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CARLOS EDUARDO GONÇALVES

OS CRIMES ECONÔM

ICOS SOB A ÓTICA DO DIREITO PENAL CONSTITUCIONAL


Os crimes econômicos “A leitura desta obra se torna obrigatória a partir do momento no qual

vivemos dias difíceis de aplicação do Direito, cujo pragmatismo do pseudo-combate à criminalidade e da inexistente impunidade assumem discursos perigosos, inclusive nos tribunais.É preciso resistir, e este livro representa um signo de resistência. Carlos Eduardo demonstrou, por meio de dois anos de curso de Mestrado, o verdadeiro papel de um cientista no campo das Ciências Penais. A crítica deve partir, sempre, da Constituição, e os direitos individuais fundamentais preservados, ao máximo, no Estado constitucional, democrático e republicano de Direito.”

Felipe Machado CaldeiraAdvogado. Pós-Doutor em Direito pela

Universidade de Oslo, Noruega. Professor de cursos de especialização da FGV.

penal constitucionalsob a ótica do direito

CARLOS EDUARDO GONÇALVESPresidente do Instituto de Proteção das Garantias Individuais – IPGI. Especialis-ta em Direito Penal Econômico pela Uni-versidade de Coimbra - Portugal (2016). Mestre em Direito Penal Econômico na Universidade Cândido Mendes – UCAM (2015). Pós-graduado em Direito Públi-co pela Escola da Magistratura do Es-tado do Rio de Janeiro – EMERJ (2012). Especialista em Direito Penal e Processo Penal pela Universidade Estácio de Sá – UNESA (2011). Graduação em Direito pela Universidade Cândido Mendes – UCAM (2009). Advogado Criminalista.

ISBN 978-85-8425-270-1

Diante das considerações deste trabalho pretende-se demonstrar que os crimes contra a ordem econômica é uma das causas da deficiência do Estado na consecução de sua função de justiça distributiva em relação à nação, impedindo-a de usufruir dignamente de seus direitos expressos na Constituição Federal de 1988.Por esse motivo, urge a necessidade de se readaptar o atual tratamento concedido aos delitos contra a ordem econômica a fim de se ter maior eficiência no combate à criminalidade e, além disso, o que se considera mais importante, respeitar e garantir a devida aplicação do direito penal sob a ótica dos preceitos constitucionais.

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Os crimes econômicos




Copyright © 2017, D’ Plácido Editora.Copyright © 2017, Carlos Eduardo Gonçalves.

Editor ChefePlácido Arraes

Produtor EditorialTales Leon de Marco

Capa Tales Leon de Marco(Sob imagem de sxc.hu)

DiagramaçãoLetícia Robini de Souza

Todos os direitos reservados. Nenhuma parte desta obra pode ser reproduzida, por quaisquer meios, sem a autorização prévia da D’Plácido Editora.

Editora D’PlácidoAv. Brasil, 1843, SavassiBelo Horizonte - MGTel.: 3261 2801CEP 30140-007

Catalogação na Publicação (CIP)Ficha catalográfica

GONÇALVES, Carlos Eduardo.

Os crimes econômicos sob a ótica do direito penal constitucional -- Belo Hori-zonte: Editora D’Plácido, 2017.

BibliografiaISBN: 978-85-8425-270-1

1. Direito 2. Direito Penal 3. Direito Penal Constitucional I. Título II. Direito

CDU342+343 CDD 341.2+341.5


“E, perto da meia-noite, Paulo e Silas oravam e cantavam hinos a Deus, e os outros presos os escutavam.

E de repente sobreveio um tão grande terremoto, que os alicerces do cárcere se moveram, e logo se abriram todas as portas, e foram soltas as prisões de todos. E, acordando

o carcereiro, e vendo abertas as portas da prisão, tirou a espada, e quis matar-se, cuidando que os presos já tinham fugido. Mas Paulo clamou com grande voz, dizendo: Não te faças nenhum mal, que todos aqui estamos. E, pedindo

luz, saltou dentro e, todo trêmulo, se prostrou ante Paulo e Silas. E, tirando-os para fora, disse: Senhores, que é neces-sário que eu faça para me salvar? E eles disseram: Crê no

Senhor Jesus Cristo e serás salvo, tu e a tua casa”.

Bíblia Sagrada, Atos, 16: 25-31.


À Deus. Ao meu pai Francisco, minha mãe Ana, minha madrinha Lourdes, e, especialmente, à minha

esposa Camilla, pelo seu apoio e amor incondicional durante todos os momentos da minha vida.


Agradecimentos

A realização deste trabalho não pode ser considerada uma conquista individual. Tem-se que fazer justiça aqui e agradecer um pouco a todos aqueles que fizeram parte desta trajetória.

Em primeiro lugar, queria submeter toda glória à Deus, verdadeiro significado de minhas vitórias.

À minha esposa Camilla, sem a qual não seria possí-vel chegar até esse momento, eis que seu apoio integral à concretização de todos os meus sonhos é o combustível para jamais cogitar a possibilidade de desistir na busca de todos os meus objetivos, além de sua dedicação única ao nosso casamento.

À minha família, na presença de meus pais, Ana e Fran-cisco, meu irmão Júnior, minha madrinha Lourdes e todos os demais que torcem pelo meu sucesso e minha felicidade.

Ao meu orientador, prof. Dr. João Mestieri, pela inspi-ração, contribuição e relevância no desenvolvimento deste trabalho, sem o qual seria difícil alcançar este objetivo.

Aos professores do programa de mestrado da Univer-sidade Cândido Mendes – RJ, em especial, na figura dos mestres Ivan Simões Garcia, João Marcelo de Lima Assafim, Pedro Tórtima, e Manoel Messias Peixinho.

À secretaria do programa de mestrado, na figura dos seus representantes, Antônio, Leandro, Matheus e Kamila.


Aos meus confrades, Felipe Machado Caldeira, Marcos Crissiuma, Carlos Alberto Lube Jr., Bruno Giusto, Diogo Mentor pelo sonho de compartilhar ideias em nosso Ins-tituto de Proteção das Garantias Individuais – IPGI.

Aos amigos, Robson Maciel Jr. e Kaiser Motta Jr. pela companhia e amizade durante todo o programa de mestrado.

Essas são as pessoas que dedico meus sinceros agra-decimentos.


Lista de siglas e abreviaturas

CF Constituição FederalCADE Conselho Administrativo de Defesa EconômicaSNDE Secretaria Nacional de Direito Econômico do Ministério da JustiçaSBDC Sistema Brasileiro de Defesa da ConcorrênciaSEAE Secretaria de Acompanhamento EconômicoSDE Secretaria de Direito EconômicoSTF Supremo Tribunal FederalDOJ Departamento de Justiça Norte-AmericanoTCC Termo de Compromisso de Cessação de Prática


Sumário

Prefácio 17

Apresentação 21

Introdução 25

1. Direito penal e Constituição 331.1. Direito penal, Constituição

e direitos fundamentais 331.2. Os princípios constitucionais no direito penal 39

1.2.1. Princípio da Legalidade 411.2.2. Princípios da personalidade

e individualização da pena 481.2.3. Princípio da culpabilidade 521.2.4. Princípio da intervenção

mínima ou ultima ratio 561.2.5. Princípio da Ordem Econômica 58

1.3. Teorias da Constituição e os limites de intervenção no direito penal 62

1.4. Constituição, direito penal e garantismo 67

2. Do direito penal econômico 73


2.1. Direito penal econômico: a moderna forma de criminalidade e as disfunções do sistema penal econômico 73

2.2. O bem jurídico tutelado nos crimes econômicos 83

2.3. A adoção de normas penais em branco no direito penal econômico 89

2.4. Os crimes de perigo abstrato e a tutela penal da ordem econômica 94

2.5. O conteúdo das sanções no âmbito penal econômico 100

3. Da ordem econômica 1053.1. A evolução do estado econômico 1053.2. A Ordem Econômica nas Constituições 1153.3. A Ordem Econômica na

Constituição Federal de 1988 1203.3.1. O regime jurídico da livre iniciativa 1243.3.2. A Tutela AntiTruste – Proteção

Jurídica da Livre Concorrência 1283.4. A Ordem Econômica e o Direito Penal:

análise da Lei no 12.529/11 136

4. Da responsabilidade nos crimes contra a ordem econômica 1454.1. A (des) necessidade penal da

tutela da concorrência 1454.2. De pessoas e responsabilidades: análise da

responsabilidade penal da pessoa jurídica nos crimes contra a ordem econômica 153

4.3. A racionalização do Direito Penal Econômico: alternativas à aplicação do Direito Penal no âmbito econômico 169


4.3.1. Direito administrativo sancionador 1704.3.2. Acordo de Leniência 1754.3.3. Termo de Compromisso de

Cessação de Prática (TCC) 181

Conclusão 185

Referências 193


17

Prefácio

A presente obra, O Direito Penal Econômico: uma análise dos crimes contra à ordem econômica sob a ótica constitucional, foi elaborada em cumprimento a requisito para a obtenção de grau de Mestre em Direito da Univer-sidade Cândido Mendes.

Tivemos o prazer de orientar o ilustre autor na re-alização de sua tarefa acadêmica, sempre permeada de dificuldades, dúvidas e questionamentos de toda ordem. A matéria aqui abordada é, por natureza, multiforme e permite abordagens de vária ordem. A linha mestra escolhida foi estudar os delitos econômicos em relação aos princípios e garantias constitucionais.

É bem de ver, o presente estudo vem a ser a análise da intervenção do Estado no campo econômico e seus balizamentos constitucionais. Obediente à moldura científico – dogmática, coteja-se a realidade do Direito Econômico em geral e a do Direito Penal Econômico em particular, com os princípios e regramentos de natureza constitucional.

A matéria abordada possui grande relevância, não só pela atualidade, como também por sua análise abrangente da crimi-nalidade econômica em consonância com a política criminal correspondente, ou seja, a criminalização de determinados comportamentos relacionados ao ambiente econômico social.


18

Procurou-se demonstrar no correr do trabalho, o sentido de proteção a bens jurídicos de natureza econô-mico– social, contingentes a uma sociedade moderna, consensual e socialmente integrada. O Estado ganha legi-timidade quando estende os seus regramentos às realidades maiores da vida econômica, social financeira, de vez que, com isso, não apenas protege interesses fundamentais de caráter individual como também, e principalmente, seg-mentos maiores, essenciais, da vida de relação, na espécie da realidade da vida econômica.

Entende-se imprescindível, que a sociedade à qual se destina o sistema penal especial econômico seja harmônica, estável e socialmente integrada. Em razão disso, o Estado se legitima no combate à criminalidade, manifestada nos comportamentos delituosos, por representarem ofensa aos interesses fundamentais do mundo econômico.

No entanto, atualmente, o fenômeno criminal se mostra, muitas vezes, com uma natureza especial, que pouco tem a ver com a criminalidade tradicional; essa criminalidade econômica moderna é praticada por es-truturas organizadas de poder, e tem contornos próprios, em consonância com as peculiaridades do Direito Penal Econômico e das soluções jurídicas hodiernas. A obra, assim, trata de categorias peculiares, como o Direito Administrativo sancionador, a leniência e o termo de compromisso de cessação de prática (TCC).

O trabalho é vazado em linguagem simples, direta e objetiva, procurando informar o leitor sobre os crimes contra a ordem econômica, vistos sob a ótica da Cons-tituição Federal de 1988, tudo posto na moldura da evo-lução dos regimes jurídicos de livre iniciativa e proteção jurídica à concorrência.

A presente obra é, assim, da lavra de ilustre autor, que no trato das questões da criminalidade econômica e finan-ceira, não se limita às questões e à problemática corriqueiras


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mas, ao contrário, abre caminhos mais desafiadores, cor-relacionando a matéria versada à moldura dos objetivos e garantias constitucionais. É assim obra de recomendar e de leitura proveitosa.

João Mestieri



OS CRIMES ECONÔM

ICOS SOB A ÓTICA DO DIREITO PENAL CONSTITUCIONAL


Os crimes econômicos “A leitura desta obra se torna obrigatória a partir do momento no qual

vivemos dias difíceis de aplicação do Direito, cujo pragmatismo do pseudo-combate à criminalidade e da inexistente impunidade assumem discursos perigosos, inclusive nos tribunais.É preciso resistir, e este livro representa um signo de resistência. Carlos Eduardo demonstrou, por meio de dois anos de curso de Mestrado, o verdadeiro papel de um cientista no campo das Ciências Penais. A crítica deve partir, sempre, da Constituição, e os direitos individuais fundamentais preservados, ao máximo, no Estado constitucional, democrático e republicano de Direito.”

Felipe Machado CaldeiraAdvogado. Pós-Doutor em Direito pela

Universidade de Oslo, Noruega. Professor de cursos de especialização da FGV.


CARLOS EDUARDO GONÇALVESPresidente do Instituto de Proteção das Garantias Individuais – IPGI. Especialis-ta em Direito Penal Econômico pela Uni-versidade de Coimbra - Portugal (2016). Mestre em Direito Penal Econômico na Universidade Cândido Mendes – UCAM (2015). Pós-graduado em Direito Públi-co pela Escola da Magistratura do Es-tado do Rio de Janeiro – EMERJ (2012). Especialista em Direito Penal e Processo Penal pela Universidade Estácio de Sá – UNESA (2011). Graduação em Direito pela Universidade Cândido Mendes – UCAM (2009). Advogado Criminalista.

ISBN 978-85-8425-270-1

Diante das considerações deste trabalho pretende-se demonstrar que os crimes contra a ordem econômica é uma das causas da deficiência do Estado na consecução de sua função de justiça distributiva em relação à nação, impedindo-a de usufruir dignamente de seus direitos expressos na Constituição Federal de 1988.Por esse motivo, urge a necessidade de se readaptar o atual tratamento concedido aos delitos contra a ordem econômica a fim de se ter maior eficiência no combate à criminalidade e, além disso, o que se considera mais importante, respeitar e garantir a devida aplicação do direito penal sob a ótica dos preceitos constitucionais.

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