relatÓrio de gestÃo do exercÍcio de 2014 · quadro 17 - resumo da prestação de contas sobre...

MINISTRIO DA EDUCAO

FUNDAO UNIVERSIDADE FEDERAL DE SO CARLOS

RELATRIO DE GESTO DO EXERCCIO DE 2014

So Carlos

2015

MINISTRIO DA EDUCAO


PRESIDENTE DA REPBLICA FEDERATIVA DO BRASIL

DILMA ROUSSEFF

MINISTRO DA EDUCAO

RENATO JANINE RIBEIRO

REITOR DA UFSCar

TARGINO DE ARAJO FILHO

VICE-REITOR DA UFSCar

ADILSON JESUS APARECIDO DE OLIVEIRA

MINISTRIO DA EDUCAO


CONSELHO DE CURADORES DA


Presidente

Prof. Dr. William Saad Hossne

Membros Efetivos

Prof. Dr. Oswaldo Luiz Alves

Dr. Paulo Marcos Eduardo Reali Fernandes Nunes

Profa. Dra. Nobuko Kawashita

Prof. Dr. Jos Roberto Gonalves da Silva

Prof. Dr. Carlos Alberto Ferreira Martins

Membros Suplentes

Prof. Dr. Nivaldo Nale

Prof. Dr. Jurandyr Povinelli

Prof. Dr. Luiz Nunes de Oliveira

MINISTRIO DA EDUCAO


RELATRIO DE GESTO DO EXERCCIO DE 2014

Relatrio de Gesto do exerccio de 2014 apresentado

sociedade e aos rgos de controle interno e externo

como prestao de contas ordinria anual a que esta

Unidade est obrigada nos termos do art. 70 da

Constituio Federal, elaborado de acordo com as

disposies da Instruo Normativa TCU n 90/2014 e

complementares, e das orientaes do rgo de

controle interno.

So Carlos - 2015

MINISTRIO DA EDUCAO


LISTA DE DIRIGENTES DA


Reitor

Prof. Dr. Targino de Arajo Filho

Vice-Reitor

Prof. Dr. Adilson Jesus Aparecido de Oliveira

Pr-Reitora de Graduao

Profa. Dra. Claudia Raimundo Reyes

Pr-Reitora de Ps-Graduao

Profa. Dra. Dbora Cristina Morato Pinto

Pr-Reitora de Pesquisa

Profa. Dra. Heloisa Sobreiro Selistre de Arajo

Pr-Reitora de Extenso

Profa. Dra. Claudia Maria S. Martinez

Pr-Reitor de Administrao

Prof. Dr. Nocles Alves Pereira

Pr-Reitora

de Assuntos Comunitrios e Estudantis

Geraldo Costa Dias Jnior

Pr-Reitor de Gesto de Pessoas

Prof. Dr. Mauro Rocha Crtes

Prefeito Universitrio

Rogrio Fortunato Jnior

Diretor do EDF

Prof. Dr. Douglas Barreto

Procuradora Geral

Patrcia Ruy Vieira

Chefe de Gabinete

Profa. Dra. Elisabeth Mrcia Martucci

Diretor do CCA

Prof. Dr. Jozivaldo P. Gomes de Morais

Diretora do CCBS

Profa. Dra. Ana Beatriz de Oliveira

MINISTRIO DA EDUCAO


Diretora do CCET

Profa. Dra. Sheyla Mara Baptista Serra

Diretor do CCTS

Prof. Dr. Srgio Dias Campos

Diretora do CCHB

Profa. Dra. Kelen Christina Leite

Diretor do CCN

Prof. Dr. Luiz Manoel de Moraes Camargo Almeida

Diretora do CECH

Profa. Dra. Wanda A. Machado Hoffmann

Diretora da Unidade Sade-Escola

Profa. Dra. Mrcia Niituma Ogata

Secretria Geral de Educao a Distncia

Profa. Dra. Aline M. M. R. Reali

Secretrio Geral de Informtica

Prof. Dr. Antonio Francisco do Prado

Secretria Geral de Planejamento e Desenvolvimento Institucionais

Profa. Dra. Luzia Sigoli Fernandes Costa

Secretria Geral de Relaes Internacionais

Profa. Dra. Camila Hofling

Secretria Geral de

Gesto Ambiental e Sustentabilidade

Profa. Dra. Erica Pugliesi

Diretor da EdUFSCar

Prof. Dr. Oswaldo Mrio Serra Truzzi

Diretora da FAI UFSCar

Lourdes de Souza Moraes

Diretora da Biblioteca Comunitria

Lgia Maria Silva e Souza

Diretora de Comunicao Social

Gisele Catarina Bicaletto de Souza

MINISTRIO DA EDUCAO


LISTA DE SIGLAS E ABREVIAES

AECI/GM-MEC Assessor Especial de Controle Interno/MEC

AGU Advocacia-Geral da Unio

AudIn Auditoria Interna

BCo Biblioteca Comunitria

CAPES Coordenao de Aperfeioamento de Pessoal de Nvel Superior

CCS Coordenadoria de Comunicao Social

CER Centro de Estudos do Risco

CFC Conselho Federal de Contabilidade

CGU Controladoria-Geral da Unio

CNAE Classificao Nacional de Atividades Econmicas

CNPJ Cadastro Nacional da Pessoa Jurdica

CoAd Conselho de Administrao

ConsUni Conselho Universitrio

CPA Comisso Prpria de Avaliao

CPAD Coordenadoria de Processos Administrativos Disciplinares

CPGF Carto de Pagamento do Governo Federal

D Doutorado

DBR Declarao de Bens e Rendas

DiAP Diviso de Abastecimento e Patrimnio

DiAPE Diviso de Administrao de Pessoal

DiCEG Diviso de Contratos, Expedio e Grfica

DOU Dirio Oficial da Unio

EaD Educao a Distncia

EDF Escritrio de Desenvolvimento Fsico

ENADE Exame Nacional de Desempenho de Estudantes

ERP Enterprise Resource Planning

e-SIC Sistema Eletrnico do Servio de Informaes ao Cidado

FAPESP Fundao de Ampara Pesquisa do Estado de So Paulo

FORPLAD Frum Nacional de Pr-Reitores de Planejamento e Administrao

FUC Funo Comissionada de Coordenao de Curso

FUFSCar Fundao Universidade Federal de So Carlos

GEPE Grau de envolvimento com Ps- Graduao

GPE Grau de participao estudantil

IFES Instituies Federais de Ensino Superior

INCLUIR Ncleo de Acessibilidade da UFSCar

LOA Lei Oramentria Anual

M Mestrado

MCASP Manual de Contabilidade Aplicada ao Setor Pblico

MP Mestrado Profissionalizante

NBC Norma Brasileira de Contabilidade

OFSS Oramento Fiscal e da Seguridade Social

OI Oramento de Investimento

PAINT Plano Anual de Atividades da Auditoria Interna

PDI Plano de Desenvolvimento Institucional

PingIFES Plataforma de Integrao de Dados das Instituies Federais de Ensino Superior

PNAES Programa Nacional de Assistncia Estudantil

PNAP Programa Nacional de Formao em Administrao Pblica

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PPA Plano Plurianual

PPP Plano de Providncias Permanente

ProACE Pr-Reitoria de Assuntos Comunitrios e Estudantis

ProAd Pr- Reitoria de Administrao

PROAP Projeto de Orientao e Atualizao Profissional

ProEx Pr-Reitoria de Extenso

PROEXT Programa de Extenso Universitria do Governo Federal

ProGPe Pr- Reitoria de Gesto de Pessoas

ProGrad Pr-Reitoria de Graduao

PRONERA Programa Nacional de Educao na Reforma Agrria

ProPG Pr-Reitoria de Ps-Graduao

RAINT Relatrio Anual de Atividades de Auditoria Interna

RDC Regime Diferenciado de Contrataes

REUNI Programa de Reestruturao e Expanso das Universidades Federais

RI Relato Institucional

RIP Registro Imobilirio Patrimonial

SAGUI Sistema de Apoio Gesto Universitria Integrado

SEaD Secretaria Geral de Educao a Distncia

SerCE Servio de Controle de Estagirios

SIAFI Sistema de Administrao Financeiro

SIAPE Sistema Integrado de Administrao de Recursos Humanos

SIC Servio de Informao ao Cidado

SICONV Sistema de Convnios

SIMEC Sistema Integrado de Planejamento, Oramento e Finanas

SIn Secretaria Geral de Informtica

SINAES Sistema Nacional de Avaliao da Educao Superior

SIORG Sistema de Informaes Organizacionais do Governo Federal

SPDI Secretaria de Planejamento e Desenvolvimento Institucionais

SPIUNet Sistema de Gerenciamento dos Imveis de Uso Especial da Unio

TCU Tribunal de Contas da Unio

TI Tecnologia de Informao

UaB Programa Universidade Aberta do Brasil

UAC Unidade de Atendimento Criana

UFABC Universidade Federal do ABC

UFSCar Universidade Federal de So Carlos

UG Unidade Gestora

UJ Unidade Jurisdicionada

UNESP Universidade Estadual Paulista "Jlio de Mesquita Filho"

UNICAMP Universidade Estadual de Campinas

UNIFESP Universidade Federal de So Paulo

USP Universidade de So Paulo

MINISTRIO DA EDUCAO


LISTA DE TABELAS

Tabela 1 Indicadores da FUFSCar no Binio 2013-2014 ....................................................... 14

Tabela 2 - Itens do relatrio que no se aplicam a esta instituio ............................................ 15

Tabela 3 - Principais servios e fornecedores (2014) ................................................................. 25

Tabela 4 - Comunicados de inveno (2013-2014) .................................................................... 25

Tabela 5 - Patentes depositadas por departamentos (2013-2014) .............................................. 25

Tabela 6 - Recursos auditados (2014) ........................................................................................ 28

Tabela 7 - Recomendaes feitas e implementadas pela alta gerncia (2014) ........................... 29

Tabela 8 - Principais constataes da AudIn (2014) .................................................................. 29

Tabela 9 - Processos dispensados de instaurao de TCE inferiores a R$ 75.000,00* .............. 31

Tabela 10 - Manifestaes, por tipo de manifestao e categoria do manifestante (2014) ........ 36

Tabela 11 - Status das manifestaes (2014) ............................................................................. 37

Tabela 12 - Classificao dos indicadores da UFSCar na viso dos discentes .......................... 39

Tabela 13 - Eixos e temticas ..................................................................................................... 43

Tabela 14 - Principais objetivos previstos no PDI a serem atingidos no decorrer de 2014 ....... 44

Tabela 15 - Resultados do Programa Anual de Capacitao e Qualificao dos

Servidores Tcnico-Administrativos (2014) ........................................................ 82

Tabela 16 - Custos associados manuteno da frota do campus So Carlos ........................... 95

Tabela 17 - Custos associados manuteno da frota do campus Araras .................................. 96

Tabela 18 - Custos associados manuteno da frota do campus Sorocaba ............................. 96

Tabela 19 - Sistemas computacionais utilizados pela UFSCar (2014) ..................................... 107

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LISTA DE QUADROS

Quadro 1 - Identificao da UJ Relatrio de Gesto Individual ............................................. 19

Quadro 2 - Informaes sobre reas e subunidades estratgicas ............................................... 23

Quadro 3 - Macroprocessos finalsticos ..................................................................................... 24

Quadro 4 - Avaliao do Sistema de Controles Internos da UJ ................................................. 34

Quadro 5 - Aes de responsabilidade da UJ OFSS ............................................................... 45

Quadro 6 - Indicadores de desempenho ..................................................................................... 58

Quadro 7 - Programao de despesas ........................................................................................ 60

Quadro 8 - Movimentao oramentria externa por grupo de despesa .................................... 62

Quadro 9 - Despesas por modalidade de contratao crditos originrios - total ................... 64

Quadro 10 - Despesa por grupo de elemento de despesa crditos originrios total ............. 65

Quadro 11 - Despesa por modalidade de contratao crditos de movimentao .................. 67

Quadro 12 - Despesa por grupo de elemento de despesa crditos de movimentao ............. 68

Quadro 13 - Despesas com Publicidade ..................................................................................... 70

Quadro 14 - Restos a pagar inscritos em exerccios anteriores .................................................. 71

Quadro 15 - Caracterizao dos instrumentos de transferncias vigentes no de referncia ...... 72

Quadro 16 - Resumo dos instrumentos celebrados pela UJ nos trs ltimos exerccios. .......... 73

Quadro 17 - Resumo da prestao de contas sobre transferncias concedidas pela UJ na

modalidade de convnio, termo de cooperao e de contratos de repasse ............. 73

Quadro 18 - Viso geral da anlise das prestaes de contas de convnios e contratos de

repasse .................................................................................................................... 74

Quadro 19 - Concesso de suprimento de fundos ...................................................................... 75

Quadro 20 - Utilizao de suprimento de fundos ...................................................................... 76

Quadro 21 - Classificao dos gastos com suprimento de fundos no exerccio de referncia ... 76

Quadro 22 - Requisies e precatrios administrao indireta ............................................... 77

Quadro 23 - Fora de trabalho da UJ ......................................................................................... 79

Quadro 24 - Distribuio da lotao efetiva .............................................................................. 79

Quadro 25 - Detalhamento da estrutura de cargos em comisso e funes gratificadas da UJ . 80

Quadro 26 - Custos do pessoal................................................................................................... 83

Quadro 27 - Cargos e atividades inerentes a categorias funcionais do Plano de Cargos da UJ . 84

Quadro 28 - Contratos de prestao de servios de limpeza e higiene e vigilncia ostensiva. .. 86

Quadro 29 - Contratos de prestao de servios com locao de mo de obra.......................... 88

Quadro 30 - Composio do quadro de estagirio ..................................................................... 90

Quadro 31 - Detalhamento de contratos com empresas beneficiadas com a desonerao da

folha de pagamento ................................................................................................. 92

Quadro 32 - Distribuio espacial dos bens imveis de uso especial de propriedade da

Unio ...................................................................................................................... 98

MINISTRIO DA EDUCAO


Quadro 33 - Imveis de propriedade da unio sob responsabilidade da UJ, exceto imvel

funcional ................................................................................................................. 98

Quadro 34 - Cesso de espao fsico em imvel da unio na responsabilidade da UJ .............. 99

Quadro 35 - Distribuio espacial dos bens imveis de uso especial locados de terceiros ..... 105

Quadro 36 - Contratos na rea de tecnologia da informao em 2014 .................................... 106

Quadro 37 - Aspectos da gesto ambiental .............................................................................. 108

Quadro 38 - Cumprimento das deliberaes do TCU atendidas pela UJ no exerccio ............ 109

Quadro 39 - Situao das deliberaes do TCU que permanecem pendentes de atendimento

no exerccio ........................................................................................................... 114

Quadro 40 - Relatrio de cumprimento das recomendaes do rgo de controle interno ..... 118

Quadro 41 - Situao das recomendaes do OCI que permanecem pendentes de

atendimento no exerccio ...................................................................................... 125

Quadro 42 - Demonstrativo do cumprimento, por autoridades e servidores da UJ, da

obrigao de entregar a DBR ................................................................................ 130

Quadro 43 - Medidas adotadas em caso de dano ao errio em 2014 ....................................... 131

Quadro 44 - Declarao de insero e atualizao de dados no SIASG e SICONV ............... 131

Quadro 45 - Declarao do contador afirmativa da fidedignidade das informaes ............... 134

Quadro 46 - Resultados dos indicadores primrios Deciso TCU n. 408/2002 ..................... 136

Quadro 47 - Resultados dos indicadores da Deciso TCU n. 408/2002 .................................. 137

Quadro 48 - Relao dos projetos desenvolvidos pelas fundaes de apoio. .......................... 139

LISTA DE ANEXOS E APNDICES

BALANO ORAMENTRIO TODOS OS ORAMENTOS........................................... 152

BALANO FINANCEIRO TODOS OS ORAMENTOS................................................... 153

BALANO PATRIMONIAL TODOS OS ORAMENTOS............................................... 155

DEMONSTRAO DAS VARIAES PATRIMONIAIS TODOS OS

ORAMENTOS ................................................................................................................ 157

DEMONSTRAO DAS VARIAES PATRIMONIAIS POR NATUREZA

TODOS OS ORAMENTOS................................................................................................... 158

DEMONSTRAO DAS VARIAES PATRIMONIAIS POR NATUREZA E

FUNO TODOS OS ORAMENTOS.............................................................................. 159

MINISTRIO DA EDUCAO


SUMRIO

APRESENTAO 12

INDICADORES DA FUFSCAR NO BINIO 2013-2014 13

I PARTE A DO ANEXO II DA DN TCU N 134/2013 CONTEDO GERAL 19

1 IDENTIFICAO E ATRIBUTOS DA UNIDADE JURISDICIONADA CUJAS GESTES COMPOEM O RELATRIO (INDIVIDUAL) 19

1.1 IDENTIFICAO DA UNIDADE JURISDICIONADA 19

1.2 FINALIDADE E COMPETNCIAS INSTITUCIONAIS DA UNIDADE 20

1.3 ORGANOGRAMA FUNCIONAL 21

1.4 MACROPROCESSOS FINALSTICOS 24

2 INFORMAES SOBRE A GOVERNANA 26

2.1 ESTRUTURA DE GOVERNANA 26

2.2 ATUAO DA UNIDADE DE AUDITORIA INTERNA 27

2.3 SISTEMA DE CORREIO 30

2.4 AVALIAO DO FUNCIONAMENTO DOS CONTROLES INTERNOS 34

3 RELACIONAMENTO COM A SOCIEDADE 36

3.1 CANAIS DE ACESSO AO CIDADO 36

3.2 CARTA DE SERVIO AO CIDADO 38

3.3 MECANISMOS PARA MEDIR A SATISFAO DOS PRODUTOS E SERVIOS 38

3.4 ACESSO S INFORMAES DA UNIDADE JURISDICIONADA 40

3.5 AVALIAO DO DESEMPENHO DA UNIDADE JURISDICIONADA 40

3.6 MEDIDAS RELATIVAS ACESSIBILIDADE 41

4 AMBIENTE DE ATUAO 42

4.1 INFORMAES DO AMBIENTE DE ATUAO DA UNIDADE JURISDICIONADA 42

5 PLANEJAMENTO DA UNIDADE E RESULTADOS ALCANADOS 43

5.1 PLANEJAMENTO DA UNIDADE 43

5.2 PROGRAMAO ORAMENTRIA E FINANCEIRA E RESULTADOS ALCANADOS 45

5.3 INFORMAES SOBRE OUTROS RESULTADOS DA GESTO 57

5.4 INFORMAES SOBRE INDICADORES DE DESEMPENHO OPERACIONAL 58

5.5 INFORMAES SOBRE CUSTOS DE PRODUTOS E SERVIOS 59

6 TPICOS ESPECIAIS DA EXECUO ORAMENTRIA E FINANCEIRA 60

6.1 PROGRAMAO E EXECUO DAS DESPESAS 60

6.2 DESPESAS COM AES DE PUBLICIDADE E PROPAGANDA 70

6.4 MOVIMENTAO E OS SALDOS DE RESTOS A PAGAR DE EXERCCIOS ANTERIORES 71

6.5 TRANSFERNCIAS DE RECURSOS 72

MINISTRIO DA EDUCAO


6.6 SUPRIMENTO DE FUNDOS 75

6.8 GESTO DE PRECATRIOS 77

7 GESTO DE PESSOAS, TERCEIRAZAO DE MO DE OBRA E CUSTOS RELACIONADOS 79

7.1 DADOS SOBRE A FORA DE TRABALHO 79

7.2 CONTRATAO DE MO DE OBRA DE APOIO E DE ESTAGIRIOS 86

7.3 MEDIDAS ADOTADAS PARA REVISO DOS CONTRATOS COM EMPRESAS

BENEFICIADAS COM A DESONERAO DA FOLHA DE PAGAMENTO 91

8 GESTO DO PATRIMONIO MOBILIRIO E IMOBILIRIO 94

8.1 GESTO DA FROTA DE VECULOS PRPRIOS E CONTRATADOS DE TERCEIROS 94

9 GESTO DA GESTO DA INFORMAO (TI) 106

9.1 GESTO DA GESTO DA INFORMAO (TI) 106

10 GESTO DO USO DOS RECURSOS RENOVVEIS E SUSTENTABILIDADE AMBIENTAL 108

10.1 GESTO DO USO DOS RECURSOS RENOVVEIS E SUSTENTABILIDADE AMBIENTAL 108

11 ATENDIMENTO DE DEMANDAS DE RGOS DE CONTROLE 109

11.1 TRATAMENTO DE DELIBERAES EXARADAS EM ACRDO DO TCU 109

11.2 TRATAMENTO DE RECOMENDAES DE RGO E CONTROLE INTERNO (OCI) 118

11.3 DECLARAO DE BENS E RENDAS ESTABELECIDA NA LEI 8.730/93 130

11.4 DEMONSTRAO DAS MEDIDAS ADMINISTRATIVAS ADOTADAS PARA APURAR RESPONSABILIDADE POR OCORRNCIA DE DANO AO ERRIO 131

11.5 ALIMENTAO SIASG E SICONV 131

12 INFORMAES CONTBEIS 132

12.1 DEMONSTRAO DAS MEDIDAS ADOTADAS PARA ADOO DE CRITRIOS E PROCEDIMENTOS ESTABELECIDOS PELAS NORMAS

BRASILEIRAS DE CONTABILIDADE APLICADA AO SETOR PBLICO NBC

T 16.9 E NBC T 16.10, PUBLICADAS PELAS RESOLUES CFC

NO1.136/2008 E 1.137/2008, RESPECTIVAMENTE, PARA TRATAMENTO

CONTBIL DA DEPRECIAO, DA AMORTIZAO E DA EXAUSTO DE

ITENS DO PATRIMNIO E AVALIAO E MENSURAO DE ATIVOS E

PASSIVOS DA UNIDADE JURISDICIONADA 132

12.2 DEMONSTRAO SUCINTA DO ESTGIO DE DESENVOLVIMENTO E DA SISTEMTICA DE APURAO DOS CUSTOS DOS PROGRAMAS E DAS

UNIDADES ADMINISTRATIVAS, BEM COMO DOS BENS E SERVIOS

RESULTANTES DA ATUAO DA UNIDADE JURISDICIONADA,

ESPECIALMENTE AQUELES DECORRENTES DA EXECUO DOS SEUS

OBJETIVOS ESTRATGICOS 133

12.3 CONFORMIDADE CONTBIL 133

12.4 DECLARAO DO CONTADOR ATESTANDO A CONFORMIDADE DAS DEMONSTRAES CONTBEIS 134

13 OUTRAS INFORMAES SOBRE A GESTO 135

13.1 OUTRAS INFORMAES CONSIDERADAS RELEVANTES PELA UJ 135

MINISTRIO DA EDUCAO


II - PARTE B DO ANEXO II DA DN TCU N 134/2013 CONTEDO ESPECFICO POR

UNIDADE JURISDICIONADA OU GRUPO DE UNIDADES AFINS 136

67 INDICADORES DE DESEMPENHO DAS IFES NO TERMO DA DECISO TCU N. 408/2002 PLENRIO E MODIFICAES POSTERIORES 136

14 INFORMAES COMPLEMENTARES 147

15 SNTESE DE RESULTADOS E CONCLUSES 148

ANEXOS 151

MINISTRIO DA EDUCAO


12

Fundao Universidade Federal de So Carlos

Rodovia Washington Lus, km 235 Monjolinho

So Carlos - SP

APRESENTAO

O presente Relatrio de Gesto tem como objetivo apresentar s comunidades

interna e externa uma sntese das atividades desenvolvidas na Fundao Universidade

Federal de So Carlos, no decorrer de 2014. Em atendimento ao Tribunal de Contas da

Unio (TCU), esta Unidade realiza sua prestao de contas anual elaborada de acordo

com as disposies da IN TCU n 72/2013, da Portaria TCU n 90, de 16 de abril de

2014, em consonncia com os termos do art.70 da Constituio Federal.

Em 2014, como tem ocorrido nos ltimos anos, parte da comunidade da

FUFSCar esteve envolvida em um grande conjunto de atividades acadmicas e

administrativas para consolidar a adeso da FUFSCar ao Programa de Expanso das

Universidades Federais, no Programa REUNI, proposto pelo Governo Federal a partir

de 2005.

A participao da FUFSCar no Programa Universidade Aberta do Brasil (UaB),

com a oferta de 5 cursos de graduao na modalidade de ensino a distncia, vem

exigindo esforos no sentido de garantir que essa prtica de ensino-aprendizagem, a

exemplo da modalidade presencial, tambm se consolide.

A expanso dos programas de Aes Afirmativas e de atendimento de pessoas

com necessidades especiais levou a FUFSCar a enfrentar grandes desafios e a promover

as transformaes necessrias no seu cotidiano acadmico, requerendo, inclusive,

ampliao e diversificao de aes e servios de apoio aos docentes e discentes, face

nova e benfica diversidade sociocultural que se apresentou.

A intensificao do processo de internacionalizao do ensino de graduao no

ano de 2014 fez com que a FUFSCar desenvolvesse de forma sistemtica uma srie de

aes, que possibilitaram reunir ricas e novas experincias, preparando-a para os

desafios do Programa Cincia sem Fronteiras, institudo pelo Governo Federal.

De modo geral, o crescimento da FUFSCar proporcionou a renovao dos

quadros de servidores docentes e tcnico-administrativos que atuam no s no ensino

(presencial e a distncia) de graduao e ps-graduao, mas tambm, nas atividades de

pesquisa e extenso.

As atividades de extenso tambm ganharam fora em 2014, principalmente pela

participao em programas e projetos ProEx, possibilitando diversificaes das aes

extencionistas.

O crescimento nas instncias acadmica e administrativa no seria possvel se

no viesse acompanhado de um crescimento da infraestrutura. Assim, tambm foi

realizada a construo de novos espaos para atender o crescimento das demandas

acadmicas e administrativas em todos os campi da FUFSCar, com destaque para o

novo campus Lagoa do Sino, que em 2014 recebeu 150 novos alunos. A rea construda

nos quatro campi da FUFSCar passou de 270 mil m2, em 2013, para 296 mil m

2, em

2014.

A FUFSCar, neste ano, renovou o seu Plano de Desenvolvimento Institucional

(PDI) adaptado s exigncias do Ministrio da Educao. Este novo documento,

publicado no Sistema e-MEC, contm diretrizes para futuras expanses relacionadas a

aspectos acadmicos, organizacionais e fsicos ambientais.

Tambm, em 2014, para atender normativa do Ministrio da Educao para a

melhoria da qualidade da educao superior, a FUFSCar, atravs da Secretaria de

MINISTRIO DA EDUCAO


13



So Carlos - SP

Planejamento e Desenvolvimento Institucionais (SPDI), da Pr-Reitoria de Graduao e

da Comisso Prpria de Avaliao (CPA), elaborou o Relato Institucional (RI), com o

objetivo de fortalecer a relao entre os processos de avaliao (interno e externo) e os

processos de gesto institucional.

Em 2014, foram empreendidos esforos para a consolidao da implantao da

estrutura multicampi que se fez necessria no s para melhor apoiar os campi Araras,

So Carlos, Sorocaba, e o novo campus Lagoa do Sino, localizado no municpio de

Buri, SP.

Neste relatrio so mencionadas algumas das atividades mais importantes

realizadas durante 2014, como forma de demonstrar, em parte, o processo de

crescimento e de diversificao da atuao da FUFSCar. Tais atividades, planejadas a

partir de decises tomadas pelos rgos colegiados da instituio, contriburam para

promover mudanas na estrutura e no funcionamento da FUFSCar, sempre visando o

alcance dos seus objetivos e propsitos.

Na sequncia deste relatrio so apresentados alguns nmeros que demonstram

o crescimento experimentado pela FUFSCar em 2014.

Indicadores da FUFSCar no Binio 2013-2014

Em sntese, os quatro campi hoje em funcionamento so responsveis por 61

cursos de graduao presenciais, 2 cursos PRONERA, 5 cursos na modalidade de

ensino a distncia, alm dos 76 cursos de ps-graduao - mestrado acadmico e

profissional e doutorado - em diferentes reas de conhecimento que se articulam com

uma grande diversidade de grupos de pesquisa e de programas de extenso.

A comunidade da FUFSCar, no final de 2013, era constituda por 12.118

estudantes de graduao presencial, 2.689 de graduao a distncia e 3.780 de ps-

graduao (stricto sensu). Em 2014, esse nmero de estudantes passou para 12.338

estudantes de graduao presencial, 1.584 de graduao a distncia e 3.974 de ps-

graduao (stricto sensu).

Em cumprimento determinao do Ministrio da Educao a todas as

instituies ligadas Universidade Aberta do Brasil, no houve processo seletivo no

ano de 2014 para cursos de Educao a Distncia. Este fato gerou reduo no nmero de

estudantes desta categoria, afetando o nmero total de alunos da FUFSCar que no final

de 2013 era 18.587, e em 2014 passou para 17.896.

O quadro de servidores docentes e tcnico-administrativos passou de 2.009, em

2013, para 2.140 em 2014; nmero ainda insuficiente para atender s demandas

advindas do crescimento da FUFSCar.

Os cursos de ps-graduao passaram de 74, em 2013, para 76 em 2014, com a

abertura de 2 novos cursos de mestrado acadmico.

A Pr-Reitoria de Extenso (ProEx), em 2014, geriu 311 Programas de Extenso

com o desenvolvimento de 1.355 atividades, alm da oferta de 95 cursos de

especializao.

A evoluo alcanada em 2014, em relao ao ano de 2013, pode ser constatada

nos indicadores gerais sobre a FUFSCar apresentados na tabela a seguir:

MINISTRIO DA EDUCAO


14



So Carlos - SP

Tabela 1 Indicadores da FUFSCar no Binio 2013-2014

INDICADORES 2013 2014 VARIAO %

1 - GRADUAO

1.1 - Cursos presenciais 58 61 5,17

1.2 Cursos PRONERA 1 2 100,00

1.3 - Nmeros de Alunos Presenciais 12.118 12.338 1,82

1.4 - Total de Diplomados cursos presenciais 1.336 1.347 0,82

1.5 - Nmeros de Alunos EAD 2.689 1.584 (41,09)

1.6 Nmero de Alunos Diplomados (EAD) 158 129 (18,35)

2 - PS-GRADUAO

2.1 - Cursos de Mestrado Acadmico 39 41 5,13

2.2 - Nmero de Alunos de Mestrado Acadmico 1.830 1.915 4,64

2.3 - Nmero de Dissertaes 539 596 10,58

2.4 - Cursos de Mestrado Profissional 8 8 0,00

2.5 - Nmero de Alunos do Mestrado Profissional 324 369 13,89

2.6 - Nmero Dissertaes - Mestrado Profissional 101 62 (38,61)

2.7 - Cursos de Doutorado 27 27 0,00

2.8 - Nmeros de Alunos de Doutorado 1.626 1.690 3,94

2.9 - Nmero de Teses 258 286 10,85

2.10 - Cursos de Especializao (lato sensu) 72 95 31,94

2.11 - Total de Estudantes de Ps-graduao (M, D, MP) 3.780 3.974 5,13

3 - TOTAL ALUNOS 18.587 17.896

(3,72)

4 - ATIVIDADES DE EXTENSO 1.095 1.355

23,74

5 - NMEROS DE SERVIDORES

5.1 - Docentes de 3 grau 1.093 1.157 5,86

5.2 - Docentes de ensino bsico, tcnico e tecnolgico 7 12 71,43

5.3 - Tcnico-Administrativos 909 971 6,82

6 - REA CONSTRUDA POR CAMPUS (M2 1000

)

6.1 - So Carlos 198 205 3,54

6.2 Araras 46 47 2,17

6.3 Sorocaba 22 39 77,27

6.4 - Lagoa do Sino 4 5 25,00

7 - INDICADORES FORPLAD/TCU*

7.1 - Custos Corrente /Aluno Equivalente 17.356,24 17.361,06 0,03

7.2 Aluno Tempo Integral / Docente 12,97 13,19 1,65

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So Carlos - SP

INDICADORES 2013 2014 VARIAO %

7 - INDICADORES FORPLAD/TCU*

7.3 Aluno Tempo Integral / Tcnico Administrativo 10,53 10,27 (2,46)

7.4 Docentes / Tcnicos 1,23 1,28 4,21

7.5- Grau de participao estudantil (GPE) 0,66 0,69 5,03

7.6 - Grau de envolvimento com Ps- Graduao (GEPE) 0,22 0,23 1,90

7.7 - Conceito CAPES p/ Ps-Graduao 4,18 4,38 4,91

7.8 - ndice de Qualificao do Corpo Docente 4,74 4,84 2,20

7.9 - Taxa de Sucesso na Graduao 51,84 51,18 (1,28)

* Dados do ano 2013 atualizados em relao ao informado no SIMEC/TCU.

Fontes: ProEx, ProGPe, ProPG, EDF, SPDI, SEAD, relatrio Estatstica de alunos formados da

ProGradweb de 30/01/2015, relatrio PingIFES Matriculados da ProGradweb de 20/01/2015, Relatrio

de alunos matriculados da ProPGweb de 21/01/15.

Os itens solicitados na Portaria TCU 90/2014 que no se aplicam a esta

instituio so apresentados na tabela a seguir.

Tabela 2 - Itens do relatrio que no se aplicam a esta instituio

Item Ttulo

I PARTE A DO ANEXO II DA DN TCU N 134/2013 CONTEDO GERAL

Quadro A 1.1.2 Identificao da UJ Relatrio de Gesto consolidado

Quadro A.1.1.3 Identificao da UJ Relatrio de Gesto agregado

Quadro A.1.1.4 Identificao da UJ Relatrio de Gesto consolidado e agregado

2.5 Remunerao pagas a administradores

Quadro A.2.5.2 Remunerao dos conselhos de administrao e fiscal

Quadro A.2.5.3 Sntese da remunerao dos administradores

Quadro A.2.5.4 Detalhamento dos itens de remunerao varivel dos administradores

Quadro A.5.2.1 Programa temtico

Quadro A.5.2.2 Objetivos Fixados pelo PPA

Quadro A.5.2.3.2 Aes/subttulos OFSS

Quadro A.5.2.3.3 Aes no previstas LOA 2014 Restos a pagar - OFSS

Quadro A.5.2.3.4 Aes do oramento de investimento OI

Quadro A.6.1.2.1 Movimentao oramentria interna por grupo de despesa

Quadro A.6.1.3.2 Despesa executada diretamente pela UJ, por modalidade de contrato crditos

originrios

Quadro A.6.1.3.4 Despesa executada diretamente pela UJ crdito originrios

6.3 Reconhecimento do passivo por insuficincia de crdito ou recurso

6.7 Renncias sob a gesto da UJ

Quadro A.6.7.1.1 Benefcios financeiros e creditcios geridos pela UJ ou benefcios financeiros e

creditcios estimados e quantitativos pela UJ

Quadro A.6.7.2.1 Renncias tributrias sob gesto da UJ - Renncias tributrias estimadas e

quantificadas pela UJ

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So Carlos - SP

Item Ttulo


Quadro A.6.7.2.2 Valores renunciados respectiva contrapartida

Quadro A.6.7.2.3 Valores renunciados por tributo e gasto tributrio

Quadro A.6.7.2.4.1 Contribuintes beneficiados pela renncia pessoa fsica

Quadro A.6.7.2.4.2 Contribuintes beneficiados pela renncia pessoa jurdica

Quadro A.6.7.2.5.1 Beneficirio pela contrapartida da renncia pessoa fsica

Quadro A.6.7.2.5.2 Beneficirio pela contrapartida da renncia pessoa jurdica

Quadro A.6.7.2.6 Aplicao do recurso da renncia de receita pela prpria UJ

Quadro A.6.7.2.7 Prestao de Contas de renncia de receitas

Quadro A.6.7.2.9 Indicadores de Gesto da renncia de receitas

Quadro A.6.7.2.10 Declarao da situao fiscal

Quadro A.6.7.2.11 Aes de Fiscalizao da RFB

Quadro A.6.8.1 Requisio e Precatrios - Administrao Direta

Quadro A.8.2.3 Discriminao de imveis funcionais da unio sob responsabilidade da UJ

12.5 Demonstraes contbeis e notas explicativas previstas na Lei n. 4.320/1964 e pela

NBC T16.6 aprovada pela resoluo CFC n. 1.133/2008

12.6 Demonstraes contbeis e notas explicativas exigidas pela Lei n. 6.404/1976 e

pela NBC T16.6 aprovada pela resoluo CFC n. 1.133/2008

12.7 Composio acionria das empresas estatais

12.8 Relatrio de auditoria independente


UNIDADE JURISDICIONADA OU GRUPO DE UNIDADES AFINS

1 Tribunal Superior Eleitoral e Tribunais Regionais Eleitorais

2 Secretaria-Executiva do Ministrio da Agricultura, Pecuria e Abastecimento

(SE/MAPA)

3 Comisso Executiva do Plano da Lavoura Cacaueira (CEPLAC)

4 Instituto Nacional de Meteorologia (INMET)

5 Empresa Brasileira de Pesquisa Agropecuria (EMBRAPA)

6 Companhia Nacional de Abastecimento (CONAB)

7 Secretaria de Desenvolvimento Tecnolgico e Inovao (SETEC/MCTI)

8 Comisso Nacional de Energia Nuclear (CNEN)

9 Indstrias Nucleares do Brasil S.A. (INB)

10 Secretaria da Receita Federal do Brasil (SRFB) (acrdo n 499/2009 TCU

Plenrio)

11 Banco do Nordeste do Brasil

12 Secretaria Executiva do Ministrio da Educao

13 Secretaria Executiva do Ministrio do Desenvolvimento, Indstria e Comrcio

Exterior (SE/MDIC)

14 Superintendncia da Zona Franca de Manaus (SUFRAMA)

15 Banco Nacional de Desenvolvimento Econmico e Social (BNDES), BNDES

Participaes (BNDESPAR) e Agncia Especial de Financiamento Industrial

(FINAME)

16 Companhia de Pesquisa De Recursos Minerais (CPRM)

17 Centrais Eltricas Brasileiras S.A. (Eletrobras)

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So Carlos - SP

Item Ttulo



18 Eletrobras Termonuclear S.A. (Eletronuclear)

19 Furnas Centrais Eltricas S.A. (Furnas)

20 Instituto Nacional do Seguro Social (INSS)

21 Superintendncia Nacional de Previdncia Complementar (Previc)

22 Secretaria-Geral das Relaes Exteriores do Ministrio das Relaes Exteriores

(SG/MRE)

23 Subsecretaria-Geral do Servio Exterior (SGEX/SG/MRE)

24 Subsecretaria-Geral de Comunidades Brasileiras no Exterior (SGEB/SG/MRE)

25 Escritrio Financeiro em Nova Iorque (EFNY)

26 Secretaria Executiva do Ministrio da Sade

27 Hospital Federal de Bonsucesso (HFB)

28 Superintendncia Estadual da Funasa no Estado do Cear (SUEST/CE)

29 Secretaria de Polticas Pblicas de Emprego (SPPE) e Superintendncias Regionais

do Trabalho e Emprego

30 Empresa Brasileira de Correios e Telgrafos (ECT)

31 Instituto Brasileiro do Meio Ambiente e dos Recursos Naturais Renovveis

(IBAMA)

32 Secretaria-Executiva do Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto

33 Secretaria do Patrimnio da Unio (SPU) e Superintendncias do Patrimnio da

Unio nos Estados

34 Secretaria-Executiva do Ministrio do Desenvolvimento Agrrio (SE/MDA)

35 Instituto Nacional de Colonizao e Reforma Agrria (INCRA)

36 Secretaria-Executiva do Ministrio do Esporte

37 Secretaria-Geral do Ministrio da Defesa

38 Estado-Maior Conjunto das Foras Armadas (EMCFA)

39 Comando-Geral de Apoio (COMGAP)

40 Departamento de Controle do Espao Areo (DECEA)

41 Departamento de Cincia e Tecnologia Aeroespacial (DCTA)

42 Estado-Maior do Exrcito (EME)

43 Secretaria de Infraestrutura Hdrica (SIH)

44 Departamento Nacional de Obras Contra as Secas (DNOCS)

45 Companhia de Desenvolvimento dos Vales do So Francisco e do Parnaba

(CODEVASF)

46 Fundo Constitucional de Financiamento do Centro Oeste (FCO), Fundo

Constitucional de Financiamento do Norte (FNO) e Fundo Constitucional de

Financiamento do Nordeste (FNE)

47 Secretaria-Executiva do Ministrio do Turismo (SE/MTUR)

48 Secretaria Nacional de Programas de Desenvolvimento do Turismo do Ministrio

do Turismo

49 Secretaria Nacional de Assistncia Social (SNAS)

50 Secretaria-Executiva do Ministrio das Cidades

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So Carlos - SP

Item Ttulo



51 Secretaria-Executiva e Secretarias Nacionais do Ministrio das Cidades

52 Companhia Brasileira de Trens Urbanos (CBTU)

53 Empresa de Trens Urbanos de Porto Alegre S.A. (TrensUrb)

54 Agncias Reguladoras (Todas)

55 Agncia Nacional de Energia Eltrica (ANEEL)

56 Fundos de Aval ou Garantidores de Crditos

57 Fundos de Investimentos

58 rgos e Entidades que executam acordos de cooperao internacional, com a

contratao de consultores na modalidade produto

59 Unidades Jurisdicionadas que gerenciem projetos e programas financiados com

recursos externos

60 rgos e Entidades Supervisores de Contratos de Gesto

61 Unidades que tenham firmado contrato de gesto nos termos da lei 9.637/98

62 Unidades que tenham firmado termo de parceria nos termos da lei 9.790/99

63 Unidades Jurisdicionadas patrocinadoras de entidade fechada de previdncia

complementar

64 Entidades Federais de Fiscalizao e de Regulao que tenham competncia para a

aplicao de multas administrativas

65 Quadros 64 Instituies Cientficas e Tecnolgicas (ICTS)

66 Quadros 65 Instituies Federais de Educao, Cincia e Tecnologia (IFETS)

68 IBAMA, para o Fiset/Pesca e o Fiset/Reflorestamento

EMBRATUR, para o Fiset/Turismo

SECRETARIA DE PORTOS, para o FITP

Fonte: SPDI.

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So Carlos - SP


1 IDENTIFICAO E ATRIBUTOS DA UNIDADE JURISDICIONADA

CUJAS GESTES COMPOEM O RELATRIO (individual)

1.1 Identificao da Unidade Jurisdicionada

Quadro 1 - Identificao da UJ Relatrio de Gesto Individual

Poder e rgo de Vinculao

Poder: EXECUTIVO

rgo de Vinculao: MINISTRIO DA EDUCAO Cdigo SIORG: 000244

Identificao da Unidade Jurisdicionada

Denominao Completa: FUNDAO UNIVERSIDADE FEDERAL DE SO CARLOS

Denominao Abreviada: FUFSCAR

Cdigo SIORG: 000475 Cdigo LOA: 26280 Cdigo SIAFI: 26280

Situao: ATIVA

Natureza Jurdica: AUTARQUIAS E FUNDAES DO PODER

EXECUTIVO CNPJ: 45.358.058/0001-40

Principal Atividade: EDUCAO SUPERIOR / GRADUAO Cdigo CNAE: 8532-5/00

Telefones/Fax de contato: (016) 3351-8101 (016) 3351-8102 (016) 3361-2081

Endereo Eletrnico: [email protected]

Pgina na Internet: http://www..ufscar.br

Endereo Postal: Rodovia Washington Luis, KM 235 Monjolinho So Carlos So Paulo CEP:

13565-905 Caixa Postal n 676.

Normas Relacionadas Unidade Jurisdicionada

LEI N 3.835, de 13 de dezembro de 1960.

Outras normas infralegais relacionadas gesto e estrutura da Unidade Jurisdicionada

Manuais e publicaes relacionadas s atividades da Unidade Jurisdicionada

Unidades Gestoras e Gestes relacionadas Unidade Jurisdicionada

Unidades Gestoras Relacionadas Unidade Jurisdicionada

Cdigo SIAFI Nome

154049 FUNDAO UNIVERSIDADE FEDERAL DE SO CARLOS

Gestes Relacionadas Unidade Jurisdicionada

Cdigo SIAFI Nome

15266 FUNDAO UNIVERSIDADE FEDERAL DE SO CARLOS

Relacionamento entre Unidades Gestoras e Gestes

Cdigo SIAFI da Unidade Gestora Cdigo SIAFI da Gesto

- -

Unidades Oramentrias Relacionadas Unidade Jurisdicionada

Cdigo SIAFI Nome

- -

Fonte: ProAd.

mailto:[email protected]://www..ufscar.br/

MINISTRIO DA EDUCAO


20



So Carlos - SP

1.2 Finalidade e competncias institucionais da unidade

A expanso da demanda, pela sociedade, das atividades finalsticas e a natural

necessidade de aprimoramento da qualidade na prestao de servios e na gerao de

novos conhecimentos impe as universidades pblicas especial ateno para manter o

foco nas sua finalidade e competncias.

Em 2014, a FUFSCar no mediu esforos para acompanhar e consolidar o

processo de implantao dos cursos de graduao criados em 2008 e 2009, por

incentivo do programa REUNI. Tornou realidade, tambm, a proposta de criao do

novo campus Lagoa do Sino com a implantao de 3 novos cursos, alm da criao

de novas vagas em curso j existente. Essa expanso associada a outros fatores,

redundaram em um crescimento institucional significativo, impactando diretamente nas

atividades acadmicas e administrativas.

A participao da FUFSCar no Programa Universidade Aberta do Brasil (UaB)

com a oferta de 5 cursos de graduao na modalidade de ensino a distncia vem

exigindo esforos no sentido de garantir que essa prtica de ensino-aprendizagem, a

exemplo da modalidade presencial, tambm venha a se consolide com qualidade.

A expanso dos programas de Aes Afirmativas e de atendimento de pessoas

com necessidades especiais levou a FUFSCar a enfrentar grandes desafios e a promover

as transformaes necessrias no seu cotidiano acadmico, requerendo, inclusive,

ampliao e diversificao de aes e servios de apoio aos docentes e discentes, face

essa diversidade sociocultural que se apresenta, atendendo assim os anseios da

sociedade.

A intensificao do processo de internacionalizao do ensino de graduao e

ps-graduao fez com que, no ano de 2014, a FUFSCar desse continuidade, de forma

sistemtica, a uma srie de aes, que possibilitando reunir novas experincias,

preparando-a para os desafios do Programa Cincia sem Fronteiras, institudo pelo

Governo Federal, e outras aes visando se obter avanos no ensino superior e no

incremento da pesquisa.

Assim, a expanso das atividades finalsticas proporcionou a renovao dos

quadros de servidores docentes e tcnico-administrativos que atuam no s no ensino

(presencial e a distncia) de graduao e ps-graduao, mas tambm, na pesquisa,

extenso e administrao. Tal crescimento e renovao propiciou, por exemplo, o

aumento do nmero de cursos de graduao de 58 para 61, com a criao dos cursos de

Engenharia de Alimentos, Engenharia Agronmica e Engenharia Ambiental no campus

Lagoa do Sino. Tambm de 2014 ocorreu a autorizao do curso de Interpretao e

traduo em lngua brasileira de sinais LIBRAS, com vagas disponibilizadas no

vestibular de 2015.

Na ps-graduao, o nmero de cursos passou de 74, em 2013, para 76 em 2014,

com abertura de 2 novos cursos de mestrado acadmico, compreendendo agora 41

cursos de mestrado acadmico, 8 cursos mestrado profissional e 27 cursos de doutorado.

Alm dos cursos propostos pela UJ, existem 2 cursos de mestrado em convnios

propostos pela Rede Nacional MNPEF e PROFMAT.

As atividades de extenso aumentaram de 1.095, em 2013, para 1.355, em 2014.

Alm da participao da UJ nos editais ProExt/MEC, houve o aumento de editais

internos que refletiram nesses nmeros.

MINISTRIO DA EDUCAO


21



So Carlos - SP

Para dar suporte ao rol de atividades desenvolvidas, em 2014, deu-se o incio da

implantao da estrutura multicampi, aprovada pelo ConsUni em 22/11/2013, levando

em considerando o crescimento recente da Universidade, a experincia acumulada e a

busca de um funcionamento cada vez mais eficaz, coerente com a sua histria e o

conjunto de princpios e diretrizes apreciado e aprovado em 20/12/2013 pelo Conselho

Universitrio, disponveis em: www.pdi.ufscar.br.

Os quatro campi hoje em funcionamento, so responsveis pela oferta de 61

cursos de graduao presenciais, 5 cursos na modalidade de ensino a distncia, alm dos

76 cursos de ps-graduao - mestrado acadmico e profissional e doutorado - em

diferentes reas de conhecimento que se articulam com uma grande diversidade de

grupos de pesquisa e de programas de extenso.

1.3 Organograma funcional

Na prxima pgina apresentado o organograma funcional da UJ.

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So Carlos - SP

Figura 1 - Organograma funcional da instituio

Gabinete da Reitoria

Vice-Reitoria

Pr-Reitoria de

Graduao

Pr-Reitoria de Ps-Graduao

Pr-Reitoria de

Pesquisa

Pr-Reitoria de

Extenso

Pr-Reitoria de

Assuntos Comunitrios e Estudantis

Pr-Reitoria de Administrao

Pr-Reitoria de

Gesto de Pessoas

Sistema

Integrado de Bibiliotecas -

SIBi

Editora da

UFSCar

Agncia de

Inovao

Secretaria Geral de

Educao a Distncia

Secretaria Geral de Relaes

Internacionais

Procuradoria

Federal junto a UFSCar

Prefeituras

Universitrias

Escritrio de

Desenvolvimento Fsico

Secretaria Geral de

Planejamento e Desenvolvimento

Institucionais

Secretaria Geral de

Informtica

Secretaria de Gesto

Ambiental e Sustentabilidade

Coordenadoria de Comunicao

Social

Unidade Sade-Escola

Ncleo de Formao de Professores

Ncleo Multidisciplinar e Integrado de Estudos, Formao e Interveno em

Economia Solidria

Secretaria Executiva

da Reitoria

Secretaria Executiva

da Vice-Reitoria

Coordenadoria de Processos Administrativos Disciplinares

Ouvidoria

Assessorias da

Reitoria

Comisso Prpria

de Avaliao

Comisso

Permanente de tica

Chefia de Gabinete

Secretaria Executiva da Chefia de

Gabinete

Chefia de Gabinete Adjunta

Secretaria dos

rgos Colegiados

Secretaria de Apoio

Interno

Servio de

Divulgao de Atos Oficiais

Conselho

Universitrio

Conselho dos

Curadores

Auditoria Interna

Conselho de Graduao

Conselho de Ps-Graduao

Conselho de

Pesquisa

Conselho de

Extenso

Conselho de Assuntos

Comunitrios e Estudantis

Conselho de

Administrao

Legenda: Conselhos

Conselho Editorial

Conselho de

Inovao Tecnolgica

Conselho de Educao a Distncia

Conselho Gestor

Conselho Gestor

Conselho Gestor

Conselho Consultivo

da SGAS

Comisso Permanente

de Segurana

Cmara Assessora de

Tecnologia de Informao

FUFSCar

FUFSCar: Fundao Universidade Federal de So Carlos

Centro de Cincias e Tecnologias para a

sustentabilidade (CCTS)

Centro de Cincias

Biolgicas e da Sade (CCBS)

Centro de Cincias

Exatas e de Tecnologia (CCET)

Centro de Educao e Cincias Humanas

(CECH)

Centro de Cincias

Humanas e Biolgicas (CCHB)

Centro de Cincias

Agrrias (CCA)

Centro de Cincias da Natureza (CCN)

Campus Araras

Campus So Carlos

Campus Sorocaba

Campus Lagoa do Sino

Centro de Cincias

em gesto e Tecnologia (CCGT)

Conselho do

SIBi

Biblioteca Campus

So Carlos - BCo

Biblioteca Campus

Sorocaba - B-So

Biblioteca

Campus Lagoa do Sino - B-LS

Biblioteca Campus

Araras - B-Ar

Fonte: SPDI.

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Quadro 2 - Informaes sobre reas e subunidades estratgicas

reas/

Subunidades

estratgicas

Competncias Titular Cargo Data de

nomeao

Data de

exonerao

Perodo de

atuao

Ensino

ProGrad

Definir polticas de ensino de graduao e

acompanhar o funcionamento dos Cursos de

Graduao presenciais e a distncia.

Claudia Raimundo Reyes Pr-Reitora de

Graduao 08/11/2012 - 2014

ProPG Apoiar criao e o desenvolvimento de programas

de ps-graduao.

Dbora Cristina Morato

Pinto

Pr-Reitora de Ps-

Graduao 08/11/2012 - 2014

ProACE

Planejar, coordenar, promover e avaliar, aes de

atendimento e assistncia comunidade

universitria (estudantes e servidores).

Geraldo Costa Dias

Jnior

Pr-Reitor de

Assuntos

Comunitrios e

Estudantis

08/11/2012 - 2014

Pesquisa

ProPq

Coordenar a poltica institucional de pesquisa;

fomentar a cooperao interinstitucional e

interdisciplinar entre grupos de pesquisa.

Heloisa Sobreiro Selistre

de Arajo

Pr-Reitora de

Pesquisa 08/11/2012 - 2014

Extenso

ProEx

Organizar, selecionar e apoiar propostas de

atividades de extenso, de atividades culturais, de

eventos, de cursos de especializao e de

ACIEPEs.

Claudia Maria Simes

Martinez

Pr-Reitora de

Extenso 08/11/2012 - 2014

Administrao

ProGPe Estruturar prticas de gesto com pessoas. Mauro Rocha Crtes Pr-Reitor de

Gesto de Pessoas 08/11/2012 - 2014

ProAd

Coordenar e executar processos oramentrios,

financeiros, contbeis e patrimoniais; efetuar

compras e estabelecer contratos e convnios; abrir

processos; registrar diplomas, dentre outras.

Nocles Alves Pereira Pr-Reitor de

Administrao 08/11/2012 - 2014

Fonte: SPDI.

MINISTRIO DA EDUCAO


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So Carlos - SP

1.4 Macroprocessos finalsticos

A unidade jurisdicionada est envidando esforos para realizar o mapeamento

completo de seus processos. Algumas unidades de apoio s atividades-fim tambm

esto realizando mapeamento de seus processos. Com relao aos macroprocessos

finalsticos, as atividades ainda so incipientes, conforme informaes apresentadas no

quadro a seguir.

Quadro 3 - Macroprocessos finalsticos

Macroprocessos Descrio Produtos e

Servios

Principais

Clientes

Subunidades

Responsveis

Gesto dos

Recursos

destinados

Graduao

Gerenciamento dos

programas destinados s

atividades de graduao no

mbito da Universidade

como um todo.

Recursos

alocados.

Subunidades

contempladas

com a alocao

dos recursos.

SeAFC/Grad

Estruturao e

Funcionamento da

Graduao

Elaborao e apresentao

de propostas para a

estruturao e o

funcionamento da

graduao.

Proposta de

estruturao e

funcionamento

da graduao

validada.

Sistema de

Gesto

Acadmica

(SiGA)

desenvolvido.

Comunidade

interna e

externa.

SerPDACG

Gesto das

atividades

acadmicas no

mbito da ps-

graduao stricto

sensu

Planejamento, coordenao

e acompanhamento das

atividades de

ps-graduao stricto

sensu.

Atividades de

ps-graduao

stricto sensu

planejadas e

acompanhadas.

Comunidade

interna e

externa.

ProPG

Desenvolvimento

de atividades de

extenso

Planejamento,

acompanhamento e

avaliao de programas e

atividades de extenso.

ProExWeb.

Comunidade

interna e

externa.

ProEx

Gesto de

atividades de

pesquisa

Planejamento,

acompanhamento,

avaliao e divulgao das

atividades de extenso.

Sistema

SOMOS.

Comunidade

interna e

externa.

ProPq

Fonte: SPDI.

No caso da FUFSCar, as atividades por meio das quais a instituio consegue

atingir as suas finalidades se do pelas aes de ensino, pesquisa e extenso ou pela

articulao entre elas.

Os principais insumos e fornecedores so caracterizados pelas contrataes, de

acordo com os preceitos estabelecidos na Lei n 8.666/93 e de outras legislaes e

instrues normativas, pertinentes e aplicveis gesto pblica, alm das orientaes

internas, visando contribuir para a obteno de melhores condies de preo, prazo e

qualidade no fornecimento e suprimento da UJ.

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25



So Carlos - SP

Tabela 3 - Principais servios e fornecedores (2014)

Principais servios Principal fornecedor

Contratao de servio de limpeza e conservao De Mundi Manuteno de Servios de limpeza LTDA

Equipamentos de processamento de dados A-4 Comrcio e Prestao de Servios LTDA

Aquisio de software Ingreen Biometrics Servio em Tecnologia LTDA

Fornecimento de Alimentao Home Cooking Servio de Alimentao LTDA

Aquisio de Gneros Alimentcios Safra Remix Comrcio Alimentcio LTDA

Servio de Vigilncia Ostensiva Iron Segurana Especializada LTDA

Fonte: ProAd.

A FUFSCar mantm parceria com diferentes organizaes externas pblicas,

privadas e OSCIP, com o intuito de desenvolver atividades de ensino, pesquisa e

extenso, colaborando, portanto, para a concretizao dos objetivos relacionados aos

macroprocessos finalsticos. Na rea de ensino, muitos convnios com universidades e

centros de pesquisa de excelncia, no Brasil e no Exterior so celebrados anualmente

para a realizao de estgios curriculares dos diversos cursos da FUFSCar (maiores

informaes sobre os acordos de cooperao internacionais no item "8.4.3.2 Acordos de

cooperao" do Relatrio de Atividades). Da mesma forma, diversas atividades de

extenso so realizadas atravs da formalizao de parcerias com ministrios e outras

instituies por meio de concorrncia de editais, como, por exemplo, PROEXT.

Enquanto isso, na rea da pesquisa, as parcerias so estabelecidas pelos pesquisadores,

em sua maioria por meio de vinculaes a grupos de pesquisa e de credenciamentos de

docentes em programas de ps-graduao de outras universidades. Alm disso, as

parcerias tambm se consolidam por meios de acordos de cooperao nacionais e

internacionais. Alguns registros de patentes, programas de computador, marcas e

transferncias de tecnologia tambm so resultados de parcerias.

Tabela 4 - Comunicados de inveno (2013-2014)

Nmero de comunicados de inveno 2013 2014

Patentes de inveno e Modelo de Utilidade 26 31

Programas de Computador 0 10

Marca 3 2

Cultivares 3 0

Total 32 43

Fonte: AgInovao.

Tabela 5 - Patentes depositadas por departamentos (2013-2014)

Departamento 2013 2014

DEMa 8 5

DQ 7 4

DEQ 2 2

DF 4 1

DEP 1 1

Outros 5 6

Fonte: AgInovao.

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2 INFORMAES SOBRE A GOVERNANA

2.1 Estrutura de governana

A estrutura de governana da FUFSCar est baseada em um conjunto de

unidades onde os seus agentes se relacionam atravs de aes que orientam o

desenvolvimento das atividades meio e fim da instituio.

Na FUFSCar, as estruturas de governana incluem as regras bsicas e as formas

especficas de direito de uso dos ativos comuns e individuais; regras de conduta que

visam boa convivncia contratuais ou no que regulam as relaes entre os

indivduos.

Em 2014, a quase totalidade das unidades da FUFSCar, acadmicas e

administrativas, passou por reestruturao organizacional, quando ocorreu a reviso das

atribuies destas unidades com a finalidade de promover eficincia ainda maior no

funcionamento das mesmas.

A estrutura bsica de controle, no mbito da unidade jurisdicional, vinculada

Reitoria ou do rgo a que se vincula, composta por: Auditoria Interna (AudIin),

Ouvidoria e Conselhos Deliberativos, principalmente o Conselho de Administrao

(CoAd), que atuam de forma a contemplar os seguintes elementos:

Ambiente de controle;

Avaliao de risco;

Procedimentos de controle (sistema de correio e base normativa que rege cada atividade);

Informao e Comunicao;

Monitoramento.

Quanto estrutura e s atividades do sistema de correio da Universidade, h a

Coordenadoria de Processos Administrativos Disciplinares.

Quanto s informaes sobre o cumprimento, pela instncia de correio da

unidade, das disposies dos artigos 4 e 5 da Portaria n 1.043, de 24 de julho de 2007,

da Controladoria - Geral da Unio CGU, registramos que no momento a UJ tem uma

equipe responsvel pelo acompanhamento de tais processos. Para maiores informaes

verificar item 2.3 Sistema de Correio deste Relatrio de Gesto.

Conforme o Estatuto aprovado pela Portaria SESu nmero 984, de 29 de

novembro de 2007, a FUFSCar possui em sua estrutura organizacional rgos

superiores, intermedirios e constitutivos, alm de rgos de apoio e suplementares.

As principais decises na Universidade so tomadas pelos rgos colegiados nos

trs nveis da estrutura organizacional e so implementadas pelos rgos executivos, de

apoio e suplementares. Os mesmos no possuem remunerao no exerccio de suas

atividades nos colegiados.

Os rgos deliberativos superiores so os seguintes: Conselho Universitrio,

Conselho de Graduao, Conselho de Ps-Graduao, Conselho de Pesquisa, Conselho

de Extenso, Conselho de Assuntos Comunitrios e Estudantis e Conselho de

Administrao.

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Os rgos executivos superiores so: Reitoria, Vice-Reitoria, Pr-Reitorias,

Gabinete, Procuradoria Jurdica, Prefeitura Universitria, rgos de Apoio Acadmico,

rgos de Apoio Complementar e Assessorias.

No nvel intermedirio, h oito centros que renem em cada rea e nos campi os

departamentos, coordenaes de cursos de graduao, programas de ps-graduao e

suas respectivas coordenaes. Os oito centros so: Centro de Cincias Exatas e de

Tecnologia, Centro de Educao e Cincias Humanas, Centro de Cincias Biolgicas e

da Sade, campus So Carlos; Centro de Cincias Agrrias, campus Araras; Centro de

Cincias e Tecnologia para Sustentabilidade, Centro de Cincias Humanas e Biolgicas

e Centro de Cincias em Gesto e Tecnologia, campus Sorocaba e Centro de Cincias

da Natureza, campus Lagoa do Sino.

Pensando no gerenciamento desta estrutura multicampi, a FUFSCar criou

representaes das Pr-Reitorias acadmicas e administrativas, propiciando agilidade

nas atividades desenvolvidas no mbito de cada campus.

Em cada um dos centros h um rgo colegiado denominado Conselho de

Centro e um rgo executivo denominado Diretoria de Centro.

Em cada unidade constitutiva departamento, coordenao de curso ou

programa de ps-graduao h um rgo colegiado e um correspondente rgo

executivo: Conselho Departamental e Chefia do Departamento, Conselho de

Coordenao e Coordenadoria de Curso, Comisso do Programa de Ps-Graduao e

Coordenadoria do Programa de Ps-Graduao.

So previstas, ainda na estrutura da FUFSCar, as Unidades Multidisciplinares,

que podem ser vinculadas aos rgos superiores, intermedirios ou constitutivos.

O fluxo de informao prevalecente na FUFSCar corresponde s atribuies dos

diversos rgos, e atende s exigncias de formulao e de deliberao de polticas

pelos rgos colegiados, e de implementao destas polticas e aes pelos rgos

executivos.

2.2 Atuao da unidade de auditoria interna

A Auditoria Interna est subordinada ao Conselho Universitrio da FUFSCar

desde sua constituio e teve seu novo regimento aprovado atravs da Resoluo

ConsUni n 788, de 20 de novembro de 2014. A Administrao Central da

Universidade est localizada no campus So Carlos e a AudIn possui uma sala junto ao

edifcio da Reitoria, onde executa suas atividades relacionadas a todos os campi da

Universidade.

A equipe da Auditoria Interna da FUFSCar atualmente composta por 2 (dois)

auditores lotados no Campus Sede, na cidade de So Carlos. Para a melhoria dos

servios prestados, a unidade vem realizando esforos para uma futura instalao em

um espao fsico mais adequado.

a) Estratgia de atuao

Em 2014 foi adotado o modelo de acompanhamento com o Plano de

Providncias Permanente (PPP), nos moldes da CGU/SP, completando as etapas:

Planejamento, Execuo, Relatrios e Monitoramento constantes no Manual Interno de

Auditoria.

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Os relatrios da Auditoria seguem seu regimento interno. Os resultados

decorrentes das auditorias internas realizadas nos setores so enviados ao Reitor para

conhecimento e, posteriormente, a Reitoria envia os relatrios aos auditados para que

esses se responsabilizem pela implementao das recomendaes. A AudIn realiza o

monitoramento das recomendaes implementadas por meio do acompanhamento das

aes propostas pelos gestores, nos planos de providncias emitidos aps a concluso e

aprovao dos relatrios pelo Reitor, e tambm por meio de documentos e de consulta a

bancos de dados governamentais (tais como SIAFI, SIAPE, DOU, Acrdos,

publicao de atos administrativos, portarias, informes do site UFSCar, resolues dos

Conselhos, entre outros).

b) Informaes das auditorias realizadas

Os trabalhos realizados no exerccio de 2014 concentraram-se na execuo do

Plano Anual de Atividades da Auditoria Interna (PAINT), nas reas essenciais

elencadas para o relato gerencial, estabelecido na Instruo Normativa n 07, de 29 de

dezembro 2006, nos quais a Unidade deveria pronunciar-se. A seguir apresentada uma

tabela com os recursos auditados.

Tabela 6 - Recursos auditados (2014)

Relatrio de Auditoria

Programa/

Ao ou Programao/

Mdulo-Tipo

Recursos

Auditados

(R$)

201401

Prestao de Contas

2013 / Indicadores de

desempenho das IFES

Prestao de Contas e

Todo Programa/Ao No se aplica

201402 Folha de Pessoal:

82.404.260,24

0181

20GK

13.126,48

26.478.175,30

Subtotal 26.491.301,78

201403

Oramentrio:

76.569.156,21

20RK

8282

20GK

4002

12.700.740,78

3.549.544,41

262.686,02

1.335.445,94

Subtotal 17.848.417,15

Pagamentos

Fornec. / Recolhimentos

Bolsas:

3.473.297,38

20RK , 8282, 20RK e 4002

20RK , 8282, 20RK e 4002

4002

374.559,22

14.846,61

155.400,00

Subtotal 544.805,83

CPGF: 27.630,00 20RK 5.650,00

201404 Gesto de TI No se aplica No se aplica

201406 Transferncias

Voluntrias

10V0

6373

8282

20RJ

294.755,81

6.750.000,00

802.056,66

687.018,14

Subtotal 8.533.830,61

201405 Projetos de Extenso

20GK

20RK

4002

20RJ

402.123,22

393.764,06

203.954,56

128.244,38

Subtotal 1.128.086,22

Total de Recursos Auditados 54.552.091,59

Fonte: AudIn.

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c) Trabalhos mais relevantes

Nesse exerccio foram executadas 14 (quatorze) aes, dentre as 18 (dezoito)

aes inicialmente previstas no PAINT, totalizando 3.560 horas previstas para 2 (dois)

servidores, sendo 200 horas para capacitao, que esto refletidas nos relatrios listados

na tabela a seguir1.

Tabela 7 - Recomendaes feitas e implementadas pela alta gerncia (2014)

N do

Relatrio

Ao

PAINT rea Examinada

Recomendaes

Feitas

% de Recomendaes

Implementadas

01/2014

1.4 Formalizao da Prestao de

Contas 01 100%

7.1

Anlise da fidedignidade dos

indicadores de desempenho das

IFES

01 100%

02/2014 5.1 Gesto de Pessoas

Folha de Pagamento de Pessoal 04 100%

03/2014

2.1 Analise da Execuo - -

3.1 Carto Corporativo 03 100%

3.2 Recursos Exigveis 02 100%

04/2014 8.1 Gesto de TI Tecnologia de

Informao 05 -

05/2014 7.2 Avaliao dos Controles Internos

ProEx

* 03

preliminar -

06/2014 4.3 Transferncias Voluntrias * 01

preliminar -

* Relatrios encerrados e enviados ao reitor, em janeiro de 2015.

Fonte: AudIn.

Principais Constataes

Os trabalhos realizados no ano de 2014 permitiram algumas constataes, que

so apresentadas na tabela a seguir.

Tabela 8 - Principais constataes da AudIn (2014)

rea Constatao

Gesto de Pessoal

Ausncia de monitoramento de informaes dos beneficirios dos planos de

sade quanto inadimplncia nos planos particulares.

Servidores recebendo o benefcio auxlio pr-escolar concomitantemente com

a utilizao da UAC Unidade de Atendimento Criana.

Gesto de TI Ausncia de plano de contingncia para amenizar os riscos em TI.

Ausncia de inventrio de bens de TI.

Gesto de Suprimento

de Bens e Servios

Ausncia de sistematizao nas prestaes de contas no CPGF.

Ausncia de padronizao entre os campi na formalizao da prestao de

contas do Carto corporativo.

Gesto de Convnios Ausncia de planejamento, execuo, monitoramento e controles pertinentes s

suas atividades em sua plenitude.

Fonte: AudIn.

1 Algumas atividades realizadas no resultaram em relatrio de auditoria.

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Alm disso, durante o ano de 2014, a AudIn foi avaliada pelos rgos de

controle interno (CGU/SP):

Uma auditoria da CGU sobre o Acompanhamento de Gesto da Auditoria avaliou como satisfatria as suas atribuies, realizando acompanhamento

sistemtico das recomendaes por ela exaradas. Quanto avaliao do

PAINT para 2015, apontou a aderncia legislao aplicvel e s

orientaes emanadas pelos rgos de controle.

Acompanhou o atendimento dos Acrdos e Diligncias emanados pelo TCU; recomendaes da CGU e recomendaes da prpria AudIn, alm da

elaborao do PAINT 2015 e RAINT 2014.

Assessorou os gestores em posicionamentos e decises estratgicas de governana.

d) Eventuais redesenhos recentes na estrutura organizacional da AudIn

Em 2014, no foram realizados redesenhos na estrutura da AudIn.

e) Opinio do auditor interno sobre a qualidade dos controles internos

relacionados apurao dos resultados dos indicadores utilizados para monitorar

e avaliar a governana e o desempenho operacional unidade jurisdicionada

A Universidade est desenvolvendo aes no sentido de implantar indicadores

de gesto para monitorar e avaliar a governana e o desempenho operacional. Portanto,

ainda no existem indicadores adequados para monitorar e avaliar a governana e o

desempenho operacional. Os procedimentos de controle esto sendo desenvolvidos

satisfatoriamente.

No que se refere a custos, h um crescente trabalho dos gestores no sentido da

identificao de sua mensurao (custo/benefcio).

Quanto aos Indicadores de Desempenho da FUFSCar exigidos pela Deciso

408/2002-TCU-Plenrio, verificou-se em auditoria que h aderncia memria de

clculo exigida.

2.3 Sistema de Correio

A Coordenadoria de Processos Administrativos Disciplinares (CPAD)

responsvel por coordenar e apoiar, administrativamente, os trabalhos das Comisses de

Processos Administrativos Disciplinares, de Sindicncias e Inquritos desde sua

denncia at a concluso de seus trabalhos, visando apurar de maneira imparcial as

responsabilidades dos envolvidos nos procedimentos disciplinares, no cumprimento do

interesse pblico e na observncia dos princpios da Administrao Pblica, utilizando-

se de instrumentos e normas descritos na Legislao Federal.

No ano de 2014, ocorreram 118 (cento e dezoito) reunies referentes a 39 (trinta

e nove) processos disciplinares formalmente registradas em Atas, sendo que 7 (sete)

desses processos foram encerrados e 32 (trinta e dois) no puderam ser concludos

devido complexidade dos casos e da anlise documental e quantidade de

depoimentos, tendo sido a continuidade de suas apuraes transferida para o ano

seguinte. Alm disso, foram feitos incontveis atendimentos a acusados e seus

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advogados, a membros de comisses dos campi Araras e Sorocaba, pessoalmente, por e-

mails e por telefone.

A CPAD procura realizar suas atividades da melhor maneira possvel, buscando

sempre progredir e alcanar os objetivos do setor. No ano de 2014, alm de acolher os

atores dos processos e de orientar e secretariar as reunies das comisses (que somam,

em mdia, vinte reunies para cada processo), a CPAD vem envidando esforos para

realizar a insero dos processos no sistema CGU-PAD, pois reconhece a suma

importncia do sistema CGU-PAD e da insero dos dados dos processos no mesmo,

para um maior desenvolvimento e transparncia. Porm, at o encerramento do ano de

2014, a equipe muito reduzida ainda no conseguiu avanar nessa atividade.

No quadro a seguir so apresentados os processos registrados na CPAD. Foram

excludos desse quadro os processos que no impactam nos macroprocessos finalsticos

e to pouco impactam no desempenho da UJ.

Tabela 9 - Processos dispensados de instaurao de TCE inferiores a R$ 75.000,00*

N do Processo Adm.

ou Disciplinar

Valor do

Dbito (R$)

Data da

Ocorrncia

Ocorrncia -

Irregularidades

Detectadas

Situao Atual

do Processo

2274/2012-13 - Fev/2011

Acidente ocorrido com

servidor nas dependncias

da grfica da FUFSCar

Em andamento

3301/2009-46 - 04/10/2011

Avaliao de licena para

tratamento da prpria sade

da servidora Maria Silvia

Monteiro; dias de ausncia

ao trabalho

Em andamento

2977/2012-41 A calcular Jun/2012

Apurao de representao

de denuncia contra docente

da FUFSCar quanto ao

exerccios irregular da

profisso

Encerrado

4041/2012-55

Aproxima-

damente

1.800,00

19/12/2009 Furto de 12 pneus no

NETC/UFSCar Em andamento

0251/2013-55 105.395,13 2013

Apurao de eventual

responsabilidade de quem

deu causa a despesa sem

cobertura contratual, que

trata o CA n 287/2010 do

Processo 4854/2010-39

Encerrado

1771/2014-66 A calcular -

Apurao de indcios de

exerccio irregular da

profisso, dedicao

exclusiva

Em andamento

1773/2014-55 A calcular -



profisso, dedicao

exclusiva

Em andamento

1775/2014-44 A calcular -



profisso, dedicao

exclusiva

Em andamento

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32



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N do Processo Adm.

ou Disciplinar

Valor do

Dbito (R$)

Data da

Ocorrncia

Ocorrncia -

Irregularidades

Detectadas

Situao Atual

do Processo

1777/2014-33 A calcular -



profisso, dedicao

exclusiva

Em andamento

1778/2014/88 A calcular -



profisso, dedicao

exclusiva

Em andamento

1780/2014-57 A calcular -



profisso, dedicao

exclusiva

Em andamento

1782/2014-46 A calcular -



profisso, dedicao

exclusiva

Em andamento

1783/2014-91 A calcular -



profisso, dedicao

exclusiva

Em andamento

1784/2014-35 A calcular -



profisso, dedicao

exclusiva

Em andamento

1785/2014-80 A calcular -



profisso, dedicao

exclusiva

Em andamento

1786/2014-24 A calcular -



profisso, dedicao

exclusiva

Em andamento

1787/2014-79 A calcular -



profisso, dedicao

exclusiva

Em andamento

1789/2014-13 A calcular -



profisso, dedicao

exclusiva

Em andamento

1788/2014-68 A calcular -



profisso, dedicao

exclusiva

Em andamento

3526/2013-11 A calcular 2011 a 2013

Apurao de suposta

irregularidade quanto

auxlio transporte de

servidor

Em andamento

831/2014-23 A calcular 2011 a 2013

Apurao de suposta



servidor

Em andamento

832/2014-78 A calcular 2011 a 2013 Apurao de suposta

irregularidade quanto Em andamento

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N do Processo Adm.

ou Disciplinar

Valor do

Dbito (R$)

Data da

Ocorrncia

Ocorrncia -

Irregularidades

Detectadas

Situao Atual

do Processo


servidor

833/2014-12 A calcular 2011 a 2013

Apurao de suposta



servidor

Em andamento

834/2014-67 A calcular 2011 a 2013

Apurao de suposta



servidor

Em andamento

835/2014-10 A calcular 2011 a 2013

Apurao de suposta



servidor

Em andamento

836/2014-56 A calcular 2011 a 2013

Apurao de suposta



servidor

Em andamento

837/2014-09 A calcular 2011 a 2013

Apurao de suposta



servidor

Em andamento

838/2014-45 A calcular 2011 a 2013

Apurao de suposta



servidor

Em andamento

839/2014-90 A calcular 2011 a 2013

Apurao de suposta



servidor

Em andamento

840/2014-14 A calcular 2011 a 2013

Apurao de suposta



servidor

Em andamento

1208/2014-98 A calcular Out/2013

Apurao de furtos de

notebooks nos laboratrios

LAGESP e LASP no

campus Sorocaba

Em andamento

1270/2014-80 A calcular 2014

Denncia sobre suposta

atividade irregular de

Docente

Em andamento

03341/2014-89 A calcular Dez/13

Apurao de adulterao

dos mecanismos de

identificao do acervo da

Biblioteca Comunitria

Em andamento

* Os processos 3311/2012-19, 1925/2012-58, 2801/2012-90 e 0152/2012-07 constavam no ano anterior e

foram excludos deste quadro porque, embora os dois ltimos ainda estejam em andamento, no

impactam nos macroprocessos finalsticos e to pouco impactam no desempenho da UJ.

Fonte: CPAD.

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2.4 Avaliao do funcionamento dos controles internos

Quadro 4 - Avaliao do Sistema de Controles Internos da UJ

ELEMENTOS DO SISTEMA DE CONTROLES INTERNOS

A SEREM AVALIADOS VALORES

Ambiente de Controle 1 2 3 4 5

1. A alta administrao percebe os controles internos como essenciais consecuo

dos objetivos da unidade e do suporte adequado ao seu funcionamento.

x

2. Os mecanismos gerais de controle institudos pela UJ so percebidos por todos

os servidores e funcionrios, nos diversos nveis da estrutura da unidade.

x

3. A comunicao dentro da UJ adequada e eficiente. x

4. Existe cdigo formalizado de tica ou de conduta. x

5. Os procedimentos e as instrues operacionais so padronizados e esto postos

em documentos formais.

x

6. H mecanismos que garantem ou incentivam a participao dos funcionrios e

servidores dos diversos nveis da estrutura da UJ na elaborao dos

procedimentos, das instrues operacionais ou cdigo de tica ou conduta.

x

7. As delegaes de autoridade e competncia so acompanhadas de definies

claras das responsabilidades.

x

8. Existe adequada segregao de funes nos processos e atividades da

competncia da UJ.

x

9. Os controles internos adotados contribuem para a consecuo dos resultados

planejados pela UJ.

x

Avaliao de Risco 1 2 3 4 5

10. Os objetivos e metas da unidade jurisdicionada esto formalizados. x

11. H clara identificao dos processos crticos para a consecuo dos objetivos e

metas da unidade.

x

12. prtica da unidade o diagnstico dos riscos (de origem interna ou externa)

envolvidos nos seus processos estratgicos, bem como a identificao da

probabilidade de ocorrncia desses riscos e a consequente adoo de medidas

para mitig-los.

x

13. prtica da unidade a definio de nveis de riscos operacionais, de informaes

e de conformidade que podem ser assumidos pelos diversos nveis da gesto.

x

14. A avaliao de riscos feita de forma contnua, de modo a identificar mudanas

no perfil de risco da UJ, ocasionadas por transformaes nos ambientes interno e

externo.

x

15. Os riscos identificados so mensurados e classificados de modo a serem tratados

em uma escala de prioridades e a gerar informaes teis tomada de deciso.

x

16. No h ocorrncia de fraudes e perdas que sejam decorrentes de fragilidades nos

processos internos da unidade.

x

17. Na ocorrncia de fraudes e desvios, prtica da unidade instaurar sindicncia

para apurar responsabilidades e exigir eventuais ressarcimentos.

x

18. H norma ou regulamento para as atividades de guarda, estoque e inventrio de

bens e valores de responsabilidade da unidade.

x

Procedimentos de Controle 1 2 3 4 5

19. Existem polticas e aes, de natureza preventiva ou de deteco, para diminuir

os riscos e alcanar os objetivos da UJ, claramente estabelecidas.

x

20. As atividades de controle adotadas pela UJ so apropriadas e funcionam

consistentemente de acordo com um plano de longo prazo.

x

21. As atividades de controle adotadas pela UJ possuem custo apropriado ao nvel

de benefcios que possam derivar de sua aplicao.

x

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35



So Carlos - SP

ELEMENTOS DO SISTEMA DE CONTROLES INTERNOS

A SEREM AVALIADOS VALORES

Ambiente de Controle 1 2 3 4 5

22. As atividades de controle adotadas pela UJ so abrangentes e razoveis e esto

diretamente relacionadas com os objetivos de controle.

x

Informao e Comunicao 1 2 3 4 5

23. A informao relevante para UJ devidamente identificada, documentada,

armazenada e comunicada tempestivamente s pessoas adequadas.

x

24. As informaes consideradas relevantes pela UJ so dotadas de qualidade

suficiente para permitir ao gestor tomar as decises apropriadas.

x

25. A informao disponvel para as unidades internas e pessoas da UJ apropriada,

tempestiva, atual, precisa e acessvel.

x

26. A Informao divulgada internamente atende s expectativas dos diversos

grupos e indivduos da UJ, contribuindo para a execuo das responsabilidades

de forma eficaz.

x

27. A comunicao das informaes perpassa todos os nveis hierrquicos da UJ, em

todas as direes, por todos os seus componentes e por toda a sua estrutura.

x

Monitoramento 1 2 3 4 5

28. O sistema de controle interno da UJ constantemente monitorado para avaliar

sua validade e qualidade ao longo do tempo.

x

29. O sistema de controle interno da UJ tem sido considerado adequado e efetivo

pelas avaliaes sofridas.

x

30. O sistema de controle interno da UJ tem contribudo para a melhoria de seu

desempenho.

x

Anlise crtica e comentrios relevantes:

Dentro dos pontos analisados, pode-se dizer que o ambiente de controle est desenvolvido

satisfatoriamente, sendo as delegaes de autoridade e competncia melhores avaliadas nesse ano; fato

que demonstra evoluo nas definies das responsabilidades dos gestores.

Em 2014, notou-se uma percepo mais realista dos gestores quanto avaliao de risco. A universidade

almeja implementar uma metodologia para os trabalhos voltados para a mensurao e classificao de

riscos. Entretanto, os possveis eventos indesejveis so identificados e analisados de forma espontnea

pelos gestores, que buscam realizar aes para minimizar suas ocorrncias.

Os procedimentos de controle esto sendo desenvolvidos satisfatoriamente. Observa-se, no que se refere

a cu

relatÓrio de gestÃo do exercÍcio de 2014 · quadro 17 - resumo da prestação de contas sobre...

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