totvs - software para corretoras

TOTVS PARA CORRETORAS

(CLUBES DE INVESTIMENTO

E CARTEIRAS ADMINISTRADAS)

GARANTA:

ABRANGÊNCIA, EFICIÊNCIA OPERACIONAL

E CONFIABILIDADE NOS RESULTADOS

HOJE

FALAREMOS

SOBRE:

01. INTRODUÇÃO

02. COMO FUNCIONA

03. OFERTA TOTVS FS

04. FATOS

01. INTRODUÇÃO

INTRODUÇÃO

QUEM ATENDEMOS?

Instituições Financeiras que estão à procura de soluções para os processos ligados à

Corretoras (Clubes de Investimento e Carteiras Administradas).

O QUE FAZ A SOLUÇÃO?

Controle terceirizado de Fundos e Clubes de Investimento de forma ágil e

segura, com suporte de equipe operacional dentro das melhores práticas

do mercado financeiro.

QUEM ATENDEMOS?

Processos ligados à Corretoras (Clubes de Investimento e Carteiras Administradas).

INTRODUÇÃO

DORES:

_Falta de controle na segurança de informação.

_Processos importantes executados de forma manual, com alto risco operacional e legal.

_Dificuldade no controle e centralização de informações para a liquidação financeira, com grande

possibilidade de erro no ‘zeramento’ de caixa.

_Processo manual com possibilidade de erros e fraudes na liquidação financeira das operações.

_Processos complexos que necessitam de grande estrutura operacional para realização do Controle das

Carteiras e Fundos de Investimento, com alto risco operacional, legal e fiscal.

INTRODUÇÃO O QUE OFERECE?

De forma geral:

_Controle terceirizado de Fundos e Clubes de Investimento de forma ágil e segura, com

suporte de equipe operacional dentro das melhores práticas do mercado financeiro.

De forma específica:

_Controle de acesso dos produtos e soluções TOTVS para Financial Services (Chinese Wall).

_Controle e simulação de enquadramento legal ou mandato de carteiras, de forma batch

e on-line.

_Eficiência no controle do fluxo de caixa da carteira de investimento, com prazo ilimitado de

datas de lançamentos.

_Zeragem de caixa com a utilização de instrumentos financeiros em Renda Fixa

e Cotas de Fundos de Investimento.

_Controle de todos os tipos de ativos e portfólios de Investimento.

_Batimento de operações automatizadas pelo sistema de ativos contra as posições nas

clearings e outras instituições financeiras.

INTRODUÇÃO O QUE FAZ (ESCOPO)?

_Boletagem das Operações

_Análise de Compliance

_Gestão de Fluxo e Zeragem de Caixa

_Liquidação Financeira e Física

_Composição da Carteira de Investimento

_Conciliações

_Geração de Informes Legais

_Geração de Informações para Clientes

_Contabilização

_Controle de Passivo

_Segurança

02. COMO FUNCIONA:

MACROPROCESSO

VISÃO MACRO PROCESSOS

- DEPARTAMENTO JURÍDICO

COMO FUNCIONA:

MACROPROCESSO

CORRETORAS (CLUBES DE INVESTIMENTO E CARTEIRAS ADMINISTRADAS)

03. MÓDULOS

E FUNCIONALIDADES

ATENDE: SECURITY

COT

NETBOL

_Gerenciamento de todos os aspectos de segurança da informação - alçadas de inclusão,

alteração, consulta e exclusão, direitos de acesso e outras configurações por grupos de usuários –

a partir de um único processo.

_Gerenciamento do conceito de segregação de Carteiras por usuários (Chinese Wall).

SEGURANÇA

CORRETORAS

(CLUBES DE INVESTIMENTO E CARTEIRAS ADMINISTRADAS)

MÓDULOS

E FUNCIONALIDADES

ATENDE: SAC

FRONT

NETBOL

COT

NETCOT

_Gerenciamento das ordens por estratégias de gestão/investimento.

_Realização, registro e acompanhamento das operações para os mercados de Renda Fixa (Títulos

Públicos e Privados, a Vista, a Termo, Definitivas e Compromissadas), Renda Variável (Ações,

Opções, Aluguel, Termo), Títulos Internacionais, Derivativos (BM&F, Opções Flexíveis, Swap),

Cotas de Fundos, Câmbio (NDF, Forward, a Vista), com controle de horários e alçadas de

aprovação e liberação de operações por Trader.

_Processo de alocação automática de Ativos de Renda Variável (Carteira Teórica) e Cotas de

Fundos (Fund Allocation).

BOLETAGEM DE OPERAÇÕES

CORRETORAS

(CLUBES DE INVESTIMENTO E CARTEIRAS ADMINISTRADAS)

MÓDULOS

E FUNCIONALIDADES

ATENDE:

SAC

COT

FRONT

GESTÃO DE FLUXO

E ZERAGEM DE CAIXA

CORRETORAS

(CLUBES DE INVESTIMENTO E CARTEIRAS ADMINISTRADAS)

_Geração e controle do fluxo de caixa da Carteira de Investimento, partindo do saldo atual

de caixa e de todas as despesas e receitas que estão provisionadas ao longo do tempo,

inclusive as operações registradas em D0 no sistema.

_Zeragem de caixa com a utilização de instrumentos financeiros em Renda Fixa e Cotas de

Fundos de Investimento.

MÓDULOS

E FUNCIONALIDADES

ATENDE:

SAC

AUTÔMATO

_Registro de novos portfólios.

_Registro de eventos corporativos.

_Precificação de ativos.

_Cadastramento de índices, taxas e moedas de mercado.

_Cálculo do Patrimônio Líquido.

_Valor da cota para Fundos de Investimento.

COMPOSIÇÃO DA CARTEIRA

DE INVESTIMENTO

CORRETORAS

(CLUBES DE INVESTIMENTO E CARTEIRAS ADMINISTRADAS)

MÓDULOS

E FUNCIONALIDADES

ATENDE:

ESTEIRA DE CRÉDITO (INTEGRADA COM GESTÃO DE LIMITES E RISCOS)

INTELLECTOR (REPOSITÓRIO E EXECUTOR DE REGRAS)

INTEGRAÇÃO COM A SERASA E SPC

_A concessão de crédito é a principal fonte de retorno para as instituições financeiras.

_A gestão de crédito e cobrança pressupõe uma ação coordenada entre a análise do crédito e uma

eficiente recuperação de parcelas em atraso.

_Com o desenho correto das políticas e com o ferramental adequado para apoiar o processo da

concessão, a empresa pode aumentar a eficiência dos processos de crédito e cobrança, reduzindo

riscos e perdas com inadimplência.

ANÁLISE DE CRÉDITO

CORRETORAS

(CLUBES DE INVESTIMENTO E

CARTEIRAS ADMINISTRADAS)

MÓDULOS

E FUNCIONALIDADES

ATENDE:

SAC

COT

FRONT

_Geração e controle do fluxo de caixa da Carteira de Investimento, partindo do saldo atual de caixa e

de todas as despesas e receitas que estão provisionadas ao longo do tempo, inclusive as operações

registradas em D0 no sistema.

_Zeragem de caixa com a utilização de instrumentos financeiros em Renda Fixa e Cotas de Fundos

de Investimento.

GESTÃO DE FLUXO E

ZERAGEM DE CAIXA

CORRETORAS

(CLUBES DE INVESTIMENTO E CARTEIRAS ADMINISTRADAS)

MÓDULOS

E FUNCIONALIDADES

ATENDE:

SAC

SPB

FRONT

COT

MCA

_Liquidação financeira para as operações e vencimentos que ocorrem na Carteira Ativa e dos

resgates de Passivo dos Fundos de Investimento, enviando as liquidações para a integração com o

sistema legado de SPB do cliente.

_Controle de liquidação física dos mercados de Renda Variável e Cotas de fundos de investimento.

LIQUIDAÇÃO FÍSICA

E FINANCEIRA

CORRETORAS

(CLUBES DE INVESTIMENTO E CARTEIRAS ADMINISTRADAS)

MÓDULOS

E FUNCIONALIDADES

ATENDE:

SAC

AUTÔMATO

_Registro de novos portfólios.

_Registro de eventos corporativos.

_Precificação de ativos.

_Cadastramento de índices, taxas e moedas de mercado.

_Cálculo do Patrimônio Líquido.

_Valor da cota para Fundos de Investimento.

COMPOSIÇÃO DA CARTEIRA

DE INVESTIMENTO

CORRETORAS

(CLUBES DE INVESTIMENTO E CARTEIRAS ADMINISTRADAS)

MÓDULOS

E FUNCIONALIDADES

ATENDE:

SAC

MCA

_Batimento entre as posições e movimentações de ativos, caixa, conta-corrente e contábil no

BacKOffice com as Clearings, custódias e controles gerenciais - a partir de importações de arquivos

da SELIC, CETIP, CBLC, BM&F, XML–ANBIMA e outras instituições financeiras.

CONCILIAÇÕES

CORRETORAS

(CLUBES DE INVESTIMENTO E CARTEIRAS ADMINISTRADAS)

MÓDULOS

E FUNCIONALIDADES

ATENDE:

SAC

COT

NETREPORT

TECHRULES

_Contabilidade multiagência fiscal e gerencial, focada em instituições financeiras.

_Geração de documentos digitais COS 4010, 4016 e outros exigidos pelo BCB.

_Integrada a todas as soluções de Core Banking e ao módulo IFRS.

_Contempla ferramenta para rastreabilidade contábil, onde é possível rastrear visualmente o

movimento contábil até o seu fato gerador mais analítico.

GERAÇÃO DE INFORMAÇÕES

PARA CLIENTES

CORRETORAS

(CLUBES DE INVESTIMENTO E CARTEIRAS ADMINISTRADAS)

MÓDULOS

E FUNCIONALIDADES

ATENDE:

SAC

MCI

TOTALBANCO

_Processo de contabilização de eventos, implementação de planos contábeis e geração dos

lançamentos contábeis, atendendo aos planos contábeis oficiais (COSIF, COFI, SUSEP e SPC)

também aos planos PRÓPRIOS dos clientes.

CONTABILIZAÇÃO

CORRETORAS

(CLUBES DE INVESTIMENTO E CARTEIRAS ADMINISTRADAS)

MÓDULOS

E FUNCIONALIDADES

ATENDE:

Informes Legais do BCB:

Rating (atende ao SCR – documentos

3040, 3050 e 3026)

CCS e BACEN JUD

Cadastro Positivo (integrado à CIP)

_Geração de documentos 3040, 3050 e 3026, vinculados ao SCR do BCB.

_Cálculo e contabilização da PDD.

_Soluções para o CCS, BACEN JUD e Cadastro Positivo, todas integradas aos sistemas

do Core Banking.

_Atendimento de normas do BCB relacionadas ao acordo de Basileia II e III, inclusive

a geração dos arquivos DLO, DRM, DDR e outros.

_Geração de arquivos da DIRF e DIMOF, exigidos pela RFB.

INFORMES LEGAISConjunto de soluções para atender

demandas legais do Banco Central do

Brasil (BCB) e Receita Federal (RFB).

CORRETORAS (CLUBES DE INVESTIMENTO E CARTEIRAS

ADMINISTRADAS) DE CRÉDITO

Res. 3490 (Riscos de Basiléia II e III)

Censo de FGC

Informes Legais da RFB:

DIRF

DIMOF

MÓDULOS

E FUNCIONALIDADES

ATENDE:

COT

NETCOT

_Controle de cotistas de fundos de investimento locais e offshore, registro de movimentação e

cálculo de posição de Passivo, controle de tributação diferenciado para investidores nacionais e

estrangeiros.

_Controle de documentação, registro e acompanhamento de pendências de documentos de clientes

de fundos de investimento.

CONTROLE DE PASSIVO

CORRETORAS

(CLUBES DE INVESTIMENTO E CARTEIRAS ADMINISTRADAS)

MÓDULOS

E FUNCIONALIDADES

04. OFERTA TOTVS FS

OFERTAS TOTVS FS PARA

CORRETORAS (CLUBES DE

INVESTIMENTO E CARTEIRAS

ADMINISTRADAS)

_SAC

_SECURITY

_COT

_NETBOL

_FRONT

_NETCOT

_SRC

_SPB

_MCA

_AUTÔMATO

_SLM

_FATCA

_TECHRULES

_NETREPORT

_MCI

_TOTALBANCO

_RH

_JURÍDICO

_TOTVS BA

_CRM

_FLUIG

_ESB

PROPOSTA DE VALOR

_Portfólio completo para áreas e processos de negócio:

Investimentos, Crédito, Cartões Open e Private Label, Core Banking e ERP

_Abrange atividades do ambiente de negócios, contabilidade e a área operacional.

_Conta também com controles gerenciais e de compliance.

_Agilidade e produtividade nos processos de negócio suportados

pelas soluções TOTVS.

_Compromisso com a qualidade do resultado entregue, resultante da experiência

de mais de 20 anos no segmento.

BENEFÍCIOS

Garantia do controle de acesso dos produtos e soluções TOTVS para Financial

Services (Chinese Wall).

Alta performance na estratégia de gestão/ investimento diário (digitação de

ordens).

Automação do processo de liquidação financeira para as operações, garantindo

a segurança na integração com o sistema legado de SPB do cliente.

Controle de todos os tipos de Ativos e Portfólios de Investimento.

Flexibilidade na extração de informações por meio do gerador dinâmico de relatórios.

Garantia da conformidade dos ativos nas carteiras.

05. FATOS

FATOS

13 das 15 maiores instituições

financeiras do país*, utilizam soluções

TOTVS.

*classificadas por ativo total pelo Banco Central do Brasil

Maior provedora de soluções da América

Latina com 30.000 portfólios e 6.000

fundos controlados por nossas soluções,

com mais de 1,7 trilhão em ativos

processados diariamente.

A TOTVS no Segmento Financial Services

FATOS

Mais de 15 milhões de cartões emitidos

e processados, com mais de 20 milhões

de transações anuais realizadas.

Mais de 20 mil

usuários na solução.

A TOTVS no subsegmento Administradora de Cartões de Crédito

Obrigado ;)

0800 70 98 100

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