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RELATÓRIO DE GESTÃO DO

EXERCÍCIO 2012

Brasília-DF, março 2013

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Agência Nacional de Transportes Terrestres - ANTT Setor de Clubes Esportivo Sul - SCES, lote 10, trecho 03, Projeto Orla, Polo 08. Brasília – DF CEP 70200-003 Ouvidoria 0800 610 300; ouvidoria@antt.gov.br; tridígito 166 Diretoria Colegiada Ivo Borges de Lima Jorge Luiz Macedo Bastos Ana Patrízia Gonçalves Lira Natália Marcassa de Souza Carlos Fernando do Nascimento Superintendente de Gestão Elisabeth Alves da Silva Braga Gerente de Planejamento e Orçamento Valteno de Souza Marques Superintendência de Gestão Gerência de Planejamento e Orçamento (61) 3410-1347 gepla@antt.gov.br www.antt.gov.br

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SUMÁRIO Introdução ............................................................................................................................ 14 1. Identificação e Atributos da Unidade Jurisdicionada ..................................................... 18 2. Planejamento Estratégico, Planos de Metas e de Ações ................................................. 32 3. Estrutura de Governança e de Autocontrole da Gestão .................................................. 36 4. Programação e Execução da Despesa Orçamentária e Financeira ................................. 43 5. Tópicos Especiais da Execução Orçamentária e Financeira .......................................... 106 6. Gestão de Pessoas, Terceirização de Mão de Obra e Custos Relacionados ................... 115 7. Gestão do Patrimônio Mobiliário e Imobiliário ............................................................. 135 8. Gestão da Tecnologia da Informação e Gestão do Conhecimento ................................. 148 9. Gestão do Uso dos Recursos Renováveis e Sustentabilidade Ambiental ....................... 151 10. Conformidade e Tratamento de Disposições Legais e Normativas .............................. 154 11. Informações Contábeis ................................................................................................. 163 12. Outras Informações Sobre a Gestão ............................................................................. 164 Anexos I a IV ...................................................................................................................... 173

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SIGLAS AASP Auto-Atendimento do Setor Público ABPF Associação Brasileira de Preservação Ferroviária ABRATI Associação Brasileira das Empresas de Transporte Terrestre de Passageiros AI Autos de Infração ALL América Latina Logística ANTT Agência Nacional de Transportes Terrestres ARSAL/AL Agência Reguladora de Serviços Públicos do Estado de Alagoas ASCOM Assessoria de Comunicação Social ASPAR Assessoria de Relações Institucionais e Parlamentar ATIT Acordo sobre Transporte Internacional Terrestre AUDIT Auditoria Interna BID Banco Interamericano de Desenvolvimento BIRD Banco Mundial para Reconstrução e Desenvolvimento BNDES Banco Nacional de Desenvolvimento Econômico e Social CADIN Cadastro Informativo de créditos não quitados do setor público federal CAU Central de Atendimento ao Usuário CEDOC Centro de Documentação CEFTRU Centro Interdisciplinar de Estudos em Transportes CETI Comitê Executivo de Tecnologia da Informação CGU Controladoria-Geral da União CND Certidão Negativa de Débito CNSO Centro Nacional de Supervisão Operacional CNTTT Confederação Nacional dos Trabalhadores em Transporte Terrestre

COESP Coordenadoria Especial de Processamento de Autos de Infração e Apoio às Juntas Administrativas de Recursos de Infrações

COREG Corregedoria CPF Cadastro de Pessoa Física CPGF Cartão de Pagamento do Governo Federal CS Centro de Supervisão DDP Demonstrativo de Despesas de Pessoal DEC Departamento de Engenharia e Construções DENATRAN Departamento Nacional de Trânsito DER Departamento de Estradas e Rodagens DETER/SC Departamento de Transportes e Terminais/Santa Catarina DG Diretor Geral DNER Departamento Nacional de Estradas e Rodagem DNIT Departamento Nacional de Infraestrutura de Transportes DOU Diário Oficial da União DPRF Departamento de Polícia Rodoviária Federal EBP Empresa Brasileira de Projetos S.A. ECF Emissão de Cupom Fiscal EFC Estrada de Ferro dos Carajás EPL Empresa de Planejamento e Logística S/A ESAF Escola de Administração Fazendária e-SIC Sistema Eletrônico do Serviço de Informações ao Cidadão EVTE Estudos de Viabilidade Técnico-Econômica EVTEA Estudos de Viabilidade Técnica, Econômica e Socioambiental

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FCA Ferrovia Centro Atlântica FDE Fiscalizações nas Dependências de Empresas FGTS Fundo de Garantia do Tempo de Serviço FTO Fiscalização Técnica Operacional GAB Gabinete do Diretor

GEAFA Gerência de Controle e Fiscalização de Serviços e Infraestruturas de Transporte Ferroviário de Cargas

GEAFI Gerência de Avaliação Econômica e Financeira GEATO Gerência de Atos Normativos e de Outorgas GEAUD Gerência de Controle de Atividade da Auditoria Interna

GECOF Gerência de Fiscalização Econômico-Financeira das Outorgas de Infraestrutura e Serviços de Transporte Ferroviário de Cargas

GEDUC Gerência da Defesa do Usuário e da Concorrência GEFIN Gerência de Finanças e Contabilidade GEFIS Gerência de Fiscalização GEFOR Gerência de Fiscalização e Controle Operacional de Rodovias GEIMO Gerência de Inovação e Modernização Institucional GEINT Gerência de Inteligência e Planejamento da Fiscalização GEINV Gerência de Engenharia e Investimentos de Rodovias GELIC Gerência de Licitações e Contratos GELOG Gerência de Recursos Humanos GEPES Gerência de Gestão de Pessoas GEPFER Gerência de Projetos de Transporte Ferroviário de Cargas GEPLA Gerência de Planejamento e Orçamento

GERAR Gerência de Registro e Acompanhamento do Transporte Rodoviário e Multimodal de Cargas

GERES Gerência de Estudos GERET Gerência de Regulação do Transporte Rodoviário e Multimodal de Cargas

GEROF Gerência de Regulação e Outorgas de Infraestrutura e Serviços de Transporte Ferroviário de Carga

GEROR Gerência de Regulação e Outorga da Exploração de Rodovias GEROT Gerência de Regulação e Outorga de Transporte de Passageiros GERPA Gerência de Transporte Regular de Passageiros GERPE Gerência de Pesquisa GETIN Gerência de Tecnologia da Informação

GESIC Gerência de Sistematização de Informações dos Órgãos de Controle e do Governo Federal

GFF Grau de Fiscalização Ferroviária GFRET Gerência de Transporte Fretado de Passageiros GGTI Governança de Tecnologia da Informação GIGFER Gestão de Ativos Ferroviários com Inteligência Geográfica GT46 Subgrupo de Trabalho IBAMA Instituto Brasileiro do Meio Ambiente e dos Recursos Naturais Renováveis IPHAN Instituto do Patrimônio Histórico e Artístico Nacional LIT Laudo de Inspeção Técnica LOA Lei Orçamentária Anual MERCOSUL Mercado Comum do Sul MGIC Modelo de Gestão da Informação e do Conhecimento MONOTRIIP Monitoramento Automatizado da Operação dos Serviços de Transporte

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Rodoviário Interestadual e Internacional de Passageiros MP Ministério do Planejamento, Orçamento e Gestão MPU Ministério Público da União MRBIPA Manual para Registro de Bens, Investimentos e Projetos Associados MT Ministério dos Transportes N/A Não se Aplica NI Notas de Infração OS Ordem de Serviço OTM Operadores de Transporte Multimodal de Cargas OUVI Ouvidoria PAC Programa de Aceleração do Crescimento PAD Processos Administrativos Disciplinares PAS Processos Administrativos Simplificados PCRF Programa de Concessão de Rodoviária PDA Personal Digital Assistants PDTI Plano Diretor de Tecnologia da Informação PEF Pagamento Eletrônico de Frete PER Programa de Exploração Rodoviária PFA Postos de Fiscalização e Atendimento PIL Programa de Investimento em Logística PLAC Plano Anual de Capacitação PPA Plano Plurianual PREMEF Programa de Redução de Custos Logísticos PRF Polícia Rodoviária Federal PRG Procuradoria Geral PROMEG Programa de Melhoria da Gestão

PROPASS Projeto da Rede Nacional de Transporte Rodoviário Interestadual e Internacional de Passageiros

PTI Plano Trienal de Investimentos RETOFF Relatório Técnico-Operacional de Físico-Financeiro RFFSA Rede Ferroviária Federal S.A. RIF Registro de Informações de Fiscalização RNTRC Registro Nacional dos Transportadores Rodoviários de Cargas RTF Regulamento dos Transportes Ferroviários SAFF Sistema de Acompanhamento e Fiscalização do Transporte Ferroviário SEFID Secretaria de Fiscalização de Desestatização e Regulação SEGER Secretaria Geral SIAPE Sistema Integrado de Administração de Recursos Humanos SIC Serviço de Informações ao Cidadão SICAD Sistema de Cadastro de Demandas SICOF Sistema de Custos Operacionais Ferroviários SICONV Sistema de Convênios SIFAMA Sistema de Fiscalização, Autuação, Multas e Arrecadação SIGPLAN Sistema Gerencial de Planejamento SIOP Sistema Integrado de Planejamento e Orçamento SIREF Sistema de Disponibilização de Referências SISAC Sistema de Controle de Ações de Comunicação SISLOG Sistema Logístico e de Transportes SLTI Sistema de Logística e Tecnologia da Informação

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SPU Secretaria de Patrimônio da União STII Sistema de Tratamento de Indícios e Irregularidades STN Secretaria do Tesouro Nacional

STRIIP Serviço de Transporte Rodoviário Interestadual e Internacional de Passageiros

SUCAR Superintendência de Serviços de Transporte de Cargas SUDECO Superintendência do Desenvolvimento do Centro-Oeste SUDEG Superintendência de Gestão SUEPE Superintendência de Estudos e Pesquisas SUEXE Superintendência Executiva

SUFER Superintendência de Infraestrutura e Serviços de Transporte Ferroviário de Cargas

SUFIS Superintendência de Fiscalização SUINF Superintendência de Exploração da Infraestrutura Rodoviária SUPAS Superintendência de Serviços de Transportes de Passageiros SUREG Superintendência de Marcos Regulatórios

SUROC Superintendência de Serviços de Transportes Rodoviário e Multimodal de Cargas

TAV Trem de Alta Velocidade TBP Tarifa Básica de Pedágio TCT Termo de Cooperação Técnica TCU Tribunal de Contas da União TFP Transporte Ferroviário de Passageiros TI Tecnologia da Informação TKU Tonelada Quilômetro Úteis TNL Transnordestina Logística TRC Transporte Rodoviário de Cargas TRIC Transporte Rodoviário Internacional de Cargas TRIIP Transporte Interestadual e Internacional de Passageiros TRO Termos de Registro de Ocorrência TRPP Transporte Rodoviário de Produtos Perigosos UFF Universidade Federal Fluminense UFSC Universidade Federal de Santa Catarina UG Unidade Gestora UGP Unidade de Gerenciamento do Projeto UJ Unidade Jurisdicionada URCE Unidade Regional Ceará URMA Unidade Regional Maranhão URMG Unidade Regional Minas Gerais URPE Unidade Regional de Pernambuco URRJ Unidade Regional Rio de Janeiro URRS Unidade Regional Rio Grande do Sul URSP Unidade Regional São Paulo VALEC Engenharia, Construções e Ferrovias S.A.

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TABELAS

Ações Desenvolvidas pela Gerência de Gestão de Pessoas Análise de Projetos Executivos Autos Lavrados Autos Lavrados Composição da Frota de Veículos – ANTT Composição de Custos da Manutenção Convênios para aparelhamento Indicador de Absenteísmo Funcional Indicador de Rotatividade Funcional Indicador GFF para 2012 Índice de Capacitação de Servidores Inspeções Programadas Realizadas – 2012 Perfil dos Recursos Humanos Envolvidos Pregão-Eletrônico – Tipo Menor Preço Global Anual Procedimentos Administrativos para Apuração de Irregularidades Programas e Projetos Estruturantes Relatório de Procedimentos Anulados Administrativamente Relatório de Procedimentos Instaurados Relatório de Procedimentos Julgados Revisão Tarifária Taxa de Capacitação de Servidores Veículos Fiscalizados Veículos Fiscalizados

FIGURAS

Evolução Farol Desempenho Indicadores Estratégicos Mapa Estratégico Relatório de Análise de Projeto Relatórios de Análise de Projetos Gerados em 2012

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ÍNDICE Introdução .......................................................................................................................... 14 1. Identificação e Atributos da Unidade Jurisdicionada .......................................... 18 1.1. Identificação da Unidade Jurisdicionada. .................................................................. 18 1.2. Finalidade e Competências Institucionais da Unidade .............................................. 19 1.3. Organograma Funcional ............................................................................................. 20 1.4. Macroprocessos Finalísticos ...................................................................................... 26 1.5. Macroprocessos de Apoio .......................................................................................... 26 1.6. Principais Parceiros .................................................................................................... 26 2. Planejamento Estratégico, Plano de Metas e de Ações ......................................... 32 2.1. Planejamento das Ações da Unidade Jurisdicionada. ................................................ 32 2.2. Estratégias de Atuação Frente aos Objetivos Estratégico ......................................... 33 2.3. Execução do Plano de Metas ou de Ações ................................................................. 34 2.4. Indicadores ................................................................................................................. 35 3. Estrutura de Governança e de Autocontrole da Gestão ....................................... 36 3.1. Estrutura de Governança ............................................................................................ 36 3.2. Avaliação do Funcionamento dos Controles Internos ............................................... 37 3.3. Sistema de Correição.................................................................................................. 39 3.4. Cumprimento Pela Instância de Correição da Portaria nº 1.043/2007 da CGU ........ 43 4. Programação e Execução da Despesa Orçamentária e Financeira ..................... 43 4.1. Informações Sobre Programas do PPA de Responsabilidade da UJ ......................... 43 4.2. Informações Sobre a Execução Orçamentária e Financeira da Despesa .................... 98 5. Tópicos Especiais da Execução Orçamentária Financeira .................................. 106 5.1. Pagamentos e Cancelamentos de Restos a Pagar de Exercícios Anteriores .............. 106 5.2. Transferências de Recursos ........................................................................................ 107 5.3. Suprimento de Fundos ............................................................................................... 111 6. Gestão de Pessoas, Terceirização de Mão de Obra e Custos Relacionados ........ 115 6.1. Composição do Quadro de Servidores Ativos ........................................................... 115 6.2. Terceirização de Mão de Obra Empregada e Contratação de Estagiários ................. 125 7. Gestão do Patrimônio Mobiliário e Imobiliário .................................................... 135 7.1. Gestão da Frota de Veículos Próprios e Contratados de Terceiros ............................ 135 7.2. Gestão do Patrimônio Imobiliário .............................................................................. 147 8. Gestão da Tecnologia da Informação e Gestão do Conhecimento ..................... 148 8.1. Gestão da Tecnologia da Informação (TI) ................................................................ 148 8.2. Análise Crítica ............................................................................................................ 151 9. Gestão do Uso dos Recursos Renováveis e Sustentabilidade Ambiental ............ 151 9.1. Gestão Ambiental e Licitações Sustentáveis.............................................................. 151 9.2. Consumo de Papel, Energia Elétrica e Água ............................................................. 154 10. Conformidade e Tratamento de Disposições Legais e Normativas ..................... 154 10.1. Deliberações do TCU e do OCI Atendidas no Exercício .......................................... 154 10.2. Informações Sobre a Atuação da Unidade de Auditoria Interna................................ 159 10.3. Declaração de Bens e Rendas Estabelecida na Lei n° 8.730/93 ............................... 161 10.4. Modelo de Declaração de Atualização de Dados no SIASG e SINCOV .................. 162 11. Informações Contábeis ............................................................................................ 163 11.1. Informações Sobre a Adoção de Critérios e Procedimentos Estabelecidos pelas Normas

Brasileiras de Contabilidade Aplicadas ao Setor Público .......................................... 163 11.2. Declaração do Contador Atestando a Conformidade das Demonstrações Contábeis

.................................................................................................................................... 164 12. Outras Informações Sobre a Gestão ....................................................................... 164

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12.1. Outras Informações Consideradas Relevantes Pela UJ ............................................. 164 Anexo I ............................................................................................................................... 173 Anexo II .............................................................................................................................. 184 Anexo III ............................................................................................................................ 212 Anexo IV ............................................................................................................................ 221

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LISTA DE QUADROS

Quadro A.1.1. Identificação da UJ – Relatório de Gestão Individual ................................ 18 Quadro A.3.1. Avaliação do Sistema de Controles Internos da UJ .................................... 37 Quadro A.4.1. Objetivos de Programa Temático de Responsabilidade da UJ ................... 44 Quadro A.4.2. Iniciativas de Programa Temático de Responsabilidade da UJ .................. 48 Quadro A.4.3. Ações Vinculadas a Programa Temático de Responsabilidade da UJ ........ 54 Quadro A.4.4. Ações Vinculadas a Programa de Gestão, Manutenção e Serviços De Responsabilidade da UJ ...................................................................................................... 79 Quadro A.4.5. Identificação das Unidades Orçamentárias da UJ ...................................... 98 Quadro A.4.6. Programação de Despesas Correntes .......................................................... 99 Quadro A.4.7. Programação de Despesas de Capital ......................................................... 99 Quadro A.4.8. Quadro Resumo da Programação de Despesas e da Reserva de Contingência ............................................................................................................................................. 100 Quadro A.4.9. Movimentação Orçamentária por Grupo de Despesa ................................. 102 Quadro A.4.10. Despesas por Modalidade de Contratação – Créditos Originários ........... 103 Quadro A.4.11. Despesas por Grupo e Elemento de Despesa – Créditos Originários ....... 103 Quadro A.4.12. Despesas por Modalidade de Contratação – Créditos de Movimentação.. 104 Quadro A.4.13. Despesas por Grupo e Elemento de Despesa – Créditos de Movimentação ............................................................................................................................................. 105 Quadro A.5.1. Situação dos Restos a Pagar de Exercícios Anteriores ............................... 106 Quadro A.5.2. Caracterização dos Instrumentos de Transferências Vigentes no Exercício de Referência ........................................................................................................................... 107 Quadro A.5.3. Resumo dos Instrumentos Celebrados pela UJ nos Três Últimos Exercícios ............................................................................................................................................. 108 Quadro A.5.4. Resumo dos Instrumentos de Transferência que Vigerão em 2013 e Exercícios Seguintes ............................................................................................................................. 108 Quadro A.5.5. Resumo da Prestação de Contas Sobre Transferências Concedidas pela UJ Na Modalidade de Convênio, Termo de Cooperação e de Contratos De Repasse .................. 108 Quadro A.5.6. Visão Geral da Análise das Prestações de Contas de Convênios e Contratos de Repasse ............................................................................................................................... 109 Quadro A.5.7. Despesas Realizadas por Meio de Suprimento de Fundos (SF) ................. 111 Quadro A.5.8. Despesa com Cartão de Crédito Corporativo por UG e por Portador ........ 111 Quadro A.5.9. Despesas Realizadas por Meio da Conta Tipo “B” e por Meio do Cartão de Crédito Corporativo (Série Histórica) ................................................................................. 114 Quadro A.5.10. Prestações de Contas de Suprimento de Fundos (Conta Tipo “B” E CPGF) ............................................................................................................................................. 114 Quadro A.6.1. Força de Trabalho da UJ – Situação Apurada em 31/12 ............................ 115 Quadro A.6.2. Situações que Reduzem a Força de Trabalho da UJ – Situação em 31/12 . 116 Quadro A.6.3. Detalhamento da Estrutura de Cargos em Comissão e Funções Gratificadas da UJ (Situação em 31 de Dezembro) ..................................................................................... 117 Quadro A.6.4. Quantidade de Servidores da UJ por Faixa Etária – Situação Apurada em 31/12 ............................................................................................................................................. 117 Quadro A.6.5. Quantidade de Servidores da UJ por Nível de Escolaridade - Situação Apurada em 31/12 ............................................................................................................................. 118 Quadro A.6.6. Quadro de Custos de Pessoal no Exercício de Referência e nos dois Anteriores ............................................................................................................................................. 119 Quadro A.6.7. Composição do Quadro de Servidores Inativos - Situação Apurada Em 31 de Dezembro ............................................................................................................................ 120

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Quadro A.6.8. Instituidores de Pensão - Situação Apurada Em 31/12 ............................... 120 Quadro A.6.9. Atos Sujeitos ao Registro do TCU (Art. 3º da IN TCU 55/2007) .............. 121 Quadro A.6.10. Atos Sujeitos à Comunicação ao TCU (Art. 3º da IN TCU 55/2007) ...... 121 Quadro A.6.11. Regularidade do Cadastro dos Atos no SISAC ........................................ 121 Quadro A.6.12. Atos Sujeitos à Remessa Física ao TCU (Art. 14 da IN TCU 55/2007) .. 122 Quadro A.6.13. Atuação do OCI sobre os Atos Submetidos a Registro ............................ 122 Quadro A.6.14. Contratos de Prestação de Serviços de Limpeza e Higiene e Vigilância Ostensiva ............................................................................................................................ 126 Quadro A.6.15. Contratos de Prestação de Serviços com Locação de Mão de Obra ......... 130 Quadro A.6.16. Composição do Quadro de Estagiários ...................................................... 135 Quadro A.7.1. Distribuição Espacial dos Bens Imóveis de Uso Especial Locados de Terceiros ............................................................................................................................................. 147 Quadro A.8.1. Gestão da Tecnologia da Informação da Unidade Jurisdicionada .............. 149 Quadro A.9.1. Gestão Ambiental e Licitações Sustentáveis .............................................. 151 Quadro A.9.2. Consumo de Papel, Energia Elétrica e Água ............................................... 154 Quadro A.10.1. Cumprimento das Deliberações do TCU Atendidas no Exercício ............ 173 Quadro A.10.2. Situação das Deliberações do TCU que Permanecem Pendentes de Atendimento no Exercício .................................................................................................. 184 Quadro A.10.3. Relatório de Cumprimento das Recomendações do OCI ......................... 212 Quadro A.10.4. Situação das Recomendações do OCI que Permanecem Pendentes de Atendimento no Exercício .................................................................................................. 221 Quadro A.10.5. Demonstrativo do Cumprimento, por Autoridades e Servidores da UJ, da Obrigação de Entregar a DBR ............................................................................................ 161 Quadro A.10.6. Modelo de Declaração de Inserção e Atualização de Dados no SIASG e SICONV ............................................................................................................................. 162 Quadro A.11.1. Declaração de que as Demonstrações Contábeis do Exercício Refletem Corretamente a Situação Orçamentária, Financeira e Patrimonial da Unidade Jurisdicionada ............................................................................................................................................. 164

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INTRODUÇÃO Em decorrência do disposto no artigo 70, de obrigatoriedade constitucional, a

Agência Nacional de Transportes Terrestres – ANTT apresenta aos órgãos de controle interno e externo, o Relatório de Gestão referente a 2012, como parte integrante da prestação de contas anual desta Unidade Jurisdicionada, elaborado de acordo com os dispositivos da Instrução Normativa TCU nº 63/2010, das Decisões Normativas TCU nº 121/2012 e 124/2012, da Portaria TCU nº 150/2012 e da Portaria CGU nº 133/2013, no qual são demonstrados os resultados alcançados ao longo do exercício de 2012.

As estratégias de atuação da Agência são destacadas em cinco perspectivas: na primeira, a identificação e as normas relacionadas à organização e atuação da Agência; a segunda, constatadas responsabilidades, competências e estratégias frente aos desafios de sua missão institucional; a terceira descreve o cumprimento ao Plano Plurianual da União 2012-2015; o desempenho institucional no quarto capítulo, em que se faz presente o resultado da programação e execução orçamentária das despesas e na quinta o desempenho operacional nas áreas de recursos humanos, administração e contabilidade, controle interno e externo, tecnologia da informação, gestão de recursos logísticos e ambientais.

Dentre os itens, subitens e quadros a que se refere o Anexo II da DN TCU nº 119/2012, os abaixo relacionados não se aplicam à Agência, optando-se pela renumeração dos tópicos aplicáveis, para uma melhor visualização:

- 1.1.2 Relatório de Gestão Consolidado Quadro A.1.2 - Identificação da UJ – Relatório de Gestão Consolidado - 1.1.3 Relatório de Gestão Agregado Quadro A.1.3 - Identificação – Relatório de Gestão Agregado - 1.1.4 Relatório de Gestão Consolidado e Agregado Quadro A.1.4 – Identificação – Relatório de Gestão Consolidado e Agregado - 3.3 Remuneração paga a administradores -3.3.1 Política de Remuneração dos Membros da Diretoria Estatutária e dos

Conselhos de Administração e Fiscal - 3.3.2 Demonstrativo da Remuneração Mensal de Membros de Conselhos Quadro A.3.2 - Remuneração dos Conselhos de Administração e Fiscal - 3.3.3 Demonstrativo Sintético da Remuneração de Membros de Diretoria e de

Conselho Quadro A.3.3 – Síntese da Remuneração dos Administradores - 3.3.4 Demonstrativo da Remuneração Variável dos Administradores Quadro A.3.4 – Detalhamento de Itens da Remuneração Variável dos

Administradores - 4.1.1 Informações Sobre Programas Temáticos de Responsabilidade da UJ Quadro A.4.1 – Programa de Governo constante do PPA – Temático - 4.1.5 Informações Sobre Programas de Gestão, Manutenção e Serviços ao Estado

de Responsabilidade da UJ Quadro A.4.5 – Programa de Governo constante do PPA – de Gestão e Manutenção - 5.1 Reconhecimentos de passivos - 5.1.1 Reconhecimento de Passivos por Insuficiência de Créditos ou Recursos Quadro A.5.1. - Reconhecimento de Passivos por Insuficiência de Créditos ou

Recursos - 5.1.2 Análise Crítica - 5.4.1.2 Suprimento de Fundos – Conta Tipo “B”

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Quadro A.5.9 – Despesas Realizadas por meio de Suprimento de Fundos por UG e por Suprido (Conta Tipo “B”)

- 5.5 Renúncias tributárias sob a gestão da UJ - 5.5.1 Renúncias Tributárias sob Gestão da UJ Quadro A.5.13 – Renúncias Tributárias sob Gestão da UJ - 5.5.2 Valores Renunciados e Respectiva Contrapartida Quadro A.5.14 - Valores Renunciados e Respectiva Contrapartida - 5.5.3 Contribuintes Beneficiados pela Renúncia – Pessoa Jurídica e Física Quadro A.5.15 - Contribuintes Beneficiados pela Renúncia – Pessoas Físicas Quadro A.5.16 - Contribuintes Beneficiados pela Renúncia – Pessoas Jurídicas - 5.5.4 Beneficiários da Contrapartida da Renúncia Tributária - Pessoas Físicas e

Jurídicas Quadro A.5.17 - Beneficiários da Contrapartida da Renúncia – Pessoas Físicas Quadro A.5.18 - Beneficiários da Contrapartida da Renúncia – Pessoas Jurídicas - 5.5.5 Programas Orçamentários Financiados com Contrapartida de Renúncia de

Receita Tributária Quadro A.5.19 - Aplicação de Recursos da Renúncia de Receita pela própria UJ - 5.5.6 Prestações de Contas de Renúncia de Receitas Quadro A.5.20 - Prestações de Contas de Renúncia de Receitas - 5.5.7 Comunicações à RFB Quadro A.5.21 - Comunicações à RFB - 5.5.8 Indicadores de Gestão da Renúncia de Receitas Quadro A.5.22 - Indicadores de Gestão da Renúncia de Receitas - 5.5.9 Declaração de Situação de Beneficiários de Renúncia Fiscal - 5.5.10 Fiscalizações Realizadas pela RFB Quadro A.5.23 – Ações da RFB - 5.6 GESTÃO DE PRECATÓRIOS - 5.6.1 Requisições e Precatórios da Administração Direta Quadro A.5.24 – Requisições e Precatórios – Administração Direta - 5.6.2 Requisições e Precatórios da Administração Indireta Quadro A.5.25 – Requisições e Precatórios - 5.6.3 Análise Crítica - 6.2.1 Informações sobre Terceirização de Cargos e Atividades do Plano de Cargos

do Órgão Quadro A.6.14 – Cargos e atividades inerentes a categorias funcionais do plano de

cargos da unidade jurisdicionada - 6.2.2 Informações sobre a Substituição de Terceirizados em Decorrência da

Realização de Concurso Público Quadro A.6.15 – Relação dos empregados terceirizados substituídos em decorrência

da realização de concurso público ou de provimento adicional autorizado - 6.2.3 Autorizações Expedidas pelo Ministério do Planejamento, Orçamento e

Gestão para Realização de Concursos Públicos para Substituição de Terceirizados Quadro A.6.16 – Autorizações para realização de concursos públicos ou provimento

adicional para substituição de terceirizados - 7.2.1 Distribuição Espacial dos Bens Imóveis de Uso Especial Quadro A.7.1 – Distribuição Espacial dos Bens Imóveis de Uso Especial de

Propriedade da União - 7.2.3 Discriminação dos Bens Imóveis Sob a Responsabilidade da UJ

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Quadro A.7.3 – Discriminação dos Bens Imóveis de Propriedade da União sob a responsabilidade da UJ

- 11.2.2 Declaração com Ressalva Quadro A.11.2 - Declaração de que as Demonstrações Contábeis do Exercício Não

refletem corretamente a situação orçamentária, financeira e patrimonial da unidade jurisdicionada.

- 11.3 Demonstrações Contábeis e Notas Explicativas previstas na Lei nº 4.320/1964 e pela NBC T 16.6 aprovada pela resolução CFC nº 1.133/2008

- 11.4 Demonstrações Contábeis e Notas Explicativas exigidas pela Lei nº 6.404/1976

- 11.5 Composição Acionária das Empresas Estatais - 11.5.1 Composição Acionária do Capital Social como Investida Quadro A.11.3 - Composição Acionária do Capital Social - 11.5.2 Composição Acionária da UJ como Investidora Quadro A.11.4 - Investimentos Permanentes em outras sociedades - 11.6 Parecer da auditoria independente Em 2012, merecem destaque os importantes ajustes implementados na construção do

marco regulatório, como a primeira Revisão Ordinária da Agenda Regulatória ANTT 2011/2012, que contemplou demandas externas, por meio de reuniões participativas com stakeholders interessados no processo, buscando, dessa forma, o fortalecimento da capacidade fiscal/regulatória e fornecendo os subsídios técnicos necessários à atuação no setor de transportes terrestres.

Quanto ao segmento do transporte rodoviário de cargas foram realizadas 16.397.667 fiscalizações, resultando em 175.588 autos de infração. No segmento do transporte rodoviário interestadual e internacional de passageiros foram fiscalizados 369.564 veículos, com a lavratura de 24.849 autos de infração. Deve-se chamar a atenção para as operações especiais de fiscalização realizadas: Integração Máxima I, com foco nas fiscalizações do pagamento eletrônico de frete; Integração Máxima II, com foco nas fiscalizações do transporte rodoviário clandestino de passageiros; e Integração Máxima III, com foco nas fiscalizações do transporte rodoviário internacional de cargas.

No que tangeà parte de Fiscalização de Concessões de Rodovias, foram realizadas diversas atividades em cumprimento ao Plano Anual de Fiscalização. Entre janeiro e dezembro de 2012, realizou-se 4.327 ações de fiscalização nas Rodovias Federais Concedidas, o que resultou na aplicação de 95 autos de infração, 41 notificações de infração, 111 multas e 13 advertências.

No segundo semestre de 2012, a Agência Nacional de Transportes Terrestres, juntamente com os governos do Distrito Federal e de Goiás, firmou Protocolo de Intenções objetivando a elaboração dos Estudos de Viabilidade Técnica, Econômica e Socioambiental – EVTEA, necessários à outorga da exploração do serviço público de transporte ferroviário regular de passageiros e de carga no trecho Brasília (DF) – Anápolis – Goiânia (GO). A assinatura do contrato do EVTEA está prevista para março de 2013. Em função do novo marco regulatório para o setor ferroviário, a ANTT, em 2012, pactuou as metas anuais de produção por trecho e de redução de acidentes das concessionárias ferroviárias. Em atendimento à nova regra regulatória (Resolução nº 3.761, de 20 de dezembro de 2011), as concessionárias de serviços de transporte ferroviário encaminharam o Plano Trienal de Investimentos – PTI para o período 2011-2013. De acordo com o Plano apresentado, a previsão total de investimentos privados para o triênio 2011-2013 é de cerca de R$ 30 bilhões.

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Foi dado prosseguimento às atividades relativas à implantação do TAV Rio de Janeiro – Campinas e apresentada nova proposta de realização do projeto, tendo sido desenvolvidos estudos com vistas à formulação de nova modelagem de concessão. Entretanto, o Tribunal de Contas da União – TCU publicou, em 05 de dezembro de 2012, o Acórdão nº 3349/2012, determinando e recomendando ações acerca da concessão de outorga do serviço público de transporte de passageiros do TAV Rio de Janeiro – Campinas, que foram atendidas no Edital de Concessão, publicado em dezembro de 2012, dando início ao processo licitatório para a escolha da operadora. O relacionamento da ANTT com a sociedade foi ampliado com a criação do Serviço de Informações ao Cidadão (SIC), com sala de atendimento e definição de competências no tratamento das solicitações demandadas, além da implantação do tridígito 166, atendendo assim aos anseios dos cidadãos-usuários que podem agora registrar suas manifestações na Ouvidoria com maior facilidade, por se tratar de número de rápida memorização.

Destaca-se a participação da Agência na elaboração da segunda cartilha publicada no sítio eletrônico da Ouvidoria Geral da União, sob o título “Orientações da Lei de Acesso à Informação – LAI, nas Ouvidorias Públicas: rumo ao sistema participativo”. Esta publicação tem como principal objetivo orientar as ouvidorias na implementação da LAI, apresentando aspectos conceituais importantes, trazendo informações sobre a formalização dos processos e dos fluxos de informação. Traz aindafoco no funcionamento do Serviço de Informações ao Cidadão (SIC) e do Sistema Eletrônico do Serviço de Informações ao Cidadão (e-SIC).

No ano de 2012, a Ouvidoria imprimiu maior celeridade e eficiência no registro, análise e tratamento das manifestações, em especial àquelas que dependeram de análise ou atuação das áreas técnicas. Foram acolhidascerca de 700.000 manifestações, evidenciando um crescimento de, aproximadamente, 75% no volume total de registros em relação ao ano anterior, incremento atribuído à melhoria dos processos internos, à melhor imagem da Ouvidoria da ANTT junto aos usuários e à implementação do tridígito166.

O primeiro ciclo do Plano Estratégico 2009-2012 foi concluído. Visando ao aprimoramento das práticas de gestão, deu-se continuidade ao acompanhamento dos processos prioritários da ANTT que teve seu inicio no último trimestre de 2011. Dessa forma, os trabalhos focaram no desenvolvimento desses macroprocessos por meio do redesenho de fluxos, identificação de riscos e elaboração de ações de melhoria que refletissem positivamente nos resultados organizacionais internos.

O Ministério dos Transportes iniciou em 2012 o seu processo de Planejamento Estratégico, gerando o norte necessário ao “sistema transporte”, permitindo maior articulação e integração com as ações da ANTT. O próximo passo será a construção do Plano Estratégico para o período de 2013-2016, que somente poderá ocorrer após a definição do mapa estratégico do setor transporte.

Os expressivos resultados foram alcançados pelo esforço conjunto de todo o corpo funcional e o comprometimento levou àefetivação da missão legal “assegurar aos usuários a adequada prestação de serviços de transporte terrestre e exploração da infraestrutura rodoviária e ferroviária outorgada”.

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1. IDENTIFICAÇÃO E ATRIBUTOS DA UNIDADE JURISDICION ADA

1.1. IDENTIFICAÇÃO DA UNIDADE JURISDICIONADA 1.1.1. Relatório De Gestão Individual

QUADRO A.1.1 – IDENTIFICAÇÃO DA UJ – RELATÓRIO DE GESTÃO INDIVIDUAL

Poder e Órgão de Vinculação Poder: Executivo Órgão de Vinculação: Ministério dos Transportes Código SIORG: 2846

Identificação da Unidade Jurisdicionada Denominação completa: Agência Nacional de Transportes Terrestres Denominação abreviada: ANTT Código SIORG: 54793 Código LOA: 39250 Código SIAFI: 393001 Situação: Ativa Natureza Jurídica: Autarquia Especial

Principal Atividade: Regulação das atividades econômicas Código CNAE: 84132/00 Telefones/Fax de contato: (061) 3410-1347 (061) 3410-1370 (061) 3410-1000 E-mail: gepla@antt.gov.br Página na Internet: http://www.antt.gov.br Endereço Postal: SCES-Setor de Clubes Esportivo Sul, Lote 10, Trecho 03, Projeto Orla Polo 8, Blocos A, C, E e G CEP:70200 - 003, Brasília – DF

Normas relacionadas à Unidade Jurisdicionada Normas de criação e alteração da Unidade Jurisdicionada Lei nº 10.233 de 05 de junho de 2001, publicada no DOU de 06 de junho de 2001 e suas alterações Outras normas infralegais relacionadas à gestão e estrutura da Unidade Jurisdicionada Decreto 4.130, de 13 de fevereiro de 2002, publicado no DOU de 14 de fevereiro de 2002 e Resolução nº 001 de 20 de fevereiro de 2002, publicada no DOU de 20 de março de 2002 e suas alterações. Manuais e publicações relacionadas às atividades da Unidade Jurisdicionada Publicações do ano de 2012: Revista ANTT, Relatório de Rodovias Federais Concedidas, Novo Manual de Contabilidade, Cartilha de Serviços autorizados de Transportes de Cargas. Unidades Gestoras e Gestões relacionadas à Unidade Jurisdicionada

Unidades Gestoras relacionadas à Unidade Jurisdicionada Código SIAFI Nome

393038 URRJ – Unidade Regional do Rio de Janeiro 393047 URSP – Unidade Regional de São Paulo 393048 URMG – Unidade Regional de Minas Gerais 393049 PREMEF – Programa de Redução de Custos Logísticos 393090 URCE – Unidade Regional do Ceará 393091 URMA – Unidade Regional do Maranhão 393092 URRS – Unidade Regional do Rio Grande do Sul

Gestões relacionadas à Unidade Jurisdicionada Código SIAFI Nome

393001 ANTT - Agência Nacional de Transportes Terrestres Relacionamento entre Unidades Gestoras e Gestões

Código SIAFI da Unidade Gestora Código SIAFI da Gestão 393001 39250

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1.2. FINALIDADE E COMPETÊNCIAS INSTITUCIONAIS DA UNIDADE

A Agência Nacional de Transportes Terrestres – ANTT, autarquia vinculada ao Ministério dos Transportes- MT, foi criada pela Lei nº 10.233, de 05 de junho de 2001 e implantada mediante a edição do nº Decreto n° 4.130, de 13 de fevereiro de 2002, tem como objetivo a implantação das políticas formuladas pelo Conselho Nacional de Integração de Políticas de Transporte e pelo Ministério dos Transportes, bem como a regulação e supervisão das atividades de prestação de serviços e de exploração da infraestrutura de transportes, exercidas por terceiros. A sua atuação compreende:

� O transporte ferroviário de passageiros e de cargas ao longo do Sistema Nacional de Viação;

� Aexploração da infraestrutura ferroviária e o arrendamento dos ativos operacionais correspondentes;

� O transporte rodoviário interestadual e internacional de passageiros; � O transporte rodoviário de cargas; � A exploração da infraestrutura rodoviária federal concedida; � O transporte multimodal; � O transporte de cargas de produtos especiais e perigosos em rodovias e ferrovias. A regulação e a supervisão destas atividades são pautadas nagarantia da

movimentação de pessoas e bens, em cumprimento aos padrões de eficiência, segurança, conforto, regularidade, pontualidade e modicidade nos fretes e tarifas e pela harmonização dos objetivos dos usuários, das empresas concessionárias, permissionárias, autorizatórias e arrendatárias, e de entidades delegadas, arbitrando conflitos de interesses e impedindo situações que configurem competição imperfeita ou infração da ordem econômica, preservando acima de tudo o interesse público.

Para que esse papel seja cumprido, a ANTT, entre outras providências: a) Emite atos regulatórios e fiscaliza as atividades por ela reguladas, bem como o

cumprimento dos contratos de concessão/permissão, impedindo a prática de competição imperfeita e infração à ordem econômica;

b) Aperfeiçoa permanentemente as ações de fiscalização e os instrumentos utilizados, buscando evidenciar, para a sociedade, sua presença na defesa dos direitos dos cidadãos que utilizam os transportes rodoviário e ferroviário;

c) Acompanha permanentemente o mercado, no âmbito de sua competência, a fim de identificar a necessidade de novas concessões, permissões ou autorizações, ou de adoção de novas medidas para atendimento a necessidades identificadas, tal como ocorreu relativamente ao Trem de Alta Velocidade – TAV;

d) Nas concessões/permissões, cuida para que as cláusulas editalícias e contratuais sejam factíveis, não restritivas à participação de interessados na licitação e, ao mesmo tempo, que incorporem regras e condições que garantam a supremacia do interesse público, o atendimento às necessidades da sociedade e o respeito aos direitos dos usuários, além de compatibilizar os interesses das concessionárias/permissionárias com as necessidades dos usuários, inclusive mediante a cobrança de tarifas módicas;

e) Na fiscalização dos contratos de concessão/permissão, ou diante de denúncias ou manifestações da sociedade, arbitra conflitos eventualmente gerados no relacionamento entre as concessionárias/permissionárias e os usuários dos serviços concedidos/permissionados. Nesse mesmo sentido, a ANTT procura conhecer todos os aspectos do negócio

concedido à exploração por permissionários e concessionários, com o objetivo de reduzir a assimetria de informações entre ela e os entes por ela regulados. Além disso, estabelece ações

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de acompanhamento econômico e financeiro, especialmente por intermédio de fiscalizações nas empresas concessionárias e permissionárias, inspecionando a correção dos registros efetuados e o cumprimento de obrigações previstas nos editais e contratos, no que se refere aos investimentos pactuados e aos custos decorrentes de tais obrigações.

Tais ações de acompanhamento econômico e financeiro permitem à ANTT identificar, sob esse ponto de vista, as ações executadas pelas concessionárias, efetuando a comparação entre os investimentos pactuados e o cronograma estabelecido, requerendo correções, se necessário. O conhecimento minucioso das receitas por elas auferidas permite àAgência realizar uma análise melhor, mais consciente e objetiva na concessão de reajustes periódicos das tarifas, de forma a garantir, ao mesmo tempo, o equilíbrio econômico-financeiro dos contratos de concessão/permissão, e a cobrança de tarifas mais acessíveis e justas para os usuários.

Adicionalmente, para acompanhar e projetar as condições econômico-financeiras dos contratos de concessão são desenvolvidos modelos financeiros a partirdas informações coletadas pelas fiscalizações técnicas, operacionais e econômico-financeiras, de estudos de mercado ou tráfego, engenharia, meio ambiente e riscos, conduzidos por diferentes áreas da Agência. Tais modelos representam importante ferramenta para garantir conhecimento mais profundo e detalhado quanto aos aspectos econômico-financeiros envolvidos nas concessões/permissões formalizadas.

Quanto ao modo de atuação das concessionárias/permissionárias, é importante ressaltar a realização dosprogramas de fiscalizações nos modais, que visam verificar o nível de conformidade dos aspectos legais, administrativos, econômico-financeiros e operacionais das concessionárias e/ou permissionárias com o estabelecido nos editais de licitação e nos respectivos contratos. O objetivo é garantir a regularidade e continuidade dos serviços públicos concedidos/permitidos, bem como a modicidade tarifária, inclusive pela reversão das receitas auferidas pelas concessionárias de forma alternativa em ganho para os usuários quando da avaliação dos reajustes periódicos das tarifas, respeitando o equilíbrio econômico-financeiro dos contratos.

De modo contínuo, buscam-se aperfeiçoar e intensificar as ações de fiscalização e regulação nos modais de transporte terrestre, com o intuito de combater o transporte irregular interestadual e internacional de passageiros, evitar o excesso de peso no transporte de cargas nas rodovias federais concedidas, fazer cumprir as cláusulas contratuais de prestação de serviços ferroviários e de manutenção e reposição dos ativos arrendados, bem como zelar pelas condições de tráfego e de investimentos nas rodovias concedidas que estejam sob sua responsabilidade de administrar, dentre outras atividades que serão citadas no decorrer deste relatório. 1.3. ORGANOGRAMA FUNCIONAL

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Ao final do exercício de 2012, a estrutura da Agência, com a edição da Resolução nº 3.953/2012, publicada no Diário Oficial da União nº 253, de 18/12/2012, republicada em 28/12/2012, passou a vigorar conforme a estrutura organizacional funcional apresentada no organograma inserido neste Relatório, e a seguir são descritas as Unidades às quais se encontram identificados os macroprocessos finalísticos e de suporte organizacional prioritário, conforme Deliberação nº 158, de 24/8/2011. SUINF: À Superintendência de Exploração de Infraestrutura Rodoviária compete regulamentar a infraestrutura outorgada, fiscalizar as condições da infraestrutura rodoviária outorgada, bem como fiscalizar a execução dos contratos de outorga, entre outras atribuições. UNIDADES SUBORDINADAS: GEROR: Promover a regulação e elaborar planos de outorga dos serviços de exploração da infraestrutura rodoviária. GEFOR: Fiscalizar a execução dos contratos de concessão da exploração da infraestrutura rodoviária. GEINV: Promover a gestão técnico-operacional dos contratos de concessão da exploração da infraestrutura. SUCAR:A Superintendência de Serviços de Transporte de Cargas, bem como suas unidades organizacionais subordinadas foram extintas, conforme a resolução nº 3.953, de 05/12/2012, publicada no DOU nº 243, de 18/12/2012, Seção 1, pág. 89, republicada no dia 28/12/2012, DOU nº 250, Seção 1, pág. 164, de acordo com o regimento interno Resolução nº 3.000, de 28/01/2009. À Superintendência de Serviços de Transporte de Cargas competia, entre outras atribuições regimentais, supervisionar o mercado de transporte ferroviário de cargas sob concessão e propor medidas para o seu desenvolvimento; acompanhar e fiscalizar a manutenção e reposição de bens e ativos ferroviários arrendados vinculados às outorgas. UNIDADES SUBORDINADAS: GEFER: Supervisão e o acompanhamento da execução dos serviços concedidos. GEROF: Regulação do transporte ferroviário de cargas e a proposição à Diretoria de novas outorgas de contratos de concessão, bem como a autorização de projetos e obras das concessionárias. GETAR: Habilitação dos transportadores rodoviários nacionais e internacionais, a habilitações dos Operadores de Transporte Multimodal, o credenciamento dos fornecedores de vale pedágio obrigatório e o cadastramento das dutovias. GEROC: Avaliação das políticas públicas propostas para o transporte dutoviário, multimodal e rodoviário de cargas, propondo a adoção, a elaboração e a alteração de instrumentos normativos ou não, necessários à sua implementação. GEAFA: Acompanhar e fiscalizar a manutenção e a reposição de bens e ativos vinculados às outorgas.

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SUFER: A Superintendência e suas respectivas unidades subordinadas foram criadas conforme a Resolução nº 3.953, de 05/12/2012, publicada no DOU nº 243, de 18/12/2012, Seção 1, pag. 89, republicada no dia 28/12/2012, DOU nº 250, Seção 1, pág. 164 e de acordo com o regimento interno Resolução 3.000, de 28/01/2009. À Superintendência de Infraestrutura e Serviços de Transporte Ferroviário de Cargas, entre outras atribuições regimentais, compete supervisionar o mercado de transporte ferroviário de cargas sob concessão epropor medidas para o seu desenvolvimento; acompanhar e fiscalizar a manutenção e reposição de bens e ativos ferroviários arrendados vinculados às outorgas. UNIDADES SUBORDINADAS: GEAFI: Acompanhar e fiscalizar a execução dos serviços e a exploração da infraestrutura concedida, bem como a manutenção e a reposição de bens e ativos arrendados vinculados às outorgas. GEROF: Regulação do transporte ferroviário de cargas e a proposição à Diretoria de novas outorgas de contratos de concessão. GECOF: Elaborar e implementar o reajuste e a revisão de tarifas e acompanhar o desempenho econômico e financeiro do setor de transportes terrestres no âmbito de suas competências. GEPFER: Acompanhar as inovações tecnológicas, propor medidas para equacionar conflitos entre a ferrovia e os centros urbanos, analisar, propor ajustes e acompanhar o Plano Trienal de Investimentos das concessionárias, e autorizar e acompanhar a implantação dos projetos de infraestrutura de transporte ferroviário. SUROC: A Superintendência e respectivas unidades subordinadas foram criadas conforme a resolução nº 3.953, de 05/12/2012, publicada no DOU nº 243, de 18/12/2012, Seção 1, pág. 89, republicada no dia 28/12/2012, DOU nº 250, Seção 1, pág. 164 e de acordo com o regimento interno Resolução 3.000/09, de 28/01/2009. À Superintendência de Serviços de Transportes Rodoviário e Multimodal de Cargas compete acompanhar o mercado e propor a regulamentação do transporte multimodal e rodoviário nacional e internacional de cargas. UNIDADES SUBORDINADAS GERAR: Acompanhar o mercado de transporte multimodal e rodoviário nacional e internacional de cargas, habilitar e registrar os transportadores rodoviários nacionais e internacionais, bem como de produtos perigosos, os Operadores de Transporte Multimodal, os fornecedores de Vale-Pedágio obrigatório e organizar e manter cadastro das dutovias. GERET: Propor a regulamentação do transporte multimodal e rodoviário nacional e internacional de cargas e medidas que visem assegurar a competitividade dos serviços de transporte rodoviário de cargas. GEFER: Acompanhar as inovações tecnológicas, propor medidas para equacionar conflitos entre a ferrovia e os centros urbanos, analisar e propor ajustes e acompanhar o Plano Trienal de Investimentos das concessionárias.

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SUEPE: A Superintendência de Estudos e Pesquisas tem como atribuições regimentais principais o desenvolvimento de análise para definição de modelo para exame permanente dos sistemas de transportes sujeitos à regulação da Agência, organizar e manter banco de informações técnicas de transportes terrestres e coordenar estudos para implantar e manter o Sistema de Gestão Ambiental da ANTT. UNIDADES SUBORDINADAS: GERPE: Pesquisar custos de transportes terrestres, elaborando matrizes de valores e as interrelações entre seus componentes, organizar e manter bancos de informações técnicas de transportes, incluindo, entre outros, custos, fretes, pedágios, frotas, fluxos, principais produtos transportados e indicadores internacionais, no âmbito da ANTT, bem como elaborar o Anuário Estatístico, consolidando os anuários estatísticos das respectivas Superintendências e disponibilizando dados de interesse da ANTT na internet. GERES: Realizar estudos técnicos, econômicos e ambientais no setor de transportes terrestres, abrangendo projeções das necessidades de movimentação de pessoas e bens em todos os seus modais e interconexões com outros modos de transporte.

SUFIS: A Superintendência de Fiscalização tem como atribuições regimentais principais: planejar e executar as atividades de fiscalização nas áreas de transporte rodoviário interestadual e internacional de passageiros em rodovias, terminais e garagens, transporte rodoviário de cargas e ferroviário de passageiros, vale-pedágio, transporte rodoviário de produtos perigosos, excesso de peso em veículos e regularidade do RNTRC- Registro Nacional de Transportadores Rodoviários de Cargas. GEINT: Planejar, coordenar e controlar as atividades de fiscalização, bem como analisar e propor melhorias para o desenvolvimento das atividades. GEFIS: Fiscalizar as áreas sob a responsabilidade da Superintendência, emitindo os respectivos Autos de Infração – AI. SUPAS: À Superintendência de Serviços de Transporte de Passageiros compete a promoção da regulamentação dos serviços de transporte interestadual e internacional de passageiros; elaborar, propor e fiscalizar padrões técnicos e a execução dos serviços de transporte de passageiros e avaliar e propor regulamentações específicas que propiciem o desenvolvimento dos serviços e o melhor atendimento das necessidades de movimentação de pessoas nos modais terrestres, entre outras atribuições. UNIDADES SUBORDINADAS: GEFAE: Propor e aplicar a regulamentação da prestação de serviços de transporte de passageiros sob regime de fretamento contínuo e eventual e acompanhar o desempenho econômico e financeiro do setor de transportes terrestres no âmbito de suas competências. GERPA: Propor e aplicar a regulamentação da prestação de serviços delegados de transporte de passageiros.

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GEROT: Elaborar regulamentos e planos de outorga de serviços de transporte de passageiros. SUREG: A Superintendência de Marcos Regulatórios tem como atribuições regimentais a proposição de normas e procedimentos para gestão das atividades de regulação, a proposição e acompanhamento das outorgas, a proposição de metodologias e ferramentas para a promoção da defesa dos interesses dos usuários de transportes terrestres, entre outras competências. UNIDADES SUBORDINADAS: GEDUC: Aplicar metodologias e ferramentas de promoção da defesa da concorrência e do usuário dos serviços de transporte terrestre. GEATO: Aplicar as metodologias e os instrumentos necessários à eficiente regulação dos serviços de transportes terrestres, sob o enfoque das políticas públicas estabelecidas. GEAFI: Foi extinta a Gerência de Avaliação Econômica e Financeira, conforme a resolução nº 3.953, de 05/12/2012, publicada no DOU nº 243, de 18/12/2012, Seção 1, pag. 89, republicada no dia 28/12, DOU nº 250, Seção 1, pág. 164 e de acordo o regimento interno Resolução 3.000, de 28/01/2009. Tinha como atribuição o acompanhamento do desempenho das empresas e dos setores regulados e a fiscalização econômico-financeira das outorgas. SUEXE: À Superintendência Executiva compete coordenar o alinhamento das ações e atividades das demais superintendências e órgãos da ANTT, com os objetivos e a missão da Agência, assessorar a Diretoria no tratamento de temas internacionais e na coordenação das atividades de cooperação técnica e financeira com entidades estrangeiras e organismos internacionais, entre outras atribuições. Não há Unidade Organizacional neste nível tático.

SUDEG: A Superintendência de Gestão tem como atribuições regimentais a execução das atividades relacionadas aos Sistemas Federais de Orçamento, de Administração Financeira, de Contabilidade, de Serviços Gerais, de Administração dos Recursos de Informação e Informática e de Pessoal e do Sistema de Organização e Inovação Institucional. Portanto, é sua responsabilidade a coordenação do planejamento estratégico da ANTT, atividade desenvolvida pelo Núcleo de Gestão Corporativa, criado pela Deliberação nº 206, de 18 de agosto de 2009 e coordenado pela Superintendente de Gestão. UNIDADES SUBORDINADAS: GEPLA: Coordenar o Planejamento da ANTT e seu acompanhamento, bem como a elaboração e o controle do Orçamento. GETIN: Planejar e acompanhar a implantação dos recursos de tecnologia da informaçãoe o suprimento e suporte em recursos de informática. GEFIN: Programar, controlar e acompanhar a execução das atividades financeiras e contábeis da Agência.

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GELOG: Administrar o fornecimento de materiais e serviços para todas as áreas da ANTT. GEPES: Administrar o recurso de pessoal e desenvolvimento e retenção de talentos. GELIC: Aquisição de bens, materiais e contratação de serviços e a gestão de contratos administrativos. GEIMO: Coordenação das atividades de inovação da gestão institucional, supervisão e acompanhamento da gestão estratégica da ANTT. 1.4. MACROPROCESSOS FINALÍSTICOS

O Projeto de Reestruturação Institucional da ANTT, desenvolvido no âmbito do

Programa de Melhoria de Gestão – PROMEG/ANTT identificou a cadeia de valor da Agência, permitindo, por meio da Deliberação nº 158, de 24/8/2011, o estabelecimento dos processos prioritários para a Agência.

Ao longo do segundo semestre de 2011 e durante o exercício de 2012, ajustes operacionais estabeleceram os seguintes Macroprocessos Finalísticos Prioritários:

a) Gestão de Concessão e Permissão b) Gestão da Fiscalização c) Gestão de Informações d) Gestão de Estudos e Pesquisas e) Regulamentação de Serviços e Concessão de Infraestrutura de Transportes

Terrestres No mesmo período, iniciou-se o apoio assistido aos processos, ação que apoia os

Chefes de Processo na implantação efetiva, em sua área de competência. Nesse sentido, foram revistos desenhos dos processos e indicadores de desempenho, para iniciar, quando possível, sua mensuração. A continuidade dessa ação sofreu dificuldades de execução, tendo em vista outras prioridades estabelecidas. Pretende-se, em 2013, intensificar as atividades relacionadas. 1.5. MACROPROCESSOS DE APOIO

O Projeto de Reestruturação Institucional da ANTT, desenvolvido no âmbito do Programa de Melhoria de Gestão – PROMEG/ANTT identificou a cadeia de valor da agência, permitindo que, por meio da Deliberação nº 158, de 24/8/2011, fossemestabelecidos os processos prioritários para a Agência.

A terminologia utilizada na ANTT para o tema é “Macroprocessos de Suporte Organizacional”. Ao longo do segundo semestre de 2011, e durante o exercício de 2012, os mesmos foram assim estabelecidos:

a) Gestão da Comunicação Organizacional b) Gestão de Compras e Contratações c) Gestão de Pessoas No mesmo período, iniciou-se o apoio assistido aos processos, ação que apoia os

Chefes de Processo na implantação efetiva, em sua área de competência. Nesse sentido, foram revistos desenho dos processos e indicadores de desempenho, para iniciar, quando possível, sua mensuração. A continuidade dessa ação sofreu dificuldades de execução, tendo em vista outras prioridades estabelecidas. Pretende-se, em 2013, intensificar as atividades relacionadas. 1.6. PRINCIPAIS PARCEIROS

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Consórcio Transplan/Futura

Firmado em 20 de abril de 2011 o Contrato por Preço Global nº 006/2011 com o Consórcio Transplan/Futura, cujo objeto é o desenvolvimento de “Metodologia de Pesquisa de Satisfação dos Usuários de Serviços Regulados” e o objetivo é aferir o grau de satisfação dos usuários dos serviços regulados com relação ao transporte de passageiros, ao transporte ferroviário de cargas e às rodovias federais e a percepção desses usuários quanto à atuação da ANTT. Composto de um total de 06 (seis) produtos, já foram entregues, aprovados e pagos os produtos de 1 a 4.

Entre os Produtos 4 e 5, ocorrerá a aplicação da Pesquisa de Satisfação em âmbito nacional, a ser realizada por outra empresa especializada, cujo resultado do pregão eletrônico foi publicado no DOU, de 31/12/2012.

O Primeiro Termo Aditivo ao Contrato foi assinado em 12/11/2012 e prorrogou o prazo de vigência contratual por 10 (dez) meses, contados a partir de 20/02/2013, semacrescer o valor inicialmente pactuado.

A aditivação foi necessária devido aos comentários e sugestões feitos pelas áreas técnicas da ANTT, interessadas na realização da pesquisa, acercadas minutas dos Produtos 1 a 4, apresentados pelo Consórcio Transplan/Futura, o que demandou maior prazo para a entrega das versões finais ajustadas e, por consequência, atrasou o cumprimento do cronograma inicialmente estabelecido.

O Consórcio irá supervisionar a aplicação da pesquisa em âmbito nacional, a qual depende da execução das etapas referentes aos Produtos 5 e 6, ainda pendentes, e seus resultados serão uma importante ferramenta, tanto de planejamento como de aferição de ações regulatórias adotadas. Departamento de Engenharia e Construções – DEC/Ministério da Defesa

A parceria entre a ANTT e o Ministério da Defesa/Exército Brasileiro, dá-se por meio do Termo de Cooperação nº 011/ANTT/2009, celebrado em 15 de dezembro de 2009, por intermédio do Departamento de Engenharia e Construções – DEC. O acordo foi firmado haja vista as dificuldades encontradas na gestão dos bens arrendados e da pouca confiabilidade dos cadastros, e visa atender à competência regimental de “manter sob sua coordenação sistema informatizado com a situação operacional dos ativos ferroviários arrendados”.

O TC nº 011/ANTT/2009 tem por objeto o Desenvolvimento de Instrumentos de Gestão, Pesquisas e Métodos para Coleta de Dados dos Bens Arrendados, no âmbito das Outorgas de Serviço Público do Transporte Ferroviário, com a elaboração do Manual para Registro de Bens, Investimentos e Projetos Associados, bem como o aperfeiçoamento do Sistema de Gestão com Inteligência Geográfica de Ferrovias - GIGFER, para utilização também pelas Concessionárias, conforme previsto no seu Plano de Trabalho.

O primeiro aditivo ao Termo de Cooperação em questão foi celebrado em 15/12/2010, visando às adaptações à Resolução nº 3.543/2010, com destaque para o carregamento de informações georreferenciadas pelas próprias concessionárias no Sistema Gestão com Inteligência Geográfica de Ferrovias – GIGFER, desenvolvido pelo DEC, juntamente com algumas gerências da Agência, bem como à melhoria no controle das ações executadas.

Já a segunda aditivação ocorreu em 18/12/2012, visando somente à prorrogação da vigência do referido Termo de Cooperação para até 30/04/2013, de modo a se permitir a

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conclusão das atividades constantes do Plano de Trabalhonão finalizadas dentro do prazo previsto, dado às dificuldades encontradas pelas concessionárias para o carregamento no Sistema Gestão com Inteligência Geográfica de Ferrovias – GIGFER de dados alfanuméricos e georreferenciados, bem como atrasos no desenvolvimento dos Módulos de Custos, Módulo de Projetos e Módulo PTI (Plano Trienal de Investimentos), desenvolvidos para atendimento às atribuições da Agência.

Esta parceria demandou dedicação maior em paralelo com as atividades normais, dificultando sobremaneira o acompanhamento dos demais processos. Contudo, quando os objetivos forem atingidos haverá ganhos na qualidade da inspeção e no controle dos bens arrendados.

O Sistema de Gestão com Inteligência Geográfica de Ferrovias — GIGFER constitui importante ferramenta a ser utilizada pelo Poder Público na gestão e controle dos ativos ferroviários arrendados. Dentre os pontos mais interessantes, destaca-se o georreferenciamento de toda a via permanente, inclusive terrenos, pátios e edificações arrendadas, o que trará por consequência a atualização dos atributos físicos e contratuais de cada um desses bens.

O funcionamento pleno do Sistema está previsto para abril de 2013 e permitirá acesso a informações georreferenciadas, documentos e fotos referentes a cada bem vinculado ao transporte ferroviário concedido.

Consórcio Estudos Regulatórios

A Revisão dos Marcos Regulatórios, iniciada em dezembro de 2011 e com previsão de término inicialmente prevista para dezembro de 2012, prorrogada por meio de aditivo até julho de 2013, vem sendo desenvolvida por meio do Contrato por Preço Global nº 049/2011, celebrado entre a ANTT e o Consórcio Estudos Regulatórios. Os recursos para seufinanciamento são provenientes do contrato de empréstimo nº 7383-BR, firmado entre a União e o Banco Mundial para Reconstrução e Desenvolvimento – BIRD, destinado a financiar o Projeto de Transporte Rodoviário - PREMEF, que está inserido no Programa de Redução de Custos Logísticos. Tem o objetivo de adequar o conjunto de normas vigentes, editadas pela ANTT, de caráter geral e abstrato, destinadas a regulamentar o setor de transportes terrestres. A necessidade de marco regulatório bem estruturado tem sido amplamente difundida pela literatura especializada nacional e internacional, como parte fundamental de boas práticas em regulação, principalmente visando o melhor entendimento de normas pela sociedade e maior efetividade na atuação do regulador.

Instituto de Pesquisa Econômica Aplicada – IPEA

A parceria se deu por meio do Termo de Cooperação Técnica nº 001/2010, firmado com o Instituto de Pesquisa Econômica Aplicada – IPEA, cujo objeto foi o desenvolvimento de subsídio e metodologia de Análise de Impacto Regulatório para o setor de transportes terrestres regulados pela ANTT.

O Termo de Cooperação, finalizado em 2012, teve como resultado relatório acerca da possibilidade de desenvolvimento de metodologia de Análise Avançada de Impacto Regulatório no âmbito da ANTT, por meio dos métodos AnalyticHierarchyProcess (AHP) e o MeasuringAttractivenessby a CategoryBasedEvaluationTechnique (Macbeth), apontando para a dificuldade de realização de análises sem que se tenham os dados necessários organizados e para a realização de tais análises apenas para temas com custos exorbitantes.

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Ao final do projeto, verificou-se a impossibilidade de construção de um sistema de Análise de Impacto Regulatório na ANTT devido: 1) à dificuldade de contratação de técnico com expertise para desenvolvimento do software; 2) ao embrionário desenvolvimento de um banco de dados consolidado pela Agência. Universidade Federal de Santa Catarina- UFSC

Instituição acadêmica bastante presente nas parcerias da ANTT, a Universidade

Federal de Santa Catarina, visando ao estreitamento e ao intercâmbio de conhecimentos e experiências, atualmente, vem colaborando de forma integral no desenvolvimento das atividades finalísticas da Agência por meio dos Termos de Cooperação n.º 010/2009, 003/2011 e 004/2011. Os acordos têm como objetos, respectivamente, a expansão do Sistema de Acompanhamento e Fiscalização do Transporte Ferroviário – SAFF, a realização de ações voltadas ao estudo e implantação de projeto piloto do Centro de Supervisão (CS) das Concessões Ferroviárias e o desenvolvimento e a inserção de novas funcionalidades no modelo de custos ferroviários de cargas e na ferramenta SISLOG, composta por banco de dados georreferenciado associado a um simulador de rede, o que possibilita a elaboração de cenários alternativos, estudos temáticos e relatórios. Consta ainda a previsão de treinamento na ANTT para utilização das ferramentas.

Universidade Federal Fluminense – UFF

A Universidade Federal Fluminense – UFF contribui com a missão da ANTT por meio do Termo de Cooperação nº 011/2010, sendo o instrumento utilizado para construir o Modelo de Gestão da Informação e do Conhecimento (MGIC), de forma a contribuir com o aprimoramento do processo decisório no âmbito da Agência, por meio de proposições relativas a um melhor fluxo das informações e a uma maior efetividade no aproveitamento do capital humano da Agência. O Projeto tem a duração de três anos (2010/2013). Associação Brasileira de Preservação Ferroviária – ABPF

Em 2012, a ANTT trabalhou na elaboração do Convênio com a Associação Brasileira de Preservação Ferroviária – ABPF, cujo objeto é a execução do Projeto “Trens do Brasil”. A entidade foi selecionada por intermédio do primeiro Chamamento Público realizado pela ANTT, em edital datado de 18/05/2012, publicado no Diário Oficial da União de 21/05/2012.

O referido Convênio, firmado em 28/09/2012, visa realizar projeto de levantamento cadastral de material rodante, oficinas e rotundas de potencial valor histórico existentes no estado do Rio Grande do Sul e o desenvolvimento de manuais de diagnóstico e de restauração de material rodante com valor histórico.

O prazo para entrega do relatório final é março de 2013, porém já foi solicitado pela ABPF termo aditivo para prorrogação do prazo para junho/2013, sem acréscimo no valor pactuado inicialmente.

Polícia Rodoviária Federal – PRF

Essa parceria visa, por meio de recursos fornecidos pelas Concessionárias, ao aparelhamento da Polícia Rodoviária Federal – PRF necessário à execução dos serviços de

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policiamento e apoio à fiscalização nas rodovias que compõem a 1ª fase da 2º Etapa do Programa Federal de Concessões Rodoviárias.

Os recursos são utilizados na aquisição de materiais, equipamentos e serviços de manutenção e recuperação de veículos, equipamentos de informática, aparelhos e instrumentos de fiscalização, equipamentos de telefonia e comunicação, dispositivo de sinalização viária, algemas, lanternas, trenas, coletes de proteção balística, cassetetes, bastões retráteis, botas, capacetes, luvas, serviços de manutenção de bens, serviços de limpeza e conservação predial, locação de bens e seguro de veículos.

Importante destacar que o recurso disponibilizado por meio do Convênio deve ser aplicado em equipamentos e serviços utilizados pela PRF apenas no trecho concedido. Isso tem a finalidade de oferecer condições adequadas de trabalho à PRF, nas suas atividades competentes de policiamento e apoio operacional à Concessionária e à equipe de fiscalização de campo desta ANTT.

Atualmente, estão firmados nove convênios para aparelhamento da PRF, conforme quadro apresentado a seguir.

CONCESSIONÁRIA RODOVIA TRECHO N° DO

CONVÊNIO

Transbrasiliana Concessionária de Rodovia S/A

BR-153/SP Divisa MG/SP - Divisa

SP/PR 001/2009

Rodovia do Aço S/A BR-393/RJ Divisa MG/RJ – Entr. com

a Via Dutra 002/2009

Autopista Litoral Sul S/A BR-376/PR - BR-101/SC

Curitiba - Florianópolis 004/2009

Autopista Fluminense S/A BR-101/RJ Ponte Rio-Niterói - Divisa

RJ/ES 005/2009

Autopista Régis Bittencourt S/A BR-116/SP/PR São Paulo - Curitiba 006/2009

Autopista Fernão Dias S/A BR-

381/MG/SP Belo Horizonte - São

Paulo 007/2009

NovaDutra – Concessionária da Rodovia Presidente Dutra S/A

BR-116 Rio de Janeiro - São Paulo 008/2009

Autopista Planalto Sul S/A BR-116/PR/SC Curitiba - Divisa SC/RS 009/2009

CONCEPA BR-290/RS e BR-116/RS

Osório - Porto Alegre - Acesso para Guaíba

005/2011

Os convênios para o aparelhamento da PRF nas concessões da Ponte Rio – Niterói,

CONCER (BR-040/RJ – trecho Rio de Janeiro/RJ – Juiz de Fora/MG) e do Pólo Rodoviário de Pelotas/RS estão em fase final de análise.

Banco Internacional para a Reconstrução e o Desenvolvimento – BIRD - Contrato de Empréstimo nº 7383-BR - Projeto de Transporte Rodoviário – PREMEF

Em 03 de dezembro de 2007 foi assinado o Contrato de Empréstimo Nº. 7383-BR,

firmado entre o Banco Internacional para a Reconstrução e o Desenvolvimento – BIRD e o Governo Federal destinado a financiar o Projeto de Transporte Rodoviário (PREMEF), que está inserido no Programa de Redução de Custos Logísticos.

A ANTT foi contemplada com US$ 5.000.000,00 (cinco milhões de dólares) desse

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empréstimo. Os recursos destinam-se ao atendimento das atividades de: (1) Elaboração de Planos de Outorgas de Rodovias e Transporte internacional e Interestadual de Passageiros, no valor de US$ 3.000.000,00 (três milhões de dólares) e (2) Fortalecimento Institucional, no valor de US$ 2.000.000,00 (dois milhões de dólares).

No dia 7 de julho de 2008, foi assinado o Convênio nº 01/2008, entre o Ministério dos Transportes e a ANTT, visando à implementação do PREMEF, bem como o repasse das verbas necessárias. A ANTT atendeu à exigência de criação da Unidade de Gerenciamento do Projeto (UGP), pela Portaria de 30 de julho de 2008, e da Unidade Gestora 393049, especificamente para o PREMEF.

Em 27 de junho de 2011, o Governo Federal e o Banco Internacional para a Reconstrução e o Desenvolvimento assinaram o Termo Aditivo do Contrato de Empréstimo nº 7383-BR prorrogando sua vigência para 31 de maio de 2013.

Durante o período de 01/01/2012 a 31/12/2012, sete contratos foram financiados com recursos do Projeto PREMEF. As licitações foram feitas em conformidade com as Diretrizes de Seleção e Contratação de Consultores pelos Mutuários do Banco Mundial, datadas de maio de 2002.

� Contrato de Consultoria para Revisão dos Manuais de Contabilidade da ANTT, adequando-os as novas regras contábeis e regulatórias em vigor no País;

� Contrato de Consultoria para Elaboração de Metodologia de Pesquisa de Satisfação dos Usuários dos Serviços Regulados pela ANTT;

� Contratação de Consultoria para Estudo da Viabilidade Técnica-Econômica-Financeira do Ferroanel Metropolitano de São Paulo;

� Contrato de Consultoria para Revisão dos Marcos Regulatórios da Agência Nacional de Transportes Terrestres – ANTT;

� Contrato de Consultoria para a Extensão do Projeto de Desenvolvimento de Gestores, utilizando a ferramenta do Coaching Ontológico para Superintendentes e Gerentes da ANTT;

� Contrato de Consultoria para Revisão do Sistema de Gestão Ambiental da Agência Nacional de Transportes Terrestres – ANTT;

� Contrato de Consultoria para Estudo das Características da Demanda de Transporte de Cargas: Perfil dos Embarcadores e do Serviço Demandado.

Banco Interamericano de Desenvolvimento – BID – Contrato de Empréstimo nº BR-L1288 - Programa de Apoio ao Fortalecimento Institucional da Agência Nacional de Transportes Terrestres (ANTT) para a Gestão do Transporte Ferroviário.

Encontra-se em fase de aprovação pelo Senado Federal, o Contrato de Empréstimo nº BR-L1288 entre o Banco Interamericano de Desenvolvimento e o Governo Federal destinado a contribuir para o processo de ampliação da participação do modo ferroviário na matriz modal de transporte do Brasil, no valor de R$ 50.000.000,00 (cinquenta milhões dereais).

Estima- se que o custo do Programa seja equivalente a US$ 83.500.000,00 (oitenta e três milhões e quinhentos mil dólares) que serão destinados ao fortalecimento institucional da ANTT para a análise, execução e monitoramento das atividades de: (a) gestão de projetos ferroviários e sua implementação; (b) parâmetros da gestão socioambiental para a concessão de projetos ferroviários e, em particular, os estudos que permitam obter a licença ambiental do projeto do Trem de Alta Velocidade (TAV); (c) definição de parâmetros técnicos e financeiros com vistas à fase de negociação de projetos em concessão; (d) melhoria do conhecimento de tecnologias ferroviárias; e (e) tarefas de supervisão da operação,

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regulamentação e controle de sistemas ferroviários. Encontra-se em Fase de Seleção de Consultores com recursos do Projeto BR-L1288

os seguintes projetos: � Contrato de Consultoria para a Execução do Programa de Interação e

Comunicação Social para o Projeto da Linha de Trem de Alta Velocidade Rio de Janeiro - São Paulo - Campinas (TAV);

� Contrato de Consultoria para a Preparação dos Planos de Desapropriação e Reassentamento para o Projeto da Linha de Trem de Alta Velocidade Rio de Janeiro - São Paulo - Campinas (TAV);

� Contrato de Consultoria para o Desenvolvimento de Solução de Interferências e Apoio de Engenharia para os Estudos Ambientais para o Projeto da Linha de Trem de Alta Velocidade Rio de Janeiro - São Paulo - Campinas (TAV);

� Contrato de Consultoria para Serviços Técnicos Especializados de Apoio à Gestão do Projeto da Linha de Trem de Alta Velocidade Rio de Janeiro - São Paulo - Campinas (TAV)

� Contrato de Consultoria para Serviços do Integrador Tecnológico dos estudos sócio-ambientais para apoio a ANTT na condução e integração dos Estudos e Serviços de Licenciamento e Gestão Socioambiental do Projeto da Linha de Trem de Alta Velocidade Rio de Janeiro - São Paulo - Campinas (TAV);

� Contrato de Consultoria para acompanhamento durante a avaliação de propostas técnicas e durante a negociação contratual do Projeto da Linha de Trem de Alta Velocidade Rio de Janeiro - São Paulo - Campinas (TAV); � Contrato de Consultoria para apoio legal durante a avaliação de propostas técnicas e durante a negociação contratual do Projeto da Linha de Trem de Alta Velocidade Rio de Janeiro - São Paulo - Campinas (TAV). Foztrans

O objeto do Convênio firmado entre a ANTT e o Foztrans é a cooperação técnico-operacional, visando à organização, acompanhamento, controle e fiscalização dos serviços de transporte rodoviário internacional de passageiros do Circuito Turístico da Tríplice Fronteira, no Município de Foz do Iguaçu, Estado do Paraná.

Com o Convênio, os agentes do FOZTRANS trabalham lado a lado com os fiscais da ANTT na fiscalização dos veículos do Circuito Turístico da Tríplice Fronteira na Ponte Internacional da Amizade.

Durante o ano de 2012, este trabalho conjunto gerou 20.469 abordagens a veículos brasileiros, paraguaios e argentinos que operam este Circuito. Há ainda um trabalho conjunto de controle da entrada deste tipo de veículos paraguaios em território brasileiro. Foram contabilizadas 219.121 entradas de veículos deste tipo. 2. PLANEJAMENTO ESTRATÉGICO, PLANO DE METAS E DE AÇ ÕES

2.1. PLANEJAMENTO DAS AÇÕES DA UNIDADE JURISDICIONADA

O Processo de Gestão Estratégica da ANTT iniciou-se em 2009, com a elaboração de seu primeiro Plano Estratégico, para o período 2009-2012, com vistas ao cumprimento de sua missão institucional.

As atribuições da ANTT, previstas nos artigos 24 a 26 da Lei nº 10.233, de 5 de junho de 2001, permitem inferir um grande volume de atividades a serem desempenhadas,

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incluídas aquelas relativas ao transporte rodoviário e ferroviário, bem como a fiscalização dos serviços de transporte de passageiros.

O adequado desempenho de suas atribuições legais aponta para a necessidade de estabelecer rumos de atuação, bem como priorizar ações. Nesse sentido, a implantação de um processo de gestão estratégica constitui-se como alternativa aderente às melhores práticas de gestão organizacional.

Ao mesmo tempo, de acordo com o estabelecido no inciso I do artigo 25 da Resolução nº 3.000/2009, da ANTT, compete à Diretoria Colegiada decidir sobre o planejamento estratégico da ANTT.

Assim, o mapa estratégico para o Ciclo 2009-2012, a seguir representado, consubstancia, em suas perspectivas e temas, as atribuições legais previstas para a Agência, além daquelas atinentes a sua gestão interna.

MAPA ESTRATÉGICO

Os objetivos de resultados para a sociedade, quais sejam “Garantir o Atendimento às

Demandas do Usuário” e “Garantir Adequada Atuação do Mercado Regulado” demonstram estreita vinculação com os objetivos institucionais da Agência, pois remetem à movimentação de pessoas e bens, além de atuar sobre a ação das empresas concessionárias, permissionárias, arrendatárias e autorizadas, buscando a prestação de serviços de qualidade, a preços módicos. 2.2. ESTRATÉGIAS DE ATUAÇÃO FRENTE AOS OBJETIVOS ESTRATÉGICOS

Dentre os Objetivos Estratégicos previstos no Planejamento, citam-se, em especial,

aqueles já correlacionados ao Plano Plurianual, tais como “Aperfeiçoar o Processo de Fiscalização”, “Aperfeiçoar o Marco Regulatório”, “Aperfeiçoar Mecanismos de Transparência”, os quais propiciaram a revisão de parte do marco regulatório do setor ferroviário, a melhoria das ações de fiscalização, em todos os seus níveis, bem como a

Desenvolver e Implantar Sistemas de Informação

Integrados

Internalizar a Identidade ANTT no Ambiente de Trabalho

Desenvolver Comunicação Interna Ágil e Eficaz

Desenvolver e Reter Talentos

Implantar Gestão por Processos

Implantar Gestão Orientada a Resultados

Desenvolver e Implantar

Metodologia de Análise do Mercado

Promover Açõesde P&D Geradoras

de InovaçõesTecnológicas

Ampliar Conhecimento

do MercadoRegulado

Unificar e PadronizarProcedimentos de

Fiscalização

Aperfeiçoar ArcabouçoJurídico de Sanções

e Penalidades

Aperfeiçoar o Processo de Fiscalização

Aperfeiçoarinstrumentos de Outorga

Aperfeiçoar o Marco Regulatório

Ampliar o Reconhecimentoda Agência pela

Sociedade

Ampliar Interaçãocom Agentes

do Setor e Usuários

Aperfeiçoar Mecanismos

de Transparência

Ser Referência na Regulação de Transportes Terrestres

Ser Agente de Integraçãodo Mercado de Transportes

Terrestres

Garantir a Adequada Atuação do Mercado

Regulado

Garantir o Atendimento às Demandas do Usuário

Pro

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Pesquisa e Desenvolvimento Regulação

Fiscalização

Relacionamento com a Sociedade

Administração

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34

instalação do Serviço de Atendimento ao Cidadão. Os Projetos Estruturantes seguiram seu cronograma para o período, realçando, entre

os concluídos, a implantação da Agenda Regulatória, a Revisão da 3ª etapa de Concessões Rodoviárias e a implantação do Plano Diretor de Tecnologia da Informação. Nesse sentido, restou demonstrada a necessidade de revisão global do planejamento Estratégico da Agência.

Auspiciosamente, o Ministério dos Transportes iniciou em 2012 o seu processo de Planejamento Estratégico, gerando o norte necessário ao “sistema transporte”, permitindo maior articulação e integração com as ações da ANTT.

Nesse contexto, no último trimestre de 2012, iniciou-se o alinhamento às diretrizes do Ministério dos Transportes, identificando as contribuições da Agência aos Objetivos e indicadores ali identificados. Esse processo encontra-se em fase de conclusão.

Os principais Objetivos Estratégicos da ANTT são retratados em seu Mapa Estratégico sendo válidos para todo o período 2009-2012.

2.3. EXECUÇÃO DO PLANO DE METAS OU DE AÇÕES

As ações planejadas, no âmbito da Agência, constituem-se em seus Projetos

Estruturantes, os quais foram revisados em 2011, gerando a Deliberação nº 158, de 24 de agosto de 2011, que estabeleceu os Projetos abaixo relacionados, cuja execução foi iniciada/continuada/concluída em 2012:

PROGRAMAS E PROJETOS ESTRUTURANTES 1 PROGRAMA APERFEIÇOAMENTO DE MARCOS REGULATÓRIOS

1.1 Definição de Alternativas Regulatórias para Defesa do Usuário de Concessões Ferroviárias

1.2 Metodologia de Revisão e Padronização dos Processos de Outorga de Concessões Rodoviárias

1.3 Revisão dos Marcos Regulatórios da ANTT

1.4 Desenvolvimento de Metodologia para Cálculo das Tarifas Ferroviárias de Referência

2 APERFEIÇOAMENTO OPERACIONAL DA ANTT

2.1 Aperfeiçoamento das Ações de Fiscalização

2.2 Desenvolvimento do Sistema de Acompanhamento e Fiscalização do Transporte Ferroviário - SAFF

2.3 Implementação da Análise do Impacto Regulatório no âmbito do setor de transportes terrestres regulado pela ANTT

2.4 Modelo de Gestão da Informação e do Conhecimento em Transportes Terrestres da ANTT - MGIC

2.5 Desenvolvimento do Centro Nacional de Supervisão Operacional da ANTT

2.6 Sistema de Gestão com Inteligência Geográfica de Concessões Ferroviárias - GIGFER

3 PROGRAMA ANTT AMIGÁVEL

3.1 Desenvolvimento e Implementação da Política de Comunicação da ANTT

3.2 Desenvolvimento do Novo Portal da ANTT

4 PROGRAMA DE MELHORIA DA GESTÃO – PROMEG

4.1 ANTT Sustentável

35

4.2 Aparelhamento Operacional da ANTT

4.3 Desenvolvimento e Retenção de Talentos

4.4 Fortalecimento Institucional

4.5 Gestão de Tecnologia da Informação

5 PROGRAMA PROJETOS DE GRANDE IMPACTO

5.1 Desenvolvimento e Revisão dos Modelos de Concessão para as malhas ferroviárias da RFFSA e VALEC

5.2 Implantação da 3ª Etapa de Concessões Rodoviárias – Fases I e II

5.3 Implantação da Rede Nacional de Transporte Rodoviário Interestadual e Internacional de Passageiros – Propass Brasil

5.5 Implantação do Trem de Alta Velocidade - TAV

Adicionalmente, a partir do segundo semestre do exercício de 2012, a ANTT iniciou

seu processo formal de Gestão de Riscos, capacitando seus servidores e participando de ações junto ao Tribunal de Contas da União, ao atuar no grupo respondente do Questionário para Avaliação da Maturidade Organizacional em Gestão de Riscos, processo esse a ser totalmente implementado em 2013.

Não foram implementadas revisões globais de macroprocessos no ano de 2012. Como descrito nos itens 1.4 e 1.5, em 2012 iniciou-se o apoio assistido aos processos, ação que apoia os Chefes de Processo na implantação efetiva, em sua área de competência. Nesse sentido, foram revistos desenhos dos processos e indicadores de desempenho, para iniciar, quando possível, sua mensuração.

O lançamento, no segundo semestre de 2012, do Plano de Investimentos em Logística, do Ministério dos Transportes, ensejou a ampliação de atribuições e atividades para a Agência, tornando-se necessário ajustar sua estrutura organizacional, com a subdivisão da Superintendência de Serviços de Transportes de Cargas - SUCAR nas Superintendências de Infraestrutura e Serviços de Transporte Ferroviário de Cargas - SUFER e Superintendência de Superintendência de Serviços de Transporte Rodoviário e Multimodal de Cargas - SUROC.

As Estratégias de divulgação dos resultados da Gestão Estratégica da ANTT é implementada pela realização trimestral de Ciclos de Avaliação, além de Seminários Anuais de Avaliação mais aprofundadas dos Objetivos Estratégicos. Considerando o processo de revisão e alinhamento ao Planejamento Estratégico do Ministério dos Transportes, o acompanhamento das informações realizado por meio do Sistema de Acompanhamento – GesANTT, disponível, conforme sistema de permissões, no sítio http://gesantt.antt.gov.br.

Em relação a outras estratégias consideradas relevantes para o atingimento dos Objetivos Estratégicos, o Processo de Gestão Estratégica da ANTT contempla todas as ações necessárias ao seu atingimento.

2.4. INDICADORES

No que se refere às etapas previstas dos Projetos Estruturantes da ANTT, bem como

os resultados dos indicadores relacionados a cada Objetivo Estratégico, contemplam as metas estratégicas da Agência para o período.

Os indicadores estratégicos da ANTT foram estabelecidos em 2009 e revisados em 2011, por meio da Deliberação nº 271, de 14 de dezembro de 2011.

O gráfico abaixo demonstra a evolução do processo de mensuração dos indicadores estratégicos, demonstrando a redução no número dos mesmos, após processo de maturação,

36

bem como o equilíbrio entre os indicadores que atingiram as metas (em verde) com o total de indicadores mensurados.

EVOLUÇÃO FAROL DESEMPENHO INDICADORES ESTRATÉGICOS

Em relação aos resultados obtidos em 2012, ressalta-se que 21 indicadores atingiram

mais de 80% da meta; 2 auferiram resultados acima de 50% da meta estipulada; 9 obtiveram resultado abaixo de 50% da meta estabelecida e 4 não foram mensurados.

3. ESTRUTURA DE GOVERNANÇA E DE AUTOCONTROLE DA GES TÃO 3.1. ESTRUTURA DE GOVERNANÇA Diretoria

A ANTT tem a sua Diretoria como órgão máximo de sua estrutura organizacional. Atuando em regime de colegiado, conta, também, com um Procurador-Geral, um Ouvidor, um Corregedor e um Auditor.

O órgão é composto por um Diretor-Geral e quatro Diretores, sendo seus membros brasileiros, de reputação ilibada, formação universitária e elevado conceito no campo de especialidade dos cargos a serem exercidos, e nomeados pelo Presidente da República, após aprovação pelo Senado Federal, nos termos da alínea “f” do inciso III do art. 52 da Constituição Federal, que cumprirão mandatos de quatro anos, não coincidentes, admitida uma recondução.

O Diretor-Geral é nomeado pelo Presidente da República, dentre os integrantes da Diretoria, e investido na função pelo prazo fixado no ato de nomeação.

Os membros da Diretoria cumprem mandatos de quatro anos, não coincidentes, admitida uma recondução e, em caso de vacância no curso do mandato, este será completado pelo sucessor investido na forma prevista no § 1º do art. 53 da Lei nº 10.233, de 2001.

O Decreto Presidencial nº 7.703, de 20 de março de 2012, incluiu o §6º do art. 8º do Anexo I do Decreto nº. 4.130, de 13 de fevereiro de 2002, que aprovou o Regulamento e o Quadro Demonstrativo dos Cargos Comissionados e dos Cargos Comissionados Técnicos da ANTT. Desta forma, restou estabelecido que, durante o período de vacância de cargo de Diretor que impeça a existência de quórum para as deliberações da Diretoria, o Ministro de Estado dos Transportes poderá designar servidor do quadro de pessoal efetivo da ANTT como interino até a posse do novo membro da Diretoria.

37

Regulamento

O Regulamento da ANTT foi aprovado pelo Decreto nº 4.130, de 13 de fevereiro de 2002, que também aprovou o Quadro Demonstrativo dos Cargos Comissionados e dos Cargos Comissionados Técnicos, com alteração por meio do Decreto nº 7.703, de 20 de março de 2012.

Regimento Interno

O Regimento Interno da ANTT foi aprovado pela Diretoria conforme Resolução nº

001, de 20 de fevereiro de 2002 (D.O.U. de 20 de março de 2002), em conformidade com o disposto no Parágrafo único do art. 60 da Lei nº 10.233, de 5 de junho de 2001, e o Decreto nº 4.130, de 13 de fevereiro de 2002. Posteriormente, foram editadas as Resoluções nº 104, de 17 de outubro de 2002; nº 240, de 3 de julho de 2003; nº 399, de 8 de janeiro de 2004, nº 432, de 12 de fevereiro de 2004, nº 756, de 29 de setembro de 2004, nº 1.613, de 5 de setembro de 2006, alterando a Resolução nº 001/2002. As últimas alterações ocorreram por meio das Resoluções nº 3.000, de 28 de janeiro de 2010, nº 3.192, de 8 de julho de 2009, nº 3.471, de 23 de março de 2010, nº 3.557, de 4 de agosto de 2010 e nº 3816, de 16 de maio de 2012.

Dos Agentes Responsáveis

Os diretores da ANTT, com mandatos vigentes, posição de 31 de dezembro de 2012, são os seguintes:

Ivo Borges de Lima (Diretor-Geral em exercício) Jorge Luiz Macedo Bastos (Diretor) Ana Patrizia Gonçalves Lira (Diretora Interina) Natália Marcassa de Souza (Diretora Interina) Carlos Fernando do Nascimento (Diretor Interino)

3.2. AVALIAÇÃO DO FUNCIONAMENTO DOS CONTROLES INTERNOS

QUADRO A.3.1 – AVALIAÇÃO DO SISTEMA DE CONTROLES INTERNOS DA UJ ELEMENTOS DO SISTEMA DE CONTROLES INTERNOS A SEREM

AVALIADOS VALORES

Ambiente de Controle 1 2 3 4 5

1. A alta administração percebe os controles internos como essenciais à consecução dos objetivos da unidade e dão suporte adequado ao seu funcionamento.

X

2. Os mecanismos gerais de controle instituídos pela UJ são percebidos por todos os servidores e funcionários nos diversos níveis da estrutura da unidade.

X

3. A comunicação dentro da UJ é adequada e eficiente. X

4. Existe código formalizado de ética ou de conduta. X

5. Os procedimentos e as instruções operacionais são padronizados e estão postos em documentos formais.

X

6. Há mecanismos que garantem ou incentivam a participação dos funcionários e servidores dos diversos níveis da estrutura da UJ na elaboração dos procedimentos, das instruções operacionais ou código de ética ou conduta.

X

38

7. As delegações de autoridade e competência são acompanhadas de definições claras das responsabilidades.

X

8. Existe adequada segregação de funções nos processos e atividades da competência da UJ.

X

9. Os controles internos adotados contribuem para a consecução dos resultados planejados pela UJ.

X

Avaliação de Risco 1 2 3 4 5

10. Os objetivos e metas da unidade jurisdicionada estão formalizados. X

11. Há clara identificação dos processos críticos para a consecução dos objetivos e metas da unidade.

X

12. É prática da unidade o diagnóstico dos riscos (de origem interna ou externa) envolvidos nos seus processos estratégicos, bem como a identificação da probabilidade de ocorrência desses riscos e a consequente adoção de medidas para mitigá-los.

X

13. É prática da unidade a definição de níveis de riscos operacionais, de informações e de conformidade que podem ser assumidos pelos diversos níveis da gestão.

X

14. A avaliação de riscos é feita de forma contínua, de modo a identificar mudanças no perfil de risco da UJ ocasionadas por transformações nos ambientes interno e externo.

X

15. Os riscos identificados são mensurados e classificados de modo a serem tratados em uma escala de prioridades e a gerar informações úteis à tomada de decisão.

X

16. Não há ocorrência de fraudes e perdas que sejam decorrentes de fragilidades nos processos internos da unidade.

X

17. Na ocorrência de fraudes e desvios, é prática da unidade instaurar sindicância para apurar responsabilidades e exigir eventuais ressarcimentos.

X

18. Há norma ou regulamento para as atividades de guarda, estoque e inventário de bens e valores de responsabilidade da unidade. X

Procedimentos de Controle 1 2 3 4 5

19. Existem políticas e ações, de natureza preventiva ou de detecção, para diminuir os riscos e alcançar os objetivos da UJ, claramente estabelecidas.

X

20. As atividades de controle adotadas pela UJ são apropriadas e funcionam consistentemente de acordo com um plano de longo prazo.

X

21. As atividades de controle adotadas pela UJ possuem custo apropriado ao nível de benefícios que possam derivar de sua aplicação.

X

22. As atividades de controle adotadas pela UJ são abrangentes e razoáveis e estão diretamente relacionadas com os objetivos de controle.

X

Informação e Comunicação 1 2 3 4 5

23. A informação relevante para UJ é devidamente identificada, documentada, armazenada e comunicada tempestivamente às pessoas adequadas.

X

24. As informações consideradas relevantes pela UJ são dotadas de qualidade suficiente para permitir ao gestor tomar as decisões apropriadas.

X

25. A informação disponível para as unidades internas e pessoas da UJ é apropriada, tempestiva, atual, precisa e acessível.

X

26. A Informação divulgada internamente atende às expectativas dos diversos grupos e indivíduos da UJ, contribuindo para a execução das responsabilidades de forma eficaz.

X

27. A comunicação das informações perpassa todos os níveis hierárquicos da UJ, em todas as direções, por todos os seus componentes e por toda a sua estrutura.

X

39

Monitoramento 1 2 3 4 5

28. O sistema de controle interno da UJ é constantemente monitorado para avaliar sua validade e qualidade ao longo do tempo.

X

29. O sistema de controle interno da UJ tem sido considerado adequado e efetivo pelas avaliações sofridas.

X

30. O sistema de controle interno da UJ tem contribuído para a melhoria de seu desempenho.

X

Análise Crítica:

A maior parte das atividades da Agência é acompanhada de perto pelo controle interno, com exceção daquelas atividades de rotina. Há uma percepção pela alta administração de que os controles internos são essenciais à consecução dos objetivos da Agência e dão suporte adequado ao seu funcionamento, mas os mecanismos gerais de controle não são percebidos por todos os servidores nos diversos níveis da estrutura da ANTT.

Não é perceptível a ocorrência de fraudes e perdas que sejam decorrentes de fragilidades nos processos internos da unidade, motivo pelo qual é muito rara uma sindicância interna. As informações relevantes para a ANTT são devidamente identificadas, documentadas e divulgadas na intranet e em seu sítio eletrônico.

Em suma, os sistemas de controle interno até então aplicados no âmbito da ANTT eram considerados adequados e efetivos, entretanto, esses sistemas e o decorrente processo de mapeamento crítico das atividades estão sendo reavaliados a partir de um processo de reestruturação da Agência que tem, dentre outros, o objetivo de garantir melhoria na gestão da informação, maior coordenação e alinhamento das ações desempenhadas pelas demais áreas da ANTT, além de mensurar os riscos no intuito de mitigá-los. Escala de valores da Avaliação:

(1) Totalmente inválida: Significa que o conteúdo da afirmativa é integralmente não observado no contexto da UJ.

(2) Parcialmente inválida: Significa que o conteúdo da afirmativa é parcialmente observado no contexto da UJ, porém, em sua minoria.

(3) Neutra: Significa que não há como avaliar se o conteúdo da afirmativa é ou não observado no contexto da UJ.

(4) Parcialmente válida: Significa que o conteúdo da afirmativa é parcialmente observado no contexto da UJ, porém, em sua maioria.

(5) Totalmente válido. Significa que o conteúdo da afirmativa é integralmente observado no contexto da UJ.

3.3. SISTEMA DE CORREIÇÃO

A Corregedoria da ANTT, conforme disposto no Decreto nº 5.480, de 30 de junho de 2005, integra o Sistema Correcional do Poder Executivo Federal e responde pela fiscalização das atividades funcionais de servidores efetivos, requisitados e comissionados, e em seu campo de atuação, aplica os seguintes normativos:

40

• Lei nº. 8112/1990, que disciplina o Processo Administrativo Disciplinar a partir do artigo 143;

• Portaria nº. 335/2006 da Controladoria-Geral da União, que regulamenta o Sistema de Correição do Poder Executivo Federal;

• Regimento Interno da ANTT, que disciplina a competência da Corregedoria, em seus artigos 44 e 45;

• Deliberação nº. 007/2010, que aprovou a Norma Administrativa NA-001/2010/COREG, que define os procedimentos para instauração, execução e julgamento de processo de natureza disciplinar; e

• Deliberação nº. 288/2012, que aprovou o Anexo da Deliberação dispondo sobre a instauração, instrução e julgamento de Processo Administrativo de Natureza Disciplinar no âmbito da ANTT.

Conforme consta no art. 44 e 45, do Regimento Interno, aprovado por intermédio da

Resolução nº 3.000/2009, a Corregedoria conta com duas formas distintas de ação: a preventiva e a corretiva. Para execução da primeira, utiliza-se de instrumentos como palestras, solicitação ou mesmo convocação de servidores para prestarem informações ou esclarecimentos e os trabalhos de Correições Ordinárias e Extraordinárias, em áreas específicas ou mesmo nas Unidades Regionais de MG, SP, RS, CE, MA, BA e URCN.

Já no tocante aos trabalhos corretivos, os quais objetivam apurar responsabilidade de suposto desvio de conduta praticado por servidor, a Corregedoria é responsável pela promoção das Sindicâncias e Processos Administrativos Disciplinares – PAD’s, regularmente instituídos por meio da Lei nº 8.112/1990, em especial os Títulos IV – Do Regime Disciplinar e V – Do Processo Administrativo Disciplinar.

Conta, ainda, com o instrumento da “Investigação Preliminar”, criado por meio da Portaria nº 335/CGU, o qual busca elementos que possam ensejar a instauração de procedimento mais gravoso, disciplinada nesta Agência por Normativo Interno e recentemente atualizada por meio da Deliberação nº 288/2012.

Neste sentido, no decorrer do ano de 2012, foram instaurados 11 procedimentos de Investigação Preliminar, tendo sido instaurados 8 Processos Administrativos Disciplinares, julgados 7, dentre os quais 4 foram apenados com Advertência e 3 foram Arquivados, conforme consta dos quadros a seguir:

CGU-PAD

RELATÓRIO DE PROCEDIMENTOS INSTAURADOS

Quadro Consolidado Global Período: 01/01/2012 a 31/12/2012 Quantidade de Órgãos:1 Número de Procedimentos

Total de Procedimentos Instaurados 8 Total de Processos Administrativos Disciplinares 8

Total de Sindicâncias (Lei 8.112/1990) 0 Total de Ritos Sumários 0

Total de Sindicâncias (Lei 8.112/1990 c/c Decreto 978/1993) 0

Agência Nacional de Transportes Terrestres Período: 01/01/2012 a 31/12/2012

Quadro Consolidado Número de Procedimentos Total de Procedimentos Instaurados 8

Total de Processos Administrativos Disciplinares 8 Total de Sindicâncias (Lei 8.112/1990) 0

41

Total de Ritos Sumários 0 Total de Sindicâncias (Lei 8.112/1990 c/c Decreto 978/1993) 0

Quadro Detalhado

Número do PAD Principal Data de Instauração Tipo de Processo 50500010892201236 09/01/2012 Proc. Adm. Disciplinar(Lei 8.112/1990) 50500010888201278 09/01/2012 Proc. Adm. Disciplinar(Lei 8.112/1990) 50500010879201287 09/01/2012 Proc. Adm. Disciplinar(Lei 8.112/1990) 50500010901201299 09/01/2012 Proc. Adm. Disciplinar(Lei 8.112/1990) 50500077856201252 02/08/2012 Proc. Adm. Disciplinar(Lei 8.112/1990) 50500082731201244 14/08/2012 Proc. Adm. Disciplinar(Lei 8.112/1990) 50500085670201277 22/08/2012 Proc. Adm. Disciplinar(Lei 8.112/1990) 50500111073201213 08/11/2012 Proc. Adm. Disciplinar(Lei 8.112/1990)

CGU-PAD

RELATÓRIO DE PROCEDIMENTOS JULGADOS

Quadro Consolidado Global Período: 01/01/2012 a 31/12/2012

Quantidade de Órgãos: 1 Número de Procedimentos Total de Procedimentos Julgados 7

Total de Processos Administrativos Disciplinares Julgados 7 Total de Sindicâncias (Lei 8.112/1990) Julgados 0

Total de Ritos Sumários Julgados 1 Total de Sindicâncias (Lei 8.112/1990 c/c Decreto 978/1993)Julgadas 0

Período: 01/01/2012 a 31/12/2012

Quadro Consolidado Número de Procedimentos Total de Procedimentos Julgados 7

Total de Processos Administrativos Disciplinares Julgados 7 Total de Sindicâncias (Lei 8.112/1990) Julgados 0

Total de Ritos Sumários Julgados 1 Total de Sindicâncias (Lei 8.112/1990 c/c Decreto 978/1993)Julgadas 0

Quadro Detalhado

Número do PAD Principal Data de Instauração Tipo de Processo 50500068421201136 15/08/2011 Proc. Adm. Disciplinar (Lei 8.112/1990) 50500085101201141 13/10/2011 Proc. Adm. Disciplinar (Lei 8.112/1990) 50500087516201159 21/10/2011 Proc. Adm. Disciplinar (Lei 8.112/1990) 50500010888201278 09/01/2012 Proc. Adm. Disciplinar (Lei 8.112/1990) 50500010892201236 09/01/2012 Proc. Adm. Disciplinar (Lei 8.112/1990) 50500010879201287 09/01/2012 Proc. Adm. Disciplinar (Lei 8.112/1990) 50500010901201299 09/01/2012 Proc. Adm. Disciplinar (Lei 8.112/1990)

CGU-PAD

RELATÓRIO DE PROCEDIMENTOS JULGADOS

Quadro Consolidado Global Período: 01/01/2012 a 31/12/2012 Quantidade de Órgãos: 1 Nº Agentes Alcançados

Total Absolvidos: 3 Total Submetidos a outro processo: 0

Total Penalidades prescritas: 0 Total Apenados: 4

42

Total Advertências: 4 Total Suspensões: 0

Total Suspensões Convertidas em multa: 0 Total Demissões em Cargo Efetivo: 0 Total Demissões por Justa Causa: 0 Total Demissões sem Justa Causa: 0

Total Destituições de Diretor da Empresa: 0 Total Cassações de Aposentadoria: 0

Total Destituições de Cargo em Comissão: 0 Total Destituições de Fundo Comissionada: 0

Agência Nacional de Transportes Terrestres

Período: 01/01/2012 a 31/12/2012 Quadro Consolidado Nº Agentes Alcançados Total Absolvidos: 3

Total Submetidos a outro processo: 0 Total Penalidades prescritas: 0

Total Apenados: 4 Total Advertências: 4 Total Suspensões: 0

Total Suspensões Convertidas em multa: 0 Total Demissões em Cargo Efetivo: 0 Total Demissões por Justa Causa: 0 Total Demissões sem Justa Causa: 0

Total Destituições de Diretor da Empresa: 0 Total Cassações de Aposentadoria: 0

Total Destituições de Cargo em Comissão: 0 Total Destituições de Fundo Comissionada: 0

CGU-PAD

RELATÓRIO DE PROCEDIMENTOS ANULADOS ADMINISTRATIVAMENTE

Quadro Consolidado Global Período: 01/01/2012 a 31/12/2012

Quantidade de Órgãos: 1 Nº de Procedimentos Total de Procedimentos Anulados Administrativamente 0

Total de Proc. Adm. Disciplinares Anulados Administrativamente 0 Total de Sindicâncias (Lei 8.112/1990) Anuladas Administrativamente 0

Total de Ritos Sumários Anulados Administrativamente 0 Total de Sindicâncias (Lei 8.112/1990 c/c Decreto 978/1993) Anuladas

Administrativamente 0

Agência Nacional de Transportes Terrestres

Período: 01/01/2012 a 31/12/2012 Quadro Consolidado Nº de Procedimentos

Total de Procedimentos Anulados Administrativamente 0 Total de Proc. Adm. Disciplinares Anulados Administrativamente 0

Total de Sindicâncias (Lei 8.112/1990) Anuladas Administrativamente 0 Total de Ritos Sumários Anulados Administrativamente 0

Total de Sindicâncias (Lei 8.112/1990 c/c Decreto 978/1993) Anuladas Administrativamente

0

Quadro Detalhado Número do PAD Principal Data de Instauração Tipo de Processo

- - -

43

CGU-PAD RELATÓRIO DE PROCEDIMENTOS ANULADOS JUDICIALMENTE

Quadro Consolidado Global

Período: 01/01/2012 a 31/12/2012 Quantidade de Órgãos: 1 Nº de Procedimentos

Total de Procedimentos Anulados Judicialmente 0 Total de Proc. Adm. Disciplinares Anulados Judicialmente 0

Total de Sindicâncias (Lei 8.112/1990) Anuladas Judicialmente 0 Total de Ritos Sumários Anulados Judicialmente 0

Total de Sindicâncias (Lei 8.112/1990 c/c Decreto 978/1993) Anuladas Judicialmente

0

Agência Nacional de Transportes Terrestres

Período: 01/01/2012 a 31/12/2012 Quadro Consolidado Nº de Procedimentos

Total de Procedimentos Anulados Judicialmente 0 Total de Proc. Adm. Disciplinares Anulados Judicialmente 0

Total de Sindicâncias (Lei 8.112/1990) Anuladas Judicialmente 0 Total de Ritos Sumários Anulados Judicialmente 0

Total de Sindicâncias (Lei 8.112/1990 c/c Decreto 978/1993) Anuladas Judicialmente

0

Quadro Detalhado

Número do PAD Principal Data de Instauração Tipo de Processo - - -

3.4. CUMPRIMENTO PELA INSTÂNCIA DE CORREIÇÃO DA PORTARIA Nº 1.043/2007 DA CGU

Quanto ao cumprimento pela Instância de Correição da Portaria nº. 1.043/2007 da CGU, a Corregedoria da ANTT está em consonância com o preceituado nos artigos 4º e 5º da referida Portaria, pois atualiza as informações relativas aos processos disciplinares no “CGU-PAD” de forma regular. 4. PROGRAMAÇÃO E EXECUÇÃO DA DESPESA ORÇAMENTÁRIA E FINANCEIRA 4.1. INFORMAÇÕES SOBRE PROGRAMAS DO PPA DE RESPONSABILIDADE DA UNIDADE JURISDICIONADA

A ANTT não é diretamente responsável por Programas do Plano Plurianual, sendo

responsável somente por Objetivos, Iniciativas e Ações que a seguir são apresentadas:

4.1.1. Informações sobre Objetivos Vinculados a Programas Temáticos de Responsabilidade da UJ

Dentre os Objetivos do Plano Plurianual 2012-2015 estão sob responsabilidade da ANTT os abaixo elencados:

44

- Objetivo 130: Ampliar a oferta da prestação de serviços aos usuários das rodovias federais, propiciando mais segurança e qualidade no deslocamento, por meio de contratos deconcessão, desconcentrando a gestão da malha.

- Objetivo 145: Fomentar o transporte ferroviário de passageiros. - Objetivo 148: Fomentar a adequação dos trechos ferroviários existentes, os quais

limitam a integração da malha e o crescimento da capacidade, por meio de alteração de bitola, mudança de geometria ou duplicação de linhas.

- Objetivo 149: Aumentar a competitividade no transporte ferroviário, induzindo a entrada de novos operadores de transporte multimodal, proporcionando uma redução no custo do frete.

A Execução Orçamentária e Financeira está apresentada detalhadamente no item que

trata das Ações Orçamentárias de responsabilidade da Agência e agrupadas naquelas Iniciativas às quais as Ações estão vinculadas. QUADRO A.4.1 – OBJETIVOS DE PROGRAMA TEMÁTICO DE RESPONSABILIDADE

DA UJ Identificação do Objetivo

Código 39000 0130

Descrição Ampliar a oferta da prestação de serviços aos usuários das rodovias federais, propiciando mais segurança e qualidade no deslocamento, por meio de contratos de concessão, desconcentrando a gestão da malha.

Programa 2075 - Transporte Rodoviário

Órgão Responsável Agência Nacional de Transportes Terrestres - ANTT Execução Orçamentária e Financeira do Objetivo (em R$ 1,00)

Dotação Despesa Restos a Pagar Valores Pagos

Inicial Final Empenhada Liquidada Processados Não Processados

Metas do Exercício

Ordem Descrição Unidade

de Medida

Meta Física Meta Financeira

Prevista Realizada Prevista Realizada

1 Conceder 2.234 km de rodovias Km 2.234 0 Fonte: Sistema Integrado de Planejamento e Orçamento - SIOP 15/02/2013

A Terceira Etapa do Programa de Concessões de Rodovias Federais está dividida em

três fases. Considerando as duas primeiras fases, tem-se um total de 2.234 (dois mil, duzentos e trinta e quatro) quilômetros de rodovias a serem concedidas. A primeira fase engloba as Concessões das Rodovias BR-040/DF/GO/MG, no trecho entre Brasília/DF e Juiz de Fora/MG, totalizando 956 (novecentos e cinquenta e seis) quilômetros, e BR-116/MG, no trecho entre a Divisa de Estados BA/MG e a Divisa de Estados MG/RJ, totalizando 817 (oitocentos e dezessete) quilômetros. Já a segunda fase é composta pela Concessão da Rodovia BR-101/ES, no trecho entre a Divisa de Estados RJ/ES e a Divisa de Estados ES/BA, totalizando 461 (quatrocentos e sessenta e um) quilômetros. No caso da segunda fase, o processo licitatório foi finalizado, estando em vias de assinatura do Contrato de Concessão. Já em relação à primeira fase, houve uma atualização dos estudos no início de 2012, tendo sido realizadas novas audiências públicas em Brasília/DF e Belo Horizonte/MG entre os meses de agosto e setembro. Os Planos de Outorga de ambas as rodovias foram aprovados pelo Ministério dos Transportes e os Estudos de Viabilidade Técnico-Econômica foram

45

encaminhados ao Tribunal de Contas da União - TCU. Planeja-se que o leilão aconteça entre os meses de dezembro de 2012 e janeiro de 2013.

Quanto a não realização da meta física prevista para o exercício é justificado pelo seguinte: a) apesar do leilão da BR-101/ES ter ocorrido em 2012,em função de recursos impetrado por uma empresa participante do processo, uma liminar foi concedida pela 13ª Vara da Sessão Judiciária do Distrito Federal suspendendo a assinatura do Contrato de Concessão do mencionado trecho; e b) não foram realizados os leilões da BR-040/DF/GO/MG e da BR-116/MG.

Implantação da Terceira Etapa de Concessões FASE I

Os Estudos de Viabilidade Técnico-Econômica (EVTE) foram atualizados, especialmente no que diz respeito às contagens de tráfego e ao programa de investimentos (obras de ampliação de capacidade e melhorias), tendo em vista a inclusão das rodovias BR-040/DF/GO/MG e BR-116/MG no Programa de Investimento em Logística (PIL), apresentado pelo Ministro dos Transportes, em agosto de 2012.

Foram realizadas as Audiências Públicas nºs: 125, 127 e 128/2012, com o objetivo de colher contribuições e tornar público as minutas de Edital e de Contrato, assim como os EVTE e osPER das duas concessões, entre agosto e outubro de 2012.

Em seguida, os referidos documentos foram encaminhados para o TCU, que os aprovou com ressalvas, através dos Acórdãos nº 3.160/2012 e nº 3.159/2012 TCU – Plenário, publicados no DOU,em 06 de dezembro de 2012.

Após as alterações dos documentos, conforme determinado pelo TCU, o Ministério dos Transportes aprovou os Planos de Outorga da BR-040/DF/GO/MG e da BR-116/MG, por meiodos Despachos publicados no DOU, de 20 de dezembro de 2012. Ainda foram publicadas as Resoluções CND nºs4 e 5, publicadas no DOU, em 21 de dezembro de 2012, aprovando a modelagem e as condições para licitação do processo de concessão dos dois trechos rodoviários, pela ANTT.

Os Avisos de Publicação dos Editais de Concessão nº 001/2012 e 002/2012 foram publicados no DOU, de 21 de dezembro de 2012, com previsão do leilão em 30 de janeiro de 2013.

FASE II

O leilão da concessão da BR-101/ES/BA, trecho pertencente à 3ª Etapa do PCRF – Fase II ocorreu em 18 de janeiro de 2012.

A proponente vencedora foi o Consórcio Rodovia da Vitória, que apresentou uma Tarifa Básica de Pedágio (TBP) de R$ 0,03391/km (deságio de 45,63 % em relação à tarifa-teto definida no Edital).

O resultado do leilão foi homologado pela resolução ANTT nº 3.814, de 16 de maio de 2012 e o Ato de Outorga emitido em favor do Consórcio Rodovia da Vitória, por meio daResolução ANTT nº 3.866, de 18 de julho de 2012, autorizando a assinatura do Contrato de Concessão para operação do trecho Entr. BA-698 (acesso a Mucuri) - Divisa ES/RJ da Rodovia BR-101/ES/BA, referente ao Edital nº 001/ 2011.

Por meio do Comunicado Relevante nº 17, de 30 de julho de 2012, a Comissão de Outorga tornou público que a assinatura do Contrato de Concessão estava suspensa sine die,

46

em virtude de decisão liminar da 13ª Vara Federal da Seção Judiciária do Distrito Federal, devido a recurso impetrado por empresa concorrente. FASE III

Os sete lotes rodoviários pertencentes à 3ª Etapa do PCRF – Fase III foram divulgados pelo Ministro dos Transportes, em agosto de 2012, quando apresentou o Programa de Investimento em Logística - PIL. Trata-se de trechos das rodovias BR-262/ES/MG, BR-050/GO/MG, BR-060/153/262/DF/GO/MG, BR-153/TO/GO, BR-101/BA, BR-163/MT e BR-163/267/262/MS, com uma extensão total de 5.748,3 km.

O Ministério dos Transportes, por meio da Portaria nº 186, de 03 de agosto de 2012, autorizou a Empresa Brasileira de Projetos S.A. (EBP) a desenvolver estudos técnicos dos referidos trechos.

A elaboração das minutas de Edital e Contrato, assim como o desenvolvimento dos EVTE, ocorreu entre agosto e dezembro de 2012.

Identificação do Objetivo

Código 39000 0145

Descrição Fomentar o transporte ferroviário de passageiros.

Programa 2072 - Transporte Ferroviário

Órgão Responsável Agência Nacional de Transportes Terrestres – ANTT Execução Orçamentária e Financeira do Objetivo (em R$ 1,00)

Dotação Despesa Restos a Pagar Valores Pagos

Inicial Final Empenhada Liquidada Processados Não Processados

Metas do Exercício

Ordem Descrição Unidade

de Medida

Meta Física Meta Financeira

Prevista Realizada Prevista Realizada

1

Realizar estudos e projetos para implantação de 511 km de Trem de Alta Velocidade

Km 511 0

Fonte: Sistema Integrado de Planejamento e Orçamento - SIOP 15/02/2013

Em 2012, foi aprovada a modelagem econômico‐financeira da concessão doTrem de

Alta Velocidade –TAV, realizadas as audiências públicas e publicada a licitação da Fase 1, visando à seleção da tecnologia e da responsável pela montagem da superestrutura, operação e manutenção do sistema. O Leilão para Exploração de Serviço Público de Transporte Ferroviário de Passageiros por Trem de Alta Velocidade - TAV, na EF-222 – Campinas – São Paulo – Rio de Janeiro, está previsto para setembro/2013.

Na fase 2, serão concedidos o fornecimento da infraestrutura e o direito de exploração comercial das estações e áreas adjacentes.

A EPL dará início, em 2013, aos estudos de novas vias para trens de alta velocidade entre as cidades: Belo Horizonte - São Paulo; São Paulo - Curitiba e Campinas - Triângulo Mineiro.

Identificação do Objetivo

Código 39000 0148

Descrição

Fomentar a adequação dos trechos ferroviários existentes, os quais limitam a integração da malha e o crescimento da capacidade, por meio de alteração de bitola, mudança de geometria ou

47

duplicação de linhas.

Programa 2072 - Transporte Ferroviário

Órgão Responsável Agência Nacional de Transportes Terrestres – ANTT Execução Orçamentária e Financeira do Objetivo (em R$ 1,00)

Dotação Despesa Restos a Pagar Valores Pagos

Inicial Final Empenhada Liquidada Processados Não Processados

Metas do Exercício

Ordem Descrição Unidade

de Medida

Meta Física Meta Financeira

Prevista Realizada Prevista Realizada

1 Adequar 150 km de trechos ferroviários

Km 150 0

Fonte: Sistema Integrado de Planejamento e Orçamento - SIOP 15/02/2013

A adequação e manutenção da malha ferroviária brasileira em operação estão ligadas diretamente aos investimentos realizados. Até outubro de 2012, esse valor foi na ordem de R$ 3,4 bilhões investidos ao longo dos 28.979 km de ferrovias em operação no Brasil, onde foram aplicados em serviços de manutenção e aquisição de novos materiais rodantes (vagões e locomotivas).

Atualmente cerca de 1.500 km de trechos ferroviários onde existe a prestação de serviço público de transporte ferroviário mediante concessão, estão executando obras de melhorias como expansão, modernização, duplicação e construção de vias.

Em 15 de agosto de 2012, o governo federal lançou o Programa de Investimentos em Logística: Rodovias e Ferrovias. O programa prevê investimentos de R$ 133 bilhões e irá contribuir para o desenvolvimento de um sistema de transporte adequado, moderno e eficiente no País.

No modal de ferrovias, serão aplicados R$ 91 bilhões na construção e modernização de 10 mil quilômetros de linhas férreas, sendo R$ 56 bilhões em cinco anos e R$ 35 bilhões em 25 anos.

A Adequação da Estrada de Ferro dos Carajás – EFC, nos estados do Pará e Maranhão (Projeto de expansão da EFC) teve a sua licença de instalação (LI) concedida pelo Instituto Brasileiro do Meio Ambiente e dos Recursos Naturais Renováveis (IBAMA), em 19 de novembro de 2012. A partir desta licença, a Vale obteve a autorização para iniciar as obras previstas no projeto.

A Adequação da Estrada de Ferro dos Carajás – EFC, com 150 km está em andamento.

Identificação do Objetivo

Código 39000 0149

Descrição Aumentar a competitividade no transporte ferroviário, induzindo a entrada de novos operadores de transporte multimodal, proporcionando uma redução no custo do frete.

Programa 2072 - Transporte Ferroviário Órgão Responsável

Agência Nacional de Transportes Terrestres – ANTT

Execução Orçamentária e Financeira do Objetivo (em R$ 1,00) Dotação Despesa Restos a Pagar

Valores Pagos Inicial Final Empenhada Liquidada Processados Não Processados

Metas do Exercício

Ordem Descrição Unidade Meta Física Meta Financeira

48

de Medida

Prevista Realizada Prevista Realizada

1 Implantar novo modelo de concessão ferroviária unidade 1 0

Fonte: Sistema Integrado de Planejamento e Orçamento - SIOP 15/02/2013

O novo modelo de concessão trará ferrovias em bitola larga, com alta capacidade de

transporte de cargas, traçado geométrico otimizado e velocidade elevada. Com isso, será possível resgatar o transporte ferroviário como alternativa logística, com quebra de monopólio na oferta de serviços e redução de tarifas.

A VALEC comprará a capacidade integral de transporte da ferrovia, fará a oferta pública, assegurando o direito de passagem dos trens em todas as malhas, buscando a modicidade tarifária.

A ANTT publicou três resoluções para as concessões ferroviárias com o intuito de aumentar a concorrência do modal, melhorar o nível de serviço prestado e aumentar os números de usuários. As resoluções são as seguintes:

• Resolução 3.694/11 – Regulamento dos Usuários dos Serviços de Transporte Ferroviário de Cargas;

• Resolução 3.695/11 – Regulamento das Operações de Tráfego Mútuo e Direito de Passagem; e

• Resolução 3.696/11 – Regulamento para Pactuar Metas de Produção por Trecho e Metas de Segurança.

4.1.2 Informações sobre Iniciativas Vinculadas a Programas Temáticos de Responsabilidade da UJ

QUADRO A.4.2 – INICIATIVAS DE PROGRAMA TEMÁTICO DE RESPONSABILIDADE DA UJ

Identificação da Iniciativa

Código 009O

Descrição Concessão da Rodovia BR-040/DF/GO/MG, Brasília/DF a Juiz de Fora/MG - 956 km

Objetivo 39000 0130 - Ampliar a oferta da prestação de serviços aos usuários das rodovias federais, propiciando mais segurança e qualidade no deslocamento, por meio de contratos de concessão, desconcentrando a gestão da malha.

Órgão ou Unidade Responsável

Agência Nacional de Transportes Terrestres – ANTT

Execução Orçamentária e Financeira da Iniciativa (em R$ 1,00) Dotação Despesa Restos a Pagar

Valores Pagos Inicial Final Empenhada Liquidada Processados Não Processados

Metas do Exercício Para a Iniciativa

Ordem Descrição Unidade

de Medida

Meta Física Meta Financeira

Prevista Realizada Prevista Realizada

1 009O - Concessão da Rodovia BR-040/DF/GO/MG, Brasília/DF a Juiz de Fora/MG

Km 956 0

Fonte: Sistema Integrado de Planejamento e Orçamento - SIOP 15/02/2013

A terceira etapa do programa de concessões de rodovias federais está dividida em três fases. A concessão da rodovia BR-040/DF/GO/MG, no trecho entre Brasília/DF e Juiz de

49

Fora/MG, num total de 956 (novecentos e cinquenta e seis) quilômetros, faz parte da primeira dentre as três fases. No início do ano de 2012, ocorreu uma atualização dos estudos, tendo sido realizadas, em Brasília/DF e Belo Horizonte/MG, novas audiências públicas, entre agosto e setembro do presente ano. Os planos de outorga das referidas rodovias foram aprovados pelo Ministério dos Transportes, e os estudos de viabilidade técnico-econômica atualizados foram encaminhados ao Tribunal de Contas da União. O leilão havia sido marcado para 31/01/2013, no entanto, a comissão de outorga, conforme publicação no dou de 25/01/2013, edição extra, tornou público que, em função de pedidos de adiamentos de potenciais interessados, e devido à necessidade de analisar de forma mais aprofundada questões levantadas nos pedidos de esclarecimentos, a apresentação de propostas e o leilão da rodovia BR-040/DF/GO/MG foi suspenso. A nova previsão é para julho de 2013.

Identificação da Iniciativa

Código 009Q

Descrição Concessão da Rodovia BR-101/ES, Divisa RJ/ES a Divisa ES/BA - 461 km

Objetivo 39000 0130 - Ampliar a oferta da prestação de serviços aos usuários das rodovias federais, propiciando mais segurança e qualidade no deslocamento, por meio de contratos de concessão, desconcentrando a gestão da malha.

Órgão ou Unidade Responsável

Agência Nacional de Transportes Terrestres – ANTT

Execução Orçamentária e Financeira da Iniciativa (em R$ 1,00) Dotação Despesa Restos a Pagar

Valores Pagos Inicial Final Empenhada Liquidada Processados Não Processados

Metas do Exercício Para a Iniciativa

Ordem Descrição Unidade

de Medida

Meta Física Meta Financeira

Prevista Realizada Prevista Realizada

1 009Q - Concessão da Rodovia BR-101/ES, Divisa RJ/ES a Divisa ES/BA

Km 461 0

Fonte: Sistema Integrado de Planejamento e Orçamento - SIOP 15/02/2013

A Terceira Etapa do Programa de Concessões de Rodovias Federais está dividida em três fases. A Concessão da Rodovia BR-101/ES/BA, no trecho entre a Divisa de Estados RJ/ES e Mucuri/BA, num total de 475,9 (quatrocentos e setenta e cinco quilômetros e novecentos metros), faz parte da segunda dentre as três fases. O processo licitatório foi finalizado durante o ano de 2012, porém, por decisão liminar da 13ª Vara Federal da Seção Judiciária do Distrito Federal, a assinatura do Contrato de Concessão está suspensa.

Identificação da Iniciativa

Código 009R

Descrição Concessão da Rodovia BR-116/MG, Divisa BA/MG a Divisa MG/RJ - 817 km

Objetivo 39000 0130 - Ampliar a oferta da prestação de serviços aos usuários das rodovias federais, propiciando mais segurança e qualidade no deslocamento, por meio de contratos de concessão, desconcentrando a gestão da malha.

Órgão ou Unidade Responsável

Agência Nacional de Transportes Terrestres – ANTT

Execução Orçamentária e Financeira da Iniciativa (em R$ 1,00) Dotação Despesa Restos a Pagar

Valores Pagos Inicial Final Empenhada Liquidada Processados Não Processados

Metas do Exercício Para a Iniciativa

50

Ordem Descrição Unidade

de Medida

Meta Física Meta Financeira

Prevista Realizada Prevista Realizada

1 009R - Concessão da Rodovia BR-116/MG, Divisa BA/MG a Divisa MG/RJ

Km 817 0

Fonte: Sistema Integrado de Planejamento e Orçamento - SIOP 15/02/2013

A Terceira Etapa do Programa de Concessões de Rodovias Federais está dividida em três fases. A Concessão da Rodovia BR-116/MG, no trecho entre a Divisa de Estados BA/MG e a Divisa de Estados MG/RJ, num total de 817 (oitocentos e dezessete) quilômetros, faz parte da primeira dentre as três fases. No início do ano de 2012, ocorreu uma atualização dos estudos, tendo sido realizadas, em Brasília/DF e Belo Horizonte/MG, novas audiências públicas, entre agosto e setembro do presente ano. Os Planos de Outorga das referidas rodovias foram aprovados pelo Ministério dos Transportes, e os Estudos de Viabilidade Técnico-Econômica atualizados foram encaminhados ao Tribunal de Contas da União. O Leilão havia sido marcado para 31/01/2013, no entanto, a Comissão de Outorga, conforme publicação no DOU de 25/01/2013, Edição Extra, tornou público que, em função de pedidos de adiamentos de potenciais interessados, e devido à necessidade de analisar de forma mais aprofundada questões levantadas nos pedidos de esclarecimentos, a apresentação de propostas e o Leilão da Rodovia BR-116/MG foi suspenso. A nova previsão é para julho de 2013.

Identificação da Iniciativa

Código 009T

Descrição Fiscalização e regulação de concessões no transporte rodoviário

Objetivo 39000 0130 - Ampliar a oferta da prestação de serviços aos usuários das rodovias federais, propiciando mais segurança e qualidade no deslocamento, por meio de contratos de concessão, desconcentrando a gestão da malha.

Órgão ou Unidade Responsável

Agência Nacional de Transportes Terrestres – ANTT

Execução Orçamentária e Financeira da Iniciativa (em R$ 1,00) Dotação Despesa Restos a Pagar

Valores Pagos Inicial Final Empenhada Liquidada Processados

Não Processados

47.207.970,00 45.207.970,00 43.277.910,29 34.011.782,83 493.551,44 9.266.127,46 33.518.231,39 Metas do Exercício Para a Iniciativa

Ordem Descrição Unidade

de Medida Meta Física Meta Financeira

Prevista Realizada Prevista Realizada 1 Vistoria realizada unidade 2.413 4.108 43.300.000,00 43.277.910,29

Fonte: Sistema Integrado de Planejamento e Orçamento - SIOP 15/02/2013

A Execução Orçamentária e Financeira apresentada refere-se somente ao Programa 10.39250.26.125.2075.2907, sob responsabilidade da ANTT.

A análise da execução física e financeira está inserida nos comentários efetuados na Ação 2907 - Fiscalização da Concessão dos Serviços e da Exploração da Infraestrutura Rodoviária, constante de página posterior deste Relatório.

Identificação da Iniciativa

Código 00WD Descrição Fiscalização de serviços de transporte rodoviário

Objetivo 39000 0280 - Propiciar maior segurança ao usuário e a conservação da infraestrutura rodoviária, por meio da fiscalização e da utilização de sistemas e equipamentos de controle dos limites de velocidade e de pesagem contínua.

Órgão ou Unidade Agência Nacional de Transportes Terrestres – ANTT

51

Responsável

Execução Orçamentária e Financeira da Iniciativa (em R$ 1,00) Dotação Despesa Restos a Pagar

Valores Pagos Inicial Final Empenhada Liquidada Processados

Não Processados

32.950.000,00 32.150.000,00 27.445.668,71 19.869.185,31 684.153,89 7.576.483,4 19.185.031,42 Metas do Exercício Para a Iniciativa

Ordem Descrição Unidade de

Medida Meta Física Meta Financeira

Prevista Realizada Prevista Realizada 1 Veículo fiscalizado unidade 372.666 369.564 24.051.000,00 23.817.410,95 2 Veículo fiscalizado unidade 11.811.499 16.398.475 3.730.000,00 3.628.257,76

Fonte: Sistema Integrado de Planejamento e Orçamento - SIOP 15/02/2013

A Execução Orçamentária e Financeira apresentada refere-se às Ações sob responsabilidade da ANTT, quais seja Ação 2346 - Fiscalização dos Serviços de Transporte Rodoviário Interestadual e Internacional de Passageiros (TRIIP) e Ação 2347 - Fiscalização dos Serviços de Transporte Rodoviário de Cargas, que são vinculadas a esse Objetivo. Tais ações encontram-se detalhadas adiante em quadro próprio, relativo ao acompanhamento da sua execução orçamentária e financeira. Ademais, cabe destacar que, em 2012, foram fiscalizados 369.564 veículos no Transporte Rodoviário Interestadual e Internacional de Passageiros – TRIIP e 16.398.475 no segmento Transporte Rodoviário de Cargas – TRC.

Em relação à fiscalização do excesso de peso, lotação e dimensão, a competência da ANTT se limita às rodovias federais concedidas. Essa modalidade de fiscalização representa ferramenta potencial para preservação das condições estruturais das rodovias federais concedidas, além de contribuir para o acréscimo da segurança no trânsito.

Identificação da Iniciativa

Código 00D7 Descrição Estudos para o Transporte Ferroviário de Alta Velocidade Objetivo 39000 0145 - Fomentar o transporte ferroviário de passageiros. Órgão ou Unidade Responsável

Agência Nacional de Transportes Terrestres – ANTT

Execução Orçamentária e Financeira da Iniciativa (em R$ 1,00) Dotação Despesa Restos a Pagar

Valores Pagos Inicial Final Empenhada Liquidada Processados

Não Processados

69.000.000,00 69.000.000,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 Metas do Exercício Para a Iniciativa

Ordem Descrição Unidade de

Medida Meta Física Meta Financeira

Prevista Realizada Prevista Realizada 1 Estudo realizado unidade 36 -

Fonte: Sistema Integrado de Planejamento e Orçamento - SIOP 15/02/2013

A Execução Orçamentária e Financeira apresentada refere-se somente ao programa

10.39250.26.783.2072.128D, cuja responsabilidade é da ANTT, e sua análise será descrita nos comentários acerca doquadro da Ação 128D, em página adiante deste Relatório.

Em 2012, foi aprovada a modelagem econômico‐financeira da concessão do Trem de Alta Velocidade - TAV, realizadas as audiências públicas e publicada a licitação da fase 1 para seleção da tecnologia e da responsável pela montagem da superestrutura, operação e manutenção do sistema. O Leilão para Exploração de Serviço Público de Transporte Ferroviário de Passageiros por Trem de Alta Velocidade - TAV, na EF-222 – Campinas – São Paulo – Rio de Janeiro, está previsto para setembro/2013.

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Identificação da Iniciativa Código 00DS Descrição Adequação de ferrovia – EF Carajás/MA/PA

Objetivo 39000 0148 - Fomentar a adequação dos trechos ferroviários existentes, os quais limitam a integração da malha e o crescimento da capacidade, por meio de alteração de bitola, mudança de geometria ou duplicação de linhas.

Órgão ou Unidade Responsável

Agência Nacional de Transportes Terrestres – ANTT

Execução Orçamentária e Financeira da Iniciativa (em R$ 1,00) Dotação Despesa Restos a Pagar

Valores Pagos Inicial Final Empenhada Liquidada Processados Não Processados

Metas do Exercício Para a Iniciativa

Ordem Descrição Unidade de

Medida Meta Física Meta Financeira

Prevista Realizada Prevista Realizada

Fonte: Sistema Integrado de Planejamento e Orçamento - SIOP 15/02/2013

Atualmente o número de funcionários próprios na Estrada de Ferro Carajás totaliza em 3.652 e os terceirizados em 2.625, isso corresponde à contratação de 657 e 1.333 de novos funcionários respectivamente, de janeiro a outubro de 2012. Os investimentos destinados a treinamentos e capacitação desses profissionais somam em R$ 2,1 milhões.

Além disso, foram investidos R$ 600,0 milhões em manutenção das locomotivas e vagões antigos, bem como em carros de passageiros, equipamentos, veículos, oficinas, informatização, sinalização, edificações, meio ambiente e outros.

Foram transportadas diversas mercadorias ao longo do ano, como combustíveis (gasolina e derivados do petróleo e álcool), cobre, manganês e ferro gusa da indústria siderúrgica e construção civil, totalizando 2,4 bilhões de tonelada quilômetro útil (TKU). Até dezembro de 2012, a meta era atingir 3,1 bilhões de tonelada quilômetro útil (TKU) transportada. O minério de ferro produzido e transportado no mesmo período corresponde a 72,3 bilhões de tonelada quilômetro útil (TKU). Quanto ao transporte de passageiros houve um decréscimo em relação ao mesmo período de 2011, onde foram transportados 312.977 passageiros em 295 trens, contra 257.098 passageiros em 236 trens em 2012.

Em relação à via permanente, ou seja, dos 892 km de linha ferroviária que liga as cidades de São Luis no estado do Maranhão, a Carajás no estado do Pará, foram executados serviços de manutenção e conservação da via. O maior investimento está em São Luis-MA, nas obras de ampliação do Terminal Ponta da Madeira, que hoje é apto a receber 130 milhões de toneladas de minério por ano, e após a conclusão, que está prevista para julho de 2013, terá sua capacidade elevada para 230 milhões de toneladas por ano. Cerca de 6 mil pessoas foram contratadas no pico das obras, sendo mais de 80% das regiões próximas.

A população foi beneficiada também com os investimentos na área social, onde R$ 30,2 milhões serão investidos em programas sociais, programas de educação ambiental, cursos, palestras, patrocínios, campanhas, projetos, exposições culturais, ações de relacionamento com comunidades entre outras.

Identificação da Iniciativa

Código 00DU Descrição Adequação dos trechos ferroviários concedidos

Objetivo 39000 0148 - Fomentar a adequação dos trechos ferroviários existentes, os quais limitam a integração da malha e o crescimento da capacidade, por meio de alteração de bitola, mudança de geometria ou duplicação de linhas

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Órgão ou Unidade Responsável

Agência Nacional de Transportes Terrestres – ANTT

Execução Orçamentária e Financeira da Iniciativa (em R$ 1,00) Dotação Despesa Restos a Pagar

Valores Pagos Inicial Final Empenhada Liquidada Processados Não Processados

Metas do Exercício Para a Iniciativa

Ordem Descrição Unidade de

Medida Meta Física Meta Financeira

Prevista Realizada Prevista Realizada

Fonte: Sistema Integrado de Planejamento e Orçamento - SIOP 15/02/2013

Identificação da Iniciativa Código 00DV Descrição Segregação de trechos ferroviários

Objetivo 39000 0148 - Fomentar a adequação dos trechos ferroviários existentes, os quais limitam a integração da malha e o crescimento da capacidade, por meio de alteração de bitola, mudança de geometria ou duplicação de linhas

Órgão ou Unidade Responsável

Agência Nacional de Transportes Terrestres – ANTT

Execução Orçamentária e Financeira da Iniciativa (em R$ 1,00) Dotação Despesa Restos a Pagar

Valores Pagos Inicial Final Empenhada Liquidada Processados Não Processados

Metas do Exercício Para a Iniciativa

Ordem Descrição Unidade de

Medida Meta Física Meta Financeira

Prevista Realizada Prevista Realizada

Fonte: Sistema Integrado de Planejamento e Orçamento - SIOP 15/02/2013

Identificação da Iniciativa Código 00EO Descrição Estudos para Concessões Ferroviárias

Objetivo 39000 0149- Aumentar a competitividade no transporte ferroviário, induzindo a entrada de novos operadores de transporte multimodal, proporcionando uma redução no custo do frete.

Órgão ou Unidade Responsável

Agência Nacional de Transportes Terrestres – ANTT

Execução Orçamentária e Financeira da Iniciativa (em R$ 1,00) Dotação Despesa Restos a Pagar Valores

Pagos Inicial Final Empenhada Liquidada Processados Não Processados

Metas do Exercício Para a Iniciativa

Ordem Descrição Unidade de

Medida Meta Física Meta Financeira

Prevista Realizada Prevista Realizada

Fonte: Sistema Integrado de Planejamento e Orçamento - SIOP 15/02/2013

Identificação da Iniciativa Código 00E1 Descrição Fiscalização para as concessões ferroviárias

Objetivo 39000 0149 - Aumentar a competitividade no transporte ferroviário, induzindo a entrada de novos operadores de transporte multimodal, proporcionando uma redução no custo do frete.

Órgão ou Unidade Responsável

Agência Nacional de Transportes Terrestres – ANTT

Execução Orçamentária e Financeira da Iniciativa (em R$ 1,00) Dotação Despesa Restos a Pagar Valores Pagos

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Inicial Final Empenhada Liquidada Processados Não

Processados 13.885.150,00 13.085.150,00 10.825.469,31 8.609.906,66 - 2.215.562,65 8.609.906,66

Metas do Exercício Para a Iniciativa

Ordem Descrição Unidade de

Medida Meta Física Meta Financeira

Prevista Realizada Prevista Realizada

1 Concessionária

fiscalizada unidade 12 12 11.000.000,00 10.825.469,31

Fonte: Sistema Integrado de Planejamento e Orçamento - SIOP 15/02/2013

A Execução Orçamentária e Financeira apresentada no quadro acima se refere ao Programa 10.39250.26.125.2072.2348, sob responsabilidade da ANTT.

A análise da execução física e financeira está inserida nos comentários efetuados na Ação 2348 – Fiscalização da Concessão dos Serviços e da Exploração da Infraestrutura Ferroviária, constante de página posterior deste Relatório.

Identificação da Iniciativa

Código 00E2 Descrição Implantação do novo marco regulatório para o setor ferroviário

Objetivo 39000 0149 - Aumentar a competitividade no transporte ferroviário, induzindo a entrada de novos operadores de transporte multimodal, proporcionando uma redução no custo do frete

Órgão ou Unidade Responsável

Agência Nacional de Transportes Terrestres – ANTT

Execução Orçamentária e Financeira da Iniciativa (em R$ 1,00) Dotação Despesa Restos a Pagar

Valores Pagos Inicial Final Empenhada Liquidada Processados Não Processados

Metas do Exercício Para a Iniciativa

Ordem Descrição Unidade de

Medida Meta Física Meta Financeira

Prevista Realizada Prevista Realizada

Fonte: Sistema Integrado de Planejamento e Orçamento - SIOP 15/02/2013

Medida Institucional Normativa: Desenvolvimento de um novo Marco Regulatório

com vistas a disciplinar, entre outros, o Direito de Passagem e Tráfego Mútuo, com enfoque na redução das barreiras de acesso ao sistema ferroviário nacional e no aumento da competitividade intrasetorial.

4.1.3. Informações sobre Ações de Programas Temáticos sob Responsabilidade da UJ

QUADRO A.4.3 – AÇÕES VINCULADAS A PROGRAMA TEMÁTICO DE RESPONSABILIDADE DA UJ

PROGRAMA 2072 – Transporte Rodoviário

Identificação da Ação

Código 26.125.2072.2348.0001 - Fiscalização da Concessão dos Serviços e da Exploração da Infraestrutura Ferroviária

Descrição

Planejamento, programação e realização de inspeções econômico-financeiras e operacionais na sede da concessionária e em campo; elaboração de relatórios com os resultados obtidos nas inspeções, contendo informações coletadas, avaliação da situação encontrada e das recomendações; acompanhamento do desempenho econômico-financeiro e operacional das concessionárias, frente às metas e às demais exigências contratuais; elaboração de normas e

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portarias; pesquisa do nível de satisfação da clientela usuária do serviço de transporte ferroviário de carga, de acordo com o estabelecido na Resolução nº 44/ANTT de 12 de julho de 2002; aplicação de critério de desempenho operacional das empresas concessionárias do serviço de transporte ferroviário de carga das malhas originárias da Rede Ferroviária Federal S.A. - RFFSA.

Iniciativa 00E1 - Fiscalização das Concessões Ferroviárias

Unidade Responsável Superintendência de Serviços de Transportes de Cargas

Unidade Orçamentária 39250 - Agencia Nacional de Transportes Terrestres Execução Orçamentária e Financeira da Ação (em R$ 1,00)

Dotação Despesa Restos a Pagar Valores Pagos

Inicial Final Empenhada Liquidada Processados Não Processados 13.885.150,00 13.085.150,00 10.825.469,31 8.609.906,66 - 2.215.562,65 8.609.906,66

Metas do Exercício Para a Ação

Ordem Descrição Unidade de

Medida Meta Física Meta Financeira

Prevista Realizada Prevista Realizada 1 Concessionária fiscalizada unidade 12 12 11.000.000,00 10.825.469,31

Fonte: SIAFI

Em razão do cancelamento de recursos na ordem de R$ 800.000,00 em benefício da

Ação 2000, a dotação inicial de R$ 13.885.150,00 passou para R$ 13.085.150,00, não trazendo qualquer prejuízo ao desempenho da Ação. O crédito foi aprovado mediante publicação do Decreto s/nº em 30/05/2012. A meta física de fiscalizar 12 Concessionárias foi efetuada em sua totalidade, representado um atingimento de 100% da prevista na LOA.

A execução orçamentária e financeira representou, em relação ao orçamento final, um percentual de 82,73%, e sobre o limite disponibilizado, 98,41%. Dos valores empenhados, estão inseridos os relativos à descentralização efetuada em função de atendimento de cláusulas de Termos de Cooperação – no montante de R$ 1.104.060,00.

Em relação à meta física, as concessões ferroviárias fiscalizadas são em número de 12, incluindo a subconcessão da VALEC (Ferrovia Norte-Sul).

A fim de estruturar a fiscalização, foi elaborado e aprovado pela Diretoria o Plano Anual de Fiscalização Ferroviária, que objetiva orientar as atividades a serem executadas no acompanhamentoda prestação dos serviços de transporte de cargas outorgados, assegurando o cumprimento dos contratos de outorga, de acordo com o estabelecido no Título II, da Resolução ANTT nº 044, de 4 de julho de 2004.

Quanto às fiscalizações, considerou-se o definido na Lei de Concessões nº 8.987/95, no Regulamento dos Transportes Ferroviários - RTF, aprovado pelo Decreto nº 1.832/96, nos Contratos de Concessão e Arrendamento, e nas Normas Complementares (Título II da Resolução nº 044/ANTT). Com base em tais normas, foram realizadas 117 Inspeções Programadas, do tipo técnicas, operacionais, técnico-operacionais, bem como 56 Inspeções Eventuais, essas motivadas basicamente por acidentes ferroviários graves, questionamentos ou solicitações do Ministério Público, comprovação para solicitação de registro de usuário dependente, denúncias, entre outros, além de 22 Inspeções de Obras.

Com base nas inspeções técnicas e operacionais, são elaborados expedientes notificando, quandonecessário, as concessionárias prestadoras de serviço público de transporte ferroviário, para que tomem as providências necessárias, visando solucionar as deficiências identificadas. Dependendo da sua gravidade, pode ser determinada restrição de velocidade ou outras restrições operacionais, ou até mesmo interdição do trecho ou suspensão do tráfego, se detectado risco à segurança das operações.

Foram realizadas inspeções em obras relevantes de engenharia na malha operacional e ampliação do Sistema Ferroviário Nacional. Trata-se, essencialmente, do acompanhamento

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de obras de engenharia. A frequência dessas inspeções é determinada em função do ritmo de execução dos serviços e também do tipo de obra a que se refere.

A principal obra em andamento acompanhada pela ANTT é a construção da Ferrovia Nova Transnordestina, que ligará o interior do Piauí aos Portos de Suape, em Pernambuco e de Pecém, no Ceará.

Também são realizadas inspeções em obras autorizadas pela ANTT e executadas por Concessionárias, seja de implantação ou de melhoria ou de recuperação de obras de arte, pátios ou outras ao longo do trecho. As principais funções desempenhadas durante a Inspeção de Obras são:

● Verificar se as obras em andamento estão claramente vinculadas aos projetos autorizados pela Agência, por meio das Resoluções expedidas para o empreendimento, bem como avaliar a adequação da sua execução;

● Observar as frentes de trabalho, as atividades em curso e o grau de mobilização das equipes e equipamentos nos trechos inspecionados;

● Obter informações relevantes sobre o controle de qualidade das obras e verificar os relatórios da gerenciadora que contenham os controles de qualidade realizados e em curso;

● Avaliar, de forma expedita e visual, a adequação das obras em andamento com relação à qualidade do material utilizado e dos serviços em execução, em face aos projetos autorizados, o ritmo dos trabalhos, as estatísticas de acidentes, a previsão de entrega de trechos, entre outros aspectos;

● Identificar as eventuais dificuldades apresentadas pela Concessionária e as ações que vêm sendo tomadas por ela para mitigar osproblemas, de forma a garantir o bom andamento dos trabalhos;

● Verificar a exequibilidade do cronograma físico estabelecido, obtendo da Concessionária as justificativas para o seu descumprimento, quando for o caso.

Do Cronograma de Inspeções Técnicas e Operacionais Programadas aprovado, somente duas inspeções deixaram de serem cumpridas, as quais serão devidamente reprogramadas.

Ressalta-se o crescimento de demandas do TCU, MPU, CGU, Poder Judiciário, Governos Estaduais e Municipais a serem atendidas pela ANTT, representando um esforço adicional na coordenação das demais atividades, acarretando maior mobilização de pessoas.

Com o objetivo de dar continuidade ao acompanhamento de obras pela ANTT, foi aditivado o Contrato Administrativo nº 026/2011, em 19/07/2012, firmado com o CONSÓRCIO CONTÉCNICA – ENEFER – CEPPLA cujo objeto é a prestação de serviços de assessoramento e apoio técnico especializado à ANTT, no acompanhamento das obras. São atividades da Contratada:

● Apoiar a ANTT na concepção de normas, procedimentos e rotinas para monitoramento e definição do controle de qualidade das obras nas ferrovias concedidas;

● Verificar, analisar e consolidar as informações referentes às obras das Concessionárias, visando obter conformidade dos serviços com os padrões mínimos exigidos, por meio de auditorias específicas, regulares ou extraordinárias;

● Propor medidas pertinentes aos serviços que estejam sendo executados em desacordo com os projetos e/ou especificações técnicas, bem como demais ocorrências capazes de interferir com o transcorrer normal das obras ou gerar situações de conflito com seus empregados;

● Assessorar tecnicamente a ANTT na identificação das obras e serviços e respectiva avaliação de trechos ferroviários em processo de desincorporação dos contratos de concessão e arrendamento ou trechos em operação, passíveis de desativação;

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● Verificar os “as built” elaborados pelas Concessionárias com as informações oriundas da fiscalização de obras;

● Acompanhar a evolução do cronograma físico-financeiro das obras, alertando a ANTT sobre possíveis incompatibilidades a esse respeito. As vistorias das obras se desenvolveram em apoio aos seguintes projetos:

● Ferrovia Nova Transnordestina/PI/CE/PE, extensão de 1.728 km, Concessionária Transnordestina Logística S.A.

● Expansão Ferroviária Alto Araguaia/MT – Rondonópolis/MT, extensão de 254 km, Concessionária América Latina Logística Malha Norte.

● Segregação dos Trens de Carga da MRS das Linhas Férreas da CPTM, trecho Suzano/SP – Manoel Feio (Itaquaquecetuba) /SP, extensão de 12 km, Concessionária MRS Logística S.A.

● Duplicação de Linha Férrea entre Pátio de Valongo (Santos/SP) – Pátio de Perequê (Cubatão/SP), extensão de 10 km, Concessionária MRS Logística S.A.

● Modernização do Trecho Ferroviário entre Horto Florestal (Belo Horizonte/MG) – General Carneiro (Sabará/MG), extensão de 8,3 km, Concessionária FCA – Ferrovia Centro Atlântica S.A.

● Melhorias na Via Permanente para Restabelecimento do Tráfego Comercial, trecho São Luiz Gonzaga/RS – Santo Ângelo/RS, extensão de 106 km, Concessionária América Latina Logística Malha Sul.

● Melhorias na Via Permanente para Retomada do Intercambio Ferroviário entre Brasil e o Uruguai, trecho Entroncamento (Cacequi/RS) – Santana do Livramento/RS, extensão de 158 km, Concessionária América Latina Logística Malha Sul.

● Duplicação de Linha Férrea Boa Vista (Campinas/SP) – Evangelista de Souza (São Paulo/SP), subtrecho Boa Vista (Campinas/SP) – Canguera (São Roque/SP) com extensão de 106 km, subtrechoCanguera (São Roque/SP) – Embu-Guaçu (São Roque/SP) com extensão de 53 km.

Em 2012, dos 889 ofícios expedidos pela ANTT às concessionárias, 70 destinaram-se a solucionar as deficiências constatadas nas inspeções técnicas e operacionais, tais como: drenagem deficiente ou obstruída; retenção de água na plataforma; erosão em taludes de cortes ou aterros; vegetação em excesso na plataforma; bombeamento do lastro; invasões na faixa de domínio; passagens de nível sem sinalização; assoreamento na via; contaminação do lastro; lastro insuficiente; sequência de dormentes inservíveis; taxa alta de dormentes inservíveis; fixação insuficiente ou deficiente; trilhos com desgaste excessivo, patinados, corrugados ou defeituosos; defeitos em soldas de trilhos; nivelamento precário; alinhamento precário; flambagem; defeitos em juntas (juntas deformadas, desniveladas, desligadas, etc); talas de junção fraturadas; agulha de AMV quebrada; jacaré desgastado/quebrado.

Foram ainda concedidos 21 registros para usuários dependentes do Transporte Ferroviário de Cargas.

Em atendimento à Resolução ANTT nº 2.695, de 13/05/2008, que estabelece os procedimentos para realização de obras na malha ferroviária concedida, mediante prévia autorização da ANTT, as concessionárias de serviços públicos de transporte ferroviário de cargas encaminharam suas solicitações para executarem as obras que acharam necessárias.

Tais pedidos foram analisados e, em 2012, foram autorizadas 95 obras na malha, estando algumas solicitações em análise ou em situação de pendência de informações por parte das Concessionárias.

No que se refere aos Instrumentos Normativos Complementares, o processo que trata das “Metodologias e Procedimentos de Revisão Tarifária”, foi levado à Consulta Pública, nº

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001/2011, realizada de 09/01/2012 a 16/03/2012, prorrogada até às 18 horas do dia 20 de abril de 2012. A Consulta Pública teve por objetivo buscar instrumentos e colher contribuições e sugestões a fim de se formalizar uma metodologia para realizaçãoda Revisão das Tabelas Tarifárias das Concessionárias de Serviço Público de Transporte Ferroviário de Cargas, bem como debater os Custos Operacionais e de Remuneração do Capital empregados para efeito de determinação da tarifa de transporte ferroviário.

A implementação da Revisão Tarifária foi concluída após análise das contribuições apresentadas na Consulta Pública. Em seguida, o processo foi encaminhado à Diretoria Colegiada para aedição das resoluções, contendo as novas tabelas tarifárias, conforme planilha abaixo:

Concessionárias Resolução nº

ALLMN 3891 ALLMO 3890 ALLMP 3889 ALLMS 3888

EFC 3893 EFVM 3892 FCA 3896

FERROESTE 3894 FTC 3898 MRS 3895 TNL 3897

Foram iniciados novos processos de pactuação de Metas de Produção e Segurança

para o Quinquênio (2013 – 2017), tendo em vista todas as Concessionárias encontrarem-se com metaspactuadas e publicadas, com vigência para o ano de 2012.

O Plano Trienal de Investimentos – PTI também foi objeto de análise e acompanhamento e continuam sendo realizados com base no procedimento da comparação das previsões dos investimentos e realizações dos dispêndios do exercício 2012, informados no SAFF – Investimentos.

No ano de 2012 foram instruídos 13 Processos Administrativos referentes ao descumprimento contratual por parte das Concessionárias, todavia ainda encontra-se em fase de análise, defesa ou recurso.

Em virtude da publicação da Resolução ANTT nº 3.695/2011, que aprova o regulamento das operações de direito de passagem e tráfego mútuo do subsistema ferroviário federal, foi elaborado modelo da Declaração de Rede - DR, contendo um conjunto de informações e características da malha ferroviária brasileira concedida. O documento tem por objetivo consolidar as informações técnico-operacionais de toda a malha ferroviária brasileira concedida, com vistas a subsidiar o processo de planejamento das operações sob a forma de interoperabilidade ferroviária. Após análise da ANTT, a Declaração de Rede foi publicada no site da Agência no link: http://www.antt.gov.br/index.php/content/view/19782.html.

Ainda no ano de 2012, por meio da Resolução ANTT nº 3.953, de 05 de dezembro, alterando a Resolução ANTT nº 3.000/2009, a Superintendência de Serviços de Transporte de Cargas – SUCAR foi extinta dando origem a duas novas Superintendências, a Superintendência de Infraestrutura e Serviços de Transporte Ferroviário de Cargas – SUFER e a Superintendência de Serviços de Transporte Rodoviário e Multimodal de Cargas – SUROC, segmentando o transporte de cargas entre Ferroviário e Rodoviário.

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Identificação da Ação

Código 26.125.2072.869U.0001 - Fiscalização de Bens Operacionais e Gestão dos Contratos de Arrendamento das Malhas Ferroviárias

Descrição Fiscalização dos ativos operacionais transferidos às concessionárias tais como: material rodante, via permanente, pátios, oficinas, vagões e outros, visando o cadastro, acompanhamento e a gestão dos bens arrendados.

Iniciativa 01M0 - Manutenção da Malha Ferroviária Federal

Unidade Responsável Superintendência de Serviços de Transportes de Cargas

Unidade Orçamentária 39250 - Agencia Nacional de Transportes Terrestres Execução Orçamentária e Financeira da Ação (em R$ 1,00)

Dotação Despesa Restos a Pagar Valores Pagos

Inicial Final Empenhada Liquidada Processados Não Processados 15.000.000,00 15.000.000,00 13.660.743,51 9.336.981,93 826.983,39 4.323.761,58 8.509.998,54

Metas do Exercício Para a Ação

Ordem Descrição Unidade de

Medida Meta Física Meta Financeira

Prevista Realizada Prevista Realizada 1 Bens fiscalizados percentual 10 11 13.700.000,00 13.660.743,51

Fonte: SIAFI

A dotação orçamentária aprovada pela Lei Orçamentária Anual – LOA foi mantida

integralmente e os valores empenhados na Ação, foram da ordem de 91,07%. Os valores pagos representaram 62,30% do total empenhado e em consequência, foram inscritos em Restos a Pagar o montante de R$ 5.150.744,97, sendo R$ 826.983,39 processados e R$ 4.323.761,58 não processados.

Do limite orçamentário atribuído à Ação houve uma execução de 99,72%, ressaltando que a fixação do limite inferior ao valor da Lei não prejudicou o atingimento da meta que foi superior em 10% (dez por cento).

No exercício, do montante empenhado foram descentralizados R$ 7.999.396,94 para atender cláusula de Termo de Cooperação e a execução orçamentária pelo Órgão/Entidade beneficiária está incluída nos valores informados.

Com relação à meta física, estava previsto a fiscalização de 10% dos bens arrendados em 2012, sendo que o percentual realizado foi de 11,15%. Em números absolutos, foram inspecionados 2.519 bens imóveis e 3.863 bens móveis, de um total de 13.026 bens imóveis e 44.195 bens móveis.

Não se avalia a necessidade de ajuste na meta, pois o percentual executado foi próximo do previsto.

Em relação à fiscalização dos ativos ferroviários, durante o exercício de 2012, foram realizadas 43 inspeções, sendo 34 programadas e 9 eventuais, nas malhas das Concessionárias: Ferrovia Centro Atlântica – FCA, MRS Logística, ALL Malha Sul, ALL Malha Paulista, ALL Malha Oeste e Transnordestina Logística.

A inspeção eventual ocorre em razão de questionamentos, esclarecimentos ou denúncias feitas por algum órgão da Administração Pública, Concessionária ou por usuários, tendo em vista a obtenção de informações para as possíveis decisões acerca das demandas.

Enquanto a inspeção programada tem por finalidade a verificação “in loco” do uso, manutenção e reposição dos ativos arrendados da malha concedida. Foram realizadas 34 inspeções nas malhas FCA – Ferrovia Centro Atlântica S.A., MRS Logística S.A., ALL Malha Paulista, ALL Malha Oeste e Transnordestina Logística S.A., conforme o quadro a seguir:

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Inspeções Programadas Realizadas – 2012

Concessionária Locais / Trechos Período Inspeção

ALLMP

Itirapina - Panorama (SP) 30/01 a 03/02

Estuário - Evangelista de Souza - Mairinque; Paratinga (SP) 07 a 10/02

Itirapina - Araraquara - Colômbia (SP) 23 a 27/04 ALLMP e ALLMO

Julio Prestes - Rubião Jr - Bauru; Mairinque e Sorocaba (SP) 06 a 10/08

ALLMP e FCA Ramal da Replan; Boa Vista Nova - Aguaí (SP) 20 a 23/08

FCA

Barra Mansa - Angra dos Reis (RJ) 02 e 03/09

Pátios de Ibiá, Patrocínio, Araguari, Uberlândia e Uberaba (MG) 28/05 a 01/06

Divinópolis, Macaia (MG) 24 a 27/07

Pátios de Sete Lagoas e Calsete (MG) 25/09

Pátios de Senador Canedo, Roncador Novo e Vai-Vém (MG) 16 a 19/10

Monte Azul-MG - Brumado-BA 12 a 16/03

Brumado-BA - Queimadinha-BA 19 a 23/03

Queimadinha-BA - São Felix-BA 26 a 30/03

Petrolina-PE - Queimadas-BA 16 a 20/04

Queimadas-BA - Alagoinhas-BA 23 a 27/04

Propriá-SE - Rio Real-BA 10 a 14/09

Rio Real-BA - Camaçari-BA 17 a 21/09

Camaçari-BA - São Félix-BA 24 a 28/09

Ramal de Itaú; Ramal de Sertãozinho 17 a 21/09

MRS

B. Piraí - Miguel Burnier (RJ) 21 a 25/05

Pátio Horto Florestal (MG) 15/05

Otavio Dapieve / Saudade 16 a 20/04

TLSA

Macau-RN - Ceara Mirim-RN 06 a 10/02

Parnamirim-RN - Paula Cavalcante-PB 13 a 17/02

Aracapé-CE e Mucuripe-CE 02 a 06/04

Aracapé-CE - Crateús-CE 28/05 a 01/06

Crateús-CE - Teresina-PI 11 a 15/06

Teresina-PI - Coroata-MA 18 a 22/06

Coroata-MA - SaoLuis-MA 25 a 29/06

Fortaleza-CE (Pátio Urubu) 23 a 27/08

Crato-CE - Aracapé-CE 06 a 10/08

Recife-PE - João Pessoa-PB 27 a 31/08

Itabiana-PB - Arrojado-CE 01 a 05/10

Caruaru-PE - Recife-PE 29/10 a 01/11 Fonte: Gerência de Fiscalização e Controle de Ativos Ferroviários Arrendados

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Indicadores O indicador GFF – Grau de Fiscalização Ferroviária informa o percentual de bens

móveis e imóveis fiscalizados. Esse indicador é obtido com a soma do resultado da divisão da quantidade de bens imóveis fiscalizados pelo Total de bens imóveis, com o resultado da divisão da quantidade de material rodante fiscalizado pela Frota. Cabe ressaltar que a meta prevista para 2012 (0,20833) foi superada, atingindo 0,28079, principalmente em função da grande quantidade de vagões (1.700) inspecionados na ALL Malha Paulista em atendimento à decisão judicial do Tribunal Regional Federal da 3ª região.

Indicador GFF para 2012

1º trimestre GFF = (577/13026) + (1753/44195) 0,08396

2º trimestre GFF = (814/13026) + (708/44195) 0,07851

3º trimestre GFF = (813/13026) + (1275/44195) 0,09126

4º trimestre GFF = (315/13026) + (127/44195) 0,02706

TOTAL GFF = (2519/13026) + (3863/44195) 0,28079 Fonte: Gerência de Fiscalização e Controle de Ativos Ferroviários Arrendados

Notificações de Infração e Processos Administrativos Quanto à apuração de irregularidades, em 2012 foram emitidas 74 notificações de

infração em 10 processos administrativos, conforme quadro a seguir:

NOTIFICAÇÃO DE INFRAÇÃO CONCESSÃO PROCESSO DESCRIÇÃO DO PROCESSO

001/2012/GEAFA/SUCAR/ANTT

31/01/2012 ALLMO 50515.080078/2011-39

APURAR A RESPONSABILIDADE DA CONCESSIONÁRIA SOBRE O INVENTÁRIO DE BENS OPERACIONAIS ARRENDADOS - EQUIPAMENTOS, QUE INTEGRAM O ANEXO II DO CONTRATO DE ARRENDAMENTO RFFSA DE Nº 037/96 - FERROVIA NOVOESTE S.A ENCONTRADO E MANTIDO DESATUALIZADO, TENDO SIDO DESRESPEITADO O PRAZO FIXADO PELA ANTT NOS OFÍCIOS DE NOTIFICAÇÃO PARA OBRIGAÇÃO CONTRATUAL.

002/2012/GEAFA/SUCAR/ANTT

31/01/2012 ALLMP 50515.080070/2011-72

APURAR A RESPONSABILIDADE DA CONCESSIONÁRIA SOBRE O INVENTÁRIO DE BENS OPERACIONAIS ARRENDADOS, QUE INTEGRAM O ANEXO II DO CONTRATO DE ARRENDAMENTO RFFSA DE Nº 047/98 - FERROVIA BANDEIRANTES S.A ENCONTRADO E MANTIDO DESATUALIZADO, TENDO SIDO DESRESPEITADO O PRAZO FIXADO PELA ANTT NOS OFÍCIOS DE NOTIFICAÇÃO PARA OBRIGAÇÃO CONTRATUAL.

003 a 058/2012/GEAFA/

SUCAR/ANTT 27/06/2012

ALLMS 50500.020344/2012-14

APURAÇÃO DE RESPONSABILIDADE DA CONCESSIONÁRIA ALL-MALHA SUL S.A., FRENTE AOS DANOS VERIFICADOS NOS BENS ARRENDADOS SITUADOS AO LONGO DA MALHA CONCEDIDA.

059 a 062/2012/GEAFA/

SUCAR/ANTT 20/03/2012

ALLMP 50500.032825/2012-72

NOTIFICAÇÃO DE INFRAÇÃO - IRREGULARIDADES ENCONTRADAS DURANTE INSPEÇÕES DE ATIVOS FERROVIÁRIOS ARRENDADOS NO TRECHO RAMAL DE SAMARITÁ X CAJATI.

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063/2012/GEAFA/SUCAR/ANTT

30/05/2012 FCA 50500.058389/2012-61

NOTIFICAÇÃO - NÃO ATENDIMENTO À RESOLUÇÃO 3.543/2010, REGISTRO DE BENS, INVESTIMENTOS E PROJETOS ASSOCIADOS.

067 a 069/2012/GEAFA/

SUCAR/ANTT 21/09/2012

FCA 50500.057095/2012-12

NOTIFICAÇÃO - VISANDO APURAR A RESPONSABILIDADE DA CONCESSIONÁRIA FRENTE AOS DANOS CAUSADOS NO RAMAL FERROVIÁRIO E INVASÃO DA FAIXA DE DOMÍNIO NO MUNICÍPIO DE ARAGUARI/MG.

071/2012/GEAFA/SUCAR/ANTT

05/10/2012 FCA 50500.097569/2012-69

APURAÇÃO DE IRREGULARIDADES E APLICAÇÃO DE PENALIDADE À FCA - FERROVIA CENTRO-ATLÂNTICA S.A POR SUPRESSÃO DE TRILHOS CONSTATADA DURANTE INSPEÇÃO.

072/2012/GEAFA/SUCAR/ANTT

08/10/2012 ALLMP 50500.098194/2012-54

APURAÇÃO DE IRREGULARIDADES E APLICAÇÃO DE PENALIDADE À ALLMP - AMÉRICA LATINA LOGÍSTICA MALHA PAULISTA S.A POR SUPRESSÃO DE TRILHOS CONSTATADA DURANTE INSPEÇÃO.

073/2012/GEAFA/SUCAR/ANTT

08/10/2012 ALLMO 50500.098197/2012-98

APURAÇÃO DE IRREGULARIDADES E APLICAÇÃO DE PENALIDADE À ALLMO - AMÉRICA LATINA LOGÍSTICA MALHA OESTE S.A POR SUPRESSÃO DE TRILHOS CONSTATADA DURANTE INSPEÇÃO.

074/2012/GEAFA/SUCAR/ANTT

09/10/2012 ALLMS 50500.098200/2012-73

APURAÇÃO DE IRREGULARIDADES E APLICAÇÃO DE PENALIDADE À ALLMS - AMÉRICA LATINA LOGÍSTICA MALHA SUL S.A POR SUPRESSÃO DE TRILHOS CONSTATADA DURANTE INSPEÇÃO.

Elaboração de Rotinas envolvendo Bens Arrendados Com o Acordo de Cooperação Técnica celebrado entre a ANTT e o DNIT para a

Gestão dos Ativos Ferroviários, faz-se necessário elaborar rotinas para padronizar o tratamento a ser dado às questões relacionadas à fiscalização e ao controle dos bens ferroviários arrendados, com a participação do DNIT. As seguintes rotinas foram elaboradas e estão em fase final de aprovação pela ANTT e o DNIT.

• Solicitação, autorização e controle para desvinculação e devolução de bens arrendados não necessários à prestação adequada dos serviços de transporte ferroviário com os respectivos cálculos pelo DNIT, referentes ao ressarcimento de valores relativos à perda ou destruição, com posterior cobrança pela ANTT;

• Solicitação, autorização e controle para incorporação de bens não arrendados (Reserva Técnica – projeto de Decreto), participação de outros órgãos, tais como SPU e IPHAN;

• Solicitação, autorização e controle para atualização dos bens arrendados (transformação, reforma, remodelação, modernização);

• Solicitação, autorização e controle de transferências de bens móveis entre concessionárias;

• Solicitação, autorização e controle para substituição de bens, critérios de substituição, ressarcimento dos valores relativos à perdas/destruição ou definição de prazos de sua recuperação. Elaboração de Aditivos aos Contratos de Arrendamento

A ANTT atuou na elaboração do Termo Aditivo nº 01 ao Contrato de Arrendamento nº 047/98 com a ALL Malha Paulista S.A. Em 06 de novembro de 2012, foi firmado o termo entre a União (representada pela ANTT e o DNIT) e a ALL Malha Paulista para a inclusão de bens no Anexo II, ofertados pela Arrendatária, bem como a desvinculação de outros bens até

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então classificados como arrendados, adotando-se critérios de equivalência definidos pela GEFER/SUCAR.

Em 12/07/2012 foi assinado o Termo Aditivo nº 01 ao Contrato de Arrendamento nº 002/1997 com a Ferrovia Tereza Cristina S.A. para exclusão do NBP 6000727 – Terreno para Leito de Linha – Subramal Mina do Mato.

Identificação da Ação

Código 26.783.2072.128D.0001 - Estudos para a Implantação do Trem de Alta Velocidade – TAV

Descrição

Estudos voltados para a outorga de direito de exploração de infraestrutura e prestação de serviços de transportes terrestres relativo ao Trem de Alta Velocidade, incluindo os estudos de impacto ambiental e social, assim como outras despesas relativas a realização dos estudos e a abertura e gestão dos procedimentos licitatórios.

Iniciativa 00D7 - Estudos para transporte Ferroviário de Alta Velocidade

Unidade Responsável Superintendência Executiva

Unidade Orçamentária 39250 - Agencia Nacional de Transportes Terrestres Execução Orçamentária e Financeira da Ação (em R$ 1,00)

Dotação Despesa Restos a Pagar Valores Pagos

Inicial Final Empenhada Liquidada Processados Não Processados 69.000.000,00 69.000.000,00 - - - - -

Metas do Exercício Para a Ação

Ordem Descrição Unidade de

Medida Meta Física Meta Financeira

Prevista Realizada Prevista Realizada 1 Estudo realizado unidade 36 -

Fonte: SIAFI

Trata-se de uma Ação do Programa de Aceleração do Crescimento – PAC, a sua execução orçamentária e financeira foi prejudicada em função do novo direcionamento dos trabalhos, ocorrido pela mudança na modelagem da concessão do Trem de Alta Velocidade, determinada pelo Tribunal de Contas da União – TCU, mediante o Acórdão nº 3349/2012.

Com a alteração, a realização do projeto de implantação do TAV Rio de Janeiro – Campinas se dará em três etapas, assim em razão do adiamento do leilão, não houve execução no corrente ano. Grande parte das atividades do TAV concentrar-se-ão no exercício de 2013.

Processo de Concessão do TAV Rio de Janeiro - Campinas

Encerrados os procedimentos de consulta pública a que foram submetidas às minutas do Edital de Concessão e Contrato de Concessão, em 14 de julho de 2010, a ANTT, por meio do Aviso de Licitação, publicado no DOU nº 133, de 14 de julho de 2010, tornou pública a licitação, na modalidade de Leilão, para a concessão do serviço público de transporte ferroviário de passageiros por Trem de Alta Velocidade – TAV, no trecho compreendido entre os municípios do Rio de Janeiro e Campinas, nos termos definidos no Edital de Concessão nº 001/2010 e seus anexos.

A Diretoria da ANTT, em 26 de julho de 2010, por meio da Portaria nº 185/2010, instituiu Comissão de Avaliação, com a finalidade de cumprir os procedimentos licitatórios referentes ao processo de concessão do TAV Rio de Janeiro – Campinas.

Consoante o estabelecido no Edital de Concessão, a Comissão de Avaliação instituiu um processo de esclarecimentos complementares ao Edital e seus anexos, bem como realizou 3 (três) reuniões públicas presenciais com potenciais interessados em participar do certame licitatório, nos dias 29/07/2010, 02/09/2010 e 27/10/2010. Os pedidos de esclarecimentos recebidos durante as mencionadas reuniões foram protocolados e seguiram os mesmos procedimentos de que trata o item 4 do Edital de Concessão, mantido o prazo de 20 dias para

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a publicação de resposta. Os esclarecimentos solicitados com as respectivas manifestações foram incorporados às Atas de Esclarecimentos ao Edital de Concessão e à Minuta de Contrato de Concessão.

O prazo inicialmente estabelecido para o envio dos pedidos de esclarecimentos ao Edital de Concessão foi do dia 14 julho de 2010 até as 18:00h do dia 1º de novembro de 2010.

Tendo em vista as alterações decorrentes da análise das solicitações de esclarecimento formuladas à ANTT, em 26 de outubro de 2010, pelo Comunicado nº 005/2010, a Comissão de Avaliação publicou o Edital de Concessão nº 001/2010 - Consolidado, resultante de tais ajustes.

Desta forma, por intermédio do Comunicado nº 006/2010, de 29 de outubro de 2010, a Comissão de Avaliação do processo de licitação do TAV Rio de Janeiro – Campinas prorrogou para o dia 16 de novembro de 2010 o prazo para encaminhamento das solicitações de esclarecimentos, mantido o prazo final para publicação de respostas até o dia 19 de novembro de 2010.

Em 27 de novembro de 2011, pelo Comunicado nº 009/2010, a Comissão de Avaliação do processo de Concessão do TAV Rio de Janeiro – Campinas tornou pública a alteração do cronograma de eventos, estabelecendo para o dia 11/04/2011 a data para a entrega das propostas e, 29/04/2011 para a realização da Sessão Pública de Leilão.

Assim, tendo em vista as alterações no cronograma, em 07/12/2010, a Comissão de Avaliação reabriu o período para a formulação de pedidos de esclarecimentos complementares ao Edital nº 001/2010, para o dia 10 de março de 2011, mantidos todos os demais procedimentos estabelecidos no item 4 – Pedidos de Esclarecimentos do Edital.

Tendo em vista os pedidos formulados por grupos interessados em participar do processo para que houvesse maior prazo para a consolidação das propostas, em 07/04/2011, por meio do Comunicado nº 001/2011, um novo cronograma de eventos foi publicado pela Comissão de Avaliação. Assim, foram estabelecidas as datas de 11 de julho de 2011 para a apresentação das propostas e 29 de julho de 2011 para a realização da Sessão Pública do Leilão.

Atas de Esclarecimentos ao Edital de Concessão nº 001/2010 e à Minuta de Contrato de Concessão contendo os esclarecimentos solicitados e as respectivas manifestações da Comissão foram sendo gradativamente atualizadas e disponibilizadas em link específico nos sítios eletrônicos www.antt.gov.brewww.tavbrasil.gov.br.

Ao longo desse processo de pedidos de esclarecimentos ao Edital de Concessão nº 001/2010, foram protocoladas um total de 162 solicitações de esclarecimentos, dentre as quais diversas abordaram mais de um item/cláusula do Edital ou da Minuta de Contrato. Durante esse processo as Atas de Esclarecimentos ao Edital de Concessão nº 001/2010 e à Minuta de Contrato de Concessão foram atualizadas 14 vezes, nas seguintes datas: 13/08/2010, 17/08/2010, 30/08/2010, 17/09/2010, 22/09/2010, 18/10/2010, 12/11/2010, 19/11/2010, 24/11/2010, 24/12/2010, 03/03/2011, 10/03/2011, 17/03/2011 e 30/03/2011.

Nesse sentido, todos os pedidos de esclarecimentos ao Edital recebidos durante esse processo foram analisados e respondidos pela Comissão de Avaliação, os quais integraram as Atas de Esclarecimentos disponibilizadas no site do TAV Brasil.

Apesar dos procedimentos adotados para compreender e articular as vocações e áreas de atuação de todos os agentes econômicos envolvidos no projeto de implantação do sistema TAV Rio de Janeiro – Campinas, no dia 11 de julho de 2011, data estabelecida para a entrega de propostas por parte dos interessados, não houve a apresentação de documentos por parte dos proponentes, restando vazio o processo de licitação instituído por aquele Edital.

Em 05 de outubro de 2011, foi editada a Resolução ANTT nº 3.724/2011, que encerrou o processo licitatório instituído pelo Edital de Concessão nº 001/2010 e determinou à

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Superintendência Executiva da ANTT dar continuidade às atividades relativas ao projeto de implantação do TAV Rio de Janeiro – Campinas e apresentasse nova proposta de modelo para a implantação desse sistema de transporte de passageiros.

Em prosseguimento às atividades desse projeto, a concepção de um novo formato para a implantação do TAV Rio de Janeiro-Campinas foi desenvolvido. Essa formulação levou em consideração que o principal motivo para que o modelo concebido anteriormente não se mostrasse atraente para os potenciais licitantes deveu-se à atribuição a um só grupo empreendedor a responsabilidade por todas as etapas e atividades inerentes ao projeto, ou seja, desde a elaboração do projeto executivo, até a construção, implantação, operação e manutenção do sistema.

O novo modelo formulado prevê a divisão do processo de implantação do sistema TAV Rio de Janeiro – Campinas em três conjuntos de atividades, que foram assim constituídos de forma a melhor equilibrar a expertise e o porte econômico requeridos em cada uma dessas etapas com os riscos inerentes à execução das mesmas.

A primeira etapa corresponde ao processo de concessão do direito de exploração desses serviços públicos, que envolve a operação e manutenção do sistema TAV Rio de Janeiro – Campinas, precedida pela execução de um conjunto de tarefas relativas à montagem da superestrutura ferroviária, implantação dos sistemas de controle e do fornecimento do material rodante, bem como à transferência da tecnologia implantada.

A realização dessa etapa, além da outorga do direito à exploração dos serviços do sistema TAV Rio de Janeiro-Campinas, irá definir a tecnologia a ser adotada, a qual condiciona a execução de outro conjunto de atividades correspondente à elaboração do Projeto Executivo, segunda etapa a ser realizada em seguida.

A terceira etapa compreende as atividades relativas à construção da infraestrutura ferroviária, das demais instalações e edificações do sistema, cuja execução depende do Projeto Executivo.

De forma mais detalhada, a primeira etapa do projeto de implantação do TAV Rio de Janeiro-Campinas, a ser realizada por meio de processo de licitação, corresponde à outorga do direito à exploração de serviços públicos de transporte de passageiros e a definição da tecnologia a ser adotada, incluindo a operação, manutenção e conservação do sistema, precedida do fornecimento e montagem da superestrutura ferroviária e dos sistemas de controle, bem como o fornecimento do material rodante, necessários à futura operação, com previsão de remuneração pelas tarifas cobradas pelo serviço ferroviário e por receitas extraordinárias e de pagamento ao Poder Concedente pelo uso da infraestrutura. Caberá ainda ao concessionário a responsabilidade pela transferência da tecnologia implantada no TAV Rio de Janeiro – Campinas.

No modelo de desestatização proposto para esta primeira etapa, destacam-se as seguintes condições:

- A concessão será de 40 (quarenta) anos, contados a partir da entrada em operação da integralidade do TAV Rio de Janeiro – Campinas.

- A Concessionária poderá auferir receitas operacionais e extraordinárias (cargas postais, fibra ótica, banda larga, exploração comercial de áreas funcionais das estações);

- A Concessionária terá direito a financiamento direto pela União, por meio da Secretaria do Tesouro Nacional – STN. O financiamento será operacionalizado pelo BNDES.

O modelo para a realização das demais etapas do projeto de implantação do sistema TAV Rio de Janeiro – Campinas será definido posteriormente, quando então será estabelecida a forma e a responsabilidade pela elaboração do Projeto Executivo do sistema, o qual terá que ser desenvolvido considerando as características construtivas e operacionais indicadas pelo vencedor da concessão relativa à primeira etapa do projeto.

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Da mesma forma, o modelo a ser adotado para a construção da infraestrutura ferroviária (terraplenagem e obras de arte especiais), demais instalações e edificações do sistema TAV, inclusive das linhas de transmissão de energia até as subestações do sistema, serão definidos e detalhados oportunamente, por também a sua realização estar relacionada à elaboração do Projeto Executivo.

Para a concretização da primeira etapa do projeto de implantação do TAV Rio de Janeiro – Campinas, foi elaborada minutas do Edital e Contrato de Concessão, Relatório Sintético sobre o modelo, a ser submetido ao CND e TCU, e Plano de Outorga, a ser aprovado pelo Ministro dos Transportes. Processo de Fiscalização do Tribunal de Contas da União

Em observância ao disposto no art. 7º, inciso II, da Instrução Normativa TCU nº 27/1998, esta ANTT encaminhou, em 15 de julho de 2010, o Edital de Concessão nº 001/2010 e seus Anexos juntamente com a demonstração do cumprimento às determinações e recomendações feitas pelo TCU. Com o envio dessa documentação, deu-se início ao acompanhamento do segundo estágio de fiscalização da referida concessão.

Em virtude de pronunciamentos da 1ª Secretaria de Fiscalização de Desestatização e Regulação – SEFID, esta ANTT prestou esclarecimentos adicionais a fim de subsidiar a análise da matéria por parte do TCU.

Como resultado da análise do Edital de Concessão nº 001/2010 e demais documentos relacionados no art. 7º, inciso II a III, da referida Instrução Normativa, incluindo a verificação do cumprimento das determinações supramencionadas, o TCU proferiu o Acórdão nº 1796/2011 – TCU- Plenário, aprovando, com ressalvas, o segundo estágio de fiscalização da outorga de concessão do serviço público de transporte de passageiros por meio de Trem de Alta Velocidade – TAV. Licenciamento Ambiental

De acordo com os termos do Edital nº 001/2010, cabe à ANTT, na condição de representante do Poder Concedente, a obtenção da licença ambiental prévia do empreendimento. Portanto, a ANTT no cumprimento dessa atribuição, iniciou tratativas junto ao Ministério do Meio Ambiente e IBAMA para definição de estratégia de condução dos estudos de impacto ambiental, insumos do EIA/RIMA, e obtenção do licenciamento do empreendimento.

Consoante à estratégia definida, a ANTT contratou, em 16 de novembro de 2010,junto ao Banco Interamericano de Desenvolvimento – BID a execução de programa de apoio à gestão do projeto do TAV, incluindo entre as áreas de interesse: contração e supervisão da realização dos estudos temáticos, bem como a integração dos resultados produzidos e a elaboração do EIA/RIMA, culminando com a obtenção da licença ambiental prévia – LP para o empreendimento.

Durante o ano de 2011, no âmbito desta Carta-Convênio, foram realizados os estudos técnicos e socioambientais abaixo relacionados:

-Flora e Unidades de Conservação - Fase 1 - Áreas Contaminadas - Fase 1 - Limnologia, Usos e Qualidade de Água - Fase 1 - Fauna - Patrimônio Arqueológico, Histórico e Cultural - Várzea do Paraíba do Sul - Fase 1

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Sítio Eletrônico do TAV Brasil

Durante o ano de 2011, foi realizadas manutenção e atualização permanente do

instrumento criado para concentrar e dar divulgação das informações e documentação pertinente ao projeto de implantação do TAV Rio de Janeiro - Campinas. Nesse sentido, o endereço eletrônico www.tavbrasil.gov.br abriga os estudos de viabilidade técnica e econômica do projeto, o Edital de Concessão e seus anexos, os pedidos de esclarecimentos relativos ao Edital de Concessão formulado por potenciais licitantes, o conjunto de manifestações formuladas no âmbito do processo de audiência pública e as correspondentes respostas/comentários, além de manter espaços específicos que congregam a legislação pertinente, as manifestações encaminhadas por municípios da área de influência do TAV Rio de Janeiro – Campinas e informações específicas sobre o Sistema Elétrico Brasileiro.

Além desse material, o sítio mantém sessão de notícias, com links diretos de acesso a informações relativas ao projeto, bem como colunas onde são divulgados os últimos acontecimentos e informações relacionados ao processo de licitação e aos eventos pertinentes a esse processo.

PROGRAMA 2075 - Transporte Rodoviário Identificação da Ação

Código 26.125.2075.2346.0001 - Fiscalização dos Serviços de Transporte Rodoviário Interestadual e Internacional de Passageiros

Descrição

Execução permanente da fiscalização da prestação do serviço delegado, serviços regulares e serviços especiais de transporte rodoviário interestadual e internacional de passageiros, alem de coibir o transporte irregular, aplicando autuações e zelando pela boa qualidade dos serviços prestados.

Iniciativa 00WD - Fiscalização de Serviços de Transporte Rodoviário

Unidade Responsável Superintendência de Fiscalização

Unidade Orçamentária 39250 - Agencia Nacional de Transportes Terrestres Execução Orçamentária e Financeira da Ação (em R$ 1,00)

Dotação Despesa Restos a Pagar Valores Pagos

Inicial Final Empenhada Liquidada Processados Não Processados 28.450.000,00 27.650.000,00 23.817.410,95 17.667.038,33 484.753,44 6.150.372,62 17.182.284,89

Metas do Exercício Para a Ação

Ordem Descrição Unidade de

Medida Meta Física Meta Financeira

Prevista Realizada Prevista Realizada 1 Veículo fiscalizado unidade 372.666 369.564 24.051.000,00 23.817.410,95

Fonte: SIAFI

A dotação final ficou reduzida em R$ 800.000,00 em decorrência do oferecimento do

valor em benefício da Ação 2000. O crédito foi aprovado pelo Decreto s/nº, de 30/05/2012, e a redução não prejudicou o atingimento da meta física e financeira.

O montante empenhado representou uma execução de 86,14% e em relação ao limite orçamentário liberado para a Ação foi de 99,03%. A meta física de 369.564 veículos fiscalizados em relação à previsão foi da ordem de 99,17%.

Parte das despesas empenhadas contém execução de recursos descentralizados no montante de R$ 4.941.739,63. As despesas liquidadas representaram 74,18% das empenhadas e a diferença - R$ 6.150.372,62 - inscritas em Restos a Pagar Não Processados.

No ano de 2012 foram fiscalizados 369.564 veículos no TRIIP. O resultado obtido representa execução de 99,17% em relação à meta física para o período (372.666 veículos).

Destacam-se, nas tabelas a seguir, evolução quantitativa das fiscalizações efetuadas e dos autos lavrados no período entre 2006 a 2012.

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VEICULOS FISCALIZADOS

Período Total Terminais OS Comandos FTO 2006 178.758 81.483 4.087 92.944 244 2007 362.862 286.181 6.054 70.441 186 2008 358.928 300.472 5.429 52.750 277 2009 320.985 302.292 1.129 16.524 1.040 2010 398.146 370.488 1.239 24.717 1.702 2011 414.724 385.724 3.338 25.580 82 2012 369.564 333.713 3.063 32.788 -

Total período 2.403.967 2.060.353 24.339 315.744 3.531 Fontes: Veículos Fiscalizados - SISFIS e Unidades Regionais (Veículos fiscalizados em 2012 e FTO).

AUTOS LAVRADOS

Período Total Terminais OS Comandos FTO 2006 12.881 8.655 1.715 2.447 64 2007 15.916 9.809 2.149 3.927 31 2008 13.287 8.192 2.112 2.952 31 2009 13.230 9.200 566 3.440 24 2010 25.452 17.420 1.578 6.382 72 2011 31.140 20.739 2.761 7.616 24 2012 24.849 13.154 1.343 10.352 -

Total período 136.755 87.169 12.224 37.116 246 Fonte: Autos Lavrados - SISMULTAS e Unidades Regionais (Autos lavrados em 2012). Dados sujeitos a revisão.

O primeiro quadro mostra que do total de fiscalizações do TRIIP em 2012, 333.713

(90,30%) referem-se a veículos fiscalizados em Postos de Fiscalização e Atendimento (PFA) localizados em terminais rodoviários de embarque e desembarque de passageiros. Ressalte-se que os Postos de Fiscalização e Atendimento são instalados em terminais de embarque e desembarque de passageiros cuja capacidade operacional justifique fiscalização permanente. Em terminais de menor condição operacional a fiscalização é realizada mediante comandos operacionais. Cabe ao Fiscal garantir o cumprimento da legislação, verificando as condições dos veículos prestadores de serviço, seus itens obrigatórios, o cumprimento dos benefícios do idoso e do passe livre, entre outras atribuições. Essa modalidade de fiscalização não é realizada apenas nos ônibus, mas também em guichês.

Nos comandos em rodovias foram fiscalizados 32.788 veículos no ano de 2012. Destaque-se que a fiscalização de comando é realizada em rodovias, sempre com o apoio do órgão de trânsito com circunscrição sobre a via, além de outros órgãos, com o objetivo de verificar a prestação do serviço de TRIIP regular e sob regime de fretamento.

Por fim, outros 3.063 veículos foram fiscalizados em atendimento a ordens de

serviço. As Fiscalizações por Ordens de Serviço são realizadas com o objetivo de apurar denúncias apresentadas em desfavor de empresas prestadoras de serviços regulares, prestadoras de serviços especiais (fretamento) e clandestinas ou para atender a eventuais demandas específicas.

Ressalte-se ainda que referente ao transporte interestadual e internacional de passageiros (TRIIP) foi registrado 467 acidentes e 296 assaltos no ano de 2012.

Conforme se observa no segundo quadro foram lavrados 24.849 autos de infração do TRIIP em 2012.

Identificação da Ação

Código 26.125.2075.2347.0001 - Fiscalização dos Serviços de Transporte Rodoviário de Cargas

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Descrição

Execução permanente da fiscalização do transporte rodoviário de carga, aplicando autuações por descumprimento à legislação quanto ao excesso de peso, nas rodovias federais concedidas, vale pedágio obrigatório, transporte rodoviário internacional de cargas e ao registro nacional do transportador rodoviário de cargas.

Iniciativa 00WD - Fiscalização de Serviços de Transporte Rodoviário

Unidade Responsável Superintendência de Fiscalização

Unidade Orçamentária 39250 - Agencia Nacional de Transportes Terrestres Execução Orçamentária e Financeira da Ação (em R$ 1,00)

Dotação Despesa Restos a Pagar Valores Pagos

Inicial Final Empenhada Liquidada Processados Não Processados 4.500.000,00 4.500.000,00 3.628.257,76 2.202.146,98 199.400,45 1.426.110,78 2.002.746,53

Metas do Exercício Para a Ação

Ordem Descrição Unidade de

Medida Meta Física Meta Financeira

Prevista Realizada Prevista Realizada 1 Veículo fiscalizado Unidade 11.811.499 16.398.475 3.730.000,00 3.628.257,76

Fonte: SIAFI

Os valores empenhados nessa Ação representaram 80,63% do montante estabelecido

na LOA para o exercício e, 97,27% de execução em comparação com o limite orçamentário fixado para a mesma. Do total empenhado, 60,69% foram liquidados e 39,31% inscritos em Restos a Pagar não Processados. Foram destacados R$ 656.944,93 para atender cláusulas de Termos de Cooperação.

Em 2012 foram realizadas 16.398.475 fiscalizações no segmento Transporte Rodoviário de Cargas. O resultado obtido representa execução superior de 38,83% da meta proposta para o exercício. Conforme demonstrado nos quadro abaixo:

VEICULOS FISCALIZADOS

Período Total Excesso de Peso

EPNF RNTRC Vale-

Pedágio TRIC PEF TRPP Balança

Seletiva Balança Precisão

2006 8.798.298 6.766.015 2.032.283 - - - - - - 2007 8.119.761 6.552.389 1.567.372 - - - - - - 2008 8.084.504 6.304.274 1.780.230 - - - - - - 2009 8.129.162 6.306.409 1.685.463 1.106 85.932 38.725 11.527 - - 2010 12.543.711 10.307.573 2.031.899 7.171 122.331 33.058 41.679 - - 2011 14.430.962 12.030.771 2.205.043 14.290 107.903 28.443 44.512 - - 2012 16.398.475 13.590.968 2.561.597 12.184 124.635 34.564 38.054 35.665 808 Total

período 76.504.873 61.858.399 13.863.887 34.751 440.801 134.790 135.772 35.665 808

Fonte: Veículos Fiscalizados - Unidades Regionais; Autos Lavrados – SGM, SISMULTAS e Unidades Regionais (Autos Lavrados em 2012); Obs*: Dados de Veículos Fiscalizados referentes a Excesso de Peso por Nota Fiscal, RNTRC, Vale-Pedágio e TRIC anteriores a 2009 indisponíveis. Obs**: Nos dados referentes a “Veículos Pesados”, “Balança Precisão”, estão incluídos os dados das balanças fixas lentas e das balanças móveis. Obs***: Dados de Autos Lavrados em Excesso de Peso incluem Excesso de Peso em Balanças e Excesso de Peso por Nota Fiscal. Obs****: Início das fiscalizações de Produtos Perigosos (PP) em Agosto/2012.

Excesso de Peso

Do total de fiscalizações realizadas em 2012, 16.164.749 (98,57%) referem-se à

modalidade Excesso de Peso, tendo sido realizadas 16.152.565 (99,92%) fiscalizações em balanças rodoviárias e 12.184 (0,08%) fiscalizações por verificação de peso em documento fiscal.

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A fiscalização do excesso de peso representa ferramenta potencial para preservação das condições estruturais das rodovias federais concedidas, além de contribuir fortemente para o acréscimo da segurança de trânsito. Registro Nacional de Transportadores Rodoviários de Cargas – RNTRC

Foram fiscalizados 124.635 veículos quanto à regularidade no RNTRC. Destaca-se

que a fiscalização referente à regularidade no RNTRC pode ocorrer em todo o Brasil, por fiscais da ANTT ou de entidades conveniadas.

Transporte Rodoviário Internacional de Cargas - TRIC

Em 2012, 38.054 veículos foram fiscalizados quando da prestação de TRIC. O TRIC

é operado com base no Acordo sobre Transporte Internacional Terrestre (ATIT) de que trata o Decreto nº 99.704, de 20 de novembro de 1990, onde foram definidas as normas para execução do serviço. Em geral as operações de fiscalização da Agência referentes a essa modalidade de fiscalização são programadas, e ocorrem nos pontos de fronteiras terrestres de maior movimentação.

Vale-Pedágio Obrigatório

No que diz respeito ao Vale Pedágio Obrigatório, foram fiscalizados 34.564 veículos

no ano de 2012. Deve ressaltar-se que a fiscalização referente ao Vale-Pedágio Obrigatório é operacionalizada pela ANTT, nas rodovias concedidas, mediante ação direta de fiscais da própria ANTT ou de entidades conveniadas. Pagamento Eletrônico de Frete - PEF

Quanto à regularidade do PEF, foram fiscalizados 35.665 veículos no ano de 2012.

Essa modalidade de fiscalização se iniciou em maio/2012. A fiscalização do PEF pode ocorrer em todo o território nacional. Neste tipo de fiscalização os fiscais devem verificar se houve o cadastramento da operação de transporte e o registro do Código Identificador da Operação de Transporte – CIOT no documento de transporte e se a maneira utilizada para o pagamento do frete ao transportador cumpriu com as exigências regulamentares. Transporte Rodoviário de Produtos Perigosos - TRPP

Em 2012, 808 veículos foram fiscalizados quando da prestação do TRPP. Destaque-

se que suas fiscalizações deram início em agosto/2012. Ademais, a fiscalização do TRPP compete à ANTT, sem prejuízo das autoridades com circunscrição sobre a via por onde transite o transportador e pode ocorrer em todo o território nacional.

Registro Nacional de Transportadores Rodoviários de Cargas –RNTRC

O Transporte Rodoviário de Cargas por conta de terceiros e mediante remuneração,

conforme a Lei nº 11.442/2007 e a Resolução ANTT nº 3056/2009, depende de prévia inscrição no Registro Nacional de Transportadores Rodoviários de Cargas – RNTRC. No final de dezembro de 2012, estavam regularmente inscritos no RNTRC 770.000 transportadores, sendo 650.450 autônomos, 119.230 empresas e 320 cooperativas, somando

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uma frota total de 1.823.253 veículos registrados para operar no transporte rodoviário de cargas no território nacional. Rotineiramente, também são realizadas auditorias nos dados do RNTRC visando encontrar indícios de possíveis irregularidades no cadastramento. Em 2012, foram auditados 297.343 registros de transportadores, resultando na suspensão administrativa de 14.835 empresas de transporte rodoviário de cargas.

Visando o aperfeiçoamento desta regulamentação foram realizadas várias reuniões técnicas com representantes da classe dos caminhoneiros que resultou na construção conjunta de uma proposta de aprimoramento da referida Resolução que será submetida à Audiência Pública

Pagamento Eletrônico de Frete – PEF

Em 2010, o Presidente da República sancionou a Lei nº 12.249 que instituiu o

Pagamento Eletrônico de Frete – PEF em substituição à Carta-frete até então utilizada no setor de transporte rodoviário de cargas, regulamentada pela Resolução ANTT nº 3658/2011. O PEF visa formalizar os relacionamentos entre os embarcadores e transportadores rodoviários de cargas tendo como foco principal os transportadores autônomos, as empresas de transporte rodoviário com até 3 veículos e as cooperativas cadastradas no RNTRC. Em 2011 foram habilitadas, pela ANTT, 6 empresas para o fornecimento dos meios de pagamento eletrônico de frete. Em 2012, foram habilitadas outras 12 administradoras de Pagamento Eletrônico de Frete – PEF, perfazendo 18 empresas habilitadas no total. Foram cadastradas 2.878.952 Operações de Transporte durante o ano de 2012.

No que tange ao Pagamento Eletrônico de Frete - PEF houve construção de proposta para seu aperfeiçoamento e que será colocada em consulta Pública.

Operador de Transporte Multimodal de Cargas - OTM

Quanto ao Transporte Multimodal de Cargas, a ANTT tem participado, junto com a ANAC, de reuniões técnicas com a Secretaria Estadual de Fazenda, no tocante à análise e definição dos procedimentos relativos ao desenvolvimento de documentações eletrônicas (Conhecimento de Transporte Eletrônico – CTE, Manifesto Eletrônico, dentre outros). Também é importante ressaltar que, está em desenvolvimento o projeto “transporte multimodal de cargas”, inserido na Agenda Regulatória da ANTT, tendo como objetivo principal a consolidação das informações e da legislação que impacta direta e indiretamente no Transporte Multimodal de Cargas e observar a realidade do mercado, visando simplificar os dispositivos legais para esse tipo de transporte. No presente momento foi realizada uma pesquisa com aplicação de questionários aos Operadores de Transporte Multimodal de Cargas – OTM’s, tendo como produto um relatório a ser submetido à Diretoria da ANTT.

Habilitação – Em consonância com a Resolução ANTT nº 794/2004, em 2012, foram habilitadas 64 empresas brasileiras como Operadores de Transporte Multimodal – OTM, dentre as quais 13 amparadas pelo Acordo Sobre Facilitação do Transporte Multimodal do Mercosul. Neste mesmo ano, foram concedidas 2 habilitações de OTM a empresas estrangeiras, que atuam exclusivamente em âmbito internacional, perfazendo um total de 433 OTM habilitados até 31 de dezembro de 2012.

Recadastramento – Ainda em atendimento à Resolução ANTT nº 794/2004, em 2012, foram recadastradas como OTM 22 empresas e canceladas 54.

Transporte Rodoviário Internacional de Cargas - TRIC

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No caso do Transporte Rodoviário Internacional de Cargas, também existiu revisão da Regulamentação envolvendo técnicos da área. A próxima etapa será discutir mais com o setor regulado para o desenvolvimento de uma proposta definitiva a ser encaminhada à instância superior desta ANTT. A SUROC participa de reuniões bilaterais/MERCOSUL, visando atender as crescentes necessidades das partes, pelo maior grau de segurança e pela maior agilidade na movimentação de cargas.

Habilitações (Licenças Originárias e Licenças Complementares) – Quanto ao Transporte Rodoviário Internacional de Cargas – TRIC, em atendimento aos preceitos da Resolução ANTT nº 1.474/2006, em 2012, foram concedidas 233 habilitações a empresas brasileiras e 108 habilitações a empresas estrangeiras. No final de dezembro de 2012, estava habilitado um total de 644 empresas brasileiras autorizadas a transportar para território estrangeiro e de 1.206 empresas estrangeiras autorizadas a transportar para o Brasil, com uma frota habilitada de 63.760 veículos brasileiros e 40.065 veículos estrangeiros.

Autorização de Caráter Ocasional – Ainda sob a égide da Resolução ANTT nº 1.474/2006, foram concedidas, em 2012, 201 Autorizações de Caráter Ocasional para empresas brasileiras e 153 para empresas estrangeiras.

Modificação de Frota – A frota movimentada no ano de 2012 no TRIC gerou 6.204 documentos de Modificação de Frota de empresa brasileira e processou 2.512 documentos referentes à frota estrangeira.

Autorizações de Trânsito – Foram concedidas às empresas brasileiras 28 Autorizações de Trânsito por território estrangeiro, em 2012, e 30 às empresas estrangeiras para transitar por território brasileiro no mesmo período.

Autorizações Complementares – Em 2012, foram atualizadas no Sistema de Controle de Frotas – SCF, 335 Licenças Complementares concedidas a empresas brasileiras.

Atualizações Cadastrais – As empresas brasileiras tiveram, em 2012, um total de 427 atualizações cadastrais, incluindo elaboração de relatório de Modelo A (quadro de frota).

Portarias – No ano de 2012, foram elaboradas 239 Portarias referentes às Habilitações concedidas no TRIC e eventuais impedimentos de operar por 2 anos consequentes de processos administrativos.

Emolumentos – O valor arrecadado pelo Tesouro Nacional, em 2012, referente aos emolumentos pagos no TRIC, somou aproximadamente R$ 336,5 mil. Transporte Rodoviário de Produtos Perigosos

Em relação ao Transporte Rodoviário de Produtos Perigosos, foram publicadas as

Resoluções ANTT nº 3.762, 3.763, 3.886 e 3.887, as quais promovem alterações tanto no Regulamento para o Transporte Rodoviário de Produtos Perigosos, Resolução ANTT 3.665/2011, quanto em suas Instruções Complementares - Resolução ANTT nº. 420/2004. Tais Resoluções tiveram origem tanto em pleitos do setor regulado como na necessidade de harmonizar disposições da regulamentação com o que já vem sendo praticado no exterior, com o objetivo de facilitar, entre outros, a importação e exportação de produtos perigosos.

Também foram publicadas as Resoluções ANTT nº 3.880/2012 e 3.924/2012, as quais estabelecem códigos e desdobramentos para as infrações aplicáveis devido à inobservância do Regulamento para o transporte rodoviário de produtos perigosos.

Ademais, conforme previsto na Agenda Regulatória, foram elaboradas Minutas das Partes 1 a 5 para publicação de Resolução atualizando integralmente a Resolução ANTT nº.

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420/2004 com base na última edição das Recomendações para o Transporte de Produtos Perigosos da Organização das Nações Unidas.

Por fim, em relação às Instruções para Fiscalização do Transporte Rodoviário de Produtos Perigosos, aprovadas pela Portaria MT nº 349/2001, foram realizadas tratativas junto ao Ministério dos Transportes e DENATRAN e providenciada a sua revogação, tendo em vista que suas disposições encontravam-se defasadas em função da atualização da Regulamentação.

AUTOS LAVRADOS

Período Total Excesso de Peso

RNTRC Vale-Pedágio

TRIC PEF TRPP

2006 30.580 22.736 1.947 5.866 31 - - 2007 55.143 43.227 4.936 6.962 18 - - 2008 58.265 54.411 2.321 1.369 164 - - 2009 88.544 78.732 2.500 7.231 81 - - 2010 143.716 124.412 13.301 5.358 645 - - 2011 150.239 133.165 10.845 5.266 963 - - 2012 176.618 147.294 16.345 5.084 1.377 5.488 1.030 Total

período 703.105 603.977 52.195 37.136 3.279 5.488 1.030

Fonte: SGM, SISMULTAS e Unidades Regionais (Autos Lavrados em 2012)

Conforme se pode observar no quadro acima, no ano de 2012, foram lavrados

176.618 autos relativos a infrações no Transporte Rodoviário de Cargas. Além das ações de fiscalização descritas nos itens anteriores, em 2012 foram

implementadas as Fiscalizações nas Dependências de Empresas (FDE) com início em julho/2012.

As operações especiais de fiscalização realizadas, conforme a descrição a seguir, também merece destaque: Integração Máxima I, com foco nas fiscalizações do PEF; Integração Máxima II, com foco nas fiscalizações do transporte rodoviário clandestino de passageiros; e Integração Máxima III, com foco nas fiscalizações do Transporte Rodoviário Internacional de Cargas (TRIC).

Identificação da Ação

Código 26.125.2075.2907.0001 - Fiscalização da Concessão dos Serviços e da Exploração da Infraestrutura Rodoviária

Descrição

Verificação dos encargos previstos em contratos e convênios, controle por resultados, com ênfase na observância das especificações, dos parâmetros e dos padrões de qualidade estabelecidos e nas normas técnicas aplicáveis; homologação dos reajustes das tarifas de pedágio e revisão destas; expansão da capacidade da rodovia, assim como da modernização, aperfeiçoamento e ampliação dos equipamentos e das instalações vinculadas às rodovias.

Iniciativa 009T - Fiscalização e Regulação de Concessões no Transporte Rodoviário

Unidade Responsável Superintendência de Exploração de Infraestrutura Rodoviária

Unidade Orçamentária 39250 - Agencia Nacional de Transportes Terrestres Execução Orçamentária e Financeira da Ação (em R$ 1,00)

Dotação Despesa Restos a Pagar Valores Pagos

Inicial Final Empenhada Liquidada Processados Não Processados 47.207.970,00 45.207.970,00 43.277.910,29 34.011.782,83 493.551,44 9.266.127,46 33.518.231,39

Metas do Exercício Para a Ação

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Ordem Descrição Unidade de

Medida Meta Física Meta Financeira

Prevista Realizada Prevista Realizada 1 Vistoria realizada unidade 2.413 4.108 43.300.000,00 43.277.910,29

Fonte: SIAFI

A exemplo de outras Ações, essa contribuiu com R$ 2.000.000,00 para suplementação da dotação da Ação 2000, ficando a Dotação Inicial reduzida nesse valor. Não houve qualquer prejuízo, tanto no atingimento da meta física quanto financeira. A meta física realizada foi superior em 70,24% à prevista e financeiramente, representou 99,95% do limite orçamentário liberado. O valor total empenhado em relação à dotação final demonstrou uma execução de 95,73%.

Em observação ao decreto nº 7.445, de 1º de Março de 2011 foi liberado, para essa ação, para empenho e pagamento, o valor de R$28.531.285,28. Dessa forma o valor liquidado ficou em 70,37% do valor liberado e o empenhado foi de 97,40% desse limite.

Em relação ao desempenho físico da ação e a diferença entre a previsão inicial de ações de fiscalização e o realizado, esclarecemos que as quantidades e frequências das fiscalizações previstas são meramente indicativas, com metas mínimas, consequência do caráter dinâmico da atividade fiscalizatória.

Concessões Rodoviárias Concessão da BR-116/BA (Feira de Santana – Div. BA/MG) e BR-324/BA (Salvador – Feira de Santana):

Em 2012, foi realizada a segunda fiscalização de parâmetros de desempenho no

trecho concedido à VIABAHIA Concessionária de Rodovias S.A, a fim de verificação do cumprimento dos indicadores constantes no Programa de Exploração da Rodovia, com vistas a determinar o percentual relativo ao Desconto de Reequilíbrio a ser aplicado à Tarifa Básica de Pedágio. O resultado da vistoria foi um relatório informando as inconformidades encontradas ao longo do trecho, bem como o valor do desconto de reequilíbrio apurado para o 2º ano de concessão.

Apoio Técnico de Regulação à Secretaria Executiva do Ministério dos Transportes (Concessão da Ponte São Borja-BRA/Santo Tomé-ARG)

A ANTT prestou assessoramento técnico de regulação à Secretaria Executiva do

Ministério dos Transportes relativo à gestão e fiscalização do Contrato Internacional de Concessão da Ponte sobre o Rio Uruguai entre as cidades de São Borja (Brasil) e Santo Tomé (Argentina).

O assessoramento técnico se deu por meio de reuniões na Secretaria Executiva do Ministério dos Transportes - SE/MT, contatos telefônicos, análise de processo e acompanhamento de comitiva da SE/MT ao trecho concedido com a finalidade de realização de vistoria em campo. Ainda, o apoio técnico buscou apresentar sugestões à COMAB/DELCON no sentido de fornecer subsídios ao melhor gerenciamento daquela concessão à luz da experiência regulatória da ANTT.

Segundo Lote de Concessões de Rodovias Federais – Fase I e II

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ANTT fiscalizou os serviços executados nas Fases de Recuperação e Conservação

das rodovias, com o objetivo de verificar o cumprimento das obrigações previstas nos Contratos de Concessão inseridas no Segundo Lote de Concessões de Rodovias Federais (Fernão Dias, Fluminense, Litoral Sul, Planalto, Régis Bittencourt, Rodovia do Aço, Transbrasiliana e VIABAHIA).

Fiscalização Técnico-Operacional das Concessões

A fiscalização dos Contratos de Concessão das Rodovias Federais, sob responsabilidade da ANTT, foi realizada em conformidade com os parâmetros de desempenho especificados nestes e, em conformidade com os planejamentos mensais das concessionárias, nos quais constam as obras e serviços a serem executados ao longo de cada mês.

Para a fiscalização dos serviços executados pelas concessionárias, consideram-se os Relatórios Técnico-Operacionais de Físico-Financeiros – RETOFFs, bem como os relatórios de monitoração dos diversos elementos da rodovia, apresentados pelas Concessionárias.

Foram realizadas diversas atividades em cumprimento ao Plano Anual de Fiscalização. Entre janeiro e dezembro de 2012, foram efetuadas 4.108 (quatro mil, cento e oito) ações de fiscalização nas Rodovias Federais Concedidas.

Durante o feriado do ano novo 2012/2013, foi realizada fiscalização extraordinária para verificação do atendimento aos parâmetros de desempenho nas praças de pedágio de maior volume.

Como resultados das atividades da Fiscalização foram emitidos 8.446 (oito mil, quatrocentos e quarenta e seis) Termos de Registro de Ocorrência – TROs, que são avisos de inadequações com prazo de correção previsto em dispositivo regulatório.

No mesmo exercício, foram lavrados 95 (noventa e cinco) Autos de Infração – AIs e 41 (quarenta e uma) Notificações de Infração – NIs, todos relativos a defeitos e inconformidades verificados nas rodovias ou inconformidades nos relatórios de monitoração ou inexecuções de obras.

Em 2012, foram autuados 137 (cento e trinta e sete) Processos Administrativos Simplificados – PAS para apuração de infração e aplicação de penalidades por descumprimento contratual. Posteriormente, as inconformidades foram atendidas pelas Concessionárias, mas a correção da infração não eximiu a autuada da aplicação da penalidade, assim os PAS prosseguiram o rito processual normal.

Gestão dos Trechos Rodoviários Federais Concedidos Revisão dos Programas de Exploração das Rodovias

Foram concluídas as análises das Propostas de Revisão dos PERs e PEP,

apresentadas por 14 (quatorze) Concessionárias de Rodovias Federais, com a elaboração de 35 Notas Técnicas, que foram submetidas à Diretoria para apreciação. Nas Notas Técnicas foram propostas as alterações nos cronogramas das obras e serviços previstos, as alterações dos textos do PER/PEP, além de apresentar todas as justificativas técnicas para essas alterações, gerando 14 (quatorze) propostas de alteração do PER/PEP e 15 (quinze) propostas de cronogramas físico-financeiros.

Em 2012, a SUINF deu continuidade ao trabalho de atualização dos textos dos PER’s. Dessa forma, já estão disponíveis no sitio eletrônico da ANTT os textos do PER’s das

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Concessionárias Autopista Litoral Sul, Autopista Planalto Sul, Autopista Régis Bittencourt, CONCER, ViaBahia, PONTE, atualizados conforme revisões aprovadas em 2012. Uso e ocupação da Faixa de Domínio

A partir da Deliberação n.º 157/2010, de 12/05/2010, publicada no Diário Oficial da União em 18/05/2010, a Superintendência de Exploração de Infraestrutura Rodoviária – SUINF passou a autorizar o uso e ocupação das faixas de domínio, tendo em vista a delegação dessa competência, que antes era da Diretoria.

Durante todo o ano de 2012, foram publicadas 172 (cento e setenta e duas) Portarias com autorizações de uso e ocupação das faixas de domínio pela ANTT, sendo 142 (cento e quarenta e duas) autorizações originárias e 30 (trinta) concessões de novo prazo, de modo que é possível verificar a manutenção da média anual de autorizações, vez que foram publicadas 163 (cento e sessenta e três) durante o ano de 2011.

A emissão de autorizações pressupõe a análise dos projetos de uso e ocupação das faixas de domínio, que cabe às Unidades Regionais da ANTT, bem como a revisão da documentação, que cabe à SUINF, sendo que, antes da assinatura e publicação das Portarias, a Diretoria da ANTT toma conhecimento das autorizações a serem emitidas.

Análise das inexecuções referentes ao exercício 2011

Foram concluídas as análises das inexecuções das 14 (quatorze) concessionárias de rodovias federais em relação às obrigações estabelecidas nos Programas de Exploração das Rodovias – PER ou no Programa de Exploração da Ponte – PEP, referente ao ano de 2011, com a elaboração de 11(onze) Pareceres de Inexecuções, que resultaram em 4 (quatro) Portarias autorizando a postergação do cronograma de obras e serviços. As demais análises fizeram parte das Notas Técnicas de Revisão.

Análise de projetos executivos

Durante o ano de 2012, foram gerados 1.182 Relatórios de Análise de Projetos no

período de janeiro a dezembro, dos quaisforam emitidos 443 pareceres técnicos favoráveis aos projetos executivos de obras de infraestrutura. Em relação a número de análise realizadas em 2012, foi verificado um aumento de 46% em relação ao ano de 2011.

ANÁLISE DE PROJETOS

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PROJETO

EXECUTIVO

(Vias Amarelas)

ACEITO

PROJETO

EXECUTIVO

(Vias Amarelas)

NÃO ACEITO

FUNCIONAL

ACEITO

FUNCIONAL NÃO

ACEITO

PROJETO EXECUTIVO

(Vias Verdes) ACEITO

PROJETO EXECUTIVO

(Vias Verdes) NÃO

ACEITO

1 CONCEPA 1 0 0 0 0 0 12 CONCER 6 4 0 0 3 0 133 CRT 7 6 0 4 2 0 194 ECOSUL 5 4 0 0 1 2 125 FERNÃO DIAS 65 75 26 12 53 5 2366 FLUMINENSE 55 49 4 2 20 4 1347 LITORAL SUL 48 84 1 0 11 1 1458 NOVADUTRA 16 19 0 0 12 1 489 PLANALTO SUL 35 14 1 8 20 0 78

10 PONTE RIO-NITERÓI 5 0 0 0 0 1 611 RÉGIS BITTENCOURT 78 75 0 0 4 9 16612 RODOVIA DO AÇO 60 38 1 0 43 2 14413 TRANSBRASILIANA 24 14 2 2 2 1 4514 VIA BAHIA 38 49 7 3 26 12 135

SUBTOTAL 443 431 42 31 197 38 1182

TOTAL

PROJETO EXECUTIVO PARA ANÁLISE PROJETO EXECUTIVO PARA ANÁLISE PROJETO EXECUTIVO PARA CONFERÊNCIA

CONCESSIONARIAS*

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Análise e aprovação dos planejamentos anuais

O Planejamento Anual tem por objetivo a definição de um programa de obras e serviços a serem executados e acompanhados pelas equipes de fiscalização e de gestão dos Contratos de Concessão. Foram analisadas as propostas de Planejamento Anual apresentadas pelas Concessionárias para o ano de 2012. Após os esclarecimentos fornecidos por elas, e após as correções realizadas, foram as referidas propostas aceitas pela ANTT.

Decretos expropriatórios

As propostas de Declaração de Utilidade Pública são apresentadas pelas

Concessionárias e geram processos administrativos, que tramitam não só no âmbito da ANTT, mas também no Ministério dos Transportes e na Casa Civil, antes da expedição dos Decretos Presidenciais.

Desde a abertura dos processos até a publicação dos Decretos Presidenciais, as propostas passam por análises técnicas, na Superintendência de Exploração da Infraestrutura Rodoviária - SUINF, e jurídicas, na Procuradoria Geral da ANTT, sendo que o encaminhamento das propostas ao Ministério dos Transportes pressupõe a aprovação pela Diretoria Colegiada da ANTT, por meio da publicação de Deliberações.

As análises técnicas geraram, durante o ano de 2012, 107 pareceres técnicos, tendo sido encaminhadas, ao Ministério dos Transportes, 73 propostas de Declaração de Utilidade Pública, referentes a áreas cuja desapropriação se faz necessária para a execução de obras nas Rodovias Federais Concedidas. Desse modo foi possível notar um crescimento de 78% em comparação às 41 propostas encaminhadas em 2011.

Durante o período, 42 Decretos Presidenciais foram publicados a partir de propostas encaminhadas, sendo algumas delas ainda referentes ao ano anterior, podendo-se, portanto, notar crescimento de 162%, em comparação aos Decretos publicados em 2011, em total de 16. 4.1.4 Informações Sobre Ações Vinculadas a Programas de Gestão, Manutenção e Serviços ao Estado de Responsabilidade da UJ.

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QUADRO A.4.4–AÇÕES VINCULADAS A PROGRAMA DE GESTÃO, MANUTENÇÃO

E SERVIÇOS DE RESPONSABILIDADE DA UJ

PROGRAMA 2126 - Programa de Gestão e Manutenção do Ministério dos Transportes

Identificação da Ação

Código 26.121.2126.6264.0001 - Estudos para o Planejamento de Transportes

Descrição

Realização de trabalhos para consultoria, análises, pesquisas, levantamentos, avaliações e estudos, inclusive para concessões, apoio técnico e administrativo na formulação, orientação e execução da política formulada para a administração e regulação da infraestrutura do Sistema Federal de Viação, compreendendo vias navegáveis, ferroviárias, rodoviárias e dutoviárias federais, instalações e vias de transbordo e de interface intermodal e instalações portuárias.

Unidade Responsável Superintendência de Estudos e Pesquisas

Unidade Orçamentária 39250 - Agencia Nacional de Transportes Terrestres Execução Orçamentária e Financeira da Ação (em R$ 1,00)

Dotação Despesa Restos a Pagar Valores Pagos

Inicial Final Empenhada Liquidada Processados Não Processados 21.990.773 20.804.086,00 17.030.871,88 7.243.429,90 2.583.743,40 9.787.441,98 4.659.686,50

Metas do Exercício Para a Ação

Ordem Descrição Unidade de

Medida Meta Física Meta Financeira

Prevista Realizada Prevista Realizada 1 Estudo realizado Unidade 8 7 17.050.000,00 17.030.871,88

Fonte: SIAFI

A composição do crédito para reforço da Ação 2000, constante do Decreto s/nº, de 30/05/2012, contou com R$ 1.186.687,00 dessa Ação, e sua dotação final foi da ordem de R$ 20.804.086,00. A concessão não trouxe interferência nos resultados da meta física e financeira. A execução orçamentária correspondeu a 81,86% da dotação e a 99,89% do limite estabelecido e a meta física realizada correspondeu a 87,50% da fixada.

Da dotação foram descentralizados créditos em favor de Órgãos/Entidades que firmaram Termo de Cooperação com a Agência, no montante de R$ 8.609.187,04.

Dos valores empenhados, foram liquidados 42,53% e inscritos em Restos a Pagar Não Processados, 57,47%. Das despesas liquidadas, 64,33% foram pagas, tendo em consequência 35,67% registradas como Restos a Pagar Processados.

PROPASS BRASIL

O Projeto da Rede Nacional de Transporte Rodoviário Interestadual de Passageiros -

ProPass BRASIL foi criado por meio da Deliberação nº 407/2008, com o objetivo de reestruturar o transporte rodoviário interestadual e internacional de passageiros, decorrente da definição da nova rede de transporte, a partir da apresentação dos elementos operacionais e da disponibilização dos estudos de viabilidade econômico-financeira desses serviços. Entre 2009/2010, foram realizadas pesquisas de campo de abrangência nacional, com o objetivo de obter dados de demanda manifesta e oferta dos serviços interestaduais e internacionais, bem como pesquisa para obtenção de dados de custos e ativos das atuais operadoras. Essas pesquisas geraram insumos que subsidiaram os estudos técnicos e econômicos sobre todos esses serviços.

A seguir, o detalhamento do trabalho desenvolvido no ano de 2012.

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Serviços de Transporte Rodoviário Interestadual de Passageiros, operados por ônibus do tipo rodoviário. Plano de Outorga

Em 2011, foi aberta para recebimento de contribuições a Audiência Pública nº 120/2011, que submeteu o Plano de Outorga dos Serviços de Transporte Rodoviário Interestadual de Passageiros, operados por ônibus do tipo rodoviário à avaliação da sociedade, com significativa participação dos interessados.

Em 2012, após o período destinado ao recebimento de manifestações, foi feita a análise das contribuições e a preparação do relatório da Audiência Pública nº 120/2011. Foram analisadas 240 manifestações1. As principais alterações realizadas no Plano de Outorgas foram as seguintes:

• Revisão dos processos de racionalização; • Alterações no procedimento de inclusão de linhas a licitar; • Alterações no procedimento de cálculo de frota; • Redistribuição das linhas em grupos e lotes; • Incorporação no modelo econométrico adotado para definição dos custos dos

serviços do valor da multa que incide sobre o Fundo de Garantia de Tempo de Serviço - FGTS.

Em 17 de abril de 2012, foi publicada no Diário Oficial da União - DOU a Resolução ANTT nº 3.798, em que a Diretoria da ANTT aprovou as atas e o Relatório da Audiência Pública nº 120/2011, assim como o encaminhamento do Plano de Outorga ajustado às contribuições recebidas ao longo da Audiência Pública ao Ministério dos Transportes – MT.

Por meio do Despacho do Ministro nº 240, publicado no DOU, de 23/05/2012, o Plano de Outorga foi acolhido de forma preliminar pelo MT e foi determinado o seu encaminhamento ao Tribunal de Contas da União – TCU, em cumprimento à Instrução Normativa nº 27/1998. Após análise, o Plano foi aprovado por aquele Tribunal, sem recomendações, por meio do Acórdão nº 2.903/2012 – TCU – Plenário. O Plano de Outorga aprovado foi reencaminhado por meio do Ofício nº 924-2012-DG, em 21 de novembro de 2012, para aprovação final pelo MT.

Edital e Minuta de Contrato

A ANTT, por meio da Deliberação nº 283, de 20 de dezembro de 2011, aprovou a Audiência Pública nº 121/2011 (Processo nº 50500.011016/2012-27), que foi realizada no período de 10/01/2012 a 09/03/2012, com o objetivo de obter subsídios para as Minutas do Edital de Licitação e do Contrato de Permissão dos Serviços de Transporte Rodoviário Interestadual de Passageiros, operados por ônibus do tipo rodoviário.

Durante o período de audiência pública foram realizadas sessões públicas presenciais nas cidades de São Paulo, Rio de Janeiro, Belo Horizonte, Porto Alegre, Salvador, Brasília e Recife.

A ANTT recebeu 130 manifestações que abordaram, por diversas vezes, mais de um aspecto do Edital de Licitação e/ou do Contrato de Permissão, resultando em 536

1 As manifestações abordaram, por diversas vezes, mais de um aspecto, resultando em 632 contribuições distintas, todas analisadas e respondidas. Os documentos gerados após abertura da Audiência Pública nº 120/2011, integram o processo nº 50500.067141/2011-19.

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contribuições distintas. Cabe destacar, ainda, que houve ampla participação dos diversos segmentos envolvidos com o setor de transportes.

Ao longo do ano de 2012 foram avaliadas e respondidas todas as contribuições recebidas e aquelas aceitas geraram alterações no Edital de Licitação e/ou no Contrato de Permissão. Os principais ajustes realizados em função das contribuições recebidas na audiência Pública foram:

• Alteração no anexo do Contrato de Permissão que trata das medidas de flexibilização;

• Alteração nos prazos previstos para a implantação dos sistemas automatizados para obtenção de dados de demanda e de oferta;

• Alteração no anexo do Contrato de Permissão que trata do Sistema de Avaliação de Desempenho das Permissionárias;

• Alteração nas exigências relacionadas à comprovação da frota; • Alteração nas regras para determinação dos representantes legais das proponentes; • Alteração nos prazos para concessão de descontos, conforme as regras de tarifa

promocional dispostas na Resolução ANTT nº 1.928/2007; • Alteração nas regras relacionadas aos procedimentos para assinatura dos Contratos

de Permissão; • Alteração nas regras de participação de empresas estrangeiras.

Por meio do Parecer nº 2.221-3.5/2012/PF-ANTT/PGF/AGU, de 26 de dezembro de

2012, a Procuradoria-Geral da ANTT manifestou-se quanto à regularidade do processo da Audiência Pública nº 121/2011. Salientou que, a citada audiência pública, oportunizou, de forma ampla, a participação da sociedade na elaboração das minutas de edital e contrato, cumprindo, fielmente, os cânones constitucionais. Serviços de Transporte Rodoviário Interestadual Semiurbano de Passageiros Estudos Realizados

Foram finalizados os estudos no âmbito do Contrato nº 006/2010, que tratou da realização de pesquisa voltada à quantificação da oferta e da demanda; caracterização e classificação dos serviços; definição dos mecanismos e a construção de instrumentos para a delegação de competência administrativa e para a delegação da prestação dos serviços, relacionados ao transporte coletivo regular rodoviário interestadual de passageiros de curta distância.

Ao longo do primeiro semestre de 2012, foi entregue pela empresa contratada nova versão do Produto 8 - Sumário Executivo, último produto referente ao Contrato nº 006/2010, que foi analisada e aprovada pela ANTT e, no dia 28 de fevereiro de 2012, a empresa contratada realizou workshop apresentando os principais resultados alcançados com o trabalho desenvolvido.

Plano de Outorga e Projetos Básicos dos Serviços de Transporte Rodoviário

Semiurbano de Passageiros que atendem o Distrito Federal e seu Entorno. Em novembro de 2011 o Plano de Outorga foi encaminhado ao Ministério dos

Transportes – MT. Ao longo do 1º semestre de 2012, a ANTT recebeu duas consultas do MT visando esclarecimentos quanto a aspectos técnicos e jurídicos do Plano de Outorgas e do Processo de Licitação.

82

Em 20 de junho de 2012, por meio do Despacho do Ministro dos Transportes nº 299/2012/GM/MT, o Plano de Outorga foi acolhido preliminarmente e foi determinada sua submissão à Audiência Pública.

A Deliberação nº 232/2012, de 18 de outubro de 2012, determinou a abertura da Audiência Pública (AP nº 129/2012), franqueada aos interessados, com o objetivo de obter subsídios e informações adicionais para o aprimoramento do Plano de Outorga dos Serviços de Transporte Rodoviário Semiurbano de Passageiros que atendem a Região do Distrito Federal e dos Municípios de seu Entorno, operados por ônibus do tipo urbano.

O período para envio de contribuições da Audiência ocorreu entre o dia 30 de outubro de 2012 ao dia 28 de dezembro de 2012. Houve sessão presencial no dia 11 de dezembro de 2012, em Brasília – DF. Ao longo da Audiência Pública foram recebidas 47 contribuições que se desmembraram em 133 tópicos a serem analisados pela equipe técnica.

Adicionalmente, foram realizadas duas reuniões participativas de caráter técnico, para colher insumos e informações que poderiam contribuir para a evolução das metodologias empregadas no desenvolvimento do Plano de Outorgas. Na primeira reunião participativa, realizada em 29 de novembro de 2012, foram convidados os principais atores afetados pelo processo licitatório, sobretudo associações de usuários, de trabalhadores do setor e de prestadores de serviços de transporte nacionais e da região do DF e de seu entorno.

Na segunda reunião, realizada em 4 de dezembro de 2012, foram convidados representantes de órgãos gestores, do governo do Distrito Federal, do estado de Goiás, das prefeituras dos municípios envolvidos, do Ministério Público Federal, do Tribunal de Contas da União, dos Ministérios dos Transportes, da Fazenda (Secretaria de Acompanhamento Econômico – SEAE) e da Integração Nacional (Superintendência do Desenvolvimento do Centro-Oeste – SUDECO) e universidades, dentre outros.

Plano de Outorga e Projetos Básicos dos Serviços de Transporte Rodoviário

Semiurbano de Passageiros de todo o país, à exceção da região do Distrito Federal e dos municípios de seu entorno.

No primeiro semestre de 2012 foi finalizado o Plano de Outorga dos serviços de

transporte rodoviário interestadual semiurbano que atendem todo o país, à exceção da região do Distrito Federal e dos municípios de seu entorno. O referido plano contempla 32 ligações, atendidas por 44 linhas de transporte que transportam aproximadamente 15,3 milhões de passageiros por ano, de acordo com pesquisa de campo realizada em 2010.

Concluídos os estudos, o Plano foi encaminhado para avaliação do MT, por meio da Deliberação nº 97, de 3 de maio de 2012. Atualmente, aguarda-se o retorno do processo do MT para dar prosseguimento às providências decorrentes das manifestações daquele órgão. Edital de Licitação

Com base nos produtos entregues no âmbito do Contrato nº 006/2010, foi dada

continuidade às discussões técnicas e adequações nos documentos que resultarão nas minutas de Edital de Licitação, Contrato de Permissão e seus respectivos anexos, tanto para os serviços interestaduais semiurbanos que atendem à região do DF e Entorno, quanto para os demais serviços interestaduais semiurbanos existentes no país.

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Serviços de Transporte Rodoviário Internacional de Passageiros – Longa Distância e Semiurbano

A ANTT, após o encaminhamento, em 25/07/2011, do processo administrativo

contendo estudos que indicam a necessidade de alteração do regime de delegação dos serviços regulares de transporte rodoviário internacional de passageiros, aguarda posicionamento do Ministério dos Transportes para dar continuidade ao trabalho.

Plano de Comunicação

Ao longo do ano de 2012, realizou-se o atendimento às solicitações de informações e

questionamentos da imprensa, usuários, operadores e órgãos gestores estaduais referentes à pesquisa de campo e à licitação dos serviços operados por ônibus do tipo rodoviário e urbano.

Foram elaboradas cartilhas sobre a licitação do transporte semiurbano, enviadas para empresas, prefeituras do Entorno do Distrito Federal, Secretarias de Transporte e distribuídas nos terminais rodoviários do DF e Entorno.

Com relação ao hotsite do ProPass (http://propass.antt.gov.br/), foram feitas as seguintes atualizações:

• alimentação dos dados referentes aos serviços de transportes interestadual operados por ônibus rodoviário, decorrentes da versão do Plano de Outorga consolidado após a Audiência Pública nº 120/2011;

• alimentação com dados referentes ao Plano de Outorga dos serviços semiurbanos que atendem o Distrito Federal e seu Entorno referentes à Audiência Pública nº129/2012.

Estudos sobre viabilidade do transporte ferroviário de passageiros no trecho Luziânia (GO) – Brasília (DF).

Em 2012, com base no acordo de cooperação técnica firmada em 2011 entre a

ANTT, o Ministério da Integração Nacional, o Ministério dos Transportes, o Governo do Distrito Federal, o Governo do Estado de Goiás, o Departamento Nacional de Infraestrutura de Transportes (DNIT) e a Superintendência do Desenvolvimento do Centro-Oeste (Sudeco), iniciaram-se os estudos sobre o assunto.

Neste sentido, no 2º semestre de 2012, foi elaborado pela ANTT o Termo de Referência para a contratação de empresa para promover os estudos técnicos necessários para embasar a posterior outorga da prestação de serviços de transporte ferroviário de passageiros na ligação Luziânia (GO) – Brasília (DF).

Em 21 de dezembro de 2012, foi publicada no DOU a Portaria SUDECO nº 65, que instituiu a Comissão de Licitação, com a participação de representante da Superintendência de Serviços de Transporte de Passageiros - SUPAS, para a contratação dos estudos para avaliar a viabilidade do transporte ferroviário de passageiros no trecho Luziânia-Brasília.

Estudos sobre viabilidade do transporte ferroviário de passageiros e cargas no trecho Brasília (DF) – Anápolis (GO) – Goiânia (GO).

Por meio do Aviso de Manifestação de Interesse do Banco Mundial, publicado no

DOU de 17 de setembro de 2012, tendo a ANTT como responsável pela contratação, foi feito um chamamento, voltado para as entidades interessadas, com o objetivo de desenvolver

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(EVTEA) necessários à outorga da exploração do serviço público de transporte ferroviário regular de passageiros e de cargas no trecho Brasília/DF – Anápolis/GO – Goiânia/GO.

A Portaria ANTT nº 255, de 5 de outubro de 2012, alterada em 31 de outubro de 2012, conforme publicação no DOU de 1º de novembro de 2012, constituiu Comissão Especial de Licitação, com um representante da SUPAS. A comissão, em 2012, avaliou 41 proponentes, selecionando seis para a segunda fase da licitação que terá continuidade em 2013. Aprimoramento do Sistema de Custos Operacionais Ferroviários

O projeto Desenvolvimento de Metodologia e Instrumento para Análise de Custos Ferroviáriosfoi encerrado em fevereiro de 2011, com a conclusão do desenvolvimento da ferramenta, em ambiente WEB, sua implantação na ANTT e a devida capacitação dos operadores. O SICOF está sendo intensamente utilizado como suporte para a elaboração da primeira revisão tarifária, objeto da Consulta Pública 001/2011, desenvolvido para avaliar o modelo de tarifas-teto das concessionárias ferroviárias.

Durante a realização das atividades de concepção e desenvolvimento da metodologia de cálculo dos custos operacionais ferroviários, foram identificadas novas funcionalidades não incluídas no projeto original que, se incorporadas, poderiam contribuir para o aperfeiçoamento e enriquecimento do Sistema, bem como tornar possível sua integração de forma satisfatória com a ferramenta SISLOG- Sistema Logístico e de Transportes.

Algumas dessas novas funcionalidades tiveram suas modelagens concluídas e encontra-se em fase de revisão o desenvolvimento do sistema. São elas:

a) Cálculo dos Custos por Grupo Econômico (uma nova opção de cálculos dos custos em nível agregado por concessionárias integrantes de um mesmo “grupo econômico”) e b) Módulo de Análise da Qualidade dos Dados (visa o desenvolvimento e implantação de metodologia para detecção de “anomalias” e emissão de “alertas”). Alguma funcionalidade encontra-se em fase de teste e de cadastramento, como:

� Análise do Fluxo de Dados do Centro de Custos no SIREF (para aprimorar o funcionamento do SIREF);

� Roteador Automático para Novos Fluxos (que, além de manter o sistema permanentemente atualizado, permitirá a validação das distâncias dos fluxos informados pelas concessionárias);

� Cálculo de Custo Através de Simuladores (permitirá a criação de cenários, tanto financeiros quanto operacionais, para malhas ainda não implantadas e para simular novas situações para as malhas atualmente existentes); e

� Criação de Interfaces de Saídas do SICOF para Integração com o SISLOG (o que permitirá que os dados gerados pelo SICOF estejam em formatos compatíveis com o SISLOG, eliminando-se a ocorrência de erros decorrentes de imputação manual da entrada de dados no SISLOG). Aprimoramento da Ferramenta SISLOG para Análise de Projetos de Transporte

Refere-se ao Termo de Cooperação Técnica nº 006/2009, firmado com a

Universidade Federal de Santa Catarina – UFSC, com prazo de 18 (dezoito) meses. O projeto que tratou do incremento de funcionalidades do Sistema Logístico e de

Transporte – SISLOG tem como objetivo contribuir com a elaboração dos planos de outorga de projetos de concessão e avaliação técnico-econômica de projetos estratégicos de transportes, por meio de uma ferramenta de planejamento e modelagem matemática. Neste

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sentido, foram realizadas diversas Reuniões Técnicas destinadas à discussão, orientação e avaliação dos trabalhos desenvolvidos. A ferramenta foi aplicada na ANTT em atividades inerentes às suas funções, mormente em análises preliminares de trechos ferroviários que compõem o Plano Integrado de Logística, que serão objeto de concessão em 2013, bem como no processo de negociação de Metas por Trecho com as atuais concessionárias de ferrovias para o período 2012-2017. Modelo de Gestão da Informação e do Conhecimento em Transportes Terrestres da ANTT – MGIC

Refere-se ao Termo de Cooperação Técnica Nº 011/2010, firmado com a Universidade Federal Fluminense - UFF, aprovado por intermédio da Deliberação ANTT nº 312, de 15 de dezembro de 2010.

Projeto com duração de três anos (2010/2013) que objetiva construir um Modelo de Gestão da Informação e do Conhecimento (MGIC) para a ANTT, de forma a contribuir com o aprimoramento do processo decisório no âmbito da Agência, por meio de proposições relativas a um melhor fluxo das informações e a uma maior efetividade no aproveitamento do capital humano da Agência.

Realizado em 2012: a) Realização de workshop com apresentação dos resultados dos

levantamentos para a SUINF, SUREG e COESP; b) Realização dos levantamentos necessários ao desenvolvimento do MGIC na

SUFIS, URRJ (COAUT e COINF) e na SUPAS (em andamento); c) Levantamento de conhecimentos e competências no âmbito das atividades

da SUFIS e das COFIS, de forma a permitir a padronização de rotinas da fiscalização da ANTT;

d) Delineamento da árvore de conhecimentos requeridos para atuação profissional na ANTT, de forma a embasar a elaboração dos Planos Anuais de Capacitação e uma maior efetividade na seleção dos profissionais requeridos, por meio de concursos públicos.

Estudo das Características da Demanda de Transporte Rodoviário de Cargas - Perfil dos Embarcadores e do Serviço Demandado

A ANTT, com o apoio do Banco Mundial, realizou contratação de consultoria

formada pelo Consórcio Logit-FEALQ/ESALQ para desenvolver metodologia de pesquisa para estudo das características da demanda do transporte rodoviário de cargas. Dentre os objetivos estão à realização de pesquisas de preferência declarada e revelada para uma amostra de Embarcadores representativos das principais categorias de atividades econômicas geradoras de transporte. O contrato para desenvolvimento da metodologia iniciou em 2012, com previsão de término para dezembro de 2013.

O estudo prevê duas etapas: o desenvolvimento da metodologia e a execução da pesquisa. Nesta primeira etapa, em desenvolvimento, será definida toda a metodologia de pesquisa, bem como a elaboração de edital e Termo de Referência para contratação de empresa para execução da pesquisa de campo (segunda etapa).

Pesquisa de Satisfação dos Usuários

Em 20 de abril de 2011, foi firmado o Contrato por Preço Global nº 006/2011 entre a

ANTT e o Consórcio TRANSPLAN/FUTURA, cujo objeto é o desenvolvimento de

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metodologia de pesquisa de satisfação dos usuários de transporte rodoviário de passageiros; transporte ferroviário de passageiros e cargas; e de rodovias concedidas.

A contratação de uma Pesquisa de Satisfação dos Usuários decorre da missão institucional da Agência, visto que possibilita melhor compreensão dos anseios dos usuários dos serviços regulados pela ANTT, buscando o aprimoramento da atuação regulatória. Se a missão da ANTT é assegurar aos usuários a adequada prestação do serviço, é fundamental que se saiba, a partir dos usuários, qual é o conceito real (e não apenas legal) do que é “serviço adequado”, levando em consideração os resultados que só uma pesquisa com uma metodologia consistente pode revelar. Visa otimizar a utilização dos recursos da ANTT em suas várias missões, dentre as quais normatização, fiscalização e de atendimento ao usuário. Dessa forma, os resultados dessa pesquisa tornar-se-ão uma importante ferramenta tanto de planejamento como de aferição de ações regulatórias adotadas.

O Contrato firmado prevê seis Produtos: 1) Levantamento de experiências internacionais e pesquisa qualitativa; 2) Desenvolvimento da metodologia de pesquisa quantitativa; 3) Validação da metodologia de pesquisa quantitativa por meio da aplicação da pesquisa piloto; 4) Elaboração do termo de referência e minuta de edital para contratação de empresa especializada na aplicação da pesquisa de campo; 5) Manual para aplicação da Pesquisa de Satisfação; e 6) Relatório Executivo: relatório resumido de todas as etapas de desenvolvimento do objeto para o público não técnico.

Os Produtos 1 e 2 desse Contrato foram entregues, aprovados e pagos em 2011; e os Produtos 3 e 4, em 2012.

Revisão dos Manuais de Contabilidade da ANTT

A Revisão teve por objetivo ajustar os Planos de Contas, instituídos como padrão de contabilização para as empresas reguladas pela ANTT que prestam o serviço público de transporte rodoviário interestadual e internacional de passageiros, de exploração da infraestrutura rodoviária federal concedida e de transporte ferroviário de cargas e passageiros, às novas regras contábeis oriundas da legislação societária, além de adequação aos requisitos regulatórios e de fiscalização da ANTT, a fim de que as demonstrações financeiras das outorgas pudessem prover dados, informações e indicadores para atender a essas necessidades.

O desenvolvimento da revisão/atualização dos Manuais, que contou com a participação dos setores envolvidos por meio de reuniões participativas, teve a duração de aproximadamente dez meses, sendo instituído por meio das Resoluções nº 3.487 e nº 3.488, de 20 de junho de 2012, que determinou a exigibilidade do novo padrão de contabilização a partir do exercício fiscal de 2013 para todas as empresas reguladas pela ANTT. Revisão dos Marcos Regulatórios

Em 19 de outubro de 2011, foi firmado entre a ANTT e o Consórcio Estudos

Regulatório o Contrato por Preço Global nº 049/2011, cujo objeto refere-se à Revisão dos Marcos Regulatório vigente e à assessoria para construção e implementação da Agenda Regulatória. Ao longo do ano de 2012, foram desenvolvidas as atividades concernentes ao mapeamento do arcabouço legal vigente afeto aos transportes terrestres. Foi realizada extensa análise estrutural das resoluções, identificando: 1) incorreções redacionais; 2) lacunas formais; 3) lacunas materiais; 4) contradições; 5) incompatibilidades; 6) revogações expressas e tácitas; e 7) ilegalidades verificadas no arcabouço regulatório vigente. Como resultado,

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foram apresentadas propostas de aperfeiçoamento das normas e redução dos riscos jurídicos, consolidadas em regulamentos específicos para cada uma das seguintes áreas:

a) Transporte ferroviário de passageiros; b) Transporte ferroviário de cargas, inclusive especiais e perigosas; c) Exploração da infraestrutura ferroviária e arrendamento dos ativos operacionais

correspondentes; d) Transporte rodoviário interestadual e internacional de passageiros; e) Transporte rodoviário de cargas, inclusive especiais e perigosas; f) Exploração da infraestrutura rodoviária federal; e g) Transporte multimodal. O trabalho analisou as resoluções publicadas até o dia 31 de dezembro de 2011. Por

se tratar de um trabalho extremamente complexo, todo o processo mereceu atenção especial e envolvimento do corpo técnico da Agência, resultando em debates além dos previstos inicialmente. Este fato, aliado ao aumento repentino de atribuições aos técnicos da Agência em função do lançamento do Programa de Investimentos em Logística do governo Federal, acarretou a necessidade de aditivo temporal de seis meses para desenvolvimento dos demais produtos constantes do Contrato. Revisão do Sistema de Gestão Ambiental da ANTT – SGA/ANTT

Os Estudos destinados à “Revisão do Sistema de Gestão Ambiental da ANTT –

SGA/ANTT” objetivam: revisar, atualizar, ampliar e implantar o SGA/ANTT; internalizar a cultura da Gestão Ambiental na Agência; capacitar adequadamente o seu corpo técnico; aprimorar o processo de fiscalização dos entes regulados na interface com as questões socioambientais; contribuir para a eficaz compatibilização dos transportes terrestres concedidos com o Meio Ambiente e prover uma base georreferenciada que permita o armazenamento e a recuperação de informações visando o cumprimento das cláusulas sociais e ambientais dos contratos de concessão e delegação.

Em 2011, foram realizados os procedimentos previstos para a seleção de Consultores, conforme as Diretrizes para Seleção e Contratação de Consultores pelos Mutuários do Banco Mundial – 2004, revisado em 2006.

Em 01/03/2012 foi assinado o Contrato Nº 005/2012 com o Consórcio Tetraplan – RPI, selecionado segundo as Diretrizes do Banco Mundial, no valor total de R$ 3.892.657,46. Este valor encontra-se dividido em 05 (cinco) parcelas e a apresentação de 39 (trinta e nove) Relatórios Técnicos. O prazo de execução é de 12 (doze) meses.

Em 2012, foram realizadas 17 (dezessete) Reuniões Técnicas Ordinárias e Extraordinárias destinadas ao acompanhamento das atividades previstas no Termo de Referência, parte integrante do referido Contrato.

Ressalte-se a realização de 02 (duas) Oficinas cujo público alvo foi constituído pelos servidores da Agência. As Oficinas objetivaram a construção de consenso sobre a Missão Socioambiental, a Visão e os Valores Socioambientais da ANTT e o recebimento de contribuições às Diretrizes Socioambientais, Objetivos e Ações de Implementação do SGA/ANTT.

Também foram realizadas 02 (duas) Reuniões Técnicas específicas com as Superintendências Finalísticas (SUINF e SUCAR) destinadas à apresentação e ao recebimento de contribuições aos procedimentos previstos para o acompanhamento das questões ambientais, principalmente relacionados ao processo de licenciamento ambiental, no contexto das concessões rodoviárias e ferroviárias. Foram entregues e analisados 10 (dez)

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Relatórios Técnicos, conforme previsão do Cronograma de Execução, e pagas as 02 (duas) primeiras parcelas.

Atualmente, 10 (dez) Relatórios Técnicos são objeto de análise pela Equipe do Núcleo de Meio Ambiente da ANTT (NMA/ANTT).

Identificação da Ação

Código 26.122.2126.1D58.0001 - Estudos para o Planejamento de Transportes (Programa de Aceleração do Crescimento)

Descrição

Realizar trabalhos de consultoria, estudos, inclusive para concessões, tecnologia da informação (contratação de serviços, aquisição de hardware e software), apoio técnico e administrativo no âmbito do setor de transportes, na formulação, na orientação e na execução da Política Nacional de Transportes nos seus diversos modais.

Unidade Responsável Superintendência de Estudos e Pesquisas

Unidade Orçamentária 39250 - Agencia Nacional de Transportes Terrestres Execução Orçamentária e Financeira da Ação (em R$ 1,00)

Dotação Despesa Restos a Pagar Valores Pagos

Inicial Final Empenhada Liquidada Processados Não Processados 1.000.000 1.000.000 - - - - -

Metas do Exercício Para a Ação

Ordem Descrição Unidade de

Medida Meta Física Meta Financeira

Prevista Realizada Prevista Realizada 1 Estudo realizado Unidade 1 -

Fonte: SIAFI

As despesas referentes a contratações para elaboração de estudos foram apropriadas na Ação 6264 - Estudos para o Planejamento dos Transportes sendo suficiente para realização das necessidades e em consequência não houve execução nessa ação.

Identificação da Ação

Código 26.572.2126.13EJ.0001 - Implantação do Centro Nacional de Supervisão Operacional – CNSO

Descrição

Implantação de estrutura dotada de recursos tecnológicos, computacionais e de comunicação voltada a integração online de sistemas de dados corporativos das concessionárias e órgãos públicos relativos: à segurança, volume de trafego, variações de velocidade média, níveis de serviço e atendimento aos usuários, avisos de incidentes, entre outros, permitindo a melhoria do planejamento e gestão da fiscalização e a disponibilização de informações para a sociedade.

Unidade Responsável Agencia Nacional de Transportes Terrestres

Unidade Orçamentária 39250 - Agencia Nacional de Transportes Terrestres Execução Orçamentária e Financeira da Ação (em R$ 1,00)

Dotação Despesa Restos a Pagar Valores Pagos

Inicial Final Empenhada Liquidada Processados Não Processados 1.200.000,00 1. 200.000,00 - - - - -

Metas do Exercício Para a Ação

Ordem Descrição Unidade de Medida Meta Física Meta Financeira

Prevista Realizada Prevista Realizada

1 Centro implantado percentual de

execução física 5 - 1.200.000,00 -

Fonte: SIAFI

A implementação do Centro Nacional de Supervisão Operacional - CNSO tem como

objetivo principal prover a Agência Nacional de Transportes Terrestres - ANTT de informações necessárias e suficientes, em quantidade e qualidade, para o planejamento e

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execução dos serviços afetos à Agência, nos setores de transporte rodoviário e ferroviário de cargas e transporte rodoviário interestadual e internacional de passageiros.

A ANTT mantém uma série de sistemas como legado do Ministério dos Transportes e do extinto DNER – Departamento Nacional de Estradas e Rodagem. Esses sistemas apresentam características distintas e não oferecem qualquer tipo de integração. Estes sistemas, herdados dos antigos Órgãos de origem, em um primeiro momento atenderam às necessidades dos usuários finais da ANTT; entretanto, eram soluções que, de forma geral, sempre foram apresentadas de forma pontual e isoladas, ou seja, não existe integração com as necessidades gerais da Agência.

Atualmente, os dados necessários aos processos de regulação e fiscalização são encaminhados pelas Concessionárias, cujos sistemas em geral possuem dificuldade de comunicação direta cm a Agência, levando a uma indesejável manipulação de dados, com potencial capacidade de geração de erros.

Esforço significativo tem sido envidado, no intuito de buscar soluções que atendam de forma corporativa todas as necessidades da Instituição, buscando soluções e criando padrões que possam ser utilizados por todas as Unidades da ANTT. Neste contexto, busca-se reduzir a distância entre as necessidades operacionais distintas de cada unidade da Agência e de sua área técnica, tendo em mente a necessidade de alinhar PROJETOS X PROCESSOS X ESTRUTURA X PESSOAS, identificando suas necessidades, a análise de interfaces e a priorização das necessidades dos sistemas de informação aos projetos e processos de forma corporativa para toda a ANTT, objetivando a criação efetiva de identidade corporativa da Agência.

Para viabilizar a implantação do CNSO, é imprescindível que se conte com um conjunto de equipamentos e softwares hábeis para receber, e processar, ao mesmo tempo, informações de velocidade, localização e lotação de ônibus de passageiros; situação dos trens e cargas trafegando em uma ferrovia; quantidade de veículos circulando em uma rodovia concedida e situação de suas praças de pedágio, apenas para citar alguns dos itens que poderão ser controlados.

Estudos preliminares estão sendo efetuado pela equipe técnica da Agência, assim não houve aplicação dos recursos alocados nessa Ação.

Identificação da Ação

Código 26.128.2126.4572.0001 - Capacitação de Servidores Públicos Federais em Processo de Qualificação e Requalificação

Descrição

Realização de ações diversas voltadas ao treinamento de servidores, tais como custeio dos eventos, pagamento de passagens e diárias aos servidores, quando em viagem para capacitação, taxa de inscrição em cursos, seminários, congressos e outras despesas relacionadas à capacitação de pessoal.

Unidade Responsável Agencia Nacional de Transportes Terrestres

Unidade Orçamentária 39250 - Agencia Nacional de Transportes Terrestres Execução Orçamentária e Financeira da Ação (em R$ 1,00)

Dotação Despesa Restos a Pagar Valores Pagos

Inicial Final Empenhada Liquidada Processados Não Processados 1.740.000,00 1.740.000 1.322.802,89 1.000.278,38 41.872,17 322.524,51 958.406,21

Metas do Exercício Para a Ação

Ordem Descrição Unidade de

Medida Meta Física Meta Financeira

Prevista Realizada Prevista Realizada 1 Servidor capacitado Unidade 1.292 836 1.325.000 1.322.802,89

Fonte: SIAFI

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O orçamento destinado à capacitação dos servidores no exercício foi da ordem de R$ 1.740.000,00. Destaca-se que foram empenhados R$ 1.322.802,89 representando uma execução de 76,03%. Desse montante, R$ 1.294.731,32 foi realizado pelas Unidades Gestoras da ANTT e R$ 28.071,57, pela UG 170017 – Centro Regional de Treinamento da ESAF/DF. Do total empenhado foi inscrito em Restos a Pagar Não Processado a importância de R$ 322.524,51 e das despesas liquidada foi inscrito em Restos a Pagar Processado R$ 41.872,17.

Em função de fixação de limite para gastos com diária e passagem, houve uma diminuição de participação em eventos dos servidores lotados em postos de fiscalização e nas Unidades Regionais, razão pelo qual não foi cumprida a meta física em sua totalidade.

Houve também diminuição dos custos de capacitação pela abertura de turmas com aulas ministradas por instrutores internos e externos, programação de turmas fechadas realizadas pela Escola de Administração Fazendária, pelo Programa de Capacitação dos Fiscais e de Bolsa de Idiomas computando um total de 1.688 participações em eventos de capacitação de 836 servidores.

O desenvolvimento organizacional e individual é um fator estratégico para ANTT, assim como a disseminação de princípios e conhecimentos são fundamentais para viabilizar processos motivacionais e consequente melhoria na prestação dos serviços da Agência, cumprindo sua missão Institucional para melhoramento da qualidade dos serviços prestados aos cidadãos.

A seguir, apresenta-se o quadro resumo das ações desenvolvidas pela Gerência de Gestão de Pessoas, ao longo do ano de 2012:

AÇÕES DESENVOLVIDAS PELA GERENCIA DE GESTÃO DE PESSOAS

Ações Quantitativo de Eventos

Quantitativo de Participações

Carga Horária

Eventos Fechados(1) 54 977 28.408 Eventos Abertos(2) 417 711 22.428 Pós-Graduação(3) *5 - - Eventos Internacionais *10 - - Total 471 1.688 50.836

Fonte: Gerência de Gestão de Pessoas (1) Eventos realizados em turmas exclusivas, por instrutores internos ou mesmo por instituição

externa à ANTT. (2) Eventos realizados por instituição externa cuja participação do servidor se dá mediante

processo de inscrição individual ou em grupo efetuado pela Agência. (3) Em andamento.

(*) Valor incluído nos eventos abertos

As ações de capacitação e desenvolvimento realizadas pela ANTT estiveram em sintonia com a Política Nacional de Capacitação estabelecida pelo Decreto n° 5.507, de 23 de fevereiro de 2006, e pela Deliberação n° 194, de 29 de julho de 2009, que disciplina o Programa Permanente de Capacitação de servidores no âmbito da Agência.

Das modalidades realizadas destacam-se os cursos presenciais, cursos à distância, seminários, cursos em turmas fechadas, congressos, fóruns, cursos internacionais, pós-graduação e idiomas em parcerias com instituições públicas e privadas.

Plano Anual de Capacitação – PLAC O PLAC 2012, como instrumento da Política de Capacitação e Desenvolvimento dos

servidores da Agência Nacional de Transportes Terrestres, almejou garantir um mecanismo de autodesenvolvimento pessoal e profissional.

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O planejamento e a elaboração do Plano Anual de Capacitação para o ano de 2012 foi direcionado para dar continuidade aos Programas do Planejamento Estratégico, com a execução de ações que levaram o conhecimento necessário e facilitaram o processo de execução das ações de capacitação.

Além dos cursos contratados para turmas fechadas, houve ainda inscrições de servidores em turmas abertas promovidas por instituições de direito privado e incentivo ao estudo de idiomas estrangeiros, de maneira a desenvolver competências requeridas para o exercício das atribuições das unidades organizacionais.

Cabe salientar a relevância dos eventos realizados em turmas fechadas para o alcance da meta pré-estabelecida.

Identificação da Ação

Código 26.306.2126.2012.0001 - Auxílio-Alimentação aos Servidores e Empregados

Descrição

Concessão em caráter indenizatório e sob forma de pecúnia do auxílio-alimentação aos servidores e empregados públicos federais, ativos, inclusive pessoal contratado por tempo determinado (Lei nº 8.745, de 9 de dezembro de 1993) ou por meio de manutenção de refeitório.

Unidade Responsável Agencia Nacional de Transportes Terrestres

Unidade Orçamentária 39250 - Agencia Nacional de Transportes Terrestres Execução Orçamentária e Financeira da Ação (em R$ 1,00)

Dotação Despesa Restos a Pagar Valores Pagos

Inicial Final Empenhada Liquidada Processados Não Processados 4.560.000,00 4.460.000,00 4.316.318,11 4.316.318,11 - - 4.316.318,11

Metas do Exercício Para a Ação

Ordem Descrição Unidade de

Medida Meta Física Meta Financeira

Prevista Realizada Prevista Realizada 1 Servidor beneficiado Unidade 1.250 1.162 4.460.000,00 4.316.318,11

Fonte: SIAFI

O valor da dotação final foi reduzido em R$ 100.000,00 por força da publicação no DOU do Decreto s/nº de 16/10/2012, decorrente do Crédito Adicional que suplementou a Ação 2011 – Auxílio-Transporte aos Servidores e Empregados.

A dotação final foi suficiente e os valores pagos representaram 96,78% estando dentro da normalidade para a Ação.

Devido à oscilação ao longo do ano no quadro de servidores da Agência, verificou-se um quantitativo de beneficiados com o Auxílio-Alimentação menor do que o previsto. A meta realizada representou 92,96%. O quantitativo de beneficiários diminuiu gradativamente a cada mês do ano, devido às vacâncias e exonerações ocorridas no período.

Identificação da Ação

Código 26.331.2126.2011.0001 - Auxílio-Transporte aos Servidores e Empregados

Descrição

Pagamento de auxilio-transporte em pecúnia, pela União, de natureza jurídica indenizatória, destinado ao custeio parcial das despesas realizadas com transporte coletivo municipal, intermunicipal ou interestadual pelos militares, servidores e empregados públicos federais, inclusive pessoal contratado por tempo determinado (Lei nº 8.745, de 9 de dezembro de 1993), nos deslocamentos de suas residências para os locais de trabalho e vice-versa. A concessão do benefício por intermédio desta ação não é extensiva a estagiários, cuja despesa deverá correr à conta das dotações pelas quais correm o custeio das respectivas bolsas de estágio.

Unidade Responsável Agencia Nacional de Transportes Terrestres

Unidade Orçamentária 39250 - Agencia Nacional de Transportes Terrestres Execução Orçamentária e Financeira da Ação (em R$ 1,00)

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Dotação Despesa Restos a Pagar Valores Pagos

Inicial Final Empenhada Liquidada Processados Não Processados 720.000,00 820.000,00 792.038,43 792.038,43 - - 792.038,43

Metas do Exercício Para a Ação

Ordem Descrição Unidade de

Medida Meta Física Meta Financeira

Prevista Realizada Prevista Realizada 1 Servidor beneficiado Unidade 390 297 820.000,00 792.038,43

Fonte: SIAFI

A Ação recebeu um suporte de R$ 100.000,00 conforme Decreto s/nº de 16/10/2012 passando a dotação final de R$ 720.000,00 para R$ 820.000,00.

Em termos financeiros os gastos representaram 96,59%, dentro do esperado, e o número de servidores beneficiados 76,15% com um custo anual individual de R$ 2.666,80.

O quantitativo de servidores beneficiados com Auxílio-transporte no período foi menor do que o quantitativo previsto, devido às ações de ajustamento de concessão do benefício implantadas pela Agência desde 2011, em que se aplicou em atendimento a Orientação Normativa n° 04/2011 da Secretaria de Recursos Humanos do Ministério do Planejamento, Orçamento e Gestão, a condicionalidade definitiva do pagamento do beneficio à apresentação de bilhetes de passagem, no caso de uso de transporte seletivo....

Outras questões influenciaram para registro menor de beneficiários do que o previsto, como o recadastramento de servidores no ano de 2012, remoções e até mesmo alteração de endereço da Sede da ANTT, visto que a variação do quantitativo oscila conforme os deslocamentos e a distância entre o local de trabalho e a residência do servidor.

Identificação da Ação

Código 26.365.2126.2010.0001 - Assistência Pré-Escolar aos Dependentes dos Servidores e Empregados

Descrição

Concessão do benefício de assistência pré-escolar pago diretamente no contracheque, a partir de requerimento, aos servidores e empregados públicos federais, inclusive pessoal contratado por tempo determinado (Lei nº 8.745, de 9 de dezembro de 1993), que tenham filhos em idade pré-escolar.

Unidade Responsável Agencia Nacional de Transportes Terrestres

Unidade Orçamentária 39250 - Agencia Nacional de Transportes Terrestres Execução Orçamentária e Financeira da Ação (em R$ 1,00)

Dotação Despesa Restos a Pagar Valores Pagos

Inicial Final Empenhada Liquidada Processados Não Processados 216.000,00 216.000,00 214.184,95 214.184,95 - - 214.184,95

Metas do Exercício Para a Ação

Ordem Descrição Unidade de

Medida Meta Física Meta Financeira

Prevista Realizada Prevista Realizada 1 Criança atendida Unidade 189 198 216.000,00 214.184,95

Fonte: SIAFI

A dotação aprovada na LOA foi suficiente para o pagamento das despesas proveniente da Assistência Pré-Escolar aos Dependentes dos Servidores e Empregados, inclusive com um atendimento superior de 4,77% da meta prevista, estando assim à execução dentro da normalidade.

A oscilação entre o número previsto de crianças atendidas e o número efetivamente realizado, deu-se devido ao aumento de dependentes menores dos servidores, justificados por novos nascimentos nas respectivas famílias. Essa tendência de aumento na concessão de Assistência Pré-Escolar ocorre, provavelmente, em razão da faixa etária predominante dos servidores da ANTT encontrar-se entre 20 a 40 anos de idade.

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Identificação da Ação

Código 26.301.2126.2004.0001 - Assistência Médica e Odontológica aos Servidores, Empregados e seus Dependentes

Descrição

Concessão, em caráter suplementar, do benefício de assistência médico-hospitalar e odontológica aos servidores e empregados, ativos e inativos, dependentes e pensionistas, exclusive pessoal contratado por tempo determinado (Lei nº 8.745, de 9 de dezembro de 1993). A concessão do benefício é exclusiva para a contratação de serviços médicos-hospitalares e odontológicos sob a forma de contrato ou convênio, serviço prestado diretamente pelo órgão ou entidade ou auxílio de caráter indenizatório, por meio de ressarcimento.

Unidade Responsável Agencia Nacional de Transportes Terrestres

Unidade Orçamentária 39250 - Agencia Nacional de Transportes Terrestres Execução Orçamentária e Financeira da Ação (em R$ 1,00)

Dotação Despesa Restos a Pagar Valores Pagos

Inicial Final Empenhada Liquidada Processados Não Processados 1.320.000,00 1.320.000,00 1.113.357,12 1.113.357,12 - - 1.113.357,12

Metas do Exercício Para a Ação

Ordem Descrição Unidade de

Medida Meta Física Meta Financeira

Prevista Realizada Prevista Realizada 1 Pessoa beneficiada Unidade 1.158 1.386 1.320.000,00 1.113.357,12

Fonte: SIAFI

Nessa Ação a dotação inicial manteve-se inalterada sendo suficiente para suportar as despesas do exercício, com um atendimento superior de 228 servidores e/ou dependentes, representando 19,69% a mais da meta fixada e com custo inferior de 15,65%. A execução comportou-se dentro do esperado.

No ano de 2012, houve alterações relativas à Assistência a Saúde Suplementar dos servidores. Nesse período, o serviço foi ampliado por conta da alteração das modalidades de adesão, que passaram a ocorrer, por meio dos Termos de Acordos nºs 004/2012 e 005/2012, firmados entre a ANTT – e as empresas Aliança Administradora de Benefícios de Saúde LTDA e PAR Saúde Administradora de Benefícios LTDA.

Além desse modelo de adesão, a Agência mantém o Auxílio de Caráter Indenizatório na modalidade ressarcimento per capita, nos casos de planos de saúde contratados pelos próprios servidores.

A ampliação das possibilidades de adesão a planos de saúde gerada por conta dos referidos Termos de Acordos e a manutenção do ressarcimento per capita levaram ao aumento das adesões e, consequentemente, o aumento do número de beneficiários para além do previsto.

Identificação da Ação

Código 26.301.2126.20CW.0001 - Assistência Médica aos Servidores e Empregados - Exames Periódicos

Descrição

Realização de exames médicos periódicos dos servidores e empregados públicos federais, ativos, mediante a contratação de serviços terceirizados, bem como pela aquisição de insumos, reagentes e outros materiais necessários, nos casos em que os referidos exames sejam realizados pelo próprio órgão.

Unidade Responsável Agencia Nacional de Transportes Terrestres

Unidade Orçamentária 39250 - Agencia Nacional de Transportes Terrestres Execução Orçamentária e Financeira da Ação (em R$ 1,00)

Dotação Despesa Restos a Pagar Valores Pagos

Inicial Final Empenhada Liquidada Processados Não Processados 139.193,00 139.193,00 107.357,00 107.357,00 - - 107.357,00

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Metas do Exercício Para a Ação

Ordem Descrição Unidade de

Medida Meta Física Meta Financeira

Prevista Realizada Prevista Realizada 1 Servidor beneficiado Unidade 773 - 139.193,00 107.357,00

Fonte: SIAFI

A execução orçamentária apresentada na referida ação deve-se a valor constante do Demonstrativo de Despesas de Pessoal - DDP, apropriado no mês de Julho do exercício de 2012, referindo-se a despesa de ressarcimento de assistência médica a 1490 beneficiados, considerando titulares e dependentes, perfazendo um total de R$ 107.357,00. A justificativa foi inserida no SIOP.

Identificação da Ação

Código 26.122.2126.20TP.0001 - Pagamento de Pessoal Ativo da União

Descrição Pagamento de espécies remuneratórias devido aos servidores e empregados ativos civis da União.

Unidade Responsável Agencia Nacional de Transportes Terrestres

Unidade Orçamentária 39250 - Agencia Nacional de Transportes Terrestres Execução Orçamentária e Financeira da Ação (em R$ 1,00)

Dotação Despesa Restos a Pagar Valores Pagos

Inicial Final Empenhada Liquidada Processados Não Processados 133.753.000,00 133.753.000,00 133.742.117,94 132.822.117,94 - 920.000,00 132.822.117,94

Metas do Exercício Para a Ação

Ordem Descrição Unidade de

Medida Meta Física Meta Financeira

Prevista Realizada Prevista Realizada N/A 133.753.000,00 134.513.922,00

Fonte: SIAFI

Adicionalmente à dotação da ação foi recebido destaque externo para complemento

do custeio das despesas com Pessoal Ativo no valor de R$ 760.922,00 – Na ação 04.122.2125.20TP.0001 do Ministério do Planejamento Orçamento e Gestão. A necessidade de complementação foi em decorrência da inclusão no mês de dezembro de pagamento de exercícios anteriores no valor total de R$ 1.916.589,92. O valor recebido em destaque foi integralmente empenhado.

O montante empenhado representou 99,99% da dotação. As despesas liquidadas foram da ordem de 99,31% e o restante 0,68% inscrito em Restos a Pagar Não Processados. O valor das despesas liquidadas da folha de pagamento do exercício de 2012, acrescidos do destaque recebido de R$ 760.922,00, foi da ordem de R$ 133.583.039,94.

Identificação da Ação

Código 26.122.2126.09HB.0001 - Contribuição da União, de suas Autarquias e Fundações para o Custeio do Regime de Previdência dos Servidores Públicos Federais

Descrição Pagamento da contribuição da União, de suas Autarquias e Fundações para o custeio do regime de previdência dos servidores públicos federais na forma do artigo 8º da Lei nº 10.887, de 18 de junho de 2004.

Unidade Responsável Agencia Nacional de Transportes Terrestres

Unidade Orçamentária 39250 - Agencia Nacional de Transportes Terrestres Execução Orçamentária e Financeira da Ação (em R$ 1,00)

Dotação Despesa Restos a Pagar Valores Pagos

Inicial Final Empenhada Liquidada Processados Não Processados 25.333.270,00 25.333.270,00 23.457.088,42 23.457.088,42 - - 23.457.088,42

Metas do Exercício Para a Ação Ordem Descrição Unidade de Meta Física Meta Financeira

95

Medida Prevista Realizada Prevista Realizada N/A 25.333.270,00 23.457.088,42

Fonte: SIAFI

Os recursos orçamentários consignados à Ação não sofreram qualquer acréscimo e

sua execução representou um percentual de gasto de 92,60%.

Identificação da Ação

Código 26.122.2126.2000.0001 - Administração da Unidade

Descrição

A atividade padronizada “Administração da Unidade”´ substitui as antigas atividades 2000 - Manutenção de Serviços Administrativos, 2001 - Manutenção de Serviços de Transportes e 2002 - Manutenção e Conservação de Bens Imóveis. Nesse sentido se constitui na agregação de despesas de natureza administrativa que não puderem ser apropriadas em ações finalísticas, nem a um programa finalístico. Essas despesas, quando claramente associadas à determinada ação finalística, devem ser apropriadas nesta ação; quando não puderem ser apropriadas a uma ação finalística, mas puderem ser apropriadas a um programa finalístico, devem ser apropriadas na ação Gestão e Administração do Programa (GAP, 2272); quando não puderem ser apropriadas nem a um programa nem a uma ação finalística, devem ser apropriadas na ação Administração da Unidade (2000). Essas despesas compreendem: serviços administrativos; pessoal ativo; manutenção e uso de frota veicular, própria ou de terceiros por órgãos da União; manutenção e conservação de imóveis próprios da União, cedidos ou alugados, utilizados pelos órgãos da União; tecnologia da informação, sob a ótica meio, incluindo o apoio ao desenvolvimento de serviços técnicos e administrativos; despesas com viagens e locomoção (aquisição de passagens, pagamento de diárias e afins); sistemas de informações gerenciais internos; estudos que têm por objetivo elaborar, aprimorar ou dar subsídios à formulação de políticas públicas; promoção de eventos para discussão, formulação e divulgação de políticas etc; produção e edição de publicações para divulgação e disseminação de informações sobre políticas públicas e demais atividades-meio necessárias à gestão e administração da unidade.

Unidade Responsável Agencia Nacional de Transportes Terrestres

Unidade Orçamentária 39250 - Agencia Nacional de Transportes Terrestres Execução Orçamentária e Financeira da Ação (em R$ 1,00)

Dotação Despesa Restos a Pagar Valores Pagos

Inicial Final Empenhada Liquidada Processados Não Processados 47.866.876,00 55.653.562,00 51.406.247,70 44.121.372,36 3.897.739,98 7.284.875,34 40.223.632,38

Metas do Exercício Para a Ação

Ordem Descrição Unidade de

Medida Meta Física Meta Financeira

Prevista Realizada Prevista Realizada N/A 52.653.563,00 51.406.247,70

Fonte: SIAFI

A dotação inicial aprovada pela Lei de Orçamento Anual de R$ 47.866.876,00, foi

alterada passando para R$ 55.653.562,00. O aumento decorreu da necessidade de recursos para cobertura de despesas de custeio no valor de R$ 4.786.687,00, operacionalização validada pelo Crédito Suplementar constante do Decreto s/nº, publicado no DOU, em 30/05/2012, e ainda da adição de recursos para investimentos da ordem de R$ 2.999.999,00, fonte 250, conforme Crédito Extraordinário aprovado mediante a edição da Medida Provisória - MP nº 598, de 27/12/2012.

É importante ressaltar que em função da data da publicação da MP não houve tempo hábil para a utilização dos recursos. Assim, deduzido esse valor, o limite disponível para utilização no exercício foi de R$ 52.653.563,00. A aplicação dos recursos em relação à dotação final foi da ordem de 92,37%.

96

As despesas liquidadas representaram 85,83% do montante empenhado, desse percentual, 8,84% foram inscritos em Restos a Pagar Processados. Os valores inscritos em Restos a Pagar Não Processados foram da ordem de 14,17% do empenhado.

Identificação da Ação

Código 26.131.2126.4641.0001 - Publicidade de Utilidade Pública

Descrição

A ação se desenvolverá por meio de divulgação de conteúdos vinculados a objetivos sociais de interesse público, que assuma caráter educativo, informativo, de mobilização ou de orientação social, ou ainda que contenha uma orientação à população que a habilite ao usufruto de bens ou serviços públicos e que expresse, com objetividade e clareza, mediante a utilização de linguagem de fácil entendimento para o cidadão.

Unidade Responsável Agencia Nacional de Transportes Terrestres

Unidade Orçamentária 39250 - Agencia Nacional de Transportes Terrestres Execução Orçamentária e Financeira da Ação (em R$ 1,00)

Dotação Despesa Restos a Pagar Valores Pagos

Inicial Final Empenhada Liquidada Processados Não Processados 200.000,00 200.000,00 - - - - -

Metas do Exercício Para a Ação

Ordem Descrição Unidade de

Medida Meta Física Meta Financeira

Prevista Realizada Prevista Realizada N/A

Fonte: SIAFI

Não houve execução na ação

Identificação da Ação

Código 26.122.2126.8785.0001 - Gestão e Coordenação do Programa de Aceleração do Crescimento - PAC

Descrição

Esses gastos compreendem as seguintes despesas em apoio à implementação do PAC: serviços administrativos; aquisição, manutenção e uso de frota veicular; aquisição de mobiliário, tecnologia da informação (contratação de serviços, aquisição de hardware e software); sistemas de informações gerenciais; despesas com viagens e locomoção (aquisição de passagens, pagamento de diárias e afins); capacitação de agentes envolvidos com a viabilização dos empreendimentos, serviços de consultoria técnica, pesquisa de satisfação e monitoramento e avaliação da implantação e funcionamento dos empreendimentos e demais atividades necessárias à gestão dos empreendimentos do PAC, no âmbito do próprio Órgão e/ou em parceria com outras entidades do Governo Federal.

Unidade Responsável Agencia Nacional de Transportes Terrestres

Unidade Orçamentária 39250 - Agencia Nacional de Transportes Terrestres Execução Orçamentária e Financeira da Ação (em R$ 1,00)

Dotação Despesa Restos a Pagar Valores Pagos

Inicial Final Empenhada Liquidada Processados Não Processados 18.640.000,00 19.340.000,00 7.385.871,29 3.918.219,73 - 3.467.651,56 3.918.219,73

Metas do Exercício Para a Ação

Ordem Descrição Unidade de

Medida Meta Física Meta Financeira

Prevista Realizada Prevista Realizada N/A 19.340.000,00 7.385.871,29

Fonte: SIAFI

A dotação final de R$ 19.340.000,00, decorreu do acréscimo de R$ 700.000,00,

proveniente do Credito Extraordinário aprovado mediante Medida Provisória Nº 598, 27/12/2012.

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Trata-se de uma Ação do Programa de Aceleração do Crescimento – PAC, específica na utilização de seus recursos orçamentários. A execução das despesas representou um percentual de 39,63% sobre a dotação inicial e 38,19% da final.

Ressalta-se que o acréscimo decorrente da Medida Provisória, pelo tempo, não houve qualquer possibilidade de ser utilizado.

PROGRAMA 0089 - Previdência de Inativos e Pensionistas da União

Identificação da Ação Código 09.272.0089.0181.0001 - Pagamento de Aposentadorias e Pensões - Servidores Civis

Descrição Pagamento de proventos oriundos de direito previdenciário próprio dos servidores públicos civis da União ou de seus pensionistas.

Unidade Responsável Agencia Nacional de Transportes Terrestres

Unidade Orçamentária 39250 - Agencia Nacional de Transportes Terrestres Execução Orçamentária e Financeira da Ação (em R$ 1,00)

Dotação Despesa Restos a Pagar Valores Pagos

Inicial Final Empenhada Liquidada Processados Não Processados 3.387.670,00 4.317.670,00 4.289.026,02 4.289.026,02 - 920.000,00 4.289.026,02

Metas do Exercício Para a Ação

Ordem Descrição Unidade de

Medida Meta Física Meta Financeira

Prevista Realizada Prevista Realizada N/A 4.317.670,00 4.289.026,02

Fonte: SIAFI

Em função da suplementação derivada de Crédito Adicional no valor de R$ 880.000,00, aprovado mediante a publicação do Decreto s/nº de 16/10/2012 e no valor de R$ 50.000,00 aprovados pelo Decreto s/nº de 21/12/2012, a dotação final da ação totalizou R$ 4.317.670,00.

Foi recebido, ainda, destaque externo para complemento do custeio das despesas com Inativos e Pensionistas no valor de R$ 21.356,00 – Ação 09.272.0089.0181.0001 do Ministério do Planejamento Orçamento e Gestão. No entanto, não houve execução do valor recebido, tendo em vista a suplementação da ação mediante crédito.

A aplicação dos recursos em relação à dotação final foi da ordem de 99,34%. PROGRAMA 0225 - Gestão da Política dos Transportes

Identificação da Ação

Código 26.122.0225.1D58.0001 - Estudos para o Planejamento de Transportes (Programa de Aceleração do Crescimento)

Descrição

Realização de trabalhos de consultoria, estudos, inclusive para concessões, tecnologia da informação (contratação de serviços, aquisição de hardware e software), apoio técnico e administrativo no âmbito do setor de transportes, na formulação, na orientação e na execução da Política Nacional de Transportes nos seus diversos modais.

Unidade Responsável Superintendência de Estudos e Pesquisas

Unidade Orçamentária 39250 - Agencia Nacional de Transportes Terrestres Execução Orçamentária e Financeira da Ação (em R$ 1,00)

Dotação Despesa Restos a Pagar Valores Pagos

Inicial Final Empenhada Liquidada Processados Não Processados - 7.500.000 7.008.433,54 627.623,30 - 6.380.810,24 627.623,30

Metas do Exercício Para a Ação

Ordem Descrição Unidade de

Medida Meta Física Meta Financeira

Prevista Realizada Prevista Realizada 1 Estudo realizado Unidade 1 1 7.500.000,00 7.008.433,54

Fonte: SIAFI

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Dotação da ação foi originada pela reabertura de crédito no valor de R$ 7.500.000,00, conforme Decreto s/nº de 14/02/2012. O valor empenhado no montante de R$ 7.008.433,54, representou uma execução de 93,45% e tendo 91,05% sido inscritos em Restos a Pagar não Processados, e em consequência, 8,95% liquidados e pagos.

Os recursos foram utilizados na contratação, sob o regime de empreitada por preços unitários, dos serviços técnicos especializados de apoio às atividades de competência legal da ANTT à concessão de rodovias federais, compreendendo o acompanhamento dos serviços de monitoração, com ênfase na verificação do atendimento aos Parâmetros de Desempenho especificados.

PROGRAMA 0906 - Operações Especiais: Serviço da Dívida Externa (Juros e Amortizações)

Identificação da Ação

Código 26.844.0906.0284.0001 - Amortização e Encargos de Financiamento da Dívida Contratual Externa

Descrição Pagamento de amortização e encargos provenientes da contratação de dívida externa para o qual é feito o fechamento do câmbio, convertendo a moeda corrente vigente no Brasil na moeda estabelecida em contrato.

Unidade Responsável Agencia Nacional de Transportes Terrestres

Unidade Orçamentária 39250 - Agencia Nacional de Transportes Terrestres Execução Orçamentária e Financeira da Ação (em R$ 1,00)

Dotação Despesa Restos a Pagar Valores Pagos

Inicial Final Empenhada Liquidada Processados Não Processados 944.438,00 944.438,00 - - - - -

Metas do Exercício Para a Ação

Ordem Descrição Unidade de

Medida Meta Física Meta Financeira

Prevista Realizada Prevista Realizada N/A

Fonte: SIAFI

Não houve execução na Ação. 4.2. INFORMAÇÕES SOBRE A EXECUÇÃO ORÇAMENTÁRIA E FINANCEIRA DA DESPESA 4.2.1. Identificação das Unidades Orçamentárias da UJ

QUADRO A.4.5 – IDENTIFICAÇÃO DAS UNIDADES ORÇAMENTÁRIAS DA UJ

Denominação das Unidades Orçamentárias Código da UO Código SIAFI da

UGO Agência Nacional de Transportes Terrestres 39250 393001

4.2.2. PROGRAMAÇÃO DE DESPESAS 4.2.2.1. Programação de Despesas Correntes

99

QUADRO A.4.6 – PROGRAMAÇÃO DE DESPESAS CORRENTES

Valores em R$ 1,00

Origem dos Créditos Orçamentários

Grupos de Despesas Correntes

1 – Pessoal e Encargos Sociais 2 – Juros e Encargos

da Dívida 3- Outras Despesas Correntes Exercícios Exercícios Exercícios

2012 2011 2012 2011 2012 2011

LOA

Dotação proposta pela UO 0 0 0 0 0 PLOA 162.473.940 126.486.628 944.438 921.840 265.662.069 290.746.613 LOA 162.473.940 126.486.628 944.438 921.840 264.995.962 287.746.613

CR

ÉD

ITO

S

Suplementares 930.000 33.250.000 0 0 4.886.687 12.534.000

Especiais Abertos 0 0 0 0 0 7.500.000 Reabertos 0 0 0 0 7.500.000 0

Extraordinários Abertos 0 0 0 0 0 0 Reabertos 0 0 0 0 0 0

Créditos Cancelados 0 0 0 0 (4.886.687) (17.483.933)

Outras Operações 0 0 0 0 0 0

Total 163.403.940 159.736.628 944.438 921.840 272.495.962 290.296.680 Fonte: SIAFI Gerencial

4.2.2.2. Programação de Despesas de Capital

QUADRO A.4.7 – PROGRAMAÇÃO DE DESPESAS DE CAPITAL

Valores em R$ 1,00

Origem dos Créditos Orçamentários

Grupos de Despesa de Capital

4 – Investimentos 5 – Inversões Financeiras

6- Amortização da Dívida

Exercícios Exercícios Exercícios 2012 2011 2012 2011 2012 2011

LOA

Dotação proposta pela UO 0 0 0 0 0 0 PLOA 13.000.000 0 0 0 0 0 LOA 12.640.000 14.635.602 0 0 0 0

CR

ÉD

ITO

S

Suplementares 0 0 0 0 0 0

Especiais Abertos 0 0 0 0 0 0 Reabertos 0 0 0 0 0 0

Extraordinários Abertos 3.699.999 0 0 0 0 0 Reabertos 0 0 0 0 0 0

Créditos Cancelados 0 (1.750.000) 0 0 0 0

Outras Operações 0 0 0 0 0 0

Total 16.339.999 12.885.602 0 0 0 0 Fonte: SIAFI Gerencial

4.2.2.3. Resumo da Programação de Despesas e da Reserva de Contingência

100

QUADRO A.4.8 – QUADRO RESUMO DA PROGRAMAÇÃO DE DESPESAS E DA RESERVA DE CONTINGÊNCIA

Valores em R$ 1,00

Origem dos Créditos Orçamentários

Despesas Correntes Despesas de Capital 9 – Reserva de Contingência

Exercícios Exercícios Exercícios 2012 2011 2012 2011 2012 2011

LOA

Dotação proposta pela UO 0 0 0 0 0 PLOA 429.080.447 0 13.000.000 0 0 0 LOA 428.414.340 415.155.081 12.640.000 14.635.602 0 3.000.000

CR

ÉD

ITO

S

Suplementares 5.816.687 45.784.000 0 0 0 0

Especiais Abertos 0 0 0 0 0 0 Reabertos 7.500.000 0 0

0 0

0

Extraordinários

Abertos 0 3.699.999 3.699.999 0 0 0 Reabertos 0 0 0

0 0

0

Créditos Cancelados (4.886.687 ) (17.483.933) 0 (1.750.000) 0 0

Outras Operações 0 0 0 0 0 0

Total 436.844.340 450.955.148 16.339.999 12.885.602 0 3.000.000 Fonte: SIAFI Gerencial

4.2.2.4. Análise Crítica

O orçamento da Agência Nacional de Transportes Terrestre, para o exercício de 2012, foi aprovado pela Lei de Orçamento Anual - LOA nº 12.595, de 19 de janeiro de 2012, com uma dotação inicial de R$ 162.473.940,00 de Pessoal e Encargos Sociais, R$ 944.438,00 de Encargos da Dívida, R$ 264.995.962,00 de Outras Despesas Correntes e R$ 12.640.000,00 de Investimentos, totalizando R$ 441.054.340,00.

Com relação às Despesas Correntes, do valor de R$ 428.414.340,00 aprovadas na LOA, foram acrescidos mediante suplementação de R$ 5.816.687 e Crédito reaberto no valor de R$ 7.500.000,00 e deduzidos R$ 4.886.687,00 de valores disponibilizados para cancelamento, deste modo à dotação para tais despesas totalizou R$ 436.844.340,00.

O valor inicialmente aprovado para Despesas de Capital na LOA foi de R$ 12.640.000,00, sendo alterado ao final do exercício para R$ 16.339.999,00, decorrente da publicação no Diário Oficial da União da Medida Provisória – MP nº 598, de 27/12/2012, com a inclusão na Ação 2000 – Administração da Unidade do valor de R$ 2.999.999,00 – Fonte 0250 e R$ 700.000,00 na Ação 8785 – Gestão e Coordenação do Programa de Aceleração do Crescimento – PAC – Fonte 0100.

É importante esclarecer que em função de determinação da SOF/STN de se apropriar as aquisições e desenvolvimento de tecnologia da informação como despesas de capital, aliada a um grande volume de aporte financeiro necessário para suprir as demandas reprimidas de implantação e modernização previstas no Plano Diretor de Tecnologia da Informação - PDTI, em sua grande maioria em benefício da fiscalização, a implementação das ações necessárias foi inviabilizada tendo em vista os valores alocados nessa rubrica e aprovados na Lei de Orçamento Anual.

A ANTT tem pautado sua execução em estrita consonância com os limites orçamentários estabelecidos pela Setorial Orçamentária do Ministério dos Transportes, sendo esses limites distribuídos em conformidade com a programação de suas necessidades.

101

As informações relativas à proposta orçamentária da Agência, que constam do Projeto de Lei Orçamentária do Governo Federal, são efetuadas conforme os referencias monetários fixados pelo Órgão Central de Orçamento, e esses, efetuados com base na execução dos exercícios anteriores e as estimativas das receitas com base em históricos e índices da Secretaria de Orçamento Federal - SOF. Com base nesses dados são fixados os valores referentes aos ingressos de receitas vinculadas e próprias, havendo em consequência a fixação das despesas e definição do montante que deverá ser coberto com recursos do Tesouro Nacional.

As despesas com Pessoal e Benefícios são diretamente controladas por aquela Secretaria ficando a cargo da ANTT a execução, acompanhamento e solicitações de necessidades adicionais. Quanto às despesas discricionárias – Custeio e Investimento, a dotação final foi da ordem de R$ 185.040.768,00 e o limite final para movimentação, empenho e pagamento atribuídos a estas despesas, e inseridos no SIAFI totalizou R$ 172.771.876,00, representando 93,37% da necessidade. A seguir é apresentado o demonstrativo da composição do limite liberado pelo Ministério dos Transportes.

LIMITE - DESPESAS DISCRICIONÁRIAS

R$ 1,00 Especificação Recursos do Tesouro Recursos Próprios Total

Custeio 96.910.542,00 66.796.334,00 163.706.876,00 Capital 1.000.000,00 8.065.000,00 9.065.000,00 Total 97.910.542,00 74.861.334,00 172.771.876,00

Não houve na Agência, no exercício, despesas decorrentes de pagamentos de

Inversões Financeiras e Amortização da Dívida. A Ação 0181 – Pagamento de Aposentadorias e Pensões – Servidores Civis foi

suplementada em R$ 930.000,00 provenientes dos Decretos s/nºs de 16/10/2012, no valor de R$ 880.000,00, e de 21/12/2012, de R$ 50.000,00, passando os recursos a totalizar R$ 4.317.670,00.

Com relação às Outras Despesas Correntes, houve pelo Decreto s/nº, de 14/02/2012, a reabertura de crédito no valor de R$ 7.500.000,00, passando a dotação para o montante de R$ 272.495.962,00, ressaltando que foi efetuado um Crédito para reforço da Ação 2000 – Administração da Unidade no montante de R$ 4.786.687,00, originado pela compensação de R$ 800.000,00 da Ação 2348 – Fiscalização da Concessão dos Serviços e da Exploração da Infraestrutura Ferroviária, R$ 800.000,00 da Ação 2346 – Fiscalização dos Serviços de Transporte Rodoviário Interestadual e Internacional de Passageiros, R$ 2.000.000,00 da Ação 2907 – Fiscalização da Concessão dos Serviços e da Exploração da Infraestrutura Rodoviária e R$ 1.186.687,00 da Ação 6264 – Estudos para o Planejamento dos Transportes.

Para complementação de despesas com a Ação 2011 - Auxílio Transporte foi aprovado o Crédito Adicional e publicado por intermédio do Decreto s/nº de 16/10/2012 o valor de R$ 100.000,00 tendo a compensação originada da Ação 2012 – Auxílio Alimentação. 4.2.3. Movimentação de Créditos Interna e Externa

102

QUADRO A.4.9 – MOVIMENTAÇÃO ORÇAMENTÁRIA POR GRUPO DE DESPESA

Os recursos orçamentários foram descentralizados em decorrência de Termos de Cooperação firmados com Órgãos e Entidades da Administração Pública Federal, totalizando em R$ 25.687.036,43. Desse valor foram empenhados R$ 25.346.414,08, liquidados R$ 14.523.152,72 e R$ 10.823.261,36 inscritos em Restos a Pagar não Processados. Em relação às despesas liquidadas, R$ 11.112.233,31 foram pagos e R$ 3.410.919,41, inscritos em Restos a Pagar Processados.

Quanto aos créditos no montante de R$ 12.811.536,92 recebidos, em 7 de dezembro de 2012, do Departamento de Policia Rodoviária Federal foram em decorrência do percentual de 35% que compete à ANTT do valor recebido pela aplicação e recebimento de multas pela DPRF, conforme cláusula do Termo de Cooperação Técnica firmado com a ANTT, sendo R$ 10.927.069,49 do exercício de 2009 e R$ 1.884.467,43 parte doexercício de 2010. No entanto, considerando a data de envio dos créditos não houve tempo hábil para a utilização dos recursos.

Os valores recebidos oriundos da UG 201002 – Coordenação Geral de Planejamento Orçamento e Finanças do Ministério do Planejamento, Orçamento e Gestão visaram atender necessidade adicional de gastos com a folha de pagamento de pessoal ativo e inativo. 4.2.4. Execução Orçamentária da Despesa 4.2.4.1. Execução da Despesa Com Créditos Originários 4.2.4.1.1. Despesas Totais Por Modalidade de Contratação – Créditos Originários

Valores em R$ 1,00

Natureza da Movimentação de

Crédito

UG

Classificação da ação

Despesas Correntes

Conce-dente

Rece-bedora

1 – Pessoal e Encargos Sociais

2 – Juros e Encargos da

Dívida

3 – Outras Despesas Correntes

Movimenta-ção

Externa

Conce-didos

393001 153056 26.121.2126.6264.0001 5.672.408,96

393001 153163 26.121.2126.6264.0001 2.936.778,08

393001 153163 26.122.2126.8785.0001 2.341.060,00

393001 153163 26.125.2072.2348.0001 1.104.060,00

393001 160509 26.125.2072.869U.0001 7.999.396,94

393001 170009 26.128.2126.4572.0001 23.668,42

393001 170017 26.128.2126.4572.0001 9.664,47

393001 200109 26.125.2075.2346.0001 4.941.739,63

393001 200109 26.125.2075.2347.0001 656.944,93

393001 200109 26.125.2075.2907.0001 1.315,00

Recebidos 201002 393001 04.122.2125.20TP.0001 760.922,00

201002 393001 09.272.0089.0181.0001 21.356,00

200109 393001 06.181.2070.86A1.0001 12.811.536,92

Natureza da Movimentação de

Crédito

UG

Classificação da ação

Despesas Correntes

Conce-dente

Rece-bedora

4 – Investimento

s

5 – Inversões Financeiras

6 – Amortização

da Dívida

Movimenta-ção

Interna

Conce-didos

Fonte: SIAFI Gerencial

103

QUADRO A.4.10 – DESPESAS POR MODALIDADE DE CONTRATAÇÃO – CRÉDITOS ORIGINÁRIOS

Valores em R$ 1,00

Modalidade de Contratação Despesa Liquidada Despesa paga

2012 2011 2012 2011 1. Modalidade de Licitação

(a+b+c+d+e+f) 113.922.611 77.881.979 79.080.091 42.734.171

a) Convite 0 0 0 0 b) Tomada de Preços 0 0 0 0 c) Concorrência 15.130.175 9.301.651 5.474.912 3.521.569 d) Pregão 98.792.436 68.580.328 73.605.179 39.212.602 e) Concurso 0 0 0 0 f) Consulta 0 0 0 0

2. Contratações Diretas (g+h) 42.887.640 29.641.772 26.068.565 18.699.459 g) Dispensa 31.640.594 14.649.980 19.815.300 12.799.936 h) Inexigibilidade 11.247.046 14.991.792 6.253.265 5.899.523

3. Regime de Execução Especial 83.904 54.434 67.194 54.434 i) Suprimento de Fundos 83.904 54.434 67.194 54.434

4. Pagamento de Pessoal (j+k) 165.579.730 169.419.261 165.579.729 169.419.261 j) Pagamento em Folha 161.488.232 166.029.556 161.488.232 166.029.556 k) Diárias 4.091.498 3.389.705 4.091.497 3.389.705

5. Outros 24.921.622 0 9.737.510 0 6. Total (1+2+3+4+5) 347.395.507 276.997.446 280.533.089 230.907.825 Fonte: SIAFI Gerencial

4.2.4.1.2. Despesas por Grupo e Elemento de Despesa – Créditos Originários QUADRO A.4.11 – DESPESAS POR GRUPO E ELEMENTO DE DESPESA – CRÉDITOS

ORIGINÁRIOS Valores em R$ 1,00

DESPESAS CORRENTES

Grupos de Despesa

Empenhada Liquidada RP não processados Valores Pagos

1. Despesas de Pessoal 2012 2011 2012 2011 2012 2011 2012 2011 319011 124.087.042 123.467.460 124.087.042 123.467.460 0 0 124.087.042 123.467.460 319113 25.741.362 26.497.925 25.741.362 26.497.925 0 0 25.741.362 26.497.925 319096 4.462.731 4.912.602 3.842.731 4.100.600 620.000 812.001 3.842.731 4.028.095 Demais elementos do grupo

7.197.097 4.330.603 6.897.097 3.930.603 300.000 400.000 6.897.097 3.927.501

2. Juros e Encargos da Dívida

1º elemento de despesa

2º elemento de despesa

3º elemento de despesa

Demais elementos do grupo

3. Outras Despesas Correntes

104

339039 101.151.531 66.054.897 71.678.144 43.514.417 27.284.943 22.540.479 68.235.013 41.103.168 339037 29.010.834 19.163.178 25.495.944 15.648.287 3.676.046 3.514.890 25.139.361 15.217.484 339030 5.299.945 4.465.737 3.890.649 4.465.737 1.409.296 0 3.886.799 4.465.737 Demais elementos do grupo

39.983.334 28.112.380 28.336.149 18.279.012 11.647.185 9.833.367 28.205.485 18.194.940

DESPESAS DE CAPITAL Grupos de Despesa

Empenhada Liquidada RP não Processados Valores Pagos

4. Investimentos 2012 2011 2012 2011 2012 2011 2012 2011 449039 6.497.437 317.039 3.137.739 181.589 3.359.698 135.450 581.590 181.589 449052 3.963.914 7.769.755 715.843 79.895 3.248.071 7.689.859 705.464 78.031 449139 280 0 280 0 0 0 280 0 Demais elementos do grupo

0 0 0 0 0 0 0 0

5. Inversões Financeiras 1º elemento de despesa

2º elemento de despesa

3º elemento de despesa

Demais elementos do grupo

6. Amortização da Dívida 1º elemento de despesa

2º elemento de despesa

3º elemento de despesa

Demais elementos do grupo

Fonte: SIAFI Gerencial

4.2.4.2. Execução Orçamentária de Créditos Recebidos pela UJ por Movimentação 4.2.4.2.1. Despesas Totais por Modalidade de Contratação – Créditos de Movimentação QUADRO A.4.12 – DESPESAS POR MODALIDADE DE CONTRATAÇÃO – CRÉDITOS

DE MOVIMENTAÇÃO Valores em R$ 1,00

Modalidade de Contratação Despesa Liquidada Despesa paga 2012 2011 2012 2011

7. Modalidade de Licitação (a+b+c+d+e+f)

a) Convite

b) Tomada de Preços

c) Concorrência

d) Pregão

e) Concurso

f) Consulta

8. Contratações Diretas (g+h)

105

g) Dispensa

h) Inexigibilidade 9. Regime de Execução Especial

i) Suprimento de Fundos 10. Pagamento de Pessoal (j+k)

j) Pagamento em Folha 760.922 0 760.922 0 k) Diárias

11. Outros 12. Total (1+2+3+4+5) 760.922 0 760.922 0 Fonte: SIAFI Gerencial

4.2.4.2.2. Despesas Totais Por Grupo e Elemento de Despesa – Créditos de Movimentação

QUADRO A.4.13 – DESPESAS POR GRUPO E ELEMENTO DE DESPESA – CRÉDITOS DE MOVIMENTAÇÃO

Valores em R$ 1,00

DESPESAS CORRENTES

Grupos de Despesa Empenhada Liquidada RP não processados Valores Pagos

1 – Despesas de Pessoal 2012 2011 2012 2011 2012 2011 2012 2011 339011 760.922 0 760.922 0 0 0 760.922 0 2º elemento de despesa 3º elemento de despesa Demais elementos do grupo

2 – Juros e Encargos da Dívida

1º elemento de despesa 2º elemento de despesa 3º elemento de despesa Demais elementos do grupo

3 – Outras Despesas Correntes

1º elemento de despesa 2º elemento de despesa 3º elemento de despesa Demais elementos do grupo

DESPESAS DE CAPITAL

Grupos de Despesa Empenhada Liquidada RP não Processados Valores Pagos

4 – Investimentos 2012 2011 2012 2011 2012 2011 2012 2011 1º elemento de despesa 2º elemento de despesa 3º elemento de despesa Demais elementos do grupo

5 – Inversões Financeiras

1º elemento de despesa

2º elemento de despesa 3º elemento de despesa Demais elementos do grupo

6 – Amortização da Dívida

1º elemento de despesa

2º elemento de despesa

106

3º elemento de despesa Demais elementos do grupo

Fonte: SIAFI Gerencial

4.2.4.2.3. Análise crítica Do montante de R$ 13.593.814,92 recebidos de crédito externo, sendo o valor de R$

782.278,00 recebido da UG 201002 – Coordenação Geral de Planejamento Orçamento e Finanças do Ministério do Planejamento, Orçamento e Gestão, e R$ 12.811.536,92, recebido do Departamento de Policia Rodoviária Federal - UG 200109, somente R$ 760.922,00 foram executados.

A referida execução se deu com pagamento de pessoal ativo, valendo esclarecer que foi decorrente de inclusão na folha de pagamento do mês de dezembro de despesas com exercício anterior, havendo em consequência a necessidade de complementação da dotação existente na Agência.

Quanto aos recursos da ordem de R$ 21.356,00 para pagamento de aposentadorias e pensões não houve execução tendo em vista a suplementação da ação mediante crédito.

Conforme já mencionado anteriormente, os valores recebidos do DPRF, por não haver tempo hábil, não foram executados. 5. TÓPICOS ESPECIAIS DA EXECUÇÃO ORÇAMENTÁRIA E FIN ANCEIRA 5.1. PAGAMENTOS E CANCELAMENTOS DE RESTOS A PAGAR DE EXERCÍCIOS ANTERIORES 5.1.1. Pagamento e Cancelamentos de Restos a Pagar de Exercícios Anteriores

QUADRO A.5.1 – SITUAÇÃO DOS RESTOS A PAGAR DE EXERCÍCIOS

ANTERIORES Valores em R$ 1,00

Restos a Pagar Processados Ano de

Inscrição Montante Inscrito

Cancelamentos Acumulados

Pagamentos Acumulados

Saldo a Pagar em 31/12/2012

2012 4.416.262,89 0 0 4.416.262,89 2011 5.914.365,42 0,01 5.903.507,32 10.858,09 2010 252.275,00 721,00 251.554,00 0,00

Restos a Pagar não Processados Ano de

Inscrição Montante Inscrito

Cancelamentos Acumulados

Pagamentos Acumulados

Saldo a Pagar em 31/12/2012

2011 44.926.048,84 10.907.799,85 23.570.362,41 10.447.886,58 2010 56.622.231,00 41.783.627,66 11.833.457,06 3.005.146,28 2009 30.581.897,47 5.802.325,00 24.689.900,00 89.672,47 2008 15.223.349,00 4.275.461,00 10.903.643,50 44.244,50

Fonte: SIAFI

5.1.2. Análise Crítica

Os Restos a Pagar dos exercícios de (2008, 2009 e 2010) foram prorrogados, de

acordo com os Decretos n.ºs7. 418, de 31 de dezembro de 2010 e7.654, de 23 de dezembro de 2011, DOU de 26/12/2011. A validade dos Restos a Pagar de 2010 e de anos anteriores foi estendida até 30 de junho do segundo ano subsequente ao de sua inscrição, com ressalvas.

107

Durante o exercício de 2012 foi feita nova análise dos Restos a Pagar dos exercícios mencionados o que resultou um cancelamento no montante de R$ 16.079.803,14 (dezesseis milhões, setenta e nove mil, oitocentos e três reais e quatorze centavos).

Quanto à estratégia de pagamento utilizada pela Unidade vem sendo adotada a mesma de exercícios anteriores, ou seja, à medida que os produtos/serviços foram entregues e atestados, os pagamentos foram efetuados em seguida.

Com relação a impactos negativos na gestão financeira da Unidade, não foram identificados, uma vez que os recursos financeiros foram liberados pelo Tesouro Nacional de acordo com as solicitações. 5.2. TRANSFERÊNCIAS DE RECURSOS 5.2.1. Relação dos Instrumentos de Transferência Vigentes no Exercício QUADRO A.5.2 - CARACTERIZAÇÃO DOS INSTRUMENTOS DE TRANSFERÊNCIAS

VIGENTES NO EXERCÍCIO DE REFERÊNCIA Valores em R$ 1,00

Unidade Concedente ou Contratante

Nome: AGENCIA NACIONAL DE TRANSPORTES TERRESTRES - ANTT

CNPJ: 04.898.488/0001-77 UG/GESTÃO: 393001/39250

Informações sobre as transferências

Modalidad

e

Nº do instrume

nto Beneficiário

Valores Pactuados Valores Repassados Vigência

Sit. Global Contrapar

tida No exercício Acumulado até exercício

Início Fim 3 10/2009 83.899.526/0001-82 4.652.960,00 0 1.333.240,00 4.176.180,00 13/11/09 12/05/13 1 3 11/2009 00.394.452/0499-60 29.000.000,00 0 6.565.981,23 23.810.511,66 29/12/09 30/04/13 1 3 01/2010 33.892.175/0001-00 255.299,36 0 113.093,39 176.504,50 18/08/10 17/08/12 4 3 10/2010 00.038.174/2001-43 356.185,90 0 75.480,76 356.185,90 28/12/10 28/06/11 4 3 11/2010 28.523.215/0001-06 18.659.240,00 0 5.224.587,20 11.008.951,60 24/12/10 23/12/13 1 1 01/2011 48.659.502/0001-55 750.146,40 0 399.073,01 562.609,80 01/09/11 3105/13 1 3 03/2011 83.899.526/0001-82 4.717.432,00 0 1.851.558,00 2.734.186,00 23/08/11 22/10/14 1 3 04/2011 83.899.526/0001-82 4.877.048,00 0 2.011.560,00 2.499.330,00 15/12/11 15/12/13 1 1 01/2012 49.731.466/0001-56 386.896,00 0 154.000,00 154.000,00 25/10/12 24/03/13 1 3 01/2012 83.899.526/0001-82 7.135.006,00 0 0,00 0,00 28/12/12 27/12/15 1

LEGENDA Modalidade:

1 - Convênio 2 - Contrato de Repasse 3 - Termo de Cooperação 4 - Termo de Compromisso

Situação da Transferência: 1 - Adimplente 2 - Inadimplente 3 - Inadimplência Suspensa 4 - Concluído 5 - Excluído 6 - Rescindido 7 - Arquivado

Fonte: SIAFI e Gerência de Planejamento e Orçamento

5.2.2. Quantidade de Instrumentos de Transferências Celebrados e Valores Repassados nos Três Últimos Exercícios

108

QUADRO A.5.3 - RESUMO DOS INSTRUMENTOS CELEBRADOS PELA UJ NOS TRÊS ÚLTIMOS EXERCÍCIOS

Unidade Concedente ou Contratante

Nome: Agência Nacional de Transportes Terrestres - ANTT CNPJ: 04.898.488/0001-77 UG/GESTÃO: 393001/39250

Modalidade Quantidade de instrumentos celebrados em cada exercício

Montantes repassados em cada exercício, independentemente do ano de celebração do

instrumento (em R$ 1,00) 2012 2011 2010 2012 2011 2010

Convênio 1 1 0 553.073,21 163.536,59 0 Contrato de Repasse 0 0 0 0 0 0 Termo de Cooperação 1 2 4 17.175.500,58 20.077.170,79 18.427.783,00 Termo de Compromisso 0 0 0 0 0 0 Totais 2 3 4 17.728.573,79 20.240.707,38 18.427.783,00 Fonte: SIAFI e Gerência de Planejamento e Orçamento

5.2.3. Informações Sobre o Conjunto de Instrumentos de Transferência que Permanecerão Vigentes no Exercício de 2013 e Seguintes

QUADRO A.5.4 RESUMO DOS INSTRUMENTOS DE TRANSFERÊNCIA QUE VIGERÃO EM 2013 E EXERCÍCIOS SEGUINTES

Unidade Concedente ou Contratante

Nome: AGENCIA NACIONAL DE TRANSPORTES TERRESTRES - ANTT CNPJ: 04.898.488/0001-77 UG/GESTÃO: 393001/39250

Modalidade

Qtd. de instrumentos com vigência em 2013 e

seguintes

Valores (R$ 1,00) % do Valor global repassado

até o final do exercício de 2012

Contratados Repassados até 2012

Previstos para 2013

Convênio 2 1.137.042,40 716.609,80 420.432,60 63 Contrato de Repasse 0 0 0 0 0 Termo de Cooperação 6 69.041.686,00 44.229.159,26 19.713.342,08 71,4 Termo de Compromisso 0 0 0 0 0 Totais 8 70.178.728,40 44.945.769,06 20.133.774,68 71,3

Fonte: SIAFI e Gerência de Planejamento e Orçamento

5.2.4. Informações sobre a Prestação de Contas Relativas aos Convênios, Termos de Cooperação e Contratos de Repasse.

QUADRO A.5.5 - RESUMO DA PRESTAÇÃO DE CONTAS SOBRE TRANSFERÊNCIAS CONCEDIDAS PELA UJ NA MODALIDADE DE CONVÊNIO,

TERMO DE COOPERAÇÃO DE CONTRATOS DE REPASSE. Valores em R$ 1,00

Unidade Concedente Nome: AGÊNCIA NACIONAL DE TRANSPORTES TERRESTRES - ANTT CNPJ: 04.898.488/0001-77 UG/GESTÃO: 393001/39250 Exercício

da prestação das contas

Quantitativos e montante repassados

Instrumentos (Quantidade e Montante Repassado)

Convênios Termo de

Cooperação Contratos de

Repasse

2012 Contas prestadas

Quantidade 0 0 0 Montante Repassado 0 0 0

Contas NÃO Quantidade 0 0 0

109

prestadas Montante Repassado 0 0 0

2011 Contas prestadas

Quantidade 0 0 0 Montante Repassado 0 0 0

Contas NÃO prestadas

Quantidade 0 0 0 Montante Repassado 0 0 0

2010 Contas prestadas

Quantidade 0 0 0 Montante Repassado 0 0 0

Contas NÃO prestadas

Quantidade 0 0 0 Montante Repassado 0 0 0

Anteriores a 2010

Contas NÃO prestadas

Quantidade 0 0 0 Montante Repassado 0 0 0

Fonte: SIAFI e Gerência e Planejamento e Orçamento

5.2.5. Informações sobre a Análise das Prestações de Contas de Convênios e de Contratos de Repasse.

QUADRO A.5.6 - VISÃO GERAL DA ANÁLISE DAS PRESTAÇÕES DE CONTAS DE CONVÊNIOS E CONTRATOS DE REPASSE

Valores em R$ 1,00 Unidade Concedente ou Contratante

Nome: AGENCIA NACIONAL DE TRANSPORTES TERRESTRES - ANTT CNPJ: 04.898.488/0001-77 UG/GESTÃO: 393001/39250

Exercício da prestação das

contas Quantitativos e montantes repassados

Instrumentos

Convênios Contratos de

Repasse

2012

Quantidade de contas prestadas 0 0 Com prazo de

análise ainda não vencido

Quantidade Contas analisadas 0 0 Contas Não analisadas 0 0

Montante repassado (R$) 0 0

Com prazo de análise vencido

Contas analisadas

Quantidade Aprovada 0 0 Quantidade Reprovada 0 0 Quantidade de TCE 0 0

Contas não analisadas

Quantidade 0 0 Montante repassado (R$) 0 0

2011

Quantidade de contas prestadas 0 0

Contas analisadas Quantidade Aprovada 0 0 Quantidade Reprovada 0 0 Quantidade de TCE 0 0

Contas não analisadas

Quantidade 0 0 Montante repassado (R$) 0 0

2010

Quantidade de contas prestadas 0 0

Contas analisadas Quantidade Aprovada 0 0 Quantidade Reprovada 0 0 Quantidade de TCE 0 0

Contas não analisadas

Quantidade 0 0 Montante repassado 0 0

Exercícios anteriores a

2010

Contas não analisadas

Quantidade 0 0

Montante repassado 0 0

Fonte: SIAFI e Gerência de Planejamento e Orçamento

110

5.2.6. Análise Crítica

Assim como tem sido nos últimos exercícios, não ocorreram casos de inadimplência nos acordos firmados pela ANTT durante 2012.

Quanto à prestação de contas nos acordos de modalidade Termo de Cooperação, não há, segundo a Portaria Interministerial 507/2011, a obrigatoriedade por parte do órgão concedente, cabendo aos órgãos recebedores da transferência o controle dos recursos. Nesses casos, coube à ANTT exclusivamente o acompanhamento da execução física do objeto, que foi realizado pelas respectivas áreas técnicas à medida que foram ocorrendo às entregas dos produtos.

Em relação aos Convênios firmados no âmbito da Agência, as prestações de contas finais não ocorreram em razão dos acordos ainda estarem vigentes, uma vez que o Convênio 01/2011, cuja prestação de contas final estava prevista para o exercício de 2012, teve o seu prazo de vigência prorrogado para o ano de 2013.

Cabe mencionar o Termo de Cooperação 010/2010, celebrado com a Fundação Universidade de Brasília, por intermédio do CEFTRU, que teve um pagamento realizado além do prazo de vigência, mediante autorização da Diretoria Colegiada, dado ao parecer favorável da Procuradoria-Geral da Agência. Tal procedimento foi em consonância à Portaria Interministerial 507/2011, que prevê o pagamento posterior à data de término do acordo, desde que o fato gerador da despesa tenha ocorrido durante a sua vigência.

Outra observação importante fica por conta do Termo de Cooperação 01/2010, que teve o seu escopo do trabalho reduzido em função da redução da equipe inicialmente prevista, resultando na subtração do repasse pactuado.

Não houve novidades quanto ao gerenciamento das transferências, estando a cargo da Gerência de Planejamento e Orçamento, que também faz o controle e monitoramento dos recursos, cujos valores vão sendo liberados conforme as solicitações de pagamento, mediante a manifestação das áreas técnicas quanto ao atestado de recebimento dos produtos e sua aprovação. Há ainda o acompanhamento das prestações de contas parcial que acontecem automaticamente à medida que são inseridos os documentos no SICONV. O acompanhamento da execução dos planos de trabalhos contratados é feito pelos gestores e fiscais de cada acordo, devidamente nomeados por ato de portaria, por meio do recebimento dos produtos contratados e da fiscalização in loco.

Assim como nos últimos anos, em 2012, o número de acordos e o respectivo volume de recursos transferidos mantiveram-se dentro dos mesmos patamares e a previsão de desembolso para 2013 confirma essa tendência.

Essas parcerias feitas por meio de Termos de Cooperação e Convênios tem sido um importante instrumento de execução descentralizada das políticas públicasda ANTT, colaborando de forma integral no desenvolvimento das suas atividades finalísticas, dentre as quais se destacam os acordos firmados com a Universidade Federal de Santa Catarina – UFSC, que desenvolveu para a ANTT, a ferramenta computacional SISLOG, que tem como objetivo contribuir com a elaboração dos planos de outorga de projetos de concessão e avaliação técnico-econômica de projetos estratégicos de transportes, por meio de uma ferramenta de planejamento e modelagem matemática. Desenvolveu ainda metodologia para o cálculo dos custos ferroviários baseada nos dados oficiais disponíveis na ANTT, além de conceber e implantar um modelo informatizado (SICOF) para obtenção dos valores unitários (por tonelada) desses custos para os fluxos de transportes de cargas transportados pelas concessionárias que operam as malhas federais concedidas. A expansão do Sistema de Acompanhamento e Fiscalização do Transporte Ferroviário – SAFF e a realização de ações

111

voltadas ao estudo e implantação de projeto piloto do Centro de Supervisão das concessões ferroviárias são mais algumas contribuições de considerável relevância.

Outra instituição acadêmica parceira é a Universidade Federal Fluminense que desenvolve um projeto que objetiva construir um Modelo de Gestão da Informação e do Conhecimento - MGIC para a ANTT, de forma a contribuir com o aprimoramento do processo decisório no âmbito da Agência, por meio de proposições relativas a um melhor fluxo das informações e a uma maior efetividade no aproveitamento do capital humano da Agência.

5.3. SUPRIMENTOS DE FUNDOS 5.3.1. Despesas Realizadas por meio de Suprimento de Fundos 5.3.1.1. Suprimento de Fundos – Visão Geral

QUADRO A.5.7 – DESPESAS REALIZADAS POR MEIO DE SUPRIMENTOS DE FUNDOS (SF)

Suprimento de Fundos

Código da UG Nome da UG Valores

Total Geral Conta Tipo “B”

CPGF Saque Fatura

393001 – Brasília Sede N/A 2.503,75 24.786,93 27.290,68 393038 - Rio de Janeiro URRJ N/A 2.714,24 15.076,75 17.790,99 393047 - São Paulo URSP N/A 1.926,45 5.551,64 7.478,09 393048 - Minas Gerais URMG N/A 1.138,60 6.770,41 7.909,01 393090 – Ceará URCE N/A - 2.128,75 2.128,75 393091 - Maranhão URMA N/A - 1.883,85 1.883,85 393092 - Rio Grande do Sul URRS N/A - 2.721,60 2.721,60

Total Utilizado pela UJ por

Tipo de SF 8.283,04 58.919,93 67.202,97

Fonte: Gerência de Finanças e Contabilidade - GEFIN

5.3.1.2. Suprimento de Fundos – Cartão de Crédito Corporativo (CPGF)

QUADRO A.5.8 – DESPESAS COM CARTÃO DE CRÉDITO CORPORATIVO POR UG

E POR PORTADOR

Código da UG: 393001 - Brasília Limite de Utilidade da UG: 96.000,00

Portador CPF Limite

Individual

Valor Total

Saque Fatura

Adão Cabral Formiga 102.546.411-72 4.000 2.447,79 20.289,35 22.737,14

Afonso Pinheiro 299.707.411-87 1.000 1.557,66 1.557,66

Kleber Antônio da R Mariquito 814.458.221-72 1000 495,09 495,09

Siomar Caribé de Oliveira 917.941.615-20 1.000 55,96 1.167,85 1.223,81

Wolfram Nery de Amorim 046.560.402-15 1.000 1.276,98 1.276,98

112

Total utilizado pela UG 2.503,75 24.786,93 27.290,68

Código da UG: 393038 - URRJ Limite de Utilidade da UG: 50.000,00

Portador Saque Limite

individual

Valor Total

Saque Fatura

Alexandre M Justo 146.626.567-06 300 353,85 - 353,85

João Carlos Justino 066.913.581-04 4.000 1.377,14 3.610,66 4.947,80

Rosecleide Custódio 976.050.267-49 4.000 983,25 11.074,33 12.057,58

Milton D’Olne Lago 476.761.677-87 300 - 391,76 391,76

Total utilizado pela UG 2.714,24 15.076,75 17.750,99

Código da UG: 393047 - URSP Limite de Utilidade da UG: 30.000,00

Portador Saque Limite

individual

Valor Total

Saque Fatura

William YauHan Chuang 292702818-41 3.000,00 775,23 1.382,97 2.158,20 Flavio Henrique Ferreira Moura 132125788-07 3.000,00 405,22 756,36 1.161,58

Ney Alexandre Alencar Moreira 984260361-04 600,00 - 226,25 226,25

Samuel José Guizo 149583808-09

600,00

90,00 229,22 319,22

Valdenice Faustino Peres 126525308-01

300,00 -

126,37

126,37

Larissa Castro e Melo 099536107-03

300,00

192,00

60,00

252,00

Dalton de Campos Mello Filho 15746979864

600,00

60,00

170,08

230,08

Carlos Eduardo S. de S. Lozano 280211398-46

500,00

80,00

143,91

223,91

Alekhine Flaubert Ferreira Reis 554311271-87

1.500,00

250,00

441,30

691,30

Cecilia Gross 936755939-91

300,00 -

133,50

133,50

Flávio Henrique S. da Cunha 036661989-61 300,00 - 88,50 88,50

Renan Lucio Moura 052934009-75

800,00 -

161,00

161,00

Agnaldo Madela Marques 031227326-61

1.800,00

50,00

1.504,66

1.554,66

Manuel Broco Andrade 159121998-19

300,00

24,00

127,52

151,52

Total utilizado pela UG

1.926,45

5.551,64

7.478,09

Código da UG: 393048 - URMG Limite de Utilidade da UG: 50.000,00

Portador CPF Limite

Individual

Valor Total

Saque Fatura

Davi Laurence Prezoto Gomes 285.445.008-62

2.815,00

105,40

757,40

862,80

Ewerton Laranjo Mendonça 292.539.936-34

1.100,00 -

-

-

113

Fernando Antônio de Resende Fonseca

451.142.506-04

2.400,00 -

1.401,80

1.401,80

Fabricio de Oliveira Fabres 088.260.687-55

1.200,00 -

34,00

34,00

Leonardo Lima Baião 073.597.976-67

1.200,00

36,80

724,90

761,70

Rogério Fernandes 494.416.046-15

700,00 -

-

-

Ronaldo Mendonça 587.660.907-25

900,00 -

-

-

Roney Antônio Barbosa 073.157.886-46

14.500,00

996,40

3.852,31

4.848,71

Total utilizado pela UG 1.138,60

6.770,41

7.909,01

Código da UG: 393090 - URCE Limite de Utilidade da UG: 35.000 35.000,00

Portador CPF

Limite Individual

por bimestre

Valor

Total Saque Fatura

Bernardo Pereira da Silva 664.733.735-00

200,00 -

109,12

109,12

Francisca Verônica Jucá de Morais

212.520.923-34

400,00 -

854,68

854,68

Heli André Bento Costa 057.997.044-28

200,00 -

193,08

193,08

Jorge Pereira Gomes 694.976.134-15

200,00 -

-

-

Livino Clementino Pereira 024.871.604-20

200,00 -

-

-

Otto Amaury de Carvalho Alves 625.228.683-49

200,00 -

600,92

600,92

Marcelo Moura Lima 648.484.773-87

100,00 -

370,95

370,95

Sérgio Cláudio Gomes Pereira 765.001.103-82

400,00 -

-

-

Tarso Dias Pinheiro 056.264.217-00

200,00 -

-

-

Thiago Cefas Costa Lima 041.580.014-55

200,00 -

-

-

Total utilizado pela UG - 2.128,75 2.128,75

Código da UG: 393091 - URMA Limite de Utilidade da UG: 28.000,00

Portador CPF Limite

Individual

Valor Total

Saque Fatura

Roberto Cunha Trindade 011.174.113-03

1.000,00 -

777,45

777,45

Cícero Paulino Macedo Neto 956.999.533-53

800,00 -

141,50

141,50

Marcos Aurélio Pires Sampaio Correa

646.269.703-20

1.000,00 -

964,90

964,90

Total utilizado pela UG -

1.883,85

1.883,85

114

Código da UG: 393092 - URRS Limite de Utilidade da UG: 30.000,00

Portador CPF Limite

Individual

Valor Total

Saque Fatura

Cassiano Bueno 815.342.050-04 700 -

38,40

38,40

Alexandre Tedesco 740.896.840-72 2.400 -

360,40

360,40

Gabriela Renner 952.440.420-68 2.800 -

517,85

517,85

Aline Jurach 000.989.850-60 400 - 26,36 26,36

Gilmar Cardoso 910.382.789-53 600 -

-

-

Sandro Canelo 875.937.269-91 1.200 -

262,86

262,86

GioneBoligon 980.121.690-53 600 -

248,69

248,69

Maria Luiza Cordeiro 041.859.729-46 700 -

114,40

114,40

Hortência Brock 994.087.240-20 1.400 -

358,25

358,25

Julio Santos 803.204.908-82 300 -

66,00

66,00

Marcelo De Nardin 951.114.250-04 2.800 -

728,39

728,39

Total utilizado pela UG - R$ 2.721,60 R$ 2.721,60 Fonte: Gerência de Finanças e Contabilidade - GEFIN

5.3.1.3. Utilização da Conta Tipo “B” e do Cartão de Crédito Corporativo pela UJ

QUADRO A.5.9 – DESPESAS REALIZADAS POR MEIO DO CARTÃO DE CRÉDITO CORPORATIVO (SÉRIE HISTÓRICA)

Exercício Conta Tipo B Saque Fatura Total (R$)

Quantidade (a) Valor Quantidade Valor (b) Quantidade Valor (c) (a+ b+c)

2012 N/A N/A 84 8.283,04 249 58.919,93 67.202,97

2011 N/A N/A 98 8.759,00 241 49.920,00 58.679,00

2010 N/A N/A 129 25.678,00 212 40.038,00 65.716,00

2009 N/A N/A 209 38.709,00 226 45.558,00 84.267,00

Total Geral N/A N/A 520 81.429,00 928 194.436,00 275.864,97 Fonte: Gerência de Finanças e Contabilidade - GEFIN

5.3.1.4. Prestações de Contas de Suprimento de Fundos

QUADRO A.5.10 – PRESTAÇÃO DE CONTAS DE SUPRIMENTO DE FUNDOS (CONTATIPO “B” E CPGF)

Suprimento de Fundos

Conta Tipo “B” CPGF

Situação 2012 2011 2010 2012 2011 2010

Qtd. Valor Qtd. Valor Qtd. Valor Qtd. Valor Qtd. Valor Qtd. Valor

115

PC não Apresentadas

N/A N/A N/A N/A N/A N/A 0 0 0 0 0 0

PC Aguardando Análise

N/A N/A N/A N/A N/A N/A 0 0 0 0 0 0

PC em Análise

N/A N/A N/A N/A N/A N/A 0 0 0 0 0 0

PC não Aprovadas

N/A N/A N/A N/A N/A N/A 0 0 0 0 0 0

PC Aprovadas

N/A N/A N/A N/A N/A N/A 216 203.600,00 206 187.650,00 203 189.850,00

Fonte: Gerência de Finanças e Contabilidade - GEFIN

5.3.1.5. Análise Crítica

A partir da vigência do Decreto 6.370 de 01/02/2008, o Cartão de Pagamento do Governo Federal - CPGF passou a ser mecanismo exclusivo de movimentação dos recursos adiantados por meio de suprimento de fundos. Esse decreto determinou a extinção das contas correntes “tipo B”, com exceção dos órgãos do Poder Legislativo, Judiciário, Ministério Público e comandos militares.

Assim, a ANTT está autorizada a utilizar somente o CPGF, observando ainda as previsões legais que determinam a operacionalização na função credito para geração de fatura. O saque poderá ser utilizado somente em caso de exceção, e desde que devidamente justificado, com fundamentação inequívoca que comprove a impossibilidade da transação em estabelecimento filiado.

Esse mesmo decreto estabeleceu que o limite de saque fosse de 30% do gasto anual utilizado pelo órgão com suprimento de fundos.

O controle de limites da atribuição desses recursos é feito em duas partes: Primeiro por concessão/suprido: o valor da concessão é atribuído ao suprido no Auto Atendimento do Setor Público - AASP no site do Banco do Brasil, onde possibilita controlar o valor, assim como, a data limite de utilização desses recursos; Segundo percentual gasto por UG: bimestralmente a Sede (393001) confere o percentual de gastos das unidades regionais através das contas 19.996 2401 (saque) e 19.996.2402 (fatura), dispondo em uma planilha de Excel, o que permite a visão geral dos gastos mensais por UG possibilitando assim verificar se a aplicação dos limites de suprimento de fundos está em conformidade com a legislação.

6. GESTÃO DE PESSOAS, TERCEIRIZAÇÃO DE MÃO DE OBRA E CUSTOS RELACIONADOS 6.1. COMPOSIÇÃO DO QUADRO DE SERVIDORES ATIVOS 6.1.1. Demonstração da Força de Trabalho à Disposição da Unidade Jurisdicionada

QUADRO A.6.1 – FORÇA DE TRABALHO DA UJ – SITUAÇÃO APURADA EM 31/12

Tipologias dos Cargos Lotação Ingressos no

exercício Egressos no

exercício Autorizada Efetiva 1. Servidores em cargos efetivos (1.1 + 1.2) 1.710 1.183 08 38 1.1. Membros de poder e agentes políticos 05 04 0 01 1.2. Servidores de Carreira (1.2.1+1.2.2+1.2.3+1.2.4) 1.705 1.179 08 37

116

1.2.1. Servidores de carreira vinculados ao órgão - 1.054 0 29 1.2.2. Servidores de carreira em exercício

descentralizado - 17 02 02

1.2.3. Servidores de carreira em exercício provisório - 01 01 01 1.2.4. Servidores requisitados de outros órgãos e

esferas - 107 05 05

2. Servidores com Contratos Temporários - - - - 3. Total de Servidores (1+2) 1.710 1.183 08 38

Fonte: SIAPE

Com relação ao quadro da força de trabalho, cabe-nos analisar que embora tenham ocorrido oito ingressos na ANTT, nenhum deles é oriundo de concurso público.

Os servidores de carreira vinculados ao órgão compõem-se do quadro de efetivos e específicos, sendo que a Lei nº 10.871 autorizou o quantitativo de 1.705 servidores efetivos e encerrou-se o ano de 2012 com 873 cargos ocupados, portanto, o déficit de ocupação dos cargos efetivos autorizado pela lei é de 832 servidores.

A Agência foi autorizada, por meio da Portaria nº 581 de 29/11/2012 - DOU de 30/11/2012, a realizar concursos publico para o provimento dos cargos de ESPECIALISTA, Técnico de Regulação - TREG, Técnico em Administrativo - TADM e Analista Administrativo - AADM.

6.1.1.1. Situações que Reduzem a Força de Trabalho Efetiva da Unidade Jurisdicionada

QUADRO A.6.2 - SITUAÇÕES QUE REDUZEM A FORÇA DE TRABALHO DA UJ – SITUAÇÃO EM 31/12

Tipologias dos afastamentos Quantidade de Pessoas na Situação em 31/12/2012

1. Cedidos (1.1+1.2+1.3) 38 1.1. Exercício de Cargo em Comissão 16 1.2. Exercício de Função de Confiança - 1.3. Outras Situações Previstas em Leis Específicas (especificar as leis) 22

2. Afastamentos (2.1+2.2+2.3+2.4) 1 2.1. Para Exercício de Mandato Eletivo - 2.2. Para Estudo ou Missão no Exterior 1 2.3. Para Serviço em Organismo Internacional - 2.4. Para Participação em Programa de Pós-Gradução Stricto Sensu no

País - 3. Removidos (3.1+3.2+3.3+3.4+3.5) 67

3.1. De Oficio, no Interesse da Administração 26 3.2. A Pedido, a Critério da Administração 33 3.3. A pedido, independentemente do interesse da Administração para

acompanhar cônjuge/companheiro 01 3.4. A Pedido, Independentemente do Interesse da Administração por

Motivo de saúde 07 3.5. A Pedido, Independentemente do Interesse da Administração por

Processo Seletivo - 4. Licença Remunerada (4.1+4.2) 12

4.1. Doença em Pessoa da Família - 4.2. Capacitação 12

5. Licença não Remunerada (5.1+5.2+5.3+5.4+5.5) 10 5.1. Afastamento do Cônjuge ou Companheiro 1 5.2. Serviço Militar 5.3. Atividade Política 02 5.4. Interesses Particulares 07 5.5. Mandato Classista

117

6. Outras Situações (Especificar o ato normativo) - 7. Total de Servidores Afastados em 31 de Dezembro (1+2+3+4+5+6) 128

Fonte: SGRH

6.1.2. Qualificação da Força de Trabalho QUADRO A.6.3 – DETALHAMENTO DA ESTRUTURA DE CARGOS EM COMISSÃO E

FUNÇÕES GRATIFICADAS DA UJ (SITUAÇÃO EM 31 DE DEZEMBRO) Tipologias dos Cargos em Comissão e das Funções

Gratificadas Lotação Ingressos no

Exercício Egressos no Exercício Autorizada Efetiva

• Cargos em Comissão 198 190 45 52 1.1. Cargos Natureza Especial 5 3 2 1.2. Grupo Direção e Assessoramento

Superior 185 42 50

1.2.1. Servidores de Carreira Vinculada ao Órgão 20 17 0 1.2.2. Servidores de Carreira em Exercício Descentralizado 1 0 0 1.2.3. Servidores de Outros Órgãos e Esferas 22 0 9 1.2.4. Sem Vínculo 142 25 41 1.2.5. Aposentados 0 0 0

• Funções Gratificadas 175 168 25 15 2.1. Servidores de Carreira Vinculada ao Órgão 96 22 8 2.2. Servidores de Carreira em Exercício Descentralizado 9 3 1 2.3. Servidores de Outros órgãos e Esferas 63 0 6

• Total de Servidores em Cargo e em Função (1+2) 373 358 70 67 Fonte: SIAPE Nota: A lotação autorizada dos cargos em comissão está de acordo com a Deliberação nº 291/2012, de 19/12/2012, publicada no DOU de 21/12/2012.

6.1.2.1. Qualificação do Quadro de Pessoal da Unidade Jurisdicionada Segundo a Idade

QUADRO A.6.4 – QUANTIDADE DE SERVIDORES DA UJ POR FAIXA ETÁRIA – SITUAÇÃO APURADA EM 31/12

Tipologias do Cargo Quantidade de Servidores por Faixa Etária

Até 30 anos De 31 a 40

anos De 41 a 50

anos De 51 a 60

anos Acima de 60 anos

1. Provimento de Cargo Efetivo 231 391 141 108 54 1.1. Membros de Poder e Agentes Políticos

1.2. Servidores de Carreira 231 391 141 108 54 1.3. Servidores com Contratos Temporários

2. Provimento de Cargo em Comissão 41 98 67 111 41 2.1. Cargos de Natureza Especial 3 1 1 2.2. Grupo Direção e Assessoramento Superior 29 47 37 47 25 2.3. Funções Gratificadas 12 48 30 63 15

3. Totais (1+2) 272 489 208 219 95 Fonte: SIAPE

6.1.2.2. Qualificação do Quadro de Pessoal da Unidade Jurisdicionada Segundo a Escolaridade

QUADRO A.6.5 - QUANTIDADE DE SERVIDORES DA UJ POR NÍVEL DE ESCOLARIDADE – SITUAÇÃO APURADA EM 31/12

Tipologias do Cargo Quantidade de Pessoas por Nível de Escolaridade

118

1 2 3 4 5 6 7 8 9 1. Provimento de Cargo Efetivo

421 399 54 44 7

1.1. Membros de Poder e Agentes Políticos

1.2. Servidores de Carreira

421 399 54 44 7

1.3. Servidores com Contratos Temporários

2. Provimento de Cargo em Comissão

98 212 24 18 6

2.1. Cargos de Natureza Especial

1 2 2 2.2. Grupo Direção e Assessoramento

Superior

58 115 3 5 4

2.3. Funções Gratificadas

40 96 19 11 2 3. Totais (1+2)

519 611 78 62 13

LEGENDA Nível de Escolaridade 1 - Analfabeto; 2 - Alfabetizado sem cursos regulares; 3 - Primeiro grau incompleto; 4 - Primeiro grau; 5 - Segundo grau ou técnico; 6 - Superior; 7 - Aperfeiçoamento / Especialização / Pós-Graduação; 8 – Mestrado; 9– Doutorado/Pós Doutorado/PhD/Livre Docência; 10 - Não Classificada.

Fonte: SIAPE

119

6.1.3. Demonstração dos Custos de Pessoal da Unidade Jurisdicionada QUADRO A.6.6 – QUADRO DE CUSTOS DE PESSOAL NO EXERCÍCIO DE REFERÊNCIA E NOS DOIS EXERCÍCIOS ANTERIORES

Tipologias/ Exercícios

Vencimentos e Vantagens

Fixas

Despesas Variáveis Despesas de Exercícios Anteriores

Decisões Judiciais

Total Retribuições Gratificações Adicionais Indenizações

Benefícios Assistenciais e

Previdenciários

Demais Despesas Variáveis

Membros de Poder e Agentes Políticos

Exercícios 2012 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 2011 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 2010 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

Servidores de Carreira que não Ocupam Cargo de Provimento em Comissão

Exercícios 2012 96.096.497,49 0 12.567.290,61 5.256.192,78 0 954.258,24 0 1.916.589,92 58.083,13 116.848.912,17 2011 94.594.291,00 0 13.516.588,00 5.349.292,00 4.692.034,00 2.146.283,00 0 0 105.760,00 120.404.248,00 2010 89.015.991,00 0 8.930.844,00 0 0 1.495.482,00 0 0 0 99.442.317,00

Servidores com Contratos Temporários

Exercícios 2012 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 2011 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 2010 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

Servidores Cedidos com Ônus ou em Licença

Exercícios 2012 136.216,72 0 8.632,77 9.482,39 0 0 0 0 0 154.331,88 2011 414.318,00 0 421.274,00 6.956,00 12.251,00 0 0 0 0 854.799,00 2010 103.479,00 0 0 0 0 0 0 0 0 103.479,00

Servidores Ocupantes de Cargos de Natureza Especial

Exercícios 2012 351.142,38 495.117,78 85.598,20 0 17.575,00 3.814,00 0 22.216,47 0 975.463,83 2011 0 592.148,00 44.277,00 0 16.150,00 3.468,00 0 0 0 656.043,00 2010 0 622.447,00 0 0 0 1.676,00 0 0 0 624.123,00

Servidores Ocupantes de Cargos do Grupo Direção e Assessoramento Superior

Exercícios 2012 0 3.363.733,66 0 0 0 0 0 0 0 3.363.733,66 2011 0 10.311.028,00 0 3.437.009,00 612.864,00 0 0 0 0 14.360.901,00 2010 0 9.012.705,00 0 0 0 0 132.511,00 0 0 9.145.216,00

Servidores Ocupantes de Funções Gratificadas

Exercícios 2012 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 2011 0 2.080.909,00 0 0 0 0 0 0 0 2.080.909,00 2010 0 2.125.314,00 0 0 0 71.091,00 0 0 0 2.196,405,00

Fonte: Demonstrativo de Despesas de Pessoal – SIAPE e Portaria MP nº 186 de 17/08/2000

120

6.1.4. Composição do Quadro de Servidores Inativos e pensionistas 6.1.4.1. Classificação do Quadro de Servidores Inativos da Unidade Jurisdicionada Segundo o Regime de Proventos e de Aposentadoria

QUADRO A.6.7 – COMPOSIÇÃO DO QUADRO DE SERVIDORES INATIVOS – SITUAÇÃO APURADA EM 31 DE DEZEMBRO

Regime de Proventos / Regime de Aposentadoria

Quantidade

De Servidores Aposentados até 31/12/2012

De Aposentadorias Iniciadas no Exercício de Referência

1. Integral 1.1 Voluntária 40 7 1.2 Compulsória - - 1.3 Invalidez Permanente 1 - 1.4 Outras - -

2. Proporcional 2.1 Voluntária 2 - 2.2 Compulsória - - 2.3 Invalidez Permanente - - 2.4 Outras - -

3. Totais (1+2) 43 7 Fonte: Gerencia de Gestão de Pessoas

6.1.4.2. Demonstração das Origens das Pensões Pagas pela Unidade Jurisdicionada

QUADRO A.6.8 – INSTITUIDORES DE PENSÃO – SITUAÇÃO APURADA EM 31/12

Regime de Proventos do Servidor Instituidor Quantidade de Beneficiários de Pensão

Acumulada até 31/12/2012 Iniciada no Exercício de

Referência 1. Aposentado

1.1. Integral 6 1 1.2. Proporcional - -

2. Em Atividade 14 - 3. Total (1+2) 20 1 Fonte: Gerencia de Gestão de Pessoas

6.1.5. Acumulação Indevida de Cargos, Funções e Empregos Públicos O controle para detecção de possível acumulação vedada de cargos, funções e

empregos públicos ocorre no âmbito do Sistema de Tratamento de Indícios e Irregularidades - STII gerenciado pelo Ministério do Planejamento Orçamento e Gestão. No âmbito da ANTT o controle é realizado por meio das criticas do SIAPE. No período em questão não foi identificado servidor lotado na Agência em situação de acumulação de cargo, função ou emprego público. 6.1.6. Providências Adotadas nos Casos de Acumulação Indevida de Cargos, Funções e Empregos Públicos.

121

Não houve registro no período de acumulação vedada de cargos, funções e empregos públicos na ANTT. 6.1.7. Informações Sobre os Atos de Pessoal Sujeitos a Registros e Comunicação 6.1.7.1. Atos Sujeitos à Comunicação ao Tribunal por intermédio do SISAC

QUADRO A.6.9 – ATOS SUJEITOS AO REGISTRO DO TCU (ART. 3º DA IN TCU 55/2007)

Tipos de Atos

Quantidade de atos sujeitos ao registro no TCU

Quantidade de atos cadastrados no SISAC

Exercícios Exercícios 2012 2011 2012 2011

Admissão - - - - Concessão de aposentadoria 6 11 6 11 Concessão de pensão civil 1 2 1 2 Concessão de pensão especial a ex-combatente - - - - Concessão de reforma - - - - Concessão de pensão militar - - - - Alteração do fundamento legal de ato concessório - - - -

Totais 7 13 7 13 Fonte: SIAPE

QUADRO A.6.10 – ATOS SUJEITOS À COMUNICAÇAO AO TCU (ART. 3º DA IN TCU 55/2007)

Tipos de Atos

Quantidade de atos sujeitos à comunicação ao TCU

Quantidade de atos cadastrados no SISAC

Exercícios Exercícios 2012 2011 2012 2011

Desligamento 18 19 18 19 Cancelamento de concessão - - - - Cancelamento de desligamento - - - -

Totais 18 19 18 19

QUADRO A.6.11 – REGULARIDADE DO CADASTRO DOS ATOS NO SISAC

Tipos de Atos

Quantidade de atos de acordo com o prazo decorrido entre o fato caracterizador do ato e o cadastro no SISAC

Exercício de 2012

Até 30 dias De 31 a 60

dias De 61 a 90

dias Mais de 90

dias

Atos Sujeitos ao Registro pelo TCU (Art. 3º da IN TCU 55/2007)

Admissão - - - - Concessão de aposentadoria 1 3 - 2 Concessão de pensão civil - - - 1 Concessão de pensão especial a ex-combatente - - - - Concessão de reforma - - - -

122

Concessão de pensão militar - - - - Alteração do fundamento legal de ato concessório - - - -

Total 1 3 - 3 Atos Sujeitos à Comunicação ao TCU (Art. 3º da IN TCU 55/2007)

Desligamento - - - - Cancelamento de concessão - - - - Cancelamento de desligamento - - - -

Total - - - - Fonte: SIAPE

6.1.7.2. Atos Sujeitos à Remessa ao TCU em meio físico

QUADRO A.6.12 – ATOS SUJEITOS À REMESSA FÍSICA AO TCU (ART. 14 DA IN TCU 55/2007)

Tipos de Atos

Quantidade de atos sujeitos ao envio ao TCU

Quantidade de atos enviados ao TCU

Exercícios Exercícios

2012 2011 2012 2011

Pensões graciosas ou indenizatórias - - - -

Outros atos fora do SISAC (especificar) - - - -

Totais - - - - Fonte: SIAPE

6.1.7.3. Informações da Atuação do Órgão de Controle Interno (OCI) sobre os Atos

QUADRO A.6.13 – ATUAÇÃO DO OCI SOBRE OS ATOS SUBMETIDOS A REGISTRO

Tipos de Atos

Quantidade de atos com diligência pelo OCI

Quantidade de atos com parecer negativo do OCI

Exercícios Exercícios 2012 2011 2012 2011

Admissão - - - - Concessão de aposentadoria 6 11 6 11 Concessão de pensão civil 1 2 1 2 Concessão de pensão especial a ex-combatente - - - - Concessão de reforma - - - - Concessão de pensão militar - - - - Alteração do fundamento legal de ato concessório - - - -

Totais 7 13 7 13

6.1.8. Indicadores Gerenciais Sobre Recursos Humanos

A ANTT dispõe dos seguintes indicadores relacionados absenteísmo, rotatividade

(turnover) e Educação Continuada:

123

ABSENTEÍSMO, ROTATIVIDADE (TURNOVER) E EDUCAÇÃO CONTINUADA

NOME DO INDICADOR Absenteísmo Funcional FÓRMULA UNIDADE DE MEDIDA TDA / (TDU x TS) x 100 TDA : Total de dias ausentes TDU: Total de dias úteis TS: Total de Servidores

Percentual

RESULTADO REALIZADO 2,40

Nesse indicador busca-se identificar o percentual de ausências na jornada de trabalho. Para isso tem-se como Total de Dias Ausentes - TDA o número de ausências registrado no período, independente do número de servidores que geraram o numero de ausências. Nesse caso consideram-se as ausências decorrentes de faltas injustificadas, licença para tratamento de saúde e licença por motivo de doença de pessoa da família.

Para composição do Total de Dias Uteis - TDU foi considerado o número fixo de 22 dias úteis mensais, para composição do número de dias úteis do ano, ou seja, 22 dias multiplicados por 12. E para o Total de Servidores - TS considerou-se o total de servidores lotados na Agência em dezembro de 2012.

Assim, temos: TDA TDU TS 8118 264 1283

Absenteísmo: 8118/(264x1283)x100 = 2,40%

Fonte: SGRH

A mensuração desse indicador iniciou-se no ano de 2012 e, portanto, não tínhamos adotado uma meta. A partir desse resultado, teremos como estabelecer meta para o próximo período.

ROTATIVIDADE (TURNOVER)

NOME DO INDICADOR Rotatividade Funcional FÓRMULA UNIDADE DE MEDIDA (No de Ingressos + No de Egressos) / 2 / No de Servidores ativos no mês

Percentual

FONTES DE INFORMAÇÃO Jan Fev Mar Abr Mai Jun Jul Ago Set Out Nov Dez Media

18,7 26,20 18,78 37,71 45,28 15,15 30,35 19,04 53,52 49,92 65,75 38,97 34,95

RESULTADO REALIZADO 34,95

Nesse indicador temos no número de ingresso basicamente servidores que se

incorporaram à força de trabalho da ANTT, mas não pertencem ao quadro permanente da Agência, uma vez que nesse período não houve provimento decorrente de concurso público, ou seja, trata-se de servidores sem vínculo e/ou originários de outros órgãos públicos nomeados para cargos em comissão.

124

Em relação aos egressos, têm-se servidores do quadro permanente que solicitaram exoneração/ vacância, bem como servidores sem vínculo e de outros órgãos públicos que foram exonerados de cargos comissionados.

Assim temos:

MÊS INGRESSOS

(A) EGRESSOS

(B) A + B A+ B/ 2 SERVIDORES Tx.

JANEIRO 1 4 5 2,5 1337 18,70%

FEVEREIRO 3 4 7 3,5 1336 26,20%

MARÇO 0 5 5 2,5 1331 18,78% ABRIL 3 7 10 5 1326 37,71%

MAIO 5 7 12 6 1325 45,28% JUNHO 0 4 4 2 1320 15,15%

JULHO 3 5 8 4 1318 30,35%

AGOSTO 1 4 5 2,5 1313 19,04%

SETEMBRO 4 10 14 7 1308 53,52%

OUTUBRO 3 10 13 6,5 1302 49,92% NOVEMBRO 5 12 17 8,5 1292 65,79%

DEZEMBRO 1 9 10 5 1283 38,97%

Tx. 2012 34,95% Fonte: SGRH

Na mensuração desta taxa percebeu-se um resultado médio de 34,95 para o referido

período, que se justifica pela transformação de cargos e pela designação de servidores do quadro permanente para as funções gerenciais e técnicas e, consequente exoneração de servidores sem vínculo ou do quadro de outros órgãos públicos.

A mensuração desse indicador iniciou-se no ano de 2012 e, portanto, não tínhamos adotado uma meta. A partir desse resultado, teremos como estabelecer meta para o próximo período.

Cabe destacar, que em relação à capacitação de servidores (ou Educação continuada) dispomos dos seguintes indicadores, abaixo mensurados:

EDUCAÇÃO CONTINUADA

NOME DO INDICADOR Índice de Capacitação de Servidores FÓRMULA UNIDADE DE MEDIDA ∑ P1A1 + P2A2 + P3A3 + P4A4 / ∑ PI (Ht) Pi – tipos de capacitação P1 – 40% Gerencial, P2 – 10% Mestrado/Doutorado, P3 – 30% Área de atuação, P4 – 20%Básica comum Ai – número total de horas de capacitação por tipo Ht – Horas totais de Capacitação

Número

FONTES DE INFORMAÇÃO 1º Trimestre 2012 2º Trimestre 2012 3º Trimestre 2012 4º Trimestre 2012 TOTAL

0,29 0,29 0,24 0,27 1,12 PREVISTO REALIZADO 1,00 1,12

NOME DO INDICADOR Taxa de Capacitação de Servidores FÓRMULA UNIDADE DE MEDIDA

125

[Horas totais de capacitação / número total servidores da ANTT]

Horas/ Servidor

FONTES DE INFORMAÇÃO

Horas de capacitação = 50.836 h Servidores= 1.245

METAS PREVISTAS 1º Trimestre 2º Trimestre 3º Trimestre 4º Trimestre

1.348h/1.245 = 1,08 16.386h/1245 = 13,16 12.671h/1.245 = 10,17 20.431h/1.245 = 16,41 PREVISTO - REALIZADO 65 40,83

Cabe registrar que o alcance da meta da Taxa de Capacitação de Servidores foi

comprometido, em virtude do contingenciamento de gastos com diárias e passagens, havendo assim, uma diminuição de participação em eventos dos servidores lotados em postos de fiscalização e nas Unidades Regionais, razão pelo qual foram cumpridas 70% da meta.

No ano de 2012, a Gerência de Gestão de Pessoas reforçou a capacitação de servidores, por meio de curso de “métricas e indicadores”, visando à preparação da área para elaboração e acompanhamento de outros indicadores de gestão de pessoas.

Por fim, informamos que esses indicadores de Educação Continuada foram estabelecidos no âmbito do Planejamento Estratégico da ANTT 2009-2012.

6.2. TERCEIRIZAÇÃO DE MÃO DE OBRA EMPREGADA E CONTRATAÇÃO DE ESTAGIÁRIOS 6.2.1. Informações sobre a Contratação de Serviços de Limpeza, Higiene e Vigilância Ostensiva pela Unidade Jurisdicionada.

A seguir são apresentados demonstrativos relativos aos contratos de prestação de

serviços de limpeza, higiene e vigilância ostensiva no âmbito da Agência.

126

QUADRO A.6.14 - CONTRATOS DE PRESTAÇÃO DE SERVIÇOS DE LIMPEZA E HIGIENE E VIGILÂNCIA OSTENSIVA

Unidade Contratante Nome: Agência Nacional de Transportes Terrestres – ANTT

Informações sobre os contratos

Ano do contrato

Área Nat. Ident. do Contrato

Empresa Contratada (CNPJ)

Período contratual de execução das atividades

contratadas

Nível de Escolaridade exigido dos trabalhadores contratados

Sit. F M S

Início Fim P C P C P C UG/Gestão: 393001/39250 - SEDE – BRASILIA CNPJ: 03.873.406/0001-77

2011

L E 52/2011 00.478.827/0001-89 01/11/11 29/04/12 E

Obs: Contratação efetuada com fundamento no Decreto 2.271 de 1997 e IN/SLTI nº 02 de 2008 utilizando unidade de medida Metro Quadrado de Área a ser Limpa. Estabelecido no Projeto Básico/Contrato apenas o quantitativo de postos de trabalho de Limpeza Aux. De Serv. Jardinagem (01 posto) e Aux. Serv. Gerais (02 postos). Não foi estabelecido no edital/contrato nível de escolaridade. Qtd. Postos de Trabalho Estabelecida no Projeto Básico + em função do m²: P(32) C(32)

2011

L O 88/2011 00.478.827/0001-89 30/04/2012 29/12/13 P

Obs: Contratação efetuada com fundamento no Decreto 2.271 de 1997 e IN/SLTI nº 02 de 2008 utilizando unidade de medida Metro Quadrado de Área a ser Limpa (considerando as medidas do prédio da Nova Sede da ANTT em Brasília-DF), com início da execução em 2012. Estabelecido no Termo de Referência/Contrato apenas o quantitativo dos postos de trabalho de Supervisor (01 posto) e Aux. de Serv. Gerais (04 postos). Nível de Escolaridade: Supervisor– Ensino Médio Completo; Encarregado de Limpeza – Ensino Médio Completo; Servente – Ensino Fundamental Completo; Aux. De Serv. Gerais – Ensino fundamental completo. Qtd. Postos de Trabalho Estabelecida no Edital + Quantitativo em função do m²: P(85) C(0)

2009 V O 024/2009 04.559.666/0001-35 24/06/09 31/03/12 E Obs: Contratação efetuada fundamentada no Decreto 2.271 de 1997 e IN/SLTI nº 02 de 2008. Utilizando unidade de medida – Posto de Serviço. Não foi estabelecido no edital/contrato nível escolaridade - Qtd. Posto de Trabalho (quantidade total de vigilantes em revezam.): (P) 30 (C)30

2011 V O 062/2011 09.267.406/0001-00 23/12/11 18/12/13 P Obs: Contratação efetuada fundamentada no Decreto 2.271 de 1997 e IN/SLTI nº 02 de 2008, utilizando unidade de medida – Posto de Serviço. Não foi estabelecido no edital/contrato nível escolaridade (Contratação visa atender ao prédio da nova sede da ANTT em Brasília-DF) - Qtd. Posto de Trabalho (quant. total de vigilantes em revezam.): (P) 52 (C) 52 UG/Gestão: 393047 – URSP CNPJ: 04.898.488/0004-10

2009 L 0 021/2009 06.150.185/0001-05 24/06/09 31/01/12 E

Obs: Contratação efetuada fundamentada no Decreto 2.271 de 1997 e IN/SLTI nº 02 de 2008, utilizando unidade de medida – Metro Quadrado de Área a ser Limpa. Não foi estabelecido no edital/contrato o nível escolaridade - Qtd. Posto de Trabalho: (P) 01(C) 01

2010 L O 040/2010 00.152.070/0001-65 16/08/10 15/08/2013 P

Obs: Contratação efetuada fundamentada no Decreto 2.271 de 1997 e IN/SLTI nº 02 de 2008, utilizando unidade de medida – Metro Quadrado de Área a ser Limpa. Não foi

127

estabelecido no edital / contrato o nível escolaridade. Qtd. Posto de Trabalho: (P) 04 (C) 04 2011 L O 018/2011 09.312.850/0001-08 01/06/11 05/09/2012 E

Obs: Contratação efetuada fundamentada no Decreto 2.271 de 1997 e IN/SLTI nº 02 de 2008, utilizando unidade de medida – Metro Quadrado de Área a ser Limpa. Não foi estabelecido no edital/contrato o nível escolaridade - Qtd. Posto de Trabalho: (P) 03 (C) 03

2010 V O 063/2010 66.700.295/0001-17 03/11/10 02/11/13 P

Obs: Contratação efetuada fundamentada no Decreto 2.271 de 1997 e IN/SLTI nº 02 de 2008, utilizando unidade de medida – Posto de Serviço. Não foi estabelecido no edital/contrato o nível escolaridade. Qtd. Posto de Trabalho (quant. Total de vigilantes em revezam.): (P) 04 (C) 04

2012 L O 01/2012 05.576.482/0001-46 01/02/2012 23/06/2012 E

Obs: Contratação efetuada fundamentada no Decreto 2.271 de 1997 e IN/SLTI nº 02 de 2008, utilizando unidade de medida – Metro Quadrado de Área a ser Limpa. Não foi estabelecido no edital/contrato o nível escolaridade - Qtd. Posto de Trabalho: (P) 01(C) 01

2012 L O 029/2012 00.192.886/0001-12 28/09/2012 04/12/2012 E

Obs: Contratação efetuada fundamentada no Decreto 2.271 de 1997 e IN/SLTI nº 02 de 2008, utilizando unidade de medida – Metro Quadrado de Área a ser Limpa. Não foi estabelecido no edital/contrato o nível escolaridade - Qtd. Posto de Trabalho: (P) 01(C) 01

2012 L O 031/2012 00.192.886/0001-12 18/10/2012 04/12/2012 E

Obs: Contratação efetuada fundamentada no Decreto 2.271 de 1997 e IN/SLTI nº 02 de 2008, utilizando unidade de medida – Metro Quadrado de Área a ser Limpa. Não foi estabelecido no edital/contrato o nível escolaridade -Qtd. Posto de Trabalho: (P) 03(C) 03

2012 L O 040/2012 08.386.023/0001-98 06/12/2012 15/10/2013 A

Obs: Contratação efetuada fundamentada no Decreto 2.271 de 1997 e IN/SLTI nº 02 de 2008, utilizando unidade de medida – Metro Quadrado de Área a ser Limpa. Não foi estabelecido no edital/contrato o nível escolaridade - Qtd. Posto de Trabalho: (P) 01(C) 01 UG/Gestão: 393038 – URRJ CNPJ: 04.898.488/0005-09

2009 V O 015/2009 39.537.063/0001-17 01/06/2009 01/06/2013 P

Obs: Contratação efetuada fundamentada no Decreto 2.271 de 1997 e IN/SLTI nº 02 de 2008, utilizando unidade de medida – Posto de Serviço. Não foi estabelecido no edital/contrato nível escolaridade. Qtd. Posto de Trabalho (quantidade total de vigilantes em revezam.): (P) 02 (C) 02

2009 L O 104/2009 09.044.184/0001-66 31/12/09 30/12/13 P

Obs: Contratação efetuada fundamentada no Decreto 2.271 de 1997 e IN/SLTI nº 02 de 2008, utilizando unidade de medida – Metro Quadrado de Área a ser Limpa. Não foi estabelecido no edital/contrato o nível escolaridade. Qtd. Posto de Trabalho: (P)16 (C)16 UG/Gestão: 393048 – URMG CNPJ: 04.898.488/0003-39

2010 L O 107/2010 00.538.383/0001-58 31/12/10 30/12/12 E

Obs: Contratação efetuada fundamentada no Decreto 2.271 de 1997 e IN/SLTI nº 02 de 2008, utilizando unidade de medida – Metro Quadrado de Área a ser Limpa. Não foi estabelecido no edital/contrato o nível escolaridade.Qtd. Posto de Trabalho: (P) 01 (C) 01

2011 V O 011/2011 10.756.477/0001-55 20/05/11 19/05/13 P

Obs: Contratação efetuada fundamentada no Decreto 2.271 de 1997 e IN/SLTI nº 02 de 2008, utilizando unidade de medida – Posto de Serviço. Não foi estabelecido no edital/contrato o nível escolaridade.Qtd. Posto de Trabalho (quantidade total de vigilantes em revezam.): (P) 01 (C) 01

2011 L O 043/2011 07.123.889/0001-43 10/10/11 09/10/13 P

128

Obs: Contratação efetuada fundamentada no Decreto 2.271 de 1997 e IN/SLTI nº 02 de 2008, utilizando unidade de medida – Metro Quadrado de Área a ser Limpa. Não foi estabelecido no edital/contrato o nível de escolaridade. Qtd. Posto de Trabalho: (P) 02 (C) 02

2012 L O 048/2012 13.892.384/0001-46 20/12/12 19/12/13 A

Obs: Contratação efetuada fundamentada no Decreto 2.271 de 1997 e IN/SLTI nº 02 de 2008, utilizando unidade de medida – Metro Quadrado de Área a ser Limpa. Não foi estabelecido no edital/contrato o nível de escolaridade. Qtd. Posto de Trabalho: (P) 03 (C) 03

2012 V O 054/2012 14.428.415/0001-75 28/12/12 28/12/13 A

Obs: Contratação efetuada fundamentada no Decreto 2.271 de 1997 e IN/SLTI nº 02 de 2008, utilizando unidade de medida – Posto de Serviço. Não foi estabelecido no edital/contrato o nível de escolaridade. Qtd. Posto de Trabalho(quantidade total de vigilantes em revezam.): (P) 03 (C) 03 UG/Gestão:393092 - URRS CNPJ: 04.898.488/0002-58

2009 L O 108/2009 08.091.559/0001-86 31/12/09 30/12/13 P

Obs: Contratação efetuada fundamentada no Decreto 2.271 de 1997 e IN/SLTI nº 02 de 2008, utilizando unidade de medida – Metro Quadrado de Área a ser Limpa. Não foi estabelecido no edital/contrato o nível de escolaridade. Qtd. Posto de Trabalho: (P)09 (C)09

2011 V O 51/2011 10.364.152/0002-08 21/10/11 20/10/13 P

Obs: Contratação efetuada fundamentada no Decreto 2.271 de 1997 e IN/SLTI nº 02 de 2008, utilizando unidade de medida – Posto de Serviço. Não foi estabelecido no edital/contrato o nível de escolaridade.Qtd. Posto de Trabalho (quantidade total de vigilantes em revezam.): (P) 04 (C) 04 UG/Gestão:393090 - URCE CNPJ: 04.898.488/0006-81

2011 L O 058/2011 11.786.359/0001-52 29/12/11 27/12/13 P

Obs: Contratação efetuada fundamentada no Decreto 2.271 de 1997 e IN/SLTI nº 02 de 2008, utilizando unidade de medida – Metro Quadrado de Área a ser Limpa. Não foi estabelecido no edital/contrato o nível de escolaridade.Qtd. Posto de Trabalho: (P) 01 (C) 01

2011 V O 068/2011 03.336.220/0001-89 29/12/11 27/12/13 P

Obs: Contratação efetuada fundamentada no Decreto 2.271 de 1997 e IN/SLTI nº 02 de 2008, utilizando unidade de medida – Posto de Serviço. Não foi estabelecido no edital/contrato o nível de escolaridade.Qtd. Posto de Trabalho (quantidade total de vigilantes em revezam.): (P)04 – (C) 04 UG/Gestão:393091 - URMA CNPJ: 04.898.488/0007-62

2007 V O 010/2007 05.920.248/0001-94 09/07/09 08/07/12 E

Obs: Contratação efetuada fundamentada no Decreto 2.271 de 1997 e IN/SLTI nº 02 de 2008, utilizando unidade de medida – Posto de Serviço. Não foi estabelecido no edital/contrato nível de escolaridade.Qtd. Posto de Trabalho (quantidade total de vigilantes em revezam.): (P) 04 (C) 04

2009 L O 103/2009 09.259.198/0001-05 31/12/09 30/12/12 E

Obs: Contratação efetuada fundamentada no Decreto 2.271 de 1997 e IN/SLTI nº 02 de 2008, utilizando unidade de medida – Metro Quadrado de Área a ser Limpa. Não foi estabelecido no edital/contrato o nível de escolaridade. Qtd. Posto de Trabalho: (P) 02 (C) 02

2012 V O 025/2012 05.121.169/0001-13 07/08/12 06/08/13 A

Obs: Contratação efetuada fundamentada no Decreto 2.271 de 1997 e IN/SLTI nº 02 de 2008, utilizando unidade de medida – Posto de Serviço. Não foi estabelecido no edital/contrato o nível de escolaridade. Qtd. Posto de Trabalho (quantidade total de vigilantes em revezam.): (P) 04 (C) 04

2012 L O 065/2012 11.873.594/0001-61 31/12/12 30/12/13 A

Obs: Contratação efetuada fundamentada no Decreto 2.271 de 1997 e IN/SLTI nº 02 de 2008, utilizando unidade de medida – Metro Quadrado de Área a ser Limpa. Não foi

129

estabelecido no edital/contrato o nível de escolaridade. Qtd. Posto de Trabalho: (P) 02 (C) 02 UG/Gestão:393001 - SEDE/URBA CNPJ: 04.898.488/0008-43

2009 L O 107/2009 04.289.154/0001-04 31/12/09 30/12/13 P

Obs: Contratação efetuada fundamentada no Decreto 2.271 de 1997 e IN/SLTI nº 02 de 2008, utilizando unidade de medida – Metro Quadrado de Área a ser Limpa. Não foi estabelecido no edital/contrato o nível de escolaridade.Qtd. Posto de Trabalho: (P) 01 (C) 01 LEGENDA Área: (L) Limpeza e Higiene; (V) Vigilância Ostensiva. Natureza: (O) Ordinária; (E) Emergencial. Nível de Escolaridade: (F) Ensino Fundamental; (M) Ensino Médio; (S) Ensino Superior. Situação do Contrato: (A) Ativo Normal; (P) Ativo Prorrogado; (E) Encerrado. Quantidade de trabalhadores: (P) Prevista no contrato; (C) Efetivamente contratada.

Fonte: Superintendência de Gestão/ Gerência de Licitações e Contratos e Fiscais dos Contratos Atualizado até 31/12/12

130

6.2.2. Informações sobre Locação de Mão de Obra para Atividades não Abrangidas pelo Plano de Cargos do Órgão QUADRO A.6.15 - CONTRATOS DE PRESTAÇÃO DE SERVIÇOS COM LOCAÇÃO DE

MÃO DE OBRA

Unidade Contratante Nome: Agência Nacional de Transportes Terrestres – ANTT

Informações sobre os contratos

Ano do contrato

Área Nat. Ident. do Contrato

Empresa Contratada

(CNPJ)

Período contratual de execução das

atividades contratadas

Nível de Escolaridade exigido dos trabalhadores contratados

Sit. F M S

Início Fim P C P C P C UG/Gestão: 393001/39250 - SEDE – BRASILIA CNPJ: 04.0898.488-0001-77

2006 4 O 002/200

6 03.079.358/0001-

40 23/02/06 22/02/12 01 01 0 0 E

Obs: Serviços de Atividades Materiais e Assessórias - Contratação efetuada fundamentada no Decreto 2.271 de 1997.

2007 14 O 062/200

8 24.935.454/0001-

12 29/12/08 28/12/13 P

Obs: Serviços de Atividades Materiais e Assessórias - Contratação efetuada fundamentada no Decreto 2.271 de 1997. Os serviços são prestados fora das instalações da ANTT. Não foi estabelecido no edital/contrato nível de escolaridade. Qtd. Posto de Trabalho: P(115) C (115)

2009 12 O 091/2009

01.092.071/0002-05

31/12/09 30/12/13 14 14 P

Obs: Serviços de Atividades Materiais e Assessórias - Contratação efetuada fundamentada no Decreto 2.271 de 1997 e IN/SLTI nº 02 de 2008, utilizando como unidade de medida por posto de trabalho.

2009 11 O 093/2009

00.991.219/0001-08

31/12/09 30/07/12 16 16 01 01 E

Obs: Serviços de Atividades Materiais e Assessórias - Contratação efetuada fundamentada no Decreto 2.271 de 1997 e IN/SLTI nº 02 de 2008, utilizando unidade de medida posto de trabalho e serviços eventuais/ materiais utilizados conforme a demanda.

2010 14 O 07/2010 41.893.678/0001-28

12/04/10 11/04/13 P

Obs: Contratação efetuada fundamentada no Decreto 2.271 de 1997, IN/SLTI nº 04 de 2008, subsidiada pela IN/SLTI nº 02 de 2008, utilizando como unidade de medida Ponto de Função. Escolaridade/Postos não estabelecidos no edital/contrato.

2010 13 O 08/2010 (Convêni

o)

33.583.592/0001-70

33.583.592/0048-34

29/12/10 28/12/13 42 42 P

Obs: Menores Aprendizes.

2010 14 O 31/2010 61.600.839/0001-55

15/07/10 14/07/13 101 91 139

97 A

Obs: Contratação de agente de integração para recrutamento, pré-seleção, encaminhamento e acompanhamento de estudantes candidatos a estágios.

2010 10 O 049/2010

08.220.952/0001-22

02/01/10 31/05/12 01 01 02 02 01 01 E

Obs: Serviços de Atividades Materiais e Assessórias - Contratação efetuada fundamentada no Decreto 2.271 de 1997 e IN/SLTI nº 02 de 2008, utilizando unidade de medida posto de trabalho.

2010 14 O 124/2010

06.090.065/0001-51

31/12/10 30/12/13 221 214 05 01 P

Obs: Serviços de Atividades Materiais e Assessórias - Contratação efetuada fundamentada no Decreto 2.271 de 1997 e IN/SLTI nº 02 de 2008, utilizando unidade de medida posto de trabalho.

131

2011 14 O 38/2011 06.090.065/0001-51

16/09/11 15/09/13 P

Obs: Serviços de Atividades Materiais e Assessórias - Contratação efetuada fundamentada no Decreto 2.271 de 1997 e IN/SLTI nº 02 de 2008, utilizando unidade de medida por atividade de processamento de multa. Não foi estabelecido no edital/contrato o nível de escolaridade. P(108) C ( 74)

2009 6 E 052/201

1 00.478.827/0001-

89 01/11/11 29/04/12 E

Obs: Serviços de Atividades Materiais e Assessórias - Contratação efetuada fundamentada no Decreto 2.271 de 1997 e IN/SLTI nº 02 de 2008, utilizando unidade de medida por posto de trabalho. Escolaridade não estabelecida no Projeto Básico/Contrato. Qtd. Posto de Trabalho: 24

2011 5 O 59/2011 00.717.511/0003-90

19/12/11 14/12/13 05 05 12 12 P

Obs: Contratação efetuada fundamentada no Decreto 2.271 de 1997, IN/SLTI nº 04 de 2008, subsidiada pela IN/SLTI nº 02 de 2008, utilizando unidade de medida Unidade de Atendimento de Serviço Técnico (UAST).

2011 5 O 76/2011 00.717.511/0003-90

29/12/11 28/12/13 19 19 P

Obs: Contratação efetuada fundamentada no Decreto 2.271 de 1997, IN/SLTI nº 04 de 2008, subsidiada pela IN/SLTI nº 02 de 2008, utilizando unidade de medida Unidade de Suporte Técnico (UST).

2011 6 O 082/201

1 03.470.083/0001-

70 30/04/12 29/12/13 19 19 1 1 P

Obs: Serviços de Atividades Materiais e Assessórias - Contratação efetuada fundamentada no Decreto 2.271 de 1997 e IN/SLTI nº 02 de 2008, utilizando unidade de medida por posto de trabalho.

2011 14 O 084/2011

08.878.823/0001-26

29/12/11 29/12/13 01 01 01 01 P

Obs: Serviços de Atividades Materiais e Assessórias - Contratação efetuada fundamentada no Decreto 2.271 de 1997 e IN/SLTI nº 02 de 2008, utilizando unidade de medida por posto de trabalho.

2012 14 O 02/2012 10.408531/0001-71

12/02/12 12/02/13 02 02 A

Obs: Serviços de Atividades Materiais e Assessórias - Contratação efetuada fundamentada no Decreto 2.271 de 1997 e IN/SLTI nº 02 de 2008, utilizando unidade de medida por posto de trabalho.

2012 14 O 32/2012 32.910.770/0001-68

18/10/12 20/12/12 E

Obs: Serviços de Atividades Materiais e Assessórias - Contratação efetuada fundamentada no Decreto 2.271 de 1997 e IN/SLTI nº 02 de 2008, utilizando unidade de medida por posto de trabalho. Não foi estabelecido no edital/contrato o nível de escolaridade. P(27) C(27)

2012 14 O 49/2012 06.090.065/0001-51

21/12/12 17/10/13 A

Obs: Serviços de Atividades Materiais e Assessórias - Contratação efetuada fundamentada no Decreto 2.271 de 1997 e IN/SLTI nº 02 de 2008, utilizando unidade de medida por posto de trabalho. Não foi estabelecido no edital/contrato o nível de escolaridade. P(27) C(27) UG/Gestão: 393047 - URSP CNPJ: 04.898.488/0004-10

2009 6 O 021/2009

06.150.185/0001-05

24/06/09 31/01/12 E

Obs: Serviços de Atividades Materiais e Assessórias - Contratação efetuada fundamentada no Decreto 2.271 de 1997 e IN/SLTI nº 02 de 2008, utilizando unidade de medida por posto de trabalho. Não foi estabelecido no edital/contrato o nível de escolaridade. Qtd. Posto de Trabalho: P(01) C (01)

2010 6 O 041/2010

03.623.340/0001-67

28/07/10 27/07/13 P

Obs: Serviços de Atividades Materiais e Assessórias - Contratação efetuada fundamentada no Decreto 2.271 de 1997 e IN/SLTI nº 02 de 2008, utilizando unidade de medida por posto de trabalho. Não foi estabelecido no edital/contrato nível de escolaridade. Qtd. Posto de Trabalho: P(02) C(02)

2010 14 O 103/2010

07.951.388/0001-55

31/12/10 30/06/13 06 06 P

Obs: Serviços de Atividades Materiais e Assessórias - Contratação efetuada fundamentada no Decreto 2.271 de 1997 e IN/SLTI nº 02 de 2008, utilizando unidade de medida por posto de trabalho.

132

2010 14 O 119/2010

00.152.070/0001-65

28/12/10 27/12/13 68 68 P

Obs: Serviços de Atividades Materiais e Assessórias - Contratação efetuada fundamentada no Decreto 2.271 de 1997 e IN/SLTI nº 02 de 2008, utilizando unidade de medida por posto de trabalho.

2012 6 O 01/2012 05.576.482/0001-46

01/02/12 23/06/12 01 01 E

Obs: Serviços de Atividades Materiais e Assessórias - Contratação efetuada fundamentada no Decreto 2.271 de 1997 e IN/SLTI nº 02 de 2008, utilizando unidade de medida por posto de trabalho.

2012 6 O 030/2012

00.152.070/0001-65

21/09/12 20/09/13 01 01 A

Obs: Serviços de Atividades Materiais e Assessórias - Contratação efetuada fundamentada no Decreto 2.271 de 1997 e IN/SLTI nº 02 de 2008, utilizando unidade de medida por posto de trabalho. UG/Gestão: 393038 - URRJ CNPJ: 04.898.488/0005-09

2009 6 O 008/2009

01.407.134/0001-94

30/04/09 29/04/13 P

Obs: Serviços de Atividades Materiais e Assessórias - Contratação efetuada fundamentada no Decreto 2.271 de 1997 e IN/SLTI nº 02 de 2008, utilizando unidade de medida por posto de trabalho. Não foi estabelecido no edital/contrato o nível de escolaridade. Qtd. Posto de Trabalho: P(02) C(02)

2009 14 O 040/2009

10.546.329/0001-06

01/09/09 31/08/12 E

Obs: Serviços de Atividades Materiais e Assessórias - Contratação efetuada fundamentada no Decreto 2.271 de 1997 e IN/SLTI nº 02 de 2008, utilizando unidade de medida por posto de trabalho. Não foi estabelecido no edital/contrato nível de escolaridade. Qtd. Posto de Trabalho: P(03) C(03)

2011 5 O 025/2011

10.651.081/0001-43

30/06/11 25/04/12 02 02 E

Obs: Contratação efetuada fundamentada no Decreto 2.271 de 1997, IN/SLTI nº 04 de 2008, subsidiada pela IN/SLTI nº 02 de 2008 utilizando unidade de medida por posto de trabalho.

2011 14 O 072/2011

11.838.748/0001-84

28/12/11 27/12/13 16 16 16 16 P

Obs: Serviços de Atividades Materiais e Assessórias - Contratação efetuada fundamentada no Decreto 2.271 de 1997 e IN/SLTI nº 02 de 2008, utilizando unidade de medida por posto de trabalho.

2012 5 O 11/2012 36.084.895/0001-37

26/04/12 25/04/13 02 02 A

Obs: Serviços de Atividades Materiais e Assessórias - Contratação efetuada fundamentada no Decreto 2.271 de 1997 e IN/SLTI nº 02 de 2008, utilizando unidade de medida por posto de trabalho.

2012 7 O 28/2012 00.192.886/0001-12

31/08/12 31/12/12 01 01 02 02 E

Obs: Serviços de Atividades Materiais e Assessórias - Contratação efetuada fundamentada no Decreto 2.271 de 1997 e IN/SLTI nº 02 de 2008, utilizando unidade de medida por posto de trabalho.

2012 7 O 56/2012 06.090.065/0001-51

29/12/12 30/08/12 01 01 02 02 A

Obs: Serviços de Atividades Materiais e Assessórias - Contratação efetuada fundamentada no Decreto 2.271 de 1997 e IN/SLTI nº 02 de 2008, utilizando unidade de medida por posto de trabalho. Execução dos serviços iniciada em 2013. UG/Gestão: 393048 - URMG CNPJ: 04.898.488/0003-39

2010 14 O 058/2010

08.725.778/0001-70

01/10/10 30/09/12 02 02 10 10 E

Obs: Serviços de Atividades Materiais e Assessórias - Contratação efetuada fundamentada no Decreto 2.271 de 1997 e IN/SLTI nº 02 de 2008, utilizando unidade de medida por posto de trabalho.

2010 14 O 069/2010

07.951.388/0001-55

29/10/10 29/12/12 11 11 E

Obs: Serviços de Atividades Materiais e Assessórias - Contratação efetuada fundamentada no Decreto 2.271 de 1997 e IN/SLTI nº 02 de 2008, utilizando unidade de medida por posto de trabalho.

2011 6 O 04/2011 08.725.778/0001-70

18/03/11 17/03/13 P

133

Obs: Serviços de Atividades Materiais e Assessórias - Contratação efetuada fundamentada no Decreto 2.271 de 1997 e IN/SLTI nº 02 de 2008, utilizando unidade de medida por posto de trabalho. Não foi estabelecido no edital/contrato o nível de escolaridade. Qtd. Posto de Trabalho: P(03) C(03)

2011 14 O 071/2011

04.552.404/0001-49

28/12/11 27/12/13 07 07 47 39 P

Obs: Serviços de Atividades Materiais e Assessórias - Contratação efetuada fundamentada no Decreto 2.271 de 1997 e IN/SLTI nº 02 de 2008, utilizando unidade de medida por posto de trabalho. Não foi estabelecido no edital/contrato o nível de escolaridade.

2012 6 O 048/2012

13.892.384/0001-46

20/12/12 20/12/13 A

Obs: Serviços de Atividades Materiais e Assessórias - Contratação efetuada fundamentada no Decreto 2.271 de 1997 e IN/SLTI nº 02 de 2008, utilizando unidade de medida por posto de trabalho. Não foi estabelecido no edital/contrato o nível de escolaridade. Qtd. Posto de Trabalho: P(03) C(03)

2012 14 O 068/2012

12.904.815/0001-84

31/12/12 31/12/13 09 08 A

Obs: Serviços de Atividades Materiais e Assessórias - Contratação efetuada fundamentada no Decreto 2.271 de 1997 e IN/SLTI nº 02 de 2008, utilizando unidade de medida por posto de trabalho. Execução iniciada em 2013. UG/Gestão: 393092 - URRS CNPJ: 04.898.488/0002-58

2009 14 O 087/2009

07.454.361/0001-57

31/12/09 30/12/13 11 11 27 27 P

Obs: Serviços de Atividades Materiais e Assessórias - Contratação efetuada fundamentada no Decreto 2.271 de 1997 e IN/SLTI nº 02 de 2008, utilizando unidade de medida por posto de trabalho.

2008 6 O 08/2010 07.454.361/0001-57

07/04/10 08/04/13 P

Obs: Serviços de Atividades Materiais e Assessórias - Contratação efetuada fundamentada no Decreto 2.271 de 1997 e IN/SLTI nº 02 de 2008, utilizando unidade de medida por posto de trabalho. Não foi estabelecido no edital/contrato nível de escolaridade.Qtd. Posto de Trabalho: P(01) C(01)

2011 7 O 44/2011 07.951.388/0001-55

10/10/11 09/10/13 01 01 P

Obs: Serviços de Atividades Materiais e Assessórias - Contratação efetuada fundamentada no Decreto 2.271 de 1997 e IN/SLTI nº 02 de 2008, utilizando unidade de medida por posto de trabalho. UG/Gestão: 393090 - URCE CNPJ: 04.898.488/0006-81

2010 6 O 108/2010

07.188.842/0001-68

31/12/10 30/12/13 P

Obs: Serviços de Atividades Materiais e Assessórias - Contratação efetuada fundamentada no Decreto 2.271 de 1997 e IN/SLTI nº 02 de 2008, utilizando unidade de medida por posto de trabalho. Não foi estabelecido no edital/contrato o nível de escolaridade. Qtd. Posto de Trabalho: P(01) C(01)

2011 14 O 073/2011

05.333.566/0001-59

29/12/11 27/06/13 04 04 08 08 P

Obs: Serviços de Atividades Materiais e Assessórias - Contratação efetuada fundamentada no Decreto 2.271 de 1997 e IN/SLTI nº 02 de 2008, utilizando unidade de medida por posto de trabalho.

2011 4 O 074/2011

13.384.388/0001-13

29/12/11 27/12/13 02 02 P

Obs: Serviços de Atividades Materiais e Assessórias - Contratação efetuada fundamentada no Decreto 2.271 de 1997 e IN/SLTI nº 02 de 2008, utilizando unidade de medida por posto de trabalho.

2011 4 O 075/2011

02.196.969/0001-05

29/12/11 26/06/12 01 01 E

Obs: Serviços de Atividades Materiais e Assessórias - Contratação efetuada fundamentada no Decreto 2.271 de 1997 e IN/SLTI nº 02 de 2008, utilizando unidade de medida por posto de trabalho.

2012 4 O 019/2012

05.485.352/0001-06

27/12/12 26/12/13 01 01 A

Obs: Serviços de Atividades Materiais e Assessórias - Contratação efetuada fundamentada no Decreto 2.271 de 1997 e IN/SLTI nº 02 de 2008, utilizando unidade de medida por posto de trabalho. UG/Gestão: 393091 - URMA CNPJ: 04.898.488/0007-62

134

2011 14 O 070/2011

11.794.559/0001-57

23/12/11 22/12/13 02 02 11 11 P

Obs: Serviços de Atividades Materiais e Assessórias - Contratação efetuada fundamentada no Decreto 2.271 de 1997 e IN/SLTI nº 02 de 2008, utilizando unidade de medida por posto de trabalho.

2012 6 O 064/2012

09.529.151/0001-06

31/12/12 31/12/13 A

Obs: Serviços de Atividades Materiais e Assessórias - Contratação efetuada fundamentada no Decreto 2.271 de 1997 e IN/SLTI nº 02 de 2008, utilizando unidade de medida por posto de trabalho. Não foi estabelecido no edital/contrato o nível de escolaridade. Qtd. Posto de Trabalho: P(01) C(01) UG/Gestão: 393001 – SEDE/URBA CNPJ: 04.898.488/0008-43

2009 6 O 106/2009

04.289.154/0001-04

31/12/09 03/08/12 E

Obs: Serviços de Atividades Materiais e Assessórias - Contratação efetuada fundamentada no Decreto 2.271 de 1997 e IN/SLTI nº 02 de 2008, utilizando unidade de medida por posto de trabalho. Não foi estabelecido no edital/contrato nível de escolaridade. Qtd. Posto de Trabalho: P(01) C(01)

2010 14 O 126/2010

11.176.432/0001-74

31/12/10 30/04/13 08 07 P

Obs: Serviços de Atividades Materiais e Assessórias - Contratação efetuada fundamentada no Decreto 2.271 de 1997 e IN/SLTI nº 02 de 2008, utilizando unidade de medida por posto de trabalho.

2012 6 O 27/2012 16.364.275/0001-44

24/08/12 22/11/12 E

Obs: Serviços de Atividades Materiais e Assessórias - Contratação efetuada fundamentada no Decreto 2.271 de 1997 e IN/SLTI nº 02 de 2008, utilizando unidade de medida por posto de trabalho. Não foi estabelecido no edital/contrato nível de escolaridade. Qtd. Posto de Trabalho: P(01) C(01)

2012 6 O 36/2012 16.364.275/0001-44

23/11/12 22/11/13 A

Obs: Serviços de Atividades Materiais e Assessórias - Contratação efetuada fundamentada no Decreto 2.271 de 1997 e IN/SLTI nº 02 de 2008, utilizando unidade de medida por posto de trabalho. Não foi estabelecido no edital/contrato nível de escolaridade. Qtd. Posto de Trabalho: P(01) C(01) LEGENDA Área: 1.Conservação e Limpeza; 2.Segurança; 3.Vigilância; 4.Transportes; 5.Informática; 6.Copeiragem; 7.Recepção; 8.Reprografia; 9.Telecomunicações; 10.Manutenção de bens móveis 11.Manutenção de bens imóveis 12.Brigadistas 13.Apoio Administrativo – Menores Aprendizes 14.Outras Natureza: (O) Ordinária; (E) Emergencial. Nível de Escolaridade: (F) Ensino Fundamental; (M) Ensino Médio; (S) Ensino Superior. Situação do Contrato: (A) Ativo Normal; (P) Ativo Prorrogado; (E) Encerrado. Quantidade de trabalhadores: (P) Prevista no contrato; (C) Efetivamente contratada.

Fonte: Superintendência de Gestão – SUDEG/Gerência de Licitações e Contratos- GELIC e Fiscais dos Contratos Atualizado até 31/12/12

135

6.2.3. Composição do Quadro de Estagiários

QUADRO A.6.16 – COMPOSIÇÃO DO QUADRO DE ESTAGIÁRIOS

Nível de escolaridade Quantitativo de contratos de estágio vigentes Despesa no exercício

(em R$ 1,00) 1º Trimestre 2º Trimestre 3º Trimestre 4º Trimestre 1. Nível superior 303 319 279 285 673.401,96

1.1 Área Fim 194 190 165 185 458.345,49 1.2 Área Meio 109 129 114 102 215.056,47

2. Nível Médio 226 281 262 253 227.948,64 2.1 Área Fim 134 176 159 157 155.123,98 2.2 Área Meio 92 105 103 96 72.824,66

3. Total (1+2) 529 600 541 538 901.350,6 Fonte: Gerencia de Gestão de Pessoas

7. GESTÃO DO PATRIMÔNIO MOBILIÁRIO E IMOBILIÁRIO 7.1. GESTÃO DA FROTA DE VEÍCULOS PRÓPRIOS E CONTRATADOS DE TERCEIROS Frota de Veículos Automotores de Propriedade da Unidade Jurisdicionada

a) A frota de veículos é constituída e gerenciada de acordo com a Norma Administrativa NA/002-04/SUADM, de 20/12/2004, que regulamenta os procedimentos a serem observados quando da utilização dos veículos próprios ou terceirizados, e fixa critérios e responsabilidades para requisição e autorização do atendimento ao serviço, observada as disposições contidas no Decreto nº 99.658, de 30 de outubro de 1990, Decreto nº 6.403, de 17 de março de 2008, e na IN nº 03/SLTI/MP, de 15 de maio de 2008.

b) A disponibilização de veículos é imprescindível para que a ANTT possa cumprir as atribuições legais de órgão regulador e fiscalizador dos serviços de transporte rodoviário e ferroviário interestadual e internacional de passageiros e de cargas e da exploração da infraestrutura rodoviária e ferroviária outorgadas. A indisponibilidade de veículos impacta diretamente a execução dos serviços de fiscalização, realizada em todo o território nacional, como também compromete a realização dos serviços administrativos externos demandados pelas Unidades Organizacionais para o atendimento de suas rotinas.

c) A frota é composta por 25 veículos de serviços comuns, 129 veículos de serviços especiais, 9 veículos de transporte institucional, a seguir discriminado:

Quadro – Composição da Frota de Veículos - ANTT

Localidade Veículo

Marca/Modelo Placa Chassis Ano/Modelo Cor

Combus-tível

Classifi-cação

SEDE

GM S-10 Cabine Dupla 2.4 MPFI

JGE-3968 9BG138AX02C419685 2002/2002 Branca Gasolina Grupo V Serviços Especiais

GM S-10 Cabine Dupla 2.4 MPFI

JGE-3988 9BG138AX02C425774 2002/2002 Branca Gasolina

GM S-10 Cabine Dupla

JGE-3978 9BG138AX02C419759 2002/2002 Branca Gasolina

136

2.4 MPFI

GM Blazer 4x2 Advantage

JFO-8008 9BG116GX07C409212 2007/2007 Branca Gasolina

GM Blazer 4x2 Advantage

JFO-8018 9BG116GX07C409099 2007/2007 Branca Gasolina

GM Blazer 4x2 Advantage

JFO-8028 9BG116GX07C409163 2007/2007 Branca Gasolina

VW Santana 1.8 MI N.Série 4P

JGB-4842 9BWAC03X14P001214 2003/2004 Preta Álcool

SCÂNIA/K112 33S

BRN-3512 9BSKC4X2B03453719 1985/0985 Prata Diesel

SCÂNIA/K113 CGR-0411 9BSKC4X2BH3455944 1987/1987 Azul Diesel

PEUGEOT Boxer

IPR-6932 936ZCPMNB92038014 2009/2009 Branca Diesel

FIAT Strada IMJ-7806 9BDZ7801052457162 2005/2005 Branca Gasolina

VW Santana 1.8 MI N.Série 4P

JGS-7849 9BWAC03X24P001397 2003/2004 Preta Álcool

VW Santana 1.8 MI N.Série 4P

JGF-6156 9BWAC03X649001497 2003/2004 Preta Álcool

Grupo IV Serviços Comuns

VW Santana 1.8 MI N.Série 4P

JFS-1451 9BWAC03X64P001774 2004/2004 Preta Álcool

GM D-20 CUSTON L

AGX-6612 9BG244RNLKC004998 1989/1989 Bege Diesel

VW SAVEIRO 1.6

ALH-9529 9BWEB05XX44001666 2003/2004 Preta Gasolina

FIAT Palio Weekend Locker

JGL-4161 9BD17309T94267069 2009/2009 Branca Flex

FIAT Palio Weekend Locker

JGL-4171 9BD17309T94267062 2009/2009 Branca Flex

FIAT Palio Weekend Locker

JGL-4181 9BD17309T94267071 2009/2009 Branca Flex

FIAT Siena Hlx1.8 Dual Flex 4p

JHG-6972 9BD17241TA3549939 2009/2010 Preta Flex Grupo III Transporte Institucional

FIAT Siena Hlx1.8 Dual Flex 4p

JHG-6962 9BD17241TA3549772 2009/2010 Preta Flex

URBA

FIAT Siena Hlx 1.8

JSY-5301 9BD17241TA3545739 2009/2010 Preta Flex Grupo IV Serviços Comuns

GM Blazer Colina 2.4

NTF-3410 9BG116HFOAC429779 2009/2010 Branca Flex Grupo V Serviços Especiais

GM Blazer Colina 2.8

NTF-5583 9BG116JJOAC434631 2009/2010 Branca Diesel

137

Turbo

FIAT Palio Week.Trek.1.8

NTL-2850 9BD17350TA4316295 2009/2010 Branca Flex

FIAT Palio Week.Trek.1.8

NTL-6584 9BD17350TA4316298 2009/2010 Branca Flex

FIAT Palio Week.Trek.1.8

NTL-7116 9BD17350TA4315389 2009/2010 Branca Flex

URCE

FIAT Siena HLX 1.8

NUO-4991 9BD17241TA3545930 2009/2010 Preta Flex

Grupo III Transporte Institucional

VW SAVEIRO 1.6

ALW-7463 9BWEB05X94P121585 2004/2004 Branca Álcool

Grupo IV Serviços Comuns

VW GOL CL 1.6

AHA-7874 9BWZZ377VP546322 1997/1997 Branca Gasolina

FIAT Pálio Weekend ELX 1.4 4 P

JKH-8443 9BD17301A74189327 2006/2007 Branca Álcool

GM Blazer 2.8 Colina

NQQ-0224 9BG116JJ09C437534 2008/2009 Branca Diesel

Grupo V Serviços Especiais

GM Blazer Colina 2.4

NUQ-1931 9BG116HFOAC429606 2009/2010 Branca Flex

GM Blazer Colina 2.4

NUQ-2761 9BG116HFOAC429874 2009/2010 Branca Flex

GM Blazer Colina 2.4

NUQ-2331 9BG116HFOAC429086 2009/2010 Branca Flex

GM Blazer Colina 2.8 Turbo

NUQ-2221 9BG116JJOAC413960 2009/2010 Branca Diesel

GM Blazer Colina 2.8 Turbo

NUQ-4161 9BG116JJOAC413988 2009/2010 Branca Diesel

URMA

FIAT Siena HLX 1.8

NMY-6563 9BD17241TA3545726 2009/2010 Preta Flex

Grupo III Transporte Institucional

FIAT PALIO CPC-2410 9BD178858X0819154 1999/1999 Branca Gasolina Grupo IV Serviços Comuns

GM Blazer 2.8 Colina

NMP-5351 9BG116JJ09C437524 2008/2009 Branca Diesel

Grupo V Serviços Especiais

GM Blazer Colina 2.8 Turbo

NMZ-2732 9BG116JJOAC414609 2009/2010 Branca Diesel

GM Blazer Colina 2.8 Turbo

NNA-5615 9BG116JJOAC439141 2009/2010 Branca Diesel

GM Blazer Colina 2.4

NMZ-4795 9BG116HFOAC429449 2009/2010 Branca Flex

GM Blazer NMZ-1986 9BG116HFOAC428661 2009/2010 Branca Flex

138

Colina 2.4

FIAT Palio Week.Trek.1.8

NNB-8366 9BD17350TA4316310 2009/2010 Branca Flex

FIAT Palio Week.Trek.1.8

NNC-0621 9BD17350TA4316322 2009/2010 Branca Flex

FIAT Palio Week.Trek.1.8

NNB-8336 9BD17350TA4315378 2009/2010 Branca Flex

URMG

FIAT Siena HLX 1.8

HLF-2301 9BD17241TA3545980 2009/2010 Preta Flex

Grupo III Tansporte Institucional

VW Parati 1.6 MI City 4 P

HBS-1799 9BWDB05X447056129 2003/2004 Branca Flex

Grupo IV Serviços Comuns

VW Parati 1.6 MI City 4 P

HBS-1768 9BWDB05X24T057070 2003/2004 Branca Flex

FIAT Pálio Weekend ELX 1.3 4 P

HCO-9055 9BD17301B54136107 2005/2005 Branca Flex

FIAT Pálio Weekend ELX 1.4 4 P

GMF-4925 9BD17301A74189311 2006/2007 Branca Flex

GM VECTRA GLS

LBX-3382 9BGJK19BWVB510156

1997/1998 Prata Gasolina

GM Blazer 4x2 Advantage

GMF-5003 9BG116GX07C409180 2006/2007 Branca Gasolina

Grupo V Serviços Especiais

GM Blazer 2.8 Colina

HKO-7650 9BG116JJ09C437315 2009/2009 Branca Diesel

GM Blazer 2.8 Colina

HKO-7490 9BG116JJ09C437158 2009/2009 Branca Diesel

GM Blazer Colina 2.4

GMF-6236 9BG116HFOAC429763 2009/2010 Branca Flex

GM Blazer Colina 2.4

GMF-6238 9BG116HFOAC429165 2009/2010 Branca Flex

GM Blazer Colina 2.8 Turbo

GMF-6237 9BG116JJOAC414346 2009/2010 Branca Diesel

GM Blazer Colina 2.8 Turbo

GMF-6261 9BG116JJOAC438994 2009/2010 Branca Diesel

GM Blazer Colina 2.8 Turbo

GMF-6264 9BG116JJOAC439461 2009/2010 Branca Diesel

GM Blazer Colina 2.8 Turbo

GMF-6265 9BG116JJOAC439281 2009/2010 Branca Diesel

FIAT Palio Week.Trek.1.8

GMF-6350 9BD17350TA4316741 2010/2010 Branca Flex

FIAT Palio Week.Trek.1.8

GMF-6343 9BD17350TA4316324 2010/2010 Branca Flex

139

FIAT Palio Week.Trek.1.8

GMF-6344 9BD17350TA4316288 2010/2010 Branca Flex

RENAULT Master L3H2 2.5

JJU-8731 93YADCUL6BJ522743 2010/2011 Branca Diesel

URRJ

RENAULT Mégane Expression 2.0

JHN-8073 93YLM2N169J168531 2009/2009 Preta Gasolina Grupo III Transporte Institucional FIAT Siena

HLX 1.8 LLA-7128 9BD17241TA3546083 2009/2010 Preta Flex

VW Parati 1.6 MI GIII 4 P

LQH-0142 9BWDB05X34T055960 2003/2004 Branca Álcool

Grupo V Serviços Especiais

VW Parati 1.6 MI GIII 4 P

LSK-0188 9BWDB05X54T056480 2003/2004 Branca Álcool

VW Parati 1.6 MI GIII 4 P

LRR-0111 9BWDB05X34T056025 2003/2004 Branca Álcool

VW Santana 1.8 MI N.Série 4P

LQJ-0214 9BWQC03X24P002128 2003/2004 Preta Álcool

VW Parati 1.6 MI GIII 4 P

LOX-9391 9BWDB05XX4T056202

2003/2004 Branca Álcool

VW Parati 1.6 MI GIII 4 P

LUE-0089 9BWDB05X34T061631 2003/2004 Branca Álcool

VW Parati 1.6 MI GIII 4 P

LUE-0090 9BWDB05X94T061598 2003/2004 Branca Álcool

VW Parati 1.6 MI GIII 4 P

LTD-0095 9BWDB05X84T061754 2003/2004 Branca Álcool

GM S-10 Cabine Dupla 2.4 MPFI

KPE-0092 9BG138AX04C408901 2003/2004 Branca Gasolina

GM S-10 Cabine Dupla 2.4 MPFI

KWC-0101 9BG138AX04C408917 2003/2004 Branca Gasolina

VW Parati 1.6 MI GIII 4 P

DMI-1380 9BWDB05X34T056767 2003/2004 Branca Álcool

VW Parati 1.6 MI GIII 4 P

LRK-0122 9BWDB05X84T056084 2003/2004 Branca Álcool

GM Blazer 4x2 Advantage

KZT-6764 9BG116GX07C409050 2006/2007 Branca Gasolina

GM Blazer 2.8 Colina

LKW-4605 9BG116JJ09C436757 2008/2009 Branca Diesel

GM Blazer 2.8 Colina

LUH-2635 9BG116JJ09C438256 2008/2009 Branca Diesel

GM Blazer Colina 2.4

KYJ-4591 9BG116HFOAC429149 2009/2010 Branca Flex

Grupo V Serviços Especiais

GM Blazer Colina 2.8 Turbo

KYK-4804 9BG116JJOAC434736 2009/2010 Branca Diesel

GM Blazer Colina 2.8 Turbo

KYJ-4590 9BG116JJOAC434715 2009/2010 Branca Diesel

140

GM Blazer Colina 2.8 Turbo

KZP-3680 9BG116JJOAC439333 2009/2010 Branca Diesel

GM Blazer Colina 2.8 Turbo

KVF-5954 9BG116JJOAC439219 2009/2010 Branca Diesel

GM Blazer Colina 2.8 Turbo

KYK-4803 9BG116JJOAC434379 2009/2010 Branca Diesel

RENAULT Master L3H2 2.5

JJU-3681 93YADCUL6BJ522768 2010/2011 Branca Diesel

RENAULT Master L3H2 2.5

JJU-8011 93YADCUL6BJ521866 2010/2011 Branca Diesel

FIAT Palio Week.Trek.1.8

KWV-3434 9BD17350TA4312964 2009/2010 Branca Flex Grupo IV Serviços Comuns FIAT Palio

Week.Trek.1.8 KWY-2880 9BD17350TA4312682 2009/2010 Branca Flex

URRS

FIAT Siena HLX 1.8

IQN-0996 9BD17241TA3545734 2009/2010 Preta Flex

Grupo III Transporte Institucional

VW GOL SPECIAL

AIL-2516 9BWZZZ377XP048310 1999/1999 Verde Gasolina Grupo IV Serviços Comuns

FIAT PALIO EL

AGM-6596 9BD178037T0051930 1996/1966 Azul Gasolina

VW Quantum 1.8 MI 4 P

JEL-1361 9BWZZZ331TP064410 1996/1997 Prata Gasolina

VW Parati 1.6 MI GIII 4 P

ILO-6215 9BWDB05X447056244 2003/2004 Branca Álcool

Grupo V Serviços Especiais

VW Parati 1.6 MI GIII 4 P

ILO-6202 9BWDB05X74T056805 2003/2004 Branca Álcool

FIAT Pálio Weekend ELX 1.3 4 P

IMJ-8546 9BD17301B54136258 2005/2005 Branca Álcool

FIAT Pálio Weekend ELX 1.3 4 P

IMJ-8553 9BD17301B54136191 2005/2005 Branca Álcool

GM S-10 Cabine Dupla 2.4 MPFI

KTA-4862 9BG138AX04C408881 2003/2004 Branca Gasolina

FIAT Pálio Weekend ELX 1.4 4 P

INI-8451 9BD17301A74189345 2006/2007 Branca Álcool

FIAT Pálio Weekend ELX 1.4 4 P

INI-8457 9BD17301A74189278 2006/2007 Branca Álcool

FIAT Pálio Weekend ELX

INI-8465 9BD17301A74189350 2006/2007 Branca Álcool

141

1.4 4 P

FIAT Pálio Weekend ELX 1.4 4 P

INI-8516 9BD17301A74189291 2006/2007 Branca Álcool

FIAT Pálio Weekend ELX 1.4 4 P

INI-8521 9BD17301A74189310 2006/2007 Branca Álcool

FIAT Pálio Weekend ELX 1.4 4 P

INI-8527 9BD17301A74189302 2006/2007 Branca Álcool

GM Blazer 4x2 Advantage

INN-2286 9BG116GX07C408937 2006/2007 Branca Gasolina

GM Blazer 2.8 Colina

IPS-3294 9BG116JJ09C437118 2008/2009 Branca Diesel

GM Blazer Colina 2.4

IQO-0178 9BG116JJOAC429181 2009/2010 Branca Flex

GM Blazer Colina 2.4

IQO-0188 9BG116JJOAC429291 2009/2010 Branca Flex

GM Blazer Colina 2.8 Turbo

IQO-0135 9BG116JJOAC437397 2009/2010 Branca Diesel

GM Blazer Colina 2.8 Turbo

IQO-0151 9BG116JJOAC438377 2009/2010 Branca Diesel

GM Blazer Colina 2.8 Turbo

IQO-0166 9BG116JJOAC439296 2009/2010 Branca Diesel

GM Blazer Colina 2.8 Turbo

IQO-0172 9BG116JJOAC438359 2009/2010 Branca Diesel

GM Blazer Colina 2.8 Turbo

IQO-0192 9BG116JJOAC436863 2009/2010 Branca Diesel

FIAT Palio Week.Trek.1.8

IQT-8969 9BD17350TA4315373 2009/2010 Branca Flex

FIAT Palio Week.Trek.1.8

IQT-8970 9BD17350TA4315375 2009/2010 Branca Flex

FIAT Palio Week.Trek.1.8

IQT-8972 9BD17350TA4317749 2009/2010 Branca Flex

FIAT Palio Week.Trek.1.8

IQT-8973 9BD17350TA4315391 2009/2010 Branca Flex

FIAT Palio Week.Trek.1.8

IQT-8974 9BD17350TA4315388 2009/2010 Branca Flex

FIAT Palio Week.Trek.1.8

IQT-8976 9BD17350TA4316285 2009/2010 Branca Flex

FIAT Palio Week.Trek.1.8

IQT-8978 9BD17350TA4316284 2009/2010 Branca Flex

FIAT Palio Week.Trek.1.8

IQT-8979 9BD17350TA4315379 2009/2010 Branca Flex

142

FIAT Palio Week.Trek.1.8

IQT-8980 9BD17350TA4317304 2009/2010 Branca Flex

FIAT Palio Week.Trek.1.8

IQT-8981 9BD17350TA4315376 2009/2010 Branca Flex

FIAT Palio Week.Trek.1.8

IQT-8982 9BD17350TA4315381 2009/2010 Branca Flex

RENAULT Master L3H2 2.5

JJU-3661 93YADCUL6BJ521835 2010/2011 Branca Diesel

RENAULT Master L3H2 2.5

JJU-8001 93YADCUL6BJ521892 2010/2011 Branca Diesel

URSP

FIAT Siena HLX 1.8

EEF-3912 9BD17241TA3545673 2009/2010 Preta Flex

Grupo III Transporte Institucional

FIAT Pálio Weekend ELX 1.4 4 P

DJP-1864 9BD17301A74189413 2006/2007 Branca Álcool

Grupo V Serviços Especiais

FIAT Pálio Weekend ELX 1.4 4 P

DJP-1865 9BD17301A74189304 2006/2007 Branca Álcool

FIAT Pálio Weekend ELX 1.4 4 P

DJP-1866 9BD17301A74189353 2006/2007 Branca Álcool

FIAT Pálio Weekend ELX 1.4 4 P

DJP-1867 9BD17301A74189410 2006/2007 Branca Álcool

GM Blazer 4x2 Advantage

DJP-4734 9BG116GX07C408841 2006/2007 Branca Gasolina

GM Blazer 2.8 Colina

EEF-2304 9BG116JJ09C436943 2008/2009 Branca Diesel

GM Blazer 2.8 Colina

EEF-2305 9BG116JJ09C436774 2008/2009 Branca Diesel

GM S-10 Cabine Dupla 2.4 MPFI

DMB-7299 9BG138AX04C409402 2003/2004 Branca Gasolina

FIAT Pálio Weekend ELX 1.4 4 P

CMW-9702

9BD17301B54136123 2005/2005 Branca Álcool

FIAT Palio Weekend

ACF-1978 9BD178837V0203272 1997/1997 Branca Gasolina

GM Blazer Colina 2.4

DJL-1600 9BG116HFOAC429055 2009/2010 Branca Flex

GM Blazer Colina 2.4

DJL-1595 9BG116HFOAC429889 2009/2010 Branca Flex

GM Blazer Colina 2.4

DJL-1596 9BG116HFOAC429401 2009/2010 Branca Flex

GM Blazer Colina 2.4

DJL-1599 9BG116HFOAC429307 2009/2010 Branca Flex

143

GM Blazer Colina 2.8 Turbo

DJL-1601 9BG116JJOAC435436 2009/2010 Branca Diesel

GM Blazer Colina 2.8 Turbo

DJL-1598 9BG116JJOAC436087 2009/2010 Branca Diesel

GM Blazer Colina 2.8 Turbo

DJL-1597 9BG116JJOAC437355 2009/2010 Branca Diesel

GM Blazer Colina 2.8 Turbo

DJL-1594 9BG116JJOAC437028 2009/2010 Branca Diesel

GM Blazer Colina 2.8 Turbo

DJL-1603 9BG116JJOAC436986 2009/2010 Branca Diesel

GM Blazer Colina 2.8 Turbo

DJL-1602 9BG116JJOAC437253 2009/2010 Branca Diesel

FIAT Palio Week.Trek.1.8

DJL-4345 9BD17350TA4315333 2009/2010 Branca Flex

FIAT Palio Week.Trek.1.8

DJL-4347 9BD17350TA4315354 2009/2010 Branca Flex

FIAT Palio Week.Trek.1.8

DJL-4339 9BD17350TA4315355 2009/2010 Branca Flex

FIAT Palio Week.Trek.1.8

DJL-4342 9BD17350TA4315357 2009/2010 Branca Flex

FIAT Palio Week.Trek.1.8

DJL-4349 9BD17350TA4315358 2009/2010 Branca Flex

FIAT Palio Week.Trek.1.8

DJL-4344 9BD17350TA4315360 2009/2010 Branca Flex

FIAT Palio Week.Trek.1.8

DJL-4348 9BD17350TA4315366 2009/2010 Branca Flex

FIAT Palio Week.Trek.1.8

DJL-4341 9BD17350TA4315372 2009/2010 Branca Flex

FIAT Palio Week.Trek.1.8

DJL-4346 9BD17350TA4315382 2009/2010 Branca Flex

RENAULT Master L3H2 2.5

JJU-8711 93YADCUL6BJ522793 2010/2011 Branca Diesel

RENAULT Master L3H2 2.5

JJU-2881 93YADCUL6BJ522842 2010/2011 Branca Diesel

RENAULT Master L3H2 2.5

JJU-8721 93YADCUL6BJ521972 2010/2011 Branca Diesel

d) Média anual de quilômetros rodados, por grupo de veículos, segundo a

classificação definida pela Agência: Os veículos de transporte institucional rodam em média 12.443 km/ano

144

Os veículos de serviços comuns rodam em média 35.692 km/ano. Os veículos de serviços especiais rodam em média 44.229 km/ano e) A Idade Média da frota, por grupo de veículos; A idade média da frota total é de 6 anos e 4 meses. A idade média dos veículos de serviços comuns é de 10 anos, 4 meses A idade média dos veículos de serviços especiais é de 5 anos, 9 meses A idade média dos veículos de transporte institucional é de 3 anos. f) No exercício de 2012, os custos associados à manutenção da frota com os veículos

oficiais totalizaram R$ 1.563.956,22(um milhão, quinhentos e sessenta e três mil, novecentos e cinquenta e seis reais e vinte e dois centavos), assim distribuídos:

Quadro da Composição de Custos da Manutenção SERVIÇOS VALOR Seguro total 99.700,00 Manutenção geral 455.371,80 Abastecimento - Território Nacional 982.991,02 Seguro obrigatório 17.513,57 Licenciamentos 8.379,83 Total Geral 1.563.956,22

g) Plano de substituição da frota: Foi elaborado PAAV – Plano Anual de Aquisição de Veículos para a aquisição de 76

veículos, visando à adequação da frota às demandas das áreas finalísticas, com a substituição dos veículos considerados fora das condições adequadas e seguras de tráfego e recomendam a alienação. O processo licitatório aguarda a liberação da disponibilidade orçamentária para a sua realização.

h) Razões de escolha da aquisição em detrimento da locação: A aquisição recai basicamente nos veículos utilizados para os serviços de

fiscalização que exigem identificação e são dotados de equipamentos de sinalização (rotolight), veículos que são adaptados para funcionar como posto móvel de fiscalização, veículo dotado de equipamentos de aferição de rodovia, elementos que inviabilizam a locação principalmente pelas alterações provocadas na estrutura dos veículos.

i) Estrutura de controles para assegurar uma prestação eficiente e econômica do

serviço de transporte: A ANTT conta com sistema de gerenciamento e administração da frota de veículos

próprios e a serviço da Agência, voltado ao controle do consumo e abastecimento. O sistema disponibiliza relatórios cadastrais e gerenciais com dados por Unidade, por veículo, por data, e outros disponíveis ao Gestor.

O gerenciamento da execução dos serviços de manutenção da frota própria é realizado por meio de utilização de sistema eletrônico de gerenciamento integrado, que oferece relatórios gerenciais, globais e individualizado, demonstrando todos os dados referentes à manutenção dos veículos. As manutenções preventivas são realizadas com base no plano de manutenção parametrizado no sistema de gestão de frotas.

145

A requisição de veículos é por sistema informatizado, emitida por servidor credenciado, e a utilização e o controle são realizados em conformidade com os critérios e procedimentos normatizados.

Frota de Veículos Automotores a Serviço da UJ, mas contratada de terceiros a) Estudos técnicos realizados para a opção pela terceirização da frota e dos serviços

de transporte: Estudos técnicos realizados evidenciaram que a locação de veículos de terceiros

como a melhor opção para suprir demanda do transporte institucional e para os atendimentos de serviços de fiscalização de transporte terrestre, por comando, em municípios onde não há condições de se manter veículos próprios para o atendimento.

b) Nome e CNPJ da empresa contratada para a prestação do serviço de transporte: • Giro Locadora – CNPJ 05640645/0001 - Locação de 5 veículos em caráter

permanente para atendimento aos Diretores; • Central Service Turismo – CNPJ 04742554/0001-15 – Locação, em caráter

eventual, em todo Território Nacional; • Planalto Transportadora - CNPJ 03590924/0001-83 - Locação de ônibus

para conduzir os servidores da ANTT no trecho Rodoviária/Sede/Rodoviária. c) Tipo de Licitação efetuada, nº do contrato assinado, vigência do contrato, valor contratado e valores pagos desde a contratação até o exercício de referência do Relatório de Gestão:

QUADRO EMPRESAS CONTRATADAS – PRESTAÇÃO DE SERVIÇOS DE TRANSPORTE

PREGÃO-ELETRÔNICO-TIPO MENOR PREÇO GLOBAL ANUAL

Nº CONTRATO

CONTRATADA VIGÊNCIA

VALOR CONTRATADO VALOR PAGO

DESPESAS COM SERVIÇOS

DESPESAS COM SERVIÇOS

102/2010 Giro Locadora de Veículos Ltda 31/12/2010 30/12/2012 R$ 191.760,00 R$ 183.770,00 068/2008 Central Service Turismo Ltda 31/12/2008 30/12/2013 R$ 2.776.814,70 R$ 1.597.372,56 007/2012 Planalto Transportadora Turística Ltda 26/03/2012 25/03/2013 R$ 213.996,00 R$ 142.664,00

d) Legislação que regula a constituição e a forma de utilização da frota de veículos: A frota de veículos é constituída e gerenciada de acordo com a Norma Administrativa

NA/002-04/SUADM, 20/12/2004, que regulamenta os procedimentos a serem observados quando da utilização dos veículos próprios ou terceirizados, fixa critérios e responsabilidades para requisição e autorização do atendimento do serviço, observadas as disposições contidas no Decreto nº 99.658, de 30 de outubro de 1990, Decreto nº 6.403, de 17 de março de 2008, e na IN nº 03/SLTI/MP, de 15 de maio de 2008.

e) Importância e impacto da frota de veículos sobre as atividades da UJ: A complementação da frota com veículos contratados de terceiros é decorrente da

avaliação da melhor opção para atendimento de demandas específicas e são indispensáveis

146

para que a ANTT possa cumprir plenamente com suas atribuições legais de órgão regulador e fiscalizador dos serviços de transporte rodoviário e ferroviário interestadual e internacional de passageiros e cargas. A indisponibilidade de veículos afeta diretamente a execução dos serviços de fiscalização, realizada em todo o território nacional, como também compromete o atendimento adequado do corpo diretivo institucional nos compromissos externos.

f) Quantidade de veículos existentes, discriminados por grupos, segundo a

classificação que lhes seja dada pela UJ (por exemplo, veículos de representação, veículos de transporte institucional etc.), bem como sua totalização por grupo e geral:

GRUPO V – Serviços Especiais São locações em caráter eventual, por solicitação de serviço. No exercício de 2012

foram atendidas 280 (duzentos e oitenta) requisições de locação. GRUPO III – Serviços Institucionais 5 veículos em caráter permanente GRUPO IV- Serviços Comuns Serviços permanentes de 2 ônibus para transporte de servidores g) Média anual de quilômetros rodados, por grupo de veículos, segundo a

classificação referida no atendimento da letra “f” supra: GRUPO V – Serviços Especiais Locações em caráter eventual – 33.657 Km/ano GRUPO III – Serviços Institucionais 5 veículos em caráter permanente – 31.597 Km/ano cada GRUPO IV – Serviços Comuns 2 ônibus para transporte de servidores – 19.845 Km/ano cada Veículos locados em caráter eventual – 2.947 Km h) Idade média anual, por grupo de veículos: Os veículos de transporte institucional contratados em caráter permanente são

entregues 0km e substituídos a cada 2 anos. Os veículos de serviços comuns contratados em caráter permanente têm até 5 anos de

fabricação, conforme dispositivo contratual. Os veículos locados em caráter eventual possuem até 2 anos de fabricação. i) Custos associados à manutenção da frota (Por exemplo, gastos com combustíveis e

lubrificantes, revisões periódicas, seguros obrigatórios, pessoal responsável pela administração da frota, entre outros), caso tais custos não estejam incluídos no contrato firmado:

Os veículos locados para uso institucional e para atendimento de demandas eventuais geram custos exclusivamente com abastecimento. O valor do contrato de locação dos ônibus inclui todos os custos envolvidos.

147

j) Estrutura de controle existente na UJ para assegurar a prestação do serviço de transporte de forma eficiente e de acordo com a legislação vigente:

O consumo de combustível é gerenciado pelo mesmo sistema utilizado para a frota própria. A prestação dos serviços é acompanhada por fiscal designado para tal fim, que mantem todos os registros necessários para o controle da execução do contrato.

7.2. GESTÃO DO PATRIMÔNIO IMOBILIÁRIO 7.2.1. Distribuição Espacial dos Bens Imóveis Locados de Terceiros

Não há nenhum imóvel de propriedade da União sob a responsabilidade da ANTT,

cujos imóveis são alugados de terceiros privados. Conforme redação dada pelo inciso X do art. 24 da Lei nº 8.666/93, um dos critérios que subsidia a locação de imóveis deve ser o seu atendimento às finalidades precípuas da administração em termos de necessidades de instalação e localização. Nesse sentido, os imóveis ora locados pela Agência Nacional de Transportes Terrestres têm como premissa o atendimento das necessidades de infraestrutura para atividades administrativas na Sede e Unidades Regionais, nos Estados. Para tanto, os contratos de locação permitem a adequada flexibilidade e adequação de infraestrutura para às atividades supracitadas, como também a responsabilidade pela manutenção dos citados imóveis.

Os imóveis locados para a Sede da ANTT e Unidades Regionais foram cadastrados no SPIUnet, exceto os imóveis locados nas cidades do Rio de Janeiro/RJ e Salvador/BA, que se encontram em fase de cadastramento. Houve dificuldades para execução efetiva da ação, em 2012, e providências estão sendo adotadas no sentido de viabilizar o cadastramento.

QUADRO A.7.1 – DISTRIBUIÇÃO ESPACIAL DOS BENS IMÓVEIS DE USO

ESPECIAL LOCADOS DE TERCEIROS

Localização Geográfica Quantidade de Imóveis Locados de

Terceiros pela ANTT Exercício 2011 Exercício 2012

BRASIL

Distrito Federal - DF 3 2 Brasília 3 2

São Paulo - SP 2 2 São Paulo 2 2

Rio de Janeiro - RJ 1 1 Rio de Janeiro 1 1

Minas Gerais - MG 2 2 Belo Horizonte 2 2

Maranhão - MA 1 1 São Luis 1 1

Ceará - CE 1 1 Fortaleza 1 1

Rio Grande do Sul - RS 1 1 Porto Alegre 1 1

Bahia - BA 1 1 Salvador 1 1

Subtotal Brasil 12 12 EXTERIOR Não há locações no exterior

Subtotal Exterior 0 0 Total (Brasil + Exterior) 12 11

Fonte: Gerência de Recursos Logísticos

148

8. GESTÃO DA TECNOLOGIA DA INFORMAÇÃO E GESTÃO DO CONHECIMENTO 8.1. GESTÃO DA TECNOLOGIA DA INFORMAÇÃO (TI)

Durante o ano de 2012, deu-se prosseguimento às ações previstas no Plano Diretor de Tecnologia da Informação – PDTI, conforme consta no Programa de Melhoria da Gestão – PROMEG, Projeto Estratégico: Gestão da Tecnologia da Informação, das 14 ações previstas 10 foram realizadas e 4 estão em andamento.

Visando a modernização da infraestrutura de rede a sala cofre foi movida para a nova Sede, foram adquiridos servidores de rede, switch tipo core e módulos de conexão, além do lançamento do novo Portal da ANTT.

Foi desenvolvido os modais de Plataforma, Guichê e Atendimento do novo Sistema de Fiscalização, Autuação, Multas e Arrecadação – SIFAMA.

O Sistema de Cadastro de Demandas – SICAD, para que usuários internos solicitem manutenção aos sistemas de informática, teve 2.822 chamados abertos no ano de 2012.

A Central de Atendimento ao Usuário – CAU, contabilizou o registro de 14.753 chamados para usuários internos da ANTT no ano de 2012.

Perfil dos recursos humanos envolvidos:

Perfil Quantidade

Servidor/empregados públicos efetivos de outras carreiras (que não TI) da própria Instituição

6

Servidores/empregados públicos cedidos de outras instituições públicas 4

Estagiários 4

Terceirizados que trabalham regularmente no ambiente da instituição (contratos de serviço continuados com cessão de mão de obra)

23

Terceirizados que trabalham no ambiente da instituição para execução de projetos de tempo determinado

15

Servidores/empregados públicos do quadro de TI que NÃO atuam na área de TI da instituição

2

Segurança da informação: Não existe um Comitê de Segurança da Informação instituído e não existem

diretrizes para gestão da segurança da informação corporativa publicada e divulgada. Quanto a Desenvolvimento e Produção de Sistemas: Foi estabelecido na ANTT um padrão de desenvolvimento e manutenção de sistemas

publicados através do Processo de Desenvolvimento de Software – PDS institucional. O PDS estabelece uma metodologia para o desenvolvimento de software na ANTT, tem como objetivo padronizar o ciclo de vida de projeto de desenvolvimento de sistema, definindo as atividades, os responsáveis e os artefatos. Um dos benefícios da adoção de um processo bem definido é o aumento do nível de produtividade das equipes técnicas envolvidas nos projetos, pois formaliza a distribuição e as atribuições das atividades por cada papel desempenhado. Além de ser um mecanismo para obtenção de um produto com qualidade, o PDS também visa apoiar na definição de acordos em futuros contratos de prestação de serviço de desenvolvimento de software.

149

Além dos sistemas de informação que dão suporte aos principais processos de negócio da Instituição, listamos abaixo os Sistemas de maior relevância na Agência:

• SIGFIS II - Sistema de Gestão, Controle e Fiscalização dos Contratos e Concessão das Rodovias Federais Concedidas;

• PEF - Pagamento Eletrônico de Frete para Transporte de Cargas; • SGM - Sistema de Gestão de Multas para Pesagem de Cargas; • SISAUT - Sistema de Autorização de Passagens; • SISFRET - Sistema de Fretamento para Autorização de Viagens; • SGP - Sistema de Gestão de Permissões para Exploração de Transporte de

Passageiros.

QUADRO A.8.1 – GESTÃO DA TECNOLOGIA DA INFORMAÇÃO DA UNIDADE JURISDICIONADA

Quesitos a serem avaliados

1. Em relação à estrutura de governança corporativa e de TI, a Alta Administração da Instituição: X Aprovou e publicou plano estratégico institucional, que está em vigor. X monitora os indicadores e metas presentes no plano estratégico institucional. X Responsabiliza-se pela avaliação e pelo estabelecimento das políticas de governança, gestão e uso corporativos de TI. X aprovou e publicou a definição e distribuição de papéis e responsabilidades nas decisões mais relevantes quanto à

gestão e ao uso corporativos de TI. X aprovou e publicou as diretrizes para a formulação sistemática de planos para gestão e uso corporativos de TI, com

foco na obtenção de resultados de negócio institucional. aprovou e publicou as diretrizes para gestão dos riscos aos quais o negócio está exposto. X aprovou e publicou as diretrizes para gestão da segurança da informação corporativa. aprovou e publicou as diretrizes de avaliação do desempenho dos serviços de TI junto às unidades usuárias em termos

de resultado de negócio institucional. aprovou e publicou as diretrizes para avaliação da conformidade da gestão e do uso de TI aos requisitos legais,

regulatórios, contratuais, e às diretrizes e políticas externas à instituição. X Designou formalmente um comitê de TI para auxiliá-la nas decisões relativas à gestão e ao uso corporativos de TI. X Designou representantes de todas as áreas relevantes para o negócio institucional para compor o Comitê de TI. Monitora regularmente o funcionamento do Comitê de TI. 2. Em relação ao desempenho institucional da gestão e de uso corporativos de TI, a Alta Administração da instituição: X Estabeleceu objetivos de gestão e de uso corporativos de TI. X Estabeleceu indicadores de desempenho para cada objetivo de gestão e de uso corporativos de TI. X Estabeleceu metas de desempenho da gestão e do uso corporativos de TI, para 2012. Estabeleceu os mecanismos de controle do cumprimento das metas de gestão e de uso corporativos de TI. Estabeleceu os mecanismos de gestão dos riscos relacionados aos objetivos de gestão e de uso corporativos de TI. Aprovou, para 2012, plano de auditoria(s) interna(s) para avaliar os riscos considerados críticos para o negócio e a eficácia

dos respectivos controles. X Os indicadores e metas de TI são monitorados. X Acompanha os indicadores de resultado estratégicos dos principais sistemas de informação e toma decisões a

respeito quando as metas de resultado não são atingidas. Nenhuma das opções anteriores descreve a situação desta instituição. 3. Entre os temas relacionados a seguir, assinale aquele(s) em que foi realizada auditoria formal em 2012, por iniciativa da própria instituição: X Auditoria de governança de TI. X Auditoria de sistemas de informação. X Auditoria de segurança da informação.

150

X Auditoria de contratos de TI. Auditoria de dados. Outra(s). Qual(is)? _____________________________________________________________________________ Não foi realizada auditoria de TI de iniciativa da própria instituição em 2012. 4. Em relação ao PDTI (Plano Diretor de Tecnologia da Informação e Comunicação) ou instrumento congênere: A instituição não aprovou e nem publicou PDTI interna ou externamente. X A instituição aprovou e publicou PDTI interna ou externamente. X A elaboração do PDTI conta com a participação das áreas de negócio. A elaboração do PDTI inclui a avaliação dos resultados de PDTIs anteriores. X O PDTI é elaborado com apoio do Comitê de TI. X O PDTI desdobra diretrizes estabelecida(s) em plano(s) estratégico(s) (p.ex. PEI, PETI etc.). X O PDTI é formalizado e publicado pelo dirigente máximo da instituição. X O PDTI vincula as ações (atividades e projetos) de TI a indicadores e metas de negócio. X O PDTI vincula as ações de TI a indicadores e metas de serviços ao cidadão. O PDTI relaciona as ações de TI priorizadas e as vincula ao orçamento de TI. O PDTI é publicado na internet para livre acesso dos cidadãos. Se sim, informe a URL completa do PDTI:

_______________________________________________________________________________ 5. Em relação à gestão de informação e conhecimento para o negócio: X Os principais processos de negócio da instituição foram identificados e mapeados. X Há sistemas de informação que dão suporte aos principais processos de negócio da instituição. X Há pelo menos um gestor, nas principais áreas de negócio, formalmente designado para cada sistema de informação que

dá suporte ao respectivo processo de negócio. 6. Em relação à gestão da segurança da informação, a instituição implementou formalmente (aprovou e publicou) os seguintes processos corporativos: X Inventário dos ativos de informação (dados, hardware, software e instalações). X Classificação da informação para o negócio (p.ex. divulgação ostensiva ou acesso restrito). Análise dos riscos aos quais a informação crítica para o negócio está submetida, considerando os objetivos de

disponibilidade, integridade, confidencialidade e autenticidade. Gestão dos incidentes de segurança da informação. 7. Em relação às contratações de serviços de TI: utilize a seguinte escala: (1) nunca (2) às vezes (3) usualmente (4) sempre ( 4 ) são feitos estudos técnicos preliminares para avaliar a viabilidade da contratação. ( 4 ) nos autos são explicitadas as necessidades de negócio que se pretende atender com a contratação. ( 4 ) são adotadas métricas objetivas para mensuração de resultados do contrato. ( 4 ) os pagamentos são feitos em função da mensuração objetiva dos resultados entregues e aceitos. ( 4 ) no caso de desenvolvimento de sistemas contratados, os artefatos recebidos são avaliados conforme padrões estabelecidos em contrato. ( 4 ) no caso de desenvolvimento de sistemas contratados, há processo de software definido que dê suporte aos termos contratuais (protocolo e artefatos). 8. Em relação à Carta de Serviços ao Cidadão (Decreto 6.932/2009): (assinale apenas uma das opções abaixo) O Decreto não é aplicável a esta instituição e a Carta de Serviços ao Cidadão não será publicada. Embora o Decreto não seja aplicável a esta instituição, a Carta de Serviços ao Cidadão será publicada. A instituição a publicará em 2013, sem incluir serviços mediados por TI (e-Gov). A instituição a publicará em 2013 e incluirá serviços mediados por TI (e-Gov). X A instituição já a publicou, mas não incluiu serviços mediados por TI (e-Gov). A instituição já a publicou e incluiu serviços mediados por TI (e-Gov). 9. Dos serviços que a UJ disponibiliza ao cidadão, qual o percentual provido também por e-Gov? X Entre 1 e 40%. Entre 41 e 60%. Acima de 60%. Não oferece serviços de governo eletrônico (e-Gov).

Fonte: Gerência de Tecnologia da Informação

151

8.2. ANÁLISE CRÍTICA A Gerência de Tecnologia da Informação no ano de 2012 quando da elaboração do

levantamento das necessidades de pessoal técnico para a área de TI, encaminhou um quadro de necessidades contendo 18 perfis de profissionais para atendimento das necessidades da gestão de TI e substituição de serviços essenciais atualmente executados por pessoal de empresas terceirizadas, tais como: Administração de dados, administração de banco de dados, administração e segurança de rede.

Tal necessidade será atendida parcialmente, mediante provimento por meio de ingresso de servidores do concurso público a ser realizado em 2013, sendo previstos 4 analistas administrativos e 1 técnico administrativo.

O Comitê Gestor de Tecnologia da Informação tem por objetivo avaliar e propor políticas de gestão de TI no âmbito da ANTT é coordenado pela Superintendente de Gestão e composto por representantes de todas as Unidades Administrativas, entretanto, tendo em vista mudanças ocorridas no ano de 2012 na ANTT, incluindo na Diretoria-Geral e algumas Superintendências e a indefinição quanto à titularidade dos cargos e nomeação de novos membros para o Comitê, não ocorreram reuniões do Comitê. Portanto, Ainda está em fase de indicação dos representantes das demais Superintendências de Processos Organizacionais, do Gabinete do Diretor e Ouvidoria, para a expedição de ato para a atualização dos novos membros do Comitê Gestor de Tecnologia da Informação e Comitê Executivo de Tecnologia da Informação.

O planejamento estratégico de TI foi mantido segundo as definições constantes do Plano Diretor de Tecnologia da Informação – PDTI, sendo que está prevista a sua atualização para o ano de 2013. 9. GESTÃO DO USO DOS RECURSOS RENOVÁVEIS E SUSTENTABILIDADE AMBIENTAL 9.1. GESTÃO AMBIENTAL E LICITAÇÕES SUSTENTÁVEIS

QUADRO A.9.1 - GESTÃO AMBIENTAL E LICITAÇÕES SUSTENTÁVEIS

Aspectos sobre a gestão ambiental Avaliação

Licitações Sustentáveis 1 2 3 4 5

A UJ tem incluído critérios de sustentabilidade ambiental em suas licitações que levem em consideração os processos de extração ou fabricação, utilização e descarte dos produtos e matérias primas.

• Se houver concordância com a afirmação acima, quais critérios de sustentabilidade ambiental foram aplicados?

X

Em uma análise das aquisições dos últimos cinco anos, os produtos atualmente adquiridos pela unidade são produzidos com menor consumo de matéria-prima e maior quantidade de conteúdo reciclável.

X

A aquisição de produtos pela unidade é feita dando-se preferência àqueles fabricados por fonte não poluidora bem como por materiais que não prejudicam a natureza (ex. produtos de limpeza biodegradáveis).

X

Nos procedimentos licitatórios realizados pela unidade, tem sido considerada a existência de certificação ambiental por parte das empresas participantes e produtoras (ex: ISO), como critério avaliativo ou mesmo condição na aquisição de produtos e serviços.

X

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Aspectos sobre a gestão ambiental Avaliação

Licitações Sustentáveis 1 2 3 4 5

• Se houver concordância com a afirmação acima, qual certificação ambiental tem sido considerada nesses procedimentos?

- - -

No último exercício, a unidade adquiriu bens/produtos que colaboram para o menor consumo de energia e/ou água (ex: torneiras automáticas, lâmpadas econômicas). * X

• Se houver concordância com a afirmação acima, qual o impacto da aquisição desses produtos sobre o consumo de água e energia?

No último exercício, a unidade adquiriu bens/produtos reciclados (ex: papel reciclado).

X

Se houver concordância com a afirmação acima, quais foram os produtos adquiridos? Papel A4 Agenda, Calendário, Canecas

No último exercício, a instituição adquiriu veículos automotores mais eficientes e menos poluentes ou que utilizam combustíveis alternativos.

• Se houver concordância com a afirmação acima, este critério específico utilizado foi incluído no procedimento licitatório?

X

Sim ( ) Não ( )

Existe uma preferência pela aquisição de bens/produtos passíveis de reutilização, reciclagem ou reabastecimento (refil e/ou recarga).

X

Se houver concordância com a afirmação acima, como essa preferência tem sido manifestada nos procedimentos licitatórios?

- - -

Para a aquisição de bens e produtos são levados em conta os aspectos de durabilidade e qualidade de tais bens e produtos.

X

10. Os projetos básicos ou executivos, na contratação de obras e serviços de engenharia, possuem exigências que levem à economia da manutenção e operacionalização da edificação, à redução do consumo de energia e água e à utilização de tecnologias e materiais que reduzam o impacto ambiental. *

X

11. Na unidade ocorre separação dos resíduos recicláveis descartados, bem como sua destinação, como referido no Decreto nº 5.940/2006.

X

12. Nos últimos exercícios, a UJ promoveu campanhas entre os servidores visando a diminuir o consumo de água e energia elétrica. X

Se houver concordância com a afirmação acima, como se procedeu a essa campanha (palestras, folders, comunicações oficiais, etc.)?

FOLDERS E COMUNICAÇÕES POR E-

MAIL

13. Nos últimos exercícios, a UJ promoveu campanhas de conscientização da necessidade de proteção do meio ambiente e preservação de recursos naturais voltadas para os seus servidores.

X

Se houver concordância com a afirmação acima, como se procedeu a essa campanha (palestras, folders, comunicações oficiais, etc.)?

FOLDERS E COMUNICAÇÕES POR E-

MAIL Considerações Gerais: LEGENDA Níveis de Avaliação: (1) Totalmente inválida: Significa que o fundamento descrito na afirmativa é integralmente não aplicado no contexto da UJ. (2) Parcialmente inválida: Significa que o fundamento descrito na afirmativa é parcialmente aplicado no contexto da UJ, porém, em sua minoria. (3) Neutra: Significa que não há como afirmar a proporção de aplicação do fundamento descrito na afirmativa no contexto da UJ. (4) Parcialmente válida: Significa que o fundamento descrito na afirmativa é parcialmente aplicado no contexto da UJ, porém, em sua maioria. (5) Totalmente válida: Significa que o fundamento descrito na afirmativa é integralmente aplicado no contexto da UJ.

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O Programa de Melhoria de Gestão – PROMEG/ANTT, no qual está inserido o Projeto “ANTT Sustentável”, foi criado para atuar nas três dimensões da sustentabilidade: a econômica, a ambiental e a social, e está sendo desenvolvido no âmbito da ANTT, desde a implantação da Gestão Estratégica 2009-2012, que o definiu como um dos Programas Estruturantes.

Ao longo de 2012, Projeto “ANTT Sustentável” praticamente não acompanhou às ações de instalação da nova sede, considerando que todos os esforços da instituição estavam voltados para a mudança e a instalação de suas unidades organizacionais.

As características da nova sede da Agência permitiram que soluções e tecnologias sustentáveis adotadas no empreendimento ajudassem no aumento da eficiência energética, com redução no consumo de energia e uso racional da água, com a aplicação de tecnologias de redução do consumo, e reaproveitamento da agua de chuva.

O modelo de gestão sustentável participativa, adotada na Agência, por meio do desenvolvimento de ações de sustentabilidade ambiental, com a implantação de práticas que minimizam o desperdício, estimulou o uso racional dos ativos ambientais e contribuíram para a conscientização dos servidores e colaboradores quanto à importância da conservação ambiental.

No exercício de 2012, adotamos também, no novo prédio, a utilização de copos para servir água e café, individualizados e reutilizáveis, reduzindo assim o consumo de copos descartáveis, que ficaram restritos apenas a visitantes e reuniões. Esta iniciativa foi de grande valia para a minimização dos impactos ambientais adversos, e os gastos com esse material de consumo.

Quanto à utilização de papel, continuamos a campanha para impressão de documentos no modo frente e verso e o incentivo para a utilização da fonte mais econômica, a Ecofont, capaz de economizar tinta ou toner.

Com relação à coleta seletiva, a Agência instalou em pontos estratégicos coletores de lixo, sinalizados para cada tipo de resíduo, e suprimiu as lixeiras individualizadas.

As novas instalações permitem um ambiente físico de trabalho seguro e saudável. Um grande sistema integrado une o sistema de ar condicionado automatizado, o piso elevado, o forro acústico em alumínio, vidros de alta performance nas fachadas e luminárias específicas trazem para o usuário um conforto térmico e acústico de ultima geração.

No Componente Econômico continuamos a empreender ações referentes à realização de licitações para compras e contratações sustentáveis, além de ações de melhoria e gerenciamento de gastos.

No Componente Social, realizamos campanha de arrecadação e de doação de bens, com o titulo “Quero que você me aqueça nesse inverno” no período de 15 a 31 de maio, para recolher agasalhos, meias e cobertores para o “Lar dos Velhinhos Maria Madalena”. Tal iniciativa contou com uma participação expressiva dos servidores, o que tornou a campanha um grande sucesso.

Com a publicação do Decreto nº 7.746, de 5 de junho de 2012, e o estabelecimento de regras para elaboração dos Planos de Gestão de Logística Sustentável, por meio da IN nº 10, de 12 de novembro de 2012, o Diretor-Geral constituiu Comissão Gestora do Plano de Gestão de Logística Sustentável que irá, no prazo de 6 meses, elaborar, monitorar e avaliar o referido Plano, no âmbito da ANTT.

Em relação à metodologia de aproveitamento da água da chuva, o edifício da Sede não dispõe de sistema de aproveitamento da água da chuva, dispõe de um sistema de tratamento e reuso de água compacto e eficiente para atender 40% de suas demandas, englobando 100% do fornecimento de água para as torres de resfriamento, das caixas de

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descarga e da irrigação por gotejamento, cujo sistema encontra-se em fase de calibração e realização de testes químicos da água para inicio da operação. 9.2. CONSUMO DE PAPEL, ENERGIA ELÉTRICA E ÁGUA

QUADRO A.9.2 – CONSUMO DE PAPEL, ENERGIA ELÉTRICA E ÁGUA Adesão a Programas de Sustentabilidade

Nome do Programa

Ano de Adesão

Resultados

A ANTT não aderiu a Programa de Sustentabilidade.

Recurso Consumido Quantidade Valor (R$)

Exercícios 2012 2011 2010 2012 2011 2010

Papel 14.113 13.021 13.225 117.069,51 108.590,75 112.346,95 Água 44.717 16.952 9.442 277.234,74 157.613,82 126.653,10

Energia Elétrica 4.205.544 2.032.420 2.142.854 1.233.196,75 868.862,86 890.281,33

Total 1.627.501,00 1.135.067,43 1.129.281,38

A síntese do quadro acima nos permite concluir que, o uso racional de papel se faz

pela impressão de documentos em frente e verso da página; proibição de impressão de cópias de matérias e documentos que não sejam de interesse da ANTT e utilização de blocos de rascunho com papel reutilizado.

A energia elétrica é automatizada e o desligamento da iluminação é programado de acordo com horário de funcionamento da Agência. O prédio da Sede dispõe de sistema de tratamento e reuso de água para atender 40% de suas demandas, englobando 100% do fornecimento de água para as torres de resfriamento, das caixas de descarga e da irrigação por gotejamento. As torneiras possuem desligamento automático. 10. CONFORMIDADE E TRATAMENTO DE DISPOSIÇÕES LEGAIS E NORMATIVAS 10.1. DELIBERAÇÕES DO TCU E DO OCI ATENDIDAS NO EXERCÍCIO 10.1.1. Deliberações do TCU Atendidas no Exercício

Inspeções / Auditorias Em 2012 o TCU realizou as seguintes auditorias/inspeções na ANTT, a saber: � Auditoria na Auditoria Interna da ANTT: Por meio do Ofício nº.

83/2012-TCU/Sefid-2, de 11.4.2012, foram apresentados os auditores federais de controle externo do TCU designados para realizarem inspeção na ANTT, com objetivo de conhecer a estrutura de trabalho da Auditoria Interna desta Agência e identificar os riscos a eles associados que possam impactar a atuação do TCU.

� Auditoria na Concessão da VIABAHIA: Por meio do Ofício nº. 173/2012-TCU/SEFID-1, de 1.6.2012, foram apresentados os auditores federais de controle externo do TCU designados para realizarem auditoria na ANTT, relativa ao contrato de concessão da BR-116/324 - VIABAHIA (TC 009.222/2012-0).

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Acórdãos e Diligências

Durante o exercício de 2012, adotou 31 Acórdãos em processos relativos às atividades da ANTT e encaminhou para a Agência 31 Diligências requerendo informações e/ou documentos.

As recomendações/determinações expedidas pelo Tribunal de Contas da União, nos citados Acórdãos, foram objeto de ações com vistas ao respectivo atendimento, sendo acompanhadas pela AUDIT/ANTT e pelos responsáveis das respectivas áreas até o total cumprimento, observando-se a existência de ações que requerem maior período de implementação e/ou representem características próprias de rotinas ou ainda, que dependem de ações de outros órgãos ou empresas.

Atendimento às Instruções Normativas nº. 27/98 e 46/04.

No que tange às atividades relativas à fiscalização dos processos de privatização e

outorga de concessão ou de permissão de serviços públicos, o Tribunal de Contas da União adotou a Instrução Normativa nº 27, de 2 de dezembro de 1998. Relativamente aos processos de fiscalização dos processos de concessão para exploração de rodovias federais, inclusive as rodovias ou trechos rodoviários delegados pela União a estado, ao Distrito Federal, a município, ou a consórcio entre eles, é observada a Instrução Normativa nº 46, de 25 de agosto de 2004.

Além do envio dos documentos referentes aos processos de licitação, são encaminhadas ao TCU as diversas informações inerentes aos contratos em vigor, consoante discriminação contida naquelas Instruções Normativas. Desta forma, a GESIC recebe das áreas finalísticas essas informações e as encaminha ao TCU. Assim sendo, no ano de 2012, foram enviados ao TCU 10 Ofícios em atendimento à IN nº 27/98-TCU e 30 em atenção à IN nº 46/04-TCU.

QUADRO A.10.1 – CUMPRIMENTO DAS DELIBERAÇÕES DO TCU

ATENDIDAS NO EXERCÍCIO. As informações referentes ao quadro encontram-se no anexo I às páginas 173.

10.1.2. Deliberações do TCU Pendentes de Atendimento ao Final do Exercício

QUADRO A.10.2 – SITUAÇÕES DAS DELIBERAÇÕES DO TCU QUE PERMANECEM PENDENTES DE ATENDIMENTO NO EXERCÍCIO. As informações referentes ao quadro encontram-se no anexo II às páginas 184. 10.1.3. Recomendações do OCI Atendidas no Exercício

A AUDIT recepcionou e manteve o atendimento às equipes de auditoria da Secretaria Federal de Controle Interno da CGU, recebendo todas as Solicitações de Auditoria e acompanhando o seu atendimento pelas áreas responsáveis.

Mediante o acompanhamento realizado durante o exercício em referência, verificou-se que as recomendações expedidas pela Secretaria Federal de Controle Interno foram objeto de ações com vistas ao atendimento das mesmas, sendo acompanhadas e monitoradas pela AUDIT e pelos responsáveis das respectivas áreas até o total cumprimento. A seguir, os trabalhos de auditorias realizados pela SFC/CGU em 2012, na ANTT:

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Auditoria de Prestação de Contas Anual Por meio do Ofício nº 9645/DITRA/DI/SFC/CGU-PR, de 2.4.2012, a SFC/CGU

informou sobre os inícios dos trabalhos de Auditoria de Avaliação da Gestão, exercício 2011. Mediante a Ordem de Serviço nº 201203657, foram emitidas 18 Solicitações de Auditoria para a ANTT, sendo as informações prestadas pelas respectivas áreas.

Após a análise das respostas/documentos fornecidos por esta Agência, a SFC encaminhou, por meio do Ofício nº 19411/ DITRA/DI/SFC/CGU-PR, de 9.7.2012, o Relatório Preliminar de Auditoria, contendo as questões evidenciadas durante a Auditoria. Em resposta foram enviado à SFC os Ofício nºs. 29/2012/AUDIT/ANTT, de 17.7.2012, 30/2012/AUDIT/ANTT, de 18.7.2012 e 32/2012/AUDIT/ANTT, de 19.7.2012 juntamente com as respostas das áreas, contendo informações sobre as constatações relatadas.

De acordo com o Certificado de Auditoria nº. 201203657, emitido pelo Órgão de Controle Interno, considerou-se a gestão REGULAR COM RESSALVAS, no que se refere às contas da ANTT, do exercício de 2011.

Por meio do Ofício 21423/DITRA/DI/SFC/CGU-PR, de 26.7.2012, a CGU encaminhou o Relatório de Auditoria Anual de Contas nº. 201203657, o Certificado de Auditoria e o Parecer do Dirigente do Controle Interno.

Os arquivos referentes ao Relatório de Auditoria, Certificado e Parecer do Dirigente do Controle Interno, peças do Processo de Contas Anual, encontram-se disponíveis no site da CGU, conforme informado pelo Ofício nº. 25313/DITRA/DI/SFC/CGU-PR, de 29.8.2012, em atendimento ao artigo 20-B do Decreto nº 3.591, de 6.9.2000, acrescido pelo Decreto nº 5.481, de 30.6.2005, e ao disposto na Portaria nº 262, de 30.8.2005 da CGU. Os documentos supracitados, bem como o Relatório de Gestão e o Pronunciamento Ministerial, também estão disponíveis no site desta Agência.

Em decorrência das Ressalvas apontadas pela Secretaria Federal de Controle Interno, a ANTT elaborou os respectivos Planos de Providências e os encaminhou àquela Secretaria pelos Ofícios nº. 741/2012/DG, de 10.9.2012, nos termos da Norma de Execução nº 3, de 04.11.2009, aprovada pela Portaria CGU nº 2.270, de 04.11.2009. A primeira atualização foi encaminhada em 20.12.2012, pelo Ofício nº 64/AUDIT, e se encontra em análise naquela Secretaria.

Auditorias de Acompanhamento da Gestão do exercício de 2012 Auditoria para análise da execução do PAINT Por meio do Ofício nº. 25034/DITRA/DI/SFC/CGU-PR, de 27.8.2012, a SFC

comunicou a realização de auditoria para análise da execução do PAINT 2012. Na execução desses trabalhos, consoante a Ordem de Serviço nº 201211919, a equipe de auditoria emitiu solicitação de auditoria com 13 itens. As respostas foram encaminhadas à SFC pelo Ofício nº. 47/AUDIT/2012, de 28.9.2012.

No que se refere à análise da avaliação da execução do PAINT/2012 dessa Agência, a CGU encaminhou o Ofício nº 31744/DITRA/DI/SFC/CGU-PR, de 24.10.2012, que envia o Relatório de Auditoria nº. 201211919, concluindo que não foram identificados fatos relevantes e ressalvas que comprometessem a gestão da ANTT.

Análise da SFC da atuação da AUDIT e do Plano Anual de Atividades de

Auditoria Interna de 2013 – PAINT/2013

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Por meio do Ofício nº. 34782/DITRA/DI/SFC/CGU-PR, de 21.11.2012, a CGU encaminhou à ANTT o Relatório de Auditoria nº. 201211919, contendo o resultado da análise da atuação da AUDIT e de execução do PAINT/2012. Nesse relatório, a conclusão do Analista é de que a versão preliminar do PAINT/2013 atende a legislação pertinente.

Auditoria de Acompanhamento - Gestão Por meio da Ordem de Serviço nº 201206306, foram feitas 3 (três) Solicitações de

Auditoria, tendo sido respondidas por e-mail no dia 19.12.2012. Sem Relatório Preliminar. Outras Solicitações da SFC � Ofício nº. 2.016/DITRA/DI/SFC/CGU-PR, de 24.1.2012 Assunto: Solicitação para recolhimento de informações junto à FCA e manifestação

sobre os dispêndios da Prefeitura Municipal de Formiga/MG com guaritas em via férrea. Providência: Informações enviadas pelo Ofício nº 102/2012/DG/ANTT, de 9.2.2012. � Ofício nº. 3.246/DITRA/DI/SFC/CGU-PR, de 6.2.2012 Assunto: Solicitação de manifestação da ANTT sobre o resultado das trilhas de

pagamento de pessoal, com vistas a corrigir possíveis inconsistências no sistema SIAPE. Providência: Informações enviadas pelo Ofício nº 147/2012/DG/ANTT, de

16.2.2012. � Ofício nº. 010/2012/CPAD,de 16.2.2012 Assunto: Solicitação do encaminhamento de planilha, com dados desde a criação da

Agência até a data do Ofício, contendo a s informações sobre Concessionárias Ferroviárias listadas nos itens do citado Ofício.

Providência: Planilha encaminhada via eletrônica. � Ofício nº. 014/2012/CPAD,de 23.2.2012 Assunto: Autoriza dilação de prazo para atendimento do Ofício nº

010/2012/CPAD/Portaria nº 35, de 6.1.2012 e informa que a Comissão irá proceder visita aos pátios ferroviários de Campinas, Bauru e Iperó, respectivamente nos dias 27.2, 29.2 e 1.3.2012.

� Ofício nº. 7002/DITRA/DI/SFC/CGU-PR, de 12.3.2012 Assunto: Solicita encaminhamento das informações que forem enviadas ao TCU

sobre o Acórdão nº 3012/2012–TCU-Plenário (TC 008.799/2011-3). Providência: Informações enviadas pelos Ofícios nº 276/2012/DG/ANTT, de

28.3.2012, 346/2012/DG/ANTT, de 20.4.2012, 648/2012/DG/ANTT, de 8.8.2012 e 670/2012/DG/ANTT, de 17.8.2012.

� Ofício nº. 7688/DITRA/DI/SFC/CGU-PR, de 15.3.2012 Assunto: Solicitação de encaminhamento das informações obtidas junto à FCA sobre

a conclusão do desfazimento da passagem de nível sobre o pátio de manobras da FCA, na altura da estaca quilométrica 92+892, interligando as Ruas Agrípio Ramos, Elias Medeiros e Nova, no município de Catu/BA, bem como do redirecionamento do fluxo de veículos automotores para a passagem de nível mais próxima.

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Providência: Informação enviada pelo Ofício nº 250/2012/PF-ANTT/PGF/AGU, de 30.3.2013.

� Solicitação de Auditoria nº 2102-04155/001, de 7.5.2012 Assunto: Solicitação de informações ao MT sobre a situação dos empregados

terceirizados desse Ministério e suas vinculadas. Providência: Planilha encaminhada via eletrônica. � Solicitação de Auditoria nº 07/2102-02411, de 8.5.2012 Assunto: Solicitação de informações sobre as contas do Projeto PREMEF. Providência: Informações e planilha encaminhada via eletrônica. � Solicitação de Auditoria nº 12/2102-02411, de 16.5.2012 Assunto: Solicitação de informações sobre as contas do Projeto PREMEF. Providência: Complementação de informações encaminhada via eletrônica. � Solicitação de Auditoria nº 2012-01570-03, de 18.6.2012 Assunto: Solicitação de informações dirigida à URSP, sobre notícia publicada no site

do jornal O Estado de São Paulo. Providência: Informações enviadas pelo Ofício nº 26/AUDIT/2012, de 21.6.2012. � Ofício nº. 17.906/2012/DECON/SFC/CGU-PR, de 25.6.2012 Assunto:Solicita a adoção de medidas para atender às seguintes recomendações: Adote medidas para priorizar a cobrança de multas nos âmbitos administrativo e

judicial, sobretudo no que se refere aos casos cuja prescrição seja iminente, com vistas a evitar prejuízos ao Tesouro Nacional;

Avalie a adoção de medidas extrajudiciais para aumentar a efetividade da cobrança das multas aplicadas.

Providência: Informações enviadas pelo Ofício nº 778/2012/DG, de 26.9.2012. � Solicitação de Auditoria nº 2012-09703/001, de 22.8.2012 Assunto: Solicitação de Auditoria para a URSP. Solicita informações e documentos

sobre o contrato nº 047/98, firmado entre a ANTT e a Ferrovias Bandeirantes SA, o Termo Aditivo nº 01 ao contrato 047/98, o Termo de Ajuste de Conduta firmado entre a ANTT e a América Latina Logística Malha Paulista SA e a Nota Técnica nº 60/ANTT/SUCAR/GEFER, de 2.8.2012.

Providência: Informações enviadas pelo Ofício nº 45/2012/AUDIT, de 11.9.2012.

Plano de Providências Permanentes – 2012

Compreendem o Plano de Providências Permanentes relativos aos achados da SFC/CGU constantes da análise do Processo de Prestação de Contas do Exercício de 2011.

QUADRO A.10.3 – RELATÓRIO DE CUMPRIMENTO DAS RECOMENDAÇÕES DO OCI. Os dados relativos a esse quadro encontram-se no anexo III às páginas 212. 10.1.4. Recomendações do OCI Pendentes de Atendimento ao Final do Exercício

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QUADRO A.10.4 – SITUAÇÃO DAS RECOMENDAÇÕES DO OCI QUE PERMANECEM PENDENTES DE ATENDIMENTO NO EXERCÍCIO. Os dados constam no anexo IV às páginas 221.

10.2. INFORMAÇÕES SOBRE A ATUAÇÃO DA UNIDADE DE AUDITORIA INTERNA

A seguir, são apresentadas as informações de como está estruturada a área de auditoria interna e de como é feito acompanhamento dos resultados de seus trabalhos:

a) Estrutura e posicionamento da unidade de auditoria no organograma da UJ; Na ANTT, a Auditoria Interna – AUDIT é parte integrante da estrutura organizacional,

em conformidade com o Decreto nº 4.130, de 13 de fevereiro de 2002, que aprovou o seu Regulamento, e Resolução nº 3.000, de 28 de janeiro de 2009 (D.O.U. de 18 de fevereiro de 2009), da Diretoria da ANTT, que aprovou o Regimento Interno da Agência. A AUDIT é subordinada à Diretoria Colegiada.

Cabe ressaltar que, relacionada a recomendação expressa pela SFC/CGU em seu relatório nº 201211919, de 12 de dezembro de 2012, para que fosse cumprida a recomendação constante do Acórdão TCU 2.261/2011 vinculando a Auditoria Interna à Diretoria Colegiada, foi aprovada pela Resolução Nº 3.974, de 19 de dezembro de 2012, e publicada no DOU em 21 de dezembro de 2012.

A Auditoria Interna da ANTT – AUDIT está estruturada organizacionalmente em duas Gerências: uma Gerência de Controle das Atividades de Auditoria Interna (GEAUD) e uma Gerência de Sistematização de Informações dos Órgãos de Controle do Governo Federal (GESIC).

A primeira é responsável pelos trabalhos e ações de auditoria interna, dos trabalhos especiais e de análise de processos demandados pelas demais áreas da Agência, além de assessoramento técnico e administrativo à Diretoria da ANTT.

A segunda é responsável pelo acompanhamento e controle de processos oriundos do TCU e SFC/CGU, pelo atendimento às demandas desses órgãos de controle externo e interno, e também pelo assessoramento superior à Diretoria da Agência.

b) Trabalhos mais relevantes realizados no exercício e principais constatações; No exercício de 2012, a ANTT, por meio da Auditoria Interna (AUDIT), realizou 14

(quatorze) trabalhos de auditoria, em conformidade com seu Plano Anual de Atividades de Auditoria Interna – PAINT, abrangendo todos os segmentos de atuação da Agência: regulação, outorga e fiscalização de cargas rodoviárias nas rodovias federais concedidas; regulação, outorga e fiscalização dos serviços de exploração de cargas ferroviárias; regulação, outorga e fiscalização dos serviços de transporte de passageiros e os principais atos da gestão administrativa, financeira e Tecnologia da Informação, além de exames específicos nas Unidades Regionais de São Paulo, Minas Gerais, do Rio de Janeiro e do Rio Grande do Sul. Os respectivos Relatórios, decorrentes dos exames realizados, foram elaborados e enviados à Diretoria da ANTT e à Secretaria Federal de Controle Interno – SFC/CGU. As recomendações de auditoria constantes desses relatórios serão objeto de acompanhamento periódico e monitoramento pela AUDIT até o completo saneamento das questões apontadas.

Relativamente às principais constatações, destacamos por segmento de atuação: RODOVIAS - Padronização e melhoria de procedimentos e controles internos; FERROVIAS

160

- Controle de bens ativos ferroviários; - Desativação de trechos ferroviários; - Padronização e melhoria de procedimentos e controles internos; PASSAGEIROS - Observância da Agenda Regulatória - Análise dos Processos Administrativos Simplificados

Com relação às demandas do Tribunal de Contas da União, em 2012, a ANTT recebeu

31 Acórdãos adotados por aquele Tribunal em processos relacionados às atividades da Agência bem como encaminhou 31 ofícios de Diligências requerendo informações e/ou documentos, os quais foram atendidos tempestivamente. Também realizou inspeção na Auditoria Interna desta Agência e no contrato de concessão rodoviária da BR – 116/324/BA – Viabahia.

No atendimento às disposições das Instruções Normativas nº. 27/1998 e 46/2004, a ANTT encaminhou ao Tribunal de Contas da União 40 ofícios com informações e documentos referentes aos atos de permissões e concessões.

No tocante às demandas da Secretaria Federal de Controle Interno da Controladoria Geral da União– SFC/CGU em 2012, as recomendações decorrentes dos trabalhos de auditoria foram acompanhadas pela AUDIT até o seu completo atendimento. Foram realizadas pela SFC/CGU auditorias para análise da atuação e estrutura desta Auditoria Interna (AUDIT), auditoria do Plano Anual de Atividades de Auditoria Interna – PAINT/2013 e auditoria de avaliação da gestão.

c) Relação entre a quantidade de recomendações feitas e a quantidade de recomendações implementadas pela alta gerência; Em 25 de março de 2013, das 258 (duzentos e cinquenta e oito) recomendações

expedidas nos 14 (quatorze) relatórios de auditoria elaborados pela AUDIT, 57% foram atendidas, 24% estão “em andamento” e 19% encontram-se “sem referência. Quanto à esta última classificação, verifica-se que 94% das recomendações nesta situação são relativas aos Relatórios de Auditoria encaminhados às Unidades Organizacionais a partir de outubro de 2012. Por isso, avalia-se que as áreas tiveram prazo exíguo para implementar as medidas recomendadas.

d) Descrição das rotinas de acompanhamento das ações gerenciais de implementação das recomendações exaradas pela auditoria interna; Após a conclusão dos trabalhos e colhidas as justificativas dos auditados, é elaborado o

Relatório de Auditoria, sendo uma via encaminhada para a Diretoria que, após ciência, encaminha-o para a Unidade auditada para adoção das providências cabíveis. Também é enviada uma via para a Secretaria Federal de Controle Interno.

Por intermédio do memorando de encaminhamento do relatório, a Diretoria estabelece prazo para adoção das providências recomendadas. A partir de então, as Unidades Organizacionais recomendadas encaminham à AUDIT informações a respeito das medidas implementadas. Tais medidas são avaliadas pela equipe de auditoria quanto à suficiência para regularização das questões objeto das recomendações. O resultado da avaliação, bem como a situação da recomendação – se foi atendida – bem como eventuais comentários pertinentes são encaminhados por meio de memorando às Unidades de modo que tenham ciência da regularização ou não das questões.

161

Caso as Unidades Organizacionais recomendadas não se pronunciem no prazo definido pela Diretoria, bimestralmente, são encaminhados memorandos de cobrança notificando da necessidade de implementação daquelas medidas.

Desta forma, as ações da Unidade auditada que visam atender as recomendações constantes do Relatório de Auditoria são objeto de acompanhamento e monitoramento pela AUDIT até o saneamento das impropriedades, mantendo-se um controle de todo o processo.

e) Informação da existência ou não de sistemática e de sistema para monitoramento dos resultados decorrentes dos trabalhos da auditoria interna; A sistemática é a informada em atendimento à alínea “d”. A AUDIT não dispõe de

sistema de informática para monitoramento da implementação das medidas recomendadas.

f) Como se dá a certificação de que a alta gerência tomou conhecimento das recomendações feitas pela auditoria interna e a aceitação dos riscos pela não implementação de tais recomendações; e

Conforme relatado em atendimento à alínea “d”, por intermédio do memorando, a Diretoria encaminha, aos titulares das Unidades Organizacionais recomendadas, os Relatórios de Auditoria e estabelece prazo para adoção das providências.

A Diretoria, no Memorado, cita que foram detectadas falhas de procedimentos, inconsistências nos controles internos e não conformidades com as normas e solicitada adoção de providências no prazo de 30 dias. Ressalta ainda que o controle dos pontos é atribuição da AUDIT, cuja regularização será acompanhada pela Diretoria e pela SFC. Por fim, destaca que a atuação da auditoria possui caráter preventivo, além de corretivo e é importante instrumento para melhoria da qualidade da gestão.

g) Descrição da sistemática de comunicação à alta gerência, ao conselho de administração e ao comitê de auditoria sobre riscos considerados elevados, mas assumidos pela alta gerência ao decidir não implementar as recomendações da auditoria interna.

A sistemática adotada pela Agência é a descrita em atendimento à alínea “f”. Não há histórico quanto à decisão de não implementação das recomendações de auditoria e consequente assunção de riscos. As recomendações são aceitas e implementadas pelas unidades organizacionais recomendadas. 10.3. DECLARAÇÃO DE BENS E RENDAS ESTABELECIDA NA LEI N° 8.730/93 10.3.1. Situação do Cumprimento das Obrigações Impostas pela Lei 8.730/93 QUADRO A.10.5 – DEMONSTRATIVO DO CUMPRIMENTO, POR AUTORIDADES E

SERVIDORES DA UJ, DA OBRIGAÇÃO DE ENTREGAR DBR

Detentores de Cargos e Funções Obrigados a

Entregar a DBR

Situação em Relação às Exigências da Lei nº

8.730/93

Momento da Ocorrência da Obrigação de Entregar a DBR

Posse ou Início do

Exercício de Cargo,

Emprego ou Função

Final do Exercício de

Cargo, Emprego ou

Função

Final do Exercício

Financeiro

Autoridades Obrigados a entregar a 03 02 05

162

(Incisos I a VI do art. 1º da Lei nº 8.730/93)

DBR

Entregaram a DBR 03 02 05 Não cumpriram a obrigação

- - -

Cargos Eletivos

Obrigados a entregar a DBR

- - -

Entregaram a DBR - - - Não cumpriram a obrigação

- - -

Funções Comissionadas (Cargo, Emprego, Função de Confiança ou em comissão)

Obrigados a entregar a DBR

67 65 353

Entregaram a DBR 67 65 353

Não cumpriram a obrigação

- -

Fonte: Gerência de Gestão de Pessoas

10.3.2. Análise Crítica Em cumprimento à Instrução Normativa nº 65, de 20 de abril de 2011, do Tribunal

de Contas da União Plenário, que dispõe sobre os procedimentos referentes às Declarações de Bens e Rendas a serem apresentadas pelas autoridades e servidores públicos federais a que alude as Leis nºs 8.429, de 02 de junho de 1992 e 8.730, de 10 de novembro de 1993, esta Agência recebeu, no exercício de 2012, a autorização de acesso à Declaração de Bens e Rendas de todos os Servidores Públicos. A Gerência de Gestão de Pessoas é a unidade organizacional responsável pela operacionalização do recebimento das Declarações de Imposto de Renda. No momento da posse, todos os servidores preenchem um formulário autorizando o acesso à Declaração de Imposto de Renda. O controle é feito em uma planilha Excel onde consta a relação nominal, CPF e data de entrega. As autorizações ficam arquivadas em pasta A/Z e trancadas em armários “tipo arquivo”, naquela Gerência. 10.4. MODELO DE DECLARAÇÃO DE ATUALIZAÇÃO DE DADOS NO SIASG E SICONV 10.4.1. Modelo da Declaração de Atualização de Dados no SIASG e SICONV

QUADRO A.10.6 – MODELO DE DECLARAÇÃO DE INSERÇÃO E ATUALIZAÇÃO DE DADOS NO SIASG E SICONV

163

DECLARAÇÃO

Eu, José Fernandes Melis, CPF n° 221.056.111-68, Cargo de Gerente Executivo IV

– CGE IV, exercido na Agência Nacional de Transportes Terrestres, declaro junto aos órgãos de controle interno e externo que todas as informações referentes a contratos, convênios e instrumentos congêneres firmados até o exercício de 2012 por esta Unidade estão disponíveis e atualizadas, respectivamente, no Sistema Integrado de Administração de Serviços Gerais – SIASG e no Sistema de Gestão de Convênios e Contratos de Repasse – SICONV, conforme estabelece o art. 19 da Lei nº 12.465, de 12 de agosto de 2011 e suas correspondentes em exercícios anteriores.

Brasília, 25 de março de 2013.

José Fernandes Melis CPF: 221.056.111-68

CGE IV/Agência Nacional de Transportes Terrestres

DECLARAÇÃO

Eu, Allan Kardec Apolinário de Sá, CPF n° 868536007-20, Gerente Executivo I - CGE I, exercido na Gerência de Licitações e Contratos – GELIC/SUDEG-ANTT, declaro junto aos órgãos de controle interno e externo que todas as informações referentes a contratos, firmados até o exercício de 2011 por esta Unidade estão disponíveis e atualizadas, respectivamente, no Sistema Integrado de Administração de Serviços Gerais – SIASG, conforme estabelece o art. 19 da Lei nº 12.309, de 9 de agosto de 2010 e suas correspondentes em exercícios anteriores.

Brasília, 25 de março de 2013.

Allan Kardek Apolinário de Sá CPF: 868.536.007-20

CGE I/Agência Nacional de Transportes Terrestres

11. INFORMAÇÕES CONTÁBEIS 11.1. INFORMAÇÕES SOBRE A ADOÇÃO DE CRITÉRIOS E PROCEDIMENTOS ESTABELECIDOS PELAS NORMAS BRASILEIRAS DE CONTABILIDADE APLICADAS AO SETOR PÚBLICO 11.1.1. Depreciação, Amortização, Exaustão e Mensuração de Ativos e Passivos

A Agência vem aplicando, a partir do exercício de 2012, os dispositivos contidos nas NBC T 16.9 e NBC T 16.10, com relação à Depreciação dos Bens Móveis.

A Depreciação dos bens é realizada pelo SIADS - Sistema Integrado de Administração de Serviços, utilizado pelo Ministério da Fazenda, e que mensalmente, de

164

acordo com o valor residual do bem e sua vida útil, fixa o percentual em 10%, sendo a diferença dividida pelos meses de vida útil, até atingir o percentual mencionado.

Com relação aos créditos inscritos em Dívida Ativa da União, está sendo processada com a Provisão e a Correção, mensalmente, utilizando um aplicativo em Acess denominado “Atualização de Débito”.

Os resultados quanto aos impactos estão sendo refletidos diretamente no resultado do exercício demonstrando uma situação mais próxima da realidade, uma vez que os ativos estão sendo corrigidos, no caso dos créditos; no caso dos bens móveis o valor depreciado demonstra com mais precisão o valor dos ativos. 11.2. DECLARAÇÃO DO CONTADOR ATESTANDO A CONFORMIDADE DAS DEMONSTRAÇÕES CONTÁBEIS 11.2.1. Declaração Plena QUADRO A.11.1 – DECLARAÇÃO DE QUE AS DEMONSTRAÇÕES CONTÁBEIS DO

EXERCÍCIO REFLETEM CORRETAMENTE A SITUAÇÃO ORÇAMENTÁRIA, FINANCEIRA E PATRIMONIAL DA UNIDADE JURISCIONADA

DECLARAÇÃO DO CONTADOR Denominação completa (UJ) Código da UG

Agência Nacional de Transportes Terrestres 39250 Declaro que os demonstrativos contábeis constantes do SIAFI (Balanços Orçamentário, Financeiro e Patrimonial e as Demonstrações das Variações Patrimoniais), regidos pela Lei n.º 4.320/1964 e pela Norma Brasileira de Contabilidade Aplicada ao Setor Público NBC T 16.6 aprovada pela Resolução CFC nº 1.133/2008, relativos ao exercício de 2012, refletem adequada e integralmente a situação orçamentária, financeira e patrimonial da Unidade Jurisdicionada que apresenta este Relatório de Gestão. Com relação aos Demonstrativos do Fluxo de Caixa e do Resultado do Exercício, estes não estão disponibilizados no SIAFI, de acordo com a Mensagem nº 2013/0473715, da Secretaria do Tesouro Nacional – STN, de 21/02/2013. Estou ciente das responsabilidades civis e profissionais desta declaração. Local Brasília Data

Contador Responsável

HUMBERTO EUSTAQUIO G VIEIRA

CRC nº

DF nº 4.160

12. OUTRAS INFORMAÇÕES SOBRE A GESTÃO 12.1. OUTRAS INFORMAÇÕES CONSIDERADAS RELEVANTES PELA UJ DESPESA COM PUBLICIDADE E PROPAGANDA

As ações de comunicação da Agência Nacional de Transportes Terrestres – ANTT – foram planejadas e executadas com base em levantamento de necessidades nas diversas unidades organizacionais da Agência. A partir do levantamento foi elaborado o Plano Anual de Comunicação – PAC, em cumprimento ao Decreto nº 6.555/2008 e à Instrução Normativa SECOM-PR nº 02/2009, e o Plano de Ações de 2012, contemplando todas as atividades da

165

Assessoria de Comunicação Social, envolvendo os três segmentos: imprensa, relações públicas e publicidade e propaganda, que compõem a atividade de comunicação social. As ações foram executadas em conformidade com a demanda e dentro das possibilidades orçamentárias e de pessoal.

A ANTT não possui contrato com qualquer agência de publicidade e propaganda. Dessa forma, as ações que exigem essa participação, conforme estabelecido no art. 9º do Decreto 6.555, de 8 de setembro de 2008, são executadas por meio de parceria com o Ministério dos Transportes, com a Secretaria de Comunicação da Presidência da República ou por contratação por meio de licitações específicas.

1. Publicidade Institucional Ações de Patrocínio

Os patrocínios concedidos pela ANTT estiveram restritos a eventos do setor de

transporte relacionados com sua área de atuação. Eventos: • XXVI ANPET – Congresso de Pesquisa e Ensino em Transportes:

Evento promovido pela Associação Nacional de Pesquisa em Transportes. É realizado anualmente em parceria com as Universidades Federais. A ANTT participa do Congresso da ANPET, tendo em vista a importância para o setor de transportes, destacando-se a interação com o meio acadêmico para troca de experiência e a capacitação de técnicos da Agência. O valor patrocinado (R$ 15.000,00) foi utilizado como parte do custeio das despesas do evento que contou com o patrocínio de outras instituições.

• Seminário Internacional Frotas & Fretes Verdes: Organizado pelo Instituto Besc de Humanidades e Economia, o evento objetivou discutir o aumento do desempenho energético das frotas do país, conhecendo e discutindo as melhores técnicas de uso eficiente do óleo diesel, visando reduzir custos nos transportes de cargas e de passageiros e emissões indesejáveis, com ênfase nas ações de grandes frotistas e fretistas, indústria automotiva e políticas de governo. Para a ANTT, este patrocínio representa a manutenção da pesquisa contínua e intercâmbio perene de ideias para garantir um processo de construção e promoção de conceitos e eficiência energética e redução das emissões para o transporte de cargas e pessoas, uma vez que o setor de transporte é um dos grandes responsáveis pelo consumo de energia e emissão de CO2. Com isso, a ANTT pretendeu capacitar seus servidores e promover um estudo profundo da questão na área da regulação. O valor patrocinado (R$ 150.000,00) foi utilizado como parte do custeio das despesas do evento que contou com o patrocínio de outras instituições.

Ações Promocionais Próprias São aquelas de cunho institucional, ou seja, utilizadas para divulgar atos ações,

programas, serviços, campanhas metas e resultados voltados para valorizar e fortalecer a imagem da instituição e estimular a participação da sociedade nos assuntos da área de atuação da Agência. Assim sendo, em 2012, as ações promocionais próprias foram:

• Relatório Anual 2011 – projeto gráfico/revisão/impressão - prestação de contas das atividades da Agência à sociedade, é uma síntese das ações técnico-administrativas exercidas durante o ano.

166

• Revista ANTT - publicação de cunho técnico e científico sobre assuntos relacionados ao setor de transporte terrestre. 2. Publicidade Legal

A publicidade legal da ANTT é executada por meio do Contrato 029/2010, firmado com a Empresa Brasil de Comunicação – EBC. Em 2012, foram publicadas/divulgadas 60 matérias legais, totalizando, até dezembro, R$ 1.050.460,62 (um milhão, cinquenta mil, quatrocentos e sessenta reais e sessenta e dois centavos).

JORNAIS

• 13 avisos referentes a audiências públicas • 22 avisos sobre de licitação • 14 comunicados relevantes • 01 solicitação expressão de interesse

RÁDIO

• 10 avisos referentes Audiência Pública 3. Publicidade de Utilidade Pública

As ações de Utilidade Pública destinam-se a divulgar direitos, produtos e serviços colocados à disposição dos cidadãos com o objetivo de informar, educar, orientar, mobilizar, prevenir ou alertar o cidadão sobre seus direitos e deveres. Devido à assinatura do contrato nº 035/2010 (em julho de 2010) e dos termos aditivos (em julho/2011 e julho/2012), que trata da execução de serviços gráficos, a produção de material de utilidade pública acabou por ser incluído no contrato citado. Produção Gráfica

Em 2012, foram executados, 76 produtos, totalizando R$ 815.253,78 (oitocentos e quinze mil, duzentos e cinquenta e três reais e setenta e oito centavos).

• Produção e Impressão

ITEM MATERIAL DATA DA

NOTA FISCAL VALOR GASTO

1 Agendas ANTT 2012 09/01/2012 R$ 95.760,27

2 Talonário de Autos de Infração - PEF 16/02/2012 R$ 32.974,60

3 Livro - Serviços Autorizados de Tranportes de Cargas

04/04/2012 R$ 6.600,83

4 Legilação Básica da Antt 04/04/2012 R$ 12.809,34

5 Blocos - Termo de Registro de Ocorrência 04/04/2012 R$ 6.223,64

6 Cartão de Boas-vindas - Nova Sede 04/04/2012 R$ 222,96

7 Adesivo - Sou Parte Disto 04/04/2012 R$ 10.461,50

8 Faixa - Auditório 10 Anos 04/04/2012 R$ 205,07

9 Faixa –Propass 04/04/2012 R$ 270,05

167

10 Faixa –Propass 04/04/2012 R$ 270,05

11 Mapas Malha Ferroviária do Brasil 04/04/2012 R$ 248,87

12 Banner - Área de Descarte 04/04/2012 R$ 143,55

13 Banner - Área de Descarte 04/04/2012 R$ 430,66

14 Banner – Exposição 04/04/2012 R$ 957,02

15 Banner - Nova Logo da Antt 04/04/2012 R$ 215,33

16 Cartilha - Cargas Perigosas 04/06/2012 R$ 1.956,70

17 Folder - Mala Direta "Cartão de Acesso" QTV

04/06/2012 R$ 1.848,02

18 Talonário - Autos de Infração Transporte Internacional Terrestre

04/06/2012 R$ 26.704,75

19 Folder - Qualidade de Vida no Trabalho – QTV

04/06/2012 R$ 623,67

20 Folder - Programação 2º Seminário Operação de Rodovias

04/06/2012 R$ 444,02

21 Cartaz - Concurso de Fotografia - Revista ANTT

04/06/2012 R$ 434,07

22 Cartaz - Campanha do Agasalho 04/06/2012 R$ 431,00

23 Cartaz - Qualidade de Vida - Futebol 04/06/2012 R$ 431,00

24 Cartaz - Qualidade de Vida no Trabalho 04/06/2012 R$ 431,00

25 Banner - Missão e Logomarca da ANTT 04/06/2012 R$ 239,26

26 Banner - Concurso de Fotografia - Revista ANTT

04/06/2012 R$ 143,55

27 Banner - Homenagem ao Dia das Mães 04/06/2012 R$ 797,52

28 Banner - Campanha do Agasalho 04/06/2012 R$ 143,55

29 Banner - Acesso à Informação 04/06/2012 R$ 319,01

30 Banner – PROPASS 04/06/2012 R$ 319,01

31 Impressão e Acabamento de Prismas 04/06/2012 R$ 2.057,65

32 Cartilha - Cargas Perigosas 03/08/2012 R$ 1.661,83

33 Relatório Suinf - Rodovias Federais Concedidas

03/08/2012 R$ 43.248,00

34 Banners - Pesquisa de Bem-Estar QVT 03/08/2012 R$ 518,39

35 Banner - Acesso à Informação 03/08/2012 R$ 159,50

36 Painel Adesivo - Impressão e Instalação 03/08/2012 R$ 1.317,09

37 Envelope Grande Verde - Formato 50x45 03/08/2012 R$ 1.338,30

38 Envelopes Timbrados Verde Formato 20x26 03/08/2012 R$ 980,91

39 Envelopes Timbrados Kraft - Formato Fechado 16,2x22 Aberto 34,4x30,4

03/08/2012 R$ 1.022,39

40 Blocos - Formato 15x21 03/08/2012 R$ 9.253,15

41 Blocos - Autos de Infração de Transporte de Passageiros

03/08/2012 R$ 46.740,23

42 Blocos - Transportes Rodoviário de Produtos Perigosos

03/08/2012 R$ 4.205,42

43 Cartazes - Pesquisa de Bem-estar QVT 03/08/2012 R$ 431,00

168

44 Etiquetas Adesivas-(Imprensa 500 - Visitantes 500)

03/08/2012 R$ 469,16

45 Livros - Relatório Anual da ANTT 2011 08/10/2012 R$ 18.980,93

46 Banner - Oficina sistema de Gestão Ambiental

08/10/2012 R$ 71,78

47 Impressão de Fotos para Exposição em Vinil Adesivo

08/10/2012 R$ 1.287,52

48 Banner - Gestão Ambiental 08/10/2012 R$ 71,78

49 Banner – Exposição 08/10/2012 R$ 287,11

50 Banner - Logo ANTT 08/10/2012 R$ 143,55

51 Banner - Exposição Concurso de Fotografia 08/10/2012 R$ 143,55

52 Pastas - Antt Audiência Pública 08/10/2012 R$ 2.804,47

53 Impressão - Jogos de Laminas para Audiência Publica

08/10/2012 R$ 4.799,63

54 Talonário Autos de Infração - Multas por Excesso de Peso

08/10/2012 R$ 6.645,07

55 Talonário Autos de Infração - Transporte de Produtos Perigosos

08/10/2012 R$ 26.577,03

56 Envelopes - Relatório Anual da ANTT 2011

08/10/2012 R$ 1.368,04

57 Talonário Autos de Infração RNTRC 08/10/2012 R$ 45.927,01

58 Envelope - Grande Pardo Formato 50x45cm 08/10/2012 R$ 6.469,14

59 Envelope Timbrados Kraft Formato 20x28cm

08/10/2012 R$ 1.673,47

60 Talonário de Autos de Infração - PEF 08/10/2012 R$ 45.927,01

61 Talonário de Autos de Infração - PEF 08/10/2012 R$ 45.927,01

62 Capas de Processo 07/12/2012 R$ 103.389,81

63 Porta-documento 07/12/2012 R$ 622,43

64 Capas de Processo com reforço 07/12/2012 R$ 22.379,08

65 Revista ANTT 07/12/2012 R$ 38.389,96

66 Agendas 2013 07/12/2012 R$ 80.127,30

67 Mini-capas de DVD 07/12/2012 R$ 172,58

68 Rótulos para DVD 07/12/2012 R$ 318,61

69 Banner ANTT 07/12/2012 R$ 372,18

70 Cartilhas do Propass 07/12/2012 R$ 4.264,72

71 Calendários 2013 ANTT 07/12/2012 R$ 10.623,90

72 Blocos 50x3 – TRO 07/12/2012 R$ 10.530,98

73 Pastas com Bolso 07/12/2012 R$ 1.450,31

74 Blocos 75x1 - Fiscalização 07/12/2012 R$ 16.529,20

75 Banner Agenda Regulatória 07/12/2012 R$ 372,18

76 Banner Semana da Saúde 07/12/2012 R$ 143,55

TOTAL R$ 815.253,78 Fonte: Assessoria de Comunicação Social

169

Suporte a Eventos No ano de 2012, no segmento de cerimonial e suporte a eventos, a ASCOM prestou

apoio a 134 eventos ao longo do ano, sendo 82 realizados com logística própria e 52, por meio do Contrato nº 033/2010, firmado com a empresa FJ Produções Ltda, totalizando R$ 581.192,40 (quinhentos e oitenta e um mil, cento e noventa e dois reais e quarenta centavos). Ações de Imprensa Serviços de Assessoria de Imprensa

• Atendimento Geral: 3.350 • Alimentação do site da agência com notícias de interesse da agência • Releases: 69 • Entrevistas individuais: 480 • Acompanhamento de diretores ou gerentes em entrevistas ou em programas

de TV: 04 • Suporte para atendimento da mídia em reuniões participativas para

concessão das BRs 040 e 116 (Belo Horizonte) e do Projeto do Trem de Alta Velocidade no Rio, Brasília, SP, Campinas, Aparecida do Norte, São José dos Campos e Barra Mansa.

• Acompanhamento do Diretor Geral em seu deslocamento para acompanhar operações de fiscalização em GO, MG, SP

• Acompanhamento do Diretor Geral em viagem de trabalho para participar de eventos em rodovia sob concessão (BR 381, BR-50)

• Entrevistas coletivas: 03

Custos

• Clipping Impresso – R$ 117.588,00 • Clipping de Rádio e TV – R$ 78.349,80 • Clipping EBC (Mídia Impressa) – R$ 34.200,00 • Serviço de Informação – R$ 267.960,74

OUVIDORIA

A participação da Ouvidoria terá sempre como objetivo preponderante diagnosticar o entendimento do cidadão-usuário sobre as decisões e ações referentes ao cumprimento da missão da Agência Nacional de Transportes Terrestres. Por entender estar no caminho apropriado para consecução deste objetivo, em 2012 a Ouvidoria manteve foco na otimização do tratamento das demandas recebidas, e no aprimoramento dos vários canais de comunicação com o usuário.

Aprimorar os Processos e Procedimentos da Ouvidoria:

A Ouvidoria da ANTT desempenha um papel de intermediadora de interesses, buscando promover a interligação entre toda sociedade e os setores finalísticos da Agência. Nossos atendentes são treinados para responder diretamente a maioria dos questionamentos e dúvidas que nos chegam e, atualmente, a grande maioria das manifestações são encerradas na

170

Ouvidoria. As solicitações que dependem de análise, resposta ou atuação técnica são encaminhadas aos setores competentes para providências e posterior resposta ao interessado.

Considerando a implantação, em 2011, de novo sistema gerencial para registro e tratamento das demandas, que tem contribuído sobremaneira para a desburocratização de procedimentos, incorporação de novos conhecimentos, redução de custos e facilitação do processo decisório dos gestores, foi adotada medidas suficientes para manutenção da qualidade do serviço prestado, considerando o aumento de consultas referentes às novas concessões de rodovias e os estudos para realização da licitação do trem de alta velocidade.

Portanto, um de nossos desafios em 2012 foi estimular maior celeridade e eficiência no registro, análise e tratamento das manifestações, em especial aquelas que dependeram de análise ou atuação das áreas técnicas. Para isso, foram realizados treinamentos e capacitação contínua dos colaboradores da central de atendimento, para que a equipe desenvolva cada vez mais confiança e obtenha mais conhecimentos no trato dos registros dos cidadãos. A Ouvidoria da ANTT também mantém equipes de monitoria, com realização de feedback com cada colaborador.

Importante destacar, novamente, que, para atendimento do Acórdão nº 2.799/2010-TCU-Plenário (relativo ao TC nº 033.386/2008-1, que trata de auditoria nos setores administrativos das agências reguladoras que prestam serviço de atendimento por telefone), esta Ouvidoria trabalhou juntamente com os demais colaboradores da Agência, para aumentar a conscientização e responsabilização das áreas técnicas quanto à importância de responder às manifestações dos usuários com celeridade, visando o atendimento no prazo estabelecido no Decreto nº 6523/2008.

No ano de 2012 a Ouvidoria acolheu cerca de 700.000 manifestações, evidenciando um crescimento de, aproximadamente, 75% no volume total de registros em relação ao ano anterior. Atribuímos esse incremento à melhoria dos processos internos, a melhor imagem da Ouvidoria da ANTT junto aos usuários e a implementação do tridígito.

Nunca é demais lembrar que em 2010 o Tribunal de Contas da União – TCU apontou que a central de atendimento da Agência Nacional do Transporte Terrestre (ANTT) possui bons índices de qualidade dos serviços.

Substituição do número de telefone 0800 610 300 por um tridígito de fácil

memorização para os cidadãos: Desde o ano de 2003, a Ouvidoria da ANTT disponibiliza aos cidadãos o telefone

0800 610 300. Nossa central de atendimento se destina não apenas aos cidadãos-usuários, mas também a toda sociedade e comunidades afetadas pela prestação dos serviços, bem como às próprias empresas reguladas e fiscalizadas pela ANTT.

Entre as principais realizações da Ouvidoria em 2012, destacamos a implantação do tridígito - 166. Essa novidade atende aos anseios dos cidadãos-usuários que poderão registrar suas manifestações na Ouvidoria com maior facilidade, por se tratar de número de rápida memorização. Atualmente estamos na fase de transição. O cidadão-usuário será atendido nos dois números.

Lei de Acesso a Informação

Com a entrada em vigor, no mês de maio, da Lei nº 12.527, de 18 de novembro de 2011, que trata da Lei de Acesso a Informação, ficou definido pela Diretoria que o Serviço de Informações ao Cidadão, com a criação da sala de atendimento ao cidadão e a definição de competência no tratamento das solicitações, ficaria sob a responsabilidade da Ouvidoria.

171

Merece destaque a participação da Ouvidoria na elaboração da segunda cartilha publicada no sitio eletrônico da Ouvidoria Geral da União, sob o título Orientações para a Implementação da Lei de Acesso à Informação nas Ouvidorias públicas: rumo ao sistema participativo. Esta publicação tem como principal objetivo orientar as ouvidorias na implementação da LAI, apresentando aspectos conceituais importantes e trazendo informações sobre a formalização dos processos e fluxos de informação e sobre o funcionamento do Serviço de Informações ao Cidadão (SIC) e do Sistema Eletrônico do Serviço de Informações ao Cidadão (e-SIC). Revista ANTT

A ANTT deu continuidade à publicação e divulgação da Revista ANTT, revista técnico-científica, que tem por objetivo servir de canal de intercâmbio de conhecimento entre a ANTT, o setor regulado, a academia e a sociedade em geral; além de instrumento de aperfeiçoamento da qualidade da regulação exercida pela Agência. Nos meses de maio e novembro foram publicadas as edições online da Revista, com artigos remetidos por autores pertencentes ao quadro da ANTT e de outros órgãos e instituições de pesquisa. No mês de novembro as duas edições – de maio e de novembro – foram também publicadas em um único volume impresso, cujo lançamento ocorreu, assim como em anos anteriores, no Congresso Anual da ANPET (Associação Nacional de Pesquisa e Ensino em Transportes).

Entre os meses de junho e julho, foi realizado o Concurso de Fotografias da Revista ANTT, a fim de atender a demanda do banco de imagens com o tema específico de transportes para a publicação. Entre as mais de mil fotos recebidas, foram selecionadas as vinte de mais destaque, que foram objetos da Exposição do Concurso de Fotografias da Revista ANTT, realizada no mês de agosto. Nas capas das versões impressa e online foram estampadas as fotos vencedoras deste Concurso.

A Revista ANTT recebeu a primeira avaliação de Periódicos da Qualis/CAPES, em três áreas, obtendo dois B5 e um B4.

Núcleo De Meio Ambiente Da ANTT – NMA/ANTT

O Núcleo de Meio Ambiente da ANTT (NMA/ANTT) constituído pela Portaria DG Nº 254, 30/06/2009, em consonância com o disposto na Deliberação nº 375, 17/10/2006, para o acompanhamento das questões ambientais no âmbito da ANTT executa atividades de caráter permanente. Neste sentido, em 2012, realizou reuniões técnicas para apresentação do Registro Nacional dos Transportadores Rodoviários de Cargas – RNTRC de forma a subsidiar os trabalhos do Grupo de Trabalho Inventários, constituído pela Portaria MMA nº 386, de 03/10/2011 e para apresentação, pelos Técnicos da Agência Nacional de Transportes Aquaviários - ANTAQ, do Índice de Qualidade Ambiental dos Portos Organizados. Além disso, realizou análises com orientações técnicas aos Estudos Ambientais relacionados aos trechos rodoviários e aos trechos ferroviários que compõem o Plano Integrado de Logística que serão objeto de concessão em 2013, bem como na proposta de Declaração de Utilidade Pública para desapropriação de áreas necessárias às obras de implantação de posto de pesagem fixa no Km 058, na pista norte da rodovia Fernão Dias, BR-381/SP – Autopista Fernão Dias. Também analisou as contribuições apresentadas ao Plano Setorial de Transporte e de Mobilidade Urbana para Mitigação das Mudanças Climáticas – PSTM e os Estudos Ambientais relacionados ao FERROANEL. Elaborou proposta de Termo de Referência para a realização de Estudo de Viabilidade Socioambiental para a operação de serviço ferroviário de transporte de passageiros em trecho ferroviário sob concessão. Publicou e disponibilizou no

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endereço eletrônico do Ministério dos Transportes e no endereço eletrônico da ANTT o 1º Inventário Nacional de Emissões Atmosféricas do Transporte Ferroviário de Cargas – 2011. O Núcleo de Meio Ambiente representou a ANTT na Delegação Oficial do Brasil no evento Rio +20 e no Comitê Permanente de Meio Ambiente (COPEMA) do Ministério dos Transportes. Agenda Regulatória

A primeira revisão ordinária da Agenda Regulatória ANTT foi aprovada pela Resolução nº 3.813, de 09 de maio de 2012, após consulta às unidades organizacionais da Agência e realização de reuniões participativas com atores interessados. A análise do tema considerou os seguintes aspectos: relação do tema sugerido com outro já constante da Agenda; gravidade da situação relatada; urgência no tratamento do tema; tendência da situação diante do seu não tratamento; e disponibilidade de recursos da ANTT para conduzir o tratamento adequado ao tema.

Neste ínterim, foi publicada também a Ordem de Serviço nº. 01/2012/DG/ANTT, determinando a adoção obrigatória das instruções e procedimentos para implementação, acompanhamento e revisão da Agenda Regulatória.

A segunda revisão ordinária da Agenda, que resultará na Agenda Regulatória ANTT 2013/2014, iniciou-se em agosto de 2012, com consulta às unidades organizacionais sobre os temas que deveriam compor citado instrumento, por meio do preenchimento do “Formulário de Inclusão de Temas” contendo um levantamento inicial sobre: o histórico do tema; relação com outros temas; resultados esperados; recursos necessários; alinhamento estratégico; e análise preliminar de critérios referentes à relação do tema com atores envolvidos, competência legal e regimental, determinações externas e outros.

Ademais, foi realizada consulta interna entre os dias 21 de setembro de 2012 e 05 de outubro de 2012, instrumento pelo qual os servidores poderiam sugerir temas que julgassem importantes para a Agenda Regulatória. Para tal, deveriam preencher o formulário constante no link http://agendaregulatoria.antt.gov.br/index.php/content/view/980/Revisao_da_Agenda.htmle enviar para o e-mail ci001_2012_sureg@antt.gov.br até o dia 05 de outubro de 2012. Entretanto, não houve manifestações individuais utilizando tal instrumento, embora tenha sido amplamente divulgado por meio de comunicados enviados a todos os servidores e por mensagem disponibilizada na intranet. A baixa participação pode ser explicada pelo envolvimento dos servidores na sugestão dos temas utilizando o formulário supramencionado.

Por fim, a ANTT realizou, nos dias 12 e 13 de novembro de 2012, a Reunião Participativa nº 010/2012, com o objetivo de iniciar o processo da segunda revisão ordinária da Agenda Regulatória 2011/2012 e colher contribuições para a construção da Agenda para o biênio 2013-2014. Realizado no Auditório da Sede da Agência, o evento contou com a presença de servidores da ANTT e representantes do setor de transportes terrestres, de órgãos de governo, da sociedade e dos usuários.

173

ANEXO I

QUADRO A.10.1 - CUMPRIMENTO DAS DELIBERAÇÕES DO TCU ATENDIDAS NO EXERCÍCIO

Unidade Jurisdicionada

Denominação Completa Código SIORG AGÊNCIA NACIONAL DE TRANSPORTES TERRESTRES 54793

Deliberações do TCU

Deliberações Expedidas pelo TCU

Ordem Processo Acórdão Item Tipo Comunicação Expedida 001 022.369/2009-0 112/2012-PLENÁRIO 9.3 DE 17/2012-TCU/SEFID-1

Órgão/Entidade Objeto da Determinação e/ou Recomendação Código SIORG

AGÊNCIA NACIONAL DE TRANSPORTES TERRESTRES 54793

Descrição da Deliberação 9.3. Determinar à Agência Nacional de Transportes Terrestres - ANTT que mantenha esta Corte informada acerca dos resultados dos estudos que estão sendo desenvolvidos pela EBP relativos ao trecho da BR-101 no Estado do Espírito Santo.

Providências Adotadas

Setor Responsável pela Implementação Código SIORG SUPERINTENDÊNCIA DE EXPLORAÇÃO DE INFRAESTRUTURA RODOVIÁRIA - SUINF

Síntese da Providência Adotada Por meio do Ofício nº 295/2012/DG/ANTT, de 10.4.2012, a Agência informou ao TCU que pelo Acórdão 1.656/2011, aquele Tribunal de Contas aprovou o 1º Estágio de Fiscalização do processo de outorga da BR-101/ES/BA, e que uma vez que os estudos que foram realizados e entregues pela EBP já foram aprovados pelo próprio TCU, tal informação é definitiva, pois a fase de análise já está concluída.

Síntese dos Resultados Obtidos

Solicitação atendida. Análise Crítica dos Fatores Positivos/Negativos que Facilitaram/Prejudicaram a Adoção de Providências pelo Gestor

Não houve.

Unidade Jurisdicionada

Denominação Completa Código SIORG AGÊNCIA NACIONAL DE TRANSPORTES TERRESTRES 54793

Deliberações do TCU

Deliberações Expedidas pelo TCU

Ordem Processo Acórdão Item Tipo Comunicação Expedida

002 016.691/2010-5 803/2012-PLENÁRIO 9.2. DE 101/2012-TCU/SEFID-1

Órgão/Entidade Objeto da Determinação e/ou Recomendação Código SIORG

AGÊNCIA NACIONAL DE TRANSPORTES TERRESTRES 54793

Descrição da Deliberação 9.2. determinar à Agência Nacional de Transportes Terrestres (ANTT), com fulcro no art. 43, inciso I, da Lei 8.443/92, c/c art. 250, inciso II, do RI/TCU, que, na próxima revisão tarifária do Contrato PG-137/95-00, firmado com a Concessionária da Rodovia Presidente Dutra S.A., proceda às correções analisadas por meio da Informação 003/2011/Suinf, de 5/8/2011;

Providências Adotadas

Setor Responsável pela Implementação Código SIORG

174

SUPERINTENDÊNCIA DE EXPLORAÇÃO DE INFRAESTRUTURA RODOVIÁRIA - SUINF

Síntese da Providência Adotada A determinação contida no item 9.2 do Acórdão citado foi cumprida na 6ª Revisão Extraordinária da Tarifa Básica de Pedágio – TBP –da rodovia BR-116-RJ/SP, publicada no DOU do dia 8.3.2012, por meio da Resolução 3.784/2012, encaminhada anteriormente ao TCU por meio do Ofício nº 230/DG/ANTT/2012.

Síntese dos Resultados Obtidos

Solicitação atendida. Análise Crítica dos Fatores Positivos/Negativos que Facilitaram/Prejudicaram a Adoção de Providências pelo Gestor

Não houve.

Unidade Jurisdicionada

Denominação Completa Código SIORG Agência Nacional de Transportes Terrestres 54793

Deliberações do TCU

Deliberações Expedidas pelo TCU

Ordem Processo Acórdão Item Tipo Comunicação Expedida

003 015.138/2009-3 6.324/2012-TCU-2ª

Câmara 9.5.1 DE 598/2012-TCU/SECEX-1

Órgão/Entidade Objeto da Determinação e/ou Recomendação Código SIORG

Agência Nacional de Transportes Terrestres 54793

Descrição da Deliberação Com fundamento no art. 25 da Lei 10.233/2001, adote providências para instar a concessionária FCA a apresentar nova proposta de substituição dos vagões e locomotivas imobilizados no Pátio de Praia Formosa;

Providências Adotadas

Setor Responsável pela Implementação Código SIORG

SUFER -

Síntese da Providência Adotada A Concessionária Ferrovia Centro-Atlântica S.A. – FCA apresentou por meio das Cartas nos 320/GEARC/12, de 05/06/2012, e 336/GEARC/12, de 20/06/2012, solicitação de substituição de vagões, que contemplam os vagões imobilizados no Pátio de Praia Formosa. Cabe esclarecer que tais propostas de substituição apresentadas pela Concessionária serão concluídas após a edição de Resolução que se refere aos procedimentos para substituição de vagões e /ou locomotivas arrendados da extinta RFFSA – Regras de Equivalência – que tramita no âmbito do processo administrativo nº 50500.081106/2011-02. Tais informações constaram dos Memorandos 225/GEFER/SUCAR, de 11/12/2012, cópia em anexo.

Síntese dos Resultados Obtidos

Atendido na medida em que a Concessionária apresentou os pedidos de substituição de material rodante. Análise Crítica dos Fatores Positivos/Negativos que Facilitaram/Prejudicaram a Adoção de Providências pelo Gestor

Não há

Unidade Jurisdicionada

Denominação Completa Código SIORG Agência Nacional de Transportes Terrestres 54793

Deliberações do TCU

Deliberações Expedidas pelo TCU

Ordem Processo Acórdão Item Tipo Comunicação Expedida

175

004 015.138/2009-3 6.324/2012-TCU-

2ªCâmara 9.5.2 DE 598/2012-TCU/SECEX-1

Órgão/Entidade Objeto da Determinação e/ou Recomendação Código SIORG

Agência Nacional de Transportes Terrestres 54793

Descrição da Deliberação Com base no art. 25, II, da Lei 10.2133/2001 e no Termo de Transferência 6/2009, proceda ao levantamento de todas as multas aplicadas pela extinta RFFSA, com fundamento nas disposições dos contratos de arrendamento de bens ferroviários vinculados às concessões ferroviárias, adotando as providências cabíveis, nas esferas administrativa e judicial, visando à cobrança e ao recebimento das multas não pagas;

Providências Adotadas

Setor Responsável pela Implementação Código SIORG

SUREG -

Síntese da Providência Adotada Segundo entendimento da Procuradoria-Geral, a ANTT carece de legitimidade para proceder diretamente à cobrança administrativa das multas aplicadas pela extinta RFFSA tendo apenas como competência proceder ao gerenciamento das ações necessárias à cobrança das penalidades aplicadas pela RFFSA. Com base nesse entendimento os processos referentes a cobrança de penalidades aplicadas pela RFFSA foram reunidos e encaminhados à Procuradoria-Geral da ANTT para providencias necessárias à cobrança das multas. Após análise individualizada de cada um dos processos arrolados, A Procuradoria-Geral remeteu cópia integral dos mesmos, assim como parecer jurídico clareando as razões do encaminhamento - ao ente competente e legitimado para efetuar a cobrança, qual seja a Procuradoria Regional da União – 1ª Região.

Síntese dos Resultados Obtidos

Ainda pendente de informação sobre o andamento dado pela Procuradoria Regional da União – 1ª Região. Análise Crítica dos Fatores Positivos/Negativos que Facilitaram/Prejudicaram a Adoção de Providências pelo Gestor

Nenhuma informação complementar.

Unidade Jurisdicionada

Denominação Completa Código SIORG Agência Nacional de Transportes Terrestres 54793

Deliberações do TCU

Deliberações Expedidas pelo TCU

Ordem Processo Acórdão Item Tipo Comunicação Expedida

005 015.138/2009-3 6.324/2012-TCU-

2ªCâmara 9.5.3 DE 598/2012-TCU/SECEX-1

Órgão/Entidade Objeto da Determinação e/ou Recomendação Código SIORG

Agência Nacional de Transportes Terrestres 54793

Descrição da Deliberação Com fundamento no art. 25, II, da Lei 10.233/2001 e nos termos do disposto na Cláusula Primeira do Contrato de Concessão celebrado com a Ferrovia Centro-Atlântica S.A. (FCA), adote providências para regularizar a questão referente às receitas alternativas auferidas com a exploração do Terminal Intermodal de Pirapora, em especial quanto à fixação do percentual de participação da União e ao recolhimento das quantias devidas pela concessionária;

Providências Adotadas

Setor Responsável pela Implementação Código SIORG

SUREG -

Síntese da Providência Adotada Foi informado ao TCU a constituição de Grupo de Trabalho com o objetivo específico de promover o levantamento das receitas alternativas eventualmente auferidas pelas concessionárias. O desenvolvimento dos trabalhos constatou que a concessionária FCA auferiu, sim, receitas alternativas decorrentes da exploração de

176

terminais intermodais. Ocorre, entretanto, que a metodologia de trabalho adotada não possibilitou a identificação das receitas alternativas individualizadas por terminal, mas tão somente do montante global percebido pela concessionária. Ademais, mister se faz ressaltar que a valoração individualizada dos montantes percebidos em decorrência da exploração isolada de cada terminal intermodal não vai ao encontro do escopo regulatório que rege a atuação desta Agência.

Síntese dos Resultados Obtidos Realizado levantamento das receitas alternativas auferidas pela FCA, incluindo a exploração de terminais intermodais, porém não de forma individualizada. Análise Crítica dos Fatores Positivos/Negativos que Facilitaram/Prejudicaram a Adoção de Providências pelo Gestor Ressalta-se, ainda, que se encontra em desenvolvimento pela ANTT regulamento para definição do percentual de recolhimento que deve ser aplicado às receitas alternativas auferidas pelas concessionárias do transporte ferroviário de cargas, atividade inserida no planejamento regulatório da ANTT, por meio de sua Agenda Regulatória – biênio 2013 - 2014.

Unidade Jurisdicionada

Denominação Completa Código SIORG Agência Nacional de Transportes Terrestres 54793

Deliberações do TCU

Deliberações Expedidas pelo TCU

Ordem Processo Acórdão Item Tipo Comunicação Expedida

006 015.138/2009-3 6.324/2012-TCU-

2ªCâmara 9.6.1 DE 598/2012-TCU/SECEX-1

Órgão/Entidade Objeto da Determinação e/ou Recomendação Código SIORG

Agência Nacional de Transportes Terrestres 54793

Descrição da Deliberação Adotem providências para apuração das responsabilidades e obtenção do ressarcimento dos valores referentes ao sucateamento e à retirada do material da via permanente de Praia Formosa, tendo em vista os indícios de que o material foi utilizado pela concessionária para estacionamento e movimentação de vagões e locomotivas, inclusive considerando o fato de que, para locomoção do material rodante entre a oficina, o posto de abastecimento e o pátio (bens formalmente integrantes do contrato), a concessionária deveria necessariamente utilizar a via permanente, bem como o registro constante do relatório do liquidante da RFFSA anexado às contas de 2006 (TC-000.277/2008-2);

Justificativa Apresentada pelo seu não Cumprimento

Setor Responsável pela Implementação Código SIORG

SUFER -

Justificativa para o seu não Cumprimento: Com relação a esse tópico, cabe esclarecer que a ANTT peticionou junto ao TCU a revisão da determinação quanto à apuração de responsabilidade, por meio de Ofício da Procuradoria-Geral – PRG/ANTT, cujo arquivo encontra-se em anexo. Adicionalmente, cabe esclarecer que pretende-se realizar uma reunião no Gabinete do Ministro Relator do Acórdão quanto ao tema. Quanto à obtenção do ressarcimento de valores pela retirada de materiais de parte da superestrutura da via permanente do Pátio de Praia Formosa, a ANTT vem mantendo entendimento com o DNIT quanto ao tema. Análise Crítica dos Fatores Positivos/Negativos que Facilitaram/Prejudicaram a Adoção de Providências pelo Gestor Como fato negativo pode ser indicada a controvérsia existente quanto à situação dos ativos localizados no Pátio de Praia Formosa, em decorrência da situação dos mesmos em relação ao Contrato de Arrendamento da Concessionária FCA.

177

Unidade Jurisdicionada

Denominação Completa Código SIORG Agência Nacional de Transportes Terrestres 54793

Deliberações do TCU

Deliberações Expedidas pelo TCU

Ordem Processo Acórdão Item Tipo Comunicação Expedida

007 015.138/2009-3 6.324/2012-TCU-

2ªCâmara 9.6.2 DE 598/2012-TCU/SECEX-1

Órgão/Entidade Objeto da Determinação e/ou Recomendação Código SIORG

Agência Nacional de Transportes Terrestres 54793

Descrição da Deliberação adotem providências para regularizar a situação do Pátio de Praia Formosa, dando-lhe destinação compatível com a preservação do patrimônio e do interesse público;

Justificativa Apresentada pelo seu não Cumprimento

Setor Responsável pela Implementação Código SIORG

SUFER -

Justificativa para o seu não Cumprimento: Encontra-se tramitando na ANTT o processo nº 50500.016169/2010-07 no âmbito do qual está sendo analisada a solicitação de desvinculação do Pátio de Praia Formosa do rol de bens vinculados ao Contrato de Concessão de Arrendamento. Importante esclarecer que também no âmbito do processo mencionado está sendo analisada a incorporação de ativos Não-Operacionais – NOP ao referido contrato. Nesse sentido, foi expedido o Ofício nº 83/2013/GECOF/SUFER, de 28/01/2013, por meio do qual são requisitadas informações complementares junto à Concessionária FCA no que tange especificamente aos ativos a serem incorporados ao Contrato de Arrendamento. Segue em anexo cópia do Ofício supracitado. Análise Crítica dos Fatores Positivos/Negativos que Facilitaram/Prejudicaram a Adoção de Providências pelo Gestor

Não há

Unidade Jurisdicionada

Denominação Completa Código SIORG Agência Nacional de Transportes Terrestres 54793

Deliberações do TCU

Deliberações Expedidas pelo TCU

Ordem Processo Acórdão Item Tipo Comunicação Expedida

008 019.668/2009-8 956/2012 9.2.1 DE 305/2012-TCU/SECEX-1

Órgão/Entidade Objeto da Determinação e/ou Recomendação Código SIORG

Agência Nacional de Transportes Terrestres 54793

Descrição da Deliberação abstenha-se de incluir, nos termos de cooperação e outros instrumentos que exijam reciprocidade de interesse, tendo como parte a Fundação Universidade de Brasília, que os executará por meio do Centro lnterdisciplinar de Estudos em Transportes (Ceftru), produtos, subprodutos, tarefas ou atividades relacionados. à Tecnologia da Informação, consultoria jurídica ou outras áreas que prescindam de sólido conhecimento na área de transportes, em obediência ao Decreto 6.170/2007 e Portaria Interministerial n" 127/08, com suas alterações;

Providências Adotadas

Setor Responsável pela Implementação Código SIORG

SUDEG -

Síntese da Providência Adotada

Considerando o término do retrocitado Termo foi realizado o Pregão Eletrônico nº 77/2009

178

Síntese dos Resultados Obtidos

Contratação da Empresa SQUADRA Tecnologia em Software Ltda. Análise Crítica dos Fatores Positivos/Negativos que Facilitaram/Prejudicaram a Adoção de Providências pelo Gestor

Melhoria na manutenção e desenvolvimento de Sistemas de serviços técnicos de TI

Unidade Jurisdicionada

Denominação Completa Código SIORG Agência Nacional de Transportes Terrestres 54793

Deliberações do TCU

Deliberações Expedidas pelo TCU

Ordem Processo Acórdão Item Tipo Comunicação Expedida

009 019.668/2009-8 956/2012 9.2.2 DE 305/2012-TCU/SECEX-1

Órgão/Entidade Objeto da Determinação e/ou Recomendação Código SIORG

Agência Nacional de Transportes Terrestres 54793

Descrição da Deliberação elabore e encaminhe ao Tribunal, no prazo de 60 (sessenta) dias, relatório analítico do custo dos produtos ajustados com o Ceftru por ocasião do Termo de Cooperação 6/2008-;- avaliando, especialmente: 9.2.2.1. os valores orçados pelo Ceftru em comparação com alternativas de mercado, especialmente em relação aos produtos de TI, nos quais podem ser observadas métricas objetivas de esforço; 9.2.2.2. a quantidade de horas trabalhadas e custos de pessoal, por categoria, e outros insumos utilizados em cada tarefa, etapa ou subproduto necessário para a obtenção dos resultados, especialmente em relação aos produtos das frentes A e D, que, diferentemente daqueles ligados à TI, possuem um maior grau de subjetividade na mensuração do esforço; 9.2.2.3. as possibilidades de redução e ajustes para tornar mais eficientes os processos de trabalho adotados;

Providências Adotadas

Setor Responsável pela Implementação Código SIORG

SUDEG -

Síntese da Providência Adotada Com relação aos custos decorrentes do TC nº 006/2008 foram realizados ajustes e readequações nos projetos do Plano de Trabalho especificamente com relação aos produtos de TI e adotada métrica de estimativa de custeio baseada em pontos de função para atividades de desenvolvimento e metodologia, construção e transição.

Síntese dos Resultados Obtidos

Melhor acompanhamento das transferências efetuadas para esta finalidade. Análise Crítica dos Fatores Positivos/Negativos que Facilitaram/Prejudicaram a Adoção de Providências pelo Gestor Supressão da deficiência anterior e evitando a interrupção de trabalhos que vinham sendo desenvolvidos.

Unidade Jurisdicionada

Denominação Completa Código SIORG Agência Nacional de Transportes Terrestres 54793

Deliberações do TCU

Deliberações Expedidas pelo TCU

Ordem Processo Acórdão Item Tipo Comunicação Expedida

010 019.668/2009-8 956/2012 9.2.3 DE 305/2012-TCU/SECEX-1

Órgão/Entidade Objeto da Determinação e/ou Recomendação Código SIORG

179

Agência Nacional de Transportes Terrestres 54793

Descrição da Deliberação elabore, ao contratar serviços de TI, uma sistemática de orçamentação em consonância com os Acórdãos 2023/2005-Plenário (item 9.1.5), 436/2008-Plenário (item 9.1.5) e 953/2009-Plenário e com a IN 04/2010-SLTI-MPOG, apresentando no seu próximo relatório de gestão as medidas tomadas para a implementação desta sistemática, bem como os resultados alcançados com sua adoção;

Providências Adotadas

Setor Responsável pela Implementação Código SIORG

SUDEG -

Síntese da Providência Adotada Por intermédio da Deliberação nº 094/2010 a Diretoria Geral da ANTT aprovou a versão 2.1 do Processo de Desenvolvimento de Software, determinando seu uso obrigatório na elaboração dos projetos de desenvolvimento ou manutenção de sistemas no âmbito da ANTT.

Síntese dos Resultados Obtidos A sistemática de orçamentação definida e divulgada através do PDS, utilizada quando da contratação de serviços de TI ,estão em consonância com as determinações dos Acórdãos do TCU, com a IN 04/2010-SLTI/MPOG, e pelo COBIT Análise Crítica dos Fatores Positivos/Negativos que Facilitaram/Prejudicaram a Adoção de Providências pelo Gestor

Gestão e acompanhamento do PDS direto da Gerência de Tecnologia da Informação

Unidade Jurisdicionada

Denominação Completa Código SIORG Agência Nacional de Transportes Terrestres 54793

Deliberações do TCU

Deliberações Expedidas pelo TCU

Ordem Processo Acórdão Item Tipo Comunicação Expedida

011 019.668/2009-8 956/2012 9.2.4 DE 305/2012-TCU/SECEX-1

Órgão/Entidade Objeto da Determinação e/ou Recomendação Código SIORG

Agência Nacional de Transportes Terrestres 54793

Descrição da Deliberação identifique, em nome dos princípios constitucionais da moralidade e da impessoalidade, em analogia à Súmula Vinculante 13 do STF e nos termos do art. 6° doDecreto 7.203/20 IO, eventual existência, no cadastro de prestadores de serviço - pessoa física, do Ceftru, de parentes e cônjuges até o terceiro grau, em linha reta, colateral ou por afinidade, de servidores que exerçam cargo de direção na Agência, na execução dos termos de cooperação com a FUB/Ceftru, atualmente vigentes;

Providências Adotadas

Setor Responsável pela Implementação Código SIORG

SUDEG -

Síntese da Providência Adotada A Administração da ANTT não teve conhecimento de contratação de parentes de dirigentes, ou existência de servidores que exerçam cargo de direção na Agência .

Síntese dos Resultados Obtidos Quanto aos casos citados, tão logo a administração da ANTT teve ciência do fato apontado, solicitou ao CEFTRU, à época, o afastamento daquelas pessoas apontadas das atividades ligadas às atividades objeto do citado Termo. Análise Crítica dos Fatores Positivos/Negativos que Facilitaram/Prejudicaram a Adoção de Providências pelo Gestor O referido Termo de Cooperação nº 006/2008, já se encontra encerrado, e integralmente cumprido, com todas as prestações de contas analisadas e aprovadas, com os produtos decorrentes entregues, aceitos e

180

em operação.

Unidade Jurisdicionada

Denominação Completa Código SIORG Agência Nacional de Transportes Terrestres - ANTT 54793

Deliberações do TCU

Deliberações Expedidas pelo TCU

Ordem Processo Acórdão Item Tipo Comunicação Expedida

012 000.277/2008-2 1452/2012 9.6.6 DE Ofício nº 417/2012 –

TCU/SECEX-1, de 2.7.2012 Órgão/Entidade Objeto da Determinação e/ou Recomendação Código SIORG

Agência Nacional de Transportes Terrestres - ANTT 54793

Descrição da Deliberação 9.6. determinar: 9.6.6. à Agência Nacional de Transportes Terrestres (Antt) que apresente ao Tribunal, no prazo de 15 dias, informação a respeito das providências tomadas com relação às supostas apropriação indébita, alienação e aplicação distinta da estabelecida pelo contrato de arrendamento de materiais então pertencentes à Rede Ferroviária Federal, pela empresa MRS Logística S.A.,conforme apurado e formalizado na Carta 211/CLIQ, de 03/04/2003, questão objeto do item 9.2.3 do Acórdão 1.035/2004 - Segunda Câmara;

Providências Adotadas

Setor Responsável pela Implementação Código SIORG Superintendência de Infraestrutura e Serviços de Transporte Ferroviário de Cargas - SUFER

Síntese da Providência Adotada Encaminhamos à 1ª SECEX/TCU o Ofício nº 585/2012/DG/ANTT, de 20.7.2012, que envia o Memorando nº 124/GEFER/SUCAR, de 19.7.2012, com as informações solicitadas.

Síntese dos Resultados Obtidos Quanto ao referido Acórdão cabe esclarece que o tema indicado está sendo tratado no âmbito do processo TC 003.598/2011-0, sob relatoria do Ministro João Augusto Ribeiro Nardes, em cujo gabinete encontram-se os autos. A ANTT realizou inspeções e encaminhou documentação ao TCU, cuja área técnica não a considerou conclusiva. Há discordância do TCU quanto ao levantamento realizado pela área técnica da ANTT. Em nova proposta de mérito no TC nº 003.598/2011-0 (referente ao monitoramento do cumprimento deste item 9.7 do Acórdão em tela), o TCU está propondo audiência dos diretores gerais da ANTT e do DNIT, o que ainda não ocorreu. Pelo Ofício nº 304/2013/DG/ANTT, de 15.2.2013, encaminhamos ao gabinete do Ministro Augusto Nardes considerações acerca do assunto, e em anexo, as Notas Técnicas nos 44 e 57/GEFER/SUCAR, de 2012, cujas cópias seguem em anexo. Com base na manifestação da ANTT constante do documento anexo, pretende-se realizar uma reunião no Gabinete do Ministro Relator para maiores esclarecimentos quanto ao assunto. Análise Crítica dos Fatores Positivos/Negativos que Facilitaram/Prejudicaram a Adoção de Providências pelo Gestor

Não há.

Unidade Jurisdicionada

Denominação Completa Código SIORG Agência Nacional de Transportes Terrestres - ANTT 54793

Deliberações do TCU

Deliberações Expedidas pelo TCU

Ordem Processo Acórdão Item Tipo Comunicação Expedida

181

013 005.392/2011-0 2469/2012 9.3.1 DE Ofício nº 649/2012 -

TCU/SECEX-1, de 17.9.2012 Órgão/Entidade Objeto da Determinação e/ou Recomendação Código SIORG

Agência Nacional de Transportes Terrestres - ANTT 54793

Descrição da Deliberação 9.3. determinar: 9.3.1. à Agência Nacional de Transportes Terrestres e ao Departamento Nacional de Infraestrutura de Transportes que, conjuntamente, no prazo de 45 (quarenta e cinco) dias, considerando a legalidade, a viabilidade, a conveniência, a oportunidade e o disposto no contrato de arrendamento, deliberem conjuntamente sobre a proposta da empresa Ferrovia Centro-Atlântica S/A, de recuperação da Estação Ferroviária São Francisco, informando esta Corte sobre o teor da decisão, ocasião em que deverão ser expostas as razões que levaram ao atendimento ou rejeição do pleito da concessionária;

Providências Adotadas

Setor Responsável pela Implementação Código SIORG Superintendência de Infraestrutura e Serviços de Transporte Ferroviário de Cargas - SUFER

Síntese da Providência Adotada Respondemos pelo Ofício nº 877/2012/DG/ANTT, de 5.11.2012, que encaminha o Memorando nº 161/SUREG/ANTT, de 5.11.2012, no qual informa ao TCU sobre a rejeição da proposta da FCA de recuperação da Estação Ferroviária de Alagoinhas.

Síntese dos Resultados Obtidos

Encaminhada cobrança da indenização prevista a qual foi paga em 28/1/2013. Análise Crítica dos Fatores Positivos/Negativos que Facilitaram/Prejudicaram a Adoção de Providências pelo Gestor

Não há.

Unidade Jurisdicionada

Denominação Completa Código SIORG Agência Nacional de Transportes Terrestres - ANTT 54793

Deliberações do TCU

Deliberações Expedidas pelo TCU

Ordem Processo Acórdão Item Tipo Comunicação Expedida

014 005.392/2011-0 2469/2012 9.3.2 DE Ofício nº 649/2012 -

TCU/SECEX-1, de 17.9.2012 Órgão/Entidade Objeto da Determinação e/ou Recomendação Código SIORG

Agência Nacional de Transportes Terrestres - ANTT 54793

Descrição da Deliberação 9.3. determinar: 9.3.2. à Agência Nacional de Transportes Terrestres que, no caso de rejeição da proposta a que se refere o item 9.3.1 deste acórdão, no prazo de 45 (quarenta e cinco) dias, a contar da decisão de rejeição, adote as medidas necessárias à cobrança administrativa ou judicial da dívida decorrente da depredação da Estação Ferroviária São Francisco, em Alagoinhas/BA, no período em que esteve vinculada ao arrendamento à Ferrovia Centro-Atlântica S/A, com fundamento no art. 25, II, da Lei 10.233/2011 e na cláusula segunda do acordo de cooperação técnica firmado em 20/7/2009 entre a agência e o Departamento Nacional de Infraestrutura de Transportes, informando esta Corte sobre as medidas adotadas;

Providências Adotadas

Setor Responsável pela Implementação Código SIORG Superintendência de Infraestrutura e Serviços de Transporte Ferroviário de Cargas - SUFER

Síntese da Providência Adotada

Encaminhamos à SECEX-1 o Ofício nº 1001/2012/DG/ANTT, de 20.12.2012, que envia o Memorando nº

182

192/SUREG/ANTT, de 18.12.2012, e anexos, informando sobre a cobrança remetida à concessionária FCA.

Síntese dos Resultados Obtidos

Encaminhada cobrança da indenização prevista a qual foi paga em 28/1/2013. Análise Crítica dos Fatores Positivos/Negativos que Facilitaram/Prejudicaram a Adoção de Providências pelo Gestor

Não há.

Unidade Jurisdicionada

Denominação Completa Código SIORG Agência Nacional de Transportes Terrestres - ANTT

Deliberações do TCU

Deliberações Expedidas pelo TCU

Ordem Processo Acórdão Item Tipo Comunicação Expedida

015 030.315/2010-7 3137/2011 9.3 DE Ofício nº 437/2011 –

TCU/SEMAG Órgão/Entidade Objeto da Determinação e/ou Recomendação Código SIORG

Agência Nacional de Transportes Terrestres - ANTT

Descrição da Deliberação 9.3. determinar aos ministérios de Minas e Energia, dos Transportes e da Integração Nacional, à Secretaria Especial de Portos, à Agência Nacional de Transportes Terrestres, à Agência Nacional de Transportes Aquaviários, à Agência Nacional de Energia Elétrica e à Agência Nacional do Petróleo, Gás Natural e Biocombustíveis que, juntamente com a Secretaria da Receita Federal do Brasil, no prazo de 90 (noventa) dias, definam sistemática de compatibilização das informações relativas aos bens, materiais ou serviços que devem ser imobilizados junto aos projetos aprovados para o Regime Especial de Incentivos para o Desenvolvimento da Infraestrutura (Reidi), com o intuito de subsidiar a RFB na efetiva fiscalização dos valores renunciados e imprimir maior celeridade ao exame dos pleitos, maximizando o alcance da política de incentivo, de modo a intensificar a percepção de risco;

Providências Adotadas

Setor Responsável pela Implementação Código SIORG Superintendência de Infraestrutura e Serviços de Transporte Ferroviário de Cargas – SUFER Superintendência de Exploração de Infraestrutura Rodoviária - SUINF

Síntese da Providência Adotada Em atendimento ao item 9.3 do Acórdão nº 3137/2011 - TCU - Plenário, foi encaminhado à SEMAG/TCU o Ofício nº 620/DG/ANTT, de 30.7.2012, informando que, tão logo ocorra a conclusão dos estudos e a definição dos procedimentos relacionados ao cumprimento das determinações contidas no referido Acórdão, a ANTT comunicará ao TCU. Em complemento ao Ofício nº 620/DG/ANTT, de 30.7.2012, encaminhamos à SEMAG/TCU o Ofício nº 644/DG/ANTT, de 6.8.2012, manifestando nossa concordância com os termos da Nota Técnica CGCAP/SFAT/SE/MT nº 07, de 30.7.2012, da Secretaria de Fomento para Ações de Transportes da Secretaria Executiva do Ministério dos Transportes.

Síntese dos Resultados Obtidos

Atendido. Análise Crítica dos Fatores Positivos/Negativos que Facilitaram/Prejudicaram a Adoção de Providências pelo Gestor

Não há.

Unidade Jurisdicionada

Denominação Completa Código SIORG Agência Nacional de Transportes Terrestres - ANTT 54793

Deliberações do TCU

183

Deliberações Expedidas pelo TCU

Ordem Processo Acórdão Item Tipo Comunicação Expedida

016 030.315/2010-7 3137/2011 9.10 RE Ofício nº 437/2011 –

TCU/SEMAG Órgão/Entidade Objeto da Determinação e/ou Recomendação Código SIORG

Agência Nacional de Transportes Terrestres - ANTT 54793

Descrição da Deliberação 9.10. recomendar aos ministérios de Minas e Energia, dos Transportes, da Integração Nacional, à Secretaria Especial de Portos, à Agência Nacional de Transportes Terrestres, à Agência Nacional de Transportes Aquaviários, à Agência Nacional de Energia Elétrica e à Agência Nacional do Petróleo, Gás Natural e Biocombustíveis que estabeleçam rotina de fiscalização concomitante e subsequente dos empreendimentos beneficiados pelo Regime Especial de Incentivos para o Desenvolvimento da Infraestrutura (Reidi), no intuito de verificar a efetiva imobilização dos bens e serviços adquiridos em decorrência do referido regime;

Providências Adotadas

Setor Responsável pela Implementação Código SIORG Superintendência de Infraestrutura e Serviços de Transporte Ferroviário de Cargas – SUFER Superintendência de Exploração de Infraestrutura Rodoviária - SUINF

Síntese da Providência Adotada Em atendimento ao item 9.3 do Acórdão nº 3137/2011 - TCU - Plenário, foi encaminhado à SEMAG/TCU o Ofício nº 620/DG/ANTT, de 30.7.2012, informando que, tão logo ocorra a conclusão dos estudos e a definição dos procedimentos relacionados ao cumprimento das determinações contidas no referido Acórdão, a ANTT comunicará ao TCU. Em complemento ao Ofício nº 620/DG/ANTT, de 30.7.2012, encaminhamos à SEMAG/TCU o Ofício nº 644/DG/ANTT, de 6.8.2012, manifestando nossa concordância com os termos da Nota Técnica CGCAP/SFAT/SE/MT nº 07, de 30.7.2012, da Secretaria de Fomento para Ações de Transportes da Secretaria Executiva do Ministério dos Transportes.

Síntese dos Resultados Obtidos

Atendido. Análise Crítica dos Fatores Positivos/Negativos que Facilitaram/Prejudicaram a Adoção de Providências pelo Gestor

Não há.

184

ANEXO II

QUADRO A.10.2 - SITUAÇÃO DAS DELIBERAÇÕES DO TCU QUE PERMANECEM PENDENTES DE ATENDIMENTO NO EXERCÍCIO

Unidade Jurisdicionada

Denominação Completa Código SIORG AGÊNCIA NACIONAL DE TRANSPORTES TERRESTRES 54793

Deliberações do TCU

Deliberações Expedidas pelo TCU

Ordem Processo Acórdão Item Tipo Comunicação Expedida

001 003.499/2011-1 2573/2012-PLENÁRIO 9.2. DE 289/2012-TCU/SEFID-1

Órgão/Entidade Objeto da Determinação e/ou Recomendação Código SIORG

AGÊNCIA NACIONAL DE TRANSPORTES TERRESTRES 54793

Descrição da Deliberação 9.2. determinar, com fundamento no ar 43, inciso I, da lei 8.443/92 e art 250, inciso II do Regimento Interno do TCU, à Agência Nacional de Transportes Terrestres (ANTT) que, na presente outorga para concessão, recuperação, operação, manutenção, conservação, implantação de melhorias e ampliação da capacidade do trecho da rodovia BR-101/ES/BA, compreendido entre o entroncamento com a rodovia BA-698 (Mucuri/BA) e a divisa do Espírito Santo com o Rio de Janeiro, adote as medidas pertinentes para fazer constar expressamente no contrato de concessão proveniente do Edital 001/ 2011- BR- 101/ ES/ BA: 9.2.1. a inaplicabilidade da arbitragem para resolução de divergências relativas às questões econômico-financeiras do contrato de concessão, haja vista o que dispõe o art. 24, inciso VII, da Lei 10.233/2001; 9.2.2. a obrigação de o concessionário realizar a infraestrutura (exceto o pavimento) das terceiras faixas do subtrecho homogêneo (D) juntamente com sua duplicação, sendo a execução da pavimentação do referido subtrecho condicionada ao atingimento do gatilho definido na Tabela 3.2 do Anexo 2 da minuta de contrato (PER), conforme registrado em seu Plano de Negócios e confirmado em resposta à diligência promovida pela Comissão de Outorga, nos termos da proposta de encaminhamento do TC 010.594/2012-4.

Justificativa Apresentada pelo seu não Cumprimento

Setor Responsável pela Implementação Código SIORG SUPERINTENDÊNCIA DE EXPLORAÇÃO DE INFRAESTRUTURA RODOVIÁRIA - SUINF

Justificativa para o seu não Cumprimento:

Contrato ainda não foi assinado por determinação da Justiça. Análise Crítica dos Fatores Positivos/Negativos que Facilitaram/Prejudicaram a Adoção de Providências pelo Gestor

A assinatura do contrato aguarda trâmites judiciais.

Unidade Jurisdicionada

Denominação Completa Código SIORG AGÊNCIA NACIONAL DE TRANSPORTES TERRESTRES 54793

Deliberações do TCU

Deliberações Expedidas pelo TCU

Ordem Processo Acórdão Item Tipo Comunicação Expedida

002 003.499/2011-1 2573/2012-PLENÁRIO 9.3. DE 289/2012-TCU/SEFID-1

Órgão/Entidade Objeto da Determinação e/ou Recomendação Código SIORG

AGÊNCIA NACIONAL DE TRANSPORTES TERRESTRES 54793

Descrição da Deliberação

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9.3. determinar, com fundamento no ar 43, inciso I, da lei 8.443/92 e art 250, inciso II do Regimento Interno do TCU, à Agência Nacional de Transportes Terrestres (ANTT) que, nas futuras concessões: 9.3.1. inclua item editalício e cláusula contratual estabelecendo a exigência da publicação de demonstrações financeiras periódicas por parte da concessionária; 9.3.2. evite pré-estabelecer no contrato os percentuais de dedução do Fator X a partir do 6º ano da concessão e preveja expressamente a possibilidade de a ANTT proceder ao cálculo desses percentuais para os anos subsequentes por ocasião das revisões tarifárias, nos termos dos arts. 26, § 2º e 35, § 1º, alínea "b" da Lei 10.233/2001 e art. 29, inciso V, da Lei 8.987/1995; 9.3.3. inclua no edital cláusula que faculte à proponente agregar valores de serviços e obras obrigatórios, constantes do Programa de Exploração Rodoviária (PER), ao preencher planilhas Excel do Plano de Negócios, sendo que a proponente, caso adote essa prática, é obrigada a informar originariamente nos documentos que constituem o Plano de Negócios que a adotou e a indicar quais os itens com valores agregados, sob o risco de desclassificação, tendo em vista o disposto nos arts. 3º, 41 e 43, § 3º, da Lei 8.666/1993; e 9.3.4. inclua item editalício fixando parâmetros ou critérios objetivos para avaliação da exequibilidade das propostas dos licitantes, para garantir a seleção da proposta mais vantajosa, com fundamento no art. 48, inciso II, da Lei 8.666/1993 e no art. 15, § 3º, da Lei 8.987/1995;

Justificativa Apresentada pelo seu não Cumprimento

Setor Responsável pela Implementação Código SIORG SUPERINTENDÊNCIA DE EXPLORAÇÃO DE INFRAESTRUTURA RODOVIÁRIA - SUINF

Justificativa para o seu não Cumprimento: 9.3.1. A minuta de contrato das concessões da 3 Etapa Fase 3 do Programa de Concessões de rodovias Federais, levada à Audiência Pública nº 131/2013, prevê em sua cláusula 14.1.5 a exigência de publicação periódica de demonstrações financeiras por parte da concessionária. 9.3.2. As minutas de contrato das concessões da 3 Etapa do Programa de Concessões de rodovias Federais, Fase 1, em processo de licitação, e Fase 3, em audiência pública, não preestabelecem percentuais de dedução do Fator X a partir do 6º ano da concessão e preveem sua determinação durante o prazo da concessão através de estudos de mercado. 9.3.3. O Termo de Referência para preenchimento do Plano de Negócios, publicado como Anexo 16 ao edital de leilão da 3ª etapa Fase 1 do PCRF, em seu item 3.8.5.m atende à determinação. 9.3.4. Não existe referencial técnico que defina parâmetros ou critérios objetivos para tal avaliação. É importante destacar que a definição de critério, tal qual definido no art. 48 da Lei 8666, prejudica a aplicação do princípio da modicidade tarifária. Avalia-se, inclusive, que os critérios estabelecidos na lei não são aplicáveis a concessões. Análise Crítica dos Fatores Positivos/Negativos que Facilitaram/Prejudicaram a Adoção de Providências pelo Gestor

9.3.4. Não existe referencial técnico que defina parâmetros ou critérios objetivos para tal avaliação.

Unidade Jurisdicionada

Denominação Completa Código SIORG AGÊNCIA NACIONAL DE TRANSPORTES TERRESTRES 54793

Deliberações do TCU

Deliberações Expedidas pelo TCU

Ordem Processo Acórdão Item Tipo Comunicação Expedida

003 003.499/2011-1 2573/2012-PLENÁRIO 9.4. RE 289/2012-TCU/SEFID-1

Órgão/Entidade Objeto da Determinação e/ou Recomendação Código SIORG

AGÊNCIA NACIONAL DE TRANSPORTES TERRESTRES 54793

Descrição da Deliberação 9.4. recomendar, com fundamento no art 250, inciso III do Regimento Interno do TCU, à Agência Nacional de Transportes Terrestres (ANTT) que, nas futuras concessões, no edital e minuta de contrato, explicite as condições acerca do risco alocado à concessionária, quanto à demora na obtenção de licenças, permissões e autorizações, em especial de licenças ambientais, e acerca do risco alocado ao poder concedente quanto à

186

demora da entrega de termo de transferência ou cessão de bens, tendo em vista os efeitos que podem gerar em eventual recomposição do equilíbrio econômico-financeiro do contrato.

Justificativa Apresentada pelo seu não Cumprimento

Setor Responsável pela Implementação Código SIORG SUPERINTENDÊNCIA DE EXPLORAÇÃO DE INFRAESTRUTURA RODOVIÁRIA - SUINF

Justificativa para o seu não Cumprimento: A minuta de contrato da 3ª Etapa Fase 3 do PCRF explicita tais condições através das cláusulas: 6.4, 6.6, 6.7, 6.8, 6.13, 21.1.3, 21.6, 21.2.3, 21.2.8 e 21.2.9. Análise Crítica dos Fatores Positivos/Negativos que Facilitaram/Prejudicaram a Adoção de Providências pelo Gestor

Não houve.

Unidade Jurisdicionada

Denominação Completa Código SIORG AGÊNCIA NACIONAL DE TRANSPORTES TERRESTRES 54793

Deliberações do TCU

Deliberações Expedidas pelo TCU

Ordem Processo Acórdão Item Tipo Comunicação Expedida

004 029.736/2008-5 3159/2012-PLENÁRIO 1.8. DE 0350/2012-CU/SEFID-1

Órgão/Entidade Objeto da Determinação e/ou Recomendação Código SIORG

AGÊNCIA NACIONAL DE TRANSPORTES TERRESTRES 54793

Descrição da Deliberação 1.8. Determinar à Agência Nacional de Transportes Terrestres que: 1.8.1. exclua, dos estudos de viabilidade para concessão da rodovia BR-116/MG, a previsão de construção de pontos de apoio e parada para caminhoneiros e promova a revisão da tarifa básica de pedágio a ser adotado como critério de julgamento das propostas, haja vista a necessária observância ao princípio da generalidade na prestação do serviço público e a ausência de fundamento legal que autorize tais investimentos,nos termos do art. 24, inciso II, da Lei 10.233/2001, e do art. 6º, § 1º, da Lei 8.987/1995 (parágrafo 62); 1.8.2. exclua, do Programa de Exploração da Rodovia (PER), a previsão de construção de pontos de apoio e parada para caminhoneiros haja vista a necessária observância ao princípio da generalidade na prestação do serviço público e a ausência de fundamento legal que autorize tais investimentos, nos termos do art. 24, inciso II, da Lei 10.233/2001, e do art. 6º, § 1º, da Lei 8.987/1995 (parágrafo 62); 1.8.3. exclua, do edital e da minuta de contrato de concessão, a previsão obrigatória, na proposta do licitante, de obtenção de receita extraordinária correspondente a 3% das receitas anuais de pedágio, por contrariar o que dispõe o art. 11 da Lei 8.987/1995 (parágrafo 114); 1.8.4. faça constar do Programa de Exploração da Rodovia (PER), Apêndice D, todas as Obras de Arte Especiais (OAE) obrigatórias, que deverão ser construídas pela concessionária durante a fase de melhoria nos trechos urbanos, com fulcro no art. 24, inciso V, da Lei 10.233/2001 (parágrafo 147); 1.8.5. faça constar do Programa de Exploração da Rodovia (PER) o prazo de conclusão e a localização de todas as obras obrigatórias previstas no Apêndice D (parágrafo 148); 1.8.6. nas próximas concessões, encaminhe as planilhas eletrônicas contendo todas as fórmulas e links ativos, abstendo-se de fixar valores em células que pela estrutura da planilha devam conter valores variáveis, nos termos do art. 24, inciso II, da Lei 10.233/2001 (parágrafo 88);

Justificativa Apresentada pelo seu não Cumprimento

Setor Responsável pela Implementação Código SIORG SUPERINTENDÊNCIA DE EXPLORAÇÃO DE INFRAESTRUTURA RODOVIÁRIA - SUINF

Justificativa para o seu não Cumprimento: 1.8.1. e 1.8.2. A previsão de pontos de apoio foi retirada dos estudos de viabilidade e do PER do Edital 002/2012, referente à rodovia BR-116/MG.

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1.8.3. A previsão obrigatória, na proposta do licitante, de obtenção de receita extraordinária correspondente a 3% das receitas anuais de pedágio foi retirada da minuta de contrato da rodovia BR-116/MG. 1.8.4. O apêndice D do PER do Edital 002/2012 prevê todas as interconexões que deverão ser implantadas na rodovia. 1.8.5. Todas as obras previstas no apêndice D do PER do Edital 002/2012 apresentam prazo e localização definidos. 1.8.6. Ainda não foram submetidos novos estudos de viabilidade para concessão à fiscalização pelo TCU. Análise Crítica dos Fatores Positivos/Negativos que Facilitaram/Prejudicaram a Adoção de Providências pelo Gestor

Não houve.

Unidade Jurisdicionada

Denominação Completa Código SIORG AGÊNCIA NACIONAL DE TRANSPORTES TERRESTRES 54793

Deliberações do TCU

Deliberações Expedidas pelo TCU

Ordem Processo Acórdão Item Tipo Comunicação Expedida

005 029.736/2008-5 3159/2012-PLENÁRIO 1.9. RE 0350/2012-CU/SEFID-1

Órgão/Entidade Objeto da Determinação e/ou Recomendação Código SIORG

AGÊNCIA NACIONAL DE TRANSPORTES TERRESTRES 54793

Descrição da Deliberação 1.9. recomendar à Agência Nacional de Transportes Terrestres, com fundamento no art. 250, inciso III, do RITCU, e no art. 24, inciso VIII, da Lei 10.233/2001, que: 1.9.1. desenvolva instrumentos e atos normativos de acordo com a competência que lhe é atribuída para garantir o fiel cumprimento dos contratos de concessão diante da política de investimentos esposada nas Notas Técnicas 78/2012 e 005/2012/DECON/SFAT/MT do Ministério dos Transportes (parágrafo 165); 1.9.2. firme, junto ao Instituto Brasileiro do Meio Ambiente e dos Recursos Naturais Renováveis (Ibama), acordo, convênio ou outro instrumento de cooperação adequado, com vistas à troca de informações quanto ao início, andamento e fim dos processos de licenciamento ambiental relativos aos trechos de rodovias federais concedidos (parágrafo 172);

Justificativa Apresentada pelo seu não Cumprimento

Setor Responsável pela Implementação Código SIORG SUPERINTENDÊNCIA DE EXPLORAÇÃO DE INFRAESTRUTURA RODOVIÁRIA - SUINF

Justificativa para o seu não Cumprimento: 1.9.1. A resolução nº 2665, de penalidades, está sendo revisada e submetida à Audiência Pública 133/2013. A resolução que trata da submissão de projetos foi incluída na Agenda Regulatória da ANTT. Os procedimentos de análise de projetos foram alterados de maneira a torná-los mais céleres. 1.9.2. A ANTT, através da Superintendência de Estudos e Pesquisas – SUEPE, está em tratativas com o Ibama para o estabelecimento de um termo de cooperação técnica para troca de informações. Análise Crítica dos Fatores Positivos/Negativos que Facilitaram/Prejudicaram a Adoção de Providências pelo Gestor

As providências estão sendo tomadas.

Unidade Jurisdicionada

Denominação Completa Código SIORG AGÊNCIA NACIONAL DE TRANSPORTES TERRESTRES 54793

188

Deliberações do TCU

Deliberações Expedidas pelo TCU

Ordem Processo Acórdão Item Tipo Comunicação Expedida

006 030.209/2008-3 3160/2012-PLENÁRIO 1.8. DE 0343/2012-TCU/SEFID-1

Órgão/Entidade Objeto da Determinação e/ou Recomendação Código SIORG

AGÊNCIA NACIONAL DE TRANSPORTES TERRESTRES 54793

Descrição da Deliberação 1.8. Determinar à Agência Nacional de Transportes Terrestres que: 1.8.1. exclua dos estudos de viabilidade a previsão de construção de pontos de apoio e parada para caminhoneiros e promova a revisão da Tarifa Básica de Pedágio a ser adotada como critério de julgamento das propostas, haja vista a necessária observância ao princípio da generalidade na prestação do serviço público, nos termos do art. 6º, § 1º, da Lei 8.987/1995, e a ausência de fundamento legal que autorize tais investimentos; (parágrafo 66) 1.8.2. exclua do Programa de Exploração da Rodovia (PER) a previsão de construção de pontos de apoio e parada para caminhoneiros, haja vista a necessária observância ao princípio da generalidade na prestação do serviço público, nos termos do art. 6º, § 1º, da Lei 8.987/1995, e a ausência de fundamento legal que autorize tais investimentos; (parágrafo 66) 1.8.3. exclua do edital e da minuta de contrato, a obrigatória previsão, na proposta do licitante, de receita extraordinária calculada no montante de 3% das receitas anuais de pedágio, por contrariar o que dispõe o art. 11 da Lei 8.987/1995; (parágrafo 102) 1.8.4. faça constar do Programa de Exploração da Rodovia (PER) o prazo de conclusão e a localização das obras obrigatórias previstas no Apêndice D, de modo a assegurar a implementação das políticas públicas emanadas pelo Ministério dos Transportes; (parágrafo 132)

Justificativa Apresentada pelo seu não Cumprimento

Setor Responsável pela Implementação Código SIORG SUPERINTENDÊNCIA DE EXPLORAÇÃO DE INFRAESTRUTURA RODOVIÁRIA - SUINF

Justificativa para o seu não Cumprimento: 1.8.1. e 1.8.2. A previsão de pontos de apoio foi retirada dos estudos de viabilidade e do PER do Edital 001/2012, referente à rodovia BR-040/DF/GO/MG. 1.8.3. A previsão obrigatória, na proposta do licitante, de obtenção de receita extraordinária correspondente a 3% das receitas anuais de pedágio foi retirada da minuta de contrato da rodovia BR-040/DF/GO/MG. 1.8.4. Todas as obras previstas no apêndice D do PER do Edital 001/2012 apresentam prazo e localização definidos. Análise Crítica dos Fatores Positivos/Negativos que Facilitaram/Prejudicaram a Adoção de Providências pelo Gestor

Não houve.

Unidade Jurisdicionada

Denominação Completa Código SIORG AGÊNCIA NACIONAL DE TRANSPORTES TERRESTRES 54793

Deliberações do TCU

Deliberações Expedidas pelo TCU

Ordem Processo Acórdão Item Tipo Comunicação Expedida

007 030.209/2008-3 3160/2012-PLENÁRIO 1.9. RE 0343/2012-TCU/SEFID-1

Órgão/Entidade Objeto da Determinação e/ou Recomendação Código SIORG

AGÊNCIA NACIONAL DE TRANSPORTES TERRESTRES 54793

Descrição da Deliberação 1.9. recomendar à Agência Nacional de Transportes Terrestres, com fulcro no art. 24, inciso VIII, da Lei 10.233/2001, no art. 43, inciso I, da Lei 8.443/1992 e no art. 250, inciso III, do Regimento Interno do TCU:

189

1.9.1. desenvolva instrumentos e atos normativos para garantir o fiel cumprimento dos contratos de concessão diante da política de investimentos esposada nas Notas Técnicas 78/2012 e 005/2012/DECON/SFAT/MT, do Ministério dos Transportes; (parágrafo 164) 1.9.2. firme acordo de cooperação, ou outro instrumento que julgar adequado, com o Instituto Brasileiro do Meio Ambiente e dos Recursos Naturais Renováveis (Ibama) para monitorar o início e o andamento dos processos de licenciamento ambiental para obras e serviços em todos os trechos de rodovias federais concedidas; (parágrafo 171)

Justificativa Apresentada pelo seu não Cumprimento

Setor Responsável pela Implementação Código SIORG SUPERINTENDÊNCIA DE EXPLORAÇÃO DE INFRAESTRUTURA RODOVIÁRIA - SUINF

Justificativa para o seu não Cumprimento: 1.9.1. A resolução nº 2665, de penalidades, está sendo revisada e submetida à Audiência Pública 133/2013. A resolução que trata da submissão de projetos foi incluída na Agenda Regulatória da ANTT. Os procedimentos de análise de projetos foram alterados de maneira a torná-los mais céleres. 1.9.2. A ANTT, através da Superintendência de Estudos e Pesquisas – SUEPE, está em tratativas com o Ibama para o estabelecimento de um termo de cooperação técnica para troca de informações. Análise Crítica dos Fatores Positivos/Negativos que Facilitaram/Prejudicaram a Adoção de Providências pelo Gestor

Não houve.

Unidade Jurisdicionada

Denominação Completa Código SIORG AGÊNCIA NACIONAL DE TRANSPORTES TERRESTRES 54793

Deliberações do TCU

Deliberações Expedidas pelo TCU

Ordem Processo Acórdão Item Tipo Comunicação Expedida

008 005.534/2011-2 3346/2012-PLENÁRIO 9.1. DE 0955/2012-TCU/SECEX-SC

Órgão/Entidade Objeto da Determinação e/ou Recomendação Código SIORG

AGÊNCIA NACIONAL DE TRANSPORTES TERRESTRES 54793

Descrição da Deliberação 9.1. fixar, nos termos do art. 45 da Lei n. 8.443/1992 e do art. 251 do RI/TCU, prazo de 90 (noventa) dias à ANTT, a contar da notificação do teor deste Acórdão, para que, com relação ao contrato de concessão da BR-101/SC e BR-116/376/PR, no trecho entre Florianópolis e Curitiba: 9.1.1. adote as providências necessárias com vistas à revisão da Deliberação n. 480/08 que autorizou o início da arrecadação nas diferentes praças de pedágio em datas diferenciadas e à medida que fossem concluídas e aptas à operação, em decorrência das várias ponderações efetuadas nestes autos pela unidade técnica deste Tribunal (Item 9.1.2.1 da oitiva); 9.1.2. refaça os cálculos relativos ao ressarcimento à concessionária de receitas não auferidas em razão de atrasos no início da cobrança do pedágio, de forma a considerar apenas o prazo de 122 dias (aproximadamente 4 meses), para todas as praças de pedágio, período entre a assinatura do contrato (22/02/2008) e a expedição da Licença Ambiental de Operação – LAO em nome da Autopista Litoral Sul (26/06/2008) – (Item 9.1.2.1 da oitiva); 9.1.3. corrija a duplicidade de contagem de custos relativos a serviços realizados nas vias marginais que já estavam embutidos nos cálculos iniciais para definição da tarifa e foram, indevida e novamente inseridos, por meio 2ª Revisão Extraordinária, adotando as devidas providências para que a concessionária devolva os valores indevidamente recebidos por conta dessa duplicidade (Item 9.1.2.2 da oitiva); 9.1.4 abstenha-se de incluir, no fluxo de caixa, os valores contratuais relativos ao custo de execução do Contorno de Florianópolis (com extensão de 47,33 km) e das obras associadas, inserindo-os apenas após a completa conclusão destes empreendimentos, isto é, quando a totalidade da extensão do alinhamento geral definitivo estiver operando, ou seja, quando a última etapa de construção for concluída, ocasião em que a nova tarifa poderá compensar os valores não cobrados no período de execução (Item 9.1.2.3 da oitiva);

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9.1.5. efetue o devido ajuste no fluxo de caixa para expurgo dos valores relativos às obras que estão sendo executadas pelo Dnit, tendo em vista que não representam dispêndios a serem computados no âmbito da concessão rodoviária em tela (Item 9.1.2.5 da oitiva); 9.1.6. providencie nova revisão extraordinária para alteração da tarifa básica de pedágio, com vistas a: 9.1.6.1. expurgar o acréscimo indevido decorrente da aprovação da 1ª Revisão Extraordinária, ressarcindo a concessionária pela perda de arrecadação apenas no período entre 08/02/2009 e 08/06/2009, idêntico para todas as praças de pedágio (Item 9.1.2.1 da oitiva); 9.1.6.2. corrigir o cômputo, em duplicidade, dos custos referentes aos serviços executados nas vias marginais, ocorrido quando da realização da 2ª Revisão Extraordinária (Item 9.1.2.2 da oitiva); 9.1.6.3. expurgar do fluxo de caixa os valores contratuais relativos a serviços que foram executados pelo Dnit e não pela concessionária (Item 9.1.2.5 da oitiva); 9.1.6.4. efetuar a efetiva compensação dos valores recebidos de forma indevida pela concessionária, por conta da revisões extraordinárias (1ª e 2ª) e da remuneração pela execução de serviços que acabaram sendo implementados pelo Dnit; 9.1.6.5. desconsiderar no fluxo de caixa os valores contratuais relativos à execução do Contorno de Florianópolis (com extensão de 47,33 km) e das obras associadas até a conclusão final dos aludidos empreendimentos, nos termos do subitem 9.1.4. supra; 9.1.7. encaminhe a este Tribunal relatório descrevendo as providências adotadas com vistas ao cumprimento das determinações contidas no subitem 9.1 deste Acórdão, devidamente acompanhado dos respectivos documentos comprobatórios;

Justificativa Apresentada pelo seu não Cumprimento

Setor Responsável pela Implementação Código SIORG SUPERINTENDÊNCIA DE EXPLORAÇÃO DE INFRAESTRUTURA RODOVIÁRIA - SUINF

Justificativa para o seu não Cumprimento:

A Agência opôs Embargos de Declaração face ao Acórdão e aguarda julgamento dos Embargos. Análise Crítica dos Fatores Positivos/Negativos que Facilitaram/Prejudicaram a Adoção de Providências pelo Gestor

Aguarda julgamento dos Embargos de Declaração.

Unidade Jurisdicionada

Denominação Completa Código SIORG AGÊNCIA NACIONAL DE TRANSPORTES TERRESTRES 54793

Deliberações do TCU

Deliberações Expedidas pelo TCU

Ordem Processo Acórdão Item Tipo Comunicação Expedida

009 005.534/2011-2 3346/2012-PLENÁRIO 9.3. DE 0955/2012-TCU/SECEX-SC

Órgão/Entidade Objeto da Determinação e/ou Recomendação Código SIORG

AGÊNCIA NACIONAL DE TRANSPORTES TERRESTRES 54793

Descrição da Deliberação 9.3. com relação ao contorno de Florianópolis previsto no contrato de concessão da BR-101/SC e BR-116/376/PR, no trecho entre Florianópolis e Curitiba, determinar à ANTT que: 9.3.1. abstenha-se de postergar novamente a data de conclusão do Contorno de Florianópolis (com extensão de 47,33 km) e das obras associadas, prevista para fevereiro de 2015, levando-se em conta as seguintes condições: 9.3.1.1. somente será admitida eventual postergação da data de conclusão do Contorno de Florianópolis na hipótese de ocorrer aumento da extensão do trecho do contorno, limitando-se o acréscimo de prazo para conclusão da obra, neste caso, ao número de meses resultante da aplicação, sobre o prazo original de construção de quatro anos, da proporção entre a nova extensão total da linha geral, descontando-se as alças de interseção, e a extensão contratual de 47,33 km (item 9.1.2.3 da oitiva); 9.3.1.2. no caso da exceção prevista no subitem acima, não será admitido que eventuais trechos de ligação necessários para permitir a entrada em operação do contorno em etapas, ou seja, trechos que não façam parte do alinhamento geral definitivo do Contorno de Florianópolis, sejam considerados como parte dos 47,33 km

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contratuais, mas que sejam objeto de remuneração adicional pelo preço unitário de contorno da proposta da concessionária, conforme cláusula contratual 17.33 (item 9.1.2.4 da oitiva); 9.3.2. aplique a previsão contratual de multa moratória da cláusula 19.9, caso os 47,33 km contratuais do Contorno de Florianópolis e cada uma das obras associadas não sejam concluídos em fevereiro de 2015, data de conclusão vigente, postergada pela Resolução n. 3.312, de 05/11/2009, com a ressalva do item acima relativa a eventual aumento de extensão do contorno (o contorno e as obras associadas somente devem ser considerados concluídos quando o alinhamento geral definitivo do contorno estiver operando na totalidade de sua extensão, ou seja, quando a última etapa de construção for concluída) - (item 9.1.2.3 da oitiva); 9.3.3. fixe prazo final e definitivo para a conclusão das obras do Contorno de Florianópolis e obras associadas para fins de aplicação do disposto nas cláusulas contratuais 19.39 e 19.40, que tratam da caducidade do contrato de concessão em caso de reiteradas inexecuções contratuais (item 9.1.2.3 de oitiva); 9.3.4. abstenha-se de acolher como justificativas para eventuais novos atrasos na conclusão do Contorno de Florianópolis e das obras associadas, em relação à data de conclusão vigente (fevereiro de 2015), alegações sem a devida comprovação, conforme aquelas já apresentadas pela concessionária e rechaçadas por este Tribunal (item 9.1.2.3 da oitiva); 9.3.5. esclareça à Autopista Litoral Sul – ALS que, consoante os termos do edital que serviu de base para o contrato de concessão pactuado, a extensão prevista para o Contorno de Florianópolis é de 47,33 km, servindo este valor, portanto, como referência tanto para a definição dos serviços atinentes à implementação do empreendimento como para a estipulação dos custos e das etapas referentes à desapropriação (item 9.1.2.4 da oitiva); 9.3.6. abstenha-se de aumentar, sem a devida justificativa, o valor unitário por unidade de área que embasou a verba contratual de R$ 100.710.500,00 destinada à desapropriação de 47,33 km, de acordo com a cláusula contratual 16.28, com vistas a cobrir a valorização imobiliária ocorrida desde a data de assinatura do contrato (item 9.1.2.3 da oitiva); 9.3.7. adote providências para que o projeto do Contorno de Florianópolis e de todas as obras a ele associadas: 9.3.7.1. apresente perfil geométrico de modo a minimizar as interferências nas áreas urbanas e atender, comprovadamente, aos interesses públicos difusos dos usuários, da comunidade lindeira e da Grande Florianópolis (item 9.1.2.4 da oitiva); 9.3.7.2. atenda rigorosamente a todas as normas aplicáveis, em especial os manuais elaborados pelo Dnit e as normas da Associação Brasileira de Normas Técnicas – ABNT, bem como utilize como referência os documentos técnicos e estudos elaborados pelo Instituto de Pesquisas Rodoviárias – IPR, principalmente no que concerne à elaboração do projeto geométrico, conferindo características técnico-operacionais adequadas à função de um contorno rodoviário, de forma a garantir atratividade, economia e segurança ao tráfego da rodovia em questão (item 9.1.2.4 da oitiva);

Justificativa Apresentada pelo seu não Cumprimento

Setor Responsável pela Implementação Código SIORG SUPERINTENDÊNCIA DE EXPLORAÇÃO DE INFRAESTRUTURA RODOVIÁRIA - SUINF

Justificativa para o seu não Cumprimento:

A Agência opôs Embargos de Declaração face ao Acórdão e aguarda julgamento dos Embargos. Análise Crítica dos Fatores Positivos/Negativos que Facilitaram/Prejudicaram a Adoção de Providências pelo Gestor

Aguarda julgamento dos Embargos de Declaração.

Unidade Jurisdicionada

Denominação Completa Código SIORG AGÊNCIA NACIONAL DE TRANSPORTES TERRESTRES 54793

Deliberações do TCU

Deliberações Expedidas pelo TCU

Ordem Processo Acórdão Item Tipo Comunicação Expedida

010 005.534/2011-2 3346/2012-PLENÁRIO 9.4. DE 0955/2012-TCU/SECEX-SC

Órgão/Entidade Objeto da Determinação e/ou Recomendação Código SIORG

AGÊNCIA NACIONAL DE TRANSPORTES TERRESTRES 54793

Descrição da Deliberação

192

9.4. quanto à verificação do desempenho da Autopista Litoral Sul – ALS no âmbito do contrato de concessão da BR-101/SC e BR-116/376/PR, no trecho entre Florianópolis e Curitiba, determinar à ANTT que: 9.4.1. inicie a aplicação das multas moratórias por insuficiência de desempenho após a emissão de relatório consolidado que identifique trechos não conformes, sem que haja concessão de novos prazos, não previstos no contrato, para efetivação das respectivas correções, de forma a que a ANTT cumpra sua função de coibir novas ocorrências desse tipo de insuficiência (item 9.1.2.7 da oitiva); 9.4.2. abstenha-se de aceitar situações previsíveis como justificativa para o não atendimento ao desempenho previsto no PER e para a ocorrência de desconformidades em relação às previsões iniciais, somente aceitando as alegações da concessionária para insuficiência de desempenho em ocasiões especialíssimas, previamente identificadas e aprovadas pela ANTT (item 9.1.2.7 da oitiva); 9.4.3. exija da concessionária que os valores do índice que mede a irregularidade longitudinal do pavimento (IRI) a serem confrontados com os limites exigíveis sejam obtidos consoante as sistemáticas contidas nos manuais do Dnit e no PER; 9.4.4. no tocante às medidas do índice de irregularidade longitudinal (IRI), exija a apresentação dos valores reais, para todos os segmentos de 320 m, sem exceção, ao invés da exibição apenas da média ao longo de um quilômetro de rodovia, bem como requeira o encaminhamento da descrição detalhada de eventuais pontos notáveis que tenham influência no valor medido (item 9.1.2.7 da oitiva); 9.4.5. exija da concessionária o atendimento integral aos procedimentos para a aferição da qualidade das faixas de pintura da sinalização horizontal previstos na norma ABNT NBR n. 14723/2005 (Sinalização Horizontal Viária Avaliação da Retrorrefletividade), especialmente no que tange ao tratamento de valores não conformes, e exija que as três faixas de sinalização de um segmento de análise atendam simultaneamente aos requisitos previstos no PER para fins de avaliação de sua conformidade (item 9.1.2.7 da oitiva); 9.4.6. determine à concessionária que ao efetuar as leituras de irregularidade longitudinal do pavimento (IRI), de retrorrefletividade da sinalização horizontal ou de qualquer outra medida cuja exigência de desempenho se refira a percentuais da extensão total da rodovia, tome como base toda a extensão da rodovia e utilize um único documento de medição, de forma a que as medidas se referiram à mesma data-base (item 9.1.2.7 da oitiva); 9.4.7. exija da concessionária, quanto às medições dos parâmetros para verificação de desempenho do pavimento, que sejam respeitadas todas as especificações contidas no PER (item 9.1.2.7-8 da oitiva) ; 9.4.8. obrigue a concessionária a efetuar controle individual dos segmentos não conformes imediatamente após as intervenções de reparação, a ser realizado com os mesmos procedimentos adotados nas campanhas de medição dos parâmetros de desempenho ou em qualquer levantamento de campo, para que seja possível verificar a adequabilidade da correção efetivada e identificar a data final para estipulação das multas moratórias (item 9.1.2.7 da oitiva); 9.4.9. faça com que a concessionária, em um prazo de 120 dias, efetue o controle de nível de serviço nos trechos com maior tráfego, mesmo que por mecanismos provisórios, porém efetivos, até que o novo Sistema de Controle de Tráfego inteligente (ITS) de abrangência nacional da ANTT comece a operar (item 9.1.2.8 da oitiva);

Justificativa Apresentada pelo seu não Cumprimento

Setor Responsável pela Implementação Código SIORG SUPERINTENDÊNCIA DE EXPLORAÇÃO DE INFRAESTRUTURA RODOVIÁRIA - SUINF

Justificativa para o seu não Cumprimento:

A Agência opôs Embargos de Declaração face ao Acórdão e aguarda julgamento dos Embargos. Análise Crítica dos Fatores Positivos/Negativos que Facilitaram/Prejudicaram a Adoção de Providências pelo Gestor

Aguarda julgamento dos Embargos de Declaração.

Unidade Jurisdicionada

Denominação Completa Código SIORG AGÊNCIA NACIONAL DE TRANSPORTES TERRESTRES 54793

Deliberações do TCU

193

Deliberações Expedidas pelo TCU

Ordem Processo Acórdão Item Tipo Comunicação Expedida

011 005.534/2011-2 3346/2012-PLENÁRIO 9.5. DE 0955/2012-TCU/SECEX-SC

Órgão/Entidade Objeto da Determinação e/ou Recomendação Código SIORG

AGÊNCIA NACIONAL DE TRANSPORTES TERRESTRES 54793

Descrição da Deliberação 9.5. com relação às obras obrigatórias no âmbito do contrato de concessão da BR-101/SC e BR-116/376/PR, no trecho entre Florianópolis e Curitiba, determinar à ANTT que (item 9.1.2.5 da oitiva): 9.5.1. mantenha o foco na celeridade dos processos de apuração de inexecuções, efetuando adaptação de procedimentos, edição ou revisão de normativos, com vistas a priorizar a aplicação rigorosa dos prazos previstos e objetivando que as inexecuções de um determinado ano venham a produzir efeitos na tarifa do ano imediatamente seguinte; 9.5.2. exija da concessionária a apresentação de relatórios de planejamento detalhados, de forma a facilitar a fiscalização da execução de cada uma das várias obras previstas; 9.5.3. acompanhe a execução das obras obrigatórias ao longo de todo o ano de concessão, com nível de detalhamento adequado para retratar de forma clara, objetiva, cronológica e fiel o cumprimento do cronograma de execução dessas obras e verificar se os prazos de conclusão estão sendo cumpridos, consoante a cláusula contratual 17.26; 9.5.4. proceda a análises detalhadas e céleres para possibilitar a aplicação tempestiva de eventuais penalidades contratuais relativas às inexecuções contratuais, de forma a que essas penalidades cumpram a função de serem instrumentos para coibir a inexecução das obras obrigatórias;

Justificativa Apresentada pelo seu não Cumprimento

Setor Responsável pela Implementação Código SIORG SUPERINTENDÊNCIA DE EXPLORAÇÃO DE INFRAESTRUTURA RODOVIÁRIA - SUINF

Justificativa para o seu não Cumprimento:

A Agência opôs Embargos de Declaração face ao Acórdão e aguarda julgamento dos Embargos. Análise Crítica dos Fatores Positivos/Negativos que Facilitaram/Prejudicaram a Adoção de Providências pelo Gestor

Aguarda julgamento dos Embargos de Declaração.

Unidade Jurisdicionada

Denominação Completa Código SIORG AGÊNCIA NACIONAL DE TRANSPORTES TERRESTRES 54793

Deliberações do TCU

Deliberações Expedidas pelo TCU

Ordem Processo Acórdão Item Tipo Comunicação Expedida

012 005.534/2011-2 3346/2012-PLENÁRIO 9.6. DE 0955/2012-TCU/SECEX-SC

Órgão/Entidade Objeto da Determinação e/ou Recomendação Código SIORG

AGÊNCIA NACIONAL DE TRANSPORTES TERRESTRES 54793

Descrição da Deliberação 9.6. com relação às obras não obrigatórias no âmbito do contrato de concessão da BR-101/SC e BR-116/376/PR, no trecho entre Florianópolis e Curitiba, determinar à ANTT que: 9.6.1. aplique a multa moratória da cláusula contratual 19.9, caso as obras de recuperação da rodovia não estejam totalmente concluídas ao final do 5º ano, conforme previsão do PER (item 9.1.2.6 da oitiva); 9.6.2. exija da concessionária a execução gradual das obras não obrigatórias de acordo com as previsões do PER, tanto nas fases de recuperação como de manutenção da rodovia (item 9.1.2.6 da oitiva); 9.6.3. condicione a alteração dos planejamentos anuais e mensais da concessionária à prévia autorização da ANTT, a ser efetivada apenas nos casos em que for apresentada, previamente, justificativa fundamentada para essa alteração, tendo em vista o contido nos arts. 11 e 12 da Resolução ANTT 1187/2005 (item 9.1.2.6 da

194

oitiva); 9.6.4. considere o cronograma de implantação de obras e melhorias e de disponibilização de benfeitorias e serviços ao usuário presente nos planejamentos mensais e anuais, depois de aprovado pela ANTT, salvo alteração prévia, como coercitivo e o seu descumprimento como inexecução contratual (item 9.1.2.6 da oitiva); 9.6.5. preveja, para os futuros contratos de concessão que firmar, a estipulação de regras objetivas para a garantia da aplicação dos pressupostos previstos no âmbito da redação padrão do PER atual, no que concerne à recuperação gradual e à priorização de segmentos mais importantes na fase de recuperação da rodovia e de construção de melhorias (item 9.1.2.7 da oitiva);

Justificativa Apresentada pelo seu não Cumprimento

Setor Responsável pela Implementação Código SIORG SUPERINTENDÊNCIA DE EXPLORAÇÃO DE INFRAESTRUTURA RODOVIÁRIA - SUINF

Justificativa para o seu não Cumprimento:

A Agência opôs Embargos de Declaração face ao Acórdão e aguarda julgamento dos Embargos. Análise Crítica dos Fatores Positivos/Negativos que Facilitaram/Prejudicaram a Adoção de Providências pelo Gestor

Aguarda julgamento dos Embargos de Declaração.

Unidade Jurisdicionada

Denominação Completa Código SIORG AGÊNCIA NACIONAL DE TRANSPORTES TERRESTRES 54793

Deliberações do TCU

Deliberações Expedidas pelo TCU

Ordem Processo Acórdão Item Tipo Comunicação Expedida

013 005.534/2011-2 3346/2012-PLENÁRIO 9.7. DE 0955/2012-TCU/SECEX-SC

Órgão/Entidade Objeto da Determinação e/ou Recomendação Código SIORG

AGÊNCIA NACIONAL DE TRANSPORTES TERRESTRES 54793

Descrição da Deliberação 9.7. com relação à fiscalização em geral dos contratos de concessão, determinar à ANTT que (item 9.1.2.8 da oitiva): 9.7.1. exija da concessionária a adoção de soluções tecnicamente adequadas para obras, benfeitorias e serviços na rodovia e que minimizem o número de intervenções com impacto sobre o tráfego; 9.7.2. estabeleça procedimentos objetivos, detalhados e eficazes para a validação das informações produzidas e apresentadas pela concessionária sobre o desempenho da rodovia, de forma a contornar o conflito de interesses decorrente da possibilidade de que o controle realizado resulte na penalização da própria concessionária; 9.7.3. otimize o conteúdo dos relatórios de planejamento da concessionária e de acompanhamento da execução (Relatórios Técnico-Operacional Físico e Financeiro – Rettofs) de forma a possibilitar a verificação da sua execução em campo pela fiscalização da ANTT; 9.7.4. implemente melhorias nos procedimentos adotados na prática pela ANTT para que, quando verificadas insuficiência de desempenho e não conformidades frente ao PER, sejam aplicadas as sanções contratuais; 9.7.5. abstenha-se de conceder prazos não previstos ou superiores aos estipulados para a correção de não conformidades e para a apresentação de relatórios e informações necessárias à fiscalização; 9.7.6. implemente melhorias de forma a combater a morosidade nos processos de análise de não conformidades e de penalização;

Justificativa Apresentada pelo seu não Cumprimento

Setor Responsável pela Implementação Código SIORG SUPERINTENDÊNCIA DE EXPLORAÇÃO DE INFRAESTRUTURA RODOVIÁRIA - SUINF

Justificativa para o seu não Cumprimento:

A Agência opôs Embargos de Declaração face ao Acórdão e aguarda julgamento dos Embargos.

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Análise Crítica dos Fatores Positivos/Negativos que Facilitaram/Prejudicaram a Adoção de Providências pelo Gestor

Aguarda julgamento dos Embargos de Declaração.

Unidade Jurisdicionada

Denominação Completa Código SIORG AGÊNCIA NACIONAL DE TRANSPORTES TERRESTRES 54793

Deliberações do TCU

Deliberações Expedidas pelo TCU

Ordem Processo Acórdão Item Tipo Comunicação Expedida

014 005.534/2011-2 3346/2012-PLENÁRIO 9.9. DE 0955/2012-TCU/SECEX-SC

Órgão/Entidade Objeto da Determinação e/ou Recomendação Código SIORG

AGÊNCIA NACIONAL DE TRANSPORTES TERRESTRES 54793

Descrição da Deliberação 9.9. determinar à ANTT que encaminhe cópia, em meio digital, à 2ª Secob dos seguintes elementos: 9.9.1. projeto básico ou executivo do Contorno de Florianópolis imediatamente após a sua aprovação para verificação do atendimento de suas características técnico-operacionais às normas rodoviárias, ressaltando-se que o início das obras não deverá ser condicionado à prévia manifestação deste Tribunal (Item 9.1.2.4 da oitiva); 9.9.2. todos os documentos relativos ao licenciamento ambiental do Contorno de Florianópolis que foram produzidos desde o início de 2012 e os que venham a ser produzidos após a data deste Acórdão (item 9.1.2.3 da oitiva); 9.9.3. imediatamente após o final do quinto ano de concessão, seja remetida a cópia do Relatório de Entrega da Fase de Recuperação da Rodovia que contenha os dados, as análises e as conclusões no que concerne a: 9.9.3.1. todas as obras obrigatórias e de recuperação da rodovia previstas no PER (itens 9.1.2.5 e 9.1.2.6 da oitiva); 9.9.3.2. todos os parâmetros de desempenho previstos no PER (item 9.1.2.7-8 da oitiva);

Justificativa Apresentada pelo seu não Cumprimento

Setor Responsável pela Implementação Código SIORG SUPERINTENDÊNCIA DE EXPLORAÇÃO DE INFRAESTRUTURA RODOVIÁRIA - SUINF

Justificativa para o seu não Cumprimento:

A Agência opôs Embargos de Declaração face ao Acórdão e aguarda julgamento dos Embargos. Análise Crítica dos Fatores Positivos/Negativos que Facilitaram/Prejudicaram a Adoção de Providências pelo Gestor

Aguarda julgamento dos Embargos de Declaração.

Unidade Jurisdicionada

Denominação Completa Código SIORG AGÊNCIA NACIONAL DE TRANSPORTES TERRESTRES 54793

Deliberações do TCU

Deliberações Expedidas pelo TCU

Ordem Processo Acórdão Item Tipo Comunicação Expedida

015 005.534/2011-2 3346/2012-PLENÁRIO 9.10. RE 0955/2012-TCU/SECEX-SC

Órgão/Entidade Objeto da Determinação e/ou Recomendação Código SIORG

AGÊNCIA NACIONAL DE TRANSPORTES TERRESTRES 54793

Descrição da Deliberação 9.10. recomendar à ANTT que tome providências para que: 9.10.1. haja um aumento na frequência dos levantamentos de campo, especialmente quanto ao mapeamento da

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irregularidade longitudinal do pavimento e da sinalização, para fins de verificação do cumprimento dos limites do PER (item 9.1.2.7 da oitiva); 9.10.2. sejam realizadas campanhas não programadas previamente para medições do índice de irregularidade longitudinal do pavimento (IRI) e que não tenham a atuação da concessionária, com a finalidade de se inibir a ocorrência de períodos intermediários nos quais os índices de irregularidade venham a superar os limites do PER (item 9.1.2.7 da oitiva); 9.10.3. sejam as campanhas de medição do índice de irregularidades do pavimento (IRI) realizadas, preferencialmente, pela ANTT ou por terceiros por ela contratados (item 9.1.2.7 da oitiva); 9.10.4. adquira equipamentos em quantidade suficiente para a efetiva verificação dos parâmetros de desempenho (item 9.1.2.8 da oitiva); 9.10.5. sejam os dados de índice de irregularidade do pavimento (IRI) entregues à fiscalização da ANTT ao fim de cada dia de campanha de medição e em meio digital (item 9.1.2.7 da oitiva); 9.10.6. emita relatório final que contenha a compilação dos dados resultantes dos levantamentos de campo, a sua comparação com os parâmetros de desempenho previstos no PER e as respectivas conclusões, incluindo as listas dos segmentos não conformes (item 9.1.2.7 da oitiva); 9.10.7. sejam criadas planilhas eletrônicas de controle para agilizar as análises do cumprimento dos parâmetros de desempenho (item 9.1.2.7-8 da oitiva); 9.10.8. delegue à fiscalização local os processos de penalização e das decisões quanto à inexecução contratual e à verificação do atendimento dos padrões de desempenho para garantir a necessária celeridade e tempestividade assegurando a efetividade da fiscalização e a dupla instância de julgamento (itens 9.1.2.6 e 9.1.2.8 da oitiva); 9.10.9. seja centralizada em apenas uma unidade regional a fiscalização de cada contrato de concessão, de forma a se homogeneizar os critérios de análise adotados e a facilitar a compilação das informações apresentadas pela concessionária, principalmente no caso de critérios de desempenho que exigem a avaliação de toda a extensão contratual, mantendo-se os dados de avaliação que dependam de informações de mais de uma unidade sempre disponíveis, para, em tempo hábil, ser possível a consolidação dos resultados e a efetiva e tempestiva fiscalização (itens 9.1.2.7 e 9.1.2.8 da oitiva); 9.10.10. busque a adoção de soluções de tecnologia da informação para agilizar e aumentar a capacidade de fiscalização (item 9.1.2.8 da oitiva); 9.10.11. seja estudada a viabilidade técnica de eventual redução, para os novos contratos de concessão, do comprimento de integração na determinação do valor do índice de irregularidade longitudinal (IRI) de 320 m para 200 m (item 9.1.2.7 da oitiva);

Justificativa Apresentada pelo seu não Cumprimento

Setor Responsável pela Implementação Código SIORG SUPERINTENDÊNCIA DE EXPLORAÇÃO DE INFRAESTRUTURA RODOVIÁRIA - SUINF

Justificativa para o seu não Cumprimento:

A Agência opôs Embargos de Declaração face ao Acórdão e aguarda julgamento dos Embargos. Análise Crítica dos Fatores Positivos/Negativos que Facilitaram/Prejudicaram a Adoção de Providências pelo Gestor

Aguarda julgamento dos Embargos de Declaração.

Unidade Jurisdicionada

Denominação Completa Código SIORG AGÊNCIA NACIONAL DE TRANSPORTES TERRESTRES 54793

Deliberações do TCU

Deliberações Expedidas pelo TCU

Ordem Processo Acórdão Item Tipo Comunicação Expedida

016 026.335/2007-4 2927/2011-PLENÁRIO 9.1. DE 293/2011-TCU/SEFID-1

Órgão/Entidade Objeto da Determinação e/ou Recomendação Código SIORG

AGÊNCIA NACIONAL DE TRANSPORTES TERRESTRES 54793

Descrição da Deliberação

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9.1 determinar à Agência Nacional de Transportes Terrestres – ANTT, com fulcro no art. 43, inciso I, da Lei nº 8.443, de 1992, referente aos contratos de concessão celebrados com a Concessionária da Rodovia Presidente Dutra (NovaDutra), Companhia de Concessão Rodoviária Juiz de Fora-Rio (Concer), Concessionária Rio-Terezópolis S.A. (CRT), Concessionária da Ponte Rio- Niterói S.A. (Ponte) e Concessionária da Rodovia Osório-Porto Alegre (Concepa), que: 9.1.1 adote, nas recomposições do equilíbrio econômico-financeiro desses contratos, a metodologia aprovada na Resolução ANTT 3.651/2011, ou outra que entender mais adequada, para os eventos decorrentes de inserções de investimentos não previstos originalmente nos encargos das concessionárias, e do remanejamento ou adequação, com aumento de valor, de investimentos previstos originalmente, assegurando a todos os interessados o direito de manifestação, mediante audiências e/ou consultas públicas, com base nos art. 6º, § 1º, 9º, § 2º, 23, inciso IV, e 29, inciso V, da Lei 8.987/1995 c/c art. 6º, inciso IX, 40, inciso X, e 43, inciso IV, da Lei 8.666/1993, e em conformidade com o art. 24, inciso VII, da Lei 10.233/2001; 9.1.2 adote, no prazo de cento e vinte dias, as medidas necessárias para inserir cláusula de revisão periódica da tarifa de pedágio nos contratos de concessão em vigor, assegurando a todos os interessados o direito de manifestação, mediante audiências e/ou consultas pública;

Justificativa Apresentada pelo seu não Cumprimento

Setor Responsável pela Implementação Código SIORG SUPERINTENDÊNCIA DE EXPLORAÇÃO DE INFRAESTRUTURA RODOVIÁRIA - SUINF

Justificativa para o seu não Cumprimento: 9.1.1 Já vem sendo empregado pela ANTT desde a publicação da Resolução No 3.651, de 7 de abril de 2011. 9.1.2. Todos os Termos Aditivos já foram assinados e enviados ao TCU. Aguardando análise daquela Corte de Contas para efetivo atendimento. Análise Crítica dos Fatores Positivos/Negativos que Facilitaram/Prejudicaram a Adoção de Providências pelo Gestor A assinatura do Termo Aditivo depende da vontade de ambas as partes envolvidas no contrato, ficando na dependência das Concessionárias conclusão do processo.

Unidade Jurisdicionada

Denominação Completa Código SIORG Agência Nacional de Transportes Terrestres 54793

Deliberações do TCU

Deliberações Expedidas pelo TCU

Ordem Processo Acórdão Item Tipo Comunicação Expedida

017 012.693/2009-9 2.261/2011-P 9.1 DE Ofício nº 165/2011-

TCU/SEFID-2

Órgão/Entidade Objeto da Determinação e/ou Recomendação Código SIORG

Agência Nacional de Transportes Terrestres 54793

Descrição da Deliberação Determinar à Agência Nacional de Águas, à Agência Nacional do Petróleo, Gás Natural e Biocombustíveis, à Agência Nacional de Energia Elétrica, à Agência Nacional de Transportes Terrestres, à Agência Nacional de Transportes Aquaviários e à Agência Nacional de Aviação Civil que, nos termos do art. 10 da Lei nº 9.986/2000, disciplinem em seus regulamentos a forma de substituição dos conselheiros e dos diretores em seus impedimentos ou afastamentos regulamentares ou ainda no período de vacância que anteceder à nomeação de novo conselheiro ou diretor, encaminhando a este Tribunal de Contas, em até 120 (cento e vinte) dias, o modelo proposto;

Justificativa Apresentada pelo seu não Cumprimento

Setor Responsável pela Implementação Código SIORG

SUDEG -

Justificativa para o seu não Cumprimento:

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Aguardando julgamento do pedido de reexame conforme disposto no Memorando nº 284/AUDIT/2012, de 23.10.2012 Análise Crítica dos Fatores Positivos/Negativos que Facilitaram/Prejudicaram a Adoção de Providências pelo Gestor A ANTT encaminhou pedido de reexame ao TCU, tendo em vista que a determinação do Acórdão de disciplinar em seus regulamentos a forma de substituição dos conselheiros e dos diretores em seus impedimentos, ou afastamentos regulamentares, ou ainda no período de vacância que anteceder à nomeação de novo conselheiro ou diretor; é de competência privativa do Presidente da República, conforme prevê a Constituição Federal.

Unidade Jurisdicionada

Denominação Completa Código SIORG Agência Nacional de Transportes Terrestres 54793

Deliberações do TCU

Deliberações Expedidas pelo TCU

Ordem Processo Acórdão Item Tipo Comunicação Expedida

018 015.138/2009-3 6.324/2012-TCU-

2ªCâmara 9.6.1 DE 598/2012-TCU/SECEX-1

Órgão/Entidade Objeto da Determinação e/ou Recomendação Código SIORG

Agência Nacional de Transportes Terrestres 54793

Descrição da Deliberação Adotemprovidências para apuração das responsabilidades e obtenção do ressarcimento dos valores referentes ao sucateamento e à retirada do material da via permanente de Praia Formosa, tendo em vista os indícios de que o material foi utilizado pela concessionária para estacionamento e movimentação de vagões e locomotivas, inclusive considerando o fato de que, para locomoção do material rodante entre a oficina, o posto de abastecimento e o pátio (bens formalmente integrantes do contrato), a concessionária deveria necessariamente utilizar a via permanente, bem como o registro constante do relatório do liquidante da RFFSA anexado às contas de 2006 (TC-000.277/2008-2);

Justificativa Apresentada pelo seu não Cumprimento

Setor Responsável pela Implementação Código SIORG

SUCAR -

Justificativa para o seu não Cumprimento: Aguarda julgamento de Recurso no TCU. Foi solicitada a inclusão da empresa no CADIN.O DNIT já apurou a quantidade de material extraviado e respectivos valores para cobrar o ressarcimento por parte da FCA. Análise Crítica dos Fatores Positivos/Negativos que Facilitaram/Prejudicaram a Adoção de Providências pelo Gestor

Não houve.

Unidade Jurisdicionada

Denominação Completa Código SIORG Agência Nacional de Transportes Terrestres 54793

Deliberações do TCU

Deliberações Expedidas pelo TCU

Ordem Processo Acórdão Item Tipo Comunicação Expedida

019 015.138/2009-3 6.324/2012-TCU-

2ªCâmara 9.6.2 DE 598/2012-TCU/SECEX-1

Órgão/Entidade Objeto da Determinação e/ou Recomendação Código SIORG

Agência Nacional de Transportes Terrestres 54793

199

Descrição da Deliberação adotem providências para regularizar a situação do Pátio de Praia Formosa, dando-lhe destinação compatível com a preservação do patrimônio e do interesse público;

Justificativa Apresentada pelo seu não Cumprimento

Setor Responsável pela Implementação Código SIORG

SUCAR -

Justificativa para o seu não Cumprimento:

Em andamento. Foi solicitada a desvinculaçãodo pátio ferroviário. Análise Crítica dos Fatores Positivos/Negativos que Facilitaram/Prejudicaram a Adoção de Providências pelo Gestor

Não houve.

Unidade Jurisdicionada

Denominação Completa Código SIORG Agência Nacional de Transportes Terrestres 54793

Deliberações do TCU

Deliberações Expedidas pelo TCU

Ordem Processo Acórdão Item Tipo Comunicação Expedida

020 022.631/2009-0 482/2012-TCU-P 9.6 DE 109/2012-TCU/SEMAG

Órgão/Entidade Objeto da Determinação e/ou Recomendação Código SIORG

Agência Nacional de Transportes Terrestres 54793

Descrição da Deliberação determinar à Agência Nacional de Aviação Civil, à Agência Nacional do Cinema, à Agência Nacional de Energia Elétrica, à Agência Nacional de Petróleo, à Agência Nacional de Saúde, à Agência Nacional de Transportes Aquaviários, à Agência Nacional de Transportes Terrestres ao Banco Central do Brasil, ao Conselho Administrativo de Defesa Econômica, à Comissão de Valores Mobiliários, ao Instituto Brasileiro do Meio Ambiente e dos Recursos Naturais Renováveis e à Superintendência de Seguros Privados que incluam, nos Relatórios Anuais de Gestão referentes aos exercícios de 2012 a 2016, seção específica sobre o tema "arrecadação de multas", contemplando as seguintes informações pertinentes às questões descritas nos subitens 9.1.1, 9.1.2, 9.1.3 e 9.2 do Acórdão1817/2010-Plenário:

9.6.1 número absoluto e percentual de pessoas físicas ou jurídicas pendentes de inscrição no Cadin, sob sua responsabilidade, nos últimos dois exercícios (subitem 9.1.1 do Ac-1817/2010-P); 9.6.2 número absoluto e percentual de processos de cobrança de multas que, em virtude dos prazos legais, sofram maiores riscos de prescrição, nos últimos dois exercícios, bem como as providências adotadas para reduzir esse risco (subitem 9.1.2 do Ac-1817/2010-P); 9.6.3 quantidade de multas canceladas ou suspensas em instâncias administrativas, os valores associados a estas multas e os percentuais de cancelamento e suspensão em relação ao total de multas aplicadas anualmente, nos dois últimos exercícios (subitem 9.1.2 - Ac-1817/2010-P); 9.6.4 percentuais de recolhimento de multas (em valores e em número de multas recolhidas) nos últimos dois exerícios (subitem 9.2 do Ac-1817/2010-P); 9.6.5 medidas adotadas e resultados alcançados relativamente às questões descritas nos subitens 9.6.1 a 9.6.4;

Justificativa Apresentada pelo seu não Cumprimento

Setor Responsável pela Implementação Código SIORG

SUDEG -

Justificativa para o seu não Cumprimento:

As informações serão incluídas a partir do Relatório Anual de Gestão referente ao exercício de 2012.

Análise Crítica dos Fatores Positivos/Negativos que Facilitaram/Prejudicaram a Adoção de Providências

200

pelo Gestor

Não houve

Unidade Jurisdicionada

Denominação Completa Código SIORG Agência Nacional de Transportes Terrestres - ANTT 54793

Deliberações do TCU

Deliberações Expedidas pelo TCU

Ordem Processo Acórdão Item Tipo Comunicação Expedida

021 008.799/2011-3 312/2012 1.6.1 DE Ofício nº 162/2012-

TCU/SECEX-1, de 5.3.2012

Órgão/Entidade Objeto da Determinação e/ou Recomendação Código SIORG

Agência Nacional de Transportes Terrestres - ANTT 54793

Descrição da Deliberação 1.6. Determinar: 1.6.1. à Agência Nacional de Transportes Terrestres que: a) no prazo de 45 dias, apresente ao Tribunal um relatório descritivo, acompanhado de mapas de localização em cada malha ferroviária, de modo a identificar todos os trechos ferroviários concedidos, oriundos da extinta RFFSA, que deverão estar classificados pela Agência, de acordo com a atual densidade de tráfego comercial de trens de carga, nos dois sentidos, em uma das seguintes situações: a.1) em razoável ou plena utilização da capacidade instalada; a.2) subutilizados (média inferior a um trem de carga por dia transitando no trecho); ou a.3) em completo desuso; indicando, ainda, outros critérios adicionais que utilizar para fazer essa classificação; b) no prazo de 150 dias, apresente ao Tribunal um completo levantamento do estado de conservação dos trechos classificados como subutilizados ou em completo desuso, informando que providências foram adotadas para assegurar a execução dos serviços necessários à sua adequada manutenção em perfeitas condições de funcionamento e conservação ou, se for o caso, os procedimentos adotados pela Agência para obter a devolução de cada trecho e as respectivas indenizações devidas ao DNIT; c) no prazo de sessenta dias, independentemente dos resultados esperados com o Termo de Cooperação Técnica ANTT-DEC, objeto do Processo nº 50500.075038/2009-10, defina unidade administrativa encarregada de controlar, acompanhar e fiscalizar os registros contábeis e as demais informações registradas pelas concessionárias no Sistema SAFF e nos Planos Trienais de Investimento, de forma a poder distinguir os valores de investimentos efetivamente realizados das despesas operacionais de conservação, manutenção, recuperação ou mera reposição de bens vinculados à concessão; d) informe na prestação de contas do exercício 2012 os resultados obtidos com o Termo de Cooperação Técnica objeto do Processo nº 50500.075038/2009-10 e as medidas adotadas pela Agência para tornar efetivas as ações previstas no referido instrumento; e) no prazo de noventa dias, estipule critérios e defina unidade administrativa encarregada de verificar a compatibilidade dos seguros contratados pelas concessionárias em relação às responsabilidades para com a concedente, os usuários e para com terceiros.

Justificativa Apresentada pelo seu não Cumprimento

Setor Responsável pela Implementação Código SIORG Superintendência de Infraestrutura e Serviços de Transporte Ferroviário de Cargas – SUFER Superintendência de Marcos Regulatórios - SUREG

Justificativa para o seu não Cumprimento: Os subitens 1.6.1 “a” e “b”foram atendidos pelos Ofícios nºs 335/2012/DG/ANTT, de 19.4.2012, 638/2012/DG/ANTT, de 2.8.2012 e 663/2012/DG/ANTT, de 13.8.2012. O Acórdão nº 2950/2012-TCU-Plenário, de 31.10.2012 (DOU de 8.11.2012) prorrogou em 360 (trezentos e sessenta) dias, a partir da ciência, o prazo para o cumprimento da alínea “c” e “e” do subitem 1.6.1 e da integralidade do subitem 1.6.2 do Acórdão nº 312/2012 – Plenário. No que concerne aos critérios de verificação da compatibilidade dos seguros constante da alínea “e”, esses ainda estão em processo de elaboração.

201

Análise Crítica dos Fatores Positivos/Negativos que Facilitaram/Prejudicaram a Adoção de Providências pelo Gestor

Não há.

Unidade Jurisdicionada

Denominação Completa Código SIORG Agência Nacional de Transportes Terrestres - ANTT 54793

Deliberações do TCU

Deliberações Expedidas pelo TCU

Ordem Processo Acórdão Item Tipo Comunicação Expedida

022 008.799/2011-3 312/2012 1.6.2 DE Ofício nº 162/2012-

TCU/SECEX-1, de 5.3.2012

Órgão/Entidade Objeto da Determinação e/ou Recomendação Código SIORG

Agência Nacional de Transportes Terrestres - ANTT 54793

Descrição da Deliberação 1.6. Determinar: 1.6.2. à Agência Nacional de Transportes Terrestres que, no prazo de sessenta dias, de forma a dar cumprimento ao disposto no mencionado normativo: a) fixe taxas anuais uniformes e obrigatórias de depreciação dos bens vinculados às concessões ferroviárias; b) defina unidade administrativa encarregada de executar os procedimentos atinentes ao recebimento, análise e aprovação de situações especiais, respaldadas por laudos técnicos, emitidos por peritos devidamente habilitados, que justifiquem a prática de taxas de depreciação diferentes daquelas fixadas pela ANTT; c) defina unidade administrativa encarregada de executar os procedimentos atinentes ao controle extracontábil da depreciação e de reavaliação dos bens do imobilizado, e da amortização das despesas registradas no ativo intangível e diferido; d) observe que os procedimentos de controle acima referidos devem prever o registro e acompanhamento das seguintes informações: d.1) depreciação: data de aquisição e descrição do bem, valor da despesa, data de início de uso do bem, percentual da depreciação, valor da depreciação e saldo final mensal, conforme previsto na legislação vigente; d.2) reavaliação de bens do imobilizado: data inicial e final da reavaliação, valor reavaliado, percentual de depreciação conforme laudo técnico, valor da quota mensal da depreciação e o saldo final no mês, conforme previsto na legislação vigente; d.3) amortização das despesas registradas no ativo intangível e diferido: data de pagamento do diferido, valor da despesa, percentual de amortização, valor da amortização e o saldo final mensal, conforme previsto na legislação vigente.

Justificativa Apresentada pelo seu não Cumprimento

Setor Responsável pela Implementação Código SIORG Superintendência de Infraestrutura e Serviços de Transporte Ferroviário de Cargas – SUFER Superintendência de Marcos Regulatórios - SUREG

Justificativa para o seu não Cumprimento: O Acórdão nº 2950/2012-TCU-Plenário, de 31.10.2012 (DOU de 8.11.2012) prorrogou em 360 (trezentos e sessenta) dias, a partir da ciência, o prazo para o cumprimento da integralidade do subitem 1.6.2 do Acórdão nº 312/2012 – Plenário. a) o assunto é objeto de norma regulatória, denominado de “Definição das Taxas de Depreciação” dos contratos de concessão de ferrovias, no âmbito da Agenda Regulatória 2013-2014. b) fica indicada a GEAFI integrante da estrutura desta SUFER, c) fica indicada a GEAFI integrante da estrutura desta SUFER; d) o atendimento do item d.1 está previsto no GIGFER. Em relação ao item d2, d3 que versa sobre o registro de informações para os procedimentos de controle afetos à reversibilidade de bens e depreciação, cumpre destacar que esta ANTT, por meio da Agenda Regulatória 2013-2014, buscará desenvolver norma regulatória com o objetivo de disciplinar os procedimentos de reversibilidade dos bens vinculados à concessão, bem como o

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cálculo e forma de pagamento da indenização. Para isto, a norma deverá prever o registro e o acompanhamento das informações previstas nos itens d2 e d3 acima. Análise Crítica dos Fatores Positivos/Negativos que Facilitaram/Prejudicaram a Adoção de Providências pelo Gestor

Nada no momento

Unidade Jurisdicionada

Denominação Completa Código SIORG Agência Nacional de Transportes Terrestres - ANTT 54793

Deliberações do TCU

Deliberações Expedidas pelo TCU

Ordem Processo Acórdão Item Tipo Comunicação Expedida

023 034.616/2011-0 3648/2012 9.8.1 DE Ofício nº 429/2012 -

TCU/SECEX-1, de 29.6.2012

Órgão/Entidade Objeto da Determinação e/ou Recomendação Código SIORG

Agência Nacional de Transportes Terrestres - ANTT 54793

Descrição da Deliberação 9.8. Determinar à Agência Nacional de Transportes Terrestres que: 9.8.1. informe nas próximas contas sobre os desdobramentos da Ação Ordinária 5026946-38.2011.404.7000, incluindo os respectivos recursos, ajuizada na Justiça Federal do Paraná;

Justificativa Apresentada pelo seu não Cumprimento

Setor Responsável pela Implementação Código SIORG Superintendência de Gestão – SUDEG Procuradoria Geral - PRG

Justificativa para o seu não Cumprimento: Encaminhamos à SECEX-1 o Ofício nº 833/2012/DG/ANTT, de 17.10.2012, que envia o Memorando nº 1620/2012/PRG/ANTT, de 13.7.2012, informando que em face da Ação Ordinária 5026946-38.2011.404.7000 foi deferida tutela antecipada, tendo a ANTT contestado e recorrido mediante o Agravo de Instrumento nº 5011952-53.2011.404.0000, convertido em agravo retido. Proferida a sentença, a ANTT interpôs recurso de Apelação, recebida no efeito devolutivo e distribuída no TRF da 4ª região em 5.6.2012. O recurso interposto pela ANTT foi incluído em pauta para julgamento dia 19.9.2012, e posteriormente retirado de pauta pelo relator. Análise Crítica dos Fatores Positivos/Negativos que Facilitaram/Prejudicaram a Adoção de Providências pelo Gestor

Não há.

Unidade Jurisdicionada

Denominação Completa Código SIORG Agência Nacional de Transportes Terrestres - ANTT 54793

Deliberações do TCU

Deliberações Expedidas pelo TCU

Ordem Processo Acórdão Item Tipo Comunicação Expedida

024 034.616/2011-0 3648/2012 9.8.2 DE Ofício nº 429/2012 -

TCU/SECEX-1, de 29.6.2012

Órgão/Entidade Objeto da Determinação e/ou Recomendação Código SIORG

Agência Nacional de Transportes Terrestres - ANTT 54793

Descrição da Deliberação

9.8. Determinar à Agência Nacional de Transportes Terrestres que:

203

9.8.2. no prazo de sessenta dias, com fundamento no art. 25, II e IV, da Lei 10.233/2001 e na Cláusula Quarta, XII, do Contrato de Arrendamento 47/98, que providencie junto à ALL-Malha Paulista, a regularização de cada um dos vagões abaixo relacionados, ou, alternativamente, a documentação formal atestando sua devolução à extinta RFFSA:

Item NBP Série 1 9300681 FRC 2 9303437 FEC 3 9304501 PNC 4 9323515 GTD 5 9332014 PMC 6 9334622 TCB 7 9341635 QNB 8 9343171 PNC 9 9350097 FRQ 10 9350120 FRQ 11 9350260 FRQ 12 9350339 FRR 13 9352635 F5Q 14 9352715 F5Q 15 9352729 F5Q 16 9353319 FSQ 17 9353453 FSQ 18 9353469 FSQ 19 9353480 FSQ 20 9353493 FSQ 21 9353544 F5Q 22 9353567 FSQ 23 9353573 FSQ 24 9353699 FSQ 25 9353707 FSQ 26 9353731 F5Q 27 9353759 FSQ 28 9353855 FSQ 29 9353927 FSQ 30 9353956 FSQ 31 9354236 FSQ 32 9354523 FSQ 33 9354608 FSQ 34 9354624 FSQ 35 9354670 FSQ 36 9354673 FSQ 37 9354728 FSQ 38 9361907 GTQ 39 9362082 GTQ 40 9362088 GTQ 41 9362092 GTQ 42 9362203 GTQ 43 9362241 GTQ 44 9362277 GTQ 45 9362287 GTQ 46 9362289 GTQ 47 9362350 GTQ 48 9362354 GTQ

49 9362363 GTQ

204

50 9362414 GTQ 51 9362431 GTQ 52 9362433 GTQ 53 9362439 GTQ 54 9372440 PNP

Justificativa Apresentada pelo seu não Cumprimento

Setor Responsável pela Implementação Código SIORG Superintendência de Infraestrutura e Serviços de Transporte Ferroviário de Cargas - SUFER

Justificativa para o seu não Cumprimento: Encaminhamos à SECEX-1/TCU o Ofício nº 706/2012/DG/ANTT, de 3.9.2012, que envia o Memorando nº 110/2012/GEAFA/SUCAR, de 3.9.2012, e anexos, com esclarecimentos acerca da determinação e informações de que a ANTT encaminhará às concessionárias novos ofícios, para que sejam apresentadas propostas formais de substituição, devolução ou recuperação dos vagões citados. Foi encaminhado o Oficio 0188/2012/GEAFA/SUCAR, de 01/08/2012, para que a ALL Malha Paulistaapresentasse outros documentos que comprovassem a devolução ou, caso não houvessem, que apresentasse proposta formal de substituição, devolução ou recuperação dos 54 vagões. Em resposta, a concessionária encaminhou a Carta nº 1339/GRCP/12, de 27/08/2012, pela qual encaminha Cartas à RFFSA de 2000, 2002 e 2004 que comunicam intenção de devolução de vagões. Esta ANTT não aceitou a documentação apresentada pela ALLMP, pois o mero comunicado de intenção de devolução não encerra o processo de desvinculação de bens ao contrato de arrendamento. Assim, a Agência encaminhou o Ofício nº 251/2012/GEAFA/SUCAR, de 17/09/2012, para que a concessionária apresentasse proposta formal de substituição, devolução ou recuperação dos referidos vagões. Em resposta, a ALL encaminhou a Carta nº 1706/GRCP/12, de 19/10/2012, na qual explicita a necessidade de definição de procedimento legal para a substituição dos vagões. Termo Aditivo ao contrato de arrendamento firmado entre a ANTT e a concessionária para substituição de 2.375 vagões foi suspenso pelo Tribunal Regional Federal da 3ª Região, conforme Agravo de Instrumento nº 0001086-64.2012.4.03.0000/SP (cópia em anexo). Em 13/11/2012, a ANTT encaminhou o Ofício nº 321/2012/GEAFA/SUCAR para informar que assim que houvesse decisão judicial favorável à realização do Termo Aditivo, a concessionária apresentasse a proposta para substituição dos 54 vagões. Tendo em vista a suspensão judicial, o DNIT firmou novo Termo Aditivo com a ALL Malha Paulista para substituição dos 2.375 vagões. Ainda está em discussão com o DNIT a definição dos procedimentos para substituição de bens arrendados, principalmente no que se refere às formulas de equivalência para troca de locomotivas. Assim que a ANTT e o DNIT firmarem o acordo sobre os procedimentos para substituição de bens, a concessionária será comunicada. Análise Crítica dos Fatores Positivos/Negativos que Facilitaram/Prejudicaram a Adoção de Providências pelo Gestor

Não há

Unidade Jurisdicionada

Denominação Completa Código SIORG Agência Nacional de Transportes Terrestres - ANTT 54793

Deliberações do TCU

Deliberações Expedidas pelo TCU

Ordem Processo Acórdão Item Tipo Comunicação Expedida

025 018.153/2010-0 3476/2012 9.3 DE -

Órgão/Entidade Objeto da Determinação e/ou Recomendação Código SIORG

Agência Nacional de Transportes Terrestres - ANTT 54793

205

Descrição da Deliberação 9.3. promover a audiência dos gestores responsáveis junto à Agência Nacional de Transportes Terrestres - ANTT, para que se manifestem, no prazo máximo de 30 (trinta) dias, em razão da omissão quanto ao cumprimento das cláusulas do Contrato de Concessão para construção e exploração dos serviços de transporte da Fiol, relativas à aprovação prévia dos projetos e das especificações técnicas, à autorização prévia para início das obras e celebração de termos aditivos para definição das características gerais da ferrovia, em descumprimento aos preceitos do art. 29, VI, da Lei 8.987/1995, do art. 24, VIII e IX, c/c o art. 25, IV, da Lei 10.233/2001, do art. 3º, VI, IX, e XI, c/c o art. 4º, III e IV, do Decreto 4.130/2002, do art. 1º c/c os arts. 3º, 4º, 7º e 11 da Resolução ANTT 2.695/2008 e das cláusulas contratuais do referido instrumento de outorga;

Justificativa Apresentada pelo seu não Cumprimento

Setor Responsável pela Implementação Código SIORG Superintendência de Infraestrutura e Serviços de Transporte Ferroviário de Cargas – SUFER

Justificativa para o seu não Cumprimento: Aguardando Ofícios de Audiência. Considerando o entendimento da Área Técnica da SUFER de que não cabe a ANTT a fiscalização das Obras da VALEC enquanto construtora de ferrovias, a matéria está sendo objeto de consulta à PRG, no que concerne os aspectos legais que envolvem esse entendimento, bem como foi proposto aditivos aos Contratos de Concessão alterando essa obrigação. Análise Crítica dos Fatores Positivos/Negativos que Facilitaram/Prejudicaram a Adoção de Providências pelo Gestor

Não há.

Unidade Jurisdicionada

Denominação Completa Código SIORG Agência Nacional de Transportes Terrestres - ANTT 54793

Deliberações do TCU

Deliberações Expedidas pelo TCU

Ordem Processo Acórdão Item Tipo Comunicação Expedida

026 015.390/2006-0 8353/2010-1ª Câmara 9.7 DE Ofício nº 1133/2010 -

TCU/SECEX-1, de 27.12.2010

Órgão/Entidade Objeto da Determinação e/ou Recomendação Código SIORG Agência Nacional de Transportes Terrestres - ANTT e Departamento Nacional de Infraestrutura de Transportes - DNIT 54793

Descrição da Deliberação 9.7. determinar à Agência Nacional de Transportes Terrestres e ao Departamento Nacional de Infraestrutura de Transportes que informem ao Tribunal de Contas da União, no prazo de 30 (trinta) dias, o ingresso de ação judicial de cobrança da "Conta a Receber 029/03", de 7/4/2003, emitida pela RFFSA - em liquidação, mesmo na existência de outras providências no âmbito administrativo visando à cobrança ou a solução amigável da questão;

Justificativa Apresentada pelo seu não Cumprimento

Setor Responsável pela Implementação Código SIORG Superintendência de Infraestrutura e Serviços de Transporte Ferroviário de Cargas – SUFER

Justificativa para o seu não Cumprimento: A ANTT realizou inspeções e encaminhou documentação ao TCU, que não as considerou conclusivas. Há discordância do TCU quanto ao levantamento realizado pela área técnica da ANTT. Em nova proposta de mérito no TC nº 003.598/2011-0 (referente ao monitoramento do cumprimento deste item 9.7 do Acórdão em tela), o TCU está propondo audiência dos diretores gerais da ANTT e do DNIT, o que ainda não ocorreu. Pelo Ofício nº 304/2013/DG/ANTT, de 15.2.2013, encaminhamos ao gabinete do Ministro Augusto Nardes considerações acerca do assunto, e em anexo, as Notas Técnicas nºs 44 e 57/GEFER/SUCAR. Não há fatos novos

Análise Crítica dos Fatores Positivos/Negativos que Facilitaram/Prejudicaram a Adoção de Providências

206

pelo Gestor

Há discordância do TCU quanto aos pareceres dos técnicos da ANTT.

Unidade Jurisdicionada

Denominação Completa Código SIORG Agência Nacional de Transportes Terrestres - ANTT 54793

Deliberações do TCU

Deliberações Expedidas pelo TCU

Ordem Processo Acórdão Item Tipo Comunicação Expedida

027 002.811/2006-6 3349/2012 9.1 DE Ofício nº 353/2012 -

TCU/SEFID-1, de 10.12.2012

Órgão/Entidade Objeto da Determinação e/ou Recomendação Código SIORG

Agência Nacional de Transportes Terrestres - ANTT 54793

Descrição da Deliberação 9.1. ratificar os subitens 9.2.1, 9.2.3, 9.2.4, 9.2.5, 9.2.7, 9.2.8, 9.2.9, 9.2.10 e 9.2.13 do Acórdão 1.510/2010-TCU-Plenário, reiterando à Agência Nacional de Transportes Terrestres – ANTT, com fulcro no art. 43, inciso I, da Lei 8.443/1992 c/ o art. 250, inciso II, do Regimento Interno do TCU, que estabeleça no edital e na minuta de contrato da concessão do serviço de transporte de passageiros por TAV, conforme art. 25, inciso III, da Lei 10.233/2001: 9.1.1. previsão de oferta de serviços que poderão incluir vagão restaurante, banheiros, acesso para cadeira de rodas e espaço de bagagens, objetivando preservar a paridade entre o instrumento de chamamento público e os estudos que fundamentaram seus termos (Volume 4 - Operações Ferroviárias e Tecnologia - Parte 1: Operações Ferroviárias - Relatório Final, fl. 15); 9.1.2. exigências comprobatórias de aptidão técnico-operacional de forma diferida quanto aos procedimentos – exemplificando, uma delas integrando o Documento de Pré-Qualificação e a outra, os Documentos de Qualificação –, de modo a se evitar prováveis impugnações ao certame licitatório; 9.1.3. condições para reequilíbrio econômico-financeiro do contrato a ser firmado de acordo com os parâmetros do custo médio ponderado de capital (WeightedAverageCostof Capital – WACC), e não o percentual fixo de 8%, de forma a mais fielmente espelhar a realidade econômica em que se situa a atividade concedida, em qualquer momento de execução contratual; 9.1.4. vedação quanto a pedido de reequilíbrio econômico-financeiro, por parte do contratado, em decorrência da frustração da demanda projetada pelos estudos de viabilidade, bem como o estabelecimento de outros mecanismos que venham a proteger o Erário no caso de inviabilidade do empreendimento decorrente de tal frustração; 9.1.5. parâmetros especificadores da operação do TAV nas estações localizadas nos aeroportos, de forma a conferir previsibilidade a esse serviço no que atine a tarifa-teto, grade horária etc., a exemplo do que se pretende com o serviço regional e expresso econômico; 9.1.6. parâmetros especificadores da operação do TAV entre o Campo de Marte e o Aeroporto Internacional de Guarulhos, de forma a conferir previsibilidade a esse serviço no tocante a tarifa-teto, grade horária etc., a exemplo do que se pretende com o serviço regional e expresso econômico; 9.1.7. cláusula tendente a reverter as receitas alternativas, complementares, acessórias ou de projetos associados em prol da modicidade tarifária, em conformidade com o art. 11 da Lei 8.987/1995, fixando a proporção daquelas despesas que caberão ao concessionário, a exemplo do operado pela Resolução ANTT 2.552, de 14 de fevereiro de 2008, em seu art. 4º e seguintes; 9.1.8. previsão de revisões tarifárias ordinárias, preferencialmente quinquenais, de forma a reverter parte dos benefícios advindos do avanço tecnológico e outros ganhos de eficiência em prol da modicidade tarifária, tal como preconiza o artigo 11 da Lei 8.987/1995; e 9.1.9. a cláusula de disclosure tendente a possibilitar à ANTT e ao órgão de controle externo o acesso à documentação comprobatória dos investimentos realizados durante a execução contratual.

Justificativa Apresentada pelo seu não Cumprimento

Setor Responsável pela Implementação Código SIORG

Superintendência Executiva - SUEXE

207

Justificativa para o seu não Cumprimento: Encaminhamos à SEFID/TCU o Ofício nº 990/2012/SUEXE/ANTT, de 17.12.2012, no qual a ANTT encaminha o Edital de Concessão nº 001/2012 e apresenta esclarecimentos aos itens constantes do Acórdão nº 3349/2012 - TCU - Plenário, de 5.12.2012. Análise Crítica dos Fatores Positivos/Negativos que Facilitaram/Prejudicaram a Adoção de Providências pelo Gestor

Não há.

Unidade Jurisdicionada

Denominação Completa Código SIORG Agência Nacional de Transportes Terrestres - ANTT 54793

Deliberações do TCU

Deliberações Expedidas pelo TCU

Ordem Processo Acórdão Item Tipo Comunicação Expedida

028 002.811/2006-6 3349/2012 9.2 DE Ofício nº 353/2012 -

TCU/SEFID-1, de 10.12.2012

Órgão/Entidade Objeto da Determinação e/ou Recomendação Código SIORG

Agência Nacional de Transportes Terrestres - ANTT 54793

Descrição da Deliberação 9.2. reformular os subitens 9.2.2, 9.2.11, 9.2.12 e 9.3 do Acórdão 1.510/2010-TCU-Plenário, determinando à Agência Nacional de Transportes Terrestres (ANTT), com fulcro no art. 43, inciso I, da Lei 8.443/1992 c/ o art. 250, inciso II, do Regimento Interno do TCU, que estabeleça no edital e na minuta de contrato da concessão do serviço de transporte de passageiros por TAV, conforme art. 25, inciso III, da Lei 10.233/2001: 9.2.1. tempo máximo de viagem de 99 (noventa e nove) minutos para o serviço expresso entre Rio de Janeiro e São Paulo, para todos os efeitos previstos no EVTEA e no edital da concessão, inclusive aferição de atrasos; 9.2.2. o valor-teto de R$ 5.370.267.700,00 (cinco bilhões, trezentos e setenta milhões, duzentos e sessenta e sete mil e setecentos reais), para manter a participação percentual de 70% de financiamento público global do empreendimento, tendo como limite percentual de crédito os gastos comprovados pela concessionária e as parcelas a serem desembolsadas a título de financiamento público, de acordo com a estrutura de capital da proposta vencedora; 9.2.3. cláusulas objetivas e transparentes em relação ao acompanhamento do contrato e do financiamento público, às restrições aos integrantes da SPE e aos seguros e garantias exigidos do concessionário; e 9.2.4. apresentação ao Tribunal, no prazo de 180 (cento e oitenta) dias, a contar da data de assinatura do contrato de concessão, de plano de ação para implementação dos procedimentos visando elaboração do regulamento próprio para disciplinar as revisões tarifárias ordinárias e extraordinárias, inclusive diferenciando-as, conforme previsto no art. 24, inciso IV, da Lei 10.233/2001, sob as penas do art. 58, inciso VII, da Lei 8.443/1992.

Justificativa Apresentada pelo seu não Cumprimento

Setor Responsável pela Implementação Código SIORG

Superintendência Executiva - SUEXE

Justificativa para o seu não Cumprimento: Encaminhamos à SEFID/TCU o Ofício nº 990/2012/SUEXE/ANTT, de 17.12.2012, no qual a ANTT encaminha o Edital de Concessão nº 001/2012 e apresenta esclarecimentos aos itens constantes do Acórdão nº 3349/2012 - TCU - Plenário, de 5.12.2012. Análise Crítica dos Fatores Positivos/Negativos que Facilitaram/Prejudicaram a Adoção de Providências pelo Gestor

Não há.

Unidade Jurisdicionada

Denominação Completa Código SIORG Agência Nacional de Transportes Terrestres - ANTT 54793

208

Deliberações do TCU

Deliberações Expedidas pelo TCU

Ordem Processo Acórdão Item Tipo Comunicação Expedida

029 002.811/2006-6 3349/2012 9.4 DE Ofício nº 353/2012 -

TCU/SEFID-1, de 10.12.2012

Órgão/Entidade Objeto da Determinação e/ou Recomendação Código SIORG

Agência Nacional de Transportes Terrestres - ANTT 54793

Descrição da Deliberação 9.4. Com fulcro no art. 43, inciso I, da Lei 8.443/1992 c/ o art. 250, inciso II, do Regimento Interno do TCU, determinar à Agência Nacional de Transportes Terrestres – ANTT que estabeleça no edital e na minuta de contrato da concessão do serviço de transporte de passageiros por TAV, se ainda não o fez: 9.4.1. disposições que assegurem a viabilidade e confiabilidade da estimativa de custos da infraestrutura constante da proposta da licitante (variável I, na fórmula da Nota Final), vinculando-a às características da tecnologia por ela utilizada; 9.4.2. a obrigatoriedade de a futura concessionária acompanhar a execução das respectivas obras de implantação de infra e superestrutura, prevendo também o aceite da operadora nas etapas de recebimento parcial e final da empreitada; 9.4.3. cláusulas especificadoras da alocação de risco; e 9.4.4. previsão de que a futura concessionária transferirá ao Poder Concedente, em caráter irrevogável e irretratável, o conhecimento técnico e científico necessários ao projeto, construção, operação, manutenção e conservação de sistema de trem de alta velocidade em condições operacionais compatíveis com implementada no âmbito da concessão firmada;

Justificativa Apresentada pelo seu não Cumprimento

Setor Responsável pela Implementação Código SIORG

Superintendência Executiva - SUEXE

Justificativa para o seu não Cumprimento: Encaminhamos à SEFID/TCU o Ofício nº 990/2012/SUEXE/ANTT, de 17.12.2012, no qual a ANTT encaminha o Edital de Concessão nº 001/2012 e apresenta esclarecimentos aos itens constantes do Acórdão nº 3349/2012 - TCU - Plenário, de 5.12.2012. Análise Crítica dos Fatores Positivos/Negativos que Facilitaram/Prejudicaram a Adoção de Providências pelo Gestor

Não há.

Unidade Jurisdicionada

Denominação Completa Código SIORG Agência Nacional de Transportes Terrestres - ANTT 54793

Deliberações do TCU

Deliberações Expedidas pelo TCU

Ordem Processo Acórdão Item Tipo Comunicação Expedida

030 002.811/2006-6 3349/2012 9.5 DE Ofício nº 353/2012 -

TCU/SEFID-1, de 10.12.2012

Órgão/Entidade Objeto da Determinação e/ou Recomendação Código SIORG

Agência Nacional de Transportes Terrestres - ANTT 54793

Descrição da Deliberação 9.5. determinar à Agência Nacional de Transportes Terrestres (ANTT), com fulcro no art. 43, inciso I, da Lei 8.443/1992 c/ o art. 250, inciso II, do Regimento Interno do TCU, para que, nos futuros processos de concessão sob sua responsabilidade: 9.5.1. abstenha-se de encaminhar a esta Corte de Contas planilhas econômico-financeiras, minutas de edital e demais documentos tratados no art. 7º da IN TCU 27/1998, antes de consolidar o resultado da respectiva audiência pública; e 9.5.2. apresente estimativas atualizadas, assim entendidas aquelas realizadas há menos de dezoito meses

209

contados a partir da entrega do Estudo de Viabilidade Técnica, Econômico-Financeira e Ambiental (EVTEA) completo e definitivo;

Justificativa Apresentada pelo seu não Cumprimento

Setor Responsável pela Implementação Código SIORG

Superintendência Executiva - SUEXE

Justificativa para o seu não Cumprimento:

Determinações a serem adotadas futuramente. Análise Crítica dos Fatores Positivos/Negativos que Facilitaram/Prejudicaram a Adoção de Providências pelo Gestor

Não há.

Unidade Jurisdicionada

Denominação Completa Código SIORG Agência Nacional de Transportes Terrestres - ANTT 54793

Deliberações do TCU

Deliberações Expedidas pelo TCU

Ordem Processo Acórdão Item Tipo Comunicação Expedida

031 002.811/2006-6 3349/2012 9.6 DE Ofício nº 353/2012 -

TCU/SEFID-1, de 10.12.2012

Órgão/Entidade Objeto da Determinação e/ou Recomendação Código SIORG

Agência Nacional de Transportes Terrestres - ANTT 54793

Descrição da Deliberação 9.6. ratificar os subitens 9.4.1, 9.4.2, 9.4.3 e 9.5 do Acórdão 1.510/2010-TCU-Plenário, reiterando as seguintes recomendações à Agência Nacional de Transportes Terrestres (ANTT), com fulcro no art. 43, inciso I, da Lei 8.443/1992 c/ o art. 250, inciso II, do Regimento Interno do TCU, para que estabeleça no edital e na minuta de contrato da concessão do serviço de transporte de passageiros por TAV, conforme art. 25, inciso III, da Lei 10.233/2001: 9.6.1. leve em conta as disposições contidas nos Acórdãos 170/2007, 1.390/2005, 1.094/2004 e 1.937/2003, todos do Plenário, no Acórdão 2.308/2007-2ª Câmara e nas Decisões 638/2002 e 1.288/2002, ambas do Plenário, a fim de atender o disposto no art. 3º, caput, da Lei 8.666/1993; 9.6.2. estabeleça especificações mínimas quanto ao layout das estações do TAV ou, alternativamente, indicadores ou outro mecanismo para comprovar a qualidade dessas instalações, de forma a garantir um padrão mínimo de conforto e qualidade aos usuários, em cumprimento ao pressuposto da adequação do serviço público concedido, previsto no caput do art. 6º da Lei 8.987/1995; 9.6.3. reconsidere a decisão de adicionar a estação de Aparecida (SP) como de edificação obrigatória, sem antes ter avaliado as repercussões econômico-financeiras que tal medida ocasiona; e 9.6.4. por ocasião das futuras concessões, privilegie o uso de informações primárias oriundas de entidades públicas ou de instituições tradicionais de pesquisa, sempre que os dados colimados se afigurem disponíveis por esses meios.

Justificativa Apresentada pelo seu não Cumprimento

Setor Responsável pela Implementação Código SIORG

Superintendência Executiva - SUEXE

Justificativa para o seu não Cumprimento: Encaminhamos à SEFID/TCU o Ofício nº 990/2012/SUEXE/ANTT, de 17.12.2012, no qual a ANTT encaminha o Edital de Concessão nº 001/2012 e apresenta esclarecimentos aos itens constantes do Acórdão nº 3349/2012 - TCU - Plenário, de 5.12.2012. Análise Crítica dos Fatores Positivos/Negativos que Facilitaram/Prejudicaram a Adoção de Providências pelo Gestor

Não há.

Outros Acórdãos

210

• Acórdão nº. 312/2012-Plenário (TC 008.799/2011-3) Em atenção ao item 1.6.1., subitem “d”, do citado Acórdão, que determina à ANTT

que “informe na prestação de contas do exercício 2012 os resultados obtidos com o Termo de Cooperação Técnica objeto do Processo nº 50500.075038/2009-10 e as medidas adotadas pela Agência para tornar efetivas as ações previstas no referido instrumento;”, informamos o que se segue:

Em 20 de setembro de 2012 o DEC encaminhou à ANTT o Ofício 044 EscProj DEC/ANTT apresentando proposta de novo Plano de Trabalho propondo estender as atividades de treinamento (2.2, 2.3 e 2.4) e de criação das funções de gerenciamento de projetos e investimentos e de Plano Trienal de Investimentos (7.5 e 7.6, respectivamente) até abril de 2013. O 2° Termo aditivo ao Termo de Cooperação Técnica ANTT/2009 foi autorizado pela Diretoria Colegiada em 28/12/2012 e o extrato foi publicado no DOU em 31/01/2013.

Da Ação 6 – Função de Orçamentação Aplicada ao Transporte Ferroviário, foram concluídas as atividades:

6.1 – Análise do estado da arte do setor de custos ferroviários 6.2 – Elaboração da metodologia para criação do Banco de Dados de Preços de

Insumos 6.3 – Criação do Banco de Dados de Preços de Insumos 6.4 – Elaboração da metodologia para criação da Função de Composições de Custos

Unitários 6.5 – Criação da Função de Composições de Custos Unitários 6.6 – Elaboração da metodologia para a criação da Função Referencial de Preços. 6.8 – Elaboração da metodologia para criação da Função de Orçamentação. As atividades 6.7 – Criação da Função Referencial de Preços e 6.9 – Criação da

Função de Orçamentação serão concluídas conforme o termo de aditamento, até abril/2013. Da Ação 7 –Funções de Gerenciamento de Projetos e Investimentos e do Plano

Trienal de Investimento no Âmbito das Outorgas foi concluída a atividade:

7.1 – Elaboração de metodologia para inventariar projetos e investimentos e 7.3 – Elaboração de metodologia para avaliar financeiramente os projetos e investimentos.

Foram excluídas as atividades: 7.2 –Aferição do inventário de projetos e investimentos e 7.4 –Avaliação financeira dos projetos e investimentos executados pelas Concessionárias.

E foram aditadas até abril de 2003 as atividades: 7.5 – Criação da Função de Gerenciamento de Projetos e Investimentos e 7.6 – Criação da Função de Gerenciamento do Plano Trienal de Investimento.

Para os meses de março e abril estão previstos treinamentos, homologação dos últimos módulos do GIGFER, respectivamente, o módulos de Custos Ferroviários – SICFER, o módulo do Plano Trienal de Investimentos – PTI e o Módulo de Autorização de Projetos e Investimentos.

Pelas informações prestadas, considera-se atendido o item 1.6.1, subitem “d”, do Acórdão 312/2012-Plenário.

211

• Acórdão nº. 2510/2011-Plenário (TC 017.636/2007-9) e Acórdão 715/2008-Plenário (TC 003.183/2006-4)

Os Acórdãos supracitados encontram-se suspensos em razão da interposição de

recursos – Pedido de reexame, em tramitação no TCU.

212

ANEXO III

QUADRO A.10.3 - RELATÓRIO DE CUMPRIMENTO DAS RECOME NDAÇÕES DO OCI

Unidade Jurisdicionada

Denominação completa: Código SIORG

Agência Nacional de Transportes Terrestres 54973

Recomendações da CGU

Recomendações expedidas pelo OCI

Ordem Identificação do Relatório de Auditoria Item do RA da CGU Comunicação Expedida

1 201203657 4.1.1.5 - 004 Of. 21423/DITRA/DI/ SFC/CGU-PR

Órgão/entidade objeto da recomendação Código SIORG

Agência Nacional de Transportes Terrestres 54973

Descrição da Recomendação: Constatação 4.1.1.5:Processos de aplicação de penalidade sem conclusão. Recomendação nº 004:Recomenda-se à Diretoria-Geral que, juntamente com a SUINF e GEFOR, defina uma solução para a conclusão dos 297 processos (decisões de 1ª e 2ª instância e decisão dos pedidos de reconsideração à DG) pendentes, ou então apure a responsabilidade pela não conclusão desses processos, bem como do não atendimento do prazo das Resoluções ANTT 442 e 2.689.

Providências Adotadas

Setor responsável pela implementação Código SIORG

SUINF -

Síntese da Providência Adotada

Os referidos processos foram concluídos no âmbito da SUINF.

Síntese dos Resultados Obtidos O "estoque" de processos pendentes de decisões de 1ª e 2ª instância no âmbito da SUINF foi zerado, e a rotina de análise restabelecida. Análise crítica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoção de providências pelo gestor A grande quantidade de processos e recursos dificultou a análise.

Unidade Jurisdicionada

Denominação completa: Código SIORG

Agência Nacional de Transportes Terrestres 54973

Recomendações da CGU

Recomendações expedidas pelo OCI

Ordem Identificação do Relatório de Auditoria Item do RA da CGU Comunicação Expedida

2 201203657 4.1.1.6 - 003 Of. 21423/DITRA/DI/ SFC/CGU-PR

Órgão/entidade objeto da recomendação Código SIORG

Agência Nacional de Transportes Terrestres 54973

Descrição da Recomendação: Constatação 4.1.1.6 - Inadequação dos instrumentos de fiscalização dos contratos de concessões rodoviárias. Recomendação nº 003: Recomenda-se à SUINF que apresente o quadro referente à execução do plano de capacitação 2012 previsto x realizado, por superintendência, gerências e COINF’s, indicando a descrição do curso, o quantitativo de horas e servidores.

213

Providências Adotadas

Setor responsável pela implementação Código SIORG

SUINF -

Síntese da Providência Adotada

O quadro foi apresentado.

Síntese dos Resultados Obtidos

Não houve a análise crítica sobre o desempenho do Plano de Capacitação da SUINF e COINF's.

Análise crítica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoção de providências pelo gestor Não houve.

Unidade Jurisdicionada

Denominação Completa Código SIORG Agência Nacional de Transportes Terrestres 54973

Recomendações do OCI

Recomendações Expedidas pelo OCI

Ordem Identificação do Relatório de Auditoria Item do RA Comunicação Expedida

3 201203657 4.1.1.7 - 001 Of. 21423/DITRA/DI/

SFC/CGU-PR

Órgão/Entidade Objeto da Recomendação Código SIORG Agência Nacional de Transportes Terrestres 54973

Descrição da Recomendação

Constatação 4.1.1.7:Implantação parcial dos Sistemas de operação das rodovias concedidas..

Recomendação nº 001 :Recomenda-se à GEINV a apresentação do relatório de fiscalização ou de documento que comprove a conversão dos equipamentos dentro do prazo (30/06/12).

Providências Adotadas

Setor Responsável pela Implementação Código SIORG

SUINF -

Síntese da Providência Adotada A GEINV somente apura a execução financeira dos contratos ao final do ano concessão e para isso utiliza o relatório elaborado, em até um mês após a conclusão do ciclo, pela equipe de fiscalização, com a finalidade de postergar os valores financeiros não realizados no cronograma plurianual. A apuração de responsabilidade pela inexecução apurada, e conseqüentemente a aplicação de penalidade é realizada por área especifica da SUINF. O acompanhamento rotineiro das obras e serviços previstos durante o ano é realizado por áreas especificas da SUINF em sua rotina de fiscalização. Assim, segundo informações apresentadas pelas Concessionárias, os sistemas foram convertidos dentro do prazo estipulado, a saber: junho de 2012. Assim, somente após a implantação e o início da operação do Centro Nacional de Supervisão Operacional - CNSO da ANTT será possível verificar a efetividade dos conversores.

Síntese dos Resultados Obtidos Não é possível apontar ainda os resultados, pois somente após a implantação e o início da operação do Centro Nacional de Supervisão Operacional - CNSO da ANTT será possível verificar a efetividade dos conversores. Análise Crítica dos Fatores Positivos/Negativos que Facilitaram/Prejudicaram a Adoção de Providências pelo Gestor

Não há.

Unidade Jurisdicionada

214

Denominação Completa Código SIORG Agência Nacional de Transportes Terrestres 54973

Recomendações do OCI

Recomendações Expedidas pelo OCI

Ordem Identificação do Relatório de Auditoria Item do RA Comunicação Expedida

4 201203657 4.1.1.7 - 003 Of. 21423/DITRA/DI/

SFC/CGU-PR

Órgão/Entidade Objeto da Recomendação Código SIORG Agência Nacional de Transportes Terrestres 54973

Descrição da Recomendação Constatação 4.1.1.7:Implantação parcial dos Sistemas de operação das rodovias concedidas.

Recomendação nº 003 :Recomenda-se à GEINV a apresentação do quadro com as datas de implantação dos sistemas de operação, das concessionárias da 2ª etapa, bem como do relatório de fiscalização ou de documento que comprove sua implantação.

Providências Adotadas

Setor Responsável pela Implementação Código SIORG

SUINF -

Síntese da Providência Adotada As inexecuções contratuais estão sendo apuradas pela equipe técnica e estão sendo incluídas nos processos de reajustes e revisão da tarifa. Além disso, esse processo pode resultar na aplicação de penalidades pecuniárias previstas nos contratos de concessão e em resoluções específicas da ANTT, independentemente da obrigatoriedade de sua reprogramação. A GEINV informa que as inexecuções relativas ao 4º ano de concessão ainda estão sendo apuradas e os valores não empreendidos naquele ano (2012) serão postergados para o 5º ano da concessão (até fevereiro e março/13). A situação atual de implantação dos equipamentos será informada posteriormente.

Síntese dos Resultados Obtidos

Ainda não é possível informar. Análise Crítica dos Fatores Positivos/Negativos que Facilitaram/Prejudicaram a Adoção de Providências pelo Gestor

Não há.

Unidade Jurisdicionada

Denominação Completa Código SIORG Agência Nacional de Transportes Terrestres 54973

Recomendações do OCI

Recomendações Expedidas pelo OCI

Ordem Identificação do Relatório de Auditoria Item do RA Comunicação Expedida

5 201203657 4.1.1.7 - 004 Of. 21423/DITRA/DI/

SFC/CGU-PR

Órgão/Entidade Objeto da Recomendação Código SIORG Agência Nacional de Transportes Terrestres 54973

Descrição da Recomendação Constatação 4.1.1.7:Implantação parcial dos Sistemas de operação das rodovias concedidas.

Recomendação nº 004 :Recomenda-se à Diretoria-Geral que, juntamente com a SUINF e GEINV, promovam,

215

com celeridade, gestão junto ao DPRF para implantação das 2ª e 3ª fases (assinatura do convênio de operação, estudos, etc) do sistema de controle de velocidade.

Providências Adotadas

Setor Responsável pela Implementação Código SIORG

SUINF -

Síntese da Providência Adotada As Concessionárias da 1ª etapa foram orientadas a implantar, inicialmente, servidor concentrador de comunicação instalado no CCO para a conversão ao protocolo NTCIP, em atendimento à referida Resolução, tendo em vista que a substituição dos equipamentos existentes pelos equipamentos discriminados nas Resoluções nº 3323/2009 e nº 3576/2010 na Rodovia se dará somente na reposição dos mesmos. Em toda Revisão Ordinária do PER, a Agência apura as inexecuções das obras e serviços não realizados pelas Concessionárias. Assim, nos casos onde as Concessionárias não implantaram o referido conversor durante o ano de 2011 e seus custos se encontravam previstos para o referido ano no cronograma físico-financeiro, a GEINV apurou ou irá apurar (quando do término do referido ano concessão) sua inexecução com a conseqüente postergação dos valores para 2012. A seguir o documento da GEINV encaminha seu relatório para que seja prosseguido o trâmite de apuração de sanção e encerra sua participação no processo.

Síntese dos Resultados Obtidos

Ainda não é possível informar. Análise Crítica dos Fatores Positivos/Negativos que Facilitaram/Prejudicaram a Adoção de Providências pelo Gestor

Não há.

Unidade Jurisdicionada

Denominação Completa Código SIORG Agência Nacional de Transportes Terrestres 54973

Recomendações do OCI

Recomendações Expedidas pelo OCI

Ordem Identificação do Relatório de Auditoria Item do RA Comunicação Expedida

6 201203657 4.3.1.1 - 001 Of. 21423/DITRA/DI/

SFC/CGU-PR

Órgão/Entidade Objeto da Recomendação Código SIORG Agência Nacional de Transportes Terrestres 54973

Descrição da Recomendação Constatação 4.3.1.1:Morosidade na conclusão dos relatórios de fiscalização das concessões ferroviárias.

Recomendação nº 001 :Que a ANTT adote providências no sentido de priorizar a conclusão dos relatórios de fiscalização, inclusive os de natureza eventual, de maneira a cumprir com sua missão institucional, ao assegurar aos usuários a prestação do serviço adequado na exploração da infraestrutura ferroviária outorgada.

Providências Adotadas

Setor Responsável pela Implementação Código SIORG

SUCAR/SUFER -

Síntese da Providência Adotada Com base no acompanhamento do cumprimento do Cronograma Anual de Fiscalização da GEFER/SUCAR relativo ao ano de 2012, realizado por meio do Subsistema RIF – Registro de Inspeções Ferroviárias do SAFF – Sistema de Acompanhamento e Fiscalização do Transporte Ferroviário, quando verificado o atraso na disponibilização dos respectivos Relatórios de Inspeções, os servidores responsáveis pelas inspeções estão sendo notificados, por meio de Memorandos, a fim de que sejam apresentadas as justificativas para o atraso,

216

bem como a previsão de remessa dos relatórios referentes às Inspeções, sejam programadas ou eventuais.

Síntese dos Resultados Obtidos

Com raras exceções, os relatórios estão sendo apresentados dentro do prazo. Análise Crítica dos Fatores Positivos/Negativos que Facilitaram/Prejudicaram a Adoção de Providências pelo Gestor

Não houve.

Unidade Jurisdicionada

Denominação Completa Código SIORG Agência Nacional de Transportes Terrestres 54973

Recomendações do OCI

Recomendações Expedidas pelo OCI

Ordem Identificação do Relatório de Auditoria Item do RA Comunicação Expedida

7 201203657 4.3.1.2 - 001 Of. 21423/DITRA/DI/

SFC/CGU-PR

Órgão/Entidade Objeto da Recomendação Código SIORG Agência Nacional de Transportes Terrestres 54973

Descrição da Recomendação Constatação 4.3.1.2:Falta de indicadores de tráfego mútuo e de direito de passagem na malha ferroviária concedida.

Recomendação nº 001 :Que a ANTT, a partir das informações de produção constantes no sistema SAFF, elabore e defina indicadores que dêem visibilidade à dimensão da movimentação de tráfego mútuo e direito de passagem das operadoras, considerando o universo de concessões ferroviárias

Providências Adotadas

Setor Responsável pela Implementação Código SIORG

SUCAR/SUFER -

Síntese da Providência Adotada Cabe esclarecer que o aumento das operações de transporte de cargas com compartilhamento de malhas ferroviárias, em regime de direito de passagem ou tráfego mútuo, não é um fim em si mesmo, mas sim decorre do aumento do volume transportado pelas Concessionárias, não sendo possível fixar uma meta para as operações em TM/DP. Importante lembrar que as metas de produção, são pactuadas entre a ANTT e as respectivas Concessionárias, sendo adotada como premissa básica desse processo o crescimento anual dos volumes transportados.Necessário é acompanhar o crescimento dessas operações, o que o SAFF já permite atualmente, conforme já informado à Controladoria-Geral da União – CGU, bem como garantir às Concessionárias visitantes o livre acesso às malhas ferroviárias das Concessionárias visitadas, em observância do disposto na Resolução ANTT nº 3.695, de 14/07/2011, que aprovou o Regulamento das Operações de Direito de Passagem e Tráfego Mútuo, visando a Integração do Sistema Ferroviário Nacional. Quando identificados conflitos de interesses entre as Concessionárias, prejudicando as operações de transporte com compartilhamento de malha, e consequentemente prejuízos aos usuários do transporte ferroviário, a ANTT adota as medidas administrativas. Em anexo, CD contendo 4 planilhas relativas aos volumes de cargas transportadas com compartilhamento de malhas ferroviárias, em regime de direito de passagem e tráfego mútuo, retiradas do SAFF/SIADE, bem como “imagem” ilustrativa que informa o “caminho” de acesso à consulta pretendida, que poderá ser verificada pela CGU, uma vez que os auditores têm acesso ao SAFF.

Síntese dos Resultados Obtidos Por ser possível acompanhar as operações de transporte de cargas com compartilhamento de malhas ferroviárias, em regime de direito de passagem ou tráfego mútuo, a Superintendência de Cargas não vê a necessidade de se implantar indicadores. No entanto, ainda está estudando o tema.

217

Análise Crítica dos Fatores Positivos/Negativos que Facilitaram/Prejudicaram a Adoção de Providências pelo Gestor

Não há.

Unidade Jurisdicionada

Denominação Completa Código SIORG Agência Nacional de Transportes Terrestres 54973

Recomendações do OCI

Recomendações Expedidas pelo OCI

Ordem Identificação do Relatório de Auditoria Item do RA Comunicação Expedida

8 201203657 4.3.1.4 - 001 Of. 21423/DITRA/DI/

SFC/CGU-PR

Órgão/Entidade Objeto da Recomendação Código SIORG Agência Nacional de Transportes Terrestres 54973

Descrição da Recomendação Constatação 4.3.1.4:Atraso na implementação da revisão tarifária do transporte ferroviário de carga e passageiros

Recomendação nº 001 :Que a ANTT publique as Resoluções até 31 de julho de 2012.

Providências Adotadas

Setor Responsável pela Implementação Código SIORG

SUCAR/SUFER -

Síntese da Providência Adotada A Deliberação de Diretoria nº 194, de 6.9.2012, aprovou o Relatório da Consulta Pública nº 001/2011, que trata da proposta de Metodologia e Revisão das Tabelas Tarifárias das Concessionárias de Serviço Público de Transporte Ferroviário de Cargas, e em 9.9.2012 foram publicadas as Resoluções com a revisão das tarifas.

Síntese dos Resultados Obtidos

Resoluções publicadas no prazo recomendado. Análise Crítica dos Fatores Positivos/Negativos que Facilitaram/Prejudicaram a Adoção de Providências pelo Gestor

Não há.

Unidade Jurisdicionada

Denominação Completa Código SIORG Agência Nacional de Transportes Terrestres 54973

Recomendações do OCI

Recomendações Expedidas pelo OCI

Ordem Identificação do Relatório de Auditoria Item do RA Comunicação Expedida

9 201203657 4.3.1.4 - 002 Of. 21423/DITRA/DI/

SFC/CGU-PR

Órgão/Entidade Objeto da Recomendação Código SIORG Agência Nacional de Transportes Terrestres 54973

Descrição da Recomendação Constatação 4.3.1.4:Atraso na implementação da revisão tarifária do transporte ferroviário de carga e

218

passageiros.

Recomendação nº 002 :Que ANTT utilize o Sistema de Custos Ferroviários para elaboração das novas tabelas tarifárias de referência para todas as concessionárias de transporte ferroviário de cargas e passageiros, após a publicação da nova Resolução.

Providências Adotadas

Setor Responsável pela Implementação Código SIORG

SUCAR/SUFER -

Síntese da Providência Adotada O sistema de Custos Ferroviários - SICOF foi utilizado para subsidiar o processo de formulação das novas tabelas tarifárias, as quais foram submetidas à Consulta Pública, por meio da Nota Técnica nº 142/SUCAR/SUREG, de 26/12/2011. A análise das contribuições e a conclusão dos trabalhos de elaboração das tabelas, já levando em consideração das contribuições consideradas pertinentes, foi concluído em 30/07/2012, tendo sido o processo encaminhado à deliberação da Diretoria-Colegiada da ANTT, com recomendação de consulta para a Procuradoria-Geral.

Síntese dos Resultados Obtidos

O SICOF foi utilizado na formulação das novas tabelas tarifárias. Análise Crítica dos Fatores Positivos/Negativos que Facilitaram/Prejudicaram a Adoção de Providências pelo Gestor

Não há.

Unidade Jurisdicionada

Denominação Completa Código SIORG Agência Nacional de Transportes Terrestres 54973

Recomendações do OCI

Recomendações Expedidas pelo OCI

Ordem Identificação do Relatório de Auditoria Item do RA Comunicação Expedida

10 201203657 4.4.1.1 - 001 Of. 21423/DITRA/DI/

SFC/CGU-PR

Órgão/Entidade Objeto da Recomendação Código SIORG Agência Nacional de Transportes Terrestres 54973

Descrição da Recomendação Constatação 4.4.1.1:Queda do desempenho da área de fiscalização de bens arrendados.

Recomendação nº 001 :Que a ANTT forneça condições para que a GEAFA cumpra suas metas.

Providências Adotadas

Setor Responsável pela Implementação Código SIORG

SUCAR/SUFER -

Síntese da Providência Adotada Visando o bom andamento dos trabalhos de fiscalização, a Gerência tem requisitado servidores lotados nas diversas unidades regionais, sempre que necessário. Não obstante o reduzido quadro de pessoal na GEAFA, a Gerência vem cumprindo as metas fixadas. Conforme o indicador de fiscalização (GFF – Grau de Fiscalização Ferroviária) estabelecido para a GEAFA, as metas para os anos de 2010 e 2011 foram superadas e, em 2012, o indicador está em 96,2% da meta, até o 3º trimestre. Além disso, o Ministério do Planejamento, Orçamento e Gestão, por meio da Portaria nº 581, de 30/11/2012, autorizou a realização de concurso público com o objetivo de preencher 135 vagas na ANTT, dentre as quais 14 estão inicialmente previstas para a SUCAR, que deverá distribuí-las entre as suas Gerências.

219

As metas em 2010 e 2011 foram cumpridas e o indicador GFF, até o 3º trimestre, está em 96,2% do total anual previsto. Quanto ao aumento do quadro de servidores efetivos, aguardaremos a publicação do Edital de concurso público (prazo para publicação até 26 de maio de 2013) para definição das datas de posse dos candidatos aprovados.

Síntese dos Resultados Obtidos

As metas de fiscalização foram cumpridas. Análise Crítica dos Fatores Positivos/Negativos que Facilitaram/Prejudicaram a Adoção de Providências pelo Gestor

Não há.

Unidade Jurisdicionada

Denominação completa: Código SIORG

Agência Nacional de Transportes Terrestres 54973

Recomendações da CGU

Recomendações expedidas pelo OCI

Ordem Identificação do Relatório de Auditoria Item do RA da CGU Comunicação Expedida

11 201203657 4.4.3.1 - 002 Of. 21423/DITRA/DI/ SFC/CGU-PR

Órgão/entidade objeto da recomendação Código SIORG

Agência Nacional de Transportes Terrestres 54973

Descrição da Recomendação: Constatação 4.4.3.1:Perda, roubo e deterioração dos bens arrendados. Recomendação nº 002:Que a ANTT continue a firmar Acordos de Cooperação Técnica com a interveniência do IPHAN para, entre outros fins, mapear imóveis de valor artístico, histórico e cultural, e buscar patrocinadores e fundos para restauração e preservação destes bens públicos.

Providências Adotadas

Setor responsável pela implementação Código SIORG

SUCAR/SUREF -

Síntese da Providência Adotada Em 28/09/2012 foi assinado o Convênio de Cooperação Técnica entre a ANTT e a ABPF.O convênio tem previsão de término em 31/03/2013.

Síntese dos Resultados Obtidos A ANTT vai analisar os resultados do Termo de Cooperação pioneiro assinado com a ABPF - Associação Brasileira de Preservação Ferroviária para então, em conjunto com o DNIT, verificar sua viabilidade. Análise crítica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoção de providências pelo gestor Não é possível.

Unidade Jurisdicionada

Denominação Completa Código SIORG Agência Nacional de Transportes Terrestres 54973

Recomendações do OCI

Recomendações Expedidas pelo OCI

Ordem Identificação do Relatório de Auditoria Item do RA Comunicação Expedida

220

12 201203657 4.4.3.1 - 003 Of. 21423/DITRA/DI/

SFC/CGU-PR

Órgão/Entidade Objeto da Recomendação Código SIORG Agência Nacional de Transportes Terrestres 54973

Descrição da Recomendação Constatação 4.4.3.1:Perda, roubo e deterioração dos bens arrendados.

Recomendação nº 003 :Que a ANTT continue a levantar a situação atual do material rodante arrendado sucateado e o plano para sua regularização, adotando, como critérios, quando for necessária a substituição, no caso de locomotivas, a equivalência de potência bruta e, nos vagões, parâmetros como o peso bruto, lotação e tara.

Providências Adotadas

Setor Responsável pela Implementação Código SIORG

SUCAR/SUFER -

Síntese da Providência Adotada A ANTT, por meio da GEAFA e das Unidades Regionais, realiza inspeções programadas e eventuais no material rodante arrendado. As ações da ANTT resultaram, entre outros, na assinatura do TAC com a ALL Malha Paulista, em 27/02/2009, e nos processos de substituição de vagões e locomotivas listados a seguir. - ALLMP: 2375 vagões arrendados por 1116 próprios. Autorizado pela Portaria SUCAR nº 227 de 10/08/2011. Termo Aditivo nº 01 ao Contrato de Arrendamento nº 047/98, firmado em 28/10/2011, porém decisão da Justiça Federal – 3ª Vara Federal de Piracicaba suspendeu os efeitos do Termo. - MRS: 775 vagões arrendados por 550 próprios. Autorizado pela Portaria SUCAR nº 089 de 05/04/2011. Termo Aditivo nº 06 ao Contrato de Arrendamento nº 072/96, firmado em 23/11/2011. - FCA: 65 locomotivas arrendadas por 18 próprias. Autorizado pela Portaria SUCAR nº 065 de 01/03/2011. Termo Aditivo nº 04 ao Contrato de Arrendamento nº 048/96, firmado em 21/11/2011. - FCA: 14 locomotivas arrendadas por seis próprias. Autorizado pela Portaria SUCAR nº 066 de 01/03/2011. Termo Aditivo ainda não firmado. Os Termos Aditivos permanecem em vigor e sua eficácia está condicionada ao cumprimento do disposto no item 1.4, tanto pelo DNIT quanto pela Concessionária. A ação é de monitoramento e ocorre conforme resultados das inspeções programadas e eventuais.

Síntese dos Resultados Obtidos

A ação é de monitoramento contínuo. Análise Crítica dos Fatores Positivos/Negativos que Facilitaram/Prejudicaram a Adoção de Providências pelo Gestor

A falta de fiscais nas Unidades Regionais prejudicam a fiscalização.

221

ANEXO IV

QUADRO A.10.4 - SITUAÇÃO DAS RECOMENDAÇÕES DO OCI QUE PERMANECEM PENDENTES DE ATENDIMENTO NO EXERCÍCIO

Unidade Jurisdicionada

Denominação completa: Código SIORG

Agência Nacional de Transportes Terrestres 54973

Recomendações da CGU

Recomendações expedidas pelo OCI

Ordem Identificação do Relatório de Auditoria Item do RA da CGU Comunicação Expedida

1 201203657 4.1.1.1 - 001 Of. 21423/DITRA/DI/ SFC/CGU-PR

Órgão/entidade objeto da recomendação Código SIORG

Agência Nacional de Transportes Terrestres 54973

Descrição da Recomendação:

Constatação 4.1.1.1:Insuficiência dos controles de documentos exigidos nos contratos de concessão rodoviária.

Recomendação nº 001 :Recomenda-se à SUINF, que juntamente com a GEFOR, elabore e aprove norma interna da Agência, e posteriormente submetam à validação da Diretoria-Geral, para o controle dos documentos exigidos nos contratos de concessão e no PER. Que essa norma especifique os documentos a serem encaminhados e verificados, e os seus respectivos prazos, contenha o modelo da planilha de controle, os responsáveis (na UR poderia ser atestado e encaminhado pelo COINF) e a periodicidade pela apresentação dos dados, as orientações de preenchimento, entre outras informações.

Providências Adotadas

Setor responsável pela implementação Código SIORG

SUINF -

Justificativa para o seu não cumprimento:

Providências em andamento. As Portarias constituindo grupos de Trabalho para elaborar normas e manuais jáforam editadas.

Análise crítica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoção de providências pelo gestor

As mudanças estruturais, organizacionais e dos titulares das Superintendência e Gerências, ocorridas na SUINF, aliado à escassez de pessoal técnico para a tarefa proposta pela CGU, contribuíram para que a recomendação ainda não tenha tido eficácia.

222

Unidade Jurisdicionada

Denominação completa: Código SIORG

Agência Nacional de Transportes Terrestres 54973

Recomendações da CGU

Recomendações expedidas pelo OCI

Ordem Identificação do Relatório de Auditoria Item do RA da CGU Comunicação Expedida

2 201203657 4.1.1.1 - 002 Of. 21423/DITRA/DI/ SFC/CGU-PR

Órgão/entidade objeto da recomendação Código SIORG

Agência Nacional de Transportes Terrestres 54973

Descrição da Recomendação:

Constatação 4.11.1:Insuficiência dos controles de documentos exigidos nos contratos de concessão rodoviária. Recomendação nº 002: Recomenda-se à GEFOR, que elabore um controle próprio da Gerência para verificação da prestação das informações e obrigações contratuais (prazo, documentos apresentados, análise da documentação, etc), e posteriormente submeta à SUINF para aprovação, por meio de normativo interno da Agência, e à Diretoria-Geral para conhecimento e validação.

Providências Adotadas

Setor responsável pela implementação Código SIORG

SUINF -

Justificativa para o seu não cumprimento:

Providências em andamento. As Portarias constituindo grupos de Trabalho para elaborar normas e manuais jáforam editadas.

Análise crítica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoção de providências pelo gestor Providências em andamento. As mudanças estruturais, organizacionais e dos titulares das Superintendência e Gerências, ocorridas na SUINF, aliado à escassez de pessoal técnico para a tarefa proposta pela CGU, contribuíram para que a recomendação ainda não tenha tido eficácia..

Unidade Jurisdicionada

Denominação completa: Código SIORG

Agência Nacional de Transportes Terrestres 54973

Recomendações da CGU

Recomendações expedidas pelo OCI

Ordem Identificação do Relatório de Auditoria Item do RA da CGU Comunicação Expedida

3 201203657 4.1.1.2 - 001 Of. 21423/DITRA/DI/ SFC/CGU-PR

Órgão/entidade objeto da recomendação Código SIORG

Agência Nacional de Transportes Terrestres 54973

Descrição da Recomendação: Constatação 4.1.1.2: Falta de validação do SIGFIS II e Sismultas (sistema arrecadação) Recomendação nº 001:Recomenda-se à Diretoria-Geral da Agência que juntamente com a GEINV, defina uma solução visando a implantação efetiva do SIGIFS II e apresente a esta Controladoria as providências adotadas, uma vez que no âmbito da Gerência, as providências não foram suficientes, ou então apure a responsabilidade de quem deu causa à não implantação do sistema.

Providências Adotadas

223

Setor responsável pela implementação Código SIORG

SUINF -

Justificativa para o seu não cumprimento: Providências em andamento. A GETIN/SUDEG elaborou uma análise do SIGFIS II por meio da Nota Técnica nº05/2012-SUDEG/GETIN, de 20/12/2012, que foi direcionada pela SUDEG à SUINF para manifestar-se sobre a análise e a proposta da GETIN, com as opções de solução para a disponibilização do Sistema. Análise crítica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoção de providências pelo gestor O sistema entregue não foi validado pela área demandante, e ainda está sob análise técnica proposta pela Gerência de Tecnologia da Informação - GETIN

Unidade Jurisdicionada

Denominação completa: Código SIORG

Agência Nacional de Transportes Terrestres 54973

Recomendações da CGU

Recomendações expedidas pelo OCI

Ordem Identificação do Relatório de Auditoria Item do RA da CGU Comunicação Expedida

4 201203657 4.1.1.5 - 001 Of. 21423/DITRA/DI/ SFC/CGU-PR

Órgão/entidade objeto da recomendação Código SIORG

Agência Nacional de Transportes Terrestres 54973

Descrição da Recomendação: Constatação 4.1.1.5:Processos de aplicação de penalidade sem conclusão. Recomendação nº 001:Recomenda-se à GEFOR que, juntamente com a SUINF, elabore uma norma interna da Agência contendo a orientação de preenchimento dos autos de infração e termos de registro de ocorrência, em consonância com as Resoluções ANTT 442 e 2.689, e posteriormente encaminhe à Diretoria-Geral para conhecimento e validação.

Providências Adotadas

Setor responsável pela implementação Código SIORG

SUINF -

Justificativa para o seu não cumprimento:

Providências em andamento. As Portarias constituindo grupos de Trabalho para elaborar normas e manuais jáforam editadas.

Análise crítica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoção de providências pelo gestor

As mudanças estruturais, organizacionais e dos titulares das Superintendência e Gerências, ocorridas na SUINF, aliado à escassez de pessoal técnico para a tarefa proposta pela CGU, contribuíram para que a recomendação ainda não tenha tido eficácia.

Unidade Jurisdicionada

Denominação completa: Código SIORG

Agência Nacional de Transportes Terrestres 54973

Recomendações da CGU

Recomendações expedidas pelo OCI

224

Ordem Identificação do Relatório de Auditoria Item do RA da CGU Comunicação Expedida

5 201203657 4.1.1.5 - 002 Of. 21423/DITRA/DI/ SFC/CGU-PR

Órgão/entidade objeto da recomendação Código SIORG

Agência Nacional de Transportes Terrestres 54973

Descrição da Recomendação: Constatação 4.1.1.5:Processos de aplicação de penalidade sem conclusão. Recomendação nº 002: Recomenda-se à GEFOR que, juntamente com a SUINF, elabore uma norma interna da Agência contendo o procedimento de controle dos processos de aplicação de penalidades com a identificação dos prazos de cada instância administrativa, a planilha atualizada e com todos os campos preenchidos, a periodicidade de atualização da planilha, e posteriormente encaminhe à Diretoria-Geral para conhecimento e validação.

Providências Adotadas

Setor responsável pela implementação Código SIORG

SUINF -

Justificativa para o seu não cumprimento:

Providências em andamento. As Portarias constituindo grupos de Trabalho para elaborar normas e manuais jáforam editadas.

Análise crítica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoção de providências pelo gestor

As mudanças estruturais, organizacionais e dos titulares das Superintendência e Gerências, ocorridas na SUINF, aliado à escassez de pessoal técnico para a tarefa proposta pela CGU, contribuíram para que a recomendação ainda não tenha tido eficácia.

Unidade Jurisdicionada

Denominação completa: Código SIORG

Agência Nacional de Transportes Terrestres 54973

Recomendações da CGU

Recomendações expedidas pelo OCI

Ordem Identificação do Relatório de Auditoria Item do RA da CGU Comunicação Expedida

6 201203657 4.1.1.5 -003 Of. 21423/DITRA/DI/ SFC/CGU-PR

Órgão/entidade objeto da recomendação Código SIORG

Agência Nacional de Transportes Terrestres 54973

Descrição da Recomendação: Constatação 4.1.1.5:Processos de aplicação de penalidade sem conclusão. Recomendação nº 003:Recomenda-se a GEFOR que, juntamente com a SUINF, elabore uma norma interna da Agência contendo o procedimento de verificação e atesto do cumprimento dos compromissos assumidos em virtude dos TAC’s firmados, o modelo do relatório específico, os prazos para elaboração do relatório, os modelos de termos de quitação, entre outros, e posteriormente encaminhe à Diretoria-Geral para conhecimento e validação.

Providências Adotadas

Setor responsável pela implementação Código SIORG

SUINF -

225

Justificativa para o seu não cumprimento:

Providências em andamento. Dentro do escopo da nova resolução de penalidades, atualmente em desenvolvimento na SUINF, foram definidos entendimentos em relação aos procedimentos e condições para a realização de TAC. No entanto, as atividades para o cumprimento dos itens acima transcritos ainda não foram iniciadas

Análise crítica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoção de providências pelo gestor

As mudanças estruturais, organizacionais e dos titulares das Superintendência e Gerências, ocorridas na SUINF, aliado à escassez de pessoal técnico para a tarefa proposta pela CGU, contribuíram para que as providências para atender a recomendação ainda não tenha iniciado, apesar de prevista.

Unidade Jurisdicionada

Denominação completa: Código SIORG

Agência Nacional de Transportes Terrestres 54973

Recomendações da CGU

Recomendações expedidas pelo OCI

Ordem Identificação do Relatório de Auditoria Item do RA da CGU Comunicação Expedida

7 201203657 4.1.1.5 - 005 Of. 21423/DITRA/DI/ SFC/CGU-PR

Órgão/entidade objeto da recomendação Código SIORG

Agência Nacional de Transportes Terrestres 54973

Descrição da Recomendação: Constatação 4.1.1.5:Processos de aplicação de penalidade sem conclusão. . Recomendação nº 005:Recomenda-se à Diretoria-Geral que defina, juntamente com a SUINF e GEFOR, um cronograma de aprovação da nova resolução de aplicação das penalidades.

Providências Adotadas

Setor responsável pela implementação Código SIORG

SUINF -

Justificativa para o seu não cumprimento: Providências em pleno andamento. Foi realizada a Audiência Pública nº 133/2013, no período de 04/02/2013 a 25/02/2013. Após análise das contribuições recebidas e elaboração do Relatório da Audiência Pública, em 14/03/2013, o processo foi encaminhado à Diretoria Colegiada visando aprovação do Relatório e da minuta de Resolução. A previsão é que até o dia 14/04/2013 a resolução seja publicada no DOU. Informamos que foi realizada a Audiência Pública n.º 133/2013, entre os dias 14 de janeiro e 25 de fevereiro de 2013, com o objetivo de obter subsídios e informações adicionais para o aprimoramento do ato regulamentar, a ser expedido pela ANTT sobre proposta de resolução que regulamenta as infrações sujeitas às penalidades de advertência e multa por inexecução contratual na exploração da infraestrutura rodoviária. Tão breve sejam cumpridos os trâmites previstos no Manual de Procedimentos do Processo de Participação e Controle Social – PPCS, o processo será encaminhado à Diretoria-Colegiada. Análise crítica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoção de providências pelo gestor As mudanças estruturais, organizacionais e dos titulares das Superintendência e Gerências, ocorridas na SUINF, aliado à escassez de pessoal técnico para a tarefa proposta pela CGU, contribuíram para que a recomendação ainda não tenha tido eficácia.

Unidade Jurisdicionada

226

Denominação completa: Código SIORG

Agência Nacional de Transportes Terrestres 54973

Recomendações da CGU

Recomendações expedidas pelo OCI

Ordem Identificação do Relatório de Auditoria Item do RA da CGU Comunicação Expedida

8 201203657 4.1.1.6 - 001 Of. 21423/DITRA/DI/ SFC/CGU-PR

Órgão/entidade objeto da recomendação Código SIORG

Agência Nacional de Transportes Terrestres 54973

Descrição da Recomendação: Constatação 4.1.1.6 - Inadequação dos instrumentos de fiscalização dos contratos de concessões rodoviárias. Recomendação nº 001: Recomenda-se à GEFOR que elabore o cronograma de contratação, de elaboração e de aprovação dos manuais de fiscalização do atendimento dos padrões de desempenho do PER, e posteriormente apresente à Diretoria-Geral para conhecimento.

Providências Adotadas

Setor responsável pela implementação Código SIORG

SUINF -

Justificativa para o seu não cumprimento: Providências em andamento. As Portarias constituindo grupos de Trabalho para elaborar normas e manuais jáforam editadas.

Análise crítica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoção de providências pelo gestor

As mudanças estruturais, organizacionais e dos titulares das Superintendência e Gerências, ocorridas na SUINF, aliado à escassez de pessoal técnico para a tarefa proposta pela CGU, contribuíram para que a recomendação ainda não tenha tido eficácia.

Unidade Jurisdicionada

Denominação completa: Código SIORG

Agência Nacional de Transportes Terrestres 54973

Recomendações da CGU

Recomendações expedidas pelo OCI

Ordem Identificação do Relatório de Auditoria Item do RA da CGU Comunicação Expedida

9 201203657 4.1.1.6 - 002 Of. 21423/DITRA/DI/ SFC/CGU-PR

Órgão/entidade objeto da recomendação Código SIORG

Agência Nacional de Transportes Terrestres 54973

Descrição da Recomendação: Constatação 4.1.1.6 - Inadequação dos instrumentos de fiscalização dos contratos de concessões rodoviárias. Recomendação nº 002:Recomenda-se à GEFOR que relacione todas as questões relevantes que serão abordadas nas instruções de serviços e manuais, a serem fiscalizadas nos contratos de concessão de rodovias.

Providências Adotadas

Setor responsável pela implementação Código SIORG

SUINF -

227

Justificativa para o seu não cumprimento: Faz parte do escopo do Plano de Projeto dos Grupos de Trabalho responsáveis pela elaboração dos Manuais de Fiscalização cujas Portarias já foram publicadas. Análise crítica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoção de providências pelo gestor Providências em andamento. As mudanças estruturais, organizacionais e dos titulares das Superintendência e Gerências, ocorridas na SUINF, aliado à escassez de pessoal técnico para a tarefa proposta pela CGU, contribuíram para que a recomendação ainda não tenha tido eficácia.

Unidade Jurisdicionada

Denominação completa: Código SIORG

Agência Nacional de Transportes Terrestres 54973

Recomendações da CGU

Recomendações expedidas pelo OCI

Ordem Identificação do Relatório de Auditoria Item do RA da CGU Comunicação Expedida

10 201203657 4.1.1.7 - 002 Of. 21423/DITRA/DI/ SFC/CGU-PR

Órgão/entidade objeto da recomendação Código SIORG

Agência Nacional de Transportes Terrestres 54973

Descrição da Recomendação: Constatação 4.1.1.7: Implantação parcial dos Sistemas de operação das rodovias concedidas. Recomendação nº 002:Recomenda-se à GEINV que apresente a proposta de implantação desses equipamentos na concessão do Polo de Pelotas, ou a solução a ser adotada para o controle da operação da rodovia.

Providências Adotadas

Setor responsável pela implementação Código SIORG

SUINF -

Justificativa para o seu não cumprimento: Providências em andamento. Com base nos estudos elaborados, foi apresentada uma proposta para a ECOSUL de implantação do sistema operacional. Entretanto, a Agência ainda está analisando a viabilidade de inclusão desses custos no PER, tendo em vista o impacto na Tarifa Básica de Pedágio. Além do estudo de viabilidade econômica e financeira, a inclusão dos equipamentos no PER depende de definições a serem concretizadas pelo MT sobre o destino da concessão. Análise crítica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoção de providências pelo gestor As providências não dependem somente da ANTT.

Unidade Jurisdicionada

Denominação completa: Código SIORG

Agência Nacional de Transportes Terrestres 54973

Recomendações da CGU

Recomendações expedidas pelo OCI

Ordem Identificação do Relatório de Auditoria Item do RA da CGU

Comunicação Expedida

11 201203657 4.1.1.7 - 005 Of. 21423/DITRA/DI/ SFC/CGU-PR

Órgão/entidade objeto da recomendação Código SIORG

Agência Nacional de Transportes Terrestres 54973

228

Descrição da Recomendação: Constatação 4.1.1.7: Implantação parcial dos Sistemas de operação das rodovias concedidas. Recomendação nº 005:Recomenda-se que a GEINV dê celeridade na implantação das 3 concessões da 1ª etapa sem a previsão inicial do sistema de controle de velocidade, e apresente as providências adotadas e os respectivos resultados. Além disso, deve ser elaborado um cronograma para a respectiva implantação, o qual deverá ser apresentado à Diretoria-Geral para conhecimento e validação.

Providências Adotadas

Setor responsável pela implementação Código SIORG

SUINF -

Justificativa para o seu não cumprimento: Providências em andamento. As Concessões ECOSUL e PONTE não tem previsão de implantação de equipamentos de controle de velocidade em seus contratos. A viabilidade da referida implantação está em análise e sua possível inclusão poderá ser proposta por meio das Revisões do PER. Cabe destacar que qualquer inclusão de obras no PER depende de autorização da Diretoria Colegiada por meio de Revisão da Tarifa Básica de Pedágio. Na proposta da 20ª Revisão Ordinária e 5ª Extraordinária do PER da CRT, que se encontra na Diretoria Colegiada da ANTT para análise e aprovação, foi proposta a implantação de 13 faixas, cujo estudo encontra-se em análise na GEINV. A CONCER tem por obrigação a implantação de 16 faixas em 2012. O estudo apresentado recebeu Objeção da área técnica e aguarda-se sua reapresentação pela Concessionária, portanto, não há equipamento implantado. A NOVADUTRA tem, atualmente, 121 faixas implantadas na rodovia. 60 faixas estão operando e foram implantadas entre dezembro de 2009 e março de 2010 e as outras 61 faixas foram implantadas entre setembro e dezembro de 2011 e aguardam autorização do DPRF para operação. Há previsão de instalação de 06 faixas na rodovia BR-290/RS no corrente ano. O estudo apresentado pela CONCEPA se encontra em análise. Prazo de Atendimento: Até 01/08/2014 (próxima revisão da TBP) Análise crítica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoção de providências pelo gestor O assunto é complexo e está em andamento.

Unidade Jurisdicionada

Denominação completa: Código SIORG

Agência Nacional de Transportes Terrestres 54973

Recomendações da CGU

Recomendações expedidas pelo OCI

Ordem Identificação do Relatório de Auditoria Item do RA da CGU

Comunicação Expedida

12 201203657 Of. 21423/DITRA/DI/ SFC/CGU-PR

Órgão/entidade objeto da recomendação Código SIORG

Agência Nacional de Transportes Terrestres 54973

Descrição da Recomendação: Constatação 4.1.1.7: Implantação parcial dos Sistemas de operação das rodovias concedidas. Recomendação nº 006:Recomenda-se à Diretoria-Geral que, juntamente com a SUINF e GEINV, promovam, com celeridade, gestão junto ao DPRF para implantação das 2ª e 3ª fases (assinatura do convênio de operação, estudos, etc) do sistema de controle de velocidade.

Providências Adotadas

Setor responsável pela implementação Código SIORG

SUINF -

Justificativa para o seu não cumprimento:

229

Providências em andamento. A operação dos referidos dispositivos somente poderá ser realizada após autorização formaldo DPRF, autoridade de trânsito com competência específica para a aprovação e autorização para implantação de unidades de monitoração eletrônica de velocidade fixas e ostensivas (faixas). Para isso, foi firmado o Convênio de Cooperação Técnica nº 008/2008 e seus dois Termos Aditivos, celebrado entre a ANTT e o DPRF, para implantação de ações conjuntas visando à redução de acidentes nas rodovias federais concedidas à iniciativa privada. Sobre o assunto, cabe esclarecer que a SUINF vem empreendendo esforços junto ao DPRF para viabilizar a assinatura dos referidos Convênios. A ideia é utilizar os termos dos convênios com a Concessionária da Rodovia Presidente Dutra e replicá-lo as demais concessões, com a manutenção das particularidades específicas. Apesar das gestões junto à DPRF, não há como determinar um prazo para atendimento, tendo em vista que dependemos de manifestação e concordância de outro Órgão. Análise crítica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoção de providências pelo gestor Apesar das gestões junto à DPRF, não há como determinar um prazo para atendimento, tendo em vista que dependemos de manifestação e concordância de outro Órgão. Tão logo haja evolução do assunto em tela, informaremos à CGU.

Unidade Jurisdicionada

Denominação completa: Código SIORG

Agência Nacional de Transportes Terrestres 54973

Recomendações da CGU

Recomendações expedidas pelo OCI

Ordem Identificação do Relatório de Auditoria Item do RA da CGU Comunicação Expedida

13 201203657 4.3.1.3 - 001 Of. 21423/DITRA/DI/ SFC/CGU-PR

Órgão/entidade objeto da recomendação Código SIORG

Agência Nacional de Transportes Terrestres 54973

Descrição da Recomendação: Constatação 4.3.1.3:Precariedade na fiscalização de investimentos anuais aprovados no Plano Trienal de Investimentos – PTI das concessões ferroviárias. Recomendação nº 001: Que a ANTT conclua e homologue o Sistema GIGFER.

Providências Adotadas

Setor responsável pela implementação Código SIORG

SUCAR/SUREF -

Justificativa para o seu não cumprimento: Providências em andamento. O Termo de Cooperação com o DEC para desenvolvimento do sistema denominado GIGFER foi aditado em prazo, e seu término e entrega do Sistema está previsto para 30 de abril de 2013. Análise crítica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoção de providências pelo gestor O Termo de Cooperação com o Departamento de Engenharia do Exército - DEC foi aditado somente em prazo, para conclusão do Sistema em 30.4/2013.

Unidade Jurisdicionada

Denominação completa: Código SIORG

Agência Nacional de Transportes Terrestres 54973

Recomendações da CGU

230

Recomendações expedidas pelo OCI

Ordem Identificação do Relatório de Auditoria Item do RA da CGU Comunicação Expedida

14 201203657 4.3.2.3 - 001 Of. 21423/DITRA/DI/ SFC/CGU-PR

Órgão/entidade objeto da recomendação Código SIORG

Agência Nacional de Transportes Terrestres 54973

Descrição da Recomendação: Constatação 4.3.2.3:Inconsistências das informações prestadas pelas concessionárias, especialmente as financeiras. Recomendação nº 001:Que a SUREG promova as alterações que se fizerem necessárias no sistema SIREF em função da entrada em vigor do Manual de Contabilidade.

Providências Adotadas

Setor responsável pela implementação Código SIORG

SUREG -

Justificativa para o seu não cumprimento: Providências em andamento. Houve problemas de instabilidade do sistema que demandaram ajustes em seu código fonte/funções. O cronograma foi ajustado, e sua conclusão prevista para 18/4/2013. Análise crítica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoção de providências pelo gestor Os problemas de instabilidade do sistema, que demandaram ajustes em seu código fonte/funções, atrasaram a conclusão do Sistema, ora previsto para 18/4/2013.

Unidade Jurisdicionada

Denominação completa: Código SIORG

Agência Nacional de Transportes Terrestres 54973

Recomendações da CGU

Recomendações expedidas pelo OCI

Ordem Identificação do Relatório de Auditoria Item do RA da CGU Comunicação Expedida

15 201203657 4.4.2.1 - 001 Of. 21423/DITRA/DI/ SFC/CGU-PR

Órgão/entidade objeto da recomendação Código SIORG

Agência Nacional de Transportes Terrestres 54973

Descrição da Recomendação: Constatação 4.4.2.1:Deficiência nos controles das fiscalizações dos ativos arrendados. Recomendação nº 001:Que a ANTT efetue gestões, para que, efetivamente, em dezembro/2012, haja a implementação do GIGFER, continuando com a sistemática de controle atual, por meio de planilhas, até a efetivação do sistema.

Providências Adotadas

Setor responsável pela implementação Código SIORG

SUCAR/SUREF -

Justificativa para o seu não cumprimento: Providências em andamento. Técnicos da gerência verificaram algumas inconformidades no sistema e reportaram ao DEC para solução dos problemas encontrados. A implantação definitiva do módulo de patrimônio do GIGFER ficou prevista para abril de 2013. Análise crítica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoção de providências pelo gestor Foi constatado que o Sistema GIGFER apresentou inconformidades, e o prazo de entrega foi adiado para abril de 2013.

231

Unidade Jurisdicionada

Denominação completa: Código SIORG

Agência Nacional de Transportes Terrestres 54973

Recomendações da CGU

Recomendações expedidas pelo OCI

Ordem Identificação do Relatório de Auditoria Item do RA da CGU Comunicação Expedida

16 201203657 4.4.3.1 - 001 Of. 21423/DITRA/DI/ SFC/CGU-PR

Órgão/entidade objeto da recomendação Código SIORG

Agência Nacional de Transportes Terrestres 54973

Descrição da Recomendação: Constatação 4.4.3.1:Perda, roubo e deterioração dos bens arrendados. Recomendação nº 001:Que a ANTT apresente plano de incentivo a ser executado para promover a utilização pelas prefeituras de imóveis abandonados.

Providências Adotadas

Setor responsável pela implementação Código SIORG

SUCAR/SUREF -

Justificativa para o seu não cumprimento: Providências em andamento. Um novo plano de incentivo à utilização pelas prefeituras de imóveis abandonados está sendo formulado nesta SUCAR, considerando que foi revista a disposição desta Superintendência de se realizar Termos de Cessão/Permissão de Uso entre Concessionárias e as prefeituras. O intuito é que tais imóveis sejam desvinculados do contrato de arrendamento e que os contratos sejam firmados pela SPU.Um passo importante nesta direção já foi dado com a finalização das negociações da ANTT junto ao DNIT que culminou nos documentos que descrevem todas as rotinas e procedimentos referentes à devolução, vinculação, substituição, transformação e transferência de bens ferroviários de propriedade do DNIT. O plano compreende basicamente nas etapas: -Identificação, junto às concessionárias e as prefeituras, de imóveis sem uso ferroviário e passíveis de utilização pelos municípios. -Devolução e desvinculação destes imóveis ao DNIT, que por sua vez deverá transferir a propriedade à União (SPU). -Assinatura de Termo de Cessão de Uso entre a SPU e as prefeituras interessadas. Análise crítica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoção de providências pelo gestor O prazo para pleno atendimento está previsto para Dezembro de 2013.