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Processo de Contra-Ordenao n. 42/2008

Processo comum

Deciso

Ao abrigo do disposto nos artigos 408., n. 1 do Cdigo dos Valores Mobilirios

(CdVM), aprovado pelo Decreto-Lei 486/99, de 13 de Novembro, e 9., alnea p), do

Estatuto da Comisso do Mercado de Valores Mobilirios (CMVM), aprovado pelo

Decreto-Lei n. 473/99, de 8 de Novembro, o Conselho Directivo da CMVM fez seguir

o presente processo de contra-ordenao contra:

Jorge Manuel Jardim Gonalves, titular do bilhete de identidade n. xxx, emitido

pelos SIC de xxx, em xxx, com residncia na xxx (tambm nomeado como Jardim

Gonalves ou JG); (fls. 13667-13671)

Filipe de Jesus Pinhal, titular do bilhete de identidade n. xxx, emitido pelos SIC de

xxx, em xxx, com residncia na xxx (tambm nomeado como Filipe Pinhal ou FP);

(fls. 13667-13671)

Antnio Manuel de Seabra e Melo Rodrigues, titular do bilhete de identidade n. xxx,

emitido pelos SIC de xxx, em xxx, com residncia na xxx (tambm nomeado como

Antnio Rodrigues ou AR); (fls. 13667-13671)

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Christopher de Beck, titular do bilhete de identidade n. xxx, emitido pelos SIC de

xxx, em xxx, com residncia no xxx (tambm nomeado como CB); (fls. 13667-13671)

Antnio Manuel Pereira Caldas de Castro Henriques, titular do bilhete de identidade

n. xxx, emitido pelos SIC de xxx, em xxx, com residncia na xxx (tambm nomeado

como Antnio Castro Henriques ou CH); (fls. 13667-13671)

Alpio Barrosa Pereira Dias, titular do bilhete de identidade n. xxx, emitido pelos SIC

do xxx, em xxx, com residncia na xxx (tambm nomeado como Alpio Dias ou AD);

(fls. 13667-13671)

Paulo Jorge de Assuno Rodrigues Teixeira Pinto, titular do bilhete de identidade

n. xxx, emitido pelos SIC de xxx, em xxx, com residncia na xxx (tambm nomeado

como Paulo Teixeira Pinto ou PTP); (fls. 13667-13671)

Arguido A., titular do bilhete de identidade n. xxx, emitido pelos SIC de xxx, em xxx,

que teve residncia na xxx; (fls. 22372-22373, 13667-13671)

Miguel Pedro Loureno Magalhes Duarte, titular do bilhete de identidade n. xxx,

emitido pelos SIC de xxx, em xxx, com domiclio profissional na xxx (tambm

nomeado como Miguel Magalhes Duarte ou MMD); (fls. 13667-13671)

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Lus Manuel Neto Gomes, titular do bilhete de identidade n. xxx, emitido pelos SIC

de xxx, em xxx, com domiclio xxx (tambm nomeado como Lus Gomes ou LG); (fls.

13667-13671)

e

Arguido B., titular do bilhete de identidade n. xxx, emitido pelos SIC de xxx, em xxx,

com residncia na xxx; (fls. 13667-13671)

nos termos e com os fundamentos seguintes,

Ttulo I ACUSAO

1. A Acusao deduzida, que integra 7 (sete) Anexos, consta de fls. 13689-13867

dos autos (a qual se d por integralmente reproduzida).

Ttulo II DAS CONTESTAES E RESTANTE TRAMITAO PROCESSUAL

1. Os arguidos foram notificados da Acusao (fls. 13868-13689, 14233-14285,

14298).

2. A CMVM na Acusao fixou em 20 dias teis o prazo para o exerccio do direito de

defesa (nos termos do artigo 50. do Decreto-Lei n. 433/82, de 27 de Outubro

Regime Geral das Contra-Ordenaes, doravante RGCORD).

3. Os arguidos Jardim Gonalves, Filipe Pinhal, Antnio Castro Henriques, Miguel

Magalhes Duarte e Christopher de Beck requereram, ao Conselho Directivo da

CMVM a prorrogao do prazo para apresentao da contestao (fls. 14322-

14327, 14290-14292, 14351-14366, 14401-14402, 14406-14407).

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4. O Conselho Directivo da CMVM deliberou prorrogar o prazo para apresentao da

contestao em 15 dias teis (fls. 14415-14734).

5. Os arguidos apresentaram as suas contestaes nos seguintes termos:

a) Em 6 de Maro de 2009 foi apresentada a Contestao do arguido Jardim

Gonalves (fls. 15247-15575), que conclui nos seguintes termos (fls. 15510):

(i) Devem as nulidades do processo e da acusao deduzidas ser julgadas

totalmente procedentes por provadas, com as legais consequncias,

designadamente com a anulao de todo o processado; Caso assim se

no entenda e sem conceder,

(ii) Deve a acusao ser julgada totalmente improcedente, determinando-se

em consequncia, o arquivamento dos autos.

b) Em 6 de Maro de 2009 foi apresentada a Contestao do arguido Filipe de

Jesus Pinhal (fls. 15576-15680).

c) Em 6 de Maro de 2009 foi apresentada a Contestao do arguido Antnio

Rodrigues (fls. 15681-15987), que conclui nos seguintes termos (fls. 15979):

O presente processo deve ser considerado inexistente ou, em alternativa,

nulo, com as legais consequncias.

Em qualquer caso a acusao deve ser considerada nula, com as legais

consequncias.

Caso assim se no entenda, ento deve o arguido ser absolvido de todas as

acusaes, com as legais consequncias.

d) Em 6 de Maro de 2009 foi apresentada a Contestao do arguido Christopher

de Beck (fls. 15988-16146), que conclui nos seguintes termos (fls. 16084):

Em face do exposto, quer porque o arguido no praticou as condutas ilcitas

que lhe so imputadas pela Acusao, quer pelas razes de Direito invocadas,

a deciso relativamente ao arguido s pode ser a de arquivamento do

processo.

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e) Em 6 de Maro de 2009 foi apresentada a Contestao do arguido Antnio

Castro Henriques (fls. 16147-17220), que conclui nos seguintes termos

(fls.16276):

Termos em que devem proceder as nulidades invocadas e ser consideradas

todas as questes prvias suscitadas, com as devidas consequncias legais e,

em qualquer caso, deve o presente processo ser arquivado por o aqui

Arguido no ter praticado os ilcitos que a CMVM lhe imputa.

f) Em 6 de Maro de 2009 foi apresentada a Contestao do arguido Alpio Dias

(fls. 17221-17472), que conclui nos seguintes termos (fls. 17401):

Em face do exposto, quer porque o arguido no praticou as condutas que a

Acusao lhe imputa de modo conclusivo, quer pelas razes de direito

apresentadas, s uma deciso far JUSTIA: o arquivamento do presente

processo de contra-ordenao.

g) Em 6 de Maro de 2009 foi apresentada a Contestao do arguido Paulo

Teixeira Pinto (fls. 17473-17554), que conclui nos seguintes termos

(fls.17549):

Em face do exposto, quer porque o arguido no praticou as condutas que a

Acusao lhe imputa de modo conclusivo, quer pelas razes de direito

apresentadas, a deciso relativa ao arguido s pode ser a de arquivamento

do processo.

h) Em 6 de Maro de 2009 foi apresentada a Contestao do arguido A. (fls.

17555-17636), que conclui nos seguintes termos (fls. 17584):

Nestes termos, e nos demais de direito aplicveis, requer-se seja a presente

Oposio julgada procedente por provada, e, consequentemente, seja a

acusao infirmada e determinado o imediato arquivamento dos autos no

que ao Arguido diz respeito.

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i) Em 6 de Maro de 2009 foi apresentada a Contestao do arguido Miguel

Magalhes Duarte (fls. 17637-17748), que conclui nos seguintes termos

(fls.17732):

Por todo o exposto, est-se certo que a CMVM, que se pauta por critrios de

objectividade e de legalidade, no deixar de reconhecer a improcedncia da

Acusao deduzida contra Miguel Magalhes Duarte e portanto no o

condenar por nenhuma das quatro contra-ordenaes que lhe foram

imputadas.

j) Em 6 de Maro de 2009 foi apresentada a Contestao do arguido Lus Gomes

(fls. 17749-17784), que conclui nos seguintes termos (fls. 17783):

Termos em que deve ser reconhecida e declarada a nulidade de todo o

processado, e se assim no for decidido, deve a acusao deduzida contra o

arguido Lus Manuel Neto Gomes, ora contestante, ser considerada nula, e se

ainda assim no for decidido deve ser julgada improcedente a acusao e o

processo arquivado.

k) Em 6 de Maro de 2009 foi apresentada a Contestao do Arguido B.

(fls.17785-17889), que conclui nos seguintes termos (fls. 17876):

Termos em que recebida e apreciada a presente defesa, dever a Acusao

improceder e, em consequncia, serem arquivados os presentes autos de

contra-ordenao quanto a [Arguido B.] com as demais consequncias legais,

nomeadamente a absolvio de [Arguido B.].

Ttulo III DA PROVA

1. Foi junta com as contestaes prova documental:

a) O arguido Jardim Gonalves juntou os documentos constantes a fls. 15513-

15575.

b) O arguido Filipe Pinhal no juntou prova documental;

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c) O arguido Antnio Rodrigues juntou os documentos constantes a fls. 15985

15986;

d) O arguido Christopher de Beck juntou os documentos constantes a fls. 16093-

16146;

e) O arguido Antnio Castro Henriques juntou os documentos constantes a fls.

16277-17220. A 16/03/2009 requereu a substituio dos documentos n.s 6

(extractos das sociedades offshore Sherwell, Hendry e Sevendale e extractos

do BCP SFE dirigidos ao BCP Diviso de Custdia Internacional fls.

16304-16311) e 9 (documentos de prestao de contas do BCP referentes ao

exerccio de 1997) juntos contestao pelos documentos juntos ao

requerimento (Parecer do Doutor Diogo Leite de Campos que tem como

consulente o Doutor Jos Alberto Tavares Moreira e os documentos de

prestao de contas do BCP referentes ao exerccio de 1998) (fls. 17957-

18020) atento o princpio da busca da verdade material do-se por juntos

todos os documentos e tem-se em conta a numerao dos documentos

requerida;

f) O arguido Alpio Dias juntou os docu