lei anticorrupção e gestão de ti

Rodrigo Azevedorodrigo.azevedo@silveiro.com.brfacebook - linkedin: @RodAzeve

Organização dos Estados Americanos - 1996 (2002)

OECG - 1997 (2000)

UNODC - 2003 (2006

Tratados

Foreign CorruptionPractice Act (FCPA)

United KingdomBribery Act (UKBA)

Aplicáveis a empresas brasileiras?

Leis de outros países

Ausência de cultura de prevençãono Brasil

Tendência Mundial

Qualquer entidade que tenha sede, filial ou representação no território brasileiro, constituída de fato ou de direito, ainda que temporariamente

A quem seaplica a Lei?

Suborno

Licitações e contratos administrativos

Obstrução de investigações e atividades de órgãos públicos

Não

Lei de Improbidade Admnistrativa

Lei das Licitações

Lei da Concorrência

Lei da Propriedade Intelectual

Lei das Sociedades Anônimas

Código Civil

Código Penal

Não esquecer quehá outras Leis!

SubornoPrivado?

"Atos Lesivos à Administração Pública"

Basta que o ato lesivo seja emseu interesse ou benefícioResponsabilidade Objetiva

Privatização do controle

Basta o ato lesivo ter sido praticado em seu interesse ou benefício

facilitar, encobrir ou dissimular a prática dos atos ilícitos previstos nesta Lei

provocar confusão patrimonialquando a empresa visaPossibilidade de desconsideração

da personalidade jurídica

Alteração contratual

Transformação

Incorporação

Incorporação

Fusão

Cisão societário

Responsabilidade subsiste mesmo em

Empresa não é mais"capa protetora" dos indivíduos

Responsabilidade Administrativa

Responsabilidade CivilTipos de responsabilização

Responsabilidade daEmpresa

intenção de cometer o ato Dolo

Conivência Negligência

Imprudência

Imperícia

Com base na culpa

Responsabilidade Administrativa

Responsabilidade Civil

Responsabilidade Criminal

Tipos de responsabilização

Responsabilidadedo Gestor

Art. 27. A autoridade competente que, tendo conhecimento das infrações previstas nesta Lei, não adotar providências para a apuração dos fatos será responsabilizada penal, civil e administrativamente nos termos da legislação específica aplicável.

Responsabilidade daAdministração Pública?

O que é punido?

Até R$ 60 milhões

Reparação do dano20% FaturamentoPenalidades Administrativas

Perdimento de bens

Suspensão de atividades

Dissolução compulsória

Restrições de Incentivos

Penalidades Judiciais

Vazamento de informações confidenciais

Concorrência desleal

Exposição da imagem da empresa

Outros RiscosAssociados

Atenuante

Quais aspenalidades?

empresa precisa estar preparada para demonstrar que o ilícito NÃO ocorreuDenúncias genéricas

Dificuldade de provada inocência da empresa

Acordos de Leniência

Delação PremiadaContribuiçãovoluntária incentivada

Punição potencial em dobro? Triplo?

FCPA e UKBA prevêem inclusive responsabili-dade criminal da empresa

Aplicação simultâneade várias leis

Parâmetros para as multas

Regulamentação

Riscos e incertezas

A Lei Brasileira

estar em conformidadeto comply

COSO

COBIT

ITIL

NBR 17799 e 27001

Considerar melhorespráticas

ImplementarCultura de Compliance

Código de Conduta

Termo de Compromisso de Adesão

Não-Concorrência?Contratos de Sigiloe Confidencialidade

Email corporativo e navegaçãono horário de trabalhoFiscalizar as condutasMonitoramento e Revisão

Permanente

Adotar Sistemas Disciplinares Internos, com garantia de contraditório

Criar normasinternas

Cláusulas que permitem fazer auditorias e investigar parceiros, no caso de procedimento suspeito

Due dillingence

Analisar Parceiros Comerciais e Fornecedores

Ouvidoria Externa e InternaCanais para denúnciaanônima

Plano de Açãono caso de irregularidades

Responder Rapidamentea Incidentes

resguardo a dados confidenciais

controle de acesso

produção de provas

proteção contra invasões externas e roubo de dados

cruzamento de informações para avaliar consistência de denúncias

gestão de metadados e dados não estruturados

ciclo de vida de documentos eletronicos

Governança da Informação

Mecanismos de controle de conflito de interesse

Sistemas para a identificação de desvios

Ferramentas paraGestão da informaçãoAlinhar Jurídico - TI

O Que Fazer?

Lei Anticorrupção eGestão de TI

riscos - estratégias