regras de certificaÇÃo e auditoria 2020

SA-R-GA-1-V11

copy 2021 Rainforest Alliance Todos os direitos reservados

1

PROGRAMA DE CERTIFICACcedilAtildeO 2020

RAINFOREST ALLIANCE

REGRAS DE CERTIFICACcedilAtildeO E AUDITORIA

2020

Data de publicaccedilatildeo 31012021

Versatildeo 11

SA-R-GA-1-V11 Regras de Certificaccedilatildeo e Auditoria

2

Introduccedilatildeo 4

Inovaccedilotildees no Sistema de Assreguramento da Rainforest Alliance 5

Capiacutetulo 1 Regras de Certificaccedilatildeo 9


11 Escopo o programa e norma Rainforest Alliance 11

12 Opccedilotildees de Certificaccedilatildeo 18

13 Verificaccedilatildeo de Conformidade 24

14 Processo de certificaccedilatildeo 28

15 Meacutetodo de verificaccedilatildeo Auditoriade EC 39

16 Extensotildees 47

17 Natildeo conformidades e possiacuteveis consequecircncias 51

18 Transferecircncias de certificado de uma EC

para outra 56

19 Incentivos 58

110 Direitos reservados pela Rainforest

Alliance 59

111 Forccedila Maior 61

112 Procedimento de Queixa 61

Anexo RC1 Geodados e mapas de risco 63

Capiacutetulo 2 Regras de Auditoria 69


21 Requisitos Gerais 69

22 Aplicaccedilatildeo agrave certificaccedilatildeo 72

23 Planejamentopreparaccedilatildeo da auditoria 73

24 Amostragem 79

25 Duraccedilatildeo da auditoria 88

26 Auditoria de certificaccedilatildeo amp supervisatildeo 91

27 Realizando uma reuniatildeo de abertura 94

28 Tour de instalaccedilotildees 96

29 Auditoria do sistema de gestatildeo e revisatildeo

documental 98

210 Entrevistas e revisatildeo de arquivo de trabalhadores 99

211 Realizando uma reuniatildeo de fechamento 105

212 Interrupccedilatildeo da auditoria 106

213 Rascunho do relatoacuterio e lista de verificaccedilatildeo 108

214 Revisatildeo de qualidade 108

215 Auditoria de acompanhamento 111

216 Processos de decisatildeo de certificaccedilatildeo 111

217 Emissatildeo do certificado 113

218 Exceccedilotildees aos requisitos da Norma e de asseguramento para DCs 113

Anexo RA1 Auditando responsabilidade compartilhada 114

Anexo RA2 Requisitos miacutenimos para

amostragem documental 119

Anexo RA3 Caacutelculo do nuacutemero de entrevistas e

arquivos de trabalhadores 122

Anexo RA4 Auditando toacutepicos sociais 124

RA41 Auditoria com base em risco para

toacutepicos sociais 124

RA42 Consulta de partes interessadas 126

RA43 Auditando o sistema de Avaliar amp Abordar 128

RA44 Teste de severidade 130

RA45 Remediaccedilatildeo 131

RA46 Auditando Liberade de Associaccedilatildeo

(LdA) 131

RA47 Auditando salaacuterios e salaacuterio digno 132

RA48 Auditando fornecedores de matildeo-de-

obra 134

RA49 Auditando mroadia 137

RA410 Investigaccedilatildeo fora do local 138

RA412 Entrevistando crianccedilas 139

Anexo RA5 uso de geodados e mapas de risco

na auditoria 142

Anexo RA6 Auditando desmatamento e proximidade das aacutereas protegidas 147

Anexo RA7 Auditando rastreabilidade em auditorias de produccedilatildeo agriacutecola 152

Anexo RA8 Apoio permitido e natildeo permitido

durante a auditoria 156

Anexo RA9 Requisitos adicionais para realizaccedilatildeo de auditorias de

investigaccedilatildeo 157

Anexo RA10 Auditorias combinadas e

integradas 159

Anexo RA11 Uso de inteacuterpretes 161


3

Sobre a Rainforest Alliance

A Rainforest Alliance estaacute criando um mundo mais sustentaacutevel utilizando forccedilas sociais e de mercado para proteger a natureza

e melhorar a vida de produtores e comunidades florestais

Declaraccedilatildeo sobre Traduccedilotildees

Para qualquer pergunta relacionada a efetividade da informaccedilatildeo contida na traduccedilatildeo veja a versatildeo oficial em inglecircs

para esclarecimentos Quaisquer discrepacircncias ou diferenccedilas criadas nas traduccedilotildees natildeo satildeo vinculantes e natildeo tem efeitos para propoacutesitos de auditoria ou certificaccedilatildeo

Mais informaccedilotildees

Para mais informaccedilotildees sobre a Rainforest Alliance

visite wwwrainforest-allianceorg ou contate inforaorg

Nome do Documento Coacutedigo do

Documento Versatildeo

Regras de Certificaccedilatildeo e Auditoria

Rainforest Alliance SA-R-GA-1-V11 11

Data da primeira

publicaccedilatildeo Data de revisatildeo Vaacutelido de Vence em

30 de junho de 2020 31ordm de janeiro de

2021 1ordm de julho de 2021 Ateacute aviso posterior

Desenvolvido por Aprovado por

Departamento de Normas e

Asseguramento da Rainforest Alliance Diretora Normas amp Asseguramento

Relacionado a

SA-S-SD-1-V1 Norma de Agricultura Sustentaacutevel Rainforest Alliance 2020 Requisitos

de Produccedilatildeo Agriacutecola

SA-R-GA-2-V11 Regras para Entidades Certificadoras

Substitui

Documentos de asseguramento da Rainforest Alliance e UTZ anteriores agrave sua fusatildeo

Aplicaacutevel a

A Rainforest Alliance Detentores de Certificado e ECs autorizadas

PaiacutesRegiatildeo

Todos

Cultivo Tipo de certificaccedilatildeo

Todos os cultivos no escopo do sistema

de certificaccedilatildeo Rainforest Alliance veja

as Regras de Certificaccedilatildeo

Todos

Qualquer uso deste conteuacutedo incluindo a reproduccedilatildeo modificaccedilatildeo

distribuiccedilatildeo ou republicaccedilatildeo sem o consentimento preacutevio e por escrito da Rainforest Alliance eacute estritamente proibido


4

INTRODUCcedilAtildeO O Programa de Certificaccedilatildeo 2020 da Rainforest Alliance estabelece a fundaccedilatildeo para nossa abordagem de ldquoreimaginar a certificaccedilatildeordquo - nossa visatildeo para o futuro da certificaccedilatildeo O Programa de

Certificaccedilatildeo 2020 da Rainforest Alliance estabelece a fundaccedilatildeo para nossa abordagem de reimaginar a certificaccedilatildeo A nova norma sistema de asseguramento e dados relacionados e sistemas tecnoloacutegicos foram elaborados para entregar mais valor para as

muitas pessoas e negoacutecios ao redor do mundo que usam a certificaccedilatildeo Rainforest Alliance como uma ferramenta para apoiar a produccedilatildeo agriacutecola sustentaacutevel e cadeias de suprimento

Produtores grupos de produtores e organizaccedilotildees da cadeia de suprimento que cumpram todos os requisitos da Norma de Agricultura Sustentaacutevel e cumpram com os requisitos de processo das Regras de Asseguramento da Rainforest Alliance podem entatildeo

vender embarcar eou comprar seu produto como Certificado Rainforest Alliance

Para expandir o alcance do Programa de Certificaccedilatildeo da Rainforest

Alliance e para garantir a integridade qualidade competitividade e credibilidade do sistema a Rainforest Alliance trabalha com entidades de certificaccedilatildeo independentes (ECs) ao redor do mundo As ECs autorizadas certificam fazendas grupos de fazendas e

organizaccedilotildees de cadeia de suprimentos em relaccedilatildeo agrave Norma de Agricultura Sustentaacutevel Rainforest Alliance 2020

A Rainforest Alliance eacute um membro pleno do ISEAL e estaacute

comprometida com o Coacutedigo de Eacutetica do ISEAL e apoia os dez Princiacutepios de Credibilidade do ISEAL que representam os valores principais sob os quais as normas de sustentabilidade efetivas satildeo construiacutedas A Rainforest Alliance tambeacutem aplica os princiacutepios do

Coacutedigo de Boas Praacuteticas do ISEAL O Coacutedigo de Boas Praacuteticas para Estabelecimento de Normas Sociais e Ambientais (Coacutedigo de Estabelecimento de Normas) o Coacutedigo de Boas Praacuteticas para

Avaliaccedilatildeo de Impactos de Normas Sociais e Ambientais (o Coacutedigo

de Impacto) e o Coacutedigo de Boas Praacuteticas para Garantia de Conformidade com Normas Sociais e Ambientais (o Coacutedigo de Asseguramento)

A Rainforest Alliance gerencia e eacute responsaacutevel pelo Sistema de Asseguramento Global para Entidades Certificadoras Agrave medida que o programa de certificaccedilatildeo Rainforest Alliance se expanda globalmente o objetivo eacute viabilizar um sistema rigoroso e de alta

credibilidade Os serviccedilos de auditoria e certificaccedilatildeo prestados sob o Sistema de Asseguramento manteacutem e garantem um senso geral do propoacutesito bem como do compromisso com a alta qualidade

integridade consistecircncia e transparecircncia que eacute tambeacutem refletida no compromisso com a melhoria contiacutenua dos sistemas documentaccedilotildees e processos O acesso ao sistema por pequenos produtores eacute importante para a Rainforest Alliance e pequenos

produtores natildeo estatildeo em desvantagem ou excluiacutedos de acessar serviccedilos de certificaccedilatildeo

Assim como a Norma de Agricultura Sustentaacutevel eacute desenhada para

promover melhoria contiacutenua em produtores e atores da cadeia de suprimentos a Rainforest Alliance estaacute comprometida agrave melhoria contiacutenua de seu trabalho adotando uma abordagem de melhoria contiacutenua que inclui o Programa de Certificaccedilatildeo 2020 A

documentaccedilatildeo e sistemas seratildeo atualizados para melhorar o asseguramento do programa e quaisquer mudanccedilas seratildeo comunicadas agraves Entidades Certificadoras (ECs) e Detentores de

Certificado e disponibilizadas no site da Rainforest Alliance

Visatildeo Geral das Regras amp Sistema de Asseguramento

As Regras de Asseguramento estabelecem as regras para os diversos elementos que fornecem as garantias do Programa de Certificaccedilatildeo 2020 As regras satildeo compostas por dois documentos cada um com

dois capiacutetulos No iniacutecio de cada capiacutetulo estaacute uma introduccedilatildeo que descreve o puacuteblico alvo daquele capiacutetulo


5

Os documentos satildeo

1 Regras de Certificaccedilatildeo e Auditoria 2020 da Rainforest Alliance

2 Regras para Entidades Certificadoras 2020 da Rainforest Alliance

O Sistema de Asseguramento considera o conteuacutedo destes dois documentos e os traduz em sistemas de tecnologia Rainforest Alliance que satildeo desenhados para medir garantir e melhorar a

conformidade com os requisitos da Norma de Agricultura Sustentaacutevel Isso visa criar um sistema mais robusto e crediacutevel focando sua atenccedilatildeo na efetividade dos dados para processos de decisatildeo informada anaacutelises de risco e qualidade da auditoria

INOVACcedilOtildeES NO SISTEMA DE ASSEGURAMENTO 2020

DA RAINFOREST ALLIANCE

Em linha com a visatildeo de longo prazo da Rainforest Alliance de

lsquoreimaginar a certificaccedilatildeorsquo o Sistema de Asseguramento do Programa de Certificaccedilatildeo 2020 apresenta vaacuterias inovaccedilotildees para garantir que a certificaccedilatildeo seja mais especiacutefica ao contexto direcionada para dados e com base em risco

Abordagem com base em risco

O Programa de Certificaccedilatildeo 2020 da Rainforest Alliance visa promover uma abordagem preventiva ao inveacutes de reativa e as Regras de Asseguramento foram desenvolvidas em uma estrutura

baseada em risco para viabilizar essa abordagem Nessa estrutura os dados satildeo coletados no iniacutecio do processo de certificaccedilatildeo ao inveacutes de no final permitindo que anaacutelises de risco sejam realizadas

Fornecendo informaccedilatildeo acionaacutevel para os usuaacuterios do programa o

programa se vale desse melhor uso de dados para introduzir o uso dos lsquoMapas de Riscorsquo Esses satildeo mapas que satildeo criados atraveacutes da combinaccedilatildeo de fontes de dados externas com dados de

localizaccedilatildeo Os mapas entatildeo fornecem niacuteveis de risco para paiacuteses organizaccedilotildees e fazendas (ou unidades de produccedilatildeo) para os principais toacutepicos em sustentabilidade - trabalho infantil trabalho forccedilado e desmatamento Os mapas de risco incluem uma

classificaccedilatildeo de risco que serve como insumo para que o Detentor de Certificado tome decisotildees informadas para sua melhoria e para

facilitar o processo de auditoria

Monitoramento de Dados

O Sistema de Asseguramento apresenta uma nova forma de monitorar os dados enviados atraveacutes da plataforma online da Rainforest Alliance em diversos estaacutegios diferentes do processo de

certificaccedilatildeo ao inveacutes de esperar ateacute que os resultados da auditoria tenham sido informados para a Rainforest Alliance Isso pode auxiliar a evitar erros no escopo e no fornecimento dos requisitos aplicaacuteveis

ao Detentor de Certificado

Auditoria fortalecida

Para fortalecer a consistecircncia da qualidade de auditoria das Entidades Certificadoras (ECs) o Sistema de Asseguramento fornece requisitos e orientaccedilatildeo sobre como auditar toacutepicos especiacuteficos tais

como desmatamento trabalho forccedilado e infantil rastreabilidade subcontratados e arquivos de pessoal De forma geral ao oferecer um sistema que destaca os dados e a experiecircncia em auditoria se

permite que a EC aumente a utilidade e rigor de suas auditorias A Rainforest Alliance visa trabalhar conjuntamente com ECs de mais alto desempenho e portanto agora tem a habilidade de limitar o nuacutemero de ECs tanto para paiacutes como globalmente com base nos

resultados de desempenho A Rainforest Alliance implementaraacute anaacutelises de risco e anaacutelises legais como condicionante para autorizaccedilatildeo de escopo geograacutefico de ECs e introduziraacute um sistema

de taxas para o processo de autorizaccedilatildeo de ECs desenhado para reduzir os requisitos administrativos das ECs

Inovaccedilotildees por capiacutetulo deste documento

Regras de Certificaccedilatildeo

Geolocalizaccedilotildees em niacutevel de unidade de produccedilatildeo

Asseguramento para gerecircncia do grupo

Confirmaccedilatildeo do escopo no iniacutecio do processo para melhor

enfocar apenas nos requisitos aplicaacuteveis


6

Grupos responsabilizados pela conformidade dos intermediaacuterios

com os requisitos de rastreabilidade

Ciclo de certificaccedilatildeo de trecircs anos

Detentores de Certificado devem ficar com a mesma EC

durante um ciclo

Auditoria de Supervisatildeo remota para alto desempenho

Um niacutevel de verificaccedilatildeo adicional da Rainforest Alliance para

decisotildees de certificaccedilatildeo

Regras de Auditoria

Regras de amostragem para grupos instalaccedilotildees documentos e

entrevistas

Foacutermula para estimativa da duraccedilatildeo da auditoria

Engajamento de partes interessadas antes da auditoria

Uso de geodados para auditoria

Descriccedilatildeo extensiva de metodologias de auditoria para

a) Desmatamento

b) Rastreabilidade

c) Toacutepicos sociais Avaliar e abordar Liberdade de

Associaccedilatildeo salaacuterios moradia arquivos de pessoal

USANDO ESTE DOCUMENTO

Termos definiccedilotildees e abreviaccedilotildees

Um glossaacuterio que rege toda a documentaccedilatildeo da Rainforest Alliance que pode ser encontrado aqui

Abreviaccedilotildees frequentemente utilizadas neste documento

EC Entidade Certificadora

DC Detentor de Certificado

RA Rainforest Alliance

PCRA Plataforma de certificaccedilatildeo Rainforest Alliance

ANC Acordo de Negociaccedilatildeo Coletiva

ONG Organizaccedilatildeo natildeo-governamental

LdA Liberdade de associaccedilatildeo

TITFDAVLT Trabalho infantiltrabalho

forccediladodiscriminaccedilatildeoasseacutedio no local de trabalho

NC natildeo conformidade

SGQ Sistema de Gestatildeo da Qualidade

SG Sistema de Gestatildeo

DMA Duraccedilatildeo Miacutenima da Auditoria

FPG Fator de Proximidade de Grupo

GPS Guia de Posicionamento Global

EDE Estimativa de Duraccedilatildeo de Entrevista

NEI Nuacutemero de Entrevistas Individuais

DI2 Duraccedilatildeo das Entrevistas Individuais

NEG Nuacutemero de Entrevistas em Grupo

DS2 Tamanho da Amostra Padratildeo de Fazendas

DEG Duraccedilatildeo das Entrevistas em Grupo

FR Fator de Risco

Principais formas verbais

Neste e em outros documentos de asseguramento as seguintes

formas verbais se aplicam

ldquoDeverdquo indica um requisito que eacute mandatoacuterio

ldquoDeveriardquo indica uma recomendaccedilatildeo

ldquoPoderiardquo indica uma permissatildeo

ldquoPoderdquo indica uma possibilidade ou uma capacidade

Mais detalhes podem ser encontrados nas Diretrizes da ISOIEC

Parte 2

Implementaccedilatildeo

Os requisitos referidos neste documento satildeo vinculantes a todas as partes envolvidas no processo para Detentores de Certificado (DCs) se tornarem parte do Programa de Certificaccedilatildeo Rainforest Alliance

Isso inclui DCs de Produccedilatildeo Agriacutecola bem como DCs de Cadeia de Suprimento Neste documento DC eacute utilizado para se referir tanto a DCs prospectos como DCs que jaacute satildeo parte do Programa de Certificaccedilatildeo da Rainforest Alliance


7

O natildeo cumprimento de quaisquer requisitos neste documento resultaraacute em uma ou mais natildeo-conformidades (NCs) que podem

levar agrave suspensatildeo ou cancelamento da autorizaccedilatildeo concedida agrave EC

Uma EC autorizada ou um DC poderia excepcionalmente desviar dos requisitos deste documento sob a condiccedilatildeo de que a EC tenha

recebido aprovaccedilatildeo da Rainforest Alliance antes de tal desvio e a EC ou DC forneccedila justificativas documentadas Para ECs tais justificativas devem demonstrar a habilidade do SGQ da EC em

entregar os resultados esperados das atividades de auditoria e processos de certificaccedilatildeo de forma contiacutenua Para DCs tais justificativas devem demonstrar a habilidade do sistema de gestatildeo do DC em demonstrar a conformidade do DC com as regras de

asseguramento e normativas que se aplicam ao seu escopo de forma contiacutenua

Tais solicitaccedilotildees de exceccedilotildees devem ser enviadas para

cbcertraorg A EC deve registrar as justificativas de desvios na plataforma de certificaccedilatildeo Rainforest Alliance (PCRA) No evento em que um DC natildeo tenha um contrato vaacutelido com uma EC a solicitaccedilatildeo deve ser enviada para customersuccessraorg

A Rainforest Alliance se reserva o direito agrave sua discriccedilatildeo exclusiva de natildeo aceitar um desvio de qualquer requisito se as justificativas natildeo assegurarem confianccedila na decisatildeo da EC de forma suficiente

Se houver qualquer conflito entre os requisitos deste documento e aqueles estabelecidos em outros documentos incluindo requisitos legais ou estatutaacuterios a EC eou DC devem consultar a Rainforest Alliance em tempo haacutebil para posterior orientaccedilatildeo de interpretaccedilatildeo

A Rainforest Alliance comeccedilaraacute a realizar atividades de avaliaccedilatildeo e monitoramento com base nos documentos do Sistema de Asseguramento a partir de sua data de efetivaccedilatildeo

Documentos de Referecircncia

Em todos os casos as atuais e vaacutelidas versotildees das normas documentos normativos ou documentos de orientaccedilatildeo devem ser os documentos de referecircncia deste documento A versatildeo mais

recente dos documentos da Rainforest Alliance incluindo documentos de asseguramento podem ser encontrados em

wwwrainforest-allianceorg

Documentos da Rainforest Alliance

Norma de Agricultura Sustentaacutevel incluindo anexos e ferramentas

aplicaacuteveis

Regras de Certificaccedilatildeo e Auditoria 2020 da Rainforest Alliance

Regras para Entidades Certificadoras 2020 da Rainforest Alliance

Poliacutetica de Rotulagem da Rainforest Alliance

Glossaacuterio da Rainforest Alliance

Documentos externos

ISOIEC 17021-12015 Avaliaccedilatildeo de conformidade - Requisitos

para Entidades realizando auditoria e certificaccedilatildeo de sistemas

de gestatildeo - Parte 1 Requisitos

ISO 190112018 Orientaccedilotildees para auditoria de sistemas de

gestatildeo

IAF MD 52019 Determinaccedilatildeo de Tempo de Auditoria de Sistemas

de Gestatildeo de Qualidade Ambientais e de Sauacutede e Seguranccedila

Ocupacional

ISOIEC 170652012 Avaliaccedilatildeo de conformidade - Requisitos

para entidades certificadoras de produtos processos e serviccedilos

Contatando a Rainforest Alliance

Suporte ao Detentor de Certificado DCs do programa Rainforest Alliance podem contatar a equipe de Apoio ao Cliente em customersuccessraorg para perguntas sobre as normas Rainforest

Alliance e Regras de Certificaccedilatildeo

Suporte Teacutecnico Entidades Certificadoras e DCs podem contatar customersuccessraorg para suporte no acesso ou no uso dos sistemas Rainforest Alliance

Apoio para Entidades Certificadoras Entidades Certificadoras podem contatar o departamento de Normas e Asseguramento da

Rainforest Alliance utilizando os seguintes endereccedilos de e-mail


8

cbcertraorg para perguntas sobre as normas e Regras de

Certificaccedilatildeo da Rainforest Alliance comunicaccedilatildeo sobre

parceiros (Ex suspensotildees e cancelamentos de Certificados e

ativaccedilotildees) e autorizaccedilotildees e treinamento de ECs

cbmanagementraorg para contas e aprovaccedilotildees de EC

cbmonitoringraorg para monitoramento de ECs

cbtrainingraorg para treinamento de ECs

Conformidade com a Legislaccedilatildeo aplicaacutevel

A Rainforest Alliance se empenha para que seus DCs e ECs sejam figuras exemplares ao melhorar as condiccedilotildees sociais econocircmicas e

ambientais em suas aacutereas de operaccedilatildeo Nesse sentido DCs e ECs devem obedecer agraves leis e regulaccedilotildees nacionais acordos setoriais ou acordos de negociaccedilatildeo coletiva No evento em que uma lei nacional regulaccedilatildeo acordo setorial ou acordo de negociaccedilatildeo

coletiva (ANC) seja mais estrito que os requisitos do Programa de Certificaccedilatildeo Rainforest Alliance (Norma de Agricultura Sustentaacutevel e Documentos de Asseguramento) ou vice-versa a regra mais estrita

sempre prevaleceraacute Para mais informaccedilotildees veja a Norma de

Agricultura Sustentaacutevel

Quando a interpretaccedilatildeo da lei aplicaacutevel coloca um desafio em termos de cumprimento com um requisito dos Documentos de Asseguramento ou da Norma Rainforest Alliance a Rainforest Alliance analisaraacute cada situaccedilatildeo de maneira especiacutefica e

comunicaraacute a decisatildeo correspondente


9

CAPIacuteTULO 1 REGRAS DE CERTIFICACcedilAtildeO INTRODUCcedilAtildeO

Objetivos

Estabelecer os requisitos para Detentores de Certificado prospectos (se referindo a todas as organizaccedilotildees que querem ser parte do Programa

de Certificaccedilatildeo Rainforest Alliance) e Detentores de Certificado (se referindo a todas as organizaccedilotildees que satildeo parte do Programa de

Certificaccedilatildeo Rainforest Alliance) a se tornarem ou permanecerem como parte do Programa de Certificaccedilatildeo Rainforest Alliance

Estabelecer os requisitos os quais DCs precisam receber uma auditoria de certificaccedilatildeo externa

Estabelecer um processo para DCs se tornarem ou permanecerem como parte do programa

Aplicabilidade

Esse capiacutetulo se aplica a

1 Detentores de Certificado que desejam se tornar certificado no novo Programa de Certificaccedilatildeo Rainforest Alliance incluindo

bull Organizaccedilotildees de produccedilatildeo agriacutecola

bull Organizaccedilotildees de cadeia de suprimentos

2 Entidades Certificadoras que querem certificar seus clientes sob o Programa de Certificaccedilatildeo 2020 da Rainforest Alliance

3 A Rainforest Alliance

Requisitos de processo para certificaccedilatildeo de Detentores de Certificado agriacutecola e de cadeia de suprimentos

Para promover a agricultura sustentaacutevel a Rainforest Alliance desenvolveu a Norma de Agricultura Sustentaacutevel Rainforest Alliance Detentores de Certificado que desejam vender eou comprar seu produto como Certificado Rainforest Alliance devem cumprir todos os requisitos aplicaacuteveis

da Norma de Agricultura Sustentaacutevel e cumprir com os requisitos de processo deste capiacutetulo Os requisitos de processo estatildeo baseados no processo geral de certificaccedilatildeo conforme ilustrado na figura 1


10

Figura 1 RC processo geral de certificaccedilatildeo


11

11 ESCOPO DO PROGRAMA E NORMA RAINFOREST ALLIANCE

A Norma de Agricultura Sustentaacutevel Rainforest Alliance inclui Requisitos para Produccedilatildeo Agriacutecola e Requisitos para Cadeia de Suprimentos Os requisitos de toda a Norma de Agricultura Sustentaacutevel podem se aplicar a um Detentor de Certificado (DC) com base nos cultivos atividades entidades etc que o DC desejar certificar (chamado escopo de certificaccedilatildeo) bem como os riscos que se aplicam ao escopo de certificaccedilatildeo

especiacutefico

Possiacutevel escopo de certificaccedilatildeo

Essa seccedilatildeo explica o que pode ser coberto pelo escopo de certificaccedilatildeo Rainforest Alliance (o escopo dos cultivos atividades entidades etc que um DC deseja certificar) e o que define os requisitos aplicaacuteveis da norma para um DC (todos os requisitos que satildeo mandatoacuterios para um DC de acordo com o escopo de certificaccedilatildeo contexto e niacutevel do DC)

111 A PCRA deve definir quais requisitos da norma satildeo aplicaacuteveis a um DC com base no escopo de certificaccedilatildeo fornecido pelo DC na PCRA O escopo de certificaccedilatildeo eacute definido mas natildeo se limitando pelos

a Cultivos

b Atividades

c Opccedilatildeo de certificaccedilatildeo

d Niacutevel na norma com base no ano de certificaccedilatildeo

e Niacutevel de rastreabilidade (se aplicaacutevel)

f Risco

112 Um DC pode definir seu proacuteprio escopo de certificaccedilatildeo ao escolher o que deseja certificar Contudo o DC assume total responsabilidade pela conformidade com os requisitos do Programa de Certificaccedilatildeo Rainforest Alliance de todo o seu escopo de

certificaccedilatildeo

113 Um DC pode incluir um ou mais cultivos da lista abaixo no escopo de certificaccedilatildeo

a Chili

b Cacau

c Coco

d Cafeacute

e Flores de corte


12

f Frutas

g Ervas especiarias e outros ingredientes de chaacutes de ervas e rooibos1 podem ser incluiacutedos no escopo de certificaccedilatildeo sob as seguintes condiccedilotildees

i Quando cultivado com qualquer outro cultivo desta lista

ii No caso de certificaccedilatildeo de cadeia de suprimentos sem produccedilatildeo agriacutecola em escopo

h Nozes (tais como avelatildes)

i Oacuteleo de palma

j Pimenta

k Chaacute

l Vegetais podem ser inclusos no escopo de certificaccedilatildeo sob as seguintes condiccedilotildees

i Todos os DCs que produzam comercializem ou manipulem vegetais devem possuir um certificado vaacutelido de seguranccedila alimentar tais como Global GAP HACCP ou comparaacutevel em todo o momento durante a validade do certificado Rainforest Alliance cobrindo todo o escopo do certificado Rainforest Alliance

ii Caso haja mudanccedila no status da certificaccedilatildeo de seguranccedila alimentar o DC deve imediatamente informar a Rainforest

Alliance e a EC

114 Derivados dos cultivos certificados natildeo satildeo cobertos pelo Programa de Certificaccedilatildeo Rainforest Alliance e portanto natildeo devem ser comercializados ou processados com uma declaraccedilatildeo Rainforest Alliance

115 Um DC pode incluir uma ou mais atividades da lista abaixo em seu escopo de certificaccedilatildeo

a Produccedilatildeo agriacutecola

b Comercializaccedilatildeo

1 Para certificaccedilatildeo de Ervas e Especiarias a Rainforest Alliance e a Uniatildeo para Biocomeacutercio Eacutetico (UEBT) desenvolveram um programa conjunto O Programa Rainforest AllianceUEBT para Ervas e Especiarias eacute uma colaboraccedilatildeo com base no reconhecimento pela Rainforest Alliance da Norma de Biocomeacutercio Eacutetico e do Protocolo de Certificaccedilatildeo da UEBT A Norma UEBT inclui um anexo com os requisitos da Norma Rainforest Alliance que complementa a Norma UEBT ou requisitos que satildeo uacutenicos da Rainforest Alliance Apoacutes a emissatildeo do Certificado da Norma UEBT pela UEBT os requisitos Rainforest Alliance relacionados ao escopo dos atores da cadeia de suprimentos se aplicam bem como todos os documentos de asseguramento da Rainforest Alliance para as partes remanescentes da cadeia de suprimento ateacute a manufatura de produtos para consumo final Contate a UEBT certificationuebtorg para mais informaccedilotildees


13

c Armazenagem

d Processamento eou manufatura

e Embalagem eou reembalagem

f Rotulagem

g Venda em varejo

116 Um DC pode incluir uma ou mais entidades em seu escopo de certificaccedilatildeo Os tipos de entidades satildeo

a Fazendas

b Intermediaacuterios2

c Locais

d Subcontratados3

e Prestadores de serviccedilo(incluindo fornecedores de matildeo-de-obra)4

117 A combinaccedilatildeo de entidades incluiacutedas no escopo de certificaccedilatildeo deve determinar a opccedilatildeo de certificaccedilatildeo e a aplicabilidade das colunas da norma Para maiores informaccedilotildees veja as opccedilotildees de certificaccedilatildeo descritas neste documento

118 DCs que cobrem diferentes entidades em seu escopo de certificaccedilatildeo devem assumir total responsabilidade por estes atores com relaccedilatildeo ao cumprimento da norma e os requisitos de processo aplicaacuteveis a eles

119 O escopo dos requisitos aplicaacuteveis da norma dos capiacutetulos 1 45 46 5 e 6 devem cobrir todas as operaccedilotildees e aacutereas de todas as entidades (fazendas locais subcontratados etc) incluiacutedos no escopo de certificaccedilatildeo do DC

2 Intermediaacuterio Qualquer ator que comercialize (compra e venda) ou manipule produtos certificados Rainforest Alliance nas cadeias de suprimento de DCs de Produccedilatildeo Agriacutecola (tipicamente da fazenda para instalaccedilotildees do DC de Produccedilatildeo Agriacutecola) Exemplos comuns de intermediaacuterios nas cadeias de suprimentos certificadas Rainforest Alliance satildeo pequenos comercializadores tais como os ldquopisteursrdquo na Costa do Marfim ou ldquomanavsrdquo na Turquia que compram de produtores para fornecer a DCs de Produccedilatildeo Agriacutecola Considerando que manipulam baixos volumes natildeo esperamos que os intermediaacuterios sejam certificados ou registrados de maneira independente nas plataformas Rainforest Alliance mas eles devem cumprir com os requisitos aplicaacuteveis da Norma Rainforest Alliance e a gerecircncia do DC assume total responsabilidade por sua conformidade 3 Subcontratado Uma organizaccedilatildeo ou indiviacuteduo contratado para realizar uma ou mais operaccedilotildees especiacuteficas nos produtos certificados por exemplo processamento

armazenagem embalagem eou rotulagem de produtos 4 Prestador de serviccedilo Uma organizaccedilatildeo ou indiviacuteduo contratado pela gerecircncia ou produtor para realizar tarefas especiacuteficas incluiacutedas no escopo de sua certificaccedilatildeo Rainforest Alliance dentro dos limites fiacutesicos da fazenda Os prestadores de serviccedilos podem trabalhar no campo ou em atividades de processamento ou fornecendo matildeo-de-obra incluindo

fornecedores de matildeo-de-obraatoresrecrutadores Por definiccedilatildeo eles natildeo deteacutem posse legal do produto certificado Rainforest Alliance


14

1110 O escopo dos requisitos aplicaacuteveis da norma dos capiacutetulos 2 3 e 4 (exceto 45 e 46) deve focar no cultivo e atividades relacionadas ao cultivo a ser vendido com a declaraccedilatildeo certificada Rainforest Alliance

1111 Com base no ciclo de certificaccedilatildeo do DC diferentes niacuteveis de requisitos (baacutesicos ou niacuteveis de melhoria) da Norma de Agricultura

Sustentaacutevel se aplicam Para mais informaccedilotildees veja a seccedilatildeo visatildeo geral do processo de melhoria da Norma de Agricultura Sustentaacutevel

1112 Alguns requisitos podem ser adicionados ao escopo pelo DC de maneira voluntaacuteria estes satildeo chamados requisitos (medidores)

autosselecionaacuteveis Para mais informaccedilotildees veja a Norma de Agricultura Sustentaacutevel

1113 Para os requisitos de medidores ou requisitos de medidores autosselecionaacuteveis metas devem ser estabelecidas pelo DC O estabelecimento de uma linha base deve ser feito a partir do momento e que o requisito medidor (incluindo requisitos medidores autosselecionaacuteveis) se torna aplicaacutevel de acordo com o ciclo de certificaccedilatildeo do DC

Sistema de desempenho

1114 O DC deve demonstrar conformidade com 100 dos requisitos que se apliquem e sejam mandatoacuterios ao seu escopo de certificaccedilatildeo para se tornar parte do Programa de Certificaccedilatildeo Rainforest Alliance

1115 Qualquer natildeo-conformidade (NC) em quaisquer requisitos (medidores) autosselecionaacuteveis natildeo devem influenciar no status de certificaccedilatildeo de um DC

1116 Qualquer NC em quaisquer requisitos (medidores) autosselecionaacuteveis deve ser fechada pelo DC antes de fazer qualquer declaraccedilatildeo com base em tal requisito


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Tabela RC1 Tipos de natildeo-conformidades e suas possiacuteveis consequecircncias

Para maiores informaccedilotildees sobre as consequecircncias e processos para fechamento de NCs veja a seccedilatildeo sobre natildeo-conformidades neste documento

Tipo de requisito Natildeo-conformidade Accedilatildeo necessaacuteria

Requisitos baacutesicos O requisito se aplica e o DC natildeo cumpre (totalmente) o requisito Fechamento da NC para

obter ou manter certificaccedilatildeo

Requisitos de melhoria

mandatoacuteria

O requisito se aplica e o DC natildeo cumpre (completamente) o requisito Fechamento da NC para



autosselecionaacuteveis

O DC voluntariamente selecionou o requisito mas natildeo cumpre (totalmente) o

requisito

Fechamento da NC para

fazer declaraccedilotildees adicionais sobre o requisito

Requisito mandatoacuterio com dados de indicador ou medidor

O requisito se aplica e

bull As metas para o medidor natildeo estatildeo estabelecidas de maneira crediacutevel (apenas para requisitos medidores) eou

bull os dados coletados para o medidor ou indicador estatildeo incompletos eou natildeo satildeo crediacuteveis eou natildeo satildeo consistentes

Fechamento da NC para obter ou manter certificaccedilatildeo

Requisito autosselecionaacutevel com dados de indicador ou

medidor

O DC voluntariamente selecionou o requisito e

bull As metas para o medidor natildeo estatildeo estabelecidas de maneira crediacutevel

(apenas para requisitos medidores) eou

bull dados coletados para o medidor ou indicador estatildeo incompletos eou natildeo satildeo crediacuteveis eou natildeo satildeo consistentes

Fechamento da NC para fazer declaraccedilotildees

adicionais sobre o requisito


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Verificaccedilatildeo de Escopo5

1117 Todos os requisitos da Norma de Agricultura Sustentaacutevel que satildeo aplicaacuteveis ao escopo de certificaccedilatildeo (atividades cultivos entidades niacutevel etc) de um DC e os requisitos que foram autosselecionaacuteveis pelo DC devem ser verificados para que o DC demonstre

conformidade Para maiores informaccedilotildees sobre os tipos de verificaccedilatildeo veja a seccedilatildeo Verificaccedilatildeo de Conformidade neste documento

1118 O DC deve demonstrar conformidade de todas as entidades em seu escopo de certificaccedilatildeo com todos os requisitos aplicaacuteveis e autosselecionaacuteveis a partir das seguintes datas

a Para DCs cujo uma auditoria eacute necessaacuteria a partir do dia de assinatura de seu contrato de certificaccedilatildeo com uma EC autorizada a data de iniacutecio da colheita ou a data da primeira compra6 aquela que for mais antiga

b Para DCs que satildeo elegiacuteveis para uma autorizaccedilatildeo a partir do dia em que a autorizaccedilatildeo eacute emitida ou a data da primeira compra

aquela que for mais antiga

5 Verificaccedilatildeo eacute a confirmaccedilatildeo atraveacutes de fornecimento de evidecircncia objetiva que requisitos especiacuteficos foram cumpridos(definiccedilatildeo da Alianccedila ISEAL adaptada da ISO 9000)

6 A data de compra eacute a data de troca de posse legal

Verificaccedilatildeo do escopo de certificaccedilatildeo

1119 A verificaccedilatildeo de conformidade com todos os requisitos (medidores) aplicaacuteveis e autosselecionaacuteveis deve ser feita atraveacutes da verificaccedilatildeo de toda a aacuterea e atividades cobertas pelo escopo de certificaccedilatildeo do DC Isso inclui mas natildeo se limita a (dependendo do escopo de certificaccedilatildeo)

a Aacutereas destinadas para manipulaccedilatildeo e processamento de produtos com foco em produtos com a intenccedilatildeo de serem vendidos com declaraccedilotildees Certificadas Rainforest Alliance

b Aacutereas envolvendo atividades humanas e outras infraestruturas dentro de seus limites que incluam mas natildeo se restrinjam a infraestrutura administrativa pontos de coleta intermediaacuterios instalaccedilotildees de processamento e embalagem instalaccedilotildees de

armazenagem moradias dos trabalhadores etc

c Aacutereas de AVC florestas naturais e outros ecossistemas naturais bem como terras em pousio

d Aacutereas arrendadas dentro das instalaccedilotildees do DC

e Trabalhadores incluindo todos os contratados diretamente e atraveacutes de um fornecedor de matildeo-de-obra trabalhadores rurais

pessoal de supervisatildeo e administrativo gerecircncia do DC e representantes de seus proprietaacuterios

f Fazendas que produzem cultivos com a intenccedilatildeo de serem vendidos com uma declaraccedilatildeo Certificada Rainforest Alliance

g Os prestadores de serviccedilo subcontratados e Intermediaacuterios incluiacutedos no escopo de certificaccedilatildeo


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Tabela RC 3 Verificaccedilatildeo do escopo de certificaccedilatildeo

Escopo no Certificado

1120 Uma vez que o DC tenha demonstrado conformidade com todos os requisitos e processos aplicaacuteveis da Norma o DC deve receber um certificado O certificado permite que o DC ofereccedila produtos Certificados Rainforest Alliance eou serviccedilos incluiacutedos no escopo de certificaccedilatildeo

h Trabalhadores e suas famiacutelias que moram temporariamente ou permanentemente nas instalaccedilotildees do DC


i Toda a documentaccedilatildeo considerada relevante para determinar conformidade com a Norma de Agricultura Sustentaacutevel Rainforest Alliance

j Residentes de comunidades adjacentes que satildeo ou podem ser diretamente afetados pelas atividades do DC

k Documentaccedilatildeo relacionada agrave comercializaccedilatildeo de produtos certificados e natildeo-certificados manipulados pelo DC

l O uso das plataformas de certificaccedilatildeo e rastreabilidade da Rainforest Alliance e (se houver) outros sistemas utilizados relacionados com a implementaccedilatildeo dos requisitos no escopo de certificaccedilatildeo

m Dados coletados de acordo com as metas estabelecidas pelo DC nos requisitos medidores


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1121 O escopo mencionado no certificado deve estar de acordo com o modelo fornecido pela Rainforest Alliance na PCRA e deve incluir ao menos

a O nome do DC responsaacutevel pela implementaccedilatildeo do Programa de Certificaccedilatildeo Rainforest Alliance (veja a seccedilatildeo opccedilotildees de

certificaccedilatildeo neste documento)7

b Os cultivos inclusos no escopo de certificaccedilatildeo

c As atividades processos e niacuteveis de rastreabilidade inclusos no escopo da certificaccedilatildeo por cultivo

d Quaisquer das seguintes entidades certificaacuteveis incluiacutedas no escopo de certificaccedilatildeo nuacutemero de membros do grupo de um grupo fazendas de uma fazenda individual ou multi-fazenda locais subcontratados certificados sob o escopo do DC

e As datas de validade do certificado

f Adicionalmente para DCs que tenham produccedilatildeo agriacutecola no seu escopo de certificaccedilatildeo um anexo com a aacuterea certificada e o volume estimado a ser colhido dentro do ano de certificaccedilatildeo por cultivo vaacutelido por um ano Esse anexo deve ser fornecido anualmente (apoacutes cada auditoria anual e apenas em caso de decisatildeo de certificaccedilatildeo positiva) com base na estimativa de

volume anual

12 OPCcedilOtildeES DE CERTIFICACcedilAtildeO Esta seccedilatildeo explica as possiacuteveis estruturas nas quais os DCs podem aderir ou permanecer parte do Programa de Certificaccedilatildeo da Rainforest

Alliance chamada opccedilotildees de certificaccedilatildeo Existem cinco opccedilotildees de certificaccedilatildeo das quais as primeiras trecircs se aplicam a organizaccedilotildees que incluam produccedilatildeo agriacutecola em seu escopo de certificaccedilatildeo As uacuteltimas duas se aplicam para a cadeia de suprimentos excluindo a produccedilatildeo

agriacutecola8

7 Nota uma entidade investindo no Programa de Certificaccedilatildeo Rainforest Alliance pode ser mencionada sob o nome da fazenda ou grupo de fazendas se diferir do nome do DC

implementando o programa Para fazendas e grupos de produtores isso eacute o nome da fazenda ou grupo de fazendas e natildeo o nome da entidade que investe no Programa de Certificaccedilatildeo Rainforest Alliance (se diferir da fazenda ou grupo de fazendas)

8 No caso em que DCs que tenham produccedilatildeo agriacutecola em seu escopo tambeacutem incluam atividades de cadeia de suprimentos sua opccedilatildeo permanece a mesma contudo requisitos aplicaacuteveis da norma podem ser adicionados dependendo dessas atividades


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Opccedilotildees de Certificaccedilatildeo Colunas

aplicaacuteveis na

Norma

Implicaccedilotildees

no Escopo

1 Grupo de Fazendas

Um grupo de fazendas (membros do grupo) organizadas que implementa um sistema de gestatildeo comum

O grupo pode estar organizado como uma associaccedilatildeo ou cooperativa ou ser gerenciado por uma fazenda ou outro agente da cadeia de suprimento como um exportador ou outra entidade

Esse tipo de certificaccedilatildeo eacute direcionado para fazendas pequenas que natildeo tem meios de se certificar

individualmente contudo grandes fazendas podem ser parte ou formar um grupo9

Certificado

de grupo

Produccedilatildeo

agriacutecola estaacute incluiacuteda no

escopo

2 Fazenda Individual (grande ou pequena)

Uma fazenda individual que deteacutem ou gerencia uma fazenda com uma estrutura organizacional independente onde a gerecircncia e todas as atividades satildeo realizadas em uma uacutenica localidade fiacutesica

Este tipo de certificaccedilatildeo eacute direcionado para as fazendas individuais que desejam se certificar de maneira independente A maioria seraacute de fazendas grandes contudo fazendas pequenas tambeacutem podem se certificar sob esta opccedilatildeo

Cert Indiv Produccedilatildeo agriacutecola

estaacute incluiacuteda no escopo

3 Multi-fazenda

Duas ou mais fazendas detidas ou alugadas por uma ou mais entidades cujas operaccedilotildees e praacuteticas agriacutecolas satildeo gerenciadas centralmente independente da certificaccedilatildeo Se quaisquer dessas condiccedilotildees natildeo se aplicar as fazendas natildeo podem se certificar como uma multi-fazenda e devem se certificar sob a

opccedilatildeo grupo de fazendas ou se dividir em vaacuterias fazendas individuais

Cert Indiv Produccedilatildeo agriacutecola estaacute

incluiacuteda no escopo

4 Local individual

Uma organizaccedilatildeo individual que natildeo tem produccedilatildeo agriacutecola no escopo de sua certificaccedilatildeo Rainforest Alliance onde a gerecircncia e todas as atividades satildeo realizadas em uma uacutenica localidade fiacutesica

Requisitos para Cadeia

de Suprimentos

Apenas Cadeia de

Suprimento

5 Multi-local

Uma organizaccedilatildeo que natildeo tem a produccedilatildeo agriacutecola no escopo de sua certificaccedilatildeo Rainforest Alliance e

tem um local central identificado sob o qual dois ou mais locais estatildeo operando

Requisitos

para Cadeia de Suprimentos

Apenas

Cadeia de Suprimento

9 Fazendas grandes (ou multi-fazenda) com produtores contratados estatildeo cobertas sob esta opccedilatildeo de certificaccedilatildeo Neste caso as fazendas grandes ou multi-fazenda contam

como um membro grande do grupo e o SGI


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Tabela RC 2 Opccedilotildees de Certificaccedilatildeo

Regras gerais para todas as opccedilotildees de certificaccedilatildeo

121 A responsabilidade da conformidade de todos os atores que se enquadram sob o escopo de certificaccedilatildeo do DC eacute da gerecircncia central do DC

122 Todos os atores que estatildeo cobertos sob escopo de certificaccedilatildeo do DC devem ser registrados na PCRA dentro da conta de certificaccedilatildeo do DC

123 Uma NC em qualquer ator coberto pelo escopo de certificaccedilatildeo do DC (Ex fazenda local subcontratado prestador de serviccedilo intermediaacuterio etc) afeta o status de certificaccedilatildeo do DC como um todo

Regras adicionais para DCs de Produccedilatildeo Agriacutecola (opccedilotildees 1 a 3)

124 Nenhuma fazenda deve estar simultaneamente certificada sob mais de um certificado Rainforest Alliance para todas as suas aacutereas de cultivo certificado Rainforest Alliance

125 Produccedilatildeo paralela de cultivo(s) certificado(s) dentro de uma fazenda natildeo eacute permitida No caso de certificaccedilatildeo em grupo no entanto o DC pode ter membros do grupo em seu escopo de certificaccedilatildeo e membros do grupo excluiacutedos do escopo de certificaccedilatildeo

126 Se o DC utiliza intermediaacuterios estes devem estar incluiacutedos no Programa de Certificaccedilatildeo da Rainforest Alliance sob o escopo de certificaccedilatildeo do DC

127 A totalidade do escopo de certificaccedilatildeo incluindo a gerecircncia de um DC deve estar localizado dentro do mesmo paiacutes

Regras adicionais para certificaccedilatildeo em grupo e multi-fazenda (opccedilotildees 2 e 3)

128 Vendas certificadas de fazendas no escopo de certificaccedilatildeo devem ser gerenciadas centralmente pela gerecircncia do grupo ou multi-fazenda

129 Para todos os DCs o Gerente de Certificaccedilatildeo ou Gerente do SGI deve ser ao menos um dos usuaacuterios na PCRA

1210 Todas as entidades incluiacutedas no escopo de certificaccedilatildeo devem estar conformes com o niacutevel de certificaccedilatildeo mais alto dentro do grupo ou multi-fazenda (veja os niacuteveis nos Requisitos de Produccedilatildeo Agriacutecola)

1211 Os grupos podem subdividir os membros do grupo em diferentes secccedilotildeesregiotildeesregiotildees de inspeccedilatildeo internasubgrupos etc Nesses casos o seguinte se aplica

a Deve haver um sistema de gestatildeo primaacuterio que seja responsaacutevel pela conformidade de todos os atores que se enquadram no escopo de certificaccedilatildeo de todo o grupo


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b Cada secccedilatildeoregiatildeoregiatildeo de inspeccedilatildeo internasubgrupo etc pode implementar um sistema de inspeccedilotildees internas desde que a gerecircncia primaacuteria do grupo verifique o funcionamento do sistema de inspeccedilatildeo interna de cada secccedilatildeoregiatildeoregiatildeo

de inspeccedilatildeo internasubgrupo durante a autoavaliaccedilatildeo

1212 Se fazendas grandes forem parte de um grupo

a Todas as fazendas grandes e unidades de processamento cobertas no escopo de certificaccedilatildeo do grupo devem estar

registradas na PCRA dentro da conta de certificaccedilatildeo do grupo

b Os requisitos de gestatildeo aplicaacuteveis aos membros do grupo com fazendas grandes devem ser implementados pelos membros do

grupo com fazendas grandes entretanto a gerecircncia do grupo eacute responsaacutevel pela conformidade

Regras adicionais para certificaccedilatildeo multi-local e multi-fazenda (opccedilotildees 3 e 5)

1213 Todos os locais eou fazendas devem ter uma relaccedilatildeo legal ou contratual com a gerecircncia central do DC e devem estar sujeitos ao sistema de gestatildeo unificado para gerenciamento de todas as atividades relacionadas ao escopo de certificaccedilatildeo ao menos

1214 Dois ou mais locais eou fazendas satildeo considerados operando em um sistema unificado se

a Existe uma localidade central identificada onde as atividades dos locais eou fazendas satildeo gerenciados

b A implementaccedilatildeo dos Requisitos da Norma eacute gerenciada centralmente

c Os documentos e registros necessaacuterios para certificaccedilatildeo satildeo armazenados pelo local eou fazenda

d Existem evidecircncias que comprovam que a gerecircncia central eacute de posse ou contratada pelos locais eou fazendas para

gerenciar as aacutereas de produccedilatildeo e processamento

1215 No caso de certificaccedilatildeo multi-local em niacutevel de cadeia de suprimentos (natildeo multi-fazenda) os locais podem estar localizados em mais

de um paiacutes Contudo todos os locais devem estar localizados dentro das mesmas regiotildees geograacuteficas permitidas As regiotildees geograacuteficas permitidas satildeo

a Aacutefrica

b Aacutesia e Paciacutefico

c Europa Oriente Meacutedio e Turquia

d Ameacuterica Latina

e EUA e Canadaacute

A lista de paiacuteses correspondentes agraves regiotildees geograacuteficas permitidas estaacute disponiacutevel na seguinte paacutegina do site da Rainforest Alliance httpswwwrainforest-allianceorgbusinessgeographical-scopes-rainforest-alliance-2020-certification-program


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Subcontratados prestadores de serviccedilos e intermediaacuterios

DCs podem fazer uso de subcontratados eou prestadores de serviccedilo eou intermediaacuterios para atividades certificadas Esta seccedilatildeo explica as opccedilotildees e condiccedilotildees que se aplicam

1216 Subcontratados podem ser incluiacutedos no Programa de Certificaccedilatildeo Rainforest Alliance sob as seguintes opccedilotildees

a Como parte do escopo de certificaccedilatildeo de um DC

b Como parte do escopo de certificaccedilatildeo de vaacuterios DCs

c Certificados de forma independente

1217 Prestadores de serviccedilo e intermediaacuterios podem ser incluiacutedos no Programa de Certificaccedilatildeo Rainforest Alliance sob as seguintes opccedilotildees



1218 Subcontratados eou prestadores de serviccedilo eou intermediaacuterios devem cumprir com todos os requisitos aplicaacuteveis ao seu escopo dependendo das atividades realizadas Por exemplo rastreabilidade condiccedilotildees de trabalho aplicaccedilotildees de insumos uso de selo etc

Opccedilatildeo Condiccedilotildees que se aplicam

1219 Subcontratadosprestadores de serviccedilointermediaacuterios incluiacutedos sob o escopo de

um ou mais DCs

a O DC que faz uso dos serviccedilos de subcontratadosprestadores de serviccedilointermediaacuterios deve assumir total responsabilidade pela conformidade do subcontratadoprestador de

serviccedilointermediaacuterio antes que possam ser incluiacutedos em seu escopo

b No caso em que um subcontratadoprestador de serviccedilointermediaacuterio estiver incluiacutedo no escopo de certificaccedilatildeo de vaacuterios DCs o subcontratadoprestador de serviccedilointermediaacuterio deve ser incluiacutedo no escopo de verificaccedilatildeo e processo de certificaccedilatildeo de todos os DCs que usam seus serviccedilos

c O subcontratadoprestador de serviccedilointermediaacuterio que estiver incluso sob o escopo de um DC

que eacute (a ser) parte do Programa de Certificaccedilatildeo Rainforest Alliance deve ter uma relaccedilatildeo legal ou contratual com o DC que estaacute recebendo os serviccedilos

d O subcontratado deve ser registrado dentro da conta de certificaccedilatildeo do DC que estaacute fazendo uso de seus serviccedilos

e O subcontratado natildeo deve oferecer serviccedilos como certificado sob o programa Rainforest Alliance a outros DCs de maneira independente do DC que o estaacute certificando sob seu escopo


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1220 Subcontratados certificados de maneira independente

(isso natildeo se aplica para prestadores de serviccedilo)

a Subcontratados podem ser certificados de maneira independente apenas como um DC se seus

serviccedilos prestados estiverem relacionados ao produto certificado (Ex processamento armazenagem transporte ensaque etc)

b O subcontratado deve ser registrado com sua proacutepria conta de certificaccedilatildeo

c O subcontratado que eacute (a ser) certificado no Programa de Certificaccedilatildeo Rainforest Alliance de forma independente eacute responsaacutevel pela sua proacutepria conformidade com os requisitos aplicaacuteveis

d O subcontratado que eacute (a ser) certificado no Programa de Certificaccedilatildeo Rainforest Alliance de forma independente eacute considerado como qualquer outro DC que eacute (a ser) certificado no

programa Rainforest Alliance

e Subcontratados certificados de forma independente devem passar pelo processo de certificaccedilatildeo de forma independente e portanto receber seu proacuteprio certificado

f O subcontratado pode oferecer serviccedilos como certificado sob o programa Rainforest Alliance para qualquer cliente para o escopo que detenham um certificado vaacutelido

Tabela RC 4 Condiccedilotildees de certificaccedilatildeo para subcontratados


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13 VERIFICACcedilAtildeO DE CONFORMIDADE

Esta seccedilatildeo explica o ciclo de certificaccedilatildeo de trecircs anos o qual os DCs aderem e permanecem como parte do Programa de Certificaccedilatildeo da Rainforest Alliance Tambeacutem explica os diferentes niacuteveis de verificaccedilatildeo que podem se aplicar

O processo de certificaccedilatildeo eacute baseado em um ciclo de trecircs anos com verificaccedilotildees anuais (confirmaccedilatildeo atraveacutes do fornecimento de

evidecircncias objetivas que requisitos especiacuteficos foram cumpridos10) conforme ilustrado na figura abaixo Isso demanda uma verificaccedilatildeo interna anual (inspeccedilotildees Internas e autoavaliaccedilotildees) e verificaccedilotildees externas (em geral auditorias de EC realizadas por ECs independentes autorizadas pela Rainforest Alliance - e em alguns casos verificaccedilotildees pela Rainforest Alliance)

Figura RC 2 Ciclo de certificaccedilatildeo de trecircs anos

10 Definiccedilatildeo da Alianccedila ISEAL adaptada da ISO 9000


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Aplicabilidade da verificaccedilatildeo externa de conformidade para DCs de Produccedilatildeo Agriacutecola (opccedilotildees 1 a 3)

131 Todos os DCs que tenham produccedilatildeo agriacutecola em seu escopo devem receber uma auditoria anual de uma EC no local uma auditoria de certificaccedilatildeo e duas auditorias de supervisatildeo para cada ciclo de trecircs anos

132 Todas as entidades (fazendas locais intermediaacuterios subcontratados etc) cobertas pelo escopo do DC devem ser consideradas na seleccedilatildeo da amostra da auditoria anual feita pela EC de acordo com o capiacutetulo de Regras de Auditoria desde documento

Aplicabilidade da verificaccedilatildeo externa de conformidade para DCs de Cadeia de Suprimentos (opccedilotildees 4 e 5)

Para DCs de Cadeia de Suprimento o tipo de verificaccedilatildeo externa anual pode variar com base no niacutevel de verificaccedilatildeo designado a cada local do DC Adicionalmente em alguns casos de risco muito baixo um local ou DC pode ser isento de uma verificaccedilatildeo de uma EC e nesse caso a

Rainforest Alliance realizaraacute a verificaccedilatildeo (niacuteveis de verificaccedilatildeo na tabela 5)

133 Todos os locais no escopo de certificaccedilatildeo de um DC que natildeo tenham produccedilatildeo agriacutecola em escopo devem ser designados com um niacutevel de verificaccedilatildeo conforme a tabela 5 abaixo pela PCRA

134 O niacutevel de verificaccedilatildeo eacute designado por local pela PCRA com base nos indicadores de risco fornecidos pelo DC na PCRA ao se registrar e definir ou atualizar o escopo de certificaccedilatildeo (veja os passos no processo de certificaccedilatildeo)

135 O niacutevel de verificaccedilatildeo designado por local deve definir o tipo e frequecircncia de verificaccedilatildeo requerida por local conforme a tabela 5

Tabela RC 5 Niacuteveis de Verificaccedilatildeo

Niacutevel de

Verificaccedilatildeo

Meacutetodo de Verificaccedilatildeo

Ano 1 certificaccedilatildeo Ano 2 supervisatildeo Ano 3 supervisatildeo

A - Muito baixo Revisatildeo da Rainforest Alliance Verificaccedilatildeo automaacutetica da Rainforest

Alliance

Verificaccedilatildeo automaacutetica da Rainforest

Alliance

B - Baixo Auditoria de certificaccedilatildeo Remota por

uma EC

Revisatildeo da Rainforest Alliance Verificaccedilatildeo automaacutetica da Rainforest

Alliance

C - Meacutedio Auditoria de certificaccedilatildeo no local por

uma EC

Auditoria de supervisatildeo Remota por

uma EC

Revisatildeo da Rainforest Alliance

D - Alto Auditoria de certificaccedilatildeo no local por uma EC

Auditoria de supervisatildeo no local por uma EC

Auditoria de supervisatildeo Remota por uma EC

E - Muito alto Auditoria de certificaccedilatildeo no local por uma EC




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136 Os indicadores de risco que definem o niacutevel de verificaccedilatildeo incluem mas natildeo estatildeo limitados a atividades local informaccedilatildeo do cultivo volume (veja a tabela 6 Limites de Pequenos Volumes) aplicabilidade de qualquer requisito do capiacutetulo 5 da norma histoacuterico etc

137 DCs de Cadeia de Suprimento com posse eou manipulando fisicamente volumes inferiores aos limites estabelecidos abaixo satildeo considerados DCs de pequenos volumes o qual pode justificar um niacutevel de verificaccedilatildeo mais baixo No caso de vaacuterios locais ou vaacuterios cultivos estarem sob um escopo de certificaccedilatildeo o seguinte se aplica

a No caso de vaacuterios cultivos todos os volumes de todos os cultivos devem ser inferiores aos respectivos limites estabelecidos

abaixo

b No caso de vaacuterios locais o total de volumes de todos os locais deve ser inferior aos respectivos limites estabelecidos abaixo

CultivoSetor Volume Total Produto Equivalente Cafeacute 100 MT Cafeacute Verde Cacau 75 MT Amecircndoa de cacau ChaacuteRooibos 100 MT Chaacute Preparado Bananas 500 MT Fruta inteira Frutas e vegetais 20 MT FrutaVegetal inteiro Avelatilde 50 MT Amecircndoa de avelatilde Oacuteleo de palma 600MT Oacuteleo de palma cru Oacuteleo de Coco 100MT Oacuteleo de Coco Bruto Ervas e Especiarias 50 MT Ervas e especiarias secas Baunilha 10 MT Gratildeo de baunilha Flores 500000 Hastes Hastes de flores Tabela RC 6 Limites para pequenos volumes

138 Todos os locais com niacutevel de verificaccedilatildeo A (e portanto o de risco mais baixo) podem ser isentos de uma auditoria externa de uma EC e devem passar por um processo de autorizaccedilatildeo (uma aprovaccedilatildeo para entrar no Programa de Certificaccedilatildeo Rainforest Alliance fornecida pela Rainforest Alliance) para se tornarem ou permanecerem parte do Programa Rainforest Alliance11

139 Para DCs que tenham locais com o niacutevel de verificaccedilatildeo A incluiacutedos em seu escopo o seguinte se aplica

11 Estes podem ser por exemplo (podendo estar sujeito agrave mudanccedilas)

- DCs que manipulam volumes muito baixos de produtos certificados - DCs que natildeo manipulam fisicamente os produtos certificados e que natildeo compram produtos diretamente de DCs de Produccedilatildeo Agriacutecola


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a No caso em que todo o escopo do DC se enquadre no niacutevel de verificaccedilatildeo A a Rainforest Alliance forneceraacute um certificado de aprovaccedilatildeo para o DC com a data inicial na data de sua emissatildeo pela Rainforest Alliance e uma validade de trecircs anos sujeito

ao fato de o DC manter o niacutevel de verificaccedilatildeo A

b Para certificaccedilatildeo multi-local com locais em diferentes niacuteveis de verificaccedilatildeo a Rainforest Alliance forneceraacute um certificado de aprovaccedilatildeo ao DC para os locais com niacutevel A com a validade dependente de uma certificaccedilatildeo por uma EC Uma vez que o certificado da EC se torne vaacutelido o certificado de aprovaccedilatildeo teraacute as mesmas datas de validade que o certificado da EC

c A Rainforest Alliance se reserva o direito de requerer uma auditoria da Rainforest Alliance ou de uma EC em locais aprovados

d No evento em que um local aprovado seja considerado como natildeo-conforme com quaisquer dos processos ou requisitos aplicaacuteveis da norma durante dada auditoria o DC deve arcar com todos os custos da auditoria e completar um processo de

auditoria de certificaccedilatildeo dentro de 12 semanas apoacutes a data em que o local foi considerado como natildeo-conforme para permanecer parte do Programa de Certificaccedilatildeo Rainforest Alliance

1310 No caso de uma certificaccedilatildeo multi-local com locais em diferentes niacuteveis de verificaccedilatildeo a amostra da auditoria da EC deve ser calculada a partir dos locais com niacuteveis de verificaccedilatildeo B ateacute E e os tipos de verificaccedilatildeo devem ser representativos aos niacuteveis de verificaccedilatildeo conforme definidos no capiacutetulo de Regras de Auditoria deste documento

1311 Em alguns casos DCs podem se aplicar para um niacutevel de verificaccedilatildeo mais baixo sob as condiccedilotildees especificadas sob a seccedilatildeo de incentivos deste documento

1312 A Rainforest Alliance se reserva o direito de aumentar o niacutevel de verificaccedilatildeo de um local com base em sua proacutepria anaacutelise de risco

Verificaccedilatildeo e Monitoramento da Rainforest Alliance

Todos os DCs seratildeo incluiacutedos nas atividades de monitoramento realizadas pela Rainforest Alliance A Rainforest Alliance analisaraacute os dados de cada DC que passar pelo processo de certificaccedilatildeo para monitorar a conformidade da EC e do DC com as regras dos documentos de asseguramento aplicaacuteveis e com os requisitos aplicaacuteveis da norma A Rainforest Alliance forneceraacute uma licenccedila para uso da Plataforma de Certificaccedilatildeo Rainforest Alliance se os dados fornecidos pelo DC eou EC durante o processo de certificaccedilatildeo forem crediacuteveis corretos e

completos As seguintes regras se aplicam

1313 A licenccedila deve ter o mesmo escopo que o mencionado no certificado

1314 Um certificado natildeo deve estar vaacutelido sem uma licenccedila ativa

1315 Os DCs natildeo devem embarcar processar ou vender produtos com uma declaraccedilatildeo de produto Rainforest Alliance sem ter uma licenccedila para usar a Plataforma Rainforest Alliance como resultado do processo de auditoria

1316 Para DCs de Produccedilatildeo Agriacutecola a licenccedila deve ser atualizada anualmente apoacutes a verificaccedilatildeo da EC para incluir o volume estimado a ser colhido no ciclo de colheita do ano


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14 PROCESSO DE CERTIFICACcedilAtildeO

Esta seccedilatildeo descreve os passos a serem tomados pelos diferentes atores envolvidos no processo de certificaccedilatildeo de um DC Isso inclui o processo de autorizaccedilatildeo

bull A coluna ldquoPassordquo descreve o passo no processo e as condiccedilotildees que se aplicam

bull A coluna ldquoRAECDCrdquo descreve o ator responsaacutevel por implementar o passo

Todos os prazos no processo de certificaccedilatildeo satildeo contados em semanas (sete dias comeccedilando por qualquer dia da semana)

Figura RC2 Visatildeo geral do processo de certificaccedilatildeo


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12 No caso de uma extensatildeo de escopo o DC inicia do passo 2 em diante 13 Os requisitos a serem autosselecionaacuteveis natildeo satildeo mandatoacuterios mas podem ser selecionados para serem incluiacutedos no escopo de certificaccedilatildeo de maneira voluntaacuteria por exemplo

para fazer declaraccedilotildees adicionais

Processo de Certificaccedilatildeo

Passo Regras por passo

Passos para determinar os requisitos aplicaacuteveis

1 O DC cria uma conta de certificaccedilatildeo na Plataforma de Certificaccedilatildeo da Rainforest Alliance (PCRA)

141 Todos os DCs que desejem entrar no Programa de Certificaccedilatildeo da Rainforest Alliance devem criar uma conta de certificaccedilatildeo na PCRA

O DC

2

O DC defineatualiza o escopo de certificaccedilatildeo12

142 Apoacutes criar uma conta de certificaccedilatildeo os DCs devem preencher todas as informaccedilotildees necessaacuterias para definir o seu escopo de certificaccedilatildeo e niacutevel de verificaccedilatildeo

143 Essa informaccedilatildeo deve ser revisada e atualizada (onde necessaacuterio) anualmente

144 Todo o escopo de certificaccedilatildeo deve estar coberto pela conta de certificaccedilatildeo Entretanto um DC pode optar por criar contas de certificaccedilatildeo separadas para cobrir todo o escopo de certificaccedilatildeo no caso em que o DC siga processos de certificaccedilatildeo separados por conta de certificaccedilatildeo e escopo

O DC

3 A Rainforest Alliance forneceatualiza a lista de requisitos aplicaacuteveis da norma e requisitos a serem autosselecionaacuteveis

145 Uma vez que o DC definiu seu escopo de certificaccedilatildeo na PCRA a Rainforest Alliance deve fornecer a lista dos requisitos aplicaacuteveis atraveacutes da PCRA bem como os requisitos que podem ser autosselecionaacuteveis13

146 A Rainforest Alliance se reserva o direito de atualizar os requisitos aplicaacuteveis com um periacuteodo de notificaccedilatildeo a ser definido caso a caso

A Rainforest

Alliance

4 O DC selecionaatualiza os requisitos autosselecionaacuteveis e os medidores

147 O DC deve revisar a lista de requisitos aplicaacuteveis fornecida pela PCRA adicionar os requisitos autosselecionaacuteveis

(se desejado) e estabelecer a meta dos medidores

148 Se o escopo de certificaccedilatildeo estiver correto o DC pode confirmaacute-lo na PCRA A partir desse momento em

diante transaccedilotildees de entrada na plataforma de rastreabilidade RA seratildeo permitidas

O DC


30

14 Para mais informaccedilotildees veja a seccedilatildeo Niacuteveis de Verificaccedilatildeo deste documento 15 A Rainforest Alliance estaacute explorando as possibilidades de estabelecer um sistema de alocaccedilatildeo de auditorias gerenciado pela Rainforest Alliance Isso foi iniciado para cacau na Costa do Marfim mas pode ser estendido para outros cultivos e paiacuteses

149 Se o escopo natildeo estiver correto o DC deve corrigi-lo na PCRA antes de confirmaacute-lo A aplicabilidade dos requisitos da norma pode mudar e o niacutevel de verificaccedilatildeo pode mudar

Passos para definiccedilatildeo do plano de gestatildeo com base em risco e o niacutevel de verificaccedilatildeo

5 A Rainforest Alliance forneceatualiza a lista de requisitos aplicaacuteveis

1410 Uma vez que o DC confirme seu escopo de certificaccedilatildeo a Rainforest Alliance deve forneceratualizar a lista dos requisitos aplicaacuteveis e os niacuteveis de verificaccedilatildeo14

A Rainforest Alliance

6 O DC completaatualiza o processo de anaacutelise de risco e faz o seu plano de gestatildeo

1411 O DC deve usar as ferramentas aplicaacuteveis conforme mencionadas na norma requeridas para definir as accedilotildees de mitigaccedilatildeo que devem ser incluiacutedas no plano de gestatildeo

1412 Todos os DCs de Produccedilatildeo Agriacutecola devem fornecer geodados na PCRA aos quais a PCRA forneceraacute mapas de risco de registro de geolocalizaccedilatildeo e as accedilotildees de mitigaccedilatildeo aplicaacuteveis (mais informaccedilotildees sobre geodados

veja o Anexo Orientaccedilotildees sobre Requisitos de Dados de Geolocalizaccedilatildeo e Mapas de Risco de Geodados)

1413 Para cada risco identificado o DC deve implementar as accedilotildees de mitigaccedilatildeo Accedilotildees de mitigaccedilatildeo fornecidas pela Ferramenta da Rainforest Alliance satildeo fortemente recomendadas mas o DC pode modificaacute-las se outras accedilotildees forem consideradas mais apropriadas para endereccedilar o risco

O DC

Passos para aplicaccedilatildeo para uma auditoria realizada por uma EC autorizada pela Rainforest Alliance

7 O DC escolhe uma EC autorizada pela Rainforest Alliance

1414 Todos os DCs que necessitem de uma auditoria de uma EC devem escolher uma EC autorizada pela Rainforest Alliance para seu escopo de certificaccedilatildeo

1415 Para solicitar uma cotaccedilatildeo com uma EC autorizada para seu escopo o DC deve compartilhar com a EC o Formulaacuterio de Aplicaccedilatildeo agrave Certificaccedilatildeo (FAC)

1416 ECs podem oferecer cotaccedilotildees ao DC ou o DC pode solicitar cotaccedilotildees da EC com base na informaccedilatildeo do FAC

1417 O DC pode escolher a EC de sua preferecircncia Entretanto a Rainforest Aliance se reserva o direito de designar a EC ao DC no caso em que riscos sejam identificados pela Rainforest Alliance15

O DC


31

16 Para mais informaccedilotildees sobre o conteuacutedo do contrato de certificaccedilatildeo veja as Regras para Autorizaccedilatildeo de Entidades Certificadoras 17 No processo de confirmaccedilatildeo tanto a EC como o DC confirmam na PCRA que eles assinaram um contrato de certificaccedilatildeo incluindo uma claacuteusula de confidencialidade que permitiraacute que a Rainforest Alliance compartilhe as informaccedilotildees fornecidas pelo DC para o EC dentro da PCRA

8 A EC assina o contrato com o DC e confirma o escopo

1418 Todos os DCs que precisem de uma auditoria de certificaccedilatildeo realizada por uma EC devem assinar um contrato de certificaccedilatildeo16 com a EC selecionada e confirmar o contrato atraveacutes de uma processo de confirmaccedilatildeo17 na PCRA Isso daraacute acesso ao perfil completo do DC para a EC onde o progresso pode ser monitorado e a informaccedilatildeo necessaacuteria para a preparaccedilatildeo da auditoria deve ser compartilhada

1419 A EC deve verificar a informaccedilatildeo fornecida pelo DC na PCRA e confirmar com base em seu conhecimento o escopo e niacuteveis de verificaccedilatildeo do DC

1420 Se o escopo e quaisquer niacuteveis de verificaccedilatildeo estiverem incorretos isso deve ser ajustado na PCRA pelo DC Mudanccedilas no escopo podem resultar em mudanccedilas na aplicabilidade dos requisitos da norma nos niacuteveis de

verificaccedilatildeo e nos custos de auditoria

O DC + A EC

Passos para implementar o programa coletar os dados aplicaacuteveis e verificaccedilatildeo interna de conformidade

9 O DC completa a implementaccedilatildeo dos requisitos aplicaacuteveis da norma

1421 Todos os DCs devem implementar todos os requisitos aplicaacuteveis da Norma de Agricultura Sustentaacutevel Rainforest Alliance para o ano relevante de certificaccedilatildeo que ainda natildeo estiverem totalmente implementados Isso inclui os requisitos autosselecionaacuteveis e medidores se aplicaacuteveis e as accedilotildees de mitigaccedilatildeo definidas no processo de anaacutelise de risco

1422 Em paiacuteses onde exista uma Rede de Treinadores Associados (RTA) o DC pode utilizar um dos Treinadores Associados aprovados pela Rainforest Alliance A lista de paiacuteses onde haacute uma Rede de Treinadores Associados

e a lista de treinadores aprovados por paiacutes pode ser encontrada na Rede de Aprendizagem Rainforest Alliance

O DC

10 O DC coleta dados e verifica sua proacutepria conformidade

1423 Todos os DCs devem avaliar sua proacutepria conformidade e a de todas as entidades enquadradas sob sua

responsabilidade (veja opccedilotildees de certificaccedilatildeo) com todos os requisitos aplicaacuteveis e endereccedilar quaisquer NCs

O DC


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18 Uma semana eacute 7 dias comeccedilando por qualquer dia da semana independentemente de feriados nacionais

identificadas Para maiores informaccedilotildees sobre a verificaccedilatildeo interna de conformidade veja os requisitos sobre autoavaliaccedilatildeo e inspeccedilotildees internas na Norma

Passos para preparaccedilatildeo para a verificaccedilatildeo externa de conformidade

11 A EC e o DC acordam as datas de auditoria

1424 A EC deve indicar as datas programadas de auditoria na PCRA 6 semanas18 antes do primeiro dia da auditoria

(certificaccedilatildeo recertificaccedilatildeo supervisatildeo) Se a data mudar ela deve ser ajustada na PCRA em ateacute 6 semanas antes do primeiro dia das novas datas de auditoria

1425 No evento em que a auditoria tem sua realizaccedilatildeo planejada ou ocorre apoacutes mais de 6 meses da confirmaccedilatildeo

de escopo do DC o DC deve atualizar seu escopo e implementar quaisquer novos requisitos que possam ser aplicaacuteveis com base na atualizaccedilatildeo de escopo antes da auditoria

A EC

12 O DC atualizafornece os dados para preparaccedilatildeo de auditoria ou aprovaccedilatildeo

1426 Todos os DCs devem completar ou revisar seus dados de preparaccedilatildeo de auditoria ou aprovaccedilatildeo e fornecer os

documentosdados aplicaacuteveis da lista abaixo

Documentodado Requisito Aplicaacutevel a

a Informaccedilatildeo do escopo de certificaccedilatildeo incluindo detalhes dos locais unidades de

processamento intermediaacuterios subcontratados e prestadores de serviccedilo (fornecido na PCRA)

Todos os DCs

b Ferramenta de Avaliaccedilatildeo de Capacidade de Gestatildeo

111 Todos os DCs de Produccedilatildeo Agriacutecola

c Anaacutelise de risco do DC 131 Todos os DCs de Produccedilatildeo Agriacutecola

d Plano de gestatildeo 132113 Todos os DCs auditados

e Autoavaliaccedilatildeo (fornecida na PCRA) 142 Todos os DCs

f Registro de trabalhadores 125 Todos os DCs auditados

O DC


33

g Layout da disposiccedilatildeo das

instalaccedilotildeesinfraestruturas incluiacutedas no escopo de certificaccedilatildeo


h Fluxo de produto mapeado 214 Todos os DCs auditados

i Registro de Membros de Grupo (RMG) (fornecido na PCRA)


j Geodados (combinaccedilatildeo de pontos e poliacutegonos

requeridos pela norma) (fornecido na PCRA)

12121213121

41215

Todos os DCs de Produccedilatildeo

Agriacutecola

k Ferramenta de Matriz Salarial 541 Todos os DCs de Produccedilatildeo Agriacutecola

l Dados dos indicadores (fornecidos na PCRA) Qualquer requisito aplicaacutevel com indicador

Todos os DCs de Produccedilatildeo Agriacutecola

1427 1428 A Rainforest Alliance se reserva o direito de requerer que o DC envie quaisquer dos documentos dessa lista ou

quaisquer outros documentos relacionados com a conformidade com os requisitos da Norma ou Asseguramento na PCRA

1429 Essa informaccedilatildeo deve estar disponiacutevel ao EC na PCRA ao menos 4 semanas antes do primeiro dia programado

para auditoria Se a informaccedilatildeo natildeo estiver completa 4 semanas antes da auditoria a auditoria deve ser postergada

13 A PCRA fornece dados de preparaccedilatildeo de auditoria agrave EC

1430 Para todas as auditorias realizadas por uma EC aleacutem da informaccedilatildeo fornecida pelo DC a Rainforest Alliance deve fornecer o seguinte com base no niacutevel de risco designado para a conformidade com a norma

a Uma lista de verificaccedilatildeo da auditoria com os requisitos miacutenimos a serem verificados

b Para todos os DCs de Produccedilatildeo Agriacutecola mapas de risco de geodados com base nos geodados fornecidos pelo DC Para mais informaccedilotildees veja o anexo sobre geodados e mapas de risco neste documento

c Para todos os DCs multi-locais uma lista de locais eou unidades de processamento a serem usadas para definir a amostra da auditoria


14 A EC planeja e prepara a auditoria (certificaccedilatildeo ou supervisatildeo)

1431 Antes de cada auditoria de certificaccedilatildeo ou supervisatildeo a EC deve planejar e preparar a auditoria incorporando a informaccedilatildeo fornecida pelo DC nos dados de preparaccedilatildeo de auditoria e nos mapas de risco fornecidos pela Rainforest Alliance

A EC


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1432 A EC deve fornecer o plano de auditoria ao menos 2 semanas antes da data de iniacutecio de auditoria conforme especificado no Capiacutetulo 2 na seccedilatildeo Planejamento e Preparaccedilatildeo da Auditoria

Para maiores informaccedilotildees sobre as regras que se aplicam para a auditoria veja a seccedilatildeo sobre verificaccedilatildeo externa de

conformidade abaixo Para maiores informaccedilotildees sobre o processo de auditoria veja o Capiacutetulo de Regras de Auditoria neste documento

Passos para as atividades de auditoria e poacutes-auditoria

15 A EC realiza a auditoria no local (certificaccedilatildeo recertificaccedilatildeo ou supervisatildeo)

1433 Se durante a auditoria a EC evidenciar que qualquer informaccedilatildeo no escopo de certificado e na ARCS do DC esteja incorreta isso deve ser ajustado pelo DC e quaisquer requisitos adicionais resultantes deste ajuste devem ser cumpridos antes da certificaccedilatildeo

1434 A auditoria pode ser combinada com auditorias para outros esquemas de certificaccedilatildeo desde que os requisitos

sejam verificados de acordo com o capiacutetulo de Regras de Auditoria desde documento

1435 Durante a reuniatildeo de fechamento da auditoria a EC deve fornecer a lista de natildeo-conformidades identificadas pela equipe de auditoria Essa lista pode mudar apoacutes a revisatildeo de qualidade da EC e nesse caso a EC deve notificar o DC sobre quaisquer mudanccedilas

Para maiores informaccedilotildees veja o capiacutetulo de Regras de Auditoria neste documento

A EC


35

16 A EC fornece um rascunho do relatoacuterio de auditoria na PCRA e realiza a revisatildeo de qualidade

1436 Para todas as auditorias a EC deve fornecer um rascunho do relatoacuterio de auditoria incluindo

a Um plano de auditoria atualizado que inclua as datas e a equipe de auditoria b Uma descriccedilatildeo das NCs na PCRA utilizando a lista de verificaccedilatildeo Rainforest Alliance c Uma descriccedilatildeo da amostra selecionada

1437 O rascunho do relatoacuterio de auditoria deve ser fornecido em ateacute 3 semanas apoacutes o uacuteltimo dia de auditoria

1438 Apoacutes o rascunho do relatoacuterio de auditoria ter sido finalizado na PCRA o relatoacuterio deve ser revisado pela EC atraveacutes de seu sistema interno de gestatildeo de qualidade

1439 Caso a revisatildeo de qualidade revele quaisquer novas NCs a EC deve informar o DC e o DC deve fechaacute-las antes que a decisatildeo de certificaccedilatildeo seja tomada

1440 A Rainforest Alliance reserva o direito de requerer que a EC compartilhe os resultados da revisatildeo interna de qualidade da EC e requerer que a EC faccedila um seguimento desses resultados

A EC

17 O DC resolve as natildeo-conformidades

1441 Todos os DCs que recebam uma ou mais NCs devem fechar todas as NCs em requisitos mandatoacuterios seguindo o

processo descrito na seccedilatildeo Natildeo-conformidades e possiacuteveis consequecircncias deste documento

1442 O prazo para fechamento das NCs deve ser definido pelo DC e pela EC considerando o maacuteximo de 10 semanas apoacutes o uacuteltimo dia de auditoria que eacute definido para que o DC forneccedila evidecircncias de fechamento para a EC

O DC

18 A EC verifica que as natildeo-conformidades foram resolvidas

1443 A EC deve verificar que todas as evidecircncias enviadas pelo DC satildeo suficientes para fechar as NCs A EC pode conduzir uma auditoria de acompanhamento no local se necessaacuterio

A EC

19 A EC fornece o relatoacuterio final de auditoria e toma a decisatildeo de certificaccedilatildeo

1444 Para todas as auditorias a EC deve fornecer o relatoacuterio final de auditoria na PCRA incluindo a Quaisquer informaccedilotildees atualizadas com base na revisatildeo de qualidade

b Uma descriccedilatildeo do fechamento das NCs na PCRA utilizando a lista de verificaccedilatildeo Rainforest Alliance c A validaccedilatildeonatildeo-validaccedilatildeo dos dados fornecidos pelo DC

A EC

20 A EC toma e envia a decisatildeo de certificaccedilatildeo na PCRA A EC


36

1445 Uma vez que a revisatildeo de qualidade do EC aprovar o relatoacuterio final de auditoria a EC deve tomar uma decisatildeo de certificaccedilatildeo (certificaccedilatildeo natildeo-certificaccedilatildeo decertificaccedilatildeo)

1446 A EC deve tomar a decisatildeo de certificaccedilatildeo dentro dos seguintes prazos

a Se quaisquer NCs forem identificadas dentro de 12 semanas apoacutes o uacuteltimo dia da auditoria

b Se nenhuma NC for identificada dentro de 4 semanas apoacutes o uacuteltimo dia da auditoria

Para maiores informaccedilotildees veja as Regras de Auditoria Rainforest Alliance

1447 Se a decisatildeo de certificaccedilatildeo for positiva a EC deve enviar uma solicitaccedilatildeo de licenccedila para a Rainforest Alliance

atraveacutes da PCRA em ateacute 1 semana apoacutes a decisatildeo de certificaccedilatildeo ter sido tomada

1448 Nesse caso a EC deve fazer o certificado na PCRA O certificado deve ser liberado para que o DC possa baixaacute-lo uma vez que a licenccedila tenha sido aprovada pela Rainforest Alliance

1449 Se a decisatildeo de certificaccedilatildeo natildeo for positiva (suspensatildeo cancelamento ou natildeo-certificaccedilatildeo) a EC deve enviar

sua decisatildeo atraveacutes da PCRA em ateacute 1 semana apoacutes a decisatildeo de certificaccedilatildeo ter sido tomada

21 A Rainforest Alliance realiza a anaacutelise dos dados

A Rainforest Alliance realiza a anaacutelise dos dados (manualmente eou automaticamente) Estas anaacutelises satildeo parte das atividades de monitoramento de DCs e ECs realizadas pela Rainforest Alliance e que podem resultar em atividades de asseguramento adicionais ou sanccedilotildees para a EC

1450 A Rainforest Alliance deve realizar atividades de monitoramento para todas as solicitaccedilotildees de licenccedila e fornecer

uma resposta para a EC em ateacute 1 semana apoacutes o recebimento da solicitaccedilatildeo


22 A EC forneceesclarece a decisatildeo de certificaccedilatildeo e dados para a Rainforest Alliance

1451 Se solicitado pela Rainforest Alliance a EC deve esclarecer eou fornecer informaccedilotildees adicionais sobre a

decisatildeo de certificaccedilatildeo e dados em ateacute 1 semana apoacutes a solicitaccedilatildeo de informaccedilotildees ou esclarecimentos adicionais

A EC

23 O DC recebe a licenccedila para utilizar a plataforma de rastreabilidade e selo da Rainforest Alliance

1452 Se o processo de certificaccedilatildeo e toda a informaccedilatildeo estiver plenamente crediacutevel para a Rainforest Alliance uma licenccedila para o uso da plataforma de rastreabilidade RA deve ser emitida pela Rainforest Alliance

1453 Ateacute que a licenccedila seja emitida

A

Rainforest Alliance


37

Tabela RC 7 Processo de certificaccedilatildeo

a A DC natildeo deve vender ou embarcar nenhum produto com declaraccedilatildeo de produto Rainforest Alliance

b Nenhuma aprovaccedilatildeo de selo (veja a Poliacutetica de Rotulagem e Marcas Registradas da Rainforest Alliance) estaacute vaacutelida sem uma licenccedila vaacutelida e ativa na PCRA

c A EC natildeo deve liberar o certificado ao DC

1454 A Rainforest Alliance se reserva o direito de natildeo emitir uma licenccedila Em tal caso a certificaccedilatildeo natildeo deve ser vaacutelida


38

Tabela RC 8 Prazos do processo de certificaccedilatildeo


39

15 MEacuteTODO DE VERIFICACcedilAtildeO - AUDITORIA DE UMA EC

Essa seccedilatildeo descreve os diferentes tipos de auditoria aplicaacuteveis a DCs quando eles se aplicam e as regras e condiccedilotildees que se aplicam por auditoria

Tipos de auditorias

Tipo de auditoria Propoacutesito

Regras aplicaacuteveis

satildeo encontradas

em

Auditoria de Certificaccedilatildeo Recertificaccedilatildeo

151 Todos os DCs de Produccedilatildeo Agriacutecola e DCs com niacuteveis de verificaccedilatildeo B ateacute E devem receber uma auditoria de certificaccedilatildeo para se tornar parte do Programa de Certificaccedilatildeo Rainforest Alliance Eles devem receber uma auditoria de recertificaccedilatildeo a cada trecircs anos para permanecer parte do Programa de Certificaccedilatildeo Rainforest Alliance

Verificaccedilatildeo de Conformidade

Auditoria de

Supervisatildeo 152 Para manter seu certificado um DC deve receber anualmente uma auditoria de

supervisatildeo DCs de Cadeia de Suprimento podem ser isentos de receber uma auditoria

de supervisatildeo externa ou de todas as auditorias de supervisatildeo com base em seu niacutevel de

risco Veja Verificaccedilatildeo de Conformidade

Verificaccedilatildeo de

Conformidade

Auditoria de Acompanhamento

153 Onde NCs forem identificadas durante as auditorias de (re)certificaccedilatildeo ou supervisatildeo a EC deve realizar uma auditoria de acompanhamento para verificar o fechamento das NCs

154 A EC deve decidir se eacute necessaacuterio realizar uma auditoria de acompanhamento no local ou se uma auditoria de acompanhamento remota eacute suficiente


Auditoria Surpresa 155 Aleacutem das auditorias de certificaccedilatildeo e supervisatildeo as ECs devem realizar auditorias surpresa em ao menos 10 dos DCs em sua carteira de DCs Rainforest Alliance para

verificar a continuidade da conformidade dos DCs selecionados

156 As ECs devem arcar com os custos das auditorias surpresas adicionais agraves auditorias de certificaccedilatildeo e supervisatildeo


Conformidade

Auditoria de Investigaccedilatildeo

157 Uma auditoria de investigaccedilatildeo eacute realizada em resposta a uma queixa incidente comunicado ou informaccedilatildeo substancial especiacutefica em relaccedilatildeo a conformidade do DC e pode ser realizada pela Rainforest Alliance ou pela EC



40




em

Auditoria de

Extensatildeo 158 Caso haja mudanccedilas no escopo de um DC que jaacute esteja certificado uma auditoria de

extensatildeo pode ser necessaacuteria dependendo do escopo da extensatildeo (geralmente

inclusotildees ao escopo) Auditorias de extensatildeo devem ser realizadas pela EC do DC


Conformidade

Auditoria Sombra 159 Uma auditoria sombra eacute uma auditoria realizada pela Rainforest Alliance para avaliar e monitorar o desempenho de uma EC ao avaliar o desempenho de um auditorequipe de auditoria enquanto realizam uma auditoria de uma EC em campo Uma auditoria sombra natildeo tem custo para o DC

1510 Uma auditoria sombra geralmente natildeo tem nenhuma consequecircncia para o DC Contudo a Rainforest Alliance se reserva o direito de suspender cancelar ou natildeo

conceder uma licenccedila e requerer que a EC suspenda cancele ou natildeo conceda certificaccedilatildeo nos seguintes casos

a Se o DC falhar em cumprir com as obrigaccedilotildees descritas na seccedilatildeo Obrigaccedilotildees do DC durante qualquer auditoria

b Se a Rainforest Alliance identificar qualquer natildeo-conformidade com os requisitos da Norma e Asseguramento da Rainforest Alliance no DC que prejudiquem a credibilidade

do Programa de Certificaccedilatildeo da Rainforest Alliance

1511 A Rainforest Alliance se reserva o direito de solicitar que a EC faccedila o acompanhamento das natildeo-conformidades identificadas no DC

Regras para Autorizaccedilatildeo de Entidades

Certificadoras

Auditoria de Revisatildeo 1512 Uma auditoria de revisatildeo eacute uma auditoria realizada pela Rainforest Alliance para avaliar e monitorar o desempenho da EC ao realizar uma auditoria em um DC apoacutes uma auditoria realizada pela EC comparando os resultados de auditoria do auditorequipe de auditoria da EC e os do auditor Rainforest Alliance

1513 Uma auditoria de revisatildeo geralmente natildeo tem nenhuma consequecircncia para o DC Contudo a Rainforest Alliance se reserva o direito de suspender cancelar ou natildeo



Certificadoras


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em

a Se o DC falhar em cumprir com as obrigaccedilotildees descritas na seccedilatildeo Obrigaccedilotildees do DC

durante qualquer auditoria

b Se a Rainforest Alliance identificar qualquer natildeo-conformidade com os requisitos da Norma e Asseguramento da Rainforest Alliance no DC que prejudiquem a credibilidade do Programa de Certificaccedilatildeo da Rainforest Alliance


Tabela RC 9 Tipos de auditorias

Obrigaccedilotildees do DC durante qualquer auditoria

1515 Em todos os tipos de auditoria o DC deve

a Acomodar todas as atividades da auditoria conforme comunicadas pela equipe de auditoria antes durante e apoacutes a auditoria

b Cooperar totalmente com a equipe de auditoria

c Fornecer agrave equipe de auditoria acesso total a todas as instalaccedilotildees aacutereas e recursos necessaacuterios para avaliar o escopo de certificaccedilatildeo do DC durante o curso das atividades de auditoria

d Fornecer transporte em terra para a equipe de auditoria para qualquer viagem necessaacuteria entre os locais dentro do escopo de certificaccedilatildeoauditoria (por exemplo entre fazendas entre locais depara subcontratadosintermediaacuteriosfornecedores de

matildeo-de-obraprestadores de serviccedilo)

e Fornecer acesso aos trabalhadores trabalhadores temporaacuterios e contratados para realizaccedilatildeo de entrevistas sem coerccedilatildeo ou instruccedilotildeestreinamento de trabalhadores com respostas preparadas19

f O DC e seus representantes devem estar fora do campo de visatildeo durante as entrevistas dos trabalhadores para natildeo intimidar os trabalhadores nem a equipe de auditoria

19 Os trabalhadores devem ser capazes de explicar seu trabalho da forma que o percebem


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g Pagar os trabalhadores envolvidos no processo de auditoria com uma taxa justa e equitativa

h Fornecer uma instalaccedilatildeo privativa para a equipe de auditoria realizar entrevistas quando necessaacuterio e natildeo deve tomar notas dos nomes ou setores dos entrevistados ou qualquer outra informaccedilatildeo que possa permitir que o DC rastreie quem foram os

trabalhadores entrevistados

i Natildeo gravar as entrevistas de forma alguma

j Garantir que seu pessoal natildeo interfira em quaisquer atividades da auditoria incluindo entrevistas de maacute feacute ou de outra forma

com o intento de atrapalhar a auditoria

k Aceitar as decisotildees da EC e enviar qualquer discordacircncia com o processo resultados ou decisatildeo de certificaccedilatildeo da auditoria de acordo com o Procedimento de Queixas estabelecido na seccedilatildeo Procedimento de Queixas

1516 O DC deve pagar agrave EC ao menos 70 das taxas de auditoria 3 semanas antes da primeira data da auditoria

1517 O plano de auditoria final confirmado na PCRA e anunciado ao DC pela EC deve ser mostrado ao DC em um local central de suas

instalaccedilotildees principais ao menos 1 semana antes da primeira data da auditoria de forma que todo o pessoal envolvido na certificaccedilatildeo seja informado da auditoria

1518 A falha em cumprir com quaisquer das responsabilidades estabelecidas acima pode resultar em

a Suspensatildeo natildeo-certificaccedilatildeo ou cancelamento do DC A Rainforest Alliance pode decidir natildeo permitir que o DC seja

(re)certificado por um periacuteodo de tempo especiacutefico ou de maneira definitiva Isso pode ser solicitado pela EC ou pela Rainforest Alliance agrave sua proacutepria discriccedilatildeo

b A finalizaccedilatildeo dos processos de certificaccedilatildeo pela EC EC pode decidir interromper o processo de certificaccedilatildeo com este DC e emitir uma natildeo-certificaccedilatildeo e cancelar o certificado ativo se houver

1519 Se o processo de certificaccedilatildeo for interrompido pela EC ou o DC receber uma suspensatildeo natildeo-certificaccedilatildeo ou cancelamento o DC ainda deve arcar com todos os custos envolvidos incluindo os custos de auditorias subsequentes que possam ser necessaacuterias

Auditoria de certificaccedilatildeo e auditoria de recertificaccedilatildeo condiccedilotildees para DCs de Produccedilatildeo Agriacutecola (opccedilotildees 1 a 3)

1520 A auditoria de (re)certificaccedilatildeo deve ocorrer de 3 meses antes haacute 3 meses depois da data inicial da colheita do cultivo principal a ser certificado

1521 A Rainforest Alliance se reserva o direito de solicitar que auditorias de certificaccedilatildeo sejam realizadas durante o periacuteodo de colheita para um conjunto de DCs estabelecido (definido por paiacutes regiatildeo setor cultivo etc)

1522 Uma auditoria de certificaccedilatildeo que resulta em uma decisatildeo de certificaccedilatildeo positiva deve fornecer agrave fazenda multi-fazenda ou grupo de fazendas


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a Um certificado de EC vaacutelido por 3 anos emitido pela EC

b Um volume estimado por cultivo no escopo de certificaccedilatildeo O volume estimado deve cobrir o volume estimado a ser colhido

durante 1 ano de colheita comeccedilando do primeiro dia do certificado

c Uma licenccedila para usar a plataforma de rastreabilidade da Rainforest Alliance fornecida pela Rainforest Alliance

1523 A data inicial do certificado volume estimado e licenccedila devem ser a data de iniacutecio da colheita a ser certificada (colheita principal ou secundaacuteria)

1524 Para paiacuteses e cultivos onde uma data oficial do iniacutecio da colheita eacute determinada essa data se aplica Por exemplo

Paiacutes Cultivo Data oficial do iniacutecio da colheita

Colheita principal Colheita secundaacuteria

Costa do Marfim Cacau 1ordm de Outubro 1ordm de Abril

Turquia Avelatildes 1ordm de Agosto ND

Tabela RC 10 Datas de iniacutecio de colheita

1525 Para DCs que certifiquem apenas cultivos em colheita contiacutenua a data inicial do primeiro certificado deve ser o primeiro dia da

auditoria que levou agrave uma decisatildeo de certificaccedilatildeo positiva e qualquer certificado consecutivo deve iniciar-se na data de expiraccedilatildeo do certificado anterior20

1526 Se houver mais de um cultivo a ser certificado sem colheita contiacutenua o cultivo com o maior volume estimado deve ser considerado como referecircncia para a determinaccedilatildeo das datas de auditoria e para a data inicial do certificado e volume estimado

1527 Nesse caso todos os outros cultivos certificaacuteveis do mesmo DC devem ter o mesmo ciclo de certificaccedilatildeo

1528 Apenas produtos colhidos dentro do periacuteodo de validade de um certificado devem ser elegiacuteveis a serem vendidos ou embarcados como certificados

Auditoria de certificaccedilatildeo e auditoria de recertificaccedilatildeo condiccedilotildees para DCs de Cadeia de Suprimentos (opccedilotildees 4 e 5)

1529 A auditoria de certificaccedilatildeo pode ocorrer em qualquer momento Entretanto qualquer produto comprado a mais de 3 meses antes do primeiro dia de auditoria deve perder seu status Certificado Rainforest Alliance

20 Uma colheita contiacutenua natildeo se aplica para os cultivos de cacau cafeacute ou avelatilde Outros cultivos como chaacute flores de corte banana vegetais maracujaacute abacaxi e oacuteleo de palma podem ser considerados como de colheita contiacutenua


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1530 Produtos certificados comprados e processados sem um certificado vaacutelido a mais de 3 meses antes da auditoria de (re)certificaccedilatildeo natildeo devem ser vendidos embarcados ou processados como certificados Rainforest Alliance e devem ser removidos da conta de rastreabilidade do DC

1531 A auditoria de recertificaccedilatildeo natildeo deve acontecer mais que 3 meses antes ou depois do vencimento do certificado atual

1532 Uma auditoria de (re)certificaccedilatildeo que resulta em uma decisatildeo de certificaccedilatildeo positiva deve fornecer ao DC


b Uma licenccedila para usar a plataforma de rastreabilidade da Rainforest Alliance fornecida pela Rainforest Alliance

1533 A data de iniacutecio do primeiro certificado deve ser a data da primeira compra de produto certificado ateacute 3 meses antes do primeiro dia de auditoria ou o primeiro dia de auditoria da auditoria de certificaccedilatildeo aquele que for mais antigo Qualquer certificado consecutivo

deve iniciar na data de vencimento do certificado anterior

Auditoria de Supervisatildeo

1534 Se uma primeira auditoria de supervisatildeo for necessaacuteria com base na seccedilatildeo sobre verificaccedilatildeo externa de conformidade deste

documento a primeira auditoria de supervisatildeo deve ocorrer sempre de 9 a 15 meses apoacutes a data de certificaccedilatildeo

1535 Se uma segunda auditoria de supervisatildeo for necessaacuteria a segunda auditoria de supervisatildeo deve ocorrer sempre de 21 a 27 meses apoacutes a data de certificaccedilatildeo

1536 Se a auditoria de supervisatildeo natildeo for realizada durante os prazos estipulados o certificado e licenccedila vaacutelidos devem ser cancelados e uma nova auditoria de certificaccedilatildeo deve ocorrer para que o DC seja certificado novamente

1537 Uma auditoria de supervisatildeo eacute uma auditoria de escopo completo A EC pode decidir ajustar a amostra da auditoria (membros do grupo entrevistas documentos locais etc) e a duraccedilatildeo da auditoria no local conforme seja relevante para atingir os objetivos da

auditoria

1538 A auditoria de supervisatildeo deve ser realizada preferivelmente quando o maior nuacutemero de atividades de alto risco estatildeo sendo conduzidas eou quando a EC estimar que o maior nuacutemero de trabalhadores estaraacute presente

1539 Uma auditoria de supervisatildeo que resulta na manutenccedilatildeo de certificaccedilatildeo deve fornecer ao DC

a Uma licenccedila para usar a plataforma de rastreabilidade da Rainforest Alliance fornecida pela Rainforest Alliance

Auditoria de supervisatildeo condiccedilotildees adicionais para DCs de Produccedilatildeo Agriacutecola (opccedilotildees 1 a 3)

1540 Ao menos uma das duas auditorias de supervisatildeo que ocorrem no ciclo de trecircs anos deve ser realizada durante a colheita do cultivo principal certificado para permitir a verificaccedilatildeo das condiccedilotildees de trabalho dos trabalhadores empregados durante o pico da safra


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1541 Ambas as auditorias de supervisatildeo devem ocorrer durante a colheita do cultivo principal certificado se

a O nuacutemero de trabalhadores trabalhando fora da eacutepoca de colheita eacute substancialmente inferior ao nuacutemero de trabalhadores trabalhando durante a colheita

b Existe o risco de natildeo-conformidade com toacutepicos sociais21 identificados e sinalizados pela EC ou pela Rainforest Alliance

1542 A Rainforest Alliance se reserva o direito de posteriormente especificar a aplicabilidade da regra acima para contextos especiacuteficos


a Um volume estimado por cultivo no escopo de certificaccedilatildeo O volume estimado deve cobrir o volume estimado a ser colhido

durante um ano de colheita iniciando subsequentemente ao volume estimado anterior

b Uma atualizaccedilatildeo do volume estimado anterior por cultivo no escopo de certificaccedilatildeo com base no volume colhido e nas

vendas realizadas


1544 No evento em que NCs sejam identificadas durante uma auditoria de (re)certificaccedilatildeo ou supervisatildeo uma auditoria de acompanhamento sempre deve ocorrer para verificar o fechamento das NCs

1545 A EC deve decidir se eacute necessaacuterio realizar a auditoria de acompanhamento no local

1546 A Rainforest Alliance se reserva o direito de solicitar agrave EC a realizaccedilatildeo de uma auditoria de acompanhamento no local independentemente da decisatildeo da EC em qualquer momento durante o ciclo de certificaccedilatildeo

1547 O DC deve fazer o pagamento total agrave EC de todos os custos envolvidos na revisatildeo do fechamento das NCs

1548 Uma auditoria de acompanhamento pode ter escopo limitado dependendo das NCs encontradas pela EC que acarretaram uma auditoria de acompanhamento

1549 Onde a EC encontre novas NCs durante a auditoria de acompanhamento a EC deve

a Permitir que o DC feche as NCs receacutem-encontradas dentro de um periacuteodo de no maacuteximo 3 semanas a partir da data em que as NCs foram comunicadas ao DC eou a uacuteltima data da auditoria de acompanhamento aquela que for mais antiga ou

b Tomar uma decisatildeo de natildeo-certificaccedilatildeo ou de decertificaccedilatildeo

1550 O DC deve pagar a EC por todos os custos adicionais envolvidos

21 Quando haacute referecircncia a toacutepicos sociais isso significa todos os toacutepicos e requisitos incluiacutedos no Capiacutetulo 5 Social das Normas de Produccedilatildeo Agriacutecola e de Cadeia de Suprimentos


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Auditoria Surpresa

1551 Os 10 de auditorias surpresa (realizadas adicionalmente agraves auditorias de certificaccedilatildeo e supervisatildeo) devem ser calculadas com base na carteira de DCs da EC no ano calendaacuterio anterior arredondadas para cima para o proacuteximo nuacutemero inteiro com o miacutenimo de um

1552 Os DCs que devem receber uma auditoria surpresa devem ser selecionados pela EC com base em risco e considerar ao menos

a Solicitaccedilotildees recebidas da Rainforest Alliance (se houver)

b As anaacutelises de risco da EC do DC considerando o nuacutemero e severidade de NCs encontradas durante a auditoria anterior e a implementaccedilatildeo de correccedilotildees e accedilotildees corretivas e outras razotildees justificaacuteveis relevantes que a EC possa ter incluindo possibilidades de violaccedilotildees de leis nacionais violaccedilotildees de direitos humanos e listagemaparecimento em bases de dados

oficiais que representem risco para a credibilidade da Rainforest Alliance e da EC

c Queixas recebidas sobre o DC (Ex do governo ONGs ou Rainforest Alliance)

d O periacuteodo de tempo que a auditoria anual foi conduzida (durante a colheita ou natildeo)

e DCs novos que estatildeo em seu primeiro ano de certificaccedilatildeo

f DCs que ainda natildeo receberam uma auditoria surpresa

1553 Todas as auditorias surpresa devem ser realizadas no local

1554 A EC natildeo deve notificar o DC sobre a auditoria surpresa mais do que 24 horas antes

1555 Os requisitos aplicaacuteveis e a amostra a ser verificada durante a auditoria surpresa devem ser definidas pela EC com base em risco e incluir ao menos os toacutepicos sociais (quando aplicaacutevel)

1556 A Rainforest Alliance se reserva o direito de

a Requerer que um DC especiacutefico seja incluiacutedo nos 10 de auditoria surpresa

b Requerer que qualquer tipo de auditoria seja natildeo-anunciada seja para um DC especiacutefico ou para um grupo definido de DCs

(definido por paiacutes regiatildeo setor cultivo etc)


1557 A EC natildeo deve notificar o DC sobre a auditoria de investigaccedilatildeo mais do que 24 horas antes

1558 A determinaccedilatildeo da necessidade de uma auditoria de investigaccedilatildeo deve ser feita com base em risco e em informaccedilotildees substanciais recebidas pela EC eou Rainforest Alliance

1559 Uma investigaccedilatildeo pode ter um escopo limitado predefinido para responder agraves questotildees sob investigaccedilatildeo


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1560 A duraccedilatildeo de uma auditoria de investigaccedilatildeo deve ser predefinida antes da auditoria e anunciada ao DC no primeiro dia da visita

1561 Se necessaacuterio a equipe de auditoria tem o direito de ajustar a duraccedilatildeo da auditoria enquanto estiver no local

1562 Uma auditoria de investigaccedilatildeo pode ser realizada em qualquer momento durante um ciclo de certificaccedilatildeo

1563 Onde a auditoria de investigaccedilatildeo levar a resultados confirmados diretamente relacionados com as questotildees da investigaccedilatildeo

a A EC eou a Rainforest Alliance podem decidir suspender o certificado do DC por um periacuteodo (in)determinado eou podem decidir natildeo permitir que o DC obtenha a certificaccedilatildeo novamente por um periacuteodo indeterminado

b O DC deve cobrir todos os custos envolvidos para realizaccedilatildeo de tal auditoria

c Quando permitido manter sua certificaccedilatildeo o DC deve implementar todas as accedilotildees corretivas requeridas em resposta aos resultados de uma auditoria de investigaccedilatildeo

Auditoria de Extensatildeo

Uma auditoria adicional pode ser mandatoacuteria para aprovaccedilatildeo de uma solicitaccedilatildeo de extensatildeo de escopo Para mais informaccedilotildees veja a seccedilatildeo

sobre extensotildees abaixo

1564 Uma auditoria de extensatildeo deve ser realizada pela EC com a qual o DC tenha um contrato vaacutelido

1565 Se o DC tiver uma autorizaccedilatildeo e a extensatildeo demandar uma auditoria de uma EC o DC deve contratar uma EC para receber uma auditoria de certificaccedilatildeo pra todos os locais com niacutevel de verificaccedilatildeo B ateacute E conforme o processo de certificaccedilatildeo

1566 Caso a EC que o DC contratou seja suspensa ou esteja inoperante o DC deve contratar uma nova EC

1567 A determinaccedilatildeo da necessidade de uma auditoria de extensatildeo eacute feita com base em risco e definida no resultado da mudanccedila de escopo realizada pelo DC na PCRA

1568 O escopo de uma auditoria de extensatildeo deve ser limitado ao escopo da extensatildeo

1569 Uma auditoria de extensatildeo deve ser realizada enquanto o DC tem um certificado vaacutelido

16 EXTENSOtildeES

161 Caso haja alteraccedilotildees no escopo de certificaccedilatildeo ou na organizaccedilatildeo do DC que possam afetar a conformidade do DC o DC deve informar a EC por escrito imediatamente As mudanccedilas podem incluir alteraccedilotildees nas pessoas responsaacuteveis mudanccedila de propriedade

etc


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162 Alteraccedilotildees no escopo que ocorram durante a validade de um certificado e que impliquem em um aumento (Ex mais volume membros do grupo aacuterea atividades locais ou niacutevel de desempenho na norma) devem ser incluiacutedas atraveacutes do processo de extensatildeo de escopo Para mais informaccedilotildees sobre as regras por tipo de extensatildeo veja a tabela abaixo

163 Qualquer aumento (isto eacute mais volume membros do grupo aacuterea atividades locais ou niacutevel) natildeo deve ser considerado como certificado ateacute que o processo de extensatildeo tenha sido finalizado com sucesso

164 Para iniciar o processo para uma extensatildeo de escopo o DC deve atualizar os dados de seu perfil na PCRA e informar a EC

165 Com base nos dados fornecidos a plataforma Rainforest Alliance deve

a Fornecer uma lista atualizada dos requisitos aplicaacuteveis

b Indicar as verificaccedilotildees necessaacuterias dos novos requisitos se houver

c Iniciar os processos de asseguramento aplicaacuteveis Esse processo eacute o mesmo que o processo de certificaccedilatildeo comeccedilando do passo 2 e com o escopo dos requisitos aplicaacuteveis que foram adicionados apoacutes a atualizaccedilatildeo do perfil

Possiacuteveis extensotildees e condiccedilotildees

Possiacuteveis extensotildees Condiccedilotildees Verificaccedilatildeo necessaacuteria

166 Tempo (anteriormente

chamado de periacuteodo de liquidaccedilatildeo do programa de

legado Rainforest Alliance)

a DCs podem solicitar uma extensatildeo de tempo de seu certificado e licenccedila de ateacute 3 meses por certificado para a

Rainforest Alliance ou EC para que possam vender um produto que jaacute esteja certificado com uma declaraccedilatildeo Rainforest Alliance

b Em alguns casos DCs de Cadeia de Suprimentos podem

ser concedidos com uma extensatildeo de tempo de ateacute 6 meses

c DCs que natildeo estejam recertificando apoacutes a extensatildeo de tempo natildeo mais estatildeo permitidos a comprar durante a extensatildeo de tempo e podem apenas vender os produtos

que jaacute estejam disponiacuteveis em sua conta

d Nenhuma auditoria de extensatildeo eacute necessaacuteria contudo a Rainforest Alliance se

reserva o direito de requerer uma auditoria de extensatildeo ou de negar a solicitaccedilatildeo


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167 Volume eou aacuterea eou

membros do grupo

a Se um DC colher mais que o volume certificado adicionar

fazendas ou aacuterea ao seu escopo o DC pode solicitar uma extensatildeo de no maacuteximo 30 do volume eou aacuterea eou membros do grupointermediaacuterios jaacute certificados por ano

b A extensatildeo deve ser solicitada durante a validade do volume22 a ser estendido

c Novos membros do grupo devem ter o mesmo niacutevel de

conformidade que os membros do grupo existentes

d Novos membros do grupo eou intermediaacuterios devem passar pelo processo de inspeccedilatildeo interna e serem considerados conformes com todos os requisitos aplicaacuteveis

e A auditoria de extensatildeo feita por uma EC eacute

sempre mandatoacuteria para extensotildees que excedam 10 por ano Para extensotildees abaixo de 10 ano isso eacute determinado

com base na anaacutelise de risco realizada pela Rainforest Alliance

f A auditoria de extensatildeo deve incluir uma avaliaccedilatildeo do SGI e sua verificaccedilatildeo de conformidade com os membros de grupo

intermediaacuterios volumes e aacuterea adicionados e a verificaccedilatildeo de ao menos a raiz quadrada do nuacutemero de novos membros do grupo eou membros com

novas aacutereas eou volume eou intermediaacuterios eacute necessaacuteria durante aquele ano antes que a extensatildeo possa ser

adicionada ao certificado existente

168 Niacutevel de rastreabilidade

a O DC deve implementar todos os requisitos aplicaacuteveis agrave rastreabilidade a ser adicionada e verificar sua proacutepria conformidade atraveacutes de uma autoavaliaccedilatildeo

b A verificaccedilatildeo de conformidade necessaacuteria antes que o DC seja permitido a operar sob o novo niacutevel de rastreabilidade seraacute

determinada com base na atualizaccedilatildeo do passo 5 do processo de certificaccedilatildeo

22 Isso natildeo eacute o mesmo que a validade do certificado uma vez que o volume eacute anual e o certificado tem um ciclo de 3 anos


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169 Locais e unidades de

processamento

a Os locais e unidades de processamento devem

implementar todos os requisitos aplicaacuteveis e o DC deve verificar sua conformidade atraveacutes de uma autoavaliaccedilatildeo

b A verificaccedilatildeo de conformidade necessaacuteria

antes que o (s) novo(s) local(is) sejam adicionados ao escopo do DC seraacute determinada pela PCRA

c Um DC sem produccedilatildeo agriacutecola em escopo pode aumentar o nuacutemero de locais em seu

certificado em ateacute 25 sem necessidade de uma auditoria de extensatildeo Se o DC desejar aumentar o nuacutemero de locais em

mais de 25 entatildeo uma auditoria de extensatildeo eacute necessaacuteria as taxas de amostragem multi-locais se aplicam para estes locais a serem adicionados

1610 Cultivo a O DC deve implementar todos os requisitos aplicaacuteveis e verificar sua proacutepria conformidade atraveacutes de uma autoavaliaccedilatildeo

b A verificaccedilatildeo da conformidade necessaacuteria antes que o novo cultivo seja adicionado ao escopo do DC seraacute determinada com base na atualizaccedilatildeo do passo 5 do

processo de certificaccedilatildeo

c Para DCs de Produccedilatildeo Agriacutecola que desejarem incluir outros cultivos em seu escopo uma auditoria de extensatildeo eacute mandatoacuteria antes que a extensatildeo possa ser

concedida

1611 Atividades de processamento

a O DC deve implementar todos os requisitos aplicaacuteveis e verificar sua proacutepria conformidade atraveacutes de uma autoavaliaccedilatildeo

b A verificaccedilatildeo da conformidade necessaacuteria antes que as novas atividades de processamento sejam adicionadas ao

escopo do DC seraacute determinada com base na atualizaccedilatildeo do passo 5 do processo de certificaccedilatildeo

Tabela RC 11 Regras por tipo de extensatildeo

1612 A Rainforest Alliance se reserva o direito de negar qualquer solicitaccedilatildeo das extensotildees acima mencionadas


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17 TIPOS DE NAtildeO-CONFORMIDADES E POSSIacuteVEIS CONSEQUEcircNCIAS

Esta seccedilatildeo explica quais satildeo as possiacuteveis consequecircncias no caso de uma NC e como isso se relaciona com o sistema de desempenho

Identificaccedilatildeo de natildeo-conformidades durante uma auditoria externa

171 Qualquer NC identificada durante uma auditoria externa deve sempre ser reportada agrave Rainforest Alliance e comunicada ao DC

172 A equipe de auditoria eacute responsaacutevel por identificar e descrever as NCs constatadas durante a auditoria

173 O certificador eacute responsaacutevel por verificar toda NC aplicada e deve fazer ajustes caso seja necessaacuterio com base na informaccedilatildeo fornecida pela equipe de auditoria

174 Se um certificador fizer quaisquer ajustes nas NCs isso deve ser informado ao DC e para a Rainforest Alliance

Natildeo-conformidades e o sistema de desempenho

175 Todas as NCs encontradas em relaccedilatildeo aos requisitos aplicaacuteveis durante a auditoria de certificaccedilatildeo devem ser fechadas antes que o DC possa ser certificado

176 Se uma NC for encontrada em qualquer parte do DC ou ator enquadrado sob sua responsabilidade todo o DC natildeo deveraacute ser certificado antes que a NC esteja fechada23

177 Se uma ou mais NCs forem encontradas durante qualquer auditoria realizada enquanto o certificado ainda estiver ativo (auditorias de supervisatildeo ou investigaccedilatildeo) o DC natildeo deve ter seu certificado ou volume cancelados a menos que a EC decida fazecirc-lo no caso de

natildeo-certificaccedilatildeo Contudo todas as NCs nos requisitos aplicaacuteveis devem ser fechadas dentro dos prazos mencionados no processo de certificaccedilatildeo para que o DC mantenha sua certificaccedilatildeo

178 Se uma ou mais NCs forem encontradas em requisitos autosselecionaacuteveis eou medidores autosselecionaacuteveis a NC deve ser fechada antes que o DC possa fazer quaisquer declaraccedilotildees adicionais sobre tal requisito Isso natildeo deve afetar a decisatildeo de certificaccedilatildeo

Fechamento de uma natildeo-conformidade

179 Onde uma NC eacute aplicada a um DC o DC deve determinar e implementar a correccedilatildeo e a accedilatildeo corretiva apropriadas para prevenir a recorrecircncia da NC

1710 O DC deve enviar uma proposta de plano de accedilatildeo corretiva agrave EC que inclua

23Por exemplo

bull Uma NC identificada em um dos locais afeta o status de certificaccedilatildeo de todo o multi-local

bull Uma NC identificada em um dos membros do grupo afeta o status de certificaccedilatildeo de todo o grupo


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a Causa raiz Para identificar a causa raiz da NC o DC deve realizar uma anaacutelise de causa raiz (ACR)

b Correccedilatildeo para corrigir a NC o DC deve corrigir todas as instacircncias da NC ao longo da vida do certificado atual

c Accedilatildeo corretiva para eliminar a causa raiz da NC e prevenir sua recorrecircncia Accedilotildees corretivas devem focar em soluccedilotildees sustentaacuteveis em longo prazo que eliminem a causa raiz da NC

d No evento em que a soluccedilatildeo em longo prazo da causa raiz demande mais prazo do que o maacuteximo permitido para fechamento

da NC a NC pode ser fechada com um plano de accedilatildeo corretiva desde que a completa implementaccedilatildeo da correccedilatildeo (a soluccedilatildeo em curto prazo) tenha sido completada dentro de 10 semanas e as accedilotildees do plano de accedilatildeo corretiva satildeo concretas com prazos e foram iniciadas dentro do prazo maacuteximo permitido e estaratildeo finalizadas antes do final do certificado do DC e

jamais apoacutes os prazos abaixo

i Para 514 avaliar e abordar a remediaccedilatildeo completa de um caso deve estar completa antes da proacutexima auditoria em no

maacuteximo 50 semanas do uacuteltimo dia da auditoria anterior Evidecircncia de implementaccedilatildeo deve ser enviada agrave EC ao menos 2 semanas antes da proacutexima auditoria conforme o Anexo S4 Protocolo de Remediaccedilatildeo A EC deve verificar que o plano de accedilatildeo corretiva foi totalmente implementado durante a proacutexima auditoria

Nota eacute possiacutevel que a proacutexima auditoria seja organizada antes de 50 semanas a partir do uacuteltimo dia da auditoria anterior Nesse caso o DC ainda precisa completar a implementaccedilatildeo total antes da auditoria e enviar as evidecircncias ao menos 2

semanas antes do primeiro dia da auditoria

ii Para 57 Moradia a construccedilatildeo de casas adicionais ou reformas de estruturas existentes para as casas de trabalhadores no local Ao menos 50 da implementaccedilatildeo do plano de accedilatildeo corretiva deve estar completo antes da proacutexima auditoria de certificaccedilatildeo ou supervisatildeo e a total implementaccedilatildeo do plano deve estar completa na segunda auditoria apoacutes a natildeo-conformidade ter sido emitida

e O prazo no qual as correccedilotildees e accedilotildees corretivas devem ser realizadas e suas evidecircncias devem ser enviadas agrave EC eacute de no

maacuteximo 10 semanas

1711 A EC deve concordar ou discordar com o plano de accedilatildeo corretiva proposto Se a EC discordar a EC deve justificar os motivos e o DC deve enviar um novo plano de accedilatildeo corretiva

1712 A EC deve verificar que as correccedilotildees e accedilotildees corretivas foram realizadas e foram efetivas para a eliminaccedilatildeo da NC em sua causa raiz atraveacutes de uma auditoria de acompanhamento

1713 No caso de NCs recorrentes o plano de accedilatildeo corretiva deve levar a recorrecircncia em consideraccedilatildeo para garantir que a NC natildeo iraacute ocorrer novamente


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Decisatildeo de natildeo-certificaccedilatildeo ou cancelamento

1714 A EC ou a Rainforest Alliance pode decidir imediatamente cancelar o atual certificado do DC eou decidir natildeo certificar o DC por quaisquer das razotildees estabelecidas abaixo

1715 Em tal circunstacircncia a EC pode solicitar que a Rainforest Alliance proiacuteba a certificaccedilatildeo do DC por tempo indeterminado com base nos resultados da auditoria

1716 Os requisitos ateacute 1725 satildeo uma lista natildeo exaustiva de exemplos que levam agrave imediata decisatildeo de natildeo-certificaccedilatildeo ou cancelamento pela EC ou pela Rainforest Alliance

1717 Se as accedilotildees corretivas natildeo foram implementadas de maneira satisfatoacuteria dentro dos prazos descritos no processo de certificaccedilatildeo acima

1718 Evidecircncia de fraude inaccedilatildeo ou acobertamento Isso pode ser por exemplo

a Quando haacute evidecircncia de que volumes convencionais satildeo intencionalmente declarados como certificados Rainforest Alliance

b Quando haacute evidecircncia de que o Diferencial de Sustentabilidade natildeo eacute usado para o propoacutesito pretendido

1719 Subornointimidaccedilatildeoasseacutedio ao auditor Se um auditor receber qualquer forma de intimidaccedilatildeo eou asseacutedio eou lhe for oferecido qualquer tipo de suborno eou pressatildeo do DC o auditor deve imediatamente suspender a auditoria e recomendar ao certificador negar a certificaccedilatildeo A Rainforest Alliance visa proteger a integridade e seguranccedila dos auditores que operam em seu sistema de asseguramento Portanto o auditor pode suspender a auditoria em tais casos sem que haja evidecircncia fiacutesica de pressatildeo ou suborno

1720 Problemas estruturais com praacuteticas natildeo-conformes irreversiacuteveis24 como por exemplo (mas natildeo se limitando a)

a Uso de um produto da Lista de Pesticidas Proibidos da Rainforest Alliance para a produccedilatildeo de uma colheita que eacute (a ser) certificada que natildeo pode mais ser segregado25

b Perda de rastreabilidade de um produto que eacute (a ser) certificado

c Conversatildeo de florestas ou outros ecossistemas naturais em produccedilatildeo agriacutecola ou outros usos de terra que ocorreu apoacutes 1ordm de

janeiro de 2014 Para fazendas grandes eou certificaccedilatildeo individual no evento em que a conversatildeo corresponde a mais que 1 da aacuterea da fazenda ou mais que 10 hectares a NC deve resultar em natildeo-certificaccedilatildeo eou cancelamento No evento em que

tal conversatildeo ocorra em uma Aacuterea Protegida em um local e de forma que viole o requisito na norma ou a lei aplicaacutevel isso deve sempre resultar em natildeo-certificaccedilatildeo eou cancelamento independentemente do tamanho da conversatildeo

24 Uma NC eacute irreversiacutevel se uma correccedilatildeo natildeo eacute possiacutevel 25 Isso pode ser por exemplo se volumes de fazendas que usaram pesticidas proibidos jaacute foram misturados com volumes de outras fazendas que estejam incluiacutedas no escopo de certificaccedilatildeo e portanto natildeo podem mais ser removidos Se os volumes ainda natildeo foram misturados e o DC ainda tem tempo de remover os volumes e fazendas que usaram um pesticida banido isso nem sempre eacute considerado uma NC irreversiacutevel


54

d Para grupos se uma praacutetica natildeo-conforme irreversiacutevel ocorrer em mais de 5 (de todo o grupo apoacutes a extrapolaccedilatildeo veja RA6) eou ao menos 5 das fazendas pequenas auditadas isso eacute considerado um problema sistecircmico e natildeo um caso isolado e portanto deve resultar em natildeo-certificaccedilatildeo eou cancelamento

1721 Falha sistecircmica do Sistema de Gestatildeo Interno do DC isso eacute o caso onde a gerecircncia de um DC natildeo eacute capaz de garantir a conformidade de seus membros de grupo ou quaisquer outros atores enquadrados sob responsabilidade do DC com os requisitos da

norma Rainforest Alliance Uma NC eacute considerada uma falha sistecircmica no caso em que ela natildeo seja identificada pelo SGI do DC eou natildeo seja abordada pelo DC

1722 Casos severos de direitos humanos O caso natildeo foi remediado26 e o Teste de Severidade (utilizando o Teste de Severidade Rainforest Alliance veja Anexo RA4 deste documento) determina que o problema identificado eacute confirmado como severo ou o caso natildeo eacute remediado de forma efetiva de acordo com o plano de accedilatildeo corretiva aceitado pela EC na auditoria anterior

1723 Violaccedilotildees de leis ou acordos de negociaccedilatildeo coletiva nacionais regionais locais ou setoriais aplicaacuteveis relacionados aos requisitos da norma que se apliquem ao DC27

1724 A EC pode decidir cancelar a certificaccedilatildeo do DC ao cancelar seu certificado ou emitir uma natildeo-certificaccedilatildeo pelas razotildees mencionadas acima Cancelamento ou natildeo-certificaccedilatildeo natildeo podem ser revogados Para se recertificar o DC deve receber uma nova auditoria de certificaccedilatildeo

1725 Falta sistecircmica de evidecircncias ou dados em grande escala ou maacute-interpretaccedilatildeo ou falsificaccedilatildeo de dados e evidecircncias

Consequecircncias e passos a serem tomados no evento de natildeo-certificaccedilatildeo ou cancelamento

1726 A EC deve imediatamente informar a Rainforest Alliance e o DC atraveacutes da PCRA

1727 Se um DC receber uma natildeo-certificaccedilatildeo durante uma auditoria de recertificaccedilatildeo e ainda tiver um certificado ativo a EC deve cancelar o certificado ativo do DC

1728 DCs que tenham produccedilatildeo agriacutecola incluiacuteda em seu escopo devem esperar ao menos um periacuteodo de colheita (principalgrande ou

secundaacuteriapequena) a partir da data em que a decisatildeo de natildeo-certificaccedilatildeocancelamento foi tomada ou 6 meses se a colheita eacute contiacutenua antes que uma nova certificaccedilatildeo possa ocorrer

1729 DCs que receberam mais de um cancelamento eou natildeo-certificaccedilatildeo em seguida devem esperar ao menos dois periacuteodos de colheita

apoacutes a data em que a decisatildeo de natildeo-certificaccedilatildeocancelamento foi tomada ou 12 meses se a colheita eacute contiacutenua antes que uma nova certificaccedilatildeo possa ocorrer

26 lsquoNatildeo remediadorsquo significa que a remediaccedilatildeo natildeo ocorreu ou natildeo cumpriu os prazos estabelecidos no Protocolo de Remediaccedilatildeo eou natildeo estaacute sendo implementada de forma consistente com o Protocolo 27 Veja ldquoRegras gerais para a Aplicabilidade da Normardquo para mais informaccedilotildees sobre a aplicabilidade da legislaccedilatildeo


55

1730 Um DC cujo certificado foi cancelado ou que recebeu uma natildeo-certificaccedilatildeo e queria receber a certificaccedilatildeo novamente deve cumprir em uma nova auditoria com o niacutevel de conformidade (niacutevel 0 niacutevel 1 ou niacutevel 2) correspondente ao ano de conformidade que estava quando ele foi cancelado

1731 A Rainforest Alliance se reserva o direito de estender o cancelamento por um periacuteodo de ateacute 3 anos

1732 Os resultados de um cancelamentonatildeo-certificaccedilatildeo devem ser compartilhados publicamente no site da Rainforest Alliance para o periacuteodo de cancelamento

1733 A Rainforest Alliance se reserva o direito de implementar medidas posteriores

Suspensatildeo

1734 Ao longo do periacuteodo de validade do certificado uma EC ou a Rainforest Alliance podem decidir suspender o certificado de um DC por

um periacuteodo de ateacute 3 meses se houver desvios do Programa de Certificaccedilatildeo Rainforest Alliance que demandem posterior investigaccedilatildeo para sua confirmaccedilatildeo28

1735 Para casos de direitos humanos o DC deve suspender a licenccedila e certificado ativos se o caso natildeo for remediado29 e houver uma possibilidade de problema severo enquanto o Teste de Severidade (utilizando o Teste de Severidade da Rainforest Alliance veja RA44 Teste de Severidade estiver sendo conduzido)

1736 Enquanto o certificado do DC estiver suspenso o DC natildeo pode vender ou embarcar seus produtos com uma declaraccedilatildeo Certificada Rainforest Alliance

1737 Uma vez que a EC verifique que os motivos que fundamentam a suspensatildeo tenham sido abordados de forma satisfatoacuteria a EC revoga a suspensatildeo do certificado e em nome da Rainforest Alliance revoga a suspensatildeo na plataforma de rastreabilidade da Rainforest Alliance No evento em que durante a verificaccedilatildeo pela EC as razotildees que fundamentam a suspensatildeo natildeo tenham sido abordadas de

forma satisfatoacuteria a EC deve imediatamente emitir o cancelamento seguindo as condiccedilotildees descritas acima

1738 Se um DC falhar em resolver qualquer NC de forma satisfatoacuteria dentro dos prazos acordados a EC deve tomar uma decisatildeo de natildeo-certificaccedilatildeo ao inveacutes de emitir uma suspensatildeo

28 Exemplos incluem

bull Natildeo-conformidades encontradas durante uma auditoria de recertificaccedilatildeo de supervisatildeo ou surpresa que potencialmente podem causar um problema de credibilidade para a Rainforest Alliance eou EC e demande posterior investigaccedilatildeo para identificar se o DC deve receber um cancelamento eou natildeo-certificaccedilatildeo

bull Falha da organizaccedilatildeo em cumprir com as obrigaccedilotildees financeiras para com a EC ou Rainforest Alliance ou outras questotildees administrativas

29 lsquoNatildeo remediadorsquo significa que a remediaccedilatildeo natildeo ocorreu ou natildeo cumpriu os prazos estabelecidos no Protocolo de Remediaccedilatildeo eou natildeo estaacute sendo implementada de forma consistente com o Protocolo


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Cessatildeo das vendas (regras de periacuteodo de liquidaccedilatildeo) no caso de cancelamento natildeo-certificaccedilatildeo ou suspensatildeo

1739 No caso de cancelamento natildeo-certificaccedilatildeo ou suspensatildeo o DC deve imediatamente

a Interromper a venda ou embarque de produto com uma declaraccedilatildeo certificada Rainforest Alliance

b Remover todos os usos de nomes iniciais logos marcas de certificaccedilatildeo ou outras marcas Rainforest Alliance de seus produtos (ou onde a remoccedilatildeo natildeo for possiacutevel recolher tais produtos) documentos material de propaganda eou marketing material promocional ou miacutedia fiacutesica ou eletrocircnica em brochuras ou em sites placas ou outras documentaccedilotildees ou comunicaccedilotildees de

empresa para empresa

1740 Em suspensatildeo os DCs devem imediatamente interromper a venda ou embarque de produto com uma declaraccedilatildeo certificada

Rainforest Alliance ateacute que a suspensatildeo seja revogada

1741 Ao receber um cancelamento natildeo-certificaccedilatildeo ou suspensatildeo o DC pode ser autorizado a fazer transaccedilotildees na plataforma de

rastreabilidade da Rainforest Alliance que foram de forma verificaacutevel vendidas ou embarcadas antes de a data de cancelamento natildeo-certificaccedilatildeo ou suspensatildeo ter sido comunicada ao DC se o DC cumprir com os seguintes requisitos

a O cancelamento natildeo-certificaccedilatildeo ou suspensatildeo natildeo eacute consequecircncia de uma NC relacionada com perda de rastreabilidade do produto ou uso de insumos banidos que natildeo possam ser rastreados novamente ateacute sua origem

b O DC deve solicitar permissatildeo da Rainforest Alliance para fazer a transaccedilatildeo do produto que foi vendido e embarcado antes da data de suspensatildeo ou cancelamento

c O deve fornecer para a Rainforest Alliance documentaccedilatildeo (isto eacute documentaccedilatildeo de transporte e nota fiscal) que comprove que a compra e embarque foram realizados antes da data de suspensatildeo ou cancelamento Devido ao fato de que contratos

satildeo com frequecircncia de longo prazo ou muacuteltiplos anos transaccedilotildees natildeo seratildeo autorizadas com base apenas em contratos de compra Evidecircncia de embarque eacute necessaacuteria

1742 No caso em que o DC apele agrave decisatildeo de cancelamento natildeo-certificaccedilatildeo ou suspensatildeo o DC natildeo deve vender ou embarcar produto com uma declaraccedilatildeo certificada Rainforest Alliance durante toda a duraccedilatildeo da apelaccedilatildeo

1743 A Rainforest Alliance se reserva o direito de negar tais solicitaccedilotildees se a Rainforest Alliance agrave sua proacutepria discriccedilatildeo determinar que tal negaccedilatildeo eacute necessaacuteria ou salutar para garantir a credibilidade do programa

18 TRANSFEREcircNCIAS DE CERTIFICADO DE UMA EC PARA OUTRA

181 Certificados podem ser transferidos de uma EC para outra apenas para um novo ciclo de certificaccedilatildeo (portanto podem ser transferidos apenas a cada trecircs anos)


57

182 A Rainforest Alliance tem o direito de intervir em qualquer processo de transferecircncia de certificado incluindo a suspensatildeo ou

finalizaccedilatildeo do processo e reversatildeo de quaisquer transferecircncias existentes dentro de 2 semanas se a Rainforest Alliance concluir que as transferecircncias podem prejudicar a integridade dos processos de certificaccedilatildeo e asseguramento e seus resultados

183 Certificados devem ser transferidos apenas para ECs aprovadas para o escopo do DC Certificados natildeo podem ser transferidos para ECs com escopos suspensos ou cancelados ou ECs que se aplicaram para escopos que natildeo foram aprovados

184 Transferecircncias ou aplicaccedilotildees de certificaccedilatildeo para novas ECs natildeo devem ser aceitas de DCs que

a Receberam uma natildeo-certificaccedilatildeo eou tiveram sua certificaccedilatildeo cancelada no ano anterior do ciclo de certificaccedilatildeo

b Solicitaram mais de uma transferecircncia no ano anterior

c Estejam buscando uma extensatildeo de escopo

d Tiveram sua certificaccedilatildeo suspensa ou

e Tem um processo de acompanhamento ou investigaccedilatildeo em andamento

185 Solicitaccedilotildees de transferecircncia de certificados devem ser feitas na PCRA pelo DC que estaacute solicitando a transferecircncia

186 Na solicitaccedilatildeo de transferecircncia o DC concorda que a Rainforest Alliance compartilhe com a nova EC quaisquer informaccedilotildees relevantes de auditorias anteriores

187 A EC atual deve reconhecer o recebimento da solicitaccedilatildeo de transferecircncia enviada pela organizaccedilatildeo e notificar a nova EC em ateacute 1

semana da solicitaccedilatildeo A EC atual deve indicar ao DC a existecircncia de quaisquer obrigaccedilotildees financeiras pendentes que devam ser acertadas antes que a transferecircncia possa ocorrer Se natildeo houver obrigaccedilotildees financeiras pendentes entatildeo a nova EC pode aceitar a solicitaccedilatildeo e estaacute livre para contatar o DC para iniciar a aplicaccedilatildeo e o processo de certificaccedilatildeo

188 A nova EC deve revisar o perfil do DC previamente agrave transferecircncia antes de aceitar a solicitaccedilatildeo de transferecircncia Essa revisatildeo deve incluir

a Confirmaccedilatildeo de que o certificado estaacute ativo e vaacutelido para o escopo descrito

b Identificaccedilatildeo da razatildeo da transferecircncia

c Confirmaccedilatildeo que o escopo de certificaccedilatildeo corresponde ao escopo da nova EC

d Confirmaccedilatildeo que qualquer reclamaccedilatildeo enviada tenha sido resolvida

e Revisatildeo do histoacuterico de auditoria do cliente

f Confirmaccedilatildeo do atual estaacutegio do ciclo de auditoria


58

189 A nova EC pode solicitar que a EC anterior forneccedila coacutepias dos relatoacuterios de auditoria listas de verificaccedilatildeo dados de Anaacutelise de Risco Dados de Geolocalizaccedilatildeo Registro de Membros de Grupo NCs pendentes e evidecircncias enviadas pelo cliente para fechar NCs abertas e documentos similares A EC anterior deve fornecer esses documentos sujeitos a aprovaccedilatildeo por escrito do cliente que estaacute fazendo a

transferecircncia

1810 Se a EC tiver sua autorizaccedilatildeo ou escopo cancelados o DC teraacute permissatildeo de se transferir para uma outra EC autorizada para o respectivo escopo Caso natildeo haja ECs autorizadas para o respectivo escopo a Rainforest Alliance designaraacute uma EC ateacute a proacutexima auditoria de certificaccedilatildeo e posteriormente o DC teraacute permissatildeo para escolher qualquer outra EC

1811 No evento em que haja uma discordacircncia entre duas ECs envolvidas em uma transferecircncia de DC a Rainforest Alliance analisaraacute o caso e tomaraacute a decisatildeo final

19 INCENTIVOS Sob as condiccedilotildees especificadas nesta seccedilatildeo DCs podem solicitar para que a Rainforest Alliance reduza seu niacutevel de verificaccedilatildeo ou que

recebam uma auditoria de verificaccedilatildeo remota

Condiccedilotildees para DCs sem Produccedilatildeo Agriacutecola no escopo

191 Em alguns casos documentaccedilotildees adicionais de conformidade podem ser fornecidas pelo DC na PCRA em relaccedilatildeo aos requisitos mandatoacuterios que podem ser considerados como possiacuteveis fatores de mitigaccedilatildeo para que a Rainforest Alliance reduza o niacutevel de verificaccedilatildeo de um local especiacutefico

Condiccedilotildees para DCs com Produccedilatildeo Agriacutecola no escopo

192 DCs de Produccedilatildeo Agriacutecola podem solicitar receber a terceira auditoria do ciclo de certificaccedilatildeo (segunda auditoria de supervisatildeo) como uma auditoria de supervisatildeo remota Para se qualificar o DC deve ter ao menos mas natildeo se limitando

a Acesso a uma conexatildeo de internet estaacutevel e software de conferecircncia remota para conduccedilatildeo das reuniotildees de abertura e

fechamento bem como as entrevistas com o pessoal membros do grupotrabalhadores e partes interessadas e compartilhamento de tela para registros confidenciais

b Nenhum histoacuterico de natildeo-certificaccedilatildeo ou cancelamento nos uacuteltimos 5 anos

c Nenhum fator de alto risco identificado na anaacutelise de risco da EC ou em qualquer mapa de risco da Rainforest Alliance

d Nenhuma NC em qualidade dos dados de geolocalizaccedilatildeo em nenhuma das duas auditorias anteriores

e Nenhuma NC emitida nas duas auditorias anteriores em qualquer um dos toacutepicos mencionados abaixo

i Perda de rastreabilidade fiacutesica

ii Qualquer tema de avaliar e abordar


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iii Inspeccedilotildees internas

iv Autoavaliaccedilatildeo

v Desmatamento

193 Para grupos as seguintes condiccedilotildees tambeacutem se aplicam

a 100 das inspeccedilotildees internas digitalizadas

b 100 de todos os membros do grupo mapeados com poliacutegonos

194 Uma auditoria de supervisatildeo remota deve ser solicitada pelo DC para a Rainforest Alliance

195 Tanto a Rainforest Alliance como a EC tecircm o direito de negar tal solicitaccedilatildeo

110 DIREITOS RESERVADOS PELA RAINFOREST ALLIANCE

1101 A Rainforest Alliance se reserva o direito de emitir e complementar o conteuacutedo e os requisitos estabelecidos nestes documentos de asseguramento da Rainforest Alliance ou quaisquer outras poliacuteticas ou Regras de Certificaccedilatildeo

1102 A Rainforest Alliance se reserva o direito de ter a palavra final com relaccedilatildeo a interpretaccedilatildeo do conteuacutedo e requisitos estabelecidos nos documentos de asseguramento da Rainforest Alliance

1103 A Rainforest Alliance se reserva o direito de visitar quaisquer DCs e verificar sua conformidade com quaisquer dos requisitos do Programa de Certificaccedilatildeo da Rainforest Alliance por qualquer razatildeo considerada necessaacuteria pela Rainforest Alliance

1104 A Rainforest Alliance se reserva o direito de realizar anaacutelise de resiacuteduos em produtos certificados para verificar a conformidade de qualquer DC com os requisitos de uso de insumos da Norma de Agricultura da Sustentaacutevel Rainforest Alliance

1105 A Rainforest Alliance se reserva o direito de proibir qualquer DC de entrarcontinuar no Programa Rainforest Alliance se utilizaram o nome ou marcas da Rainforest Alliance de forma inadequada ou se de qualquer forma participaram em condutas fraudulentas ou antieacuteticas em relaccedilatildeo ao programa Rainforest Alliance

1106 A Rainforest Alliance se reserva o direito de realizar avaliaccedilotildees de controle de qualidade adicionais de auditorias conduzidas por ECs ao

a Solicitar documentaccedilatildeo complementar

b Solicitar esclarecimentos ou correccedilotildees das informaccedilotildees reportadas atraveacutes da solicitaccedilatildeo de uma visita de campo ou realizaccedilatildeo de uma auditoria de revisatildeo auditoria sombra ou auditoria de escritoacuterio da EC

c Realizar verificaccedilatildeo cruzada da informaccedilatildeo reportada pela EC com fontes externas particularmente permitindo cruzamento muacutetuo com outros proprietaacuterios de normas de sustentabilidade


60

1107 A Rainforest Alliance se reserva o direito de usar a informaccedilatildeo reportada em auditorias para monitoramento de desempenho anaacutelise estatiacutestica e pesquisa e reportes agregados

1108 A Rainforest Alliance se reserva o direito de disponibilizar de forma puacuteblica as seguintes informaccedilotildees a Nome do DC

b Paiacutes

c Cultivo (Ex cafeacute)

d Tipo de DC

e Geolocalizaccedilatildeo do local central dos DC

f Aacuterea incluindo aacuterea certificada e total

g ID Rainforest Alliance

h Status de certificaccedilatildeo

i Niacutevel de rastreabilidade (Ex Balanccedilo de Massa)

j Data da proacutexima auditoria se disponiacutevel

k Resultados de auditoria incluindo NCs em niacutevel agregadode paiacutes

l Quaisquer outros pontos de dados estabelecidos no Acordo de Licenciamento da Rainforest Alliance aplicaacutevel com o DC

1109 A Rainforest Alliance se reserva o direito de pedir agraves ECs por mais informaccedilotildees com base em relatoacuterios de auditoria

11010 A Rainforest Alliance se reserva o direito de informar agrave EC sobre maacutes condutas ou NCs de um DC que seja seu cliente sob o Programa de Certificaccedilatildeo Rainforest Alliance

11011 A Rainforest Alliance se reserva o direito de solicitar que uma EC realize uma auditoria natildeo-anunciada de um DC eou forneccedila aconselhamento quanto a seleccedilatildeo de amostra eou escopo das auditorias natildeo-anunciadas

11012 A Rainforest Alliance se reserva o direito de reduzir os volumes estimados eou aacuterea certificada se diferirem das meacutedias conhecidas para o paiacutes ou regiatildeo onde uma justificativa vaacutelida para tal variaccedilatildeo natildeo for fornecida

11013 A Rainforest Alliance se reserva o direito de natildeo conceder uma licenccedila ou permitir a certificaccedilatildeo no evento em que a Rainforest Alliance conclua que o DC natildeo cumpre com os requisitos da norma ou processo aplicaacuteveis ou que a auditoria natildeo tenha sido

conduzida em linha com essas regras de asseguramento

11014 A Rainforest Alliance se reserva o direito de conceder exceccedilotildees aos requisitos nas Regras de Certificaccedilatildeo ou requisitos nas normas para DCs eou ECs que forem afetados adversamente por crises humanitaacuterias desastres naturais ou outras circunstacircncias excepcionais


61

11015 A Rainforest Alliance se reserva o direito de sancionar uma EC caso essa EC viole os requisitos das Regras de Certificaccedilatildeo

11016 A Rainforest Alliance se reserva o direito de tomar decisotildees em queixas conforme o Procedimento de Queixas da Rainforest Alliance

11017 A Rainforest Alliance se reserva o direito de tomar a decisatildeo final se algo pode ou natildeo ser considerado uma declaraccedilatildeo de produto

11018 A Rainforest Alliance se reserva o direito de alocar auditorias para ECs e DCs em particular com base em risco

11019 A Rainforest Alliance se reserva o direito de realizar auditorias em DCs que tenham recebido um certificado de aprovaccedilatildeo O objetivo de tais auditorias eacute verificar que o DC cumpre com os requisitos a serem isentos de certificaccedilatildeo e que ele cumpre com os requisitos aplicaacuteveis da norma

11020 No evento em que tal auditoria revele que o DC natildeo cumpre com os requisitos aplicaacuteveis ou natildeo cumpre as condiccedilotildees para isenccedilatildeo de uma auditoria de certificaccedilatildeo a Rainforest Alliance se reserva o direito de cobrar os custos da auditoria do DC e desativar seu certificado de aprovaccedilatildeo Nesse caso o DC deve imediatamente informar todos os seus clientes que compram seus produtos

Rainforest Alliance ou subcontrataram suas atividades para produtos Certificados Rainforest Alliance

11021 Independentemente da decisatildeo de certificaccedilatildeo um resumo puacuteblico da auditoria estaacute automaticamente conectado ao site da Rainforest Alliance e a EC deve portanto respeitar as regras de privacidade de dados tais como a GDPR (Regulamento Geral para Proteccedilatildeo de Dados)

11022 A lista de DCs para fazendas grupos e cadeia de suprimentos juntamente com seus certificados receacutem emitidos e cancelados satildeo publicados no site da Rainforest Alliance mensalmente

111 FORCcedilA MAIOR

1111 Pode ocorrer que devido a circunstacircncias excepcionais que natildeo estejam sob controle do DC ou da EC o DC EC natildeo sejam capazes de cumprir com os requisitos deste documento Estas circunstacircncias excepcionais podem ser crises humanitaacuterias desastres naturais ou outras circunstacircncias excepcionais

1112 Se tais circunstacircncias ocorrerem e elas prejudicarem a conformidade da EC ou um DC com os requisitos deste documento a EC deve solicitar uma exceccedilatildeo atraveacutes de cbcertraorg

112 PROCEDIMENTO DE QUEIXAS

1121 Qualquer queixa com respeito a Rainforest Alliance deve ser manejada de acordo com o Procedimento de Queixas Rainforest Alliance disponiacutevel no Site da Rainforest Alliance

1122 Os DCs tem o direito de apelar agrave uma decisatildeo tomada pela Rainforest Alliance ou pela EC No evento em que isso se refira agrave uma decisatildeo tomada pela EC o DC deve primeiro enviar a reclamaccedilatildeo atraveacutes do procedimento de queixa da EC Se isso natildeo resolver a

queixa o DC pode enviar uma reclamaccedilatildeo atraveacutes do Procedimento de Queixas da Rainforest Alliance O DC concorda que deve


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recorrer a medidas legais tais como accedilotildees legais liminares pedidos de tutela declaratoacuteria ou outras declaraccedilotildees ou recursos legais contra a Rainforest Alliance apenas apoacutes ter exaurido todas as alternativas administrativas de acordo com o processo de queixas ou

apelaccedilotildees da EC e o Procedimento de Queixas da Rainforest Alliance

1123 DCs reconhecem e concordam que sua participaccedilatildeo no programa de certificaccedilatildeo eacute voluntaacuteria Por essa razatildeo cada DC concorda que utilizaraacute o Procedimento de Queixas da Rainforest Alliance para contestar qualquer decisatildeo relacionada ao seu certificado ou endereccedilar qualquer discordacircncia que um DC possa ter com uma EC ou com a Rainforest Alliance no evento que uma queixa natildeo tenha sido resolvida atraveacutes do procedimento de queixas da EC No evento em que um DC tente minar o Procedimento de Queixas da Rainforest Alliance atraveacutes de litiacutegio o DC concorda que a decisatildeo da EC ou da Rainforest Alliance com relaccedilatildeo ao certificado deve (i)

permanecer vaacutelida ateacute a resoluccedilatildeo final do Procedimento de Queixa ou (ii) ser tomada agrave discriccedilatildeo da Rainforest Alliance em qualquer momento durante o Procedimento de Queixas ou durante tal litiacutegio agrave discriccedilatildeo da Rainforest Alliance A decisatildeo de certificaccedilatildeo da EC ou Rainforest Alliance deve permanecer efetiva ateacute o final da resoluccedilatildeo de qualquer contestaccedilatildeo eou exaustatildeo de todas as

apelaccedilotildees disponiacuteveis


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ANEXO CR1 GEODADOS E MAPAS DE RISCO

Aplicaacutevel para auditorias de Produccedilatildeo Agriacutecola

Esse anexo explica as regras que se aplicam para fornecimento e verificaccedilatildeo de geodados no processo de certificaccedilatildeo de DCs de Produccedilatildeo Agriacutecola

Coleta de geodados

1124 O DC deve fornecer geodados em diferentes estaacutegios do processo de certificaccedilatildeo

a Registro neste ponto os grupos devem fornecer envelopes ou um conjunto de pontos e poliacutegonos conforme os requisitos da norma Novos grupos podem fornecer envelopes indicando o escopo geograacutefico Para fazendas grandes (parte de um grupo) e certificaccedilatildeo de produccedilatildeo agriacutecola individual poliacutegonos devem sempre ser fornecidos neste passo Esses geodados seratildeo

utilizados para produzir o mapa de geodados de risco de ldquoregistrordquo para desmatamento qualidade de dados e Aacutereas Protegidas

b Antes da auditoria de (re)certificaccedilatildeo e supervisatildeo Todos os DCs antes da auditoria devem fornecer os dados de geolocalizaccedilatildeo atualizados (pontos eou poliacutegonos) em conformidade com os requisitos aplicaacuteveis da norma Esses geodados

seratildeo utilizados para produzir o mapa de geodados de risco de ldquoauditoriardquo para desmatamento qualidade de dados e Aacutereas

Protegidas que seraacute utilizado pela EC durante a auditoria No tempo entre o registro e ateacute 5 semanas antes do primeiro dia de auditoria o DC pode atualizar seus dados de geolocalizaccedilatildeo quando necessaacuterio

Para mais orientaccedilotildees veja o anexo do documento de orientaccedilatildeo sobre ldquoRequisitos de dados de geolocalizaccedilatildeo e mapas de risco de geodadosrdquo

Mapas de risco qualidade de geodados desmatamento e proximidade com Aacutereas Protegidas

Para fornecer apoio na detecccedilatildeo de recentes conversotildees de ecossistemas naturais em inspeccedilotildees internas e sua abordagem no plano de gestatildeo mapas de risco de geodados da Rainforest Alliance daratildeo uma visatildeo geral se haacute evidecircncias de conversatildeo em uma certa fazenda cujos geodados foram fornecidos Os mapas de risco satildeo feitos de dados de localizaccedilatildeo geoespacial sobrepostos uma camada base indicando as florestas presentes em 2014 e evidecircncia de perda de cobertura de aacutervores desde o mesmo ano de corte O resultado seraacute uma indicaccedilatildeo de

risco de fazendas que desmataram a partir de 2014 e fazendas que poderiam desmatar no futuro devido aos seus atuais dados de geolocalizaccedilatildeo Da mesma forma a Rainforest Alliance elaboraraacute mapas para monitorar o risco de proximidade de Aacutereas Protegidas ao sobrepor a geolocalizaccedilatildeo das fazendas com mapas atualizados de Aacutereas Protegidas Aleacutem disso tambeacutem haveraacute a indicaccedilatildeo de problemas

de qualidade com os geodados fornecidos (maiores informaccedilotildees na Seccedilatildeo 8 do documento de orientaccedilatildeo ldquoRequisitos de dados de geolocalizaccedilatildeo e mapas de risco de geodadosrdquo)

Sempre que os dados de geolocalizaccedilatildeo forem atualizados os mapas de risco (desmatamento qualidade de dados e Aacutereas Protegidas) fornecidos pela Rainforest Alliance tambeacutem seratildeo O DC teraacute acesso aos mapas de risco da Rainforest Alliance na PCRA e tambeacutem a EC apoacutes

o contrato ter sido assinado e indicado na PCRA conforme o processo de certificaccedilatildeo explicado neste documento


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Verificaccedilatildeo de riscos

Antes de criar os mapas de risco a PCRA validaraacute os geodados fornecidos pelo membro Como resultado desse processo a Rainforest Alliance identificaraacute erros nos geodados e solicitaraacute sua correccedilatildeo ao DC antes de prosseguir aos mapas de risco (maiores informaccedilotildees na Seccedilatildeo 7 do

documento de orientaccedilatildeo ldquoRequisitos de dados de geolocalizaccedilatildeo e mapas de risco de geodadosrdquo) Existem questotildees que a PCRA natildeo seraacute capaz de identificar como erros a serem corrigidos pelo DC e portanto demandaratildeo verificaccedilatildeo da EC Esses geodados seratildeo mostrados no mapa de risco de qualidade de geodados Exemplos satildeo repeticcedilatildeo de geodados em diferentes grupos

Desmatamento e proximidade de Aacutereas Protegidas

Esta seccedilatildeo explica as regras que aplicam para uso interno dos mapas de risco da RA para desmatamento de Aacutereas Protegidas pelo DC e pela EC

Verificaccedilatildeo interna pela gerecircncia do DC

Toacutepico da Norma Regras

Conversatildeo de

florestas e ecossistemas naturais(611)

1125 Envelopes

i Os grupos devem identificar as fazendas localizadas dentro ou proacuteximo a aacutereas de alto risco mostradas nos mapas de risco da Rainforest Alliance

ii Ao mapear as fazendas por pontos e poliacutegonos os grupos devem visitar as fazendas anteriormente identificadas e determinar se conversotildees de ecossistemas naturais ocorreram dentro de seus limites

iii Membros de grupo com fazendas onde ocorreram desmatamento devem ser excluiacutedos do grupo

1126 Pontos

i Membros do grupo com fazendas identificadas como de alto risco devem ser excluiacutedos do grupo OU o DC deve visitar todas as fazendas de alto risco e coletar evidecircncias que comprovem que a conversatildeo de ecossistemas naturais natildeo ocorreu dentro dos limites das fazendas como indicado Se a conversatildeo ocorreu o membro do grupo deve ser excluiacutedo do grupo

ii Membros do grupo com fazendas identificadas como de risco meacutedio no mapa de risco devem ser visitados pelo DC para avaliar se a conversatildeo de ecossistemas naturais ocorreu dentro dos limites da fazenda como

indicado Se a conversatildeo ocorreu o membro do grupo deve ser excluiacutedo do grupo

iii Membros de grupo com fazendas nas quais houve desmatamento devem ser excluiacutedos do grupo

1127 Poliacutegonos


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i Membros de grupo com fazendas identificadas como de alto risco no mapa de risco devem ser excluiacutedos do grupo ou evidecircncias devem ser fornecidas de que nenhuma conversatildeo ocorreu dentro dos limites da fazenda

ii Fazendas grandes que satildeo parte de um grupo identificadas como de alto risco devem ser excluiacutedas do grupo a menos que evidecircncias sejam fornecidas de que nenhuma conversatildeo ocorreu dentro dos limites da fazenda Se

a aacuterea convertida do membro for menor que 1 da aacuterea da fazenda ou 10 ha (o que for menor) e o DC quiser

aplicar o requisito de pequena conversatildeo (natildeo-conformidade menor) o membro deve enviar um plano de restauraccedilatildeocompensaccedilatildeo em colaboraccedilatildeo com um ecologista Isso deve ser revisado pela EC

iii DCs individuais identificados como de alto risco natildeo devem continuar com a certificaccedilatildeo a menos que evidecircncias possam ser fornecidas de que nenhuma conversatildeo ocorreu dentro dos limites da fazenda Se a aacuterea

convertida for menor que 1 da aacuterea da fazenda ou 10 ha (o que for menor) e o DC quiser aplicar o requisito de

pequena conversatildeo (natildeo-conformidade menor) o membro deve enviar um plano de restauraccedilatildeocompensaccedilatildeo em colaboraccedilatildeo com um ecologista Isso deve ser revisado pela EC

iv Membros de grupo com fazendas nas quais houve desmatamento devem ser excluiacutedos do grupo

Produccedilatildeo e processamento em Aacutereas

Protegidas e aacutereas de seguranccedila

designadas(612)

1128 Envelopes

i Grupos devem identificar os membros de grupo com fazendas localizadas dentro ou proacuteximo a aacutereas de alto risco mostradas nos mapas de risco da Rainforest Alliance

ii Ao mapear as fazendas por pontos e poliacutegonos o DC deve visitar as fazendas identificadas no ponto anterior para determinar se seus limites estatildeo dentro de Aacutereas Protegidas (AP)

iii Para fazendas identificadas dentro de Aacutereas Protegidas o seguinte se aplica

o Produccedilatildeo dentro de Aacuterea Protegida Proibida Os membros do grupo devem ser excluiacutedos do grupo

o Produccedilatildeo dentro de Aacuterea Protegida Liberada Os membros do grupo devem ser excluiacutedos do grupo se a produccedilatildeo natildeo cumprir com as leis aplicaacuteveis

1129 Pontos

i Membros de grupo com fazendas dentro de Aacutereas Protegidas Proibidas devem ser excluiacutedos do grupo

ii Membros de grupo com fazendas com produccedilatildeo dentro de Aacutereas Protegidas Liberadas que natildeo cumpram com a lei aplicaacutevel devem ser excluiacutedos do grupo


66


iii Membros do grupo com fazendas identificadas como de alto risco devem ser excluiacutedos do grupo OU o DC deve

visitar todas essas fazendas e coletar evidecircncias que comprovem que a produccedilatildeo natildeo ocorreu dentro de Aacutereas

Protegidas Proibidas

iv Membros do grupo com fazendas identificadas como meacutedio risco devem ser visitados pelo grupo para avaliar se a produccedilatildeo ocorreu dentro de Aacuterea Protegida e se isso cumpre com a lei aplicaacutevel

11210 Poliacutegonos


ii Membros de grupo com fazendas com produccedilatildeo dentro de Aacutereas Protegidas Liberadas que natildeo cumpram com a lei aplicaacutevel para estas aacutereas conforme definidas pelas autoridades competentes devem ser excluiacutedos do grupo

iii Fazendas individuais onde conversatildeo eacute realizada em um local e forma que viola o requisito sobre produccedilatildeo e

processamento em Aacutereas Protegidas e aacutereas de seguranccedila designadas da norma ou lei aplicaacutevel natildeo devem ser certificados

Tabela RC 12 Uso de geodados na verificaccedilatildeo interna pela gerecircncia da organizaccedilatildeo

Natildeo-conformidades com requisitos de conversatildeo de florestas e ecossistemas naturais e produccedilatildeo e processamento em Aacutereas Protegidas e aacutereas de seguranccedila designadas

Toacutepico e

nuacutemero do

requisito da

norma

Regras

Certificaccedilatildeo em Grupo Fazendas grandes

Conversatildeo de

florestas e ecossistemas naturais

11211 Se fazendas pequenas natildeo-conformes (apoacutes extrapolaccedilatildeo da amostra auditada para o grupo todo com base nos mapas de risco) representam mais que 1 e ateacute 5 dos membros do grupo (para grupos com combinaccedilotildees de membros de grupo grandes e pequenos) elas devem ser excluiacutedas do grupo Entretanto se a

porcentagem eacute de ateacute 1 o grupo pode decidir manter essas fazendas Em ambos casos o grupo deve implementar as medidas abaixo para resolver a NC e evitar posteriores conversotildees

11215 Se evidecircncia de conversatildeo foi encontrada eou confirmada pela EC durante a auditoria e a aacuterea convertida for inferior a 1 da aacuterea ou 10 ha (o que for menor) Entatildeo

o DC deve enviar um plano de restauraccedilatildeocompensaccedilatildeo em


67

Toacutepico e

nuacutemero do

requisito da

norma

Regras

a Estabelecimento de um sistema de sanccedilatildeo para membros do grupo para

prevenir posterior desmatamento

b Implementaccedilatildeo de medidas de conscientizaccedilatildeo ou treinamento

c Desenvolvimento e implementaccedilatildeo de um plano agroflorestal para mitigar qualquer perda de valores de conservaccedilatildeo anteriores com o objetivo de atingir os paracircmetros de referecircncia de sombra ideal da Rainforest Alliance

(veja Glossaacuterio) em uma aacuterea de ao menos trecircs vezes a aacuterea convertida dentro do prazo do segundo niacutevel de melhoria (6 anos) Esse plano deve ser incluiacutedo no plano de gestatildeo do grupo

d Plano de 3 anos para coletar poliacutegonos de unidades de produccedilatildeo dos produtores com meacutedio e alto risco de desmatamento

11212 Se o grupo for uma mistura de pequenos produtores e grandes fazendas o grupo deve implementar o acima exposto e para as

fazendas grandes deve implementar o seguinte

a Fazendas grandes devem ser excluiacutedas do grupo onde a aacuterea convertida eacute maior que 1 da aacuterea da fazenda ou 10 ha

b Para fazendas grandes onde a aacuterea convertida eacute inferior a 1 da aacuterea da fazenda ou 10 ha o DC deve desenvolver um plano de restauraccedilatildeocompensaccedilatildeo em colaboraccedilatildeo com um ecologista para

fechar a NC e manter o membro do grupo entretanto a NC natildeo conta em relaccedilatildeo agrave porcentagem de membros natildeo-conformes (veja acima)

11213 Se as fazendas (pequenas e grandes) natildeo-conformes correspondem a mais de 5 ou (ao menos 10 ha ou 5 membros auditados do grupo) do grupo o grupo como um todo natildeo deve ser certificado

11214 Em todos os casos em que fazendas estejam classificadas como de alto risco mas as quais o DC deseja manter no Programa de Certificaccedilatildeo o DC deve fornecer evidecircncia que comprove que o

colaboraccedilatildeo com um ecologista

Isso deve ser revisado pela EC

11216 Se uma aacuterea maior que 1 da aacuterea total do certificado ou 10 ha (o que for menor) for convertida o DC natildeo deve ser certificado

11217 Em todos os casos o DC pode fornecer evidecircncia comprovando

que o desmatamento natildeo ocorreu dentro dos limites da fazenda


68

Toacutepico e

nuacutemero do

requisito da

norma

Regras

desmatamento natildeo ocorreu dentro dos limites da fazenda conforme

explicado na seccedilatildeo anterior



designadas

11215 Membros do grupo natildeo-conformes devem ser excluiacutedos do grupo se

a Membros de grupo com fazendas com produccedilatildeo dentro de Aacutereas

Protegidas Liberadas que natildeo cumpram com a lei aplicaacutevel e planos de gestatildeo para estas aacutereas

b Membros de grupo com fazendas com produccedilatildeo dentro de Aacutereas


11216 Grupos com mais de 5 de membros do grupo em NC com o requisito

para produccedilatildeo e processamento em Aacutereas Protegidas e aacutereas de

seguranccedila designadas natildeo devem ser certificados

11217 Em todos os casos o DC pode fornecer evidecircncia que comprove que

a produccedilatildeo natildeo ocorreu em violaccedilatildeo ao requisito para produccedilatildeo e

processamento em Aacutereas Protegidas e aacutereas de seguranccedila

designadas

bull Se conversatildeo eacute realizada em um local e forma que viole o requisito

sobre produccedilatildeo e processamento

em Aacutereas Protegidas e aacutereas de

seguranccedila designadas ou lei aplicaacutevel a fazenda natildeo deve ser

certificada

bull Em todos os casos o DC pode fornecer evidecircncia que comprove que a produccedilatildeo natildeo ocorreu em violaccedilatildeo ao requisito para

produccedilatildeo e processamento em

Aacutereas Protegidas e aacutereas de

seguranccedila designadas

Tabela RC 13 Natildeo-conformidades com requisitos de conversatildeo de florestas naturais e ecossistemas naturais e produccedilatildeo e processamento em aacutereas de proteccedilatildeo e aacutereas de seguranccedila designadas


69

CAPIacuteTULO 2 REGRAS DE AUDITORIA INTRODUCcedilAtildeO

Objetivos do capiacutetulo

Os principais objetivos desse capiacutetulo satildeo

bull Estabelecer os requisitos a serem seguidos pelas Entidades Certificadoras (ECs) para garantir que as auditorias sejam conduzidas seguindo um processo estruturado de forma consistente para obter informaccedilotildees precisas sobre o Detentor de Certificado (DC)

bull Para garantir que as decisotildees de certificaccedilatildeo sejam feitas com base em uma representaccedilatildeo fidedigna precisa e justa do niacutevel de implementaccedilatildeo dos requisitos da norma no DC

bull Fornecer uma estrutura embasada na qual a Rainforest Alliance possa realizar processos padronizados para avaliar e monitorar o desempenho de Entidades Certificadoras autorizadas (ECs)

21 REQUISITOS GERAIS

Aplicaacutevel a auditorias de Produccedilatildeo Agriacutecola e Cadeia de Suprimentos

211 Em cada auditoria a equipe de auditoria da EC deve respeitar e efetivamente implementar os princiacutepios praacuteticas e orientaccedilotildees da versatildeo mais recente da ISO19011

212 A EC deve realizar auditorias de acordo com os tipos e notificaccedilotildees de auditoria conforme definidos neste documento

213 A EC deve garantir que o processo de auditoria isto eacute planejamento execuccedilatildeo e reportes

a Cubra todos os requisitos aplicaacuteveis em cada local auditado pela equipe de auditoria da EC

b Considere todos os tipos de trabalhadores no local fora do local incluindo em tempo integral meio periacuteodo sazonais que trabalham em domiciacutelio independentemente de serem locais ou migrantes legais ou ilegais contratados diretamente pelo DC

ou fornecidos pelos subcontratados ou prestadores de serviccedilo ou fornecedores de matildeo-de-obra

c Leve em consideraccedilatildeo todas as atividades realizadas pelo DC dentro do escopo de certificaccedilatildeo e seus riscos associados

214 Um auditor natildeo deve exceder 8 horas de tempo total de auditoria incluindo a auditoria de diferentes turnos em um dia

a Esse tempo de auditoria inclui o tempo de viagem entre as fazendaslocais e exclui o tempo em que a equipe de auditoria

chega ao local auditoria pela manhatilde para sua acomodaccedilatildeo


70

b Isso natildeo inclui pausas para refeiccedilotildees ou quaisquer outras pausas

c Em casos justificaacuteveis o tempo de auditoria em um dia pode ser maior que 8 horas Nesses casos a equipe de auditoria deve manter um registro de horas no sistema de manutenccedilatildeo de registros da EC e deve disponibilizaacute-lo para a Rainforest Alliance

caso seja solicitado

215 A EC deve manter registros das horas de trabalho para cada um de seus auditores e pessoal e garante que as horas extras de trabalho

satildeo compensadas de maneira justa ao seus auditorias e pessoal que estatildeo envolvidos no processo de certificaccedilatildeo

a As horas de trabalho dos auditores e pessoal incluem natildeo apenas as horas de trabalho mas as horas para outras atividades tais

como reportes revisatildeo de evidecircncia de accedilotildees corretivas gestatildeo de reclamaccedilotildeesapelaccedilotildees

216 A equipe de auditoria deve usar as listas de verificaccedilatildeo modelos documentos vinculantes e dados disponiacuteveis fornecidos pela Rainforest Alliance para preparaccedilatildeo execuccedilatildeo e reporte da auditoria

217 A EC deve registrar em seu proacuteprio sistema e na PCRA as datas que cada atividade no processo de certificaccedilatildeo se iniciou e terminou de forma que ao menos viabilize a demonstraccedilatildeo de conformidade dos requisitos de prazo no Sistema de Asseguramento da Rainforest Alliance pela EC

218 A EC deve identificar as queixasinvestigaccedilotildeesnatildeo-conformidades estabelecidas contra o DC por agecircncias governamentais ou qualquer outra parte interessada para quaisquer atividades diretamente relacionadas ao escopo de certificaccedilatildeo

219 A EC deve sempre garantir alocar suficientes recursos incluindo tempo para seu pessoal realizar as tarefas designadas no processo de certificaccedilatildeo Isso inclui tempo para a equipe de auditoria efetivamente realizar as atividades de auditoria incluindo mas natildeo se limitando agrave preparaccedilatildeo de auditoria execuccedilatildeo eou atividades de relatoacuterio para agrupar todas as evidecircncias requeridas para

entregar um relatoacuterio de auditoria preciso

2110 A EC deve sempre incluir o tempo aproximado para as diferentes atividades requeridas pelo processo de certificaccedilatildeo e custos

associados a cenaacuterios de risco ao preparar a oferta para o DC Essas atividades e estimativas de custos incluem mas natildeo se limitam a

a Revisatildeo da aplicaccedilatildeo para aceite

b Preparaccedilatildeo da auditoria

c Execuccedilatildeo da auditoria

d Reporte da auditoria considerando o tempo necessaacuterio para reporte na PCRA

e Custos estimados para auditorias de investigaccedilatildeo na carteira da EC

f Custos estimados para auditorias surpresa na carteira da EC


71

g Custo estimado para DCs que natildeo se prepararam bem para a certificaccedilatildeo os quais demandaratildeo que a EC invista mais tempo em revisatildeo documental preparaccedilatildeo de auditoria e uma amostra maior do que a minimamente requerida neste documento

h Onde aplicaacutevel custo estimado para DCs de alto risco em sua carteira os quais podem demandar duraccedilatildeo de auditoria mais

longa

i Qualquer riscos altos relevantes e contextuais envolvidos em um certo escopo geograacutefico tais como regiotildeespaiacuteses

j Custo para consulta de partes interessadas se aplicaacutevel (veja AR42 Consulta de Partes Interessadas)

k Custo para investigaccedilatildeo fora do local se aplicaacutevel (veja RA410 Investigaccedilatildeo fora do local)

2111 A EC deve garantir que apenas pessoal que cumpre com os requisitos das Regras para Entidades Certificadoras da Rainforest Alliance estaacute autorizado a realizar as tarefas designadas para os processos de auditoria e certificaccedilatildeo e que tal pessoal seja competente para

identificar evidecircncias de natildeo-conformidades

2112 A equipe de auditoria da EC deve sempre observar a regra sobre conflito de interesses e abster-se de serviccedilos de consultoria (veja


72

2113 Anexo RA8 Apoios permitidos e natildeo permitidos durante uma auditoria)

2114 A EC deve garantir que seu pessoal natildeo deve realizar nenhuma atividade de consultoria para quaisquer de seus DCs Rainforest Alliance durante o periacuteodo de 2 anos antes do primeiro dia de auditoria ateacute 2 anos apoacutes o uacuteltimo dia de auditoria

2115 A EC deve efetivamente implementar os requisitos definidos nos anexos desse documento para as atividades de auditoria relevantes

2116 A EC deve identificar eou registrar todas as natildeo-conformidades observadas em qualquer tipo de atividade de auditoria

2117 A equipe de auditoria da EC deve aceitar e revisar os dados digitais eou evidecircncias fornecidas pelo DC por exemplo de um SGI Digital para verificar (natildeo)conformidade do DC com os requisitos aplicaacuteveis da norma

Nota A EC e sua equipe de auditoria natildeo pode insistir na recepccedilatildeo de evidecircncias somente de documentos fiacutesicos de conformidade especialmente considerando que cada vez mais dados satildeo coletados armazenados e analisados em formato digital

2118 A EC deve garantir que as accedilotildees corretivas tomadas pelo DC apoacutes uma auditoria satildeo apropriadamente implementadas em todas as aacutereas fazendas locais dentro do escopo de certificaccedilatildeo e natildeo apenas nas aacutereasfazendaslocais visitados

2119 A EC deve sempre solicitar aprovaccedilatildeo da Rainforest Alliance antes de tomar accedilotildees que desviem de quaisquer regras dos DocumentosSistema de Asseguramento Rainforest Alliance Tais exceccedilotildees devem ser enviadas para cbcertraorg ou conforme de

outra forma instruiacutedo pela Rainforest Alliance em ateacute 3 semanas antes da data pretendida de implementaccedilatildeo

Nota Um prazo menor para concessatildeo de uma exceccedilatildeo pode natildeo permitir que uma decisatildeo seja possiacutevel no tempo que a EC espera

2120 As equipes de auditoria da EC podem tomar accedilotildees que desviam das regras sem ter autorizaccedilatildeo preacutevia APENAS quando

a Tais decisotildees satildeo tomadas quando estatildeo no local e tem boas justificativas

b Tais desvios natildeo prejudicaratildeo a credibilidade do programa de certificaccedilatildeo

c Os desvios satildeo resultados de informaccedilotildeesalteraccedilotildees que eram desconhecidas para a equipe de auditoriaEC antes da auditoria

d Em tais casos a equipe de auditoria da EC forneceraacute justificativas documentadas no relatoacuterio de auditoria

Requisitos adicionais para auditorias de Produccedilatildeo Agriacutecola

2121 No caso de certificaccedilatildeo em grupo a EC deve divulgar os nomes dos produtores a serem visitados apenas um dia antes da visita das fazendas selecionadas

Nota Eacute possiacutevel que a EC anuncie os nomes dos produtores a serem visitados na tarde do dia seguinte na manhatilde do dia anterior

2122 A equipe de auditoria deve cobrir todos os turnos em uma auditoria


73

a A EC deve adaptar suas atividades de auditoria para garantir a cobertura de todos os principais processos em todos os turnos

b A equipe de auditoria natildeo deve auditar o 2ordm e 3ordm turnos em um uacutenico dia de auditoria no mesmo local

Nota Se um local de um DC de Produccedilatildeo Agriacutecola (Ex uma unidade de processamento) demandar consideraacutevel tempo de viagem (Ex mais de 15 horas dirigindo) para revisitar e requerer menos que um dia de auditoria para que mais de um turno seja auditado a EC pode solicitar uma exceccedilatildeo agrave essa regra para a Rainforest Alliance durante o estaacutegio de preparaccedilatildeo

22 APLICACcedilAtildeO Agrave CERTIFICACcedilAtildeO


221 A EC deve desenvolver e implementar de forma efetiva um procedimento documentado para o processo de revisatildeo de aplicaccedilatildeo agrave certificaccedilatildeo e para a realizaccedilatildeo de atividades antes da auditoria para garantir que

a O processo esteja completo em tempo haacutebil conforme requerido pelo Sistema de Asseguramento da Rainforest Alliance

b A EC tenha recebido dados completos e precisos antes de proceder ao proacuteximo passo do processo de certificaccedilatildeo

c A equipe de auditoria atinja os resultados da auditoria com os recursos fornecidos

222 A EC deve revisar toda a informaccedilatildeo obtida do DC para garantir que

a A informaccedilatildeo sobre o DC e seus sistemas pertinentes seja suficiente para o planejamento e conduccedilatildeo das atividades de auditoriacertificaccedilatildeo

b O escopo de certificaccedilatildeo e as atividades do DC em aplicaccedilatildeo estejam claramente definidas

c A EC tenha competecircncia capacidade e recursos necessaacuterios para conduzir as atividades de certificaccedilatildeo solicitadas

223 Uma vez que a EC aprove a aplicaccedilatildeo e os dados da PCRA que foram enviados pelo DC a EC deve garantir que a equipe de auditoria tenha acesso agrave versatildeo aprovada para preparar e executar a auditoria ao menos 4 semanas antes do primeiro dia de auditoria

Nota O DC precisa fornecer os dados para preparaccedilatildeo da auditoria ao menos 4 semanas antes da auditoria A EC precisa ter um processo para fornecer tais dados para a equipe de auditoria assim que os dados estiverem disponiacuteveis Quando os dados fornecidos

pelo DC natildeo estiverem completos para permitir a preparaccedilatildeo da auditoria a EC precisa postergar a auditoria (veja seccedilatildeo 14 Processo de Certificaccedilatildeo O DC atualizafornece os dados para preparaccedilatildeo de auditoria ou aprovaccedilatildeo)

224 Apoacutes a auditoria a EC deve atualizar os dados no formulaacuterio de aplicaccedilatildeo na PCRA se mudanccedilas eou diferenccedilas forem identificadas durante a auditoria


74

23 PLANEJAMENTO E PREPARACcedilAtildeO DA AUDITORIA


231 Durante a preparaccedilatildeo da auditoria a EC deve verificar ao menos o seguinte

a Estabelecimento formal do DC como uma cooperativa ou um outro tipo de entidade legal incluindo os endereccedilos atuais

Nota Com exceccedilatildeo para a opccedilatildeo de certificaccedilatildeo de fazenda Individual um DC para outras opccedilotildees de certificaccedilatildeo deve ser uma entidade legal registrada naquele paiacutes

b Registro dos locaisfazendas na PCRA

c Organograma do DC e funccedilotildees amp responsabilidades de pessoas chave por exemplo da Ferramenta de Avaliaccedilatildeo de Capacidade

d O fluxo do produto e os mapasLayout de disposiccedilatildeo fiacutesica dos locais e instalaccedilotildees do DC

e Leis ou ANCs aplicaacuteveis

f Para auditoria da Norma de Produccedilatildeo Agriacutecola Identificar se uma consulta de partes interessadas eacute necessaacuteria (veja AR42 Consulta de Partes Interessadas)

232 A EC deve garantir que antes de cada auditoria que ela disponibilize para a equipe de auditoria a lista de leis aplicaacuteveis e anaacutelise de risco do paiacutes (se aplicaacutevel) mais atualizada para o escopo geograacutefico de cada auditoria e quaisquer outros recursos internos da EC tais como os resultados da anaacutelise de risco da auditoria da EC (se feita por outra pessoaequipe) modelos ferramentas necessaacuterias para

realizar a auditoria A equipe de auditoria deve revisar e efetivamente utilizar recursos para preparar planejar e executar a auditoria

233 A equipe de auditoria deve desenvolver um plano de auditoria para cada auditoria utilizando todos os dados disponiacuteveis na PCRA dados atualizados recebidos do DC durante o processo de preparaccedilatildeo de auditoria e dados de outras fontes aplicaacuteveis tais como a consulta de partes interessadas e investigaccedilatildeo fora do local O auditor liacuteder deve ser o responsaacutevel pela qualidade e execuccedilatildeo do plano de auditoria

234 A equipe de auditoria deve garantir que o plano esclareccedila as funccedilotildees e responsabilidades de todos os membros de sua equipe bem como esclarecer a funccedilatildeo de pessoas chave (veja 2314 abaixo) para o DC que por sua vez precisaraacute fornecer acesso eou facilitar diferentes atividades de auditoria

235 Para cada auditoria a EC deve confirmar a primeira data da auditoria na PCRA ou outro mecanismo designado pela RA ao menos 6 semanas antes da auditoria A Rainforest Alliance usaraacute essa primeira data para planejar suas atividades de monitoramento (de

ECDC) Uma vez que a data da primeira auditoria estiver confirmada a EC natildeo deve alterar a data de auditoria


75

Nota a primeira data da auditoria deve ser acordada entre a EC e o DC antes do momento em que o DC envie todos os dados necessaacuterios para preparaccedilatildeo na PCRA Isso significa que a EC e o DC devem assinar o contrato de certificaccedilatildeo e estabelecer essa data 6 semanas antes das datas planejadas para a auditoria Eacute possiacutevel que as datas exatas da auditoria sejam definidas

posteriormente apoacutes a EC ter recebido e analisado os dados fornecidos pelo DC

236 Para cada auditoria o plano de auditoria final e detalhado deve ser enviado na PCRA ao menos 2 semanas antes do primeiro dia de auditoria Uma vez que o plano de auditoria final eacute enviado na PCRA a EC natildeo deve alterar as datas a duraccedilatildeo da auditoria nem a composiccedilatildeo da equipe de auditoria selecionada A EC deve fornecer uma justificativa para quaisquer mudanccedilas no plano de auditoria uma vez que ele tenha sido enviado

237 A Rainforest Alliance se reserva o direito de natildeo aceitar alteraccedilotildees na primeira data de auditoria ou no conteuacutedo de plano de auditoria enviado por exemplo quando a Rainforest Alliance comunicar agrave EC sobre um plano para avaliar o desempenho de uma equipe de auditoria em especiacutefico

a No caso em que a EC falhe em acomodar tal solicitaccedilatildeo a Rainforest Alliance se reserva o direito de solicitar que a EC cubra os

custos envolvidos para que a Rainforest Alliance reorganize tal atividade

238 Para auditorias de certificaccedilatildeo supervisatildeo e de acompanhamento a EC deve garantir que o DC receba um plano de auditoria seja atraveacutes da PCRA ou por meios da EC no miacutenimo 1 semana antes da primeira data de auditoria

239 Para auditorias surpresa e de investigaccedilatildeo a EC deve garantir que

a O arquivo de auditoria eacute criado na PCRA e o plano de auditoria detalhado eacute enviado na PCRA no miacutenimo 2 semanas antes da

primeira data de auditoria

b A EC natildeo deve compartilhar nenhuma informaccedilatildeo com o DC com respeito a visita a ser realizada nem sobre o plano de auditoria Entretanto ao ter uma justificativa vaacutelida a EC pode decidir informar o DC por escrito sobre a visita com no maacuteximo 24 horas de antecedecircncia do primeiro dia de visita sem compartilhar o plano de auditoria detalhado

2310 O plano de auditoria deve descrever a sequecircncia de atividades de auditoria de forma suficiente e cobrir totalmente o escopo de auditoria para garantir que a conformidade do DC e a efetividade do sistema de gestatildeo sejam suficientemente verificadas bem como permitir a audiecircncia visada que entenda quem faraacute o quecirc e quando sem divulgar detalhes que podem afetar os resultados da

auditoria ou a confidencialidade das pessoas envolvidas

2311 O auditor liacuteder deve garantir que o plano de auditoria inclua no miacutenimo os seguintes elementos

a Objetivos da auditoria

b Requisitos de auditoria

c Escopo da auditoria incluindo a identificaccedilatildeo das unidades ou processos organizacionais e funcionais a serem auditados


76

d Datas de auditoria

e Locais a serem visitados por exemplo faacutebrica fazendas locais em intermediaacuterios subcontratados prestadores de serviccedilofornecedores de matildeo-de-obra

f Duraccedilatildeo planejada da auditoria em cada local

g Nomes gecircnero funccedilotildees e responsabilidades de cada membro da equipe de auditoria incluindo inteacuterpretes especialistas teacutecnicos observadores

h Nome endereccedilo do DC a ser visitado e detalhes de contato da pessoa designada para acompanhar a auditoria

i Nomes eou tiacutetulos de pessoas necessaacuterias para que estejam presentes durante a auditoria incluindo mas natildeo se limitando agrave

i Representante da gerecircncia

ii Pessoal de RHfolha de pagamento

iii Gerecircncia de unidades de processamento

iv Representantes do comitecirc de sauacutede e seguranccedila ocupacional se aplicaacutevel

v Representantes dos trabalhadores incluindo representantes de sindicatos se aplicaacutevel

vi Representante do comitecirc para avaliar e

abordar

vii Representante do comitecirc de gecircnero

viii Representante do comitecirc de queixas

ix Quaisquer outros comitecircs

j Tempo e duraccedilatildeo aproximados de cada atividade de auditoria durante cada dia de auditoria

k Onde aplicaacutevel o nuacutemero esperado de visitas de fazendas eou entrevistas de trabalhadores com uma declaraccedilatildeo de que

estes podem mudar devido a riscos ou informaccedilatildeo desconhecida pela EC antes da auditoria mas que sejam reveladas durante a auditoria

l Declaraccedilatildeo de ausecircncia de conflito de interesse comprometimento com a confidencialidade poliacutetica anti-suborno eou anticorrupccedilatildeo tanto geneacutericas como especificas para a auditoria

m Lista de partes interessadas em participar no processo de auditoria suas funccedilotildees e para quais atividades estatildeo permitidas de

participar Por exemplo a participaccedilatildeo do pessoal da RA como um observador ou participaccedilatildeo de auditores de Monitoramento de EC da RA ou do organismo de acreditaccedilatildeo da EC se relevante

n Lista dos principais documentos ou grupos de documentos que devem prontamente estar disponibilizados para auditoria incluindo

i Documentos relacionados a salaacuterios conforme indicado em RA47 Auditando salaacuterios e salaacuterio digno


77

ii Informaccedilotildees sobre fornecedores de matildeo-de-obra conforme indicado em RA48 Auditando fornecedores de matildeo-de-obra

o Um perfil resumido de cada um dos integrantes da equipe de auditoria incluindo sua formaccedilatildeo e detalhes de contato

p Idiomas de trabalho durante a auditoria e idioma de reporte da auditoria

2312 A EC pode decidir divulgar menos detalhes que os requeridos neste documento se isso permitir melhores oportunidades de atingir os objetivos da auditoria Nesse caso a EC deve fornecer justificativas para a decisatildeo ao enviar o plano de auditoria implementado na PCRA apoacutes a auditoria

2313 O plano de auditoria natildeo deve divulgar os detalhes da amostra tais como nomes IDs coacutedigos de fazendas a serem visitadas eou a distribuiccedilatildeo detalhada dos trabalhadores a serem entrevistados

2314 A EC deve registrar em seu proacuteprio sistema ao menos as seguintes comunicaccedilotildees

a Comunicaccedilotildees entre a equipe de auditoria (auditor liacuteder) e a EC com relaccedilatildeo agrave preparaccedilatildeo da auditoria planos de auditoria incluindo alteraccedilotildees

b Comunicaccedilotildees entre EC e DC com relaccedilatildeo ao plano de auditoria incluindo alteraccedilotildees

2315 A EC deve desenvolver e efetivamente implementar um processo documentado para informar o DC de seus direitos de fazer objeccedilotildees a qualquer membro da equipe de auditoria em qualquer auditoria onde o DC tenha uma justificativa vaacutelida para tal objeccedilatildeo por exemplo conflito de interesse justificado e como a EC responde a tal objeccedilatildeo A EC deve registrar as comunicaccedilotildees relevantes em

relaccedilatildeo a esse processo incluindo as objeccedilotildees de seus DCs e os resultados dessas objeccedilotildees

2316 A EC deve enviar na PCRA o plano de auditoria implementado apoacutes a auditoria se houver mudanccedilas ao plano confirmado na PCRA

incluindo as justificativas de tais mudanccedilas


2317 A EC deve ter um mecanismo para definir e documentar os riscos de natildeo-conformidade (a partir daqui mencionado anaacutelise de risco de auditoria) com a norma Rainforest Alliance para cada auditoria

2318 A EC deve atualizar a anaacutelise de risco da auditoria na PCRA para cada auditoria ao menos 2 semanas antes da primeira data da auditoria juntamente com o plano de auditoria detalhado

2319 A anaacutelise de risco da auditoria realizada pela EC para cada auditoria deve considerar ao menos


78

a Os mapas de risco sociais fornecidos pela Rainforest Alliance incluindo os Mapas de Risco de Setor para Trabalho Infantil ou Trabalho Forccedilado por paiacutes30 mapas de risco de geodados (veja

30 Os mapas de risco foram criados para vaacuterios paiacuteses e no momento para os seguintes setores banana cacau cafeacute e chaacute


79

b Anexo RA5 Uso de geodados e mapas de risco em uma auditoria e


80

c Anexo RA6 Auditando desmatamento e proximidade de Aacutereas Protegidas) e qualquer resultado adicional do sistema de anaacutelise de risco da RA onde disponiacutevel

d Anaacutelises de risco em profundidade realizadas pelo DC conforme os Requisitos de Produccedilatildeo Agriacutecola (Requisitos da norma 131

163 515)

e Plano de gestatildeo do DC

f Qualidade dos geodados (veja


81

g Anexo RA5 Uso de geodados e mapas de risco em uma auditoria) isto eacute revisatildeo dos mapas de risco da Rainforest Alliance para desmatamento Aacutereas Protegidas e qualidade de geodados

Nota Por favor veja a orientaccedilatildeo geoespacial para os passos detalhados sobre como utilizar os mapas de risco

h Anaacutelise de risco do paiacutes pela EC conforme as Regras para Entidades Certificadoras da Rainforest Alliance

i Anaacutelise de Lei Aplicaacutevel pela EC conforme as Regras para Entidades Certificadoras da Rainforest Alliance

j Riscos geneacutericos de natildeo-conformidade riscos especiacuteficos para a regiatildeo contexto do paiacutes

k Histoacuterico de relatoacuterios de auditoria anterior do DC eou outras fontes de informaccedilatildeo que a equipe de auditoria tenha conhecimento

l Complexidade das atividades dentro do escopo de certificaccedilatildeo

m Localizaccedilatildeo geograacutefica dos locais e instalaccedilotildees do DC

n Nuacutemero e homogeneidadediversidade de locaisfazendas

o Informaccedilotildees sobre trabalhadores (entre outras o nuacutemero e tipo de trabalhadores presenccedila de grupos vulneraacuteveis periacuteodo no qual mais matildeo-de-obra estaacute presente na fazenda)

p Unidades de processamento e embalagem

q Funcionamento do sistema de gestatildeo (SG) com base em dados fornecidos pelo DC e relatoacuterios de auditoria anteriores

r Produtos comercializados e niacuteveis de rastreabilidade

s Tipos de cultivo

t Queixas internas e externas se disponiacuteveis

u Resultadosnatildeo-conformidadespontos de atenccedilatildeo da uacuteltima auditoria

v Risco dos subcontratadosintermediaacuteriosprestadores de serviccedilofornecedores de matildeo-de-obra do DC(veja RA48 Auditando fornecedores de matildeo-de-obra)

w Outros dados de preparaccedilatildeo da auditoria enviados pelo DC antes da auditoria (veja seccedilatildeo 14 Processo de Certificaccedilatildeo)

x Quaisquer processos legais contra o DC Conforme o


82

y Anexo RA4 Auditando toacutepicos sociais a EC deve realizar uma revisatildeo preliminar de informaccedilatildeo oficial disponiacutevel de forma puacuteblica para verificar se existem processos legais abertosfechados ou quaisquer procedimentos judiciais ou administrativos

contra o DC que receba a auditoria em relaccedilatildeo agrave violaccedilatildeo de direitos dos trabalhadores eou direitos humanos No caso em que estes estejam presentes a equipe de auditoria deve dar seguimento agrave natureza desses casos e identificar se satildeo isolados ou sistecircmicos e se isso eacute uma natildeo-conformidade contra a Norma

Observaccedilatildeo Um processo legal aberto ou qualquer processo judicial ou administrativo aberto natildeo eacute em si uma prova de natildeo-conformidade

2320 A anaacutelise de risco da auditoria da EC deve ser a base para31

a A seleccedilatildeo eou ajuste do tamanhocomposiccedilatildeo da amostra para diferentes categorias de amostras incluindo mas natildeo se limitando a

i Fazendaslocais de fazendas e outros atores tais como intermediaacuterios subcontratados prestadores de serviccedilo e

fornecedores de matildeo-de-obra a serem visitadosentrevistados

ii Trabalhadores a serem entrevistados

iii Documentos a serem revisados

iv Processosatividadeslocais a serem visitadosobservados

b Determinaccedilatildeo da composiccedilatildeo da equipe de auditoria

c Determinaccedilatildeo da duraccedilatildeo da auditoria

24 AMOSTRAGEM A evidecircncia coletada em uma auditoria eacute baseada em uma amostra de informaccedilotildees disponiacuteveis Portanto determinar amostras representativas

com tamanhos apropriados antes da auditoria e ajustar essas amostras durante a auditoria seguindo o princiacutepio da auditoria com base em risco eacute vital para atingir os objetivos da auditoria Esse documento se refere a diferentes tipos de amostra incluindo por exemplo de produtores de trabalhadores de documentos e com diferentes requisitos de tamanho de amostra Os diferentes toacutepicos de risco tambeacutem podem afetar o

tamanho da amostra geral de uma auditoria

31 Adicionalmente veja o

Anexo RA4 Auditando toacutepicos sociais com relaccedilatildeo as consequecircncias no caso de toacutepicos de risco


83

Nota

bull Essa seccedilatildeo inclui requisitos detalhados para a amostragem de fazendas unidades de produccedilatildeo locais

bull Amostragem para auditoria de responsabilidade compartilhada em Anexo RA1 Auditando responsabilidade compartilhada

bull Requisitos para amostragem de documentos para revisatildeo do sistema de gestatildeo estatildeo incluiacutedos no Anexo RA2 Requisitos miacutenimos para amostragem de documentos


bull Requisitos para amostragem de trabalhadores para entrevistas e documentos de trabalhadores para revisatildeo estatildeo incluiacutedos no Anexo RA3 Calculando o nuacutemero de entrevistas e arquivos de trabalhadores

bull Requisitos adicionais de amostragem para toacutepicos sociais estatildeo incluiacutedos no


84

bull Anexo RA4 Auditando toacutepicos sociais

bull Como os geodados podem influenciar a composiccedilatildeo da amostra estaacute descrito no


85

bull Anexo RA5 Uso de geodados e mapas de risco em uma auditoria e


86

bull Anexo RA6 Auditando desmatamento e proximidade de Aacutereas Protegidas


241 A EC deve desenvolver e efetivamente implementar um procedimento documentado para determinaccedilatildeo da amostra com base na anaacutelise de risco realizada pela EC antes da auditoria e nos resultados do sistema de anaacutelise de risco da Rainforest Alliance e onde aplicaacutevel riscos emergentes durante a auditoria

242 Para todas as atividades de amostragem a EC deve garantir a amostra mais representativa possiacutevel utilizando amostragem estratificada aleatoacuteria para efetivamente revisar e verificar evidecircncias de (natildeo)conformidade da EC

243 Para todos os caacutelculos de amostragem

a A EC deve arredondar o nuacutemero calculado para o proacuteximo nuacutemero inteiro

b A menos que detalhado em regras especiacuteficas neste documento quando o nuacutemero calculado for inferior agrave 5 a EC deve incluir ao menos 5 ou todos os sujeitos32 (fazendas pessoastrabalhadores documentos transaccedilotildees etc) na amostra da auditoria

quando o tamanho da populaccedilatildeo eacute inferior a 5

Nota Essa regra natildeo se aplica ao nuacutemero de locais a serem visitados em uma auditoria de Cadeia de Suprimentos isto eacute se o nuacutemero de locais de Cadeia de Suprimentos a serem visitados eacute inferior a 5 a EC natildeo eacute demandada a ajustar o nuacutemero para que seja 5

c Se existirem requisitos contraditoacuterios quanto ao tamanho de amostras que resultem em dois tamanhos de amostra calculados

diferentes a equipe de auditoria deve usar a maior amostra

Nota Caso haja duacutevidas por favor consulte a Rainforest Alliance

244 Antes da auditoria onde um DC eacute determinado como de alto risco pela EC eou Rainforest Alliance a EC pode decidir aumentar o tamanho da amostra (fazendas locais documentaccedilatildeo entrevistas etc) e a EC pode visitar todas os membros que satildeo fazendas grandes ou todos os locais dentro do escopo de uma auditoria

245 Durante a auditoria a equipe de auditoria da EC pode aumentar os tamanhos da amostra (fazendas locais documentaccedilatildeo entrevistas etc) conforme o miacutenimo requerido neste documento quando riscos altos em toacutepicos relevantes forem identificados durante

a auditoria

a Quando tais mudanccedilas resultarem de informaccedilatildeo conhecida pela EC antes da auditoria a equipe de auditoria ajustaraacute suas

atividades de auditoria para acomodar as alteraccedilotildees sem aumentar os custos de auditoria ao DC Isso pode resultar na solicitaccedilatildeo de uma exceccedilatildeo para a Rainforest Alliance e um registro de desvio deve ser criado

32 Sujeitos neste contexto significam os membros da populaccedilatildeo da qual vocecirc estaacute definindo uma amostra de auditoria


87

b Quando tais mudanccedilas resultarem de informaccedilatildeo desconhecida pela EC antes da auditoria a equipe de auditoria colocaraacute tempo adicional para cobrir as amostras aumentadas e o DC deve cobrir os custos adicionais envolvidos para as atividades de

auditoria e de reporte Em tais casos o DC eacute demandado a cooperar totalmente com a EC e sua equipe de auditoria do contraacuterio a EC tem o direito de interromper a auditoria eou suspender as licenccedilas atualmente ativas eou denatildeo-certificar o DC

Nota O tempo adicional necessaacuterio dependeraacute da magnitude das mudanccedilas que eram desconhecidas pela equipe de auditoria

246 A EC deve manter registros de todos os passos da amostragem incluindo mas natildeo se limitando ao tamanho da amostra com explicaccedilotildees e paracircmetros utilizados para determinar a amostra para a auditoria

247 A equipe de auditoria deve respeitar as regras adicionais aplicaacuteveis quanto a amostragem nos Anexos deste Capiacutetulo ao (preacute)definir amostras de auditoria diferentes Especificamente

a Anexo RA1 Auditando responsabilidade compartilhada Define os requisitos para amostragem dos Diferenciais de Sustentabilidade e Investimentos em Sustentabilidade

b Anexo RA2 Requisitos miacutenimos para amostragem de documentos Define os requisitos adicionais para amostragem de documentos

c Anexo RA3 Calculando o nuacutemero de entrevistas e arquivos de trabalhadores Define os requisitos adicionais para amostragem

de entrevistas de trabalhadores e seus arquivos

d


88

e Anexo RA4 Auditando toacutepicos sociais Define como os riscos de natildeo-conformidade com os toacutepicos sociais influenciaratildeo as amostras de auditoria

f Veja o


89

g Anexo RA5 Uso de geodados e mapas de risco em uma auditoria e


90

h Anexo RA6 Auditando desmatamento e proximidade de Aacutereas Protegidas sobre a definiccedilatildeo de como os geodados e os riscos de desmatamento de produccedilatildeoproximidade de Aacutereas Protegidas deve influenciar nas amostras de auditoria


91

Requisitos adicionais para Auditorias de Produccedilatildeo Agriacutecola

248 A equipe de auditoria deve visitar uma amostra representativa das moradias humanas por exemplo lares e casas temporaacuterias utilizando uma abordagem com base em risco para fazer observaccedilotildees factuais quanto agrave conformidade com os requisitos de toacutepicos sociais e requisitos que possam ter possiacuteveis impactos na sauacutedeseguranccedila humana tais como armazenagem de quiacutemicos reuso de

embalagens quiacutemicas disposiccedilatildeo de resiacuteduos aacutegua potaacutevel armazenagem de equipamento quiacutemico e EPIs eou riscos de outros requisitos

249 Para intermediaacuterios e subcontratados33 e prestadores de serviccedilo que natildeo tenham seu proacuteprio certificadoaprovaccedilatildeo Rainforest Alliance os seguintes requisitos adicionais de amostragem se aplicam

a A EC deve analisar os riscos associados com o escopo de cada intermediaacuterio subcontratado prestador de serviccedilo e os inclui na amostra de auditoria de acordo com o risco associado

b A EC deve garantir que cada intermediaacuterio cada subcontratado e cada prestador de serviccedilo seja auditado ao menos uma vez no ciclo de certificaccedilatildeo de trecircs anos Quando um prestador de serviccedilo eacute um fornecedor de matildeo-de-obra a EC deve seguir os

requisitos no RA48 Auditando fornecedores de matildeo-de-obra deste documento

i A EC deve usar uma abordagem com base em risco para determinar quais atores (isto eacute intermediaacuterios subcontratados prestadores de serviccedilo ou fornecedores de matildeo-de-obra) devem ser fisicamente visitados Se toda a informaccedilatildeo necessaacuteria para verificar e confirmar sua (natildeo)conformidade estiver disponiacutevel sem uma visita fiacutesica a equipe de

auditoria pode auditar o ator a partir do local do DC Entretanto por exemplo se certos documentostrabalhadores ou informaccedilotildees visuais (Ex Verificaccedilatildeo das moradias fornecidas aos trabalhadores) natildeo estiverem disponiacuteveis ou natildeo puderem ser verificada a partir do local do DC a EC deve visitar tal atorentidade

Nota se um subcontratado manipulaprocessa produto certificado eacute esperado que a equipe de auditoria visite o local no qual tais atividades satildeo realizadas

ii No caso em que um ator seja selecionado para ser auditado e natildeo esteja disponiacutevel para uma entrevista presencial a equipe de auditoria deve selecionar um outro ator com perfilriscos similares ou decidir entrevistar o ator usando outra alternativa como por exemplo remotamente

c Em auditorias subsequentes a EC deve revisitar uma amostra representativa de intermediaacuterios e subcontratados e prestadores de serviccedilo para verificar a efetividade das accedilotildees corretivas levantadas durante auditorias anteriores internas eou externas conforme for aplicaacutevel

33 Com relaccedilatildeo a amostragem de subcontratados de um DC de Cadeia de Suprimentos a EC segue as regras gerais de amostragem para cadeia de suprimentos uma vez que o

subcontratado de uma cadeia de suprimentos eacute considerado um local


92

2410 A equipe de auditoria da EC deve realizar a auditoria testemunha de ao menos a raiz quadrada do total de inspetores internos ou 8 o que for menor para verificar sua competecircncia e desempenho durante a auditoria de certificaccedilatildeosupervisatildeo

a Em uma auditoria testemunha a equipe de auditoria da EC deve garantir que o inspetor interno recebendo a auditoria natildeo acompanhou um auditor de uma EC realizar uma visitaauditoria de fazenda durante a mesma auditoria (veja notas abaixo)

b Para selecionar as pessoas a receberem a auditoria testemunha a equipe de auditoria da EC deve usar uma amostragem estratificada aleatoacuteria e a abordagem com base em risco Por exemplo as pessoas com maismenos experiecircncia as pessoas que fizeram o maiormenor nuacutemero de auditorias de inspeccedilatildeo interna as pessoas que receberam maismenos treinamento etc

Nota

bull Uma auditoria testemunha nesse contexto eacute entendida como o processo no qual a equipe de auditoria da EC observa um inspetor interno do DC realizando uma inspeccedilatildeo interna para avaliar a competecircncia e desempenho daquela pessoa

bull O processo de inspeccedilatildeo interna a receber a auditoria testemunha deve ser tanto quanto possiacutevel proacuteximo de uma inspeccedilatildeo interna real que a mesma pessoa realizou antes de ser influenciada pela equipe de auditoria da EC Uma auditoria

testemunha pode natildeo precisar observar uma inspeccedilatildeo interna completa A equipe de auditoria da EC pode focar em como as principais atividades de uma inspeccedilatildeo interna satildeo realizadas para avaliar os processos de inspeccedilatildeo interna e a competecircncia do inspetor interno

bull A equipe de auditoria pode solicitar que o inspetor interno realize (partes) de uma inspeccedilatildeo interna em uma fazenda da amostra de auditoria para avaliar como o processo eacute implementado pelo inspetor e entatildeo avaliar a implementaccedilatildeo dos

requisitos da norma na mesma fazenda Deixar que um inspetor interno veja como o auditor da EC realiza uma visita na fazenda permitiria que essa pessoa copie o processo Isso natildeo serve o propoacutesito de avaliar a competecircncia do inspetor interno

2411 Para uma visita em fazenda os seguintes requisitos adicionais de amostragem se aplicam

a A EC deve auditar todas as unidades de processamento de um DC de fazenda individual (para outras opccedilotildees de certificaccedilatildeo de Produccedilatildeo Agriacutecola veja 2412 e 2413)

b Independente da opccedilatildeo de certificaccedilatildeo a equipe de auditoria deve auditar uma fazenda selecionada em relaccedilatildeo a todos os

requisitos aplicaacuteveis

c Para uma fazenda selecionada independente da opccedilatildeo de certificaccedilatildeo o nuacutemero de unidades de produccedilatildeo incluindo nuacutemeros de campo seccedilotildees e divisotildees a serem visitadas pela equipe de auditoria da EC deve ser no miacutenimo a raiz quadrada do nuacutemero total de unidades de produccedilatildeo

d Para todas as opccedilotildees de certificaccedilatildeo a EC deve desenvolver e efetivamente implementar um procedimento documentado para seleccedilatildeo de unidades de produccedilatildeo para uma auditoria externa utilizando uma abordagem com base em risco O procedimento deve considerar ao menos


93

i Aacuterea da operaccedilatildeo

ii Diversidade de cultivos

iii Nuacutemero de unidades de produccedilatildeo gerenciadas pelo DC individual ou membros do grupo

iv Natildeo-conformidades percebidas em auditorias

externas e inspeccedilotildees internasautoavaliaccedilotildees

v Utilizaccedilatildeo de trabalhadores (familiares e contratados)

vi Volumes entreguesvendidos ao DC

vii Uso de insumos

viii Tipo de atividades na fazenda

ix Localizaccedilatildeoproximidade de fazendasunidades de produccedilatildeo

x Ecossistemas naturais existentes dentro da

aacuterea da fazenda ou limiacutetrofes

xi Quaisquer queixas

xii Padratildeo de uso de terra antes da certificaccedilatildeo

xiii Riscos de desmatamento

xiv Moradias para trabalhadores

xv Uso de subcontratadosprestadores de

serviccedilofornecedores de matildeo-de-obra

xvi Experiecircncia do trabalhador

e A EC deve tentar visitar todas as unidades de produccedilatildeo em um ciclo de certificaccedilatildeo se a fazenda for revisitada nas auditorias

de supervisatildeo

f A equipe de auditoria deve documentar o nomeID da unidade produtiva que foi visitada e incluir essa informaccedilatildeo no relatoacuterio de auditoria

g Em uma auditoria de supervisatildeo uma amostra representativa das unidades de produccedilatildeo onde uma NC foi anotada deve ser

visitada para verificar o niacutevel de conformidade e efetividade do sistema de gestatildeo em abordar os resultados da auditoria independentemente se os resultados foram de visitas internas ou externas

2412 Para uma auditoria multi-fazenda os seguintes requisitos adicionais de amostragem se aplicam

a Se existem centros de compravenda a EC deve auditar ao menos 50 da raiz quadrada dos centros de compravenda ou 3 deles aquele que for maior

b A EC deve garantir que cada unidade produtiva seja auditada ao menos uma vez no ciclo de certificaccedilatildeo


94

c A EC deve auditar o local principalcentral onde a equipe de auditoria tenha acesso a documentaccedilatildeo do Sistema de Gestatildeo e ao pessoal do Sistema de Gestatildeo em qualquer tipo de auditoria

d A EC deve desenvolver e efetivamente implementar um procedimento para escolher as fazendas membro sob o DC multi-fazenda de forma que todas as fazendas membro recebam uma auditoria ao menos uma vez no ciclo de certificaccedilatildeo A EC pode decidir revisitar as fazendas ou aumentar o tamanho da amostra com base no desempenho nas auditorias anteriores eou riscos identificados

e O procedimento deve considerar ao menos os paracircmetros estabelecidos em 2411 deste documento incluindo os paracircmetros para selecionar unidades de produccedilatildeo

f Se a auditoria anterior encontrou NCs a EC deve verificar a efetividade das accedilotildees corretivas para abordar as NCs

i Em fazendas onde NCs foram encontradas

ii No miacutenimo uma fazenda adicional onde NCs natildeo foram encontradas a verificaccedilatildeo nas fazendas adicionais pode ser limitada agraves NCs detectadas

g Quando uma fazenda dentro do escopo multi-fazenda natildeo mantiver sua conformidade ou natildeo efetivamente fechar as NCs encontradas todas as fazendas incluiacutedas no escopo de certificaccedilatildeo estatildeo sujeitas agrave suspensatildeo do certificado eou sanccedilotildees aplicaacuteveis dependendo da natureza das NCs

2413 Para uma auditoria de certificaccedilatildeo em grupo os seguintes requisitos adicionais de amostragem se aplicam

a Se existem centros de compravenda a EC deve auditar ao menos 50 da raiz quadrada dos centros de compravenda ou 3

deles aquele que for maior

b A EC deve auditar ao menos a raiz quadrada das unidades de processamento


d A EC deve desenvolver e efetivamente implementar um procedimento documentado para seleccedilatildeo de fazendas membro e unidades produtivas dos membros do grupo a serem incluiacutedas na amostra de auditoria usando uma abordagem com base em risco


f Com base na anaacutelise de risco de auditoria pela EC o nuacutemero de fazendas pequenas a serem visitadasauditadas deve ser determinado antes da auditoria na fase de planejamento O nuacutemero de fazendas pequenas a serem auditadasvisitadas natildeo

deve ser menor que o nuacutemero miacutenimo padratildeo (veja abaixo)


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g O Nuacutemero Miacutenimo Padratildeo (NMP) de fazendas pequenas a serem auditadas eacute a raiz quadrada do nuacutemero total de fazendas membro excluindo as fazendas grandes

h A EC deve garantir a amostra mais representativa das fazendas membro a serem visitadas entre os diferentes vilarejosseccedilotildeesregiotildeesregiotildees de Inspeccedilatildeo Internasubgrupos etc

i A EC pode aumentar o tamanho da amostra no maacuteximo em 2 vezes o NMP se a EC encontrar quaisquer questotildees que possam afetar a credibilidade da certificaccedilatildeo A EC deve documentar as justificativas de quaisquer ajustes do NMP para cada

auditoria

j A EC deve auditar ao menos 40 das fazendas grandes em cada ano para que cada uma das fazendas grandes seja auditada ao menos uma vez no ciclo de certificaccedilatildeo No caso em que os riscos forem classificados como altos a EC pode decidir

aumentar o tamanho da amostra de fazendas grandes e pode visitar todas as fazendas grandes dentro do escopo de uma auditoria

k O nuacutemero maacuteximo de fazendas pequenas que devem ser auditadas por dia por um auditor independente natildeo deve exceder a seis Para fazendas grandes isso deve ser no maacuteximo 3 fazendas por dia por auditor Se a EC decidir aumentar o nuacutemero de

membros do grupo por dia ela deve contatar a Rainforest Alliance para obter uma exceccedilatildeo antes dessa implementaccedilatildeo e deve documentar a justificativa para tal ajuste

Nota A Rainforest Alliance espera que o nuacutemero de fazendas a ser visitada por um auditor seja muito menor que esses nuacutemeros maacuteximos especialmente quando as fazendas membro tambeacutem tenham instalaccedilotildees outros cultivos e atividades de processamentopoacutes-colheita na fazenda

2414 A EC deve seguir os requisitos adicionais de amostragem abaixo para auditorias de acompanhamento (veja seccedilatildeo 215)

a Se durante a auditoria anterior apenas o Sistema de Gestatildeo do Grupo natildeo cumpriu os requisitos a auditoria de acompanhamento deve se aplicar apenas ao Sistema de Gestatildeo Os elementos a serem cobertos nas auditorias de acompanhamento podem ser restritos agraves natildeo-conformidades encontradas A equipe de auditoria pode expandir o escopo se

novas informaccedilotildees emergirem ou novos riscos tiverem sido identificados durante a auditoria de acompanhamento

b Se durante a auditoria anterior natildeo-conformidades foram encontradas apenas entre as fazendas membro o tamanho da amostra deve ser duas vezes o nuacutemero de fazendas que natildeo cumpriram os requisitos para um nuacutemero maacuteximo igual ao tamanho da amostra requerida na auditoria anterior As fazendas que natildeo estavam conformes devem ser parte da amostra

c Se durante uma auditoria anterior tanto a gerecircncia do grupo como as fazendas membro tiveram natildeo-conformidades com os requisitos ambos devem ser auditados Para determinar o tamanho da amostra de fazendas as regras estabelecidas nos itens a

e b devem ser seguidas

2415 Ao enviar o rascunho do relatoacuterio de auditoria a EC deve enviar as amostras planejadas e implementadas na PCRA juntamente com justificativas para quaisquer modificaccedilotildees eou desvios


96

Requisitos adicionais para auditorias de Cadeia de Suprimentos

2416 Para uma auditoria CS multi-local os seguintes requisitos adicionais de amostragem se aplicam

a A EC deve auditar o local principalcentral em qualquer tipo de auditoria

b A amostra de locais a serem auditados deve ser igual a raiz quadrada do nuacutemero total de locais no certificado Os locais devem ser selecionados de tal forma que representem as categorias de risco de acordo com as ARCS completadas para cada local A seleccedilatildeo da amostra seraacute feita apenas para os locais que se enquadrem nas categorias B ateacute E Locais que se

enquadrem na categoria A natildeo seratildeo parte da amostra Por exemplo se um DC tem 9 locais (3 B 3 C 3 D) um local de cada uma dessas trecircs categorias deve ser auditado pela amostra totalizando trecircs locais visitados No caso em que a raiz quadrada do nuacutemero de locais seja menor que cinco a EC natildeo precisa aumentar o nuacutemero de visitas de locais para cinco

c Ao selecionar os locais para auditoria os seguintes fatores devem ser considerados

i Distribuiccedilatildeo geograacutefica

ii Atividades eou produtos produzidos

iii Tamanho e complexidade dos locais participantes

iv Aacutereas de melhoria para o sistema de gestatildeo identificadas pelos relatoacuterios internos ou auditorias externas

v Novos locais produtos ou processos

vi Niacutevel de risco dos locais

d Se a auditoria anterior encontrou NCs a EC deve verificar a efetividade das accedilotildees corretivas para abordar as NCs

i Nos locais onde NCs foram encontradas

ii No miacutenimo um local adicional onde NCs natildeo foram encontradas A verificaccedilatildeo dos locais adicionais pode ser restrita agraves NCs detectadas

Nota A EC pode decidir verificar a efetividade das accedilotildees corretivas adicionais (nos locais) atraveacutes da realizaccedilatildeo de uma auditoria remota

2417 No caso em que seja concluiacutedo pela EC eou Rainforest Alliance que o DC seja de alto risco a EC pode decidir aumentar o tamanho da amostra e pode visitar todos os locais dentro do escopo em uma auditoria


97

25 DURACcedilAtildeO DA AUDITORIA

Aplicaacutevel apenas para auditorias de Produccedilatildeo Agriacutecola excluindo auditorias de transiccedilatildeo34

Com base nos dados fornecidos pelo DC e pelo sistema de anaacutelise de risco da Rainforest Alliance onde disponiacutevel a duraccedilatildeo miacutenima da auditoria (DMA) seraacute estimada usando a foacutermula abaixo que serviraacute como base para que a EC determine a duraccedilatildeo real da auditoria

Eacute esperado da EC aumentar a duraccedilatildeo da auditoria utilizando o resultado do processo de anaacutelise de risco da auditoria para garantir que equipe

de auditoria tenha tempo suficiente para verificar adequadamente a conformidade do DC

As regras desta seccedilatildeo aplicaacuteveis para auditorias de Produccedilatildeo Agriacutecola satildeo mandatoacuterias apenas para as auditorias de certificaccedilatildeo em 2022 Natildeo eacute mandatoacuterio aplicar essas regras nas auditorias de certificaccedilatildeo em transiccedilatildeo em 2021

A duraccedilatildeo da auditoria tambeacutem pode ser aumentada com base nos riscos revelados de informaccedilotildees que natildeo eram conhecidos pela equipe

de auditoria da EC para a auditoria (veja tambeacutem 245 deste documento)

251 Para calcular a Duraccedilatildeo Miacutenima da Auditoria (DMA) estimada a EC deve seguir as seguintes orientaccedilotildees

252 A EC deve desenvolver e implementar um procedimento documentado para avaliar a proximidade entre as fazendas do DC e a facilidade de locomoccedilatildeo entre uma fazenda e outra isso eacute chamado Fator de Proximidade de Grupo (FPG) Para fazer isso a EC deve tambeacutem utilizar seu conhecimento do contexto local para considerar a topografia do local meios de transporte qualidade de estradas estaccedilotildees e condiccedilotildees de clima para determinar o FPG A equipe de auditoria da EC deve determinar o FPG mais preciso e

natildeo deve utilizar isso para reduzir duraccedilatildeo da auditoria

Nota O Fator de Proximidade de Grupo (FPG) eacute determinado pela EC antes da auditoria utilizando as coordenadas GPS do grupo de fazendas

253 A EC deve seguir as orientaccedilotildees abaixo ao determinar o FPG e tambeacutem as orientaccedilotildees no

34 Essas regras para auditorias de Produccedilatildeo Agriacutecola satildeo mandatoacuterias para as primeiras auditorias de certificaccedilatildeo em 2022 em diante (veja mais detalhes sobre as primeiras auditorias

de certificaccedilatildeo nas Regras de Transiccedilatildeo)


98

254 Anexo RA5 Uso de geodados e mapas de risco em uma auditoria

Avaliaccedilatildeo de proximidade pela EC Valor do

FPG

As fazendas do grupo estatildeo muito proacuteximas e eacute faacutecil visitar mais que 6 fazendas por auditor dentro de 8 horas incluindo o tempo de deslocamento entre as 6 fazendas em quaisquer 2 vilarejosseccedilotildeesregiotildeesregiotildees de inspeccedilotildees internassubgrupos

selecionados etc

10

As fazendas do grupo estatildeo em distacircncias alcanccedilaacuteveis e eacute razoaacutevel visitar ateacute 5 fazendas dentro de 8 horas incluindo o tempo de deslocamento entre as 5 fazendas em quaisquer 2 vilarejosseccedilotildeesregiotildeesregiotildees de inspeccedilotildees internassubgrupos

selecionados etc

11

As fazendas do grupo estatildeo distantes entre si e eacute razoaacutevel visitar ateacute 4 fazendas dentro de 8 horas incluindo o tempo de deslocamento entre as 4 fazendas em quaisquer 2 vilarejosseccedilotildeesregiotildeesregiotildees de inspeccedilotildees internassubgrupos

selecionados etc

12

As fazendas do grupo estatildeo em distacircncias muito distantes e eacute razoaacutevel visitar ateacute 3 fazendas dentro de 8 horas incluindo o tempo de deslocamento entre as 3 fazendas em quaisquer 2 vilarejosseccedilotildeesregiotildeesregiotildees de inspeccedilotildees internassubgrupos

selecionados etc

13

Tabela RA1 Determinar Fator de Proximidade de Grupo

255 Fator de Risco (FR)

Categoria de risco do DC Valor do FR

DC na categoria de mais alto risco 12

DC em categoria de alto risco 115

DC em categoria de meacutedio risco 11

DC em categoria de baixo risco 10

DC em categoria de muito baixo risco 09

Tabela RA2 Determinaccedilatildeo do Fator de Risco

Nota A categoria de risco eacute determinada para cada auditoria em um DC utilizando dados fornecidos pelo DC Isso seraacute o resultado da combinaccedilatildeo da indicaccedilatildeo do sistema de avaliaccedilatildeo de risco da Rainforest Alliance se disponiacutevel e o resultado da anaacutelise risco da auditoria da

EC


99

256 Estimativa de Duraccedilatildeo de Entrevista (EDE)

i A EC calculou o nuacutemero de entrevistas individuais (NEI) e o nuacutemero de entrevistas em grupo (NEG) seguindo as orientaccedilotildees do Anexo RA3 Calculando o nuacutemero de entrevistas e arquivos de trabalhadores deste documento

ii Duraccedilatildeo Miacutenima para Entrevistas Individuais (DEI) seraacute calculada como NEI x 025 horas

iii Duraccedilatildeo Miacutenima para Entrevistas em Grupo (DEG) seraacute calculada como NEG x 05 horas

EDE miacutenimo (em horas) = DEI + DEG

257 Determinaccedilatildeo do tamanho da Amostra de Fazendas

i Tamanho da Amostra Padratildeo de Fazendas (TAP) = Raiz quadrada (nuacutemero de fazendas pequenas no grupo DC)

ii Tamanho da Amostra Padratildeo para Fazendas Grandes (AFG) = nuacutemero de fazendas grandes em um DC 040

258 Tempo de auditoria em outros locais da fazenda

i Em uma unidade de processamento35 ao menos 2 horasunidade

ii Em um localcentro de compracoleta ao menos 15 horascentro

Duraccedilatildeo Miacutenima da Auditoria Estimada (DMA) eacute calculada como segue

DMA (Certificaccedilatildeo individual) = ((TAP6)+(AFG3)) FR FPG + EDE (em horas) + nuacutemero de unidades de processamento a serem auditadas 2

horas) + (nuacutemero de centros de compra a serem auditados 15 horas) + 1 dia para o Sistema de Gestatildeo

Observaccedilatildeo

bull A foacutermula desta seccedilatildeo pode ser ajustada agrave discriccedilatildeo da Rainforest Alliance

bull Espera-se que tempo de auditoria em uma unidade de processamento aumente de forma significativa se existem atividades de processamento complexas neste local

bull Espera-se que o tempo de auditoria nos centroslocais de compracoleta aumente de forma significativa se o centrolocal comprarmanipular grandes volumes eou para um grande nuacutemero de fazendas pequenas eou para volumes certificados e natildeo-certificados

35 Uma unidade de processamento pode ser um benefiacutecio de cafeacute uma faacutebrica de chaacute um armazeacutem central de cacau uma embaladora (banana abacaxi flores oacuteleo de

palma) etc


100

bull Para auditorias combinadas ou integradas a EC deve seguir os requisitos no Anexo RA10 Auditorias Combinadas e Integradas

bull Quando um inteacuterprete eacute utilizado a equipe de auditoria deve ajustar a duraccedilatildeo da auditoria conforme necessaacuterio Ao determinar o tempo adicional quando inteacuterpretes satildeo necessaacuterios a equipe de auditoria deve considerar para quais atividades os inteacuterpretes satildeo necessaacuterios isto eacute apenas no SGI ou tanto para o SGI como para fazendas nas entrevistas com a gerecircncia produtores e trabalhadores etc

bull ldquo1 dia para o Sistema de Gestatildeordquo eacute o miacutenimo Com base na sua avaliaccedilatildeo a EC precisa aumentar a duraccedilatildeo para verificar a

conformidade do DC visitado de forma suficiente Por exemplo espera-se que em uma grande faacutebrica de chaacute ou instalaccedilatildeo de processamento de cafeacute o nuacutemero de dias para auditoria do sistema de gestatildeo seja aumentado

bull Certificaccedilatildeo individual eacute entendida como a auditoria que cobre a Norma Rainforest Alliance 2020

Aplicaacutevel apenas para auditorias Cadeia de Suprimentos

259 A duraccedilatildeo da auditoria na instalaccedilatildeo da gerecircncia central deve ser ao menos 2 horas para avaliar a administraccedilatildeo (procedimentos processos e documentaccedilatildeo)

2510 Em uma auditoria multi-local a EC deve garantir que a duraccedilatildeo miacutenima da auditoria seja de 2 horas para cada local que manipule produto certificado A equipe de auditoria garante um miacutenimo de 4 horas para cada local que tenha tanto administraccedilatildeo como manipulaccedilatildeo de produtos certificados

2511 Se toacutepicos sociais estatildeo incluiacutedos no escopo de auditoria de cadeia de suprimentos a EC garante que as regras que afetam a duraccedilatildeo da auditoria estabelecidas nos Anexo RA3 Calculando o nuacutemero de entrevistas e arquivos de trabalhadores e


101

2512 Anexo RA4 Auditando toacutepicos sociais satildeo seguidas

26 AUDITORIA DE CERTIFICACcedilAtildeO E SUPERVISAtildeO


261 A EC deve desenvolver e efetivamente implementar um procedimento documentado que descreve como ela realiza as auditorias de

certificaccedilatildeo e supervisatildeo

262 A EC deve realizar uma auditoria completa para avaliar a efetividade do Sistema de Gestatildeo do DC e a conformidade com os

requisitos aplicaacuteveis ao coletar dados completos e precisos para definir evidecircncias objetivas e representativas

263 Ao menos a auditoria deve de maneira efetiva

a Obter informaccedilatildeo suficiente para verificar e confirmar que o DC tem o escopo correto incluindo a revisatildeo e confirmar a precisatildeo dos dados fornecidos pelo DC e da PCRA

b Verificar o nuacutemero correto e efetiva gestatildeo de locais fazendas trabalhadores incluindo de intermediaacuterios subcontratados

prestadores de serviccedilo e fornecedores de matildeo-de-obra envolvidos na certificaccedilatildeo

c Avaliar o niacutevel de conformidade do DC em relaccedilatildeo aos requisitos aplicaacuteveis da Norma e seu sistema de asseguramento com respeito a identificaccedilatildeo dos principais aspectos processos objetivos e funcionamentos do sistema de gestatildeo do DC

d Avaliar a maturidade e desenvolvimento do sistema de gestatildeo documentado incluindo mas natildeo se limitando ao funcionamento efetivo do sistema de gestatildeo do DC e como isso traduz os requisitos da Norma em impactos positivos

e Identificar e verificar os requisitos estatuaacuterios e regulatoacuterios aplicaacuteveis

f Avaliar a efetividade do mecanismo de queixas do DC

g Revisar resultados de quaisquer outras auditorias externas que incluam elementos relevantes para o escopo da auditoria RA Exemplos incluem auditorias de Sauacutede e Seguranccedila por uma organizaccedilatildeo governamental inspeccedilatildeo do trabalho por uma

autoridade local uma auditoria social uma auditoria de outro esquema de sustentabilidade36

h Avaliar quaisquer melhorias eou mudanccedilas desde a uacuteltima auditoria se aplicaacutevel

264 Uma auditoria deve incluir ao menos os seguintes elementos

36 A revisatildeo de resultados fornece agrave equipe de auditoria indicadores de risco em toacutepicos que possam priorizar Natildeo eacute esperado da equipe de auditoria da EC dar acompanhamento

em accedilotildees corretivas destes relatoacuterios mas revisar as accedilotildees corretivas daacute uma indicaccedilatildeo do funcionamento do sistema de gestatildeo do DC


102

a Reuniatildeo de abertura

b Tour de instalaccedilotildees se aplicaacutevel

c Verificaccedilatildeo do estabelecimento e funcionamento do sistema de gestatildeo documentado incluindo mas natildeo se limitando agraves poliacuteticas e procedimentos

documentados manutenccedilatildeo de registros competecircncia e comprometimento do pessoal entendimento e implementaccedilatildeo de requisitos legais

e estatutaacuterios conformidade (se aplicaacutevel) de intermediaacuterios subcontratados prestadores de serviccedilo fornecedores de matildeo-de-obra inspeccedilatildeo interna e autoavaliaccedilatildeo poliacuteticas e praacuteticas de RH

Recrutamentocontrataccedilatildeofolha de pagamentosalaacuteriospagamentoshoras de trabalhopromoccedilatildeo

d Entrevistas com o pessoal administrativo do DC

gerecircncia do DC

e Entrevistas com trabalhadores comitecircs de

trabalhadores representantes de trabalhadores trabalhadores empregados por intermediaacuterios subcontratados prestadores de serviccedilo

f E fornecedores de matildeo-de-obra e outras pessoas envolvidas na certificaccedilatildeo se aplicaacutevel

g Entrevistas com membros da comunidade onde

apropriadoaplicaacutevel

h Visitas em fazendasunidades de produccedilatildeo

selecionadas e seus ecossistemas infraestruturas tais como armazeacutens chuveiros para pulverizadores etc

i Visitas a outros locais da fazenda incluindo mas natildeo se limitando a instalaccedilotildees de processamento

centros de compra viveiro moradia dos trabalhadores e entrevistas com trabalhadorespessoal do sistema de gestatildeo em tais locais onde aplicaacutevel

j Triangulaccedilatildeo de informaccedilatildeo no Sistema de Gestatildeo

antes da reuniatildeo de fechamento

k Determinaccedilatildeo dos resultados da auditoria entre os membros da equipe de auditoria

l Reuniatildeo de fechamento

265 Se o DC natildeo estaacute pronto para receber a EC durante uma auditoria natildeo-anunciada a EC deve suspender o certificado daquele DC Apenas em caso de forccedila maior ou com uma razatildeo excepcionalmente vaacutelida que eacute determinada agrave total discriccedilatildeo da Rainforest

Alliance uma exceccedilatildeo pode ser dada para o ciclo de certificaccedilatildeo corrente isto eacute 3 anos

266 Adicionalmente para uma auditoria de supervisatildeo a equipe de auditoria deve revisar e verificar ao menos o seguinte

a Quaisquer mudanccedilas no escopo de certificaccedilatildeo eou auditoria

b Efetivo funcionamento do sistema de gestatildeo incluindo mas natildeo se limitando a

i Efetividade das atividades de treinamento e conscientizaccedilatildeo

ii Efetividade da anaacutelise de causa raiz correccedilotildees accedilotildees corretivas e preventivas resultantes de natildeo-conformidades internas e externas


103

iii Efetividade da anaacutelise de risco e gestatildeo

267 A EC deve avaliar e documentar o desempenho geral e o progresso das melhorias incluindo quaisquer tendecircncias tais como aacutereas repetidas para melhoria natildeo-conformidades repetidas do DC

268 A EC deve documentar os registros conforme considere necessaacuterios para demonstrar como uma atividade de auditoria foi realizada para mostrar sua conformidade com os requisitos do Sistema de Asseguramento da Rainforest Alliance bem como evidecircncias detalhadas para demonstrar (natildeo)conformidade do DC em cada auditoria

Nota Esse registro tambeacutem inclui justificativas para cada desvio de quaisquer requisitos do Sistema de Asseguramento Rainforest Alliance


269 A equipe de auditoria deve visitar uma amostra representativa de fazendasunidades de produccedilatildeo incluindo aacutereas de conservaccedilatildeo infraestruturas aacutereas de cultivo natildeo-certificado e deve conduzir entrevistas com os trabalhadores da fazenda A equipe de auditoria

tambeacutem deve se engajar com quaisquer partes interessadas na comunidade sempre onde for apropriado

2610 A equipe de auditoria sempre deve verificar a qualidade dos dados para os requisitos medidores aplicaacuteveis

2611 A equipe de auditoria deve verificar a efetividade da implementaccedilatildeo dos requisitos de melhoria autosselecionaacuteveis ou mandatoacuterios

27 CONDUZINDO UMA REUNIAtildeO DE ABERTURA


271 A equipe de auditoria da EC deve garantir que cada auditoria comece com uma reuniatildeo de abertura efetiva conduzida pelo auditor liacuteder

272 Uma reuniatildeo de abertura deve incluir ao menos a participaccedilatildeo da equipe de auditoria e pessoas chave do DC indicadas na seccedilatildeo 2311 desse documento

273 Uma reuniatildeo de abertura deve incluir ao menos os seguintes elementos

274 Apresentaccedilatildeo da equipe de auditoria com funccedilotildees e responsabilidades claras incluindo aqueles que satildeo inteacuterpretes observadores eou especialistas teacutecnicos

275 Confirmaccedilatildeo do plano de auditoria e de que todas as atividades planejadas podem ser realizadas Isso deve claramente definir

i O tipo de auditoria

ii O escopo da auditoria

iii Os objetivos da auditoria

iv Os requisitos de auditoria


104

v Quaisquer arranjos relevantes com o DC tais como data e hora da reuniatildeo de fechamento

vi Arranjos logiacutesticos para transporte ao longo da auditoria

vii Pausas

viii Quaisquer mudanccedilas

276 Confirmaccedilatildeo de quaisquer mudanccedilas que afetem o planejamento das atividades de auditoria

277 Confirmaccedilatildeo dos canais de comunicaccedilatildeo e pontos de contato entre a equipe de auditoria e o DC

278 Confirmaccedilatildeo da disponibilidade de recursos e instalaccedilotildees para a equipe de auditoria

279 Confirmaccedilatildeo que o DC pagaraacute aos trabalhadores ao menos as taxas normalmente aplicaacuteveis que participarem nas atividades de auditoria sejam como entrevistados guias facilitadores ou quaisquer outras funccedilotildees37

2710 A confirmaccedilatildeo de que toda a documentaccedilatildeo necessaacuteria estaacute disponiacutevel no local em que a auditoria estaacute ocorrendo ou facilmente acessiacutevel para a equipe de auditoria por meios eletrocircnicos

2711 Confirmaccedilatildeo de questotildees relacionadas agrave confidencialidade incluindo permissatildeo para tirar fotografias e situaccedilotildees nas quais a EC deve compartilhar informaccedilotildees com uma organizaccedilatildeo externa incluindo a Rainforest Alliance sua entidade de acreditaccedilatildeo relevante eou

autoridades relevantes

2712 Confirmaccedilatildeo da seguranccedila do trabalho procedimentos de emergecircncia e seguranccedila relevantes para a equipe de auditoria

2713 O meacutetodo de reporte incluindo o tipo e classificaccedilatildeo das natildeo-conformidades que podem ser identificadas

2714 Informaccedilotildees sobre as condiccedilotildees sob as quais a auditoria pode ser interrompida de forma precoce

2715 Confirmaccedilatildeo de que a equipe de auditoria eacute responsaacutevel pela auditoria e deve estar no controle da execuccedilatildeo do plano da auditoria incluindo as atividades e trilhas de auditoria

2716 Confirmaccedilatildeo do status dos resultados da auditoria anterior se aplicaacutevel

2717 Confirmaccedilatildeo do idioma a ser utilizado durante a auditoria bem como quaisquer necessidades de inteacuterpretes

2718 Confirmaccedilatildeo que os ajustes seratildeo feitos se novas informaccedilotildees surgirem

2719 Confirmaccedilotildees da poliacutetica anti-suborno eou anticorrupccedilatildeo da EC

37 O inteacuterprete seraacute pago pela EC


105

2720 A equipe de auditoria deve demandar que o DC assine uma declaraccedilatildeo pelo seu representante que entendeu e concordou em natildeo fazer nenhuma tentativa de suborno e que deve respeitar tais poliacuteticas

2721 Meacutetodos e procedimentos a serem utilizados para conduzir a auditoria com base na amostragem e uma explicaccedilatildeo sobre a amostragem de fazendas e trabalhadores Contudo a EC

i Natildeo deve divulgar a amostra de trabalhadores a serem entrevistados em nenhum momento

ii Natildeo deve divulgar detalhes sobre como os documentos e registros satildeo amostrados em nenhum momento

iii Natildeo deve divulgar detalhes da amostra de produtores selecionados aleacutem de um dia antes da visita efetiva se aplicaacutevel

2722 A equipe de auditoria deve explicar que pode dar os detalhes de contato da EC ou equipe de auditoria da EC para qualquer pessoa durante essa visita e que o DC natildeo deve desencorajar de qualquer forma tais pessoas de contatar a EC a qualquer momento

2723 A equipe de auditoria deve explicar que todas as entrevistas devem ser conduzidas com estrita confidencialidade e portanto os representantes do DC satildeo demandados a natildeo participar nas entrevistas dos trabalhadores

2724 A equipe de auditoria deve explicar que os trabalhadores devem ser entrevistados no seu local de trabalho ou em um local onde o trabalhador se sinta confortaacutevel e forneccedila privacidade A EC deve explicar que o DC deve garantir que seus trabalhadores natildeo interfiram de forma intencional no processo de entrevista de qualquer forma e que o DC natildeo deve ter nenhum dispositivo de gravaccedilatildeo na aacuterea durante o processo de auditoria

2725 A equipe de auditoria deve explicar que a presenccedila de representantes de organizaccedilotildees de trabalhadores durante entrevistas com trabalhadores natildeo eacute permitida

2726 Explicaccedilatildeo da necessidade de realizar um tour de instalaccedilotildees e confirmaccedilatildeo de quaisquer arranjos especiais que possam ser necessaacuterios

2727 Oportunidade aos participantes da reuniatildeo de fazer perguntas especialmente perguntas dos comitecircs convidados para essa reuniatildeo

2728 A equipe de auditoria da EC deve completar uma ata de reuniatildeo usando o modelo da EC com ao menos nomes posiccedilotildees assinatura dos participantes data hora e local da reuniatildeo bem como quaisquer notas adicionais que surjam da reuniatildeo

2729 Se o DC usou serviccedilos de consultoria de um outro indiviacuteduo ou organizaccedilatildeo a EC deve garantir que a entidade consultora esteja presente apenas na reuniatildeo de abertura e na reuniatildeo de fechamento como um observador em silecircncio que natildeo deve intervir em nenhuma das atividades da auditoria e natildeo deve representar o DC de nenhuma forma

a A EC deve garantir que tal entidade natildeo forneccedila respostas documentos agrave equipe de auditoria em nome do DC

2730 Para auditorias natildeo-anunciadas a EC deve conduzir


106

a A reuniatildeo de abertura imediatamente apoacutes a chegada da equipe de auditoria no escritoacuterio do DC ou local selecionado onde ela possa se reunir com um ou mais representantes do DC

b Um tour de instalaccedilatildeofaacutebrica apoacutes a reuniatildeo de abertura se a instalaccedilatildeofaacutebrica estiver no mesmo local onde a reuniatildeo de

abertura eacute conduzida

28 TOUR DE INSTALACcedilOtildeES


O propoacutesito do Tour de Instalaccedilotildees eacute permitir que a equipe de auditoria observe as condiccedilotildees fiacutesicas e atuais praacuteticas em todas as aacutereas e

instalaccedilotildees para formar uma visatildeo das condiccedilotildees fiacutesicas que correspondem aos requisitos da norma O tour tambeacutem eacute uma oportunidade de estabelecer conversasentrevistas natildeo estruturadas com a gerecircncia e trabalhadores buscar evidecircncias locais para embasar conclusotildees

Os resultados do tour seratildeo posteriormente triangulados com as evidecircncias das entrevistas com a gerecircnciatrabalhadores e revisatildeo de documentos

Neste documento instalaccedilatildeo eacute entendida com as dependecircncias do DC onde as principais atividades de processamento satildeo realizadas

281 A EC deve avaliar o risco das principais atividades e onde nas dependecircncias do DC essas atividades de risco podem ser observadas Para fazer isso a EC deve

a Garantir que o DC forneceu (enviou) um mapaLayout de disposiccedilatildeo fiacutesica simples dos locais que estatildeo sob o escopo de certificaccedilatildeo incluindo todas as infraestruturas envolvidas conforme os requisitos da norma aplicaacuteveis

b Em todos os casos entender quando esses locais estaratildeo em uso para identificar o momento mais apropriado para executar as atividades de auditoria

c Garantir que receberam o fluxo do produto antes da auditoria para entender os processos e potenciais atividades ocorrendo

nas dependecircncias do DC

Nota O fluxo do produto mostra o movimento do produto ao longo de seus diferentes estaacutegios Isso ajudaraacute no planejamento da auditoria para identificar estaacutegios cruciais onde existe rastreabilidade e portanto quais unidades locais e passos devem ser avaliados no local

d Identificar as horas de operaccedilatildeo dessas atividades

282 A equipe de auditoria deve planejar o Tour de Instalaccedilotildees de forma adequada Esse plano para o Tour de Instalaccedilotildees pode ser adaptado ao chegar no local

283 Em alguns casos os locais dos DCs podem proibir visitantes de andar desacompanhados ao longo das aacutereas de produccedilatildeo ou proiacutebem fotografias por razotildees de seguranccedila ou de confidencialidade comercial Natildeo obstante a equipe de auditoria deve garantir que as atividades em tais aacutereas restritas satildeo avaliadas de formas alternativas


107

a A equipe de auditoria deve anotar as restriccedilotildees de acesso ou fotografia no registro da reuniatildeo de encerramento e no relatoacuterio de auditoria

284 O Tour de Instalaccedilotildees deve cobrir - mas natildeo se limitando - os locais onde existem trabalhadores realizando as principais atividades de processamento envolvidas no escopo de certificaccedilatildeo O tour tambeacutem deve incluir aacutereas que estatildeo em construccedilatildeo ou tem sua

construccedilatildeo planejada

285 Durante o Tour de Instalaccedilotildees a equipe de auditoria da EC deve ao menos

286 Inicialmente avaliar

i O trabalho realizado no local

ii Condiccedilotildees de Trabalho

iii Praacuteticas de sauacutede e seguranccedila

287 Identificar

i Passos de risco criacutetico

ii Grupos de trabalhadores potencialmente vulneraacuteveis

iii Processos no escopo de certificaccedilatildeo

iv Se pode haver operaccedilotildees natildeo realizadas no local e portanto potencialmente executadas por subcontratados

288 Observar a atmosfera entre a gerecircncia e trabalhadores e como os sistemas de gestatildeo e praacuteticas estatildeo sendo implementados

289 Selecionar potenciais gruposindiviacuteduos para serem entrevistados no local

2810 Conduzir conversas confidenciais com os trabalhadoressupervisores sobre questotildees gerais se apropriado

2811 Durante o tour a equipe de auditoria deve se esforccedilar para minimizar seu impacto nas atividades em realizaccedilatildeo do DC

29 AUDITORIA DO SISTEMA DE GESTAtildeO E REVISAtildeO DOCUMENTAL


291 Em geral a equipe de auditoria deve avaliar todos os tipos de documentos necessaacuterios para confirmar (natildeo)conformidade com todos os requisitos aplicaacuteveis da norma durante a auditoria


108

Nota As listas de documentos indicadas nesta seccedilatildeo satildeo natildeo-exaustivas

292 Durante uma auditoria a equipe de auditoria deve revisar e verificar ao menos o seguinte

a Os documentos fornecidos e se houve mudanccedilas

b Anaacutelise de risco pelo DC e medidas de mitigaccedilatildeo se aplicaacuteveis

c Plano de gestatildeo

d Quaisquer mudanccedilas na informaccedilatildeo do registro do DC tais como remoccedilotildees e inclusotildees

e Competecircncia do pessoal do Sistema de Gestatildeo

f Registros de treinamento do pessoal do Sistema de Gestatildeo e trabalhadores

g Rastreabilidade procedimentos de compravenda e registros de compravenda

h Contrato entre o DC e as fazendaslocais membro se aplicaacutevel

i Conflito de interesse do pessoal do Sistema de Gestatildeo

j Detalhes e registros sobre os pagamentos e gestatildeo do Diferencial de Sustentabilidade e Investimentos em Sustentabilidade conforme aplicaacutevel

k Resultados de autoavaliaccedilatildeo

l Arquivos de trabalhadores

m Efetividade do Sistema de Gestatildeo em identificar e resolver natildeo-conformidades tanto das inspeccedilotildees internasautoavaliaccedilotildees como de auditorias externas

293 A equipe de auditoria da EC deve verificar ao menos os seguintes documentos do Sistema de Gestatildeo

a A equipe de auditoria da EC deve seguir o nuacutemero miacutenimo de verificaccedilotildees de documentos conforme o Anexo RA2 Requisitos miacutenimos para amostragem de documentos A equipe de auditoria pode aumentar o tamanho da amostra onde novas

informaccedilotildees eou riscos emergentes forem identificados


294 Adicionalmente a equipe de auditoria deve verificar no Sistema de Gestatildeo de um DC de Produccedilatildeo Agriacutecola o seguinte

a Conjunto de procedimentos e formulaacuterios que definem as inspeccedilotildees internas


109

b Os detalhes e registros das inspeccedilotildees internas incluindo a avaliaccedilatildeo do nuacutemero de inspeccedilotildees por dia e o nuacutemero de inspetores vs nuacutemero de produtores

c Registros de treinamento para membros do grupo

d Quaisquer apoio natildeo-financeiro fornecido aos membros do grupo

e Documentaccedilatildeo agriacutecola das atividades da fazenda

210 ENTREVISTAS E REVISAtildeO DE ARQUIVOS DE TRABALHADORES

Aplicaacutevel para auditorias de Produccedilatildeo Agriacutecola e Cadeia de Suprimentos que tenham toacutepicos sociais no escopo

2101 A EC deve garantir que a composiccedilatildeo da equipe de auditoria incluindo os inteacuterpretes reflete os idiomas falados pelas pessoas envolvidas nas atividades de certificaccedilatildeo no escopo do DC

2102 A EC deve alocar tempo suficiente para a equipe de auditoria conduzir as entrevistas necessaacuterias sem se apressar ou ter que reduzir o nuacutemero de entrevistas devido a pressotildees de tempo e custo A equipe de auditoria pode refinar o nuacutemero e distribuiccedilatildeo de entrevistas durante a reuniatildeo preliminar de acordo com fatores tais como as atividades na fazenda durante a auditoria tipos de trabalhadores disponiacuteveis e suas caracteriacutesticas responsabilidades e distribuiccedilatildeo na propriedade e outros fatores relacionados agrave informaccedilatildeo natildeo

disponiacutevel durante o processo de planejamento de auditoria incluindo quaisquer riscos emergentes identificados durante o processo de auditoria no local

2103 A equipe de auditoria da EC deve garantir que os representantes do DC eou representantes de qualquer outra organizaccedilatildeo externa por exemplo representantes de sindicatos natildeo devem estar presentes durante entrevistas de produtores eou trabalhadores

2104 Em todas as auditorias que incluam toacutepicos sociais no escopo de certificaccedilatildeo a equipe de auditoria deve usar depoimentos dos entrevistados como evidecircncia corroborativa para levantar uma natildeo-conformidade quando tal correspondecircncia ocorrer Evidecircncia corroborativa satildeo fatos que satildeo confirmados em muacuteltiplas entrevistas mesmo sem qualquer evidecircncia documental

2105 A equipe de auditoria deve divulgar ao DC apenas de forma geral o nuacutemero e composiccedilatildeo das entrevistas a serem realizadas sem informar detalhes Os nomes dos trabalhadores entrevistados nunca devem ser divulgados ao DC de qualquer forma que possa

potencialmente prejudicar a confidencialidade e privacidade das entrevistas (a serem) feitas ou a privacidade ou seguranccedila das pessoas (a serem) entrevistadas

a A EC pode contar entrevistas de trabalhadores fora do local como parte do nuacutemero de entrevistas necessaacuterias para uma auditoria no local

b A EC natildeo deve contar entrevistas com outras partes interessadas - autoridades de governo grupos de incidecircncia e representantes de sindicatos que natildeo trabalham nos DCs auditados - como parte do nuacutemero necessaacuterio de entrevistas e natildeo as

contam como entrevistas de trabalhadores


110

c A Rainforest Alliance se reserva o direito de designar o nuacutemero e tipo de entrevistas onde apropriado como parte do escopo de uma investigaccedilatildeo fora do local (veja RA410 Investigaccedilatildeo fora do local)

d A EC deve ter um modelo para registrar a verificaccedilatildeo feita pela equipe de auditoria da EC A lista de verificaccedilatildeo da auditoria

deve incluir ou fornecer evidecircncias claras objetivas e verificaacuteveis indicando que registros especificamente foram avaliados para estabelecer as conclusotildees da auditoria

2106 A EC deve garantir que os trabalhadores entrevistados que sejam pagos por medida ou tarefa sejam compensados pelo tempo dedicado para entrevistas Consideraccedilotildees especiais devem ser tomadas agravequeles trabalhadores pagos por medida ou por tarefa por subcontratados prestadores de serviccedilo e fornecedores de matildeo-de-obra

Nota

bull A equipe de auditoria confirma durante a reuniatildeo de fechamento que o DC deve pagar uma quantia equivalente aos trabalhadores entrevistados pelo tempo que eles despenderam com a equipe de auditoria da EC

bull A equipe de auditoria mantem registros de quanto tempo os trabalhadores dedicaram para as entrevistas e compartilha os dados com o DC sem comprometer a privacidade eou confidencialidade das entrevistas e das pessoas entrevistadas A equipe deve

assegurar que o DC pague tais trabalhadores normalmente ao final do dia ou em alguns casos no final de um periacuteodo A equipe de auditoria da EC deve verificar que o pagamento foi feito e que a quantia paga a esses trabalhadores eacute equivalente ao menos ao que eles deveriam receber se o tempo fosse utilizado para realizar as tarefas

2107 A equipe de auditoria da EC deve realizar entrevistas no idioma que os entrevistados se sintam confortaacuteveis em compartilhar informaccedilotildees com a equipe de auditoria da EC A EC deve considerar a necessidade de ter inteacuterpretes e providenciaacute-los antes da auditoria Quando um inteacuterprete eacute parte da equipe de auditoria a EC deve garantir que os requisitos no Anexo RA11 Uso de

Inteacuterpretes deste documento sejam efetivamente implementados

2108 No miacutenimo os seguintes requisitos devem ser considerados durante a seleccedilatildeo de trabalhadores para entrevistas

a O nuacutemero de trabalhadores presentes durante a auditoria bem como sua distribuiccedilatildeo em diferentes aacutereas e tarefas

b Atividades de produccedilatildeo e processamento em operaccedilatildeo durante a auditoria

c O nuacutemero de trabalhadores que trabalham remotamente de casa e trabalhadores de interesse mas ausentes durante os dias

de auditoria

d Idade dos trabalhadores incluindo os trabalhadores de diferentes grupos etaacuterios

e Etnia incluindo origem e grupo eacutetnico tais como trabalhadores de diferentes origens dentro do mesmo paiacutes estrangeiros povos

indiacutegenas de diferentes tribosminorias

f Gecircnero


111

g Status de emprego tal como trabalhadores permanentes temporaacuterios casuais em tempo completo e meio periacuteodo

h Tipo de pagamento tais como trabalhadores pagos por horadia e trabalhadores pagos por cota medida ou tarefa

i Niacutevel hieraacuterquico tais como operadoressupervisores

j Niacutevel de alfabetizaccedilatildeo se aplicaacutevel

k Tipos de trabalho que realizam

l Tempo de trabalho para o DC incluindo trabalhadores receacutem contratados

m Trabalhadores vulneraacuteveis por exemplo trabalhadores com risco de exploraccedilatildeo ou discriminaccedilatildeo ou asseacutedio

n Representaccedilatildeo no sindicato comitecirc de trabalhadores ou comitecircs ou qualquer outra organizaccedilatildeo similar

o Presenccedila de fornecedores de matildeo-de-obra que fornecem trabalhadores para atividades de campo tais como derriccedila colheita aplicaccedilatildeo de pesticidas para atividades de processamento tais como unidades de embalagem unidades de processamento e outras

p Presenccedila de trabalhadores contratados por prestadores de serviccedilo por exemplo vigilantes motoristas de transporte de trabalhadoresinsumosprodutos serviccedilos de limpeza serviccedilos meacutedicos manutenccedilatildeo de equipamentos

q A existecircncia de concessotildees de terra ou de uso de recursos DCs com alto fluxo de trabalhadores sazonais ou outras condiccedilotildees

que tem impactos nas comunidades adjacentes

r Natildeo-conformidades anteriores e queixas

s Fatores especiais tais como trabalhadores receacutem retornados de licenccedilas meacutedicas trabalhadoras receacutem retornadas de licenccedila maternidade migrantes ou trabalhadores temporaacuterios e jovens trabalhadores (entre 15 e 17 anos de idade)

t Adicionalmente para completar uma trilha de auditoria sobre discriminaccedilatildeo de gecircnero violecircncia e asseacutedio sexual a equipe de auditoria da EC deve entrevistar no local eou fora do local mulheres assistentes sociais voluntaacuterias membras do comitecirc de gecircnero trabalhadores relevantes dos subcontratados e prestadores de serviccedilo serventes pessoal da cantina equipes de

construccedilatildeo enfermeiras e meacutedicos pessoal de dormitoacuterios e vigilantes bem como prestadores de serviccedilo de transporte

u Outros indicadores de risco identificados durante a preparaccedilatildeo da auditoria e emergentes durante a execuccedilatildeo da auditoria

2109 A equipe de auditoria da EC deve garantir que os participantes da entrevista se sintam seguros confortaacuteveis e tenham sua privacidade protegida

21010 A EC e sua equipe de auditoria deve garantir que natildeo divulgam dadosinformaccedilotildees de qualquer forma que possa permitir que os participantes das entrevistas sofram coerccedilatildeo ameaccedilas ou sejam retaliados de qualquer forma A equipe de auditoria pode


112

compartilhar os detalhes de contato da equipe de auditoria eou EC para que os participantes de entrevistas possam contataacute-los se forem ameaccedilados coagidos ou retaliados de qualquer forma

21011 No caso em que a natureza das atividades de um DC dependa muito do uso de trabalhadores temporaacuterios eou sazonais a EC deve fazer seus melhores esforccedilos para ter a estimativa mais realista do nuacutemero de trabalhadores presente em qualquer momento para

decidir em que momento realizar a auditoria Essa estimativa deve ser registrada no sistema da EC

21012 No caso em que um alto nuacutemero de trabalhadores temporaacuterios eou sazonais natildeo esteja no local durante a auditoria devido a alguma razatildeo inesperada eou certas pessoas cuja entrevista eacute necessaacuteria natildeo estejam presentes a equipe de auditoria da EC deve fazer seus melhores esforccedilos para ter uma conversa com tais pessoas por outros meios por exemplo via chamada telefocircnica ou em uma visita fora do local

21013 A equipe de auditoria deve observar as seguintes orientaccedilotildees miacutenimas para entrevistas

a Os auditores devem se apresentar agraves pessoas que iratildeo entrevistar e explicar o propoacutesito e natureza da entrevista bem como a confidencialidade da identidade do entrevistado e suas respostas

b Se um inteacuterprete for parte da entrevista o entrevistador o apresentaraacute e reiteraraacute que o entrevistador seguiraacute estritamente os requisitos de confidencialidade De tempos em tempos o auditor pode criar uma apresentaccedilatildeo estruturada e pedir ao

inteacuterprete que a faccedila em nome do auditor com propoacutesito de aumentar a eficiecircncia

c Os entrevistados devem ser respeitados em todos os momentos O entrevistador ou inteacuterprete natildeo devem usar linguagem ou tom condescendente abusivo de insulto ou de outra forma ofensivo

d Auditoras devem conduzir as entrevistas de mulheres para assuntos relacionados agrave gecircnero especialmente asseacutedio sexual ECs devem registrar as razotildees para natildeo utilizar auditoras e quaisquer outras medidas compensatoacuterias ou de mitigaccedilatildeo tomadas

Nota Exemplos de medidas compensatoacuterias podem ser a inclusatildeo de um membro secircnior de confianccedila da comunidade ou inclusatildeo e uma inteacuterprete Exemplos de medidas de mitigaccedilatildeo pode ser um plano para aumentar o nuacutemero de auditoras naquele paiacutesregiatildeo Simplesmente aumentar o tempo de auditoria para os mesmos auditores homens natildeo eacute aceitaacutevel

e Para entrevistas formais em grupos o grupo deve ser removido de suas aacutereas de trabalho e as equipes de auditoria devem usar

teacutecnicas para promover contribuiccedilotildees de todos os membros do grupo A equipe de auditoria deve garantir que nenhum supervisor ou parentes do supervisor seja selecionado como parte do grupo a ser entrevistado

f Informaccedilotildees sobre as entrevistas e as informaccedilotildees obtidas devem ser registradas mas os detalhes natildeo devem ser divulgados aos representantes do DC de qualquer forma que possa potencialmente revelar a identidade dos entrevistados

g Deve-se agradecer aos entrevistados por sua informaccedilatildeo e tempo e relembraacute-los de que seus nomes e informaccedilotildees contribuiacutedas natildeo seratildeo divulgadas agrave gerecircncia do DC


113

h A equipe de auditoria deve garantir que os trabalhadores natildeo sejam obrigados a participar das entrevistas ou fornecer informaccedilotildees aleacutem das respostas para as perguntas da equipe

21014 A equipe de auditoria da EC pode decidir aumentar o nuacutemero de entrevistas no evento em que exista qualquer informaccedilatildeo justificada em direccedilatildeo agrave uma natildeo-conformidade A EC deve registrar suas justificativas para desvios do nuacutemero originalmente planejado e

distribuiccedilatildeo de entrevistas

21015 A equipe de auditoria da EC deve garantir que cada entrevista em grupo natildeo tenha mais que 6 entrevistados

21016 A equipe de auditoria da EC pode decidir realizar entrevistas fora do local e fora das atividades planejadas de auditoria caso perceba que uma discussatildeo aberta natildeo seja possiacutevel Contudo a equipe de auditoria da EC considera os riscos e garante a seguranccedila da

equipe de auditoria e dos entrevistados

21017 O representante dos intermediaacuterios subcontratados e prestadores de serviccedilo (incluindo fornecedores de matildeo-de-obra) deve ser

entrevistado pela equipe de auditoria da EC para verificar seu entendimento e implementaccedilatildeo dos requisitos aplicaacuteveis O nuacutemero miacutenimo de intermediaacuterios subcontratados e prestadores de serviccedilo a serem entrevistados pela EC deve ser de ao menos a raiz quadrada do nuacutemero de intermediaacuterios subcontratados e prestadores de serviccedilo respectivamente Todos os fornecedores de matildeo-de-obra devem ser incluiacutedos na amostra (veja RA48 Auditando fornecedores de matildeo-de-obra)

21018 A EC deve entrevistar as pessoas responsaacuteveis por manter os arquivos dos trabalhadores (pessoal de recursos humanos) bem como gerentes assistentes e outro pessoal administrativo que natildeo estatildeo contabilizados no nuacutemero de entrevistas a serem realizadas de

acordo com o Anexo RA3 Calculando o nuacutemero de entrevistas e arquivos de trabalhadores deste documento

21019 A equipe de auditoria da EC pode finalizar uma entrevista no caso de desrespeito ou intimidaccedilatildeo pelos entrevistados

21020 A equipe de auditoria da EC deve verificar ao menos os seguintes itens em um arquivo de trabalhador selecionado (veja tambeacutem


114

21021 Anexo RA4 Auditando toacutepicos sociais)

a Mecanismo de verificaccedilatildeo de idade e prova de idade onde aplicaacutevel

b Coacutepia da carteira de identidade onde aplicaacutevel

c Detalhes de contato endereccedilo nuacutemero de telefone se aplicaacutevel

d Contrato

e Registros de treinamento se aplicaacutevel

f Registros de pagamento de salaacuterio incluindo os registros de benefiacutecios aplicaacuteveis por exemplo gratificaccedilotildees de final de ano

g Tipo de trabalho realizado nuacutemero de horas e turnos

h Registros de ponto de entrada e de saiacuteda

i Registros meacutedicos onde aplicaacutevel

j Direitos estabelecidos por lei ou acordos de negociaccedilatildeo coletivacontratos coletivos38 feacuteriaslicenccedila anual auxiacutelio transporte

auxiacutelio moradia licenccedila maternidade licenccedila paternidade licenccedila meacutedica e outros

21022 A EC deve desenvolver e utilizar um modelo para realizar e reportar entrevistas agrave extensatildeo que isso demonstre conformidade com os

requisitos neste documento

21023 A EC deve registrar a lista de entrevistados com seus nomes e caracteriacutesticas tais como idade gecircnero tipo de trabalhador

(permanente temporaacuterio ou subcontratado) tempo trabalhando na fazenda tipo de tarefa realizada (colheita poda derriccedila embalagem outra) tipo de pagamento (hora ou por medidatarefa) local da entrevista tipo de entrevista (individual ou em grupo) sindicalizadonatildeo sindicalizado e outros Essa lista deve ser compilada pelo auditor liacuteder e ser mantida em estrita confidencialidade na base de dados da EC A EC deve enviar na PCRA uma lista das entrevistas individuais com suas caracteriacutesticas conforme mencionado

acima sem seus nomes Adicionalmente

a A equipe de auditoria deve registrar a data local hora e duraccedilatildeo das entrevistas

38 ANCs satildeo normalmente legalizados e formais reconhecidos por diferentes partesorganizaccedilotildees enquanto os contratos coletivos satildeo normalmente assinados pela empresa e os

(representantes dos) trabalhadores onde natildeo existam ANCs estabelecidos Os contratos normalmente natildeo satildeo legalizados e natildeo satildeo registrados em agecircncias externasgovernamentais


115

b Se os entrevistados se recusarem a fornecer seus nomes ou participar da entrevista o auditor deve fazer esse registro nas notas da auditoriaregistro de entrevista

21024 Em todas as versotildees dos relatoacuterios a EC nunca deve incluir fotos dos entrevistados ou outros trabalhadores e empregados

211 CONDUZINDO UMA REUNIAtildeO DE FECHAMENTO


2111 A EC deve conduzir uma reuniatildeo de fechamento com a participaccedilatildeo de ao menos a equipe de auditoria e as principais pessoas indicadas em 2311 deste documento onde apropriado

2112 A reuniatildeo de fechamento deve incluir mas natildeo se limitando aos seguintes elementos

a Explicaccedilatildeo que o processo de auditoria usou uma abordagem de amostragem e de risco

b O meacutetodo e prazo para reporte

c Um resumo curto dos pontos positivos e boas praacuteticas deste DC se aplicaacutevel

d Explicaccedilatildeo de todos os resultados da auditoria em linguagem que natildeo seja tatildeo desafiadora para que os participantes

entendam

e O processo de manejo dos resultados de auditoria da EC incluindo quaisquer consequecircncias relacionadas ao status de

certificaccedilatildeo do DC se aplicaacutevel

f Prazo para o DC responder aos resultados de auditoria

g Atividades de poacutes auditoria tais como auditoria de acompanhamento (no local) se aplicaacutevel e a possibilidade de que os resultados de auditoria podem ser ajustados a partir do processo de revisatildeo de qualidade da EC

h Reiteraccedilatildeo da confidencialidade

i Informaccedilatildeo sobre o procedimento de queixas e apelaccedilotildees da EC e o da Rainforest Alliance

2113 A EC deve garantir que se houver participaccedilatildeo de um consultor como observador na reuniatildeo de fechamento essa pessoa deve ser um observador silencioso que natildeo deve representar o DC nessa reuniatildeo

2114 A equipe de auditoria deve considerar o uso de inteacuterprete na reuniatildeo de fechamento se necessaacuterio


116

2115 A equipe de auditoria deve fornecer uma coacutepia dos resultados de auditoria com explicaccedilotildees detalhadas dos resultados Tal lista de resultados de auditoria deve ser assinada pelo auditor liacuteder e um representante do DC A EC deve registrar quaisquer opiniotildees divergentes sobre os resultados entre a equipe de auditoria e o DC

2116 No evento em que um auditor acredite que sua seguranccedila possa estar em risco como resultado da comunicaccedilatildeo de uma natildeo-conformidade a equipe de auditoria pode decidir natildeo comunicar tal resultado ateacute que tenha deixado as dependecircncias do DC Tal

resultado deve ser comunicado pela EC ao DC em ateacute 3 dias uacuteteis da reuniatildeo de fechamento daquela auditoria A equipe de auditoria da EC deve incluir tal situaccedilatildeo no relatoacuteriolista de verificaccedilatildeo de auditoria enviados na RACP

2117 A EC deve registrar a participaccedilatildeo da reuniatildeo utilizando um modelo fornecido pela EC que contenha ao menos local e hora da reuniatildeo nomes funccedilotildees e assinatura dos participantes e quaisquer outras notas necessaacuterias

212 INTERRUPCcedilAtildeO DA AUDITORIA


2121 A EC deve desenvolver e efetivamente implementar um procedimento documentado para endereccedilar a situaccedilatildeo em que a auditoria possa ser interrompida de forma precoce

a Alguns exemplos de situaccedilotildees satildeo eventos naturais extremos acesso negado aos trabalhadores pessoal documentos e infraestrutura do DC acidentes graves preocupaccedilotildees relacionadas com a seguranccedila falta de energia tentativa de suborno natildeo cooperaccedilatildeo durante uma auditoria mudanccedilas inesperadas no escopo da auditoria devido a natildeo divulgaccedilatildeo de informaccedilotildees do DC durante o processo de aplicaccedilatildeo e preparaccedilatildeo da auditoria atividade evidentemente fraudulenta

tentativa de ocultar ou alterar quaisquer informaccedilotildeesevidecircncias observadas pela equipe auditora

2122 O procedimento deve incluir accedilotildees que diferentes partes tomaratildeo incluindo a EC a equipe de auditoria e o DC quando tal situaccedilatildeo ocorrer

2123 A equipe de auditoria natildeo deve realizar nenhuma parte da auditoria que cause provaacutevel risco agrave sauacutede e seguranccedila da equipe de auditoria e daqueles envolvidos no processo de auditoria como entrevistados Nesses casos a EC deve notificar a Rainforest Alliance e justificar tais omissotildees

2124 Quando haacute uma situaccedilatildeo que leva agrave interrupccedilatildeo de uma auditoria a EC deve

a Documentaacute-la ao niacutevel de detalhe que permita a EC ou a Rainforest Alliance investigar e endereccedilar tal questatildeo por exemplo natildeo-cooperaccedilatildeo tentativa de suborno preocupaccedilotildees de seguranccedila Tais registros devem ser mantidos atualizados pela EC

b Informar a Rainforest Alliance imediatamente por escrito e produzir um relatoacuterio que cubra os passos que foram completos e os resultados identificados Isso deve ser enviado na PCRA em ateacute 2 semanas a partir da ocorrecircncia e atualizado uma vez que o caso tenha sido fechado


117

c Dar autorizaccedilatildeo para a equipe de auditoria deixar as dependecircncias imediatamente se existirem riscos materializados para sua seguranccedila

d Decidir suspender ou cancelar o certificado dependendo da natureza e severidade da questatildeo encontrada Tal decisatildeo deve

ser tomada em no maacuteximo 2 dias a partir da ocorrecircncia

e Se aplicaacutevel solicitar agrave Rainforest Alliance natildeo permitir que o DC envolvido se certifique por um periacuteodo (in)determinado

2125 No caso em que uma auditoria natildeo possa ser realizada dentro dos prazos definidos neste documento ou seja interrompida por alguma razatildeo pelo DC

a O DC deve realizar o pagamento da quantia devida e faturada pela EC

b Uma nova auditoria eacute agendada de maneira colaborativa por ambas as partes caso o DC ainda queira pleitear a certificaccedilatildeo

com a EC e a EC ainda aceite a aplicaccedilatildeo de certificaccedilatildeo do DC

2126 No caso em que uma auditoria natildeo possa ser realizada dentro dos prazos permitidos ou seja interrompida a pedido do DC

a A EC deve informar a Rainforest Alliance imediatamente com a explicaccedilatildeo detalhada dos desvios

b A EC natildeo deve cobrar o DC pelos custos incorridos que natildeo levaram ao resultado esperado

c Uma nova auditoria eacute agendada de maneira colaborativa por ambas as partes caso o DC ainda queira pleitear a certificaccedilatildeo com a EC

2127 Todos os casos de interrupccedilatildeo devem ser registrados na PCRA com os detalhes em um niacutevel que seja suficiente para o leitor entender as razotildees e o contexto de tal caso

2128 A Rainforest Alliance se reserva o direito de natildeo permitir uma transferecircncia de certificado caso exista razatildeo vaacutelida para a interrupccedilatildeo da auditoria com a EC atual

213 RELATOacuteRIO E LISTA DE VERIFICACcedilAtildeO RASCUNHO


2131 A EC deve respeitar os prazos de reporte e acompanhamento definidos neste documento

2132 A Rainforest Alliance se reserva os direitos de solicitar prazos menores nos casos de auditorias de investigaccedilatildeo ou casos de alto risco

2133 O auditor liacuteder deve garantir que


118

a O rascunho do relatoacuterio seja finalizado dentro do prazo determinado com evidecircncia clara e objetiva para confirmar (natildeo)conformidade do DC com o determinado escopo

b Os dados necessaacuterios para completar o processo de ativaccedilatildeo de licenccedila estatildeo precisos e completos antes de enviar o

rascunho do relatoacuterio para o DC

2134 A lista de verificaccedilatildeo e relatoacuterio de auditoria devem incluir os resultados da auditoria (conformidade e natildeo-conformidade) com

descriccedilatildeo das requeridas evidecircncias objetivas obtidas durante a auditoria para que o leitor entenda a natureza e magnitudeimpacto do resultado As (natildeo)conformidades e descriccedilatildeo de evidecircncias natildeo devem descrever custos informaccedilotildees de propriedade intelectual ou competitiva nomes dos trabalhadores do DC ou qualquer outra informaccedilatildeo que possa colocar a sauacutede e seguranccedila das pessoas envolvidas em risco

2135 As evidecircncias de auditoria (fotos e coacutepias de documentos) que apoiam ou demonstram a descriccedilatildeo de evidecircncia fornecida podem ser anexadas ao relatoacuterio mas natildeo devem se tornar puacuteblicas O auditor liacuteder deve garantir que as evidecircncias coletadas pela equipe de

auditoria (fotos coacutepias de documentos etc) devem ser compartilhadas com a EC em ateacute 3 semanas a partir do uacuteltimo dia de auditoria

2136 O auditor liacuteder deve enviar agrave EC a lista de verificaccedilatildeo o relatoacuterio de auditoria a lista de fazendas membro dados sobre trabalhadores entrevistas notas de auditoria e quaisquer evidecircncias obtidas durante a auditoria dentro dos prazos estabelecidos neste documento

2137 A EC deve registrar as evidecircncias de auditoria em seu sistema e disponibilizaacute-las ao ser solicitada pela Rainforest Alliance

214 REVISAtildeO DE QUALIDADE


2141 A EC deve desenvolver e efetivamente implementar um procedimento documentado para a revisatildeo de qualidade de relatoacuteriosdados de auditoria juntamente com as evidecircncias de fechamento de natildeo-conformidade O processo de revisatildeo de qualidade tambeacutem deve

avaliar a conformidade com os requisitos para os prazos dos processos de certificaccedilatildeoauditoria

2142 A EC deve designar revisores de qualidade competentes para realizar a revisatildeo de qualidade do rascunho do relatoacuterio de auditoria a lista de verificaccedilatildeo dados necessaacuterios e evidecircncias de fechamento de NCs fornecidas pela equipe de auditoria

2143 A revisatildeo de qualidade deve ser feita por pessoas que natildeo foram parte da equipe de auditoria da auditoria e tenha o status ativo de auditor liacuteder ou de certificador Em todo caso o certificador da auditoria eacute o responsaacutevel por garantir que a qualidade do relatoacuterio final da auditoria e o aceite das accedilotildees corretivas a partir da decisatildeo de certificaccedilatildeo eacute um resultado da aceitaccedilatildeo do relatoacuterio de auditoria juntamente com as accedilotildees corretivas

2144 O revisor de qualidade deve garantir que o relatoacuterio final de auditoria deve ser enviado na PCRA dentro do prazo dado neste documento


119

2145 O CB deve realizar ao menos

a Passo 1 Revisatildeo de qualidade e confirmaccedilatildeo dos resultados de auditoria e sua descriccedilatildeo de evidecircncia evidecircncias correspondentes antes de enviar o relatoacuteriolista de verificaccedilatildeo final na PCRA (maacuteximo 5 semanas apoacutes o uacuteltimo dia da auditoria se houver NCs)

b Passo 2 Revisatildeo de qualidade das accedilotildees corretivas do DC para fechar as NCs encontradas e tomar a decisatildeo de certificaccedilatildeo

(maacuteximo 12 semanas apoacutes o uacuteltimo dia de auditoria se houver NCs)

2146 O revisatildeo de qualidade (passos 1 e 2) deve garantir ao menos os seguintes elementos de acordo com os requisitos do Sistema de Asseguramento da Rainforest Alliance

a Correta interpretaccedilatildeo dos requisitos da Norma para o escopo aplicaacutevel

b Designaccedilatildeo de natildeo-conformidades para os requisitos corretos da Norma

c Revisatildeo de conceitos teacutecnicos relevantes para o sistema de produccedilatildeo na avaliaccedilatildeo dos requisitos da Norma

d Verificaccedilatildeo que o relatoacuterio natildeo inclui os nomes das pessoas entrevistadas

e Verificaccedilatildeo de que as evidecircncias de todos os requisitos aplicaacuteveis tanto para conformidades quanto para natildeo-conformidades

estatildeo descritas de forma clara concisa objetiva e expressem a natureza magnitude e correto embasamento teacutecnico para as (natildeo)conformidades em relaccedilatildeo agrave Norma

Nota A descriccedilatildeo de evidecircncia dos resultados de auditoria (conformidadenatildeo-conformidade) deve permitir outra pessoa verificar a mesma evidecircncia e chegar na mesma conclusatildeo A descriccedilatildeo de evidecircncia deve se referir aos documentos e registros especiacuteficos que foram avaliados por exemplo folha de pagamento de marccedilo a setembro de 2020 procedimento de queixas SGI-PQ-05 emitido em 8 de junho de 2021 minutas das reuniotildees do comitecirc de SSO datadas de 21 de agosto de 2021

f Verificaccedilatildeo de que as conclusotildees do relatoacuterio estatildeo consistentes com as natildeo-conformidades relatadas

g Verificaccedilatildeo de que o equipe de auditoria verificou informaccedilotildees e dados sobre o DC indicados neste documento ex geodados dados de trabalhadores e outras evidecircncias de auditoria relevantes

h Verificaccedilatildeo de que as amostras foram corretamente determinadas e implementadas ex amostras de fazendas trabalhadores arquivos de trabalhadores documentos fornecedores de matildeo-de-obra

i Verificaccedilatildeo de que o nuacutemero correto e distribuiccedilatildeo de entrevistas foram realizadas

j Ortografia e gramaacutetica corretas sem uso excessivo de jargotildees ou expressotildees coloquiais

k Conformidade com os prazos de envio dentro deste documento


120

l A adequaccedilatildeo e efetividade das accedilotildees corretivas enviadas incluindo a anaacutelise de causa raiz apropriada

2147 O revisor deve avaliar a qualidade do relatoacuterio e a EC deve manter um registro para cada relatoacuterio de auditoria revisado que inclui aspectos a serem melhorados que seratildeo utilizados para a avaliaccedilatildeo de desempenho do auditor a ser realizada pela EC e pela Rainforest Alliance

2148 O revisor de qualidade deve documentar as mudanccedilas recomendadas e quaisquer comentaacuterios observaccedilotildees e sugestotildees para melhoria e enviaacute-las ao auditor liacuteder e a EC

2149 O auditor liacuteder deve modificar os relatoacuterios de auditoria com base nos comentaacuterios observaccedilotildees e sugestotildees indicadas na revisatildeo de qualidade Quaisquer conflitos entre as conclusotildees das equipes de auditoria ou auditores liacutederes e as mudanccedilas recomendadas devem

ser documentadas e incorporadas no sistema de gestatildeo de qualidade da EC para eventuais revisotildees

21410 No caso em que o processo de revisatildeo de qualidade da EC revele evidecircncia concreta de que o processo de auditoria natildeo foi

propriamente conduzido a EC deve avaliar a natureza dessa conclusatildeo e aplicar as correccedilotildees e accedilotildees corretivas correspondentes Se as correccedilotildees e accedilotildees corretivas demandarem atividades adicionais de auditoria para coletar dados para completar o relatoacuterioprocesso de decisatildeo de certificaccedilatildeo a EC deve cobrir os custos de tais atividades

21411 No caso em que a revisatildeo de asseguramento da Rainforest Alliance revele evidecircncias concretas de que o processo de auditoria natildeo foi propriamente conduzido a EC deve aplicar as correccedilotildees e accedilotildees corretivas correspondentes solicitadas pela Rainforest Alliance Se as correccedilotildees e accedilotildees corretivas demandarem atividades adicionais de auditoria para coletar dados para completar o relatoacuterio a EC

deve cobrir os custos de tais atividades

21412 A EC deve manter coacutepias do relatoacuterio de auditoria rascunho original e os relatoacuterios revisados pela equipe de qualidade e incorporaacute-los nas revisotildees de qualidade de asseguramento conforme indicado nos sistemas de gestatildeo da qualidade da EC

21413 No caso em que haja contribuiccedilatildeo de especialistas teacutecnicos a EC pode anexaacute-las aos relatoacuterios de auditoria ou enviaacute-las separadamente se o conteuacutedo natildeo couber no modelo de relatoacuterio de auditoria normal


21414 O revisor de qualidade deve verificar que

a A lista de fazendas membro esteja completa com dados precisos incluindo a geolocalizaccedilatildeo para cada fazenda

b Os volumes reportados sejam congruentes e realistas em relaccedilatildeo ao cultivo para as aacutereas de produccedilatildeo


121

215 AUDITORIA DE ACOMPANHAMENTO


2151 A EC deve utilizar a avaliaccedilatildeo objetiva dos resultados da auditoria da natureza das accedilotildees corretivas para fechar as NCs encontradas e dos riscos de cada auditoria para justificar se uma auditoria de acompanhamento no local eacute necessaacuteria

a A EC deve considerar um acompanhamento no local por exemplo quando a confirmaccedilatildeo da efetividade das accedilotildees corretivas demandar observaccedilotildees visuais eou entrevistas com os trabalhadoresgerecircncia para confirmar o entendimentoimplementaccedilatildeo das poliacuteticaspraacuteticas receacutem estabelecidas eou para confirmar a efetividade das atividades de

treinamento auditorias testemunhadas de inspetores internos para confirmar sua competecircncia ou melhora da inspeccedilatildeo interna (essa lista de exemplos eacute natildeo-exaustiva)

2152 A EC deve seguir os requisitos aplicaacuteveis neste documento ao realizar uma auditoria de acompanhamento considerando o escopo para tal auditoria (veja tambeacutem seccedilatildeo 15 Meacutetodo de Verificaccedilatildeo - Auditoria de uma EC das Regras de Certificaccedilatildeo)

2153 A EC deve informar o DC de quaisquer custos adicionais para a auditoria de acompanhamento em ateacute 3 semanas a partir do uacuteltimo dia de auditoria

2154 Para auditorias de acompanhamento os auditores devem atualizar a lista de verificaccedilatildeo original e indicar as informaccedilotildees adicionais e a data que a auditoria de acompanhamento foi realizada Para novas amostras de auditoria o auditor liacuteder deve garantir evidecircncias precisas e completas e conclusotildees para todos os requisitos foram identificadas

216 PROCESSO DE DECISAtildeO DE CERTIFICACcedilAtildeO


2161 A EC deve tomar a decisatildeo e completar o processo de envio na PCRA dentro dos prazos definidos neste documento A decisatildeo de certificaccedilatildeo negativa ou positiva deve ser decidida por um certificado aprovado e ativo

2162 Para decidir se uma decisatildeo de certificaccedilatildeo eacute negativa a EC deve seguir as orientaccedilotildees das Regras de Certificaccedilatildeo e dos Anexos deste capiacutetulo

2163 No caso em que uma revisatildeo de asseguramento posterior do pacote de documentaccedilatildeo da auditoria mostre evidecircncias de que a decisatildeo tomada pela EC foi embasada em dados incorretos eou incompletos ou sem evidecircncias fortes e objetivas a Rainforest Alliance se reserva o direito de natildeo ativar a licenccedila na PCRA

2164 A EC deve garantir que todos os DCs auditados cumpram com todos os requisitos aplicaacuteveis antes de emitir uma decisatildeo de certificaccedilatildeo positiva


122

2165 No caso em que a EC decida decertificar ou natildeo-certificar um DC devido as razotildees mencionadas na seccedilatildeo 17 Tipos de natildeo-conformidades e possiacuteveis consequecircncias das Regras de Certificaccedilatildeo isso deve ser feito em 4 semanas a partir da uacuteltima data de auditoria

Nota

bull Isso significa que o auditor liacuteder ainda tem 3 semanas para ter o rascunho final do relatoacuterio de auditoria enviado na PCRA Entatildeo o certificador teraacute mais uma semana para tomar a decisatildeo negativa de certificaccedilatildeo

bull Tomar a decisatildeo de certificaccedilatildeo mais cedo economizaria tempo do DC de implementar as accedilotildees corretivas Por isso o prazo de 4

semanas eacute o maacuteximo

2166 O certificador que toma a decisatildeo de certificaccedilatildeo tem autoridade para

a Tomar a decisatildeo de certificaccedilatildeo final

b Modificar a recomendaccedilatildeo da equipe de auditoria devido a inconsistecircncias identificadas no relatoacuterio de auditoria

c Solicitar que o auditor liacuteder esclareccedila ou expanda qualquer seccedilatildeo do relatoacuterio de auditoria

d Remover uma natildeo-conformidade com justificativa documentada ou

e Emitir uma nova natildeo-conformidade com justificativa documentada

Observaccedilatildeo Uma decisatildeo de certificaccedilatildeo pode ser negativa ou positiva Tal decisatildeo eacute tomada pela EC para certificar decertificar natildeo-certificar suspender estender o escopo de certificaccedilatildeo manter o status de certificaccedilatildeo finalizar o certificado

2167 O certificador deve justificar suas decisotildees com base na estrutura teacutecnica da Norma das Regras de Certificaccedilatildeo e requisitos relacionados no Sistema de Asseguramento da Rainforest Alliance Se essas decisotildees resultarem em modificaccedilatildeo dos resultados ou

decisotildees da equipe de auditoria a EC deve documentar a justificativa do certificador para essas modificaccedilotildees para revisatildeo do sistema de gestatildeo da qualidade da EC

2168 A EC deve desenvolver e implementar mecanismos documentados para comunicar as decisotildees de certificaccedilatildeo para o DC auditado A EC deve manter registros das trilhas de comunicaccedilatildeo e reconhecimento das comunicaccedilotildees tais como correios eletrocircnicos (com reconhecimento de recebimento) e cartas registradas A EC deve disponibilizar tais registros para a Rainforest Alliance quando solicitado

2169 A EC deve informar o DC da decisatildeo de certificaccedilatildeo apenas quando a EC tenha finalizado os passos necessaacuterios na PCRA

21610 A EC deve enviar na PCRA todos os relatoacuterios de auditoria e dados solicitados independentemente da decisatildeo de certificaccedilatildeo


123

217 EMISSAtildeO DE CERTIFICADO

2171 A EC deve utilizar o certificado Rainforest Alliance somente conforme gerado pela PCRA

2172 A EC deve enviar o certificado apenas apoacutes a licenccedila ter sido ativada na PCRA As ECs tambeacutem devem emitir certificados para

a DCs que passaram por auditorias de expansatildeo de escopo que necessitam de mudanccedilas no certificado

b DCs que mudaram seus nomes legais ou comerciais ou

c DCs que foram transferidos para a EC mas apenas apoacutes a proacutexima auditoria programada e uma decisatildeo de certificaccedilatildeo positiva

d Nesses casos a validade do certificado natildeo deve ser modificada

218 EXCECcedilOtildeES Agrave NORMA E REQUISITOS DE ASSEGURAMENTO PARA DCS

2181 A EC deve avaliar cada solicitaccedilatildeo de exceccedilatildeo recebida por um DC certificado e validar se aceita tal exceccedilatildeo A EC pode analisar se a exceccedilatildeo eacute aplicaacutevel ao seguinte

a Conformidade com um requisito

b Certificado ou data de auditoria de extensatildeo

c Mudanccedila de volume

d Forccedila maior Evento ou circunstacircncia extraordinaacuteria que esteja aleacutem do controle do DC e que o previna de cumprir com estas regras e as Regras de Certificaccedilatildeo e Auditoria da Rainforest Alliance Isso inclui os riscos aleacutem do controle do DC incorridos natildeo como um produto ou resultado de negligecircncia ou conduta ilegal A Rainforest Alliance aprovaraacute a exceccedilatildeo se aplicaacutevel Essas exceccedilotildees satildeo vaacutelidas ateacute o proacuteximo processo de revisatildeo destas regras

2182 A EC deve enviar por escrito as solicitaccedilotildees de exceccedilatildeo e suas decisotildees para a Rainforest Alliance

2183 Quando estiver em duacutevida se uma solicitaccedilatildeo de exceccedilatildeo pode ser aprovada a EC deve consultar a Rainforest Alliance para maiores instruccedilotildees


124

ANEXO RA1 AUDITANDO RESPONSABILIDADE COMPARTILHADA

Aplicaacutevel para auditorias de Produccedilatildeo Agriacutecola e Cadeia de Suprimento

1 A EC deve seguir as orientaccedilotildees e requisitos neste Anexo ao auditar Responsabilidade Compartilhada (Diferencial de Sustentabilidade e Investimentos em Sustentabilidade) Nos casos onde uma NC for emitida a EC deve garantir que as accedilotildees corretivas satildeo propriamente implementadas para prevenir a recorrecircncia da mesma questatildeo

Diferencial de Sustentabilidade (DS)

Processo de auditoria para auditorias de Cadeia de Suprimento

Requisito da Norma Implementaccedilatildeo Amostragem Gestatildeo da Conformidade

Conteuacutedo do acordo contratual (324)

Acordos contratuais com compradores incluindo informaccedilatildeo de SD (detalhes de quantia e de

pagamento)

Raiz quadrada dos contratos entre comprador e DC de Produccedilatildeo Agriacutecola

amostra inclui os contratos de maior volume contratado

A equipe de auditoria da EC deve emitir uma natildeo-conformidade se o acordo contratual

bull Natildeo incluir referecircncia ao DS

bull Natildeo estiver assinadodatado por ambas as partes

bull Natildeo incluir as quantias de DS (por volume) e prazo de

pagamento

bull Natildeo claramente distinguir o DS do preccedilo precircmios de qualidade e outros diferenciais

Pagamento do DS e

comunicaccedilatildeo do pagamento do DS (323 326 e 327)

Relatoacuterios de pagamento

do comprador na plataforma de rastreabilidade

Informaccedilatildeo sobre as quantias de DS deve corresponder

bull DS acordado

Raiz quadrada (mas ao

menos 5 o que for maior) de transaccedilotildees como parte dos

contratos incluiacutedos na amostra de auditoria

A equipe de auditoria da EC deve investigar quaisquer

discrepacircncias encontradas na amostra de auditoria Possiacuteveis resultados satildeo

1) A fazenda inseriu um valor incorreto (ldquoDS acordado para pagamentordquo) na plataforma de rastreabilidade a quantia deve ser ajustada retroativamente pelo DC de Produccedilatildeo Agriacutecola39

2) Se o comprador pagou uma quantia incorreta (diferente da que foi acordada) a EC deve emitir uma NC para o DC

39 Se o acima for detectado em uma auditoria de CS nenhuma NC pode ser emitida em relaccedilatildeo ao DC de Produccedilatildeo Agriacutecola A EC do DC CS notificaraacute a Rainforest Alliance para posterior seguimento com o DC de Produccedilatildeo Agriacutecola (EC do DC de Produccedilatildeo Agriacutecola) para ajustar

os dados incorretos


125


bull DS inserido como ldquoDS acordado para pagamentordquo

bull DS inserido como ldquoDS de pagamento confirmadordquo

bull DS efetivamente pago

(visiacutevel em evidecircncia de pagamento)

CS e garantir que tal discrepacircncia precisa ser compensada se natildeo corrigida levaraacute agrave uma sanccedilatildeo

3) Natildeo houve pagamento devido a adiamento de prazo a EC natildeo deve emitir uma NC mas uma observaccedilatildeo eacute anotada para acompanhamento para assegurar que o

pagamento tenha sido feito 4) Se natildeo houve pagamento dentro do prazo estipulado a EC

deve emitir uma NC para o DC CS e se natildeo corrigida levaraacute agrave uma sanccedilatildeo

5) Se natildeo houve evidecircncia de pagamento disponiacutevel a EC deve emitir uma NC para o DC CS e se natildeo corrigida levaraacute agrave uma sanccedilatildeo

Tabela RA11 Auditando DS em auditorias CS

Processo de auditoria para auditorias de Produccedilatildeo Agriacutecola

Requisito da

Norma

Implementaccedilatildeo Amostragem Gestatildeo da Conformidade

Para DCs em

grupo

Redistribuiccedilatildeo do DS entre

os membros do grupo (321)

Processo de

redistribuiccedilatildeo estabelecido e em funcionamento

para garantir transferecircncia do DS em tempo haacutebil e rateada para os

membros do grupo

Verificaccedilatildeo nas fazendas

incluiacutedas na amostra regular da auditoria (veja seccedilatildeo Amostragem deste

documento

A EC deve emitir uma NC para o DC de Produccedilatildeo Agriacutecola no caso de

implementaccedilatildeo incorreta com relaccedilatildeo ao recebimento dos pagamentos de DS de compradores pelo DC de Produccedilatildeo Agriacutecola tais como

bull Membros do grupo que natildeo receberam os pagamentos de DS

bull A quantia recebida pelos membros do grupo (por volume) natildeo estaacute

em conformidade com as quantias contratadas (por volume)

bull A quantia total de DS distribuiacuteda aos membros do grupo natildeo eacute igual a quantia total de DS recebida dos compradores

No caso de natildeo-pagamento do DS de um comprador para o DC de

Produccedilatildeo Agriacutecola ser detectado durante a auditoria a EC realizando a auditoria de Produccedilatildeo Agriacutecola deve sinalizar isso para a Rainforest Alliance para posterior acompanhamento com a EC do comprador O DC de Produccedilatildeo Agriacutecola natildeo receberaacute uma NC nesse caso


126

Requisito da

Norma


Para DCs individuais

DS gasto em benefiacutecio dos trabalhadores

(322)

DS eacute gasto de acordo agraves

categorias listadas no requisito da norma e apoacutes os

representantes dos trabalhadores terem sido consultados

Relatoacuterio anual eacute fornecido atraveacutes da plataforma RA sobre o DS gasto (

do total por categoria)

Verificaccedilatildeo de todas as categorias de gastos

inclusatildeo deste toacutepico nas entrevistas com trabalhadores

Verificaccedilatildeo do relatoacuterio anual

A EC deve emitir uma NC para o DC de Produccedilatildeo Agriacutecola no caso de implementaccedilatildeo incorreta com relaccedilatildeo ao recebimento dos pagamentos

de DS de compradores pelo DC de Produccedilatildeo Agriacutecola tais como

bull Natildeo existe evidecircncia de como os pagamentos de DS satildeo utilizados

bull Natildeo existe evidecircncia de consulta com a representaccedilatildeo dos trabalhadores quanto as prioridades do uso de DS

bull O DS natildeo eacute gasto em benefiacutecio dos trabalhadores (isto eacute usado

para outros propoacutesitos que aqueles priorizados em consulta com a representaccedilatildeo dos trabalhadores)

bull Natildeo existe informaccedilatildeo quanto ao uso de DS No caso de natildeo-pagamento do DS de um comprador para o DC de

Produccedilatildeo Agriacutecola ser detectado durante a auditoria a EC realizando a auditoria de Produccedilatildeo Agriacutecola deve sinalizar isso para a RA para posterior acompanhamento com a EC do comprador O DC de Produccedilatildeo Agriacutecola natildeo receberaacute uma NC nesse caso

Tabela RA12 Auditando DS em auditorias de produccedilatildeo agriacutecola


127

Investimentos em Sustentabilidade (IS) Processo de auditoria para auditorias de Cadeia de Suprimento

Requisito da

Norma


334 e 335 - O comprador faz investimentos

e os reporta

O comprador faz os investimentos (em dinheiro eou em benefiacutecios natildeo-financeiros conforme acordado com o DC) e confirma

os IS feitos na plataforma

bull Em niacutevel financeiro e de transaccedilatildeo (quantia inicialmente inserida pelo DC de Produccedilatildeo Agriacutecola (ldquoIS acordado para

pagamentordquo)

bull Investimentos natildeo-financeiros por DC de Produccedilatildeo Agriacutecola em valor monetaacuterio e anual

Informaccedilatildeo sobre as quantias de IS deve corresponder

bull IS acordado

bull IS inserido como ldquoIS acordado para pagamentordquo

bull IS inserido como ldquoIS de pagamento confirmado + natildeo-financeirordquo

bull IS efetivamente realizado (visiacutevel atraveacutes de evidecircncia

Raiz quadrada (mas ao menos 5 o que for maior)

de transaccedilotildees como parte dos contratos

incluiacutedos na amostra de auditoria

Investimentos em Sustentabilidade (IS) satildeo feitos Isso corresponde a

1) IS pago de forma transacional (mesmo processo que o

DS) o comprador pode pagar quantias agregadas em termos monetaacuterios e confirmar o ldquoIS pagordquo na plataforma

A EC verifica que os pagamentos satildeo feitos e que eles se

alinham com o que foi reportado como ldquoIS de pagamento confirmadordquo

2) Se relevante investimentos natildeo-financeiros feitos pelo comprador e informados na plataforma uma vez por ano

A EC verifica que os investimentos natildeo-financeiros satildeo informados na plataforma

Tabela RA13 Auditando IS em auditorias CS


128


Requisito da

Norma


331 -

Identificaccedilatildeo das necessidades

de investimento e elaboraccedilatildeo do plano de

investimento

Antes da safraauditoria

O plano de investimento eacute elaborado

bull Valor (em dinheiro) de IS com base no volume identificado

bull Potenciais investimentos natildeo-financeiros necessaacuterios identificados

rdquoIS acordado para pagamentordquo eacute inserido nas transaccedilotildees de volumes certificados

vendidos ao comprador

Uma vez que os investimentos sejam recebidos e gastos o plano de investimento

eacute atualizado e as informaccedilotildees reportadas na plataforma Rainforest Alliance do total gasto por categoria de investimento predefinida

Haveraacute apenas

um plano de investimento

A EC deve verificar se os planos de investimento existem e

se estatildeo elaborados de acordo com o modelo e instruccedilotildees corretas entretanto natildeo satildeo solicitados a analisar o conteuacutedo do plano

Uma vez que os investimentos sejam recebidos a verificaccedilatildeo eacute feita com relaccedilatildeo a se os investimentos 1) satildeo feitos de acordo com o plano 2) satildeo informados corretamente na plataforma e 3) podem ser provados

atraveacutes de faturas etc

Se a EC detectar que quaisquer dos itens acima natildeo estiver corretamente implementado a EC deve emitir

uma NC

No caso em que IS monetaacuterio ou natildeo-financeiro natildeo tenha sido recebido conforme acordado com o comprador a EC realizando a auditoria de produccedilatildeo

agriacutecola deve sinalizar isso para a Rainforest Alliance para posterior acompanhamento com a EC do comprador

Tabela RA14 Auditando IS em auditorias de produccedilatildeo agriacutecola


129

ANEXO RA2 REQUISITOS MIacuteNIMOS PARA AMOSTRAGEM DE DOCUMENTOS

Aplicaacutevel para auditorias de Produccedilatildeo Agriacutecola e Cadeia de Suprimentos

Este anexo fornece os requisitos para a equipe de auditoria amostrar documentos em diferentes locais durante uma auditoria A equipe de auditoria natildeo eacute obrigada a respeitar todos os requisitos em uma auditoria de acompanhamento ou uma auditoria de investigaccedilatildeo

1 A equipe de auditoria deve verificar ao menos os tipos e nuacutemeros de documentos incluiacutedos na tabela abaixo

Tipo de documento Nuacutemero miacutenimo de itens Aplicaacutevel a Comentaacuterios

Poliacuteticas e

procedimentos Todos os aplicaacuteveis

Auditorias de

Produccedilatildeo Agriacutecola e Cadeia de Suprimentos

Contratos de

compravenda Raiz quadrada do nuacutemero de contratos

Auditorias de Produccedilatildeo Agriacutecola e Cadeia de

Suprimentos

Para DCs CS responsaacuteveis pelo pagamento de DSIS a amostra de auditoria eacute especificada no Anexo RA1 Auditando responsabilidade

compartilhada

Registros do

pessoal do Sistema

de Gestatildeo

Raiz quadrada do nuacutemero de pessoas

Aplicaacutevel para auditorias de

Produccedilatildeo Agriacutecola e Cadeia de Suprimentos que tenha toacutepicos

sociais no escopo

Conhecimento e competecircncia do pessoal do

Sistema de Gestatildeo seus registros de treinamento conflitos de interesse contratos entre o DC e o pessoal salaacuterios horas de trabalho benefiacutecios

Registros de

treinamento

Raiz quadrada dos eventos de treinamento

nos uacuteltimos 12 meses

Auditorias de Produccedilatildeo Agriacutecola

e Cadeia de Suprimentos

Treinamento de produtores trabalhadores

Anaacutelise de risco do

DC Todos os requeridos pela Norma

Auditorias de



130


Registros de

compra

Mesmo tamanho da amostra escolhida Auditorias de

Produccedilatildeo Agriacutecola

Os recibos de compra das fazendas membro

escolhidas como amostra

Compras vs produccedilatildeo atual vs estimativa de produccedilatildeo

A equipe de auditoria pode aumentar o tamanho da amostra agrave sua proacutepria discriccedilatildeo para verificar registros de compra de produtores que natildeo estejam na amostra

Raiz quadrada (com o miacutenimo de 5) de todas as transaccedilotildeesembarques

Auditorias de Cadeia de Suprimentos

Registros de venda

Visatildeo geral para verificar o volume total comprado processado vendido e em estoque

Ao menos completar a verificaccedilatildeo do fluxo de produto de ao menos 5 transaccedilotildees de venda (veja

Anexo RA7 Auditando rastreabilidade em auditorias de produccedilatildeo agriacutecola)



Auditorias de

Cadeia de Suprimentos


131


Arquivos de

inspetores internos

Raiz quadrada do nuacutemero de inspetores internos


Ao menos o seguinte eacute verificado

Competecircncia dos inspetores internos conflito de interesse salaacuterios horas de trabalho benefiacutecios

Adicionalmente auditorias-testemunha devem

ser realizadas em um certo nuacutemero de inspetores internos que devem corresponder aos arquivos de inspetores internos verificados

Plano de gestatildeo Todo DC Auditorias de Produccedilatildeo Agriacutecola

Contratos com

membros do grupo

Ao menos 50 do total de fazendas escolhidas como amostra


50 dos arquivos seratildeo das fazendas

selecionadas para visita e o resto seraacute de fazendas membro natildeo selecionadas como amostra

Mapas poliacutegonos

Siga o

Anexo RA5 Uso de geodados e mapas de risco em uma auditoria para uso de geodados na auditoria

Inspeccedilotildees internas

e documentaccedilatildeo

agriacutecola

Ao menos 50 do tamanho da amostra escolhida


Os relatoacuterios de inspeccedilotildees internas de todos os membros da amostra O auditor da EC pode decidir verificar adicionalmente 25 do

tamanho da amostra dos membros natildeo escolhidos como amostra


132


Aprovaccedilotildees e

sanccedilotildees

Mesmo nuacutemero de registros de aprovaccedilotildees

que o tamanho da amostra selecionada se os documentos de aprovaccedilatildeo forem diferentes dos contratos entre a gerecircncia e os

produtores

Todas as sanccedilotildees aplicadas no uacuteltimo ano se estas forem 15 ou menos de 15 membros sancionados Se houver mais que 15 membros

sancionados a amostra deve ser 15 mais a raiz quadrada do nuacutemero de sanccedilotildees acima de 15

Auditorias de


Deve ser feita uma verificaccedilatildeo cruzada nos

motivos de sanccedilatildeo No caso de haver um alto risco de que o DC sancionou produtores sem seguir um procedimento adequado ou sem

razotildees justificadas a equipe de auditoria pode decidir visitar eou ligar para produtores sancionados que natildeo estejam atualmente integrados no grupo para verificaccedilatildeo

Tabela RA21 Documentos miacutenimos a serem verificados pela equipe de auditoria da EC no Sistema de Gestatildeo


133

ANEXO RA3 CALCULANDO O NUacuteMERO DE ENTREVISTAS E ARQUIVOS DE TRABALHADORES

Aplicaacutevel para auditorias de Produccedilatildeo Agriacutecola e Cadeia de Suprimentos que tenha toacutepicos sociais no escopo

A tabela abaixo fornece os requisitos para determinaccedilatildeo do nuacutemero miacutenimo de entrevistas a serem feitas e o nuacutemero de arquivos de trabalhadores a serem revisados com base no nuacutemero de trabalhadores natildeo-administrativos40 do DC no escopo de certificaccedilatildeo O nuacutemero e entrevistas individual ou em grupo pode sempre ser aumentado dependendo dos riscos identificados antes ou durante a auditoria

O nuacutemero de entrevistas pode ser distribuiacutedo em entrevistas individuais e em grupo Contudo a equipe de auditoria da EC pode decidir fazer todas as entrevistas como entrevistas individuais O nuacutemero de entrevistas individuais eacute estabelecido como miacutenimo enquanto o nuacutemero de entrevistas por grupo eacute estabelecido como maacuteximo

O nuacutemero de pessoas nas entrevistas em grupo dado na tabela abaixo eacute sugestivo Caso mais de uma entrevista em grupo seja permitida a

equipe de auditoria pode ajustar o nuacutemero de maneira flexiacutevel dependendo da disponibilidade dos trabalhadores de fazerem entrevistas em grupo Por exemplo quando a tabela sugerir 5 entrevistas em grupo de 5 pessoasgrupo a equipe de auditoria pode ter 3 entrevistas em grupo de 5 pessoasgrupo 1 entrevista de grupo com 6 pessoasgrupo e um grupo de entrevistas com 4 pessoas

1 A equipe de auditoria deve realizar ao menos o nuacutemero de entrevistas de trabalhadores e revisotildees de arquivos de trabalhadores incluiacutedos na tabela abaixo respeitando os requisitos gerais na seccedilatildeo Entrevistas e revisatildeo de arquivos de trabalhadores deste documento

2 A amostragem de trabalhadores deve utilizar o nuacutemero de pessoas como a base de caacutelculo independente de quantas horas trabalhem por semana ao inveacutes do nuacutemero de trabalhadores em periacuteodo integral equivalente

3 A EC deve considerar o nuacutemero de trabalhadores em periacuteodos de pico de produccedilatildeo e de baixa produccedilatildeo entre outros ao determinar a amostra mais representativa

4 A EC natildeo contaraacute entrevistas eou nuacutemero de arquivos de trabalhadores do pessoal de gerecircncia supervisatildeo ou administrativo ao fazer os caacutelculos do DC

5 A EC deve entrevistar e revisar os arquivos dos trabalhadores de um nuacutemero representativo de trabalhadores administrativos (gerecircncia supervisores e outro pessoal administrativo teacutecnicos (de campo) etc) do DC

a O nuacutemero miacutenimo para tais entrevistas deve ser a raiz quadrada do nuacutemero de pessoal administrativo

40 Trabalhadores natildeo-administrativos excluem pessoal que realiza seu trabalho no escritoacuterio inspetores internos ou quem tenham mandato como supervisor nas unidades de

campoprocessamento etc Trabalhadores natildeo-administrativos incluem aqueles que realizam tarefas fiacutesicas na fazendacampo ou em outros locais da fazenda (viveiro unidade de processamento centros de compra armazeacutens etc) e aqueles que trabalham como vigilantes motoristas serventes cozinheiros entregadores jardineiros e trabalhadores


134

b O nuacutemero miacutenimo de arquivos de trabalhadores deste tipo de pessoal para revisatildeo deve ser ao menos a metade do nuacutemero de entrevistas com o pessoal administrativo

6 Uma entrevista de grupo natildeo deve ter mais que 6 trabalhadores e o auditor deve garantir que haja tempo suficiente para que todos os entrevistados possam se expressar

Nota A meacutedia de tempo gasta em uma entrevista individual eacute estimada ser em meacutedia ao menos 15 minutos para uma entrevista sem questotildees levantadas e 30 minutos onde questotildees satildeo levantadas A meacutedia de tempo gasta em uma entrevista de grupo eacute estimada ser entre 30 e 45

minutos incluindo o tempo para agrupar os trabalhadores

Nuacutemero de trabalhadores

natildeo-administrativos envolvidos

no DC

Nuacutemero miacutenimo de

trabalhadores a serem

entrevistados


entrevistas individuais

Nuacutemero maacuteximo

de entrevistas em

grupo

Nuacutemero miacutenimo de arquivos

de trabalhadores a serem

verificados

1 a 5 trabalhadores Todos os trabalhadores satildeo

entrevistados individualmente

Todos os arquivos de

trabalhadores satildeo revisados

6 - 10 6 6 Natildeo aplicaacutevel 6

11-50 9 6 1 grupo de 3 9

51-100 15 7 1 grupo de 3

1 grupo de 5 12

101-250 20 10 2 grupos de 5 15

251-500 32 12

2 grupos de 3

1 grupo de 4 2 grupos de 5

18

501-1500 40 15 2 grupos de 3 1 grupo de 4

3 grupos de 5

20

1501-4000 50 18 1 grupo de 3


25

4001 e aleacutem 65 25 8 grupos de 5 30

Tabela RA31 Nuacutemero de entrevistas e arquivos de trabalhadores

Nota Confirme o


135

Anexo RA4 Auditando toacutepicos sociais o tamanho da amostra de auditoria para entrevista de trabalhadores pode ser aumentada em 10 (requisito 26) assim como os arquivos de trabalhadores (requisito 36b)


136

ANEXO RA4 AUDITANDO TOacutePICOS SOCIAIS

Aplicaacutevel para auditorias de Produccedilatildeo Agriacutecola e Cadeia de Suprimentos que tenha toacutepicos sociais no escopo de certificaccedilatildeo

Em geral esse anexo se aplica a todos os Detentor de Certificado cujo escopo de certificaccedilatildeo inclua toacutepicos sociais41 das Normas Isso significa todos os DCs de Produccedilatildeo Agriacutecola e para DCs de Cadeia de Suprimentos se aplicaraacute apenas se o Capiacutetulo 5 Social for identificado como de alto risco conforme indicado atraveacutes da Anaacutelise de Risco de Cadeia de Suprimentos Indicaccedilotildees mais especiacuteficas quanto a aplicabilidade das

subseccedilotildees deste Anexo estatildeo esclarecidas na proacutepria seccedilatildeo Certos requisitos se aplicaratildeo apenas em caso de risco (muito) alto Entretanto se houver (muito) baixo ou meacutedio risco estes requisitos ainda deveratildeo ser auditados e o Protocolo de Verificaccedilatildeo de Auditoria precisa ser seguido

RA41 AUDITORIA COM BASE EM RISCO PARA TOacutePICOS SOCIAIS

1 A EC deve aplicar a tabela RA41 abaixo quando toacutepicos sociais estiverem no escopo de

a Uma investigaccedilatildeo fora do local

b Uma auditoria de Investigaccedilatildeo

c Uma auditorias de Produccedilatildeo Agriacutecola e a anaacutelise de risco da EC identificou qualquer toacutepico social como de risco (muito) alto

d Uma auditoria de Cadeia de Suprimentos

e A qualquer momento agrave discriccedilatildeo da Rainforest Alliance

Toacutepico Accedilatildeo

Visatildeo geral do risco

especiacutefico

11 Para toacutepicos e requisitos que sejam identificados como de (muito)alto risco a EC deve criar uma visatildeo geral para identificar mais especificamente qual a natureza de cada risco incluindo ao menos os

seguintes elementos

a Grupo alvovulneraacutevel por exemplo trabalhadores migrantes crianccedilas entre 15 e 18 anos mulheres grupos eacutetnicos

b Periacuteodo no ano por exemplo durante o pico da safra periacuteodo de feacuterias periacuteodo onde pode haver falta de matildeo-de-obra

c Local no qual o risco pode ser identificado por exemplo campo faacutebrica niacutevel de membro do grupo

41 Toacutepicos sociais se refere a todos os toacutepicos e requisitos incluiacutedos no Capiacutetulo 5 Social das Normas de Produccedilatildeo Agriacutecola e de Cadeia de Suprimentos


137


d Cenaacuteriosdescriccedilatildeo da situaccedilatildeo de risco por exemplo substituiccedilatildeo do trabalhador onde crianccedilas

estatildeo substituindo seus pais ausecircncia de meacutetodos de verificaccedilatildeo de idade uma vez que faltem certidotildees de nascimento na regiatildeo

e O requisito especiacutefico da Norma com a qual estaacute relacionado

Investigaccedilatildeo fora do local

(Aplicaacutevel para auditorias

de Produccedilatildeo Agriacutecola)

12 A EC deve realizar uma investigaccedilatildeo fora do local (apenas aplicaacutevel para auditorias de Produccedilatildeo Agriacutecola veja o RA410 Investigaccedilatildeo fora do local) para os toacutepicos de risco (muito) alto

Tamanho da amostra de

entrevistas de

trabalhadores e arquivos

de trabalhadores

13 A EC deve aumentar o nuacutemero de entrevistas de trabalhadores e de revisatildeo de arquivos de trabalhadores

para 110 do tamanho da amostra calculada (veja Anexo RA3 Calculando o nuacutemero de entrevistas e arquivos de trabalhadores)

Prazos

14 Qualquer auditoria deve ocorrer no periacuteodo onde a equipe de auditoria da EC possa coletar e verificar as informaccedilotildees mais relevantes para confirmar os toacutepicos de risco (muito) alto Isso pode implicar em por exemplo que a auditoria ocorra no pico da safra quando exista mais forccedila de trabalho presente no local quando houver maior probabilidade de encontrar trabalhadores contratados atraveacutes de um fornecedor

de matildeo-de-obra Para auditorias de Produccedilatildeo Agriacutecola em qualquer caso os requisitos da seccedilatildeo 15 Meacutetodo de Verificaccedilatildeo - Auditoria de uma EC deste documento devem aplicar

Composiccedilatildeo da equipe de

auditoria

15 A EC deve garantir que ao menos um Auditor Liacuteder para Toacutepicos Sociais seja parte da equipe de auditoria (veja Capiacutetulo 2 Regras para Pessoal da EC das Regras para Entidades Certificadoras 2020)

16 Onde estritamente necessaacuterio a EC deve garantir que a equipe de auditoria tenha um especialista legal em liberdade de associaccedilatildeo

17 Diversidade de gecircnero deve ser levada consideraccedilatildeo na composiccedilatildeo das equipes de auditoria

Duraccedilatildeo da auditoria 18 A EC deve aumentar a duraccedilatildeo da auditoria conforme necessaacuterio para incluir os requisitos adicionais

mencionados nesse capiacutetulo sem comprometer os outros requisitos da norma a serem auditados

Tabela RA41 Requisitos adicionais relacionados a requisitos sociais


138

AR42 CONSULTA DE PARTES INTERESSADAS


2 Antes da auditoria no local a EC deve realizar consultas com partes interessadas em auditorias de Produccedilatildeo Agriacutecola que tenham alto

risco de trabalho infantil eou trabalho forccedilado nos mapas de risco setoriais eou risco (muito) alto de natildeo-conformidade com liberdade de associaccedilatildeo conforme identificado pela EC (anaacutelise de risco da auditoria durante a preparaccedilatildeo da auditoria) eou pela Rainforest Alliance

3 A EC deve desenvolver e efetivamente implementar um procedimento documentado para realizar a consulta de partes interessadas

4 Quando necessaacuterio a EC deve realizar uma consulta de partes interessadas para

a Identificar riscos de potenciais natildeo-conformidade do DC nos requisitos 51 avaliar e abordar da Norma de Produccedilatildeo Agriacutecola

relacionados ao trabalho infantil eou trabalho forccedilado eou liberdade de associaccedilatildeo

b Entender preocupaccedilotildees comuns e riscos de cada contexto tais como regiatildeo geograacutefica cultivo e setor com os requisitos 51 avaliar e abordar eou 52 Liberdade de Associaccedilatildeo da Norma

c Ter um melhor entendimento da interpretaccedilatildeo local dos requisitos 51 avaliar e abordar eou 52 Liberdade de Associaccedilatildeo da Norma

d Estabelecer eou manter relacionamentos com as partes interessadas que forneceratildeo agrave EC informaccedilotildees sobre quaisquer riscosquestotildees emergentes durante o ciclo de certificaccedilatildeo

5 A EC deve garantir que a equipe de auditoria use o resultado da consulta as partes interessadas para o planejamento e execuccedilatildeo da auditoria

6 A EC pode realizar a consulta de partes interessadas antes ou em paralelo com a investigaccedilatildeo fora do local (veja RA410 Investigaccedilatildeo fora do local) O escopo de uma investigaccedilatildeo fora do local pode ser mais direcionado e intensivo em relaccedilatildeo a certos toacutepicos especiacuteficos

identificados como de risco (muito) alto do que uma consulta de partes interessadas

7 Para cada consulta a EC deve compor uma lista de partes interessadas relevantes (para atingir os objetivos conforme o ponto 4 acima para os toacutepicos indicados no ponto 13 abaixo com detalhes de contato (se possiacutevel) para cada parte interessada Uma lista natildeo-exaustiva de partes interessadas inclui partes interessadas locais por exemplo ONGs locais especialistas locais no toacutepico consultores autoridades locais liacutederes comunitaacuterios pessoal de centros meacutedicos locais poliacutecia centros religiosos escolas locais eou governo local

representantes de sindicatos que cobrem os trabalhadores do DC eou grupos sociais comunitaacuterios A EC tambeacutem pode pedir que o DC forneccedila uma lista de partes interessadas com detalhes de contato para usar como base


139

8 Da lista a EC deve selecionar as partes interessadas a serem consultadas ao avaliar quem pode fornecer informaccedilotildees mais relevantes sem conflito de interesse para atingir os objetivos da consulta garantindo que todos os toacutepicos indicados no ponto 13 abaixo estejam cobertos

9 A EC deve consultar ao menos 3 partes interessadas diferentes por consulta

10 A EC deve observar qualquer conflito de interesse em potencial entre as partes interessadas e o DC

11 A EC nunca deve divulgar informaccedilotildees confidenciais do e sobre o DC durante uma sessatildeo de consulta de partes interessadas

12 A EC deve garantir que um processo de consulta de partes interessadas inclui ao menos

a O perfil da parte interessada incluindo a razatildeo para seu contato potencial conflito de interesse toacutepicos planejados a serem incluiacutedos na consulta especiacutefica

b A consulta inclui ao menos

i Apresentaccedilatildeo esclarecendo o objetivo da consulta e como os dados estatildeo sendo utilizados

ii Acordo de confidencialidade

iii Perguntascompartilhamento de informaccedilotildees com respeito aos toacutepicos de interesse

iv Registros de informaccedilatildeo relevante coletada

v Fechamento da sessatildeo incluindo o acordo sobre como a parte interessada pode continuar a fornecer para a EC riscosquestotildees atualizadas diretamente relacionadas com os toacutepicos discutidos com a EC ao longo ano

c Acompanhamento da parte interessada feito pela EC no qual ela define quando recorreraacute agrave parte interessada especiacutefica no

futuro para buscar informaccedilotildees atualizadas

13 A EC deve avaliar e documentar ao menos os toacutepicos de alto risco entre os seguintes

a Riscos relacionados a toacutepicos sociais incluindo mas natildeo se limitando a

i Trabalho Infantil

ii Trabalho forccedilado

iii Liberdade de associaccedilatildeo

b Informaccedilotildees especiacuteficas do DC relacionadas agraves queixas violaccedilotildees de direitos ou conflitos sociais que jaacute foram enviados e dos quais a parte interessada tem ciecircncia


140

c Qualquer procedimento legal pendente

14 Para cada consulta de partes interessadas a EC deve registrar a informaccedilatildeo relevante coletada na extensatildeo que possa demonstrar que a consulta foi conduzida de forma efetiva Esse registro deve incluir mas natildeo se limita a

a Nomes e detalhes de contato dos indiviacuteduos e organizaccedilotildees consultadas

b Coacutepias de todas as correspondecircncias com as partes interessadas

c Notasminutas das reuniotildees com todas as informaccedilotildees recebidas oralmente

d Quando e como a EC consultaraacute as partes interessadas para informaccedilotildees atualizadas no futuro

e Uma explicaccedilatildeo de como a EC interpreta ou faz uso desses comentaacuterios para ajustar os planos de auditoria ou para posteriormente verificar ou corroborar informaccedilotildees recebidas nas auditorias no local

15 Com base na informaccedilatildeo obtida atraveacutes das consultas de partes interessadas a EC deve adaptar os planos de auditoria da auditoria no local para verificar os riscos eou potenciais questotildees compartilhadas com a EC pelas partes interessadas consultadas e usar isso ao longo do processo de auditoria

16 A EC natildeo deve compartilhar informaccedilatildeo confidencial coletada de consulta de partes interessadas com qualquer terceira parte sem antes a aprovaccedilatildeo da parte interessada envolvida Isso deve ser explicitamente mencionado durante o processo de consulta com cada

parte interessada

17 A EC deve garantir que as partes interessadas satildeo abordadas de forma voluntaacuteria e tem a oportunidade de recusar a colaboraccedilatildeo

18 No evento em que uma outra parte interessada seja consultada a EC deve registrar isso juntamente com as razotildees como parte das notas para essa sessatildeo de consulta

19 A EC deve fornecer os registros da consulta de partes interessadas agrave Rainforest Alliance sob demanda e sem atrasos injustificados

20 A EC deve contar 25 horas de duraccedilatildeo miacutenima deste exerciacutecio embora o tempo exato pode depender de vaacuterios fatores externos

RA43 AUDITANDO O SISTEMA DE AVALIAR E ABORDAR

21 Antes da auditoria a EC deve garantir que recebeu os detalhes de contato do Comitecirc de avaliar e abordar A equipe de auditoria da EC pode contatar o comitecirc antecipadamente para identificar qualquer ponto de atenccedilatildeo


141

22 Durante a auditoria a equipe de auditoria deve verificar se o DC estabeleceu os elementos requeridos do sistema de avaliar e abordar42 conforme descrito na Norma e se sim verificar se esse sistema estaacute em funcionamento

23 A equipe de auditoria deve identificar abusos de trabalho seguindo as orientaccedilotildees abaixo

Como parte desse sistema de verificaccedilatildeo a equipe de auditoria tambeacutem deve buscar identificar quaisquer casos de ocorrecircncia de trabalho infantil trabalho forccedilado discriminaccedilatildeo eou violecircncia e asseacutedio no local de trabalho (TITFDVALT) Ao fazer isso eacute criacutetico que os auditores estejam familiarizados com as definiccedilotildees completas de TITFDVALT do Anexo S1 Glossaacuterio da Norma de Produccedilatildeo Agriacutecola Se tal caso for

encontrado os seguintes cenaacuterios se aplicam

a Se um caso jaacute foi identificado pelo sistema de monitoramento do DC estaacute sendo remediado usando o Protocolo de Remediaccedilatildeo

e a remediaccedilatildeo estaacute em curso para cumprir com os prazo requeridos pelo Protocolo e estatildeo sendo implementados de maneira consistente com o Protocolo a equipe de auditoria natildeo deve emitir uma natildeo-conformidade Contudo a equipe de auditoria deve incluir em seu relatoacuterio o tipo de questatildeo (TITFDVALT) e a data cuja remediaccedilatildeo deve estar completa e a EC deve

verificar as questotildees identificadas e confirmar a finalizaccedilatildeo da remediaccedilatildeo na proacutexima auditoria

b Se um caso jaacute foi identificado pelo sistema de monitoramento do DC estaacute sendo remediado utilizando o Protocolo de Remediaccedilatildeo mas a remediaccedilatildeo natildeo estaacute cumprindo os prazos do Protocolo eou natildeo estaacute sendo implementada de maneira consistente com o Protocolo (veja RA45 Remediaccedilatildeo abaixo) a equipe de auditoria deve usar o Teste de Severidade (veja RA44 Teste de severidade abaixo) e existem 3 resultados potenciais

i Se o caso for avaliado como natildeo-severo isso eacute uma natildeo-conformidade no requisito de remediaccedilatildeo (514 da Norma)

ii Se o caso for avaliado como potencialmente severo e mais tempo eacute necessaacuterio para o Teste de Severidade a licenccedila e certificados ativos satildeo suspensos (veja seccedilatildeo 17 Tipos de natildeo-conformidades e possiacuteveis consequecircncias das Regras de Certificaccedilatildeo)

iii Se o caso eacute avaliado como severo a EC deve tomar uma decisatildeo de certificaccedilatildeo negativa eou deve suspender ou cancelar o certificado e licenccedila ativos (veja seccedilatildeo 17 Tipos de natildeo-conformidades e possiacuteveis consequecircncias das

Regras de Certificaccedilatildeo)

c Se uma questatildeo natildeo foi identificada pelo sistema de monitoramento do DC a equipe de auditoria deve analisaacute-la utilizando o Teste de Severidade (veja RA44 Teste de severidade abaixo) e existem 3 opccedilotildees

i Se um caso eacute avaliado como natildeo-severo isso eacute uma natildeo-conformidade de falha no sistema de monitoramento de Avaliar e Abordar (513 da Norma)

42 O Sistema de avaliar e abordar e Plano de Remediaccedilatildeo estatildeo definidos na Norma Rainforest Alliance e seus anexos


142


iii Se o caso eacute avaliado como severo a EC deve tomar uma decisatildeo de certificaccedilatildeo negativa eou deve suspender ou cancelar o certificado e licenccedila ativos (veja seccedilatildeo 17 das Regras de Certificaccedilatildeo)

d No caso de duacutevida sobre qualquer das opccedilotildees acima a EC deve buscar orientaccedilatildeo eou interpretaccedilatildeo da Rainforest Alliance

RA44 TESTE DE SEVERIDADE

24 Durante a auditoria caso a equipe de auditoria identifique um caso de violaccedilotildees de trabalho para TITFD eou VALT ela deve usar o Teste de Severidade para determinar se o caso deve ser considerado severo ou natildeo

Pergunta SimNatildeo DetalhesEsclarecimentos

1 A situaccedilatildeo representa risco de vida43 ao trabalhadorcrianccedila Se sim a questatildeo eacute severa

2 A questatildeo tem potencial de causar impacto duradouro no bem-

estar fiacutesico eou psicoloacutegico do trabalhadorcrianccedila

Se sim a questatildeo eacute severa

3 Isso eacute um incidente sistecircmico significando que existam muacuteltiplos casos da questatildeo no DC e a questatildeo estaacute enraizada na praacutetica

gerencial

ldquoSimrdquo para essa pergunta por si soacute natildeo torna a questatildeo severa mas em combinaccedilatildeo com

um outro ldquosimrdquo eacute severa

4 Existem evidecircncias de que a gerecircncia tinha conhecimento que a violaccedilatildeo estava ocorrendo e de que ela violava a Norma Rainforest

Alliance eou a lei aplicaacutevel mas aprovoucontinuou com a praacutetica



Tabela RA42 Teste de Severidade

25 A EC deve consultar um especialista caso tenha duacutevidas sobre a resposta da pergunta 2 do Teste de Severidade Isso pode ser por exemplo um inspetor do trabalho departamento de serviccedilo social especialista em proteccedilatildeo infantil com ONGs ou governo

43 Uma situaccedilatildeo de risco de vida significa que existe forte possibilidade de que tal situaccedilatildeo leve agrave perda da vida


143

RA45 REMEDIACcedilAtildeO

26 Antes da auditoria a equipe de auditoria deve revisar o Plano de Remediaccedilatildeo (como parte do Plano de Gestatildeo) e verificar se o plano parece acionaacutevel e praacutetico

27 Em todos os casos a equipe de auditoria deve priorizar o bem-estar das pessoas ao decidir como informar a gerecircncia do local empregador de qualquer natildeo-conformidade incluindo uma que leve agrave uma decisatildeo de certificaccedilatildeo negativa

28 A EC deve desenvolver e implementar um procedimento documentado que informe a equipe de auditoria do que fazer no evento em que um (potencial) caso de abuso de trabalho seja identificado durante a auditoria ou durante a investigaccedilatildeo fora do local

29 A equipe de auditoria deve lembrar o DC de usar seu Plano de Remediaccedilatildeo A equipe de auditoria deve seguir o plano de remediaccedilatildeo do DC ou se natildeo estiver disponiacutevel ou for praacutetico seu proacuteprio procedimento documentado (veja o ponto 28 acima) para minimizar

quaisquer riscos para trabalhadores e outras pessoas envolvidas

RA46 AUDITANDO LIBERDADE DE ASSOCIACcedilAtildeO (LDA)

A equipe de auditoria deve seguir os requisitos abaixo se houver um risco (muito) alto de natildeo-conformidade com os requisitos relacionados a LdA Um risco lsquomuitorsquo alto existe no caso de haver uma queixa natildeo-conformidade na auditoria do ano anterior nos requisitos relacionados ou qualquer processo legal pendente ou fechado em direitos trabalhistas

30 No caso em que uma natildeo-conformidade com LdA seja emitida a EC deve considerar se a causa raiz eacute uma forma de discriminaccedilatildeo

31 A equipe de auditoria deve implementar e seguir os requisitos adicionais aos requisitos da seccedilatildeo Entrevistas e revisatildeo de arquivos de trabalhadores ao realizar entrevistas

a Entrevistas fora do local Quando possiacutevel e quando a seguranccedila for garantida as entrevistas relacionadas a violaccedilotildees de direitos

trabalhistas de trabalhadores devem ocorrer fora dos limites do DC (isto eacute fora do local) a menos que os trabalhadores solicitem o contraacuterio A equipe de auditoria conduziraacute tais entrevistas preferivelmente antes da reuniatildeo de abertura e durante as horas e dias natildeo trabalhados a menos que os trabalhadores solicitem o contraacuterio

b A equipe de auditoria entrevista todos os trabalhadores que reportaram sofrer violaccedilotildees de seu direito de liberdade de

organizaccedilatildeo negociaccedilatildeo coletiva ou foram discriminados ou maltratados por sua participaccedilatildeo em uma organizaccedilatildeo de trabalhadores sempre quando tal informaccedilatildeo estiver disponiacutevel

c A EC deve garantir que quando entrevistas em grupo satildeo parte da auditoria

i Se existem trabalhadores sindicalizados e natildeo-sindicalizados um grupo entrevistado deve ter apenas trabalhadores sindicalizados e outro grupo deve ter apenas trabalhadores natildeo-sindicalizados


144

ii Se existem trabalhadores afiliados aos diferentes sindicatosorganizaccedilotildees de trabalhadores um grupo entrevistado deve ter apenas trabalhadores afiliados ao mesmo sindicatoorganizaccedilatildeo de trabalhadores

d A equipe de auditoria deve garantir uma amostra representativa definida utilizando amostragem estratificada aleatoacuteria

considerando os trabalhadores relacionados agrave queixanatildeo-conformidadeprocesso legal trabalhadores afiliados de todas as organizaccedilotildees de trabalhadores e trabalhadores natildeo-afiliados

e A equipe de auditoria deve garantir que sindicatos e organizaccedilotildees de trabalhadores satildeo entrevistados no local ou fora do local seja qual opccedilatildeo os representantes preferirem

32 No caso em que houver uma queixa ou processo legal com uma resoluccedilatildeo final em favor de um trabalhador a equipe de auditoria deve identificar se a situaccedilatildeo foi isolada ou sistecircmica e se a accedilatildeo corretiva foi efetivamente implementada No caso em que accedilotildees corretivas natildeo forem propriamente implementadas a equipe de auditoria natildeo precisa emitir uma NC para o DC e a equipe de auditoria

deve registrar sua avaliaccedilatildeo quanto a efetividade das accedilotildees corretivas no relatoacuteriolista de verificaccedilatildeo de auditoria

RA47 AUDITANDO SALAacuteRIOS E SALAacuteRIO DIGNO


33 Para auditorias de Produccedilatildeo Agriacutecola antes da auditoria a EC eacute fortemente recomendada a analisar a informaccedilatildeo que o DC preencheu na Ferramenta de Matriz Salarial da Rainforest Alliance (Anexo S8) fazer uma verificaccedilatildeo cruzada com as informaccedilotildees coletadas no ponto 34 acima e identificar se existem inconsistecircncias imprecisotildees que precisam ser melhor investigadas durante a auditoria Por

exemplo trabalhadores sendo pagos abaixo do salaacuterio miacutenimo trabalhadores fazendo horas extras regularmente ou diferenccedilas salariais entre trabalhadoras e trabalhadores

34 Antes da auditoria de Produccedilatildeo AgriacutecolaCadeia de Suprimentos a EC deve coletar e analisar as informaccedilotildees sempre quando disponiacutevel

a Informaccedilotildees sobre leis e ANCs aplicaacuteveis quanto a salaacuterios benefiacutecios deduccedilotildees e condiccedilotildees de trabalho por exemplo

i Requisitos de salaacuterio miacutenimo nacionais eou regionais

ii Acordos coletivos estabelecidos sob negociaccedilatildeo ou recentemente vencidos

iii Informaccedilatildeo legal sobre os requisitos e limites para menor aprendiz (salaacuterio e condiccedilotildees)

iv Benefiacutecios sociais legalmente requeridos tais como assistecircncia meacutedica seguro para acidentes etc

v Deduccedilotildees de salaacuterio legalmente eou contratualmente permitidas

vi Lei aplicaacutevel para horas de trabalho e semana de trabalho padratildeo


145

b Informaccedilotildees contextuais sobre salaacuterio por exemplo meacutedia nacional eou regional eou estatiacutesticas de medianas salariais salaacuterio industrial prevalecente

c Informaccedilotildees relacionadas aos benefiacutecios natildeo-financeiros por exemplo dados quanto as meacutedias regionais de gastos de moradia

e cesta baacutesica

d Referecircncias de Salaacuterio Digno fornecidas pela Rainforest Alliance no Anexo S10 aplicaacutevel para auditorias de Produccedilatildeo Agriacutecola

35 Antes da auditoria de Produccedilatildeo AgriacutecolaCadeia de Suprimentos a EC deve garantir que comunicou claramente ao DC para disponibilizar para revisatildeo durante a auditoria no local ao menos

a Acordos coletivos estabelecidos sob negociaccedilatildeo ou recentemente vencidos (se ainda natildeo foram compartilhados com a EC antes da auditoria)

b Contratos de trabalho e todos os termos de pagamento (incluindo deduccedilotildees estatutaacuterias e pagamentos de benefiacutecios sociais

pelo empregador)

c Recibos de pagamento e registros de folha de pagamento ao menos para os uacuteltimos 12 meses

d Registros de salaacuterio horas extras e de produccedilatildeo para todos os tiposcategorias de serviccedilocargos por gecircnero

e Registros das horas trabalhadas

f Uma lista dos vales em dinheiro gratificaccedilotildees e benefiacutecios natildeo-financeiros fornecidos aos tipos de trabalhadores ou

individualmente por trabalhador (se aplicaacutevel) e por gecircnero

g Caacutelculo do custo ao empregador para cada um dos benefiacutecios natildeo-financeiros e evidecircncia de apoio

h Sistema de pagamento e meacutetodos de caacutelculo na instalaccedilatildeo (por medida vs pagamento por hora taxa de base vs gratificaccedilotildees)

i Documentaccedilatildeo mostrando a determinaccedilatildeo da cota por medida

j Registros de benefiacutecios (mostrando o tempo obtido por licenccedila meacutedica licenccedila maternidade feacuterias etc)

36 Durante a auditoria de Produccedilatildeo AgriacutecolaCadeia de Suprimentos a equipe de auditoria deve revisar uma amostra da documentaccedilatildeo e registros para avaliar a remuneraccedilatildeo isso inclui ao menos

a Dos registros de pagamento dos uacuteltimos 12 meses a equipe de auditoria deve verificar os dados de ao menos 3 meses

incluindo um mecircs de pico de safra um meacutedio e uma eacutepoca de baixa produccedilatildeo (se aplicaacutevel) para um total de 3 meses de folha de pagamento

b Para a amostra de 3 meses verificar o que foi preenchido na Ferramenta de Matriz Salarial (auditorias de Produccedilatildeo Agriacutecola) ou outros dados documentados sobre pagamento de salaacuterios (auditorias de Cadeia de Suprimentos) incluindo uma amostra dos


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arquivos de trabalhadores (holerites) pelo nuacutemero de arquivos de trabalhadores amostrado conforme no Anexo RA3 Calculando o nuacutemero de entrevistas e arquivos de trabalhadores E no caso de risco (muito) alto a EC deve aumentar o

tamanho da amostra em 10 em relaccedilatildeo ao que foi definido no Anexo RA3

c A equipe de auditoria deve definir uma amostra representativa com base na demografia dos trabalhadores (por exemplo homensmulheres permanentestemporaacuterios contratados por fornecedores de matildeo-de-obra ou prestadores de serviccedilos) e diferentes dados de salaacuterio (gratificaccedilotildees benefiacutecios natildeo-financeiros por safra) e riscos incluindo ao menos os tipos mais importantes de trabalhadores conforme incluiacutedos nas ldquocategorias de trabalhadoresrdquo na Ferramenta de Matriz Salarial ou outros

dados documentados relacionados ao pagamento de salaacuterios (Auditorias CS) e gecircnero A amostra deve corresponder aos trabalhadores entrevistados

37 Para auditorias de Produccedilatildeo Agriacutecola os seguintes cenaacuterios podem resultar em uma natildeo-conformidade em salaacuterio dignosalaacuterio miacutenimo que podem levar a uma decisatildeo de certificaccedilatildeo negativa

a Se durante a auditoria a equipe de auditoria identificar que existe uma inconsistecircncia ou maacute interpretaccedilatildeo entre as fontes de informaccedilatildeo utilizadas para verificar a validade dos dados na Ferramenta de Matriz Salarial e a Matriz Salarial preenchida ou evidecircncia de que o DC natildeo comprova o niacutevel de salaacuterios prevalecentes avaliado conforme a ferramenta e a pessoa responsaacutevel

pelo RHFinanceiro falhe em oferecer uma explicaccedilatildeo vaacutelida e clara para tais dados inconsistentes eou imprecisos

b Se as fontes de informaccedilatildeo utilizadas para verificar a validade dos dados natildeo correspondem com as inserccedilotildees na Ferramenta de Matriz Salarial

38 Para auditorias de Produccedilatildeo Agriacutecola os seguintes cenaacuterios podem resultar em uma natildeo-conformidade em Salaacuterio Dignosalaacuterio miacutenimo que levaratildeo a uma decisatildeo de certificaccedilatildeo negativa

a Falta sistemaacutetica de evidecircncias ou dados em grande escala para apoiar a validade da remuneraccedilatildeo dos trabalhadores conforme preenchido na Ferramenta de Matriz Salarial (salaacuterio em dinheiro benefiacutecios natildeo-financeiros gratificaccedilotildees benefiacutecios legais horas trabalhadas taxas de pagamento por medida vales e outros que constituam a remuneraccedilatildeo geral que os

trabalhadores tem direito com base na lei nacional no ANC aplicaacutevel e seu contrato de trabalho individual) eou

b Uma que se relacione com a maacute interpretaccedilatildeo ou falsificaccedilatildeo de dados e evidecircncias de salaacuterios na Ferramenta de Matriz Salarial ou na documentaccedilatildeo e sistemas do DC

RA48 AUDITANDO FORNECEDORES DE MAtildeO-DE-OBRA

39 Antes da auditoria a EC deve garantir que a equipe de auditoria tenha acesso a seguinte informaccedilatildeo mais atualizada para cada fornecedor de matildeo-de-obra

a Nome da pessoa ou empresa fornecendo matildeo-de-obra (nome legal se registrado)

b Detalhes de contato


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c Nuacutemero de registro nacionaloficial se disponiacutevel

d Nuacutemeros de trabalhadores contratados atraveacutes de cada fornecedor de matildeo-de-obra incluindo o nuacutemero de homensmulheresjovens trabalhadores

e Perfil dos trabalhadores recrutados atraveacutes de fornecedores de matildeo-de-obra incluindo ao menos

i Tipo de cargostarefas (Ex comsem habilidade)

ii Horas de trabalhoprogramaccedilotildees de tempo (Ex certos turnos dias da semana periacuteodos no anosazonalidade do trabalho)

iii Origem (Ex paiacutesregiatildeo)

iv Principal idioma falado

40 Baseada na informaccedilatildeo acima a EC deve identificar qualquer risco agrave vulnerabilidade para certas questotildees de trabalho relacionadas aos requisitos da Norma 53 e 55

41 Antes da auditoria a EC deve solicitar ao DC que tenha toda a documentaccedilatildeo e pessoas relevantes prontamente disponiacuteveis no local durante a auditoria relacionada aos requisitos da Norma para fornecedores de matildeo-de-obra incluindo ao menos

a Pessoa responsaacutevel pela supervisatildeo da comunicaccedilatildeo com os fornecedores de matildeo-de-obra com relaccedilatildeo agrave conformidade com os requisitos da norma

b Documentaccedilatildeo

i Coacutepia da licenccedila ou certificado pela autoridade nacional competente se aplicaacutevel

ii Coacutepia do contrato entre o DC e o prestador de serviccedilo

iii Remuneraccedilatildeo do DC para os fornecedores de matildeo-de-obra pelos serviccedilos fornecidos

iv Contratos entre os prestadores de matildeo-de-obra e os trabalhadores

v Registros de folha de pagamento

vi Benefiacutecios

vii Praacuteticas de integraccedilatildeo treinamento

viii Documentaccedilatildeo sobre empreacutestimosdepoacutesitosdeduccedilotildees eou

ix Queixas com os requisitos legais aplicaacuteveis e com os requisitos da Norma aplicaacuteveis aos trabalhadores 53 e 55


148

x Qualquer outra poliacutetica procedimento ou registro relevante do fornecedor de matildeo-de-obra

c Independentemente de estarem presentes ou natildeo na auditoria no local a equipe de auditoria deve fazer seus melhores esforccedilos para entrevistar fornecedores de matildeo-de-obra para coletar a informaccedilatildeo relacionada agrave conformidade

42 A equipe de auditoria da EC deve

a Verificar a conformidade de todos os fornecedores de matildeo-de-obra em cada auditoria

b Garantir que matildeo-de-obra de diferentes fornecedores de matildeo-de-obra seja incluiacuteda nas entrevistas dos trabalhadores

43 Durante a auditoria a equipe de auditoria da EC deve verificar e confirmar que o fornecedor de matildeo-de-obra cumpre com todos os requisitos relevantes da Norma em 53 e 55 incluindo a triangulaccedilatildeo de informaccedilatildeo com as entrevistas dos trabalhadores Isso inclui entre outros a avaliaccedilatildeo de

a Praacuteticas de recrutamento e contrataccedilatildeo

b Compensaccedilatildeo e benefiacutecios (particularmente para os trabalhadores de salaacuterio mais baixo)

c Empreacutestimos adiantamentos depoacutesitos e deduccedilotildees

d Disciplina e Rescisatildeo

44 A equipe de auditoria da EC deve verificar a efetividade do sistema do DC para garantir que os fornecedores de matildeo-de-obra cumpram com os requisitos em 53 e 55 incluindo mas natildeo se limitando

a Ao escopo do sistema que garante a conformidade de todos os requisitos aplicaacuteveisrelevantes

b A manutenccedilatildeo de registros do DC para registroslicenccedilas e documentaccedilotildees dos fornecedores de matildeo-de-obra

c Abordagemprocedimento claro para determinar quando o contrato com os fornecedores de matildeo-de-obra precisa ser rescindido

d O empregador natildeo faz mau uso da contrataccedilatildeo atraveacutes de fornecedores de matildeo-de-obra para minar proteccedilotildees aos trabalhadores

45 Durante a auditoria e durante a fase de relatoacuterio se a EC encontrar uma natildeo-conformidade contra os Requisitos da Norma (122 539 ou 5310) ela deve claramente indicar o especiacutefico problema de trabalho com qualquer requisito da Norma relevante (de 531 ateacute 538

ou 55)


149

RA49 AUDITANDO MORADIAS


Os seguintes requisitos satildeo aplicaacuteveis caso o requisito 57 da Norma de Produccedilatildeo Agriacutecola da Rainforest Alliance se aplicar

46 Durante a auditoria a composiccedilatildeo da amostra das casas a serem visitadas deve ser determinada de maneira que seja representativa a todas as casas fornecidas pela gerecircncia aos trabalhadores utilizando amostragem estratificada aleatoacuteria Os seguintes paracircmetros devem ser considerados ao menos

a O nuacutemero de pessoas residindo na casa (se aplicaacutevel incluir moradias onde crianccedilas estatildeo residindo)

b Diferenccedilas nos tipos de casas (Ex banheiros dentrofora da casa ou comsem eletricidade)

c Localizaccedilatildeo das casas (garantindo que as casas mais remotas tambeacutem estejam incluiacutedas)

d Idade da moradia

e Moradias em estado de reforma

f A moradia fornecida aos diferentes tipos de trabalhadores (Ex permanentes temporaacuterios)

47 A amostra eacute

a Ao menos a raiz quadrada das aacutereas44 totais habitaacuteveis da fazenda Esse nuacutemero pode ser maior se o auditor identificar situaccedilotildees

de risco que demandem que mais casas sejam visitadas para atestar (natildeo)conformidade

b Aumentada em 10 caso o toacutepico seja identificado como de risco (muito) alto

48 No caso em que a equipe de auditoria natildeo visite certas casas da amostra desejada isso deve ser relatado no relatoacuterio de auditoria

49 Durante a auditoria o auditor deve (apoacutes solicitar permissatildeo de um adulto presente na casa eou do dono da casa) ao menos

a Inspecionar o exterior da casa

b Visitar todas as aacutereas chave dentro da casa incluindo a cozinha local de banho banheiro e um quarto Se o banheiro eou local de banho for fora da casa o auditor deve avaliaacute-los tambeacutem

44 Aacuterea habitaacutevel aacuterea que em algum momento do ano possa ser utilizada como moradia de trabalhadores Note que essa aacuterea habitaacutevel tambeacutem deve cumprir com o requisito

57 da Norma


150

c Inspecionar o funcionamento da instalaccedilatildeo (Ex se eletricidade eacute fornecida verificar se as tomadas estatildeo funcionando se o vaso sanitaacuterio tem sistema de descarga assegurar-se do funcionamento) Isso pode ser feito atraveacutes de entrevistas com as pessoas que

moram na casa

d Realizar entrevistas com pessoas que moram na casa se aplicaacutevel

50 Para verificar o requisito 572 dos Requisitos de Produccedilatildeo Agriacutecolas com relaccedilatildeo agraves crianccedilas indo para a escola a equipe de auditoria

deve confirmar e verificar a distacircncia mais curta da entrada da fazenda para a escola mais proacutexima

51 Ao menos nos seguintes casos a equipe de auditoria deve emitir uma natildeo-conformidade

a No caso em que houver falta de moradias para trabalhadores que tem direito agrave moradia (quando existem leis aplicaacuteveis no paiacutes que demandam que o DC forneccedila casas para os trabalhadores) Isso estaacute relacionado com o requisito 121 eou 57 da

Norma de Produccedilatildeo Agriacutecola da Rainforest Alliance

b Uma NC em uma casa eacute considerada uma NC para o DC

52 A EC deve seguir os prazos para fechamento de NCs deste documento (veja Prazos 1710) e observando mais especificamente o prazo maacuteximo esclarecido em 1710d para moradia

RA410 INVESTIGACcedilAtildeO FORA DO LOCAL


53 A EC deve realizar uma investigaccedilatildeo fora do local seguindo os requisitos deste Anexo onde risco (muito) alto em toacutepicos sociais for identificado pela EC (anaacutelise de risco de auditoria) eou Rainforest Alliance

54 A EC deve desenvolver e efetivamente implementar um procedimento para determinar a necessidade de uma investigaccedilatildeo fora do local O objetivo do procedimento deve ser garantir que as atividades do DC natildeo comprometam a integridade da EC eou esquema de certificaccedilatildeo O procedimento leva em consideraccedilatildeo a seguranccedila dos auditores

55 Para determinar a necessidade de uma investigaccedilatildeo fora do local a EC deve

a Antes da auditoria usar a anaacutelise de risco da EC para avaliar se os riscos relevantes identificados precisam ser abordados atraveacutes de uma investigaccedilatildeo fora do local por exemplo considerando a sensibilidade dos toacutepicos o risco que trabalhadores natildeo possam

ser entrevistados de forma completamente anocircnima no local eou o risco que trabalhadores natildeo estejam totalmente abertos se entrevistados no local

b Alguns exemplos de investigaccedilotildees fora do local incluem entrevistas com trabalhadores e membros da comunidade fora das propriedades do DC auditado reuniotildees presenciais com partes interessadas selecionadas obtenccedilatildeo de informaccedilatildeo (documentada) de autoridades locais e outras fontes externas tais como sindicatos ONGs locais consultoresespecialistas em


151

toacutepicos de risco (muito) alto caso estes natildeo tenham sido realizados de forma satisfatoacuteria durante a fase de consulta de partes interessadas

c Durante a auditoria onde houver a indicaccedilatildeo de que trabalhadores possam falar mais livremente sobre quaisquer preocupaccedilotildees

fora do local ou onde atores locais localizados fora das instalaccedilotildees do DC possam fornecer informaccedilotildeesevidecircncias corroborativas Alguns exemplos de entrevistas fora do local podem ser em instalaccedilotildees locais frequentadas por trabalhadores um dormitoacuterio dos trabalhadores que seja fora das dependecircncias do DC um centro de trabalhadores

56 Se a necessidade de uma investigaccedilatildeo fora do local eacute identificada na fase de preparaccedilatildeo de auditoria a EC deve claramente indicar nos planos de auditoria preliminares eou finais que as investigaccedilotildees fora do local seratildeo realizadas A EC deve usar seu julgamento sobre o niacutevel de detalhe a revelar ao DC quando houver risco que o DC possa influenciar o processo de investigaccedilatildeo fora do local Isso eacute

importante ao entrevistar trabalhadores fora das dependecircncias do DC por exemplo em casos de investigaccedilatildeo de liberdade de associaccedilatildeo eou toacutepicos relevantes relacionados agraves condiccedilotildees de trabalho

a Ao comunicar ao DC a necessidade de uma investigaccedilatildeo fora do local a EC claramente indica que o DC deve arcar com todos os custos envolvidos

57 Entrevistas fora do local com trabalhadores devem ser com no miacutenimo 2 trabalhadores e o maacuteximo de 10 Se estritamente necessaacuterio a equipe de auditoria pode decidir ter ateacute 8 entrevistas com outros atores locais conforme mencionado no ponto 56a

58 A EC deve documentar o resultado desse processo e enviar os resultados de tal investigaccedilatildeo fora do local na PCRA Se quaisquer casos forem identificados como riscos materializados a EC deve registrar justificativas para continuar com o processo de certificaccedilatildeo daquele DC

RA412 ENTREVISTANDO CRIANCcedilAS

59 A equipe de auditoria deve fazer esforccedilos para entrevistar crianccedilas onde e quando for apropriado

Nota O auditor deve respeitar os requisitos legais locaisnacionais estabelecidos ao ter uma conversa com crianccedilas no contexto especiacutefico

60 A equipe de auditoria deve seguir os requisitos adicionais abaixo quando for necessaacuterio entrevistar crianccedilas

a Todas as regras para entrevista de adultos tambeacutem se aplicam para a entrevista de crianccedilas

b A equipe de auditoria da EC deve fazer seus melhores esforccedilos para prevenir quaisquer riscos oriundos da participaccedilatildeo de crianccedilas em entrevistas

c A equipe de auditoria da EC deve obter o consentimento da crianccedila e se presente o consentimento de seus pais ou guardiatildeo

legal para participar de uma conversa informal

d A equipe de auditoria da EC deve claramente explicar o objetivo o processo incluindo ao menos as razotildees para ter a conversa com a crianccedilacrianccedilas a confidencialidade como a informaccedilatildeo pode ser usada e quais satildeo os direitos da crianccedila nesse


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processo (de natildeo participar de natildeo responder as perguntas e direito de se queixar sobre a forma como a entrevista foi conduzida ou do conteuacutedo) antes da entrevista

e Quando possiacutevel a equipe de auditoria da EC deve primeiro entrevistar as crianccedilas em uma entrevista em grupo e fazer

entrevistas individuais apenas se necessaacuterio

f Presenccedila de um adulto de confianccedila crianccedilas devem ter a opccedilatildeo de um familiar adulto estar presente durante as entrevistas

g A equipe de auditoria da EC deve fazer seus melhores esforccedilos para selecionar um local apropriado para entrevistas guiado

pelas consideraccedilotildees para a seguranccedila e privacidade das crianccedilas

h A entrevista deve ocorrer em um horaacuterio e local que a crianccedila sugira ou prefira e que garanta a proteccedilatildeo e seguranccedila da crianccedila e sua necessidade de descanso

i A EC deve desenvolver um conjunto documentado de possiacuteveis perguntas a serem realizadas considerando linguagem apropriada para crianccedilas que as equipes de auditorias possam encontrar durante as auditorias A EC deve garantir que as perguntas sejam apropriadamente traduzidas em uma linguagem que os auditores utilizem em suas auditorias e as equipes de

auditoria da EC tenham acesso a versatildeo mais atualizada antes de suas auditorias

j A equipe de auditoria deve deixar as crianccedilas responderem em suas proacuteprias palavras e a equipe de auditoria da EC deve garantir que os inteacuterpretes traduzam de forma literal para assegurar eficiecircncia

k Se a crianccedila levantar questotildees de situaccedilotildees abusivas ou perigosas possiacutevel coerccedilatildeo ou violecircncia de empregadores ou outras pessoas elas podem necessitar de proteccedilatildeo imediata Nesses casos a equipe de auditoria deve com a crianccedila e (onde possiacutevel) com o consentimento de seus pais expor o caso ao Mecanismo de Queixa do DC eou o Comitecirc de avaliar e abordar por razotildees

de proteccedilatildeo Caso isso natildeo seja estritamente apropriado comunicar parceiros externos especialistas em remediaccedilatildeo (seja no Plano de Remediaccedilatildeo do DC ou atraveacutes do conhecimento local da EC ou autoridades locais conforme os requisitos 28 e 29 A equipe de auditoria deve imediatamente registrardocumentar a questatildeo e coletar assinaturas de todas as testemunhas

conforme for possiacutevel e incluir os detalhes de tal caso no relatoacuterio de auditoria (solicitaccedilatildeo de licenccedila)

Nota Onde possiacutevel a equipe de auditoria pode sugerir alguma assistecircncia psicoloacutegica meacutedica ou social para a crianccedila ou se acreditarem que a crianccedila estaacute em perigo iminente um abrigo ou casa temporaacuteria para a crianccedila garantindo os melhores interesses da crianccedila como preocupaccedilatildeo primaacuteria

l Se uma crianccedila for encontrada em situaccedilatildeo de trabalho infantil mas natildeo em caso severo conforme o Teste de Severidade (veja RA44 Teste de severidade) mencionado acima a equipe de auditoria deve seguir o Protocolo de Remediaccedilatildeo Rainforest Alliance

e comunicar o caso ao Mecanismo de Queixa eou Comitecirc de avaliar e abordar por razotildees de proteccedilatildeo A equipe de auditoria deve incluir detalhes de tais casos no relatoacuterio de auditoria (solicitaccedilatildeo de licenccedila)


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ANEXO RA5 USO DE GEODADOS E MAPAS DE RISCO EM UMA AUDITORIA


1 Os mapas de risco de geodados apoiam o processo de auditoria ao fornecer uma visatildeo geral dos (1) problemas de qualidade nos geodados (2) conversatildeo de floresta e ecossistemas naturais e(3) proximidade de Aacutereas Protegidas Os mapas satildeo o resultado de dados de localizaccedilatildeo geoespacial (geodados) de um membro sobrepostos com outras camadas de informaccedilatildeo (camadas de florestas perda de cobertura de aacutervores Aacutereas Protegidas) No futuro a Rainforest Alliance pode criar mapas de risco para outros toacutepicos e portanto

novas camadas de informaccedilatildeo seratildeo necessaacuterias Enquanto o DC estaacute se preparando para certificaccedilatildeo seraacute possiacutevel atualizar os geodados e sempre quando isso for feito os mapas de risco seratildeo atualizados Uma vez que a EC e o DC assinarem o contrato a EC teraacute acesso aos mapas de risco do DC

a Mapa de risco de geodados do registro Esse eacute o mapa de risco (para qualidade de dados desmatamento e Aacutereas Protegidas) criado pela Rainforest Alliance no registro Os geodados utilizados nesse estaacutegio podem incluir um envelope do escopo

geograacutefico ou uma combinaccedilatildeo de pontos e poliacutegonos seguindo os requisitos da norma Para mais orientaccedilotildees sobre isso veja o documento de orientaccedilatildeo ldquoRequisitos de dados de geolocalizaccedilatildeo e mapas de risco de geodadosrdquo

b Mapa de risco de geodados para auditoria esse eacute o mapa de risco criado pela Rainforest Alliance que seraacute utilizado para a auditoria no local Os geodados utilizados nesse estaacutegio seratildeo uma combinaccedilatildeo de pontos e poliacutegonos seguindo os requisitos da norma Isso permitiraacute que a EC identifique as fazendas a serem incluiacutedas na amostra com base nos riscos

2 A EC deve usar os mapas de risco mais atualizados (mapa de risco de geodados para auditoria) para identificar e avaliar os riscos do DC como parte de sua proacutepria anaacutelise de risco antes da auditoria A EC deve usar os resultados dessa anaacutelise de risco na preparaccedilatildeo e execuccedilatildeo da auditoria onde aplicaacutevel

3 A EC deve verificar ao menos o seguinte durante a preparaccedilatildeo da auditoria para avaliar a qualidade dos geodados fornecidos pelo DC (mais informaccedilotildees no Documento de Orientaccedilatildeo ldquoRequisitos de dados de geolocalizaccedilatildeo e mapas de risco de geodadosrdquo)

a Identificando padrotildees incomuns para a localizaccedilatildeo das fazendaslocais (Ex matriz perfeitamente quadrada cujo todos os

pontos satildeo equidistantes uns dos outros)

b Identificando dados de geolocalizaccedilatildeo em locais incomuns (Ex em campos de oacuteleo de palma ao inveacutes da commodity sob o

escopo de auditoria) durante a preparaccedilatildeo da auditoria

c Identificando potencial repeticcedilatildeo de fazendasunidades de produccedilatildeolocais dentro deste DC e entre esse DC e outros DCs certificados Rainforest Alliance

d Determinando se os geodados foram tomados seguindo as orientaccedilotildees fornecidas pela Rainforest Alliance (mais informaccedilotildees no Documento de Orientaccedilatildeo ldquoRequisitos de dados de geolocalizaccedilatildeo e mapas de risco de geodadosrdquo)


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4 A EC deve verificar ao menos o seguinte durante a auditoria no local para avaliar a qualidade dos geodados fornecidos pelo DC

a A EC deve avaliar a credibilidade dos pontos de localizaccedilatildeopoliacutegonos coletados pelo DC ao comparaacute-los com os dados coletados pela equipe de auditoria

b A equipe de auditoria da EC deve triangular a evidecircncia fornecida pelo DC com as evidecircncias fornecidas pelos produtores em situaccedilotildees onde haacute repeticcedilatildeo de fazendasunidades de produccedilatildeolocais dentro deste DC e entre esse DC e outros DCs

certificado Rainforest Alliance

c Manejo de geodados (uso correto do produtor eou IDs da fazendaunidade de produccedilatildeo na coleta de geodados e inspeccedilotildees

internas do DC)

d Metodologia de anaacutelise de risco implementada pelo DC para escolher quais fazendasunidades de produccedilatildeo teratildeo poliacutegonos coletados

5 A EC deve avaliar os objetivos anuais para a coleta de geodados que o DC estabeleceu (Ex o grupo atingiu a de poliacutegonos que estavam planejando coletar a cada ano ateacute o proacuteximo niacutevel de melhoria)

6 A EC deve determinar uma amostra representativa utilizando uma combinaccedilatildeo da anaacutelise de risco conduzida pela EC e a anaacutelise de risco feita pela Rainforest Alliance (mais informaccedilotildees no Documento de Orientaccedilatildeo ldquoRequisitos de dados de geolocalizaccedilatildeo e mapas de risco de geodadosrdquo)

7 Para uma fazendalocal individual selecionado na amostra de auditoria a equipe de auditoria deve visitar as aacutereas consideradas de alto risco nos mapas de risco da Rainforest Alliance

8 Antes da auditoria no local a EC garante ter recebido e avaliado os dados geoespaciais fornecidos pelo DC atraveacutes da PCRA para se preparar e planejar a auditoria No caso de dados de geolocalizaccedilatildeo novosatualizados a EC deve avaliar esses novos geodados e os novos mapas de risco da Rainforest Alliance produzidos com isso Esses geodados seratildeo um combinaccedilatildeo de pontos e poliacutegonos de

fazendasunidades de produccedilatildeolocais conforme requerido pela norma (mais informaccedilotildees no Documento de Orientaccedilatildeo ldquoRequisitos de dados de geolocalizaccedilatildeo e mapas de risco de geodadosrdquo)

9 A EC deve verificar a qualidade dos geodados fornecidos pelo DC (veja 3 e 4 nesse Anexo) e avaliar o risco de desmatamento e proximidade das Aacutereas Protegidas no campo (veja


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10 Anexo RA6 Auditando desmatamento e proximidade de Aacutereas Protegidas) Durante a preparaccedilatildeo da auditoria a EC deve decidir quais evidecircncias verificar em campo e no Sistema de Gestatildeo e em quais dados fazer uma verificaccedilatildeo cruzada durante a visita no local

11 A equipe de auditoria deve garantir que a amostra de auditoria para fazendas a serem visitadas seja representativa aos niacuteveis de risco identificados nos mapas de risco para desmatamento de Aacutereas Protegidas

a Ao menos 20 das fazendas na amostra da auditoria devem ter alto risco identificado nos mapas de risco de geodados para auditoria Se o nuacutemero total de fazendas de alto risco do grupo for inferior a 20 da amostra da auditoria todas essas fazendas

devem ser incluiacutedas no escopo da auditoria

b Ao menos 10 das fazendas na amostra da auditoria devem ter meacutedio risco identificado nos mapas de risco de geodados para

auditoria Se o nuacutemero total de fazendas de meacutedio risco do grupo for inferior a 10 da amostra da auditoria todas essas fazendas devem ser incluiacutedas no escopo da auditoria

c Se o DC natildeo tiver fazendas de alto risco isto eacute no caso em que o niacutevel mais alto de risco identificado pelos mapas de risco de geodados para auditoria seja meacutedio ao menos 20 das fazendas na amostra da auditoria devem ter meacutedio risco identificado

nos mapas de risco de geodados para auditoria Se o nuacutemero total de fazendas de meacutedio risco do grupo for inferior a 20 da amostra da auditoria todas essas fazendas devem ser incluiacutedas no escopo da auditoria

a Se o nuacutemero de fazendas identificadas como de risco (meacutedioalto) pela EC com base na extrapolaccedilatildeo da amostra de auditoria for maior que o identificado nos mapas de risco a equipe de auditoria pode aumentar a porcentagem de fazendas de altomeacutedio risco na amostra de auditoria para avaliar potenciais problemas sistemaacuteticos (Veja


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b Anexo RA6 Auditando desmatamento e proximidade de Aacutereas Protegidas e Regras de Certificaccedilatildeo)

Nota o nuacutemero calculado de fazendas de risco a ser incluiacutedo na amostra de auditoria eacute sempre arredondado para cima

12 Durante a auditoria no local ou de acompanhamento a EC deve verificar

a A equipe de auditoria deve verificar com o inspetor interno ou coletor de dados o processo de coleta de geodados (pontos e

poliacutegonos) em campo Para isso a EC deve acompanhar a pessoa relevante e avaliar se os geodados estatildeo sendo coletado de maneira apropriada (veja o guia geoespacial para informaccedilotildees mais detalhadas)

b Com a amostra selecionada a EC deve avaliar se os locaispontos fornecidos coincidem com a localizaccedilatildeo real da fazenda visitada durante a auditoria Aleacutem disso a EC deve respeitar as recomendaccedilotildees fornecidas pela Rainforest Alliance para verificar se os geodados satildeo coletados seguindo o Documento de Orientaccedilatildeo ldquoRequisitos de dados de geolocalizaccedilatildeo e

mapas de risco de geodadosrdquo

c Com base no tipo de geodado fornecido pelo DC a EC deve fazer uma verificaccedilatildeo cruzada disso com os dados coletados em campo para avaliar a qualidade dos geodados (veja 3 e 4 neste Anexo)

d Aleacutem dos pontos de ldquoardquo ateacute ldquocrdquo acima a EC deve considerar o seguinte quando for avaliar assertividade dos geodados fornecidos pelo DC dispositivo usado pelo DC vs o dispositivo usado pela EC para coleta de dados margem de erro dos diferentes dispositivos condiccedilotildees internas na fazenda (morros altos rios terreno irregular e perigoso etc) Caso haja duacutevidas a

EC deve consultar a Rainforest Alliance

e A EC deve verificar se os riscos para Aacutereas Protegidas (AP) e desmatamento identificados pela Rainforest Alliance estatildeo de fato presentes em campo e avaliar as accedilotildees corretivas que o DC deve implementar eou se o DC claramente apresenta natildeo-conformidades relacionadas agraves Aacutereas Protegidas eou desmatamento que podem levar agrave decisatildeo de certificaccedilatildeo negativa

Em tal caso a EC deve interromper o processo de auditoria (para mais informaccedilotildees veja o


158

f Anexo RA6 Auditando desmatamento e proximidade de Aacutereas Protegidas)

13 Ao auditar riscos de desmatamento e riscos de AP a EC deve coletar os geodados das fazendasunidades de produccedilatildeolocais dos membros do grupo visitados (Ex pontos de localizaccedilatildeo) No caso de poliacutegonos a equipe de auditoria deve revisar os poliacutegonos para as fazendas com os maiores niacuteveis de risco Com base nisso a EC deve avaliar se deve existir uma natildeo-conformidade sobre geodados Se

como resultado da auditoria o DC precisar corrigir e fornecer novos geodados a EC deve revisaacute-los e avaliar se essa nova informaccedilatildeo muda os mapas de risco da Rainforest Alliance para AP e desmatamento Se esse for o caso a EC deve verificar os novos riscos conforme explicado acima neste Anexo

14 A equipe de auditoria deve coletar as evidecircncias mencionadas abaixo se durante a auditoria uma fazendaunidade de produccedilatildeo que foi indicada como tendo um risco de desmatamento ou proximidade de uma AP nos mapas de risco de geodados da Rainforest Alliance natildeo tenha risco com base nas observaccedilotildees de campo (mais informaccedilotildees no Documento de Orientaccedilatildeo ldquoRequisitos de dados de

geolocalizaccedilatildeo e mapas de risco de geodadosrdquo) Essa evidecircncia deve incluir

a Nuacutemero de identificaccedilatildeo do membro do grupo ID nacional da fazenda (se disponiacutevel no paiacutes) ID interno da fazenda (para

fazendas) e se aplicaacutevel o ID da unidade de produccedilatildeo (para unidades de produccedilatildeo)

b Ponto de localizaccedilatildeo das fazendasunidade de produccedilatildeo

c Para risco de desmatamento

i Explicaccedilatildeo do porquecirc a conversatildeo apareceu em imagens de sateacutelite mas natildeo representaria uma conversatildeo por exemplo (1) plantios florestais que foram colhidos e convertidos em uso agriacutecola mas natildeo representariam conversatildeo de

ecossistemas naturais (2) a idade da fazenda eacute maior que a data de corte (3) conversatildeo encontrada devido a colheita de aacutervores de sombra etc Para atingir essa conclusatildeo se o desmatamento estava presente o seguinte pode ser usado imagens de alta resoluccedilatildeo de sateacutelites imagens imagens de drones ou outras provas de evidecircncia de

campo que explique a detecccedilatildeo de risco (alta cobertura de sombra plantaccedilotildees de madeira de corte nas adjacecircncias etc)

ii Indicaccedilatildeo do tipo de uso atual da terra floresta agrofloresta ou uso agriacutecola

iii Estimativa do tamanho da aacuterea afetada em hectares

d Para o risco de produccedilatildeo em Aacutereas Protegidas

i Informaccedilotildees adicionais que possam mostrar conformidade (diferentes classificaccedilotildees da AP fornecidas pelo governo) - Isso deve ser enviado e revisado pela Rainforest Alliance

ii Explicaccedilatildeo de questotildees teacutecnicas que levaram agrave detecccedilatildeo equivocada dos limites das Aacutereas Protegidas (por exemplo baixa resoluccedilatildeo etc)

iii Licenccedilas concedidas pelo governo


159

iv Para meacutedio risco (fazendas dentro de Aacutereas Protegidas Liberadas) evidecircncias mostrando conformidade com a lei aplicaacutevel e planos de gestatildeo para Aacutereas Protegidas conforme definido pelas autoridades relevantes

2 Quando haacute uma questatildeo severa (veja seccedilatildeo17 Tipos de natildeo-conformidades e possiacuteveis consequecircncias das Regras de Certificaccedilatildeo) a EC deve emitir uma NC e a EC deve garantir que quando permitido o fechamento de tal NC decirc confianccedila suficiente de que o risco foi

mitigadoendereccedilado de maneira efetiva pelo DC

a Quando a NC dada pode ser fechada a EC pode realizar uma auditoria de acompanhamento no local para verificar que as questotildees foram endereccediladas apropriadamente

3 Como parte do processo de solicitaccedilatildeo de licenccedila a EC deve fornecer

a A identificaccedilatildeo das fazendasunidades produtivaslocais de todos os membros do grupo incluiacutedos na amostra da auditoria

Para parte da amostra com base em risco de desmatamento e AP (conforme mencionado no ponto 10 acima) indicar a razatildeo

para sua inclusatildeo (Ex risco de desmatamento risco de AP)

b Geodados coletados pela equipe de auditoria da EC as fazendasunidades produtivaslocais dos membros do grupo como

parte da amostra (pontos de localizaccedilatildeo eou poliacutegonos)

c Geodados atualizados do membro (se aplicaacutevel) explicaccedilatildeo das conclusotildees da EC ou fornecidas pelo membro e avaliadas

pela EC quando desmatamento e proximidade de AP forem confirmadas ou quando o DC estaacute contestando a anaacutelise de risco

fornecida pela Rainforest Alliance (Veja Documento de Orientaccedilatildeo ldquoRequisitos de dados de geolocalizaccedilatildeo e mapas de risco

de geodadosrdquo)

4 Contudo com base no niacutevel de risco do DC a Rainforest Alliance se reserva o direito de solicitar evidecircncias adicionais como parte do processo de solicitaccedilatildeo de licenccedila


160

ANEXO RA6 AUDITANDO DESMATAMENTO E PROXIMIDADE DE AacuteREAS PROTEGIDAS


Seguindo o Anexo RA5 para dados de geolocalizaccedilatildeo e mapas de risco este Anexo descreve o que considerar com respeito a desmatamento e proximidade de Aacutereas Protegidas (AP) ao preparar e realizar a auditoria

1 E EC deve seguir os requisitos e orientaccedilotildees deste Anexo ao realizar uma auditoria na qual desmatamento e proximidade de Aacutereas Protegidas sejam parte do escopo

2 A EC deve usar o mapa de risco de geodados do registro (veja


161

3 Anexo RA5 Uso de geodados e mapas de risco em uma auditoria) como um indicador do risco do DC O DC deve ter excluiacutedo fazendas membros da aplicaccedilatildeo agrave certificaccedilatildeo e as aacutereas excluiacutedas natildeo seratildeo consideradas para amostra de auditoria ou avaliadas contudo a equipe de auditoria deve considerar isso como um indicador de risco ao avaliar o risco geral do Detentor de Certificado

4 A equipe de auditoria deve usar o mapa de risco de geodados de auditoria ao preparar a auditoria e escolher a amostra de auditoria (veja


162

5 Anexo RA5 Uso de geodados e mapas de risco em uma auditoria)

6 Aleacutem desses mapas de risco a equipe de auditoria deve utilizar diferentes fatores para avaliar os riscos de desmatamento incluindo mas natildeo se limitando a novas aacutereas de produccedilatildeo compras de novas terras e novas infraestruturas ou grandes aumentos na produccedilatildeo sem a compra de novas terras

7 Antes da auditoria a equipe de auditoria deve pesquisar se haacute Aacutereas Protegidas eou importantes ecossistemas nas aacutereas em auditoria e deve possuir conhecimento das regras e leis das Aacutereas Protegidas incluindo aacutereas de seguranccedila para o especiacutefico contexto da auditoria Os resultados de tais pesquisas devem ser registrados pela equipe de auditoria no arquivo de certificaccedilatildeo

correspondente que seraacute disponibilizado pela Rainforest Alliance sob demanda

8 A equipe de auditoria deve verificar o desmatamento em diferentes estaacutegios isto eacute na fazenda na faacutebricaunidade de processamento e em niacutevel de Sistema de Gestatildeo

9 Durante a visita a equipe de auditoria deve verificar sinais de desmatamento no campo tais como aacutervores de cultivo jovens tocos de aacutervore jovens mudanccedilas recentes nas aacutervores limiacutetrofes colonizaccedilatildeo de espaccedilos abertos por espeacutecies pioneiras faixas limpas na floresta ou nos locais de produccedilatildeo etc (veja a orientaccedilatildeo para ecossistemasvegetais naturais para maiores orientaccedilotildees)

a A equipe de auditoria deve tirar fotos de evidecircncias relevantes e reter as imagens como parte do arquivo de certificaccedilatildeo na EC A EC deve disponibilizar tais imagens para a Rainforest Alliance quando solicitado

10 Durante visitas de fazendaslocais com alto risco de desmatamento ou alto risco de proximidade com Aacutereas Protegidas isto eacute evidecircncia de recente desmatamento nos mapas de risco conforme descrito acima ou identificados como de alto risco pela equipe de auditoria com as novas informaccedilotildees encontradas no local a equipe de auditoria deve exercer ceticismo profissional de que a

conversatildeo ou expansatildeo ocorreu e deve acompanhar para confirmar o risco(veja tambeacutem


163

11 Anexo RA5 Uso de geodados e mapas de risco em uma auditoria ponto13)

12 A equipe de auditoria deve incorporar o toacutepico de desmatamento nas entrevistas com produtores trabalhadores e outras partes interessadas onde aplicaacutevel

Para determinar a severidade das NCs sobre desmatamento e proximidade de Aacutereas Protegidas (requisitos da Norma 611 e 612) a equipe de auditoria deve extrapolar o nuacutemero geral de membros de grupo natildeo-conformes com base na amostra de auditoria e no mapa de risco conforme a seguir

i Se todas as fazendas de risco auditadas tiveram NCs todas as fazendas de risco devem ser classificadas como natildeo-conformes

ii Se o nuacutemero de fazendas membro encontradas como natildeo-conformes for maior que aqueles sinalizados pelos mapas de risco a equipe de auditoria deve aumentar a amostra com base em risco de geodados e para a extrapolaccedilatildeo presumir que todos os membros de risco estejam natildeo-conformes e incluir os membros adicionais

classificados como natildeo-conformes

iii Se o nuacutemero de fazendas membro encontradas em situaccedilatildeo de conversatildeo apoacutes a data de corte eacute menor que aquelas sinalizadas nos mapas de risco natildeo pode haver uma extrapolaccedilatildeo automaacutetica de natildeo-conformidades Contudo para determinar o risco geral das questotildees severas (veja seccedilatildeo 17 Tipos de natildeo-conformidades e possiacuteveis consequecircncias das Regras de Certificaccedilatildeo) em niacutevel de grupo e para determinar se isso levaraacute a

natildeodecertificaccedilatildeo deve haver uma extrapolaccedilatildeo com base na porcentagem de membros de risco classificados como natildeo-conformes Por exemplo se 4 de 5 membros de risco do grupo auditados forem classificados como natildeo-conformes o nuacutemero de membros natildeo-conformes deve ser estimado como 80 de membros de risco Se houver

20 de membros de risco a extrapolaccedilatildeo deve ser que 16 estejam natildeo-conformes Se isso for acima de 5 do grupo isso eacute considerado como uma questatildeo severa que leva agrave natildeodecertificaccedilatildeo (veja seccedilatildeo 17 Tipos de natildeo-conformidades e possiacuteveis consequecircncias das Regras de Certificaccedilatildeo)

13 Para determinar uma natildeo-conformidade em 612 proximidade de Aacutereas Protegidas a equipe de auditoria deve considerar o seguinte

a Se uma fazendaunidade produtivalocal estaacute em uma aacuterea protegida o produtor ou membro do grupo natildeo pode se certificar a menos que a produccedilatildeo seja permitida sob a lei aplicaacutevel (veja o Glossaacuterio para a Norma Rainforest Alliance) Leis nacionais e leis internacionais ratificadas que se apliquem em um dado contexto ou situaccedilatildeo Leis nacionais incluem as leis e regulaccedilotildees de

todas as jurisdiccedilotildees dentro de uma naccedilatildeo (local regional e nacional) Leis internacionais agraves quais as naccedilotildees aderiram tambeacutem satildeo consideradas leis aplicaacuteveis

b A lei aplicaacutevel pode constituir um certo zoneamento no plano de gestatildeo (zonas multiuso) uma certa categoria de aacutereas protegidas (categorias V VI da IUCN) ou licenccedilas (por exemplo fazendas admitidas) se a produccedilatildeo estiver ocorrendo em uma aacuterea protegida que natildeo permite produccedilatildeo (Aacutereas Protegidas ldquoProibidasrdquo) o membro do grupo deve ser excluiacutedo do grupo ou o

DC individual decertificadonatildeo-certificado


164

c Em qualquer caso de produccedilatildeo permitida eacute preciso haver evidecircncia verificaacutevel de que a produccedilatildeo eacute permitida sob a lei aplicaacutevel isso inclui claros limites na forma dos poliacutegonos do zoneamento ou permissatildeo por exemplo poliacutegonos de enclaves ou

fazendas admitidas

d No caso em que a produccedilatildeo seja permitida apenas sob certas condiccedilotildees a equipe de auditoria deve verificar se essas condiccedilotildees satildeo cumpridas pelo DC

e No caso em que a produccedilatildeo natildeo eacute permitida na aacuterea protegida ou as condiccedilotildees natildeo sejam cumpridas o membro do grupo ou DC individual natildeo pode ser certificado Para DCs de grupomulti-fazenda a EC deve avaliar com base nos mapas de risco (presumindo que os membros ou locais de alto risco estejam natildeo-conformes) se

i lt= 5 e lt=5 de fazendas membro auditadas natildeo-conformes com 612 nesse caso as fazendas membro devem ser

excluiacutedas da certificaccedilatildeo

ii 5 ou gt5 das fazendas membro auditadas natildeo-conformes com 612 nesse caso a EC deve emitir uma natildeo-conformidade levando agrave natildeo-certificaccedilatildeo ou decertificaccedilatildeo (veja


165

iii Anexo CR1 Geodados e mapas de risco)

14 A equipe de auditoria da EC deve observar as seguintes orientaccedilotildees para determinar as natildeo-conformidades para 611 conversatildeo de florestas e ecossistemas naturais para DCs em grupo e multi-fazenda

a A EC deve emitir uma NC para fazendas pequenas e grandes nas quais desmatamento ou conversatildeo de ecossistemas naturais foram encontrados

b Cenaacuterio 1 A EC deve emitir uma natildeo-conformidade (questotildees sistemas - veja seccedilatildeo 17 Tipos de natildeo-conformidades e possiacuteveis

consequecircncias das Regras de Certificaccedilatildeo) levando agrave uma decisatildeo de certificaccedilatildeo negativa se uma destas 2 condiccedilotildees forem cumpridas

- O nuacutemero de fazendas pequenas e grandes natildeo-conformes (apoacutes extrapolaccedilatildeo) corresponde a um nuacutemero maior ou igual que 5 do total de fazendas no grupo ou maior ou igual 5 fazendas classificadas como natildeo-conformes

c Cenaacuterio 2 A EC deve emitir uma natildeo-conformidade e permitir que o DC exclua as fazendas que realizaram as conversotildees e implemente as devidas accedilotildees corretivas se

- O nuacutemero de fazendas pequenas e grandes natildeo-conformes corresponde a um nuacutemero maior que 1 e menor que 5 do

total de fazendas no grupo e menor que 5 fazendas classificadas como natildeo-conformes

- Aleacutem disso o DC deve excluir quaisquer membros do grupo que converteram mais que 1 da aacuterea da fazenda ou mais que 10 ha

d Cenaacuterio 3 A EC deve emitir uma NC e permitir que o DC mantenha as fazendas que realizaram as conversotildees e implemente as devidas accedilotildees corretivas se

- O nuacutemero de fazendas pequenas e grandes natildeo-conformes corresponde a um nuacutemero menor que 1 do nuacutemero total de fazendas no grupo

Em caso de duacutevida a EC deve consultar a Rainforest Alliance antes de tomar a decisatildeo

15 A EC deve observar as seguintes orientaccedilotildees para determinar NCs nos casos de conversatildeo de florestas e ecossistemas naturais para DCs de Produccedilatildeo Agriacutecola individuais

a Se evidecircncia de conversatildeo for confirmada pela EC durante a auditoria e a aacuterea convertida for menor ou igual a 1 da aacuterea da

fazenda ou igual a 10 ha (o que for menor) a EC pode permitir que o DC feche a NC

b Se evidecircncia de conversatildeo for confirmada pela EC durante a auditoria e a aacuterea convertida for maior que 1 da aacuterea da fazenda ou maior que 10 ha a EC deve emitir uma natildeo-conformidade que leva agrave uma decisatildeo de certificaccedilatildeo negativa


166

16 No caso em que o DC possa fechar a NC (conforme descrito no ponto 11 12 deste Anexo) a EC deve observar as seguintes orientaccedilotildees sobre como fechar as natildeo-conformidades para desmatamento (611) se possiacutevel

a Para fazendas grandes

i No caso em que os mapas de risco mostrem risco de conversatildeo e o DC ainda se aplique para certificaccedilatildeo a EC deve solicitar antes da auditoria um poliacutegono da aacuterea convertida e da fazenda em geral mostrando a elegibilidade para

certificaccedilatildeo A EC tambeacutem deve solicitar o plano de restauraccedilatildeo que eacute a base para a accedilatildeo corretiva A EC deve apenas aceitar tal plano quando ele for desenvolvido por um ecologista local e a restauraccedilatildeo planejada deve ser (1) proporcional (2) equivalente (3) adicional e(4) permanente O plano deve incluir metas de prazo intermediaacuterio responsabilidades claras para as atividades e um plano para monitoramento de ao menos uma vez a cada trecircs anos

O plano deve ser auditado no iniacutecio e o progresso em sua direccedilatildeo deve ser auditado uma vez a cada trecircs anos com base nos resultados de monitoramento (veja orientaccedilatildeo para ecossistemasvegetaccedilatildeo natural)

ii Durante a visita a equipe de auditoria deve avaliar a qualidade e precisatildeo dos poliacutegonos da aacuterea convertida e aacuterea da fazenda em geral e deve verificar o plano de restauraccedilatildeo acima

b Para pequenas fazendas

i Sistema de aprovaccedilotildees e sanccedilotildees do DC se aplicaacutevel para prevenir futuros desmatamentos Implementaccedilatildeo de medidas de conscientizaccedilatildeo ou treinamento para o puacuteblico alvo relevante

ii Plano agroflorestal para mitigar a perda de valores de conservaccedilatildeo anteriores ao fazer a transiccedilatildeo de uma aacuterea de

ao menos trecircs vezes a aacuterea convertida O plano deve incluir metas de prazo intermediaacuterio responsabilidades claras para as atividades e um plano para monitoramento de ao menos uma vez a cada trecircs anos com o objetivo de atingir as metas agroflorestais dentro de 6 anos Esse plano deve ser incluiacutedo no Plano de Gestatildeo do DC O plano deve ser auditado no iniacutecio e o progresso em sua direccedilatildeo deve ser auditado uma vez a cada trecircs anos com base nos resultados

de monitoramento (veja orientaccedilatildeo para ecossistemasvegetaccedilatildeo natural)

iii Plano para coletar poliacutegonos de unidades de produccedilatildeo de todos os produtores com meacutedio e alto risco de desmatamento e de proximidade agrave Aacutereas Protegidas


167

ANEXO RA7 AUDITANDO RASTREABILIDADE EM AUDITORIAS DE PRODUCcedilAtildeO AGRIacuteCOLA

Aplicaacutevel apenas para auditorias de Produccedilatildeo Agriacutecola

1 Verificaccedilatildeo do fluxo do produto

a A EC deve fazer uma verificaccedilatildeo de credibilidade das estimativas feitas pelo DC

b A EC deve ter um modelo para registrar a rastreabilidade feita por seus auditores

c A EC deve verificar ao menos os seguintes documentos conforme aplicaacuteveis ao contexto registros de colheita notas de

compra status da fazenda membro notas de entrega recebimento na unidade de processamento conversotildees ou produccedilotildees do produto registros de venda estoque separaccedilatildeo entre diferentes esquemas de certificaccedilatildeo identificaccedilatildeo e segregaccedilatildeo do produto

d A equipe de auditoria deve verificar ao menos os seguintes itens em produtores individuais e multi-fazenda

i Registros de colheita que contenham a seccedilatildeo ou nuacutemero de campo ou quadra de onde o produto foi colhido data da colheita

ii Nuacutemero de trabalhadores empregados por safra

iii Quantidade colhida enviada para processamento ou para armazeacutens

iv Documentos de transporte

v Envio dos produtos

2 Em niacutevel de SGI a equipe de auditoria deve verificar o seguinte

a Contratosacordos vinculantes e atualizados existentes com todos os produtores (fazendas membro)

b As fazendas membro comercializam apenas atraveacutes do SGI no que diz respeito a produtos declarados como certificados

c Confirmaccedilatildeo de que o produto comprado pelo SGI eacute apenas das fazendas membro registrados

d Evidecircncia documentada de que as fazendas membro vendem apenas de terras registradas e certificadas

e Recibos de venda emitidos para os produtores claramente indicando o nome do membro do grupo ID de membro do grupo data tipo de produto e volume

f Natildeo existe conflitos de interesse entre as fazendas membro e o(s) comprador(es)


168

g Os compradores estatildeo treinados e satildeo competentes o suficiente para realizar seu trabalho

h O volumequantidade total da compra natildeo eacute maior que a quantidade estimada eou colhida real Se houver desvio da estimativa o auditor da EC deve registrar a razatildeo para tal variaccedilatildeo

i Existem identificadores e sinalizaccedilotildees suficientes na compra transporte armazenagem e unidades de processamento para visualmente distinguir os produtos certificados do resto e armazenaacute-los separadamente

j Os documentos que acompanham os produtos durante o transporte claramente mencionam o tipo de produto e o status de


k Os compradores e pessoal da armazenagemunidade de processamento satildeo treinados pelo SGI e satildeo competentes para manter a integridade do produto

3 No armazeacutem o seguinte deve ser verificado

a Existem identificadores e sinalizaccedilotildees suficientes nos armazeacutens para visualmente distinguir os produtos certificados do resto e armazenaacute-los separadamente

b O controle de pragas na instalaccedilatildeo natildeo eacute feito com quaisquer pesticidas listados como proibidos pela norma

c As pessoas responsaacuteveis pelo armazeacutem estatildeo treinadas e satildeo competentes o suficiente para manter a integridade do produto certificado

d Os materiais que saem do armazeacutem satildeo embalados de tal forma que natildeo exista a possibilidade de qualquer mistura sem danificar o pacote

e Produtos a granel satildeo transportados exclusivamente em unidades de transporte ou com clara separaccedilatildeo

f Existe um contrato entre o armazeacutem e o SGIprodutor se o armazeacutem natildeo eacute de propriedade do DC

4 Na unidade de processamento o seguinte deve ser verificado

a Lista de tipos de produtos processados

b Lista de fornecedores que entregam mateacuterias primas e seu status de certificaccedilatildeo

c Rotulagem dos produtos (sinalizaccedilotildees) nos produtos recebidos para que a integridade do produto seja mantida

d Lista de ingredientes e sua composiccedilatildeo e seu status de certificaccedilatildeo no caso de produtos multi-ingredientes

e Fluxograma do processo e conversotildeesresultados do produto apropriadas


169

f Produtos satildeo identificaacuteveis desde o recebimento das mateacuterias primas ateacute despacho final do produto

g Mateacuterias primas de entrada estatildeo identificadas com os detalhes da origem e seu status de certificaccedilatildeo

h Identificaccedilatildeo separaccedilatildeo e medidas de limpeza apropriadas estatildeo estabelecidas para prevenir a mistura ou contaminaccedilatildeo por produtos natildeo certificados em qualquer estaacutegio

i O controle de pragas da instalaccedilatildeo natildeo eacute feito com ingredientes ativos incluiacutedos da lista de pesticidas proibidos

j Trabalhadorespessoal estatildeo treinados satildeo competentes e podem garantir a integridade do produto

k Registros da quantidade de mateacuterias primas recebidas usadas para processamento e processadas em produto final nos uacuteltimos 3 anos

Nota Para a auditoria de certificaccedilatildeo tais registros podem estar disponiacuteveis apenas para o uacuteltimo ano

l A rastreabilidade dos produtos finais processados em mateacuteria-prima fornecida e sua origem eacute possiacutevel

5 A equipe de auditoria da EC deve verificar ao menos o seguinte em um centro de compraintermediaacuterio de compra

a Lista de fazendas que eleela compra e identificaccedilatildeo das aacutereas certificadas

b Registros de compra indicando o status de certificaccedilatildeo do produto

c Registros de venda indicando o status de certificaccedilatildeo

d Estado do equipamento utilizado (Ex calibraccedilatildeo de balanccedilas medidores de umidade etc)

6 Fluxo miacutenimo do produto a ser seguido

a A verificaccedilatildeo cruzada dos recibos de compra das fazendas membro selecionadas deve ser realizada

b Ao menos um rastreamento de mateacuteria-prima para processada e despachada e o estoquesaldo Isso pode ser feito para um

uacutenico dia mecircs ou safra

c Rastreamento das notas de venda ateacute mateacuterias-primas

d Plausibilidade da estimativa de colheita para um periacuteodo de 12 meses isto eacute incluindo o volume de um ciclo de produccedilatildeo completo

e Todas as vendas estatildeo documentadas e satildeo disponibilizadas para verificaccedilatildeo incluindo vendas como certificadas vendas sob diferentes certificaccedilotildees e vendas convencionais


170

7 Em cada passo da auditoria a EC deve determinar quais dessas atividades de verificaccedilatildeo foram realizadas em quais locais e com quais atores dependendo das atividades que esse ator realize Por exemplo se uma estaccedilatildeo de compra realiza atividades de processamento a EC deve realizar as verificaccedilotildees aplicaacuteveis descritas nas regras para uma unidade de processamento

8 A equipe de auditoria deve entrevistar diferentes pessoas envolvidas em diferentes passos do fluxomapa de produto para triangular a informaccedilatildeo sobre rastreabilidade entre outros toacutepicos Essas pessoas incluem produtores pessoal do sistema de gestatildeo trabalhadores

intermediaacuterios subcontratados prestadores de serviccedilo (tais como atores de transportemotoristas) Veja a seccedilatildeo Amostragem deste documento para maiores detalhes sobre os requisitos de amostragem

9 A equipe de auditoria sempre deve avaliar eou confirmar a autenticidade dos documentos apresentados pelo DC


171

ANEXO RA8 APOIOS PERMITIDOS E NAtildeO PERMITIDOS DURANTE UMA AUDITORIA


1 Apoio permitido durante uma auditoria

a Descrever exemplos de conformidade com os requisitos da norma que os auditores viram em outras fazendas sem identificar as

fazendas onde as praacuteticas foram vistas

b Fornecer manuais de orientaccedilatildeo ou outros materiais de apoio ao DC que expliquem como implementar as melhores praacuteticas da Norma

c Descrever uma natildeo-conformidade durante a reuniatildeo de fechamento e no relatoacuterio de auditoria de tal forma que a natildeo-conformidade esteja clara para que o DC saiba exatamente o que precisa ser corrigido O auditor liacuteder pode mostrar fotos das

natildeo-conformidades encontradas durante a auditoria com uma explicaccedilatildeo das razotildees para a falta de conformidade

2 Apoio natildeo permitido durante uma auditoria

a Recomendaccedilatildeo de accedilotildees ou produtos especiacuteficos para cumprir com os requisitos aplicaacuteveis incluindo o fornecimento da causa raiz accedilotildees corretivas desenhos de infraestrutura de operaccedilatildeo especiacutefica desenvolvimento ou participaccedilatildeo por escrito

dos planos poliacuteticas ou procedimentos demandados

b Dar orientaccedilotildees ou direccedilotildees prescrever praacuteticas ou fornecer instruccedilotildees sobre como fechar natildeo-conformidades Podem no entanto explicar em detalhe as razotildees que levaram a abertura de natildeo-conformidades

c Fornecer apoio ou serviccedilos de consultoria que podem afetar sua imparcialidade e aplicaccedilatildeo de natildeo-conformidades avaliar accedilotildees corretivas e tomar decisotildees de certificaccedilatildeo

d Combinar ou agrupar ofertas ou cotaccedilotildees para apoio teacutecnico com serviccedilos de certificaccedilatildeo

e Misturar atividades de apoio e certificaccedilatildeo de qualquer forma que viole quaisquer requisitos do Sistema de Asseguramento da Rainforest Alliance

3 As accedilotildees descritas nessa seccedilatildeo satildeo permitidas pela Rainforest Alliance mas natildeo satildeo solicitadas A EC deve consultar a Rainforest Alliance se tiver questotildees ou necessidade de maiores informaccedilotildees sobre apoio teacutecnico durante ou relacionado aos processos de



172

ANEXO RA9 REQUISITOS ADICIONAIS PARA REALIZACcedilAtildeO DE AUDITORIAS DE

INVESTIGACcedilAtildeO


Uma auditoria natildeo anunciada eacute realizada para responder agrave uma queixa ou questatildeo especiacutefica identificada como de alto risco para a

credibilidade do programa Este anexo fornece os requisitos para a equipe de auditoria que esteja realizando uma auditoria de investigaccedilatildeo

1 A EC deve seguir os requisitos das Regras de Certificaccedilatildeo para auditorias de investigaccedilatildeo

2 Se a Rainforest Alliance ou a EC determinar que a queixasituaccedilatildeo merece uma auditoria de investigaccedilatildeo a queixa deve ser informada no resumo dos resultados da auditoria pela organizaccedilatildeo que realizar a auditoria

3 Quando equipe de auditoria decidir informar o DC por escrito no maacuteximo 24 horas antes da chegada da equipe de auditoria tal notificaccedilatildeo por escrito natildeo deve divulgar detalhes que possam afetar a execuccedilatildeo da auditoria A equipe de auditoria pode decidir divulgar apenas a primeira data a duraccedilatildeo composiccedilatildeo da equipe de auditoria e os locais a serem visitados

4 Quando a auditoria for concedida sem notificaccedilatildeo preacutevia a equipe de auditoria deve compartilhar com o DC o plano de auditoria na reuniatildeo de abertura (veja os requisitos em planejamento e preparaccedilatildeo da auditoria) A equipe de auditoria pode decidir compartilhar menos informaccedilotildees quando isso reduzir o risco de natildeo atingir os objetivos da auditoria

5 A auditoria de investigaccedilatildeo deve sempre ser conduzida no local a menos que a Rainforest Alliance autorize a verificaccedilatildeo de evidecircncias remotamente quando a conformidade pode ser plenamente demonstrada atraveacutes de documentaccedilatildeo

6 Dependendo do escopo tamanho da amostra e severidade das questotildees a equipe de auditoria deve implementar as regrasrequisitos relevantes do processo de auditoria (preparaccedilatildeo execuccedilatildeo reporte tomada de decisatildeo) conforme definidas neste documento

incluindo seus anexos

7 A Rainforest Alliance se reserva o direito de autorizar a EC a ter uma auditoria de investigaccedilatildeo substituiacuteda por uma auditoria regular se esta

jaacute estiver agendada dentro de dois meses da data em que a queixa foi recebida pela EC ou pela Rainforest Alliance

8 O DC auditado pode rejeitar a visita e solicitar o reagendamento da investigaccedilatildeo da auditoria apenas uma uacutenica vez e por razotildees

comprovadas de forccedila maior tais como desastres naturais potenciais conflitos na regiatildeo epidemias ou onde o produtorrepresentante do DC possa demonstrar razotildees meacutedicas ou compromissos previamente adquiridos que limitam o acesso agraves evidecircncias Contudo a Rainforest Alliance ou a EC pode decidir reagendar a auditoria imediatamente dentro de 24 horas se a organizaccedilatildeo rejeitar a auditoria por uma segunda vez o certificado deve ser imediatamente cancelado

9 A Rainforest Alliance se reserva o direito de designar auditorias de investigaccedilatildeo para ECs e supervisionar o processo

10 A equipe de auditoria deve seguir os requisitos de amostragem adicionais


173

a Se a queixaquestatildeo for relacionada apenas ao desempenho do Sistema de Gestatildeo com relaccedilatildeo aos requisitos aplicaacuteveis a auditoria de investigaccedilatildeo deve cobrir apenas os requisitos aplicaacuteveis para o Sistema de Gestatildeo

b Se a queixaquestatildeo for relacionada apenas ao desempenho de uma ou mais fazendaslocais com relaccedilatildeo aos requisitos

aplicaacuteveis a amostra deve apenas consistir das fazendaslocais incluiacutedas na queixa

c Se a equipe de auditoria considerar apropriado o tamanho da amostra pode ser expandido ateacute o maacuteximo equivalente de

duas vezes o nuacutemero de fazendaslocais incluiacutedos na queixasituaccedilatildeo

d Se a queixa for relacionada ao Sistema de Gestatildeo e com agraves fazendaslocais ambos devem ser incluiacutedos na amostra

e A equipe de auditoria pode aumentar o tamanho da amostra ateacute 40 do nuacutemero de fazendaslocais da auditoria com base em questotildees de conformidade detectadas durante a auditoria que merecem investigaccedilatildeo A amostra expandida pode ser para todos aqueles requisitos relacionados agraves questotildees de conformidade

11 A auditoria de investigaccedilatildeo deve cobrir ao menos os requisitos relacionados aos elementos dentro da queixasituaccedilatildeo O processo de auditoria (planejamento execuccedilatildeo reporte) deve claramente demonstrar isso

12 A equipe de auditoria deve se engajar com o queixoso e partes interessadas relevantes fora das dependecircncias do DC se apropriado Resultados de tais atividades de engajamento devem ser registradas como parte do pacote de auditoria

Nota Partes interessadas a serem incluiacutedas satildeo mas natildeo se limitam a autoridades locais sociaisambientais representantes das comunidades nas quais o DC a ser auditado estaacute localizado representantes dos sindicatos ou outros tipos de representantes de trabalhadores por exemplo Comitecirc de Bem-Estar Comitecirc de Sauacutede e Seguranccedila Ocupacional Comitecirc de Gecircnero pessoal Rainforest

Alliance como Monitoramento de ECs Comunicaccedilotildees ou equipe local

13 Quando necessaacuterio a organizaccedilatildeo realizando a auditoria pode incluir especialistas teacutecnicos como parte da equipe de auditoria para garantir que a equipe de auditoria tenha competecircncia coletiva para atingir os objetivos da auditoria

14 Quando uma auditoria de investigaccedilatildeo eacute realizada por uma EC

a A EC deve informar a Rainforest Alliance da auditoria ao menos uma semana apoacutes a decisatildeo de fazer auditoria ser tomada

b A EC deve enviar o plano de auditoria detalhado na PCRA ao menos 5 dias antes da primeira data de auditoria

c A EC deve decidir quando e quanta informaccedilatildeo do plano detalhado a EC deseja compartilhar com o DC desde que o compartilhamento de tal informaccedilatildeo natildeo afete o atingimento dos objetivos da auditoria

d A EC deve enviar agrave Rainforest Alliance o rascunho do relatoacuterio de auditoria em ateacute uma semana apoacutes o uacuteltimo dia de auditoria

e A EC deve compartilhar com a Rainforest Alliance o relatoacuterio de auditoria final em ateacute 4 semanas apoacutes o uacuteltimo dia de auditoria


174

ANEXO RA10 AUDITORIAS COMBINADAS E INTEGRADAS


Este anexo estabelece os requisitos para ECs quando auditorias combinadas eou integradas forem parte dos serviccedilos da EC

1 A EC pode realizar uma auditoria integrada apenas quando houver total reconhecimento muacutetuo entre os esquemas envolvidos

2 A EC deve solicitar permissatildeo da Rainforest Alliance (a ser obtido por cbmanagementraorg) para conduccedilatildeo de uma auditoria integrada antes da auditoria

3 Tanto para auditorias combinadas como para integradas venda dupla de volume certificado (isto eacute venda do mesmo volume muacuteltiplas vezes sob esquemas diferentes) natildeo eacute permitida A EC deve garantir que a auditoria seja realizada apenas quando o DC assine uma ldquoDeclaraccedilatildeo de Isenccedilatildeo de Venda Duplardquo antes da auditoria (a ser obtido por cbmanagementraorg)

4 A EC deve realizar uma auditoria combinada ou integrada para diferentes commodities (Ex auditoria para esquema 1 eacute em cafeacute e a auditoria para o esquema 2 eacute em cacau) apenas quando as listas de verificaccedilatildeo incluiacuterem todos os pontos de controle para os esquemas envolvidos

5 A EC deve estimar a duraccedilatildeo da auditoria para auditorias combinadas como segue

a DMA (certificaccedilatildeo dupla) = DMA (certificaccedilatildeo individual)15

b DMA (certificaccedilatildeo tripla) = DMA (certificaccedilatildeo individual)175

c Para auditorias combinando mais que 3 esquemas a EC deve solicitar posterior orientaccedilatildeo da Rainforest Alliance

Nota

bull O caacutelculo do DMA (duraccedilatildeo miacutenima da auditoria) eacute explicado na seccedilatildeo 46 deste documento

bull Certificaccedilatildeo dupla eacute entendida como a auditoria que cubra a certificaccedilatildeo Rainforest Alliance e outro programa de certificaccedilatildeo similar e tripla certificaccedilatildeo eacute entendida como a auditoria que cobre certificaccedilatildeo Rainforest Alliance e dois outros programas de certificaccedilatildeo ao mesmo tempo

6 A EC deve seguir os requisitos na Tabela RA101 se auditorias combinadas eou integradas satildeo ofertadas pela EC


175

Requisitos Combinada Integrada

Permissatildeo do

esquema Natildeo mandatoacuterio para a Rainforest Alliance Mandatoacuterio coletivamente dos esquemas envolvidos

Competecircncia do auditorcertificador

Auditorcertificador separadamente aprovado por esquema

Reconhecimento total dos auditorescertificadores de cada um

Lista de verificaccedilatildeo da auditoria

Lista de verificaccedilatildeo separada por norma

Uma lista de verificaccedilatildeo integrada listando - Todos os requisitos em sobreposiccedilatildeo (aplicaacuteveis a todas as normas para evitar duplicidade) e

- Os requisitos adicionais por norma que natildeo satildeo mutualmente reconhecidos (se aplicaacutevel)

Preparaccedilatildeo da

auditoria

Planejamento separado - Um plano de auditoria indicando as amostras especiacuteficas e justificativa de amostras por

esquema - Muacuteltiplas revisotildees do cliente para autoavaliaccedilatildeo por esquema

Planejamento conjunto - Um plano de auditoria

- Uma amostra de auditoria e justificativa - Uma revisatildeo do cliente para autoavaliaccedilatildeo

Auditoria

Auditoria completa por esquema - Amostra de auditoria por esquema - Auditoria de Sistema de Gestatildeo por esquema

- Revisatildeo de inspeccedilatildeo interna por esquema - Entrevistas por esquema

Uma auditoria integrada - Um conjunto de amostras - Uma auditoria de Sistema de Gestatildeo - Uma revisatildeo de inspeccedilatildeo interna

Alinhamento dos periacuteodos de validade de certificaccedilatildeo

Por esquema isto eacute prazos de validade diferentes seguindo as orientaccedilotildeesprotocolos de cada esquema

Por esquema isto eacute prazos de validade diferentes seguindo as

orientaccedilotildeesprotocolos de cada esquema

Alinhamento do

volume certificado

Volume certificado verificado por esquema e a EC

deve verificar o risco de venda dupla

Volume certificado verificado por esquema e a EC deve verificar o

risco de venda dupla

Relatoacuterio Relatoacuterio de auditoria separado por norma Um relatoacuterio de auditoria integrado

Tabela RA101 Auditorias Combinadas e Integradas


176

ANEXO RA11 USO DE INTEacuteRPRETES


1 A EC deve desenvolver e efetivamente implementar um procedimento documentado para a seleccedilatildeo e uso de inteacuterpretes durante atividades de auditoria e certificaccedilatildeo

2 A EC deve garantir que natildeo existam conflitos de interesse entre o inteacuterprete e o DC relacionado

3 A EC e o inteacuterprete devem assinar um contrato incluindo uma claacuteusula de natildeo-divulgaccedilatildeo

4 A EC deve garantir que um nuacutemero adequado de inteacuterpretes esteja disponiacutevel para garantir as comunicaccedilotildees entre a equipe de auditoria e a audiecircncia pretendida incluindo gerecircncia trabalhadores e quaisquer outras partes interessadas relevantes

5 A equipe de auditoria deve garantir que o inteacuterprete natildeo aja como um auditor incluindo mas natildeo se limitando a

a Conduccedilatildeo de entrevistas ou revisotildees de documentos de forma independente

b Tomar decisotildees sobre conformidades ou natildeo-conformidades

6 A EC deve garantir que o inteacuterprete recebeu instruccedilotildees claras da ECequipe de auditoria antes da auditoria para garantir que os requisitos nesse Anexo estejam completamente implementados

7 A equipe de auditoria deve garantir que o inteacuterprete natildeo altere ou influencie o significado ou direccedilatildeo da comunicaccedilatildeo que estaacute sendo interpretada pela equipe de auditoria ou pelo auditado

8 O inteacuterprete natildeo deve omitir elementos da conversaccedilatildeo para nenhuma das partes interessadas

9 Ao discutir aspectos sociais eou sensiacuteveis o inteacuterprete

a Deve permanecer neutro e evitar julgamento ou uso de linguagem ou comportamento condescendente

b Deve estar ciente do seu impacto sobre o entrevistado

10 A equipe de auditoria deve garantir que o inteacuterprete natildeo seja um participante na comunicaccedilatildeo entre entrevistador e entrevistado O inteacuterprete apenas facilita sua comunicaccedilatildeo

11 O Inteacuterprete natildeo deve iniciar nenhuma conversa com o entrevistado de forma independente a menos que seja instruiacutedo pelo entrevistador

12 O inteacuterprete deve sempre manter a neutralidade em relaccedilatildeo ao entrevistado


2


Inovaccedilotildees no Sistema de Assreguramento da Rainforest Alliance 5

Capiacutetulo 1 Regras de Certificaccedilatildeo 9


11 Escopo o programa e norma Rainforest Alliance 11

12 Opccedilotildees de Certificaccedilatildeo 18

13 Verificaccedilatildeo de Conformidade 24

14 Processo de certificaccedilatildeo 28

15 Meacutetodo de verificaccedilatildeo Auditoriade EC 39

16 Extensotildees 47

17 Natildeo conformidades e possiacuteveis consequecircncias 51

18 Transferecircncias de certificado de uma EC

para outra 56

19 Incentivos 58

110 Direitos reservados pela Rainforest

Alliance 59

111 Forccedila Maior 61

112 Procedimento de Queixa 61

Anexo RC1 Geodados e mapas de risco 63

Capiacutetulo 2 Regras de Auditoria 69


21 Requisitos Gerais 69

22 Aplicaccedilatildeo agrave certificaccedilatildeo 72

23 Planejamentopreparaccedilatildeo da auditoria 73

24 Amostragem 79

25 Duraccedilatildeo da auditoria 88

26 Auditoria de certificaccedilatildeo amp supervisatildeo 91

27 Realizando uma reuniatildeo de abertura 94

28 Tour de instalaccedilotildees 96

29 Auditoria do sistema de gestatildeo e revisatildeo

documental 98

210 Entrevistas e revisatildeo de arquivo de trabalhadores 99

211 Realizando uma reuniatildeo de fechamento 105

212 Interrupccedilatildeo da auditoria 106

213 Rascunho do relatoacuterio e lista de verificaccedilatildeo 108

214 Revisatildeo de qualidade 108

215 Auditoria de acompanhamento 111

216 Processos de decisatildeo de certificaccedilatildeo 111

217 Emissatildeo do certificado 113

218 Exceccedilotildees aos requisitos da Norma e de asseguramento para DCs 113

Anexo RA1 Auditando responsabilidade compartilhada 114

Anexo RA2 Requisitos miacutenimos para

amostragem documental 119

Anexo RA3 Caacutelculo do nuacutemero de entrevistas e

arquivos de trabalhadores 122

Anexo RA4 Auditando toacutepicos sociais 124

RA41 Auditoria com base em risco para

toacutepicos sociais 124

RA42 Consulta de partes interessadas 126

RA43 Auditando o sistema de Avaliar amp Abordar 128

RA44 Teste de severidade 130

RA45 Remediaccedilatildeo 131

RA46 Auditando Liberade de Associaccedilatildeo

(LdA) 131

RA47 Auditando salaacuterios e salaacuterio digno 132

RA48 Auditando fornecedores de matildeo-de-

obra 134

RA49 Auditando mroadia 137

RA410 Investigaccedilatildeo fora do local 138

RA412 Entrevistando crianccedilas 139

Anexo RA5 uso de geodados e mapas de risco

na auditoria 142

Anexo RA6 Auditando desmatamento e proximidade das aacutereas protegidas 147

Anexo RA7 Auditando rastreabilidade em auditorias de produccedilatildeo agriacutecola 152

Anexo RA8 Apoio permitido e natildeo permitido

durante a auditoria 156

Anexo RA9 Requisitos adicionais para realizaccedilatildeo de auditorias de

investigaccedilatildeo 157

Anexo RA10 Auditorias combinadas e

integradas 159

Anexo RA11 Uso de inteacuterpretes 161


3














Data da primeira







Relacionado a




Substitui


Aplicaacutevel a



Todos





Todos




4


























5



































6





durante um ciclo




Regras de Auditoria


entrevistas





a) Desmatamento

b) Rastreabilidade




























FR Fator de Risco









Parte 2





7


















aplicaacuteveis





Documentos externos





gestatildeo



Ocupacional










8

















9


Objetivos






Aplicabilidade











10



11



especiacutefico




a Cultivos

b Atividades




f Risco




a Chili

b Cacau

c Coco

d Cafeacute

e Flores de corte


12

f Frutas






j Pimenta

k Chaacute




Alliance e a EC







13

c Armazenagem



f Rotulagem

g Venda em varejo


a Fazendas


c Locais

d Subcontratados3









14












15







mandatoacuteria






requisito









medidor








16






















17












18









volume anual



agriacutecola8





19


aplicaacuteveis na

Norma


no Escopo

1 Grupo de Fazendas





Certificado

de grupo

Produccedilatildeo


escopo






3 Multi-fazenda





4 Local individual



de Suprimentos

Apenas Cadeia de

Suprimento

5 Multi-local



Requisitos


Apenas





20


















21


















a Aacutefrica




e EUA e Canadaacute



22













um ou mais DCs









23














24








25











Niacutevel de





Alliance


Alliance


uma EC


Alliance


uma EC


uma EC









26




abaixo








27


















28








29








O DC

2





O DC




A Rainforest

Alliance






O DC


30












O DC







O DC


31







O DC + A EC






O DC




O DC


32









A EC







Todos os DCs







O DC


33









12121213121

41215


Agriacutecola
















A EC


34











A EC


35








A EC





O DC



A EC




A EC



36



















A EC




A

Rainforest Alliance


37







38



39



Tipos de auditorias




em




Auditoria de






Conformidade









Conformidade





40




em

Auditoria de





Conformidade









Certificadoras





Certificadoras


41




em

















42





















43





















44














auditoria







45









vendas realizadas













46

Auditoria Surpresa






















47

















16 EXTENSOtildeES


etc


48






















49



membros do grupo




















50



processamento












concedida








51

















23Por exemplo




52


















53


















54

















55





Suspensatildeo








28 Exemplos incluem





56



















57






















58


transferecircncia


















59



v Desmatamento

















60



b Paiacutes


d Tipo de DC

















61


















62







63




Coleta de geodados















64








Conversatildeo de


1125 Envelopes




1126 Pontos





1127 Poliacutegonos


65












designadas(612)

1128 Envelopes






1129 Pontos




66













Toacutepico e

nuacutemero do

requisito da

norma

Regras


Conversatildeo de







67

Toacutepico e

nuacutemero do

requisito da

norma

Regras




















68

Toacutepico e

nuacutemero do

requisito da

norma

Regras





designadas












designadas





certificada







69




















70






















71



longa








72





















73



















74


















75



















76













abordar













77


















78




79



80



163 515)




81














s Tipos de cultivo







82



















83

Nota








84




85



86















a auditoria





87










d


88


f Veja o


89



90



91
















92




Nota













93








vii Uso de insumos













de supervisatildeo








94


















95




auditoria














96



















97

















98



FPG


selecionados etc

10


selecionados etc

11


selecionados etc

12


selecionados etc

13











EC


99




















palma) etc


100











101























102








gerecircncia do DC






















103






















104



vii Pausas



















105

















106




















107









287 Identificar













108























109


















110





Nota










de auditoria




f Gecircnero


111





















112

















113














114





d Contrato

















115











entendam










116
















117





















118


















119




















120

















121
















122


Nota

















123

















124









pagamento)







pagamento


Pagamento do DS e





bull DS acordado









os dados incorretos


125













Requisito da

Norma


Para DCs em

grupo



Processo de



membros do grupo



documento










126

Requisito da

Norma




(322)



















127


Requisito da

Norma



e os reporta




pagamentordquo)



bull IS acordado
















128


Requisito da

Norma


331 -



investimento









Haveraacute apenas







uma NC





129






Poliacuteticas e


Auditorias de


Contratos de



Suprimentos


compartilhada

Registros do

pessoal do Sistema

de Gestatildeo




sociais no escopo



Registros de

treinamento








Auditorias de



130


Registros de

compra









Registros de venda






Auditorias de



131


Arquivos de

inspetores internos








Contratos com

membros do grupo






Siga o




agriacutecola






132



sanccedilotildees



produtores



Auditorias de







133
















134







no DC



entrevistados




de entrevistas em

grupo



verificados






11-50 9 6 1 grupo de 3 9

51-100 15 7 1 grupo de 3

1 grupo de 5 12

101-250 20 10 2 grupos de 5 15

251-500 32 12

2 grupos de 3


18


3 grupos de 5

20

1501-4000 50 18 1 grupo de 3


25



Nota Confirme o


135



136














especiacutefico


seguintes elementos






137










entrevistas de


de trabalhadores



Prazos




auditoria








138


















139

















i Trabalho Infantil





140










parte interessada








141

















142












gerencial











143


















144




















145



e cesta baacutesica





pelo empregador)















146


















147

















vi Benefiacutecios





148

















ou 55)


149








d Idade da moradia



47 A amostra eacute









57 da Norma


150


moram na casa


















151



















152


















153


154

















155






internas do DC)









156











157














158




















159














de geodadosrdquo)



160







161




162











163
















164


fazendas admitidas







165



















166














167






















168





















169






















170






171



















172




















173




















174












Nota





175


Permissatildeo do










auditoria





Auditoria








Alinhamento do

volume certificado








176




















3














Data da primeira







Relacionado a




Substitui


Aplicaacutevel a



Todos





Todos




4


























5



































6





durante um ciclo




Regras de Auditoria


entrevistas





a) Desmatamento

b) Rastreabilidade




























FR Fator de Risco









Parte 2





7


















aplicaacuteveis





Documentos externos





gestatildeo



Ocupacional










8

















9


Objetivos






Aplicabilidade











10



11



especiacutefico




a Cultivos

b Atividades




f Risco




a Chili

b Cacau

c Coco

d Cafeacute

e Flores de corte


12

f Frutas






j Pimenta

k Chaacute




Alliance e a EC







13

c Armazenagem



f Rotulagem

g Venda em varejo


a Fazendas


c Locais

d Subcontratados3









14












15







mandatoacuteria






requisito









medidor








16






















17












18









volume anual



agriacutecola8





19


aplicaacuteveis na

Norma


no Escopo

1 Grupo de Fazendas





Certificado

de grupo

Produccedilatildeo


escopo






3 Multi-fazenda





4 Local individual



de Suprimentos

Apenas Cadeia de

Suprimento

5 Multi-local



Requisitos


Apenas





20


















21


















a Aacutefrica




e EUA e Canadaacute



22













um ou mais DCs









23














24








25











Niacutevel de





Alliance


Alliance


uma EC


Alliance


uma EC


uma EC









26




abaixo








27


















28








29








O DC

2





O DC




A Rainforest

Alliance






O DC


30












O DC







O DC


31







O DC + A EC






O DC




O DC


32









A EC







Todos os DCs







O DC


33









12121213121

41215


Agriacutecola
















A EC


34











A EC


35








A EC





O DC



A EC




A EC



36



















A EC




A

Rainforest Alliance


37







38



39



Tipos de auditorias




em




Auditoria de






Conformidade









Conformidade





40




em

Auditoria de





Conformidade









Certificadoras





Certificadoras


41




em

















42





















43





















44














auditoria







45









vendas realizadas













46

Auditoria Surpresa






















47

















16 EXTENSOtildeES


etc


48






















49



membros do grupo




















50



processamento












concedida








51

















23Por exemplo




52


















53


















54

















55





Suspensatildeo








28 Exemplos incluem





56



















57






















58


transferecircncia


















59



v Desmatamento

















60



b Paiacutes


d Tipo de DC

















61


















62







63




Coleta de geodados















64








Conversatildeo de


1125 Envelopes




1126 Pontos





1127 Poliacutegonos


65












designadas(612)

1128 Envelopes






1129 Pontos




66













Toacutepico e

nuacutemero do

requisito da

norma

Regras


Conversatildeo de







67

Toacutepico e

nuacutemero do

requisito da

norma

Regras




















68

Toacutepico e

nuacutemero do

requisito da

norma

Regras





designadas












designadas





certificada







69




















70






















71



longa








72





















73



















74


















75



















76













abordar













77


















78




79



80



163 515)




81














s Tipos de cultivo







82



















83

Nota








84




85



86















a auditoria





87










d


88


f Veja o


89



90



91
















92




Nota













93








vii Uso de insumos













de supervisatildeo








94


















95




auditoria














96



















97

















98



FPG


selecionados etc

10


selecionados etc

11


selecionados etc

12


selecionados etc

13











EC


99




















palma) etc


100











101























102








gerecircncia do DC






















103






















104



vii Pausas



















105

















106




















107









287 Identificar













108























109


















110





Nota










de auditoria




f Gecircnero


111





















112

















113














114





d Contrato

















115











entendam










116
















117





















118


















119




















120

















121
















122


Nota

















123

















124









pagamento)







pagamento


Pagamento do DS e





bull DS acordado









os dados incorretos


125













Requisito da

Norma


Para DCs em

grupo



Processo de



membros do grupo



documento










126

Requisito da

Norma




(322)



















127


Requisito da

Norma



e os reporta




pagamentordquo)



bull IS acordado
















128


Requisito da

Norma


331 -



investimento









Haveraacute apenas







uma NC





129






Poliacuteticas e


Auditorias de


Contratos de



Suprimentos


compartilhada

Registros do

pessoal do Sistema

de Gestatildeo




sociais no escopo



Registros de

treinamento








Auditorias de



130


Registros de

compra









Registros de venda






Auditorias de



131


Arquivos de

inspetores internos








Contratos com

membros do grupo






Siga o




agriacutecola






132



sanccedilotildees



produtores



Auditorias de







133
















134







no DC



entrevistados




de entrevistas em

grupo



verificados






11-50 9 6 1 grupo de 3 9

51-100 15 7 1 grupo de 3

1 grupo de 5 12

101-250 20 10 2 grupos de 5 15

251-500 32 12

2 grupos de 3


18


3 grupos de 5

20

1501-4000 50 18 1 grupo de 3


25



Nota Confirme o


135



136














especiacutefico


seguintes elementos






137










entrevistas de


de trabalhadores



Prazos




auditoria








138


















139

















i Trabalho Infantil





140










parte interessada








141

















142












gerencial











143


















144




















145



e cesta baacutesica





pelo empregador)















146


















147

















vi Benefiacutecios





148

















ou 55)


149








d Idade da moradia



47 A amostra eacute









57 da Norma


150


moram na casa


















151



















152


















153


154

















155






internas do DC)









156











157














158




















159














de geodadosrdquo)



160







161




162











163
















164


fazendas admitidas







165



















166














167






















168





















169






















170






171



















172




















173




















174












Nota





175


Permissatildeo do










auditoria





Auditoria








Alinhamento do

volume certificado








176




















4


























5



































6





durante um ciclo




Regras de Auditoria


entrevistas





a) Desmatamento

b) Rastreabilidade




























FR Fator de Risco









Parte 2





7


















aplicaacuteveis





Documentos externos





gestatildeo



Ocupacional










8

















9


Objetivos






Aplicabilidade











10



11



especiacutefico




a Cultivos

b Atividades




f Risco




a Chili

b Cacau

c Coco

d Cafeacute

e Flores de corte


12

f Frutas






j Pimenta

k Chaacute




Alliance e a EC







13

c Armazenagem



f Rotulagem

g Venda em varejo


a Fazendas


c Locais

d Subcontratados3









14












15







mandatoacuteria






requisito









medidor








16






















17












18









volume anual



agriacutecola8





19


aplicaacuteveis na

Norma


no Escopo

1 Grupo de Fazendas





Certificado

de grupo

Produccedilatildeo


escopo






3 Multi-fazenda





4 Local individual



de Suprimentos

Apenas Cadeia de

Suprimento

5 Multi-local



Requisitos


Apenas





20


















21


















a Aacutefrica




e EUA e Canadaacute



22













um ou mais DCs









23














24








25











Niacutevel de





Alliance


Alliance


uma EC


Alliance


uma EC


uma EC









26




abaixo








27


















28








29








O DC

2





O DC




A Rainforest

Alliance






O DC


30












O DC







O DC


31







O DC + A EC






O DC




O DC


32









A EC







Todos os DCs







O DC


33









12121213121

41215


Agriacutecola
















A EC


34











A EC


35








A EC





O DC



A EC




A EC



36



















A EC




A

Rainforest Alliance


37







38



39



Tipos de auditorias




em




Auditoria de






Conformidade









Conformidade





40




em

Auditoria de





Conformidade









Certificadoras





Certificadoras


41




em

















42





















43





















44














auditoria







45









vendas realizadas













46

Auditoria Surpresa






















47

















16 EXTENSOtildeES


etc


48






















49



membros do grupo




















50



processamento












concedida








51

















23Por exemplo




52


















53


















54

















55





Suspensatildeo








28 Exemplos incluem





56



















57






















58


transferecircncia


















59



v Desmatamento

















60



b Paiacutes


d Tipo de DC

















61


















62







63




Coleta de geodados















64








Conversatildeo de


1125 Envelopes




1126 Pontos





1127 Poliacutegonos


65












designadas(612)

1128 Envelopes






1129 Pontos




66













Toacutepico e

nuacutemero do

requisito da

norma

Regras


Conversatildeo de







67

Toacutepico e

nuacutemero do

requisito da

norma

Regras




















68

Toacutepico e

nuacutemero do

requisito da

norma

Regras





designadas












designadas





certificada







69




















70






















71



longa








72





















73



















74


















75



















76













abordar













77


















78




79



80



163 515)




81














s Tipos de cultivo







82



















83

Nota








84




85



86















a auditoria





87










d


88


f Veja o


89



90



91
















92




Nota













93








vii Uso de insumos













de supervisatildeo








94


















95




auditoria














96



















97

















98



FPG


selecionados etc

10


selecionados etc

11


selecionados etc

12


selecionados etc

13











EC


99




















palma) etc


100











101























102








gerecircncia do DC






















103






















104



vii Pausas



















105

















106




















107









287 Identificar













108























109


















110





Nota










de auditoria




f Gecircnero


111





















112

















113














114





d Contrato

















115











entendam










116
















117





















118


















119




















120

















121
















122


Nota

















123

















124









pagamento)







pagamento


Pagamento do DS e





bull DS acordado









os dados incorretos


125













Requisito da

Norma


Para DCs em

grupo



Processo de



membros do grupo



documento










126

Requisito da

Norma




(322)



















127


Requisito da

Norma



e os reporta




pagamentordquo)



bull IS acordado
















128


Requisito da

Norma


331 -



investimento









Haveraacute apenas







uma NC





129






Poliacuteticas e


Auditorias de


Contratos de



Suprimentos


compartilhada

Registros do

pessoal do Sistema

de Gestatildeo




sociais no escopo



Registros de

treinamento








Auditorias de



130


Registros de

compra









Registros de venda






Auditorias de



131


Arquivos de

inspetores internos








Contratos com

membros do grupo






Siga o




agriacutecola






132



sanccedilotildees



produtores



Auditorias de







133
















134







no DC



entrevistados




de entrevistas em

grupo



verificados






11-50 9 6 1 grupo de 3 9

51-100 15 7 1 grupo de 3

1 grupo de 5 12

101-250 20 10 2 grupos de 5 15

251-500 32 12

2 grupos de 3


18


3 grupos de 5

20

1501-4000 50 18 1 grupo de 3


25



Nota Confirme o


135



136














especiacutefico


seguintes elementos






137










entrevistas de


de trabalhadores



Prazos




auditoria








138


















139

















i Trabalho Infantil





140










parte interessada








141

















142












gerencial











143


















144




















145



e cesta baacutesica





pelo empregador)















146


















147

















vi Benefiacutecios





148

















ou 55)


149








d Idade da moradia



47 A amostra eacute









57 da Norma


150


moram na casa


















151



















152


















153


154

















155






internas do DC)









156











157














158




















159














de geodadosrdquo)



160







161




162











163
















164


fazendas admitidas







165



















166














167






















168





















169






















170






171



















172




















173




















174












Nota





175


Permissatildeo do










auditoria





Auditoria








Alinhamento do

volume certificado








176




















5



































6





durante um ciclo




Regras de Auditoria


entrevistas





a) Desmatamento

b) Rastreabilidade




























FR Fator de Risco









Parte 2





7


















aplicaacuteveis





Documentos externos





gestatildeo



Ocupacional










8

















9


Objetivos






Aplicabilidade











10



11



especiacutefico




a Cultivos

b Atividades




f Risco




a Chili

b Cacau

c Coco

d Cafeacute

e Flores de corte


12

f Frutas






j Pimenta

k Chaacute




Alliance e a EC







13

c Armazenagem



f Rotulagem

g Venda em varejo


a Fazendas


c Locais

d Subcontratados3









14












15







mandatoacuteria






requisito









medidor








16






















17












18









volume anual



agriacutecola8





19


aplicaacuteveis na

Norma


no Escopo

1 Grupo de Fazendas





Certificado

de grupo

Produccedilatildeo


escopo






3 Multi-fazenda





4 Local individual



de Suprimentos

Apenas Cadeia de

Suprimento

5 Multi-local



Requisitos


Apenas





20


















21


















a Aacutefrica




e EUA e Canadaacute



22













um ou mais DCs









23














24








25











Niacutevel de





Alliance


Alliance


uma EC


Alliance


uma EC


uma EC









26




abaixo








27


















28








29








O DC

2





O DC




A Rainforest

Alliance






O DC


30












O DC







O DC


31







O DC + A EC






O DC




O DC


32









A EC







Todos os DCs







O DC


33









12121213121

41215


Agriacutecola
















A EC


34











A EC


35








A EC





O DC



A EC




A EC



36



















A EC




A

Rainforest Alliance


37







38



39



Tipos de auditorias




em




Auditoria de






Conformidade









Conformidade





40




em

Auditoria de





Conformidade









Certificadoras





Certificadoras


41




em

















42





















43





















44














auditoria







45









vendas realizadas













46

Auditoria Surpresa






















47

















16 EXTENSOtildeES


etc


48






















49



membros do grupo




















50



processamento












concedida








51

















23Por exemplo




52


















53


















54

















55





Suspensatildeo








28 Exemplos incluem





56



















57






















58


transferecircncia


















59



v Desmatamento

















60



b Paiacutes


d Tipo de DC

















61


















62







63




Coleta de geodados















64








Conversatildeo de


1125 Envelopes




1126 Pontos





1127 Poliacutegonos


65












designadas(612)

1128 Envelopes






1129 Pontos




66













Toacutepico e

nuacutemero do

requisito da

norma

Regras


Conversatildeo de







67

Toacutepico e

nuacutemero do

requisito da

norma

Regras




















68

Toacutepico e

nuacutemero do

requisito da

norma

Regras





designadas












designadas





certificada







69




















70






















71



longa








72





















73



















74


















75



















76













abordar













77


















78




79



80



163 515)




81














s Tipos de cultivo







82



















83

Nota








84




85



86















a auditoria





87










d


88


f Veja o


89



90



91
















92




Nota













93








vii Uso de insumos













de supervisatildeo








94


















95




auditoria














96



















97

















98



FPG


selecionados etc

10


selecionados etc

11


selecionados etc

12


selecionados etc

13











EC


99




















palma) etc


100











101























102








gerecircncia do DC






















103






















104



vii Pausas



















105

















106




















107









287 Identificar













108























109


















110





Nota










de auditoria




f Gecircnero


111





















112

















113














114





d Contrato

















115











entendam










116
















117





















118


















119




















120

















121
















122


Nota

















123

















124









pagamento)







pagamento


Pagamento do DS e





bull DS acordado









os dados incorretos


125













Requisito da

Norma


Para DCs em

grupo



Processo de



membros do grupo



documento










126

Requisito da

Norma




(322)



















127


Requisito da

Norma



e os reporta




pagamentordquo)



bull IS acordado
















128


Requisito da

Norma


331 -



investimento









Haveraacute apenas







uma NC





129






Poliacuteticas e


Auditorias de


Contratos de



Suprimentos


compartilhada

Registros do

pessoal do Sistema

de Gestatildeo




sociais no escopo



Registros de

treinamento








Auditorias de



130


Registros de

compra









Registros de venda






Auditorias de



131


Arquivos de

inspetores internos








Contratos com

membros do grupo






Siga o




agriacutecola






132



sanccedilotildees



produtores



Auditorias de







133
















134







no DC



entrevistados




de entrevistas em

grupo



verificados






11-50 9 6 1 grupo de 3 9

51-100 15 7 1 grupo de 3

1 grupo de 5 12

101-250 20 10 2 grupos de 5 15

251-500 32 12

2 grupos de 3


18


3 grupos de 5

20

1501-4000 50 18 1 grupo de 3


25



Nota Confirme o


135



136














especiacutefico


seguintes elementos






137










entrevistas de


de trabalhadores



Prazos




auditoria








138


















139

















i Trabalho Infantil





140










parte interessada








141

















142












gerencial











143


















144




















145



e cesta baacutesica





pelo empregador)















146


















147

















vi Benefiacutecios





148

















ou 55)


149








d Idade da moradia



47 A amostra eacute









57 da Norma


150


moram na casa


















151



















152


















153


154

















155






internas do DC)









156











157














158




















159














de geodadosrdquo)



160







161




162











163
















164


fazendas admitidas







165



















166














167






















168





















169






















170






171



















172




















173




















174












Nota





175


Permissatildeo do










auditoria





Auditoria








Alinhamento do

volume certificado








176



















regras de certificaÇÃo e auditoria 2020

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