NOTA FISCAL ELETRNICA

Conceito, instalao e operao

1

NDICE1 Conceito .................................................................................................................................................................... 4 1.1 1.2 2 3 Descrio do Projeto ......................................................................................................................................... 4 Caractersticas da Nota Fiscal Eletrnica .......................................................................................................... 4

Certificado Digital...................................................................................................................................................... 5 Credenciamento Procedimento em So Paulo ...................................................................................................... 5 3.1 Instrues para solicitao de credenciamento de emisso de NF-e ............................................................... 5

4

Para emitir Nota Fiscal Eletrnica ............................................................................................................................. 6 4.1 4.2 4.3 4.4 4.5 4.6 4.7 4.8 Modelo operacional .......................................................................................................................................... 7 Descrio do modelo operacional .................................................................................................................... 7 DANFE Documento Auxiliar da Nota Fiscal Eletrnica ................................................................................... 8 Formulrios de segurana para impresso do DANFE ...................................................................................... 8 Status do processamento de uma NF-e .......................................................................................................... 10 Cdigo resultado do processamento da solicitao ....................................................................................... 10 Cdigo de motivos do no atendimento da solicitao.................................................................................. 10 Cdigo motivos da denegao de uso ............................................................................................................ 14

5

Cancelamento e inutilizao de nmero de NF-e ................................................................................................... 14 5.1 5.2 Cancelamento ................................................................................................................................................. 14 Inutilizao ...................................................................................................................................................... 15

6

Contingncia ........................................................................................................................................................... 15 6.1 FS - Contingncia com uso do Formulrio de Segurana ................................................................................ 15

6.2 FS-DA - Contingncia com uso do Formulrio de Segurana para impresso de Documento Auxiliar do Documento Fiscal eletrnico FS-DA ................................................................................................................ 15 6.3 6.4 SCAN Sistema de Contingncia do Ambiente Nacional ............................................................................... 15 DPEC Declarao Prvia de Emisso em Contingncia ................................................................................ 16

2

7

Modalidades de emisso de NF-e ........................................................................................................................... 16 7.1 7.2 7.3 7.4 Emisso normal ............................................................................................................................................... 16 Contingncia em formulrio de segurana ..................................................................................................... 17 Contingncia SCAN.......................................................................................................................................... 18 Contingncia eletrnica com o uso da declarao prvia de emisso em contingncia SCE/DPEC............... 20

7.5 Contingncia em formulrio de segurana para impresso documento auxiliar de documento fiscal eletrnico - FS-DA .............................................................................................................................................. 21 7.6 8 Quadro resumo das modalidades de emisso da NF-e .................................................................................. 23

Certificado Digital.................................................................................................................................................... 24 8.1 8.2 Instalao do certificado ................................................................................................................................. 24 Configurao do certificado no Millennium Business..................................................................................... 27 Configurao para empresas sem filiais.................................................................................................. 27 Configurao para empresas com filiais ................................................................................................. 29

8.2.1 8.2.2 8.3 8.4

Configurao dos eventos de movimentao................................................................................................. 31 Emitindo uma Nota Fiscal Eletrnica .............................................................................................................. 32 Conferncia da Nota Fiscal Eletrnica .................................................................................................... 36 Conferindo o status da NF-e ................................................................................................................... 39 Cancelando uma NF-e ............................................................................................................................. 41 Inutilizando a numerao da NF-e .......................................................................................................... 44 Nota Fiscal Complementar ...................................................................................................................... 47 Envio do arquivo XML para o cliente ...................................................................................................... 55 Envio do arquivo de NF-e para o contador ............................................................................................. 57

8.4.1 8.4.2 8.4.3 8.4.4 8.4.5 8.4.6 8.4.7

3

NOTA FISCAL ELETRNICA NF-e1 Conceito1.1 Descrio do ProjetoO Projeto Nota Fiscal Eletrnica consiste na alterao da sistemtica atual de emisso de nota fiscal em papel, modelos 1 e 1A, por nota fiscal de existncia apenas eletrnica (digital). Para fins deste projeto, entende-se por Nota Fiscal Eletrnica (NF-e) como sendo um documento de existncia exclusivamente digital, emitido e armazenado eletronicamente, com intuito de documentar uma operao de circulao de mercadoria ou prestao de servio, ocorrida entre as partes, cuja validade jurdica garantida pela assinatura digital do emitente e recepo, pelo fisco, antes da ocorrncia do fato gerador.

1.2 Caractersticas da Nota Fiscal EletrnicaA Nota Fiscal Eletrnica proposta possuir as seguintes caractersticas: Documento digital, que atende aos padres definidos na MP 2.200/01, no formato XML (Extended Markup Language); Garantia de autoria, integridade e irrefutabilidade, certificadas atravs de assinatura digital do emitente, definido pela Infra-estrutura de Chaves Pblicas Brasileiras (ICP Brasil); O arquivo da NF-e dever seguir o leiaute de campos definido em legislao especfica; A NF-e dever conter um cdigo numrico, obtido por meio de algoritmo fornecido pela administrao tributria, que compor a chave de aceso de identificao da NF-e, juntamente com o CNPJ do emitente e nmero da NF-e; A NF-e, para poder ser vlida, dever ser enviada eletronicamente e autorizada pelo fisco, da circunscrio do contribuinte emissor, antes de seu envio ao destinatrio e antes da sada da mercadoria do estabelecimento; A transmisso da NF-e ser efetivada, via Internet, por meio de protocolo de segurana ou criptografia; A NF-e transmitida para a SEFAZ no poder mais ser alterada, permitindo-se apenas, dentro de certas condies, seu cancelamento; As NF-e devero ser emitidas em ordem consecutiva crescente e sem intervalos a partir do 1 nmero seqencial, sendo vedados a duplicidade ou re-aproveitamento dos nmeros inutilizados ou cancelados; 4

A critrio das administraes tributrias, a NF-e poder ter o seu recebimento confirmado pelo destinatrio.

2 Certificado DigitalComo primeira condio para a empresa habilitar-se emisso da nota fiscal eletrnica, ela deve adquirir um certificado digital. O certificado digital utilizado no estabelecimento da conexo segura com autenticao mtua ser emitido por Autoridade Certificadora credenciada pela Infra-estrutura de Chaves Pblicas Brasileira ICP-Brasil, tipo A1, devendo conter o CNPJ da pessoa jurdica titular do certificado digital. O certificado poder ser utilizado por qualquer um dos estabelecimentos do contribuinte. Autoridades de registro e prestadores de servios habilitados na ICP-Brasil, consulte o site: http://www.iti.gov.br/twiki/bin/view/Certificacao/EstruturaIcp Ateno! No necessrio enviar a Chave Pblica do certificado Digital para a SEFAZ/SP. Basta que elas estejam vlidas no momento da conexo e verificao da assinatura digital. No necessrio um certificado digital distinto para cada estabelecimento da empresa. Nos termos do Artigo 9, III alnea b da Portaria CAT 162/08: a NF-e dever ser assinada pelo emitente, com assinatura digital, certificada por entidade credenciada pela ICP-Brasil e conter o nmero do CNPJ de qualquer dos estabelecimentos do contribuinte.

3 Credenciamento Procedimento em So PauloEsse credenciamento permitir ao contribuinte emitir Nota Fiscal Eletrnica, modelo nacional, em substituio Nota Fiscal em papel Modelo 1 ou 1A (usada, geralmente, para operaes com mercadorias entre empresas). Para emitir NF-e, a empresa dever: Possuir certificado Digital no padro ICP-Brasil; Possuir acesso internet; Possuir programa emissor de NF-e ou utilizar o "Emissor de NF-e" gratuito disponibilizado pela SEFAZ/SP; Solicitar seu credenciamento junto SEFAZ/SP, conforme orientaes abaixo.

3.1 Instrues para solicitao de credenciamento de emisso de NF-ea) O acesso ao sistema efetuado por meio do mesmo usurio e senha do CONTRIBUINTE (senha master ou filho) utilizado para acessar os servios do Posto Fiscal Eletrnico - PFE; Ateno! A senha do PFE obtida junto ao Posto Fiscal somente ser reconhecida no sistema de credenciamento aps um dia til.

5

b) Ao acessar o sistema, selecione um estabelecimento e complete ou corrija as informaes prcadastradas; c) Ao processar as informaes, o estabelecimento j estar autorizado, automaticamente a realizar os testes de sua soluo tecnolgica de emisso de NF-e no ambiente de teste/homologao da SEFAZ-SP. Os testes realizados neste ambiente no sero avaliados pela SEFAZ-SP; d) Apesar dos testes no ambiente de testes/homologao da SEFAZ-SP no serem obrigatrios, recomendamos fortemente que o contribuinte efetue seus testes antes de solicitar seu credenciamento no ambiente de produo. Para entrar em produo, aps realizados todos os testes que julgar necessrio, clique no boto "Credenciamento para emisso de NF-e em produo". No necessria a prvia publicao em Dirio Oficial para que o estabelecimento esteja credenciado; A publicao ser feita apenas no ms seguinte ao credenciamento do estabelecimento. e) Ao credenciar-se no ambiente de produo, o estabelecimento continuar a ter acesso ao ambiente de testes da SEFAZ-SP para realizar os testes que julgar necessrios. a. As NF-e enviadas para o ambiente de produo tm validade jurdica junto SEFAZ-SP e substituem as notas fiscais em papel modelo 1 ou 1A; b. As NF-e enviadas para o ambiente de homologao NO tm validade jurdica e NO substituem as notas fiscais em papel modelo 1 ou 1A. Importante!

Para emisso de NF-e, devero ser observados todos os requisitos tcnicos do Manual de Integrao do Contribuinte, v.4.0.1. O Documento Auxiliar da Nota Fiscal Eletrnica - DANFE - dever observar os modelos existentes neste manual. A SEFAZ/SP credenciou de ofcio alguns estabelecimentos obrigados emisso de NF-e a partir de setembro de 2009 (vide comunicados DEAT srie Nota Fiscal Eletrnica n 47 a 99/2009). Outros estabelecimentos que no foram credenciados de ofcio, mas esto obrigados emisso de NF-e, devero providenciar seu credenciamento, por meio do link abaixo. Todo contribuinte credenciado para emitir NF-e dever obrigatoriamente emitir NF-e em substituio a Nota Fiscal modelo 1 ou 1-A, observadas as excees dos 3 e 4 do artigo 7 da Portaria CAT 162/08, a partir da ocorrncia da primeira das seguintes datas: * Incio da obrigatoriedade de emisso de NF-e a que o estabelecimento esteja sujeito, nos termos do artigo 7 da Portaria CAT 162/08; * 1 (primeiro) dia do 3 (terceiro) ms subseqente ao seu credenciamento. Ao obter o acesso no ambiente de testes, o contribuinte poder testar tambm as formas de contingncia DPEC (Declarao Prvia de Emisso em Contingncia) e SCAN (Sistema de Contingncia do Ambiente Nacional), junto Receita Federal do Brasil, dentro de 5 dias.

4 Para emitir Nota Fiscal EletrnicaNos termos do item 1 do 1 do artigo 5 da Portaria CAT 162/08, para a emisso da NF-e, o contribuinte poder utilizar software desenvolvido ou adquirido por ele ou, ainda, utilizar o software disponibilizado pela Secretaria da Fazenda.

6

4.1 Modelo operacional

4.2 Descrio do modelo operacionalDe maneira simplificada, a empresa emissora de NF-e gerar um arquivo eletrnico contendo as informaes fiscais da operao comercial, que dever ser assinado digitalmente de maneira a garantir a integridade dos dados e a autoria do emissor. Este arquivo eletrnico, que corresponde a Nota Fiscal Eletrnica - NF-e - ser ento transmitido pela Internet para a Secretaria da Fazenda que far uma pr-validao do arquivo e devolver, em tempo real, um protocolo de recebimento (autorizao de uso), sem o qual no poder haver o trnsito da mercadoria. Aps o recebimento da NF-e, a Secretaria da Fazenda disponibilizar consulta na Internet para que o destinatrio e outros legtimos interessados, que detenham a chave de acesso do documento eletrnico, possam verificar sua autorizao e contedo. Este mesmo arquivo (NF-e) ser ainda transmitido pela Secretaria de Fazenda para a Receita Federal, que ser o repositrio nacional de todas as NF-e emitidas e, no caso de uma operao interestadual, tambm para a Secretaria de Fazenda de destino da operao. Para acobertar o trnsito da mercadoria ser impressa uma representao grfica simplificada da Nota Fiscal Eletrnica, intitulado DANFE (Documento Auxiliar da NF-e), em papel comum e via nica. Este documento conter impressa, em destaque, a chave de acesso para consulta da NF-e na Internet e um cdigo de barras unidimensional que facilitar a captura e a confirmao de informaes da NF-e pelos postos fiscais de fronteira dos demais estados. O DANFE no uma nota fiscal, nem substitui uma nota fiscal, servindo apenas como instrumento auxiliar para consulta da NF-e no Ambiente Nacional (http://www.nfe.fazenda.gov.br) ou no site da SEFAZ.

7

O contribuinte destinatrio, no emissor de NF-e, poder utilizar os dados contidos no DANFE para a escriturao da NF-e, e o contribuinte emitente da NF-e realizar a escriturao a partir das NF-e emitidas e recebidas. Em ambos os casos, a validade ficar vinculada efetiva existncia da NF-e nos arquivos das administraes tributrias envolvidas no processo, comprovada atravs da emisso da Autorizao de Uso e consultada pelo destinatrio da NF-e.

4.3 DANFE Documento Auxiliar da Nota Fiscal EletrnicaO DANFE um documento fiscal auxiliar que tem a finalidade de acobertar a circulao da mercadoria e no se confunde com a NF-e da qual mera representao grfica. A sua validade est condicionada existncia da NF-e que representa, devidamente autorizada na SEFAZ de origem. O DANFE dever ser impresso em papel, exceto papel jornal, no tamanho mnimo A4 (210 x 297 mm) e mximo ofcio 2 (230 x 330 mm), podendo ser utilizadas folhas soltas, formulrio de segurana, Formulrio de Segurana para Impresso de Documento Auxiliar de Documento Fiscal Eletrnico (FS-DA), formulrio contnuo ou formulrio pr-impresso. As folhas soltas, formulrio contnuo ou formulrio pr-impresso so considerados papel comum e a sua aquisio ou confeco no est sujeita ao controle do fisco, como ocorre com o formulrio de segurana que um impresso fiscal com normas rgidas de aquisio, controle e utilizao.

4.4 Formulrios de segurana para impresso do DANFEAtualmente existem os seguintes tipos de formulrios de segurana: 1. Formulrio de Segurana FS D Disciplinado pelos Convnios ICMS 58/95 e 131/95 2. Formulrio de Segurana para Impresso de Documento Auxiliar de Documento Fiscal Eletrnico - FS-DA Disciplinado pelo Convnio ICMS 110/08 e Ato COTEPE 35/08 O uso do formulrio de segurana - FS ser permitido apenas para consumir os estoques existentes, pois sua aquisio para impresso de DANFE no ser mais autorizada a partir de 01/08/2009. O FS e o FS-DA podem ser fabricados por estabelecimento industrial grfico previamente credenciado junto COTEPE/ICMS, porm somente este ltimo tem a possibilidade de ser distribudo atravs de estabelecimento grfico credenciado como distribuidor junto UF de interesse, mediante a obteno de credenciamento, concedido por regime especial. Os formulrios de segurana so confeccionados com requisitos de segurana com o objetivo de dificultar falsificao e fraude. Estes requisitos so adicionados ou por ocasio da fabricao do papel de segurana produzido pelo processo "mould made" ou por ocasio da impresso no caso do FS fabricado com papel dotado de estampa fiscal, com recursos de segurana impressos. Assim, a legislao tributria permite o uso de formulrios de segurana que atendam os seguintes requisitos: 1. FS com Estampa Fiscal impresso com calcografia com microtexto e imagem latente na rea reservada ao fisco. O impresso dever ter fundo numismtico com tinta reagente a produtos qumicos combinado com as Armas da Repblica; 2. FS em Papel de Segurana - com filigrana (marca dgua) produzida pelo processo "mould made", fibras coloridas e luminescentes, papel no fluorescente, microcpsulas de reagente qumico e microporos que aumentem a aderncia do toner ao papel. 8

Todos os formulrios de segurana tero o nmero de controle do formulrio com numerao sequencial de 000.000.001 a 999.999.999 e seriao de "AA" a "ZZ", impresso no quadro reservado ao fisco. A identificao do formulrio de segurana com calcografia mais simples pela existncia da estampa fiscal localizada no quadro reservado ao fisco e pelo fundo numismtico com cor caracterstica associada ao braso das Armas da Repblica no corpo do formulrio. DANFE (Documento auxiliar da Nota Fiscal Eletrnica) a representao grfica da Nota Fiscal Eletrnica e no substitui a Nota Fiscal Eletrnica que s existe em forma digital.

9

O DANFE deve ser utilizado para acompanhar o transporte da mercadoria e tem como objetivo principal permitir a consulta Nota Fiscal Eletrnica correspondente atravs da chave da Nota Fiscal Eletrnica que deve ser impressa no respectivo DANFE. Tambm poder ser utilizado pelo destinatrio da mercadoria para realizar a escriturao fiscal da Nota Fiscal Eletrnica. Sendo o destinatrio tambm emissor de Nota Fiscal Eletrnica, dever guardar o arquivo digital da NF-e e descartar o DANFE, porque o mesmo neste caso no ter validade jurdica. Tambm o DANFE permitir ao destinatrio a consulta sobre a existncia de Nota Fiscal Eletrnica correspondente no site da SEFAZ de sua jurisdio e na jurisdio do emitente.

4.5 Status do processamento de uma NF-eAps emitir e enviar o arquivo digital da Nota Fiscal Eletrnica para o ambiente da SEFAZ, o retorno do processamento poder ter os seguintes Status: 1)Nota Fiscal Eletrnica AUTORIZADO o uso, significa que Nota Fiscal eletrnica foi aceita pela SEFAZ e seu uso est autorizado, podendo desta forma ser emitido o DANFE e ser realizado o transporte da mercadoria at o seu destinatrio. 2)Nota Fiscal Eletrnica REJEITADA, a rejeio da autorizao de uso da Nota Fiscal Eletrnica poder ocorrer pelos seguintes motivos expostos no Manual do Contribuinte, vide tabela logo abaixo. O nmero de uma NF-e rejeitada poder ser reaproveitado, desde que, o motivo da rejeio no seja pela existncia deste nmero de NF-e na base de dados da SEFAZ. 3)Nota Fiscal Eletrnica DENEGADA, a denegao de uma Nota Fiscal Eletrnica poder ocorrer por problemas de irregularidade fiscal do emitente ou problemas de irregularidade fiscal do destinatrio. Uma Nota Fiscal eletrnica que tenha tido denegado o seu uso, no poder ter ser nmero reaproveitado.

4.6 Cdigo resultado do processamento da solicitao100 Autorizado o uso da NF-e 101 Cancelamento de NF-e homologado 102 Inutilizao de nmero homologado 103 Lote recebido com sucesso 104 Lote processado 105 Lote em processamento 106 Lote no localizado 107 Servio em Operao 108 Servio Paralisado Momentaneamente (curto prazo) 109 Servio Paralisado sem Previso 110 Uso Denegado 111 Consulta cadastro com uma ocorrncia 112 Consulta cadastro com mais de uma ocorrncia

4.7 Cdigo de motivos do no atendimento da solicitao201 Rejeio: O nmero mximo de numerao de NF-e a inutilizar ultrapassou o limite 202 Rejeio: Falha no reconhecimento da autoria ou integridade do arquivo digital 203 Rejeio: Emissor no habilitado para emisso da NF-e

10

204 Rejeio: Duplicidade de NF-e [999999999999999999999999999999999] 205 Rejeio: NF-e est denegada na base de dados da SEFAZ 206 Rejeio: NF-e j est inutilizada na Base de dados da SEFAZ 207 Rejeio: CNPJ do emitente invlido 208 Rejeio: CNPJ do destinatrio invlido 209 Rejeio: IE do emitente invlida 210 Rejeio: IE do destinatrio invlida 211 Rejeio: IE do substituto invlida 212 Rejeio: Data de emisso NF-e posterior a data de recebimento 213 Rejeio: CNPJ-Base do Emitente difere do CNPJ-Base do Certificado Digital 214 Rejeio: Tamanho da mensagem excedeu o limite estabelecido 215 Rejeio: Falha no schema XML 216 Rejeio: Chave de Acesso difere da cadastrada 217 Rejeio: NF-e no consta na base de dados da SEFAZ 218 Rejeio: NF-e j esta cancelada na base de dados da SEFAZ 219 Rejeio: Circulao da NF-e verificada 220 Rejeio: NF-e autorizada h mais de 7 dias (168 horas) 221 Rejeio: Confirmado o recebimento da NF-e pelo destinatrio 222 Rejeio: Protocolo de Autorizao de Uso difere do cadastrado 223 Rejeio: CNPJ do transmissor do lote difere do CNPJ do transmissor da consulta 224 Rejeio: A faixa inicial maior que a faixa final 225 Rejeio: Falha no Schema XML da NFe 226 Rejeio: Cdigo da UF do Emitente diverge da UF autorizadora 227 Rejeio: Erro na Chave de Acesso - Campo ID falta a literal NFe 228 Rejeio: Data de Emisso muito atrasada 229 Rejeio: IE do emitente no informada 230 Rejeio: IE do emitente no cadastrada 231 Rejeio: IE do emitente no vinculada ao CNPJ 232 Rejeio: IE do destinatrio no informada 233 Rejeio: IE do destinatrio no cadastrada 234 Rejeio: IE do destinatrio no vinculada ao CNPJ 235 Rejeio: Inscrio SUFRAMA invlida 236 Rejeio: Chave de Acesso com dgito verificador invlido 237 Rejeio: CPF do destinatrio invlido 238 Rejeio: Cabealho - Verso do arquivo XML superior a Verso vigente 239 Rejeio: Cabealho - Verso do arquivo XML no suportada 240 Rejeio: Cancelamento/Inutilizao - Irregularidade Fiscal do Emitente 241 Rejeio: Um nmero da faixa j foi utilizado 242 Rejeio: Cabealho - Falha no Schema XML 243 Rejeio: XML Mal Formado 244 Rejeio: CNPJ do Certificado Digital difere do CNPJ da Matriz e do CNPJ do Emitente 245 Rejeio: CNPJ Emitente no cadastrado 246 Rejeio: CNPJ Destinatrio no cadastrado 247 Rejeio: Sigla da UF do Emitente diverge da UF autorizadora 248 Rejeio: UF do Recibo diverge da UF autorizadora 249 Rejeio: UF da Chave de Acesso diverge da UF autorizadora 250 Rejeio: UF diverge da UF autorizadora 251 Rejeio: UF/Municpio destinatrio no pertence a SUFRAMA 252 Rejeio: Ambiente informado diverge do Ambiente de recebimento 253 Rejeio: Digito Verificador da chave de acesso composta invlida 254 Rejeio: NF-e complementar no possui NF referenciada 255 Rejeio: NF-e complementar possui mais de uma NF referenciada 256 Rejeio: Uma NF-e da faixa j est inutilizada na Base de dados da SEFAZ

11

257 Rejeio: Solicitante no habilitado para emisso da NF-e 258 Rejeio: CNPJ da consulta invlido 259 Rejeio: CNPJ da consulta no cadastrado como contribuinte na UF 260 Rejeio: IE da consulta invlida 261 Rejeio: IE da consulta no cadastrada como contribuinte na UF 262 Rejeio: UF no fornece consulta por CPF 263 Rejeio: CPF da consulta invlido 264 Rejeio: CPF da consulta no cadastrado como contribuinte na UF 265 Rejeio: Sigla da UF da consulta difere da UF do Web Service 266 Rejeio: Srie utilizada no permitida no Web Service 267 Rejeio: NF Complementar referencia uma NF-e inexistente 268 Rejeio: NF Complementar referencia uma outra NF-e Complementar 269 Rejeio: CNPJ Emitente da NF Complementar difere do CNPJ da NF Referenciada 270 Rejeio: Cdigo Municpio do Fato Gerador: dgito invlido 271 Rejeio: Cdigo Municpio do Fato Gerador: difere da UF do emitente 272 Rejeio: Cdigo Municpio do Emitente: dgito invlido 273 Rejeio: Cdigo Municpio do Emitente: difere da UF do emitente 274 Rejeio: Cdigo Municpio do Destinatrio: dgito invlido 275 Rejeio: Cdigo Municpio do Destinatrio: difere da UF do Destinatrio 276 Rejeio: Cdigo Municpio do Local de Retirada: dgito invlido 277 Rejeio: Cdigo Municpio do Local de Retirada: difere da UF do Local de Retirada 278 Rejeio: Cdigo Municpio do Local de Entrega: dgito invlido 279 Rejeio: Cdigo Municpio do Local de Entrega: difere da UF do Local de Entrega 280 Rejeio: Certificado Transmissor invlido 281 Rejeio: Certificado Transmissor Data Validade 282 Rejeio: Certificado Transmissor sem CNPJ 283 Rejeio: Certificado Transmissor - erro Cadeia de Certificao 284 Rejeio: Certificado Transmissor revogado 285 Rejeio: Certificado Transmissor difere ICP-Brasil 286 Rejeio: Certificado Transmissor erro no acesso a LCR 287 Rejeio: Cdigo Municpio do FG - ISSQN: dgito invlido 288 Rejeio: Cdigo Municpio do FG - Transporte: dgito invlido 289 Rejeio: Cdigo da UF informada diverge da UF solicitada 290 Rejeio: Certificado Assinatura invlido 291 Rejeio: Certificado Assinatura Data Validade 292 Rejeio: Certificado Assinatura sem CNPJ 293 Rejeio: Certificado Assinatura - erro Cadeia de Certificao 294 Rejeio: Certificado Assinatura revogado 295 Rejeio: Certificado Assinatura difere ICP-Brasil 296 Rejeio: Certificado Assinatura erro no acesso a LCR 297 Rejeio: Assinatura difere do calculado 298 Rejeio: Assinatura difere do padro do Projeto 299 Rejeio: XML da rea de cabealho com codificao diferente de UTF-8 401 Rejeio: CPF do remetente invlido 402 Rejeio: XML da rea de dados com codificao diferente de UTF-8 403 Rejeio: O grupo de informaes da NF-e avulsa de uso exclusivo do Fisco 404 Rejeio: Uso de prefixo de namespace no permitido 405 Rejeio: Cdigo do pas do emitente: dgito invlido 406 Rejeio: Cdigo do pas do destinatrio: dgito invlido 407 Rejeio: O CPF s pode ser informado no campo emitente para a NF-e avulsa 409 Rejeio: Campo cUF inexistente no elemento nfeCabecMsg do SOAP Header 410 Rejeio: UF informada no campo cUF no atendida pelo Web Service 411 Rejeio: Campo versaoDados inexistente no elemento nfeCabecMsg do SOAP Header

12

453 Rejeio: Ano de inutilizao no pode ser superior ao Ano atual 454 Rejeio: Ano de inutilizao no pode ser inferior a 2006 478 Rejeio: Local da entrega no informado para faturamento direto de veculos novos 502 Rejeio: Erro na Chave de Acesso - Campo ID no corresponde concatenao dos campos correspondentes 503 Rejeio: Srie utilizada fora da faixa permitida no SCAN (900-999) 504 Rejeio: Data de Entrada/Sada posterior ao permitido 505 Rejeio: Data de Entrada/Sada anterior ao permitido 506 Rejeio: Data de Sada menor que a Data de Emisso 507 Rejeio: O CNPJ do destinatrio/remetente no deve ser informado em operao com o exterior 508 Rejeio: O CPF do destinatrio/remetente no deve ser informado em operao com o exterior 509 Rejeio: O CNPJ com contedo nulo s vlido em operao com exterior 510 Rejeio: Operao com Exterior e Cdigo Pas destinatrio 1058 (Brasil) ou no informado 511 Rejeio: No de Operao com Exterior e Cdigo Pas destinatrio difere de 1058 (Brasil) 512 Rejeio: CNPJ do Local de Retirada invlido 513 Rejeio: Cdigo Municpio do Local de Retirada deve ser 9999999 para UF retirada = EX 514 Rejeio: CNPJ do Local de Entrega invlido 515 Rejeio: Cdigo Municpio do Local de Entrega deve ser 9999999 para UF entrega = EX 516 Rejeio: Obrigatria a informao do NCM e/ou genero 517 Rejeio: Informao do NCM difere da informao de gnero 518 Rejeio: CFOP de entrada para NF-e de sada 519 Rejeio: CFOP de sada para NF-e de entrada 520 Rejeio: CFOP de Operao com Exterior e UF destinatrio difere de EX 521 Rejeio: CFOP no de Operao com Exterior e UF destinatrio EX 522 Rejeio: CFOP de Operao Estadual e UF emitente difere UF destinatrio. 523 Rejeio: CFOP no de Operao Estadual e UF emitente igual a UF destinatrio. 524 Rejeio: CFOP de Operao com Exterior e no informado NCM 525 Rejeio: CFOP de Importao e no informado dados da DI 526 Rejeio: CFOP de Exportao e no informado Local de Embarque 527 Rejeio: Operao de Exportao com informao de ICMS incompatvel 528 Rejeio: Valor do ICMS difere do produto BC e Alquota 529 Rejeio: NCM de informao obrigatria para produto tributado pelo IPI 530 Rejeio: Operao com tributao de ISSQN sem informar a Inscrio Municipal 531 Rejeio: Total da BC ICMS difere do somatrio dos itens 532 Rejeio: Total do ICMS difere do somatrio dos itens 533 Rejeio: Total da BC ICMS-ST difere do somatrio dos itens 534 Rejeio: Total do ICMS-ST difere do somatrio dos itens 535 Rejeio: Total do Frete difere do somatrio dos itens 536 Rejeio: Total do Seguro difere do somatrio dos itens 537 Rejeio: Total do Desconto difere do somatrio dos itens 538 Rejeio: Total do IPI difere do somatrio dos itens 539 Rejeio: Duplicidade de NF-e, com diferena na Chave de Acesso [99999999999999999999999999999999999999999999] 540 Rejeio: CPF do Local de Retirada invlido 541 Rejeio: CPF do Local de Entrega invlido 542 Rejeio: CNPJ do Transportador invlido 543 Rejeio: CPF do Transportador invlido 544 Rejeio: IE do Transportador invlido 545 Rejeio: Nota Fiscal j Emitida em Contingncia 546 Rejeio: Erro na Chave de Acesso - Campo ID falta a literal NFe

13

547 Rejeio: Dgito Verificador da Chave de Acesso da NF-e Referenciada invlido 548 Rejeio: CNPJ da NF referenciada invlido. 549 Rejeio: CNPJ da NF referenciada de produtor invlido. 550 Rejeio: CPF da NF referenciada de produtor invlido. 551 Rejeio: IE da NF referenciada de produtor invlido. 552 Rejeio: Dgito Verificador da Chave de Acesso do CT-e Referenciado invlido 553 Rejeio: Tipo autorizador do recibo diverge do rgo Autorizador. 554 Rejeio: Srie difere da faixa 0-899 555 Rejeio: Tipo autorizador do protocolo diverge do rgo Autorizador. 556 Rejeio: Justificativa de entrada em contingncia no deve ser informada para tipo de emisso normal. 557 Rejeio: A Justificativa de entrada em contingncia deve ser informada. 558 Rejeio: Data de entrada em contingncia posterior a data de emisso. 559 Rejeio: UF do Transportador no informado 560 Rejeio: CNPJ base do emitente difere do CNPJ base da primeira NF-e do lote recebido 561 Rejeio: Ms de Emisso informado na Chave de Acesso difere do Ms de Emisso da NFe 562 Rejeio: Cdigo Numrico informado na Chave de Acesso difere do Cdigo Numrico da NF-e 999 Rejeio: Erro no catalogado (informar a mensagem de erro capturado no tratamento da exceo)

4.8 Cdigo motivos da denegao de uso301 Uso Denegado : Irregularidade fiscal do emitente 302 Uso Denegado : Irregularidade fiscal do destinatrio

5 Cancelamento e inutilizao de nmero de NF-e5.1 CancelamentoUma Nota Fiscal Eletrnica com autorizao de uso pela SEFAZ poder ser cancelada nas seguintes hipteses: Somente poder ser cancelada uma NF-e cujo uso tenha sido previamente autorizado pelo Fisco (protocolo Autorizao de Uso). No tenha ainda ocorrido o fato gerador, ou seja, em regra, ainda no tenha ocorrido sada da mercadoria do estabelecimento. No tenha ultrapassado o prazo mximo para cancelamento de uma NF-e que no Estado de So Paulo de 168 horas (7 dias) a partir da autorizao de uso. Para proceder ao cancelamento, o emitente dever fazer um pedido especfico gerando um arquivo XML. Da mesma forma que a emisso de uma NF-e de circulao de mercadorias, o pedido de cancelamento tambm dever ser autorizado pela SEFAZ. O status de uma NF-e (autorizada, cancelada etc.) sempre poder ser consultado no site da Secretaria da Fazenda do Estado da empresa emitente ou no site nacional da Nota Fiscal Eletrnica (www.nfe.fazenda.gov.br).

14

5.2 InutilizaoDurante a emisso de NF-e possvel que ocorra, eventualmente, por problemas tcnicos ou de sistemas do contribuinte, uma quebra da seqncia da numerao. Exemplo: a NF-e n 100 e a n 110 foram emitidas, mas a faixa 101 e 109, por motivo de ordem tcnica, no foi utilizada antes da emisso da n 110. A funcionalidade de inutilizao de nmero de NF-e tem a finalidade de permitir que o emissor comunique SEFAZ, at o dcimo dia do ms subseqente, os nmeros de NF-e que no sero utilizados em razo de ter ocorrido uma quebra de seqncia da numerao. A inutilizao de nmero somente possvel caso a numerao ainda no tenha sido utilizada em nenhuma NF-e (autorizada, cancelada ou denegada). importante destacar que a inutilizao do nmero tem carter de denncia espontnea por parte do contribuinte sobre irregularidades de quebra de seqncia de numerao, podendo o fisco no reconhecer o pedido nos casos de dolo, fraude ou simulao apurados.

6 Contingncia6.1 FS - Contingncia com uso do Formulrio de Segurana a alternativa mais simples para a situao em que exista algum impedimento para obteno da autorizao de uso da NF-e, como por exemplo, um problema no acesso internet ou a indisponibilidade da SEFAZ de origem do emissor. Neste caso, o emissor pode optar pela emisso da NF-e em contingncia com a impresso do DANFE em Formulrio de Segurana. O envio das NF-e emitidas nesta situao para SEFAZ de origem ser realizado quando cessarem os problemas tcnicos que impediam a sua transmisso. Somente as empresas que possuam estoque de Formulrio de Segurana podero utilizar este impresso fiscal para a emisso do DANFE, pois o Convnio ICMS 110/08 criou o impresso fiscal denominado Formulrio de Segurana para impresso de Documento Auxiliar do Documento Fiscal eletrnico FS-DA, no sendo mais possvel a aquisio do Formulrio de Segurana FS para impresso do DANFE, a partir de 1 de agosto de 2009;

6.2 FS-DA - Contingncia com uso do Formulrio de Segurana para impresso de Documento Auxiliar do Documento Fiscal eletrnico FS-DA um modelo operacional similar ao modelo operacional da contingncia com uso de Formulrio de Segurana FS, a nica diferena a substituio do FS pelo FS-DA. O FS-DA foi criado para aumentar a capilaridade dos pontos de venda do Formulrio de Segurana com a criao da figura do estabelecimento distribuidor do FSDA que poder adquirir FS-DA dos fabricantes para distribuir para os emissores de NF-e de sua regio;

6.3 SCAN Sistema de Contingncia do Ambiente Nacional a alternativa de emisso da NF-e em contingncia com transmisso da NF-e para o Sistema de Contingncia do Ambiente Nacional (SCAN). Nesta modalidade de contingncia o DANFE pode ser impresso em papel comum e no existe necessidade de transmisso da NF-e para SEFAZ de origem quando cessarem os problemas tcnicos que impediam a transmisso. Alm do uso de srie especfica reservada para o SCAN (srie 900-999), o Sistema de Contingncia do Ambiente Nacional depende de ativao da SEFAZ de origem, o 15

que significa dizer que o SCAN s entra em operao quando a SEFAZ de origem estiver com problemas tcnicos que impossibilitam a recepo da NF-e.

6.4 DPEC Declarao Prvia de Emisso em Contingncia alternativa de emisso de NF-e em contingncia com o registro prvio do resumo das NF-e emitidas. O registro prvio das NF-e permite a impresso do DANFE em papel comum. A validade do DANFE est condicionada posterior transmisso da NF-e para a SEFAZ de Origem.

7 Modalidades de emisso de NF-eO AJUSTE SINIEF 07/05 e as legislaes especficas de cada estado disciplinam e detalham as modalidades de emisso de NF-e que sero descritas de forma simplificada a seguir. Em um cenrio de falha que impossibilite a emisso da NF-e na modalidade normal, o emissor deve escolher a modalidade de emisso de contingncia que lhe for mais conveniente, ou at mesmo aguardar a normalizao da situao para voltar a emitir a NF-e na modalidade normal, caso a emisso da NF-e no seja premente. Como no existe precedncia ou hierarquia nas modalidades de emisso da NF-e em contingncia, o emissor pode adotar uma, algumas ou todas as modalidades que tiver sua disposio, ou no adot-las.

7.1 Emisso normalO processo de emisso normal a situao desejada e mais adequada para o emissor, pois a situao em que todos os recursos necessrios para a emisso da NF-e esto operacionais e a autorizao de uso da NF-e concedida pela SEFAZ. Nesta situao a emisso da NF-e realizada normalmente com a impresso do DANFE em papel comum, aps o recebimento da autorizao de uso da NF-e.

16

7.2 Contingncia em formulrio de seguranaA contingncia com o uso do formulrio de segurana o processo mais simples de implementar, sendo o processo de contingncia que tem a menor dependncia de recursos de infra-estrutura, hardware e software para ser utilizado. Sendo identificada a existncia de qualquer incidente que prejudique ou impossibilite a transmisso das NF-e e/ou obteno da autorizao de uso da SEFAZ, a empresa pode adotar a Contingncia com formulrio de segurana que requer os seguintes procedimentos do emissor: Gerao de novo arquivo XML da NF-e com o campo tp_emis alterado para 2; Impresso de pelo menos duas vias do DANFE em formulrio de segurana constando no corpo a expresso DANFE em Contingncia - impresso em decorrncia de problemas tcnicos, tendo as vias, a seguinte destinao: I - uma das vias permitir o trnsito das mercadorias e dever ser mantida em arquivo pelo destinatrio pelo prazo estabelecido na legislao tributria para a guarda de documentos fiscais; II - outra via dever ser mantida em arquivo pelo emitente pelo prazo estabelecido na legislao tributria para a guarda dos documentos fiscais. Lavrar termo circunstanciado no livro Registro de Documentos Fiscais e Termos de Ocorrncia RUDFTO, modelo 6, para registro da contingncia, informando: I - o motivo da entrada em contingncia; II - a data, hora com minutos e segundos do seu incio e seu trmino; III - a numerao e srie da primeira e da ltima NF-e geradas neste perodo; IV identificar a modalidade de contingncia utilizada. Transmitir as NF-e imediatamente aps a cessao dos problemas tcnicos que impediam a transmisso da NF-e, observando o prazo limite de transmisso na legislao; Tratar as NF-e transmitidas por ocasio da ocorrncia dos problemas tcnicos que esto pendentes de retorno.

17

Nota: Esta alternativa de contingncia poder ser utilizada at o trmino do estoque de Formulrios de Segurana FS autorizados, mediante PAFS, at 31/07/09,, desde que o Formulrio de Segurana FS tenha tamanho A4 e seja lavrado termo no livro RUDFTO, conforme dispe a clusula dcima segunda do Convnio ICMS 110/08, a seguir transcrito: Clusula dcima segunda Os formulrios de segurana, obtidos em conformidade com o Convnio ICMS 58/95 e Ajuste SINIEF 07/05, em estoque, podero ser utilizados pelo contribuinte credenciado como emissor de documento fiscal eletrnico, para fins de impresso dos documentos auxiliares dos documentos eletrnicos relacionados no 1 da clusula primeira, desde que: I - O formulrio de segurana tenha tamanho A4 para todas as vias; II - Seja lavrado, previamente, termo no livro Registro de Uso de Documentos Fiscais e Termos de Ocorrncia RUDFTO, modelo 6, contendo as informaes de numerao e srie dos formulrios e, quando se tratar de formulrios de segurana obtidos por regime especial, na condio de impresso autnoma, a data da opo pela nova finalidade. Pargrafo nico. Os formulrios de segurana adquiridos na condio de impressor autnomo e que tenham sido destinados para impresso de documentos auxiliares de documentos fiscais eletrnicos, nos termos do item II acima, somente podero ser utilizados para impresso de documentos auxiliares de documentos fiscais eletrnicos.

7.3 Contingncia SCANO Sistema de Contingncia do Ambiente Nacional SCAN administrado pela Receita Federal do Brasil que pode assumir a recepo e autorizao das NF-e de qualquer unidade da federao, quando solicitado pelo estado interessado. O SCAN somente tratar NF-e emitidas com numerao nas sries 900 a 999, inclusive. Esta regra aplica-se a todos os servios (autorizao, cancelamento, inutilizao e consulta de situao da NF-e). Com esta restrio elimina-se a possibilidade de que, aps a recuperao de uma falha, uma mesma NF-e tenha sido autorizada pelo SCAN e pela SEFAZ origem. Da mesma forma, a SEFAZ origem no autorizar, cancelar ou inutilizar numerao de NF-e nestas sries reservadas ao SCAN. A exceo a esta regra o servio de consulta situao da NF-e, uma vez que a SEFAZ origem poder responder consulta de situao das NF-e das sries 900-999 que estejam em sua base de dados. A recepo das NF-e pelo SCAN ativada pelo estado interessado e, uma vez acionada, passa a recepcionar as NF-e de srie 900 a 999 dos emissores credenciados para emitir NF-e na UF. Eventualmente, um emissor credenciado recentemente pode no estar autorizado a emitir NF-e no SCAN, caso o Cadastro Nacional de Emissores no tenha sido atualizado pela UF interessada. Ocorrendo a indisponibilidade, a SEFAZ origem acionar o SCAN para que ative o servio de recepo e autorizao de NF-e em seu lugar. Finda a indisponibilidade, a SEFAZ origem acionar novamente o SCAN, agora para desativar o servio. A desativao do servio de recepo e autorizao de NF-e pelo SCAN ser precedida por um perodo de 15 minutos, em que ambos os ambientes estaro simultaneamente disponveis, de forma a minimizar o impacto da mudana para o Contribuinte. Inicialmente, o acionamento para ativao/desativao ser baseado em interao humana, entre a operao da SEFAZ origem e a operao do SCAN. Apenas o servio de recepo e autorizao de NF-e pelo SCAN seguir a sistemtica de ativao/desativao. Os demais servios (cancelamento, inutilizao, consulta status de NF-e e consulta status do servio) ficaro permanentemente ativos. Com isso o Contribuinte poder, a qualquer momento, executar os cancelamentos, inutilizaes e consultas necessrias manuteno da integridade da seqncia de numerao das emisses de NF-e nas sries reservadas ao SCAN.

18

Aps a recuperao da falha pela SEFAZ origem, as NF-e recebidas pelo SCAN (sries 900 a 999) sero transmitidas pelo Ambiente Nacional para a SEFAZ origem, de forma que, como as demais NF-e, elas ficaro disponveis para consulta nos dois ambientes. A contingncia SCAN dever ser ativada com maior freqncia nas situaes em que a indisponibilidade da recepo de NF-e pela SEFAZ de origem seja previsvel e de longa durao como o caso das interrupes programadas para manuteno preventiva da infra-estrutura de recepo da SEFAZ de origem. A identificao de que o SCAN foi ativado pela SEFAZ ser atravs do servio Consulta ao Status do SCAN e somente neste caso a empresa pode acionar o SCAN, devendo adotar os seguintes procedimentos: Identificao de que o SCAN foi acionado pela SEFAZ; Gerao de novo arquivo XML da NF-e com o campo tp_emis alterado para 3; Alterao da srie da NF-e para a faixa de uso exclusivo do SCAN (900 a 999). A alterao da srie implica na adoo da numerao em uso da srie escolhida o que implica na alterao do nmero da NF-e tambm; Transmisso da NF-e para o SCAN e obteno da autorizao de uso; Impresso do DANFE em papel comum; Lavratura de termo circunstanciado no livro Registro de Documentos Fiscais e Termos de Ocorrncia RUDFTO, modelo 6, para registro da contingncia, informando: I - o motivo da entrada em contingncia; II - a data, hora com minutos e segundos do seu incio e seu trmino; III - a numerao e srie da primeira e da ltima NF-e geradas neste perodo; IV identificar a modalidade de contingncia utilizada. Tratamento dos arquivos de NF-e transmitidos antes da ocorrncia dos problemas tcnicos e que esto pendentes de retorno, cancelando aquelas NF-e autorizadas e que foram substitudas pela seriao do SCAN ou inutilizando a numerao de arquivos no recebidos ou processados.

19

7.4 Contingncia eletrnica com o uso da declarao prvia de emisso em contingncia SCE/DPECO modelo de Contingncia Eletrnica foi idealizado como alternativa que permita a dispensa do uso do formulrio de segurana para impresso do DANFE e a no alterao da srie e numerao da NF-e emitida em contingncia. Esta modalidade de contingncia baseada no conceito de Declarao Prvia de Emisso em Contingncia DPEC, que ser prestada pelo emissor para SEFAZ, contendo as principais informaes das NF-e que sero emitidas em contingncia. A Contingncia Eletrnica poder ser adotada por qualquer emissor que esteja impossibilitado de transmisso e/ou recepo das autorizaes de uso de suas NF-e, adotando os seguintes passos: Alterar o tp_Emis das NF-e que deseja emitir para 4; Regerar as notas fiscais e os lotes de NF-e; Gerar o arquivo XML de Declarao Prvia de Emisso em Contingncia DPEC, com as seguintes informaes das NF-e que compe um lote de NF-e: a chave de acesso; o CNPJ ou CPF do destinatrio; a UF de localizao do destinatrio; o Valor Total da NF-e; o Valor Total do ICMS; o Valor Total do ICMS retido por Substituio Tributria. Completar o arquivo gerado com outras informaes de controle como o CNPJ, a IE e a UF de localizao do contribuinte emissor e assinar o arquivo com o certificado digital do seu emissor; Enviar o arquivo XML da DPEC para a Receita Federal do Brasil via Web Service ou via upload atravs de pgina WEB do Portal Nacional da NF-e; Impresso dos DANFEs das NF-e que constam da DPEC enviado ao SCE em papel comum, constando no corpo a expresso DANFE impresso em contingncia - DPEC regularmente recebida pela Receita Federal do Brasil, tendo as vias as seguintes destinaes: I - uma das vias permitir o trnsito das mercadorias e dever ser mantida em arquivo pelo destinatrio pelo prazo estabelecido na legislao tributria para a guarda de documentos fiscais; II - outra via dever ser mantida em arquivo pelo emitente pelo prazo estabelecido na legislao tributria para a guarda dos documentos fiscais. Lavrar termo circunstanciado no livro Registro de Documentos Fiscais e Termos de Ocorrncia RUDFTO, modelo 6, para registro da contingncia, informando: I - o motivo da entrada em contingncia; II - a data, hora com minutos e segundos do seu incio e seu trmino. III - a numerao e srie da primeira e da ltima NF-e geradas neste perodo; IV identificar a modalidade de contingncia utilizada.

20

Adotar as seguintes providncias, aps a cessao dos problemas tcnicos que impediam a transmisso da NF-e para UF de origem: o transmitir as NF-e emitidas em Contingncia Eletrnica para a SEFAZ de origem, observando o prazo limite de transmisso na legislao; o tratar as NF-e transmitidas por ocasio da ocorrncia dos problemas tcnicos que esto pendentes de retorno;

7.5 Contingncia em formulrio de segurana para impresso documento auxiliar de documento fiscal eletrnico - FS-DAEste procedimento de contingncia ser adotado pelos emissores que adquirirem o Formulrio de Segurana para impresso de Documento Auxiliar de Documento Fiscal FS-DA, e substituir a contingncia com o uso do formulrio de segurana. Sendo identificada a existncia de qualquer fator que prejudique ou impossibilite a transmisso das NF-e e/ou obteno da autorizao de uso da SEFAZ, a empresa pode acionar a Contingncia com FS-DA, adotando os seguintes passos: 21

Gerar novo arquivo XML da NF-e com o campo tp_emis alterado para 5; Imprimir o DANFE em pelo menos duas vias do FS-DA constando no corpo a expresso DANFE em Contingncia - impresso em decorrncia de problemas tcnicos, tendo as vias as seguintes destinaes: I - uma das vias permitir o trnsito das mercadorias e dever ser mantida em arquivo pelo destinatrio pelo prazo estabelecido na legislao tributria para a guarda de documentos fiscais; II - outra via dever ser mantida em arquivo pelo emitente pelo prazo estabelecido na legislao tributria para a guarda dos documentos fiscais. Lavrar termo circunstanciado no livro Registro de Documentos Fiscais e Termos de Ocorrncia RUDFTO, modelo 6, para registro da contingncia, informando: I - o motivo da entrada em contingncia; II - a data, hora com minutos e segundos do seu incio e seu trmino; III - a numerao e srie da primeira e da ltima NF-e geradas neste perodo; IV identificar a modalidade de contingncia utilizada. Transmitir as NF-e imediatamente aps a cessao dos problemas tcnicos que impediam a transmisso da NF-e, observando o prazo limite de transmisso na legislao; Tratar as NF-e transmitidas por ocasio da ocorrncia dos problemas tcnicos que esto pendentes de retorno.

22

7.6 Quadro resumo das modalidades de emisso da NF-e

23

8 Certificado Digital8.1 Instalao do certificadoAps a aquisio do certificado digital ser necessrio configur-lo no Millennium Business. O certificado vir em formato de arquivo, gravado em um CD ou, o contribuinte poder levar um pen drive at o revendedor e pedir para gravar seu certificado diretamente no dispositivo. Para instalar o certificado digital siga os procedimentos descritos abaixo: Localize a pasta onde se encontra o arquivo com o certificado a ser instalado e d um duplo clique para executar o programa.

Ser exibida a tela do Assistente de instalao. Clique no boto Avanar.

24

Na tela seguinte selecione o certificado na pasta em que foi salvo e clique novamente no boto Avanar.

Na tela seguinte ser solicitada a digitao da senha que foi fornecida quando o certificado foi adquirido. Deixe as opes Ativar proteo... e Marcar esta chave... desmarcadas e marque a opo Incluir todas as propriedades. Clique em Avanar. 25

Na prxima tela, Repositrio de Certificados, apenas clique em Avanar para aceitar a opo que j est selecionada.

Na tela de finalizao clique em Concluir.

26

O instalador emitir uma mensagem informando que a importao foi realizada com xito. Clique em OK para encerrar o programa de instalao. O certificado est instalado na mquina.

8.2 Configurao do certificado no Millennium BusinessO prximo passo para emisso de Nota Fiscal Eletrnica a configurao do sistema. O Millennium Business pode ser configurado de duas formas distintas para empresas sem filiais e empresas com filiais.

8.2.1 Configurao para empresas sem filiaisEntre em UTILITRIOS Administrador Configuraes Gerais

27

Na pasta COMERCIAL, selecione a opo Nota Fiscal Eletrnica. 1) Ambiente Inicialmente devemos emitir a NF-e no ambiente de homologao. Para isso o credenciamento junto a SEFAZ da jurisdio da empresa deve ser realizado para o ambiente de Homologao. 2) Certificado Digital Selecione o certificado instalado na etapa anterior. Caso o certificado no esteja aparecendo para seleo, reveja o procedimento de instalao. 3) Tempo de Espera o tempo, em segundos, que o sistema deve aguardar para receber resposta da SEFAZ, referente ao arquivo da NF-e emitida e enviada. Caso este tempo seja excedido, o sistema poder perguntar ao usurio se o mesmo ir querer emitir o DANFE em Formulrio de Segurana. 4) Logotipo para Danfe Caso a Empresa queira imprimir um Logotipo no DANFE, deve selecionar o arquivo de imagem neste campo. Para que isso seja possvel, o arquivo de imagem tem que ser colocado na pasta: C:\wts\files\documentos\IMAGENS tem que ser uma imagem no formato bmp. 5) Imprime Data de Sada Marque este campo, se for necessrio que seja impressa a data de sada dos produtos no Danfe.

28

6) Imprime Representante na Observao Imprimir o nome do representante no campo Dados Adicionais do Danfe. 7) Tempo para uso do SCAN Configure o tempo de espera de resposta. Quando estiver sendo enviado o arquivo da NF-e em modo de contingncia SCAN, caso este tempo seja excedido o sistema poder perguntar ao usurio se o mesmo ir querer emitir o DANFE em Formulrio de Segurana. 8) Simulao de Contingncia Podemos selecionar o tipo de simulao que queremos testar, temos a opo de simular: a) O Modo de contingncia SCAN b) O Modo de contingncia Formulrio de Segurana Para teste de emisso de Nf-e em Modo Normal deixamos este campo com o parmetro: No Simula O Millennium Business no trabalha com o modo de contingncia DPEC

8.2.2 Configurao para empresas com filiaisSe o usurio gerenciar mais de uma empresa no sistema Millennium Business, cujos CNPJs sejam distintos, ou seja, empresas diferentes, dever parametrizar a utilizao do Certificado Digital da seguinte forma: Entre em UTILITRIOS Empresa Filiais

29

Clique em Procurar para visualizar as filiais cadastradas. Selecione a filial desejada e clique em Altera Filial.

30

Dentro do cadastro da Filial, na aba Dados da Filial, no campo Certificado Digital, selecione o certificado digital ser utilizado pela filial para validao e assinatura da NF-e. No caso de haver mais de um certificado instalado, aparecero todos os certificados para seleo.

Clique em Efetivar para salvar as configuraes. Realizadas as configuraes do Ambiente, agora iremos proceder com as configuraes complementares para emisso de NF-e no Millennium Business.

8.3 Configurao dos eventos de movimentaoEntre em UTILITRIOS Administrador EventosEm todos os eventos que sero emissores de NF-e, clique na aba Documentos e preencha os campos da seguinte forma: - Modelo Nf Padro, selecione a opo 55 Nota Fiscal Eletrnica Nacional (NF-e), modelo 55. - Tipo de Impresso da Nota: a. Para verificar os dados da NF-e antes de envi-la SEFAZ para ser autorizada (Conferncia), selecione Aguarda Confirmao. Deste modo a NF-e somente ser enviada por processo semiautomtico que veremos em tpico especfico. b. Para enviar automaticamente o arquivo digital da NF-e para autorizao SEFAZ selecione a opo: Armazenar e Imprimir. 31

recomendvel utilizar a opo Aguarda Confirmao, porque, esta opo poder evitar transtornos de cancelamento de NF-e, por conter dados errados na sua emisso, sendo possvel realizar uma conferncia dos dados da NF-e antes de envi-la SEFAZ. Caso encontre qualquer erro, basta cancelar a nota fiscal no Millennium Business, corrigir a informao e emitir a NF-e novamente, no sendo necessrio todo o procedimento de cancelamento de NF-e, quando esta j foi enviada SEFAZ.

8.4 Emitindo uma Nota Fiscal EletrnicaAps realizar os parmetros necessrios o sistema J estar pronto a realizar a emisso de NF-e, para isso acesse o evento que ir movimentar os itens e foi parametrizado para emitir NF-e, vamos fazer um faturamento de pedido de venda. Entre em VENDAS Movimentaes

32

A seguir, selecione um evento de faturamento de venda. Insira os dados da movimentao e clique em Efetivar.

33

Na prxima tela, o sistema ir perguntar se deseja imprimir um romaneio da operao. Se desejar selecione Sim, nesse caso ser necessrio ter um modelo de Romaneio vinculado ao evento. Caso contrrio, selecione No. Clique no boto em Prximo Passo. Dica, se nesta tela voc digitar a Letra N, para indicar No o sistema mudar para a tela seguinte sem necessidade de clicar no boto Prximo Passo.

34

Na tela seguinte, marque o campo Imprimir uma Nota, confira a numerao da nota juntamente com a srie, para ter certeza que estaremos imprimindo a srie e o prximo nmero de NF-e, estando tudo Ok clique no boto F12 Prximo Passo.

Na tela seguinte verifique e ajuste, se for o caso, as informaes financeiras da movimentao e clique em Prximo Passo.

35

Se todas as informaes estiverem corretas, o sistema ir finalizar a movimentao e dever ter a NF-e disponvel para conferncia.

8.4.1 Conferncia da Nota Fiscal EletrnicaPara checar a NF-e emitida e visualizar o DANFE para conferncia: Entre em VENDAS Impresso de Documentos

No campo Tipo Documento, selecione a opo Conferncia de Danfe(NF-e), informe a Data Inicial de busca para as NF-es emitidas, a partir desta data, possvel selecionar outros filtros para refinar a busca de acordo com sua necessidade e clique no boto Procurar. O sistema ir listar todas as NF-es que esto pendentes de conferncia, selecione uma nota e clique no boto Visualizar Danfe(NF-e), para conferir os dados emitidos na NF-e.

36

O sistema mostrar na tela um espelho do DANFE para sua conferncia. Note a expresso SEM VALOR FISCAL, isto necessrio para informar que o DANFE ora visualizado e posteriormente at impresso no tem validade fiscal, uma vez que o arquivo da NF-e ainda no foi enviado e, portanto, ainda no autorizado para uso pelo fisco.

Uma vez conferido, necessrio realizar o envio para que a SEFAZ autorize o uso. Feche a visualizao do DANFE e, nesta mesma tela, clique no boto Conferir NF-es. 37

O sistema exibir a tela abaixo:

Sero exibidas todas as NF-es pendentes de envio. O usurio poder selecionar as NF-e que deseja enviar para a SEFAZ, marcando e desmarcando as NF-es, aps a seleo clique no boto OK as NF-es sero enviadas. Ateno! Caso a parametrizao do evento em Tipo de Impresso da Nota, esteja configurada para Armazenar e Imprimir estas etapas no sero possveis, uma vez que, ao finalizar a movimentao, o sistema enviar automaticamente para a SEFAZ o arquivo da NF-e para que seja autorizada.

38

8.4.2 Conferindo o status da NF-ePara realizar a gerncia do estado das NF-es emitidas quanto ao seu processamento pela SEFAZ, acesse o mdulo de Status de NF-e. Entre em vendas Status de NF-e

Na tela seguinte, utilize os filtros para a busca, como Filial, Situao da NF-e e Data a partir da qual o sistema realizar a busca, uma vez selecionados os filtros clique no boto Procurar.

39

Para consultar as notas processadas, nesta tela possvel realizar todo o gerenciamento da NF-e emitida e verificar seu status quanto ao Processamento, Notas com Erros, Notas que esto aguardando o retorno da SEFAZ (Aguardando Protocolo). As NF-es que estiverem com a situao NF Autorizada, foram processadas e autorizadas pela SEFAZ, ou seja, j esto aptas a terem impressos os respectivos DANFEs para acompanhar a circulao da mercadoria. Para imprimir o DANFE, selecione a NF-e e clique no boto Imprime Danfe. Caso queira visualizar o DANFE antes de Imprimi-lo, clique no boto Visualiza Danfe.

40

8.4.3 Cancelando uma NF-eEntre em VENDAS Status de NF-e.

41

Na tela exibida faa uma buscar pelas NF-es processadas, selecione a NF-e a ser cancelada e clique no boto Cancela NF-e.

Ao clicar no boto Cancela NF-e, ser aberta a tela para a justificativa do cancelamento. Esta justificativa obrigatria e ser enviada SEFAZ junto com o pedido de cancelamento da NF-e. Digite a justificativa com pelo menos 15 caracteres e clique no boto Efetivar.

42

Aguarde a mensagem: Comando executado com sucesso e tecle OK.

Na mesma tela de Status, clique novamente no boto Procurar para atualizar a consulta sobre as notas processadas. Verifique a autorizao do cancelamento nas colunas: Situao que deve estar preenchida com NF Cancelada Satus 101 = Cdigo de NF-e Cancelada Mensagem de Erro Cancelamento de NF-e homologado

Ateno! Uma NF-e somente poder ser cancelada se ainda no foi iniciada a circulao da mercadoria.

43

Uma vez cancelada o usurio poder utilizar a mesma movimentao para proceder aos acertos e emitir uma nova NF-e, um nmero de NF-e cancelada na SEFAZ no poder ser reaproveitado para emisso de outra NFe. Para reaproveitar a movimentao, clique no boto Altera Movimento, na mesma tela de Status de NF-e, proceda com as alteraes e emita outra NF-e.

8.4.4 Inutilizando a numerao da NF-eEntre em VENDAS Status de NF-e. Na consulta de notas processadas na figura abaixo, perceba que a NF-e nmero 11 no foi emitida no sistema. Desta forma tem que ser enviado o pedido de inutilizao de nmero de NF-e SEFAZ, para isso clique no boto Inutiliza NF-es.

44

Na tela a seguir, selecione a filial, o ano corrente, a srie da NF-e em e no campo Notas selecione a faixa de nmeros que deseja inutilizar. Preencha o campo Justificativa e clique no boto Efetivar.

Aguarde a mensagem: Comando executado com sucesso e clique em OK para finalizar.

Na tela de Status de NF-e, com o campo Situao selecionando Notas Processadas, clique novamente no boto Procurar para atualizar a consulta. Veja que a inutilizao de nmero de NF-e foi homologada ela SEFAZ.

45

Um nmero de NF-e inutilizado no poder ser aproveitado para emisso de uma NF-e, veja o que ocorrequando se tenta emitir uma NF-e com nmero j inutilizado na SEFAZ. Entre em VENDAS Status e NF-e, faa uma busca e informe no campo Situao a opo Notas comerro. Verifique que a NF-e foi rejeitada, pois, j h o registro de inutilizao de sua numerao na SEFAZ.

46

8.4.5 Nota Fiscal ComplementarEntre em CONTROLADORIA Fiscal Nota Avulsa Especial

O sistema exibir a tela para incluso da nota fiscal complementar.

47

Antes de Inciar o procedimento para emisso de NF-e Complementar, teremos que saber alguns detalhes: 1)Toda NF-e emitida necessita que seja informado um produto. Isto condio bsica do modelo da NF-e e no premissa do sistema, porm, devido ao modelo teremos que ter um produto cadastrado para utilizar nos casos especficos de emisso de NF-e Complementar; 2)Cadastrar um produto para o fim de emisso de NF-e Complementar; 3)Somente devem ser emitidas NF-e Complementares por este mdulo quando o que estiver sendo complementado for: a)Base de clculo (ICMS, IPI, Subst. Tributria); a)Valor Imposto (ICMS, IPI, Subst. Tributria) 4)Quando o complemento referir-se ao preo do produto deve-se emitir a NF-e pelo Evento, uma vez que teremos quantidade, valor unitrio, valor total, base dos impostos e valores dos impostos, ou seja, ser uma nota normal que estar complementando o preo do produto faturado em uma outra nota fiscal.

8.4.5.1 Cadastrando um produto para NF-e Complementar48

A seguir clique em Incluir Produto.

49

Na guia Geral, cadastramos um cdigo e na descrio NOTA FISCAL COMPLEMENTAR, na rea de impostos pode informar como isento o ICMS e o IPI.

Na guia Classificao selecionamos a Sit. Trib com 090-Outras

Na guia Grade e Coversores, selecione cor nica, Estampa nica , Grade nica e em Conversores informe as Unidades de medida (Compra, Armazenamento e Venda), clique no boto Ctrl + Enter Efetivar

50

Agora que j temos o produto para utilizao na emisso de NF-e Complementar vamos emitir uma NF-e Complementar. Na tela de Nota Avulsa Especial:

No cabealho da Nota Avulsa, selecione o modelo de Nota, a srie e clique na lupa do Nmero da Nota para o sistema trazer a prxima numerao a ser emitida e em Finalidade NF-e selecione NF-e Complementar a Filial que est emitindo. Na rea Dados da Nota Referenciada (Dados da Nota que se est complementando), caso esteja comlementando uma Nota Fiscal Eletrnica, ser necessrio informar a chave da NF-e e neste caso basta apenas esta informao, caso esteja-se complementando uma Nota Fiscal modelo 1, emitida em Formulrio, informe os campos: Uf, Ms/Ano, CNPJ Emissor, Modelo, Srie e Nmero Nota. Em Destinatrio / Remetente, selecione o destinatrio da NF-e Complementar, deve ser o mesmo utilizado na Nota Fiscal que se esta complementando.

51

Em dados do produto, informe o produto que cadastramos na etapa anterior, no informe valores na linha do produto. Em Clculo do Imposto, marque Nota Complementar e Informe o valor no campo que est sendo complementado, neste caso estamos complementando o Valor do ICMS, Informe no campo observao o motivo da emisso da NF-e.

Veja a tela da Nota Avulsa Especial Preenchida, clique em Efetivar

52

Se o sistema solicitar uma impressora para imprimi a NF-e, selecione uma impressora onde ser emitido o DANFE .

53

54

8.4.6 Envio do arquivo XML para o clientePara que o Millennium Business envie automaticamente para o cliente uma cpia do arquivo Xml autorizado pela SEFAZ, basta configurar no cadastro do cliente o endereo de email para o qual deve ser enviado o arquivo.

Caso o cliente solicite uma nova cpia, ou mesmo, se houver falha no envio, o arquivo Xml poder ser enviado manualmente tambm: Entre em VENDAS Status de NF-e

55

Na tela de Status de NF-e, faa uma busca utilizando os campos de filtragem como Filial, Situao e Data a partir da qual deseja visualizar o resultado e clique no boto Procurar, com o resultado na tela selecione a NF-e cujo arquivo XML ser enviado ao cliente e clique no boto Salva XML.

Selecione a pasta onde deseja que seja salvo o arquivo, Informe um nome para o arquivo e clique no boto Salvar.

56

Depois do arquivo salvo, possvel anex-lo a uma postagem de email e envi-lo ao seu cliente. O arquivo XML ser gerado com a extenso.txt mas sua formatao XML.

8.4.7 Envio do arquivo de NF-e para o contadorPara enviar os arquivos para o contador, ser necessrio que ele esteja previamente cadastrado no Millennium Business. Entre em CONTRALODORIA Cadastro Contadores

57

A seguir, clique em Inclui, ou Altera se j houver Contador Cadastrado.

No cadastro do contador preencha o campo Email. Desta forma ao gerarmos os arquivos XML para o Contador, o sistema enviar automaticamente para o email do Contador selecionado.

58

Para enviar as NF-es emitidas ao contador, o processo parecido com o de envio para clientes, especificado no tpico anterior. Entre em VENDAS Status de NF-e e clique no boto Envia XMLs para Contador.

Na prxima tela, selecione a filial cujas NF-es sero enviadas, selecione o Contador, a Data Inicial e Data Final que compreende as NF-es emitidas e clique no boto OK.

Ser aberta uma janela para seleo do local onde ser gravado o arquivo zipado que conter os arquivos XML e ser enviado para o email cadastrado do Contador.

59

Aps a mensagem de Arquivo gerado com sucesso, clique no boto OK.

Caso o Contador no confirme o recebimento e seja necessrio enviar novamente, o usurio poder faz-lo de forma manual anexando o arquivo gravado a uma postagem de email. Veja abaixo o email recebido pelo contador.

60