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TOTVS PARA CORRETORAS (CLUBES DE INVESTIMENTO E CARTEIRAS ADMINISTRADAS) GARANTA: ABRANGÊNCIA, EFICIÊNCIA OPERACIONAL E CONFIABILIDADE NOS RESULTADOS

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Page 1: TOTVS - Software para Corretoras

TOTVS PARA CORRETORAS

(CLUBES DE INVESTIMENTO

E CARTEIRAS ADMINISTRADAS)

GARANTA:

ABRANGÊNCIA, EFICIÊNCIA OPERACIONAL

E CONFIABILIDADE NOS RESULTADOS

Page 2: TOTVS - Software para Corretoras

HOJE

FALAREMOS

SOBRE:

01. INTRODUÇÃO

02. COMO FUNCIONA

03. OFERTA TOTVS FS

04. FATOS

Page 3: TOTVS - Software para Corretoras

01. INTRODUÇÃO

Page 4: TOTVS - Software para Corretoras

INTRODUÇÃO

QUEM ATENDEMOS?

Instituições Financeiras que estão à procura de soluções para os processos ligados à

Corretoras (Clubes de Investimento e Carteiras Administradas).

O QUE FAZ A SOLUÇÃO?

Controle terceirizado de Fundos e Clubes de Investimento de forma ágil e

segura, com suporte de equipe operacional dentro das melhores práticas

do mercado financeiro.

QUEM ATENDEMOS?

Processos ligados à Corretoras (Clubes de Investimento e Carteiras Administradas).

Page 5: TOTVS - Software para Corretoras

INTRODUÇÃO

DORES:

_Falta de controle na segurança de informação.

_Processos importantes executados de forma manual, com alto risco operacional e legal.

_Dificuldade no controle e centralização de informações para a liquidação financeira, com grande

possibilidade de erro no ‘zeramento’ de caixa.

_Processo manual com possibilidade de erros e fraudes na liquidação financeira das operações.

_Processos complexos que necessitam de grande estrutura operacional para realização do Controle das

Carteiras e Fundos de Investimento, com alto risco operacional, legal e fiscal.

Page 6: TOTVS - Software para Corretoras

INTRODUÇÃO O QUE OFERECE?

De forma geral:

_Controle terceirizado de Fundos e Clubes de Investimento de forma ágil e segura, com

suporte de equipe operacional dentro das melhores práticas do mercado financeiro.

De forma específica:

_Controle de acesso dos produtos e soluções TOTVS para Financial Services (Chinese Wall).

_Controle e simulação de enquadramento legal ou mandato de carteiras, de forma batch

e on-line.

_Eficiência no controle do fluxo de caixa da carteira de investimento, com prazo ilimitado de

datas de lançamentos.

_Zeragem de caixa com a utilização de instrumentos financeiros em Renda Fixa

e Cotas de Fundos de Investimento.

_Controle de todos os tipos de ativos e portfólios de Investimento.

_Batimento de operações automatizadas pelo sistema de ativos contra as posições nas

clearings e outras instituições financeiras.

Page 7: TOTVS - Software para Corretoras

INTRODUÇÃO O QUE FAZ (ESCOPO)?

_Boletagem das Operações

_Análise de Compliance

_Gestão de Fluxo e Zeragem de Caixa

_Liquidação Financeira e Física

_Composição da Carteira de Investimento

_Conciliações

_Geração de Informes Legais

_Geração de Informações para Clientes

_Contabilização

_Controle de Passivo

_Segurança

Page 8: TOTVS - Software para Corretoras

02. COMO FUNCIONA:

MACROPROCESSO

Page 9: TOTVS - Software para Corretoras

VISÃO MACRO PROCESSOS

- DEPARTAMENTO JURÍDICO

COMO FUNCIONA:

MACROPROCESSO

CORRETORAS (CLUBES DE INVESTIMENTO E CARTEIRAS ADMINISTRADAS)

Page 10: TOTVS - Software para Corretoras

03. MÓDULOS

E FUNCIONALIDADES

Page 11: TOTVS - Software para Corretoras

ATENDE: SECURITY

COT

NETBOL

_Gerenciamento de todos os aspectos de segurança da informação - alçadas de inclusão,

alteração, consulta e exclusão, direitos de acesso e outras configurações por grupos de usuários –

a partir de um único processo.

_Gerenciamento do conceito de segregação de Carteiras por usuários (Chinese Wall).

SEGURANÇA

CORRETORAS

(CLUBES DE INVESTIMENTO E CARTEIRAS ADMINISTRADAS)

MÓDULOS

E FUNCIONALIDADES

Page 12: TOTVS - Software para Corretoras

ATENDE: SAC

FRONT

NETBOL

COT

NETCOT

_Gerenciamento das ordens por estratégias de gestão/investimento.

_Realização, registro e acompanhamento das operações para os mercados de Renda Fixa (Títulos

Públicos e Privados, a Vista, a Termo, Definitivas e Compromissadas), Renda Variável (Ações,

Opções, Aluguel, Termo), Títulos Internacionais, Derivativos (BM&F, Opções Flexíveis, Swap),

Cotas de Fundos, Câmbio (NDF, Forward, a Vista), com controle de horários e alçadas de

aprovação e liberação de operações por Trader.

_Processo de alocação automática de Ativos de Renda Variável (Carteira Teórica) e Cotas de

Fundos (Fund Allocation).

BOLETAGEM DE OPERAÇÕES

CORRETORAS

(CLUBES DE INVESTIMENTO E CARTEIRAS ADMINISTRADAS)

MÓDULOS

E FUNCIONALIDADES

Page 13: TOTVS - Software para Corretoras

ATENDE:

SAC

COT

FRONT

GESTÃO DE FLUXO

E ZERAGEM DE CAIXA

CORRETORAS

(CLUBES DE INVESTIMENTO E CARTEIRAS ADMINISTRADAS)

_Geração e controle do fluxo de caixa da Carteira de Investimento, partindo do saldo atual

de caixa e de todas as despesas e receitas que estão provisionadas ao longo do tempo,

inclusive as operações registradas em D0 no sistema.

_Zeragem de caixa com a utilização de instrumentos financeiros em Renda Fixa e Cotas de

Fundos de Investimento.

MÓDULOS

E FUNCIONALIDADES

Page 14: TOTVS - Software para Corretoras

ATENDE:

SAC

AUTÔMATO

_Registro de novos portfólios.

_Registro de eventos corporativos.

_Precificação de ativos.

_Cadastramento de índices, taxas e moedas de mercado.

_Cálculo do Patrimônio Líquido.

_Valor da cota para Fundos de Investimento.

COMPOSIÇÃO DA CARTEIRA

DE INVESTIMENTO

CORRETORAS

(CLUBES DE INVESTIMENTO E CARTEIRAS ADMINISTRADAS)

MÓDULOS

E FUNCIONALIDADES

Page 15: TOTVS - Software para Corretoras

ATENDE:

ESTEIRA DE CRÉDITO (INTEGRADA COM GESTÃO DE LIMITES E RISCOS)

INTELLECTOR (REPOSITÓRIO E EXECUTOR DE REGRAS)

INTEGRAÇÃO COM A SERASA E SPC

_A concessão de crédito é a principal fonte de retorno para as instituições financeiras.

_A gestão de crédito e cobrança pressupõe uma ação coordenada entre a análise do crédito e uma

eficiente recuperação de parcelas em atraso.

_Com o desenho correto das políticas e com o ferramental adequado para apoiar o processo da

concessão, a empresa pode aumentar a eficiência dos processos de crédito e cobrança, reduzindo

riscos e perdas com inadimplência.

ANÁLISE DE CRÉDITO

CORRETORAS

(CLUBES DE INVESTIMENTO E

CARTEIRAS ADMINISTRADAS)

MÓDULOS

E FUNCIONALIDADES

Page 16: TOTVS - Software para Corretoras

ATENDE:

SAC

COT

FRONT

_Geração e controle do fluxo de caixa da Carteira de Investimento, partindo do saldo atual de caixa e

de todas as despesas e receitas que estão provisionadas ao longo do tempo, inclusive as operações

registradas em D0 no sistema.

_Zeragem de caixa com a utilização de instrumentos financeiros em Renda Fixa e Cotas de Fundos

de Investimento.

GESTÃO DE FLUXO E

ZERAGEM DE CAIXA

CORRETORAS

(CLUBES DE INVESTIMENTO E CARTEIRAS ADMINISTRADAS)

MÓDULOS

E FUNCIONALIDADES

Page 17: TOTVS - Software para Corretoras

ATENDE:

SAC

SPB

FRONT

COT

MCA

_Liquidação financeira para as operações e vencimentos que ocorrem na Carteira Ativa e dos

resgates de Passivo dos Fundos de Investimento, enviando as liquidações para a integração com o

sistema legado de SPB do cliente.

_Controle de liquidação física dos mercados de Renda Variável e Cotas de fundos de investimento.

LIQUIDAÇÃO FÍSICA

E FINANCEIRA

CORRETORAS

(CLUBES DE INVESTIMENTO E CARTEIRAS ADMINISTRADAS)

MÓDULOS

E FUNCIONALIDADES

Page 18: TOTVS - Software para Corretoras

ATENDE:

SAC

AUTÔMATO

_Registro de novos portfólios.

_Registro de eventos corporativos.

_Precificação de ativos.

_Cadastramento de índices, taxas e moedas de mercado.

_Cálculo do Patrimônio Líquido.

_Valor da cota para Fundos de Investimento.

COMPOSIÇÃO DA CARTEIRA

DE INVESTIMENTO

CORRETORAS

(CLUBES DE INVESTIMENTO E CARTEIRAS ADMINISTRADAS)

MÓDULOS

E FUNCIONALIDADES

Page 19: TOTVS - Software para Corretoras

ATENDE:

SAC

MCA

_Batimento entre as posições e movimentações de ativos, caixa, conta-corrente e contábil no

BacKOffice com as Clearings, custódias e controles gerenciais - a partir de importações de arquivos

da SELIC, CETIP, CBLC, BM&F, XML–ANBIMA e outras instituições financeiras.

CONCILIAÇÕES

CORRETORAS

(CLUBES DE INVESTIMENTO E CARTEIRAS ADMINISTRADAS)

MÓDULOS

E FUNCIONALIDADES

Page 20: TOTVS - Software para Corretoras

ATENDE:

SAC

COT

NETREPORT

TECHRULES

_Contabilidade multiagência fiscal e gerencial, focada em instituições financeiras.

_Geração de documentos digitais COS 4010, 4016 e outros exigidos pelo BCB.

_Integrada a todas as soluções de Core Banking e ao módulo IFRS.

_Contempla ferramenta para rastreabilidade contábil, onde é possível rastrear visualmente o

movimento contábil até o seu fato gerador mais analítico.

GERAÇÃO DE INFORMAÇÕES

PARA CLIENTES

CORRETORAS

(CLUBES DE INVESTIMENTO E CARTEIRAS ADMINISTRADAS)

MÓDULOS

E FUNCIONALIDADES

Page 21: TOTVS - Software para Corretoras

ATENDE:

SAC

MCI

TOTALBANCO

_Processo de contabilização de eventos, implementação de planos contábeis e geração dos

lançamentos contábeis, atendendo aos planos contábeis oficiais (COSIF, COFI, SUSEP e SPC)

também aos planos PRÓPRIOS dos clientes.

CONTABILIZAÇÃO

CORRETORAS

(CLUBES DE INVESTIMENTO E CARTEIRAS ADMINISTRADAS)

MÓDULOS

E FUNCIONALIDADES

Page 22: TOTVS - Software para Corretoras

ATENDE:

Informes Legais do BCB:

Rating (atende ao SCR – documentos

3040, 3050 e 3026)

CCS e BACEN JUD

Cadastro Positivo (integrado à CIP)

_Geração de documentos 3040, 3050 e 3026, vinculados ao SCR do BCB.

_Cálculo e contabilização da PDD.

_Soluções para o CCS, BACEN JUD e Cadastro Positivo, todas integradas aos sistemas

do Core Banking.

_Atendimento de normas do BCB relacionadas ao acordo de Basileia II e III, inclusive

a geração dos arquivos DLO, DRM, DDR e outros.

_Geração de arquivos da DIRF e DIMOF, exigidos pela RFB.

INFORMES LEGAISConjunto de soluções para atender

demandas legais do Banco Central do

Brasil (BCB) e Receita Federal (RFB).

CORRETORAS (CLUBES DE INVESTIMENTO E CARTEIRAS

ADMINISTRADAS) DE CRÉDITO

Res. 3490 (Riscos de Basiléia II e III)

Censo de FGC

Informes Legais da RFB:

DIRF

DIMOF

MÓDULOS

E FUNCIONALIDADES

Page 23: TOTVS - Software para Corretoras

ATENDE:

COT

NETCOT

_Controle de cotistas de fundos de investimento locais e offshore, registro de movimentação e

cálculo de posição de Passivo, controle de tributação diferenciado para investidores nacionais e

estrangeiros.

_Controle de documentação, registro e acompanhamento de pendências de documentos de clientes

de fundos de investimento.

CONTROLE DE PASSIVO

CORRETORAS

(CLUBES DE INVESTIMENTO E CARTEIRAS ADMINISTRADAS)

MÓDULOS

E FUNCIONALIDADES

Page 24: TOTVS - Software para Corretoras

04. OFERTA TOTVS FS

Page 25: TOTVS - Software para Corretoras

OFERTAS TOTVS FS PARA

CORRETORAS (CLUBES DE

INVESTIMENTO E CARTEIRAS

ADMINISTRADAS)

_SAC

_SECURITY

_COT

_NETBOL

_FRONT

_NETCOT

_SRC

_SPB

_MCA

_AUTÔMATO

_SLM

_FATCA

_TECHRULES

_NETREPORT

_MCI

_TOTALBANCO

_RH

_JURÍDICO

_TOTVS BA

_CRM

_FLUIG

_ESB

Page 26: TOTVS - Software para Corretoras

PROPOSTA DE VALOR

_Portfólio completo para áreas e processos de negócio:

Investimentos, Crédito, Cartões Open e Private Label, Core Banking e ERP

_Abrange atividades do ambiente de negócios, contabilidade e a área operacional.

_Conta também com controles gerenciais e de compliance.

_Agilidade e produtividade nos processos de negócio suportados

pelas soluções TOTVS.

_Compromisso com a qualidade do resultado entregue, resultante da experiência

de mais de 20 anos no segmento.

Page 27: TOTVS - Software para Corretoras

BENEFÍCIOS

Garantia do controle de acesso dos produtos e soluções TOTVS para Financial

Services (Chinese Wall).

Alta performance na estratégia de gestão/ investimento diário (digitação de

ordens).

Automação do processo de liquidação financeira para as operações, garantindo

a segurança na integração com o sistema legado de SPB do cliente.

Controle de todos os tipos de Ativos e Portfólios de Investimento.

Flexibilidade na extração de informações por meio do gerador dinâmico de relatórios.

Garantia da conformidade dos ativos nas carteiras.

Page 28: TOTVS - Software para Corretoras

05. FATOS

Page 29: TOTVS - Software para Corretoras

FATOS

13 das 15 maiores instituições

financeiras do país*, utilizam soluções

TOTVS.

*classificadas por ativo total pelo Banco Central do Brasil

Maior provedora de soluções da América

Latina com 30.000 portfólios e 6.000

fundos controlados por nossas soluções,

com mais de 1,7 trilhão em ativos

processados diariamente.

A TOTVS no Segmento Financial Services

Page 30: TOTVS - Software para Corretoras

FATOS

Mais de 15 milhões de cartões emitidos

e processados, com mais de 20 milhões

de transações anuais realizadas.

Mais de 20 mil

usuários na solução.

A TOTVS no subsegmento Administradora de Cartões de Crédito

Page 31: TOTVS - Software para Corretoras

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