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1º ENARMIS - Encontro Nacional das Agências Reguladoras Municipais e Intermunicipais de Saneamento 12 e 13 de Novembro de 2015

Governança Regulatória

Rui Cunha Marques Instituto Superior Técnico - Universidade de Lisboa (IST-UL)

PURC (Universidade da Florida); CLG ( UNE/Austrália)

Agenda

2

1. Introdução

5. Conclusões

2. Características de uma boa governança regulatória

3. Proposta de princípios para uma boa governança regulatória

Rui Cunha Marques

4. Governança regulatória no Brasil

INTRODUÇÃO

3 3 Rui Cunha Marques

Conceito e escopo da regulação

• Regulação define-se como o estabelecimento e a implementação de um conjunto de regras, específicas e necessárias ao funcionamento equilibrado de um determinado setor, em função do interesse público;

4

Implementação

Estabelecimento de regras

Sanções

Poder executivo

Poder normativo

Poder judicial

Regime

regulatório

4 Rui Cunha Marques

Problema: Se não existir eleição democrática como justificar a atribuição destes poderes?

Solução: Princípios de boa governança

Governo

Porquê independentes?

5 Rui Cunha Marques

Usuário

Compromisso credível a longo-prazo

Potenciais conflitos de

interesse (imparcialidade)

Prestador

Estabilidade/previsibilidade

Competências de regulação

Conflito

Regulador

independente

CARACTERÍSTICAS DE UMA BOA GOVERNANÇA REGULATÓRIA


7

Governança regulatória

É o “como” da regulação!

Referente ao desenho institucional e legal do sistema regulatório e o enquadramento em que as decisões são tomadas. Leis, processos e procedimentos relativos à atividade regulatória, quem de direito toma as decisões regulatórias e os recursos disponíveis.

7 Rui Cunha Marques

Substância (decisões regulatórias)

É o “quê” da regulação!

É o conteúdo da regulação. São as ações implícitas ou explicitas tomadas pelo regulador (ou equiparável), assim como o racional para a tomada de decisão.

Porquê avaliar a governança?


Regras bem concebidas e regulação que são efetivas e eficazes

Enquadramento institucional apropriado e modo de governança

Processos operacionais que são efetivos, consistentes e justos

Recursos e capacidade institucional com qualidade e poder

Porque tem um impacto importante nos resultados da regulação

Fonte: Baseado em OECD (2014). The Governance of Regulators.

Quais os princípios da boa governança?


BRTF (2003). Principles of Good Regulation. Better Regulation Task Force (BRTF), Cabinet Office.

Brown, Stern, Tenenbaum and Gencer (2006). Handbook for Evaluating Infrastructure Regulatory Systems. The World Bank.

Berg (2013). Best practices in regulating State-owned and municipal water utilities. Economic Commission for Latin America and the Caribbean (ECLAC/ CEPAL).

OECD (2014). The Governance of Regulators, OECD Best Practice Principles for Regulatory Policy, OECD Publishing.

BRTF (2003)

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Proporcionalidade

10 Rui Cunha Marques

Responsabilização

Consistência

Transparência

Focalização

Intervir somente quando necessário. As soluções procuram ser apropriadas e dimensionadas para o risco identificado, bem como seus custos avaliados e minimizados.

Estar apto a apresentar, discutir e justificar suas decisões, bem como estar sujeito à avaliação pública.

Respeitar as regras e manter o alinhamento com todos os stakeholders na defesa dos interesses públicos.

Disponibilidade para informar e assegurar regulamentos claros e objetivos.

A regulação é direcionadas às questões a serem endereçadas, minimizando seus respetivos efeitos colaterais.

Brown et al. (2006)

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• Proporcionalidade • Responsabilização • Transparência e participação

pública • Independência • Previsibilidade • Clareza do papel • Clareza das regras • Poderes • Características institucionais • Integridade


Credibilidade

Legitimidade

Transparência

Princípios semelhantes! 3 Meta - Princípios

Berg (2013)

12

• Autonomia • Responsabilização • Clareza no papel • Transparência • Coerência nos objetivos • Participação • Previsibilidade • Profissionalismo


Princípios semelhantes!

Crescente preocupação com a operacionalização dos critérios

OCDE (2014)

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Clareza do papel


Confiança e prevenção de influência indevida

Responsabilização e transparência

Compromisso

Financiamento

Estrutura de governação e decisão para reguladores independentes

Avaliação da performance

Importância crescente para critérios críticos!

PROPOSTA DE PRINCÍPIOS DE UMA BOA GOVERNANÇA REGULATÓRIA


Critérios e dimensões de governança regulatória


Governança Regulatória

Fatores internos

Transparência

Previsibilidade

Consistência e proporcionalidade

Integridade

Fatores Externos

Clareza das regras

Articulação regulatória

Poderes de ação

Fatores relacionais

Autonomia (Tomada de decisão)

Financeira

Orgânica

Funcional

Participação Pública

Responsabilização

Fatores internos


Transparência

Previsibilidade

Consistência e proporcionalidade

Integridade

Fatores internos


TRANSPARÊNCIA

Objetivo: Acesso à informação por um observador externo, de acordo com o local de consulta e a sua frequência e oportunismo.

Ind

icad

ore

s:

I. Informação financeira e gerêncial (e.g. orçamento);

II. Atas de reuniões dos corpos gerenciais (e.g. conselho de administração);

III. Auto-avaliação do desempenho;

IV. Plano estratégico/ plano de desenvolvimento;

V. Legislação e informação setorial;

VI. Informação das agências reguladoras;

VII. Decisões e pareceres do regulador;

VIII. Atividades de regulação econômica;

IX. Atividades de regulação da qualidade de serviço;

X. Reuniões e audições;

XI. Atividades de supervisão e fiscalização;

XII. Informação sobre o pessoal da entidade reguladora.

Fatores internos


PREVISIBILIDADE

Objetivo: Previsão/segurança razoável no que respeita ao procedimento regulatório e respetivas alterações.

Ind

icad

ore

s:

I. Dificuldade para alterar o direito primário sobre poderes e deveres regulatórios;

II. Obrigação de definir uma política clara e coerente para suporte das decisões;

III. Estabilidade dos requisitos de conformidade;

IV. Calendarização do processo regulatório.

Fatores internos


CONSISTÊNCIA E PROPORCIONALIDADE

Objetivo: Avaliação da uniformidade da atividade regulatória com respeito aos objetivos ao longo do tempo. Ponderação dos riscos e dos custos para a sua minimização.

Ind

icad

ore

s: I. Há algum tratamento preferível tendo em conta algum tipo de

operadores regulados?

II. A atividade regulatória é uniformemente aplicada ao longo do tempo?

III. A intervenção regulatória é proporcional às suas obrigações?

IV. Os custos das intervenções regulatórias são identificados e minimizados?

Fatores internos


INTEGRIDADE

Objetivo: Avaliação dos valores, métodos e ações da entidade reguladora para a execução da atividades de regulação no que respeita ao profissionalismo, à imparcialidade e à probidade.

Ind

icad

ore

s:

I. Requerimento para divulgação de conflitos de interesse?

II. Há códigos de ética?

III. Se realiza diligência prévia sobre a nomeação de um novo membro?

IV. Existe algum controlo das despesas dos membros do Conselho diretor?

V. Existe algum controlo das faltas ao serviço, ainda que não resultem de despesas diretas do conselho diretor?

VI. As regras de contratação consideram as melhores práticas (e.g. competição) e a conformidade à legislação?

Fatores externos


Clareza das Regras

Articulação Regulatória

Poderes de Ação

Fatores externos


CLAREZA DE REGRAS

Objetivo: Avaliação da clareza das leis que sustentam o processo regulatório relativo a, e.g., princípios, objetivos, responsabilidades, e consequências.

Ind

icad

ore

s:

I. A lei primária cobre assuntos regulatórios?

II. A lei especifica as funções regulatórias e responsabilidades?

III. A lei especifica os objetivos regulatórios?

IV. Existe alguma distinção efetiva entre políticas e regulação?

Fatores externos


ARTICULAÇÃO REGULATÓRIA

Objetivo: Avaliação da clareza no papel do regulador, com o objetivo de evitar duplicação de funções, conflitos entre reguladores e sinais contrários aos interessados no processo (stakeholders).

Ind

icad

ore

s:

I. Definição na lei e nos restantes documentos formais a articulação com:

I. Autoridade reguladora da concorrência (ou entidades relacionadas);

II. Autoridade reguladora do ambiente (ou entidades relacionadas);

III. Autoridade reguladora do consumidor (ou entidades relacionadas);

II. Como estão compatibilizadas as responsabilidades legais?

Fatores externos


PODERES DE AÇÃO

Objetivo: Avaliação da extensão dos poderes necessários para o cumprimento da missão do regulador

Ind

icad

ore

s:

I. Competências tarifárias;

II. Estabelecer, modificar e monitorizar as regras de mercado e de qualidade de serviço;

III. Responder adequadamente aos problemas de mercado;

IV. Exercer funções administraticas normais;

V. Investigar, julgar ou mediar queixas do consumidor;

VI. Provisionar instrumentos para a resolução de disputas para as entidades reguladas;

VII. Obrigar as entidades reguladas a apresentar informações;

VIII. Monitorizar e executar as suas decisões e ndesconformidades com sanções quando necessárias (beneficia de poder judicial).

Funcional

Orgânica

Financeira

Fatores relacionais


Autonomia

Responsabilização

Participação Pública

Fatores relacionais - Autonomia


AUTONOMIA FINANCEIRA

Objetivo: Avaliação da independência do seu financiamento.

Ind

icad

ore

s:

I. Fonte das receitas (autonomia orçamental);

II. Suficiência das receitas;

III. Cobertura de custos numa perspetiva plurianual (razão entre receitas e custos totais).



AUTONOMIA ORGÂNICA

Objetivo: Avaliação da independência do quadro orgânico, e.g., estrutura do pessoal, na sua nomeação, promoção e demissão.

Ind

icad

ore

s: I. Pessoal nomeado pelo mérito através de um processo de

nomeação aberto, transparente e justo:

II. Nomeação de pessoal em períodos longos e não coincidentes com ciclos políticos;

III. Protecção do pessoal de demissões arbitrárias por entidades governamentais ou outros organismos;

IV. O pessoal é sujeito a períodos de “cool-off”.



AUTONOMIA FUNCIONAL

Objetivo: Avaliação da ausência de qualquer supervisão política à atividade de regulação.

Ind

icad

ore

s: I. O regulador submete-se a orientações governamentais?

II. O desempenho do regulador é avaliado por entidades governamentais?

III. Existe algum constrangimento ou influênca, fundada nos operadores, para a agência reguladora no desenvolvimento apropriado das suas atividades?

Fatores Relacionais


PARTICIPAÇÃO PÚBLICA

Objetivo: Avaliação da eficácia da participação no processo regulatório e nas decisões do regulador.

Ind

icad

ore

s:

I. Existência de processos de consulta formal:

I. Audiências e consultas públicas;

II. Participação na respostas do regulador

III. Comentários às respostas do regulador;

II. Evidência das contribuições da participação pública;

III. Existência de um conselho consultivo representativo dos stakeholders.

Fatores Relacionais


RESPONSABILIZAÇÃO

Objetivo: Verificação das medidas de responsabilização do regulador, os mecanismos de contestação das decisões.

Ind

icad

ore

s:

I. Direito de apelo para as partes em defesa da lei (processos e substância);

II. Existência de relatórios e controle obrigatório da agência reguladora;

III. Supervisão ou revisão da performance através de avaliações e audiências;

IV. Existência de obrigações éticas e procedimentais;

V. Existência de um Conselho Consultivo.

A GOVERNANÇA REGULATÓRIA NO BRASIL


E a governança regulatória no Brasil?

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• Como? Quando o titular regula e presta?

Autônoma / Independente !?

• Clarificação das atribuições / escopo / interligação com demais reguladores, …

Regras claras !?

• Necessidade de capacitação, fortalecimento institucional e estabilização dos quadros técnicos, …

Poderes de ação?

CONCLUSÕES


Conclusões


• A boa governança regulatória assume um papel fundamental para a eficácia e eficiência da regulação. Em particular, permite melhorar a decisão regulatória, evita comportamentos desviantes , aumenta a aceitabilidade e reduz os conflitos entre as partes;

• Foram apresentados os princípios necessários respeitar para uma boa governança, que incluem a transparência, previsibilidade, consistência e proporcionalidade, integridade, clareza das regras, articulação regulatória, poderes de ação, autonomia (financeira, orgânica e funcional), participação pública, e responsabilização;

• A governância regulatória no Brasil tem evoluído positivamente nos últimos anos mas ainda assim existem ainda necessidades de melhoria.

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Dúvidas

Rui Cunha Marques [email protected] www.ruicunhamarques.com


mailto:[email protected]

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