TREND BIOTECNOLOGIA 28/Jul/2021

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O MERCADO SECUNDÁRIO EXISTENTE NO BRASIL PARA NEGOCIAÇÃO DE COTAS DE FUNDOS DE INVESTIMENTO APRESENTA BAIXA LIQUIDEZ E NÃO HÁ NENHUMA GARANTIA DE QUE EXISTIRÁ NO FUTURO UM MERCADO PARA NEGOCIAÇÃO DAS COTAS QUE PERMITA AOS COTISTAS SUA ALIENAÇÃO, CASO ESTES DECIDAM PELO DESINVESTIMENTO. DESSA FORMA, OS COTISTAS PODEM TER DIFICULDADE EM REALIZAR A VENDA DAS SUAS COTAS NO MERCADO SECUNDÁRIO, OU OBTER PREÇOS REDUZIDOS NA VENDA DE SUAS COTAS. ADICIONALMENTE, OS FUNDOS DE INVESTIMENTO SÃO CONSTITUÍDOS SOB A FORMA DE CONDOMÍNIO FECHADO, NÃO ADMITINDO O RESGATE A QUALQUER TEMPO DE SUAS COTAS. O INVESTIMENTO DO FUNDO DE INVESTIMENTO DE QUE TRATA ESTE MATERIAL APRESENTA RISCOS PARA O INVESTIDOR. AINDA QUE A INSTITUIÇÃO ADMINISTRADORA MANTENHA SISTEMA DE GERENCIAMENTO DE RISCOS, NÃO HÁ GARANTIA DE COMPLETA ELIMINAÇÃO DA POSSIBILIDADE DE PERDAS PARA O FUNDO E PARA O INVESTIDOR.

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RAZÕES PRA PULAR DE CABEÇA NESSA TENDÊNCIA

(1) The Biotech Trek: A Short History from 1993 to 2021, https://www.etftrends.com/webcasts/the-biotech-trek-a-short-history-from-1993-to-2021/?partnerref=website; (2) The Bio Revolution: Innovations transforming economies, societies, and our lives, MckInsey May 2020 https://www.mckinsey.com/industries/pharmaceuticals-and-medical-products/our-insights/the-bio-revolution-innovations-transforming-economies-societies-and-our-lives; (3) Morningstar; 102 fundos ativos e passivos; (4) The Era of Biotech: How Biology Became Technology https://www.etftrends.com/webcasts/the-era-of-biotech-how-biology-became-technology

Por que investir no Trend Biotech?1) INVESTIMENTO TEMÁTICO DE LONGO-PRAZO MUITO ALÉM DA GUERRA CONTRA O COVID

4

31,0

9,9

7,1

Nasdaq Biotech Nasdaq 100 S&P 500

Inovação(% P&D sobre Vendas)

• Um dos setores que mais investem em Pesquisa e Desenvolvimento (P&D) do mundo, o temo amplo Biotech(Biologia + Tecnlogia) é um investimento temático com ÚSD $61,2 bi AUM investidos e $16,7 bilhões aportes último ano3 e contempla:o Investimento em patentes e medicamentos “tradicionais” (early stage biotechs com desenvolvimento de patente inovadora

medicamentos se tornam ou são adiquiridas por farmacêuticas focadas na distribuição/comercialização de tais remédios);

o Recente sucesso no desenvolvimento em tempo recorde em vacinas contra o COVID (mapeamento genético e vacinas mRNAsModerna e Astrazeneca);

o alternativas à oncologia tradicional (exemplo: treinar sistema imunológico combater câncer/tumores ao invés de recorrer à quimio/radio-terapias e cirurgias remoção); checkpoints inhibiotors/supressão imunulógica (mitigar reação “exagerada” do sistema imune); anticorpos artificiais (exemplo Regeneron para tratamento COVID); e terapia genética e biomolecular cura de doenças genéticas (exemplo BioGen com a ADULHEM para tratamento Alzheimer);

o Futuras aplicações podem também envolve interface bio-mecânica (próteses, exoesqueletos, órgãos sintéticos), bio-computação (armazenamento de dados em DNA) e outras aplicações “star trek” além da saúde (foodtech, IoT/bio-sensores, biocombustíveis, bio-solar e bio-baterias).

Por que investir no Trend Biotecnologia?

2) EXPOSIÇÃO À UM SETOR “INEXISTENTE” NO BRASIL• Um investidor buscando acesso à ativos relacionados Biotech aqui no Brasil tem um universo

restrito de somente 10 ações de “Saúde” e somente 4 delas valem acima de USD $1bi1

• A Nasdaq é a líder no IPO de empresas de Biotech no mundo, sendo um celeiro de empresas inovadoras nessa temáticas, com mais de 117 Biotechs listadas USA com valor >$1bi

• O Trend Biotech possibilita um acesso ainda mais amplo ao replicar o NASDAQ Biotech Index através do ETF Invesco Nasdaq Biotech -- são 269 empresas listadas nos estados unidos. O fundo permite acesso diversificado entre setores investidos e geografias de receita.

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Biotechs >$1bi Market Cap NASDAQ Biotech Index (269 empresas listadas USA)

Revenue Exposures by Industry Group*, % Revenue Geo-Breakdown, %

Factset, 20/07/2021 (*) RBaseado no ETF IBBQ

Valor de mercado (USD)

Biotechs(Empresas)

United States $1.062B 117

China $345B 46

South Korea $109B 10

Australia $97B 4

Switzerland $66B 3

Denmark $39B 4

Sweden $20B 5

Hong Kong $17B 1

Japan $9B 3

Taiwan $7B 4

Other $32B 13

Por que investir no Trend Biotecnologia?

2) EXPOSIÇÃO À BIOTECHS LISTADAS NOS USA (CONTINUAÇÃO)

6Fonte: Factset. ETF PHO Invesco Water Resources ETF

Top 10 Holdings

Weight(%)

Ticker Market Cap(USD M)

Business Description

Amgen Inc Com

7,8 AMGN-US

$141.760 Amgen, Inc. is a biotechnology company, which engages in the discovery, development, manufacture and marketing of human therapeutics. Its products include the following brands: Aranesp, Aimovig, KANJINTI, EVENITY, AMGEVITA, AVSOLA, BLINCYTO, MVASI, Corlanor, Enbrel, EPOGEN, IMLYGIC, Kyprolis, Neulasta, NEUPOGEN, Nplate, Parsabiv, Prolia, Repatha, Sensipar, Vectibix, Otezla, RIABNI, and XGEVA. The company was founded by William K. Bowes, Jr., Franklin Pitcher Johnson, Jr., George B. Rathmann, and Joseph Rubinfeld on April 8, 1980 and is headquartered in Thousand Oaks, CA.

Moderna Inc Com

7,2 MRNA-US

$125.915 Moderna, Inc. engages in the development of transformative medicines based on messenger ribonucleic acid (mRNA). Its product pipeline includes the following modalities: prophylactic vaccines, cancer vaccines, intratumoral immuno-oncology, localized regenerative therapeutics, systemic secreted therapeutics, and systemic intracellular therapeutics. The company was founded by NoubarB. Afeyan, Robert S. Langer, Jr., Derrick J. Rose and Kenneth R. Chien in 2010 and is headquartered in Cambridge, MA.

Gilead Sciences Inc

Com

6,4 GILD-US $85.573 Gilead Sciences, Inc. is a biopharmaceutical company, which engages in the research, development, and commercialization of medicines in areas of unmet medical need. The firm's primary areas of focus include human immunodeficiency virus, acquired immunodeficiency syndrome, liver diseases, hematology, oncology, and inflammation and respiratory diseases. It offers antiviral products under Harvoni, Genvoya, Epclusa, Truvada, Atripla, Descovy, Stribild, Viread, Odefsey, Complera/Eviplera, Sovaldi, and Vosevi brands. The company was founded by Michael L. Riordan on June 22, 1987 and is headquartered in Foster City, CA.

Illumina Inc Com

5,0 ILMN-US $68.582 Illumina, Inc. engages in the development, manufacturing, and marketing of life science tools and integrated systems for large-scale analysis of genetic variation and function. It operates through Core Illumina segment, which serves customers in the research, clinical and applied markets, and enable the adoption of a variety of genomic solutions. The firm's products include instruments, kits and reagents, selection tools, and software and analysis. Its services include sequencing and microarray services; proactive instrument monitoring; and instrument services, training, and consulting. The company was founded by David R. Walt, John R. Stuelpnagel, Anthony W. Czarnik, Lawrence A. Bock, and Mark S. Chee in April 1998 and is headquartered in San Diego, CA.

Regeneron Pharmaceuti

cals Com

4,4 REGN-US $61.271 Regeneron Pharmaceuticals, Inc. is a biotechnology company, which engages in the discovery, invention, development, manufacture, and commercialization of medicines. It product portfolio includes the following brands: EYLEA, Dupixent, Praluent, Kevzara, Libtayo, ARCALYST, and ZALTRAP. The firm accelerates the traditional drug development process through its proprietary VelociSuite technologies such as VelocImmune, which uses unique genetically-humanized mice to produce optimized fully-human antibodies and bispecific antibodies. The company was founded by Alferd G. Gilman, Leonard S. Schleifer, and Eric M. Shooter on January 8, 1988 and is headquartered in Tarrytown, NY.

Vertex Pharmaceuticals Inc Com

3,9 VRTX-US $51.576 Vertex Pharmaceuticals, Inc. is a global biotechnology company. It engages in the business of discovering, developing, manufacturing and commercializing small molecule drugs for patients with serious diseases. The firm focuses on development and commercializing therapies for the treatment of cystic fibrosis, infectious diseases including viral infections such as influenza and bacterial infections, autoimmune diseases such as rheumatoid arthritis, cancer, inflammatory bowel disease and neurological disorders including pain and multiple sclerosis. The company was founded by Joshua S. Boger in 1989 and is headquartered in Boston, MA.

Biogen Inc Com

3,6 BIIB-US $48.804 Biogen, Inc. is a biopharmaceutical company, which engages in discovering, developing, and delivering therapies for neurological and neurodegenerative diseases. It offers TECFIDERA, VUMERITY, AVONEX, PLEGRIDY, TYSABRI, and FAMPYRA for the treatment of multiple sclerosis; SPINRAZA for the treatment of spinal muscular atrophy; and FUMADERM for the treatment of severe plaque psoriasis. The company was founded by Charles Weissmann, Heinz Schaller, Kenneth Murray, Walter Gilbert, and Phillip Allen Sharp in 1978 and is headquartered in Cambridge, MA.

Iqvia Holdings Inc

Com

3,5 IQV-US $46.323 IQVIA Holdings, Inc. engages in the provision of analytics, technology solutions, and clinical research services to the life sciences industry. It operates through the following segments: Technology & Analytics Solutions, Research & Development Solutions and Contract Sales & Medical Solutions. Technology & Analytics Solutions segment provides mission critical information, technology solutions and real world solutions and services to the firm's life science clients. Research & Development Solutions segment, which primarily serves biopharmaceutical customers, provides outsourced clinical research and clinical trial related services. Contract Sales & Medical Solutions segment provides health care provider and patient engagement services to both biopharmaceutical customers and the broader healthcare market. The company was founded by Dennis B. Gillings and Gary Koch in 1982 and is headquartered in Durham, NC.

Biontech Se Adr

3,2 BNTX-US $58.603 BioNTech SE is a next-generation immunotherapy company, which treats cancer and other serious diseases. It exploits an array of discovery and therapeutic drug platforms for the development ofnovel biopharmaceuticals. The company's portfolio of infectious disease and oncology product candidates include FixVac, iNeST (Individualized Neoantigen Specific Immunotherapy), IntratumoralImmunotherapies, RiboMabs, RiboCytokines, CAR T Cell Platform, T Cell Receptor(TCR), Checkpoint Immunomodulator, Targeted Cancer Antibodies, and Small Molecule Immunomodulators. The company was founded by Christopher Huber, Ozlem Tureci and Ugur Sahin on June 2, 2008 and is headquartered in Mainz, Germany.

Alexion Pharmaceuticals Inc Com

2,9 ALXN-US $39.662 Alexion Pharmaceuticals, Inc. operates as a biopharmaceutical company. The firm focuses on serving patients with devastating and ultra-rare disorders through the development and commercialization of life-transforming therapeutic products. Its products include ultomiris, soliris, strensiq and kanuma. The company was founded by Joseph A. Madri, David W. Keiser, Stephen P. Squinto and Leonard Bell in January 1992 and is headquartered in Boston, MA.

Por que investir no Trend Biotecnologia?

3) BIOTECH AINDA NA LUTA CONTRA O COVID – E MITIGANDO FUTURAS PANDEMIAS• Vacina do COVID foi desenvolvida e produzida em tempo record graças ao avanços tecnológicos

mapeamento genético e mRNAs• Muitos países ainda encontram <50% população vacinada 1ª dose – vacinas ainda não homologadas

como a Moderna em alguns países (exemplo Brasil) podem • Futuras pandemias poderão ser tratadas com as tecnologias de imunidade e tratamento de biotechs

atuais e futuros desenvolvimentos

7Ourworld in data

ETF: Invesco Nasdaq Biotechnology (IBBQ)• Classe de Ativos: Renda Variável• Foco Geográfico: Internacional | EUA• Total Investido: USD $58M¹• Volume de Negociação Diária: USD $ 1M²• Holdings: 269 empresas• Índice base: NASDAQ Biotechnology Index

Emissor do ativo subjacente:

Provedor do Índice:

Fundo: Trend Biotecnologia FIM• CNPJ: 42.288.304/0001-46• Público Alvo: Público Geral• Aplicação Mínima: R$ 100,00• Exposição Cambial: Em Reais (Hedgeado)• Resgate Cotização : D+4 (Dias Corridos)• Resgate Liquidação: D+2 (Dias Úteis)*• Taxa de Administração: 0,50%• Taxa de Performance: Não Cobra

Família de fundos:

Oportunidade de Investimento: Trend Biotecnologia FIM

8Fonte: (1) ETF.com em Net Assets; (2) ETF.com 45 Trading Days Average (3) Factset | 29/Jul//2021 (*) após cotização

79,4

16,4

2,7

Biotecnologia

Farmacêuticas

Outros

Exposição3 por Indústria, %

10,4

7,7

6,8

5,6

4,3

4,2

4,0

3,2

2,1

2,0

MODERNA

AMGEN

GILEAD SCIENCES

ILLUMINA

REGENERON…

VERTEX PHARMACEUTICALS

BIOGEN

ALEXION PHARMACEUTICALS

SEAGEN

BIONTECH SE ADR

Exposição3 | Top 10 Empresas, %

Top 10: 50,4%Total: 269 empresas

9

PERFORMANCE | NASDAQ BIOTECH INDEX

Fonte:Factset, Em moeda local, como se “hedgeado” com proteção cambial BRL/USD, database 20/07/2021; diário

Últimos 17 anos (desde Ago/2004)

Retorno Acumulado

10

Nasdaq Biotech (NBI)

iShares Global Healthcare (IXJ)

S&P 500

6

7

8

9

15 17 19 21 23 25

Ret

orno

Volatilidade

Fonte:Factset, Em moeda local, como se “hedgeado” com proteção cambial BRL/USD, database 20/07/2021; diário

Últimos 17 anos

Retorno Acumulado

11

$ 1

$ 1

$ 2

$ 4

$ 8

2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021

(INDEX) NASDAQ Biotechnology - Total Return(INDEX) iShares Global Healthcare ETF - Total Return(INDEX) S&P 500 - Total Return

Nasdaq Biotech(NBI)

iShares Global Healthcare

(IXJ)

S&P 500

YTD Acum 2021 6,7 9,8 14,3 1 Ano 17,7 17,5 30,7

3 Anos 10,6 12,6 15,7 5 Anos 11,5 12,4 16,7 10 Anos 17,3 13,7 15,3 15 Anos 13,8 9,4 9,9 20 Anos -- 8,7 9,0

Nasdaq Biotech(NBI)

iShares Global Healthcare

(IXJ)

S&P 500

2005 2,9 6,8 4,9 2006 1,1 10,5 15,8 2007 4,6 3,7 5,5 2008 (12,6) (20,7) (37,0)2009 15,8 17,6 26,5 2010 15,3 1,9 15,1 2011 12,1 10,8 2,1 2012 32,3 17,7 16,0 2013 66,0 35,8 32,4 2014 34,4 17,3 13,7 2015 11,8 6,0 1,4 2016 (21,3) (6,0) 12,0 2017 21,6 20,4 21,8 2018 (8,9) 2,8 (4,4)2019 25,1 23,2 31,5 2020 26,4 12,7 18,4

Retorno por janela de períodos (%aa, exceto YTD)

Retorno Ano Calendário (%aa)

Fonte:Factset, Em moeda local, como se “hedgeado” com proteção cambial BRL/USD, database 20/07/2021; mensal

Últimos 14 anos

Janela Móvel 12 meses

12

0,00

0,10

0,20

0,30

0,40

0,50

0,60

0,70

0,80

0,90

1,00

(60,0%)

(40,0%)

(20,0%)

0,0%

20,0%

40,0%

60,0%

80,0%

100,0%

jan-06 jan-07 jan-08 jan-09 jan-10 jan-11 jan-12 jan-13 jan-14 jan-15 jan-16 jan-17 jan-18 jan-19 jan-20 jan-21

Nasdaq Biotech (NBI) S&P 500 S&P 500

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