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1 de dezembro de 2010

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Poltica sobre Sustentabilidade Socioambiental V2

Seo 1: Finalidade desta Poltica

1. A IFC empenha-se em obter resultados de desenvolvimento nas atividades que apoia nos

pases em desenvolvimento. Essas atividades incluem (i) investimentos financiados diretamentepela IFC; (ii) investimentos implementados por meio de intermedirios financeiros (IFs) ougerenciados pela Empresa de Gesto de Ativos da IFC ou qualquer outra subsidiria da IFC, bemcomo investimentos financiados no todo ou em parte pelos doadores; e (iii) servios de consultoria.A IFC acredita que um importante componente para a obteno de resultados positivos para odesenvolvimento a sustentabilidade socioambiental dessas atividades, que a IFC busca e esperaobter com a aplicao desta Poltica de Sustentabilidade Socioambiental (a Poltica deSustentabilidade ou a Poltica), um conjunto abrangente de padres de desempenhosocioambientais.

2. Por meio desta Poltica, a IFC coloca em prtica seus compromissos de sustentabilidadesocioambiental. Esses compromissos so baseados na misso e no mandato da IFC, conformeapresentado na Seo 2 desta Poltica. Traduzir esses compromissos em resultados de sucessodepende de esforos conjuntos da IFC, seus clientes e, em muitos casos, de terceiros. Emconformidade com esses compromissos, a IFC realiza as aes descritas na Seo 3 desta Poltica,incluindo sua responsabilidade para conduzir a devida diligncia socioambiental de atividadespropostas para seu apoio.

3. Entre as atividades apoiadas e financiadas pela IFC esto uma ampla srie de produtos deinvestimento e de consultoria. Produtos de durao mais longa incluem (i) emprstimos diretos aempresas do setor privado (inclusive financiamento corporativo e de projetos); (ii) emprstimos avrios tipos de IFs, fundos e linhas de crdito; (iii) participao minoritria no capital de empresas(inclusive instituies financeiras); e (iv) mecanismos de garantia, financiamento municipal einvestimentos de sua Companhia de Administrao de Ativos e qualquer outra subsidiria da IFC.Os produtos de durao mais curta incluem emprstimos e garantias de curto prazo e produtos definanciamento mercantil, com vencimentos de at trs anos. Produtos de investimentos queapresentam riscos socioambientais de moderado a alto,1 ou potencial para impactossocioambientais negativos2

esto sujeitos aos requisitos dos Padres de Desempenho.

4. Produtos de consultoria incluem consultoria tcnica, financeira e/ou normativa, estruturao deprojetos, alm de treinamento para empresas, indstrias e governos. Cada atividade de consultoria diferente no foco e no escopo. Uma atividade de consultoria prestada aos clientes do governopode incluir consultoria sobre como melhorar o clima de investimentos ou como estruturar parceriaspblico-privadas negociveis, enquanto a consultoria para firmas e instituies financeiras podeajud-las a acentuar sua margem competitiva, melhorar a governana corporativa ou ajud-las a setornarem mais sustentveis. No escopo de uma atividade de consultoria acordada, toda consultoriae treinamento estaro de acordo com os Padres de Desempenho.

5. Os padres de desempenho consistem no seguinte:Padro de desempenho 1: Avaliao e Gesto de Riscos e Impactos SocioambientaisPadro de desempenho 2: Condies de Emprego e Trabalho

1 O risco socioambiental indica uma combinao de probabilidade ou frequncia de determinada ocorrncia deriscos e gravidade de impactos resultantes dessa ocorrncia.2 Os impactos socioambientais indicam qualquer mudana potencial no ambiente fsico, natural e cultural dacomunidade ao redor, ou na sade da comunidade ou dos trabalhadores, como resultado direto da atividadeempresarial a ser apoiada e inclui dimenses de direitos trabalhistas e humanos.


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Padro de desempenho 3: Eficincia de Recursos e Preveno da PoluioPadro de desempenho 4: Sade e Segurana da ComunidadePadro de desempenho 5: Aquisio de Terra e Reassentamento Involuntrio

Padro de desempenho 6: Preservao da Biodiversidade e Gesto Sustentvel dos RecursosNaturaisPadro de desempenho 7: Povos IndgenasPadro de desempenho 8: Patrimnio Cultural

6. Esses Padres de Desempenho so documentos essenciais que ajudam os clientes da IFC agerir e melhorar seu desempenho socioambiental por meio de uma abordagem baseada em riscos eresultados. Os resultados desejados so descritos nos objetivos de cada Padro de Desempenho,seguidos de requisitos especficos que ajudam os clientes a atingir tais resultados, por meios quesejam apropriados para a natureza e as dimenses da atividade empresarial e proporcionais aonvel de riscos e/ou impactos socioambientais imprescindvel para o propsito de evitar impactosadversos sobre os trabalhadores, as comunidades e o meio ambiente ou, no sendo possvel evit-los, ento minimiz-los, restaur-los ou compens-los/neutraliz-los pelos impactos, conforme sejaapropriado. A IFC acredita que os Padres de Desempenho proporcionam tambm uma slida basesobre a qual os clientes podem fomentar a sustentabilidade geral de suas operaes, identificarnovas oportunidades de crescimento de seu negcio e fortalecer sua vantagem competitiva nomercado.

7. Embora o gerenciamento dos riscos e impactos socioambientais de forma compatvel com osPadres de Desempenho seja responsabilidade do cliente, a IFC procura assegurar, mediantemonitoramento e superviso, que as atividades empresariais que financia sejam implementadas deacordo com os requisitos dos Padres de Desempenho. Por esse motivo, o resultado da devidadiligncia socioambiental da IFC sobre uma atividade empresarial proposta um fator importante nasua deciso de investimento e determinar o escopo das condies socioambientais dofinanciamento da Corporao. Ao aderir a essa poltica, a IFC procura (i) aumentar a previsibilidade,transparncia e prestao de contas de seus atos e tomada de decises; (ii) ajudar os clientes agerir seus riscos e impactos socioambientais e; melhorar seu desempenho; e (iii) fortalecerresultados positivos para o desenvolvimento no tema.

Seo 2: Compromissos da IFC

8. A misso da IFC combater a pobreza para obter resultados duradouros e ajudar as pessoas aajudarem a si mesmas e o meio ambiente fornecendo recursos, compartilhando conhecimentos,fortalecendo a capacidade institucional e formando parcerias nos setores pblico e privado. A IFCacredita que o crescimento econmico slido, fundamentado em um investimento privadosustentvel, crucial para a reduo da pobreza.

9. Essencias para a misso de desenvolvimento da IFC so seus esforos para levar a cabo

atividades de investimento e servios de consultoria com a inteno de no causar dano a pessoase ao meio ambiente e de obter resultados de desenvolvimento positivos. A IFC est empenhada emassegurar que os custos do desenvolvimento econmico no recaiam desproporcionalmente sobreaqueles que so pobres e vulnerveis, que o meio ambiente no seja degradado no processo e queos recursos naturais renovveis sejam geridos em forma sustentvel. A IFC acredita que reuniesregulares do cliente com as partes interessadas sobre assuntos que os afetem diretamentedesempenha um papel importante na reduo ou evaso de riscos e impactos sobre pessoas e omeio ambiente. A IFC tambm reconhece a importncia de apoiar iniciativas de transformao domercado no mbito setorial que sejam coerentes com objetivos de desenvolvimento sustentveis.


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10. A IFC reconhece que os impactos da mudana climtica podem impedir o bem-estar econmicoe social e esforos de desenvolvimento. Reconhece tambm a importncia da funo do setor

privado na reduo das emisses de gases de efeito estufa (GEE), assim como na adaptao paraimpactos da mudana climtica. A IFC est comprometida com o apoio do desenvolvimentoeconmico com baixo carbono como dimenso de uma abordagem equilibrada para apoiar o acessoa servios energticos modernos, limpos e confiveis. A IFC segue esse objetivo por meio do uso edesenvolvimento de produtos, instrumentos e mercados e servios de consultoria relevantes, etambm pela adoo de tecnologias, processos, prticas e produtos novos e apropriados nasatividades que apoia. A IFC tambm reconhece a importncia de servios de ecossistema e suafuno na mitigao da mudana climtica, assim como a adaptao. Est comprometido emminimizar os impactos relacionados a atividades empresariais em reas que forneam essesservios. A IFC tambm acredita que o setor privado precisa implementar medidas apropriadas deadaptao climtica que garantam a sustentabilidade financeira e socioambiental de seusinvestimentos diante dos impactos climticos potenciais. A IFC, em seus esforos para apoiarcompromissos relacionados ao clima, aproveitar sua experincia em eficincia energtica,produo mais limpa, energia renovvel, assim como no desenvolvimento de ferramentas deavaliao de riscos de mudana climtica e contabilizao de gases do efeito estufa, para produzirinstrumentos e desenvolver prticas que ajudem seus clientes a avaliar os riscos climticos e asoportunidades em suas decises de investimentos.3 11. A IFC reconhece a responsabilidade do setor privado de respeitar os direitos humanos. Emborafique bem entendido que cabe aos estados o dever primrio de proteger os direitos humanos, asempresas cumprem sua responsabilidade com relao a tais direitos realizando devidas dilignciaspara identificar riscos adversos aos direitos humanos e evitando ou equacionando-osadequadamente. Assumir essa responsabilidade implica a criao de acesso a um mecanismoeficiente de reclamao que possa facilitar a identificao j no incio e a pronta correo paraaqueles que acreditem terem sido prejudicados pelas aes de uma empresa. Os Padres deDesempenho da IFC apoiam essa responsabilidade do setor privado. Cada padro de desempenhotem elementos relacionados a questes de direitos humanos que a empresa pode enfrentar nocurso de suas operaes. A IFC demonstra seu compromisso de respeitar os direitos humanos pormeio de suadevida diligncia do nvel e da qualidade do processo de identificao de riscos eimpactos realizado por seus clientes conforme os requisitos dos Padres de Desempenho,informados por pas, setor e conhecimento do patrocinador.

12. A IFC acredita que as mulheres tm um papel decisivo na efetivao bem fundada docrescimento econmico e da reduo da pobreza. A mulher parte essencial do desenvolvimentodo setor privado. A IFC espera que seus clientes minimizem os riscos das atividades comerciaisrelativos a gnero e impactos diferenciados no intencionais a gnero. Reconhecendo que asmulheres muitas vezes so impedidas de realizar seu potencial econmico devido desigualdadede gnero, a IFC est comprometida com a criao de oportunidades para mulheres mediante

atividades de financiamento, bem como actividades de consultoria.13. A IFC procura fornecer informaes precisas e oportunas sobre suas atividades de investimentoe consultoria, bem como informaes institucionais mais gerais de acordo com sua Poltica deAcesso Informao. A IFC tambm reconhece a importncia da divulgao de informaes comomeio de gerenciar os riscos de governana, especialmente em atividades empresariais dasindstrias extrativas.

3 A Poltica de Sustentabilidade visa a operacionalizar a "Estrutura Estratgica de Desenvolvimento e MudanaClimtica" do Grupo Banco Mundial 2008.


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14. A fim de cumprir sua misso e seus compromissos, a IFC se empenha em colaborar comclientes que identifiquem e administrem riscos socioambientais e que busquem oportunidades e

resultados socioambientais em suas atividades comerciais, visando a melhorar continuamente seudesempenho em sustentabilidade. A IFC reconhece a relao entre uma cultura forte de integridadee governana corporativas e desempenho sustentvel, e que a gerncia e o conselho administrativode uma empresa desempenham papis importantes no gerenciamento do controle de riscos e docrescimento sustentvel. A IFC acredita que esse enfoque ajuda a promover a sustentabilidadefinanceira, socioambiental de investimentos e fortalece a confiana do pblico em suas operaes.

15. A IFC reconhece a importncia da capacitao de questes de sustentabilidade. Por meio dedeterminados produtos de servios de consultoria, a IFC fornece consultoria em sustentabilidadesocioambiental e promove a adoo setorial de modelos empresariais que sejam rentveis e bonspara o desenvolvimento socioambiental. As atividades nessa rea incluem atualmente: (i) tratar damudana climtica; (ii) impulsionar a mo de obra e o capital social; e (iii) evitar a perda debiodiversidade. A IFC presta consultoria aos clientes sobre melhoria de seus processos industriais,reduo do consumo de energia, gua e matria prima, melhoria do desempenho e da produtividadedos empregados e formulao de padres socioambientais para o setor privado. Atingir essespadres faz com que uma empresa consiga reduzir riscos, ganhar acesso aos mercados, usarrecursos mais eficientemente, fortalecer a segurana da cadeia de suprimento e aumentar o valor desuas marcas.

16. A IFC assumiu o compromisso de gerenciar as pegadas de carbono associadas s suasoperaes internas. Com seu Programa Pegada de Carbono Corporativa, a IFC torna asustentabilidade uma parte integral de seu trabalho dirio nos escritrios da IFC no mundo inteiro, emelhora continuamente o desempenho ambiental e suas operaes empresariais internas. Essecompromisso inclui a busca por melhores prticas na gesto socioambiental com o objetivo de obterneutralidade de carbono em suas operaes empresariais internas globais e para fornecer umacontribuio positiva para comunidades locais por meio de esforos de extenso comunitria. A IFCconscientiza os funcionrios sobre seu papel no cumprimento desse compromisso e nas questesrelevantes de sustentabilidade e divulga interna e externamente relatrios a respeito das realizaesdo programa Pegada.

17. Finalmente, a IFC est comprometida em fornecer notificao aos pases potencialmenteafetados pelos efeitos transfronteirios de atividades do projeto proposto, para ajud-los adeterminar se o projeto proposto tem possibilidade de causar efeitos adversos mediante poluioatmosfrica ou privao de gua de bacias internacionais ou poluio dessas guas.

Seo 3: Papis e Responsabilidades da IFC

18. Nos termos desta Poltica, a IFC assume vrios papis e responsabilidades. Com respeito aqualquer atividade especfica, o nvel de envolvimento da IFC determinado pela natureza e escopodo investimento proposto ou atividade de consultoria, assim como as circunstncias especficas dacolaborao e a relao com o cliente. A IFC avalia os riscos e impactos do investimento propostoou da atividade de consultoria; se esse investimento ou atividade de consultoria contribui para odesenvolvimento do pas anfitrio e de que modo, bem como se contribui para beneficiaramplamente seus grupos interessados relevantes em termos econmicos, sociais e/ou ambientais.H vrios tipos de atividades que a IFC no apoia, seja por meio de investimentos ou servios deconsultoria. Essas atividades so definidas na Lista de Excluso da IFC.


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Devida Diligncia Socioambiental

19. A devida diligncia socioambiental aplica-se a todas as atividades de investimento da IFC.Abordagem Geral das Atividades de Investimento

20. A devida diligncia socioambiental da IFC est integrada sua devida diligncia geral sobre aatividade empresarial em anlise, inclusive a reviso dos riscos financeiros e reputao. Para oinvestimento proposto, a IFC avalia os custos e benefcios das atividades empresariais propostas earticula suas razes e condies especficas daatividade proposta. Estas so comunicadas Diretoria da IFC quando o projeto submetido a sua aprovao.

21. A IFC financiar somente atividades empresariais que espera que atendam aos requisitos dosPadres de Desempenho dentro de um perodo de tempo razovel. Demoras persistentes nopreenchimento desses requisitos podem levar perda do apoio financeiro da IFC.

22. Por vezes, a capacidade do cliente de obter resultados socioambientais compatveis com osPadres de Desempenho depender de atividades de terceiros. Um terceiro pode ser um rgo dogoverno como entidade reguladora ou parte do contrato, um empreiteiro ou fornecedor com o qualhaja substancial envolvimento da atividade empresarial ou o operador de uma entidade associada(conforme definio no Padro de Desempenho 1). A IFC, como parte de seu prprio processo dedevida diligncia, analisar a identificao pelo cliente de riscos de terceiros e determinar se taisriscos so controlveis e, se forem, em que condies , a fim de gerar resultados compatveiscom os Padres de Desempenho. Certos riscos, podem exigir que a IFC se negue a financiar aatividade empresarial.

23. Os contratos legais da IFC referentes ao financiamento das atividades de clientes incluemdisposies especficas que o cliente se compromete a observar. Essas disposies incluem aobservncia dos requisitos dos Padres de Desempenho aplicveis e condies especficas doprojeto, tais como planos de ao, bem como disposies pertinentes informao socioambiental e

s visitas de superviso pelo pessoal ou por representantes da IFC, conforme apropriado. Caso ocliente no cumpra seus compromissos socioambientais expressos no contrato legal, a IFC o auxilia,na medida do possvel, a voltar situao de conformidade e, se o cliente deixar de restabeleceressa situao, a IFC exercer seus direitos e medidas, conforme apropriado.

24. A devida diligncia socioambiental da IFC apropriada para a natureza, as dimenses e oestgio da atividade empresarial, e proporcional ao nvel de riscos e impactos socioambientais. AIFC conduz a devida diligncia de todos os novos investimentos diretos que estejam sendoconsiderados para seu financiamento, quer se trate da fase de planificao, construo ouoperao. Quando o uso proposto dos recursos financeiros no estiver inteiramente definido nomomento da devida diligncia, o mbito da devida diligncia socioambiental pode ser ampliado paraoutras atividades empresariais do cliente, como parte das consideraes da IFC sobre gesto de

riscos. Quando a atividade empresarial estiver associada a impactos socioambientais histricossignificativos, inclusive os causados por outros, a IFC auxilia seu cliente a determinar possveismedidas corretivas.

Investimentos Diretos

25. A oportunidade do investimento da IFC em relao atividade empresarial do cliente varia deuma transao para outra. Muitas vezes, o envolvimento da IFC ocorre bem depois de serconcebida a atividade empresarial, com o local selecionado e a preparao do terreno iniciada. AIFC analisar o sistema de gesto socioambiental e as prticas de gesto de risco j implantados,bem como a avaliao socioambiental e de participao da comunidade realizada pelo cliente e/ou


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por um terceiro, antes do investimento ser considerado pela IFC. Quando o envolvimento da IFCocorre nas etapas iniciais da formulao das atividades empresariais, a Corporao pode apoiar ocliente de forma mais eficaz na previso e equacionamento de riscos e impactos especficos e na

identificao de oportunidades, bem como na sua gesto, por toda a durao do investimento.26. Em geral, a devida diligncia socioambiental inclui os seguintes componentes-chave: (i) anlisede todas as informaes, registros e documentao disponveis relacionados com os riscos eimpactos socioambientais da atividade empresarial; (ii) realizao de inspees no local eentrevistas com os funcionrios do cliente e partes interessadas relevantes, quando apropriado;(iii) anlise do desempenho socioambiental da atividade empresarial em relao aos requisitos dosPadres de Desempenho e s disposies das Diretrizes Ambientais, Sanitrias e de Segurana doGrupo Banco Mundial; e (iv) identificao de quaisquer lacunas relacionadas a elas e medidas eaes adicionais correspondentes alm daquelas identificadas pelas prticas de gesto em uso pelocliente. Para assegurar que a atividade empresarial cumpra os Padres de Desempenho, a IFCtorna essas medidas e aes complementares (plano de ao complementar) condiesnecessrias do investimento da IFC. Para prosseguir com o investimento, a IFC espera que o clienterevise e atualize de modo adequado quaisquer planos de ao socioambientais que possam ocorrerpara incluir essas medidas e aes complementares.

27. Em casos de atividades empresariais com uso definido de fundos e pegadas socioambientaisclaramente definidas, os requisitos da IFC em relao gesto socioambiental sero limitados satividades empresariais financiadas por recursos financeiros fornecidos pela IFC. Contudo, a IFCencorajar seus clientes a gerirem riscos socioambientais em todas as suas operaes.

28. Quando a atividade empresarial a ser financiada tiver probabilidade de gerar impactos adversospotencialmente significativos em comunidades afetadas ou povos indgenas, a IFC espera que ocliente entre num processo de Consulta e Participao Informada (ICP).4 Nesses casos, por meio desua prpria investigao, a IFC assegura-se de que a participao da comunidade do cliente umdos tipos que envolve ICP e no estgio inicial, alm de permitir a participao informada dascomunidades afetadas, levando a um apoio amplo da comunidade atividade empresarial dentrodessas comunidades, antes de apresentar o projeto para aprovao por parte da Diretoria da IFC. Oapoio amplo da comunidade uma coleta de expresses por parte das comunidades afetadas, pormeio de indivduos ou seus representantes reconhecidos, em apoio atividade empresarialproposta. Pode haver um amplo apoio comunitrio (AAC) mesmo que alguns indivduos ou gruposse oponham atividade empresarial.5

Aps a aprovao da atividade empresarial pela Diretoria, aIFC continuar a monitorar o processo de participao comunitria do cliente como parte dasuperviso de sua carteira.

29. Alm disso, quando uma atividade empresarial proposta aciona o requisito do Padro deDesempenho 7 de Consulta Livre, Prvia e Informada (CLPI), a IFC executar uma anlise profundado processo realizado pelo cliente como parte da devida diligncia socioambiental.

30. A IFC est comprometida em apoiar o mercado capital sustentvel e o desenvolvimento dosetor financeiro. Para esse fim, a IFC desenvolveu um programa significativo de investimentosindiretos que implementado por meio de IFs. Por meio desse programa, a IFC ajuda a fortalecer

Investimentos Por Meio de Intermedirios Financeiros

4 De acordo com o Padro de Desempenho 1.5 A metodologia da IFC para determinar o AAC est includa no Procedimento de Anlise Socioambiental(http://www.ifc.org/ifcext/sustainability.nsf/AttachmentsByTitle/pol_ESRP2009/$FILE/ESRP2009.pdf).
http://www.ifc.org/ifcext/sustainability.nsf/AttachmentsByTitle/pol_ESRP2009/$FILE/ESRP2009.pdfhttp://www.ifc.org/ifcext/sustainability.nsf/AttachmentsByTitle/pol_ESRP2009/$FILE/ESRP2009.pdfhttp://www.ifc.org/ifcext/sustainability.nsf/AttachmentsByTitle/pol_ESRP2009/$FILE/ESRP2009.pdfhttp://www.ifc.org/ifcext/sustainability.nsf/AttachmentsByTitle/pol_ESRP2009/$FILE/ESRP2009.pdf


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mercados nacionais de capital e financeiros que apoiam o desenvolvimento econmico em umaescala de atividade que menor do que seria possvel por meio de investimentos diretos da IFC. OsIFs clientes da IFC esto envolvidos numa variada gama de atividades, tais como financiamento de

projetos, emprstimos a grandes, mdias e pequenas empresas, microfinanciamento, leasing,financiamento mercantil, garantias, financiamento habitacional e financiamento patrimonial privado,cada qual com seu prprio perfil de risco socioambiental.

31. Por meo de seu envolvimento com os IFs, a IFC ajuda a fortalecer a capacidade do setorbancrio e financeiro, inclusive o desenvolvimento e a implementao de sistemas de gestosocioambiental. Esse fortalecimento de capacidade obtido, em parte, por meio da experinciaadquirida pelos IFs na implementao de investimentos apoiados pela IFC e na gesto diria deriscos operacionais, inclusive o risco socioambiental. A gesto de riscos socioambientais parte dasresponsabilidade que IFs assumem e a IFC supervisiona. A IFC delega aos IFs a responsabilidadede avaliar e monitorar transaes individuais, bem como de fazer o controle geral de carteira deacordo com o perfil dos riscos socioambientais de suas atividades e das transaes individuais.

32. A fim de gerir apropriadamente os riscos socioambientais relacionados com investimentos nosIFs, a IFC conduz devida diligncia da carteira de negcios de seus IFs clientes, para identificaratividades em que tais instituies e a IFC poderiam estar expostas a riscos devido a seusinvestimentos, bem como os requisitos para gesto desses riscos. A IFC analisa a capacidade deexecuo dos IFs, assim como seus sistemas de gesto socioambiental, conforme o exigido peloPadro de Desempenho 1.

33. Os requisitos da IFC e o escopo de sua aplicao para IFs clientes dependem do tipo deinvestimento da IFC, o uso de fundos do investimento da IFC e o nvel de risco associado carteirados IFs. Especificamente:

Os IFs clientes devem desenvolver e operar um sistema de gesto socioambiental que sejaproporcional ao nvel de riscos socioambientais em sua carteira, e atividades empresariaispotenciais. O sistema de gesto deve estar alinhado a princpios relevantes do Padro deDesempenho 1:Os IFs clientes devem aplicar aspectos relevantes do Padro de Desempenho 2 aos seustrabalhadores;Os IFs aplicaro a Lista de Excluso da IFC e seguiro leis nacionais respectivas; eIFs com carteira e/ou atividades empresariais potenciais que apresentam riscossocioambientais de moderado a alto exigiro que as atividades empresariais de alto riscoque apoiam apliquem requisitos relevantes dos Padres de Desempenho.

34. Nos casos em que o investimento da IFC for detectvel e direcionado a uma aplicaoespecfica do usurio (por exemplo, linhas de crdito para microfinanciamento), os requisitos da IFCrelacionados gesto de riscos socioambientais abrangero somente a aplicao especfica. No

entanto, a IFC encorajar seus clientes a gerenciar riscos socioambientais em toda a sua carteira.35. Quando a IFC fornecer financiamento patrimonial, quase-patrimonial ou com objetivos gerais aum IF, seus requisitos relacionados com a gesto de riscos socioambientais sero aplicados a todaa carteira dos IFs proveniente da poca em que a IFC se tornou acionista ou investidora.


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36. A IFC requer que IF clientes informem IFC quando o material mudar6

em suas empresas ouquando eles planejarem entrar em uma nova rea de negcios que seja materialmente diferentedaquela proposta quando a IFC fez o investmento. Nessas circunstncias, a IFC avaliar se a nova

rea de negcios oferece riscos e/ou impactos sociais e/ou ambientais, e, caso oferea, a IFCexigir que o IF amplie seu sistema de gesto de acordo com (i) riscos e impactos socioambientaispotenciais associados s mudanas materiais desses novos negcios; (ii) esta poltica; e(iii) requisitos aplicveis dos Padres de Desempenho. A IFC pode solicitar ao IF que fornea osresultados da devida diligncia socioambiental dessas novas empresas.

37. A devida diligncia socioambiental da IFC est integrada sua devida diligncia geral sobre aatividade empresarial em anlise, inclusive a reviso de riscos financeiros e reputacionais. Para oinvestimento proposto, a IFC avalia os custos e benefcios das atividades empresariais propostas earticula suas razes e condies especficas do projeto. Estas so comunicadas Diretoria da IFCquando o atividade de consultoria submetida a sua aprovao.

Abordagem Geral de Servios de Consultoria

38. A IFC seleciona cada atividade de consultoria usando a Lista de Excluso da IFC. A IFCtambm analisa o risco socioambiental de cada atividade de consultoria proposta. Se a anliseresultar na identificao de riscos sociais e/ou ambientais, a consultoria fornecida aos clientesdever estar de acordo com os Padres de Desempenho no contexto de boas prticas internacionais da indstria (GIIP)7 na gesto de riscos socioambientais. A IFC tambm reconheceque pode trabalhar com clientes de consultoria para obter melhorias positivas no desempenho socioambiental, e ajudar os clientes a obter maior consistncia com os Padres de Desempenho,mesmo que no consigam alcanar todo seu objetivo durante o perodo da atividade de consultoria.Categorizao socioambiental.

Categorizao Socioambiental

39. Com parte da reviso de riscos e impactos socioambientais de um projeto, a IFC usa um

processo de categorizao socioambiental para refletir a magnitude dos riscos e/ou impactos.Tambm especifica seus requisitos institucionais para divulgao, de acordo com a Poltica deDivulgao de Informaes da IFC. Essas categorias so:

Categoria A : Projetos com impactos socioambientais adversos potencialmente significativosque so diversificados, irreversveis ou sem precedentes.

Categoria B: Atividades empresariais com impactos socioambientais potenciais limitadosque so pouco numerosos, especficos para o local, em grande parte reversveis eprontamente tratados por medidas de atenuao.

Categoria C: Atividades empresariais com riscos e/ou impactos socioambientais adversos. Categoria IF : Atividades empresariais que envolvem investimentos em intermedirios

financeiros ou por mieo de mecanismos de entrega que envolvam intermediao financeira.Esta categoria dividida ainda em:

6 A mudana de materiais pode incluir mudana no perfil de riscos sociais e/ou ambientais.7 Definida como o exerccio de habilidade profissional, diligncia, prudncia e capacidade de previso que seriamrazoavelmente esperadas de profissionais qualificados e experientes envolvidos no mesmo tipo deempreendimento sob as mesmas ou sob circunstncias semelhantes de forma global. As circunstncias que osprofissionais qualificados e experientes podem encontrar na avaliao da variedade de tcnicas de preveno econtrole da poluio disponveis para um projeto podem incluir, embora no de forma exclusiva, nveis variadosde degradao ambiental e capacidade de assimilao do meio ambiente, alm de nveis variados de viabilidadetcnica e financeira.
http://advisoryservices.ifc.org/go/page.aspx?mde=b&mid=4http://advisoryservices.ifc.org/go/page.aspx?mde=b&mid=4http://advisoryservices.ifc.org/go/page.aspx?mde=b&mid=4http://advisoryservices.ifc.org/go/page.aspx?mde=b&mid=4http://advisoryservices.ifc.org/go/page.aspx?mde=b&mid=4http://advisoryservices.ifc.org/go/page.aspx?mde=b&mid=4http://advisoryservices.ifc.org/go/page.aspx?mde=b&mid=4http://advisoryservices.ifc.org/go/page.aspx?mde=b&mid=4http://advisoryservices.ifc.org/go/page.aspx?mde=b&mid=4http://advisoryservices.ifc.org/go/page.aspx?mde=b&mid=4http://advisoryservices.ifc.org/go/page.aspx?mde=b&mid=4http://advisoryservices.ifc.org/go/page.aspx?mde=b&mid=4http://advisoryservices.ifc.org/go/page.aspx?mde=b&mid=4http://advisoryservices.ifc.org/go/page.aspx?mde=b&mid=4http://advisoryservices.ifc.org/go/page.aspx?mde=b&mid=4http://advisoryservices.ifc.org/go/page.aspx?mde=b&mid=4http://advisoryservices.ifc.org/go/page.aspx?mde=b&mid=4


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IF1: quando uma carteira existente ou proposta da IF inclui, ou deve incluir,exposio financeira substancial a atividades empresariais com riscos e/ouimpactos socioambientais adversos que so diversos, irreversveis ou sem

precedentes.IF2: quando uma carteira existente ou proposta da IF inclui, ou deve incluirpredominantemente exposio a atividades empresariais com riscos e/ouimpactos socioambientais adversos que so pouco numerosos, especficosdo local, em grande parte reversveis e prontamente tratados por medidas deatenuao; e/ou um nmero muito limitado de atividades empresariais comriscos e/ou impactos socioambientais adversos potenciais que so diversos,irreversveis ou sem precedentesIF3: quando uma carteira existente ou proposta da IF inclui exposiofinanceira a atividades empresariais que tm predominantemente impactossocioambientais adversos.

40. A IFC reconhece que as vrias atividades de investimentos que ela avalia para financiamentotm diferentes nveis de informaes disponveis no momento de sua devida diligncia. Em algunscasos, o uso de fundos do investimento da IFC, e as pegadas socioambientais associadas soconhecidas e amplamente compreendidas no momento em que a IFC decide investir, como normal em financiamentos tradicionais de projetos. Em muitos outros casos, porm, o investimentoda IFC no dirigido a ativos fsicos especficos (como financiamento de capital de giro e certostipos de investimentos patrimoniais) nem levar a futuros investimentos (como certas operaes oumecanismos de investimento dos IFs), e por isso o uso dos recursos em grande parteindeterminado quando a IFC decide investir.

41. Quando o uso dos recursos do financiamento da IFC for conhecido por ocasio da deciso deinvestir, a IFC determinar a categoria socioambiental da atividade de negcios com base em seuspossveis riscos e/ou impactos socioambientais Para uma operao existente, isso incluir seusimpactos operacionais conhecidos. Ao determinar a categoria do risco, a IFC tambm levar emconta os riscos socioambientais inerentes8

relacionados a um determinado setor no contexto docenrio da atividade empresarial.

42. Quando o uso de recursos do financiamento da IFC e a pegada socioambiental da atividadeempresarial no forem inteiramente especificados no momento da devida diligncia da IFC, ou a IFCinvestir em uma fase pr-desenvolvimento de uma atividade empresarial, a IFC determinar acategoria com base nos riscos inerentes ao setor e contexto especficos do cenrio da atividadeempresarial. Alm disso, nessas circunstncias, h geralmente muito pouca informao disponvelsobre a pegada fsica e riscos e/ou impactos associados para serem analisados pela Diretoria daIFC porque os estudos e avaliaes relevantes e os processos da CLPI esto em estgios muitoiniciais ou no foram publicados ainda. Nesses casos, a IFC concluir sua devida dilignciasocioambiental aps a aprovao da Diretoria com base na documentao socioambiental

relevante, assim como a evidncia da CLPI fornecida pelo cliente quando a pegada e os riscos e/ouimpactos so melhor compreendidos. A divulgao de informaes relacionadas a atividadesempresariais aps o compromisso da Diretoria ser feita de acordo com os requisitos da Poltica deAcesso Informao.

8 Risco socioambiental inerente o risco socioambiental anterior introduo de qualquer medida de mitigaopara solucionar esse risco.


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43. Para investimentos em IF onde os fundos da IFC so detectveis e direcionados a umaaplicao especfica, a IFC determinar a categoria socioambiental com base nos riscos associados aplicao especfica. Quando os fundos da IFC fornecem apoio financeiro geral para um IF (tais

como capital em um Banco) toda a carteira da IF ser avaliada na determinao da categoria. Aodeterminar a designao IF1, IF2 ou IF3, a IFC ir considerar durao, tamanho e tipo deinvestimentos, assim como a exposio setorial dos investimentos.

Superviso

44. A IFC realiza as seguintes aes para monitorar seus investimentos e atividades de consultoriacomo parte de seu programa de superviso de carteira:

Implementar um programa anual de superviso para atividades empresariais com riscos e/ouimpactos socioambientais

Investimentos Diretos

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Analisar o desempenho da implementao, conforme descrito no Relatrio de Monitoramentodo cliente e nas atualizaes do ESAP IFC,

de acordo com os requisitos do Procedimento de AnliseSocioambiental da IFC.

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Na hiptese de variaes nas circunstncias do negcio resultarem em possveis impactossociais ou ambientais adversos, a IFC ajudar o cliente a equacion-los.

em cotejo com as condies socioambientaispara investimento e os compromissos do cliente. Quando relevantes, identificar e analisaroportunidades para aprimorar o desempenho do cliente no tocante sustentabilidade.

Caso o cliente no cumpra seus compromissos socioambientais expressos no contrato legal,a IFC o auxilia, na medida do possvel, a voltar situao de cumprimento; e se o clientedeixa de restabelecer essa situao, a IFC exercer seus direitos e medidas, conformeapropriado.

A IFC monitora continuamente o desempenho dos IFs clientes. Para determinar a efetividade

do sistema de gesto socioambiental de uma IF, a IFC pode analisar os resultados da devidadiligncia socioambiental por ela conduzida para investimentos em subprojetos mediantelinhas de crdito ou outros mecanismos financeiros visados. Alm disso, como parte dareviso de riscos e impactos socioambientais de um projeto, a IFC usa um processo decategorizao socioambiental para refletir a magnitude dos riscos e/ou impactos Asuperviso da IFC inclui visitas no nvel de IF, e tambm para beneficirios deemprstimos/investimentos IF. A frequncia e o foco das visitas de superviso soproporcionais aos riscos identificados. A IFC trabalha com seus IFs clientes para ajud-los asolucionar quaisquer falhas em seus sistemas de gesto socioambientais.

Investimentos Por Meio de Intermedirios Financeiros

A IFC monitora continuamente o progresso de implementao de suas atividades deconsultoria com relatrios formais de superviso realizados semestralmente. Este processo

inclui a reviso e atualizao de todos os riscos e problemas importantes, incluindo aspectossocioambientais identificados no estgio de aprovao das atividades de consultoria ou pormeio de relatrios de superviso anteriores.

Atividades de Consultoria

9 Inclui visitas a projetos de alto risco no caso de IFs seletas, para determinar a efetividade de seu sistema degesto socioambiental.10 Nem todos os projetos tm requisitos de notificao socioambiental (p. ex., projetos da Categoria C).


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Seo 4: Colaborao com Parceiros

Colaborao e Ligao com Instituies do Setor Pblico e Privado

45. Como parte do enfoque dado pelo Grupo Banco Mundial ao setor privado, e com sua amplarede entre instituies do setor privado e internacionais (privadas e pblicas, bem como financeirase no financeiras), a IFC colabora com acionistas pblicos e privados para promover um dilogomais amplo sobre desenvolvimento sustentvel do setor privado nos pases em desenvolvimento.Aqui esto alguns exemplos do papel da colaborao e do servio de ligao da IFC:

Definio de padres e apoio a iniciativas de definio de padres focadas na gesto deriscos e impactos socioambientais pelas empresas do setor privado e instituies financeiras;Identificao e disseminao de boas prticas internacionais do setor privado na rea degesto de riscos socioambientais;Promoo de mercados financeiros sustentveis nos pases em desenvolvimento mediante odilogo e envolvimento com os IFs dos Princpios do Equador e com os participantes dos

mercados financeiros;Promoo de mercados financeiros sustentveis nos pases em desenvolvimento mediante odilogo com bancos centrais e rgos reguladores para permitir um clima para gesto deriscos socioambientais pelas instituies financeiras, bem como o envolvimento cominstituies financeiras individuais no tocante aos benefcios da gesto de riscossocioambientais;Liderana em questes socioambientais em emprstimos consorciados e projetos conjuntoscom outras instituies financeiras, e promoo de uma estreita coordenao eharmonizao entre as instituies participantes;Ligao e coordenao com o Banco Mundial, MIGA, CSID, conforme apropriado em matriade produtos de consultoria fornecidos para o setor pblico;Ligao com instituies financeiras internacionais e/ou rgos nacionais relevantes sobreavaliao ambiental estratgica, regional e/ou setorial, conforme seja apropriado, para

projetos do setor privado com significativos problemas sociais ou ambientais; eAo colaborar com outros IFIs no caso de co-investimentos, a IFC deve considerar o fato deque outros IFIs aplicam seus prprios padres socioambientais de acordo com seusprocessos e procedimentos de devida diligncia. A IFC coopera com outros IFIs paraalcanar uma compreenso comum sobre as concluses de seus respectivos processos dedevida diligncia e sobre as aes socioambientais complementares exigidas pelo clientecomo condies de co-investimento.

Documentos Adicionais e de Referncia e Apoio Implementao de Polticas

46. Alm dos Padres de Desempenho, a IFC faz referncia a outros materiais para ajudar seupessoal e clientes, incluindo:11

A Poltica sobre Divulgao de Informao da IFC, com detalhes dos requisitos daCorporao para divulgao de informaes;Os padres de desempenho da IFC; as nas de orientao dos padres de desempenho queacompanham os Padres de Desempenho e que oferecem valiosa orientao sobre osrequisitos contidos nesses Padres (inclusive material de referncia), bem como boasprticas de sustentabilidade para melhorar o desempenho dos projetos;

11 Esses materiais esto disponveis em:(www.ifc.org/sustainability).
http://www.ifc.org/sustainabilityhttp://www.ifc.org/sustainabilityhttp://www.ifc.org/sustainabilityhttp://www.ifc.org/sustainability


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As Diretrizes Ambientais, Sanitrias e de Segurana do Grupo Banco Mundial sobre prticase nveis de desempenho setoriais e industriais compatveis com o Padro de Desempenho 3;Os Procedimentos de Anlise Socioambiental da IFC, que documentam procedimentos

internos para exerccio da devida diligncia socioambiental ; eNotas, manuais e outras publicaes sobre boas prticas que ofeream exemplos de boasprticas e informaes de referncia sobre estas.

Seo 5: Iniciativas sobre Governana e Divulgao Especficas do Setor

47. Nas indstrias extrativas e nos setores de infraestrutura em particular, onde uma atividadeempresarial pode ter implicaes potencialmente mais amplas para o pblico em geral, a IFCreconhece a importncia da avaliao dos riscos de governana e da divulgao de informaescomo meio para administrar os riscos de governana. Devido a isso, observadas as restries legaisaplicveis, a IFC tem as seguintes iniciativas, divididas por setores, sobre a divulgao deinformaes relacionadas com projetos, alm dos requisitos de divulgao especificados no Padrode Desempenho 1.

Iniciativas sobre Governana e Divulgao Especficas do Setor

48. Quando investe em projetos nas indstrias extrativas (projetos de petrleo, gs e minerao), aIFC avalia os riscos de governana face aos benefcios deles esperados. So analisados osbenefcios lquidos esperados e os riscos a essas atividades empresariais como resultado de umagovernana fraca. Se o saldo de benefcios e riscos no for aceitvel, a IFC no apoia tais projetos.A IFC promove tambm a transparncia dos pagamentos de receita de projetos da indstriaextrativa aos governos anfitries. Assim, a IFC exige que os clientes divulguem publicamente ospagamentos relevantes de seu projeto ao governo anfitrio (tais como royalties, impostos eparticipao nos lucros). Essa divulgao deve ser feita com base em um projeto ou em umaempresa, o que for mais apropriado considerando a tributao do pas e os acordos corporativos.

Projetos de Indstrias Extrativistas

49. A IFC encorajar os governos e as corporaes a divulgarem contratos de indstrias extrativas,e dois anos aps a aprovao dessa poltica pela Diretoria, a IFC exigir que, no caso de projetosde indstrias extrativas financiados por ela, o contrato principal com o governo que estabelece osprincipais termos e condies nos quais um recurso ser explorado e quaisquer emendassignificativas desse contrato, sejam divulgados. A IFC permitir a edio de informaescomercialmente confidenciais que no sejam essenciais compreenso dos termos e condiessob os quais o recurso seja desenvolvido.

50. A IFC aceitar, em vez da divulgao do contrato, que o cliente publique um resumo dosprincipais termos e condies sob os quais o recurso est sendo desenvolvido. Esse resumo deveincluir a vida do contrato; quaisquer pagamentos materiais devidos ao governo concedidos em

conformidade com o contrato; outros termos e condies fiscais materiais; e um resumo dequaisquer clusulas de estabilizao significativas.

51. Quando a IFC fornecer financiamento para vrios fins corporativos em vez de financiar umprojeto especfico, os requisitos de divulgao do contrato s devem se aplicar ao investimentoprincipal para o qual os fundos sero usados.

52. Quando investe em projetos que envolvem a prestao final de servios essenciais ao pblicoem geral, como distribuio de gua, eletricidade, gs encanado e telecomunicaes, em condies

Projetos de Infraestrutura


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de monoplio, a IFC encoraja a divulgao pblica de informao referente a tarifas domiciliares emecanismos de ajustamento de tarifas, padres de servio, obrigaes de investimento e forma ealcance de qualquer apoio governamental existente. Se estiver financiando a privatizao de tais

servios de distribuio, a IFC encoraja tambm a divulgao pblica de taxas de concesso ourecursos procedentes da privatizao. Tais divulgaes podem ser feitas pela entidadegovernamental responsvel (como a autoridade reguladora competente) ou pelo cliente.

Seo 6: Assessor em Cumprimento/Ombudsman

53. A IFC apoia seus clientes na abordagem de problemas socioambientais resultantes de suasatividades de negcios, exigindo que eles estabeleam e administrem mecanismos e/ouprocedimentos para fazer face a queixas e reclamaes pertinentes, de pessoas das comunidadesafetadas. Alm desses mecanismos e procedimentos, deve ser tambm considerado o papel dosprocedimentos administrativos e/ou legais disponveis no pas anfitrio. No obstante, pode havercasos em que as queixas e reclamaes dos afetados por atividades empresariais financiadas pelaIFC no sejam resolvidos em seu todo no nvel de atividade ou mediante outros mecanismosestabelecidos.

54. Reconhecendo a importncia da responsabilidade e a necessidade de que as preocupaes ereclamaes das pessoas afetadas sejam abordadas de uma forma justa, objetiva e construtiva, foiinstitudo um mecanismo por mieo do Escritrio do Assessor em Cumprimento/Ombudsman (CAO)para permitir que indivduos e comunidades afetadas por investimentos da IFC levem suaspreocupaes a uma autoridade supervisora independente.

55. O CAO independente da gerncia da IFC e diretamente subordinado ao Presidente do GrupoBanco Mundial. Responde a reclamaes dos afetados por atividades de negcios financiadas pelaIFC e procura resolv-las mediante uma abordagem flexvel para resoluo de problemas,melhorando os resultados socioambientais das atividades empresariais. Alm disso, o CAOsupervisiona a devida diligncia do desempenho socioambiental da IFC, particularmente comrelao a atividades empresariais delicadas, para verificar se esto sendo observadas as polticas,diretrizes, procedimentos e sistemas.

56. As reclamaes podem estar relacionadas com qualquer aspecto das atividades empresariaisfinanciadas pela IFC que esteja no mbito do mandato do CAO. Podem ser feitas por qualquerindivduo, grupo, comunidade, entidade ou outra parte que seja ou tenha probabilidade de serafetada por impactos sociais ou ambientais de uma atividade empresarial financiada pela IFC. Asreclamaes devem ser feitas ao CAO por escrito, no seguinte endereo:

Assessor em Cumprimento/OmbudsmanCorporao Financeira Internacional2121 Pennsylvania Avenue, NW

Room F11K-232Washington, D.C. 20433 EUA

Tel.: 1 202 458 1973Fax: 1 202 522 7400E-mail: [email protected] O CAO recebe as reclamaes e as aborda de acordo com os critrios estabelecidos em suasDiretrizes Operacionais, que esto disponveis no seguinte portal da Internet: www.cao-ombudsman.org
mailto:[email protected]:[email protected]:[email protected]://www.cao-ombudsman.org/http://www.cao-ombudsman.org/http://www.cao-ombudsman.org/http://www.cao-ombudsman.org/http://www.cao-ombudsman.org/mailto:[email protected]

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