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  • TOTVS PARA CORRETORAS

    (CLUBES DE INVESTIMENTO

    E CARTEIRAS ADMINISTRADAS)

    GARANTA:

    ABRANGNCIA, EFICINCIA OPERACIONAL

    E CONFIABILIDADE NOS RESULTADOS

  • HOJE

    FALAREMOS

    SOBRE:

    01. INTRODUO

    02. COMO FUNCIONA

    03. OFERTA TOTVS FS

    04. FATOS

  • 01. INTRODUO

  • INTRODUO

    QUEM ATENDEMOS?

    Instituies Financeiras que esto procura de solues para os processos ligados

    Corretoras (Clubes de Investimento e Carteiras Administradas).

    O QUE FAZ A SOLUO?

    Controle terceirizado de Fundos e Clubes de Investimento de forma gil e

    segura, com suporte de equipe operacional dentro das melhores prticas

    do mercado financeiro.

    QUEM ATENDEMOS?

    Processos ligados Corretoras (Clubes de Investimento e Carteiras Administradas).

  • INTRODUO

    DORES:

    _Falta de controle na segurana de informao.

    _Processos importantes executados de forma manual, com alto risco operacional e legal.

    _Dificuldade no controle e centralizao de informaes para a liquidao financeira, com grande

    possibilidade de erro no zeramento de caixa.

    _Processo manual com possibilidade de erros e fraudes na liquidao financeira das operaes.

    _Processos complexos que necessitam de grande estrutura operacional para realizao do Controle das

    Carteiras e Fundos de Investimento, com alto risco operacional, legal e fiscal.

  • INTRODUO O QUE OFERECE?

    De forma geral:

    _Controle terceirizado de Fundos e Clubes de Investimento de forma gil e segura, com

    suporte de equipe operacional dentro das melhores prticas do mercado financeiro.

    De forma especfica:

    _Controle de acesso dos produtos e solues TOTVS para Financial Services (Chinese Wall).

    _Controle e simulao de enquadramento legal ou mandato de carteiras, de forma batch

    e on-line.

    _Eficincia no controle do fluxo de caixa da carteira de investimento, com prazo ilimitado de

    datas de lanamentos.

    _Zeragem de caixa com a utilizao de instrumentos financeiros em Renda Fixa

    e Cotas de Fundos de Investimento.

    _Controle de todos os tipos de ativos e portflios de Investimento.

    _Batimento de operaes automatizadas pelo sistema de ativos contra as posies nas

    clearings e outras instituies financeiras.

  • INTRODUO O QUE FAZ (ESCOPO)?

    _Boletagem das Operaes

    _Anlise de Compliance

    _Gesto de Fluxo e Zeragem de Caixa

    _Liquidao Financeira e Fsica

    _Composio da Carteira de Investimento

    _Conciliaes

    _Gerao de Informes Legais

    _Gerao de Informaes para Clientes

    _Contabilizao

    _Controle de Passivo

    _Segurana

  • 02. COMO FUNCIONA:

    MACROPROCESSO

  • VISO MACRO PROCESSOS

    - DEPARTAMENTO JURDICO

    COMO FUNCIONA:

    MACROPROCESSO

    CORRETORAS (CLUBES DE INVESTIMENTO E CARTEIRAS ADMINISTRADAS)

  • 03. MDULOS

    E FUNCIONALIDADES

  • ATENDE: SECURITY

    COT

    NETBOL

    _Gerenciamento de todos os aspectos de segurana da informao - aladas de incluso,

    alterao, consulta e excluso, direitos de acesso e outras configuraes por grupos de usurios a partir de um nico processo.

    _Gerenciamento do conceito de segregao de Carteiras por usurios (Chinese Wall).

    SEGURANA

    CORRETORAS

    (CLUBES DE INVESTIMENTO E CARTEIRAS ADMINISTRADAS)

    MDULOS

    E FUNCIONALIDADES

  • ATENDE: SAC

    FRONT

    NETBOL

    COT

    NETCOT

    _Gerenciamento das ordens por estratgias de gesto/investimento.

    _Realizao, registro e acompanhamento das operaes para os mercados de Renda Fixa (Ttulos

    Pblicos e Privados, a Vista, a Termo, Definitivas e Compromissadas), Renda Varivel (Aes,

    Opes, Aluguel, Termo), Ttulos Internacionais, Derivativos (BM&F, Opes Flexveis, Swap),

    Cotas de Fundos, Cmbio (NDF, Forward, a Vista), com controle de horrios e aladas de

    aprovao e liberao de operaes por Trader.

    _Processo de alocao automtica de Ativos de Renda Varivel (Carteira Terica) e Cotas de

    Fundos (Fund Allocation).

    BOLETAGEM DE OPERAES

    CORRETORAS

    (CLUBES DE INVESTIMENTO E CARTEIRAS ADMINISTRADAS)

    MDULOS

    E FUNCIONALIDADES

  • ATENDE:

    SAC

    COT

    FRONT

    GESTO DE FLUXO

    E ZERAGEM DE CAIXA

    CORRETORAS

    (CLUBES DE INVESTIMENTO E CARTEIRAS ADMINISTRADAS)

    _Gerao e controle do fluxo de caixa da Carteira de Investimento, partindo do saldo atual

    de caixa e de todas as despesas e receitas que esto provisionadas ao longo do tempo,

    inclusive as operaes registradas em D0 no sistema.

    _Zeragem de caixa com a utilizao de instrumentos financeiros em Renda Fixa e Cotas de

    Fundos de Investimento.

    MDULOS

    E FUNCIONALIDADES

  • ATENDE:

    SAC

    AUTMATO

    _Registro de novos portflios.

    _Registro de eventos corporativos.

    _Precificao de ativos.

    _Cadastramento de ndices, taxas e moedas de mercado.

    _Clculo do Patrimnio Lquido.

    _Valor da cota para Fundos de Investimento.

    COMPOSIO DA CARTEIRA

    DE INVESTIMENTO

    CORRETORAS

    (CLUBES DE INVESTIMENTO E CARTEIRAS ADMINISTRADAS)

    MDULOS

    E FUNCIONALIDADES

  • ATENDE:

    ESTEIRA DE CRDITO (INTEGRADA COM GESTO DE LIMITES E RISCOS)

    INTELLECTOR (REPOSITRIO E EXECUTOR DE REGRAS)

    INTEGRAO COM A SERASA E SPC

    _A concesso de crdito a principal fonte de retorno para as instituies financeiras.

    _A gesto de crdito e cobrana pressupe uma ao coordenada entre a anlise do crdito e uma

    eciente recuperao de parcelas em atraso._Com o desenho correto das polticas e com o ferramental adequado para apoiar o processo da

    concesso, a empresa pode aumentar a ecincia dos processos de crdito e cobrana, reduzindo riscos e perdas com inadimplncia.

    ANLISE DE CRDITO

    CORRETORAS

    (CLUBES DE INVESTIMENTO E

    CARTEIRAS ADMINISTRADAS)

    MDULOS

    E FUNCIONALIDADES

  • ATENDE:

    SAC

    COT

    FRONT

    _Gerao e controle do fluxo de caixa da Carteira de Investimento, partindo do saldo atual de caixa e

    de todas as despesas e receitas que esto provisionadas ao longo do tempo, inclusive as operaes

    registradas em D0 no sistema.

    _Zeragem de caixa com a utilizao de instrumentos financeiros em Renda Fixa e Cotas de Fundos

    de Investimento.

    GESTO DE FLUXO E

    ZERAGEM DE CAIXA

    CORRETORAS

    (CLUBES DE INVESTIMENTO E CARTEIRAS ADMINISTRADAS)

    MDULOS

    E FUNCIONALIDADES

  • ATENDE:

    SAC

    SPB

    FRONT

    COT

    MCA

    _Liquidao financeira para as operaes e vencimentos que ocorrem na Carteira Ativa e dos

    resgates de Passivo dos Fundos de Investimento, enviando as liquidaes para a integrao com o

    sistema legado de SPB do cliente.

    _Controle de liquidao fsica dos mercados de Renda Varivel e Cotas de fundos de investimento.

    LIQUIDAO FSICA

    E FINANCEIRA

    CORRETORAS

    (CLUBES DE INVESTIMENTO E CARTEIRAS ADMINISTRADAS)

    MDULOS

    E FUNCIONALIDADES

  • ATENDE:

    SAC

    AUTMATO

    _Registro de novos portflios.

    _Registro de eventos corporativos.

    _Precificao de ativos.

    _Cadastramento de ndices, taxas e moedas de mercado.

    _Clculo do Patrimnio Lquido.

    _Valor da cota para Fundos de Investimento.

    COMPOSIO DA CARTEIRA

    DE INVESTIMENTO

    CORRETORAS

    (CLUBES DE INVESTIMENTO E CARTEIRAS ADMINISTRADAS)

    MDULOS

    E FUNCIONALIDADES

  • ATENDE:

    SAC

    MCA

    _Batimento entre as posies e movimentaes de ativos, caixa, conta-corrente e contbil no

    BacKOffice com as Clearings, custdias e controles gerenciais - a partir de importaes de arquivos

    da SELIC, CETIP, CBLC, BM&F, XMLANBIMA e outras instituies financeiras.

    CONCILIAES

    CORRETORAS

    (CLUBES DE INVESTIMENTO E CARTEIRAS ADMINISTRADAS)

    MDULOS

    E FUNCIONALIDADES

  • ATENDE:

    SAC

    COT

    NETREPORT

    TECHRULES

    _Contabilidade multiagncia fiscal e gerencial, focada em instituies financeiras.

    _Gerao de documentos digitais COS 4010, 4016 e outros exigidos pelo BCB.

    _Integrada a todas as solues de Core Banking e ao mdulo IFRS.

    _Contempla ferramenta para rastreabilidade contbil, onde possvel rastrear visualmente o

    movimento contbil at o seu fato gerador mais analtico.

    GERAO DE INFORMAES

    PARA CLIENTES

    CORRETORAS

    (CLUBES DE INVESTIMENTO E CARTEIRAS ADMINISTRADAS)

    MDULOS

    E FUNCIONALIDADES

  • ATENDE:

    SAC

    MCI

    TOTALBANCO

    _Processo de contabilizao de eventos, implementao de planos contbeis e gerao dos

    lanamentos contbeis, atendendo aos planos contbeis oficiais (COSIF, COFI, SUSEP e SPC)

    tambm aos planos PRPRIOS dos clientes.

    CONTABILIZAO

    CORRETORAS

    (CLUBES DE INVESTIMENTO E CARTEIRAS ADMINISTRADAS)

    MDULOS

    E FUNCIONALIDADES

  • ATENDE:

    Informes Legais do BCB:

    Rating (atende ao SCR documentos3040, 3050 e 3026)

    CCS e BACEN JUD

    Cadastro Positivo (integrado CIP)

    _Gerao de documentos 3040, 3050 e 3026, vinculados ao SCR do BCB.

    _Clculo e contabilizao da PDD.

    _Solues para o CCS, BACEN JUD e Cadastro Positivo, todas integradas aos sistemas

    do Core Banking.

    _Atendimento de normas do BCB relacionadas ao acordo de Basileia II e III, inclusive

    a gerao dos arquivos DLO, DRM, DDR e outros.

    _Gerao de arquivos da DIRF e DIMOF, exigidos pela RFB.

    INFORMES LEGAISConjunto de solues para atender

    demandas legais do Banco Central do