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Matriz de Alocação de Recursos de

Outros Custeio e Capital (OCC)

- Matriz ANDIFES

Tomás Dias Sant´ Ana e equipe

Coordenador Nacional do FORPLAD

Abril - 2017

Matriz OCC?

Precisamos conhecer, aplicar e difundir a

Matriz OCC em nossas IFES?

Matriz OCC: exemplo/simulação

Exemplo 1

Curso de Odontologia numa IFES XYZ

100 alunos ingressantes no noturno e no campus fora de sede

e 98 diplomados

TAEG = [(98)(1,0650)+(100-98)/4](4,5)(5)(1,15)(1,1)

TAEG = (104,87)(28,46)

TAEG = 2.984,86

))()()((4

)()1)((

1

iiiiii

ii

n

i

j BFSBTDGPGNACGN

RNACGTAEG

Exemplo 2

Curso de Odontologia numa IFES XYZ

100 alunos ingressantes no noturno e no campus fora de sede

e 48 diplomados

TAEG = [(48)(1,0650)+(100-48)/4](4,5)(5)(1,15)(1,1)

TAEG = (64,12)(28,46)

TAEG = 1.824,86

))()()((4

)()1)((

1

iiiiii

ii

n

i

j BFSBTDGPGNACGN

RNACGTAEG

Matriz OCC: exemplo/simulação

Comparação

))()()((4

)()1)((

1

iiiiii

ii

n

i

j BFSBTDGPGNACGN

RNACGTAEG

Matriz OCC: exemplo/simulação

Exemplo Aluno

Equivalente

Valor do Aluno

Equivalente 2016Valor Total

1 2.984,86 R$ 5.947.661,88

2 1.824,86 R$ 3.636.234,28

R$ 2.311.427,60

R$ 1.992,61

Diferença

Sequência da apresentação

Matriz OCC

Contextualização.

Base Legal.

Fórmula Geral.

Total de Alunos Equivalentes – TAE.

Eficiência e Qualidade – EQR.

Matriz PNAES

Pré-requisito para Matriz de Alocação de

Recursos:

Critérios para a alocação de recursos para as

Universidades claros, transparentes e públicos

para todo o sistema federal de ensino superior;

Equidade na distribuição de recursos para as

IFES.

Matriz OCC - Contextualização

8

Finalidade da Matriz de Alocação de

Recursos:

Alocação de recursos para a Manutenção das

Universidades;

Recursos podem ser alocados para Custeio e

Investimento, de acordo com a necessidade das

instituições.

Matriz OCC - Contextualização

Base de criação e manutenção da Matriz

OCC:

FORPLAD

Comissão de Modelos

ANDIFES

Comissão de Orçamento

SESu

DIFES – Diretoria de Desenvolvimento da Rede de

Instituições Federais de Ensino Superior.

CGPO – Coordenadoria Geral de Planejamento e

Orçamento das Instituições Federais de Ensino.

Matriz OCC - Contextualização

Base legal da Matriz OCC:

Decreto nº 7233 - 19 de julho de 2010:

Define critérios base para os parâmetros utilizados na

elaboração da Matriz OCC.

Portaria MEC nº 651 - 24 de julho de 2013:

Institucionaliza, no âmbito do Ministério da Educação,

a Matriz de Orçamento de Outros Custeios e Capital -

Matriz OCC, como instrumento de distribuição anual

dos recursos destinados às Universidades Federais.

Matriz OCC - Base Legal

11

Parâmetros que compõem a formulação do

Aluno Equivalente de Graduação

Alunos Diplomados

Alunos Ingressantes

Duração Padrão dos cursos

Peso do Grupo dos cursos

Fator de Retenção

Bônus Fora de Sede

Bônus por Turno Noturno

Indutores de

Políticas

Parâmetros

Auditáveis,

Mensuráveis e

Objetivos

Matriz OCC: os cursos na

Matriz

0,12

h 0,91

h

:seguintes os são atualmente 2

h e 1

h de valoresOs

j IFES da relativa científica-acadêmico qualidade e eficiênciajEQR

IFES das esequivalent alunos de totalno j IFES da ãoparticipaç jPTAE

IFES das conjunto no j IFES da ãoparticipaç jPART

1 ;0 ;0

)()(

2121

21

hhhh

EQRhPTAEhPART jjj

Matriz OCC – Fórmula Geral

IFES das conjunto do esequivalent alunos de total

IFES da esequivalent alunos de total

IFES das esequivalent alunos de totalno IFES da ãoparticipaç

1

j

j

m

j

j

j

j

TAE

TAE

PTAE

m

j

j

jj

TAE

TAEPTAE

1

Matriz OCC – Total de Alunos

Equivalentes

j

j

j

j

j

IFES da doutorado de esequivalent alunos de total

IFES da mestrado de esequivalent alunos de total

IFES da médica residência de esequivalent alunos de total

IFES da graduação de esequivalent alunos de total

IFES da esequivalent alunos de total

j

j

j

j

j

TAED

TAEM

TAERM

TAEG

TAE

jjjjj TAEDTAEMTAERMTAEGTAE

Matriz OCC – Total de Alunos

Equivalentes (TAE)

sede de fora graduação de cursopor bônus

graduação de curso do noturno por turno bônus

graduação de curso do padrão duração

graduação de curso do grupo do peso

graduação de curso do padrão retenção

graduação de curso no esingressant alunos de total

IFES da graduação de curso no diplomados alunos de total

IFES da graduação de esequivalent alunos de total

i

i

i

i

i

i

ji

j

i

i

i

i

i

i

i

j

BFS

BT

DG

PG

R

N

NACG

TAEG

))()()((4

)()1)((

1

iiiiii

ii

n

i

j BFSBTDGPGNACGN

RNACGTAEG

Aluno Equivalente de

Graduação (TAEG)

Exemplo 1

Curso de Musica numa IFES XYZ

100 alunos ingressantes no noturno e no campus fora de sede

e 98 diplomados

TAEG = [(98)(1,115)+(100-98)/4](1,5)(4)(1,15)(1,1)

TAEG = (109,77)(7,59)

TAEG = 833,15

))()()((4

)()1)((

1

iiiiii

ii

n

i

j BFSBTDGPGNACGN

RNACGTAEG

Matriz OCC: exemplo/simulação

Exemplo 2

Curso de Musica numa IFES XYZ

100 alunos ingressantes no noturno e no campus fora de sede

e 48 diplomados

TAEG = [(48)(1,115)+(100-48)/4](1,5)(4)(1,15)(1,1)

TAEG = (66,52)(7,59)

TAEG = 504,89

))()()((4

)()1)((

1

iiiiii

ii

n

i

j BFSBTDGPGNACGN

RNACGTAEG

Matriz OCC: exemplo/simulação

Comparação

))()()((4

)()1)((

1

iiiiii

ii

n

i

j BFSBTDGPGNACGN

RNACGTAEG

Exemplo Aluno

Equivalente

Valor do Aluno

Equivalente 2016Valor Total

1 833,15 R$ 1.660.143,02

2 504,89 R$ 1.006.048,86

R$ 654.094,16

R$ 1.992,61

Diferença

Matriz OCC: exemplo/simulação

sede de fora graduação de cursopor bônus

graduação de curso do noturno por turno bônus

graduação de curso do grupo do peso

IFES da graduação de curso no osmatriculad alunos de total

IFES da graduação de esequivalent alunos de total

i

i

i

ji

j

i

i

i

i

j

BFS

BT

PG

NMG

TAEG

))()()((1

iii

n

i

i

j BFSBTPGNMGTAEG

Aluno Equivalente de

Graduação – Cursos Novos

(até 10 anos)

sede de fora graduação de cursopor bônus

graduação de curso do noturno por turno bônus

graduação de curso do grupo do peso

graduação de curso do padrão retenção

graduação de curso do padrão duração

IFES da graduação de curso no diplomados alunos de total

IFES da graduação de esequivalent alunos de total

i

i

i

i

i

ji

j

i

i

i

i

i

i

j

BFS

BT

PG

R

DG

NACG

TAEG

)})()()()](1)({[(1

iiiii

n

i

i

j BFSBTDGPGRNACGTAEG

Aluno Equivalente de

Graduação – Cursos sem

Ingressantes

i

ji

j

ssionalmultiprofi e médica residência de curso do grupo do peso

IFES da ssionalmultiprofi e médica residência

de curso no osmatriculad alunos de total

IFES da ssionalmultiprofi e médica

residência de esequivalent alunos de total

i

i

j

PRM

NAMRM

TAERM

))((1

i

n

i

i

j PRMNAMRMTAERM

Aluno Equivalente –

Residência Médica e

Multiprofissional (TAERM)

iDM parcela a elimina e

osmatriculad de número o se-considera anos), 4 de (menos novos cursos Para*

i

i

ji

j

mestrado de curso do grupo do peso

mestrado de curso do padrão duração

IFES da mestrado de curso no sconcluinte alunos de total

IFES da mestrado de esequivalent alunos de total

i

i

i

j

PM

DM

NACM

TAEM

))()((1

ii

n

i

i

j PMDMNACMTAEM

Aluno Equivalente de

Mestrado (TAEM)

iDD parcela a elimina e

osmatriculad de número o se-considera anos), 8 de (menos novos cursos Para*

i

i

ji

j

doutorado de curso do grupo do peso

doutorado de curso do padrão duração

IFES da doutorado de curso no sconcluinte alunos de total

IFES da doutorado de esequivalent alunos de total

i

i

i

j

PD

DD

NACD

TAED

))()((1

ii

n

i

i

j PDDDNACDTAED

Aluno Equivalente de

Doutorado (TAED)

A primeira parte da formulação corresponde

ao tamanho da instituição (tendo como

principal variável o aluno concluinte);

A segunda parte da formulação da Matriz é

composta por indicadores de Eficiência e

Qualidade.

Matriz OCC

IFES das conjunto do científica-acadêmico qualidade e eficiência dimensão

IFES da científica-acadêmico qualidade e eficiência dimensão

IFES da relativa científica-acadêmico qualidade e eficiência

1

j

j

m

j

j

j

DEQ

DEQ

EQR

m

j

jj

DEQ

DEQEQR

1

Matriz OCC – Eficiência e

Qualidade

j

j

j

j

j

IFES da doutorado de cursos dos qualidade de dimensão

IFES da mestrado de cursos dos qualidade de dimensão

IFES da graduação de cursos dos qualidade de dimensão

IFES da ensino de atividades das eficiência dimensão

IFES da científica-acadêmico qualidade e eficiência dimensão

j

j

j

j

j

DQD

DQM

DQG

DEAE

DEQ

jjjjj DQDDQMDQGDEAEDEQ

Matriz OCC – Eficiência e

Qualidade (DEQ)

IFES das conjunto do esequivalent sprofessorepor esequivalent alunos de média relação

IFES da esequivalent sprofessorepor esequivalent alunos de relação

*

j

RAP

RAP j

j IFES da esequivalent sprofessorepor

esequivalent alunos relaçãofator *

RAP

RAPFRAP

FRAPDEAE

jj

jj

Relação Aluno Professor

(FRAP)

ENADE e CC entre conceitomaior o utilizado Será *

IFES das conjunto no graduação de

curso do médio SINAES conceito

IFES da graduação de

curso do SINAES conceito

IFES da graduação de curso do qualidade defator

)(

)(

i

ji

ji

*

*

1

i

i

i

i

i

n

i i

ij

CSG

CSG

CSG

CSGFCG

NCG

FCGDQG

Fator de Qualidade –

Graduação (DQG)

mestrado de curso o enquadra se que em toconhecimen de área da

cursos dos IFES das conjunto no médio CAPES conceito

IFES da mestrado de curso do CAPES conceito

IFES da mestrado de curso do qualidade defator

)(

)(

*

*

1

ji

ji

i

i

i

ii

n

i i

ij

CCM

CCM

CCM

CCMFQM

NCM

FQMDQM

Fator de Qualidade – Mestrado

(DQM)

doutorado de curso o enquadra se que em toconhecimen de área da

cursos dos IFES das conjunto no médio CAPES conceito

IFES da doutorado de curso do CAPES conceito

IFES da doutorado de curso do qualidade defator

)(

)(

*

*

1

ji

ji

i

i

i

ii

n

i i

ij

CCD

CCD

CCD

CCDFQD

NCD

FQDDQD

Fator de Qualidade –

Doutorado (DQD)

Matriz OCC na prática

Estamos formando nossos alunos?

Como estamos formando nossos alunos?

Como está o desempenho de nossos cursos?

Em qual momento da trajetória do aluno ele

se torna retido?

Qual a melhor estratégia para nossas

decisões ?

Como se dá nossa discussão orçamentária?

...

Matriz PNAES - Modelo

A Matriz PNAES é divida em 2 partes iguais: 50%

Total de Alunos Equivalentes da Graduação – TAEG

(sem o peso de grupo) e 50% Total de Alunos

Equivalentes da Graduação – TAEG (sem o peso do

grupo e o bônus fora de sede e com a inclusão do

IDH do município do curso).

Bônus para as IFES que aderem ao SISU:

Percentual de vagas / forma de utilização

% de

acréscimo

Forma única exclusiva 100%

Percentual superior a 50% do número de vagas 75%

Percentual superior a 10% e inferior a 50% do número de vagas 50%

Utilização do ENEM como forma parcial de seleção 50%

Demais casos 25%

Matriz PNAES - Modelo

Composição da Matriz PNAES:

P1 = 50%

P2 = 50%

Onde:

IDHm – Índice de Desenvolvimento Humano Municipal.

))()((4

)()1)((

1

iiiii

ii

n

i

j BFSBTDGNACGN

RNACGTAEG

))()((4

)()1)((

1

IDHmBTDGNACGN

RNACGTAEG iiii

ii

n

i

j

Muito obrigado.

Tomás Dias Sant´ Ana

Coordenador Nacional do FORPLAD

tomas@bcc.unifal-mg.edu.br

Questionamentos?