Cartéis de Trens• Investigação iniciada em 7 de agosto/2013• Instauração do PIC n. 07/2013-GEDEC • Origem: Acordo de Leniência n. 01/2013 –

CADE. • Desafio: Objetividade; Celeridade; Economia

Processual

Investigação: Sub-divisão

Projeto CPTM: Linha 5. (Implementação de 9,4 Km): 1 Licitação

Projeto CPTM: Manutenção Trens S2000/S2100/S3000: 3 Licitações

Projeto Metrô: Extensão da Linha 2: 1 LicitaçãoProjeto CPTM: Boa Viagem (Manutenção, reforma e

modernização de trens); 4 Licitações (Vários lotes)Projeto CPTM: Aquisição de 320/64 carros: 2 Licitações TOTAL: 11 Licitações

Foco da Investigação:

• GEDEC: – Crimes de formação dos cartéis: Pena: 2 a 5 anos reclusão e multa – Fraudes às licitações. Penas 2 a 4 anos/3 a 6 anos - reclusão e multa####################################################

Fatos independentes: 5 Projetos – 5 Cartéis distintos: 5 Denúncias: Distribuídas livremente de forma independente.

• Crimes de Corrupção (CPTM/Metrô): GAECO• Improbidade Administrativa: Promotoria do Patrimônio Público/SP

Fatos Independentes: 5 Cartéis distintos: 5 Denúncias: Distribuídas livremente de forma independente

• Direcionar e simplificar os Processos Criminais:• Celeridade e Economia Processual

– Para o Juiz– Para o Cartório Judicial– Para os Tribunais – Para o Ministério Público– Para os Advogados/Acusados

AnálisesTermos do Acordo de Leniência:

InformaçõesDocumentos e e-mails

Depoimentos no GEDECDocumentos obtidos na investigação: CPTM,

Metrô, Siemens11 Licitações• Análise da Situação Jurídica

Projeto Linha 5 - CPTM

Consórcio SISTREM: Alstom Alstom Transport Siemens Siemens AG CAF - Construcciones y Auxiliar de Ferrocarriles DaimlerChrysler Brasil

Empresas integrantes do Consórcio SICAF (derrotado no certame): Mitsui & Co Mitsui T’Trans

Subcontratou

Projeto Linha 2 - Metrô

 

 Consórcio Linha Verde

(Siemens e Alstom) Subcontratou

Bombardier T`Trans Balfour Beatty

O cartel formando pelas empresas Siemens, Alstom, T’Trans, Bombardier e Balfour Beatty conseguiu vencer o procedimento licitatório e implementar o acordo inicial, sendo que Consórcio Linha Verde (Siemens e Alstom) sagrou-se vencedor e, durante a execução do contrato, subcontratou as empresas Bombardier, T’Trans e a Balfour Beatty.

Projetos: S2000/S2100/S3000 - CPTM

S2000 S2100 S3000

Projetos: S2000/S2100/S3000 - CPTM

O acordo anticompetitivo foi implementado com sucesso, resultando na divisão dos objetos licitados, com a contratação das empresas integrantes do cartel como partes principais ou subcontratadas.

1. A licitação destinada à manutenção dos Trens da Série 2000 foi vencida pelo Consórcio COBRAMAN: Alstom, Bombardier (DaimlerChryler Rail Systems) e CAF.

2. A manutenção dos Trens da Série 2100 - Consórcio CONSMAC: Alstom e CAF, que, subcontratou as empresas Bombardier, Tejofran e T’Trans.

3. A da Série 3000 foi adjudicada em favor da Siemens que subcontratou a MPE/SA.

Projetos CPTM S2000 S2100 S3000 Vencedor(es) Consórcio Cobraman Consórcio Consmac Siemens - Alstom - Alstom - Bombardier - CAF MPE/SA - CAF Subcontratou - Bombardier - Tejofran - T’Trans

Projeto Boa Viagem - CPTM

TUE 1600 TUE 1600 TUE 5550

Serviços técnicos especializados de remobilização e modernização de 10 Trens-Unidade Elétricos (TUEs) da Série 1600 e recuperação de 14 Trens-Unidade Elétricos (TUEs) da Série 1400, de 07 Trens-Unidade Elétricos (TUEs) da Série 1600 e de 28 Trens-Unidade Elétricos (TUEs) da Série 5500, com fornecimento integrado de engenharia, materiais, insumos, equipamentos e assistência técnica.

Projeto Boa Viagem - CPTM

- Empresas participantes: Alstom, Bombardier, Tejofran, IESA, MGE, MPE, Siemens AG,

Siemens Ltda., T’Trans, Temoinsa.

a) - Objeto do cartel: Procedimentos Licitatórios nos 8486402011, 8487402011,

8488402011 e 8489402011 – CPTM – Projeto “Boa Viagem remobilização, reforma e

manutenção dos trens utilizados nas linhas A, B, C, E e F.

Participação das empresas, por si ou em consórcios, para dividir os lotes das

quatro licitações, com apresentação de propostas de cobertura e adoção de

mecanismos para impedir a entrada de empresas “não alinhadas” – que não

fizeram parte do “Grupo” que havia dividido os lotes das licitações entre si.

Todas empresas integrantes do cartel, Alstom, Bombardier, Tejofran, IESA,

MGE, MPE, Siemens AG, Siemens Ltda., T’Trans, (Temoinsa) foram

contempladas com ao menos parte dos projetos, seja por terem participado da

licitação, seja por serem posteriormente subcontratadas (fornecedoras).

Resultado Final

Projeto 320/64 - CPTMACORDO INICIAL

Procedimento licitatório n°

3834722011

Vencedoras Consórcio Alstom e

Hyundai-Rotem

LICITAÇÃO

RESULTADO FINAL

O cartel formando pelas empresas Siemens, Alstom, Mitsui e Hyundai-Rotem não obteve êxito em fraudar a licitação, tendo em vista, especialmente, da participação CAF, empresa estranha ao cartel.

Procedimento licitatório n° 8057822011

Vencedoras Consórcio

Siemens AG e Mitsui

Subcontra a Siemens AG Subcontra a Alstom

Procedimento licitatório n° 3834722011

Classificação Final

1) CAF

2) Siemens Ltda.

3) Consórcio Alstom e Hyundai-Rotem

Procedimento licitatório n° 8057822011

Classificação Final

1) CAF

2) Consórcio Siemens AG e Mitsui

Dados: Pessoas Denunciadas/Empresas:

– Linha 5: 12 pessoas. Siemens: 5; Alstom: 3; Daimler-Chrysler: 1; T’Trans: 1; Mitsui: 1; CAF: 1

– S2000/S2100/S3000: 10 pessoas. Alstom: 2; Bombardier: 2; CAF: 1; Temoinsa: 2; Mitsui: 1; T’Trans: 1; Tejofran: 1

– Linha 2: 5 pessoas: Alstom: 1; Bombardier: 1; Balfour-Beaty: 1; T’Trans: 2

– Boa Viagem: 9 pessoas: Siemens: 2; Alstom: 1; T’Trans: 3; Bombardier: 1; MGE: 2

– 320/64: 7 pessoas: Siemens AG: 6 pessoas; Hyundai-Rotem: 1 pessoa

– TOTAL: 5 Denúncias/43 acusações-30 pessoas/ 12 empresas

Prosseguimento da Investigação

• Documentos apreendidos em mídia magnética – encaminhados pelo CADE:

1. Outras Provas contra os mesmos acusados serão anexados aos autos correlativos;

2. Outras provas contra novos suspeitos poderão ensejar novas Denúncias.

Valores: Estimativa GEDEC-MP/SP

• Valores dos Contratos : R$ 2.670.759.819,08• Valores dos aditivos : R$ 112.151.395,64• Valor TOTAL : R$ 2.782.911.214,7230% Supostamente acrescidos pelas fraudes: = R$ 834.873.364,41 (Valores Aproximados)

Crimes Econômicos

“The man with the briefcase can steal more money than the man with the gun” (Mario Puzo), 1969