AGNCIA NACIONAL DE ENERGIA ELTRICA ANEEL

RESOLUO NORMATIVA N 412, DE 5 DE OUTUBRO DE 2010.

Estabelece procedimentos para registro, elaborao, aceite, anlise, seleo e aprovao de projeto bsico e para autorizao de aproveitamento de potencial de energia hidrulica de 1.000 at 50.000 kW, sem caractersticas de PCH. Relatrio Voto Anexos O DIRETOR-GERAL DA AGNCIA NACIONAL DE ENERGIA ELTRICA ANEEL, no uso de suas atribuies regimentais, de acordo com deliberao da Diretoria, tendo em vista o disposto no art. 4 da Lei n 9.074, nos arts. 3, 26 e 28 da Lei n 9.427, de 26 de dezembro de 1996, com base no art. 4, incisos I, IV, XXI, XXXI, XXXIII e XXXIV, Anexo I, do Decreto n 2.335, de 6 de outubro de 1997, o que consta do Processo n 48500.003882/2009-05, e considerando: a competncia da ANEEL para estabelecer restries, limites e condies para a obteno e transferncia de autorizaes, de forma a propiciar concorrncia e competitividade efetivas entre os agentes, bem como a necessidade de incentivo prospeco de novos estudos de inventrio a serem realizados, tendo como premissa o melhor uso do potencial hidrulico; a edio da Lei n 11.943, de 28 de maio de 2009, que alterou a Lei n 9.427, de 26 de dezembro de 1996; e a Audincia Pblica n 050/2009, realizada no perodo de 3 de dezembro de 2009 a 1 de fevereiro de 2010, com o objetivo de obter subsdios e informaes adicionais para o aprimoramento deste ato regulamentar, resolve: Art. 1 Estabelecer os procedimentos para registro, elaborao, aceite, anlise, seleo e aprovao de projeto bsico e para autorizao, relativos a aproveitamento de potencial hidrulico de potncia superior a 1.000 kW e igual ou inferior a 50.000 kW, em regime de produo independente ou autoproduo, sem caractersticas de pequena central hidreltrica PCH. Captulo I DO REGISTRO PARA ELABORAO DE PROJETO BSICO Art. 2 Para fins de registro para elaborao de projeto bsico, o interessado dever protocolar na ANEEL os seguintes documentos: I requerimento de registro assinado por pessoa fsica interessada ou representante legal de pessoa jurdica, inclusive consrcios, nos termos da legislao vigente;

II termo de compromisso e formulrio de registro devidamente preenchidos, conforme modelos disponibilizados no endereo eletrnico www.aneel.gov.br, acompanhado dos demais documentos requeridos; III documentao que assegure devida autorizao de uso, no caso de aproveitamentos que utilizem estruturas de propriedade da Unio, dos Estados, do Distrito Federal ou dos Municpios; e IV comprovante de aporte da garantia de registro, conforme disposto no Captulo II. Pargrafo nico. vedado o registro de elaborao de projeto bsico para aproveitamentos que no dispuserem do respectivo estudo de inventrio aprovado. Art. 3 O registro poder assumir duas condies: I - ativo: o registro considerado vlido e eficaz; e II - inativo: o registro ativo que venha a se tornar insubsistente, seja por descumprimento s disposies constantes desta Resoluo, seja por outro motivo considerado relevante. 1 A efetivao da condio do registro se dar por meio de Despacho. 2 Caso o pedido de registro no seja concedido, o interessado ser informado sobre as razes da recusa. 3 A partir da data de concesso do primeiro registro na condio de ativo, dar-se- o prazo de at sessenta dias para que os demais interessados apresentem suas solicitaes de registro para o mesmo aproveitamento. 4 Efetivado o primeiro registro como ativo, a entrega do respectivo projeto bsico e, quando couber, dos demais projetos para o mesmo aproveitamento, dever ser feita em at quatorze meses contados da publicao do primeiro Despacho de registro ativo, podendo este prazo ser prorrogado nos casos fortuitos ou de fora maior, ou nos casos provocados por atos do Poder Pblico. 5 A partir da efetivao do registro na condio de ativo, o interessado dever apresentar relatrios de acompanhamento dos estudos, conforme modelo disponibilizado no endereo eletrnico www.aneel.gov.br, contendo o andamento e a evoluo dos trabalhos, bem como as articulaes com os demais rgos envolvidos com vistas adequada definio do potencial hidrulico, sendo que a periodicidade ser estabelecida a critrio da ANEEL. 6 O interessado assumir, por sua conta e risco, a elaborao do projeto bsico, inclusive quanto administrao do prazo de validade e demais condies e informaes referentes ao registro, incluindo o acompanhamento do Dirio Oficial da Unio, no que couber, sendo responsvel por eventuais nus decorrentes da atividade ou da aplicao desta Resoluo. 7 Somente o interessado detentor de registro ativo, ou seu representante legal, sero reconhecidos para fins de instruo processual.

Art. 4 O processo ser encerrado, em qualquer etapa, caso ocorra a passagem do registro para a condio de inativo. Art. 5 O titular, em at cento e oitenta dias da efetivao do primeiro registro na condio de ativo, poder manifestar formalmente sua desistncia em prosseguir no processo, que ter publicidade por parte da ANEEL, sendo vedada: 1 A desistncia caso o projeto bsico j tenha sido protocolado na ANEEL. 2 Uma segunda concesso de registro em favor do mesmo interessado ou empresa do mesmo grupo controlador para o mesmo aproveitamento. 3 A substituio ou complementao do projeto bsico at o aceite. Art. 6 A autorizao para levantamentos de campo, quando solicitada pelo interessado, dar-se- por meio de Despacho da SGH, depois de cumpridos os requisitos constantes do endereo eletrnico www.aneel.gov.br. Captulo II DAS GARANTIAS DE REGISTRO E DE FIEL CUMPRIMENTO Art. 7 A garantia de registro ser equivalente aos valores dados pela frmula: VG = [(Vmax * (P 1.000) Vmin * (P 50.000)] / 49.000: onde: VG = Valor da garantia, em R$; P = Potncia da usina estimada no estudo de inventrio aprovado pela ANEEL, em kW; Vmin = Valor mnimo da garantia = R$ 100.000,00 (cem mil reais); Vmax = Valor mximo da garantia = R$ 776.000,00 (setecentos e setenta e seis mil reais). 1 Os valores mnimo e mximo da garantia de registro podero ser revistos, a critrio da ANEEL. 2 As modalidades e formas de aporte da garantia de registro sero colocadas disposio no endereo eletrnico www.aneel.gov.br. 3 A garantia de registro dever ter a ANEEL como beneficiria e o interessado como tomador e vigorar por, no mnimo, vinte meses a partir da data de solicitao de registro, devendo ser renovada tantas vezes quantas forem necessrias, sempre quinze dias antes do vencimento ou sempre que solicitada pela ANEEL, de modo que permanea vlida at que atenda as condies para uma eventual devoluo, quando couber, ou at a troca da garantia nos termos previstos neste Captulo. 4 O interessado que no mantiver a garantia de registro nas condies previstas nesta Resoluo estar sujeito s sanes administrativas e judiciais. 5 A garantia de registro ser devolvida, em at noventa dias, nas seguintes condies: I a partir da publicao do Despacho de no concesso de registro ativo;

II a partir da publicao do Despacho de registro inativo, em caso de desistncia do interessado, observadas as restries impostas no Captulo I; III a partir da publicao do Despacho de seleo, para os concorrentes que no forem o selecionado; IV a partir da publicao do Despacho de devoluo do projeto bsico por no ter sido aceito, desde que seja a primeira devoluo; V a partir da data de protocolo da correspondncia de aporte da garantia de fiel cumprimento; ou VI a partir da formalizao ANEEL da inviabilidade ambiental do aproveitamento, declarada por rgo competente. 6 A garantia de registro somente ser devolvida aps apresentao, por parte do interessado, de inexistncia de aes judiciais indenizatrias decorrentes dos eventuais levantamentos de campo realizados. 7 A garantia de registro ser executada, por determinao expressa da ANEEL, nas seguintes hipteses: I descumprimento aos termos desta Resoluo ou legislao vigente; II descumprimento s determinaes da ANEEL; III por reincidncia de devoluo do projeto bsico, por no ter sido aceito; IV no aprovao do projeto bsico; V no atendimento s condies para obteno da outorga em fase anterior ao aporte da garantia de fiel cumprimento; ou VI no caso de enquadramento ao previsto nos artigos 20 e 21 desta Resoluo. 8 A execuo da garantia de registro ocorrer aps instruo do termo de encerramento do processo. Art. 8 Para obter a outorga de autorizao de que trata o Captulo VI, o interessado dever apresentar a garantia de fiel cumprimento, no valor de 5% (cinco por cento) do investimento, equivalente a R$ 4.000,00 (quatro mil reais)/kW instalado, tendo como referncia a potncia do projeto bsico aprovado, podendo este valor ser revisto a critrio da ANEEL. 1 A garantia de fiel cumprimento dever ter a ANEEL como beneficiria e o interessado como tomador e vigorar por at trinta dias aps a entrada em operao comercial da ltima unidade geradora do empreendimento, devendo ser mantida nas condies previstas nesta Resoluo, e prorrogada quinze dias antes do vencimento, sempre que este marco ocorrer antes da entrada em operao comercial da ltima unidade geradora.

2 A garantia poder ser substituda por outras garantias aceitas pela ANEEL, de valores progressivamente menores, medida que, mediante comprovao junto fiscalizao da Agncia, forem sendo atingidos os marcos descritos a seguir: I incio da concretagem da casa de fora reduo para 90% (noventa por cento) do valor originalmente aportado; II descida do rotor da turbina da 1 unidade geradora reduo para 60% (sessenta por cento) do valor originalmente aportado; e III incio da operao em teste da 1 unidade geradora reduo para 40% (quarenta por cento) do valor originalmente aportado. 3 A garantia de fiel cumprimento ser executada, por determinao expressa da ANEEL, nas seguintes hipteses: I descumprimento do cronograma de implantao do empreendimento; II descumprimento das condies previstas no ato autorizativo quanto potncia instalada e ao nmero de mquinas; III alteraes no Projeto Bsico aprovado pela ANEEL, sem anuncia prvia da Agncia, que resultem em reduo da energia gerada ou interfiram na partio de quedas aprovada; ou IV revogao da outorga de autorizao, ressalvados os casos de revogao a pedido. 4 A empresa dever recompor a garantia no caso de execuo total ou parcial da mesma. 5 A execuo da garantia de fiel cumprimento no exime a autorizada das penalidades previstas na regulamentao especfica. 6 A garantia de fiel cumprimento ser devolvida, em at noventa dias, nas seguintes condies: I a partir da publicao do Despacho de liberao para incio da operao comercial da ltima unidade geradora; ou II a partir da formalizao ANEEL da inviabilidade ambiental do aproveitamento, declarada por rgo competente. 7 No caso de transferncia da outorga durante o perodo de validade da garantia de fiel cumprimento, a nova autorizada dever substituir as garantias originais, as quais somente sero devolvidas aps a validao das novas garantias. 8 As modalidades e formas de aporte da garantia de fiel cumprimento sero disponibilizadas no eletrnico www.aneel.gov.br. Captulo III DAS CONDIES GERAIS DO PROJETO BSICO

Art. 9 Atendidas s disposies previstas nos Captulos I e II, relativas s etapas de registro e elaborao, o projeto bsico dever ser protocolado na ANEEL conforme condies constantes do ANEXO I, complementado pelos ANEXOS II e III, bem como contendo o termo de responsabilidade disposto no endereo eletrnico www.aneel.gov.br. 1 O projeto bsico dever ser desenvolvido em estudos fundamentados, consistentes e adequados etapa e ao porte do aproveitamento, devendo ser atendida a boa tcnica quanto a projetos e solues para o aproveitamento, especialmente quanto s condies de regularidade, atualidade, continuidade, eficincia e segurana. 2 A critrio da ANEEL, e dependendo da complexidade e especificidade do aproveitamento, podero ser solicitados, em qualquer etapa, estudos, avaliaes adicionais, auditorias independentes, laudos especficos e/ou documentos no explicitados nas condies de que trata o caput. 3 So de total responsabilidade do interessado o contedo, veracidade, consistncia e legalidade das informaes e documentos apresentados, incluindo os possveis direitos autorais de estudos e referncias que fizerem parte do projeto bsico. 4 Eventuais inconsistncias identificadas em relao ao estudo de inventrio aprovado devero ser imediatamente informadas ANEEL, com as devidas justificativas para anlise e providncias cabveis, observado o disposto no Captulo IV. Captulo IV DO ACEITE DO PROJETO BSICO E DA SELEO DO INTERESSADO Art. 10. Para fins de aceite, todo o projeto bsico dever estar compatvel com o respectivo estudo de inventrio aprovado e atender ao disposto no art. 9. 1 Sero admitidos, a critrio da ANEEL e devidamente justificado pelo interessado, eventuais ajustes no projeto bsico em relao ao inventrio, desde que no caracterizem alterao no fundamentada do potencial hidrulico aprovado e/ou no incorram em prejuzos para outros aproveitamentos da cascata. 2 Sero admitidos eventuais esclarecimentos ao projeto bsico apresentado, os quais devero ser prestados pelo interessado no prazo estabelecido pela ANEEL, limitado a trinta dias. 3 Caso o projeto bsico no esteja em condies de aceite, ser devolvido ao interessado com notificao formalizada por meio de Despacho, alterando a condio do registro para inativo. Art. 11. Existindo dois ou mais projetos bsicos para o mesmo aproveitamento, a ANEEL utilizar os seguintes critrios com vistas seleo do interessado, pela ordem: I aquele cujo projeto bsico esteja em condies de obter o aceite dentro dos prazos estabelecidos; II aquele que tenha sido o responsvel pela elaborao do respectivo estudo de inventrio, observados os termos da Resoluo ANEEL n 393, de 4 de dezembro de 1998;

III aquele que tenha protocolado primeiro o projeto bsico na ANEEL com as disciplinas cartografia, topografia, hidrologia e estudos energticos em condies de aprovao sem necessidade de complementao, nos termos do ANEXO IV; IV aquele que tenha protocolado primeiro o projeto bsico na ANEEL. 1 A ANEEL poder realizar a seleo sem necessidade de aguardar a entrega dos demais projetos quando houver a possibilidade de indicao do selecionado independentemente da avaliao dos outros projetos, hiptese em que comunicar o encerramento do processo de seleo, facultando aos demais a entrega. 2 A no apresentao do projeto, no prazo, por enquadramento no disposto no pargrafo primeiro, implica na desistncia do interessado de participar em eventual novo processo de seleo. 3 Caso o interessado tenha o seu registro passado condio de inativo em qualquer etapa do processo por descumprimento aos termos desta Resoluo, perder o direito de preferncia previsto no inciso II do caput, inclusive, quando couber, na situao em que venha a solicitar novo pedido de registro para o aproveitamento em questo. 4 A ANEEL publicar Despacho com o resultado do aceite e, quando aplicvel, da seleo. 5 Para cada processo de anlise de projeto bsico para fins de aplicao do inciso III, ser constituda uma comisso composta de trs representantes da Superintendncia de Gesto e Estudos Hidroenergticos SGH, indicados pelo Superintendente, com o objetivo de avaliar a necessidade de complementaes e indicar o projeto selecionado com a deciso nos casos de necessidade de complementao publicada sob a forma de despacho. 6 Caso no haja projeto bsico aceito e, quando aplicvel, interessado selecionado, sero admitidos novos pedidos de registro de elaborao de projeto bsico para o aproveitamento em questo. Captulo V DA ANLISE E APROVAO DO PROJETO BSICO Art. 12. Concluda a etapa de aceite e, se for o caso, da seleo do interessado, a ANEEL dar continuidade anlise do projeto bsico nico ou do primeiramente classificado, tendo como nfase os aspectos definidores do potencial hidrulico. 1 A partir da publicao do despacho de aceite, o interessado que estiver na condio de selecionado dever apresentar relatrios semestrais de acompanhamento da situao ambiental, conforme modelo disponibilizado no endereo eletrnico www.aneel.gov.br, contendo o andamento e a evoluo dos trabalhos, bem como as articulaes com os demais rgos envolvidos com vistas adequada definio do potencial hidrulico, podendo a periodicidade ser alterada a critrio da ANEEL. 2 O reincio efetivo da anlise do projeto bsico condiciona-se ao atendimento dos critrios de prioridade de anlise disponibilizado no endereo eletrnico www.aneel.gov.br.

3 O projeto bsico ser avaliado quanto obteno do licenciamento ambiental pertinente e quanto aos parmetros da reserva de disponibilidade hdrica, ou atos equivalentes, emitidos pelos respectivos rgos competentes. 4 A ANEEL poder convocar o interessado para expor/justificar os principais pontos do projeto bsico, especialmente aqueles relacionados s disciplinas definidoras do potencial hidrulico. 5 Sero admitidas eventuais complementaes ao projeto bsico aceito, as quais devero ser prestadas pelo interessado no prazo estabelecido pela ANEEL, limitado em noventa dias quando no especificado. 6 Se as complementaes de que trata o 5 no atenderem ao solicitado ou no caso do descumprimento de prazos, o projeto bsico no ser aprovado, com notificao formalizada por meio de Despacho, alterando a condio do registro para inativo e a conseqente execuo da garantia de registro. Art. 13. A aprovao final do projeto bsico dada por Despacho, aps as anlises nos termos deste Captulo, depender de apresentao do licenciamento ambiental pertinente e da reserva de disponibilidade hdrica, os quais devero estar compatveis com o projeto. 1 A aprovao do projeto bsico se restringir adequabilidade ao uso do potencial hidrulico, no eximindo o interessado e eventuais subcontratados de suas responsabilidades integral e exclusiva, nas esferas civil, penal, administrativa e tcnica, inclusive perante o CREA, tanto pela elaborao quanto pela execuo do projeto, compreendendo, tambm, os aspectos de segurana relacionados barragem e demais estruturas do empreendimento. 2 A no aprovao do projeto bsico por descumprimento aos termos desta Resoluo acarretar na inativao do registro correspondente com formalizao por meio de Despacho e, quando couber, na proclamao como novo vencedor do processo de seleo o prximo projeto selecionado, conforme previsto no art. 11, desta Resoluo, at que um dos interessados tenha o seu projeto bsico aprovado. 3 Na convocao do prximo colocado de que trata o 2, o interessado dever reapresentar a garantia de registro em at trinta dias, nos termos do Captulo II desta Resoluo. 4 Caso no haja projeto bsico aprovado, sero admitidos novos pedidos de registro de elaborao de projeto bsico para o aproveitamento em questo. Captulo VI DA OUTORGA DE AUTORIZAO Art. 14. Aps a publicao da aprovao do projeto bsico, o interessado dever protocolar, em at trinta dias, prorrogveis por igual perodo, a critrio da ANEEL, os seguintes documentos originais ou cpias devidamente autenticadas: I Organograma do Grupo Econmico, promovendo abertura do quadro de acionistas, at a participao acionria final, inclusive de quotista/acionista pessoa fsica, constando o nome ou razo social, obedecendo s seguintes regras: a) o organograma dever apresentar as participaes diretas e indiretas, at seu ltimo nvel;

b) a abertura deve considerar todo tipo de participao, inclusive minoritria, superior a 5% (cinco por cento); e c) as participaes inferiores a 5% (cinco por cento) tambm devem ser informadas, quando o acionista fizer parte do Grupo de Controle por meio de Acordo de Acionistas. II ato constitutivo, estatuto ou contrato social em vigor, devidamente registrado no rgo competente, acompanhado do ato que instituiu a atual administrao, observando, no que couber, o disposto na Lei no 6.404, de 15 de setembro de 1976; III Contrato de Constituio de Consrcio, quando for o caso, firmado por instrumento pblico ou particular, na forma estabelecida no art. 279 da Lei n 6.404, de 1976, e no art. 33 da Lei n 8.666, de 21 de junho de 1993, subscrito pelos representantes legais das empresas consorciadas e com firma reconhecida, o qual dever contemplar as seguintes clusulas especficas: a) indicao da participao percentual de cada empresa; e b) designao da lder do consrcio, com quem a ANEEL se relacionar e ser perante ela responsvel pelo cumprimento das obrigaes descritas no ato autorizativo, sem prejuzo da responsabilidade solidria das demais empresas consorciadas. IV inscrio no Cadastro Nacional de Pessoa Jurdica (CNPJ); V certificado de regularidade relativo s Contribuies Previdencirias e s de Terceiros e ao Fundo de Garantia por Tempo de Servio (FGTS); VI Certides de regularidade perante as Fazendas Federal, Estadual e Municipal, sendo que a regularidade para com a Fazenda Federal dever ser comprovada por meio de Certido Conjunta Negativa de Dbitos ou Positiva com Efeito de Negativa, relativos a Tributos Federais e Dvida Ativa da Unio, expedida pela Secretaria da Receita Federal e Procuradoria-Geral da Fazenda Nacional. VII Certido Civil de Falncias e Processo de Recuperao, emitida em at trinta dias corridos anteriores data de protocolo dos documentos na ANEEL, que comprove inexistir distribuio de aes de falncia, ou Certido de Insolvncia Civil, no caso de sociedades civis; VIII Informao de Acesso emitida pela concessionria de distribuio, transmisso ou pelo ONS, a respeito da viabilidade e do ponto de conexo do empreendimento; IX cronograma fsico completo atualizado da implantao do empreendimento, apresentado por meio de diagrama de barras e tabela, onde devero ser destacadas as datas dos principais marcos, conforme relao abaixo: a) obteno da Licena de Instalao LI, baseado no histrico do licenciamento ambiental e nos prazos previstos nos regulamentos ambientais; b) incio da montagem do canteiro de obras; c) incio das obras civis das estruturas; d) desvio do rio (discriminando por fase); e) incio da concretagem da casa de fora; f) incio da montagem eletromecnica das unidades geradoras; g) incio das obras da subestao e linha de transmisso de interesse restrito;

h) i) j) k) l)

concluso da montagem eletromecnica; obteno da Licena de Operao LO; incio do enchimento do reservatrio; incio da operao em teste de cada unidade geradora; e incio da operao comercial de cada unidade geradora.

1 O cronograma fsico a ser apresentado ser constitudo em compromisso do empreendedor para a implantao do empreendimento, e constar do ato autorizativo, determinando o acompanhamento do andamento do empreendimento pela fiscalizao da ANEEL. 2 Os interessados devero estar adimplentes com as obrigaes setoriais de que tratam as Leis no 8.631, de 4 de maro de 1993, e no 9.427, de 1996, se forem titulares de concesso ou autorizao para explorao de servio de energia eltrica. 3 Empresas estrangeiras e Fundos de Investimentos em Participaes FIP, para receber a outorga de autorizao, devero constituir, sob as leis brasileiras, empresa especfica que atenda a todos os requisitos de qualificao e regularidade previstos. 4 O no cumprimento do prazo previsto no caput implicar na convocao do segundo colocado na seleo, quando for o caso, e na inativao do registro, com conseqente execuo da respectiva garantia. Art. 15. Para fins de outorga, a ANEEL examinar o histrico do requerente quanto ao comportamento e penalidades acaso imputadas no desenvolvimento de outros processos de autorizao e concesso dos servios de energia eltrica. 1 A anlise do processo de outorga ser sobrestada caso se verifique a existncia de irregularidades. 2 Na ocorrncia do disposto no 1, o interessado ter at sessenta dias para regularizao, findos os quais, sem manifestao do interessado ou descumpridas as determinaes da ANEEL, ser inativado o registro correspondente e, quando for o caso, convocado o segundo colocado no processo de seleo. 3 Sanadas as irregularidades, os documentos exigidos pelo art. 14 devero ser atualizados e a ANEEL retomar a anlise do processo de outorga. 4 Considerado o histrico do requerente, ainda que sua situao esteja regular, a ANEEL poder convocar o segundo colocado no processo de seleo, quando for o caso, ou inativar o registro de Projeto Bsico. Art. 16. No caso de empresas organizadas sob a forma de consrcio: I - as obrigaes pecunirias perante a ANEEL so proporcionais participao de cada consorciada; e II - posteriormente a outorga, caso haja transferncia parcial ou total da autorizao, dever ser solicitada prvia anuncia da ANEEL, conforme legislao em vigor.

Art. 17. Atendidos os requisitos constantes deste Captulo e aps o aporte da garantia de fiel cumprimento, nos termos do Captulo II, a ANEEL emitir a outorga de autorizao para o empreendimento em questo. Art. 18. No caso de transferncia total ou parcial da titularidade da autorizao, o sucessor dever atender, no que couber, s condies estabelecidas nesta Resoluo. Art. 19. A instruo do Processo de outorga ser sobrestada caso o interessado manifeste a inteno de participar do leilo de energia nova subseqente. Pargrafo nico. Caso o interessado no venda energia no referido leilo, o processo de outorga ser retomado nos termos do art. 15. Captulo VII DAS DISPOSIES FINAIS E TRANSITRIAS Art. 20. Ser revogado o registro de projeto bsico ou a autorizao quando, a qualquer tempo, houver fundados indcios de que seu titular, direta ou indiretamente, vise apenas alcanar resultado que iniba ou desestimule a iniciativa de outros interessados no mesmo potencial hidrulico, ou objetive a formao de reserva de potenciais para seu uso futuro. Pargrafo nico. Tambm ser revogado o registro ou a autorizao daquele que fornecer informaes inexatas quando do envio dos documentos previstos no art. 15. Art. 21. O registro de projeto bsico poder ser revogado ou o processo de autorizao poder ser encerrado, a qualquer tempo, se verificado que no foram atendidas as condies estipuladas para a adequada instruo processual nas fases inerentes aos mesmos. Art. 22. Todos os processos relativos aos Estudos de Viabilidade Tcnica Econmica e Ambiental EVTE citados no Despacho ANEEL n 2.165, de 9 de junho de 2009, que permanecerem ativos quando da publicao da presente Resoluo ficam considerados automaticamente convertidos em registros para o desenvolvimento de projeto bsico com prazo limite de quatorze meses para a entrega do respectivo projeto, a partir da data de publicao desta resoluo. 1 Para que os registros para o desenvolvimento de projetos bsicos das UHEs permaneam na condio de ativos o interessado dever depositar a garantia de registro, conforme artigo 7, em at sessenta dias da publicao da Resoluo. 2 Para os aproveitamentos citados no caput fica aberto o prazo de 60 dias a partir da data de publicao desta Resoluo para pedidos de registro de novos interessados, que tero o mesmo prazo do caput para entrega do projeto. 3 Todo e qualquer pedido de registro para o desenvolvimento de estudos de viabilidade de aproveitamentos de potencial hidrulico entre 1.000 e 50.000 kW ficam considerados insubsistentes e seus processos encerrados. 4 A instruo processual dos projetos bsicos de aproveitamentos citados no caput sero nos termos da presente Resoluo, ressalvadas as disposies em contrrio constantes do presente artigo.

5 Ficam inativados os registros citados no Despacho ANEEL n 2.165, de 9 de junho de 2009, que poca de sua publicao estavam com os prazos de entrega dos respectivos EVTEs expirados sem nenhuma justificativa considerada vlida pela ANEEL. Art. 23. No se aplica o critrio de seleo constante do Captulo IV, artigo 11, inciso II, aos desenvolvedores de estudos de inventrio cujos pedidos de registro tenham sido protocolados na ANEEL em data anterior publicao desta Resoluo. Art. 24 Os artigos 3 e 15 da Resoluo ANEEL n 393, de 4 de dezembro de 1998, passam a vigorar com a seguinte redao: Art 3. ................................................................................................. .................................................................................................................. 4 Alternativamente ao direito de preferncia previsto na Resoluo ANEEL n 343/2008 e no pargrafo 3, acima, assegurado ao autor dos estudos de inventrio e de revises de inventrio o direito de preferncia a 1 (um) eixo de potncia maior do que 1.000 kW e igual ou inferior a 50.000 kW, sem caractersticas de PCH, porventura identificado no potencial inventariado. 5 O disposto nos 3 e 4 acima no se aplica s revises de inventrios, cujos estudos tenham sido aprovados pela ANEEL, em perodo inferior a oito anos, contados da data de solicitao do registro para as revises. (...) Art 15. .................................................................................................. Pargrafo nico. Apenas o estudo de inventrio ou de reviso de inventrio definido na forma deste artigo ter direito ao ressarcimento de custos a que se referem os 1 e 2 do art. 3 e ao direito de preferncia a aproveitamentos enquadrados como PCH porventura identificados a que se refere o 3 do art. 3, ou ao direito de preferncia a aproveitamentos de UHE de potncia maior do que 1.000 kW e igual ou inferior a 50.000 kW, sem caractersticas de PCH, porventura identificados a que se refere o 4 do art. 3, da presente Resoluo. Art. 25 A Resoluo ANEEL n 393, de 4 de dezembro de 1998, passa a vigorar acrescida do seguinte art. 19-B: "Art. 19-B Os titulares de registro para elaborao de estudos de inventrio e de revises de inventrio, para fazerem jus ao direito de preferncia de um aproveitamento de UHE de potncia maior do que 1.000 kW e igual ou inferior a 50.000kW, sem caractersticas de PCH, nos termos dos artigos 3 e 15 da presente, devero apresentar, na ocasio da entrega dos referidos estudos de inventrio, o aproveitamento de seu interesse que atenda ao critrio estabelecido. 1 A no apresentao, de maneira objetiva, do aproveitamento de interesse ou a apresentao de maneira a ferir a regulamentao vigente, implica em desistncia, por parte do interessado, em exercer o direito de preferncia. 2 Somente far jus ao aproveitamento de seu interesse, observadas as demais disposies prevista na Resoluo ANEEL n 412, de 5 de outubro de 2010, o interessado que solicitar o registro correspondente em at sessenta dias da aprovao do respectivo estudo de inventrio.

3 O efetivo exerccio do direito de preferncia dar-se- pelos critrios de seleo nos termos da Resoluo ANEEL n 412, de 5 de outubro de 2010. 4 Quando da aplicao dos critrios de seleo supracitados, se o desenvolvedor do estudo de inventrio no for o selecionado por enquadramento de concorrente em critrio predecessor, o direito de preferncia automaticamente perdido, caso o selecionado no seja desqualificado nas etapas subseqentes. Art. 26. Os estudos de viabilidade de determinado eixo de UHE que, em decorrncia do aprofundamento dos estudos, venha a sofrer reduo de capacidade instalada, e, em conseqncia desta reduo recaia na faixa de potncias que permita a outorga de autorizao, tero seus processos instrudos pela SGH e deliberados pela Diretoria da ANEEL. Pargrafo nico. Caso haja anuncia da Diretoria, os processos de viabilidade sero encerrados e o eixo aberto para qualquer interessado desenvolver o projeto bsico do aproveitamento, nos termos da presente Resoluo. Art. 27. A ANEEL divulgar periodicamente a relao dos registros ativos e dos projetos aceitos, assim como os critrios de hierarquizao definidores das prioridades de anlises. Art. 28. A partir da liberao para operao comercial da primeira unidade geradora do empreendimento, a autorizada/concessionria dever disponibilizar o projeto como construdo nas instalaes da usina para efeito de registro das informaes efetivamente executadas na obra, do qual poder ser solicitado cpia, a critrio da ANEEL. Pargrafo nico. O interessado estar sujeito s penalidades previstas em regulamento especfico, sem prejuzo do previsto nesta Resoluo, caso o empreendimento seja implementado com modificaes que afetem o potencial hidrulico considerado adequado, ou com outras modificaes consideradas relevantes, imotivadamente e sem prvia anuncia da ANEEL. Art. 29. O artigo 28 da Resoluo ANEEL n 343, de 9 de dezembro de 2008, passa a vigorar com a seguinte redao. Art. 28. A partir da liberao para operao comercial da primeira unidade geradora do empreendimento, a autorizada/concessionria dever disponibilizar o projeto como construdo nas instalaes da usina para efeito de registro das informaes efetivamente executadas na obra, do qual poder ser solicitado cpia, a critrio da ANEEL. Pargrafo nico. O interessado estar sujeito s penalidades previstas em regulamento especfico, sem prejuzo do previsto nesta Resoluo, caso o empreendimento seja implementado com modificaes que afetem o potencial hidrulico considerado adequado, ou com outras modificaes consideradas relevantes, imotivadamente e sem prvia anuncia da ANEEL. Art. 30. Ficam revogadas, no que concerne a potncia superior a 1.000 kW e igual ou inferior a 50.000 kW, em regime de produo independente ou auto-produo, as disposies em contrrio constantes da Resoluo n 395, de 1998, observadas as regras de transio previstas neste Captulo.

Art. 31 Os Anexos I, II, III e IV da presente Resoluo, bem como os demais documentos nela citados esto disponveis no endereo SGAN Quadra 603 Mdulo I Braslia DF, bem como no endereo eletrnico www.aneel.gov.br. Art. 32. Esta Resoluo entra em vigor na data de sua publicao.

NELSON JOS HBNER MOREIRA

Este texto no substitui o publicado no D.O. de 08.10.2010, seo 1, p. 103, v. 147, n. 194.