Documento del

Banco Mundial

EXCLUSIVAMENTE PARA USO OFICIAL

Informe n.º 56770-PE

DOCUMENTO DEL PROYECTO

SOBRE UN

PRÉSTAMO ADICIONAL PROPUESTO

POR LA CANTIDAD DE US$30 MILLONES

OTORGADO A LA

REPÚBLICA DEL PERÚ

PARA EL

PROGRAMA NACIONAL DE AGUA Y SANEAMIENTO RURAL

3 de noviembre de 2010

Departamento de Desarrollo Sostenible

Unidad de Gestión de Bolivia, Chile, Ecuador, Perú y Venezuela

Oficina Regional de América Latina y el Caribe

El presente documento es de distribución restringida y puede ser usado por quienes lo reciban

solo en el desempeño de sus obligaciones oficiales. Su contenido no podrá divulgarse de otro

modo sin autorización del Banco Mundial.

Pub

lic D

iscl

osur

e A

utho

rized

Pub

lic D

iscl

osur

e A

utho

rized

Pub

lic D

iscl

osur

e A

utho

rized

Pub

lic D

iscl

osur

e A

utho

rized

Pub

lic D

iscl

osur

e A

utho

rized

Pub

lic D

iscl

osur

e A

utho

rized

Pub

lic D

iscl

osur

e A

utho

rized

Pub

lic D

iscl

osur

e A

utho

rized

EQUIVALENTES DE MONEDAS

(Tipo de cambio vigente al 31 de agosto de 2010)

Unidad monetaria = Nuevos soles

US$1,00 = S./ 2,78

US$0,36 = S./ 1,00

EJERCICIO FISCAL

1 de enero-31 de diciembre

SIGLAS Y ABREVIATURAS

AAS Abastecimiento de agua y saneamiento BP Normas de procedimiento del Banco CIRA Certificado de inexistencia de restos arqueológicos

DNS Dirección Nacional de Saneamiento FA Financiamiento adicional FONCODES Fondo Nacional de Cooperación para el Desarrollo INC Instituto Nacional de Cultura JASS Junta Administradora de Agua y Saneamiento MEF Ministerio de Economía y Finanzas MGAS Marco de Gestión Ambiental y Social MVCS Ministerio de Vivienda, Construcción y Saneamiento OD Directriz Operacional ODP Objetivo de desarrollo del proyecto OE Operadores especializados

ONG Organización no gubernamental OP Política Operacional OTS Operadores técnicos sociales

PAPT Programa Agua para Todos ppm Partículas por millón

PRONASAR Programa Nacional de Agua y Saneamiento Rural SEDAPAL Servicio de Agua Potable y Alcantarillado de Lima

UGP Unidad de Gestión del Proyecto VMCS Viceministerio de Construcción y Saneamiento

Vicepresidenta: Pamela Cox

Director a cargo de las

operaciones en el país:

Carlos Felipe Jaramillo

Directora sectorial: Laura Tuck

Gerente sectorial: Guang Zhe Chen

Jefe sectorial: Ousmane Dione

Codirectores de los equipos del

proyecto:

Miguel Vargas-Ramírez y Lizmara Kirchner

PERÚ

PROGRAMA NACIONAL DE AGUA Y SANEAMIENTO RURAL

FINANCIAMIENTO ADICIONAL

ÍNDICE

I. INTRODUCCIÓN ............................................................................................................................. 1

II. ANTECEDENTES Y FUNDAMENTO PARA EL FINANCIAMIENTO ADICIONAL .................................... 1

III. CAMBIOS PROPUESTOS ............................................................................................................... 4

IV. RESUMEN DE LA EVALUACIÓN INICIAL ....................................................................................... 6

Anexo 1: Marco de resultados y seguimiento ........................................................................... 10

Anexo 2: Marco de evaluación de riesgos operativos .............................................................. 16

Anexo 3: Análisis de los costos superiores a los previstos ....................................................... 19

Anexo 4: Logros institucionales del PRONASAR ................................................................... 22

Anexo 5: Análisis de costo-beneficio ....................................................................................... 24

Anexo 6: Evaluación de salvaguardias ..................................................................................... 27

Anexo 7: Plan de Adquisiciones y umbrales ............................................................................ 34

i

PERÚ

FINANCIAMIENTO ADICIONAL PARA EL PROGRAMA NACIONAL DE AGUA Y

SANEAMIENTO RURAL

DOCUMENTO DEL PROYECTO

REGIÓN DE AMÉRICA LATINA Y EL CARIBE

DEL BANCO MUNDIAL

LCSUW

Información básica: Financiamiento adicional (FA)

Director a cargo de las operaciones en el

país: Carlos Felipe Jaramillo

Directora sectorial: Laura Tuck

Gerente sectorial: Guang Zhe Chen

Jefe sectorial: Ousmane Dione

Directores de los equipos: Miguel Vargas-

Ramírez y Lizmara Kirchner

N.º de identificación del proyecto:

P117314

Fecha prevista de entrada en vigor: 15 de

febrero de 2011

Instrumento de crédito: Préstamo para una

inversión específica

Tipo de financiamiento adicional: Costos

superiores a los previstos

Sectores: Saneamiento (45%); Abastecimiento

de agua (45%); Administración pública a nivel

subnacional (6%); Administración del Gobierno

central (4%)

Temas: Políticas e instituciones en zonas

rurales (23%); Servicios e infraestructura en

zonas rurales (22%); Gestión de recursos

hídricos (22%); Participación y compromiso

cívico (22%); Otros desarrollos del sector

financiero y el sector privado (11%)

Categoría de evaluación ambiental: B;

evaluación parcial

Fecha prevista de cierre: 31 de diciembre de

2013

En colaboración con IFC:

Nivel de colaboración:

Información básica: Proyecto original

N.º de identificación del proyecto:

P065256

Categoría de evaluación ambiental: B;

evaluación parcial

Nombre del proyecto: Programa Nacional

de Agua y Saneamiento Rural

Fecha prevista de cierre: 31 de diciembre de

2013

Instrumento de crédito: Préstamo para una

inversión específica

En colaboración con IFC:

Nivel de colaboración:

Datos de financiamiento del proyecto para el FA

[X] Préstamo [ ] Crédito [ ] Donación [ ] Garantía [ ] Otro:

Condiciones propuestas: Préstamo de margen variable con todas las opciones, plan de

amortización vinculado con los compromisos financieros, reembolsos

personalizados, plazo de vencimiento de 12 años y período de gracia de

11 años.

Plan de financiamiento adicional (en millones de US$)

Fuente Monto total (en millones de US$)

Costo total del proyecto: 50,9

Cofinanciamiento: -

Prestatario: 20,9

Financiamiento del Banco:

ii

BIRF 30,0

AIF -

Nuevo -

Renovación -

Información del cliente

Unidad de Gestión del Programa Nacional de Agua y Saneamiento Rural (Viceministerio de

Construcción y Saneamiento)

Av. Paseo de la República 3101, 2.do

Piso/San Isidro, Perú

Teléfono: (51-1) 711-6200 Fax: (51-1) 711-6201

vvereau@vivienda.gob.pe

Desembolsos del FA previstos (ejercicio del Banco/millones de US$)

Ejercicio 11 12 13 14

Anual 1,0 7,0 12,0 10,0

Acumulados 1,0 8,0 20,0 30,0

Objetivo de desarrollo del proyecto y descripción

Objetivo de desarrollo del proyecto original: el objetivo de desarrollo del proyecto consiste en

intensificar el uso sostenible de los servicios de abastecimiento de agua y saneamiento en zonas

rurales y pequeñas ciudades, a la vez que se hace hincapié en la mejora de los hábitos de higiene

y en la capacitación para la operación y el mantenimiento de los sistemas.

Descripción del proyecto:

Componente 1. Abastecimiento de agua y saneamiento en zonas rurales. Construcción,

rehabilitación y expansión de los sistemas de abastecimiento de agua y saneamiento (AAS) en

zonas rurales, soluciones de saneamiento in situ y asistencia técnica para crear juntas

administradoras de agua y saneamiento y fortalecer las existentes para la gestión de los sistemas

y la educación en materia de higiene.

Componente 2. Abastecimiento de agua y saneamiento en ciudades pequeñas. Asistencia técnica

para la constitución de operadores especializados y la delegación de los servicios municipales de

AAS, e inversiones físicas en AAS para la rehabilitación, mejora y expansión de los servicios de

AAS.

Componente 3. Fortalecimiento de la capacidad. Incluye consultores y firmas de consultores

para respaldar al Viceministerio de Construcción y Saneamiento y a la Dirección Nacional de

Saneamiento en sus funciones en materia normativa y de formulación de políticas, la capacitación

del personal y estudios seleccionados, como también la creación y el mantenimiento de un

Sistema de Información Sectorial.

Componente 4. Administración del proyecto. Consultores individuales y equipos para la Unidad

de Gestión del Proyecto (UGP) del Programa Nacional de Agua y Saneamiento Rural

(PRONASAR); auditorías externas.

Salvaguardias y excepciones a las políticas

iii

¿Se ponen en práctica políticas de salvaguardia? Evaluación Ambiental (OP/BP 4.01)

Hábitats Naturales (OP/BP 4.04)

Bosques (OP/BP 4.36)

Control de Plagas (OP 4.09)

Recursos Culturales Físicos (OP/BP 4.11)

Pueblos Indígenas (OP/BP 4.10)

Reasentamiento Involuntario (OP/BP 4.12)

Seguridad de las Presas (OP/BP 4.37) Proyectos relativos a Cursos de Agua Internacionales (OP/BP

7.50)

Proyectos en Zonas en Disputa (OP/BP 7.60)

[]Sí [ ] No

[ ]Sí [] No

[ ]Sí [] No

[ ]Sí [] No

[]Sí [ ] No

[]Sí [ ] No

[ ]Sí [] No

[ ]Sí [] No

[ ]Sí [] No

[ ]Sí [] No

¿Requiere el proyecto alguna excepción a las políticas del

Banco?

¿Ha sido aprobada por la administración del Banco?

[ ]Sí [] No

[ ]Sí [ ] No

iv

Condiciones y obligaciones jurídicas

Referencia del Acuerdo de

Financiamiento

Descripción de la

condición/obligación Fecha de vencimiento

Artículo V, sección 5.01

El Ministerio de Vivienda,

Construcción y Saneamiento del

prestatario adoptó el Manual de

operaciones 2010 mediante

resolución ministerial.

Antes de la entrada en

vigor

Anexo 2, sección I.A.1

El prestatario mantendrá hasta la

finalización del proyecto a la

Unidad de Gestión del Proyecto

dentro del Viceministerio de

Construcción y Saneamiento

(VMCS).

En curso

Anexo 2, sección I.A.2

El prestatario mantendrá hasta la

finalización de la ejecución del

proyecto al Comité Directivo del

proyecto.

En curso

Anexo 2, sección I.B.

El prestatario, a través del VMCS y

la UGP, ejecutará el proyecto o

hará que se ejecute de conformidad

con el Manual de operaciones

2010.

En curso

Anexo 2, sección I.D.

El prestatario ejecutará el proyecto

de conformidad con el Marco de

Gestión Ambiental y Social.

En curso

Anexo 2, sección I.E.

En lo que concierne a los

subproyectos rurales, el prestatario

celebrará contratos con operadores

supervisores rurales, contratos con

operadores técnicos sociales (OTS)

rurales, contratos con contratistas

de obras, acuerdos marco rurales y

acuerdos de cofinanciamiento, y

posteriormente los ejecutará.

En curso

Anexo 2, sección I.F.1

El prestatario, a través de la UGP,

contratará auditorías físicas

independientes para el ejercicio de

ejecución previo y presentará el

informe de dichas auditorías ante el

Banco.

Auditorías de contratos

antes del 31 de marzo de

cada ejercicio;

presentación de auditorías

ante el Banco antes del 31

de julio de cada ejercicio

v

Condiciones y obligaciones jurídicas

Referencia del Acuerdo de

Financiamiento

Descripción de la

condición/obligación Fecha de vencimiento

Anexo 2, sección I.G.1 a)

El prestatario, a través de la UGP,

preparará y entregará al Banco el

programa anual de ejecución

actualizado y la actualización anual

del Plan de Adquisiciones, en el

cual se detallarán todas las

actividades de adquisición del

proyecto para el siguiente ejercicio,

que serán posteriormente

examinadas por el Banco.

El 30 de noviembre de

cada año durante la

ejecución del proyecto;

examen del Banco antes

del 31 de diciembre de

cada año durante la

ejecución del proyecto

Anexo 2, sección I.B.4

El prestatario contratará a los

auditores a los fines de la sección

5.09 b) de las Condiciones

Generales, conforme a términos de

referencia aceptables para el Banco,

los cuales establecerán, entre otros,

que el contrato será para las

auditorías que abarcan los

ejercicios 2011 a 2013.

31 de marzo de 2012

Anexo 2, sección III. E.1

El prestatario, a través de la UGP,

contratará auditorías anuales

independientes de las adquisiciones

para el ejercicio de ejecución

previo y presentará el informe de

las auditorías de las adquisiciones

al Banco.

Auditorías de contratos

antes del 31 de marzo de

cada ejercicio durante la

ejecución del proyecto;

presentación de auditorías

al Banco antes del 31 de

julio de cada ejercicio.

1

I. INTRODUCCIÓN

1. A través del presente Documento del Proyecto se solicita que los Directores Ejecutivos

aprueben un préstamo adicional por un monto de US$30 millones para la República del Perú (el

prestatario) para el PRONASAR (el proyecto original, P065256) respaldado por el préstamo

7142-PE. El préstamo adicional propuesto complementaría el préstamo vigente por un total de

US$50 millones y financiaría los costos del proyecto superiores a los previstos, resultado de los

siguientes factores: i) la subestimación de los costos originales en la evaluación inicial; ii) los

cambios en el enfoque de ejecución; iii) la inflación y el impacto del aumento en el valor del sol

peruano como consecuencia de los retrasos en la ejecución. La propuesta se realiza como

resultado de una solicitud presentada por el prestatario y de las deliberaciones entre funcionarios

nacionales, sectoriales y del Banco sobre las opciones para continuar con el respaldo al programa

de inversión en AAS en zonas rurales del Perú, que el Gobierno considera que constituye una

prioridad clave.

2. Además del FA propuesto, se solicita a través de este documento la aprobación de una

reestructuración de nivel dos del Convenio de Préstamo original, que incluye, entre otros, una

prórroga del proyecto original hasta el 31 de diciembre de 2013, tres años después de la fecha de

cierre actual para completar la ejecución de las inversiones propuestas. En la sección III del

presente documento del proyecto se presenta una lista completa de los cambios propuestos.

II. ANTECEDENTES Y FUNDAMENTO PARA EL FINANCIAMIENTO ADICIONAL

3. A comienzos de la década actual, aproximadamente el 29% de los 26,3 millones de

habitantes del Perú1 vivía en zonas rurales, que se definen como centros demográficos de menos

de 2000 habitantes, y la mitad vivía en comunidades de menos de 500 habitantes. Las

evaluaciones iniciales mostraron que el 51% de la población rural del Perú tenía acceso a

abastecimiento de agua a través de sistemas de tuberías con conexión domiciliaria, tomas de

agua o pozos, pero solo el 40% tenía acceso a mejores instalaciones sanitarias, constituidas

principalmente por letrinas.

4. Entre 1992 y 1997, la inversión total en el sector de AAS rural aumentó de US$15

millones a US$88 millones, en gran parte gracias al Fondo Nacional de Cooperación para el

Desarrollo (FONCODES) y las organizaciones no gubernamentales (ONG), pero disminuyó

considerablemente a principios de esta década debido al cierre de préstamos externos y a la

pérdida de importancia del FONCODES.

5. El FONCODES representó más del 75% de todas las inversiones rurales en AAS entre

1992 y 2000, con las que se han construido, mejorado o rehabilitado aproximadamente 13 000

sistemas de AAS rurales. Sin embargo, los estudios iniciales realizados en 2002 como parte de la

preparación del proyecto original indicaron que alrededor del 80% de los sistemas de AAS

existentes (entre ellos, los construidos recientemente) requerían inversiones adicionales para su

rehabilitación y que el 20% no estaba en condiciones de funcionamiento, lo que indica una falta

de sostenibilidad importante de la inversión.

1 Instituto Nacional de Estadística e Informática, 2001.

2

6. Otros temas del sector detectados en ese momento, además de la falta de sostenibilidad,

fueron: i) la ausencia de una política sectorial y una estructura institucional fragmentada; ii) la

falta de sostenibilidad financiera y técnica; iii) la ausencia de disposiciones para inversiones

destinadas a la rehabilitación y expansión de los sistemas existentes; iv) la falta de asistencia

técnica a las comunidades rurales en el largo plazo.

7. El Convenio de Préstamo del proyecto original se firmó el 13 de septiembre de 2002 por

un total de US$50 millones, y se calculó que el costo total del proyecto sería de US$80 millones,

de los cuales US$25 millones provendrían de financiamiento de contrapartida y de una donación

de US$5 millones del Organismo Canadiense de Desarrollo Internacional. El diseño del proyecto

está focalizado específicamente en los pobres, y los beneficiarios del proyecto se encuentran

entre las poblaciones más vulnerables del Perú. El objetivo de desarrollo del proyecto (ODP) es

intensificar el uso sostenible de los servicios de abastecimiento de agua y saneamiento en zonas

rurales y pequeñas ciudades, a la vez que se hace hincapié en la mejora de los hábitos de higiene

y en la capacitación para la operación y el mantenimiento de los sistemas. Incluye los siguientes

componentes:

Componente 1. Abastecimiento de agua y saneamiento en zonas rurales.

Financiamiento de la construcción, rehabilitación y expansión de los sistemas de AAS en

zonas rurales, soluciones de saneamiento in situ y asistencia técnica para crear juntas

administradoras de agua y saneamiento2 (JASS) y fortalecer las existentes para la gestión

de los sistemas y la educación en materia de higiene.

Componente 2. Abastecimiento de agua y saneamiento en ciudades pequeñas.

Financiamiento, de modo experimental, de la asistencia técnica para la constitución de

operadores especializados (empresas municipales, privadas o cooperativas) y la delegación

de servicios municipales de AAS e inversiones físicas en AAS para la rehabilitación,

mejora y expansión de los servicios de AAS en las municipalidades participantes.

Componente 3. Fortalecimiento de la capacidad. Financiamiento de consultores y

firmas de consultores para respaldar al Viceministerio de Construcción y Saneamiento

(VMCS) y a la Dirección Nacional de Saneamiento (DNS) en sus funciones en materia

normativa y de formulación de políticas, la capacitación del personal y estudios

seleccionados. Este componente también financia la creación y el mantenimiento de un

Sistema de Información Sectorial.

Componente 4. Administración del proyecto. Financiamiento de consultores y equipos

para la UGP del PRONASAR; auditorías externas.

2 Estas Juntas Administradoras de Agua y Saneamiento están conformadas por residentes de la comunidad que

durante el ciclo del proyecto reciben capacitación en las prácticas básicas de teneduría de libros, a fin de realizar un

seguimiento de los flujos de entrada de recursos (es decir, facturación y pagos recibidos de otros hogares en la

comunidad) y flujos de salida (es decir, gastos de operación y mantenimiento) para garantizar la transparencia y la

sostenibilidad del proyecto.

3

8. Desde la puesta en vigor del proyecto, hubo retrasos en la ejecución principalmente

debidos al avance en la consolidación de las instituciones sectoriales y a la falta de capacidad del

FONCODES, originariamente el principal organismo de ejecución del componente 1, para

cambiar la metodología y ejecutar el enfoque del proyecto, participativo e impulsado por la

demanda, para la construcción de sistemas de AAS en zonas rurales. Estos factores condujeron a

la reestructuración del proyecto en 2006, a través de la cual se consolidó la responsabilidad de la

ejecución en la UGP PRONASAR que opera dentro del Ministerio de Vivienda, Construcción y

Saneamiento (MVCS)3. La reestructuración del proyecto, con la modificación y reafirmación del

Convenio de Préstamo, se firmó el 5 de mayo de 2006. En agosto de 2006, el Convenio de

Préstamo se modificó para renunciar parcialmente a una condición para la puesta en vigor y se

incluyó en su lugar un compromiso con vencimiento en fecha fija. Dicho compromiso con

vencimiento en fecha fija se ha cumplido. En noviembre de 2008, la fecha de cierre del proyecto

original se prorrogó hasta el 31 de diciembre de 2010.

9. Después de la reestructuración, hubo una mejora considerable en el ritmo de la ejecución

y se realizaron los desembolsos. Hubo retrasos posteriores, atribuidos mayormente al deficiente

desempeño de las firmas a cargo de los diseños técnicos y de factibilidad de los sistemas

propuestos. Mediante el uso de los recursos disponibles en virtud de los marcos contractuales

existentes, la UGP PRONASAR asumió un enfoque más dinámico en los últimos 12 meses a fin

de resolver el tema y acelerar el ritmo de terminación de los diseños técnicos y de factibilidad.

Además, la UGP PRONASAR acordó un plan de acción para mejorar aún más el ritmo de

ejecución. El plan de acción garantizará la finalización de los diseños técnicos y de factibilidad

del 70% de los sistemas financiados con el FA4 y la contratación de las obras de construcción

para al menos el 35% de los sistemas factibles para el 31 de julio de 2011. Sobre la base de esta

experiencia, se cambiará la estrategia de contratación para la preparación de los futuros diseños

técnicos y de factibilidad, en los cuales la promoción social y la preparación de los diseños

técnicos se contratarán por separado.

10. Al 31 de agosto de 2010, se desembolsaron US$31,5 millones (63%) del préstamo por un

total de US$50 millones, y el total de compromisos no desembolsados llegó a US$12 millones

(lo que sumado a lo anterior asciende al 87% del total del monto del préstamo original). Estos

compromisos no incluyen el conjunto de contratos para la construcción, supervisión y obras

posteriores a la construcción para el grupo final y mayor de intervenciones en abastecimiento de

agua y saneamiento en zonas rurales, que se financiará parcialmente mediante este FA. Se

anticipa que antes del 30 de junio de 2012 se habrán firmado todos los contratos, entre ellos los

de construcción de las obras.

11. Hasta la fecha, 283 comunidades rurales se beneficiaron con los sistemas de AAS nuevos

o rehabilitados, la prestación del servicio en las comunidades beneficiarias mejoró y se

ejecutaron nuevos modelos de gestión para los servicios de AAS en operación en 7 de las 19

ciudades pequeñas objeto del programa (37%). Las metas de fortalecimiento institucional y de

respaldo de políticas en el marco del proyecto se cumplieron plenamente.

3 La reestructuración incluyó también una reasignación de fondos entre componentes y un examen de los

indicadores del proyecto. El objetivo de desarrollo y los componentes del proyecto continuaron sin cambios. 4 Los diseños técnicos y de factibilidad de estos sistemas se financian dentro del marco del préstamo original (7142-

PE).

4

12. A medida que el Gobierno avanza hacia una mayor ampliación de la escala del programa

nacional Agua para Todos (PAPT), se constituyó recientemente una Unidad Rural a cargo de

todos los proyectos de AAS en zonas rurales del país dentro del MVCS, y planea utilizar el

modelo de intervención del PRONASAR como base para la elaboración de un modelo de

intervención nacional que se adoptará y para otras inversiones en AAS en zonas rurales con otras

fuentes de financiamiento. En el anexo 4 se presentan los logros institucionales del proyecto. Es

importante el compromiso constante del Banco para consolidar el avance logrado en el ámbito

institucional.

13. Durante la ejecución, hubo escasez de fondos debido a costos superiores a los previstos,

que principalmente fueron consecuencia de los siguientes factores: i) la subestimación de los

costos originales en la evaluación inicial; ii) los cambios en el enfoque de ejecución; iii) la

inflación y el impacto del aumento en el valor del sol peruano como resultado de los retrasos en

la ejecución. Dada la importancia de estos factores (en particular, la subestimación de los costos

originales durante la evaluación inicial) y la magnitud de los costos superiores a los previstos, el

proyecto no podrá llegar al número objetivo de beneficiarios. En consecuencia, se propone una

modificación de los valores objetivo de los indicadores del proyecto. En el anexo 3 se presenta

un análisis detallado de los costos superiores a los previstos.

14. El FA se asignará a las actividades de financiamiento dentro de los componentes 1

(específicamente, subcomponentes 1.3, 1.4 y 1.5) y 4, de conformidad con el cuadro a

continuación:

Cuadro 1: Costos por componente

Componente Costo previsto

(préstamo) Cambios con FA

(préstamo) Costo modificado

(préstamo) 1: Abastecimiento de agua y

saneamiento en zonas rurales 64,0 (39,9) 48,3 (29,0) 112,3 (68,9)

2: Abastecimiento de agua y

saneamiento en ciudades pequeñas 6,4 (4,1) 0 (0) 6,4.(4,1)

3: Fortalecimiento de la capacidad 1,1 (0,8) 0 (0) 1,1 (0,8)

4: Administración del proyecto 8,0 (4,7) 2,6 (1,0) 10,6 (5,7)

Comisión inicial 0,5 (0,5) 0 (0) 0,5 (0,5)

Total 80,0 (50,0) 50,9 (30,0) 130,9 (80,0)

15. La finalización de las obras con este FA permitirá al prestatario satisfacer las expectativas

generadas durante la fase previa a la ejecución en estas 206 comunidades rurales en cuanto a la

construcción o la rehabilitación de los sistemas de abastecimiento de agua y saneamiento. El

prestatario podría enfrentar considerables dificultades para completar estas tareas dentro de un

plazo razonable mediante el uso de fondos de contrapartida solamente, lo que podría en

consecuencia tener un impacto negativo en el desempeño general del proyecto.

III. CAMBIOS PROPUESTOS

5

16. Este documento del proyecto no propone cambios al objetivo de desarrollo, ni al diseño

ni a los mecanismos institucionales o fiduciarios. Sin embargo, para garantizar aún más una

ejecución fluida y la coordinación de ambos préstamos, se modificará el Convenio de Préstamo

del proyecto original, teniendo en cuenta las lecciones derivadas de la ejecución del proyecto y

los siguientes cambios:

a) La modificación de la definición del Manual de operaciones a “Manual de operaciones

2010”, ya que se actualizará para incluir los indicadores de desempeño y también para incorporar

ajustes de menor importancia a la sección de gestión financiera, entre ellos el cuadro de cuentas

modificado si fuera necesario, el formato modificado de los informes financieros provisionales,

etc.

b) La modificación de la definición de los indicadores de desempeño, para hacer referencia

al Manual de operaciones 2010, que incluirá la descripción y los valores objetivo modificados

que se presentan en el anexo 1 como reemplazo de los incluidos en el apéndice 6. En vista de la

magnitud de los costos superiores a los previstos (los detalles se presentan en el anexo 3) y de

que los valores objetivo eran excesivamente optimistas, se examinaron para incorporar objetivos

asequibles dentro del resto del plazo y del presupuesto de ejecución, tanto de las operaciones

originales como del FA.

Cuadro 2: Valores objetivo de los indicadores de resultados

Indicador Objetivo original

5

Objetivo

alcanzable sin FA6

Objetivo

modificado con

FA Cantidad de personas con acceso a fuentes

mejoradas de abastecimiento de agua en el

marco del proyecto 685 000 158 469 256 400

Cantidad de personas con acceso a servicios

de saneamiento en zonas rurales 616 500 142 583 242 700

c) La reducción apreciable de los valores objetivo en los indicadores de resultados del

proyecto modificado con respecto a los objetivos originales se debe a los siguientes factores: i) la

subestimación de los costos originales acompañada de cálculos objetivo excesivamente

optimistas; ii) los cambios en el enfoque de ejecución que produjeron un aumento en los costos

generales del proyecto y retrasos en la ejecución (es decir, los mecanismos institucionales y la

tecnología elegida por los beneficiarios, dado el proceso del proyecto impulsado por la

demanda); iii) la inflación y el impacto del aumento en el valor del sol peruano como

consecuencia de los retrasos en la ejecución. En el anexo 3 se presenta un análisis detallado de

los costos superiores a los previstos.

d) El ajuste en los períodos de presentación de informes para los informes semestrales de

ejecución técnica para que coincida con dos de los cuatros informes financieros provisionales.

e) La inclusión de una selección de consultores basada en la calidad y la contratación directa

de bienes y obras como métodos de adquisición disponibles para el proyecto.

5 Según se establece en la reestructuración del proyecto aprobada en 2006.

6 Además de lo destacado anteriormente, el objetivo alcanzable sin FA incluye los diseños finales para 206 sistemas.

6

f) La consolidación de las normas y los instrumentos de salvaguardia empleados en el

proyecto dentro del Marco de Gestión Ambiental y Social (MGAS), para garantizar la

concordancia con la nomenclatura y las prácticas vigentes del Banco.

g) La eliminación de los planes de acción para el fortalecimiento de las adquisiciones, dada

la experiencia que la UGP PRONASAR obtuvo en adquisiciones en los últimos siete años de

ejecución.

h) El reemplazo de las evaluaciones anuales de impacto por una evaluación de impactos de

las obras completadas hasta el 31 de diciembre de 2011 para realizarse antes del 31 de marzo de

2013.

i) El ajuste de los plazos para la presentación de informes de avance y de auditorías de

adquisiciones.

j) El examen de las disposiciones para el representante designado del prestatario.

k) A fin de permitir la ejecución de las actividades planificadas del FA y completar la

ejecución del proyecto original, se procura una prórroga de la fecha de cierre hasta el 31 de

diciembre de 2013.

l) Las actualizaciones del Manual de operaciones modificado (Manual de operaciones

2010) incluirán: i) agregado de los indicadores de desempeño según se presentan en el anexo 1;

ii) examen de la conformación y la función de los comités de evaluación de adquisiciones; iii)

examen de la estrategia de comunicación, y iv) otros ajustes que reflejen las necesidades de

ejecución para el FA.

m) La modificación de la definición de “zona del proyecto ampliada” para incluir

explícitamente las zonas de Ica, San Martín y Lambayeque. Esta inclusión no representa una

ampliación del alcance del proyecto, ya que estas se incluyeron en el proyecto original durante la

ejecución, dada la naturaleza del proyecto impulsada por la demanda. La definición de zona del

proyecto ampliada en el Convenio de Préstamo original permitía el agregado o la sustitución de

departamentos siempre que fuera aceptable para el Banco.

n) La modificación de la definición de UGP, a fin de garantizar la concordancia con los

mecanismos internos vigentes del VMCS.

IV. RESUMEN DE LA EVALUACIÓN INICIAL

17. Aspectos técnicos. No hay temas técnicos de envergadura dado que todas las tecnologías

consideradas para el abastecimiento de agua están bien determinadas. En cuanto al saneamiento,

el proyecto continuará financiando las tecnologías de saneamiento, por ejemplo, baños con

inodoros de arrastre hidráulico o losa turca con instalaciones auxiliares como lavabos. Las

opciones técnicas para el abastecimiento de agua que están disponibles en comunidades rurales

incluyen: i) por gravedad con tratamiento; ii) por gravedad sin tratamiento; iii) bombeo con

tratamiento, y iv) bombeo sin tratamiento. Las opciones de saneamiento incluyen i) letrina de

hoyo seco ventilado; ii) letrinas de compostaje (separación de heces y orina), y iii) inodoros con

arrastre hidráulico o losa turca con una variedad de superestructuras. Los alcantarillados

continúan siendo inadmisibles como opción para las comunidades rurales en el marco del

PRONASAR, dado su alta relación costo-beneficio.

7

18. Análisis económico. Se realizó un análisis de costo-beneficio detallado de una muestra

de 36 subproyectos potencialmente admisibles (11 en la región de Apurimac, 3 en la región del

Amazonas y 22 en la región de Cusco) que abarcaban las opciones tecnológicas disponibles para

las comunidades y que usaron la misma metodología que la empleada en la evaluación inicial del

proyecto original. Las dimensiones de los sistemas analizados variaron entre 42 y 243

conexiones (en todos los casos, los hogares expresaron sus preferencias por una conexión

domiciliaria, por lo tanto, hay una relación de 1 a 1 entre el número de hogares y el número

calculado de conexiones en cada comunidad).

19. A pesar de los aumentos en el costo de inversión, cada uno de estos proyectos es

económicamente factible y tienen un valor neto actualizado promedio de US$161 894 y una tasa

de rentabilidad económica promedio del 17%. Esta tasa de rentabilidad promedio es inferior a la

tasa de rentabilidad promedio del 71% calculada en la evaluación inicial del proyecto, y se puede

explicar en gran parte por los aumentos de los costos analizados en el presente documento y

también por un aumento relativo de los beneficios. El aumento de los beneficios puede atribuirse

a la dispersión en la ubicación de las comunidades beneficiarias del FA, lo que produce un

aumento en el tiempo que les lleva a los beneficiarios acarrear el agua, un componente clave en

el cálculo de los beneficios del proyecto. No se intentó utilizar un cálculo de la tasa de

rentabilidad general del programa dado que dichos cálculos se basarían en una supuesta

distribución de opciones de inversión de capital en las comunidades. En consecuencia, se

consideró más importante establecer que cada una de estas posibles opciones genera

rendimientos económicos aceptables. En el anexo 5 se presentan detalles adicionales del análisis.

20. Aspectos fiduciarios. No hay auditorías pendientes y la auditoría financiera, de

adquisiciones, de contratación y física más reciente de 2009 no tuvo carácter condicional. La

unidad de ejecución mantendrá su estructura de gestión financiera de los fondos del préstamo, lo

que incluye el procesamiento de pagos, los mecanismos contables y las auditorías. El Manual de

operaciones 2010 incluirá el cuadro de cuentas modificado, el formato modificado de los

informes financieros provisionales junto con otros cambios en la gestión financiera de menor

importancia que deben incorporarse como consecuencia del FA. Continuará funcionando dentro

del ámbito del Viceministro de Construcción y Saneamiento. La unidad de ejecución continuará

contratando los servicios de un especialista en gestión financiera, un contador y un especialista

en tesorería, entre otros. Se concederá al prestatario una disposición de financiamiento

retroactivo de hasta el 20% del préstamo siempre que las obras, los servicios y los bienes se

hayan adquirido de conformidad con las normas del Banco y que las obras se ejecuten de

acuerdo con las políticas de salvaguardia del Banco.

21. Las adquisiciones correspondientes al financiamiento adicional propuesto se realizarían

según lo dispuesto en el documento Normas: Contrataciones con Préstamos del BIRF y Créditos

de la AIF publicado por el Banco Mundial en mayo de 2004, y modificado en octubre de 2006 y

mayo de 2010; y el documento Normas: Selección y Contratación de Consultores por

Prestatarios del Banco Mundial publicado en mayo de 2004, y modificado en octubre de 2006 y

mayo de 2010, así como las disposiciones estipuladas en el Convenio de Préstamo. Para cada

contrato que se financie con el préstamo, el prestatario y el Banco acordarán los distintos

métodos de adquisición o métodos de selección de consultores, la necesidad de un proceso de

8

precalificación, los costos previstos, los requisitos de examen previo y los plazos en el Plan de

Adquisiciones.

22. La unidad de ejecución mantendrá su facultad de seleccionar consultores y adquirir

bienes, obras y servicios tanto para la contratación con el financiamiento original como con el

adicional. La unidad de ejecución elaboró un plan de Adquisiciones preliminar que abarca a todo

el proyecto y un plan de adquisiciones detallado e integral que incluye todos los contratos para

los cuales se requieren llamados a licitación y llamados a presentación de propuestas en los

primeros 18 meses de ejecución del proyecto. El Plan de Adquisiciones estará disponible en el

Sistema de Ejecución de Planes de Adquisiciones.

23. Se adquirirán los bienes y las obras en el marco de contratos adjudicados sobre la base de

una licitación pública internacional, licitación pública nacional, comparación de precios o

contratación directa. Los servicios de los consultores se adquirirán en el marco de los contratos

adjudicados de acuerdo con una selección basada en la calidad y el costo, selección basada en la

calidad, selección según un presupuesto fijo, selección según el menor costo, selección basada en

las calificaciones de los consultores, selección basada en una fuente única y los procedimientos

establecidos en la sección V de las Normas sobre Consultores para la Selección de Consultores

Individuales, que incluye la selección de consultores individuales basada en una fuente única.

24. Salvaguardias. Las salvaguardias puestas en práctica incluyen la Evaluación Ambiental

(OP/BP 4.01), Recursos Culturales Físicos (OP/BP 4.11) y Pueblos Indígenas (OP/BP 4.10). Se

realizó una evaluación de impacto ambiental durante la preparación y se divulgó de manera

adecuada conforme a la política del Banco. El proyecto original no incluía un Marco o Plan de

Planificación para los Pueblos Indígenas por separado dado que la mayoría de los beneficiarios

son pueblos indígenas y en consecuencia las disposiciones de la política están incorporadas en el

diseño. Se elaboró una evaluación social actualizada con énfasis en pueblos indígenas y de

origen africano, y se incorporó en el Manual de operaciones modificado luego de la

reestructuración del proyecto en 2006. Además, se actualizaron las nuevas normas ambientales

para las empresas consultoras en 2009 y se difundieron públicamente en el ámbito local en

septiembre de 2010.

Políticas de salvaguardia puestas en práctica

Políticas de salvaguardia puestas en práctica por el

proyecto Sí No

Evaluación Ambiental (OP/BP 4.01) [] [ ]

Hábitats Naturales (OP/BP 4.04) [ ] []

Control de Plagas (OP 4.09) [ ] []

Recursos Culturales Físicos (OP/BP 4.11) [] [ ]

Reasentamiento Involuntario (OP/BP 4.12) [ ] []

Pueblos Indígenas (OP/BP 4.10) [] [ ]

Bosques (OP/BP 4.36) [ ] []

Seguridad de las Presas (OP/BP 4.37) [ ] []

9

Políticas de salvaguardia puestas en práctica por el

proyecto Sí No

Proyectos en Zonas en Disputa (OP/BP 7.60)* [ ] []

Proyectos relativos a Cursos de Agua Internacionales

(OP/BP 7.50) [ ] []

25. Un examen de la ejecución de las salvaguardias durante la preparación (presentado en

detalle en el anexo 6) puso de relieve que los instrumentos de salvaguardia son adecuados para

satisfacer la necesidad de cumplimiento del proyecto, aunque puede mejorarse la supervisión de

temas ambientales asociados con intervenciones en ciudades pequeñas, que no se considerarán

durante la fase de FA. La responsabilidad de la ejecución directa de las salvaguardias en el

terreno está a cargo principalmente de firmas de consultores (técnicos y sociales) quienes están

encargados de determinar la prefactibilidad y factibilidad ambiental de cada uno de los

subproyectos y de la aplicación de las normas sociales y ambientales. Estas firmas de consultores

incluyen en su propuesta el personal necesario para la intervención, entre ellos especialistas en

materia social y del medio ambiente. Es necesario el cumplimiento de la metodología de

intervención social para emitir los pagos parciales a las firmas de consultores. Esta incluye

consultas previas, gratuitas e informadas a la comunidad, que deben incluir informes de los

indicadores técnicos y sociales clave.

26. La unidad de ejecución controla, evalúa y supervisa el proceso completo e interviene en

caso de que sea necesaria una intervención social, técnica o ambiental más minuciosa. La unidad

de ejecución se basa en un grupo descentralizado de especialistas en cuestiones técnicas y

sociales para la gestión de contratos con firmas de consultores, incluido el cumplimiento de las

salvaguardias. La unidad también procura el respaldo de especialistas en cuestiones ambientales

del VMCS.

27. Dado que ha habido algunos cambios en los instrumentos ambientales y sociales en el

Manual de operaciones durante la vigencia del proyecto original, como también nuevos

mecanismos institucionales para la intensificación de la supervisión de la operación del FA, se

actualizaron los instrumentos y las normas ambientales y sociales, y se consolidaron en el

MGAS publicado en el país y en el InfoShop del Banco el 14 de octubre de 2010, para garantizar

la concordancia con la nomenclatura y las prácticas vigentes del Banco. Las normas y los

instrumentos establecidos en el MGAS abarcarán las actividades del proyecto original y del FA.

28. Aspectos institucionales. El prestatario es la República del Perú, el organismo de

ejecución principal continuará siendo el VMCS a través de la unidad de ejecución de la UGP

PRONASAR, cuyo desempeño es satisfactorio. El personal actual de la UGP PRONASAR

continuará en sus funciones, mientras que los consultores ejecutarán la intervención social y la

supervisión de las obras de construcción.

* Al prestar apoyo al proyecto propuesto, el Banco no pretende menoscabar la determinación definitiva de las

reclamaciones de las partes sobre las zonas en disputa.

10

ANEXO 1: MARCO DE RESULTADOS Y SEGUIMIENTO

PERÚ: FINANCIAMIENTO ADICIONAL

PARA EL PROGRAMA NACIONAL DE AGUA Y SANEAMIENTO RURAL

Marco de resultados

1. El objetivo de desarrollo y los indicadores intermedios y de resultados del proyecto original

continúan sin cambios para el FA. Sin embargo, los valores objetivo se ajustaron para reflejar

objetivos alcanzables dentro del resto del plazo y del presupuesto de ejecución.

Modificaciones del marco de resultados Comentarios/

Fundamentos del cambio

Objetivo de desarrollo del proyecto

Actuales (documento de evaluación

inicial del proyecto) Propuestos

El ODP consiste en intensificar el uso

sostenible de los servicios de

abastecimiento de agua y saneamiento en

zonas rurales y ciudades pequeñas, a la

vez que se hace hincapié en la mejora de

los hábitos de higiene y en la

capacitación para la operación y el

mantenimiento de los sistemas

- El ODP continúa sin cambios

Indicadores del ODP

Actuales (documento de evaluación

inicial del proyecto)

Cambios propuestos

Cantidad de personas con acceso a

fuentes mejoradas de abastecimiento de

agua en el marco del proyecto dentro del

componente 1

Cambio en el valor objetivo al

finalizar el proyecto

Modificado para reflejar objetivos

alcanzables dentro del resto del

plazo y del presupuesto de

ejecución

Cantidad de personas con acceso a

servicios de saneamiento en las

comunidades que se encuentran dentro

del alcance del componente 1

Cambio en el valor objetivo al

finalizar el proyecto

Modificado para reflejar objetivos

alcanzables dentro del resto del

plazo y del presupuesto de

ejecución

Indicadores intermedios de resultados

Actuales (documento de evaluación

inicial del proyecto) Cambios propuestos

Número de sistemas nuevos o

rehabilitados en el marco del

componente 1 cuyas muestras de agua

tengan un contenido de cloro residual

superior o igual a 0,3 partículas por

millón (ppm) en el punto de la red más

alejado de la fuente

Cambio en el valor objetivo al

finalizar el proyecto

Modificado para reflejar objetivos

alcanzables dentro del resto del

plazo y del presupuesto de

ejecución

Número de comunidades dentro del

componente 1 con sistemas que brinden

servicios permanentes durante al menos

12 horas por día

Cambio en el valor objetivo al

finalizar el proyecto

Modificado para reflejar objetivos

alcanzables dentro del resto del

plazo y del presupuesto de

ejecución

11

Modificaciones del marco de resultados Comentarios/

Fundamentos del cambio Número de JASS que operan o

mantienen los sistemas con registros

actualizados de usuarios que muestren

los pagos mensuales de las familias

Cambio en el valor objetivo al

finalizar el proyecto

Modificado para reflejar objetivos

alcanzables dentro del resto del

plazo y del presupuesto de

ejecución

Número de municipalidades distritales

con registros de inspección actualizados

que muestren al menos una inspección

de cada una de las JASS dentro de su

jurisdicción

Cambio en el valor objetivo al

finalizar el proyecto

Modificado para reflejar objetivos

alcanzables dentro del resto del

plazo y del presupuesto de

ejecución

Número de comunidades con aumento

en la cantidad de familias que

demuestren hábitos adecuados de lavado

de manos

Cambio en el valor objetivo al

finalizar el proyecto

Modificado para reflejar objetivos

alcanzables dentro del resto del

plazo y del presupuesto de

ejecución

Número de municipalidades distritales

que celebraron convenios de delegación

en pequeñas ciudades Cambio en el valor objetivo al

finalizar el proyecto

Modificado para reflejar objetivos

alcanzables dentro del resto del

plazo y del presupuesto de

ejecución

Número de operadores especializados

(OE) con ingresos de explotación

superiores o iguales al 110% de los

gastos operativos

Cambio en el valor objetivo al

finalizar el proyecto

Modificado para reflejar objetivos

alcanzables dentro del resto del

plazo y del presupuesto de

ejecución

Número de sistemas nuevos o

rehabilitados en el marco del

componente 2 cuyas muestras de agua

tengan un contenido de cloro residual

superior o igual a 0,3 ppm en el punto de

la red más alejado de la fuente

Cambio en el valor objetivo al

finalizar el proyecto

Modificado para reflejar objetivos

alcanzables dentro del resto del

plazo y del presupuesto de

ejecución

Número de comunidades dentro del

componente 2 con sistemas que brinden

servicios permanentes durante al menos

16 horas por día

Cambio en el valor objetivo al

finalizar el proyecto

Modificado para reflejar objetivos

alcanzables dentro del resto del

plazo y del presupuesto de

ejecución

Número de sistemas en el marco del

componente 2 del proyecto que emiten al

menos 80% de las facturas sobre la base

de micromediciones

Cambio en el valor objetivo al

finalizar el proyecto

Modificado para reflejar objetivos

alcanzables dentro del resto del

plazo y del presupuesto de

ejecución

Normas de agua y saneamiento, y

normas de diseño técnico para zonas

rurales y ciudades pequeñas emitidas a

través de una resolución ministerial del

MVCS

Cambio en el valor objetivo al

finalizar el proyecto

El valor objetivo se alcanzó y

superó

Sistema de información sectorial que

incluya información del Servicio de

Agua Potable y Alcantarillado de Lima

(SEDAPAL) y al menos del 90% de las

municipalidades distritales en el marco

de los componentes 1 y 2 del proyecto

Continuación El valor objetivo se alcanzó

parcialmente

Política de saneamiento para zonas

rurales y ciudades pequeñas emitida a

través de una resolución ministerial del

MVCS

Continuación El valor objetivo se alcanzó

12

MARCO DE RESULTADOS DEL PROYECTO MODIFICADO

Objetivo de desarrollo del proyecto:

El ODP consistía en intensificar el uso sostenible de los servicios de abastecimiento de agua y saneamiento en zonas rurales y ciudades pequeñas, a la vez que se hace

hincapié en la mejora de los hábitos de higiene y en la capacitación para la operación y el mantenimiento de los sistemas.

Indicadores de resultados para el

ODP B

ási

cos

Unidad

de

medida

Punto de

referencia:

Inicio del

proyecto

original

(2002)

Avance

hasta

la

fecha

(2010)

Valores objetivo acumulativos

Frecuencia Fuente de

datos/

metodología

Responsabilidad

de la

recopilación de

datos

Comentarios 2011 2012 2013

1. Cantidad de personas con

acceso a fuentes mejoradas de

abastecimiento de agua en el

marco del proyecto dentro del

componente 1

Cantidad 0 158 469 162 000 172 000 256 400 Semestral

Certificados

de

finalización

de obras

UGP

PRONASAR

Los datos estarán

disponibles a medida

que se completen las

obras

2. Cantidad de personas con

acceso a servicios de saneamiento

en las comunidades que se

encuentran dentro del alcance del

componente 1

Cantidad 0 142 535 148 000 152 000 242 700 Semestral

Certificados

de

finalización

de obras

UGP

PRONASAR

Los datos estarán

disponibles a medida

que se completen las

obras

Indicadores y resultados intermedios

Indicadores de resultados

intermedios

Bá

sico

s

Unidad

de

medida

Punto de

referencia:

Inicio del

proyecto

original

(2002)

Avance

hasta

la

fecha

(2010)

Valores objetivo

Frecuencia Fuente de

datos/

metodología

Responsabilidad

de la

recopilación de

datos

Comentarios 2011 2012 2013

Resultado intermedio 1: Ampliación del acceso y del uso sostenible de los servicios de AAS en zonas rurales, a la vez que se hace hincapié en la

mejora de los hábitos de higiene y en la capacitación para la operación y el mantenimiento de los sistemas.

1. Número de sistemas nuevos o

rehabilitados en el marco del

componente 1 cuyas muestras de

agua tengan un contenido de cloro

residual superior o igual a 0,3

ppm en el punto de la red más

Cantidad 0 - 30 50 89 Anual

Medición

directa de

supervisores

regionales

UGP

PRONASAR

Los valores objetivo se

basan en un muestreo del

20% de las comunidades

beneficiarias del

proyecto

13

Indicadores y resultados intermedios

Indicadores de resultados

intermedios

Bá

sico

s

Unidad

de

medida

Punto de

referencia:

Inicio del

proyecto

original

(2002)

Avance

hasta

la

fecha

(2010)

Valores objetivo

Frecuencia Fuente de

datos/

metodología

Responsabilidad

de la

recopilación de

datos

Comentarios 2011 2012 2013

alejado de la fuente

2. Número de comunidades

dentro del componente 1 con

sistemas que brinden servicios

permanentes durante al menos 12

horas por día

Cantidad 0 283 310 370 489 Anual

Presentación

de informes

de los

supervisores

regionales

UGP

PRONASAR

3. Número de JASS que operan o

mantienen los sistemas con

registros actualizados de usuarios

que muestren los pagos

mensuales de las familias

Cantidad 0 157 210 315 489 Anual

Presentación

de informes

de los

supervisores

regionales

UGP

PRONASAR

4. Número de municipalidades

distritales con registros de

inspección actualizados que

muestren al menos una inspección

de cada una de las JASS dentro de

su jurisdicción

Cantidad 0 - 70 150 175 Anual

Presentación

de informes

de los

supervisores

regionales

UGP

PRONASAR

5. Número de comunidades con

aumento en la cantidad de

familias que demuestren hábitos

adecuados de lavado de manos

Cantidad 0 283 310 370 400 Anual

Presentación

de informes

de los

supervisores

regionales

UGP

PRONASAR

Resultado intermedio 2: Mejora de la gestión sostenible de servicios de AAS en ciudades pequeñas mediante la constitución de operadores

especializados y la capacitación en la operación y el mantenimiento de los servicios.

6. Número de municipalidades

distritales que celebraron convenios

de delegación en pequeñas ciudades

Cantida

d 0 8 12 12 12 Anual UGP

PRONASAR

7. Número de OE con ingresos de

explotación superiores o iguales al

110% de los gastos operativos

Cantida

d 0 7 7 7 7 Anual UGP

PRONASAR

14

Indicadores y resultados intermedios

Indicadores de resultados

intermedios

Bá

sico

s

Unidad

de

medida

Punto de

referencia:

Inicio del

proyecto

original

(2002)

Avance

hasta

la

fecha

(2010)

Valores objetivo

Frecuencia Fuente de

datos/

metodología

Responsabilidad

de la

recopilación de

datos

Comentarios 2011 2012 2013

8. Número de sistemas nuevos o

rehabilitados en el marco del

componente 2 cuyas muestras de

agua tengan un contenido de cloro

residual superior o igual a 0,3 ppm

en el punto de la red más alejado de

la fuente

Cantida

d 0 - 12 12 12 Anual UGP

PRONASAR

Se compró el equipo para

la medición del cloro y

las mediciones

comenzarán durante

2011

9. Número de comunidades dentro

del componente 2 con sistemas que

brinden servicios permanentes

durante al menos 16 horas por día

Cantida

d 0 16 16 16 16 Anual UGP

PRONASAR

10. Número de sistemas en el marco

del componente 2 del proyecto que

emiten al menos 80% de las facturas

sobre la base de micromediciones

Cantida

d 0 0 0 0 0 Anual UGP

PRONASAR

Debido a los aumentos

en los costos, se dio

prioridad a la provisión

de un servicio adecuado

a través de la

construcción de sistemas.

La adquisición y la

instalación de medidores

están retrasadas debido a

la falta de disponibilidad

de recursos

Resultado intermedio 3: Respaldo a la Dirección Nacional de Saneamiento y al Viceministerio de Construcción y Saneamiento en las funciones

normativas y de elaboración de políticas.

11. Normas de agua y saneamiento,

y normas de diseño técnico para

zonas rurales y ciudades pequeñas

emitidas a través de una resolución

ministerial del MVCS

Cantida

d 0 4 4 4 4 -

Presentación

directa de

informes de la

UGP

PRONASAR

UGP

PRONASAR

Los informes incluyen

las tareas de consultoría

financiadas por el

proyecto y copias de las

resoluciones

12. Sistema de información sectorial

que incluye información de

SEDAPAL y al menos del 90% de

las municipalidades distritales en el

Sí/No 0 Sí Sí Sí Sí -

Presentación

directa de

informes de la

UGP

UGP

PRONASAR

El diseño del sistema

concluyó y ahora se

encuentra en el proceso

de ingreso de datos

15

Indicadores y resultados intermedios

Indicadores de resultados

intermedios

Bá

sico

s

Unidad

de

medida

Punto de

referencia:

Inicio del

proyecto

original

(2002)

Avance

hasta

la

fecha

(2010)

Valores objetivo

Frecuencia Fuente de

datos/

metodología

Responsabilidad

de la

recopilación de

datos

Comentarios 2011 2012 2013

marco de los componentes 1 y 2 del

proyecto

PRONASAR

13. Política de saneamiento para

zonas rurales y ciudades pequeñas

emitida a través de una resolución

ministerial del MVCS

Cantida

d 0 3 3 3 3 -

Presentación

directa de

informes de la

UGP

PRONASAR

UGP

PRONASAR

Los informes incluyen

las tareas de consultoría

financiadas por el

proyecto y copias de las

resoluciones

16

ANEXO 2: MARCO DE EVALUACIÓN DE RIESGOS OPERATIVOS

PERÚ: FINANCIAMIENTO ADICIONAL PARA EL PROGRAMA NACIONAL DE AGUA Y SANEAMIENTO RURAL

Objetivo(s) de desarrollo del proyecto

El ODP consiste en intensificar el uso sostenible de los servicios de abastecimiento de agua y saneamiento en zonas rurales y ciudades

pequeñas, a la vez que se hace hincapié en la mejora de los hábitos de higiene y en la capacitación para la operación y el

mantenimiento de los sistemas.

Indicadores de

resultados para el ODP 1. Cantidad de personas con acceso a fuentes mejoradas de abastecimiento de agua en el marco del proyecto

2. Cantidad de personas con acceso a servicios de saneamiento

Categoría de riesgo Calificación

de riesgo Descripción del riesgo Medidas de mitigación propuestas

1.1 Parte interesada Alto

Expectativas de los beneficiarios. Las comunidades se

movilizan y participan en el proceso de toma de

decisiones para la preparación de los diseños de

ingeniería básicos y detallados. La falta de

financiamiento para iniciar las obras en sí y ejecutar las

soluciones propuestas puede afectar la confianza de los

beneficiarios en la capacidad del Gobierno de brindar

servicios adecuados.

El PRONASAR procura actualmente obtener fuentes

alternativas de financiamiento para garantizar que las

comunidades movilizadas efectivamente reciban la

infraestructura. El Gobierno ha movilizado fondos

adicionales de su presupuesto, solicitado

financiamiento adicional del Banco y procurado

financiamiento de otras instituciones financieras

multilaterales y bilaterales.

2.1 Riesgo

institucional (a

nivel sectorial y

multisectorial)

Medio-I

Relaciones dentro del Ministerio. Deterioro de las

relaciones entre el personal del MVCS y los

consultores de la UGP PRONASAR principalmente a

raíz de las tensiones relacionadas con los distintos

paquetes de remuneraciones.

Mejora de las iniciativas de comunicación dirigidas al

personal del Ministerio para explicar la diferencia en

los paquetes de remuneraciones y el hecho de que

aunque los paquetes sean distintos, el nivel de

remuneración es comparable y equivalente. Diferencia en las estrategias. Enfoques enfrentados

para la ejecución de los proyectos de abastecimiento de

agua y saneamiento en zonas rurales, en particular

sobre los aportes necesarios a nivel de

beneficiarios/municipalidades.

El Gobierno creó recientemente una Unidad Rural

dentro del PAPT que examinará e incorporará las

prácticas más adecuadas del enfoque del

PRONASAR en sus otras iniciativas, lo que creará

una estrategia unificada.

3.1 Capacidad Medio-I Desempeño del contratista. Deficiente desempeño en

la ejecución debido a la falta de capacidad de las

empresas contratadas para realizar el diseño de

La UGP PRONASAR recientemente contrató un

sólido equipo de expertos técnicos. La estrategia de

contratación cambió de modo de separar los diseños

17

Categoría de riesgo Calificación

de riesgo Descripción del riesgo Medidas de mitigación propuestas

promoción social y técnico. técnicos de la promoción social. Rotación del personal. La UGP PRONASAR tuvo

varias rotaciones del personal durante la primera fase

que afectaron el ritmo de ejecución. En consecuencia,

la continuidad del personal actual será una cuestión

clave para respaldar adecuadamente la ejecución del

proyecto.

Estrecha comunicación con funcionarios del

Ministerio y el coordinador de la UGP PRONASAR

para garantizar la continuidad en el equipo de

coordinación del proyecto.

3.2 Fiduciario Medio-I

Mecanismos institucionales complejos dentro del

PAPT, en el ámbito del MVCS, y dependencia de la

UGP PRONASAR en materia de gestión financiera y

de presentación de informes.

Ajuste de los procesos entre el PAPT y la UGP

PRONASAR e incorporación en el Manual de

operaciones junto con el respaldo permanente del

equipo de gestión financiera del Banco.

4.1 Diseño Medio-L

Tecnología. La tercera fase en curso del proyecto

ejecutará la integración de las tecnologías existentes

para soluciones de saneamiento individuales, lo que

puede causar contratiempos debido a la falta de

familiaridad de los nuevos contratistas con el enfoque

propuesto.

Programar las actividades de fortalecimiento de la

capacidad para coincidir con el ciclo general del

proyecto.

Coordinación. El diseño del proyecto supone la

coordinación con diversos agentes (PAPT, firmas,

contratistas, Gobierno regional, etc.), lo que retrasa la

ejecución del proyecto.

Examinar funciones, responsabilidades e incluirlas en

contratos/convenios, y actualizar el Manual de

operaciones.

Zonas dispersas. Dada la naturaleza del proyecto, las

inversiones se ejecutan en zonas rurales dispersas con

algunos problemas de acceso, lo que dificulta tanto la

ejecución como la supervisión.

Se están constituyendo oficinas regionales y la mejor

planificación por parte de la UGP PRONASAR

considerará las dificultades de acceso.

4.2 Fraude y

corrupción Bajo

Interferencia política. Debido a la gran sensibilidad

social de las inversiones y la proximidad de la nueva

época electoral, las consideraciones políticas podrían

interferir en la selección de las comunidades.

La selección de las comunidades ya se completó. El

proceso se basa en criterios técnicos y cuenta con una

supervisión rigurosa.

18

Categoría de riesgo Calificación

de riesgo Descripción del riesgo Medidas de mitigación propuestas

4.3 Social y ambiental Bajo

Ejecución de medidas en materia social y de medio

ambiente. Aunque se hayan implementado

instrumentos adecuados, las fallas durante la ejecución

podrían tener impactos negativos en materia social y de

medio ambiente.

Las medidas de mitigación incluyen: i) inclusión de

un especialista en medio ambiente de tiempo

completo en la unidad de ejecución, lo que se acordó

con el PRONASAR; ii) visitas en el terreno a

emplazamientos del proyecto seleccionados por parte

del especialista en medio ambiente con sede en la

oficina del Banco en Lima; iii) elaboración de un

formulario de clasificación ambiental para todos los

subproyectos y una declaración del efecto ambiental

o plan de gestión o adecuación ambiental, y iv)

actualización de la sección del Manual de

operaciones sobre requisitos de supervisión.

4.4 Otros Medio-I

Estimación de costos. Las estimaciones de costos poco

confiables pueden restringir la capacidad de

planificación para el establecimiento de objetivos y

pueden generar un déficit adicional en el presupuesto

para la ejecución de las actividades planificadas.

La UGP PRONASAR realizará un seguimiento

riguroso para garantizar que los diseños de ingeniería

técnica brinden una base sólida para el cálculo del

presupuesto. Además, se realizará un estudio de

mercado de los contratistas para evaluar el interés y la

mejor forma de conformar el conjunto de obras.

Calificación general del riesgo

durante la fase de preparación Calificación general del riesgo

durante la fase de ejecución Comentarios

Medio-L Medio-I --

19

ANEXO 3: ANÁLISIS DE LOS COSTOS SUPERIORES A LOS PREVISTOS

1. El FA propuesto cubrirá los costos superiores a los previstos que se justifican

principalmente por los aumentos en el costo de las intervenciones. Estos aumentos se relacionan

con tres factores clave: i) la subestimación de los costos originales en la evaluación inicial del

proyecto; ii) los cambios en el enfoque de ejecución, y iii) la inflación y el impacto del aumento

en el valor del sol peruano como consecuencia de los retrasos en la ejecución.

Cuadro 1: Costos superiores a los previstos

Factor

Aumento de

los costos en

US$

% del total

del aumento

de los costos

i) Subestimación de los costos originales en la

evaluación inicial; ii) cambios en el enfoque de

ejecución

98,5 80%

iii-a) Tipo de cambio 8,5 7%

iii-b) Inflación 13,8 11%

iii-c) Aumento en los costos de gestión (cinco

años más de ejecución) 2,3 2%

Total 123,1

2. Subestimación de costos originales. El proyecto original representó un nuevo enfoque

necesario para abordar los desafíos que plantea el acceso sostenible a servicios de abastecimiento

de agua y saneamiento en zonas rurales a través de una intervención física y social integrada. En

el momento de la preparación, había experiencias similares en Perú en la ejecución de este

enfoque. Sin embargo, en general estaban circunscritas a un lugar concreto y las ejecutaban ONG

en pequeña escala. Estas experiencias se usaron en gran medida como referencia para calcular

los costos de las intervenciones planificadas en ese momento para el proyecto. Un análisis en

profundidad de estos costos demostró que los costos unitarios de referencia no eran

representativos del mercado nacional y tenían importantes limitaciones, como la falta de

inclusión de muchos aspectos de la ejecución de las actividades del proyecto. El examen

demuestra lo siguiente:

a. El costo de las intervenciones que estas ONG informaron representaban

principalmente el financiamiento asociado al costo de las obras y no los recursos reales

necesarios para una ejecución integrada. No incluían: a) las contribuciones en especie o

en forma de mano de obra aportadas por las comunidades; b) algunos costos indirectos o

generales que absorbían las ONG, y c) los costos de intervenciones para educación en

materia de higiene, asistencia técnica y capacitación realizadas por firmas de consultores.

b. Aunque se rotulaban algunas de estas intervenciones como soluciones integrales

(es decir agua y saneamiento), en muchos casos solamente se ejecutaban las

intervenciones en materia de abastecimiento de agua, lo que sobredimensionaba la

intervención frente a los recursos utilizados.

20

3. Cambios en el enfoque de ejecución. Durante la ejecución, se introdujeron dos cambios

clave no previstos en el diseño del proyecto original:

a. Las obras de construcción dejaron de ser realizadas por los equipos de ejecución

dentro del FONCODES para ser ejecutadas por empresas de la construcción contratadas

bajo la supervisión directa de la UGP PRONASAR. Este cambio específico se ubicó en el

centro mismo de la reestructuración del proyecto en 2006, por la cual la UGP

PRONASAR (el organismo de ejecución actual del proyecto) amplió su alcance para

pasar de la supervisión de la ejecución del componente 1 y del componente 2 a ser

responsable de la ejecución de la totalidad del proyecto. Este cambio sumó alrededor de

US$2,4 millones en concepto de costos de supervisión directa para el control de las obras

de las firmas de consultores a cargo de la ejecución y del cumplimiento de los requisitos

de las salvaguardias, especialmente en materia social.

b. La solución técnica para el saneamiento cambió dada la resistencia de la

población al uso de letrinas de hoyo seco (con las cuales se calcularon los costos

originales). Dado que uno de los pilares del proyecto es un enfoque impulsado por la

demanda, los habitantes eligen las alternativas que se ejecutarán y en su mayoría optaron

por unidades de servicio básico de saneamiento con arrastre hidráulico y el inodoro

ecológico, que tienen un costo unitario muy superior al cálculo del costo original; en

consecuencia, se necesitaron importantes recursos adicionales por comunidad.

4. Como se muestra en el cuadro a continuación, las razones antes expuestas contribuyeron

a un aumento considerable del costo unitario real7 de las intervenciones, lo que asciende a un

costo total adicional de US$98,5 millones, a fin de prestar servicio al total de 953 comunidades

previstas en el marco del proyecto original.

Cuadro 2: Aumento de los costos unitarios del proyecto

Intervención

Costo unitario por habitante en US$ % del

aumento Cálculo original de

la evaluación

inicial

Último cálculo de

costos (mayo de

2010) Rehabilitación/expansión de los sistemas de AAS 42 58 38%

Fortalecimiento de la capacidad/promoción en

comunidades con sistemas rehabilitados/ampliados

de AAS 20 38 90%

Total en comunidades con sistemas

rehabilitados/ampliados de AAS 62 96 55%

Construcción de sistemas nuevos de AAS 84 76 -10%

Fortalecimiento de la capacidad/promoción en

comunidades que reciben sistemas nuevos de AAS 19 50 163%

Total en comunidades con sistemas nuevos de AAS 103 126 22%

5. Inflación y aumento del valor del sol peruano. Desde su puesta en vigor, el proyecto

tuvo retrasos en la ejecución principalmente relacionados con el avance en la consolidación de

las instituciones sectoriales y la falta de capacidad del FONCODES (originariamente el principal

organismo de ejecución del componente 1) para cambiar la metodología y ejecutar el proceso

7 Ajustado según el índice de inflación y pérdidas en el tipo de cambio.

21

participativo e impulsado por la demanda concebido para el proyecto, a los fines de la

construcción de sistemas de AAS en zonas rurales. Estos factores condujeron a la

reestructuración del proyecto en 2006, por la cual la responsabilidad de la ejecución se consolidó

en la UGP PRONASAR que opera dentro del MVCS. Después de la reestructuración, hubo una

mejora considerable en el ritmo de ejecución y se realizaron los desembolsos, y los retrasos

después de dicha reestructuración pueden atribuirse en su mayor parte al deficiente desempeño

de las firmas a cargo de la entrega de los diseños técnicos y de factibilidad de los sistemas

propuestos.

6. Estos retrasos produjeron la necesidad de una prórroga de dos años para la fecha de cierre

y la prórroga propuesta de tres años adicionales se otorgará junto con el procesamiento del FA,

lo que representa un aumento de los costos de gestión del proyecto de alrededor de

US$2,3 millones. Además el tipo de cambio del sol peruano frente al dólar estadounidense en el

momento de la evaluación inicial era de S./3,50 por US$1,00, y durante la ejecución, el sol

peruano tuvo una apreciación constante hasta llegar a S./2,845 al 31 de mayo de 2010. Dado que

el financiamiento original de US$50 millones otorgado por el Banco Mundial es en dólares

estadounidenses, esta variación en el tipo de cambio representa en promedio una disminución de

S./25,3 millones en los recursos disponibles (US$8,5 millones). Por último, la inflación

acumulada entre el momento de la evaluación inicial del proyecto y fines de mayo de 2010 se

calcula8 en alrededor del 16%, y representa un aumento de alrededor de US$13,8 millones en los

costos del proyecto.

7. A fin de enfrentar todos estos aumentos en los precios, la UGP PRONASAR dio

prioridad a las intervenciones tendientes a garantizar que las comunidades ya movilizadas

socialmente se beneficien con el proyecto, de allí la necesidad de reducir la cantidad de

beneficiarios a 256 400 personas (alrededor de 489 comunidades).

8 Calculada sobre la base del promedio del índice de precios al consumidor y el índice de precios de la construcción.

22

ANEXO 4: LOGROS INSTITUCIONALES DEL PRONASAR

1. Dados los importantes beneficios directos para una población que se encuentra entre la

más vulnerable y marginalizada del Perú, el PRONASAR cambió el paisaje institucional del

sector al servir como modelo para posteriores inversiones sostenibles en materia de

abastecimiento de agua y saneamiento en zonas rurales. A continuación, se presentan algunos de

los logros institucionales del PRONASAR:

a) Se logró la elaboración, la validación y el ajuste de una estrategia de intervención social

en zonas rurales con una visión integral tanto de inversiones en infraestructura como la

creación de capacidades sociales e institucionales para garantizar la sostenibilidad

económica, social y ambiental a largo plazo.

b) Las actividades ejecutadas en el marco del componente 2 ayudaron a las municipalidades

en la elaboración de los planes de desarrollo municipales en materia de abastecimiento de

agua y saneamiento, propiciaron la rendición de cuentas municipal en el sector a través

de la participación activa de las municipalidades en el diseño, la ejecución de las obras y

la decisión de un modelo de gestión para la operación y el mantenimiento de los sistemas.

Además, el proyecto ayudó en el desarrollo de las capacidades institucionales del sector,

dado que respaldó a la DNS en la creación de procedimientos normalizados y la provisión

de asistencia técnica en zonas rurales.

c) El enfoque de intervención combinada (social y técnica) se ha convertido en un modelo

para el diseño y la puesta en marcha de la Unidad Rural de Ejecución de AAS dentro del

ámbito del PAPT del MVCS, con lo cual se garantiza la disponibilidad de recursos y su

uso en este subsector en particular.

d) Se respaldó el proceso de descentralización en Perú a través del fortalecimiento de las

oficinas locales y la participación dada a los Gobiernos locales rurales, a fin de que

ejerzan sus derechos en la prestación de servicios de abastecimiento de agua y

saneamiento.

e) Además, la ejecución del PRONASAR creó nuevos instrumentos para otras

intervenciones en las zonas rurales, entre ellas:

o Se convirtió en modelo para el diseño del Programa Estratégico para el Saneamiento

Rural dentro de la iniciativa del Ministerio de Economía y Finanzas (MEF) para la

aplicación de una metodología de presupuestación basada en los resultados para estas

intervenciones, con lo cual se garantiza que todas las nuevas inversiones de AAS en

zonas rurales, independientemente de la fuente de financiamiento, tengan una hoja de

ruta clara para la ejecución, que se concentre en su sostenibilidad a través de

actividades sociales y participativas.

23

o Por primera vez, el Gobierno nacional tiene información realista y actualizada sobre

los costos de las intervenciones para el abastecimiento de agua en zonas rurales. La

información previa era fragmentada y dispersa, y no capturaba los costos reales de

mercado de las intervenciones. Esta información es esencial para el diseño de

políticas, tecnologías e intervenciones en el sector rural.

o La experiencia realizada por el PRONASAR se utilizó para el diseño de

intervenciones similares, como la iniciativa financiada por el Organismo Japonés de

Cooperación Internacional en la zona rural del Amazonas y el respaldo de la

Cooperación Española para inversiones en zonas rurales y ciudades pequeñas.

o Se desarrolló la capacidad del sector privado, con 15 firmas de consultores

especializadas que gestionaron temas relacionados con el abastecimiento de agua y

saneamiento en zonas rurales con una visión holística; más de 700 consultores

individuales trabajaron para estas firmas de consultores contratados para la ejecución,

la supervisión o el diseño.

o Se promovieron cuestiones de género y enfoques en intervenciones en infraestructura

rural para la gestión, la operación y el mantenimiento de alrededor de 2000 habitantes

rurales, muchos de ellos mujeres.

o Se desarrolló un menú de opciones para los modelos de gestión en ciudades pequeñas

con distintos grados de participación de la comunidad y del sector privado local.

o Se propició la inclusión de la educación sanitaria, el lavado de manos y otros tipos de

asistencia técnica en el ciclo del proyecto para intervenciones de abastecimiento de

agua en zonas rurales del Perú, lo que intensifica los efectos en materia de salud de la

intervención.

o La importante intervención del PRONASAR favoreció una práctica de trabajo de

colaboración en zonas rurales con otros programas e instituciones nacionales (como

la iniciativa CRECER) que demostró tener un mayor impacto en el alivio de la

pobreza.

o El proceso del proyecto en la conformación de las JASS, lo que incluye elecciones,

requisitos de participación de al menos dos mujeres en la junta y la formulación

participativa de estatutos, ha mejorado los mecanismos de rendición de cuentas

locales, las prácticas democráticas y la formación de la ciudadanía.

24

ANEXO 5: ANÁLISIS DE COSTO-BENEFICIO

1. Como se anticipó en el documento de evaluación inicial del proyecto, los resultados del

análisis de costo-beneficio fueron fundamentales para determinar la admisibilidad de los

subproyectos de financiamiento en el marco del programa durante la fase de ejecución. Todos los

subproyectos de abastecimiento de agua financiados por el programa están sujetos a un análisis

de costo-beneficio que utiliza la metodología empleada para evaluar el proyecto original, y

solamente los que tienen un valor neto actualizado positivo se consideran admisibles para

financiamiento. En cuanto al saneamiento, los criterios de eficacia en función de los costos se

emplean para guiar todas las decisiones de inversión. Los criterios de admisibilidad económica

actualmente en uso para cada tipo de sistema que se construirá se establecieron en coordinación

estrecha con el MEF según lo implementado en el Sistema Nacional de Inversión Pública.

2. El principal objetivo del proyecto de PRONASAR consiste en aumentar la cobertura y el

uso eficaz de servicios de AAS sostenibles en zonas rurales. Para alcanzarlo, el financiamiento

adicional propuesto proporcionará servicios de agua potable nuevos o rehabilitados a alrededor

de 320 200 personas en 206 comunidades rurales, y propiciará mejores prácticas de higiene y

sanidad en los hogares. La responsabilidad de los costos de operaciones y mantenimiento se

asignará a los beneficiarios, quienes aportarán efectivo y mano de obra a los costos de capital

para la ejecución del proyecto.

3. El diseño del proyecto continúa siendo el mismo que el del documento de evaluación

inicial original, que exige que las comunidades participen activamente durante el ciclo del

proyecto mediante la elección del nivel de servicio preferido a partir de un menú de opciones,

conforme a los costos del proyecto y los aportes asociados.

4. Resumen de la metodología. Se realizó un análisis de costo-beneficio detallado para una

muestra de 36 subproyectos potencialmente admisibles9 (11 en la región de Apurimac, 3 en la

región de Amazonas y 22 en la región de Cusco) que usaron la misma metodología que la

empleada en la evaluación inicial del proyecto original. Las dimensiones de los sistemas

analizados variaron entre 42 y 243 conexiones (en todos los casos, los hogares expresaron sus

preferencias por una conexión domiciliaria, por lo tanto, hay una relación de 1 a 1 entre el

número de hogares y el número calculado de conexiones en cada comunidad).

5. Resumen de beneficios y costos. Los principales beneficios del programa incluyen

beneficios directos para los usuarios, a saber: ahorro de recursos (ahorro de tiempo y ahorros

como resultado de la eliminación del tratamiento individual del agua, por ejemplo, el costo de

hervir el agua), beneficios por el aumento del consumo de agua calculado según la disposición

para pagar el aumento del consumo, para los usuarios que, si el proyecto no existiera, usarían

alternativas menos eficaces y más onerosas (por ejemplo, ríos, arroyos, etc.) y beneficios para la

salud. Además, se anticipa que las personas también se beneficiarán de la educación en materia

de higiene y del respaldo de las juntas administradoras de agua a través del componente de

fortalecimiento de la capacidad.

9 La elaboración de los estudios de factibilidad para estos subproyectos se encuentra en una etapa avanzada. Los

cálculos detallados están disponibles en la documentación sobre el proyecto.

25

6. Se anticipan otros beneficios a partir del componente de saneamiento in situ, aunque no

se cuantificarán. En cambio, se utilizan análisis del costo mínimo de las alternativas y criterios

de eficacia en función de los costos para las decisiones de inversión. La estrategia procura una

fuerte promoción y generación de demanda de inversiones de usuarios en saneamiento, bajos

niveles de subsidio, niveles de cobertura objetivo de al menos el 60% de los hogares por

comunidad para lograr efectos plenos en la salud y promoción de una gama más amplia de

opciones de costos más bajos. Estos se traducen en más beneficios para la salud de las

comunidades.

7. En ausencia de diseños detallados de ingeniería para los proyectos en la muestra, se

emplearon costos indicativos a partir de los diseños básicos de ingeniería que forman parte del

estudio de factibilidad. Los costos incluidos en el análisis fueron los siguientes: i) costos de

inversión de capital; ii) costos recurrentes (operaciones, mantenimiento y depreciación); iii)

costos de desarrollo institucional, y iv) costos de desarrollo comunitario (organización,

capacitación y educación en materia de higiene). Todas las transferencias, incluidos impuestos y

subsidios, se excluyeron del análisis. Todos los costos incluidos se ajustaron para reflejar los

precios económicos usando factores de conversión que el MEF calculó. Todos los costos y

beneficios se descontaron a una tasa del 11%, la estimación del MEF del costo de oportunidad de

capital en Perú.

8. Como se observa en el cuadro a continuación, a pesar de los aumentos en el costo de

inversión, cada uno de estos proyectos es económicamente factible y tiene un valor neto

actualizado promedio de US$161 894 y una tasa de rentabilidad económica promedio del 17%.

Esta tasa de rentabilidad promedio es inferior a la tasa de rentabilidad promedio del 71%

calculada en la evaluación inicial del proyecto, y se puede explicar en gran parte por los

aumentos de los costos analizados en el presente documento y también por un aumento relativo

de los beneficios. El aumento de los beneficios puede atribuirse a la dispersión en la ubicación de

las comunidades beneficiarias del FA, lo que produce un aumento en el tiempo que les lleva a los

beneficiarios acarrear el agua, un componente clave en el cálculo de los beneficios del proyecto.

No se intentó utilizar un cálculo de la tasa de rentabilidad general del programa dado que dichos

cálculos se basarían en una supuesta distribución de opciones de inversión de capital en las

comunidades. En consecuencia, se consideró más importante establecer que cada una de estas

posibles opciones genera rendimientos económicos aceptables. El rendimiento del programa se

calculará ex post y los resultados se supervisarán para garantizar la sostenibilidad de los

subproyectos financiados.

Resultados del análisis de costo-beneficio de las comunidades de la muestra

Comunidad, región Beneficiarios Valor neto

actualizado

(en US$)

Tasa de

rentabilidad

económica LaCurva, Amazonas 197 67 478,34 14%

Napuruka, Amazonas 412 261 787,25 16%

Peña Blanca, Amazonas 337 547 287,81 20%

San Cristóbal, Apurimac 508 64 316,10 14%

Coñec Mollebamba, Apurimac 534 90 513,34 14%

Progreso Challhuani, Apurimac 364 101 693,01 16%

Quillabamba, Apurimac 613 150 309,76 18%

26

Comunidad, región Beneficiarios Valor neto

actualizado

(en US$)

Tasa de

rentabilidad

económica Santa Rosa, Apurimac 346 19 593,13 12%

Sarahuarcay, Apurimac 403 24 413,63 13%

Umaca, Apurimac 512 62 577,75 16%

Carhuacahuapata, Apurimac 267 20 507,45 12%

Culluni Izquierdo, Apurimac 486 57 798,19 13%

Mozobamba, Apurimac 407 154 651,08 21%

Occepata, Apurimac 596 109 870,60 14%

Ampay, Cusco 1064 210 583,16 16%

Apachaco, Cusco 342 22 376,30 12%

Cedromayo, Cusco 184 84 312,83 15%

Huallabamba, Cusco 609 724 735,71 45%

Irpay Huallhua, Cusco 206 306 645,44 29%

Manturca, Cusco 267 120 268,98 15%

ParuParu, Cusco 499 110 044,91 16%

Percca, Cusco 289 146 373,15 19%

Queroccollana, Cusco 412 786 089,66 31%

Saccacca, Cusco 609 50 319,33 13%

Silly, Cusco 456 126 009,26 16%

Vicho Bajo, Cusco 355 76 511,99 19%

Ccoscco Ayllu, Cusco 666 88 280,55 15%

Ccuyo, Cusco 885 146 442,48 15%

Huantura, Cusco 429 130 617,98 18%

Jucuire, Cusco 237 95 015,28 19%

Integral Kunturkanki, Cusco 1485 158 649,22 12%

Mutuypata, Cusco 241 29 067,55 13%

Salinas, Cusco 263 23 137,72 12%

Integral Santo Domingo, Cusco 723 502 495,95 29%

Tahuapalca, Cusco 267 131 584,20 16%

Taucamarca, Cusco 329 25 823,71 12%

9. Análisis de sensibilidad. Se realizó un análisis de sensibilidad para cada uno de los

subproyectos y se demostró que los resultados del análisis económico son sólidos. Los costos

deberían aumentar en más del 40% para que la tasa de rentabilidad caiga por debajo del 11%.

Los cálculos detallados del análisis de sensibilidad de cada comunidad están disponibles en la

documentación sobre el proyecto.

27

ANEXO 6: EVALUACIÓN DE SALVAGUARDIAS

A. Desempeño previo

1. El ODP consiste en intensificar el uso sostenible de los servicios de abastecimiento de

agua y saneamiento en zonas rurales y ciudades pequeñas, a la vez que se hace hincapié en la

mejora de los hábitos de higiene y en la capacitación para la operación y el mantenimiento de los

sistemas. Los componentes con intervenciones en la infraestructura física son los siguientes: a)

componente 1: abastecimiento de agua y saneamiento, capacitación y educación en higiene en

zonas rurales que financia la construcción, la rehabilitación y la expansión de los sistemas de

AAS rurales, soluciones de saneamiento in situ, así como la creación de nuevas JASS o el

fortalecimiento de las existentes para gestionar los sistemas, y educación en materia de higiene;

b) componente 2: abastecimiento de agua y saneamiento en ciudades pequeñas que financia, de

modo experimental, la asistencia técnica para la creación y delegación de servicios de AAS

municipales a operadores especializados (empresas privadas, municipales o cooperativas) e

inversiones físicas en AAS en las municipalidades participantes.

2. El proyecto original se clasificó como categoría B y puso en práctica tres salvaguardias:

Evaluación Ambiental (OP 4.01, BP 4.01 y GP 4.01), Patrimonio Cultural (OPN 11.03) y

Pueblos Indígenas (OD 4.20). Se confeccionaron una ficha integrada de datos sobre

salvaguardias y una evaluación ambiental, y se publicaron en el país y en el InfoShop conforme a

la política del Banco entre febrero de 2002 y abril de 2002. Luego, se elaboraron las normas

sociales y ambientales de reestructuración del proyecto de 2006 como instrumentos de

cumplimiento de las salvaguardias y para garantizar la sostenibilidad de los subproyectos.

Evaluación ambiental

3. El proyecto puso en práctica la OP 4.01, pero los impactos no se consideraron

importantes, irreversibles ni sin precedentes. Los impactos ambientales negativos se mitigaron

mediante una selección y diseños adecuados, así como una supervisión rigurosa de las prácticas

de construcción y de operación. En la práctica, la aprobación ambiental para cada subproyecto se

obtiene en la etapa de prefactibilidad del MVCS, conforme a la legislación nacional sobre

inversión pública, los reglamentos locales del sector ambiental y las normas ambientales

adoptadas en el Manual de operaciones. No surgieron problemas ambientales de envergadura en

la ejecución del proyecto original dada la pequeña escala de las inversiones en abastecimiento de

agua y saneamiento financiadas en zonas rurales y ciudades pequeñas.

4. En 2010, el PRONASAR contrató un consultor en materia ambiental para realizar un

examen documental del cumplimiento de las salvaguardias ambientales en los subproyectos del

componente 1, en el que se determinó que 11 de los subproyectos (entre una muestra de 25) no

incluían instrumentos de gestión ambiental ni un estudio ambiental para detectar posibles riesgos

ambientales generados por estos subproyectos. En la evaluación, se llegó a la conclusión de que

el examen del contrato de las obras antes del pago final deberá incluir un anexo en materia de

medio ambiente para garantizar la ejecución de medidas de mitigación adecuadas. Las

enseñanzas generadas a partir de esta situación indican que a) se requiere una supervisión

28

ambiental más eficaz por parte del organismo de ejecución, y b) es necesario usar y difundir más

informes de supervisión y seguimiento, como también instrumentos de seguimiento de las

comunidades.

5. Además, se ha informado de algunos impactos ambientales de menor importancia10

relacionados con los subproyectos dentro del componente 2. Estos impactos se abordarán

mediante una supervisión adecuada en la fase de cierre del componente 2 y no serán parte del

FA. En vista de esta situación, la evaluación recomendó que la persona a cargo de temas

relativos al abastecimiento de agua y saneamiento en las municipalidades destinatarias reciba

capacitación en temas de gestión ambiental, y que se cree conciencia sobre el medio ambiente en

general. A fin de uniformar las diferencias en el contenido y el alcance de los instrumentos

ambientales identificados en el componente 2, el PRONASAR difundirá folletos sobre el medio

ambiente entre contratistas y firmas de consultores durante el resto del proyecto.

Propiedad cultural

6. En materia de recursos culturales físicos, Perú tiene un marco normativo y jurídico bien

preparado para la gestión de la propiedad cultural física, que se encuentra bajo la supervisión del

Instituto Nacional de Cultura (INC). Conforme a la legislación local, las normas sociales

adoptadas en el Manual de operaciones y los requisitos del Banco, el PRONASAR incluyó

procedimientos para el análisis de toda propiedad cultural conocida en la zona del proyecto e

incorporó procedimientos que se deberán seguir en caso de descubrimiento fortuito de recursos

culturalmente trascendentales durante la ejecución. El PRONASAR también contrató

antropólogos para realizar el seguimiento de contratos específicos conforme a las directrices del

INC, e incluyó procedimientos para la identificación y la protección de recursos culturales físicos

en el Manual de operaciones. El cumplimiento de estos procedimientos incluye obtener un

certificado de inexistencia de restos arqueológicos (CIRA) emitido por el INC como requisito

previo para el otorgamiento de la viabilidad técnica de los subproyectos. La aplicación de dichos

instrumentos condujo a que varias intervenciones fueran declaradas no viables, como algunas

obras identificadas inicialmente en los alrededores del sitio arqueológico Caral.

Pueblos indígenas

7. Se realizó una evaluación del proyecto conforme a la Política para Pueblos Indígenas OD

4.20 vigente en el momento de la preparación. Aunque se incorporaron las disposiciones de la

Política para Pueblos Indígenas en el momento de la preparación, se confeccionaron normas

sociales para guiar las acciones de las unidades de ejecución y para garantizar el cumplimiento

de las políticas y la sostenibilidad de las intervenciones financiadas. Luego de la reestructuración

del proyecto en 2006, y en virtud de la adopción de una nueva Política para Pueblos Indígenas

por parte del Banco (OP 4.10) en julio de 2005, se realizó un análisis social complementario para

examinar y evaluar la situación de las comunidades indígenas y de origen africano beneficiarias

del proyecto.

10 El informe mencionó algunos impactos de menor importancia detectados en una muestra de tres sistemas que

actualmente están en la fase operativa y que no se financian con el proyecto: descarga inadecuada de lodos extraídos

de filtros de agua de lavado, existencia de basura en el área de pretratamiento, acumulación inadecuada de material

de rocas, descarga del exceso de lodos en los arroyos, eliminación inadecuada de residuos de construcción, aceite y

grasas en caminos de acceso e impactos visuales.

29

8. En el análisis social complementario, se comprobó que la mayoría de los beneficiarios del

proyecto eran pueblos indígenas, con lo cual se confirmó que el enfoque de incorporar las

disposiciones clave de OP 4.10 en el diseño general del proyecto es adecuado y que no se

requería un Marco de Planificación para los Pueblos Indígenas ni un Plan para Pueblos

Indígenas. Durante la ejecución del proyecto, las actividades de cumplimiento de la OP 4.10 en

los componentes 1 y 2 incluyeron: a) consulta previa, gratuita e informada sobre la disposición

para participar en los subproyectos; b) participación en el proceso de toma de decisiones acerca

de i) el tipo de organización comunitaria a cargo de la administración de los servicios de

abastecimiento de agua y saneamiento que se brindarán, y ii) las opciones tecnológicas y nivel de

servicios dispuestos a promover, y c) seguimiento de estas acciones por parte de la unidad de

ejecución, a través de la presentación de informes de indicadores clave y visitas periódicas al

emplazamiento de los subproyectos.

9. El proyecto también asumió un enfoque más dinámico al procurar los comentarios de los

beneficiarios a través de una serie de talleres participativos que se centraron en los aspectos de

género, lavado de manos e interculturales de la ejecución del proyecto. En particular, entre junio

de 2008 y agosto de 2008 se realizaron una serie de consultas a líderes indígenas sobre el

desempeño en los dos primeros llamados a licitación que fueron decisivas para la preparación del

tercer llamado a licitación. Se pondrá énfasis en la necesidad de la participación de los

beneficiarios en el seguimiento y la evaluación del proyecto de modo más sistemático durante la

fase de FA mediante el uso de mecanismos de participación como grupos de discusión,

visualización y talleres.

10. Además, se verificó que las consultas, el acceso a la información y la participación se

realizaron de un modo culturalmente apropiado que incluyó, entre otros, el uso del idioma local

cuando fue necesario (quechua, aimara e idiomas del Amazonas), la selección del lugar y la

fecha para las reuniones del proyecto conforme a las costumbres locales y el respeto de las

tradiciones locales y los procesos de toma de decisiones, y que estos aspectos forman parte de las

normas sociales incluidas en el Manual de operaciones.

11. La aplicación de la metodología de intervención por parte de las firmas locales de

consultores (a cargo de la ejecución de los aspectos sociales del proyecto y del seguimiento

durante la supervisión de la construcción) es una obligación contractual; en consecuencia, para la

adjudicación de contratos se incluye la obligación de incluir en el equipo especialistas en materia

social que puedan comunicarse y trabajar de manera eficaz en un entorno intercultural. El

análisis social complementario de 2006 reveló que a) la población conoce y valora el proyecto;

b) se están realizando labores en el sector de salud y educación; c) se implementó una estrategia

para la difusión del proyecto, y d) hay participación activa por parte del Gobierno local. El

análisis también resaltó algunos aspectos que pueden mejorarse, como a) mejor promoción de la

participación de los jóvenes; b) recopilación de más información técnica en el ámbito local; c)

aumento en el empleo de mano de obra local para las obras, y d) menor interferencia política en

el proceso. Dichas recomendaciones se incluyeron en el Manual de operaciones, que

posteriormente las autoridades ministeriales ratificaron oficialmente luego de la reestructuración

del proyecto.

12. El proyecto tuvo un papel fundamental en el posicionamiento de temas sociales,

interculturales y de género para la ejecución de proyectos de infraestructura dentro del temario

30

del MVCS, y en el sector hídrico del Perú en general. El proyecto se destaca frente a otros

proyectos de infraestructura y organizó y patrocinó muchos eventos con la sociedad civil y otras

partes interesadas sobre temas que variaron desde talleres operativos para ejecutar el

PRONASAR en comunidades indígenas y de origen africano del Amazonas y de los Andes,

hasta talleres de consulta con autoridades locales, conferencias internacionales para intercambio

de experiencias en el trabajo con comunidades del Amazonas, así como también el patrocinio de

una experiencia exitosa con un grupo consultivo juvenil local llamado “Nuevas voces”, en la

cual un grupo de estudiantes universitarios seleccionados presenta su perspectiva a la unidad de

ejecución después de realizar una evaluación detallada de la ejecución del proyecto. El Programa

de Agua y Saneamiento, cuya oficina regional andina tiene su sede en Lima, apoyó algunas de

estas iniciativas.

Consultas

13. Como parte del proceso de preparación del proyecto, una firma de consultores holandesa

(COWATER) se comunicó con partes interesadas de los sectores público y privado, y en octubre

de 2001 se celebró un taller para las ONG y otras instituciones públicas con el fin de presentar y

analizar la evaluación ambiental del proyecto. Durante la ejecución, los operadores técnicos y

sociales (firmas de consultores contratados por el PRONASAR) trabajaron a la par de los

distritos y las municipalidades para lograr la participación de las comunidades en el diseño de los

sistemas de AAS que los beneficiarios quieren y están dispuestos a pagar.

14. De hecho, las consultas son parte de la metodología de intervención para cada

subproyecto a partir de la etapa previa a la ejecución según se menciona en las normas sociales.

Dado que este proyecto adoptó un enfoque basado en la demanda, la predisposición para

participar en el proyecto conforme a las normas de participación y financiamiento conjunto son

un requisito previo clave de la participación de la comunidad. La comunidad también decide el

nivel de servicio, el tipo de tecnología y los mecanismos institucionales para la gestión del

servicio de agua y su operación y mantenimiento. Como resultado de algunas consultas, algunas

comunidades fueron declaradas “no viables” por la falta de predisposición a participar en el

proyecto, en particular en cuanto al componente 2 de pequeñas ciudades que promueve la

delegación de los servicios de AAS a un operador especializado.

Otros

15. Se realizó una verificación de la posible puesta en práctica de la OP/BP 4.12 durante la

preparación del financiamiento adicional. Se verificó que se necesitaba una certificación de

cesión de tierras como parte de la etapa de factibilidad de los subproyectos. La tierra, cedida

generalmente para hacer lugar a los tanques de agua (la parte de gran envergadura de los

sistemas de abastecimiento de agua en zonas rurales) adquiere la forma de ya sea a) cesión de

tierras comunitarias confirmada mediante una certificación de la asamblea comunitaria que toma

la decisión, o b) cesión de tierras municipales ratificada por el poder ejecutivo o legislativo

municipal. En consecuencia, los diseños preliminares de los subproyectos se modificaron con

frecuencia para hacer lugar a cambios en la ubicación del tanque de agua que tengan en cuenta la

disponibilidad de tierras. Por lo tanto, no hay evidencia de la necesidad de poner en práctica esta

política, ya que no ha habido una cesión de tierras ni un reasentamiento involuntario, y no se

prevé ninguno dado que los requisitos de factibilidad continúan siendo los mismos.

31

Mecanismos institucionales

16. La unidad de ejecución con el respaldo del equipo del Banco preparó los instrumentos de

salvaguardias. La responsabilidad de la ejecución directa de las salvaguardias en el terreno está a

cargo principalmente de firmas de consultores (técnicos y sociales) quienes son responsables de

obtener la prefactibilidad y la factibilidad de cada uno de los subproyectos. Estas firmas de

consultores incluyen en su propuesta el personal necesario para la intervención, entre ellos

especialistas en materia social y del medio ambiente. Es necesario el cumplimiento de la

metodología de intervención social para emitir los pagos parciales a las firmas de consultores. La

metodología incluye consultas previas, gratuitas e informadas a la comunidad, incluidos

informes de los indicadores técnicos y sociales clave. La unidad de ejecución supervisa, evalúa y

acompaña el proceso completo e interviene en caso de que sea necesaria una intervención social,

técnica o ambiental más minuciosa o un seguimiento. En la actualidad, la unidad de ejecución

está conformada por dos especialistas superiores en materia social con el respaldo de un gran

número de especialistas en la supervisión social de temas sociales y técnicos, e incluirá un

especialista en temas ambientales de tiempo completo. Cada firma de consultores cuenta con al

menos dos especialistas en materia social (entre ellos, antropólogos, científicos sociales o

trabajadores sociales), un especialista en medio ambiente y tres miembros del personal de

respaldo en materia social y de supervisión.

17. El Gobierno desarrolló mecanismos para abordar las reclamaciones de ciudadanos

relacionadas con acciones o proyectos que el Estado ejecuta. Dentro del MVCS, la Defensoría

del Pueblo es responsable de promover la transparencia y las buenas prácticas de gobierno

mediante la recepción y el manejo de reclamaciones, quejas y acusaciones de corrupción de los

usuarios. La información sobre estos mecanismos está disponible en línea en

http://www.vivienda.gob.pe/defensoria/, y a través de un número telefónico gratuito a nivel

nacional. Además, la Defensoría tiene un programa de extensión que incluye talleres abiertos

periódicos y sesiones informativas en las zonas del proyecto que abarcan presentaciones sobre su

función, responsabilidad y cómo procesar reclamaciones, quejas y acusaciones de corrupción.

Supervisión del Banco

18. Desde el comienzo del proyecto, el equipo del Banco incluyó un especialista en temas

sociales con sede en Lima que participó en misiones de supervisión y colaboró con el cliente en

la preparación y el seguimiento de medidas específicas relacionadas con salvaguardias sociales.

Recientemente, se reincorporó un especialista en medio ambiente al equipo básico desde el

último ejercicio fiscal. Dado el retraso en la construcción de las obras, no se consideró necesaria

la participación del especialista en medio ambiente desde el comienzo de esta fase del proyecto.

19. Los respectivos jefes de equipo del proyecto calificaron el cumplimiento de las

salvaguardias ambientales y sociales, y el desempeño de la gestión (OP 4.01, OP 4.11 y OP 4.10)

como satisfactorios en todos los informes de situación de la ejecución. En los memorandos que

las misiones de supervisión prepararon, se resaltó la necesidad de completar un Plan de

Desarrollo para los Pueblos Indígenas y Afroperuanos, y un documento de normas para la

evaluación ambiental (completado en 2008), ya que estos constituyen dos de los principales

instrumentos que la unidad de ejecución elaboró para intensificar el cumplimiento de las

salvaguardias sociales y ambientales. También, las misiones han ayudado a realizar las siguientes

32

tareas, entre otras: a) coordinación con el INC a fin de facilitar los trámites necesarios para

obtener el CIRA; b) abordaje de los retrasos en el examen de temas ambientales en el contexto

de los diseños técnicos; c) respaldo en la contratación de un especialista en medio ambiente para

ayudar a la Dirección Nacional de Saneamiento; d) ayuda de un consultor en temas de medio

ambiente para realizar una evaluación adicional de la ejecución de medidas para mitigar los

impactos ambientales que comprenden un muestreo aleatorio de proyectos en el componente 1 y

un examen de aspectos ambientales para las tres plantas de tratamiento de agua del componente

2, sobre la base de los Planes de Gestión Ambiental, según lo exigen las normas ambientales

presentadas a la Dirección Nacional de Saneamiento y aprobadas por este organismo.

20. La unidad de gestión nacional desempeñó un papel fundamental al informar y aconsejar a

los equipos del Banco sobre el surgimiento de situaciones de disturbios sociales en Bagua,

Amazonas y los valles de los ríos Apurimac y Ene, y también al proporcionar un contexto de la

situación del conflicto social general en zonas rurales del Perú. Esta información ha demostrado

ser muy valiosa para el proyecto, en el cual algunas consultas y obras debieron demorarse dada

la incertidumbre en cuanto a la seguridad, en particular en el distrito de Santa Rosa,

departamento de Ayacucho.

B. Financiamiento adicional

21. El financiamiento adicional no incluye nuevas áreas de intervención ni un tipo diferente

de intervención, y se otorga solamente para cubrir una brecha financiera. En consecuencia, no se

han puesto en práctica nuevas salvaguardias como resultado del FA propuesto, y el proyecto

sigue siendo clasificado como de categoría B.

22. Dado que durante la vigencia del proyecto original ha habido algunos cambios en los

instrumentos ambientales y sociales descritos en el Manual de operaciones, y también nuevos

mecanismos institucionales para intensificar la supervisión de la operación del FA, los

instrumentos y las normas ambientales y sociales se actualizaron y se consolidaron en el MGAS,

publicado en el país y en el InfoShop el 14 de octubre de 2010, en concordancia con la

nomenclatura y las prácticas vigentes del Banco. Las normas y los instrumentos establecidos en

el MGAS abarcarán las actividades del proyecto original y del FA.

23. Con respecto a los instrumentos de salvaguardia ambiental (OP 4.01) que se analizan

actualmente, la legislación ambiental sectorial y las normas ambientales desarrolladas durante la

preparación, actualizadas durante la reestructuración y complementadas en el marco del nuevo

MGAS, brindan orientación suficiente para el proyecto de FA. Estos instrumentos incluyen un

formulario de clasificación ambiental, que debe incluirse en el perfil técnico del subproyecto y

estudios más detallados, por ejemplo, una evaluación de impacto ambiental, una declaración del

efecto ambiental o un programa de adecuación y manejo ambiental. El Manual de operaciones se

actualizó en 2008 de modo de incluir las normas para la evaluación ambiental y el análisis social

de pueblos indígenas y afroperuanos. Los contratistas y las organizaciones técnicas de

supervisión debieron analizar las normas para la evaluación ambiental y la UGP PRONASAR las

volvió a publicar en el ámbito local en septiembre de 2010.

24. Durante la preparación del FA, se celebró un taller participativo para la evaluación de la

ejecución actual de las prácticas de salvaguardia social que contó con la participación de

33

especialistas en temas sociales del Banco y el personal de la unidad de ejecución a cargo de la

supervisión de la metodología de intervención y los administradores de contratos. El taller

confirmó que el enfoque participativo con las comunidades, que incluye consultas previas e

informadas, se cumplió; que el proyecto realizó la diligencia debida en la capacitación de las

firmas de consultores para la aplicación de la metodología de intervención propuesta y que se

crearon alianzas con muchas partes interesadas del sector para difundir este enfoque. En cuanto a

los instrumentos sociales desarrollados en las normas sociales, el equipo del Banco y la unidad

de ejecución acuerdan que los instrumentos creados para la ejecución de las salvaguardias son

suficientes y están en consonancia con la legislación nacional vigente. El MGAS incluirá estas

normas sociales.

25. El taller también identificó algunas recomendaciones para mejorar aún más la ejecución

del proyecto, como a) la introducción de requisitos de cumplimiento más estrictos para las firmas

de consultores de modo de garantizar la contratación de personal altamente calificado en temas

sociales; b) la ampliación de la capacitación actual a firmas de consultores antes de iniciar

actividades en el ámbito comunitario para incluir el contexto, los antecedentes y los instrumentos

de las salvaguardias; c) la mejora de los mecanismos para las comunicaciones con la comunidad,

en particular, el análisis de la posibilidad de usar las radios comunitarias, y d) la reducción en la

cantidad de indicadores de procesos relacionados con el lavado de manos y el cambio de

comportamiento. La unidad de ejecución incorporó partidas en el plan de adquisiciones, a fin de

realizar el seguimiento de estas recomendaciones para la fase de FA, lo que incluye la

contratación de un especialista en medio ambiente de tiempo completo.

26. Dado que el FA financiará solamente obras y las actividades posteriores a la ejecución,

las consultas en la comunidad sobre el sistema de abastecimiento de agua que se financiará ya

tuvieron lugar en su mayor parte durante la etapa previa a la ejecución recientemente

completada. Otras medidas para abordar los impactos ambientales y satisfacer las salvaguardias

ambientales del Banco durante la fase de FA incluyen: i) inclusión de un especialista en medio

ambiente de tiempo completo en la unidad de ejecución, lo que se acordó con el PRONASAR; ii)

visitas en el terreno a emplazamientos del proyecto seleccionados por parte del especialista en

medio ambiente con sede en la oficina del Banco en Lima; iii) elaboración de un formulario de

clasificación del medio ambiente para todo subproyecto y una declaración de efecto ambiental o

plan de adecuación o gestión ambiental; iv) actualización de la sección del Manual de

operaciones sobre los requisitos de supervisión, y v) consolidación de las normas y los

instrumentos de salvaguardia en el marco del MGAS, para garantizar la concordancia con la

nomenclatura y las prácticas vigentes del Banco.

34

ANEXO 7: PLAN DE ADQUISICIONES Y UMBRALES

Descripción del contrato Método de

adquisición

Costo

previsto

(en US$)

Firma del

contrato

Examen del

Banco (previa

o posterior)

OBRAS CIVILES (construcción, rehabilitación, mejora o expansión) Apurimac. Grupo 1, 8 emplazamientos LPI/LPN 1 240 000 2/11/2011 PREVIA Apurimac. Grupo 2, 8 emplazamientos LPI/LPN 2 540 000 16/10/2011 PREVIA Apurimac. Grupo 3, 10 emplazamientos LPI/LPN 2 170 000 27/9/2011 PREVIA Apurimac. Grupo 4, 14 emplazamientos LPI/LPN 1 670 000 5/9/2011 PREVIA Amazonas. Grupo 1, 5 emplazamientos LPI/LPN 2 125 000 26/5/2011 PREVIA Amazonas. Grupo 2, 7 emplazamientos 2 LPI/LPN 1 820 000 1/10/2011 PREVIA Amazonas. Grupo 3, 10 emplazamientos LPI/LPN 1 290 000 14/7/2011 PREVIA Amazonas. Grupo 4, 5 emplazamientos LPI/LPN 1 370 000 26/9/2011 PREVIA Amazonas. Grupo 5, 13 emplazamientos LPI/LPN 2 540 000 4/12/2011 PREVIA Ica-Lima. Grupo 1, 9 emplazamientos LPI/LPN 1 590 000 27/7/2011 PREVIA Ica-Lima. Grupo 2, 6 emplazamientos LPI/LPN 2 260 000 30/8/2011 PREVIA Ica-Lima. Grupo 3, 9 emplazamientos LPI/LPN 1 590 000 11/11/2011 PREVIA Ica-Lima. Grupo 4, 10 emplazamientos LPI/LPN 2 940 000 27/1/2012 PREVIA Ica-Lima. Grupo 5, 5 emplazamientos LPI/LPN 678 000 31/5/2011 PREVIA Puno. Grupo 1, 9 emplazamientos LPI/LPN 2 095 000 29/6/2011 PREVIA Puno. Grupo 2, 12 emplazamientos LPI/LPN 2 000 000 23/8/2011 PREVIA Puno. Grupo 3, 7 emplazamientos LPI/LPN 2 060 000 16/5/2011 PREVIA Puno. Grupo 4, 8 emplazamientos LPI/LPN 2 020 000 12/4/2011 PREVIA Puno. Grupo 5, 10 emplazamientos LPI/LPN 2 100 000 29/12/2011 PREVIA Puno. Grupo 6, 10 emplazamientos LPI/LPN 1 600 000 14/6/2011 PREVIA Cusco. Grupo 1, 10 emplazamientos LPI/LPN 2 330 000 2/4/2011 PREVIA Cusco. Grupo 2, 5 emplazamientos LPI/LPN 1 210 000 16/6/2011 PREVIA Cusco. Grupo 3, 5 emplazamientos LPI/LPN 2 290 000 26/3/2011 PREVIA Cusco. Grupo 4, 4 emplazamientos LPI/LPN 807 000 9/11/2011 PREVIA

SERVICIOS DE CONSULTORES: FIRMAS Supervisión de obras civiles, OTS, Apurimac SBCyC/SBFU 490 000 1/8/2011 PREVIA Supervisión de obras civiles, OTS, Amazonas SBCyC/SBFU 570 000 1/8/2011 PREVIA Supervisión de obras civiles, OTS, Ica Lima

SBCyC/SBFU 410 000 1/6/2011 PREVIA

Supervisión de obras civiles, OTS, Puno SBCyC/SBFU 860 000 1/3/2011 PREVIA Supervisión de obras civiles, OTS, Cusco SBCyC/SBFU 310 000 1/3/2011 PREVIA Auditoría financiera y de adquisiciones 51 000 10/4/2011 PREVIA

SERVICIOS DE CONSULTORES: INDIVIDUALES Coordinador general CI 113 600 1/1/2011 PREVIA Jefe administrativo CI 96 000 1/1/2011 POSTERIOR Especialista en asuntos legales CI 78 400 1/1/2011 POSTERIOR Asistente en abastecimiento CI 42 400 1/1/2011 POSTERIOR Especialista en asuntos contables CI 64 000 1/1/2011 POSTERIOR Especialista en tesorería CI 64 000 1/1/2011 POSTERIOR Asesor jurídico, UGP CI 96 000 1/1/2011 POSTERIOR Especialista en adquisiciones 1 CI 64 800 1/1/2011 POSTERIOR Asistente administrativo CI 30 400 1/1/2011 POSTERIOR Asistente de tesorería CI 32 000 1/1/2011 POSTERIOR Especialista en planificación y evaluación CI 76 000 1/1/2011 POSTERIOR Administrador de tecnologías de la información CI 36 000 1/1/2011 POSTERIOR

Especialista en finanzas y presupuestos CI 60 000 1/1/2011 POSTERIOR Asesor especializado, UGP CI 96 000 1/1/2011 POSTERIOR

35

Especialista en seguimiento y evaluación CI 60 000 1/1/2011 POSTERIOR Especialista en adquisiciones 2 CI 64 800 1/1/2011 POSTERIOR Asistente de gestión CI 32 000 1/1/2011 POSTERIOR Técnico de seguimiento y evaluación CI 42 400 1/1/2011 POSTERIOR Administradores de contratos (5) Amazonas, Puno, Cusco, Ica-Lima y Apurimac CI 337 500 1/3/2011 POSTERIOR

Asistentes administrativos (5) Amazonas, Puno, Cusco, Ica-Lima y Apurimac CI 112 500 1/3/2011 POSTERIOR

Especialista auxiliar en comunicaciones CI 38 400 1/1/2011 POSTERIOR Especialista superior en comunicaciones CI 72 000 1/1/2011 POSTERIOR Supervisores técnicos (3) Amazonas CI 21 473 1/2/2012 POSTERIOR Supervisores sociales (3) Amazonas CI 52 105 1/8/2011 POSTERIOR Supervisores técnicos (4) Puno CI 28 631 1/8/2011 POSTERIOR Supervisores sociales (4) Puno CI 69 473 1/3/2011 POSTERIOR Supervisores técnicos (2) Cusco CI 14 315 1/6/2011 POSTERIOR Supervisores sociales (2) Cusco CI 34 736 1/1/2011 POSTERIOR Supervisores técnicos (3) Ica-Lima CI 21 473 1/10/2011 POSTERIOR Supervisores sociales (3) Ica-Lima CI 52 105 1/5/2011 POSTERIOR Supervisores técnicos (3) Apurimac CI 21 473 1/2/2012 POSTERIOR Supervisores sociales (3) Apurimac CI 57 894 1/8/2011 POSTERIOR

36

Umbrales de los métodos de adquisición y examen previo

Categoría de gastos Valor del contrato:

Umbrales

(en miles de US$) Método de adquisición

Contratos sujetos a

examen previo

1. Obras

>3000 LPI Todos 250-3000 LPN Primero

<250 3 cotizaciones Primero Independientemente del valor CD Todos

2. Bienes

>250 LPI >350

50-250 LPN Primero <50 Comparación de precios Primero

Independientemente del valor CD Todos

3. Servicios de

consultoría

3.a Firmas

>100 SBCyC, SBC, SPF,

SBMC

>200;

<200 términos de

referencia

<100 SBCyC, SBC, SPF,

SBMC, SBCC Términos de referencia

Independientemente del valor SBFU Todos

3.b Consultores

individuales

Comparación de 3

curriculum vitae conforme

a lo dispuesto en el

capítulo V de las normas

>100;

<100 términos de

referencia

Nota:

LPI = Licitación pública internacional

LPN = Licitación pública nacional

CD = Contratación directa

CI = Consultor individual

SBCyC = Selección basada en la calidad y el costo

SBC = Selección basada en la calidad

SPF = Selección según un presupuesto fijo

SBMC = Selección basada en el menor costo

SBAC = Selección basada en las calificaciones de los consultores

SBFU = Selección basada en una fuente única