Apresentação

Institucional

2019

2019A

pre

se

nta

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o I

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titu

cio

na

l

Nosso negócio Gerir e recuperar ativos produzindo resultados positivos para as

contas públicas

Ativos constituídos por bens e direitos provenientes da União e

de entidades integrantes da administração pública federal

Prestação de serviços de cobrança administrativa de créditos

sob gestão da Secretaria do Patrimônio da União - SPU

Criação Decreto nº 3.848, de 26.6.2001, com base na autorização contida na

Medida Provisória nº 2.155/2001 (atual Medida Provisória nº 2.196-3,

de 24.8.2001)

Natureza jurídica Empresa pública federal não financeira, sob a forma de sociedade

anônima de capital fechado, vinculada ao Ministério da Economia

Capital social Capital Social totalmente integralizado pela União

R$ 9.057,99 milhões

COMPETÊNCIAS EMPRESARIAISA

pre

se

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l

Experiência na recuperação de créditos

Busca de soluções conciliatórias - parceria com o

Conselho Nacional de Justiça

Governança Corporativa

Estrutura de Controles Internos e Gestão de Riscos

Nível 1 na 1ª, 2ª, 3ª e 4ª Certificação do IG-SEST

N I V E L 1

GRANDES NÚMEROSA

pre

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titu

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l

2019 2018 2017

ATIVO 14.785,89 14.737,23 14.521,31

PASSIVO EXIGÍVEL 4.275,13 4.460,74 4.364,15

PATRIMÔNIO LÍQUIDO 10.510,76 10.276,49 10.157,16

RESULTADO DO EXERCÍCIO 307,24 396,22 190,22

ATIVOSA

pre

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cio

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l

2019 2018 2017

Caixa 0,99 0,96 0,96

Fundos de Investimento 72,72 527,51 367,61

Títulos CVS 37,90 43,24 14,04

Créditos Imobiliários 1.007,23 1.161,20 1.352,06

Créditos Comerciais 12,82 59,40 441,36

Créditos perante o Setor Público 5,40 8,77 13,16

Créditos perante o FCVS 13.259,69 12.475,09 11.749,59

Créditos Vinculados 116,36 83,84 118,15

Tributos a recuperar 31,11 8,81 18,58

Depósitos judiciais 36,70 34,51 39,14

Imóveis não de uso 199,23 331,53 403,46

Imobilizado 5,74 2,37 3,20

TOTAL 14.785,89 14.737,23 14.521,31

R$ milhões

Ap

res

en

taç

ão

In

sti

tuc

ion

al R$ milhões

2019 2018 2017

Financiamentos 3.846,66 3.864,18 3.876,56

Outras obrigações 388,51 569,21 484,56

Provisões 39,96 27,35 3,03

TOTAL 4.275,13 4.460,74 4.364,15

FinanciamentosR$ milhões

2019 2018 2017

FGTS 3.846,66 3.863,81 3.875,70

FDS - 0,37 0,86

TOTAL 3.846,66 3.864,18 3.876,56

Passivo Exigível

EVOLUÇÃO DO ENDIVIDAMENTO (FINANCIAMENTOS)A

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l

R$ milhões

26

,61

26

,28

25

,62

25

,28

24

,10

22

,63

20

,69

18

,42

16

,01

14

,08

12

,15

10

,66

8,9

6

7,1

4

6,0

7

4,4

6

3,8

3

3,8

8

3,8

6

3,8

5

RESULTADO DOS EXERCÍCIOSA

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l

Série histórica R$ milhões

2001 2002* 2003* 2004* 2005 2006 2007* 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018* 2019

-818 -905 -2407 -412 -53 -118

142

324

-77079

405

258 267209 243 208 190

396307

PATRIMÔNIO LÍQUIDOA

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cio

na

l

2019 2018 2017

Capital social 9.057,99 9.057,99 9.057,99

Reserva legal 95,26 79,90 68,84

Reserva de aquisição de ativos operacionais 1.357,50 1.138,60 980,90

Reserva especial de dividendos não distribuídos - - 49,43

TOTAL 10.510,76 10.276,49 10.157,16

R$ milhões

DIVIDENDOS E JUROS SOBRE O CAPITAL PRÓPRIO (JCP)A

pre

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titu

cio

na

l

R$ milhões

2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019

63

,54

66

,59

49

,73

57

,92

49

,43

45

,18

52

,56

72

,97

RESULTADOS PRIMÁRIOSA

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l

Série histórica R$ milhões

-1.453

-1.796

-2.552

-1.658

-783

-289-88

506

240115

-313

-645

-125

-54

-3.000

-2.500

-2.000

-1.500

-1.000

-500

0

500

1.000

Ap

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al

BUSCA DE SOLUÇÕES CONCIL IATÓRIAS

P A R C E R I A C O M O

C O N S E L H O N A C I O N A L D E J U S T I Ç A

______________________________________________________________

136 488

8.680

14.253

10.687

15.433

12.484

11.467

8.066

15.492

11.095

10.02810.727

6.742

4.859

6.3036.913 7.030

PROJETO CONCILIAÇÃO – JUSTIÇA FEDERALA

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titu

cio

na

l

Audiências e acordos realizados

87 176

5.555

8.694

5.664

6.944

5.992 5.504

4.033

7.634

5.312 5.653 5.416

3.046

1.900 2.565

2.892 2.531

79.598 acordos

160.883 audiências

CONTRATOS EM DISCUSSÃO JUDICIALA

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titu

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na

l

Quantidade de contratos

82

.28

9 93

.04

5 10

6.1

90

10

6.5

68

98

.73

1

10

1.9

80

96

.86

2

90

.17

8

82

.94

3

73

.96

6

62

.94

7

54

.16

3

50

.60

3

50

.53

1

48

.16

8

46

.12

7

43

.15

8

37

.16

9

21

.79

5

Ap

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al

GOVERNANÇA CORPORATIVA

ESTRUTURA DE CONTROLES INTERNOS

E GESTÃO DE R ISCOS

______________________________________________________________

PROPÓSITO, VISÃO E VALORES DA EMGEAA

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l

PropósitoGerir e recuperar ativos produzindo resultados positivos para as contas públicas

VisãoUma empresa de gestão e recuperação de ativos, sempre apta a contribuir

para a execução de políticas públicas

ValoresÉtica Transparência Trabalho em equipe Respeito Busca da excelência

PRINCÍPIOS DE GOVERNANÇAA

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l

Compromisso

Equidade

Liderança

Responsabilidade

Transparência

Prestação de contas

Integridade

INSTÂNCIA DE GOVERNANÇAA

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na

l

Assembleia Geral

Conselho de Administração

Diretoria Executiva

Auditoria Independente

Comitês e Comissões de Apoio à Gestão

Conselho Fiscal

Comitê de Elegibilidade, Comitê de Auditoria, Auditoria Interna e Ouvidoria

ESTRUTURA ADMINISTRATIVA – APROVADO DIA13.3.2020A

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l

Comitês Táticos

Comitê Gestor de

Tecnologia da

Informação

Comitê de

Segurança da

Informação

Comitês Estratégicos

Comitê de

Governança,

Riscos e Controles

Comitê Executivo

de Tecnologia da

Informação

Diretoria Executiva

Diretoria de

Operações

DIOPE

Diretoria

Comercial

DICOM

Diretoria

Financeira,

Controle e

Riscos

DIFIN

Diretoria de

Administração

DIRAD

Diretor-Presidente

Conselho de

Administração

Assembleia Geral de

Acionistas

Auditoria

Interna

Assessoria de

Estratégia e

Inovação

Novos

Negócios e

FCVS

Conselho Fiscal

Comissão

de Ética

CPAD CRSA

CIPA

Comissões

Gabinete de

Apoio aos

Órgãos

Estatutários e

Comitês

Imóveis não

de Uso

Gestão de

Pessoas,

Suprimentos e

Infraestrutura

Tecnologia

Jurídica

Contabilidade,

Orçamento e

Tributos

Ouvidoria

Comitê de

Auditoria

Comitê de

Elegibilidade

Superintendências (10)Diretorias (4) Comitês (6) Comissões (4)

Financeira

Gestão de

Riscos e

Controles

Internos

Operações

com Pessoas

Jurídicas

Créditos

Comerciais e

Imobiliários

Assessoria (1)

ESTRUTURA DE CONTROLES INTERNOS E GESTÃO DE RISCOSA

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l

2ª LINHA DE DEFESA

Unidade especificamente

dedicada a:

• gestão de riscos

• gestão de controles

internos

• verificações de

conformidade

3ª LINHA DE DEFESA

Unidade de Auditoria

Interna:

• responsável por avaliar a

eficácia da governança,

do gerenciamento de

riscos e dos controles

internos, incluindo a

atuação da 1ª e da 2ª

linhas de defesa

DIRETORIA EXECUTIVA

CONSELHO DE ADMINISTRAÇÃO

1ª LINHA DE DEFESA

Todas as unidades são

responsáveis por:

• identificar e monitorar os

riscos na sua área de

atuação

• implementar ações de

controle

COMITÊ DE AUDITORIA

CO

NSELH

O F

ISC

AL

AU

DIT

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ND

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LINHA DE DEFESA

ADICIONAL

MATRIZ DE RISCOSA

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4º trimestre 2019

RISCOS RELEVANTES PARA A EMGEAA

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4º trimestre 2019

Código Risco Natureza do Risco Tipologia do Risco Inerente Residual

01.1 Risco de compras e contratações Corporativo Operacional ALTO MÉDIO

03.0 Risco de conjuntura Estratégico Estratégia ALTO ALTO

04.1 Risco legal Corporativo Legal ALTO MÉDIO

05.1 Risco de conformidade Corporativo Operacional ALTO MÉDIO

06.0 Risco de carteiras - Operações de Crédito Estratégico Operacional EXTREMO EXTREMO

06.1 Risco de carteiras - Imóveis Não de Uso Estratégico Operacional EXTREMO ALTO

06.2 Risco de carteiras - FCVS Estratégico Operacional EXTREMO EXTREMO

07.0 Risco tributário Corporativo Operacional ALTO BAIXO

08.0 Risco contábil Corporativo Operacional ALTO MÉDIO

09.1 Risco de tesouraria Corporativo Financeiro ALTO MÉDIO

10.1 Risco orçamentário Corporativo Financeiro ALTO BAIXO

11.0 Risco de governança Corporativo Estratégia ALTO MÉDIO

12.1 Risco de reputação Corporativo Reputação ALTO MÉDIO

14.0 Risco de infraestrutura Corporativo Operacional ALTO MÉDIO

15.0 Risco de integridade Corporativo Operacional ALTO MÉDIO

16.0 Risco de liquidez Estratégico Financeiro EXTREMO EXTREMO

17.0 Risco de mercado Corporativo Financeiro BAIXO BAIXO

19.0 Risco de pessoal Corporativo Operacional ALTO MÉDIO

20.0 Risco de segurança da informação Corporativo Operacional ALTO MÉDIO

21.0 Risco de sistemas Corporativo Operacional ALTO BAIXO

22.0 Risco de terceiro Estratégico Operacional EXTREMO ALTO