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SANEAMENTO BÁSICOSANEAMENTO BÁSICO

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ASPECTOS DA LEI Nº 11.445/2007ASPECTOS DA LEI Nº 11.445/2007

(ESDM (ESDM –– Escola Superior de Direito Municipal)Escola Superior de Direito Municipal)

INTRODUÇÃOINTRODUÇÃO

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INTRODUÇÃOINTRODUÇÃO

O Direito Sanitário e as normas constitucionais

� A caracterização da saúde como direito fundamental se deu pelaprimeira vez com o advento da Constituição Federal de 1988, comoum dos direitos sociais, dispostos no artigo 6º, Capítulo II (“DosDireitos Sociais”), Título II (“Dos Direitos Fundamentais”)

� O artigo 196 da CF estabeleceu que o direito à saúde deve ser

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� O artigo 196 da CF estabeleceu que o direito à saúde deve ser“garantido mediante políticas sociais e econômicas que visemà redução do risco de doenças e de outros agravos e aoacesso universal igualitário às ações e serviços para suapromoção, proteção e recuperação”

� O direito à saúde elevou-se ao patamar de direito público, objeto deprestações estatais. A saúde passou a ser um direito de todos e umdever do Estado, devendo o seu acesso ser universal e igualitário,conforme disposto no citado artigo 196

� Para que sejam atendidas as previsões constitucionais e garantidasua efetiva concretização, o direito à saúde depende doestabelecimento de condições que assegurem a todos o acessoàs ações e serviços de promoção, proteção e manutenção dasaúde. Tais ações ficaram sujeitas aos regulamentos impostospelo Direito Sanitário


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pelo Direito Sanitário

� Alguns princípios constitucionais passaram a nortear o campo doDireito Sanitário, como os referentes à administração pública(inseridos no artigo 37 da carta Magna), os princípios gerais daordem social (artigo 193), da seguridade social (artigo 194) e dasaúde (artigos 196 e 198)

� A noção de saúde alcançou a necessidade de meio ambienteequilibrado e de saneamento básico, essencial para a saúdepreventiva e equilíbrio ambiental, interligados numa relação causa eefeito

� O saneamento básico despontou como fator determinante econdicionante, dentre outros, à saúde pública e, justamentepor tal razão, a Constituição Federal de 1988 associou-o aoâmbito da política social. As medidas de saneamento passarama ser encaradas como uma atividade de prevenção e deproteção à saúde da população


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proteção à saúde da população

� Nesse contexto, o serviço de saneamento passou a ser prestadocom vistas aos interesses tutelados pelo próprio Estado, quaissejam, a saúde pública e a sobrevivência digna

� Constata-se, assim, a vinculação entre os serviços de saneamento,a saúde e a dignidade humana, podendo ser considerado, inclusive,o mais essencial de todos os serviços públicos

RECURSOS HÍDRICOSRECURSOS HÍDRICOS

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RECURSOS HÍDRICOSRECURSOS HÍDRICOS

Principais normas correlatasPrincipais normas correlatas� Constituição Federal

� Decreto n. 24.643/34 (“Código de Águas Brasileiro”): criado com afinalidade de estabelecer o regime jurídico das águas no Brasil, dispôssobre a classificação e utilização, bem como sobre o aproveitamentodo potencial hidráulico, fixando as respectivas limitações

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do potencial hidráulico, fixando as respectivas limitaçõesadministrativas de interesse público

� Lei n. 9.433/97 - Institui a Política Nacional de Recursos Hídricos, cria oSistema Nacional de Gerenciamento de Recursos Hídricos,regulamenta o inciso XIX do art. 21 da Constituição Federal

� Lei n. 9.984/00 - Dispõe sobre a criação da Agência Nacional de Águas- ANA, entidade federal de implementação da Política Nacional deRecursos Hídricos e de coordenação do Sistema Nacional deGerenciamento de Recursos Hídricos, e dá outras providências

� Resoluções ANA e os comitês de bacia

Competências constitucionaisCompetências constitucionais

“Art. 20. São bens da União:(...)III - os lagos, rios e quaisquer correntes de água emterrenos de seu domínio, ou que banhem mais de um

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terrenos de seu domínio, ou que banhem mais de umEstado, sirvam de limites com outros países, ou seestendam a território estrangeiro ou dele provenham, bemcomo os terrenos marginais e as praias fluviais;”

“Art. 21. Compete à União:(...)XIX - instituir sistema nacional de gerenciamento de recursoshídricos e definir critérios de outorga de direitos de seuuso;”

Competências constitucionaisCompetências constitucionais“Art. 22. Compete privativamente à União legislar sobre:(...)IV - águas, energia, informática, telecomunicações e radiodifusão;”

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“Art. 23. É competência comum da União, dos Estados, doDistrito Federal e dos Municípios:(...)XI - registrar, acompanhar e fiscalizar as concessões de direitosde pesquisa e exploração de recursos hídricos e minerais emseus territórios;”

“Art. 26. Incluem-se entre os bens dos Estados:I - as águas superficiais ou subterrâneas, fluentes, emergentese em depósito, ressalvadas, neste caso, na forma da lei, asdecorrentes de obras da União;”

SANEAMENTO BÁSICOSANEAMENTO BÁSICOSANEAMENTO BÁSICOSANEAMENTO BÁSICO

Principais normas correlatas

� Constituição Federal

� Lei n. 8.666/93 (Licitações)

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� Lei n. 8.987/95 (Concessões e Permissões)

� Lei n. 11.079/04 (PPP)

� Lei n. 11.107/05 (Consórcios Públicos)

� Lei n. 11.445/07 (Diretrizes Nacionais para o Saneamento Básico)

Competências constitucionaisCompetências constitucionais

“Art. 21. Compete à União:(...)XX - instituir diretrizes para o desenvolvimento urbano, inclusivehabitação, saneamento básico e transportes urbanos;”

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habitação, saneamento básico e transportes urbanos;”

“Art. 23. É competência comum da União, dos Estados, doDistrito Federal e dos Municípios:(...)IX - promover programas de construção de moradias e amelhoria das condições habitacionais e de saneamentobásico;”

Competências constitucionaisCompetências constitucionais“Art. 30. Compete aos Municípios:I - legislar sobre assuntos de interesse local;”

“Art. 25. Os Estados organizam-se e regem-se pelas Constituiçõese leis que adotarem, observados os princípios desta Constituição.

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e leis que adotarem, observados os princípios desta Constituição.§ 3º - Os Estados poderão, mediante lei complementar, instituirregiões metropolitanas, aglomerações urbanas emicrorregiões, constituídas por agrupamentos de municípioslimítrofes, para integrar a organização, o planejamento e aexecução de funções públicas de interesse comum.”

“Art. 200. Ao sistema único de saúde compete, além de outrasatribuições, nos termos da lei:(...)IV - participar da formulação da política e da execução dasações de saneamento básico;”

MARCO REGULATÓRIO MARCO REGULATÓRIO -- LEI 11.445/07LEI 11.445/07

Principais disposiçõesPrincipais disposições

I. PRINCÍPIOS FUNDAMENTAISI. PRINCÍPIOS FUNDAMENTAIS

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I. PRINCÍPIOS FUNDAMENTAISI. PRINCÍPIOS FUNDAMENTAIS

� Conjunto de serviços, infraestruturas, instalações operacionais de:

Definição de saneamento básico (Lei n. 11.445/07)Definição de saneamento básico (Lei n. 11.445/07)

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(i) abastecimento de água potável

(ii) esgotamento sanitário

(iii) limpeza urbana e manejo de resíduos sólidos

(iv) drenagem e manejo das águas pluviais urbanas

Recursos hídricos não integram os serviços de saneamento

Disposições da Lei n. 11.445/07

� Princípios fundamentais� Exercício da titularidade� Prestação regionalizada

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� Prestação regionalizada� Planejamento� Regulação� Aspectos econômicos e sociais� Aspectos técnicos� Participação de órgãos colegiados no controle social� Política Federal de saneamento básico� Disposições finais

Princípios fundamentais

� universalização do acesso� integralidade � saúde pública, segurança da vida, proteção ao meio ambiente, ao

patrimônio público e privado� adequação às peculiaridades locais e regionais� adequação às peculiaridades locais e regionais� articulação com políticas de desenvolvimento urbano e regional, de

habitação, de combate à pobreza e de sua erradicação, de proteção ambiental, de promoção da saúde

� eficiência e sustentabilidade econômica� tecnologias condizentes com a capacidade de pagamento dos usuários

e adoção de soluções graduais e progressivas� transparência das ações� controle social� segurança, qualidade e regularidade� integração das infraestruturas com a gestão dos recursos hídricos

Definições

� saneamento básico� esgotamento sanitário� limpeza urbana e manejo de resíduos sólidos� limpeza urbana e manejo de resíduos sólidos� drenagem e manejo de águas pluviais urbanas� gestão associada� universalização� controle social� prestação regionalizada� subsídios� localidade de pequeno porte

II. TITULARIDADEII. TITULARIDADE

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II. TITULARIDADEII. TITULARIDADE

NoNo queque consisteconsiste aa titularidadetitularidade dosdos serviçosserviços

� Atribuição de competência legislativa e executiva a umdeterminado ente político

� O titular presta diretamente ou autoriza a delegação da

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� O titular presta diretamente ou autoriza a delegação daprestação, define o responsável pela regulação efiscalização, fixa parâmetros, direitos e deveres dos usuáriose pode intervir e retomar a operação dos serviços delegadosquando necessário

� A titularidade em Regiões Metropolitanas, Microrregiões eAglomerados Urbanos tem sido disputada por Estados eMunicípios

BreveBreve relatorelato históricohistórico (Estados(Estados XX Municípios)Municípios)

� Os Estados da Federação, incentivados pelo Plano Nacional deSaneamento Básico – PLANASA, no começo da década de 70,decidiram constituir empresas para implantação, prestação eexpansão dos serviços de saneamento nos Municípios interessados

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� Por meio de entidade de sua administração indireta, passaram aexercer competência municipal, por delegação, tendo acesso arecursos do Sistema Financeiro de Saneamento (SFS), geridos peloBanco Nacional de Habitação (BNH)

� Alguns Municípios mantiveram a operação local

� A promulgação da CF de 1988 (definição de seu art. 30) acirrou adiscussão quanto à titularidade dos serviços

DistribuiçãoDistribuição dede competênciascompetências entreentre osos entesentes dadaFederaçãoFederação

� Matérias de competência da União Federal → arts. 21 e 22, CF

� Matérias de competência dos Municípios → art. 30, V, CF, queatribuiu aos Municípios a tarefa de “organizar e prestar, diretamente

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� Matérias de competência dos Municípios → art. 30, V, CF, queatribuiu aos Municípios a tarefa de “organizar e prestar, diretamenteou sob regime de concessão ou permissão, os serviços públicos deinteresse local”

� Matérias não destinadas à União e aos Municípios, ou seja, decompetência residual dos Estados → art. 25, § 1º, CF: “Sãoreservadas aos Estados as competências que não lhes sejamvedadas por esta Constituição”

� Matérias de competência comum da União, dos Estados, do DF edos Municípios → art. 23, IX, CF, para promover “a melhoria dascondições de saneamento básico”

SistemaSistema dede competênciascompetências constitucionaisconstitucionaisrelativasrelativas aoao saneamentosaneamento

� A Constituição Federal não atribui, de forma expressa, acompetência para prestação dos serviços de saneamento

� Interpretações constitucionais para a definição da titularidade:

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� Interpretações constitucionais para a definição da titularidade:

� Integração Federativa (art. 23, IX, CF, cumulado com art. 241,CF) → UNIÃO, ESTADOS E MUNICIPIOS

� Interesse comum (art. 25, § 3º, CF) → ESTADO� Interesse local (art. 30, V, CF) → MUNICÍPIO

� Titularidade a partir de interpretação constitucional ou de disposiçãoexpressa (emenda constitucional)

STF E A TITULARIDADESTF E A TITULARIDADE

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STF E A TITULARIDADESTF E A TITULARIDADE

HistóricoHistórico dada posiçãoposição dodo STFSTF sobresobre aa titularidadetitularidadenono saneamentosaneamento

� Alguns precedentes do STF abordaram, de maneira incidental, aquestão da titularidade dos serviços de saneamento básico:

ADIN 2340/SC (Lei Estadual que estabelecia a obrigatoriedade do fornecimento de águapor caminhões pipa da Companhia Estadual em épocas de interrupção do

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por caminhões pipa da Companhia Estadual em épocas de interrupção dofornecimento)

ADIN 2299/RS (Lei Estadual que atribuiu isenções a determinados usuários, alterandoas condições da relação contratual entre o Poder Concedente Municipal e oConcessionário Estadual)

ADIN 1746/SP (Suspendeu a execução e aplicabilidade do parágrafo único do art. 293,da Constituição do Estado de São Paulo que previa a forma de indenização noscasos de retomada dos serviços pelo Município)

ADIN 2095/RS (Lei Estadual que atribuiu atividade reguladora à agência estadual)

AA atualatual posiçãoposição dodo STFSTF sobresobre aa titularidadetitularidade nonosaneamentosaneamento

� ADIN 1842/RJ: PDT questiona constitucionalidade de artigos daLei Estadual n. 2.869/97 e LC n. 87/97 (cria a Região Metropolitanado Rio de Janeiro e a Microrregião dos Lagos)

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� ADIN 2077/BA: PT questiona artigos reformados da ConstituiçãoEstadual da Bahia que atribuem competências materiais ao Estado

Alega-se ofensa ao princípio democrático e do equilíbriofederativo, à autonomia municipal, às competênciasmunicipais e à competência comum da União, Estados eMunicípios

ADIN 2077/BAADIN 2077/BA

� Julgamento iniciado em outubro/99

� 5 Ministros votaram pela inconstitucionalidade:

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� 5 Ministros votaram pela inconstitucionalidade:Ministros Ilmar Galvão, Nelson Jobim, JoaquimBarbosa, Eros Grau e Gilmar Mendes

� Ministro Ricardo Lewandowsky pediu vista dos autosapós voto do Min. Gilmar Mendes em 03.04.08

ADIN 1842/RJADIN 1842/RJ

� Ministros Joaquim Barbosa, Nelson Jobim e GilmarMendes entenderam pela inconstitucionalidade dedispositivos da Lei

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� Ministro Maurício Corrêa entendeu pelaconstitucionalidade

� Ministro Ricardo Lewandowsky pediu vista dos autos apósvoto do Min. Gilmar Mendes em 03.04.08

O relator ordenou que fossem apensadas a essa ADIN outras três - ADIN 1826 (PT), ADIN 1843 (PFL) e ADIN1906 (PPS)

ADIN 1842/RJADIN 1842/RJVoto do Min. Nelson JobimVoto do Min. Nelson Jobim

� Regiões Metropolitanas não são entidades políticas autônomasdo sistema federativo

� Não têm competência político-administrativa

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� Não têm competência político-administrativa� Representam a somatória das competências e atribuições dos

Municípios� As funções administrativas e executivas devem exercidas por

órgão próprio ou por outro (público ou privado), a partir deautorização ou concessão dos Municípios

� Interesse Metropolitano = Interesse dos Municípios (sob aperspectiva intermunicipal)

� Art. 25, § 3º, CF somente pode ser entendido a partir doprincípio federativo, respeitada a autonomia municipal


�Estados têm competência procedimental (instituição,organização e funcionamento interno), que envolve doisgrupos de decisões:

(

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(i) conformação geográfica e política das regiões, norteadas por critériosde viabilidade financeira e técnica

(ii) forma interna de funcionamento e deliberação (criação de conselhosdeliberativos e executivos)

�Observância da viabilidade técnica (bacias hidrográficas)e econômica (tarifas sociais e subsídios cruzados)

�Organização interna deve respeitar princípio da igualdade(proporcional diante de circunstâncias sócio-econômicasda região e proporção de suas respectivas populações)


� Municípios decidem quem prestará serviço (administraçãoprópria e direta de um, alguns ou todos os Municípios;administração do Estado, empresa intermunicipal, CompanhiaEstadual, concessão a particular)

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Estadual, concessão a particular)� Municípios, no âmbito de um Conselho Deliberativo, definem

forma de prestação dos serviços conjuntamente� Não se admite a exploração individual dos serviços pelos

Municípios� Competência de instituição (art. 25, CF) é diferente de

competência administrativa ou executória� Declara inconstitucional a vinculação da indicação dos

representantes municipais à autorização ao Estado

ADIN 1842/RJADIN 1842/RJVoto do Min. Maurício CorrêaVoto do Min. Maurício Corrêa

� Entende que a criação da Região Metropolitana “não significaria arestrição de uma autonomia originária, mas sim a existência de umaautonomia condicionada em face de interesses que transbordam asfronteiras de cada Município.”

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fronteiras de cada Município.”� Prevê a participação dos Municípios, em conjunto com o Estado,

nas decisões de interesse dessas áreas, garantindo, assim, aautonomia Municipal

� Aduz que “o interesse público prepondera, exigindo uma atuaçãoconjunta, organizada, dirigida e planejada por terceira entidade, nocaso, o Estado, ao qual estão vinculados os Municípios.”

� O art. 25, CF, atribui ao Estado a competência para fixação deagrupamentos de Municípios, de modo a possibilitar soluções maiseficazes aos problemas e interesses comuns

ADIN 1842/RJADIN 1842/RJVoto do Min. Maurício CorrêaVoto do Min. Maurício Corrêa� A instituição de regiões metropolitanas torna relativa a

autonomia municipal, uma vez que as soluções devem seralcançadas em conjunto e de forma integrada

� As regiões metropolitanas significam uma comunhão superior

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� As regiões metropolitanas significam uma comunhão superiorde interesses, que impossibilita que os Municípios exerçam,isoladamente, suas competências

� As regiões metropolitanas apenas teriam competência paraatuarem nos casos de Municípios dependentes,concorrentes, confluentes ou integrados, o queimpossibilitaria, pela própria natureza, a atuação unilateral deum Município

� As regiões metropolitanas atuam por meio de um conselhodeliberativo com ampla participação dos Municípios que fixasuas diretrizes básicas

Exercício da titularidade pela Lei n. 11.445/07

� Não define o titular, nem poderia

� Estabelece que o titular poderá delegar organização, regulação,fiscalização e prestação (art. 241, CF e Lei n. 11.107/05)→ art. 8º

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� Dispõe que o titular deve → art. 9º:

� elaborar planos de saneamento básico� prestar diretamente ou autorizar a delegação da prestação e definir responsável pela

regulação e fiscalização� adotar parâmetros adequados à saúde pública� fixar direitos e deveres dos usuários� estabelecer mecanismos de controle social� estabelecer sistema de informações articulado com o Sistema Nacional de

Informações em Saneamento� intervir e retomar a operação dos serviços delegados, por indicação da entidade

reguladora


� A prestação de serviços públicos de saneamento básico porentidade que não integra a administração do titular dependeda celebração de contrato. Não são considerados contratosos convênios, termos de parceria ou outros instrumentos de

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da celebração de contrato. Não são considerados contratosos convênios, termos de parceria ou outros instrumentos denatureza precária (exceto: cooperativas ou associaçõesrestritas a condomínio ou comunidade de pequeno porte;convênios e outros atos de delegação celebrados até o dia 6de abril de 2005) → art. 10

� Condições para validade dos contratos → art. 11:� plano de saneamento básico� estudo de viabilidade técnica e econômico-financeira do serviço contratado� normas de regulação e designação da entidade de regulação e de fiscalização� audiência e consulta públicas sobre o edital de licitação e minuta do contrato


� Prestação regionalizada: condições podem valer para o conjunto deMunicípios → art. 11, § 4º. Segundo a Lei “prestação regionalizada: aquelaem que um único prestador atende 2 (dois) ou mais titulares”

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� Serviços com mais de um prestador: relações por contrato → art. 12:

� Entidade única de regulação e de fiscalização que definirá:

� normas técnicas relativas à qualidade, quantidade e regularidade dos serviços prestados� normas econômicas e financeiras relativas às tarifas, aos subsídios e aos pagamentos por serviços

prestados� garantia de pagamento de serviços entre os diferentes prestadores

mecanismos de pagamento de diferenças relativas a inadimplemento dos usuários, perdascomerciais e físicas e outros créditos devidos

� sistema contábil específico para os prestadores que atuem em mais de um Município


� O contratante é obrigado a destacar nos documentos de cobrançaaos usuários o valor da remuneração dos serviços prestados pelocontratado e de realizar a respectiva arrecadação e entrega dosvalores arrecadados → art. 12, § 3º

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valores arrecadados → art. 12, § 3º

� Quando as atividades interdependentes forem contratadasmediante concessão, os editais devem prever os valores das tarifase de outros preços públicos a serem pagos aos demais prestadores→ art. 12, § 4º

� Fundos para garantir a universalização – instituição facultativa →art. 13

III. PRESTAÇÃO REGIONALIZADAIII. PRESTAÇÃO REGIONALIZADA

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III. PRESTAÇÃO REGIONALIZADAIII. PRESTAÇÃO REGIONALIZADA

Prestação regionalizadaPrestação regionalizada�Caracterizada por:

� um único prestador para vários Municípios, contíguos ounão

� uniformidade de fiscalização e regulação, inclusive de� uniformidade de fiscalização e regulação, inclusive desua remuneração

� compatibilidade de planejamento em todos os Municípiosatendidos

�Atividades de regulação e fiscalização poderão ser por:� órgão ou entidade de ente da Federação conveniado,

mediante delegação do titular;� consórcio integrado pelos titulares dos serviços

Prestação regionalizadaPrestação regionalizada

�Para a elaboração dos planos, titular poderá:� ter cooperação técnica dos Estados� receber estudos do prestador� receber estudos do prestador� decidir por plano conjunto com demais Municípios

�Prestadores que atendam mais de um Município devem tercontabilidade com separação de custos e receitas

�Entidade reguladora definirá regras e critérios de estruturaçãodo sistema contábil

IV. PLANEJAMENTOIV. PLANEJAMENTO

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IV. PLANEJAMENTOIV. PLANEJAMENTO

PlanejamentoPlanejamento

�O plano de saneamento abrangerá, no mínimo:

� diagnóstico� objetivos e metas de curto, médio e longo prazos

(soluções graduais e progressivas)� programas, projetos e ações (compatíveis com planos

plurianuais e com outros planos governamentais,identificação de fontes de financiamento)

� ações para emergências e contingências� mecanismos e procedimentos de avaliação

PlanejamentoPlanejamento�Os planos de saneamento básico:

� serão editados pelos titulares� podem ser baseados em estudos fornecidos pelos

prestadores de cada serviço� terão a consolidação e compatibilização efetuadas pelos

respectivos titulares� deverão ser compatíveis com os planos das bacias

hidrográficas� serão revistos periodicamente, em prazo não superior a

quatro anos, anteriormente à elaboração do Plano Plurianual� deverão ser amplamente divulgados (audiências ou consultas

públicas)� deverão englobar integralmente o território do ente da

Federação que o elaborou, exceto quando regional

PlanejamentoPlanejamento�As disposições dos planos de saneamento básico são:

� determinantes para o poder público que os editou;� referência para os prestadores dos serviços

�O cumprimento dos planos de saneamento por parte dosprestadores de serviços poderá ser exigido:

� Ente regulador, responsável pela fiscalização;� para receber recursos orçamentários da União;� para obtenção de financiamentos com entidades

controladas pela União;� para obtenção de aval da União;� pelo Ministério Público;

V. ASPECTOS ECONÔMICOS E V. ASPECTOS ECONÔMICOS E

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V. ASPECTOS ECONÔMICOS E V. ASPECTOS ECONÔMICOS E

SOCIAISSOCIAIS

Aspectos econômicos e sociaisAspectos econômicos e sociais� Sustentabilidade econômico-financeira assegurada, sempre quepossível, pela cobrança dos serviços

�A instituição de tarifas, preços públicos e taxas observará:

� prioridade para atendimento das funções essenciais� ampliação do acesso dos cidadãos e localidades de baixa

renda aos serviços� recursos necessários para investimentos� inibição de consumo supérfluo e desperdício� recuperação de custos por meio de eficiência� remuneração adequada do capital investido� tecnologias modernas e eficientes� incentivo à eficiência

�

Aspectos econômicos e sociaisAspectos econômicos e sociais

�Estrutura da remuneração poderá levar em conta:

� categorias de usuários� padrões de uso de qualidade� quantidade mínima de consumo ou de utilização do� quantidade mínima de consumo ou de utilização do

serviço (garantia dos objetivos sociais, como apreservação da saúde, o atendimento dos usuários demenor renda e proteção ao meio ambiente)

� custo mínimo necessário� ciclos significativos de aumento da demanda dos

serviços em períodos distintos� capacidade de pagamento dos consumidores

�Permitida a adoção de subsídios tarifários e não tarifários para osusuários e localidades de baixa renda


� Os subsídios necessários ao atendimento de usuários e localidadede baixa renda serão:

� diretos (destinados a usuários determinados)� indiretos (destinados ao prestador)� indiretos (destinados ao prestador)� tarifários (quando integrarem a estrutura tarifária)� fiscais (alocação de recursos orçamentários, inclusive

por meio de subvenções)� internos a cada titular ou entre localidades (prestação

regional)

� Reajustes:

� intervalos mínimos de 12 meses� de acordo com normas legais, regulamentares e

contratuais.


� Revisões:

� periódicas: distribuição de ganhos de produtividade comusuários e a reavaliação das condições de mercado

� extraordinárias: fatos não previstos no contrato, alheios àvontade do prestador, que acarretem desequilíbrio

� extraordinárias: fatos não previstos no contrato, alheios àvontade do prestador, que acarretem desequilíbrioeconômico-financeiro das condições inicialmentepactuadas

� pautas definidas pela entidade reguladora� mecanismos de indução à eficiência� repasse de custos e encargos tributários aos usuários

� tarifas fixadas de forma clara, publicadas no mínimo 30 diasantes de sua aplicação.


�Desde que previsto nas normas de regulação, grandesusuários poderão negociar suas tarifas com o prestador dosserviços, ouvido previamente o regulador

�Os valores investidos em bens reversíveis pelosprestadores constituirão créditos perante o titular a seremrecuperados mediante a exploração dos serviços, nostermos das normas regulamentares e contratuais e, quandofor o caso, observada a legislação pertinente à sociedadepor ações

Aspectos econômicos e sociaisAspectos econômicos e sociais�Interrupção dos serviços pelo prestador:

� situações de emergência / segurança de pessoas ebens

� reparos, modificações ou melhorias nos sistemas� reparos, modificações ou melhorias nos sistemas� usuário não permitir a instalação de dispositivo de

medição do consumo (notificação 30 dias antes dasuspensão)

� usuário manipular indevidamente qualquercomponente do sistema pertencente ao prestador

� inadimplência do usuário superior a trinta dias, apósformalmente notificação (notificação 30 dias antesda suspensão)


�Interrupções programadas devem sercomunicadas ao regulador e aos usuários

� A interrupção ou a restrição do fornecimento deágua por inadimplência a estabelecimentos desaúde, a instituições educacionais e de internaçãocoletiva de pessoas, e a usuário residencial de baixarenda, beneficiário de tarifa social, deverá obedecera prazos e critérios que preservem condiçõesmínimas de manutenção da saúde das pessoasatingidas

Outras disposições legais a respeito da Outras disposições legais a respeito da interrupção dos serviços interrupção dos serviços

�Art.175 da CF: “Incumbe ao Poder Público, na forma da lei,diretamente ou sob regime de concessão ou permissão,diretamente ou sob regime de concessão ou permissão,sempre através de licitação, a prestação de serviços públicos”

� O parágrafo único do art. 175, estabeleceu que a Leidisporá, dentre outros, sobre os direitos dos usuários, sobre apolítica tarifária e sobre a obrigatoriedade de manutenção dosserviços adequados

Outras disposições a respeito da Outras disposições a respeito da interrupção dos serviçosinterrupção dos serviços

� Art. 22 do CDC (Lei n. 8.078/90) estabeleceu que “Os órgãospúblicos, por si ou suas empresas, concessionárias,permissionárias ou sob qualquer outra forma de empreendimento,são obrigados a fornecer serviços adequados, eficientes, segurossão obrigados a fornecer serviços adequados, eficientes, segurose, quanto aos essenciais, contínuos”, sem qualquer exceção, nemmesmo na hipótese de inadimplência dos usuários

� A Lei de Concessões (Lei n. 8.987/95) dispôs que “Todaconcessão ou permissão pressupõe a prestação de serviçoadequado ao pleno atendimento dos usuários, conformeestabelecido nesta Lei, nas normas pertinentes e no respectivocontrato”, definindo serviço adequado como aquele que atendeas “condições de regularidade, continuidade, eficiência,segurança, atualidade, generalidade, cortesia na sua prestação emodicidade das tarifas” (art. 6º, § 1º).

Outras disposições a respeito da Outras disposições a respeito da interrupção dos serviçosinterrupção dos serviços

� A Lei de Concessões, ainda, dispôs que : “Não secaracteriza como descontinuidade do serviço a suacaracteriza como descontinuidade do serviço a suainterrupção em situação de emergência ou após prévioaviso, quando: I - motivada por razões de ordem técnica oude segurança das instalações; e, II - por inadimplementodo usuário, considerado o interesse da coletividade.”

A jurisprudência a respeito da A jurisprudência a respeito da interrupção dos serviçosinterrupção dos serviços

�“À prestadora do serviço exige-se fornecimento de serviçocontinuado e de boa qualidade, respondendo ela pelosdefeitos, acidentes ou paralisações, pois é objetiva suaresponsabilidade civil, como claro está no parágrafo único doresponsabilidade civil, como claro está no parágrafo único doart. 22 do CDC. Como então aceitar-se a paralisação nocumprimento da obrigação por parte dos consumidores? Talaceitação levaria a idéia de se ter como gratuito o serviço, oque não pode ser suportado por quem fez enormesinvestimentos e conta com uma receita compatível com ofornecimento dos serviços. Esta é a interpretação que dou aoart. 22 e não consigo visualizar onde está a chancelalegislativa para a tolerância da inadimplência, com amanutenção do serviço”. (Recurso Especial nº 337.965/MG,em que a Ministra Eliana Calmon figurou como Relatora )


Concluindo seu voto, a Ministra ponderou os seguintes aspectos:

“1) O Brasil é um país com um contingente de pobres e excluídosem número assustador, o que leva a população merecedora deem número assustador, o que leva a população merecedora dedireito líquido e certo a não pagar porque é pobre e desempregada,como alegou a impetrante, assumida inadimplente;2) a continuidade da atividade empresarial só será viável dentro deuma economia de livre mercado, se houver retorno nosinvestimentos econômicos;3) se parte dos consumidores têm razão social para não pagar oconsumo, este deverá ser suportado pelo contingente populacionalque paga as suas contas, por via do aumento das tarifas, o que éprofundamente injusto;4) o inadimplemento por parte dos pobres e excluídos não pode sersolucionado pelos normais meios de cobrança, porque de nada valeexecutar quem não possui bens para garantir a execução; e


5) quando a inadimplência vem de empresa, pode-se ver a absurdahipótese dela incluir o valor das tarifas públicas como insumo, nopreço do produto ou do serviço, recebendo-o dos adquirentes, semrepassar tais custos à concessionária.Enfim, a conclusão a que se chega é a de que, sob o aspecto legal,Enfim, a conclusão a que se chega é a de que, sob o aspecto legal,inexiste nos artigos 22 e 42 do CDC impedimento à paralisação doserviço, se há inadimplência e está o consumidor avisado de queserá interrompido o fornecimento.Sob o aspecto da norma específica, estão as concessionáriasautorizadas a suspender os serviços, quando não pagas as tarifas(art. 6º, § 3º, Lei 8.987/95); sob o aspecto ontológico, não seconhece contrato de prestação de serviço, firmado com empresapública, cujo não pagamento seja irrelevante para o contratado; sobo ângulo da lógica capitalista, é impossível a manutenção do serviçogratuito por parte de grandes empresas que fazem altosinvestimentos”.

VI. ASPECTOS TÉCNICOSVI. ASPECTOS TÉCNICOS

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VI. ASPECTOS TÉCNICOSVI. ASPECTOS TÉCNICOS

Aspectos técnicosAspectos técnicos�Prestação dos serviços atenderá aos requisitos mínimos dequalidade, regularidade e continuidade

� União define parâmetros mínimos para a potabilidade da água� União define parâmetros mínimos para a potabilidade da água

� Licenciamento ambiental de unidades de tratamento de esgotos ede efluentes de tratamento de água:

� Etapas de eficiência� Alcance progressivo de padrões da legislação

ambiental� Capacidade de pagamento dos usuários

Aspectos técnicosAspectos técnicos�Autoridade ambiental competente estabelecerá:

� Procedimentos de licenciamentos (porte e impactosambientais)

� Metas progressivas para que a qualidade atenda aos� Metas progressivas para que a qualidade atenda aospadrões das classes dos corpos hídricos

�Ressalvadas as normas do titular e do contrato, toda edificaçãopermanente urbana será conectada às redes públicas deabastecimento de água e de esgotamento sanitário disponíveis esujeita ao pagamento das tarifas e de outros preços públicosdecorrentes da conexão e do uso desses serviços

Aspectos técnicosAspectos técnicos

�Na ausência de rede pública serão permitidas soluções individuais(observadas as normas do regulador e dos órgão responsáveispelas políticas ambiental, sanitária e de recursos hídricos)

�A instalação hidráulica predial ligada à rede pública deabastecimento de água não poderá ser também alimentada poroutras fontes

�Regulador poderá adotar mecanismos tarifários de contingênciaem caso de situação crítica de escassez ou contaminação derecursos hídricos

VII. CONTROLE SOCIALVII. CONTROLE SOCIAL

64

VII. CONTROLE SOCIALVII. CONTROLE SOCIAL

Participação de órgãos colegiados no Participação de órgãos colegiados no controle socialcontrole social

�O controle social dos serviços públicos de saneamentobásico poderá incluir a participação de órgãos colegiados decaráter consultivo, estaduais, do Distrito Federal e municipais.caráter consultivo, estaduais, do Distrito Federal e municipais.

�Os órgãos colegiados (se houver) terão a representação de:� titulares dos serviços� órgãos governamentais relacionados ao setor de

saneamento básico� prestadores dos serviços� usuários dos serviços� entidades técnicas, organizações da sociedade civil e

de defesa do consumidor relacionadas ao setor desaneamento básico

Participação de órgãos colegiados no Participação de órgãos colegiados no controle socialcontrole social

�Poderá ser determinada, a critério de cada ente daFederação, a participação de órgãos colegiados já existentes,Federação, a participação de órgãos colegiados já existentes,com as devidas adaptações legais

VIII. POLÍTICA FEDERAL DE VIII. POLÍTICA FEDERAL DE

67

VIII. POLÍTICA FEDERAL DE VIII. POLÍTICA FEDERAL DE

SANEAMENTO BÁSICOSANEAMENTO BÁSICO

Política Federal de Saneamento BásicoPolítica Federal de Saneamento Básico� Política Federal - atuação dos órgãos e entidades federaisligados ao saneamento básico. Não inclui os demais entes daFederação.� Para estabelecer uma Política Nacional de Saneamento é� Para estabelecer uma Política Nacional de Saneamento énecessário dispor sobre competências e cooperação dosentes da Federação (extrapola limites da lei ordinária)� O estabelecimento de uma Política Nacional deSaneamento deveria ser por meio de Lei complementarbaseada no parágrafo único do art. 23 da ConstituiçãoFederal.� Estabelece diretrizes e objetivos para a Política Federal deSaneamento Básico

�Critérios para alocação de recursos públicos federais e definanciamentos com recursos da União ou com recursosgeridos ou operados por órgãos ou entidades da União:

� Níveis mínimos desempenho técnico, econômico e

Política Federal de Saneamento BásicoPolítica Federal de Saneamento Básico

� Níveis mínimos desempenho técnico, econômico efinanceiro

� Níveis mínimos de eficiência e eficácia dos serviços� Adequada operação e manutenção dos

empreendimentos anteriormente financiados pelaUnião

� Prioridade para municípios sem sustentabilidadeeconômico-financeira

(Vedada a aplicação em serviços contratados (ou concedidos) de formaonerosa, inclusive financiamentos com recursos do FGTS e do FAT (nãose considera ônus a assunção, por novo prestador, de dívidasrelacionadas à prestação do serviço)

�A União elaborará o Plano Nacional de Saneamento Básico- PNSB, sob a coordenação do Ministério das Cidades

Política Federal de Saneamento BásicoPolítica Federal de Saneamento Básico

�Os demais planos serão elaborados a critério de cada enteda Federação

� Institui o Sistema Nacional de Informações em SaneamentoBásico – SINISA (já existe o SNIS)

IX. REGULAÇÃOIX. REGULAÇÃO

71

IX. REGULAÇÃOIX. REGULAÇÃO

O porquê da regulaçãoO porquê da regulação

� Exigência legal, restando vedada a “auto-regulação” doprestador dos serviços

� Regulação por entidade independente é condição de validade

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� Regulação por entidade independente é condição de validadedos contratos (art. 11, inciso III, da Lei n. 11.445/2007)

� Boas experiências já observadas em muitos Estados

� Sistema que facilita avanço e modernização da infraestrutura(viabilização de obtenção de recursos para investimentos)

�Autonomia e independência decisória, transparência, celeridade eobjetividade das decisões�Exigência legal e condição de validade dos contratos�Edição de normas técnicas, econômicas e socais da prestação

A importância da atividade regulatóriaA importância da atividade regulatória

73

�Garantia da prestação de serviços adequados, proporcionando asdevidas condições de universalidade, regularidade, continuidade,eficiência, segurança, atualidade, generalidade, cortesia na suaprestação e modicidade tarifária�Definição de tarifas que assegurem a manutenção do equilíbrioeconômico-financeiro dos serviços públicos delegados�Promoção da harmonia nas relações entre usuários,concessionários e prestadores

Agência ReguladoraAgência Reguladora�Integra a administração pública indireta, possuindo naturezajurídica de autarquia de regime especial, com as seguintescaracterísticas:

74

� Criação por meio de lei� Especialização técnica� Autonomia e independência decisórias� Possibilita, no caso de criação de agência

multisetorial, articulação entre práticasregulatórias de diferentes setores

Lei instituidoraLei instituidora�A lei que instituir a Agência Reguladora deverá versar sobre:

� Competências e atribuições� Estrutura organizacional (Ex.: Diretoria, Conselhos e

Ouvidoria)

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Ouvidoria)� Recursos financeiros (Ex.: dotações orçamentárias e taxa de

fiscalização)� Política Estadual de Saneamento (diretrizes ao conjunto de

Municípios atendidos, considerando-se a prestaçãoregionalizada dos serviços)

� Atuação� Definição do quadro de pessoal da Agência (criação da

carreira específica de especialista em regulação e fiscalização— atribuições, regime, investidura, carga horária eremuneração).

Regulando o SaneamentoRegulando o Saneamento� Devido ao advento das Leis Federais 11.107/05 (Lei dos

Consórcios Públicos) e 11.445/07 (Lei de Diretrizes para o setorde saneamento básico), como já dito, é indispensável a criaçãode agência reguladora independente

76

� O modelo poderá regular apenas o setor de saneamento básicoou, além dele, outros serviços numa mesma estrutura, inclusivetodos os serviços públicos delegáveis em um único ente. Ocaráter multisetorial é interessante nos seguintes aspectos:

� Articulação entre vários segmentos da ação reguladora� Articulação entre práticas regulatórias de diferentes setores� Racionalidade administrativa� Ganhos de escala

X. REGULARIZAX. REGULARIZAÇÇÃO DAS ÃO DAS

77


CONCESSÕESCONCESSÕES

PossibilidadesPossibilidades

� Formalização da gestão associada dos serviços (com baseno que dispõe o art. 241, CF), na qual entes da Federação seassociam por meio de dois instrumentos contratuais(Consórcios Públicos ou Convênios de Cooperação),

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(Consórcios Públicos ou Convênios de Cooperação),posteriormente firmando-se o contrato de programa com oprestador do serviço

OU

� Retomada dos serviços pelo Poder Concedente (Município),desde que observado o disposto no art. 42 da Lei deConcessões

Gestão AssociadaGestão Associada

� Assegura estabilidade e ganhos de escala

� Mecanismo de aglutinação independentemente da discussão

79

� Mecanismo de aglutinação independentemente da discussãosobre a titularidade

� Avanços no ambiente institucional

8080

X.1. GESTÃO ASSOCIADAX.1. GESTÃO ASSOCIADA

DisposiçõesDisposições constitucionaisconstitucionais

� Constituição Federal

“Art. 23. É competência comum da União, dos Estados, doDistrito Federal e dos Municípios:(...)

8181

(...)IX – promover programas de construção de moradias, e amelhoria das condições habitacionais e de saneamentobásico.”

“Art. 241. A União, os Estados, o Distrito Federal e osMunicípios disciplinarão por meio de lei os consórciospúblicos e os convênios de cooperação entre os entesfederados, autorizando a gestão associada de serviçospúblicos, bem como transferência total ou parcial de encargos,serviços, pessoal e bens essenciais à continuidade dos serviçostransferidos.”

PrevisãoPrevisão dada LeiLei nn.. 1111..107107//0505

“Art. 1º. Esta Lei dispõe sobre normas gerais para a União, osEstados, o Distrito federal e os Municípios contrataremconsórcios públicos para a realização de objetivos de

8282

consórcios públicos para a realização de objetivos deinteresse comum e dá outras providências.”

Buscando dar maior efetividade à disposição constitucional,traça diretrizes básicas e normas gerais para que os entes daFederação possam formar consórcios públicos e convêniosde cooperação para gestão associada dos serviços públicosou mesmo sua transferência

DefiniçõesDefinições dada LeiLei nn.. 1111..445445//0707

“Art. 3o Para os efeitos desta Lei, considera-se:II - gestão associada: associação voluntária de entesfederados, por convênio de cooperação ou consórcio público,conforme disposto no art. 241 da Constituição Federal;”

8383

conforme disposto no art. 241 da Constituição Federal;”

“Art. 15. Na prestação regionalizada de serviços públicos desaneamento básico, as atividades de regulação e fiscalizaçãopoderão ser exercidas:I - por órgão ou entidade de ente da Federação a que o titulartenha delegado o exercício dessas competências por meio deconvênio de cooperação entre entes da Federação,obedecido o disposto no art. 241 da Constituição Federal;”

Detalhamentos sobre a gestão associadaDetalhamentos sobre a gestão associada

Para gestão associada ou mesmo para a transferência dosserviços, a Lei Federal prevê, portanto, a possibilidade dosentes da Federação se associarem por meio de dois

8484

entes da Federação se associarem por meio de doisinstrumentos:

1 - Consórcios Públicos

2 - Convênios de Cooperação

Consórcios Públicos

� Prévia subscrição de Protocolo de Intenções (PI)

� Publicação do Protocolo de Intenções na Imprensa Oficial

8585

� Publicação do Protocolo de Intenções na Imprensa Oficial

� Ratificação, mediante lei, do Protocolo de Intenções

� Poderá adquirir personalidade jurídica de direito público ou privado

� Elaboração de Estatuto que disporá sobre organização e funcionamentodos órgãos consultivos

� Celebração de contrato de rateio caso haja entrega de recursosfinanceiros


� A retirada de um ente depende de ato formal na assembléia geral

� Sua alteração ou extinção dependerá de aprovação da assembléia

8686

� Sua alteração ou extinção dependerá de aprovação da assembléiageral, ratificada mediante lei por todos os entes consorciados

� Caso não haja indicação clara dos responsáveis, os entesconsorciados respondem solidariamente pelas obrigações do consórcio

� Obrigações de um ente com o outro deve ser constituída por meio deContrato de Programa


� Constituirá associação pública ou pessoa jurídica de direito privado,tendo personalidade jurídica própria (art. 1º, § 01º)

� Objetivos serão determinados pelos entes da Federação (art. 2º)

8787

� Objetivos serão determinados pelos entes da Federação (art. 2º)

� Para cumprimento de seus objetivos poderá (art. 2º):

� Firmar convênios, contratos, acordo, receber auxílio, contribuições esubvenções sociais ou econômicas

� Promover desapropriações e instituir servidões� Firmar contratos com um dos entes consorciados, dispensada a

licitação� Emitir documentos de cobrança e atividades de arrecadação de tarifas� Outorgar concessão, permissão ou autorização de obras ou serviços

públicos

Convênio de CooperaçãoConvênio de Cooperação

� Não tem personalidade jurídica própria, portanto, não estáautorizado à prática de qualquer ato jurídico, devendo ser praticadopor um dos entes conveniados

8888

� Conteúdo:

� Objeto� Planejamento� Regulação e fiscalização� Direitos e obrigações dos municípios� Direitos e obrigações do estado� Atribuições comuns� Vigência

Contrato de ProgramaContrato de Programa

“Art. 13. Deverão ser constituídas e reguladas por contrato de programa,como condição de sua validade, as obrigações que um ente da Federaçãoconstituir para com outro ente da Federação ou para com consórcio públicono âmbito de gestão associada em que haja a prestação de serviçospúblicos ou transferência total ou parcial de encargos, serviços, pessoal oubens necessários à continuidade dos serviços transferidos.” (Lei n.11.107/2005)

8989

11.107/2005)

� Podem ser parte:� entes federativos entre si� ente federativo e um consórcio público� ente federativo e entidade da Administração Indireta

� O objeto do contrato de programa poderá contemplar:� a prestação de serviços públicos ou� a transferência, total ou parcial, de encargos, serviços, pessoal e bens

necessários à continuidade dos serviços transferidos


� Conteúdo:

� objeto� prazo� metas de expansão do serviço� regulação e fiscalização

9090

� regulação e fiscalização� características do serviço� direitos do usuário� deveres do usuário� regime tarifário� fontes de receita� sistema de cobrança� bens� formas de extinção� Intervenção� contratos dos prestadores com terceiros� expropriações e servidões administrativas� proteção ambiental e recursos hídricos� sanções� pessoal transferido


� O contrato poderá ser celebrado por entidades de direito público ouprivado que integrem a administração indireta de qualquer dosentes da Federação consorciados ou conveniados, semnecessidade de licitação

9191

entes da Federação consorciados ou conveniados, semnecessidade de licitação

� Deve atender à legislação de concessões e permissões de serviçospúblicos

� Prever procedimentos que garantam a transparência da gestãoeconômica e financeira


� É nula a cláusula que atribuir ao contratado o exercício dos poderesde planejamento, regulação e fiscalização dos serviços por eleprestados

9292

prestados

� O contrato continuará em vigor mesmo quando extinto o consórciopúblico ou o convênio de cooperação

� Será extinto caso o contratado deixar de integrar a administraçãoindireta do ente da federação consorciado ou conveniado


� É expressa, na Lei de Licitações a dispensa de licitação nacelebração de contrato de programa para prestação de serviçospúblicos, mediante gestão associada:

9393

Art. 24. É dispensável a licitação:XXVI – na celebração de contrato de programa com ente da Federação ou comentidade de sua administração indireta, para a prestação de serviços públicos deforma associada nos termos do autorizado em contrato de consórcio público ou emconvênio de cooperação. (Incluído pela Lei nº 11.107, de 2005)

� Não há que se falar em afronta ao art. 175 da CF, já que a Lei n. 8.666/93 justamenteregulamenta essa disposição constitucional e, portanto, as necessárias exceções à regrageral.


94


CONCESSÕESCONCESSÕES

PossibilidadesPossibilidades

� Formalização da gestão associada dos serviços (com baseno que dispõe o art. 241, CF), na qual entes da Federação seassociam por meio de dois instrumentos contratuais(Consórcios Públicos ou Convênios de Cooperação),

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(Consórcios Públicos ou Convênios de Cooperação),posteriormente firmando-se o contrato de programa com oprestador do serviço

OU

� Retomada dos serviços pelo Poder Concedente (Município),desde que observado o disposto no art. 42 da Lei deConcessões

X.2. PROCEDIMENTOS NA HIPÓTESE X.2. PROCEDIMENTOS NA HIPÓTESE

9696

X.2. PROCEDIMENTOS NA HIPÓTESE X.2. PROCEDIMENTOS NA HIPÓTESE

DE RETOMADA DOS SERVIÇOSDE RETOMADA DOS SERVIÇOS

A Lei n. 8.987/95A Lei n. 8.987/95

“Art. 2o Para os fins do disposto nesta Lei, considera-se:

I - poder concedente: a União, o Estado, o Distrito Federal ou o

9797

I - poder concedente: a União, o Estado, o Distrito Federal ou oMunicípio, em cuja competência se encontre o serviço público,precedido ou não da execução de obra pública, objeto deconcessão ou permissão;

II - concessão de serviço público: a delegação de sua prestação,feita pelo poder concedente, mediante licitação, na modalidade deconcorrência, à pessoa jurídica ou consórcio de empresas quedemonstre capacidade para seu desempenho, por sua conta e riscoe por prazo determinado;”

A Lei n. 8.987/95A Lei n. 8.987/95

“Art. 32. O poder concedente poderá intervir na concessão, com ofim de assegurar a adequação na prestação do serviço, bem comoo fiel cumprimento das normas contratuais, regulamentares e legaispertinentes.

9898

Parágrafo único. A intervenção far-se-á por decreto do poderconcedente, que conterá a designação do interventor, o prazo daintervenção e os objetivos e limites da medida.”

“Art. 33. Declarada a intervenção, o poder concedente deverá, noprazo de trinta dias, instaurar procedimento administrativo paracomprovar as causas determinantes da medida e apurarresponsabilidades, assegurado o direito de ampla defesa.”

A Lei n. 8.987/95A Lei n. 8.987/95

”§ 1o Se ficar comprovado que a intervenção não observou ospressupostos legais e regulamentares será declarada sua nulidade,devendo o serviço ser imediatamente devolvido à concessionária,sem prejuízo de seu direito à indenização.

9999

§ 2o O procedimento administrativo a que se refere o caput desteartigo deverá ser concluído no prazo de até cento e oitenta dias,sob pena de considerar-se inválida a intervenção.”

“Art. 34. Cessada a intervenção, se não for extinta a concessão, aadministração do serviço será devolvida à concessionária,precedida de prestação de contas pelo interventor, que responderápelos atos praticados durante a sua gestão.”

A Lei n. 8.987/95A Lei n. 8.987/95

“Art. 35. Extingue-se a concessão por:I - advento do termo contratual;II - encampação;III - caducidade;

100100

III - caducidade;IV - rescisão;V - anulação; eVI - falência ou extinção da empresa concessionária e falecimento

ou incapacidade do titular, no caso de empresa individual.

§ 1o Extinta a concessão, retornam ao poder concedente todos osbens reversíveis, direitos e privilégios transferidos aoconcessionário conforme previsto no edital e estabelecido nocontrato”

A Lei n. 8.987/95A Lei n. 8.987/95

“§ 2o Extinta a concessão, haverá a imediata assunção do serviçopelo poder concedente, procedendo-se aos levantamentos,avaliações e liquidações necessários.

101101

§ 3o A assunção do serviço autoriza a ocupação das instalações e autilização, pelo poder concedente, de todos os bens reversíveis.

§ 4o Nos casos previstos nos incisos I e II deste artigo, o poderconcedente, antecipando-se à extinção da concessão, procederáaos levantamentos e avaliações necessários à determinação dosmontantes da indenização que será devida à concessionária, naforma dos arts. 36 e 37 desta Lei.”

A Lei n. 8.987/95A Lei n. 8.987/95“Art. 36. A reversão no advento do termo contratual far-se-á com aindenização das parcelas dos investimentos vinculados a bensreversíveis, ainda não amortizados ou depreciados, que tenham sidorealizados com o objetivo de garantir a continuidade e atualidade doserviço concedido.”

102102

serviço concedido.”

“Art. 37. Considera-se encampação a retomada do serviço pelo poderconcedente durante o prazo da concessão, por motivo de interessepúblico, mediante lei autorizativa específica e após prévio pagamentoda indenização, na forma do artigo anterior.”

”Art. 38. A inexecução total ou parcial do contrato acarretará, a critériodo poder concedente, a declaração de caducidade da concessão ou aaplicação das sanções contratuais, respeitadas as disposições desteartigo, do art. 27, e as normas convencionadas entre as partes.”

A Lei n. 8.987/95A Lei n. 8.987/95“ § 1o A caducidade da concessão poderá ser declarada pelo poderconcedente quando:I - o serviço estiver sendo prestado de forma inadequada oudeficiente, tendo por base as normas, critérios, indicadores eparâmetros definidores da qualidade do serviço;

103103

parâmetros definidores da qualidade do serviço;II - a concessionária descumprir cláusulas contratuais oudisposições legais ou regulamentares concernentes à concessão;]III - a concessionária paralisar o serviço ou concorrer para tanto,ressalvadas as hipóteses decorrentes de caso fortuito ou forçamaior;IV - a concessionária perder as condições econômicas, técnicas ouoperacionais para manter a adequada prestação do serviçoconcedido;V - a concessionária não cumprir as penalidades impostas porinfrações, nos devidos prazos;”

A Lei n. 8.987/95A Lei n. 8.987/95

”VI - a concessionária não atender a intimação do poder concedenteno sentido de regularizar a prestação do serviço; eVII - a concessionária for condenada em sentença transitada emjulgado por sonegação de tributos, inclusive contribuições sociais.

104104

§ 2o A declaração da caducidade da concessão deverá serprecedida da verificação da inadimplência da concessionária emprocesso administrativo, assegurado o direito de ampla defesa.

§ 3o Não será instaurado processo administrativo de inadimplênciaantes de comunicados à concessionária, detalhadamente, osdescumprimentos contratuais referidos no § 1º deste artigo, dando-lhe um prazo para corrigir as falhas e transgressões apontadas epara o enquadramento, nos termos contratuais.”

A Lei n. 8.987/95A Lei n. 8.987/95

“§ 4o Instaurado o processo administrativo e comprovada ainadimplência, a caducidade será declarada por decreto do poderconcedente, independentemente de indenização prévia, calculadano decurso do processo.

105105

§ 5o A indenização de que trata o parágrafo anterior, será devida naforma do art. 36 desta Lei e do contrato, descontado o valor dasmultas contratuais e dos danos causados pela concessionária.

§ 6o Declarada a caducidade, não resultará para o poderconcedente qualquer espécie de responsabilidade em relação aosencargos, ônus, obrigações ou compromissos com terceiros ou comempregados da concessionária.”

A Lei n. 8.987/95A Lei n. 8.987/95

“Art. 39. O contrato de concessão poderá ser rescindido poriniciativa da concessionária, no caso de descumprimento dasnormas contratuais pelo poder concedente, mediante ação judicialespecialmente intentada para esse fim.

106106

Parágrafo único. Na hipótese prevista no caput deste artigo, osserviços prestados pela concessionária não poderão serinterrompidos ou paralisados, até a decisão judicial transitada emjulgado.”

“Art. 42. As concessões de serviço público outorgadasanteriormente à entrada em vigor desta Lei consideram-se válidaspelo prazo fixado no contrato ou no ato de outorga, observado odisposto no art. 43 desta Lei. (Vide Lei nº 9.074, de 1995)”

•

Inovações da Lei n. 11.445/07Inovações da Lei n. 11.445/07

� Alterou a Lei n. 8.987/95:

� Fixando prazo de validade das concessões precárias,vencidas, com prazo indeterminado, sem instrumento de

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vencidas, com prazo indeterminado, sem instrumento deformalização e que possuam cláusula que estabeleçaprorrogação (outorgadas antes da vigência da Lei n.8.987/95)

� Estabelecendo diretrizes para a elaboração do cálculo epagamento da indenização aos concessionários

Disposições introduzidas pela Lei n. 11.445/07Disposições introduzidas pela Lei n. 11.445/07

“Art. 42. As concessões de serviço público outorgadasanteriormente à entrada em vigor desta Lei consideram-se válidaspelo prazo fixado no contrato ou no ato de outorga, observado odisposto no art. 43 desta Lei. (Vide Lei nº 9.074, de 1995)

108108

§ 1o Vencido o prazo mencionado no contrato ou ato de outorga, oserviço poderá ser prestado por órgão ou entidade do poderconcedente, ou delegado a terceiros, mediante novo contrato.

§ 2o As concessões em caráter precário, as que estiverem com prazovencido e as que estiverem em vigor por prazo indeterminado, inclusivepor força de legislação anterior, permanecerão válidas pelo prazonecessário à realização dos levantamentos e avaliaçõesindispensáveis à organização das licitações que precederão a outorgadas concessões que as substituirão, prazo esse que não será inferior a24 (vinte e quatro) meses.”


“§ 3º As concessões a que se refere o § 2o deste artigo, inclusive asque não possuam instrumento que as formalize ou que possuamcláusula que preveja prorrogação, terão validade máxima até o dia 31de dezembro de 2010, desde que, até o dia 30 de junho de 2009,tenham sido cumpridas, cumulativamente, as seguintes condições:

109109

tenham sido cumpridas, cumulativamente, as seguintes condições:

I - levantamento mais amplo e retroativo possível dos elementos físicosconstituintes da infra-estrutura de bens reversíveis e dos dadosfinanceiros, contábeis e comerciais relativos à prestação dos serviços,em dimensão necessária e suficiente para a realização do cálculo deeventual indenização relativa aos investimentos ainda não amortizadospelas receitas emergentes da concessão, observadas as disposiçõeslegais e contratuais que regulavam a prestação do serviço ou a elaaplicáveis nos 20 (vinte) anos anteriores ao da publicação desta Lei;”


“II - celebração de acordo entre o poder concedente e o concessionáriosobre os critérios e a forma de indenização de eventuais créditosremanescentes de investimentos ainda não amortizados oudepreciados, apurados a partir dos levantamentos referidos no inciso I

110110

depreciados, apurados a partir dos levantamentos referidos no inciso Ideste parágrafo e auditados por instituição especializada escolhida decomum acordo pelas partes; e

III - publicação na imprensa oficial de ato formal de autoridade dopoder concedente, autorizando a prestação precária dos serviços porprazo de até 6 (seis) meses, renovável até 31 de dezembro de 2008,mediante comprovação do cumprimento do disposto nos incisos I e IIdeste parágrafo.”


“§ 4o Não ocorrendo o acordo previsto no inciso II do § 3o deste artigo, ocálculo da indenização de investimentos será feito com base nos critériosprevistos no instrumento de concessão antes celebrado ou, na omissãodeste, por avaliação de seu valor econômico ou reavaliação patrimonial,depreciação e amortização de ativos imobilizados definidos pelas legislações

111111

depreciação e amortização de ativos imobilizados definidos pelas legislaçõesfiscal e das sociedades por ações, efetuada por empresa de auditoriaindependente escolhida de comum acordo pelas partes.

§ 5o No caso do § 4o deste artigo, o pagamento de eventual indenização serárealizado, mediante garantia real, por meio de 4 (quatro) parcelas anuais,iguais e sucessivas, da parte ainda não amortizada de investimentos e deoutras indenizações relacionadas à prestação dos serviços, realizados comcapital próprio do concessionário ou de seu controlador, ou originários deoperações de financiamento, ou obtidos mediante emissão de ações,debêntures e outros títulos mobiliários, com a primeira parcela paga até oúltimo dia útil do exercício financeiro em que ocorrer a reversão.”


“§ 6o Ocorrendo acordo, poderá a indenização de que trata o § 5o

deste artigo ser paga mediante receitas de novo contrato que venhaa disciplinar a prestação do serviço.”

112112

Síntese conclusivaSíntese conclusiva

� Condições introduzidas pelo artigo 42:

� Vencida a concessão → Serviço poderá ser prestadodiretamente pelo Poder concedente ou delegado a terceiros

113113

� Vencida a concessão → Serviço poderá ser prestadodiretamente pelo Poder concedente ou delegado a terceirospor novo contrato (§ 1º)

� Concessões precárias, vencidas, com prazo indeterminado,sem instrumento de formalização e que possuam cláusula queestabeleça prorrogação → prorrogadas até 31.12.2010 desdeque tenham sido cumpridas, cumulativamente, as seguintescondições até 30.06.2009 (§ 3º):

SínteseSíntese conclusivaconclusiva

I. Levantamento dos dados necessários ao cálculos darecomposição patrimonial do concessionário

II. Acordo entre concedente e concessionário sobre os

114114

II. Acordo entre concedente e concessionário sobre oscritérios para o cálculo das indenizações, cujos dados devemser auditados por instituição especializada

III. Ato formal do concedente autorizando a prestaçãoprecária dos serviços, por 6 meses, renovável até 31.12.2008(com a comprovação do cumprimento dos itens I e II)


� Se não ocorrer acordo → Cálculo da indenização com base (§4º):�Nas disposições do contrato de concessão, ou

115115

�Nas disposições do contrato de concessão, ou�Na ausência de contrato, por empresa especializada eleitade comum acordo pelas partes (observará legislação fiscale das sociedades por ações para avaliação)

� Pagamento das indenizações (§ 5º):�Garantia real�Pagamento em no máximo 4 parcelas anuais iguais esucessivas


� Indenização contemplará:

� Investimentos não amortizados (realizados com i. capitalpróprio ou do controlador, ii. financiamento e iii. emissão de

116116

próprio ou do controlador, ii. financiamento e iii. emissão deações, debêntures e outros títulos mobiliários)

� Indenizações relacionadas à prestação dos serviços

� Pagamento (§ 6º):

�Receitas do novo contrato, apenas na hipótese de acordo entrePoder Concedente e Concessionária

117

XI. PARCERIAS PÚBLICOXI. PARCERIAS PÚBLICO--PRIVADASPRIVADAS

Principais aspectos da Lei n. 11.079/04Principais aspectos da Lei n. 11.079/04

� Sentido amplo: quaisquer vínculos entre o Estado e oparticular

� Sentido estrito: vínculos que tenham, necessariamente, aforma de concessão patrocinada ou concessão administrativa

118

forma de concessão patrocinada ou concessão administrativa

� Requisitos para uma PPP

� Riscos

� Vantagens e desvantagens

� Exemplos de PPP em saneamento

Obrigada!

119

Alessandra Ourique de Carvalho

[email protected]

saneamento bÁsico aspectos da lei nº 11.445/2007downloadsa.asp?file... · saneamento bÁsico 1...

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