Autores:NERY, Da Carla PereiraTeorias da Pena e sua Finalidade no Direito Penal BrasileiroSUMRIO: 1. INTRODUO. 2.TEORIAS DA PENA. 2.1. TEORIA RETRIBUTIVA DA PENA. 2.2. TEORIA PREVENTIVA DA PENA. 2.2.1. TEORIA PREVENTIVA GERAL. 2.2.2. TEORIA PREVENTIVA ESPECIAL. 2.3. TEORIAS MISTAS OU UNIFICADORAS. 2.3.1. TEORIAS QUE REENTRO A IDIA DE RETRIBUIO. 2.3.2. TEORIAS DA PREVENO INTEGRAL. 3. CONCLUSO. 4. REFERNCIAS BIBLIOGRFICAS1. INTRODUO." melhor prevenir os crimes do que ter de puni-los; e todo legislador sbio deve procurar antes impedir o mal do que repar-lo, pois uma boa legislao no seno a arte de proporcionar aos homens o maior bem estar possvel e preserv-los de todos os sofrimentos que se lhes possam causar, segundo o clculo dos bens e dos males da vida."(1) -(Cesare Beccaria).A origem da pena coincide com o surgimento do Direito Penal, em virtude da constante necessidade de existncia de sanes penais em todas as pocas e todas as culturas. A pena a conseqncia jurdica principal que deriva da infrao penal. Como define VON LISZT: "Derecho Penal es el conjunto de las reglas jurdicas, establecidas por el Estado, que asocian al crimen como hecho, la pena como su legtima consecuencia".(2)Fazendo uma breve retrospectiva histrica, pode-se comentar que as penas e os castigos que o Estado imps queles transgressores das normas, foram evoluindo em face de um sentido maior de humanizao. A partir da obra de Beccaria, titulada "Dos delitos e das penas", as penas desumanas e degradantes do primitivo sistema punitivo, cederam seu espao para outras, com senso mais humanitrio, cuja finalidade a recuperao do delinqente. Desta forma, as penas corporais foram substitudas pelas penas privativas de liberdade, persistindo este objetivo de humanizao das penas, ainda nos dias de hoje.A pena no tem uma definio genrica, vlida para qualquer lugar e qualquer momento. Consiste em um conceito legal de cada cdigo penal em particular, em que se so elencadas sanes, cujas variaes refletem as mudanas vividas pelo Estado.Na concepo moderna de Estado, e mencionando a finalidade preventiva da pena, BERDURGO ensina:"La pena es un mal por la privacin o restriccin de bienes jurdicos que siempre implica; um mal, por outro lado, necesario por que todo sistema que considera ao hombre como elemento nuclear slo puede recurrir a la pena cuando sea necesaria para el mantenimiento de tal sistema; debe estar prevista em la ley que actuar como garante de la seguridad jurdica, o, lo que es lo mismo, em prol del principio de legalidad; impuesta y ejecutada conforme a ella la ley acta como garante a lo largo del proceso y la ejecucin: solo se impondr al responsable del delito responsabilidad penal personal; y nicamente estar dirigida hacia la prevencin del delito como ,nica finalidad coherente y racional, com elius puniendiprprio de um Estado social y democrtico de Derecho.(3)2. TEORIAS DA PENAAtravs dos tempos o Direito Penal tem dado respostas diferentes a questo de como solucionar o problema da criminalidade. Essas solues so chamadas Teorias da pena, que so opinies cientficas sobre a pena, principal forma de reao do delito. Principal, porque existem outras formas de reao social criminalidade, que so mais eficazes do que a pena. Neste sentido, ensina o penalista Muoz Conde:"Existen otras formas de reaccin social a la criminalidad no oficiales, pero a veces ms eficaces que las oficiales propriamente dichas, de forma que, igual que sucede com el concepto de criminalidad, el concepto de reaccin social frente a la misma excede, por lo menos en la Criminologia, del plano estrictamente legal para incluirse en un marco ms amplio de control social, en el que lo que no se ve (o no se dice) es quizs lo que mas importa."(4)Constituem teorias oficiais de reao criminalidade: de um lado, as teorias absolutas, ligadas essencialmente s doutrinas da retribuio ou da expiao; e de outro lado, as teorias relativas, que se analisam em dois grupos de doutrinas (as doutrinas da preveno geral e as doutrinas da preveno especial ou individual). E por fim, as teorias mistas ou unificadoras.2.1. TEORIA RETRIBUTIVA DA PENA (Teoria Absoluta).A Teoria retributiva considera que a pena se esgota na idia de pura retribuio, tem como fim a reao punitiva, ou seja, responde ao mal constitutivo do delito com outro mal que se impe ao autor do delito.Esta teoria somente pretende que o ato injusto cometido pelo sujeito culpvel deste, seja retribudo atravs do mal que constitui a pena. Ensina HASSEMER e MUOZ CONDE que existe uma variante subjetiva da Teoria retributiva que considera que a pena deve ser tambm para o autor do delito uma forma de "expiacin", ou seja, uma espcie de penitncia que o condenado deve cumprir para purgar (expiar) seu ato injusto e sua culpabilidade pelo mesmo.A teoria retribucionista (teoria absoluta) considera que a exigncia de pena deriva da idia de justia. Neste diapaso, KANT exemplificava:"Si una sociedad tuviera que disolverse y sus miembros debieran espacirse por el mundo, antes de llevar a cabo dicha decisin el ltimo asesino que se encontrara en prisin debera ser ejecutado (tngase en cuenta que Kant no cuestinaba la pena de muerte), para que as todo el mundo supiera el valor que merecan sus hechos y se hiciera justicia, por ms que obviamente si una sociedad est a punto de perecer carezca de utilidad el hecho de que todavia se ejecute al ltimo asesino que quedara en sus carceles".(5)Menciona MUOZ CONDE:"Pocas veces se h hecho valer en la historia del pensamiento la idea contenida en la frase latina "fiat justicia, pereat mandamus" (hgase la justicia, aunque perezca el mundo) de forma tan grfica y contundente como en este ejemplo Kantiano de la isla."(6)Enfim, a pena retributiva esgota o seu sentido no mal que se faz sofrer ao delinqente como compensao ou expiao do mal do crime; nesta medida uma doutrina puramente social-negativa que acaba por se revelar estranha e inimiga de qualquer tentativa de socializao do delinqente e de restaurao da paz jurdica da comunidade afetada pelo crime. Em suma, inimiga de qualquer atuao preventiva e, assim, da pretenso de controle e domnio do fenmeno da criminalidade.2.2. TEORIAS PREVENTIVAS DA PENA (Teorias Relativas).As teorias preventivas da pena so aquelas teorias que atribuem pena a capacidade e a misso de evitar que no futuro se cometam delitos. Podem subdividir-se em teoria preventiva especial e teoria preventiva geral.As teorias preventivas tambm reconhecem que, segundo sua essncia, a pena se traduz num mal para quem a sofre. Mas, como instrumento poltico-criminal destinado a atuar no mundo, no pode a pena bastar-se com essa caracterstica, em si mesma destituda de sentido social-positivo. Para como tal se justificar, a pena tem de usar desse mal para alcanar a finalidade precpua de toda a poltica criminal, precisamente, a preveno ou a profilaxia criminal.A crtica geral proveniente dos adeptos das teorias absolutas, que ao longo dos tempos mas se tem feito ouvir s teorias relativas a de que, aplicando-se as penas a seres humanos em nome de fins utilitrios ou pragmticos que pretendem alcanar no contexto social, elas transformariam a pessoa humana em objeto, dela se serviriam para a realizao de finalidades heternimas e, nesta medida, violariam a sua eminente dignidade. Neste sentido, segundo KANT: "O homem no pode nunca ser utilizado meramente como meio para os propsitos de outro e ser confundido com os objetos do direito das coisas, contra o que o protege a sua personalidade inata." (7)Tambm so criticadas em virtude de justificarem a necessidade da pena para que ocorra a reduo da violncia e a prtica de novos crimes. Deste modo, no existiria limites ao poder do Estado, com uma certa tendncia ao "Direito penal do terror". Ou seja, quem pretendesse intimidar mediante a pena, tenderia a reforar este efeito, castigando to duramente quanto possvel.(8)2.2.1. TEORIA PREVENTIVA GERALA teoria preventiva geral est direcionada generalidade dos cidados, esperando que a ameaa de uma pena, e sua imposio e execuo, por um lado, sirva para intimidar aos delinqentes potenciais (concepo estrita o negativa da preveno geral), e, por outro lado, sirva para robustecer a conscincia jurdica dos cidados e sua confiana e f no Direito (concepo ampla ou positiva da preveno geral).Deste modo, por uma parte, a pena pode ser concebida como forma acolhida de intimidao das outras pessoas atravs do sofrimento que com ela se inflige ao delinqente e que, ao fim, as conduzir a no cometerem fatos criminais (preveno geral negativa ou de intimidao).Por outra parte, a pena pode ser ser concebida, como forma de que o Estado se serve para manter e reforar a confiana da comunidade na validade e na fora de vigncia das suas normas de tutela de bens jurdicos e, assim, no ordenamento jurdico-penal; como instrumento por excelncia destinado a revelar perante a comunidade a inquebrantabilidade da ordem jurdica, apesar de todas as violaes que tenham tido lugar (preveno geral positiva ou de integrao).2.2.2. TEORIA PREVENTIVA ESPECIALA teoria preventiva especial est direcionada ao delinqente concreto castigado com uma pena. Tm por denominador comum a idia de que a pena um instrumento de atuao preventiva sobre a pessoa do delinqente, com o fim de evitar que, no futuro ele cometa novos crimes. Deste modo, deve-se falar de uma finalidade de preveno da reincidncia.Essa teoria no busca retribuir o fato passado, seno justificar a pena com o fim de prevenir novos delitos do autor. Portanto, diferencia-se, basicamente, da preveno geral, em virtude de que o fato no se dirige a coletividade. Ou seja, o fato se dirige a uma pessoa determinada que o sujeito delinqente. Deste modo, a pretenso desta teoria evitar que aquele que delinqiu volte a delinqir.A doutrina da preveno especial, segundo FERRAJOLI, segue tendncias, dentre elas, a "doutrina teleolgica de la diferenciacin de la pena" que FRANZ VON LISZT expe em seu clebre Programa de Marburgo (1882). Segundo esta viso, a funo da pena e a do Direito Penal proteger bens jurdicos, incidindo na personalidade do delinqente atravs da pena, e com a finalidade de que no volte a delinqir.Nesta tendncia, a preveno especial pode subdividir-se em duas grandes possibilidades, cuja diferenciao est baseada nas distintas formas de atuar, segundo o tipo de delinqente. Deste modo, podem ser: preveno positiva (ou ressocializadora) e preveno negativa (ou inocuizadora).A preveno positiva persegue a ressocializao do delinqente, atravs , da sua correo. Ela advoga por uma pena dirigida ao tratamento do prprio delinqente, com o propsito de incidir em sua personalidade, com efeito de evitar sua reincidncia. A finalidade da pena-tratamento a ressocializao.Por outro lado, a preveno negativa, busca tanto a intimidao ou inocuizao atravs da intimidao do que ainda intimidvel - , como a inocuizao mediante a privao da liberdade dos que no so corrigveis nem intimidveis. Ou seja, a preveno especial negativa tem como fim neutralizar a possvel nova ao delitiva, daquele que delinqiu em momento anterior, atravs de sua "inocuizao" ou "intimidao". Busca evitar a reincidncia atravs de tcnicas, ao mesmo tempo, eficazes e discutveis, tais como, a pena de morte, o isolamento etc.2.3. TEORIAS MISTAS OU UNIFICADORAS.As teorias mistas ou unificadoras tentam agrupar em um conceito nico os fins da pena. Essa corrente tenta recolher os aspectos mais destacados das teorias absolutas e relativas. Deste modo, afirma MIR PUIG: "Entende-se que a retribuio, a preveno geral e a preveno especial so distintos aspectos de um mesmo complexo fenmeno que a pena".(9)As teorias unificadoras partem da crtica s solues monistas (teorias absolutas e teorias relativas).Sustentam que essa unidimensionalidade, em um ou outro sentido, mostra-se formalista e incapaz de abranger a complexidade dos fenmenos sociais que interessam ao Direito Penal, com conseqncias graves para a segurana e os direitos fundamentais do homem.(10) Esse um dos argumentos bsicos que ressaltam a necessidade de adotar uma teoria que abranja a pluralidade funcional da pena.2.3.1. TEORIAS QUE REENTRAM A IDIA DE RETRIBUIO.Esta teoria define a pena retributiva no seio da qual procura dar-se realizao a pontos de vista de preveno, geral e especial; ou diferentemente no que toca a hierarquizao das perspectivas integrantes, para todavia se exprimir no fundo a mesma idia, como o de uma pena preventiva atravs de justa retribuio. Numa e noutra formulao estar presente a concepo da pena, segundo a sua essncia e nesta acepo primariamente como retribuio da culpa, e subsidiariamente, como instrumento de intimidao da generalidade e, na medida possvel, de ressocializao do agente.Deste modo, no momento da sua ameaa abstrata a pena seria antes de tudo, instrumento de preveno geral; no momento da sua aplicao ela surgiria basicamente na sua veste retributiva; na sua execuo efetiva, por fim, ela visaria predominantemente fins de preveno especial.2.3.2. TEORIAS DA PREVENO INTEGRALO ponto de partida destas teorias o de que a combinao ou unificao das finalidades da pena ocorre exclusivamente a nvel da preveno, geral e especial, com total excluso, por conseguinte, de qualquer ressonncia retributiva, expiatria ou compensatria. Deste ponto de vista se tentou lograr a concordncia prtica possvel das idias de preveno geral e de preveno especial, a sua otimizao custa de mtua compreenso, de modo a atribuir a cada uma a mxima incidncia na prossecuo de um ideal de preveno integral.3. CONCLUSO.Abordados os conceitos e crticas acerca das teorias da pena, observa-se que na doutrina brasileira adotou-se a teoria mista ou unificadora. Seguindo a classificao de Claus Roxin(11), os doutrinadores observam que a interpretao do art. 59 do CP(12) padronizada no sentido da adoo de uma teoria mista aditiva, em que no existe a prevalncia de um determinado fator. Ou seja, no existe prevalncia da retribuio, nem da preveno, porque tais fatores coexistem, somando-se, sem que exista uma hierarquia.Percebe-se que as leis brasileiras apresentam finalidades diferentes. Deste modo, a Lei dos Crimes Hediondos tem como valor preponderante a preveno geral negativa, enquanto na Lei de Execuo Penal prepondera a ressocializao (finalidade preventiva especial positiva). Por sua vez, a Lei dos juizados Especiais Criminais teria finalidade de reparao do dano (finalidade retributiva).E qual a finalidade da pena? Na verdade, a pena deve perseguir um fim condizente com a democracia e os ditames constitucionais. O mais importante perceber que o Estado s dever recorrer a pena quando a conservao da ordem jurdica no se possa obter com outros meios de reao, isto , com os meios prprios do direito civil (ou de outro ramos do direito que no o penal). Enfim, como afirma Muoz Conde, existem outras formas de reao social criminalidade, que podem ser muito mais eficazes. Alis, pensando melhor, a pena prevista no D. Penal, seria a "superfcie visvel do iceberg", onde o que mais se v, realmente, no o que mais importa.4. REFERNCIAS BIBLIOGRFICASBECCARIA, Cesare.Dos delitos e das penas. Trad. De Flrio de angelis. Bauru, Edipro, 1997.FIGUEIREDO DIAS, Jorge de.Temas Bsicos da Doutrina Penal.Coimbra, Ed. Coimbra, 2001.LARDIZABAL Y URIBE, Manuel De.Discurso sobre las penas. Granada, Ed. Comares, 1997.MIR PUIG, Santiago.El derecho penal en el Estado social y democrtico. Barcelona, Ariel Derecho, 1994.MUOZ CONDE, Francisco.Derecho Penal y Controle social. Jerez, Ed. Tirant lo blanch, 1985.MUOZ CONDE/ HASSEMER.Introduccin a la Criminologia. Valencia, Ed. Tirant lo Blanch, 2001.ROXIN, Claus. Derecho Penal. Parte General. Traduo para o espanhol de Diego Manuel Luzn Pena. Madri, Civitas, 1999.Notas:1. BECCARIA, Cesare. Dos delitos e das penas, p. 27.2. HASSEMER, Winfried y MUOZ CONDE, Francisco. Introducin a la Criminologia, pg. 226.3. HASSEMER, Winfried y MUOZ CONDE, Francisco. Op. cit., p. 120 e ss.4. HASSEMER, Winfried y MUOZ CONDE, Francisco. Op. cit., p. 226.5. HASSEMER, Winfried y MUOZ CONDE, Francisco. Op. Cit., pg. 230.6. HASSEMER, Winfried y MUOZ CONDE, Francisco. Op. cit., pg. 231.7. HASSEMER, Winfried y MUOZ CONDE, Francisco. Op. cit., pg. 128.8. Conforme Claus Roxin.9. MIR PUIG, Santiago. El derecho penal en el Estado social y democrtico, pg. 56.10. Conforme MIR PUIG.11. ROXIN, Claus. Derecho Penal. Parte General, pg. 229.12. Optou-se pela teoria mista aditiva, ex vi do art. 59 do CP, tendo em vista que determina ao juiz, com base nas circunstncias narradas no dispositivo, "[...] estabelecer, conforme seja suficiente e necessrio para a reprovao e preveno do crime."