auditoria de regularidade - tcdf...840/2011 (achado 04); elaborar normativo próprio que regulamente...

TRIBUNAL DE CONTAS DO DISTRITO FEDERAL SECRETARIA DE AUDITORIA SEGUNDA DIVISAtildeO DE AUDITORIA

1

AUDITORIA DE REGULARIDADE

RELATOacuteRIO FINAL

Aquisiccedilatildeo armazenamento e dispensaccedilatildeo de oacuterteses proacuteteses e materiais

especiais pela Secretaria de Estado de Sauacutede do Distrito Federal

(Processo nordm 384815)

Brasiacutelia 2015

e-DOC B0C9C8DA-eProc 38482015

Documento assinado digitalmente Para verificar as assinaturas acesse wwwtcdfgovbrautenticidade e informe o edoc B0C9C8DA


2

Resumo Executivo

A auditoria teve como objeto a anaacutelise da regularidade da aquisiccedilatildeo

armazenamento e dispensaccedilatildeo de oacuterteses proacuteteses e materiais especiais (OPMEs)

pela Secretaria de Estado de Sauacutede do Distrito Federal ndash SESDF oacutergatildeo da

Administraccedilatildeo Direta do Governo do Distrito Federal

Satildeo chamados oacuterteses os aparelhos ou dispositivos ortopeacutedicos de uso externo

destinados a alinhar prevenir ou corrigir deformidades ou melhorar a funccedilatildeo das

partes moacuteveis do corpo Jaacute as proacuteteses satildeo as peccedilas ou dispositivos artificiais

utilizados para substituir um membro um oacutergatildeo ou parte dele como por exemplo

proacutetese dentaacuteria ocular articular cardiacuteaca vascular etc Materiais Especiais por sua

vez satildeo os materiais implantes e dispositivos utilizados em procedimentos

diagnoacutesticos e terapecircuticos

Assim a regular compra e dispensaccedilatildeo das OPMEs tem por objetivo

disponibilizar agrave populaccedilatildeo importante recurso para melhoria provisoacuteria ou

permanente da qualidade de vida O tema torna-se ainda mais relevante quando

considerados a grande variedade existente de OPMEs o surgimento de inovaccedilotildees

tecnoloacutegicas assim como os vultosos recursos financeiros envolvidos

Tendo em vista essas circunstacircncias a presente fiscalizaccedilatildeo abrangeu a anaacutelise

da regularidade dos processos de aquisiccedilatildeo de OPMEs dos procedimentos de

faturamento controle distribuiccedilatildeo e rastreabilidade destas e o planejamento da

gestatildeo de OPMEs pela SESDF

O que o Tribunal buscou avaliar

O objetivo geral da presente auditoria foi avaliar a regularidade da aquisiccedilatildeo

armazenamento e dispensaccedilatildeo de OPMEs pela SESDF

Para alcanccedilar esse objetivo foram propostas trecircs questotildees de auditoria

1 A aquisiccedilatildeo de OPMEs observa a legislaccedilatildeo atinente agraves contrataccedilotildees

puacuteblicas

2 Haacute controle no financiamento e na distribuiccedilatildeo de OPMEs

3 A SESDF efetua o controle e o levantamento das necessidades da

populaccedilatildeo em OPMEs




3

O que o Tribunal encontrou

No tocante agrave primeira questatildeo foi constatado que a Gerecircncia de Oacutertese e

Proacutetese ndash GEOP da SESDF natildeo observa a legislaccedilatildeo atinente agraves contrataccedilotildees

puacuteblicas para aquisiccedilatildeo de OPMEs A ausecircncia de justificativas para os quantitativos

incluiacutedos em atas de registro de preccedilo verificada na maioria dos processos

analisados viabiliza aquisiccedilotildees excessivas de determinadas OPMEs e insuficientes

de outras

Apurou-se a ocorrecircncia de frustraccedilatildeo e fraude do caraacuteter competitivo de

procedimentos licitatoacuterios o que traz consigo o risco de contrataccedilotildees menos

vantajosas para a Administraccedilatildeo Puacuteblica Constatou-se ainda que servidores da

SESDF natildeo tomam providecircncias em face de licitantes que natildeo honram suas

propostas em pregotildees eletrocircnicos

As execuccedilotildees das atas de registro de preccedilos das OPMEs por sua vez satildeo

realizadas sem vinculaccedilatildeo com o consumo meacutedio registrado o que causa deficiecircncias

no atendimento agrave populaccedilatildeo dentre outras consequecircncias

Ademais foram diagnosticadas falhas na realizaccedilatildeo de pesquisa de preccedilos para

a qual natildeo eacute utilizado um procedimento uniforme tendo como efeito o risco de

aquisiccedilotildees de OPMEs com preccedilos superiores ao do mercado Foram encontradas

ainda irregularidades na adesatildeo agrave ata de registro de preccedilos nordm 0022012 da

Secretaria de Estado de Sauacutede do Rio de Janeiro dentre elas falhas na pesquisa de

preccedilos e consequente ausecircncia de comprovaccedilatildeo da vantajosidade da adesatildeo

injustificada dilaccedilatildeo de prazo para entrega de materiais alegadamente urgentes e

ausecircncia de comprovaccedilatildeo de adequaccedilatildeo dos quantitativos adquiridos ao consumo

estimado

Em relaccedilatildeo agrave segunda questatildeo verificou-se que a SESDF natildeo fatura a

totalidade das despesas relativas a OPMEs para o Ministeacuterio da Sauacutede o que pode

implicar uma menor disponibilidade financeira para a Meacutedia e Alta Complexidade em

Sauacutede no Distrito Federal Os percentuais de OPMEs faturadas no DF seguem

abaixo




4

Hospital

Valor de OPME (coacuted 3690)

consumidas em 2014 -

alphalink

Valor faturado pela SESDF para

o SUS conforme resposta agrave NA

nordm 02

do total

consumido que eacute

faturado

Hospital de BaseR$ 1629896098 R$ 835097863 5124

Hospital Regional do Paranoaacute R$ 525308724 R$ 67938024 1293

Hospital Regional de Sobradinho R$ 126778446 R$ 21737498 1715

Hospital Regional de Taguatinga R$ 124979151 R$ 21159968 1693

Hospital Regional do Gama R$ 257630255 R$ 16799083 652

Hospital Regional de Santa Maria R$ 41519257 R$ 6634896 1598

Hospital Regional de CeilacircndiaR$ 224754189 R$ 37765471 1680

Total R$ 2930866120 R$ 1007132803 3436

Fonte PT_11

Detectou-se tambeacutem a impossibilidade de rastreamento das OPMEs fornecidas

pela SESDF isto eacute natildeo eacute possiacutevel acompanhar a OPME de sua entrada na

Farmaacutecia Central ateacute sua implantaccedilatildeo ou utilizaccedilatildeo no paciente o que aleacutem de

importante para o controle dos recursos puacuteblicos envolvidos eacute imprescindiacutevel para a

seguranccedila dos destinataacuterios

Quanto agrave terceira questatildeo apurou-se que a SESDF natildeo consegue atender ou

mesmo quantificar a demanda de OPMEs na Rede de Sauacutede A concentraccedilatildeo de

atribuiccedilotildees na figura do Coordenador de aacuterea dificulta o controle Ademais a ausecircncia

de um planejamento formal o volume de judicializaccedilotildees a natildeo utilizaccedilatildeo de itens

adquiridos por determinaccedilatildeo judicial a falta de interaccedilatildeo entre os sistemas

informatizados dentre outros demonstram a deficiecircncia na gestatildeo governamental

quanto agrave poliacutetica de fornecimento de OPMEs

Quais foram as proposiccedilotildees formuladas pela Equipe de Auditoria

Entre as proposiccedilotildees formuladas agrave SESDF destacam-se

instituir comissatildeo multidisciplinar permanente de caraacuteter deliberativo nos

moldes do art 3ordm da Portaria SASMS nordm 4032015 para garantir maior controle

teacutecnico na definiccedilatildeo e padronizaccedilatildeo das especificaccedilotildees de OPMEs constantes

do Alphalinc bem como assegurar paracircmetros miacutenimos de desempenho e

qualidade e maior eficiecircncia na aquisiccedilatildeo desses materiais (Achado 1)




5

exigir que para fins de execuccedilatildeo de ARP a unidade responsaacutevel se manifeste

expressamente acerca da adequaccedilatildeo entre o quantitativo demandado e o

consumo estimado de OPMEs nos termos do art 15 sect 7ordm II da Lei Federal nordm

86661993 de modo a possibilitar um satisfatoacuterio planejamento dos estoques

(Achado 02)

abster-se de executar atas de registro de preccedilos sem observacircncia do disposto

no art 15 sect 7ordm II da Lei Federal 866693 (Achado 02)

promover doravante a instauraccedilatildeo de processos administrativos em face de

empresas que incorrerem nas praacuteticas previstas no art 7ordm da Lei Federal

105202002 alertando os pregoeiros e suas equipes de apoio bem como os

gestores responsaacuteveis pela homologaccedilatildeo de procedimentos licitatoacuterios que a

ausecircncia injustificada de providecircncias nesse sentido configura infraccedilatildeo aos

deveres previstos no art 180 V VII e VIII da Lei Complementar Distrital nordm

8402011 (Achado 04)

elaborar normativo proacuteprio que regulamente a metodologia de definiccedilatildeo do valor

de referecircncia das OPMEs a serem adquiridas observados os ditames da Lei

Federal nordm 86661993 dos normativos distritais vigentes e das Decisotildees nordm

22452014 14752015 e 16232015 (Achado 05)

avaliar a adequaccedilatildeo teacutecnica do material adquirido por meio do Contrato nordm

0012013 examinando se os produtos atendem agraves necessidades da SESDF

sem pocircr risco em risco a seguranccedila dos pacientes e dos profissionais de

sauacutede dando destinaccedilatildeo aos materiais (Achado 06)

promover a integraccedilatildeo das informaccedilotildees constantes dos sistemas de TI utilizados

pela Secretaria em especial no tocante ao Alphalinc e ao Trakcare visando

otimizar o controle da utilizaccedilatildeo e o faturamento das OPMEs e viabilizar maior

disponibilizaccedilatildeo de recursos para a sauacutede do Distrito Federal (Achado 07)

providenciar alteraccedilotildees no sistema informatizado Alphalinc de modo que o

controle da distribuiccedilatildeo das OPMEs somente seja encerrado quando de sua

efetiva utilizaccedilatildeo com registro do nome e coacutedigo do usuaacuterio (Achado 08)

implementar e monitorar indicadores que permitam a mensuraccedilatildeo da eficaacutecia no

faturamento das despesas com OPMEs (Achado 07)

orientar os responsaacuteveis pela Farmaacutecia Central (GEAFAR) a se absterem de

determinar agraves farmaacutecias hospitalares especificaccedilotildees e quantidades de OPMEs




6

a serem demandadas limitando-se a exercer as atribuiccedilotildees previstas no art 13

da Portaria SES nordm 1782014 (Achado 09)

rever os termos da Portaria SES nordm 852003 no sentido de estabelecer

competecircncias especiacuteficas para os Coordenadores de Especialidade Meacutedica e

da Portaria SES nordm 1782014 de modo a evitar a concentraccedilatildeo de funccedilotildees nas

diversas fases do processo de aquisiccedilatildeo de OPMES implementando

procedimentos de controle interno (Achado 10)

elaborar planejamento perioacutedico para orientar as aquisiccedilotildees de OPMEs levando

em conta a seacuterie histoacuterica de consumo a evoluccedilatildeo tecnoloacutegica a demanda

reprimida e as OPMEs adquiridas a partir de ordens judiciais (Achado 11) e

promover a adequaccedilatildeo dos sistemas de TI de modo a permitir o maior controle

das OPMEs aumentando sua funcionalidade e integraccedilatildeo por meio de

medidas como o acompanhamento da distribuiccedilatildeo de OPMEs ateacute o usuaacuterio

final o controle do prazo de validade de OPMEs a manutenccedilatildeo de registro das

OPME inutilizadas em procedimentos ciruacutergicos dentre outros (Achado 11)

Cabe ressaltar que tais proposiccedilotildees ainda carecem de deliberaccedilatildeo do Plenaacuterio

Quais os benefiacutecios esperados com a atuaccedilatildeo do Tribunal

Espera-se com a adoccedilatildeo das medidas propostas pelo Tribunal uma melhor

alocaccedilatildeo dos recursos destinados agrave SESDF a partir de aquisiccedilotildees mais ceacuteleres

condizentes com as necessidades e prioridades da populaccedilatildeo e a preccedilos justos

minimizando-se os riscos de danos ao eraacuterio Visa-se ainda agrave inibiccedilatildeo de condutas

atentatoacuterias ao caraacuteter competitivo das licitaccedilotildees e a outros princiacutepios que regem a

Administraccedilatildeo Puacuteblica Por fim aspira-se lograr pleno controle e faturamento das

OPMEs adquiridas e consumidas de modo a se maximizar o aproveitamento do

dinheiro puacuteblico




7

Sumaacuterio

1 Introduccedilatildeo 8 11 Apresentaccedilatildeo 8 12 Identificaccedilatildeo do Objeto 8 13 Contextualizaccedilatildeo 11

14 Objetivos 15 141 Objetivo Geral 15

142 Objetivos Especiacuteficos 15

15 Escopo 16 16 Montante Fiscalizado 16 17 Metodologia 17 18 Criteacuterios de auditoria 21 19 Avaliaccedilatildeo de Controle Interno 21

2 Resultados da Auditoria 24 21 QA 1 ndash A aquisiccedilatildeo de OPMEs observa a legislaccedilatildeo atinente agrave contrataccedilatildeo puacuteblica 24

211 ACHADO 1 Ausecircncia de justificativa que demonstre adequaccedilatildeo entre o consumo estimado e a quantidade de OPMEs a serem adquiridas e falhas nos procedimentos de especificaccedilatildeo das OPMEs 24 212 ACHADO 2 Aquisiccedilotildees de OPMEs desvinculadas do consumo estimado e irregularidades na entrega de materiais 31

213 ACHADO 3 Frustraccedilatildeo e fraude do caraacuteter competitivo de procedimentos licitatoacuterios 45

214 ACHADO 4 Natildeo instauraccedilatildeo de procedimentos administrativos em face de licitantes que natildeo honram suas propostas 63 215 ACHADO 5 ndash Impropriedades nas pesquisas de preccedilos de OPMEs 76

216 ACHADO 6 Irregularidades na adesatildeo agrave ata de registro de preccedilos nordm 0022013 ndash Contrato nordm 0012013-SESDF 85

22 QA 2 ndash Haacute controle no financiamento e na distribuiccedilatildeo das oacuterteses e proacuteteses 95

221 ACHADO 7 ndash Natildeo faturamento de despesas com OPMEs 95 222 ACHADO 8 ndash Falhas na armazenagem e no controle de estoque ausecircncia de rastreabilidade e impossibilidade de identificaccedilatildeo dos usuaacuterios de OPMEs 100 223 ACHADO 9 ndash Distribuiccedilatildeo das OPMEs natildeo observa a legislaccedilatildeo 125

23 QA 3 ndash A SESDF efetua o controle e o levantamento das necessidades da populaccedilatildeo em OPMEs 130

231 ACHADO 10 ndash Concentraccedilatildeo de funccedilotildees nos Coordenadores de especialidade 130 232 ACHADO 11 ndash Deficiecircncia na gestatildeo governamental quanto agrave poliacutetica de fornecimento de OPMEs 136

3 Conclusatildeo 149

4 Proposiccedilotildees 150

ANEXO I - PLANO DE ACcedilAtildeO 158




8

1 Introduccedilatildeo

11 Apresentaccedilatildeo

1 Trata-se de Auditoria de Regularidade para avaliar a regularidade da

aquisiccedilatildeo armazenamento e dispensaccedilatildeo de OPMEs no acircmbito da SESDF em

cumprimento ao Plano Geral de Accedilatildeo para 2015 conforme determinado na Decisatildeo

Plenaacuteria nordm 54762012

2 A execuccedilatildeo da presente auditoria compreendeu o periacuteodo de 23022015 a

30062015

12 Identificaccedilatildeo do Objeto

3 A SESDF eacute um oacutergatildeo de direccedilatildeo superior cuja estrutura foi aprovada por

meio do Decreto nordm 22129 de 30042001 e alterada nos termos dos Decretos nordm

28011 de 30052007 nordm 32104 de 24082010 nordm 33384 de 05122011 e nordm

34155 de 21022013

4 A Secretaria assumiu a missatildeo de Garantir ao cidadatildeo acesso universal agrave

sauacutede mediante atenccedilatildeo integral e humanizada Para assegurar esse direito o Sistema

de Sauacutede do Distrito Federal estaacute composto por 15 hospitais e 152 Unidades Baacutesicas

de Sauacutede (UBS) Entre as UBSs haacute 66 Centros de Sauacutede entre tradicionais e

convertidos em equipes da Estrateacutegia de Sauacutede da Famiacutelia (ESF) 40 Postos de

Sauacutede urbanos e rurais 41 Unidades Baacutesicas de Sauacutede alugadas cedidas e em

comodatos e 5 Cliacutenicas de Sauacutede da Famiacutelia

5 Na Rede Puacuteblica de Sauacutede do DF efetuam procedimentos com a

utilizaccedilatildeo de OPMEs o Hospital Regional do Paranoaacute ndash HRPa (cirurgia de coluna e

traumato-ortopedia) o Hospital Regional de Taguatinga ndash HRT (traumato-ortopedia) o

Hospital Regional de Sobradinho ndash HRS (traumato-ortopedia) o Hospital Regional do

Gama ndash HRG (traumato-ortopedia) e o Hospital de Base do Distrito Federal ndash HBDF

(traumato-ortopedia neurocirurgia e cirurgia cardioloacutegica)




9

6 Em funccedilatildeo das competecircncias regimentais estipuladas no Decreto

Distrital nordm 3421320131 os trabalhos foram empreendidos nas seguintes unidades

Subsecretaria de Administraccedilatildeo Geral ndash SUAG Subsecretaria de Atenccedilatildeo agrave Sauacutede ndash

SAS Subsecretaria de Logiacutestica e Infraestrutura da Sauacutede Subsecretaria de

Planejamento Regulaccedilatildeo Avaliaccedilatildeo e Controle Subsecretaria de Tecnologia da

Informaccedilatildeo em Sauacutede ndash SUTIS Gerecircncia de Oacuterteses e Proacuteteses ndash GEOP Gerecircncia

de Abastecimento Farmacecircutico ndash GEAFAR e Unidades Hospitalares

7 A seguir elencam-se os principais gestores da SESDF vinculados ao

objeto da fiscalizaccedilatildeo

Quadro 1 Principais gestores vinculados ao objeto da fiscalizaccedilatildeo

Identificaccedilatildeo do Gestor CargoFunccedilatildeo Periacuteodo

Faacutebio Gondim Pereira Costa

Secretaacuterio de Estado

de Sauacutede

23072015 ateacute a data de conclusatildeo

deste trabalho

Joatildeo Batista de Souza 01012015 ateacute 22072015

Mariacutelia Coelho Cunha 30102014 ateacute 31122014

Joseacute Bonifaacutecio Carreira Alvim 21082014 ateacute 29102014

Elias Fernando Miziara 28042014 ateacute 20082014

Joseacute Rubens Iglesias

Secretaacuterio Adjunto

de Sauacutede


deste trabalho

Cristhiane Pinheiro Teixeira Gico

de Aguiar 30102014 ateacute 28012015


Joseacute Tadeu dos Santos Palmieri

Subsecretaacuterio de

Atenccedilatildeo agrave Sauacutede


deste trabalho

Otavio Augusto Silva de Siqueira

Rodrigues 24122014 ateacute 07012015

Daniel Veras de Melo 30102014 ateacute 23122014

Roberto Joseacute Bittencourt 03052012 ateacute 290102014

Ivan Castelli 04012011 ateacute 02052012

1DISTRITO FEDERAL Decreto Distrital nordm 34213 de 14 de marccedilo de 2013 aprova o Regimento Interno da Secretaria de Estado de Sauacutede do Distrito Federal e daacute outras providecircncias Disponiacutevel em lthttpwwwtcdfgovbrSINJArquivoashxid_norma_consolidado=73777gt Acesso em 28 fev 2015




10

Viviane Resende de Oliveira Diretor de

Assistecircncia

Especializada


deste trabalho

Humberto de Carvalho Barbosa 06112014 ateacute 20012015

Lauro Cezar SantrsquoAnna 29082013 ateacute 05112014

Rosilene Carla da Silva Gerente de Oacuterteses

e Proacuteteses

30052014 ateacute 06022015

Rosvita Inecircz Ferri Beine


deste trabalho

Legislaccedilatildeo Aplicaacutevel

8 As Portarias GMMS nordm 8271991 e nordm 10602002 instituiacuteram a Poliacutetica

Nacional da Sauacutede da Pessoa Portadora de Deficiecircncia a ser implantada em todas as

unidades federadas visando dentre outros objetivos regulamentar a concessatildeo de

oacuterteses e proacuteteses em niacutevel ambulatorial e hospitalar Complementarmente a Portaria

GMMS nordm 11692004 instituiu a Poliacutetica Nacional da Atenccedilatildeo Cardiovascular de Alta

Complexidade e a Portaria GMMS nordm 2212005 a Poliacutetica Nacional de Atenccedilatildeo de

Alta Complexidade em Traumato-Ortopedia ambas estabelecem protocolos para a

concessatildeo de oacuterteses e proacuteteses ciruacutergicas afetas agraves suas aacutereas

9 Abaixo relacionam-se outros marcos normativos aplicaacuteveis ao objeto da

fiscalizaccedilatildeo

Quadro 2 Legislaccedilatildeo e Normas Aplicaacuteveis

Norma Objeto

Constituiccedilatildeo Federal Estabelece a sauacutede como direito de todos e dever do Estado

Lei Federal nordm 80801990 Lei Orgacircnica da Sauacutede

Lei Federal nordm 86661993 Institui normas para licitaccedilotildees e contratos da Administraccedilatildeo

Puacuteblica

Lei Federal nordm 105202002 Institui a modalidade de licitaccedilatildeo denominada pregatildeo para a

aquisiccedilatildeo de bens e serviccedilos comuns

Decreto nordm 229502002

Determina a aplicaccedilatildeo do Decreto Federal nordm 39312001 agraves

aquisiccedilotildees realizadas pelo Sistema de Registro de Preccedilos no

acircmbito do Distrito Federal

Decreto Federal nordm 39312001 Estabelece o conjunto de procedimentos para Registro de

Preccedilos

Portaria GMMS nordm 20431996 Determina a implantaccedilatildeo da autorizaccedilatildeo de procedimentos

ambulatoriais de alta complexidade ndash APAC

Portaria GMMS nordm 3962000 Determina a implantaccedilatildeo do Manual Teacutecnico do Sistema de




11

Informaccedilatildeo Hospitalar

Portaria GMMS nordm 8271991 Institui a Poliacutetica Nacional da Sauacutede da Pessoa Portadora de

Deficiecircncia

Portaria GMMS nordm 10602002 Aprova a Poliacutetica Nacional da Sauacutede da Pessoa Portadora de

Deficiecircncia

Portaria GMMS nordm 11692004 Institui a Poliacutetica Nacional de Atenccedilatildeo Cardiovascular de Alta

Complexidade

Portaria SASMS nordm 2102004

Estabelece exigecircncias para cada um dos serviccedilos oferecidos agrave

populaccedilatildeo em razatildeo da Poliacutetica Nacional de Atenccedilatildeo

Cardiovascular

Portaria GMMS nordm 2212005 Institui a Poliacutetica Nacional de Atenccedilatildeo de Alta Complexidade em

Traumato-Ortopedia

Portaria GMMS nordm 2042007 Estabelece os blocos de Financiamento do SUS

Portaria SESDF nordm 1782014

Define normas e criteacuterios para a aquisiccedilatildeo distribuiccedilatildeo controle e

processamento das informaccedilotildees de OPMEs da Relaccedilatildeo de

Oacuterteses Proacuteteses e Materiais Especiais ndash ROPM do Ministeacuterio da

Sauacutede utilizados pelas Unidades de Sauacutede da SES

Portaria SASMS nordm 4032015 Disciplina a aquisiccedilatildeo o recebimento a utilizaccedilatildeo e o controle de

OPMEs pelas unidades hospitalares

13 Contextualizaccedilatildeo

10 O atendimento integral agraves pessoas portadoras de deficiecircncia eacute

assegurado em razatildeo da integralidade da assistecircncia estabelecida na Constituiccedilatildeo

Federal e na Lei Orgacircnica de Sauacutede (Lei nordm 8080 de 16091990) e da garantia do

atendimento integral agrave sauacutede como um direito da cidadania Abrange a atenccedilatildeo

primaacuteria secundaacuteria e terciaacuteria com garantia de fornecimento de equipamentos

necessaacuterios para a promoccedilatildeo prevenccedilatildeo assistecircncia e reabilitaccedilatildeo

11 Satildeo chamados oacuterteses os aparelhos ou dispositivos ortopeacutedicos de uso

externo destinados a alinhar prevenir ou corrigir deformidades ou melhorar a funccedilatildeo

das partes moacuteveis do corpo Jaacute as proacuteteses satildeo as peccedilas ou dispositivos artificiais


proacutetese dentaacuteria ocular articular cardiacuteaca vascular etc Aleacutem do conceito anatocircmico

consideram-se proacuteteses tambeacutem os aparelhos ou dispositivos destinados a corrigir a

funccedilatildeo deficiente de um oacutergatildeo como no caso da audiccedilatildeo




12

12 Materiais Especiais por sua vez satildeo os materiais implantes e

dispositivos utilizados em procedimentos diagnoacutesticos e terapecircuticos que natildeo se

enquadram como oacuterteses ou proacuteteses implantaacuteveis ou natildeo de uso individual

13 O fornecimento de oacuterteses e proacuteteses ambulatoriais e ciruacutergicas aos

usuaacuterios do Sistema Uacutenico de Sauacutede ndash SUS contribui para a melhoria das condiccedilotildees

de vida e a integraccedilatildeo social minorando a dependecircncia e ampliando as

potencialidades laborativas e as atividades de vida diaacuteria

14 Em razatildeo da relevacircncia do tema do volume de recursos envolvidos e da

projeccedilatildeo jornaliacutestica dada ao assunto atualmente entende-se oportuno o momento

para fiscalizaccedilatildeo de aquisiccedilotildees dessa natureza realizadas no Distrito Federal

15 Nesse sentido o Tribunal de Contas do Distrito Federal por meio da

Decisatildeo Plenaacuteria nordm 54762012 determinou realizaccedilatildeo de fiscalizaccedilatildeo conforme

segue

ldquoIII ndash autorizar a) a realizaccedilatildeo de procedimento de fiscalizaccedilatildeo adequado a esclarecer

as questotildees suscitadas no Parecer nordm 11192012-CFrdquo (grifou-se)

16 A seguir elencam-se in verbis as questotildees propostas no referido Parecer

1) Quais satildeo as oacuterteses e proacuteteses inclusive ciruacutergicas fornecidas

regularmente pelo GDF

2) Como eacute feito o ressarcimento de oacuterteses e proacuteteses inclusive ciruacutergicas

fornecidas pelo GDF evidenciando se e quanto foi o recebimento de valores

por intermeacutedio do SUS nacional e quanto o DF arcou a esse tiacutetulo

3) O fornecimento de oacuterteses e proacuteteses inclusive ciruacutergicas no DF

encontra-se acobertado integralmente por competentes Registros de Preccedilos

Em caso negativo informar quais foram as maiores aquisiccedilotildees sem licitaccedilatildeo

inclusive esclarecendo se houve compatibilidade dos preccedilos e regularidade

da dispensa

4) Esclarecer se haacute lista de espera para fornecimento de oacuterteses e proacuteteses

no DF apresentando dados em hipoacutetese afirmativa

5) Esclarecer em 201120122 a quantidade de pedidos judiciais

2 Em virtude do decurso temporal entre o Parecer nordm 11192012-CF e a realizaccedilatildeo da presente fiscalizaccedilatildeo optou-




13

relacionados com referidas aquisiccedilotildees de oacuterteses e proacuteteses no DF o valor

das aquisiccedilotildees efetuadas para atender a demanda judicial e qual o paracircmetro

de preccedilos utilizado em casos de judicializaccedilatildeo e aquisiccedilatildeo direta

17 Assim o planejamento da presente auditoria incorporou os

questionamentos efetuados no Parecer nordm 11192012-CF bem como outros

procedimentos visando aferir a adequada gestatildeo de OPMEs

Financiamento

18 A organizaccedilatildeo e a transferecircncia de recursos federais para o custeio dos

serviccedilos de sauacutede satildeo efetuados na forma de blocos de financiamento conforme

dispotildee a Portaria GMMS nordm 2042007

I Atenccedilatildeo Baacutesica

II Atenccedilatildeo de Meacutedia e Alta Complexidade

III Vigilacircncia em Sauacutede

IV Assistecircncia Farmacecircutica

V Gestatildeo do SUS

VI Investimentos na Rede de serviccedilos de Sauacutede3

19 Os procedimentos de meacutedia e alta complexidade satildeo financiados por

meio do Teto da Meacutedia e Alta Complexidade ndash MAC e do Fundo de Accedilotildees

Estrateacutegicas e de Compensaccedilatildeo ndash Faec

20 De maneira geral os procedimentos da tabela SIHSUS de Meacutedia e Alta

Complexidade como os relativos a OPMEs satildeo financiados por meio do teto MAC

Satildeo financiados pelo Faec os transplantes as accedilotildees estrateacutegicas e emergenciais de

caraacuteter temporaacuterio e os novos procedimentos ateacute a definiccedilatildeo de uma seacuterie histoacuterica

para sua incorporaccedilatildeo ao Teto MAC

21 O SIHSUS por sua vez eacute um sistema de informaccedilotildees que registra as

internaccedilotildees sendo seus dados de envio obrigatoacuterio para todos os gestores O

documento utilizado para a coleta de informaccedilotildees eacute a Autorizaccedilatildeo de Internaccedilatildeo

Hospitalar ndash AIH emitida apoacutes anaacutelise do laudo de solicitaccedilatildeo da internaccedilatildeo Compete

se por apurar o periacuteodo 20132014 de modo a se empreender anaacutelise mais atualizada e tendo o cronograma para execuccedilatildeo da auditoria

3 Bloco VI criado atraveacutes da Portaria GMMS nordm 8372009




14

tambeacutem ao gestor o encaminhamento mensal da base de dados (faturamento) ao

Departamento de Informaacutetica do SUS - Datasus

22 Esse envio de faturamento comprova a utilizaccedilatildeo de recursos

abrangidos pelo Teto MAC e pode embasar quando ultrapassado pleitos para

aumento deste Quando os procedimentos satildeo financiados pelo Faec o faturamento

enviado pela SESDF destina-se ao ressarcimento da despesa para o DF

23 O natildeo envio do faturamento que pode ser encaminhado no prazo de 3

(trecircs) competecircncias pode prejudicar o DF natildeo soacute pela perda de oportunidade de se

aumentar do Teto MAC como tambeacutem pelo natildeo ressarcimento de OPMEs

pertencentes agrave lista de procedimentos do Faec

Figura 1 Processamento do SIHSUS

Fonte Equipe de Auditoria




15

Fiscalizaccedilotildees Anteriores

24 Em consulta ao Sistema de Acompanhamento Processual Eletrocircnico (e-

TCDF) foram identificados processos relacionados agrave aquisiccedilatildeo e concessatildeo de

OPMEs conforme apresentados a seguir

Quadro 3 Processos TCDF relacionados ao objeto da fiscalizaccedilatildeo

Processo nordm Objeto Uacuteltima Decisatildeo

161172010 Anaacutelise do Pregatildeo Eletrocircnico nordm 3762010 para eventual

aquisiccedilatildeo de OPMEs 14472011

22972011

Apurar responsabilidade civil pela perda do prazo para

faturamento de AIH (Autorizaccedilatildeo de Internaccedilatildeo Hospitalar)

junto ao Denasus

28042014

381902011 Anaacutelise do Registro de Preccedilos para eventual aquisiccedilatildeo de

OPMEs na SESDF 34952013

20552012 Contrataccedilatildeo Emergencial de empresas fornecedoras de

OPMEs 54762012







Fonte Sistema de Acompanhamento Processual Consulta em 24032015

14 Objetivos

141 Objetivo Geral

25 O objetivo geral da presente auditoria eacute avaliar a regularidade da aquisiccedilatildeo


142 Objetivos Especiacuteficos

26 As questotildees de auditoria foram assim definidas

1 A aquisiccedilatildeo de OPMEs observa a legislaccedilatildeo atinente agraves

contrataccedilotildees puacuteblicas





16



15 Escopo

27 O escopo desta fiscalizaccedilatildeo abrange a Gerecircncia de Oacuterteses e Proacuteteses - GEOP

unidade subordinada agrave Diretoria de Assistecircncia Especializada ndash DIASE da

Subsecretaria de Atenccedilatildeo agrave Sauacutede ndash SAS da SESDF Satildeo coordenados por essa

Gerecircncia os seguintes Nuacutecleos

Nuacutecleo de Produccedilatildeo de Oacuterteses e Proacuteteses4

Nuacutecleo Normativo de Oacuterteses e Proacuteteses e

Nuacutecleo de Atendimento Ambulatorial

28 Devido agrave baixa materialidade das oacuterteses e proacuteteses ambulatoriais o

presente trabalho tem por foco aacutereas como regularidade do procedimento licitatoacuterio

tempestividade do planejamento da aquisiccedilatildeo regularidade nos procedimentos de

ressarcimento aleacutem de procedimentos de controle e distribuiccedilatildeo de oacuterteses e

proacuteteses ciruacutergicas relativos ao biecircnio 20132014

29 O controle e distribuiccedilatildeo de OPMEs no exerciacutecio de 2015 tambeacutem

constitui objeto de exame mediante avaliaccedilatildeo in loco dos procedimentos adotados

pela SESDF

16 Montante Fiscalizado

30 O montante empenhado para custeio do objeto fiscalizado de acordo

com o Sistema Integrado de Gestatildeo Governamental ndash SIGGO consta do Quadro 4 a

seguir

4 Referente agraves Proacuteteses Ambulatoriais




17

Quadro 4 Montante empenhado no Programa de Trabalho 10302620260164216 ndash

Fornecimento de Aparelhos de Oacuterteses e Proacuteteses Ciruacutergicas

Exerciacutecio Despesa Autorizada (R$) Despesa Empenhada (R$) Despesa Liquidada (R$)

2014 4675175100 4025538581 2791439035

2013 5050461900 4999667171 4450160058

Fonte Sistema Integrado de Administraccedilatildeo Contaacutebil ndash SIGGO UG 170101 Consulta em 20022015

31 Constatou-se ainda que a SESDF tem utilizado o Programa de

Trabalho 10302620241370001 ndash Contratualizaccedilatildeo dos Hospitais de Ensino-

Modernizaccedilatildeo para Manutenccedilatildeo dos Credenciamentos para aquisiccedilatildeo de materiais

especiais a exemplo dos gastos objeto da Ata de Registro de Preccedilos nordm 252013

(Processo nordm 0600037852012) Apesar de o valor total estimado do Registro de

Preccedilos perfazer o montante de R$ 7058924280 (DODF de 290114) ateacute abril de

2015 haviam sido executados R$ 448315000

17 Metodologia

32 Os procedimentos e teacutecnicas utilizados na execuccedilatildeo da presente

auditoria encontram-se registrados na Matriz de Planejamento (e-Doc 876B690C)

merecendo destaque a realizaccedilatildeo de entrevistas o preenchimento de checklists e a

anaacutelise de processos

33 Diversas especialidades meacutedicas utilizam OPMEs tendo sido

necessaacuteria para a execuccedilatildeo deste trabalho a seleccedilatildeo preacutevia daquelas a serem

analisadas Em razatildeo do volume de cirurgias do valor das OPMEs e da quantidade

de processos de execuccedilatildeo foram escolhidos os serviccedilos de Ortopedia Neurocirurgia

e Cirurgia Cardiacuteaca

34 A seleccedilatildeo dos processos a serem examinados se deu em razatildeo da

materialidade tendo sido avaliados neste trabalho 18 (dezoito) processos de

aquisiccedilatildeo regular 23 (vinte e trecircs) processos de execuccedilatildeo de atas de registro de

preccedilos e 40 (quarenta) processos de aquisiccedilatildeo por dispensa de licitaccedilatildeo conforme o

Quadro 5




18

Quadro 5 Relaccedilatildeo dos Processos Analisados5 6

Nordm DO PROCESSO ESPEacuteCIE VALOR DA DESPESA

(execuccedilotildees)

VALOR DA DESPESA

(licitaccedilotildees)

0600082322012 (ARP nordm 25012)

Aquisiccedilatildeo regular - R$ 580976484

0600012152014 (ARP nordm 25012)

Execuccedilatildeo de ARP R$ 151595239 -

0600037852012 (ARP nordm 2513)


0600094652014 (ARP nordm 2513)


0600094662014 (ARP nordm 2513)


0600097302014 (ARP nordm 2513)


0600103872014 (ARP nordm 2513)


0600103892014 (ARP nordm 2513)


0600116622014 (ARP nordm 2513)


0600140032012 (ARP nordm 8713)


0600039862013 (ARP nordm 21713)


0600041472014 (ARP nordm 21713)


0600041482014 (ARP nordm 21713)


0600043512013 (ARP nordm 25213)


0600011192014 (ARP nordm 25213)


0600045292013 (ARP nordm 30113)


0600018882014 (ARP nordm 30113)


0600018892014 (ARP nordm 30113)


0600062572013 (ARP nordm 31713)


0600034962014 (ARP nordm 31713)


0600056182013 (ARP nordm 1014)


0600139482014 (ARP nordm 1014)


0600062182013 (ARP nordm 1714)


0600071712014 (ARP nordm 1714)


0600041092012 (ARP nordm 4914)


0600045842014 (ARP nordm 4914)


5 Considerando o total das despesas liquidadas com OPMEs em 2013 e 2014 (R$ 7241599093) verifica-se que a amostra selecionada e analisada pela Equipe de Auditoria corresponde a 534 (R$ 3867827885)

6 As judicializaccedilotildees em que natildeo constam valores correspondentes constituem processos em que natildeo houve aquisiccedilatildeo seja porque os pacientes foram operados antes que a compra fosse realizada seja porque os produtos foram adquiridos por meio de uma ata de registro de preccedilos




19

0600054812013 (ARP nordm 15514)


0600099862014 (ARP nordm 15514)


0600102802014 (ARP nordm 15514)


0600115672013 (ARP nordm 15814)


0600067922013 (ARP nordm 17014)


0600086662014 (ARP nordm 17014)


0600089492014 (ARP nordm 17014)


0600098652014 (ARP nordm 17014)


0600102812014 (ARP nordm 17014)


0600034152014 (ARP nordm 18314)


0600007692014 (ARP nordm 22814)


0600096082014 (ARP nordm 22814)


0600007992014 (ARP nordm 23914)


0600145822013 (ARP nordm 24014)


0600028522014 (ARP nordm 28814)


0600161792012 Judicializaccedilatildeo R$ 12073664 R$ 12073664





0600130472013 Judicializaccedilatildeo - -





















20



















TOTAL R$ 3867827885 R$ 21551022861


35 Foram realizadas avaliaccedilotildees in loco dos procedimentos adotados pela

SESDF para controle e distribuiccedilatildeo de OPMEs aleacutem da anaacutelise de eventuais

desdobramentos dos processos supracitados que alcancem o exerciacutecio corrente

36 Quanto agraves OPMEs selecionadas para exame de controle e

rastreabilidade a escolha se deu como consequecircncia dos processos de execuccedilatildeo

analisados isto eacute as aquisiccedilotildees realizadas em 2013 e 2014 de maior materialidade

foram tambeacutem selecionadas para anaacutelise de controle e rastreabilidade Foram

acrescidos ainda ao escopo desta auditoria os materiais de maior representatividade

monetaacuteria

37 A seleccedilatildeo da amostra de hospitais a serem visitados foi baseada na

quantidade e tipos de cirurgias realizadas com utilizaccedilatildeo e implantaccedilatildeo de OPMEs A

princiacutepio foram selecionados cinco hospitais Hospital Regional do Paranoaacute Hospital

Regional de Taguatinga Hospital Regional de Sobradinho Hospital Regional do

Gama e Hospital de Base Foram realizadas ainda reuniotildees com equipes do

Departamento de Economia da Sauacutede Investimentos e Desenvolvimento do




21

Ministeacuterio da Sauacutede (DESIDSEMS) da Rede Sarah do Hospital Militar de Aacuterea de

Brasiacutelia (HMAB) e do Hospital de Forccedila Aeacuterea de Brasiacutelia (HFAB)

38 Em razatildeo do isolamento do Hospital Regional de Taguatinga por

contaminaccedilotildees provocadas por superbacteacuterias no periacuteodo de execuccedilatildeo deste

trabalho visando garantir a seguranccedila da Equipe de Auditoria a aludida unidade foi

retirada da amostra

18 Criteacuterios de auditoria

39 Os criteacuterios utilizados na presente auditoria foram extraiacutedos das Leis

Federais nordm 86661993 105202002 1252911 do Decreto-Lei nordm 2001967 e do

disposto na Portaria SES nordm 17814 bem como do Acoacuterdatildeo 17932011-TCU-Plenaacuterio

Tambeacutem seratildeo consideradas as Portarias do Ministeacuterio da Sauacutede mencionadas no

Quadro 2

19 Avaliaccedilatildeo de Controle Interno

40 Com o objetivo de orientar a natureza a extensatildeo e a profundidade dos

testes realizados durante a fiscalizaccedilatildeo procedeu-se agrave Avaliaccedilatildeo do Controle Interno

41 Quanto ao Risco de Controle foi realizada entrevista com a titular da

DIASE e servidores da GEOP A partir das respostas compocircs-se a Planilha de

Avaliaccedilatildeo de Controle Interno (PT_04) cuja avaliaccedilatildeo indicou o percentual de 77

para o Risco de Controle o que permite concluir pela existecircncia de um ldquoFracordquo

sistema de controle interno com relaccedilatildeo agrave atribuiccedilatildeo de prevenir e detectar erros ou

irregularidades relevantes

42 Para aferir o Risco Inerente decorrente da proacutepria natureza do objeto

auditado consideraram-se as seguintes variaacuteveis gravidade7 urgecircncia8 tendecircncia9

7 Representa o impacto a meacutedio e longo prazo do problema analisado caso ele venha a acontecer sobre aspectos como tarefas pessoas resultados processos organizaccedilotildees entre outros

8 Representa o prazo o tempo disponiacutevel ou necessaacuterio para resolver um determinado problema analisado Quanto maior a urgecircncia menor seraacute o tempo disponiacutevel para resolver esse problema Deve ser avaliada tendo em vista a necessidade de se propor soluccedilotildees a fim melhorar a gestatildeo da referida mateacuteria ou oacutergatildeo

9 Representa o potencial de crescimento do problema e a probabilidade deste se agravar Recomenda-se fazer a seguinte pergunta ldquoSe esse problema natildeo for resolvido agora ele vai piorar pouco a pouco ou vai piorar bruscamenterdquo




22

complexidade10 relevacircncia11 e materialidade12 relativas ao jurisdicionado e agrave mateacuteria

a ser auditada conforme quadro a seguir

Quadro 6 Avaliaccedilatildeo do Risco Inerente

Oacutergatildeo Mateacuteria auditada

Gravidade

Urgecircncia

Tendecircncia

Complexidade

Relevacircncia

Materialidade

TOTAL

Meacutedia

88Risco inerente

(percentual)

Matriz de Risco Inerente

Fonte PT 04 ndash associado ao sistema e-TCDF

43 Com efeito conclui-se pela baixa materialidade dos gastos relativos ao

objeto auditado haja vista que perfazem 26 do total da despesa autorizada no

acircmbito da SESDF nos exerciacutecios de 2013 e 2014 conforme tabela abaixo

10 Pode-se medir a complexidade avaliando se os constituintes da mateacuteria satildeo heterogecircneos se haacute multiplicidade nas accedilotildees interaccedilotildees e acontecimentos e se haacute a presenccedila de traccedilos de confusatildeo acasos caos ambiguidades e incertezas

11 A relevacircncia deve ser avaliada independentemente da materialidade do objeto de auditoria a fim de buscar a importacircncia qualitativa das accedilotildees em estudo quanto a sua natureza contexto de inserccedilatildeo fidelidade integralidade das informaccedilotildees

12 A materialidade traduz a razatildeo entre a despesa autorizada relativa agrave mateacuteria auditada e o total da despesa autorizada para o oacutergatildeo no exerciacutecio




23

Tabela 1 Materialidade do objeto auditado

Despesa Autorizada 2013 ndash R$ 2014 ndash R$

Total da Despesa Autorizada relativa ao objeto 5050461900 4675175100

Total da Despesa Autorizada na SESDF (exceto despesas com pessoal e concessatildeo de benefiacutecios a servidores)

176706305646 194694288996

Percentual 29 24

Materialidade (Percentual) 26





24

2 Resultados da Auditoria

21 QA 1 ndash A aquisiccedilatildeo de OPMEs observa a legislaccedilatildeo atinente agrave contrataccedilatildeo

puacuteblica

Natildeo Os processos de aquisiccedilatildeo de OPMEs natildeo possuem justificativa adequada para

os quantitativos constantes dos Termos de Referecircncia oportunizando aquisiccedilotildees

excessivas de determinadas OPMEs e insuficientes de outras foram encontrados

casos de frustraccedilatildeo do caraacuteter competitivo do procedimento licitatoacuterio aleacutem de

servidores da SESDF natildeo tomarem providecircncias em face de licitantes que natildeo

honram suas propostas em pregotildees eletrocircnicos Foram verificadas ainda

impropriedades na realizaccedilatildeo de pesquisas de preccedilos bem como irregularidades na

adesatildeo agrave ata de registro de preccedilos nordm 0022012 Quanto agrave compatibilidade entre os

valores pagos pela SESDF e os preccedilos de mercado a anaacutelise da amostra

selecionada (PT_63) natildeo resultou na comprovaccedilatildeo de sobrepreccedilo ressalvando se

tratar de materiais com elevado grau de particularizaccedilatildeo e detalhamento das

descriccedilotildees teacutecnicas que exige conhecimento especializado bem como a existecircncia

de uma nomenclatura natildeo consistente com termos duplicados que comprometem

uma anaacutelise mais acurada

211 ACHADO 1 Ausecircncia de justificativa que demonstre adequaccedilatildeo

entre o consumo estimado e a quantidade de OPMEs a serem adquiridas e

falhas nos procedimentos de especificaccedilatildeo das OPMEs

Criteacuterio

44 Na fase preparatoacuteria dos pregotildees eletrocircnicos deve-se justificar a

necessidade da contrataccedilatildeo e definir seu objeto de forma precisa suficiente e clara

vedadas especificaccedilotildees que por excessivas irrelevantes ou desnecessaacuterias limitem

a competiccedilatildeo Aleacutem disso as quantidades a serem adquiridas devem ser definidas

em funccedilatildeo do consumo e utilizaccedilatildeo provaacuteveis cuja estimativa seraacute obtida sempre

que possiacutevel mediante adequadas teacutecnicas quantitativas de estimaccedilatildeo (Lei Federal

nordm 866693 art 15 sect 7ordm II)




25

45 Ademais prevecirc o art 2ordm caput da Lei Federal nordm 97849913 que a

Administraccedilatildeo Puacuteblica obedeceraacute dentre outros o princiacutepio da motivaccedilatildeo Dessa

forma como determina o inciso VII do paraacutegrafo uacutenico do aludido dispositivo devem

ser expostos os pressupostos de fato e de direito que autorizam o ato administrativo

Anaacutelises e Evidecircncias

Ausecircncia de justificativa que demonstre adequaccedilatildeo entre o consumo estimado e a

quantidade de OPMEs

46 Em que pese a existecircncia de claro arcabouccedilo juriacutedico disciplinando a

mateacuteria a Equipe de Auditoria constatou14 ausecircncia ou deficiecircncia de motivaccedilatildeo para

as compras de OPMEs realizadas pela SESDF (Quadro 7)

47 As justificativas seguem um padratildeo e as falhas na motivaccedilatildeo se

repetem em pelo menos 12 (doze) dos 18 (dezoito) processos examinados natildeo tendo

sido encontrado respaldo para a fixaccedilatildeo das quantidades de OPMEs a serem

registradas e eventualmente adquiridas pela SESDF ante a ausecircncia de documentos

que comprovem a razoabilidade dos quantitativos previstos nos Termos de Referecircncia

(TRs) acostados aos autos (PT_23)

13 A Lei Federal nordm 97841999 que regula o processo administrativo no acircmbito da Administraccedilatildeo Puacuteblica Federal aplica-se no acircmbito do Distrito Federal por forccedila do disposto na Lei nordm 28341999

14 Nos exerciacutecios 2013 e 2014 de acordo com lista fornecida pela SESDF (PT_18) foram autuados 45 processos cujo objeto eacute a aquisiccedilatildeo de OPMEs para as aacutereas de Neurocirurgia Ortopedia e Cardiologia Destes para exame foi escolhida uma amostra de 18 (dezoito) processos a qual corresponde a 40 do universo analisado




26

Quadro 7 Ausecircncia de Justificativa nos TRs

Ocorrecircncia Processo

Ausecircncia de justificativa (justificativa-padratildeo)

0600041092012 (PE nordm 492014)

0600082322012 (PE nordm 2502012)

0600140032012 (PE nordm 872013)

0600039862013 (PE nordm 2172013)

0600056182013 (PE nordm 102014)

Justificativa-padratildeo constitui parte da

apresentada no processo 06000410920120600045292013 (PE nordm 3012013)

Repeticcedilatildeo quase integral da justificativa


Justificativa idecircntica agrave do processo

0600062572013 inobstante este seja de maio

de 2013 e aquele de fevereiro de 2014

0600007992014 (PE nordm 2392014)

Justificativa-padratildeo repeticcedilatildeo da justificativa

para aquisiccedilatildeo na fundamentaccedilatildeo para fins de

incidecircncia do sect 1ordm do art 4ordm do Decreto

78922013

0600062182013 (PE nordm 172014)

0600007692014 (PE nordm 2282014)

Utilizaccedilatildeo de dados de 2010 para fundamentar

aquisiccedilatildeo em 20140600054812013 (PE nordm 1552014)

Alteraccedilotildees de quantitativos sem

fundamentaccedilatildeo em mudanccedilas na demanda0600145822013 (PE nordm 2402014)

Fonte PT_23

48 Saliente-se que tal falha natildeo pode ser tratada como deficiecircncia formal

dado que tem graves efeitos potenciais tais como aquisiccedilotildees desnecessaacuterias de

determinadas OPMEs e insuficientes de outras

49 A respeito do assunto a recente Portaria SES nordm 178201415

estabeleceu que a demanda seraacute determinada de acordo com as solicitaccedilotildees

encaminhadas pelas coordenaccedilotildees de especialidades e Unidades da Administraccedilatildeo

Central que utilizam OPMEs considerando as estimativas da seacuterie histoacuterica de

utilizaccedilatildeo do produto Quando se tratar do primeiro registro de preccedilos da OPME a

Portaria estabelece que os referidos setores deveratildeo apresentar uma Grade de

Primeira Aquisiccedilatildeo com base em estimativas de futura utilizaccedilatildeo

50 Todavia os trabalhos de campo indicam que os procedimentos trazidos

pela citada Portaria natildeo satildeo suficientes para sanear a falha ora apontada

51 Primeiramente porque natildeo haacute instrumento que consolide as

informaccedilotildees gerenciais para um planejamento adequado que forneccedila dados como a

quantidade de procedimentos realizados em cada unidade a especificaccedilatildeo e

quantidade de OPMEs utilizadas por procedimento e a demanda reprimida O sistema

15 O normativo editado em 12 de setembro de 2014 dispotildee sobre criteacuterios para aquisiccedilatildeo distribuiccedilatildeo controle e processamento das informaccedilotildees de OPME no acircmbito da SESDF Como as falhas apontadas ocorreram antes da vigecircncia da referida Portaria esta natildeo foi tomada como criteacuterio de auditoria




27

Alphalinc16 responsaacutevel pela gestatildeo do estoque por sua vez contabiliza como

consumidas as OPMEs que saem das farmaacutecias hospitalares para os Centros

Ciruacutergicos independentemente de sua efetiva utilizaccedilatildeo impedindo o fornecimento de

informaccedilotildees plenamente confiaacuteveis e fidedignas

52 Ademais a mencionada Portaria SESDF nordm 1782014 natildeo apresenta

dispositivo que obrigue a inclusatildeo nos autos do processo de aquisiccedilatildeo de OPMEs de

documentos que comprovem a adequaccedilatildeo do tipo e do quantitativo de materiais a

serem licitados com a efetiva demanda e o consumo estimado

Falhas nos procedimentos de especificaccedilatildeo de OPMEs

53 A Portaria SES nordm 1782014 dispotildee em seu art 6ordm17 que as OPMEs

adquiridas pela Secretaria deveratildeo constar da Relaccedilatildeo de Oacuterteses Proacuteteses e

Materiais Especiais (ROPM) do Ministeacuterio da Sauacutede (materiais com especificaccedilatildeo

definida pelo oacutergatildeo federal) ou da listagem estabelecida pelas Coordenaccedilotildees de

Especialidades e de demais unidades da Administraccedilatildeo Central que gerenciam a

utilizaccedilatildeo das OPME padronizadas pela SESDF

54 Apurou-se que os TRs satildeo elaborados pelo Coordenador de

Especialidade18 da aacuterea demandante (PT_61) e que natildeo haacute mecanismo de controle

interno que permita avaliar a adequaccedilatildeo teacutecnica da definiccedilatildeo dos materiais a serem

adquiridos em afronta ao princiacutepio da segregaccedilatildeo de funccedilotildees19 Apesar de o TR ser

submetido agrave apreciaccedilatildeo do Gerente da GEOP instacircncia administrativa de

coordenaccedilatildeo verifica-se que a descriccedilatildeo dos materiais natildeo estaacute sujeita agrave aprovaccedilatildeo

de uma comissatildeo especializada a exemplo do que ocorre em acircmbito federal20 de

modo a garantir maior controle teacutecnico na definiccedilatildeo e padronizaccedilatildeo do material a ser

adquirido

16 Alphalink eacute o sistema informatizado utilizado pela SESDF para administraccedilatildeo de materiais dentre eles OPMEs

17 ldquoArt 6ordm Os produtos fornecidos deveratildeo ser da ROPMMS eou constar da listagem estabelecida pelas Coordenaccedilotildees de EspecialidadesGRMHDIASESAS e demais Unidades da Administraccedilatildeo Central da SESDF que gerenciam a utilizaccedilatildeo das OPME padronizadas pela SESDFrdquo

18 Ortopedia Neurocirurgia Cirurgia Cardiacuteaca por exemplo

19 O Achado 10 trataraacute especificamente acerca da concentraccedilatildeo de funccedilotildees do Coordenador de Especialidade

20 A Portaria SASMS nordm 4032015 do Ministeacuterio da Sauacutede que dispotildee sobre OPMEs no acircmbito das Unidades Hospitalares subordinadas ao Ministeacuterio da Sauacutede estabelece em seu art 3ordm que as ldquoaquisiccedilotildees de OPME seratildeo precedidas da apresentaccedilatildeo de Requisiccedilatildeo e Termo de Referecircncia que deveratildeo ser elaborados por servidor com qualificaccedilatildeo profissional compatiacutevel agraves peculiaridades do objeto devendo o Termo de Referecircncia ser avaliado e aprovado por comissatildeo especial nomeada pelo Diretor da Unidade Hospitalarrdquo (grifou-se)




28

55 Outrossim constatou-se que em casos de OPMEs que podem ser

fornecidas em diversos tamanhos21 natildeo haacute individualizaccedilatildeo do coacutedigo utilizado para

identificaccedilatildeo do material (todos os tamanhos possuem o mesmo coacutedigo dificultando o

controle de estoque) Tampouco haacute especificaccedilatildeo nos TRs da quantidade a ser

fornecida para cada tamanho impedindo que se avalie se o quantitativo definido para

a aquisiccedilatildeo do material mostra-se compatiacutevel com o histoacuterico de consumo daquele

item especiacutefico uma vez que as quantidades utilizadas de cada medida natildeo satildeo as

mesmas

Causas

56 Falhas nos mecanismos de controle interno que natildeo exigem a

comprovaccedilatildeo da necessidade do quantitativo definido nos TRs Deficiecircncia na

obtenccedilatildeo de informaccedilotildees gerenciais acerca das necessidades da populaccedilatildeo

Concentraccedilatildeo de atribuiccedilotildees na figura do coordenador Inexistecircncia de uma instacircncia

multidisciplinar deliberativa e permanente responsaacutevel pela elaboraccedilatildeo das

especificaccedilotildees das OPMEs a serem fornecidas pela SESDF que garanta adequada

padronizaccedilatildeo e eficiecircncia na escolha dos materiais

Efeitos

57 Maacute alocaccedilatildeo de recursos puacuteblicos caracterizada por aquisiccedilotildees

excessivas de determinados produtos e insuficiente de outros potencial dano ao

eraacuterio pelo vencimento de OPMEs compradas

58 Aumento de aquisiccedilotildees judicializadas pela deficiecircncia no atendimento agrave

populaccedilatildeo

Consideraccedilotildees do Auditado

59 Em conformidade com o disposto no Capiacutetulo 6 do Manual de Auditoria

do TCDF por meio do Despacho Singular nordm 3562015 ndash GCIM e dos Ofiacutecios nordm

76332015-GP 76512015-GP e 76522015-GP o Tribunal encaminhou agrave SESDF a

versatildeo preacutevia do Relatoacuterio de Auditoria Todavia a jurisdicionada deixou transcorrer in

albis o prazo previsto no art 1ordm da Resoluccedilatildeo nordm 2712014

21 Pode ser citado como exemplo o item de coacutedigo SES 30128 parafuso de bloqueio que pode ter 14 (catorze) tamanhos de comprimento diferentes de 8 (oito) a 34 (trinta e quatro) miliacutemetros com intervalo de 2cm entre cada um (Fonte Processo 0600054812013 (PE nordm 1552014)




29

Posicionamento da equipe de auditoria

60 Ante a ausecircncia de manifestaccedilatildeo da SESDF sobre o presente achado

manteacutem-se inalterado o posicionamento da Equipe de Auditoria apresentado na

versatildeo preacutevia do Relatoacuterio de Auditoria

Responsabilizaccedilatildeo

Irregularidade 1

Quadro 07-A

Descriccedilatildeo da irregularidade Periacuteodo de ocorrecircncia22 Prejuiacutezo

Aprovaccedilatildeo de Termo de Referecircncia com ausecircncia de justificativa que demonstre adequaccedilatildeo entre o consumo estimado e a quantidade de OPMEs prevista em violaccedilatildeo ao disposto no art 15 sect 7ordm II da Lei Federal nordm 866693 e no art 2ordm paraacutegrafo uacutenico II da Lei Federal nordm 978499

230812 (PE 25012) 300413 (PE 8713 PE 30113 PE 4914)

140513 (PE 1714) 150513 (PE 31713) 190813 (PE 1014)

080114 (PE 22814) 240114 (PE 15514) 140214 (PE 23914)

Natildeo aplicaacutevel

Responsaacuteveis indicados

61 Apontam-se como responsaacuteveis pela ocorrecircncia da irregularidade

Quadro 07-B

Responsaacutevel Cargo Periacuteodo no

Cargo Conduta Nexo Causal

Prejuiacutezo imputado

Fabiana Martins Pereira CPF

103595007-30

Gerente da GEOP

(Gerecircncia de Oacuterteses

e Proacuteteses)

06022013 a 16042014

Aprovaccedilatildeo dos TRs dos PEs nordm 2172013 3172013 e 172014 872013 3012013 102014 492014 1552014 2282014 e 2392014 sem justificativa que comprove a adequaccedilatildeo entre o consumo estimado e a quantidade de OPMEs prevista no TR dando causa a celebraccedilatildeo de contratos que permitiam a contrataccedilatildeo excessiva de materiais

Nos TRs elaborados pela responsaacutevel natildeo consta o consumo estimado natildeo havendo fundamento para a quantidade inserida naqueles o que ensejou o descumprimento da norma legal Da mesma forma aprovou TRs em que natildeo constava o consumo estimado sendo de sua responsabilidade enquanto autoridade superior a verificaccedilatildeo dos quantitativos a serem licitados


Rosane Matos Costa

CPF 557268281-00

Gerente da GEOP


e Proacuteteses)

21112011 a 05092012

Aprovaccedilatildeo do TR do PE nordm 2502012 sem justificativa que comprove a adequaccedilatildeo entre o consumo estimado e a quantidade de OPMEs

A responsaacutevel aprovou TR em que natildeo constava o consumo estimado sendo de sua responsabilidade enquanto autoridade superior a verificaccedilatildeo


22 Natildeo constam do processo administrativo as datas dos TRs dos PEs nordm 2172013 e nordm 2402014




30

prevista no TR dando causa a celebraccedilatildeo de contratos que permitiam a contrataccedilatildeo excessiva de materiais

dos quantitativos a serem licitados A ratificaccedilatildeo de TR irregular contribuiu assim para o descumprimento da norma

Vicente de Paulo Silva de

Assis CPF

393889136-04

Diretor da DIASE

(Diretoria de

Assistecircncia Especializa

da)

2013

Aprovaccedilatildeo dos TRs dos PEs nordm 2172013 3172013 e 172014 sem justificativa que comprove a adequaccedilatildeo entre o consumo estimado e a quantidade de OPMEs prevista no TR dando causa a celebraccedilatildeo de contratos que permitiam a contrataccedilatildeo excessiva de materiais

O responsaacutevel aprovou TRs em que natildeo constava o consumo estimado sendo de sua responsabilidade enquanto autoridade superior a verificaccedilatildeo dos quantitativos a serem licitados A ratificaccedilatildeo de TRs irregulares contribuiu assim para o descumprimento da norma


Proposiccedilotildees

62 Sugere-se ao Egreacutegio Plenaacuterio

I Recomendar agrave SESDF que

a institua comissatildeo multidisciplinar permanente de caraacuteter deliberativo

nos moldes do art 3ordm da Portaria SASMS nordm 4032015 para garantir

maior controle teacutecnico na definiccedilatildeo e padronizaccedilatildeo das especificaccedilotildees

de OPMEs constantes do Alphalinc bem como assegurar paracircmetros

miacutenimos de desempenho e qualidade e maior eficiecircncia na aquisiccedilatildeo

desses materiais

b insira na Portaria SES nordm 1782014 dispositivo que obrigue a inclusatildeo

nos autos dos processos de aquisiccedilatildeo de OPMEs de documentos que

comprovem a adequaccedilatildeo do tipo e do quantitativo de materiais a serem

adquiridos com a efetiva demanda e consumo estimado

II Determinar agrave SESDF que

a exija que na fase de elaboraccedilatildeo do Termo de Referecircncia a unidade

responsaacutevel se manifeste expressamente acerca da adequaccedilatildeo entre o

quantitativo demandado e o consumo estimado de OPMEs nos termos

do art 15 sect 7ordm II da Lei Federal nordm 86661993 de modo a possibilitar

um satisfatoacuterio planejamento das aquisiccedilotildees




31

III Chamar em audiecircncia os responsaacuteveis indicados no Quadro 07-B com

fundamento no art 182 sect 5ordm da Resoluccedilatildeo nordm 381990 para que apresentem

no prazo de 30 dias razotildees de justificativa pela irregularidade apontada tendo

em vista a possibilidade de aplicaccedilatildeo da sanccedilatildeo prevista no art 57 II da Lei

Complementar Distrital nordm 0194

IV Determinar agrave SESDF que elabore e encaminhe ao Tribunal no prazo de 90

(noventa) dias plano de accedilatildeo conforme modelo apresentado no Anexo do

presente relatoacuterio de auditoria para implementaccedilatildeo das recomendaccedilotildees

constantes dos itens ldquoIardquo e ldquoIbrdquo acima contendo cronograma completo de

accedilotildees bem como a sequecircncia de procedimentos que seratildeo executados

constando prazo e a unidade ou setor responsaacutevel pela implementaccedilatildeo

Benefiacutecios Esperados

63 Espera-se que as unidades hospitalares da SESDF mantenham

estoques de OPMEs em tipo e quantidade condizentes com a demanda e a utilizaccedilatildeo

futura Ainda aspira-se agrave minimizaccedilatildeo dos riscos de dano ao eraacuterio e agrave alocaccedilatildeo

adequada de recursos puacuteblicos

212 ACHADO 2 Aquisiccedilotildees de OPMEs desvinculadas do consumo

estimado e irregularidades na entrega de materiais

Criteacuterio

64 Nos procedimentos de compras devem-se definir as unidades e as

quantidades a serem adquiridas em funccedilatildeo do consumo e utilizaccedilatildeo provaacuteveis cuja

estimativa tem de ser obtida sempre que possiacutevel mediante adequadas teacutecnicas

quantitativas de estimaccedilatildeo levando-se em conta ainda as condiccedilotildees de guarda e

armazenamento que natildeo permitam a deterioraccedilatildeo do material No acircmbito da SESDF

faz-se necessaacuterio levar em consideraccedilatildeo na fixaccedilatildeo e justificaccedilatildeo dos quantitativos o

consumo meacutedio das OPMEs bem como a capacidade e estrutura da rede para

atender agrave demanda e utilizar os produtos em questatildeo

65 Fundamento Legal Lei Federal nordm 86661993 art 15 sect 7ordm II e III

Decreto Distrital nordm 345092013 art 3ordm I II e IV




32


66 O Sistema de Registro de Preccedilos (SRP) o qual deve ser utilizado pelo

Poder Puacuteblico em suas compras sempre que possiacutevel (art 15 II da Lei de

Licitaccedilotildees) tem vantagens muito claras evitar que se compre em excesso dando azo

a prejuiacutezos ao eraacuterio assim como prevenir desabastecimentos de produtos essenciais

ao atendimento agrave populaccedilatildeo A fim de se alcanccedilar tais desideratos a lei tambeacutem

previu a obrigatoriedade de nas compras definirem-se as quantidades a serem

adquiridas com base em consumo e utilizaccedilatildeo provaacuteveis (art 15 sect 7ordm II)

67 Corroborando esse entendimento o Decreto Distrital nordm 345092013

que regulamenta o SRP no acircmbito do Distrito Federal estabeleceu a possibilidade de

adoccedilatildeo desse sistema em caso de bens que ensejam contrataccedilotildees frequentes de

bens com previsatildeo de entregas parceladas e de bens cuja natureza impossibilite a

definiccedilatildeo preacutevia do quantitativo (art 3ordm I II e IV) ndash tudo isso com o objetivo de se

evitarem a um soacute tempo compras insuficientes e compras desnecessaacuterias

68 Por conseguinte compras que contrariem os dispositivos citados e

execuccedilotildees de atas de registro de preccedilos em quantitativos flagrantemente excessivos

padecem de ilegalidade e implicam alocaccedilatildeo de recursos em aacutereas jaacute dotadas de

produtos em detrimento de setores mais carentes da proacutepria SESDF afora a perda

injustificada de vantagens inerentes ao SRP como a reduccedilatildeo de volume de estoques

Aquisiccedilotildees incompatiacuteveis com a demanda efetiva da SESDF

69 Seguindo esse entendimento verificou-se em diversos processos de

execuccedilatildeo de atas de registro de preccedilos que as aquisiccedilotildees de OPMEs natildeo

consideram o consumo meacutedio mensal e ignoram o quantitativo de estoque maacuteximo

constantes do sistema Alphalinc23 Em vaacuterios processos (Tabelas 2 a 6) as compras

foram feitas em quantidades muito superiores ao consumo estimado (consumo meacutedio

mensal) e ao limite de estoque estipulado pelo sistema (consumo meacutedio multiplicado

por 6 ldquoconsumo maacuteximordquo)

70 Deve-se observar que o presente achado natildeo se confunde com o

achado nordm 1 enquanto o primeiro achado se refere aos quantitativos a serem

registrados na ARP correspondendo ao maacuteximo que pode vir a ser adquirido pela

23 Sistema Informatizado para gestatildeo de materiais utilizado pela SESDF




33

Administraccedilatildeo (fase de planejamento) a irregularidade ora examinada diz respeito agrave

aquisiccedilatildeo em si por meio da ARP A diferenccedila crucial entre os dois eacute que apenas com

a execuccedilatildeo da ARP haacute dispecircndio de recursos o que oportuniza efetivamente

eventual dano ao eraacuterio

71 Tais fatos evidenciam o dispecircndio de montantes vultosos em aacutereas natildeo

carentes com estoque para os proacuteximos anos ndash ou deacutecadas a depender das OPMEs

enquanto haacute inuacutemeros materiais em falta na rede puacuteblica de sauacutede O equivocado

emprego de dinheiro puacuteblico seraacute retratado a seguir a partir da multiplicaccedilatildeo do

custo meacutedio dos produtos adquiridos em excesso pela diferenccedila entre o estoque na

rede e o estoque maacuteximo24 previsto no Alphalinc Contudo tratando-se de produtos

com prazo de validade natildeo expirado natildeo se pode afirmar por ora que tal valor

configure dano ao eraacuterio

Tabela 2 Produtos acima do estoque maacuteximo ndash PE nordm 492014

COacuteDIGO SES DESCRICcedilAtildeO

CONS

MEacuteDIO

MENSAL

ESTOQUE

MAacuteXIMO

ESTOQUE

NA REDE

DIFERENCcedilA

ESTOQUES

COBERTURA DE

ESTOQUE

CUSTO

MEacuteDIO

CUSTO MEacuteDIO

X DIFERENCcedilA

11749

Conjunto descartaacutevel

para biopsia cerebral

por estereotaxia

2 12 88 76 03122018 R$ 976590 R$ 74220840

11747


para cirurgia guiada

por estereotaxia

0 0 53 53

sistema natildeo

fornece dados

para estimativa

R$ 994842 R$ 52726626

11746


para evacuaccedilatildeo de

hematomas cerebrais

por estereotaxia

0 0 53 53

sistema natildeo

fornece dados

para estimativa

R$ 992333 R$ 52593649

11745



cistos cerebrais por

estereotaxia

1 6 48 42 02042019 R$ 992333 R$ 41677986

R$ 221219101TOTAL Fontes PT_08 e PT_31

24 Adotou-se o limite de estoque estipulado pelo sistema (consumo meacutedio multiplicado por 6)




34


COacuteDIGO SES DESCRICcedilAtildeOCONS MEacuteDIO

MENSAL

ESTOQUE

MAacuteXIMO

ESTOQUE NA

REDE

DIFERENCcedilA

ESTOQUES

COBERTURA DE

ESTOQUE

CUSTO

MEacuteDIO

CUSTO MEacuteDIO X

DIFERENCcedilA

29851

Clip mini para aneurisma

cerebral padratildeo reto

tamanho de 3 5 7 e 9

mm

10 60 169 109 08102016 R$ 69899 R$ 7618991

29852


cerebral semicurvo


mm

8 48 181 133 28032017 R$ 70599 R$ 9389667

29853


cerebral curvo tamanho

de 3 5 7 e 9mm

3 18 32 14 04042016 R$ 70199 R$ 982786

29854

Clip para aneurisma


tamanho de 5 7 9 11 e

15mm

15 90 543 453 10052018 R$ 73500 R$ 33295500

29855

Clip para aneurisma

cerebral semicurvo


15mm

10 60 546 486 13112019 R$ 73499 R$ 35720514

29856

Clip para aneurisma

cerebral padratildeo curvo

tamanho 3 5 7 e 9mm

6 36 185 149 30112017 R$ 73149 R$ 10899201

29857

Clip para aneurisma

cerebral fenestrado

reto tamanho de 3 5 7 e

9mm

16 96 173 77 08042016 R$ 71949 R$ 5540073

29858

Clip para aneurisma

cerebral fenestrado

angulado a 45deg

3 18 185 167 12062020 R$ 71899 R$ 12007133

29859


cerebral fenestrado

angulado a 90deg

6 36 66 30 14042016 R$ 68900 R$ 2067000

29860Clip para aneurisma

cerebral em baioneta6 36 136 100 30032017 R$ 70799 R$ 7079900

R$ 124600765TOTAL

Fonte PT_08 e PT_ 34




35



CONS

MEacuteDIO

MENSAL

ESTOQUE

MAacuteXIMO

ESTOQUE

NA REDE

DIFERENCcedilA

ESTOQUES

COBERTURA DE

ESTOQUE

CUSTO

MEacuteDIO

CUSTO MEacuteDIO X

DIFERENCcedilA

30223

Cabeccedila intercambiaacutevel em

accedilo inoxidaacutevel 316L para

cone 1214

1 6 40 34 30082018 R$ 385542 R$ 13108428

30236

Haste em hidroxiapatita e

spray de plasma de titacircnio

revestida com camada de

plasmapore

1 6 115 109 27102024 R$ 449675 R$ 49014575

30238

Componente acetabular

em liga de titacircnio forjado

de acordo com a norma

Isso 5832-3 revestida de

dupla camada (T40-H A)

ou revestida com camada

de plasmapore

1 6 96 90 06042023 R$ 416937 R$ 37524330

30240

Parafuso acetabular em

titacircnio para preacute-fixaccedilatildeo

diacircmetro de entre 50 e

55mm e comprimentos de

25 a 55mm em medidas

aproximadas

4 24 391 367 28052023 R$ 54461 R$ 19987187

30245

Acetaacutebulo em polietileno

de alta resistecircncia tipo

crosslink modular

dotado ou natildeo de anel

retentor moacutevel (anel anti-

luxaccedilatildeo) em seu interior

1 6 95 89 07032023 R$ 227472 R$ 20245008

30232Cabeccedila em ceracircmica

intercambiaacutevel1 6 85 79 11052022 R$ 465038 R$ 36738002

30249







de plasmapore

2 12 30 18 10082016 R$ 416777 R$ 7501986

30250

Acetaacutebulo em ceracircmica

simeacutetrico para cabeccedilas de

28 ou 32mm nos

tamanhos variando de

4446mm 4850mm

5254mm 5658mm

6062mm 6466mm e

6668mm em medidas

aproximadas

2 12 31 19 25082016 R$ 579023 R$ 11001437

R$ 195120953TOTAL Fonte PT_08 e PT_ 37



MENSAL

ESTOQUE

MAacuteXIMO

ESTOQUE

NA REDE

DIFERENCcedilA

ESTOQUES

COBERTURA

DE ESTOQUE

CUSTO

MEacuteDIO

CUSTO MEacuteDIO X

DIFERENCcedilA

29922Conjunto para

cifoplastia3 18 44 26 20072016 R$ 1780000 R$ 46280000

29923Conjunto para

stentoplastia2 12 42 30 26012017 R$ 3110000 R$ 93300000





36



CONS

MEacuteDIO

MENSAL

ESTOQUE

MAacuteXIMO

ESTOQUE NA

REDE

DIFERENCcedilA

ESTOQUES

COBERTURA

DE ESTOQUECUSTO MEacuteDIO

CUSTO MEacuteDIO X

DIFERENCcedilA

8527Equipo para pump (bomba de

infusatildeo) artroscoacutepico13 78 740 662 31122019 57458R$ 38037196R$

30156

Sutura em lasso direito

esquerdo e neutro com 23mm

de diacircmetro

1 6 70 64 27012021 75079R$ 4805056R$

30157Impulsionador para pinccedila tipo

escorpiatildeo1 6 95 89 16022023 155773R$ 13863797R$

30169

Lacircmina para abrasatildeo e

remoccedilatildeo de osteoacutefitos tipo

oval ponta arrendondada

1 6 161 155 19072028 36008R$ 5581240R$

30170

Lacircmina para debridamento e

abrasatildeo tipo oval ponta

cocircnica

1 6 211 205 27082032 42000R$ 8610000R$

30173

Cacircnula tipo twist atraumaacutetica

com anel de retenccedilatildeo com

obturador

2 12 1072 1060 08052059 25230R$ 26743800R$

30174

Ponteira de radiofrequecircncia

para coblaccedilatildeo e ablaccedilatildeo por

tecnologia bipolar de baixa

frequecircncia

1 6 133 127 01042026 44243R$ 5618861R$

103259950R$ TOTAL Fontes PT_08 e PT_31

72 Dentre os dados acima cabe destacar a quantidade de produtos

adquiridos por intermeacutedio do Pregatildeo Eletrocircnico nordm 1014 (Tabela 6) adotando-se

como paracircmetro o consumo meacutedio mensal registrado no Alphalinc as OPMEs tecircm

previsatildeo de utilizaccedilatildeo para um periacuteodo de 5 a 45 anos Verifica-se que o estoque da

OPME coacutedigo SES 30173 (Cacircnula tipo twist atraumaacutetica) seria suficiente para atender

as necessidades da SESDF ateacute o ano de 2059 desconsiderada a data de validade

do produto

73 Em relaccedilatildeo ao Pregatildeo Eletrocircnico nordm 25213 (Tabela 3) chamou a

atenccedilatildeo da Equipe de Auditoria a quantidade de clips de aneurisma encontrada em

visita ao HBDF (Figuras 2 e 3) o que ensejou o envio da Nota de Auditoria nordm 11 em

busca de explicaccedilotildees




37

Figuras 1 e 2 quantidade excessiva de clips para aneurisma no HBDF

74 Em resposta agrave referida Nota de Auditoria (PT_20) o atual Coordenador de

Neurocirurgia cita dados que comprovariam a necessidade de aquisiccedilatildeo de 480 clips

por ano Considerando fidedignas as informaccedilotildees prestadas a despeito de natildeo terem

sido acompanhadas por evidecircncias (registros de cirurgias OPMEs utilizadas e

respectivos pacientes eg) mostra-se sem justificativa a compra de 2364 (dois mil

trezentos e sessenta e quatro) unidades do material que seriam suficientes para

atender a demanda por quase cinco anos

75 Foi informado verbalmente25 agrave Equipe de Auditoria em visita a hospitais

da rede e agrave SESDF que boa parte dos clips para aneurisma adquiridos natildeo seraacute

utilizada uma vez que desde o iniacutecio desta deacutecada as cirurgias para tratar

aneurismas vecircm sendo realizadas majoritariamente por via endovascular que

dispensa o uso desses produtos

76 A Tabela 7 consolida a maacute alocaccedilatildeo de recursos pela SESDF

representada pelo montante que poderia estar sendo alocado em aacutereas mais

carentes considerando o quantitativo de OPMEs que excede o estoque maacuteximo

apontado pelo Alphalinc

25 Informaccedilatildeo natildeo confirmada oficialmente por servidores da SESDF




38

Tabela 7 Maacute Alocaccedilatildeo de Recursos pela SESDF nas aquisiccedilotildees analisadas

Valor por ARP

PE nordm 492014 R$ 221219101

PE nordm 2522013 R$ 124600765

PE nordm 2282014 R$ 195120953

PE nordm 3012013 R$ 139580000

PE nordm 102014 R$ 103259950

Total R$ 783780769

77 Ademais a aquisiccedilatildeo de grande parte ou de todo o quantitativo

registrado na ARP de uma soacute vez contraria a proacutepria natureza do SRP que possibilita

a adoccedilatildeo desse sistema nos casos de bens que ensejam contrataccedilotildees frequentes de


definiccedilatildeo preacutevia do quantitativo (Decreto nordm 345092013 art 3ordm I II e IV) ndash tudo isso

com o objetivo de se evitarem a um soacute tempo compras insuficientes e compras

desnecessaacuterias Essa perda injustificada das vantagens inerentes ao SRP como a

reduccedilatildeo de volume de estoques e programaccedilatildeo das aquisiccedilotildees afronta norma

regulamentar que dispotildee sobre a mateacuteria aleacutem de evidenciar ineficiecircncia na aplicaccedilatildeo

dos recursos puacuteblicos

78 No processo 0600045842014 (PE nordm 492014 ndash Tabela 2) houve

execuccedilatildeo uacutenica e integral da ata de registro de preccedilos no valor de R$ 170880000

A solicitaccedilatildeo de aquisiccedilatildeo pela Coordenaccedilatildeo de Neurocirurgia e pelo Nuacutecleo

Normativo da GEOP ao natildeo levar em conta o consumo estimado e natildeo apresentar

motivaccedilatildeo para o quantitativo executado tornou inoacutecua a utilizaccedilatildeo do sistema de

registro de preccedilos uma vez que igualou esse procedimento a qualquer compra

efetuada por licitaccedilatildeo de compra para entrega imediata e resultou no esgotamento

imediato de uma ata que poderia durar ateacute 12 (doze) meses (PT_28 fl 04)

79 A agravar o cenaacuterio aqui descrito constatou-se com base no consumo

meacutedio mensal constante dos sistemas de TI da SESDF que considerando a data de

validade de alguns desses produtos (31082016) (PT_28 fls 1622) e o consumo meacutedio

mensal26 parte do material natildeo seraacute utilizada antes da data do vencimento

26 O Consumo Meacutedio Mensal e o Estoque maacuteximo fornecidos pelo Sistema Alphalinc em relaccedilatildeo aos itens 11746 e 11747 constavam no sistema como 0 Consulta em 26052015




39

80 Natildeo bastassem tais fatos ratificando a inadequaccedilatildeo de aquisiccedilatildeo da

totalidade da ARP foi informado agrave Equipe de Auditoria que o aparelho de estereotaxia

do HBDF encontra-se danificado e pendente de conserto haacute meses natildeo sendo

possiacutevel saber se o reparo eacute viaacutevel ou se seraacute eventualmente necessaacuterio adquirir-se

outro equipamento Tendo em vista a segunda hipoacutetese aqui aventada deve se ter

em conta a possibilidade de a SESDF adquirir novo aparelho incompatiacutevel com as

OPMEs ora em estoque

81 Nos autos do processo 0600011192014 relativo agrave execuccedilatildeo da ata de

registro de preccedilos oriunda do PE nordm 2522013 (clips de aneurisma) foram adquiridos

por solicitaccedilatildeo da Coordenaccedilatildeo de Neurocirurgia e da GEOP produtos que

totalizaram o montante de R$ 170993484 exatamente 50 do total da ARP (PT_33)

Natildeo constam do processo quaisquer dados que fundamentem essa quantidade cujo

excesso foi evidenciado acima

82 No caso do PE nordm 10201427 (Tabela 6) o valor total da ARP ficou em R$

1373627640 sendo R$ 1340417640 referentes agraves propostas vitoriosas da

empresa Veton Eletromedicina EIRELI ndash EPP (CNPJ 036106640001-60) (PT_29)

83 Em 11 de dezembro de 2014 a Coordenaccedilatildeo de Ortopedia solicitou de

uma soacute vez a compra de produtos no montante total de R$ 1119838400 (nota de

empenho nordm 2015NE000454) correspondentes a aproximadamente 82 do valor

global da referida ARP (PT_30 fls 0104) Como afirmado acima aquisiccedilotildees vultosas

sem amparo no consumo meacutedio mensal constante dos sistemas de TI da SESDF ou

em quaisquer outras informaccedilotildees objetivas e documentadas caracterizam violaccedilatildeo agrave

lei mau uso do sistema de registro de preccedilos bem como alto risco de maacute alocaccedilatildeo

de recursos da SESDF

84 Corroborando o ora afirmado (PT_30 fls 0920) consta do Despacho 197-

A2015 ndash GEOPDIASESASSES de 29 de abril de 201528 que os chefes de serviccedilo

da aacuterea ortopeacutedica natildeo foram consultados a respeito da execuccedilatildeo da ata de registro

de preccedilos nordm 102014 bem como confirmaram se tratar de quantidade excessiva de

27 Referido pregatildeo foi objeto de exame por meio do Processo TCDF nordm 2892014 arquivado Por conseguinte a anaacutelise do aludido procedimento nesta auditoria restringiu-se a questotildees natildeo avaliadas naqueles autos

28 No documento consta indevidamente 29 de abril de 2014




40

materiais conforme reuniatildeo das chefias dos serviccedilos de ortopedia das unidades

hospitalares da SESDF (PT_30 fls 0910)

ldquoPor unanimidade todos os chefes de serviccedilo afirmaram que natildeo foram consultados a respeito da compra objeto da Nota de Empenho nordm 2015NE000454 e reafirmaram que eacute muito expressiva a quantidade de materiais ali listados e que esta percentagem foi revista pois apesar da SES ter uma grande demanda de pacientes que poderiam utilizar desses materiais a situaccedilatildeo atual da Secretaria de sauacutede com as enfermarias abarrotadas de pacientes com fraturas deacuteficit de carga horaacuteria das salas de operaccedilotildees deacuteficit do quadro de anestesistas e deacuteficit de equipamentos e instrumentais para uso dos referidos materiais impedem que esses tipos de pacientes estritamente candidatos a cirurgias eletivas sejam operados com o uso deste material em sua totalidade podendo acarretar vencimento no prazo de validade por ficarem estocados

Assim foi decidido pela Coordenaccedilatildeo de Ortopedia juntamente com todos os chefes de ortopedia da rede SESDF os quantitativos realmente necessaacuterios para suprir a SESDF pelo periacuteodo de 12 (doze) meses (caso natildeo haja intercorrecircncias e todas operaccedilotildees agendadas sejam realizadas) dos materiais constantes na Ata de Registro de Preccedilos nordm 0102014 ndash SESDF conforme tabela anexardquo (sic) (grifou-se)

85 Tal manifestaccedilatildeo coletiva somada agrave ausecircncia de documentaccedilatildeo que

indique como se chegou ao quantitativo incluiacutedo na nota de empenho nordm

2015NE000454 indica que a Coordenaccedilatildeo decidiu pela execuccedilatildeo dessa significativa

quantia (R$ 1119838400) sem sequer consultar os chefes de serviccedilo ou os sistemas

de TI da SESDF

86 O Subsecretaacuterio de Atenccedilatildeo agrave Sauacutede ratificou o excesso na execuccedilatildeo e

solicitou agrave Subsecretaria de Administraccedilatildeo Geral ndash SUAGSES o cancelamento do

empenho e a emissatildeo de um novo adequado agraves quantidades tidas por necessaacuterias

no que foi atendido em parte com o cancelamento parcial do empenho (PT_30 fl 08)

Natildeo tendo sido emitido novo empenho a empresa encontrava-se em junho de 2015

ainda em tratativas com a SESDF de modo a se chegar a um novo quantitativo como

foi presenciado inuacutemeras vezes por esta Equipe de Auditoria ao longo da execuccedilatildeo

dos trabalhos de campo

87 Segundo informaccedilotildees do sistema Alphalinc (PT_31) o estoque da

SESDF de alguns dos produtos presentes no TR do referido procedimento licitatoacuterio

jaacute se mostraria excessivo sem a execuccedilatildeo dessa ARP como indicado na Tabela 6




41

Recebimento de produto vencido

88 No processo 0600089492014 referente agrave execuccedilatildeo da ata de registro

de preccedilos oriunda do PE nordm 1702014 verificou-se o recebimento de um produto cuja

data de validade era a proacutepria data de entrega (12092014) o que por certo

inviabilizou a utilizaccedilatildeo do material dado que a atestaccedilatildeo e conferecircncia teacutecnica soacute

foram realizadas em 15092014 (PT_42)

89 A nota fiscal em que consta a descriccedilatildeo do produto sua data de

validade e seu valor bem como a conferecircncia teacutecnica dos produtos constam do

PT_42

Falta de especificaccedilatildeo na solicitaccedilatildeo de compra

90 Nos processos SES 0600099862014 e 0600102802014 os quais

versam sobre a execuccedilatildeo da ata de registro de preccedilos nordm 1552014 constatou-se que

na solicitaccedilatildeo de aquisiccedilatildeo de certos produtos de tamanhos variaacuteveis29 a

Coordenaccedilatildeo de Ortopedia limitou-se a reproduzir a descriccedilatildeo das OPMEs constantes

do TR e seus coacutedigos SES respectivos natildeo especificando quais os tamanhos de que

a Rede necessitava Tal praacutetica acaba por deixar agrave empresa fornecedora conforme

sua conveniecircncia a decisatildeo de quais quantidades de que tamanhos entregar

correndo-se o risco de colocar os hospitais em situaccedilatildeo de desabastecimento de

tamanhos dos quais necessitam aleacutem de prejudicar seu planejamento e

principalmente o atendimento agrave populaccedilatildeo

91 A mesma situaccedilatildeo foi verificada no processo SES 0600096082014

referente agrave execuccedilatildeo oriunda do PE nordm 2282014 tambeacutem da Coordenaccedilatildeo de

Ortopedia bem como no processo SES 0600011192014 relativo agrave execuccedilatildeo da

ARP 2522013 de responsabilidade da Coordenaccedilatildeo de Neurocirurgia e da GEOP

Natildeo havendo motivos para que a SESDF deixe ao alvedrio da empresa tal escolha

revela-se imperativo que os servidores do oacutergatildeo passem em casos como os aqui

expostos a definir tambeacutem na solicitaccedilatildeo precisamente o tamanho dos produtos que

29 Podem ser citados como exemplo os produtos de coacutedigo SES 30128 parafuso de bloqueio que pode ter 14 (catorze) tamanhos de comprimento diferentes de 8 (oito) a 34 (trinta e quatro) miliacutemetros com intervalo de 2cm entre cada um e 30129 parafuso cortical o qual pode ter 14 (catorze) tamanhos de comprimento diferentes de 8 (oito) a 30 (trinta) miliacutemetros com intervalo de 2cm entre cada um




42

demandados de modo a atender de forma adequada e completa agraves necessidades da

Rede Puacuteblica de sauacutede

92 Consultada acerca dos fluxos e responsabilidades quando da solicitaccedilatildeo

de execuccedilatildeo da Ata de registro de preccedilo a SESDF manifestou-se atraveacutes do

Memorando nordm 16182015-AJL afirmando que a primeira oficializaccedilatildeo da demanda

compete ao coordenador de aacuterea mas a conferecircncia nos sistemas informatizados30

da real necessidade da solicitaccedilatildeo eacute de responsabilidade da GEOP (PT_18)

Causas

93 Concentraccedilatildeo de funccedilotildees pelo Coordenador da especialidade Falha nos

mecanismos de controle da quantidade a ser adqurida e na conferecircncia dos produtos

entregues pelas empresas

94 Ausecircncia de consulta aos sistemas de TI da SESDF deficiecircncia dos

sistemas de TI que contabilizam como consumidos OPMEs que saem das farmaacutecias

hospitalares para os Centros Ciruacutergicos independentemente de sua efetiva utilizaccedilatildeo

ausecircncia de fluxo de informaccedilotildees e compartilhamento entre os sistemas de TI da

SESDF

Efeitos

95 A maacute alocaccedilatildeo de recursos em aquisiccedilotildees excessivas de determinados

produtos em detrimento de outros escassos na Rede leva natildeo soacute a deficiecircncias no

atendimento agrave populaccedilatildeo mas tambeacutem agrave proliferaccedilatildeo de accedilotildees judiciais para

aquisiccedilotildees de OPMEs







30 Embora a SESDF tenha afirmado que tal verificaccedilatildeo eacute realizada no sistema TrakCare este natildeo disponibiliza tal informaccedilatildeo O sistema que fornece o consumo meacutedio estoque maacuteximo e itens faltantes eacute o Alphalinc




43






Irregularidade 2

Quadro 07-C

Descriccedilatildeo da irregularidade Periacuteodo de ocorrecircncia Prejuiacutezo

Aquisiccedilotildees de OPMEs desvinculadas do consumo estimado em violaccedilatildeo ao art 15 sect 7ordm II da Lei Federal nordm 866693

230114 (processo 06000111914) 040214 (processos 06000188814 e 06000188914)

270314 (processo 06000458414) 040914 (processo 06000960814) e 111214 (processo 06001394814)



98 Apontam-se como responsaacuteveis pela ocorrecircncia dessa irregularidade

Quadro 07-D




Amauri Arauacutejo Godinho Junior

CPF 633505801-50

Coordenador de

Neurocirurgia

18032013 a

04092014

Solicitaccedilatildeo de aquisiccedilatildeo de OPMEs com definiccedilatildeo de quantidades sem base no consumo ou em utilizaccedilatildeo provaacuteveis ou estimados

Enquanto coordenador de especialidade o responsaacutevel solicitou a aquisiccedilatildeo a partir das ARPs nordm 2522013 3012013 e 492014 de OPMEs em quantidades desvinculadas de qualquer estimativa de consumo ou utilizaccedilatildeo Houvesse o responsaacutevel realizado o pedido com quantitativo fundamentado em consumo ou utilizaccedilatildeo provaacuteveis a irregularidade natildeo teria ocorrido


Renato Sergio Lyrio Mello CPF

278719915-15

Coordenador de Ortopedia

03082010 a

18022015


Enquanto coordenador de especialidade o responsaacutevel solicitou a aquisiccedilatildeo a partir das ARPs nordm 102014 e 2282014 de OPMEs em quantidades desvinculadas de qualquer estimativa de consumo ou utilizaccedilatildeo Houvesse o responsaacutevel realizado o pedido com quantitativo fundamentado em consumo ou utilizaccedilatildeo provaacuteveis a irregularidade natildeo teria ocorrido





44


99 Sugere-se a esta egreacutegia Corte

I Recomendar agrave SESDF que reveja a Portaria SES nordm 1782014 no sentido de

a exigir que para fins de execuccedilatildeo de ARPs a unidade responsaacutevel manifeste-se




b fazer constar na execuccedilatildeo de atas de registro de preccedilos que tratem de OPMEs

de tamanhos variados a completa especificaccedilatildeo do produto a ser adquirido em

especial no tocante agrave numeraccedilatildeo do material natildeo deixando a criteacuterio da empresa a

definiccedilatildeo dos quantitativos de cada tamanho a ser entregue e


a abstenha-se de executar atas de registro de preccedilos sem a observacircncia do art

15 sect 7ordm II da Lei Federal nordm 866693

b adote medidas para monitorar os prazos de validade das OPMEs em estoque

de modo a evitar o vencimento dos produtos e consequentemente dano ao

eraacuterio em especial daqueles produtos que se encontram com quantitativos

excessivos

III Chamar em audiecircncia os responsaacuteveis indicados no Quadro 07-D com

fundamento no art 182 sect 5ordm da Resoluccedilatildeo nordm 381990 para que apresentem no

prazo de 30 dias razotildees de justificativa pela irregularidade apontada tendo em

vista a possibilidade de aplicaccedilatildeo da sanccedilatildeo prevista no art 57 II da Lei


IV Determinar agrave Controladoria-Geral do DF que adote os procedimentos

necessaacuterios com vistas agrave instauraccedilatildeo de Tomada de Contas Especial visando agrave

recomposiccedilatildeo ao eraacuterio em face do recebimento de produto com prazo de

validade vencido

V Determinar agrave SESDF que elabore e encaminhe ao Tribunal no prazo de 90





45


constantes dos itens ldquoIardquo e ldquoIbrdquo acima contendo cronograma completo de accedilotildees

bem como a sequecircncia de procedimentos que seratildeo executados constando

prazo e a unidadesetor responsaacutevel pela implementaccedilatildeo


100 Melhor alocaccedilatildeo de recursos puacuteblicos evitando-se que haja excesso de

OPMEs estocadas e escassez de outros produtos atendimento agraves efetivas demandas

da populaccedilatildeo na aacuterea de sauacutede e reduccedilatildeo na quantidade de accedilotildees judiciais para

compras de OPMEs por dispensa de licitaccedilatildeo

213 ACHADO 3 Frustraccedilatildeo e fraude do caraacuteter competitivo de

procedimentos licitatoacuterios

Criteacuterio

101 O processo de contrataccedilatildeo puacuteblica visa agrave seleccedilatildeo da proposta mais

vantajosa para a Administraccedilatildeo e eacute enformado por princiacutepios como o da moralidade e

da probidade As empresas que pretendam participar de certames licitatoacuterios devem

assim comportar-se de forma idocircnea abstendo-se de quaisquer praacuteticas que

ensejem violaccedilatildeo a tais princiacutepios ou atentem contra o caraacuteter competitivo do

procedimento sob pena de sofrerem as sanccedilotildees previstas em lei

102 Fundamento legal Lei Federal nordm 866693 art 3ordm 88 e 90 Lei Federal

nordm 1052002 art 7ordm Lei Federal nordm 1252911 art 36 sect 3ordm I d


103 Da anaacutelise conjunta dos Pregotildees Eletrocircnicos (PEs) nordm 872013

(processo SES 0600140032012) 2172013 (processo SES 0600039862013) e

2882014 (processo SES 0600028522014) extrai-se uma seacuterie de indiacutecios que

levam agrave conclusatildeo de que cinco empresas a seguir elencadas atuaram em

concertaccedilatildeo fraudando os procedimentos licitatoacuterios e frustrando seu caraacuteter

competitivo




46

Quadro 8 ndash Empresas licitantes ndash PEs nordm 872013 2172013 e 2882014

EMPRESA CNPJ

Boston Scientific do Brasil LTDA 015139460001-14

Biotronik Comercial Meacutedica LTDA 505952710001-05

St Jude Medical Brasil LTDA 009868460001-42

Medtronic Comercial LTDA 017727980001-52

Infinity Medical 2002 LTDA 053856000001-39

104 Autorizada doutrina31 ensina no tocante ao art 90 da Lei Federal nordm

86669332 que frustrar significa inviabilizar o caraacuteter competitivo do certame fraudar

por sua vez consistiria em usar de artifiacutecio para enganar o administrador puacuteblico

simulando competiccedilatildeo ou disputa De acordo com o disposto na lei e na obra citada

para configuraccedilatildeo do iliacutecito penal tais praacuteticas devem se dar mediante ajuste

combinaccedilatildeo ou qualquer outro expediente que com estes guarde similitude

105 De seu turno o art 93 da Lei de Licitaccedilotildees tipifica como crime a fraude a

qualquer ato de procedimento licitatoacuterio Nesse ponto o que se mostra indispensaacutevel

eacute que a conduta dos licitantes ldquoseja capaz de enganar ou de ludibriar o encarregado

do procedimento licitatoacuteriordquo33

106 No caso em tela apontam para a ocorrecircncia das infraccedilotildees aqui

assinaladas as seguintes evidecircncias a) reparticcedilatildeo equacircnime dos lotes34 licitados e do

montante adjudicado entre quatro empresas licitantes b) oferecimento de lances por

algumas empresas apenas para os lotes em que foram vencedoras c) repeticcedilatildeo de

sequecircncia iacutenfima de lances indicando tratar-se de lances de cobertura meramente

figurativos e d) repeticcedilatildeo das praacuteticas aqui aludidas em mais de um certame

31 BITTENCOURT Cezar Roberto Direito Penal das Licitaccedilotildees Satildeo Paulo Saraiva 2012 pp 188197

32 ldquoArt 90 Frustrar ou fraudar mediante ajuste combinaccedilatildeo ou qualquer outro expediente o caraacuteter competitivo do procedimento licitatoacuterio com o intuito de obter para si ou para outrem vantagem decorrente da adjudicaccedilatildeo do objeto da licitaccedilatildeordquo

33 BITTENCOURT Cezar Roberto Direito Penal das Licitaccedilotildees Satildeo Paulo Saraiva 2012 p 266

34 Os termos ldquoloterdquo (utilizado nos termos de referecircncia da SESDF) e ldquogrupordquo (constante do sistema Comprasnet)

seratildeo adotados como sinocircnimos neste Relatoacuterio indicando o agrupamento de produtos a serem licitados conjuntamente




47

107 No PE nordm 872013 a ocorrecircncia de reparticcedilatildeo equacircnime do objeto estaacute

configurada pela divisatildeo praticamente igualitaacuteria dos lotes licitados e do valor global

da ata de registro de preccedilos (ARP) conforme o PT_24 e a Tabela 8

Tabela 8 Divisatildeo de lotes ndash PE nordm 872013

Lote 1 Lote 5 Lote 9 Lote 13

Valor Total 43454820R$ 43456800R$ 43050000R$ 43455564R$

Empresa Vencedora Medtronic Biotronik St Jude Boston


Valor Total 89543280R$ 89551200R$ 88716000R$ 89547264R$



Valor Total 57344880R$ 57350400R$ 57072000R$ 57347664R$



Valor Total 154256880R$ 154262400R$ 153444000R$ 154260648R$


Medtronic Biotronik St Jude Boston

Valor por empresa

na ARP353934060R$ 344620800R$ 342282000R$ 344611140R$


108 A verificaccedilatildeo pormenorizada dos lances dados pelas participantes ao

longo do certame corrobora o ajuste entre elas Consta por exemplo que as

empresas Medtronic e Boston Scientific apenas deram lances nos lotes em que viriam

a se sagrar vencedoras (grupos 1 2 3 4 e 17 e 13 14 15 e 16 respectivamente) a

despeito de os demais lotes repetirem quase todos os produtos daqueles que lhes

foram adjudicados Tal postura caracteriza assim supressatildeo de propostas por parte

dessas licitantes35 Note-se ainda que para o lote 17 de valor iacutenfimo se comparado

ao restante da ata (R$ 9331200 equivalente a 0007 do valor global) o qual coube

agrave Medtronic as demais participantes nem mesmo deram lances Os Quadros 9 e 10

esquematizam a anaacutelise aqui exposta

35 OCDE Diretrizes para combater o conluio entre concorrentes em contrataccedilotildees puacuteblicas p 3




48

Quadro 9 Empresas e lances ndash PE nordm 872013

Med Bio St Bos Inf Med Bio St Bos Inf Med Bio St Bos Inf

Lote 1 X X X X X X X

Lote 2 X X X X X X



Lote 5 X X X X X

Lote 6 X X X X X

Lote 7 X X X X X

Lote 8 X X X X X

Lote 9 X X X X X

Lote 10 X X X X X

Lote 11 X X X X X

Lote 12 X X X X X

Lote 13 X X X X X X X X




Lote 17 X X X

Legenda Med Bio St Bos Inf

Medtronic Biotronik St Jude Boston Infinity

Proposta Inicial Lances Vencedor




49

Quadro 10 Itens e lotes ndash PE nordm 87201336


Produto 1 23239 23241 28866 28870

Produto 2 23251 23251 23251 23251

Produto 3 23265 23265 23265 23265

Valor Total 43454820R$ 43456800R$ 43050000R$ 43455564R$


Produto 1 23240 23242 28867 28871

Produto 2 23250 23250 23250 23250

Produto 3 23251 23251 23251 23251

Produto 4 23265 23265 23265 23265

Valor Total 89543280R$ 89551200R$ 88716000R$ 89547264R$


Produto 1 23277 28864 28869 28872

Produto 2 23250 23250 23250 23250

Produto 3 23253 23253 23253 23253

Produto 4 23265 23265 23265 23265

Produto 5 30022 30022 30022 30022

Valor Total 57344880R$ 57350400R$ 57072000R$ 57347664R$


Produto 1 23278 28865 28868 28873

Produto 2 23248 23248 23248 23248

Produto 3 23250 23250 23250 23250

Produto 4 30022 30022 30022 30022

Produto 5 23265 23265 23265 23265

Valor Total 154256880R$ 154262400R$ 153444000R$ 154260648R$ Fonte PT_24 e PT_ 25

109 Quanto agrave oferta de lances de cobertura vecirc-se que as sequecircncias dos

lances tambeacutem se repetiram configurando estes mera disputa fictiacutecia Tal reiteraccedilatildeo

da sequecircncia embora seja comum em pregotildees presenciais nos quais o oferecimento

de lances se daacute de forma ordenada entre os participantes eacute incomum em pregotildees

eletrocircnicos nos quais natildeo haacute ordem para se dar lances37 Dessa forma natildeo se pode

atribuir a uma coincidecircncia o ocorrido que se deu nos lotes 3 e 4 (vencidos pela

Medtronic) 5 a 8 (vencidos pela Biotronik) 9 a 12 (vencidos pela St Jude) e 13 a 16

(vencidos pela Boston Scientific) conforme demonstrado no Quadro 11 e na tabela

constante do PT_24 36 Os nuacutemeros de cinco diacutegitos que identificam os produtos correspondem aos respectivos coacutedigos de materiais da SESDF (coacutedigo SES)

37 Decreto Federal nordm 54502005 art 24 caput e seus paraacutegrafos




50

Quadro 11 Sequecircncia de lances por lote ndash PE 87201338

Med Bio St Bos Inf

Lote 1 2ordm e 4ordm 1ordm 3ordm

Lote 2 2ordm 1ordm

Lote 3 3ordm 1ordm 2ordm


Lote 5 2ordm 1ordm

Lote 6 2ordm 1ordm

Lote 7 2ordm 1ordm

Lote 8 2ordm 1ordm

Lote 9 1ordm 2ordm

Lote 10 1ordm 2ordm

Lote 11 1ordm 2ordm

Lote 12 1ordm 2ordm





Lote 17 1ordm



Sequecircncia de lances por lote


110 Ainda em relaccedilatildeo ao PE nordm 872013 haacute que se apontar a participaccedilatildeo

figurativa da Infinity Medical 2002 LTDA jaacute demonstrada no Quadro 09 que

apresentou apenas um lance inicial para os lotes 13 a 16 Embora configure direito do

licitante dar quantos lances entender convenientes o conjunto de evidecircncias

apresentado somado ao fato de se tratar de empresa que deteacutem poderes de

representaccedilatildeo da Boston Scientific vencedora dos referidos grupos leva agrave conclusatildeo

de se tratar de propostas fictiacutecias (tambeacutem chamadas complementares de cortesia

figurativas ou simboacutelicas)39 Comprovando a relaccedilatildeo entre as empresas consta

instrumento de mandato (procuraccedilatildeo) juntado aos autos do processo SES

0600028522014 (PE nordm 2882014) em que a Boston Scientific confere agrave Infinity

ldquopoderes para representaacute-la em licitaccedilotildees () podendo formular lances negociar

preccedilo () praticar todos os demais atos pertinentes ao certamerdquo (PT_25)

111 Por derradeiro valem menccedilatildeo os valores que acabaram por configurar

os melhores lances Constatou-se que os descontos oferecidos pelas empresas em

relaccedilatildeo ao valor estimado (Tabela SUS) natildeo passaram de 0942 (lote 9) havendo

casos de lotes arrematados com descontos de 0002 (lote 17) 0006 (lote 5) e

0008 (lotes 6 e 8) Em meacutedia o desconto fornecido por lote foi da ordem de 018

38 Nos lotes 13 e 15 a sequecircncia natildeo eacute precisamente a mesma da dos lotes 14 e 16 uma vez que o lance da empresa que natildeo restou vencedora foi naqueles posterior ao lance vencedor





51

112 As ocorrecircncias verificadas no PE nordm 872013 foram encontradas em sua

maioria tambeacutem no PE nordm 2172013 (processo SES 0600039862013) Neste a

divisatildeo equacircnime dos lotes e do valor global da ata pode ser visualizada na Tabela 9

Tabela 9 Vencedoras por lote ndash PE 2172013


Valor Total 13012800R$ 13012800R$ 12979200R$ 13005096R$

Empresa Vencedora Biotronik Medtronic St Jude Boston


Valor Total 178152000R$ 178128000R$ 177624000R$ 178155120R$



Valor por empresa

na ARP191140800R$ 191164800R$ 190603200R$ 191160216R$


113 Tal como ocorreu no PE nordm 872013 a empresa Medtronic deu lances

exclusivamente nos lotes em que viria a se sagrar vencedora Igualmente os lances

apresentados representam mera simulaccedilatildeo destacando-se a quantidade iacutenfima de

propostas ndash natildeo mais que uma por licitante que natildeo venceu o lote Em sete dos oito

lotes apenas uma empresa natildeo vencedora deu algum lance aleacutem do lance inicial

simultacircneo O Quadro 12 ilustra o exposto quanto ao PE nordm 2172013


Med Bio St Bos Biomed Med Bio St Bos Biomed Med Bio St Bos Biomed

Lote 1 X X X X X X


Lote 3 X X X X X X

Lote 4 X X X X X X

Lote 5 X X X X X X


Lote 7 X X X X X X


Item 29 X X X X X X X

Legenda Med Bio St Bos Biomed

Medtronic Biotronik St Jude Boston Biomedical






52

114 Analisando-se a composiccedilatildeo dos lotes 6 7 e 8 (Quadro 13) percebe-se

que soacute se diferenciam por um item o que constitui mais um forte indiacutecio da supressatildeo

de propostas pelos licitantes



Produto 1 27150 27154 27158 27159

Produto 2 27151 27155 27155 27155

Produto 3 27152 27156 27156 27156

Produto 4 27153 27157 27157 27157


115 No que diz respeito aos descontos fornecidos consoante pode-se

verificar na ata de realizaccedilatildeo de pregatildeo (PT_25 e PT_26) a maior reduccedilatildeo de valor por

uma empresa vencedora de lote nesse certame foi da ordem de 0342 tendo a

meacutedia sido de 013 No item 29 do Termo de Referecircncia licitado fora de lotes e

vencido por empresa diversa das quatro participantes do ajuste aqui apontado

(Biomedical Produtos Cientiacuteficos Meacutedicos e Hospitalares LTDA) o desconto chegou

a 17 sobre o valor estimado (Tabela SUS) O referido item totalizou o valor de R$

4416000 equivalente a 0006 do valor global da ata

116 Por fim no PE nordm 2882014 as mesmas quatro empresas foram

vencedoras dos 17 lotes licitados dividindo-os aqui natildeo de forma tatildeo igualitaacuteria em

termos pecuniaacuterios mas quase equacircnime e sequencialmente quanto aos lotes como

apresentado no Quadro 14

Quadro 14 Vencedoras e valores ndash PE nordm 2882014


Valor por empresa

na ARP326840394R$ 360566530R$ 219276585R$ 276104676R$

Lotes 1-2-3-4 5-13-14-15-16-17 9-10-11-12 6-7-8

117 Nesse certame a licitante St Jude da mesma forma como procederam

Boston Scientific e Medtronic nos outros pregotildees examinados participou

exclusivamente dos grupos que viria a vencer (PT_25)




53

118 O conjunto faacutetico demonstrado e analisado aponta para a configuraccedilatildeo

da fraude a partir de propostas e lances figurativos e da frustraccedilatildeo do caraacuteter

competitivo do certame pela reparticcedilatildeo equacircnime dos lotes licitados e do montante

adjudicado entre quatro empresas licitantes bem como pelo oferecimento de lances

por algumas empresas apenas para os lotes em que foram vencedoras apesar de os

produtos se repetirem nos lotes

Causas

119 Reduzido nuacutemero de fornecedores dos produtos licitados

120 Fragilidades dos controles internos

Efeitos

121 Controle do mercado por poucos fornecedores

122 Potencial dano ao eraacuterio na medida em que os valores ofertados em

certames sem real competiccedilatildeo tendem a ser superiores agravequeles alcanccedilados em

ambiente de efetiva concorrecircncia


123 Por meio do Despacho Singular nordm 3562015 ndash GCIM e dos Ofiacutecios nordm

76332015-GP 76512015-GP 76522015-GP 76352015-GP 76382015-GP

76372015-GP 76362015-GP e 76342015-GP o Tribunal encaminhou

respectivamente agrave SESDF (Secretaacuterio de Estado da Sauacutede Subsecretaacuterio de

Atenccedilatildeo agrave Sauacutede e Secretaacuterio de Estado Adjunto) e agraves empresas Biotronik Comercial

Meacutedica LTDA Infinity Medical 2002 LTDA Medtronic Comercial LTDA St Jude

Medical Brasil LTDA e Boston Scientific do Brasil LTDA a versatildeo preacutevia do

Relatoacuterio de Auditoria

124 Todavia a Secretaria de Estado da Sauacutede as empresas Medtronic

Comercial LTDA e Infinity Medical 2002 LTDA deixaram transcorrer o prazo previsto

no art 1ordm da Resoluccedilatildeo nordm 2712014 sem acostar aos autos nenhuma manifestaccedilatildeo

125 Em relaccedilatildeo agraves empresas Boston Scientific (e-DOC 4BE3F5F8) Biotronik

Comercial Meacutedica (e-DOC D99E5E44) e St Jude Medical Brasil (e-DOC D4ACD890)

manifestaram-se nos autos e teratildeo suas consideraccedilotildees analisadas a seguir




54

Boston Scientific

126 A Boston Scientific manifesta-se nos autos afirmando que estaacute inserida

em um mercado competitivo em que muitas vezes os preccedilos satildeo similares ldquocom

baixas margensrdquo

127 No tocante ao PE nordm 872013 aduz que ainda que os produtos licitados

sejam similares natildeo satildeo idecircnticos que a Boston Scientific fabrica o eletrodo de 6 a 9

French40 mas seus produtos natildeo cumprem o requisito do eletrodo de diacircmetro

maacuteximo de 7 French constante do lote 2 o que teria motivado a natildeo apresentaccedilatildeo de

lances para esse grupo Cita ainda como exemplos de produtos natildeo oferecidos pela

Boston Scientific o eletrodo medindo 75mm (lote 17) o eletrodo de formato 22 a

28mm (lote 11) e o marca-passo cardiacuteaco tipo cacircmara uacutenica (lote 5)

128 Alega que o Quadro 11 do relatoacuterio de auditoria conteria informaccedilotildees

erradas pois nos lotes 13 a 16 nos quais se sagrou vencedora teria sido a quarta e

uacuteltima a oferecer lances Argumenta que os lances das empresas foram ofertados em

data e hora idecircntica ou muito proacutexima sendo ldquoevidente que para todos os lotes seraacute

repetida a mesma ordem de lancerdquo

129 No que concerne agrave participaccedilatildeo da empresa Infinity prega a ausecircncia de

impedimento legal para participaccedilatildeo no mesmo certame de empresa fabricante e

distribuidora de seus produtos bem como a inexistecircncia de correlaccedilatildeo entre a

representaccedilatildeo da Boston Scientific pela Infinity e as mencionadas propostas fictiacutecias

130 Quanto ao PE nordm 2172013 afirma que por se tratarem de produtos com

ldquopreccedilo SUSrdquo de valores baixos a margem de lucro jaacute seria muito reduzida Assim

natildeo teria formulado lances adicionais nos lotes 1 a 3 e 5 a 7 por ter entendido que natildeo

teria condiccedilotildees de reduzir sua margem

131 Finalmente em referecircncia ao PE nordm 2882014 alega ter apresentado

lances para os lotes 1 a 16 tendo vencido apenas os lotes 6 7 e 8 Dessa forma natildeo

haveria que se falar em lances figurativos

40 O Fr (French) eacute a unidade de medida mais usada na aacuterea meacutedica e indica o diacircmetro externo de estruturas tubulares Para se descobrir o quanto aproximadamente equivale o diacircmetro externo em miliacutemetros eacute soacute dividir a medida em ldquoFrrdquo por 3




55

Biotronik

132 A Biotronik afirma de iniacutecio que natildeo se poderia atribuir agrave esta empresa

o oferecimento de propostas apenas nos lotes em que se sagrou vencedora

Assevera que esta possui estrateacutegias para participaccedilatildeo em licitaccedilotildees com base em

preccedilos viaacuteveis e volumes em uma anaacutelise de custo-oportunidade sendo definido

antes de cada licitaccedilatildeo o preccedilo a partir do qual a oportunidade deixaraacute de ser

vantajosa

133 Postula o reconhecimento de que as ocorrecircncias apontadas no relatoacuterio

de auditoria constituiriam in verbis uma ldquocoincidecircncia natildeo tatildeo coincidenterdquo explicaacutevel

pelo nuacutemero limitado de atores no mercado e pelo enfrentamento frequente entre

estes em certames licitatoacuterios que permitiriam que as empresas tivessem ldquorazoaacutevel

grau de visibilidaderdquo das respectivas condutas O padratildeo identificado pela equipe de

auditoria seria portanto ldquoum fenocircmeno autocircnomo e naturalrdquo

134 A seguir aponta que no PE nordm 2882014 teria sido desclassificada e

perdido dois dos lotes que vencera com os melhores lances em funccedilatildeo de pleito da

empresa St Jude Tal fato demonstraria segundo a empresa a inexistecircncia de

acordo entre as licitantes

135 Por fim pugna pela insubsistecircncia das alegaccedilotildees de dano ao eraacuterio

uma vez que os valores praticados nas licitaccedilotildees sob exame seriam inferiores aos

praticados em diversos mercados observados

St Jude

136 A empresa refutou as conclusotildees apresentadas no relatoacuterio preacutevio

considerando a base amostral utilizada questionaacutevel e insuficiente para demonstrar a

fraude e a frustraccedilatildeo do caraacuteter competitivo da licitaccedilatildeo bem como alega que a St

Jude disputou quase todos os lotes licitados nos PEs nordm 872013 e 2172013

137 Aponta que a alta competitividade estaria atestada pela ausecircncia de

hegemonia de uma uacutenica concorrente e que a St Jude teria assinado a ARP de

menor preccedilo global R$ 11652060 inferior ao da Medtronic natildeo restando

ldquodemonstrada a divisatildeo lsquopraticamente igualitaacuteriarsquo entre as concorrentes

138 Outrossim assevera natildeo haver padratildeo na atuaccedilatildeo das empresas o que

seria comprovado pelas diferentes estrateacutegias adotadas que permitiriam por sua vez




56

que as concorrentes apresentassem propostas para alguns lotes e natildeo

apresentassem para outros

139 Aduz ainda ter havido competiccedilatildeo efetiva e acirrada entre as licitantes

deixando o relatoacuterio de mencionar que satildeo poucas as empresas fornecedoras das

OPMEs licitadas Diante desse reduzido nuacutemero de atores no mercado um pequeno

nuacutemero de lances bastaria para reduzir significativamente os preccedilos omitindo o

relatoacuterio a evoluccedilatildeo dos descontos

140 Em sequecircncia postula ser uma tendecircncia normal as sequecircncias de

lances se repetirem nos lotes 5 a 8 e 9 a 12 dado que apenas duas empresas

participaram desses grupos Argumenta que os baixos descontos soacute seriam evidecircncia

de irregularidade se os valores obtidos pela SESDF fossem significativamente

superiores aos previstos na Tabela SUS

141 Ademais atribui a proximidade dos valores globais das ARPs assinadas

pelas empresas agraves estimativas de preccedilo dos TRs sendo decorrecircncia necessaacuteria que

ao obter o mesmo nuacutemero de lotes os valores globais se aproximassem

142 Conclui por tudo natildeo haver indiacutecios suficientes ou evidecircncias de fraude

e frustraccedilatildeo do caraacuteter competitivo dos certames

143 No que tange ao PE nordm 2882014 afirma a inocorrecircncia dos ldquosupostos

indiacutecios indicados nos pregotildees anterioresrdquo e aponta ter atuado para desclassificar a

Biotronik nos lotes 9 e 12 o que levaria agrave conclusatildeo de inexistecircncia de ajuste entre as

empresas


Quanto aos esclarecimentos da Boston Scientific

144 Em relaccedilatildeo ao PE nordm 872013 o uacutenico item do Lote 2 que natildeo consta de

lotes vencidos pela Boston Scientific eacute o item 4 (Coacutedigo SES 23240)41 Os outros itens

(coacutedigos SES 23250 23251 e 23265) constam dos lotes 13 a 16 vencidos pela

Boston

41 Descriccedilatildeo constante do Termo de Referecircncia do processo SES 0600140032012 Gerador de cardioversor desfibrilador implantaacutevel ndash CDI uso definitivo de dupla cacircmara com conexatildeo IS-1VS-1 com sensor de bioimpedacircncia com comunicabilidade via wireless ndash sem contato com o paciente com funccedilatildeo MVP-Algoritmo de controle de estimulaccedilatildeo desnecessaacuteria de VD niacuteveis inferiores a 5 e ATP durante a carga do capacitor




57

145 Em relaccedilatildeo ao eletrodo de diacircmetro maacuteximo de 7 French que consta da

Ata do PE nordm 872013 como item 542 conforme a sua descriccedilatildeo corresponde ao

produto coacutedigo SES 2325043 presente nos lotes 14 15 e 16 vencidos pela Boston

Scientific

146 Assim se a Boston Scientific natildeo produz o eletrodo de diacircmetro maacuteximo

de 7 French e por isso natildeo poderia ter dado lances para o Lote 2 tampouco poderia

ter dado lances para o Lote 13 cujo item 52 possui na Ata do referido PE a mesma

descriccedilatildeo do mencionado item 5

147 O mesmo pode se afirmar em relaccedilatildeo ao Lote 11 mencionado pela

empresa O uacutenico item desse lote que natildeo consta de lotes vencidos pela Boston

Scientific eacute o item 42 (Coacutedigo SES 28868)44 Os outros itens (coacutedigos SES 23248

23250 30022 e 23265) constam dos lotes 13 a 16 vencidos pela Boston Scientific

148 Da mesma forma o item 4345 na Ata do PE nordm 872013 tambeacutem

equivale a descriccedilatildeo do produto de coacutedigo SES 23248 presente no lote 16

adjudicado para a Boston Scientific

149 Quanto agrave alegaccedilatildeo de que a Boston Scientific natildeo ofereceria o ldquomarca-

passo cardiacuteaco tipo cacircmara uacutenica (lote 5)rdquo haacute que se esclarecer que o que consta no

referido lote eacute um cardiodesfibrilador implantaacutevel de cacircmara uacutenica (item 18) Nada

obstante a empresa foi vencedora do lote 13 cujo item 52 corresponde tambeacutem a

um cardioversor desfibrilador implantaacutevel de cacircmara uacutenica

150 Assim as razotildees apresentadas pela empresa acerca da especificaccedilatildeo

de seus produtos natildeo afastam os fatos apontados pelo relatoacuterio de auditoria

42 Descriccedilatildeo constante do Termo de Referecircncia do processo SES 0600140032012 Eletrodo endocaacuterdico definitivo para marcapasso atrial com fixaccedilatildeo ativa com liberaccedilatildeo de corticoide bipolar 5 a 7F compatiacutevel com conexatildeo IS-1 50 a 60cm


44 Descriccedilatildeo constante do Termo de Referecircncia do processo SES 0600140032012 Gerador de cardioversor desfibrilador implantaacutevel (CDI) com marcapasso multisiacutetio associado uso definitivo com conexatildeo IS-1VS-1 com armazenamento de 42 joules optimizaccedilatildeo dos ciclos de sincronizaccedilatildeo eletrocircnica e com vetor de choque programaacutevel

45 Descriccedilatildeo no Termo de Referecircncia anexo ao Edital eletrodo ventricular endocaacuterdico definitivo para cardiodesfibrilador implantaacutevel com dupla mola com fixaccedilatildeo ativa com liberaccedilatildeo de corticoide isolamento externo de silicone bipolar 6 a 9 F compatiacutevel com conexatildeo IS-1VS-1rdquo45




58

151 No que diz respeito agrave ordem agrave data e ao horaacuterio dos lances tampouco

procedem os argumentos da fornecedora Afirma-se na peccedila apresentada que o

Quadro 11 do relatoacuterio de auditoria indicaria equivocadamente a ordem e que a

Boston Scientific teria sido a quarta e uacuteltima a oferecer lances

152 Ocorre que a empresa toma erroneamente como lance a proposta

inicial simultacircnea Apesar de a proposta inicial da Boston Scientific ser a quarta a

aparecer no sistema ela eacute simultacircnea agraves outras trecircs o Quadro 11 contudo refere-se

apenas aos lances posteriores que natildeo se confundem com a proposta inicial

diferenciaccedilatildeo essa que jaacute constava do Quadro 9

153 A representante da empresa reincide nessa confusatildeo ao afirmar que

ldquocada empresa participante ofertou todos seus lances exatamente (ou quase) na

mesma hora Portanto eacute evidente que para todos os lotes seraacute repetida a mesma

ordem de lance das empresas participantesrdquo As propostas iniciais satildeo todas de

mesmo horaacuterio (090153 com diferenccedilas de deacutecimos centeacutesimos ou mileacutesimos)

porque datildeo entrada simultaneamente no sistema Contudo basta tomar como

exemplo o Lote 13 para se verificar que os lances posteriores satildeo consideravelmente

posteriores (lance da Biotronik agraves 113440 lance da Boston agraves 114752 e lance da

St Jude agraves 120719) (PT_25)

154 Em relaccedilatildeo agrave participaccedilatildeo figurativa da empresa Infinity com efeito

como aduz a Boston Scientific natildeo haacute impedimento legal para participaccedilatildeo na mesma

licitaccedilatildeo de empresa fabricante e empresa distribuidora de determinado produto de

forma semelhante o fato de a Infinity deter poderes de representaccedilatildeo da Boston

Scientific natildeo implica existecircncia de propostas fictiacutecias Nada obstante nenhuma

dessas afirmaccedilotildees foi feita no relatoacuterio de auditoria para de per si concluir-se pela

simulaccedilatildeo o que se aduziu e se reitera aqui eacute que o conjunto dos fatos impotildee a

inferecircncia de participaccedilatildeo figurativa

155 Para natildeo restarem duacutevidas sobre o que estaacute posto no relatoacuterio expotildeem-

se tais fatos novamente a) a empresa Infinity eacute distribuidora dos produtos da Boston

Scientific b) a Infinity eacute detentora de poderes de representaccedilatildeo da Boston Scientific

em certames licitatoacuterios c) a Infinity e a Boston Scientific natildeo apresentaram proposta

ou lance precisamente nos mesmos lotes d) a Infinity soacute apresentou proposta inicial

nos lotes que a Boston Scientific viria a vencer e) as empresas participaram apenas




59

dos mesmos 4 lotes ndash sendo que foram licitados 17 f) a Infinity nos lotes vencidos

pela Boston Scientific natildeo fez mais que apresentar a proposta inicial sequer

participando da fase de lances

156 No tocante aos esclarecimentos concernentes ao PE nordm 2172013 a

alegada margem de lucro reduzida natildeo justifica a apresentaccedilatildeo de lances apenas nos

lotes que a empresa viria a vencer Se a margem de lucro fosse tatildeo reduzida a ponto

de natildeo despertar o interesse da empresa esta natildeo teria ofertado lances em qualquer

dos lotes

157 Nessa senda natildeo se mostra razoaacutevel e consentacircneo com os fatos

expostos assumir que apenas da adjudicaccedilatildeo de frac14 (um quarto) dos lotes adviriam

vantagens econocircmico-financeiras para a empresa Aqui natildeo eacute demais rememorar

que cada empresa licitante dos PEs nordm 872013 e nordm 2172013 logrou com estes

rendimentos potenciais de mais de R$ 530000000 (cinco milhotildees e trezentos mil

reais)

158 Por derradeiro no que tange ao PE nordm 2882014 o fato de a Boston

Scientific ter apresentado lances para os lotes 1 a 16 natildeo altera em nada a conclusatildeo

extraiacuteda da coleccedilatildeo de indiacutecios e provas acima analisados Assim como no PE nordm

872013 chama atenccedilatildeo o fato de as empresas terem logrado sucesso em lotes

sequenciais como indicam os Quadros 9 e 14 Conquanto natildeo tenha havido no PE

nordm 2882014 divisatildeo tatildeo igualitaacuteria quanto nos dois outros certames ainda pode-se

perceber o rateamento do conjunto licitado

Quanto aos esclarecimentos da Biotronik

159 Inicialmente deve-se esclarecer que o oferecimento de propostas por

empresas apenas nos lotes em que se sagraram vencedoras natildeo foi atribuiacutedo agrave

Biotronik mas apenas agrave Boston Scientific e agrave Medtronic

160 No tocante agrave alegaccedilatildeo de que os fatos indicados decorrem de

estrateacutegias de cada empresa natildeo soa razoaacutevel que a anaacutelise de custo-oportunidade

de cada licitante coincida tanto quanto pretende a Biotronik a ponto de a todas

interessar a mesma quantidade de produtos em preccedilos tatildeo proacuteximos

161 Ainda para aceitar a assertiva de que o padratildeo identificado constitui

ldquofenocircmeno autocircnomo e naturalrdquo ter-se-ia que ignorar os demais indiacutecios de




60

concertaccedilatildeo apontados em especial a repeticcedilatildeo de lances por agrupamento de lotes

(3 e 4 5 a 8 9 a 12 e 13 a 16)

162 Nada obstante considerando as alegaccedilotildees referentes ao PE nordm

2882014 em cuja ata consta que a Biotronik perdeu os lotes 9 e 12 por seu produto

natildeo atender tecnicamente ao exigido no edital haacute que se tecer os seguintes

comentaacuterios Primeiramente note-se que decorreu mais de um ano entre esse

certame e as outras duas licitaccedilotildees aludidas (PEs nordm 872013 e 2172013)

163 Nesse lapso temporal a mudanccedila de procedimento parece ter se dado

justa e exclusivamente em relaccedilatildeo agrave empresa St Jude Como ilustra o Graacutefico 1

entre os itens 1 e 34 e 52 a 68 (lotes 1 a 8 e 13 a 16) em que a St Jude natildeo

participou a meacutedia dos descontos fornecidos foi da ordem de 532 atingindo no

maacuteximo e eventualmente 21 (itens 52 55 e 59) Por outro lado nos itens em que a

St Jude deu lances e venceu (lotes 9 a 12 itens 35 a 51) a meacutedia dos descontos

fornecidos foi de 2778 atingindo picos de 55 (itens 42 e 43)

Graacutefico 1 Descontos por item ndash PE nordm 2882014

164 Assim o decurso do tempo entre os PEs nordm 872013 e 2172013 e o PE

nordm 2882014 a variaccedilatildeo nos valores dos lances e a disputa na via administrativa

envolvendo St Jude e Biotronik indicam natildeo a inexistecircncia de atuaccedilatildeo conjunta das

empresas mas apenas a desvinculaccedilatildeo a ausecircncia da St Jude no concerto para

este uacuteltimo certame

165 Ultimando a posiccedilatildeo da equipe quanto aos esclarecimentos da Biotronik

vale explicitar que natildeo se apontou a existecircncia de dano ao eraacuterio o que levaria agrave

instauraccedilatildeo de tomada de contas especial Unicamente se aduziu que um dos efeitos

da ausecircncia de concorrecircncia eacute o potencial dano ao eraacuterio ie um risco natildeo tendo se

afirmado no caso concreto a ocorrecircncia do prejuiacutezo




61

Quanto aos esclarecimentos da St Jude

166 No que tange agrave base amostral a existecircncia de indiacutecios e evidecircncias

suficientemente fortes em um uacutenico certame jaacute bastaria para se apontar o ajuste entre

empresas e violaccedilatildeo agrave norma A ocorrecircncia dos fatos apontados em mais de uma

licitaccedilatildeo apenas reforccedila os indiacutecios encontrados nas demais

167 A alegaccedilatildeo de apresentaccedilatildeo de lances em variados lotes como fez a St

Jude nos PEs nordm 872013 e 2172013 natildeo ilide a conclusatildeo exposta de que se tratou

de lances simboacutelicos inidocircneos que correspondem justamente agrave fraude apontada

168 Em relaccedilatildeo agrave diferenccedila dos valores no PE nordm 872013 deve-se

esclarecer que a diferenccedila de R$ 11652060 corresponde a 084 do valor global do

pregatildeo Destarte manteacutem-se a afirmaccedilatildeo de divisatildeo ldquopraticamente igualitaacuteriardquo

apontada acima

169 Quanto aos argumentos atinentes agrave identidade de estrateacutegias

comerciais natildeo se pode atribuir a coincidecircncia o fato de as quatro empresas nos

PEs nordm 872013 e 2172013 dividirem frac14 (um quarto) de cada ARP Tampouco se

pode aceitar a alegaccedilatildeo de que os valores adjudicados a cada empresa satildeo proacuteximos

em funccedilatildeo das estimativas constantes do TR satildeo proacuteximos (quase iguais) porque

cada empresa ficou com frac14 (um quarto) dos lotes no PE nordm 872013 e no PE nordm

2172013

170 Em relaccedilatildeo agraves alegaccedilotildees de existecircncia de disputa efetiva e acirrada os

quadros 9 11 e 12 indicam que estas natildeo ocorreram Os lotes 5 a 8 e 9 a 12 do PE nordm

872013 satildeo exemplares para demonstrar que ao meramente se inverterem posiccedilotildees

entre dois licitantes natildeo houve concorrecircncia efetiva as supostas ldquosequecircncias de

lancesrdquo mencionadas pela St Jude satildeo em verdade um soacute lance por empresa que

se inverte no agrupamento seguinte Da mesma forma o agrupamento de lotes

vencidos por cada empresa contribui para a conclusatildeo que aqui se manteacutem

171 Ao contraacuterio do defendido pela licitante indicou-se nas causas para o

achado de auditoria in verbis ldquoreduzido nuacutemero de fornecedores dos produtos

licitadosrdquo Tambeacutem em sentido oposto ao que se advoga constou do relatoacuterio apoacutes

os quadros 11 e 13 anaacutelise dos descontos fornecidos os quais diferentemente do




62

alegado natildeo foram capazes de ldquoreduzir significativamente os preccedilosrdquo Tal exame

pode ser verificado no PT_24 (PE nordm 872013) e no PT_26 (PE nordm 2172013)

172 No que concerne ao PE nordm 2882014 remete-se ao Graacutefico 1 acima

bem como aos comentaacuterios que o precedem e o seguem

173 Por fim quanto agrave afirmaccedilatildeo de inexistecircncia de indiacutecios suficientes ou de

evidecircncias da fraude e da frustraccedilatildeo do caraacuteter competitivo dos certames reitera-se a

posiccedilatildeo da equipe no sentido de que os indiacutecios elencados satildeo fortes e analisados

em conjunto constituem robusta evidecircncia Vale citar como amparo a essa

conclusatildeo que o Tribunal de Contas da Uniatildeo em diversos julgados (eg Acoacuterdatildeos-

Plenaacuterio nordm 21432007 e 14332010) vem aplicando com fulcro em jurisprudecircncia do

Supremo Tribunal Federal o entendimento de que ldquoindiacutecios satildeo provas se vaacuterios

convergentes e concordantesrdquo



I Recomendar agrave SESDF que reavalie a sistemaacutetica de elaboraccedilatildeo de

lotes para aquisiccedilatildeo de OPME de modo a ampliar a competiccedilatildeo nos

certames licitatoacuterios

II Determinar agrave SESDF que instaure procedimento administrativo com a

finalidade de apurar os fatos descritos no presente achado com estrita

observacircncia dos princiacutepios do contraditoacuterio e da ampla defesa tendo em

vista a possibilidade de aplicaccedilatildeo das sanccedilotildees previstas no art 87 cc

art 88 II e III da Lei Federal nordm 866693 dando conhecimento ao

Tribunal no prazo de 90 (noventa) dias das providecircncias adotadas

III Remeter coacutepias do presente relatoacuterio do voto e da decisatildeo ao

Ministeacuterio Puacuteblico do Distrito Federal e Territoacuterios tendo em vista os

indiacutecios de praacutetica do crime previsto no art 90 da Lei Federal nordm

866693


175 Afastamento de empresas inidocircneas de futuras contrataccedilotildees puacuteblicas

inibiccedilatildeo de outras empresas que praticam ou poderiam vir a praticar atos semelhantes




63

contra a Administraccedilatildeo Puacuteblica estiacutemulo a uma efetiva praacutetica concorrencial nas


214 ACHADO 4 Natildeo instauraccedilatildeo de procedimentos administrativos em

face de licitantes que natildeo honram suas propostas

Criteacuterio

176 A lei determina que seja impedido de contratar com a Administraccedilatildeo

Puacuteblica quem convocado dentro do prazo de validade da sua proposta natildeo celebrar

o contrato deixar de entregar ou apresentar documentaccedilatildeo falsa exigida para o

certame ensejar o retardamento da execuccedilatildeo de seu objeto natildeo mantiver a proposta

falhar ou fraudar na execuccedilatildeo do contrato comportar-se de modo inidocircneo ou

cometer fraude fiscal

177 Visando agrave seleccedilatildeo da proposta mais vantajosa para a Administraccedilatildeo

devem ser observados o princiacutepio constitucional da isonomia os princiacutepios baacutesicos da

legalidade da impessoalidade da moralidade da igualdade da publicidade da

probidade administrativa da vinculaccedilatildeo ao instrumento convocatoacuterio do julgamento

objetivo e aqueles que lhes satildeo correlatos

178 Por sua vez os servidores da SESDF devem seguir estritamente as

normas legais e regulamentares no exerciacutecio de suas atribuiccedilotildees levando ao

conhecimento da autoridade superior as falhas vulnerabilidades e irregularidades de

que tiverem ciecircncia em razatildeo do cargo ou funccedilatildeo e ainda representando contra

ilegalidade omissatildeo ou abuso de poder

179 As empresas licitantes de seu turno tecircm o dever de se comportar de

forma idocircnea abstendo-se de ajustar propostas ou forma de atuaccedilatildeo com outros

participantes do certame Impotildee-se-lhes ainda honrar as propostas que

apresentarem durante o procedimento do Pregatildeo bem como contribuir para uma

verdadeira e efetiva concorrecircncia sob pena de sofrerem as sanccedilotildees previstas na

legislaccedilatildeo

180 Fundamento legal Lei Federal nordm 105202002 art 7ordm Lei Federal nordm

866693 art 3ordm 90 95 caput e paraacutegrafo uacutenico e 96 Lei Complementar Distrital

84011 art 180 V VII e VIII e Acoacuterdatildeo 17932011-TCU-Plenaacuterio




64


181 Verificou-se a partir da anaacutelise de variados pregotildees eletrocircnicos que

diversas empresas natildeo mantecircm suas propostas o que se faz por meio de solicitaccedilatildeo

de exclusatildeo natildeo envio de amostras para anaacutelise encaminhamento de amostras em

desacordo com o TR ou natildeo apresentaccedilatildeo de documentaccedilatildeo exigida Deparando-se

com tais praacuteticas caberia agrave Administraccedilatildeo tomar providecircncias e instaurar

procedimentos administrativos para apurar eventuais infraccedilotildees nos termos do art

7ordm46 da Lei Federal nordm 1052002 (Lei do Pregatildeo)

182 Como os servidores responsaacuteveis pelo pregatildeo eletrocircnico natildeo tomam

providecircncias no sentido de aplicar as sanccedilotildees previstas na legislaccedilatildeo observa-se a

reiteraccedilatildeo de tais ocorrecircncias Essa omissatildeo dos servidores por sua vez caracteriza

infraccedilatildeo aos deveres previstos nos incisos V VII e VIII do art 180 da Lei

Complementar Distrital 84011 uma vez que natildeo se daacute ao servidor a opccedilatildeo de

cumprir a lei sendo inafastaacutevel imperativo do cargo ocupado

183 Outra falha relacionada a essa situaccedilatildeo diz respeito agrave superficialidade

dos pareceres teacutecnicos que fundamentam a inabilitaccedilatildeo de licitantes Raramente se

encontra nos processos de aquisiccedilatildeo de OPMEs motivaccedilatildeo detida que explique o

porquecirc da inadequaccedilatildeo entre amostras e descritivos dos TRs47 o que de seu turno

impede a verificaccedilatildeo se o problema reside na postura das empresas participantes ou

na atuaccedilatildeo dos pareceristas

184 Ademais haacute que se apontar que as praacuteticas mencionadas representam

mais que uma falha formal dado que trazem como efeito contrataccedilotildees mais onerosas

como se demonstraraacute a seguir os melhores lances satildeo recorrentemente rejeitados

pelos motivos citados acima e as aquisiccedilotildees acabam sendo feitas por valores

superiores aos das propostas inicialmente vencedoras

46 ldquoArt 7ordm Quem convocado dentro do prazo de validade da sua proposta natildeo celebrar o contrato deixar de entregar ou apresentar documentaccedilatildeo falsa exigida para o certame ensejar o retardamento da execuccedilatildeo de seu objeto natildeo mantiver a proposta falhar ou fraudar na execuccedilatildeo do contrato comportar-se de modo inidocircneo ou cometer fraude fiscal ficaraacute impedido de licitar e contratar com a Uniatildeo Estados Distrito Federal ou Municiacutepios

e seraacute descredenciado no Sicaf ou nos sistemas de cadastramento de fornecedores a que se refere o inciso XIV do art 4o desta Lei pelo prazo de ateacute 5 (cinco) anos sem prejuiacutezo das multas previstas em edital e no contrato

e das demais cominaccedilotildees legaisrdquo (grifou-se)

47 A falta de fundamentaccedilatildeo dos pareceres teacutecnicos tambeacutem seraacute tratada no Achado 10 relativo agrave concentraccedilatildeo de funccedilotildees do Coordenador de Especialidade




65

185 Passa-se agora a apresentar por pregatildeo as ocorrecircncias verificadas Deve-se

chamar atenccedilatildeo ainda para a reincidecircncia das falhas o que poderia ser evitado se

os agentes puacuteblicos houvessem cumprido seus deveres a contento

Pregatildeo Eletrocircnico nordm 492014

186 O PE nordm 492014 teve por objeto OPMEs para neurocirurgia compatiacuteveis

com aparelho de estereotaxia da Marca Micromar modelo TM-03 B do HBDF Por

meio desse certame registraram-se preccedilos para conjunto descartaacutevel para bioacutepsia

cerebral por estereotaxia conjunto descartaacutevel para cirurgia guiada por estereotaxia

conjunto descartaacutevel para evacuaccedilatildeo de hematomas cerebrais por estereotaxia e

conjunto descartaacutevel para evacuaccedilatildeo de cistos cerebrais por estereotaxia

187 No item 1 do certame a licitante Uniatildeo Meacutedica Comeacutercio de Produtos

Hospitalares LTDA - ME (CPNJ 104946770001-87) natildeo apresentou amostra para

anaacutelise descumprindo o edital e tendo assim sua proposta de R$ 612490

recusada O mesmo se deu com Vanguarda Comeacutercio e Serviccedilos LTDA (CNPJ

003020070001-68) com proposta de R$ 612498 (PT_27 fl 06 e PT_66)

188 A seguir Delta Medical Brasiacutelia Comeacutercio de Produtos Hospitalares

(CNPJ 138759380001-05) com lance de R$ 650000 foi eliminada por natildeo ter

atendido agrave convocaccedilatildeo para negociaccedilatildeo e natildeo ter encartado a documentaccedilatildeo

solicitada Duas empresas participantes (Uni Equipamentos Meacutedicos LTDA ndash EPP

CNPJ 103358190001-63 e Maser Equipamentos e Serviccedilos LTDA ndash EPP CNPJ

175611970001-30) deram apenas o lance inicial ambos de R$ 5000000 mais de 3

(trecircs) vezes superior ao valor estimado (R$ 1537000) (PT_27 fl 06 e PT_66)

189 Por fim sagrou-se vencedora a empresa Fusatildeo Soluccedilotildees para Medicina

LTDA (CNPJ 053411480002-94) com lance de R$ 900000 negociado o valor final

de R$ 890000 Uniatildeo Meacutedica ainda registrou intenccedilatildeo de recurso tendo solicitado

ldquovia chat que fosse desconsiderada a intenccedilatildeo de recursordquo o que enseja a duacutevida se

em algum momento pretendeu efetivamente recorrer de sua desclassificaccedilatildeo e da

habilitaccedilatildeo da empresa vencedora (PT_27 fls 0607 e PT_66)




66

190 Cumpre notar que a diferenccedila entre a primeira proposta vencedora

(menor lance do certame) e a proposta vencedora final da Fusatildeo Soluccedilotildees para

Medicina LTDA foi de R$ 277510 por unidade totalizando R$ 2331084048

191 Para o item 2 Uniatildeo Meacutedica Comeacutercio de Produtos Hospitalares LTDA -

ME tambeacutem natildeo apresentou amostra para anaacutelise descumprindo o edital e tendo

assim sua proposta de R$ 606450 recusada O mesmo se deu uma vez mais com

Vanguarda Comeacutercio e Serviccedilos LTDA com proposta de R$ 606458 (PT_27 fl 10 e

PT_66)

192 Delta Medical Brasiacutelia Comeacutercio de Produtos Hospitalares com lance de

R$ 650000 foi eliminada por repetir o natildeo atendimento agrave convocaccedilatildeo para

negociaccedilatildeo e o natildeo envio de documentaccedilatildeo solicitada A empresa Maser

Equipamentos e Serviccedilos LTDA ndash EPP deu apenas o lance inicial de R$ 5000000

mais de 3 (trecircs) vezes superior ao valor estimado (R$ 1537000) Uni Equipamentos

Meacutedicos LTDA ndash EPP natildeo participou desse item (PT_27 fl 10 e PT_66)

193 Ao final sagrou-se vencedora a empresa Fusatildeo Soluccedilotildees para Medicina

LTDA com lance de R$ 900000 negociado o valor final de R$ 890000 A diferenccedila

entre a primeira proposta vencedora (menor lance do certame) e a proposta

vencedora final da Fusatildeo Soluccedilotildees para Medicina LTDA foi da ordem de R$ 283550

por unidade totalizando R$ 1020780049 (PT_27 fl 10 e PT_66)

194 Os procedimentos observados quanto ao item 2 repetiram-se no item 3

Uniatildeo Meacutedica Comeacutercio de Produtos Hospitalares LTDA - ME natildeo apresentou

amostra para anaacutelise descumprindo o edital e tendo assim sua proposta de R$

610698 recusada O mesmo se deu com Vanguarda Comeacutercio e Serviccedilos LTDA

com proposta de R$ 610699 Delta Medical Brasiacutelia Comeacutercio de Produtos

Hospitalares com lance de R$ 650000 foi eliminada por natildeo ter atendido a

convocaccedilatildeo para negociaccedilatildeo e natildeo ter encartado a documentaccedilatildeo solicitada Maser


mais de 3 (trecircs) vezes superior ao valor estimado e Uni Equipamentos Meacutedicos LTDA

ndash EPP natildeo participou desse item (PT_27 fl 12 e PT_66)

48 O edital previu a aquisiccedilatildeo de 84 unidades





67

195 Restou vencedora mais uma vez a empresa Fusatildeo Soluccedilotildees para

Medicina LTDA com lance de R$ 900000 negociado o valor final de R$ 890000 A

diferenccedila entre a primeira proposta vencedora (menor lance do certame) e a proposta

vencedora final da Fusatildeo Soluccedilotildees para Medicina LTDA foi de R$ 279302 por

unidade totalizando R$ 10054872 (PT_27 fl 12 e PT_66)

196 Por derradeiro no item 4 do pregatildeo pode se constatar a reiteraccedilatildeo das

praacuteticas acima aludidas a empresa Uniatildeo Meacutedica Comeacutercio de Produtos Hospitalares

LTDA ndash ME natildeo apresentou amostra para anaacutelise descumprindo o edital e tendo

assim sua proposta de R$ 628999 recusada o mesmo ocorrendo com Vanguarda

Comeacutercio e Serviccedilos LTDA com proposta de R$ 629900 Delta Medical Brasiacutelia

Comeacutercio de Produtos Hospitalares com lance de R$ 650000 foi eliminada por natildeo

ter atendido agrave convocaccedilatildeo para negociaccedilatildeo e natildeo ter encartado a documentaccedilatildeo

exigida As licitantes Uni Equipamentos Meacutedicos LTDA ndash EPP e Maser Equipamentos

e Serviccedilos LTDA ndash EPP natildeo participaram desse item (PT_27 fls 16 e PT_66)

197 Sagrou-se vencedora a empresa Fusatildeo Soluccedilotildees para Medicina LTDA

com lance de R$ 900000 negociado o valor final de R$ 890000 A diferenccedila entre a

primeira proposta vencedora (menor lance do certame) e a proposta vencedora final

da Fusatildeo Soluccedilotildees para Medicina LTDA foi da ordem de R$ 261001 por unidade

totalizando R$ 9396036 (PT_27 fls 16 e PT_66)


198 O PE nordm 3012013 teve por objeto OPMEs para neurocirurgia para o

Hospital de Base do Distrito Federal ndash HBDF Por meio desse certame registraram-se

preccedilos para conjuntos para cifoplastia e stentoplastia

199 No item 1 ateacute se chegar agrave proposta vencedora da licitante Fusatildeo

Soluccedilotildees para Medicina LTDA de R$ 1780000 tiveram suas propostas recusadas

seja por motivos teacutecnicos seja por questotildees formais as empresas (PT_27 fls 27)

Ortogyn Comercial de Artigos Meacutedicos e Hospitalares LTDA (CNPJ

059198010001-79) cuja proposta fora de R$ 390000 em funccedilatildeo de parecer

teacutecnico pelo ldquonatildeo atendimentordquo da amostra

Themed Produtos Meacutedicos e Hospitalares LTDA ndash ME (CNPJ 111918280001-

90) tendo em vista natildeo atendimento de convocaccedilatildeo via chat e marca recusada




68

anteriormente

Trauma Surgical Produtos Meacutedicos e Hospitalares LTDA (CNPJ

077225540001-41) por natildeo envio de amostra

Osteofix Comeacutercio de Produtos Meacutedico-Odontoloacutegicos LTDA (CNPJ

087396240001-37) devido a parecer teacutecnico pelo ldquonatildeo atendimentordquo da

amostra

Dabasons Importaccedilatildeo Exportaccedilatildeo e Comeacutercio LTDA (CNPJ 615199550001-

44) pela natildeo entrega de documentaccedilatildeo

CTI Comeacutercio Representaccedilotildees e Assistecircncia Teacutecnica LTDA (CNPJ

264628040001-04) por parecer teacutecnico pelo ldquonatildeo atendimentordquo da amostra

200 As empresas Medicato Produtos Para Sauacutede LTDA (CNPJ

062956560001-65) e Uniatildeo Meacutedica Comeacutercio de Produtos Hospitalares LTDA ndash ME

(CNPJ 104946770001-87) deram apenas o lance inicial simultacircneo ambos no valor

de R$ 3965000 (PT_27 fls 27)

201 A diferenccedila entre a primeira proposta vencedora (menor lance do

certame da Ortogyn) e a proposta vencedora final da Fusatildeo Soluccedilotildees para Medicina

LTDA foi de R$ 1390000 por unidade totalizando R$ 166800000 (PT_27 fls 2328 e

PT_66)

202 Para o item 2 houve tambeacutem uma longa sequecircncia de recusas de

propostas conforme segue (PT_27 fls 3133)

Life X Importaccedilatildeo e Comeacutercio de Material Ciruacutergico LTDA (CNPJ

116241650001-50) teve sua proposta de R$ 1993000 recusada em funccedilatildeo de

parecer teacutecnico pelo ldquonatildeo atendimentordquo da amostra apresentada


087396240001-37) teve sua proposta de R$ 1994000 recusada por natildeo

atender agrave ldquoconvocaccedilatildeo via chatrdquo


90) teve sua proposta de R$ 2080000 recusada por natildeo atender agrave ldquoconvocaccedilatildeo

via chatrdquo




69


059198010001-79) teve sua proposta de R$ 2190000 recusada devido a



077225540001-41) teve sua proposta de R$ 3000000 recusada em face de


203 Por fim a empresa Medicato Produtos Para Sauacutede LTDA (CNPJ

062956560001-65) teve sua proposta acatada pelo lance de R$ 3165000

aceitando apoacutes negociaccedilatildeo fornecer o material por R$ 3110000 A diferenccedila entre a

primeira proposta vencedora (menor lance do certame da Life X) e a proposta

vencedora final da Medicato Produtos Para Sauacutede LTDA foi de R$ 1170000 por


204 A Uniatildeo Meacutedica Comeacutercio de Produtos Hospitalares LTDA ndash ME (CNPJ

104946770001-87) deu apenas o lance inicial simultacircneo no valor de R$ 5250000

A empresa Fusatildeo Soluccedilotildees para Medicina LTDA (CNPJ 053411480002-94)

vencedora do item anterior natildeo deu lances nesse item (PT_27 fls 2842)

205 Conquanto tenha havido alerta por parte da pregoeira agrave empresa

Ortogyn Comercial de Artigos Meacutedicos e Hospitalares LTDA no sentido de que a natildeo

manutenccedilatildeo de proposta poderia acarretar penalidades agrave licitante natildeo se tem notiacutecia

de qualquer procedimento administrativo instaurado para apurar tais fatos e aplicar

sanccedilotildees agrave participante (PT_27 fl 33)


206 O PE nordm 3172013 teve por objeto OPMEs de neurocirurgia e ortopedia

para o HBDF e HRPa Por meio desse certame registraram-se preccedilos para parafusos

em titacircnio barras laterais arruelas para fixaccedilatildeo dos parafusos kit de bioacutepsia de corpo

vertebral e cages para correccedilatildeo de deformidades cervicais e toacuteraco-lombares

207 Neste certame no item 7 a Trauma Surgical Produtos Meacutedicos e

Hospitalares LTDA (CNPJ 077225540001-41) apoacutes dar o melhor lance para o item

(R$ 646000) solicitou desclassificaccedilatildeo via chat (PT_27 fl 68) A seguir CTI ndash

Comeacutercio Representaccedilotildees e Assistecircncia Teacutecnica LTDA (CNPJ 264628040001-04)

tambeacutem solicitou desclassificaccedilatildeo via chat (PT_27 fl 75) Por sua vez Uniatildeo




70

Meacutedica Comeacutercio de Produtos Hospitalares LTDA (CNPJ 104946770001-87) teve

sua proposta recusada em funccedilatildeo de parecer teacutecnico pelo ldquonatildeo atendimentordquo da

amostra apresentada (PT_27 fl 75)

208 Ao final Osteofix Comeacutercio de Produtos Meacutedicos e Odontoloacutegicos LTDA

(CNPJ 087396240001-37) teve sua proposta aceita pelo valor de R$ 1500000

negociando-se o valor de R$ 1478800 A diferenccedila entre a primeira proposta

vencedora (menor lance do certame da Trauma Surgical) e a proposta vencedora

final da Osteofix foi da ordem de R$ 832800 por unidade totalizando R$ 39974400

(PT_56)

209 Vale ressaltar que a pregoeira informou agraves empresas Trauma Surgical

Produtos Meacutedicos e Hospitalares LTDA (PT_27 fl 71) e CTI ndash Comeacutercio

Representaccedilotildees e Assistecircncia Teacutecnica LTDA (PT_27 fl 75) que suas condutas eram

passiacuteveis de puniccedilatildeo alertando que natildeo seriam relevadas ldquona proacutexima vezrdquo Tambeacutem

aqui natildeo se tem notiacutecia de qualquer procedimento administrativo instaurado para

apurar tais fatos e aplicar sanccedilotildees agraves participantes

210 No item 8 Trauma Surgical Produtos Meacutedicos e Hospitalares LTDA

apoacutes dar o melhor lance para o item (R$ 400000) solicitou uma vez mais

desclassificaccedilatildeo via chat (PT_27 fl 71)

211 Uniatildeo Meacutedica Comeacutercio de Produtos Hospitalares LTDA e Kompazo

Sauacutede Produtos e Serviccedilos Hospitalares LTDA (CNPJ 059920550001-49) tiveram

suas propostas recusadas em funccedilatildeo de pareceres teacutecnicos pelo ldquonatildeo atendimentordquo

das amostras apresentadas (PT_27 fls 73 e 75)

212 De seu turno Sociedade Mercantil Centro Norte LTDA (CNPJ

019896910001-60) teve sua proposta recusada por natildeo ter negociado preccedilo no

sistema e por natildeo atender agrave convocaccedilatildeo via chat para encartar documentaccedilatildeo

solicitada CTI ndash Comeacutercio Representaccedilotildees e Assistecircncia Teacutecnica LTDA tambeacutem

teve sua proposta recusada por natildeo ter negociado preccedilo no sistema e por natildeo

atender agrave convocaccedilatildeo via chat para encartar documentaccedilatildeo solicitada (PT_27 fl

75)

213 Por fim Osteofix Comeacutercio de Produtos Meacutedicos e Odontoloacutegicos LTDA

teve sua proposta aceita pelo valor de R$ 1500000 negociando-se o valor de R$




71

1487900 A diferenccedila entre a primeira proposta vencedora (menor lance do certame

da Trauma Surgical) e a proposta vencedora final da Osteofix foi de R$ 1087900 por

unidade totalizando R$ 104438400 (PT_56)


214 O PE nordm 2392014 teve por objeto OPMEs de neurocirurgiaortopedia

para o HRPa Por meio desse certame registraram-se preccedilos para fixador interno

para coluna toacuteraco-lombar

215 No uacutenico lote do certame a Sociedade Mercantil Centro Norte LTDA

(CNPJ 019896910001-60) teve sua proposta no valor de R$ 682759 recusada em

funccedilatildeo de parecer teacutecnico pelo ldquonatildeo atendimentordquo da amostra apresentada A

seguir Synthes Induacutestria e Comeacutercio LTDA (CNPJ 585773700003-38) teve sua

proposta no valor de R$ 735247 recusada por natildeo ter enviado amostra para

anaacutelise (PT_27 fl 86 e 92)

216 Ao final sagrou-se vencedora a uacutenica licitante remanescente Medicato

Produtos para Sauacutede LTDA (062956560001-65) no valor de R$ 903000 Neste

pregatildeo a diferenccedila entre o valor total da proposta vencedora da Medicato Produtos

para Sauacutede LTDA e o valor oferecido para o lote pela Sociedade Mercantil Centro

Norte LTDA totalizou R$ 64576200 (PT_27 fl 86 e 92 e PT_56)

217 Conveacutem mencionar que as empresas Medicato (representante) e

Synthes (fabricante) ofereceram produtos da mesma marca (Synthes) chamando

atenccedilatildeo a diferenccedila de 395 entre as propostas Em que pese a proposta vencedora

(Medicato) estar abaixo do valor de referecircncia da contrataccedilatildeo (R$ 2088800) obtido

na fase de planejamento eacute patente que o Poder Puacuteblico teve onerada a contrataccedilatildeo

em razatildeo da natildeo apresentaccedilatildeo de amostra pelo licitante (Synthes) sem providecircncias

por parte da SESDF conforme tabela abaixo




72

Tabela 10 PE 2392014

ITEM 1 ITEM 2 ITEM 3 ITEM 4 ITEM 5 ITEM 6 ITEM 7 TOTAL

Proposta Sociedade Mercantil 66880R$ 72696R$ 110497R$ 110497R$ 105846R$ 110497R$ 105846R$ 682759R$

Proposta Synthes 89506R$ 89506R$ 133090R$ 133090R$ 100659R$ 170457R$ 18939R$ 735247R$

Proposta Vencedora (Medicato) 85000R$ 115000R$ 220000R$ 180000R$ 155000R$ 133000R$ 15000R$ 903000R$

Valor Estimado (A) 181000R$ 321600R$ 290000R$ 290000R$ 321200R$ 380000R$ 305000R$ 2088800R$

Quantidade de cada item no Grupo 1 (B) 480 48 528 48 240 120 240

Valor Total Estimado (C) 86880000R$ 15436800R$ 153120000R$ 13920000R$ 77088000R$ 45600000R$ 73200000R$ 465244800R$

Valor Total da Proposta Inicialmente Vencedora (D) 32102400R$ 3489408R$ 58342416R$ 5303856R$ 25403040R$ 13259640R$ 25403040R$ 163303800R$

Valor total da proposta vencedora apoacutes desistecircncias e

inabilitaccedilotildees (E)40800000R$ 5520000R$ 116160000R$ 8640000R$ 37200000R$ 15960000R$ 3600000R$ 227880000R$

Diferenccedila entre (D) e (E) 8697600R$ 2030592R$ 57817584R$ 3336144R$ 11796960R$ 2700360R$ 21803040-R$ 64576200R$

PREGAtildeO ELETROcircNICO 2392014

Fontes PT_27 e PT_56


218 O PE nordm 2522013 teve por objeto OPMEs de neurocirurgia para o

HBDF Por meio desse certame registraram-se preccedilos para clips para aneurisma

cerebral

219 Nos lotes 2 e 3 a empresa Mucambo SA (CNPJ 151072460001-34)

solicitou que sua proposta vencedora no certame fosse retirada por ter

supostamente cadastrado ldquocom a empresa erradardquo (PT_27 fl 123) Assim natildeo tendo

a licitante remanescente Unimek Comeacutercio de Material Meacutedico-Hospitalar (CNPJ

049254460001-88) negociado preccedilos vaacutelidos a licitaccedilatildeo restou fracassada quanto

aos grupos mencionados

220 Neste caso a pregoeira limitou-se a ldquolembrarrdquo agrave empresa que ldquoa licitante

eacute responsaacutevel pelos seus atosrdquo natildeo havendo registro de providecircncias no sentido de

aplicar as penalidades previstas em lei e no edital (PT_27 fl 125)

221 Diante de todo o exposto somando-se os valores das diferenccedilas entre

as propostas inicialmente vencedoras e as propostas efetivamente aceitas cujos

fornecedores foram habilitados nos procedimentos licitatoacuterios examinados chega-se

ao montante de R$ 482374548 Considerando-se que o somatoacuterio total das

propostas aceitas para os itens analisados resulta em R$ 975460800 pode-se

concluir que houve uma despesa potencial50 9783 superior agrave que teria sido feita se

50 Aqui considera-se a despesa meramente potencial por se tratar de atas de registro de preccedilos das quais no momento do pregatildeo eletrocircnico natildeo se sabe a quantidade que seraacute efetivamente executada




73

os lances dados pelos licitantes houvessem sido honrados (PT_27 fls 99130) segundo

demonstram as Tabelas 11 e 12

Tabela 11 Valores das propostas inicialmente vencedoras e dos preccedilos registrados

Valor estimado

Proposta

inicialmente

vencedora

Proposta

vencedora

apoacutes

desistecircncias e

inabilitaccedilotildees

Diferenccedila entre

proposta

vencedora apoacutes

desistecircncias e

inabilitaccedilotildees e

proposta

inicialmente

vencedora (valor

por unidade do

item)


proposta

vencedora apoacutes

desistecircncias e


proposta

inicialmente

vencedora (valor

total do item na

ARP)

Quantidade na

ARP

Valor total na

ARP por item

Valor total caso

as propostas

inicialmente

vencedoras

houvessem sido

honradas

PE 492014 (ITEM 1) R$ 1537000 R$ 612490 R$ 890000 R$ 277510 23310840R$ 84 74760000R$ 51449160R$

PE 492014 (ITEM 2) R$ 1537000 R$ 606450 R$ 890000 R$ 283550 10207800R$ 36 32040000R$ 21832200R$

PE 492014 (ITEM 3) R$ 1537000 R$ 610698 R$ 890000 R$ 279302 10054872R$ 36 32040000R$ 21985128R$

PE 492014 (ITEM 4) R$ 1537000 R$ 628999 R$ 890000 R$ 261001 9396036R$ 36 32040000R$ 22643964R$

PE 3012013 (ITEM 1) R$ 3965000 R$ 390000 R$ 1780000 R$ 1390000 166800000R$ 120 213600000R$ 46800000R$

PE 3012013 (ITEM 2) R$ 5250000 R$ 1993000 R$ 3110000 R$ 1117000 53616000R$ 48 149280000R$ 95664000R$

PE 3172013 (ITEM 7) R$ 3210000 R$ 646000 R$ 1478800 R$ 832800 39974400R$ 48 70982400R$ 31008000R$

PE 3172013 (ITEM 8) R$ 3350000 R$ 400000 R$ 1487900 R$ 1087900 104438400R$ 96 142838400R$ 38400000R$

PE 2392014 (GRUPO 1) 64576200R$ 227880000R$ 163303800R$


Tabela 12 Valor total dos itens analisados

Valor total dos itens e lotes

analisados caso as propostas

inicialmente vencedoras

houvessem sido honradas (A)

Valor total dos

itens e lotes

analisados nas

Atas de Registro

de Preccedilos (B)

A-B (C)

493086252R$ 975460800R$ 482374548-R$ Fontes PT_27 e PT_56

Causas

222 Leniecircncia da Administraccedilatildeo para com os licitantes que descumprem o

edital e natildeo honram suas propostas gerando expectativa de impunidade e

reincidecircncia das praacuteticas ausecircncia de registros ou banco de dados em que constem

as empresas que reiteradamente natildeo honram suas propostas

Efeitos

223 Aquisiccedilotildees possivelmente mais onerosas

224 Retardamento da conclusatildeo do procedimento licitatoacuterio e da execuccedilatildeo

do objeto

225 Risco de sobrepreccedilo em face da reduccedilatildeo da concorrecircncia bem como da

possiacutevel desistecircncia de licitantes em funccedilatildeo de propostas com valores

excessivamente baixos que acabam natildeo sendo mantidas




74












Irregularidade 4

Quadro 14-A


Natildeo instauraccedilatildeo de procedimentos administrativos em face de licitantes que natildeo honraram suas propostas em violaccedilatildeo ao art 7ordm da Lei Federal nordm 1052002

200913 (PE 2522013) 091213 (PE 30113) 191213 e 090114 (PE 31713) 070314 (PE 4914) e 240714 (PE 23914)



228 Aponta-se como responsaacutevel pela ocorrecircncia dessa irregularidade




75

Quadro 14-B




Cerize Helena

Souza Sales CPF

392700761-72

Pregoeira

18062013 ateacute a

presente data

Omissatildeo de providecircncias em relaccedilatildeo a empresas que deixaram de apresentar documentaccedilatildeo exigida ou natildeo mantiveram suas propostas

Ao natildeo tomar providecircncias ou propor a instauraccedilatildeo de procedimentos administrativos para apurar a conduta das empresas ensejou o descumprimento do art 7ordm da Lei Federal nordm 1052002 e violou assim os deveres funcionais previstos no art 180 V VII e VIII da Lei Complementar Distrital nordm 84011




I Determinar agrave SESDF que promova doravante a instauraccedilatildeo de processos

administrativos em face de empresas que incorrerem nas praacuteticas previstas no art

7ordm da Lei Federal 105202002 alertando os pregoeiros e suas equipes de apoio

bem como os gestores responsaacuteveis pela homologaccedilatildeo de procedimentos

licitatoacuterios que a ausecircncia injustificada de providecircncias nesse sentido configura

infraccedilatildeo aos deveres previstos no art 180 V VII e VIII da Lei Complementar

Distrital 8402011

II Recomendar agrave SESDF que mantenha registro por meio de banco de dados ou

planilhas eletrocircnicas das empresas que reiteradamente natildeo honram suas

propostas a fim de orientar a atuaccedilatildeo dos gestores e pregoeiros da SESDF

III Chamar em audiecircncia a responsaacutevel indicada no Quadro 14-B com fundamento

no art 182 sect 5ordm da Resoluccedilatildeo nordm 381990 para que apresentem no prazo de 30

dias razotildees de justificativa pela irregularidade apontada tendo em vista a

possibilidade de aplicaccedilatildeo da sanccedilatildeo prevista no art 57 II da Lei Complementar

Distrital nordm 0194




76


230 Espera-se maior celeridade nas contrataccedilotildees por parte da SESDF

melhor aproveitamento dos recursos puacuteblicos considerando que uma efetiva disputa

entre as empresas enseja a realizaccedilatildeo de compras por preccedilos mais baixos

215 ACHADO 5 ndash Impropriedades nas pesquisas de preccedilos de OPMEs

Criteacuterio

231 As compras puacuteblicas devem balizar-se pelos preccedilos praticados no

acircmbito dos oacutergatildeos e entidades da Administraccedilatildeo Puacuteblica O registro de preccedilos por

sua vez deve ser precedido de ampla pesquisa de mercado

232 Eacute dever das empresas ao fornecer orccedilamentos agrave Administraccedilatildeo para

fins de estimativa de preccedilo agir de boa-feacute abstendo-se de informar valores irreais e

muito superiores aos preccedilos de mercado que possam configurar manipulaccedilatildeo de

valores de referecircncia e fraude a procedimentos licitatoacuterios

233 Fundamento legal art 15 V e sect 1ordm da Lei Federal 866693


234 A Lei Federal nordm 86661993 em seu art 15 inciso V prevecirc que as

compras puacuteblicas deveratildeo sempre que possiacutevel balizar-se pelos preccedilos praticados

no acircmbito dos oacutergatildeos e entidades da Administraccedilatildeo Puacuteblica A exigecircncia de

observacircncia desse preceito legal eacute abarcada pela jurisprudecircncia desta Corte de

Contas as Decisotildees nordm 2245201451 1475201552 e 1623201553 dirigidas agrave SESDF

51 III ndash alertar a Secretaria de Estado de Sauacutede do Distrito Federal para que sempre que possiacutevel ao realizar pesquisa de preccedilos em processos que tratam de procedimentos licitatoacuterios inclua preccedilos praticados no acircmbito dos oacutergatildeos e entidades da Administraccedilatildeo Puacuteblica inclusive os preccedilos praticados pela proacutepria Secretaria em observacircncia ao que determina o art 15 inciso V da Lei nordm 866693

52 ldquoII determinar agrave Secretaria de Estado de Sauacutede do Distrito Federal ndash SESDF e agrave Pregoeira responsaacutevel pelo procedimento licitatoacuterio em apreccedilo que com fulcro no artigo 198 do RITCDF cc o art 113 sect 2ordm da Lei nordm 866693 suspendam cautelarmente o Pregatildeo Eletrocircnico por SRP nordm 1152015ndashSESDF ateacute ulterior manifestaccedilatildeo do Tribunal remetendo a esta Corte de Contas no prazo de 15 (quinze) dias as justificativas que considerarem pertinentes ou se preferirem adotem as medidas corretivas acompanhadas de devida documentaccedilatildeo comprobatoacuteria acerca das impropriedades constantes a) da estimativa de preccedilos do edital dos itens licitados em cotejo com aquisiccedilatildeo recentes realizadas no sistema ComprasnetSiasg de forma a utilizar como

referecircncia preferencialmente preccedilos praticados no acircmbito da Administraccedilatildeo Puacuteblica observando ainda que a estimativa de valores dos itens 2 (cobertor adulto 180x220cm) 3 (cobertor infantil 180x120cm) 6 (lenccedilol adulto 160x250cm) e 8 (lenccedilol infantil 120x170cm) mostram-se discrepantes pois os valores estimados para materiais de menor metragem mostram-se superiores aos estimados para produtos de maior metragemrdquo

53 ldquoII ndash determinar agrave Secretaria de Estado de Sauacutede do Distrito Federal que a) suspenda com base no art 198 do RITCDF o certame apenas no que tange ao medicamento constante do item 5 (Voriconazol 200 mg) concedendo agrave jurisdicionada o prazo de 5 (cinco) dias para que apresente as devidas justificativas para a discrepacircncia




77

trazem alertas e determinaccedilotildees no sentido de se utilizarem preccedilos praticados nos

oacutergatildeos e entidades da Administraccedilatildeo Puacuteblica inclusive os praticados pela proacutepria

SESDF

235 Em sede distrital o Decreto nordm 36220201454 determina em seu art 2ordm

a realizaccedilatildeo de pesquisa de preccedilos mediante a utilizaccedilatildeo de a) preccedilos puacuteblicos

referentes a contrataccedilotildees similares obtidas no sistema de compras da Subsecretaria

de Licitaccedilotildees e Compras da Secretaria de Estado de Planejamento e Orccedilamento do

Distrito Federal ou Portal de Compras Governamentais do Governo Federal

(wwwcomprasgovernamentaisgovbr) b) contrataccedilotildees efetivadas por outros entes

puacuteblicos finalizadas durante os 180 (cento e oitenta) dias anteriores agrave data da

pesquisa ou em execuccedilatildeo c) pesquisa publicada em miacutedia especializada siacutetio

eletrocircnico especializado ou de domiacutenio amplo desde que contenha a indicaccedilatildeo do

domiacutenio consultado data e hora de acesso d) pesquisa junto a fornecedores por

meio de proposta escrita com a indicaccedilatildeo da razatildeo social e inscriccedilatildeo no Cadastro

Nacional de Pessoa Juriacutedica ndash CNPJ da empresa consultada assinada por seu

representante legal

236 O recente Decreto Distrital nordm 36519201555 praticamente repetindo tal

regra estabeleceu que a pesquisa para fins de registro de preccedilos tome por base a)

os valores registrados nos sistemas eletrocircnicos de compra b) os preccedilos puacuteblicos com

ateacute 12 meses de contrataccedilatildeo c) os valores de sistemas e siacutetios especializados d) os

valores de tabelas fornecidas por empresas especializadas em consulta de preccedilos e

e) os preccedilos de pesquisas de mercado aleacutem de outras formas justificadas (art 8ordm)

237 Agrave vista de documentos acostados aos autos de aquisiccedilotildees regulares de OPMEs

via pregatildeo eletrocircnico a metodologia aplicada para a estimativa de preccedilos eacute a descrita

a seguir

identificada na pesquisa realizada ou refaccedila a estimativa de preccedilos do certame considerando os preccedilos de anteriores aquisiccedilotildees pela Administraccedilatildeo desprezando do caacutelculo as cotaccedilotildees que tiverem grande

discrepacircncia em relaccedilatildeo agrave meacutedia dos preccedilos pesquisados a fim de cumprir o disposto no inciso V e paraacutegrafo 1ordm do art 15 da Lei nordm 866693 bem como nos arts 2ordm 3ordm e 6ordm do Decreto nordm 3622014rdquo

54 Dispotildee sobre o procedimento administrativo para realizaccedilatildeo de pesquisa de preccedilos na aquisiccedilatildeo de bens e contrataccedilatildeo de serviccedilos em geral

55 Regulamenta no acircmbito do Distrito Federal o Sistema de Registro de Preccedilos e daacute outras providecircncias




78

238 A partir do TR elaborado pelo Coordenador da aacuterea meacutedica demandante com

auxiacutelio e aprovaccedilatildeo da GEOP satildeo realizadas pesquisas de preccedilos pela Diretoria de

Anaacutelise Prospecccedilatildeo e Aquisiccedilatildeo ndash DAPA

239 Satildeo solicitadas propostas de fornecedores para cada demanda de OPMEs

realizadas pesquisas de preccedilos unitaacuterios no Portal de Compras do Governo Federal -

Comprasnet e apuradas as aquisiccedilotildees mais recentes efetuadas pela SESDF

240 De posse desses dados a DAPA elabora a Planilha Consolidada de Estimativa

em que se define o Valor de Referecircncia para a compra considerando a mediana dos

valores encontrados no paraacutegrafo precedente

241 Contudo natildeo se observa um procedimento uniforme para essa atividade Haacute

mudanccedila constante de metodologia para determinaccedilatildeo da estimativa de preccedilos ora eacute

feita consulta ao Comprasnet ora se analisam os valores das aquisiccedilotildees mais

recentes da SESDF embora sempre constem as propostas de fornecedores e a

mediana

242 A fim de se aferir a eficaacutecia e efetividade desses procedimentos analisaram-se

os valores cotados e propostos por diferentes empresas em diversos pregotildees

eletrocircnicos visando a registros de preccedilos Como demonstram as Tabelas 13 a 23

foram encontrados casos de diferenccedilas significativas de preccedilos entre o valor cotado

pelas empresas na fase de orccedilamentaccedilatildeo o valor de seus primeiros lances nos

pregotildees e os valores de seus melhores lances

Tabela 13 Cotaccedilatildeo de preccedilos ndash PE nordm 492014

FUSAtildeO UNIAtildeO COMPRASNET SIS () MEDIANA

11749

Conj descartaacutevel p

bioacutepsia cerebral por

estereotaxia

2200000R$ 1877000R$ 1098000R$ 1197000R$ 1537000R$

11747


cirurgia guiada por

estereotaxia

2000000R$ 1877000R$ 1098000R$ 1197000R$ 1537000R$

11746


evacuaccedilatildeo de

hematomas

cerebrais por

estereotaxia

2000000R$ 1877000R$ 1098000R$ 1197000R$ 1537000R$

11745

Conj descartaacutevel



estereotaxia

2000000R$ 1877000R$ 1098000R$ 1197000R$ 1537000R$

COacuteDIGO

SESDESCRICcedilAtildeO

COTACcedilOtildeES DE PRECcedilOS UNITAacuteRIOS

() Sistema Integrado de Sauacutede Uacuteltima aquisiccedilatildeo pela SES Fonte Pregatildeo Eletrocircnico nordm 492014 ndash OPME Neurocirurgia ndash Processo nordm 0600041092012 (PT_44)




79

Tabela 14 Valores dos lances e melhor lance ndash PE nordm 492014

FUSAtildeO UNIAtildeO VANGUARDA DELTA UNI EQUIP MASER

1537000R$ 1537000R$ 1537000R$ 1790000R$ 5000000R$ 5000000R$ FUSAtildeO

890000R$ 612490R$ 612498R$ 650000R$ 5000000R$ 5000000R$ 890000R$

1537000R$ 1537000R$ 1537000R$ 1790000R$ 000 5000000R$ FUSAtildeO

890000R$ 606450R$ 606458R$ 650000R$ 000 000 890000R$


890000R$ 610698R$ 610699R$ 650000R$ 000 5000000R$ 890000R$

1537000R$ 1537000R$ 1537000R$ 1790000R$ 000 000 FUSAtildeO

890000R$ 628999R$ 629900R$ 650000R$ 000 000 890000R$

11746

Conj descartaacutevel p evacuaccedilatildeo

de hematomas cerebrais por

estereotaxia

11745

Conj descartaacutevel para evacuaccedilatildeo

de cistos cerebrais por

estereotaxia

11749Conj descartaacutevel p bioacutepsia

cerebral p estereotaxia

11747Conj descartaacutevel p cirurgia

guiada p estereotaxia

COacuteDIGO


VALORES DOS LANCES (Pimeiro e Melhor Lance) VENCEDOR

VALOR

Fonte Pregatildeo Eletrocircnico nordm 492014 ndash OPME Neurocirurgia ndash Processo nordm 0600041092012 (PT_44)

Tabela 15 Diferenccedila ente cotaccedilatildeo e lance vencedor ndash PE nordm 492014

Melhor Lance

Fusatildeo


cotaccedilatildeo e lance

vencedor ()

1537000R$

Primeiro Lance

Fusatildeo

2200000R$

2000000R$

2000000R$

2000000R$

11746



estereotaxia

11745

Conj descartaacutevel para

evacuaccedilatildeo de cistos cerebrais

por estereotaxia

Cotaccedilatildeo FusatildeoCOacuteDIGO SES DESCRICcedilAtildeO





147

125

125

1251537000R$

1537000R$

1537000R$

890000R$

890000R$

890000R$

890000R$



FUSAtildeO TRAUMA MEDICATO PS HOSPITALAR MEDIANA

29922Conjunto p

cifoplastia4400000R$ 3500000R$ 5250000R$ 3530000R$ 3965000R$

29923Conjunto p

stentoplastia000 000 5250000R$ 000 5250000R$

COacuteDIGO


COTACcedilOtildeES DE PRECcedilOS UNITAacuteRIOS ()

Natildeo houve aquisiccedilotildees anteriores pela SESDF Fonte Pregatildeo Eletrocircnico nordm 3012013 ndash OPME Neurocirurgia ndash Processo nordm 0600045292013 (PT_45)




80


3965000R$ 3965000R$ 3965000R$ 3965000R$ FUSAtildeO

1780000R$ 1995000R$ 3965000R$ 3965000R$ 1780000R$

000 5250000R$ 5250000R$ 5250000R$ MEDICATO

000 1995000R$ 3110000R$ 5250000R$ 3110000R$

UNIAtildeO

29923 Conjunto p stentoplastia

FUSAtildeO LIFE XCOacuteDIGO SES DESCRICcedilAtildeO VENCEDOR VALOR

29922 Conjunto p cifoplastia

MEDICATO

Observaccedilatildeo O lance da Life X para o conjunto para stentoplastia foi recusado em virtude de a amostra apresentada pelo licitante natildeo ter atendido ao solicitado no TR conforme Parecer Teacutecnico da aacuterea de Neurocirurgia Fonte Pregatildeo Eletrocircnico nordm 3012013 ndash OPME Neurocirurgia ndash Processo nordm 0600045292013 (PT_45)

Tabela 18 Diferenccedila ente cotaccedilatildeo e lance vencedor ndash Cifoplastia ndash PE nordm 3012013

147

COacuteDIGO SES DESCRICcedilAtildeO Cotaccedilatildeo FusatildeoPrimeiro Lance

Fusatildeo

Melhor Lance

Fusatildeo

Diferenccedila entre cotaccedilatildeo e

lance vencedor ()

29922 Conjunto p cifoplastia 4400000R$ 3965000R$ 1780000R$


Tabela 19 Diferenccedila ente cotaccedilatildeo e lance vencedor ndash Stentoplastia ndash PE nordm 3012013

69

COacuteDIGO SES DESCRICcedilAtildeOCotaccedilatildeo

Medicato

Primeiro Lance

Medicato

Melhor Lance

Medicato


lance vencedor ()

29923 Conjunto p stentoplastia 5250000R$ 5250000R$ 3110000R$



MEDICATO ARP 4212013 BRASMEacuteDICA COMPRASNET COMPRASNET TRAUMA MEDIANA

30389

Proacutetese de

ombro p

artrose

preservando o

manguito

rotator

5442600R$ 10178214R$ 6216700R$ 000 000 3612000R$ 5879650R$

30391

Proacutetese global

anatocircmica c

cabeccedila

intercambiaacutevel

excecircntrica

5105300R$ 000 6438400R$ 000 000 3994000R$ 5105300R$

30392Proacutetese de

ombro reversa7142400R$ 000 8376300R$ 000 000 6943000R$ 7142400R$

30394

Proacutetese de

ombro com off-

set p fraturas

complexas do

uacutemero proximal

3481600R$ 10178214R$ 7992700R$ 1481016R$ 5290876R$ 4038992R$ 4664934R$

30396

Proacutetese de

recobrimento

da cabeccedila

umeral

3200000R$ 000 3246700R$ 000 000 000 3223350R$

COacuteDIGO



() Sem registros de aquisiccedilotildees anteriores pela SES Fonte Pregatildeo Eletrocircnico nordm 1702014 ndash OPME Traumato-Ortopedia ndash Processo nordm 0600067922013 (PT_46)




81


TRAUMA MEDICATO SINTESE BRASMEacuteDICA CPMH

000 5879650R$ 5879650R$ 5879650R$ 6000000R$ MEDICATO

000 3344500R$ 4950000R$ 3346000R$ 4850000R$ 3344500R$

000 5105300R$ 5105300R$ 5105300R$ 5200000R$ MEDICATO

000 3100000R$ 4950000R$ 4490000R$ 580000R$ 3100000R$

7140000R$ 7142400R$ 7142400R$ 7142400R$ 7200000R$ BRASMEacuteDICA

4095000R$ 4250000R$ 7142400R$ 4090000R$ 5500000R$ 4090000R$

000 4664934R$ 4664934R$ 4664934R$ 4700000R$ MEDICATO

000 3000000R$ 4290000R$ 3390000R$ 4340000R$ 3000000R$

000 3223350R$ 000 3223350R$ 3250000R$ MEDICATO

000 1920000R$ 000 2498000R$ 3250000R$ 1920000R$

COacuteDIGO

SES


VALOR

30394

Proacutetese de ombro

com off-set p

fraturas

complexas do

uacutemero proximal


recobrimento da

cabeccedila umeral

30391

Proacutetese global

anatocircmica c

cabeccedila

intercambiaacutevel

excecircntrica

30392Proacutetese de ombro

reversa

DESCRICcedilAtildeO

30389


p artrose

preservando o

manguito rotator

Fonte Pregatildeo Eletrocircnico nordm 1702014 ndash OPME Traumato-Ortopedia ndash Processo nordm 0600067922013 (PT_46)

Tabela 22 Diferenccedila ente cotaccedilatildeo e lance vencedor ndash Brasmeacutedica ndash PE nordm 1702014

Primeiro Lance

Brasmedica

Melhor Lance

Brasmedica



vencedor ()


reversa8376300R$ 7142400R$ 4090000R$ 105

COacuteDIGO


Cotaccedilatildeo

Brasmedica





82

Tabela 23 Diferenccedila ente cotaccedilatildeo e lance vencedor ndash Medicato ndash PE nordm 1702014



vencedor ()

COacuteDIGO


Cotaccedilatildeo

Medicato

Primeiro Lance

Medicato

Melhor Lance

Medicato


recobrimento da

cabeccedila umeral

5442600R$

5105300R$

3481600R$

3200000R$

30389

30391


p artrose

preservando o

manguito rotator

Proacutetese global

anatocircmica c

cabeccedila

intercambiaacutevel

excecircntrica

30394


com off-set p

fraturas

complexas do

uacutemero proximal

63

65

16

673223350R$

4664934R$

5105300R$

5879650R$ 3344500R$

3100000R$

3000000R$

1920000R$


243 As informaccedilotildees constantes das tabelas acima relativas aos pregotildees

eletrocircnicos nordm 492014 3012013 e 1702014 mostram que os valores que a

empresas vencedoras apresentaram nas fases de orccedilamentaccedilatildeo foram

substancialmente superiores aos valores de suas propostas vencedoras A

discrepacircncia chegou no caso do PE nordm 3012013 a 147

244 Embora a cotaccedilatildeo da empresa na fase de estimativa de preccedilos natildeo a

vincule para fins de contrataccedilatildeo trata-se de ato integrante do procedimento licitatoacuterio

tendo a possiacutevel fornecedora o dever de agir de boa-feacute para com a Administraccedilatildeo

Destarte a ocorrecircncia dessas variaccedilotildees evidencia a inadequaccedilatildeo da atual

sistemaacutetica de formaccedilatildeo de preccedilos de referecircncia (estimativa)

245 As cotaccedilotildees junto a empresas concomitante agrave consulta a preccedilos

puacuteblicos comprova a fragilidade e ineficiecircncia do procedimento de estimativa de

preccedilos cujos resultados satildeo utilizados para fins de tomada de decisatildeo pelos gestores

da SESDF sem trazer contudo benefiacutecio em contrapartida Ademais natildeo se pode

olvidar que a legislaccedilatildeo impotildee que sejam considerados preccedilos praticados nos oacutergatildeos

e entidades da Administraccedilatildeo Puacuteblica

246 Sendo certo que por vezes natildeo haacute contrataccedilotildees puacuteblicas que possam




83

servir para afericcedilatildeo da estimativa nem se pode nem se deve vedar o pedido de

orccedilamento a entidades privadas nada obstante mostra-se recomendaacutevel a alteraccedilatildeo

dos procedimentos adotados pela SESDF bem como dos atuais normativos distritais

que regem a pesquisa de preccedilos (Decretos Distritais nordm 362202014 e nordm

365192015) instituindo-se que a utilizaccedilatildeo de cotaccedilatildeo de preccedilos junto a empresas

fornecedoras deve ocorrer apenas em situaccedilotildees residuais devidamente motivadas

quando natildeo houver outras fontes de pesquisa de preccedilos

247 Por outro lado eacute forccediloso reconhecer que em alguns casos as

pesquisas junto agraves empresas mostram-se necessaacuterias apoacutes tentativas infrutiacuteferas

junto a bancos de dados e oacutergatildeos puacuteblicos Dificuldades relacionadas agrave imprecisatildeo de

descriccedilotildees no Sistema de Catalogaccedilatildeo de Material ndash CATMAT do Comprasnet por

exemplo assim como a falta de padronizaccedilatildeo nacional de OPMEs representam

oacutebices que por vezes obrigam agrave consulta direta com potenciais fornecedores

248 Nesse diapasatildeo o recente Relatoacuterio do Grupo de Trabalho

Interinstitucional56 de Oacuterteses Proacuteteses e Materiais Especiais ndash GTI-OPME esclarece

haver no Brasil ldquouma nomenclatura natildeo consistente com termos duplicados e

que eacute considerada deficitaacuteria para o processo de regulaccedilatildeo preacute-mercado de

dispositivos meacutedicosrdquo aleacutem de existirem na praacutetica para alguns dispositivos

meacutedicos mais de um nome e de se encontrarem casos de um mesmo nome

designar mais de um produto57 Natildeo por outra razatildeo o GTI conclui que

ldquo() a adoccedilatildeo pelo Brasil de uma nomenclatura padronizada () eacute um

processo complexo mas extremamente necessaacuterio e urgente que

geraraacute benefiacutecios que vatildeo desde o controle sanitaacuterio dos produtos

passando pela reduccedilatildeo de tempo e custo operacional ateacute o combate

agraves infraccedilotildees e crimes praticados na cadeia produtiva e de uso dos

produtosrdquo58

56 Grupo de Trabalho instituiacutedo pela Portaria Interministerial nordm 382015 (Ministeacuterios da Sauacutede da Fazenda e da Justiccedila) no iniacutecio de 2015 com a finalidade de propor medidas para a reestruturaccedilatildeo e ampliaccedilatildeo da transparecircncia do processo de produccedilatildeo importaccedilatildeo aquisiccedilatildeo distribuiccedilatildeo utilizaccedilatildeo tributaccedilatildeo avaliaccedilatildeo e incorporaccedilatildeo tecnoloacutegica regulaccedilatildeo de preccedilos e aprimoramento da regulaccedilatildeo cliacutenica e de acesso de OPMEs em territoacuterio nacional

57 BRASIL Relatoacuterio Final do Grupo de Trabalho Interinstitucional de oacuterteses proacuteteses e materiais especiais (GTI-OPME) instituiacutedo pela Portaria Interministerial nordm 38 de 8 de janeiro de 2015 pp 6567 (PT_49)

58 Idem p 67




84

249 Isso posto visando agrave adequaccedilatildeo da metodologia de pesquisa de preccedilos

do GDF faz-se necessaacuterio atentar ao disposto no art 15 V da Lei de Licitaccedilotildees bem

como agraves decisotildees desta Corte de Contas em especial as jaacute referidas de nordm

22452014 14752015 e 16232015

250 Nesse sentido no acircmbito exclusivo da SESDF entende-se que lhe

cabe atuar na fase de pesquisa de preccedilos de modo a tornaacute-la mais eficaz dotando a

unidade responsaacutevel pela atividade de servidores capacitados e especializados em

OPMEs bem como adequar a metodologia de pesquisa ao disposto na Lei de

Licitaccedilotildees e nos normativos distritais bem como agraves Decisotildees TCDF nordm 22452014

14752015 e 16232015

Causas

251 Ausecircncia de capacitaccedilatildeo e especializaccedilatildeo em OPMEs para os

servidores responsaacuteveis por pesquisa de preccedilos ausecircncia de orientaccedilatildeo teacutecnica

expressa para pesquisa de preccedilos limitaccedilatildeo dos sistemas de compras e bancos de

preccedilos no tocante agraves OPMEs

Efeitos

252 Risco de aquisiccedilotildees por preccedilos superiores aos de mercado














85


255 Sugere-se ao Plenaacuterio

I Recomendar agrave Secretaria de Planejamento Orccedilamento e Gestatildeo que

no uso de suas competecircncias previstas no art 2ordm do Decreto Distrital 368252015

reveja os atos normativos relativos a pesquisas de preccedilos para contrataccedilotildees puacuteblicas

para garantir maior adequaccedilatildeo do valor de referecircncia estabelecendo que a cotaccedilatildeo

junto a empresas fornecedoras ocorra apenas de modo residual e com a devida

motivaccedilatildeo quando natildeo houver outras fontes de pesquisa

II Recomendar agrave SESDF que elabore normativo proacuteprio que regulamente

a metodologia de definiccedilatildeo do valor de referecircncia das OPMEs a serem adquiridas

observados os ditames da Lei Federal nordm 86661993 dos normativos distritais

vigentes e das Decisotildees TCDF nordm 22452014 14752015 e 16232015

III Determinar agrave SESDF que elabore e encaminhe ao Tribunal no prazo de

90 (noventa) dias plano de accedilatildeo conforme modelo apresentado no Anexo do

presente relatoacuterio de auditoria para implementaccedilatildeo da recomendaccedilatildeo constante do

item II acima contendo cronograma completo de accedilotildees bem como a sequecircncia de

procedimentos que seratildeo executados constando prazo e a unidade ou setor

responsaacutevel pela implementaccedilatildeo


256 Melhoria nos procedimentos de pesquisa de preccedilo de OPMEs para fins

de estimativa dos valores a serem adquiridos

257 Atendimento ao princiacutepio da economicidade nas aquisiccedilotildees de OPMEs

pela SESDF possibilitando uma melhor alocaccedilatildeo de recursos puacuteblicos

216 ACHADO 6 Irregularidades na adesatildeo agrave ata de registro de preccedilos

nordm 0022013 ndash Contrato nordm 0012013-SESDF

Criteacuterio

258 Os oacutergatildeos puacuteblicos ao aderirem a uma ata de registro de preccedilos

seguem adstritos ao disposto na Lei Federal nordm 86661993 e nos demais diplomas

legais que regem as contrataccedilotildees puacuteblicas




86

259 O Decreto Distrital nordm 33662201259 elencava procedimentos e

elementos obrigatoacuterios especiacuteficos para a realizaccedilatildeo da adesatildeo tais como os deveres

de comprovar que as quantidades a serem adquiridas foram adequadamente

estimadas (art 4ordm V) e de realizar ampla pesquisa de preccedilos a fim de comprovar a

vantajosidade da adesatildeo (art 4ordm VI e VII)

260 Ademais o patrociacutenio direto ou indireto de interesse privado perante a

Administraccedilatildeo dando causa agrave celebraccedilatildeo de contrato constitui crime previsto na Lei

de Licitaccedilotildees (art 91 da Lei Federal nordm 86661993)


261 O Contrato nordm 0012013 da SESDF (processo SES 0600162612012)

que teve por objeto a aquisiccedilatildeo de 368 tipos de OPMEs da aacuterea de Ortopedia foi

firmado a partir da adesatildeo agrave ARP nordm 0022012 da Secretaria de Estado de Sauacutede do

Rio de Janeiro sendo fornecedora a empresa Aga Med Comeacutercio Representaccedilatildeo e

Assistecircncia Teacutecnica Meacutedico Hospitalar LTDA (CNPJ 033670040001-09)

262 Em anaacutelise dos autos do referido processo foi constatada uma seacuterie de

irregularidades a saber a) falhas na pesquisa de preccedilos e consequente ausecircncia de

comprovaccedilatildeo da vantajosidade da adesatildeo (Decreto Distrital nordm 3366212 art 4ordm VI e

VII) b) injustificada dilaccedilatildeo de prazo para entrega de materiais alegadamente

urgentes (Lei Federal nordm 86661993 art 57 sect1ordm) c) injustificada adesatildeo a 40

(quarenta por cento) dos quantitativos registrados na ARP de uma soacute vez (Decreto

Federal nordm 393101 art 2ordm I e II) d) quantitativos adquiridos sem comprovaccedilatildeo de

adequaccedilatildeo ao consumo estimado (Lei Federal nordm 866693 art 15 sect7ordm II) e) indiacutecios

de aquisiccedilatildeo de produtos inserviacuteveis por sua baixa qualidade

Falhas na justificativa para a contrataccedilatildeo

263 Na justificativa apresentada no TR do processo SES 0600162612012

(PT_59) a Coordenaccedilatildeo de Ortopedia a GRMH e a DIASE afirmam que o estoque da

Rede estaria zerado para itens prioritaacuterios e que outros materiais soacute seriam

suficientes para 45 a 60 dias Natildeo consta contudo qualquer comprovaccedilatildeo do

alegado

59 Revogado pelo Decreto Distrital nordm 34466 de 18 de junho de 2013




87

264 Utilizam-se ainda dados de 2010 ndash ou seja jaacute possivelmente

defasados dado que o TR data de 20 de dezembro de 2012 Assim mais adequado e

preciso seria embasar a contrataccedilatildeo em informaccedilotildees de 2011 e 2012

265 A lentidatildeo dos processos de contrataccedilatildeo regulares tambeacutem eacute incluiacuteda

como motivaccedilatildeo para a adesatildeo agrave ata fluminense citando-se a longa duraccedilatildeo de dois

procedimentos jaacute em curso no acircmbito da SESDF Faltou contudo explicar qual era

naquele momento a situaccedilatildeo desses processos uma vez que jaacute poderiam estar em

vias de serem finalizados ndash ou ensejar a correccedilatildeo do motivo da demora

266 Deve-se notar ainda que a Subsecretaria de Administraccedilatildeo Geral em

despacho de 28122012 (PT_59 fl 585) direcionado ao Secretaacuterio de Sauacutede informa a

urgecircncia da contrataccedilatildeo e uma suposta orientaccedilatildeo da Procuradoria do DF e deste

Tribunal de Contas de que eventual dispensa de licitaccedilatildeo deveria ser feita ldquoem uacuteltimo

casordquo Natildeo consta do processo contudo qualquer documento ou decisatildeo nesse

sentido seja da Procuradoria seja do TCDF

267 Dessa forma embora a fundamentaccedilatildeo exponha uma situaccedilatildeo razoaacutevel

para alicerccedilar a adesatildeo padece da falta de documentos e informaccedilotildees que

evidenciem esse conjunto faacutetico Considerando as manifestaccedilotildees de urgecircncia em

diversos documentos do processo (PT_59 fls 585586) a falta de demonstraccedilatildeo da

efetiva premecircncia da compra e a assinatura de termo aditivo para possibilitar a

prorrogaccedilatildeo do prazo de entrega (PT_59 fls 10441059) soa mais proacuteximo da realidade

que a necessidade de adesatildeo se devia isto sim ao iminente vencimento da ata de

registro de preccedilos fluminense em 06 de janeiro de 2013 18 dias apoacutes a deflagraccedilatildeo

do procedimento por parte da SESDF

Procedimento irregular na Adesatildeo agrave ARP

268 De iniacutecio deve-se apontar que a adesatildeo a ARPs de estado-membro da

Federaccedilatildeo era vedada pelo art 3ordm do Decreto Distrital nordm 336622012 que limitava as

adesotildees a ARPs pela Administraccedilatildeo Distrital a atas da Administraccedilatildeo Puacuteblica Federal

e do Distrito Federal Contudo com fulcro no art 12 do mesmo normativo que

atribuiacutea ao Secretaacuterio de Planejamento e Orccedilamento do Distrito Federal a soluccedilatildeo de

casos omissos e situaccedilotildees especiais foi autorizada a adesatildeo fundamentada na

alegada urgecircncia da contrataccedilatildeo




88

269 Adiante consta do proacuteprio TR que a pesquisa e a estimativa de preccedilos

deveriam ser feitas pelo setor competente com avaliaccedilatildeo quanto agrave vantajosidade da

adesatildeo (PT_59 fl 7) Assim sendo caberia agrave Diretoria de Anaacutelise Prospecccedilatildeo e

Aquisiccedilotildees (DAPASUAG) e a Subsecretaria de Administraccedilatildeo Geral (SUAG) envidar

esforccedilos nesse sentido

270 Nada obstante agrave fl 577 do PT_59 precedida pelos trecircs orccedilamentos

juntados aos autos a DAPA apresenta ldquoTabela Comparativa de Preccedilosrdquo com uma

observaccedilatildeo ldquoAs propostas das Empresas (PER PRIMA LOacuteGICA E EXTERA) foram

entregues pela aacuterea teacutecnica (solicitante)rdquo Causa estranheza a princiacutepio que a aacuterea

teacutecnica tenha assumido uma atribuiccedilatildeo que natildeo lhe competia para a qual salvo

melhor juiacutezo natildeo detinha expertise sobressai-se tambeacutem o fato de duas das trecircs

empresas (Per Prima e Extera) natildeo terem apresentado estimativa de preccedilos ou

propostas em qualquer dos outros processos regulares de aquisiccedilatildeo examinados

nesta fiscalizaccedilatildeo

271 Destarte percebe-se que natildeo foi empreendida efetiva pesquisa de

preccedilos omitindo-se a DAPA em seu dever de pesquisar e estimar preccedilos ao

simplesmente formalizar e reproduzir cotaccedilotildees trazidas pela aacuterea meacutedica Veja-se que

nem mesmo houve consulta a contrataccedilotildees anteriores da SESDF ou de outros

oacutergatildeos puacuteblicos A SUAG de seu turno natildeo soacute deu continuidade ao procedimento a

despeito da irregularidade apontada falhando em seu dever de supervisatildeo como

corroborou a urgecircncia ndash natildeo comprovada nos autos ndash que levou agrave excepcional

situaccedilatildeo de adesatildeo a ata estadual Pelo exposto eacute forccediloso reconhecer que foram

violados os incisos VI e VII do art 4ordm do Decreto Distrital 336622012 que exigiam a

comprovaccedilatildeo da compatibilidade do preccedilo com os praticados no mercado e a

comprovaccedilatildeo da vantajosidade na adesatildeo agrave ata de registro de preccedilos

272 Outrossim chama atenccedilatildeo que entre o dia em que foi elaborado o TR

(20122012) e a data de assinatura do contrato (04012013) tenham decorrido 20

dias sendo apenas 10 deles dias uacuteteis em funccedilatildeo das festas de fim de ano Tal prazo

encontra-se fora da normalidade mesmo para procedimentos de dispensa de licitaccedilatildeo

amparados em decisotildees judiciais em que a compra seja por questotildees meacutedicas seja

por questotildees juriacutedicas eacute indubitavelmente urgente Essa tramitaccedilatildeo accedilodada ensejou

boa parte das irregularidades apontadas bem como impediu que se seguisse o




89

tracircmite normal da contrataccedilatildeo e se passasse ao largo das exigecircncias legais e

regulamentares Aleacutem disso a adesatildeo de afogadilho tambeacutem foi responsaacutevel por um

contrato que natildeo amparou devidamente a Administraccedilatildeo Puacuteblica e pelo recebimento

de produtos que salvo melhor juiacutezo natildeo deveriam ter sido aceitos pela Secretaria de

Sauacutede

Irregularidades na execuccedilatildeo da ARP

273 A SESDF sem amparo no consumo estimado adquiriu cerca de 40

do quantitativo registrado na ARP de uma soacute vez O empenho (2013NE00021 - PT_59

fls 936981) foi emitido na modalidade global no valor total da adesatildeo contrariando a

proacutepria natureza do SRP que deve ser adotado nos casos de bens que ensejam

contrataccedilotildees frequentes de bens com previsatildeo de entregas parceladas e de bens

cuja natureza impossibilite a definiccedilatildeo preacutevia do quantitativo (Decreto nordm 345092013

art 3ordm I II e IV) ndash tudo isso com o objetivo de se evitarem a um soacute tempo compras

insuficientes e compras desnecessaacuterias Essa perda injustificada das vantagens

inerentes ao SRP como a reduccedilatildeo de volume de estoques e programaccedilatildeo das

aquisiccedilotildees tambeacutem padece de irregularidade

274 Em 15012013 11 dias apoacutes a assinatura do contrato a empresa

contratada solicitou a prorrogaccedilatildeo do prazo para entrega alegando que os produtos

solicitados eram fabricados sob encomenda para atender agrave demanda da Secretaria

(PT_59) Seu pedido foi atendido prontamente pela SESDF que manifestou por meio

de despacho conjunto da GEOP GRMH e DIASE que o pleito natildeo acarretaria

prejuiacutezo agrave Secretaria Dessa forma em 25 de marccedilo foi assinado o termo aditivo nos

termos solicitados Contudo a justificativa aduzida pela empresa e aceita pela

SESDF natildeo se enquadra em qualquer das hipoacuteteses que autorizam a dilaccedilatildeo do

prazo de execuccedilatildeo contratual previstas no art 57 sect1ordm da Lei Federal nordm 866693 o

que configura nova irregularidade na contrataccedilatildeo aleacutem de indiacutecio de infraccedilatildeo penal

prevista no art 92 da Lei de Licitaccedilotildees60

275 Note-se aqui que a pressa da SESDF cessou tatildeo logo firmado o

contrato indicando salvo melhor juiacutezo que a premecircncia residia mais na necessidade

60 Art 92 Admitir possibilitar ou dar causa a qualquer modificaccedilatildeo ou vantagem inclusive prorrogaccedilatildeo contratual em favor do adjudicataacuterio durante a execuccedilatildeo dos contratos celebrados com o Poder Puacuteblico sem autorizaccedilatildeo em lei no ato convocatoacuterio da licitaccedilatildeo ou nos respectivos instrumentos contratuais ou ainda pagar fatura com pretericcedilatildeo da ordem cronoloacutegica de sua exigibilidade observado o disposto no art 121 desta Lei




90

da empresa de conseguir a adesatildeo do oacutergatildeo puacuteblico do que na necessidade da

Secretaria de adquirir os produtos para abastecer a rede

Resultados da contrataccedilatildeo (OPMEs natildeo utilizadas)

276 A agravar o cenaacuterio aqui descrito durante as visitas feitas pela Equipe

de Auditoria aos Hospitais Regionais de Sobradinho Gama e Paranoaacute e ao HBDF

em maio e junho de 2015 constatou-se que ainda existem estoques dos materiais

adquiridos a partir da adesatildeo sob exame61 tanto nas farmaacutecias quanto nos centros

ciruacutergicos como demonstram exemplificativamente as fotografias tiradas no HRPa

(Figuras 4 e 5)

Figuras 4 e 5 parte do estoque de produtos da Aga Med no Hospital Regional do Paranoaacute

277 Em todas essas reparticcedilotildees foi relatado aos auditores que tais OPMEs

natildeo estavam sendo utilizadas e nem o seriam divergindo contudo as causas

informadas para o desperdiacutecio

278 Segundo alguns os materiais de nada serviriam porque a empresa sob

o fundamento de que o contrato estaria encerrado recusava-se a fornecer

instrumentadores aptos a utilizarem as OPMEs

61 Devido a falhas de controle da SESDF e deficiecircncias de confiabilidade nos dados de seus sistemas de TI natildeo foi possiacutevel quantificar esse estoque No dia da uacuteltima visita ao HRPa servidores da farmaacutecia hospitalar realizavam por determinaccedilatildeo da SESDF a contagem desses materiais




91

279 Tambeacutem foi informado oficialmente agrave Equipe de Auditoria (PT_64) que as

causas da natildeo utilizaccedilatildeo de algumas OPMEs seriam a existecircncia de proacuteteses

incompletas e principalmente sua ausecircncia de praticidade e dificuldade de

implantaccedilatildeo havendo problemas de durabilidade inclusive com quebra de produtos

em pacientes O que se afirma no documento juntado eacute que os cirurgiotildees vecircm

considerando tais materiais inserviacuteveis em funccedilatildeo de sua qualidade que colocaria em

risco a seguranccedila do paciente e do cirurgiatildeo

280 Neste ponto conveacutem mencionar a existecircncia do Notivisa ndash Sistema

Nacional de Notificaccedilotildees para a Vigilacircncia Sanitaacuteria sistema informatizado

desenvolvido para receber notificaccedilotildees de incidentes eventos adversos e queixas

teacutecnicas relacionadas ao uso de produtos e de serviccedilos sob vigilacircncia sanitaacuteria62

Considerando que eacute dever do Poder Puacuteblico tomar todas as medidas a seu alcance

para promover a sauacutede da populaccedilatildeo e evitar danos a esta e que natildeo se tem

conhecimento de que a SESDF tenha cadastrado incidentes eventos ou problemas

teacutecnicos referentes ao produtos de que trata o Contrato nordm 0012013 revela-se

oportuno determinar agrave SESDF que cadastre no Notivisa eventuais falhas teacutecnicas em

OPMEs adquiridas pela Secretaria63

281 De qualquer forma passados dois anos da assinatura da ata ainda

existem quantidades de material estocado sem uso ou previsatildeo de uso Se a

aquisiccedilatildeo das OPMEs houvesse sido feita com base em demanda efetiva e

planejamento adequado ou seja sem violar o art 15 sect 7ordm II da Lei de Licitaccedilotildees

natildeo haveria a esta altura estoque dos produtos desses materiais

282 Por todo o exposto o conjunto faacutetico apresentado e a abundacircncia de

irregularidades impotildeem neste momento a remessa de coacutepia deste relatoacuterio ao

Ministeacuterio Puacuteblico do Distrito Federal e Territoacuterios diante da possibilidade de

ocorrecircncia dos crimes previstos nos artigos 9164 e 92 da Lei Federal nordm 866693

62 O referido sistema eacute objeto das Portarias 16602009 e 5292013 do Ministeacuterio da Sauacutede e da RDC nordm 36 de 2013 da Anvisa

63 Consultado o NOTIVISA natildeo foram encontradas queixas teacutecnicas relativas agrave empresa AGA MED e agrave fornecedora HEXAGON

64 Art 91 Patrocinar direta ou indiretamente interesse privado perante a Administraccedilatildeo dando causa agrave instauraccedilatildeo de licitaccedilatildeo ou agrave celebraccedilatildeo de contrato cuja invalidaccedilatildeo vier a ser decretada pelo Poder Judiciaacuterio




92

Causa

283 Ausecircncia de planejamento nas aquisiccedilotildees da SESDF Concentraccedilatildeo de

funccedilotildees na figura do Coordenador de aacuterea Ausecircncia de solicitaccedilatildeo de amostra dos

produtos ou mecanismo de qualificaccedilatildeo preacutevia dos materiais Ausecircncia de controles

efetivos sobre os procedimentos de contrataccedilatildeo pela SESDF

Efeitos

284 Estocagem inadequada e desnecessaacuteria de OPMEs Risco agrave seguranccedila

de pacientes e meacutedicos da SESDF Maacute alocaccedilatildeo de recursos puacuteblicos Dano ao

eraacuterio












Irregularidade 5

Quadro 14-C

Descriccedilatildeo da irregularidade Periacuteodo de ocorrecircncia

Prejuiacutezo

Ausecircncia de comprovaccedilatildeo de vantajosidade na adesatildeo agrave ata de registro de preccedilos em violaccedilatildeo ao art 4ordm VII do Decreto Distrital nordm 3366212

28122012 Natildeo aplicaacutevel






93

Quadro 14-D




Suellen Silva de Amorim

CPF 011898571-

03

Diretora da DAPA

19122012 a

28012014

Formalizaccedilatildeo e reproduccedilatildeo de cotaccedilotildees de preccedilos oriundas da aacuterea meacutedica (solicitante) sem proceder a efetiva pesquisa e estimativa de preccedilos e sem consultar aquisiccedilotildees anteriores da SESDF ou de outros oacutergatildeos puacuteblicos

A omissatildeo da DAPA em seu dever de pesquisar preccedilos que possibilitassem a comprovaccedilatildeo da vantajosidade da adesatildeo limitando-se a reproduzir cotaccedilotildees trazidas pelas aacuterea solicitante como se fossem efetiva estimativa de preccedilos ensejou a falta de evidecircncias da vantajosidade em descumprimento a norma regulamentar


Joseacute de Moraes Falcatildeo CPF

143621984-15

Subsecretaacuterio

de

Administraccedilatildeo

Geral

01062012

a

10122013

Falha no Dever de Supervisatildeo mediante a ratificaccedilatildeo das cotaccedilotildees de preccedilos oriundas da aacuterea meacutedica (solicitante) reproduzidas por setor a ele subordinado sem observacircncia do disposto no Decreto Distrital nordm 3366212

O agente ensejou o prosseguimento da adesatildeo sem comprovaccedilatildeo de sua vantajosidade natildeo exerceu supervisatildeo sobre a atuaccedilatildeo da DAPA e corroborou tambeacutem a urgecircncia natildeo demonstrada nos autos a qual constituiu a situaccedilatildeo excepcional utilizada como fundamento para a adesatildeo a ata estadual

Natildeo

aplicaacutevel


Irregularidade 6

Quadro 14-E


Prejuiacutezo

Aquisiccedilatildeo de 40 dos quantitativos registrados na ARP de uma soacute vez sem comprovaccedilatildeo de adequaccedilatildeo ao consumo estimado

(Lei Federal nordm 866693 art 15 sect7ordm II) 20122012 Natildeo aplicaacutevel






94

Quadro 14-F




Renato Seacutergio Lyrio

Mello


2012-2014

Elaboraccedilatildeo do TR solicitando adesatildeo agrave ata de registro de preccedilos fluminense e aquisiccedilatildeo de quantitativos sem amparo no consumo estimado da Secretaria

O TR elaborado pelo responsaacutevel foi o ponto de partida para toda o processo de adesatildeo e aquisiccedilatildeo prevendo quantitativos e especificaccedilotildees das OPMEs a serem adquiridas pela SESDF


Vicente de Paulo Silva

de Assis

Diretor da DIASE

2012-2013

Aprovaccedilatildeo do TR solicitando adesatildeo agrave ata de registro de preccedilos fluminense e aquisiccedilatildeo de quantitativos sem amparo no consumo estimado da Secretaria

A aprovaccedilatildeo do TR com a conferecircncia de especificaccedilotildees e quantitativos foi indispensaacutevel para a aquisiccedilatildeo de quantidade excessiva de OPMEs




I Recomendar agrave SESDF que reveja a Portaria SES nordm 1782014 no

sentido de incluir sistemaacutetica de cadastramento no Sistema Nacional de

Notificaccedilotildees para a Vigilacircncia Sanitaacuteria ndash Notivisa das eventuais falhas

teacutecnicas em OPMEs adquiridas pela Secretaria

II Determinar agrave SESDF que avalie a adequaccedilatildeo teacutecnica do material

adquirido por meio do Contrato nordm 0012013 examinando se os produtos

atendem agraves necessidades da SESDF sem pocircr em risco a seguranccedila dos

pacientes e dos profissionais de sauacutede dando destinaccedilatildeo aos materiais e

encaminhando ao Tribunal no prazo de 90 (noventa) dias informaccedilotildees

acerca das providecircncias adotadas

III Chamar em audiecircncia os responsaacuteveis indicados nos Quadros 14-D e

14-F com fundamento no art 182 sect 5ordm da Resoluccedilatildeo nordm 381990 para

que apresentem no prazo de 30 dias razotildees de justificativa pelas

irregularidades apontadas tendo em vista a possibilidade de aplicaccedilatildeo da

sanccedilatildeo prevista no art 57 II da Lei Complementar Distrital nordm 0194




95


290 Aquisiccedilatildeo de OPMEs que resguardem a sauacutede dos usuaacuterios Alocaccedilatildeo

de recursos puacuteblicos condizente com as demandas da sociedade

22 QA 2 ndash Haacute controle no financiamento e na distribuiccedilatildeo das oacuterteses e

proacuteteses

Natildeo A SESDF natildeo promove o faturamento junto ao Ministeacuterio da Sauacutede da

totalidade dos procedimentos de OPMEs realizados comprometendo a obtenccedilatildeo de

recursos federais bem como natildeo dispotildee de mecanismo de controle e rastreamento

das proacuteteses implantadas impedindo a identificaccedilatildeo dos usuaacuterios dos produtos

Foram diagnosticadas tambeacutem falhas no controle de estoque na armazenagem e na

seguranccedila das OPMEs

221 ACHADO 7 ndash Natildeo faturamento de despesas com OPMEs

Criteacuterio

291 Eacute necessaacuterio que a SESDF realize os procedimentos necessaacuterios para

faturamento dos itens de OPMEs constantes da Tabela SIGTAPSUS para fins de

ressarcimento pelo SUS (Faec) ou ampliaccedilatildeo do Teto MAC

292 Fundamento Legal Portaria GMMS nordm 2042007


293 Conforme jaacute tratado anteriormente65 os gastos com abastecimento de

OPMEs da Rede de Sauacutede do DF pertencem ao Bloco de Financiamento de Atenccedilatildeo

a Meacutedia e Alta Complexidade assim os recursos que custeiam a aquisiccedilatildeo das

OPMEs pelo SUS satildeo transferidos do Fundo Nacional de Sauacutede para o Fundo de

Sauacutede do Distrito Federal O componente pode pertencer ao MAC (Teto de Meacutedia e

Alta Complexidade) ou ao Faec (Fundo de Accedilotildees Estrateacutegicas e Compensaccedilatildeo)66 ou

ainda financiado pelo GDF

294 O Teto MAC corresponde a aproximadamente 40 da verba repassada

pelo Ministeacuterio da Sauacutede para o DF Em 2014 este valor eacute de R$ 2611448539967 e eacute

65 Contextualizaccedilatildeo ndash paraacutegrafos 18 e seguintes deste relatoacuterio 66 As Portarias GMMS nordm 531 de 30041999 (cria o FAEC) nordm 33906 (estabelece o Pacto pela Sauacutede) e nordm 20407 (regulamenta as transferecircncias fundo a fundo) regulam o financiamento de OPME 67httpsismacsaudegovbrindexphppag_cod=79 consultado em 12062015




96

baseado na oferta de serviccedilos de Sauacutede (seacuterie histoacuterica) Neste valor incluem-se

incentivo ao Hospital Universitaacuterio manutenccedilatildeo dos Centros de Atenccedilatildeo Psicossocial

Telessauacutede Rede Cegonha e Controle do Cacircncer dentre outros Satildeo financiados

pelo Faec os transplantes a Terapia Renal Substitutiva as accedilotildees estrateacutegicas e

emergenciais de caraacuteter temporaacuterio e os novos procedimentos ateacute a definiccedilatildeo de uma

seacuterie histoacuterica para sua incorporaccedilatildeo ao MAC

295 Os procedimentos da tabela SIHSUS de Meacutedia e Alta Complexidade

como parte das OPMEs satildeo financiados atraveacutes do teto MAC outras OPMEs satildeo

ressarcidas pelo SUS atraveacutes do Faec As OPMEs que natildeo se encaixam em

nenhuma das situaccedilotildees supracitadas satildeo custeadas pelo Governo Distrital

296 As OPMEs implantadas cirurgicamente satildeo cobradas por meio de AIH ndash

Autorizaccedilatildeo de Internaccedilatildeo Hospitalar ndash e registradas no Sistema de Informaccedilotildees

Hospitalares ndash SIHSUS A SESDF deve consolidar e validar os dados de produccedilatildeo

efetuar as glosas necessaacuterias e enviar as informaccedilotildees via sistema ao Departamento

de Informaacutetica do SUS ndash Datasus Este por sua vez consolida e armazena os dados

de produccedilatildeo enviados possibilitando agrave Secretaria de Atenccedilatildeo agrave Sauacutede ndash SASMS

quantificar o montante a ser transferido para ressarcimento das OPMEs concedidas

pertencentes agrave Tabela SUSOPME

297 Se a OPME utilizada estiver incorporada ao Componente Limite

Financeiro de Meacutedia e Alta Complexidade ndash MAC eacute faturada atraveacutes de AIH mas o

valor natildeo eacute ressarcido pelo SUS dado que a transferecircncia acontece com base em

seacuterie histoacuterica Eacute de grande importacircncia o faturamento da AIH nesses casos com o

objetivo de embasar eventual solicitaccedilatildeo de aumento do teto financiado ndash ou mesmo a

manutenccedilatildeo do teto atual68 ainda que natildeo haja ressarcimento direto

298 Se o procedimento natildeo for incorporado ao MAC e estiver na lista de

procedimentos financiados pelo Faec os quais natildeo possuem paracircmetros que

permitam a formaccedilatildeo da seacuterie histoacuterica necessaacuteria para agregaccedilatildeo ao MAC seraacute

ressarcido individualmente atraveacutes de faturamento e envio das AIHs para o SUS

299 Atraveacutes da Nota de Auditoria nordm 02_3848_15 foi solicitado agrave SESDF

que informasse os valores faturados em OPMEs atraveacutes do SIHSUS no ano de 2014

68 Caso a SESDF natildeo comprove a utilizaccedilatildeo do Teto MAC este pode ser reduzido




97

Na tabela a seguir consolida-se a comparaccedilatildeo entre as informaccedilotildees fornecidas com

as consultadas em 12062015 no sistema informatizado de administraccedilatildeo de

materiais utilizado pela SESDF Alphalinc

Tabela 24 Faturamento de OPME ndash SESDF

Hospital



alphalink



nordm 02

do total


faturado








Total R$ 2930866120 R$ 1007132803 3436

Fonte PT_11

300 Pode-se verificar que o HBDF eacute o uacutenico da rede que fatura mais de 50

das OPMEs consumidas As outras unidades Hospitalares faturam de 6 a 17 do

total consumido o que eacute prejudicial ao DF seja pela perda da possibilidade de

solicitaccedilatildeo de aumento do Teto MAC seja pelo natildeo ressarcimento ao GDF por

OPMEs pertencentes ao Faec

301 Importa registrar que algumas OPMEs mesmo faturadas natildeo satildeo

ressarcidas pelo SUS em razatildeo da SESDF natildeo observar os procedimentos padrotildees

definidos pela Ministeacuterio da Sauacutede69 Vaacuterios requisitos precisam ser observados para

liberaccedilatildeo como por exemplo

Os hospitais precisam estar registrados no Cadastro Nacional de

Estabelecimentos de Sauacutede ndash CNES especificamente para realizaccedilatildeo do

procedimento faturado

As cirurgias cadastradas no SIHSUS como ldquopacotesrdquo ou ldquokitsrdquo tecircm quantidades

previamente estipuladas de materiais permitidos para utilizaccedilatildeo O faturamento

69 A nomenclatura utilizada eacute ldquoglosadasrdquo




98

de um parafuso a mais por exemplo impede o pagamento de todo o

procedimento

Natildeo eacute possiacutevel faturar uma OPME sem o nuacutemero da Nota Fiscal Se natildeo houver

a informaccedilatildeo do documento fiscal natildeo eacute possiacutevel enviar o faturamento

Causas

302 Ausecircncia de comunicaccedilatildeo entre o sistema de administraccedilatildeo de materiais

ndash Alphalinc e o sistema de administraccedilatildeo hospitalar ndash TrakCare Em razatildeo desta

incompatibilidade natildeo eacute processada a baixa automaacutetica do item utilizado dificultando

o acesso aos dados necessaacuterios para o correto faturamento

303 Falta de atualizaccedilatildeo das informaccedilotildees do CNES registro que credencia

os hospitais junto ao Ministeacuterio da Sauacutede para cirurgias que utilizem OPMEs

304 Falta de funcionaacuterios nos Nuacutecleos de Processamento de Dados ndash

NUPROCs para realizar o faturamento local ausecircncia de dados acerca da Nota Fiscal

das OPMEs erros operacionais

Efeitos

305 Impossibilidade de aumento do Teto de Meacutedia e Alta Complexidade natildeo

ressarcimento do valor gasto com OPMEs constantes na Tabela do Faec Dificuldade

em rastrear as OPMEs utilizadas em razatildeo do natildeo processamento do faturamento

Dispecircndio de recursos proacuteprios do GDF em detrimento da possibilidade de utilizaccedilatildeo

de recursos do SUS Federal














99




a promova a integraccedilatildeo das informaccedilotildees constantes dos sistemas de TI

utilizados pela Secretaria em especial no tocante ao Alphalinc e ao

Trakcare visando otimizar o controle da utilizaccedilatildeo e o faturamento das

OPMEs e viabilizar maior disponibilizaccedilatildeo de recursos para a sauacutede do

Distrito Federal

b capacite os servidores que atuam no faturamento de modo a evitar que

erros operacionais impeccedilam o repasse de recursos pelo Ministeacuterio da

Sauacutede

c avalie a possibilidade de remanejamento de servidores para os Nuacutecleos

de Processamento de Dados ndash NUPROC de modo a incrementar o

faturamento das despesas com OPMEs

d implemente e monitore indicadores que permitam a mensuraccedilatildeo da

eficaacutecia no faturamento das despesas com OPMEs

e mantenha atualizados os registros das unidades hospitalares da Rede

Puacuteblica no Cadastro Nacional de Estabelecimentos de Sauacutede ndash CNES

habilitando-as para todas as cirurgias que utilizem OPMEs

II Determinar agrave SESDF que elabore e encaminhe ao Tribunal no prazo de



constantes dos itens ldquoIardquo a ldquoIerdquo acima contendo cronograma completo de


constando prazo e a unidadesetor responsaacutevel pela implementaccedilatildeo


309 Faturamento de todas as OPMEs utilizadas pela SESDF possibilitando

o aumento do Teto MAC e o ressarcimento adequado de todos os itens constantes do

Faec




100

222 ACHADO 8 ndash Falhas na armazenagem e no controle de estoque ausecircncia

de rastreabilidade e impossibilidade de identificaccedilatildeo dos usuaacuterios de

OPMEs

Criteacuterio

310 A SESDF deve manter boas condiccedilotildees de armazenagem efetivo

controle na guarda e distribuiccedilatildeo das OPMEs prestar contas dos recursos puacuteblicos

sob sua responsabilidade garantir uma gestatildeo transparente e responsaacutevel bem

como minimizar os riscos de erros fraudes e desvios

311 Fundamento legal Constituiccedilatildeo Federal art 70 paraacutegrafo uacutenico70 Lei

Federal nordm 866693 art 15 sect7ordm III71 Princiacutepio do Controle (Decreto-Lei nordm 20067

art6ordm)72 Portaria SES nordm 1782014


312 A rastreabilidade73 das OPMEs eacute de extrema importacircncia para o controle

dos recursos puacuteblicos utilizados assim como para a seguranccedila do paciente74 Assim

objetivando identificar a destinaccedilatildeo dos materiais adquiridos e o paciente no qual a

proacutetese foi utilizada a Equipe de Auditoria analisou a rastreabilidade das OPMEs

partindo da execuccedilatildeo da Ata de Registro e Preccedilos entrega na Farmaacutecia Central

distribuiccedilatildeo para os hospitais da Rede e concluindo com a identificaccedilatildeo do paciente a

que se destinou o produto

313 A SESDF possui um sistema que administra o estoque de materiais

denominado Alphalinc Nesse sistema eacute possiacutevel consultar a quantidade de materiais 70 Prestaraacute contas qualquer pessoa fiacutesica ou juriacutedica puacuteblica ou privada que utilize arrecade guarde gerencie ou administre dinheiros bens e valores puacuteblicos ou pelos quais a Uniatildeo responda ou que em nome desta assuma obrigaccedilotildees de natureza pecuniaacuteria

71 sect 7o Nas compras deveratildeo ser observadas ainda () III - as condiccedilotildees de guarda e armazenamento que natildeo permitam a deterioraccedilatildeo do material

72 Art 6ordm As atividades da Administraccedilatildeo Federal obedeceratildeo aos seguintes princiacutepios fundamentais () V ndash Controle Art 13 O controle das atividades da Administraccedilatildeo Federal deveraacute exercer-se em todos os niacuteveis e em todos os oacutergatildeos compreendendo particularmente a) o controle pela chefia competente da execuccedilatildeo dos programas e da observacircncia das normas que governam a atividade especiacutefica do oacutergatildeo controlado []

73 Rastreabilidade neste relatoacuterio seraacute considerada a capacidade de acompanhar todo o fluxo de aquisiccedilatildeo e utilizaccedilatildeo das OPMEs compreendendo compra estocagem distribuiccedilatildeo guarda implantaccedilatildeo e localizaccedilatildeo de um material

74 Um caso emblemaacutetico em que a seguranccedila do paciente estaacute em jogo corresponde agrave constataccedilatildeo de defeitos nas OPMEs utilizadas sendo necessaacuterio localizar o paciente para comunicaacute-lo do problema e convocaacute-lo para eventual reparo ou substituiccedilatildeo do material




101

disponiacutevel em diferentes unidades da Rede75 e o histoacuterico de movimentaccedilatildeo dos

produtos desde sua entrada no estoque central ateacute a baixa realizada pela Farmaacutecia

Hospitalar por ocasiatildeo da transferecircncia do material para o Centro Ciruacutergico quando eacute

considerado ldquoconsumidordquo

314 Por meio desse programa satildeo computados e transmitidos dados que

determinam o fluxo das OPMEs dentro da Rede Diversos formulaacuterios eletrocircnicos e

fiacutesicos satildeo emitidos no Alphalinc como

Consulta Gerencial de Produto

PAM Pedido de aquisiccedilatildeo de material

AFM autorizaccedilatildeo de fornecimento de material e

Nota de recebimento de compra processada

315 Todas as aquisiccedilotildees de OPMEs satildeo cadastradas e acompanhadas

nesse sistema Foram consultados os estoques constantes no Alphalinc para a

Farmaacutecia Central e para quatro farmaacutecias hospitalares de uma amostra previamente

selecionada Tambeacutem foi verificado quais proacuteteses haviam sido solicitadas pelos

Centros Ciruacutergicos no uacuteltimo ano (PT_ 05 e 07)

316 Assim durante o periacuteodo de execuccedilatildeo desta auditoria foram realizadas

visitas agrave Farmaacutecia Central e aos Hospitais Regionais do Gama Sobradinho e Paranoaacute

e ao HBDF Estes satildeo os que realizam grande parte das cirurgias com implantaccedilatildeo de

proacuteteses na Rede Puacuteblica do DF

317 Foram realizados procedimentos para verificar a compatibilidade entre o

estoque informado no Alphalinc e os itens encontrados na Farmaacutecia Central e nas

farmaacutecias hospitalares Tambeacutem examinou-se a destinaccedilatildeo das OPMEs enviadas

para os Centros Ciruacutergicos que satildeo baixadas no sistema com o registro de

ldquoconsumidasrdquo antes da efetiva utilizaccedilatildeo ou implantaccedilatildeo

318 Impende destacar que para todos os hospitais visitados a consulta dos

itens em estoque no sistema informatizado Alphalinc foi realizada no dia

imediatamente anterior agrave realizaccedilatildeo da visita e consolidada no PT_07

75 O Alphalinc eacute muito utilizado para identificaccedilatildeo e solicitaccedilatildeo de OPMEs no estoque de outros hospitais atendendo mais rapidamente agrave populaccedilatildeo




102

Farmaacutecia Central

319 O setor de OPMEs da Farmaacutecia Central funciona em uma sala separada

dos setores de medicamentos O espaccedilo eacute muito reduzido para a quantidade de

OPMEs existentes e soacute uma funcionaacuteria eacute responsaacutevel pelo recebimento conferecircncia

(quantidade preccedilo validade lote especificaccedilatildeo) e emissatildeo do preacute-recebimento A

partir desse preacute-recebimento eacute solicitado ao coordenador da aacuterea que analise o

produto e proceda agrave conferecircncia teacutecnica para o aceite definitivo e disponibilizaccedilatildeo do

produto no sistema

Figuras 6 e 7 estoque da Farmaacutecia Central

320 Quanto agraves condiccedilotildees de armazenagem as prateleiras de estoque natildeo

possuem ordem numeacuterica tornando difiacutecil a localizaccedilatildeo o que eacute agravado em razatildeo

do reduzido espaccedilo para armazenamento exigindo que diversos materiais sejam

acondicionados em caixas reduzindo o controle

321 No tocante ao controle de estoque foi constatada divergecircncia entre o

estoque fiacutesico e os registros constantes do sistema informatizado de controle de

materiais (Alphalinc) Dos 83 (oitenta e trecircs) itens da amostra selecionada 18

(dezoito) apresentaram inconsistecircncias

322 A tabela abaixo relaciona o quantitativo registrado no Alphalinc com o

encontrado no estoque




103

Tabela 25 Conferecircncia de Estoque ndash Farmaacutecia Central

Item

Quantidade

registrada

no

Alphalinc

Quantidade

em estoqueDiferenccedila Custo Meacutedio Unitaacuterio Valor Total

23328 52 50 2 R$ 38700 R$ 77400

25983 10 0 10 R$ 199000 R$ 1990000

25984 200 182 18 R$ 165000 R$ 2970000

26006 26 24 2 R$ 394000 R$ 788000

26009 324 72 252 R$ 4100 R$ 1033200

27158 42 40 2 R$ 521500 R$ 1043000

28864 0 10 10 R$ 1571900 R$ 000

30042 4 0 4 R$ 712500 R$ 2850000

30144 5 0 5 R$ 150945 R$ 754725

30149 30 10 20 R$ 157900 R$ 3158000

30156 67 16 51 R$ 75079 R$ 3829029

30157 30 10 20 R$ 155773 R$ 3115460

30161 5 0 5 R$ 200606 R$ 1003030

30169 80 45 35 R$ 36008 R$ 1260280

30170 130 65 65 R$ 42000 R$ 2730000

30173 316 320 4 R$ 25230 R$ 000

30174 60 40 20 R$ 44243 R$ 884860

30394 10 9 1 R$ 3000000 R$ 3000000

R$ 30486984Total Fonte PT_05

323 A servidora da Farmaacutecia alega que essas inconsistecircncias ocorrem em

razatildeo de falhas e de dificuldades recorrentes de utilizaccedilatildeo do sistema76 Verificou-se

que quando natildeo eacute possiacutevel a realizaccedilatildeo da transferecircncia do material para uma

unidade hospitalar eacute utilizado um recibo manual para a entrega da OPME conforme

demonstra a figura a seguir postergando a baixa no estoque e exigindo controles

paralelos

76 Relatam-se falhas de comunicaccedilatildeo no sistema e impossibilidade de realizaccedilatildeo de transferecircncias




104

Figura 8 formulaacuterio de transferecircncia manual

324 Em razatildeo dessas falhas o estoque real natildeo corresponde ao

registrado no sistema o que dificulta o planejamento de novas aquisiccedilotildees o

levantamento de demandas o atendimento a ordens judiciais e principalmente o

controle do uso do dinheiro puacuteblico investido em OPMEs

Hospital Regional de Sobradinho

325 Inicialmente apresentaremos os procedimentos adotados pelo HRS

por utilizar boas praacuteticas de gestatildeo77 adotando-o como referecircncia de controle e

rastreabilidade uma vez que os demais hospitais atuam de modo diferente

326 O HRS eacute unidade de referecircncia para as ocorrecircncias de trauma na regiatildeo

Norte de Sauacutede do Distrito Federal

327 As OPMEs satildeo recebidas pela Farmaacutecia Hospitalar conforme a grade

enviada pela Farmaacutecia Central78 A seguir satildeo estocadas em uma sala especiacutefica

para OPMEs com restriccedilatildeo de acesso mediante sistema de seguranccedila

77 Em que pese os controles serem realizados de forma manual incompatiacutevel com o volume de recursos geridos a melhoria do sistema informatizado extrapola as competecircncias da unidade

78 Conforme tratado no Achado 09 a distribuiccedilatildeo de OPMEs para as Farmaacutecias Hospitalares eacute realizada de acordo com uma grade definida pela Farmaacutecia Central (em conjunto com os coordenadores da especialidade) O usuaacuterio final (Farmaacutecia Hospitalar) natildeo estabelece os tipos e quantidades de OPMEs a serem requisitados




105

Figuras 9 e 10 sistema de seguranccedila da sala de guarda das OPMEs ndash HRS

328 No tocante agraves condiccedilotildees de armazenagem as prateleiras satildeo

identificadas com coacutedigos SES e cada uma possui uma ficha discriminando a

localizaccedilatildeo e data de validade de cada unidade A cada solicitaccedilatildeo do Centro

Ciruacutergico eacute avaliada a data de validade sendo disponibilizada a com menor prazo

para utilizaccedilatildeo

Figuras 11 e 12 organizaccedilatildeo por coacutedigo SES das OPMEs ndash HRS

329 Em relaccedilatildeo ao controle de estoque de OPME o hospital manteacutem registro

de entrada e saiacuteda de materiais com nomes do meacutedico paciente coacutedigos e




106

informaccedilotildees para o faturamento em cadernos (registro manual) em razatildeo de o

Alphalinc ou outro sistema da SESDF natildeo permitir esses registros

Figuras 13 e 14 fichas de controle de estoque e caderno de controle de utilizaccedilatildeo das OPMEs ndash HRS

330 O Centro Ciruacutergico somente solicita as OPMEs no momento em que

surge a necessidade assim natildeo haacute neste Hospital OPMEs estocadas no Centro

Ciruacutergico e fora do sistema de controle de materiais aumentando a possibilidade de

atendimento a demandas das diversas unidades da Rede

331 Quanto ao controle de estoque os 27 itens selecionados para exame

foram conferidos em quantidade e data de validade natildeo apresentando nenhum item

faltante

332 Em relaccedilatildeo agrave rastreabilidade a proacutepria farmaacutecia forneceu todos os

dados sobre a implantaccedilatildeo inclusive com o nome do paciente nome do meacutedico e

data da utilizaccedilatildeo (PT_22)

333 Observe-se no entanto que se trata de controle manual particular e

especiacutefico dos gestores da referida unidade o que demonstra a necessidade de

normatizaccedilatildeo desses procedimentos no acircmbito da Rede de Sauacutede e de ajustes no




107

sistema informatizado da SESDF de forma a permitir controles tempestivos de

rastreabilidade e de identificaccedilatildeo dos usuaacuterios de OPMEs em toda a Rede Puacuteblica

Hospital Regional do Paranoaacute

334 O Hospital Regional do Paranoaacute eacute unidade de referecircncia em toda a

Rede de Sauacutede do DF em cirurgia de coluna o que torna necessaacuteria a guarda de

algumas OPMEs de valores vultosos necessaacuterias em tais procedimentos como

parafusos de titacircnio de diversos tamanhos

335 Quanto agraves condiccedilotildees de armazenagem as OPMEs estocadas na

Farmaacutecia Hospitalar satildeo distribuiacutedas em duas salas com fechaduras simples

juntamente com medicamentos e outros materiais e administradas por dois

farmacecircuticos

336 As prateleiras de estoque natildeo possuem ordem numeacuterica e o material eacute

guardado em sacos plaacutestico em espaccedilo improacuteprio como no chatildeo em prateleiras e em

cima de armaacuterios de medicamentos o que dificulta a localizaccedilatildeo das proacuteteses e o

controle das datas de validade dos produtos79 Tambeacutem foram localizadas proacuteteses

estocadas em cima do armaacuterio da sala de descanso dos funcionaacuterios demonstrando

falhas na armazenagem e controle dos materiais

337 Em relaccedilatildeo ao controle de estoques verificou-se que dos 43 (quarenta e

trecircs) itens da amostra selecionada 6 (seis) apresentaram inconsistecircncias

Tabela 26 Conferecircncia de Estoque ndash Farmaacutecia do HRPa

Item

Quantidade

registrada no

Alphalinc

Quantidade em

estoqueDiferenccedila

Custo Meacutedio

UnitaacuterioValor Total

8527 89 90 1 a mais R$ 57458 R$ 000

29922 16 17 1 a mais R$ 1780000 R$ 000

30238 14 13 1 R$ 416937 R$ 416937

30245 14 13 1 R$ 227472 R$ 227472

30249 6 7 1 a mais R$ 416777 R$ 000

30250 6 7 1 a mais R$ 579022 R$ 000

R$ 644409Total

Fonte PT_05

79 No HRPa foi localizado 01 kit de cifoplastia vencido Este foi enviado para troca pelo fornecedor




108

338 Dentre os materiais estocados na Farmaacutecia Hospitalar chama a atenccedilatildeo

a quantidade excessiva de alguns itens armazenados frente ao histoacuterico de consumo

Como exemplo no Alphalinc haacute registro de 732 unidades do item 30272 (arruelas

para fixaccedilatildeo dos parafusos agraves barras laterais de instalaccedilatildeo percutacircnea) e 236

unidades do item 30268 (parafusos pediculares canulados em titacircnio para instalaccedilatildeo

percutacircnea com diacircmetro de 5mm ou 55mm) Segue abaixo a relaccedilatildeo dos cinco

itens estocados em maior quantidade no HRPa

Tabela 27 Itens estocados na Farmaacutecia do HRPa

Valor Total

30268 64 236 R$ 147000 R$ 34692000

30269 64 236 R$ 139900 R$ 33016400

30270 32 148 R$ 139900 R$ 20705200

30271 30 186 R$ 159999 R$ 29759814

30272 48 732 R$ 46700 R$ 34184400

R$ 152357814

Item

Quantidade

consumida desde

aquisiccedilatildeo

Quantidade

estocada na

farmaacutecia do

HRPa

Custo Unitaacuterio

Total Fonte PT_05

339 Verificou-se que a guarda deste material ocorre sem as condiccedilotildees

adequadas de controle e seguranccedila Independentemente da quantidade utilizada80

mensalmente deste material a farmaacutecia do HRPa natildeo apresenta estrutura fiacutesica para

a devida guarda O material se encontra acondicionado em sacos plaacutesticos apinhados

no chatildeo e de faacutecil acesso a todos que transitam pela farmaacutecia

80 A aquisiccedilatildeo de quantidades desarrazoadas de OPMEs foi tratada no Achado 2




109

Figura 15 estoque de OPMEs

Figura 16 Parafusos e arruelas

340 Importante lembrar que a quantidade de parafusos e placas registrados

como ldquoconsumidosrdquo no sistema Alphalinc natildeo foi necessariamente utilizada o sistema

de administraccedilatildeo de materiais encerra o fluxo com o envio da OPME para o Centro

Ciruacutergico mas como acontece no HRPa alguns hospitais possuem estoques dentro

do Centro Ciruacutergico sem controle de utilizaccedilatildeo e registro do paciente cuja proacutetese foi

implantada

341 Em razatildeo dessa falha no sistema a projeccedilatildeo de utilizaccedilatildeo baseada no

consumo fica inviaacutevel Torna-se necessaacuterio portanto que o gestor estabeleccedila uma

estimativa de uso real ou seja um estoque miacutenimo de materiais necessaacuterios na

Farmaacutecia Hospitalar e que a maior parte das OPMEs sem previsatildeo de utilizaccedilatildeo

proacutexima seja estocada com seguranccedila na Farmaacutecia Central

342 Cumpre observar que tal cuidado natildeo desonera a Administraccedilatildeo de

melhorar as condiccedilotildees de armazenagem das OPMEs sob guarda da Farmaacutecia

Hospitalar do HRPa

343 No tocante agrave rastreabilidade das OPMEs ou seja agrave identificaccedilatildeo dos

usuaacuterios ou destinaccedilatildeo dada aos materiais que saiacuteram da Farmaacutecia Hospitalar

constatou-se que o Centro Ciruacutergico natildeo possui controle (manual ou informatizado)

dos materiais ali estocados e ainda os registros dos pacientes que receberam o

implante satildeo precaacuterios




110

344 Da amostra selecionada para rastreamento no Centro Ciruacutergico do

HRPa natildeo foi possiacutevel identificar os pacientes que receberam as OPMEs uma vez

que o controle realizado no Centro Ciruacutergico (livro de registro) natildeo apresenta as

especificaccedilotildees de modo completo ou com coacutedigo compatiacutevel com o Alphalinc

Registra-se de forma resumida o material utilizado (exemplo parafuso de titacircnio)

aleacutem de natildeo se indicarem por completo os nomes dos pacientes

345 Apurou-se ainda grande volume de OPMEs estocadas no Centro

Ciruacutergico tidas como ldquoconsumidasrdquo pelo Alphalinc sem a existecircncia de alguma forma

de controle de estoque

Figura 17 estoque de OPMEs no Centro Ciruacutergico do HRPa

346 Em virtude da falta de funcionaacuterios com expertise em OPMEs que

pudessem colaborar na localizaccedilatildeo dos materiais ali estocados da ausecircncia de

identificaccedilatildeo em todas as prateleiras e produtos e da inexistecircncia de correlaccedilatildeo entre

as especificaccedilotildees das OPMEs tidas como utilizadas no Alphalinc e o controle

realizado no Centro Ciruacutergico (livro de registro) natildeo foi possiacutevel certificar o

quantitativo de materiais de fato utilizado pelo Centro Ciruacutergico

347 Assim foi encaminhada ao HRPa a Nota de Auditoria nordm 06_3848_15

solicitando-se a listagem de OPME estocadas no Centro Ciruacutergico a relaccedilatildeo das




111

cirurgias realizadas com data nome do paciente nome do meacutedico e coacutedigo SES das

OPMEs relacionadas em anexo agrave Nota

348 Em resposta a direccedilatildeo do Hospital enviou por meio do Ofiacutecio nordm

1372015-DHRPA (PT_14) uma listagem de itens que ainda se encontravam

estocados no Centro Ciruacutergico Em relaccedilatildeo agrave listagem de cirurgias afirma que seu

livro de registro tem as informaccedilotildees apenas por nome ou fabricante do produto e natildeo

por coacutedigo SES solicitando prorrogaccedilatildeo de 3 (trecircs dias) para atendimento81

349 Em contato telefocircnico realizado no dia 17062015 informou-se a

impossibilidade de atendimento agrave demanda desta Corte

350 A tabela que segue apresenta as OPMEs sem localizaccedilatildeo ou indicaccedilatildeo

do paciente em que foram implantadas com custo meacutedio e valor total constantes da

amostra examinada

81 O prazo original era 10062015




112

Tabela 28 Conferecircncia de transferecircncias ndash Centro Ciruacutergico do HRPa

Item

Quantidade

registrada no

Alphalink

Quantidade

em estoque Diferenccedila

Custo Meacutedio

UnitaacuterioCusto Total

8527 12 4 8 R$ 57458 R$ 459664

21907 5 0 5 R$ 2780000 R$ 13900000

22657 7 0 7 R$ 1130000 R$ 7910000

23316 12 6 6 R$ 76000 R$ 456000

25989 12 0 12 R$ 130000 R$ 1560000

26001 14 6 8 R$ 133176 R$ 1065408

29922 16 0 16 R$ 1780000 R$ 28480000

29923 8 0 8 R$ 3110000 R$ 24880000

30028 2 0 2 R$ 741302 R$ 1482604

30029 2 0 2 R$ 687656 R$ 1375312

30030 2 0 2 R$ 449909 R$ 899818

30032 1 0 1 R$ 447333 R$ 447333

30033 1 0 1 R$ 446416 R$ 446416

30034 1 0 1 R$ 440000 R$ 440000

30125 9 6 3 R$ 183000 R$ 549000

30157 1 0 1 R$ 155773 R$ 155773

30223 9 0 9 R$ 385542 R$ 3469878

30232 8 0 8 R$ 465038 R$ 3720304

30236 20 0 20 R$ 449674 R$ 8993480

30238 13 0 13 R$ 416937 R$ 5420181

30240 51 0 51 R$ 54461 R$ 2777511

30245 14 0 14 R$ 227472 R$ 3184608

30249 6 0 6 R$ 416777 R$ 2500662

30250 6 0 6 R$ 579022 R$ 3474132

30268 64 0 64 R$ 147000 R$ 9408000

30269 64 0 64 R$ 139900 R$ 8953600

30270 32 0 32 R$ 139900 R$ 4476800

30271 30 0 30 R$ 159999 R$ 4799970

30273 35 0 35 R$ 228000 R$ 7980000


Hospital Regional do Gama

351 O Hospital Regional do Gama eacute referecircncia em toda a Regiatildeo Sul em

Ortopedia e em Cirurgia Geral As OPMEs satildeo estocadas na Farmaacutecia Hospitalar em




113

uma sala com cadeado sendo o acesso agrave chave controlado pelo responsaacutevel pela

Farmaacutecia Nesse hospital tambeacutem ocorre a guarda de OPMEs no Centro Ciruacutergico

352 Quanto agraves condiccedilotildees de armazenagem da Farmaacutecia Hospitalar somente

algumas prateleiras do estoque possuem identificaccedilatildeo do coacutedigo SES dos produtos e

natildeo haacute ordem numeacuterica O tamanho da sala eacute insuficiente para um manuseio praacutetico

e o material eacute guardado em sacos plaacutesticos e caixas no chatildeo em prateleiras e em

cima de armaacuterios o que dificulta a localizaccedilatildeo das proacuteteses e o controle das datas de

validade dos produtos

Figura 18 sala de estoque de OPMEs ndash HRG Figura 19 sala de estoque de OPMEs ndash HRG

353 A exemplo do que ocorre no HRPa as condiccedilotildees de guarda e controle

de estoque satildeo precaacuterias e se refletem nas inconsistecircncias apresentadas entre o

registrado no sistema informatizado e o localizado por ocasiatildeo da visita Dos 21 (vinte

e um) itens da amostra selecionada 13 (treze) apresentaram inconsistecircncias

conforme a Tabela a seguir




114

Tabela 29 Conferecircncia de Estoque ndash Farmaacutecia do HRG

Item

Quantidade

registrada no

Alphalinc

Quantidade em


Custo Meacutedio


23326 15 12 3 R$ 32000 R$ 96000

23327 15 12 3 R$ 37200 R$ 111600

23328 15 8 7 R$ 38700 R$ 270900

26009 360 288 72 R$ 4100 R$ 295200

27060 22 19 3 R$ 75580 R$ 226740

27063 26 27 1 a mais R$ 76000 R$ 000

30145 2 0 2 R$ 279000 R$ 558000

30232 20 17 3 R$ 465000 R$ 1395000

30236 22 20 2 R$ 449674 R$ 899348

30240 68 66 2 R$ 54461 R$ 108922

30245 15 14 1 R$ 227471 R$ 227471

30249 7 6 1 R$ 416777 R$ 416777

30250 7 6 1 R$ 579022 R$ 579022

R$ 5184980Total

Fonte PT_05

354 O Centro Ciruacutergico do hospital possui uma sala destinada

exclusivamente agrave guarda de OPMEs Natildeo foi possiacutevel localizar os materiais

constantes da amostra selecionada em razatildeo da falta de coacutedigos SES nos produtos

existentes em estoque Saliente-se mais uma vez que estas OPMEs satildeo registradas

no Alphalinc como ldquoconsumidasrdquo ou seja natildeo constam do controle de estoque

institucional da Secretaria sendo geridas agrave margem dos sistemas informatizados




115

Figuras 20 e 21 sala de estoque dentro do Centro Ciruacutergico ndash HRG

355 Para fins de rastreabilidade dos materiais foi solicitado aos

responsaacuteveis pelas OPMEs no Centro Ciruacutergico a localizaccedilatildeo ou o registro de

utilizaccedilatildeo das proacuteteses implantadas dentro da amostra escolhida constando o coacutedigo

da proacutetese data da cirurgia e paciente atendido com coacutedigo SES A listagem enviada

pela SESDF em 16062015 via correio eletrocircnico (PT_58) possui diversos itens em

branco aleacutem das informaccedilotildees ldquodispensa de relatoacuteriordquo ldquoWillamirdquo ldquorelatoacuterio sem nomerdquo

e ainda diversos nomes sem o nuacutemero SES o que impediu a identificaccedilatildeo da

destinaccedilatildeo do material

356 Assim com base no documento supracitado foram consideradas

comprovadas a utilizaccedilatildeo apenas dos itens com registro completo inclusive com o

registro do coacutedigo do paciente Segue a tabela consolidando as informaccedilotildees dos

materiais natildeo localizados




116

Tabela 30 Conferecircncia de transferecircncias ndash Centro Ciruacutergico do HRG

Item

Quantidade

registrada no

Alphalinc

Quantidade me


Custo Meacutedio


23327 2 0 2 R$ 37200 R$ 74400

27060 14 0 14 R$ 75580 R$ 1058120

27063 10 0 10 R$ 76000 R$ 760000

30223 12 4 8 R$ 385542 R$ 3084336

30232 8 2 6 R$ 465038 R$ 2790228

30236 22 7 15 R$ 449674 R$ 6745110

30238 18 6 12 R$ 416974 R$ 5003688

30240 69 7 62 R$ 54461 R$ 3376582

30245 18 5 13 R$ 227472 R$ 2957136

30249 5 2 3 R$ 416777 R$ 1250331

30250 5 2 3 R$ 579022 R$ 1737066

30389 2 7 5 R$ 3344544 R$ 16722720

R$ 45559717Total

Fonte PT_14

Hospital de Base

357 O HBDF eacute unidade de referecircncia em todo o DF para ortopedia

traumatologia cardiologia e neurologia Assim estoca em sua Farmaacutecia diversos

itens de OPMEs para atender agrave grande demanda existente

358 De maneira semelhante ao que ocorre nas outras farmaacutecias

hospitalares eacute realizada a solicitaccedilatildeo da grade preacute-estabelecida e os produtos ficam

distribuiacutedos em diversas salas82

359 Quanto agraves condiccedilotildees de armazenagem a responsaacutevel pelo setor

informou a grande dificuldade de guarda deste material em razatildeo da reforma que estaacute

sendo realizada na Farmaacutecia Com a necessidade de desocupaccedilatildeo do local o

material foi distribuiacutedo por diversas salas que mal comportam a quantidade existente

no hospital

82 Para localizaccedilatildeo dos itens desta auditoria foram visitadas 3 salas na Farmaacutecia e uma localizada no 3ordm andar destinado agrave Unidade de Terapia Intensiva




117

Figuras 22 e 23 sala de estoque da Farmaacutecia - HBDF

Figura 24 sala de estoque ndash Farmaacutecia HBDF

360 Em razatildeo do armazenamento inadequado haacute muita dificuldade na

localizaccedilatildeo de alguns itens que constam como disponiacuteveis no sistema Diversos

produtos natildeo puderam ser verificados por pertencerem a kits83 prontos guardados em

caixas ou sacos amarrados que se encontram espalhados por diversos armaacuterios em

cima de estantes e sobre caixas de papelatildeo o que impossibilitou a conferecircncia

83 Conjuntos de OPMEs que satildeo utilizadas em uma mesma cirurgia




118

Figuras 25 e 26 estoque de materiais judicializados ndash Farmaacutecia HBDF

361 Isso posto segue a relaccedilatildeo dos itens natildeo localizados

Tabela 31 Itens natildeo localizados ndash Estoque ndash Farmaacutecia do HBDF

Item Descriccedilatildeo

Quantidade

registrada no

Alphalinc

Quantidad

e em

estoque

custo meacutedio

unitaacuteriovalor total

30036 Componente femoral em liga de cromo-cobalto 5 839000 4195000

30037Bandeja tibial de revisatildeo em titacircnio com pino

de estabilizaccedilatildeo9 708750 6378750

30038 Inserto tibial com opccedilatildeo de 8 tamanhos 5 745312 3726560

30039 Haste femoral direita e esquerda 4 562500 2250000

30040Haste femoral cimentada com 13 a 15 mm de

espessura por 90 a 130 mm de comprimento5 637500 3187500

30041Haste tibial em titanio com comprimentos de 30

a 150mm e espessura de 11 a 17 mm5 618750 3093750

30042Cunha tibial meia lua com angulaccedilatildeo de 15 a

205 712500 3562500

30144 Parafuso ortopeacutedico composto 12 150944 1811328

30149 Pino transverso PLLA amorfo 17 157900 2684300

30157 impulsionador para pinccedila tipo escorpiao 22 155773 3427006

30161 Sutura para reparo de menisco 3 200606 601818

30173Cacircnula twist atraumaacutetica com anelde retenccedilatildeo

com obturador152 25230 3834960

30223 Cabeccedila intercambiaacutevel em accedilo inox 12 385542 4626504

30232 Cabeccedila em ceracircmica intercambiavel 12 465038 5580456

30236 Haste em hidroxiapatita e spray de plasma 20 449674 8993480

30238 componente acetabular em liga de titacircnio 23 416937 9589551

Total 67543463 Fonte PT_05




119

362 O restante dos 23 (vinte e trecircs) itens pertencentes agrave amostra foram

conferidos e tambeacutem apresentaram incongruecircncias conforme segue

Tabela 32 Conferecircncia de Estoque ndash Farmaacutecia do HBDF

Item

Quantidade

Registrada no

Alphalic

Quantidade

em estoqueDiferenccedila

Custo Meacutedio


23242 6 5 1 R$ 2654882 R$ 2654882

23248 8 12 4 a mais R$ 704958 R$ 000

23250 3 4 1 a mais R$ 97040 R$ 000

23277 5 0 5 R$ 1571800 R$ 7859000

25984 46 23 23 R$ 165000 R$ 3795000

25985 12 0 12 R$ 165000 R$ 1980000

25986 28 27 1 R$ 202500 R$ 202500

26004 32 28 4 R$ 394000 R$ 1576000

26007 23 21 2 R$ 394000 R$ 788000

26009 224 222 2 R$ 4100 R$ 8200

27141 2 0 2 R$ 432219 R$ 864438

27155 109 119 10 a mais R$ 97155 R$ 000

27156 92 70 22 R$ 97220 R$ 2138840

27158 40 35 5 R$ 521500 R$ 2607500

27164 25 0 25 R$ 522400 R$ 13060000

28869 1 0 1 R$ 1568000 R$ 1568000

28871 14 11 3 R$ 2292193 R$ 6876579

28873 7 5 2 R$ 4999890 R$ 9999780

29853 32 33 1 a mais R$ 70199 R$ 000

29857 173 177 4 a mais R$ 71949 R$ 000

29858 185 177 8 R$ 71899 R$ 575192

29922 8 0 8 R$ 1780000 R$ 14240000

30394 4 3 1 R$ 3000000 R$ 3000000


363 Em razatildeo do volume de itens a serem rastreados no Centro Ciruacutergico do

HBDF solicitaram-se pela Nota de Auditoria nordm 07_3848_15 todos os registros de

procedimentos ciruacutergicos das aacutereas de ortopedia neurocirurgia e cirurgia cardiacuteaca em

que tenham sido utilizadas proacuteteses ou materiais especiais realizados nos uacuteltimos 12

(doze) meses constando nome do paciente e seu nuacutemero SES solicitaccedilatildeo da

proacutetese ou material especial pelo meacutedico responsaacutevel pelo procedimento ciruacutergico




120

nome e matriacutecula do meacutedico responsaacutevel pelo procedimento ciruacutergico proacuteteses e

materiais especiais solicitados com os coacutedigos SES respectivos

364 A Diretora do HBDF manifestou-se atraveacutes do Ofiacutecio nordm 11402015-

GABHBDF encaminhando em anexo trecircs encadernaccedilotildees com a listagem das

cirurgias que utilizaram OPMEs realizadas nas aacutereas referidas no periacuteodo solicitado

(PT_57)

365 Com isso foi possiacutevel proceder agrave comparaccedilatildeo entre as OPMEs que

foram consumidas nos uacuteltimos 12 (doze) meses pelo Centro Ciruacutergico do HBDF e a

listagem fornecida Segue abaixo o resultado obtido




121

Tabela 33 Conferecircncia de transferecircncias ndash Centro Ciruacutergico do HBDF

Item

Quantidade

Registrada

no

Alphalinc

Qunatidade

em estoqueDiferenccedila Custo Meacutedio Unitaacuterio Total

11749 32 12 20 R$ 976589 R$ 19531780

23242 20 11 9 R$ 2654882 R$ 23893938

23248 37 18 19 R$ 670941 R$ 12747879

23250 52 35 17 R$ 97040 R$ 1649680

23277 5 0 5 R$ 1571800 R$ 7859000

23278 10 5 5 R$ 4670000 R$ 23350000

25984 68 0 68 R$ 165000 R$ 11220000

25985 12 0 12 R$ 165000 R$ 1980000

25986 20 0 20 R$ 202500 R$ 4050000

25989 0 0 0 R$ 130000 R$ 000

26004 29 0 29 R$ 394000 R$ 11426000

26007 2 0 2 R$ 394000 R$ 788000

26009 28 0 28 R$ 4100 R$ 114800

27141 8 10 2 a mais R$ 432220 R$ 000

27155 227 148 79 R$ 97155 R$ 7675245

27156 241 144 97 R$ 97220 R$ 9430340

27158 80 55 25 R$ 521500 R$ 13037500

27164 85 32 53 R$ 522400 R$ 27687200

28865 14 9 5 R$ 4550000 R$ 22750000

28869 6 5 1 R$ 1568000 R$ 1568000

28871 22 18 4 R$ 2292193 R$ 9168772

28872 14 4 10 R$ 1571906 R$ 15719060

28873 5 6 1 a mais R$ 4999990 R$ 000

29851 23 0 23 R$ 69899 R$ 1607677

29852 11 0 11 R$ 70599 R$ 776589

29853 4 0 4 R$ 70199 R$ 280796

29854 33 4 29 R$ 73500 R$ 2131500

29855 26 1 25 R$ 73499 R$ 1837475

29856 7 0 7 R$ 73149 R$ 512043

29857 19 0 19 R$ 71949 R$ 1367031

29858 7 0 7 R$ 71899 R$ 503293

29859 6 0 6 R$ 68900 R$ 413400

29860 8 0 8 R$ 70799 R$ 566392

29922 2 1 1 R$ 1780000 R$ 1780000

30036 3 4 1 a mais R$ 1780000 R$ 000

30144 5 0 5 R$ 150944 R$ 754720

30149 3 0 3 R$ 157900 R$ 473700

30157 5 1 4 R$ 155773 R$ 623092

30173 23 1 22 R$ 25230 R$ 555060

30223 16 3 13 R$ 406446 R$ 5283798

30236 55 20 35 R$ 449674 R$ 15738590

30238 34 8 26 R$ 422425 R$ 10983050

30389 1 0 1 R$ 3344500 R$ 3344500

30391 1 0 1 R$ 3100000 R$ 3100000

R$ 278279900Total




122

366 Eacute possiacutevel concluir que com exceccedilatildeo do Hospital Regional de

Sobradinho as unidades visitadas natildeo possuem dados ou sistemas de controle que

permitam rastrear as OPMEs transferidas para o Centro Ciruacutergico ou ainda identificar

os pacientes em que foram utilizadas

367 Cabe registrar que a Portaria SES nordm 1782014 atribui aos profissionais

envolvidos na realizaccedilatildeo do procedimento a responsabilidade por registrar no

prontuaacuterio do paciente informaccedilotildees sobre o material utilizado (coacutedigo especificaccedilatildeo

quantitativo lote e fornecedor) a descriccedilatildeo do procedimento realizado bem como o

nome e a categoria profissional dos responsaacuteveis pelo procedimento (art 22)

368 Importante destacar que aleacutem do registro no prontuaacuterio do paciente eacute

necessaacuterio que o profissional responsaacutevel registre todas as referidas informaccedilotildees no

sistema informatizado de controle de materiais

369 Outrossim constatou-se nas visitas realizadas nos hospitais da Rede

que a SESDF natildeo obedece ao disposto na supracitada portaria e ainda ao art 15 sect

7ordm III da Lei de Licitaccedilotildees pois natildeo observam as condiccedilotildees de guarda e de

armazenamento de modo a se evitar a deterioraccedilatildeo do material

370 O alto custo de grande parte das OPMEs associado ao grande volume

estocado requer condiccedilotildees de seguranccedila que minimizem os riscos de furto ou

desaparecimento Apenas no HRS foi encontrada situaccedilatildeo de controle de acesso e

adequada armazenagem de estoques

371 Nesse sentido aproveita-se a oportunidade para destacar o zelo

dedicaccedilatildeo e responsabilidade com a coisa puacuteblica demonstrados pelas funcionaacuterias

Dalva Montezuma (matriacutecula SES nordm 137480-X) e Ivy Melissa (matriacutecula SES nordm

139835-0) na gestatildeo das OPMEs no HRS Em que pesem as dificuldades impostas

pela ineficaacutecia do sistema informatizado e outras comuns a toda a Rede as aludidas

servidoras apresentaram controle exemplar dos itens sob sua guarda (quantitativo

localizaccedilatildeo data de validade e destinaccedilatildeo)

Causa

372 Sistema informatizado ineficaz para o controle de OPMEs (fim do

acompanhamento da OPMEs no sistema em etapa anterior agrave utilizaccedilatildeo no Centro

Ciruacutergico) falta de registros adequados quanto agraves OPMEs utilizadas e usuaacuterios




123

373 Locais de guarda inadequados e sem condiccedilotildees de seguranccedila

374 Inexistecircncia de regulamentaccedilatildeo do procedimento a ser adotado em caso

de inutilizaccedilatildeo de materiais no momento da realizaccedilatildeo do procedimento ciruacutergico

ensejando a estocagem de materiais inserviacuteveis em alguns centro ciruacutergicos

Efeito

375 Estoque sem controle e em condiccedilotildees inadequadas de guarda nos

Centros Ciruacutergicos

376 OPMEs estocadas em Centros Ciruacutergicos tidas como ldquoconsumidasrdquo no

sistema informatizado tornando-as indisponiacuteveis para o restante da Rede

377 Impossibilidade de localizaccedilatildeo do usuaacuterio para eventual recall de

proacuteteses defeituosas em razatildeo da ausecircncia de registros

378 Inviabilizaccedilatildeo de planejamento adequado em funccedilatildeo da insuficiecircncia de

dados e da ausecircncia de informaccedilotildees confiaacuteveis














a institua formalmente rotina obrigatoacuteria por meio da qual os profissionais

de sauacutede envolvidos na realizaccedilatildeo do procedimento de implantaccedilatildeo de

OPMEs registrem em documento proacuteprio (registro ciruacutergico) no

prontuaacuterio do paciente e no sistema informatizado todas as informaccedilotildees




124

sobre as OPMEs utilizadas em especial coacutedigo SES lote

especificaccedilatildeo do produto quantidade utilizada nome do fornecedor

descriccedilatildeo pormenorizada do procedimento realizado nome e categoria

profissional dos responsaacuteveis de modo a permitir a rastreabilidade dos

materiais e orientar o faturamento dos procedimentos executados

avaliando a pertinecircncia de incluir a imagem do material apoacutes a

implantaccedilatildeo nos moldes da Portaria SASMS nordm 4032015

b institua formalmente modelo de termo circunstanciado de

preenchimento obrigatoacuterio pelos profissionais de sauacutede responsaacuteveis

por procedimentos em que se faccedila uso de OPMEs para os casos de

OPMEs danificadas ou natildeo utilizadas durante o ato ciruacutergico fazendo

constar os motivos que ensejaram a danificaccedilatildeo ou natildeo utilizaccedilatildeo do

respectivo material a exemplo do que consta da Portaria SASMS nordm

40315 que adota procedimento anaacutelogo nos hospitais federais

c providencie alteraccedilotildees no sistema informatizado Alphalinc de modo que

o controle da distribuiccedilatildeo das OPMEs somente seja encerrado quando

de sua efetiva utilizaccedilatildeo com registro do nome e coacutedigo do usuaacuterio


a realize imediatamente inventaacuterio de todas as OPMEs acondicionadas

em Centro Cirugicos de hospitais para fins de ajustes no sistema

Alphalinc e retorno dos referidos produtos agrave Farmaacutecia Hospitalar

permanecendo no Centro Ciruacutergico apenas o estritamente necessaacuterio

mediante implementaccedilatildeo de mecanismos de controle dos materiais

dando conhecimento ao Tribunal no prazo de 90 (noventa) dias das

providecircncias adotadas




constantes dos itens ldquoIardquo a ldquoIcrdquo acima contendo cronograma completo de






125

IV Determinar agrave Controladoria-Geral do Distrito Federal que promova a

instauraccedilatildeo de Tomada de Contas Especial para apuraccedilatildeo dos fatos

identificaccedilatildeo dos responsaacuteveis e quantificaccedilatildeo do dano relativo agraves Oacuterteses

Proacuteteses e Materiais Especiais natildeo localizadas no decorrer desta fiscalizaccedilatildeo

discriminadas nas Tabelas 25 a 33 constantes do Relatoacuterio Final desta

auditoria

V Recomendar agrave SESDF que adote os procedimentos para a realizaccedilatildeo

de elogios funcionais agraves servidoras Dalva Montezuma (matriacutecula SES nordm

137480-X) e Ivy Melissa (matriacutecula SES nordm 139835-0) pelo zelo dedicaccedilatildeo e

responsabilidade na guarda e destinaccedilatildeo de OPMEs no Hospital Regional de

Sobradinho verificadas durante a realizaccedilatildeo desta fiscalizaccedilatildeo


382 Utilizaccedilatildeo de informaccedilotildees fidedignas e confiaacuteveis para um efetivo

planejamento nas aquisiccedilotildees de OPMEs disponibilizaccedilatildeo de todas as proacuteteses para a

Rede no sistema informatizado

383 Localizaccedilatildeo quando necessaacuteria dos usuaacuterios das OPMEs controle do

gasto puacuteblico

384 Melhor aproveitamento do espaccedilo dos Centros Ciruacutergicos

223 ACHADO 9 ndash Distribuiccedilatildeo das OPMEs natildeo observa a legislaccedilatildeo

Criteacuterio

385 A distribuiccedilatildeo das OPMEs adquiridas pela SESDF deve se dar

conforme necessidade e demanda de cada farmaacutecia hospitalar de acordo com as

grades de execuccedilatildeo elaboradas pelo executor do contrato baseadas no Consumo

Meacutedio Mensal Informado84 Cabe agrave SESDF instituir e manter um sistema de controle

na distribuiccedilatildeo das OPMEs com observacircncia dos princiacutepios da impessoalidade e da

moralidade administrativa


386 A Portaria SES nordm 1782014 que regulamenta a distribuiccedilatildeo de OPMEs

ao dispor sobre a distribuiccedilatildeo desses materiais estabelece que o executor da ata ou 84 Portaria SES nordm 1782014 art 9ordm




126

do contrato deve promover a conferecircncia teacutecnica da entrega do material e apresentar

ldquogrades de execuccedilatildeordquo agrave Farmaacutecia Central (GEAFAR) elaboradas com base no

Consumo Meacutedio Mensal Informado ndash CMMI (art 9ordm)85

387 Dispotildee ainda que a GEAFAR eacute responsaacutevel pela distribuiccedilatildeo de

OPMEs agraves unidades hospitalares baseadas no CMMI (art10)86 e tambeacutem que as

farmaacutecias hospitalares satildeo responsaacuteveis por solicitar no sistema informatizado os

itens de acordo com a necessidade da respectiva unidade (art 12)87

388 Constatou-se entretanto que o procedimento estabelecido pela aludida

Portaria natildeo estaacute sendo observado

389 As evidecircncias a seguir apresentadas demonstram que na praacutetica a

Farmaacutecia Central (GEAFAR) encaminha agraves farmaacutecias dos diversos hospitais

(NUFAR88) a ldquograde de execuccedilatildeordquo para que estas realizem suas requisiccedilotildees no

sistema informatizado formalizando a solicitaccedilatildeo de OPMEs (PT_60)

independentemente de sua necessidade

390 Foi verificado ainda que a distribuiccedilatildeo de OPMEs baseada nas grades

de execuccedilatildeo natildeo tem como referecircncia as informaccedilotildees disponibilizadas sobre o

Consumo Meacutedio Mensal Informado ou mesmo uma seacuterie histoacuterica de utilizaccedilatildeo

391 Indicando o descontrole das necessidades das compras e da

distribuiccedilatildeo haacute e-mails de empresas fornecedoras estabelecendo quanto cada

hospital deve solicitar de cada OPME invertendo-se completamente a loacutegica da

contrataccedilatildeo puacuteblica e configurando indiacutecio de praacuteticas e relaccedilotildees indevidas entre

agentes puacuteblicos e a iniciativa privada as quais afrontam os princiacutepios da

impessoalidade e da moralidade administrativa (PT_60)

85 ldquoArt 9ordm O executor da ata ou do contrato eacute responsaacutevel pela conferecircncia teacutecnica e apresentaccedilatildeo da Grade de Execuccedilatildeo das OPME na GEAFAR com base no Consumo Meacutedio Mensal Informado (CMMI) Eacute obrigatoacuterio no momento da conferecircncia e entrega dos materiais o atesto das notas fiscais pelo executor da ata ou do contratordquo

86 ldquoArt 10 A Gerecircncia de Abastecimento Farmacecircutico (GEAFAR) eacute responsaacutevel pelo recebimento registro armazenamento guarda e distribuiccedilatildeo de OPME agraves Unidades Hospitalares eou Ambulatoriais de acordo com o CMMIrdquo (grifou-se)

87 ldquoArt 12 Os Nuacutecleos de Farmaacutecia (NUFAR) ou a Gerecircncia de Farmaacutecia do Hospital de Base do Distrito Federal (GEFARHBDF) satildeo responsaacuteveis por solicitar agrave GEAFAR no sistema informatizado os itens de acordo com a necessidade das Unidades Hospitalares eou Ambulatoriaisrdquo (grifou-se)

88 GEFAR no caso do HBDF




127

392 Em 22 de abril de 2014 uma das empresas fornecedoras enviou por

meio de e-mail agrave servidora responsaacutevel por OPMEs na Farmaacutecia Central uma grade

de distribuiccedilatildeo desses materias a qual foi encaminhada aos nuacutecleos farmacecircuticos

do HBDF HRC HRPa HRPl HRG e HRS em 06 de maio do mesmo ano (PT_60 fls

1719) O mesmo ocorreu com a grade enviada agraves unidades hospitalares em 18 de

fevereiro de 2014 constando do documento inclusive a logomarca da empresa

393 Em 03 de julho de 2014 empresa fornecedora enviou ao entatildeo

coordenador de ortopedia e-mail com ldquosugestatildeo para grade de distribuiccedilatildeordquo que foi

reenviado agrave GEAFAR em 07 de julho Esta unidade por sua vez remeteu o correio

eletrocircnico com a referida grade a diversos hospitais no dia 17 do mesmo mecircs (PT_60

fls 0809) Da mesma forma foi enviado em 11 de marccedilo de 2014 agrave GEAFAR e-mail

com grade a ser solicitada (PT_60 fl 20)

394 Haacute outros e-mails (PT_60) que demonstram que a elaboraccedilatildeo de algumas

grades fica a cargo do coordenador de aacuterea (PT_60 fl 07) Tal procedimento natildeo se

revelaria a priori digno de questionamento Ocorre todavia que natildeo haacute documentos

ou informaccedilotildees constantes de processos administrativos ou sistemas de TI que

comprovem que os hospitais elencados nas grades efetivamente necessitavam das

OPMEs e que solicitaram tais produtos ou ainda que as grades foram elaboradas

com base no Consumo Meacutedio conforme dispotildee a norma

395 Mais grave foram apresentados agrave Equipe de Auditoria e-mails em que

os farmacecircuticos dos hospitais informam expressamente agrave Farmaacutecia Central o fato de

estarem com estoque mais do que suficiente de materiais que ldquodeveriamrdquo ser

demandados indicando que a solicitaccedilatildeo original natildeo procedeu de onde deveria

(PT_60 fl 10)




128

Figura 27 e-mail enviado de uma Farmaacutecia Hospitalar para a Farmaacutecia Central

396 Observou-se ainda em e-mails fornecidos pelas farmaacutecias dos hospitais

da Rede que a Farmaacutecia Central em lugar de simplesmente receber as OPMEs e

comunicar sua chegada agraves demais unidades exerce verdadeira pressatildeo para que

estas solicitem os materiais e os quantitativos estipulados Nesse sentido houve

relatos informais de que eventual recusa em solicitar OPMEs desnecessaacuterias poderia

resultar em natildeo envio de produtos que vierem a ser demandados posteriormente

pelos NUFARs Com isso a GEAFAR ldquoobrigardquo os NUFARs a armazenarem

indevidamente produtos dos quais nem mesmo necessitam

397 Esse procedimento somente seria adequado aos casos das OPMEs

adquiridas por processos administrativos oriundos de decisotildees judiciais Nesses

casos como os produtos sempre satildeo entregues na Farmaacutecia Central eacute de fato

dever desta informar agrave farmaacutecia correspondente que o material encontra-se disponiacutevel

e solicitar que o demande em razatildeo da urgecircncia

398 Ainda quanto agrave distribuiccedilatildeo dos materiais verificou-se tambeacutem a

transferecircncia de OPMEs por formulaacuterios agrave caneta que beiram a informalidade Ainda

que se trate de procedimento excepcional haacute que se consignar que gera prejuiacutezos ao

controle e agrave transparecircncia da gestatildeo e distribuiccedilatildeo dos materiais

399 Destarte percebe-se que a demanda natildeo tem origem naqueles que

detecircm as informaccedilotildees sobre o estoque e as necessidades tanto das farmaacutecias quanto

dos hospitais (meacutedicos chefes setoriais ou farmacecircuticos)




129

Causas

400 Elaboraccedilatildeo de grades de distribuiccedilatildeo de OPMEs apenas posteriormente

agrave solicitaccedilatildeo de compra e agrave efetiva entrega dos produtos como sequecircncia dos

problemas elencados no achado relativo agrave aquisiccedilatildeo desvinculada do consumo

estimado

401 Podem-se acrescentar ainda as seguintes causas concentraccedilatildeo de

funccedilotildees na figura do coordenador aquisiccedilotildees em quantidades desvinculadas do

consumo meacutedio estimado ausecircncia de procedimento-padratildeo informatizado para

solicitaccedilatildeo de OPMEs pelos chefes de aacuterea para as farmaacutecias hospitalares e destas

para a Farmaacutecia Central

Efeitos

402 Risco de desvios e extravios de OPMEs em funccedilatildeo de sua guarda em

local inadequado e desprovido de mecanismos de seguranccedila perpetuaccedilatildeo de

aquisiccedilotildees desvinculadas da efetiva necessidade da Rede













I Recomendar agrave SESDF que oriente os responsaacuteveis pela Farmaacutecia Central

(GEAFAR) a se absterem de determinar agraves farmaacutecias hospitalares especificaccedilotildees e




130

quantidades de OPMEs a serem demandadas limitando-se a exercer as atribuiccedilotildees

previstas no art 13 da Portaria SES nordm 1782014


406 Estocagem adequada de OPMEs nas farmaacutecias hospitalares limitada agrave

necessidade comprovada e ao espaccedilo fiacutesico disponiacutevel maior transparecircncia na

aquisiccedilatildeo e na distribuiccedilatildeo de OPMEs na Rede da SESDF compartilhamento de

atribuiccedilotildees e de responsabilidades pelos servidores da SESDF nos processos de

aquisiccedilatildeo e utilizaccedilatildeo de OPMEs

23 QA 3 ndash A SESDF efetua o controle e o levantamento das necessidades da


A SESDF natildeo consegue atender ou mesmo quantificar a demanda de OPMEs na

Rede de Sauacutede A concentraccedilatildeo de atribuiccedilotildees na figura do Coordenador de aacuterea

fragiliza o controle Ademais a ausecircncia de um planejamento formal o volume de

judicializaccedilotildees a natildeo utilizaccedilatildeo de itens adquiridos por determinaccedilatildeo judicial a falta

de interaccedilatildeo entre os sistemas informatizados dentre outros demonstram a

deficiecircncia na gestatildeo governamental quanto agrave poliacutetica de fornecimento de OPMEs

231 ACHADO 10 ndash Concentraccedilatildeo de funccedilotildees nos Coordenadores de

especialidade

Criteacuterio

407 O controle eacute atividade inerente agrave conduccedilatildeo da Administraccedilatildeo Puacuteblica e

princiacutepio fundamental desta Corolaacuterio desse controle o princiacutepio da segregaccedilatildeo de

funccedilotildees impotildee a divisatildeo de atribuiccedilotildees e de responsabilidades com a finalidade de

reduzir o risco de erro ou fraude

408 Fundamento legal Decreto-lei nordm 20067 art 6ordm


409 A segregaccedilatildeo de funccedilatildeo consiste na separaccedilatildeo de atribuiccedilotildees ou

responsabilidades entre diferentes pessoas especialmente as funccedilotildees ou atividades-

chave de autorizaccedilatildeo execuccedilatildeo atestaccedilatildeo (aprovaccedilatildeo) registro e revisatildeo

410 Nesse contexto verificou-se em diversos processos administrativos ndash

citados individualmente a seguir a concentraccedilatildeo na pessoa do Coordenador de




131

Especialidade de diversas atribuiccedilotildees durante o processo de aquisiccedilatildeo e execuccedilatildeo

de dispositivos meacutedicos como a) solicitar e elaborar termos de referecircncia dando

iniacutecio a procedimentos licitatoacuterios b) elaborar pareceres teacutecnicos sobre amostras e

documentaccedilatildeo relativa a habilitaccedilatildeo os quais influenciam diretamente os resultados

das licitaccedilotildees c) solicitar a execuccedilatildeo da ata de registro de preccedilos implicando

despesas para a SESDF d) realizar a conferecircncia teacutecnica dos produtos e atestar seu

recebimento e e) estabelecer ldquogrades de solicitaccedilatildeordquo que orientam a requisiccedilatildeo de

materiais pelas farmaacutecias dos hospitais

411 A concentraccedilatildeo dessas atribuiccedilotildees na mesma pessoa configura violaccedilatildeo

ao princiacutepio da segregaccedilatildeo de funccedilotildees e confere ao coordenador poderes excessivos

sobre os quais natildeo eacute exercido o devido controle

412 As competecircncias dos Coordenadores de Especialidade Meacutedica foram

atribuiacutedas pela Portaria SES nordm 852003

ldquoArt 1ordm Compete ao Coordenador da Especialidade Meacutedica

()

II ndash emitir parecer teacutecnico nos processos de medicamentos

equipamentos materiais destinados a atender a especialidade meacutedica

()

IX -Executar as outras atribuiccedilotildees afins ()rdquo

413 Nos processos administrativos relacionados ao PE nordm 492014

(processos SES 0600041092012 ndash registro de preccedilos e 0600045842014 ndash

execuccedilatildeo da ata de registro de preccedilos) o Coordenador de Neurocirurgia elaborou o

TR solicitou a execuccedilatildeo da ata de registro de preccedilos fez a conferecircncia teacutecnica dos

produtos e atestou seu recebimento (PT_61 fls 4248) Nos autos relativos ao PE nordm

3012013 (processos SES 0600045292013 ndash registro de preccedilos 0600018882014

e 0600018892014 ndash execuccedilatildeo da ata de registro de preccedilos) o mesmo coordenador

elaborou o TR foi parecerista solicitou execuccedilatildeo da ata fez a conferecircncia teacutecnica

dos produtos e atestou seu recebimento (PT_61 fls 7187)

414 O mesmo meacutedico nos processos referentes ao PE nordm 3172013


execuccedilatildeo da ata de registro de preccedilos) elaborou o TR e pareceres (inclusive em sede




132

de recursos de licitantes) solicitou execuccedilatildeo da ata e fez a conferecircncia teacutecnica

(PT_61)

415 Por fim nos processos atinentes ao PE nordm 2522013 (processos SES

0600043512013 ndash registro de preccedilos ndash e 0600011192014 ndash execuccedilatildeo da ata de

registro de preccedilos) o aludido coordenador elaborou o TR solicitou execuccedilatildeo da ata

efetuou a conferecircncia teacutecnica e atestou o recebimento dos produtos (PT_61 fls 4970)

416 Tal centralizaccedilatildeo tambeacutem foi observada no Coordenaccedilatildeo de Ortopedia

nos processos relativos aos PE nordm 1552014 (elaboraccedilatildeo do TR emissatildeo de

pareceres solicitaccedilatildeo de execuccedilatildeo de ata conferecircncia teacutecnica e atestaccedilatildeo de

recebimento) (PT_61 fls 0116) 2282014 (elaboraccedilatildeo de TR emissatildeo de pareceres

solicitaccedilatildeo de execuccedilatildeo de ata conferecircncia teacutecnica e atestaccedilatildeo de recebimento) e

1702014 (elaboraccedilatildeo do TR solicitaccedilatildeo de execuccedilatildeo de ata conferecircncia teacutecnica e

atestaccedilatildeo de recebimento) (PT_61 fls 1748)

417 Outra evidecircncia de ausecircncia de segregaccedilatildeo de funccedilotildees eacute a inexistecircncia

nos processos de aquisiccedilotildees ou em qualquer formulaacuterio-padratildeo da SESDF dos

pedidos de OPMEs pelos responsaacuteveis pelas diversas especialidades nos hospitais

da Rede Puacuteblica

418 Deve-se notar que os TRs elaborados pelo Coordenador de

Especialidade juntamente com o Nuacutecleo Normativo da GEOP satildeo em geral

aprovados pelo Gerente desta como ldquoautoridade superior competenterdquo Nada

obstante dado que o coordenador eacute o uacutenico signataacuterio dos anexos em que constam

os materiais e seus quantitativos ndash aleacutem de ser o detentor do conhecimento teacutecnico

especiacutefico sob ele recai a responsabilidade teacutecnica pelos produtos solicitados (PT_61)

419 Da mesma forma o fato de a Farmaacutecia Central enviar grades de

execuccedilatildeo89 elaboradas ou aprovadas pelos coordenadores a serem solicitadas pelas

farmaacutecias dos hospitais demonstra que a demanda por material natildeo eacute realizada de

forma autocircnoma pelos hospitais que detecircm informaccedilotildees referentes a estoque

demanda e capacidade de atendimento

420 E-mails trocados entre a Farmaacutecia Central e as farmaacutecias dos hospitais

da Rede Puacuteblica do DF comprovam que haacute coordenadores que tambeacutem elaboram

89 Planilha que orienta a distribuiccedilatildeo das OPMEs na Rede de Sauacutede Mateacuteria tratada no Achado 9




133

grades de execuccedilatildeo as quais satildeo enviadas para a Farmaacutecia Central que por sua

vez remetem-nas agraves unidades hospitalares com a solicitaccedilatildeo para que realizem a

requisiccedilatildeo dos materiais pelo sistema (PT_61) Os efeitos deleteacuterios desse

procedimento foram tratados em achado especiacutefico bastando neste momento

apontar tal praacutetica como mais uma atribuiccedilatildeo-chave exercida por coordenadores de

aacuterea

421 Nessa senda verificou-se que o Coordenador de Especialidade pouco

coordena e muito executa centralizando os procedimentos ao trazer para si a quase

totalidade das accedilotildees e decisotildees relativas agraves aquisiccedilotildees de OPMEs Em suma fica a

cargo do coordenador definir o que quanto e quando seraacute comprado quais

empresas prosseguiratildeo no certame licitatoacuterio e em certas situaccedilotildees quanto e

quando cada hospital da Rede receberaacute de cada OPME

422 Ademais cabe ressaltar que a concentraccedilatildeo de funccedilotildees pode ser

tambeacutem uma das causas da existecircncia de pareceres elaborados agrave tinta e mal

fundamentados os quais eventualmente tecircm o condatildeo de inabilitar licitantes criam

oacutebices agrave interposiccedilatildeo de recursos pelos participantes do certame e prejudicam a

transparecircncia das contrataccedilotildees puacuteblicas

423 O Parecer agrave fl 440 do processo SES 0600028522014 (PE nordm

2882014) declara que os itens da proposta apresentada pela licitante Biotronik para

os lotes 9 e 12 ldquonatildeo atendem ao solicitado no Termo de Referecircncia por natildeo cumprir o

descritivo solicitadordquo (PT_61) Tal motivaccedilatildeo excessivamente geneacuterica e desprovida de

qualquer argumentaccedilatildeo efetiva ou justificativa pormenorizada natildeo soacute inviabiliza toda

espeacutecie de controle como dificulta na praacutetica que a empresa inabilitada recorra do

ato que recusou sua proposta Outrossim considerando a falta de clareza dos

motivos pelos quais a proposta natildeo corresponderia agrave descriccedilatildeo no TR tal parecer

viola o sect 1ordm do art 50 da Lei Federal 97849990 aplicaacutevel no acircmbito do Distrito

Federal por forccedila do disposto na Lei Distrital 283401

424 Outro parecer agraves fls 658660 do Processo SES 0600054812013 (PE

nordm 1552014) manifesta atendimento ao solicitado no edital por parte das empresas

90 ldquo sect 1o A motivaccedilatildeo deve ser expliacutecita clara e congruente podendo consistir em declaraccedilatildeo de concordacircncia com fundamentos de anteriores pareceres informaccedilotildees decisotildees ou propostas que neste caso seratildeo parte integrante do atordquo




134

Veton Eletromedicina EIRELI ndash EPP AP Tortelli Com Produtos Meacutedicos Hospitalares

LTDA e Medic System LTDA Contudo em relaccedilatildeo agrave uacuteltima natildeo solicita

apresentaccedilatildeo de amostra ao passo que o faz agraves demais licitantes quanto agrave AP

Tortelli tal demanda foi ainda inserida agrave caneta possivelmente de forma

extemporacircnea Natildeo constando motivaccedilatildeo para tal exigecircncia aparentemente seletiva

o parecer teacutecnico acaba por colocar em risco a isonomia e a proacutepria legalidade do

certame (PT_61)

Causas

425 Ausecircncia de distribuiccedilatildeo formal e adequada entre variados agentes das

funccedilotildees-chave que enformam as licitaccedilotildees e contrataccedilotildees puacuteblicas no acircmbito da

SESDF

426 Falha dos mecanismos de controle interno do jurisdicionado Ausecircncia

de capacitaccedilatildeo dos agentes puacuteblicos designados para o exerciacutecio de funccedilotildees

administrativas e de controle Ausecircncia de supervisatildeo e de controle sobre os atos

praticados pelos coordenadores de especialidades Editais de licitaccedilatildeo que natildeo

disciplinam adequadamente a apresentaccedilatildeo e o julgamento de amostras

Efeitos

427 Risco de erros desvios eacuteticos e fraudes os quais podem resultar em

danos ao eraacuterio e agrave imagem da SESDF e do GDF junto agrave sociedade

428 Compras e distribuiccedilatildeo de OPMEs desvinculadas das necessidades de

cada hospital resultando em maacute alocaccedilatildeo de recursos e problemas para estocagem

de OPMEs

429 Realizaccedilatildeo de pareceres teacutecnicos pouco ou natildeo fundamentados










135







I Recomendar agrave SESDF que reveja os termos da Portaria SES nordm 852003 no

sentido de estabelecer competecircncias especiacuteficas para os Coordenadores de

Especialidade Meacutedica e da Portaria SES nordm 1782014 de modo a evitar a

concentraccedilatildeo de funccedilotildees nas diversas fases do processo de aquisiccedilatildeo de

OPMEs implementando procedimentos de controle interno


a exija que os pareceres teacutecnicos emitidos nos processos de

aquisiccedilatildeo de OPMEs sejam devidamente fundamentados pelos

profissionais em consonacircncia com os princiacutepios da motivaccedilatildeo dos

atos administrativos publicidade e transparecircncia

b faccedila constar dos editais de licitaccedilatildeo criteacuterios objetivos

detalhadamente especificados de apresentaccedilatildeo e avaliaccedilatildeo de

amostras bem como de julgamento teacutecnico em consonacircncia com o

art 40 VII da Lei nordm 866693 e Acoacuterdatildeo nordm 20772011-Plenaacuterio

TCU


433 Compras de OPMEs condizentes com as efetivas demandas da

sociedade e com a capacidade e necessidade de cada hospital da Rede Puacuteblica

estocagem adequada de OPMEs nas farmaacutecias dos hospitais maior transparecircncia e

controle em relaccedilatildeo agrave fase de habilitaccedilatildeo dos pregotildees




136

232 ACHADO 11 ndash Deficiecircncia na gestatildeo governamental quanto agrave poliacutetica de

fornecimento de OPMEs

Criteacuterios

434 A SESDF deve conduzir sua poliacutetica de fornecimento de OPMEs com

base em um planejamento de aquisiccedilotildees fundamentado na consolidaccedilatildeo das

necessidades da populaccedilatildeo de modo a garantir um atendimento universal integral

equacircnime e resolutivo


Ausecircncia de planejamento formal

435 O art 313 do Regimento Interno da SESDF estabelece que compete agrave

Gerecircncia de Oacuterteses e Proacuteteses (GEOP) ldquoplanejar coordenar avaliar e monitorar o

abastecimento de oacuterteses e proacuteteses na rede da Secretariardquo

436 Nesse contexto natildeo eacute demais lembrar que diante do paradigma da

administraccedilatildeo puacuteblica gerencial o planejamento eacute peccedila fundamental para a melhoria

na qualidade da prestaccedilatildeo dos serviccedilos puacuteblicos devendo ser elaborado com base

em diagnoacutesticos precisos e em objetivos a serem alcanccedilados e contar com

indicadores que permitam a coordenaccedilatildeo monitoramento e avaliaccedilatildeo dos resultados

437 Assim foi solicitado agrave SESDF coacutepia do instrumento de planejamento

das atividades de aquisiccedilotildees de OPMEs referentes ao periacuteodo de 2013 a 2014

Embora a Secretaria tenha afirmado a existecircncia de um planejamento realizado pelas

coordenaccedilotildees de especialidades natildeo foi encaminhado nenhum documento formal

(PT_18 fls 0305)

438 Nas visitas realizadas agrave GEOP obteve-se a informaccedilatildeo da inexistecircncia

formal de planejamento de aquisiccedilotildees de OPMEs referente ao periacuteodo requerido

Segundo a Gerecircncia cada coordenador de aacuterea tem a responsabilidade de planejar

suas aquisiccedilotildees

439 Constatou-se tambeacutem que natildeo haacute indicadores que permitam o

monitoramento e avaliaccedilatildeo da atividade de fornecimento de OPMEs As compras

indiscriminadas de produtos dentre outras falhas relatadas no presente relatoacuterio

corroboram a ausecircncia ou deficiecircncia de monitoramento da poliacutetica puacuteblica




137

440 No tocante agrave identificaccedilatildeo das necessidades foram solicitadas91 agrave

SESDF informaccedilotildees acerca da demanda reprimida na Rede Puacuteblica de Sauacutede do DF

Em resposta formal a SESDF aduziu o envio de planilha com os dados solicitados

mas esta natildeo constava anexa agrave resposta (PT_18 fls 06)

441 Posteriormente em reuniatildeo realizada na GEOP em 18032015 foi

alegado que esses dados somente poderiam ser fornecidos individualmente nas

unidades hospitalares haja vista que em face da falta de interligaccedilatildeo as informaccedilotildees

da Rede natildeo restam consolidadas

442 Assim em cada unidade hospitalar visitada procedeu-se agrave solicitaccedilatildeo

dos dados sobre usuaacuterios aguardando atendimento ou seja da demanda reprimida

de oacuterteses e proacuteteses De acordo com os Nuacutecleos de Processamento de Dados dos

hospitais visitados natildeo haacute informaccedilotildees acerca da demanda reprimida

443 Portanto natildeo se obteve nem na GEOP nem nas unidades hospitalares

informaccedilotildees que permitam assegurar que as aquisiccedilotildees de OPMEs no acircmbito da

Rede Puacuteblica de Sauacutede do DF satildeo balizadas em diagnoacutestico formal da demanda

reprimida indicando falha no planejamento da poliacutetica puacuteblica

Falhas nos Sistemas Informatizados

444 Outro aspecto que aponta para impropriedades na poliacutetica puacuteblica de

abastecimento de OPMEs diz respeito a falhas nos sistemas informatizados de

administraccedilatildeo hospitalar ndash TrakCare e de administraccedilatildeo de materiais ndash Alphalinc

Constatou-se que natildeo haacute comunicaccedilatildeo entre os sistemas exigindo que o material

utilizado seja registrado nos dois sistemas gerando retrabalho e duplicidade de

informaccedilotildees quando o adequado seria a baixa automaacutetica no estoque do Alphalinc

quando se faz o registro de utilizaccedilatildeo da OPME no TrakCare

445 Essa incompatibilidade entre os sistemas prejudica a inserccedilatildeo dos dados

e a obtenccedilatildeo de informaccedilotildees gerenciais exigindo controles manuais e paralelos natildeo

institucionalizados resultando por fim na reduccedilatildeo de confiabilidade das informaccedilotildees

aleacutem de demandar maior quantidade de servidores para atividades que deveriam ser

automatizadas

91 NA_01_3848_2015 item 6




138

446 Outra grande dificuldade na utilizaccedilatildeo desses sistemas eacute a demora no

processamento e na disponibilizaccedilatildeo da informaccedilatildeo Todos os hospitais visitados natildeo

promovem a baixa no estoque concomitantemente com a saiacuteda fiacutesica da OPME da

Farmaacutecia Hospitalar em razatildeo das dificuldades de acesso ao programa e do

processamento dos dados no Alphalinc92

Figura 28 volume de ldquosolicitaccedilotildees de consumordquo natildeo inseridas no Alphalinc no HBDF

447 Assim as dificuldades citadas e a baixa confiabilidade dos dados

fornecidos pelo Alphalinc comprometem ainda mais o planejamento da poliacutetica

puacuteblica de fornecimento de OPMEs Importante registrar que o planejamento da

aquisiccedilatildeo eacute estabelecido pela Portaria SES nordm 178201493 sendo de responsabilidade

da GEOP o processo de consolidaccedilatildeo das necessidades da populaccedilatildeo considerando

as estimativas da seacuterie histoacuterica para o planejamento das aquisiccedilotildees de OPMEs

448 Para isso torna-se necessaacuteria a utilizaccedilatildeo de dados confiaacuteveis registro

destas informaccedilotildees e interligaccedilatildeo de bancos de dados e programas o que neste

momento natildeo eacute possiacutevel atraveacutes dos supracitados sistemas

92 Dificuldade para acessar o sistema internet com velocidade incompatiacutevel com a inserccedilatildeo de dados insuficiecircncia no nuacutemero de computadores eg

93 Arts 2ordm e 3ordm




139

Elevada quantidade de processos de aquisiccedilatildeo de OPMEs por Judicializaccedilatildeo

449 Uma das consequecircncias das deficiecircncias na gestatildeo do fornecimento de

OPMEs eacute a aquisiccedilatildeo decorrente de ordem judicial (judicializaccedilatildeo) A unidade

responsaacutevel pelos pedidos assistenciais judicializados eacute o Nuacutecleo de Judicializaccedilatildeo ndash

NJUD

450 Com o intuito de diminuir as demandas judiciais criou-se por meio da

Portaria Conjunta nordm 01 de 26 de fevereiro de 2013 a Cacircmara Permanente Distrital

de Mediaccedilatildeo em Sauacutede (Camedis) a qual tem como atribuiccedilatildeo mediar e realizar

acordos para solucionar necessidades atinentes agrave sauacutede que de outra forma

acabariam judicializadas (PT_66)

451 A proposta consiste em reunir o cidadatildeo o meacutedico responsaacutevel pela

prescriccedilatildeo a Defensoria Puacuteblica e o NJUD com o objetivo de conscientizar o cidadatildeo

que o medicamento serviccedilo ou OPME que lhe foi prescrito natildeo eacute padronizado e

oferecer-lhe uma alternativa padronizada disponiacutevel para fornecimento imediato ou

em curto prazo

452 Constatou-se que dos 4050 ofiacutecios encaminhados ao NJUD no ano de

2013 apenas 1248 natildeo foram resolvidos (31) ou seja restaram judicializados A

Camedis natildeo possibilita a aquisiccedilatildeo de serviccedilos medicamentos ou OPMEs por

dispensa de licitaccedilatildeo somente a execuccedilatildeo de ARPs da SESDF vaacutelidas com itens

padronizados pela SESDF

453 Assim os itens sem padronizaccedilatildeo e sem possibilidade de mediaccedilatildeo soacute

podem ser adquiridos por dispensa de licitaccedilatildeo decorrente de accedilotildees judiciais

454 Atualmente quando a determinaccedilatildeo judicial de atendimento da demanda

chega ao NJUD satildeo realizadas consultas nos sistemas informatizados sobre a

existecircncia de estoques e de disponibilidades de toda a Rede hospitalar assim como

em todas as ARPs vaacutelidas e passiacuteveis de execuccedilatildeo O Coordenador da Cliacutenica

demandada94 se for o caso eacute consultado acerca da possibilidade de troca deste

material por outro similar disponiacutevel na Rede

94 Cliacutenica Ortopeacutedica Cardiacuteaca Neuroloacutegica isto eacute da aacuterea afim agrave proacutetese solicitada




140

455 Na impossibilidade de atendimento agrave demanda judicial atraveacutes da

execuccedilatildeo de ARPs vaacutelidas o NJUD solicita agraves empresas cadastradas a apresentaccedilatildeo

de estimativa de preccedilos do material mas frequentemente poucas empresas

respondem com alguma cotaccedilatildeo95

456 Obtidos os preccedilos calcula-se a mediana entre as cotaccedilotildees recebidas e

a uacuteltima compra da Secretaria sendo o resultado remetido agrave SUAG para aquisiccedilatildeo

por dispensa de licitaccedilatildeo A dispensa de licitaccedilatildeo eacute assim autorizada e o Pedido de

Aquisiccedilatildeo de Material ndash PAM emitido

457 Novamente o NJUD envia e-mails a todos os fornecedores cadastrados

solicitando propostas desta vez para compra por dispensa de licitaccedilatildeo As empresas

via de regra enviam propostas inferiores agraves cotaccedilotildees preliminares mas ainda

superiores agraves uacuteltimas aquisiccedilotildees da SESDF

458 Segundo o NJUD a diferenccedila entre os valores provenientes de compras

regulares e as aquisiccedilotildees decorrentes de processos judiciais pode ser explicada pela

urgecircncia de atendimento agrave demanda (o prazo de entrega eacute de 5 dias sob pena de

multa para a empresa fornecedora) e ainda pela perda da economia em escala na

aquisiccedilatildeo de unidades isoladas

459 Foram analisados 40 processos de judicializaccedilatildeo96 Destes 25 (vinte e

cinco) versavam sobre a aquisiccedilatildeo de proacuteteses ortopeacutedicas97 7 (sete) sobre a

aquisiccedilatildeo e implantaccedilatildeo de neuroestimuladores e 8 (oito) natildeo foram finalizados98

460 Eacute possiacutevel verificar nesses processos judicializados as tentativas

realizadas pelo NJUD de utilizaccedilatildeo de OPMEs jaacute em estoque na Rede ou a aquisiccedilatildeo

por meio de ARPs A compra por dispensa de licitaccedilatildeo mostrou-se assim

efetivamente o uacuteltimo recurso para atender agrave demanda judicial Por vezes natildeo haacute

concretizaccedilatildeo da compra em razatildeo de o valor da proposta ser muito superior ao

estimado pelo NJUD

95 A questatildeo atinente a cotaccedilotildees e orccedilamentaccedilatildeo foi tratada no achado 5

96 No biecircnio 20132014 foram instaurados 135 processos a partir de decisotildees judiciais totalizando R$ 440708920 (quatro milhotildees quatrocentos e sete mil oitenta e nove reais e vinte centavos) (PT_18 fls 93109)

97 Artroplastia ou artroscopia

98 A motivaccedilatildeo para a natildeo finalizaccedilatildeo varia foram encontrados casos de oacutebito do paciente de operaccedilatildeo realizada em outro hospital e de mudanccedila de quadro cliacutenico




141

Quadro 15 Aquisiccedilotildees oriundas de decisotildees judiciais no biecircnio 20132014

Nuacutemero Nome OPME iniacutecio fim dias Aquisiccedilatildeo

0600003782014 Edson E Dias da Silvaartroscopia 13012014 11082014 210 DL nordm 2382014

0600009722014 Cislene Vaz Silvaartroplastia 22012014 04092014 225 Apensados

0600015072013 Manoel Messias Ferreiraartroplastia 31012013 14072014 529 Aquisiccedilatildeo da Ata 17014

0600029002014 Francisca Severina Salesartroplastia 18022014 17052014 88 regular

0600031442014 Joana Martins da Silvaartroplastia 21022014 27052014 95 regular

0600040922014 Joquebede Saraiva Leatildeoartroplastia 13032014 26082014 166 regular

0600041582014 Angelino Pereira Costaartroplastia 17032014 26052014 70 regular

0600094922014 Maria do Socorro F Saacuteartroplastia 07082014 12092014 36 Ata 2282014

0600123502013 Maria da C Francisca Almeidaartroplastia 18102013 14022014 119 DL nordm 0612014

0600142482013 Sidinei Sousa Limaartroscopia 10122013 03092014 267 DL nordm 2362014

0600013732014 Edite Correira da Silvaartroscopia 29012014 11102014 255 Aquisiccedilatildeo da Ata 26814

0600149172013 Adriano Soares dos Santosartroscopia 20122013 25102014 309 DL nordm 3242014

0600138032013 Eduardo de Oliveira Santosartroscopia 27112013 16102014 323 DL nordm 2732014

0600117182013 Felipe Coutinho da Silvaartroscopia 04102013 06102014 367 DL nordm 39314

0600149162013 Marina Batista de Almeidaartroscopia 20122013 23062014 185 Apensados

0600149632013 Anilde Mendes Pedrosaartroscopia 19122013 23062014 186 Apensados

0600031532014 Francisco Sena Salesartroscopia 24022014 23062014 119 Apensados

0600010882014 Marlene Alves Batista artroscopia 23012014 10092014 230 Aquisiccedilatildeo da Ata 17014

0600050832014 Simeao R de Moura Filhoartroscopia 04042014 07082014 125 Aquisiccedilatildeo da Ata 17014

0600093082014 Sami M Yassineartroscopia 01082014 14092014 44 Aquisiccedilatildeo da Ata 17014

0600021412014 Luiz Carlos Schwingelartroscopia 06022014 03062014 117 DL nordm 1712014

0600053422014 Francisca Viana Feitosaartroscopia 11042014 17092014 159 Aquisiccedilatildeo da Ata 17014

0600117182013 Fabiana Martinsartroscopia 17122013 03112014 321 DL nordm 2932014

0600150832013 Joseacute Braulioartroscopia 20122013 11072014 203 DL nordm 2002014

0600006642014 Maria Cardoso Diasartroscopia 16012014 13062014 148 DL nordm 1752014

0600150872013 Roni Luiz Paganellabomba de infusatildeo 23122013 07102014 288 DL nordm 762014

0600042932013 Adevani Jose de Souzaneuroestimulador 02042013 09082013 129 DL nordm 1302013

0600161792012 Divanice M R Arauacutejoneuroestimulador 17122012 12042013 116 DL nordm 172013

0600071062013 Camila dos Santos Almeidaneuroestimulador 11062013 10092013 91 DL nordm 1572013

0600044972013 Luiza Maria Lopesneuroestimulador 22042013 24072013 93 DL nordm 802013

Processos Judicializados finalizados

1871Media de dias para atendimento da demanda judicializada

461 Ateacute o exerciacutecio de 2014 grande parte dos processos de judicializaccedilatildeo

para a implantaccedilatildeo de proacuteteses ortopeacutedicas decorria da inexistecircncia de OPMEs na

Rede ou de atas vaacutelidas para aquisiccedilatildeo destas indicando falhas na programaccedilatildeo da

poliacutetica puacuteblica Com a assinatura das ARPs nordm 1552014 1702014 e 2282014

grande parte das demandas ortopeacutedicas da Secretaria estatildeo sendo atendidas sem a

necessidade de um processo judicial ou de um procedimento de dispensa de

licitaccedilatildeo99

462 Este fato demonstra a necessidade de utilizaccedilatildeo das informaccedilotildees

provenientes do NJUD (tipo e quantidade de OPMEs adquiridas por judicializaccedilatildeo)

para a realizaccedilatildeo do planejamento da gestatildeo

99 Deve-se ressaltar que a implantaccedilatildeo das OPMEs depende de diversos fatores como disponibilidade de servidores de centro ciruacutergico e de equipamentos natildeo bastando a mera aquisiccedilatildeo de OPMEs




142

Demora ou natildeo utilizaccedilatildeo de OPMEs adquiridas por judicializaccedilatildeo

463 Outro ponto falho na gestatildeo da poliacutetica de fornecimento de OPMEs

corresponde agrave demora ou natildeo utilizaccedilatildeo de OPMEs adquiridas por judicializaccedilatildeo

464 Conforme demonstrado no Quadro 15 retro o tempo de espera para

atendimento da demanda mesmo com deferimento da antecipaccedilatildeo de tutela eacute em

meacutedia de aproximadamente 187 (cento e oitenta e sete) dias havendo caso de

espera de ateacute 367 (trezentos e sessenta e sete) dias (PT_12 fls 0102)

465 Aleacutem disso algumas das OPMEs adquiridas a partir de judicializaccedilatildeo

foram encontradas estocadas nas unidades hospitalares visitadas sem previsatildeo de

utilizaccedilatildeo Estas ficam acondicionadas em sacos plaacutesticos lacrados com o nome do

usuaacuterio solicitante e indisponiacuteveis para a Rede No HBDF foi encontrada a maior parte

do material estocado sendo que alguns desses materiais possuem prazo de validade

extremamente curto

466 Questionados acerca do motivo da natildeo utilizaccedilatildeo dessas OPMEs a

Diretora-Geral do HBDF manifestou-se por meio do Ofiacutecio nordm 10682015 anexando a

lista contendo 57 nomes de pacientes que possuem OPMEs adquiridas via judicial

aguardando implantaccedilatildeo Destes afirma que 17 (dezessete) pacientes jaacute foram

operados100 e que 13 (treze) natildeo possuem prontuaacuterio no sistema e natildeo foram

identificados (PT _22 fls 0209)

467 Tais falhas decorrem da ausecircncia de comunicaccedilatildeo entre as aacutereas

(GEOP NJUD e farmaacutecia hospitalar) e entre a SESDF e os pacientes Em todos os

processos de judicializaccedilatildeo a identificaccedilatildeo do paciente consta do iniacutecio do processo

inclusive com endereccedilo e telefone No entanto a farmaacutecia hospitalar natildeo tem

conhecimento da identificaccedilatildeo desse paciente ficando o produto estocado Assim

faz-se necessaacuterio estabelecer um fluxo de informaccedilatildeo que determine a notificaccedilatildeo do

interessado ou no caso de oacutebito ou de realizaccedilatildeo da cirurgia por outros meios o

retorno da OPME para o estoque sendo assim disponibilizada para toda a Rede

100 Operados com proacutetese diversa da proveniente do processo de judicializaccedilatildeo




143

Ausecircncia de protocolos cliacutenicos e padronizaccedilatildeo de Neuroestimuladores

468 Quanto agrave aquisiccedilatildeo de neuroestimuladores questatildeo tratada na Decisatildeo

TCDF nordm 547612101 cabe esclarecer inicialmente que essas proacuteteses atuam

diretamente no sistema nervoso com diferentes modelos e funccedilotildees diversas por

exemplo neuroestimulador para combate da dor crocircnica102 dispositivo para

Estimulaccedilatildeo Cerebral Profunda (DBS)103 para tratamento de estaacutegio avanccedilado de Mal

de Parkinson e implantaccedilatildeo de bomba de infusatildeo104 para dispensaccedilatildeo de

medicamentos para controle da dor

469 Por se tratar de OPME sem padronizaccedilatildeo constatou-se que esse

material eacute adquirido frequentemente por dispensa de licitaccedilatildeo em processos

judicializados105 Assim por natildeo haver disponibilidade em estoque desses itens na

Farmaacutecia Central o paciente de posse de uma prescriccedilatildeo meacutedica ingressa com uma

accedilatildeo judicial visando agrave compra e implantaccedilatildeo Tem-se assim mais uma evidecircncia de

que haacute deficiecircncia no planejamento da poliacutetica puacuteblica

470 A padronizaccedilatildeo ou definiccedilatildeo de nomenclatura e classificaccedilatildeo uacutenicas foi

uma necessidade diagnosticada pelo Grupo de Trabalho Interinstitucional sobre

oacuterteses proacuteteses e materiais especiais ndash GTI-OPME instituiacutedo pela Portaria

Interministerial nordm 382015 (Ministeacuterios da Sauacutede da Fazenda e da Justiccedila) no iniacutecio

de 2015 com a finalidade de propor medidas para a reestruturaccedilatildeo e ampliaccedilatildeo da

transparecircncia do processo de produccedilatildeo importaccedilatildeo aquisiccedilatildeo distribuiccedilatildeo

utilizaccedilatildeo tributaccedilatildeo avaliaccedilatildeo e incorporaccedilatildeo tecnoloacutegica regulaccedilatildeo de preccedilos e

aprimoramento da regulaccedilatildeo cliacutenica e de acesso de OPMEs em territoacuterio nacional

101 O item II do decisum determinou a realizaccedilatildeo da presente fiscalizaccedilatildeo

102 Consiste este em um dispositivo cirurgicamente implantaacutevel (geralmente no abdocircmen) que emite sinais eleacutetricos leves para a coluna vertebral atraveacutes de um ou mais cabos-eletrodos (fios meacutedicos) causando uma sensaccedilatildeo de formigamento na regiatildeo da dor e gerando aliacutevio ao paciente

103 A utilizaccedilatildeo do DBS pode reduzir muitos dos sintomas da Doenccedila de Parkinson Esta terapia ajustaacutevel e se necessaacuterio reversiacutevel usa um dispositivo meacutedico implantado cirurgicamente ndash agraves vezes denominado marca-passo cerebral ndash que tem a funccedilatildeo de produzir pulsos eleacutetricos para fornecer estimulaccedilatildeo eleacutetrica a regiotildees do ceacuterebro que controlam o movimento bloqueando assim os sinais que causam sintomas motores desabilitantes

104 A bomba de infusatildeo de faacutermaco libera medicaccedilatildeo para dor diretamente para os receptores na medula espinhal oferecendo um melhor controle da dor e utilizando uma quantidade inferior de medicaccedilatildeo se comparada agrave da medicaccedilatildeo via oral O sistema conteacutem uma bomba e um cateter ambos cirurgicamente colocados sob a pele

105 O uacutenico processo de aquisiccedilatildeo regular no periacuteodo de 20132014 para neuroestimuladores eacute o referente ao PE nordm 1582014 (Processo 0600115672013)




144

471 Tendo em vista a conclusatildeo pela necessidade de padronizaccedilatildeo desses

produtos e sua nomenclaturaa Anvisa decidiu pela contrataccedilatildeo de um ldquoEstudo

especializado para compatibilizar os nomes teacutecnicos da Anvisa do Ministeacuterio da

Sauacutede quanto a oacuterteses proacuteteses e materiais especiais ndash OPME na construccedilatildeo da

nomenclatura nacional de dispositivos meacutedicosrdquo (PT_49 fl123)

472 Assim em que pese a falta de padronizaccedilatildeo desses materiais mostra-

se mais apropriado aguardar a conclusatildeo dos trabalhos de padronizaccedilatildeo das OPMEs

pelo Ministeacuterio da Sauacutede e posterior implementaccedilatildeo pela SESDF

473 Aleacutem da ausecircncia de padronizaccedilatildeo constatou-se que haacute

discricionariedade meacutedica para a recomendaccedilatildeo de neuroestimuladores em razatildeo da

ausecircncia de protocolos cliacutenicos106 ou diretrizes estabelecidos para essas OPMEs

indicando mais uma vez falha no planejamento da poliacutetica puacuteblica de fornecimento

desses materiais

474 A importacircncia do estabelecimento de protocolos tambeacutem foi tratada pelo

GTI-OPME (PT_49 fl 149) conforme segue

ldquoA definiccedilatildeo de protocolos de uso pode ser considerada a base para a

regulaccedilatildeo do sistema de sauacutede Esses documentos embasados

cientificamente auxiliam os gestores do SUS e de operadoras e

estabelecimentos privados de sauacutede no planejamento e

quantificaccedilatildeo das necessidades aleacutem de orientar profissionais de

sauacutede bem como os agentes do direito sobre as ofertas de

tecnologias em sauacutede comprovadamente efetivas e seguras e que satildeo

disponibilizadas no SUS

()

E mesmo que a garantia da regulaccedilatildeo se decirc por meio dos referidos

instrumentos (APACs e AIHs) para procedimentos selecionados a

elaboraccedilatildeo e publicaccedilatildeo de diretrizes protocolos de uso e normas de

autorizaccedilatildeo tem papel extremamente importante na promoccedilatildeo de

boaspraacuteticas cliacutenicas na reduccedilatildeo de eventos adversos relacionados

aos tratamentos e no aperfeiccediloamento da atenccedilatildeo agrave sauacutederdquo

475 No tocante aos recursos aplicados conforme destaca-se na Tabela 34

satildeo vultosos os valores de aquisiccedilatildeo de neuroestimuladores o que fortalece a

necessidade de estabelecimento de protocolos

106 Os Protocolos Cliacutenicos tecircm o objetivo de estabelecer claramente os criteacuterios de tratamento para determinadas doenccedilas e ainda os mecanismos para o monitoramento cliacutenico em relaccedilatildeo agrave efetividade do tratamento e a supervisatildeo de possiacuteveis efeitos adversos




145

Tabela 34 Aquisiccedilotildees de neuroestimuladores oriundas de decisotildees judiciais

Processo GDF Accedilatildeo Judicial valor

0600089792012 2012011104005-8 4209520

0600161792012 2012011189002-2 12073664

0600161842012 2012011188998-7 11712176

0600105882013 2013011123918-2 5751088

0600100532013 2013011119474-5 10881450

0600103452013 2013011110552-2 9288160

0600149072013 2013011183678-8 7585200

0600102222013 0013937-7720124043400 9815792

0600075862013 2013011083112-5 10881450

0600070592013 2013011075930-0 10881450

0600022152013 2013011016443-0 9288160

0600048282013 2013011036462-2 9288160

0600044972013 2013011040195-4 8495424

0600042932013 2013011035576-0 9288160

0600065042013 2013011065535-7 6468448

0600071062013 2013011071294-7 9288160

0600088232013 2013011105072-3 5988864

Total de neuroestimuladores adquiridos por

judicializaccedilatildeo em 20132014151185326

Judicializaccedilatildeo de Neuroestimuladores 20132014

Fonte PT_12

476 Para fins de comparaccedilatildeo vale registrar que o volume total de

judicializaccedilotildees para aquisiccedilatildeo de OPMEs no biecircnio 20132014 totalizou

R$ 440708920 (quatro milhotildees quatrocentos e sete mil oitenta e nove reais e vinte

centavos) resultado de 135 processos instaurados a partir de decisotildees judiciais

(PT_18 fls 93109) Assim a aquisiccedilatildeo de neuroestimuladores correspondeu a

aproximadamente 35 das despesas

477 Embora no Brasil diversas empresas comercializem as aludidas

proacuteteses haacute apenas dois fornecedores de neuroestimuladores para a SESDF

inclusive na uacutenica aquisiccedilatildeo107 realizada por meio de processo licitatoacuterio a Dabasons

e a Delta Medical

478 Tal fato apesar de indesejado pelo aspecto econocircmico reflete o

mercado de fornecimento de OPMEs conforme aduzido nas conclusotildees do GTI-

OPME sobre a reserva de mercado no referido setor conforme segue (PT_67 fl 23)

107 PE nordm 1582014 (Processo 0600115672013)




146

ldquoImportante consignar que no caso do setor de dispositivos meacutedicos

mais especificamente das oacuterteses proacuteteses e materiais especiais

tambeacutem haacute a praacutetica de uma conduta de agentes do mercado que

reserva regiotildees geograacuteficas a determinadas empresas

distribuidoras exclusivas de marcas e produtos de fabricantes e

importadores Assim ocorre uma grande variaccedilatildeo de preccedilos

praticados para uma categoria comum de dispositivos meacutedicos

implantaacuteveis que desempenham uma mesma finalidade ou mesmo

para um soacute produto a depender da regiatildeo do fornecedor ou do

compradorrdquo (grifou-se)

Causas

479 Inexistecircncia de registro de dados que permitam a consolidaccedilatildeo de uma

seacuterie histoacuterica de utilizaccedilatildeo de OPMEs assim como da demanda natildeo atendida

ineacutercia administrativa quanto agrave promoccedilatildeo de um planejamento adequado levando em

conta inclusive as demandas judicializadas como fonte de informaccedilatildeo sobre as

carecircncias da Rede de Sauacutede falta de integraccedilatildeo de informaccedilotildees entre as unidades

hospitalares (fila uacutenica108) ineficiecircncia dos sistemas de gestatildeo hospitalar e de

materiais

Efeitos

480 Demora no atendimento agraves demandas de OPMEs no acircmbito da SESDF

incapacidade de se estabelecer uma programaccedilatildeo financeira eficiente e eficaz

aumento do nuacutemero de processos de judicializaccedilatildeo











108 Denomina-se Fila Uacutenica aqui o cadastro do paciente em uma uacutenica e exclusiva lista (fila) para atendimento para todo o DF A finalidade de tal instrumento seria possibilitar que o hospital que primeiro disponibilizasse a cirurgia demandada chamasse o paciente para sua realizaccedilatildeo independentemente do meacutedico assistente




147




a oriente a Coordenaccedilatildeo de Neurocirurgia para que por meio de um

colegiado de especialistas estabeleccedila protocolos cliacutenicos com o objetivo

de estabelecer fluxos diretrizes e prioridades na implantaccedilatildeo de

neuroestimuladores aos usuaacuterios e

b avalie a inclusatildeo na Cacircmara Permanente Distrital de Mediaccedilatildeo em

Sauacutede regulamentada pela Portaria Conjunta nordm 012013 das

demandas de OPMEs natildeo padronizadas com o intuito de evitar accedilotildees

judiciais ou propor soluccedilotildees para agravequelas em tracircmite


a institua procedimentos de controle regular e perioacutedico de utilizaccedilatildeo e de

fornecimento de OPMEs que permitam ao coordenador responsaacutevel o

conhecimento preacutevio das demandas e que assegurem aquisiccedilotildees em

quantitativos adequados

b saneie as deficiecircncias de confiabilidade e fidedignidade do Alphalinc de

modo que as informaccedilotildees acerca do consumo estimado de materiais

espelhem a real necessidade da SESDF

c elabore planejamento perioacutedico para orientar as aquisiccedilotildees de OPMEs

levando em conta a seacuterie histoacuterica de consumo a evoluccedilatildeo tecnoloacutegica

a demanda reprimida e as OPMEs adquiridas a partir de ordens

judiciais

d promova a adequaccedilatildeo dos sistemas de TI de modo a permitir maior

controle de OPMEs aumentando sua funcionalidade e integraccedilatildeo por

meio de medidas como o acompanhamento da distribuiccedilatildeo de OPMEs

ateacute o usuaacuterio final o controle do prazo de validade de OPMEs a

manutenccedilatildeo de registro de OPMEs inutilizadas em procedimentos

ciruacutergicos dentre outros e




148

e regulamente procedimentos e defina competecircncias para que as OPMEs

adquiridas por meio de judicializaccedilatildeo sejam efetivamente utilizadas nos

pacientes demandantes de modo a evitar a estocagem desses

materiais nos hospitais da Rede Puacuteblica promovendo a redistribuiccedilatildeo e

apuraccedilatildeo de responsabilidades em caso de natildeo utilizaccedilatildeo do produto

III Determinar agrave SESDF que elabore e encaminhe ao Tribunal no prazo de 90






IV Recomendar ao Nuacutecleo de Fiscalizaccedilatildeo de TI da Secretaria-Geral de Controle

Externo que realize fiscalizaccedilatildeo tendo por objeto os sistemas de TI da SESDF

visando apontar falhas e oportunidades de melhoria para as funcionalidades

pretendidas pelos referidos programas


484 Melhor alocaccedilatildeo de recursos puacuteblicos a partir da reduccedilatildeo da quantidade

de aquisiccedilotildees por dispensa de licitaccedilatildeo viabilizaccedilatildeo da elaboraccedilatildeo de um

planejamento adequado para aquisiccedilotildees de OPMEs tempestividade do atendimento

agrave populaccedilatildeo




149

3 Conclusatildeo

485 A presente auditoria visou avaliar a regularidade da aquisiccedilatildeo

armazenamento e dispensaccedilatildeo de OPMEs pela SESDF havendo o trabalho se

desdobrado em 3 (trecircs) questotildees de auditoria

486 Na primeira questatildeo entendeu-se que a SESDF e seus oacutergatildeos

constituintes natildeo observam a legislaccedilatildeo atinente agraves contrataccedilotildees puacuteblicas para

aquisiccedilatildeo de OPMEs uma vez que as compras satildeo realizadas sem justificativa para

os quantitativos definidos nos termos de referecircncia e nas solicitaccedilotildees de aquisiccedilotildees a

partir de atas de registro de preccedilos Ademais verificou-se a ocorrecircncia de frustraccedilatildeo e

fraude do caraacuteter competitivo de licitaccedilotildees e a omissatildeo de servidores da SESDF em

face de licitantes que natildeo honram suas propostas em pregotildees eletrocircnicos Foram

encontradas ainda irregularidades em uma adesatildeo a ata de registro de preccedilos como

falhas na pesquisa de preccedilos e consequente ausecircncia de comprovaccedilatildeo da

vantajosidade da adesatildeo injustificada dilaccedilatildeo de prazo para entrega de materiais

alegadamente urgentes e ausecircncia de comprovaccedilatildeo de adequaccedilatildeo dos quantitativos

adquiridos ao consumo estimado

487 Em relaccedilatildeo agrave segunda questatildeo concluiu-se pela existecircncia de

diversas falhas no controle do financiamento e da distribuiccedilatildeo de OPMEs dado que a

SESDF natildeo fatura a totalidade das despesas relativas a OPMEs para o Ministeacuterio da

Sauacutede e que natildeo eacute possiacutevel o rastreamento das OPMEs fornecidas pela SESDF de

sua entrada na Farmaacutecia Central ateacute sua implantaccedilatildeo ou utilizaccedilatildeo no paciente

488 No tocante agrave terceira questatildeo apurou-se que a SESDF natildeo dispotildee

da demanda de OPMEs na Rede Puacuteblica de Sauacutede que inexiste um planejamento

formal para aquisiccedilotildees e utilizaccedilatildeo e que os sistemas informatizados natildeo interagem

entre si de modo que o oacutergatildeo natildeo efetua o controle e o levantamento das

necessidades da populaccedilatildeo em OPMEs

489 Conclui-se portanto pela necessidade de adoccedilatildeo das medidas

propostas neste relatoacuterio consubstanciadas em determinaccedilotildees e recomendaccedilotildees

para que a SESDF passe a realizar aquisiccedilotildees e a controlar as compras e a

utilizaccedilatildeo de OPMEs na forma preconizada pela legislaccedilatildeo regente




150

4 Proposiccedilotildees

490 Ante o exposto sugere-se ao Plenaacuterio

I Tomar conhecimento do presente Relatoacuterio de Auditoria

II Determinar agrave Secretaria de Estado de Sauacutede do Distrito Federal que





um satisfatoacuterio planejamento das aquisiccedilotildees (Achado 1)

b abstenha-se de executar atas de registro de preccedilos sem a observacircncia

do art 15 sect 7ordm II da Lei Federal nordm 86661993 (Achado 2)

c adote medidas para monitorar os prazos de validade das OPMEs em

estoque de modo a evitar o vencimento dos produtos e

consequentemente dano ao eraacuterio em especial daqueles produtos que

se encontram com quantitativos excessivos (Achado 2)

d instaure procedimento administrativo com a finalidade de apurar os fatos

descritos no Achado 3 deste relatoacuterio com estrita observacircncia dos

princiacutepios do contraditoacuterio e da ampla defesa tendo em vista a

possibilidade de aplicaccedilatildeo das sanccedilotildees previstas no art 87 cc art 88 II

e III da Lei Federal nordm 866693 dando conhecimento ao Tribunal no

prazo de 90 (noventa) dias das providecircncias adotadas (Achado 3)

e promova doravante a instauraccedilatildeo de processos administrativos em face

de empresas que incorrerem nas praacuteticas previstas no art 7ordm da Lei

Federal 105202002 alertando os pregoeiros e suas equipes de apoio

bem como os gestores responsaacuteveis pela homologaccedilatildeo de

procedimentos licitatoacuterios que a ausecircncia injustificada de providecircncias

nesse sentido configura infraccedilatildeo aos deveres previstos no art 180 V

VII e VIII da Lei Complementar Distrital 8402011 (Achado 4)

f avalie a adequaccedilatildeo teacutecnica do material adquirido por meio do Contrato

nordm 0012013 examinando se os produtos atendem agraves necessidades da




151

SESDF sem pocircr em risco a seguranccedila dos pacientes e dos

profissionais de sauacutede dando destinaccedilatildeo aos materiais (Achado 6)

g realize imediatamente inventaacuterio de todas as OPMEs acondicionadas






providecircncias adotadas (Achado 8)

h exija que os pareceres teacutecnicos emitidos nos processos de aquisiccedilatildeo de

OPMEs sejam devidamente fundamentados pelos profissionais em

consonacircncia com os princiacutepios da motivaccedilatildeo dos atos administrativos

publicidade e transparecircncia (Achado 10)

i faccedila constar dos editais de licitaccedilatildeo criteacuterios objetivos detalhadamente

especificados de apresentaccedilatildeo e avaliaccedilatildeo de amostras bem como de

julgamento teacutecnico em consonacircncia com o art 40 VII da Lei nordm

866693 e Acoacuterdatildeo nordm 20772011-Plenaacuterio TCU (Achado 10)

j institua procedimentos de controle regular e perioacutedico de utilizaccedilatildeo e de



quantitativos adequados (Achado 11)

k saneie as deficiecircncias de confiabilidade e fidedignidade do Alphalinc de


espelhem a real necessidade da SESDF (Achado 11)

l elabore planejamento perioacutedico para orientar as aquisiccedilotildees de OPMEs



judiciais (achado 11)

m promova a adequaccedilatildeo dos sistemas de TI de modo a permitir maior






152



ciruacutergicos dentre outros (Achado 11) e

n regulamente procedimentos e defina competecircncias para que as OPMEs





(Achado 11)

III Recomendar agrave Secretaria de Estado de Sauacutede do Distrito Federal que






desses materiais (Achado 1)




adquiridos com a efetiva demanda e consumo estimado (Achado 1)

c reveja a Portaria SES nordm 1782014 no sentido de

i exigir que para fins de execuccedilatildeo de ARPs a unidade responsaacutevel

manifeste-se expressamente acerca da adequaccedilatildeo entre o

quantitativo demandado e o consumo estimado de OPMEs nos

termos do art 15 sect 7ordm II da Lei Federal nordm 86661993 de

modo a possibilitar um satisfatoacuterio planejamento dos estoques

(Achado 2)

ii fazer constar na execuccedilatildeo de atas de registro de preccedilos que

tratem de OPMEs de tamanhos variados a completa

especificaccedilatildeo do produto a ser adquirido em especial no tocante

agrave numeraccedilatildeo do material natildeo deixando a criteacuterio da empresa a




153

definiccedilatildeo dos quantitativos de cada tamanho a ser entregue

(Achado 2)

d reavalie a sistemaacutetica de elaboraccedilatildeo de lotes para aquisiccedilatildeo de OPME

de modo a ampliar a competiccedilatildeo nos certames licitatoacuterios (Achado 3)

e mantenha registro por meio de banco de dados ou planilhas eletrocircnicas

das empresas que reiteradamente natildeo honram suas propostas a fim de

orientar a atuaccedilatildeo dos gestores e pregoeiros da SESDF (Achado 4)

f elabore normativo proacuteprio que regulamente a metodologia de definiccedilatildeo

do valor de referecircncia das OPMEs a serem adquiridas observados os

ditames da Lei Federal nordm 86661993 dos normativos distritais vigentes

e das Decisotildees TCDF nordm 22452014 14752015 e 16232015 (Achado

5)

g reveja a Portaria SES nordm 1782014 no sentido de incluir sistemaacutetica de

cadastramento no Sistema Nacional de Notificaccedilotildees para a Vigilacircncia

Sanitaacuteria ndash Notivisa das eventuais falhas teacutecnicas em OPMEs

adquiridas pela Secretaria (Achado 6)

h promova a integraccedilatildeo das informaccedilotildees constantes dos sistemas de TI




Distrito Federal (Achado 7)

i capacite os servidores que atuam no faturamento de modo a evitar que


Sauacutede (Achado 7)

j avalie a possibilidade de remanejamento de servidores para os Nuacutecleos



k implemente e monitore indicadores que permitam a mensuraccedilatildeo da

eficaacutecia no faturamento das despesas com OPMEs (Achado 7)

l mantenha atualizados os registros das unidades hospitalares da Rede


habilitando-as para todas as cirurgias que utilizem OPMEs (Achado 7)

m institua formalmente rotina obrigatoacuteria por meio da qual os profissionais




154










implantaccedilatildeo nos moldes da Portaria SASMS nordm 4032015 (Achado 8)

n institua formalmente modelo de termo circunstanciado de







(Achado 8)

o providencie alteraccedilotildees no sistema informatizado Alphalinc de modo que



(Achado 8)

p adote os procedimentos para a realizaccedilatildeo de elogios funcionais agraves

servidoras Dalva Montezuma (matriacutecula SES nordm 137480-X) e Ivy

Melissa (matriacutecula SES nordm 139835-0) pelo zelo dedicaccedilatildeo e

responsabilidade na guarda e destinaccedilatildeo de OPMEs no Hospital

Regional de Sobradinho verificadas durante a realizaccedilatildeo desta

fiscalizaccedilatildeo (Achado 8)

q oriente os responsaacuteveis pela Farmaacutecia Central (GEAFAR) a se

absterem de determinar agraves farmaacutecias hospitalares especificaccedilotildees e

quantidades de OPMEs a serem demandadas limitando-se a informar a

disponibilidade de material e encaminhar os produtos solicitados nos

termos do art 12 da Portaria SES nordm 1782014 (Achado 9)




155

r reveja os termos da Portaria SES nordm 852003 no sentido de estabelecer

competecircncias especiacuteficas para os Coordenadores de Especialidade

Meacutedica e da Portaria SES nordm 1782014 de modo a evitar a

concentraccedilatildeo de funccedilotildees nas diversas fases do processo de aquisiccedilatildeo

de OPMEs implementando procedimentos de controle interno (Achado

10)

s oriente a Coordenaccedilatildeo de Neurocirurgia para que por meio de um

colegiado de especialistas estabeleccedila protocolos cliacutenicos com o

objetivo de estabelecer fluxos diretrizes e prioridades na implantaccedilatildeo

de neuroestimuladores aos usuaacuterios (Achado 11) e

t avalie a inclusatildeo na Cacircmara Permanente Distrital de Mediaccedilatildeo em



judiciais ou propor soluccedilotildees para agravequelas em tracircmite (Achado 11)

IV Determinar agrave Secretaria de Estado de Sauacutede do Distrito Federal que elabore e

encaminhe ao Tribunal no prazo de 90 (noventa) dias plano de accedilatildeo

conforme modelo apresentado no Anexo do presente relatoacuterio de auditoria

para implementaccedilatildeo das recomendaccedilotildees constantes dos itens IIIa IIIb IIIc

IIIf IIIh IIIi IIIj IIIk IIIl IIIm IIIn IIIo IIIr IIIs e IIIt acima contendo

cronograma completo de accedilotildees bem como a sequecircncia de procedimentos que

seratildeo executados constando o prazo e a unidade ou setor responsaacutevel pela

implementaccedilatildeo

V Chamar em audiecircncia em autos apartados os responsaacuteveis indicados nos

Quadros 07-B 07-D 14-B 14-D e 14-F com fundamento no art 182 sect 5ordm da

Resoluccedilatildeo nordm 381990 para que apresentem no prazo de 30 dias razotildees de

justificativa pelas irregularidades apontadas tendo em vista a possibilidade de

aplicaccedilatildeo da sanccedilatildeo prevista no art 57 II da Lei Complementar Distrital nordm

0194 (Achados 1 2 4 e 6)

VI Determinar agrave Controladoria-Geral do Distrito Federal que promova a instauraccedilatildeo

de Tomada de Contas Especial para apuraccedilatildeo de prejuiacutezo e identificaccedilatildeo dos

responsaacuteveis em relaccedilatildeo agraves seguintes irregularidades

a recebimento de produto com prazo de validade vencido (Achado 2)




156

b natildeo localizaccedilatildeo no decorrer desta fiscalizaccedilatildeo de oacuterteses proacuteteses e

materiais especiais discriminadas nas Tabelas 25 a 33 do presente

Relatoacuterio Final (Achado 8)

VII Recomendar agrave Secretaria de Planejamento Orccedilamento e Gestatildeo que no uso de

suas competecircncias previstas no art 2ordm do Decreto Distrital 368252015 reveja

os atos normativos relativos a pesquisas de preccedilos para contrataccedilotildees

puacuteblicas para garantir maior adequaccedilatildeo do valor de referecircncia estabelecendo

que a cotaccedilatildeo junto a empresas fornecedoras ocorra apenas de modo residual

e com a devida motivaccedilatildeo quando natildeo houver outras fontes de pesquisa

(Achado 5)

VIII Recomendar ao Nuacutecleo de Fiscalizaccedilatildeo de TI da Secretaria-Geral de Controle

Externo que realize fiscalizaccedilatildeo tendo por objeto os sistemas de TI da

SESDF visando apontar falhas e oportunidades de melhoria para as

funcionalidades pretendidas pelos referidos programas (Achado 11)

IX Remeter coacutepias do presente relatoacuterio do voto e da decisatildeo

a ao Ministeacuterio Puacuteblico do Distrito Federal e Territoacuterios tendo em vista os

indiacutecios de praacutetica de crimes previstos no art 90 (Achado 3) e nos

artigos 91 e 92 (Achado 6) da Lei Federal nordm 866693

b ao Conselho Administrativo de Defesa Econocircmica (CADE) tendo em

vista os indiacutecios de praacutetica da infraccedilatildeo da ordem econocircmica prevista no

art 36 sect 3ordm I d da Lei Federal nordm 125292011 (Achado 3) e

c agrave Secretaria de Contas deste Tribunal para fins de avaliar a repercussatildeo

nas Contas Anuais da Secretaria de Sauacutede relativas aos exerciacutecios de

2013 e 2014 das falhas apontadas na presente fiscalizaccedilatildeo

X Dar ciecircncia do presente relatoacuterio final de auditoria do voto e da decisatildeo agrave

Cacircmara Legislativa do Distrito Federal Secretaacuteria de Estado de Sauacutede do

Distrito Federal Controladoria-Geral do Distrito Federal Secretaria de Estado

de Planejamento Orccedilamento e Gestatildeo do Distrito Federal Conselho de Sauacutede

do Distrito Federal Conselho Regional de Medicina do Distrito Federal

Agecircncia Nacional de Vigilacircncia Sanitaacuteria (Anvisa) e aos representantes legais

das empresas Biotronik Comercial Meacutedica LTDA Boston Scientific do Brasil




157

LTDA St Jude Medical Brasil LTDA Medtronic Comercial LTDA e Infinity

Medical 2002 LTDA

BrasiacuteliaDF 10 de novembro de 2015

Tarsila Firmino Ely Tramontin Batista

Auditor de Controle Externo

Matriacutecula 1445-7

Gabriel Heller






158

ANEXO - PLANO DE ACcedilAtildeO

Determinaccedilotildees e Recomendaccedilotildees do

TCDF (Itens da Decisatildeo)

Medidas a serem adotadas para cumprimento das

proposiccedilotildees

(Accedilotildees)

Data prevista para a implementaccedilatildeo

(ddmmaaaa)

UnidadeSetor responsaacutevel pela implementaccedilatildeo

Institua comissatildeo multidisciplinar permanente de caraacuteter deliberativo nos moldes do art 3ordm da Portaria SASMS nordm 4032015 para garantir maior controle teacutecnico na definiccedilatildeo e padronizaccedilatildeo das especificaccedilotildees de OPMEs constantes do Alphalinc bem como assegurar paracircmetros miacutenimos de desempenho e qualidade e maior eficiecircncia na aquisiccedilatildeo desses materiais

1)

2)

Insira na Portaria SES nordm 1782014 dispositivo que obrigue a inclusatildeo nos autos dos processos de aquisiccedilatildeo de OPMEs de documentos que comprovem a adequaccedilatildeo do tipo e do quantitativo de materiais a serem adquiridos com a efetiva demanda e consumo estimado

1)

2)

exigir que para fins de execuccedilatildeo de ARPs a unidade responsaacutevel manifeste-se expressamente acerca da adequaccedilatildeo entre o quantitativo demandado e o consumo estimado de OPMEs nos termos do art 15 sect 7ordm II da Lei Federal nordm 86661993 de modo a possibilitar um satisfatoacuterio planejamento dos estoques

1)

2)




159

Fazer constar na execuccedilatildeo de atas de registro de preccedilos que tratem de OPMEs de tamanhos variados a completa especificaccedilatildeo do produto a ser adquirido em especial no tocante agrave numeraccedilatildeo do material natildeo deixando a criteacuterio da empresa a definiccedilatildeo dos quantitativos de cada tamanho a ser entregue

1)

2)

Elabore normativo proacuteprio que regulamente a metodologia de definiccedilatildeo do valor de referecircncia das OPMEs a serem adquiridas observados os ditames da Lei Federal nordm 86661993 dos normativos distritais vigentes e das Decisotildees TCDF nordm 22452014 14752015 e 16232015

1)

2)

Promova a integraccedilatildeo das informaccedilotildees constantes dos sistemas de TI utilizados pela Secretaria em especial no tocante ao Alphalinc e ao Trakcare visando otimizar o controle da utilizaccedilatildeo e o faturamento das OPMEs e viabilizar maior disponibilizaccedilatildeo de recursos para a sauacutede do Distrito Federal

1)

2)

Capacite os servidores que atuam no faturamento de modo a evitar que erros operacionais impeccedilam o repasse de recursos pelo Ministeacuterio da Sauacutede

1)

2)

Avalie a possibilidade de remanejamento de servidores para os Nuacutecleos de Processamento de Dados ndash NUPROC de modo a incrementar o faturamento das despesas com OPMEs

1)

2)




160

Implemente e monitore indicadores que permitam a mensuraccedilatildeo da eficaacutecia no faturamento das despesas com OPMEs

1)

2)

Mantenha atualizados os registros das unidades hospitalares da Rede Puacuteblica no Cadastro Nacional de Estabelecimentos de Sauacutede ndash CNES habilitando-as para todas as cirurgias que utilizem OPMEs

1)

2)

Institua formalmente rotina obrigatoacuteria por meio da qual os profissionais de sauacutede envolvidos na realizaccedilatildeo do procedimento de implantaccedilatildeo de OPMEs registrem em documento proacuteprio (registro ciruacutergico) no prontuaacuterio do paciente e no sistema informatizado todas as informaccedilotildees sobre as OPMEs utilizadas em especial coacutedigo SES lote especificaccedilatildeo do produto quantidade utilizada nome do fornecedor descriccedilatildeo pormenorizada do procedimento realizado nome e categoria profissional dos responsaacuteveis de modo a permitir a rastreabilidade dos materiais e orientar o faturamento dos procedimentos executados avaliando a pertinecircncia de incluir a imagem do material apoacutes a implantaccedilatildeo nos moldes da Portaria SASMS nordm 4032015

1)

2)




161

Institua formalmente modelo de termo circunstanciado de preenchimento obrigatoacuterio pelos profissionais de sauacutede responsaacuteveis por procedimentos em que se faccedila uso de OPMEs para os casos de OPMEs danificadas ou natildeo utilizadas durante o ato ciruacutergico fazendo constar os motivos que ensejaram a danificaccedilatildeo ou natildeo utilizaccedilatildeo do respectivo material a exemplo do que consta da Portaria SASMS nordm 40315 que adota procedimento anaacutelogo nos hospitais federais

1)

2)

Providencie alteraccedilotildees no sistema informatizado Alphalinc de modo que o controle da distribuiccedilatildeo das OPMEs somente seja encerrado quando de sua efetiva utilizaccedilatildeo com registro do nome e coacutedigo do usuaacuterio

1)

2)

Reveja os termos da Portaria SES nordm 852003 no sentido de estabelecer competecircncias especiacuteficas para os Coordenadores de Especialidade Meacutedica e da Portaria SES nordm 1782014 de modo a evitar a concentraccedilatildeo de funccedilotildees nas diversas fases do processo de aquisiccedilatildeo de OPMEs implementando procedimentos de controle interno

1)

2)

Oriente a Coordenaccedilatildeo de Neurocirurgia para que por meio de um colegiado de especialistas estabeleccedila protocolos cliacutenicos com o objetivo de estabelecer fluxos

1)

2)




162

diretrizes e prioridades na implantaccedilatildeo de neuroestimuladores aos usuaacuterios

Avalie a inclusatildeo na Cacircmara Permanente Distrital de Mediaccedilatildeo em Sauacutede regulamentada pela Portaria Conjunta nordm 012013 das demandas de OPMEs natildeo padronizadas com o intuito de evitar accedilotildees judiciais ou propor soluccedilotildees para agravequelas em tracircmite

1)

2)

Campos a serem preenchidos pelo jurisdicionado





Gabriel Heller





TRIBUNAL DE CONTAS DO DISTRITO FEDERAL

SECRETARIA DAS SESSOtildeES

SESSAtildeO ORDINAacuteRIA Nordm 4834 de 15122015

TCDFSecretaria das SessotildeesFolhaProcesso 38482015-eRubrica

PROCESSO Nordm 38482015-e

RELATOR CONSELHEIRO INAacuteCIO MAGALHAtildeES FILHO

EMENTA Auditoria realizada para avaliar a regularidade da aquisiccedilatildeo armazenamento edispensaccedilatildeo de oacuterteses proacuteteses e materiais especiais no acircmbito da Secretaria de Estado deSauacutede do Distrito Federal - SESDF em cumprimento ao Plano de Accedilatildeo para 2015 conformedeterminaccedilatildeo contida na Decisatildeo nordm 54762012

DECISAtildeO Nordm 60482015

O Tribunal por unanimidade de acordo com o voto do Relator decidiu I ndash tomarconhecimento a) do expediente da empresa Boston Scientific do Brasil Ltda (peccedila 58 e-DOC 4BE3F5F8-c) b) do expediente da empresa Biotronick Comercial Meacutedica (peccedila 59 e-DOC D99ESE44-c) c) do expediente da empresa St Jude Medical Brasil Ltda (peccedila 60 e-DOC D4ACD890-c) d) da Matriz Final de Achados de Auditoria (peccedila 63 e-DOC D48BE2AC-e) e) do Relatoacuterio Final de Auditoria nordm 10008152015-DIAUD2 (peccedila 61 e-DOC B0C9C8DA-e) f) da Informaccedilatildeo nordm 472015 ndash SeaudDiaud2 (peccedila 62 e-DOC BFE027BB-e) g) do Ofiacutecionordm 22762015-SESDF contemplando pedido de prorrogaccedilatildeo de prazo para manifestaccedilatildeoacerca da versatildeo preacutevia do relatoacuterio de auditoria encaminhada mediante Despacho Singularnordm 3562015-CGIM (peccedila 64 e-DOC8BE4C931-c) h) do Parecer nordm 11052015-MF (peccedila 75e-DOC 5482AE35-e) II ndash esclarecer agrave Secretaria de Sauacutede do Distrito Federal que amanifestaccedilatildeo de interesse da jurisdicionada na versatildeo preacutevia de relatoacuterio de auditoria natildeocontempla a possibilidade de peticionamento de dilaccedilatildeo de prazo em face de a disposiccedilatildeonormativa aplicaacutevel agrave espeacutecie asseverar ser improrrogaacutevel o prazo inicialmente concedido IIIndash autorizar a desapensaccedilatildeo do Processo nordm 85802015-e dos autos em exame emdecorrecircncia dos fatos consignados na Representaccedilatildeo nordm 42015-MF natildeo haverem integradoos trabalhos de auditoria e achados do Relatoacuterio Final de Auditoria nordm 10008152015-DIAUD2 com posterior remessa ao relator daqueles autos para apreciaccedilatildeo da proposta doMinisteacuterio Puacuteblico junto agrave Corte no que pertine a eventual expediccedilatildeo de determinaccedilatildeo agraveCorregedoria-Geral do Distrito Federal objetivando a instauraccedilatildeo de tomada de contasespecial para apurar as irregularidades e o possiacutevel sobrepreccedilo apontados na Representaccedilatildeonordm 42015-MF IV ndash determinar agrave Secretaria de Estado de Sauacutede do Distrito Federal que noprazo de 30 (trinta) dias a) exija que na fase de elaboraccedilatildeo do Termo de Referecircncia aunidade responsaacutevel se manifeste expressamente acerca da adequaccedilatildeo entre o quantitativodemandado e o consumo estimado de OPMEs nos termos do art 15 sect 7ordm inciso II da LeiFederal nordm 86661993 de modo a possibilitar um satisfatoacuterio planejamento das aquisiccedilotildees(Achado 1) b) abstenha-se de executar atas de registro de preccedilos sem a observacircncia do art15 sect 7ordm inciso II da Lei Federal nordm 86661993 (Achado 2) c) adote medidas para monitoraros prazos de validade das OPMEs em estoque de modo a evitar o vencimento dos produtos econsequentemente dano ao eraacuterio em especial daqueles produtos que se encontram comquantitativos excessivos (Achado 2) d) instaure procedimento administrativo com afinalidade de apurar os fatos descritos no Achado 3 do relatoacuterio de auditoria com estritaobservacircncia dos princiacutepios do contraditoacuterio e da ampla defesa tendo em vista a possibilidadede aplicaccedilatildeo das sanccedilotildees previstas no art 87 cc o art 88 incisos II e III da Lei Federal nordm86661993 dando conhecimento ao Tribunal no prazo de 90 (noventa) dias dasprovidecircncias adotadas (Achado 3) e) promova doravante a instauraccedilatildeo de processos

e-DOC 0BCFDF62-eProc 38482015-e

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administrativos em face de empresas que incorrerem nas praacuteticas previstas no art 7ordm da LeiFederal nordm 105202002 alertando os pregoeiros e suas equipes de apoio bem como osgestores responsaacuteveis pela homologaccedilatildeo de procedimentos licitatoacuterios que a ausecircnciainjustificada de providecircncias nesse sentido configura infraccedilatildeo aos deveres previstos no art180 incisos V VII e VIII da Lei Complementar Distrital nordm 8402011 (Achado 4) f) avalie aadequaccedilatildeo teacutecnica do material adquirido por meio do Contrato nordm 0012013 examinando seos produtos atendem agraves necessidades da SESDF sem pocircr em risco a seguranccedila dospacientes e dos profissionais de sauacutede dando destinaccedilatildeo aos materiais (Achado 6) g) realizeimediatamente inventaacuterio de todas as OPMEs acondicionadas em Centro Ciruacutergicos dehospitais para fins de ajustes no sistema Alphalinc e retorno dos referidos produtos agraveFarmaacutecia Hospitalar permanecendo no Centro Ciruacutergico apenas o estritamente necessaacuteriomediante implementaccedilatildeo de mecanismos de controle dos materiais dando conhecimento aoTribunal no prazo de 90 (noventa) dias das providecircncias adotadas (Achado 8) h) exija queos pareceres teacutecnicos emitidos nos processos de aquisiccedilatildeo de OPMEs sejam devidamentefundamentados pelos profissionais em consonacircncia com os princiacutepios da motivaccedilatildeo dos atosadministrativos publicidade e transparecircncia (Achado 10) i) faccedila constar dos editais delicitaccedilatildeo criteacuterios objetivos detalhadamente especificados de apresentaccedilatildeo e avaliaccedilatildeo deamostras bem como de julgamento teacutecnico em consonacircncia com o art 40 inciso VII da Leinordm 86661993 e com o Acoacuterdatildeo nordm 20772011-Plenaacuterio TCU (Achado 10) j) instituaprocedimentos de controle regular e perioacutedico de utilizaccedilatildeo e de fornecimento de OPMEs quepermitam ao coordenador responsaacutevel o conhecimento preacutevio das demandas e queassegurem aquisiccedilotildees em quantitativos adequados (Achado 11) k) saneie as deficiecircncias deconfiabilidade e fidedignidade do Alphalinc de modo que as informaccedilotildees acerca do consumoestimado de materiais espelhem a real necessidade da SESDF (Achado 11) l) elaboreplanejamento perioacutedico para orientar as aquisiccedilotildees de OPMEs levando em conta a seacuteriehistoacuterica de consumo a evoluccedilatildeo tecnoloacutegica a demanda reprimida e as OPMEs adquiridas apartir de ordens judiciais (Achado 11) m) promova a adequaccedilatildeo dos sistemas de TI de modoa permitir maior controle de OPMEs aumentando sua funcionalidade e integraccedilatildeo por meiode medidas como o acompanhamento da distribuiccedilatildeo de OPMEs ateacute o usuaacuterio final ocontrole do prazo de validade de OPMEs a manutenccedilatildeo de registro de OPMEs inutilizadasem procedimentos ciruacutergicos dentre outros (Achado 11) n) regulamente procedimentos edefina competecircncias para que as OPMEs adquiridas por meio de judicializaccedilatildeo sejamefetivamente utilizadas nos pacientes demandantes de modo a evitar a estocagem dessesmateriais nos hospitais da Rede Puacuteblica promovendo a redistribuiccedilatildeo e apuraccedilatildeo deresponsabilidades em caso de natildeo utilizaccedilatildeo do produto (Achado 11) V ndash recomendar agraveSecretaria de Estado de Sauacutede do Distrito Federal que a) institua comissatildeo multidisciplinarpermanente de caraacuteter deliberativo nos moldes do art 3ordm da Portaria SASMS nordm 4032015para garantir maior controle teacutecnico na definiccedilatildeo e padronizaccedilatildeo das especificaccedilotildees deOPMEs constantes do Alphalinc bem como assegurar paracircmetros miacutenimos de desempenho equalidade e maior eficiecircncia na aquisiccedilatildeo desses materiais (Achado 1) b) insira na PortariaSES nordm 1782014 dispositivo que obrigue a inclusatildeo nos autos dos processos de aquisiccedilatildeo deOPMEs de documentos que comprovem a adequaccedilatildeo do tipo e do quantitativo de materiais aserem adquiridos com a efetiva demanda e consumo estimado (Achado 1) c) reveja aPortaria SES nordm 1782014 no sentido de i) exigir que para fins de execuccedilatildeo de ARPs aunidade responsaacutevel manifeste-se expressamente acerca da adequaccedilatildeo entre o quantitativodemandado e o consumo estimado de OPMEs nos termos do art 15 sect 7ordm inciso II da LeiFederal nordm 86661993 de modo a possibilitar um satisfatoacuterio planejamento dos estoques(Achado 2) ii) fazer constar na execuccedilatildeo de atas de registro de preccedilos que tratem de OPMEsde tamanhos variados a completa especificaccedilatildeo do produto a ser adquirido em especial notocante agrave numeraccedilatildeo do material natildeo deixando a criteacuterio da empresa a definiccedilatildeo dosquantitativos de cada tamanho a ser entregue (Achado 2) d) reavalie a sistemaacutetica de



elaboraccedilatildeo de lotes para aquisiccedilatildeo de OPME de modo a ampliar a competiccedilatildeo nos certameslicitatoacuterios (Achado 3) e) mantenha registro por meio de banco de dados ou planilhaseletrocircnicas das empresas que reiteradamente natildeo honram suas propostas a fim de orientara atuaccedilatildeo dos gestores e pregoeiros da SESDF (Achado 4) f) elabore normativo proacuteprio queregulamente a metodologia de definiccedilatildeo do valor de referecircncia das OPMEs a seremadquiridas observados os ditames da Lei Federal nordm 86661993 dos normativos distritaisvigentes e das Decisotildees TCDF nordms 22452014 14752015 e 16232015 (Achado 5) g) reveja aPortaria SES nordm 1782014 no sentido de incluir sistemaacutetica de cadastramento no SistemaNacional de Notificaccedilotildees para a Vigilacircncia Sanitaacuteria ndash Notivisa das eventuais falhas teacutecnicasem OPMEs adquiridas pela Secretaria (Achado 6) h) promova a integraccedilatildeo das informaccedilotildeesconstantes dos sistemas de TI utilizados pela Secretaria em especial no tocante ao Alphalince ao Trakcare visando otimizar o controle da utilizaccedilatildeo e o faturamento das OPMEs eviabilizar maior disponibilizaccedilatildeo de recursos para a sauacutede do Distrito Federal (Achado 7) i)capacite os servidores que atuam no faturamento de modo a evitar que erros operacionaisimpeccedilam o repasse de recursos pelo Ministeacuterio da Sauacutede (Achado 7) j) avalie a possibilidadede remanejamento de servidores para os Nuacutecleos de Processamento de Dados ndash NUPROC demodo a incrementar o faturamento das despesas com OPMEs (Achado 7) k) implemente emonitore indicadores que permitam a mensuraccedilatildeo da eficaacutecia no faturamento das despesascom OPMEs (Achado 7) l) mantenha atualizados os registros das unidades hospitalares daRede Puacuteblica no Cadastro Nacional de Estabelecimentos de Sauacutede ndash CNES habilitando-aspara todas as cirurgias que utilizem OPMEs (Achado 7) m) institua formalmente rotinaobrigatoacuteria por meio da qual os profissionais de sauacutede envolvidos na realizaccedilatildeo doprocedimento de implantaccedilatildeo de OPMEs registrem em documento proacuteprio (registrociruacutergico) no prontuaacuterio do paciente e no sistema informatizado todas as informaccedilotildees sobreas OPMEs utilizadas em especial coacutedigo SES lote especificaccedilatildeo do produto quantidadeutilizada nome do fornecedor descriccedilatildeo pormenorizada do procedimento realizado nome ecategoria profissional dos responsaacuteveis de modo a permitir a rastreabilidade dos materiais eorientar o faturamento dos procedimentos executados avaliando a pertinecircncia de incluir aimagem do material apoacutes a implantaccedilatildeo nos moldes da Portaria SASMS nordm 4032015(Achado 8) n) institua formalmente modelo de termo circunstanciado de preenchimentoobrigatoacuterio pelos profissionais de sauacutede responsaacuteveis por procedimentos em que se faccedila usode OPMEs para os casos de OPMEs danificadas ou natildeo utilizadas durante o ato ciruacutergicofazendo constar os motivos que ensejaram a danificaccedilatildeo ou natildeo utilizaccedilatildeo do respectivomaterial a exemplo do que consta da Portaria SASMS nordm 40315 que adota procedimentoanaacutelogo nos hospitais federais (Achado 8) o) providencie alteraccedilotildees no sistemainformatizado Alphalinc de modo que o controle da distribuiccedilatildeo das OPMEs somente sejaencerrado quando de sua efetiva utilizaccedilatildeo com registro do nome e coacutedigo do usuaacuterio(Achado 8) p) oriente os responsaacuteveis pela Farmaacutecia Central (GEAFAR) a se absterem dedeterminar agraves farmaacutecias hospitalares especificaccedilotildees e quantidades de OPMEs a seremdemandadas limitando-se a informar a disponibilidade de material e encaminhar os produtossolicitados nos termos do art 12 da Portaria SES nordm 1782014 (Achado 9) q) reveja ostermos da Portaria SES nordm 852003 no sentido de estabelecer competecircncias especiacuteficas paraos Coordenadores de Especialidade Meacutedica e da Portaria SES nordm 1782014 de modo aevitar a concentraccedilatildeo de funccedilotildees nas diversas fases do processo de aquisiccedilatildeo de OPMEsimplementando procedimentos de controle interno (Achado 10) r) oriente a Coordenaccedilatildeo deNeurocirurgia para que por meio de um colegiado de especialistas estabeleccedila protocoloscliacutenicos com o objetivo de estabelecer fluxos diretrizes e prioridades na implantaccedilatildeo deneuroestimuladores aos usuaacuterios (Achado 11) s) avalie a inclusatildeo na Cacircmara PermanenteDistrital de Mediaccedilatildeo em Sauacutede regulamentada pela Portaria Conjunta nordm 12013 dasdemandas de OPMEs natildeo padronizadas com o intuito de evitar accedilotildees judiciais ou proporsoluccedilotildees agravequelas em tracircmite (Achado 11) VI ndash determinar agrave Secretaria de Estado de Sauacutede



do Distrito Federal que no prazo de 90 (noventa) dias elabore e encaminhe ao Tribunalplano de accedilatildeo conforme modelo de fls 158162 apresentado como Anexo do Relatoacuterio Finalde Auditoria nordm 10008152015-DIAUD2 (peccedila 61 e-DOC B0C9C8DA-e) para implementaccedilatildeodas recomendaccedilotildees constantes das aliacuteneas a b c f h i j k l m n o q r e s do item Vretro contendo cronograma completo de accedilotildees bem como a sequecircncia de procedimentosque seratildeo executados constando o prazo e a unidade ou setor responsaacutevel pelaimplementaccedilatildeo VII ndash com fundamento no art 182 sect 5ordm da RITCDF em autos apartadoschamar em audiecircncia para no prazo de 30 (trinta) dias apresentarem suas razotildees dejustificativa pelas irregularidades apuradas na auditoria de regularidade ante a possibilidadede aplicaccedilatildeo da sanccedilatildeo prevista no art 57 inciso II da Lei Complementar nordm 011994(Achados 1 2 4 e 6) os responsaacuteveis indicados nos seguintes quadrostabelas do Relatoacuteriode Auditoria a) 07-B (sect 61) impropriedade relativa agrave aprovaccedilatildeo de Termo de Referecircncia comausecircncia de justificativa demonstrando a adequaccedilatildeo entre o consumo estimado e aquantidade de OPMEs prevista em violaccedilatildeo ao disposto no art 15 sect 7ordm inciso II da Leifederal nordm 86661993 e no art 2ordm paraacutegrafo uacutenico inciso II da Lei federal nordm 97841999b) 07-D (sect 98) impropriedade relativa agrave aquisiccedilotildees de OPMEs desvinculadas do consumoestimado em violaccedilatildeo ao art 15 sect 7ordm inciso II da Lei federal nordm 86661993 c) 14-B (sect 228)impropriedade relativa agrave ausecircncia de instauraccedilatildeo de procedimentos administrativos em facede licitantes natildeo honraram suas propostas em violaccedilatildeo ao art 7ordm da Lei federal nordm105202002 d) 14-D (sect 287) impropriedade relativa agrave ausecircncia de comprovaccedilatildeo devantajosidade na adesatildeo agrave ata de registro de preccedilos em violaccedilatildeo ao art 4ordm inciso VII doDecreto distrital nordm 336622012 e) 14-F (sect 288) impropriedade relativa agrave aquisiccedilatildeo de 40dos quantitativos registrados na ARP de uma soacute vez sem comprovaccedilatildeo de adequaccedilatildeo aoconsumo estimado (Lei federal nordm 86661993 art 15 sect7ordm inciso II) VIII ndash determinar agraveControladoria-Geral do Distrito Federal que promova a instauraccedilatildeo de tomada de contasespecial para apuraccedilatildeo de prejuiacutezo e identificaccedilatildeo dos responsaacuteveis em relaccedilatildeo agraves seguintesirregularidades a) recebimento de produto com prazo de validade vencido (Achado 2) b) natildeolocalizaccedilatildeo no decorrer da fiscalizaccedilatildeo de oacuterteses proacuteteses e materiais especiaisdiscriminadas nas Tabelas 25 a 33 do Relatoacuterio Final (Achado 8) IX ndash recomendar agraveSecretaria de Estado de Planejamento Orccedilamento e Gestatildeo do Distrito Federal que no usode suas competecircncias reveja os atos normativos relativos a pesquisas de preccedilos paracontrataccedilotildees puacuteblicas para garantir maior adequaccedilatildeo do valor de referecircncia estabelecendoque a cotaccedilatildeo junto a empresas fornecedoras ocorra apenas de modo residual e com a devidamotivaccedilatildeo quando natildeo houver outras fontes de pesquisa (Achado 5) X ndash recomendar aoNuacutecleo de Fiscalizaccedilatildeo de Tecnologia da Informaccedilatildeo desta Corte de Contas que realizefiscalizaccedilatildeo tendo por objeto os sistemas de Tecnologia da Informaccedilatildeo da SESDF (sistemasinformatizados de administraccedilatildeo hospitalar ndash TrakCare e de administraccedilatildeo de materiais ndashAlphalinc) visando apontar falhas e oportunidades de melhoria para as funcionalidadespretendidas nas soluccedilotildees de TI (Achado 11) XI ndash autorizar a remessa de coacutepia do RelatoacuterioFinal de Auditoria nordm 10008152015-DIAUD2 do relatoacuteriovoto do Relator e desta decisatildeo a)ao Ministeacuterio Puacuteblico do Distrito Federal e Territoacuterios nos termos da Decisatildeo Administrativanordm 062006 para adoccedilatildeo das providecircncias que entender pertinentes em razatildeo dos indiacutecios deafronta agraves disposiccedilotildees da Lei nordm 86661993 no Achado de Auditoria 3 e no Achado deAuditoria 6 b) ao Conselho Administrativo de Defesa Econocircmica (CADE) do Ministeacuterio daJusticcedila para adoccedilatildeo das providecircncias que entender pertinentes em razatildeo dos indiacutecios deafronta agraves disposiccedilotildees da Lei nordm 86661993 no Achado de Auditoria 3 a teor da disposiccedilotildeesdo art 36 sect 3ordm inciso I ldquodrdquo da Lei federal nordm 125292011 c) agrave Secretaria de Contas desteTribunal para fins de avaliaccedilatildeo da repercussatildeo das falhas apontadas no Relatoacuterio Final deAuditoria nordm 10008152015-DIAUD2 nas Contas Anuais da Secretaria de Estado de Sauacutede doDistrito Federal relativas aos exerciacutecios financeiros de 2013 e 2014 XII ndash dar ciecircncia doRelatoacuterio Final de Auditoria nordm 10008152015-DIAUD2 do parecer do Ministeacuterio Puacuteblico



junto agrave Corte e desta decisatildeo a) agrave Cacircmara Legislativa do Distrito Federal b) ao Chefe doPoder Executivo local c) agrave Secretaria de Estado de Sauacutede do Distrito Federal d) agraveControladoria-Geral do Distrito Federal e) agrave Secretaria de Estado de PlanejamentoOrccedilamento e Gestatildeo do Distrito Federal f) ao Conselho de Sauacutede do Distrito Federal g) aoConselho Regional de Medicina do Distrito Federal h) agrave Agecircncia Nacional de VigilacircnciaSanitaacuteria (Anvisa) i) aos representantes legais das empresas Biotronik Comercial MeacutedicaLtda Boston Scientific do Brasil Ltda St Jude Medical Brasil Ltda Medtronic ComercialLtda e Infinity Medical 2002 Ltda XIII ndash autorizar o retorno dos autos agrave Secretaria deAuditoriaTCDF para adoccedilatildeo das providecircncias cabiacuteveis

Presidiu a sessatildeo o Senhor Presidente Conselheiro RENATO RAINHA Votaram osConselheiros MANOEL DE ANDRADE ANILCEacuteIA MACHADO INAacuteCIO MAGALHAtildeES FILHO PAULOTADEU PAIVA MARTINS e MAacuteRCIO MICHEL Participou o representante do MPjTCDF Procurador-Geral em exerciacutecio MARCOS FELIPE PINHEIRO LIMA

SALA DAS SESSOtildeES 15 de Dezembro de 2015

Joseacute Valfrido da SilvaSecretaacuterio das Sessotildees Substituto

Antonio Renato Alves RainhaPresidente




2

Resumo Executivo

A auditoria teve como objeto a anaacutelise da regularidade da aquisiccedilatildeo

armazenamento e dispensaccedilatildeo de oacuterteses proacuteteses e materiais especiais (OPMEs)

pela Secretaria de Estado de Sauacutede do Distrito Federal ndash SESDF oacutergatildeo da

Administraccedilatildeo Direta do Governo do Distrito Federal

Satildeo chamados oacuterteses os aparelhos ou dispositivos ortopeacutedicos de uso externo

destinados a alinhar prevenir ou corrigir deformidades ou melhorar a funccedilatildeo das

partes moacuteveis do corpo Jaacute as proacuteteses satildeo as peccedilas ou dispositivos artificiais


proacutetese dentaacuteria ocular articular cardiacuteaca vascular etc Materiais Especiais por sua

vez satildeo os materiais implantes e dispositivos utilizados em procedimentos

diagnoacutesticos e terapecircuticos

Assim a regular compra e dispensaccedilatildeo das OPMEs tem por objetivo

disponibilizar agrave populaccedilatildeo importante recurso para melhoria provisoacuteria ou

permanente da qualidade de vida O tema torna-se ainda mais relevante quando

considerados a grande variedade existente de OPMEs o surgimento de inovaccedilotildees

tecnoloacutegicas assim como os vultosos recursos financeiros envolvidos

Tendo em vista essas circunstacircncias a presente fiscalizaccedilatildeo abrangeu a anaacutelise

da regularidade dos processos de aquisiccedilatildeo de OPMEs dos procedimentos de

faturamento controle distribuiccedilatildeo e rastreabilidade destas e o planejamento da

gestatildeo de OPMEs pela SESDF

O que o Tribunal buscou avaliar

O objetivo geral da presente auditoria foi avaliar a regularidade da aquisiccedilatildeo


Para alcanccedilar esse objetivo foram propostas trecircs questotildees de auditoria

1 A aquisiccedilatildeo de OPMEs observa a legislaccedilatildeo atinente agraves contrataccedilotildees

puacuteblicas







3







de outras

















estimado





abaixo




4

Hospital



alphalink



nordm 02

do total


faturado








Total R$ 2930866120 R$ 1007132803 3436

Fonte PT_11























5





(Achado 02)









8402011 (Achado 04)




22452014 14752015 e 16232015 (Achado 05)



















6





























7

Sumaacuterio




















8








30062015





34155 de 21022013

















9














de Sauacutede


deste trabalho







de Sauacutede


deste trabalho








deste trabalho










10


Assistecircncia

Especializada


deste trabalho




e Proacuteteses

30052014 ateacute 06022015



deste trabalho













Norma Objeto




Puacuteblica








Preccedilos







11



Deficiecircncia


Deficiecircncia


Complexidade




Cardiovascular


Traumato-Ortopedia


























12













segue













da dispensa








13







Financiamento



























14
















15









22972011



junto ao Denasus

28042014




OPMEs 54762012








14 Objetivos

141 Objetivo Geral











16



15 Escopo















pela SESDF




seguir





17




2014 4675175100 4025538581 2791439035

2013 5050461900 4999667171 4450160058









17 Metodologia














Quadro 5




18




VALOR DA DESPESA


0600082322012 (ARP nordm 25012)


0600012152014 (ARP nordm 25012)


0600037852012 (ARP nordm 2513)


0600094652014 (ARP nordm 2513)


0600094662014 (ARP nordm 2513)


0600097302014 (ARP nordm 2513)


0600103872014 (ARP nordm 2513)


0600103892014 (ARP nordm 2513)


0600116622014 (ARP nordm 2513)


0600140032012 (ARP nordm 8713)


0600039862013 (ARP nordm 21713)


0600041472014 (ARP nordm 21713)


0600041482014 (ARP nordm 21713)


0600043512013 (ARP nordm 25213)


0600011192014 (ARP nordm 25213)


0600045292013 (ARP nordm 30113)


0600018882014 (ARP nordm 30113)


0600018892014 (ARP nordm 30113)


0600062572013 (ARP nordm 31713)


0600034962014 (ARP nordm 31713)


0600056182013 (ARP nordm 1014)


0600139482014 (ARP nordm 1014)


0600062182013 (ARP nordm 1714)


0600071712014 (ARP nordm 1714)


0600041092012 (ARP nordm 4914)


0600045842014 (ARP nordm 4914)







19

0600054812013 (ARP nordm 15514)


0600099862014 (ARP nordm 15514)


0600102802014 (ARP nordm 15514)


0600115672013 (ARP nordm 15814)


0600067922013 (ARP nordm 17014)


0600086662014 (ARP nordm 17014)


0600089492014 (ARP nordm 17014)


0600098652014 (ARP nordm 17014)


0600102812014 (ARP nordm 17014)


0600034152014 (ARP nordm 18314)


0600007692014 (ARP nordm 22814)


0600096082014 (ARP nordm 22814)


0600007992014 (ARP nordm 23914)


0600145822013 (ARP nordm 24014)


0600028522014 (ARP nordm 28814)




























20



















TOTAL R$ 3867827885 R$ 21551022861










monetaacuteria










21






retirada da amostra






Quadro 2


















22





Gravidade

Urgecircncia

Tendecircncia

Complexidade

Relevacircncia

Materialidade

TOTAL

Meacutedia

88Risco inerente

(percentual)












23





176706305646 194694288996

Percentual 29 24






24



puacuteblica


















Criteacuterio











25







quantidade de OPMEs















26




0600041092012 (PE nordm 492014)

0600082322012 (PE nordm 2502012)

0600140032012 (PE nordm 872013)

0600039862013 (PE nordm 2172013)

0600056182013 (PE nordm 102014)








0600007992014 (PE nordm 2392014)




78922013

0600062182013 (PE nordm 172014)

0600007692014 (PE nordm 2282014)





Fonte PT_23





















27
























adquirido









28








mesmas

Causas








Efeitos





populaccedilatildeo











29






Irregularidade 1

Quadro 07-A



230812 (PE 25012) 300413 (PE 8713 PE 30113 PE 4914)

140513 (PE 1714) 150513 (PE 31713) 190813 (PE 1014)

080114 (PE 22814) 240114 (PE 15514) 140214 (PE 23914)




Quadro 07-B





103595007-30

Gerente da GEOP


e Proacuteteses)

06022013 a 16042014




Rosane Matos Costa

CPF 557268281-00

Gerente da GEOP


e Proacuteteses)

21112011 a 05092012








30




Assis CPF

393889136-04

Diretor da DIASE

(Diretoria de


da)

2013












desses materiais














31



















Criteacuterio














32



































33















CONS

MEacuteDIO

MENSAL

ESTOQUE

MAacuteXIMO

ESTOQUE

NA REDE

DIFERENCcedilA

ESTOQUES

COBERTURA DE

ESTOQUE

CUSTO

MEacuteDIO

CUSTO MEacuteDIO

X DIFERENCcedilA

11749



por estereotaxia

2 12 88 76 03122018 R$ 976590 R$ 74220840

11747



por estereotaxia

0 0 53 53

sistema natildeo

fornece dados

para estimativa

R$ 994842 R$ 52726626

11746



hematomas cerebrais

por estereotaxia

0 0 53 53

sistema natildeo

fornece dados

para estimativa

R$ 992333 R$ 52593649

11745




estereotaxia

1 6 48 42 02042019 R$ 992333 R$ 41677986






34



MENSAL

ESTOQUE

MAacuteXIMO

ESTOQUE NA

REDE

DIFERENCcedilA

ESTOQUES

COBERTURA DE

ESTOQUE

CUSTO

MEacuteDIO

CUSTO MEacuteDIO X

DIFERENCcedilA

29851




mm

10 60 169 109 08102016 R$ 69899 R$ 7618991

29852


cerebral semicurvo


mm

8 48 181 133 28032017 R$ 70599 R$ 9389667

29853



de 3 5 7 e 9mm

3 18 32 14 04042016 R$ 70199 R$ 982786

29854

Clip para aneurisma



15mm

15 90 543 453 10052018 R$ 73500 R$ 33295500

29855

Clip para aneurisma

cerebral semicurvo


15mm

10 60 546 486 13112019 R$ 73499 R$ 35720514

29856

Clip para aneurisma


tamanho 3 5 7 e 9mm

6 36 185 149 30112017 R$ 73149 R$ 10899201

29857

Clip para aneurisma

cerebral fenestrado


9mm

16 96 173 77 08042016 R$ 71949 R$ 5540073

29858

Clip para aneurisma

cerebral fenestrado

angulado a 45deg

3 18 185 167 12062020 R$ 71899 R$ 12007133

29859


cerebral fenestrado

angulado a 90deg

6 36 66 30 14042016 R$ 68900 R$ 2067000



R$ 124600765TOTAL





35



CONS

MEacuteDIO

MENSAL

ESTOQUE

MAacuteXIMO

ESTOQUE

NA REDE

DIFERENCcedilA

ESTOQUES

COBERTURA DE

ESTOQUE

CUSTO

MEacuteDIO

CUSTO MEacuteDIO X

DIFERENCcedilA

30223



cone 1214

1 6 40 34 30082018 R$ 385542 R$ 13108428

30236




plasmapore

1 6 115 109 27102024 R$ 449675 R$ 49014575

30238







de plasmapore

1 6 96 90 06042023 R$ 416937 R$ 37524330

30240






aproximadas

4 24 391 367 28052023 R$ 54461 R$ 19987187

30245



crosslink modular




1 6 95 89 07032023 R$ 227472 R$ 20245008



30249







de plasmapore

2 12 30 18 10082016 R$ 416777 R$ 7501986

30250



28 ou 32mm nos


4446mm 4850mm

5254mm 5658mm

6062mm 6466mm e

6668mm em medidas

aproximadas

2 12 31 19 25082016 R$ 579023 R$ 11001437




MENSAL

ESTOQUE

MAacuteXIMO

ESTOQUE

NA REDE

DIFERENCcedilA

ESTOQUES

COBERTURA

DE ESTOQUE

CUSTO

MEacuteDIO

CUSTO MEacuteDIO X

DIFERENCcedilA

29922Conjunto para

cifoplastia3 18 44 26 20072016 R$ 1780000 R$ 46280000

29923Conjunto para






36



CONS

MEacuteDIO

MENSAL

ESTOQUE

MAacuteXIMO

ESTOQUE NA

REDE

DIFERENCcedilA

ESTOQUES

COBERTURA


CUSTO MEacuteDIO X

DIFERENCcedilA



30156



de diacircmetro

1 6 70 64 27012021 75079R$ 4805056R$



30169




1 6 161 155 19072028 36008R$ 5581240R$

30170



cocircnica

1 6 211 205 27082032 42000R$ 8610000R$

30173



obturador

2 12 1072 1060 08052059 25230R$ 26743800R$

30174




frequecircncia

1 6 133 127 01042026 44243R$ 5618861R$








do produto








37






















38


Valor por ARP

PE nordm 492014 R$ 221219101

PE nordm 2522013 R$ 124600765

PE nordm 2282014 R$ 195120953

PE nordm 3012013 R$ 139580000

PE nordm 102014 R$ 103259950

Total R$ 783780769



























39


































40









de TI da SESDF















41









PT_42























42








Causas








SESDF

Efeitos















43






Irregularidade 2

Quadro 07-C








Quadro 07-D





CPF 633505801-50

Coordenador de

Neurocirurgia

18032013 a

04092014





278719915-15


03082010 a

18022015







44


















excessivos









validade vencido






45












Criteacuterio















competitivo




46


EMPRESA CNPJ






























47






Valor Total 43454820R$ 43456800R$ 43050000R$ 43455564R$



Valor Total 89543280R$ 89551200R$ 88716000R$ 89547264R$



Valor Total 57344880R$ 57350400R$ 57072000R$ 57347664R$



Valor Total 154256880R$ 154262400R$ 153444000R$ 154260648R$



Valor por empresa

na ARP353934060R$ 344620800R$ 342282000R$ 344611140R$
















48




Lote 2 X X X X X X



Lote 5 X X X X X

Lote 6 X X X X X

Lote 7 X X X X X

Lote 8 X X X X X

Lote 9 X X X X X

Lote 10 X X X X X

Lote 11 X X X X X

Lote 12 X X X X X





Lote 17 X X X







49



Produto 1 23239 23241 28866 28870

Produto 2 23251 23251 23251 23251

Produto 3 23265 23265 23265 23265

Valor Total 43454820R$ 43456800R$ 43050000R$ 43455564R$


Produto 1 23240 23242 28867 28871

Produto 2 23250 23250 23250 23250

Produto 3 23251 23251 23251 23251

Produto 4 23265 23265 23265 23265

Valor Total 89543280R$ 89551200R$ 88716000R$ 89547264R$


Produto 1 23277 28864 28869 28872

Produto 2 23250 23250 23250 23250

Produto 3 23253 23253 23253 23253

Produto 4 23265 23265 23265 23265

Produto 5 30022 30022 30022 30022

Valor Total 57344880R$ 57350400R$ 57072000R$ 57347664R$


Produto 1 23278 28865 28868 28873

Produto 2 23248 23248 23248 23248

Produto 3 23250 23250 23250 23250

Produto 4 30022 30022 30022 30022

Produto 5 23265 23265 23265 23265















50


Med Bio St Bos Inf


Lote 2 2ordm 1ordm



Lote 5 2ordm 1ordm

Lote 6 2ordm 1ordm

Lote 7 2ordm 1ordm

Lote 8 2ordm 1ordm

Lote 9 1ordm 2ordm

Lote 10 1ordm 2ordm

Lote 11 1ordm 2ordm

Lote 12 1ordm 2ordm





Lote 17 1ordm



























51






Valor Total 13012800R$ 13012800R$ 12979200R$ 13005096R$



Valor Total 178152000R$ 178128000R$ 177624000R$ 178155120R$



Valor por empresa

na ARP191140800R$ 191164800R$ 190603200R$ 191160216R$










Lote 1 X X X X X X


Lote 3 X X X X X X

Lote 4 X X X X X X

Lote 5 X X X X X X


Lote 7 X X X X X X










52






Produto 1 27150 27154 27158 27159

Produto 2 27151 27155 27155 27155

Produto 3 27152 27156 27156 27156

Produto 4 27153 27157 27157 27157
















Valor por empresa

na ARP326840394R$ 360566530R$ 219276585R$ 276104676R$

Lotes 1-2-3-4 5-13-14-15-16-17 9-10-11-12 6-7-8







53







Causas



Efeitos







76332015-GP 76512015-GP 76522015-GP 76352015-GP 76382015-GP
















54

Boston Scientific



baixas margensrdquo




























55

Biotronik






vantajosa














St Jude














56





















empresas






Boston





57




Scientific


























58




































59








dos lotes






reais)





















60


(3 e 4 5 a 8 9 a 12 e 13 a 16)



























61












apontada acima







2172013















62



























866693







63





Criteacuterio





























64

































65
































66








PT_66)



























67



































68

anteriormente





amostra








de R$ 3965000 (PT_27 fls 27)




PT_66)











via chatrdquo




69



































70









(PT_56)




















75)






71





























72


















cerebral




















73




Valor estimado

Proposta

inicialmente

vencedora

Proposta

vencedora

apoacutes

desistecircncias e



proposta

vencedora apoacutes

desistecircncias e


proposta

inicialmente

vencedora (valor

por unidade do

item)


proposta

vencedora apoacutes

desistecircncias e


proposta

inicialmente

vencedora (valor

total do item na

ARP)

Quantidade na

ARP

Valor total na

ARP por item

Valor total caso

as propostas

inicialmente

vencedoras

houvessem sido

honradas

PE 492014 (ITEM 1) R$ 1537000 R$ 612490 R$ 890000 R$ 277510 23310840R$ 84 74760000R$ 51449160R$

PE 492014 (ITEM 2) R$ 1537000 R$ 606450 R$ 890000 R$ 283550 10207800R$ 36 32040000R$ 21832200R$

PE 492014 (ITEM 3) R$ 1537000 R$ 610698 R$ 890000 R$ 279302 10054872R$ 36 32040000R$ 21985128R$

PE 492014 (ITEM 4) R$ 1537000 R$ 628999 R$ 890000 R$ 261001 9396036R$ 36 32040000R$ 22643964R$

PE 3012013 (ITEM 1) R$ 3965000 R$ 390000 R$ 1780000 R$ 1390000 166800000R$ 120 213600000R$ 46800000R$

PE 3012013 (ITEM 2) R$ 5250000 R$ 1993000 R$ 3110000 R$ 1117000 53616000R$ 48 149280000R$ 95664000R$

PE 3172013 (ITEM 7) R$ 3210000 R$ 646000 R$ 1478800 R$ 832800 39974400R$ 48 70982400R$ 31008000R$

PE 3172013 (ITEM 8) R$ 3350000 R$ 400000 R$ 1487900 R$ 1087900 104438400R$ 96 142838400R$ 38400000R$

PE 2392014 (GRUPO 1) 64576200R$ 227880000R$ 163303800R$







Valor total dos

itens e lotes

analisados nas

Atas de Registro

de Preccedilos (B)

A-B (C)

493086252R$ 975460800R$ 482374548-R$ Fontes PT_27 e PT_56

Causas





Efeitos



do objeto







74












Irregularidade 4

Quadro 14-A



200913 (PE 2522013) 091213 (PE 30113) 191213 e 090114 (PE 31713) 070314 (PE 4914) e 240714 (PE 23914)







75

Quadro 14-B




Cerize Helena

Souza Sales CPF

392700761-72

Pregoeira

18062013 ateacute a

presente data












Distrital 8402011












76






Criteacuterio






















77



SESDF













representante legal









a seguir








78














mediana









11749



estereotaxia

2200000R$ 1877000R$ 1098000R$ 1197000R$ 1537000R$

11747


cirurgia guiada por

estereotaxia

2000000R$ 1877000R$ 1098000R$ 1197000R$ 1537000R$

11746



hematomas

cerebrais por

estereotaxia

2000000R$ 1877000R$ 1098000R$ 1197000R$ 1537000R$

11745




estereotaxia

2000000R$ 1877000R$ 1098000R$ 1197000R$ 1537000R$

COacuteDIGO







79




890000R$ 612490R$ 612498R$ 650000R$ 5000000R$ 5000000R$ 890000R$


890000R$ 606450R$ 606458R$ 650000R$ 000 000 890000R$


890000R$ 610698R$ 610699R$ 650000R$ 000 5000000R$ 890000R$

1537000R$ 1537000R$ 1537000R$ 1790000R$ 000 000 FUSAtildeO

890000R$ 628999R$ 629900R$ 650000R$ 000 000 890000R$

11746



estereotaxia

11745



estereotaxia





COacuteDIGO



VALOR



Melhor Lance

Fusatildeo



vencedor ()

1537000R$

Primeiro Lance

Fusatildeo

2200000R$

2000000R$

2000000R$

2000000R$

11746



estereotaxia

11745



por estereotaxia






147

125

125

1251537000R$

1537000R$

1537000R$

890000R$

890000R$

890000R$

890000R$




29922Conjunto p


29923Conjunto p


COacuteDIGO







80


3965000R$ 3965000R$ 3965000R$ 3965000R$ FUSAtildeO

1780000R$ 1995000R$ 3965000R$ 3965000R$ 1780000R$

000 5250000R$ 5250000R$ 5250000R$ MEDICATO

000 1995000R$ 3110000R$ 5250000R$ 3110000R$

UNIAtildeO




MEDICATO



147


Fusatildeo

Melhor Lance

Fusatildeo


lance vencedor ()




69


Medicato

Primeiro Lance

Medicato

Melhor Lance

Medicato


lance vencedor ()





30389

Proacutetese de

ombro p

artrose

preservando o

manguito

rotator

5442600R$ 10178214R$ 6216700R$ 000 000 3612000R$ 5879650R$

30391

Proacutetese global

anatocircmica c

cabeccedila

intercambiaacutevel

excecircntrica

5105300R$ 000 6438400R$ 000 000 3994000R$ 5105300R$



30394

Proacutetese de

ombro com off-

set p fraturas

complexas do

uacutemero proximal

3481600R$ 10178214R$ 7992700R$ 1481016R$ 5290876R$ 4038992R$ 4664934R$

30396

Proacutetese de

recobrimento

da cabeccedila

umeral

3200000R$ 000 3246700R$ 000 000 000 3223350R$

COacuteDIGO







81



000 5879650R$ 5879650R$ 5879650R$ 6000000R$ MEDICATO

000 3344500R$ 4950000R$ 3346000R$ 4850000R$ 3344500R$

000 5105300R$ 5105300R$ 5105300R$ 5200000R$ MEDICATO

000 3100000R$ 4950000R$ 4490000R$ 580000R$ 3100000R$


4095000R$ 4250000R$ 7142400R$ 4090000R$ 5500000R$ 4090000R$

000 4664934R$ 4664934R$ 4664934R$ 4700000R$ MEDICATO

000 3000000R$ 4290000R$ 3390000R$ 4340000R$ 3000000R$

000 3223350R$ 000 3223350R$ 3250000R$ MEDICATO

000 1920000R$ 000 2498000R$ 3250000R$ 1920000R$

COacuteDIGO

SES


VALOR

30394


com off-set p

fraturas

complexas do

uacutemero proximal


recobrimento da

cabeccedila umeral

30391

Proacutetese global

anatocircmica c

cabeccedila

intercambiaacutevel

excecircntrica


reversa

DESCRICcedilAtildeO

30389


p artrose

preservando o

manguito rotator



Primeiro Lance

Brasmedica

Melhor Lance

Brasmedica



vencedor ()


reversa8376300R$ 7142400R$ 4090000R$ 105

COacuteDIGO


Cotaccedilatildeo

Brasmedica





82




vencedor ()

COacuteDIGO


Cotaccedilatildeo

Medicato

Primeiro Lance

Medicato

Melhor Lance

Medicato


recobrimento da

cabeccedila umeral

5442600R$

5105300R$

3481600R$

3200000R$

30389

30391


p artrose

preservando o

manguito rotator

Proacutetese global

anatocircmica c

cabeccedila

intercambiaacutevel

excecircntrica

30394


com off-set p

fraturas

complexas do

uacutemero proximal

63

65

16

673223350R$

4664934R$

5105300R$

5879650R$ 3344500R$

3100000R$

3000000R$

1920000R$






















83


























produtosrdquo58



58 Idem p 67




84




22452014 14752015 e 16232015






14752015 e 16232015

Causas





Efeitos















85


























Criteacuterio







86





























alegado





87



































88




































89





Sauacutede





























90









(Figuras 4 e 5)












91

































92

Causa





Efeitos



eraacuterio












Irregularidade 5

Quadro 14-C


Prejuiacutezo








93

Quadro 14-D





CPF 011898571-

03

Diretora da DAPA

19122012 a

28012014





143621984-15

Subsecretaacuterio

de


Geral

01062012

a

10122013



Natildeo

aplicaacutevel


Irregularidade 6

Quadro 14-E


Prejuiacutezo








94

Quadro 14-F





Mello


2012-2014





de Assis

Diretor da DIASE

2012-2013
























95





proacuteteses








Criteacuterio



















96



































97





Hospital



alphalink



nordm 02

do total


faturado








Total R$ 2930866120 R$ 1007132803 3436

Fonte PT_11



















98


procedimento



Causas










Efeitos



















99








Distrito Federal



Sauacutede


















Faec




100



OPMEs

Criteacuterio

























101

































102








produto no sistema















103


Item

Quantidade

registrada

no

Alphalinc

Quantidade


23328 52 50 2 R$ 38700 R$ 77400

25983 10 0 10 R$ 199000 R$ 1990000

25984 200 182 18 R$ 165000 R$ 2970000

26006 26 24 2 R$ 394000 R$ 788000

26009 324 72 252 R$ 4100 R$ 1033200

27158 42 40 2 R$ 521500 R$ 1043000

28864 0 10 10 R$ 1571900 R$ 000

30042 4 0 4 R$ 712500 R$ 2850000

30144 5 0 5 R$ 150945 R$ 754725

30149 30 10 20 R$ 157900 R$ 3158000

30156 67 16 51 R$ 75079 R$ 3829029

30157 30 10 20 R$ 155773 R$ 3115460

30161 5 0 5 R$ 200606 R$ 1003030

30169 80 45 35 R$ 36008 R$ 1260280

30170 130 65 65 R$ 42000 R$ 2730000

30173 316 320 4 R$ 25230 R$ 000

30174 60 40 20 R$ 44243 R$ 884860

30394 10 9 1 R$ 3000000 R$ 3000000







paralelos





104




















105













106










faltante










107











farmacecircuticos










Item

Quantidade

registrada no

Alphalinc

Quantidade em


Custo Meacutedio


8527 89 90 1 a mais R$ 57458 R$ 000

29922 16 17 1 a mais R$ 1780000 R$ 000

30238 14 13 1 R$ 416937 R$ 416937

30245 14 13 1 R$ 227472 R$ 227472

30249 6 7 1 a mais R$ 416777 R$ 000

30250 6 7 1 a mais R$ 579022 R$ 000

R$ 644409Total

Fonte PT_05





108









Valor Total

30268 64 236 R$ 147000 R$ 34692000

30269 64 236 R$ 139900 R$ 33016400

30270 32 148 R$ 139900 R$ 20705200

30271 30 186 R$ 159999 R$ 29759814

30272 48 732 R$ 46700 R$ 34184400

R$ 152357814

Item

Quantidade

consumida desde

aquisiccedilatildeo

Quantidade

estocada na

farmaacutecia do

HRPa

Custo Unitaacuterio

Total Fonte PT_05










109








implantada








Hospitalar do HRPa









110






















111












amostra examinada





112


Item

Quantidade

registrada no

Alphalink

Quantidade


Custo Meacutedio


8527 12 4 8 R$ 57458 R$ 459664

21907 5 0 5 R$ 2780000 R$ 13900000

22657 7 0 7 R$ 1130000 R$ 7910000

23316 12 6 6 R$ 76000 R$ 456000

25989 12 0 12 R$ 130000 R$ 1560000

26001 14 6 8 R$ 133176 R$ 1065408

29922 16 0 16 R$ 1780000 R$ 28480000

29923 8 0 8 R$ 3110000 R$ 24880000

30028 2 0 2 R$ 741302 R$ 1482604

30029 2 0 2 R$ 687656 R$ 1375312

30030 2 0 2 R$ 449909 R$ 899818

30032 1 0 1 R$ 447333 R$ 447333

30033 1 0 1 R$ 446416 R$ 446416

30034 1 0 1 R$ 440000 R$ 440000

30125 9 6 3 R$ 183000 R$ 549000

30157 1 0 1 R$ 155773 R$ 155773

30223 9 0 9 R$ 385542 R$ 3469878

30232 8 0 8 R$ 465038 R$ 3720304

30236 20 0 20 R$ 449674 R$ 8993480

30238 13 0 13 R$ 416937 R$ 5420181

30240 51 0 51 R$ 54461 R$ 2777511

30245 14 0 14 R$ 227472 R$ 3184608

30249 6 0 6 R$ 416777 R$ 2500662

30250 6 0 6 R$ 579022 R$ 3474132

30268 64 0 64 R$ 147000 R$ 9408000

30269 64 0 64 R$ 139900 R$ 8953600

30270 32 0 32 R$ 139900 R$ 4476800

30271 30 0 30 R$ 159999 R$ 4799970

30273 35 0 35 R$ 228000 R$ 7980000








113


















114


Item

Quantidade

registrada no

Alphalinc

Quantidade em


Custo Meacutedio


23326 15 12 3 R$ 32000 R$ 96000

23327 15 12 3 R$ 37200 R$ 111600

23328 15 8 7 R$ 38700 R$ 270900

26009 360 288 72 R$ 4100 R$ 295200

27060 22 19 3 R$ 75580 R$ 226740

27063 26 27 1 a mais R$ 76000 R$ 000

30145 2 0 2 R$ 279000 R$ 558000

30232 20 17 3 R$ 465000 R$ 1395000

30236 22 20 2 R$ 449674 R$ 899348

30240 68 66 2 R$ 54461 R$ 108922

30245 15 14 1 R$ 227471 R$ 227471

30249 7 6 1 R$ 416777 R$ 416777

30250 7 6 1 R$ 579022 R$ 579022

R$ 5184980Total

Fonte PT_05










115

















116


Item

Quantidade

registrada no

Alphalinc

Quantidade me


Custo Meacutedio


23327 2 0 2 R$ 37200 R$ 74400

27060 14 0 14 R$ 75580 R$ 1058120

27063 10 0 10 R$ 76000 R$ 760000

30223 12 4 8 R$ 385542 R$ 3084336

30232 8 2 6 R$ 465038 R$ 2790228

30236 22 7 15 R$ 449674 R$ 6745110

30238 18 6 12 R$ 416974 R$ 5003688

30240 69 7 62 R$ 54461 R$ 3376582

30245 18 5 13 R$ 227472 R$ 2957136

30249 5 2 3 R$ 416777 R$ 1250331

30250 5 2 3 R$ 579022 R$ 1737066

30389 2 7 5 R$ 3344544 R$ 16722720

R$ 45559717Total

Fonte PT_14

Hospital de Base











no hospital





117












118





Quantidade

registrada no

Alphalinc

Quantidad

e em

estoque

custo meacutedio












205 712500 3562500















119




Item

Quantidade

Registrada no

Alphalic

Quantidade


Custo Meacutedio


23242 6 5 1 R$ 2654882 R$ 2654882

23248 8 12 4 a mais R$ 704958 R$ 000

23250 3 4 1 a mais R$ 97040 R$ 000

23277 5 0 5 R$ 1571800 R$ 7859000

25984 46 23 23 R$ 165000 R$ 3795000

25985 12 0 12 R$ 165000 R$ 1980000

25986 28 27 1 R$ 202500 R$ 202500

26004 32 28 4 R$ 394000 R$ 1576000

26007 23 21 2 R$ 394000 R$ 788000

26009 224 222 2 R$ 4100 R$ 8200

27141 2 0 2 R$ 432219 R$ 864438

27155 109 119 10 a mais R$ 97155 R$ 000

27156 92 70 22 R$ 97220 R$ 2138840

27158 40 35 5 R$ 521500 R$ 2607500

27164 25 0 25 R$ 522400 R$ 13060000

28869 1 0 1 R$ 1568000 R$ 1568000

28871 14 11 3 R$ 2292193 R$ 6876579

28873 7 5 2 R$ 4999890 R$ 9999780

29853 32 33 1 a mais R$ 70199 R$ 000

29857 173 177 4 a mais R$ 71949 R$ 000

29858 185 177 8 R$ 71899 R$ 575192

29922 8 0 8 R$ 1780000 R$ 14240000

30394 4 3 1 R$ 3000000 R$ 3000000











120






(PT_57)







121


Item

Quantidade

Registrada

no

Alphalinc

Qunatidade


11749 32 12 20 R$ 976589 R$ 19531780

23242 20 11 9 R$ 2654882 R$ 23893938

23248 37 18 19 R$ 670941 R$ 12747879

23250 52 35 17 R$ 97040 R$ 1649680

23277 5 0 5 R$ 1571800 R$ 7859000

23278 10 5 5 R$ 4670000 R$ 23350000

25984 68 0 68 R$ 165000 R$ 11220000

25985 12 0 12 R$ 165000 R$ 1980000

25986 20 0 20 R$ 202500 R$ 4050000

25989 0 0 0 R$ 130000 R$ 000

26004 29 0 29 R$ 394000 R$ 11426000

26007 2 0 2 R$ 394000 R$ 788000

26009 28 0 28 R$ 4100 R$ 114800

27141 8 10 2 a mais R$ 432220 R$ 000

27155 227 148 79 R$ 97155 R$ 7675245

27156 241 144 97 R$ 97220 R$ 9430340

27158 80 55 25 R$ 521500 R$ 13037500

27164 85 32 53 R$ 522400 R$ 27687200

28865 14 9 5 R$ 4550000 R$ 22750000

28869 6 5 1 R$ 1568000 R$ 1568000

28871 22 18 4 R$ 2292193 R$ 9168772

28872 14 4 10 R$ 1571906 R$ 15719060

28873 5 6 1 a mais R$ 4999990 R$ 000

29851 23 0 23 R$ 69899 R$ 1607677

29852 11 0 11 R$ 70599 R$ 776589

29853 4 0 4 R$ 70199 R$ 280796

29854 33 4 29 R$ 73500 R$ 2131500

29855 26 1 25 R$ 73499 R$ 1837475

29856 7 0 7 R$ 73149 R$ 512043

29857 19 0 19 R$ 71949 R$ 1367031

29858 7 0 7 R$ 71899 R$ 503293

29859 6 0 6 R$ 68900 R$ 413400

29860 8 0 8 R$ 70799 R$ 566392

29922 2 1 1 R$ 1780000 R$ 1780000

30036 3 4 1 a mais R$ 1780000 R$ 000

30144 5 0 5 R$ 150944 R$ 754720

30149 3 0 3 R$ 157900 R$ 473700

30157 5 1 4 R$ 155773 R$ 623092

30173 23 1 22 R$ 25230 R$ 555060

30223 16 3 13 R$ 406446 R$ 5283798

30236 55 20 35 R$ 449674 R$ 15738590

30238 34 8 26 R$ 422425 R$ 10983050

30389 1 0 1 R$ 3344500 R$ 3344500

30391 1 0 1 R$ 3100000 R$ 3100000

R$ 278279900Total




122




























Causa







123





Efeito





























124



































125






auditoria











gasto puacuteblico



Criteacuterio













126































127
























(PT_60 fl 10)




128

























129

Causas




estimado






Efeitos





















130


















especialidade

Criteacuterio















131















()



()

















132


(PT_61)

































133






aacuterea




























134







certame (PT_61)

Causas



SESDF






Efeitos





de OPMEs











135





















TCU









136



Criteacuterios



















(PT_18 fls 0305)












137





























automatizadas

91 NA_01_3848_2015 item 6




138





















139





NJUD










em curto prazo


















140


























estimado pelo NJUD








141

















































142













extremamente curto



















143































144













desses materiais











()














145



0600089792012 2012011104005-8 4209520

0600161792012 2012011189002-2 12073664

0600161842012 2012011188998-7 11712176

0600105882013 2013011123918-2 5751088

0600100532013 2013011119474-5 10881450

0600103452013 2013011110552-2 9288160

0600149072013 2013011183678-8 7585200

0600102222013 0013937-7720124043400 9815792

0600075862013 2013011083112-5 10881450

0600070592013 2013011075930-0 10881450

0600022152013 2013011016443-0 9288160

0600048282013 2013011036462-2 9288160

0600044972013 2013011040195-4 8495424

0600042932013 2013011035576-0 9288160

0600065042013 2013011065535-7 6468448

0600071062013 2013011071294-7 9288160

0600088232013 2013011105072-3 5988864




Fonte PT_12










e a Delta Medical








146











Causas







materiais

Efeitos


















147























judiciais










148
























149

3 Conclusatildeo

































150


































151



































152









(Achado 11)


















(Achado 2)








153


(Achado 2)










5)

























154


















(Achado 8)




(Achado 8)















155






10)






















0194 (Achados 1 2 4 e 6)








156










(Achado 5)

























157


Medical 2002 LTDA





Gabriel Heller






158






(Accedilotildees)


(ddmmaaaa)



1)

2)


1)

2)


1)

2)




159


1)

2)


1)

2)


1)

2)


1)

2)


1)

2)




160


1)

2)


1)

2)


1)

2)




161


1)

2)


1)

2)


1)

2)


1)

2)




162



1)

2)






Gabriel Heller

































3







de outras

















estimado





abaixo




4

Hospital



alphalink



nordm 02

do total


faturado








Total R$ 2930866120 R$ 1007132803 3436

Fonte PT_11























5





(Achado 02)









8402011 (Achado 04)




22452014 14752015 e 16232015 (Achado 05)



















6





























7

Sumaacuterio




















8








30062015





34155 de 21022013

















9














de Sauacutede


deste trabalho







de Sauacutede


deste trabalho








deste trabalho










10


Assistecircncia

Especializada


deste trabalho




e Proacuteteses

30052014 ateacute 06022015



deste trabalho













Norma Objeto




Puacuteblica








Preccedilos







11



Deficiecircncia


Deficiecircncia


Complexidade




Cardiovascular


Traumato-Ortopedia


























12













segue













da dispensa








13







Financiamento



























14
















15









22972011



junto ao Denasus

28042014




OPMEs 54762012








14 Objetivos

141 Objetivo Geral











16



15 Escopo















pela SESDF




seguir





17




2014 4675175100 4025538581 2791439035

2013 5050461900 4999667171 4450160058









17 Metodologia














Quadro 5




18




VALOR DA DESPESA


0600082322012 (ARP nordm 25012)


0600012152014 (ARP nordm 25012)


0600037852012 (ARP nordm 2513)


0600094652014 (ARP nordm 2513)


0600094662014 (ARP nordm 2513)


0600097302014 (ARP nordm 2513)


0600103872014 (ARP nordm 2513)


0600103892014 (ARP nordm 2513)


0600116622014 (ARP nordm 2513)


0600140032012 (ARP nordm 8713)


0600039862013 (ARP nordm 21713)


0600041472014 (ARP nordm 21713)


0600041482014 (ARP nordm 21713)


0600043512013 (ARP nordm 25213)


0600011192014 (ARP nordm 25213)


0600045292013 (ARP nordm 30113)


0600018882014 (ARP nordm 30113)


0600018892014 (ARP nordm 30113)


0600062572013 (ARP nordm 31713)


0600034962014 (ARP nordm 31713)


0600056182013 (ARP nordm 1014)


0600139482014 (ARP nordm 1014)


0600062182013 (ARP nordm 1714)


0600071712014 (ARP nordm 1714)


0600041092012 (ARP nordm 4914)


0600045842014 (ARP nordm 4914)







19

0600054812013 (ARP nordm 15514)


0600099862014 (ARP nordm 15514)


0600102802014 (ARP nordm 15514)


0600115672013 (ARP nordm 15814)


0600067922013 (ARP nordm 17014)


0600086662014 (ARP nordm 17014)


0600089492014 (ARP nordm 17014)


0600098652014 (ARP nordm 17014)


0600102812014 (ARP nordm 17014)


0600034152014 (ARP nordm 18314)


0600007692014 (ARP nordm 22814)


0600096082014 (ARP nordm 22814)


0600007992014 (ARP nordm 23914)


0600145822013 (ARP nordm 24014)


0600028522014 (ARP nordm 28814)




























20



















TOTAL R$ 3867827885 R$ 21551022861










monetaacuteria










21






retirada da amostra






Quadro 2


















22





Gravidade

Urgecircncia

Tendecircncia

Complexidade

Relevacircncia

Materialidade

TOTAL

Meacutedia

88Risco inerente

(percentual)












23





176706305646 194694288996

Percentual 29 24






24



puacuteblica


















Criteacuterio











25







quantidade de OPMEs















26




0600041092012 (PE nordm 492014)

0600082322012 (PE nordm 2502012)

0600140032012 (PE nordm 872013)

0600039862013 (PE nordm 2172013)

0600056182013 (PE nordm 102014)








0600007992014 (PE nordm 2392014)




78922013

0600062182013 (PE nordm 172014)

0600007692014 (PE nordm 2282014)





Fonte PT_23





















27
























adquirido









28








mesmas

Causas








Efeitos





populaccedilatildeo











29






Irregularidade 1

Quadro 07-A



230812 (PE 25012) 300413 (PE 8713 PE 30113 PE 4914)

140513 (PE 1714) 150513 (PE 31713) 190813 (PE 1014)

080114 (PE 22814) 240114 (PE 15514) 140214 (PE 23914)




Quadro 07-B





103595007-30

Gerente da GEOP


e Proacuteteses)

06022013 a 16042014




Rosane Matos Costa

CPF 557268281-00

Gerente da GEOP


e Proacuteteses)

21112011 a 05092012








30




Assis CPF

393889136-04

Diretor da DIASE

(Diretoria de


da)

2013












desses materiais














31



















Criteacuterio














32



































33















CONS

MEacuteDIO

MENSAL

ESTOQUE

MAacuteXIMO

ESTOQUE

NA REDE

DIFERENCcedilA

ESTOQUES

COBERTURA DE

ESTOQUE

CUSTO

MEacuteDIO

CUSTO MEacuteDIO

X DIFERENCcedilA

11749



por estereotaxia

2 12 88 76 03122018 R$ 976590 R$ 74220840

11747



por estereotaxia

0 0 53 53

sistema natildeo

fornece dados

para estimativa

R$ 994842 R$ 52726626

11746



hematomas cerebrais

por estereotaxia

0 0 53 53

sistema natildeo

fornece dados

para estimativa

R$ 992333 R$ 52593649

11745




estereotaxia

1 6 48 42 02042019 R$ 992333 R$ 41677986






34



MENSAL

ESTOQUE

MAacuteXIMO

ESTOQUE NA

REDE

DIFERENCcedilA

ESTOQUES

COBERTURA DE

ESTOQUE

CUSTO

MEacuteDIO

CUSTO MEacuteDIO X

DIFERENCcedilA

29851




mm

10 60 169 109 08102016 R$ 69899 R$ 7618991

29852


cerebral semicurvo


mm

8 48 181 133 28032017 R$ 70599 R$ 9389667

29853



de 3 5 7 e 9mm

3 18 32 14 04042016 R$ 70199 R$ 982786

29854

Clip para aneurisma



15mm

15 90 543 453 10052018 R$ 73500 R$ 33295500

29855

Clip para aneurisma

cerebral semicurvo


15mm

10 60 546 486 13112019 R$ 73499 R$ 35720514

29856

Clip para aneurisma


tamanho 3 5 7 e 9mm

6 36 185 149 30112017 R$ 73149 R$ 10899201

29857

Clip para aneurisma

cerebral fenestrado


9mm

16 96 173 77 08042016 R$ 71949 R$ 5540073

29858

Clip para aneurisma

cerebral fenestrado

angulado a 45deg

3 18 185 167 12062020 R$ 71899 R$ 12007133

29859


cerebral fenestrado

angulado a 90deg

6 36 66 30 14042016 R$ 68900 R$ 2067000



R$ 124600765TOTAL





35



CONS

MEacuteDIO

MENSAL

ESTOQUE

MAacuteXIMO

ESTOQUE

NA REDE

DIFERENCcedilA

ESTOQUES

COBERTURA DE

ESTOQUE

CUSTO

MEacuteDIO

CUSTO MEacuteDIO X

DIFERENCcedilA

30223



cone 1214

1 6 40 34 30082018 R$ 385542 R$ 13108428

30236




plasmapore

1 6 115 109 27102024 R$ 449675 R$ 49014575

30238







de plasmapore

1 6 96 90 06042023 R$ 416937 R$ 37524330

30240






aproximadas

4 24 391 367 28052023 R$ 54461 R$ 19987187

30245



crosslink modular




1 6 95 89 07032023 R$ 227472 R$ 20245008



30249







de plasmapore

2 12 30 18 10082016 R$ 416777 R$ 7501986

30250



28 ou 32mm nos


4446mm 4850mm

5254mm 5658mm

6062mm 6466mm e

6668mm em medidas

aproximadas

2 12 31 19 25082016 R$ 579023 R$ 11001437




MENSAL

ESTOQUE

MAacuteXIMO

ESTOQUE

NA REDE

DIFERENCcedilA

ESTOQUES

COBERTURA

DE ESTOQUE

CUSTO

MEacuteDIO

CUSTO MEacuteDIO X

DIFERENCcedilA

29922Conjunto para

cifoplastia3 18 44 26 20072016 R$ 1780000 R$ 46280000

29923Conjunto para






36



CONS

MEacuteDIO

MENSAL

ESTOQUE

MAacuteXIMO

ESTOQUE NA

REDE

DIFERENCcedilA

ESTOQUES

COBERTURA


CUSTO MEacuteDIO X

DIFERENCcedilA



30156



de diacircmetro

1 6 70 64 27012021 75079R$ 4805056R$



30169




1 6 161 155 19072028 36008R$ 5581240R$

30170



cocircnica

1 6 211 205 27082032 42000R$ 8610000R$

30173



obturador

2 12 1072 1060 08052059 25230R$ 26743800R$

30174




frequecircncia

1 6 133 127 01042026 44243R$ 5618861R$








do produto








37






















38


Valor por ARP

PE nordm 492014 R$ 221219101

PE nordm 2522013 R$ 124600765

PE nordm 2282014 R$ 195120953

PE nordm 3012013 R$ 139580000

PE nordm 102014 R$ 103259950

Total R$ 783780769



























39


































40









de TI da SESDF















41









PT_42























42








Causas








SESDF

Efeitos















43






Irregularidade 2

Quadro 07-C








Quadro 07-D





CPF 633505801-50

Coordenador de

Neurocirurgia

18032013 a

04092014





278719915-15


03082010 a

18022015







44


















excessivos









validade vencido






45












Criteacuterio















competitivo




46


EMPRESA CNPJ






























47






Valor Total 43454820R$ 43456800R$ 43050000R$ 43455564R$



Valor Total 89543280R$ 89551200R$ 88716000R$ 89547264R$



Valor Total 57344880R$ 57350400R$ 57072000R$ 57347664R$



Valor Total 154256880R$ 154262400R$ 153444000R$ 154260648R$



Valor por empresa

na ARP353934060R$ 344620800R$ 342282000R$ 344611140R$
















48




Lote 2 X X X X X X



Lote 5 X X X X X

Lote 6 X X X X X

Lote 7 X X X X X

Lote 8 X X X X X

Lote 9 X X X X X

Lote 10 X X X X X

Lote 11 X X X X X

Lote 12 X X X X X





Lote 17 X X X







49



Produto 1 23239 23241 28866 28870

Produto 2 23251 23251 23251 23251

Produto 3 23265 23265 23265 23265

Valor Total 43454820R$ 43456800R$ 43050000R$ 43455564R$


Produto 1 23240 23242 28867 28871

Produto 2 23250 23250 23250 23250

Produto 3 23251 23251 23251 23251

Produto 4 23265 23265 23265 23265

Valor Total 89543280R$ 89551200R$ 88716000R$ 89547264R$


Produto 1 23277 28864 28869 28872

Produto 2 23250 23250 23250 23250

Produto 3 23253 23253 23253 23253

Produto 4 23265 23265 23265 23265

Produto 5 30022 30022 30022 30022

Valor Total 57344880R$ 57350400R$ 57072000R$ 57347664R$


Produto 1 23278 28865 28868 28873

Produto 2 23248 23248 23248 23248

Produto 3 23250 23250 23250 23250

Produto 4 30022 30022 30022 30022

Produto 5 23265 23265 23265 23265















50


Med Bio St Bos Inf


Lote 2 2ordm 1ordm



Lote 5 2ordm 1ordm

Lote 6 2ordm 1ordm

Lote 7 2ordm 1ordm

Lote 8 2ordm 1ordm

Lote 9 1ordm 2ordm

Lote 10 1ordm 2ordm

Lote 11 1ordm 2ordm

Lote 12 1ordm 2ordm





Lote 17 1ordm



























51






Valor Total 13012800R$ 13012800R$ 12979200R$ 13005096R$



Valor Total 178152000R$ 178128000R$ 177624000R$ 178155120R$



Valor por empresa

na ARP191140800R$ 191164800R$ 190603200R$ 191160216R$










Lote 1 X X X X X X


Lote 3 X X X X X X

Lote 4 X X X X X X

Lote 5 X X X X X X


Lote 7 X X X X X X










52






Produto 1 27150 27154 27158 27159

Produto 2 27151 27155 27155 27155

Produto 3 27152 27156 27156 27156

Produto 4 27153 27157 27157 27157
















Valor por empresa

na ARP326840394R$ 360566530R$ 219276585R$ 276104676R$

Lotes 1-2-3-4 5-13-14-15-16-17 9-10-11-12 6-7-8







53







Causas



Efeitos







76332015-GP 76512015-GP 76522015-GP 76352015-GP 76382015-GP
















54

Boston Scientific



baixas margensrdquo




























55

Biotronik






vantajosa














St Jude














56





















empresas






Boston





57




Scientific


























58




































59








dos lotes






reais)





















60


(3 e 4 5 a 8 9 a 12 e 13 a 16)



























61












apontada acima







2172013















62



























866693







63





Criteacuterio





























64

































65
































66








PT_66)



























67



































68

anteriormente





amostra








de R$ 3965000 (PT_27 fls 27)




PT_66)











via chatrdquo




69



































70









(PT_56)




















75)






71





























72


















cerebral




















73




Valor estimado

Proposta

inicialmente

vencedora

Proposta

vencedora

apoacutes

desistecircncias e



proposta

vencedora apoacutes

desistecircncias e


proposta

inicialmente

vencedora (valor

por unidade do

item)


proposta

vencedora apoacutes

desistecircncias e


proposta

inicialmente

vencedora (valor

total do item na

ARP)

Quantidade na

ARP

Valor total na

ARP por item

Valor total caso

as propostas

inicialmente

vencedoras

houvessem sido

honradas

PE 492014 (ITEM 1) R$ 1537000 R$ 612490 R$ 890000 R$ 277510 23310840R$ 84 74760000R$ 51449160R$

PE 492014 (ITEM 2) R$ 1537000 R$ 606450 R$ 890000 R$ 283550 10207800R$ 36 32040000R$ 21832200R$

PE 492014 (ITEM 3) R$ 1537000 R$ 610698 R$ 890000 R$ 279302 10054872R$ 36 32040000R$ 21985128R$

PE 492014 (ITEM 4) R$ 1537000 R$ 628999 R$ 890000 R$ 261001 9396036R$ 36 32040000R$ 22643964R$

PE 3012013 (ITEM 1) R$ 3965000 R$ 390000 R$ 1780000 R$ 1390000 166800000R$ 120 213600000R$ 46800000R$

PE 3012013 (ITEM 2) R$ 5250000 R$ 1993000 R$ 3110000 R$ 1117000 53616000R$ 48 149280000R$ 95664000R$

PE 3172013 (ITEM 7) R$ 3210000 R$ 646000 R$ 1478800 R$ 832800 39974400R$ 48 70982400R$ 31008000R$

PE 3172013 (ITEM 8) R$ 3350000 R$ 400000 R$ 1487900 R$ 1087900 104438400R$ 96 142838400R$ 38400000R$

PE 2392014 (GRUPO 1) 64576200R$ 227880000R$ 163303800R$







Valor total dos

itens e lotes

analisados nas

Atas de Registro

de Preccedilos (B)

A-B (C)

493086252R$ 975460800R$ 482374548-R$ Fontes PT_27 e PT_56

Causas





Efeitos



do objeto







74












Irregularidade 4

Quadro 14-A



200913 (PE 2522013) 091213 (PE 30113) 191213 e 090114 (PE 31713) 070314 (PE 4914) e 240714 (PE 23914)







75

Quadro 14-B




Cerize Helena

Souza Sales CPF

392700761-72

Pregoeira

18062013 ateacute a

presente data












Distrital 8402011












76






Criteacuterio






















77



SESDF













representante legal









a seguir








78














mediana









11749



estereotaxia

2200000R$ 1877000R$ 1098000R$ 1197000R$ 1537000R$

11747


cirurgia guiada por

estereotaxia

2000000R$ 1877000R$ 1098000R$ 1197000R$ 1537000R$

11746



hematomas

cerebrais por

estereotaxia

2000000R$ 1877000R$ 1098000R$ 1197000R$ 1537000R$

11745




estereotaxia

2000000R$ 1877000R$ 1098000R$ 1197000R$ 1537000R$

COacuteDIGO







79




890000R$ 612490R$ 612498R$ 650000R$ 5000000R$ 5000000R$ 890000R$


890000R$ 606450R$ 606458R$ 650000R$ 000 000 890000R$


890000R$ 610698R$ 610699R$ 650000R$ 000 5000000R$ 890000R$

1537000R$ 1537000R$ 1537000R$ 1790000R$ 000 000 FUSAtildeO

890000R$ 628999R$ 629900R$ 650000R$ 000 000 890000R$

11746



estereotaxia

11745



estereotaxia





COacuteDIGO



VALOR



Melhor Lance

Fusatildeo



vencedor ()

1537000R$

Primeiro Lance

Fusatildeo

2200000R$

2000000R$

2000000R$

2000000R$

11746



estereotaxia

11745



por estereotaxia






147

125

125

1251537000R$

1537000R$

1537000R$

890000R$

890000R$

890000R$

890000R$




29922Conjunto p


29923Conjunto p


COacuteDIGO







80


3965000R$ 3965000R$ 3965000R$ 3965000R$ FUSAtildeO

1780000R$ 1995000R$ 3965000R$ 3965000R$ 1780000R$

000 5250000R$ 5250000R$ 5250000R$ MEDICATO

000 1995000R$ 3110000R$ 5250000R$ 3110000R$

UNIAtildeO




MEDICATO



147


Fusatildeo

Melhor Lance

Fusatildeo


lance vencedor ()




69


Medicato

Primeiro Lance

Medicato

Melhor Lance

Medicato


lance vencedor ()





30389

Proacutetese de

ombro p

artrose

preservando o

manguito

rotator

5442600R$ 10178214R$ 6216700R$ 000 000 3612000R$ 5879650R$

30391

Proacutetese global

anatocircmica c

cabeccedila

intercambiaacutevel

excecircntrica

5105300R$ 000 6438400R$ 000 000 3994000R$ 5105300R$



30394

Proacutetese de

ombro com off-

set p fraturas

complexas do

uacutemero proximal

3481600R$ 10178214R$ 7992700R$ 1481016R$ 5290876R$ 4038992R$ 4664934R$

30396

Proacutetese de

recobrimento

da cabeccedila

umeral

3200000R$ 000 3246700R$ 000 000 000 3223350R$

COacuteDIGO







81



000 5879650R$ 5879650R$ 5879650R$ 6000000R$ MEDICATO

000 3344500R$ 4950000R$ 3346000R$ 4850000R$ 3344500R$

000 5105300R$ 5105300R$ 5105300R$ 5200000R$ MEDICATO

000 3100000R$ 4950000R$ 4490000R$ 580000R$ 3100000R$


4095000R$ 4250000R$ 7142400R$ 4090000R$ 5500000R$ 4090000R$

000 4664934R$ 4664934R$ 4664934R$ 4700000R$ MEDICATO

000 3000000R$ 4290000R$ 3390000R$ 4340000R$ 3000000R$

000 3223350R$ 000 3223350R$ 3250000R$ MEDICATO

000 1920000R$ 000 2498000R$ 3250000R$ 1920000R$

COacuteDIGO

SES


VALOR

30394


com off-set p

fraturas

complexas do

uacutemero proximal


recobrimento da

cabeccedila umeral

30391

Proacutetese global

anatocircmica c

cabeccedila

intercambiaacutevel

excecircntrica


reversa

DESCRICcedilAtildeO

30389


p artrose

preservando o

manguito rotator



Primeiro Lance

Brasmedica

Melhor Lance

Brasmedica



vencedor ()


reversa8376300R$ 7142400R$ 4090000R$ 105

COacuteDIGO


Cotaccedilatildeo

Brasmedica





82




vencedor ()

COacuteDIGO


Cotaccedilatildeo

Medicato

Primeiro Lance

Medicato

Melhor Lance

Medicato


recobrimento da

cabeccedila umeral

5442600R$

5105300R$

3481600R$

3200000R$

30389

30391


p artrose

preservando o

manguito rotator

Proacutetese global

anatocircmica c

cabeccedila

intercambiaacutevel

excecircntrica

30394


com off-set p

fraturas

complexas do

uacutemero proximal

63

65

16

673223350R$

4664934R$

5105300R$

5879650R$ 3344500R$

3100000R$

3000000R$

1920000R$






















83


























produtosrdquo58



58 Idem p 67




84




22452014 14752015 e 16232015






14752015 e 16232015

Causas





Efeitos















85


























Criteacuterio







86





























alegado





87



































88




































89





Sauacutede





























90









(Figuras 4 e 5)












91

































92

Causa





Efeitos



eraacuterio












Irregularidade 5

Quadro 14-C


Prejuiacutezo








93

Quadro 14-D





CPF 011898571-

03

Diretora da DAPA

19122012 a

28012014





143621984-15

Subsecretaacuterio

de


Geral

01062012

a

10122013



Natildeo

aplicaacutevel


Irregularidade 6

Quadro 14-E


Prejuiacutezo








94

Quadro 14-F





Mello


2012-2014





de Assis

Diretor da DIASE

2012-2013
























95





proacuteteses








Criteacuterio



















96



































97





Hospital



alphalink



nordm 02

do total


faturado








Total R$ 2930866120 R$ 1007132803 3436

Fonte PT_11



















98


procedimento



Causas










Efeitos



















99








Distrito Federal



Sauacutede


















Faec




100



OPMEs

Criteacuterio

























101

































102








produto no sistema















103


Item

Quantidade

registrada

no

Alphalinc

Quantidade


23328 52 50 2 R$ 38700 R$ 77400

25983 10 0 10 R$ 199000 R$ 1990000

25984 200 182 18 R$ 165000 R$ 2970000

26006 26 24 2 R$ 394000 R$ 788000

26009 324 72 252 R$ 4100 R$ 1033200

27158 42 40 2 R$ 521500 R$ 1043000

28864 0 10 10 R$ 1571900 R$ 000

30042 4 0 4 R$ 712500 R$ 2850000

30144 5 0 5 R$ 150945 R$ 754725

30149 30 10 20 R$ 157900 R$ 3158000

30156 67 16 51 R$ 75079 R$ 3829029

30157 30 10 20 R$ 155773 R$ 3115460

30161 5 0 5 R$ 200606 R$ 1003030

30169 80 45 35 R$ 36008 R$ 1260280

30170 130 65 65 R$ 42000 R$ 2730000

30173 316 320 4 R$ 25230 R$ 000

30174 60 40 20 R$ 44243 R$ 884860

30394 10 9 1 R$ 3000000 R$ 3000000







paralelos





104




















105













106










faltante










107











farmacecircuticos










Item

Quantidade

registrada no

Alphalinc

Quantidade em


Custo Meacutedio


8527 89 90 1 a mais R$ 57458 R$ 000

29922 16 17 1 a mais R$ 1780000 R$ 000

30238 14 13 1 R$ 416937 R$ 416937

30245 14 13 1 R$ 227472 R$ 227472

30249 6 7 1 a mais R$ 416777 R$ 000

30250 6 7 1 a mais R$ 579022 R$ 000

R$ 644409Total

Fonte PT_05





108









Valor Total

30268 64 236 R$ 147000 R$ 34692000

30269 64 236 R$ 139900 R$ 33016400

30270 32 148 R$ 139900 R$ 20705200

30271 30 186 R$ 159999 R$ 29759814

30272 48 732 R$ 46700 R$ 34184400

R$ 152357814

Item

Quantidade

consumida desde

aquisiccedilatildeo

Quantidade

estocada na

farmaacutecia do

HRPa

Custo Unitaacuterio

Total Fonte PT_05










109








implantada








Hospitalar do HRPa









110






















111












amostra examinada





112


Item

Quantidade

registrada no

Alphalink

Quantidade


Custo Meacutedio


8527 12 4 8 R$ 57458 R$ 459664

21907 5 0 5 R$ 2780000 R$ 13900000

22657 7 0 7 R$ 1130000 R$ 7910000

23316 12 6 6 R$ 76000 R$ 456000

25989 12 0 12 R$ 130000 R$ 1560000

26001 14 6 8 R$ 133176 R$ 1065408

29922 16 0 16 R$ 1780000 R$ 28480000

29923 8 0 8 R$ 3110000 R$ 24880000

30028 2 0 2 R$ 741302 R$ 1482604

30029 2 0 2 R$ 687656 R$ 1375312

30030 2 0 2 R$ 449909 R$ 899818

30032 1 0 1 R$ 447333 R$ 447333

30033 1 0 1 R$ 446416 R$ 446416

30034 1 0 1 R$ 440000 R$ 440000

30125 9 6 3 R$ 183000 R$ 549000

30157 1 0 1 R$ 155773 R$ 155773

30223 9 0 9 R$ 385542 R$ 3469878

30232 8 0 8 R$ 465038 R$ 3720304

30236 20 0 20 R$ 449674 R$ 8993480

30238 13 0 13 R$ 416937 R$ 5420181

30240 51 0 51 R$ 54461 R$ 2777511

30245 14 0 14 R$ 227472 R$ 3184608

30249 6 0 6 R$ 416777 R$ 2500662

30250 6 0 6 R$ 579022 R$ 3474132

30268 64 0 64 R$ 147000 R$ 9408000

30269 64 0 64 R$ 139900 R$ 8953600

30270 32 0 32 R$ 139900 R$ 4476800

30271 30 0 30 R$ 159999 R$ 4799970

30273 35 0 35 R$ 228000 R$ 7980000








113


















114


Item

Quantidade

registrada no

Alphalinc

Quantidade em


Custo Meacutedio


23326 15 12 3 R$ 32000 R$ 96000

23327 15 12 3 R$ 37200 R$ 111600

23328 15 8 7 R$ 38700 R$ 270900

26009 360 288 72 R$ 4100 R$ 295200

27060 22 19 3 R$ 75580 R$ 226740

27063 26 27 1 a mais R$ 76000 R$ 000

30145 2 0 2 R$ 279000 R$ 558000

30232 20 17 3 R$ 465000 R$ 1395000

30236 22 20 2 R$ 449674 R$ 899348

30240 68 66 2 R$ 54461 R$ 108922

30245 15 14 1 R$ 227471 R$ 227471

30249 7 6 1 R$ 416777 R$ 416777

30250 7 6 1 R$ 579022 R$ 579022

R$ 5184980Total

Fonte PT_05










115

















116


Item

Quantidade

registrada no

Alphalinc

Quantidade me


Custo Meacutedio


23327 2 0 2 R$ 37200 R$ 74400

27060 14 0 14 R$ 75580 R$ 1058120

27063 10 0 10 R$ 76000 R$ 760000

30223 12 4 8 R$ 385542 R$ 3084336

30232 8 2 6 R$ 465038 R$ 2790228

30236 22 7 15 R$ 449674 R$ 6745110

30238 18 6 12 R$ 416974 R$ 5003688

30240 69 7 62 R$ 54461 R$ 3376582

30245 18 5 13 R$ 227472 R$ 2957136

30249 5 2 3 R$ 416777 R$ 1250331

30250 5 2 3 R$ 579022 R$ 1737066

30389 2 7 5 R$ 3344544 R$ 16722720

R$ 45559717Total

Fonte PT_14

Hospital de Base











no hospital





117












118





Quantidade

registrada no

Alphalinc

Quantidad

e em

estoque

custo meacutedio












205 712500 3562500















119




Item

Quantidade

Registrada no

Alphalic

Quantidade


Custo Meacutedio


23242 6 5 1 R$ 2654882 R$ 2654882

23248 8 12 4 a mais R$ 704958 R$ 000

23250 3 4 1 a mais R$ 97040 R$ 000

23277 5 0 5 R$ 1571800 R$ 7859000

25984 46 23 23 R$ 165000 R$ 3795000

25985 12 0 12 R$ 165000 R$ 1980000

25986 28 27 1 R$ 202500 R$ 202500

26004 32 28 4 R$ 394000 R$ 1576000

26007 23 21 2 R$ 394000 R$ 788000

26009 224 222 2 R$ 4100 R$ 8200

27141 2 0 2 R$ 432219 R$ 864438

27155 109 119 10 a mais R$ 97155 R$ 000

27156 92 70 22 R$ 97220 R$ 2138840

27158 40 35 5 R$ 521500 R$ 2607500

27164 25 0 25 R$ 522400 R$ 13060000

28869 1 0 1 R$ 1568000 R$ 1568000

28871 14 11 3 R$ 2292193 R$ 6876579

28873 7 5 2 R$ 4999890 R$ 9999780

29853 32 33 1 a mais R$ 70199 R$ 000

29857 173 177 4 a mais R$ 71949 R$ 000

29858 185 177 8 R$ 71899 R$ 575192

29922 8 0 8 R$ 1780000 R$ 14240000

30394 4 3 1 R$ 3000000 R$ 3000000











120






(PT_57)







121


Item

Quantidade

Registrada

no

Alphalinc

Qunatidade


11749 32 12 20 R$ 976589 R$ 19531780

23242 20 11 9 R$ 2654882 R$ 23893938

23248 37 18 19 R$ 670941 R$ 12747879

23250 52 35 17 R$ 97040 R$ 1649680

23277 5 0 5 R$ 1571800 R$ 7859000

23278 10 5 5 R$ 4670000 R$ 23350000

25984 68 0 68 R$ 165000 R$ 11220000

25985 12 0 12 R$ 165000 R$ 1980000

25986 20 0 20 R$ 202500 R$ 4050000

25989 0 0 0 R$ 130000 R$ 000

26004 29 0 29 R$ 394000 R$ 11426000

26007 2 0 2 R$ 394000 R$ 788000

26009 28 0 28 R$ 4100 R$ 114800

27141 8 10 2 a mais R$ 432220 R$ 000

27155 227 148 79 R$ 97155 R$ 7675245

27156 241 144 97 R$ 97220 R$ 9430340

27158 80 55 25 R$ 521500 R$ 13037500

27164 85 32 53 R$ 522400 R$ 27687200

28865 14 9 5 R$ 4550000 R$ 22750000

28869 6 5 1 R$ 1568000 R$ 1568000

28871 22 18 4 R$ 2292193 R$ 9168772

28872 14 4 10 R$ 1571906 R$ 15719060

28873 5 6 1 a mais R$ 4999990 R$ 000

29851 23 0 23 R$ 69899 R$ 1607677

29852 11 0 11 R$ 70599 R$ 776589

29853 4 0 4 R$ 70199 R$ 280796

29854 33 4 29 R$ 73500 R$ 2131500

29855 26 1 25 R$ 73499 R$ 1837475

29856 7 0 7 R$ 73149 R$ 512043

29857 19 0 19 R$ 71949 R$ 1367031

29858 7 0 7 R$ 71899 R$ 503293

29859 6 0 6 R$ 68900 R$ 413400

29860 8 0 8 R$ 70799 R$ 566392

29922 2 1 1 R$ 1780000 R$ 1780000

30036 3 4 1 a mais R$ 1780000 R$ 000

30144 5 0 5 R$ 150944 R$ 754720

30149 3 0 3 R$ 157900 R$ 473700

30157 5 1 4 R$ 155773 R$ 623092

30173 23 1 22 R$ 25230 R$ 555060

30223 16 3 13 R$ 406446 R$ 5283798

30236 55 20 35 R$ 449674 R$ 15738590

30238 34 8 26 R$ 422425 R$ 10983050

30389 1 0 1 R$ 3344500 R$ 3344500

30391 1 0 1 R$ 3100000 R$ 3100000

R$ 278279900Total




122




























Causa







123





Efeito





























124



































125






auditoria











gasto puacuteblico



Criteacuterio













126































127
























(PT_60 fl 10)




128

























129

Causas




estimado






Efeitos





















130


















especialidade

Criteacuterio















131















()



()

















132


(PT_61)

































133






aacuterea




























134







certame (PT_61)

Causas



SESDF






Efeitos





de OPMEs











135





















TCU









136



Criteacuterios



















(PT_18 fls 0305)












137





























automatizadas

91 NA_01_3848_2015 item 6




138





















139





NJUD










em curto prazo


















140


























estimado pelo NJUD








141

















































142













extremamente curto



















143































144













desses materiais











()














145



0600089792012 2012011104005-8 4209520

0600161792012 2012011189002-2 12073664

0600161842012 2012011188998-7 11712176

0600105882013 2013011123918-2 5751088

0600100532013 2013011119474-5 10881450

0600103452013 2013011110552-2 9288160

0600149072013 2013011183678-8 7585200

0600102222013 0013937-7720124043400 9815792

0600075862013 2013011083112-5 10881450

0600070592013 2013011075930-0 10881450

0600022152013 2013011016443-0 9288160

0600048282013 2013011036462-2 9288160

0600044972013 2013011040195-4 8495424

0600042932013 2013011035576-0 9288160

0600065042013 2013011065535-7 6468448

0600071062013 2013011071294-7 9288160

0600088232013 2013011105072-3 5988864




Fonte PT_12










e a Delta Medical








146











Causas







materiais

Efeitos


















147























judiciais










148
























149

3 Conclusatildeo

































150


































151



































152









(Achado 11)


















(Achado 2)








153


(Achado 2)










5)

























154


















(Achado 8)




(Achado 8)















155






10)






















0194 (Achados 1 2 4 e 6)








156










(Achado 5)

























157


Medical 2002 LTDA





Gabriel Heller






158






(Accedilotildees)


(ddmmaaaa)



1)

2)


1)

2)


1)

2)




159


1)

2)


1)

2)


1)

2)


1)

2)


1)

2)




160


1)

2)


1)

2)


1)

2)




161


1)

2)


1)

2)


1)

2)


1)

2)




162



1)

2)






Gabriel Heller

































4

Hospital



alphalink



nordm 02

do total


faturado








Total R$ 2930866120 R$ 1007132803 3436

Fonte PT_11























5





(Achado 02)









8402011 (Achado 04)




22452014 14752015 e 16232015 (Achado 05)



















6





























7

Sumaacuterio




















8








30062015





34155 de 21022013

















9














de Sauacutede


deste trabalho







de Sauacutede


deste trabalho








deste trabalho










10


Assistecircncia

Especializada


deste trabalho




e Proacuteteses

30052014 ateacute 06022015



deste trabalho













Norma Objeto




Puacuteblica








Preccedilos







11



Deficiecircncia


Deficiecircncia


Complexidade




Cardiovascular


Traumato-Ortopedia


























12













segue













da dispensa








13







Financiamento



























14
















15









22972011



junto ao Denasus

28042014




OPMEs 54762012








14 Objetivos

141 Objetivo Geral











16



15 Escopo















pela SESDF




seguir





17




2014 4675175100 4025538581 2791439035

2013 5050461900 4999667171 4450160058









17 Metodologia














Quadro 5




18




VALOR DA DESPESA


0600082322012 (ARP nordm 25012)


0600012152014 (ARP nordm 25012)


0600037852012 (ARP nordm 2513)


0600094652014 (ARP nordm 2513)


0600094662014 (ARP nordm 2513)


0600097302014 (ARP nordm 2513)


0600103872014 (ARP nordm 2513)


0600103892014 (ARP nordm 2513)


0600116622014 (ARP nordm 2513)


0600140032012 (ARP nordm 8713)


0600039862013 (ARP nordm 21713)


0600041472014 (ARP nordm 21713)


0600041482014 (ARP nordm 21713)


0600043512013 (ARP nordm 25213)


0600011192014 (ARP nordm 25213)


0600045292013 (ARP nordm 30113)


0600018882014 (ARP nordm 30113)


0600018892014 (ARP nordm 30113)


0600062572013 (ARP nordm 31713)


0600034962014 (ARP nordm 31713)


0600056182013 (ARP nordm 1014)


0600139482014 (ARP nordm 1014)


0600062182013 (ARP nordm 1714)


0600071712014 (ARP nordm 1714)


0600041092012 (ARP nordm 4914)


0600045842014 (ARP nordm 4914)







19

0600054812013 (ARP nordm 15514)


0600099862014 (ARP nordm 15514)


0600102802014 (ARP nordm 15514)


0600115672013 (ARP nordm 15814)


0600067922013 (ARP nordm 17014)


0600086662014 (ARP nordm 17014)


0600089492014 (ARP nordm 17014)


0600098652014 (ARP nordm 17014)


0600102812014 (ARP nordm 17014)


0600034152014 (ARP nordm 18314)


0600007692014 (ARP nordm 22814)


0600096082014 (ARP nordm 22814)


0600007992014 (ARP nordm 23914)


0600145822013 (ARP nordm 24014)


0600028522014 (ARP nordm 28814)




























20



















TOTAL R$ 3867827885 R$ 21551022861










monetaacuteria










21






retirada da amostra






Quadro 2


















22





Gravidade

Urgecircncia

Tendecircncia

Complexidade

Relevacircncia

Materialidade

TOTAL

Meacutedia

88Risco inerente

(percentual)












23





176706305646 194694288996

Percentual 29 24






24



puacuteblica


















Criteacuterio











25







quantidade de OPMEs















26




0600041092012 (PE nordm 492014)

0600082322012 (PE nordm 2502012)

0600140032012 (PE nordm 872013)

0600039862013 (PE nordm 2172013)

0600056182013 (PE nordm 102014)








0600007992014 (PE nordm 2392014)




78922013

0600062182013 (PE nordm 172014)

0600007692014 (PE nordm 2282014)





Fonte PT_23





















27
























adquirido









28








mesmas

Causas








Efeitos





populaccedilatildeo











29






Irregularidade 1

Quadro 07-A



230812 (PE 25012) 300413 (PE 8713 PE 30113 PE 4914)

140513 (PE 1714) 150513 (PE 31713) 190813 (PE 1014)

080114 (PE 22814) 240114 (PE 15514) 140214 (PE 23914)




Quadro 07-B





103595007-30

Gerente da GEOP


e Proacuteteses)

06022013 a 16042014




Rosane Matos Costa

CPF 557268281-00

Gerente da GEOP


e Proacuteteses)

21112011 a 05092012








30




Assis CPF

393889136-04

Diretor da DIASE

(Diretoria de


da)

2013












desses materiais














31



















Criteacuterio














32



































33















CONS

MEacuteDIO

MENSAL

ESTOQUE

MAacuteXIMO

ESTOQUE

NA REDE

DIFERENCcedilA

ESTOQUES

COBERTURA DE

ESTOQUE

CUSTO

MEacuteDIO

CUSTO MEacuteDIO

X DIFERENCcedilA

11749



por estereotaxia

2 12 88 76 03122018 R$ 976590 R$ 74220840

11747



por estereotaxia

0 0 53 53

sistema natildeo

fornece dados

para estimativa

R$ 994842 R$ 52726626

11746



hematomas cerebrais

por estereotaxia

0 0 53 53

sistema natildeo

fornece dados

para estimativa

R$ 992333 R$ 52593649

11745




estereotaxia

1 6 48 42 02042019 R$ 992333 R$ 41677986






34



MENSAL

ESTOQUE

MAacuteXIMO

ESTOQUE NA

REDE

DIFERENCcedilA

ESTOQUES

COBERTURA DE

ESTOQUE

CUSTO

MEacuteDIO

CUSTO MEacuteDIO X

DIFERENCcedilA

29851




mm

10 60 169 109 08102016 R$ 69899 R$ 7618991

29852


cerebral semicurvo


mm

8 48 181 133 28032017 R$ 70599 R$ 9389667

29853



de 3 5 7 e 9mm

3 18 32 14 04042016 R$ 70199 R$ 982786

29854

Clip para aneurisma



15mm

15 90 543 453 10052018 R$ 73500 R$ 33295500

29855

Clip para aneurisma

cerebral semicurvo


15mm

10 60 546 486 13112019 R$ 73499 R$ 35720514

29856

Clip para aneurisma


tamanho 3 5 7 e 9mm

6 36 185 149 30112017 R$ 73149 R$ 10899201

29857

Clip para aneurisma

cerebral fenestrado


9mm

16 96 173 77 08042016 R$ 71949 R$ 5540073

29858

Clip para aneurisma

cerebral fenestrado

angulado a 45deg

3 18 185 167 12062020 R$ 71899 R$ 12007133

29859


cerebral fenestrado

angulado a 90deg

6 36 66 30 14042016 R$ 68900 R$ 2067000



R$ 124600765TOTAL





35



CONS

MEacuteDIO

MENSAL

ESTOQUE

MAacuteXIMO

ESTOQUE

NA REDE

DIFERENCcedilA

ESTOQUES

COBERTURA DE

ESTOQUE

CUSTO

MEacuteDIO

CUSTO MEacuteDIO X

DIFERENCcedilA

30223



cone 1214

1 6 40 34 30082018 R$ 385542 R$ 13108428

30236




plasmapore

1 6 115 109 27102024 R$ 449675 R$ 49014575

30238







de plasmapore

1 6 96 90 06042023 R$ 416937 R$ 37524330

30240






aproximadas

4 24 391 367 28052023 R$ 54461 R$ 19987187

30245



crosslink modular




1 6 95 89 07032023 R$ 227472 R$ 20245008



30249







de plasmapore

2 12 30 18 10082016 R$ 416777 R$ 7501986

30250



28 ou 32mm nos


4446mm 4850mm

5254mm 5658mm

6062mm 6466mm e

6668mm em medidas

aproximadas

2 12 31 19 25082016 R$ 579023 R$ 11001437




MENSAL

ESTOQUE

MAacuteXIMO

ESTOQUE

NA REDE

DIFERENCcedilA

ESTOQUES

COBERTURA

DE ESTOQUE

CUSTO

MEacuteDIO

CUSTO MEacuteDIO X

DIFERENCcedilA

29922Conjunto para

cifoplastia3 18 44 26 20072016 R$ 1780000 R$ 46280000

29923Conjunto para






36



CONS

MEacuteDIO

MENSAL

ESTOQUE

MAacuteXIMO

ESTOQUE NA

REDE

DIFERENCcedilA

ESTOQUES

COBERTURA


CUSTO MEacuteDIO X

DIFERENCcedilA



30156



de diacircmetro

1 6 70 64 27012021 75079R$ 4805056R$



30169




1 6 161 155 19072028 36008R$ 5581240R$

30170



cocircnica

1 6 211 205 27082032 42000R$ 8610000R$

30173



obturador

2 12 1072 1060 08052059 25230R$ 26743800R$

30174




frequecircncia

1 6 133 127 01042026 44243R$ 5618861R$








do produto








37






















38


Valor por ARP

PE nordm 492014 R$ 221219101

PE nordm 2522013 R$ 124600765

PE nordm 2282014 R$ 195120953

PE nordm 3012013 R$ 139580000

PE nordm 102014 R$ 103259950

Total R$ 783780769



























39


































40









de TI da SESDF















41









PT_42























42








Causas








SESDF

Efeitos















43






Irregularidade 2

Quadro 07-C








Quadro 07-D





CPF 633505801-50

Coordenador de

Neurocirurgia

18032013 a

04092014





278719915-15


03082010 a

18022015







44


















excessivos









validade vencido






45












Criteacuterio















competitivo




46


EMPRESA CNPJ






























47






Valor Total 43454820R$ 43456800R$ 43050000R$ 43455564R$



Valor Total 89543280R$ 89551200R$ 88716000R$ 89547264R$



Valor Total 57344880R$ 57350400R$ 57072000R$ 57347664R$



Valor Total 154256880R$ 154262400R$ 153444000R$ 154260648R$



Valor por empresa

na ARP353934060R$ 344620800R$ 342282000R$ 344611140R$
















48




Lote 2 X X X X X X



Lote 5 X X X X X

Lote 6 X X X X X

Lote 7 X X X X X

Lote 8 X X X X X

Lote 9 X X X X X

Lote 10 X X X X X

Lote 11 X X X X X

Lote 12 X X X X X





Lote 17 X X X







49



Produto 1 23239 23241 28866 28870

Produto 2 23251 23251 23251 23251

Produto 3 23265 23265 23265 23265

Valor Total 43454820R$ 43456800R$ 43050000R$ 43455564R$


Produto 1 23240 23242 28867 28871

Produto 2 23250 23250 23250 23250

Produto 3 23251 23251 23251 23251

Produto 4 23265 23265 23265 23265

Valor Total 89543280R$ 89551200R$ 88716000R$ 89547264R$


Produto 1 23277 28864 28869 28872

Produto 2 23250 23250 23250 23250

Produto 3 23253 23253 23253 23253

Produto 4 23265 23265 23265 23265

Produto 5 30022 30022 30022 30022

Valor Total 57344880R$ 57350400R$ 57072000R$ 57347664R$


Produto 1 23278 28865 28868 28873

Produto 2 23248 23248 23248 23248

Produto 3 23250 23250 23250 23250

Produto 4 30022 30022 30022 30022

Produto 5 23265 23265 23265 23265















50


Med Bio St Bos Inf


Lote 2 2ordm 1ordm



Lote 5 2ordm 1ordm

Lote 6 2ordm 1ordm

Lote 7 2ordm 1ordm

Lote 8 2ordm 1ordm

Lote 9 1ordm 2ordm

Lote 10 1ordm 2ordm

Lote 11 1ordm 2ordm

Lote 12 1ordm 2ordm





Lote 17 1ordm



























51






Valor Total 13012800R$ 13012800R$ 12979200R$ 13005096R$



Valor Total 178152000R$ 178128000R$ 177624000R$ 178155120R$



Valor por empresa

na ARP191140800R$ 191164800R$ 190603200R$ 191160216R$










Lote 1 X X X X X X


Lote 3 X X X X X X

Lote 4 X X X X X X

Lote 5 X X X X X X


Lote 7 X X X X X X










52






Produto 1 27150 27154 27158 27159

Produto 2 27151 27155 27155 27155

Produto 3 27152 27156 27156 27156

Produto 4 27153 27157 27157 27157
















Valor por empresa

na ARP326840394R$ 360566530R$ 219276585R$ 276104676R$

Lotes 1-2-3-4 5-13-14-15-16-17 9-10-11-12 6-7-8







53







Causas



Efeitos







76332015-GP 76512015-GP 76522015-GP 76352015-GP 76382015-GP
















54

Boston Scientific



baixas margensrdquo




























55

Biotronik






vantajosa














St Jude














56





















empresas






Boston





57




Scientific


























58




































59








dos lotes






reais)





















60


(3 e 4 5 a 8 9 a 12 e 13 a 16)



























61












apontada acima







2172013















62



























866693







63





Criteacuterio





























64

































65
































66








PT_66)



























67



































68

anteriormente





amostra








de R$ 3965000 (PT_27 fls 27)




PT_66)











via chatrdquo




69



































70









(PT_56)




















75)






71





























72


















cerebral




















73




Valor estimado

Proposta

inicialmente

vencedora

Proposta

vencedora

apoacutes

desistecircncias e



proposta

vencedora apoacutes

desistecircncias e


proposta

inicialmente

vencedora (valor

por unidade do

item)


proposta

vencedora apoacutes

desistecircncias e


proposta

inicialmente

vencedora (valor

total do item na

ARP)

Quantidade na

ARP

Valor total na

ARP por item

Valor total caso

as propostas

inicialmente

vencedoras

houvessem sido

honradas

PE 492014 (ITEM 1) R$ 1537000 R$ 612490 R$ 890000 R$ 277510 23310840R$ 84 74760000R$ 51449160R$

PE 492014 (ITEM 2) R$ 1537000 R$ 606450 R$ 890000 R$ 283550 10207800R$ 36 32040000R$ 21832200R$

PE 492014 (ITEM 3) R$ 1537000 R$ 610698 R$ 890000 R$ 279302 10054872R$ 36 32040000R$ 21985128R$

PE 492014 (ITEM 4) R$ 1537000 R$ 628999 R$ 890000 R$ 261001 9396036R$ 36 32040000R$ 22643964R$

PE 3012013 (ITEM 1) R$ 3965000 R$ 390000 R$ 1780000 R$ 1390000 166800000R$ 120 213600000R$ 46800000R$

PE 3012013 (ITEM 2) R$ 5250000 R$ 1993000 R$ 3110000 R$ 1117000 53616000R$ 48 149280000R$ 95664000R$

PE 3172013 (ITEM 7) R$ 3210000 R$ 646000 R$ 1478800 R$ 832800 39974400R$ 48 70982400R$ 31008000R$

PE 3172013 (ITEM 8) R$ 3350000 R$ 400000 R$ 1487900 R$ 1087900 104438400R$ 96 142838400R$ 38400000R$

PE 2392014 (GRUPO 1) 64576200R$ 227880000R$ 163303800R$







Valor total dos

itens e lotes

analisados nas

Atas de Registro

de Preccedilos (B)

A-B (C)

493086252R$ 975460800R$ 482374548-R$ Fontes PT_27 e PT_56

Causas





Efeitos



do objeto







74












Irregularidade 4

Quadro 14-A



200913 (PE 2522013) 091213 (PE 30113) 191213 e 090114 (PE 31713) 070314 (PE 4914) e 240714 (PE 23914)







75

Quadro 14-B




Cerize Helena

Souza Sales CPF

392700761-72

Pregoeira

18062013 ateacute a

presente data












Distrital 8402011












76






Criteacuterio






















77



SESDF













representante legal









a seguir








78














mediana









11749



estereotaxia

2200000R$ 1877000R$ 1098000R$ 1197000R$ 1537000R$

11747


cirurgia guiada por

estereotaxia

2000000R$ 1877000R$ 1098000R$ 1197000R$ 1537000R$

11746



hematomas

cerebrais por

estereotaxia

2000000R$ 1877000R$ 1098000R$ 1197000R$ 1537000R$

11745




estereotaxia

2000000R$ 1877000R$ 1098000R$ 1197000R$ 1537000R$

COacuteDIGO







79




890000R$ 612490R$ 612498R$ 650000R$ 5000000R$ 5000000R$ 890000R$


890000R$ 606450R$ 606458R$ 650000R$ 000 000 890000R$


890000R$ 610698R$ 610699R$ 650000R$ 000 5000000R$ 890000R$

1537000R$ 1537000R$ 1537000R$ 1790000R$ 000 000 FUSAtildeO

890000R$ 628999R$ 629900R$ 650000R$ 000 000 890000R$

11746



estereotaxia

11745



estereotaxia





COacuteDIGO



VALOR



Melhor Lance

Fusatildeo



vencedor ()

1537000R$

Primeiro Lance

Fusatildeo

2200000R$

2000000R$

2000000R$

2000000R$

11746



estereotaxia

11745



por estereotaxia






147

125

125

1251537000R$

1537000R$

1537000R$

890000R$

890000R$

890000R$

890000R$




29922Conjunto p


29923Conjunto p


COacuteDIGO







80


3965000R$ 3965000R$ 3965000R$ 3965000R$ FUSAtildeO

1780000R$ 1995000R$ 3965000R$ 3965000R$ 1780000R$

000 5250000R$ 5250000R$ 5250000R$ MEDICATO

000 1995000R$ 3110000R$ 5250000R$ 3110000R$

UNIAtildeO




MEDICATO



147


Fusatildeo

Melhor Lance

Fusatildeo


lance vencedor ()




69


Medicato

Primeiro Lance

Medicato

Melhor Lance

Medicato


lance vencedor ()





30389

Proacutetese de

ombro p

artrose

preservando o

manguito

rotator

5442600R$ 10178214R$ 6216700R$ 000 000 3612000R$ 5879650R$

30391

Proacutetese global

anatocircmica c

cabeccedila

intercambiaacutevel

excecircntrica

5105300R$ 000 6438400R$ 000 000 3994000R$ 5105300R$



30394

Proacutetese de

ombro com off-

set p fraturas

complexas do

uacutemero proximal

3481600R$ 10178214R$ 7992700R$ 1481016R$ 5290876R$ 4038992R$ 4664934R$

30396

Proacutetese de

recobrimento

da cabeccedila

umeral

3200000R$ 000 3246700R$ 000 000 000 3223350R$

COacuteDIGO







81



000 5879650R$ 5879650R$ 5879650R$ 6000000R$ MEDICATO

000 3344500R$ 4950000R$ 3346000R$ 4850000R$ 3344500R$

000 5105300R$ 5105300R$ 5105300R$ 5200000R$ MEDICATO

000 3100000R$ 4950000R$ 4490000R$ 580000R$ 3100000R$


4095000R$ 4250000R$ 7142400R$ 4090000R$ 5500000R$ 4090000R$

000 4664934R$ 4664934R$ 4664934R$ 4700000R$ MEDICATO

000 3000000R$ 4290000R$ 3390000R$ 4340000R$ 3000000R$

000 3223350R$ 000 3223350R$ 3250000R$ MEDICATO

000 1920000R$ 000 2498000R$ 3250000R$ 1920000R$

COacuteDIGO

SES


VALOR

30394


com off-set p

fraturas

complexas do

uacutemero proximal


recobrimento da

cabeccedila umeral

30391

Proacutetese global

anatocircmica c

cabeccedila

intercambiaacutevel

excecircntrica


reversa

DESCRICcedilAtildeO

30389


p artrose

preservando o

manguito rotator



Primeiro Lance

Brasmedica

Melhor Lance

Brasmedica



vencedor ()


reversa8376300R$ 7142400R$ 4090000R$ 105

COacuteDIGO


Cotaccedilatildeo

Brasmedica





82




vencedor ()

COacuteDIGO


Cotaccedilatildeo

Medicato

Primeiro Lance

Medicato

Melhor Lance

Medicato


recobrimento da

cabeccedila umeral

5442600R$

5105300R$

3481600R$

3200000R$

30389

30391


p artrose

preservando o

manguito rotator

Proacutetese global

anatocircmica c

cabeccedila

intercambiaacutevel

excecircntrica

30394


com off-set p

fraturas

complexas do

uacutemero proximal

63

65

16

673223350R$

4664934R$

5105300R$

5879650R$ 3344500R$

3100000R$

3000000R$

1920000R$






















83


























produtosrdquo58



58 Idem p 67




84




22452014 14752015 e 16232015






14752015 e 16232015

Causas





Efeitos















85


























Criteacuterio







86





























alegado





87



































88




































89





Sauacutede





























90









(Figuras 4 e 5)












91

































92

Causa





Efeitos



eraacuterio












Irregularidade 5

Quadro 14-C


Prejuiacutezo








93

Quadro 14-D





CPF 011898571-

03

Diretora da DAPA

19122012 a

28012014





143621984-15

Subsecretaacuterio

de


Geral

01062012

a

10122013



Natildeo

aplicaacutevel


Irregularidade 6

Quadro 14-E


Prejuiacutezo








94

Quadro 14-F





Mello


2012-2014





de Assis

Diretor da DIASE

2012-2013
























95





proacuteteses








Criteacuterio



















96



































97





Hospital



alphalink



nordm 02

do total


faturado








Total R$ 2930866120 R$ 1007132803 3436

Fonte PT_11



















98


procedimento



Causas










Efeitos



















99








Distrito Federal



Sauacutede


















Faec




100



OPMEs

Criteacuterio

























101

































102








produto no sistema















103


Item

Quantidade

registrada

no

Alphalinc

Quantidade


23328 52 50 2 R$ 38700 R$ 77400

25983 10 0 10 R$ 199000 R$ 1990000

25984 200 182 18 R$ 165000 R$ 2970000

26006 26 24 2 R$ 394000 R$ 788000

26009 324 72 252 R$ 4100 R$ 1033200

27158 42 40 2 R$ 521500 R$ 1043000

28864 0 10 10 R$ 1571900 R$ 000

30042 4 0 4 R$ 712500 R$ 2850000

30144 5 0 5 R$ 150945 R$ 754725

30149 30 10 20 R$ 157900 R$ 3158000

30156 67 16 51 R$ 75079 R$ 3829029

30157 30 10 20 R$ 155773 R$ 3115460

30161 5 0 5 R$ 200606 R$ 1003030

30169 80 45 35 R$ 36008 R$ 1260280

30170 130 65 65 R$ 42000 R$ 2730000

30173 316 320 4 R$ 25230 R$ 000

30174 60 40 20 R$ 44243 R$ 884860

30394 10 9 1 R$ 3000000 R$ 3000000







paralelos





104




















105













106










faltante










107











farmacecircuticos










Item

Quantidade

registrada no

Alphalinc

Quantidade em


Custo Meacutedio


8527 89 90 1 a mais R$ 57458 R$ 000

29922 16 17 1 a mais R$ 1780000 R$ 000

30238 14 13 1 R$ 416937 R$ 416937

30245 14 13 1 R$ 227472 R$ 227472

30249 6 7 1 a mais R$ 416777 R$ 000

30250 6 7 1 a mais R$ 579022 R$ 000

R$ 644409Total

Fonte PT_05





108









Valor Total

30268 64 236 R$ 147000 R$ 34692000

30269 64 236 R$ 139900 R$ 33016400

30270 32 148 R$ 139900 R$ 20705200

30271 30 186 R$ 159999 R$ 29759814

30272 48 732 R$ 46700 R$ 34184400

R$ 152357814

Item

Quantidade

consumida desde

aquisiccedilatildeo

Quantidade

estocada na

farmaacutecia do

HRPa

Custo Unitaacuterio

Total Fonte PT_05










109








implantada








Hospitalar do HRPa









110






















111












amostra examinada





112


Item

Quantidade

registrada no

Alphalink

Quantidade


Custo Meacutedio


8527 12 4 8 R$ 57458 R$ 459664

21907 5 0 5 R$ 2780000 R$ 13900000

22657 7 0 7 R$ 1130000 R$ 7910000

23316 12 6 6 R$ 76000 R$ 456000

25989 12 0 12 R$ 130000 R$ 1560000

26001 14 6 8 R$ 133176 R$ 1065408

29922 16 0 16 R$ 1780000 R$ 28480000

29923 8 0 8 R$ 3110000 R$ 24880000

30028 2 0 2 R$ 741302 R$ 1482604

30029 2 0 2 R$ 687656 R$ 1375312

30030 2 0 2 R$ 449909 R$ 899818

30032 1 0 1 R$ 447333 R$ 447333

30033 1 0 1 R$ 446416 R$ 446416

30034 1 0 1 R$ 440000 R$ 440000

30125 9 6 3 R$ 183000 R$ 549000

30157 1 0 1 R$ 155773 R$ 155773

30223 9 0 9 R$ 385542 R$ 3469878

30232 8 0 8 R$ 465038 R$ 3720304

30236 20 0 20 R$ 449674 R$ 8993480

30238 13 0 13 R$ 416937 R$ 5420181

30240 51 0 51 R$ 54461 R$ 2777511

30245 14 0 14 R$ 227472 R$ 3184608

30249 6 0 6 R$ 416777 R$ 2500662

30250 6 0 6 R$ 579022 R$ 3474132

30268 64 0 64 R$ 147000 R$ 9408000

30269 64 0 64 R$ 139900 R$ 8953600

30270 32 0 32 R$ 139900 R$ 4476800

30271 30 0 30 R$ 159999 R$ 4799970

30273 35 0 35 R$ 228000 R$ 7980000








113


















114


Item

Quantidade

registrada no

Alphalinc

Quantidade em


Custo Meacutedio


23326 15 12 3 R$ 32000 R$ 96000

23327 15 12 3 R$ 37200 R$ 111600

23328 15 8 7 R$ 38700 R$ 270900

26009 360 288 72 R$ 4100 R$ 295200

27060 22 19 3 R$ 75580 R$ 226740

27063 26 27 1 a mais R$ 76000 R$ 000

30145 2 0 2 R$ 279000 R$ 558000

30232 20 17 3 R$ 465000 R$ 1395000

30236 22 20 2 R$ 449674 R$ 899348

30240 68 66 2 R$ 54461 R$ 108922

30245 15 14 1 R$ 227471 R$ 227471

30249 7 6 1 R$ 416777 R$ 416777

30250 7 6 1 R$ 579022 R$ 579022

R$ 5184980Total

Fonte PT_05










115

















116


Item

Quantidade

registrada no

Alphalinc

Quantidade me


Custo Meacutedio


23327 2 0 2 R$ 37200 R$ 74400

27060 14 0 14 R$ 75580 R$ 1058120

27063 10 0 10 R$ 76000 R$ 760000

30223 12 4 8 R$ 385542 R$ 3084336

30232 8 2 6 R$ 465038 R$ 2790228

30236 22 7 15 R$ 449674 R$ 6745110

30238 18 6 12 R$ 416974 R$ 5003688

30240 69 7 62 R$ 54461 R$ 3376582

30245 18 5 13 R$ 227472 R$ 2957136

30249 5 2 3 R$ 416777 R$ 1250331

30250 5 2 3 R$ 579022 R$ 1737066

30389 2 7 5 R$ 3344544 R$ 16722720

R$ 45559717Total

Fonte PT_14

Hospital de Base











no hospital





117












118





Quantidade

registrada no

Alphalinc

Quantidad

e em

estoque

custo meacutedio












205 712500 3562500















119




Item

Quantidade

Registrada no

Alphalic

Quantidade


Custo Meacutedio


23242 6 5 1 R$ 2654882 R$ 2654882

23248 8 12 4 a mais R$ 704958 R$ 000

23250 3 4 1 a mais R$ 97040 R$ 000

23277 5 0 5 R$ 1571800 R$ 7859000

25984 46 23 23 R$ 165000 R$ 3795000

25985 12 0 12 R$ 165000 R$ 1980000

25986 28 27 1 R$ 202500 R$ 202500

26004 32 28 4 R$ 394000 R$ 1576000

26007 23 21 2 R$ 394000 R$ 788000

26009 224 222 2 R$ 4100 R$ 8200

27141 2 0 2 R$ 432219 R$ 864438

27155 109 119 10 a mais R$ 97155 R$ 000

27156 92 70 22 R$ 97220 R$ 2138840

27158 40 35 5 R$ 521500 R$ 2607500

27164 25 0 25 R$ 522400 R$ 13060000

28869 1 0 1 R$ 1568000 R$ 1568000

28871 14 11 3 R$ 2292193 R$ 6876579

28873 7 5 2 R$ 4999890 R$ 9999780

29853 32 33 1 a mais R$ 70199 R$ 000

29857 173 177 4 a mais R$ 71949 R$ 000

29858 185 177 8 R$ 71899 R$ 575192

29922 8 0 8 R$ 1780000 R$ 14240000

30394 4 3 1 R$ 3000000 R$ 3000000











120






(PT_57)







121


Item

Quantidade

Registrada

no

Alphalinc

Qunatidade


11749 32 12 20 R$ 976589 R$ 19531780

23242 20 11 9 R$ 2654882 R$ 23893938

23248 37 18 19 R$ 670941 R$ 12747879

23250 52 35 17 R$ 97040 R$ 1649680

23277 5 0 5 R$ 1571800 R$ 7859000

23278 10 5 5 R$ 4670000 R$ 23350000

25984 68 0 68 R$ 165000 R$ 11220000

25985 12 0 12 R$ 165000 R$ 1980000

25986 20 0 20 R$ 202500 R$ 4050000

25989 0 0 0 R$ 130000 R$ 000

26004 29 0 29 R$ 394000 R$ 11426000

26007 2 0 2 R$ 394000 R$ 788000

26009 28 0 28 R$ 4100 R$ 114800

27141 8 10 2 a mais R$ 432220 R$ 000

27155 227 148 79 R$ 97155 R$ 7675245

27156 241 144 97 R$ 97220 R$ 9430340

27158 80 55 25 R$ 521500 R$ 13037500

27164 85 32 53 R$ 522400 R$ 27687200

28865 14 9 5 R$ 4550000 R$ 22750000

28869 6 5 1 R$ 1568000 R$ 1568000

28871 22 18 4 R$ 2292193 R$ 9168772

28872 14 4 10 R$ 1571906 R$ 15719060

28873 5 6 1 a mais R$ 4999990 R$ 000

29851 23 0 23 R$ 69899 R$ 1607677

29852 11 0 11 R$ 70599 R$ 776589

29853 4 0 4 R$ 70199 R$ 280796

29854 33 4 29 R$ 73500 R$ 2131500

29855 26 1 25 R$ 73499 R$ 1837475

29856 7 0 7 R$ 73149 R$ 512043

29857 19 0 19 R$ 71949 R$ 1367031

29858 7 0 7 R$ 71899 R$ 503293

29859 6 0 6 R$ 68900 R$ 413400

29860 8 0 8 R$ 70799 R$ 566392

29922 2 1 1 R$ 1780000 R$ 1780000

30036 3 4 1 a mais R$ 1780000 R$ 000

30144 5 0 5 R$ 150944 R$ 754720

30149 3 0 3 R$ 157900 R$ 473700

30157 5 1 4 R$ 155773 R$ 623092

30173 23 1 22 R$ 25230 R$ 555060

30223 16 3 13 R$ 406446 R$ 5283798

30236 55 20 35 R$ 449674 R$ 15738590

30238 34 8 26 R$ 422425 R$ 10983050

30389 1 0 1 R$ 3344500 R$ 3344500

30391 1 0 1 R$ 3100000 R$ 3100000

R$ 278279900Total




122




























Causa







123





Efeito





























124



































125






auditoria











gasto puacuteblico



Criteacuterio













126































127
























(PT_60 fl 10)




128

























129

Causas




estimado






Efeitos





















130


















especialidade

Criteacuterio















131















()



()

















132


(PT_61)

































133






aacuterea




























134







certame (PT_61)

Causas



SESDF






Efeitos





de OPMEs











135





















TCU









136



Criteacuterios



















(PT_18 fls 0305)












137





























automatizadas

91 NA_01_3848_2015 item 6




138





















139





NJUD










em curto prazo


















140


























estimado pelo NJUD








141

















































142













extremamente curto



















143































144













desses materiais











()














145



0600089792012 2012011104005-8 4209520

0600161792012 2012011189002-2 12073664

0600161842012 2012011188998-7 11712176

0600105882013 2013011123918-2 5751088

0600100532013 2013011119474-5 10881450

0600103452013 2013011110552-2 9288160

0600149072013 2013011183678-8 7585200

0600102222013 0013937-7720124043400 9815792

0600075862013 2013011083112-5 10881450

0600070592013 2013011075930-0 10881450

0600022152013 2013011016443-0 9288160

0600048282013 2013011036462-2 9288160

0600044972013 2013011040195-4 8495424

0600042932013 2013011035576-0 9288160

0600065042013 2013011065535-7 6468448

0600071062013 2013011071294-7 9288160

0600088232013 2013011105072-3 5988864




Fonte PT_12










e a Delta Medical








146











Causas







materiais

Efeitos


















147























judiciais










148
























149

3 Conclusatildeo

































150


































151



































152









(Achado 11)


















(Achado 2)








153


(Achado 2)










5)

























154


















(Achado 8)




(Achado 8)















155






10)






















0194 (Achados 1 2 4 e 6)








156










(Achado 5)

























157


Medical 2002 LTDA





Gabriel Heller






158






(Accedilotildees)


(ddmmaaaa)



1)

2)


1)

2)


1)

2)




159


1)

2)


1)

2)


1)

2)


1)

2)


1)

2)




160


1)

2)


1)

2)


1)

2)




161


1)

2)


1)

2)


1)

2)


1)

2)




162



1)

2)






Gabriel Heller

































5





(Achado 02)









8402011 (Achado 04)




22452014 14752015 e 16232015 (Achado 05)



















6





























7

Sumaacuterio




















8








30062015





34155 de 21022013

















9














de Sauacutede


deste trabalho







de Sauacutede


deste trabalho








deste trabalho










10


Assistecircncia

Especializada


deste trabalho




e Proacuteteses

30052014 ateacute 06022015



deste trabalho













Norma Objeto




Puacuteblica








Preccedilos







11



Deficiecircncia


Deficiecircncia


Complexidade




Cardiovascular


Traumato-Ortopedia


























12













segue













da dispensa








13







Financiamento



























14
















15









22972011



junto ao Denasus

28042014




OPMEs 54762012








14 Objetivos

141 Objetivo Geral











16



15 Escopo















pela SESDF




seguir





17




2014 4675175100 4025538581 2791439035

2013 5050461900 4999667171 4450160058









17 Metodologia














Quadro 5




18




VALOR DA DESPESA


0600082322012 (ARP nordm 25012)


0600012152014 (ARP nordm 25012)


0600037852012 (ARP nordm 2513)


0600094652014 (ARP nordm 2513)


0600094662014 (ARP nordm 2513)


0600097302014 (ARP nordm 2513)


0600103872014 (ARP nordm 2513)


0600103892014 (ARP nordm 2513)


0600116622014 (ARP nordm 2513)


0600140032012 (ARP nordm 8713)


0600039862013 (ARP nordm 21713)


0600041472014 (ARP nordm 21713)


0600041482014 (ARP nordm 21713)


0600043512013 (ARP nordm 25213)


0600011192014 (ARP nordm 25213)


0600045292013 (ARP nordm 30113)


0600018882014 (ARP nordm 30113)


0600018892014 (ARP nordm 30113)


0600062572013 (ARP nordm 31713)


0600034962014 (ARP nordm 31713)


0600056182013 (ARP nordm 1014)


0600139482014 (ARP nordm 1014)


0600062182013 (ARP nordm 1714)


0600071712014 (ARP nordm 1714)


0600041092012 (ARP nordm 4914)


0600045842014 (ARP nordm 4914)







19

0600054812013 (ARP nordm 15514)


0600099862014 (ARP nordm 15514)


0600102802014 (ARP nordm 15514)


0600115672013 (ARP nordm 15814)


0600067922013 (ARP nordm 17014)


0600086662014 (ARP nordm 17014)


0600089492014 (ARP nordm 17014)


0600098652014 (ARP nordm 17014)


0600102812014 (ARP nordm 17014)


0600034152014 (ARP nordm 18314)


0600007692014 (ARP nordm 22814)


0600096082014 (ARP nordm 22814)


0600007992014 (ARP nordm 23914)


0600145822013 (ARP nordm 24014)


0600028522014 (ARP nordm 28814)




























20



















TOTAL R$ 3867827885 R$ 21551022861










monetaacuteria










21






retirada da amostra






Quadro 2


















22





Gravidade

Urgecircncia

Tendecircncia

Complexidade

Relevacircncia

Materialidade

TOTAL

Meacutedia

88Risco inerente

(percentual)












23





176706305646 194694288996

Percentual 29 24






24



puacuteblica


















Criteacuterio











25







quantidade de OPMEs















26




0600041092012 (PE nordm 492014)

0600082322012 (PE nordm 2502012)

0600140032012 (PE nordm 872013)

0600039862013 (PE nordm 2172013)

0600056182013 (PE nordm 102014)








0600007992014 (PE nordm 2392014)




78922013

0600062182013 (PE nordm 172014)

0600007692014 (PE nordm 2282014)





Fonte PT_23





















27
























adquirido









28








mesmas

Causas








Efeitos





populaccedilatildeo











29






Irregularidade 1

Quadro 07-A



230812 (PE 25012) 300413 (PE 8713 PE 30113 PE 4914)

140513 (PE 1714) 150513 (PE 31713) 190813 (PE 1014)

080114 (PE 22814) 240114 (PE 15514) 140214 (PE 23914)




Quadro 07-B





103595007-30

Gerente da GEOP


e Proacuteteses)

06022013 a 16042014




Rosane Matos Costa

CPF 557268281-00

Gerente da GEOP


e Proacuteteses)

21112011 a 05092012








30




Assis CPF

393889136-04

Diretor da DIASE

(Diretoria de


da)

2013












desses materiais














31



















Criteacuterio














32



































33















CONS

MEacuteDIO

MENSAL

ESTOQUE

MAacuteXIMO

ESTOQUE

NA REDE

DIFERENCcedilA

ESTOQUES

COBERTURA DE

ESTOQUE

CUSTO

MEacuteDIO

CUSTO MEacuteDIO

X DIFERENCcedilA

11749



por estereotaxia

2 12 88 76 03122018 R$ 976590 R$ 74220840

11747



por estereotaxia

0 0 53 53

sistema natildeo

fornece dados

para estimativa

R$ 994842 R$ 52726626

11746



hematomas cerebrais

por estereotaxia

0 0 53 53

sistema natildeo

fornece dados

para estimativa

R$ 992333 R$ 52593649

11745




estereotaxia

1 6 48 42 02042019 R$ 992333 R$ 41677986






34



MENSAL

ESTOQUE

MAacuteXIMO

ESTOQUE NA

REDE

DIFERENCcedilA

ESTOQUES

COBERTURA DE

ESTOQUE

CUSTO

MEacuteDIO

CUSTO MEacuteDIO X

DIFERENCcedilA

29851




mm

10 60 169 109 08102016 R$ 69899 R$ 7618991

29852


cerebral semicurvo


mm

8 48 181 133 28032017 R$ 70599 R$ 9389667

29853



de 3 5 7 e 9mm

3 18 32 14 04042016 R$ 70199 R$ 982786

29854

Clip para aneurisma



15mm

15 90 543 453 10052018 R$ 73500 R$ 33295500

29855

Clip para aneurisma

cerebral semicurvo


15mm

10 60 546 486 13112019 R$ 73499 R$ 35720514

29856

Clip para aneurisma


tamanho 3 5 7 e 9mm

6 36 185 149 30112017 R$ 73149 R$ 10899201

29857

Clip para aneurisma

cerebral fenestrado


9mm

16 96 173 77 08042016 R$ 71949 R$ 5540073

29858

Clip para aneurisma

cerebral fenestrado

angulado a 45deg

3 18 185 167 12062020 R$ 71899 R$ 12007133

29859


cerebral fenestrado

angulado a 90deg

6 36 66 30 14042016 R$ 68900 R$ 2067000



R$ 124600765TOTAL





35



CONS

MEacuteDIO

MENSAL

ESTOQUE

MAacuteXIMO

ESTOQUE

NA REDE

DIFERENCcedilA

ESTOQUES

COBERTURA DE

ESTOQUE

CUSTO

MEacuteDIO

CUSTO MEacuteDIO X

DIFERENCcedilA

30223



cone 1214

1 6 40 34 30082018 R$ 385542 R$ 13108428

30236




plasmapore

1 6 115 109 27102024 R$ 449675 R$ 49014575

30238







de plasmapore

1 6 96 90 06042023 R$ 416937 R$ 37524330

30240






aproximadas

4 24 391 367 28052023 R$ 54461 R$ 19987187

30245



crosslink modular




1 6 95 89 07032023 R$ 227472 R$ 20245008



30249







de plasmapore

2 12 30 18 10082016 R$ 416777 R$ 7501986

30250



28 ou 32mm nos


4446mm 4850mm

5254mm 5658mm

6062mm 6466mm e

6668mm em medidas

aproximadas

2 12 31 19 25082016 R$ 579023 R$ 11001437




MENSAL

ESTOQUE

MAacuteXIMO

ESTOQUE

NA REDE

DIFERENCcedilA

ESTOQUES

COBERTURA

DE ESTOQUE

CUSTO

MEacuteDIO

CUSTO MEacuteDIO X

DIFERENCcedilA

29922Conjunto para

cifoplastia3 18 44 26 20072016 R$ 1780000 R$ 46280000

29923Conjunto para






36



CONS

MEacuteDIO

MENSAL

ESTOQUE

MAacuteXIMO

ESTOQUE NA

REDE

DIFERENCcedilA

ESTOQUES

COBERTURA


CUSTO MEacuteDIO X

DIFERENCcedilA



30156



de diacircmetro

1 6 70 64 27012021 75079R$ 4805056R$



30169




1 6 161 155 19072028 36008R$ 5581240R$

30170



cocircnica

1 6 211 205 27082032 42000R$ 8610000R$

30173



obturador

2 12 1072 1060 08052059 25230R$ 26743800R$

30174




frequecircncia

1 6 133 127 01042026 44243R$ 5618861R$








do produto








37






















38


Valor por ARP

PE nordm 492014 R$ 221219101

PE nordm 2522013 R$ 124600765

PE nordm 2282014 R$ 195120953

PE nordm 3012013 R$ 139580000

PE nordm 102014 R$ 103259950

Total R$ 783780769



























39


































40









de TI da SESDF















41









PT_42























42








Causas








SESDF

Efeitos















43






Irregularidade 2

Quadro 07-C








Quadro 07-D





CPF 633505801-50

Coordenador de

Neurocirurgia

18032013 a

04092014





278719915-15


03082010 a

18022015







44


















excessivos









validade vencido






45












Criteacuterio















competitivo




46


EMPRESA CNPJ






























47






Valor Total 43454820R$ 43456800R$ 43050000R$ 43455564R$



Valor Total 89543280R$ 89551200R$ 88716000R$ 89547264R$



Valor Total 57344880R$ 57350400R$ 57072000R$ 57347664R$



Valor Total 154256880R$ 154262400R$ 153444000R$ 154260648R$



Valor por empresa

na ARP353934060R$ 344620800R$ 342282000R$ 344611140R$
















48




Lote 2 X X X X X X



Lote 5 X X X X X

Lote 6 X X X X X

Lote 7 X X X X X

Lote 8 X X X X X

Lote 9 X X X X X

Lote 10 X X X X X

Lote 11 X X X X X

Lote 12 X X X X X





Lote 17 X X X







49



Produto 1 23239 23241 28866 28870

Produto 2 23251 23251 23251 23251

Produto 3 23265 23265 23265 23265

Valor Total 43454820R$ 43456800R$ 43050000R$ 43455564R$


Produto 1 23240 23242 28867 28871

Produto 2 23250 23250 23250 23250

Produto 3 23251 23251 23251 23251

Produto 4 23265 23265 23265 23265

Valor Total 89543280R$ 89551200R$ 88716000R$ 89547264R$


Produto 1 23277 28864 28869 28872

Produto 2 23250 23250 23250 23250

Produto 3 23253 23253 23253 23253

Produto 4 23265 23265 23265 23265

Produto 5 30022 30022 30022 30022

Valor Total 57344880R$ 57350400R$ 57072000R$ 57347664R$


Produto 1 23278 28865 28868 28873

Produto 2 23248 23248 23248 23248

Produto 3 23250 23250 23250 23250

Produto 4 30022 30022 30022 30022

Produto 5 23265 23265 23265 23265















50


Med Bio St Bos Inf


Lote 2 2ordm 1ordm



Lote 5 2ordm 1ordm

Lote 6 2ordm 1ordm

Lote 7 2ordm 1ordm

Lote 8 2ordm 1ordm

Lote 9 1ordm 2ordm

Lote 10 1ordm 2ordm

Lote 11 1ordm 2ordm

Lote 12 1ordm 2ordm





Lote 17 1ordm



























51






Valor Total 13012800R$ 13012800R$ 12979200R$ 13005096R$



Valor Total 178152000R$ 178128000R$ 177624000R$ 178155120R$



Valor por empresa

na ARP191140800R$ 191164800R$ 190603200R$ 191160216R$










Lote 1 X X X X X X


Lote 3 X X X X X X

Lote 4 X X X X X X

Lote 5 X X X X X X


Lote 7 X X X X X X










52






Produto 1 27150 27154 27158 27159

Produto 2 27151 27155 27155 27155

Produto 3 27152 27156 27156 27156

Produto 4 27153 27157 27157 27157
















Valor por empresa

na ARP326840394R$ 360566530R$ 219276585R$ 276104676R$

Lotes 1-2-3-4 5-13-14-15-16-17 9-10-11-12 6-7-8







53







Causas



Efeitos







76332015-GP 76512015-GP 76522015-GP 76352015-GP 76382015-GP
















54

Boston Scientific



baixas margensrdquo




























55

Biotronik






vantajosa














St Jude














56





















empresas






Boston





57




Scientific


























58




































59








dos lotes






reais)





















60


(3 e 4 5 a 8 9 a 12 e 13 a 16)



























61












apontada acima







2172013















62



























866693







63





Criteacuterio





























64

































65
































66








PT_66)



























67



































68

anteriormente





amostra








de R$ 3965000 (PT_27 fls 27)




PT_66)











via chatrdquo




69



































70









(PT_56)




















75)






71





























72


















cerebral




















73




Valor estimado

Proposta

inicialmente

vencedora

Proposta

vencedora

apoacutes

desistecircncias e



proposta

vencedora apoacutes

desistecircncias e


proposta

inicialmente

vencedora (valor

por unidade do

item)


proposta

vencedora apoacutes

desistecircncias e


proposta

inicialmente

vencedora (valor

total do item na

ARP)

Quantidade na

ARP

Valor total na

ARP por item

Valor total caso

as propostas

inicialmente

vencedoras

houvessem sido

honradas

PE 492014 (ITEM 1) R$ 1537000 R$ 612490 R$ 890000 R$ 277510 23310840R$ 84 74760000R$ 51449160R$

PE 492014 (ITEM 2) R$ 1537000 R$ 606450 R$ 890000 R$ 283550 10207800R$ 36 32040000R$ 21832200R$

PE 492014 (ITEM 3) R$ 1537000 R$ 610698 R$ 890000 R$ 279302 10054872R$ 36 32040000R$ 21985128R$

PE 492014 (ITEM 4) R$ 1537000 R$ 628999 R$ 890000 R$ 261001 9396036R$ 36 32040000R$ 22643964R$

PE 3012013 (ITEM 1) R$ 3965000 R$ 390000 R$ 1780000 R$ 1390000 166800000R$ 120 213600000R$ 46800000R$

PE 3012013 (ITEM 2) R$ 5250000 R$ 1993000 R$ 3110000 R$ 1117000 53616000R$ 48 149280000R$ 95664000R$

PE 3172013 (ITEM 7) R$ 3210000 R$ 646000 R$ 1478800 R$ 832800 39974400R$ 48 70982400R$ 31008000R$

PE 3172013 (ITEM 8) R$ 3350000 R$ 400000 R$ 1487900 R$ 1087900 104438400R$ 96 142838400R$ 38400000R$

PE 2392014 (GRUPO 1) 64576200R$ 227880000R$ 163303800R$







Valor total dos

itens e lotes

analisados nas

Atas de Registro

de Preccedilos (B)

A-B (C)

493086252R$ 975460800R$ 482374548-R$ Fontes PT_27 e PT_56

Causas





Efeitos



do objeto







74












Irregularidade 4

Quadro 14-A



200913 (PE 2522013) 091213 (PE 30113) 191213 e 090114 (PE 31713) 070314 (PE 4914) e 240714 (PE 23914)







75

Quadro 14-B




Cerize Helena

Souza Sales CPF

392700761-72

Pregoeira

18062013 ateacute a

presente data












Distrital 8402011












76






Criteacuterio






















77



SESDF













representante legal









a seguir








78














mediana









11749



estereotaxia

2200000R$ 1877000R$ 1098000R$ 1197000R$ 1537000R$

11747


cirurgia guiada por

estereotaxia

2000000R$ 1877000R$ 1098000R$ 1197000R$ 1537000R$

11746



hematomas

cerebrais por

estereotaxia

2000000R$ 1877000R$ 1098000R$ 1197000R$ 1537000R$

11745




estereotaxia

2000000R$ 1877000R$ 1098000R$ 1197000R$ 1537000R$

COacuteDIGO







79




890000R$ 612490R$ 612498R$ 650000R$ 5000000R$ 5000000R$ 890000R$


890000R$ 606450R$ 606458R$ 650000R$ 000 000 890000R$


890000R$ 610698R$ 610699R$ 650000R$ 000 5000000R$ 890000R$

1537000R$ 1537000R$ 1537000R$ 1790000R$ 000 000 FUSAtildeO

890000R$ 628999R$ 629900R$ 650000R$ 000 000 890000R$

11746



estereotaxia

11745



estereotaxia





COacuteDIGO



VALOR



Melhor Lance

Fusatildeo



vencedor ()

1537000R$

Primeiro Lance

Fusatildeo

2200000R$

2000000R$

2000000R$

2000000R$

11746



estereotaxia

11745



por estereotaxia






147

125

125

1251537000R$

1537000R$

1537000R$

890000R$

890000R$

890000R$

890000R$




29922Conjunto p


29923Conjunto p


COacuteDIGO







80


3965000R$ 3965000R$ 3965000R$ 3965000R$ FUSAtildeO

1780000R$ 1995000R$ 3965000R$ 3965000R$ 1780000R$

000 5250000R$ 5250000R$ 5250000R$ MEDICATO

000 1995000R$ 3110000R$ 5250000R$ 3110000R$

UNIAtildeO




MEDICATO



147


Fusatildeo

Melhor Lance

Fusatildeo


lance vencedor ()




69


Medicato

Primeiro Lance

Medicato

Melhor Lance

Medicato


lance vencedor ()





30389

Proacutetese de

ombro p

artrose

preservando o

manguito

rotator

5442600R$ 10178214R$ 6216700R$ 000 000 3612000R$ 5879650R$

30391

Proacutetese global

anatocircmica c

cabeccedila

intercambiaacutevel

excecircntrica

5105300R$ 000 6438400R$ 000 000 3994000R$ 5105300R$



30394

Proacutetese de

ombro com off-

set p fraturas

complexas do

uacutemero proximal

3481600R$ 10178214R$ 7992700R$ 1481016R$ 5290876R$ 4038992R$ 4664934R$

30396

Proacutetese de

recobrimento

da cabeccedila

umeral

3200000R$ 000 3246700R$ 000 000 000 3223350R$

COacuteDIGO







81



000 5879650R$ 5879650R$ 5879650R$ 6000000R$ MEDICATO

000 3344500R$ 4950000R$ 3346000R$ 4850000R$ 3344500R$

000 5105300R$ 5105300R$ 5105300R$ 5200000R$ MEDICATO

000 3100000R$ 4950000R$ 4490000R$ 580000R$ 3100000R$


4095000R$ 4250000R$ 7142400R$ 4090000R$ 5500000R$ 4090000R$

000 4664934R$ 4664934R$ 4664934R$ 4700000R$ MEDICATO

000 3000000R$ 4290000R$ 3390000R$ 4340000R$ 3000000R$

000 3223350R$ 000 3223350R$ 3250000R$ MEDICATO

000 1920000R$ 000 2498000R$ 3250000R$ 1920000R$

COacuteDIGO

SES


VALOR

30394


com off-set p

fraturas

complexas do

uacutemero proximal


recobrimento da

cabeccedila umeral

30391

Proacutetese global

anatocircmica c

cabeccedila

intercambiaacutevel

excecircntrica


reversa

DESCRICcedilAtildeO

30389


p artrose

preservando o

manguito rotator



Primeiro Lance

Brasmedica

Melhor Lance

Brasmedica



vencedor ()


reversa8376300R$ 7142400R$ 4090000R$ 105

COacuteDIGO


Cotaccedilatildeo

Brasmedica





82




vencedor ()

COacuteDIGO


Cotaccedilatildeo

Medicato

Primeiro Lance

Medicato

Melhor Lance

Medicato


recobrimento da

cabeccedila umeral

5442600R$

5105300R$

3481600R$

3200000R$

30389

30391


p artrose

preservando o

manguito rotator

Proacutetese global

anatocircmica c

cabeccedila

intercambiaacutevel

excecircntrica

30394


com off-set p

fraturas

complexas do

uacutemero proximal

63

65

16

673223350R$

4664934R$

5105300R$

5879650R$ 3344500R$

3100000R$

3000000R$

1920000R$






















83


























produtosrdquo58



58 Idem p 67




84




22452014 14752015 e 16232015






14752015 e 16232015

Causas





Efeitos















85


























Criteacuterio







86





























alegado





87



































88




































89





Sauacutede





























90









(Figuras 4 e 5)












91

































92

Causa





Efeitos



eraacuterio












Irregularidade 5

Quadro 14-C


Prejuiacutezo








93

Quadro 14-D





CPF 011898571-

03

Diretora da DAPA

19122012 a

28012014





143621984-15

Subsecretaacuterio

de


Geral

01062012

a

10122013



Natildeo

aplicaacutevel


Irregularidade 6

Quadro 14-E


Prejuiacutezo








94

Quadro 14-F





Mello


2012-2014





de Assis

Diretor da DIASE

2012-2013
























95





proacuteteses








Criteacuterio



















96



































97





Hospital



alphalink



nordm 02

do total


faturado








Total R$ 2930866120 R$ 1007132803 3436

Fonte PT_11



















98


procedimento



Causas










Efeitos



















99








Distrito Federal



Sauacutede


















Faec




100



OPMEs

Criteacuterio

























101

































102








produto no sistema















103


Item

Quantidade

registrada

no

Alphalinc

Quantidade


23328 52 50 2 R$ 38700 R$ 77400

25983 10 0 10 R$ 199000 R$ 1990000

25984 200 182 18 R$ 165000 R$ 2970000

26006 26 24 2 R$ 394000 R$ 788000

26009 324 72 252 R$ 4100 R$ 1033200

27158 42 40 2 R$ 521500 R$ 1043000

28864 0 10 10 R$ 1571900 R$ 000

30042 4 0 4 R$ 712500 R$ 2850000

30144 5 0 5 R$ 150945 R$ 754725

30149 30 10 20 R$ 157900 R$ 3158000

30156 67 16 51 R$ 75079 R$ 3829029

30157 30 10 20 R$ 155773 R$ 3115460

30161 5 0 5 R$ 200606 R$ 1003030

30169 80 45 35 R$ 36008 R$ 1260280

30170 130 65 65 R$ 42000 R$ 2730000

30173 316 320 4 R$ 25230 R$ 000

30174 60 40 20 R$ 44243 R$ 884860

30394 10 9 1 R$ 3000000 R$ 3000000







paralelos





104




















105













106










faltante










107











farmacecircuticos










Item

Quantidade

registrada no

Alphalinc

Quantidade em


Custo Meacutedio


8527 89 90 1 a mais R$ 57458 R$ 000

29922 16 17 1 a mais R$ 1780000 R$ 000

30238 14 13 1 R$ 416937 R$ 416937

30245 14 13 1 R$ 227472 R$ 227472

30249 6 7 1 a mais R$ 416777 R$ 000

30250 6 7 1 a mais R$ 579022 R$ 000

R$ 644409Total

Fonte PT_05





108









Valor Total

30268 64 236 R$ 147000 R$ 34692000

30269 64 236 R$ 139900 R$ 33016400

30270 32 148 R$ 139900 R$ 20705200

30271 30 186 R$ 159999 R$ 29759814

30272 48 732 R$ 46700 R$ 34184400

R$ 152357814

Item

Quantidade

consumida desde

aquisiccedilatildeo

Quantidade

estocada na

farmaacutecia do

HRPa

Custo Unitaacuterio

Total Fonte PT_05










109








implantada








Hospitalar do HRPa









110






















111












amostra examinada





112


Item

Quantidade

registrada no

Alphalink

Quantidade


Custo Meacutedio


8527 12 4 8 R$ 57458 R$ 459664

21907 5 0 5 R$ 2780000 R$ 13900000

22657 7 0 7 R$ 1130000 R$ 7910000

23316 12 6 6 R$ 76000 R$ 456000

25989 12 0 12 R$ 130000 R$ 1560000

26001 14 6 8 R$ 133176 R$ 1065408

29922 16 0 16 R$ 1780000 R$ 28480000

29923 8 0 8 R$ 3110000 R$ 24880000

30028 2 0 2 R$ 741302 R$ 1482604

30029 2 0 2 R$ 687656 R$ 1375312

30030 2 0 2 R$ 449909 R$ 899818

30032 1 0 1 R$ 447333 R$ 447333

30033 1 0 1 R$ 446416 R$ 446416

30034 1 0 1 R$ 440000 R$ 440000

30125 9 6 3 R$ 183000 R$ 549000

30157 1 0 1 R$ 155773 R$ 155773

30223 9 0 9 R$ 385542 R$ 3469878

30232 8 0 8 R$ 465038 R$ 3720304

30236 20 0 20 R$ 449674 R$ 8993480

30238 13 0 13 R$ 416937 R$ 5420181

30240 51 0 51 R$ 54461 R$ 2777511

30245 14 0 14 R$ 227472 R$ 3184608

30249 6 0 6 R$ 416777 R$ 2500662

30250 6 0 6 R$ 579022 R$ 3474132

30268 64 0 64 R$ 147000 R$ 9408000

30269 64 0 64 R$ 139900 R$ 8953600

30270 32 0 32 R$ 139900 R$ 4476800

30271 30 0 30 R$ 159999 R$ 4799970

30273 35 0 35 R$ 228000 R$ 7980000








113


















114


Item

Quantidade

registrada no

Alphalinc

Quantidade em


Custo Meacutedio


23326 15 12 3 R$ 32000 R$ 96000

23327 15 12 3 R$ 37200 R$ 111600

23328 15 8 7 R$ 38700 R$ 270900

26009 360 288 72 R$ 4100 R$ 295200

27060 22 19 3 R$ 75580 R$ 226740

27063 26 27 1 a mais R$ 76000 R$ 000

30145 2 0 2 R$ 279000 R$ 558000

30232 20 17 3 R$ 465000 R$ 1395000

30236 22 20 2 R$ 449674 R$ 899348

30240 68 66 2 R$ 54461 R$ 108922

30245 15 14 1 R$ 227471 R$ 227471

30249 7 6 1 R$ 416777 R$ 416777

30250 7 6 1 R$ 579022 R$ 579022

R$ 5184980Total

Fonte PT_05










115

















116


Item

Quantidade

registrada no

Alphalinc

Quantidade me


Custo Meacutedio


23327 2 0 2 R$ 37200 R$ 74400

27060 14 0 14 R$ 75580 R$ 1058120

27063 10 0 10 R$ 76000 R$ 760000

30223 12 4 8 R$ 385542 R$ 3084336

30232 8 2 6 R$ 465038 R$ 2790228

30236 22 7 15 R$ 449674 R$ 6745110

30238 18 6 12 R$ 416974 R$ 5003688

30240 69 7 62 R$ 54461 R$ 3376582

30245 18 5 13 R$ 227472 R$ 2957136

30249 5 2 3 R$ 416777 R$ 1250331

30250 5 2 3 R$ 579022 R$ 1737066

30389 2 7 5 R$ 3344544 R$ 16722720

R$ 45559717Total

Fonte PT_14

Hospital de Base











no hospital





117












118





Quantidade

registrada no

Alphalinc

Quantidad

e em

estoque

custo meacutedio












205 712500 3562500















119




Item

Quantidade

Registrada no

Alphalic

Quantidade


Custo Meacutedio


23242 6 5 1 R$ 2654882 R$ 2654882

23248 8 12 4 a mais R$ 704958 R$ 000

23250 3 4 1 a mais R$ 97040 R$ 000

23277 5 0 5 R$ 1571800 R$ 7859000

25984 46 23 23 R$ 165000 R$ 3795000

25985 12 0 12 R$ 165000 R$ 1980000

25986 28 27 1 R$ 202500 R$ 202500

26004 32 28 4 R$ 394000 R$ 1576000

26007 23 21 2 R$ 394000 R$ 788000

26009 224 222 2 R$ 4100 R$ 8200

27141 2 0 2 R$ 432219 R$ 864438

27155 109 119 10 a mais R$ 97155 R$ 000

27156 92 70 22 R$ 97220 R$ 2138840

27158 40 35 5 R$ 521500 R$ 2607500

27164 25 0 25 R$ 522400 R$ 13060000

28869 1 0 1 R$ 1568000 R$ 1568000

28871 14 11 3 R$ 2292193 R$ 6876579

28873 7 5 2 R$ 4999890 R$ 9999780

29853 32 33 1 a mais R$ 70199 R$ 000

29857 173 177 4 a mais R$ 71949 R$ 000

29858 185 177 8 R$ 71899 R$ 575192

29922 8 0 8 R$ 1780000 R$ 14240000

30394 4 3 1 R$ 3000000 R$ 3000000











120






(PT_57)







121


Item

Quantidade

Registrada

no

Alphalinc

Qunatidade


11749 32 12 20 R$ 976589 R$ 19531780

23242 20 11 9 R$ 2654882 R$ 23893938

23248 37 18 19 R$ 670941 R$ 12747879

23250 52 35 17 R$ 97040 R$ 1649680

23277 5 0 5 R$ 1571800 R$ 7859000

23278 10 5 5 R$ 4670000 R$ 23350000

25984 68 0 68 R$ 165000 R$ 11220000

25985 12 0 12 R$ 165000 R$ 1980000

25986 20 0 20 R$ 202500 R$ 4050000

25989 0 0 0 R$ 130000 R$ 000

26004 29 0 29 R$ 394000 R$ 11426000

26007 2 0 2 R$ 394000 R$ 788000

26009 28 0 28 R$ 4100 R$ 114800

27141 8 10 2 a mais R$ 432220 R$ 000

27155 227 148 79 R$ 97155 R$ 7675245

27156 241 144 97 R$ 97220 R$ 9430340

27158 80 55 25 R$ 521500 R$ 13037500

27164 85 32 53 R$ 522400 R$ 27687200

28865 14 9 5 R$ 4550000 R$ 22750000

28869 6 5 1 R$ 1568000 R$ 1568000

28871 22 18 4 R$ 2292193 R$ 9168772

28872 14 4 10 R$ 1571906 R$ 15719060

28873 5 6 1 a mais R$ 4999990 R$ 000

29851 23 0 23 R$ 69899 R$ 1607677

29852 11 0 11 R$ 70599 R$ 776589

29853 4 0 4 R$ 70199 R$ 280796

29854 33 4 29 R$ 73500 R$ 2131500

29855 26 1 25 R$ 73499 R$ 1837475

29856 7 0 7 R$ 73149 R$ 512043

29857 19 0 19 R$ 71949 R$ 1367031

29858 7 0 7 R$ 71899 R$ 503293

29859 6 0 6 R$ 68900 R$ 413400

29860 8 0 8 R$ 70799 R$ 566392

29922 2 1 1 R$ 1780000 R$ 1780000

30036 3 4 1 a mais R$ 1780000 R$ 000

30144 5 0 5 R$ 150944 R$ 754720

30149 3 0 3 R$ 157900 R$ 473700

30157 5 1 4 R$ 155773 R$ 623092

30173 23 1 22 R$ 25230 R$ 555060

30223 16 3 13 R$ 406446 R$ 5283798

30236 55 20 35 R$ 449674 R$ 15738590

30238 34 8 26 R$ 422425 R$ 10983050

30389 1 0 1 R$ 3344500 R$ 3344500

30391 1 0 1 R$ 3100000 R$ 3100000

R$ 278279900Total




122




























Causa







123





Efeito





























124



































125






auditoria











gasto puacuteblico



Criteacuterio













126































127
























(PT_60 fl 10)




128

























129

Causas




estimado






Efeitos





















130


















especialidade

Criteacuterio















131















()



()

















132


(PT_61)

































133






aacuterea




























134







certame (PT_61)

Causas



SESDF






Efeitos





de OPMEs











135





















TCU









136



Criteacuterios



















(PT_18 fls 0305)












137





























automatizadas

91 NA_01_3848_2015 item 6




138





















139





NJUD










em curto prazo


















140


























estimado pelo NJUD








141

















































142













extremamente curto



















143































144













desses materiais











()














145



0600089792012 2012011104005-8 4209520

0600161792012 2012011189002-2 12073664

0600161842012 2012011188998-7 11712176

0600105882013 2013011123918-2 5751088

0600100532013 2013011119474-5 10881450

0600103452013 2013011110552-2 9288160

0600149072013 2013011183678-8 7585200

0600102222013 0013937-7720124043400 9815792

0600075862013 2013011083112-5 10881450

0600070592013 2013011075930-0 10881450

0600022152013 2013011016443-0 9288160

0600048282013 2013011036462-2 9288160

0600044972013 2013011040195-4 8495424

0600042932013 2013011035576-0 9288160

0600065042013 2013011065535-7 6468448

0600071062013 2013011071294-7 9288160

0600088232013 2013011105072-3 5988864




Fonte PT_12










e a Delta Medical








146











Causas







materiais

Efeitos


















147























judiciais










148
























149

3 Conclusatildeo

































150


































151



































152









(Achado 11)


















(Achado 2)








153


(Achado 2)










5)

























154


















(Achado 8)




(Achado 8)















155






10)






















0194 (Achados 1 2 4 e 6)








156










(Achado 5)

























157


Medical 2002 LTDA





Gabriel Heller






158






(Accedilotildees)


(ddmmaaaa)



1)

2)


1)

2)


1)

2)




159


1)

2)


1)

2)


1)

2)


1)

2)


1)

2)




160


1)

2)


1)

2)


1)

2)




161


1)

2)


1)

2)


1)

2)


1)

2)




162



1)

2)






Gabriel Heller
































auditoria de regularidade - tcdf...840/2011 (achado 04); elaborar normativo próprio que regulamente...

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