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CURSO
―TEORIA DEL CONFLICTO, NEGOCIACIÓN, CONCILIACION Y ARBITRAJE‖
I. El Conflicto y su Resolución………………………………………………… 11
I.1 Objetivos Generales………………………………………………………… 11
Esquema de Contenidos………………………………….…………………… 11
I.2 Concepto del Conflicto……………………………………………………. 12
I.3 Visión del Conflicto………………………………………………………… 12
I.3.1 La Visión Negativa del Conflicto ………………………………… 13
I.3.2 La Visión Positiva del Conflicto………………………………… 13
I.3.3 La Visión Neutra del Conflicto……………………………………. 13
1.4 Aspecto Positivo del Conflicto …………………………………………… 14
1.5 Aspecto Negativo del Conflicto…………………………………………… 14
I.6 Elementos del Conflicto……………………………………………………… 14
I.6.1 Las Partes…………………………..……………………………… 14
I.6.2 El Poder en el Conflicto…………………………………………… 15
I.6.3 Las Percepciones del Problema ………………………………… 15
I.6.4 Las emociones y Sentimientos…………………..……………… 15
I.6.5 Las Posiciones……………………………………………………… 15
I.6.6 Los Intereses y Necesidades……………………………………… 15
I.6.7 Los Valores y Principios…………………..……………………… 15
I.7 Conflictos Irreales……..…………………………………………………… 16
I.8 Conflictos Reales……………………………….…………………………… 16
I.9 Fuentes de Conflictos……………………………………………………… 17
I.9.1 Los Hechos………………………………………………………… 17
I.9.2 Los Recursos……………………………………………………… 17
I.9.3 Las Necesidades Humanas Básicas…………………………… 17
I.9.4 La Relación………………………………………………………… 18
I.9.5 Los Valores………………………………………………………… 18
I.9.6 Las Estructuras……………………………………………………… 19
I.10 La Dinámica del Conflicto ………………………………………………… 19
I.10.1 Latencia …………………………………………………………… 19
I.10.2 Inicio……………………………………………………………….… 19
I.10.3 Respuestas………………………………………..……………… 19
I.10.4 Consecuencias…………………………………..………………… 19
I.11 Estructura del Conflicto…………………………………………………… 20
I.11.1 Situación Conflictiva……………………………………………… 20
I.11.2 Actitudes Conflictivas……………………………………………. 20
I.11.3 Comportamientos Conflictivo…………………………………… 21
I.12 Estilos de respuestas frente al Conflicto………………………………… 22
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I.12.1 Evasión…………………………………..……………….………… 22
I.12.2 Cesión…………………………………………….………….……… 22
I.12.3Competencia…………………………………………………..…… 22
I.12.4 Transacción………………………………………………….…… 22
I.12.5 Colaboración………………………………………..…………… 22
I.13 Análisis del Conflicto……………………………………………………… 23
Autoevaluación Formativa I
II. Mecanismos Alternativos de resolución de Conflicto (MARC.) ……… 26
Objetivos Generales
Esquema de Contenidos
II.1 Antecedentes………………………………………………………………… 26
II.2 Que son Los MARCs ……………………………………………………… 27
II.3 Características Generales de Los MARCs……………………………… 28
II.4 Mecanismos Alternativos de Resolución de Conflictos Autocompositivos… 28
II.5 Mecanismo Alternativos de resolución de Conflicto Heterocompositivos …. 29
II.6 Los MARCs y la Via Judicial ……………………………..……………… 29
II.7 Objetivos de Los MARCs ………………………………………….……… 29
II.8 Ventajas de Los MARCs………………………………………….………… 29
II.9 Los MARCs más conocidas en nuestro País y Latinoamérica ………… 30
Autoevaluaciones Formativa II
Actividad Nº II
III. La Negociación………………..……………………………………………… 32
Objetivos Generales
Esquema de Contenidos
III.1 Definición de Negociación………………………………………..………… 33
III.2 El Propósito de la Negociación………………………………………….…. 33
III.3 Objetivos de la Negociación……………………………………………… 33
III.4 Elementos Básicos a considerar en la Negociación…………………… 33
III.4.1 Intereses…………………………………………………………… 33
III. 4.2 Alternativas………………………………………………………… 33
III. 4.3 Opciones…………………………………………………….…… 34
III.4.4 Comunicación………………………………………………...…… 34
III.4.5 Sinceridad………………………………………………………… 34
III.4.6 Legitimidad…………………………………………………….…… 35
III.4.7 Compromiso…………………………………….….……………… 35
III.5 Diferencias entre Opciones y Alternativas………….………………….… 35
III.6 Etapas De la Negociación...…….…………………………………..……… 36
III.7 Tipos de Negociación…………………………………………….….…….… 38
III.7.1 Negociación Distributiva………………………….………….… 38
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III.7.2 Negociación Por Posiciones…………………………….….…… 39
III.7.3 Negociación Integrativa………………………………….….…… 39
III.7.4 Negociación Por Intereses……………………………………… 39
III.8 El método de la Negociación según Principios………………………… 40
III.8.1 Primer Principio…………………………………………………… 40
III.8.2 Segundo Principio…………………..…………………………… 40
III.8.3 Tercer Principio………………….……………………………… 40
III.8.4 Cuarto Principio…………………………….………………….… 41
Auto Evaluación Formativa III
Actividad III
IV. Técnicas de la Comunicación Aplicadas a la Conciliación …………… 42
Objetivos generales
Esquema de Contenidos.
IV.1 Definición de técnicas de la Comunicación. ……………..………………. 43
IV.2 El Proceso de la Comunicación en Situaciones de conflicto……….…… 43
IV.3 Elementos de la Comunicación…………….…….………………….……… 43
IV.4 Clases de Comunicación. …………..………………..……………….……… 43
IV.4.1 Comunicación Verbal…………..…………….………………….…… 43
IV.4.2 Comunicación Para verbal…………..………….………………….…. 43
IV.4.3 Comunicación No Verbal…………..………….………………….….… 44
IV.5 Actitudes que facilitan la comunicación………………………….…….. 44
IV.6 Actitudes que dificulten la comunicación……………………..……….… 44
IV.7 Técnicas Comunicacionales aplicadas a la Conciliación………….….… 45
IV.7.1 Escucha Activa…………..………………………….…………………. 45
IV.7.2 Paráfrasis…………..……………………………………………….… 45
IV.7.3 Preguntas…………..………………………………………………….… 47
IV.7.4 Asertividad…………..……………………………………….……….…. 51
IV.7.5 Empatía…………..……….…………………………………………….. 52
IV.7.6 Agente de la realidad…………..…………………………………….…. 52
IV.7.7 Replanteo…………..…………………………………………..…….…… 52
Autoevaluación Formativa IV
Actividad IV
V. Marco legal de la Conciliación Extrajudicial…………..……………….… 55
Objetivos generales
Esquema de Contenidos.
V.1 Antecedentes de la Ley de Conciliación Extrajudicial…………..…… 56
V.2 Marco Legislativo de la Conciliación Extrajudicial…………………….… 57
V.3 Principios Generales de Conciliación Extrajudicial…………..…….… 58
V.3.1 Institucionalización de la Conciliación……………………..…. 58
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V.3.2 Principio de Equidad …………..……………….…………….… 58
V.3.3 Principio de veracidad………….…………….…………….…. 58
V.3.4 Principio de Buena Fé…………..……………….…………….… 59
V.3.5 Principio de Confidencialidad……………….…………….…. 59
V.3.6 Principio de Imparcialidad…………..….……….…………….… 59
V.3.7 Principio de Neutralidad…………...………….…………….… 59
V.3.8 Principio de Legalidad…………..……..……….…………….… 59
V.3.9 Principio de Celeridad…………..…………….………..…….… 61
V.3.10 Principio de Economía…………..……….…………….……… 61
V.4 Autonomía de la Voluntad…………...……………….…………….……. 61
V.5 La Conciliación como una Función no Jurisdiccional…………..……. 62
V.6 La Conciliación Institucional……..…………………….…………….….… 63
V.7 Definición de Conciliación……………….…………….……………..… 63
V.8 La Conciliación como Institución…………..………….………………… 63
V.9 El procedimiento conciliatorio como requisito obligatorio de
procedibilidad…… 64
V.10 Materias Conciliables……………………………….…………….….….… 65
V.10.1 Materias Civiles…………..……………….……………..………. 66
V.10.2 Materias de Familia……………………….………………….…. 66
V.10.3 Materias Laborales…………..……………………….….…… 67
V.11 Materias No Conciliables…………..………………….…………….… 67
V.12 Inexigibilidad de la Conciliación………………………………………… 68
Autoevaluación Formativa V
Actividad V
VI. Procedimiento Conciliatorio…………..…………….……………….….… 69
Objetivos generales
Esquema de Contenidos.
VI.1 La Audiencia de Conciliación…………..………….……………..….....… 69
VI.2 Plazos para la Convocatoria…………..…………….…………….…….… 70
VI.3 Solicitud de Conciliación…………..…………………….…………….…. 72
VI.4 Invitación a Conciliar……………………………………………………….. 74
VI.5 Concurrencia…………..……………….…….…….……….…….…….… 74
VI.6 Reglas de la Audiencia de Conciliación…………..……………….….… 76
VI. 7 Conclusión del Procedimiento Conciliatorio…………..………..….….… 78
VI. 8. El Acta de Conciliación…………………………….….……………...…. 80
VI.8.1 Contenido del Acta……………..…………....…………….…….. 80
VI.8.2 Rectificación del Acta…………..……………………..………..… 82
VI.8.3 Merito y ejecución del Acta…………..……………………...… 83
VI.8.4 El Conciliador …………..……………………...……….……..… 83
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VI.8.4.1 Definición de Conciliado según la Ley y el Reglamento... 84
VI.8.4.2 Requisitos para ser Conciliador según la ley y el Reglamento.
……………………….….………….…….……. 84
VI.8.4.3 Funciones del Conciliador………………………….…..…. 85
VI.8.4.4 Obligaciones del Conciliador…………..………..……… 86
Autoevaluación Formativa VI
VII Procedimiento y Técnicas de Conciliación………..………….…….… 89
Objetivos generales
Esquema de Contenidos.
VII.1 Modelos Conciliatorios …………..……………………………….…… 90
VII.1.1 Definición………….…………………………………….. ….. 90
VII.1.2 Clases de Modelos Conciliatorios …………..………… .… 90
VII.1.2.1 el Modelo Tradicional………………………..………...…... 90
VII.1.2.2 El Modelo Transformativo……………………..………..….. 90
VII.1.2.3 El Modelo Circular – Narrativo…………..…….……… ..…. 91
VII.2 Etapas o fases del procedimiento Conciliatorio Sugerido por el Ministerio
de Justicia, Escuela nacional de Conciliación Extrajudicial, Lima 2009.
………….… 91
VII.2.1 Preparación / Evaluación Pre-Conciliación………………….……. 92
VII.2.1.1 Determinar si es materia Conciliable.…………..…………...…...… 92
VII.2.1.2 Determinar la Complejidad del Caso…………..…………………... 93
VII.2.1.3 Determinar la Especialización Requerida…………..…..….……. 93
VII.2.1.4 Evaluar y Determinar la Capacidad para Participar de las Partes.
…………..……….….…..… 93
VII.2.2 Convocatorio…………....….………………………………….….……. 94
VII.2.3 Apertura a la Audiencia de Conciliación…………………….….….. 94
VII.2.3.1 Actos Previos…………..…….…..… 95
VII.2.3.2 Discurso de Apertura……………..……….….….…..… 95
VII.2.4 Comunicación…………..……………………………………….….….. 96
VII.2.5 Negociación …………..…………………………………….….……… 97
VII.2.5.1 Redefinir el Conflicto…………..…………….….…..… 97
VII.2.5.2 Generación de Opiniones en Base a Intereses….. 98
VII.2.6 Lluvia de Ideas…………..…………………………….….…..… 98
VII.2.7 Reunión Privada………….………………………….….…..… 99
VII.2.7.1 Técnicas del Agente de la realidad……….….…..… 99
VII.2.8 Clausura…………..…….…………………………….….…..… 100
VII.2.8.1 Redacción del Acuerdo Logrado (Acta de
Conciliación)..… 101
VII.2.8.2 Tipos de Actas de Conciliación………….….…..… 101
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VII.2.9 Seguimiento…………..……………………………….….…...…102
Evaluación Auto Formativa VII
Actividad VII
VIII Arbitraje………………………………………………………..….….. 104
Objetivos generales
Esquema de Contenidos
VIII.1 Concepto ………………………………………………………………. 106
VIII.2 Presupuestos Esenciales…………………………………………… 106
VIII.3 Orígenes Del Arbitraje…………………………………….………… 106
VIII.4 Naturaleza Jurídica Del Arbitraje………………………………… 107
VIII.4.1 Teoría Jurisdiccional………………………….……………… 107
VIII.4.2 Teoría Contractual ……………………………………….…… 107
VIII.4.3 Teoría Mixta……………………………..……………….…… 108
VIII.4.4 Teoría Que Adopta Nuestro Sistema Jurídico …………… 108
VIII.5 Principios Generales Del Arbitraje……………………….…….…… 108
VIII.6 Nueva Ley de Arbitraje -D.L. Nº. 1071……………………......… 109
VIII.6.1 Principios Contemplados En El Decreto Legislativo 1071…109
VIII.7 Materias Arbitrales……………………………………….......… 109
VIII.8 No Procede El Arbitraje……………………..……..…….……… 110
VIII.9 Clases De Arbitraje……………..………………………..…..…… 110
VIII.9.1 Arbitraje De Derecho…………….…………..………..…… 110
VIII.9.2 Arbitraje De Conciencia………………..………………… 110
VIII.9.3 Arbitraje Voluntario…………………..……………………… 111
VIII.9.4 Arbitraje Forzoso………………..…………………………… 111
VIII.9.5 Arbitraje Administrativo……….…………..……………..… 112
VIII.9.5.1 Arbitraje Administrativo: OSITRAN……………………….… 112
VIII.9.5.1.2 Materias Arbitrales En OSITRAN:
Entre Entidades Prestadoras: ……………………………………… 112
VIII.9.5.1.3 Materias Arbítrales En OSITRAN…………………
Entre Entidades Prestadoras Y Usuarios: ……………….…… 113
VIII.9.5.2 Arbitraje Administrativo: OSIPTEL…….………..….…… 113
VIII 9.5.2.1 Materias Arbítrales En OSIPTEL………….… 113
VIII 9.5.3 Materias Arbítrales En INDECOPI…………………… 113
VIII. 9. 6 Arbitraje Del Estado Peruano………………………..… 114
VIII. 9. 7 Arbitraje Nacional…………..………….……………..…… 114
VIII.9.8 Arbitraje Internacional……....…………………………..… 114
VIII.9.9 Arbitraje AD HOC…………….……………………………… 115
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VIII. 9.10 Arbitraje Institucional O Administrado………………… 115
VIII.10 Procedimiento Arbitral…………..……………….……… 115
VIII.11 Formalidades Y Contenido Del Convenio Arbitral C.C. 1984
ART.1910 ……………………………………………… 116
VIII.11.1 Definición De Convenio Arbitral……………………… 116
VIII.11.2 Formalidades Del Convenio Arbitral………………… 116
VIII.11.3 Convenio Arbitral En Los Contratos De Adhesión O
Cláusulas Generales - ART. 15 DL1071.…….…… 116
VIII.11.4 Contenido Del Convenio Arbitral………………….……… 117
VIII.12 Renuncia Al Arbitraje - ART. 18………………..………… 117
VIII.13 Excepción De Convenio Arbitral- ART.1……………… 117
VIII.14 Convenio Arbitral Durante Un Proceso Judicial……… 118
VIII.15 Autonomía Del Arbitraje……………..……………………… 118
VIII.16 Principios Protectores Del Arbitraje…….……………… 119
VIII. 16.1 El Principio De KOMPETENZ - KOMPETENZ…….…… 119
VIII.16.2 Principio De Separabilidad……..…..……………………… 119
VIII.17 Excepción De Convenio Arbitral……………… ………… 119
VIII.18 Colaboración Y Control Judicial………………………… 120
VIII.19 La Flexibilidad Del Arbitraje La Flexibilidad Se Da En…… 120
VIII.19.1 Extensión Del Convenio Arbitral…….………………… 121
VIII.19.2 Representación De Empresas En El Proceso Arbitral… 121
VIII.19.3 Árbitros No Abogados…………..……………………… 122
VIII.19.4 No Aplicación Del C.P.C. ………………..……………… 122
VIII.19.5 No Hay Efecto Preclusivo…….…………..………………… 122
VIII.19.6 Medidas Cautelares………….…………..………………… 123
VIII.20 El Árbitro………………..…….…………..……………………… 124
VIII.20.1 Requisitos Para Ser Árbitro - ART. 20°………………… 124
VIII.20.2 Perfil Del Árbitro……….…………..……………………… 124
VIII.20.3 Personas Impedidas De Actuar Como Árbitros……… 124
VIII.21 Designación De Árbitros……….…………..……………………… 125
VIII.21.1 Procedimiento……..……………………………….………… 125
VIII.22 Función Del Árbitro……………………………………….…… 125
VIII.23 Competencia De Los Árbitros Y Mayorías………….…… 125
VIII.24 Nombramiento De Árbitros……………..……………………..… 126
VIII.25 Recusación……….………….……………….…………………..… 126
VIII.26 Actos Del Proceso Arbitral…………………..……………………… 128
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VIII.27 El Laudo Arbitral………………………..……………………… 128
VIII.27.2 Recursos Contra Los Laudos………………..…………… 129
VIII.28 Anulación Del Laudo Arbitral……………..……………………… 130
VIII.28.1 Causales…………………………………………….………… 130
VIII.28.2 Causales Y Efectos De La Anulación…………………… 131
VIII.29 Ejecución Del Laudo…………..…………..……………………… 131
VIII.30 Reconocimiento Y Ejecución De Laudos Extranjeros…………… 132
VIII.31 Aplicación De Tratados Internacionales……….………… 132
VIII.32 Aplicación A Falta De Tratado……………..…………………… 132
VIII.33 Medidas Cautelares En El Proceso Arbitral. ……………………. 133
ANEXOS 134
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11
Unidad Temática I
TEORIA DEL CONFLICTO
I. El Conflicto y su Resolución
I.1 Objetivos Generales
Esquema de Contenidos
I.2 Concepto del Conflicto
I.3 Visión del Conflicto
I.3.1 La Visión Negativa del Conflicto
I.3.2 La Visión Positiva del Conflicto
I.3.3 La Visión Neutra del Conflicto
1.4 Aspecto Positivo del Conflicto
1.5 Aspecto Negativo del Conflicto
I.6 Elementos del Conflicto
I.6.1 Las Partes
I.6.2 El Poder en el Conflicto
I.6.3 Las Percepciones del Problema
I.6.4 Las emociones y Sentimientos
I.6.5 Las Posiciones
I.6.6 Los Intereses y Necesidades
I.6.7 Los Valores y Principios
I.7 Conflictos Irreales
I.8 Conflictos Reales
I.9 Fuentes de Conflictos
I.9.1 Los Hechos
I.9.2 Los Recursos
I.9.3 Las Necesidades Humanas Básicas
I.9.4 La Prelación
I.9.5 Los Valores
I.9.6 Las Estructuras
I.10 La Dinámica del Conflicto
I.10.1 Latencia
I.10.2 Inicio
I.10.3 Respuestas
I.10.4 Consecuencias
I.11 Estructura del Conflicto
E x c e le n c ia A c a d é m ic a
12
I.11.1 Situación Conflictiva
I.11.2 Actitudes Conflictivas
I.11.3 Comportamientos Conflictivo
I.12 Estilos de respuestas frente al Conflicto
I.12.1 Evasión
I.12.2 Cesión
I.12.3Competencia
I.12.4 Transacción
I.12.5 Colaboración
I.13 Análisis del Conflicto
Autoevaluación Formativa I
Actividad Nº 1
OBJETIVOS GENERALES:
1º Comprender al conflicto como parte del normal desarrollo de nuestras vidas.
2º Comprender el proceso interaccional del conflicto.
3º Conocer los aspectos positivos y negativos del conflicto.
4º Conocer los tipos de conflicto, sus causas probables y soluciones posibles.
I.2 CONCEPTO DEL CONFLICTO:
Existen muchas definiciones de conflicto y muchos autores que lo han estudiado
a profundidad. De todas estas la definición la que se considera la más apropiada
del CONFLICTO en la actualidad, es la que expone Remo F. Entelman: ―El
conflicto es una especie o clase de relación social en que hay objetivos de
distintos miembros de la relación que son incompatibles entre sí‖
Hoy en día se considera que los conflictos no son algo negativo, no destruyen en
sí mismos las relaciones entre las personas, lo que puede resultar negativo y
desgastar las relaciones entre las personas es su desconocimiento y tratarlos de
resolver de manera violenta.
―La violencia jamás resuelve los conflictos, ni siquiera disminuye sus
consecuencias dramáticas.‖
Juan Pablo II
I.3 VISIÓN DEL CONFLICTO:
El conflicto puede tener un significado diferente para cada persona".
(Semilla, 1998)
Todos hemos experimentado en alguna oportunidad el conflicto en nuestras
relaciones familiares, laborales y amicales cotidianas.
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Es importante reconocer cuáles son nuestras visiones acerca de él conflicto; las
que, por lo general, están vinculadas a ideas, percepciones, experiencias,
actitudes y mensajes que hemos recibido del contexto social; el cual, a su vez,
se encuentra inmerso dentro de una cultura particular que lo determina.
I.3.1 LA VISIÓN NEGATIVA DEL CONFLICTO: (Su lado conocido)
Si revisamos detalladamente nuestra visión y las visiones de las personas
que conocemos, descubriremos que el conflicto, por lo general, está
asociado a experiencias negativas, a la destrucción y la maldad; lo
entendemos como enfrentamiento, violencia, guerra o muerte.
Es fácil encontrarnos atrapados en la visión negativa del conflicto. Por
ejemplo, el enfrentamiento Perú - Ecuador, la guerra EEUU - Afganistán
son historias de daño y muerte, en donde podemos apreciar el sufrimiento
y la destrucción que acompañan al conflicto. Estas historias o experiencias
son las que nos llevan, también, a identificar al conflicto con la violencia y
viceversa.
I.3.2 LA VISIÓN POSITIVA DEL CONFLICTO: (El Conflicto como una
oportunidad para el crecimiento)
Aunque no lo creamos, existe otro lado en esta historia: el conflicto puede
ser positivo y muy útil. El conflicto es parte del proceso de cambio, y se
encuentra en la raíz de la evolución de la humanidad. Nos ayuda a
examinar los asuntos con más cuidado, a madurar y a superarnos.
El conflicto, como fenómeno social, contribuye a establecer una identidad
personal y social. Es un desafío en la búsqueda de respuestas y soluciones
creativas; constituyéndose, en algunos casos, como una experiencia
agradable e, inclusive, emocionante.
El conflicto es importante porque nos ayuda a reconocer las diferencias y
los distintos puntos de vista que existen entre nosotros. Este lado (no tan
fácilmente reconocido) del conflicto se constituye como una oportunidad y
un reto que puede transformamos; es, potencialmente, un proyecto de vida
que trae en sí soluciones beneficiosas para todos los involucrados.
I.3.3 LA VISIÓN NEUTRA DEL CONFLICTO: (Sólo pasa)
El problema del conflicto no radica en él, sino en nuestras dificultades al
momento de enfrentarlo. Por tanto, el conflicto no es ni positivo ni negativo;
inclusive podríamos decir que es neutro, como el tiempo, porque
simplemente pasa. Lo que debemos tener en cuenta es cómo
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reaccionamos ante él, porque dependiendo de ello, se dan los resultados
que llevan a calificarlo de positivo o negativo.
"El conflicto tiene la capacidad de transformarnos, pero también puede
destruirnos‖ (Muldoon, 1998), depende de cómo se manifieste destructiva o
constructivamente.
1.4 ASPECTOS POSITIVOS DEL CONFLICTO:
Son aspectos positivos del conflicto los que se conciben como generadores para
el cambio, el crecimiento y el enriquecimiento personal, es decirlos que nos
otorgan una oportunidad para mejorar.
Dentro de los aspectos positivos que genera el conflicto tenemos:
-Posibilita el cambio
- Da lugar a reclamos justos
-Sincera la relación
-Fomenta la unidad y la solidaridad
-Posibilita el crecimiento
1.5 ASPECTOS NEGATIVOS DEL CONFLICTO:
Son aspectos negativos del conflicto los siguientes.
-Desgasta a las partes en conflicto
-Afecta a las relaciones negativamente
-Un conflicto pequeño puede tornarse en un gran conflicto
-Quedan sentimientos de rencor por lo dicho y oído
-Puede llevar a una escalada de ataques mutuos
I.6 ELEMENTOS DEL CONFLICTO:
Podemos señalar como algunos elementos del conflicto los siguientes:
I.6.1 LAS PARTES:
Son las personas jurídicas o naturales, las cuales pueden formar grupos
pequeños o grandes, que intervienen en un conflicto en forma directa o
indirecta, a las cuales las denominaremos de la siguiente manera:
-Principales: Son aquellas que están directamente implicadas en el
conflicto.
-Secundarias: Son aquellas indirectamente implicadas, pero que pueden
influir en el resultado del conflicto y la característica principal para
reconocerlas es que tiene interés en el conflicto.
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I.6.2 EL PODER EN EL CONFLICTO:
Es la influencia que tienen las partes. Generalmente una parte tiene más
poder que la otra y la función del negociador es mantener una posición
neutral ayudando a crear equilibrio.
I.6.3 LAS PERCEPCIONES DEL PROBLEMA:
Es él como una parte recibe o interpreta el conflicto.
I.6.4 LAS EMOCIONES Y SENTIMIENTOS:
Son los estados de ánimo producidos en las partes por el conflicto, de allí
es importante comprender y reconocer las emociones propias y las de la
otra parte a fin de canalizarlas debidamente.
I.6.5 LAS POSICIONES:
Son las pretensiones que al iniciar el conflicto reclaman cada una de la
partes en al creencia de que al conseguirlas quedaran satisfechas.
I.6.6 LOS INTERESES Y NECESIDADES:
Los intereses son los beneficios que queremos obtener a través del
conflicto y que confundimos con las posiciones que se adoptan en el
conflicto.
Las necesidades son aquellas condiciones humanas que consideramos
imprescindibles para subsistir, las cuales pueden dividirse en necesidades
materiales y necesidades inmateriales.
I.6.7 LOS VALORES Y PRINCIPIOS:
Son el conjunto de elementos culturales, formativos y de valores que
justifican y sirven como base para argumentar determinados
comportamientos (generalmente las personas tienen distintos valores y
principios).
Para entender este concepto de visiones del conflicto, veamos la siguiente
representación gráfica:
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MANIFESTACIONES DEL CONFLICTO
Negativos Positivos
- Violencia - Mejores vidas
- Muertes - Mejores relaciones
- Heridos - Avance
- Daños - Proyectos
Por tanto, se aprecia que el conflicto, según este esquema, no es ni bueno ni
malo; depende, únicamente, de su manifestación. A su vez, la manifestación
depende de nuestras reacciones, de nuestras respuestas ante el conflicto
(diálogo, enfrentamiento, peleas, guerras, etc.); y por ende, lo importante es
reconocer que el conflicto puede generar resultados tanto beneficiosos
(positivos) como perjudiciales (negativos).
I.7 CONFLICTOS IRREALES:
Son aquellos ocasionados por problemas de comunicación y de percepción ya
que las cosas y los hechos no siempre son percibidos por dos o más personas
de la misma manera. También influyen en crearse estos conflictos por los
prejuicios de las partes según la historia en común que han tenido o las
referencias que tiene mutuamente el uno del otro
I.8 CONFLICTOS REALES. :
Son aquellos que parten de los intereses o los beneficios que queremos obtener
a través del conflicto.
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I.9 FUENTES DE CONFLICTOS:
Los elementos que dan origen a los conflictos son conocidos como "fuentes del
conflicto" (Mitcheí, 1981; Hocker y Wilmot, 1995; Moore, 1995; Yarn, 1999). Las
fuentes que pueden originar los conflictos son múltiples, y pueden ser
clasificadas de distintas maneras.
El conflicto existe cuando hay acciones que se oponen. Él contenido de esa
oposición es la fuente del conflicto. Pero las fuentes no se reducen a una sola,
sino que, por el contrarío, son múltiples e interactúan entre sí, influyendo una
sobre la otra.
I.9.1 LOS HECHOS:
El conflicto surge por un desacuerdo manifiesto sobre lo que es o lo que
sucedió. Las partes tienen una percepción distinta de la realidad (lo que
para cada una de ellas es).
Por ejemplo, Sonia y Andrés discutían sobre la economía en el hogar.
Andrés consideraba que era él quien lo mantenía, y que siempre había sido
así. De otro lado, Sonia pensaba que la única que se había ocupado de los
gastos fuertes de la casa y de la educación de la niña, era ella; y que él
solamente traía en especies lo necesario para el hogar. Ella percibía que
eso no era justo, y, por ende, había dejado de trabajar para que él cumpla
con sus obligaciones.
I.9.2 LOS RECURSOS:
Son el centro de muchos desacuerdos. Podría darse por escasez, por
posesión, control, etc. Los recursos pueden ser: el territorio, el dinero, el
tiempo, el espacio, los bienes, etc. (como recursos tangibles); así como
también el poder, el status económico, la imagen, etc. (como recursos
intangibles).
Ejemplos: El personal del área de limpieza de una empresa se mudó al
espacio del área de dispensación de medicina, lo que ocasionó un
enfrentamiento por escasez de lugar para instalar las oficinas. (Espacio
escaso o limitado.)
I.9.3 LAS NECESIDADES HUMANAS BÁSICAS:
Las necesidades humanas son aquéllas que permiten un pleno desarrollo
personal o social. Comprenden estas necesidades básicas: los alimentos,
el vestido, la vivienda y la recreación; así como el respeto, la pertenencia,
la libertad, la independencia, el reconocimiento, la seguridad, etc.
E x c e le n c ia A c a d é m ic a
18
Ejemplo: Rubén necesitaba que su madre lo respetara y le reconociera
todo el trabajo y sacrifico que él había realizado para sacar adelante el
negocio familiar. Éstas eran necesidades insatisfechas que confluían en el
conflicto de Rubén con su madre por las utilidades del negocio en el cual
ambos eran socios.
I.9.4 LA RELACIÓN:
Un conflicto se puede originar cuando se producen poderosas emociones
negativas, percepciones falsas o estereotipos, y comunicación falsa o
escasa, que dependen del estilo de interacción entre las partes.
Ejemplo: Cesar y Josefa son dos jóvenes que se casaron hace diez años y
que hoy en día se encuentran separados por los continuos maltratos
psicológicos que el sufrió por parte de ella, desde que ella salió
embarazada. Ahora el ha decidido separarse, y Josefa se siente muy dolida
por la situación. Ella ha cambiado, y en la actualidad se siente mujer y no
quiere separarse de él. Además, le cuesta pensar en la separación, por los
principios católicos que sus padres manejan. Por su lado, Cesar no puede
verla, de sólo escucharla revive lo sucedido y se siente muy deprimido y
atrapado en su pasado.
Ella se niega a darle el divorcio y no quiere hablar nada de lo referente a
los bienes en común. Además, no está dispuesta a pedirle alimentos para
su manutención, sólo para la de su hija; y ella no quiere que él vea a la
niña.
I.9.5 LOS VALORES:
Los conflictos pueden originarse también por sistemas de creencias
incompatibles de las partes. Estas creencias son las que empleamos para
dar sentido a nuestras vidas: para explicar lo que es bueno o malo, lo falso
o lo verdadero, lo justo o lo injusto. Es un conflicto que se basa en la lógica
del cómo deberían ser las cosas.
Ejemplo: El obrero de una constructora sostiene que el trato para los
obreros debe ser igual al dado a los empleados, pese a la diferencia de
labores y la distinta preparación sostiene que ambos son iguales y que
trabajan la misma cantidad de horas; por tanto, sería inaudito pretender no
igualar los derechos de ambos grupos. El obrero, ante esto, ve que se
comete una injusticia, para él los hombres son iguales y no tienen porqué
hacer una diferenciación de trato por esas consideraciones.
E x c e le n c ia A c a d é m ic a
19
I.9.6 LAS ESTRUCTURAS:
Los conflictos pueden presentarse también a raíz de las estructuras que
enmarcan nuestras interrelaciones, y que fomentan desigualdades. Estas
estructuras están configuradas muchas veces por recursos físicos, por
sistemas organizativos, por la geografía, por niveles sociales, por
jerarquías, etc.
Por ejemplo: la estructura familiar en donde se observa una primacía del
abuelo por ser mayor
También podemos tener en cuenta las estructuras jerárquicas en las
empresas: obreros y empleados cuyas diferenciaciones originan conflictos
entre ellos
I.10 LA DINÁMICA DEL CONFLICTO:
Hemos visto que el conflicto se concibe como un proceso dinámico e interactivo.
Posee un "ciclo vital", que pasa por diversas etapas y que tiene posibles
implicaciones, dependiendo de la forma como las partes se comporten en los
distintos estadios de éste.
Ante un conflicto, los movimientos de la parte A afectan los movimientos
siguientes de la parte B, que, a su vez, afectan las acciones de la parte A; y así
sucesivamente. Podríamos comparar el recorrido del conflicto con una bola de
nieve que rueda colina abajo, que se incrementa tanto en tamaño como en
intensidad, si no se maneja adecuadamente.
Los conflictos evolucionan, recorriendo varias etapas, entre las que
consideramos las siguientes:
I.10.1 LATENCIA:
En un primer momento, los problemas existentes entre las personas
constituyen sólo un conflicto latente, que se encuentra en la mente de
ellas, o, por lo menos, en alguna de ellas; pero aún no ha sido
exteriorizado.
I.10.2 INICIO:
Luego, por alguna razón, la oposición se hace notoria, las partes se
enfrentan, haciéndose evidente el conflicto entre ellas.
I.10.3 RESPUESTAS:
Las partes, ante el conflicto manifiesto, adoptan determinados
comportamientos: pueden evadirlo y simular que no está presente,
pueden competir y tratar de ganar e imponer su punto de vista, pueden
E x c e le n c ia A c a d é m ic a
20
conversar y acordar resolverlo por medio de cesiones recíprocas, pueden
colaborar juntas para enfrentarlo y encontrar la solución, o simplemente
por no enfrentarse a más problemas.
I.10.4 CONSECUENCIAS:
Ante las respuestas o no respuestas de las partes involucradas en el
conflicto, éste puede hacerse menos manifiesto por algún tiempo
(represión), puede tender a hacerse más intenso (escalamiento), puede
tender a disminuir (desescalamiento), resolviéndose por la acción de las
partes; e incluso, podría estancarse cuando las partes pierden las
esperanzas de conseguir sus objetivos.
I.11 ESTRUCTURA DEL CONFLICTO:
La estructura del conflicto se puede dividir en tres elementos claves los cuales
son:
I.11.1 SITUACIÓN CONFLICTIVA:
Cualquier situación en que dos o más partes perciben que poseen
objetivos incompatibles" (Mitchell, 1981). En la situación conflictiva
participan una serie de elementos a tomar en consideración para el
análisis del conflicto:
a.- Partes primarias
b.- Partes Secundarias
c- Objetivos: que se manifiestan, generalmente, en posiciones
d.- Asuntos conflictivos (problemas)
e.- Intereses, necesidades y valores
I.11.2 ACTITUDES CONFLICTIVAS:
"Se refiere a los aspectos psicológicos que acompañan (o exacerban)
tanto la situación conflictiva, como los comportamientos conflictivos"
(Mitchell, 1981).
Dentro de estas actitudes conflictivas intervienen dos elementos
fundamentales: las percepciones y las emociones.
A. Percepciones: Son los elementos cognitivos o perceptivos producidos
por nuestros filtros sensoriales. Responden a la pregunta: ¿cómo
percibimos el conflicto?
E x c e le n c ia A c a d é m ic a
21
Cada uno de nosotros percibe o aprecia la realidad de modos distintos,
lo cual genera a menudo problemas entre nosotros. En situaciones de
conflicto, estas percepciones dependerán de cómo se ha llevado la
relación con la otra parte involucrada.
B. Emociones: son los elementos emocionales o afectivos producto de la
relación de conflicto que se atraviesa. Responde a la pregunta: ¿cómo
se sienten las partes? ¿Cómo les ha afectado el conflicto?
Este es un elemento constante en un conflicto. Las partes, por lo
general, experimentan emociones de miedo, enojo, desconfianza,
rencor, deseos de venganza, etc.
Las emociones obnubilan el pensamiento racional; por ende, dentro de
la conciliación, lo primero que tenemos que controlar (luego de
reconocerlas) son las emociones, que en su mayoría son negativas.
I.11.3 COMPORTAMIENTOS CONFLICTIVO
Acciones llevadas a cabo por las partes con la intención de lograr que el
otro abandone o modifique sus objetivos" (Mitchell, 1981).
Los comportamientos conflictivos variarán de acuerdo a los objetivos que
persigamos, y se desprenden de los estilos de resolución de conflictos
revisados con anterioridad: la Evasión, la Competencia, la Cesión, la
Transacción y la Colaboración.
Cada parte del conflicto, en relación a la satisfacción de sus propios
intereses y los del otro, hará un análisis individual y tomará una decisión
acerca de cómo responder a la situación que atraviesa:
Podrá evitar el enfrentamiento, porque en ese momento es preferible
hacerlo, tal vez decida competir, con el objetivo de alcanzar la satisfacción
de sus propios intereses, para lo cual amenazará, coaccionará, etc.; o
pueda ser que termine por ceder porque prefiere mantener la relación.
Pero también puede decidir transigir, para conseguir medianamente lo
que perseguía, y sacrificar algo por ello; o tal vez no, porque optó por
colaborar con el otro para conseguir juntos los intereses que persiguen.
Es importante conocer cuál es el comportamiento que cada parte ha
adoptado para resolver su conflicto, y desde allí partir para proponerles un
estilo colaborativo de trabajo conjunto para la satisfacción de sus
intereses, dentro de la conciliación.
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22
I.12 ESTILOS DE RESPUESTAS FRENTE AL CONFLICTO:
Nuestras visiones acerca del conflicto influyen en nuestras respuestas frente a
él; por ello, es importante tener en cuenta el conjunto de comportamientos que
comúnmente efectuamos, y que son los que van configurando los estilos o
enfoques en el manejo de los conflictos.
Según algunos estudios psicológicos sobre relaciones humanas, podemos
diferenciar cinco estilos o enfoques de respuesta frente al conflicto, que se
clasifican dependiendo del equilibrio que se dé entre la satisfacción de los
intereses propios y los intereses del otro:
I.12.1 EVASIÓN (perder/perder)
Comportamiento que consiste en ignorar el conflicto, no hacer nada
(inacción) o simplemente huir del problema, evitando enfrentarlo. La idea
es: "evitar los costos que implicaría afrontar el conflicto". Refleja una
falta de importancia en la satisfacción de los intereses propios y del otro.
I.12.2 CESIÓN (perder/ganar)
Comportamiento que consiste en ceder y no confrontar. La idea que se
encuentra tras esta reacción es: "Debemos perder para que el otro
gane", por lo que se entiende que la satisfacción de los intereses del otro
se encuentra por encima de la satisfacción de los propios.
I.12.3COMPETENCIA(ganar/perder)
Comportamiento que prioriza el ganar, en desmedro o descalificación del
otro. La idea que lo motiva es: "Para que ganemos, él debe perder".
Demuestra una gran preocupación por la satisfacción de los intereses
propios, sin importar los del otro.
I.12.4 TRANSACCIÓN (ganar poco/perder poco)
Comportamiento que parte de una cesión mutua por parte de los
involucrados, hasta llegar a un punto medio. La idea que trasciende este
comportamiento es: "Para ganar algo, también hay que perder algo".
Este estilo refleja una búsqueda equitativa de satisfacción de los
intereses propios y los del otro.
I.12.5 COLABORACIÓN (ganar/ganar)
Estilo poco practicado, que se basa en la satisfacción mutua de
intereses. La idea que lo sustenta es: "Para satisfacer nuestros
intereses, a la vez hay que satisfacer los intereses del otro". Priorizamos
E x c e le n c ia A c a d é m ic a
23
el alcanzar nuestros propios intereses tanto como los del otro, bajo una
actitud de colaboración mutua.
I.13 ANÁLISIS DEL CONFLICTO
Un conflicto casi siempre parece confuso y complejo sin embargo para tener
éxito al resolverlo nos hace falta claridad y comprensión de los diferentes
elementos involucrados esto nos ayudara a descubrir que sucede y que es
pasible de realizar para una resolución efectiva del conflicto.
Para lo cual utilizaremos el mapa de las personas, proceso y problema:
Simplificando y siguiendo el esquema de personas, proceso y problema, el mapa
se construye sobre los siguientes puntos:
PERSONAS
A. identificar a las personas involucradas:
1. ¿Quiénes son las partes en el conflicto? (partes primarias, secundarías,
terciarias o intermediarios) ¿Entre quiénes se da?
2. ¿Qué influencia o situación de poder tiene cada uno de los involucrados
sobre los demás? ¿Es una relación de iguales o existe desigualdad? ¿En
qué forma?
3. ¿Existen alianzas?¿Entre quiénes? ¿Por qué?
B. Emociones y Percepción del problema:
1. ¿De qué manera perciben el problema? ¿Cómo lo describen?
2. ¿Cómo les ha afectado?
3. ¿Cuáles sentimientos sobresalen? ¿En qué nivel de intensidad?
4. ¿Qué soluciones sugieren? (posiciones) ¿Son conscientes de qué
necesidades e intereses representan?
5. ¿Cuáles son los factores culturales presentes?
6. ¿Cuáles son las diferencias de percepción?
7. ¿Qué creen las partes que puede suceder?
PROCESO
A. La dinámica del conflicto:
1. ¿Cómo se inició el conflicto? ¿Cuándo y cómo sucedieron los hechos?
2. Al intensificarse: ¿qué otros problemas se añadieron?
3. ¿Qué actividades han aumentado el conflicto?
B. La comunicación:
1. ¿De qué manera se comunican?
E x c e le n c ia A c a d é m ic a
24
2. ¿Quién habla a quién, cuándo, cuánto y por qué?
3. ¿Existen alteraciones en torno a la comunicación (estereotipos, mala
información, rumores, etc.)?
PROBLEMA
A. Describir el meollo del conflicto:
1. ¿Cuál es el motivo o la causa del conflicto? ¿Cómo se le puede describir
en general?
2. ¿Cuáles son los intereses, preocupaciones y necesidades de cada uno?
3. ¿Qué se gana o pierde, según las soluciones iniciales propuestas por
ellos?
4. Para que estén satisfechos con un acuerdo: ¿cuáles deben ser las
necesidades que tomadas en cuenta para el acuerdo final?
B. Hacer una lista de los puntos concretos a resolver:
1. ¿Cuáles son los puntos que se deben resolver? ¿Cuáles son los asuntos
conflictivos?
2. ¿Es un problema la manera de tomar decisiones?
C. Análisis de los recursos existentes que pueden regular las diferencias
esenciales:
1. ¿Qué factores limitan las acciones y posturas extremistas de cada uno?
2. ¿Quiénes son las personas que pueden jugar un papel constructivo?
3. ¿Cuáles son los objetivos alcanzables que todos pueden aceptar?
4. ¿Cuáles son los intereses que tiene en común?
1. ¿Qué entendemos por conflicto
2. ¿Es importante considerar como influyen las diferencias culturales en
la aparición, desarrollo y resolución del conflicto?
3. ¿Cuáles son las fuentes que pueden originar los conflictos?
4. ¿Cuáles son los estilos comunes o respuesta frente al conflicto?
5. La estructura del Conflicto se divide en:
Autoevaluación formativaAutoevaluación formativaAutoevaluación formativa
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25
Nº 1
Analice la estructura del siguiente caso:
Un dilema de amor maternal
Helena es una madre de 60 años que se acerca al centro de conciliación a solicitar
que desalojen a su hijo Miguel (además de Martha, que es su conviviente y mujer de
dudosa reputación) de su vivienda ubicada en San Carlos. Lo único que pide es que
ellos se vayan, porque quiere vivir tranquila y decentemente, sin ser el centro de los
chismes del barrio.
Miguel, por su parte, manifiesta que no se moverá de la casa, porque también es
suya, ya que él ha invertido en la construcción y los acabados de la fachada. Por
otro lado, sostiene que, así quisiera, no podría mudarse, porque no cuenta con
recursos económicos para hacerlo ya que ha sido despedido de su trabajo. Lo único
que desea es vivir en paz y hacer su vida con la mujer que ama. Tiene 33 años, y
toda su vida la dedicó al cuidado de su madre viuda. Sus tres hermanas se casaron
y fueron a vivir al extranjero, y él es el único que se ocupó de su madre, a la que
quiere mucho; por lo que dejarla sola es una preocupación adicional
E x c e le n c ia A c a d é m ic a
26
Unidad Temática II
II. MECANISMOS ALTERNATIVOS DE RESOLUCIÓN DE
CONFLICTO (MARCs.).
OBJETIVOS GENERALES:
-Conocer e identificar los MECANISMOS ALTERNATIVOS DE RESOLUCION DE
CONFLICTOS más conocido en el nuestro país.
-Identificar y desarrollar cuales son las ventajas de los MECANISMOS
ALTERNATIVOS DE RESOLUCION DE CONFLICTOS, frente al proceso judicial.
-Conocer cuáles son los objetivos de los MECANISMOS ALTERNATIVOS DE
RESOLUCION DE CONFLICTOS.
ESQUEMA DE CONTENIDOS:
II.1 Antecedentes
II.2 Que son Los MARCs
II.3 Características Generales de Los MARCs
II.4 Mecanismos Alternativos de Resolución de Conflictos Autocompositivos
II.5 Mecanismo Alternativos de resolución de Conflicto Heterocompositivos
II.6 Los MARCs y la Via Judicial
II.7 Objetivos de Los MARCs
II.8 Ventajas de Los MARCs
II.9 Los MARCs más conocidas en nuestro País y Latinoamérica
Autoevaluaciones Formativa II
Actividad Nº 2
II.1 ANTECEDENTES:
El tema de la resolución adecuada de los conflictos sociales es una
preocupación central de los estados modernos y democráticos que persiguen el
bienestar social de la población.
El desarrollo de los mecanismos alternativos de la resolución de los conflictos
sociales a fines del siglo XX, no es una casualidad, sino que es el resultado de
un contexto social de poca confianza y descrédito de la justicia tradicional. Los
niveles de corrupción, falta de independencia e inequidad que ésta ha
demostrado, han llevado a implementar diversos programas de reforma y
modernización.
E x c e le n c ia A c a d é m ic a
27
Las investigaciones realizadas en Latinoamérica y en los Estados Unidos
muestran que no existe una terminología unívoca para distinguir los diversos
procedimientos e instituciones que se incluyen bajo la denominación de
Mecanismos Alternativos de Resolución de Conflictos (MARCs) o Resolución
Alternativa de Disputas (RAD).
A finales de la década de los 70' (en EEUU), y durante los años 80 y 90, los
conceptos de autonomía de la voluntad, consenso y participación ciudadana se
encuentran invadiendo los espacios del Derecho y de la
administración de Justicia.
Los Mecanismos Alternativos de Resolución de Disputas (RAD) incluían
programas centrados en procedimientos no judiciales. Se pasó a la idea de la
justicia informal que proponía la colaboración y el compromiso, en lugar del
enfrentamiento y la derrota dentro de un proceso judicial o litigio. Los modelos
de armonía y eficiencia, oficialmente, pasaron a reemplazar la idea del proceso
judicial como única vía de solución de conflictos. Representó un cambio en la
conciencia sobre los derechos y la justicia: un estilo de menos confrontación,
interesado en la armonía.
Las relaciones y las destrezas para resolver conflictos interpersonales eran y
son el eje del movimiento de Resolución de Disputas.
A partir de la sistematización y desarrollo de los mecanismos alternativos de
resolución de conflictos en EEUU, su utilización se extiende en muchos países
como España, Alemania, Francia, Puerto Rico, Colombia, Argentina, Perú, etc.,
adoptando diversos modelos de intervención y técnicas adecuadas a cada
contexto y realidad.(MINJUS)
II.2 QUE SON LOS MARCS
Los Mecanismos Alternativos de Resolución de Conflictos (MARCs) pueden ser
definidos como las posibilidades distintas al Proceso Judicial con lasque
contamos para resolver nuestros conflictos. Sustituyen la decisión del juez, por
una decisión consensual de las partes involucradas.
Es posible abordar de distintas maneras el manejo de estos conflictos, utilizando
como herramientas toda la gama de posibilidades sustentadas en el diálogo,
además de la negociación, mediación, conciliación y arbitraje.
E x c e le n c ia A c a d é m ic a
28
Cuando hablamos de estas herramientas, nos estamos refiriendo a los MARCs,
llamados también MASC (Mecanismos Alternativos de Solución de
Controversias) o RAD (Resolución Alternativa de Disputas).
II.3 CARACTERÍSTICAS GENERALES DE LOS MARCS
Posibilitan la solución de los conflictos, al margen del Poder Judicial.
Evitan que algunos conflictos jurídicos que pueden resolverse entre partes,
sean llevados al Poder Judicial; disminuyendo así la carga de trabajo de los
jueces.
Propician una Cultura de Paz, entendida como aquella forma de vida de un
grupo humano organizado que tiene por fin la creación de condiciones plenas
de desarrollo integral del ser humano.
Mejoran el acceso a la justicia, brindando nuevas alternativas para encontrar
la solución más rápida, justa y efectiva a los conflictos.
Fortalecen la democracia o la participación ciudadana, como vía adecuada
para solucionar determinadas controversias.
II.4. MECANISMOS ALTERNATIVOS DE RESOLUCIÓN DE
CONFLICTOS AUTOCOMPOSITIVOS
Son aquellos procesos en los cuales son las propias partes, buscan poner fin a
su conflicto, adoptando sus propias soluciones. Aquí encontramos:
1. Negociación: Proceso informal y flexible en el cual las partes intervienen
directamente, sin la participación de un tercero. Su objetivo es la búsqueda de
un acuerdo consensual entre las partes en conflicto.
2. Mediación: Proceso de negociación facilitada por una tercera
Persona denominada "mediador", la cual ayuda a que las partes se escuchen
y descubran sus verdaderos intereses, posibilitando el encuentro conjunto de
una solución consensual a su conflicto.
El Mediador no tiene la facultad de proponer fórmulas de solución al conflicto.
3. Conciliación: Proceso de diálogo estructurado que se desarrolla con la
participación de un tercero neutral e imparcial denominado "conciliador". Este
tercero no puede decidir la solución más conveniente, pero a diferencia del
"mediador‖, está facultado a proponer, eventualmente, fórmulas de solución
no obligatorias a las partes para la resolución del conflicto, sin transgredir la
voluntad de ellas.
E x c e le n c ia A c a d é m ic a
29
II.5 MECANISMO ALTERNATIVOS DE RESOLUCIÓN DE
CONFLICTO HETEROCOMPOSITIVOS
Estos medios de resolución de conflictos interviene un tercero, en el cual las
partes delegan su autonomía y facultad para resolver la disputa. El tercero es el
encargado de poner fin al conflicto.
Arbitraje: Mecanismo alternativo de solución de disputas, en el cual la solución
del conflicto proviene de un tercero ajeno a las partes. El arbitraje puede ser de
Derecho o de conciencia.
II.6 LOS MARCS Y LA VIA JUDICIAL
El uso de los MARCs no niega la vía judicial, por el contrario, los MARCs buscan
fortalecer al Poder Judicial, como un mecanismo eficaz de solución de conflictos,
coadyuvando a un mayor acceso a la justicia, y produciendo, en la medida de
sus posibilidades, una reducción en la carga de trabajo judicial.
La idea central es permitir que únicamente los casos que así lo ameriten lleguen
a conocimiento de los jueces para su resolución, filtrando aquéllos que por su
naturaleza puedan ser resueltos por las propias partes interesadas.
Se busca reforzar la identificación del Poder Judicial u Órgano Jurisdiccional
como la última vía a la cual acudir para la solución- de las controversias;
permitiendo que los jueces se aboquen únicamente al conocimiento de los casos
que realmente merecen de su intervención y decisión para culminar.
II.7 OBJETIVOS DE LOS MARCs
Existen una serie de razones que abonan a favor de los Medios Alternativos de
Resolución de Conflictos (MARCs). Veamos cuáles son:
— Aminorar la carga procesal de los tribunales, así como también reducir el
costo y la demora en la resolución de los conflictos.
— Aumentar la participación de la comunidad en los procesos de resolución de
conflictos.
— Facilitar el acceso de la justicia.
— Proporcionar a la sociedad una forma más efectiva de resolución de
disputas.
II.8 VENTAJAS DE LOS MARCs
Dentro de las ventajas más importantes de los MARCs, podemos mencionar
los siguientes:
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30
— Son rápidas: En el sentido que los problemas pueden ser resueltos en
breves días. En nuestro país, en el caso de la conciliación extrajudicial, su
duración máxima es de 30 días.
— Son confidenciales: Las audiencias son reservadas, es decir, cerradas y de
carácter confidencial, no se transcribe en un expediente ni puede filtrarse a
la prensa.
— Son informales: Los procedimientos son fundamentalmente informales, es
decir, no requieren cumplir con formalismos
— Son flexibles: El procedimiento es flexible, e incluso puede ser modificado
si hay acuerdo entre las partes.
— Son económicas: Los servicios se ofrecen a muy bajos costos, si bien es
cierto que hay que tomar en cuenta la cuantía, es decir el monto, de la
materia en conflicto (puede tratarse de una deuda de S/. 1000 o de S/.
200.000). Pero, esencialmente,
- La obtención de "mejores" resultados, hechos a la medida de las partes
y de la sociedad.
- El compromiso de la comunidad en la resolución de los conflictos.
- La ampliación del acceso a justicia.
- El juez que siente la necesidad de anexar un programa de resolución
de disputas a su tribunal para urgir la terminación de las causas, tiene
la sensación que el público no tolera más demoras sin exigir cambios al
sistema, por lo que su deseo de solucionar la sobrecarga está
mezclado con el anhelo de proteger la autoridad del Poder Judicial.
II.9 LOS MARCS MÁS CONOCIDAS EN NUESTRO PAÍS Y
LATINOAMÉRICA
Entre los MARCs más conocidos tenemos a.
-La negociación
-La mediación
-La conciliación
-El arbitraje
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31
1. Definir para que sirven la MARCs
2. Cuáles son los MARCs auto compositivas más conocidas en nuestro país.
3. Describe y desarrolle las características generales de los MARCs.
4. Cuáles son los Objetivos de la aplicación y utilización de los MARCs
5. De qué manera los MARCs contribuyen a lograr, alcanzar la justicia en
equidad?
1.2
Ejercicio práctico.
Como ejercicio práctico, y para una mayor comprensión de los temas tratados,
vamos a completar el siguiente recuadro con las palabras correspondientes, en
relación a las características de los MARCs y el Poder Judicial:
I Adversarial
o no
adversarial
¿Intervien
e un
tercero?
¿Quién
resuelve?
Grado de
Formalismo
Fuerza de
Resolución j
Juicio
Arbitraje
Conciliación -
Mediación 1
Negociación •~.
Autoevaluación formativaAutoevaluación formativaAutoevaluación formativa
E x c e le n c ia A c a d é m ic a
32
Unidad Temática III
III. LA NEGOCIACIÓN
OBJETIVOS GENERALES:
- Comprender a la Negociación como un Mecanismo de Resolución de
Problemas.
- Conocer e identificar los elementos fundamentales de la Negociación.
- Conocer los diferentes métodos de negociación.
- Descubrir los intereses de las partes para poder negociar efectivamente.
ESQUEMA DE CONTENIDOS:
III.1 Definición de Negociación.
III.2 El Propósito de la Negociación.
III.3 Objetivos de la Negociación.
III.4 Elementos Básicos a considerar en la Negociación.
III.4.1 Intereses
III. 4.2 Alternativas
III. 4.3 Opciones
III.4.4 Comunicación
III.4.5 Sinceridad
III.4.6 Legitimidad
III.4.7 Compromiso
III.5 Diferencias entre Opciones y Alternativas.
III.6 Etapas De la Negociación.
III.7Tipos de Negociación.
III.7.1 Negociación Distributiva.
III.7.2 Negociación Por Posiciones.
III.7.3 Negociación Integrativa.
III.7.4 Negociación Por Intereses.
III.8 El método de la Negociación según Principios.
III.8.1 Primer Principio.
III.8.2 Segundo Principio.
III.8.3 Tercer Principio.
III.8.4 Cuarto Principio.
Auto Evaluación Formativa III
Actividad III
E x c e le n c ia A c a d é m ic a
33
III.1 DEFINICIÓN DE NEGOCIACIÓN.
La negociación es un proceso de comunicación dinámica, en merito del cual
dos o más partes tratan de resolver sus diferencias e intereses en forma directa
a fin de lograr con ello una solución que genere mutua satisfacción. En toda
negociación se presenta una confrontación de intereses.
III.2 EL PROPÓSITO DE LA NEGOCIACIÓN.
El propósito de la negociación no siempre es llegar a un acuerdo. Porque el
acuerdo es sólo un medio, y el fin es alcanzar nuestros intereses. El propósito
de la negociación es explorar la posibilidad de satisfacer nuestros intereses por
medio de un acuerdo, en lugar de hacerlo por medio de nuestra mejor
alternativa a un acuerdo negociado (MAAN) (Ury, 1993)
III.3 OBJETIVOS DE LA NEGOCIACIÓN.
La negociación es una institución que persigue establecer una relación más
deseable para ambas partes a través del intercambio, trueque y/o compromiso
de derechos, sean estos legales, económicos o psicológicos, siendo sus
objetivos más importantes:
- Lograr un nuevo orden de relaciones donde antes no existían.
- Modificar un conjunto de relaciones existentes por otras más convenientes
para una de las partes o para ambas.
III.4 ELEMENTOS BÁSICOS A CONSIDERAR EN LA NEGOCIACIÓN.
III.4.1 INTERESES:
Este es el término que utilizamos para definir las motivaciones que nos
llevan a asumir una posición. Son nuestras necesidades,
preocupaciones, metas, motivos, esperanzas y miedos.
En el caso de la manzana, el mayor la quería para regalársela a su
profesora; pero el menor no quería necesariamente esa fruta, sino
cualquiera que pudiera comer en el recreo; por lo que si su hermano le
hubiera cambiado la manzana por la mandarina que tenía, hubieran
resuelto el problema en base a sus intereses reales.
III. 4.2 ALTERNATIVAS
Estas son las posibilidades que tenemos fuera de la mesa de
negociación. Son las cosas que podemos hacer, ya sea por nosotros
E x c e le n c ia A c a d é m ic a
34
mismos o con terceras personas, independientemente del acuerdo con
la otra parte.
Estas son las cosas que podemos practicar por cuenta propia, sin
necesidad de que la otra parte esté de acuerdo. En general, ninguna de
las partes deberá convenir en algo que sea menor o peor que su MAAN
(Mejor Alternativa a un Acuerdo Negociado).
III. 4.3 OPCIONES
Todas las posibilidades en virtud de las cuales las partes pueden llegar a
un compromiso. Nos referimos a posibilidades de solución con las que
contamos "sobre la mesa de discusión". Las opciones son diferentes de
las alternativas.
III.4.4 COMUNICACIÓN
Es otro elemento importante para alcanzar una solución de mutuo
beneficio. Es el medio por donde se conducen los intereses, alternativas
y opciones de cada una de las partes, proporcionando información
oportuna y necesaria para conocer con claridad las posiciones de ambas
y posibilitando el conocimiento recíproco entre las partes, clarificando
sus percepciones y facilitando las transacciones en todo ese proceso. El
caudal, la forma y la calidad de la comunicación así como la identidad de
los que participan en el intercambio suele influir mucho en un resultado
satisfactorio.
III.4.5 SINCERIDAD
La sinceridad generalmente alude a la capacidad de una persona para
depender o asignar confiabilidad a la veracidad o la exactitud de las
declaraciones o el comportamiento de otra. Es la esperanza firme que
tiene cada una de las partes con respecto a la otra, basándose en la
posibilidad real de que esta cumplirá con el compromiso ofrecido,
realizando de un modo concreto la oferta que hubiera ofrecido para
llegar al acuerdo negociado. Es usual que la sinceridad en las relaciones
crezca de manera progresiva en el curso del proceso de negociación. Al
aumentar el número de promesas y de actos congruentes que refuerzan
la creencia de que el compromiso será cumplido, las partes
gradualmente conforman una relación de confianza y sinceridad.
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III.4.6 LEGITIMIDAD
La legitimidad se compone de todos aquellos elementos objetivos de
argumentación que no tienen que ver con los recursos de que disponen
las partes y que se utilizan para dotar a las probables soluciones de un
fundamento racional y de justicia, teniendo en cuenta que estamos ante
posiciones encontradas. La legitimidad se refiere a la aceptación y el
reconocimiento por una parte de que un oponente, y las cuestiones y los
intereses del mismo, c incluso sus emociones, son auténticos y
razonables, y se ajustan a los principios reconocidos o a las normas o los
estándares aceptados. Si no hay una percepción de la legitimidad, las
negociaciones muchas veces ni siquiera pueden comenzar.
Es tan importante este elemento que, de aplicarse, debe quedar en la
retina de cada una de las partes que se ha procedido con justicia, sin que
alguna de ellas hubiera sacado ventaja indebida del resultado y, si
hubiese ocurrido alguna disminución en sus intereses, percibirlas como
concesiones tolerables para alcanzar un objetivo más beneficioso.
III.4.7 COMPROMISO
Los compromisos son planteamientos verbales o escritos que especifican
lo que las partes harán o no. Serán bien planteados si reflejan acuerdos
realistas, que se puedan realizar; suficientes, porque cubren los puntos
necesarios: y operacionales, porque aclaran lo que cada uno tiene que
hacer, cuándo y cómo.
III.5 DIFERENCIAS ENTRE OPCIONES Y ALTERNATIVAS.
OPCIONES
ALTERNATIVAS Propuestas presentadas a la
otra parte, que permitirán
resolver nuestro problema.
Medidas que podemos tomar para
resolver el problema
independientemente de la otra parte
Posibilidades que se dan dentro
de la negociación
Posibilidades que se dan fuera de la
negociación
Con el consentimiento de la
otra parte
Sin el consentimiento de la otra parte
Para lograr el acuerdo Si no logramos un acuerdo
E x c e le n c ia A c a d é m ic a
36
III.6 ETAPAS DE LA NEGOCIACION.
A.- PREPARACIÓN
En muchos casos, la negociación resulta ineficiente por el poco tiempo que
le dedicamos a su preparación. Por muchos • factores, prestamos poca
atención a la preparación previa, y solemos sentarnos a la mesa sin tener
una idea preconcebida del modo en que nos conduciremos ante la otra
parte. Solemos confiar demasiado en nuestra experiencia o intuición.
Vamos a una negociación a escuchar, a improvisar sobre la marcha. La
fuerza de la negociación no proviene tanto de la habilidad personal o de los
recursos económicos, sino de una cuidadosa preparación.
Utilicemos como base de preparación para negociar los cinco elementos
negociables:
A.1 Intereses
• Descifrar nuestros intereses
¿Por qué? ¿Por qué quiero eso? ¿Qué problema estoy intentando
resolver?
• Estimar los intereses de la otra parte
¿Por qué quiere eso? ¿Para qué lo necesitará?
A.2. Alternativas
• Desarrollar nuestra MAAN será la vara con la cual mediremos
cualquier acuerdo potencial. Para identificar MAAN, debemos
considerar tres clases de alternativas: 1. ¿Qué podemos hacer
aisladamente para satisfacer nuestros intereses? 2. ¿Qué podemos
ofrecerle a la otra parte para que ella respete nuestros intereses? 3.
¿En qué forma podemos introducir una tercera persona en la
situación para apoyar nuestros intereses? (Ury, 1993)
• Identificar las MAANs de ellos nos ayuda a hacernos una ¡dea de!
reto que enfrentamos: desarrollar un acuerdo que sea superior a la
MAAN de la otra parte. Esto nos ayuda a evitar dos errores:
subestimar y sobreestimar esa alternativa.
A.3. Opciones
• Inventemos acuerdos posibles. El error común en una negociación
es insistir en una sola solución, la posición original. Inventemos
E x c e le n c ia A c a d é m ic a
37
opciones creativas y luego evaluemos cuáles satisfarían nuestros
intereses y los de la otra parte.
• Propongamos opciones que reflejen nuestros criterios de
legitimidad, es decir, que estén sostenidas y puedan ser juzgados
bajo el cristal de dichas normas objetivas, ajenas a las partes.
A.4. Legitimidad
• Pensemos, de antemano, a qué criterios objetivos podríamos
recurrir, para que a la otra parte le sea justo aceptar o ceder.
Criterios que sean favorables para nosotros y que nos permitan
persuadir a los otros.
A.5. Compromiso
• Proponer un acuerdo posible que estaremos dispuestos a aceptar.
Es una propuesta con compromiso que contempla la satisfacción de
mis intereses, que supera la MAAN del otro y debe basarse, si es
posible, en criterios objetivos.
B. DESARROLLO
B.1. Intereses
•Buscar intereses detrás de las posiciones •Reconocer nuestros
principales intereses
B.2. Alternativas
•Revelar una buena MAAN
•Someter la MAAN de ellos a la prueba de la realidad
B.3. Opciones
•Separar los procesos de idear, evaluar y decidir •Lluvia de ideas sin
compromiso
B.4. Legitimidad
•Utilizar criterios objetivos de equidad para protegernos de la coacción
y para persuadir a los otros
B.5. Compromiso
•Aclarar el estado y la calidad de los compromisos.
C. ÍMPLEMENTACIÓN
C.1. Intereses
•Revisión de satisfacción mutua, como consecuencia de la ejecución
del acuerdo
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C.2. Alternativas
• Supera nuestra MAAN.
C.3 Opciones
• Es una propuesta con compromiso, que contempla la satisfacción de
los intereses propios como los del otro.
C.4 Legitimidad
• Está respaldado por criterios objetivos que lo hacen justo a los ojos
de ambas partes.
C.5. Compromiso
• Estructuración del acuerdo tendiente a minimizar conflictos
posteriores y a asegurar su duración sostenida; determinación de
las obligaciones a cargo de cada una de-las partes y fijación clara y
precisa de sus términos y condiciones de ejecución
• Previsión de acceso a los medios para el cumplimiento exacto del
acuerdo y seguimiento progresivo
• Observancia de la proporcionalidad de las cargas del acuerdo
• Ratificación de los objetivos trazados en virtud del acuerdo
III.7 TIPOS DE NEGOCIACIÓN
III.7.1 NEGOCIACIÓN DISTRIBUTIVA.
La negociación posicional, llamada también distributiva o tipo suma cero,
es aquella en la cual el punto que obtiene una parte lo hace a expensas
de la contraria, de modo que la suma algebraica de los puntos
negociados siempre es cero. Es la negociación del regateo. Según
FISHER y URY existen dos estilos dentro de la negociación posicional: el
estilo suave y el estilo duro.
Hemos señalado que la negociación distributiva o de tipo "suma cero"
lleva ese nombre porque se plantea como un combate en el cual el
punto que adquiero lo pierde la otra parte. Aquello a negociar no crece,
es decir, no aumenta; por lo que la suma algebraica total debe ser
siempre cero.
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En la negociación distributiva las partes actúan competitivamente y
buscan su ventaja personal, esto es, maximizar su beneficio individual.
En este tipo de proceso la habilidad negociadora reposa principalmente
en una gran dosis de voluntad, terquedad, cierto tipo de engaño y otras
tácticas afines".
III.7.2 NEGOCIACIÓN POR POSICIONES
La negociación distributiva o por posiciones es un tipo de negociación
asociada al sostenimiento de posiciones para el logro de metas.
Argumentación a posiciones deteriora las relaciones interpersonales y
hace que las personas se. "concentren en realizar transacciones y en
buscar soluciones que no son necesariamente las mejores.
Las posiciones pueden identificarse de forma muy clara mediante frases
que expresan la petición inicial de las partes: "yo quiero... ".
Una posición encierra además una solución. Ésta surge a partir de la
visión de una de las partes acerca de lo que es necesario hacer para
resolver el problema. Si se negocia con las posiciones se cierran las
puertas para probar otras posibles soluciones.
III.7.3 NEGOCIACIÓN INTEGRATIVA.
La negociación integrativa es un proceso dinámico en el cual las partes
primero identifican tanto metas comunes como diferencias en sus
intereses, y luego desarrollan una labor conjunta que los lleva a un
resultado satisfactorio para ambas partes. En la negociación integrativa
las partes buscan, en forma conjunta, una solución al problema que los
aqueja. En vez de aproximarse al problema de modo competitivo, fijando
puntos de resistencia y metas, las partes desarrollan una aproximación
que se orienta a resolver el problema que ambas comparten.
III.7.4 NEGOCIACIÓN POR INTERESES
Es un tipo de negociación en el que las metas se plantean con relación a
intereses. Los intereses son más difusos que las posiciones, y pueden
ser difíciles de identificar; pero mantienen el proceso de colaboración en
movimiento (Hocker y Wilmot, 1 995). Si tomamos en cuenta que la
posición se traduce como un "yo quiero", una forma inicial de explorar
los intereses es preguntarnos y preguntar al otro el ¿por qué? y el ¿para
qué? de las posiciones.
Podemos reconocer una negociación colaborativa cuando llegamos a los
intereses de ambas partes, y en una actuación de búsqueda conjunta.
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III.8 EL MÉTODO DE LA NEGOCIACIÓN SEGÚN PRINCIPIOS.
III.8.1 PRIMER PRINCIPIO.SEPARAR A LAS PERSONAS DEL PROBLEMA.
Para ello hay que tratar de comprender a la otra parte, es decir entender
su manera de pensar.
Hay que ponerse en el lugar del otro ya que una mejor comprensión de
lo que piensa la otra parte puede llevarlo a revisar sobre sus propios
puntos de vista.
III.8.2 SEGUNDO PRINCIPIO: CONCENTRARSE EN LOS INTERESES,
NO EN LAS POSICIONES
En todo conflicto las partes enfrentadas determinan sus pretensiones a
través de las posiciones y los intereses. Las posiciones son la línea
argumentativa que defiende el deseo o interés de una de las partes ante
un determinado conflicto. Las posiciones son los argumentos que
plantean las partes.
El problema básico de una negociación no es conflicto entre posiciones
sino el conflicto entre los intereses, es decir, las necesidades, deseos,
preocupaciones y temores de las partes.
III.8.3 TERCER PRINCIPIO: GENERAR UNA VARIEDAD DE OPCIONES
ANTES DE DECIDIRSE A ACTUAR
La habilidad para inventar opciones es una de las más útiles para un
negociador. Las opciones son posibilidades de acuerdo, distintas
variantes a través de las cuales pueden satisfacerse los intereses.
Sin embargo, a pesar de lo valioso que es tener muchas opciones, las
personas que participan en una negociación rara vez se dan cuenta de
esta necesidad. En una disputa, por lo general las personas creen que
ellas saben la respuesta y que su punto de vista debe prevalecer.
Por ello, si se reconoce la interdependencia entre las partes, aquellas
opciones serán viables si contemplan los intereses y necesidades de
todas las partes, no solamente las propias. A mayor generación de
opciones mutuamente satisfactorias, mayor posibilidad de acuerdo.
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III.8.4 CUARTO PRINCIPIO: Discutir en base a algún criterio objetivo.
Los acuerdos a los que se arribe no podrán sustentarse en algún
particular criterio subjetivo, sino en base a alguna pauta o criterio que
sea independiente de la voluntad de las partes, que sea legítimo y
práctico, y aplicable a ambas partes. Mientras más criterios de equidad,
eficiencia o respaldo científico se puedan utilizar, más probable será que
se logre un acuerdo final mutuamente satisfactorio y equitativo.
Adicionalmente, la utilización de criterios objetivos permitirá evitar los
costos de ceder ante una exigencia arbitraria, por lo que contribuirá a no
ceder ante la presión.
Mientras más criterios de equidad, eficiencia o respaldo, científico pueda
aducir en su caso, más probable será que se logre un acuerdo final que
sea prudente y equitativo. Evidentemente, hay diversidad de criterios
que probablemente puedan utilizarse en cualquier negociación. La
premisa será entonces discutir la selección de los mismos utilizando
también una base objetiva de decisión. Entre los criterios objetivos que
darán razonabilidad a las pretensiones o a las opciones que se
presenten, pueden ser citados la legislación, la jurisprudencia, los usos y
costumbres, los valores de mercado.
1. Identifique el problema principal en el enfoque de una negociación.
2. Diferencias entre posiciones e intereses
3. Como identificamos nuestra mejor alternativa en un acuerdo negociado
4. Cuál es el método de negociación que trata de satisfacer las necesidades
de las partes en conflicto.
5. En una negociación integrada tanto las partes como el negociador
participan activamente.
1.3
¿Cómo hacemos para satisfacer mis propios intereses y también los tuyos?
Autoevaluación formativaAutoevaluación formativaAutoevaluación formativa
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Unidad Temática IV
IV. TÉCNICAS DE LA COMUNICACIÓN APLICADAS A LA
CONCILIACIÓN
OBJETIVOS GENERALES
- Emplear la comunicación como método principal para ayudar a la resolución de
los conflictos.
- Conocer e identificar las técnicas de comunicación que nos permiten negociar
adecuadamente
- Conocer e identificar los axiomas de la comunicación humana.
ESQUEMA DE CONTENIDOS.
IV.1 Definición de técnicas de la Comunicación.
IV.2 El Proceso de la Comunicación en Situaciones
IV.3 Elementos de la Comunicación
IV.4 Clases de Comunicación.
IV.4.1 Comunicación Verbal
IV.4.2 Comunicación Para verbal
IV.4.3 Comunicación No Verbal
IV.5 Actitudes que facilitan la comunicación
IV.6 Actitudes que dificulten la comunicación
IV.7 Técnicas Comunicacionales aplicadas a la Conciliación
IV.7.1 Escucha Activa
IV.7.2 Paráfrasis
IV.7.3 Preguntas
IV.7.4 Asertividad
IV.7.5 Empatía
IV.7.6 Agente de la realidad
IV.7.7 Replanteo
Autoevaluación Formativa IV
ACTIVIDAD IV
E x c e le n c ia A c a d é m ic a
43
IV.1 DEFINICIÓN DE TÉCNICAS DE LA COMUNICACIÓN:
Son el conjunto de procedimientos esquemas o guías, conocimientos,
experiencias, destrezas y habilidades que utiliza el conciliador durante todo el
procedimiento de conciliación para obtener un resultado que pueda dar
solución al conflicto de las partes.
IV.2 EL PROCESO DE LA COMUNICACIÓN EN SITUACIONES DE
CONFLICTO
Podemos definir a la comunicación como el proceso de enviar y recibir
mensajes, es decir, es una de las técnicas más importantes que permite al
conciliador (emisor), trasmitir de manera efectiva los mensajes que desea de tal
manera que las partes intervinientes (receptores) lo reciban y sobre todo lo
entiendan.
IV.3 ELEMENTOS DE LA COMUNICACIÓN:
Podemos visualizar claramente los elementos de la comunicación y estos son:
a) Emisor: Quien codifica y envía la información
b) Receptor: Aquél a quien se dirige el mensaje
c) Canal: Medio que se utiliza para transmitir la información
d) Mensaje: Producto físico real de la codificación del emisor
e) Contexto: Es la situación en la cual se enmarca el proceso de
comunicación.
IV.4 CLASES DE COMUNICACIÓN.
El conciliador debe transmitir claramente sus mensajes, mediante el empleo de
métodos de transmisión como son el lenguaje verbal y el lenguaje no verbal.
IV.4.1 COMUNICACIÓN VERBAL
Viene a ser lo que decimos en forma oral a través de palabras u
oraciones. Son el componente digital de la comunicación. Transmiten
información relacionada con el contenido de la comunicación. Por
ejemplo: "El curso era muy bueno, hasta que cambiaron al maestro".
Con estas palabras estoy dando solamente información.
IV.4.2 COMUNICACIÓN PARA VERBAL
Por este canal viaja el tono de voz, ritmo al hablar, etc.
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IV.4.3 COMUNICACIÓN NO VERBAL
Se refiere a cómo decimos las cosas, la cual tiene mucho que ver con
gestos y señales crue solemos utilizar al comunicarnos. Es decir, son los
componentes analógicos de la comunicación. La comunicación no verbal
se manifiesta a través de:
- Gestos.
- Posturas.
- Movimientos.
- Inclinación de la cabeza.
- Contacto visual.
- Expresión facial.
IV.5 ACTITUDES QUE FACILITAN LA COMUNICACIÓN.- Hay actitudes
que facilitan la comunicación y permiten obtener información y legitimar a las
partes.
- Establecer contacto visual.
- Aceptar otros puntos de vista. Estar dispuesto a aceptar y mantener puntos
de vista opuestos.
- Ser claro. Ser claro al expresar las ideas permite que los demás las
comprendan ("¿Me siguen?", "¿Me entienden?").
- Escuchar bien. Prestar atención a los comentarios de los demás, pedir
explicaciones para ver si entendimos, parafrasear y resumir para una
buena escucha.
- Criticar ideas y no personas. Criticar las ideas y no a las personas que las
sugieren.
- Agradecer. Agradecer a los demás por sus ideas.
- Compartir ideas y opiniones. Tener confianza en lo que uno piensa; tal vez
los demás lo valoren.
- Dejar los problemas. No hacer referencia a otros problemas.
IV.6 ACTITUDES QUE DIFICULTAN LA COMUNICACIÓN
- Mirar de manera amenazante
- Interrumpir. No dejar que terminen de hablar.
- Ser siempre negativo (El eterno pesimista)
- Encerrarse: Tragarse las opiniones (No opinar)
- Desairar: No prestar atención al otro
- Insultar
- Burlarse
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IV.7 TÉCNICAS COMUNICACIONALES APLICADAS A LA
CONCILIACIÓN
La comunicación es un eje central en el desarrollo de la conciliación, y la
calidad del proceso que empleemos determinará que ésta se haya constituido
como una ayuda o un obstáculo para las personas en conflicto. La manera
como llevemos a cabo el proceso de comunicación durante la audiencia de
conciliación es nuestra responsabilidad, es decir que debemos ser expertos en
comunicación para poder contribuir de esta manera a un diálogo efectivo,
reconociendo y salvando las barreras comunicacionales que pudieran existir.
Para esto, contamos con técnicas que nos ayudarán a mejorar y mantener una
buena comunicación entre las partes.
IV.7.1 ESCUCHA ACTIVA:
Escuchar activamente es una herramienta que nos permite sintonizar
con otra persona, dejando por un momento nuestros puntos de vista,
para explorar y comprender lo que la otra parte quiere comunicar (Selva
1997).
La escucha activa es más que oír, es entender lo que la persona nos
dice o nos trata de decir, a través de cualquiera de sus lenguajes (verbal,
no verbal y paraverbal).
IV.7.2 PARÁFRASIS
Es una de las herramientas más utilizadas por los conciliadores, y
consiste en reproducir lo expuesto por el emisor en un, lenguaje propio,
quitando las connotaciones negativas (especialmente con respecto a los
participantes) y en un lenguaje neutro. La paráfrasis, como técnica, nos
permite demostrar al emisor que su mensaje ha sido escuchado,
además de confirmar que estamos entendiendo a aquél, de manera
correcta.
Ejemplo.
Ya estoy harta de que Manuel llegue tarde a todos nuestros
compromisos, la última reunión en casa de mi madre fue el colmo: se
retrasó más de cuarenta minutos, sabiendo lo importante que era para
mí quedar bien frente a mis padres. Nunca lo lograré si mi esposo no
contribuye`
Un parafraseo de esta intervención sería:
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"Déjeme ver si la estoy entendiendo de manera correcta: lo que me trata
de decir es que se siente muy Mortificada porque para usted es
necesaria la puntualidad en Manuel y, el retraso ocurrido en la última
reunión en casa de sus padres no le permitió quedar bien frente a ellos;
lo que es muy importante para usted. Y le gustaría contar con el apoyo
de Manuel en ese aspecto. ¿Es correcto lo que estoy entendiendo?" El
parafraseo es útil porque:
1. Permite al conciliador verificar que el mensaje emitido por una parte
haya sido comprendido de manera correcta. Las partes durante el
parafraseo podrán hacer las correcciones pertinentes a su mensaje.
2. Descarga al mensaje de connotaciones negativas.
3. Introduce al conciliador en la dinámica de la comunicación.
4. Identifica los hechos y sentimientos del emisor.
Ayuda a que la otra parte escuche del conciliador, el mensaje de manera
neutra (sin connotaciones negativas).
El parafraseo debe comenzar con una frase que aclare que lo que se va
a manifestar no es lo que el conciliador cree sino que es lo que él ha
entendido del mensaje recibido.
Algunas entradas que podemos utilizar son: "Usted me dice que...
"Si he entendido bien, lo que usted me acaba de contar es que..."
"Corríjame si me equivoco, o lo que usted me dice es...
"Quiero estar seguro de haberle entendido, usted manifiesta..."
Tipos de paráfrasis
Cuando las personas narran sus relatos, pueden poner énfasis en algún
aspecto de la comunicación; puede ser muy importante para ellas el
sentirse comprendida ante los hechos que han ocurrido, o sobre cómo
se sienten o se sintieron con respecto a los sucesos que se relatan. A
través del parafraseo podemos logra r identificar los hechos que han
ocurrido o los sentimientos que estos generan en las personas.
Podemos diferencia tres tipos de parafraseo:
1. Paráfrasis de hechos o contenido
2. Paráfrasis de emociones y sentimientos: Se rescatan las emociones y
sentimientos expresados por la parte en su relato, validándolas. Esto
hace que el emisor se sienta realmente comprendido por el
conciliador.
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3. Paráfrasis de hechos y emociones: Se narran tanto los contenidos
(hechos) como los sentimientos del emisor. Si Javier hiciera el
siguiente relato:
Ejemplo de Paráfrasis de Hechos y Emociones (Contenido):
"Esto me tiene hasta la coronilla, no sé qué está esperando mi vecino
para subir el muro de su patio; esta es la tercera vez que se han metido
a mi casa, sólo espera que se lleven todo lo mío. A mí me ha costado
cada cosa que tengo en mi hogar. Y no sólo pido que se levante el muro
por seguridad de mis posesiones, lo hago también por mis hijos, no
puedo trabajar tranquillo.
Lo que usted me cuenta es que quiere que su vecino suba el muro de su
patio porque son tres las oportunidades en las que han ingresado a su
casa; que le ha costado mucho trabajo obtener sus cosas, pero que
también quiere proteger a sus hijos; más aún cuando usted no se
encuentra en casa ¿es correcto?
Ejemplo de Paráfrasis de Sentimientos (Emoción):
Usted me dice que se siente enojado porque el muro de su vecino no
brinda la seguridad ni a sus bienes ni a sus hijos; y que esta situación lo
tiene muy preocupado. ¿Es así?
Ejemplo de Paráfrasis de Hechos Y Sentimientos:
Debo entender que usted se siente molesto y quiere que su vecino suba
el muro del patio: que ya van tres, veces, en las que extraños han
ingresado a su casa; que a usted le ha costado mucho trabajo obtener
sus cosas, pero que no solo lo hace por ellas sino también por sus hijos.
Le preocupa mucho la idea de que les puedan causar daño y esta
preocupación le afecta en su trabajo ¿entendí bien?
IV.7.3 PREGUNTAS
1. EL PREGUNTAR ES UN ARTE
El arte de preguntar no es interrogar a los involucrados, constituye
una habilidad que comprende toda una metodología de trabajo,
incluyendo las formas y tipos de preguntas a utilizarse.
Hay que remarcar que !as preguntas no son un fin en sí mismas, lo
relevante en ellas es el objetivo que buscan.
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48
2. LA FORMA DE PREGUNTAR
La forma de preguntar depende de cada conciliador y de la
circunstancia en la que se desarrolla el proceso de facilitación de la
comunicación.
La mejor forma de preguntar es hacerlo sin que esto parezca un
interrogatorio: debe realizarse de tal manera que las partes perciban
un clima de diálogo.
3. OBJETIVO
Antes de realizar preguntas, los conciliadores debemos saber cuál es
la finalidad. ¿Para qué preguntar? Ésta es la, primera interrogante
que el conciliador debe hacerse.
Los conciliadores debemos saber a dónde queremos llegar con las
preguntas, pues la cuestión no es preguntar por preguntar, sino tener
un objetivo determinado.
4. ¿CÓMO PREGUNTAR?
Debemos tener una dirección al momento de preguntar, partiendo
desde la información dada por las partes, hacia el objetivo planteado
en cada una. (Suares, 1996).
5. TIPOS DE PREGUNTAS
a) PREGUNTAS ABIERTAS
Son aquéllas cuyo objetivo es obtener información, y comienzan
con los pronombres interrogativos ―QUE‖ ―QUIEN‖ o los adverbios
―COMO‖ "CUÁNDO", "PARA QUÉ", ―DONDE'', "POR QUÉ".
Las preguntas de este tipo permiten al receptor responder de
cualquier manera, dándole la posibilidad de elaborar su respuesta.
Ofrecen !a oportunidad de una respuesta más amplia, es decir que
las personas desarrollen toda una idea.
Las preguntas que empiezan con el adverbio por qué, pueden
generar resistencia en las partes porque parecen evaluativas, y
podrían traer como consecuencia que las personas se justifiquen y
se posicionen más.
Si no queremos que el momento de preguntar parezca un
interrogatorio, ayuda anteponer a este tipo de preguntas un
"digamos", "veamos", "cuéntenos", "coméntenos", etc.
Ejemplos:
E x c e le n c ia A c a d é m ic a
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"Cuéntame, qué pasó...?"
"Dime, qué has hecho desde la separación física?
b) PREGUNTAS CERRADAS
Son aquéllas cuyo objetivo es confirmar datos o informaciones ya
expuestas por (las partes, o conocer algún dato específico, generando
una respuesta concreta. Son preguntas que van directo al punto,
evitando la posibilidad de respuestas evasivas o ambiguas.
Conllevan, como contrapartida, el peligro de limitar negativamente la
materia del discurso. Usarlas en la etapa de búsqueda de
información, obliga al conciliador a multiplicar sus preguntas,
transformando el clima coloquial y de diálogo en un interrogatorio.
Ejemplos:
―¿Usted está de acuerdo en que los niños vivan con él?"
¿Usted inicio un proceso judicial contra él?
"¿Canceló la deuda?‖
"¿Cumple con la pensión de alimentos?"
"Esta, de acuerdo en que el dinero sea de !a cuenta corriente del
Banco Nacional?"
―¿Cuántos años estuvo casado?"
"¿Cuándo se firmó el contrato?"
‖ ¿Cuántos años tiene?"
―¿Es correcto lo que dijo?
c) PREGUNTAS CIRCULARES (Suares, 1996)
Son aquéllas que buscan ampliar el panorama de las partes con
respecto al sistema en el cual se desarrolla el conflicto y lo incorporen:
logrando desplazar los pensamientos de los participantes hacia
contextos, espacios y tiempos o terceros involucrados dentro del
conflicto.
Constituye una valiosa herramienta para el conciliador, porque a
través de ellas moviliza a las partes en sentidos diferentes: hacia el
otro, hacia terceros, hacia otros momentos de su historia.
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50
Estas preguntas buscan modificar el modelo, la historia o relato que
trae cada parte; lo que produce al final una modificación de la
relación.
Se intenta producir movimientos tanto en uno de los participantes:
¿Cómo piensa usted que esto le afectará a la otra parte?, como en los
asesores que acompañan a los interesados. Por ejemplo, en los
abogados: ¿Cómo piensa que el abogado de la otra parte encarará la
acción?
Asimismo, el conciliador, mediante estas preguntas, intenta incorporar
a terceros: ¿Qué pensarán sus hijos de esta forma de visita?, ¿Qué
dirán sus socios de esta propuesta?
También mediante estas presuntas la atención de las partes puede
ser llevada a un tiempo anterior ¿Como fue la primera época del
contrato?; o posterior: ¿cómo se ve usted con este tema solucionado?
Ejemplos:
"¿Cómo eran las cosas antes de ahora?"
"¿Cómo desearía que sean las cosas en el futuro?" ¿Quién más ve
las cosas como usted?"
¿Quién las ve diferentes?"
"¿Cómo reaccionaría usted si estuviera en el lugar del otro?"
"¿Qué cosas cree que necesitaría la otra parte para reaccionar
diferente?"
"¿Cómo cree que se comportarían Sus hijos si vivieran en la casa de
sus padres con usted?‖
―¿Cómo cree que sería la relación con sus hijos, de irse a trabajar por
cinco años a Japón?‖
―¿Cómo se verán afectados sus hijos si no llegan a un acuerdo?
d) PREGUNTAS REFLEXIVAS (Ormachea, 1998)
Son aquéllas cuyo objetivo es analizar las consecuencias (el futuro
conflictivo) al corto y largo plazo. Se invita a las pares a reflexionar
acerca de sus posiciones cuando se cierran en ellas, sin analizar la
consecuencia de su postura.
Ejemplos:
¿Ha pensado usted qué va a suceder si no llega a un acuerdo?
¿Ha evaluado qué le espera o qué va a pasar si sigue litigando?„
¿Ha considerado cómo; les afectará a sus hijos el que ustedes sigan
manteniendo esta situación?
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e) PREGUNTAS ESTRATÉGICAS (Ormachea, 1998)
Son aquellas cuyo objetivo es mover a las partes de una situación
por lo general culposa, o situaciones complicadas del pasado a otra
productiva. Permiten llevar a las partes a la búsqueda de soluciones
en la etapa de la negociación.
Ejemplos:
"¿Qué sugeriría usted?',
"¿Cómo le gustaría que fuera la relación con sus compañeros?"
―¿Cómo mejoraría usted la propuesta?
IV.7.4 ASERTIVIDAD
La asertividad se puede definir como el conjunto de conductas
adoptadas por un individuo en un contexto interpersonal, que expresan
los sentimientos, actitudes, deseos, opiniones y derechos de ese
individuo de un modo directo, firme y honesto; respetando al mismo
tiempo los sentimientos y actitudes, deseos, opiniones y derechos de
otras personas.
Walter Riso (1988) define la conducta asertiva como "Aquella conducta
que permite a la persona expresar adecuadamente (combinando los
componentes verbales y no verbales de la manera más efectiva posible)
oposición (decir no, expresar desacuerdos, hacer y recibir críticas,
defender derechos y expresar, en general, sentimientos negativos) y
afecto (dar y recibir elogios, expresar sentimientos positivos en general)
de acuerdo a sus intereses y objetivos; respetando el derecho de los
otros e intentando alcanzar la meta propuesta".
En los procesos de comunicación interpersonales, las personas pueden
actuar de tres maneras distintas, que son: pasiva, agresiva y asertiva.
Según la página web del Ministerio de Educación, la persona pasiva,
tiene sus derechos violados, es inhibida, introvertida, reservada; no
consigue sus objetivos, se encuentra frustrada, infeliz y ansiosa, ya que
permite a los otros elegir por ella. Las personas pasivas no defienden
sus derechos a fin de no deteriorar las relaciones con los demás y
adoptan conductas de sumisión, esperando que la otra persona capte
sus necesidades, deseos y objetivos.
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La persona agresiva, por el contrario, viola los derechos de los otros:
interviene en las elecciones de los demás, humilla, desprecia a los otros
y es autoritaria.
La persona asertiva elige por sí misma, protege sus propios derechos y
respeta los derechos de los otros. Consigue sus objetivos sin herir a los
demás, se siente bien con ella misma tiene autoconfianza.
Veamos las siguientes situaciones:
Situación 1
Su amigo acaba de llegar a desayunar, justo una hora tarde. No le ha
llamado, para avisarle que se retrasaría. Usted se siente molesto por la
tardanza.
Podría responder:
- "Entra, el desayuno está servido". CONDUCTA PASIVA.
- ―¿Crees que tengo todo el tiempo del mundo? Es la última vez que te
invito CON DUCTA AGRESIVA.
- He estado esperando durante una hora. Me hubiera justado que me
avisaras que llegarías tarde. CONDUCTA ASERTIVA.
Situación 2
Una persona le ha pedido que, por favor, le ceda su lugar en la fila para
ingresar al cine; situación que usted no considera justa ya que ha tenido
que hacer cola durante una hora para llegar al lugar en el que se
encuentra. Usted le contesta:
- "La gente se va a quejar. Pero bueno, siga no más".
CONDUCTA PASIVA.
- ―No señor. No voy a permitir que ingrese a la fila puesto que me ha
costado tiempo llegar hasta esta ubicación y no lo considero justo
para las demás personas que están aquí desde hace mas de una
hora. CONDUCTA ASERTIVA.
Situación 3
Una persona desconocida tiene su maletín abierto. Quieres avisarle.
- Sonríes al tiempo que la persona se acerca, pero no dices nada.
CONDUCTA PASIVA.
- Te acercas a la persona y le dices: "Oye idiota, cierra tu maletín".
CONDUCTA AGRESIVA.
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- Te acercas a la persona y le dices: "Hola tu maletín está abierto; se
pueden caer tus cosas. Sería bueno que lo cierres". CONDUCTA
ASERTIVA.
Entre las formas de expresarse de forma asertiva, tenemos los mensajes
yo; que pueden ser simples o complejos.
IV.7.5 EMPATÍA
Ser empático significa ser capaz de comprender y de expresar la
situación de las partes. La empatia es "ponerse en el lugar del otro",
"ponerse en los zapatos del otro", e intentar apreciar la situación tal
como la apreciará la otra parte? La empatia permite al conciliador
identificarse con las partes, sentir lo que las partes sienten, lo cual le va
permitir comprender sus intereses, experiencias, emociones y
sentimientos.
Esta empatia no implica aceptar ni reconocer como legítimo el punto de
vista del otro, sino entenderlo a fin de descubrir puntos comunes, puntos
de coincidencia, de intercambio, muchas veces mal interpretados a
causa de la forma particular en que cada uno los percibe.
Asimismo, por medio de esta técnica el conciliador está en capacidad de
colocarse en diversas situaciones de las partes haciéndoles sentir desde
el primer instante que tiene un real y verdadero interés en ayudarlos a
solucionar sus diferencias.
IV.7.6 AGENTE DE LA REALIDAD
Es una técnica mediante el cual el conciliador trae a la mesa de
conciliación elementos de la realidad que fortalecen el análisis y la
reflexión de las posiciones, generando una nueva visión o enfoque".
IV.7.7 REPLANTEO
El replanteo o re encuadre es una técnica que permite al conciliador
transformar la energía negativa contenida en ¡as opiniones inoportunas
vertidas por las partes, en energía positiva, que favorezca la
comunicación dentro de la audiencia de conciliación(Ormachea, 1998).
OBJETIVO
Esta técnica permite cambiar los mensajes planteados de manera no
constructiva
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1. las generalizaciones
P: "Es que ella no es responsable..."
C: ¿Me puedes dar un ejemplo de cuándo no se responsabilizo?
P: "Ella jamás dice la verdad"
C: ¿Podrías decirme en qué situación no te dijo la verdad? P: "Juana
siempre promete y no cumple"
C: ¿Me puedes explicar exactamente qué es lo que ella no cumplió?
2. Ataques verbales (Ormachea, 1998).
P: "Francisco es un flojo y llega tarde al estudio".
C: Lo que a ti te preocupa es que no se cumpla con el trabajo a
tiempo.
P: "N1i marido es un insensible, con él no se puede conversar; sólo
habla
C: Lo que tú deseas es que te preste atención y poder comunicarte
con con él.
P: `Rolando es un inconsciente, maneja y toma al mismo tiempo."
C: Lo que realmente te preocupa es que pueda sucederle un
accidente.
3. Hablar por otros (Lederach y Chupp, 1995; Ormachea, 1998)
P: "Yo sé que a los demás, este proyecto tampoco les gusta". C:
Desde tu forma de ver las cosas, ¿me puedes explicar lo que te
molesta del proyecto?
P: "Nadie quiere que Jorge el presidente del Directorio".
C: ¿Podrías decirme las razones por las cuales no quieres que Jorge
sea presidente del Directorio?
P: ―Todos desean que Mario se vaya del grupo‖
C: Yo te pediría que nos centremos en los motivos por los cuales tú
deseas que Mario no forme parte del grupo.
1. ¿Cuáles son los elementos de la comunicación humana?
2. Las barreras en la comunicación pueden ser causadas por:
3. !De que se trata la técnica de la Escucha Activa¡
4. ¿En qué consiste la técnica de la paráfrasis?
5. ¿Qué tipo de preguntas nos permiten obtener información concreta?
Autoevaluación formativaAutoevaluación formativaAutoevaluación formativa
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En las situaciones propuestas, aplica la paráfrasis ó replanteo.
1. Lo malo de trabajar con María es lo mucho que se tarda para hacer las cosas,
nunca las hace a tiempo.
2. Esta situación, la verdad, me tiene muy alterado; lo único en lo que puedo
pensar es en cómo evitar que mi papá tome mis cosas. Lo del último fin de
semana fue el colmo: no puedo entender cómo pudo ponerse mi terno sin
siquiera avisarme.
3. Todos estamos de acuerdo en que Alonso deje el grupo, siempre esta
indisponiendo a los demás. La verdad es que ya estamos hartos de sus
niñerías, así que creemos que ésta es la mejor medida para el grupo.
Yo sé que se esfuerza mucho porque todo salga bien en esta audiencia, pero
creo que no lograremos nada en la presente reunión
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Unidad Temática V
V. MARCO LEGAL DE LA CONCILIACIÓN EXTRAJUDICIAL
OBJETIVOS GENERALES
- Analizar la ley N° 26872 Ley De Conciliación Extrajudicial
- Analizar el Decreto Legislativo N° 1070 el cual no modifica la ley de Conciliación
- Identificar a la Conciliación como una Institución de Interés Nacional
ESQUEMA DE CONTENIDOS.
V.1 Antecedentes de la Ley de Conciliación Extrajudicial
V.2 Marco Legislativo de la Conciliación Extrajudicial
V.3 Principios Generales de Conciliación Extrajudicial
V.3.1 Institucionalización de la Conciliación
V.3.2 Principio de Equidad
V.3.3 Principio de veracidad
V.3.4 Principio de Buena Fé
V.3.5 Principio de Confidencialidad
V.3.6 Principio de Imparcialidad
V.3.7 Principio de Neutralidad
V.3.8 Principio de Legalidad
V.3.9 Principio de Celeridad
V.3.10 Principio de Economía
V.4 Autonomía de la Voluntad
V.5 La Conciliación como una Función no Jurisdiccional
V.6 La Conciliación Institucional
V.7 Definición de Conciliación
V.8 La Conciliación como Institución
V.9 El procedimiento conciliatorio como requisito obligatorio de procedibilidad
V.10 Materias Conciliables
V.10.1 Materias Civiles
V.10.2 Materias de Familia
V.10.3 Materias Laborales
V.11 Materias No Conciliables
V.12 Inexigibilidad de la Conciliación
Autoevaluación Formativa V
Actividad V
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V.1 ANTECEDENTES DE LA LEY DE CONCILIACIÓN
EXTRAJUDICIAL
Los antecedentes de la Ley de Conciliación podemos encontrarlos a finales del
año 1992. /A partir de esa fecha el Ministerio de Justicia, con el apoyo del
Programa de las Naciones Unidas para el Desarrollo (PNUD) comenzó a
analizar y discutir el problema de la Administración de Justicia en nuestro país.
Se convocó a una Comisión de Reestructuración de la Administración de
Justicia, que estuvo integrada por representantes del Ministerio Público,
Indecopi, Colegio de Abogados, Cámara de Comercio de Lima, juristas,
instituciones privadas de investigación entre otros (MINJUS, 1998).
Una de las principales conclusiones que cabe destacar en el trabajo de la
Comisión, es el reconocimiento de los MAKCS (dentro de ¡os cuales hemos
visto que se encuentra la Conciliación) como una forma de mejorar el sistema
de administración de justicia en nuestro país.
A partir de 1995, se inició un proyecto para la difusión e implementación de los
MARCS en el Perú, con el apoyo del Banco Interamericano de Desarrollo (BID)
y la Asociación Peruana de Negociación, Arbitraje y Conciliación (APENAC).
Se introdujo el tema de resolución de conflictos en distintas áreas como la
escolar, la vecinal, la judicial, la laboral y la administrativa (caso Indecopi).
En dicho proyecto se instalaron centros de conciliación como el de la Corte
Superior de Junín (noviembre 1995-mayo 1996), en donde setenta y cinco por
ciento de los casos tramitados (alrededor de 520) concluyeron con un acuerdo
satisfactorio; generándose así, respuestas positivas en un gran sector de la
población. Inclusive, los propios integrantes del Poder Judicial, comenzaron a
cuestionar la tesis del monopolio estatal en la administración de justicia.
Luego de estas experiencias, diversos congresistas, pertenecientes a
diferentes bancadas parlamentarias, coinciden en la necesidad de implementar
la Conciliación como un camino alternativo a la Administración de Justicia. El
señor congresista Jorge Muñiz Ziches, presentó el primer proyecto de Ley de
Conciliación N° 1948-96-CR, posteriormente el doctor Jorge Avendaño Valdez
presentó el proyecto N° 1961-96-CR y el N° 2172-96-CR fue presentado
posteriormente por los señores congresistas doctores Lourdes Flores Nano,
Antero Flores Araoz y Xavier Borrón Cebreros.
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El proyecto de Ley N° 2565-96-CR fusionó tres de los anteriores proyectos
nombrados, siendo presentado por los señores congresistas Jorge Muñiz
Ziches, Jorge Avendaño y Lourdes Flores Nano, además del proyecto N° 2581-
96-CR, presentado por el señor congresista y Presidente de la Comisión de
Justicia, doctor Oscar Medelius Rodríguez.
De acuerdo con el Diario de Debates del Congreso de la República, la Ley de
Conciliación fue debatida en la Primera Legislatura Ordinaria de 1997, llao
Sesión celebrada el 11 de Setiembre.
Con las modificaciones sugeridas en el transcurso del debate, se aprueba el
texto sustitutorio de los Proyectos de Ley N° 2565-96-CR y N° 2581-96-CR,
luego de lo cual se discutió el texto final del proyecto de ley conjunto (Medelius,
Muñiz, Avendaño y Flores Nano) en el Pleno, el cual después de unas
pequeñas modificaciones, se convirtió en nuestra actual Ley de Conciliación N°
26872, promulgada el 12 de noviembre de 1997 y publicada al día siguiente; la
misma que se viene implementando con carácter obligatorio en el distrito
conciliatorio de Arequipa y Trujillo desde el 2 de noviembre de 2000 (funcionó
como plan piloto hasta la entrada en vigencia del D. Leg. N° 1070) y en Lima y
Callao (desde el Io de marzo de 2001).
V.2 MARCO LEGISLATIVO DE LA CONCILIACIÓN EXTRAJUDICIAL
Las normas que además de la Ley 26872, Ley de Conciliación, rigen nuestro
sistema conciliatorio, las cuales hay que respetar y seguir en nuestras
intervenciones como conciliadores son:
Ley de Conciliación
LEY N° 26872 (13-11-97)
Modificada por el D. Leg. 1070 (publicada el 28-06-08 y entró en vigencia el 28-
08-08) Ley que modifica diversos artículos de la Ley de Conciliación
LEY N° 27398 (13-01-01) (Obligatoriedad desde el 01 de marzo de 2001)
Aprueban el Nuevo Reglamento de la Ley de Conciliación DECRETO
SUPREMO N° 014-08-JUS (30-08-08)
Decreto Supremo N°005-2010-JUS por el cual pone en vigencia la
obligatoriedad de la conciliación extrajudicial en Huancayo según el calendario
oficial.
Decreto Supremo N°006-2010-JUS el que modifica los requisitos para la
apertura de Centros de Conciliación Extrajudicial.
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V.3 PRINCIPIOS GENERALES DE CONCILIACIÓN EXTRAJUDICIAL
V3.1. INSTITUCIONALIZACIÓN DE LA CONCILIACIÓN.
(Artículo 1° de la Ley de Conciliación)
La Ley de Conciliación es una respuesta jurídica a una necesidad social:
mayor acceso a la justicia, y el fomento de una cultura de participación
ciudadana para la paz. El Estado ha expresado su voluntad con respecto
a ella, declarando de interés nacional el desarrollo e institucionalización
de la Conciliación.
Según Ormachea (1998), la institucionalización es un proceso, el cual no
se constituye de una vez y para siempre, es todo un camino de
establecimiento y consolidación formal dentro de un ámbito o sociedad;
mediante la actuación de instituciones que cuenten con el
reconocimiento legal y social de la comunidad.
Por ello, la institucionalización propuesta en la Ley de Conciliación no se
dio ni se dará con la sola existencia de la Ley de Conciliación u otras
normas, sino que se logrará con la participación de los actores o
protagonistas de la conciliación en la sociedad: conciliadores, centros de
conciliación, centros de formación, capacitadores, la población en su
conjunto y el Estado; ya que hablamos de un asunto de Interés nacional.
El éxito de la aplicación de la Conciliación no radica en la descarga de!
poder judicial, sino en su institucionalización, es decir, en incluirla dentro
de los esquemas de pensamiento de la sociedad como una respuesta
primaria para solucionar los conflictos de manera pacífica, haciéndose
ellos mismo responsables de la solución de sus problemas.
V.3.2 PRINCIPIO DE EQUIDAD
En el procedimiento conciliatorio se velara por el respeto del sentido de
la justicia aplicada al caso particular, materia de Conciliación. El
Conciliador está obligado a generar condiciones de igualdad para que
los conciliantes puedan lograr acuerdos mutuamente beneficiosos.
V.3.3 PRINCIPIO DE VERACIDAD
La veracidad está dirigida a la búsqueda de lo querido realmente por las
partes. El Conciliador no alterará nunca el sentido o significado de los
hechos, temas, Intereses o acuerdos a que arriben éstas en el
procedimiento conciliatorio.
E x c e le n c ia A c a d é m ic a
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Los operadores del sistema conciliatorio deben remitir la información
veraz y auténtica cuando les sea requerida por el MINJUS
V.3.4 PRINCIPIO DE BUENA FÉ
La buena fe se entiende como la necesidad que las partes procedan de
manera honesta y leal, confiando en que esa será la conducta a seguir
en el procedimiento conciliatorio.
Cuando el Conciliador tenga duda de la viabilidad de un acuerdo, tiene
conocimiento o al menos un indicio de que está basado en información
falsa o de mala fe, deberá recomendar a los conciliantes que se apoyen
en expertos de la materia relacionada con dicho acuerdo antes de
finalizarlo, cuidando que tal intervención no perjudique o entorpezca el
procedimiento de Conciliación o, en su caso, a alguno de los
conciliantes.
V.3.5 PRINCIPIO DE CONFIDENCIALIDAD
La información derivada del procedimiento conciliatorio es confidencial, y
no debe ser revelada a persona ajena a las negociaciones, sin el
consentimiento de quien proporcionó dicha información. La
confidencialidad involucra al Conciliador, a las partes invitadas, así como
a toda persona que participe en el procedimiento conciliatorio.
V.3.6 PRINCIPIO DE IMPARCIALIDAD
El conciliador no debe identificarse con los intereses de las partes, quien
tiene el deber de colaborar con los participantes sin imponer propuesta
de solución alguna. La conciliación se ejerce sin discriminar a las
personas y sin realizar diferencias.
V.3.7 PRINCIPIO DE NEUTRALIDAD
El Conciliador debe en principio, abstenerse de conocer los casos en los
que participan personas vinculadas a él o su entorno familiar, al personal
del Centro de Conciliación, o en los que participen conciliantes con los
cuales lo vincule parentesco, salvo que las partes soliciten
expresamente la intervención de aquél.
V.3.8 PRINCIPIO DE LEGALIDAD
La actividad conciliatoria se enmarca dentro de lo establecido en la Ley y
Reglamento, en concordancia con el ordenamiento jurídico.
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V.3.9 PRINCIPIO DE CELERIDAD
La función conciliatoria debe ejercerse permitiendo a las partes la
solución pronta y rápida de su conflicto.
V.3.10 PRINCIPIO DE ECONOMÍA
El procedimiento conciliatorio está orientado a que las partes ahorren
tiempo y costos que les demandaría involucrarse en un proceso judicial.
V.4 AUTONOMÍA DE LA VOLUNTAD
Artículo 3º de la Ley de Conciliación, y artículo 4º del Reglamento de la
Ley de Conciliación)
Artículo 3 (Ley).- Autonomía de la Voluntad.- La Conciliación es una institución
consensual, en tal sentido los acuerdos adoptados obedecen única y
exclusivamente a la voluntad de las partes.
Artículo 3 (Reglamento).- El acuerdo conciliatorio.- El acuerdo conciliatorio es
fiel expresión de la voluntad de las partes y del consenso al que han llegado
para solucionar sus diferencias. El Acta de Conciliación que contiene dicho
acuerdo está sujeta a la observancia de las formalidades previstas en el
Artículo 16 de la Ley bajo sanción de nulidad.
Artículo 4 (Reglamento).- Restricciones a la Autonomía de la Voluntad.- La
autonomía de la voluntad a que hacen referencia los artículos 3 y 5 de la Ley,
no se ejerce irrestrictamente. Las partes pueden disponer de sus derechos
siempre y cuando no Sean contrarias a las Leyes que interesan al orden
público o a las buenas costumbres.
La Autonomía de la Voluntad podemos entenderla como aquella facultad que
tiene la persona para determinarse a realizar ciertos actos o a tomar ciertas
decisiones, sin afectar los derechos de terceros. El ejercicio de la autonomía de
la voluntad es uno de los pilares en que se sustenta el procedimiento
conciliatorio, pero esta autonomía no es irrestricta, es decir, no se puede hablar
de autonomía de la voluntad cuando se contraría el ordenamiento legal vigente,
ya que el límite que obligatoriamente deben respetar las partes al momento de
acordar es la Ley (no solo la ley de conciliación y su Reglamento, sino la
normatividad que se aplique al caso materia de conciliación)
La conciliación es el resultado de la autodeterminación de las partes, es decir,
el trabajo conjunto de ellas, será en definitiva lo que permita arribar a un
acuerdo que sea el resultado de la voluntad y el consenso de las partes.
El conciliador no puede imponer su voluntad a través de ninguna solución que
no es aceptada por los involucrados, quienes son los únicos responsables de
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62
los acuerdos a los cuales se lleguen (el conciliador tiene facultad de
preponer formulas conciliatorias, las cuales no son vinculantes a las partes, es
decir, las aceptan solo si es su voluntad).
Cáivano (1998) señala que la conciliación es el resultado de la
autodeterminación de las partes en disputa... quienes pueden asimismo
abandonar el proceso cuando quieran sin que ello les traiga aparejado ninguna
sanción o responsabilidad. Basta que una parte manifieste su deseo de no
continuar, para que la conciliación termine.
V.5 LA CONCILIACIÓN COMO UNA FUNCIÓN NO JURISDICCIONAL
Artículo 4º de la Ley de Conciliación y 5º del Reglamento) /Artículo 4 (Ley).-
Función no Jurisdiccional.- La Conciliación no constituye acto jurisdiccional.
La función jurisdiccional supone la capacidad del juez de resolver, y en el caso
de la conciliación "no existe quien resuelva, sólo ayuda a ponerse de acuerdo.
Esta función tiene algunos elementos claves como por ejemplo, la vocatio, que
es la facultad de compeler a que las partes concurran al proceso judicial. En el
caso de la conciliación, quien no quiere conciliar no va, y el conciliador no lo
puede obligar a asistir, porque no tiene esa facultad, y porque las partes no
están obligadas a concurrir.
El conciliador tampoco tiene la coertio, que es la posibilidad de que la decisión
que se tome pueda ser ejecutada; tanto es así, que de no cumplirse con los
acuerdos establecidos en el acta, la parte afectada tiene que recurrir al juez
para hacerla cumplir, no al conciliador ni al centro, porque ellos no poseen la
coertio como atributo.
Y tampoco tiene la juricio, que es la potestad de resolver la controversia,
porque el conciliador no resuelve el conflicto, sino que colabora con las partes
para que se pongan de acuerdo.
El conciliador a pesar que puede proponer fórmulas conciliatorias, no puede
obligar a las partes a cumplirlas, y que éstas no acaten su propuesta, no les
produce una sanción por parre del centro hacia los actores.
El conciliador por su parte, no resuelve, no dicta medidas coercitivas, no puede
obligar a la parte invitada a asistir a la audiencia, no puede ordenar pruebas de
oficio (cuando él lo requiera), ni hacer cumplir el acuerdo contenido en el acta
de conciliación; a diferencia del juez que pone fin al conflicto con su decisión
basada en la ley, con facultad de dictar medidas de coerción y que cuenta con
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63
el poder delegado de la jurisdicción para hacer cumplir la sentencia final. Por
tanto, no estamos ante el caso de una actividad jurisdiccional.
V.6 LA CONCILIACIÓN INSTITUCIONAL
La conciliación extrajudicial sólo se ejerce a través de los Centros de
Conciliación debidamente autorizados y acreditados ante el MINJUS y los que
la Ley señale.
El ejercicio de la conciliación no es un acto libre, es decir, no se puede ejercer
la función conciliadora de manera independiente o regido por reglas propias o
criterios personales.
La conciliación extrajudicial regulada por la Ley de conciliación y su
Reglamento, solo se puede ejercer en centros de conciliación debidamente
autorizados y acreditados por el Ministerio de Justicia quien, como ente rector,
es el responsable de velar que los espacios para la realización de las
audiencias respeten las condiciones mínimas de privacidad, confidencialidad y
comodidad, además de ejercer un mejor control sobre los horarios de
funcionamiento, cobro de tarifas establecidas, manejo de expedientes, archivo
de actas y cumplimiento de las obligaciones por parte de los directores,
secretarios generales , conciliadores y abogados verificadores de la legalidad.
V.7 DEFINICIÓN DE CONCILIACIÓN
LEY DE CONCILIACIÓN EXTRAJUDICIAL (Artículo 5)
La Conciliación es una institución que se constituye como un mecanismo
alternativo para la solución de conflictos, por el cual las partes acuden ante un
Centro de Conciliación extrajudicial a fin que se les asista en la búsqueda de
una solución consensual al conflicto
V.8 LA CONCILIACIÓN COMO INSTITUCIÓN
La Conciliación es una institución jurídica porque así lo establece la Ley, y
porque existe la voluntad del Estado para que se constituya como mecanismo
de resolución de conflictos efectivo en la sociedad.
De Trazegnies (MINJUS, 1998) sostiene que "las instituciones jurídicas son...
intentos históricos de dar una respuesta jurídica a problemas cuya raíz es a
veces no siempre universal, intentos circunstanciados porque utilizan los
valores, las técnicas y conocimientos de cada época...", y creemos que la
Conciliación tiene que ser entendida de esa forma, no como la panacea
E x c e le n c ia A c a d é m ic a
64
universal esperada, en la cual se resolverán todos los conflictos sin excepción,
sino como un intento de solucionar los problemas de administración y acceso a
la justicia que atravesamos, y que para funcionar se vale de los valores
democráticos, de la paz, la justicia, el diálogo, la comprensión, la tolerancia, el
respeto, la armonía, etc.
V.9 EL PROCEDIMIENTO CONCILIATORIO COMO REQUISITO
OBLIGATORIO DE PROCEDIBILIDAD
Artículo 6 Falta de intento Conciliatorio.- S\ la parte demandante, en forma
previa a interponer su demanda judicial, no solicita ni concurre a la Audiencia
respectiva ante un Centro de Conciliación extrajudicial para los fines señalados
en el artículo precedente, el Juez competente al momento de calificar la
demanda, la declarará improcedente por causa de manifiesta falta de interés
para obrar
■ En el artículo 6o de la Ley 26872, Ley de Conciliación, señala que el
procedimiento conciliatorio es un requisito de procedibilidad para los
procesos a que se refiere el artículo 7o de la Ley de Conciliación.
La Conciliación por ende, tiene carácter obligatorio en cuanto requisito previo
de procedibilidad de la demanda, por lo que la persona que quiera iniciar un
proceso judicial deberá necesariamente acudir a un centro de conciliación e
intentar conciliar con el fin de agotar la vía conciliatoria.
Debe quedar en claro que la obligatoriedad es tanto de solicitar el
procedimiento conciliatorio como de asistir al procedimiento que se promueva,
la inasistencia ai procedimiento que como solicitante se promueva genera el
mismo efecto que el no solicitar, es decir, la improcedencia por manifiesta falta
de interés para obrar.
Existe, igualmente, sanciones para la parte invitada que no cumpla con
concurrir al procedimiento conciliatorio o que provoque el levantamiento del
acta de conciliación por decisión motivada del conciliador, tal como lo señalan
los dos últimos párrafos del artículo 15° de la Ley de conciliación "...La
formulación de reconvención en el proceso judicial, sólo se admitirá s\ la parte
que la propone, no produjo la conclusión del procedimiento conciliatorio al que
fue invitado, bajo los supuestos de los incisos d) (inasistencia de una de las
partes) y f) (decisión motivada del conciliador) contenidos en el presente
artículo.
Lo inasistencia de la parte invitada a la Audiencia de conciliación, produce en el
proceso judicial que se Instaure, presunción legal relativa de verdad sobre los
hechos expuestos en el Acta de Conciliación y reproducidos en la demanda. La
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misma presunción se aplicará a favor del invitado que asista y exponga los
hechos que determinen sus pretensiones para una probable reconvención, en
eí supuesto que el solicitante no asista. En tales casos, el Juez impondrá en el
proceso una multa no menor de dos ni mayor de diez Unidades de Referencia
Procesal a la parte que no haya asistido a la Audiencia."
V.10 MATERIAS CONCILIABLES
"Artículo 7 (Ley) Materias conciliables.- Son materia de conciliación las
pretensiones determinadas o determinables que tersen sobre derechos
disponibles de las partes.
En materia de familia, son conciliables aquellas pretensiones que versen sobre
pensión de alimentos régimen de visitas, tenencia, así como otras que se
deriven de la relación familiar y respecto de las cuales las partes tengan libre
disposición. El conciliador en su actuacion deberá aplicar el Principio del
Interés Superior del Niño.
La conciliación en materia laboral se llevará a cabo respetando el carácter
irrenunciable de los derechos del trabajador reconocidos por la Constitución
Política del Perú y la ley. En materia laboral será atendida por los Centros de
Conciliación Gratuitos del Ministerio de Justicia, Ministerio de Trabajo y
Promoción del Empleo y por los Centros de conciliación privados para lo cual
deberán de contar con conciliadores acreditados en esta materia por e
Ministerio de Justicia. En la audiencia de conciliación en materia laboral las
partes podrán contar con un abogado de su elección o, en su defecto, deberá
de estar presente al inicio de la audiencia el abogado verificador de la
legalidad de los acuerdos. En materia contractual relativa a las contrataciones y
adquisiciones del Estado, se llevará a cabo de acuerdo a la ley de la materia."
Para la adecuada calificación de una materia como conciliable, la regla general
es que esta deba ser determinada o determinable y que sea de libre
disposición.
Se debe encender por pretensiones determinadas aquellas que están
perfectamente establecidas en la solicitud de conciliación y por pretenciones
determinables aquellas que pueden ser perfeccionadas, modificas o incluidas
dentro de la audiencia de conciliación.
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V.10.1 MATERIAS CIVILES
Son derechos de libre disposición, los que pueden ser regulados
consensualmente por las partes y que no están prohibidas por norma
alguna.
Entre algunas de las materias que se atienden en Conciliación
tenemos:
a. Pagos de deudas,
b. Obligaciones "de hacer, de no hacer,
c. Incumplimiento de contrato,
f. Resolución o rescisión de contrato,
g. Pago de indemnización por daños y perjuicios,
h. Interdictos,
i. Mejor derecho de propiedad,
j. Otorgamiento de escritura,
k. División y partición de bienes,
I. Rectificación de áreas, ofrecimiento de pagos, etc.
V.10.2 MATERIAS DE FAMILIA
La conciliación en temas de familia es sui generis, debido a que se
enfrenta á un conflicto con muchas aristas emocionales que
demuestran que se trata mas que un conflicto jurídico, un problema
humano.
Nuestra Ley de Conciliación, ley 26872 y su Reglamento señalan que
en temas de familia son conciliables los derechos de libre disposición
en asuntos relativos a:
a) Alimentos,
b) Tenencia,
c) Régimen de visitas y
d) Otras que deriven de la relación familiar.
No se puede conciliar:
a) Reconocimiento (filiación) en ninguna de sus formas,
b) Adopción,
c) Separación o divorcio en ninguna de sus formas,
d) Reconocimiento de uniones de hecho,
e) Tutela,
f) Cúratela,
g) Patria Potestad,
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h) Colocación familiar de menor,
i) Autorización de viaje de menor
V.10.3 MATERIAS LABORALES
La conciliación en asuntos laborales se orienta a la prevención o
solución de conflictos propios del ámbito laboral, pudiéndose conciliar
aquellas materias que no vulnere los derechos del trabajador.
La Ley de Conciliación, ley 26872, no cita taxativamente los asuntos
amorales, pero podríamos decir por experiencia que pueden conciliarse
las controversias sobre:
a) Forma de pago de beneficios sociales,
b) Forma de pago de remuneraciones insolutas,
c) Forma de pago de la indemnización por despido arbitrario,
d) Forma de pago de gratificaciones, etc.
V.11 MATERIAS NO CONCILIABLES
La norma hace la diferencia entre materias (pretensiones que no cumplen el
requisito de ser determinadas o determinables que versen sobre derechos
disponibles) y supuestos (situaciones en que la pretensión es una materia
conciliable pero no es viable realizar la conciliación) al momento de enumerar
las materias conciliables.
Artículo 7-A.- Supuestos y materias no conciliables de la Conciliación. No
procede la conciliación en los siguientes casos:
a) Cuando se desconoce el domicilie de la parte invitada.
b) Cuando la parte invitada domicilia en el extranjero, salvo que el apoderado
cuente con poder expreso para ser invitado a un Centro de Conciliación.
c) Cuando se trate de derechos y bienes de incapaces a que se refieren los
Artículos 43 y 44 del Código Civil.
d) En los procesos cautelares.
e) En los procesos de garantías constitucionales.
f) En los procesos de nulidad, ineficacia y anulabilidad de acto jurídico, este
último en los supuestos establecidos en los incisos 1, 3 y 4 del artículo 221
del Código Civil.
g) En la petición de herencia, cuando en la demanda se incluye la solicitud de
declaración de heredero.
h) En los casos de violencia familiar, salvo en la forma regulada por la Ley N°
28494 Ley de Conciliación Fiscal en Asuntos de Derecho de Familia
E x c e le n c ia A c a d é m ic a
68
i) En las demás pretensiones que no sean de libre disposición por las partes
conciliantes.
6.5. Inexigibilidad de la Conciliación
Sajo estos supuestos se han considerado situaciones que podrían ser materias
conciliables, pero en las cuales las partes interesadas no están obligadas a
cumplir con el requisito previo de solicitar y acudir a la audiencia de conciliación
para acceder al sistema judicial.
V.12 INEXIGIBILIDAD DE LA CONCILIACIÓN
Artículo 9.- Inexigibilidad de la Conciliación Extrajudicial
Para efectos de la calificación de la demanda judicial, no es exigible la
conciliación extrajudicial en los siguientes casos:
a) En los procesos de ejecución
b) En los procesos de tercería.
c) En los procesos de prescripción adquisitiva de dominio.
d) En el retracto.
e) Cuando se trate de convocatoria a asamblea genera! de socios o asociados.
f) En los procesos de impugnación judicial de acuerdos de Junta General de
accionista señalados en el artículo 139 de la Ley General de Sociedades, así
como en los procesos de acción de nulidad previstos en el artículo 150 de la
misma Ley.
g) En los procesos de indemnización derivado de la comisión de delitos y faltas
y los provenientes de daños en materia ambiental.
h) En los procesos contencioso administrativos. En estos casos, la conciliación
es facultativa.
1. Enumere y desarrolle los principios que rigen el proceso conciliatorio
2. ¿Por qué se dice que el conciliador no tiene capacidad de coertio?
3. ¿Qué significa tener la Juricio?
4. ¿Por qué se dice que el Procedimiento Conciliatorio es un Requisito de
Procedibilidad?
5. Señale las diferencias entre lo no conciliable y lo facultativo de conciliar.
Autoevaluación formativaAutoevaluación formativaAutoevaluación formativa
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Unidad Temática VI
VI. PROCEDIMIENTO CONCILIATORIO
OBJETIVOS GENERALES:
- Conocer el Procedimiento Conciliatorio.
- Conocer los plazos en el Procedimiento Conciliatorio.
- Conocer el los requisitos para dar inicio al Procedimiento Conciliatorio.
- Conocer las funciones y obligaciones del Conciliador.
ESQUEMA DE CONTENIDOS.
VI.1 La Audiencia de Conciliación
VI.2 Plazos para la Convocatoria
VI.3 Solicitud de Conciliación
VI.4 Invitación a Conciliar
VI.5 Concurrencia
VI.6 Reglas de la Audiencia de Conciliación
VI. 7 Conclusión del Procedimiento Conciliatorio
VI. 8. El Acta de Conciliación
VI.8.1 Contenido del Acta
VI.8.2 Rectificación del Acta
VI.8.3 Merito y ejecución del Acta
VI.8.4 El Conciliador
VI.8.4.1 Definición de Conciliado según la Ley y el Reglamento
VI.8.4.2 Requisitos para ser Conciliador según la ley y el Reglamento
VI.8.4.3 Funciones del Conciliador
VI.8.4.4 Obligaciones del Conciliador
Autoevaluación Formativa VI
VI.1 LA AUDIENCIA DE CONCILIACIÓN
La audiencia de conciliación es única y se puede dividir en sesiones, debiendo
llevarse en el centro de conciliación autorizado por el Ministerio de Justicia con
la presencia de las partes invitadas, pudiendo excepcionalmente y con
autorización de ente rector realizarse en un lugar distinto al cendro autorizado,
(art. 10 de la Ley)
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70
El plazo de duración de la audiencia de conciliación es de hasta 30 días
calendarios, pudiendo las partes (en sesión efectiva) prorrogar dicho plazo.
VI.2 PLAZOS PARA LA CONVOCATORIA
Artículo 12 (Ley).- Procedimiento y plazos para la convocatoria Recibida la
solicitud, el Centro de Conciliación designará al conciliador al día hábil
siguiente, teniendo éste dos días hábiles a fin de cursar las
invitaciones a las partes para la realización de la audiencia de conciliación.
El plazo para la realización de la audiencia no superará los siete días hábiles
contados a partir del día siguiente de cursadas las invitaciones, debiendo
mediar entre la recepción de la invitación y la fecha de audiencia no menos de
tres (3) hábiles.
De no concurrir una de las partes, el conciliador señalará una nueva fecha de
audiencia notificando en el acto a la parte asistente, respetando los plazos
señalados en el párrafo anterior.
Artículo 17(Reglamento) de la Notificación de las invitaciones a conciliar.-
La notificación de las invitaciones a conciliar será responsabilidad del
centro de conciliación, que podrá contratar a una empresa especializada para
estos fines debiendo verificar que ésta cumpla con los requisitos de validez de
la notificación bajo apercibimiento de no producir efecto alguno.
a) Las invitaciones a conciliar deben ser entregadas personalmente al invitado,
en el domicilio señalado por el solicitante,
b) De no encontrarse al invitado, se entregará la invitación a la persona capaz
que se encuentre en dicho domicilio en caso sea persona natural. De
tratarse de una persona jurídica se entenderá la notificación a través de sus
representantes o dependientes, debidamente identificados.
c) En caso no pueda realizarse la notificación conforme a los literales
a) y b) se dejara aviso del día y hora en que se regresara para realizar la
diligencia de notificación. 5i en segunda oportunidad tampoco se puede realizar
la notificación se podrá dejar la invitación bajo puerta y se levantara un Acta
donde deberá consignarse la imposibilidad de realizar la notificación de la
invitación de acuerdo a los literales precedentes y las características del
inmueble donde se dejó la invitación, fecha, hora así como el nombre, número
de documento de identidad y firma de la persona que realizó el acto de
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71
notificación bajo esta modalidad incorporando, de ser posible, la participación
de un testigo debidamente identificado que corrobore lo manifestado por el
notificador.
Es responsabilidad y obligación del Centro de Conciliación verificar que en el
cargo de la notificación de la invitación a conciliar a los que hacen referencia
los párrafos a) y b) se deje constancia escrita del nombre, fecha,, hora, firma e
identificación del receptor de la invitación, así como del o los testigos del acto,
de ser el caso.
Podrán acompañar en el acto de notificación de la invitación a conciliar un
Notario Público haciéndose cargo del costo quien lo solicita.
El Centro de Conciliación, en caso de concluir el procedimiento conciliatorio por
dos inasistencias de una de las partes a dos sesiones o por una inasistencia de
ambas partes, previamente a la elaboración del Acta, deberá incluir
certificación expresa de haber realizado las notificaciones de acuerdo a lo
señalado en los párrafos precedentes del presente artículo.
Lunes Martes Miércoles Jueves Viernes Sábado Domingo
14 15 16 17 18 19
Solicitud Designación Cursa
Invitación
X X
20 21 22 23 24 25 26
I II III
Entrega de
sobre
IV V X X
(tomar en
cuenta retorno)
27 28 29 30 31 01 02
VI VII X X
AUDIENCIA
03 04 05 06 07 08 09
— . I X X
1. Fecha de presentación de la solicitud día 14
2, Se puede designar al conciliador el día 15 o día 16. En este caso se le
designa al día siguiente de presentada la solicitud; día 15
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3. El conciliador tiene dos días hábiles para cursar la invitación, es decir, remitir
los sobres con las invitaciones a las partes. En este caso lo realizó al
segundo día, el día 17
4. La fecha para la realización de la audiencia no puede superar los siete días
hábiles contados a partir del día siguiente de cursadas las invitaciones. En
este caso las invitaciones se cursaron el día 17, pudiendo realizarse la
audiencia hasta el día 28.
5. Entre la fecha de recepción de la invitación por parte de los invitados y la
realización de la audiencia deben mediar tres días hábiles. De no poder
entregar la invitación en primera visita, se deberá retomar a una segunda
visita donde se dejará el sobre con la invitación.
En este caso, el sobre se debe entregar como plazo máximo el día 22, para
en caso no se pueda entregar el sobre, se pueda retornar al día siguiente,
entregar el sobre y cumplir con el plazo de tres días hábiles entre la
recepción de la imitación y el día de la audiencia.
De no concurrir una de las partes, se realizará una segunda invitación
respetando los mismos plazos.
VI.3 SOLICITUD DE CONCILIACIÓN
Artículo 13(Ley) Petición.- Las partes pueden solicitar la Conciliación
Extrajudicial en forma conjunta o individual, con arreglo a las reglas generales
de competencia establecidas en el Artículo 14 del Código Procesal Civil.
Artículo 12 (Reglamento) Requisitos de la Solicitud de Conciliación.- La
solicitud de Conciliación deberá presentarse por escrito y contendrá'.
1. Fecha. Si la fecha de recepción no coincide con la fecha de solicitud, se
tomará en cuenta la fecha de recepción para el cómputo dejos plazos.
2. El nombre, denominación o razón social, documento (s) de identidad,
domicilio del solicitante o de los solicitantes. En el caso que la solicitud sea
presentada en forma conjunta, quien desee ser invitado en una dirección
diferente, deberá señalarlo en la solicitud.
3. El nombre y domicilio del apoderado o representante del solicitante o
solicitantes, de ser el caso. En los casos de padres menores de edad que
sean representantes de sus hijos en materia de alimentos o régimen de
visitas, podrán identificarse con la partida de nacimiento o su Documento
de Identidad,
4.- El nombre, denominación o razón social de la persona con las que se dese
conciliar.
5 El domicilio de la persona o de las personas con las que se desea conciliar.
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73
6. Los hechos que dieron lugar al conflicto, expuestos en forma ordenada y
precisa.
7. Deberá indicar, en el caso de alimentos, si existen otras personas con
derecho alimentario a f\n de preservar los principios de buena fe y legalidad
de la conciliación.
8. La pretensión, Indicada con orden y claridad, precisando la materia a
conciliar.
9. La firma del solicitante; o su huella digital, si es analfabeto.
La solicitud de Conciliación podrá realizarse también verbalmente. Para este
efecto, los Centros de Conciliación elaborarán formatos de la solicitud de
Conciliación, los que deberán contener todos los requisitos señalados en el
párrafo anterior. En este caso, todos los datos serán requeridos directamente
por el Centro de Conciliación, bajo su responsabilidad.
En caso, el solicitante deba ser representado por imposibilidad de acudir al
Centro de Conciliación deberá consignar este hecho en la solicitud.
Artículo 14 (Reglamento) Anexos de la solicitud de Conciliación.- A la
solicitud de Conciliación se deberá acompañar:
1. Copia simple del documento de identidad del solicitante o solicitantes y, en
su caso, del representante.
2. El documento que acredita la representación, de ser el caso. En el caso de
padres menores de edad, cuando se trate de derechos de sus hijos, éstos se
identificarán con su partida de nacimiento o con su documento de identidad.
3. Documento que contiene el poder para conciliar cuando se actúe por
apoderado y el certificado de vigencia de poder para aquellos que se
encuentren inscritos.
4. Copias simples del documento o documentos relacionados con el conflicto.
5. Tantas copias simples de la solicitud, y sus anexos, .como invitados a
conciliar.
6. Certificado médico emitido por institución de salud, acreditando la
discapacidad temporal o permanente que imposibilite asistir al centro de
conciliación extrajudicial.
7. Constancia de movimiento migratorio o certificado domiciliario que acredite
que el solicitante domicilia fuera del territorio nacional o en otro distrito
conciliatorio
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VI.4 INVITACIÓN A CONCILIAR
Artículo 16 (Reglamento) Contenido de las invitaciones a conciliar.-
Las invitaciones deberán redactarse en forma ciara, sin emplear abreviaturas, y
contendrán:
1. El nombre, denominación o razón social de la persona o personas a invitar y
su domicilio.
2. La denominación o razón social y dirección del Centro de Conciliación.
3. El nombre, denominación o razón social y dirección del solicitante de la
Conciliación.
4. El asunto sobre el cual se pretende conciliar.
5. Copia simple de la solicitud de Conciliación y sus anexos.
6. Información relacionada con la Conciliación en general y sus ventajas en
particular.
7. Día y hora para la Audiencia de Conciliación.
8. Fecha de la invitación.
9. Nombre y firma del Conciliador
En lo que concierne al día y hora de la audiencia de Conciliación en las
invitaciones, se fijará sólo la fecha de la sesión que corresponda.
Adicionalmente, en las invitaciones, el Centro de Conciliación deberá consignar
obligatoriamente la indicación pertinente para que en el caso de personas
analfabetas o que no puedan firmar, éstas comparezcan acompañadas de un
testigo a ruego.
VI.5 CONCURRENCIA
La concurrencia a la audiencia de conciliación es personal (regla general) pero
con el ánimo de ampliar el uso de la conciliación como mecanismo alternativo
la Ley ha previsto algunas excepciones a la concurrencia personal. Se debe
dejar en claro que fuera de las situaciones excepcionales de concurrencia por
representante que establece la normatividad de conciliación, no hay otras
excepciones, dispensas o justificaciones.
Artículo 14 (Ley) Concurrencia.- La concurrencia a la audiencia de
conciliación es personal; salvo las personas que conforme a Ley deban actuar
a través de representante legal.
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75
En el caso de personas domiciliadas en el extranjero o en distintos distritos
conciliatorios o que domiciliando en el mismo distrito conciliatorio se
encuentren impedidas de trasladarse al centro de conciliación, se admitirá
excepcionalmente su apersonamiento a la audiencia de conciliación a través de
apoderado. Para tales casos, el poder deberá ser extendido mediante escritura
pública y con facultades expresamente otorgadas para conciliar no requiere
inscripción registral en el caso de haber sido otorgado con posterioridad a la
invitación a conciliar.
En el caso que una de las partes esté conformada por cinco o más personas,
podrán ser representadas por un apoderado común.
En el caso, que las facultades hayan sido otorgadas con anterioridad a la
invitación el poder deberá además contar con facultades para que el apoderado
pueda ser invitado a un proceso conciliatorio. Es responsabilidad del centro de
conciliación verificar la autenticidad de los documentos presentados al
procedimiento conciliatorio y la vigencia de los poderes, en su caso.
En el supuesto en que alguna de las partes no pueda desplazarse al local del
Centro de Conciliación para llevar a cabo la audiencia por motivos debidamente
acreditados, ésta podrá realizarse en el lugar donde se encuentre la parte
impedida, siempre y cuando pueda manifestar su voluntad en forma
indubitable. Para tal efecto, el Conciliador señalará nuevo día y hora para la
realización de la audiencia, observando los plazos previstos en el artículo 12 de
la presente ley
Artículo 13(Reglamento). De la representación de las personas naturales y
jurídicas:
Tanto para las personas naturales como para las jurídicas los poderes deberán
consignar literalmente la facultad de conciliar extrajudicialmente y de disponer
del derecho materia de conciliación. Lo mismo se aplica a los contratos de
mandato con representación.
El gerente general o los administradores de las sociedades reguladas en la Ley
General de Sociedades, así como el administrador, representante legal,
presidente del Consejo Directivo o Consejo de Administración de las personas
jurídicas reguladas en la Sección Segunda del Libro I del Código Civil, tienen,
por el sólo mérito de su nombramiento, la facultad de conciliar. La
representación se acredita con la copia notarialmente certificada del documento
donde conste el nombramiento, debidamente inscrito
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VI.6 REGLAS DE LA AUDIENCIA DE CONCILIACIÓN
Artículo 21 (Reglamento) Reglas de la Audiencia de Conciliación.-
Para la realización de la Audiencia de Conciliación deberán observarse la
siguientes reglas:
1. Las partes pueden estar asesoradas por personas de su confianza o
especialistas que coadyuven en el logro de la conciliación. La participación
de los asesores o especialistas tiene por finalidad brindar
información especializada a las partes, a fin que éstas tomen una decisión
informada y no deberán inferir en las decisiones de las partes ni asumir un
rol protagónico durante las discusiones que se promuevan en la Audiencia
de conciliación.
Para el caso de las personas analfabetas o que no puedan firmar la
conciliación se llevara a cabo con la participación del testigo a ruego que
aquellas designen y que deberá suscribir el Acta.
2. Si la Audiencia se lleva a cabo en más de una sesión, deberá dejarse
expresa constancia de la interrupción en el acta correspondiente,
señalándose el día y la hora en que continuará la Audiencia. La sola firma de
las partes en el acta señalada, significa que han sido debidamente invitados
para la siguiente sesión.
3. Sí ninguna de las partes acude a la primera sesión, no debe convocarse a
más sesiones, dándose por concluido el procedimiento de Conciliación.
4. Cuando solo una de las partes acude a la primera sesión, deberá
convocarse a una segunda. Si la situación persiste en la segunda sesión,
deberá darse por concluida la Audiencia y el procedimiento de Conciliación.
5. Cuando cualquiera de las partes deja de asistir a dos sesiones alternadas o
consecutivas, el Conciliador deberá dar por concluida la Audiencia y el
procedimiento de Conciliación,
6. Cuando las partes asisten a la audiencia, el Conciliador debe promover el
dialogo y eventualmente. Proponerles fórmulas conciliatorias no obligatorias.
Si al final de dicha sesión, las partes manifiestan su deseo de no conciliar, la
Audiencia y el procedimiento de Conciliación deben darse por concluidos.
El Centro de Conciliación queda obligado a entregar una copia certificada del
Acta de Conciliación respectiva a cada parte asistente a la Audiencia de
Conciliación.
En caso asistiera una sola de las partes, el Centro de Conciliación entregará a
ésta una copia certificada del Acta de Conciliación, de manera gratuita. En caso
ninguna de las partes concurra a la Audiencia, el Centro de Conciliación queda
E x c e le n c ia A c a d é m ic a
77
facultado a entregarles una copia certificada del Acta, previo pago del derecho
correspondiente.
La copia certificada de las mencionadas Actas deberá estar acompañada de
copia de la solicitud de Conciliación, debidamente certificada.
Artículo 24(Reglamento) De la comunicación entre las partes.-
El conciliador privilegiara la comunicación entre las partes e incluso de éstas
con terceros involucrados en el conflicto, siempre y cuando ambas partes
expresen su conformidad para ello.
Artículo 21(Ley) Conclusión del procedimiento Artículo 21 (Reglamento)
Reglas de la Audiencia de Conciliación.-
Para la realización de la Audiencia de Conciliación deberán observarse la
siguientes reglas:
1. Las partes pueden estar asesoradas por personas de su confianza o
especialistas que coadyuven en el logro de la conciliación. La participación
de los asesores o especialistas tiene por finalidad brindar
información especializada a las partes, a fin que éstas tomen una decisión
informada y no deberán inferir en las decisiones de las partes ni asumir un
rol protagónico durante las discusiones que se promuevan en la Audiencia
de conciliación.
Para el caso de las personas analfabetas o que no puedan firmar la
conciliación se llevara a cabo con la participación del testigo a ruego que
aquellas designen y que deberá suscribir el Acta.
2. Si la Audiencia se lleva a cabo en más de una sesión, deberá dejarse
expresa constancia de la interrupción en el acta correspondiente,
señalándose el día y la hora en que continuará la Audiencia. La sola firma de
las partes en el acta señalada, significa que han sido debidamente invitados
para la siguiente sesión.
3. Sí ninguna de las partes acude a la primera sesión, no debe convocarse a
más sesiones, dándose por concluido el procedimiento de Conciliación.
4. Cuando solo una de las partes acude a la primera sesión, deberá
convocarse a una segunda. Si la situación persiste en la segunda sesión,
deberá darse por concluida la Audiencia y el procedimiento de Conciliación.
5. Cuando cualquiera de las partes deja de asistir a dos sesiones alternadas o
consecutivas, el Conciliador deberá dar por concluida la Audiencia y el
procedimiento de Conciliación,
6. Cuando las partes asisten a la audiencia, el Conciliador debe promover el
dialogo y eventualmente. Proponerles fórmulas conciliatorias no obligatorias.
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Si al final de dicha sesión, las partes manifiestan su deseo de no conciliar, la
Audiencia y el procedimiento de Conciliación deben darse por concluidos.
El Centro de Conciliación queda obligado a entregar una copia certificada del
Acta de Conciliación respectiva a cada parte asistente a la Audiencia de
Conciliación.
En caso asistiera una sola de las partes, el Centro de Conciliación entregará a
ésta una copia certificada del Acta de Conciliación, de manera gratuita. En caso
ninguna de las partes concurra a la Audiencia, el Centro de Conciliación queda
facultado a entregarles una copia certificada del Acta, previo pago del derecho
correspondiente.
La copia certificada de las mencionadas Actas deberá estar acompañada de
copia de la solicitud de Conciliación, debidamente certificada.
Artículo 24(Reglamento) De la comunicación entre las partes.-
El conciliador privilegiara la comunicación entre las partes e incluso de éstas
con terceros involucrados en el conflicto, siempre y cuando ambas partes
expresen su conformidad para ello.
Conclusión del procedimiento conciliatorio.-
El conciliador conduce el procedimiento conciliatorio con libertad de acción,
siguiendo los principios establecidos en la presente Ley y su Reglamento.
VI. 7 CONCLUSIÓN DEL PROCEDIMIENTO CONCILIATORIO
Artículo 15 (Ley) Se da por concluido el procedimiento conciliatorio por:
a) Acuerdo total de las partes.
b) Acuerdo parcial de las partes.
c) Falta de acuerdo entre las partes.
d) Inasistencia de una parte a dos (2) sesiones.
f) Decisión debidamente motivada del Conciliador en Audiencia efectiva, por
advertir violación a los principios de la Conciliación, por retirarse alguna de
las partes antes de la conclusión de la Audiencia o por negarse a firmar el
Acta de Conciliación.
La conclusión bajo los supuestos de los Incisos d), e) y f) no produce la
suspensión del plazo de prescripción contemplado en el Artículo 19 de la Ley,
para la parte que produjo aquellas formas de conclusión.
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La formulación de reconvención en el proceso judicial, sólo se admitirá si la
parte que la propone, no produjo la conclusión del procedimiento
conciliatorio al que fue invitado, bajo los supuestos de los Incisos d) y f)
contenidos en el presente artículo.
La inasistencia de la parte Invitada a la Audiencia de Conciliación, produce en
el proceso judicial que se instaure, presunción legal relativa de verdad sobre
los hechos expuestos en el Acta de Conciliación y reproducidos en la demanda.
La misma presunción se aplicara a favor del invitado que asista y exponga los
hechos que determinen sus pretensiones para una probable reconvención, en
el supuesto que el solicitante no asista. En tales casos, el Juez impondrá en el
proceso una multa no menor de dos ni mayor de diez Unidades de Referencia
Procesal a la parte que no haya asistido a la Audiencia
Acuerdo Total, en el sentido en que todas las partes involucradas se han
puesto de acuerdo en los puntos controvertidos discutidos a lo largo del
procedimiento conciliatorio.
Acuerdo Parcial en dos situaciones:
■ En función a los puntos controvertidos
El acuerdo puede ser parcial en cuanto a las materias resueltas, pudiendo
arribarse a soluciones sólo en uno o algunos de los puntos controvertidos
discutidos en la audiencia.
■ En función a las partes en conflicto.
Puede arribarse a un acuerdo parcial, en relación a las partes involucradas
cuando son varios los solicitantes o los invitados. Esta situación puede
darse desde el inicio de la conciliación y puede ser también sucesivo, si a
las partes originarias se agregan otras a lo largo del desarrollo de la
audiencia de conciliación.
Falta de acuerdo: cuando las partes no arribaron a un acuerdo.
Inasistencia de una parte: a dos sesiones consecutivas o alternadas.
Inasistencia de ambas partes: a una sesión.
Decisión motivada del conciliador. Esta forma de conclusión siempre se da
en sesión efectiva.
E x c e le n c ia A c a d é m ic a
80
VI. 8. EL ACTA DE CONCILIACIÓN
Contenido del Acta
Artículo 16(Ley) Acta.-
El Acta es el documento que expresa la manifestación de voluntad de las
partes en la Conciliación Extrajudicial. El Acta debe contener
necesariamente una las formas de conclusión del procedimiento conciliatorio
señaladas en el artículo anterior.
El Acta deberá contener lo siguiente:
a. Número correlativo.
b. Numero de expediente.
c. Lugar y fecha en la que se suscribe.
d. Nombres, número del documento oficial de identidad y domicilio de las
partes o de sus representantes y, de ser el caso, del testigo a ruego.
e. Nombre y número del documento oficial de identidad del conciliador.
f. Número de registro y, de ser el caso, registro de especialidad del conciliador.
g. Los hechos expuestos en la solicitud de conciliación y, en su caso, los
hechos expuestos por el invitado como sustento de su probable
reconvención, así como la descripción de la o las controversias
correspondientes en ambos casos. Para estos efectos, se podrá adjuntar la
solicitud de conciliación, la que formara parte integrante del Acta, en el modo
que establezca el Reglamento.
h. El Acuerdo Conciliatorio, sea total o parcial, consignándose de manera clara
y precisa los derechos, deberes u obligaciones ciertas, expresas y exigibles
acordadas por las partes; o, en su caso, la falta de acuerdo, la inasistencia
de una o ambas partes a la Audiencia o la decisión debidamente motivada
de la conclusión del procedimiento por parte del conciliador.
i. Firma del conciliador, de las partes intervinientes o de sus representantes
legales, de ser el caso.
j. Huella digital del conciliador, de las partes intervinientes o de sus
representantes legales, de ser el caso.
k. El nombre, registro de colegiatura, firma y huella del Abogado del Centro de
Conciliación Extrajudicial, quien verificará la legalidad de los acuerdos
adoptados, tratándose del acta con acuerdo sea este total o parcial.
En el caso que la parte o las partes no puedan firmar o imprimir su huella digital
por algún impedimento físico, intervendrá un testigo a ruego quien firmará e
imprimirá su huella digital. En caso de los analfabetos, también intervendrá un
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81
testigo a ruego, quien leerá y firmará el Acta cíe Conciliación. La impresión de
la huella digital del analfabeto importa la aceptación al contenido del Acta. En
ambos casos se dejará constancia de esta situación en el Acta.
La omisión de alguno de los requisitos establecidos en los literales
a. Número correlativo.
b. Número de expediente.
f. Número de registro y, de ser el caso, registro de especialidad del
conciliador.
j. Huella digital del conciliador, de las partes intervinientes o de sus
representantes legales, de ser el caso.
k. El nombre, registro de colegiatura, firma y huella del Abogado del Centro de
Conciliación Extrajudicial, quien verificará la legalidad de los acuerdos
adoptados, tratándose del acta con acuerdo sea este total o parcial.
No enervan la validez del Acta, en cualquiera de los casos de conclusión de
procedimiento conciliatorio señalado en el artículo 15.
La omisión en el Acta de alguno de los requisitos establecidos en los incisos
c. Lugar y fecha en la que se suscribe.
d. Nombres, número del documento oficial de identidad y domicilio de las
partes o de sus representantes y, de ser el caso, del testigo a ruego.
e. Nombre y número del documento oficial de identidad del conciliador.
g. Los hechos expuestos en ¡a solicitud de conciliación y, en su caso, los
hechos expuestos por el invitado como sustento de su probable
reconvención, así como la descripción de la o las controversias
correspondientes en ambos casos. Para estos efectos, se podrá adjuntar la
solicitud de conciliación, la que formará parte integrante del Acta, en el modo
que establezca el Reglamento,
h. El Acuerdo Conciliatorio, sea total o parcial, consignándose de manera clara
y precisa los derechos, deberes u obligaciones ciertas, expresas y exigibles
acordadas por las partes; o, en su caso, la falta de acuerdo, la inasistencia
de una o ambas partes a la Audiencia o la decisión debidamente motivada
de la conclusión del procedimiento por parte del conciliador.
i. Firma del conciliador, de las partes intervinientes o de sus representantes
legales, de ser el caso.
Dará lugar a la nulidad documental del Acta, que en tal caso no podrá ser
considerada como título de ejecución, ni posibilitará la interposición de la
demanda. En tal supuesto, la parte afectada podrá proceder conforme a lo
establecido en el artículo 16-A.
El Acta no deberá contener en ningún caso, enmendaduras, borrones,
raspaduras ni superposiciones entre líneas, bajo sanción de nulidad.
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82
El Acta no podrá contener las posiciones y propuestas de las partes o del
conciliador salvo que ambas lo autoricen expresamente, lo que podrá ser
merituada por el Juez.
Artículo 22 (Reglamento) Acto y acuerdo conciliatorio.-
El acta que contiene el acuerdo conciliatorio es un documento privado y puede
ser ofrecido como medio de prueba en un proceso judicial.
El acuerdo conciliatorio subsiste aunque el documento que lo contiene se
declare nulo.
El acta que contiene el acuerdo conciliatorio debe precisar los acuerdos ciertos,
expresos y exigibles establecidos por las partes. En todos los casos de actas
que contengan acuerdos conciliatorios, necesariamente deberá consignarse la
declaración expresa del Abogado del centro de conciliación verificando la
legalidad del acuerdo.
El Acta de Conciliación a que se refiere el artículo 16 de la Ley será redactada
en un formato especial que deberá ser aprobado por el MINJUS.
El Acta de Conciliación se ejecutará a través del proceso único de ejecución.
VI.8.2 RECTIFICACIÓN DEL ACTA
En los casos que se haya omitido alguno o algunos de los
requisitos establecidos en los literales
c. Lugar y fecha en la que se suscribe.
d. Nombres, número del documento oficial de identidad y domicilio de las
partes o de sus representantes y, de ser el caso, del testigo a ruego.
e. Nombre y número del documento oficial de identidad del conciliador.
g. Los hechos expuestos en la solicitud de conciliación y, en su caso, los
hechos expuestos por el invitado como sustento de su probable
reconvención, así como la descripción de la o las controversias
correspondientes en ambos casos. Para estos efectos, se podrá
adjuntar la solicitud de conciliación, la que formará parte integrante
del Acta, en el modo que establezca el Reglamento.
h. El Acuerdo Conciliatorio, sea total o parcial, consignándose de
manera clara y precisa los derechos, deberes u obligaciones ciertas,
expresas y exigibles acordadas por las partes; o, en su caso, la falta
de acuerdo, la inasistencia de una o ambas partes a la Audiencia o la
decisión debidamente motivada de la conclusión del procedimiento
por parte del conciliador.
i. Firma del conciliador, de las partes intervinientes o de sus
representantes legales, de ser el caso.
E x c e le n c ia A c a d é m ic a
83
Del artículo 16 de la Ley, el Centro de Conciliación de OFICIO o a
pedido de parte, deberá convocar a las partes para informarles el
defecto de forma que contiene el Acta y, expedir una nueva que
sustituya a la anterior con las formalidades de Ley.
De no producirse la rectificación de! Acta por inasistencia de la parte
invitada, el Centro de Conciliación expedirá nueva Acta por
falta de Acuerdo.
En caso de conclusión del procedimiento conciliatorio sin acuerdo, si
dicha Acta hubiese sido presentada en proceso judicial, y no se haya
cuestionado la nulidad formal en la primera oportunidad que tiene para
hacerlo, se produce la convalidación tácita de la misma. De haberse
producido cuestionamiento por la parte contraria o haber sido advertida
por el Juez al calificar la demanda dará lugar a la devolución del Acta,
concediendo un plazo de quince (15) días para la subsanación.
El acto jurídico contenido en el Acta de Conciliación sólo podrá ser
declarado nulo en vía de acción por sentencia emitida en proceso
judicial.
VI.8.3 MERITO Y EJECUCIÓN DEL ACTA
Artículo 18 (Ley) Mérito y ejecución del acta de conciliación.
El Acta con acuerdo conciliatorio constituye título de ejecución.
Los derechos, deberes u obligaciones ciertas, expresas y exigibles que
consten en dicha Acta se ejecutarán a través del proceso de
ejecución de resoluciones judiciales.
Realmente el mérito del acta de conciliación es la de Título Ejecutivo de
naturaleza extrajudicial y se ejecuta en el proceso único de ejecución, tal
como lo establece el Reglamento. Este artículo es anterior a las
modificatorias al Código Procesal Civil que establece el nuevo proceso
de ejecución (D. Leg N° 1069)
VI.8.4 EL CONCILIADOR
Artículo 19-A. (Ley) De los operadores de! Sistema Conciliatorio.-
Son operadores del sistema conciliatorio los:
a) Conciliadores Extrajudiciales
c) Capacitadores.
d) Centros de Conciliación Extrajudicial.
e) Centros de Formación y Capacitación de Conciliadores.
El Ministerio de Justicia tiene a su cargo los Registros Nacionales Únicos
por operador del sistema conciliatorio.
E x c e le n c ia A c a d é m ic a
84
VI.8.4.1 DEFINICIÓN DE CONCILIADO SEGÚN LA LEY Y EL
REGLAMENTO
Definición de la Ley
Artículo 20.- Definición y Funciones.-
El conciliador es la persona capacitada, acreditada y autorizada
por el Ministerio de Justicia, para ejercer la función conciliadora. Dentro
de sus funciones está promover el proceso de comunicación entre las
partes y, eventualmente, proponer formulas conciliatorias no obligatorias.
En materia laboral o de familia se requiere que el Conciliador encargado
del procedimiento conciliatorio cuente con la debida especialización,
acreditación y autorización expedida por el Ministerio de Justicia. Para el
ejercicio de la función conciliadora se requiere estar adscrito ante un
Centro de Conciliación autorizado y tener vigente la habilitación en el
Registro de Conciliadores del Ministerio de Justicia, el que regulará el
procedimiento de renovación de habilitación de los conciliadores
Definición del Reglamento
Artículo 32.- Definición
El conciliador es la persona capacitada y acreditada por el MINJUS, para
el ejercicio de la función conciliadora, quien requiere encontrarse
adscrito a un Centro de Conciliación autorizado por el MINJUS y contar
con la vigencia de su acreditación como Conciliador Extrajudicial en el
RNU de Conciliadores.
Además, para conciliar en materias especializadas, el Conciliador
deberá contar con el reconocimiento del MINJUS que acredite tal
condición.
VI.8.4.2 REQUISITOS PARA SER CONCILIADOR SEGÚN LA LEY Y
EL REGLAMENTO
Requisitos establecidos en Ley.
Artículo 22.- Requisitos para ser acreditado como conciliador
Para ser conciliador se requiere:
a. Ser ciudadano en ejercicio.
b. Haber aprobado el Curso de Formación y Capacitación de
Conciliadores dictado por entidad autorizada por el Ministerio de
Justicia.
c. Carecer de antecedentes penales.
d. Cumplir con los demás requisitos que exija el Reglamento.
E x c e le n c ia A c a d é m ic a
85
Requisitos establecidos en Reglamento.-
Artículo 33.- De los requisitos para acreditarse como Conciliador
Extrajudicial.
Para acreditarse como Conciliador Extrajudicial se requiere los
siguientes requisitos:
1. Copia simple del Documento Nacional de Identidad vigente a la fecha
de la presentación de la solicitud.
En caso que el solicitante sea extranjero, deberá presentar copia
simple del carnet de extranjería.
2. El original de la Constancia de asistencia y de aprobación del curso
de formación de conciliadores extrajudiciales debidamente suscrita
por el representante legal del Centro de Formación y Capacitación, la
cual, deberá contener la calificación obtenida y el récord de
asistencias del participante, además consignará el número del curso,
las fechas de su realización y el número de la Resolución de su
autorización. En el caso que el solicitante no pueda obtener la
constancia de asistencia y aprobación del curso por causa ajena a su
voluntad deberá de presentar una declaración jurada manifestando el
impedimento, debiendo consignar además el número del curso, la
fecha de inicio y término y el número de la Resolución de su
autorización; la información declarada será corroborada por la DCMA
con la documentación obrante en sus archivos.
3. Declaración Jurada de carecer de antecedentes penales
suscrita por el solicitante de acuerdo al formato autorizado por el
MINJUS.
4. Certificado de salud mental del solicitante expedido por el psicólogo o
psiquiatra de un centro de salud público.
5. Dos fotografías tamaño pasaporte a color con fondo blanco
6. Ficha de Información Personal del solicitante de acuerdo al formato
autorizado por el MINJUS.
7. Comprobante de pago por derecho de trámite en original.
Adicionalmente para la aprobación de la acreditación, el MINJUS
verificará el cumplimiento de lo señalado en el artículo 82 del presente
Reglamento y las demás normas de la materia que resulten pertinentes
VI.8.4.3 FUNCIONES DEL CONCILIADOR
Artículo 42(Reglamento) Funciones Generales del Conciliador
E x c e le n c ia A c a d é m ic a
86
Son funciones generales del Conciliador Extrajudicial de acuerdo con lo
dispuesto en el artículo 20 de la Ley:
1. Promover el proceso de comunicación entre las partes.
2. Proponer fórmulas conciliatorias de ser necesario.
Artículo 43(Reglamento) Funciones específicas del Conciliador
Son funciones específicas del Conciliador:
1. Facilitar el diálogo entre las partes, permitiendo que se expresen con
libertad y se escuchen con respeto.
2. Analizar la solicitud de Conciliación con la debida anticipación y
solicitar al Centro de Conciliación, cuando la situación así lo amerite,
la participación de otro Conciliador en la Audiencia de Conciliación.
3. Informar a las partes sobre el procedimiento conciliatorio, su
naturaleza, características fines y ventajas. Así mismo, deberá señalar
a las partes las normas de conducta que deben observar.
4. Llevar el procedimiento conciliatorio respetando las fases del mismo.
Para lo cual deberá:
a) Obtener información del conflicto preguntando a las partes en
relación con lo que estuvieran manifestando con el objeto de
entender los diferentes puntos de vista, aclarar el sentido de alguna
afirmación o para obtener mayor información que beneficie al
procedimiento de Conciliación.
b) Identificar el o los problemas centrales y concretos sobre los que
versará la Conciliación.
c) Tratar de identificar y ubicar el interés de cada una de las partes.
Enfatizar los intereses comunes de las partes
d) Incentivar a las partes a buscar soluciones satisfactorias para
ambas
e) Leer a las partes el acta de conciliación antes de proceder a la
firma de ésta. Informándoles sobre el alcance y efectos del acuerdo
conciliatorio.
f) Consultar con el abogado designado la legalidad del acuerdo
conciliatorio.
g) Redactar el Acta de Conciliación, cuidando que el acuerdo
conciliatorio conste en forma clara y precisa.
VI.8.4.4 OBLIGACIONES DEL CONCILIADOR
Artículo 44(Reglamento) Obligaciones del Conciliador
Son obligaciones de los Conciliadores:
E x c e le n c ia A c a d é m ic a
87
1. Llevar a cabo el procedimiento conciliatorio cumpliendo los plazos,
principios y formalidades establecidos en la Ley y su Reglamento.
2. Redactar las Actas de Conciliación cuidando que contengan las
formalidades establecidas en el artículo 16 de la Ley.
3. Redactar las invitaciones para conciliar cumpliendo con los
requisitos previstos en el Reglamento, y con los plazos establecidos
en el artículo 12 de la Ley.
4. Abstenerse de actuar en un procedimiento conciliatorio donde
previamente no exista un conflicto.
5. Observar los plazos que señala el artículo 12 de la Ley y su
Reglamento para la convocatoria y/o el procedimiento conciliatorio.
6. Asistir a la audiencia de Conciliación para la cual fue designado
como Conciliador.
7. Realizar procedimientos conciliatorios sobre materias conciliables.
8. Verificar que en la Audiencia de Conciliación la representación de
personas naturales y los poderes se encuentren dentro de los
supuestos establecidos en el artículo 14 de la Ley.
9. Concluir el procedimiento conciliatorio de acuerdo a lo establecido
en el artículo 15 de la ley.
10. Realizar las audiencias de conciliación en local autorizado por el
MINJUS o en local distinto que deberá contar con autorización
expresa de éste en concordancia con lo señalado en e! Artículo 10
de la Ley.
11. Mantener vigente su Registro de Conciliador y encontrarse adscrito
al Centro de Conciliación donde realice el procedimiento
conciliatorio.
12. Redactar el Acta de Conciliación cuidando que los acuerdos
conciliatorios consten en forma ciara y precisa.
23. Cuando sea el caso poner fin a un procedimiento de conciliación por
decisión motivada señalando la expresión de causa debidamente
fundamentada.
14. Respetar el Principio de Confidencialidad.
15. Redactar el Acta de Conciliación en el formato de Acta aprobado por
el MINJUS.
16. Identificar plenamente a todas las partes intervinientes de la
audiencia conciliatoria.
17. Actuar en todos los procedimientos conciliatorios sin encontrarse
inmerso en una causal de impedimento o recusación.
18. Cancelar la respectiva multa en caso de habérsele impuesto.
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Autoevaluación formativaAutoevaluación formativaAutoevaluación formativa
19. No utilizar la denominación o cualquier signo distintivo del MINJUS o
sus órganos, en cualquier documento de presentación.
20. Respetar y cumplir las sanciones impuestas por la DCMA; así como
las medidas cautelares que le sean impuestas.
21. No solicitar y/o aceptar de las partes o de terceros, pagos, donativos,
promesas o cualquier otra ventaja para ejercer su función regular o
irregularmente.
22. No valerse del procedimiento conciliatorio, del acuerdo conciliatorio o
de sus efectos, para beneficiarse o perjudicar a las partes o a
terceros.
Artículo 45(Reglamento) Límites a la libertad de acción
La libertad de acción a que hace referencia el Artículo 21 de la Ley tiene
como límites naturales el orden público, las buenas costumbres y la ética
en el ejercicio de la función conciliadora.
La ética del Conciliador en el ejercicio de la función conciliadora implica:
a. El respeto a la solución del conflicto al que deseen arribar
voluntaria y libremente las partes.
b. El desarrollo de un procedimiento de Conciliación libre de
presiones, con participación de las partes, y el comportamiento
objetivo e íntegro del Conciliador, dirigido a facilitar la obtención de un
acuerdo satisfactorio para ambas.
Nº 6
1. ¿Cuáles son los plazos para la notificación del procedimiento conciliatorio
de una persona que radica fuera del distrito judicial?
2. .Desarrolle el merito del acta de conciliación
3. .Desarrolle como se ejecuta el acta de conciliación
4. .¿Cuales son los requisitos para ser un conciliador?
5. . ¿Cuáles son las funciones del conciliador?
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Unidad Temática VII
VII PROCEDIMIENTO Y TÉCNICAS DE CONCILIACIÓN
OBJETIVOS GENERALES:
-Conocer los modelos conciliatorios
-Conocer y diferenciar las etapas y fases del procedimiento conciliatorio
-Aprender a redefinir el conflicto
- Aprender a generar opciones de solución al conflicto
-Conocer como clausurar el proceso conciliatorio y redactar el acuerdo logrado
ESQUEMA DE CONTENIDOS.
VII.1 Modelos Conciliatorios
VII.1.1 Definición
VII.1.2 Clases de Modelos Conciliatorios
VII.1.2.1 el Modelo Tradicional
VII.1.2.2 El Modelo Transformativo
VII.1.2.3 El Modelo Circular – Narrativo
VII.2 Etapas o fases del procedimiento Conciliatorio Sugerido por el Ministerio
de Justicia, Escuela nacional de Conciliación Extrajudicial, Lima 2009.
VII.2.1 Preparación / Evaluación Pre-Conciliación
VII.2.1.1 Determinar si es materia Conciliable
VII.2.1.2 Determinar la Complejidad del Caso
VII.2.1.3 Determinar la Especialización Requerida
VII.2.1.4 Evaluar y Determinar la Capacidad para Participar de
las Partes.
VII.2.2 Convocatoria
VII.2.3 Apertura a la Audiencia de Conciliación
VII.2.3.1 Actos Previos
VII.2.3.2 Discurso de Apertura
VII.2.4 Comunicación
VII.2.5 Negociación
VII.2.5.1 Redefinir el Conflicto
VII.2.5.2 Generación de Opiniones en Base a Intereses
VII.2.6 Lluvia de Ideas
VII.2.7 Reunión Privada
VII.2.7.1 Técnicas del Agente de la realidad
E x c e le n c ia A c a d é m ic a
90
VII.2.8 Clausura
VII.2.8.1 Redacción del Acuerdo Logrado (Acta de Conciliación)
VII.2.8.2 Tipos de Actas de Conciliación
VII.2.9 Seguimiento
Evaluación Auto Formativa VII
Actividad VII
VII.1 MODELOS CONCILIATORIOS
VII.1.1 DEFINICIÓN:
Son construcciones teóricas que guían y explican la mejor forma de
resolver los conflictos, informando y guiando la práctica conciliatoria,
ayudándola a resolver y manejar los conflictos, explorando
reflexivamente las causas y soluciones de estos.
VII.1.2 CLASES DE MODELOS CONCILIATORIOS
Siguiendo a Diez y Tapia (1999) haremos una reseña de tres modelos
conciliatorios:
A. Modelo Harvard
B. Modelo Transformativo
C. Modelo Circular Narrativo
VII.1.2.1 EL MODELO TRADICIONAL
Modelo Tradicional (HARVARD):
Este modelo toma en cuenta el aspecto de contenido del conflicto.
Aquí; las partes se comunican tratando de descubrir sus intereses y
eliminando las diferencias entre ellos. El objetivo de este modelo es la
solución, del conflicto, es decir, lograr un acuerdo. "El método de
negociación según principios desarrollados en el Proyecto de
negociación de Harvard, Consiste en solucionar los problemas según
sus meritos. Sugieren que se busquen ventajas Mutuas, siempre que
sea posible; y que cuando haya conflicto de intereses, debe insistirse
en que el resultado se base en algún criterio justo, independiente de la
voluntad de las partes". (Fisher, Ury y Patton, 1995)
VII.1.2.2 EL MODELO TRANSFORMATIVO
A diferencia del Modelo Harvard, este modelo le pone atención al
aspecto relaciona) del conflicto: lo que se busca es modificar las
E x c e le n c ia A c a d é m ic a
91
relaciones entre las partes; que las personas tomen conciencia de su
rol y su responsabilidad frente al conflicto, es decir, transformar la
relación entre ellas, al margen de si se logra un acuerdo o no. "En la
mediación transformadora se alcanza éxito cuando las partes, como
personas, cambian para mejorar, en cierto grado, gracias a lo que ha
sucedido en el proceso de mediación". (Bush y Folger, 1996)
VII.1.2.3 EL MODELO CIRCULAR – NARRATIVO
Este modelo pone especial atención a la comunicación, tanto en su
aspecto de contenido como de relación. El objetivo es lograr un
acuerdo, pero para ello era necesario que las personas transformen su
narrativa forma de ver el conflicto. Para este modelo, el conflicto se
encuentra en la historia que traen las partes, lo que se busca es crear
una historia distinta, en la cual los protagonistas se encuentren
ubicados de manera tal que les sea posible salir de sus posiciones y
buscar vías de solución.
VII.2 ETAPAS O FASES DEL PROCEDIMIENTO CONCILIATORIO
SUGERIDO POR EL MINISTERIO DE JUSTICIA, ESCUELA
NACIONAL DE CONCILIACIÓN EXTRAJUDICIAL, LIMA 2009.
El procedimiento conciliatorio tiene como característica la flexibilidad, es esta
condición la que permite que su esquema de trabajo sea muy variado. Hay
modelos de trabajo en conciliación que plantean un proceso dividido en seis
etapas; (Folherg y Taylor 19921 otros, en doce etapas (Moore 1995); y es que
será la lógica del trabajo lo que determine el número de etapas en las cuales
se puede dividir el proceso de conciliación.
El criterio que hemos tomado en cuenta para dividir el proceso en siete etapas
es el de "Objetivos a Alcanzar". Cada etapa nos plantea la necesidad de
alcanzar un objetivo, el cual nos servirá como base para la consecución del
siguiente. En la mecida en que se alcancen estos objetivos, podremos
transitar por las fases del proceso de conciliación. Se debe señalar que
cuando hablamos de etapas nos estamos refiriendo al proceso de conciliación
y no únicamente a la audiencia.
A. Hipótesis
Antes de comenzar a trabajar las fases de la conciliación debemos ser
consientes de que nuestras intervenciones no son al azar, sino que detrás
de ellas hay un motivo y una lógica. ¿En qué podemos basarnos para
E x c e le n c ia A c a d é m ic a
92
realizar nuestras intervenciones? Pues en nuestras hipótesis, que son
construcciones mentales que los conciliadores generamos tomando en
cuenta lo que las personas nos comunican y las experiencias previas que
tenemos.
Los conciliadores construimos hipótesis para orientar nuestras
intervenciones y desarrollar preguntas, reformulaciones o síntesis;
constatando todo e! tiempo si estas hipótesis son correctas. Debemos
desechar las que no sean útiles; no debemos tomar una hipótesis como
válida si las personas no la confirman.
OBJETIVO
Siguiendo a Diez y Tapia (11999), la hipótesis permite explorar e indagar lo
que cada parte percibe, y ayuda al conciliador a:
1. Elegir el tipo de intervención a realizar
2. Guiarse por dónde empezar a preguntar.
3. Elegir la línea de preguntas más adecuadas.
4. Seleccionar la cuestión específica dentro de esa línea. D. Determinar la
información relevante y la que no lo es.
Formular nuevas y más precisas hipótesis. Determinar la técnica a
emplear.
VII.2.1 PREPARACIÓN / EVALUACIÓN PRE-CONCILIACIÓN
La primera fase de la conciliación está referida al trabajo que
realizamos, anterior al desarrollo de la audiencia. Tiene como objetivos
determinar si el conflicto es conciliable y obtener información que
permita a los conciliadores realizar una estrategia inicial de trabajo.
Antes de llevar un proceso de conciliación, se debe determinar si es
ésta la vía apropiada para abordar el conflicto y si el conciliador está en
la capacidad de poder abordarlo de manera adecuada.
VII.2.1.1 DETERMINAR SI ES MATERIA CONCILIABLE
Se debe determinar si el tema a tratar es susceptible de ser conciliado
o no, tomando como base lo que nos dice la Ley (artículo 9° de la Ley
de Conciliación y 9° del Reglamento de la Ley de Conciliación). Son
ejemplos de materias conciliables:
• Desalojo
• Pago de deuda
• Indemnización
E x c e le n c ia A c a d é m ic a
93
• Pago de alquileres
• Alimentos
• Tenencia
Son ejemplos de materias no conciliables:
• Separación convencional
• Sucesión intestada
• Delitos y faltas
VII.2.1.2 DETERMINAR LA COMPLEJIDAD DEL CASO
En la conciliación se presentan casos complicados, ya porque el tema
planteado es técnico, ya porque hay muchas partes involucradas, por
otras situaciones que tornan complejo el procedimiento. El conciliador
debe determinar si cuenta con las habilidades que le permitan
intervenir como tercero, de manera eficiente. Por ejemplo, en una
conciliación multipartes, el conciliador trabajaría con muchas personas
a la vez y por tanto debe preguntarse si puede hacerlo
adecuadamente.
VII.2.1.3 DETERMINAR LA ESPECIALIZACIÓN REQUERIDA
Existen materias en conciliación que debido a la naturaleza y
complejidad del conflicto impacto del acuerdo, que requieren un mayor
conocimiento de conceptos teóricos, técnicas y herramientas que
permitan abordar el problema de manera eficiente. La Ley de
Conciliación recoge esta idea, y es muy clara cuando exige
especialización para realizar conciliaciones en asuntos de familia y
laborales.
El aspecto relacional del conflicto, la alta carga emocional, la relación
de dependencia y el impacto del acuerdo en terceros, son situaciones
que ameritan un mayor manejo de herramientas (mutualización,
normalización, mensajes asertivos, reconocimiento, etc.) que posibiliten
el trabajo del conciliador.
VII.2.1.4 EVALUAR Y DETERMINAR LA CAPACIDAD PARA
PARTICIPAR DE LAS PARTES:
Si la conciliación se constituye como un mecanismo alternativo de
solución de conflictos, también es cierto que no todas las personas
tienen la capacidad de participar como partes de un procedimiento
conciliatorio ya sea por que no cuentan con capacidad legal (menores
de edad, representantes de personas naturales, etc.) o con condiciones
E x c e le n c ia A c a d é m ic a
94
personales (desequilibrio de poder, incapacidad para tomar decisiones,
etc.) lo que es fundamental para el desarrollo de una audiencia de
conciliación.
VII.2.2 CONVOCATORIA
Son todos aquellos actos que tienen como objetivo estimular a las
personas a que asistan a la audiencia de conciliación. Estos actos
comprenden:
• La preparación de la invitación--,
• El sistema de invitación
Los conciliadores deben tomar en cuenta, al momento de preparar su
invitación, no sólo los aspectos legales (contenido de la invitación,
copia de la solicitud y sus anexos) sino también abordar aspectos
reales que afectan a la conciliación, como: la desinformación de las
personas con respecto al procedimiento, el temor y la duda con
respecto a la actuación del conciliador. Este debería incluir documentos
de apoyo como son: folletos informativos, cartas de presentación u
otros, que permitan a los invitados obtener información; previa acerca
de los beneficios del procedimiento conciliatorio y del conciliador.
Si no hay partes, no hay proceso de conciliación; y es a partir de esta
premisa que el conciliador debe trabajar, para realizar la convocatoria
de manera efectiva. E) sistema de invitación es muy importante para
cumplir con el objetivo de la convocatoria, y debe ser realizado por una
entidad especializada, lo cual nos daría una doble seguridad:
a. Que las personas han sido realmente informadas sobre ¡a
conciliación
b. Seguridad jurídica, es decir, la invitación es válida de acuerdo al
marco legal, de la conciliación extrajudicial.
VII.2.3 APERTURA A LA AUDIENCIA DE CONCILIACIÓN
En esta etapa damos inicio a la audiencia de conciliación. Los objetivos
de esta etapa son crear el ambiente adecuado de trabajo, informar a
las personas sobre el procedimiento e iniciar el proceso de legitimación
del conciliador. En esta etapa trabajamos dos momentos diferentes:
A. Un primer momento, que va desde que realizamos la invitación hasta
que se tiene contacto con las partes para la realización de 1a
audiencia. Este primer momento se llama "los Actos Previos".
B. Y un segundo momento que se inicia cuando abrimos de manera
formal la audiencia, y se prolonga hasta que invitamos a las
E x c e le n c ia A c a d é m ic a
95
personas a que realicen sus intervenciones con respecto al conflicto.
A este segundo momento se le conoce como el "discurso de
apertura" o "el monólogo".
VII.2.3.1 ACTOS PREVIOS
En los actos previos, los conciliadores debernos:
Informarnos sobre el tema materia a conciliar.
• Preparar el espacio en el cual trabajaremos.
• Prepararnos para 1a sesión (motivación).
VII.2.3.2 DISCURSO DE APERTURA
El discurso de apertura (monólogo) tiene por objetivos:
• Crear el espacio que permita trabajar la conciliación
Informar a las personas sobre el procedimiento
• Informar a las personas sobre el rol del conciliador
Legitimarnos como conciliadores
Absolver las dudas que Puedan tener las personas con respecto al
procedimiento.
¿Qué decimos en el discurso de apertura? El monólogo debe abarcar
los siguientes puntos:
• Bienvenida y Presentación
• Concepto de la Conciliación
• Explicación del rol de Conciliador
Ventajas de la Conciliación
• Principios (imparcialidad y confidencialidad)
Valor Legal de los Acuerdos
Posibilidad de las Reuniones por Separado
• Normas de Comportamiento
Posibilidad de existencia de alguna duda que deba ser aclarada
• Invitación a las personas para que realicen su intervención inicial
¿Qué debemos tomar en cuenta cuando realizamos nuestro discurso
de apertura?
Ser "nosotros mismos" v no montar una escenificación. La naturalidad
transmite seguridad y genera confianza en las partes.
• A las personas a quienes nos dirigimos, para trabajar los contenidos
de nuestro discurso, adaptando éstos a aquéllas. No es lo mismo
E x c e le n c ia A c a d é m ic a
96
dirigirse a dos universitarios que a dos personas que sólo cuentan
con instrucción primaria.
• Trabajar conceptos propios: los contenidos que forman Darte de
nuestro discurso deben ser elaborados por nosotros mismos; eso le
otorga fluidez y naturalidad a nuestro monólogo.
• Ser claros: el lenguaje que utilicemos debe ser claro, es decir que
los conceptos que manifestemos deben de ser entendidos con
claridad por las personas. Por este motivo tenemos que verificar !o
largo del discurso de apertura que ellos han sido entendidos por las
partes.
VII.2.4 COMUNICACIÓN:
El objetivo de esta etapa es recoger información sobre el conflicto y
determinar cuáles son los intereses de las partes.
Iniciamos esta fase cuando los conciliadores solicitamos a las personas
que realicen su primer relato de los hechos, y la culminamos cuando
descubrimos los intereses y redefinimos el conflicto. El camino por el
cual transitamos los conciliadores durante esta etapa es el siguiente:
A. Trabajo inicial con las partes: ¿A quién cedemos la palabra?
En la conciliación, los conciliadores debemos tomar decisiones con
respecto al procedimiento. Estas decisiones no deben verse como
arbitrarias, es por eso que cebemos definir un criterio al momento
tomar; las que tenga que ver con el procedimiento.
Es por este motivo que proponemos algunas que se pueden
considerar en el momento de cederle la palabra a una de las
personas:
Que sean ellos los que escojan quién realiza el relato inicial.
• A la persona que solicitó la Conciliación.
• A la persona que tenga una mayor carga emotiva. La persona que
tenga mayor necesidad de hablar.
Los conciliadores debemos comprobar si es que estamos
entendiendo de manera correcta lo que las personas nos están
contando; para eso podemos utilizar la técnica de la paráfrasis,
además de realizar las preguntas pertinentes.
E x c e le n c ia A c a d é m ic a
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B. Trabajar una Agenda:
Después de las narraciones iniciales elaboraremos una agenda, la
que iremos validando con las partes. Esta agenda nos permite
ordenarnos en cuanto los puntos a tratar, ayudándonos a clarificar
los temas que serán trabajados( si son conciliables o no) y el orden
en que se tratan( ver MOORE, 1995) Los puntos que deben
contener la agenda son:
Cuáles son los posibles temas a discutir.
• Cuál es la prioridad para las partes.
• El grado de dificultad de los temas.
• Las posiciones de las partes.
C. En búsqueda de los intereses:
En esta etapa, los conciliadores trataremos de obtener la
información que nos permita descubrir los reales intereses de las
personas; para ello incidiremos en el uso de las preguntas abiertas
(esto no quiere decir que sólo usaremos estas preguntas, pero al ser
una etapa de exploración, son de mucha utilidad).
Trabajar el ¿por qué? Y el ¿-para qué? de las posiciones de las
personas, nos ayuda a establecer cuáles son sus intereses.
Durante esta etapa, se dan situaciones como la indiferencia de las
partes con el procedimiento, ataques al conciliador y al
procedimiento, y manifestaciones emotivas.
En situaciones de este tipo, debemos aplicar técnicas como: el
replanteo (cuando nosotros o el procedimiento es cuestionado), las
reuniones por separado (en casos de desborde emocional o para
explorar intereses), las preguntas reflexivas, etc.
VII.2.5 NEGOCIACIÓN
Durante esta etapa, los conciliadores tenemos como objetivo estimular
a que las partes, generen opciones de solución para su conflicto a
través del trabajo colaborativo, además de evaluar las mismas en la
búsqueda de un acuerdo.
Las acciones que tomamos durante esta etapa son las siguientes
VII.2.5.1 REDEFINIR EL CONFLICTO
Una vez descubiertos los intereses de las partes, los conciliadores
debemos redefinir el conflicto, intereses) validando con ellas los
intereses encontrados.
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"Bien señor Carlos, señor José: al iniciar este encuentro de conciliación
teníamos un reclamo traído por Carlos, que consistía en solicitar el
pago de mil soles, producto de un préstamo realizado; y a José, que
ofrecía un pago fraccionado de su obligación en diez cuotas. Hemos
conversado durante esta reunión, han respondido a las preguntas que
les hemos formulado y nos hemos podido dar cuenta de que en
realidad lo que desea el Sr. Carlos es tener un ingreso que le permita
costear la universidad de su hijo, y !o que quiere el Sr. José es pagarle
a Carlos sin que esto implique mudarse de casa."
VII.2.5.2 GENERACIÓN DE OPINIONES EN BASE A INTERESES
Generar Conjuntamente opciones: Debemos propiciar un clima que
facilite !a generación de opciones, para ello debemos utilizar técnicas
que permitan cumplir con ese objetivo.
Pregunta en Bases a Intereses para la Generación de Opciones
Esta pregunta es una herramienta que permite que !as personas
generen opciones vinculantes, es decir, opciones que contemplan la
satisfacción de !os intereses de todas las partes en conflicto.
Se construye tomando en cuenta a las partes y sus intereses, los
cuales se vinculan a través de un conector.
Normalmente, en las audiencias de conciliación, las partes manifiestan
tener más de un interés; en estos casos la pregunta de replanteo se
aplicara dependiendo de los intereses que queramos satisfacer es decir
primero debemos acordar con las partes cuales son los intereses que
ellos desean trabajar primero y en base a ellos es que se realiza la
pregunta de replanteo
VII.2.6 LLUVIA DE IDEAS
Esta herramienta permite que las personas generen múltiples opciones
de solución de una manera ordenada, siguiendo una metodología que
permita un trabajo ordenado y eficiente.
La lluvia de ideas tiene dos momentos:
A. La Generación: Durante la cual, las personas, asistidas por el
conciliador, trabajarán aplicando su creatividad en la búsqueda de
opciones para la solución del conflicto.
B. La Evaluación: En la cual se examinarán las opciones propuestas
en búsqueda del acuerdo.
Para que la lluvia de ideas cumpla con los objetivos, los conciliadores
debemos:
E x c e le n c ia A c a d é m ic a
99
Brindar las facilidades metodológicas, es decir, enseñar a las partes
cómo realizar el trabajo.
VII.2.7 REUNIÓN PRIVADA
A. Reunión Privada
Es probable que durante esta etapa se den situaciones en las cuales
las personas no sepan qué decisión tomar (puede darse que no
conozcan su MAAN o se encuentren reacios a aceptar propuestas
de solución). En situaciones de ese tipo, es necesario generar un
espacio adecuado que permita un trabajo de técnicas de manera
especial, para tratar asuntos que pueden ser delicados o
perjudiciales. Este espacio especial puede construirse a través de
una reunión privada. Para el establecimiento de la reunión privada,
los conciliadores debemos:
Abrir la reunión confirmando que lo manifestado será confidencial
VII.2.7.1 TÉCNICAS DEL AGENTE DE LA REALIDAD
Durante la etapa de negociación se dan situaciones en las que las
personas no están dispuestas en aceptar opciones propuestas, y esto
puede deberse a que no tienen idea de su MAAN, o no manejan
criterios reales que le permitan tomar una decisión adecuada. Para
estos casos podemos utilizar la técnica del Agente de la Realidad.
La técnica del Agente de la Realidad consiste en introducir elementos
de juicio que permitan a las personas tomar decisiones en base a «
criterios reales que le permitan tomar una decisión adecuada. Para
estos casos podemos utilizar la técnica del Agente de la Realidad.
La técnica del Agente de la Realidad consiste en introducir elementos
de juicio que permitan a las personas tomar decisiones racionales en
base a criterios reales. La inclusión de estos elementos se realiza a
través de las preguntas circulares.
Esta técnica se realiza en audiencia privada.
Parte A: Que quede claro que yo no aceptaré menos de tres mil soles.
Conciliador: Y por qué tres mil Soles?
Parte A: Porque eso es lo que obtendría si me voy a un juicio
Conciliador: ¿Cómo es que tomas esta información?
Parte A: Me lo dijo mi vecina
Conciliador: ¿Tu vecina ha tenido una experiencia similar o es, acaso,
abogado?
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100
Parte A: No es abogada y, que yo sepa, nunca le ha pasado algo
similar.
Conciliador: Y qué crees tú qué pasará si decides hacer un juicio?
Parte A: Ganaré
Conciliador: ¿Y cuánto tiempo te tomará ganar?
Parte A: No sé... un año, tal vez un poco más.
Conciliador: Y ¿has pensado cuánto tendrás que invertir para ganar?
Parte A: Bueno, tendré que pagar a mi abogado, y los papeles que
cuestan para hacer un juicio.
Conciliador: ¿Debo entender, entonces, que cuando me dices que vas
a ganar te refieres a recibir tu dinero en un año o más; pagando los
gastos de un abogado y demás que genera el juicio?
Parte A: Disculpe, señor conciliador: ¿me está tratando de decir que no
me conviene hacer un juicio?
Conciliador: Yo no te estoy tratando de decir qué es lo que te conviene
c: no; sólo te estoy haciendo algunas preguntas. ¿Piensas, acaso, que
no te conviene irte a un juicio?
Parte A: No (o sé, depende de lo que me proponga la otra parte.
Conciliador: Y qué debería proponerte la otra parte?
Parte A: Algo mejor que un juicio
VII.2.8 CLAUSURA
El objetivo de esta etapa es que las personas tomen una decisión
informada, con respecto a la solución del conflicto respetando la
voluntariedad (Caivano, 1998).
¿Clausurar es Acordar?
No se puede medir el éxito de una conciliación tomando en cuenta
únicamente el acuerdo, ya que se dan situaciones en donde no se ha
logrado éste, pero las personas han creado un espacio de diálogo y
entablado nuevas maneras de comunicarse directamente sus
diferencias o mejorar la situación de conflicto.
No se puede juzgar el éxito de la conciliación con el acuerdo. Bush y
Folger, en su libro "La promesa de la Mediación" (1996) expresan lo
siguiente: "En la mediación transformativa, se alcanza éxito cuando las
partes, como personas, cambian para mejorar; en cierto grado, gracias
a lo que ha sucedido en el proceso de mediación"
E x c e le n c ia A c a d é m ic a
101
VII.2.8.1 REDACCIÓN DEL ACUERDO LOGRADO (ACTA DE
CONCILIACIÓN)
Los acuerdos a los cuales se llega en conciliación serán plasmados en
un acta llamada ACTA DE CONCILIACION.
El Acta de Conciliación es el documento que contiene los acuerdos
voluntarios de las partes, y que cumple con las formalidades
establecidas por la Ley de Conciliación Extrajudicial (artículo 16). El
acta debe contener:
• Lugar y fecha en que se suscribe
• Nombres, identificación y domicilio de las partes
• Nombre e identificación del conciliador
• Descripción de las controversias
• El acuerdo conciliatorio, sea total o parcial; estableciendo de manera
precisa los derechos, deberes u obligaciones (ciertas, expresas y
exigibles); o, en su caso, la falta de acuerdo o la inasistencia de una
o ambas partes a la audiencia.
• Firma y huella digital del conciliador, de las partes o de sus
representantes legales, cuando asistan a la audiencia.
• Nombre y firma del abogado del Centro de Conciliación, quien
verificara la legalidad de los acuerdos adoptados.
El Acta de Conciliación, en ningún caso deberá contener las
propuestas o posiciones de una de las partes respecto a estas.
LOS TIPOS DE ACTAS
Los tipos de actas responden a la manera como culmina el proceso de
conciliación, éstas podrán ser de:
• Acuerdo Total
• Acuerdo Parcial
Falta de Acuerdo
La inasistencia de una parte a dos sesiones
• La inasistencia de ambas partes a una sesión
Desconocimiento de domicilio
• Decisión motivada del conciliador
Los acuerdos son un punto muy importante en la redacción de las
actas, estos acuerdos deben de ser ciertos, expresos y exigibles.
Estas son algunas pautas a seguir para una correcta redacción de
acuerdos:
• Identificar de manera clara a las personas
E x c e le n c ia A c a d é m ic a
102
• Detallar las acciones que realizarán éstas.
• Colocar fecha de inicio y de finalización de las obligaciones
• Detallar las penalidades en caso de incumplimiento
Detallar el lugar donde debe de cumplirse la obligación
En general, nuestros acuerdos deben responder las siguientes
preguntas: ¿quién?, ¿Qué?, ¿cómo?, ¿-cuándo?, ¿dónde?
VII.2.9 SEGUIMIENTO
Es una etapa posterior a la realización ce la audiencia y tiene como
objetivos:
• Evaluar los acuerdos.
• Levantar información para medir la efectividad del procedimiento
conciliatorio.
Adecuar los acuerdos a las nuevas circunstancias.
Folberg y Taylor J 992), sostienen que las cosas suelen cambiar, que
los niños crecen, que surgen nuevas situaciones, que las instituciones
modifican sus procedimientos, y que se establecen alianzas nuevas;
esto genera un contexto distinto en el cual tal vez el acuerdo adoptado
ya no sea eficiente.
Según 'los autores, la mediación es única entre los procesos de
resolución de conflictos, debido a que un plan de mediación puede
incluir un proceso tendiente a analizar y revisar el acuerdo. (Folberg y
Taylor, 1992)
Ejemplo: En una reunión de conciliación se da como resultado un
acuerdo total entre las partes por un caso de devolución de un
préstamo de dinero.
El acuerdo al cual llegaron las partes consistía en que el señor B
pagaría su obligación en diez cuotas iguales, sin intereses; haciéndose
efectivo el primer pago al día siguiente de la firma del acuerdo. El señor
B entregaría en garantía una cocina industrial importada. Tres meses
después de firmado el acuerdo, se realiza una llamada de seguimiento
al señor A, el cual ante la pregunta de cómo evaluaba el cumplimiento
de acuerdo, respondió que el señor B se había atrasado en la tercera
cuota y que él sólo esperaba que se cumpla la cuarta para exigir el
cumplimiento judicialmente.
E x c e le n c ia A c a d é m ic a
103
Se le preguntó si había Conversado con el señor B respecto a la
demora en el cumplimiento, a lo cual respondió que él no tenía nada
que conversar, que si alguien debía decir algo era el señor B.
Cuando nos comunicamos con el señor B, nos manifestó que había
tenido dificultades en su trabajo: que los seis turnos semanales que
real izaba se !os habían recortado a tres y eso se reflejaba en sus
ingresos, los que habían disminuido en un cincuenta por ciento.
Cuando le preguntamos por qué no había conversado de esto con el
señor A, respondió que por vergüenza. Le planteamos la Posibilidad de
realizar un nuevo encuentro de conciliación, lo cual aceptó bajo la
condición que fuésemos nosotros los que planteáramos la posibilidad al
Señor A.
En un nuevo contacto telefónico, conversamos con el señor A sobre un
nuevo encuentro de conciliación, lo que acepto como posibilidad,
siempre y cuando se realizara antes del vencimiento de la cuarta cuota.
Se convocó a una nueva audiencia de conciliación lográndose un
nuevo acuerdo, el cual consistía en que el señor A y el señor B se
asociaría en un negocio de comida rápida. El señor B aportaba la
cocina y el local, mientras que el señor A, el dinero. El 50% de las
rentas que produjera el negocio sería para cada uno. De la ganancia
del señor B se descontaría un 15 %, que serviría para cancelar la
deuda al señor A.
1. Que se debe determinar en la etapa de Pre-Conciliación
2. Cuál es el Objetivo de la Fase Convocatoria
3. Cuál es la etapa o fase ideal para crear un ambiente
4. Una vez descubiertas los intereses que fase se debe de trabajar
5. Cuál es el objetivo que perseguimos durante la fase clausura
1.3
Redacte un acta de conciliación con acuerdo total entre las partes.
Autoevaluación formativaAutoevaluación formativaAutoevaluación formativa
E x c e le n c ia A c a d é m ic a
104
Unidad Temática VIII
VIII.-EL ARBITRAJE
OBJETIVOS GENERALES
- Conocer el procedimiento arbitral
- Conocer los requisitos para ser arbitro
- Conocer la forma del procedimiento arbitral
- Conocer la ejecución del Laudo Arbitra
ESQUEMA DE CONTENIDOS
VIII.1 Concepto
VIII.2 Presupuestos Esenciales
VIII.3 Orígenes Del Arbitraje
VIII.4 Naturaleza Jurídica Del Arbitraje
VIII.4.1 Teoría Jurisdiccional
VIII.4.2 Teoría Contractual
VIII.4.3 Teoría Mixta
VIII.4.4 Teoría Que Adopta Nuestro Sistema Jurídico
VIII.5 Principios Generales Del Arbitraje
VIII.6 Nueva Ley de Arbitraje -D.L. Nº. 1071
VIII.6.1 Principios Contemplados En El Decreto Legislativo 1071
VIII.7 Materias Arbitrales
VIII.8 No Procede El Arbitraje
VIII.9 Clases De Arbitraje
VIII.9.1 Arbitraje De Derecho
VIII.9.2 Arbitraje De Conciencia
VIII.9.3 Arbitraje Voluntario
VIII.9.4 Arbitraje Forzoso
VIII.9.5 Arbitraje Administrativo
VIII.9.5.1 Arbitraje Administrativo: OSITRAN
VIII.9.5.1.2 Materias Arbitrales En OSITRAN: Entre Entidades
Prestadoras:
VIII.9.5.1.3 Materias Arbítrales En OSITRAN: Entre Entidades
Prestadoras Y Usuarios:
VIII.9.5.2 Arbitraje Administrativo: OSIPTEL
VIII 9.5.2.1 Materias Arbítrales En OSIPTEL
E x c e le n c ia A c a d é m ic a
105
VIII 9.5.3 Materias Arbítrales En INDECOPI
VIII. 9. 6 Arbitraje Del Estado Peruano
VIII. 9. 7 Arbitraje Nacional
VIII.9.8 Arbitraje Internacional
VIII.9.9 Arbitraje AD HOC
VIII. 9.10 Arbitraje Institucional O Administrado
VIII.10 Procedimiento Arbitral
VIII.11 Formalidades Y Contenido Del Convenio Arbitral
C.C. 1984 ART.1910
VIII.11.1 Definición De Convenio Arbitral
VIII.11.2 Formalidades Del Convenio Arbitral
VIII.11.3 Convenio Arbitral En Los Contratos De Adhesión O
CláusulasGenerales - ART. 15 DL1071.
VIII.11.4 Contenido Del Convenio Arbitral
VIII.12 Renuncia Al Arbitraje - ART. 18
VIII.13 Excepción De Convenio Arbitral- ART.1
VIII.14 Convenio Arbitral Durante Un Proceso Judicial
VIII.15 Autonomía Del Arbitraje
VIII.16 Principios Protectores Del Arbitraje
VIII. 16.1 El Principio De KOMPETENZ - KOMPETENZ:
VIII.16.2 Principio De Separabilidad
VIII.17 Excepción De Convenio Arbitral
VIII.18 Colaboración Y Control Judicial
VIII.19 La Flexibilidad Del Arbitraje La Flexibilidad Se Da En:
VIII.19.1 Extensión Del Convenio Arbitral
VIII.19.2 Representación De Empresas En El Proceso Arbitral
VIII.19.3 Árbitros No Abogados
VIII.19.4 No Aplicación Del C.P.C.
VIII.19.5 No Hay Efecto Preclusivo
VIII.19.6 Medidas Cautelares
VIII.20 El Árbitro
VIII.20.1 Requisitos Para Ser Árbitro - ART. 20°
VIII.20.2 Perfil Del Árbitro
VIII.20.3 Personas Impedidas De Actuar Como Árbitros
VIII.21 Designación De Árbitros
VIII.21.1 Procedimiento
VIII.22 Función Del Árbitro
VIII.23 Competencia De Los Árbitros Y Mayorías
VIII.24 Nombramiento De Árbitros
E x c e le n c ia A c a d é m ic a
106
VIII.25 Recusación
VIII.26 Actos Del Proceso Arbitral
VIII.27 El Laudo Arbitral
VIII.27.2 Recursos Contra Los Laudos
VIII.28 Anulación Del Laudo Arbitral
VIII.28.1 Causales
VIII.28.2 Causales Y Efectos De La Anulación
VIII.29 Ejecución Del Laudo
VIII.30 Reconocimiento Y Ejecución De Laudos Extranjeros
VIII.31 Aplicación De Tratados Internacionales
VIII.32 Aplicación A Falta De Tratado
VIII.33 Medidas Cautelares En El Proceso Arbitral.
VIII-1 CONCEPTO:
Podríamos afirmar que el arbitraje es aquella forma privada de resolver
controversias, alternativa al Poder Judicial, a través de la decisión definitiva
de un tercero (arbitro) elegido por las partes, que tiene igual valor legal que
una sentencia judicial firme.
VIII.2.-PRESUPUESTOS ESENCIALES
Existencia de un conflicto o diferencio
Sobre el cual las partes pueden disponer: materia arbitral
Existencia de Convenio Arbitral
Determinación de las partes sobre el procedimiento arbitral.
VIII.3.-ORÍGENES DEL ARBITRAJE:
Desde la antigüedad los comerciantes han necesitado una forma práctica
de resolver sus controversias. Estos solían encomendar a un tercero
imparcial y de su confianza la resolución de un determinado conflicto.
Con el transcurso del tiempo los mercados han rebasado fronteras y la
sociedad toda ha experimentado una globalización económica y de
comunicación tal, que ha determinado que el actual comercio internacional
emplee mecanismos no tradicionales para la solución de controversias
privadas.
EL COMERCIO ACTUAL
Hoy en día, los conflictos son inherentes al comercio internacional y en
general a toda clase de intercambio económico.
E x c e le n c ia A c a d é m ic a
107
La justicia estatal (Poder Judicial) ha demostrado ser insuficiente para
responder a las necesidades de los conflictos comerciales y de
aquellas otras disputas de carácter privado que exigen especialidad,
rapidez y eficacia.
EL ARBITRAJE COMO ALTERNATIVA:
Por esa razón todos los países han introducido al arbitraje como un
mecanismo alternativo de solución de conflictos, reconociendo que las
decisiones que emiten los árbitros y que resuelven el conflicto (laudos)
tienen igual valor que una sentencia judicial.
En efecto, cada día se celebran en el mundo cientos de miles de
contratos en una economía de gran escala que impone como necesario
el uso del arbitraje.
VIII.4 NATURALEZA JURÍDICA DEL ARBITRAJE:
Teoría publicista o jurisdiccional,
Teoría contractual o privatista.
Teoría mixta o ecléctica.
VIII.4.1 TEORÍA JURISDICCIONAL:
El arbitraje es una institución de naturaleza jurisdiccional por los
efectos que la ley otorga al laudo arbitral, esto es, la cosa juzgada.
La Constitución peruana reconoce el arbitraje como una jurisdicción
especial. El Tribunal Constitucional también le ha reconocido ese
carácter jurisdiccional.
Los árbitros ejercen su función porque las partes lo acuerdan, pero su
función es jurisdiccional porque asi lo dicta la Ley.
La jurisdicción interviene en varios momentos en el arbitraje de
manera subsidiaria y complementaria: Actuación c e pruebas,
adopción de medidas cautelares, anulación del lauco arbitral,
ejecución del laudo arbitral, reconocimiento de laudos extranjeros.
VIII.4.2 TEORÍA CONTRACTUAL:
El arbitraje es un contrato dado que tiene naturaleza privada.
Proviene de un acuerdo de voluntades entre las partes.
E x c e le n c ia A c a d é m ic a
108
Los árbitros no son jueces sino particulares, cuyo poder derivar de
las partes.
El árbitro no ejercita acto jurisdiccional. La jurisdicción esta
atribuida exclusivamente a los jueces.
El vínculo entre árbitros y partes es contractual.
Los árbitros no pueden ejecutar por si mismos lo que juzgan,
incluso lo que juzgan puede ser controlado (en aspectos formales)
por los jueces.
VIII.4.3 TEORÍA MIXTA:
El arbitraje es una. Institución de, naturaleza contractual en su
origen, pero jurisdiccional en sus efectos.
El arbitraje genera, en virtud de la autonomía de la voluntad de
las partes, una jurisdicción privada,, aunque , sometida a
efectos de legalidad al control de los jueces y tribunales
estatales.
La actividad, que realizan los árbitros no es jurisdiccional .sino,
es expresión de la autonomía pe la voluntad de las partes, pues
no tienen el poder de ejecución y están sujetos al control de la
jurisdicción.
VIII.4.4 TEORÍA QUE ADOPTA NUESTRO SISTEMA JURÍDICO
Nuestro sistema jurídico adopta la teoría jurisdiccionalita con base en:
El inciso 1 del artículo 139 de la Constitución (considera
excepcionalmente al arbitraje como una expresión de jurisdicción)
El precedente vinculante realizado por el TC al considerar que la
facultad de los árbitros para resolver un conflicto de intereses no se
fundamenta en la autonomía de la voluntad de las partes, sino que
tiene su origen y límite en el artículo 1 39 de la Constitución. (STC N°
61 67-2006-PHC-Lima)
VIII.5 PRINCIPIOS GENERALES DEL ARBITRAJE
Neutralidad e imparcialidad de los árbitros
Buena fe en el actuar de las partes
Autonomía para elegir a: Los árbitros, el procedimiento y la ley aplicable
Confidencialidad sobre lo actuado
Legalidad o conformidad del laudo con la ley.
E x c e le n c ia A c a d é m ic a
109
VIII.6 NUEVA LEY DE ARBITRAJE -D.L. No. 1071
VIGENCIA Y ÁMBITO DE APLICACIÓN DE LA NORMA:
El Decreto Legislativo N° 1071 entró en vigencia el 1 de setiembre de 2008.
No rige para los arbitrajes iniciados con anterioridad a la entrada en vigencia
de la Nueva Ley de Arbitraje, salvo pacto en contrario.
Los arbitrajes que se lleven a cabo dentro del territorio peruano, sea nacional
o internacional, se regirán por la Nueva Ley de Arbitraje en su integridad.
VIII.6.1 PRINCIPIOS COMTEMPLADOS EN EL DECRETO LEGISLATIVO
1071
En los asuntos que se rijan por el DL 1071 no intervendrá la
autoridad judicial, salvo en los casos que la norma así lo
disponga.
El tribunal arbitral tiene plena independencia y no está sometido a
orden, disposición o autoridad que menoscabe sus atribuciones.
El tribunal arbitral tiene plenas atribuciones para iniciar y continuar
con el trámite de las actuaciones arbitrales, decidir acerca de su
propia competencia y dictar el laudo.
Ninguna actuación ni mandato fuera de las actuaciones arbitrales
podrá dejar sin efecto las decisiones del tribunal arbitral, a excepción
del control judicial posterior mediante recurso de anulación del laudo.
VIII.7 MATERIAS ARBITRALES
Art.2° D.L 1071. Pueden someterse a arbitraje las controversias sobre
materias de libre disposición conforme a derecho, así como aquellas
que la ley o los tratados o acuerdos internacionales autoricen.
Algunos ejemplos de casos que pueden someterse a arbitraje:
Desalojos y pago de alquileres
Incumplimiento de contratos Daños y perjuicios
Asuntos de propiedad
Indemnizaciones
División y partición de bienes
Resolución y rescisión de contratos
Rectificación de áreas
Pago de deudas
E x c e le n c ia A c a d é m ic a
110
Controversias entre socios : Controversias comerciales
Antes de celebrar un convenio arbitral, las partes deben asegurarse de
la habitabilidad de los asuntos que están tratando.
Son arbitrables las controversias sobre materias de libre disposición
conforme a derecho, así como aquellas que la ley o los tratados o
acuerdos internacionales autoricen.
VIII.8 NO PROCEDE EL ARBITRAJE
Estado o capacidad civil de las personas. Bienes o derechos de
incapaces sin previa autorización judicial.
Aquellas con resolución judicial firme, salvo consecuencias
patrimoniales de su ejecución.
Delitos, faltas, orden público.
Atribuciones propias del estado o entidades de derecho público.
VIII.9 CLASES DE ARBITRAJE:
De Derecho
De Conciencia
Voluntario
Forzoso
Institucional
Administrativo
De Estado
Nacional
Internacional
Ad Hoc
Institucional
VIII.9.1 ARBITRAJE DE DERECHO
El arbitraje es de derecho cuando los árbitros resuelven la
cuestión controvertida con arreglo al derecho aplicable.
Tratándose de asuntos de carácter comercial, los árbitros
tendrán en cuenta los usos mercantiles aplicables al caso.
VIII.9.2 ARBITRAJE DE CONCIENCIA
El arbitraje es de conciencia cuando los árbitros resuelvan
conforme a su conocimiento y leal saber y entender.
E x c e le n c ia A c a d é m ic a
111
El arbitraje siempre se entenderá de conciencia, cuando las partes
hayan pactado en forma expresa que así sea.
VIII.9.3 ARBITRAJE VOLUNTARIO
El arbitraje es voluntario cuando las partes acuden al arbitraje por
propia decisión y excluyéndose de la jurisdicción estatal, se someten
a terceros particulares que ellas mismas eligen.
VIII.9.4 ARBITRAJE FORZOSO
Nace de una voluntad unilateral que se impone a terceros.
1 °.- POR LEY:
Controversias en supervisión de importaciones, Ley de
Contrataciones y Adquisiciones del Estado.
2°.- ESTATUTARIO.-
Convenio arbitral contenido en los estatutos de sociedades civiles
o mercantiles, asociaciones civiles y demás personas jurídicas;
para las controversias que pudieran tener sus miembros, socios o
asociados; las que surjan entre estos respecto de sus derechos y
para las demás que versen sobre materias relacionadas con las
correspondientes actividades, fin u objeto social.
3º TESTAMENTARIO
Se entiende como convenio arbitral, la estipulación
testamentaria que dispone arbitraje para solucionar los conflictos
que surjan entre: Herederos no forzosos o legatarios.
Para la porción de la herencia no sujeta a legítima.
Para la valoración, administración o partición de la herencia.
Para los conflictos con los albaceas
4°.- POR CONTRATOS DE ADHESIÓN
Contratación en serie.
Contratos cuyo contenido está preestablecido
Su redacción pertenece a una sola de las partes y la otra no
puede discutirla ni modificarla, pero que manifiesta su aceptación
con la adhesión.
Por este contrato las partes se sustraen a la jurisdicción estatal
E x c e le n c ia A c a d é m ic a
112
VIII.9.5 ARBITRAJE ADMINISTRATIVO
Esta referido a los arbitrajes donde la Administración Pública
organiza y/o participa en el procedimiento arbitral.
El Poder Ejecutivo tiene la facultad de resolver, mediante un
proceso arbitral controversias entre las partes y aquellos
conflictos en los que él es parte.
OSITRAN OSIPTEL INDECOPI
VIII.9.5.1 ARBITRAJE ADMINISTRATIVO: OSITRAN
Lev N° 2691 7 Ley de supervisión de la inversión privada en
infraestructura de transporte de uso público y promoción de los
servicios de transporte aéreo:
Conflictos entre las entidades prestadoras (obligatorio)
Conflictos entre usuarios (facultativo)
Conflictos entre entidades prestadoras y usuarios
(facultativo)
Conflictos entre entidades prestadoras y el Estado, de carácter
patrimonial (facultativo)
Reglamento General para la solución de controversias en el ámbito
de competencia del organismo supervisor de la inversión en la
infraestructura de transporte de uso público.
VIII.9.5.1.2 MATERIAS ARBITRALES EN OSITRAN: ENTRE
ENTIDADES PRESTADORAS:
Sobre el libre acceso a los servicios que conforman actividades de
explotación de infraestructura, cuando exista más de una entidad
prestadora.
Sobre tarifas tasas, cargos, honorarios u otros pagos derivados de
acuerdo entre entidades prestadoras.
Sobre el aspecto técnico de los servicios públicos de competencia
de OSITRAN.
Sobre materia ambiental dentro del ámbito de OSITRAN, salvo que
se trate del área que corresponde al Consejo Nacional del medio
ambiente.
E x c e le n c ia A c a d é m ic a
113
VIII.9.5.1.3 MATERIAS ARBÍTRALES EN OSITRAN: ENTRE
ENTIDADES PRESTADORAS Y USUARIOS:
Sobre facturación y cobro de los servicios por uso de la
infraestructura.
Sobre la calidad y oportuna prestación de servicios. Sobre daños o
pérdidas en perjuicio del usuario provocados por negligencia,
incompetencia o dolo de las entidades prestadoras de acuerdo a los
monto mínimos que establezca el Consejo Directivo del OSITRAN.
Sobre acceso a la infraestructura Nota:
En cualquier caso debe agotarse la vía previa interna ante la entidad
prestadora en conflicto.
VIII.9.5.2 ARBITRAJE ADMINISTRATIVO: OSIPTEL
D.S. 01 393-TC-TUO Ley de telecomunicaciones
Reglamento de OSIPTEL D.S. 062-94-PCM
Resolución del Consejo Directivo de OSIPTEL N° 01 1-99-
CD/0SIPTEL.
Resolución de Consejo Directivo de OSIPTEL N° 012-99-
CD/OSIPTEL:
Conflictos entre entidades prestadoras
Conflictos entre entidades prestadoras y usuarios
Conflictos entre entidades prestadoras y el Estado, de carácter
patrimonial.
VIII 9.5.2.1 MATERIAS ARBÍTRALES EN OSIPTEL
Sobre las empresas operadoras de servicios de telecomunicaciones,
libremente se pueden someter al arbitraje todas las controversias
determinadas o determinables de libre disposición.
El procedimiento no excederá de 90 días hábiles
VIII 9.5.3 MATERIAS ARBÍTRALES EN INDECOPI
Temas De Reestructuración Patrimonial Siempre que las partes lo
soliciten, la Resolución emitida por la comisión de reestructuración
patrimonial tendrá el carácter del laudo arbitral definitivo e inapelable.
Las partes deberán someterse al reglamento arbitral, elaborado por la
comisión y aprobado por el directorio de INDECOPI.
E x c e le n c ia A c a d é m ic a
114
VIII. 9.6 ARBITRAJE DEL ESTADO PERUANO
La referencia a Estado Peruano comprende el Gobierno Nacional, los
Gobiernos Regionales, los Gobiernos Locales y sus respectivas
dependencias, así como las personas jurídicas de derecho público,
las empresas estatales de derecho público, de derecho privado o
economía mixta y las personas jurídicas de derecho privado que
ejerzan función estatal por ley, delegación, concesión o autorización
del Estado.
Las controversias derivadas de los contratos y convenios celebrados
entre estas entidades estatales pueden someterse a arbitraje
nacional.
El Estado puede someter a arbitraje nacional las controversias
derivadas de los contratos que celebre con nacionales o extranjeros
domiciliados en el País.
VIII. 9.7 ARBITRAJE NACIONAL
Se somete a arbitraje nacional, sin necesidades de previa
autorización.
Las controversias derivadas de los contratos que el Estado Peruano y
las personas de derecho público celebran con nacionales o con
extranjeros domiciliados en el Perú.
Así como las que se refieren a sus bienes.
EL ESTADO COMPRENDE:
El gobierno Central
Los Gobiernos Regionales
Los Gobiernos Locales y sus respectivas dependencias
VIII.9.8 ARBITRAJE INTERNACIONAL
El arbitraje tendrá carácter internacional cuando en él concurra alguna
de las siguientes circunstancias: ° Si las partes en un convenio arbitral
tienen, al momento de la celebración de ese convenio, sus domicilios
en Estados diferentes. "Si el lugar del arbitraje, determinado en
el convenio arbitral o con arreglo a este, está situado fuera del Estado
en que Las partes tienen sus domicilios.
Si el lugar de cumplimiento de una parte sustancial de las
obligaciones de la relación jurídica o el lugar con el cual el objeto de la
controversia tiene una relación más estrecha, está situado fuera del
territorio nacional, tratándose de partes domiciliadas en el Perú.
E x c e le n c ia A c a d é m ic a
115
VIII.9.9 ARBITRAJE AD HOC
Las partes pactan las reglas procesales de acuerdo con sus
necesidades lo cual les permiten controlar la secuencia procesal,
definen los árbitros, el procedimiento. Ley aplicable, lugar, honorarios
y costas.
En caso que las partes no se ponen de acuerdo sobre la designación
de árbitros tendrán estos, que ser elegidos por el poder judicial.
Existe la posibilidad de riesgo de que una parte decida no colaborar
en la prosecución del arbitraje generando dilaciones que perjudica el
derecho del mismo.
VIII. 9.10 ARBITRAJE INSTITUCIONAL O ADMINISTRADO
Las partes se someten a un centro de arbitraje que tiene su propio
reglamento.
El centro designa árbitros en defecto de parte, fija tabla de tarifas y la
cede en que se realizará el arbitraje, controla a los árbitros y vigila el
procedimiento, proporciona nómina de árbitros especializados.
VIII.10 PROCEDIMIENTO ARBITRAL
Se formaliza con el convenio arbitral
ANTECEDENTES: El Código Civil 1984 Art. 906 y sgts. Distingue dos
momentos:
CLÁUSULA COMPROMISORIA.- Pacto previo al compromiso arbitral
mediante el cual las partes convienen a celebrar en el futuro un
compromiso arbitral
- No se requiere la designación de los árbitros
- Obligatorio fijar la extensión de la materia a que deberá referirse el
arbitraje
COMPROMISO ARBITRAL.-Es el acuerdo por el cual dos o más partes
convienen que una controversia determinada, materia o no de juicio, sea
resuelta por un tareero; a quien las partes designan y a cuya .decisión se
someten expresamente.
E x c e le n c ia A c a d é m ic a
116
VIII.11FORMALIDADES Y CONTENIDO DEL CONVENIO
ARBITRA
C.C. 1984 Art.1910
Por escrito bajo sanción de nulidad Si hay juicio pendiente se formaliza por
escrito ante el juez con certificación de la firma por el secretario de la causa
(sustraído de la jurisdicción estatal)
Nombre y domicilio de los otorgantes y de los árbitros
La controversia que se somete a arbitraje con manifestación de sus
circunstancias
Plazo en que se debe laudar y lugar de su procedimiento
VIII.11.1 DEFINICIÓN DE CONVENIO ARBITRAL
Art. 13° DL 1071.- Es el acuerdo por el cual las partes deciden
someter a arbitraje todas las controversias o ciertas
controversias que hayan surgido o puedan surgir entre ellas
respecto de una determinada relación jurídica contractual o de
otra naturaleza.
VIII.11.2 FORMALIDADES DEL CONVENIO ARBITRAL
Por escrito bajo sanción de nulidad
Como cláusula incluida en contrato o independiente de él
Como el resultado de intercambio de cartas o cualquier otro medio
de comunicación o correspondencia que inequívocamente deje
constancia documental de la voluntad de las partes de someterse
a arbitraje
A pesar de no existir acuerdo previo una de las partes se somete
al arbitraje solicitando los servicios de una institución arbitral o al
arbitraje Ad Hoc
Entendiéndose que la otra parte acepta, cuando notificada se
apersona al procedimiento.
VIII.11.3 CONVENIO ARBITRAL EN LOS CONTRATOS DE ADHESIÓN
O CLÁUSULAS GENERALES - Art. 15 DL1071.
Serán exigibles entre las partes en tanto dichos
convenios hayan sido conocidos o hayan sido conocibles por la
contraparte usando la diligencia ordinaria Presunción de
conocimiento del convenio: Si las condiciones generales que
incluyen el convenio están insertas en el cuerpo del contrato
E x c e le n c ia A c a d é m ic a
117
principal escrito y está firmado por ambas partes Si las
condiciones generales están reproducidas en el reverso del
documento y se hace referencia al arbitraje en el contrato
principal. Si se ha incluido en condiciones estándares separadas
del documento principal, pero se hace referencia en el contrato
principal a la existencia del arbitraje y este es por escrito y firmado
por la otra parte.
VIII.11.4 CONTENIDO DEL CONVENIO ARBITRAL
Institucional: La cláusula será la del centro de arbitraje
Ad Hoc: El convenio es redactado por las partes indicando:
Tipo de arbitraje
Número de árbitros
Proceso para su nombramiento
Materia arbitral
Procedimiento arbitral
Lugar del arbitraje
Recursos contra el laudo
Ley aplicable
Idioma
VIII.12 RENUNCIA AL ARBITRAJE - Art. 18
La renuncia al arbitraje es válida sólo si se manifiesta en forma
expresa o tácita.
Es expresa cuando consta en documento suscrito por las partes, en
documentos separados, mediante intercambio de documentos o
mediante cualquier otro medio de comunicación que deje
constancia inequívoca de este acuerdo.
Es tácita cuando no se invoca la excepción de convenio arbitral en
el plazo correspondiente, sólo respecto de las materias
demandadas judicialmente.
VIII.13 EXCEPCIÓN DE CONVENIO ARBITRAL- Art.16
Si se promoviera una acción judicial relativa a una materia que estuviera
reservada a decisión de los árbitros de acuerdo con el convenio arbitral a
cuyo conocimiento ya estuviera sometido por las partes a esa decisión, tal
E x c e le n c ia A c a d é m ic a
118
circunstancia podrá invocarse como excepción de convenio arbitral dentro
del plazo previsto en cada proceso.
Encontrándose en trámite la excepción de convenio arbitral, las actuaciones
arbitrales podrán iniciarse o proseguirse e inclusive dictarse el laudo.
LA EXCEPCIÓN DE CONVENIO ARBITRAL
Opera frente a demandas judiciales respecto de materias sometidas a
arbitraje.
Se plantea en el plazo previsto en cada vía procesal, se haya o no
iniciado el arbitraje.
Es amparable por la sola existencia del convenio arbitral, salvo que éste
sea manifiestamente nulo.
Las actuaciones arbitrales, a criterio del Tribunal Arbitral, podrán iniciarse
o proseguir, estando en trámite esta excepción.
VIII.14 CONVENIO ARBITRAL DURANTE UN PROCESO JUDICIA- L
Art.17
Las partes por iniciativa propia o a propuesta del juez, en cualquier
estado del proceso, pueden acordar derivar a arbitraje una
controversia de naturaleza disponible conforme a derecho o cuando la
ley o los tratados o acuerdos internacionales lo autoricen, para lo cual
deberán formalizar un convenio arbitral.
VIII.15 AUTONOMÍA DEL ARBITRAJE
El artículo 3o de la Nueva Ley de Arbitraje busca reforzar el carácter
autónomo del arbitraje, protegiéndolo de interferencias indebidas en las
actuaciones arbitrales (sobre todo las intervenciones del Poder Judicial).
De esta forma, se restringe el control judicial únicamente para el recurso de
anulación del laudo, lo cual implica que sólo se podrá realizar un control "ex
post" de las actuaciones arbitrales.
En tal sentido, si algún funcionario judicial incumple dicha limitación,
estará sujeto a responsabilidad.
Cabe precisar que la Nueva Ley de Arbitraje no regula la apelación,
restringiendo el recurso de anulación como la única posibilidad de
revisión posterior del laudo por autoridad diferente al Tribunal Arbitral
que lo emitió, pero solo) por las causales taxativamente reguladas.
E x c e le n c ia A c a d é m ic a
119
VIII.16 PRINCIPIOS PROTECTORES DEL ARBITRAJE
El artículo 410 de la Ley de Arbitraje regula:
VIII. 16.1 EL PRINCIPIO DE KOMPETENZ - KOMPETENZ:
Mediante el cual, se reconoce la .facultad de los árbitros para
decidir sobre su propia competencia.
El principio de, separabilidad o autonomía del convenio arbitral:
En el cual se señala que aunque el convenio arbitral se encuentre
incluido en un contrato y este último sea invalido o ineficaz, el
convenio arbitral se considera como un acuerdo independiente de
las demás estipulaciones, por lo que el tribunal Arbitral tiene plena
competencia para resolver estos temas.
FUNDAMENTOS DEL KOMPETENZ - KOMPETENZ:
Busca que el arbitraje sea inevitable, incluso ante
cuestionamientos por la competencia de los árbitros, por
vicios del convenio arbitral o por problemas de
arbitrabilidad.
Evita la inhibición de la actuación de los árbitros frente a
acciones judiciales promovidas por partes que no respetan
el convenio arbitral.
VIII.16.2 PRINCIPIO DE SEPARABILIDAD
Otorga competencia al Tribunal Arbitral para analizar y
resolver cualquier alegación referida a la inexistencia,
nulidad, anulabilidad, invalidez o ineficacia del contrato que
contiene el convenio arbitral.
El vicio del contrato principal no implica necesariamente la
inexistencia, nulidad, anulabilidad, invalidez o ineficacia del
convenio arbitral.
VIII.17 EXCEPCIÓN DE CONVENIO ARBITRAL
Opera frente a demandas judiciales respecto de materias sometidas a
arbitraje.
Se plantea en el plazo previsto en cada vía procesal, se haya o no iniciado
el arbitraje.
E x c e le n c ia A c a d é m ic a
120
Es amparable por la sola existencia del convenio arbitral, salvo que éste
sea manifiestamente nulo.
Las actuaciones arbitrales, a criterio del Tribunal Arbitral, podrán iniciarse o
proseguir, estando en trámite esta excepción.
VIII.18 COLABORACIÓN Y CONTROL JUDICIAL
Los artículos 8o y 9o de la Nueva Ley de Arbitraje regulan los supuestos de
colaboración y control que realizará el Poder Judicial en el arbitraje, así
como las formalidades que deben cumplir los documentos que se presenten
ante la autoridad jurisdiccional para tales fines.
Asimismo, tenemos el artículo 45° de la Nueva Ley de Arbitraje, el cual
regula la colaboración judicial en los supuestos correspondientes para la
actuación de medios probatorios en donde sea necesario el apoyo del "ius
imperium" del Estado.
Ejemplos de colaboración judicial:
Actuación de pruebas.
Adopción de medidas cautelares.
Ejecución forzosa de laudos.
Anulación de laudos.
Reconocimiento de laudos extranjeros.
Ejecución de laudos extranjeros.
VIII.19 LA FLEXIBILIDAD DEL ARBITRAJE LA FLEXIBILIDAD SE DA
EN:
Forma del Convenio Arbitral
Extensión del Convenio Arbitral a terceros
Representación de empresas
Árbitros no abogados (por acuerdo de las
partes)
No se aplica supletoriamente el CP.C Libertad de regulación del
proceso. En defecto, definen los árbitros
No hay efecto preclusivo
Medidas cautelares (convenios de ejecución)
Remoción (tribunal trunco)
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VIII.19.1 EXTENSIÓN DEL CONVENIO ARBITRAL
Artículo 14: "El convenio arbitral se extiende a aquellos cuyo
consentimiento de someterse a arbitraje, según la buena fe, se
determina por su participación activa y de manera determinante en
la negociación, celebración, ejecución o terminación del contrato
que comprende el convenio arbitral o al que el convenio esté
relacionado. Se extiende también a quienes pretendan derivar
derechos o beneficios del contrato, según sus términos."
El convenio se puede extender a partes que no lo han suscrito si de
su conducta se puede derivar, de buena fe, su intención de
someterse a arbitraje
1. Busca la participación en el arbitraje de terceros no
signatarios.
2. Se extiende a aquellos que tuvieron participación activa y
determinante en la negociación, celebración, ejecución o
terminación del contrato.
3. Se extiende a quienes pretendan derivar derechos o
beneficios del contrato, según sus términos.
VIII.19.2 REPRESENTACIÓN DE EMPRESAS EN EL PROCESO
ARBITRAL
Artículo 10: "1. Salvo pacto o estipulación en contrario, el gerente
general o el administrador equivalente de una persona jurídica está
facultado por su solo nombramiento para celebrar convenios
arbitrales, representarla en arbitrajes y ejercer todos los derechos y
facultades previstos en este Decreto Legislativo, sin restricción
alguna, incluso para actos de disposición de derechos sustantivos
que se discuten en las actuaciones arbitrales.
2. Salvo pacto o estipulación en contrario, la facultad para celebrar
determinados contratos comprende también la facultad para
someter a arbitraje cualquier controversia derivada de dichos
contratos."
Ya no se requiere poder expreso. Se presume que gerentes y
administradores cuentan con facultades de representación para
someter una controversia a Arbitraje. También se presume que si
un poder autorizar a celebrar un contrato, dicho poder autorizar a
someter a arbitraje dicho contrato.
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122
VIII.19.3 ÁRBITROS NO ABOGADOS
Artículo 22: Nombramiento de los árbitros.
1. En el arbitraje nacional que deba decidirse en derecho, se
requiere ser abogado, salvo acuerdo en contrario. En el
arbitraje internacional, en ningún caso se requiere ser abogado
para ejercer el cargo.
2. Cuando sea necesaria la calidad de abogado para actuar como
arbitro, no se requerirá ser abogado en ejercicio ni pertenecer a
una asociación o gremio de abogados nacional o extranjera.
Se flexibilizan los requisitos para ser nombrado árbitro. En el
arbitraje de derecho no se requiere que sea abogado, se encuentre
colegiado, o sea peruano.
VIII.19.4 NO APLICACIÓN DEL C.P.C.
Artículo 34: Libertad de regulación de actuaciones.
1. Las partes podrán determinar libremente las reglas a las que se
sujeta el tribunal arbitral en sus actuaciones. A falta de acuerdo
o de un reglamento arbitral aplicable, el tribunal arbitral decidirá
las reglas que considere más apropiadas teniendo en cuenta las
circunstancias del caso.
2. Si no existe disposición aplicable en las reglas aprobadas por las
partes o por el tribunal arbitral, se podrá aplicar de manera
supletoria, las normas de este Decreto Legislativo. Si no existe
norma aplicable en este Decreto Legislativo, el tribunal arbitral
podrá recurrir, según su criterio, a los principios arbitrales así
como a los usos y costumbres en materia arbitral".
DÉCIMA DISPOSICIÓN COMPLEMENTARIA: Prevalencia.
Las disposiciones procesales de esta norma respecto de cualquier
actuación judicial prevalecen sobre las normas del Código Procesal
Civil".
VIII.19.5 NO HAY EFECTO PRECLUSIVO
"Artículo 39: Demanda y Contestación.
1. Salvo acuerdo en contrario, en el curso de las actuaciones,
cualquiera de las partes podrá modificar o ampliar su demanda o
contestación, a menos que el tribunal arbitral considere que no
corresponde permitir esa modificación en razón de la demora
con que se hubiere hecho, el perjuicio que pudiera causar a la
E x c e le n c ia A c a d é m ic a
123
otra parte o. cualesquiera otras circunstancias. El contenido de
la modificación y de la ampliación de la demanda o contestación,
deberán estar incluidos dentro de los alcances del convenio
arbitral."
2. Ya no existirá efecto preclusivo, salvo las partes pacten en
contrario.
VIII.19.6 MEDIDAS CAUTELARES
Artículo 47: "3. El tribunal arbitral, antes de resolver, pondrá en
conocimiento la solicitud a la otra parte. Sin embargo, podrá dictar
una medida cautelar sin necesidad de poner en conocimiento a la
otra parte, cuando la parte solicitante justifique la necesidad de no
hacerlo para garantizar que la eficacia de la medida no se frustre.
Ejecutada la medida podrá formularse reconsideración contra la
decisión."
A diferencia del proceso judicial donde prima la regla de "Inaudita
Pars", en el Arbitraje la regla es poner en conocimiento de la otra
parte, de la solicitud de medida cautelar.
MEDIDAD CAUTELARES
Artículo 48: "1. El tribunal arbitral está facultado para ejecutar, a
pedido de parte, sus medidas cautelares, salvo que, a su sola
discreción, considere necesario o conveniente requerir la asistencia
de la fuerza pública.
(...)
3. La autoridad judicial no tiene competencia para interpretar el
contenido ni los alcances de la medida cautelar. Cualquier solicitud
de aclaración o precisión sobre los mismos o sobre la ejecución
cautelar, será solicitada por la autoridad judicial o por las partes al
tribunal arbitral. Ejecutada la medida, la autoridad judicial informará
al tribunal arbitral y remitirá copia certificada de los actuados."
Se faculta a los árbitros a ejecutar las medidas cautelares que
dicten. Los jueces no pueden interpretar los alcances de la medida
cautelar.
E x c e le n c ia A c a d é m ic a
124
VIII.20 EL ÁRBITRO
Es la persona que instruye el proceso, valora las pruebas y dicta el laudo
VIII.20.1 REQUISITOS PARA SER ÁRBITRO - Art. 20°
Personas naturales
Mayores de edad
Que no tiene incompatibilidad para actuar como árbitros y que se
encuentran en pleno ejercicio de los derechos civiles
Si el arbitraje es de derecho los árbitros tienen que ser abogados
Si el arbitraje es de conciencia la designación podrá recaer en
personas nacionales o extranjeras
Salvo acuerdo en contrario, la nacionalidad de una persona no
será obstáculo para que actúe como árbitro.
VIII.20.2 PERFIL DEL ÁRBITRO
Imparcialidad
Capacidad de análisis jurídico, de ser el caso
Habilidad para expresarse
Flexibilidad
Independencia
Neutralidad
Sentido de Justicia
Respeto y credibilidad
Capacidad de organizarse
VIII.20.3 PERSONAS IMPEDIDAS DE ACTUAR COMO ÁRBITROS
Magistrados, con excepción de Jueces de Paz
Fiscales, Procuradores Públicos y Ejecutores Coactivos.
Presidente de la República y Vicepresidentes
Parlamentarios y miembros del Tribunal Constitucional
Oficiales generales y superiores de las Fuerzas Armadas y
Policía Nacional, salvo profesionales asimilados.
Ex-Magistrados en las causas que han conocido,
Contralor General de la República en los procesos arbitrales en
los que participen entidades bajo su control.
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125
VIII.21 DESIGNACION DE ÁRBITROS
Art. 20 L.G.A
Los árbitros son designados por las partes por una institución arbitral o
por un tercero.
La designación es comunicada a la parte o partes, según el caso,
inmediatamente después de efectuada.
Puede designarse igualmente uno o más árbitros suplentes.
VIII.21.1 PROCEDIMIENTO:
Las partes pueden determinar libremente el procedimiento para la
designación de los árbitros. A falta de acuerdo entre las partes, en
los arbitrajes con tres árbitros, cada una nombrará a un árbitro y los
dos árbitros así designados nombrarán al tercero quien presidirá el
tribunal arbitral.
VIII.22 FUNCIÓN DEL ÁRBITRO
Identificar las posiciones de las partes
Respetar y manejar adecuadamente los plazos y las s normas del
proceso arbitral
Analizar y evaluar soluciones adecuadas y realistas
Promover la actuación de todas las pruebas
Promover la conciliación
Laudar en estricta aplicación de la ley o de su sano juicio
No representan los intereses de las partes, ejercen con estricta
imparcialidad y absoluta discreción.
Tienen plena independencia, no están sometidos a ninguna autoridad
Gozan del secreto profesional
VIII.23 COMPETENCIA DE LOS ÁRBITROS Y MAYORIAS
Los árbitros son competentes para conocer y resolver todas las
cuestiones subsidiarias .accesorias o incidentales que se promuevan
durante el proceso, inclusive las relativas a la validez o eficacia del
convenio.
El tribunal funciona con la concurrencia de la mayoría de los árbitros,
salvo pacto en contrario (totalidad )
Las deliberaciones del tribunal son secretas
E x c e le n c ia A c a d é m ic a
126
Los árbitros están prohibidos de abstenerse en las votaciones. Si lo
hicieran, se considera que se adhieren a lo decidido por la mayoría o por
el presidente, en su caso-
En caso de empate dirime el presidente del tribunal. Si lo hubiere acuerdo
mayoritario, decide el presidente.
VIII.24 NOMBRAMIENTO DE ÁRBITROS
Siempre la opción la tienen primero las partes.
Han acordado las partes un procedimiento directo, especial?.
Le han delegado esto a un tercero?
En su defecto, las propias partes tienen la opción de acuerdo al
procedimiento previsto en el artículo 23°.
Si no lo hicieran, intervienen las Cámaras de Comercio.
Antes:
Poder Judicial (artículo 23° LGA).
Trámite complejo.
Audiencia.
Apelación.
Ahora:
Se refuerza el principio de autonomía privada y se evita la intervención
judicial.
Mayor celeridad y eficiencia en los arbitrajes.
Las Cámaras de Comercio son las encargadas de realizar el
nombramiento de árbitros.
VIII.25 RECUSACIÓN
Libre acuerdo de las partes:
Procedimiento de recusación consensual.
Procedimiento de un Reglamento Arbitral.
A FALTA DE ACUERDO:
1. Inmediatez en la recusación.
2. Absolución del recusado y la otra parte (10 días).
3. Conveniencia en la recusación o renuncia. Se designará arbitro sustituto.
4. Si no hay conveniencia o renuncia:
5. Arbitro Único:
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127
6. Institución que lo nombró; en su defecto, Cámara de Comercio. Tribunal
Arbitral:
7. Regla General: Se resuelve por mayoría absoluta.
8. En caso de empate: Resuelve el Presidente del Tribunal Arbitral
9. Si el presidente es recusado: Resuelven los demás árbitros, a menos
que haya empate, en tal caso resuelve la institución que lo nombró, en
su derecho, la Cámara de Comercio.
10. Recusación por la misma causa a más de un árbitro, resuelve la Cámara
de Comercio, salvo que el presidente no sea recusado, entonces él
resuelve.
RECUSACIÓN
Antes:
Poder Judicial (artículo 310 LCA).
Trámite complejo.
Tribunal Arbitral con más de un miembro, siempre resolvía el propio Tribunal
Arbitral. (Art. 31 ° ele la Ley)
Ahora:
Se refuerza el principio de autonomía privada y se evita la intervención
judicial.
Mayor transparencia, imparcialidad, celeridad y eficiencia en los arbitrajes.
Las actuaciones se realizan en días hábiles, salvo que árbitros fijen días
inhábiles (sábado, domingo, o feriado) para determinadas diligencias.
Todos los escritos deben estar firmados por la parte que los presenta.
No se requerirá firma de abogado. Si hubiera abogado designado, éste
podrá presentar directamente los escritos de mero trámite.
De todas las declaraciones, escritos, documentos o demás información
que una de las partes suministre a los árbitros se corre traslado a la otra
parte. "
Asimismo se pone a conocimiento de ambas partes los peritajes o
documentos probatorios en los que los árbitros pueden basarse al adoptar
su decisión.
Los árbitros no están sujetos a plazos determinados, salvo que ellos hayan
sido acordados por las partes.
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VIII.26 ACTOS DEL PROCESO ARBITRAL
Los principios que rigen el proceso arbitral son:
Dispositivo y autonomía de la voluntad
Audiencia contradicción e igualdad
Derecho de defensa
El procedimiento arbitral se inicia cuando los árbitros comunican por
escrito a las partes la aceptación del arbitraje.
Los plazos se computan desde el día siguiente de recibida la
comunicación o notificación. Se cuentan por días hábiles, salvo pacto en
contrario.
Los árbitros tiene la facultada para determinar de manera exclusiva, la
admisibilidad, pertinencia y valor de las pruebas
La inactividad de las partes no impiden la prosecución del proceso ni que
se dicte el laudo en base a lo actuado El tribunal arbitral, o cualquiera de
las partes, podrá pedir auxilio judicial para la actuación.
Los árbitros son competentes para promover conciliación en todo
momento
En cualquier momento antes de la notificación del laudo, de común
acuerdo y comunicándolo a los árbitros, las partes pueden desistirse del
arbitraje
También pueden suspender el proceso
El tribunal podrá citar a las partes a exposiciones de esclarecimiento en
cualquier momento antes del laudo
El tribunal podrá citar a las partes, para que formulen sus alegatos una vez
concluida la actuación de pruebas.
VIII.27 EL LAUDO ARBITRAL
Salvo que se hubiese dispuesto lo contrario en el convenio o en las reglas
del proceso o que las partes autoricen una extensión. El Laudo se debe
expedir luego de vencida la etapa de prueba
El laudo debe constar por escrito con los votos particulares de los árbitros,
si los hubiera
Tratándose de arbitraje colegiado, basta que sea firmado por la mayoría
requerida para hacer decisión
El árbitro que no firma ni emite voto particular, se entiende adherido al de
la mayoría
En el Laudo los árbitros se pronunciarán sobre los gastos de arbitraje
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129
El Laudo puede ser protocolizado notarialmente, a solicitud de cualquiera
de las partes y a su costo
El expediente del proceso arbitral se conserva en los archivos del Notario
que lo protocolice
Se notificará a las partes dentro de los cinco días de emitido
A solicitud de parte, formulada dentro de los 15 días posteriores a la
notificación, o por propia iniciativa de los árbitros dentro del mismo plazo,
éstos pueden corregir errores materiales, numéricos, de cálculo,
tipográficos y de naturaleza similar
Dentro del plazo indicado, pueden también integrar el Laudo, en los
puntos que se hubieren omitido
La corrección y la integración se hará por escrito dentro de los cinco días
siguientes a la recepción de la solicitud La aclaración se solicita dentro de
los cinco días de notificado La aclaración se hará por escrito dentro de los
cinco días siguientes de recepcionada la solicitud, prorrogable por
acuerdo de partes
La aclaración forma parte del Laudo
VIII.27.1 CONTENIDO DEL LAUDO ARBITRAL
1º De Derecho:
Lugar y fecha de expedición
Nombre de las partes y de los árbitros
Cuestión sometida a arbitraje y referencia a las alegaciones y
conclusiones de las partes
Valoración de las pruebas en que se sustenta la decisión
Fundamentos de hecho y de derecho.
Decisión
2º De Conciencia:
Lugar y fecha de expedición
Nombre de las partes y de los árbitros
Las cuestiones sometidas a arbitraje y una sumaria referencia de
las alegaciones y conclusiones de las partes
Motivación razonada y Decisión
VIII.27.2 RECURSOS CONTRA LOS LAUDOS
Contra las resoluciones distintas del Laudo sólo procede
RECURSO DE ANULACIÓN ante la Corte Superior
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130
competente, dentro de los 20 días siguientes de notif icada
la resolución
Los Laudos son definitivos, tienen valor de cosa juzgada y
contra ellos no procede recurso alguno
El recurso de anulación constituye la única vía de impugnación
del laudo y tiene por objeto la revisión de su validez.
El recurso se resuelve declarando la validez o nulidad del laudo..
Está prohibido, bajo responsabilidad
La revisión del fondo de la controversia
VIII.28 ANULACION DEL LAUDO ARBITRAL
Se señala expresamente que el Poder Judicial se encuentra prohibido de
pronunciarse sobre el fondo de la controversia o sobre el contenido de la
decisión o calificar los criterios, motivaciones o interpretaciones expuestas
por el Tribunal Arbitral.
Adicionalmente, la Nueva Ley de Arbitraje regula dos (2) temas nuevos:
Un tema está referido a que no necesariamente la interposición del
recurso de nulidad suspende la ejecución del laudo.
El otro tema que se encuentra ligado al anterior, se refiere a que la norma
comentada regula que si la parte que solicita el recurso desea que se
suspenda el laudo (y por ende su ejecución), deberá cumplir con
presentar una garantía de cumplimiento.
Con esto se desalienta la interposición de recursos de anulación de parte
de aquéllos que lo único que buscaban era demorar la ejecución del
laudo.
VIII.28.1 CAUSALES
Si la parte no ha sido debidamente notificada de la designación
de un árbitro o de las actuaciones arbitrales
Si la composición del tribunal arbitral no se ajustado al convenio
de las partes
Si se ha laudado sin las mayorías requeridas y Si se ha laudado
fuera del plazo establecido
Si se ha laudado sobre materia no sometida expresa o
implícitamente a la decisión de los árbitros
No obstante lo establecido, el juez que conoce el recurso de
Nulidad
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131
Podrá anular de oficio el Laudo, total o parcialmente, si la
materia sometida a arbitraje, no fuese materia arbitral
El recurso se debe presentar ante la Sala Civil de la Corte
Superior del lugar de la sede del arbitraje competente al
momento de su presentación
VIII.28.2 CAUSALES Y EFECTOS DE LA ANULACIÓN
CAUSALES:
Nulidad del convenio arbitral
Perjudicar derecho a la defensa
Composición del tribunal
Laudar sin mayorías
Laudar fuera del plazo
Laudar sobre materia no sometida al arbitraje
EFECTOS:
Se restablece la competencia jurisdiccional
Se reinicia el arbitraje en el estado de la anulación
Nueva designación de árbitros
Nuevo pronunciamiento arbitral con mayorías requeridas
Restablece la competencia de la jurisdicción
VIII.29 EJECUCIÓN DEL LAUDO
El Laudo consentido o ejecutoriado tiene valor de una sentencia y
es eficaz y de obligatorio cumplimiento desde su notificación a las
partes.
Si no se cumple, el interesado puede solicitar su ejecución forzosa
ante el Juez Especializado en lo Civil del lugar de la sede del
arbitraje.
Puede ser ejecutado por los propios árbitros o por la institución
organizadora en rebeldía del obligado, con las facultades que se les
hubiesen conferido.
EJECUCIÓN DE LAUDOS ARBITRALES
―LA REALIZA EL JUEZ CIVIL MEDIANTE EL PROCESO DE
EJECUCIÓN DE RESOLUCIONES JUDICIALES ENCUMPLIMIENTO
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132
DE LO ORDENADO Y POR ENDE LA EXTINCIÓN DE LA
OBLIGACIÓN‖.
VIII.30 RECONOCIMIENTO Y EJECUCIÓN DE LAUDOS
EXTRANJEROS
Un laudo arbitral, cualquiera sea el país en que se haya dictado, será
reconocido como vinculante y, será ejecutado tras la presentación de una
petición por escrito ante la Sala Civil de la Corte Superior competente a la
fecha de presentación de la petición del domicilio del demandado , o si el
demandado no domicilia dentro del territorio de la República, la del lugar
donde éste tenga sus bienes.
La parte que pida el reconocimiento de un laudo deberá presentar el
original del laudo o copia del mismo, y el original del convenio arbitral o
copia del mismo.
Si el laudo o el convenio arbitral no estuvieran redactados en castellano,
la parte deberá presentar una traducción a ese idioma de dichos
documentos.
VIII.31 APLICACIÓN DE TRATADOS INTERNACIONALES
Son de aplicación al reconocimiento y ejecución de los laudos arbitrales
extranjeros: Convención Interamericana sobre Arbitraje Comercial
Internacional del 30 de enero de 1 975.
Convención otro tratado sobre Reconocimiento y ejecución de las
Sentencias Arbitrales Extranjeras del 10 de Junio de 1 958.
Cualquier otro tratado sobre reconocimiento y ejecución de laudos
arbitrales del cual el Perú será parte.
VIII.32 APLICACIÓN A FALTA DE TRATADO
Solo se podrá denegar a pedio de parte el reconocimiento o la ejecución
de un laudo arbitral, cualquiera que sea el país en que se haya dictado,
cuando se pruebe:
Que una de las partes en el convenio arbitral estaba afectada por alguna
incapacidad, o que dicho convenio no es válido en virtud de la ley, a que
las partes lo han sometido; o
Que, la parte contra la cual se invoca el laudo no ha sido debidamente
notificada de la designación de un árbitro o de las actuaciones arbitrales.
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133
Que el laudo se refiere a una controversia no prevista en el convenio
arbitral o contiene decisiones que exceden los términos del convenio
arbitral; o
Que la composición del tribunal arbitral o el procedimiento arbitral no se
han ajustado al convenio celebrado entre las partes o, en defecto ele tal
convenio, que no se han ajustado a la ley del país donde se efectuó el
arbitraje; o
Que el laudo no es aún obligatorio para más partes.
VIII.33 MEDIDAS CAUTELARES EN EL PROCESO ARBITRAL.
Su función es asegurar a futuro, que lo que se va a resolver es
viable de cumplimiento.
Se plantea antes de que se inicie el proceso arbitral.
El proceso arbitral se inicia después de diez días de ejecutada la
medida cautelar, Se puede resarcir con la contracautela.
- Enumera y desarrolla los principios generales del Arbitraje
- Desarrolla las características del arbitraje
- Desarrolla cuales son las funciones del Arbitro
- ¿Qué Decreto Legislativo regula el Procedimiento Arbitral?
- Como se ejecuta el Laudo Arbitral.
1.8
Redacte una clausula arbitral de procedimiento Institucional
Autoevaluación formativaAutoevaluación formativaAutoevaluación formativa
E x c e le n c ia A c a d é m ic a
134
ANEXOS
Ley de Conciliación Extrajudicial (Ley 26872).
CONCORDANCIAS: D.S. Nº 001-98-JUS (REGLAMENTO)
D.Leg. Nº 910
R.M. Nº 117-2001-JUS
R.M. Nº 245-2001-JUS
EL PRESIDENTE DE LA REPUBLICA
POR CUANTO:
El Congreso de la República ha dado la Ley siguiente.
EL CONGRESO DE LA REPUBLICA;
Ha dado la ley siguiente:
LEY DE CONCILIACION
CAPITULO I
PRINCIPIOS GENERALES
Artículo 1.- Interés Nacional.- Declárese de interés nacional la institucionalización y
desarrollo de la Conciliación como mecanismo alternativo de solución de conflictos.
Artículo 2.- Principios.- La Conciliación propicia una cultura de paz y se realiza
siguiendo los principios éticos de equidad, veracidad, buena fe, confidencialidad,
imparcialidad, neutralidad, legalidad, celeridad y economía.
Artículo 3.- Autonomía de la Voluntad.- La Conciliación es una institución
consensual, en tal sentido los acuerdos adoptados obedecen única y exclusivamente
a la voluntad de las partes.
Artículo 4.- Función no Jurisdiccional.- La Conciliación no constituye acto
jurisdiccional.
CAPITULO II
DE LA CONCILIACION
Artículo 5.- Definición.- La Conciliación Extrajudicial es una institución que se
constituye como un mecanismo alternativo para la solución de conflictos, por el cual
las partes acuden ante un Centro de Conciliación o al Juzgado de Paz Letrado a fin
que se les asista en la búsqueda de una solución consensual al conflicto.
Artículo 6.- Carácter Obligatorio.- La Conciliación es un requisito de procedibilidad
necesariamente previo a los procesos a que se refiere el Artículo 9.
La Conciliación Extrajudicial no es obligatoria cuando la parte emplazada domicilia
en el extranjero y en los procesos cautelares, de ejecución y de garantías
constitucionales. (*) (**)
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135
(*) De conformidad con el Artículo Único de la Ley Nº 27218, publicada el 12-12-99,
prorróguese el carácter obligatorio de la conciliación extrajudicial a que se refiere
este Artículo, hasta el 14 de enero del año 2001. El Poder Ejecutivo, por Decreto
Supremo, podrá disponer la conciliación extrajudicial obligatoria antes del 14 de
enero del año 2001, en determinados distritos judiciales.
(**) Artículo modificado por el Artículo Único de la Ley Nº 27363, publicada el 01-11-
2000, cuyo texto es el siguiente:
"Artículo 6.- Carácter obligatorio
La conciliación es un requisito de procedibilidad necesariamente previo a los
procesos a los que se refiere el Artículo 9.
La conciliación extrajudicial no es obligatoria cuando la parte emplazada domicilia en
el extranjero, así como en los procesos contencioso-administrativos, en los procesos
cautelares, de ejecución y de garantías constitucionales." (*)
(*) Artículo modificado por el Artículo 2 de la Ley Nº 27398, publicada el 13-01-2001,
cuyo texto es el siguiente:
"Artículo 6.- Carácter obligatorio.- El procedimiento conciliatorio es un requisito de
admisibilidad para los procesos a que se refiere el Artículo 9.
No procede la conciliación extrajudicial cuando:
a. La parte emplazada domicilia en el extranjero;
b. En los procesos contencioso administrativos;
c. En los procesos cautelares;
d. De ejecución;
e. De garantías constitucionales;
f. Tercerías;
g. En los casos de violencia familiar; y,
h. Cuando se trate de derechos y bienes de incapaces a que se refieren los
Artículos 43 y 44 del Código Civil.
La conciliación será facultativa en aquellos asuntos en los que el Estado sea parte.
(*) De conformidad con el Artículo 1 de la Ley Nº 27398, publicada el 13-01-2001, se
implementa la obligatoriedad de la Conciliación en el distrito conciliatorio de Lima y
Callao, a partir del 01-03-2001. Quedan excluidas temporalmente de la
obligatoriedad las materias sobre derechos de familia y laboral.
Artículo 7.- Vías Alternativas.- En la Conciliación Extrajudicial las partes pueden
optar de manera excluyente por los Centros de Conciliación o recurrir ante los
Jueces de Paz Letrados. (*)
(*) De conformidad con la Tercera Disposición Transitoria y Final de la Ley Nº 27398
publicada el 13-01-2001 el derecho de opción queda en suspenso, en consecuencia
el proceso de conciliación ante los Jueces de Paz Letrado y de Paz entrará en
vigencia una vez que se implemente los medios necesarios
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136
Artículo 8.- Confidencialidad.- Los que participan en la Conciliación deben mantener
reserva de lo actuado. Nada de lo que se diga o proponga tendrá valor probatorio.
Artículo 9.- Materias Conciliables.- Son materia de Conciliación las pretensiones
determinadas o determinables que versen sobre derechos disponibles de las partes.
En asuntos relacionados al derecho de familia se someten al procedimiento
establecido en la presente ley las pretensiones que versen sobre alimentos, régimen
de visitas y violencia familiar.
No se someten a Conciliación Extrajudicial las controversias sobre hechos que se
refieran a la comisión de delitos o faltas, con excepción de las controversias relativas
a la cuantía de la reparación civil derivada de la comisión de delitos, en cuanto ella
no hubiera sido fijada por resolución judicial firme. (*)
(*) Artículo modificado por el Artículo 2 de la Ley Nº 27398 publicada el 13-01-2001,
cuyo texto es el siguiente:
"Artículo 9.- Materias conciliables.- Son materia de conciliación las pretensiones
determinadas o determinables que versen sobre derechos disponibles de las partes.
También lo son las que versen sobre alimentos, régimen de visitas, tenencia,
liquidación de sociedad de gananciales y otras que se deriven de la relación familiar.
El conciliador tendrá en cuenta el interés superior del niño.
La conciliación en materia laboral se lleva a cabo respetando la irrenunciabilidad de
los derechos del trabajador reconocidos por la Constitución y la ley.
No se someten a conciliación las controversias sobre hechos que se refieran a la
comisión de delitos o faltas. En las controversias relativas a la cuantía de la
reparación civil derivada de la comisión de delitos o faltas, será facultativa en cuanto
ella no hubiera sido fijada por resolución judicial firme."
Artículo 10.- Audiencia Única.- La Audiencia de Conciliación es una y comprende la
sesión o sesiones necesarias para el cumplimiento de los fines previstos en la
presente ley.
Artículo 11.- Plazo.- El plazo de la Audiencia de Conciliación es de treinta (30) días
calendario contados a partir de la primera citación a las partes. El plazo previsto
puede ser prorrogado por acuerdo de las partes.
Artículo 12.- Fecha de Audiencia.- Recibida la solicitud el Centro de Conciliación
designa al conciliador y éste a su vez notifica a las partes dentro de los cinco (5)
días útiles siguientes. La Audiencia de Conciliación se realiza dentro de los diez (10)
días útiles contados a partir de la primera notificación.
Artículo 13.- Petición.- Las partes pueden solicitar la Conciliación Extrajudicial en
forma conjunta o individual, con arreglo a las reglas generales de competencia
establecidas en el Artículo 14 del Código Procesal Civil.
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137
Artículo 14.- Concurrencia.- La concurrencia a la Audiencia de Conciliación es
personal; salvo las personas que conforme a ley deban actuar a través de
representantes legales.
En el caso de personas domiciliadas en el extranjero se admitirá el apersonamiento
a la Audiencia de Conciliación a través de apoderado o tratándose de personas
jurídicas, sus representantes legales en el país.
Artículo 15.- Conclusión de la Conciliación.- Se da por concluida la Conciliación por:
1. Acuerdo total de las partes.
2. Acuerdo parcial de las partes.
3. Falta de acuerdo entre las partes.
4. Inasistencia de una parte a dos (2) sesiones.
5. Inasistencia de las partes a una (1) sesión.
Artículo 16.- Acta.- El Acta es el documento que expresa la manifestación de
voluntad de las partes en la Conciliación Extrajudicial. Su validez está condicionada
a la observancia de las formalidades establecidas en la presente ley, bajo sanción
de nulidad.
El Acta de Conciliación debe contener lo siguiente:
1. Lugar y fecha en la que se suscribe el acta.
2. Nombres, identificación y domicilio de las partes.
3. Nombre e identificación del conciliador.
4. Descripción de las controversias.
5. El Acuerdo Conciliatorio, sea total o parcial, estableciendo de manera precisa
los derechos, deberes u obligaciones ciertas, expresas y exigibles; o en su
caso la falta de acuerdo o la inasistencia de las partes a la audiencia.
6. Firma y huella digital del conciliador, de las partes o de sus representantes
legales, cuando asistan a la audiencia.
7. En caso de las personas que no saben firmar bastará la huella digital.
8. Nombre y firma del abogado del Centro de Conciliación, quien verificará la
legalidad de los acuerdos adoptados.
El acta en ningún caso debe contener las propuestas o la posición de una de las
partes respecto de éstas.
Artículo 17.- Conciliación Parcial.- Si la Conciliación concluye con acuerdo parcial,
sólo puede solicitarse tutela jurisdiccional efectiva por las diferencias no resueltas.
Artículo 18.- Mérito y Ejecución del Acta de Conciliación.- El acta con acuerdo
conciliatorio constituyen título de ejecución.
Los derechos, deberes u obligaciones ciertas, expresas y exigibles que consten en
dicha acta son exigibles a través del proceso de ejecución de resoluciones judiciales.
CONCORDANCIA: R.Adm. Nº 164-2001-P-CSJL-PJ
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138
Artículo 19.- Prescripción y Caducidad.- Los plazos de prescripción y caducidad
establecidos en el Código Civil se suspenden a partir de la fecha de presentación de
la solicitud de Conciliación Extrajudicial.
CAPITULO III
DEL CONCILIADOR
Artículo 20.- Funciones.- El conciliador es la persona capacitada y acreditada que
cumple labores en un Centro de Conciliación, propicia el proceso de comunicación
entre las partes y eventualmente propone fórmulas conciliatorias no obligatorias.
Artículo 21.- Libertad de Acción.- El conciliador conduce la Audiencia de
Conciliación con libertad de acción, siguiendo los principios establecidos en la
presente ley.
Artículo 22.- Requisitos de los Conciliadores.- Para ser conciliador se requiere estar
acreditado en un Centro de Conciliación y capacitado en técnicas de negociación y
en medios alternativos de solución de conflictos.
Artículo 23.- Impedimento, Recusación y Abstención de Conciliadores.- Son
aplicables a los conciliadores las causales de impedimento, recusación y abstención
establecidas en el Código Procesal Civil .
CAPITULO IV
DE LOS CENTROS DE CONCILIACION
Artículo 24.- De los Centros de Conciliación.- Los Centros de Conciliación son
entidades que tienen por objeto ejercer función conciliadora de conformidad con la
presente ley.
Pueden constituir Centros de Conciliación las personas jurídicas de derecho público
o privado sin fines de lucro, que tengan entre sus finalidades el ejercicio de la
función conciliadora.
En caso que los servicios del Centro de Conciliación sean onerosos, la retribución
será pagada por quien solicita la conciliación, salvo pacto en contrario, que deberá
constar en el acta correspondiente.
Artículo 25.- Capacitación de los Conciliadores.- Los Centros de Conciliación son
responsables por la capacitación de los conciliadores y de que éstos cumplan con
los principios establecidos en el Artículo 2 de la presente ley. (*)
(*) Artículo modificado por el Artículo 2 de la Ley Nº 27398, publicada el 13-01-2001,
cuyo texto es el siguiente:
Artículo 25.- Formación y capacitación de conciliadores.- La formación y
capacitación de conciliadores está a cargo de la Escuela Nacional de Conciliación
del Ministerio de Justicia y de los Centros de Formación y Capacitación de
Conciliadores debidamente autorizados por el Ministerio de Justicia.
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139
El Ministerio de Justicia tiene a su cargo la autorización, registro y supervisión de los
cursos de formación y capacitación de conciliadores, pudiendo privar o suspender de
las facultades conferidas a los centros, cuando éstos no cumplan con los objetivos y
condiciones previstas por la ley y su reglamento."
Artículo 26.- Autorización y Supervisión.- El Ministerio de Justicia tiene a su cargo la
autorización de funcionamiento, registro y supervisión de los Centros de
Conciliación, pudiendo suspender o privar de su facultad conciliadora, a cuando
éstos no cumplan con los principios u objetivos legales previstos en la presente ley,
o incurran en faltas éticas.
Artículo 27.- Requisitos.- Las instituciones que soliciten la aprobación de centros
deben adjuntar a su solicitud debidamente suscrita por su representante legal, lo
siguiente:
1. Documentos que acrediten la existencia de la institución.
2. Documentos que acrediten la representación.
3. Reglamento del Centro.
4. Relación de conciliadores.
Artículo 28.- Del Registro de Actas de Conciliación.- Cada Centro de Conciliación
llevará un Registro de Actas, del cual se expedirán copias certificadas a pedido de
parte.
En caso de destrucción, deterioro, pérdida o sustracción parcial o total del Acta de
Conciliación, debe comunicarse inmediatamente al Ministerio de Justicia quien
procederá conforme a lo dispuesto en el Artículo 26, de la presente ley, sin perjuicio
de las acciones civiles o penales que correspondan.
Artículo 29.- Legalidad de los Acuerdos.- El Centro de Conciliación contará por lo
menos con un abogado quien supervisará la legalidad de los acuerdos conciliatorios.
Artículo 30.- Información Estadística.- Los Centros de Conciliación deben elaborar
semestralmente los resultados estadísticos de su institución, los mismos que deben
ser remitidos al Ministerio de Justicia, exhibidos y difundidos para conocimiento del
público.
CAPITULO V
DE LA JUNTA NACIONAL DE CENTROS DE CONCILIACION
Artículo 31.- Junta Nacional de Conciliación.- La Junta Nacional de Centros de
Conciliación se constituye como una persona jurídica de derecho privado que integra
a los Centros de Conciliación.
La Asamblea elige a su primera directiva y aprueba sus estatutos. (*)
(*) De conformidad con la Segunda Disposición Transitoria y Final de la Ley Nº
27398 publicada el 13-01-2001, la Junta Nacional de Centros de Conciliación será
convocada por el Ministro de Justicia.
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140
Artículo 32.- Funciones.- Son funciones de la Junta Nacional de Centros de
Conciliación las siguientes:
1. Coordinar sus acciones a nivel nacional;
2. Promover la eficiencia de los centros;
3. Difundir la institución de la conciliación como mecanismo alternativo de
solución de conflictos; y,
4. Coordinar con el Ministerio de Justicia los asuntos derivados de la aplicación
de la presente ley.
CAPITULO VI
DE LA CONCILIACION ANTE DE JUECES DE PAZ
Artículo 33.- Jueces de Paz.- La Conciliación se lleva a cabo ante el Juez de Paz
Letrado y a falta de éstos ante el Juez de Paz.
Artículo 34.- Procedimiento.- El procedimiento de Conciliación que se sigue ante los
Juzgados de Paz es el que establece la presente ley.
Artículo 35.- Responsabilidad Disciplinaria.- Los Jueces que actúan como
conciliadores se sujetan a las responsabilidades disciplinarias establecidas en la Ley
Orgánica del Poder Judicial.
Artículo 36.- Tasa por Servicios Administrativos.- Los gastos administrativos
derivados de la Conciliación ante los Juzgados generan el pago de una tasa por
servicios administrativos.
Artículo 37.- Mérito y Ejecución del Acta.- El mérito y el proceso de ejecución del
acta con acuerdo conciliatorio adoptado ante los jueces, es el mismo establecido en
el Artículo 18 de la presente ley.
Artículo 38.- Registro de Actas de Conciliación.- Los Juzgados de Paz crearán el
Libro de Registros de Actas de Conciliación, de donde se expedirán las copias
certificadas que soliciten las partes.
DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS, TRANSITORIAS Y FINALES
Primera.- Vigencia.- La presente ley entra en vigencia a partir de los sesenta días
siguientes a su publicación.
Segunda.- Reglamentación.- La presente ley será reglamentada en el plazo
establecido en la disposición anterior.
Tercera.- Suspensión de la Obligatoriedad.- La obligatoriedad a que se refiere el
Artículo 6 rige a partir de los veinticuatro (24) meses siguientes a la entrada en
vigencia de la presente Ley. Durante el período intermedio el procedimiento de
Conciliación regulado en la presente ley será facultativo.
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141
Cuarta.- Centros Preexistentes.- Las entidades que hayan realizado conciliaciones
antes de la vigencia de la presente ley pueden adecuarse a ésta dentro de los doce
(12) meses contados a partir de su vigencia.
Las entidades que dentro del plazo establecido en el párrafo precedente no se
hayan adecuado a la presente ley, continuarán funcionando de conformidad con las
normas legales e institucionales que las regulan. Las actas derivadas de las
conciliaciones que realicen no tienen mérito de título de ejecución.
Quinta.- Requisito de Admisibilidad.- Incorpórese el inciso 7) al Artículo 425 del
Código Procesal Civil;
"7. Copia certificada del Acta de Conciliación Extrajudicial, en los procesos judiciales
cuya materia se encuentre sujeta a dicho procedimiento previo."
Sexta.- Vigencia del Requisito de Admisibilidad.- El requisito establecido en la
disposición precedente será exigible una vez se encuentre en vigencia la
obligatoriedad a que se refiere el Artículo 6 de la presente ley.
Sétima.- Conciliación Extrajudicial.- El procedimiento de Conciliación creado en la
presente Ley se realiza de modo independiente de aquel que regula el Código
Procesal Civil.
Comuníquese al señor Presidente de la República para su promulgación.
En Lima, a los veintinueve días del mes de octubre de mil novecientos noventa y
siete.
CARLOS TORRES Y TORRES LARA
Presidente del Congreso de la República
EDITH MELLADO CESPEDES
Primera Vicepresidenta del Congreso de la República
AL SEÑOR PRESIDENTE CONSTITUCIONAL DE LA REPUBLICA
POR TANTO:
Mando se publique y cumpla.
Dado en la Casa de Gobierno, en Lima, a los doce días del mes de noviembre de mil
novecientos noventa y siete.
ALBERTO FUJIMORI FUJIMORI
Presidente Constitucional de la República
ALBERTO PANDOLFI ARBULU
Presidente del Consejo de Ministros
ALFREDO QUISPE CORREA
Ministro de Justicia.
E x c e le n c ia A c a d é m ic a
142
DECRETO LEGISLATIVO QUE NORMA EL ARBITRAJE
DECRETO LEGISLATIVO Nº 1071
EL PRESIDENTE DE LA REPÚBLICA
POR CUANTO:
El Congreso de la República, mediante Ley Nº 29157, ha delegado en el Poder
Ejecutivo la facultad de legislar, por un plazo de ciento ochenta (180) días
calendario, sobre diversas materias relacionadas con la implementación del Acuerdo
de Promoción Comercial Perú - Estados Unidos y con el apoyo de la competitividad
económica para su aprovechamiento; entre las que se encuentran la mejora del
marco regulatorio, el fortalecimiento institucional, la simplificación administrativa y la
modernización del Estado; en tal sentido, se requiere brindar las condiciones
apropiadas para agilizar la solución de controversias que pudieran generarse en el
marco de los tratados y acuerdos suscritos por el Perú;
De conformidad con lo establecido en el artículo 104 de la Constitución Política del
Perú;
Con el voto aprobatorio del Consejo de Ministros; y,
Con cargo de dar cuenta al Congreso de la República;
Ha dado el Decreto Legislativo siguiente:
DECRETO LEGISLATIVO QUE NORMA EL ARBITRAJE
TÍTULO I
DISPOSICIONES GENERALES
Artículo 1.- Ámbito de aplicación.
1. El presente Decreto Legislativo se aplicará a los arbitrajes cuyo lugar se halle
dentro del territorio peruano, sea el arbitraje de carácter nacional o internacional; sin
perjuicio de lo establecido en tratados o acuerdos internacionales de los que el Perú
sea parte o en leyes que contengan disposiciones especiales sobre arbitraje, en
cuyo caso las normas de este Decreto Legislativo serán de aplicación supletoria.
2. Las normas contenidas en los numerales 1, 2, 3, 5 y 6 del artículo 8, en los
artículos 13, 14, 16, 45, numeral 4 del artículo 48, 74, 75, 76, 77 y 78 de este
Decreto Legislativo, se aplicarán aun cuando el lugar del arbitraje se halle fuera del
Perú.
Artículo 2.- Materias susceptibles de arbitraje.
1. Pueden someterse a arbitraje las controversias sobre materias de libre disposición
conforme a derecho, así como aquellas que la ley o los tratados o acuerdos
internacionales autoricen.
2. Cuando el arbitraje sea internacional y una de las partes sea un Estado o una
sociedad, organización o empresa controlada por un Estado, esa parte no podrá
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143
invocar las prerrogativas de su propio derecho para sustraerse a las obligaciones
derivadas del convenio arbitral.
Artículo 3.- Principios y derechos de la función arbitral.
1. En los asuntos que se rijan por este Decreto Legislativo no intervendrá la
autoridad judicial, salvo en los casos en que esta norma así lo disponga.
2. El tribunal arbitral tiene plena independencia y no está sometido a orden,
disposición o autoridad que menoscabe sus atribuciones.
3. El tribunal arbitral tiene plenas atribuciones para iniciar y continuar con el trámite
de las actuaciones arbitrales, decidir acerca de su propia competencia y dictar el
laudo.
4. Ninguna actuación ni mandato fuera de las actuaciones arbitrales podrá dejar sin
efecto las decisiones del tribunal arbitral, a excepción del control judicial posterior
mediante el recurso de anulación del laudo contemplado en este Decreto
Legislativo. Cualquier intervención judicial distinta, dirigida a ejercer un control de
las funciones de los árbitros o a interferir en las actuaciones arbitrales antes del
laudo, está sujeta a responsabilidad.
Artículo 4.- Arbitraje del Estado Peruano.
1. Para los efectos de este Decreto Legislativo, la referencia a Estado Peruano
comprende el Gobierno Nacional, los Gobiernos Regionales, los Gobiernos
Locales y sus respectivas dependencias, así como las personas jurídicas de
derecho público, las empresas estatales de derecho público, de derecho privado o
de economía mixta y las personas jurídicas de derecho privado que ejerzan
función estatal por ley, delegación, concesión o autorización del Estado.
2. Las controversias derivadas de los contratos y convenios celebrados entre estas
entidades estatales pueden someterse también a arbitraje nacional.
3. El Estado puede someter a arbitraje nacional las controversias derivadas de los
contratos que celebre con nacionales o extranjeros domiciliados en el país.
4. El Estado puede también someter a arbitraje internacional, dentro o fuera del país,
las controversias derivadas de los contratos que celebre con nacionales o
extranjeros no domiciliados en el país.
5. En caso de actividades financieras, el arbitraje podrá desarrollarse dentro o fuera
del país, inclusive con extranjeros domiciliados en el país.
Artículo 5.- Arbitraje internacional.
1. El arbitraje tendrá carácter internacional cuando en él concurra alguna de las
siguientes circunstancias:
a. Si las partes en un convenio arbitral tienen, al momento de la celebración de
ese convenio, sus domicilios en Estados diferentes.
b. Si el lugar del arbitraje, determinado en el convenio arbitral o con arreglo a
éste, está situado fuera del Estado en que las partes tienen sus domicilios.
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144
c. Si el lugar de cumplimiento de una parte sustancial de las obligaciones de la
relación jurídica o el lugar con el cual el objeto de la controversia tiene una
relación más estrecha, está situado fuera del territorio nacional, tratándose de
partes domiciliadas en el Perú.
2. Para efectos de lo dispuesto en el numeral anterior, si alguna de las partes tiene
más de un domicilio, se estará al que guarde una relación más estrecha con el
convenio arbitral.
Artículo 6.- Reglas de interpretación.
Cuando una disposición de este Decreto Legislativo:
a. Deje a las partes la facultad de decidir libremente sobre un asunto, esa facultad
comprenderá la de autorizar a un tercero, incluida una institución arbitral, a que
adopte esa decisión.
b. Se refiera al convenio arbitral o a cualquier otro acuerdo entre las partes, se
entenderá que integran su contenido las disposiciones del reglamento de arbitraje
al que las partes se hayan sometido.
c. Se refiera a un contrato, también se entenderá a un acto jurídico.
d. Se refiera a la demanda, se aplicará también a la reconvención, y cuando se
refiera a la contestación, se aplicará asimismo a la contestación a esa
reconvención, excepto en los casos previstos en el inciso a del artículo 46 y en el
inciso a. del numeral 2 del artículo 60.
e. Se refiera a tribunal arbitral, significa tanto un solo árbitro como una pluralidad de
árbitros.
f. Se refiere a laudo, significa entre otros, tanto un laudo parcial como el que
resuelve de manera definitiva la controversia.
Artículo 7.- Arbitraje ad hoc e institucional.
1. El arbitraje puede ser ad hoc o institucional, según sea conducido por el tribunal
arbitral directamente u organizado y administrado por una institución arbitral.
2. Las instituciones arbitrales constituidas en el país deben ser personas jurídicas,
con o sin fines de lucro. Cuando se trate de instituciones públicas, con funciones
arbitrales previstas o incorporadas en sus normas reguladoras deberán inscribirse
ante el Ministerio de Justicia.
3. En caso de falta de designación de una institución arbitral, se entenderá que el
arbitraje es ad hoc. La misma regla se aplica cuando exista designación que sea
incompatible o contradictoria entre dos o más instituciones, o cuando se haga
referencia a una institución arbitral inexistente, o cuando la institución no acepte el
encargo, salvo pacto distinto de las partes.
4. El reglamento aplicable a un arbitraje es el vigente al momento de su inicio, salvo
pacto en contrario.
Artículo 8.- Competencia en la colaboración y control judicial.
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145
1. Para la asistencia judicial en la actuación de pruebas será competente el juez sub
especializado en lo comercial o, en su defecto, el juez especializado en lo civil del
lugar del arbitraje o el del lugar donde hubiere de prestarse la asistencia. Cuando
la prueba deba actuarse en el extranjero se estará a los tratados sobre obtención
de pruebas en el extranjero o a la legislación nacional aplicable.
2. Para la adopción judicial de medidas cautelares será competente el juez sub
especializado en lo comercial o, en su defecto, el juez especializado en lo civil del
lugar en que la medida deba ser ejecutada o el del lugar donde las medidas
deban producir su eficacia. Cuando la medida cautelar deba adoptarse o
ejecutarse en el extranjero se estará a los tratados sobre ejecución de medidas
cautelares en el extranjero o a la legislación nacional aplicable.
3. Para la ejecución forzosa del laudo será competente el juez sub especializado en
lo comercial o, en su defecto, el juez civil del lugar del arbitraje o el del lugar
donde el laudo debe producir su eficacia.
4. Para conocer del recurso de anulación del laudo será competente la Sala Civil
Sub especializada en lo Comercial o, en su defecto, la Sala Civil de la Corte
Superior de Justicia del lugar del arbitraje.
5. Para el reconocimiento de laudos extranjeros será competente la Sala Civil Sub
especializada en lo Comercial o, en su defecto, la Sala Civil de la Corte Superior
de Justicia del domicilio del emplazado o, si el emplazado no domicilia dentro del
territorio peruano, del lugar donde tenga sus bienes o donde ejerza sus derechos.
6. Para la ejecución de laudos extranjeros debidamente reconocidos será
competente el juez sub especializado en lo comercial o, en su defecto, el juez
civil, del domicilio del emplazado o, si el emplazado no domicilia dentro del
territorio peruano, del lugar donde tenga sus bienes o donde ejerza sus derechos.
Artículo 9.- Formalidad de documentos en la colaboración y control judicial.
1. Todo escrito o petición dirigida a una autoridad judicial de la República deberá ser
redactado en español.
2. Todo documento otorgado fuera del país que sea presentado ante una autoridad
judicial de la República deberá ser autenticado con arreglo a las leyes del país de
procedencia del documento y certificado por un agente diplomático o consular
peruano, o quien haga sus veces.
3. Si el documento no estuviera redactado en español deberá acompañarse
traducción simple a este idioma, salvo que la autoridad judicial considere, en
razón de las circunstancias, que debe presentarse una traducción oficial en un
plazo razonable.
Artículo 10.- Representación de la persona jurídica.
1. Salvo pacto o estipulación en contrario, el gerente general o el administrador
equivalente de una persona jurídica está facultado por su solo nombramiento para
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146
celebrar convenios arbitrales, representarla en arbitrajes y ejercer todos los
derechos y facultades previstos en este Decreto Legislativo, sin restricción alguna,
incluso para actos de disposición de derechos sustantivos que se discuten en las
actuaciones arbitrales.
2. Salvo pacto o estipulación en contrario, la facultad para celebrar determinados
contratos comprende también la facultad para someter a arbitraje cualquier
controversia derivada de dichos contratos.
Artículo 11.- Renuncia a objetar.
Si una parte que conociendo, o debiendo conocer, que no se ha observado o se ha
infringido una norma de este Decreto Legislativo de la que las partes pueden
apartarse, o un acuerdo de las partes, o una disposición del reglamento arbitral
aplicable, prosigue con el arbitraje y no objeta su incumplimiento tan pronto como le
sea posible, se considerará que renuncia a objetar el laudo por dichas
circunstancias.
Artículo 12.- Notificaciones y plazos.
Salvo acuerdo en contrario de las partes, se aplicarán las disposiciones siguientes:
a. Toda notificación o comunicación se considerará recibida el día en que haya sido
entregada personalmente al destinatario o en que haya sido entregada en el
domicilio señalado en el contrato o, en su defecto, en el domicilio o residencia
habitual o lugar de actividades principales. Si no pudiera determinarse, tras una
indagación razonable, ninguno de esos lugares, se considerará recibida el día en
que haya sido entregada o intentada su entrega, por correo certificado o cualquier
otro medio que deje constancia, en el último domicilio o residencia habitual o lugar
de actividades principales conocidos del destinatario.
b. Asimismo, será válida la notificación o comunicación realizada por fax u otro
medio de telecomunicación electrónico, telemático o de otra clase semejante que
permitan el envío y la recepción de escritos y documentos, dejando constancia de
su remisión y recepción y que hayan sido designados por la parte interesada.
c. Los plazos establecidos en este Decreto Legislativo se computarán desde el día
siguiente al de recepción de la notificación o comunicación. Si el último día del
plazo fuere inhábil en el lugar de recepción de la notificación o comunicación, se
extenderá hasta el primer día laborable siguiente. Los plazos establecidos por
días se computarán por días hábiles. Se consideran inhábiles los días sábados,
domingos y feriados así como los días no laborables declarados oficialmente.
TÍTULO II
CONVENIO ARBITRAL
Artículo 13.- Contenido y forma del convenio arbitral.
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1. El convenio arbitral es un acuerdo por el que las partes deciden someter a
arbitraje todas las controversias o ciertas controversias que hayan surgido o
puedan surgir entre ellas respecto de una determinada relación jurídica
contractual o de otra naturaleza.
2. El convenio arbitral deberá constar por escrito. Podrá adoptar la forma de una
cláusula incluida en un contrato o la forma de un acuerdo independiente.
3. Se entenderá que el convenio arbitral es escrito cuando quede constancia de su
contenido en cualquier forma, ya sea que el acuerdo de arbitraje o contrato se
haya concertado mediante la ejecución de ciertos actos o por cualquier otro
medio.
4. Se entenderá que el convenio arbitral consta por escrito cuando se cursa una
comunicación electrónica y la información en ella consignada es accesible para su
ulterior consulta. Por ―comunicación electrónica‖ se entenderá toda comunicación
que las partes hagan por medio de mensajes de datos. Por ―mensaje de datos‖ se
entenderá la información generada, enviada, recibida o archivada por medios
electrónicos, magnéticos, ópticos o similares, como pudieran ser, entre otros, el
intercambio electrónico de datos, el correo electrónico, el telegrama, el télex o el
telefax.
5. Se entenderá además que el convenio arbitral es escrito cuando esté consignado
en un intercambio de escritos de demanda y contestación en los que la existencia
de un acuerdo sea afirmada por una parte, sin ser negada por la otra.
6. La referencia hecha en un contrato a un documento que contenga una cláusula de
arbitraje constituye un convenio arbitral por escrito, siempre que dicha referencia
implique que esa cláusula forma parte del contrato.
7. Cuando el arbitraje fuere internacional, el convenio arbitral será válido y la
controversia será susceptible de arbitraje, si cumplen los requisitos establecidos
por las normas jurídicas elegidas por las partes para regir el convenio arbitral, o
por las normas jurídicas aplicables al fondo de la controversia, o por el derecho
peruano.
Artículo 14.- Extensión del convenio arbitral.
El convenio arbitral se extiende a aquellos cuyo consentimiento de someterse a
arbitraje, según la buena fe, se determina por su participación activa y de manera
determinante en la negociación, celebración, ejecución o terminación del contrato
que comprende el convenio arbitral o al que el convenio esté relacionado. Se
extiende también a quienes pretendan derivar derechos o beneficios del contrato,
según sus términos.
Artículo 15.- Relaciones jurídicas estándares.
1. En el arbitraje nacional, los convenios arbitrales referidos a relaciones jurídicas
contenidas en cláusulas generales de contratación o contratos por adhesión serán
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148
exigibles sólo si dichos convenios han sido conocidos, o han podido ser conocidos
por quien no los redactó, usando una diligencia ordinaria.
2. Se presume, sin admitir prueba en contrario, que el convenio arbitral ha sido
conocido en los siguientes supuestos:
a. Si está incluido en las condiciones generales que se encuentran en el cuerpo
del contrato principal y éste último es por escrito y está firmado por las partes.
b. Si está incluido en las condiciones generales que se encuentran reproducidas
en el reverso del documento principal, y se hace referencia al arbitraje en el
cuerpo del contrato principal y éste último es por escrito y está firmado por las
partes.
c. Si se encuentra incluido en condiciones estándares separadas del documento
principal, y se hace referencia al arbitraje en el cuerpo del contrato principal y
éste último es por escrito y está firmado por las partes.
Artículo 16.- Excepción de convenio arbitral.
1. Si se interpone una demanda judicial respecto de una materia sometida a
arbitraje, esta circunstancia podrá ser invocada como excepción de convenio
arbitral aun cuando no se hubiera iniciado el arbitraje.
2. La excepción se plantea dentro del plazo previsto en cada vía procesal,
acreditando la existencia del convenio arbitral y, de ser el caso, el inicio del
arbitraje.
3. La excepción de convenio arbitral, sea que se formule antes o después de iniciado
el arbitraje, será amparada por el solo mérito de la existencia del convenio arbitral,
salvo en el primer caso, cuando el convenio fuese manifiestamente nulo.
4. En el arbitraje internacional, si no estuviera iniciado el arbitraje, la autoridad
judicial sólo denegará la excepción cuando compruebe que el convenio arbitral es
manifiestamente nulo de acuerdo con las normas jurídicas elegidas por las partes
para regir el convenio arbitral o las normas jurídicas aplicables al fondo de la
controversia. No obstante, si el convenio arbitral cumple los requisitos
establecidos por el derecho peruano, no podrá denegarse la excepción. Si
estuviera iniciado el arbitraje, la autoridad judicial sólo denegará la excepción
cuando compruebe que la materia viola manifiestamente el orden público
internacional.
5. Las actuaciones arbitrales podrán iniciarse o proseguir, pudiendo incluso, a
discreción del tribunal arbitral, dictarse el laudo, aun cuando se encuentre en
trámite la excepción de convenio arbitral.
Artículo 17.- Derivación de controversia judicial a arbitraje.
Las partes por iniciativa propia o a propuesta del juez, en cualquier estado del
proceso, pueden acordar derivar a arbitraje una controversia de naturaleza
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149
disponible conforme a derecho o cuando la ley o los tratados o acuerdos
internacionales lo autoricen, para lo cual deberán formalizar un convenio arbitral.
Artículo 18.- Renuncia al arbitraje.
La renuncia al arbitraje será válida sólo si se manifiesta en forma expresa o tácita.
Es expresa cuando consta en un documento suscrito por las partes, en documentos
separados, mediante intercambio de documentos o mediante cualquier otro medio
de comunicación que deje constancia inequívoca de este acuerdo. Es tácita cuando
no se invoca la excepción de convenio arbitral en el plazo correspondiente, sólo
respecto de las materias demandadas judicialmente.
TÍTULO III
ÁRBITROS
Artículo 19.- Número de árbitros.
Las partes podrán fijar libremente el número de árbitros que conformen el tribunal
arbitral. A falta de acuerdo o en caso de duda, serán tres árbitros.
Artículo 20.- Capacidad.
Pueden ser árbitros las personas naturales que se hallen en el pleno ejercicio de sus
derechos civiles, siempre que no tengan incompatibilidad para actuar como árbitros.
Salvo acuerdo en contrario de las partes, la nacionalidad de una persona no será
obstáculo para que actúe como árbitro.
Artículo 21.- Incompatibilidad.
Tienen incompatibilidad para actuar como árbitros los funcionarios y servidores
públicos del Estado peruano dentro de los márgenes establecidos por las normas de
incompatibilidad respectivas.
Artículo 22.- Nombramiento de los árbitros.
1. En el arbitraje nacional que deba decidirse en derecho, se requiere ser abogado,
salvo acuerdo en contrario. En el arbitraje internacional, en ningún caso se
requiere ser abogado para ejercer el cargo.
2. Cuando sea necesaria la calidad de abogado para actuar como árbitro, no se
requerirá ser abogado en ejercicio ni pertenecer a una asociación o gremio de
abogados nacional o extranjera.
3. Los árbitros serán nombrados por las partes, por una institución arbitral o por
cualquier tercero a quien las partes hayan conferido el encargo. La institución
arbitral o el tercero podrán solicitar a cualquiera de las partes la información que
considere necesaria para el cumplimiento del encargo.
4. Salvo acuerdo en contrario, una parte queda vinculada por el nombramiento que
ha efectuado de un árbitro desde el momento en que la otra parte haya sido
notificada de dicho nombramiento.
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150
5. Si una parte no cumple con nombrar al árbitro que le corresponde en el plazo
establecido por las partes o, en su defecto en este Decreto Legislativo, podrá
recurrirse a la institución arbitral o al tercero designado por las partes para estos
efectos o, en su defecto, procederse según lo dispuesto por el artículo 23.
Artículo 23.- Libertad de procedimiento de nombramiento.
Sin perjuicio de lo dispuesto en los incisos d y e de este artículo, las partes podrán
acordar libremente el procedimiento para el nombramiento del árbitro único o de los
árbitros o someterse al procedimiento contenido en un reglamento arbitral, siempre
que no se vulnere el principio de igualdad. A falta de acuerdo, se aplicarán las
siguientes reglas:
a. En caso de árbitro único, o cuando las partes han acordado que el nombramiento
de todos los árbitros o del presidente del tribunal se efectúe de común acuerdo
entre ellas, tendrán un plazo de quince (15) días de recibido el requerimiento de
nombramiento para que cumplan con hacerlo.
b. En caso de tres árbitros, cada parte nombrará un árbitro en el plazo de quince
(15) días de recibido el requerimiento para que lo haga y los dos árbitros así
nombrados, en el plazo de quince (15) días de producida la aceptación del último
de los árbitros, nombrarán al tercero, quien presidirá el tribunal arbitral.
c. En caso de pluralidad de demandantes o de demandados, los demandantes
nombrarán de común acuerdo un árbitro y los demandados, también de común
acuerdo, nombrarán otro árbitro en el plazo de quince (15) días de recibido el
requerimiento para que lo hagan, salvo que algo distinto se hubiese dispuesto en
el convenio arbitral o en el reglamento arbitral aplicable. Los dos árbitros así
nombrados, en el mismo plazo, nombrarán al tercero, quien presidirá el tribunal
arbitral.
d. Si en cualquiera de los supuestos anteriores no se llegue a nombrar uno o más
árbitros, el nombramiento será efectuado, a solicitud de cualquiera de las partes,
por la Cámara de Comercio del lugar del arbitraje o del lugar de celebración del
convenio arbitral, cuando no se hubiese pactado el lugar del arbitraje. De no
existir una Cámara de Comercio en dichos lugares, el nombramiento
corresponderá a la Cámara de Comercio de la localidad más cercana.
e. En el arbitraje internacional, el nombramiento a que se refiere el inciso d. de este
artículo será efectuado por la Cámara de Comercio del lugar del arbitraje o por la
Cámara de Comercio de Lima, cuando no se hubiese pactado el lugar del
arbitraje.
Artículo 24.- Incumplimiento del encargo.
Si la institución arbitral o el tercero encargado de efectuar el nombramiento de los
árbitros, no cumple con hacerlo dentro del plazo determinado por las partes o el
reglamento arbitral aplicable o, en su defecto, dentro de los quince (15) días de
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151
solicitada su intervención, se considerará que rechaza el encargo. En tales casos, el
nombramiento será efectuado, a falta de acuerdo distinto de las partes, siguiendo el
procedimiento previsto en el inciso d. del artículo 23.
Artículo 25.- Nombramiento por las Cámaras de Comercio.
1. Cuando por disposición de este Decreto Legislativo corresponda el nombramiento
de un árbitro por una Cámara de Comercio, lo hará la persona u órgano que la
propia Cámara determine. A falta de previa determinación, la decisión será
adoptada por el máximo órgano de la institución. Esta decisión es definitiva e
inimpugnable.
2. Para solicitar a una Cámara de Comercio el nombramiento de un árbitro, la parte
interesada deberá señalar el nombre o la denominación social y domicilio de la
otra parte, hacer una breve descripción de la controversia que será objeto de
arbitraje y acreditar la existencia del convenio arbitral y, de ser el caso, de la
solicitud de arbitraje efectuada a la otra parte.
3. Si la Cámara respectiva no tuviera previsto un procedimiento aplicable, la solicitud
será puesta en conocimiento de la otra parte por un plazo de cinco (5) días.
Vencido este plazo, la Cámara procederá a efectuar el nombramiento.
4. La Cámara de Comercio está obligada, bajo responsabilidad, a efectuar el
nombramiento solicitado por las partes en los supuestos contenidos en los incisos
d. y e. del artículo 23 y en el artículo 24, dentro de un plazo razonable. La Cámara
únicamente podrá rechazar una solicitud de nombramiento, cuando aprecie que,
de los documentos aportados, no resulta la existencia de un convenio arbitral.
5. La Cámara de Comercio tendrá en cuenta, al momento de efectuar un
nombramiento, los requisitos establecidos por las partes y por la ley para ser
árbitro y tomará las medidas necesarias para garantizar su independencia e
imparcialidad.
6. En el arbitraje nacional, la Cámara de Comercio lo efectuará el nombramiento
siguiendo un procedimiento de asignación aleatoria por medios tecnológicos,
respetando los criterios de especialidad.
7. En el arbitraje internacional, tratándose de árbitro único o del presidente del
tribunal arbitral, tendrá en cuenta asimismo la conveniencia de nombrar un árbitro
de nacionalidad distinta a la de las partes.
Artículo 26.- Privilegio en el nombramiento.
Si el convenio arbitral establece una situación de privilegio en el nombramiento de
los árbitros a favor de alguna de las partes, dicha estipulación es nula.
Artículo 27.- Aceptación de los árbitros.
1. Salvo acuerdo distinto de las partes, dentro de los quince (15) días siguientes a la
comunicación del nombramiento, cada árbitro deberá comunicar su aceptación
E x c e le n c ia A c a d é m ic a
152
por escrito. Si en el plazo establecido no comunica la aceptación, se entenderá
que no acepta su nombramiento.
2. Una vez producida la aceptación del árbitro único o del último de los árbitros, el
tribunal arbitral se considerará válidamente constituido.
Artículo 28.- Motivos de abstención y de recusación.
1. Todo árbitro debe ser y permanecer, durante el arbitraje, independiente e
imparcial. La persona propuesta para ser árbitro deberá revelar todas las
circunstancias que puedan dar lugar a dudas justificadas sobre su imparcialidad e
independencia.
2. El árbitro, a partir de su nombramiento, revelará a las partes, sin demora cualquier
nueva circunstancia. En cualquier momento del arbitraje, las partes podrán pedir a
los árbitros la aclaración de sus relaciones con alguna de las otras partes o con
sus abogados.
3. Un árbitro sólo podrá ser recusado si concurren en él circunstancias que den lugar
a dudas justificadas sobre su imparcialidad o independencia, o si no posee las
calificaciones convenidas por las partes o exigidas por la ley.
4. Las partes pueden dispensar los motivos de recusación que conocieren y en tal
caso no procederá recusación o impugnación del laudo por dichos motivos.
5. Una parte sólo podrá recusar al árbitro nombrado por ella, o en cuyo
nombramiento haya participado, por causas de las que haya tenido conocimiento
después de su nombramiento.
Artículo 29.- Procedimiento de recusación.
1. Las partes podrán acordar libremente el procedimiento de recusación de árbitros o
someterse al procedimiento contenido en un reglamento arbitral.
2. A falta de acuerdo o de reglamento arbitral aplicable, se aplicarán las siguientes
reglas:
a. La recusación debe formularse tan pronto sea conocida la causal que la motiva,
justificando debidamente las razones en que se basa y presentando los
documentos correspondientes.
b. El árbitro recusado y la otra parte podrán manifestar lo que estimen
conveniente dentro de los diez (10) días siguientes de notificados con la
recusación.
c. Si la otra parte conviene en la recusación o el árbitro renuncia, se procederá al
nombramiento del árbitro sustituto en la misma forma en que correspondía
nombrar al árbitro recusado, salvo que exista nombrado un árbitro suplente.
d. Si la otra parte no conviene en la recusación y el árbitro recusado niega la
razón o no se pronuncia, se procederá de la siguiente manera:
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153
i) Tratándose de árbitro único, resuelve la recusación la institución arbitral que
lo ha nombrado o, a falta de ésta, la Cámara de Comercio correspondiente,
conforme a los incisos d. y e. del artículo 23.
ii) Tratándose de un tribunal arbitral conformado por más de un árbitro,
resuelven la recusación los demás árbitros por mayoría absoluta, sin el voto
del recusado. En caso de empate, resuelve el presidente del tribunal arbitral,
a menos que él sea el recusado, en cuyo caso resuelve la institución arbitral
que hubiese efectuado su nombramiento o, a falta de ésta, la Cámara de
Comercio correspondiente, conforme al inciso d y e del artículo 23.
iii) Si se recusa por la misma causa a más de un árbitro, resuelve la Cámara de
Comercio correspondiente, conforme a los incisos d y e del artículo 23. Sin
embargo, si el presidente no se encuentra entre los recusados, corresponde
a éste resolver la recusación.
3. Salvo pacto en contrario, una vez que se inicie el plazo para la emisión de un
laudo, es improcedente cualquier recusación. Sin embargo, el árbitro debe
considerar su renuncia, bajo responsabilidad, si se encuentra en una
circunstancia que afecte su imparcialidad e independencia.
4. El trámite de recusación no suspende las actuaciones arbitrales, salvo cuando así
lo decidan los árbitros.
5. La renuncia de un árbitro o la aceptación por la otra parte de su cese, no se
considerará como un reconocimiento de la procedencia de ninguno de los motivos
de recusación invocados. No procede recusación basada en decisiones del
tribunal arbitral emitidas durante el transcurso de las actuaciones arbitrales.
6. Cuando por disposición de este Decreto Legislativo corresponda resolver la
recusación a una Cámara de Comercio, lo hará la persona u órgano que la propia
Cámara determine. A falta de previa determinación, la decisión será adoptada por
el máximo órgano de la institución.
7. La decisión que resuelve la recusación es definitiva e inimpugnable. Si no
prosperase la recusación formulada con arreglo al procedimiento acordado por las
partes, el reglamento arbitral aplicable o el establecido en este artículo, la parte
recusante sólo podrá, en su caso, cuestionar lo decidido mediante el recurso de
anulación contra el laudo.
Artículo 30.- Remoción.
1. Cuando un árbitro se vea impedido de hecho o de derecho para ejercer sus
funciones, o por cualquier otro motivo no las ejerza dentro de un plazo razonable,
cesará en su cargo si las partes acuerdan su remoción. Si existe desacuerdo
entre las partes sobre la remoción y no han estipulado un procedimiento para
salvar dicho desacuerdo o no se encuentran sometidos a un reglamento arbitral,
se procederá según lo dispuesto en el artículo 29. Esta decisión es definitiva e
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154
inimpugnable. Sin perjuicio de ello, cualquier árbitro puede ser removido de su
cargo mediante acuerdo de las partes.
2. Si alguno de los árbitros rehúsa a participar en las actuaciones o está
reiteradamente ausente en las deliberaciones del tribunal arbitral, los otros
árbitros, una vez que hayan comunicado dicha situación a las partes y al árbitro
renuente, están facultados para continuar con el arbitraje y dictar cualquier
decisión o laudo, no obstante la falta de participación del árbitro renuente, salvo
acuerdo distinto de las partes o del reglamento arbitral aplicable. En la
determinación de si se continúa con el arbitraje, los otros árbitros deberán tomar
en cuenta el estado de las actuaciones arbitrales, las razones expresadas por el
árbitro renuente para no participar y cualesquiera otras circunstancias del caso
que sean apropiadas.
3. Si en cualquier momento, los otros árbitros deciden continuar con el arbitraje sin la
participación del árbitro renuente, notificarán su decisión a las partes. En este
caso, cualquiera de ellas podrá solicitar a la institución que efectuó el
nombramiento, o en su defecto, a la Cámara de Comercio correspondiente
conforme a los incisos d) y e) del artículo 23, la remoción del árbitro renuente y su
sustitución conforme el numeral 1 de este artículo.
Artículo 31.- Árbitro sustituto.
1. Salvo disposición distinta de este Decreto Legislativo, a falta de acuerdo entre las
partes se sigue el procedimiento inicialmente previsto para el nombramiento del
árbitro sustituido.
2. Producida la vacancia de un árbitro, se suspenderán las actuaciones arbitrales
hasta que se nombre un árbitro sustituto, salvo que las partes decidan continuar
con el arbitraje con los árbitros restantes, atendiendo a las circunstancias del
caso.
3. Una vez reconstituido el tribunal arbitral, las actuaciones arbitrales continuarán
desde el punto a que se había llegado en el momento en que se suspendieron las
actuaciones. Sin embargo, en caso de sustitución de un árbitro único o del
presidente del tribunal arbitral, éstos deciden a su entera discreción, si es
necesario repetir todas o algunas de las actuaciones anteriores. En caso de
sustitución de cualquier otro árbitro, decide el tribunal arbitral.
Artículo 32.- Responsabilidad.
La aceptación obliga a los árbitros y, en su caso, a la institución arbitral, a cumplir el
encargo, incurriendo si no lo hicieren, en responsabilidad por los daños y perjuicios
que causaren por dolo o culpa inexcusable.
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TÍTULO IV
ACTUACIONES ARBITRALES
Artículo 33.- Inicio del arbitraje.
Salvo acuerdo distinto de las partes, las actuaciones arbitrales respecto de una
determinada controversia se iniciarán en la fecha de recepción de la solicitud para
someter una controversia a arbitraje.
Artículo 34.- Libertad de regulación de actuaciones.
1. Las partes podrán determinar libremente las reglas a las que se sujeta el tribunal
arbitral en sus actuaciones. A falta de acuerdo o de un reglamento arbitral
aplicable, el tribunal arbitral decidirá las reglas que considere más apropiadas
teniendo en cuenta las circunstancias del caso.
2. El tribunal arbitral deberá tratar a las partes con igualdad y darle a cada una de
ellas suficiente oportunidad de hacer valer sus derechos.
3. Si no existe disposición aplicable en las reglas aprobadas por las partes o por el
tribunal arbitral, se podrá aplicar de manera supletoria, las normas de este
Decreto Legislativo. Si no existe norma aplicable en este Decreto Legislativo, el
tribunal arbitral podrá recurrir, según su criterio, a los principios arbitrales así
como a los usos y costumbres en materia arbitral.
4. El tribunal arbitral podrá, a su criterio, ampliar los plazos que haya establecido
para las actuaciones arbitrales, incluso si estos plazos estuvieran vencidos.
Artículo 35.- Lugar del arbitraje.
1. Las partes podrán determinar libremente el lugar del arbitraje. A falta de acuerdo,
el tribunal arbitral determinará el lugar del arbitraje, atendiendo a las
circunstancias del caso y la conveniencia de las partes.
2. Sin perjuicio de lo dispuesto en el numeral anterior, el tribunal arbitral podrá,
previa consulta a las partes, reunirse en cualquier lugar que estime apropiado
para oír a los testigos, a los peritos o a las partes, o para examinar o reconocer
objetos, documentos o personas. El tribunal arbitral podrá llevar a cabo
deliberaciones en cualquier lugar que estime apropiado.
Artículo 36.- Idioma del arbitraje.
1. Las partes podrán acordar libremente el idioma o los idiomas que hayan de
utilizarse en las actuaciones arbitrales. A falta de acuerdo, el tribunal arbitral
determinará el idioma o los idiomas del arbitraje, atendidas las circunstancias del
caso. Salvo que en el acuerdo de las partes o en la decisión del tribunal arbitral se
haya previsto algo distinto, el idioma o los idiomas establecidos se utilizarán en
los escritos de las partes, en las audiencias, en los laudos y en las decisiones o
comunicaciones del tribunal arbitral.
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156
2. El tribunal arbitral podrá ordenar que, sin necesidad de proceder a su traducción,
cualquier documento sea aportado o cualquier actuación sea realizada en idioma
distinto al del arbitraje, salvo oposición de alguna de las partes.
Artículo 37.- Representación.
1. Las partes podrán comparecer personalmente ante el tribunal arbitral, o bien estar
representados por abogado, o por cualquier otra persona con autorización por
escrito.
2. La representación conferida para actuar dentro de un arbitraje autoriza al
representante a ejercer todos los derechos y facultades previstos en este Decreto
Legislativo sin restricción alguna, incluso para actos de disposición de derechos
sustantivos que se discuten en las actuaciones arbitrales, salvo disposición en
contrario.
3. Las personas jurídicas se rigen por lo dispuesto en el artículo 10, pudiendo
delegar sus facultades a un abogado o a cualquier otra persona con autorización
por escrito.
4. No existe restricción alguna para la participación de abogados extranjeros.
Artículo 38.- Buena fe.
Las partes están obligadas a observar el principio de buena fe en todos sus actos e
intervenciones en el curso de las actuaciones arbitrales y a colaborar con el tribunal
arbitral en el desarrollo del arbitraje.
Artículo 39.- Demanda y contestación.
1. Dentro del plazo convenido por las partes o determinado por el tribunal arbitral y a
menos que las partes hayan acordado algo distinto respecto del contenido de la
demanda y de la contestación, el demandante deberá alegar los hechos en que
se funda, la naturaleza y las circunstancias de la controversia y las pretensiones
que formula y el demandado deberá establecer su posición respecto a lo
planteado en la demanda.
2. Las partes, al plantear su demanda y contestación, deberán aportar todos los
documentos que consideren pertinentes o hacer referencia a los documentos u
otras pruebas que vayan a presentar o proponer.
3. Salvo acuerdo en contrario, en el curso de las actuaciones, cualquiera de las
partes podrá modificar o ampliar su demanda o contestación, a menos que el
tribunal arbitral considere que no corresponde permitir esa modificación en razón
de la demora con que se hubiere hecho, el perjuicio que pudiera causar a la otra
parte o cualesquiera otras circunstancias. El contenido de la modificación y de la
ampliación de la demanda o contestación, deberán estar incluidos dentro de los
alcances del convenio arbitral.
4. Salvo pacto en contrario, el tribunal arbitral no puede disponer la consolidación de
dos o más arbitrajes, o disponer la realización de audiencias conjuntas.
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157
Artículo 40.- Competencia del tribunal arbitral.
El tribunal arbitral es competente para conocer el fondo de la controversia y para
decidir sobre cualesquiera cuestiones conexas y accesorias a ella que se promueva
durante las actuaciones arbitrales, así como para dictar las reglas complementarias
para la adecuada conducción y desarrollo de las mismas.
Artículo 41.- Competencia para decidir la competencia del tribunal arbitral.
1. El tribunal arbitral es el único competente para decidir sobre su propia
competencia, incluso sobre las excepciones u objeciones al arbitraje relativas a la
inexistencia, nulidad, anulabilidad, invalidez o ineficacia del convenio arbitral o por
no estar pactado el arbitraje para resolver la materia controvertida o cualesquiera
otras cuya estimación impida entrar en el fondo de la controversia. Se encuentran
comprendidas en este ámbito las excepciones por prescripción, caducidad, cosa
juzgada y cualquier otra que tenga por objeto impedir la continuación de las
actuaciones arbitrales.
2. El convenio arbitral que forme parte de un contrato se considerará como un
acuerdo independiente de las demás estipulaciones del mismo. La inexistencia,
nulidad, anulabilidad, invalidez o ineficacia de un contrato que contenga un
convenio arbitral, no implica necesariamente la inexistencia, nulidad, anulabilidad,
invalidez o ineficacia de éste. En consecuencia, el tribunal arbitral podrá decidir
sobre la controversia sometida a su conocimiento, la que podrá versar, incluso,
sobre la inexistencia, nulidad, anulabilidad, invalidez o ineficacia del contrato que
contiene un convenio arbitral.
3. Las excepciones u objeciones deberán oponerse a más tardar en el momento de
presentar la contestación, sin que el hecho de haber nombrado o participado en el
nombramiento de los árbitros impida oponerlas. La excepción u objeción basada
en que el tribunal arbitral ha excedido el ámbito de su competencia deberá
oponerse tan pronto como sea planteada durante las actuaciones arbitrales, la
materia que supuestamente exceda su competencia. El tribunal arbitral sólo podrá
admitir excepciones u objeciones planteadas con posterioridad si la demora
resulta justificada. El tribunal arbitral podrá considerar, sin embargo, estos temas
por iniciativa propia, en cualquier momento.
4. Salvo pacto en contrario, el tribunal arbitral decidirá estas excepciones u
objeciones con carácter previo o junto con las demás cuestiones sometidas a su
decisión relativa al fondo de la controversia. Si el tribunal arbitral desestima la
excepción u objeción, sea como cuestión previa o sea en el laudo por el que se
resuelve definitivamente la controversia, su decisión sólo podrá ser impugnada
mediante recurso de anulación contra dicho laudo.
5. Si el tribunal arbitral ampara la excepción como cuestión previa, se declarará
incompetente y ordenará la terminación de las actuaciones arbitrales. Esta
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158
decisión podrá ser impugnada mediante recurso de anulación. Si el tribunal
arbitral ampara la excepción como cuestión previa respecto de determinadas
materias, las actuaciones arbitrales continuarán respecto de las demás materias y
la decisión sólo podrá ser impugnada mediante recurso de anulación luego de
emitirse el laudo por el que se resuelve definitivamente la controversia.
Artículo 42.- Audiencias.
1. El tribunal arbitral decidirá si han de celebrarse audiencias para la presentación de
alegaciones, la actuación de pruebas y la emisión de conclusiones, o si las
actuaciones serán solamente por escrito. No obstante, el tribunal arbitral celebrará
audiencias en la fase apropiada de las actuaciones, a petición de una de las
partes, a menos que ellas hubiesen convenido que no se celebrarán audiencias.
2. Las partes serán citadas a todas las audiencias con suficiente antelación y podrán
intervenir en ellas directamente o por medio de sus representantes.
3. Salvo acuerdo distinto de las partes o decisión del tribunal arbitral, todas las
audiencias y reuniones serán privadas.
4. De todas las alegaciones escritas, documentos y demás información que una
parte aporte al tribunal arbitral se pondrá en conocimiento de la otra parte.
Asimismo, se pondrá a disposición de las partes cualquier otro material
perteneciente a la controversia que sea entregado al tribunal arbitral por las partes o
por cualquier tercero y en los que puedan fundar su decisión.
Artículo 43.- Pruebas.
1. El tribunal arbitral tiene la facultad para determinar de manera exclusiva la
admisión, pertinencia, actuación y valor de las pruebas y para ordenar en
cualquier momento la presentación o la actuación de las pruebas que estime
necesarios.
2. El tribunal arbitral está facultado asimismo para prescindir motivadamente de las
pruebas ofrecidas y no actuadas, según las circunstancias del caso.
Artículo 44.- Peritos.
1. El tribunal arbitral podrá nombrar, por iniciativa propia o a solicitud de alguna de
las partes, uno o más peritos para que dictaminen sobre materias concretas.
Asimismo requerirá a cualquiera de las partes para que facilite al perito toda la
información pertinente presentando los documentos u objetos necesarios o
facilitando el acceso a éstos.
2. Después de presentado el dictamen pericial, el tribunal arbitral por propia iniciativa
o a iniciativa de parte, convocará al perito a una audiencia en la que las partes,
directamente o asistidas de peritos, podrán formular sus observaciones o solicitar
que sustente la labor que ha desarrollado, salvo acuerdo en contrario de las
partes.
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3. Las partes pueden aportar dictámenes periciales por peritos libremente
designados, salvo acuerdo en contrario.
Artículo 45.- Colaboración judicial.
1. El tribunal arbitral o cualquiera de las partes con su aprobación, podrá pedir
asistencia judicial para la actuación de pruebas, acompañando a su solicitud, las
copias del documento que acredite la existencia del arbitraje y de la decisión que
faculte a la parte interesada a recurrir a dicha asistencia, cuando corresponda.
2. Esta asistencia podrá consistir en la actuación del medio probatorio ante la
autoridad judicial competente bajo su exclusiva dirección o en la adopción por
dicha autoridad de las medidas concretas que sean necesarias para que la
prueba pueda ser actuada ante el tribunal arbitral.
3. A menos que la actuación de la prueba sea manifiestamente contraria al orden
público o a leyes prohibitivas expresas, la autoridad judicial competente se limitará
a cumplir, sin demora, con la solicitud de asistencia, sin entrar a calificar acerca
de su procedencia y sin admitir oposición o recurso alguno contra la resolución
que a dichos efectos dicte.
4. En caso de actuación de declaraciones ante la autoridad judicial competente, el
tribunal arbitral podrá, de estimarlo pertinente, escuchar dichas declaraciones,
teniendo la oportunidad de formular preguntas.
Artículo 46.- Parte renuente.
Salvo acuerdo en contrario de las partes, cuando sin alegar causa suficiente a
criterio del tribunal arbitral:
a. El demandante no presente su demanda en plazo, el tribunal arbitral dará por
terminadas las actuaciones, a menos que, oído el demandado, éste manifieste su
voluntad de ejercitar alguna pretensión.
b. El demandado no presente su contestación en plazo, el tribunal arbitral continuará
las actuaciones, sin que esa omisión se considere como una aceptación de las
alegaciones del demandante.
c. Una de las partes no comparezca a una audiencia, no presente pruebas o deje de
ejercer sus derechos en cualquier momento, el tribunal arbitral podrá continuar las
actuaciones y dictar el laudo con fundamento en las pruebas que tenga a su
disposición.
Artículo 47.- Medidas cautelares.
1. Una vez constituido, el tribunal arbitral, a petición de cualquiera de las partes,
podrá adoptar las medidas cautelares que considere necesarias para garantizar la
eficacia del laudo, pudiendo exigir las garantías que estime conveniente para
asegurar el resarcimiento de los daños y perjuicios que pueda ocasionar la
ejecución de la medida.
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160
2. Por medida cautelar se entenderá toda medida temporal, contenida en una
decisión que tenga o no forma de laudo, por la que, en cualquier momento previo
a la emisión del laudo que resuelva definitivamente la controversia, el tribunal
arbitral ordena a una de las partes:
a. Que mantenga o restablezca el statu quo en espera de que se resuelva la
controversia;
b. Que adopte medidas para impedir algún daño actual o inminente o el
menoscabo del proceso arbitral, o que se abstenga de llevar a cabo ciertos
actos que probablemente ocasionarían dicho daño o menoscabo al proceso
arbitral;
c. Que proporcione algún medio para preservar bienes que permitan ejecutar el
laudo subsiguiente; o
d. Que preserve elementos de prueba que pudieran ser relevantes y pertinentes
para resolver la controversia.
3. El tribunal arbitral, antes de resolver, pondrá en conocimiento la solicitud a la otra
parte. Sin embargo, podrá dictar una medida cautelar sin necesidad de poner en
conocimiento a la otra parte, cuando la parte solicitante justifique la necesidad de
no hacerlo para garantizar que la eficacia de la medida no se frustre. Ejecutada la
medida podrá formularse reconsideración contra la decisión.
4. Las medidas cautelares solicitadas a una autoridad judicial antes de la
constitución del tribunal arbitral no son incompatibles con el arbitraje ni
consideradas como una renuncia a él. Ejecutada la medida, la parte beneficiada
deberá iniciar el arbitraje dentro de los diez (10) días siguientes, si no lo hubiere
hecho con anterioridad. Si no lo hace dentro de este plazo o habiendo cumplido
con hacerlo, no se constituye el tribunal arbitral dentro de los noventa (90) días de
dictada la medida, ésta caduca de pleno derecho.
5. Constituido el tribunal arbitral, cualquiera de las partes puede informar a la
autoridad judicial de este hecho y pedir la remisión al tribunal del expediente del
proceso cautelar. La autoridad judicial está obligada, bajo responsabilidad, a
remitirlo en el estado en que se encuentre, sin perjuicio de que cualquiera de las
partes pueda presentar al tribunal arbitral copia de los actuados del proceso
cautelar. La demora de la autoridad judicial en la remisión, no impide al tribunal
arbitral pronunciarse sobre la medida cautelar solicitada, dictada o impugnada. En
este último caso, el tribunal arbitral tramitará la apelación interpuesta bajo los
términos de una reconsideración contra la medida cautelar.
6. El tribunal arbitral está facultado para modificar, sustituir y dejar sin efecto las
medidas cautelares que haya dictado así como las medidas cautelares dictadas
por una autoridad judicial, incluso cuando se trate de decisiones judiciales firmes.
Esta decisión podrá ser adoptada por el tribunal arbitral, ya sea a iniciativa de
E x c e le n c ia A c a d é m ic a
161
alguna de las partes o, en circunstancias excepcionales, por iniciativa propia,
previa notificación a ellas.
7. El tribunal arbitral podrá exigir a cualquiera de las partes que dé a conocer, sin
demora, todo cambio importante que se produzca en las circunstancias que
motivaron que la medida se solicitara o dictara.
8. El solicitante de una medida cautelar será responsable de los costos y de los
daños y perjuicios que dicha medida ocasione a alguna de las partes, siempre
que el tribunal arbitral determine ulteriormente que, en las circunstancias del caso,
no debería haberse otorgado la medida. En ese caso, el tribunal arbitral podrá
condenar al solicitante, en cualquier momento de las actuaciones, al pago de los
costos y de los daños y perjuicios.
9. En el arbitraje internacional, las partes durante el transcurso de las actuaciones
pueden también solicitar a la autoridad judicial competente, previa autorización del
tribunal arbitral, la adopción de las medidas cautelares que estimen convenientes.
Artículo 48.- Ejecución de medidas cautelares dictadas por el tribunal arbitral.
1. El tribunal arbitral está facultado para ejecutar, a pedido de parte, sus medidas
cautelares, salvo que, a su sola discreción, considere necesario o conveniente
requerir la asistencia de la fuerza pública.
2. En los casos de incumplimiento de la medida cautelar o cuando se requiera de
ejecución judicial, la parte interesada recurrirá a la autoridad judicial competente,
quien por el solo mérito de las copias del documento que acredite la existencia del
arbitraje y de la decisión cautelar, procederá a ejecutar la medida sin admitir
recursos ni oposición alguna.
3. La autoridad judicial no tiene competencia para interpretar el contenido ni los
alcances de la medida cautelar. Cualquier solicitud de aclaración o precisión
sobre los mismos o sobre la ejecución cautelar, será solicitada por la autoridad
judicial o por las partes al tribunal arbitral. Ejecutada la medida, la autoridad
judicial informará al tribunal arbitral y remitirá copia certificada de los actuados.
4. Toda medida cautelar ordenada por un tribunal arbitral cuyo lugar se halle fuera
del territorio peruano podrá ser reconocida y ejecutada en el territorio nacional,
siendo de aplicación lo dispuesto en los artículos 75, 76 y 77, con las siguientes
particularidades:
a. Se podrá denegar la solicitud de reconocimiento, sólo por las causales a, b, c y
d del numeral 2 del artículo 75 o cuando no se dé cumplimiento a lo dispuesto
en el inciso d. de este numeral.
b. La parte que pida el reconocimiento de la medida cautelar deberá presentar el
original o copia de la decisión del tribunal arbitral, debiendo observar lo previsto
en el artículo 9.
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162
c. Los plazos dispuestos en los numerales 2 y 3 del artículo 76 serán de diez (10)
días.
d. La autoridad judicial podrá exigir a la parte solicitante que preste una garantía
adecuada, cuando el tribunal arbitral no se haya pronunciado aún sobre tal
garantía o cuando esa garantía sea necesaria para proteger los derechos de
terceros. Si no se da cumplimiento, la autoridad judicial podrá rechazar la
solicitud de reconocimiento.
e. La autoridad judicial que conoce de la ejecución de la medida cautelar podrá
rechazar la solicitud, cuando la medida cautelar sea incompatible con sus
facultades, a menos que decida reformular la medida para ajustarla a sus
propias facultades y procedimientos a efectos de poderla ejecutar, sin modificar
su contenido ni desnaturalizarla.
Artículo 49.- Reconsideración.
1. Las decisiones del tribunal arbitral, distintas al laudo, pueden ser reconsideradas a
iniciativa de una de las partes o del tribunal arbitral, por razones debidamente
motivadas, dentro del plazo establecido por las partes, por el reglamento arbitral
aplicable o por el tribunal arbitral. A falta de determinación del plazo, la
reconsideración debe presentarse dentro de los tres (3) días siguientes de
notificada la decisión.
2. Salvo acuerdo en contrario, esta reconsideración no suspende la ejecución de la
decisión.
Artículo 50.- Transacción.
1. Si durante las actuaciones arbitrales las partes llegan a un acuerdo que resuelva
la controversia en forma total o parcial, el tribunal arbitral dará por terminadas las
actuaciones con respecto a los extremos acordados y, si ambas partes lo solicitan
y el tribunal arbitral no aprecia motivo para oponerse, hará constar ese acuerdo
en forma de laudo en los términos convenidos por las partes sin necesidad de
motivación, teniendo dicho laudo la misma eficacia que cualquier otro laudo
dictado sobre el fondo de la controversia.
2. Las actuaciones continuarán respecto de los extremos de la controversia que no
hayan sido objeto de acuerdo.
Artículo 51.- Confidencialidad.
1. Salvo pacto en contrario, el tribunal arbitral, el secretario, la institución arbitral y,
en su caso, los testigos, peritos y cualquier otro que intervenga en las actuaciones
arbitrales, están obligados a guardar confidencialidad sobre el curso de las
mismas, incluido el laudo, así como sobre cualquier información que conozcan a
través de dichas actuaciones, bajo responsabilidad.
2. Este deber de confidencialidad también alcanza a las partes, sus representantes y
asesores legales, salvo cuando por exigencia legal sea necesario hacer público
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163
las actuaciones o, en su caso, el laudo para proteger o hacer cumplir un derecho
o para interponer el recurso de anulación o ejecutar el laudo en sede judicial.
3. En todos los arbitrajes regidos por este Decreto Legislativo en los que interviene
el Estado peruano como parte, las actuaciones arbitrales estarán sujetas a
confidencialidad y el laudo será público, una vez terminadas las actuaciones.
TÍTULO V
LAUDO
Artículo 52.- Adopción de decisiones.
1. El tribunal arbitral funciona con la concurrencia de la mayoría de los árbitros. Toda
decisión se adoptará por mayoría, salvo que las partes hubiesen dispuesto algo
distinto. Si no hubiese mayoría, la decisión será tomada por el presidente.
2. Los árbitros tienen la obligación de votar en todas las decisiones. Si no lo hacen,
se considera que se adhieren a la decisión en mayoría o a la del presidente,
según corresponda.
3. Salvo acuerdo en contrario de las partes o de los árbitros, el presidente podrá
decidir por sí solo cuestiones de ordenación, tramitación e impulso de las
actuaciones arbitrales.
Artículo 53.- Plazo.
La controversia debe decidirse y notificarse dentro del plazo establecido por las
partes, por el reglamento arbitral aplicable o, en su defecto, por el tribunal arbitral.
Artículo 54.- Laudos.
Salvo acuerdo en contrario de las partes, el tribunal arbitral decidirá la controversia
en un solo laudo o en tantos laudos parciales como estime necesarios.
Artículo 55.- Forma del laudo.
1. Todo laudo deberá constar por escrito y ser firmado por los árbitros, quienes
podrán expresar su opinión discrepante. Cuando haya más de un árbitro, bastarán
las firmas de la mayoría de los miembros o sólo la del presidente, según
corresponda, siempre que se manifiesten las razones de la falta de una o más
firmas.
2. Para estos efectos, se entenderá que el laudo consta por escrito cuando de su
contenido y firmas quede constancia y sean accesibles para su ulterior consulta
en soporte electrónico, óptico o de otro tipo.
3. Se entiende que el árbitro que no firma el laudo ni emite su opinión discrepante se
adhiere a la decisión en mayoría o la del presidente, según corresponda.
Artículo 56.- Contenido del laudo.
1. Todo laudo deberá ser motivado, a menos que las partes hayan convenido algo
distinto o que se trate de un laudo pronunciado en los términos convenidos por las
partes conforme al artículo 50. Constarán en el laudo la fecha en que ha sido
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164
dictado y el lugar del arbitraje determinado de conformidad con el numeral 1 del
artículo 35. El laudo se considera dictado en ese lugar.
2. El tribunal arbitral se pronunciará en el laudo sobre la asunción o distribución de
los costos del arbitraje, según lo previsto en el artículo 73.
Artículo 57.- Normas aplicables al fondo de la controversia.
1. En el arbitraje nacional, el tribunal arbitral decidirá el fondo de la controversia, de
acuerdo a derecho.
2. En el arbitraje internacional, el tribunal arbitral decidirá la controversia de
conformidad con las normas jurídicas elegidas por las partes como aplicables al
fondo de la controversia. Se entenderá que toda indicación del derecho u
ordenamiento jurídico de un Estado determinado se re. ere, a menos que se
exprese lo contrario, al derecho sustantivo de ese Estado y no a sus normas de
conflicto de leyes. Si las partes no indican las normas jurídicas aplicables, el
tribunal arbitral aplicará las que estime apropiadas.
3. En cualquiera de los supuestos previstos en los numerales 1 y 2 de este artículo,
el tribunal arbitral decidirá en equidad o en conciencia, sólo si las partes le han
autorizado expresamente para ello.
4. En todos los casos, el tribunal arbitral decidirá con arreglo a las estipulaciones del
contrato y tendrá en cuenta los usos y prácticas aplicables.
Artículo 58.- Rectificación, interpretación, integración y exclusión del laudo.
1. Salvo acuerdo distinto de las partes o disposición diferente del reglamento arbitral
aplicable:
a. Dentro de los quince (15) días siguientes a la notificación del laudo, cualquiera
de las partes puede solicitar la rectificación de cualquier error de cálculo, de
trascripción, tipográfico o informático o de naturaleza similar.
b. Dentro de los quince (15) días siguientes a la notificación del laudo, cualquiera
de las partes puede solicitar la interpretación de algún extremo oscuro,
impreciso o dudoso expresado en la parte decisoria del laudo o que influya en
ella para determinar los alcances de la ejecución.
c. Dentro de los quince (15) días siguientes a la notificación del laudo, cualquiera
de las partes puede solicitar la integración del laudo por haberse omitido
resolver cualquier extremo de la controversia sometida a conocimiento y
decisión del tribunal arbitral.
d. Dentro de los quince (15) días siguientes a la notificación del laudo, cualquiera
de las partes puede solicitar la exclusión del laudo de algún extremo que
hubiera sido objeto de pronunciamiento, sin que estuviera sometido a
conocimiento y decisión del tribunal arbitral o que no sea susceptible de
arbitraje.
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165
e. El tribunal arbitral pondrá la solicitud en conocimiento de la otra parte por
quince (15) días. Vencido dicho plazo, con la absolución o sin ella, el tribunal
arbitral resolverá la solicitud en un plazo de quince (15) días. Este plazo puede
ser ampliado a iniciativa del tribunal arbitral por quince (15) días adicionales.
f. El tribunal arbitral podrá también proceder a iniciativa propia a la rectificación,
interpretación o integración del laudo, dentro de los diez (10) días siguientes a
la notificación del laudo.
2. La rectificación, interpretación, integración y exclusión formará parte del laudo.
Contra esta decisión no procede reconsideración. La notificación de estas
decisiones deberá realizarse dentro del plazo pactado por las partes, establecido
en el reglamento arbitral aplicable o, en su defecto, en este artículo.
3. Si el tribunal arbitral no se pronuncia acerca de la rectificación, interpretación,
integración y exclusión solicitadas dentro del plazo pactado por las partes,
establecido en el reglamento arbitral aplicable o, en su defecto, en este artículo,
se considerará que la solicitud ha sido denegada. No surtirá efecto cualquier
decisión sobre rectificación, interpretación, integración y exclusión del laudo que
sea notificada fuera de plazo.
Artículo 59.- Efectos del laudo.
1. Todo laudo es definitivo, inapelable y de obligatorio cumplimiento desde su
notificación a las partes.
2. El laudo produce efectos de cosa juzgada.
3. Si la parte obligada no cumple con lo ordenado por el laudo, en la forma y en los
plazos establecidos, o en su defecto, dentro de los quince (15) días de notificada
con el laudo o con las rectificaciones, interpretaciones, integraciones y
exclusiones del laudo, cuando corresponda; la parte interesada podrá pedir la
ejecución del laudo a la autoridad judicial competente, salvo que resulte aplicable
el artículo 67.
Artículo 60.- Terminación de las actuaciones.
1. Las actuaciones arbitrales terminarán y el tribunal arbitral cesará en sus funciones
con el laudo por el que se resuelva definitivamente la controversia y, en su caso,
con las rectificaciones, interpretaciones, integraciones y exclusiones del laudo, sin
perjuicio de lo dispuesto en el artículo 67.
2. El tribunal arbitral también ordenará la terminación de las actuaciones:
a. Cuando el demandante se desista de su demanda, a menos que el demandado
se oponga a ello y el tribunal arbitral le reconozca un interés legítimo en
obtener una solución definitiva de la controversia.
b. Cuando las partes acuerden dar por terminadas las actuaciones.
c. Cuando el tribunal arbitral compruebe que la continuación de las actuaciones
resulta innecesaria o imposible.
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166
Artículo 61.- Conservación de las actuaciones.
1. Transcurrido el plazo que las partes hayan señalado a este fin o, en su defecto, el
de tres (3) meses desde la terminación de las actuaciones, cesará la obligación
del tribunal arbitral de conservar la documentación del arbitraje. Dentro de ese
plazo, cualquiera de las partes podrá solicitar al tribunal arbitral que le remita los
documentos presentados por ella. El tribunal arbitral accederá a la solicitud
siempre que no atente contra el secreto de la deliberación arbitral y que el
solicitante asuma los gastos correspondientes.
2. Cualquiera de las partes también puede solicitar, a su costo, que las actuaciones
sean remitidas en custodia a las Cámaras de Comercio o instituciones arbitrales
que ofrezcan servicios de conservación y archivo de actuaciones arbitrales.
3. Si se interpone recurso de anulación contra el laudo, el tribunal arbitral tiene la
obligación de conservar las actuaciones originales y de expedir las copias
pertinentes que solicite la parte interesada, a su costo. Resuelto el recurso en
definitiva, serán de aplicación los numerales 1 y 2 de este artículo, siempre que
no deba reiniciarse las actuaciones o no deba entregarse éstas a un nuevo
tribunal arbitral o la autoridad judicial para que resuelva la controversia.
TÍTULO VI
ANULACIÓN Y EJECUCIÓN DEL LAUDO
Artículo 62.- Recurso de anulación.
1. Contra el laudo sólo podrá interponerse recurso de anulación. Este recurso
constituye la única vía de impugnación del laudo y tiene por objeto la revisión de
su validez por las causales taxativamente establecidas en el artículo 63.
2. El recurso se resuelve declarando la validez o la nulidad del laudo. Está prohibido
bajo responsabilidad, pronunciarse sobre el fondo de la controversia o sobre el
contenido de la decisión o calificar los criterios, motivaciones o interpretaciones
expuestas por el tribunal arbitral.
Artículo 63.- Causales de anulación.
1. El laudo sólo podrá ser anulado cuando la parte que solicita la anulación alegue y
pruebe:
a. Que el convenio arbitral es inexistente, nulo, anulable, inválido o ineficaz.
b. Que una de las partes no ha sido debidamente notificada del nombramiento de
un árbitro o de las actuaciones arbitrales, o no ha podido por cualquier otra
razón, hacer valer sus derechos.
c. Que la composición del tribunal arbitral o las actuaciones arbitrales no se han
ajustado al acuerdo entre las partes o al reglamento arbitral aplicable, salvo
que dicho acuerdo o disposición estuvieran en conflicto con una disposición de
este Decreto Legislativo de la que las partes no pudieran apartarse, o en
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167
defecto de dicho acuerdo o reglamento, que no se han ajustado a lo
establecido en este Decreto Legislativo.
d. Que el tribunal arbitral ha resuelto sobre materias no sometidas a su decisión.
e. Que el tribunal arbitral ha resuelto sobre materias que, de acuerdo a ley, son
manifiestamente no susceptibles de arbitraje, tratándose de un arbitraje
nacional.
f. Que según las leyes de la República, el objeto de la controversia no es
susceptible de arbitraje o el laudo es contrario al orden público internacional,
tratándose de un arbitraje internacional.
g. Que la controversia ha sido decidida fuera del plazo pactado por las partes,
previsto en el reglamento arbitral aplicable o establecido por el tribunal arbitral.
2. Las causales previstas en los incisos a, b, c y d del numeral 1 de este artículo sólo
serán procedentes si fueron objeto de reclamo expreso en su momento ante el
tribunal arbitral por la parte afectada y fueron desestimadas.
3. Tratándose de las causales previstas en los incisos d. y e. del numeral 1 de este
artículo, la anulación afectará solamente a las materias no sometidas a arbitraje o
no susceptibles de arbitraje, siempre que puedan separarse de las demás; en
caso contrario, la anulación será total. Asimismo, la causal prevista en el inciso e
podrá ser apreciada de oficio por la Corte Superior que conoce del recurso de
anulación.
4. La causal prevista en el inciso g. del numeral 1 de este artículo sólo será
procedente si la parte afectada lo hubiera manifestado por escrito de manera
inequívoca al tribunal arbitral y su comportamiento en las actuaciones arbitrales
posteriores no sea incompatible con este reclamo.
5. En el arbitraje internacional, la causal prevista en el inciso a. del numeral 1 de
este artículo se apreciará de acuerdo con las normas jurídicas elegidas por las
partes para regir el convenio arbitral, por las normas jurídicas aplicables al fondo
de la controversia, o por el derecho peruano, lo que resulte más favorable a la
validez y eficacia del convenio arbitral.
6. En el arbitraje internacional, la causal prevista en el inciso f. podrá ser apreciada
de oficio por la Corte Superior que conoce del recurso de anulación.
7. No procede la anulación del laudo si la causal que se invoca ha podido ser
subsanada mediante rectificación, interpretación, integración o exclusión del laudo
y la parte interesada no cumplió con solicitarlos.
8. Cuando ninguna de las partes en el arbitraje sea de nacionalidad peruana o tenga
su domicilio, residencia habitual o lugar de actividades principales en territorio
peruano, se podrá acordar expresamente la renuncia al recurso de anulación o la
limitación de dicho recurso a una o más causales establecidas en este artículo. Si
E x c e le n c ia A c a d é m ic a
168
las partes han hecho renuncia al recurso de anulación y el laudo se pretende
ejecutar en territorio peruano, será de aplicación lo previsto en el título VIII.
Artículo 64.- Trámite del recurso.
1. El recurso de anulación se interpone ante la Corte Superior competente dentro de
los veinte (20) días siguientes a la notificación del laudo. Cuando se hubiere
solicitado la rectificación, interpretación, integración o exclusión del laudo o se
hubiese efectuado por iniciativa del tribunal arbitral, el recurso de anulación
deberá interponerse dentro de los veinte (20) días de notificada la última decisión
sobre estas cuestiones o de transcurrido el plazo para resolverlos, sin que el
tribunal arbitral se haya pronunciado.
2. El recurso de anulación debe contener la indicación precisa de la causal o de las
causales de anulación debidamente fundamentadas y acreditadas con los medios
probatorios correspondientes. Sólo pueden ofrecerse documentos. Las partes
podrán presentar las copias pertinentes de las actuaciones arbitrales que tengan
en su poder. Excepcionalmente y por motivos atendibles, las partes o la Corte
podrán solicitar que el tribunal arbitral remita las copias pertinentes de dichas
actuaciones, no siendo necesario el envío de la documentación original. Asimismo
el recurso de anulación debe contener cualquier otro requisito que haya sido
pactado por las partes para garantizar el cumplimiento del laudo.
3. La Corte Superior competente resolverá de plano sobre la admisión a trámite del
recurso dentro de los diez (10) días siguientes, excepto en el caso previsto en el
numeral 4 del artículo 66 en el que previamente deberá cumplirse con el trámite
que en él se establece. Una vez admitido a trámite el recurso de anulación, se
dará traslado a la otra parte por el plazo de veinte (20) días para que exponga lo
que estime conveniente y ofrezca los medios probatorios correspondientes. Sólo
pueden ofrecerse documentos.
4. Vencido el plazo para absolver el traslado, se señalará fecha para la vista de la
causa dentro de los veinte (20) días siguientes. En la vista de la causa, la Corte
Superior competente podrá suspender las actuaciones judiciales por un plazo no
mayor a seis (6) meses a fin de dar al tribunal arbitral la oportunidad de reanudar
las actuaciones arbitrales o de adoptar cualquier otra medida que, a criterio de los
árbitros elimine las causales alegadas para el recurso de anulación. En caso
contrario, resolverá dentro de los veinte (20) días siguientes.
5. Contra lo resuelto por la Corte Superior sólo procede recurso de casación ante la
Sala Civil de la Corte Suprema, cuando el laudo hubiera sido anulado en forma
total o parcial.
Artículo 65.- Consecuencias de la anulación.
1. Anulado el laudo, se procederá de la siguiente manera:
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169
a. Si el laudo se anula por la causal prevista en el inciso a. del numeral 1 del
artículo 63, la materia que fue objeto de arbitraje podrá ser demandada
judicialmente, salvo acuerdo distinto de las partes. b. Si el laudo se anula por la
causal prevista en el inciso
b. del numeral 1 del artículo 63, el tribunal arbitral debe reiniciar el arbitraje desde
el momento en que se cometió la violación manifiesta del derecho de defensa.
c. Si el laudo se anula por la causal prevista en el inciso c. del numeral 1 del
artículo 63, las partes deberán proceder a un nuevo nombramiento de árbitros
o, en su caso, el tribunal arbitral debe reiniciar el arbitraje en el estado en el
que se no se observó el acuerdo de las partes, el reglamento o la norma
aplicable.
d. Si el laudo, o parte de él, se anula por la causal prevista en el inciso d. del
numeral 1 del artículo 63, la materia no sometida a arbitraje podrá ser objeto de
un nuevo arbitraje, si estuviera contemplada en el convenio arbitral. En caso
contrario, la materia podrá ser demandada judicialmente, salvo acuerdo distinto
de las partes.
e. Si el laudo, o parte de él, se anula por la causal prevista en el inciso e. del
numeral 1 del artículo 63, la materia no susceptible de arbitraje podrá ser
demandada judicialmente.
f. Si el laudo se anula por la causal prevista en el inciso g. del numeral 1 del
artículo 63, puede iniciarse un nuevo arbitraje, salvo que las partes acuerden
componer un nuevo tribunal arbitral para que sobre la base de las actuaciones
resuelva la controversia o, tratándose de arbitraje nacional, dentro de los
quince (15) días siguientes de notificada la resolución que anula el laudo,
decidan por acuerdo, que la Corte Superior que conoció del recurso de
anulación resuelva en única instancia sobre el fondo de la controversia.
2. La anulación del laudo no perjudica las pruebas actuadas en el curso de las
actuaciones arbitrales, las que podrán ser apreciadas a discreción por el tribunal
arbitral o, en su caso, por la autoridad judicial.
Artículo 66.- Garantía de cumplimiento.
1. La interposición del recurso de anulación no suspende la obligación de
cumplimiento del laudo ni su ejecución arbitral o judicial, salvo cuando la parte
que impugna el laudo solicite la suspensión y cumpla con el requisito de la
garantía acordada por las partes o establecida en el reglamento arbitral aplicable.
Al examinar la admisión del recurso, la Corte Superior verificará el cumplimiento
del requisito y, de ser el caso, concederá la suspensión.
2. Si no se ha acordado requisito alguno, a pedido de parte, la Corte Superior
concederá la suspensión, si se constituye fianza bancaria solidaria,
incondicionada y de realización automática en favor de la otra parte con una
E x c e le n c ia A c a d é m ic a
170
vigencia no menor a seis (6) meses renovables por todo el tiempo que dure el
trámite del recurso y por una cantidad equivalente al valor de la condena
contenida en el laudo.
3. Si la condena, en todo o en parte, es puramente declarativa o no es valorizable en
dinero o si requiere de liquidación o determinación que no sea únicamente una
operación matemática, el tribunal arbitral podrá señalar un monto razonable en el
laudo para la constitución de la fianza bancaria en las mismas condiciones
referidas en el numeral anterior, como requisito para disponer la suspensión de la
ejecución, salvo acuerdo distinto de las partes.
4. La parte impugnante podrá solicitar la determinación del monto de la fianza
bancaria prevista en el numeral anterior a la Corte Superior que conoce del
recurso, cuando el tribunal arbitral no lo hubiera determinado. También podrá
solicitar su graduación, cuando no estuviere de acuerdo con la determinación
efectuada por el tribunal arbitral. La Corte Superior luego de dar traslado a la otra
parte por tres (3) días, fijará el monto definitivo en decisión inimpugnable.
5. La garantía constituida deberá renovarse antes de su vencimiento mientras se
encuentre en trámite el recurso, bajo apercibimiento de ejecución del laudo. Para
tal efecto, la Corte Superior, a pedido de la parte interesada, de ser el caso,
oficiará a las entidades financieras para facilitar la renovación.
6. Si el recurso de anulación es desestimado, la Corte Superior, bajo
responsabilidad, entregará la fianza bancaria a la parte vencedora del recurso. En
caso contrario, bajo responsabilidad, lo devolverá a la parte que interpuso el
recurso.
Artículo 67.- Ejecución arbitral.
1. A solicitud de parte, el tribunal arbitral está facultado para ejecutar sus laudos y
decisiones, siempre que medie acuerdo de las partes o se encuentre previsto en
el reglamento arbitral aplicable.
2. Se exceptúa de lo dispuesto en el numeral anterior, el caso en el cual, a su sola
discreción, el tribunal arbitral considere necesario o conveniente requerir la
asistencia de la fuerza pública. En este caso, cesará en sus funciones sin incurrir
en responsabilidad y entregará a la parte interesada, a costo de ésta, copia de los
actuados correspondientes para que recurra a la autoridad judicial competente a
efectos de la ejecución.
Artículo 68.- Ejecución judicial.
1. La parte interesada podrá solicitar la ejecución del laudo ante la autoridad judicial
competente acompañando copia de éste y de sus rectificaciones,
interpretaciones, integraciones y exclusiones y, en su caso, de las actuaciones de
ejecución efectuada por el tribunal arbitral.
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2. La autoridad judicial, por el solo mérito de los documentos referidos en el numeral
anterior, dictará mandato de ejecución para que la parte ejecutada cumpla con su
obligación dentro de un plazo de cinco (5) días, bajo apercibimiento de ejecución
forzada.
3. La parte ejecutada sólo podrá oponerse si acredita con documentos el
cumplimiento de la obligación requerida o la suspensión de la ejecución conforme
al artículo 66. La autoridad judicial dará traslado de la oposición a la otra parte por
el plazo de cinco (5) días. Vencido este plazo, resolverá dentro de los cinco (5)
días siguientes. La resolución que declara fundada la oposición es apelable con
efecto suspensivo.
4. La autoridad judicial está prohibida, bajo responsabilidad, de admitir recursos que
entorpezcan la ejecución del laudo.
TÍTULO VII
COSTOS ARBITRALES
Artículo 69.- Libertad para determinar costos.
Las partes tienen la facultad de adoptar, ya sea directamente o por referencia a
reglamentos arbitrales, reglas relativas a los costos del arbitraje. A falta de acuerdo,
el tribunal arbitral dispondrá lo conveniente, con sujeción a lo dispuesto en este
título.
Artículo 70.- Costos.
El tribunal arbitral fijará en el laudo los costos del arbitraje. Los costos del arbitraje
comprenden:
a. Los honorarios y gastos del tribunal arbitral.
b. Los honorarios y gastos del secretario.
c. Los gastos administrativos de la institución arbitral.
d. Los honorarios y gastos de los peritos o de cualquier otra asistencia requerida por
el tribunal arbitral.
e. Los gastos razonables incurridos por las partes para su defensa en el arbitraje.
f. Los demás gastos razonables originados en las actuaciones arbitrales.
Artículo 71.- Honorarios del tribunal arbitral.
Los honorarios del tribunal arbitral y del secretario, en su caso, serán establecidos
de manera razonable, teniendo en cuenta el monto en disputa, la dimensión y la
complejidad del caso, el tiempo dedicado por los árbitros, el desarrollo de las
actuaciones arbitrales, así como los usos y costumbres arbitrales y cualesquiera
otras circunstancias pertinentes del caso.
Artículo 72.- Anticipos.
1. Una vez constituido, el tribunal arbitral podrá requerir a cada una de las partes
que entregue un anticipo de los costos previstos en el artículo 70. En el curso de
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172
las actuaciones, el tribunal arbitral podrá requerir anticipos adicionales a las
partes. Las partes asumirán los anticipos en proporciones iguales, sin perjuicio de
lo que decida el tribunal arbitral sobre su distribución en el laudo.
2. Sin perjuicio de lo dispuesto en el numeral anterior, el tribunal arbitral, de
estimarlo adecuado, según las circunstancias, puede disponer anticipos
separados para cada una de las partes, teniendo en cuenta sus respectivas
reclamaciones o pretensiones. En este caso, el tribunal arbitral sólo conocerá las
reclamaciones que hayan sido cubiertas con los anticipos respectivos. De no
cumplirse con la entrega de los anticipos, las respectivas reclamaciones o
pretensiones podrán ser excluidas del ámbito del arbitraje.
3. Si una o ambas partes no efectúan el depósito de los anticipos que les
corresponde dentro de los plazos conferidos, el tribunal arbitral podrá suspender
las actuaciones arbitrales en el estado en que se encuentren. Si a criterio del
tribunal arbitral transcurre un plazo razonable de suspensión sin que la parte
obligada haya cumplido con su obligación o la otra parte haya asumido dicha
obligación, el tribunal arbitral, a su entera discreción, podrá ordenar la terminación
de las actuaciones arbitrales.
4. La decisión del tribunal arbitral de terminar las actuaciones ante el incumplimiento
de la obligación del depósito de los anticipos correspondientes no perjudica el
convenio arbitral. La misma regla se aplica a las reclamaciones excluidas del
arbitraje por no encontrarse cubiertas con los respectivos anticipos.
5. El tribunal arbitral no podrá cobrar honorarios adicionales por la rectificación,
interpretación, integración o exclusión del laudo. En caso de ejecución arbitral, de
acuerdo a la complejidad y duración de la ejecución, podrán liquidarse honorarios
adicionales.
Artículo 73.- Asunción o distribución de costos.
1. El tribunal arbitral tendrá en cuenta a efectos de imputar o distribuir los costos del
arbitraje, el acuerdo de las partes. A falta de acuerdo, los costos del arbitraje
serán de cargo de la parte vencida. Sin embargo, el tribunal arbitral podrá
distribuir y prorratear estos costos entre las partes, si estima que el prorrateo es
razonable, teniendo en cuenta las circunstancias del caso.
2. Cuando el tribunal arbitral ordene la terminación de las actuaciones arbitrales por
transacción, desistimiento, declaración de incompetencia o por cualquier otra
razón, fijará los costos del arbitraje en su decisión o laudo.
3. El tribunal arbitral decidirá también los honorarios definitivos del árbitro que haya
sido sustituido en el cargo, de acuerdo al estado de las actuaciones arbitrales, en
decisión definitiva e inimpugnable.
TÍTULO VIII
RECONOCIMIENTO Y EJECUCIÓN DE LAUDOS EXTRANJEROS
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173
Artículo 74.- Normas aplicables.
1. Son laudos extranjeros los pronunciados en un lugar que se halle fuera del
territorio peruano. Serán reconocidos y ejecutados en el Perú de conformidad con
los siguientes instrumentos, teniendo en cuenta los plazos de prescripción
previstos en el derecho peruano:
a. La Convención sobre el Reconocimiento y Ejecución de Sentencias Arbitrales
Extranjeras, aprobada en Nueva York el 10 de junio de 1958, o
b. La Convención Interamericana de Arbitraje Comercial Internacional, aprobada
en Panamá el 30 de enero de 1975, o
c. Cualquier otro tratado sobre reconocimiento y ejecución de laudos arbitrales del
cual sea parte el Perú.
2. Salvo que las partes hayan acordado algo distinto, el tratado aplicable será el más
favorable a la parte que solicite el reconocimiento y ejecución de un laudo
extranjero.
Artículo 75.- Causales de denegación.
1. Este artículo será de aplicación a falta de tratado, o aun cuando exista éste, si
estas normas son, en todo o en parte, más favorables a la parte que pida el
reconocimiento del laudo extranjero, teniendo en cuenta los plazos de
prescripción previstos en el derecho peruano.
2. Sólo se podrá denegar el reconocimiento de un laudo extranjero, a instancia de la
parte contra la cual es invocada, si esta parte prueba:
a. Que una de las partes en el convenio arbitral estaba afectada por alguna
incapacidad, o que dicho convenio no es válido, en virtud de la ley a la que las
partes lo han sometido, o si nada se hubiera indicado al respecto, en virtud de
la ley del país en que se haya dictado el laudo.
b. Que la parte contra la cual se invoca el laudo no ha sido debidamente
notificada del nombramiento de un árbitro o de las actuaciones arbitrales, o no
ha podido por cualquier otra razón, hacer valer sus derechos.
c. Que el laudo se refiere a una controversia no prevista en el convenio arbitral o
contiene decisiones que exceden sus términos.
d. Que la composición del tribunal arbitral o las actuaciones arbitrales no se han
ajustado al acuerdo celebrado entre las partes, o en defecto de tal acuerdo,
que no se han ajustado a la ley del país donde se efectuó el arbitraje.
e. Que el laudo no es aún obligatorio para las partes o ha sido anulado o
suspendido por una autoridad judicial competente del país en que, o conforme
a cuya ley, ha sido dictado ese laudo.
3. También se podrá denegar el reconocimiento de un laudo extranjero si la
autoridad judicial competente comprueba:
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174
a. Que según el derecho peruano, el objeto de la controversia no puede ser
susceptible de arbitraje.
b. Que el laudo es contrario al orden público internacional.
4. La causa prevista en el inciso a. del numeral 2 de este artículo no supondrá la
denegación del reconocimiento del laudo, si la parte que la invoca ha
comparecido a las actuaciones arbitrales y no ha invocado la incompetencia del
tribunal arbitral por falta de validez del convenio arbitral o si el convenio arbitral es
válido según el derecho peruano.
5. La causa prevista en el inciso b. del numeral 2 de este artículo no supondrá la
denegación del reconocimiento del laudo, si la parte que la invoca ha
comparecido a las actuaciones arbitrales y no ha reclamado oportunamente ante
el tribunal arbitral la falta de notificación del nombramiento de un árbitro o de las
actuaciones arbitrales o la vulneración a su derecho de defensa.
6. La causa prevista en el inciso c. del numeral 2 de este artículo no supondrá la
denegación del reconocimiento del laudo, si éste se refiere a cuestiones
sometidas al arbitraje que pueden separarse de las que no hayan sido sometidas
al arbitraje.
7. La causa prevista en el inciso d. del numeral 2 de este artículo no supondrá la
denegación del reconocimiento del laudo, si la parte que la invoca ha
comparecido a las actuaciones arbitrales y no ha invocado la incompetencia del
tribunal arbitral en virtud a que su composición no se ha ajustado al acuerdo de
las partes o, en su defecto, a la ley del país donde se efectuó el arbitraje; o no ha
denunciado oportunamente ante el tribunal arbitral que las actuaciones arbitrales
no se han ajustado al acuerdo de las partes o, en su defecto, a la ley del país
donde se efectuó el arbitraje.
8. Si se ha solicitado a una autoridad judicial competente del país en que, o
conforme a cuya ley, ha sido dictado el laudo, la anulación o suspensión del laudo
extranjero, según lo previsto en el inciso e. numeral 2 de este artículo; la Corte
Superior competente que conoce del reconocimiento del laudo, si lo considera
procedente, podrá aplazar su decisión sobre dicho reconocimiento y, a petición de
la parte que pida el reconocimiento del laudo, podrá también ordenar a la otra
parte que otorgue garantías apropiadas.
Artículo 76.- Reconocimiento.
1. La parte que pida el reconocimiento de un laudo extranjero deberá presentar el
original o copia del laudo, debiendo observar lo previsto en el artículo 9. La
solicitud se tramita en la vía no contenciosa, sin intervención del Ministerio
Público.
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175
2. Admitida la solicitud, la Corte Superior competente dará traslado en conocimiento
de la otra parte para que en un plazo de veinte (20) días exprese lo que estime
conveniente.
3. Vencido el plazo para absolver el traslado, se señalará fecha para la vista de la
causa dentro de los veinte (20) días siguientes. En la vista de la causa, la Corte
Superior competente podrá adoptar, de ser el caso, la decisión prevista en el
numeral 8 del artículo 75. En caso contrario, resolverá dentro de los veinte (20)
días siguientes.
4. Contra lo resuelto por la Corte Superior sólo procede recurso de casación, cuando
no se hubiera reconocido en parte o en su totalidad el laudo.
Artículo 77. Ejecución.
Reconocido, en parte o en su totalidad el laudo, conocerá de su ejecución la
autoridad judicial competente, según lo previsto en el artículo 68.
Artículo 78. Aplicación de la norma más favorable.
Cuando resulte de aplicación la Convención sobre el Reconocimiento y Ejecución de
Sentencias Arbitrales Extranjeras, aprobada en Nueva York el 10 de junio de 1958,
se tendrá presente lo siguiente:
1. Conforme a lo dispuesto en el párrafo 1) del artículo VII de la Convención, será de
aplicación una o más de las disposiciones de este Decreto Legislativo, cuando
resulten más favorables a la parte que solicita el reconocimiento y ejecución del
laudo.
2. Conforme a lo dispuesto en el párrafo 1 del artículo VII de la Convención, la parte
interesada podrá acogerse a los derechos que puedan corresponderle, en virtud
de las leyes o los tratados de los cuales el Perú sea parte, para obtener el
reconocimiento de la validez de ese convenio arbitral.
3. Cuando resulte de aplicación lo dispuesto en el párrafo 2) del artículo II de la
Convención, esta disposición se aplicará reconociendo que las circunstancias que
describe no son exhaustivas.
DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS
PRIMERA. Cámaras de Comercio.
Para efectos de este Decreto Legislativo, se entiende por Cámaras de Comercio a
las Cámaras de Comercio que existen en cada provincia de la República.
Cuando exista en una misma provincia más de una Cámara de Comercio, se
entiende que la referencia es a la Cámara de Comercio de mayor antigüedad.
SEGUNDA. Convenios de ejecución.
Las instituciones arbitrales podrán celebrar convenios de cooperación con
instituciones públicas y privadas a efectos de facilitar la ejecución de medidas
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cautelares o de laudos a cargo de tribunales arbitrales en el marco de este Decreto
Legislativo.
TERCERA. Cláusula compromisoria y compromiso arbitral.
A partir de la entrada en vigencia de este Decreto Legislativo, todas las referencias
legales o contractuales a cláusula compromisoria o compromiso arbitral, deberán
entenderse referidas al convenio arbitral previsto en este Decreto Legislativo.
CUARTA. Juez y tribunal arbitral.
A partir de la entrada en vigencia de este Decreto Legislativo, todas las referencias
legales a los jueces a efectos de resolver una controversia o tomar una decisión,
podrán también entenderse referidas a un tribunal arbitral, siempre que se trate de
una materia susceptible de arbitraje y que exista de por medio un convenio arbitral
celebrado entre las partes.
QUINTA. Designación de persona jurídica.
Cuando se designe a una persona jurídica como árbitro, se entenderá que dicha
designación está referida a su actuación para nombrar árbitros.
SEXTA. Arbitraje estatutario.
Puede adoptarse un convenio arbitral en el estatuto de una persona jurídica para
resolver las controversias entre la persona jurídica y sus miembros, directivos,
administradores, representantes y funcionarios o las que surjan entre ellos respecto
de sus derechos u obligaciones o las relativas al cumplimiento de los estatutos o la
validez de los acuerdos.
El convenio arbitral alcanza a todos los miembros, directivos, administradores,
representantes y funcionarios que se incorporen a la sociedad así como a aquellos
que al momento de suscitarse la controversia hubiesen dejado de serlo.
El convenio arbitral no alcanza a las convocatorias a juntas, asambleas y consejos o
cuando se requiera una autorización que exija la intervención del Ministerio Público.
SÉTIMA. Arbitraje sucesorio.
Mediante estipulación testamentaria puede disponerse el sometimiento a arbitraje de
las controversias que puedan surgir entre sucesores, o de ellos con los albaceas,
incluyendo las relativas al inventario de la masa hereditaria, su valoración,
administración y partición.
Si no hubiere testamento o el testamento no contempla una estipulación arbitral, los
sucesores y los albaceas pueden celebrar un convenio arbitral para resolver las
controversias previstas en el párrafo anterior.
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177
OCTAVA. Mora y resolución de contrato.
Para efectos de lo dispuesto en los artículos 1334 y 1428 del Código Civil, la
referencia a la citación con la demanda se entenderá referida en materia arbitral a la
recepción de la solicitud para someter la controversia a arbitraje.
NOVENA. Prescripción.
Comunicada la solicitud de arbitraje, se interrumpe la prescripción de cualquier
derecho a reclamo sobre la controversia que se propone someter a arbitraje,
siempre que llegue a constituirse el tribunal arbitral.
Queda sin efecto la interrupción de la prescripción cuando se declara nulo un laudo
o cuando de cualquier manera prevista en este Decreto Legislativo se ordene la
terminación de las actuaciones arbitrales.
Es nulo todo pacto contenido en el convenio arbitral destinado a impedir los efectos
de la prescripción.
DÉCIMA. Prevalencia.
Las disposiciones procesales de esta norma respecto de cualquier actuación judicial
prevalecen sobre las normas del Código Procesal Civil.
UNDÉCIMA. Vía ejecutiva.
Para efectos de la devolución de honorarios de los árbitros, tiene mérito ejecutivo la
decisión del tribunal arbitral o de la institución arbitral que ordena la devolución de
dichos honorarios, así como la resolución judicial firme que anula el laudo por
vencimiento del plazo para resolver la controversia.
DUODÉCIMA. Acciones de garantía.
Para efectos de lo dispuesto en el inciso 2 del artículo 5 del Código Procesal
Constitucional, se entiende que el recurso de anulación del laudo es una vía
específica e idónea para proteger cualquier derecho constitucional amenazado o
vulnerado en el curso del arbitraje o en el laudo.
DÉCIMO TERCERA. Procedimiento pericial.
Este Decreto Legislativo será de aplicación, en lo que corresponda, a los
procedimientos periciales en que las partes designan terceras personas para que
resuelvan exclusivamente sobre cuestiones técnicas o cuestiones de hecho. La
decisión de los peritos tendrá carácter vinculante para las partes y deberá ser
observada por la autoridad judicial o tribunal arbitral que conozca de una
controversia de derecho que comprenda las cuestiones dilucidadas por los peritos,
salvo pacto en contrario.
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DÉCIMO CUARTA.- Ejecución de un laudo CIADI.
Para la ejecución del laudo expedido por un tribunal arbitral del Centro Internacional
de Arreglo de Diferencias Relativas a Inversiones (CIADI) serán de aplicación las
normas que regulan el procedimiento de ejecución de sentencias emitidas por
tribunales internacionales, como si se tratare de una sentencia firme dictada por un
tribunal existente en cualquier Estado, al amparo del Convenio sobre Arreglo de
Diferencias Relativas a Inversiones entre Estados y Nacionales de otros Estados,
aprobado en Washington el 18 de marzo de 1965.
DISPOSICIONES TRANSITORIAS
PRIMERA. Clase de arbitraje.
En el arbitraje nacional, los convenios arbitrales, o en su caso las cláusulas y
compromisos arbitrales, celebrados con anterioridad a este Decreto Legislativo, que
no estipulen expresamente la clase de arbitraje, se regirán por las siguientes reglas:
1. Las cláusulas y compromisos arbitrales celebrados bajo la vigencia del Código de
Procedimientos Civiles de 1911 y el Código Civil de 1984 que no establecieron
expresamente la clase de arbitraje, se entiende estipulado un arbitraje de
derecho.
2. Los convenios arbitrales celebrados bajo la vigencia del Decreto Ley Nº 25935
que no establecieron expresamente la clase de arbitraje, se entiende estipulado
un arbitraje de derecho.
3. Los convenios arbitrales celebrados bajo la vigencia de la Ley Nº 26572 que no
establecieron expresamente la clase de arbitraje, se entiende estipulado un
arbitraje de conciencia.
Salvo pacto en contrario, cualquier divergencia sobre la clase de arbitraje deberá ser
decidida por el tribunal arbitral como cuestión previa a la presentación de la
demanda.
SEGUNDA. Actuaciones en trámite.
Salvo pacto en contrario, en los casos en que con anterioridad a la entrada en
vigencia de este decreto legislativo, una parte hubiere recibido la solicitud para
someter la controversia a arbitraje, las actuaciones arbitrales se regirán por lo
dispuesto en la Ley Nº 26572, Ley General de Arbitraje.
TERCERA. Reconocimiento y ejecución de laudos extranjeros.
Los procesos de reconocimiento y ejecución de laudos extranjeros iniciados antes
de la entrada en vigencia del presente decreto legislativo, se seguirán rigiendo por lo
dispuesto en la Ley Nº 26572, Ley General de Arbitraje.
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DISPOSICIONES MODIFICATORIAS
PRIMERA. Modificación del Código Civil.
Agréguese un último párrafo al artículo 2058 del Código Civil aprobado por Decreto
Legislativo Nº 295 con la siguiente redacción:
―Este artículo se aplica exclusivamente a la competencia de tribunales judiciales y no
afecta la facultad que tienen las partes para someter a arbitraje acciones de
contenido patrimonial‖.
SEGUNDA. Modificación del Código Procesal Civil.
Agréguese un último párrafo al artículo 384 del Código Procesal Civil del Texto
Único Ordenado aprobado mediante Resolución Ministerial Nº 351-2004-JUS con la
siguiente redacción:
―En los casos previstos en la Ley General de Arbitraje, el recurso de casación tiene
por finalidad la revisión de las resoluciones de las Cortes Superiores, para una
correcta aplicación de las causales de anulación del laudo arbitral y de las causales
de reconocimiento y ejecución de laudos extranjeros.‖
TERCERA. Modificación de la Ley General de Sociedades.
1. Modifíquese el artículo 48 de la Ley Nº 26887, Ley General de Sociedades según
la siguiente redacción:
―Artículo 48.- Arbitraje.
Los socios o accionistas pueden en el pacto o en el estatuto social adoptar un
convenio arbitral para resolver las controversias que pudiera tener la sociedad con
sus socios, accionistas, directivos, administradores y representantes, las que
surjan entre ellos respecto de sus derechos u obligaciones, las relativas al
cumplimiento de los estatutos o la validez de los acuerdos y para cualquier otra
situación prevista en esta ley.
El convenio arbitral alcanza a los socios, accionistas, directivos, administradores y
representantes que se incorporen a la sociedad así como a aquellos que al
momento de suscitarse la controversia hubiesen dejado de serlo.
El convenio arbitral no alcanza a las convocatorias a juntas de accionistas o
socios.
El pacto o estatuto social puede también contemplar un procedimiento de
conciliación para resolver la controversia con arreglo a la ley de la materia.‖
2. Modifíquese el cuarto párrafo del artículo 14 de la Ley Nº 26887, Ley General de
Sociedades según la siguiente redacción:
―El gerente general o los administradores de la sociedad, según sea el caso,
gozan de las facultades generales y especiales de representación procesal
señaladas en el Código Procesal Civil y de las facultades de representación
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previstas en la Ley General de Arbitraje, por el solo mérito de su nombramiento,
salvo estipulación en contrario.‖
3. Modifíquese el inciso 2 del artículo 188 de la Ley Nº 26887, Ley General de
Sociedades según la siguiente redacción:
―1. Representar a la sociedad, con las facultades generales y especiales previstas
en el Código Procesal Civil y las facultades previstas en la Ley General de Arbitraje.‖
CUARTA. Modificación de la Ley de la Garantía Mobiliaria.
Modifíquese el artículo 48 de la Ley Nº 28677, Ley de la Garantía Mobiliaria según la
siguiente redacción:
―Artículo 48.- Arbitraje.
Las controversias que pudieran surgir durante la ejecución del bien mueble afectado
en garantía mobiliaria, podrán ser sometidas a arbitraje, conforme a la ley de la
materia.‖
DISPOSICIÓN DEROGATORIA
ÚNICA. Deróguese el segundo párrafo del artículo 1399 y el artículo 2064 del
Código Civil aprobado por Decreto Legislativo Nº 295 y la Ley Nº 26572, Ley
General de Arbitraje.
DISPOSICIONES FINALES
PRIMERA. Arbitraje Popular.
Declárese de interés nacional el acceso al arbitraje para la solución de controversias
de todos los ciudadanos. Para tales efectos, el Ministerio de Justicia queda
encargado de la creación y promoción de mecanismos que incentiven el desarrollo
del arbitraje a favor de todos los sectores, así como de ejecutar acciones que
contribuyan a la difusión y uso del arbitraje en el país, mediante la puesta en marcha
de programas, bajo cualquier modalidad, que favorezcan el acceso de las mayorías
a este medio de solución de controversias, a costos adecuados.
Estos programas serán conducidos por el Ministerio de Justicia y podrán ser
ejecutados también en coordinación con cualquier entidad del sector público, con
cualquier persona natural o jurídica del sector privado, o con cualquier institución u
organismo nacional o internacional, mediante celebración de convenios bajo
cualquier modalidad.
El Ministerio de Justicia podrá también promover la creación de instituciones
arbitrales mediante la aprobación de formularios tipo para la constitución de
instituciones arbitrales en forma de asociaciones, así como reglamentos arbitrales
tipo.
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SEGUNDA. Adecuación.
Las instituciones arbitrales adecuarán hasta el 31 de agosto de 2008, en cuanto
fuera necesario, sus respectivos reglamentos, incluso aquellos aprobados por norma
legal, a lo dispuesto en el presente Decreto Legislativo.
TERCERA. Vigencia.
El presente Decreto Legislativo entrará en vigencia el 1 de setiembre de 2008, salvo
lo dispuesto en la Segunda Disposición Final, la que entrará en vigencia al día
siguiente de la publicación de la presente norma.
POR TANTO:
Mando se publique y cumpla, dando cuenta al Congreso de la República.
Dado en la Casa de Gobierno, en Lima, a los veintisiete días del mes de junio del
año dos mil ocho.
ALAN GARCÍA PÉREZ
Presidente Constitucional de la República
JORGE DEL CASTILLO GÁLVEZ
Presidente del Consejo de Ministros
ROSARIO DEL PILAR FERNÁNDEZ FIGUEROA
Ministra de Justicia