mestrado profissionalizante em ciências jurídico-forenses
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UNIVERSIDADE DE LISBOA
FACULDADE DE DIREITO
Mestrado Profissionalizante
em Ciecircncias Juriacutedico-Forenses
NEMO TENETUR SE IPSUM ACCUSARE
E A OBRIGATORIEDADE DE ENTREGA DE DOCUMENTOS
Ana Rita dos Santos Correia
Tese orientada pela Professora Doutora Carlota Pizarro de Almeida especialmente
elaborada para a obtenccedilatildeo do grau de Mestre em Ciecircncias Juriacutedico-Forenses
2015
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IacuteNDICE
NOTAS DE LEITURA helliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphellip 5
ABREVIATURAS helliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphellip 6
SUMAacuteRIO helliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphellip 7
I INTRODUCcedilAtildeO helliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphellip 9
II FUNDAMENTO GERAL DO PRINCIacutePIO NEMO TENETUR SE IPSUM ACCUSARE
1 Origens do princiacutepio nemo tenetur se ipsum accusare helliphelliphelliphelliphelliphelliphellip 11
2 Fundamentos constitucionais do nemo tenetur helliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphellip 16
3 Jurisprudecircncia TEDH helliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphellip 22
31 Caso Funke helliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphellip 23
32 Caso Murray helliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphellip 24
33 Caso Saunders helliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphellip 25
34 Caso JB helliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphellip 28
35 Caso Weh helliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphellip 28
36 Caso Jalloh helliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphellip 29
37 Siacutentese helliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphellip 30
III ALCANCE DO PRINCIacutePIO NEMO TENETUR NO DIREITO PROCESSUAL
PENAL PORTUGUEcircS
4 Consideraccedilotildees gerais helliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphellip 31
41 Consequecircncias juriacutedicas da violaccedilatildeo do princiacutepio nemo
tenetur helliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphellip 34
5 A obrigatoriedade de entrega de documentos
51 Noccedilatildeo de documento helliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphellip 36
52 Pessoas singulares helliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphellip 37
53 Pessoas coletivas helliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphellip 43
531 Direito processual penal e contraordenacional 45
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IV O DEVER DE COLABORACcedilAtildeO NO SETOR REGULATOacuteRIO
6 Aspetos gerais da atividade regulatoacuteria helliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphellip 48
61 Da teoria do bem juriacutedico helliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphellip 52
7 O dever de colaboraccedilatildeo e o princiacutepio nemo tenetur helliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphellip 55
71 Autoridade da Concorrecircncia helliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphellip 57
72 Comissatildeo do Mercado de Valores Mobiliaacuterios helliphelliphelliphelliphelliphellip 63
V CONCLUSAtildeO helliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphellip 68
BIBLIOGRAFIA helliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphellip 70
JURISPRUDEcircNCIA helliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphellip 74
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NOTAS DE LEITURA
ndash As siglas e abreviaturas utilizadas estatildeo descodificadas na lista constante do
iniacutecio do presente estudo
ndash As obras citam-se em nota de rodapeacute da seguinte forma a primeira citaccedilatildeo inclui
referecircncias completas de autor tiacutetulo local editora e data de publicaccedilatildeo e as
seguintes citaccedilotildees incluem a identificaccedilatildeo do autor e uma referecircncia abreviada ao
tiacutetulo suficientes para identificar a obra
ndash A bibliografia final conteacutem referecircncia completa de todas as obras citadas no
texto
ndash A jurisprudecircncia nacional e internacional citada consta do iacutendice de
jurisprudecircncia tal como o local onde a mesma foi consultada
ndash O texto encontra-se redigido conforme o Acordo Ortograacutefico com exceccedilatildeo dos
tiacutetulos das obras citadas quando as mesmas hajam sido publicadas antes da
entrada em vigor do Acordo Ortograacutefico da Liacutengua Portuguesa de 16 de dezembro
de 1990 ou quando natildeo respeitem o mesmo
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SIGLAS E ABREVIATURAS
AdC ndash Autoridade da Concorrecircncia
art - artigo
CEDH ndash Convenccedilatildeo Europeia dos Direitos do Homem
CMVM ndash Comissatildeo do Mercado de Valores Mobiliaacuterios
CVM ndash Coacutedigo dos Valores Mobiliaacuterios
CPP ndash Coacutedigo de Processo Penal
CP ndash Coacutedigo Penal
CRP ndash Constituiccedilatildeo da Repuacuteblica Portuguesa
DL ndash Decreto-Lei
DMOS ndash Direito de Mera Ordenaccedilatildeo Social
LdC ndash Lei da Concorrecircncia (Lei nordm 192012 de 8 de maio)
ob cit ndash obra citada
RGIMOS ndash Regime Geral do Iliacutecito de Mera Ordenaccedilatildeo Social
ss ndash seguintes
STJ ndash Supremo Tribunal de Justiccedila
TC ndash Tribunal Constitucional
TJUE ndash Tribunal de Justiccedila das Comunidades Europeias
TEDH ndash Tribunal Europeu dos Direitos do Homem
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SUMAacuteRIO O presente estudo pretende analisar as diferentes perspetivas de
aplicaccedilatildeo do privileacutegio contra a autoincriminaccedilatildeo atraveacutes do qual se reconhece
que ningueacutem pode ser obrigado a fornecer provas que possam contribuir para a
sua proacutepria incriminaccedilatildeo Surgido haacute seacuteculos com o intuito de combater os abusos
perpetrados pelo Estado a fim de obter confissotildees forccediladas natildeo eacute surpreendente
que a sua origem coincida com o reconhecimento do direito ao silecircncio o qual
legitima que qualquer pessoa possa recusar-se a responder a perguntas cujas
respostas impliquem a sua admissatildeo da praacutetica de algum iliacutecito Apesar da sua
origem histoacuterica hoje em dia eacute genericamente aceite que o privileacutegio contra a
autoincriminaccedilatildeo pode ser violado natildeo soacute por declaraccedilotildees orais mas tambeacutem por
outros meios donde possa resultar a incriminaccedilatildeo do arguido como documentos
escritos Na verdade os documentos podem fornecer provas inequiacutevocas contra si
mesmo pelo que no presente trabalho propomo-nos analisar quais os documentos
que poderatildeo beneficiar da tutela do direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo e quais estatildeo
excluiacutedos do seu acircmbito de vigecircncia Eacute tambeacutem nossa intenccedilatildeo investigar quais as
situaccedilotildees em que o suspeito pode legitimamente recusar-se a fornecer os
documentos mesmo quando compelido a fazecirc-lo o que se verifica com maior
acuidade no exerciacutecio de algumas atividades econoacutemicas e financeiras com
elevados riscos associados A fim de evitar a verificaccedilatildeo dos mesmos os Estados
criaram entidades reguladoras de tais atividades atribuindo-lhes poderes de
supervisatildeo e sancionatoacuterios e um abrangente espectro de meios para desenvolver
os seus objetivos Tecircm tambeacutem permissatildeo legal para solicitar a entrega e exibiccedilatildeo
de documentos aos operadores tendo estes a obrigaccedilatildeo de satisfazer tal pedido
para questotildees de regulamentaccedilatildeo e supervisatildeo Neste acircmbito pretende averiguar-
se de que forma pode ser respeitado ou violado o direito contra a autoincriminaccedilatildeo
quando os agentes supervisionados se recusem a apresentar documentos pese
embora as obrigaccedilotildees legais de colaboraccedilatildeo que sobre eles impendem Para lograr
responder as estas questotildees socorremo-nos tambeacutem das soluccedilotildees avanccediladas pela
jurisprudecircncia nacional e internacional
PALAVRAS-CHAVE Nemo tenetur ndash Direito ao silecircncio ndash Obrigatoriedade de
entrega de documentos ndash Dever de colaboraccedilatildeo ndash Entidades Reguladoras
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ABSTRACT This study pretends to put on perspective the theory about the
privilege against self-incrimination which says that no one should be compelled to
provide any evidence that will lead to hishers incrimination Emerged centuries
ago to fight the prosecutors abuses in order to get forced confessions it is not
surprising that it had arisen from the recognition of the right of remain in silence
therefore any person can refuse to answer questions or give testimony without
being harmed Despite its historical origins nowadays is generally accepted that
privilege against self-incrimination can be violated not only by answering
questions but by other means like written documents In fact documents can
provide evidence against oneself and thatrsquos why we purposed ourselves to analyze
which are the documents included in that prerogative and which are not
preventing the suspect to contribute to his own incrimination Is our intention to
investigate which are the situations where the suspect can legally refuse to provide
the documents even if compelled to do so It is assumed that some economic and
financial activities have with huge risks and dangers associated to their labor
which may lead to dangerous crisis In order to prevent those events from happen
Governments created state agencies with supervisory and sanctioning powers
which have a large spectrum of means to develop their goals They have
permission to legally ask for some confidential documents and the operators have
the obligation to present them for regulatory and supervision issues Considering
that situation we also intend to examine how is the privilege against self-
incrimination respected when the agents under regulatory control refuse to
present documents allegedly under the privilege against self-incrimination
although all the legal duties to cooperate known and assumed by the agents since
they started their activity In order to answer this questions we have also search
for European Court of Human Rights decisions and statements
KEY WORS Privilege against self-incrimination ndash Right of remain in silence ndash
Obligation of deliver documents ndash Collaboration duties ndash Regulatory authorities
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I INTRODUCcedilAtildeO
A estrutura acusatoacuteria do processo penal portuguecircs impotildee que o arguido
seja considerado um sujeito processual reconhecendo-lhe nessa condiccedilatildeo um
acervo de direitos e garantias de defesa que sob pena de violarem grosseiramente
o respeito pela dignidade humana natildeo podem ser-lhe recusados Uma destas
garantias de defesa encontra-se na consagraccedilatildeo do princiacutepio nemo tenetur se ipsum
accusare na nossa ordem juriacutedica segundo o qual ningueacutem pode ser obrigado a
contribuir para a sua proacutepria incriminaccedilatildeo
Tendo o mesmo surgido ainda na eacutepoca medieval como forma de reaccedilatildeo aos
abusos estatais que visavam obter do arguido uma confissatildeo dos factos a todo o
custo eacute intuitivo ter o mesmo a sua origem no reconhecimento do direito ao
silecircncio Durante muito tempo as pessoas natildeo souberam ler ou escrever sendo a
comunicaccedilatildeo oral a sua forma de expressatildeo por excelecircncia No entanto tal
realidade mudou e a comunicaccedilatildeo atualmente assume muitas formas
designadamente a forma escrita Neste contexto faraacute sentido reduzir o direito agrave
natildeo autoincriminaccedilatildeo ao direito ao silecircncio Ou poderaacute o arguido incriminar-se
por outros meios
Surgiu assim a curiosidade de analisarmos a extensatildeo desta prerrogativa
contra a autoincriminaccedilatildeo dedicando especial atenccedilatildeo agrave solicitaccedilatildeo de entrega de
documentos com conteuacutedo incriminatoacuterio Ateacute onde estaacute o arguido protegido
contra a obtenccedilatildeo e valorizaccedilatildeo desses documentos E que documentos poderatildeo
ser considerados
Para tentar esclarecer esta e outras questotildees abordaremos a origem
constitucional do princiacutepio enquanto direito fundamental a (im)possibilidade da
sua vigecircncia absoluta e os casos em que importa verificar ateacute onde pode o mesmo
ser comprimido e qual o nuacutecleo fundamental que natildeo comporta quaisquer
ingerecircncias
Aludiremos ainda ao inestimaacutevel contributo da jurisprudecircncia do TEDH na
concretizaccedilatildeo do nemo tenetur e respetivos acircmbitos de aplicaccedilatildeo bem como agrave
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verificaccedilatildeo da aplicabilidade do mesmo a pessoas singulares e coletivas Merece
ainda especial atenccedilatildeo a entrega de documentos no cumprimento de deveres legais
de colaboraccedilatildeo com entidades supervisoras como adiante demonstraremos
A pertinecircncia das questotildees apontadas impotildee que tentemos dar-lhes
resposta Por isso principiaremos o presente estudo pela definiccedilatildeo do princiacutepio
nemo tenetur e respetiva origem verificaremos a sua previsatildeo constitucional e o
contributo das decisotildees do TEDH para a concretizaccedilatildeo das situaccedilotildees em que o
princiacutepio pode ou natildeo ser comprimido De seguida abordaremos o alcance do
princiacutepio no direito processual penal portuguecircs consequecircncias da violaccedilatildeo do
mesmo a obrigatoriedade da entrega de documentos e o caso concreto da
obrigatoriedade de responder a solicitaccedilotildees de entidades reguladoras ao abrigo de
deveres de colaboraccedilatildeo legalmente estabelecidos e aceites pelos supervisionados
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II FUNDAMENTO GERAL E ALCANCE DO PRINCIacutePIO NEMO TENETUR SE IPSUM
ACCUSARE
1 Origens do princiacutepio nemo tenetur se ipsum accusare
A expressatildeo latina nemo tenetur se ipsum accusare nemo tenetur se detegere 1
no acircmbito do direito sancionatoacuterio significa que o acusado natildeo estaacute obrigado a
contribuir para a sua proacutepria incriminaccedilatildeo23 pelo que sobre o mesmo natildeo
impende ldquoum dever de colaboraccedilatildeo nem sequer um dever de verdaderdquo4 natildeo
podendo ser prejudicado por essa ausecircncia de colaboraccedilatildeo
Quem poderaacute dizer que nunca ouviu num qualquer filme americano a ceacutelebre
expressatildeo you have the right to remain in silent and everything you say can and will
be used against you5 A habitualidade do uso desta expressatildeo espelha a forte
implementaccedilatildeo do princiacutepio da proibiccedilatildeo da autoinculpaccedilatildeo e ampla consciecircncia
coletiva da sua existecircncia nas referidas culturas De facto a consagraccedilatildeo
ldquomodernardquo6 do princiacutepio nemo tenetur remonta ao direito anglo-saxoacutenico sendo o
1 Ningueacutem eacute obrigado a acusar-se ningueacutem eacute obrigado a manifestar-se doravante designado
abreviadamente apenas como nemo tenetur 2 JORGE DE FIGUEIREDO DIAS e MANUEL DA COSTA ANDRADE ldquoSupervisatildeo Direito ao Silecircncio e Legalidade da
Provardquo in Supervisatildeo Direito ao Silecircncio e Legalidade da Prova Almedina Coimbra 2009 p 37 3 Conforme registado por VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000 - Imposiccedilatildeo ao arguido de entrega de
documentos para prova e nemo tenetur se ipsum accusarerdquo ndash Parte I in Revista do Ministeacuterio Puacuteblico nordm 108 outubrodezembro de 2006 p 131 aleacutem desta designaccedilatildeo o princiacutepio eacute tambeacutem muitas vezes denominado como proibiccedilatildeo de autoinculpaccedilatildeo Tal designaccedilatildeo revela-se bem mais apropriada quando o mesmo eacute invocado no acircmbito de outros ramos do direito de caraacuteter sancionatoacuterio nomeadamente no direito contraordenacional onde natildeo se pode falar de incriminaccedilatildeo uma vez que as infraccedilotildees em apreccedilo natildeo tecircm natureza criminal Assim aderimos agrave opccedilatildeo de denominar o princiacutepio como direito agrave natildeo autoinculpaccedilatildeo sempre que nos refiramos ao mesmo noutros domiacutenios sancionatoacuterios exteriores ao processo penal conforme indicado por AUGUSTO SILVA DIAS e VAcircNIA COSTA RAMOS O Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeo (Nemo tenetur se ipsum accusare) no Processo Penal e Contra-ordenacional Portuguecircs Coimbra Editora Coimbra 2009 p 19 nota 37 4 MANUEL DA COSTA ANDRADE Sobre as Proibiccedilotildees de Prova em Processo Penal 1ordf Ediccedilatildeo Reimpressatildeo
Coimbra Editora Coimbra 2013 p 121 itaacutelico do autor 5 Expressatildeo dos denominados Miranda Rights que adiante desenvolveremos
6 A terminologia eacute de SOFIA SARAIVA DE Menezes ldquoO direito ao silecircncio a verdade por traacutes do mitordquo in
Prova Criminal e Direito de Defesa Estudos sobre Teoria da Prova e Garantias de Defesa em Processo Penal (Coordenaccedilatildeo de TERESA PIZARRO BELEZA FREDERICO DE LACERDA DA COSTA PINTO) Almedina Coimbra 2010 p 118 nota 3 onde refere que podem ainda ser encontradas raiacutezes do princiacutepio no Velho Testamento e em estudos de Direito Canoacutenico Para um estudo mais detalhado sobre a origem e evoluccedilatildeo do princiacutepio consultar ROGALL apud VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Jurishelliprdquo (Parte I) ob cit p 136 nota 15
12
mesmo desde logo inscrito na Magna Charta (1250)7 e conhecendo expressatildeo
crescente no periacuteodo de transiccedilatildeo do processo inquisitoacuterio para o processo
acusatoacuterio8 como forma de reaccedilatildeo agraves abusivas praacuteticas inquisitoriais perpetradas
pelos tribunais eclesiaacutesticos na Idade Meacutedia nomeadamente a ausecircncia de
processo ou ateacute de quaisquer indiacutecios contra os inquiridos Agraves pessoas era
requerido que prestassem diante do tribunal um juramento ex officio 9 apoacutes o qual
tinham de responder com verdade a todas as perguntas que lhes fossem dirigidas
sob pena de serem severamente punidas o que visava obter uma confissatildeo do
acusado que seria utilizada na sua condenaccedilatildeo Em 1637 surgiu uma onda de
protestos contra as praacuteticas inquisitoriais instituiacutedas em consequecircncia da
condenaccedilatildeo de John Lilburn que foi condenado por se ter recusado a prestar o
juramento Os protestos terminaram em 1641 data em que o Parlamento inglecircs
aboliu a exigecircncia da prestaccedilatildeo de juramento ex officio nos tribunais e estabeleceu
o princiacutepio contra a autoincriminaccedilatildeo10 reconhecendo que ningueacutem podia ser
processado na ausecircncia de fundadas suspeitas sendo assim proibida a
instrumentalizaccedilatildeo do indiviacuteduo como meio utilizado para a sua proacutepria
condenaccedilatildeo Haacute ainda quem indique o ano de 1679 como data a partir da qual o
princiacutepio nemo tenetur ficou definitivamente consagrado no direito inglecircs11
Apesar das datas aludidas ateacute ao seacuteculo XIX o princiacutepio era utilizado como
argumento de defesa do acusado pois sem consagraccedilatildeo legal expressa este
permanecia obrigado a declarar com verdade e poderia ser interrogado como
testemunha em tribunal Com efeito a obrigatoriedade de o arguido ser assistido
por advogado12 abriu o precedente para a consagraccedilatildeo definitiva do princiacutepio Do
reconhecimento deste dimana entatildeo o direito ao silecircncio do acusado expresso em
7 MANUEL DA COSTA ANDRADE Sobre as Proibiccedilotildeeshellip ob cit p 123 e VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Jurishelliprdquo
(Parte I) ob cit p 136 8 AUGUSTO SILVA DIAS e VAcircNIA COSTA RAMOS O Direito agrave Natildeo Autoinculpaccedilatildeohellip ob cit p 9
9 VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Jurishelliprdquo (Parte I) Revista do Ministeacuterio Puacuteblico nordm 108 2006 p 137 e LARA
SOFIA PINTO ldquoPrivileacutegio contra a auto-incriminaccedilatildeo versus colaboraccedilatildeo do arguidordquo in Prova Criminal e Direito de Defesa Estudos sobre Teoria da Prova e Garantias de Defesa em Processo Penal (Coordenaccedilatildeo de TERESA PIZARRO BELEZA FREDERICO DE LACERDA DA COSTA PINTO) Almedina Coimbra 2010 p 100 e ss 10
LARA SOFIA PINTO ldquoPrivileacutegio contra a auto-incriminaccedilatildeohelliprdquo ob cit p 100 e ss 11
MANUEL DA COSTA ANDRADE Sobre as Proibiccedilotildeeshellip ob cit p 123 nota 21 seguindo ROGALL 12
Este direito foi expressamente instituiacutedo em 1836 pelo Act of enabling persons indicted of Felony to make their defence by Counsel of Attorney conforme VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Jurishelliprdquo (Parte I) ob cit p 138
13
184813 e a partir do qual impende sobre o juiz a obrigaccedilatildeo de informar o acusado
desta prerrogativa Representado por advogado que por si falaria e por isso
reconhecendo-se a possibilidade de se remeter ao silecircncio a posiccedilatildeo processual do
acusado transfigura-se passa de meio de prova a sujeito processual14 deixando de
ser exigiacutevel ao arguido o ldquoheroiacutesmo de dizer a verdade autoincriminadorardquo15
O direito norte-americano reconheceu ab initio a importacircncia deste princiacutepio
pelo que em 1791 o mesmo conheceu assento normativo na 5ordf Emenda16 da
constituiccedilatildeo americana sendo manifesto que ldquono person (hellip) shall be compelled in
any criminal case to be a witness against himselfrdquo17 A redaccedilatildeo inicial do princiacutepio
nemo tenetur prevista na Bill of Rights visava essencialmente proteger o defendant
de se autoincriminar em consequecircncia do cumprimento de deveres impostos pelo
Estado havendo autores que consideravam estar incluiacutedo neste direito as
declaraccedilotildees incriminadoras e a entrega de provas fiacutesicas autoincriminadoras
contra o acusado18
A existecircncia inegaacutevel do privilege against self-incrimination19 natildeo coincidiu com
a aplicaccedilatildeo segura do mesmo tendo este sido alvo de vaacuterias interpretaccedilotildees
nomeadamente quanto ao momento em que tal prerrogativa podia ser invocada O
caso Miranda v Arizona veio esclarecer as duacutevidas e impor a regra o princiacutepio
nemo tenetur eacute aplicaacutevel a todo o processo incluindo as declaraccedilotildees prestadas
antes da audiecircncia de julgamento sendo obrigatoacuteria a comunicaccedilatildeo deste direito
constitucional ao acusado20 21
13
No Act to facilitate the Performance of the Duties of Justices of the Peace out of Sessions within England and Wales with respect to Persons charged with Indictable Offences de 1848 14
No mesmo sentido VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Jurishelliprdquo (Parte I) ob cit p 138 15
CASTANHEIRA NEVES Sumaacuterios de Processo Criminal Coimbra 1968 p 176 16
VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Jurishelliprdquo (Parte I) ob cit p 138 JORGE FIGUEIREDO DIAS e MANUEL DA COSTA
ANDRADE ldquoSupervisatildeo Direito ao Silecircncio helliprdquo ob cit p 37 17
Num processo criminal ningueacutem deve ser obrigado a testemunhar contra si proacuteprio (traduccedilatildeo nossa) 18
LARA SOFIA PINTO ldquoPrivileacutegio contra a auto-incriminaccedilatildeohelliprdquo ob cit p 101 seguindo a doutrina de Thomas Y Davies 19
Privileacutegio contra a autoincriminaccedilatildeo (traduccedilatildeo nossa) 20
LARA SOFIA PINTO ldquoPrivileacutegio contra a auto-incriminaccedilatildeohelliprdquo ob cit p 103-104 21
Para mais informaccedilotildees sobre o princiacutepio nemo tenetur no acircmbito do comparado vide JOacuteNATAS E M MACHADO e VERA L C RAPOSO ldquoO direito agrave natildeo auto-incriminaccedilatildeo e as pessoas colectivas empresariaisrdquo in Direitos Fundamentais e Justiccedila Ano 3 nordm 8 julhosetembro de 2009 acessiacutevel em httpwwwdfjinfbrArquivosPDF_Livre08_Artigo_1pdf
14
No direito portuguecircs o princiacutepio nemo tenetur na sua vertente de direito ao
silecircncio conheceu a sua previsatildeo legal no Decreto de 28 de dezembro de 1910
dispondo este que em processo penal com exceccedilatildeo das perguntas relativas agrave sua
identidade nenhum reacuteu poderia ser obrigado a responder em audiecircncia de
julgamento incumbindo ao juiz o dever de o advertir expressamente desse seu
direito Pese embora esta tenha sido a primeira consagraccedilatildeo legal expressa do
princiacutepio nemo tenetur seacuteculo e meio antes jaacute existiam vozes a proclamar a
existecircncia do mesmo no ordenamento juriacutedico portuguecircs Em 1789 no seu Projeto
de Coacutedigo Criminal PASCOAL DE MELO FREIRE22 advogava que o reacuteu prestaria
juramento apenas se pretendesse confessar voluntariamente os factos sendo este
despiciendo quando aquele respondesse agraves perguntas do juiz Argumentava que
forccedilar algueacutem a cometer perjuacuterio ou a confessar o crime seria atentatoacuterio agrave proacutepria
vida e alicerccedilava a sua doutrina no preceito vertido no sect 11 do Tiacutetulo LIII Livro III
das Ordenaccedilotildees Filipinas23
A Noviacutessima Reforma Judiciaacuteria de 1841 estabeleceu em Portugal o modelo
acusatoacuterio o que se traduziu na implementaccedilatildeo do direito ao silecircncio no
firmamento juriacutedico nacional natildeo obstante a ausecircncia de medidas e disposiccedilotildees
que o tornassem efetivo Com avanccedilos e recuos doutrinaacuterios o princiacutepio foi
mantido no CPP de 1929 o qual previa a sua aplicaccedilatildeo unicamente na fase de
julgamento sendo a prerrogativa do direito ao silecircncio alargado agraves demais fases
processuais em 197224
22
Apud AUGUSTO SILVA DIAS e VAcircNIA COSTA RAMOS O Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeohellip ob cit p 10 23
Livro III Tiacutetulo LIII sect 11 A sexta cousa (itaacutelico do autor) que he necessaacuteria para o litigante ser obrigado a depor aos artigos he que natildeo sejam os artigos criminosos porque no feito crime natildeo he a parte obrigada a depor aos artigos que contra elle forem dados porque sendo constrangido para a eles depor sempre negaria o crime de que fosse acusado e seria causa de cahir em perjuacuterio por escusar a pena que por o tal malefiacutecio mereceria se o confessasse E bem assi natildeo seraacute obrigado aos artigos per que fosse demando por pena pecuniaacuteria ou sendo taes que incorreria nela se os confessasse in AUGUSTO SILVA DIAS e VAcircNIA COSTA RAMOS O Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeohellipob cit p 10 nota 5 24
Fase de instruccedilatildeo preparatoacuteria (conforme expressatildeo iacutensita no proeacutemio do art 250ordm) ldquoArt 254ordm O interrogatoacuterio obedeceraacute agraves seguintes regras (hellip) 3ordm Terminada a exposiccedilatildeo advertiraacute o arguido de que natildeo eacute obrigado a responder agraves perguntas que lhe vatildeo ser feitas sobre os factos imputados e sobre o conteuacutedo das declaraccedilotildees que acerca deles prestarrdquo e fase de julgamento ldquoArt 425ordm (hellip) sect 1ordm Antes de comeccedilar o interrogatoacuterio do reacuteu acerca dos factos de que eacute acusado deveraacute o juiz adverti-lo de que natildeo eacute obrigado a responder agraves perguntas que lhe vatildeo ser feitas pois tem apenas por fim proporcionar-lhe o ensejo de se defender e contribuir para o esclarecimento da verdade e natildeo o de obter elementos para a sua condenaccedilatildeordquo ambos os preceitos na redaccedilatildeo que lhe foi dada pelo DL nordm 18572 de 31 de maio
15
Atenta a dualidade da natureza do interrogatoacuterio do arguido o qual constituiacutea
simultaneamente meio de defesa e meio de prova nada vedava a valoraccedilatildeo em
sede de julgamento de declaraccedilotildees anteriormente prestadas pelo arguido ainda
que aquelas tivessem sido obtidas ao arrepio do seu direito ao silecircncio havendo
ainda quem defendesse ser permitida a valoraccedilatildeo negativa do silecircncio do arguido
como manifestaccedilatildeo de natildeo arrependimento e sinal de culpabilidade ou confissatildeo25
Em 1987 o legislador clarificou o sentido que deveria ser dado ao silecircncio do
arguido dispondo expressamente que o exerciacutecio deste natildeo o pode
desfavorecer26 Contrariamente agrave matriz inicial do CPP em que as declaraccedilotildees
anteriores do arguido natildeo podiam servir como meio de prova em julgamento a
alteraccedilatildeo legislativa levada a cabo pela Lei nordm 202013 de 21 de fevereiro veio
autorizar a utilizaccedilatildeo de todas as declaraccedilotildees do arguido como meio de prova em
audiecircncia de julgamento desde que prestadas perante autoridade judiciaacuteria com
assistecircncia de defensor e depois de informado o arguido da possibilidade de
utilizaccedilatildeo futura das mesmas27 o que apesar de consubstanciar uma alteraccedilatildeo ao
regime anterior natildeo deixa de acautelar os direitos de defesa do arguido enquanto
sujeito processual pois ldquosoacute no exerciacutecio de uma plena liberdade de vontade pode o
arguido decidir se e como deseja tomar posiccedilatildeo perante a mateacuteria que constitui
objeto do processordquo28 A liberdade de declaraccedilatildeo do arguido reveste-se de duas
aceccedilotildees funcionais uma negativa que se traduz no direito contra o Estado no
sentido de impedir a obtenccedilatildeo de prova atraveacutes de meios de enganosos coaccedilatildeo ou
declaraccedilotildees autoincriminatoacuterias e outra positiva uma vez que ao arguido eacute
25
AUGUSTO SILVA DIAS e VAcircNIA COSTA RAMOS O Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeohellip ob cit p 13 com maiores desenvolvimentos na nota 17 26
Art 343ordm nordm 1 do DL 7887 de 12 de fevereiro na sua versatildeo original sob a epiacutegrafe ldquoDeclaraccedilotildees do arguidordquo o qual dispotildee que ldquoO presidente informa o arguido de que tem direito a prestar declaraccedilotildees em qualquer momento da audiecircncia desde que elas se refiram ao objeto do processo sem que no entanto a tal seja obrigado e sem que o seu silecircncio possa desfavorececirc-lordquo 27
Art 357ordm nordm 1 ldquoA reproduccedilatildeo ou leitura de declaraccedilotildees anteriormente feitas pelo arguido no processo soacute eacute permitida a) A sua proacutepria solicitaccedilatildeo e neste caso seja qual for a entidade perante a qual tiverem sido prestadas ou b) Quando tenham sido feitas perante autoridade judiciaacuteria com assistecircncia de defensor e o arguido tenha sido informado nos termos e para os efeitos do disposto na aliacutenea b) do nordm 4 do artigo 141ordmrdquo e art 141ordm nordm 4 aliacutenea b) ldquoDe que natildeo exercendo o direito ao silecircncio as declaraccedilotildees que prestar poderatildeo ser utilizadas no processo mesmo que seja julgado na ausecircncia ou natildeo preste declaraccedilotildees em audiecircncia de julgamento estando sujeitas agrave livre apreciaccedilatildeo da provardquo ambos na versatildeo atual do CPP 28
JORGE DE FIGUEIREDO DIAS apud AUGUSTO SILVA DIAS ldquoO Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeo no acircmbito das contra-ordenaccedilotildees do Coacutedigo dos Valores Mobiliaacuteriosrdquo in Revista de Concorrecircncia e de Regulaccedilatildeo Ano I nordm 1 Coimbra 2010 p 242
16
concedido o direito irrestrito de prestar declaraccedilotildees conforme a sua vontade e
intervir em abono da sua defesa29
2 Fundamentos constitucionais do nemo tenetur
Contrariamente ao que sucede noutros paiacuteses30 o princiacutepio nemo tenetur natildeo
tem consagraccedilatildeo expressa na nossa Lei Fundamental Tal facto natildeo impede que a
doutrina e jurisprudecircncia portuguesas sejam unacircnimes em aceitar a sua natureza
constitucional impliacutecita divergindo no entanto nos fundamentos que sustentam a
sua posiccedilatildeo havendo quem se incline para a natureza material ou substantiva do
princiacutepio e quem advogue a natureza processual do mesmo residindo a principal
diferenccedila entre as duas correntes supra apontadas na possibilidade de introduccedilatildeo
de restriccedilotildees ao princiacutepio nemo tenetur e respetivas consequecircncias31
A corrente substantivista defende que o direito ao silecircncio e a proteccedilatildeo contra a
autoincriminaccedilatildeo decorrem imediatamente da dignidade da pessoa humana
direito agrave integridade pessoal e ao desenvolvimento da personalidade previstos no
art 1ordm art 25ordm e art 26ordm da CRP Com elevada expressatildeo no direito germacircnico haacute
ainda quem entenda este princiacutepio como manifestaccedilatildeo da liberdade de accedilatildeo
garantida pelo direito geral de liberdade32 nuacutecleo essencial da proteccedilatildeo da
dignidade da pessoa humana bem como do instinto de proteccedilatildeo e autopreservaccedilatildeo
que nos anima Atenta a natureza de direito fundamental absoluto que lhe eacute
atribuiacuteda as limitaccedilotildees oponiacuteveis agrave proteccedilatildeo da dignidade da vida humana satildeo
muito reduzidas33 A dignidade constitucional que lhe eacute reconhecida justifica que o
29
LILIANA DA SILVA SAacute ldquoO dever de cooperaccedilatildeo do contribuinte versus o direito agrave natildeo auto-incriminaccedilatildeordquo in Revista do Ministeacuterio Puacuteblico nordm 107 julhosetembro de 2006 p 122 30
Nomeadamente nos Estados Unidos da Ameacuterica Espanha e Brasil 31
Para mais desenvolvimentos e aprofundamento desta temaacutetica vide VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000 - Imposiccedilatildeo ao arguido de entrega de documentos para prova e nemo tenetur se ipsum accusarerdquo ndash Parte II in Revista do Ministeacuterio Puacuteblico nordm 109 janeiromarccedilo de 2007 p 57 e ss 32
Neste sentido ROGALL apud VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte II) ob cit p 60 33
Pese embora comece por defender a impossibilidade de imposiccedilatildeo de limitaccedilotildees ao direito absoluto da dignidade da pessoa humana ROGALL acaba por aceitar que a intangibilidade do nuacutecleo deste direito natildeo pode ser absoluta ou poderia cair-se no extremo de como proferido pelo tribunal constitucional alematildeo tornar impossiacutevel a persecuccedilatildeo da poliacutetica criminal e condenaccedilatildeo de criminosos em virtude de
17
princiacutepio nemo tenetur seja invocado na relaccedilatildeo entre os cidadatildeos e o Estado no
entanto natildeo estende o seu alcance agrave relaccedilatildeo entre particulares34
Pese embora o reconhecimento do direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo como
concretizaccedilatildeo de direitos fundamentais como a dignidade humana35 os defensores
da tese processualista pugnam pela inserccedilatildeo do direito ao silecircncio e da
prerrogativa do direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo no elenco das garantias
processuais de defesa dos cidadatildeos contra atuaccedilotildees abusivas do Estado assumindo
a feiccedilatildeo de projeccedilatildeo das garantias de defesa como o direito a ser ouvido pelas
autoridades e a presunccedilatildeo de inocecircncia36 Com efeito parte da doutrina alematilde
sustenta o direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo como condiccedilatildeo essencial da existecircncia
do Estado de Direito37 o qual reconhece ao arguido a assistecircncia de todas as
garantias de defesa que lhe permitam assegurar a sua condiccedilatildeo de sujeito
processual ao inveacutes de o objetivar tornando-o mero meio probatoacuterio o que
contraria a matriz acusatoacuteria do processo penal38
No acircmbito das garantias processuais de defesa do arguido haacute ainda quem
reconduza o princiacutepio nemo tenetur designadamente o direito ao silecircncio como
decorrecircncia loacutegica da presunccedilatildeo de inocecircncia no sentido de natildeo ser aceitaacutevel
forccedilar a incriminar-se quem se presume inocente Natildeo obstante o axioma impliacutecito
na afirmaccedilatildeo anterior e reconhecendo que ambos os princiacutepios partilham o
objetivo de assegurar a existecircncia de garantias de preservaccedilatildeo da estrutura
acusatoacuteria do processo penal a presunccedilatildeo de inocecircncia expressa no nordm 2 do art
ser direito absoluto do indiviacuteduo ocultar todos os crimes por si cometidos conforme apontado por VAcircNIA
COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte II) obcit p 61 34
VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte II) obcit p 62 35
JORGE DE FIGUEIREDO DIAS e MANUEL DA COSTA ANDRADE ldquoSupervisatildeo Direito ao Silecircnciohelliprdquo ob cit p 42 36
MARIA FERNANDA PALMA ldquoA constitucionalidade do art 342ordm do Coacutedigo de Processo Penal o direito ao silecircncio do arguidordquo in Revisto do Ministeacuterio Puacuteblico nordm 60 1994 p 107 37
Posiccedilatildeo que natildeo estaacute imune a criacuteticas pois haacute quem aponte que esta orientaccedilatildeo poderaacute fazer depender o princiacutepio nemo tenetur do modelo de Estado vigente o que natildeo eacute defensaacutevel uma vez que este princiacutepio deve submeter-se agrave ordem constitucional de valores vigente e natildeo apenas agrave Lei Fundamental em sentido meramente formal neste sentido veja-se VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte II) ob cit p 64 38
MARIA FERNANDA PALMA ldquoA constitucionalidadehelliprdquo ob cit p 109
18
32ordm da CRP natildeo se confunde com o princiacutepio nemo tenetur visando cada um deles
asseverar diferentes manifestaccedilotildees da posiccedilatildeo processual do arguido39
Tendo a sua representaccedilatildeo mais evidente no direito ao silecircncio o princiacutepio
nemo tenetur estaacute longe de esgotar-se neste De facto o direito agrave natildeo
autoincriminaccedilatildeo eacute sobretudo essecircncia de um processo penal que garante ao
arguido a efetividade da sua posiccedilatildeo como sujeito processual como se pretende
num processo equitativo Esta dimensatildeo atribuiacuteda ao processo a qual mereceu
inscriccedilatildeo constitucional no art 20ordm nordm 4 in fine da CRP eacute fundamental para
assegurar a estrutura acusatoacuteria do processo penal a qual ldquoprocura a igualdade de
poderes de atuaccedilatildeo processual entre a acusaccedilatildeo e a defesardquo40 e em razatildeo do que
atribui ao arguido ldquouma posiccedilatildeo juriacutedica que lhe permita uma participaccedilatildeo
constitutiva na declaraccedilatildeo do direito do caso concretordquo41
O legislador reconheceu a realizaccedilatildeo da justiccedila como fundamento do processo
penal sendo de importacircncia capital o respeito pelos direitos fundamentais dos
cidadatildeos motivo por que as garantias de defesa dos mesmos tecircm consagraccedilatildeo na
Lei Fundamental No entanto a defesa dos direitos fundamentais de uns pode
contender com o respeito pelos direitos fundamentais de outros o que tem por
consequecircncia a necessidade de apurar quais os direitos em colisatildeo e apreciar qual
a melhor forma de os salvaguardar sendo certo que na impossibilidade de
vigecircncia plena de ambos algum teraacute de ceder Eacute neste contexto que as linhas de
pensamento supra descritas assumem particular importacircncia pois a escolha que
de entre elas se fizer determinaraacute a opccedilatildeo a escolher
As restriccedilotildees aos direitos fundamentais tecircm sido alvo de profusa reflexatildeo pela
doutrina e pelo TC sendo vasto o acervo de contributos para a descoberta da
melhor via para proceder agrave ldquocompressatildeo de (hellip) faculdades que a priori estariam
nele[s] compreendidosrdquo42 podendo as mesmas ser imediatas mediatas ou
39
Neste mesmo sentido se pronunciou o TC no seu acoacuterdatildeo nordm 69595 de 5 de dezembro disponiacutevel em httpwwwtribunalconstitucionalpttcacordaos19950695html Vide tambeacutem VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte II) ob cit p 71 nota 85 40
GERMANO MARQUES DA SILVA Curso de Processo Penal Volume I 6ordf Ediccedilatildeo Verbo Lisboa 2010 p 72 41
JORGE DE FIGUEIREDO DIAS Direito Processual Penal Volume I Coimbra Editora Coimbra 1974 p 429 42
JORGE MIRANDA Manual de Direito Constitucional ndash Tomo IV ndash Direitos Fundamentais 3ordf ediccedilatildeo Coimbra Editora Coimbra 2000 p 328 Sobre esta mateacuteria veja-se ainda o profiacutecuo contributo de CATARINA ANASTAacuteCIO ldquoO dever de colaboraccedilatildeo no acircmbito dos processos de contra-ordenaccedilatildeo por
19
impliacutecitas conforme sejam expressamente previstas na CRP sejam previstas pelo
legislador ordinaacuterio mediante autorizaccedilatildeo da CRP ou decorram de princiacutepios
constitucionais respetivamente Apesar da diversidade de terminologias
avanccediladas a doutrina eacute unacircnime em reconhecer que os direitos fundamentais natildeo
tecircm caraacuteter absoluto nem ilimitado existindo situaccedilotildees em que a proteccedilatildeo juriacutedica
concedida ao direito fundamental de algueacutem colide com a necessidade de proteger
outros direitos constitucionalmente consagrados Do reconhecimento da
necessidade de proceder a restriccedilotildees que permitam a compatibilizaccedilatildeo de direitos
fundamentais em conflito surgem os criteacuterios avanccedilados para a poder efetivar
nomeadamente requisitos materiais assentes em criteacuterios de proporcionalidade e
salvaguarda do nuacutecleo intangiacutevel de cada um dos direitos em apreccedilo
O princiacutepio da proporcionalidade em sentido amplo assenta em trecircs
subprinciacutepios que o caracterizam
a) o princiacutepio da necessidade atraveacutes do qual se exige que a restriccedilatildeo de um
direito fundamental seja imprescindiacutevel para a salvaguarda de outros
direitos em virtude da ausecircncia de qualquer outra possibilidade com o
mesmo efeito
b) o princiacutepio da adequaccedilatildeo o qual requer que a restriccedilatildeo efetuada seja
adequada agrave realizaccedilatildeo do fim visado e
c) o princiacutepio da proporcionalidade em sentido estrito determinando que a
restriccedilatildeo a operar soacute o pode fazer na exata medida da prossecuccedilatildeo do
fim pretendido impedindo que a restriccedilatildeo decorra da adoccedilatildeo de
medidas excessivas43
Do exposto resulta que este criteacuterio tem de ser aferido no caso concreto depois de
analisado e ponderado o contexto e as demais circunstacircncias que requeiram a
pretendida restriccedilatildeo
Aleacutem da necessaacuteria observacircncia da proporcionalidade a restriccedilatildeo dos direitos
fundamentais natildeo pode afetar o nuacutecleo essencial do direito a comprimir
infracccedilatildeo agraves regras de defesa da concorrecircncia e o princiacutepio nemo tenetur se ipsum accusarerdquo in Revista de Concorrecircncia e de Regulaccedilatildeo Ano I nordm 1 Coimbra 2010 p 219 e ss 43
JORGE MIRANDA Manualhellip ob cit p 340 J J GOMES CANOTILHO e VITAL MOREIRA Constituiccedilatildeo da Republica Portuguesa anotada ndash Volume I 4ordf Ediccedilatildeo Coimbra Editora 2007 p 392-393
20
correspondendo este ao cerne do conteuacutedo que o enforma e justifica a sua tutela
Este requisito funciona como garante efetivo contra as leis e medidas
ofensivamente restritivas e limite contra o abuso de poder configurado como
ldquobaliza uacuteltima de defesa dos direitos liberdades e garantiasrdquo44 O nuacutecleo essencial eacute
assim o limite uacuteltimo que natildeo poderaacute nunca ser ultrapassado donde resulta que
definido o nuacutecleo intangiacutevel do direito a comprimir em caso de conflito tecircm de ser
utilizados os subprinciacutepios estruturantes do princiacutepio da proporcionalidade em
sentido amplo o que supotildee uma apreciaccedilatildeo detalhada de todos os interesses e
consequecircncias em cada caso concreto de restriccedilatildeo
Neste particular eacute de citar a posiccedilatildeo do Tribunal Constitucional vertida no seu
aresto nordm 1552007 de 02 de marccedilo de 200745 donde se extrai que ldquoda vasta
jurisprudecircncia constitucional sobre a mateacuteria decorre em siacutentese que qualquer
restriccedilatildeo de direitos liberdades e garantias soacute eacute constitucionalmente legiacutetima se (i)
for autorizada pela Constituiccedilatildeo (artigo 18ordm nordm 2 1ordf parte) (ii) estiver
suficientemente sustentada em lei da Assembleia da Repuacuteblica ou em decreto-lei
autorizado (artigo 18ordm nordm 2 1ordf parte e 165ordm nordm 1 aliacutenea b) (iii) visar a
salvaguarda de outro direito ou interesse constitucionalmente protegido (artigo 18ordm
nordm 2 in fine) (iv) for necessaacuteria essa salvaguarda adequada para o efeito e
proporcional a esse objetivo (artigo 18ordm nordm 2 2ordf parte) e (v) tiver caraacutecter geral e
abstrato natildeo tiver efeito retroativo e natildeo diminuir a extensatildeo e o alcance do
conteuacutedo essencial dos preceitos constitucionais (artigo 18ordm nordm 3) da Constituiccedilatildeordquo
Eacute precisamente nesta conjuntura de colisatildeo de direitos que importa apurar
qual o nuacutecleo intangiacutevel de cada um de modo a determinar a extensatildeo da restriccedilatildeo
a efetuar possibilitando assim a sua compatibilizaccedilatildeo No caso de restriccedilatildeo ao
direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo a primeira dificuldade estaacute desde logo na escolha
da sua natureza constitucional sendo diferentes as consequecircncias caso a mesma
tenha caraacuteter substantivo ou processualista Para os que incluem o princiacutepio nemo
tenetur no direito geral de liberdade iacutensito na preservaccedilatildeo da dignidade da pessoa
humana o direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo assume caraacuteter absoluto encontrando-
44
J J GOMES CANOTILHO e VITAL MOREIRA ConstituiccedilatildeohellipI ob cit p 395 45
Acoacuterdatildeo do TC nordm 1552007 de 02 de marccedilo de 2007 acessiacutevel em httpwwwtribunalconstitucionalpttcacordaos20070155html
21
se subtraiacutedo agrave livre disposiccedilatildeo do legislador e natildeo podendo por via disso ser
limitado46
Para a tese processualista as garantias de defesa presentes no direito agrave natildeo
autoincriminaccedilatildeo representam um escudo protetor dos direitos fundamentais do
cidadatildeo O privileacutegio da natildeo autoincriminaccedilatildeo atribuiacutedo ao arguido reconhece que
ningueacutem pode ser coagido a emitir declaraccedilotildees autoincriminatoacuterias a admitir a
sua culpabilidade ou a praacutetica de uma infraccedilatildeo sob a eacutegide da defesa do
cumprimento dos deveres do Estado mormente a realizaccedilatildeo da justiccedila De facto
sobre o arguido natildeo impende qualquer dever de colaboraccedilatildeo ou de verdade natildeo
podendo ser utilizadas as provas obtidas fraudulentamente ou atraveacutes de meios
insidiosos ao arrepio da sua vontade livre e esclarecida pelo que eacute imperioso
ldquogarantir que qualquer contributo do arguido que resulte em desfavor da sua
posiccedilatildeo seja uma afirmaccedilatildeo esclarecida e livre de autorresponsabilidaderdquo Resulta
assim que o direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo eacute um ldquocriteacuterio seguro de demarcaccedilatildeo e
de fronteira entre o processo de estrutura acusatoacuteria e as manifestaccedilotildees de processo
inquisitoacuteriordquo47 De facto ldquoo princiacutepio nemo tenetur se ipsum accusare eacute uma marca
irrenunciaacutevel do processo penal de estrutura acusatoacuteria visando garantir que o
arguido natildeo seja reduzido a mero objeto da atividade estadual de repressatildeo do
crime devendo antes ser-lhe atribuiacutedo o papel de verdadeiro sujeito processual
armado com os direitos de defesa e tratado como presumivelmente inocente Daiacute que
para proteccedilatildeo da autodeterminaccedilatildeo do arguido este deva ter a possibilidade de
decidir no exerciacutecio de uma plena liberdade de vontade qual a posiccedilatildeo a tomar
perante a mateacuteria que constitui objeto do processordquo48 Sendo inequiacutevoca a sua
decorrecircncia das garantias de defesa concedidas ao arguido a natureza processual
deste princiacutepio permite afirmar que soacute de forma mediata e mais afastada se lhe
pode reconhecer uma natureza constitucional de ordem material ou substantiva49
As garantias de defesa satildeo inerentes ao conceito de processo equitativo tendo
este a categoria de direito fundamental e merecendo assento constitucional no art
20ordm nordm 4 da CRP Aquelas tecircm aplicaccedilatildeo imediata a ldquoquaisquer processos 46
VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte II) ob cit p 60 e ss 47
MANUEL DA COSTA ANDRADE Sobre as Proibiccedilotildeeshellip ob cit p 122 48
Acoacuterdatildeo do TC nordm 3402013 de 17 de junho de 2013 acessiacutevel em httpwwwtribunalconstitucionalpttcacordaos20130340html 49
JORGE DE FIGUEIREDO DIAS e MANUEL DA COSTA ANDRADE ldquoSupervisatildeo Direito ao Silecircnciohelliprdquo ob cit p 42
22
sancionatoacuteriosrdquo por forccedila do previsto no art 32ordm nordm 10 da Lei Fundamental O
direito a um processo equitativo tem lugar essencial em qualquer sociedade
democraacutetica pois eacute um ldquoprinciacutepio fundamental da preeminecircncia do Direitordquo50
O fair trail 51 eacute o real fundamento constitucional do seu corolaacuterio nemo
tenetur52 agrave semelhanccedila do que sucede com as demais garantias processuais de
defesa concedidas ao arguido como a presunccedilatildeo de inocecircncia o direito a ser
ouvido e o princiacutepio do contraditoacuterio O reconhecimento da sua vigecircncia natildeo
implica que o direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo tenha caraacuteter absoluto como se pode
verificar na obrigatoriedade de o arguido responder e de o fazer com verdade agraves
perguntas que lhe satildeo feitas sobre a sua identidade53 A sua sujeiccedilatildeo a exames e o
dever de entregar documentos a entidades reguladoras configuram tambeacutem
restriccedilotildees ao princiacutepio nemo tenetur consequecircncia da necessidade de proteccedilatildeo de
outros direitos fundamentais cuja defesa e prossecuccedilatildeo incumbe ao Estado como
adiante se demonstraraacute
3 Jurisprudecircncia do TEDH
Considerando a eminente relevacircncia que o princiacutepio nemo tenetur assume na
concretizaccedilatildeo da noccedilatildeo de processo equitativo natildeo eacute de surpreender que o TEDH
tenha sido chamado a pronunciar-se sobre a vigecircncia e extensatildeo do direito agrave natildeo
autoincriminaccedilatildeo resultando por isso incontornaacutevel o contributo da sua
jurisprudecircncia neste domiacutenio O direito a um processo equitativo estaacute
expressamente consagrado no art 6ordm da CEDH cujo nordm 3 elenca os direitos
miacutenimos concedidos ao acusado Apesar de o direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo natildeo
figurar naquele rol o seu reconhecimento como parte integrante da noccedilatildeo de
50
IRENEU CABRAL BARRETO A Convenccedilatildeo Europeia dos Direitos do Homem ndash Anotada 3ordf Ediccedilatildeo Coimbra Editora Coimbra 2005 p 113 51
Expressatildeo utilizada como sinoacutenimo de processo equitativo por VAcircNIA COSTA RAMOS em ambas as partes (I e II) do artigo ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo publicado na Revista do Ministeacuterio Puacuteblico nordm 108 e nordm 109 jaacute citados a qual eacute tambeacutem amplamente empregue pela jurisprudecircncia internacional como adiante se descreveraacute 52
VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte II) ob cit p 73 53
Art 61ordm nordm 3 aliacutenea b) do CPP
23
processo equitativo54 e de garantia concedida ao acusado eacute pacificamente aceite
pela jurisprudecircncia do TEDH Esse reconhecimento reveste-se no entanto de
alguma complexidade pelo que abaixo apontaremos as posiccedilotildees adotadas nos
arestos mais relevantes
31 Caso Funke55
No acircmbito de uma investigaccedilatildeo preliminar a um procedimento sancionatoacuterio
promovidas pelas autoridades aduaneiras francesas verificou-se que o senhor
Funke tinha contas bancaacuterias no estrangeiro De modo a apurar se essas contas
comprovariam o cometimento de alguma infraccedilatildeo de natureza penal foi solicitado
ao visado que apresentasse extratos das mesmas sob pena de ser sancionado
atraveacutes da aplicaccedilatildeo de uma multa (amende) e de uma sanccedilatildeo pecuniaacuteria
compulsoacuteria (astreinte) Invocando o seu direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo o visado
recusou-se a fornecer os documentos solicitados tendo sido condenado por isso
nos termos supra indicados
Inconformado com a condenaccedilatildeo o arguido recorreu ao TEDH de modo a ver
reconhecido o direito que lhe fora negado pela ordem juriacutedica francesa tendo
aquele tribunal sido chamado a pronunciar-se sobre a legitimidade da aplicaccedilatildeo de
sanccedilotildees penais a quem se recusar a entregar documentos ao abrigo do direito agrave
natildeo autoincriminaccedilatildeo Analisadas todas as circunstacircncias o tribunal entendeu que
ldquoas autoridades alfandegaacuterias provocaram a condenaccedilatildeo do senhor Funke a fim de
obter certos documentos que supunham existir embora natildeo estivessem certos de tal
facto Sendo incapazes ou natildeo querendo obtecirc-los por outro meio tentaram compelir
o recorrente a produzir ele proacuteprio a prova das infraccedilotildees que teria alegadamente
cometido As particularidades do direito aduaneiro56 natildeo podem justificar tal
violaccedilatildeo do direito de todo o laquoacusado de uma infraccedilatildeo criminalraquo no sentido
54
IRENEU CABRAL BARRETO A Convenccedilatildeohellip ob cit p 139 55 Acoacuterdatildeo Funke v France de 25 de fevereiro de 1993 in
httphudocechrcoeintengfulltext[funke1993]documentcollectionid2[GRANDCHAMBERCHAMBER]itemid[001-57809]
56 Paraacutegrafos 30 e 31 do acoacuterdatildeo em apreccedilo
24
autoacutenomo desta expressatildeo no art 6ordm guardar silecircncio e natildeo contribuir para se
incriminar a si proacutepriordquo57
O TEDH reconheceu que inerente agrave conceccedilatildeo de processo equitativo o direito agrave
natildeo autoincriminaccedilatildeo vai para aleacutem do direito ao silecircncio e da presunccedilatildeo de
inocecircncia sendo aplicaacutevel natildeo apenas agraves suas declaraccedilotildees em sentido estrito mas
agrave produccedilatildeo de outras provas incriminatoacuterias tais como a prova documental O
nuacutecleo essencial do direito de natildeo fornecer provas contra si proacuteprio fora lesado em
virtude de o arguido ter sido condenado sem que houvesse processo contra si
instaurado e por estar a ser utilizado como meio de prova em claro desrespeito
pela sua condiccedilatildeo de sujeito processual proacutepria de um processo equitativo58
32 Caso Murray59
Num ato de terrorismo o Exeacutercito Republicano Irlandecircs (IRA) sequestrou
vaacuterios cidadatildeos tendo o senhor Murray sido detido quando vinha a descer as
escadas do preacutedio onde foram encontrados os sequestrados e detidos os
sequestradores Instado nesse sentido o senhor Murray natildeo prestou declaraccedilotildees
pelo que nunca esclareceu o que fazia no local ou qual teria sido a sua participaccedilatildeo
no caso Apesar do seu silecircncio os tribunais ingleses condenaram-no pela praacutetica
dos atos de que vinha acusado ao que se seguiu a apresentaccedilatildeo da queixa do
condenado no TEDH contra o Reino Unido pela decisatildeo contraacuteria ao respeito pelo
direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo do arguido mormente na sua vertente de direito ao
silecircncio
Na sua decisatildeo o TEDH invocou o caraacuteter natildeo absoluto do direito agrave natildeo
autoincriminaccedilatildeo reconhecendo a possibilidade de restriccedilatildeo do mesmo De facto
pese embora o art 6ordm da CEDH natildeo o mencione expressamente o direito ao
silecircncio e a prerrogativa contra a autoincriminaccedilatildeo satildeo imunidades
57
Paraacutegrafo 44 do mesmo acoacuterdatildeo traduccedilatildeo conforme VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte I) ob cit p 142 58
No mesmo sentido PAULO SOUSA MENDES ldquoAs garantias de defesa no processo sancionatoacuterio especial por praacuteticas restritivas da concorrecircncia confrontadas com a jurisprudecircncia do Tribunal Europeu dos Direitos do Homemrdquo in Revista de Concorrecircncia e de Regulaccedilatildeo Ano I nordm 1 Coimbra 2010 p 129 59
Acoacuterdatildeo John Murray v United Kingdom 8 de fevereiro de 1996 httphudocechrcoeintengi=001-57980itemid[001-57980]
25
internacionalmente aceites como intriacutensecas agrave natureza equitativa dos processos
sancionatoacuterios funcionando enquanto garante ldquocontra a eventual coerccedilatildeo abusiva
por parte das autoridades (hellip) [e] evitar a maacute administraccedilatildeo da justiccedilardquo60
Admitindo a proibiccedilatildeo de valoraccedilatildeo do silecircncio em detrimento do arguido o TEDH
concordou com os argumentos aduzidos na decisatildeo condenatoacuteria uma vez que o
senhor Murray natildeo foi condenado pela valoraccedilatildeo indevida do seu silecircncio mas sim
por outras provas carreadas para o processo que confirmaram a sua participaccedilatildeo
no sequestro61
O direito de permanecer em silecircncio natildeo pode desfavorecer o arguido mas
tambeacutem natildeo o pode beneficiar implicando a desconsideraccedilatildeo de provas que
apontem para a sua culpabilidade Com efeito o arguido sabe que ao natildeo contribuir
para a explicaccedilatildeo da factualidade apresentada em tribunal se conforma com a
versatildeo dos factos oferecida pela acusaccedilatildeo e corroborada pelas provas por esta
carreadas o que poderaacute levar agrave sua condenaccedilatildeo62 Neste sentido atribuir ao direito
ao silecircncio um valor absoluto que permitisse a natildeo valoraccedilatildeo de provas produzidas
contra o arguido que recusasse prestar declaraccedilotildees seria violar o proacuteprio conceito
de processo equitativo permitindo que a desigualdade de armas se verificasse
agora em claro benefiacutecio do acusado o que o TEDH natildeo poderaacute tambeacutem aceitar
33 Caso Saunders63
O senhor Saunders dirigia uma empresa (Guinness) que foi alvo de uma
investigaccedilatildeo pelos inspetores do Ministeacuterio do Comeacutercio e Induacutestria Britacircnico por
suspeita de fraude O procedimento inspetivo decorria do previsto no Companies
Act 1985 e visava a realizaccedilatildeo de um inqueacuterito preliminar cujo escopo era apurar
se existiam factos suscetiacuteveis de requerer a intervenccedilatildeo de outras entidades
persecutoacuterias64
60
VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte I) ob cit p 144 61
Nomeadamente depoimentos de testemunhas que atestaram a participaccedilatildeo do arguido no sequestro e afirmaram tecirc-lo visto no local 62
No mesmo sentido PAULO SOUSA MENDES ldquoAs garantias de defesahelliprdquo ob cit p 130-131 63
Acoacuterdatildeo Saunders v United Kingdom de 17 de dezembro de 1996 httphudocechrcoeintengi=001-58009itemid[001-58009] 64
Fossem elas entidades reguladoras disciplinares legislativas ou judiciais
26
Ao abrigo do procedimento supra indicado sobre os trabalhadores e
responsaacuteveis da empresa impendia um especial dever de colaboraccedilatildeo
consubstanciado na obrigaccedilatildeo de fornecer todos os livros e documentos relativos agrave
atividade daquela comparecer sempre que solicitado e prestar esclarecimentos
sobre os factos em anaacutelise Os depoimentos assim obtidos poderiam ser prestados
sob juramento podendo ser utilizados para futura incriminaccedilatildeo A recusa de
cooperaccedilatildeo seria considerada desobediecircncia qualificada puniacutevel com multa ou
pena de prisatildeo ateacute dois anos As provas obtidas atraveacutes das informaccedilotildees prestadas
pelo senhor Saunders foram utilizadas contra ele num processo criminal posterior
onde o mesmo foi condenado a cinco anos de prisatildeo
Neste contexto importa comeccedilar por averiguar ateacute que ponto seraacute permitida a
utilizaccedilatildeo de provas obtidas em procedimentos natildeo criminais em processos desta
natureza levando assim agrave condenaccedilatildeo do arguido Recorrendo a jurisprudecircncia
anterior nomeadamente a vertida no acoacuterdatildeo Deweer65 e no acoacuterdatildeo Engel66 o
TEDH reafirma que a expressatildeo ldquomateacuteria penalrdquo utilizado no art 6ordm da CEDH eacute um
conceito material de caraacuteter autoacutenomo que deveraacute ser atendido em qualquer
processo sancionatoacuterio ainda que administrativo pois as garantias concedidas ao
acusado por aquela Convenccedilatildeo satildeo constantes e natildeo estatildeo na dependecircncia da
designaccedilatildeo que o direito interno dos Estados lhes pretenda atribuir O TEDH alude
a trecircs criteacuterios para a determinaccedilatildeo da natureza penal do processo67
a) a classificaccedilatildeo do processo pelo direito nacional pese embora esta natildeo seja
vinculativa para o Tribunal que prefere atender agraves regras substantivas
procedimentais aplicaacuteveis ou ateacute agrave classificaccedilatildeo que outros estados
concedem ao mesmo tipo de infraccedilatildeo
b) a natureza da infraccedilatildeo sendo esta criminal quando estamos diante de uma
sanccedilatildeo que visa punir a violaccedilatildeo de uma regra geral e tem escopo
simultaneamente punitivo e preventivo por oposiccedilatildeo a sanccedilotildees que tecircm
fins meramente compensatoacuterios de ressarcimento de danos e
65
Acoacuterdatildeo Deweer v Belgium de 27 de fevereiro de 1980 httphudocechrcoeintengi=001-57469itemid[001-57469] 66
Acoacuterdatildeo Engel and Others v The Netherlands de 08 de junho de 1976 httphudocechrcoeintengi=001-57479itemid[001-57479] 67
Na sequecircncia da jurisprudecircncia consagrada no acoacuterdatildeo Engel supra indicado conforme apontado por VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte I) obcit p 145
27
c) a natureza e severidade da sanccedilatildeo nomeadamente privaccedilotildees da liberdade
com caraacuteter repressivo e dissuasor com exceccedilatildeo das que pela sua
natureza duraccedilatildeo ou modalidades de execuccedilatildeo natildeo importem um
prejuiacutezo importante
natildeo carecendo os dois uacuteltimos criteacuterios de ser cumulativos podendo verificar-se
apenas um deles68
Prosseguindo com a sua exposiccedilatildeo de motivos o TEDH relembra que cabe agrave
acusaccedilatildeo provar o que alega natildeo sendo aceitaacutevel utilizar elementos de prova
obtidos atraveacutes de medidas coercivas opressivas ou contraacuterias agrave vontade do
arguido para lograr obter a condenaccedilatildeo do arguido O Tribunal vai mais longe e
estabelece uma delimitaccedilatildeo negativa ao direito contra a autoincriminaccedilatildeo
reconhecendo que ldquoesse mesmo direito natildeo abrange a utilizaccedilatildeo num processo penal
de dados que podem ser obtidos do acusado mediante o recurso a poderes coercivos
mas que existem independentemente da sua vontaderdquo69 referindo como exemplo os
documentos apreendidos atraveacutes de um mandado judicial para o efeito ou a
recolha de saliva sangue urina ou tecidos corporais para anaacutelise de ADN
Analisada a factualidade o TEDH concluiu ser de natureza meramente
administrativa o procedimento donde resultaram as declaraccedilotildees incriminatoacuterias
que possibilitaram a condenaccedilatildeo do senhor Saunders cuja consequecircncia natildeo podia
ser outra que natildeo a sua invalidade por violadoras do direito agrave natildeo
autoincriminaccedilatildeo do acusado O processo equitativo impotildee que ao arguido sejam
asseguradas todas as garantias de defesa natildeo podendo o mesmo ser impelido a
colaborar num processo que pensa ser de outra natureza para depois os
elementos obtidos serem utilizados como prova para se obter a sua condenaccedilatildeo
criminal
68
VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte I) obcit p 145-146 citando ainda na nota 41 o acoacuterdatildeo Lutz de 25 de agosto de 1987 69
Paraacutegrafo 69 do acoacuterdatildeo Saunders jaacute citado na traduccedilatildeo de VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte II) obcit p 147
28
34 Caso JB70
As autoridades suiacuteccedilas solicitaram ao senhor J B que procedesse agrave entrega de
documentos necessaacuterios ao apuramento da sua responsabilidade fiscal sob pena
de aplicaccedilatildeo de sanccedilotildees pecuniaacuterias Invocando o seu direito contra a
autoincriminaccedilatildeo o arguido recusou a entrega dos documentos solicitados pelo
que foi condenado
O TEDH considerou que os documentos em causa poderiam denunciar a praacutetica
de um crime de evasatildeo fiscal pelo arguido assumindo assim caraacuteter
manifestamente autoincriminatoacuterio
Socorrendo-se da jurisprudecircncia do acoacuterdatildeo Saunders o TEDH alegou que os
documentos pretendidos natildeo assumiam a mesma natureza de dados que existem
independentemente da vontade da pessoa obrigada cuja obtenccedilatildeo natildeo pode
considerar-se coerciva ou violadora da vontade do visado Pelo contraacuterio neste
caso o TEDH concluiu que os documentos em causa soacute poderiam ser fornecidos
pelo arguido o que consubstanciaria uma clara violaccedilatildeo do direito agrave natildeo
autoincriminaccedilatildeo pelo que decidiu no sentido de confirmar a posiccedilatildeo do queixoso
35 Caso Weh71
O senhor Weh titular da propriedade de um veiacuteculo automoacutevel foi questionado
sobre a identidade do condutor do mesmo na data em que foi registada uma
infraccedilatildeo por excesso de velocidade sob pena de lhe ser aplicada uma coima O
arguido recusou fazecirc-lo ao abrigo do seu direito ao silecircncio e foi condenado
conforme indicado
Chamado a pronunciar-se o TEDH concluiu pela natildeo violaccedilatildeo do direito agrave natildeo
autoinculpaccedilatildeo em virtude de esta situaccedilatildeo nos termos supra expostos72 ser
alheia ao contexto criminal uma vez que se tratava apenas de um esclarecimento 70
Acoacuterdatildeo J B v Switzerland de 03 de maio de 2001 httphudocechrcoeintengi=001-59449itemid[001-59449] 71
Acoacuterdatildeo Weh v Austria de 08 de abril de 2004 httphudocechrcoeintengfulltext[weh]documentcollectionid2[GRANDCHAMBERCHAMBER]itemid[001-61701] 72
Ver em 33 consideraccedilotildees sobre a jurisprudecircncia decorrente do acoacuterdatildeo Saunders
29
factual Sendo permitido aos Estados o uso de poderes coercivos para obtenccedilatildeo de
informaccedilotildees exteriores a qualquer procedimento criminal natildeo se afigurou existir
no caso concreto ligaccedilatildeo razoaacutevel entre o procedimento administrativo em causa e
o potencial processo criminal daiacute adveniente73 natildeo se verificando assim qualquer
violaccedilatildeo ao direito contra a autoincriminaccedilatildeo do arguido
36 Caso Jalloh74
Sobre o senhor Jalloh recaiacutea a suspeita de traacutefico de droga pelo que as
autoridades alematildes sob vigilacircncia meacutedica e nos termos legalmente previstos pelo
direito alematildeo lhe administraram uma substacircncia indutora do voacutemito de modo a
recuperar por regurgitaccedilatildeo a caacutepsula de cocaiacutena que o suspeito engolira quando
foi detido em flagrante delito Durante todo o processo criminal o arguido
argumentou que o meio de prova utilizado fora invasivo atentatoacuterio da sua
dignidade e violador do princiacutepio nemo tenetur
Chamado a pronunciar-se sobre a violaccedilatildeo do direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo
no caso supra o TEDH comeccedilou por avanccedilar quais os criteacuterios de que deveria
socorrer-se para tomar a sua decisatildeo tendo determinado que o tribunal deveria
atender ldquo[agrave] natureza e [a]o grau de coerccedilatildeo empregado para obter a prova a
importacircncia do interesse puacuteblico na investigaccedilatildeo e puniccedilatildeo da infraccedilatildeo em apreccedilo a
existecircncia de garantias relevantes no processo e a utilizaccedilatildeo prevista dos meios de
prova obtidos dessa formardquo75 Analisados os fatores indicados o Tribunal decidiu-se
pela violaccedilatildeo do direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo pois o interesse puacuteblico em
assegurar a condenaccedilatildeo do arguido ndash um traficante de rua que a final foi
condenado numa pena de prisatildeo com suspensatildeo da execuccedilatildeo por seis meses e
sujeiccedilatildeo a regime de prova ndash natildeo justificavam a utilizaccedilatildeo de um meio de prova tatildeo
atentatoacuterio da sua integridade fiacutesica e moral
73
Conforme VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte I) obcit p 149 74
Acoacuterdatildeo Jalloh v Germany de 11 de julho de 2006 httphudocechrcoeintengi=001-76307itemid[001-76307] 75
Paraacutegrafo 117 traduccedilatildeo conforme PAULO SOUSA MENDES ldquoAs garantias de defesahelliprdquo ob cit p 135
30
37 Siacutentese
Dos arestos citados pode concluir-se que o TEDH natildeo tem uma posiccedilatildeo
uniforme dos criteacuterios e fundamentos para aferir da violaccedilatildeo do princiacutepio nemo
tenetur Cada situaccedilatildeo submetida agrave sua apreciaccedilatildeo eacute alvo de profunda e exaustiva
anaacutelise de todas as circunstacircncias que a compotildeem sendo posteriormente
concretizados os criteacuterios a obedecer em ordem a melhor salvaguardar os
interesses em conflito Natildeo obstante a jurisprudecircncia do TEDH eacute unacircnime em
reconhecer que como parte integrante da noccedilatildeo de processo equitativo o direito agrave
natildeo autoincriminaccedilatildeo natildeo eacute um direito absoluto76
Considerando que ldquo a violaccedilatildeo do princiacutepio laquopode ser desencadeada quer pela
decisatildeo que sanciona o visado por natildeo ter prestado declaraccedilotildees quer pela
consideraccedilatildeo em julgamento de declaraccedilotildees anteriormente prestadas sob coerccedilatildeo
mas jaacute natildeo pela regular atendibilidade do silecircncio do acusado no acircmbito de juiacutezos
probatoacuterios de inferecircncia nos casos em que o acusado haja sido expressamente
advertido de tal possibilidade [e que] o privileacutegio da natildeo autoincriminaccedilatildeo eacute
aplicaacutevel agrave obtenccedilatildeo coerciva de prova documental atraveacutes da colaboraccedilatildeo ativa do
acusado ainda que se trate de documentos preexistentes ou preacute-constituiacutedos e
portanto que natildeo carec[em] de ser produzidos na sequecircncia da intimaccedilatildeo ou por
causaraquo pode concluir-se (hellip) que perante a jurisprudecircncia que vem sendo firmada
pelo TEDH fica comprometida a utilizaccedilatildeo em processo penal
a) De elementos de prova que atraveacutes de poderes compulsivos se obtenham do
acusado e que natildeo existam sem a sua vontade
b) De prova documental obtida do acusado atraveacutes da sua colaboraccedilatildeo ativa
atraveacutes de poderes compulsivos quer os documentos jaacute existam aquando da
intimaccedilatildeo quer sejam produzidos na sequecircncia desta
c) De declaraccedilotildees prestadas pelo acusado sob coerccedilatildeordquo77
76
PAULO SOUSA MENDES ldquoAs garantias de defesahelliprdquo ob cit p 136 77
Acoacuterdatildeo de fixaccedilatildeo de jurisprudecircncia proferido pelo STJ em 28 de maio de 2014 acessiacutevel em httpwwwdgsiptjstjnsf954f0ce6ad9dd8b980256b5f003fa81451e3488081f4667680257dff004fade5OpenDocument
31
III ALCANCE DO PRINCIacutePIO NEMO TENETUR NO PROCESSO PENAL PORTUGUEcircS
4 Consideraccedilotildees gerais
A estrutura acusatoacuteria do processo penal portuguecircs impotildee a vigecircncia inegaacutevel
do princiacutepio nemo tenetur no nosso ordenamento juriacutedico onde protagoniza o
papel fundamental de garantia de defesa do arguido enquanto sujeito processual
Apesar da sua reconhecida importacircncia o direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo natildeo
conhece consagraccedilatildeo expressa na nossa legislaccedilatildeo comeccedilando desde logo com a
ausecircncia a qualquer referecircncia expressa no texto da nossa Constituiccedilatildeo o que
atribuiu agrave doutrina e agrave jurisprudecircncia o labor de reconhecer ao princiacutepio nemo
tenetur a sua relevacircncia constitucional e consequente natureza impliacutecita
Por seu turno o legislador ordinaacuterio considerou adequado incluir o direito ao
silecircncio no cataacutelogo de direitos concedidos ao arguido no CPP78 devendo este ser
expressamente informado desta sua prerrogativa antes de qualquer
interrogatoacuterio79 Todavia o direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo natildeo se esgota no direito
ao silecircncio natildeo sendo possiacutevel transportar toda a construccedilatildeo doutrinaacuteria e
jurisprudencial construiacuteda em redor daquele direito para o acircmbito de vigecircncia de
um princiacutepio mais vasto e do qual eacute (mais um) corolaacuterio
Como jaacute assinalado o direito ao silecircncio surgiu como forma de reaccedilatildeo agrave
obtenccedilatildeo de uma confissatildeo coerciva do acusado o que corresponderia agrave emissatildeo
de uma declaraccedilatildeo autoincriminatoacuteria por si proferida Esta conceccedilatildeo de direito ao
silecircncio ilustra o conceito de Estado Liberal onde o direito penal estava
especialmente destinado a proteger os bens fundamentais referentes ao indiviacuteduo
e inerentes agrave sua qualidade de pessoa tais como a vida a integridade fiacutesica ou a
honra cabendo a esta prerrogativa proteger o indiviacuteduo contra o abuso estatal80
Refira-se no entanto que o reconhecimento do direito ao silecircncio obviamente natildeo 78
Sob a epiacutegrafe ldquoDireitos e deveres processuaisrdquo o art 61ordm do CPP dispotildee que ldquoo arguido goza em especial em qualquer fase do processo e salvas as exceccedilotildees da lei dos direitos de (hellip) d) Natildeo responder a perguntas feitas por qualquer entidade sobre os factos que lhe forem imputados e sobre o conteuacutedo das declaraccedilotildees que acerca deles prestarrdquo 79
Art 141ordm nordm 4 aliacutenea a) art 143ordm nordm 2 art 144ordm nordm 3 e art 343ordm nordm 1 todos do CPP 80
VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte II) ob cit p 89
32
impede ldquoa colaboraccedilatildeo voluntaacuteria do arguido que poderaacute ter ponderadas as
circunstacircncias do caso um hipoteacutetico valor atenuante da sua responsabilidaderdquo81
Natildeo obstante o mundo eacute dinacircmico e evolui alterando a forma como se
desenvolvem as relaccedilotildees entre as pessoas Consequecircncia direta da necessidade de
regular as relaccedilotildees entre as pessoas o Direito natildeo eacute nem pode ser imune a este
devir sendo os institutos juriacutedicos constantemente chamados a solucionar novos
problemas e acautelar novas realidades Passamos assim do Estado Liberal para o
modelo de Estado Intervencionista e Dirigista que tentou assumir a
responsabilidade de tudo dirigir regular e vigiar de modo a proporcionar aos
cidadatildeos as melhores e mais seguras condiccedilotildees de vida Pese embora a sua
determinaccedilatildeo o Estado Intervencionista acabou por reconhecer a sua inabilidade
para tudo gerir sozinho dando origem agrave existecircncia do Estado Regulador ou
Vigilante o qual cria quadros normativos dentro dos quais podem operar as
atividades geradoras de riscos Consequecircncia da ldquotomada de consciecircncia dos novos
riscos globais (hellip) suscetiacuteveis de pocircr em risco a proacutepria sobrevivecircncia da
humanidaderdquo82 o Estado Regulador ldquoeacute obrigado a invadir novas aacutereas no campo
econoacutemico e social alargando os seus poderes de intervenccedilatildeordquo83 para o que cria
entidades especialmente habilitadas para regular e supervisionar determinados
setores econoacutemicos e sociais deixando de tutelar apenas direitos subjetivos de
caraacuteter eminentemente individual Resultado da conjuntura supra descrita eacute a
restriccedilatildeo de alguns direitos fundamentais dos cidadatildeos anteriormente tidos como
intocaacuteveis onde se inclui o nemo tenetur 84 Veja-se desde logo que ao arguido natildeo
assiste o direito a remeter-se ao silecircncio sobre a sua identificaccedilatildeo pessoal pelo
contraacuterio eacute obrigado a responder e a fazecirc-lo com verdade assim como tambeacutem
81
FREDERICO DE LACERDA DA COSTA PINTO ldquoSupervisatildeo do mercado legalidade da prova e direito de defesa em processo de Contra-Ordenaccedilatildeordquo in Supervisatildeo Direito ao Silecircncio e Legalidade da Prova Almedina Coimbra 2009 p 95 sect72 82
JORGE DE FIGUEIREDO DIAS rdquoO direito penal econoacutemico entre o passado o presente e o futurordquo in Revista Portuguesa de Ciecircncia Criminal Ano 22 ndash Nordm 3 Coimbra Editora julhosetembro de 2012 p 525 83
JORGE DE FIGUEIREDO DIAS e MANUEL DA COSTA ANDRADE ldquoSupervisatildeo Direito ao Silecircnciohelliprdquo ob cit p 18 84
As perspetivas assinaladas correspondem respetivamente agrave posiccedilatildeo Claacutessica e Moderna sobre o princiacutepio nemo tenetur conforme assinalado por VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte II) ob cit p 88-89
33
pode ser ordenada a sua sujeiccedilatildeo a diligecircncias probatoacuterias donde poderaacute resultar a
sua incriminaccedilatildeo85
Resultado da necessidade de proteccedilatildeo do indiviacuteduo contra accedilotildees abusivas do
Estado eacute natural que o acircmbito de validade do princiacutepio nemo tenetur tenha uma
vigecircncia ampla sendo possiacutevel distinguir entre acircmbito de validade normativo
temporal e material O primeiro deles reporta-se agrave vigecircncia do direito agrave natildeo
autoincriminaccedilatildeo em todo o direito sancionatoacuterio86 reconhecendo-se-lhe assim
vigecircncia tambeacutem no acircmbito das infraccedilotildees disciplinares87 O segundo alude ao
momento a partir do qual o princiacutepio pode ser invocado resultando da lei que o
seu acircmbito de vigecircncia eacute anterior agrave proacutepria constituiccedilatildeo de arguido sendo o
mesmo aplicaacutevel a quem assuma no processo a posiccedilatildeo de suspeito ou visado a
sujeiccedilatildeo de diligecircncia probatoacuteria88 O acircmbito de validade material do direito agrave natildeo
autoincriminaccedilatildeo eacute o que oferece maiores dificuldades de concretizaccedilatildeo
especialmente agrave medida que nos afastamos do nuacutecleo intangiacutevel do princiacutepio nemo
tenetur e o mesmo eacute chamado a intervir na defesa de situaccedilotildees de colisatildeo de
direitos fundamentais o que requer uma anaacutelise mais detalhada e pormenorizada
do seu acircmbito de vigecircncia e da sua aplicabilidade casuiacutestica De todo o modo haacute
consenso em considerar que o essencial daquele direito consiste no facto de
ldquoningueacutem poder ser coagido a emitir declaraccedilotildees autoincriminatoacuterias a declarar a
sua culpabilidade [ou] a admitir a sua participaccedilatildeo numa infraccedilatildeo uma vez que tal
admissatildeo a verificar-se deveraacute ser sempre um ato totalmente livre e conscienterdquo89
Nas paacuteginas que se seguem pretende demonstrar-se como pode o princiacutepio nemo
85
Art 61ordm nordm 3 do CPP ldquoRecaem em especial sobre o arguido os deveres de (hellip) b) Responder com verdade agraves perguntas feitas por entidade competente sobre a sua identidade (hellip) d) Sujeitar-se a diligecircncias de prova (hellip) especificadas na lei e ordenadas e efetuadas por entidade competenterdquo Nomeadamente atraveacutes da sujeiccedilatildeo a exames e recolha de autoacutegrafos do arguido os quais tecircm diferente tratamento juriacutedico devido agrave previsatildeo legal de execuccedilatildeo dos primeiros e ausecircncia de idecircntico normativo para os segundos Pese embora o elevado interesse de ambas as situaccedilotildees as mesmas natildeo seratildeo abordadas neste estudo por estarem fora do alcance do mesmo Para maiores desenvolvimentos vide o estudo de JOSEacute MANUEL SAPORITI MACHADO DA CRUZ BUCHO Sobre a recolha de autoacutegrafos do arguido natureza recusa crime de desobediecircncia v direito agrave natildeo auto-incriminaccedilatildeo (notas de estudo) Guimaratildees 2013acessiacutevel em httpwwwtrgptficheirosestudossobre_a_recolha_de_autografos_do_arguidopdf bem como a bibliografia e jurisprudecircncia referenciadas no mesmo 86
Confrontar Ponto 2 do presente estudo com as especificidades abordadas no Ponto IV 87
AUGUSTO SILVA DIAS e VAcircNIA COSTA RAMOS O Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeohellip ob cit p 22-23 88
Vide infra Ponto 52 89
CATARINA ANASTAacuteCIO ldquoO dever de colaboraccedilatildeohelliprdquo ob cit p 217
34
tenetur continuar a ter lugar em situaccedilotildees mais complexas de verificaccedilatildeo do seu
acircmbito de aplicaccedilatildeo
41 Consequecircncias juriacutedicas da violaccedilatildeo do princiacutepio nemo tenetur
Como anteriormente afirmado90 a proteccedilatildeo constitucional atribuiacuteda ao
princiacutepio nemo tenetur se ipsum accusare natildeo goza de caraacuteter absoluto sendo
possiacutevel a sua compressatildeo em caso de conflito com valores constitucionalmente
protegidos cuja defesa assuma particular prevalecircncia no caso concreto
Nestas situaccedilotildees a diminuiccedilatildeo do acircmbito de proteccedilatildeo do direito contra a
autoincriminaccedilatildeo eacute restringida e os direitos de defesa do arguido podem ser
legalmente diminuiacutedos em ordem a proteger outros direitos de sinal contraacuterio que
in casu se revistam de maior necessidade de proteccedilatildeo Como eacute bom de ver esta
anaacutelise seraacute sempre casuiacutestica devendo a ponderaccedilatildeo de interesses em conflito ser
devidamente apurada em cada caso sem prejuiacutezo de todas as dificuldades que tais
apreciaccedilotildees carreiam91 Ponderadas todas as circunstacircncias caso a restriccedilatildeo ao
nemo tenetur se revele fundada e legiacutetima a prova produzida eacute vaacutelida e produz
todos os seus efeitos legais
Ao inveacutes se o interesse a proteger natildeo for prevalecente a recusa do arguido em
contribuir para a sua autoincriminaccedilatildeo eacute legiacutetima e a prova assim produzida natildeo
pode produzir efeitos As provas obtidas em violaccedilatildeo do direito de proteccedilatildeo contra
a autoincriminaccedilatildeo deveratildeo considerar-se nulas e natildeo podem ser utilizadas92 por
no limite configurarem ldquoum atentado agrave integridade moral da pessoa (hellip)
particularmente qualificado na medida em que redunda na degradaccedilatildeo da pessoa
em mero objeto ou instrumento contra si proacutepria numa aacuterea onde cabe assegurar a
expressatildeo da plena liberdade e autorresponsabilidaderdquo93
90
No Ponto 2 do presente estudo 91
A prevalecircncia do direito a proteger em detrimento do direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo natildeo pode nunca determinar que algueacutem seja obrigado a falar assumindo assim o direito ao silecircncio stricto sensu caraacuteter manifestamente absoluto o que a assim natildeo ser legitimaria o uso da tortura para obter declaraccedilotildees do acusado o que desde os primoacuterdios do princiacutepio se repudiou e visou combater 92
Conforme resulta da articulaccedilatildeo do disposto no art 32ordm nordm 8 da CRP com o previsto no art 126ordm nordm 1 e nordm 2 do CPP 93
MANUEL DA COSTA ANDRADE Sobre as Proibiccedilotildeeshellip ob cit p 126
35
Ainda que o arguido seja erroneamente levado a contribuir para a sua
autoincriminaccedilatildeo atraveacutes de meio enganoso ou sob coaccedilatildeo ou ameaccedila a prova
obtida eacute nula nos termos do disposto no art 126ordm nordm 1 e nordm 2 aliacuteneas a) e d) do
CPP natildeo podendo ser utilizada Por meios enganosos devem entender-se todos
aqueles que ldquoforne[ccedilam] elementos falsos acerca de depoimentos ou outros
elementos faacuteticos existentes nos autos para determinar o interrogado a modificar as
suas declaraccedilotildeesrdquo94 o que se traduz na necessidade de se verificar uma ldquofalsidade
intencionalmente indutora de uma declaraccedilatildeo que uma vez esclarecida natildeo seria
legitimamente feitardquo95
De acordo com o vertido no nordm 3 do mesmo normativo tambeacutem eacute nula e natildeo
pode ser utilizada no processo a prova obtida atraveacutes de intromissatildeo na vida
privada sem o consentimento do visado Considerando o regime legal previsto para
as nulidades no processo penal portuguecircs a cominaccedilatildeo com a nulidade eacute insanaacutevel
e afeta todos os atos posteriores Atento o efeito-agrave-distacircncia reconhecido a este
regime decorrente da teoria dos ldquofrutos da aacutervore envenenadardquo importada do
direito germacircnico todas as provas recolhidas com base na prova proibida ficam
contaminadas do mesmo viacutecio processual natildeo podendo ser valoradas no processo
desde que entre a prova proibida e a restante prova a considerar exista ldquoum nexo
de dependecircncia cronoloacutegica loacutegica e valorativardquo96 Com exceccedilatildeo feita agraves provas
secundaacuterias cuja obtenccedilatildeo direta fosse possiacutevel atraveacutes de um comportamento
liacutecito alternativo97 as quais se consideram vaacutelidas e conducentes agrave produccedilatildeo de
todos os efeitos pretendidos
94
MARQUES FERREIRA apud FREDERICO DE LACERDA DA COSTA PINTO ldquoSupervisatildeo do mercadohelliprdquo ob cit p 115 sect 111 95
FREDERICO DE LACERDA DA COSTA PINTO ldquoSupervisatildeo do mercadohelliprdquo ob cit p 115 sect 111 96
PAULO PINTO DE ALBUQUERQUE Comentaacuterio do Coacutedigo de Processo Penal agrave Luz da Constituiccedilatildeo da Repuacuteblica e da Convenccedilatildeo Europeia dos Direitos do Homem 4ordf Ediccedilatildeo Universidade Catoacutelica Editora Lisboa p 325 97
AUGUSTO SILVA DIAS e VAcircNIA COSTA RAMOS O Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeohellip ob cit p 37 Apropriadamente os autores apontam ainda que apesar de natildeo poder ser valorada no processo onde foi ilicitamente obtida a mesma prova eacute liacutecita para proceder criminalmente contra os agentes que possibilitaram a sua obtenccedilatildeo
36
5 A obrigatoriedade de entrega de documentos
51 Noccedilatildeo de documento
Antes de abordarmos as especificidades desta questatildeo urge esclarecer o que eacute
um documento uma vez que as noccedilotildees utilizadas em direito civil e direito penal
decorrentes das especificidades de cada um destes ramos do Direito natildeo satildeo
coincidentes
O conceito utilizado no direito civil eacute mais amplo comportando tanto a noccedilatildeo
de documento como exteriorizaccedilatildeo de um pensamento ou vontade como a
situaccedilatildeo em o mesmo representa uma pessoa um facto ou uma coisa assumindo
ainda particular relevo a forma escrita do mesmo devido agrave forccedila probatoacuteria plena
que lhe eacute conferida Este conceito engloba dois elementos designadamente a sua
estrutura representativa e a sua autoria humana pelo que o mesmo assume
principal relevo como representaccedilatildeo e reproduccedilatildeo do seu conteuacutedo98
Por seu turno no direito penal a relevacircncia dada ao documento natildeo estaacute no seu
suporte material mas na declaraccedilatildeo contida no mesmo devendo atender-se
sobretudo ao seu conteuacutedo ideoloacutegico99 Aceitando que um documento deveraacute
corresponder ao suporte material onde constem dados factos ou descriccedilotildees a
doutrina avanccedila com trecircs requisitos determinantes para a existecircncia de um
documento enquanto tal correspondendo a cada um deles uma funccedilatildeo especiacutefica
a) Que o suporte que o corporiza tenha caraacuteter permanente com a funccedilatildeo de
perpetuaccedilatildeo do conteuacutedo ideoloacutegico do mesmo
b) Que a sua origem humana corresponda a uma declaraccedilatildeo de vontade ou
conhecimento com autor ao menos determinaacutevel ao qual seraacute atribuiacuteda
uma funccedilatildeo garantiacutestica e
98
HELENA MONIZ Comentaacuterio Coninbricense do Coacutedigo Penal ndash Tomo II Anotaccedilatildeo ao art 255ordm sect 5-6 Coimbra Editora Coimbra 1999 p 664 99
VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte I) ob cit p 134
37
c) Ser apto para provar o conteuacutedo que dele consta tendo assim funccedilatildeo
claramente probatoacuteria100
Do exposto resulta que os documentos natildeo se reduzem a meros objetos uma
vez que se lhes exige a existecircncia de conteuacutedo ideoloacutegico-declarativo resultante do
pensamento e vontade humanos
O legislador penal portuguecircs decidiu definir no art 255ordm aliacutenea a) do CP101 o
que deve entender-se por documento sendo tal definiccedilatildeo aplicaacutevel ao direito
processual penal por via do disposto no art 164ordm nordm 1 do CPP102 dando
consagraccedilatildeo legal agrave noccedilatildeo ampla de documento para efeitos penais Dessa forma
para o direito penal documento eacute toda a corporizaccedilatildeo de vontade e conhecimento
humanos com conteuacutedo ideoloacutegico sendo atendiacutevel qualquer suporte para a
mesma nomeadamente os escritos tradicionais as notaccedilotildees os sinais os discos as
fitas gravadas ou qualquer outro suporte teacutecnico possiacutevel
52 Pessoas singulares
Como jaacute tivemos oportunidade de assinalar103 o princiacutepio nemo tenetur se
ipsum accusare manifesta a estrutura acusatoacuteria do processo penal a qual
reconhece e atribui ao arguido o papel de verdadeiro sujeito processual a quem
satildeo concedidas e reconhecidas garantias de defesa da sua posiccedilatildeo processual
contra atuaccedilotildees abusivas do Estado
Consequecircncia da reaccedilatildeo contra a obtenccedilatildeo forccedilada de confissotildees da praacutetica de
delitos imputados aos suspeitos natildeo eacute de surpreender que o direito a natildeo
contribuir para a sua proacutepria autoincriminaccedilatildeo esteja tatildeo diretamente ligado ao
100
VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte I) ob cit p 135 101
Art 255ordm aliacutenea a) do CP ldquo(hellip) a) Documento ndash a declaraccedilatildeo corporizada em escrito ou registada em disco fita gravada ou qualquer outro meio teacutecnico inteligiacutevel para a generalidade das pessoas ou para um certo ciacuterculo de pessoas que permitindo reconhecer o emitente eacute idoacutenea para provar facto juridicamente relevante quer tal destino lhe seja dado no momento da sua emissatildeo quer posteriormente e bem assim o sinal materialmente feito dado ou posto numa coisa para provar facto juridicamente relevante e que permite reconhecer agrave generalidade das pessoas ou a um certo ciacuterculo de pessoas o seu destino e a prova que dele resultardquo 102
Art 164ordm nordm 1 do CPP ldquo Eacute admissiacutevel prova por documento entendendo-se por tal a declaraccedilatildeo sinal ou notaccedilatildeo corporizada em escrito ou qualquer outro meio teacutecnico nos termos da lei penalrdquo 103
Vide supra Ponto 2 do presente trabalho
38
direito ao silecircncio do arguido no sentido de lhe ser permitido natildeo proferir
qualquer declaraccedilatildeo que possa ser utilizada contra si A importacircncia desta
prerrogativa eacute tatildeo elevada que o seu alcance natildeo se esgota na figura processual do
arguido estendendo-se tambeacutem ao suspeito sendo este ldquotoda a pessoa
relativamente agrave qual exista indiacutecio de que cometeu ou se prepara para cometer um
crime ou que nele participou ou se prepara para participarrdquo104
Em bom rigor a distinccedilatildeo entre as duas figuras reside sobretudo na
generalidade das consequecircncias juriacutedicas atribuiacutedas a cada uma destas figuras
uma vez que na sua essecircncia elas satildeo materialmente coincidentes se sobre o
suspeito recai a suposiccedilatildeo do cometimento de um crime sobre o arguido tal
tambeacutem sucede sendo em ambos os casos necessaacuteria a existecircncia de um
fundamento que propicie a formaccedilatildeo da suspeiccedilatildeo em causa Desta forma o
suspeito acaba por assumir a veste de sujeito processual a quem satildeo reconhecidos
vaacuterios direitos processuais105 designadamente o direito a requerer a sua
constituiccedilatildeo como arguido passando a aproveitar de todas as garantias de defesa
que a este a lei confere No que tange ao direito ao silecircncio propriamente dito
inquestionavelmente reconhecido a quem assume a posiccedilatildeo processual de arguido
eacute de referir que o mesmo deve tambeacutem ser reconhecido em toda a sua plenitude ldquoa
todas as pessoas (hellip) orientadas ou pressionadas por agentes da administraccedilatildeo da
justiccedila penal a declararem contra si mesmasrdquo106 Sendo a tutela do princiacutepio nemo
tenetur inerente agrave condiccedilatildeo de arguido acompanhando-o enquanto tal ateacute ao
tracircnsito em julgado da decisatildeo proferida no processo em curso o supra exposto
104
Art 1ordm aliacutenea d) do CPP 105
Nomeadamente (i) o direito a ser constituiacutedo arguido (art 59ordm nordm 2 do CPP) (ii) o direito agrave natildeo utilizaccedilatildeo das suas declaraccedilotildees como meio de prova caso natildeo tenham sido respeitados os direitos de informaccedilatildeo que lhe assistem (art 58ordm nordm 5 do CPP) (iii) o direito a defensor (art 132ordm nordm 4 por maioria de razatildeo) (iv) direito a ser notificada da revista ou busca em que seja visado e fazer-se acompanhar ou substituir durante a mesma por pessoa da sua confianccedila (art 175ordm e art 176ordm ambos do CPP) (v) direito de impugnar a ordem de revista ou busca (art 175ordm do CPP uma vez que o mesmo natildeo respeita apenas ao arguido mas a qualquer visado) (vi) direito a requerer a devoluccedilatildeo da sua correspondecircncia apreendida e direito de impugnar do despacho que conhecer do seu requerimento independentemente da sua constituiccedilatildeo como arguido (art 179ordm nordm 1 aliacutenea a) e art 255ordm nordm 1 ambos do CPP) (vii) direito de examinar os suportes teacutecnicos das suas conversaccedilotildees ou comunicaccedilotildees gravadas (art 188ordm nordm 11 articulado com o disposto no art 187ordm nordm 4 aliacutenea a) do mesmo diploma legal) (viii) direito a natildeo estar detido mais do que seis horas no posto policial mais proacuteximo para identificaccedilatildeo (art 250ordm nordm 6 do CPP) (ix) direito a contactar com algueacutem da sua confianccedila durante todo o processo de identificaccedilatildeo incluindo o periacuteodo de detenccedilatildeo no posto policial (art 250ordm nordm 9 do CPP) conforme elencado por PAULO PINTO DE ALBUQUERQUE Comentaacuterio ob cit p 179 106
AUGUSTO SILVA DIAS e VAcircNIA COSTA RAMOS O Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeohellip ob cit p 20
39
permite-nos avanccedilar que o acircmbito de validade temporal daquele princiacutepio eacute no
entanto anterior agrave proacutepria constituiccedilatildeo de arguido uma vez que o mesmo protege
e garante a defesa do proacuteprio suspeito
A consagraccedilatildeo e vigecircncia do direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo na vertente do
direito atribuiacutedo a todos os indiviacuteduos a natildeo declarar contra si proacuteprios natildeo
oferece reservas pois ldquonatildeo lhe sendo reconhecido o direito a manter-se em silecircncio
o arguido seria obrigado a pronunciar-se revelando informaccedilotildees que o podem
eventualmente prejudicar na medida em que contribuem para a sua condenaccedilatildeordquo107
Tambeacutem a jurisprudecircncia nacional corrobora esta interpretaccedilatildeo do princiacutepio
reconhecendo que ldquointimamente ligado ao direito ao silecircncio estaacute o direito do
arguido agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo entendido como o direito de natildeo contribuir para a
sua proacutepria incriminaccedilatildeo conhecido pelo brocardo latino nemo tenetur se ipsum
accusare Eacute facilmente explicaacutevel a relaccedilatildeo deste direito com o direito ao silecircncio
uma vez que natildeo sendo reconhecido ao arguido o direito a manter-se em silecircncio
este seria obrigado a pronunciar-se e a revelar informaccedilotildees que poderiam contribuir
para a sua condenaccedilatildeordquo108
Natildeo obstante as demais possibilidades de aplicaccedilatildeo da prerrogativa contra a
autoincriminaccedilatildeo jaacute suscitam mais duacutevidas agrave medida que nos afastamos daquela
concretizaccedilatildeo a qual eacute considerada o nuacutecleo do princiacutepio e nos dirigimos para a
periferia do mesmo para a denominada ldquozona de fronteira entre o estatuto do
arguido como sujeito processual e o seu estatuto como objeto de meio de provardquo109
De facto ldquoo princiacutepio contra a autoincriminaccedilatildeo tem um espectro abrangente cuja
extensatildeo foi paulatinamente se ampliando Hoje satildeo muitas as diferenccedilas quanto a
seus exatos alcances e limites Desde os primoacuterdios quando natildeo se podia exigir [a]o
acusado [que] confessasse o proacuteprio crime passando pela mais recente consagraccedilatildeo
do direito ao silecircncio ateacute agraves situaccedilotildees bastante atuais e pouco exploradas de recusa
em submeter-se a intervenccedilotildees corporais ou em expirar ar no bafocircmetro [colheitas
de ar expirado entre noacutes vulgarmente designadas por ldquosopro no balatildeordquo] com o fim
de obtenccedilatildeo de prova da praacutetica do delito a invocaccedilatildeo do princiacutepio suscita incertezas
107
JORGE DE FIGUEIREDO DIAS e MANUEL DA COSTA ANDRADE ldquoSupervisatildeo Direito ao Silecircnciohelliprdquo ob cit p 38 108
Acoacuterdatildeo do TC nordm 3402013 de 17 de junho de 2013 jaacute citado (vide nota 47) 109
MANUEL DA COSTA ANDRADE Sobre as Proibiccedilotildeeshellip ob cit p 127
40
e discussotildeesrdquo110 De facto ldquoo direito ao silecircncio abrange apenas e soacute o direito a natildeo
responder a perguntas ou prestar declaraccedilotildees sobre os factos que lhe satildeo imputados
e natildeo abrange o direito a recusar a entrega de elementos que estejam em seu
poderrdquo111
No entanto natildeo deixa de ser unanimemente aceite que a produccedilatildeo oral natildeo eacute a
uacutenica forma de expressatildeo que goza da proteccedilatildeo do princiacutepio nemo tenetur pois
atraveacutes de outras condutas eacute tambeacutem possiacutevel produzir prova de caraacuteter
incriminatoacuterio utilizaacutevel contra quem a produziu Desde logo eacute possiacutevel fazer o
paralelismo entre expressatildeo oral e gestual sendo tambeacutem esta uma forma de
comunicaccedilatildeo que representa e manifesta o pensamento e a vontade do seu
emissor entendendo-se que ambas as formas de expressatildeo correspondem a ldquoatos
comunicativos () equiparaacuteveis [agrave] linguagem humana que natildeo faz sentido
diferenciar em mateacuteria de proteccedilatildeo contra a autoincriminaccedilatildeordquo112
Comparaacutevel agraves formas de expressatildeo assinaladas temos tambeacutem a expressatildeo
escrita atraveacutes da qual se produzem escritos (ou documentos nos termos do
conceito penal dos mesmos113) os quais relatam descrevem corporizam
realidades e circunstacircncias que muitas das vezes sem estes ficariam perdidas na
mente e no imaginaacuterio de quem os produziu Eacute para este contexto de
relacionamento pessoal consigo mesmo que tanto a doutrina como a
jurisprudecircncia tecircm reconduzido a existecircncia de diaacuterios iacutentimos entendendo-os
como retalhos da esfera iacutentima da pessoa humana onde esta regista o diaacutelogo
interior que estabelece consigo proacutepria podendo aquele conter meras reflexotildees
ou descriccedilotildees pormenorizadas de accedilotildees ou intenccedilotildees pessoais no que poderaacute ser
considerado como um monoacutelogo do seu autor Eacute de realccedilar que a designaccedilatildeo de um
escrito como diaacuterio natildeo depende de qualquer forma especial podendo o mesmo
resumir-se a ldquoum amontoado de folhas atadas por um cordel folhas soltas
110
CARLOS HADDAD apud JOSEacute MANUEL SAPORITI MACHADO DA CRUZ BUCHO Sobre a recolhahellip ob cit p 29 111
FREDERICO DE LACERDA DA COSTA PINTO ldquoSupervisatildeo do mercadohelliprdquo ob cit p 95 sect71 Segundo este autor tanto a ressalva contida no artigo 60ordm do CPP como o acircmbito do dever descrito no artigo 61ordm nordm 3 aliacutenea d) do mesmo Coacutedigo ldquodemonstram que no direito ao silecircncio natildeo pode estar outra coisa que natildeo seja a possibilidade de numa inquiriccedilatildeo natildeo responder agraves perguntas que lhe satildeo formuladasrdquo (p 97 sect73) o que a nosso ver natildeo impede nos termos legais a recusa de entrega de documentos ao abrigo do direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo 112
ALMEIDA GARRET apud AUGUSTO SILVA DIAS e VAcircNIA COSTA RAMOS O Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeohellip ob cit p 21 113
Ver supra Ponto 5
41
escondidas em livros ou agendas [sem] que o suporte fiacutesico em nada influ[a] na sua
qualificaccedilatildeordquo114 O importante eacute notar que estes escritos satildeo fruto da intimidade da
vida privada do indiviacuteduo estando por isso abrangidos pela tutela constitucional
concedida agrave dignidade da pessoa humana115
Tambeacutem os documentos e correspondecircncia pessoal sobre os quais natildeo incide
qualquer dever de apresentaccedilatildeo ou entrega agraves autoridades judiciaacuterias estatildeo
abrangidos pelo nemo tenetur Nestes termos importa apurar quais as
circunstacircncias em que o cidadatildeo enquanto tal estaacute obrigado a ter documentos cuja
apresentaccedilatildeo possa ser solicitada pelas autoridades Estas situaccedilotildees reduzem-se
aos casos em que o cidadatildeo atua no acircmbito de um papel especiacutefico (rolle 116)
sujeito ao cumprimento de deveres especiacuteficos os quais satildeo do seu conhecimento e
foram por si livremente aceites Dentro deste contexto insere-se a legitimidade
conferida agraves autoridades para requererem ao cidadatildeo a apresentaccedilatildeo da sua
autorizaccedilatildeo legal para conduzir atividade de risco com regras proacuteprias atinentes agrave
minimizaccedilatildeo daquele e que por isso eacute alvo de fiscalizaccedilatildeo117
Ainda no que tange agrave recusa da entrega de documentos como manifestaccedilatildeo do
princiacutepio contra a autoincriminaccedilatildeo e sem prejuiacutezo das consideraccedilotildees
anteriormente expendidas importa referir que caso os mesmos se afigurem
necessaacuterios agrave investigaccedilatildeo criminal pode sempre ser realizada uma busca (no
sentido de se verificar a existecircncia dos mesmos) seguida da sua apreensatildeo118 de
114
PEDRO JACOB MORAIS ldquoValoraccedilatildeo de diaacuterios iacutentimos nos crimes contra a liberdade e autodeterminaccedilatildeo sexualrdquo in Collatio nordm 12 julho-setembro 2012 p 90 acessiacutevel em httphottoposcomcollat1289-96PedroJacobpdf 115
Neste sentido vide Acoacuterdatildeo do TC nordm 6072003 de 05 de dezembro de 2003 acessiacutevel em httpwwwtribunalconstitucionalpttcacordaos20030607html cuja fundamentaccedilatildeo eacute bastante profiacutecua na descriccedilatildeo da problemaacutetica em apreccedilo descrevendo as posiccedilotildees dos Supremos Tribunais alematildeo e norte-americano bem como a teoria das trecircs esferas de intimidade (vida iacutentima vida privada e esfera social correspondendo agraves primeira segunda e terceira esferas respetivamente) gizadas pela jurisprudecircncia alematilde com o intuito de definir e circunstanciar o acircmbito de tutela da dignidade da pessoa humana na pessoa do autor dos diaacuterios iacutentimos em apreciaccedilatildeo em contraposiccedilatildeo com a defesa de outros valores fundamentais constitucionalmente consagrados e protegidos 116
A expressatildeo eacute de AUGUSTO SILVA DIAS apud VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte II) ob cit p 93 nota 118 para identificar os cidadatildeos como membros de um sistema sujeito a regras proacuteprias como por exemplo os empresaacuterios 117
Nesta conjuntura natildeo cabe a inclusatildeo do cidadatildeo contribuinte uma vez que neste caso o cidadatildeo natildeo estaacute a agir no acircmbito de uma categoria especiacutefica de atividade mas apenas a cumprir a obrigaccedilatildeo de liquidaccedilatildeo de impostos que sobre ele na qualidade geneacuterica de cidadatildeo impende conforme VAcircNIA
COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte II) ob cit p 93 118
Nos termos do disposto no art 174ordm nordm 2 e nordm 3 no art 176ordm no art 177ordm no art 178ordm e no art 179ordm todos do CPP constando deste uacuteltimo normativo as disposiccedilotildees respeitantes agrave apreensatildeo de
42
modo a que os mesmos possam entatildeo assumir caraacuteter probatoacuterio no processo em
causa sem que com isso se viole o princiacutepio da natildeo autoincriminaccedilatildeo ao impor ao
arguido a apresentaccedilatildeo de prova contra si mesmo
A jurisprudecircncia do TC reconhece que ldquoo princiacutepio nemo tenetur se ipsum
accusare eacute uma marca irrenunciaacutevel do processo penal de estrutura acusatoacuteria
visando garantir que o arguido (hellip) deva ter a possibilidade de decidir no exerciacutecio
de uma plena liberdade de vontade qual a posiccedilatildeo a tomar perante a mateacuteria que
constitui objeto do processo (hellip) Tal princiacutepio interveacutem no processo penal sob duas
formas distintas preventivamente impedindo soluccedilotildees que faccedilam recair sobre o
arguido a obrigatoriedade de fornecer meios de prova que possam contribuir para a
sua condenaccedilatildeo e repressivamente obrigando agrave desconsideraccedilatildeo de meios de prova
recolhidos com aproveitamento duma colaboraccedilatildeo imposta ao arguidordquo119 Pese
embora a fundamentaccedilatildeo expendida que permitiu decidir-se no sentido da natildeo
violaccedilatildeo do direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo eacute de notar que no aresto em apreccedilo foi
registada a possibilidade de deslocar para a esfera da administraccedilatildeo tributaacuteria (in
casu) o oacutenus de obter os documentos solicitados120 A aludida argumentaccedilatildeo eacute
consequecircncia da jurisprudecircncia do TEDH121 a qual estabelece entre outros
criteacuterios que para se aferir da violaccedilatildeo do princiacutepio nemo tenetur eacute necessaacuterio
verificar se os dados a recolher existem independentemente da vontade do
acusado situaccedilatildeo em que os mesmos poderatildeo ser obtidos atraveacutes de um mandado
Eacute assim evidente que pese embora o arguido natildeo possa ser forccedilado a cooperar
ativamente para a sua incriminaccedilatildeo natildeo estaacute na sua total disponibilidade recusar a
realizaccedilatildeo de diligecircncias de revista e apreensatildeo devidamente ordenadas e
realizadas devendo assim sujeitar-se agrave sua execuccedilatildeo122
correspondecircncia a qual sob pena de nulidade soacute pode ter lugar quando ordenada ou autorizada por juiz 119
Acoacuterdatildeo do TC nordm 3402013 de 17 de junho de 2013 jaacute citado (vide nota 47) no qual foi considerada vaacutelida a compressatildeo efetuada ao princiacutepio nemo tenetur em virtude de se verificar ter sido respeitado o princiacutepio da legalidade e estar em causa a defesa e salvaguarda de outros ldquovalores constitucionaisrdquo (nos termos jaacute abordados no Ponto 2 do presente estudo) 120
Pronunciando-se no entanto pela excessiva onerosidade de tal soluccedilatildeo ldquoquer pelo dispecircndio de recursos e de tempo quer pelo risco de ineficaacutecia face agrave complexidade dimensatildeo e multiplicidade de atividades e situaccedilotildees a que tecircm de responder os modernos sistemas fiscaisrdquo 121
Acoacuterdatildeo Saunders supra referenciado no Ponto 33 122
Nos casos quem o arguido esteja legalmente obrigado a cooperar com a investigaccedilatildeo ou fiscalizaccedilatildeo em curso nomeadamente situaccedilotildees de cumprimento de deveres legais previamente impostos e
43
53 Pessoas coletivas
O Direito tambeacutem atribui a condiccedilatildeo de pessoa a realidades coletivas natildeo
correspondentes a seres humanos mas a quem satildeo destinadas normas juriacutedicas
que lhes atribuem direitos e deveres123 A sua natureza evidentemente distinta das
pessoas singulares124 natildeo permite que lhes sejam aplicaacuteveis todos os direitos
vigentes na nossa ordem juriacutedica uma vez que muitos deles decorrem da
necessidade de proteger tutelar e preservar a condiccedilatildeo humana Consciente desta
disjunccedilatildeo conceptual o legislador constitucional decidiu esclarecer que em
respeito pelo princiacutepio da universalidade agraves pessoas coletivas satildeo aplicaacuteveis os
direitos fundamentais compatiacuteveis com a sua natureza125 Desta soluccedilatildeo legislativa
decorre que a aplicabilidade dos direitos fundamentais constitucionalmente
consagrados agraves pessoas coletivas seja precedida de uma anaacutelise agrave natureza e
alcance dos direitos em apreccedilo para posteriormente verificar de que forma
podem ou natildeo os mesmos ser compatibilizados com a natureza e finalidade da
pessoa coletiva
Ao inveacutes de uma equiparaccedilatildeo o legislador optou por realizar uma extensatildeo
limitada dos direitos fundamentais agraves pessoas coletivas reconhecendo que direitos
haacute que pela pessoalidade que encerram como o direito agrave vida agrave integridade fiacutesica
agrave liberdade sexual natildeo poderatildeo ser extensiacuteveis agrave realidade das pessoas coletivas
Por seu turno outros haacute que satildeo totalmente compatiacuteveis com a realidade das
pessoas coletivas natildeo oferecendo duacutevidas a sua aplicabilidade agraves mesmas como eacute
por exemplo o caso do direito agrave propriedade ao bom nome e reputaccedilatildeo ao sigilo
de correspondecircncia126 Em todo o caso como referido haacute que atender agrave natureza
da pessoa coletiva uma vez que os direitos fundamentais aplicaacuteveis agraves pessoas
coletivas de direito privado salvaguardadas raras exceccedilotildees natildeo se aplicam agraves
pessoas coletivas de direito puacuteblico em virtude de estas corresponderem a
conhecidos do arguido caso o mesmo recuse o cumprimento de tais obrigaccedilotildees pode ser sancionado por tal incumprimento mas natildeo pode ser forccedilado a entregar os documentos os quais teratildeo se ser obtidos atraveacutes de outros meios de produccedilatildeo de prova a que o arguido teraacute de se sujeitar Neste sentido veja-se VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte II) ob cit p 91 nota 117 123
Nomeadamente associaccedilotildees fundaccedilotildees sociedades e ateacute o proacuteprio Estado conforme a liccedilatildeo de MENEZES CORDEIRO Tratado de Direito Civil Portuguecircs I ndash Parte Geral Tomo III Livraria Almedina Coimbra 2001 p 14 124
Designaccedilatildeo legal para as pessoas humanas 125
Art 12ordm nordm 2 da CRP 126
AUGUSTO SILVA DIAS e VAcircNIA COSTA RAMOS O Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeohellip ob cit p 39
44
manifestaccedilotildees de direito puacuteblico e por via disso natildeo gozarem de direitos
fundamentais127 Tambeacutem as especificidades da sua natureza e finalidade
determinam que a amplitude da titularidade de direitos fundamentais
reconhecidos agraves pessoas coletivas natildeo eacute coincidente com a titularidade
reconhecida agraves pessoas singulares
Eacute precisamente esta a realidade do direito fundamental agrave natildeo
autoincriminaccedilatildeo donde sobressaem desde logo os exemplos de natildeo ser possiacutevel
sujeitar uma pessoa coletiva a um exame ou colheita de ar expirado Por outro
lado natildeo podem deixar de se lhe atribuir as garantias de defesa proacuteprias do
processo equitativo como o direito ao silecircncio ou a recusa de entrega de
documentos Qualquer destes direitos tem de ser exercido pelo legal representante
da pessoa coletiva de forma a que os efeitos daiacute advenientes sejam imputaacuteveis
agravequela Natildeo eacute despiciendo frisar que atenta a natureza das pessoas coletivas ldquoa
recusa em prestar declaraccedilotildees por parte de um representante de uma pessoa coletiva
soacute eacute processualmente legiacutetima quando a decisatildeo de o fazer eacute da pessoa coletiva isto eacute
do oacutergatildeo que pode formar vontade imputaacutevel agravequela [natildeo sendo] legiacutetima quando
for apenas uma decisatildeo de uma pessoa individual titular de um oacutergatildeo da pessoa
coletiva tomada agrave margem desterdquo128 De facto os criteacuterios subjetivos de imputaccedilatildeo
do facto tiacutepico iliacutecito agraves pessoas coletivas previsto no art 11ordm nordm 2 do CP
estabelecem que sejam os atos dos representantes da pessoa coletiva a determinar
a responsabilidade penal desta seja porque foram eles proacuteprios a praticaacute-los
(aliacutenea a) do preceito citado) seja por violaccedilatildeo de deveres de vigilacircncia ou de
controlo que sobre eles recaem (aliacutenea b) do mesmo normativo)129 O
reconhecimento da responsabilidade penal das pessoas coletivas importa o
reconhecimento dos direitos de defesa vigentes no nosso ordenamento juriacutedico agraves
mesmas como eacute o caso do direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo 127
GOMES CANOTILHOVITAL MOREIRA e JORGE MIRANDARUI MEDEIROS apud AUGUSTO SILVA DIAS e VAcircNIA COSTA
RAMOS O Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeohellip ob cit p 39 128
FREDERICO DE LACERDA DA COSTA PINTO ldquoSupervisatildeo do mercadohelliprdquo ob cit p 97-98 sect75 acabando o autor por concluir que o direito ao silecircncio natildeo pode ser invocado para recusa agrave realizaccedilatildeo de diligecircncias de prova Atento o conteuacutedo do direito ao silecircncio estritamente considerado natildeo podemos deixar de concordar com o autor uma vez que a oposiccedilatildeo agrave realizaccedilatildeo de diligecircncias de prova cabe no acircmbito mais geneacuterico do direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo e natildeo num corolaacuterio deste como eacute o direito ao silecircncio 129
Apesar da problemaacutetica que esta opccedilatildeo legislativa suscita no domiacutenio da culpabilidade das pessoas coletivas natildeo existindo ainda posiccedilatildeo dogmaacutetica devidamente sustentada que permita avanccedilar com soluccedilotildees cabais conforme apontado por AUGUSTO SILVA DIAS e VAcircNIA COSTA RAMOS O Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeohellip ob cit p 41
45
Ademais natildeo podemos deixar de referir que as pessoas coletivas
correspondem a um conjunto de pessoas fiacutesicas que colaboram na prossecuccedilatildeo de
um fim comum coincidente com a atividade e o interesse da pessoa coletiva que
representam A recusa da vigecircncia do princiacutepio nemo tenetur agraves pessoas coletivas
poderia redundar na inaplicabilidade do mesmo aos indiviacuteduos a ela associados
quer como trabalhadores e administradores quer como clientes fornecedores ou
qualquer outra relaccedilatildeo de colaboraccedilatildeo que possa ser desempenhada
Sendo pretensatildeo do direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo realizar o equiliacutebrio entre o
ius puniendi do Estado e os direitos dos cidadatildeos natildeo se vislumbra de que forma
tal pudesse verificar-se em caso de recusa imediata na aplicaccedilatildeo do nemo tenetur
agraves pessoas coletivas considerada a razatildeo de existecircncia deste defender a existecircncia
de um processo equitativo enquanto garante da estrutura acusatoacuteria do processo
penal130
531 Direito processual penal e contraordenacional
As pessoas coletivas satildeo passiacuteveis de ser responsabilizadas penal e
contraordenacionalmente pelas suas accedilotildees e pelas suas omissotildees nos termos
legalmente estabelecidos Contrariamente agrave evoluccedilatildeo da responsabilidade penal
das pessoas coletivas131 a sua responsabilidade contraordenacional foi plena
desde o iniacutecio da vigecircncia do RGIMOS132
O processo contraordenacional compreende duas fases orgacircnicas uma
administrativa de caraacuteter obrigatoacuterio e outra judicial de cariz facultativo Na
primeira a entidade administrativa competente imputa uma infraccedilatildeo a um agente
130
JOacuteNATAS E M MACHADO e VERA L C RAPOSO ldquoO direito helliprdquo ob cit p 18 e 27 131
A qual foi primeiramente reconhecida no acircmbito do Direito Penal Secundaacuterio considerando as suas especiais caracteriacutesticas e efeitos na atividade econoacutemica como se pode verificar com a publicaccedilatildeo do DL nordm 2884 de 20 de janeiro respeitante agraves ldquoInfraccedilotildees antieconoacutemicas e contra a sauacutede puacuteblicardquo A responsabilidade penal das pessoas coletivas no acircmbito do Direito Penal Claacutessico soacute foi reconhecida com a publicaccedilatildeo da Lei nordm 592007 de 04 de setembro reconhecendo-se a possibilidade da sua punibilidade pelo cometimento de crimes contra o ambiente maus tratos e crimes sexuais 132
DL nordm 43382 de 27 de outubro cujo art 7ordm sob a epiacutegrafe ldquoDa responsabilidade das pessoas coletivas ou equiparadasrdquo dispotildee no ldquonordm 1 ndash As coimas podem aplicar-se tanto agraves pessoas singulares como agraves pessoas coletivas bem como agraves associaccedilotildees sem personalidade juriacutedicardquo e no ldquonordm 2 ndash As pessoas coletivas ou equiparadas seratildeo responsaacuteveis pelas contraordenaccedilotildees praticadas pelos seus oacutergatildeos no exerciacutecio das suas funccedilotildeesrdquo
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realiza as diligecircncias necessaacuterias ou requeridas ouve o arguido e profere uma
decisatildeo a qual pode ser de arquivamento ou de aplicaccedilatildeo de coima podendo a
mesma ser ainda acompanhada de aplicaccedilatildeo de sanccedilatildeo acessoacuteria se tal decorrer da
lei aplicaacutevel Na fase judicial a decisatildeo condenatoacuteria proferida
administrativamente e natildeo aceite pelo arguido eacute sujeita a apreciaccedilatildeo e controlo
judiciaacuterio Eacute por este motivo que o processo contraordenacional eacute denominado
direito sancionatoacuterio de natureza administrativa assumindo o DMOS posiccedilatildeo
proacutepria no acircmbito do direito sancionatoacuterio mormente no acircmbito da tutela do
direito penal secundaacuterio133
As sanccedilotildees aplicaacuteveis no DMOS fundamentam-se em advertecircncias sociais com
funccedilatildeo ordenativa consequecircncia da sua ldquoneutralidade eacuteticardquo134 cuja razatildeo de ser eacute
axiologicamente distinta das penas criminais motivo por que eacute compreensiacutevel a
aplicabilidade destas sanccedilotildees por entidades administrativas A aludida
neutralidade eacute visiacutevel na ausecircncia de censura eacutetica e estigma social que ainda hoje
acompanham as sanccedilotildees criminais As especificidades do DMOS vislumbram-se
ainda no facto de este ter um regime processual proacuteprio autoacutenomo do direito
processual penal o qual soacute lhe eacute aplicaacutevel devidamente adaptado de forma
subsidiaacuteria e quando o contraacuterio natildeo resultar do seu regime especiacutefico135
133
ldquoO direito de mera ordenaccedilatildeo social (hellip) natildeo pode ser entendido como filho ou herdeiro de um direito penal administrativo jaacute falecido natildeo eacute a sua maacutescara presente mas eacute sim limite negativo de um direito penal administrativo que evoluiu e surge hoje renovado sob a face do direito penal secundaacuteriordquo conforme JORGE DE FIGUEIREDO DIAS e MANUEL DA COSTA ANDRADE ldquoSupervisatildeo Direito ao Silecircnciohelliprdquo ob cit p 23 134
A expressatildeo eacute de JORGE DE FIGUEIREDO DIAS e MANUELA DA COSTA ANDRADE ldquoSupervisatildeo Direito ao Silecircnciohelliprdquo ob cit p 24 135
As especificidades reconhecidas ao processo contraordenacional levam agrave tomada de posiccedilotildees cuja subsunccedilatildeo legal se afigure complicada A propoacutesito do princiacutepio da subsidiariedade do processo penal FREDERICO DE LACERDA DA COSTA PINTO ldquoSupervisatildeo do mercadohelliprdquo ob cit p 88-89 sect 60 defende que ldquoa aplicaccedilatildeo do regime do inqueacuterito criminal agrave fase organicamente administrativa do processo de contraordenaccedilatildeo eacute em [sua] opiniatildeo ilegiacutetima contraria[ndo] a autonomia destes ramos do Direito e natildeo respeita[ndo] o limite da aplicaccedilatildeo do processo penal como Direito subsidiaacuteriordquo O autor estriba a sua posiccedilatildeo no nordm 1 do art 41ordm do RGIMOS o que natildeo deixa de nos surpreender face agrave redaccedilatildeo do nordm 2 do mesmo preceito legal o qual impotildee expressamente que ldquono [decurso] do processo de aplicaccedilatildeo da coima e das sanccedilotildees acessoacuterias as autoridades administrativas gozam dos mesmos direitos e estatildeo submetidas aos mesmos deveres das entidades competentes para o processo criminal sempre que o contraacuterio natildeo resulte do presente diplomardquo Do citado preceito natildeo se extrai a impossibilidade de aplicar o regime do inqueacuterito criminal agrave fase administrativa do processo contraordenacional Considerando que muitos do processos de contraordenaccedilatildeo nunca conhecem fase judicial natildeo se vislumbra como poderia compatibilizar-se a posiccedilatildeo do citado autor com a salvaguarda dos direitos de defesa assegurados o arguido em processos de contraordenaccedilatildeo nos termos constitucionalmente previstos no nordm 10 do art 32ordm da CRP
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Conforme apontado anteriormente a validade normativa do princiacutepio nemo
tenetur implica que a sua vigecircncia eacute transversal a todo o direito sancionatoacuterio
tendo o legislador constitucional optado por referir expressamente136 que no
DMOS satildeo assegurados ao arguido os direitos de defesa o que como vimos natildeo
pode deixar de incluir o direito contra a autoinculpaccedilatildeo O alargamento do espetro
de infraccedilotildees imputaacuteveis agraves pessoas coletivas tem de ser acompanhado das
garantias processuais necessaacuterias agrave sua defesa pelo que o reconhecimento da
aplicaccedilatildeo do direito agrave natildeo autoinculpaccedilatildeo aos processos administrativos
sancionatoacuterios nomeadamente aos processos de contraordenaccedilatildeo ldquonatildeo oferece
quaisquer duacutevidasrdquo137 Com efeito as garantias de defesa das arguidas devem
desde logo ser-lhe reconhecidas na fase administrativa do processo uma vez que
verificada a existecircncia dos elementos tiacutepicos da infraccedilatildeo as mesmas seratildeo
sancionadas nos termos legalmente previstos sendo assim elevada a necessidade
de lhe assegurar os mesmos direitos de defesa vigentes na fase judicial caso a
mesma se materialize atento o seu caraacuteter facultativo
O exerciacutecio do direito agrave natildeo autoinculpaccedilatildeo atraveacutes da recusa na entrega de
documentos pelas pessoas coletivas assume particularidades que para o legitimar
passam pela verificaccedilatildeo de alguns requisitos Desde logo importa apurar se o
documento pretendido eacute um documento cuja existecircncia eacute legalmente obrigatoacuteria
(como o caso das atas) ou se eacute um documento cuja existecircncia eacute incerta No
primeiro caso a exibiccedilatildeo do documento pode traduzir-se na aplicaccedilatildeo de uma
sanccedilatildeo agrave pessoa coletiva pela falta de colaboraccedilatildeo podendo o documento ser
obtido atraveacutes da realizaccedilatildeo de diligecircncias de obtenccedilatildeo de prova legalmente
autorizadas e ordenadas Caso assim natildeo fosse natildeo faria sentido impor agraves pessoas
coletivas o cumprimento de determinadas obrigaccedilotildees legais cujo (in)cumprimento
natildeo poderia nunca ser aferido Na segunda situaccedilatildeo atenta a ausecircncia de previsatildeo
legal que imponha a existecircncia do documento previsivelmente pretendido ainda
136
Art 32ordm nordm 10 da CRP ldquoNos processos de contraordenaccedilatildeo bem como em quaisquer processos sancionatoacuterios satildeo assegurados ao arguido os direitos de audiecircncia e defesardquo 137
JOacuteNATAS E M MACHADO e VERA L C RAPOSO ldquoO direito helliprdquo ob cit p 41
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que o mesmo exista a pessoa coletiva natildeo tem qualquer dever de o fornecer agrave
entidade requerente138 que em bom rigor natildeo qualquer garantia da sua existecircncia
A utilizaccedilatildeo de documentos autoinculpatoacuterios em processos sancionatoacuterios
contra as arguidas dependem ainda da verificaccedilatildeo do cumprimento dos deveres de
informaccedilatildeo designadamente se lhes foi devidamente informado que os
documentos entregues poderiam ser utilizados contra si num processo
sancionatoacuterio que venha a ser-lhes instaurado Este esclarecimento eacute necessaacuterio agrave
formaccedilatildeo da vontade de modo a que a pessoa coletiva possa esclarecidamente
decidir se opta pela colaboraccedilatildeo voluntaacuteria podendo assim beneficiar das
atenuantes associadas a tal comportamento ou ao inveacutes decide invocar o nemo
tenetur e natildeo entregar os documentos pretendidos conformando-se com as
consequecircncias advenientes desta sua opccedilatildeo
No que agraves pessoas coletivas concerne os maiores problemas tecircm surgido no
acircmbito do exerciacutecio dos deveres de colaboraccedilatildeo com as entidades reguladoras
como adiante se demonstraraacute
IV O DEVER DE COLABORACcedilAtildeO NO SETOR REGULATOacuteRIO
6 Aspetos gerais da atividade regulatoacuteria
As alteraccedilotildees sociais verificadas na sociedade do seacuteculo XX fruto do
desenvolvimento industrial e tecnoloacutegico migraccedilotildees em massa e duas guerras
mundiais causaram transformaccedilotildees inimaginaacuteveis sendo o Direito demandado a
solucionar novas realidades O exacerbado crescimento industrial e financeiro
determinou o aparecimento de novos riscos que o Estado foi chamado a acautelar e
prevenir Do claacutessico laissez-faire laissez passer migrou-se para um novo modelo
de intervenccedilatildeo estatal ao qual satildeo atribuiacutedas as funccedilotildees de afetaccedilatildeo de recursos
138
Seja a requerente entidade administrativa ou autoridade judiciaacuteria Esta posiccedilatildeo eacute claramente subsidiaacuteria da jurisprudecircncia do TEDH nomeadamente o caso Funke a que aludimos no Ponto 31 do presente estudo
49
redistribuiccedilatildeo e estabilizaccedilatildeo de modo a assegurar a todos os cidadatildeos ldquoniacuteveis
miacutenimos de bem-estar compatiacuteveis com a dignidade humana [incumbindo ao
Estado a funccedilatildeo] de reforma e de correccedilatildeo de assimetrias econoacutemico-sociaisrdquo 139 As
disparidades verificadas traduzem modelos cada vez mais complexos de
organizaccedilatildeo social e econoacutemica sendo as empresas o exemplo paradigmaacutetico do
que se afirma de um universo tendencialmente pequeno muitas vezes de caraacuteter
familiar passou-se para um universo cada vez maior mais complexo com maior
nuacutemero de indiviacuteduos projetos relaccedilotildees e riscos associados
As novas incumbecircncias do Estado traduzem-se no dealbar de uma vasta e
complexa trama de direito sancionatoacuterio destinado a garantir o cumprimento das
normas econoacutemico-sociais cujo escopo eacute a tutela de bens juriacutedicos supra
individuais como a estabilidade econoacutemica e financeira a confianccedila nos mercados
mobiliaacuterios o correto funcionamento das sociedades comerciais os interesses
laborais140 Neste sentido a densificaccedilatildeo da realidade empresarial revelou a
necessidade de adaptar o direito penal agrave nova realidade econoacutemica permitindo a
responsabilizaccedilatildeo e a puniccedilatildeo natildeo apenas do indiviacuteduo mas do coletivo
Intrinsecamente conexionado com o ldquofenoacutemeno coletivo da laquoorganizaccedilatildeoraquordquo141
surge o direito penal econoacutemico como garante do correto funcionamento do
sistema econoacutemico tendo no entanto a aacuterdua tarefa de respeitar o mais possiacutevel
a iniciativa e a autonomia econoacutemica dos privados Nos uacuteltimos tempos a
massificaccedilatildeo dos riscos associados agraves atividades econoacutemicas e financeiras fez com
que a economia deixasse de ser encarada como alvo de proteccedilatildeo para se tornar
potencial instrumento de crimes142 o que importa prevenir
A prossecuccedilatildeo dos interesses referidos e a prevenccedilatildeo dos riscos associados a
atuaccedilotildees empresariais especiacuteficas e com agentes altamente especializados expocircs a
necessidade de criar entidades143 com elevado grau de conhecimento que
139
JORGE DE FIGUEIREDO DIAS e MANUEL DA COSTA ANDRADE ldquoSupervisatildeo Direito ao Silecircnciohelliprdquo ob cit p 218 140
JORGE DE FIGUEIREDO DIAS rdquoO direito penalhelliprdquo ob cit p 525 141
JORGE DE FIGUEIREDO DIAS rdquoO direito penalhelliprdquo ob cit p 522 142
JORGE DE FIGUEIREDO DIAS rdquoO direito penalhelliprdquo ob cit p 535 143
Onde se incluem entidades tatildeo diferenciadas como o Banco de Portugal a Comissatildeo do Mercado de Valores Mobiliaacuterios a Autoridade da Concorrecircncia a Entidade Reguladora dos Serviccedilos Energeacuteticos a Autoridade de Supervisatildeo de Seguros e Fundos de Pensotildees o INFARMED ndash Autoridade Nacional do Medicamento e Produtos de Sauacutede IP a Entidade Reguladora para a Comunicaccedilatildeo Social a Entidade
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pudessem proceder agrave eficiente avaliaccedilatildeo da atividade a desenvolver Surge assim a
supervisatildeo consequecircncia de uma delegaccedilatildeo progressiva do Estado nos agentes
privados da concertaccedilatildeo atinente agrave prossecuccedilatildeo dos seus objetivos reservando
para si a funccedilatildeo de vigilante e regulador exercida atraveacutes de entidades puacuteblicas
independentes na sua atuaccedilatildeo com orccedilamento proacuteprio e cujos atos estatildeo sujeitos a
controlo judicial direto144
Estas entidades concentram em si diversos poderes necessaacuterios ao exerciacutecio
das suas atribuiccedilotildees nomeadamente poderes regulamentares de supervisatildeo e de
cooperaccedilatildeo nacional e internacional assentes numa loacutegica de prevenccedilatildeo do risco e
da atividade iliacutecita A supervisatildeo por seu turno eacute composta por quatro vetores
autonomizaacuteveis entre si em funccedilatildeo do seu objeto designadamente supervisatildeo
organizativa supervisatildeo prudencial supervisatildeo comportamental e vertente
sancionatoacuteria A primeira recai sobre os padrotildees e modos de organizaccedilatildeo e
funcionamento dos profissionais a segunda sobre os fatores de risco sisteacutemicos a
terceira atenta nas condutas devidas ou proibidas por lei de modo a garantir o
cumprimento dos deveres legais e a quarta realiza a atividade de identificar as
infraccedilotildees cometidas e instruir e decidir os processos daiacute advenientes145 De forma
global pode afirmar-se que a supervisatildeo corresponde ao controlo da regularidade
da atuaccedilatildeo dos agentes da sua organizaccedilatildeo e das suas accedilotildees sem que tal controlo
signifique uma avaliaccedilatildeo intriacutenseca do meacuterito das operaccedilotildees De todo o modo a
regulaccedilatildeo assumiu um papel fundamental nas funccedilotildees do Estado para a economia
uma vez que ldquoa nova economia de mercada baseada na iniciativa privada e na
concorrecircncia depende essencialmente da regulaccedilatildeo puacuteblica natildeo somente para
assegurar o funcionamento do mercado mas tambeacutem para fazer valer os interesses
puacuteblicos e sociais relevantes que soacute por si o mercado natildeo garanterdquo146
Reguladora da Sauacutede a Entidade Reguladora dos Serviccedilos de Aacuteguas e Resiacuteduos o Turismo de Portugal a Autoridade Nacional da Aviaccedilatildeo Civil indicadas a tiacutetulo meramente exemplificativo 144
FREDERICO DE LACERDA DA COSTA PINTO ldquoSupervisatildeo do mercadohelliprdquo ob cit p 74 sect 32 145
FREDERICO DE LACERDA DA COSTA PINTO ldquoSupervisatildeo do mercadohelliprdquo ob cit p 78 sect 39 146
MARIA MANUEL LEITAtildeO MARQUES e VITAL MOREIRA apud CATARINA ANASTAacuteCIO ldquoO dever de colaboraccedilatildeohelliprdquo ob cit p 201 nota 8
51
Desta forma verifica-se que o modelo das autoridades reguladoras147 proposto
pelo legislador concentra na mesma entidade os poderes de fiscalizaccedilatildeo e de
aplicaccedilatildeo de sanccedilotildees decorrente do entendimento que a eficaacutecia da supervisatildeo
deriva da tutela sancionatoacuteria que lhe eacute reconhecida natildeo sendo desejaacutevel ou ateacute
acertado separar os poderes de supervisatildeo dos procedimentos sancionatoacuterios148
Pese embora o reconhecimento da complexidade das accedilotildees delituosas cometidas
no acircmbito das aacutereas sujeitas a regulaccedilatildeo associadas ao circunstanciado elevado
niacutevel de conhecimento dos seus agentes coadjuvados por teacutecnicos que sabem
como ldquoapagarrdquo149 os vestiacutegios das infraccedilotildees praticadas natildeo podemos deixar de
notar que a concentraccedilatildeo destes poderes numa mesma entidade podem perturbar
o equiliacutebrio necessaacuterio entre reguladores e regulados A transparecircncia exigida aos
regulados pode assim traduzir-se numa espeacutecie de opacidade dos reguladores
legitimada ldquopelo modelo econoacutemico validado e laquoeticizadoraquo pelas opccedilotildees poliacuteticas de
um poder democraticamente eleitordquo150 confirmado pelo sucesso obtido com a
decisatildeo tomada De facto a participaccedilatildeo e contribuiccedilatildeo dos operadores nas
entidades que os regulam e supervisionam tem contribuiacutedo para o melhor
147
Seguindo o elenco indicado por LUIacuteS FILIPE CALDAS ldquoResponsabilidade criminal de entes coletivos contextos regulatoacuterios ndash Especificidades e limitesrdquo in Revista Portuguesa de Ciecircncia Criminal Ano 22 ndash Nordm 3 Coimbra Editora julhosetembro de 2012 p 512 pode avanccedilar-se que as entidades reguladoras concentram os poderes de ldquolegisladores materiais setoriais autores (hellip) em nome proacuteprio de um intenso acervo regulamentar decisores uacutenicos ou principais controlo do que designam e abrangem como laquocondutaraquo dos operadores e dos intervenientes nos mercados regulaccedilatildeo teacutecnica da intervenccedilatildeo de todos os participantes na arquitetura dos mercados nos produtos e nas atividades nos processos nos procedimentos e nos sistemas de controlo supervisatildeo macro prudencial (no paradigma do setor financeiro com a missatildeo de analisar e laquomonitorizarraquo as tendecircncias os riscos e a eticidade do setor) supervisatildeo micro prudencial (no paradigma do setor financeiro e no seu jargatildeo com a missatildeo de analisar e de laquomonitorizarraquo a laquoperformanceraquo dos laquoplayersraquo) supervisatildeo comportamental (hellip) inqueacuterito e instruccedilatildeo de processos contraordenacionais com poderes proacuteprios de investigaccedilatildeo e busca decisatildeo (hellip) sobre sanccedilotildees assistente (e consultor) nos processos de laquorecursoraquo jurisdicional concentraccedilatildeo e monopoacutelio informacional e gestatildeo de bases de dados para controlo de risco e de informaccedilatildeo (hellip) intervenccedilatildeo na gestatildeo de reclamaccedilotildees (provedoria de clientes) informaccedilatildeo a consumidoresrdquo 148
FREDERICO DE LACERDA DA COSTA PINTO ldquoSupervisatildeo do mercadohelliprdquo ob cit p 80 sect 43-44 afirma expressamente que ldquo a componente sancionatoacuteria da supervisatildeo eacute incindiacutevel desta por trecircs razotildees fundamentais por um lado porque toda a supervisatildeo implica necessariamente um controlo da legalidade da atuaccedilatildeo das entidades e pessoas supervisionadas por outro lado porque natildeo haacute supervisatildeo eficaz sem a tutela sancionatoacuteria que a lei lhe confere e por isso mesmo a proacutepria lei integra o poder sancionatoacuterio na supervisatildeo e vincula os poderes legais (hellip) aos princiacutepios e objetivos da supervisatildeo finalmente porque todos os iliacutecitos identificados na supervisatildeo correspondem a infraccedilotildees puacuteblicas sujeitas a um regime de obrigatoriedade da promoccedilatildeo do processo componente essencial do princiacutepio da legalidaderdquo FREDERICO DE LACERDA DA COSTA PINTO ldquoSupervisatildeo do mercadohelliprdquo ob cit p 80 sect 43 149
A expressatildeo eacute justa e ilustrativamente empregue por MANUEL GONCcedilALVES ldquoAs especificidades do crime econoacutemicordquo in Revista Portuguesa de Ciecircncia Criminal Ano 22 ndash Nordm 3 Coimbra Editora julhosetembro de 2012 p 415 150
JORGE DE FIGUEIREDO DIAS rdquoO direitohelliprdquo ob cit p 535
52
desempenho dos interessados para a promoccedilatildeo da confianccedila econoacutemica e
concorrido para a adoccedilatildeo de praacuteticas mais eficientes e equilibradas consequecircncia
direta do sucesso do direito administrativo sancionatoacuterio ldquofoacutermula maacutegica para
sancionar os agentes econoacutemicos com sanccedilotildees efetivas e dissuasoras sem os
obstaacuteculos e os incoacutemodos especificamente ligados agraves exigecircncias juriacutedico-
constitucionais altamente formalizadas da produccedilatildeo legislativa em mateacuteria
penalrdquo151
Contudo o ecircxito da soluccedilatildeo empreendida natildeo pode justificar a sua aplicaccedilatildeo
arbitraacuteria e parcamente fundamentada revelando-se adequado partilhar algumas
consideraccedilotildees sobre a teoria do bem juriacutedico aplicaacutevel a esta realidade
61 Da teoria do bem juriacutedico
No acircmbito do direito penal econoacutemico pode afirmar-se que a confianccedila eacute o bem
juriacutedico a proteger confianccedila no mercado no seu regular funcionamento na
economia e na proteccedilatildeo dos bens sociais152 No entanto devemos ter presente que
o legislador natildeo eacute livre para qualificar uma conduta indesejada como crime ou
contraordenaccedilatildeo de acordo com o que se lhe afigure mais conveniente em
determinada circunstacircncia A qualificaccedilatildeo de uma conduta como crime ou
contraordenaccedilatildeo tem sempre subjacente a ponderaccedilatildeo do bem juriacutedico em apreccedilo
a sua repercussatildeo axioloacutegica a dignidade penal da conduta e a consequente
necessidade de pena pois como bem nota FIGUEIREDO DIAS ldquoa previsatildeo e efetiva
aplicaccedilatildeo de coimas de milhotildees de euros (hellip) bem como de interdiccedilotildees de direitos
profissionais ateacute cinco anos natildeo pode ser ignorada pela doutrina penal (hellip)
resta[ndo] saber se as razotildees que exigem sanccedilotildees com este grau de severidade natildeo
constituem afinal a prova acabada de que existe aiacute a necessidade de uma intervenccedilatildeo
propriamente penalrdquo 153 Apelidando a situaccedilatildeo descrita como uma possiacutevel ldquoburla
de etiquetasrdquo154 o autor nota que tal realidade poderaacute traduzir-se em fenoacutemenos
de neocriminalizaccedilatildeo e expansatildeo do direito penal econoacutemico com todas as
151
JORGE DE FIGUEIREDO DIAS rdquoO direitohelliprdquo ob cit p 538-539 152
MANUEL GONCcedilALVES ldquoAs especificidadeshelliprdquo ob cit p 412 153
JORGE DE FIGUEIREDO DIAS rdquoO direitohelliprdquo ob cit p 539-540 154
A feliz expressatildeo eacute do autor Vide JORGE DE FIGUEIREDO DIAS rdquoO direitohelliprdquo ob cit p 539
53
vantagens da correccedilatildeo do processo sancionatoacuterio a aplicar como eacute o caso da
defesa dos direitos individuais Para manter a sua legitimaccedilatildeo o direito penal
econoacutemico ldquotem de continuar a ser estritamente um direito penal do bem juriacutedico
(hellip) por conseguinte onde deve operar-se (hellip) a descriminalizaccedilatildeo possiacutevel (hellip)
justificada agrave luz da violaccedilatildeo dos princiacutepios juriacutedico-constitucionais da idoneidade da
proporcionalidade e da necessidade da pena criminal [assim como] deve tambeacutem
operar toda a criminalizaccedilatildeo que se torne indispensaacutevel perante a eleiccedilatildeo de novos
bens juriacutedicos coletivos que devam considerar-se dignos e carecidos de puniccedilatildeo
criminalrdquo155
O bem juriacutedico protegido num tipo penal eacute um dos criteacuterios essenciais para a
sua interpretaccedilatildeo a partir da qual se afere a legitimaccedilatildeo da intervenccedilatildeo penal e se
limita o poder de punir Apesar da ausecircncia de nitidez e seguranccedila na definiccedilatildeo da
noccedilatildeo de bem juriacutedico ldquocapaz de traccedilar para aleacutem de toda a duacutevida possiacutevel a
fronteira entre o que legitimamente pode e natildeo pode ser criminalizadordquo156 as
dificuldades assinaladas natildeo lograram inutilizar os reconhecidos benefiacutecios que tal
criteacuterio aportou agrave decisatildeo de casos complexos e de difiacutecil subsunccedilatildeo157 O bem
juriacutedico corresponde assim agrave ldquoexpressatildeo de um interesse da pessoa ou da
comunidade na manutenccedilatildeo ou integridade de um certo estado objeto ou bem em si
mesmo socialmente relevante e por isso juridicamente reconhecido como valiosordquo158
donde se extrai que juntamente com os bens juriacutedicos individuais que visam
proteger a esfera especificamente pessoal do cidadatildeo existem bens juriacutedicos
coletivos atinentes agrave esfera social do homem enquanto ser pertencente agrave
comunidade tambeacutem carecidos de tutela penal Esta eacute-lhes conferida atraveacutes do
direito penal secundaacuterio geralmente relativo aos direitos sociais e agrave organizaccedilatildeo
econoacutemica159 A teoria do bem juriacutedico consagra expressamente a ldquoilegitimidade da
incriminaccedilatildeo quando referida a comportamentos que natildeo ponham em causa nem o
livre desenvolvimento do indiviacuteduo nem as condiccedilotildees sociais necessaacuterias a esse
desenvolvimento [requerendo assim] uma justiccedila e uma administraccedilatildeo estadual
155
JORGE DE FIGUEIREDO DIAS rdquoO direitohelliprdquo ob cit p 541-542 156
JORGE DE FIGUEIREDO DIAS Direito Penal ndash Parte Geral Tomo I 2ordf Ediccedilatildeo reimpressatildeo Coimbra Editora Coimbra 2011 p 114 157
JOANA AMARAL RODRIGUES ldquoA teoria do bem juriacutedico-penal vaacuterias duacutevidas e uma possiacutevel razatildeordquo in Revista Portuguesa de ciecircncia Criminal Ano 23 ndash Nordm 2 Coimbra Editora abriljunho 2013 p 183 158
JORGE DE FIGUEIREDO DIAS Direito Penalhellip ob cit p 114 159
JOANA AMARAL RODRIGUES ldquoA teoriahelliprdquo ob cit pp 186-187
54
iacutentegrasrdquo160 pelo que os comportamentos que natildeo afetem as possibilidades de
desenvolvimento dos outros natildeo devem ser tipificados como iliacutecito penal
Com efeito o direito penal continua a ser a ultima ratio da poliacutetica social tendo
a sua intervenccedilatildeo natureza subsidiaacuteria Este tem tambeacutem sido o entendimento do
TC que pugna pela observacircncia dos princiacutepios da proporcionalidade da
humanidade e da justiccedila para proceder agrave ldquoindividualizaccedilatildeo dos bens juriacutedicos
carecidos de tutela penal [e] de quais os comportamentos lesivos de direitos ou
interesses juriacutedico-constitucionalmente protegidos que devem ser defendidos pelo
recurso a sanccedilotildees penaisrdquo161 Para proceder agrave criminalizaccedilatildeo de uma conduta lesiva
do bem juriacutedico individualizado eacute necessaacuterio acrescentar o criteacuterio da necessidade
da tutela penal pois como afirma ROXIN ldquoa proteccedilatildeo de bens juriacutedicos natildeo se realiza
soacute mediante o Direito penal na medida em que para tal haacute de cooperar o
instrumental de todo o ordenamento juriacutedicordquo162 De facto entendida a pena como a
mais grave das sanccedilotildees a aplicaccedilatildeo da mesma soacute deve ser equacionada quando os
restantes meios menos gravosos se revelem insuficientes o que numa perspetiva
poliacutetico-criminal atribui ao direito penal uma funccedilatildeo de ldquoproteccedilatildeo subsidiaacuteria de
bens juriacutedicosrdquo163 E subsidiaacuteria por que soacute deveraacute ser convocada quando se revelar
insuficiente a intervenccedilatildeo punitiva de outras ordens do direito mormente o direito
de mera ordenaccedilatildeo social
A resenha traccedilada pretende ilustrar que a proteccedilatildeo dos bens juriacutedicos
consagrados no nosso ordenamento juriacutedico natildeo implica a sua necessaacuteria tutela
penal podendo tal desiderato ser alcanccedilado atraveacutes da puniccedilatildeo das condutas
lesivas mediante a aplicaccedilatildeo de coimas e outras sanccedilotildees acessoacuterias cumulativa ou
disjuntivamente Desta forma e no que concretamente tange ao dever de
colaboraccedilatildeo com as entidades reguladoras torna-se complicado tentar desvendar
quais as razotildees que levaram o legislador em casos materialmente equivalentes a
160
CLAUS ROXIN ldquoO conceito de bem juriacutedico como padratildeo criacutetico da norma penal posto agrave provardquo in Revista Portuguesa de Ciecircncia Criminal Ano 23 ndash Nordm 2 Coimbra Editora abriljunho 2013 p 13 No mesmo artigo (p 20) o autor descreve sucintamente o ldquoesquema de trecircs degraus da proteccedilatildeo dos bens juriacutedicosrdquo por si proposto em ordem a definir os criteacuterios atendiacuteveis para a concretizaccedilatildeo da noccedilatildeo de bem juriacutedico designadamente i) o que deve ser protegido ii) quem deve proteger-se e iii) contra o quecirc deve ser protegido avanccedilando com nove diretrizes para o realizar 161
Acoacuterdatildeo do TC nordm 60499 de 9 de novembro conforme citado por JOANA AMARAL RODRIGUES ldquoA teoriahelliprdquo ob cit p 207 162
ROXIN apud JOANA AMARAL RODRIGUES ldquoA teoriahelliprdquo ob cit p 191 163
CLAUS ROXIN ldquoO conceito de bem juriacutedicohelliprdquo ob cit p 25
55
optar por sancionar o incumprimento do aludido dever umas vezes como iliacutecito de
mera ordenaccedilatildeo social com a aplicaccedilatildeo de coimas extremamente severas outras
como iliacutecito penal164 A opccedilatildeo descrita mais do que indiciar a consideraccedilatildeo da
desnecessidade de pena pelo legislador aponta para a ldquointenccedilatildeo de manter o poder
sancionatoacuterio relativo agraves falhas de cooperaccedilatildeo justamente nas matildeos da autoridade a
quem ela deve ser prestadardquo165
7 O dever de colaboraccedilatildeo e o princiacutepio nemo tenetur
Como jaacute referido166 as autoridades reguladoras surgem da necessidade de
vigilacircncia e regulaccedilatildeo de setores de atividades econoacutemicas potencialmente
geradoras de grandes riscos e desequiliacutebrios caracteriacutesticos das sociedades poacutes-
industriais bem como garantir a idoneidade dos agentes econoacutemicos e a
regularidade dos respetivos comportamentos167 A especializaccedilatildeo das atividades
per se demanda tambeacutem a especializaccedilatildeo de quem as fiscaliza sob pena da referida
fiscalizaccedilatildeo se revelar ineficaz ficar assim esvaziada de sentido Aleacutem da
particularizaccedilatildeo das funccedilotildees desempenhadas impostas pela diferenciaccedilatildeo das
atividades supervisionadas a realizaccedilatildeo da missatildeo das autoridades reguladoras
requer a colaboraccedilatildeo dos supervisionados nomeadamente atraveacutes do provimento
de informaccedilotildees e esclarecimentos sobre as atividades desenvolvidas Este dever de
colaboraccedilatildeo tem o intuito de permitir agraves autoridades supervisoras o cabal
cumprimento das suas atribuiccedilotildees agraves quais se reconhece ldquoexcecional relevacircncia
puacuteblicardquo168 bem como prevenir a elevada danosidade social dos comportamentos
164
Como oportunamente sublinha NUNO BRANDAtildeO ldquoColaboraccedilatildeo com as autoridades reguladoras e dignidade penalrdquo in Revista Portuguesa de Ciecircncia Criminal Ano 24 ndash Nordm 1 Coimbra Editora janeiromarccedilo 2014 p 34 a desobediecircncia a ordens ou decisotildees da Entidade Reguladora dos Serviccedilos Energeacuteticos eacute punida diferentemente caso se trate de pessoas coletivas ou singulares a pessoa coletiva responde a tiacutetulo de contraordenaccedilatildeo em caso de incumprimento grave ou reiterado enquanto os legais representantes daquela responde a tiacutetulo penal em caso de falta de resposta ao solicitado pelo Regulador independentemente da gravidade ou reiteraccedilatildeo da conduta 165
NUNO BRANDAtildeO ldquoColaboraccedilatildeo com as autoridadeshelliprdquo ob cit p 33 166
Ver Ponto IV do presente estudo 167
VAcircNIA COSTA RAMOS ldquo Nemo tenetur se ipsum accusare e concorrecircncia ndash Jurisprudecircncia do Tribunal de Comeacutercio de Lisboardquo rdquo in Revista de Concorrecircncia e de Regulaccedilatildeo Ano I nordm 1 Coimbra 2010 p 176 nota 3 168
NUNO BRANDAtildeO ldquoColaboraccedilatildeo com as autoridadeshelliprdquo ob cit p46 O autor chega mesmo a afirmar que ldquoa supervisatildeo representa atualmente um bem que agrega e confere unidade de sentido a dimensotildees de interesse puacuteblico da mais variada e elevada ordem exprimindo assim um valor social suficientemente
56
contraacuterios agrave realizaccedilatildeo das suas funccedilotildees como eacute o caso da natildeo prestaccedilatildeo de
informaccedilotildees prestaccedilatildeo de informaccedilotildees falsas inexatas ou incompletas a natildeo
disponibilizaccedilatildeo de elementos informaacuteticos ou de documentaccedilatildeo cuja entrega lhes
seja devida De facto tais comportamentos comportam em si profunda
censurabilidade uma vez que ldquoo[s] sujeito[s] que atua[m] em acircmbitos que possuam
regulamentaccedilatildeo juriacutedica especiacutefica t[ecirc]m o dever de se informar sobre as regras da
atividade que livremente escolhe[ram] empreenderrdquo169
A supervisatildeo eficaz natildeo pode ser dissociada da existecircncia e observaccedilatildeo de
deveres de colaboraccedilatildeo correlativos No entanto a concentraccedilatildeo dos poderes
fiscalizadores e sancionatoacuterios numa mesma entidade podem suscitar problemas
de compressatildeo do direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo Contudo haacute que sublinhar que
tais questotildees natildeo adviratildeo do regular exerciacutecio das funccedilotildees de regulaccedilatildeo e do
normal cumprimento dos deveres de colaboraccedilatildeo170 decorrentes da necessidade
de proteccedilatildeo do interesse puacuteblico em geral e dos interesses de terceiros em
particular171 justificaacuteveis com base num princiacutepio de transparecircncia legal
Fundamentais agrave proteccedilatildeo dos interesses os deveres de colaboraccedilatildeo podem ser
encarados como ldquocontrapartida legal do privileacutegio de acesso ao mercado [ou outra
atividade] pelos profissionais autorizadosrdquo172 Tal justifica que na ausecircncia de
qualquer conflito ou suspeita da praacutetica de alguma infraccedilatildeo o dever de
colaboraccedilatildeo natildeo contende com o nemo tenetur pois o comportamento dos
destinataacuterios dos referidos deveres estatildeo apenas a cumprir obrigaccedilotildees legais que
visam assegurar o regular funcionamento da sua atividade com o que tambeacutem
seratildeo beneficiados
O pleno conhecimento deste dever de colaboraccedilatildeo natildeo obsta a que
frequentemente as empresas o contestem no acircmbito de procedimentos
sancionatoacuterios empreendidos pelas autoridades reguladoras invocando que o
denso e materialmente relevante para abrir caminho agrave sua compreensatildeo como bem juriacutedico coletivordquo ao qual atribui o escopo de proteger ldquoa funccedilatildeo estadual de supervisatildeo das atividades econoacutemicas objeto dos esquemas estaduais de regulaccedilatildeo econoacutemica e de regulaccedilatildeo socialrdquo 169
ALAOR LEITE ldquoExistem deveres gerais de informaccedilatildeo no Direito Penalrdquo in Revista Portuguesa de Ciecircncia Criminal Ano 23 ndash Nordm 2 Coimbra Editora abriljunho 2013 p 228 170
Conforme o justamente observado por AUGUSTO SILVA DIAS ldquoO Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeo no acircmbito das contra-ordenaccedilotildeeshelliprdquo ob cit p 249 171
PAULO SOUSA MENDES ldquoAs garantias de defesahelliprdquo ob cit p 138 172
FREDERICO DE LACERDA DA COSTA PINTO ldquoSupervisatildeo do mercadohelliprdquo ob cit p 84 sect 52
57
mesmo desrespeita as tradicionais garantias de defesa concedidas ao arguido
Adiante averiguaremos se este argumento eacute procedente e quais as principais
questotildees que tecircm surgido em torno do mesmo nomeadamente no acircmbito da
regulaccedilatildeo da concorrecircncia dos mercados financeiros e da autoridade tributaacuteria
71 Autoridade da Concorrecircncia
As disposiccedilotildees da LdC consagram amplos deveres de cooperaccedilatildeo aos agentes
que exerccedilam a sua atividade no acircmbito da tutela da AdC Uma vez aberto o
inqueacuterito (art 17ordm da LdC) a AdC dispotildee de uma panoacuteplia de poderes de que pode
socorrer-se para melhor instruir o processo sancionatoacuterio em curso tais como
poderes de inquiriccedilatildeo busca e apreensatildeo (arts 18ordm 19ordm e 20ordm da LdC) poderes que
podem ser legalmente exercidos mesmo quando os visados natildeo satildeo ainda arguidos
A AdC pode solicitar agrave empresa seu(s) representante(s) legal(is) ou demais
pessoas envolvidas ldquodocumentos e outros elementos de informaccedilatildeo que entenda
conveniente ou necessaacuterios para o esclarecimento dos factosrdquo (art 18ordm nordm 1 aliacutenea
a) da LdC) atraveacutes de notificaccedilatildeo que deveraacute conter ldquoa base juriacutedica a qualidade
em que o destinataacuterio eacute solicitado a transmitir informaccedilotildees e o objetivo do pedido [e]
a indicaccedilatildeo de que o incumprimento do pedido constitui contraordenaccedilatildeordquo (art 15ordm
nordm 1 aliacuteneas a) e d) e art 43ordm nordm 2 da referida lei este uacuteltimo preceito referente
ao exerciacutecio dos poderes de supervisatildeo)
No acircmbito da concorrecircncia assume especial relevo a jurisprudecircncia do TJCE a
qual tem contribuiacutedo para a concretizaccedilatildeo do alcance do direito agrave natildeo
autoincriminaccedilatildeo no cumprimento de deveres de colaboraccedilatildeo para a defesa da
integridade dos mercados conforme os existentes relativamente agrave Comissatildeo173 As
soluccedilotildees alcanccediladas repercutem-se na regulaccedilatildeo nacional da concorrecircncia bem
como na jurisprudecircncia nacional assumindo por isso particular interesse
perscrutar o conteuacutedo das decisotildees mais relevantes e o contributo das mesmas
para a atividade regulatoacuteria em mateacuteria de concorrecircncia
173
Nos termos do disposto no art 105ordm do Tratado sobre o Funcionamento da Uniatildeo Europeia (correspondente ao art 85ordm do Tratado da Comunidade Europeia) aliado ao regime previsto no Regulamento nordm 12003
58
O primeiro dos contributos a elencar encontra-se na decisatildeo do acoacuterdatildeo
Orkem174 que definiu em que consiste o dever de responder ao pedido de
informaccedilotildees realizado pela Comissatildeo e donde se extrai que ldquoa Comissatildeo tem o
direito de obrigar a empresa a fornecer todas as informaccedilotildees necessaacuterias relativas
aos factos de que possa ter conhecimento e se necessaacuterio os documentos correlativos
que estejam na sua posse mesmo que estes possam servir em relaccedilatildeo a ela ou a
outra empresa para comprovar a existecircncia de um comportamento
anticoncorrencial jaacute no entanto natildeo pode atraveacutes de uma decisatildeo de pedido de
informaccedilotildees prejudicar os direitos de defesa reconhecidos agrave empresa Deste modo a
Comissatildeo natildeo pode impor agrave empresa a obrigaccedilatildeo de fornecer respostas atraveacutes das
quais seja levada a admitir a existecircncia de infraccedilatildeo cuja prova cabe agrave Comissatildeordquo175
A importacircncia desta concretizaccedilatildeo traduziu-se na consagraccedilatildeo da mesma como
disposiccedilatildeo legal correspondendo assim ao conteuacutedo do art 23ordm do Regulamento
nordm 12003 ldquoA Comissatildeo deveraacute dispor em todo o territoacuterio da Comunidade de
poderes para exigir informaccedilotildees necessaacuterias para detetar eventuais acordos decisotildees
ou praacuteticas concertadas proibidas pelo [agrave data] art 81ordm do Tratado ou eventuais
abusos de posiccedilatildeo dominante proibidos pelo [agrave data] art 82ordm do Tratado Ao
cumprirem uma decisatildeo da Comissatildeo as empresas natildeo podem ser forccediladas a admitir
que cometeram uma infraccedilatildeo mas satildeo de qualquer forma obrigadas a responder a
perguntas de natureza factual e a exibir documentos mesmo que essas informaccedilotildees
possam ser utilizadas para determinar que elas proacuteprias ou quaisquer outras
empresas cometem uma infraccedilatildeordquo
Em 2001 no acircmbito do caso Mannesmannroumlhren-Werke176 o Tribunal veio
esclarecer que sem prejuiacutezo da apreciaccedilatildeo da sua jurisprudecircncia e das orientaccedilotildees
contidas na mesma as decisotildees do TEDH e as disposiccedilotildees da CEDH natildeo tecircm
aplicaccedilatildeo direta na resoluccedilatildeo das questotildees suscitadas a propoacutesito da atuaccedilatildeo da
Comissatildeo no acircmbito da concorrecircncia Acrescentou ainda que os destinataacuterios dos
174
Acoacuterdatildeo do TJCE de 18 de outubro de 1989 acessiacutevel em httpeur-lexeuropaeulegal-contentPTTXTuri=CELEX3A61987CJ0374 175
Paraacutegrafos 34 e 35 do referido acoacuterdatildeo conforme citado por HELENA GASPAR MARTINHO ldquoO direito ao silecircncio e agrave natildeo auto-incriminaccedilatildeo nos processos sancionatoacuterios do direito comunitaacuterio da concorrecircncia ndash Uma anaacutelise da jurisprudecircncia dos tribunais comunitaacuteriosrdquo in Revista de Concorrecircncia e de Regulaccedilatildeo Ano I nordm 1 Coimbra 2010 p 151-152 176
Acoacuterdatildeo do TJCE de 20 de fevereiro de 2001 acessiacutevel em httpcuriaeuropaeujurisshowPdfjsftext=ampdocid=46192amppageIndex=0ampdoclang=enampmode=lstampdir=ampocc=firstamppart=1ampcid=859601
59
pedidos de informaccedilatildeo podem limitar-se a responder a questotildees unicamente
factuais e a comunicar os documentos preexistentes Desta forma este aresto inova
na referecircncia a ldquodocumentos e peccedilas preexistentesrdquo declarando que ldquonada impede o
destinataacuterio de demonstrar mais tarde no quadro do procedimento administrativo
ou num processo perante o juiz comunitaacuterio ao exercer os seus direitos de defesa
que os factos constantes das suas respostas ou os documentos transmitidos tecircm um
significado diferente daquele que lhes deu a Comissatildeordquo177 notando poreacutem que natildeo
podem ser consideradas pela Comissatildeo respostas a perguntas que possam levar agrave
assunccedilatildeo de participaccedilatildeo numa infraccedilatildeo
No acoacuterdatildeo Limburgse Vinyl178 o Tribunal pronuncia-se sobre a extensatildeo da
coerccedilatildeo legitimamente admissiacutevel a exercer sobre o arguido para lograr obter as
respostas solicitadas bem como sobre a necessidade de verificaccedilatildeo de uma ofensa
efetiva ao direito de defesa invocado Na sua decisatildeo o TJCE concluiu que a
referecircncia agrave existecircncia de um poder de coerccedilatildeo natildeo implica o seu exerciacutecio efetivo
tal como natildeo se vislumbra o exerciacutecio de qualquer coerccedilatildeo quando as empresas
respondam voluntariamente agraves questotildees solicitadas A violaccedilatildeo do direito de
defesa verifica-se quando a resposta do destinataacuterio corresponde agrave confissatildeo de
uma infraccedilatildeo ou quando as respostas obtidas ao arrepio do respeito por tais
direitos sejam utilizadas para a tomada de decisatildeo da Comissatildeo Caso as mesmas
tenham sido ilegitimamente obtidas se natildeo forem consideradas na decisatildeo
tomada natildeo haacute qualquer violaccedilatildeo dos direitos de defesa das empresas179
O acoacuterdatildeo Tokai Carbon180 confirma que o direito a guardar silecircncio natildeo pode
ir para ldquoaleacutem do que eacute necessaacuterio para preservar os direitos de defesa das empresas
[o que] constituiria um entrave injustificado ao cumprimento pela Comissatildeo da
missatildeo de velar pelo respeito das regras de concorrecircncia no mercado comum O
direito de guardar silecircncio soacute pode ser reconhecido na medida em que a empresa em
causa seja obrigada a fornecer respostas atraveacutes das quais seja levada a admitir a
177
HELENA GASPAR MARTINHO ldquoO direito ao silecircnciohelliprdquo ob cit p155 178
Acoacuterdatildeo do TJCE de 15 de outubro de 2002 acessiacutevel em httpcuriaeuropaeujurisshowPdfjsftext=ampdocid=47766amppageIndex=0ampdoclang=PTampmode=lstampdir=ampocc=firstamppart=1ampcid=868204 179
HELENA GASPAR MARTINHO ldquoO direito ao silecircnciohelliprdquo ob cit p159 180
Acoacuterdatildeo do TJCE de 29 de abril de 2004 acessiacutevel em httpcuriaeuropaeujurisshowPdfjsftext=ampdocid=49107amppageIndex=0ampdoclang=PTampmode=lstampdir=ampocc=firstamppart=1ampcid=870623
60
existecircncia da infraccedilatildeo cuja prova cabe agrave Comissatildeordquo181 As empresas satildeo assim
obrigadas a entregar os documentos requeridos pela Comissatildeo mas natildeo satildeo
obrigadas a responder a questotildees que importem a confissatildeo de uma praacutetica iliacutecita
A decisatildeo proferida no acoacuterdatildeo SGL Carbon182 convocando a relaccedilatildeo existente
entre os direitos fundamentais das pessoas coletivas e a aplicaccedilatildeo efetiva das
regras da concorrecircncia vem suscitar a questatildeo da natildeo aplicaccedilatildeo do direito agrave natildeo
autoinculpaccedilatildeo relativamente a informaccedilatildeo que existe independentemente da
vontade do arguido a qual pode ser exigida e utilizada como meio de prova183
Em siacutentese podemos afirmar que as empresas no acircmbito dos deveres de
cooperaccedilatildeo a que estatildeo adstritas estatildeo obrigadas a entregar documentos que
possam ter relevacircncia para sua inculpaccedilatildeo natildeo lhes sendo permitida a recusa de
entrega e exibiccedilatildeo de documentos preacute-constituiacutedos ou de prestaccedilatildeo de informaccedilatildeo
factual Eacute no entanto permitida a recusa a respostas donde emane a admissatildeo
direta de uma infraccedilatildeo concorrencial Nas situaccedilotildees em que as empresas decidam
livremente responder agraves questotildees colocadas pela Comissatildeo184 ou em que as
decisotildees proferidas natildeo tenham em consideraccedilatildeo as respostas ilegais natildeo haacute
violaccedilatildeo do direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo
Apesar das ressalvas apontadas a jurisprudecircncia do TJCE eacute menos garantiacutestica
que a do TEDH devido ao facto de as empresas e respetivos representantes legais
terem para com a Comissatildeo (ou outra entidade reguladora) um dever de
colaboraccedilatildeo que natildeo existe em processo penal onde natildeo impende sobre os
arguidos ou suspeitos qualquer dever de cooperaccedilatildeo com as autoridades
judiciaacuterias e com os oacutergatildeos de poliacutecia criminal
181
HELENA GASPAR MARTINHO ldquoO direito ao silecircnciohelliprdquo ob cit p159 182
Acoacuterdatildeo do TJCE de 29 de junho de 2006 acessiacutevel em httpcuriaeuropaeujurisshowPdfjsftext=ampdocid=55920amppageIndex=0ampdoclang=PTampmode=lstampdir=ampocc=firstamppart=1ampcid=872224 183
HELENA GASPAR MARTINHO ldquoO direito ao silecircnciohelliprdquo ob cit p162 184
As quais nos termos do previsto no art 18ordm nordm 1 do Regulamento nordm 12003 devem rdquoindicar o fundamento juriacutedico e a finalidade do pedidordquo e ldquoespecificaras informaccedilotildees que satildeo necessaacuteriasrdquo obedecendo assim a criteacuterios de especificaccedilatildeo e concretizaccedilatildeo que impedem a formulaccedilatildeo de pedidos vagos e indeterminados
61
Os tribunais portugueses185 tecircm sufragado a posiccedilatildeo do TJCE entendendo natildeo
serem violadoras do direito agrave natildeo autoinculpaccedilatildeo as normas que impotildeem o
cumprimento de deveres de colaboraccedilatildeo agraves empresas permitindo que a AdC faccedila
perguntas e solicite respostas no exerciacutecio da sua atividade regulatoacuteria
designadamente no uso dos seus poderes sancionatoacuterios e supervisores A
justificaccedilatildeo de tal entendimento resulta do cotejo entre os direitos fundamentais
em apreccedilo uma vez que no acircmbito de procedimentos sancionatoacuterios por infraccedilotildees
agrave concorrecircncia o nemo tenetur se aplica por via constitucional e natildeo pela aplicaccedilatildeo
subsidiaacuteria do CPP186 Com efeito entende a jurisprudecircncia que no acircmbito da
legislaccedilatildeo dos processos contraordenacionais da concorrecircncia natildeo haacute qualquer
lacuna a preencher com recurso agraves normas do processo penal mas tatildeo somente um
regime especial face ao RGIMOS que se presume completo e conforme agrave vontade do
legislador devendo ser respeitada a sua essecircncia e finalidade A jurisprudecircncia
entende que pese embora a garantia fundamental iacutensita no princiacutepio nemo tenetur
os deveres de colaboraccedilatildeo previstos para quem atua no mercado visam preservar
as estruturas concorrenciais de mercado e a garantir a igualdade de oportunidades
e a existecircncia de um sistema equilibrado de desconcentraccedilatildeo de poderes
enquadrando estes no cataacutelogo de direitos de natureza anaacuteloga aos direitos
liberdades e garantias187 Tal argumentaccedilatildeo vazia de suporte segundo o princiacutepio
da proporcionalidade que deve ser sopesado para se proceder agrave ndash vaacutelida ndash
compressatildeo de um direito fundamental natildeo deixa de surpreender atenta a
natureza constitucional dos direitos em conflito uma vez que o direito comprimido
eacute de natureza inferior ao direito protegido188 De facto natildeo se compreende como
poderaacute proceder sem mais tal entendimento quando estamos diante de uma
situaccedilatildeo em que a AdC tem poderes para realizar diligecircncias para aquisiccedilatildeo de
prova (art 18ordm da LdC) que natildeo imponham aos visados a violaccedilatildeo direta dos seus
direitos de defesa como eacute o caso das buscas e apreensotildees
185
A competecircncia material para decidir estas questotildees foi transferida dos tribunais de comeacutercio para o Tribunal da Concorrecircncia Regulaccedilatildeo e Supervisatildeo localizado em Santareacutem 186
A propoacutesito vide decisatildeo do Tribunal de Comeacutercio de Lisboa proferida no processo nordm 350088TYLSB citado por VAcircNIA COSTA RAMOS ldquo Nemo tenetur se ipsum accusare e concorrecircnciahelliprdquo ob cit p 183 e ss 187
VAcircNIA COSTA RAMOS ldquo Nemo tenetur se ipsum accusare e concorrecircnciahelliprdquo ob cit p182-183 188
No mesmo sentido veja-se artigo de VAcircNIA COSTA RAMOS ldquo Nemo tenetur se ipsum accusare e concorrecircnciahelliprdquo ob cit p191-192
62
O direito agrave natildeo autoinculpaccedilatildeo estaacute diretamente conexionado com o respeito
pela dignidade do homem livre sendo a liberdade o que define a verdadeira
essecircncia da sua qualidade de sujeito Esta condiccedilatildeo exige que ao ser notificado
para colaborar com as entidades reguladoras o arguido deva ser informado de
todos os seus direitos deveres e respetivas consequecircncias para de forma livre e
consciente decidir como pretende agir colaborar e poder ser beneficiado por
isso189 ou natildeo colaborar e poder ser sancionado pela falta de colaboraccedilatildeo O que
natildeo pode suceder eacute ser o arguido obrigado a reconhecer expressa e natildeo
voluntariamente a sua participaccedilatildeo numa infraccedilatildeo
No que se refere aos documentos a LdC natildeo distingue a natureza ou ao
momento da constituiccedilatildeo dos mesmos pelo que na esteira da jurisprudecircncia do
TJCE e dos tribunais nacionais poderaacute entender-se que os pedidos realizados
abrangem tambeacutem os documentos preexistentes Poreacutem nada nos direitos de
defesa concedidos aos arguidos num processo sancionatoacuterio indicia a justeza ou
fundamento de tal entendimento O facto de um documento ser anterior ao iniacutecio
de um processo sancionatoacuterio natildeo impede que a sua entrega coerciva constitua
uma violaccedilatildeo ao princiacutepio nemo tenetur tal como sucederia se o arguido fosse
impelido a produzir o documento para aquele fim Como vimos a imposiccedilatildeo de
obrigar algueacutem a admitir expressamente a praacutetica de uma infraccedilatildeo mesmo que
atraveacutes de documento anteriormente produzido configura uma violaccedilatildeo ao
referido princiacutepio uma vez que a pessoa sob investigaccedilatildeo ldquotem o direito de natildeo
fornecer respostas atraveacutes das quais seja levada a admitir a existecircncia da infraccedilatildeo
em causa cuja prova cabe agrave AdCrdquo190 Neste acircmbito particular cremos que a toacutenica
deve ser colocada na obrigatoriedade legal da existecircncia do documento cuja
exibiccedilatildeo poderaacute ser solicitada a todo o tempo e natildeo na data de produccedilatildeo do
mesmo
189
Designadamente poder o arguido beneficiar do arquivamento mediante imposiccedilatildeo de condiccedilotildees (art 23ordm e art 28ordm ambos da LdC) 190
PAULO SOUSA MENDES ldquoAs garantias de defesahelliprdquo ob cit p 142
63
72 Comissatildeo do Mercado de Valores Mobiliaacuterios
A CMVM eacute a autoridade supervisora do regular funcionamento do mercado de
instrumentos financeiros e das entidades que nele atuam dispondo para o efeito
dos poderes de regulaccedilatildeo regulamentaccedilatildeo supervisatildeo fiscalizaccedilatildeo e sanccedilatildeo de
infraccedilotildees191 no acircmbito dos quais ldquopode exigir a qualquer entidade puacuteblica ou
privada que lhe sejam fornecidas diretamente as informaccedilotildees que se revelem
necessaacuterias para o estrito cumprimento das suas atribuiccedilotildeesrdquo192
A concentraccedilatildeo dos poderes de fiscalizaccedilatildeo investigaccedilatildeo instruccedilatildeo e puniccedilatildeo
na mesma entidade aliada aos deveres de colaboraccedilatildeo que vinculam os agentes de
mercado sujeitos agrave supervisatildeo da CMVM potencia o aparecimento de situaccedilotildees de
compressatildeo do nemo tenetur No entanto como jaacute referido as possiacuteveis
compressotildees natildeo se verificam na presenccedila do normal exerciacutecio dos poderes de
supervisatildeo e de colaboraccedilatildeo podendo surgir no exerciacutecio dos poderes
sancionatoacuterios A questatildeo que se tem colocado neste domiacutenio prende-se
precisamente com a compatibilizaccedilatildeo do cumprimento dos deveres de colaboraccedilatildeo
pelos agentes supervisionados durante a atividade fiscalizadora e supervisora do
regulador com a utilizaccedilatildeo dos meios de prova adquiridos no exerciacutecio de tal
funccedilatildeo para instruir um processo de cariz sancionatoacuterio Ou seja no caso em que ldquoa
autoridade administrativa recebe a notiacutecia da infraccedilatildeo e sem disso informar o
suspeito e em vez de fazer uso de prerrogativas legais como as buscas apreensotildees e
congelamentos (v art 408ordm nordm 2 do CVM) aciona os deveres de cooperaccedilatildeo
pedindo-lhe os documentos e informaccedilotildees que entende com base nos quais procede agrave
instruccedilatildeo do processo No final a entidade supervisora apresenta ao suspeito a nota
de ilicitudeacusaccedilatildeo elaborada com base nos elementos por ele fornecidos
constituindo-o [soacute] entatildeo arguido e ouvindo-o sobre o que tem a dizer em sua
defesardquo193 Daqui se extrai que a situaccedilatildeo conflitual natildeo deriva da previsatildeo ou do
191
Art 1ordm nordm 2 aliacutenea d) dos Estatutos da CMVM aprovados pelo DL nordm 52015 de 8 de janeiro de 2015 192
Art 5ordm nordm 5 dos Estatutos da CMVM 193
AUGUSTO SILVA DIAS ldquoO Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeo no acircmbito das contra-ordenaccedilotildeeshelliprdquo ob cit p 250
64
cumprimento do dever de colaboraccedilatildeo mas do ldquomodus operandi insidioso da
entidade (hellip) em virtude de uma atuaccedilatildeo restritiva dos poderes puacuteblicosrdquo194
A questatildeo que importa esclarecer traduz-se essencialmente na determinaccedilatildeo
do momento em que tem iniacutecio a vigecircncia do princiacutepio nemo tenetur importando
apurar se o mesmo soacute vigora para o processo sancionatoacuterio ou tem tambeacutem
aplicaccedilatildeo na fase de supervisatildeo FIGUEIREDO DIAS e COSTA ANDRADE pugnam desde
logo pela excecionalidade do regime previsto para a supervisatildeo esclarecendo que
a intenccedilatildeo do legislador nesta mateacuteria eacute inequivocamente a de natildeo reconhecer
vigecircncia ao nemo tenetur na fase de supervisatildeo pelo que sufragar a posiccedilatildeo que
defende a constituiccedilatildeo de arguido para os supervisionados seria contraacuteria ao
regime (e efeito) pretendido Defendem ainda os autores que atenta a
obrigatoriedade de cooperaccedilatildeo natildeo haacute regra especiacutefica a impor a constituiccedilatildeo de
arguido durante a supervisatildeo e fiscalizaccedilatildeo que admitir a vigecircncia do ldquodireito ao
silecircnciordquo195 nesta fase preacutevia legitimando a recusa de colaboraccedilatildeo do visado seria
negar a supervisatildeo e todos os efeitos que com ela se pretendem alcanccedilar e ainda
que inexiste qualquer fundamento legal para a constituiccedilatildeo de arguido em tais
termos uma vez que a lei em processos contraordenacionais soacute prevecirc a sua
constituiccedilatildeo enquanto tal no momento em que lhe eacute comunicada a acusaccedilatildeo e
consequentemente lhe eacute concedido prazo para sobre ela se pronunciar196 Os
supervisionados tecircm assim a obrigatoriedade de colaborar com a CMVM
facultando-lhes os documentos e informaccedilotildees solicitados no exerciacutecio das suas
funccedilotildees de supervisatildeo os quais teratildeo sido assim obtidos licitamente Se dos
mesmos constar algum indiacutecio da praacutetica de algum iliacutecito a sancionar os mesmos
seratildeo vaacutelidos para instruir o respetivo processo sancionatoacuterio motivo por que os
autores discordam ldquode um entendimento que determine a constituiccedilatildeo de arguido no
domiacutenio da supervisatildeo como condiccedilatildeo para que este possa fazer valer o seu direito ao
194
AUGUSTO SILVA DIAS ldquoO Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeo no acircmbito das contra-ordenaccedilotildeeshelliprdquo ob cit p 251 195
Pese embora neste contexto se nos afigure mais apropriado falar em direito agrave natildeo autoinculpaccedilatildeo ou incriminaccedilatildeo se estivermos diante da praacutetica de um iliacutecito penal a expressatildeo transcrita estaacute em conformidade com a utilizada pelos autores JORGE FIGUEIREDO DIAS e MANUEL DA COSTA ANDRADE ldquoSupervisatildeo Direito ao Silecircncio helliprdquo ob cit p 50 196
JORGE FIGUEIREDO DIAS e MANUEL DA COSTA ANDRADE ldquoSupervisatildeo Direito ao Silecircncio helliprdquo ob cit p 50-51
65
silecircncio pois este foi justamente um dos domiacutenios em que a lei quis expressamente
prever a restriccedilatildeordquo197
Considerando que os processos contraordenacionais tecircm um regime proacuteprio
que natildeo se compadece com a adesatildeo direta ao processo penal haacute doutrina contra a
aplicaccedilatildeo das normas penais agrave supervisatildeo em virtude desta natildeo ser equiparaacutevel ao
inqueacuterito criminal natildeo podendo as normas deste sem mais ser aplicadas aos
processos sancionatoacuterios do mercado de valores mobiliaacuterios198 Reconhecendo que
o conceito amplo de supervisatildeo abrange a concentraccedilatildeo numa mesma entidade de
vaacuterios poderes entre os quais os de fiscalizaccedilatildeo e os sancionatoacuterios a verdade eacute
que a ldquofiscalizaccedilatildeo natildeo [eacute] parte do processo de contraordenaccedilatildeordquo199 Eacute atividade
fundamental da supervisatildeo a qual visa verificar o cumprimento das obrigaccedilotildees
legais impostas aos operadores no mercado e da qual pode ou natildeo resultar o
indiacutecio da praacutetica de alguma infraccedilatildeo Soacute na presenccedila de tal suspeita tem iniacutecio o
processo sancionatoacuterio nos termos legalmente previstos para a sua instruccedilatildeo A
fiscalizaccedilatildeo revela-se assim anterior ao processo sancionatoacuterio e com este natildeo se
confunde pois o mesmo ldquocomeccedila apenas com a identificaccedilatildeo de uma acusaccedilatildeo
precisa em termos de facto e de direitordquo200 A constituiccedilatildeo de arguido soacute eacute possiacutevel
ocorrer nesta fase por inexistecircncia de disposiccedilatildeo legal que permita adquirir tal
condiccedilatildeo anteriormente sendo apenas este o momento em que o arguido pode
adquirir esta condiccedilatildeo processual e invocar os direitos de defesa que lhe estatildeo
associados O direito agrave natildeo autoinculpaccedilatildeo natildeo poderaacute ser invocada por quem natildeo
eacute arguido ou suspeito num processo de cariz sancionatoacuterio sendo os agentes
obrigados a cumprir o dever de colaboraccedilatildeo a que estatildeo obrigados e responder agraves
solicitaccedilotildees que lhes forem dirigidas nomeadamente a entrega de documentos201
197
JORGE FIGUEIREDO DIAS e MANUEL DA COSTA ANDRADE ldquoSupervisatildeo Direito ao Silecircncio helliprdquo ob cit p 56 nordm 22 198
FREDERICO DE LACERDA DA COSTA PINTO ldquoSupervisatildeo do mercadohelliprdquo ob cit p 88-90 199
FREDERICO DE LACERDA DA COSTA PINTO ldquoSupervisatildeo do mercadohelliprdquo ob cit p 91 sect 64 200
FREDERICO DE LACERDA DA COSTA PINTO ldquoSupervisatildeo do mercadohelliprdquo ob cit p 93 sect 68 201
FREDERICO DE LACERDA DA COSTA PINTO ldquoSupervisatildeo do mercadohelliprdquo ob cit p 96 sect 73 O autor refere ainda a obrigaccedilatildeo a sujeiccedilatildeo de diligecircncias de prova realizadas nos termos legais Refere ainda p 110 e ss que por forccedila das disposiccedilotildees legais que regulamentam esta mateacuteria (art 362ordm nordm 2 do CVM) as entidades bancaacuterias natildeo podem invocar o segredo bancaacuterio para recusar a entrega de elementos solicitados pela CMVM no acircmbito dos seus poderes de supervisatildeo sejam visadas as entidades requeridas ou terceiros
66
O caraacuteter especiacutefico da atividade supervisora e o conhecimento das regras de
atuaccedilatildeo impostas aos supervisionados natildeo pode ser utlizado como estandarte para
impossibilitar a vigecircncia das garantias de defesa dos arguidos A falta de disposiccedilatildeo
legal expressa nesse sentido natildeo obsta a que a constituiccedilatildeo de arguido num
processo contraordenacional seja anterior agrave sua notificaccedilatildeo do iliacutecito que lhe eacute
imputaacutevel202 De facto nada impede que o mesmo seja notificado da suspeita da
praacutetica de um iliacutecito assim que a mesma for conhecida podendo desde logo
solicitar a sua constituiccedilatildeo como arguido e gozar dos direitos que nesta condiccedilatildeo
lhe estatildeo atribuiacutedos tal como o direito a natildeo contribuir para a sua proacutepria
inculpaccedilatildeo
Sem prejuiacutezo da sua reconhecida indispensabilidade a tenuidade existente
entre o exerciacutecio dos poderes de supervisatildeo e dos poderes sancionatoacuterios e
consequentemente da dimensatildeo dos deveres de colaboraccedilatildeo e exerciacutecio de
direitos de defesa pelos supervisionados afigura-se-nos desejaacutevel encontrar uma
foacutermula que concretize a extensatildeo do exerciacutecio dos mesmo Aderimos assim agrave
posiccedilatildeo de SILVA DIAS quando sugere que ldquode iure constituto eacute (hellip) atraveacutes da
constituiccedilatildeo de arguido pela entidade supervisora ou a pedido do proacuteprio suspeito
logo que aquela entidade tomar conhecimento da infraccedilatildeo e iniciar as investigaccedilotildees
tendentes a apurar a responsabilidade deste solicitando a sua colaboraccedilatildeordquo que
conseguiraacute assegurar-se a vigecircncia do princiacutepio nemo tenetur na fase
administrativa do processo contraordenacional validando assim a utilizaccedilatildeo em
processo sancionatoacuterio tanto penal como contraordenacional de todos os
documentos obtidos203
Afinal temos de ter presente que a realizaccedilatildeo da justiccedila atraveacutes da descoberta
da verdade material natildeo pode conseguir-se mediante o desrespeito pelos direitos
dos arguidos havendo sempre que proceder agrave compatibilizaccedilatildeo dos direitos
fundamentais a salvaguardar em qualquer situaccedilatildeo de modo a assegurar a
manutenccedilatildeo da paz juriacutedica No exerciacutecio da tutela penal do Estado temos de ter
sempre presente que ldquoo direito penal serve simultaneamente para limitar o poder de 202
No mesmo sentido AUGUSTO SILVA DIAS ldquoO Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeo no acircmbito das contra-ordenaccedilotildeeshelliprdquo ob cit p253 como jaacute avanccedilado em AUGUSTO SILVA DIAS e VAcircNIA COSTA RAMOS O Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeohellip ob cit p 57 203
A mesma posiccedilatildeo havia jaacute sido avanccedilada pelo autor em estudo conjunto anterior vide AUGUSTO SILVA
DIAS e VAcircNIA COSTA RAMOS O Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeohellip ob cit p 52
67
intervenccedilatildeo do Estado e para combater o crime proteger o indiviacuteduo de uma
repressatildeo desmesurada do Estado e proteger a sociedade e os seus membros dos
abusos do indiviacuteduordquo204
204
ROXIN apud LUIacuteS FILIPE CALDAS ldquoResponsabilidade criminalhelliprdquo ob cit p 515
68
V CONCLUSAtildeO
No final da anaacutelise realizada agrave vigecircncia do princiacutepio nemo tenetur se ipusum
accusare no Direito portuguecircs cumpre-nos proceder ao elenco das principais
conclusotildees alcanccediladas
Desde logo o direito do arguido a natildeo contribuir para a sua proacutepria acusaccedilatildeo eacute
garantia da consagraccedilatildeo da estrutura acusatoacuteria do processo penal em que se
atribui ao arguido o papel de sujeito processual com direitos e deveres legalmente
reconhecidos deixando o mesmo de ser encarado como meio de prova Surge
como corolaacuterio do conceito de processo equitativo do qual eacute indissociaacutevel
O princiacutepio natildeo tem consagraccedilatildeo expressa na nossa ordem juriacutedica mas a sua
natureza constitucional impliacutecita eacute unanimemente aceite pela doutrina e pela
jurisprudecircncia nacionais sendo encarado como um dos direitos de defesa com
assento constitucional reconhecidos ao arguido Inerente ao respeito pela
dignidade humana o direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo eacute um direito fundamental
pertencente agrave categoria dos direitos liberdades e garantias pelo que a sua
restriccedilatildeo tem obedecer ao princiacutepio da proporcionalidade A diminuiccedilatildeo do seu
acircmbito de vigecircncia tem assim de ser necessaacuteria adequada agrave prossecuccedilatildeo do fim
visado e proporcional agrave estrita realizaccedilatildeo do fim pretendido com a restriccedilatildeo o que
importa uma prudente anaacutelise casuiacutestica das situaccedilotildees em que o direito possa ser
restringido sendo certo que a sua natureza de direito fundamental natildeo lhe
concede caraacuteter absoluto
O nemo tenetur eacute uma garantia de defesa concedida ao arguido aplicaacutevel a todo
o direito sancionatoacuterio tanto penal como contraordenacional importando ainda
referir que a sua vigecircncia pode ser anterior agrave constituiccedilatildeo de arguido uma vez que
tal prerrogativa pode ser invocada pelos suspeitos da praacutetica de uma infraccedilatildeo
Consequecircncia da consagraccedilatildeo do direito ao silecircncio atualmente o direito agrave natildeo
autoincriminaccedilatildeo com aquele natildeo se confunde tendo um acircmbito de vigecircncia mais
abrangente O direito ao silecircncio corresponde ao reconhecimento que ningueacutem
pode ser obrigado a emitir contra a sua vontade declaraccedilotildees contra si proacuteprio
continuando a ser integralmente reconhecido como garantia absoluta do arguido
constituindo o nuacutecleo essencial do princiacutepio A inflexibilidade na aplicaccedilatildeo do
69
princiacutepio vai-se esbatendo agrave medida que nos afastamos deste nuacutecleo essencial e
entramos na aplicabilidade do conceito a outras formas de expressatildeo
nomeadamente escrita
Eacute assim permitido que o arguido invoque o seu direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo
para recusar a entrega de documentos natildeo sendo contudo aceitaacutevel que tal
argumento proceda sem mais em todas as situaccedilotildees Por exemplo se aos
documentos pessoais e iacutentimos se reconhece estarem abrangidos por esta
prerrogativa natildeo sendo possiacutevel a sua obtenccedilatildeo coerciva tal jaacute natildeo sucede com os
documentos de existecircncia obrigatoacuteria por lei e que o cidadatildeo sabe serem
necessaacuterios agrave legitimaccedilatildeo de uma atuaccedilatildeo ou conduta caso em que a recusa da sua
exibiccedilatildeo ou entrega eacute ilegiacutetima
Eacute o que se verifica no acircmbito das atividades supervisionadas por entidades
reguladoras as quais exigem a assunccedilatildeo de determinados deveres pelos agentes
tais como o dever de colaborar com aquelas entidades facultando-lhes os
elementos por elas solicitados Contudo neste acircmbito surge a questatildeo de saber se
os documentos voluntariamente entregues no exerciacutecio da atividade fiscalizadora
podem depois ser utilizados nos processos sancionatoacuterios que daquela possam
decorrer A fronteira entre as duas atividades eacute teacutenue e os visados nem sempre
sabem em que condiccedilotildees estatildeo a ser chamados a colaborar ndash se no acircmbito de uma
regular inspeccedilatildeo ou jaacute no acircmbito de uma investigaccedilatildeo da praacutetica de uma infraccedilatildeo ndash
pelo que para garantir a legitimidade da utilizaccedilatildeo enquanto meio de prova dos
documentos obtidos bem como a entrega voluntaacuteria dos mesmos pelos visados
cremos ser desejaacutevel informar o suspeito da praacutetica de uma infraccedilatildeo assim que da
mesma houver notiacutecia de modo a permitir-lhe escolher como pretende agir em tal
situaccedilatildeo colaborar e poder beneficiar dos privileacutegios juriacutedicos previstos para tais
situaccedilotildees ou solicitar a sua constituiccedilatildeo como arguido e utilizar todos os direitos
de defesa legalmente previstos onde se inclui o direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo
Por uacuteltimo importa referir que as provas obtidas com desrespeito pelo
princiacutepio nemo tenetur satildeo nulas e por isso natildeo podem ser utilizadas no processo
sancionatoacuterio em curso ou valoradas na decisatildeo final
70
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4667680257dff004fade5OpenDocument
2
3
IacuteNDICE
NOTAS DE LEITURA helliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphellip 5
ABREVIATURAS helliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphellip 6
SUMAacuteRIO helliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphellip 7
I INTRODUCcedilAtildeO helliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphellip 9
II FUNDAMENTO GERAL DO PRINCIacutePIO NEMO TENETUR SE IPSUM ACCUSARE
1 Origens do princiacutepio nemo tenetur se ipsum accusare helliphelliphelliphelliphelliphelliphellip 11
2 Fundamentos constitucionais do nemo tenetur helliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphellip 16
3 Jurisprudecircncia TEDH helliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphellip 22
31 Caso Funke helliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphellip 23
32 Caso Murray helliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphellip 24
33 Caso Saunders helliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphellip 25
34 Caso JB helliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphellip 28
35 Caso Weh helliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphellip 28
36 Caso Jalloh helliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphellip 29
37 Siacutentese helliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphellip 30
III ALCANCE DO PRINCIacutePIO NEMO TENETUR NO DIREITO PROCESSUAL
PENAL PORTUGUEcircS
4 Consideraccedilotildees gerais helliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphellip 31
41 Consequecircncias juriacutedicas da violaccedilatildeo do princiacutepio nemo
tenetur helliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphellip 34
5 A obrigatoriedade de entrega de documentos
51 Noccedilatildeo de documento helliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphellip 36
52 Pessoas singulares helliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphellip 37
53 Pessoas coletivas helliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphellip 43
531 Direito processual penal e contraordenacional 45
4
IV O DEVER DE COLABORACcedilAtildeO NO SETOR REGULATOacuteRIO
6 Aspetos gerais da atividade regulatoacuteria helliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphellip 48
61 Da teoria do bem juriacutedico helliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphellip 52
7 O dever de colaboraccedilatildeo e o princiacutepio nemo tenetur helliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphellip 55
71 Autoridade da Concorrecircncia helliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphellip 57
72 Comissatildeo do Mercado de Valores Mobiliaacuterios helliphelliphelliphelliphelliphellip 63
V CONCLUSAtildeO helliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphellip 68
BIBLIOGRAFIA helliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphellip 70
JURISPRUDEcircNCIA helliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphellip 74
5
NOTAS DE LEITURA
ndash As siglas e abreviaturas utilizadas estatildeo descodificadas na lista constante do
iniacutecio do presente estudo
ndash As obras citam-se em nota de rodapeacute da seguinte forma a primeira citaccedilatildeo inclui
referecircncias completas de autor tiacutetulo local editora e data de publicaccedilatildeo e as
seguintes citaccedilotildees incluem a identificaccedilatildeo do autor e uma referecircncia abreviada ao
tiacutetulo suficientes para identificar a obra
ndash A bibliografia final conteacutem referecircncia completa de todas as obras citadas no
texto
ndash A jurisprudecircncia nacional e internacional citada consta do iacutendice de
jurisprudecircncia tal como o local onde a mesma foi consultada
ndash O texto encontra-se redigido conforme o Acordo Ortograacutefico com exceccedilatildeo dos
tiacutetulos das obras citadas quando as mesmas hajam sido publicadas antes da
entrada em vigor do Acordo Ortograacutefico da Liacutengua Portuguesa de 16 de dezembro
de 1990 ou quando natildeo respeitem o mesmo
6
SIGLAS E ABREVIATURAS
AdC ndash Autoridade da Concorrecircncia
art - artigo
CEDH ndash Convenccedilatildeo Europeia dos Direitos do Homem
CMVM ndash Comissatildeo do Mercado de Valores Mobiliaacuterios
CVM ndash Coacutedigo dos Valores Mobiliaacuterios
CPP ndash Coacutedigo de Processo Penal
CP ndash Coacutedigo Penal
CRP ndash Constituiccedilatildeo da Repuacuteblica Portuguesa
DL ndash Decreto-Lei
DMOS ndash Direito de Mera Ordenaccedilatildeo Social
LdC ndash Lei da Concorrecircncia (Lei nordm 192012 de 8 de maio)
ob cit ndash obra citada
RGIMOS ndash Regime Geral do Iliacutecito de Mera Ordenaccedilatildeo Social
ss ndash seguintes
STJ ndash Supremo Tribunal de Justiccedila
TC ndash Tribunal Constitucional
TJUE ndash Tribunal de Justiccedila das Comunidades Europeias
TEDH ndash Tribunal Europeu dos Direitos do Homem
7
SUMAacuteRIO O presente estudo pretende analisar as diferentes perspetivas de
aplicaccedilatildeo do privileacutegio contra a autoincriminaccedilatildeo atraveacutes do qual se reconhece
que ningueacutem pode ser obrigado a fornecer provas que possam contribuir para a
sua proacutepria incriminaccedilatildeo Surgido haacute seacuteculos com o intuito de combater os abusos
perpetrados pelo Estado a fim de obter confissotildees forccediladas natildeo eacute surpreendente
que a sua origem coincida com o reconhecimento do direito ao silecircncio o qual
legitima que qualquer pessoa possa recusar-se a responder a perguntas cujas
respostas impliquem a sua admissatildeo da praacutetica de algum iliacutecito Apesar da sua
origem histoacuterica hoje em dia eacute genericamente aceite que o privileacutegio contra a
autoincriminaccedilatildeo pode ser violado natildeo soacute por declaraccedilotildees orais mas tambeacutem por
outros meios donde possa resultar a incriminaccedilatildeo do arguido como documentos
escritos Na verdade os documentos podem fornecer provas inequiacutevocas contra si
mesmo pelo que no presente trabalho propomo-nos analisar quais os documentos
que poderatildeo beneficiar da tutela do direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo e quais estatildeo
excluiacutedos do seu acircmbito de vigecircncia Eacute tambeacutem nossa intenccedilatildeo investigar quais as
situaccedilotildees em que o suspeito pode legitimamente recusar-se a fornecer os
documentos mesmo quando compelido a fazecirc-lo o que se verifica com maior
acuidade no exerciacutecio de algumas atividades econoacutemicas e financeiras com
elevados riscos associados A fim de evitar a verificaccedilatildeo dos mesmos os Estados
criaram entidades reguladoras de tais atividades atribuindo-lhes poderes de
supervisatildeo e sancionatoacuterios e um abrangente espectro de meios para desenvolver
os seus objetivos Tecircm tambeacutem permissatildeo legal para solicitar a entrega e exibiccedilatildeo
de documentos aos operadores tendo estes a obrigaccedilatildeo de satisfazer tal pedido
para questotildees de regulamentaccedilatildeo e supervisatildeo Neste acircmbito pretende averiguar-
se de que forma pode ser respeitado ou violado o direito contra a autoincriminaccedilatildeo
quando os agentes supervisionados se recusem a apresentar documentos pese
embora as obrigaccedilotildees legais de colaboraccedilatildeo que sobre eles impendem Para lograr
responder as estas questotildees socorremo-nos tambeacutem das soluccedilotildees avanccediladas pela
jurisprudecircncia nacional e internacional
PALAVRAS-CHAVE Nemo tenetur ndash Direito ao silecircncio ndash Obrigatoriedade de
entrega de documentos ndash Dever de colaboraccedilatildeo ndash Entidades Reguladoras
8
ABSTRACT This study pretends to put on perspective the theory about the
privilege against self-incrimination which says that no one should be compelled to
provide any evidence that will lead to hishers incrimination Emerged centuries
ago to fight the prosecutors abuses in order to get forced confessions it is not
surprising that it had arisen from the recognition of the right of remain in silence
therefore any person can refuse to answer questions or give testimony without
being harmed Despite its historical origins nowadays is generally accepted that
privilege against self-incrimination can be violated not only by answering
questions but by other means like written documents In fact documents can
provide evidence against oneself and thatrsquos why we purposed ourselves to analyze
which are the documents included in that prerogative and which are not
preventing the suspect to contribute to his own incrimination Is our intention to
investigate which are the situations where the suspect can legally refuse to provide
the documents even if compelled to do so It is assumed that some economic and
financial activities have with huge risks and dangers associated to their labor
which may lead to dangerous crisis In order to prevent those events from happen
Governments created state agencies with supervisory and sanctioning powers
which have a large spectrum of means to develop their goals They have
permission to legally ask for some confidential documents and the operators have
the obligation to present them for regulatory and supervision issues Considering
that situation we also intend to examine how is the privilege against self-
incrimination respected when the agents under regulatory control refuse to
present documents allegedly under the privilege against self-incrimination
although all the legal duties to cooperate known and assumed by the agents since
they started their activity In order to answer this questions we have also search
for European Court of Human Rights decisions and statements
KEY WORS Privilege against self-incrimination ndash Right of remain in silence ndash
Obligation of deliver documents ndash Collaboration duties ndash Regulatory authorities
9
I INTRODUCcedilAtildeO
A estrutura acusatoacuteria do processo penal portuguecircs impotildee que o arguido
seja considerado um sujeito processual reconhecendo-lhe nessa condiccedilatildeo um
acervo de direitos e garantias de defesa que sob pena de violarem grosseiramente
o respeito pela dignidade humana natildeo podem ser-lhe recusados Uma destas
garantias de defesa encontra-se na consagraccedilatildeo do princiacutepio nemo tenetur se ipsum
accusare na nossa ordem juriacutedica segundo o qual ningueacutem pode ser obrigado a
contribuir para a sua proacutepria incriminaccedilatildeo
Tendo o mesmo surgido ainda na eacutepoca medieval como forma de reaccedilatildeo aos
abusos estatais que visavam obter do arguido uma confissatildeo dos factos a todo o
custo eacute intuitivo ter o mesmo a sua origem no reconhecimento do direito ao
silecircncio Durante muito tempo as pessoas natildeo souberam ler ou escrever sendo a
comunicaccedilatildeo oral a sua forma de expressatildeo por excelecircncia No entanto tal
realidade mudou e a comunicaccedilatildeo atualmente assume muitas formas
designadamente a forma escrita Neste contexto faraacute sentido reduzir o direito agrave
natildeo autoincriminaccedilatildeo ao direito ao silecircncio Ou poderaacute o arguido incriminar-se
por outros meios
Surgiu assim a curiosidade de analisarmos a extensatildeo desta prerrogativa
contra a autoincriminaccedilatildeo dedicando especial atenccedilatildeo agrave solicitaccedilatildeo de entrega de
documentos com conteuacutedo incriminatoacuterio Ateacute onde estaacute o arguido protegido
contra a obtenccedilatildeo e valorizaccedilatildeo desses documentos E que documentos poderatildeo
ser considerados
Para tentar esclarecer esta e outras questotildees abordaremos a origem
constitucional do princiacutepio enquanto direito fundamental a (im)possibilidade da
sua vigecircncia absoluta e os casos em que importa verificar ateacute onde pode o mesmo
ser comprimido e qual o nuacutecleo fundamental que natildeo comporta quaisquer
ingerecircncias
Aludiremos ainda ao inestimaacutevel contributo da jurisprudecircncia do TEDH na
concretizaccedilatildeo do nemo tenetur e respetivos acircmbitos de aplicaccedilatildeo bem como agrave
10
verificaccedilatildeo da aplicabilidade do mesmo a pessoas singulares e coletivas Merece
ainda especial atenccedilatildeo a entrega de documentos no cumprimento de deveres legais
de colaboraccedilatildeo com entidades supervisoras como adiante demonstraremos
A pertinecircncia das questotildees apontadas impotildee que tentemos dar-lhes
resposta Por isso principiaremos o presente estudo pela definiccedilatildeo do princiacutepio
nemo tenetur e respetiva origem verificaremos a sua previsatildeo constitucional e o
contributo das decisotildees do TEDH para a concretizaccedilatildeo das situaccedilotildees em que o
princiacutepio pode ou natildeo ser comprimido De seguida abordaremos o alcance do
princiacutepio no direito processual penal portuguecircs consequecircncias da violaccedilatildeo do
mesmo a obrigatoriedade da entrega de documentos e o caso concreto da
obrigatoriedade de responder a solicitaccedilotildees de entidades reguladoras ao abrigo de
deveres de colaboraccedilatildeo legalmente estabelecidos e aceites pelos supervisionados
11
II FUNDAMENTO GERAL E ALCANCE DO PRINCIacutePIO NEMO TENETUR SE IPSUM
ACCUSARE
1 Origens do princiacutepio nemo tenetur se ipsum accusare
A expressatildeo latina nemo tenetur se ipsum accusare nemo tenetur se detegere 1
no acircmbito do direito sancionatoacuterio significa que o acusado natildeo estaacute obrigado a
contribuir para a sua proacutepria incriminaccedilatildeo23 pelo que sobre o mesmo natildeo
impende ldquoum dever de colaboraccedilatildeo nem sequer um dever de verdaderdquo4 natildeo
podendo ser prejudicado por essa ausecircncia de colaboraccedilatildeo
Quem poderaacute dizer que nunca ouviu num qualquer filme americano a ceacutelebre
expressatildeo you have the right to remain in silent and everything you say can and will
be used against you5 A habitualidade do uso desta expressatildeo espelha a forte
implementaccedilatildeo do princiacutepio da proibiccedilatildeo da autoinculpaccedilatildeo e ampla consciecircncia
coletiva da sua existecircncia nas referidas culturas De facto a consagraccedilatildeo
ldquomodernardquo6 do princiacutepio nemo tenetur remonta ao direito anglo-saxoacutenico sendo o
1 Ningueacutem eacute obrigado a acusar-se ningueacutem eacute obrigado a manifestar-se doravante designado
abreviadamente apenas como nemo tenetur 2 JORGE DE FIGUEIREDO DIAS e MANUEL DA COSTA ANDRADE ldquoSupervisatildeo Direito ao Silecircncio e Legalidade da
Provardquo in Supervisatildeo Direito ao Silecircncio e Legalidade da Prova Almedina Coimbra 2009 p 37 3 Conforme registado por VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000 - Imposiccedilatildeo ao arguido de entrega de
documentos para prova e nemo tenetur se ipsum accusarerdquo ndash Parte I in Revista do Ministeacuterio Puacuteblico nordm 108 outubrodezembro de 2006 p 131 aleacutem desta designaccedilatildeo o princiacutepio eacute tambeacutem muitas vezes denominado como proibiccedilatildeo de autoinculpaccedilatildeo Tal designaccedilatildeo revela-se bem mais apropriada quando o mesmo eacute invocado no acircmbito de outros ramos do direito de caraacuteter sancionatoacuterio nomeadamente no direito contraordenacional onde natildeo se pode falar de incriminaccedilatildeo uma vez que as infraccedilotildees em apreccedilo natildeo tecircm natureza criminal Assim aderimos agrave opccedilatildeo de denominar o princiacutepio como direito agrave natildeo autoinculpaccedilatildeo sempre que nos refiramos ao mesmo noutros domiacutenios sancionatoacuterios exteriores ao processo penal conforme indicado por AUGUSTO SILVA DIAS e VAcircNIA COSTA RAMOS O Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeo (Nemo tenetur se ipsum accusare) no Processo Penal e Contra-ordenacional Portuguecircs Coimbra Editora Coimbra 2009 p 19 nota 37 4 MANUEL DA COSTA ANDRADE Sobre as Proibiccedilotildees de Prova em Processo Penal 1ordf Ediccedilatildeo Reimpressatildeo
Coimbra Editora Coimbra 2013 p 121 itaacutelico do autor 5 Expressatildeo dos denominados Miranda Rights que adiante desenvolveremos
6 A terminologia eacute de SOFIA SARAIVA DE Menezes ldquoO direito ao silecircncio a verdade por traacutes do mitordquo in
Prova Criminal e Direito de Defesa Estudos sobre Teoria da Prova e Garantias de Defesa em Processo Penal (Coordenaccedilatildeo de TERESA PIZARRO BELEZA FREDERICO DE LACERDA DA COSTA PINTO) Almedina Coimbra 2010 p 118 nota 3 onde refere que podem ainda ser encontradas raiacutezes do princiacutepio no Velho Testamento e em estudos de Direito Canoacutenico Para um estudo mais detalhado sobre a origem e evoluccedilatildeo do princiacutepio consultar ROGALL apud VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Jurishelliprdquo (Parte I) ob cit p 136 nota 15
12
mesmo desde logo inscrito na Magna Charta (1250)7 e conhecendo expressatildeo
crescente no periacuteodo de transiccedilatildeo do processo inquisitoacuterio para o processo
acusatoacuterio8 como forma de reaccedilatildeo agraves abusivas praacuteticas inquisitoriais perpetradas
pelos tribunais eclesiaacutesticos na Idade Meacutedia nomeadamente a ausecircncia de
processo ou ateacute de quaisquer indiacutecios contra os inquiridos Agraves pessoas era
requerido que prestassem diante do tribunal um juramento ex officio 9 apoacutes o qual
tinham de responder com verdade a todas as perguntas que lhes fossem dirigidas
sob pena de serem severamente punidas o que visava obter uma confissatildeo do
acusado que seria utilizada na sua condenaccedilatildeo Em 1637 surgiu uma onda de
protestos contra as praacuteticas inquisitoriais instituiacutedas em consequecircncia da
condenaccedilatildeo de John Lilburn que foi condenado por se ter recusado a prestar o
juramento Os protestos terminaram em 1641 data em que o Parlamento inglecircs
aboliu a exigecircncia da prestaccedilatildeo de juramento ex officio nos tribunais e estabeleceu
o princiacutepio contra a autoincriminaccedilatildeo10 reconhecendo que ningueacutem podia ser
processado na ausecircncia de fundadas suspeitas sendo assim proibida a
instrumentalizaccedilatildeo do indiviacuteduo como meio utilizado para a sua proacutepria
condenaccedilatildeo Haacute ainda quem indique o ano de 1679 como data a partir da qual o
princiacutepio nemo tenetur ficou definitivamente consagrado no direito inglecircs11
Apesar das datas aludidas ateacute ao seacuteculo XIX o princiacutepio era utilizado como
argumento de defesa do acusado pois sem consagraccedilatildeo legal expressa este
permanecia obrigado a declarar com verdade e poderia ser interrogado como
testemunha em tribunal Com efeito a obrigatoriedade de o arguido ser assistido
por advogado12 abriu o precedente para a consagraccedilatildeo definitiva do princiacutepio Do
reconhecimento deste dimana entatildeo o direito ao silecircncio do acusado expresso em
7 MANUEL DA COSTA ANDRADE Sobre as Proibiccedilotildeeshellip ob cit p 123 e VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Jurishelliprdquo
(Parte I) ob cit p 136 8 AUGUSTO SILVA DIAS e VAcircNIA COSTA RAMOS O Direito agrave Natildeo Autoinculpaccedilatildeohellip ob cit p 9
9 VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Jurishelliprdquo (Parte I) Revista do Ministeacuterio Puacuteblico nordm 108 2006 p 137 e LARA
SOFIA PINTO ldquoPrivileacutegio contra a auto-incriminaccedilatildeo versus colaboraccedilatildeo do arguidordquo in Prova Criminal e Direito de Defesa Estudos sobre Teoria da Prova e Garantias de Defesa em Processo Penal (Coordenaccedilatildeo de TERESA PIZARRO BELEZA FREDERICO DE LACERDA DA COSTA PINTO) Almedina Coimbra 2010 p 100 e ss 10
LARA SOFIA PINTO ldquoPrivileacutegio contra a auto-incriminaccedilatildeohelliprdquo ob cit p 100 e ss 11
MANUEL DA COSTA ANDRADE Sobre as Proibiccedilotildeeshellip ob cit p 123 nota 21 seguindo ROGALL 12
Este direito foi expressamente instituiacutedo em 1836 pelo Act of enabling persons indicted of Felony to make their defence by Counsel of Attorney conforme VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Jurishelliprdquo (Parte I) ob cit p 138
13
184813 e a partir do qual impende sobre o juiz a obrigaccedilatildeo de informar o acusado
desta prerrogativa Representado por advogado que por si falaria e por isso
reconhecendo-se a possibilidade de se remeter ao silecircncio a posiccedilatildeo processual do
acusado transfigura-se passa de meio de prova a sujeito processual14 deixando de
ser exigiacutevel ao arguido o ldquoheroiacutesmo de dizer a verdade autoincriminadorardquo15
O direito norte-americano reconheceu ab initio a importacircncia deste princiacutepio
pelo que em 1791 o mesmo conheceu assento normativo na 5ordf Emenda16 da
constituiccedilatildeo americana sendo manifesto que ldquono person (hellip) shall be compelled in
any criminal case to be a witness against himselfrdquo17 A redaccedilatildeo inicial do princiacutepio
nemo tenetur prevista na Bill of Rights visava essencialmente proteger o defendant
de se autoincriminar em consequecircncia do cumprimento de deveres impostos pelo
Estado havendo autores que consideravam estar incluiacutedo neste direito as
declaraccedilotildees incriminadoras e a entrega de provas fiacutesicas autoincriminadoras
contra o acusado18
A existecircncia inegaacutevel do privilege against self-incrimination19 natildeo coincidiu com
a aplicaccedilatildeo segura do mesmo tendo este sido alvo de vaacuterias interpretaccedilotildees
nomeadamente quanto ao momento em que tal prerrogativa podia ser invocada O
caso Miranda v Arizona veio esclarecer as duacutevidas e impor a regra o princiacutepio
nemo tenetur eacute aplicaacutevel a todo o processo incluindo as declaraccedilotildees prestadas
antes da audiecircncia de julgamento sendo obrigatoacuteria a comunicaccedilatildeo deste direito
constitucional ao acusado20 21
13
No Act to facilitate the Performance of the Duties of Justices of the Peace out of Sessions within England and Wales with respect to Persons charged with Indictable Offences de 1848 14
No mesmo sentido VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Jurishelliprdquo (Parte I) ob cit p 138 15
CASTANHEIRA NEVES Sumaacuterios de Processo Criminal Coimbra 1968 p 176 16
VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Jurishelliprdquo (Parte I) ob cit p 138 JORGE FIGUEIREDO DIAS e MANUEL DA COSTA
ANDRADE ldquoSupervisatildeo Direito ao Silecircncio helliprdquo ob cit p 37 17
Num processo criminal ningueacutem deve ser obrigado a testemunhar contra si proacuteprio (traduccedilatildeo nossa) 18
LARA SOFIA PINTO ldquoPrivileacutegio contra a auto-incriminaccedilatildeohelliprdquo ob cit p 101 seguindo a doutrina de Thomas Y Davies 19
Privileacutegio contra a autoincriminaccedilatildeo (traduccedilatildeo nossa) 20
LARA SOFIA PINTO ldquoPrivileacutegio contra a auto-incriminaccedilatildeohelliprdquo ob cit p 103-104 21
Para mais informaccedilotildees sobre o princiacutepio nemo tenetur no acircmbito do comparado vide JOacuteNATAS E M MACHADO e VERA L C RAPOSO ldquoO direito agrave natildeo auto-incriminaccedilatildeo e as pessoas colectivas empresariaisrdquo in Direitos Fundamentais e Justiccedila Ano 3 nordm 8 julhosetembro de 2009 acessiacutevel em httpwwwdfjinfbrArquivosPDF_Livre08_Artigo_1pdf
14
No direito portuguecircs o princiacutepio nemo tenetur na sua vertente de direito ao
silecircncio conheceu a sua previsatildeo legal no Decreto de 28 de dezembro de 1910
dispondo este que em processo penal com exceccedilatildeo das perguntas relativas agrave sua
identidade nenhum reacuteu poderia ser obrigado a responder em audiecircncia de
julgamento incumbindo ao juiz o dever de o advertir expressamente desse seu
direito Pese embora esta tenha sido a primeira consagraccedilatildeo legal expressa do
princiacutepio nemo tenetur seacuteculo e meio antes jaacute existiam vozes a proclamar a
existecircncia do mesmo no ordenamento juriacutedico portuguecircs Em 1789 no seu Projeto
de Coacutedigo Criminal PASCOAL DE MELO FREIRE22 advogava que o reacuteu prestaria
juramento apenas se pretendesse confessar voluntariamente os factos sendo este
despiciendo quando aquele respondesse agraves perguntas do juiz Argumentava que
forccedilar algueacutem a cometer perjuacuterio ou a confessar o crime seria atentatoacuterio agrave proacutepria
vida e alicerccedilava a sua doutrina no preceito vertido no sect 11 do Tiacutetulo LIII Livro III
das Ordenaccedilotildees Filipinas23
A Noviacutessima Reforma Judiciaacuteria de 1841 estabeleceu em Portugal o modelo
acusatoacuterio o que se traduziu na implementaccedilatildeo do direito ao silecircncio no
firmamento juriacutedico nacional natildeo obstante a ausecircncia de medidas e disposiccedilotildees
que o tornassem efetivo Com avanccedilos e recuos doutrinaacuterios o princiacutepio foi
mantido no CPP de 1929 o qual previa a sua aplicaccedilatildeo unicamente na fase de
julgamento sendo a prerrogativa do direito ao silecircncio alargado agraves demais fases
processuais em 197224
22
Apud AUGUSTO SILVA DIAS e VAcircNIA COSTA RAMOS O Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeohellip ob cit p 10 23
Livro III Tiacutetulo LIII sect 11 A sexta cousa (itaacutelico do autor) que he necessaacuteria para o litigante ser obrigado a depor aos artigos he que natildeo sejam os artigos criminosos porque no feito crime natildeo he a parte obrigada a depor aos artigos que contra elle forem dados porque sendo constrangido para a eles depor sempre negaria o crime de que fosse acusado e seria causa de cahir em perjuacuterio por escusar a pena que por o tal malefiacutecio mereceria se o confessasse E bem assi natildeo seraacute obrigado aos artigos per que fosse demando por pena pecuniaacuteria ou sendo taes que incorreria nela se os confessasse in AUGUSTO SILVA DIAS e VAcircNIA COSTA RAMOS O Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeohellipob cit p 10 nota 5 24
Fase de instruccedilatildeo preparatoacuteria (conforme expressatildeo iacutensita no proeacutemio do art 250ordm) ldquoArt 254ordm O interrogatoacuterio obedeceraacute agraves seguintes regras (hellip) 3ordm Terminada a exposiccedilatildeo advertiraacute o arguido de que natildeo eacute obrigado a responder agraves perguntas que lhe vatildeo ser feitas sobre os factos imputados e sobre o conteuacutedo das declaraccedilotildees que acerca deles prestarrdquo e fase de julgamento ldquoArt 425ordm (hellip) sect 1ordm Antes de comeccedilar o interrogatoacuterio do reacuteu acerca dos factos de que eacute acusado deveraacute o juiz adverti-lo de que natildeo eacute obrigado a responder agraves perguntas que lhe vatildeo ser feitas pois tem apenas por fim proporcionar-lhe o ensejo de se defender e contribuir para o esclarecimento da verdade e natildeo o de obter elementos para a sua condenaccedilatildeordquo ambos os preceitos na redaccedilatildeo que lhe foi dada pelo DL nordm 18572 de 31 de maio
15
Atenta a dualidade da natureza do interrogatoacuterio do arguido o qual constituiacutea
simultaneamente meio de defesa e meio de prova nada vedava a valoraccedilatildeo em
sede de julgamento de declaraccedilotildees anteriormente prestadas pelo arguido ainda
que aquelas tivessem sido obtidas ao arrepio do seu direito ao silecircncio havendo
ainda quem defendesse ser permitida a valoraccedilatildeo negativa do silecircncio do arguido
como manifestaccedilatildeo de natildeo arrependimento e sinal de culpabilidade ou confissatildeo25
Em 1987 o legislador clarificou o sentido que deveria ser dado ao silecircncio do
arguido dispondo expressamente que o exerciacutecio deste natildeo o pode
desfavorecer26 Contrariamente agrave matriz inicial do CPP em que as declaraccedilotildees
anteriores do arguido natildeo podiam servir como meio de prova em julgamento a
alteraccedilatildeo legislativa levada a cabo pela Lei nordm 202013 de 21 de fevereiro veio
autorizar a utilizaccedilatildeo de todas as declaraccedilotildees do arguido como meio de prova em
audiecircncia de julgamento desde que prestadas perante autoridade judiciaacuteria com
assistecircncia de defensor e depois de informado o arguido da possibilidade de
utilizaccedilatildeo futura das mesmas27 o que apesar de consubstanciar uma alteraccedilatildeo ao
regime anterior natildeo deixa de acautelar os direitos de defesa do arguido enquanto
sujeito processual pois ldquosoacute no exerciacutecio de uma plena liberdade de vontade pode o
arguido decidir se e como deseja tomar posiccedilatildeo perante a mateacuteria que constitui
objeto do processordquo28 A liberdade de declaraccedilatildeo do arguido reveste-se de duas
aceccedilotildees funcionais uma negativa que se traduz no direito contra o Estado no
sentido de impedir a obtenccedilatildeo de prova atraveacutes de meios de enganosos coaccedilatildeo ou
declaraccedilotildees autoincriminatoacuterias e outra positiva uma vez que ao arguido eacute
25
AUGUSTO SILVA DIAS e VAcircNIA COSTA RAMOS O Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeohellip ob cit p 13 com maiores desenvolvimentos na nota 17 26
Art 343ordm nordm 1 do DL 7887 de 12 de fevereiro na sua versatildeo original sob a epiacutegrafe ldquoDeclaraccedilotildees do arguidordquo o qual dispotildee que ldquoO presidente informa o arguido de que tem direito a prestar declaraccedilotildees em qualquer momento da audiecircncia desde que elas se refiram ao objeto do processo sem que no entanto a tal seja obrigado e sem que o seu silecircncio possa desfavorececirc-lordquo 27
Art 357ordm nordm 1 ldquoA reproduccedilatildeo ou leitura de declaraccedilotildees anteriormente feitas pelo arguido no processo soacute eacute permitida a) A sua proacutepria solicitaccedilatildeo e neste caso seja qual for a entidade perante a qual tiverem sido prestadas ou b) Quando tenham sido feitas perante autoridade judiciaacuteria com assistecircncia de defensor e o arguido tenha sido informado nos termos e para os efeitos do disposto na aliacutenea b) do nordm 4 do artigo 141ordmrdquo e art 141ordm nordm 4 aliacutenea b) ldquoDe que natildeo exercendo o direito ao silecircncio as declaraccedilotildees que prestar poderatildeo ser utilizadas no processo mesmo que seja julgado na ausecircncia ou natildeo preste declaraccedilotildees em audiecircncia de julgamento estando sujeitas agrave livre apreciaccedilatildeo da provardquo ambos na versatildeo atual do CPP 28
JORGE DE FIGUEIREDO DIAS apud AUGUSTO SILVA DIAS ldquoO Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeo no acircmbito das contra-ordenaccedilotildees do Coacutedigo dos Valores Mobiliaacuteriosrdquo in Revista de Concorrecircncia e de Regulaccedilatildeo Ano I nordm 1 Coimbra 2010 p 242
16
concedido o direito irrestrito de prestar declaraccedilotildees conforme a sua vontade e
intervir em abono da sua defesa29
2 Fundamentos constitucionais do nemo tenetur
Contrariamente ao que sucede noutros paiacuteses30 o princiacutepio nemo tenetur natildeo
tem consagraccedilatildeo expressa na nossa Lei Fundamental Tal facto natildeo impede que a
doutrina e jurisprudecircncia portuguesas sejam unacircnimes em aceitar a sua natureza
constitucional impliacutecita divergindo no entanto nos fundamentos que sustentam a
sua posiccedilatildeo havendo quem se incline para a natureza material ou substantiva do
princiacutepio e quem advogue a natureza processual do mesmo residindo a principal
diferenccedila entre as duas correntes supra apontadas na possibilidade de introduccedilatildeo
de restriccedilotildees ao princiacutepio nemo tenetur e respetivas consequecircncias31
A corrente substantivista defende que o direito ao silecircncio e a proteccedilatildeo contra a
autoincriminaccedilatildeo decorrem imediatamente da dignidade da pessoa humana
direito agrave integridade pessoal e ao desenvolvimento da personalidade previstos no
art 1ordm art 25ordm e art 26ordm da CRP Com elevada expressatildeo no direito germacircnico haacute
ainda quem entenda este princiacutepio como manifestaccedilatildeo da liberdade de accedilatildeo
garantida pelo direito geral de liberdade32 nuacutecleo essencial da proteccedilatildeo da
dignidade da pessoa humana bem como do instinto de proteccedilatildeo e autopreservaccedilatildeo
que nos anima Atenta a natureza de direito fundamental absoluto que lhe eacute
atribuiacuteda as limitaccedilotildees oponiacuteveis agrave proteccedilatildeo da dignidade da vida humana satildeo
muito reduzidas33 A dignidade constitucional que lhe eacute reconhecida justifica que o
29
LILIANA DA SILVA SAacute ldquoO dever de cooperaccedilatildeo do contribuinte versus o direito agrave natildeo auto-incriminaccedilatildeordquo in Revista do Ministeacuterio Puacuteblico nordm 107 julhosetembro de 2006 p 122 30
Nomeadamente nos Estados Unidos da Ameacuterica Espanha e Brasil 31
Para mais desenvolvimentos e aprofundamento desta temaacutetica vide VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000 - Imposiccedilatildeo ao arguido de entrega de documentos para prova e nemo tenetur se ipsum accusarerdquo ndash Parte II in Revista do Ministeacuterio Puacuteblico nordm 109 janeiromarccedilo de 2007 p 57 e ss 32
Neste sentido ROGALL apud VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte II) ob cit p 60 33
Pese embora comece por defender a impossibilidade de imposiccedilatildeo de limitaccedilotildees ao direito absoluto da dignidade da pessoa humana ROGALL acaba por aceitar que a intangibilidade do nuacutecleo deste direito natildeo pode ser absoluta ou poderia cair-se no extremo de como proferido pelo tribunal constitucional alematildeo tornar impossiacutevel a persecuccedilatildeo da poliacutetica criminal e condenaccedilatildeo de criminosos em virtude de
17
princiacutepio nemo tenetur seja invocado na relaccedilatildeo entre os cidadatildeos e o Estado no
entanto natildeo estende o seu alcance agrave relaccedilatildeo entre particulares34
Pese embora o reconhecimento do direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo como
concretizaccedilatildeo de direitos fundamentais como a dignidade humana35 os defensores
da tese processualista pugnam pela inserccedilatildeo do direito ao silecircncio e da
prerrogativa do direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo no elenco das garantias
processuais de defesa dos cidadatildeos contra atuaccedilotildees abusivas do Estado assumindo
a feiccedilatildeo de projeccedilatildeo das garantias de defesa como o direito a ser ouvido pelas
autoridades e a presunccedilatildeo de inocecircncia36 Com efeito parte da doutrina alematilde
sustenta o direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo como condiccedilatildeo essencial da existecircncia
do Estado de Direito37 o qual reconhece ao arguido a assistecircncia de todas as
garantias de defesa que lhe permitam assegurar a sua condiccedilatildeo de sujeito
processual ao inveacutes de o objetivar tornando-o mero meio probatoacuterio o que
contraria a matriz acusatoacuteria do processo penal38
No acircmbito das garantias processuais de defesa do arguido haacute ainda quem
reconduza o princiacutepio nemo tenetur designadamente o direito ao silecircncio como
decorrecircncia loacutegica da presunccedilatildeo de inocecircncia no sentido de natildeo ser aceitaacutevel
forccedilar a incriminar-se quem se presume inocente Natildeo obstante o axioma impliacutecito
na afirmaccedilatildeo anterior e reconhecendo que ambos os princiacutepios partilham o
objetivo de assegurar a existecircncia de garantias de preservaccedilatildeo da estrutura
acusatoacuteria do processo penal a presunccedilatildeo de inocecircncia expressa no nordm 2 do art
ser direito absoluto do indiviacuteduo ocultar todos os crimes por si cometidos conforme apontado por VAcircNIA
COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte II) obcit p 61 34
VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte II) obcit p 62 35
JORGE DE FIGUEIREDO DIAS e MANUEL DA COSTA ANDRADE ldquoSupervisatildeo Direito ao Silecircnciohelliprdquo ob cit p 42 36
MARIA FERNANDA PALMA ldquoA constitucionalidade do art 342ordm do Coacutedigo de Processo Penal o direito ao silecircncio do arguidordquo in Revisto do Ministeacuterio Puacuteblico nordm 60 1994 p 107 37
Posiccedilatildeo que natildeo estaacute imune a criacuteticas pois haacute quem aponte que esta orientaccedilatildeo poderaacute fazer depender o princiacutepio nemo tenetur do modelo de Estado vigente o que natildeo eacute defensaacutevel uma vez que este princiacutepio deve submeter-se agrave ordem constitucional de valores vigente e natildeo apenas agrave Lei Fundamental em sentido meramente formal neste sentido veja-se VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte II) ob cit p 64 38
MARIA FERNANDA PALMA ldquoA constitucionalidadehelliprdquo ob cit p 109
18
32ordm da CRP natildeo se confunde com o princiacutepio nemo tenetur visando cada um deles
asseverar diferentes manifestaccedilotildees da posiccedilatildeo processual do arguido39
Tendo a sua representaccedilatildeo mais evidente no direito ao silecircncio o princiacutepio
nemo tenetur estaacute longe de esgotar-se neste De facto o direito agrave natildeo
autoincriminaccedilatildeo eacute sobretudo essecircncia de um processo penal que garante ao
arguido a efetividade da sua posiccedilatildeo como sujeito processual como se pretende
num processo equitativo Esta dimensatildeo atribuiacuteda ao processo a qual mereceu
inscriccedilatildeo constitucional no art 20ordm nordm 4 in fine da CRP eacute fundamental para
assegurar a estrutura acusatoacuteria do processo penal a qual ldquoprocura a igualdade de
poderes de atuaccedilatildeo processual entre a acusaccedilatildeo e a defesardquo40 e em razatildeo do que
atribui ao arguido ldquouma posiccedilatildeo juriacutedica que lhe permita uma participaccedilatildeo
constitutiva na declaraccedilatildeo do direito do caso concretordquo41
O legislador reconheceu a realizaccedilatildeo da justiccedila como fundamento do processo
penal sendo de importacircncia capital o respeito pelos direitos fundamentais dos
cidadatildeos motivo por que as garantias de defesa dos mesmos tecircm consagraccedilatildeo na
Lei Fundamental No entanto a defesa dos direitos fundamentais de uns pode
contender com o respeito pelos direitos fundamentais de outros o que tem por
consequecircncia a necessidade de apurar quais os direitos em colisatildeo e apreciar qual
a melhor forma de os salvaguardar sendo certo que na impossibilidade de
vigecircncia plena de ambos algum teraacute de ceder Eacute neste contexto que as linhas de
pensamento supra descritas assumem particular importacircncia pois a escolha que
de entre elas se fizer determinaraacute a opccedilatildeo a escolher
As restriccedilotildees aos direitos fundamentais tecircm sido alvo de profusa reflexatildeo pela
doutrina e pelo TC sendo vasto o acervo de contributos para a descoberta da
melhor via para proceder agrave ldquocompressatildeo de (hellip) faculdades que a priori estariam
nele[s] compreendidosrdquo42 podendo as mesmas ser imediatas mediatas ou
39
Neste mesmo sentido se pronunciou o TC no seu acoacuterdatildeo nordm 69595 de 5 de dezembro disponiacutevel em httpwwwtribunalconstitucionalpttcacordaos19950695html Vide tambeacutem VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte II) ob cit p 71 nota 85 40
GERMANO MARQUES DA SILVA Curso de Processo Penal Volume I 6ordf Ediccedilatildeo Verbo Lisboa 2010 p 72 41
JORGE DE FIGUEIREDO DIAS Direito Processual Penal Volume I Coimbra Editora Coimbra 1974 p 429 42
JORGE MIRANDA Manual de Direito Constitucional ndash Tomo IV ndash Direitos Fundamentais 3ordf ediccedilatildeo Coimbra Editora Coimbra 2000 p 328 Sobre esta mateacuteria veja-se ainda o profiacutecuo contributo de CATARINA ANASTAacuteCIO ldquoO dever de colaboraccedilatildeo no acircmbito dos processos de contra-ordenaccedilatildeo por
19
impliacutecitas conforme sejam expressamente previstas na CRP sejam previstas pelo
legislador ordinaacuterio mediante autorizaccedilatildeo da CRP ou decorram de princiacutepios
constitucionais respetivamente Apesar da diversidade de terminologias
avanccediladas a doutrina eacute unacircnime em reconhecer que os direitos fundamentais natildeo
tecircm caraacuteter absoluto nem ilimitado existindo situaccedilotildees em que a proteccedilatildeo juriacutedica
concedida ao direito fundamental de algueacutem colide com a necessidade de proteger
outros direitos constitucionalmente consagrados Do reconhecimento da
necessidade de proceder a restriccedilotildees que permitam a compatibilizaccedilatildeo de direitos
fundamentais em conflito surgem os criteacuterios avanccedilados para a poder efetivar
nomeadamente requisitos materiais assentes em criteacuterios de proporcionalidade e
salvaguarda do nuacutecleo intangiacutevel de cada um dos direitos em apreccedilo
O princiacutepio da proporcionalidade em sentido amplo assenta em trecircs
subprinciacutepios que o caracterizam
a) o princiacutepio da necessidade atraveacutes do qual se exige que a restriccedilatildeo de um
direito fundamental seja imprescindiacutevel para a salvaguarda de outros
direitos em virtude da ausecircncia de qualquer outra possibilidade com o
mesmo efeito
b) o princiacutepio da adequaccedilatildeo o qual requer que a restriccedilatildeo efetuada seja
adequada agrave realizaccedilatildeo do fim visado e
c) o princiacutepio da proporcionalidade em sentido estrito determinando que a
restriccedilatildeo a operar soacute o pode fazer na exata medida da prossecuccedilatildeo do
fim pretendido impedindo que a restriccedilatildeo decorra da adoccedilatildeo de
medidas excessivas43
Do exposto resulta que este criteacuterio tem de ser aferido no caso concreto depois de
analisado e ponderado o contexto e as demais circunstacircncias que requeiram a
pretendida restriccedilatildeo
Aleacutem da necessaacuteria observacircncia da proporcionalidade a restriccedilatildeo dos direitos
fundamentais natildeo pode afetar o nuacutecleo essencial do direito a comprimir
infracccedilatildeo agraves regras de defesa da concorrecircncia e o princiacutepio nemo tenetur se ipsum accusarerdquo in Revista de Concorrecircncia e de Regulaccedilatildeo Ano I nordm 1 Coimbra 2010 p 219 e ss 43
JORGE MIRANDA Manualhellip ob cit p 340 J J GOMES CANOTILHO e VITAL MOREIRA Constituiccedilatildeo da Republica Portuguesa anotada ndash Volume I 4ordf Ediccedilatildeo Coimbra Editora 2007 p 392-393
20
correspondendo este ao cerne do conteuacutedo que o enforma e justifica a sua tutela
Este requisito funciona como garante efetivo contra as leis e medidas
ofensivamente restritivas e limite contra o abuso de poder configurado como
ldquobaliza uacuteltima de defesa dos direitos liberdades e garantiasrdquo44 O nuacutecleo essencial eacute
assim o limite uacuteltimo que natildeo poderaacute nunca ser ultrapassado donde resulta que
definido o nuacutecleo intangiacutevel do direito a comprimir em caso de conflito tecircm de ser
utilizados os subprinciacutepios estruturantes do princiacutepio da proporcionalidade em
sentido amplo o que supotildee uma apreciaccedilatildeo detalhada de todos os interesses e
consequecircncias em cada caso concreto de restriccedilatildeo
Neste particular eacute de citar a posiccedilatildeo do Tribunal Constitucional vertida no seu
aresto nordm 1552007 de 02 de marccedilo de 200745 donde se extrai que ldquoda vasta
jurisprudecircncia constitucional sobre a mateacuteria decorre em siacutentese que qualquer
restriccedilatildeo de direitos liberdades e garantias soacute eacute constitucionalmente legiacutetima se (i)
for autorizada pela Constituiccedilatildeo (artigo 18ordm nordm 2 1ordf parte) (ii) estiver
suficientemente sustentada em lei da Assembleia da Repuacuteblica ou em decreto-lei
autorizado (artigo 18ordm nordm 2 1ordf parte e 165ordm nordm 1 aliacutenea b) (iii) visar a
salvaguarda de outro direito ou interesse constitucionalmente protegido (artigo 18ordm
nordm 2 in fine) (iv) for necessaacuteria essa salvaguarda adequada para o efeito e
proporcional a esse objetivo (artigo 18ordm nordm 2 2ordf parte) e (v) tiver caraacutecter geral e
abstrato natildeo tiver efeito retroativo e natildeo diminuir a extensatildeo e o alcance do
conteuacutedo essencial dos preceitos constitucionais (artigo 18ordm nordm 3) da Constituiccedilatildeordquo
Eacute precisamente nesta conjuntura de colisatildeo de direitos que importa apurar
qual o nuacutecleo intangiacutevel de cada um de modo a determinar a extensatildeo da restriccedilatildeo
a efetuar possibilitando assim a sua compatibilizaccedilatildeo No caso de restriccedilatildeo ao
direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo a primeira dificuldade estaacute desde logo na escolha
da sua natureza constitucional sendo diferentes as consequecircncias caso a mesma
tenha caraacuteter substantivo ou processualista Para os que incluem o princiacutepio nemo
tenetur no direito geral de liberdade iacutensito na preservaccedilatildeo da dignidade da pessoa
humana o direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo assume caraacuteter absoluto encontrando-
44
J J GOMES CANOTILHO e VITAL MOREIRA ConstituiccedilatildeohellipI ob cit p 395 45
Acoacuterdatildeo do TC nordm 1552007 de 02 de marccedilo de 2007 acessiacutevel em httpwwwtribunalconstitucionalpttcacordaos20070155html
21
se subtraiacutedo agrave livre disposiccedilatildeo do legislador e natildeo podendo por via disso ser
limitado46
Para a tese processualista as garantias de defesa presentes no direito agrave natildeo
autoincriminaccedilatildeo representam um escudo protetor dos direitos fundamentais do
cidadatildeo O privileacutegio da natildeo autoincriminaccedilatildeo atribuiacutedo ao arguido reconhece que
ningueacutem pode ser coagido a emitir declaraccedilotildees autoincriminatoacuterias a admitir a
sua culpabilidade ou a praacutetica de uma infraccedilatildeo sob a eacutegide da defesa do
cumprimento dos deveres do Estado mormente a realizaccedilatildeo da justiccedila De facto
sobre o arguido natildeo impende qualquer dever de colaboraccedilatildeo ou de verdade natildeo
podendo ser utilizadas as provas obtidas fraudulentamente ou atraveacutes de meios
insidiosos ao arrepio da sua vontade livre e esclarecida pelo que eacute imperioso
ldquogarantir que qualquer contributo do arguido que resulte em desfavor da sua
posiccedilatildeo seja uma afirmaccedilatildeo esclarecida e livre de autorresponsabilidaderdquo Resulta
assim que o direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo eacute um ldquocriteacuterio seguro de demarcaccedilatildeo e
de fronteira entre o processo de estrutura acusatoacuteria e as manifestaccedilotildees de processo
inquisitoacuteriordquo47 De facto ldquoo princiacutepio nemo tenetur se ipsum accusare eacute uma marca
irrenunciaacutevel do processo penal de estrutura acusatoacuteria visando garantir que o
arguido natildeo seja reduzido a mero objeto da atividade estadual de repressatildeo do
crime devendo antes ser-lhe atribuiacutedo o papel de verdadeiro sujeito processual
armado com os direitos de defesa e tratado como presumivelmente inocente Daiacute que
para proteccedilatildeo da autodeterminaccedilatildeo do arguido este deva ter a possibilidade de
decidir no exerciacutecio de uma plena liberdade de vontade qual a posiccedilatildeo a tomar
perante a mateacuteria que constitui objeto do processordquo48 Sendo inequiacutevoca a sua
decorrecircncia das garantias de defesa concedidas ao arguido a natureza processual
deste princiacutepio permite afirmar que soacute de forma mediata e mais afastada se lhe
pode reconhecer uma natureza constitucional de ordem material ou substantiva49
As garantias de defesa satildeo inerentes ao conceito de processo equitativo tendo
este a categoria de direito fundamental e merecendo assento constitucional no art
20ordm nordm 4 da CRP Aquelas tecircm aplicaccedilatildeo imediata a ldquoquaisquer processos 46
VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte II) ob cit p 60 e ss 47
MANUEL DA COSTA ANDRADE Sobre as Proibiccedilotildeeshellip ob cit p 122 48
Acoacuterdatildeo do TC nordm 3402013 de 17 de junho de 2013 acessiacutevel em httpwwwtribunalconstitucionalpttcacordaos20130340html 49
JORGE DE FIGUEIREDO DIAS e MANUEL DA COSTA ANDRADE ldquoSupervisatildeo Direito ao Silecircnciohelliprdquo ob cit p 42
22
sancionatoacuteriosrdquo por forccedila do previsto no art 32ordm nordm 10 da Lei Fundamental O
direito a um processo equitativo tem lugar essencial em qualquer sociedade
democraacutetica pois eacute um ldquoprinciacutepio fundamental da preeminecircncia do Direitordquo50
O fair trail 51 eacute o real fundamento constitucional do seu corolaacuterio nemo
tenetur52 agrave semelhanccedila do que sucede com as demais garantias processuais de
defesa concedidas ao arguido como a presunccedilatildeo de inocecircncia o direito a ser
ouvido e o princiacutepio do contraditoacuterio O reconhecimento da sua vigecircncia natildeo
implica que o direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo tenha caraacuteter absoluto como se pode
verificar na obrigatoriedade de o arguido responder e de o fazer com verdade agraves
perguntas que lhe satildeo feitas sobre a sua identidade53 A sua sujeiccedilatildeo a exames e o
dever de entregar documentos a entidades reguladoras configuram tambeacutem
restriccedilotildees ao princiacutepio nemo tenetur consequecircncia da necessidade de proteccedilatildeo de
outros direitos fundamentais cuja defesa e prossecuccedilatildeo incumbe ao Estado como
adiante se demonstraraacute
3 Jurisprudecircncia do TEDH
Considerando a eminente relevacircncia que o princiacutepio nemo tenetur assume na
concretizaccedilatildeo da noccedilatildeo de processo equitativo natildeo eacute de surpreender que o TEDH
tenha sido chamado a pronunciar-se sobre a vigecircncia e extensatildeo do direito agrave natildeo
autoincriminaccedilatildeo resultando por isso incontornaacutevel o contributo da sua
jurisprudecircncia neste domiacutenio O direito a um processo equitativo estaacute
expressamente consagrado no art 6ordm da CEDH cujo nordm 3 elenca os direitos
miacutenimos concedidos ao acusado Apesar de o direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo natildeo
figurar naquele rol o seu reconhecimento como parte integrante da noccedilatildeo de
50
IRENEU CABRAL BARRETO A Convenccedilatildeo Europeia dos Direitos do Homem ndash Anotada 3ordf Ediccedilatildeo Coimbra Editora Coimbra 2005 p 113 51
Expressatildeo utilizada como sinoacutenimo de processo equitativo por VAcircNIA COSTA RAMOS em ambas as partes (I e II) do artigo ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo publicado na Revista do Ministeacuterio Puacuteblico nordm 108 e nordm 109 jaacute citados a qual eacute tambeacutem amplamente empregue pela jurisprudecircncia internacional como adiante se descreveraacute 52
VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte II) ob cit p 73 53
Art 61ordm nordm 3 aliacutenea b) do CPP
23
processo equitativo54 e de garantia concedida ao acusado eacute pacificamente aceite
pela jurisprudecircncia do TEDH Esse reconhecimento reveste-se no entanto de
alguma complexidade pelo que abaixo apontaremos as posiccedilotildees adotadas nos
arestos mais relevantes
31 Caso Funke55
No acircmbito de uma investigaccedilatildeo preliminar a um procedimento sancionatoacuterio
promovidas pelas autoridades aduaneiras francesas verificou-se que o senhor
Funke tinha contas bancaacuterias no estrangeiro De modo a apurar se essas contas
comprovariam o cometimento de alguma infraccedilatildeo de natureza penal foi solicitado
ao visado que apresentasse extratos das mesmas sob pena de ser sancionado
atraveacutes da aplicaccedilatildeo de uma multa (amende) e de uma sanccedilatildeo pecuniaacuteria
compulsoacuteria (astreinte) Invocando o seu direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo o visado
recusou-se a fornecer os documentos solicitados tendo sido condenado por isso
nos termos supra indicados
Inconformado com a condenaccedilatildeo o arguido recorreu ao TEDH de modo a ver
reconhecido o direito que lhe fora negado pela ordem juriacutedica francesa tendo
aquele tribunal sido chamado a pronunciar-se sobre a legitimidade da aplicaccedilatildeo de
sanccedilotildees penais a quem se recusar a entregar documentos ao abrigo do direito agrave
natildeo autoincriminaccedilatildeo Analisadas todas as circunstacircncias o tribunal entendeu que
ldquoas autoridades alfandegaacuterias provocaram a condenaccedilatildeo do senhor Funke a fim de
obter certos documentos que supunham existir embora natildeo estivessem certos de tal
facto Sendo incapazes ou natildeo querendo obtecirc-los por outro meio tentaram compelir
o recorrente a produzir ele proacuteprio a prova das infraccedilotildees que teria alegadamente
cometido As particularidades do direito aduaneiro56 natildeo podem justificar tal
violaccedilatildeo do direito de todo o laquoacusado de uma infraccedilatildeo criminalraquo no sentido
54
IRENEU CABRAL BARRETO A Convenccedilatildeohellip ob cit p 139 55 Acoacuterdatildeo Funke v France de 25 de fevereiro de 1993 in
httphudocechrcoeintengfulltext[funke1993]documentcollectionid2[GRANDCHAMBERCHAMBER]itemid[001-57809]
56 Paraacutegrafos 30 e 31 do acoacuterdatildeo em apreccedilo
24
autoacutenomo desta expressatildeo no art 6ordm guardar silecircncio e natildeo contribuir para se
incriminar a si proacutepriordquo57
O TEDH reconheceu que inerente agrave conceccedilatildeo de processo equitativo o direito agrave
natildeo autoincriminaccedilatildeo vai para aleacutem do direito ao silecircncio e da presunccedilatildeo de
inocecircncia sendo aplicaacutevel natildeo apenas agraves suas declaraccedilotildees em sentido estrito mas
agrave produccedilatildeo de outras provas incriminatoacuterias tais como a prova documental O
nuacutecleo essencial do direito de natildeo fornecer provas contra si proacuteprio fora lesado em
virtude de o arguido ter sido condenado sem que houvesse processo contra si
instaurado e por estar a ser utilizado como meio de prova em claro desrespeito
pela sua condiccedilatildeo de sujeito processual proacutepria de um processo equitativo58
32 Caso Murray59
Num ato de terrorismo o Exeacutercito Republicano Irlandecircs (IRA) sequestrou
vaacuterios cidadatildeos tendo o senhor Murray sido detido quando vinha a descer as
escadas do preacutedio onde foram encontrados os sequestrados e detidos os
sequestradores Instado nesse sentido o senhor Murray natildeo prestou declaraccedilotildees
pelo que nunca esclareceu o que fazia no local ou qual teria sido a sua participaccedilatildeo
no caso Apesar do seu silecircncio os tribunais ingleses condenaram-no pela praacutetica
dos atos de que vinha acusado ao que se seguiu a apresentaccedilatildeo da queixa do
condenado no TEDH contra o Reino Unido pela decisatildeo contraacuteria ao respeito pelo
direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo do arguido mormente na sua vertente de direito ao
silecircncio
Na sua decisatildeo o TEDH invocou o caraacuteter natildeo absoluto do direito agrave natildeo
autoincriminaccedilatildeo reconhecendo a possibilidade de restriccedilatildeo do mesmo De facto
pese embora o art 6ordm da CEDH natildeo o mencione expressamente o direito ao
silecircncio e a prerrogativa contra a autoincriminaccedilatildeo satildeo imunidades
57
Paraacutegrafo 44 do mesmo acoacuterdatildeo traduccedilatildeo conforme VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte I) ob cit p 142 58
No mesmo sentido PAULO SOUSA MENDES ldquoAs garantias de defesa no processo sancionatoacuterio especial por praacuteticas restritivas da concorrecircncia confrontadas com a jurisprudecircncia do Tribunal Europeu dos Direitos do Homemrdquo in Revista de Concorrecircncia e de Regulaccedilatildeo Ano I nordm 1 Coimbra 2010 p 129 59
Acoacuterdatildeo John Murray v United Kingdom 8 de fevereiro de 1996 httphudocechrcoeintengi=001-57980itemid[001-57980]
25
internacionalmente aceites como intriacutensecas agrave natureza equitativa dos processos
sancionatoacuterios funcionando enquanto garante ldquocontra a eventual coerccedilatildeo abusiva
por parte das autoridades (hellip) [e] evitar a maacute administraccedilatildeo da justiccedilardquo60
Admitindo a proibiccedilatildeo de valoraccedilatildeo do silecircncio em detrimento do arguido o TEDH
concordou com os argumentos aduzidos na decisatildeo condenatoacuteria uma vez que o
senhor Murray natildeo foi condenado pela valoraccedilatildeo indevida do seu silecircncio mas sim
por outras provas carreadas para o processo que confirmaram a sua participaccedilatildeo
no sequestro61
O direito de permanecer em silecircncio natildeo pode desfavorecer o arguido mas
tambeacutem natildeo o pode beneficiar implicando a desconsideraccedilatildeo de provas que
apontem para a sua culpabilidade Com efeito o arguido sabe que ao natildeo contribuir
para a explicaccedilatildeo da factualidade apresentada em tribunal se conforma com a
versatildeo dos factos oferecida pela acusaccedilatildeo e corroborada pelas provas por esta
carreadas o que poderaacute levar agrave sua condenaccedilatildeo62 Neste sentido atribuir ao direito
ao silecircncio um valor absoluto que permitisse a natildeo valoraccedilatildeo de provas produzidas
contra o arguido que recusasse prestar declaraccedilotildees seria violar o proacuteprio conceito
de processo equitativo permitindo que a desigualdade de armas se verificasse
agora em claro benefiacutecio do acusado o que o TEDH natildeo poderaacute tambeacutem aceitar
33 Caso Saunders63
O senhor Saunders dirigia uma empresa (Guinness) que foi alvo de uma
investigaccedilatildeo pelos inspetores do Ministeacuterio do Comeacutercio e Induacutestria Britacircnico por
suspeita de fraude O procedimento inspetivo decorria do previsto no Companies
Act 1985 e visava a realizaccedilatildeo de um inqueacuterito preliminar cujo escopo era apurar
se existiam factos suscetiacuteveis de requerer a intervenccedilatildeo de outras entidades
persecutoacuterias64
60
VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte I) ob cit p 144 61
Nomeadamente depoimentos de testemunhas que atestaram a participaccedilatildeo do arguido no sequestro e afirmaram tecirc-lo visto no local 62
No mesmo sentido PAULO SOUSA MENDES ldquoAs garantias de defesahelliprdquo ob cit p 130-131 63
Acoacuterdatildeo Saunders v United Kingdom de 17 de dezembro de 1996 httphudocechrcoeintengi=001-58009itemid[001-58009] 64
Fossem elas entidades reguladoras disciplinares legislativas ou judiciais
26
Ao abrigo do procedimento supra indicado sobre os trabalhadores e
responsaacuteveis da empresa impendia um especial dever de colaboraccedilatildeo
consubstanciado na obrigaccedilatildeo de fornecer todos os livros e documentos relativos agrave
atividade daquela comparecer sempre que solicitado e prestar esclarecimentos
sobre os factos em anaacutelise Os depoimentos assim obtidos poderiam ser prestados
sob juramento podendo ser utilizados para futura incriminaccedilatildeo A recusa de
cooperaccedilatildeo seria considerada desobediecircncia qualificada puniacutevel com multa ou
pena de prisatildeo ateacute dois anos As provas obtidas atraveacutes das informaccedilotildees prestadas
pelo senhor Saunders foram utilizadas contra ele num processo criminal posterior
onde o mesmo foi condenado a cinco anos de prisatildeo
Neste contexto importa comeccedilar por averiguar ateacute que ponto seraacute permitida a
utilizaccedilatildeo de provas obtidas em procedimentos natildeo criminais em processos desta
natureza levando assim agrave condenaccedilatildeo do arguido Recorrendo a jurisprudecircncia
anterior nomeadamente a vertida no acoacuterdatildeo Deweer65 e no acoacuterdatildeo Engel66 o
TEDH reafirma que a expressatildeo ldquomateacuteria penalrdquo utilizado no art 6ordm da CEDH eacute um
conceito material de caraacuteter autoacutenomo que deveraacute ser atendido em qualquer
processo sancionatoacuterio ainda que administrativo pois as garantias concedidas ao
acusado por aquela Convenccedilatildeo satildeo constantes e natildeo estatildeo na dependecircncia da
designaccedilatildeo que o direito interno dos Estados lhes pretenda atribuir O TEDH alude
a trecircs criteacuterios para a determinaccedilatildeo da natureza penal do processo67
a) a classificaccedilatildeo do processo pelo direito nacional pese embora esta natildeo seja
vinculativa para o Tribunal que prefere atender agraves regras substantivas
procedimentais aplicaacuteveis ou ateacute agrave classificaccedilatildeo que outros estados
concedem ao mesmo tipo de infraccedilatildeo
b) a natureza da infraccedilatildeo sendo esta criminal quando estamos diante de uma
sanccedilatildeo que visa punir a violaccedilatildeo de uma regra geral e tem escopo
simultaneamente punitivo e preventivo por oposiccedilatildeo a sanccedilotildees que tecircm
fins meramente compensatoacuterios de ressarcimento de danos e
65
Acoacuterdatildeo Deweer v Belgium de 27 de fevereiro de 1980 httphudocechrcoeintengi=001-57469itemid[001-57469] 66
Acoacuterdatildeo Engel and Others v The Netherlands de 08 de junho de 1976 httphudocechrcoeintengi=001-57479itemid[001-57479] 67
Na sequecircncia da jurisprudecircncia consagrada no acoacuterdatildeo Engel supra indicado conforme apontado por VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte I) obcit p 145
27
c) a natureza e severidade da sanccedilatildeo nomeadamente privaccedilotildees da liberdade
com caraacuteter repressivo e dissuasor com exceccedilatildeo das que pela sua
natureza duraccedilatildeo ou modalidades de execuccedilatildeo natildeo importem um
prejuiacutezo importante
natildeo carecendo os dois uacuteltimos criteacuterios de ser cumulativos podendo verificar-se
apenas um deles68
Prosseguindo com a sua exposiccedilatildeo de motivos o TEDH relembra que cabe agrave
acusaccedilatildeo provar o que alega natildeo sendo aceitaacutevel utilizar elementos de prova
obtidos atraveacutes de medidas coercivas opressivas ou contraacuterias agrave vontade do
arguido para lograr obter a condenaccedilatildeo do arguido O Tribunal vai mais longe e
estabelece uma delimitaccedilatildeo negativa ao direito contra a autoincriminaccedilatildeo
reconhecendo que ldquoesse mesmo direito natildeo abrange a utilizaccedilatildeo num processo penal
de dados que podem ser obtidos do acusado mediante o recurso a poderes coercivos
mas que existem independentemente da sua vontaderdquo69 referindo como exemplo os
documentos apreendidos atraveacutes de um mandado judicial para o efeito ou a
recolha de saliva sangue urina ou tecidos corporais para anaacutelise de ADN
Analisada a factualidade o TEDH concluiu ser de natureza meramente
administrativa o procedimento donde resultaram as declaraccedilotildees incriminatoacuterias
que possibilitaram a condenaccedilatildeo do senhor Saunders cuja consequecircncia natildeo podia
ser outra que natildeo a sua invalidade por violadoras do direito agrave natildeo
autoincriminaccedilatildeo do acusado O processo equitativo impotildee que ao arguido sejam
asseguradas todas as garantias de defesa natildeo podendo o mesmo ser impelido a
colaborar num processo que pensa ser de outra natureza para depois os
elementos obtidos serem utilizados como prova para se obter a sua condenaccedilatildeo
criminal
68
VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte I) obcit p 145-146 citando ainda na nota 41 o acoacuterdatildeo Lutz de 25 de agosto de 1987 69
Paraacutegrafo 69 do acoacuterdatildeo Saunders jaacute citado na traduccedilatildeo de VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte II) obcit p 147
28
34 Caso JB70
As autoridades suiacuteccedilas solicitaram ao senhor J B que procedesse agrave entrega de
documentos necessaacuterios ao apuramento da sua responsabilidade fiscal sob pena
de aplicaccedilatildeo de sanccedilotildees pecuniaacuterias Invocando o seu direito contra a
autoincriminaccedilatildeo o arguido recusou a entrega dos documentos solicitados pelo
que foi condenado
O TEDH considerou que os documentos em causa poderiam denunciar a praacutetica
de um crime de evasatildeo fiscal pelo arguido assumindo assim caraacuteter
manifestamente autoincriminatoacuterio
Socorrendo-se da jurisprudecircncia do acoacuterdatildeo Saunders o TEDH alegou que os
documentos pretendidos natildeo assumiam a mesma natureza de dados que existem
independentemente da vontade da pessoa obrigada cuja obtenccedilatildeo natildeo pode
considerar-se coerciva ou violadora da vontade do visado Pelo contraacuterio neste
caso o TEDH concluiu que os documentos em causa soacute poderiam ser fornecidos
pelo arguido o que consubstanciaria uma clara violaccedilatildeo do direito agrave natildeo
autoincriminaccedilatildeo pelo que decidiu no sentido de confirmar a posiccedilatildeo do queixoso
35 Caso Weh71
O senhor Weh titular da propriedade de um veiacuteculo automoacutevel foi questionado
sobre a identidade do condutor do mesmo na data em que foi registada uma
infraccedilatildeo por excesso de velocidade sob pena de lhe ser aplicada uma coima O
arguido recusou fazecirc-lo ao abrigo do seu direito ao silecircncio e foi condenado
conforme indicado
Chamado a pronunciar-se o TEDH concluiu pela natildeo violaccedilatildeo do direito agrave natildeo
autoinculpaccedilatildeo em virtude de esta situaccedilatildeo nos termos supra expostos72 ser
alheia ao contexto criminal uma vez que se tratava apenas de um esclarecimento 70
Acoacuterdatildeo J B v Switzerland de 03 de maio de 2001 httphudocechrcoeintengi=001-59449itemid[001-59449] 71
Acoacuterdatildeo Weh v Austria de 08 de abril de 2004 httphudocechrcoeintengfulltext[weh]documentcollectionid2[GRANDCHAMBERCHAMBER]itemid[001-61701] 72
Ver em 33 consideraccedilotildees sobre a jurisprudecircncia decorrente do acoacuterdatildeo Saunders
29
factual Sendo permitido aos Estados o uso de poderes coercivos para obtenccedilatildeo de
informaccedilotildees exteriores a qualquer procedimento criminal natildeo se afigurou existir
no caso concreto ligaccedilatildeo razoaacutevel entre o procedimento administrativo em causa e
o potencial processo criminal daiacute adveniente73 natildeo se verificando assim qualquer
violaccedilatildeo ao direito contra a autoincriminaccedilatildeo do arguido
36 Caso Jalloh74
Sobre o senhor Jalloh recaiacutea a suspeita de traacutefico de droga pelo que as
autoridades alematildes sob vigilacircncia meacutedica e nos termos legalmente previstos pelo
direito alematildeo lhe administraram uma substacircncia indutora do voacutemito de modo a
recuperar por regurgitaccedilatildeo a caacutepsula de cocaiacutena que o suspeito engolira quando
foi detido em flagrante delito Durante todo o processo criminal o arguido
argumentou que o meio de prova utilizado fora invasivo atentatoacuterio da sua
dignidade e violador do princiacutepio nemo tenetur
Chamado a pronunciar-se sobre a violaccedilatildeo do direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo
no caso supra o TEDH comeccedilou por avanccedilar quais os criteacuterios de que deveria
socorrer-se para tomar a sua decisatildeo tendo determinado que o tribunal deveria
atender ldquo[agrave] natureza e [a]o grau de coerccedilatildeo empregado para obter a prova a
importacircncia do interesse puacuteblico na investigaccedilatildeo e puniccedilatildeo da infraccedilatildeo em apreccedilo a
existecircncia de garantias relevantes no processo e a utilizaccedilatildeo prevista dos meios de
prova obtidos dessa formardquo75 Analisados os fatores indicados o Tribunal decidiu-se
pela violaccedilatildeo do direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo pois o interesse puacuteblico em
assegurar a condenaccedilatildeo do arguido ndash um traficante de rua que a final foi
condenado numa pena de prisatildeo com suspensatildeo da execuccedilatildeo por seis meses e
sujeiccedilatildeo a regime de prova ndash natildeo justificavam a utilizaccedilatildeo de um meio de prova tatildeo
atentatoacuterio da sua integridade fiacutesica e moral
73
Conforme VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte I) obcit p 149 74
Acoacuterdatildeo Jalloh v Germany de 11 de julho de 2006 httphudocechrcoeintengi=001-76307itemid[001-76307] 75
Paraacutegrafo 117 traduccedilatildeo conforme PAULO SOUSA MENDES ldquoAs garantias de defesahelliprdquo ob cit p 135
30
37 Siacutentese
Dos arestos citados pode concluir-se que o TEDH natildeo tem uma posiccedilatildeo
uniforme dos criteacuterios e fundamentos para aferir da violaccedilatildeo do princiacutepio nemo
tenetur Cada situaccedilatildeo submetida agrave sua apreciaccedilatildeo eacute alvo de profunda e exaustiva
anaacutelise de todas as circunstacircncias que a compotildeem sendo posteriormente
concretizados os criteacuterios a obedecer em ordem a melhor salvaguardar os
interesses em conflito Natildeo obstante a jurisprudecircncia do TEDH eacute unacircnime em
reconhecer que como parte integrante da noccedilatildeo de processo equitativo o direito agrave
natildeo autoincriminaccedilatildeo natildeo eacute um direito absoluto76
Considerando que ldquo a violaccedilatildeo do princiacutepio laquopode ser desencadeada quer pela
decisatildeo que sanciona o visado por natildeo ter prestado declaraccedilotildees quer pela
consideraccedilatildeo em julgamento de declaraccedilotildees anteriormente prestadas sob coerccedilatildeo
mas jaacute natildeo pela regular atendibilidade do silecircncio do acusado no acircmbito de juiacutezos
probatoacuterios de inferecircncia nos casos em que o acusado haja sido expressamente
advertido de tal possibilidade [e que] o privileacutegio da natildeo autoincriminaccedilatildeo eacute
aplicaacutevel agrave obtenccedilatildeo coerciva de prova documental atraveacutes da colaboraccedilatildeo ativa do
acusado ainda que se trate de documentos preexistentes ou preacute-constituiacutedos e
portanto que natildeo carec[em] de ser produzidos na sequecircncia da intimaccedilatildeo ou por
causaraquo pode concluir-se (hellip) que perante a jurisprudecircncia que vem sendo firmada
pelo TEDH fica comprometida a utilizaccedilatildeo em processo penal
a) De elementos de prova que atraveacutes de poderes compulsivos se obtenham do
acusado e que natildeo existam sem a sua vontade
b) De prova documental obtida do acusado atraveacutes da sua colaboraccedilatildeo ativa
atraveacutes de poderes compulsivos quer os documentos jaacute existam aquando da
intimaccedilatildeo quer sejam produzidos na sequecircncia desta
c) De declaraccedilotildees prestadas pelo acusado sob coerccedilatildeordquo77
76
PAULO SOUSA MENDES ldquoAs garantias de defesahelliprdquo ob cit p 136 77
Acoacuterdatildeo de fixaccedilatildeo de jurisprudecircncia proferido pelo STJ em 28 de maio de 2014 acessiacutevel em httpwwwdgsiptjstjnsf954f0ce6ad9dd8b980256b5f003fa81451e3488081f4667680257dff004fade5OpenDocument
31
III ALCANCE DO PRINCIacutePIO NEMO TENETUR NO PROCESSO PENAL PORTUGUEcircS
4 Consideraccedilotildees gerais
A estrutura acusatoacuteria do processo penal portuguecircs impotildee a vigecircncia inegaacutevel
do princiacutepio nemo tenetur no nosso ordenamento juriacutedico onde protagoniza o
papel fundamental de garantia de defesa do arguido enquanto sujeito processual
Apesar da sua reconhecida importacircncia o direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo natildeo
conhece consagraccedilatildeo expressa na nossa legislaccedilatildeo comeccedilando desde logo com a
ausecircncia a qualquer referecircncia expressa no texto da nossa Constituiccedilatildeo o que
atribuiu agrave doutrina e agrave jurisprudecircncia o labor de reconhecer ao princiacutepio nemo
tenetur a sua relevacircncia constitucional e consequente natureza impliacutecita
Por seu turno o legislador ordinaacuterio considerou adequado incluir o direito ao
silecircncio no cataacutelogo de direitos concedidos ao arguido no CPP78 devendo este ser
expressamente informado desta sua prerrogativa antes de qualquer
interrogatoacuterio79 Todavia o direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo natildeo se esgota no direito
ao silecircncio natildeo sendo possiacutevel transportar toda a construccedilatildeo doutrinaacuteria e
jurisprudencial construiacuteda em redor daquele direito para o acircmbito de vigecircncia de
um princiacutepio mais vasto e do qual eacute (mais um) corolaacuterio
Como jaacute assinalado o direito ao silecircncio surgiu como forma de reaccedilatildeo agrave
obtenccedilatildeo de uma confissatildeo coerciva do acusado o que corresponderia agrave emissatildeo
de uma declaraccedilatildeo autoincriminatoacuteria por si proferida Esta conceccedilatildeo de direito ao
silecircncio ilustra o conceito de Estado Liberal onde o direito penal estava
especialmente destinado a proteger os bens fundamentais referentes ao indiviacuteduo
e inerentes agrave sua qualidade de pessoa tais como a vida a integridade fiacutesica ou a
honra cabendo a esta prerrogativa proteger o indiviacuteduo contra o abuso estatal80
Refira-se no entanto que o reconhecimento do direito ao silecircncio obviamente natildeo 78
Sob a epiacutegrafe ldquoDireitos e deveres processuaisrdquo o art 61ordm do CPP dispotildee que ldquoo arguido goza em especial em qualquer fase do processo e salvas as exceccedilotildees da lei dos direitos de (hellip) d) Natildeo responder a perguntas feitas por qualquer entidade sobre os factos que lhe forem imputados e sobre o conteuacutedo das declaraccedilotildees que acerca deles prestarrdquo 79
Art 141ordm nordm 4 aliacutenea a) art 143ordm nordm 2 art 144ordm nordm 3 e art 343ordm nordm 1 todos do CPP 80
VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte II) ob cit p 89
32
impede ldquoa colaboraccedilatildeo voluntaacuteria do arguido que poderaacute ter ponderadas as
circunstacircncias do caso um hipoteacutetico valor atenuante da sua responsabilidaderdquo81
Natildeo obstante o mundo eacute dinacircmico e evolui alterando a forma como se
desenvolvem as relaccedilotildees entre as pessoas Consequecircncia direta da necessidade de
regular as relaccedilotildees entre as pessoas o Direito natildeo eacute nem pode ser imune a este
devir sendo os institutos juriacutedicos constantemente chamados a solucionar novos
problemas e acautelar novas realidades Passamos assim do Estado Liberal para o
modelo de Estado Intervencionista e Dirigista que tentou assumir a
responsabilidade de tudo dirigir regular e vigiar de modo a proporcionar aos
cidadatildeos as melhores e mais seguras condiccedilotildees de vida Pese embora a sua
determinaccedilatildeo o Estado Intervencionista acabou por reconhecer a sua inabilidade
para tudo gerir sozinho dando origem agrave existecircncia do Estado Regulador ou
Vigilante o qual cria quadros normativos dentro dos quais podem operar as
atividades geradoras de riscos Consequecircncia da ldquotomada de consciecircncia dos novos
riscos globais (hellip) suscetiacuteveis de pocircr em risco a proacutepria sobrevivecircncia da
humanidaderdquo82 o Estado Regulador ldquoeacute obrigado a invadir novas aacutereas no campo
econoacutemico e social alargando os seus poderes de intervenccedilatildeordquo83 para o que cria
entidades especialmente habilitadas para regular e supervisionar determinados
setores econoacutemicos e sociais deixando de tutelar apenas direitos subjetivos de
caraacuteter eminentemente individual Resultado da conjuntura supra descrita eacute a
restriccedilatildeo de alguns direitos fundamentais dos cidadatildeos anteriormente tidos como
intocaacuteveis onde se inclui o nemo tenetur 84 Veja-se desde logo que ao arguido natildeo
assiste o direito a remeter-se ao silecircncio sobre a sua identificaccedilatildeo pessoal pelo
contraacuterio eacute obrigado a responder e a fazecirc-lo com verdade assim como tambeacutem
81
FREDERICO DE LACERDA DA COSTA PINTO ldquoSupervisatildeo do mercado legalidade da prova e direito de defesa em processo de Contra-Ordenaccedilatildeordquo in Supervisatildeo Direito ao Silecircncio e Legalidade da Prova Almedina Coimbra 2009 p 95 sect72 82
JORGE DE FIGUEIREDO DIAS rdquoO direito penal econoacutemico entre o passado o presente e o futurordquo in Revista Portuguesa de Ciecircncia Criminal Ano 22 ndash Nordm 3 Coimbra Editora julhosetembro de 2012 p 525 83
JORGE DE FIGUEIREDO DIAS e MANUEL DA COSTA ANDRADE ldquoSupervisatildeo Direito ao Silecircnciohelliprdquo ob cit p 18 84
As perspetivas assinaladas correspondem respetivamente agrave posiccedilatildeo Claacutessica e Moderna sobre o princiacutepio nemo tenetur conforme assinalado por VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte II) ob cit p 88-89
33
pode ser ordenada a sua sujeiccedilatildeo a diligecircncias probatoacuterias donde poderaacute resultar a
sua incriminaccedilatildeo85
Resultado da necessidade de proteccedilatildeo do indiviacuteduo contra accedilotildees abusivas do
Estado eacute natural que o acircmbito de validade do princiacutepio nemo tenetur tenha uma
vigecircncia ampla sendo possiacutevel distinguir entre acircmbito de validade normativo
temporal e material O primeiro deles reporta-se agrave vigecircncia do direito agrave natildeo
autoincriminaccedilatildeo em todo o direito sancionatoacuterio86 reconhecendo-se-lhe assim
vigecircncia tambeacutem no acircmbito das infraccedilotildees disciplinares87 O segundo alude ao
momento a partir do qual o princiacutepio pode ser invocado resultando da lei que o
seu acircmbito de vigecircncia eacute anterior agrave proacutepria constituiccedilatildeo de arguido sendo o
mesmo aplicaacutevel a quem assuma no processo a posiccedilatildeo de suspeito ou visado a
sujeiccedilatildeo de diligecircncia probatoacuteria88 O acircmbito de validade material do direito agrave natildeo
autoincriminaccedilatildeo eacute o que oferece maiores dificuldades de concretizaccedilatildeo
especialmente agrave medida que nos afastamos do nuacutecleo intangiacutevel do princiacutepio nemo
tenetur e o mesmo eacute chamado a intervir na defesa de situaccedilotildees de colisatildeo de
direitos fundamentais o que requer uma anaacutelise mais detalhada e pormenorizada
do seu acircmbito de vigecircncia e da sua aplicabilidade casuiacutestica De todo o modo haacute
consenso em considerar que o essencial daquele direito consiste no facto de
ldquoningueacutem poder ser coagido a emitir declaraccedilotildees autoincriminatoacuterias a declarar a
sua culpabilidade [ou] a admitir a sua participaccedilatildeo numa infraccedilatildeo uma vez que tal
admissatildeo a verificar-se deveraacute ser sempre um ato totalmente livre e conscienterdquo89
Nas paacuteginas que se seguem pretende demonstrar-se como pode o princiacutepio nemo
85
Art 61ordm nordm 3 do CPP ldquoRecaem em especial sobre o arguido os deveres de (hellip) b) Responder com verdade agraves perguntas feitas por entidade competente sobre a sua identidade (hellip) d) Sujeitar-se a diligecircncias de prova (hellip) especificadas na lei e ordenadas e efetuadas por entidade competenterdquo Nomeadamente atraveacutes da sujeiccedilatildeo a exames e recolha de autoacutegrafos do arguido os quais tecircm diferente tratamento juriacutedico devido agrave previsatildeo legal de execuccedilatildeo dos primeiros e ausecircncia de idecircntico normativo para os segundos Pese embora o elevado interesse de ambas as situaccedilotildees as mesmas natildeo seratildeo abordadas neste estudo por estarem fora do alcance do mesmo Para maiores desenvolvimentos vide o estudo de JOSEacute MANUEL SAPORITI MACHADO DA CRUZ BUCHO Sobre a recolha de autoacutegrafos do arguido natureza recusa crime de desobediecircncia v direito agrave natildeo auto-incriminaccedilatildeo (notas de estudo) Guimaratildees 2013acessiacutevel em httpwwwtrgptficheirosestudossobre_a_recolha_de_autografos_do_arguidopdf bem como a bibliografia e jurisprudecircncia referenciadas no mesmo 86
Confrontar Ponto 2 do presente estudo com as especificidades abordadas no Ponto IV 87
AUGUSTO SILVA DIAS e VAcircNIA COSTA RAMOS O Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeohellip ob cit p 22-23 88
Vide infra Ponto 52 89
CATARINA ANASTAacuteCIO ldquoO dever de colaboraccedilatildeohelliprdquo ob cit p 217
34
tenetur continuar a ter lugar em situaccedilotildees mais complexas de verificaccedilatildeo do seu
acircmbito de aplicaccedilatildeo
41 Consequecircncias juriacutedicas da violaccedilatildeo do princiacutepio nemo tenetur
Como anteriormente afirmado90 a proteccedilatildeo constitucional atribuiacuteda ao
princiacutepio nemo tenetur se ipsum accusare natildeo goza de caraacuteter absoluto sendo
possiacutevel a sua compressatildeo em caso de conflito com valores constitucionalmente
protegidos cuja defesa assuma particular prevalecircncia no caso concreto
Nestas situaccedilotildees a diminuiccedilatildeo do acircmbito de proteccedilatildeo do direito contra a
autoincriminaccedilatildeo eacute restringida e os direitos de defesa do arguido podem ser
legalmente diminuiacutedos em ordem a proteger outros direitos de sinal contraacuterio que
in casu se revistam de maior necessidade de proteccedilatildeo Como eacute bom de ver esta
anaacutelise seraacute sempre casuiacutestica devendo a ponderaccedilatildeo de interesses em conflito ser
devidamente apurada em cada caso sem prejuiacutezo de todas as dificuldades que tais
apreciaccedilotildees carreiam91 Ponderadas todas as circunstacircncias caso a restriccedilatildeo ao
nemo tenetur se revele fundada e legiacutetima a prova produzida eacute vaacutelida e produz
todos os seus efeitos legais
Ao inveacutes se o interesse a proteger natildeo for prevalecente a recusa do arguido em
contribuir para a sua autoincriminaccedilatildeo eacute legiacutetima e a prova assim produzida natildeo
pode produzir efeitos As provas obtidas em violaccedilatildeo do direito de proteccedilatildeo contra
a autoincriminaccedilatildeo deveratildeo considerar-se nulas e natildeo podem ser utilizadas92 por
no limite configurarem ldquoum atentado agrave integridade moral da pessoa (hellip)
particularmente qualificado na medida em que redunda na degradaccedilatildeo da pessoa
em mero objeto ou instrumento contra si proacutepria numa aacuterea onde cabe assegurar a
expressatildeo da plena liberdade e autorresponsabilidaderdquo93
90
No Ponto 2 do presente estudo 91
A prevalecircncia do direito a proteger em detrimento do direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo natildeo pode nunca determinar que algueacutem seja obrigado a falar assumindo assim o direito ao silecircncio stricto sensu caraacuteter manifestamente absoluto o que a assim natildeo ser legitimaria o uso da tortura para obter declaraccedilotildees do acusado o que desde os primoacuterdios do princiacutepio se repudiou e visou combater 92
Conforme resulta da articulaccedilatildeo do disposto no art 32ordm nordm 8 da CRP com o previsto no art 126ordm nordm 1 e nordm 2 do CPP 93
MANUEL DA COSTA ANDRADE Sobre as Proibiccedilotildeeshellip ob cit p 126
35
Ainda que o arguido seja erroneamente levado a contribuir para a sua
autoincriminaccedilatildeo atraveacutes de meio enganoso ou sob coaccedilatildeo ou ameaccedila a prova
obtida eacute nula nos termos do disposto no art 126ordm nordm 1 e nordm 2 aliacuteneas a) e d) do
CPP natildeo podendo ser utilizada Por meios enganosos devem entender-se todos
aqueles que ldquoforne[ccedilam] elementos falsos acerca de depoimentos ou outros
elementos faacuteticos existentes nos autos para determinar o interrogado a modificar as
suas declaraccedilotildeesrdquo94 o que se traduz na necessidade de se verificar uma ldquofalsidade
intencionalmente indutora de uma declaraccedilatildeo que uma vez esclarecida natildeo seria
legitimamente feitardquo95
De acordo com o vertido no nordm 3 do mesmo normativo tambeacutem eacute nula e natildeo
pode ser utilizada no processo a prova obtida atraveacutes de intromissatildeo na vida
privada sem o consentimento do visado Considerando o regime legal previsto para
as nulidades no processo penal portuguecircs a cominaccedilatildeo com a nulidade eacute insanaacutevel
e afeta todos os atos posteriores Atento o efeito-agrave-distacircncia reconhecido a este
regime decorrente da teoria dos ldquofrutos da aacutervore envenenadardquo importada do
direito germacircnico todas as provas recolhidas com base na prova proibida ficam
contaminadas do mesmo viacutecio processual natildeo podendo ser valoradas no processo
desde que entre a prova proibida e a restante prova a considerar exista ldquoum nexo
de dependecircncia cronoloacutegica loacutegica e valorativardquo96 Com exceccedilatildeo feita agraves provas
secundaacuterias cuja obtenccedilatildeo direta fosse possiacutevel atraveacutes de um comportamento
liacutecito alternativo97 as quais se consideram vaacutelidas e conducentes agrave produccedilatildeo de
todos os efeitos pretendidos
94
MARQUES FERREIRA apud FREDERICO DE LACERDA DA COSTA PINTO ldquoSupervisatildeo do mercadohelliprdquo ob cit p 115 sect 111 95
FREDERICO DE LACERDA DA COSTA PINTO ldquoSupervisatildeo do mercadohelliprdquo ob cit p 115 sect 111 96
PAULO PINTO DE ALBUQUERQUE Comentaacuterio do Coacutedigo de Processo Penal agrave Luz da Constituiccedilatildeo da Repuacuteblica e da Convenccedilatildeo Europeia dos Direitos do Homem 4ordf Ediccedilatildeo Universidade Catoacutelica Editora Lisboa p 325 97
AUGUSTO SILVA DIAS e VAcircNIA COSTA RAMOS O Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeohellip ob cit p 37 Apropriadamente os autores apontam ainda que apesar de natildeo poder ser valorada no processo onde foi ilicitamente obtida a mesma prova eacute liacutecita para proceder criminalmente contra os agentes que possibilitaram a sua obtenccedilatildeo
36
5 A obrigatoriedade de entrega de documentos
51 Noccedilatildeo de documento
Antes de abordarmos as especificidades desta questatildeo urge esclarecer o que eacute
um documento uma vez que as noccedilotildees utilizadas em direito civil e direito penal
decorrentes das especificidades de cada um destes ramos do Direito natildeo satildeo
coincidentes
O conceito utilizado no direito civil eacute mais amplo comportando tanto a noccedilatildeo
de documento como exteriorizaccedilatildeo de um pensamento ou vontade como a
situaccedilatildeo em o mesmo representa uma pessoa um facto ou uma coisa assumindo
ainda particular relevo a forma escrita do mesmo devido agrave forccedila probatoacuteria plena
que lhe eacute conferida Este conceito engloba dois elementos designadamente a sua
estrutura representativa e a sua autoria humana pelo que o mesmo assume
principal relevo como representaccedilatildeo e reproduccedilatildeo do seu conteuacutedo98
Por seu turno no direito penal a relevacircncia dada ao documento natildeo estaacute no seu
suporte material mas na declaraccedilatildeo contida no mesmo devendo atender-se
sobretudo ao seu conteuacutedo ideoloacutegico99 Aceitando que um documento deveraacute
corresponder ao suporte material onde constem dados factos ou descriccedilotildees a
doutrina avanccedila com trecircs requisitos determinantes para a existecircncia de um
documento enquanto tal correspondendo a cada um deles uma funccedilatildeo especiacutefica
a) Que o suporte que o corporiza tenha caraacuteter permanente com a funccedilatildeo de
perpetuaccedilatildeo do conteuacutedo ideoloacutegico do mesmo
b) Que a sua origem humana corresponda a uma declaraccedilatildeo de vontade ou
conhecimento com autor ao menos determinaacutevel ao qual seraacute atribuiacuteda
uma funccedilatildeo garantiacutestica e
98
HELENA MONIZ Comentaacuterio Coninbricense do Coacutedigo Penal ndash Tomo II Anotaccedilatildeo ao art 255ordm sect 5-6 Coimbra Editora Coimbra 1999 p 664 99
VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte I) ob cit p 134
37
c) Ser apto para provar o conteuacutedo que dele consta tendo assim funccedilatildeo
claramente probatoacuteria100
Do exposto resulta que os documentos natildeo se reduzem a meros objetos uma
vez que se lhes exige a existecircncia de conteuacutedo ideoloacutegico-declarativo resultante do
pensamento e vontade humanos
O legislador penal portuguecircs decidiu definir no art 255ordm aliacutenea a) do CP101 o
que deve entender-se por documento sendo tal definiccedilatildeo aplicaacutevel ao direito
processual penal por via do disposto no art 164ordm nordm 1 do CPP102 dando
consagraccedilatildeo legal agrave noccedilatildeo ampla de documento para efeitos penais Dessa forma
para o direito penal documento eacute toda a corporizaccedilatildeo de vontade e conhecimento
humanos com conteuacutedo ideoloacutegico sendo atendiacutevel qualquer suporte para a
mesma nomeadamente os escritos tradicionais as notaccedilotildees os sinais os discos as
fitas gravadas ou qualquer outro suporte teacutecnico possiacutevel
52 Pessoas singulares
Como jaacute tivemos oportunidade de assinalar103 o princiacutepio nemo tenetur se
ipsum accusare manifesta a estrutura acusatoacuteria do processo penal a qual
reconhece e atribui ao arguido o papel de verdadeiro sujeito processual a quem
satildeo concedidas e reconhecidas garantias de defesa da sua posiccedilatildeo processual
contra atuaccedilotildees abusivas do Estado
Consequecircncia da reaccedilatildeo contra a obtenccedilatildeo forccedilada de confissotildees da praacutetica de
delitos imputados aos suspeitos natildeo eacute de surpreender que o direito a natildeo
contribuir para a sua proacutepria autoincriminaccedilatildeo esteja tatildeo diretamente ligado ao
100
VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte I) ob cit p 135 101
Art 255ordm aliacutenea a) do CP ldquo(hellip) a) Documento ndash a declaraccedilatildeo corporizada em escrito ou registada em disco fita gravada ou qualquer outro meio teacutecnico inteligiacutevel para a generalidade das pessoas ou para um certo ciacuterculo de pessoas que permitindo reconhecer o emitente eacute idoacutenea para provar facto juridicamente relevante quer tal destino lhe seja dado no momento da sua emissatildeo quer posteriormente e bem assim o sinal materialmente feito dado ou posto numa coisa para provar facto juridicamente relevante e que permite reconhecer agrave generalidade das pessoas ou a um certo ciacuterculo de pessoas o seu destino e a prova que dele resultardquo 102
Art 164ordm nordm 1 do CPP ldquo Eacute admissiacutevel prova por documento entendendo-se por tal a declaraccedilatildeo sinal ou notaccedilatildeo corporizada em escrito ou qualquer outro meio teacutecnico nos termos da lei penalrdquo 103
Vide supra Ponto 2 do presente trabalho
38
direito ao silecircncio do arguido no sentido de lhe ser permitido natildeo proferir
qualquer declaraccedilatildeo que possa ser utilizada contra si A importacircncia desta
prerrogativa eacute tatildeo elevada que o seu alcance natildeo se esgota na figura processual do
arguido estendendo-se tambeacutem ao suspeito sendo este ldquotoda a pessoa
relativamente agrave qual exista indiacutecio de que cometeu ou se prepara para cometer um
crime ou que nele participou ou se prepara para participarrdquo104
Em bom rigor a distinccedilatildeo entre as duas figuras reside sobretudo na
generalidade das consequecircncias juriacutedicas atribuiacutedas a cada uma destas figuras
uma vez que na sua essecircncia elas satildeo materialmente coincidentes se sobre o
suspeito recai a suposiccedilatildeo do cometimento de um crime sobre o arguido tal
tambeacutem sucede sendo em ambos os casos necessaacuteria a existecircncia de um
fundamento que propicie a formaccedilatildeo da suspeiccedilatildeo em causa Desta forma o
suspeito acaba por assumir a veste de sujeito processual a quem satildeo reconhecidos
vaacuterios direitos processuais105 designadamente o direito a requerer a sua
constituiccedilatildeo como arguido passando a aproveitar de todas as garantias de defesa
que a este a lei confere No que tange ao direito ao silecircncio propriamente dito
inquestionavelmente reconhecido a quem assume a posiccedilatildeo processual de arguido
eacute de referir que o mesmo deve tambeacutem ser reconhecido em toda a sua plenitude ldquoa
todas as pessoas (hellip) orientadas ou pressionadas por agentes da administraccedilatildeo da
justiccedila penal a declararem contra si mesmasrdquo106 Sendo a tutela do princiacutepio nemo
tenetur inerente agrave condiccedilatildeo de arguido acompanhando-o enquanto tal ateacute ao
tracircnsito em julgado da decisatildeo proferida no processo em curso o supra exposto
104
Art 1ordm aliacutenea d) do CPP 105
Nomeadamente (i) o direito a ser constituiacutedo arguido (art 59ordm nordm 2 do CPP) (ii) o direito agrave natildeo utilizaccedilatildeo das suas declaraccedilotildees como meio de prova caso natildeo tenham sido respeitados os direitos de informaccedilatildeo que lhe assistem (art 58ordm nordm 5 do CPP) (iii) o direito a defensor (art 132ordm nordm 4 por maioria de razatildeo) (iv) direito a ser notificada da revista ou busca em que seja visado e fazer-se acompanhar ou substituir durante a mesma por pessoa da sua confianccedila (art 175ordm e art 176ordm ambos do CPP) (v) direito de impugnar a ordem de revista ou busca (art 175ordm do CPP uma vez que o mesmo natildeo respeita apenas ao arguido mas a qualquer visado) (vi) direito a requerer a devoluccedilatildeo da sua correspondecircncia apreendida e direito de impugnar do despacho que conhecer do seu requerimento independentemente da sua constituiccedilatildeo como arguido (art 179ordm nordm 1 aliacutenea a) e art 255ordm nordm 1 ambos do CPP) (vii) direito de examinar os suportes teacutecnicos das suas conversaccedilotildees ou comunicaccedilotildees gravadas (art 188ordm nordm 11 articulado com o disposto no art 187ordm nordm 4 aliacutenea a) do mesmo diploma legal) (viii) direito a natildeo estar detido mais do que seis horas no posto policial mais proacuteximo para identificaccedilatildeo (art 250ordm nordm 6 do CPP) (ix) direito a contactar com algueacutem da sua confianccedila durante todo o processo de identificaccedilatildeo incluindo o periacuteodo de detenccedilatildeo no posto policial (art 250ordm nordm 9 do CPP) conforme elencado por PAULO PINTO DE ALBUQUERQUE Comentaacuterio ob cit p 179 106
AUGUSTO SILVA DIAS e VAcircNIA COSTA RAMOS O Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeohellip ob cit p 20
39
permite-nos avanccedilar que o acircmbito de validade temporal daquele princiacutepio eacute no
entanto anterior agrave proacutepria constituiccedilatildeo de arguido uma vez que o mesmo protege
e garante a defesa do proacuteprio suspeito
A consagraccedilatildeo e vigecircncia do direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo na vertente do
direito atribuiacutedo a todos os indiviacuteduos a natildeo declarar contra si proacuteprios natildeo
oferece reservas pois ldquonatildeo lhe sendo reconhecido o direito a manter-se em silecircncio
o arguido seria obrigado a pronunciar-se revelando informaccedilotildees que o podem
eventualmente prejudicar na medida em que contribuem para a sua condenaccedilatildeordquo107
Tambeacutem a jurisprudecircncia nacional corrobora esta interpretaccedilatildeo do princiacutepio
reconhecendo que ldquointimamente ligado ao direito ao silecircncio estaacute o direito do
arguido agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo entendido como o direito de natildeo contribuir para a
sua proacutepria incriminaccedilatildeo conhecido pelo brocardo latino nemo tenetur se ipsum
accusare Eacute facilmente explicaacutevel a relaccedilatildeo deste direito com o direito ao silecircncio
uma vez que natildeo sendo reconhecido ao arguido o direito a manter-se em silecircncio
este seria obrigado a pronunciar-se e a revelar informaccedilotildees que poderiam contribuir
para a sua condenaccedilatildeordquo108
Natildeo obstante as demais possibilidades de aplicaccedilatildeo da prerrogativa contra a
autoincriminaccedilatildeo jaacute suscitam mais duacutevidas agrave medida que nos afastamos daquela
concretizaccedilatildeo a qual eacute considerada o nuacutecleo do princiacutepio e nos dirigimos para a
periferia do mesmo para a denominada ldquozona de fronteira entre o estatuto do
arguido como sujeito processual e o seu estatuto como objeto de meio de provardquo109
De facto ldquoo princiacutepio contra a autoincriminaccedilatildeo tem um espectro abrangente cuja
extensatildeo foi paulatinamente se ampliando Hoje satildeo muitas as diferenccedilas quanto a
seus exatos alcances e limites Desde os primoacuterdios quando natildeo se podia exigir [a]o
acusado [que] confessasse o proacuteprio crime passando pela mais recente consagraccedilatildeo
do direito ao silecircncio ateacute agraves situaccedilotildees bastante atuais e pouco exploradas de recusa
em submeter-se a intervenccedilotildees corporais ou em expirar ar no bafocircmetro [colheitas
de ar expirado entre noacutes vulgarmente designadas por ldquosopro no balatildeordquo] com o fim
de obtenccedilatildeo de prova da praacutetica do delito a invocaccedilatildeo do princiacutepio suscita incertezas
107
JORGE DE FIGUEIREDO DIAS e MANUEL DA COSTA ANDRADE ldquoSupervisatildeo Direito ao Silecircnciohelliprdquo ob cit p 38 108
Acoacuterdatildeo do TC nordm 3402013 de 17 de junho de 2013 jaacute citado (vide nota 47) 109
MANUEL DA COSTA ANDRADE Sobre as Proibiccedilotildeeshellip ob cit p 127
40
e discussotildeesrdquo110 De facto ldquoo direito ao silecircncio abrange apenas e soacute o direito a natildeo
responder a perguntas ou prestar declaraccedilotildees sobre os factos que lhe satildeo imputados
e natildeo abrange o direito a recusar a entrega de elementos que estejam em seu
poderrdquo111
No entanto natildeo deixa de ser unanimemente aceite que a produccedilatildeo oral natildeo eacute a
uacutenica forma de expressatildeo que goza da proteccedilatildeo do princiacutepio nemo tenetur pois
atraveacutes de outras condutas eacute tambeacutem possiacutevel produzir prova de caraacuteter
incriminatoacuterio utilizaacutevel contra quem a produziu Desde logo eacute possiacutevel fazer o
paralelismo entre expressatildeo oral e gestual sendo tambeacutem esta uma forma de
comunicaccedilatildeo que representa e manifesta o pensamento e a vontade do seu
emissor entendendo-se que ambas as formas de expressatildeo correspondem a ldquoatos
comunicativos () equiparaacuteveis [agrave] linguagem humana que natildeo faz sentido
diferenciar em mateacuteria de proteccedilatildeo contra a autoincriminaccedilatildeordquo112
Comparaacutevel agraves formas de expressatildeo assinaladas temos tambeacutem a expressatildeo
escrita atraveacutes da qual se produzem escritos (ou documentos nos termos do
conceito penal dos mesmos113) os quais relatam descrevem corporizam
realidades e circunstacircncias que muitas das vezes sem estes ficariam perdidas na
mente e no imaginaacuterio de quem os produziu Eacute para este contexto de
relacionamento pessoal consigo mesmo que tanto a doutrina como a
jurisprudecircncia tecircm reconduzido a existecircncia de diaacuterios iacutentimos entendendo-os
como retalhos da esfera iacutentima da pessoa humana onde esta regista o diaacutelogo
interior que estabelece consigo proacutepria podendo aquele conter meras reflexotildees
ou descriccedilotildees pormenorizadas de accedilotildees ou intenccedilotildees pessoais no que poderaacute ser
considerado como um monoacutelogo do seu autor Eacute de realccedilar que a designaccedilatildeo de um
escrito como diaacuterio natildeo depende de qualquer forma especial podendo o mesmo
resumir-se a ldquoum amontoado de folhas atadas por um cordel folhas soltas
110
CARLOS HADDAD apud JOSEacute MANUEL SAPORITI MACHADO DA CRUZ BUCHO Sobre a recolhahellip ob cit p 29 111
FREDERICO DE LACERDA DA COSTA PINTO ldquoSupervisatildeo do mercadohelliprdquo ob cit p 95 sect71 Segundo este autor tanto a ressalva contida no artigo 60ordm do CPP como o acircmbito do dever descrito no artigo 61ordm nordm 3 aliacutenea d) do mesmo Coacutedigo ldquodemonstram que no direito ao silecircncio natildeo pode estar outra coisa que natildeo seja a possibilidade de numa inquiriccedilatildeo natildeo responder agraves perguntas que lhe satildeo formuladasrdquo (p 97 sect73) o que a nosso ver natildeo impede nos termos legais a recusa de entrega de documentos ao abrigo do direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo 112
ALMEIDA GARRET apud AUGUSTO SILVA DIAS e VAcircNIA COSTA RAMOS O Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeohellip ob cit p 21 113
Ver supra Ponto 5
41
escondidas em livros ou agendas [sem] que o suporte fiacutesico em nada influ[a] na sua
qualificaccedilatildeordquo114 O importante eacute notar que estes escritos satildeo fruto da intimidade da
vida privada do indiviacuteduo estando por isso abrangidos pela tutela constitucional
concedida agrave dignidade da pessoa humana115
Tambeacutem os documentos e correspondecircncia pessoal sobre os quais natildeo incide
qualquer dever de apresentaccedilatildeo ou entrega agraves autoridades judiciaacuterias estatildeo
abrangidos pelo nemo tenetur Nestes termos importa apurar quais as
circunstacircncias em que o cidadatildeo enquanto tal estaacute obrigado a ter documentos cuja
apresentaccedilatildeo possa ser solicitada pelas autoridades Estas situaccedilotildees reduzem-se
aos casos em que o cidadatildeo atua no acircmbito de um papel especiacutefico (rolle 116)
sujeito ao cumprimento de deveres especiacuteficos os quais satildeo do seu conhecimento e
foram por si livremente aceites Dentro deste contexto insere-se a legitimidade
conferida agraves autoridades para requererem ao cidadatildeo a apresentaccedilatildeo da sua
autorizaccedilatildeo legal para conduzir atividade de risco com regras proacuteprias atinentes agrave
minimizaccedilatildeo daquele e que por isso eacute alvo de fiscalizaccedilatildeo117
Ainda no que tange agrave recusa da entrega de documentos como manifestaccedilatildeo do
princiacutepio contra a autoincriminaccedilatildeo e sem prejuiacutezo das consideraccedilotildees
anteriormente expendidas importa referir que caso os mesmos se afigurem
necessaacuterios agrave investigaccedilatildeo criminal pode sempre ser realizada uma busca (no
sentido de se verificar a existecircncia dos mesmos) seguida da sua apreensatildeo118 de
114
PEDRO JACOB MORAIS ldquoValoraccedilatildeo de diaacuterios iacutentimos nos crimes contra a liberdade e autodeterminaccedilatildeo sexualrdquo in Collatio nordm 12 julho-setembro 2012 p 90 acessiacutevel em httphottoposcomcollat1289-96PedroJacobpdf 115
Neste sentido vide Acoacuterdatildeo do TC nordm 6072003 de 05 de dezembro de 2003 acessiacutevel em httpwwwtribunalconstitucionalpttcacordaos20030607html cuja fundamentaccedilatildeo eacute bastante profiacutecua na descriccedilatildeo da problemaacutetica em apreccedilo descrevendo as posiccedilotildees dos Supremos Tribunais alematildeo e norte-americano bem como a teoria das trecircs esferas de intimidade (vida iacutentima vida privada e esfera social correspondendo agraves primeira segunda e terceira esferas respetivamente) gizadas pela jurisprudecircncia alematilde com o intuito de definir e circunstanciar o acircmbito de tutela da dignidade da pessoa humana na pessoa do autor dos diaacuterios iacutentimos em apreciaccedilatildeo em contraposiccedilatildeo com a defesa de outros valores fundamentais constitucionalmente consagrados e protegidos 116
A expressatildeo eacute de AUGUSTO SILVA DIAS apud VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte II) ob cit p 93 nota 118 para identificar os cidadatildeos como membros de um sistema sujeito a regras proacuteprias como por exemplo os empresaacuterios 117
Nesta conjuntura natildeo cabe a inclusatildeo do cidadatildeo contribuinte uma vez que neste caso o cidadatildeo natildeo estaacute a agir no acircmbito de uma categoria especiacutefica de atividade mas apenas a cumprir a obrigaccedilatildeo de liquidaccedilatildeo de impostos que sobre ele na qualidade geneacuterica de cidadatildeo impende conforme VAcircNIA
COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte II) ob cit p 93 118
Nos termos do disposto no art 174ordm nordm 2 e nordm 3 no art 176ordm no art 177ordm no art 178ordm e no art 179ordm todos do CPP constando deste uacuteltimo normativo as disposiccedilotildees respeitantes agrave apreensatildeo de
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modo a que os mesmos possam entatildeo assumir caraacuteter probatoacuterio no processo em
causa sem que com isso se viole o princiacutepio da natildeo autoincriminaccedilatildeo ao impor ao
arguido a apresentaccedilatildeo de prova contra si mesmo
A jurisprudecircncia do TC reconhece que ldquoo princiacutepio nemo tenetur se ipsum
accusare eacute uma marca irrenunciaacutevel do processo penal de estrutura acusatoacuteria
visando garantir que o arguido (hellip) deva ter a possibilidade de decidir no exerciacutecio
de uma plena liberdade de vontade qual a posiccedilatildeo a tomar perante a mateacuteria que
constitui objeto do processo (hellip) Tal princiacutepio interveacutem no processo penal sob duas
formas distintas preventivamente impedindo soluccedilotildees que faccedilam recair sobre o
arguido a obrigatoriedade de fornecer meios de prova que possam contribuir para a
sua condenaccedilatildeo e repressivamente obrigando agrave desconsideraccedilatildeo de meios de prova
recolhidos com aproveitamento duma colaboraccedilatildeo imposta ao arguidordquo119 Pese
embora a fundamentaccedilatildeo expendida que permitiu decidir-se no sentido da natildeo
violaccedilatildeo do direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo eacute de notar que no aresto em apreccedilo foi
registada a possibilidade de deslocar para a esfera da administraccedilatildeo tributaacuteria (in
casu) o oacutenus de obter os documentos solicitados120 A aludida argumentaccedilatildeo eacute
consequecircncia da jurisprudecircncia do TEDH121 a qual estabelece entre outros
criteacuterios que para se aferir da violaccedilatildeo do princiacutepio nemo tenetur eacute necessaacuterio
verificar se os dados a recolher existem independentemente da vontade do
acusado situaccedilatildeo em que os mesmos poderatildeo ser obtidos atraveacutes de um mandado
Eacute assim evidente que pese embora o arguido natildeo possa ser forccedilado a cooperar
ativamente para a sua incriminaccedilatildeo natildeo estaacute na sua total disponibilidade recusar a
realizaccedilatildeo de diligecircncias de revista e apreensatildeo devidamente ordenadas e
realizadas devendo assim sujeitar-se agrave sua execuccedilatildeo122
correspondecircncia a qual sob pena de nulidade soacute pode ter lugar quando ordenada ou autorizada por juiz 119
Acoacuterdatildeo do TC nordm 3402013 de 17 de junho de 2013 jaacute citado (vide nota 47) no qual foi considerada vaacutelida a compressatildeo efetuada ao princiacutepio nemo tenetur em virtude de se verificar ter sido respeitado o princiacutepio da legalidade e estar em causa a defesa e salvaguarda de outros ldquovalores constitucionaisrdquo (nos termos jaacute abordados no Ponto 2 do presente estudo) 120
Pronunciando-se no entanto pela excessiva onerosidade de tal soluccedilatildeo ldquoquer pelo dispecircndio de recursos e de tempo quer pelo risco de ineficaacutecia face agrave complexidade dimensatildeo e multiplicidade de atividades e situaccedilotildees a que tecircm de responder os modernos sistemas fiscaisrdquo 121
Acoacuterdatildeo Saunders supra referenciado no Ponto 33 122
Nos casos quem o arguido esteja legalmente obrigado a cooperar com a investigaccedilatildeo ou fiscalizaccedilatildeo em curso nomeadamente situaccedilotildees de cumprimento de deveres legais previamente impostos e
43
53 Pessoas coletivas
O Direito tambeacutem atribui a condiccedilatildeo de pessoa a realidades coletivas natildeo
correspondentes a seres humanos mas a quem satildeo destinadas normas juriacutedicas
que lhes atribuem direitos e deveres123 A sua natureza evidentemente distinta das
pessoas singulares124 natildeo permite que lhes sejam aplicaacuteveis todos os direitos
vigentes na nossa ordem juriacutedica uma vez que muitos deles decorrem da
necessidade de proteger tutelar e preservar a condiccedilatildeo humana Consciente desta
disjunccedilatildeo conceptual o legislador constitucional decidiu esclarecer que em
respeito pelo princiacutepio da universalidade agraves pessoas coletivas satildeo aplicaacuteveis os
direitos fundamentais compatiacuteveis com a sua natureza125 Desta soluccedilatildeo legislativa
decorre que a aplicabilidade dos direitos fundamentais constitucionalmente
consagrados agraves pessoas coletivas seja precedida de uma anaacutelise agrave natureza e
alcance dos direitos em apreccedilo para posteriormente verificar de que forma
podem ou natildeo os mesmos ser compatibilizados com a natureza e finalidade da
pessoa coletiva
Ao inveacutes de uma equiparaccedilatildeo o legislador optou por realizar uma extensatildeo
limitada dos direitos fundamentais agraves pessoas coletivas reconhecendo que direitos
haacute que pela pessoalidade que encerram como o direito agrave vida agrave integridade fiacutesica
agrave liberdade sexual natildeo poderatildeo ser extensiacuteveis agrave realidade das pessoas coletivas
Por seu turno outros haacute que satildeo totalmente compatiacuteveis com a realidade das
pessoas coletivas natildeo oferecendo duacutevidas a sua aplicabilidade agraves mesmas como eacute
por exemplo o caso do direito agrave propriedade ao bom nome e reputaccedilatildeo ao sigilo
de correspondecircncia126 Em todo o caso como referido haacute que atender agrave natureza
da pessoa coletiva uma vez que os direitos fundamentais aplicaacuteveis agraves pessoas
coletivas de direito privado salvaguardadas raras exceccedilotildees natildeo se aplicam agraves
pessoas coletivas de direito puacuteblico em virtude de estas corresponderem a
conhecidos do arguido caso o mesmo recuse o cumprimento de tais obrigaccedilotildees pode ser sancionado por tal incumprimento mas natildeo pode ser forccedilado a entregar os documentos os quais teratildeo se ser obtidos atraveacutes de outros meios de produccedilatildeo de prova a que o arguido teraacute de se sujeitar Neste sentido veja-se VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte II) ob cit p 91 nota 117 123
Nomeadamente associaccedilotildees fundaccedilotildees sociedades e ateacute o proacuteprio Estado conforme a liccedilatildeo de MENEZES CORDEIRO Tratado de Direito Civil Portuguecircs I ndash Parte Geral Tomo III Livraria Almedina Coimbra 2001 p 14 124
Designaccedilatildeo legal para as pessoas humanas 125
Art 12ordm nordm 2 da CRP 126
AUGUSTO SILVA DIAS e VAcircNIA COSTA RAMOS O Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeohellip ob cit p 39
44
manifestaccedilotildees de direito puacuteblico e por via disso natildeo gozarem de direitos
fundamentais127 Tambeacutem as especificidades da sua natureza e finalidade
determinam que a amplitude da titularidade de direitos fundamentais
reconhecidos agraves pessoas coletivas natildeo eacute coincidente com a titularidade
reconhecida agraves pessoas singulares
Eacute precisamente esta a realidade do direito fundamental agrave natildeo
autoincriminaccedilatildeo donde sobressaem desde logo os exemplos de natildeo ser possiacutevel
sujeitar uma pessoa coletiva a um exame ou colheita de ar expirado Por outro
lado natildeo podem deixar de se lhe atribuir as garantias de defesa proacuteprias do
processo equitativo como o direito ao silecircncio ou a recusa de entrega de
documentos Qualquer destes direitos tem de ser exercido pelo legal representante
da pessoa coletiva de forma a que os efeitos daiacute advenientes sejam imputaacuteveis
agravequela Natildeo eacute despiciendo frisar que atenta a natureza das pessoas coletivas ldquoa
recusa em prestar declaraccedilotildees por parte de um representante de uma pessoa coletiva
soacute eacute processualmente legiacutetima quando a decisatildeo de o fazer eacute da pessoa coletiva isto eacute
do oacutergatildeo que pode formar vontade imputaacutevel agravequela [natildeo sendo] legiacutetima quando
for apenas uma decisatildeo de uma pessoa individual titular de um oacutergatildeo da pessoa
coletiva tomada agrave margem desterdquo128 De facto os criteacuterios subjetivos de imputaccedilatildeo
do facto tiacutepico iliacutecito agraves pessoas coletivas previsto no art 11ordm nordm 2 do CP
estabelecem que sejam os atos dos representantes da pessoa coletiva a determinar
a responsabilidade penal desta seja porque foram eles proacuteprios a praticaacute-los
(aliacutenea a) do preceito citado) seja por violaccedilatildeo de deveres de vigilacircncia ou de
controlo que sobre eles recaem (aliacutenea b) do mesmo normativo)129 O
reconhecimento da responsabilidade penal das pessoas coletivas importa o
reconhecimento dos direitos de defesa vigentes no nosso ordenamento juriacutedico agraves
mesmas como eacute o caso do direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo 127
GOMES CANOTILHOVITAL MOREIRA e JORGE MIRANDARUI MEDEIROS apud AUGUSTO SILVA DIAS e VAcircNIA COSTA
RAMOS O Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeohellip ob cit p 39 128
FREDERICO DE LACERDA DA COSTA PINTO ldquoSupervisatildeo do mercadohelliprdquo ob cit p 97-98 sect75 acabando o autor por concluir que o direito ao silecircncio natildeo pode ser invocado para recusa agrave realizaccedilatildeo de diligecircncias de prova Atento o conteuacutedo do direito ao silecircncio estritamente considerado natildeo podemos deixar de concordar com o autor uma vez que a oposiccedilatildeo agrave realizaccedilatildeo de diligecircncias de prova cabe no acircmbito mais geneacuterico do direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo e natildeo num corolaacuterio deste como eacute o direito ao silecircncio 129
Apesar da problemaacutetica que esta opccedilatildeo legislativa suscita no domiacutenio da culpabilidade das pessoas coletivas natildeo existindo ainda posiccedilatildeo dogmaacutetica devidamente sustentada que permita avanccedilar com soluccedilotildees cabais conforme apontado por AUGUSTO SILVA DIAS e VAcircNIA COSTA RAMOS O Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeohellip ob cit p 41
45
Ademais natildeo podemos deixar de referir que as pessoas coletivas
correspondem a um conjunto de pessoas fiacutesicas que colaboram na prossecuccedilatildeo de
um fim comum coincidente com a atividade e o interesse da pessoa coletiva que
representam A recusa da vigecircncia do princiacutepio nemo tenetur agraves pessoas coletivas
poderia redundar na inaplicabilidade do mesmo aos indiviacuteduos a ela associados
quer como trabalhadores e administradores quer como clientes fornecedores ou
qualquer outra relaccedilatildeo de colaboraccedilatildeo que possa ser desempenhada
Sendo pretensatildeo do direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo realizar o equiliacutebrio entre o
ius puniendi do Estado e os direitos dos cidadatildeos natildeo se vislumbra de que forma
tal pudesse verificar-se em caso de recusa imediata na aplicaccedilatildeo do nemo tenetur
agraves pessoas coletivas considerada a razatildeo de existecircncia deste defender a existecircncia
de um processo equitativo enquanto garante da estrutura acusatoacuteria do processo
penal130
531 Direito processual penal e contraordenacional
As pessoas coletivas satildeo passiacuteveis de ser responsabilizadas penal e
contraordenacionalmente pelas suas accedilotildees e pelas suas omissotildees nos termos
legalmente estabelecidos Contrariamente agrave evoluccedilatildeo da responsabilidade penal
das pessoas coletivas131 a sua responsabilidade contraordenacional foi plena
desde o iniacutecio da vigecircncia do RGIMOS132
O processo contraordenacional compreende duas fases orgacircnicas uma
administrativa de caraacuteter obrigatoacuterio e outra judicial de cariz facultativo Na
primeira a entidade administrativa competente imputa uma infraccedilatildeo a um agente
130
JOacuteNATAS E M MACHADO e VERA L C RAPOSO ldquoO direito helliprdquo ob cit p 18 e 27 131
A qual foi primeiramente reconhecida no acircmbito do Direito Penal Secundaacuterio considerando as suas especiais caracteriacutesticas e efeitos na atividade econoacutemica como se pode verificar com a publicaccedilatildeo do DL nordm 2884 de 20 de janeiro respeitante agraves ldquoInfraccedilotildees antieconoacutemicas e contra a sauacutede puacuteblicardquo A responsabilidade penal das pessoas coletivas no acircmbito do Direito Penal Claacutessico soacute foi reconhecida com a publicaccedilatildeo da Lei nordm 592007 de 04 de setembro reconhecendo-se a possibilidade da sua punibilidade pelo cometimento de crimes contra o ambiente maus tratos e crimes sexuais 132
DL nordm 43382 de 27 de outubro cujo art 7ordm sob a epiacutegrafe ldquoDa responsabilidade das pessoas coletivas ou equiparadasrdquo dispotildee no ldquonordm 1 ndash As coimas podem aplicar-se tanto agraves pessoas singulares como agraves pessoas coletivas bem como agraves associaccedilotildees sem personalidade juriacutedicardquo e no ldquonordm 2 ndash As pessoas coletivas ou equiparadas seratildeo responsaacuteveis pelas contraordenaccedilotildees praticadas pelos seus oacutergatildeos no exerciacutecio das suas funccedilotildeesrdquo
46
realiza as diligecircncias necessaacuterias ou requeridas ouve o arguido e profere uma
decisatildeo a qual pode ser de arquivamento ou de aplicaccedilatildeo de coima podendo a
mesma ser ainda acompanhada de aplicaccedilatildeo de sanccedilatildeo acessoacuteria se tal decorrer da
lei aplicaacutevel Na fase judicial a decisatildeo condenatoacuteria proferida
administrativamente e natildeo aceite pelo arguido eacute sujeita a apreciaccedilatildeo e controlo
judiciaacuterio Eacute por este motivo que o processo contraordenacional eacute denominado
direito sancionatoacuterio de natureza administrativa assumindo o DMOS posiccedilatildeo
proacutepria no acircmbito do direito sancionatoacuterio mormente no acircmbito da tutela do
direito penal secundaacuterio133
As sanccedilotildees aplicaacuteveis no DMOS fundamentam-se em advertecircncias sociais com
funccedilatildeo ordenativa consequecircncia da sua ldquoneutralidade eacuteticardquo134 cuja razatildeo de ser eacute
axiologicamente distinta das penas criminais motivo por que eacute compreensiacutevel a
aplicabilidade destas sanccedilotildees por entidades administrativas A aludida
neutralidade eacute visiacutevel na ausecircncia de censura eacutetica e estigma social que ainda hoje
acompanham as sanccedilotildees criminais As especificidades do DMOS vislumbram-se
ainda no facto de este ter um regime processual proacuteprio autoacutenomo do direito
processual penal o qual soacute lhe eacute aplicaacutevel devidamente adaptado de forma
subsidiaacuteria e quando o contraacuterio natildeo resultar do seu regime especiacutefico135
133
ldquoO direito de mera ordenaccedilatildeo social (hellip) natildeo pode ser entendido como filho ou herdeiro de um direito penal administrativo jaacute falecido natildeo eacute a sua maacutescara presente mas eacute sim limite negativo de um direito penal administrativo que evoluiu e surge hoje renovado sob a face do direito penal secundaacuteriordquo conforme JORGE DE FIGUEIREDO DIAS e MANUEL DA COSTA ANDRADE ldquoSupervisatildeo Direito ao Silecircnciohelliprdquo ob cit p 23 134
A expressatildeo eacute de JORGE DE FIGUEIREDO DIAS e MANUELA DA COSTA ANDRADE ldquoSupervisatildeo Direito ao Silecircnciohelliprdquo ob cit p 24 135
As especificidades reconhecidas ao processo contraordenacional levam agrave tomada de posiccedilotildees cuja subsunccedilatildeo legal se afigure complicada A propoacutesito do princiacutepio da subsidiariedade do processo penal FREDERICO DE LACERDA DA COSTA PINTO ldquoSupervisatildeo do mercadohelliprdquo ob cit p 88-89 sect 60 defende que ldquoa aplicaccedilatildeo do regime do inqueacuterito criminal agrave fase organicamente administrativa do processo de contraordenaccedilatildeo eacute em [sua] opiniatildeo ilegiacutetima contraria[ndo] a autonomia destes ramos do Direito e natildeo respeita[ndo] o limite da aplicaccedilatildeo do processo penal como Direito subsidiaacuteriordquo O autor estriba a sua posiccedilatildeo no nordm 1 do art 41ordm do RGIMOS o que natildeo deixa de nos surpreender face agrave redaccedilatildeo do nordm 2 do mesmo preceito legal o qual impotildee expressamente que ldquono [decurso] do processo de aplicaccedilatildeo da coima e das sanccedilotildees acessoacuterias as autoridades administrativas gozam dos mesmos direitos e estatildeo submetidas aos mesmos deveres das entidades competentes para o processo criminal sempre que o contraacuterio natildeo resulte do presente diplomardquo Do citado preceito natildeo se extrai a impossibilidade de aplicar o regime do inqueacuterito criminal agrave fase administrativa do processo contraordenacional Considerando que muitos do processos de contraordenaccedilatildeo nunca conhecem fase judicial natildeo se vislumbra como poderia compatibilizar-se a posiccedilatildeo do citado autor com a salvaguarda dos direitos de defesa assegurados o arguido em processos de contraordenaccedilatildeo nos termos constitucionalmente previstos no nordm 10 do art 32ordm da CRP
47
Conforme apontado anteriormente a validade normativa do princiacutepio nemo
tenetur implica que a sua vigecircncia eacute transversal a todo o direito sancionatoacuterio
tendo o legislador constitucional optado por referir expressamente136 que no
DMOS satildeo assegurados ao arguido os direitos de defesa o que como vimos natildeo
pode deixar de incluir o direito contra a autoinculpaccedilatildeo O alargamento do espetro
de infraccedilotildees imputaacuteveis agraves pessoas coletivas tem de ser acompanhado das
garantias processuais necessaacuterias agrave sua defesa pelo que o reconhecimento da
aplicaccedilatildeo do direito agrave natildeo autoinculpaccedilatildeo aos processos administrativos
sancionatoacuterios nomeadamente aos processos de contraordenaccedilatildeo ldquonatildeo oferece
quaisquer duacutevidasrdquo137 Com efeito as garantias de defesa das arguidas devem
desde logo ser-lhe reconhecidas na fase administrativa do processo uma vez que
verificada a existecircncia dos elementos tiacutepicos da infraccedilatildeo as mesmas seratildeo
sancionadas nos termos legalmente previstos sendo assim elevada a necessidade
de lhe assegurar os mesmos direitos de defesa vigentes na fase judicial caso a
mesma se materialize atento o seu caraacuteter facultativo
O exerciacutecio do direito agrave natildeo autoinculpaccedilatildeo atraveacutes da recusa na entrega de
documentos pelas pessoas coletivas assume particularidades que para o legitimar
passam pela verificaccedilatildeo de alguns requisitos Desde logo importa apurar se o
documento pretendido eacute um documento cuja existecircncia eacute legalmente obrigatoacuteria
(como o caso das atas) ou se eacute um documento cuja existecircncia eacute incerta No
primeiro caso a exibiccedilatildeo do documento pode traduzir-se na aplicaccedilatildeo de uma
sanccedilatildeo agrave pessoa coletiva pela falta de colaboraccedilatildeo podendo o documento ser
obtido atraveacutes da realizaccedilatildeo de diligecircncias de obtenccedilatildeo de prova legalmente
autorizadas e ordenadas Caso assim natildeo fosse natildeo faria sentido impor agraves pessoas
coletivas o cumprimento de determinadas obrigaccedilotildees legais cujo (in)cumprimento
natildeo poderia nunca ser aferido Na segunda situaccedilatildeo atenta a ausecircncia de previsatildeo
legal que imponha a existecircncia do documento previsivelmente pretendido ainda
136
Art 32ordm nordm 10 da CRP ldquoNos processos de contraordenaccedilatildeo bem como em quaisquer processos sancionatoacuterios satildeo assegurados ao arguido os direitos de audiecircncia e defesardquo 137
JOacuteNATAS E M MACHADO e VERA L C RAPOSO ldquoO direito helliprdquo ob cit p 41
48
que o mesmo exista a pessoa coletiva natildeo tem qualquer dever de o fornecer agrave
entidade requerente138 que em bom rigor natildeo qualquer garantia da sua existecircncia
A utilizaccedilatildeo de documentos autoinculpatoacuterios em processos sancionatoacuterios
contra as arguidas dependem ainda da verificaccedilatildeo do cumprimento dos deveres de
informaccedilatildeo designadamente se lhes foi devidamente informado que os
documentos entregues poderiam ser utilizados contra si num processo
sancionatoacuterio que venha a ser-lhes instaurado Este esclarecimento eacute necessaacuterio agrave
formaccedilatildeo da vontade de modo a que a pessoa coletiva possa esclarecidamente
decidir se opta pela colaboraccedilatildeo voluntaacuteria podendo assim beneficiar das
atenuantes associadas a tal comportamento ou ao inveacutes decide invocar o nemo
tenetur e natildeo entregar os documentos pretendidos conformando-se com as
consequecircncias advenientes desta sua opccedilatildeo
No que agraves pessoas coletivas concerne os maiores problemas tecircm surgido no
acircmbito do exerciacutecio dos deveres de colaboraccedilatildeo com as entidades reguladoras
como adiante se demonstraraacute
IV O DEVER DE COLABORACcedilAtildeO NO SETOR REGULATOacuteRIO
6 Aspetos gerais da atividade regulatoacuteria
As alteraccedilotildees sociais verificadas na sociedade do seacuteculo XX fruto do
desenvolvimento industrial e tecnoloacutegico migraccedilotildees em massa e duas guerras
mundiais causaram transformaccedilotildees inimaginaacuteveis sendo o Direito demandado a
solucionar novas realidades O exacerbado crescimento industrial e financeiro
determinou o aparecimento de novos riscos que o Estado foi chamado a acautelar e
prevenir Do claacutessico laissez-faire laissez passer migrou-se para um novo modelo
de intervenccedilatildeo estatal ao qual satildeo atribuiacutedas as funccedilotildees de afetaccedilatildeo de recursos
138
Seja a requerente entidade administrativa ou autoridade judiciaacuteria Esta posiccedilatildeo eacute claramente subsidiaacuteria da jurisprudecircncia do TEDH nomeadamente o caso Funke a que aludimos no Ponto 31 do presente estudo
49
redistribuiccedilatildeo e estabilizaccedilatildeo de modo a assegurar a todos os cidadatildeos ldquoniacuteveis
miacutenimos de bem-estar compatiacuteveis com a dignidade humana [incumbindo ao
Estado a funccedilatildeo] de reforma e de correccedilatildeo de assimetrias econoacutemico-sociaisrdquo 139 As
disparidades verificadas traduzem modelos cada vez mais complexos de
organizaccedilatildeo social e econoacutemica sendo as empresas o exemplo paradigmaacutetico do
que se afirma de um universo tendencialmente pequeno muitas vezes de caraacuteter
familiar passou-se para um universo cada vez maior mais complexo com maior
nuacutemero de indiviacuteduos projetos relaccedilotildees e riscos associados
As novas incumbecircncias do Estado traduzem-se no dealbar de uma vasta e
complexa trama de direito sancionatoacuterio destinado a garantir o cumprimento das
normas econoacutemico-sociais cujo escopo eacute a tutela de bens juriacutedicos supra
individuais como a estabilidade econoacutemica e financeira a confianccedila nos mercados
mobiliaacuterios o correto funcionamento das sociedades comerciais os interesses
laborais140 Neste sentido a densificaccedilatildeo da realidade empresarial revelou a
necessidade de adaptar o direito penal agrave nova realidade econoacutemica permitindo a
responsabilizaccedilatildeo e a puniccedilatildeo natildeo apenas do indiviacuteduo mas do coletivo
Intrinsecamente conexionado com o ldquofenoacutemeno coletivo da laquoorganizaccedilatildeoraquordquo141
surge o direito penal econoacutemico como garante do correto funcionamento do
sistema econoacutemico tendo no entanto a aacuterdua tarefa de respeitar o mais possiacutevel
a iniciativa e a autonomia econoacutemica dos privados Nos uacuteltimos tempos a
massificaccedilatildeo dos riscos associados agraves atividades econoacutemicas e financeiras fez com
que a economia deixasse de ser encarada como alvo de proteccedilatildeo para se tornar
potencial instrumento de crimes142 o que importa prevenir
A prossecuccedilatildeo dos interesses referidos e a prevenccedilatildeo dos riscos associados a
atuaccedilotildees empresariais especiacuteficas e com agentes altamente especializados expocircs a
necessidade de criar entidades143 com elevado grau de conhecimento que
139
JORGE DE FIGUEIREDO DIAS e MANUEL DA COSTA ANDRADE ldquoSupervisatildeo Direito ao Silecircnciohelliprdquo ob cit p 218 140
JORGE DE FIGUEIREDO DIAS rdquoO direito penalhelliprdquo ob cit p 525 141
JORGE DE FIGUEIREDO DIAS rdquoO direito penalhelliprdquo ob cit p 522 142
JORGE DE FIGUEIREDO DIAS rdquoO direito penalhelliprdquo ob cit p 535 143
Onde se incluem entidades tatildeo diferenciadas como o Banco de Portugal a Comissatildeo do Mercado de Valores Mobiliaacuterios a Autoridade da Concorrecircncia a Entidade Reguladora dos Serviccedilos Energeacuteticos a Autoridade de Supervisatildeo de Seguros e Fundos de Pensotildees o INFARMED ndash Autoridade Nacional do Medicamento e Produtos de Sauacutede IP a Entidade Reguladora para a Comunicaccedilatildeo Social a Entidade
50
pudessem proceder agrave eficiente avaliaccedilatildeo da atividade a desenvolver Surge assim a
supervisatildeo consequecircncia de uma delegaccedilatildeo progressiva do Estado nos agentes
privados da concertaccedilatildeo atinente agrave prossecuccedilatildeo dos seus objetivos reservando
para si a funccedilatildeo de vigilante e regulador exercida atraveacutes de entidades puacuteblicas
independentes na sua atuaccedilatildeo com orccedilamento proacuteprio e cujos atos estatildeo sujeitos a
controlo judicial direto144
Estas entidades concentram em si diversos poderes necessaacuterios ao exerciacutecio
das suas atribuiccedilotildees nomeadamente poderes regulamentares de supervisatildeo e de
cooperaccedilatildeo nacional e internacional assentes numa loacutegica de prevenccedilatildeo do risco e
da atividade iliacutecita A supervisatildeo por seu turno eacute composta por quatro vetores
autonomizaacuteveis entre si em funccedilatildeo do seu objeto designadamente supervisatildeo
organizativa supervisatildeo prudencial supervisatildeo comportamental e vertente
sancionatoacuteria A primeira recai sobre os padrotildees e modos de organizaccedilatildeo e
funcionamento dos profissionais a segunda sobre os fatores de risco sisteacutemicos a
terceira atenta nas condutas devidas ou proibidas por lei de modo a garantir o
cumprimento dos deveres legais e a quarta realiza a atividade de identificar as
infraccedilotildees cometidas e instruir e decidir os processos daiacute advenientes145 De forma
global pode afirmar-se que a supervisatildeo corresponde ao controlo da regularidade
da atuaccedilatildeo dos agentes da sua organizaccedilatildeo e das suas accedilotildees sem que tal controlo
signifique uma avaliaccedilatildeo intriacutenseca do meacuterito das operaccedilotildees De todo o modo a
regulaccedilatildeo assumiu um papel fundamental nas funccedilotildees do Estado para a economia
uma vez que ldquoa nova economia de mercada baseada na iniciativa privada e na
concorrecircncia depende essencialmente da regulaccedilatildeo puacuteblica natildeo somente para
assegurar o funcionamento do mercado mas tambeacutem para fazer valer os interesses
puacuteblicos e sociais relevantes que soacute por si o mercado natildeo garanterdquo146
Reguladora da Sauacutede a Entidade Reguladora dos Serviccedilos de Aacuteguas e Resiacuteduos o Turismo de Portugal a Autoridade Nacional da Aviaccedilatildeo Civil indicadas a tiacutetulo meramente exemplificativo 144
FREDERICO DE LACERDA DA COSTA PINTO ldquoSupervisatildeo do mercadohelliprdquo ob cit p 74 sect 32 145
FREDERICO DE LACERDA DA COSTA PINTO ldquoSupervisatildeo do mercadohelliprdquo ob cit p 78 sect 39 146
MARIA MANUEL LEITAtildeO MARQUES e VITAL MOREIRA apud CATARINA ANASTAacuteCIO ldquoO dever de colaboraccedilatildeohelliprdquo ob cit p 201 nota 8
51
Desta forma verifica-se que o modelo das autoridades reguladoras147 proposto
pelo legislador concentra na mesma entidade os poderes de fiscalizaccedilatildeo e de
aplicaccedilatildeo de sanccedilotildees decorrente do entendimento que a eficaacutecia da supervisatildeo
deriva da tutela sancionatoacuteria que lhe eacute reconhecida natildeo sendo desejaacutevel ou ateacute
acertado separar os poderes de supervisatildeo dos procedimentos sancionatoacuterios148
Pese embora o reconhecimento da complexidade das accedilotildees delituosas cometidas
no acircmbito das aacutereas sujeitas a regulaccedilatildeo associadas ao circunstanciado elevado
niacutevel de conhecimento dos seus agentes coadjuvados por teacutecnicos que sabem
como ldquoapagarrdquo149 os vestiacutegios das infraccedilotildees praticadas natildeo podemos deixar de
notar que a concentraccedilatildeo destes poderes numa mesma entidade podem perturbar
o equiliacutebrio necessaacuterio entre reguladores e regulados A transparecircncia exigida aos
regulados pode assim traduzir-se numa espeacutecie de opacidade dos reguladores
legitimada ldquopelo modelo econoacutemico validado e laquoeticizadoraquo pelas opccedilotildees poliacuteticas de
um poder democraticamente eleitordquo150 confirmado pelo sucesso obtido com a
decisatildeo tomada De facto a participaccedilatildeo e contribuiccedilatildeo dos operadores nas
entidades que os regulam e supervisionam tem contribuiacutedo para o melhor
147
Seguindo o elenco indicado por LUIacuteS FILIPE CALDAS ldquoResponsabilidade criminal de entes coletivos contextos regulatoacuterios ndash Especificidades e limitesrdquo in Revista Portuguesa de Ciecircncia Criminal Ano 22 ndash Nordm 3 Coimbra Editora julhosetembro de 2012 p 512 pode avanccedilar-se que as entidades reguladoras concentram os poderes de ldquolegisladores materiais setoriais autores (hellip) em nome proacuteprio de um intenso acervo regulamentar decisores uacutenicos ou principais controlo do que designam e abrangem como laquocondutaraquo dos operadores e dos intervenientes nos mercados regulaccedilatildeo teacutecnica da intervenccedilatildeo de todos os participantes na arquitetura dos mercados nos produtos e nas atividades nos processos nos procedimentos e nos sistemas de controlo supervisatildeo macro prudencial (no paradigma do setor financeiro com a missatildeo de analisar e laquomonitorizarraquo as tendecircncias os riscos e a eticidade do setor) supervisatildeo micro prudencial (no paradigma do setor financeiro e no seu jargatildeo com a missatildeo de analisar e de laquomonitorizarraquo a laquoperformanceraquo dos laquoplayersraquo) supervisatildeo comportamental (hellip) inqueacuterito e instruccedilatildeo de processos contraordenacionais com poderes proacuteprios de investigaccedilatildeo e busca decisatildeo (hellip) sobre sanccedilotildees assistente (e consultor) nos processos de laquorecursoraquo jurisdicional concentraccedilatildeo e monopoacutelio informacional e gestatildeo de bases de dados para controlo de risco e de informaccedilatildeo (hellip) intervenccedilatildeo na gestatildeo de reclamaccedilotildees (provedoria de clientes) informaccedilatildeo a consumidoresrdquo 148
FREDERICO DE LACERDA DA COSTA PINTO ldquoSupervisatildeo do mercadohelliprdquo ob cit p 80 sect 43-44 afirma expressamente que ldquo a componente sancionatoacuteria da supervisatildeo eacute incindiacutevel desta por trecircs razotildees fundamentais por um lado porque toda a supervisatildeo implica necessariamente um controlo da legalidade da atuaccedilatildeo das entidades e pessoas supervisionadas por outro lado porque natildeo haacute supervisatildeo eficaz sem a tutela sancionatoacuteria que a lei lhe confere e por isso mesmo a proacutepria lei integra o poder sancionatoacuterio na supervisatildeo e vincula os poderes legais (hellip) aos princiacutepios e objetivos da supervisatildeo finalmente porque todos os iliacutecitos identificados na supervisatildeo correspondem a infraccedilotildees puacuteblicas sujeitas a um regime de obrigatoriedade da promoccedilatildeo do processo componente essencial do princiacutepio da legalidaderdquo FREDERICO DE LACERDA DA COSTA PINTO ldquoSupervisatildeo do mercadohelliprdquo ob cit p 80 sect 43 149
A expressatildeo eacute justa e ilustrativamente empregue por MANUEL GONCcedilALVES ldquoAs especificidades do crime econoacutemicordquo in Revista Portuguesa de Ciecircncia Criminal Ano 22 ndash Nordm 3 Coimbra Editora julhosetembro de 2012 p 415 150
JORGE DE FIGUEIREDO DIAS rdquoO direitohelliprdquo ob cit p 535
52
desempenho dos interessados para a promoccedilatildeo da confianccedila econoacutemica e
concorrido para a adoccedilatildeo de praacuteticas mais eficientes e equilibradas consequecircncia
direta do sucesso do direito administrativo sancionatoacuterio ldquofoacutermula maacutegica para
sancionar os agentes econoacutemicos com sanccedilotildees efetivas e dissuasoras sem os
obstaacuteculos e os incoacutemodos especificamente ligados agraves exigecircncias juriacutedico-
constitucionais altamente formalizadas da produccedilatildeo legislativa em mateacuteria
penalrdquo151
Contudo o ecircxito da soluccedilatildeo empreendida natildeo pode justificar a sua aplicaccedilatildeo
arbitraacuteria e parcamente fundamentada revelando-se adequado partilhar algumas
consideraccedilotildees sobre a teoria do bem juriacutedico aplicaacutevel a esta realidade
61 Da teoria do bem juriacutedico
No acircmbito do direito penal econoacutemico pode afirmar-se que a confianccedila eacute o bem
juriacutedico a proteger confianccedila no mercado no seu regular funcionamento na
economia e na proteccedilatildeo dos bens sociais152 No entanto devemos ter presente que
o legislador natildeo eacute livre para qualificar uma conduta indesejada como crime ou
contraordenaccedilatildeo de acordo com o que se lhe afigure mais conveniente em
determinada circunstacircncia A qualificaccedilatildeo de uma conduta como crime ou
contraordenaccedilatildeo tem sempre subjacente a ponderaccedilatildeo do bem juriacutedico em apreccedilo
a sua repercussatildeo axioloacutegica a dignidade penal da conduta e a consequente
necessidade de pena pois como bem nota FIGUEIREDO DIAS ldquoa previsatildeo e efetiva
aplicaccedilatildeo de coimas de milhotildees de euros (hellip) bem como de interdiccedilotildees de direitos
profissionais ateacute cinco anos natildeo pode ser ignorada pela doutrina penal (hellip)
resta[ndo] saber se as razotildees que exigem sanccedilotildees com este grau de severidade natildeo
constituem afinal a prova acabada de que existe aiacute a necessidade de uma intervenccedilatildeo
propriamente penalrdquo 153 Apelidando a situaccedilatildeo descrita como uma possiacutevel ldquoburla
de etiquetasrdquo154 o autor nota que tal realidade poderaacute traduzir-se em fenoacutemenos
de neocriminalizaccedilatildeo e expansatildeo do direito penal econoacutemico com todas as
151
JORGE DE FIGUEIREDO DIAS rdquoO direitohelliprdquo ob cit p 538-539 152
MANUEL GONCcedilALVES ldquoAs especificidadeshelliprdquo ob cit p 412 153
JORGE DE FIGUEIREDO DIAS rdquoO direitohelliprdquo ob cit p 539-540 154
A feliz expressatildeo eacute do autor Vide JORGE DE FIGUEIREDO DIAS rdquoO direitohelliprdquo ob cit p 539
53
vantagens da correccedilatildeo do processo sancionatoacuterio a aplicar como eacute o caso da
defesa dos direitos individuais Para manter a sua legitimaccedilatildeo o direito penal
econoacutemico ldquotem de continuar a ser estritamente um direito penal do bem juriacutedico
(hellip) por conseguinte onde deve operar-se (hellip) a descriminalizaccedilatildeo possiacutevel (hellip)
justificada agrave luz da violaccedilatildeo dos princiacutepios juriacutedico-constitucionais da idoneidade da
proporcionalidade e da necessidade da pena criminal [assim como] deve tambeacutem
operar toda a criminalizaccedilatildeo que se torne indispensaacutevel perante a eleiccedilatildeo de novos
bens juriacutedicos coletivos que devam considerar-se dignos e carecidos de puniccedilatildeo
criminalrdquo155
O bem juriacutedico protegido num tipo penal eacute um dos criteacuterios essenciais para a
sua interpretaccedilatildeo a partir da qual se afere a legitimaccedilatildeo da intervenccedilatildeo penal e se
limita o poder de punir Apesar da ausecircncia de nitidez e seguranccedila na definiccedilatildeo da
noccedilatildeo de bem juriacutedico ldquocapaz de traccedilar para aleacutem de toda a duacutevida possiacutevel a
fronteira entre o que legitimamente pode e natildeo pode ser criminalizadordquo156 as
dificuldades assinaladas natildeo lograram inutilizar os reconhecidos benefiacutecios que tal
criteacuterio aportou agrave decisatildeo de casos complexos e de difiacutecil subsunccedilatildeo157 O bem
juriacutedico corresponde assim agrave ldquoexpressatildeo de um interesse da pessoa ou da
comunidade na manutenccedilatildeo ou integridade de um certo estado objeto ou bem em si
mesmo socialmente relevante e por isso juridicamente reconhecido como valiosordquo158
donde se extrai que juntamente com os bens juriacutedicos individuais que visam
proteger a esfera especificamente pessoal do cidadatildeo existem bens juriacutedicos
coletivos atinentes agrave esfera social do homem enquanto ser pertencente agrave
comunidade tambeacutem carecidos de tutela penal Esta eacute-lhes conferida atraveacutes do
direito penal secundaacuterio geralmente relativo aos direitos sociais e agrave organizaccedilatildeo
econoacutemica159 A teoria do bem juriacutedico consagra expressamente a ldquoilegitimidade da
incriminaccedilatildeo quando referida a comportamentos que natildeo ponham em causa nem o
livre desenvolvimento do indiviacuteduo nem as condiccedilotildees sociais necessaacuterias a esse
desenvolvimento [requerendo assim] uma justiccedila e uma administraccedilatildeo estadual
155
JORGE DE FIGUEIREDO DIAS rdquoO direitohelliprdquo ob cit p 541-542 156
JORGE DE FIGUEIREDO DIAS Direito Penal ndash Parte Geral Tomo I 2ordf Ediccedilatildeo reimpressatildeo Coimbra Editora Coimbra 2011 p 114 157
JOANA AMARAL RODRIGUES ldquoA teoria do bem juriacutedico-penal vaacuterias duacutevidas e uma possiacutevel razatildeordquo in Revista Portuguesa de ciecircncia Criminal Ano 23 ndash Nordm 2 Coimbra Editora abriljunho 2013 p 183 158
JORGE DE FIGUEIREDO DIAS Direito Penalhellip ob cit p 114 159
JOANA AMARAL RODRIGUES ldquoA teoriahelliprdquo ob cit pp 186-187
54
iacutentegrasrdquo160 pelo que os comportamentos que natildeo afetem as possibilidades de
desenvolvimento dos outros natildeo devem ser tipificados como iliacutecito penal
Com efeito o direito penal continua a ser a ultima ratio da poliacutetica social tendo
a sua intervenccedilatildeo natureza subsidiaacuteria Este tem tambeacutem sido o entendimento do
TC que pugna pela observacircncia dos princiacutepios da proporcionalidade da
humanidade e da justiccedila para proceder agrave ldquoindividualizaccedilatildeo dos bens juriacutedicos
carecidos de tutela penal [e] de quais os comportamentos lesivos de direitos ou
interesses juriacutedico-constitucionalmente protegidos que devem ser defendidos pelo
recurso a sanccedilotildees penaisrdquo161 Para proceder agrave criminalizaccedilatildeo de uma conduta lesiva
do bem juriacutedico individualizado eacute necessaacuterio acrescentar o criteacuterio da necessidade
da tutela penal pois como afirma ROXIN ldquoa proteccedilatildeo de bens juriacutedicos natildeo se realiza
soacute mediante o Direito penal na medida em que para tal haacute de cooperar o
instrumental de todo o ordenamento juriacutedicordquo162 De facto entendida a pena como a
mais grave das sanccedilotildees a aplicaccedilatildeo da mesma soacute deve ser equacionada quando os
restantes meios menos gravosos se revelem insuficientes o que numa perspetiva
poliacutetico-criminal atribui ao direito penal uma funccedilatildeo de ldquoproteccedilatildeo subsidiaacuteria de
bens juriacutedicosrdquo163 E subsidiaacuteria por que soacute deveraacute ser convocada quando se revelar
insuficiente a intervenccedilatildeo punitiva de outras ordens do direito mormente o direito
de mera ordenaccedilatildeo social
A resenha traccedilada pretende ilustrar que a proteccedilatildeo dos bens juriacutedicos
consagrados no nosso ordenamento juriacutedico natildeo implica a sua necessaacuteria tutela
penal podendo tal desiderato ser alcanccedilado atraveacutes da puniccedilatildeo das condutas
lesivas mediante a aplicaccedilatildeo de coimas e outras sanccedilotildees acessoacuterias cumulativa ou
disjuntivamente Desta forma e no que concretamente tange ao dever de
colaboraccedilatildeo com as entidades reguladoras torna-se complicado tentar desvendar
quais as razotildees que levaram o legislador em casos materialmente equivalentes a
160
CLAUS ROXIN ldquoO conceito de bem juriacutedico como padratildeo criacutetico da norma penal posto agrave provardquo in Revista Portuguesa de Ciecircncia Criminal Ano 23 ndash Nordm 2 Coimbra Editora abriljunho 2013 p 13 No mesmo artigo (p 20) o autor descreve sucintamente o ldquoesquema de trecircs degraus da proteccedilatildeo dos bens juriacutedicosrdquo por si proposto em ordem a definir os criteacuterios atendiacuteveis para a concretizaccedilatildeo da noccedilatildeo de bem juriacutedico designadamente i) o que deve ser protegido ii) quem deve proteger-se e iii) contra o quecirc deve ser protegido avanccedilando com nove diretrizes para o realizar 161
Acoacuterdatildeo do TC nordm 60499 de 9 de novembro conforme citado por JOANA AMARAL RODRIGUES ldquoA teoriahelliprdquo ob cit p 207 162
ROXIN apud JOANA AMARAL RODRIGUES ldquoA teoriahelliprdquo ob cit p 191 163
CLAUS ROXIN ldquoO conceito de bem juriacutedicohelliprdquo ob cit p 25
55
optar por sancionar o incumprimento do aludido dever umas vezes como iliacutecito de
mera ordenaccedilatildeo social com a aplicaccedilatildeo de coimas extremamente severas outras
como iliacutecito penal164 A opccedilatildeo descrita mais do que indiciar a consideraccedilatildeo da
desnecessidade de pena pelo legislador aponta para a ldquointenccedilatildeo de manter o poder
sancionatoacuterio relativo agraves falhas de cooperaccedilatildeo justamente nas matildeos da autoridade a
quem ela deve ser prestadardquo165
7 O dever de colaboraccedilatildeo e o princiacutepio nemo tenetur
Como jaacute referido166 as autoridades reguladoras surgem da necessidade de
vigilacircncia e regulaccedilatildeo de setores de atividades econoacutemicas potencialmente
geradoras de grandes riscos e desequiliacutebrios caracteriacutesticos das sociedades poacutes-
industriais bem como garantir a idoneidade dos agentes econoacutemicos e a
regularidade dos respetivos comportamentos167 A especializaccedilatildeo das atividades
per se demanda tambeacutem a especializaccedilatildeo de quem as fiscaliza sob pena da referida
fiscalizaccedilatildeo se revelar ineficaz ficar assim esvaziada de sentido Aleacutem da
particularizaccedilatildeo das funccedilotildees desempenhadas impostas pela diferenciaccedilatildeo das
atividades supervisionadas a realizaccedilatildeo da missatildeo das autoridades reguladoras
requer a colaboraccedilatildeo dos supervisionados nomeadamente atraveacutes do provimento
de informaccedilotildees e esclarecimentos sobre as atividades desenvolvidas Este dever de
colaboraccedilatildeo tem o intuito de permitir agraves autoridades supervisoras o cabal
cumprimento das suas atribuiccedilotildees agraves quais se reconhece ldquoexcecional relevacircncia
puacuteblicardquo168 bem como prevenir a elevada danosidade social dos comportamentos
164
Como oportunamente sublinha NUNO BRANDAtildeO ldquoColaboraccedilatildeo com as autoridades reguladoras e dignidade penalrdquo in Revista Portuguesa de Ciecircncia Criminal Ano 24 ndash Nordm 1 Coimbra Editora janeiromarccedilo 2014 p 34 a desobediecircncia a ordens ou decisotildees da Entidade Reguladora dos Serviccedilos Energeacuteticos eacute punida diferentemente caso se trate de pessoas coletivas ou singulares a pessoa coletiva responde a tiacutetulo de contraordenaccedilatildeo em caso de incumprimento grave ou reiterado enquanto os legais representantes daquela responde a tiacutetulo penal em caso de falta de resposta ao solicitado pelo Regulador independentemente da gravidade ou reiteraccedilatildeo da conduta 165
NUNO BRANDAtildeO ldquoColaboraccedilatildeo com as autoridadeshelliprdquo ob cit p 33 166
Ver Ponto IV do presente estudo 167
VAcircNIA COSTA RAMOS ldquo Nemo tenetur se ipsum accusare e concorrecircncia ndash Jurisprudecircncia do Tribunal de Comeacutercio de Lisboardquo rdquo in Revista de Concorrecircncia e de Regulaccedilatildeo Ano I nordm 1 Coimbra 2010 p 176 nota 3 168
NUNO BRANDAtildeO ldquoColaboraccedilatildeo com as autoridadeshelliprdquo ob cit p46 O autor chega mesmo a afirmar que ldquoa supervisatildeo representa atualmente um bem que agrega e confere unidade de sentido a dimensotildees de interesse puacuteblico da mais variada e elevada ordem exprimindo assim um valor social suficientemente
56
contraacuterios agrave realizaccedilatildeo das suas funccedilotildees como eacute o caso da natildeo prestaccedilatildeo de
informaccedilotildees prestaccedilatildeo de informaccedilotildees falsas inexatas ou incompletas a natildeo
disponibilizaccedilatildeo de elementos informaacuteticos ou de documentaccedilatildeo cuja entrega lhes
seja devida De facto tais comportamentos comportam em si profunda
censurabilidade uma vez que ldquoo[s] sujeito[s] que atua[m] em acircmbitos que possuam
regulamentaccedilatildeo juriacutedica especiacutefica t[ecirc]m o dever de se informar sobre as regras da
atividade que livremente escolhe[ram] empreenderrdquo169
A supervisatildeo eficaz natildeo pode ser dissociada da existecircncia e observaccedilatildeo de
deveres de colaboraccedilatildeo correlativos No entanto a concentraccedilatildeo dos poderes
fiscalizadores e sancionatoacuterios numa mesma entidade podem suscitar problemas
de compressatildeo do direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo Contudo haacute que sublinhar que
tais questotildees natildeo adviratildeo do regular exerciacutecio das funccedilotildees de regulaccedilatildeo e do
normal cumprimento dos deveres de colaboraccedilatildeo170 decorrentes da necessidade
de proteccedilatildeo do interesse puacuteblico em geral e dos interesses de terceiros em
particular171 justificaacuteveis com base num princiacutepio de transparecircncia legal
Fundamentais agrave proteccedilatildeo dos interesses os deveres de colaboraccedilatildeo podem ser
encarados como ldquocontrapartida legal do privileacutegio de acesso ao mercado [ou outra
atividade] pelos profissionais autorizadosrdquo172 Tal justifica que na ausecircncia de
qualquer conflito ou suspeita da praacutetica de alguma infraccedilatildeo o dever de
colaboraccedilatildeo natildeo contende com o nemo tenetur pois o comportamento dos
destinataacuterios dos referidos deveres estatildeo apenas a cumprir obrigaccedilotildees legais que
visam assegurar o regular funcionamento da sua atividade com o que tambeacutem
seratildeo beneficiados
O pleno conhecimento deste dever de colaboraccedilatildeo natildeo obsta a que
frequentemente as empresas o contestem no acircmbito de procedimentos
sancionatoacuterios empreendidos pelas autoridades reguladoras invocando que o
denso e materialmente relevante para abrir caminho agrave sua compreensatildeo como bem juriacutedico coletivordquo ao qual atribui o escopo de proteger ldquoa funccedilatildeo estadual de supervisatildeo das atividades econoacutemicas objeto dos esquemas estaduais de regulaccedilatildeo econoacutemica e de regulaccedilatildeo socialrdquo 169
ALAOR LEITE ldquoExistem deveres gerais de informaccedilatildeo no Direito Penalrdquo in Revista Portuguesa de Ciecircncia Criminal Ano 23 ndash Nordm 2 Coimbra Editora abriljunho 2013 p 228 170
Conforme o justamente observado por AUGUSTO SILVA DIAS ldquoO Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeo no acircmbito das contra-ordenaccedilotildeeshelliprdquo ob cit p 249 171
PAULO SOUSA MENDES ldquoAs garantias de defesahelliprdquo ob cit p 138 172
FREDERICO DE LACERDA DA COSTA PINTO ldquoSupervisatildeo do mercadohelliprdquo ob cit p 84 sect 52
57
mesmo desrespeita as tradicionais garantias de defesa concedidas ao arguido
Adiante averiguaremos se este argumento eacute procedente e quais as principais
questotildees que tecircm surgido em torno do mesmo nomeadamente no acircmbito da
regulaccedilatildeo da concorrecircncia dos mercados financeiros e da autoridade tributaacuteria
71 Autoridade da Concorrecircncia
As disposiccedilotildees da LdC consagram amplos deveres de cooperaccedilatildeo aos agentes
que exerccedilam a sua atividade no acircmbito da tutela da AdC Uma vez aberto o
inqueacuterito (art 17ordm da LdC) a AdC dispotildee de uma panoacuteplia de poderes de que pode
socorrer-se para melhor instruir o processo sancionatoacuterio em curso tais como
poderes de inquiriccedilatildeo busca e apreensatildeo (arts 18ordm 19ordm e 20ordm da LdC) poderes que
podem ser legalmente exercidos mesmo quando os visados natildeo satildeo ainda arguidos
A AdC pode solicitar agrave empresa seu(s) representante(s) legal(is) ou demais
pessoas envolvidas ldquodocumentos e outros elementos de informaccedilatildeo que entenda
conveniente ou necessaacuterios para o esclarecimento dos factosrdquo (art 18ordm nordm 1 aliacutenea
a) da LdC) atraveacutes de notificaccedilatildeo que deveraacute conter ldquoa base juriacutedica a qualidade
em que o destinataacuterio eacute solicitado a transmitir informaccedilotildees e o objetivo do pedido [e]
a indicaccedilatildeo de que o incumprimento do pedido constitui contraordenaccedilatildeordquo (art 15ordm
nordm 1 aliacuteneas a) e d) e art 43ordm nordm 2 da referida lei este uacuteltimo preceito referente
ao exerciacutecio dos poderes de supervisatildeo)
No acircmbito da concorrecircncia assume especial relevo a jurisprudecircncia do TJCE a
qual tem contribuiacutedo para a concretizaccedilatildeo do alcance do direito agrave natildeo
autoincriminaccedilatildeo no cumprimento de deveres de colaboraccedilatildeo para a defesa da
integridade dos mercados conforme os existentes relativamente agrave Comissatildeo173 As
soluccedilotildees alcanccediladas repercutem-se na regulaccedilatildeo nacional da concorrecircncia bem
como na jurisprudecircncia nacional assumindo por isso particular interesse
perscrutar o conteuacutedo das decisotildees mais relevantes e o contributo das mesmas
para a atividade regulatoacuteria em mateacuteria de concorrecircncia
173
Nos termos do disposto no art 105ordm do Tratado sobre o Funcionamento da Uniatildeo Europeia (correspondente ao art 85ordm do Tratado da Comunidade Europeia) aliado ao regime previsto no Regulamento nordm 12003
58
O primeiro dos contributos a elencar encontra-se na decisatildeo do acoacuterdatildeo
Orkem174 que definiu em que consiste o dever de responder ao pedido de
informaccedilotildees realizado pela Comissatildeo e donde se extrai que ldquoa Comissatildeo tem o
direito de obrigar a empresa a fornecer todas as informaccedilotildees necessaacuterias relativas
aos factos de que possa ter conhecimento e se necessaacuterio os documentos correlativos
que estejam na sua posse mesmo que estes possam servir em relaccedilatildeo a ela ou a
outra empresa para comprovar a existecircncia de um comportamento
anticoncorrencial jaacute no entanto natildeo pode atraveacutes de uma decisatildeo de pedido de
informaccedilotildees prejudicar os direitos de defesa reconhecidos agrave empresa Deste modo a
Comissatildeo natildeo pode impor agrave empresa a obrigaccedilatildeo de fornecer respostas atraveacutes das
quais seja levada a admitir a existecircncia de infraccedilatildeo cuja prova cabe agrave Comissatildeordquo175
A importacircncia desta concretizaccedilatildeo traduziu-se na consagraccedilatildeo da mesma como
disposiccedilatildeo legal correspondendo assim ao conteuacutedo do art 23ordm do Regulamento
nordm 12003 ldquoA Comissatildeo deveraacute dispor em todo o territoacuterio da Comunidade de
poderes para exigir informaccedilotildees necessaacuterias para detetar eventuais acordos decisotildees
ou praacuteticas concertadas proibidas pelo [agrave data] art 81ordm do Tratado ou eventuais
abusos de posiccedilatildeo dominante proibidos pelo [agrave data] art 82ordm do Tratado Ao
cumprirem uma decisatildeo da Comissatildeo as empresas natildeo podem ser forccediladas a admitir
que cometeram uma infraccedilatildeo mas satildeo de qualquer forma obrigadas a responder a
perguntas de natureza factual e a exibir documentos mesmo que essas informaccedilotildees
possam ser utilizadas para determinar que elas proacuteprias ou quaisquer outras
empresas cometem uma infraccedilatildeordquo
Em 2001 no acircmbito do caso Mannesmannroumlhren-Werke176 o Tribunal veio
esclarecer que sem prejuiacutezo da apreciaccedilatildeo da sua jurisprudecircncia e das orientaccedilotildees
contidas na mesma as decisotildees do TEDH e as disposiccedilotildees da CEDH natildeo tecircm
aplicaccedilatildeo direta na resoluccedilatildeo das questotildees suscitadas a propoacutesito da atuaccedilatildeo da
Comissatildeo no acircmbito da concorrecircncia Acrescentou ainda que os destinataacuterios dos
174
Acoacuterdatildeo do TJCE de 18 de outubro de 1989 acessiacutevel em httpeur-lexeuropaeulegal-contentPTTXTuri=CELEX3A61987CJ0374 175
Paraacutegrafos 34 e 35 do referido acoacuterdatildeo conforme citado por HELENA GASPAR MARTINHO ldquoO direito ao silecircncio e agrave natildeo auto-incriminaccedilatildeo nos processos sancionatoacuterios do direito comunitaacuterio da concorrecircncia ndash Uma anaacutelise da jurisprudecircncia dos tribunais comunitaacuteriosrdquo in Revista de Concorrecircncia e de Regulaccedilatildeo Ano I nordm 1 Coimbra 2010 p 151-152 176
Acoacuterdatildeo do TJCE de 20 de fevereiro de 2001 acessiacutevel em httpcuriaeuropaeujurisshowPdfjsftext=ampdocid=46192amppageIndex=0ampdoclang=enampmode=lstampdir=ampocc=firstamppart=1ampcid=859601
59
pedidos de informaccedilatildeo podem limitar-se a responder a questotildees unicamente
factuais e a comunicar os documentos preexistentes Desta forma este aresto inova
na referecircncia a ldquodocumentos e peccedilas preexistentesrdquo declarando que ldquonada impede o
destinataacuterio de demonstrar mais tarde no quadro do procedimento administrativo
ou num processo perante o juiz comunitaacuterio ao exercer os seus direitos de defesa
que os factos constantes das suas respostas ou os documentos transmitidos tecircm um
significado diferente daquele que lhes deu a Comissatildeordquo177 notando poreacutem que natildeo
podem ser consideradas pela Comissatildeo respostas a perguntas que possam levar agrave
assunccedilatildeo de participaccedilatildeo numa infraccedilatildeo
No acoacuterdatildeo Limburgse Vinyl178 o Tribunal pronuncia-se sobre a extensatildeo da
coerccedilatildeo legitimamente admissiacutevel a exercer sobre o arguido para lograr obter as
respostas solicitadas bem como sobre a necessidade de verificaccedilatildeo de uma ofensa
efetiva ao direito de defesa invocado Na sua decisatildeo o TJCE concluiu que a
referecircncia agrave existecircncia de um poder de coerccedilatildeo natildeo implica o seu exerciacutecio efetivo
tal como natildeo se vislumbra o exerciacutecio de qualquer coerccedilatildeo quando as empresas
respondam voluntariamente agraves questotildees solicitadas A violaccedilatildeo do direito de
defesa verifica-se quando a resposta do destinataacuterio corresponde agrave confissatildeo de
uma infraccedilatildeo ou quando as respostas obtidas ao arrepio do respeito por tais
direitos sejam utilizadas para a tomada de decisatildeo da Comissatildeo Caso as mesmas
tenham sido ilegitimamente obtidas se natildeo forem consideradas na decisatildeo
tomada natildeo haacute qualquer violaccedilatildeo dos direitos de defesa das empresas179
O acoacuterdatildeo Tokai Carbon180 confirma que o direito a guardar silecircncio natildeo pode
ir para ldquoaleacutem do que eacute necessaacuterio para preservar os direitos de defesa das empresas
[o que] constituiria um entrave injustificado ao cumprimento pela Comissatildeo da
missatildeo de velar pelo respeito das regras de concorrecircncia no mercado comum O
direito de guardar silecircncio soacute pode ser reconhecido na medida em que a empresa em
causa seja obrigada a fornecer respostas atraveacutes das quais seja levada a admitir a
177
HELENA GASPAR MARTINHO ldquoO direito ao silecircnciohelliprdquo ob cit p155 178
Acoacuterdatildeo do TJCE de 15 de outubro de 2002 acessiacutevel em httpcuriaeuropaeujurisshowPdfjsftext=ampdocid=47766amppageIndex=0ampdoclang=PTampmode=lstampdir=ampocc=firstamppart=1ampcid=868204 179
HELENA GASPAR MARTINHO ldquoO direito ao silecircnciohelliprdquo ob cit p159 180
Acoacuterdatildeo do TJCE de 29 de abril de 2004 acessiacutevel em httpcuriaeuropaeujurisshowPdfjsftext=ampdocid=49107amppageIndex=0ampdoclang=PTampmode=lstampdir=ampocc=firstamppart=1ampcid=870623
60
existecircncia da infraccedilatildeo cuja prova cabe agrave Comissatildeordquo181 As empresas satildeo assim
obrigadas a entregar os documentos requeridos pela Comissatildeo mas natildeo satildeo
obrigadas a responder a questotildees que importem a confissatildeo de uma praacutetica iliacutecita
A decisatildeo proferida no acoacuterdatildeo SGL Carbon182 convocando a relaccedilatildeo existente
entre os direitos fundamentais das pessoas coletivas e a aplicaccedilatildeo efetiva das
regras da concorrecircncia vem suscitar a questatildeo da natildeo aplicaccedilatildeo do direito agrave natildeo
autoinculpaccedilatildeo relativamente a informaccedilatildeo que existe independentemente da
vontade do arguido a qual pode ser exigida e utilizada como meio de prova183
Em siacutentese podemos afirmar que as empresas no acircmbito dos deveres de
cooperaccedilatildeo a que estatildeo adstritas estatildeo obrigadas a entregar documentos que
possam ter relevacircncia para sua inculpaccedilatildeo natildeo lhes sendo permitida a recusa de
entrega e exibiccedilatildeo de documentos preacute-constituiacutedos ou de prestaccedilatildeo de informaccedilatildeo
factual Eacute no entanto permitida a recusa a respostas donde emane a admissatildeo
direta de uma infraccedilatildeo concorrencial Nas situaccedilotildees em que as empresas decidam
livremente responder agraves questotildees colocadas pela Comissatildeo184 ou em que as
decisotildees proferidas natildeo tenham em consideraccedilatildeo as respostas ilegais natildeo haacute
violaccedilatildeo do direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo
Apesar das ressalvas apontadas a jurisprudecircncia do TJCE eacute menos garantiacutestica
que a do TEDH devido ao facto de as empresas e respetivos representantes legais
terem para com a Comissatildeo (ou outra entidade reguladora) um dever de
colaboraccedilatildeo que natildeo existe em processo penal onde natildeo impende sobre os
arguidos ou suspeitos qualquer dever de cooperaccedilatildeo com as autoridades
judiciaacuterias e com os oacutergatildeos de poliacutecia criminal
181
HELENA GASPAR MARTINHO ldquoO direito ao silecircnciohelliprdquo ob cit p159 182
Acoacuterdatildeo do TJCE de 29 de junho de 2006 acessiacutevel em httpcuriaeuropaeujurisshowPdfjsftext=ampdocid=55920amppageIndex=0ampdoclang=PTampmode=lstampdir=ampocc=firstamppart=1ampcid=872224 183
HELENA GASPAR MARTINHO ldquoO direito ao silecircnciohelliprdquo ob cit p162 184
As quais nos termos do previsto no art 18ordm nordm 1 do Regulamento nordm 12003 devem rdquoindicar o fundamento juriacutedico e a finalidade do pedidordquo e ldquoespecificaras informaccedilotildees que satildeo necessaacuteriasrdquo obedecendo assim a criteacuterios de especificaccedilatildeo e concretizaccedilatildeo que impedem a formulaccedilatildeo de pedidos vagos e indeterminados
61
Os tribunais portugueses185 tecircm sufragado a posiccedilatildeo do TJCE entendendo natildeo
serem violadoras do direito agrave natildeo autoinculpaccedilatildeo as normas que impotildeem o
cumprimento de deveres de colaboraccedilatildeo agraves empresas permitindo que a AdC faccedila
perguntas e solicite respostas no exerciacutecio da sua atividade regulatoacuteria
designadamente no uso dos seus poderes sancionatoacuterios e supervisores A
justificaccedilatildeo de tal entendimento resulta do cotejo entre os direitos fundamentais
em apreccedilo uma vez que no acircmbito de procedimentos sancionatoacuterios por infraccedilotildees
agrave concorrecircncia o nemo tenetur se aplica por via constitucional e natildeo pela aplicaccedilatildeo
subsidiaacuteria do CPP186 Com efeito entende a jurisprudecircncia que no acircmbito da
legislaccedilatildeo dos processos contraordenacionais da concorrecircncia natildeo haacute qualquer
lacuna a preencher com recurso agraves normas do processo penal mas tatildeo somente um
regime especial face ao RGIMOS que se presume completo e conforme agrave vontade do
legislador devendo ser respeitada a sua essecircncia e finalidade A jurisprudecircncia
entende que pese embora a garantia fundamental iacutensita no princiacutepio nemo tenetur
os deveres de colaboraccedilatildeo previstos para quem atua no mercado visam preservar
as estruturas concorrenciais de mercado e a garantir a igualdade de oportunidades
e a existecircncia de um sistema equilibrado de desconcentraccedilatildeo de poderes
enquadrando estes no cataacutelogo de direitos de natureza anaacuteloga aos direitos
liberdades e garantias187 Tal argumentaccedilatildeo vazia de suporte segundo o princiacutepio
da proporcionalidade que deve ser sopesado para se proceder agrave ndash vaacutelida ndash
compressatildeo de um direito fundamental natildeo deixa de surpreender atenta a
natureza constitucional dos direitos em conflito uma vez que o direito comprimido
eacute de natureza inferior ao direito protegido188 De facto natildeo se compreende como
poderaacute proceder sem mais tal entendimento quando estamos diante de uma
situaccedilatildeo em que a AdC tem poderes para realizar diligecircncias para aquisiccedilatildeo de
prova (art 18ordm da LdC) que natildeo imponham aos visados a violaccedilatildeo direta dos seus
direitos de defesa como eacute o caso das buscas e apreensotildees
185
A competecircncia material para decidir estas questotildees foi transferida dos tribunais de comeacutercio para o Tribunal da Concorrecircncia Regulaccedilatildeo e Supervisatildeo localizado em Santareacutem 186
A propoacutesito vide decisatildeo do Tribunal de Comeacutercio de Lisboa proferida no processo nordm 350088TYLSB citado por VAcircNIA COSTA RAMOS ldquo Nemo tenetur se ipsum accusare e concorrecircnciahelliprdquo ob cit p 183 e ss 187
VAcircNIA COSTA RAMOS ldquo Nemo tenetur se ipsum accusare e concorrecircnciahelliprdquo ob cit p182-183 188
No mesmo sentido veja-se artigo de VAcircNIA COSTA RAMOS ldquo Nemo tenetur se ipsum accusare e concorrecircnciahelliprdquo ob cit p191-192
62
O direito agrave natildeo autoinculpaccedilatildeo estaacute diretamente conexionado com o respeito
pela dignidade do homem livre sendo a liberdade o que define a verdadeira
essecircncia da sua qualidade de sujeito Esta condiccedilatildeo exige que ao ser notificado
para colaborar com as entidades reguladoras o arguido deva ser informado de
todos os seus direitos deveres e respetivas consequecircncias para de forma livre e
consciente decidir como pretende agir colaborar e poder ser beneficiado por
isso189 ou natildeo colaborar e poder ser sancionado pela falta de colaboraccedilatildeo O que
natildeo pode suceder eacute ser o arguido obrigado a reconhecer expressa e natildeo
voluntariamente a sua participaccedilatildeo numa infraccedilatildeo
No que se refere aos documentos a LdC natildeo distingue a natureza ou ao
momento da constituiccedilatildeo dos mesmos pelo que na esteira da jurisprudecircncia do
TJCE e dos tribunais nacionais poderaacute entender-se que os pedidos realizados
abrangem tambeacutem os documentos preexistentes Poreacutem nada nos direitos de
defesa concedidos aos arguidos num processo sancionatoacuterio indicia a justeza ou
fundamento de tal entendimento O facto de um documento ser anterior ao iniacutecio
de um processo sancionatoacuterio natildeo impede que a sua entrega coerciva constitua
uma violaccedilatildeo ao princiacutepio nemo tenetur tal como sucederia se o arguido fosse
impelido a produzir o documento para aquele fim Como vimos a imposiccedilatildeo de
obrigar algueacutem a admitir expressamente a praacutetica de uma infraccedilatildeo mesmo que
atraveacutes de documento anteriormente produzido configura uma violaccedilatildeo ao
referido princiacutepio uma vez que a pessoa sob investigaccedilatildeo ldquotem o direito de natildeo
fornecer respostas atraveacutes das quais seja levada a admitir a existecircncia da infraccedilatildeo
em causa cuja prova cabe agrave AdCrdquo190 Neste acircmbito particular cremos que a toacutenica
deve ser colocada na obrigatoriedade legal da existecircncia do documento cuja
exibiccedilatildeo poderaacute ser solicitada a todo o tempo e natildeo na data de produccedilatildeo do
mesmo
189
Designadamente poder o arguido beneficiar do arquivamento mediante imposiccedilatildeo de condiccedilotildees (art 23ordm e art 28ordm ambos da LdC) 190
PAULO SOUSA MENDES ldquoAs garantias de defesahelliprdquo ob cit p 142
63
72 Comissatildeo do Mercado de Valores Mobiliaacuterios
A CMVM eacute a autoridade supervisora do regular funcionamento do mercado de
instrumentos financeiros e das entidades que nele atuam dispondo para o efeito
dos poderes de regulaccedilatildeo regulamentaccedilatildeo supervisatildeo fiscalizaccedilatildeo e sanccedilatildeo de
infraccedilotildees191 no acircmbito dos quais ldquopode exigir a qualquer entidade puacuteblica ou
privada que lhe sejam fornecidas diretamente as informaccedilotildees que se revelem
necessaacuterias para o estrito cumprimento das suas atribuiccedilotildeesrdquo192
A concentraccedilatildeo dos poderes de fiscalizaccedilatildeo investigaccedilatildeo instruccedilatildeo e puniccedilatildeo
na mesma entidade aliada aos deveres de colaboraccedilatildeo que vinculam os agentes de
mercado sujeitos agrave supervisatildeo da CMVM potencia o aparecimento de situaccedilotildees de
compressatildeo do nemo tenetur No entanto como jaacute referido as possiacuteveis
compressotildees natildeo se verificam na presenccedila do normal exerciacutecio dos poderes de
supervisatildeo e de colaboraccedilatildeo podendo surgir no exerciacutecio dos poderes
sancionatoacuterios A questatildeo que se tem colocado neste domiacutenio prende-se
precisamente com a compatibilizaccedilatildeo do cumprimento dos deveres de colaboraccedilatildeo
pelos agentes supervisionados durante a atividade fiscalizadora e supervisora do
regulador com a utilizaccedilatildeo dos meios de prova adquiridos no exerciacutecio de tal
funccedilatildeo para instruir um processo de cariz sancionatoacuterio Ou seja no caso em que ldquoa
autoridade administrativa recebe a notiacutecia da infraccedilatildeo e sem disso informar o
suspeito e em vez de fazer uso de prerrogativas legais como as buscas apreensotildees e
congelamentos (v art 408ordm nordm 2 do CVM) aciona os deveres de cooperaccedilatildeo
pedindo-lhe os documentos e informaccedilotildees que entende com base nos quais procede agrave
instruccedilatildeo do processo No final a entidade supervisora apresenta ao suspeito a nota
de ilicitudeacusaccedilatildeo elaborada com base nos elementos por ele fornecidos
constituindo-o [soacute] entatildeo arguido e ouvindo-o sobre o que tem a dizer em sua
defesardquo193 Daqui se extrai que a situaccedilatildeo conflitual natildeo deriva da previsatildeo ou do
191
Art 1ordm nordm 2 aliacutenea d) dos Estatutos da CMVM aprovados pelo DL nordm 52015 de 8 de janeiro de 2015 192
Art 5ordm nordm 5 dos Estatutos da CMVM 193
AUGUSTO SILVA DIAS ldquoO Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeo no acircmbito das contra-ordenaccedilotildeeshelliprdquo ob cit p 250
64
cumprimento do dever de colaboraccedilatildeo mas do ldquomodus operandi insidioso da
entidade (hellip) em virtude de uma atuaccedilatildeo restritiva dos poderes puacuteblicosrdquo194
A questatildeo que importa esclarecer traduz-se essencialmente na determinaccedilatildeo
do momento em que tem iniacutecio a vigecircncia do princiacutepio nemo tenetur importando
apurar se o mesmo soacute vigora para o processo sancionatoacuterio ou tem tambeacutem
aplicaccedilatildeo na fase de supervisatildeo FIGUEIREDO DIAS e COSTA ANDRADE pugnam desde
logo pela excecionalidade do regime previsto para a supervisatildeo esclarecendo que
a intenccedilatildeo do legislador nesta mateacuteria eacute inequivocamente a de natildeo reconhecer
vigecircncia ao nemo tenetur na fase de supervisatildeo pelo que sufragar a posiccedilatildeo que
defende a constituiccedilatildeo de arguido para os supervisionados seria contraacuteria ao
regime (e efeito) pretendido Defendem ainda os autores que atenta a
obrigatoriedade de cooperaccedilatildeo natildeo haacute regra especiacutefica a impor a constituiccedilatildeo de
arguido durante a supervisatildeo e fiscalizaccedilatildeo que admitir a vigecircncia do ldquodireito ao
silecircnciordquo195 nesta fase preacutevia legitimando a recusa de colaboraccedilatildeo do visado seria
negar a supervisatildeo e todos os efeitos que com ela se pretendem alcanccedilar e ainda
que inexiste qualquer fundamento legal para a constituiccedilatildeo de arguido em tais
termos uma vez que a lei em processos contraordenacionais soacute prevecirc a sua
constituiccedilatildeo enquanto tal no momento em que lhe eacute comunicada a acusaccedilatildeo e
consequentemente lhe eacute concedido prazo para sobre ela se pronunciar196 Os
supervisionados tecircm assim a obrigatoriedade de colaborar com a CMVM
facultando-lhes os documentos e informaccedilotildees solicitados no exerciacutecio das suas
funccedilotildees de supervisatildeo os quais teratildeo sido assim obtidos licitamente Se dos
mesmos constar algum indiacutecio da praacutetica de algum iliacutecito a sancionar os mesmos
seratildeo vaacutelidos para instruir o respetivo processo sancionatoacuterio motivo por que os
autores discordam ldquode um entendimento que determine a constituiccedilatildeo de arguido no
domiacutenio da supervisatildeo como condiccedilatildeo para que este possa fazer valer o seu direito ao
194
AUGUSTO SILVA DIAS ldquoO Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeo no acircmbito das contra-ordenaccedilotildeeshelliprdquo ob cit p 251 195
Pese embora neste contexto se nos afigure mais apropriado falar em direito agrave natildeo autoinculpaccedilatildeo ou incriminaccedilatildeo se estivermos diante da praacutetica de um iliacutecito penal a expressatildeo transcrita estaacute em conformidade com a utilizada pelos autores JORGE FIGUEIREDO DIAS e MANUEL DA COSTA ANDRADE ldquoSupervisatildeo Direito ao Silecircncio helliprdquo ob cit p 50 196
JORGE FIGUEIREDO DIAS e MANUEL DA COSTA ANDRADE ldquoSupervisatildeo Direito ao Silecircncio helliprdquo ob cit p 50-51
65
silecircncio pois este foi justamente um dos domiacutenios em que a lei quis expressamente
prever a restriccedilatildeordquo197
Considerando que os processos contraordenacionais tecircm um regime proacuteprio
que natildeo se compadece com a adesatildeo direta ao processo penal haacute doutrina contra a
aplicaccedilatildeo das normas penais agrave supervisatildeo em virtude desta natildeo ser equiparaacutevel ao
inqueacuterito criminal natildeo podendo as normas deste sem mais ser aplicadas aos
processos sancionatoacuterios do mercado de valores mobiliaacuterios198 Reconhecendo que
o conceito amplo de supervisatildeo abrange a concentraccedilatildeo numa mesma entidade de
vaacuterios poderes entre os quais os de fiscalizaccedilatildeo e os sancionatoacuterios a verdade eacute
que a ldquofiscalizaccedilatildeo natildeo [eacute] parte do processo de contraordenaccedilatildeordquo199 Eacute atividade
fundamental da supervisatildeo a qual visa verificar o cumprimento das obrigaccedilotildees
legais impostas aos operadores no mercado e da qual pode ou natildeo resultar o
indiacutecio da praacutetica de alguma infraccedilatildeo Soacute na presenccedila de tal suspeita tem iniacutecio o
processo sancionatoacuterio nos termos legalmente previstos para a sua instruccedilatildeo A
fiscalizaccedilatildeo revela-se assim anterior ao processo sancionatoacuterio e com este natildeo se
confunde pois o mesmo ldquocomeccedila apenas com a identificaccedilatildeo de uma acusaccedilatildeo
precisa em termos de facto e de direitordquo200 A constituiccedilatildeo de arguido soacute eacute possiacutevel
ocorrer nesta fase por inexistecircncia de disposiccedilatildeo legal que permita adquirir tal
condiccedilatildeo anteriormente sendo apenas este o momento em que o arguido pode
adquirir esta condiccedilatildeo processual e invocar os direitos de defesa que lhe estatildeo
associados O direito agrave natildeo autoinculpaccedilatildeo natildeo poderaacute ser invocada por quem natildeo
eacute arguido ou suspeito num processo de cariz sancionatoacuterio sendo os agentes
obrigados a cumprir o dever de colaboraccedilatildeo a que estatildeo obrigados e responder agraves
solicitaccedilotildees que lhes forem dirigidas nomeadamente a entrega de documentos201
197
JORGE FIGUEIREDO DIAS e MANUEL DA COSTA ANDRADE ldquoSupervisatildeo Direito ao Silecircncio helliprdquo ob cit p 56 nordm 22 198
FREDERICO DE LACERDA DA COSTA PINTO ldquoSupervisatildeo do mercadohelliprdquo ob cit p 88-90 199
FREDERICO DE LACERDA DA COSTA PINTO ldquoSupervisatildeo do mercadohelliprdquo ob cit p 91 sect 64 200
FREDERICO DE LACERDA DA COSTA PINTO ldquoSupervisatildeo do mercadohelliprdquo ob cit p 93 sect 68 201
FREDERICO DE LACERDA DA COSTA PINTO ldquoSupervisatildeo do mercadohelliprdquo ob cit p 96 sect 73 O autor refere ainda a obrigaccedilatildeo a sujeiccedilatildeo de diligecircncias de prova realizadas nos termos legais Refere ainda p 110 e ss que por forccedila das disposiccedilotildees legais que regulamentam esta mateacuteria (art 362ordm nordm 2 do CVM) as entidades bancaacuterias natildeo podem invocar o segredo bancaacuterio para recusar a entrega de elementos solicitados pela CMVM no acircmbito dos seus poderes de supervisatildeo sejam visadas as entidades requeridas ou terceiros
66
O caraacuteter especiacutefico da atividade supervisora e o conhecimento das regras de
atuaccedilatildeo impostas aos supervisionados natildeo pode ser utlizado como estandarte para
impossibilitar a vigecircncia das garantias de defesa dos arguidos A falta de disposiccedilatildeo
legal expressa nesse sentido natildeo obsta a que a constituiccedilatildeo de arguido num
processo contraordenacional seja anterior agrave sua notificaccedilatildeo do iliacutecito que lhe eacute
imputaacutevel202 De facto nada impede que o mesmo seja notificado da suspeita da
praacutetica de um iliacutecito assim que a mesma for conhecida podendo desde logo
solicitar a sua constituiccedilatildeo como arguido e gozar dos direitos que nesta condiccedilatildeo
lhe estatildeo atribuiacutedos tal como o direito a natildeo contribuir para a sua proacutepria
inculpaccedilatildeo
Sem prejuiacutezo da sua reconhecida indispensabilidade a tenuidade existente
entre o exerciacutecio dos poderes de supervisatildeo e dos poderes sancionatoacuterios e
consequentemente da dimensatildeo dos deveres de colaboraccedilatildeo e exerciacutecio de
direitos de defesa pelos supervisionados afigura-se-nos desejaacutevel encontrar uma
foacutermula que concretize a extensatildeo do exerciacutecio dos mesmo Aderimos assim agrave
posiccedilatildeo de SILVA DIAS quando sugere que ldquode iure constituto eacute (hellip) atraveacutes da
constituiccedilatildeo de arguido pela entidade supervisora ou a pedido do proacuteprio suspeito
logo que aquela entidade tomar conhecimento da infraccedilatildeo e iniciar as investigaccedilotildees
tendentes a apurar a responsabilidade deste solicitando a sua colaboraccedilatildeordquo que
conseguiraacute assegurar-se a vigecircncia do princiacutepio nemo tenetur na fase
administrativa do processo contraordenacional validando assim a utilizaccedilatildeo em
processo sancionatoacuterio tanto penal como contraordenacional de todos os
documentos obtidos203
Afinal temos de ter presente que a realizaccedilatildeo da justiccedila atraveacutes da descoberta
da verdade material natildeo pode conseguir-se mediante o desrespeito pelos direitos
dos arguidos havendo sempre que proceder agrave compatibilizaccedilatildeo dos direitos
fundamentais a salvaguardar em qualquer situaccedilatildeo de modo a assegurar a
manutenccedilatildeo da paz juriacutedica No exerciacutecio da tutela penal do Estado temos de ter
sempre presente que ldquoo direito penal serve simultaneamente para limitar o poder de 202
No mesmo sentido AUGUSTO SILVA DIAS ldquoO Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeo no acircmbito das contra-ordenaccedilotildeeshelliprdquo ob cit p253 como jaacute avanccedilado em AUGUSTO SILVA DIAS e VAcircNIA COSTA RAMOS O Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeohellip ob cit p 57 203
A mesma posiccedilatildeo havia jaacute sido avanccedilada pelo autor em estudo conjunto anterior vide AUGUSTO SILVA
DIAS e VAcircNIA COSTA RAMOS O Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeohellip ob cit p 52
67
intervenccedilatildeo do Estado e para combater o crime proteger o indiviacuteduo de uma
repressatildeo desmesurada do Estado e proteger a sociedade e os seus membros dos
abusos do indiviacuteduordquo204
204
ROXIN apud LUIacuteS FILIPE CALDAS ldquoResponsabilidade criminalhelliprdquo ob cit p 515
68
V CONCLUSAtildeO
No final da anaacutelise realizada agrave vigecircncia do princiacutepio nemo tenetur se ipusum
accusare no Direito portuguecircs cumpre-nos proceder ao elenco das principais
conclusotildees alcanccediladas
Desde logo o direito do arguido a natildeo contribuir para a sua proacutepria acusaccedilatildeo eacute
garantia da consagraccedilatildeo da estrutura acusatoacuteria do processo penal em que se
atribui ao arguido o papel de sujeito processual com direitos e deveres legalmente
reconhecidos deixando o mesmo de ser encarado como meio de prova Surge
como corolaacuterio do conceito de processo equitativo do qual eacute indissociaacutevel
O princiacutepio natildeo tem consagraccedilatildeo expressa na nossa ordem juriacutedica mas a sua
natureza constitucional impliacutecita eacute unanimemente aceite pela doutrina e pela
jurisprudecircncia nacionais sendo encarado como um dos direitos de defesa com
assento constitucional reconhecidos ao arguido Inerente ao respeito pela
dignidade humana o direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo eacute um direito fundamental
pertencente agrave categoria dos direitos liberdades e garantias pelo que a sua
restriccedilatildeo tem obedecer ao princiacutepio da proporcionalidade A diminuiccedilatildeo do seu
acircmbito de vigecircncia tem assim de ser necessaacuteria adequada agrave prossecuccedilatildeo do fim
visado e proporcional agrave estrita realizaccedilatildeo do fim pretendido com a restriccedilatildeo o que
importa uma prudente anaacutelise casuiacutestica das situaccedilotildees em que o direito possa ser
restringido sendo certo que a sua natureza de direito fundamental natildeo lhe
concede caraacuteter absoluto
O nemo tenetur eacute uma garantia de defesa concedida ao arguido aplicaacutevel a todo
o direito sancionatoacuterio tanto penal como contraordenacional importando ainda
referir que a sua vigecircncia pode ser anterior agrave constituiccedilatildeo de arguido uma vez que
tal prerrogativa pode ser invocada pelos suspeitos da praacutetica de uma infraccedilatildeo
Consequecircncia da consagraccedilatildeo do direito ao silecircncio atualmente o direito agrave natildeo
autoincriminaccedilatildeo com aquele natildeo se confunde tendo um acircmbito de vigecircncia mais
abrangente O direito ao silecircncio corresponde ao reconhecimento que ningueacutem
pode ser obrigado a emitir contra a sua vontade declaraccedilotildees contra si proacuteprio
continuando a ser integralmente reconhecido como garantia absoluta do arguido
constituindo o nuacutecleo essencial do princiacutepio A inflexibilidade na aplicaccedilatildeo do
69
princiacutepio vai-se esbatendo agrave medida que nos afastamos deste nuacutecleo essencial e
entramos na aplicabilidade do conceito a outras formas de expressatildeo
nomeadamente escrita
Eacute assim permitido que o arguido invoque o seu direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo
para recusar a entrega de documentos natildeo sendo contudo aceitaacutevel que tal
argumento proceda sem mais em todas as situaccedilotildees Por exemplo se aos
documentos pessoais e iacutentimos se reconhece estarem abrangidos por esta
prerrogativa natildeo sendo possiacutevel a sua obtenccedilatildeo coerciva tal jaacute natildeo sucede com os
documentos de existecircncia obrigatoacuteria por lei e que o cidadatildeo sabe serem
necessaacuterios agrave legitimaccedilatildeo de uma atuaccedilatildeo ou conduta caso em que a recusa da sua
exibiccedilatildeo ou entrega eacute ilegiacutetima
Eacute o que se verifica no acircmbito das atividades supervisionadas por entidades
reguladoras as quais exigem a assunccedilatildeo de determinados deveres pelos agentes
tais como o dever de colaborar com aquelas entidades facultando-lhes os
elementos por elas solicitados Contudo neste acircmbito surge a questatildeo de saber se
os documentos voluntariamente entregues no exerciacutecio da atividade fiscalizadora
podem depois ser utilizados nos processos sancionatoacuterios que daquela possam
decorrer A fronteira entre as duas atividades eacute teacutenue e os visados nem sempre
sabem em que condiccedilotildees estatildeo a ser chamados a colaborar ndash se no acircmbito de uma
regular inspeccedilatildeo ou jaacute no acircmbito de uma investigaccedilatildeo da praacutetica de uma infraccedilatildeo ndash
pelo que para garantir a legitimidade da utilizaccedilatildeo enquanto meio de prova dos
documentos obtidos bem como a entrega voluntaacuteria dos mesmos pelos visados
cremos ser desejaacutevel informar o suspeito da praacutetica de uma infraccedilatildeo assim que da
mesma houver notiacutecia de modo a permitir-lhe escolher como pretende agir em tal
situaccedilatildeo colaborar e poder beneficiar dos privileacutegios juriacutedicos previstos para tais
situaccedilotildees ou solicitar a sua constituiccedilatildeo como arguido e utilizar todos os direitos
de defesa legalmente previstos onde se inclui o direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo
Por uacuteltimo importa referir que as provas obtidas com desrespeito pelo
princiacutepio nemo tenetur satildeo nulas e por isso natildeo podem ser utilizadas no processo
sancionatoacuterio em curso ou valoradas na decisatildeo final
70
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4667680257dff004fade5OpenDocument
3
IacuteNDICE
NOTAS DE LEITURA helliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphellip 5
ABREVIATURAS helliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphellip 6
SUMAacuteRIO helliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphellip 7
I INTRODUCcedilAtildeO helliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphellip 9
II FUNDAMENTO GERAL DO PRINCIacutePIO NEMO TENETUR SE IPSUM ACCUSARE
1 Origens do princiacutepio nemo tenetur se ipsum accusare helliphelliphelliphelliphelliphelliphellip 11
2 Fundamentos constitucionais do nemo tenetur helliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphellip 16
3 Jurisprudecircncia TEDH helliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphellip 22
31 Caso Funke helliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphellip 23
32 Caso Murray helliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphellip 24
33 Caso Saunders helliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphellip 25
34 Caso JB helliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphellip 28
35 Caso Weh helliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphellip 28
36 Caso Jalloh helliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphellip 29
37 Siacutentese helliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphellip 30
III ALCANCE DO PRINCIacutePIO NEMO TENETUR NO DIREITO PROCESSUAL
PENAL PORTUGUEcircS
4 Consideraccedilotildees gerais helliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphellip 31
41 Consequecircncias juriacutedicas da violaccedilatildeo do princiacutepio nemo
tenetur helliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphellip 34
5 A obrigatoriedade de entrega de documentos
51 Noccedilatildeo de documento helliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphellip 36
52 Pessoas singulares helliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphellip 37
53 Pessoas coletivas helliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphellip 43
531 Direito processual penal e contraordenacional 45
4
IV O DEVER DE COLABORACcedilAtildeO NO SETOR REGULATOacuteRIO
6 Aspetos gerais da atividade regulatoacuteria helliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphellip 48
61 Da teoria do bem juriacutedico helliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphellip 52
7 O dever de colaboraccedilatildeo e o princiacutepio nemo tenetur helliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphellip 55
71 Autoridade da Concorrecircncia helliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphellip 57
72 Comissatildeo do Mercado de Valores Mobiliaacuterios helliphelliphelliphelliphelliphellip 63
V CONCLUSAtildeO helliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphellip 68
BIBLIOGRAFIA helliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphellip 70
JURISPRUDEcircNCIA helliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphellip 74
5
NOTAS DE LEITURA
ndash As siglas e abreviaturas utilizadas estatildeo descodificadas na lista constante do
iniacutecio do presente estudo
ndash As obras citam-se em nota de rodapeacute da seguinte forma a primeira citaccedilatildeo inclui
referecircncias completas de autor tiacutetulo local editora e data de publicaccedilatildeo e as
seguintes citaccedilotildees incluem a identificaccedilatildeo do autor e uma referecircncia abreviada ao
tiacutetulo suficientes para identificar a obra
ndash A bibliografia final conteacutem referecircncia completa de todas as obras citadas no
texto
ndash A jurisprudecircncia nacional e internacional citada consta do iacutendice de
jurisprudecircncia tal como o local onde a mesma foi consultada
ndash O texto encontra-se redigido conforme o Acordo Ortograacutefico com exceccedilatildeo dos
tiacutetulos das obras citadas quando as mesmas hajam sido publicadas antes da
entrada em vigor do Acordo Ortograacutefico da Liacutengua Portuguesa de 16 de dezembro
de 1990 ou quando natildeo respeitem o mesmo
6
SIGLAS E ABREVIATURAS
AdC ndash Autoridade da Concorrecircncia
art - artigo
CEDH ndash Convenccedilatildeo Europeia dos Direitos do Homem
CMVM ndash Comissatildeo do Mercado de Valores Mobiliaacuterios
CVM ndash Coacutedigo dos Valores Mobiliaacuterios
CPP ndash Coacutedigo de Processo Penal
CP ndash Coacutedigo Penal
CRP ndash Constituiccedilatildeo da Repuacuteblica Portuguesa
DL ndash Decreto-Lei
DMOS ndash Direito de Mera Ordenaccedilatildeo Social
LdC ndash Lei da Concorrecircncia (Lei nordm 192012 de 8 de maio)
ob cit ndash obra citada
RGIMOS ndash Regime Geral do Iliacutecito de Mera Ordenaccedilatildeo Social
ss ndash seguintes
STJ ndash Supremo Tribunal de Justiccedila
TC ndash Tribunal Constitucional
TJUE ndash Tribunal de Justiccedila das Comunidades Europeias
TEDH ndash Tribunal Europeu dos Direitos do Homem
7
SUMAacuteRIO O presente estudo pretende analisar as diferentes perspetivas de
aplicaccedilatildeo do privileacutegio contra a autoincriminaccedilatildeo atraveacutes do qual se reconhece
que ningueacutem pode ser obrigado a fornecer provas que possam contribuir para a
sua proacutepria incriminaccedilatildeo Surgido haacute seacuteculos com o intuito de combater os abusos
perpetrados pelo Estado a fim de obter confissotildees forccediladas natildeo eacute surpreendente
que a sua origem coincida com o reconhecimento do direito ao silecircncio o qual
legitima que qualquer pessoa possa recusar-se a responder a perguntas cujas
respostas impliquem a sua admissatildeo da praacutetica de algum iliacutecito Apesar da sua
origem histoacuterica hoje em dia eacute genericamente aceite que o privileacutegio contra a
autoincriminaccedilatildeo pode ser violado natildeo soacute por declaraccedilotildees orais mas tambeacutem por
outros meios donde possa resultar a incriminaccedilatildeo do arguido como documentos
escritos Na verdade os documentos podem fornecer provas inequiacutevocas contra si
mesmo pelo que no presente trabalho propomo-nos analisar quais os documentos
que poderatildeo beneficiar da tutela do direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo e quais estatildeo
excluiacutedos do seu acircmbito de vigecircncia Eacute tambeacutem nossa intenccedilatildeo investigar quais as
situaccedilotildees em que o suspeito pode legitimamente recusar-se a fornecer os
documentos mesmo quando compelido a fazecirc-lo o que se verifica com maior
acuidade no exerciacutecio de algumas atividades econoacutemicas e financeiras com
elevados riscos associados A fim de evitar a verificaccedilatildeo dos mesmos os Estados
criaram entidades reguladoras de tais atividades atribuindo-lhes poderes de
supervisatildeo e sancionatoacuterios e um abrangente espectro de meios para desenvolver
os seus objetivos Tecircm tambeacutem permissatildeo legal para solicitar a entrega e exibiccedilatildeo
de documentos aos operadores tendo estes a obrigaccedilatildeo de satisfazer tal pedido
para questotildees de regulamentaccedilatildeo e supervisatildeo Neste acircmbito pretende averiguar-
se de que forma pode ser respeitado ou violado o direito contra a autoincriminaccedilatildeo
quando os agentes supervisionados se recusem a apresentar documentos pese
embora as obrigaccedilotildees legais de colaboraccedilatildeo que sobre eles impendem Para lograr
responder as estas questotildees socorremo-nos tambeacutem das soluccedilotildees avanccediladas pela
jurisprudecircncia nacional e internacional
PALAVRAS-CHAVE Nemo tenetur ndash Direito ao silecircncio ndash Obrigatoriedade de
entrega de documentos ndash Dever de colaboraccedilatildeo ndash Entidades Reguladoras
8
ABSTRACT This study pretends to put on perspective the theory about the
privilege against self-incrimination which says that no one should be compelled to
provide any evidence that will lead to hishers incrimination Emerged centuries
ago to fight the prosecutors abuses in order to get forced confessions it is not
surprising that it had arisen from the recognition of the right of remain in silence
therefore any person can refuse to answer questions or give testimony without
being harmed Despite its historical origins nowadays is generally accepted that
privilege against self-incrimination can be violated not only by answering
questions but by other means like written documents In fact documents can
provide evidence against oneself and thatrsquos why we purposed ourselves to analyze
which are the documents included in that prerogative and which are not
preventing the suspect to contribute to his own incrimination Is our intention to
investigate which are the situations where the suspect can legally refuse to provide
the documents even if compelled to do so It is assumed that some economic and
financial activities have with huge risks and dangers associated to their labor
which may lead to dangerous crisis In order to prevent those events from happen
Governments created state agencies with supervisory and sanctioning powers
which have a large spectrum of means to develop their goals They have
permission to legally ask for some confidential documents and the operators have
the obligation to present them for regulatory and supervision issues Considering
that situation we also intend to examine how is the privilege against self-
incrimination respected when the agents under regulatory control refuse to
present documents allegedly under the privilege against self-incrimination
although all the legal duties to cooperate known and assumed by the agents since
they started their activity In order to answer this questions we have also search
for European Court of Human Rights decisions and statements
KEY WORS Privilege against self-incrimination ndash Right of remain in silence ndash
Obligation of deliver documents ndash Collaboration duties ndash Regulatory authorities
9
I INTRODUCcedilAtildeO
A estrutura acusatoacuteria do processo penal portuguecircs impotildee que o arguido
seja considerado um sujeito processual reconhecendo-lhe nessa condiccedilatildeo um
acervo de direitos e garantias de defesa que sob pena de violarem grosseiramente
o respeito pela dignidade humana natildeo podem ser-lhe recusados Uma destas
garantias de defesa encontra-se na consagraccedilatildeo do princiacutepio nemo tenetur se ipsum
accusare na nossa ordem juriacutedica segundo o qual ningueacutem pode ser obrigado a
contribuir para a sua proacutepria incriminaccedilatildeo
Tendo o mesmo surgido ainda na eacutepoca medieval como forma de reaccedilatildeo aos
abusos estatais que visavam obter do arguido uma confissatildeo dos factos a todo o
custo eacute intuitivo ter o mesmo a sua origem no reconhecimento do direito ao
silecircncio Durante muito tempo as pessoas natildeo souberam ler ou escrever sendo a
comunicaccedilatildeo oral a sua forma de expressatildeo por excelecircncia No entanto tal
realidade mudou e a comunicaccedilatildeo atualmente assume muitas formas
designadamente a forma escrita Neste contexto faraacute sentido reduzir o direito agrave
natildeo autoincriminaccedilatildeo ao direito ao silecircncio Ou poderaacute o arguido incriminar-se
por outros meios
Surgiu assim a curiosidade de analisarmos a extensatildeo desta prerrogativa
contra a autoincriminaccedilatildeo dedicando especial atenccedilatildeo agrave solicitaccedilatildeo de entrega de
documentos com conteuacutedo incriminatoacuterio Ateacute onde estaacute o arguido protegido
contra a obtenccedilatildeo e valorizaccedilatildeo desses documentos E que documentos poderatildeo
ser considerados
Para tentar esclarecer esta e outras questotildees abordaremos a origem
constitucional do princiacutepio enquanto direito fundamental a (im)possibilidade da
sua vigecircncia absoluta e os casos em que importa verificar ateacute onde pode o mesmo
ser comprimido e qual o nuacutecleo fundamental que natildeo comporta quaisquer
ingerecircncias
Aludiremos ainda ao inestimaacutevel contributo da jurisprudecircncia do TEDH na
concretizaccedilatildeo do nemo tenetur e respetivos acircmbitos de aplicaccedilatildeo bem como agrave
10
verificaccedilatildeo da aplicabilidade do mesmo a pessoas singulares e coletivas Merece
ainda especial atenccedilatildeo a entrega de documentos no cumprimento de deveres legais
de colaboraccedilatildeo com entidades supervisoras como adiante demonstraremos
A pertinecircncia das questotildees apontadas impotildee que tentemos dar-lhes
resposta Por isso principiaremos o presente estudo pela definiccedilatildeo do princiacutepio
nemo tenetur e respetiva origem verificaremos a sua previsatildeo constitucional e o
contributo das decisotildees do TEDH para a concretizaccedilatildeo das situaccedilotildees em que o
princiacutepio pode ou natildeo ser comprimido De seguida abordaremos o alcance do
princiacutepio no direito processual penal portuguecircs consequecircncias da violaccedilatildeo do
mesmo a obrigatoriedade da entrega de documentos e o caso concreto da
obrigatoriedade de responder a solicitaccedilotildees de entidades reguladoras ao abrigo de
deveres de colaboraccedilatildeo legalmente estabelecidos e aceites pelos supervisionados
11
II FUNDAMENTO GERAL E ALCANCE DO PRINCIacutePIO NEMO TENETUR SE IPSUM
ACCUSARE
1 Origens do princiacutepio nemo tenetur se ipsum accusare
A expressatildeo latina nemo tenetur se ipsum accusare nemo tenetur se detegere 1
no acircmbito do direito sancionatoacuterio significa que o acusado natildeo estaacute obrigado a
contribuir para a sua proacutepria incriminaccedilatildeo23 pelo que sobre o mesmo natildeo
impende ldquoum dever de colaboraccedilatildeo nem sequer um dever de verdaderdquo4 natildeo
podendo ser prejudicado por essa ausecircncia de colaboraccedilatildeo
Quem poderaacute dizer que nunca ouviu num qualquer filme americano a ceacutelebre
expressatildeo you have the right to remain in silent and everything you say can and will
be used against you5 A habitualidade do uso desta expressatildeo espelha a forte
implementaccedilatildeo do princiacutepio da proibiccedilatildeo da autoinculpaccedilatildeo e ampla consciecircncia
coletiva da sua existecircncia nas referidas culturas De facto a consagraccedilatildeo
ldquomodernardquo6 do princiacutepio nemo tenetur remonta ao direito anglo-saxoacutenico sendo o
1 Ningueacutem eacute obrigado a acusar-se ningueacutem eacute obrigado a manifestar-se doravante designado
abreviadamente apenas como nemo tenetur 2 JORGE DE FIGUEIREDO DIAS e MANUEL DA COSTA ANDRADE ldquoSupervisatildeo Direito ao Silecircncio e Legalidade da
Provardquo in Supervisatildeo Direito ao Silecircncio e Legalidade da Prova Almedina Coimbra 2009 p 37 3 Conforme registado por VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000 - Imposiccedilatildeo ao arguido de entrega de
documentos para prova e nemo tenetur se ipsum accusarerdquo ndash Parte I in Revista do Ministeacuterio Puacuteblico nordm 108 outubrodezembro de 2006 p 131 aleacutem desta designaccedilatildeo o princiacutepio eacute tambeacutem muitas vezes denominado como proibiccedilatildeo de autoinculpaccedilatildeo Tal designaccedilatildeo revela-se bem mais apropriada quando o mesmo eacute invocado no acircmbito de outros ramos do direito de caraacuteter sancionatoacuterio nomeadamente no direito contraordenacional onde natildeo se pode falar de incriminaccedilatildeo uma vez que as infraccedilotildees em apreccedilo natildeo tecircm natureza criminal Assim aderimos agrave opccedilatildeo de denominar o princiacutepio como direito agrave natildeo autoinculpaccedilatildeo sempre que nos refiramos ao mesmo noutros domiacutenios sancionatoacuterios exteriores ao processo penal conforme indicado por AUGUSTO SILVA DIAS e VAcircNIA COSTA RAMOS O Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeo (Nemo tenetur se ipsum accusare) no Processo Penal e Contra-ordenacional Portuguecircs Coimbra Editora Coimbra 2009 p 19 nota 37 4 MANUEL DA COSTA ANDRADE Sobre as Proibiccedilotildees de Prova em Processo Penal 1ordf Ediccedilatildeo Reimpressatildeo
Coimbra Editora Coimbra 2013 p 121 itaacutelico do autor 5 Expressatildeo dos denominados Miranda Rights que adiante desenvolveremos
6 A terminologia eacute de SOFIA SARAIVA DE Menezes ldquoO direito ao silecircncio a verdade por traacutes do mitordquo in
Prova Criminal e Direito de Defesa Estudos sobre Teoria da Prova e Garantias de Defesa em Processo Penal (Coordenaccedilatildeo de TERESA PIZARRO BELEZA FREDERICO DE LACERDA DA COSTA PINTO) Almedina Coimbra 2010 p 118 nota 3 onde refere que podem ainda ser encontradas raiacutezes do princiacutepio no Velho Testamento e em estudos de Direito Canoacutenico Para um estudo mais detalhado sobre a origem e evoluccedilatildeo do princiacutepio consultar ROGALL apud VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Jurishelliprdquo (Parte I) ob cit p 136 nota 15
12
mesmo desde logo inscrito na Magna Charta (1250)7 e conhecendo expressatildeo
crescente no periacuteodo de transiccedilatildeo do processo inquisitoacuterio para o processo
acusatoacuterio8 como forma de reaccedilatildeo agraves abusivas praacuteticas inquisitoriais perpetradas
pelos tribunais eclesiaacutesticos na Idade Meacutedia nomeadamente a ausecircncia de
processo ou ateacute de quaisquer indiacutecios contra os inquiridos Agraves pessoas era
requerido que prestassem diante do tribunal um juramento ex officio 9 apoacutes o qual
tinham de responder com verdade a todas as perguntas que lhes fossem dirigidas
sob pena de serem severamente punidas o que visava obter uma confissatildeo do
acusado que seria utilizada na sua condenaccedilatildeo Em 1637 surgiu uma onda de
protestos contra as praacuteticas inquisitoriais instituiacutedas em consequecircncia da
condenaccedilatildeo de John Lilburn que foi condenado por se ter recusado a prestar o
juramento Os protestos terminaram em 1641 data em que o Parlamento inglecircs
aboliu a exigecircncia da prestaccedilatildeo de juramento ex officio nos tribunais e estabeleceu
o princiacutepio contra a autoincriminaccedilatildeo10 reconhecendo que ningueacutem podia ser
processado na ausecircncia de fundadas suspeitas sendo assim proibida a
instrumentalizaccedilatildeo do indiviacuteduo como meio utilizado para a sua proacutepria
condenaccedilatildeo Haacute ainda quem indique o ano de 1679 como data a partir da qual o
princiacutepio nemo tenetur ficou definitivamente consagrado no direito inglecircs11
Apesar das datas aludidas ateacute ao seacuteculo XIX o princiacutepio era utilizado como
argumento de defesa do acusado pois sem consagraccedilatildeo legal expressa este
permanecia obrigado a declarar com verdade e poderia ser interrogado como
testemunha em tribunal Com efeito a obrigatoriedade de o arguido ser assistido
por advogado12 abriu o precedente para a consagraccedilatildeo definitiva do princiacutepio Do
reconhecimento deste dimana entatildeo o direito ao silecircncio do acusado expresso em
7 MANUEL DA COSTA ANDRADE Sobre as Proibiccedilotildeeshellip ob cit p 123 e VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Jurishelliprdquo
(Parte I) ob cit p 136 8 AUGUSTO SILVA DIAS e VAcircNIA COSTA RAMOS O Direito agrave Natildeo Autoinculpaccedilatildeohellip ob cit p 9
9 VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Jurishelliprdquo (Parte I) Revista do Ministeacuterio Puacuteblico nordm 108 2006 p 137 e LARA
SOFIA PINTO ldquoPrivileacutegio contra a auto-incriminaccedilatildeo versus colaboraccedilatildeo do arguidordquo in Prova Criminal e Direito de Defesa Estudos sobre Teoria da Prova e Garantias de Defesa em Processo Penal (Coordenaccedilatildeo de TERESA PIZARRO BELEZA FREDERICO DE LACERDA DA COSTA PINTO) Almedina Coimbra 2010 p 100 e ss 10
LARA SOFIA PINTO ldquoPrivileacutegio contra a auto-incriminaccedilatildeohelliprdquo ob cit p 100 e ss 11
MANUEL DA COSTA ANDRADE Sobre as Proibiccedilotildeeshellip ob cit p 123 nota 21 seguindo ROGALL 12
Este direito foi expressamente instituiacutedo em 1836 pelo Act of enabling persons indicted of Felony to make their defence by Counsel of Attorney conforme VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Jurishelliprdquo (Parte I) ob cit p 138
13
184813 e a partir do qual impende sobre o juiz a obrigaccedilatildeo de informar o acusado
desta prerrogativa Representado por advogado que por si falaria e por isso
reconhecendo-se a possibilidade de se remeter ao silecircncio a posiccedilatildeo processual do
acusado transfigura-se passa de meio de prova a sujeito processual14 deixando de
ser exigiacutevel ao arguido o ldquoheroiacutesmo de dizer a verdade autoincriminadorardquo15
O direito norte-americano reconheceu ab initio a importacircncia deste princiacutepio
pelo que em 1791 o mesmo conheceu assento normativo na 5ordf Emenda16 da
constituiccedilatildeo americana sendo manifesto que ldquono person (hellip) shall be compelled in
any criminal case to be a witness against himselfrdquo17 A redaccedilatildeo inicial do princiacutepio
nemo tenetur prevista na Bill of Rights visava essencialmente proteger o defendant
de se autoincriminar em consequecircncia do cumprimento de deveres impostos pelo
Estado havendo autores que consideravam estar incluiacutedo neste direito as
declaraccedilotildees incriminadoras e a entrega de provas fiacutesicas autoincriminadoras
contra o acusado18
A existecircncia inegaacutevel do privilege against self-incrimination19 natildeo coincidiu com
a aplicaccedilatildeo segura do mesmo tendo este sido alvo de vaacuterias interpretaccedilotildees
nomeadamente quanto ao momento em que tal prerrogativa podia ser invocada O
caso Miranda v Arizona veio esclarecer as duacutevidas e impor a regra o princiacutepio
nemo tenetur eacute aplicaacutevel a todo o processo incluindo as declaraccedilotildees prestadas
antes da audiecircncia de julgamento sendo obrigatoacuteria a comunicaccedilatildeo deste direito
constitucional ao acusado20 21
13
No Act to facilitate the Performance of the Duties of Justices of the Peace out of Sessions within England and Wales with respect to Persons charged with Indictable Offences de 1848 14
No mesmo sentido VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Jurishelliprdquo (Parte I) ob cit p 138 15
CASTANHEIRA NEVES Sumaacuterios de Processo Criminal Coimbra 1968 p 176 16
VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Jurishelliprdquo (Parte I) ob cit p 138 JORGE FIGUEIREDO DIAS e MANUEL DA COSTA
ANDRADE ldquoSupervisatildeo Direito ao Silecircncio helliprdquo ob cit p 37 17
Num processo criminal ningueacutem deve ser obrigado a testemunhar contra si proacuteprio (traduccedilatildeo nossa) 18
LARA SOFIA PINTO ldquoPrivileacutegio contra a auto-incriminaccedilatildeohelliprdquo ob cit p 101 seguindo a doutrina de Thomas Y Davies 19
Privileacutegio contra a autoincriminaccedilatildeo (traduccedilatildeo nossa) 20
LARA SOFIA PINTO ldquoPrivileacutegio contra a auto-incriminaccedilatildeohelliprdquo ob cit p 103-104 21
Para mais informaccedilotildees sobre o princiacutepio nemo tenetur no acircmbito do comparado vide JOacuteNATAS E M MACHADO e VERA L C RAPOSO ldquoO direito agrave natildeo auto-incriminaccedilatildeo e as pessoas colectivas empresariaisrdquo in Direitos Fundamentais e Justiccedila Ano 3 nordm 8 julhosetembro de 2009 acessiacutevel em httpwwwdfjinfbrArquivosPDF_Livre08_Artigo_1pdf
14
No direito portuguecircs o princiacutepio nemo tenetur na sua vertente de direito ao
silecircncio conheceu a sua previsatildeo legal no Decreto de 28 de dezembro de 1910
dispondo este que em processo penal com exceccedilatildeo das perguntas relativas agrave sua
identidade nenhum reacuteu poderia ser obrigado a responder em audiecircncia de
julgamento incumbindo ao juiz o dever de o advertir expressamente desse seu
direito Pese embora esta tenha sido a primeira consagraccedilatildeo legal expressa do
princiacutepio nemo tenetur seacuteculo e meio antes jaacute existiam vozes a proclamar a
existecircncia do mesmo no ordenamento juriacutedico portuguecircs Em 1789 no seu Projeto
de Coacutedigo Criminal PASCOAL DE MELO FREIRE22 advogava que o reacuteu prestaria
juramento apenas se pretendesse confessar voluntariamente os factos sendo este
despiciendo quando aquele respondesse agraves perguntas do juiz Argumentava que
forccedilar algueacutem a cometer perjuacuterio ou a confessar o crime seria atentatoacuterio agrave proacutepria
vida e alicerccedilava a sua doutrina no preceito vertido no sect 11 do Tiacutetulo LIII Livro III
das Ordenaccedilotildees Filipinas23
A Noviacutessima Reforma Judiciaacuteria de 1841 estabeleceu em Portugal o modelo
acusatoacuterio o que se traduziu na implementaccedilatildeo do direito ao silecircncio no
firmamento juriacutedico nacional natildeo obstante a ausecircncia de medidas e disposiccedilotildees
que o tornassem efetivo Com avanccedilos e recuos doutrinaacuterios o princiacutepio foi
mantido no CPP de 1929 o qual previa a sua aplicaccedilatildeo unicamente na fase de
julgamento sendo a prerrogativa do direito ao silecircncio alargado agraves demais fases
processuais em 197224
22
Apud AUGUSTO SILVA DIAS e VAcircNIA COSTA RAMOS O Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeohellip ob cit p 10 23
Livro III Tiacutetulo LIII sect 11 A sexta cousa (itaacutelico do autor) que he necessaacuteria para o litigante ser obrigado a depor aos artigos he que natildeo sejam os artigos criminosos porque no feito crime natildeo he a parte obrigada a depor aos artigos que contra elle forem dados porque sendo constrangido para a eles depor sempre negaria o crime de que fosse acusado e seria causa de cahir em perjuacuterio por escusar a pena que por o tal malefiacutecio mereceria se o confessasse E bem assi natildeo seraacute obrigado aos artigos per que fosse demando por pena pecuniaacuteria ou sendo taes que incorreria nela se os confessasse in AUGUSTO SILVA DIAS e VAcircNIA COSTA RAMOS O Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeohellipob cit p 10 nota 5 24
Fase de instruccedilatildeo preparatoacuteria (conforme expressatildeo iacutensita no proeacutemio do art 250ordm) ldquoArt 254ordm O interrogatoacuterio obedeceraacute agraves seguintes regras (hellip) 3ordm Terminada a exposiccedilatildeo advertiraacute o arguido de que natildeo eacute obrigado a responder agraves perguntas que lhe vatildeo ser feitas sobre os factos imputados e sobre o conteuacutedo das declaraccedilotildees que acerca deles prestarrdquo e fase de julgamento ldquoArt 425ordm (hellip) sect 1ordm Antes de comeccedilar o interrogatoacuterio do reacuteu acerca dos factos de que eacute acusado deveraacute o juiz adverti-lo de que natildeo eacute obrigado a responder agraves perguntas que lhe vatildeo ser feitas pois tem apenas por fim proporcionar-lhe o ensejo de se defender e contribuir para o esclarecimento da verdade e natildeo o de obter elementos para a sua condenaccedilatildeordquo ambos os preceitos na redaccedilatildeo que lhe foi dada pelo DL nordm 18572 de 31 de maio
15
Atenta a dualidade da natureza do interrogatoacuterio do arguido o qual constituiacutea
simultaneamente meio de defesa e meio de prova nada vedava a valoraccedilatildeo em
sede de julgamento de declaraccedilotildees anteriormente prestadas pelo arguido ainda
que aquelas tivessem sido obtidas ao arrepio do seu direito ao silecircncio havendo
ainda quem defendesse ser permitida a valoraccedilatildeo negativa do silecircncio do arguido
como manifestaccedilatildeo de natildeo arrependimento e sinal de culpabilidade ou confissatildeo25
Em 1987 o legislador clarificou o sentido que deveria ser dado ao silecircncio do
arguido dispondo expressamente que o exerciacutecio deste natildeo o pode
desfavorecer26 Contrariamente agrave matriz inicial do CPP em que as declaraccedilotildees
anteriores do arguido natildeo podiam servir como meio de prova em julgamento a
alteraccedilatildeo legislativa levada a cabo pela Lei nordm 202013 de 21 de fevereiro veio
autorizar a utilizaccedilatildeo de todas as declaraccedilotildees do arguido como meio de prova em
audiecircncia de julgamento desde que prestadas perante autoridade judiciaacuteria com
assistecircncia de defensor e depois de informado o arguido da possibilidade de
utilizaccedilatildeo futura das mesmas27 o que apesar de consubstanciar uma alteraccedilatildeo ao
regime anterior natildeo deixa de acautelar os direitos de defesa do arguido enquanto
sujeito processual pois ldquosoacute no exerciacutecio de uma plena liberdade de vontade pode o
arguido decidir se e como deseja tomar posiccedilatildeo perante a mateacuteria que constitui
objeto do processordquo28 A liberdade de declaraccedilatildeo do arguido reveste-se de duas
aceccedilotildees funcionais uma negativa que se traduz no direito contra o Estado no
sentido de impedir a obtenccedilatildeo de prova atraveacutes de meios de enganosos coaccedilatildeo ou
declaraccedilotildees autoincriminatoacuterias e outra positiva uma vez que ao arguido eacute
25
AUGUSTO SILVA DIAS e VAcircNIA COSTA RAMOS O Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeohellip ob cit p 13 com maiores desenvolvimentos na nota 17 26
Art 343ordm nordm 1 do DL 7887 de 12 de fevereiro na sua versatildeo original sob a epiacutegrafe ldquoDeclaraccedilotildees do arguidordquo o qual dispotildee que ldquoO presidente informa o arguido de que tem direito a prestar declaraccedilotildees em qualquer momento da audiecircncia desde que elas se refiram ao objeto do processo sem que no entanto a tal seja obrigado e sem que o seu silecircncio possa desfavorececirc-lordquo 27
Art 357ordm nordm 1 ldquoA reproduccedilatildeo ou leitura de declaraccedilotildees anteriormente feitas pelo arguido no processo soacute eacute permitida a) A sua proacutepria solicitaccedilatildeo e neste caso seja qual for a entidade perante a qual tiverem sido prestadas ou b) Quando tenham sido feitas perante autoridade judiciaacuteria com assistecircncia de defensor e o arguido tenha sido informado nos termos e para os efeitos do disposto na aliacutenea b) do nordm 4 do artigo 141ordmrdquo e art 141ordm nordm 4 aliacutenea b) ldquoDe que natildeo exercendo o direito ao silecircncio as declaraccedilotildees que prestar poderatildeo ser utilizadas no processo mesmo que seja julgado na ausecircncia ou natildeo preste declaraccedilotildees em audiecircncia de julgamento estando sujeitas agrave livre apreciaccedilatildeo da provardquo ambos na versatildeo atual do CPP 28
JORGE DE FIGUEIREDO DIAS apud AUGUSTO SILVA DIAS ldquoO Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeo no acircmbito das contra-ordenaccedilotildees do Coacutedigo dos Valores Mobiliaacuteriosrdquo in Revista de Concorrecircncia e de Regulaccedilatildeo Ano I nordm 1 Coimbra 2010 p 242
16
concedido o direito irrestrito de prestar declaraccedilotildees conforme a sua vontade e
intervir em abono da sua defesa29
2 Fundamentos constitucionais do nemo tenetur
Contrariamente ao que sucede noutros paiacuteses30 o princiacutepio nemo tenetur natildeo
tem consagraccedilatildeo expressa na nossa Lei Fundamental Tal facto natildeo impede que a
doutrina e jurisprudecircncia portuguesas sejam unacircnimes em aceitar a sua natureza
constitucional impliacutecita divergindo no entanto nos fundamentos que sustentam a
sua posiccedilatildeo havendo quem se incline para a natureza material ou substantiva do
princiacutepio e quem advogue a natureza processual do mesmo residindo a principal
diferenccedila entre as duas correntes supra apontadas na possibilidade de introduccedilatildeo
de restriccedilotildees ao princiacutepio nemo tenetur e respetivas consequecircncias31
A corrente substantivista defende que o direito ao silecircncio e a proteccedilatildeo contra a
autoincriminaccedilatildeo decorrem imediatamente da dignidade da pessoa humana
direito agrave integridade pessoal e ao desenvolvimento da personalidade previstos no
art 1ordm art 25ordm e art 26ordm da CRP Com elevada expressatildeo no direito germacircnico haacute
ainda quem entenda este princiacutepio como manifestaccedilatildeo da liberdade de accedilatildeo
garantida pelo direito geral de liberdade32 nuacutecleo essencial da proteccedilatildeo da
dignidade da pessoa humana bem como do instinto de proteccedilatildeo e autopreservaccedilatildeo
que nos anima Atenta a natureza de direito fundamental absoluto que lhe eacute
atribuiacuteda as limitaccedilotildees oponiacuteveis agrave proteccedilatildeo da dignidade da vida humana satildeo
muito reduzidas33 A dignidade constitucional que lhe eacute reconhecida justifica que o
29
LILIANA DA SILVA SAacute ldquoO dever de cooperaccedilatildeo do contribuinte versus o direito agrave natildeo auto-incriminaccedilatildeordquo in Revista do Ministeacuterio Puacuteblico nordm 107 julhosetembro de 2006 p 122 30
Nomeadamente nos Estados Unidos da Ameacuterica Espanha e Brasil 31
Para mais desenvolvimentos e aprofundamento desta temaacutetica vide VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000 - Imposiccedilatildeo ao arguido de entrega de documentos para prova e nemo tenetur se ipsum accusarerdquo ndash Parte II in Revista do Ministeacuterio Puacuteblico nordm 109 janeiromarccedilo de 2007 p 57 e ss 32
Neste sentido ROGALL apud VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte II) ob cit p 60 33
Pese embora comece por defender a impossibilidade de imposiccedilatildeo de limitaccedilotildees ao direito absoluto da dignidade da pessoa humana ROGALL acaba por aceitar que a intangibilidade do nuacutecleo deste direito natildeo pode ser absoluta ou poderia cair-se no extremo de como proferido pelo tribunal constitucional alematildeo tornar impossiacutevel a persecuccedilatildeo da poliacutetica criminal e condenaccedilatildeo de criminosos em virtude de
17
princiacutepio nemo tenetur seja invocado na relaccedilatildeo entre os cidadatildeos e o Estado no
entanto natildeo estende o seu alcance agrave relaccedilatildeo entre particulares34
Pese embora o reconhecimento do direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo como
concretizaccedilatildeo de direitos fundamentais como a dignidade humana35 os defensores
da tese processualista pugnam pela inserccedilatildeo do direito ao silecircncio e da
prerrogativa do direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo no elenco das garantias
processuais de defesa dos cidadatildeos contra atuaccedilotildees abusivas do Estado assumindo
a feiccedilatildeo de projeccedilatildeo das garantias de defesa como o direito a ser ouvido pelas
autoridades e a presunccedilatildeo de inocecircncia36 Com efeito parte da doutrina alematilde
sustenta o direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo como condiccedilatildeo essencial da existecircncia
do Estado de Direito37 o qual reconhece ao arguido a assistecircncia de todas as
garantias de defesa que lhe permitam assegurar a sua condiccedilatildeo de sujeito
processual ao inveacutes de o objetivar tornando-o mero meio probatoacuterio o que
contraria a matriz acusatoacuteria do processo penal38
No acircmbito das garantias processuais de defesa do arguido haacute ainda quem
reconduza o princiacutepio nemo tenetur designadamente o direito ao silecircncio como
decorrecircncia loacutegica da presunccedilatildeo de inocecircncia no sentido de natildeo ser aceitaacutevel
forccedilar a incriminar-se quem se presume inocente Natildeo obstante o axioma impliacutecito
na afirmaccedilatildeo anterior e reconhecendo que ambos os princiacutepios partilham o
objetivo de assegurar a existecircncia de garantias de preservaccedilatildeo da estrutura
acusatoacuteria do processo penal a presunccedilatildeo de inocecircncia expressa no nordm 2 do art
ser direito absoluto do indiviacuteduo ocultar todos os crimes por si cometidos conforme apontado por VAcircNIA
COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte II) obcit p 61 34
VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte II) obcit p 62 35
JORGE DE FIGUEIREDO DIAS e MANUEL DA COSTA ANDRADE ldquoSupervisatildeo Direito ao Silecircnciohelliprdquo ob cit p 42 36
MARIA FERNANDA PALMA ldquoA constitucionalidade do art 342ordm do Coacutedigo de Processo Penal o direito ao silecircncio do arguidordquo in Revisto do Ministeacuterio Puacuteblico nordm 60 1994 p 107 37
Posiccedilatildeo que natildeo estaacute imune a criacuteticas pois haacute quem aponte que esta orientaccedilatildeo poderaacute fazer depender o princiacutepio nemo tenetur do modelo de Estado vigente o que natildeo eacute defensaacutevel uma vez que este princiacutepio deve submeter-se agrave ordem constitucional de valores vigente e natildeo apenas agrave Lei Fundamental em sentido meramente formal neste sentido veja-se VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte II) ob cit p 64 38
MARIA FERNANDA PALMA ldquoA constitucionalidadehelliprdquo ob cit p 109
18
32ordm da CRP natildeo se confunde com o princiacutepio nemo tenetur visando cada um deles
asseverar diferentes manifestaccedilotildees da posiccedilatildeo processual do arguido39
Tendo a sua representaccedilatildeo mais evidente no direito ao silecircncio o princiacutepio
nemo tenetur estaacute longe de esgotar-se neste De facto o direito agrave natildeo
autoincriminaccedilatildeo eacute sobretudo essecircncia de um processo penal que garante ao
arguido a efetividade da sua posiccedilatildeo como sujeito processual como se pretende
num processo equitativo Esta dimensatildeo atribuiacuteda ao processo a qual mereceu
inscriccedilatildeo constitucional no art 20ordm nordm 4 in fine da CRP eacute fundamental para
assegurar a estrutura acusatoacuteria do processo penal a qual ldquoprocura a igualdade de
poderes de atuaccedilatildeo processual entre a acusaccedilatildeo e a defesardquo40 e em razatildeo do que
atribui ao arguido ldquouma posiccedilatildeo juriacutedica que lhe permita uma participaccedilatildeo
constitutiva na declaraccedilatildeo do direito do caso concretordquo41
O legislador reconheceu a realizaccedilatildeo da justiccedila como fundamento do processo
penal sendo de importacircncia capital o respeito pelos direitos fundamentais dos
cidadatildeos motivo por que as garantias de defesa dos mesmos tecircm consagraccedilatildeo na
Lei Fundamental No entanto a defesa dos direitos fundamentais de uns pode
contender com o respeito pelos direitos fundamentais de outros o que tem por
consequecircncia a necessidade de apurar quais os direitos em colisatildeo e apreciar qual
a melhor forma de os salvaguardar sendo certo que na impossibilidade de
vigecircncia plena de ambos algum teraacute de ceder Eacute neste contexto que as linhas de
pensamento supra descritas assumem particular importacircncia pois a escolha que
de entre elas se fizer determinaraacute a opccedilatildeo a escolher
As restriccedilotildees aos direitos fundamentais tecircm sido alvo de profusa reflexatildeo pela
doutrina e pelo TC sendo vasto o acervo de contributos para a descoberta da
melhor via para proceder agrave ldquocompressatildeo de (hellip) faculdades que a priori estariam
nele[s] compreendidosrdquo42 podendo as mesmas ser imediatas mediatas ou
39
Neste mesmo sentido se pronunciou o TC no seu acoacuterdatildeo nordm 69595 de 5 de dezembro disponiacutevel em httpwwwtribunalconstitucionalpttcacordaos19950695html Vide tambeacutem VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte II) ob cit p 71 nota 85 40
GERMANO MARQUES DA SILVA Curso de Processo Penal Volume I 6ordf Ediccedilatildeo Verbo Lisboa 2010 p 72 41
JORGE DE FIGUEIREDO DIAS Direito Processual Penal Volume I Coimbra Editora Coimbra 1974 p 429 42
JORGE MIRANDA Manual de Direito Constitucional ndash Tomo IV ndash Direitos Fundamentais 3ordf ediccedilatildeo Coimbra Editora Coimbra 2000 p 328 Sobre esta mateacuteria veja-se ainda o profiacutecuo contributo de CATARINA ANASTAacuteCIO ldquoO dever de colaboraccedilatildeo no acircmbito dos processos de contra-ordenaccedilatildeo por
19
impliacutecitas conforme sejam expressamente previstas na CRP sejam previstas pelo
legislador ordinaacuterio mediante autorizaccedilatildeo da CRP ou decorram de princiacutepios
constitucionais respetivamente Apesar da diversidade de terminologias
avanccediladas a doutrina eacute unacircnime em reconhecer que os direitos fundamentais natildeo
tecircm caraacuteter absoluto nem ilimitado existindo situaccedilotildees em que a proteccedilatildeo juriacutedica
concedida ao direito fundamental de algueacutem colide com a necessidade de proteger
outros direitos constitucionalmente consagrados Do reconhecimento da
necessidade de proceder a restriccedilotildees que permitam a compatibilizaccedilatildeo de direitos
fundamentais em conflito surgem os criteacuterios avanccedilados para a poder efetivar
nomeadamente requisitos materiais assentes em criteacuterios de proporcionalidade e
salvaguarda do nuacutecleo intangiacutevel de cada um dos direitos em apreccedilo
O princiacutepio da proporcionalidade em sentido amplo assenta em trecircs
subprinciacutepios que o caracterizam
a) o princiacutepio da necessidade atraveacutes do qual se exige que a restriccedilatildeo de um
direito fundamental seja imprescindiacutevel para a salvaguarda de outros
direitos em virtude da ausecircncia de qualquer outra possibilidade com o
mesmo efeito
b) o princiacutepio da adequaccedilatildeo o qual requer que a restriccedilatildeo efetuada seja
adequada agrave realizaccedilatildeo do fim visado e
c) o princiacutepio da proporcionalidade em sentido estrito determinando que a
restriccedilatildeo a operar soacute o pode fazer na exata medida da prossecuccedilatildeo do
fim pretendido impedindo que a restriccedilatildeo decorra da adoccedilatildeo de
medidas excessivas43
Do exposto resulta que este criteacuterio tem de ser aferido no caso concreto depois de
analisado e ponderado o contexto e as demais circunstacircncias que requeiram a
pretendida restriccedilatildeo
Aleacutem da necessaacuteria observacircncia da proporcionalidade a restriccedilatildeo dos direitos
fundamentais natildeo pode afetar o nuacutecleo essencial do direito a comprimir
infracccedilatildeo agraves regras de defesa da concorrecircncia e o princiacutepio nemo tenetur se ipsum accusarerdquo in Revista de Concorrecircncia e de Regulaccedilatildeo Ano I nordm 1 Coimbra 2010 p 219 e ss 43
JORGE MIRANDA Manualhellip ob cit p 340 J J GOMES CANOTILHO e VITAL MOREIRA Constituiccedilatildeo da Republica Portuguesa anotada ndash Volume I 4ordf Ediccedilatildeo Coimbra Editora 2007 p 392-393
20
correspondendo este ao cerne do conteuacutedo que o enforma e justifica a sua tutela
Este requisito funciona como garante efetivo contra as leis e medidas
ofensivamente restritivas e limite contra o abuso de poder configurado como
ldquobaliza uacuteltima de defesa dos direitos liberdades e garantiasrdquo44 O nuacutecleo essencial eacute
assim o limite uacuteltimo que natildeo poderaacute nunca ser ultrapassado donde resulta que
definido o nuacutecleo intangiacutevel do direito a comprimir em caso de conflito tecircm de ser
utilizados os subprinciacutepios estruturantes do princiacutepio da proporcionalidade em
sentido amplo o que supotildee uma apreciaccedilatildeo detalhada de todos os interesses e
consequecircncias em cada caso concreto de restriccedilatildeo
Neste particular eacute de citar a posiccedilatildeo do Tribunal Constitucional vertida no seu
aresto nordm 1552007 de 02 de marccedilo de 200745 donde se extrai que ldquoda vasta
jurisprudecircncia constitucional sobre a mateacuteria decorre em siacutentese que qualquer
restriccedilatildeo de direitos liberdades e garantias soacute eacute constitucionalmente legiacutetima se (i)
for autorizada pela Constituiccedilatildeo (artigo 18ordm nordm 2 1ordf parte) (ii) estiver
suficientemente sustentada em lei da Assembleia da Repuacuteblica ou em decreto-lei
autorizado (artigo 18ordm nordm 2 1ordf parte e 165ordm nordm 1 aliacutenea b) (iii) visar a
salvaguarda de outro direito ou interesse constitucionalmente protegido (artigo 18ordm
nordm 2 in fine) (iv) for necessaacuteria essa salvaguarda adequada para o efeito e
proporcional a esse objetivo (artigo 18ordm nordm 2 2ordf parte) e (v) tiver caraacutecter geral e
abstrato natildeo tiver efeito retroativo e natildeo diminuir a extensatildeo e o alcance do
conteuacutedo essencial dos preceitos constitucionais (artigo 18ordm nordm 3) da Constituiccedilatildeordquo
Eacute precisamente nesta conjuntura de colisatildeo de direitos que importa apurar
qual o nuacutecleo intangiacutevel de cada um de modo a determinar a extensatildeo da restriccedilatildeo
a efetuar possibilitando assim a sua compatibilizaccedilatildeo No caso de restriccedilatildeo ao
direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo a primeira dificuldade estaacute desde logo na escolha
da sua natureza constitucional sendo diferentes as consequecircncias caso a mesma
tenha caraacuteter substantivo ou processualista Para os que incluem o princiacutepio nemo
tenetur no direito geral de liberdade iacutensito na preservaccedilatildeo da dignidade da pessoa
humana o direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo assume caraacuteter absoluto encontrando-
44
J J GOMES CANOTILHO e VITAL MOREIRA ConstituiccedilatildeohellipI ob cit p 395 45
Acoacuterdatildeo do TC nordm 1552007 de 02 de marccedilo de 2007 acessiacutevel em httpwwwtribunalconstitucionalpttcacordaos20070155html
21
se subtraiacutedo agrave livre disposiccedilatildeo do legislador e natildeo podendo por via disso ser
limitado46
Para a tese processualista as garantias de defesa presentes no direito agrave natildeo
autoincriminaccedilatildeo representam um escudo protetor dos direitos fundamentais do
cidadatildeo O privileacutegio da natildeo autoincriminaccedilatildeo atribuiacutedo ao arguido reconhece que
ningueacutem pode ser coagido a emitir declaraccedilotildees autoincriminatoacuterias a admitir a
sua culpabilidade ou a praacutetica de uma infraccedilatildeo sob a eacutegide da defesa do
cumprimento dos deveres do Estado mormente a realizaccedilatildeo da justiccedila De facto
sobre o arguido natildeo impende qualquer dever de colaboraccedilatildeo ou de verdade natildeo
podendo ser utilizadas as provas obtidas fraudulentamente ou atraveacutes de meios
insidiosos ao arrepio da sua vontade livre e esclarecida pelo que eacute imperioso
ldquogarantir que qualquer contributo do arguido que resulte em desfavor da sua
posiccedilatildeo seja uma afirmaccedilatildeo esclarecida e livre de autorresponsabilidaderdquo Resulta
assim que o direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo eacute um ldquocriteacuterio seguro de demarcaccedilatildeo e
de fronteira entre o processo de estrutura acusatoacuteria e as manifestaccedilotildees de processo
inquisitoacuteriordquo47 De facto ldquoo princiacutepio nemo tenetur se ipsum accusare eacute uma marca
irrenunciaacutevel do processo penal de estrutura acusatoacuteria visando garantir que o
arguido natildeo seja reduzido a mero objeto da atividade estadual de repressatildeo do
crime devendo antes ser-lhe atribuiacutedo o papel de verdadeiro sujeito processual
armado com os direitos de defesa e tratado como presumivelmente inocente Daiacute que
para proteccedilatildeo da autodeterminaccedilatildeo do arguido este deva ter a possibilidade de
decidir no exerciacutecio de uma plena liberdade de vontade qual a posiccedilatildeo a tomar
perante a mateacuteria que constitui objeto do processordquo48 Sendo inequiacutevoca a sua
decorrecircncia das garantias de defesa concedidas ao arguido a natureza processual
deste princiacutepio permite afirmar que soacute de forma mediata e mais afastada se lhe
pode reconhecer uma natureza constitucional de ordem material ou substantiva49
As garantias de defesa satildeo inerentes ao conceito de processo equitativo tendo
este a categoria de direito fundamental e merecendo assento constitucional no art
20ordm nordm 4 da CRP Aquelas tecircm aplicaccedilatildeo imediata a ldquoquaisquer processos 46
VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte II) ob cit p 60 e ss 47
MANUEL DA COSTA ANDRADE Sobre as Proibiccedilotildeeshellip ob cit p 122 48
Acoacuterdatildeo do TC nordm 3402013 de 17 de junho de 2013 acessiacutevel em httpwwwtribunalconstitucionalpttcacordaos20130340html 49
JORGE DE FIGUEIREDO DIAS e MANUEL DA COSTA ANDRADE ldquoSupervisatildeo Direito ao Silecircnciohelliprdquo ob cit p 42
22
sancionatoacuteriosrdquo por forccedila do previsto no art 32ordm nordm 10 da Lei Fundamental O
direito a um processo equitativo tem lugar essencial em qualquer sociedade
democraacutetica pois eacute um ldquoprinciacutepio fundamental da preeminecircncia do Direitordquo50
O fair trail 51 eacute o real fundamento constitucional do seu corolaacuterio nemo
tenetur52 agrave semelhanccedila do que sucede com as demais garantias processuais de
defesa concedidas ao arguido como a presunccedilatildeo de inocecircncia o direito a ser
ouvido e o princiacutepio do contraditoacuterio O reconhecimento da sua vigecircncia natildeo
implica que o direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo tenha caraacuteter absoluto como se pode
verificar na obrigatoriedade de o arguido responder e de o fazer com verdade agraves
perguntas que lhe satildeo feitas sobre a sua identidade53 A sua sujeiccedilatildeo a exames e o
dever de entregar documentos a entidades reguladoras configuram tambeacutem
restriccedilotildees ao princiacutepio nemo tenetur consequecircncia da necessidade de proteccedilatildeo de
outros direitos fundamentais cuja defesa e prossecuccedilatildeo incumbe ao Estado como
adiante se demonstraraacute
3 Jurisprudecircncia do TEDH
Considerando a eminente relevacircncia que o princiacutepio nemo tenetur assume na
concretizaccedilatildeo da noccedilatildeo de processo equitativo natildeo eacute de surpreender que o TEDH
tenha sido chamado a pronunciar-se sobre a vigecircncia e extensatildeo do direito agrave natildeo
autoincriminaccedilatildeo resultando por isso incontornaacutevel o contributo da sua
jurisprudecircncia neste domiacutenio O direito a um processo equitativo estaacute
expressamente consagrado no art 6ordm da CEDH cujo nordm 3 elenca os direitos
miacutenimos concedidos ao acusado Apesar de o direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo natildeo
figurar naquele rol o seu reconhecimento como parte integrante da noccedilatildeo de
50
IRENEU CABRAL BARRETO A Convenccedilatildeo Europeia dos Direitos do Homem ndash Anotada 3ordf Ediccedilatildeo Coimbra Editora Coimbra 2005 p 113 51
Expressatildeo utilizada como sinoacutenimo de processo equitativo por VAcircNIA COSTA RAMOS em ambas as partes (I e II) do artigo ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo publicado na Revista do Ministeacuterio Puacuteblico nordm 108 e nordm 109 jaacute citados a qual eacute tambeacutem amplamente empregue pela jurisprudecircncia internacional como adiante se descreveraacute 52
VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte II) ob cit p 73 53
Art 61ordm nordm 3 aliacutenea b) do CPP
23
processo equitativo54 e de garantia concedida ao acusado eacute pacificamente aceite
pela jurisprudecircncia do TEDH Esse reconhecimento reveste-se no entanto de
alguma complexidade pelo que abaixo apontaremos as posiccedilotildees adotadas nos
arestos mais relevantes
31 Caso Funke55
No acircmbito de uma investigaccedilatildeo preliminar a um procedimento sancionatoacuterio
promovidas pelas autoridades aduaneiras francesas verificou-se que o senhor
Funke tinha contas bancaacuterias no estrangeiro De modo a apurar se essas contas
comprovariam o cometimento de alguma infraccedilatildeo de natureza penal foi solicitado
ao visado que apresentasse extratos das mesmas sob pena de ser sancionado
atraveacutes da aplicaccedilatildeo de uma multa (amende) e de uma sanccedilatildeo pecuniaacuteria
compulsoacuteria (astreinte) Invocando o seu direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo o visado
recusou-se a fornecer os documentos solicitados tendo sido condenado por isso
nos termos supra indicados
Inconformado com a condenaccedilatildeo o arguido recorreu ao TEDH de modo a ver
reconhecido o direito que lhe fora negado pela ordem juriacutedica francesa tendo
aquele tribunal sido chamado a pronunciar-se sobre a legitimidade da aplicaccedilatildeo de
sanccedilotildees penais a quem se recusar a entregar documentos ao abrigo do direito agrave
natildeo autoincriminaccedilatildeo Analisadas todas as circunstacircncias o tribunal entendeu que
ldquoas autoridades alfandegaacuterias provocaram a condenaccedilatildeo do senhor Funke a fim de
obter certos documentos que supunham existir embora natildeo estivessem certos de tal
facto Sendo incapazes ou natildeo querendo obtecirc-los por outro meio tentaram compelir
o recorrente a produzir ele proacuteprio a prova das infraccedilotildees que teria alegadamente
cometido As particularidades do direito aduaneiro56 natildeo podem justificar tal
violaccedilatildeo do direito de todo o laquoacusado de uma infraccedilatildeo criminalraquo no sentido
54
IRENEU CABRAL BARRETO A Convenccedilatildeohellip ob cit p 139 55 Acoacuterdatildeo Funke v France de 25 de fevereiro de 1993 in
httphudocechrcoeintengfulltext[funke1993]documentcollectionid2[GRANDCHAMBERCHAMBER]itemid[001-57809]
56 Paraacutegrafos 30 e 31 do acoacuterdatildeo em apreccedilo
24
autoacutenomo desta expressatildeo no art 6ordm guardar silecircncio e natildeo contribuir para se
incriminar a si proacutepriordquo57
O TEDH reconheceu que inerente agrave conceccedilatildeo de processo equitativo o direito agrave
natildeo autoincriminaccedilatildeo vai para aleacutem do direito ao silecircncio e da presunccedilatildeo de
inocecircncia sendo aplicaacutevel natildeo apenas agraves suas declaraccedilotildees em sentido estrito mas
agrave produccedilatildeo de outras provas incriminatoacuterias tais como a prova documental O
nuacutecleo essencial do direito de natildeo fornecer provas contra si proacuteprio fora lesado em
virtude de o arguido ter sido condenado sem que houvesse processo contra si
instaurado e por estar a ser utilizado como meio de prova em claro desrespeito
pela sua condiccedilatildeo de sujeito processual proacutepria de um processo equitativo58
32 Caso Murray59
Num ato de terrorismo o Exeacutercito Republicano Irlandecircs (IRA) sequestrou
vaacuterios cidadatildeos tendo o senhor Murray sido detido quando vinha a descer as
escadas do preacutedio onde foram encontrados os sequestrados e detidos os
sequestradores Instado nesse sentido o senhor Murray natildeo prestou declaraccedilotildees
pelo que nunca esclareceu o que fazia no local ou qual teria sido a sua participaccedilatildeo
no caso Apesar do seu silecircncio os tribunais ingleses condenaram-no pela praacutetica
dos atos de que vinha acusado ao que se seguiu a apresentaccedilatildeo da queixa do
condenado no TEDH contra o Reino Unido pela decisatildeo contraacuteria ao respeito pelo
direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo do arguido mormente na sua vertente de direito ao
silecircncio
Na sua decisatildeo o TEDH invocou o caraacuteter natildeo absoluto do direito agrave natildeo
autoincriminaccedilatildeo reconhecendo a possibilidade de restriccedilatildeo do mesmo De facto
pese embora o art 6ordm da CEDH natildeo o mencione expressamente o direito ao
silecircncio e a prerrogativa contra a autoincriminaccedilatildeo satildeo imunidades
57
Paraacutegrafo 44 do mesmo acoacuterdatildeo traduccedilatildeo conforme VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte I) ob cit p 142 58
No mesmo sentido PAULO SOUSA MENDES ldquoAs garantias de defesa no processo sancionatoacuterio especial por praacuteticas restritivas da concorrecircncia confrontadas com a jurisprudecircncia do Tribunal Europeu dos Direitos do Homemrdquo in Revista de Concorrecircncia e de Regulaccedilatildeo Ano I nordm 1 Coimbra 2010 p 129 59
Acoacuterdatildeo John Murray v United Kingdom 8 de fevereiro de 1996 httphudocechrcoeintengi=001-57980itemid[001-57980]
25
internacionalmente aceites como intriacutensecas agrave natureza equitativa dos processos
sancionatoacuterios funcionando enquanto garante ldquocontra a eventual coerccedilatildeo abusiva
por parte das autoridades (hellip) [e] evitar a maacute administraccedilatildeo da justiccedilardquo60
Admitindo a proibiccedilatildeo de valoraccedilatildeo do silecircncio em detrimento do arguido o TEDH
concordou com os argumentos aduzidos na decisatildeo condenatoacuteria uma vez que o
senhor Murray natildeo foi condenado pela valoraccedilatildeo indevida do seu silecircncio mas sim
por outras provas carreadas para o processo que confirmaram a sua participaccedilatildeo
no sequestro61
O direito de permanecer em silecircncio natildeo pode desfavorecer o arguido mas
tambeacutem natildeo o pode beneficiar implicando a desconsideraccedilatildeo de provas que
apontem para a sua culpabilidade Com efeito o arguido sabe que ao natildeo contribuir
para a explicaccedilatildeo da factualidade apresentada em tribunal se conforma com a
versatildeo dos factos oferecida pela acusaccedilatildeo e corroborada pelas provas por esta
carreadas o que poderaacute levar agrave sua condenaccedilatildeo62 Neste sentido atribuir ao direito
ao silecircncio um valor absoluto que permitisse a natildeo valoraccedilatildeo de provas produzidas
contra o arguido que recusasse prestar declaraccedilotildees seria violar o proacuteprio conceito
de processo equitativo permitindo que a desigualdade de armas se verificasse
agora em claro benefiacutecio do acusado o que o TEDH natildeo poderaacute tambeacutem aceitar
33 Caso Saunders63
O senhor Saunders dirigia uma empresa (Guinness) que foi alvo de uma
investigaccedilatildeo pelos inspetores do Ministeacuterio do Comeacutercio e Induacutestria Britacircnico por
suspeita de fraude O procedimento inspetivo decorria do previsto no Companies
Act 1985 e visava a realizaccedilatildeo de um inqueacuterito preliminar cujo escopo era apurar
se existiam factos suscetiacuteveis de requerer a intervenccedilatildeo de outras entidades
persecutoacuterias64
60
VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte I) ob cit p 144 61
Nomeadamente depoimentos de testemunhas que atestaram a participaccedilatildeo do arguido no sequestro e afirmaram tecirc-lo visto no local 62
No mesmo sentido PAULO SOUSA MENDES ldquoAs garantias de defesahelliprdquo ob cit p 130-131 63
Acoacuterdatildeo Saunders v United Kingdom de 17 de dezembro de 1996 httphudocechrcoeintengi=001-58009itemid[001-58009] 64
Fossem elas entidades reguladoras disciplinares legislativas ou judiciais
26
Ao abrigo do procedimento supra indicado sobre os trabalhadores e
responsaacuteveis da empresa impendia um especial dever de colaboraccedilatildeo
consubstanciado na obrigaccedilatildeo de fornecer todos os livros e documentos relativos agrave
atividade daquela comparecer sempre que solicitado e prestar esclarecimentos
sobre os factos em anaacutelise Os depoimentos assim obtidos poderiam ser prestados
sob juramento podendo ser utilizados para futura incriminaccedilatildeo A recusa de
cooperaccedilatildeo seria considerada desobediecircncia qualificada puniacutevel com multa ou
pena de prisatildeo ateacute dois anos As provas obtidas atraveacutes das informaccedilotildees prestadas
pelo senhor Saunders foram utilizadas contra ele num processo criminal posterior
onde o mesmo foi condenado a cinco anos de prisatildeo
Neste contexto importa comeccedilar por averiguar ateacute que ponto seraacute permitida a
utilizaccedilatildeo de provas obtidas em procedimentos natildeo criminais em processos desta
natureza levando assim agrave condenaccedilatildeo do arguido Recorrendo a jurisprudecircncia
anterior nomeadamente a vertida no acoacuterdatildeo Deweer65 e no acoacuterdatildeo Engel66 o
TEDH reafirma que a expressatildeo ldquomateacuteria penalrdquo utilizado no art 6ordm da CEDH eacute um
conceito material de caraacuteter autoacutenomo que deveraacute ser atendido em qualquer
processo sancionatoacuterio ainda que administrativo pois as garantias concedidas ao
acusado por aquela Convenccedilatildeo satildeo constantes e natildeo estatildeo na dependecircncia da
designaccedilatildeo que o direito interno dos Estados lhes pretenda atribuir O TEDH alude
a trecircs criteacuterios para a determinaccedilatildeo da natureza penal do processo67
a) a classificaccedilatildeo do processo pelo direito nacional pese embora esta natildeo seja
vinculativa para o Tribunal que prefere atender agraves regras substantivas
procedimentais aplicaacuteveis ou ateacute agrave classificaccedilatildeo que outros estados
concedem ao mesmo tipo de infraccedilatildeo
b) a natureza da infraccedilatildeo sendo esta criminal quando estamos diante de uma
sanccedilatildeo que visa punir a violaccedilatildeo de uma regra geral e tem escopo
simultaneamente punitivo e preventivo por oposiccedilatildeo a sanccedilotildees que tecircm
fins meramente compensatoacuterios de ressarcimento de danos e
65
Acoacuterdatildeo Deweer v Belgium de 27 de fevereiro de 1980 httphudocechrcoeintengi=001-57469itemid[001-57469] 66
Acoacuterdatildeo Engel and Others v The Netherlands de 08 de junho de 1976 httphudocechrcoeintengi=001-57479itemid[001-57479] 67
Na sequecircncia da jurisprudecircncia consagrada no acoacuterdatildeo Engel supra indicado conforme apontado por VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte I) obcit p 145
27
c) a natureza e severidade da sanccedilatildeo nomeadamente privaccedilotildees da liberdade
com caraacuteter repressivo e dissuasor com exceccedilatildeo das que pela sua
natureza duraccedilatildeo ou modalidades de execuccedilatildeo natildeo importem um
prejuiacutezo importante
natildeo carecendo os dois uacuteltimos criteacuterios de ser cumulativos podendo verificar-se
apenas um deles68
Prosseguindo com a sua exposiccedilatildeo de motivos o TEDH relembra que cabe agrave
acusaccedilatildeo provar o que alega natildeo sendo aceitaacutevel utilizar elementos de prova
obtidos atraveacutes de medidas coercivas opressivas ou contraacuterias agrave vontade do
arguido para lograr obter a condenaccedilatildeo do arguido O Tribunal vai mais longe e
estabelece uma delimitaccedilatildeo negativa ao direito contra a autoincriminaccedilatildeo
reconhecendo que ldquoesse mesmo direito natildeo abrange a utilizaccedilatildeo num processo penal
de dados que podem ser obtidos do acusado mediante o recurso a poderes coercivos
mas que existem independentemente da sua vontaderdquo69 referindo como exemplo os
documentos apreendidos atraveacutes de um mandado judicial para o efeito ou a
recolha de saliva sangue urina ou tecidos corporais para anaacutelise de ADN
Analisada a factualidade o TEDH concluiu ser de natureza meramente
administrativa o procedimento donde resultaram as declaraccedilotildees incriminatoacuterias
que possibilitaram a condenaccedilatildeo do senhor Saunders cuja consequecircncia natildeo podia
ser outra que natildeo a sua invalidade por violadoras do direito agrave natildeo
autoincriminaccedilatildeo do acusado O processo equitativo impotildee que ao arguido sejam
asseguradas todas as garantias de defesa natildeo podendo o mesmo ser impelido a
colaborar num processo que pensa ser de outra natureza para depois os
elementos obtidos serem utilizados como prova para se obter a sua condenaccedilatildeo
criminal
68
VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte I) obcit p 145-146 citando ainda na nota 41 o acoacuterdatildeo Lutz de 25 de agosto de 1987 69
Paraacutegrafo 69 do acoacuterdatildeo Saunders jaacute citado na traduccedilatildeo de VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte II) obcit p 147
28
34 Caso JB70
As autoridades suiacuteccedilas solicitaram ao senhor J B que procedesse agrave entrega de
documentos necessaacuterios ao apuramento da sua responsabilidade fiscal sob pena
de aplicaccedilatildeo de sanccedilotildees pecuniaacuterias Invocando o seu direito contra a
autoincriminaccedilatildeo o arguido recusou a entrega dos documentos solicitados pelo
que foi condenado
O TEDH considerou que os documentos em causa poderiam denunciar a praacutetica
de um crime de evasatildeo fiscal pelo arguido assumindo assim caraacuteter
manifestamente autoincriminatoacuterio
Socorrendo-se da jurisprudecircncia do acoacuterdatildeo Saunders o TEDH alegou que os
documentos pretendidos natildeo assumiam a mesma natureza de dados que existem
independentemente da vontade da pessoa obrigada cuja obtenccedilatildeo natildeo pode
considerar-se coerciva ou violadora da vontade do visado Pelo contraacuterio neste
caso o TEDH concluiu que os documentos em causa soacute poderiam ser fornecidos
pelo arguido o que consubstanciaria uma clara violaccedilatildeo do direito agrave natildeo
autoincriminaccedilatildeo pelo que decidiu no sentido de confirmar a posiccedilatildeo do queixoso
35 Caso Weh71
O senhor Weh titular da propriedade de um veiacuteculo automoacutevel foi questionado
sobre a identidade do condutor do mesmo na data em que foi registada uma
infraccedilatildeo por excesso de velocidade sob pena de lhe ser aplicada uma coima O
arguido recusou fazecirc-lo ao abrigo do seu direito ao silecircncio e foi condenado
conforme indicado
Chamado a pronunciar-se o TEDH concluiu pela natildeo violaccedilatildeo do direito agrave natildeo
autoinculpaccedilatildeo em virtude de esta situaccedilatildeo nos termos supra expostos72 ser
alheia ao contexto criminal uma vez que se tratava apenas de um esclarecimento 70
Acoacuterdatildeo J B v Switzerland de 03 de maio de 2001 httphudocechrcoeintengi=001-59449itemid[001-59449] 71
Acoacuterdatildeo Weh v Austria de 08 de abril de 2004 httphudocechrcoeintengfulltext[weh]documentcollectionid2[GRANDCHAMBERCHAMBER]itemid[001-61701] 72
Ver em 33 consideraccedilotildees sobre a jurisprudecircncia decorrente do acoacuterdatildeo Saunders
29
factual Sendo permitido aos Estados o uso de poderes coercivos para obtenccedilatildeo de
informaccedilotildees exteriores a qualquer procedimento criminal natildeo se afigurou existir
no caso concreto ligaccedilatildeo razoaacutevel entre o procedimento administrativo em causa e
o potencial processo criminal daiacute adveniente73 natildeo se verificando assim qualquer
violaccedilatildeo ao direito contra a autoincriminaccedilatildeo do arguido
36 Caso Jalloh74
Sobre o senhor Jalloh recaiacutea a suspeita de traacutefico de droga pelo que as
autoridades alematildes sob vigilacircncia meacutedica e nos termos legalmente previstos pelo
direito alematildeo lhe administraram uma substacircncia indutora do voacutemito de modo a
recuperar por regurgitaccedilatildeo a caacutepsula de cocaiacutena que o suspeito engolira quando
foi detido em flagrante delito Durante todo o processo criminal o arguido
argumentou que o meio de prova utilizado fora invasivo atentatoacuterio da sua
dignidade e violador do princiacutepio nemo tenetur
Chamado a pronunciar-se sobre a violaccedilatildeo do direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo
no caso supra o TEDH comeccedilou por avanccedilar quais os criteacuterios de que deveria
socorrer-se para tomar a sua decisatildeo tendo determinado que o tribunal deveria
atender ldquo[agrave] natureza e [a]o grau de coerccedilatildeo empregado para obter a prova a
importacircncia do interesse puacuteblico na investigaccedilatildeo e puniccedilatildeo da infraccedilatildeo em apreccedilo a
existecircncia de garantias relevantes no processo e a utilizaccedilatildeo prevista dos meios de
prova obtidos dessa formardquo75 Analisados os fatores indicados o Tribunal decidiu-se
pela violaccedilatildeo do direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo pois o interesse puacuteblico em
assegurar a condenaccedilatildeo do arguido ndash um traficante de rua que a final foi
condenado numa pena de prisatildeo com suspensatildeo da execuccedilatildeo por seis meses e
sujeiccedilatildeo a regime de prova ndash natildeo justificavam a utilizaccedilatildeo de um meio de prova tatildeo
atentatoacuterio da sua integridade fiacutesica e moral
73
Conforme VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte I) obcit p 149 74
Acoacuterdatildeo Jalloh v Germany de 11 de julho de 2006 httphudocechrcoeintengi=001-76307itemid[001-76307] 75
Paraacutegrafo 117 traduccedilatildeo conforme PAULO SOUSA MENDES ldquoAs garantias de defesahelliprdquo ob cit p 135
30
37 Siacutentese
Dos arestos citados pode concluir-se que o TEDH natildeo tem uma posiccedilatildeo
uniforme dos criteacuterios e fundamentos para aferir da violaccedilatildeo do princiacutepio nemo
tenetur Cada situaccedilatildeo submetida agrave sua apreciaccedilatildeo eacute alvo de profunda e exaustiva
anaacutelise de todas as circunstacircncias que a compotildeem sendo posteriormente
concretizados os criteacuterios a obedecer em ordem a melhor salvaguardar os
interesses em conflito Natildeo obstante a jurisprudecircncia do TEDH eacute unacircnime em
reconhecer que como parte integrante da noccedilatildeo de processo equitativo o direito agrave
natildeo autoincriminaccedilatildeo natildeo eacute um direito absoluto76
Considerando que ldquo a violaccedilatildeo do princiacutepio laquopode ser desencadeada quer pela
decisatildeo que sanciona o visado por natildeo ter prestado declaraccedilotildees quer pela
consideraccedilatildeo em julgamento de declaraccedilotildees anteriormente prestadas sob coerccedilatildeo
mas jaacute natildeo pela regular atendibilidade do silecircncio do acusado no acircmbito de juiacutezos
probatoacuterios de inferecircncia nos casos em que o acusado haja sido expressamente
advertido de tal possibilidade [e que] o privileacutegio da natildeo autoincriminaccedilatildeo eacute
aplicaacutevel agrave obtenccedilatildeo coerciva de prova documental atraveacutes da colaboraccedilatildeo ativa do
acusado ainda que se trate de documentos preexistentes ou preacute-constituiacutedos e
portanto que natildeo carec[em] de ser produzidos na sequecircncia da intimaccedilatildeo ou por
causaraquo pode concluir-se (hellip) que perante a jurisprudecircncia que vem sendo firmada
pelo TEDH fica comprometida a utilizaccedilatildeo em processo penal
a) De elementos de prova que atraveacutes de poderes compulsivos se obtenham do
acusado e que natildeo existam sem a sua vontade
b) De prova documental obtida do acusado atraveacutes da sua colaboraccedilatildeo ativa
atraveacutes de poderes compulsivos quer os documentos jaacute existam aquando da
intimaccedilatildeo quer sejam produzidos na sequecircncia desta
c) De declaraccedilotildees prestadas pelo acusado sob coerccedilatildeordquo77
76
PAULO SOUSA MENDES ldquoAs garantias de defesahelliprdquo ob cit p 136 77
Acoacuterdatildeo de fixaccedilatildeo de jurisprudecircncia proferido pelo STJ em 28 de maio de 2014 acessiacutevel em httpwwwdgsiptjstjnsf954f0ce6ad9dd8b980256b5f003fa81451e3488081f4667680257dff004fade5OpenDocument
31
III ALCANCE DO PRINCIacutePIO NEMO TENETUR NO PROCESSO PENAL PORTUGUEcircS
4 Consideraccedilotildees gerais
A estrutura acusatoacuteria do processo penal portuguecircs impotildee a vigecircncia inegaacutevel
do princiacutepio nemo tenetur no nosso ordenamento juriacutedico onde protagoniza o
papel fundamental de garantia de defesa do arguido enquanto sujeito processual
Apesar da sua reconhecida importacircncia o direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo natildeo
conhece consagraccedilatildeo expressa na nossa legislaccedilatildeo comeccedilando desde logo com a
ausecircncia a qualquer referecircncia expressa no texto da nossa Constituiccedilatildeo o que
atribuiu agrave doutrina e agrave jurisprudecircncia o labor de reconhecer ao princiacutepio nemo
tenetur a sua relevacircncia constitucional e consequente natureza impliacutecita
Por seu turno o legislador ordinaacuterio considerou adequado incluir o direito ao
silecircncio no cataacutelogo de direitos concedidos ao arguido no CPP78 devendo este ser
expressamente informado desta sua prerrogativa antes de qualquer
interrogatoacuterio79 Todavia o direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo natildeo se esgota no direito
ao silecircncio natildeo sendo possiacutevel transportar toda a construccedilatildeo doutrinaacuteria e
jurisprudencial construiacuteda em redor daquele direito para o acircmbito de vigecircncia de
um princiacutepio mais vasto e do qual eacute (mais um) corolaacuterio
Como jaacute assinalado o direito ao silecircncio surgiu como forma de reaccedilatildeo agrave
obtenccedilatildeo de uma confissatildeo coerciva do acusado o que corresponderia agrave emissatildeo
de uma declaraccedilatildeo autoincriminatoacuteria por si proferida Esta conceccedilatildeo de direito ao
silecircncio ilustra o conceito de Estado Liberal onde o direito penal estava
especialmente destinado a proteger os bens fundamentais referentes ao indiviacuteduo
e inerentes agrave sua qualidade de pessoa tais como a vida a integridade fiacutesica ou a
honra cabendo a esta prerrogativa proteger o indiviacuteduo contra o abuso estatal80
Refira-se no entanto que o reconhecimento do direito ao silecircncio obviamente natildeo 78
Sob a epiacutegrafe ldquoDireitos e deveres processuaisrdquo o art 61ordm do CPP dispotildee que ldquoo arguido goza em especial em qualquer fase do processo e salvas as exceccedilotildees da lei dos direitos de (hellip) d) Natildeo responder a perguntas feitas por qualquer entidade sobre os factos que lhe forem imputados e sobre o conteuacutedo das declaraccedilotildees que acerca deles prestarrdquo 79
Art 141ordm nordm 4 aliacutenea a) art 143ordm nordm 2 art 144ordm nordm 3 e art 343ordm nordm 1 todos do CPP 80
VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte II) ob cit p 89
32
impede ldquoa colaboraccedilatildeo voluntaacuteria do arguido que poderaacute ter ponderadas as
circunstacircncias do caso um hipoteacutetico valor atenuante da sua responsabilidaderdquo81
Natildeo obstante o mundo eacute dinacircmico e evolui alterando a forma como se
desenvolvem as relaccedilotildees entre as pessoas Consequecircncia direta da necessidade de
regular as relaccedilotildees entre as pessoas o Direito natildeo eacute nem pode ser imune a este
devir sendo os institutos juriacutedicos constantemente chamados a solucionar novos
problemas e acautelar novas realidades Passamos assim do Estado Liberal para o
modelo de Estado Intervencionista e Dirigista que tentou assumir a
responsabilidade de tudo dirigir regular e vigiar de modo a proporcionar aos
cidadatildeos as melhores e mais seguras condiccedilotildees de vida Pese embora a sua
determinaccedilatildeo o Estado Intervencionista acabou por reconhecer a sua inabilidade
para tudo gerir sozinho dando origem agrave existecircncia do Estado Regulador ou
Vigilante o qual cria quadros normativos dentro dos quais podem operar as
atividades geradoras de riscos Consequecircncia da ldquotomada de consciecircncia dos novos
riscos globais (hellip) suscetiacuteveis de pocircr em risco a proacutepria sobrevivecircncia da
humanidaderdquo82 o Estado Regulador ldquoeacute obrigado a invadir novas aacutereas no campo
econoacutemico e social alargando os seus poderes de intervenccedilatildeordquo83 para o que cria
entidades especialmente habilitadas para regular e supervisionar determinados
setores econoacutemicos e sociais deixando de tutelar apenas direitos subjetivos de
caraacuteter eminentemente individual Resultado da conjuntura supra descrita eacute a
restriccedilatildeo de alguns direitos fundamentais dos cidadatildeos anteriormente tidos como
intocaacuteveis onde se inclui o nemo tenetur 84 Veja-se desde logo que ao arguido natildeo
assiste o direito a remeter-se ao silecircncio sobre a sua identificaccedilatildeo pessoal pelo
contraacuterio eacute obrigado a responder e a fazecirc-lo com verdade assim como tambeacutem
81
FREDERICO DE LACERDA DA COSTA PINTO ldquoSupervisatildeo do mercado legalidade da prova e direito de defesa em processo de Contra-Ordenaccedilatildeordquo in Supervisatildeo Direito ao Silecircncio e Legalidade da Prova Almedina Coimbra 2009 p 95 sect72 82
JORGE DE FIGUEIREDO DIAS rdquoO direito penal econoacutemico entre o passado o presente e o futurordquo in Revista Portuguesa de Ciecircncia Criminal Ano 22 ndash Nordm 3 Coimbra Editora julhosetembro de 2012 p 525 83
JORGE DE FIGUEIREDO DIAS e MANUEL DA COSTA ANDRADE ldquoSupervisatildeo Direito ao Silecircnciohelliprdquo ob cit p 18 84
As perspetivas assinaladas correspondem respetivamente agrave posiccedilatildeo Claacutessica e Moderna sobre o princiacutepio nemo tenetur conforme assinalado por VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte II) ob cit p 88-89
33
pode ser ordenada a sua sujeiccedilatildeo a diligecircncias probatoacuterias donde poderaacute resultar a
sua incriminaccedilatildeo85
Resultado da necessidade de proteccedilatildeo do indiviacuteduo contra accedilotildees abusivas do
Estado eacute natural que o acircmbito de validade do princiacutepio nemo tenetur tenha uma
vigecircncia ampla sendo possiacutevel distinguir entre acircmbito de validade normativo
temporal e material O primeiro deles reporta-se agrave vigecircncia do direito agrave natildeo
autoincriminaccedilatildeo em todo o direito sancionatoacuterio86 reconhecendo-se-lhe assim
vigecircncia tambeacutem no acircmbito das infraccedilotildees disciplinares87 O segundo alude ao
momento a partir do qual o princiacutepio pode ser invocado resultando da lei que o
seu acircmbito de vigecircncia eacute anterior agrave proacutepria constituiccedilatildeo de arguido sendo o
mesmo aplicaacutevel a quem assuma no processo a posiccedilatildeo de suspeito ou visado a
sujeiccedilatildeo de diligecircncia probatoacuteria88 O acircmbito de validade material do direito agrave natildeo
autoincriminaccedilatildeo eacute o que oferece maiores dificuldades de concretizaccedilatildeo
especialmente agrave medida que nos afastamos do nuacutecleo intangiacutevel do princiacutepio nemo
tenetur e o mesmo eacute chamado a intervir na defesa de situaccedilotildees de colisatildeo de
direitos fundamentais o que requer uma anaacutelise mais detalhada e pormenorizada
do seu acircmbito de vigecircncia e da sua aplicabilidade casuiacutestica De todo o modo haacute
consenso em considerar que o essencial daquele direito consiste no facto de
ldquoningueacutem poder ser coagido a emitir declaraccedilotildees autoincriminatoacuterias a declarar a
sua culpabilidade [ou] a admitir a sua participaccedilatildeo numa infraccedilatildeo uma vez que tal
admissatildeo a verificar-se deveraacute ser sempre um ato totalmente livre e conscienterdquo89
Nas paacuteginas que se seguem pretende demonstrar-se como pode o princiacutepio nemo
85
Art 61ordm nordm 3 do CPP ldquoRecaem em especial sobre o arguido os deveres de (hellip) b) Responder com verdade agraves perguntas feitas por entidade competente sobre a sua identidade (hellip) d) Sujeitar-se a diligecircncias de prova (hellip) especificadas na lei e ordenadas e efetuadas por entidade competenterdquo Nomeadamente atraveacutes da sujeiccedilatildeo a exames e recolha de autoacutegrafos do arguido os quais tecircm diferente tratamento juriacutedico devido agrave previsatildeo legal de execuccedilatildeo dos primeiros e ausecircncia de idecircntico normativo para os segundos Pese embora o elevado interesse de ambas as situaccedilotildees as mesmas natildeo seratildeo abordadas neste estudo por estarem fora do alcance do mesmo Para maiores desenvolvimentos vide o estudo de JOSEacute MANUEL SAPORITI MACHADO DA CRUZ BUCHO Sobre a recolha de autoacutegrafos do arguido natureza recusa crime de desobediecircncia v direito agrave natildeo auto-incriminaccedilatildeo (notas de estudo) Guimaratildees 2013acessiacutevel em httpwwwtrgptficheirosestudossobre_a_recolha_de_autografos_do_arguidopdf bem como a bibliografia e jurisprudecircncia referenciadas no mesmo 86
Confrontar Ponto 2 do presente estudo com as especificidades abordadas no Ponto IV 87
AUGUSTO SILVA DIAS e VAcircNIA COSTA RAMOS O Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeohellip ob cit p 22-23 88
Vide infra Ponto 52 89
CATARINA ANASTAacuteCIO ldquoO dever de colaboraccedilatildeohelliprdquo ob cit p 217
34
tenetur continuar a ter lugar em situaccedilotildees mais complexas de verificaccedilatildeo do seu
acircmbito de aplicaccedilatildeo
41 Consequecircncias juriacutedicas da violaccedilatildeo do princiacutepio nemo tenetur
Como anteriormente afirmado90 a proteccedilatildeo constitucional atribuiacuteda ao
princiacutepio nemo tenetur se ipsum accusare natildeo goza de caraacuteter absoluto sendo
possiacutevel a sua compressatildeo em caso de conflito com valores constitucionalmente
protegidos cuja defesa assuma particular prevalecircncia no caso concreto
Nestas situaccedilotildees a diminuiccedilatildeo do acircmbito de proteccedilatildeo do direito contra a
autoincriminaccedilatildeo eacute restringida e os direitos de defesa do arguido podem ser
legalmente diminuiacutedos em ordem a proteger outros direitos de sinal contraacuterio que
in casu se revistam de maior necessidade de proteccedilatildeo Como eacute bom de ver esta
anaacutelise seraacute sempre casuiacutestica devendo a ponderaccedilatildeo de interesses em conflito ser
devidamente apurada em cada caso sem prejuiacutezo de todas as dificuldades que tais
apreciaccedilotildees carreiam91 Ponderadas todas as circunstacircncias caso a restriccedilatildeo ao
nemo tenetur se revele fundada e legiacutetima a prova produzida eacute vaacutelida e produz
todos os seus efeitos legais
Ao inveacutes se o interesse a proteger natildeo for prevalecente a recusa do arguido em
contribuir para a sua autoincriminaccedilatildeo eacute legiacutetima e a prova assim produzida natildeo
pode produzir efeitos As provas obtidas em violaccedilatildeo do direito de proteccedilatildeo contra
a autoincriminaccedilatildeo deveratildeo considerar-se nulas e natildeo podem ser utilizadas92 por
no limite configurarem ldquoum atentado agrave integridade moral da pessoa (hellip)
particularmente qualificado na medida em que redunda na degradaccedilatildeo da pessoa
em mero objeto ou instrumento contra si proacutepria numa aacuterea onde cabe assegurar a
expressatildeo da plena liberdade e autorresponsabilidaderdquo93
90
No Ponto 2 do presente estudo 91
A prevalecircncia do direito a proteger em detrimento do direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo natildeo pode nunca determinar que algueacutem seja obrigado a falar assumindo assim o direito ao silecircncio stricto sensu caraacuteter manifestamente absoluto o que a assim natildeo ser legitimaria o uso da tortura para obter declaraccedilotildees do acusado o que desde os primoacuterdios do princiacutepio se repudiou e visou combater 92
Conforme resulta da articulaccedilatildeo do disposto no art 32ordm nordm 8 da CRP com o previsto no art 126ordm nordm 1 e nordm 2 do CPP 93
MANUEL DA COSTA ANDRADE Sobre as Proibiccedilotildeeshellip ob cit p 126
35
Ainda que o arguido seja erroneamente levado a contribuir para a sua
autoincriminaccedilatildeo atraveacutes de meio enganoso ou sob coaccedilatildeo ou ameaccedila a prova
obtida eacute nula nos termos do disposto no art 126ordm nordm 1 e nordm 2 aliacuteneas a) e d) do
CPP natildeo podendo ser utilizada Por meios enganosos devem entender-se todos
aqueles que ldquoforne[ccedilam] elementos falsos acerca de depoimentos ou outros
elementos faacuteticos existentes nos autos para determinar o interrogado a modificar as
suas declaraccedilotildeesrdquo94 o que se traduz na necessidade de se verificar uma ldquofalsidade
intencionalmente indutora de uma declaraccedilatildeo que uma vez esclarecida natildeo seria
legitimamente feitardquo95
De acordo com o vertido no nordm 3 do mesmo normativo tambeacutem eacute nula e natildeo
pode ser utilizada no processo a prova obtida atraveacutes de intromissatildeo na vida
privada sem o consentimento do visado Considerando o regime legal previsto para
as nulidades no processo penal portuguecircs a cominaccedilatildeo com a nulidade eacute insanaacutevel
e afeta todos os atos posteriores Atento o efeito-agrave-distacircncia reconhecido a este
regime decorrente da teoria dos ldquofrutos da aacutervore envenenadardquo importada do
direito germacircnico todas as provas recolhidas com base na prova proibida ficam
contaminadas do mesmo viacutecio processual natildeo podendo ser valoradas no processo
desde que entre a prova proibida e a restante prova a considerar exista ldquoum nexo
de dependecircncia cronoloacutegica loacutegica e valorativardquo96 Com exceccedilatildeo feita agraves provas
secundaacuterias cuja obtenccedilatildeo direta fosse possiacutevel atraveacutes de um comportamento
liacutecito alternativo97 as quais se consideram vaacutelidas e conducentes agrave produccedilatildeo de
todos os efeitos pretendidos
94
MARQUES FERREIRA apud FREDERICO DE LACERDA DA COSTA PINTO ldquoSupervisatildeo do mercadohelliprdquo ob cit p 115 sect 111 95
FREDERICO DE LACERDA DA COSTA PINTO ldquoSupervisatildeo do mercadohelliprdquo ob cit p 115 sect 111 96
PAULO PINTO DE ALBUQUERQUE Comentaacuterio do Coacutedigo de Processo Penal agrave Luz da Constituiccedilatildeo da Repuacuteblica e da Convenccedilatildeo Europeia dos Direitos do Homem 4ordf Ediccedilatildeo Universidade Catoacutelica Editora Lisboa p 325 97
AUGUSTO SILVA DIAS e VAcircNIA COSTA RAMOS O Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeohellip ob cit p 37 Apropriadamente os autores apontam ainda que apesar de natildeo poder ser valorada no processo onde foi ilicitamente obtida a mesma prova eacute liacutecita para proceder criminalmente contra os agentes que possibilitaram a sua obtenccedilatildeo
36
5 A obrigatoriedade de entrega de documentos
51 Noccedilatildeo de documento
Antes de abordarmos as especificidades desta questatildeo urge esclarecer o que eacute
um documento uma vez que as noccedilotildees utilizadas em direito civil e direito penal
decorrentes das especificidades de cada um destes ramos do Direito natildeo satildeo
coincidentes
O conceito utilizado no direito civil eacute mais amplo comportando tanto a noccedilatildeo
de documento como exteriorizaccedilatildeo de um pensamento ou vontade como a
situaccedilatildeo em o mesmo representa uma pessoa um facto ou uma coisa assumindo
ainda particular relevo a forma escrita do mesmo devido agrave forccedila probatoacuteria plena
que lhe eacute conferida Este conceito engloba dois elementos designadamente a sua
estrutura representativa e a sua autoria humana pelo que o mesmo assume
principal relevo como representaccedilatildeo e reproduccedilatildeo do seu conteuacutedo98
Por seu turno no direito penal a relevacircncia dada ao documento natildeo estaacute no seu
suporte material mas na declaraccedilatildeo contida no mesmo devendo atender-se
sobretudo ao seu conteuacutedo ideoloacutegico99 Aceitando que um documento deveraacute
corresponder ao suporte material onde constem dados factos ou descriccedilotildees a
doutrina avanccedila com trecircs requisitos determinantes para a existecircncia de um
documento enquanto tal correspondendo a cada um deles uma funccedilatildeo especiacutefica
a) Que o suporte que o corporiza tenha caraacuteter permanente com a funccedilatildeo de
perpetuaccedilatildeo do conteuacutedo ideoloacutegico do mesmo
b) Que a sua origem humana corresponda a uma declaraccedilatildeo de vontade ou
conhecimento com autor ao menos determinaacutevel ao qual seraacute atribuiacuteda
uma funccedilatildeo garantiacutestica e
98
HELENA MONIZ Comentaacuterio Coninbricense do Coacutedigo Penal ndash Tomo II Anotaccedilatildeo ao art 255ordm sect 5-6 Coimbra Editora Coimbra 1999 p 664 99
VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte I) ob cit p 134
37
c) Ser apto para provar o conteuacutedo que dele consta tendo assim funccedilatildeo
claramente probatoacuteria100
Do exposto resulta que os documentos natildeo se reduzem a meros objetos uma
vez que se lhes exige a existecircncia de conteuacutedo ideoloacutegico-declarativo resultante do
pensamento e vontade humanos
O legislador penal portuguecircs decidiu definir no art 255ordm aliacutenea a) do CP101 o
que deve entender-se por documento sendo tal definiccedilatildeo aplicaacutevel ao direito
processual penal por via do disposto no art 164ordm nordm 1 do CPP102 dando
consagraccedilatildeo legal agrave noccedilatildeo ampla de documento para efeitos penais Dessa forma
para o direito penal documento eacute toda a corporizaccedilatildeo de vontade e conhecimento
humanos com conteuacutedo ideoloacutegico sendo atendiacutevel qualquer suporte para a
mesma nomeadamente os escritos tradicionais as notaccedilotildees os sinais os discos as
fitas gravadas ou qualquer outro suporte teacutecnico possiacutevel
52 Pessoas singulares
Como jaacute tivemos oportunidade de assinalar103 o princiacutepio nemo tenetur se
ipsum accusare manifesta a estrutura acusatoacuteria do processo penal a qual
reconhece e atribui ao arguido o papel de verdadeiro sujeito processual a quem
satildeo concedidas e reconhecidas garantias de defesa da sua posiccedilatildeo processual
contra atuaccedilotildees abusivas do Estado
Consequecircncia da reaccedilatildeo contra a obtenccedilatildeo forccedilada de confissotildees da praacutetica de
delitos imputados aos suspeitos natildeo eacute de surpreender que o direito a natildeo
contribuir para a sua proacutepria autoincriminaccedilatildeo esteja tatildeo diretamente ligado ao
100
VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte I) ob cit p 135 101
Art 255ordm aliacutenea a) do CP ldquo(hellip) a) Documento ndash a declaraccedilatildeo corporizada em escrito ou registada em disco fita gravada ou qualquer outro meio teacutecnico inteligiacutevel para a generalidade das pessoas ou para um certo ciacuterculo de pessoas que permitindo reconhecer o emitente eacute idoacutenea para provar facto juridicamente relevante quer tal destino lhe seja dado no momento da sua emissatildeo quer posteriormente e bem assim o sinal materialmente feito dado ou posto numa coisa para provar facto juridicamente relevante e que permite reconhecer agrave generalidade das pessoas ou a um certo ciacuterculo de pessoas o seu destino e a prova que dele resultardquo 102
Art 164ordm nordm 1 do CPP ldquo Eacute admissiacutevel prova por documento entendendo-se por tal a declaraccedilatildeo sinal ou notaccedilatildeo corporizada em escrito ou qualquer outro meio teacutecnico nos termos da lei penalrdquo 103
Vide supra Ponto 2 do presente trabalho
38
direito ao silecircncio do arguido no sentido de lhe ser permitido natildeo proferir
qualquer declaraccedilatildeo que possa ser utilizada contra si A importacircncia desta
prerrogativa eacute tatildeo elevada que o seu alcance natildeo se esgota na figura processual do
arguido estendendo-se tambeacutem ao suspeito sendo este ldquotoda a pessoa
relativamente agrave qual exista indiacutecio de que cometeu ou se prepara para cometer um
crime ou que nele participou ou se prepara para participarrdquo104
Em bom rigor a distinccedilatildeo entre as duas figuras reside sobretudo na
generalidade das consequecircncias juriacutedicas atribuiacutedas a cada uma destas figuras
uma vez que na sua essecircncia elas satildeo materialmente coincidentes se sobre o
suspeito recai a suposiccedilatildeo do cometimento de um crime sobre o arguido tal
tambeacutem sucede sendo em ambos os casos necessaacuteria a existecircncia de um
fundamento que propicie a formaccedilatildeo da suspeiccedilatildeo em causa Desta forma o
suspeito acaba por assumir a veste de sujeito processual a quem satildeo reconhecidos
vaacuterios direitos processuais105 designadamente o direito a requerer a sua
constituiccedilatildeo como arguido passando a aproveitar de todas as garantias de defesa
que a este a lei confere No que tange ao direito ao silecircncio propriamente dito
inquestionavelmente reconhecido a quem assume a posiccedilatildeo processual de arguido
eacute de referir que o mesmo deve tambeacutem ser reconhecido em toda a sua plenitude ldquoa
todas as pessoas (hellip) orientadas ou pressionadas por agentes da administraccedilatildeo da
justiccedila penal a declararem contra si mesmasrdquo106 Sendo a tutela do princiacutepio nemo
tenetur inerente agrave condiccedilatildeo de arguido acompanhando-o enquanto tal ateacute ao
tracircnsito em julgado da decisatildeo proferida no processo em curso o supra exposto
104
Art 1ordm aliacutenea d) do CPP 105
Nomeadamente (i) o direito a ser constituiacutedo arguido (art 59ordm nordm 2 do CPP) (ii) o direito agrave natildeo utilizaccedilatildeo das suas declaraccedilotildees como meio de prova caso natildeo tenham sido respeitados os direitos de informaccedilatildeo que lhe assistem (art 58ordm nordm 5 do CPP) (iii) o direito a defensor (art 132ordm nordm 4 por maioria de razatildeo) (iv) direito a ser notificada da revista ou busca em que seja visado e fazer-se acompanhar ou substituir durante a mesma por pessoa da sua confianccedila (art 175ordm e art 176ordm ambos do CPP) (v) direito de impugnar a ordem de revista ou busca (art 175ordm do CPP uma vez que o mesmo natildeo respeita apenas ao arguido mas a qualquer visado) (vi) direito a requerer a devoluccedilatildeo da sua correspondecircncia apreendida e direito de impugnar do despacho que conhecer do seu requerimento independentemente da sua constituiccedilatildeo como arguido (art 179ordm nordm 1 aliacutenea a) e art 255ordm nordm 1 ambos do CPP) (vii) direito de examinar os suportes teacutecnicos das suas conversaccedilotildees ou comunicaccedilotildees gravadas (art 188ordm nordm 11 articulado com o disposto no art 187ordm nordm 4 aliacutenea a) do mesmo diploma legal) (viii) direito a natildeo estar detido mais do que seis horas no posto policial mais proacuteximo para identificaccedilatildeo (art 250ordm nordm 6 do CPP) (ix) direito a contactar com algueacutem da sua confianccedila durante todo o processo de identificaccedilatildeo incluindo o periacuteodo de detenccedilatildeo no posto policial (art 250ordm nordm 9 do CPP) conforme elencado por PAULO PINTO DE ALBUQUERQUE Comentaacuterio ob cit p 179 106
AUGUSTO SILVA DIAS e VAcircNIA COSTA RAMOS O Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeohellip ob cit p 20
39
permite-nos avanccedilar que o acircmbito de validade temporal daquele princiacutepio eacute no
entanto anterior agrave proacutepria constituiccedilatildeo de arguido uma vez que o mesmo protege
e garante a defesa do proacuteprio suspeito
A consagraccedilatildeo e vigecircncia do direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo na vertente do
direito atribuiacutedo a todos os indiviacuteduos a natildeo declarar contra si proacuteprios natildeo
oferece reservas pois ldquonatildeo lhe sendo reconhecido o direito a manter-se em silecircncio
o arguido seria obrigado a pronunciar-se revelando informaccedilotildees que o podem
eventualmente prejudicar na medida em que contribuem para a sua condenaccedilatildeordquo107
Tambeacutem a jurisprudecircncia nacional corrobora esta interpretaccedilatildeo do princiacutepio
reconhecendo que ldquointimamente ligado ao direito ao silecircncio estaacute o direito do
arguido agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo entendido como o direito de natildeo contribuir para a
sua proacutepria incriminaccedilatildeo conhecido pelo brocardo latino nemo tenetur se ipsum
accusare Eacute facilmente explicaacutevel a relaccedilatildeo deste direito com o direito ao silecircncio
uma vez que natildeo sendo reconhecido ao arguido o direito a manter-se em silecircncio
este seria obrigado a pronunciar-se e a revelar informaccedilotildees que poderiam contribuir
para a sua condenaccedilatildeordquo108
Natildeo obstante as demais possibilidades de aplicaccedilatildeo da prerrogativa contra a
autoincriminaccedilatildeo jaacute suscitam mais duacutevidas agrave medida que nos afastamos daquela
concretizaccedilatildeo a qual eacute considerada o nuacutecleo do princiacutepio e nos dirigimos para a
periferia do mesmo para a denominada ldquozona de fronteira entre o estatuto do
arguido como sujeito processual e o seu estatuto como objeto de meio de provardquo109
De facto ldquoo princiacutepio contra a autoincriminaccedilatildeo tem um espectro abrangente cuja
extensatildeo foi paulatinamente se ampliando Hoje satildeo muitas as diferenccedilas quanto a
seus exatos alcances e limites Desde os primoacuterdios quando natildeo se podia exigir [a]o
acusado [que] confessasse o proacuteprio crime passando pela mais recente consagraccedilatildeo
do direito ao silecircncio ateacute agraves situaccedilotildees bastante atuais e pouco exploradas de recusa
em submeter-se a intervenccedilotildees corporais ou em expirar ar no bafocircmetro [colheitas
de ar expirado entre noacutes vulgarmente designadas por ldquosopro no balatildeordquo] com o fim
de obtenccedilatildeo de prova da praacutetica do delito a invocaccedilatildeo do princiacutepio suscita incertezas
107
JORGE DE FIGUEIREDO DIAS e MANUEL DA COSTA ANDRADE ldquoSupervisatildeo Direito ao Silecircnciohelliprdquo ob cit p 38 108
Acoacuterdatildeo do TC nordm 3402013 de 17 de junho de 2013 jaacute citado (vide nota 47) 109
MANUEL DA COSTA ANDRADE Sobre as Proibiccedilotildeeshellip ob cit p 127
40
e discussotildeesrdquo110 De facto ldquoo direito ao silecircncio abrange apenas e soacute o direito a natildeo
responder a perguntas ou prestar declaraccedilotildees sobre os factos que lhe satildeo imputados
e natildeo abrange o direito a recusar a entrega de elementos que estejam em seu
poderrdquo111
No entanto natildeo deixa de ser unanimemente aceite que a produccedilatildeo oral natildeo eacute a
uacutenica forma de expressatildeo que goza da proteccedilatildeo do princiacutepio nemo tenetur pois
atraveacutes de outras condutas eacute tambeacutem possiacutevel produzir prova de caraacuteter
incriminatoacuterio utilizaacutevel contra quem a produziu Desde logo eacute possiacutevel fazer o
paralelismo entre expressatildeo oral e gestual sendo tambeacutem esta uma forma de
comunicaccedilatildeo que representa e manifesta o pensamento e a vontade do seu
emissor entendendo-se que ambas as formas de expressatildeo correspondem a ldquoatos
comunicativos () equiparaacuteveis [agrave] linguagem humana que natildeo faz sentido
diferenciar em mateacuteria de proteccedilatildeo contra a autoincriminaccedilatildeordquo112
Comparaacutevel agraves formas de expressatildeo assinaladas temos tambeacutem a expressatildeo
escrita atraveacutes da qual se produzem escritos (ou documentos nos termos do
conceito penal dos mesmos113) os quais relatam descrevem corporizam
realidades e circunstacircncias que muitas das vezes sem estes ficariam perdidas na
mente e no imaginaacuterio de quem os produziu Eacute para este contexto de
relacionamento pessoal consigo mesmo que tanto a doutrina como a
jurisprudecircncia tecircm reconduzido a existecircncia de diaacuterios iacutentimos entendendo-os
como retalhos da esfera iacutentima da pessoa humana onde esta regista o diaacutelogo
interior que estabelece consigo proacutepria podendo aquele conter meras reflexotildees
ou descriccedilotildees pormenorizadas de accedilotildees ou intenccedilotildees pessoais no que poderaacute ser
considerado como um monoacutelogo do seu autor Eacute de realccedilar que a designaccedilatildeo de um
escrito como diaacuterio natildeo depende de qualquer forma especial podendo o mesmo
resumir-se a ldquoum amontoado de folhas atadas por um cordel folhas soltas
110
CARLOS HADDAD apud JOSEacute MANUEL SAPORITI MACHADO DA CRUZ BUCHO Sobre a recolhahellip ob cit p 29 111
FREDERICO DE LACERDA DA COSTA PINTO ldquoSupervisatildeo do mercadohelliprdquo ob cit p 95 sect71 Segundo este autor tanto a ressalva contida no artigo 60ordm do CPP como o acircmbito do dever descrito no artigo 61ordm nordm 3 aliacutenea d) do mesmo Coacutedigo ldquodemonstram que no direito ao silecircncio natildeo pode estar outra coisa que natildeo seja a possibilidade de numa inquiriccedilatildeo natildeo responder agraves perguntas que lhe satildeo formuladasrdquo (p 97 sect73) o que a nosso ver natildeo impede nos termos legais a recusa de entrega de documentos ao abrigo do direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo 112
ALMEIDA GARRET apud AUGUSTO SILVA DIAS e VAcircNIA COSTA RAMOS O Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeohellip ob cit p 21 113
Ver supra Ponto 5
41
escondidas em livros ou agendas [sem] que o suporte fiacutesico em nada influ[a] na sua
qualificaccedilatildeordquo114 O importante eacute notar que estes escritos satildeo fruto da intimidade da
vida privada do indiviacuteduo estando por isso abrangidos pela tutela constitucional
concedida agrave dignidade da pessoa humana115
Tambeacutem os documentos e correspondecircncia pessoal sobre os quais natildeo incide
qualquer dever de apresentaccedilatildeo ou entrega agraves autoridades judiciaacuterias estatildeo
abrangidos pelo nemo tenetur Nestes termos importa apurar quais as
circunstacircncias em que o cidadatildeo enquanto tal estaacute obrigado a ter documentos cuja
apresentaccedilatildeo possa ser solicitada pelas autoridades Estas situaccedilotildees reduzem-se
aos casos em que o cidadatildeo atua no acircmbito de um papel especiacutefico (rolle 116)
sujeito ao cumprimento de deveres especiacuteficos os quais satildeo do seu conhecimento e
foram por si livremente aceites Dentro deste contexto insere-se a legitimidade
conferida agraves autoridades para requererem ao cidadatildeo a apresentaccedilatildeo da sua
autorizaccedilatildeo legal para conduzir atividade de risco com regras proacuteprias atinentes agrave
minimizaccedilatildeo daquele e que por isso eacute alvo de fiscalizaccedilatildeo117
Ainda no que tange agrave recusa da entrega de documentos como manifestaccedilatildeo do
princiacutepio contra a autoincriminaccedilatildeo e sem prejuiacutezo das consideraccedilotildees
anteriormente expendidas importa referir que caso os mesmos se afigurem
necessaacuterios agrave investigaccedilatildeo criminal pode sempre ser realizada uma busca (no
sentido de se verificar a existecircncia dos mesmos) seguida da sua apreensatildeo118 de
114
PEDRO JACOB MORAIS ldquoValoraccedilatildeo de diaacuterios iacutentimos nos crimes contra a liberdade e autodeterminaccedilatildeo sexualrdquo in Collatio nordm 12 julho-setembro 2012 p 90 acessiacutevel em httphottoposcomcollat1289-96PedroJacobpdf 115
Neste sentido vide Acoacuterdatildeo do TC nordm 6072003 de 05 de dezembro de 2003 acessiacutevel em httpwwwtribunalconstitucionalpttcacordaos20030607html cuja fundamentaccedilatildeo eacute bastante profiacutecua na descriccedilatildeo da problemaacutetica em apreccedilo descrevendo as posiccedilotildees dos Supremos Tribunais alematildeo e norte-americano bem como a teoria das trecircs esferas de intimidade (vida iacutentima vida privada e esfera social correspondendo agraves primeira segunda e terceira esferas respetivamente) gizadas pela jurisprudecircncia alematilde com o intuito de definir e circunstanciar o acircmbito de tutela da dignidade da pessoa humana na pessoa do autor dos diaacuterios iacutentimos em apreciaccedilatildeo em contraposiccedilatildeo com a defesa de outros valores fundamentais constitucionalmente consagrados e protegidos 116
A expressatildeo eacute de AUGUSTO SILVA DIAS apud VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte II) ob cit p 93 nota 118 para identificar os cidadatildeos como membros de um sistema sujeito a regras proacuteprias como por exemplo os empresaacuterios 117
Nesta conjuntura natildeo cabe a inclusatildeo do cidadatildeo contribuinte uma vez que neste caso o cidadatildeo natildeo estaacute a agir no acircmbito de uma categoria especiacutefica de atividade mas apenas a cumprir a obrigaccedilatildeo de liquidaccedilatildeo de impostos que sobre ele na qualidade geneacuterica de cidadatildeo impende conforme VAcircNIA
COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte II) ob cit p 93 118
Nos termos do disposto no art 174ordm nordm 2 e nordm 3 no art 176ordm no art 177ordm no art 178ordm e no art 179ordm todos do CPP constando deste uacuteltimo normativo as disposiccedilotildees respeitantes agrave apreensatildeo de
42
modo a que os mesmos possam entatildeo assumir caraacuteter probatoacuterio no processo em
causa sem que com isso se viole o princiacutepio da natildeo autoincriminaccedilatildeo ao impor ao
arguido a apresentaccedilatildeo de prova contra si mesmo
A jurisprudecircncia do TC reconhece que ldquoo princiacutepio nemo tenetur se ipsum
accusare eacute uma marca irrenunciaacutevel do processo penal de estrutura acusatoacuteria
visando garantir que o arguido (hellip) deva ter a possibilidade de decidir no exerciacutecio
de uma plena liberdade de vontade qual a posiccedilatildeo a tomar perante a mateacuteria que
constitui objeto do processo (hellip) Tal princiacutepio interveacutem no processo penal sob duas
formas distintas preventivamente impedindo soluccedilotildees que faccedilam recair sobre o
arguido a obrigatoriedade de fornecer meios de prova que possam contribuir para a
sua condenaccedilatildeo e repressivamente obrigando agrave desconsideraccedilatildeo de meios de prova
recolhidos com aproveitamento duma colaboraccedilatildeo imposta ao arguidordquo119 Pese
embora a fundamentaccedilatildeo expendida que permitiu decidir-se no sentido da natildeo
violaccedilatildeo do direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo eacute de notar que no aresto em apreccedilo foi
registada a possibilidade de deslocar para a esfera da administraccedilatildeo tributaacuteria (in
casu) o oacutenus de obter os documentos solicitados120 A aludida argumentaccedilatildeo eacute
consequecircncia da jurisprudecircncia do TEDH121 a qual estabelece entre outros
criteacuterios que para se aferir da violaccedilatildeo do princiacutepio nemo tenetur eacute necessaacuterio
verificar se os dados a recolher existem independentemente da vontade do
acusado situaccedilatildeo em que os mesmos poderatildeo ser obtidos atraveacutes de um mandado
Eacute assim evidente que pese embora o arguido natildeo possa ser forccedilado a cooperar
ativamente para a sua incriminaccedilatildeo natildeo estaacute na sua total disponibilidade recusar a
realizaccedilatildeo de diligecircncias de revista e apreensatildeo devidamente ordenadas e
realizadas devendo assim sujeitar-se agrave sua execuccedilatildeo122
correspondecircncia a qual sob pena de nulidade soacute pode ter lugar quando ordenada ou autorizada por juiz 119
Acoacuterdatildeo do TC nordm 3402013 de 17 de junho de 2013 jaacute citado (vide nota 47) no qual foi considerada vaacutelida a compressatildeo efetuada ao princiacutepio nemo tenetur em virtude de se verificar ter sido respeitado o princiacutepio da legalidade e estar em causa a defesa e salvaguarda de outros ldquovalores constitucionaisrdquo (nos termos jaacute abordados no Ponto 2 do presente estudo) 120
Pronunciando-se no entanto pela excessiva onerosidade de tal soluccedilatildeo ldquoquer pelo dispecircndio de recursos e de tempo quer pelo risco de ineficaacutecia face agrave complexidade dimensatildeo e multiplicidade de atividades e situaccedilotildees a que tecircm de responder os modernos sistemas fiscaisrdquo 121
Acoacuterdatildeo Saunders supra referenciado no Ponto 33 122
Nos casos quem o arguido esteja legalmente obrigado a cooperar com a investigaccedilatildeo ou fiscalizaccedilatildeo em curso nomeadamente situaccedilotildees de cumprimento de deveres legais previamente impostos e
43
53 Pessoas coletivas
O Direito tambeacutem atribui a condiccedilatildeo de pessoa a realidades coletivas natildeo
correspondentes a seres humanos mas a quem satildeo destinadas normas juriacutedicas
que lhes atribuem direitos e deveres123 A sua natureza evidentemente distinta das
pessoas singulares124 natildeo permite que lhes sejam aplicaacuteveis todos os direitos
vigentes na nossa ordem juriacutedica uma vez que muitos deles decorrem da
necessidade de proteger tutelar e preservar a condiccedilatildeo humana Consciente desta
disjunccedilatildeo conceptual o legislador constitucional decidiu esclarecer que em
respeito pelo princiacutepio da universalidade agraves pessoas coletivas satildeo aplicaacuteveis os
direitos fundamentais compatiacuteveis com a sua natureza125 Desta soluccedilatildeo legislativa
decorre que a aplicabilidade dos direitos fundamentais constitucionalmente
consagrados agraves pessoas coletivas seja precedida de uma anaacutelise agrave natureza e
alcance dos direitos em apreccedilo para posteriormente verificar de que forma
podem ou natildeo os mesmos ser compatibilizados com a natureza e finalidade da
pessoa coletiva
Ao inveacutes de uma equiparaccedilatildeo o legislador optou por realizar uma extensatildeo
limitada dos direitos fundamentais agraves pessoas coletivas reconhecendo que direitos
haacute que pela pessoalidade que encerram como o direito agrave vida agrave integridade fiacutesica
agrave liberdade sexual natildeo poderatildeo ser extensiacuteveis agrave realidade das pessoas coletivas
Por seu turno outros haacute que satildeo totalmente compatiacuteveis com a realidade das
pessoas coletivas natildeo oferecendo duacutevidas a sua aplicabilidade agraves mesmas como eacute
por exemplo o caso do direito agrave propriedade ao bom nome e reputaccedilatildeo ao sigilo
de correspondecircncia126 Em todo o caso como referido haacute que atender agrave natureza
da pessoa coletiva uma vez que os direitos fundamentais aplicaacuteveis agraves pessoas
coletivas de direito privado salvaguardadas raras exceccedilotildees natildeo se aplicam agraves
pessoas coletivas de direito puacuteblico em virtude de estas corresponderem a
conhecidos do arguido caso o mesmo recuse o cumprimento de tais obrigaccedilotildees pode ser sancionado por tal incumprimento mas natildeo pode ser forccedilado a entregar os documentos os quais teratildeo se ser obtidos atraveacutes de outros meios de produccedilatildeo de prova a que o arguido teraacute de se sujeitar Neste sentido veja-se VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte II) ob cit p 91 nota 117 123
Nomeadamente associaccedilotildees fundaccedilotildees sociedades e ateacute o proacuteprio Estado conforme a liccedilatildeo de MENEZES CORDEIRO Tratado de Direito Civil Portuguecircs I ndash Parte Geral Tomo III Livraria Almedina Coimbra 2001 p 14 124
Designaccedilatildeo legal para as pessoas humanas 125
Art 12ordm nordm 2 da CRP 126
AUGUSTO SILVA DIAS e VAcircNIA COSTA RAMOS O Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeohellip ob cit p 39
44
manifestaccedilotildees de direito puacuteblico e por via disso natildeo gozarem de direitos
fundamentais127 Tambeacutem as especificidades da sua natureza e finalidade
determinam que a amplitude da titularidade de direitos fundamentais
reconhecidos agraves pessoas coletivas natildeo eacute coincidente com a titularidade
reconhecida agraves pessoas singulares
Eacute precisamente esta a realidade do direito fundamental agrave natildeo
autoincriminaccedilatildeo donde sobressaem desde logo os exemplos de natildeo ser possiacutevel
sujeitar uma pessoa coletiva a um exame ou colheita de ar expirado Por outro
lado natildeo podem deixar de se lhe atribuir as garantias de defesa proacuteprias do
processo equitativo como o direito ao silecircncio ou a recusa de entrega de
documentos Qualquer destes direitos tem de ser exercido pelo legal representante
da pessoa coletiva de forma a que os efeitos daiacute advenientes sejam imputaacuteveis
agravequela Natildeo eacute despiciendo frisar que atenta a natureza das pessoas coletivas ldquoa
recusa em prestar declaraccedilotildees por parte de um representante de uma pessoa coletiva
soacute eacute processualmente legiacutetima quando a decisatildeo de o fazer eacute da pessoa coletiva isto eacute
do oacutergatildeo que pode formar vontade imputaacutevel agravequela [natildeo sendo] legiacutetima quando
for apenas uma decisatildeo de uma pessoa individual titular de um oacutergatildeo da pessoa
coletiva tomada agrave margem desterdquo128 De facto os criteacuterios subjetivos de imputaccedilatildeo
do facto tiacutepico iliacutecito agraves pessoas coletivas previsto no art 11ordm nordm 2 do CP
estabelecem que sejam os atos dos representantes da pessoa coletiva a determinar
a responsabilidade penal desta seja porque foram eles proacuteprios a praticaacute-los
(aliacutenea a) do preceito citado) seja por violaccedilatildeo de deveres de vigilacircncia ou de
controlo que sobre eles recaem (aliacutenea b) do mesmo normativo)129 O
reconhecimento da responsabilidade penal das pessoas coletivas importa o
reconhecimento dos direitos de defesa vigentes no nosso ordenamento juriacutedico agraves
mesmas como eacute o caso do direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo 127
GOMES CANOTILHOVITAL MOREIRA e JORGE MIRANDARUI MEDEIROS apud AUGUSTO SILVA DIAS e VAcircNIA COSTA
RAMOS O Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeohellip ob cit p 39 128
FREDERICO DE LACERDA DA COSTA PINTO ldquoSupervisatildeo do mercadohelliprdquo ob cit p 97-98 sect75 acabando o autor por concluir que o direito ao silecircncio natildeo pode ser invocado para recusa agrave realizaccedilatildeo de diligecircncias de prova Atento o conteuacutedo do direito ao silecircncio estritamente considerado natildeo podemos deixar de concordar com o autor uma vez que a oposiccedilatildeo agrave realizaccedilatildeo de diligecircncias de prova cabe no acircmbito mais geneacuterico do direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo e natildeo num corolaacuterio deste como eacute o direito ao silecircncio 129
Apesar da problemaacutetica que esta opccedilatildeo legislativa suscita no domiacutenio da culpabilidade das pessoas coletivas natildeo existindo ainda posiccedilatildeo dogmaacutetica devidamente sustentada que permita avanccedilar com soluccedilotildees cabais conforme apontado por AUGUSTO SILVA DIAS e VAcircNIA COSTA RAMOS O Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeohellip ob cit p 41
45
Ademais natildeo podemos deixar de referir que as pessoas coletivas
correspondem a um conjunto de pessoas fiacutesicas que colaboram na prossecuccedilatildeo de
um fim comum coincidente com a atividade e o interesse da pessoa coletiva que
representam A recusa da vigecircncia do princiacutepio nemo tenetur agraves pessoas coletivas
poderia redundar na inaplicabilidade do mesmo aos indiviacuteduos a ela associados
quer como trabalhadores e administradores quer como clientes fornecedores ou
qualquer outra relaccedilatildeo de colaboraccedilatildeo que possa ser desempenhada
Sendo pretensatildeo do direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo realizar o equiliacutebrio entre o
ius puniendi do Estado e os direitos dos cidadatildeos natildeo se vislumbra de que forma
tal pudesse verificar-se em caso de recusa imediata na aplicaccedilatildeo do nemo tenetur
agraves pessoas coletivas considerada a razatildeo de existecircncia deste defender a existecircncia
de um processo equitativo enquanto garante da estrutura acusatoacuteria do processo
penal130
531 Direito processual penal e contraordenacional
As pessoas coletivas satildeo passiacuteveis de ser responsabilizadas penal e
contraordenacionalmente pelas suas accedilotildees e pelas suas omissotildees nos termos
legalmente estabelecidos Contrariamente agrave evoluccedilatildeo da responsabilidade penal
das pessoas coletivas131 a sua responsabilidade contraordenacional foi plena
desde o iniacutecio da vigecircncia do RGIMOS132
O processo contraordenacional compreende duas fases orgacircnicas uma
administrativa de caraacuteter obrigatoacuterio e outra judicial de cariz facultativo Na
primeira a entidade administrativa competente imputa uma infraccedilatildeo a um agente
130
JOacuteNATAS E M MACHADO e VERA L C RAPOSO ldquoO direito helliprdquo ob cit p 18 e 27 131
A qual foi primeiramente reconhecida no acircmbito do Direito Penal Secundaacuterio considerando as suas especiais caracteriacutesticas e efeitos na atividade econoacutemica como se pode verificar com a publicaccedilatildeo do DL nordm 2884 de 20 de janeiro respeitante agraves ldquoInfraccedilotildees antieconoacutemicas e contra a sauacutede puacuteblicardquo A responsabilidade penal das pessoas coletivas no acircmbito do Direito Penal Claacutessico soacute foi reconhecida com a publicaccedilatildeo da Lei nordm 592007 de 04 de setembro reconhecendo-se a possibilidade da sua punibilidade pelo cometimento de crimes contra o ambiente maus tratos e crimes sexuais 132
DL nordm 43382 de 27 de outubro cujo art 7ordm sob a epiacutegrafe ldquoDa responsabilidade das pessoas coletivas ou equiparadasrdquo dispotildee no ldquonordm 1 ndash As coimas podem aplicar-se tanto agraves pessoas singulares como agraves pessoas coletivas bem como agraves associaccedilotildees sem personalidade juriacutedicardquo e no ldquonordm 2 ndash As pessoas coletivas ou equiparadas seratildeo responsaacuteveis pelas contraordenaccedilotildees praticadas pelos seus oacutergatildeos no exerciacutecio das suas funccedilotildeesrdquo
46
realiza as diligecircncias necessaacuterias ou requeridas ouve o arguido e profere uma
decisatildeo a qual pode ser de arquivamento ou de aplicaccedilatildeo de coima podendo a
mesma ser ainda acompanhada de aplicaccedilatildeo de sanccedilatildeo acessoacuteria se tal decorrer da
lei aplicaacutevel Na fase judicial a decisatildeo condenatoacuteria proferida
administrativamente e natildeo aceite pelo arguido eacute sujeita a apreciaccedilatildeo e controlo
judiciaacuterio Eacute por este motivo que o processo contraordenacional eacute denominado
direito sancionatoacuterio de natureza administrativa assumindo o DMOS posiccedilatildeo
proacutepria no acircmbito do direito sancionatoacuterio mormente no acircmbito da tutela do
direito penal secundaacuterio133
As sanccedilotildees aplicaacuteveis no DMOS fundamentam-se em advertecircncias sociais com
funccedilatildeo ordenativa consequecircncia da sua ldquoneutralidade eacuteticardquo134 cuja razatildeo de ser eacute
axiologicamente distinta das penas criminais motivo por que eacute compreensiacutevel a
aplicabilidade destas sanccedilotildees por entidades administrativas A aludida
neutralidade eacute visiacutevel na ausecircncia de censura eacutetica e estigma social que ainda hoje
acompanham as sanccedilotildees criminais As especificidades do DMOS vislumbram-se
ainda no facto de este ter um regime processual proacuteprio autoacutenomo do direito
processual penal o qual soacute lhe eacute aplicaacutevel devidamente adaptado de forma
subsidiaacuteria e quando o contraacuterio natildeo resultar do seu regime especiacutefico135
133
ldquoO direito de mera ordenaccedilatildeo social (hellip) natildeo pode ser entendido como filho ou herdeiro de um direito penal administrativo jaacute falecido natildeo eacute a sua maacutescara presente mas eacute sim limite negativo de um direito penal administrativo que evoluiu e surge hoje renovado sob a face do direito penal secundaacuteriordquo conforme JORGE DE FIGUEIREDO DIAS e MANUEL DA COSTA ANDRADE ldquoSupervisatildeo Direito ao Silecircnciohelliprdquo ob cit p 23 134
A expressatildeo eacute de JORGE DE FIGUEIREDO DIAS e MANUELA DA COSTA ANDRADE ldquoSupervisatildeo Direito ao Silecircnciohelliprdquo ob cit p 24 135
As especificidades reconhecidas ao processo contraordenacional levam agrave tomada de posiccedilotildees cuja subsunccedilatildeo legal se afigure complicada A propoacutesito do princiacutepio da subsidiariedade do processo penal FREDERICO DE LACERDA DA COSTA PINTO ldquoSupervisatildeo do mercadohelliprdquo ob cit p 88-89 sect 60 defende que ldquoa aplicaccedilatildeo do regime do inqueacuterito criminal agrave fase organicamente administrativa do processo de contraordenaccedilatildeo eacute em [sua] opiniatildeo ilegiacutetima contraria[ndo] a autonomia destes ramos do Direito e natildeo respeita[ndo] o limite da aplicaccedilatildeo do processo penal como Direito subsidiaacuteriordquo O autor estriba a sua posiccedilatildeo no nordm 1 do art 41ordm do RGIMOS o que natildeo deixa de nos surpreender face agrave redaccedilatildeo do nordm 2 do mesmo preceito legal o qual impotildee expressamente que ldquono [decurso] do processo de aplicaccedilatildeo da coima e das sanccedilotildees acessoacuterias as autoridades administrativas gozam dos mesmos direitos e estatildeo submetidas aos mesmos deveres das entidades competentes para o processo criminal sempre que o contraacuterio natildeo resulte do presente diplomardquo Do citado preceito natildeo se extrai a impossibilidade de aplicar o regime do inqueacuterito criminal agrave fase administrativa do processo contraordenacional Considerando que muitos do processos de contraordenaccedilatildeo nunca conhecem fase judicial natildeo se vislumbra como poderia compatibilizar-se a posiccedilatildeo do citado autor com a salvaguarda dos direitos de defesa assegurados o arguido em processos de contraordenaccedilatildeo nos termos constitucionalmente previstos no nordm 10 do art 32ordm da CRP
47
Conforme apontado anteriormente a validade normativa do princiacutepio nemo
tenetur implica que a sua vigecircncia eacute transversal a todo o direito sancionatoacuterio
tendo o legislador constitucional optado por referir expressamente136 que no
DMOS satildeo assegurados ao arguido os direitos de defesa o que como vimos natildeo
pode deixar de incluir o direito contra a autoinculpaccedilatildeo O alargamento do espetro
de infraccedilotildees imputaacuteveis agraves pessoas coletivas tem de ser acompanhado das
garantias processuais necessaacuterias agrave sua defesa pelo que o reconhecimento da
aplicaccedilatildeo do direito agrave natildeo autoinculpaccedilatildeo aos processos administrativos
sancionatoacuterios nomeadamente aos processos de contraordenaccedilatildeo ldquonatildeo oferece
quaisquer duacutevidasrdquo137 Com efeito as garantias de defesa das arguidas devem
desde logo ser-lhe reconhecidas na fase administrativa do processo uma vez que
verificada a existecircncia dos elementos tiacutepicos da infraccedilatildeo as mesmas seratildeo
sancionadas nos termos legalmente previstos sendo assim elevada a necessidade
de lhe assegurar os mesmos direitos de defesa vigentes na fase judicial caso a
mesma se materialize atento o seu caraacuteter facultativo
O exerciacutecio do direito agrave natildeo autoinculpaccedilatildeo atraveacutes da recusa na entrega de
documentos pelas pessoas coletivas assume particularidades que para o legitimar
passam pela verificaccedilatildeo de alguns requisitos Desde logo importa apurar se o
documento pretendido eacute um documento cuja existecircncia eacute legalmente obrigatoacuteria
(como o caso das atas) ou se eacute um documento cuja existecircncia eacute incerta No
primeiro caso a exibiccedilatildeo do documento pode traduzir-se na aplicaccedilatildeo de uma
sanccedilatildeo agrave pessoa coletiva pela falta de colaboraccedilatildeo podendo o documento ser
obtido atraveacutes da realizaccedilatildeo de diligecircncias de obtenccedilatildeo de prova legalmente
autorizadas e ordenadas Caso assim natildeo fosse natildeo faria sentido impor agraves pessoas
coletivas o cumprimento de determinadas obrigaccedilotildees legais cujo (in)cumprimento
natildeo poderia nunca ser aferido Na segunda situaccedilatildeo atenta a ausecircncia de previsatildeo
legal que imponha a existecircncia do documento previsivelmente pretendido ainda
136
Art 32ordm nordm 10 da CRP ldquoNos processos de contraordenaccedilatildeo bem como em quaisquer processos sancionatoacuterios satildeo assegurados ao arguido os direitos de audiecircncia e defesardquo 137
JOacuteNATAS E M MACHADO e VERA L C RAPOSO ldquoO direito helliprdquo ob cit p 41
48
que o mesmo exista a pessoa coletiva natildeo tem qualquer dever de o fornecer agrave
entidade requerente138 que em bom rigor natildeo qualquer garantia da sua existecircncia
A utilizaccedilatildeo de documentos autoinculpatoacuterios em processos sancionatoacuterios
contra as arguidas dependem ainda da verificaccedilatildeo do cumprimento dos deveres de
informaccedilatildeo designadamente se lhes foi devidamente informado que os
documentos entregues poderiam ser utilizados contra si num processo
sancionatoacuterio que venha a ser-lhes instaurado Este esclarecimento eacute necessaacuterio agrave
formaccedilatildeo da vontade de modo a que a pessoa coletiva possa esclarecidamente
decidir se opta pela colaboraccedilatildeo voluntaacuteria podendo assim beneficiar das
atenuantes associadas a tal comportamento ou ao inveacutes decide invocar o nemo
tenetur e natildeo entregar os documentos pretendidos conformando-se com as
consequecircncias advenientes desta sua opccedilatildeo
No que agraves pessoas coletivas concerne os maiores problemas tecircm surgido no
acircmbito do exerciacutecio dos deveres de colaboraccedilatildeo com as entidades reguladoras
como adiante se demonstraraacute
IV O DEVER DE COLABORACcedilAtildeO NO SETOR REGULATOacuteRIO
6 Aspetos gerais da atividade regulatoacuteria
As alteraccedilotildees sociais verificadas na sociedade do seacuteculo XX fruto do
desenvolvimento industrial e tecnoloacutegico migraccedilotildees em massa e duas guerras
mundiais causaram transformaccedilotildees inimaginaacuteveis sendo o Direito demandado a
solucionar novas realidades O exacerbado crescimento industrial e financeiro
determinou o aparecimento de novos riscos que o Estado foi chamado a acautelar e
prevenir Do claacutessico laissez-faire laissez passer migrou-se para um novo modelo
de intervenccedilatildeo estatal ao qual satildeo atribuiacutedas as funccedilotildees de afetaccedilatildeo de recursos
138
Seja a requerente entidade administrativa ou autoridade judiciaacuteria Esta posiccedilatildeo eacute claramente subsidiaacuteria da jurisprudecircncia do TEDH nomeadamente o caso Funke a que aludimos no Ponto 31 do presente estudo
49
redistribuiccedilatildeo e estabilizaccedilatildeo de modo a assegurar a todos os cidadatildeos ldquoniacuteveis
miacutenimos de bem-estar compatiacuteveis com a dignidade humana [incumbindo ao
Estado a funccedilatildeo] de reforma e de correccedilatildeo de assimetrias econoacutemico-sociaisrdquo 139 As
disparidades verificadas traduzem modelos cada vez mais complexos de
organizaccedilatildeo social e econoacutemica sendo as empresas o exemplo paradigmaacutetico do
que se afirma de um universo tendencialmente pequeno muitas vezes de caraacuteter
familiar passou-se para um universo cada vez maior mais complexo com maior
nuacutemero de indiviacuteduos projetos relaccedilotildees e riscos associados
As novas incumbecircncias do Estado traduzem-se no dealbar de uma vasta e
complexa trama de direito sancionatoacuterio destinado a garantir o cumprimento das
normas econoacutemico-sociais cujo escopo eacute a tutela de bens juriacutedicos supra
individuais como a estabilidade econoacutemica e financeira a confianccedila nos mercados
mobiliaacuterios o correto funcionamento das sociedades comerciais os interesses
laborais140 Neste sentido a densificaccedilatildeo da realidade empresarial revelou a
necessidade de adaptar o direito penal agrave nova realidade econoacutemica permitindo a
responsabilizaccedilatildeo e a puniccedilatildeo natildeo apenas do indiviacuteduo mas do coletivo
Intrinsecamente conexionado com o ldquofenoacutemeno coletivo da laquoorganizaccedilatildeoraquordquo141
surge o direito penal econoacutemico como garante do correto funcionamento do
sistema econoacutemico tendo no entanto a aacuterdua tarefa de respeitar o mais possiacutevel
a iniciativa e a autonomia econoacutemica dos privados Nos uacuteltimos tempos a
massificaccedilatildeo dos riscos associados agraves atividades econoacutemicas e financeiras fez com
que a economia deixasse de ser encarada como alvo de proteccedilatildeo para se tornar
potencial instrumento de crimes142 o que importa prevenir
A prossecuccedilatildeo dos interesses referidos e a prevenccedilatildeo dos riscos associados a
atuaccedilotildees empresariais especiacuteficas e com agentes altamente especializados expocircs a
necessidade de criar entidades143 com elevado grau de conhecimento que
139
JORGE DE FIGUEIREDO DIAS e MANUEL DA COSTA ANDRADE ldquoSupervisatildeo Direito ao Silecircnciohelliprdquo ob cit p 218 140
JORGE DE FIGUEIREDO DIAS rdquoO direito penalhelliprdquo ob cit p 525 141
JORGE DE FIGUEIREDO DIAS rdquoO direito penalhelliprdquo ob cit p 522 142
JORGE DE FIGUEIREDO DIAS rdquoO direito penalhelliprdquo ob cit p 535 143
Onde se incluem entidades tatildeo diferenciadas como o Banco de Portugal a Comissatildeo do Mercado de Valores Mobiliaacuterios a Autoridade da Concorrecircncia a Entidade Reguladora dos Serviccedilos Energeacuteticos a Autoridade de Supervisatildeo de Seguros e Fundos de Pensotildees o INFARMED ndash Autoridade Nacional do Medicamento e Produtos de Sauacutede IP a Entidade Reguladora para a Comunicaccedilatildeo Social a Entidade
50
pudessem proceder agrave eficiente avaliaccedilatildeo da atividade a desenvolver Surge assim a
supervisatildeo consequecircncia de uma delegaccedilatildeo progressiva do Estado nos agentes
privados da concertaccedilatildeo atinente agrave prossecuccedilatildeo dos seus objetivos reservando
para si a funccedilatildeo de vigilante e regulador exercida atraveacutes de entidades puacuteblicas
independentes na sua atuaccedilatildeo com orccedilamento proacuteprio e cujos atos estatildeo sujeitos a
controlo judicial direto144
Estas entidades concentram em si diversos poderes necessaacuterios ao exerciacutecio
das suas atribuiccedilotildees nomeadamente poderes regulamentares de supervisatildeo e de
cooperaccedilatildeo nacional e internacional assentes numa loacutegica de prevenccedilatildeo do risco e
da atividade iliacutecita A supervisatildeo por seu turno eacute composta por quatro vetores
autonomizaacuteveis entre si em funccedilatildeo do seu objeto designadamente supervisatildeo
organizativa supervisatildeo prudencial supervisatildeo comportamental e vertente
sancionatoacuteria A primeira recai sobre os padrotildees e modos de organizaccedilatildeo e
funcionamento dos profissionais a segunda sobre os fatores de risco sisteacutemicos a
terceira atenta nas condutas devidas ou proibidas por lei de modo a garantir o
cumprimento dos deveres legais e a quarta realiza a atividade de identificar as
infraccedilotildees cometidas e instruir e decidir os processos daiacute advenientes145 De forma
global pode afirmar-se que a supervisatildeo corresponde ao controlo da regularidade
da atuaccedilatildeo dos agentes da sua organizaccedilatildeo e das suas accedilotildees sem que tal controlo
signifique uma avaliaccedilatildeo intriacutenseca do meacuterito das operaccedilotildees De todo o modo a
regulaccedilatildeo assumiu um papel fundamental nas funccedilotildees do Estado para a economia
uma vez que ldquoa nova economia de mercada baseada na iniciativa privada e na
concorrecircncia depende essencialmente da regulaccedilatildeo puacuteblica natildeo somente para
assegurar o funcionamento do mercado mas tambeacutem para fazer valer os interesses
puacuteblicos e sociais relevantes que soacute por si o mercado natildeo garanterdquo146
Reguladora da Sauacutede a Entidade Reguladora dos Serviccedilos de Aacuteguas e Resiacuteduos o Turismo de Portugal a Autoridade Nacional da Aviaccedilatildeo Civil indicadas a tiacutetulo meramente exemplificativo 144
FREDERICO DE LACERDA DA COSTA PINTO ldquoSupervisatildeo do mercadohelliprdquo ob cit p 74 sect 32 145
FREDERICO DE LACERDA DA COSTA PINTO ldquoSupervisatildeo do mercadohelliprdquo ob cit p 78 sect 39 146
MARIA MANUEL LEITAtildeO MARQUES e VITAL MOREIRA apud CATARINA ANASTAacuteCIO ldquoO dever de colaboraccedilatildeohelliprdquo ob cit p 201 nota 8
51
Desta forma verifica-se que o modelo das autoridades reguladoras147 proposto
pelo legislador concentra na mesma entidade os poderes de fiscalizaccedilatildeo e de
aplicaccedilatildeo de sanccedilotildees decorrente do entendimento que a eficaacutecia da supervisatildeo
deriva da tutela sancionatoacuteria que lhe eacute reconhecida natildeo sendo desejaacutevel ou ateacute
acertado separar os poderes de supervisatildeo dos procedimentos sancionatoacuterios148
Pese embora o reconhecimento da complexidade das accedilotildees delituosas cometidas
no acircmbito das aacutereas sujeitas a regulaccedilatildeo associadas ao circunstanciado elevado
niacutevel de conhecimento dos seus agentes coadjuvados por teacutecnicos que sabem
como ldquoapagarrdquo149 os vestiacutegios das infraccedilotildees praticadas natildeo podemos deixar de
notar que a concentraccedilatildeo destes poderes numa mesma entidade podem perturbar
o equiliacutebrio necessaacuterio entre reguladores e regulados A transparecircncia exigida aos
regulados pode assim traduzir-se numa espeacutecie de opacidade dos reguladores
legitimada ldquopelo modelo econoacutemico validado e laquoeticizadoraquo pelas opccedilotildees poliacuteticas de
um poder democraticamente eleitordquo150 confirmado pelo sucesso obtido com a
decisatildeo tomada De facto a participaccedilatildeo e contribuiccedilatildeo dos operadores nas
entidades que os regulam e supervisionam tem contribuiacutedo para o melhor
147
Seguindo o elenco indicado por LUIacuteS FILIPE CALDAS ldquoResponsabilidade criminal de entes coletivos contextos regulatoacuterios ndash Especificidades e limitesrdquo in Revista Portuguesa de Ciecircncia Criminal Ano 22 ndash Nordm 3 Coimbra Editora julhosetembro de 2012 p 512 pode avanccedilar-se que as entidades reguladoras concentram os poderes de ldquolegisladores materiais setoriais autores (hellip) em nome proacuteprio de um intenso acervo regulamentar decisores uacutenicos ou principais controlo do que designam e abrangem como laquocondutaraquo dos operadores e dos intervenientes nos mercados regulaccedilatildeo teacutecnica da intervenccedilatildeo de todos os participantes na arquitetura dos mercados nos produtos e nas atividades nos processos nos procedimentos e nos sistemas de controlo supervisatildeo macro prudencial (no paradigma do setor financeiro com a missatildeo de analisar e laquomonitorizarraquo as tendecircncias os riscos e a eticidade do setor) supervisatildeo micro prudencial (no paradigma do setor financeiro e no seu jargatildeo com a missatildeo de analisar e de laquomonitorizarraquo a laquoperformanceraquo dos laquoplayersraquo) supervisatildeo comportamental (hellip) inqueacuterito e instruccedilatildeo de processos contraordenacionais com poderes proacuteprios de investigaccedilatildeo e busca decisatildeo (hellip) sobre sanccedilotildees assistente (e consultor) nos processos de laquorecursoraquo jurisdicional concentraccedilatildeo e monopoacutelio informacional e gestatildeo de bases de dados para controlo de risco e de informaccedilatildeo (hellip) intervenccedilatildeo na gestatildeo de reclamaccedilotildees (provedoria de clientes) informaccedilatildeo a consumidoresrdquo 148
FREDERICO DE LACERDA DA COSTA PINTO ldquoSupervisatildeo do mercadohelliprdquo ob cit p 80 sect 43-44 afirma expressamente que ldquo a componente sancionatoacuteria da supervisatildeo eacute incindiacutevel desta por trecircs razotildees fundamentais por um lado porque toda a supervisatildeo implica necessariamente um controlo da legalidade da atuaccedilatildeo das entidades e pessoas supervisionadas por outro lado porque natildeo haacute supervisatildeo eficaz sem a tutela sancionatoacuteria que a lei lhe confere e por isso mesmo a proacutepria lei integra o poder sancionatoacuterio na supervisatildeo e vincula os poderes legais (hellip) aos princiacutepios e objetivos da supervisatildeo finalmente porque todos os iliacutecitos identificados na supervisatildeo correspondem a infraccedilotildees puacuteblicas sujeitas a um regime de obrigatoriedade da promoccedilatildeo do processo componente essencial do princiacutepio da legalidaderdquo FREDERICO DE LACERDA DA COSTA PINTO ldquoSupervisatildeo do mercadohelliprdquo ob cit p 80 sect 43 149
A expressatildeo eacute justa e ilustrativamente empregue por MANUEL GONCcedilALVES ldquoAs especificidades do crime econoacutemicordquo in Revista Portuguesa de Ciecircncia Criminal Ano 22 ndash Nordm 3 Coimbra Editora julhosetembro de 2012 p 415 150
JORGE DE FIGUEIREDO DIAS rdquoO direitohelliprdquo ob cit p 535
52
desempenho dos interessados para a promoccedilatildeo da confianccedila econoacutemica e
concorrido para a adoccedilatildeo de praacuteticas mais eficientes e equilibradas consequecircncia
direta do sucesso do direito administrativo sancionatoacuterio ldquofoacutermula maacutegica para
sancionar os agentes econoacutemicos com sanccedilotildees efetivas e dissuasoras sem os
obstaacuteculos e os incoacutemodos especificamente ligados agraves exigecircncias juriacutedico-
constitucionais altamente formalizadas da produccedilatildeo legislativa em mateacuteria
penalrdquo151
Contudo o ecircxito da soluccedilatildeo empreendida natildeo pode justificar a sua aplicaccedilatildeo
arbitraacuteria e parcamente fundamentada revelando-se adequado partilhar algumas
consideraccedilotildees sobre a teoria do bem juriacutedico aplicaacutevel a esta realidade
61 Da teoria do bem juriacutedico
No acircmbito do direito penal econoacutemico pode afirmar-se que a confianccedila eacute o bem
juriacutedico a proteger confianccedila no mercado no seu regular funcionamento na
economia e na proteccedilatildeo dos bens sociais152 No entanto devemos ter presente que
o legislador natildeo eacute livre para qualificar uma conduta indesejada como crime ou
contraordenaccedilatildeo de acordo com o que se lhe afigure mais conveniente em
determinada circunstacircncia A qualificaccedilatildeo de uma conduta como crime ou
contraordenaccedilatildeo tem sempre subjacente a ponderaccedilatildeo do bem juriacutedico em apreccedilo
a sua repercussatildeo axioloacutegica a dignidade penal da conduta e a consequente
necessidade de pena pois como bem nota FIGUEIREDO DIAS ldquoa previsatildeo e efetiva
aplicaccedilatildeo de coimas de milhotildees de euros (hellip) bem como de interdiccedilotildees de direitos
profissionais ateacute cinco anos natildeo pode ser ignorada pela doutrina penal (hellip)
resta[ndo] saber se as razotildees que exigem sanccedilotildees com este grau de severidade natildeo
constituem afinal a prova acabada de que existe aiacute a necessidade de uma intervenccedilatildeo
propriamente penalrdquo 153 Apelidando a situaccedilatildeo descrita como uma possiacutevel ldquoburla
de etiquetasrdquo154 o autor nota que tal realidade poderaacute traduzir-se em fenoacutemenos
de neocriminalizaccedilatildeo e expansatildeo do direito penal econoacutemico com todas as
151
JORGE DE FIGUEIREDO DIAS rdquoO direitohelliprdquo ob cit p 538-539 152
MANUEL GONCcedilALVES ldquoAs especificidadeshelliprdquo ob cit p 412 153
JORGE DE FIGUEIREDO DIAS rdquoO direitohelliprdquo ob cit p 539-540 154
A feliz expressatildeo eacute do autor Vide JORGE DE FIGUEIREDO DIAS rdquoO direitohelliprdquo ob cit p 539
53
vantagens da correccedilatildeo do processo sancionatoacuterio a aplicar como eacute o caso da
defesa dos direitos individuais Para manter a sua legitimaccedilatildeo o direito penal
econoacutemico ldquotem de continuar a ser estritamente um direito penal do bem juriacutedico
(hellip) por conseguinte onde deve operar-se (hellip) a descriminalizaccedilatildeo possiacutevel (hellip)
justificada agrave luz da violaccedilatildeo dos princiacutepios juriacutedico-constitucionais da idoneidade da
proporcionalidade e da necessidade da pena criminal [assim como] deve tambeacutem
operar toda a criminalizaccedilatildeo que se torne indispensaacutevel perante a eleiccedilatildeo de novos
bens juriacutedicos coletivos que devam considerar-se dignos e carecidos de puniccedilatildeo
criminalrdquo155
O bem juriacutedico protegido num tipo penal eacute um dos criteacuterios essenciais para a
sua interpretaccedilatildeo a partir da qual se afere a legitimaccedilatildeo da intervenccedilatildeo penal e se
limita o poder de punir Apesar da ausecircncia de nitidez e seguranccedila na definiccedilatildeo da
noccedilatildeo de bem juriacutedico ldquocapaz de traccedilar para aleacutem de toda a duacutevida possiacutevel a
fronteira entre o que legitimamente pode e natildeo pode ser criminalizadordquo156 as
dificuldades assinaladas natildeo lograram inutilizar os reconhecidos benefiacutecios que tal
criteacuterio aportou agrave decisatildeo de casos complexos e de difiacutecil subsunccedilatildeo157 O bem
juriacutedico corresponde assim agrave ldquoexpressatildeo de um interesse da pessoa ou da
comunidade na manutenccedilatildeo ou integridade de um certo estado objeto ou bem em si
mesmo socialmente relevante e por isso juridicamente reconhecido como valiosordquo158
donde se extrai que juntamente com os bens juriacutedicos individuais que visam
proteger a esfera especificamente pessoal do cidadatildeo existem bens juriacutedicos
coletivos atinentes agrave esfera social do homem enquanto ser pertencente agrave
comunidade tambeacutem carecidos de tutela penal Esta eacute-lhes conferida atraveacutes do
direito penal secundaacuterio geralmente relativo aos direitos sociais e agrave organizaccedilatildeo
econoacutemica159 A teoria do bem juriacutedico consagra expressamente a ldquoilegitimidade da
incriminaccedilatildeo quando referida a comportamentos que natildeo ponham em causa nem o
livre desenvolvimento do indiviacuteduo nem as condiccedilotildees sociais necessaacuterias a esse
desenvolvimento [requerendo assim] uma justiccedila e uma administraccedilatildeo estadual
155
JORGE DE FIGUEIREDO DIAS rdquoO direitohelliprdquo ob cit p 541-542 156
JORGE DE FIGUEIREDO DIAS Direito Penal ndash Parte Geral Tomo I 2ordf Ediccedilatildeo reimpressatildeo Coimbra Editora Coimbra 2011 p 114 157
JOANA AMARAL RODRIGUES ldquoA teoria do bem juriacutedico-penal vaacuterias duacutevidas e uma possiacutevel razatildeordquo in Revista Portuguesa de ciecircncia Criminal Ano 23 ndash Nordm 2 Coimbra Editora abriljunho 2013 p 183 158
JORGE DE FIGUEIREDO DIAS Direito Penalhellip ob cit p 114 159
JOANA AMARAL RODRIGUES ldquoA teoriahelliprdquo ob cit pp 186-187
54
iacutentegrasrdquo160 pelo que os comportamentos que natildeo afetem as possibilidades de
desenvolvimento dos outros natildeo devem ser tipificados como iliacutecito penal
Com efeito o direito penal continua a ser a ultima ratio da poliacutetica social tendo
a sua intervenccedilatildeo natureza subsidiaacuteria Este tem tambeacutem sido o entendimento do
TC que pugna pela observacircncia dos princiacutepios da proporcionalidade da
humanidade e da justiccedila para proceder agrave ldquoindividualizaccedilatildeo dos bens juriacutedicos
carecidos de tutela penal [e] de quais os comportamentos lesivos de direitos ou
interesses juriacutedico-constitucionalmente protegidos que devem ser defendidos pelo
recurso a sanccedilotildees penaisrdquo161 Para proceder agrave criminalizaccedilatildeo de uma conduta lesiva
do bem juriacutedico individualizado eacute necessaacuterio acrescentar o criteacuterio da necessidade
da tutela penal pois como afirma ROXIN ldquoa proteccedilatildeo de bens juriacutedicos natildeo se realiza
soacute mediante o Direito penal na medida em que para tal haacute de cooperar o
instrumental de todo o ordenamento juriacutedicordquo162 De facto entendida a pena como a
mais grave das sanccedilotildees a aplicaccedilatildeo da mesma soacute deve ser equacionada quando os
restantes meios menos gravosos se revelem insuficientes o que numa perspetiva
poliacutetico-criminal atribui ao direito penal uma funccedilatildeo de ldquoproteccedilatildeo subsidiaacuteria de
bens juriacutedicosrdquo163 E subsidiaacuteria por que soacute deveraacute ser convocada quando se revelar
insuficiente a intervenccedilatildeo punitiva de outras ordens do direito mormente o direito
de mera ordenaccedilatildeo social
A resenha traccedilada pretende ilustrar que a proteccedilatildeo dos bens juriacutedicos
consagrados no nosso ordenamento juriacutedico natildeo implica a sua necessaacuteria tutela
penal podendo tal desiderato ser alcanccedilado atraveacutes da puniccedilatildeo das condutas
lesivas mediante a aplicaccedilatildeo de coimas e outras sanccedilotildees acessoacuterias cumulativa ou
disjuntivamente Desta forma e no que concretamente tange ao dever de
colaboraccedilatildeo com as entidades reguladoras torna-se complicado tentar desvendar
quais as razotildees que levaram o legislador em casos materialmente equivalentes a
160
CLAUS ROXIN ldquoO conceito de bem juriacutedico como padratildeo criacutetico da norma penal posto agrave provardquo in Revista Portuguesa de Ciecircncia Criminal Ano 23 ndash Nordm 2 Coimbra Editora abriljunho 2013 p 13 No mesmo artigo (p 20) o autor descreve sucintamente o ldquoesquema de trecircs degraus da proteccedilatildeo dos bens juriacutedicosrdquo por si proposto em ordem a definir os criteacuterios atendiacuteveis para a concretizaccedilatildeo da noccedilatildeo de bem juriacutedico designadamente i) o que deve ser protegido ii) quem deve proteger-se e iii) contra o quecirc deve ser protegido avanccedilando com nove diretrizes para o realizar 161
Acoacuterdatildeo do TC nordm 60499 de 9 de novembro conforme citado por JOANA AMARAL RODRIGUES ldquoA teoriahelliprdquo ob cit p 207 162
ROXIN apud JOANA AMARAL RODRIGUES ldquoA teoriahelliprdquo ob cit p 191 163
CLAUS ROXIN ldquoO conceito de bem juriacutedicohelliprdquo ob cit p 25
55
optar por sancionar o incumprimento do aludido dever umas vezes como iliacutecito de
mera ordenaccedilatildeo social com a aplicaccedilatildeo de coimas extremamente severas outras
como iliacutecito penal164 A opccedilatildeo descrita mais do que indiciar a consideraccedilatildeo da
desnecessidade de pena pelo legislador aponta para a ldquointenccedilatildeo de manter o poder
sancionatoacuterio relativo agraves falhas de cooperaccedilatildeo justamente nas matildeos da autoridade a
quem ela deve ser prestadardquo165
7 O dever de colaboraccedilatildeo e o princiacutepio nemo tenetur
Como jaacute referido166 as autoridades reguladoras surgem da necessidade de
vigilacircncia e regulaccedilatildeo de setores de atividades econoacutemicas potencialmente
geradoras de grandes riscos e desequiliacutebrios caracteriacutesticos das sociedades poacutes-
industriais bem como garantir a idoneidade dos agentes econoacutemicos e a
regularidade dos respetivos comportamentos167 A especializaccedilatildeo das atividades
per se demanda tambeacutem a especializaccedilatildeo de quem as fiscaliza sob pena da referida
fiscalizaccedilatildeo se revelar ineficaz ficar assim esvaziada de sentido Aleacutem da
particularizaccedilatildeo das funccedilotildees desempenhadas impostas pela diferenciaccedilatildeo das
atividades supervisionadas a realizaccedilatildeo da missatildeo das autoridades reguladoras
requer a colaboraccedilatildeo dos supervisionados nomeadamente atraveacutes do provimento
de informaccedilotildees e esclarecimentos sobre as atividades desenvolvidas Este dever de
colaboraccedilatildeo tem o intuito de permitir agraves autoridades supervisoras o cabal
cumprimento das suas atribuiccedilotildees agraves quais se reconhece ldquoexcecional relevacircncia
puacuteblicardquo168 bem como prevenir a elevada danosidade social dos comportamentos
164
Como oportunamente sublinha NUNO BRANDAtildeO ldquoColaboraccedilatildeo com as autoridades reguladoras e dignidade penalrdquo in Revista Portuguesa de Ciecircncia Criminal Ano 24 ndash Nordm 1 Coimbra Editora janeiromarccedilo 2014 p 34 a desobediecircncia a ordens ou decisotildees da Entidade Reguladora dos Serviccedilos Energeacuteticos eacute punida diferentemente caso se trate de pessoas coletivas ou singulares a pessoa coletiva responde a tiacutetulo de contraordenaccedilatildeo em caso de incumprimento grave ou reiterado enquanto os legais representantes daquela responde a tiacutetulo penal em caso de falta de resposta ao solicitado pelo Regulador independentemente da gravidade ou reiteraccedilatildeo da conduta 165
NUNO BRANDAtildeO ldquoColaboraccedilatildeo com as autoridadeshelliprdquo ob cit p 33 166
Ver Ponto IV do presente estudo 167
VAcircNIA COSTA RAMOS ldquo Nemo tenetur se ipsum accusare e concorrecircncia ndash Jurisprudecircncia do Tribunal de Comeacutercio de Lisboardquo rdquo in Revista de Concorrecircncia e de Regulaccedilatildeo Ano I nordm 1 Coimbra 2010 p 176 nota 3 168
NUNO BRANDAtildeO ldquoColaboraccedilatildeo com as autoridadeshelliprdquo ob cit p46 O autor chega mesmo a afirmar que ldquoa supervisatildeo representa atualmente um bem que agrega e confere unidade de sentido a dimensotildees de interesse puacuteblico da mais variada e elevada ordem exprimindo assim um valor social suficientemente
56
contraacuterios agrave realizaccedilatildeo das suas funccedilotildees como eacute o caso da natildeo prestaccedilatildeo de
informaccedilotildees prestaccedilatildeo de informaccedilotildees falsas inexatas ou incompletas a natildeo
disponibilizaccedilatildeo de elementos informaacuteticos ou de documentaccedilatildeo cuja entrega lhes
seja devida De facto tais comportamentos comportam em si profunda
censurabilidade uma vez que ldquoo[s] sujeito[s] que atua[m] em acircmbitos que possuam
regulamentaccedilatildeo juriacutedica especiacutefica t[ecirc]m o dever de se informar sobre as regras da
atividade que livremente escolhe[ram] empreenderrdquo169
A supervisatildeo eficaz natildeo pode ser dissociada da existecircncia e observaccedilatildeo de
deveres de colaboraccedilatildeo correlativos No entanto a concentraccedilatildeo dos poderes
fiscalizadores e sancionatoacuterios numa mesma entidade podem suscitar problemas
de compressatildeo do direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo Contudo haacute que sublinhar que
tais questotildees natildeo adviratildeo do regular exerciacutecio das funccedilotildees de regulaccedilatildeo e do
normal cumprimento dos deveres de colaboraccedilatildeo170 decorrentes da necessidade
de proteccedilatildeo do interesse puacuteblico em geral e dos interesses de terceiros em
particular171 justificaacuteveis com base num princiacutepio de transparecircncia legal
Fundamentais agrave proteccedilatildeo dos interesses os deveres de colaboraccedilatildeo podem ser
encarados como ldquocontrapartida legal do privileacutegio de acesso ao mercado [ou outra
atividade] pelos profissionais autorizadosrdquo172 Tal justifica que na ausecircncia de
qualquer conflito ou suspeita da praacutetica de alguma infraccedilatildeo o dever de
colaboraccedilatildeo natildeo contende com o nemo tenetur pois o comportamento dos
destinataacuterios dos referidos deveres estatildeo apenas a cumprir obrigaccedilotildees legais que
visam assegurar o regular funcionamento da sua atividade com o que tambeacutem
seratildeo beneficiados
O pleno conhecimento deste dever de colaboraccedilatildeo natildeo obsta a que
frequentemente as empresas o contestem no acircmbito de procedimentos
sancionatoacuterios empreendidos pelas autoridades reguladoras invocando que o
denso e materialmente relevante para abrir caminho agrave sua compreensatildeo como bem juriacutedico coletivordquo ao qual atribui o escopo de proteger ldquoa funccedilatildeo estadual de supervisatildeo das atividades econoacutemicas objeto dos esquemas estaduais de regulaccedilatildeo econoacutemica e de regulaccedilatildeo socialrdquo 169
ALAOR LEITE ldquoExistem deveres gerais de informaccedilatildeo no Direito Penalrdquo in Revista Portuguesa de Ciecircncia Criminal Ano 23 ndash Nordm 2 Coimbra Editora abriljunho 2013 p 228 170
Conforme o justamente observado por AUGUSTO SILVA DIAS ldquoO Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeo no acircmbito das contra-ordenaccedilotildeeshelliprdquo ob cit p 249 171
PAULO SOUSA MENDES ldquoAs garantias de defesahelliprdquo ob cit p 138 172
FREDERICO DE LACERDA DA COSTA PINTO ldquoSupervisatildeo do mercadohelliprdquo ob cit p 84 sect 52
57
mesmo desrespeita as tradicionais garantias de defesa concedidas ao arguido
Adiante averiguaremos se este argumento eacute procedente e quais as principais
questotildees que tecircm surgido em torno do mesmo nomeadamente no acircmbito da
regulaccedilatildeo da concorrecircncia dos mercados financeiros e da autoridade tributaacuteria
71 Autoridade da Concorrecircncia
As disposiccedilotildees da LdC consagram amplos deveres de cooperaccedilatildeo aos agentes
que exerccedilam a sua atividade no acircmbito da tutela da AdC Uma vez aberto o
inqueacuterito (art 17ordm da LdC) a AdC dispotildee de uma panoacuteplia de poderes de que pode
socorrer-se para melhor instruir o processo sancionatoacuterio em curso tais como
poderes de inquiriccedilatildeo busca e apreensatildeo (arts 18ordm 19ordm e 20ordm da LdC) poderes que
podem ser legalmente exercidos mesmo quando os visados natildeo satildeo ainda arguidos
A AdC pode solicitar agrave empresa seu(s) representante(s) legal(is) ou demais
pessoas envolvidas ldquodocumentos e outros elementos de informaccedilatildeo que entenda
conveniente ou necessaacuterios para o esclarecimento dos factosrdquo (art 18ordm nordm 1 aliacutenea
a) da LdC) atraveacutes de notificaccedilatildeo que deveraacute conter ldquoa base juriacutedica a qualidade
em que o destinataacuterio eacute solicitado a transmitir informaccedilotildees e o objetivo do pedido [e]
a indicaccedilatildeo de que o incumprimento do pedido constitui contraordenaccedilatildeordquo (art 15ordm
nordm 1 aliacuteneas a) e d) e art 43ordm nordm 2 da referida lei este uacuteltimo preceito referente
ao exerciacutecio dos poderes de supervisatildeo)
No acircmbito da concorrecircncia assume especial relevo a jurisprudecircncia do TJCE a
qual tem contribuiacutedo para a concretizaccedilatildeo do alcance do direito agrave natildeo
autoincriminaccedilatildeo no cumprimento de deveres de colaboraccedilatildeo para a defesa da
integridade dos mercados conforme os existentes relativamente agrave Comissatildeo173 As
soluccedilotildees alcanccediladas repercutem-se na regulaccedilatildeo nacional da concorrecircncia bem
como na jurisprudecircncia nacional assumindo por isso particular interesse
perscrutar o conteuacutedo das decisotildees mais relevantes e o contributo das mesmas
para a atividade regulatoacuteria em mateacuteria de concorrecircncia
173
Nos termos do disposto no art 105ordm do Tratado sobre o Funcionamento da Uniatildeo Europeia (correspondente ao art 85ordm do Tratado da Comunidade Europeia) aliado ao regime previsto no Regulamento nordm 12003
58
O primeiro dos contributos a elencar encontra-se na decisatildeo do acoacuterdatildeo
Orkem174 que definiu em que consiste o dever de responder ao pedido de
informaccedilotildees realizado pela Comissatildeo e donde se extrai que ldquoa Comissatildeo tem o
direito de obrigar a empresa a fornecer todas as informaccedilotildees necessaacuterias relativas
aos factos de que possa ter conhecimento e se necessaacuterio os documentos correlativos
que estejam na sua posse mesmo que estes possam servir em relaccedilatildeo a ela ou a
outra empresa para comprovar a existecircncia de um comportamento
anticoncorrencial jaacute no entanto natildeo pode atraveacutes de uma decisatildeo de pedido de
informaccedilotildees prejudicar os direitos de defesa reconhecidos agrave empresa Deste modo a
Comissatildeo natildeo pode impor agrave empresa a obrigaccedilatildeo de fornecer respostas atraveacutes das
quais seja levada a admitir a existecircncia de infraccedilatildeo cuja prova cabe agrave Comissatildeordquo175
A importacircncia desta concretizaccedilatildeo traduziu-se na consagraccedilatildeo da mesma como
disposiccedilatildeo legal correspondendo assim ao conteuacutedo do art 23ordm do Regulamento
nordm 12003 ldquoA Comissatildeo deveraacute dispor em todo o territoacuterio da Comunidade de
poderes para exigir informaccedilotildees necessaacuterias para detetar eventuais acordos decisotildees
ou praacuteticas concertadas proibidas pelo [agrave data] art 81ordm do Tratado ou eventuais
abusos de posiccedilatildeo dominante proibidos pelo [agrave data] art 82ordm do Tratado Ao
cumprirem uma decisatildeo da Comissatildeo as empresas natildeo podem ser forccediladas a admitir
que cometeram uma infraccedilatildeo mas satildeo de qualquer forma obrigadas a responder a
perguntas de natureza factual e a exibir documentos mesmo que essas informaccedilotildees
possam ser utilizadas para determinar que elas proacuteprias ou quaisquer outras
empresas cometem uma infraccedilatildeordquo
Em 2001 no acircmbito do caso Mannesmannroumlhren-Werke176 o Tribunal veio
esclarecer que sem prejuiacutezo da apreciaccedilatildeo da sua jurisprudecircncia e das orientaccedilotildees
contidas na mesma as decisotildees do TEDH e as disposiccedilotildees da CEDH natildeo tecircm
aplicaccedilatildeo direta na resoluccedilatildeo das questotildees suscitadas a propoacutesito da atuaccedilatildeo da
Comissatildeo no acircmbito da concorrecircncia Acrescentou ainda que os destinataacuterios dos
174
Acoacuterdatildeo do TJCE de 18 de outubro de 1989 acessiacutevel em httpeur-lexeuropaeulegal-contentPTTXTuri=CELEX3A61987CJ0374 175
Paraacutegrafos 34 e 35 do referido acoacuterdatildeo conforme citado por HELENA GASPAR MARTINHO ldquoO direito ao silecircncio e agrave natildeo auto-incriminaccedilatildeo nos processos sancionatoacuterios do direito comunitaacuterio da concorrecircncia ndash Uma anaacutelise da jurisprudecircncia dos tribunais comunitaacuteriosrdquo in Revista de Concorrecircncia e de Regulaccedilatildeo Ano I nordm 1 Coimbra 2010 p 151-152 176
Acoacuterdatildeo do TJCE de 20 de fevereiro de 2001 acessiacutevel em httpcuriaeuropaeujurisshowPdfjsftext=ampdocid=46192amppageIndex=0ampdoclang=enampmode=lstampdir=ampocc=firstamppart=1ampcid=859601
59
pedidos de informaccedilatildeo podem limitar-se a responder a questotildees unicamente
factuais e a comunicar os documentos preexistentes Desta forma este aresto inova
na referecircncia a ldquodocumentos e peccedilas preexistentesrdquo declarando que ldquonada impede o
destinataacuterio de demonstrar mais tarde no quadro do procedimento administrativo
ou num processo perante o juiz comunitaacuterio ao exercer os seus direitos de defesa
que os factos constantes das suas respostas ou os documentos transmitidos tecircm um
significado diferente daquele que lhes deu a Comissatildeordquo177 notando poreacutem que natildeo
podem ser consideradas pela Comissatildeo respostas a perguntas que possam levar agrave
assunccedilatildeo de participaccedilatildeo numa infraccedilatildeo
No acoacuterdatildeo Limburgse Vinyl178 o Tribunal pronuncia-se sobre a extensatildeo da
coerccedilatildeo legitimamente admissiacutevel a exercer sobre o arguido para lograr obter as
respostas solicitadas bem como sobre a necessidade de verificaccedilatildeo de uma ofensa
efetiva ao direito de defesa invocado Na sua decisatildeo o TJCE concluiu que a
referecircncia agrave existecircncia de um poder de coerccedilatildeo natildeo implica o seu exerciacutecio efetivo
tal como natildeo se vislumbra o exerciacutecio de qualquer coerccedilatildeo quando as empresas
respondam voluntariamente agraves questotildees solicitadas A violaccedilatildeo do direito de
defesa verifica-se quando a resposta do destinataacuterio corresponde agrave confissatildeo de
uma infraccedilatildeo ou quando as respostas obtidas ao arrepio do respeito por tais
direitos sejam utilizadas para a tomada de decisatildeo da Comissatildeo Caso as mesmas
tenham sido ilegitimamente obtidas se natildeo forem consideradas na decisatildeo
tomada natildeo haacute qualquer violaccedilatildeo dos direitos de defesa das empresas179
O acoacuterdatildeo Tokai Carbon180 confirma que o direito a guardar silecircncio natildeo pode
ir para ldquoaleacutem do que eacute necessaacuterio para preservar os direitos de defesa das empresas
[o que] constituiria um entrave injustificado ao cumprimento pela Comissatildeo da
missatildeo de velar pelo respeito das regras de concorrecircncia no mercado comum O
direito de guardar silecircncio soacute pode ser reconhecido na medida em que a empresa em
causa seja obrigada a fornecer respostas atraveacutes das quais seja levada a admitir a
177
HELENA GASPAR MARTINHO ldquoO direito ao silecircnciohelliprdquo ob cit p155 178
Acoacuterdatildeo do TJCE de 15 de outubro de 2002 acessiacutevel em httpcuriaeuropaeujurisshowPdfjsftext=ampdocid=47766amppageIndex=0ampdoclang=PTampmode=lstampdir=ampocc=firstamppart=1ampcid=868204 179
HELENA GASPAR MARTINHO ldquoO direito ao silecircnciohelliprdquo ob cit p159 180
Acoacuterdatildeo do TJCE de 29 de abril de 2004 acessiacutevel em httpcuriaeuropaeujurisshowPdfjsftext=ampdocid=49107amppageIndex=0ampdoclang=PTampmode=lstampdir=ampocc=firstamppart=1ampcid=870623
60
existecircncia da infraccedilatildeo cuja prova cabe agrave Comissatildeordquo181 As empresas satildeo assim
obrigadas a entregar os documentos requeridos pela Comissatildeo mas natildeo satildeo
obrigadas a responder a questotildees que importem a confissatildeo de uma praacutetica iliacutecita
A decisatildeo proferida no acoacuterdatildeo SGL Carbon182 convocando a relaccedilatildeo existente
entre os direitos fundamentais das pessoas coletivas e a aplicaccedilatildeo efetiva das
regras da concorrecircncia vem suscitar a questatildeo da natildeo aplicaccedilatildeo do direito agrave natildeo
autoinculpaccedilatildeo relativamente a informaccedilatildeo que existe independentemente da
vontade do arguido a qual pode ser exigida e utilizada como meio de prova183
Em siacutentese podemos afirmar que as empresas no acircmbito dos deveres de
cooperaccedilatildeo a que estatildeo adstritas estatildeo obrigadas a entregar documentos que
possam ter relevacircncia para sua inculpaccedilatildeo natildeo lhes sendo permitida a recusa de
entrega e exibiccedilatildeo de documentos preacute-constituiacutedos ou de prestaccedilatildeo de informaccedilatildeo
factual Eacute no entanto permitida a recusa a respostas donde emane a admissatildeo
direta de uma infraccedilatildeo concorrencial Nas situaccedilotildees em que as empresas decidam
livremente responder agraves questotildees colocadas pela Comissatildeo184 ou em que as
decisotildees proferidas natildeo tenham em consideraccedilatildeo as respostas ilegais natildeo haacute
violaccedilatildeo do direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo
Apesar das ressalvas apontadas a jurisprudecircncia do TJCE eacute menos garantiacutestica
que a do TEDH devido ao facto de as empresas e respetivos representantes legais
terem para com a Comissatildeo (ou outra entidade reguladora) um dever de
colaboraccedilatildeo que natildeo existe em processo penal onde natildeo impende sobre os
arguidos ou suspeitos qualquer dever de cooperaccedilatildeo com as autoridades
judiciaacuterias e com os oacutergatildeos de poliacutecia criminal
181
HELENA GASPAR MARTINHO ldquoO direito ao silecircnciohelliprdquo ob cit p159 182
Acoacuterdatildeo do TJCE de 29 de junho de 2006 acessiacutevel em httpcuriaeuropaeujurisshowPdfjsftext=ampdocid=55920amppageIndex=0ampdoclang=PTampmode=lstampdir=ampocc=firstamppart=1ampcid=872224 183
HELENA GASPAR MARTINHO ldquoO direito ao silecircnciohelliprdquo ob cit p162 184
As quais nos termos do previsto no art 18ordm nordm 1 do Regulamento nordm 12003 devem rdquoindicar o fundamento juriacutedico e a finalidade do pedidordquo e ldquoespecificaras informaccedilotildees que satildeo necessaacuteriasrdquo obedecendo assim a criteacuterios de especificaccedilatildeo e concretizaccedilatildeo que impedem a formulaccedilatildeo de pedidos vagos e indeterminados
61
Os tribunais portugueses185 tecircm sufragado a posiccedilatildeo do TJCE entendendo natildeo
serem violadoras do direito agrave natildeo autoinculpaccedilatildeo as normas que impotildeem o
cumprimento de deveres de colaboraccedilatildeo agraves empresas permitindo que a AdC faccedila
perguntas e solicite respostas no exerciacutecio da sua atividade regulatoacuteria
designadamente no uso dos seus poderes sancionatoacuterios e supervisores A
justificaccedilatildeo de tal entendimento resulta do cotejo entre os direitos fundamentais
em apreccedilo uma vez que no acircmbito de procedimentos sancionatoacuterios por infraccedilotildees
agrave concorrecircncia o nemo tenetur se aplica por via constitucional e natildeo pela aplicaccedilatildeo
subsidiaacuteria do CPP186 Com efeito entende a jurisprudecircncia que no acircmbito da
legislaccedilatildeo dos processos contraordenacionais da concorrecircncia natildeo haacute qualquer
lacuna a preencher com recurso agraves normas do processo penal mas tatildeo somente um
regime especial face ao RGIMOS que se presume completo e conforme agrave vontade do
legislador devendo ser respeitada a sua essecircncia e finalidade A jurisprudecircncia
entende que pese embora a garantia fundamental iacutensita no princiacutepio nemo tenetur
os deveres de colaboraccedilatildeo previstos para quem atua no mercado visam preservar
as estruturas concorrenciais de mercado e a garantir a igualdade de oportunidades
e a existecircncia de um sistema equilibrado de desconcentraccedilatildeo de poderes
enquadrando estes no cataacutelogo de direitos de natureza anaacuteloga aos direitos
liberdades e garantias187 Tal argumentaccedilatildeo vazia de suporte segundo o princiacutepio
da proporcionalidade que deve ser sopesado para se proceder agrave ndash vaacutelida ndash
compressatildeo de um direito fundamental natildeo deixa de surpreender atenta a
natureza constitucional dos direitos em conflito uma vez que o direito comprimido
eacute de natureza inferior ao direito protegido188 De facto natildeo se compreende como
poderaacute proceder sem mais tal entendimento quando estamos diante de uma
situaccedilatildeo em que a AdC tem poderes para realizar diligecircncias para aquisiccedilatildeo de
prova (art 18ordm da LdC) que natildeo imponham aos visados a violaccedilatildeo direta dos seus
direitos de defesa como eacute o caso das buscas e apreensotildees
185
A competecircncia material para decidir estas questotildees foi transferida dos tribunais de comeacutercio para o Tribunal da Concorrecircncia Regulaccedilatildeo e Supervisatildeo localizado em Santareacutem 186
A propoacutesito vide decisatildeo do Tribunal de Comeacutercio de Lisboa proferida no processo nordm 350088TYLSB citado por VAcircNIA COSTA RAMOS ldquo Nemo tenetur se ipsum accusare e concorrecircnciahelliprdquo ob cit p 183 e ss 187
VAcircNIA COSTA RAMOS ldquo Nemo tenetur se ipsum accusare e concorrecircnciahelliprdquo ob cit p182-183 188
No mesmo sentido veja-se artigo de VAcircNIA COSTA RAMOS ldquo Nemo tenetur se ipsum accusare e concorrecircnciahelliprdquo ob cit p191-192
62
O direito agrave natildeo autoinculpaccedilatildeo estaacute diretamente conexionado com o respeito
pela dignidade do homem livre sendo a liberdade o que define a verdadeira
essecircncia da sua qualidade de sujeito Esta condiccedilatildeo exige que ao ser notificado
para colaborar com as entidades reguladoras o arguido deva ser informado de
todos os seus direitos deveres e respetivas consequecircncias para de forma livre e
consciente decidir como pretende agir colaborar e poder ser beneficiado por
isso189 ou natildeo colaborar e poder ser sancionado pela falta de colaboraccedilatildeo O que
natildeo pode suceder eacute ser o arguido obrigado a reconhecer expressa e natildeo
voluntariamente a sua participaccedilatildeo numa infraccedilatildeo
No que se refere aos documentos a LdC natildeo distingue a natureza ou ao
momento da constituiccedilatildeo dos mesmos pelo que na esteira da jurisprudecircncia do
TJCE e dos tribunais nacionais poderaacute entender-se que os pedidos realizados
abrangem tambeacutem os documentos preexistentes Poreacutem nada nos direitos de
defesa concedidos aos arguidos num processo sancionatoacuterio indicia a justeza ou
fundamento de tal entendimento O facto de um documento ser anterior ao iniacutecio
de um processo sancionatoacuterio natildeo impede que a sua entrega coerciva constitua
uma violaccedilatildeo ao princiacutepio nemo tenetur tal como sucederia se o arguido fosse
impelido a produzir o documento para aquele fim Como vimos a imposiccedilatildeo de
obrigar algueacutem a admitir expressamente a praacutetica de uma infraccedilatildeo mesmo que
atraveacutes de documento anteriormente produzido configura uma violaccedilatildeo ao
referido princiacutepio uma vez que a pessoa sob investigaccedilatildeo ldquotem o direito de natildeo
fornecer respostas atraveacutes das quais seja levada a admitir a existecircncia da infraccedilatildeo
em causa cuja prova cabe agrave AdCrdquo190 Neste acircmbito particular cremos que a toacutenica
deve ser colocada na obrigatoriedade legal da existecircncia do documento cuja
exibiccedilatildeo poderaacute ser solicitada a todo o tempo e natildeo na data de produccedilatildeo do
mesmo
189
Designadamente poder o arguido beneficiar do arquivamento mediante imposiccedilatildeo de condiccedilotildees (art 23ordm e art 28ordm ambos da LdC) 190
PAULO SOUSA MENDES ldquoAs garantias de defesahelliprdquo ob cit p 142
63
72 Comissatildeo do Mercado de Valores Mobiliaacuterios
A CMVM eacute a autoridade supervisora do regular funcionamento do mercado de
instrumentos financeiros e das entidades que nele atuam dispondo para o efeito
dos poderes de regulaccedilatildeo regulamentaccedilatildeo supervisatildeo fiscalizaccedilatildeo e sanccedilatildeo de
infraccedilotildees191 no acircmbito dos quais ldquopode exigir a qualquer entidade puacuteblica ou
privada que lhe sejam fornecidas diretamente as informaccedilotildees que se revelem
necessaacuterias para o estrito cumprimento das suas atribuiccedilotildeesrdquo192
A concentraccedilatildeo dos poderes de fiscalizaccedilatildeo investigaccedilatildeo instruccedilatildeo e puniccedilatildeo
na mesma entidade aliada aos deveres de colaboraccedilatildeo que vinculam os agentes de
mercado sujeitos agrave supervisatildeo da CMVM potencia o aparecimento de situaccedilotildees de
compressatildeo do nemo tenetur No entanto como jaacute referido as possiacuteveis
compressotildees natildeo se verificam na presenccedila do normal exerciacutecio dos poderes de
supervisatildeo e de colaboraccedilatildeo podendo surgir no exerciacutecio dos poderes
sancionatoacuterios A questatildeo que se tem colocado neste domiacutenio prende-se
precisamente com a compatibilizaccedilatildeo do cumprimento dos deveres de colaboraccedilatildeo
pelos agentes supervisionados durante a atividade fiscalizadora e supervisora do
regulador com a utilizaccedilatildeo dos meios de prova adquiridos no exerciacutecio de tal
funccedilatildeo para instruir um processo de cariz sancionatoacuterio Ou seja no caso em que ldquoa
autoridade administrativa recebe a notiacutecia da infraccedilatildeo e sem disso informar o
suspeito e em vez de fazer uso de prerrogativas legais como as buscas apreensotildees e
congelamentos (v art 408ordm nordm 2 do CVM) aciona os deveres de cooperaccedilatildeo
pedindo-lhe os documentos e informaccedilotildees que entende com base nos quais procede agrave
instruccedilatildeo do processo No final a entidade supervisora apresenta ao suspeito a nota
de ilicitudeacusaccedilatildeo elaborada com base nos elementos por ele fornecidos
constituindo-o [soacute] entatildeo arguido e ouvindo-o sobre o que tem a dizer em sua
defesardquo193 Daqui se extrai que a situaccedilatildeo conflitual natildeo deriva da previsatildeo ou do
191
Art 1ordm nordm 2 aliacutenea d) dos Estatutos da CMVM aprovados pelo DL nordm 52015 de 8 de janeiro de 2015 192
Art 5ordm nordm 5 dos Estatutos da CMVM 193
AUGUSTO SILVA DIAS ldquoO Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeo no acircmbito das contra-ordenaccedilotildeeshelliprdquo ob cit p 250
64
cumprimento do dever de colaboraccedilatildeo mas do ldquomodus operandi insidioso da
entidade (hellip) em virtude de uma atuaccedilatildeo restritiva dos poderes puacuteblicosrdquo194
A questatildeo que importa esclarecer traduz-se essencialmente na determinaccedilatildeo
do momento em que tem iniacutecio a vigecircncia do princiacutepio nemo tenetur importando
apurar se o mesmo soacute vigora para o processo sancionatoacuterio ou tem tambeacutem
aplicaccedilatildeo na fase de supervisatildeo FIGUEIREDO DIAS e COSTA ANDRADE pugnam desde
logo pela excecionalidade do regime previsto para a supervisatildeo esclarecendo que
a intenccedilatildeo do legislador nesta mateacuteria eacute inequivocamente a de natildeo reconhecer
vigecircncia ao nemo tenetur na fase de supervisatildeo pelo que sufragar a posiccedilatildeo que
defende a constituiccedilatildeo de arguido para os supervisionados seria contraacuteria ao
regime (e efeito) pretendido Defendem ainda os autores que atenta a
obrigatoriedade de cooperaccedilatildeo natildeo haacute regra especiacutefica a impor a constituiccedilatildeo de
arguido durante a supervisatildeo e fiscalizaccedilatildeo que admitir a vigecircncia do ldquodireito ao
silecircnciordquo195 nesta fase preacutevia legitimando a recusa de colaboraccedilatildeo do visado seria
negar a supervisatildeo e todos os efeitos que com ela se pretendem alcanccedilar e ainda
que inexiste qualquer fundamento legal para a constituiccedilatildeo de arguido em tais
termos uma vez que a lei em processos contraordenacionais soacute prevecirc a sua
constituiccedilatildeo enquanto tal no momento em que lhe eacute comunicada a acusaccedilatildeo e
consequentemente lhe eacute concedido prazo para sobre ela se pronunciar196 Os
supervisionados tecircm assim a obrigatoriedade de colaborar com a CMVM
facultando-lhes os documentos e informaccedilotildees solicitados no exerciacutecio das suas
funccedilotildees de supervisatildeo os quais teratildeo sido assim obtidos licitamente Se dos
mesmos constar algum indiacutecio da praacutetica de algum iliacutecito a sancionar os mesmos
seratildeo vaacutelidos para instruir o respetivo processo sancionatoacuterio motivo por que os
autores discordam ldquode um entendimento que determine a constituiccedilatildeo de arguido no
domiacutenio da supervisatildeo como condiccedilatildeo para que este possa fazer valer o seu direito ao
194
AUGUSTO SILVA DIAS ldquoO Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeo no acircmbito das contra-ordenaccedilotildeeshelliprdquo ob cit p 251 195
Pese embora neste contexto se nos afigure mais apropriado falar em direito agrave natildeo autoinculpaccedilatildeo ou incriminaccedilatildeo se estivermos diante da praacutetica de um iliacutecito penal a expressatildeo transcrita estaacute em conformidade com a utilizada pelos autores JORGE FIGUEIREDO DIAS e MANUEL DA COSTA ANDRADE ldquoSupervisatildeo Direito ao Silecircncio helliprdquo ob cit p 50 196
JORGE FIGUEIREDO DIAS e MANUEL DA COSTA ANDRADE ldquoSupervisatildeo Direito ao Silecircncio helliprdquo ob cit p 50-51
65
silecircncio pois este foi justamente um dos domiacutenios em que a lei quis expressamente
prever a restriccedilatildeordquo197
Considerando que os processos contraordenacionais tecircm um regime proacuteprio
que natildeo se compadece com a adesatildeo direta ao processo penal haacute doutrina contra a
aplicaccedilatildeo das normas penais agrave supervisatildeo em virtude desta natildeo ser equiparaacutevel ao
inqueacuterito criminal natildeo podendo as normas deste sem mais ser aplicadas aos
processos sancionatoacuterios do mercado de valores mobiliaacuterios198 Reconhecendo que
o conceito amplo de supervisatildeo abrange a concentraccedilatildeo numa mesma entidade de
vaacuterios poderes entre os quais os de fiscalizaccedilatildeo e os sancionatoacuterios a verdade eacute
que a ldquofiscalizaccedilatildeo natildeo [eacute] parte do processo de contraordenaccedilatildeordquo199 Eacute atividade
fundamental da supervisatildeo a qual visa verificar o cumprimento das obrigaccedilotildees
legais impostas aos operadores no mercado e da qual pode ou natildeo resultar o
indiacutecio da praacutetica de alguma infraccedilatildeo Soacute na presenccedila de tal suspeita tem iniacutecio o
processo sancionatoacuterio nos termos legalmente previstos para a sua instruccedilatildeo A
fiscalizaccedilatildeo revela-se assim anterior ao processo sancionatoacuterio e com este natildeo se
confunde pois o mesmo ldquocomeccedila apenas com a identificaccedilatildeo de uma acusaccedilatildeo
precisa em termos de facto e de direitordquo200 A constituiccedilatildeo de arguido soacute eacute possiacutevel
ocorrer nesta fase por inexistecircncia de disposiccedilatildeo legal que permita adquirir tal
condiccedilatildeo anteriormente sendo apenas este o momento em que o arguido pode
adquirir esta condiccedilatildeo processual e invocar os direitos de defesa que lhe estatildeo
associados O direito agrave natildeo autoinculpaccedilatildeo natildeo poderaacute ser invocada por quem natildeo
eacute arguido ou suspeito num processo de cariz sancionatoacuterio sendo os agentes
obrigados a cumprir o dever de colaboraccedilatildeo a que estatildeo obrigados e responder agraves
solicitaccedilotildees que lhes forem dirigidas nomeadamente a entrega de documentos201
197
JORGE FIGUEIREDO DIAS e MANUEL DA COSTA ANDRADE ldquoSupervisatildeo Direito ao Silecircncio helliprdquo ob cit p 56 nordm 22 198
FREDERICO DE LACERDA DA COSTA PINTO ldquoSupervisatildeo do mercadohelliprdquo ob cit p 88-90 199
FREDERICO DE LACERDA DA COSTA PINTO ldquoSupervisatildeo do mercadohelliprdquo ob cit p 91 sect 64 200
FREDERICO DE LACERDA DA COSTA PINTO ldquoSupervisatildeo do mercadohelliprdquo ob cit p 93 sect 68 201
FREDERICO DE LACERDA DA COSTA PINTO ldquoSupervisatildeo do mercadohelliprdquo ob cit p 96 sect 73 O autor refere ainda a obrigaccedilatildeo a sujeiccedilatildeo de diligecircncias de prova realizadas nos termos legais Refere ainda p 110 e ss que por forccedila das disposiccedilotildees legais que regulamentam esta mateacuteria (art 362ordm nordm 2 do CVM) as entidades bancaacuterias natildeo podem invocar o segredo bancaacuterio para recusar a entrega de elementos solicitados pela CMVM no acircmbito dos seus poderes de supervisatildeo sejam visadas as entidades requeridas ou terceiros
66
O caraacuteter especiacutefico da atividade supervisora e o conhecimento das regras de
atuaccedilatildeo impostas aos supervisionados natildeo pode ser utlizado como estandarte para
impossibilitar a vigecircncia das garantias de defesa dos arguidos A falta de disposiccedilatildeo
legal expressa nesse sentido natildeo obsta a que a constituiccedilatildeo de arguido num
processo contraordenacional seja anterior agrave sua notificaccedilatildeo do iliacutecito que lhe eacute
imputaacutevel202 De facto nada impede que o mesmo seja notificado da suspeita da
praacutetica de um iliacutecito assim que a mesma for conhecida podendo desde logo
solicitar a sua constituiccedilatildeo como arguido e gozar dos direitos que nesta condiccedilatildeo
lhe estatildeo atribuiacutedos tal como o direito a natildeo contribuir para a sua proacutepria
inculpaccedilatildeo
Sem prejuiacutezo da sua reconhecida indispensabilidade a tenuidade existente
entre o exerciacutecio dos poderes de supervisatildeo e dos poderes sancionatoacuterios e
consequentemente da dimensatildeo dos deveres de colaboraccedilatildeo e exerciacutecio de
direitos de defesa pelos supervisionados afigura-se-nos desejaacutevel encontrar uma
foacutermula que concretize a extensatildeo do exerciacutecio dos mesmo Aderimos assim agrave
posiccedilatildeo de SILVA DIAS quando sugere que ldquode iure constituto eacute (hellip) atraveacutes da
constituiccedilatildeo de arguido pela entidade supervisora ou a pedido do proacuteprio suspeito
logo que aquela entidade tomar conhecimento da infraccedilatildeo e iniciar as investigaccedilotildees
tendentes a apurar a responsabilidade deste solicitando a sua colaboraccedilatildeordquo que
conseguiraacute assegurar-se a vigecircncia do princiacutepio nemo tenetur na fase
administrativa do processo contraordenacional validando assim a utilizaccedilatildeo em
processo sancionatoacuterio tanto penal como contraordenacional de todos os
documentos obtidos203
Afinal temos de ter presente que a realizaccedilatildeo da justiccedila atraveacutes da descoberta
da verdade material natildeo pode conseguir-se mediante o desrespeito pelos direitos
dos arguidos havendo sempre que proceder agrave compatibilizaccedilatildeo dos direitos
fundamentais a salvaguardar em qualquer situaccedilatildeo de modo a assegurar a
manutenccedilatildeo da paz juriacutedica No exerciacutecio da tutela penal do Estado temos de ter
sempre presente que ldquoo direito penal serve simultaneamente para limitar o poder de 202
No mesmo sentido AUGUSTO SILVA DIAS ldquoO Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeo no acircmbito das contra-ordenaccedilotildeeshelliprdquo ob cit p253 como jaacute avanccedilado em AUGUSTO SILVA DIAS e VAcircNIA COSTA RAMOS O Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeohellip ob cit p 57 203
A mesma posiccedilatildeo havia jaacute sido avanccedilada pelo autor em estudo conjunto anterior vide AUGUSTO SILVA
DIAS e VAcircNIA COSTA RAMOS O Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeohellip ob cit p 52
67
intervenccedilatildeo do Estado e para combater o crime proteger o indiviacuteduo de uma
repressatildeo desmesurada do Estado e proteger a sociedade e os seus membros dos
abusos do indiviacuteduordquo204
204
ROXIN apud LUIacuteS FILIPE CALDAS ldquoResponsabilidade criminalhelliprdquo ob cit p 515
68
V CONCLUSAtildeO
No final da anaacutelise realizada agrave vigecircncia do princiacutepio nemo tenetur se ipusum
accusare no Direito portuguecircs cumpre-nos proceder ao elenco das principais
conclusotildees alcanccediladas
Desde logo o direito do arguido a natildeo contribuir para a sua proacutepria acusaccedilatildeo eacute
garantia da consagraccedilatildeo da estrutura acusatoacuteria do processo penal em que se
atribui ao arguido o papel de sujeito processual com direitos e deveres legalmente
reconhecidos deixando o mesmo de ser encarado como meio de prova Surge
como corolaacuterio do conceito de processo equitativo do qual eacute indissociaacutevel
O princiacutepio natildeo tem consagraccedilatildeo expressa na nossa ordem juriacutedica mas a sua
natureza constitucional impliacutecita eacute unanimemente aceite pela doutrina e pela
jurisprudecircncia nacionais sendo encarado como um dos direitos de defesa com
assento constitucional reconhecidos ao arguido Inerente ao respeito pela
dignidade humana o direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo eacute um direito fundamental
pertencente agrave categoria dos direitos liberdades e garantias pelo que a sua
restriccedilatildeo tem obedecer ao princiacutepio da proporcionalidade A diminuiccedilatildeo do seu
acircmbito de vigecircncia tem assim de ser necessaacuteria adequada agrave prossecuccedilatildeo do fim
visado e proporcional agrave estrita realizaccedilatildeo do fim pretendido com a restriccedilatildeo o que
importa uma prudente anaacutelise casuiacutestica das situaccedilotildees em que o direito possa ser
restringido sendo certo que a sua natureza de direito fundamental natildeo lhe
concede caraacuteter absoluto
O nemo tenetur eacute uma garantia de defesa concedida ao arguido aplicaacutevel a todo
o direito sancionatoacuterio tanto penal como contraordenacional importando ainda
referir que a sua vigecircncia pode ser anterior agrave constituiccedilatildeo de arguido uma vez que
tal prerrogativa pode ser invocada pelos suspeitos da praacutetica de uma infraccedilatildeo
Consequecircncia da consagraccedilatildeo do direito ao silecircncio atualmente o direito agrave natildeo
autoincriminaccedilatildeo com aquele natildeo se confunde tendo um acircmbito de vigecircncia mais
abrangente O direito ao silecircncio corresponde ao reconhecimento que ningueacutem
pode ser obrigado a emitir contra a sua vontade declaraccedilotildees contra si proacuteprio
continuando a ser integralmente reconhecido como garantia absoluta do arguido
constituindo o nuacutecleo essencial do princiacutepio A inflexibilidade na aplicaccedilatildeo do
69
princiacutepio vai-se esbatendo agrave medida que nos afastamos deste nuacutecleo essencial e
entramos na aplicabilidade do conceito a outras formas de expressatildeo
nomeadamente escrita
Eacute assim permitido que o arguido invoque o seu direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo
para recusar a entrega de documentos natildeo sendo contudo aceitaacutevel que tal
argumento proceda sem mais em todas as situaccedilotildees Por exemplo se aos
documentos pessoais e iacutentimos se reconhece estarem abrangidos por esta
prerrogativa natildeo sendo possiacutevel a sua obtenccedilatildeo coerciva tal jaacute natildeo sucede com os
documentos de existecircncia obrigatoacuteria por lei e que o cidadatildeo sabe serem
necessaacuterios agrave legitimaccedilatildeo de uma atuaccedilatildeo ou conduta caso em que a recusa da sua
exibiccedilatildeo ou entrega eacute ilegiacutetima
Eacute o que se verifica no acircmbito das atividades supervisionadas por entidades
reguladoras as quais exigem a assunccedilatildeo de determinados deveres pelos agentes
tais como o dever de colaborar com aquelas entidades facultando-lhes os
elementos por elas solicitados Contudo neste acircmbito surge a questatildeo de saber se
os documentos voluntariamente entregues no exerciacutecio da atividade fiscalizadora
podem depois ser utilizados nos processos sancionatoacuterios que daquela possam
decorrer A fronteira entre as duas atividades eacute teacutenue e os visados nem sempre
sabem em que condiccedilotildees estatildeo a ser chamados a colaborar ndash se no acircmbito de uma
regular inspeccedilatildeo ou jaacute no acircmbito de uma investigaccedilatildeo da praacutetica de uma infraccedilatildeo ndash
pelo que para garantir a legitimidade da utilizaccedilatildeo enquanto meio de prova dos
documentos obtidos bem como a entrega voluntaacuteria dos mesmos pelos visados
cremos ser desejaacutevel informar o suspeito da praacutetica de uma infraccedilatildeo assim que da
mesma houver notiacutecia de modo a permitir-lhe escolher como pretende agir em tal
situaccedilatildeo colaborar e poder beneficiar dos privileacutegios juriacutedicos previstos para tais
situaccedilotildees ou solicitar a sua constituiccedilatildeo como arguido e utilizar todos os direitos
de defesa legalmente previstos onde se inclui o direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo
Por uacuteltimo importa referir que as provas obtidas com desrespeito pelo
princiacutepio nemo tenetur satildeo nulas e por isso natildeo podem ser utilizadas no processo
sancionatoacuterio em curso ou valoradas na decisatildeo final
70
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4667680257dff004fade5OpenDocument
4
IV O DEVER DE COLABORACcedilAtildeO NO SETOR REGULATOacuteRIO
6 Aspetos gerais da atividade regulatoacuteria helliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphellip 48
61 Da teoria do bem juriacutedico helliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphellip 52
7 O dever de colaboraccedilatildeo e o princiacutepio nemo tenetur helliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphellip 55
71 Autoridade da Concorrecircncia helliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphellip 57
72 Comissatildeo do Mercado de Valores Mobiliaacuterios helliphelliphelliphelliphelliphellip 63
V CONCLUSAtildeO helliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphellip 68
BIBLIOGRAFIA helliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphellip 70
JURISPRUDEcircNCIA helliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphellip 74
5
NOTAS DE LEITURA
ndash As siglas e abreviaturas utilizadas estatildeo descodificadas na lista constante do
iniacutecio do presente estudo
ndash As obras citam-se em nota de rodapeacute da seguinte forma a primeira citaccedilatildeo inclui
referecircncias completas de autor tiacutetulo local editora e data de publicaccedilatildeo e as
seguintes citaccedilotildees incluem a identificaccedilatildeo do autor e uma referecircncia abreviada ao
tiacutetulo suficientes para identificar a obra
ndash A bibliografia final conteacutem referecircncia completa de todas as obras citadas no
texto
ndash A jurisprudecircncia nacional e internacional citada consta do iacutendice de
jurisprudecircncia tal como o local onde a mesma foi consultada
ndash O texto encontra-se redigido conforme o Acordo Ortograacutefico com exceccedilatildeo dos
tiacutetulos das obras citadas quando as mesmas hajam sido publicadas antes da
entrada em vigor do Acordo Ortograacutefico da Liacutengua Portuguesa de 16 de dezembro
de 1990 ou quando natildeo respeitem o mesmo
6
SIGLAS E ABREVIATURAS
AdC ndash Autoridade da Concorrecircncia
art - artigo
CEDH ndash Convenccedilatildeo Europeia dos Direitos do Homem
CMVM ndash Comissatildeo do Mercado de Valores Mobiliaacuterios
CVM ndash Coacutedigo dos Valores Mobiliaacuterios
CPP ndash Coacutedigo de Processo Penal
CP ndash Coacutedigo Penal
CRP ndash Constituiccedilatildeo da Repuacuteblica Portuguesa
DL ndash Decreto-Lei
DMOS ndash Direito de Mera Ordenaccedilatildeo Social
LdC ndash Lei da Concorrecircncia (Lei nordm 192012 de 8 de maio)
ob cit ndash obra citada
RGIMOS ndash Regime Geral do Iliacutecito de Mera Ordenaccedilatildeo Social
ss ndash seguintes
STJ ndash Supremo Tribunal de Justiccedila
TC ndash Tribunal Constitucional
TJUE ndash Tribunal de Justiccedila das Comunidades Europeias
TEDH ndash Tribunal Europeu dos Direitos do Homem
7
SUMAacuteRIO O presente estudo pretende analisar as diferentes perspetivas de
aplicaccedilatildeo do privileacutegio contra a autoincriminaccedilatildeo atraveacutes do qual se reconhece
que ningueacutem pode ser obrigado a fornecer provas que possam contribuir para a
sua proacutepria incriminaccedilatildeo Surgido haacute seacuteculos com o intuito de combater os abusos
perpetrados pelo Estado a fim de obter confissotildees forccediladas natildeo eacute surpreendente
que a sua origem coincida com o reconhecimento do direito ao silecircncio o qual
legitima que qualquer pessoa possa recusar-se a responder a perguntas cujas
respostas impliquem a sua admissatildeo da praacutetica de algum iliacutecito Apesar da sua
origem histoacuterica hoje em dia eacute genericamente aceite que o privileacutegio contra a
autoincriminaccedilatildeo pode ser violado natildeo soacute por declaraccedilotildees orais mas tambeacutem por
outros meios donde possa resultar a incriminaccedilatildeo do arguido como documentos
escritos Na verdade os documentos podem fornecer provas inequiacutevocas contra si
mesmo pelo que no presente trabalho propomo-nos analisar quais os documentos
que poderatildeo beneficiar da tutela do direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo e quais estatildeo
excluiacutedos do seu acircmbito de vigecircncia Eacute tambeacutem nossa intenccedilatildeo investigar quais as
situaccedilotildees em que o suspeito pode legitimamente recusar-se a fornecer os
documentos mesmo quando compelido a fazecirc-lo o que se verifica com maior
acuidade no exerciacutecio de algumas atividades econoacutemicas e financeiras com
elevados riscos associados A fim de evitar a verificaccedilatildeo dos mesmos os Estados
criaram entidades reguladoras de tais atividades atribuindo-lhes poderes de
supervisatildeo e sancionatoacuterios e um abrangente espectro de meios para desenvolver
os seus objetivos Tecircm tambeacutem permissatildeo legal para solicitar a entrega e exibiccedilatildeo
de documentos aos operadores tendo estes a obrigaccedilatildeo de satisfazer tal pedido
para questotildees de regulamentaccedilatildeo e supervisatildeo Neste acircmbito pretende averiguar-
se de que forma pode ser respeitado ou violado o direito contra a autoincriminaccedilatildeo
quando os agentes supervisionados se recusem a apresentar documentos pese
embora as obrigaccedilotildees legais de colaboraccedilatildeo que sobre eles impendem Para lograr
responder as estas questotildees socorremo-nos tambeacutem das soluccedilotildees avanccediladas pela
jurisprudecircncia nacional e internacional
PALAVRAS-CHAVE Nemo tenetur ndash Direito ao silecircncio ndash Obrigatoriedade de
entrega de documentos ndash Dever de colaboraccedilatildeo ndash Entidades Reguladoras
8
ABSTRACT This study pretends to put on perspective the theory about the
privilege against self-incrimination which says that no one should be compelled to
provide any evidence that will lead to hishers incrimination Emerged centuries
ago to fight the prosecutors abuses in order to get forced confessions it is not
surprising that it had arisen from the recognition of the right of remain in silence
therefore any person can refuse to answer questions or give testimony without
being harmed Despite its historical origins nowadays is generally accepted that
privilege against self-incrimination can be violated not only by answering
questions but by other means like written documents In fact documents can
provide evidence against oneself and thatrsquos why we purposed ourselves to analyze
which are the documents included in that prerogative and which are not
preventing the suspect to contribute to his own incrimination Is our intention to
investigate which are the situations where the suspect can legally refuse to provide
the documents even if compelled to do so It is assumed that some economic and
financial activities have with huge risks and dangers associated to their labor
which may lead to dangerous crisis In order to prevent those events from happen
Governments created state agencies with supervisory and sanctioning powers
which have a large spectrum of means to develop their goals They have
permission to legally ask for some confidential documents and the operators have
the obligation to present them for regulatory and supervision issues Considering
that situation we also intend to examine how is the privilege against self-
incrimination respected when the agents under regulatory control refuse to
present documents allegedly under the privilege against self-incrimination
although all the legal duties to cooperate known and assumed by the agents since
they started their activity In order to answer this questions we have also search
for European Court of Human Rights decisions and statements
KEY WORS Privilege against self-incrimination ndash Right of remain in silence ndash
Obligation of deliver documents ndash Collaboration duties ndash Regulatory authorities
9
I INTRODUCcedilAtildeO
A estrutura acusatoacuteria do processo penal portuguecircs impotildee que o arguido
seja considerado um sujeito processual reconhecendo-lhe nessa condiccedilatildeo um
acervo de direitos e garantias de defesa que sob pena de violarem grosseiramente
o respeito pela dignidade humana natildeo podem ser-lhe recusados Uma destas
garantias de defesa encontra-se na consagraccedilatildeo do princiacutepio nemo tenetur se ipsum
accusare na nossa ordem juriacutedica segundo o qual ningueacutem pode ser obrigado a
contribuir para a sua proacutepria incriminaccedilatildeo
Tendo o mesmo surgido ainda na eacutepoca medieval como forma de reaccedilatildeo aos
abusos estatais que visavam obter do arguido uma confissatildeo dos factos a todo o
custo eacute intuitivo ter o mesmo a sua origem no reconhecimento do direito ao
silecircncio Durante muito tempo as pessoas natildeo souberam ler ou escrever sendo a
comunicaccedilatildeo oral a sua forma de expressatildeo por excelecircncia No entanto tal
realidade mudou e a comunicaccedilatildeo atualmente assume muitas formas
designadamente a forma escrita Neste contexto faraacute sentido reduzir o direito agrave
natildeo autoincriminaccedilatildeo ao direito ao silecircncio Ou poderaacute o arguido incriminar-se
por outros meios
Surgiu assim a curiosidade de analisarmos a extensatildeo desta prerrogativa
contra a autoincriminaccedilatildeo dedicando especial atenccedilatildeo agrave solicitaccedilatildeo de entrega de
documentos com conteuacutedo incriminatoacuterio Ateacute onde estaacute o arguido protegido
contra a obtenccedilatildeo e valorizaccedilatildeo desses documentos E que documentos poderatildeo
ser considerados
Para tentar esclarecer esta e outras questotildees abordaremos a origem
constitucional do princiacutepio enquanto direito fundamental a (im)possibilidade da
sua vigecircncia absoluta e os casos em que importa verificar ateacute onde pode o mesmo
ser comprimido e qual o nuacutecleo fundamental que natildeo comporta quaisquer
ingerecircncias
Aludiremos ainda ao inestimaacutevel contributo da jurisprudecircncia do TEDH na
concretizaccedilatildeo do nemo tenetur e respetivos acircmbitos de aplicaccedilatildeo bem como agrave
10
verificaccedilatildeo da aplicabilidade do mesmo a pessoas singulares e coletivas Merece
ainda especial atenccedilatildeo a entrega de documentos no cumprimento de deveres legais
de colaboraccedilatildeo com entidades supervisoras como adiante demonstraremos
A pertinecircncia das questotildees apontadas impotildee que tentemos dar-lhes
resposta Por isso principiaremos o presente estudo pela definiccedilatildeo do princiacutepio
nemo tenetur e respetiva origem verificaremos a sua previsatildeo constitucional e o
contributo das decisotildees do TEDH para a concretizaccedilatildeo das situaccedilotildees em que o
princiacutepio pode ou natildeo ser comprimido De seguida abordaremos o alcance do
princiacutepio no direito processual penal portuguecircs consequecircncias da violaccedilatildeo do
mesmo a obrigatoriedade da entrega de documentos e o caso concreto da
obrigatoriedade de responder a solicitaccedilotildees de entidades reguladoras ao abrigo de
deveres de colaboraccedilatildeo legalmente estabelecidos e aceites pelos supervisionados
11
II FUNDAMENTO GERAL E ALCANCE DO PRINCIacutePIO NEMO TENETUR SE IPSUM
ACCUSARE
1 Origens do princiacutepio nemo tenetur se ipsum accusare
A expressatildeo latina nemo tenetur se ipsum accusare nemo tenetur se detegere 1
no acircmbito do direito sancionatoacuterio significa que o acusado natildeo estaacute obrigado a
contribuir para a sua proacutepria incriminaccedilatildeo23 pelo que sobre o mesmo natildeo
impende ldquoum dever de colaboraccedilatildeo nem sequer um dever de verdaderdquo4 natildeo
podendo ser prejudicado por essa ausecircncia de colaboraccedilatildeo
Quem poderaacute dizer que nunca ouviu num qualquer filme americano a ceacutelebre
expressatildeo you have the right to remain in silent and everything you say can and will
be used against you5 A habitualidade do uso desta expressatildeo espelha a forte
implementaccedilatildeo do princiacutepio da proibiccedilatildeo da autoinculpaccedilatildeo e ampla consciecircncia
coletiva da sua existecircncia nas referidas culturas De facto a consagraccedilatildeo
ldquomodernardquo6 do princiacutepio nemo tenetur remonta ao direito anglo-saxoacutenico sendo o
1 Ningueacutem eacute obrigado a acusar-se ningueacutem eacute obrigado a manifestar-se doravante designado
abreviadamente apenas como nemo tenetur 2 JORGE DE FIGUEIREDO DIAS e MANUEL DA COSTA ANDRADE ldquoSupervisatildeo Direito ao Silecircncio e Legalidade da
Provardquo in Supervisatildeo Direito ao Silecircncio e Legalidade da Prova Almedina Coimbra 2009 p 37 3 Conforme registado por VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000 - Imposiccedilatildeo ao arguido de entrega de
documentos para prova e nemo tenetur se ipsum accusarerdquo ndash Parte I in Revista do Ministeacuterio Puacuteblico nordm 108 outubrodezembro de 2006 p 131 aleacutem desta designaccedilatildeo o princiacutepio eacute tambeacutem muitas vezes denominado como proibiccedilatildeo de autoinculpaccedilatildeo Tal designaccedilatildeo revela-se bem mais apropriada quando o mesmo eacute invocado no acircmbito de outros ramos do direito de caraacuteter sancionatoacuterio nomeadamente no direito contraordenacional onde natildeo se pode falar de incriminaccedilatildeo uma vez que as infraccedilotildees em apreccedilo natildeo tecircm natureza criminal Assim aderimos agrave opccedilatildeo de denominar o princiacutepio como direito agrave natildeo autoinculpaccedilatildeo sempre que nos refiramos ao mesmo noutros domiacutenios sancionatoacuterios exteriores ao processo penal conforme indicado por AUGUSTO SILVA DIAS e VAcircNIA COSTA RAMOS O Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeo (Nemo tenetur se ipsum accusare) no Processo Penal e Contra-ordenacional Portuguecircs Coimbra Editora Coimbra 2009 p 19 nota 37 4 MANUEL DA COSTA ANDRADE Sobre as Proibiccedilotildees de Prova em Processo Penal 1ordf Ediccedilatildeo Reimpressatildeo
Coimbra Editora Coimbra 2013 p 121 itaacutelico do autor 5 Expressatildeo dos denominados Miranda Rights que adiante desenvolveremos
6 A terminologia eacute de SOFIA SARAIVA DE Menezes ldquoO direito ao silecircncio a verdade por traacutes do mitordquo in
Prova Criminal e Direito de Defesa Estudos sobre Teoria da Prova e Garantias de Defesa em Processo Penal (Coordenaccedilatildeo de TERESA PIZARRO BELEZA FREDERICO DE LACERDA DA COSTA PINTO) Almedina Coimbra 2010 p 118 nota 3 onde refere que podem ainda ser encontradas raiacutezes do princiacutepio no Velho Testamento e em estudos de Direito Canoacutenico Para um estudo mais detalhado sobre a origem e evoluccedilatildeo do princiacutepio consultar ROGALL apud VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Jurishelliprdquo (Parte I) ob cit p 136 nota 15
12
mesmo desde logo inscrito na Magna Charta (1250)7 e conhecendo expressatildeo
crescente no periacuteodo de transiccedilatildeo do processo inquisitoacuterio para o processo
acusatoacuterio8 como forma de reaccedilatildeo agraves abusivas praacuteticas inquisitoriais perpetradas
pelos tribunais eclesiaacutesticos na Idade Meacutedia nomeadamente a ausecircncia de
processo ou ateacute de quaisquer indiacutecios contra os inquiridos Agraves pessoas era
requerido que prestassem diante do tribunal um juramento ex officio 9 apoacutes o qual
tinham de responder com verdade a todas as perguntas que lhes fossem dirigidas
sob pena de serem severamente punidas o que visava obter uma confissatildeo do
acusado que seria utilizada na sua condenaccedilatildeo Em 1637 surgiu uma onda de
protestos contra as praacuteticas inquisitoriais instituiacutedas em consequecircncia da
condenaccedilatildeo de John Lilburn que foi condenado por se ter recusado a prestar o
juramento Os protestos terminaram em 1641 data em que o Parlamento inglecircs
aboliu a exigecircncia da prestaccedilatildeo de juramento ex officio nos tribunais e estabeleceu
o princiacutepio contra a autoincriminaccedilatildeo10 reconhecendo que ningueacutem podia ser
processado na ausecircncia de fundadas suspeitas sendo assim proibida a
instrumentalizaccedilatildeo do indiviacuteduo como meio utilizado para a sua proacutepria
condenaccedilatildeo Haacute ainda quem indique o ano de 1679 como data a partir da qual o
princiacutepio nemo tenetur ficou definitivamente consagrado no direito inglecircs11
Apesar das datas aludidas ateacute ao seacuteculo XIX o princiacutepio era utilizado como
argumento de defesa do acusado pois sem consagraccedilatildeo legal expressa este
permanecia obrigado a declarar com verdade e poderia ser interrogado como
testemunha em tribunal Com efeito a obrigatoriedade de o arguido ser assistido
por advogado12 abriu o precedente para a consagraccedilatildeo definitiva do princiacutepio Do
reconhecimento deste dimana entatildeo o direito ao silecircncio do acusado expresso em
7 MANUEL DA COSTA ANDRADE Sobre as Proibiccedilotildeeshellip ob cit p 123 e VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Jurishelliprdquo
(Parte I) ob cit p 136 8 AUGUSTO SILVA DIAS e VAcircNIA COSTA RAMOS O Direito agrave Natildeo Autoinculpaccedilatildeohellip ob cit p 9
9 VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Jurishelliprdquo (Parte I) Revista do Ministeacuterio Puacuteblico nordm 108 2006 p 137 e LARA
SOFIA PINTO ldquoPrivileacutegio contra a auto-incriminaccedilatildeo versus colaboraccedilatildeo do arguidordquo in Prova Criminal e Direito de Defesa Estudos sobre Teoria da Prova e Garantias de Defesa em Processo Penal (Coordenaccedilatildeo de TERESA PIZARRO BELEZA FREDERICO DE LACERDA DA COSTA PINTO) Almedina Coimbra 2010 p 100 e ss 10
LARA SOFIA PINTO ldquoPrivileacutegio contra a auto-incriminaccedilatildeohelliprdquo ob cit p 100 e ss 11
MANUEL DA COSTA ANDRADE Sobre as Proibiccedilotildeeshellip ob cit p 123 nota 21 seguindo ROGALL 12
Este direito foi expressamente instituiacutedo em 1836 pelo Act of enabling persons indicted of Felony to make their defence by Counsel of Attorney conforme VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Jurishelliprdquo (Parte I) ob cit p 138
13
184813 e a partir do qual impende sobre o juiz a obrigaccedilatildeo de informar o acusado
desta prerrogativa Representado por advogado que por si falaria e por isso
reconhecendo-se a possibilidade de se remeter ao silecircncio a posiccedilatildeo processual do
acusado transfigura-se passa de meio de prova a sujeito processual14 deixando de
ser exigiacutevel ao arguido o ldquoheroiacutesmo de dizer a verdade autoincriminadorardquo15
O direito norte-americano reconheceu ab initio a importacircncia deste princiacutepio
pelo que em 1791 o mesmo conheceu assento normativo na 5ordf Emenda16 da
constituiccedilatildeo americana sendo manifesto que ldquono person (hellip) shall be compelled in
any criminal case to be a witness against himselfrdquo17 A redaccedilatildeo inicial do princiacutepio
nemo tenetur prevista na Bill of Rights visava essencialmente proteger o defendant
de se autoincriminar em consequecircncia do cumprimento de deveres impostos pelo
Estado havendo autores que consideravam estar incluiacutedo neste direito as
declaraccedilotildees incriminadoras e a entrega de provas fiacutesicas autoincriminadoras
contra o acusado18
A existecircncia inegaacutevel do privilege against self-incrimination19 natildeo coincidiu com
a aplicaccedilatildeo segura do mesmo tendo este sido alvo de vaacuterias interpretaccedilotildees
nomeadamente quanto ao momento em que tal prerrogativa podia ser invocada O
caso Miranda v Arizona veio esclarecer as duacutevidas e impor a regra o princiacutepio
nemo tenetur eacute aplicaacutevel a todo o processo incluindo as declaraccedilotildees prestadas
antes da audiecircncia de julgamento sendo obrigatoacuteria a comunicaccedilatildeo deste direito
constitucional ao acusado20 21
13
No Act to facilitate the Performance of the Duties of Justices of the Peace out of Sessions within England and Wales with respect to Persons charged with Indictable Offences de 1848 14
No mesmo sentido VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Jurishelliprdquo (Parte I) ob cit p 138 15
CASTANHEIRA NEVES Sumaacuterios de Processo Criminal Coimbra 1968 p 176 16
VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Jurishelliprdquo (Parte I) ob cit p 138 JORGE FIGUEIREDO DIAS e MANUEL DA COSTA
ANDRADE ldquoSupervisatildeo Direito ao Silecircncio helliprdquo ob cit p 37 17
Num processo criminal ningueacutem deve ser obrigado a testemunhar contra si proacuteprio (traduccedilatildeo nossa) 18
LARA SOFIA PINTO ldquoPrivileacutegio contra a auto-incriminaccedilatildeohelliprdquo ob cit p 101 seguindo a doutrina de Thomas Y Davies 19
Privileacutegio contra a autoincriminaccedilatildeo (traduccedilatildeo nossa) 20
LARA SOFIA PINTO ldquoPrivileacutegio contra a auto-incriminaccedilatildeohelliprdquo ob cit p 103-104 21
Para mais informaccedilotildees sobre o princiacutepio nemo tenetur no acircmbito do comparado vide JOacuteNATAS E M MACHADO e VERA L C RAPOSO ldquoO direito agrave natildeo auto-incriminaccedilatildeo e as pessoas colectivas empresariaisrdquo in Direitos Fundamentais e Justiccedila Ano 3 nordm 8 julhosetembro de 2009 acessiacutevel em httpwwwdfjinfbrArquivosPDF_Livre08_Artigo_1pdf
14
No direito portuguecircs o princiacutepio nemo tenetur na sua vertente de direito ao
silecircncio conheceu a sua previsatildeo legal no Decreto de 28 de dezembro de 1910
dispondo este que em processo penal com exceccedilatildeo das perguntas relativas agrave sua
identidade nenhum reacuteu poderia ser obrigado a responder em audiecircncia de
julgamento incumbindo ao juiz o dever de o advertir expressamente desse seu
direito Pese embora esta tenha sido a primeira consagraccedilatildeo legal expressa do
princiacutepio nemo tenetur seacuteculo e meio antes jaacute existiam vozes a proclamar a
existecircncia do mesmo no ordenamento juriacutedico portuguecircs Em 1789 no seu Projeto
de Coacutedigo Criminal PASCOAL DE MELO FREIRE22 advogava que o reacuteu prestaria
juramento apenas se pretendesse confessar voluntariamente os factos sendo este
despiciendo quando aquele respondesse agraves perguntas do juiz Argumentava que
forccedilar algueacutem a cometer perjuacuterio ou a confessar o crime seria atentatoacuterio agrave proacutepria
vida e alicerccedilava a sua doutrina no preceito vertido no sect 11 do Tiacutetulo LIII Livro III
das Ordenaccedilotildees Filipinas23
A Noviacutessima Reforma Judiciaacuteria de 1841 estabeleceu em Portugal o modelo
acusatoacuterio o que se traduziu na implementaccedilatildeo do direito ao silecircncio no
firmamento juriacutedico nacional natildeo obstante a ausecircncia de medidas e disposiccedilotildees
que o tornassem efetivo Com avanccedilos e recuos doutrinaacuterios o princiacutepio foi
mantido no CPP de 1929 o qual previa a sua aplicaccedilatildeo unicamente na fase de
julgamento sendo a prerrogativa do direito ao silecircncio alargado agraves demais fases
processuais em 197224
22
Apud AUGUSTO SILVA DIAS e VAcircNIA COSTA RAMOS O Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeohellip ob cit p 10 23
Livro III Tiacutetulo LIII sect 11 A sexta cousa (itaacutelico do autor) que he necessaacuteria para o litigante ser obrigado a depor aos artigos he que natildeo sejam os artigos criminosos porque no feito crime natildeo he a parte obrigada a depor aos artigos que contra elle forem dados porque sendo constrangido para a eles depor sempre negaria o crime de que fosse acusado e seria causa de cahir em perjuacuterio por escusar a pena que por o tal malefiacutecio mereceria se o confessasse E bem assi natildeo seraacute obrigado aos artigos per que fosse demando por pena pecuniaacuteria ou sendo taes que incorreria nela se os confessasse in AUGUSTO SILVA DIAS e VAcircNIA COSTA RAMOS O Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeohellipob cit p 10 nota 5 24
Fase de instruccedilatildeo preparatoacuteria (conforme expressatildeo iacutensita no proeacutemio do art 250ordm) ldquoArt 254ordm O interrogatoacuterio obedeceraacute agraves seguintes regras (hellip) 3ordm Terminada a exposiccedilatildeo advertiraacute o arguido de que natildeo eacute obrigado a responder agraves perguntas que lhe vatildeo ser feitas sobre os factos imputados e sobre o conteuacutedo das declaraccedilotildees que acerca deles prestarrdquo e fase de julgamento ldquoArt 425ordm (hellip) sect 1ordm Antes de comeccedilar o interrogatoacuterio do reacuteu acerca dos factos de que eacute acusado deveraacute o juiz adverti-lo de que natildeo eacute obrigado a responder agraves perguntas que lhe vatildeo ser feitas pois tem apenas por fim proporcionar-lhe o ensejo de se defender e contribuir para o esclarecimento da verdade e natildeo o de obter elementos para a sua condenaccedilatildeordquo ambos os preceitos na redaccedilatildeo que lhe foi dada pelo DL nordm 18572 de 31 de maio
15
Atenta a dualidade da natureza do interrogatoacuterio do arguido o qual constituiacutea
simultaneamente meio de defesa e meio de prova nada vedava a valoraccedilatildeo em
sede de julgamento de declaraccedilotildees anteriormente prestadas pelo arguido ainda
que aquelas tivessem sido obtidas ao arrepio do seu direito ao silecircncio havendo
ainda quem defendesse ser permitida a valoraccedilatildeo negativa do silecircncio do arguido
como manifestaccedilatildeo de natildeo arrependimento e sinal de culpabilidade ou confissatildeo25
Em 1987 o legislador clarificou o sentido que deveria ser dado ao silecircncio do
arguido dispondo expressamente que o exerciacutecio deste natildeo o pode
desfavorecer26 Contrariamente agrave matriz inicial do CPP em que as declaraccedilotildees
anteriores do arguido natildeo podiam servir como meio de prova em julgamento a
alteraccedilatildeo legislativa levada a cabo pela Lei nordm 202013 de 21 de fevereiro veio
autorizar a utilizaccedilatildeo de todas as declaraccedilotildees do arguido como meio de prova em
audiecircncia de julgamento desde que prestadas perante autoridade judiciaacuteria com
assistecircncia de defensor e depois de informado o arguido da possibilidade de
utilizaccedilatildeo futura das mesmas27 o que apesar de consubstanciar uma alteraccedilatildeo ao
regime anterior natildeo deixa de acautelar os direitos de defesa do arguido enquanto
sujeito processual pois ldquosoacute no exerciacutecio de uma plena liberdade de vontade pode o
arguido decidir se e como deseja tomar posiccedilatildeo perante a mateacuteria que constitui
objeto do processordquo28 A liberdade de declaraccedilatildeo do arguido reveste-se de duas
aceccedilotildees funcionais uma negativa que se traduz no direito contra o Estado no
sentido de impedir a obtenccedilatildeo de prova atraveacutes de meios de enganosos coaccedilatildeo ou
declaraccedilotildees autoincriminatoacuterias e outra positiva uma vez que ao arguido eacute
25
AUGUSTO SILVA DIAS e VAcircNIA COSTA RAMOS O Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeohellip ob cit p 13 com maiores desenvolvimentos na nota 17 26
Art 343ordm nordm 1 do DL 7887 de 12 de fevereiro na sua versatildeo original sob a epiacutegrafe ldquoDeclaraccedilotildees do arguidordquo o qual dispotildee que ldquoO presidente informa o arguido de que tem direito a prestar declaraccedilotildees em qualquer momento da audiecircncia desde que elas se refiram ao objeto do processo sem que no entanto a tal seja obrigado e sem que o seu silecircncio possa desfavorececirc-lordquo 27
Art 357ordm nordm 1 ldquoA reproduccedilatildeo ou leitura de declaraccedilotildees anteriormente feitas pelo arguido no processo soacute eacute permitida a) A sua proacutepria solicitaccedilatildeo e neste caso seja qual for a entidade perante a qual tiverem sido prestadas ou b) Quando tenham sido feitas perante autoridade judiciaacuteria com assistecircncia de defensor e o arguido tenha sido informado nos termos e para os efeitos do disposto na aliacutenea b) do nordm 4 do artigo 141ordmrdquo e art 141ordm nordm 4 aliacutenea b) ldquoDe que natildeo exercendo o direito ao silecircncio as declaraccedilotildees que prestar poderatildeo ser utilizadas no processo mesmo que seja julgado na ausecircncia ou natildeo preste declaraccedilotildees em audiecircncia de julgamento estando sujeitas agrave livre apreciaccedilatildeo da provardquo ambos na versatildeo atual do CPP 28
JORGE DE FIGUEIREDO DIAS apud AUGUSTO SILVA DIAS ldquoO Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeo no acircmbito das contra-ordenaccedilotildees do Coacutedigo dos Valores Mobiliaacuteriosrdquo in Revista de Concorrecircncia e de Regulaccedilatildeo Ano I nordm 1 Coimbra 2010 p 242
16
concedido o direito irrestrito de prestar declaraccedilotildees conforme a sua vontade e
intervir em abono da sua defesa29
2 Fundamentos constitucionais do nemo tenetur
Contrariamente ao que sucede noutros paiacuteses30 o princiacutepio nemo tenetur natildeo
tem consagraccedilatildeo expressa na nossa Lei Fundamental Tal facto natildeo impede que a
doutrina e jurisprudecircncia portuguesas sejam unacircnimes em aceitar a sua natureza
constitucional impliacutecita divergindo no entanto nos fundamentos que sustentam a
sua posiccedilatildeo havendo quem se incline para a natureza material ou substantiva do
princiacutepio e quem advogue a natureza processual do mesmo residindo a principal
diferenccedila entre as duas correntes supra apontadas na possibilidade de introduccedilatildeo
de restriccedilotildees ao princiacutepio nemo tenetur e respetivas consequecircncias31
A corrente substantivista defende que o direito ao silecircncio e a proteccedilatildeo contra a
autoincriminaccedilatildeo decorrem imediatamente da dignidade da pessoa humana
direito agrave integridade pessoal e ao desenvolvimento da personalidade previstos no
art 1ordm art 25ordm e art 26ordm da CRP Com elevada expressatildeo no direito germacircnico haacute
ainda quem entenda este princiacutepio como manifestaccedilatildeo da liberdade de accedilatildeo
garantida pelo direito geral de liberdade32 nuacutecleo essencial da proteccedilatildeo da
dignidade da pessoa humana bem como do instinto de proteccedilatildeo e autopreservaccedilatildeo
que nos anima Atenta a natureza de direito fundamental absoluto que lhe eacute
atribuiacuteda as limitaccedilotildees oponiacuteveis agrave proteccedilatildeo da dignidade da vida humana satildeo
muito reduzidas33 A dignidade constitucional que lhe eacute reconhecida justifica que o
29
LILIANA DA SILVA SAacute ldquoO dever de cooperaccedilatildeo do contribuinte versus o direito agrave natildeo auto-incriminaccedilatildeordquo in Revista do Ministeacuterio Puacuteblico nordm 107 julhosetembro de 2006 p 122 30
Nomeadamente nos Estados Unidos da Ameacuterica Espanha e Brasil 31
Para mais desenvolvimentos e aprofundamento desta temaacutetica vide VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000 - Imposiccedilatildeo ao arguido de entrega de documentos para prova e nemo tenetur se ipsum accusarerdquo ndash Parte II in Revista do Ministeacuterio Puacuteblico nordm 109 janeiromarccedilo de 2007 p 57 e ss 32
Neste sentido ROGALL apud VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte II) ob cit p 60 33
Pese embora comece por defender a impossibilidade de imposiccedilatildeo de limitaccedilotildees ao direito absoluto da dignidade da pessoa humana ROGALL acaba por aceitar que a intangibilidade do nuacutecleo deste direito natildeo pode ser absoluta ou poderia cair-se no extremo de como proferido pelo tribunal constitucional alematildeo tornar impossiacutevel a persecuccedilatildeo da poliacutetica criminal e condenaccedilatildeo de criminosos em virtude de
17
princiacutepio nemo tenetur seja invocado na relaccedilatildeo entre os cidadatildeos e o Estado no
entanto natildeo estende o seu alcance agrave relaccedilatildeo entre particulares34
Pese embora o reconhecimento do direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo como
concretizaccedilatildeo de direitos fundamentais como a dignidade humana35 os defensores
da tese processualista pugnam pela inserccedilatildeo do direito ao silecircncio e da
prerrogativa do direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo no elenco das garantias
processuais de defesa dos cidadatildeos contra atuaccedilotildees abusivas do Estado assumindo
a feiccedilatildeo de projeccedilatildeo das garantias de defesa como o direito a ser ouvido pelas
autoridades e a presunccedilatildeo de inocecircncia36 Com efeito parte da doutrina alematilde
sustenta o direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo como condiccedilatildeo essencial da existecircncia
do Estado de Direito37 o qual reconhece ao arguido a assistecircncia de todas as
garantias de defesa que lhe permitam assegurar a sua condiccedilatildeo de sujeito
processual ao inveacutes de o objetivar tornando-o mero meio probatoacuterio o que
contraria a matriz acusatoacuteria do processo penal38
No acircmbito das garantias processuais de defesa do arguido haacute ainda quem
reconduza o princiacutepio nemo tenetur designadamente o direito ao silecircncio como
decorrecircncia loacutegica da presunccedilatildeo de inocecircncia no sentido de natildeo ser aceitaacutevel
forccedilar a incriminar-se quem se presume inocente Natildeo obstante o axioma impliacutecito
na afirmaccedilatildeo anterior e reconhecendo que ambos os princiacutepios partilham o
objetivo de assegurar a existecircncia de garantias de preservaccedilatildeo da estrutura
acusatoacuteria do processo penal a presunccedilatildeo de inocecircncia expressa no nordm 2 do art
ser direito absoluto do indiviacuteduo ocultar todos os crimes por si cometidos conforme apontado por VAcircNIA
COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte II) obcit p 61 34
VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte II) obcit p 62 35
JORGE DE FIGUEIREDO DIAS e MANUEL DA COSTA ANDRADE ldquoSupervisatildeo Direito ao Silecircnciohelliprdquo ob cit p 42 36
MARIA FERNANDA PALMA ldquoA constitucionalidade do art 342ordm do Coacutedigo de Processo Penal o direito ao silecircncio do arguidordquo in Revisto do Ministeacuterio Puacuteblico nordm 60 1994 p 107 37
Posiccedilatildeo que natildeo estaacute imune a criacuteticas pois haacute quem aponte que esta orientaccedilatildeo poderaacute fazer depender o princiacutepio nemo tenetur do modelo de Estado vigente o que natildeo eacute defensaacutevel uma vez que este princiacutepio deve submeter-se agrave ordem constitucional de valores vigente e natildeo apenas agrave Lei Fundamental em sentido meramente formal neste sentido veja-se VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte II) ob cit p 64 38
MARIA FERNANDA PALMA ldquoA constitucionalidadehelliprdquo ob cit p 109
18
32ordm da CRP natildeo se confunde com o princiacutepio nemo tenetur visando cada um deles
asseverar diferentes manifestaccedilotildees da posiccedilatildeo processual do arguido39
Tendo a sua representaccedilatildeo mais evidente no direito ao silecircncio o princiacutepio
nemo tenetur estaacute longe de esgotar-se neste De facto o direito agrave natildeo
autoincriminaccedilatildeo eacute sobretudo essecircncia de um processo penal que garante ao
arguido a efetividade da sua posiccedilatildeo como sujeito processual como se pretende
num processo equitativo Esta dimensatildeo atribuiacuteda ao processo a qual mereceu
inscriccedilatildeo constitucional no art 20ordm nordm 4 in fine da CRP eacute fundamental para
assegurar a estrutura acusatoacuteria do processo penal a qual ldquoprocura a igualdade de
poderes de atuaccedilatildeo processual entre a acusaccedilatildeo e a defesardquo40 e em razatildeo do que
atribui ao arguido ldquouma posiccedilatildeo juriacutedica que lhe permita uma participaccedilatildeo
constitutiva na declaraccedilatildeo do direito do caso concretordquo41
O legislador reconheceu a realizaccedilatildeo da justiccedila como fundamento do processo
penal sendo de importacircncia capital o respeito pelos direitos fundamentais dos
cidadatildeos motivo por que as garantias de defesa dos mesmos tecircm consagraccedilatildeo na
Lei Fundamental No entanto a defesa dos direitos fundamentais de uns pode
contender com o respeito pelos direitos fundamentais de outros o que tem por
consequecircncia a necessidade de apurar quais os direitos em colisatildeo e apreciar qual
a melhor forma de os salvaguardar sendo certo que na impossibilidade de
vigecircncia plena de ambos algum teraacute de ceder Eacute neste contexto que as linhas de
pensamento supra descritas assumem particular importacircncia pois a escolha que
de entre elas se fizer determinaraacute a opccedilatildeo a escolher
As restriccedilotildees aos direitos fundamentais tecircm sido alvo de profusa reflexatildeo pela
doutrina e pelo TC sendo vasto o acervo de contributos para a descoberta da
melhor via para proceder agrave ldquocompressatildeo de (hellip) faculdades que a priori estariam
nele[s] compreendidosrdquo42 podendo as mesmas ser imediatas mediatas ou
39
Neste mesmo sentido se pronunciou o TC no seu acoacuterdatildeo nordm 69595 de 5 de dezembro disponiacutevel em httpwwwtribunalconstitucionalpttcacordaos19950695html Vide tambeacutem VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte II) ob cit p 71 nota 85 40
GERMANO MARQUES DA SILVA Curso de Processo Penal Volume I 6ordf Ediccedilatildeo Verbo Lisboa 2010 p 72 41
JORGE DE FIGUEIREDO DIAS Direito Processual Penal Volume I Coimbra Editora Coimbra 1974 p 429 42
JORGE MIRANDA Manual de Direito Constitucional ndash Tomo IV ndash Direitos Fundamentais 3ordf ediccedilatildeo Coimbra Editora Coimbra 2000 p 328 Sobre esta mateacuteria veja-se ainda o profiacutecuo contributo de CATARINA ANASTAacuteCIO ldquoO dever de colaboraccedilatildeo no acircmbito dos processos de contra-ordenaccedilatildeo por
19
impliacutecitas conforme sejam expressamente previstas na CRP sejam previstas pelo
legislador ordinaacuterio mediante autorizaccedilatildeo da CRP ou decorram de princiacutepios
constitucionais respetivamente Apesar da diversidade de terminologias
avanccediladas a doutrina eacute unacircnime em reconhecer que os direitos fundamentais natildeo
tecircm caraacuteter absoluto nem ilimitado existindo situaccedilotildees em que a proteccedilatildeo juriacutedica
concedida ao direito fundamental de algueacutem colide com a necessidade de proteger
outros direitos constitucionalmente consagrados Do reconhecimento da
necessidade de proceder a restriccedilotildees que permitam a compatibilizaccedilatildeo de direitos
fundamentais em conflito surgem os criteacuterios avanccedilados para a poder efetivar
nomeadamente requisitos materiais assentes em criteacuterios de proporcionalidade e
salvaguarda do nuacutecleo intangiacutevel de cada um dos direitos em apreccedilo
O princiacutepio da proporcionalidade em sentido amplo assenta em trecircs
subprinciacutepios que o caracterizam
a) o princiacutepio da necessidade atraveacutes do qual se exige que a restriccedilatildeo de um
direito fundamental seja imprescindiacutevel para a salvaguarda de outros
direitos em virtude da ausecircncia de qualquer outra possibilidade com o
mesmo efeito
b) o princiacutepio da adequaccedilatildeo o qual requer que a restriccedilatildeo efetuada seja
adequada agrave realizaccedilatildeo do fim visado e
c) o princiacutepio da proporcionalidade em sentido estrito determinando que a
restriccedilatildeo a operar soacute o pode fazer na exata medida da prossecuccedilatildeo do
fim pretendido impedindo que a restriccedilatildeo decorra da adoccedilatildeo de
medidas excessivas43
Do exposto resulta que este criteacuterio tem de ser aferido no caso concreto depois de
analisado e ponderado o contexto e as demais circunstacircncias que requeiram a
pretendida restriccedilatildeo
Aleacutem da necessaacuteria observacircncia da proporcionalidade a restriccedilatildeo dos direitos
fundamentais natildeo pode afetar o nuacutecleo essencial do direito a comprimir
infracccedilatildeo agraves regras de defesa da concorrecircncia e o princiacutepio nemo tenetur se ipsum accusarerdquo in Revista de Concorrecircncia e de Regulaccedilatildeo Ano I nordm 1 Coimbra 2010 p 219 e ss 43
JORGE MIRANDA Manualhellip ob cit p 340 J J GOMES CANOTILHO e VITAL MOREIRA Constituiccedilatildeo da Republica Portuguesa anotada ndash Volume I 4ordf Ediccedilatildeo Coimbra Editora 2007 p 392-393
20
correspondendo este ao cerne do conteuacutedo que o enforma e justifica a sua tutela
Este requisito funciona como garante efetivo contra as leis e medidas
ofensivamente restritivas e limite contra o abuso de poder configurado como
ldquobaliza uacuteltima de defesa dos direitos liberdades e garantiasrdquo44 O nuacutecleo essencial eacute
assim o limite uacuteltimo que natildeo poderaacute nunca ser ultrapassado donde resulta que
definido o nuacutecleo intangiacutevel do direito a comprimir em caso de conflito tecircm de ser
utilizados os subprinciacutepios estruturantes do princiacutepio da proporcionalidade em
sentido amplo o que supotildee uma apreciaccedilatildeo detalhada de todos os interesses e
consequecircncias em cada caso concreto de restriccedilatildeo
Neste particular eacute de citar a posiccedilatildeo do Tribunal Constitucional vertida no seu
aresto nordm 1552007 de 02 de marccedilo de 200745 donde se extrai que ldquoda vasta
jurisprudecircncia constitucional sobre a mateacuteria decorre em siacutentese que qualquer
restriccedilatildeo de direitos liberdades e garantias soacute eacute constitucionalmente legiacutetima se (i)
for autorizada pela Constituiccedilatildeo (artigo 18ordm nordm 2 1ordf parte) (ii) estiver
suficientemente sustentada em lei da Assembleia da Repuacuteblica ou em decreto-lei
autorizado (artigo 18ordm nordm 2 1ordf parte e 165ordm nordm 1 aliacutenea b) (iii) visar a
salvaguarda de outro direito ou interesse constitucionalmente protegido (artigo 18ordm
nordm 2 in fine) (iv) for necessaacuteria essa salvaguarda adequada para o efeito e
proporcional a esse objetivo (artigo 18ordm nordm 2 2ordf parte) e (v) tiver caraacutecter geral e
abstrato natildeo tiver efeito retroativo e natildeo diminuir a extensatildeo e o alcance do
conteuacutedo essencial dos preceitos constitucionais (artigo 18ordm nordm 3) da Constituiccedilatildeordquo
Eacute precisamente nesta conjuntura de colisatildeo de direitos que importa apurar
qual o nuacutecleo intangiacutevel de cada um de modo a determinar a extensatildeo da restriccedilatildeo
a efetuar possibilitando assim a sua compatibilizaccedilatildeo No caso de restriccedilatildeo ao
direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo a primeira dificuldade estaacute desde logo na escolha
da sua natureza constitucional sendo diferentes as consequecircncias caso a mesma
tenha caraacuteter substantivo ou processualista Para os que incluem o princiacutepio nemo
tenetur no direito geral de liberdade iacutensito na preservaccedilatildeo da dignidade da pessoa
humana o direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo assume caraacuteter absoluto encontrando-
44
J J GOMES CANOTILHO e VITAL MOREIRA ConstituiccedilatildeohellipI ob cit p 395 45
Acoacuterdatildeo do TC nordm 1552007 de 02 de marccedilo de 2007 acessiacutevel em httpwwwtribunalconstitucionalpttcacordaos20070155html
21
se subtraiacutedo agrave livre disposiccedilatildeo do legislador e natildeo podendo por via disso ser
limitado46
Para a tese processualista as garantias de defesa presentes no direito agrave natildeo
autoincriminaccedilatildeo representam um escudo protetor dos direitos fundamentais do
cidadatildeo O privileacutegio da natildeo autoincriminaccedilatildeo atribuiacutedo ao arguido reconhece que
ningueacutem pode ser coagido a emitir declaraccedilotildees autoincriminatoacuterias a admitir a
sua culpabilidade ou a praacutetica de uma infraccedilatildeo sob a eacutegide da defesa do
cumprimento dos deveres do Estado mormente a realizaccedilatildeo da justiccedila De facto
sobre o arguido natildeo impende qualquer dever de colaboraccedilatildeo ou de verdade natildeo
podendo ser utilizadas as provas obtidas fraudulentamente ou atraveacutes de meios
insidiosos ao arrepio da sua vontade livre e esclarecida pelo que eacute imperioso
ldquogarantir que qualquer contributo do arguido que resulte em desfavor da sua
posiccedilatildeo seja uma afirmaccedilatildeo esclarecida e livre de autorresponsabilidaderdquo Resulta
assim que o direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo eacute um ldquocriteacuterio seguro de demarcaccedilatildeo e
de fronteira entre o processo de estrutura acusatoacuteria e as manifestaccedilotildees de processo
inquisitoacuteriordquo47 De facto ldquoo princiacutepio nemo tenetur se ipsum accusare eacute uma marca
irrenunciaacutevel do processo penal de estrutura acusatoacuteria visando garantir que o
arguido natildeo seja reduzido a mero objeto da atividade estadual de repressatildeo do
crime devendo antes ser-lhe atribuiacutedo o papel de verdadeiro sujeito processual
armado com os direitos de defesa e tratado como presumivelmente inocente Daiacute que
para proteccedilatildeo da autodeterminaccedilatildeo do arguido este deva ter a possibilidade de
decidir no exerciacutecio de uma plena liberdade de vontade qual a posiccedilatildeo a tomar
perante a mateacuteria que constitui objeto do processordquo48 Sendo inequiacutevoca a sua
decorrecircncia das garantias de defesa concedidas ao arguido a natureza processual
deste princiacutepio permite afirmar que soacute de forma mediata e mais afastada se lhe
pode reconhecer uma natureza constitucional de ordem material ou substantiva49
As garantias de defesa satildeo inerentes ao conceito de processo equitativo tendo
este a categoria de direito fundamental e merecendo assento constitucional no art
20ordm nordm 4 da CRP Aquelas tecircm aplicaccedilatildeo imediata a ldquoquaisquer processos 46
VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte II) ob cit p 60 e ss 47
MANUEL DA COSTA ANDRADE Sobre as Proibiccedilotildeeshellip ob cit p 122 48
Acoacuterdatildeo do TC nordm 3402013 de 17 de junho de 2013 acessiacutevel em httpwwwtribunalconstitucionalpttcacordaos20130340html 49
JORGE DE FIGUEIREDO DIAS e MANUEL DA COSTA ANDRADE ldquoSupervisatildeo Direito ao Silecircnciohelliprdquo ob cit p 42
22
sancionatoacuteriosrdquo por forccedila do previsto no art 32ordm nordm 10 da Lei Fundamental O
direito a um processo equitativo tem lugar essencial em qualquer sociedade
democraacutetica pois eacute um ldquoprinciacutepio fundamental da preeminecircncia do Direitordquo50
O fair trail 51 eacute o real fundamento constitucional do seu corolaacuterio nemo
tenetur52 agrave semelhanccedila do que sucede com as demais garantias processuais de
defesa concedidas ao arguido como a presunccedilatildeo de inocecircncia o direito a ser
ouvido e o princiacutepio do contraditoacuterio O reconhecimento da sua vigecircncia natildeo
implica que o direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo tenha caraacuteter absoluto como se pode
verificar na obrigatoriedade de o arguido responder e de o fazer com verdade agraves
perguntas que lhe satildeo feitas sobre a sua identidade53 A sua sujeiccedilatildeo a exames e o
dever de entregar documentos a entidades reguladoras configuram tambeacutem
restriccedilotildees ao princiacutepio nemo tenetur consequecircncia da necessidade de proteccedilatildeo de
outros direitos fundamentais cuja defesa e prossecuccedilatildeo incumbe ao Estado como
adiante se demonstraraacute
3 Jurisprudecircncia do TEDH
Considerando a eminente relevacircncia que o princiacutepio nemo tenetur assume na
concretizaccedilatildeo da noccedilatildeo de processo equitativo natildeo eacute de surpreender que o TEDH
tenha sido chamado a pronunciar-se sobre a vigecircncia e extensatildeo do direito agrave natildeo
autoincriminaccedilatildeo resultando por isso incontornaacutevel o contributo da sua
jurisprudecircncia neste domiacutenio O direito a um processo equitativo estaacute
expressamente consagrado no art 6ordm da CEDH cujo nordm 3 elenca os direitos
miacutenimos concedidos ao acusado Apesar de o direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo natildeo
figurar naquele rol o seu reconhecimento como parte integrante da noccedilatildeo de
50
IRENEU CABRAL BARRETO A Convenccedilatildeo Europeia dos Direitos do Homem ndash Anotada 3ordf Ediccedilatildeo Coimbra Editora Coimbra 2005 p 113 51
Expressatildeo utilizada como sinoacutenimo de processo equitativo por VAcircNIA COSTA RAMOS em ambas as partes (I e II) do artigo ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo publicado na Revista do Ministeacuterio Puacuteblico nordm 108 e nordm 109 jaacute citados a qual eacute tambeacutem amplamente empregue pela jurisprudecircncia internacional como adiante se descreveraacute 52
VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte II) ob cit p 73 53
Art 61ordm nordm 3 aliacutenea b) do CPP
23
processo equitativo54 e de garantia concedida ao acusado eacute pacificamente aceite
pela jurisprudecircncia do TEDH Esse reconhecimento reveste-se no entanto de
alguma complexidade pelo que abaixo apontaremos as posiccedilotildees adotadas nos
arestos mais relevantes
31 Caso Funke55
No acircmbito de uma investigaccedilatildeo preliminar a um procedimento sancionatoacuterio
promovidas pelas autoridades aduaneiras francesas verificou-se que o senhor
Funke tinha contas bancaacuterias no estrangeiro De modo a apurar se essas contas
comprovariam o cometimento de alguma infraccedilatildeo de natureza penal foi solicitado
ao visado que apresentasse extratos das mesmas sob pena de ser sancionado
atraveacutes da aplicaccedilatildeo de uma multa (amende) e de uma sanccedilatildeo pecuniaacuteria
compulsoacuteria (astreinte) Invocando o seu direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo o visado
recusou-se a fornecer os documentos solicitados tendo sido condenado por isso
nos termos supra indicados
Inconformado com a condenaccedilatildeo o arguido recorreu ao TEDH de modo a ver
reconhecido o direito que lhe fora negado pela ordem juriacutedica francesa tendo
aquele tribunal sido chamado a pronunciar-se sobre a legitimidade da aplicaccedilatildeo de
sanccedilotildees penais a quem se recusar a entregar documentos ao abrigo do direito agrave
natildeo autoincriminaccedilatildeo Analisadas todas as circunstacircncias o tribunal entendeu que
ldquoas autoridades alfandegaacuterias provocaram a condenaccedilatildeo do senhor Funke a fim de
obter certos documentos que supunham existir embora natildeo estivessem certos de tal
facto Sendo incapazes ou natildeo querendo obtecirc-los por outro meio tentaram compelir
o recorrente a produzir ele proacuteprio a prova das infraccedilotildees que teria alegadamente
cometido As particularidades do direito aduaneiro56 natildeo podem justificar tal
violaccedilatildeo do direito de todo o laquoacusado de uma infraccedilatildeo criminalraquo no sentido
54
IRENEU CABRAL BARRETO A Convenccedilatildeohellip ob cit p 139 55 Acoacuterdatildeo Funke v France de 25 de fevereiro de 1993 in
httphudocechrcoeintengfulltext[funke1993]documentcollectionid2[GRANDCHAMBERCHAMBER]itemid[001-57809]
56 Paraacutegrafos 30 e 31 do acoacuterdatildeo em apreccedilo
24
autoacutenomo desta expressatildeo no art 6ordm guardar silecircncio e natildeo contribuir para se
incriminar a si proacutepriordquo57
O TEDH reconheceu que inerente agrave conceccedilatildeo de processo equitativo o direito agrave
natildeo autoincriminaccedilatildeo vai para aleacutem do direito ao silecircncio e da presunccedilatildeo de
inocecircncia sendo aplicaacutevel natildeo apenas agraves suas declaraccedilotildees em sentido estrito mas
agrave produccedilatildeo de outras provas incriminatoacuterias tais como a prova documental O
nuacutecleo essencial do direito de natildeo fornecer provas contra si proacuteprio fora lesado em
virtude de o arguido ter sido condenado sem que houvesse processo contra si
instaurado e por estar a ser utilizado como meio de prova em claro desrespeito
pela sua condiccedilatildeo de sujeito processual proacutepria de um processo equitativo58
32 Caso Murray59
Num ato de terrorismo o Exeacutercito Republicano Irlandecircs (IRA) sequestrou
vaacuterios cidadatildeos tendo o senhor Murray sido detido quando vinha a descer as
escadas do preacutedio onde foram encontrados os sequestrados e detidos os
sequestradores Instado nesse sentido o senhor Murray natildeo prestou declaraccedilotildees
pelo que nunca esclareceu o que fazia no local ou qual teria sido a sua participaccedilatildeo
no caso Apesar do seu silecircncio os tribunais ingleses condenaram-no pela praacutetica
dos atos de que vinha acusado ao que se seguiu a apresentaccedilatildeo da queixa do
condenado no TEDH contra o Reino Unido pela decisatildeo contraacuteria ao respeito pelo
direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo do arguido mormente na sua vertente de direito ao
silecircncio
Na sua decisatildeo o TEDH invocou o caraacuteter natildeo absoluto do direito agrave natildeo
autoincriminaccedilatildeo reconhecendo a possibilidade de restriccedilatildeo do mesmo De facto
pese embora o art 6ordm da CEDH natildeo o mencione expressamente o direito ao
silecircncio e a prerrogativa contra a autoincriminaccedilatildeo satildeo imunidades
57
Paraacutegrafo 44 do mesmo acoacuterdatildeo traduccedilatildeo conforme VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte I) ob cit p 142 58
No mesmo sentido PAULO SOUSA MENDES ldquoAs garantias de defesa no processo sancionatoacuterio especial por praacuteticas restritivas da concorrecircncia confrontadas com a jurisprudecircncia do Tribunal Europeu dos Direitos do Homemrdquo in Revista de Concorrecircncia e de Regulaccedilatildeo Ano I nordm 1 Coimbra 2010 p 129 59
Acoacuterdatildeo John Murray v United Kingdom 8 de fevereiro de 1996 httphudocechrcoeintengi=001-57980itemid[001-57980]
25
internacionalmente aceites como intriacutensecas agrave natureza equitativa dos processos
sancionatoacuterios funcionando enquanto garante ldquocontra a eventual coerccedilatildeo abusiva
por parte das autoridades (hellip) [e] evitar a maacute administraccedilatildeo da justiccedilardquo60
Admitindo a proibiccedilatildeo de valoraccedilatildeo do silecircncio em detrimento do arguido o TEDH
concordou com os argumentos aduzidos na decisatildeo condenatoacuteria uma vez que o
senhor Murray natildeo foi condenado pela valoraccedilatildeo indevida do seu silecircncio mas sim
por outras provas carreadas para o processo que confirmaram a sua participaccedilatildeo
no sequestro61
O direito de permanecer em silecircncio natildeo pode desfavorecer o arguido mas
tambeacutem natildeo o pode beneficiar implicando a desconsideraccedilatildeo de provas que
apontem para a sua culpabilidade Com efeito o arguido sabe que ao natildeo contribuir
para a explicaccedilatildeo da factualidade apresentada em tribunal se conforma com a
versatildeo dos factos oferecida pela acusaccedilatildeo e corroborada pelas provas por esta
carreadas o que poderaacute levar agrave sua condenaccedilatildeo62 Neste sentido atribuir ao direito
ao silecircncio um valor absoluto que permitisse a natildeo valoraccedilatildeo de provas produzidas
contra o arguido que recusasse prestar declaraccedilotildees seria violar o proacuteprio conceito
de processo equitativo permitindo que a desigualdade de armas se verificasse
agora em claro benefiacutecio do acusado o que o TEDH natildeo poderaacute tambeacutem aceitar
33 Caso Saunders63
O senhor Saunders dirigia uma empresa (Guinness) que foi alvo de uma
investigaccedilatildeo pelos inspetores do Ministeacuterio do Comeacutercio e Induacutestria Britacircnico por
suspeita de fraude O procedimento inspetivo decorria do previsto no Companies
Act 1985 e visava a realizaccedilatildeo de um inqueacuterito preliminar cujo escopo era apurar
se existiam factos suscetiacuteveis de requerer a intervenccedilatildeo de outras entidades
persecutoacuterias64
60
VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte I) ob cit p 144 61
Nomeadamente depoimentos de testemunhas que atestaram a participaccedilatildeo do arguido no sequestro e afirmaram tecirc-lo visto no local 62
No mesmo sentido PAULO SOUSA MENDES ldquoAs garantias de defesahelliprdquo ob cit p 130-131 63
Acoacuterdatildeo Saunders v United Kingdom de 17 de dezembro de 1996 httphudocechrcoeintengi=001-58009itemid[001-58009] 64
Fossem elas entidades reguladoras disciplinares legislativas ou judiciais
26
Ao abrigo do procedimento supra indicado sobre os trabalhadores e
responsaacuteveis da empresa impendia um especial dever de colaboraccedilatildeo
consubstanciado na obrigaccedilatildeo de fornecer todos os livros e documentos relativos agrave
atividade daquela comparecer sempre que solicitado e prestar esclarecimentos
sobre os factos em anaacutelise Os depoimentos assim obtidos poderiam ser prestados
sob juramento podendo ser utilizados para futura incriminaccedilatildeo A recusa de
cooperaccedilatildeo seria considerada desobediecircncia qualificada puniacutevel com multa ou
pena de prisatildeo ateacute dois anos As provas obtidas atraveacutes das informaccedilotildees prestadas
pelo senhor Saunders foram utilizadas contra ele num processo criminal posterior
onde o mesmo foi condenado a cinco anos de prisatildeo
Neste contexto importa comeccedilar por averiguar ateacute que ponto seraacute permitida a
utilizaccedilatildeo de provas obtidas em procedimentos natildeo criminais em processos desta
natureza levando assim agrave condenaccedilatildeo do arguido Recorrendo a jurisprudecircncia
anterior nomeadamente a vertida no acoacuterdatildeo Deweer65 e no acoacuterdatildeo Engel66 o
TEDH reafirma que a expressatildeo ldquomateacuteria penalrdquo utilizado no art 6ordm da CEDH eacute um
conceito material de caraacuteter autoacutenomo que deveraacute ser atendido em qualquer
processo sancionatoacuterio ainda que administrativo pois as garantias concedidas ao
acusado por aquela Convenccedilatildeo satildeo constantes e natildeo estatildeo na dependecircncia da
designaccedilatildeo que o direito interno dos Estados lhes pretenda atribuir O TEDH alude
a trecircs criteacuterios para a determinaccedilatildeo da natureza penal do processo67
a) a classificaccedilatildeo do processo pelo direito nacional pese embora esta natildeo seja
vinculativa para o Tribunal que prefere atender agraves regras substantivas
procedimentais aplicaacuteveis ou ateacute agrave classificaccedilatildeo que outros estados
concedem ao mesmo tipo de infraccedilatildeo
b) a natureza da infraccedilatildeo sendo esta criminal quando estamos diante de uma
sanccedilatildeo que visa punir a violaccedilatildeo de uma regra geral e tem escopo
simultaneamente punitivo e preventivo por oposiccedilatildeo a sanccedilotildees que tecircm
fins meramente compensatoacuterios de ressarcimento de danos e
65
Acoacuterdatildeo Deweer v Belgium de 27 de fevereiro de 1980 httphudocechrcoeintengi=001-57469itemid[001-57469] 66
Acoacuterdatildeo Engel and Others v The Netherlands de 08 de junho de 1976 httphudocechrcoeintengi=001-57479itemid[001-57479] 67
Na sequecircncia da jurisprudecircncia consagrada no acoacuterdatildeo Engel supra indicado conforme apontado por VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte I) obcit p 145
27
c) a natureza e severidade da sanccedilatildeo nomeadamente privaccedilotildees da liberdade
com caraacuteter repressivo e dissuasor com exceccedilatildeo das que pela sua
natureza duraccedilatildeo ou modalidades de execuccedilatildeo natildeo importem um
prejuiacutezo importante
natildeo carecendo os dois uacuteltimos criteacuterios de ser cumulativos podendo verificar-se
apenas um deles68
Prosseguindo com a sua exposiccedilatildeo de motivos o TEDH relembra que cabe agrave
acusaccedilatildeo provar o que alega natildeo sendo aceitaacutevel utilizar elementos de prova
obtidos atraveacutes de medidas coercivas opressivas ou contraacuterias agrave vontade do
arguido para lograr obter a condenaccedilatildeo do arguido O Tribunal vai mais longe e
estabelece uma delimitaccedilatildeo negativa ao direito contra a autoincriminaccedilatildeo
reconhecendo que ldquoesse mesmo direito natildeo abrange a utilizaccedilatildeo num processo penal
de dados que podem ser obtidos do acusado mediante o recurso a poderes coercivos
mas que existem independentemente da sua vontaderdquo69 referindo como exemplo os
documentos apreendidos atraveacutes de um mandado judicial para o efeito ou a
recolha de saliva sangue urina ou tecidos corporais para anaacutelise de ADN
Analisada a factualidade o TEDH concluiu ser de natureza meramente
administrativa o procedimento donde resultaram as declaraccedilotildees incriminatoacuterias
que possibilitaram a condenaccedilatildeo do senhor Saunders cuja consequecircncia natildeo podia
ser outra que natildeo a sua invalidade por violadoras do direito agrave natildeo
autoincriminaccedilatildeo do acusado O processo equitativo impotildee que ao arguido sejam
asseguradas todas as garantias de defesa natildeo podendo o mesmo ser impelido a
colaborar num processo que pensa ser de outra natureza para depois os
elementos obtidos serem utilizados como prova para se obter a sua condenaccedilatildeo
criminal
68
VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte I) obcit p 145-146 citando ainda na nota 41 o acoacuterdatildeo Lutz de 25 de agosto de 1987 69
Paraacutegrafo 69 do acoacuterdatildeo Saunders jaacute citado na traduccedilatildeo de VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte II) obcit p 147
28
34 Caso JB70
As autoridades suiacuteccedilas solicitaram ao senhor J B que procedesse agrave entrega de
documentos necessaacuterios ao apuramento da sua responsabilidade fiscal sob pena
de aplicaccedilatildeo de sanccedilotildees pecuniaacuterias Invocando o seu direito contra a
autoincriminaccedilatildeo o arguido recusou a entrega dos documentos solicitados pelo
que foi condenado
O TEDH considerou que os documentos em causa poderiam denunciar a praacutetica
de um crime de evasatildeo fiscal pelo arguido assumindo assim caraacuteter
manifestamente autoincriminatoacuterio
Socorrendo-se da jurisprudecircncia do acoacuterdatildeo Saunders o TEDH alegou que os
documentos pretendidos natildeo assumiam a mesma natureza de dados que existem
independentemente da vontade da pessoa obrigada cuja obtenccedilatildeo natildeo pode
considerar-se coerciva ou violadora da vontade do visado Pelo contraacuterio neste
caso o TEDH concluiu que os documentos em causa soacute poderiam ser fornecidos
pelo arguido o que consubstanciaria uma clara violaccedilatildeo do direito agrave natildeo
autoincriminaccedilatildeo pelo que decidiu no sentido de confirmar a posiccedilatildeo do queixoso
35 Caso Weh71
O senhor Weh titular da propriedade de um veiacuteculo automoacutevel foi questionado
sobre a identidade do condutor do mesmo na data em que foi registada uma
infraccedilatildeo por excesso de velocidade sob pena de lhe ser aplicada uma coima O
arguido recusou fazecirc-lo ao abrigo do seu direito ao silecircncio e foi condenado
conforme indicado
Chamado a pronunciar-se o TEDH concluiu pela natildeo violaccedilatildeo do direito agrave natildeo
autoinculpaccedilatildeo em virtude de esta situaccedilatildeo nos termos supra expostos72 ser
alheia ao contexto criminal uma vez que se tratava apenas de um esclarecimento 70
Acoacuterdatildeo J B v Switzerland de 03 de maio de 2001 httphudocechrcoeintengi=001-59449itemid[001-59449] 71
Acoacuterdatildeo Weh v Austria de 08 de abril de 2004 httphudocechrcoeintengfulltext[weh]documentcollectionid2[GRANDCHAMBERCHAMBER]itemid[001-61701] 72
Ver em 33 consideraccedilotildees sobre a jurisprudecircncia decorrente do acoacuterdatildeo Saunders
29
factual Sendo permitido aos Estados o uso de poderes coercivos para obtenccedilatildeo de
informaccedilotildees exteriores a qualquer procedimento criminal natildeo se afigurou existir
no caso concreto ligaccedilatildeo razoaacutevel entre o procedimento administrativo em causa e
o potencial processo criminal daiacute adveniente73 natildeo se verificando assim qualquer
violaccedilatildeo ao direito contra a autoincriminaccedilatildeo do arguido
36 Caso Jalloh74
Sobre o senhor Jalloh recaiacutea a suspeita de traacutefico de droga pelo que as
autoridades alematildes sob vigilacircncia meacutedica e nos termos legalmente previstos pelo
direito alematildeo lhe administraram uma substacircncia indutora do voacutemito de modo a
recuperar por regurgitaccedilatildeo a caacutepsula de cocaiacutena que o suspeito engolira quando
foi detido em flagrante delito Durante todo o processo criminal o arguido
argumentou que o meio de prova utilizado fora invasivo atentatoacuterio da sua
dignidade e violador do princiacutepio nemo tenetur
Chamado a pronunciar-se sobre a violaccedilatildeo do direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo
no caso supra o TEDH comeccedilou por avanccedilar quais os criteacuterios de que deveria
socorrer-se para tomar a sua decisatildeo tendo determinado que o tribunal deveria
atender ldquo[agrave] natureza e [a]o grau de coerccedilatildeo empregado para obter a prova a
importacircncia do interesse puacuteblico na investigaccedilatildeo e puniccedilatildeo da infraccedilatildeo em apreccedilo a
existecircncia de garantias relevantes no processo e a utilizaccedilatildeo prevista dos meios de
prova obtidos dessa formardquo75 Analisados os fatores indicados o Tribunal decidiu-se
pela violaccedilatildeo do direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo pois o interesse puacuteblico em
assegurar a condenaccedilatildeo do arguido ndash um traficante de rua que a final foi
condenado numa pena de prisatildeo com suspensatildeo da execuccedilatildeo por seis meses e
sujeiccedilatildeo a regime de prova ndash natildeo justificavam a utilizaccedilatildeo de um meio de prova tatildeo
atentatoacuterio da sua integridade fiacutesica e moral
73
Conforme VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte I) obcit p 149 74
Acoacuterdatildeo Jalloh v Germany de 11 de julho de 2006 httphudocechrcoeintengi=001-76307itemid[001-76307] 75
Paraacutegrafo 117 traduccedilatildeo conforme PAULO SOUSA MENDES ldquoAs garantias de defesahelliprdquo ob cit p 135
30
37 Siacutentese
Dos arestos citados pode concluir-se que o TEDH natildeo tem uma posiccedilatildeo
uniforme dos criteacuterios e fundamentos para aferir da violaccedilatildeo do princiacutepio nemo
tenetur Cada situaccedilatildeo submetida agrave sua apreciaccedilatildeo eacute alvo de profunda e exaustiva
anaacutelise de todas as circunstacircncias que a compotildeem sendo posteriormente
concretizados os criteacuterios a obedecer em ordem a melhor salvaguardar os
interesses em conflito Natildeo obstante a jurisprudecircncia do TEDH eacute unacircnime em
reconhecer que como parte integrante da noccedilatildeo de processo equitativo o direito agrave
natildeo autoincriminaccedilatildeo natildeo eacute um direito absoluto76
Considerando que ldquo a violaccedilatildeo do princiacutepio laquopode ser desencadeada quer pela
decisatildeo que sanciona o visado por natildeo ter prestado declaraccedilotildees quer pela
consideraccedilatildeo em julgamento de declaraccedilotildees anteriormente prestadas sob coerccedilatildeo
mas jaacute natildeo pela regular atendibilidade do silecircncio do acusado no acircmbito de juiacutezos
probatoacuterios de inferecircncia nos casos em que o acusado haja sido expressamente
advertido de tal possibilidade [e que] o privileacutegio da natildeo autoincriminaccedilatildeo eacute
aplicaacutevel agrave obtenccedilatildeo coerciva de prova documental atraveacutes da colaboraccedilatildeo ativa do
acusado ainda que se trate de documentos preexistentes ou preacute-constituiacutedos e
portanto que natildeo carec[em] de ser produzidos na sequecircncia da intimaccedilatildeo ou por
causaraquo pode concluir-se (hellip) que perante a jurisprudecircncia que vem sendo firmada
pelo TEDH fica comprometida a utilizaccedilatildeo em processo penal
a) De elementos de prova que atraveacutes de poderes compulsivos se obtenham do
acusado e que natildeo existam sem a sua vontade
b) De prova documental obtida do acusado atraveacutes da sua colaboraccedilatildeo ativa
atraveacutes de poderes compulsivos quer os documentos jaacute existam aquando da
intimaccedilatildeo quer sejam produzidos na sequecircncia desta
c) De declaraccedilotildees prestadas pelo acusado sob coerccedilatildeordquo77
76
PAULO SOUSA MENDES ldquoAs garantias de defesahelliprdquo ob cit p 136 77
Acoacuterdatildeo de fixaccedilatildeo de jurisprudecircncia proferido pelo STJ em 28 de maio de 2014 acessiacutevel em httpwwwdgsiptjstjnsf954f0ce6ad9dd8b980256b5f003fa81451e3488081f4667680257dff004fade5OpenDocument
31
III ALCANCE DO PRINCIacutePIO NEMO TENETUR NO PROCESSO PENAL PORTUGUEcircS
4 Consideraccedilotildees gerais
A estrutura acusatoacuteria do processo penal portuguecircs impotildee a vigecircncia inegaacutevel
do princiacutepio nemo tenetur no nosso ordenamento juriacutedico onde protagoniza o
papel fundamental de garantia de defesa do arguido enquanto sujeito processual
Apesar da sua reconhecida importacircncia o direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo natildeo
conhece consagraccedilatildeo expressa na nossa legislaccedilatildeo comeccedilando desde logo com a
ausecircncia a qualquer referecircncia expressa no texto da nossa Constituiccedilatildeo o que
atribuiu agrave doutrina e agrave jurisprudecircncia o labor de reconhecer ao princiacutepio nemo
tenetur a sua relevacircncia constitucional e consequente natureza impliacutecita
Por seu turno o legislador ordinaacuterio considerou adequado incluir o direito ao
silecircncio no cataacutelogo de direitos concedidos ao arguido no CPP78 devendo este ser
expressamente informado desta sua prerrogativa antes de qualquer
interrogatoacuterio79 Todavia o direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo natildeo se esgota no direito
ao silecircncio natildeo sendo possiacutevel transportar toda a construccedilatildeo doutrinaacuteria e
jurisprudencial construiacuteda em redor daquele direito para o acircmbito de vigecircncia de
um princiacutepio mais vasto e do qual eacute (mais um) corolaacuterio
Como jaacute assinalado o direito ao silecircncio surgiu como forma de reaccedilatildeo agrave
obtenccedilatildeo de uma confissatildeo coerciva do acusado o que corresponderia agrave emissatildeo
de uma declaraccedilatildeo autoincriminatoacuteria por si proferida Esta conceccedilatildeo de direito ao
silecircncio ilustra o conceito de Estado Liberal onde o direito penal estava
especialmente destinado a proteger os bens fundamentais referentes ao indiviacuteduo
e inerentes agrave sua qualidade de pessoa tais como a vida a integridade fiacutesica ou a
honra cabendo a esta prerrogativa proteger o indiviacuteduo contra o abuso estatal80
Refira-se no entanto que o reconhecimento do direito ao silecircncio obviamente natildeo 78
Sob a epiacutegrafe ldquoDireitos e deveres processuaisrdquo o art 61ordm do CPP dispotildee que ldquoo arguido goza em especial em qualquer fase do processo e salvas as exceccedilotildees da lei dos direitos de (hellip) d) Natildeo responder a perguntas feitas por qualquer entidade sobre os factos que lhe forem imputados e sobre o conteuacutedo das declaraccedilotildees que acerca deles prestarrdquo 79
Art 141ordm nordm 4 aliacutenea a) art 143ordm nordm 2 art 144ordm nordm 3 e art 343ordm nordm 1 todos do CPP 80
VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte II) ob cit p 89
32
impede ldquoa colaboraccedilatildeo voluntaacuteria do arguido que poderaacute ter ponderadas as
circunstacircncias do caso um hipoteacutetico valor atenuante da sua responsabilidaderdquo81
Natildeo obstante o mundo eacute dinacircmico e evolui alterando a forma como se
desenvolvem as relaccedilotildees entre as pessoas Consequecircncia direta da necessidade de
regular as relaccedilotildees entre as pessoas o Direito natildeo eacute nem pode ser imune a este
devir sendo os institutos juriacutedicos constantemente chamados a solucionar novos
problemas e acautelar novas realidades Passamos assim do Estado Liberal para o
modelo de Estado Intervencionista e Dirigista que tentou assumir a
responsabilidade de tudo dirigir regular e vigiar de modo a proporcionar aos
cidadatildeos as melhores e mais seguras condiccedilotildees de vida Pese embora a sua
determinaccedilatildeo o Estado Intervencionista acabou por reconhecer a sua inabilidade
para tudo gerir sozinho dando origem agrave existecircncia do Estado Regulador ou
Vigilante o qual cria quadros normativos dentro dos quais podem operar as
atividades geradoras de riscos Consequecircncia da ldquotomada de consciecircncia dos novos
riscos globais (hellip) suscetiacuteveis de pocircr em risco a proacutepria sobrevivecircncia da
humanidaderdquo82 o Estado Regulador ldquoeacute obrigado a invadir novas aacutereas no campo
econoacutemico e social alargando os seus poderes de intervenccedilatildeordquo83 para o que cria
entidades especialmente habilitadas para regular e supervisionar determinados
setores econoacutemicos e sociais deixando de tutelar apenas direitos subjetivos de
caraacuteter eminentemente individual Resultado da conjuntura supra descrita eacute a
restriccedilatildeo de alguns direitos fundamentais dos cidadatildeos anteriormente tidos como
intocaacuteveis onde se inclui o nemo tenetur 84 Veja-se desde logo que ao arguido natildeo
assiste o direito a remeter-se ao silecircncio sobre a sua identificaccedilatildeo pessoal pelo
contraacuterio eacute obrigado a responder e a fazecirc-lo com verdade assim como tambeacutem
81
FREDERICO DE LACERDA DA COSTA PINTO ldquoSupervisatildeo do mercado legalidade da prova e direito de defesa em processo de Contra-Ordenaccedilatildeordquo in Supervisatildeo Direito ao Silecircncio e Legalidade da Prova Almedina Coimbra 2009 p 95 sect72 82
JORGE DE FIGUEIREDO DIAS rdquoO direito penal econoacutemico entre o passado o presente e o futurordquo in Revista Portuguesa de Ciecircncia Criminal Ano 22 ndash Nordm 3 Coimbra Editora julhosetembro de 2012 p 525 83
JORGE DE FIGUEIREDO DIAS e MANUEL DA COSTA ANDRADE ldquoSupervisatildeo Direito ao Silecircnciohelliprdquo ob cit p 18 84
As perspetivas assinaladas correspondem respetivamente agrave posiccedilatildeo Claacutessica e Moderna sobre o princiacutepio nemo tenetur conforme assinalado por VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte II) ob cit p 88-89
33
pode ser ordenada a sua sujeiccedilatildeo a diligecircncias probatoacuterias donde poderaacute resultar a
sua incriminaccedilatildeo85
Resultado da necessidade de proteccedilatildeo do indiviacuteduo contra accedilotildees abusivas do
Estado eacute natural que o acircmbito de validade do princiacutepio nemo tenetur tenha uma
vigecircncia ampla sendo possiacutevel distinguir entre acircmbito de validade normativo
temporal e material O primeiro deles reporta-se agrave vigecircncia do direito agrave natildeo
autoincriminaccedilatildeo em todo o direito sancionatoacuterio86 reconhecendo-se-lhe assim
vigecircncia tambeacutem no acircmbito das infraccedilotildees disciplinares87 O segundo alude ao
momento a partir do qual o princiacutepio pode ser invocado resultando da lei que o
seu acircmbito de vigecircncia eacute anterior agrave proacutepria constituiccedilatildeo de arguido sendo o
mesmo aplicaacutevel a quem assuma no processo a posiccedilatildeo de suspeito ou visado a
sujeiccedilatildeo de diligecircncia probatoacuteria88 O acircmbito de validade material do direito agrave natildeo
autoincriminaccedilatildeo eacute o que oferece maiores dificuldades de concretizaccedilatildeo
especialmente agrave medida que nos afastamos do nuacutecleo intangiacutevel do princiacutepio nemo
tenetur e o mesmo eacute chamado a intervir na defesa de situaccedilotildees de colisatildeo de
direitos fundamentais o que requer uma anaacutelise mais detalhada e pormenorizada
do seu acircmbito de vigecircncia e da sua aplicabilidade casuiacutestica De todo o modo haacute
consenso em considerar que o essencial daquele direito consiste no facto de
ldquoningueacutem poder ser coagido a emitir declaraccedilotildees autoincriminatoacuterias a declarar a
sua culpabilidade [ou] a admitir a sua participaccedilatildeo numa infraccedilatildeo uma vez que tal
admissatildeo a verificar-se deveraacute ser sempre um ato totalmente livre e conscienterdquo89
Nas paacuteginas que se seguem pretende demonstrar-se como pode o princiacutepio nemo
85
Art 61ordm nordm 3 do CPP ldquoRecaem em especial sobre o arguido os deveres de (hellip) b) Responder com verdade agraves perguntas feitas por entidade competente sobre a sua identidade (hellip) d) Sujeitar-se a diligecircncias de prova (hellip) especificadas na lei e ordenadas e efetuadas por entidade competenterdquo Nomeadamente atraveacutes da sujeiccedilatildeo a exames e recolha de autoacutegrafos do arguido os quais tecircm diferente tratamento juriacutedico devido agrave previsatildeo legal de execuccedilatildeo dos primeiros e ausecircncia de idecircntico normativo para os segundos Pese embora o elevado interesse de ambas as situaccedilotildees as mesmas natildeo seratildeo abordadas neste estudo por estarem fora do alcance do mesmo Para maiores desenvolvimentos vide o estudo de JOSEacute MANUEL SAPORITI MACHADO DA CRUZ BUCHO Sobre a recolha de autoacutegrafos do arguido natureza recusa crime de desobediecircncia v direito agrave natildeo auto-incriminaccedilatildeo (notas de estudo) Guimaratildees 2013acessiacutevel em httpwwwtrgptficheirosestudossobre_a_recolha_de_autografos_do_arguidopdf bem como a bibliografia e jurisprudecircncia referenciadas no mesmo 86
Confrontar Ponto 2 do presente estudo com as especificidades abordadas no Ponto IV 87
AUGUSTO SILVA DIAS e VAcircNIA COSTA RAMOS O Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeohellip ob cit p 22-23 88
Vide infra Ponto 52 89
CATARINA ANASTAacuteCIO ldquoO dever de colaboraccedilatildeohelliprdquo ob cit p 217
34
tenetur continuar a ter lugar em situaccedilotildees mais complexas de verificaccedilatildeo do seu
acircmbito de aplicaccedilatildeo
41 Consequecircncias juriacutedicas da violaccedilatildeo do princiacutepio nemo tenetur
Como anteriormente afirmado90 a proteccedilatildeo constitucional atribuiacuteda ao
princiacutepio nemo tenetur se ipsum accusare natildeo goza de caraacuteter absoluto sendo
possiacutevel a sua compressatildeo em caso de conflito com valores constitucionalmente
protegidos cuja defesa assuma particular prevalecircncia no caso concreto
Nestas situaccedilotildees a diminuiccedilatildeo do acircmbito de proteccedilatildeo do direito contra a
autoincriminaccedilatildeo eacute restringida e os direitos de defesa do arguido podem ser
legalmente diminuiacutedos em ordem a proteger outros direitos de sinal contraacuterio que
in casu se revistam de maior necessidade de proteccedilatildeo Como eacute bom de ver esta
anaacutelise seraacute sempre casuiacutestica devendo a ponderaccedilatildeo de interesses em conflito ser
devidamente apurada em cada caso sem prejuiacutezo de todas as dificuldades que tais
apreciaccedilotildees carreiam91 Ponderadas todas as circunstacircncias caso a restriccedilatildeo ao
nemo tenetur se revele fundada e legiacutetima a prova produzida eacute vaacutelida e produz
todos os seus efeitos legais
Ao inveacutes se o interesse a proteger natildeo for prevalecente a recusa do arguido em
contribuir para a sua autoincriminaccedilatildeo eacute legiacutetima e a prova assim produzida natildeo
pode produzir efeitos As provas obtidas em violaccedilatildeo do direito de proteccedilatildeo contra
a autoincriminaccedilatildeo deveratildeo considerar-se nulas e natildeo podem ser utilizadas92 por
no limite configurarem ldquoum atentado agrave integridade moral da pessoa (hellip)
particularmente qualificado na medida em que redunda na degradaccedilatildeo da pessoa
em mero objeto ou instrumento contra si proacutepria numa aacuterea onde cabe assegurar a
expressatildeo da plena liberdade e autorresponsabilidaderdquo93
90
No Ponto 2 do presente estudo 91
A prevalecircncia do direito a proteger em detrimento do direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo natildeo pode nunca determinar que algueacutem seja obrigado a falar assumindo assim o direito ao silecircncio stricto sensu caraacuteter manifestamente absoluto o que a assim natildeo ser legitimaria o uso da tortura para obter declaraccedilotildees do acusado o que desde os primoacuterdios do princiacutepio se repudiou e visou combater 92
Conforme resulta da articulaccedilatildeo do disposto no art 32ordm nordm 8 da CRP com o previsto no art 126ordm nordm 1 e nordm 2 do CPP 93
MANUEL DA COSTA ANDRADE Sobre as Proibiccedilotildeeshellip ob cit p 126
35
Ainda que o arguido seja erroneamente levado a contribuir para a sua
autoincriminaccedilatildeo atraveacutes de meio enganoso ou sob coaccedilatildeo ou ameaccedila a prova
obtida eacute nula nos termos do disposto no art 126ordm nordm 1 e nordm 2 aliacuteneas a) e d) do
CPP natildeo podendo ser utilizada Por meios enganosos devem entender-se todos
aqueles que ldquoforne[ccedilam] elementos falsos acerca de depoimentos ou outros
elementos faacuteticos existentes nos autos para determinar o interrogado a modificar as
suas declaraccedilotildeesrdquo94 o que se traduz na necessidade de se verificar uma ldquofalsidade
intencionalmente indutora de uma declaraccedilatildeo que uma vez esclarecida natildeo seria
legitimamente feitardquo95
De acordo com o vertido no nordm 3 do mesmo normativo tambeacutem eacute nula e natildeo
pode ser utilizada no processo a prova obtida atraveacutes de intromissatildeo na vida
privada sem o consentimento do visado Considerando o regime legal previsto para
as nulidades no processo penal portuguecircs a cominaccedilatildeo com a nulidade eacute insanaacutevel
e afeta todos os atos posteriores Atento o efeito-agrave-distacircncia reconhecido a este
regime decorrente da teoria dos ldquofrutos da aacutervore envenenadardquo importada do
direito germacircnico todas as provas recolhidas com base na prova proibida ficam
contaminadas do mesmo viacutecio processual natildeo podendo ser valoradas no processo
desde que entre a prova proibida e a restante prova a considerar exista ldquoum nexo
de dependecircncia cronoloacutegica loacutegica e valorativardquo96 Com exceccedilatildeo feita agraves provas
secundaacuterias cuja obtenccedilatildeo direta fosse possiacutevel atraveacutes de um comportamento
liacutecito alternativo97 as quais se consideram vaacutelidas e conducentes agrave produccedilatildeo de
todos os efeitos pretendidos
94
MARQUES FERREIRA apud FREDERICO DE LACERDA DA COSTA PINTO ldquoSupervisatildeo do mercadohelliprdquo ob cit p 115 sect 111 95
FREDERICO DE LACERDA DA COSTA PINTO ldquoSupervisatildeo do mercadohelliprdquo ob cit p 115 sect 111 96
PAULO PINTO DE ALBUQUERQUE Comentaacuterio do Coacutedigo de Processo Penal agrave Luz da Constituiccedilatildeo da Repuacuteblica e da Convenccedilatildeo Europeia dos Direitos do Homem 4ordf Ediccedilatildeo Universidade Catoacutelica Editora Lisboa p 325 97
AUGUSTO SILVA DIAS e VAcircNIA COSTA RAMOS O Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeohellip ob cit p 37 Apropriadamente os autores apontam ainda que apesar de natildeo poder ser valorada no processo onde foi ilicitamente obtida a mesma prova eacute liacutecita para proceder criminalmente contra os agentes que possibilitaram a sua obtenccedilatildeo
36
5 A obrigatoriedade de entrega de documentos
51 Noccedilatildeo de documento
Antes de abordarmos as especificidades desta questatildeo urge esclarecer o que eacute
um documento uma vez que as noccedilotildees utilizadas em direito civil e direito penal
decorrentes das especificidades de cada um destes ramos do Direito natildeo satildeo
coincidentes
O conceito utilizado no direito civil eacute mais amplo comportando tanto a noccedilatildeo
de documento como exteriorizaccedilatildeo de um pensamento ou vontade como a
situaccedilatildeo em o mesmo representa uma pessoa um facto ou uma coisa assumindo
ainda particular relevo a forma escrita do mesmo devido agrave forccedila probatoacuteria plena
que lhe eacute conferida Este conceito engloba dois elementos designadamente a sua
estrutura representativa e a sua autoria humana pelo que o mesmo assume
principal relevo como representaccedilatildeo e reproduccedilatildeo do seu conteuacutedo98
Por seu turno no direito penal a relevacircncia dada ao documento natildeo estaacute no seu
suporte material mas na declaraccedilatildeo contida no mesmo devendo atender-se
sobretudo ao seu conteuacutedo ideoloacutegico99 Aceitando que um documento deveraacute
corresponder ao suporte material onde constem dados factos ou descriccedilotildees a
doutrina avanccedila com trecircs requisitos determinantes para a existecircncia de um
documento enquanto tal correspondendo a cada um deles uma funccedilatildeo especiacutefica
a) Que o suporte que o corporiza tenha caraacuteter permanente com a funccedilatildeo de
perpetuaccedilatildeo do conteuacutedo ideoloacutegico do mesmo
b) Que a sua origem humana corresponda a uma declaraccedilatildeo de vontade ou
conhecimento com autor ao menos determinaacutevel ao qual seraacute atribuiacuteda
uma funccedilatildeo garantiacutestica e
98
HELENA MONIZ Comentaacuterio Coninbricense do Coacutedigo Penal ndash Tomo II Anotaccedilatildeo ao art 255ordm sect 5-6 Coimbra Editora Coimbra 1999 p 664 99
VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte I) ob cit p 134
37
c) Ser apto para provar o conteuacutedo que dele consta tendo assim funccedilatildeo
claramente probatoacuteria100
Do exposto resulta que os documentos natildeo se reduzem a meros objetos uma
vez que se lhes exige a existecircncia de conteuacutedo ideoloacutegico-declarativo resultante do
pensamento e vontade humanos
O legislador penal portuguecircs decidiu definir no art 255ordm aliacutenea a) do CP101 o
que deve entender-se por documento sendo tal definiccedilatildeo aplicaacutevel ao direito
processual penal por via do disposto no art 164ordm nordm 1 do CPP102 dando
consagraccedilatildeo legal agrave noccedilatildeo ampla de documento para efeitos penais Dessa forma
para o direito penal documento eacute toda a corporizaccedilatildeo de vontade e conhecimento
humanos com conteuacutedo ideoloacutegico sendo atendiacutevel qualquer suporte para a
mesma nomeadamente os escritos tradicionais as notaccedilotildees os sinais os discos as
fitas gravadas ou qualquer outro suporte teacutecnico possiacutevel
52 Pessoas singulares
Como jaacute tivemos oportunidade de assinalar103 o princiacutepio nemo tenetur se
ipsum accusare manifesta a estrutura acusatoacuteria do processo penal a qual
reconhece e atribui ao arguido o papel de verdadeiro sujeito processual a quem
satildeo concedidas e reconhecidas garantias de defesa da sua posiccedilatildeo processual
contra atuaccedilotildees abusivas do Estado
Consequecircncia da reaccedilatildeo contra a obtenccedilatildeo forccedilada de confissotildees da praacutetica de
delitos imputados aos suspeitos natildeo eacute de surpreender que o direito a natildeo
contribuir para a sua proacutepria autoincriminaccedilatildeo esteja tatildeo diretamente ligado ao
100
VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte I) ob cit p 135 101
Art 255ordm aliacutenea a) do CP ldquo(hellip) a) Documento ndash a declaraccedilatildeo corporizada em escrito ou registada em disco fita gravada ou qualquer outro meio teacutecnico inteligiacutevel para a generalidade das pessoas ou para um certo ciacuterculo de pessoas que permitindo reconhecer o emitente eacute idoacutenea para provar facto juridicamente relevante quer tal destino lhe seja dado no momento da sua emissatildeo quer posteriormente e bem assim o sinal materialmente feito dado ou posto numa coisa para provar facto juridicamente relevante e que permite reconhecer agrave generalidade das pessoas ou a um certo ciacuterculo de pessoas o seu destino e a prova que dele resultardquo 102
Art 164ordm nordm 1 do CPP ldquo Eacute admissiacutevel prova por documento entendendo-se por tal a declaraccedilatildeo sinal ou notaccedilatildeo corporizada em escrito ou qualquer outro meio teacutecnico nos termos da lei penalrdquo 103
Vide supra Ponto 2 do presente trabalho
38
direito ao silecircncio do arguido no sentido de lhe ser permitido natildeo proferir
qualquer declaraccedilatildeo que possa ser utilizada contra si A importacircncia desta
prerrogativa eacute tatildeo elevada que o seu alcance natildeo se esgota na figura processual do
arguido estendendo-se tambeacutem ao suspeito sendo este ldquotoda a pessoa
relativamente agrave qual exista indiacutecio de que cometeu ou se prepara para cometer um
crime ou que nele participou ou se prepara para participarrdquo104
Em bom rigor a distinccedilatildeo entre as duas figuras reside sobretudo na
generalidade das consequecircncias juriacutedicas atribuiacutedas a cada uma destas figuras
uma vez que na sua essecircncia elas satildeo materialmente coincidentes se sobre o
suspeito recai a suposiccedilatildeo do cometimento de um crime sobre o arguido tal
tambeacutem sucede sendo em ambos os casos necessaacuteria a existecircncia de um
fundamento que propicie a formaccedilatildeo da suspeiccedilatildeo em causa Desta forma o
suspeito acaba por assumir a veste de sujeito processual a quem satildeo reconhecidos
vaacuterios direitos processuais105 designadamente o direito a requerer a sua
constituiccedilatildeo como arguido passando a aproveitar de todas as garantias de defesa
que a este a lei confere No que tange ao direito ao silecircncio propriamente dito
inquestionavelmente reconhecido a quem assume a posiccedilatildeo processual de arguido
eacute de referir que o mesmo deve tambeacutem ser reconhecido em toda a sua plenitude ldquoa
todas as pessoas (hellip) orientadas ou pressionadas por agentes da administraccedilatildeo da
justiccedila penal a declararem contra si mesmasrdquo106 Sendo a tutela do princiacutepio nemo
tenetur inerente agrave condiccedilatildeo de arguido acompanhando-o enquanto tal ateacute ao
tracircnsito em julgado da decisatildeo proferida no processo em curso o supra exposto
104
Art 1ordm aliacutenea d) do CPP 105
Nomeadamente (i) o direito a ser constituiacutedo arguido (art 59ordm nordm 2 do CPP) (ii) o direito agrave natildeo utilizaccedilatildeo das suas declaraccedilotildees como meio de prova caso natildeo tenham sido respeitados os direitos de informaccedilatildeo que lhe assistem (art 58ordm nordm 5 do CPP) (iii) o direito a defensor (art 132ordm nordm 4 por maioria de razatildeo) (iv) direito a ser notificada da revista ou busca em que seja visado e fazer-se acompanhar ou substituir durante a mesma por pessoa da sua confianccedila (art 175ordm e art 176ordm ambos do CPP) (v) direito de impugnar a ordem de revista ou busca (art 175ordm do CPP uma vez que o mesmo natildeo respeita apenas ao arguido mas a qualquer visado) (vi) direito a requerer a devoluccedilatildeo da sua correspondecircncia apreendida e direito de impugnar do despacho que conhecer do seu requerimento independentemente da sua constituiccedilatildeo como arguido (art 179ordm nordm 1 aliacutenea a) e art 255ordm nordm 1 ambos do CPP) (vii) direito de examinar os suportes teacutecnicos das suas conversaccedilotildees ou comunicaccedilotildees gravadas (art 188ordm nordm 11 articulado com o disposto no art 187ordm nordm 4 aliacutenea a) do mesmo diploma legal) (viii) direito a natildeo estar detido mais do que seis horas no posto policial mais proacuteximo para identificaccedilatildeo (art 250ordm nordm 6 do CPP) (ix) direito a contactar com algueacutem da sua confianccedila durante todo o processo de identificaccedilatildeo incluindo o periacuteodo de detenccedilatildeo no posto policial (art 250ordm nordm 9 do CPP) conforme elencado por PAULO PINTO DE ALBUQUERQUE Comentaacuterio ob cit p 179 106
AUGUSTO SILVA DIAS e VAcircNIA COSTA RAMOS O Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeohellip ob cit p 20
39
permite-nos avanccedilar que o acircmbito de validade temporal daquele princiacutepio eacute no
entanto anterior agrave proacutepria constituiccedilatildeo de arguido uma vez que o mesmo protege
e garante a defesa do proacuteprio suspeito
A consagraccedilatildeo e vigecircncia do direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo na vertente do
direito atribuiacutedo a todos os indiviacuteduos a natildeo declarar contra si proacuteprios natildeo
oferece reservas pois ldquonatildeo lhe sendo reconhecido o direito a manter-se em silecircncio
o arguido seria obrigado a pronunciar-se revelando informaccedilotildees que o podem
eventualmente prejudicar na medida em que contribuem para a sua condenaccedilatildeordquo107
Tambeacutem a jurisprudecircncia nacional corrobora esta interpretaccedilatildeo do princiacutepio
reconhecendo que ldquointimamente ligado ao direito ao silecircncio estaacute o direito do
arguido agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo entendido como o direito de natildeo contribuir para a
sua proacutepria incriminaccedilatildeo conhecido pelo brocardo latino nemo tenetur se ipsum
accusare Eacute facilmente explicaacutevel a relaccedilatildeo deste direito com o direito ao silecircncio
uma vez que natildeo sendo reconhecido ao arguido o direito a manter-se em silecircncio
este seria obrigado a pronunciar-se e a revelar informaccedilotildees que poderiam contribuir
para a sua condenaccedilatildeordquo108
Natildeo obstante as demais possibilidades de aplicaccedilatildeo da prerrogativa contra a
autoincriminaccedilatildeo jaacute suscitam mais duacutevidas agrave medida que nos afastamos daquela
concretizaccedilatildeo a qual eacute considerada o nuacutecleo do princiacutepio e nos dirigimos para a
periferia do mesmo para a denominada ldquozona de fronteira entre o estatuto do
arguido como sujeito processual e o seu estatuto como objeto de meio de provardquo109
De facto ldquoo princiacutepio contra a autoincriminaccedilatildeo tem um espectro abrangente cuja
extensatildeo foi paulatinamente se ampliando Hoje satildeo muitas as diferenccedilas quanto a
seus exatos alcances e limites Desde os primoacuterdios quando natildeo se podia exigir [a]o
acusado [que] confessasse o proacuteprio crime passando pela mais recente consagraccedilatildeo
do direito ao silecircncio ateacute agraves situaccedilotildees bastante atuais e pouco exploradas de recusa
em submeter-se a intervenccedilotildees corporais ou em expirar ar no bafocircmetro [colheitas
de ar expirado entre noacutes vulgarmente designadas por ldquosopro no balatildeordquo] com o fim
de obtenccedilatildeo de prova da praacutetica do delito a invocaccedilatildeo do princiacutepio suscita incertezas
107
JORGE DE FIGUEIREDO DIAS e MANUEL DA COSTA ANDRADE ldquoSupervisatildeo Direito ao Silecircnciohelliprdquo ob cit p 38 108
Acoacuterdatildeo do TC nordm 3402013 de 17 de junho de 2013 jaacute citado (vide nota 47) 109
MANUEL DA COSTA ANDRADE Sobre as Proibiccedilotildeeshellip ob cit p 127
40
e discussotildeesrdquo110 De facto ldquoo direito ao silecircncio abrange apenas e soacute o direito a natildeo
responder a perguntas ou prestar declaraccedilotildees sobre os factos que lhe satildeo imputados
e natildeo abrange o direito a recusar a entrega de elementos que estejam em seu
poderrdquo111
No entanto natildeo deixa de ser unanimemente aceite que a produccedilatildeo oral natildeo eacute a
uacutenica forma de expressatildeo que goza da proteccedilatildeo do princiacutepio nemo tenetur pois
atraveacutes de outras condutas eacute tambeacutem possiacutevel produzir prova de caraacuteter
incriminatoacuterio utilizaacutevel contra quem a produziu Desde logo eacute possiacutevel fazer o
paralelismo entre expressatildeo oral e gestual sendo tambeacutem esta uma forma de
comunicaccedilatildeo que representa e manifesta o pensamento e a vontade do seu
emissor entendendo-se que ambas as formas de expressatildeo correspondem a ldquoatos
comunicativos () equiparaacuteveis [agrave] linguagem humana que natildeo faz sentido
diferenciar em mateacuteria de proteccedilatildeo contra a autoincriminaccedilatildeordquo112
Comparaacutevel agraves formas de expressatildeo assinaladas temos tambeacutem a expressatildeo
escrita atraveacutes da qual se produzem escritos (ou documentos nos termos do
conceito penal dos mesmos113) os quais relatam descrevem corporizam
realidades e circunstacircncias que muitas das vezes sem estes ficariam perdidas na
mente e no imaginaacuterio de quem os produziu Eacute para este contexto de
relacionamento pessoal consigo mesmo que tanto a doutrina como a
jurisprudecircncia tecircm reconduzido a existecircncia de diaacuterios iacutentimos entendendo-os
como retalhos da esfera iacutentima da pessoa humana onde esta regista o diaacutelogo
interior que estabelece consigo proacutepria podendo aquele conter meras reflexotildees
ou descriccedilotildees pormenorizadas de accedilotildees ou intenccedilotildees pessoais no que poderaacute ser
considerado como um monoacutelogo do seu autor Eacute de realccedilar que a designaccedilatildeo de um
escrito como diaacuterio natildeo depende de qualquer forma especial podendo o mesmo
resumir-se a ldquoum amontoado de folhas atadas por um cordel folhas soltas
110
CARLOS HADDAD apud JOSEacute MANUEL SAPORITI MACHADO DA CRUZ BUCHO Sobre a recolhahellip ob cit p 29 111
FREDERICO DE LACERDA DA COSTA PINTO ldquoSupervisatildeo do mercadohelliprdquo ob cit p 95 sect71 Segundo este autor tanto a ressalva contida no artigo 60ordm do CPP como o acircmbito do dever descrito no artigo 61ordm nordm 3 aliacutenea d) do mesmo Coacutedigo ldquodemonstram que no direito ao silecircncio natildeo pode estar outra coisa que natildeo seja a possibilidade de numa inquiriccedilatildeo natildeo responder agraves perguntas que lhe satildeo formuladasrdquo (p 97 sect73) o que a nosso ver natildeo impede nos termos legais a recusa de entrega de documentos ao abrigo do direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo 112
ALMEIDA GARRET apud AUGUSTO SILVA DIAS e VAcircNIA COSTA RAMOS O Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeohellip ob cit p 21 113
Ver supra Ponto 5
41
escondidas em livros ou agendas [sem] que o suporte fiacutesico em nada influ[a] na sua
qualificaccedilatildeordquo114 O importante eacute notar que estes escritos satildeo fruto da intimidade da
vida privada do indiviacuteduo estando por isso abrangidos pela tutela constitucional
concedida agrave dignidade da pessoa humana115
Tambeacutem os documentos e correspondecircncia pessoal sobre os quais natildeo incide
qualquer dever de apresentaccedilatildeo ou entrega agraves autoridades judiciaacuterias estatildeo
abrangidos pelo nemo tenetur Nestes termos importa apurar quais as
circunstacircncias em que o cidadatildeo enquanto tal estaacute obrigado a ter documentos cuja
apresentaccedilatildeo possa ser solicitada pelas autoridades Estas situaccedilotildees reduzem-se
aos casos em que o cidadatildeo atua no acircmbito de um papel especiacutefico (rolle 116)
sujeito ao cumprimento de deveres especiacuteficos os quais satildeo do seu conhecimento e
foram por si livremente aceites Dentro deste contexto insere-se a legitimidade
conferida agraves autoridades para requererem ao cidadatildeo a apresentaccedilatildeo da sua
autorizaccedilatildeo legal para conduzir atividade de risco com regras proacuteprias atinentes agrave
minimizaccedilatildeo daquele e que por isso eacute alvo de fiscalizaccedilatildeo117
Ainda no que tange agrave recusa da entrega de documentos como manifestaccedilatildeo do
princiacutepio contra a autoincriminaccedilatildeo e sem prejuiacutezo das consideraccedilotildees
anteriormente expendidas importa referir que caso os mesmos se afigurem
necessaacuterios agrave investigaccedilatildeo criminal pode sempre ser realizada uma busca (no
sentido de se verificar a existecircncia dos mesmos) seguida da sua apreensatildeo118 de
114
PEDRO JACOB MORAIS ldquoValoraccedilatildeo de diaacuterios iacutentimos nos crimes contra a liberdade e autodeterminaccedilatildeo sexualrdquo in Collatio nordm 12 julho-setembro 2012 p 90 acessiacutevel em httphottoposcomcollat1289-96PedroJacobpdf 115
Neste sentido vide Acoacuterdatildeo do TC nordm 6072003 de 05 de dezembro de 2003 acessiacutevel em httpwwwtribunalconstitucionalpttcacordaos20030607html cuja fundamentaccedilatildeo eacute bastante profiacutecua na descriccedilatildeo da problemaacutetica em apreccedilo descrevendo as posiccedilotildees dos Supremos Tribunais alematildeo e norte-americano bem como a teoria das trecircs esferas de intimidade (vida iacutentima vida privada e esfera social correspondendo agraves primeira segunda e terceira esferas respetivamente) gizadas pela jurisprudecircncia alematilde com o intuito de definir e circunstanciar o acircmbito de tutela da dignidade da pessoa humana na pessoa do autor dos diaacuterios iacutentimos em apreciaccedilatildeo em contraposiccedilatildeo com a defesa de outros valores fundamentais constitucionalmente consagrados e protegidos 116
A expressatildeo eacute de AUGUSTO SILVA DIAS apud VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte II) ob cit p 93 nota 118 para identificar os cidadatildeos como membros de um sistema sujeito a regras proacuteprias como por exemplo os empresaacuterios 117
Nesta conjuntura natildeo cabe a inclusatildeo do cidadatildeo contribuinte uma vez que neste caso o cidadatildeo natildeo estaacute a agir no acircmbito de uma categoria especiacutefica de atividade mas apenas a cumprir a obrigaccedilatildeo de liquidaccedilatildeo de impostos que sobre ele na qualidade geneacuterica de cidadatildeo impende conforme VAcircNIA
COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte II) ob cit p 93 118
Nos termos do disposto no art 174ordm nordm 2 e nordm 3 no art 176ordm no art 177ordm no art 178ordm e no art 179ordm todos do CPP constando deste uacuteltimo normativo as disposiccedilotildees respeitantes agrave apreensatildeo de
42
modo a que os mesmos possam entatildeo assumir caraacuteter probatoacuterio no processo em
causa sem que com isso se viole o princiacutepio da natildeo autoincriminaccedilatildeo ao impor ao
arguido a apresentaccedilatildeo de prova contra si mesmo
A jurisprudecircncia do TC reconhece que ldquoo princiacutepio nemo tenetur se ipsum
accusare eacute uma marca irrenunciaacutevel do processo penal de estrutura acusatoacuteria
visando garantir que o arguido (hellip) deva ter a possibilidade de decidir no exerciacutecio
de uma plena liberdade de vontade qual a posiccedilatildeo a tomar perante a mateacuteria que
constitui objeto do processo (hellip) Tal princiacutepio interveacutem no processo penal sob duas
formas distintas preventivamente impedindo soluccedilotildees que faccedilam recair sobre o
arguido a obrigatoriedade de fornecer meios de prova que possam contribuir para a
sua condenaccedilatildeo e repressivamente obrigando agrave desconsideraccedilatildeo de meios de prova
recolhidos com aproveitamento duma colaboraccedilatildeo imposta ao arguidordquo119 Pese
embora a fundamentaccedilatildeo expendida que permitiu decidir-se no sentido da natildeo
violaccedilatildeo do direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo eacute de notar que no aresto em apreccedilo foi
registada a possibilidade de deslocar para a esfera da administraccedilatildeo tributaacuteria (in
casu) o oacutenus de obter os documentos solicitados120 A aludida argumentaccedilatildeo eacute
consequecircncia da jurisprudecircncia do TEDH121 a qual estabelece entre outros
criteacuterios que para se aferir da violaccedilatildeo do princiacutepio nemo tenetur eacute necessaacuterio
verificar se os dados a recolher existem independentemente da vontade do
acusado situaccedilatildeo em que os mesmos poderatildeo ser obtidos atraveacutes de um mandado
Eacute assim evidente que pese embora o arguido natildeo possa ser forccedilado a cooperar
ativamente para a sua incriminaccedilatildeo natildeo estaacute na sua total disponibilidade recusar a
realizaccedilatildeo de diligecircncias de revista e apreensatildeo devidamente ordenadas e
realizadas devendo assim sujeitar-se agrave sua execuccedilatildeo122
correspondecircncia a qual sob pena de nulidade soacute pode ter lugar quando ordenada ou autorizada por juiz 119
Acoacuterdatildeo do TC nordm 3402013 de 17 de junho de 2013 jaacute citado (vide nota 47) no qual foi considerada vaacutelida a compressatildeo efetuada ao princiacutepio nemo tenetur em virtude de se verificar ter sido respeitado o princiacutepio da legalidade e estar em causa a defesa e salvaguarda de outros ldquovalores constitucionaisrdquo (nos termos jaacute abordados no Ponto 2 do presente estudo) 120
Pronunciando-se no entanto pela excessiva onerosidade de tal soluccedilatildeo ldquoquer pelo dispecircndio de recursos e de tempo quer pelo risco de ineficaacutecia face agrave complexidade dimensatildeo e multiplicidade de atividades e situaccedilotildees a que tecircm de responder os modernos sistemas fiscaisrdquo 121
Acoacuterdatildeo Saunders supra referenciado no Ponto 33 122
Nos casos quem o arguido esteja legalmente obrigado a cooperar com a investigaccedilatildeo ou fiscalizaccedilatildeo em curso nomeadamente situaccedilotildees de cumprimento de deveres legais previamente impostos e
43
53 Pessoas coletivas
O Direito tambeacutem atribui a condiccedilatildeo de pessoa a realidades coletivas natildeo
correspondentes a seres humanos mas a quem satildeo destinadas normas juriacutedicas
que lhes atribuem direitos e deveres123 A sua natureza evidentemente distinta das
pessoas singulares124 natildeo permite que lhes sejam aplicaacuteveis todos os direitos
vigentes na nossa ordem juriacutedica uma vez que muitos deles decorrem da
necessidade de proteger tutelar e preservar a condiccedilatildeo humana Consciente desta
disjunccedilatildeo conceptual o legislador constitucional decidiu esclarecer que em
respeito pelo princiacutepio da universalidade agraves pessoas coletivas satildeo aplicaacuteveis os
direitos fundamentais compatiacuteveis com a sua natureza125 Desta soluccedilatildeo legislativa
decorre que a aplicabilidade dos direitos fundamentais constitucionalmente
consagrados agraves pessoas coletivas seja precedida de uma anaacutelise agrave natureza e
alcance dos direitos em apreccedilo para posteriormente verificar de que forma
podem ou natildeo os mesmos ser compatibilizados com a natureza e finalidade da
pessoa coletiva
Ao inveacutes de uma equiparaccedilatildeo o legislador optou por realizar uma extensatildeo
limitada dos direitos fundamentais agraves pessoas coletivas reconhecendo que direitos
haacute que pela pessoalidade que encerram como o direito agrave vida agrave integridade fiacutesica
agrave liberdade sexual natildeo poderatildeo ser extensiacuteveis agrave realidade das pessoas coletivas
Por seu turno outros haacute que satildeo totalmente compatiacuteveis com a realidade das
pessoas coletivas natildeo oferecendo duacutevidas a sua aplicabilidade agraves mesmas como eacute
por exemplo o caso do direito agrave propriedade ao bom nome e reputaccedilatildeo ao sigilo
de correspondecircncia126 Em todo o caso como referido haacute que atender agrave natureza
da pessoa coletiva uma vez que os direitos fundamentais aplicaacuteveis agraves pessoas
coletivas de direito privado salvaguardadas raras exceccedilotildees natildeo se aplicam agraves
pessoas coletivas de direito puacuteblico em virtude de estas corresponderem a
conhecidos do arguido caso o mesmo recuse o cumprimento de tais obrigaccedilotildees pode ser sancionado por tal incumprimento mas natildeo pode ser forccedilado a entregar os documentos os quais teratildeo se ser obtidos atraveacutes de outros meios de produccedilatildeo de prova a que o arguido teraacute de se sujeitar Neste sentido veja-se VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte II) ob cit p 91 nota 117 123
Nomeadamente associaccedilotildees fundaccedilotildees sociedades e ateacute o proacuteprio Estado conforme a liccedilatildeo de MENEZES CORDEIRO Tratado de Direito Civil Portuguecircs I ndash Parte Geral Tomo III Livraria Almedina Coimbra 2001 p 14 124
Designaccedilatildeo legal para as pessoas humanas 125
Art 12ordm nordm 2 da CRP 126
AUGUSTO SILVA DIAS e VAcircNIA COSTA RAMOS O Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeohellip ob cit p 39
44
manifestaccedilotildees de direito puacuteblico e por via disso natildeo gozarem de direitos
fundamentais127 Tambeacutem as especificidades da sua natureza e finalidade
determinam que a amplitude da titularidade de direitos fundamentais
reconhecidos agraves pessoas coletivas natildeo eacute coincidente com a titularidade
reconhecida agraves pessoas singulares
Eacute precisamente esta a realidade do direito fundamental agrave natildeo
autoincriminaccedilatildeo donde sobressaem desde logo os exemplos de natildeo ser possiacutevel
sujeitar uma pessoa coletiva a um exame ou colheita de ar expirado Por outro
lado natildeo podem deixar de se lhe atribuir as garantias de defesa proacuteprias do
processo equitativo como o direito ao silecircncio ou a recusa de entrega de
documentos Qualquer destes direitos tem de ser exercido pelo legal representante
da pessoa coletiva de forma a que os efeitos daiacute advenientes sejam imputaacuteveis
agravequela Natildeo eacute despiciendo frisar que atenta a natureza das pessoas coletivas ldquoa
recusa em prestar declaraccedilotildees por parte de um representante de uma pessoa coletiva
soacute eacute processualmente legiacutetima quando a decisatildeo de o fazer eacute da pessoa coletiva isto eacute
do oacutergatildeo que pode formar vontade imputaacutevel agravequela [natildeo sendo] legiacutetima quando
for apenas uma decisatildeo de uma pessoa individual titular de um oacutergatildeo da pessoa
coletiva tomada agrave margem desterdquo128 De facto os criteacuterios subjetivos de imputaccedilatildeo
do facto tiacutepico iliacutecito agraves pessoas coletivas previsto no art 11ordm nordm 2 do CP
estabelecem que sejam os atos dos representantes da pessoa coletiva a determinar
a responsabilidade penal desta seja porque foram eles proacuteprios a praticaacute-los
(aliacutenea a) do preceito citado) seja por violaccedilatildeo de deveres de vigilacircncia ou de
controlo que sobre eles recaem (aliacutenea b) do mesmo normativo)129 O
reconhecimento da responsabilidade penal das pessoas coletivas importa o
reconhecimento dos direitos de defesa vigentes no nosso ordenamento juriacutedico agraves
mesmas como eacute o caso do direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo 127
GOMES CANOTILHOVITAL MOREIRA e JORGE MIRANDARUI MEDEIROS apud AUGUSTO SILVA DIAS e VAcircNIA COSTA
RAMOS O Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeohellip ob cit p 39 128
FREDERICO DE LACERDA DA COSTA PINTO ldquoSupervisatildeo do mercadohelliprdquo ob cit p 97-98 sect75 acabando o autor por concluir que o direito ao silecircncio natildeo pode ser invocado para recusa agrave realizaccedilatildeo de diligecircncias de prova Atento o conteuacutedo do direito ao silecircncio estritamente considerado natildeo podemos deixar de concordar com o autor uma vez que a oposiccedilatildeo agrave realizaccedilatildeo de diligecircncias de prova cabe no acircmbito mais geneacuterico do direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo e natildeo num corolaacuterio deste como eacute o direito ao silecircncio 129
Apesar da problemaacutetica que esta opccedilatildeo legislativa suscita no domiacutenio da culpabilidade das pessoas coletivas natildeo existindo ainda posiccedilatildeo dogmaacutetica devidamente sustentada que permita avanccedilar com soluccedilotildees cabais conforme apontado por AUGUSTO SILVA DIAS e VAcircNIA COSTA RAMOS O Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeohellip ob cit p 41
45
Ademais natildeo podemos deixar de referir que as pessoas coletivas
correspondem a um conjunto de pessoas fiacutesicas que colaboram na prossecuccedilatildeo de
um fim comum coincidente com a atividade e o interesse da pessoa coletiva que
representam A recusa da vigecircncia do princiacutepio nemo tenetur agraves pessoas coletivas
poderia redundar na inaplicabilidade do mesmo aos indiviacuteduos a ela associados
quer como trabalhadores e administradores quer como clientes fornecedores ou
qualquer outra relaccedilatildeo de colaboraccedilatildeo que possa ser desempenhada
Sendo pretensatildeo do direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo realizar o equiliacutebrio entre o
ius puniendi do Estado e os direitos dos cidadatildeos natildeo se vislumbra de que forma
tal pudesse verificar-se em caso de recusa imediata na aplicaccedilatildeo do nemo tenetur
agraves pessoas coletivas considerada a razatildeo de existecircncia deste defender a existecircncia
de um processo equitativo enquanto garante da estrutura acusatoacuteria do processo
penal130
531 Direito processual penal e contraordenacional
As pessoas coletivas satildeo passiacuteveis de ser responsabilizadas penal e
contraordenacionalmente pelas suas accedilotildees e pelas suas omissotildees nos termos
legalmente estabelecidos Contrariamente agrave evoluccedilatildeo da responsabilidade penal
das pessoas coletivas131 a sua responsabilidade contraordenacional foi plena
desde o iniacutecio da vigecircncia do RGIMOS132
O processo contraordenacional compreende duas fases orgacircnicas uma
administrativa de caraacuteter obrigatoacuterio e outra judicial de cariz facultativo Na
primeira a entidade administrativa competente imputa uma infraccedilatildeo a um agente
130
JOacuteNATAS E M MACHADO e VERA L C RAPOSO ldquoO direito helliprdquo ob cit p 18 e 27 131
A qual foi primeiramente reconhecida no acircmbito do Direito Penal Secundaacuterio considerando as suas especiais caracteriacutesticas e efeitos na atividade econoacutemica como se pode verificar com a publicaccedilatildeo do DL nordm 2884 de 20 de janeiro respeitante agraves ldquoInfraccedilotildees antieconoacutemicas e contra a sauacutede puacuteblicardquo A responsabilidade penal das pessoas coletivas no acircmbito do Direito Penal Claacutessico soacute foi reconhecida com a publicaccedilatildeo da Lei nordm 592007 de 04 de setembro reconhecendo-se a possibilidade da sua punibilidade pelo cometimento de crimes contra o ambiente maus tratos e crimes sexuais 132
DL nordm 43382 de 27 de outubro cujo art 7ordm sob a epiacutegrafe ldquoDa responsabilidade das pessoas coletivas ou equiparadasrdquo dispotildee no ldquonordm 1 ndash As coimas podem aplicar-se tanto agraves pessoas singulares como agraves pessoas coletivas bem como agraves associaccedilotildees sem personalidade juriacutedicardquo e no ldquonordm 2 ndash As pessoas coletivas ou equiparadas seratildeo responsaacuteveis pelas contraordenaccedilotildees praticadas pelos seus oacutergatildeos no exerciacutecio das suas funccedilotildeesrdquo
46
realiza as diligecircncias necessaacuterias ou requeridas ouve o arguido e profere uma
decisatildeo a qual pode ser de arquivamento ou de aplicaccedilatildeo de coima podendo a
mesma ser ainda acompanhada de aplicaccedilatildeo de sanccedilatildeo acessoacuteria se tal decorrer da
lei aplicaacutevel Na fase judicial a decisatildeo condenatoacuteria proferida
administrativamente e natildeo aceite pelo arguido eacute sujeita a apreciaccedilatildeo e controlo
judiciaacuterio Eacute por este motivo que o processo contraordenacional eacute denominado
direito sancionatoacuterio de natureza administrativa assumindo o DMOS posiccedilatildeo
proacutepria no acircmbito do direito sancionatoacuterio mormente no acircmbito da tutela do
direito penal secundaacuterio133
As sanccedilotildees aplicaacuteveis no DMOS fundamentam-se em advertecircncias sociais com
funccedilatildeo ordenativa consequecircncia da sua ldquoneutralidade eacuteticardquo134 cuja razatildeo de ser eacute
axiologicamente distinta das penas criminais motivo por que eacute compreensiacutevel a
aplicabilidade destas sanccedilotildees por entidades administrativas A aludida
neutralidade eacute visiacutevel na ausecircncia de censura eacutetica e estigma social que ainda hoje
acompanham as sanccedilotildees criminais As especificidades do DMOS vislumbram-se
ainda no facto de este ter um regime processual proacuteprio autoacutenomo do direito
processual penal o qual soacute lhe eacute aplicaacutevel devidamente adaptado de forma
subsidiaacuteria e quando o contraacuterio natildeo resultar do seu regime especiacutefico135
133
ldquoO direito de mera ordenaccedilatildeo social (hellip) natildeo pode ser entendido como filho ou herdeiro de um direito penal administrativo jaacute falecido natildeo eacute a sua maacutescara presente mas eacute sim limite negativo de um direito penal administrativo que evoluiu e surge hoje renovado sob a face do direito penal secundaacuteriordquo conforme JORGE DE FIGUEIREDO DIAS e MANUEL DA COSTA ANDRADE ldquoSupervisatildeo Direito ao Silecircnciohelliprdquo ob cit p 23 134
A expressatildeo eacute de JORGE DE FIGUEIREDO DIAS e MANUELA DA COSTA ANDRADE ldquoSupervisatildeo Direito ao Silecircnciohelliprdquo ob cit p 24 135
As especificidades reconhecidas ao processo contraordenacional levam agrave tomada de posiccedilotildees cuja subsunccedilatildeo legal se afigure complicada A propoacutesito do princiacutepio da subsidiariedade do processo penal FREDERICO DE LACERDA DA COSTA PINTO ldquoSupervisatildeo do mercadohelliprdquo ob cit p 88-89 sect 60 defende que ldquoa aplicaccedilatildeo do regime do inqueacuterito criminal agrave fase organicamente administrativa do processo de contraordenaccedilatildeo eacute em [sua] opiniatildeo ilegiacutetima contraria[ndo] a autonomia destes ramos do Direito e natildeo respeita[ndo] o limite da aplicaccedilatildeo do processo penal como Direito subsidiaacuteriordquo O autor estriba a sua posiccedilatildeo no nordm 1 do art 41ordm do RGIMOS o que natildeo deixa de nos surpreender face agrave redaccedilatildeo do nordm 2 do mesmo preceito legal o qual impotildee expressamente que ldquono [decurso] do processo de aplicaccedilatildeo da coima e das sanccedilotildees acessoacuterias as autoridades administrativas gozam dos mesmos direitos e estatildeo submetidas aos mesmos deveres das entidades competentes para o processo criminal sempre que o contraacuterio natildeo resulte do presente diplomardquo Do citado preceito natildeo se extrai a impossibilidade de aplicar o regime do inqueacuterito criminal agrave fase administrativa do processo contraordenacional Considerando que muitos do processos de contraordenaccedilatildeo nunca conhecem fase judicial natildeo se vislumbra como poderia compatibilizar-se a posiccedilatildeo do citado autor com a salvaguarda dos direitos de defesa assegurados o arguido em processos de contraordenaccedilatildeo nos termos constitucionalmente previstos no nordm 10 do art 32ordm da CRP
47
Conforme apontado anteriormente a validade normativa do princiacutepio nemo
tenetur implica que a sua vigecircncia eacute transversal a todo o direito sancionatoacuterio
tendo o legislador constitucional optado por referir expressamente136 que no
DMOS satildeo assegurados ao arguido os direitos de defesa o que como vimos natildeo
pode deixar de incluir o direito contra a autoinculpaccedilatildeo O alargamento do espetro
de infraccedilotildees imputaacuteveis agraves pessoas coletivas tem de ser acompanhado das
garantias processuais necessaacuterias agrave sua defesa pelo que o reconhecimento da
aplicaccedilatildeo do direito agrave natildeo autoinculpaccedilatildeo aos processos administrativos
sancionatoacuterios nomeadamente aos processos de contraordenaccedilatildeo ldquonatildeo oferece
quaisquer duacutevidasrdquo137 Com efeito as garantias de defesa das arguidas devem
desde logo ser-lhe reconhecidas na fase administrativa do processo uma vez que
verificada a existecircncia dos elementos tiacutepicos da infraccedilatildeo as mesmas seratildeo
sancionadas nos termos legalmente previstos sendo assim elevada a necessidade
de lhe assegurar os mesmos direitos de defesa vigentes na fase judicial caso a
mesma se materialize atento o seu caraacuteter facultativo
O exerciacutecio do direito agrave natildeo autoinculpaccedilatildeo atraveacutes da recusa na entrega de
documentos pelas pessoas coletivas assume particularidades que para o legitimar
passam pela verificaccedilatildeo de alguns requisitos Desde logo importa apurar se o
documento pretendido eacute um documento cuja existecircncia eacute legalmente obrigatoacuteria
(como o caso das atas) ou se eacute um documento cuja existecircncia eacute incerta No
primeiro caso a exibiccedilatildeo do documento pode traduzir-se na aplicaccedilatildeo de uma
sanccedilatildeo agrave pessoa coletiva pela falta de colaboraccedilatildeo podendo o documento ser
obtido atraveacutes da realizaccedilatildeo de diligecircncias de obtenccedilatildeo de prova legalmente
autorizadas e ordenadas Caso assim natildeo fosse natildeo faria sentido impor agraves pessoas
coletivas o cumprimento de determinadas obrigaccedilotildees legais cujo (in)cumprimento
natildeo poderia nunca ser aferido Na segunda situaccedilatildeo atenta a ausecircncia de previsatildeo
legal que imponha a existecircncia do documento previsivelmente pretendido ainda
136
Art 32ordm nordm 10 da CRP ldquoNos processos de contraordenaccedilatildeo bem como em quaisquer processos sancionatoacuterios satildeo assegurados ao arguido os direitos de audiecircncia e defesardquo 137
JOacuteNATAS E M MACHADO e VERA L C RAPOSO ldquoO direito helliprdquo ob cit p 41
48
que o mesmo exista a pessoa coletiva natildeo tem qualquer dever de o fornecer agrave
entidade requerente138 que em bom rigor natildeo qualquer garantia da sua existecircncia
A utilizaccedilatildeo de documentos autoinculpatoacuterios em processos sancionatoacuterios
contra as arguidas dependem ainda da verificaccedilatildeo do cumprimento dos deveres de
informaccedilatildeo designadamente se lhes foi devidamente informado que os
documentos entregues poderiam ser utilizados contra si num processo
sancionatoacuterio que venha a ser-lhes instaurado Este esclarecimento eacute necessaacuterio agrave
formaccedilatildeo da vontade de modo a que a pessoa coletiva possa esclarecidamente
decidir se opta pela colaboraccedilatildeo voluntaacuteria podendo assim beneficiar das
atenuantes associadas a tal comportamento ou ao inveacutes decide invocar o nemo
tenetur e natildeo entregar os documentos pretendidos conformando-se com as
consequecircncias advenientes desta sua opccedilatildeo
No que agraves pessoas coletivas concerne os maiores problemas tecircm surgido no
acircmbito do exerciacutecio dos deveres de colaboraccedilatildeo com as entidades reguladoras
como adiante se demonstraraacute
IV O DEVER DE COLABORACcedilAtildeO NO SETOR REGULATOacuteRIO
6 Aspetos gerais da atividade regulatoacuteria
As alteraccedilotildees sociais verificadas na sociedade do seacuteculo XX fruto do
desenvolvimento industrial e tecnoloacutegico migraccedilotildees em massa e duas guerras
mundiais causaram transformaccedilotildees inimaginaacuteveis sendo o Direito demandado a
solucionar novas realidades O exacerbado crescimento industrial e financeiro
determinou o aparecimento de novos riscos que o Estado foi chamado a acautelar e
prevenir Do claacutessico laissez-faire laissez passer migrou-se para um novo modelo
de intervenccedilatildeo estatal ao qual satildeo atribuiacutedas as funccedilotildees de afetaccedilatildeo de recursos
138
Seja a requerente entidade administrativa ou autoridade judiciaacuteria Esta posiccedilatildeo eacute claramente subsidiaacuteria da jurisprudecircncia do TEDH nomeadamente o caso Funke a que aludimos no Ponto 31 do presente estudo
49
redistribuiccedilatildeo e estabilizaccedilatildeo de modo a assegurar a todos os cidadatildeos ldquoniacuteveis
miacutenimos de bem-estar compatiacuteveis com a dignidade humana [incumbindo ao
Estado a funccedilatildeo] de reforma e de correccedilatildeo de assimetrias econoacutemico-sociaisrdquo 139 As
disparidades verificadas traduzem modelos cada vez mais complexos de
organizaccedilatildeo social e econoacutemica sendo as empresas o exemplo paradigmaacutetico do
que se afirma de um universo tendencialmente pequeno muitas vezes de caraacuteter
familiar passou-se para um universo cada vez maior mais complexo com maior
nuacutemero de indiviacuteduos projetos relaccedilotildees e riscos associados
As novas incumbecircncias do Estado traduzem-se no dealbar de uma vasta e
complexa trama de direito sancionatoacuterio destinado a garantir o cumprimento das
normas econoacutemico-sociais cujo escopo eacute a tutela de bens juriacutedicos supra
individuais como a estabilidade econoacutemica e financeira a confianccedila nos mercados
mobiliaacuterios o correto funcionamento das sociedades comerciais os interesses
laborais140 Neste sentido a densificaccedilatildeo da realidade empresarial revelou a
necessidade de adaptar o direito penal agrave nova realidade econoacutemica permitindo a
responsabilizaccedilatildeo e a puniccedilatildeo natildeo apenas do indiviacuteduo mas do coletivo
Intrinsecamente conexionado com o ldquofenoacutemeno coletivo da laquoorganizaccedilatildeoraquordquo141
surge o direito penal econoacutemico como garante do correto funcionamento do
sistema econoacutemico tendo no entanto a aacuterdua tarefa de respeitar o mais possiacutevel
a iniciativa e a autonomia econoacutemica dos privados Nos uacuteltimos tempos a
massificaccedilatildeo dos riscos associados agraves atividades econoacutemicas e financeiras fez com
que a economia deixasse de ser encarada como alvo de proteccedilatildeo para se tornar
potencial instrumento de crimes142 o que importa prevenir
A prossecuccedilatildeo dos interesses referidos e a prevenccedilatildeo dos riscos associados a
atuaccedilotildees empresariais especiacuteficas e com agentes altamente especializados expocircs a
necessidade de criar entidades143 com elevado grau de conhecimento que
139
JORGE DE FIGUEIREDO DIAS e MANUEL DA COSTA ANDRADE ldquoSupervisatildeo Direito ao Silecircnciohelliprdquo ob cit p 218 140
JORGE DE FIGUEIREDO DIAS rdquoO direito penalhelliprdquo ob cit p 525 141
JORGE DE FIGUEIREDO DIAS rdquoO direito penalhelliprdquo ob cit p 522 142
JORGE DE FIGUEIREDO DIAS rdquoO direito penalhelliprdquo ob cit p 535 143
Onde se incluem entidades tatildeo diferenciadas como o Banco de Portugal a Comissatildeo do Mercado de Valores Mobiliaacuterios a Autoridade da Concorrecircncia a Entidade Reguladora dos Serviccedilos Energeacuteticos a Autoridade de Supervisatildeo de Seguros e Fundos de Pensotildees o INFARMED ndash Autoridade Nacional do Medicamento e Produtos de Sauacutede IP a Entidade Reguladora para a Comunicaccedilatildeo Social a Entidade
50
pudessem proceder agrave eficiente avaliaccedilatildeo da atividade a desenvolver Surge assim a
supervisatildeo consequecircncia de uma delegaccedilatildeo progressiva do Estado nos agentes
privados da concertaccedilatildeo atinente agrave prossecuccedilatildeo dos seus objetivos reservando
para si a funccedilatildeo de vigilante e regulador exercida atraveacutes de entidades puacuteblicas
independentes na sua atuaccedilatildeo com orccedilamento proacuteprio e cujos atos estatildeo sujeitos a
controlo judicial direto144
Estas entidades concentram em si diversos poderes necessaacuterios ao exerciacutecio
das suas atribuiccedilotildees nomeadamente poderes regulamentares de supervisatildeo e de
cooperaccedilatildeo nacional e internacional assentes numa loacutegica de prevenccedilatildeo do risco e
da atividade iliacutecita A supervisatildeo por seu turno eacute composta por quatro vetores
autonomizaacuteveis entre si em funccedilatildeo do seu objeto designadamente supervisatildeo
organizativa supervisatildeo prudencial supervisatildeo comportamental e vertente
sancionatoacuteria A primeira recai sobre os padrotildees e modos de organizaccedilatildeo e
funcionamento dos profissionais a segunda sobre os fatores de risco sisteacutemicos a
terceira atenta nas condutas devidas ou proibidas por lei de modo a garantir o
cumprimento dos deveres legais e a quarta realiza a atividade de identificar as
infraccedilotildees cometidas e instruir e decidir os processos daiacute advenientes145 De forma
global pode afirmar-se que a supervisatildeo corresponde ao controlo da regularidade
da atuaccedilatildeo dos agentes da sua organizaccedilatildeo e das suas accedilotildees sem que tal controlo
signifique uma avaliaccedilatildeo intriacutenseca do meacuterito das operaccedilotildees De todo o modo a
regulaccedilatildeo assumiu um papel fundamental nas funccedilotildees do Estado para a economia
uma vez que ldquoa nova economia de mercada baseada na iniciativa privada e na
concorrecircncia depende essencialmente da regulaccedilatildeo puacuteblica natildeo somente para
assegurar o funcionamento do mercado mas tambeacutem para fazer valer os interesses
puacuteblicos e sociais relevantes que soacute por si o mercado natildeo garanterdquo146
Reguladora da Sauacutede a Entidade Reguladora dos Serviccedilos de Aacuteguas e Resiacuteduos o Turismo de Portugal a Autoridade Nacional da Aviaccedilatildeo Civil indicadas a tiacutetulo meramente exemplificativo 144
FREDERICO DE LACERDA DA COSTA PINTO ldquoSupervisatildeo do mercadohelliprdquo ob cit p 74 sect 32 145
FREDERICO DE LACERDA DA COSTA PINTO ldquoSupervisatildeo do mercadohelliprdquo ob cit p 78 sect 39 146
MARIA MANUEL LEITAtildeO MARQUES e VITAL MOREIRA apud CATARINA ANASTAacuteCIO ldquoO dever de colaboraccedilatildeohelliprdquo ob cit p 201 nota 8
51
Desta forma verifica-se que o modelo das autoridades reguladoras147 proposto
pelo legislador concentra na mesma entidade os poderes de fiscalizaccedilatildeo e de
aplicaccedilatildeo de sanccedilotildees decorrente do entendimento que a eficaacutecia da supervisatildeo
deriva da tutela sancionatoacuteria que lhe eacute reconhecida natildeo sendo desejaacutevel ou ateacute
acertado separar os poderes de supervisatildeo dos procedimentos sancionatoacuterios148
Pese embora o reconhecimento da complexidade das accedilotildees delituosas cometidas
no acircmbito das aacutereas sujeitas a regulaccedilatildeo associadas ao circunstanciado elevado
niacutevel de conhecimento dos seus agentes coadjuvados por teacutecnicos que sabem
como ldquoapagarrdquo149 os vestiacutegios das infraccedilotildees praticadas natildeo podemos deixar de
notar que a concentraccedilatildeo destes poderes numa mesma entidade podem perturbar
o equiliacutebrio necessaacuterio entre reguladores e regulados A transparecircncia exigida aos
regulados pode assim traduzir-se numa espeacutecie de opacidade dos reguladores
legitimada ldquopelo modelo econoacutemico validado e laquoeticizadoraquo pelas opccedilotildees poliacuteticas de
um poder democraticamente eleitordquo150 confirmado pelo sucesso obtido com a
decisatildeo tomada De facto a participaccedilatildeo e contribuiccedilatildeo dos operadores nas
entidades que os regulam e supervisionam tem contribuiacutedo para o melhor
147
Seguindo o elenco indicado por LUIacuteS FILIPE CALDAS ldquoResponsabilidade criminal de entes coletivos contextos regulatoacuterios ndash Especificidades e limitesrdquo in Revista Portuguesa de Ciecircncia Criminal Ano 22 ndash Nordm 3 Coimbra Editora julhosetembro de 2012 p 512 pode avanccedilar-se que as entidades reguladoras concentram os poderes de ldquolegisladores materiais setoriais autores (hellip) em nome proacuteprio de um intenso acervo regulamentar decisores uacutenicos ou principais controlo do que designam e abrangem como laquocondutaraquo dos operadores e dos intervenientes nos mercados regulaccedilatildeo teacutecnica da intervenccedilatildeo de todos os participantes na arquitetura dos mercados nos produtos e nas atividades nos processos nos procedimentos e nos sistemas de controlo supervisatildeo macro prudencial (no paradigma do setor financeiro com a missatildeo de analisar e laquomonitorizarraquo as tendecircncias os riscos e a eticidade do setor) supervisatildeo micro prudencial (no paradigma do setor financeiro e no seu jargatildeo com a missatildeo de analisar e de laquomonitorizarraquo a laquoperformanceraquo dos laquoplayersraquo) supervisatildeo comportamental (hellip) inqueacuterito e instruccedilatildeo de processos contraordenacionais com poderes proacuteprios de investigaccedilatildeo e busca decisatildeo (hellip) sobre sanccedilotildees assistente (e consultor) nos processos de laquorecursoraquo jurisdicional concentraccedilatildeo e monopoacutelio informacional e gestatildeo de bases de dados para controlo de risco e de informaccedilatildeo (hellip) intervenccedilatildeo na gestatildeo de reclamaccedilotildees (provedoria de clientes) informaccedilatildeo a consumidoresrdquo 148
FREDERICO DE LACERDA DA COSTA PINTO ldquoSupervisatildeo do mercadohelliprdquo ob cit p 80 sect 43-44 afirma expressamente que ldquo a componente sancionatoacuteria da supervisatildeo eacute incindiacutevel desta por trecircs razotildees fundamentais por um lado porque toda a supervisatildeo implica necessariamente um controlo da legalidade da atuaccedilatildeo das entidades e pessoas supervisionadas por outro lado porque natildeo haacute supervisatildeo eficaz sem a tutela sancionatoacuteria que a lei lhe confere e por isso mesmo a proacutepria lei integra o poder sancionatoacuterio na supervisatildeo e vincula os poderes legais (hellip) aos princiacutepios e objetivos da supervisatildeo finalmente porque todos os iliacutecitos identificados na supervisatildeo correspondem a infraccedilotildees puacuteblicas sujeitas a um regime de obrigatoriedade da promoccedilatildeo do processo componente essencial do princiacutepio da legalidaderdquo FREDERICO DE LACERDA DA COSTA PINTO ldquoSupervisatildeo do mercadohelliprdquo ob cit p 80 sect 43 149
A expressatildeo eacute justa e ilustrativamente empregue por MANUEL GONCcedilALVES ldquoAs especificidades do crime econoacutemicordquo in Revista Portuguesa de Ciecircncia Criminal Ano 22 ndash Nordm 3 Coimbra Editora julhosetembro de 2012 p 415 150
JORGE DE FIGUEIREDO DIAS rdquoO direitohelliprdquo ob cit p 535
52
desempenho dos interessados para a promoccedilatildeo da confianccedila econoacutemica e
concorrido para a adoccedilatildeo de praacuteticas mais eficientes e equilibradas consequecircncia
direta do sucesso do direito administrativo sancionatoacuterio ldquofoacutermula maacutegica para
sancionar os agentes econoacutemicos com sanccedilotildees efetivas e dissuasoras sem os
obstaacuteculos e os incoacutemodos especificamente ligados agraves exigecircncias juriacutedico-
constitucionais altamente formalizadas da produccedilatildeo legislativa em mateacuteria
penalrdquo151
Contudo o ecircxito da soluccedilatildeo empreendida natildeo pode justificar a sua aplicaccedilatildeo
arbitraacuteria e parcamente fundamentada revelando-se adequado partilhar algumas
consideraccedilotildees sobre a teoria do bem juriacutedico aplicaacutevel a esta realidade
61 Da teoria do bem juriacutedico
No acircmbito do direito penal econoacutemico pode afirmar-se que a confianccedila eacute o bem
juriacutedico a proteger confianccedila no mercado no seu regular funcionamento na
economia e na proteccedilatildeo dos bens sociais152 No entanto devemos ter presente que
o legislador natildeo eacute livre para qualificar uma conduta indesejada como crime ou
contraordenaccedilatildeo de acordo com o que se lhe afigure mais conveniente em
determinada circunstacircncia A qualificaccedilatildeo de uma conduta como crime ou
contraordenaccedilatildeo tem sempre subjacente a ponderaccedilatildeo do bem juriacutedico em apreccedilo
a sua repercussatildeo axioloacutegica a dignidade penal da conduta e a consequente
necessidade de pena pois como bem nota FIGUEIREDO DIAS ldquoa previsatildeo e efetiva
aplicaccedilatildeo de coimas de milhotildees de euros (hellip) bem como de interdiccedilotildees de direitos
profissionais ateacute cinco anos natildeo pode ser ignorada pela doutrina penal (hellip)
resta[ndo] saber se as razotildees que exigem sanccedilotildees com este grau de severidade natildeo
constituem afinal a prova acabada de que existe aiacute a necessidade de uma intervenccedilatildeo
propriamente penalrdquo 153 Apelidando a situaccedilatildeo descrita como uma possiacutevel ldquoburla
de etiquetasrdquo154 o autor nota que tal realidade poderaacute traduzir-se em fenoacutemenos
de neocriminalizaccedilatildeo e expansatildeo do direito penal econoacutemico com todas as
151
JORGE DE FIGUEIREDO DIAS rdquoO direitohelliprdquo ob cit p 538-539 152
MANUEL GONCcedilALVES ldquoAs especificidadeshelliprdquo ob cit p 412 153
JORGE DE FIGUEIREDO DIAS rdquoO direitohelliprdquo ob cit p 539-540 154
A feliz expressatildeo eacute do autor Vide JORGE DE FIGUEIREDO DIAS rdquoO direitohelliprdquo ob cit p 539
53
vantagens da correccedilatildeo do processo sancionatoacuterio a aplicar como eacute o caso da
defesa dos direitos individuais Para manter a sua legitimaccedilatildeo o direito penal
econoacutemico ldquotem de continuar a ser estritamente um direito penal do bem juriacutedico
(hellip) por conseguinte onde deve operar-se (hellip) a descriminalizaccedilatildeo possiacutevel (hellip)
justificada agrave luz da violaccedilatildeo dos princiacutepios juriacutedico-constitucionais da idoneidade da
proporcionalidade e da necessidade da pena criminal [assim como] deve tambeacutem
operar toda a criminalizaccedilatildeo que se torne indispensaacutevel perante a eleiccedilatildeo de novos
bens juriacutedicos coletivos que devam considerar-se dignos e carecidos de puniccedilatildeo
criminalrdquo155
O bem juriacutedico protegido num tipo penal eacute um dos criteacuterios essenciais para a
sua interpretaccedilatildeo a partir da qual se afere a legitimaccedilatildeo da intervenccedilatildeo penal e se
limita o poder de punir Apesar da ausecircncia de nitidez e seguranccedila na definiccedilatildeo da
noccedilatildeo de bem juriacutedico ldquocapaz de traccedilar para aleacutem de toda a duacutevida possiacutevel a
fronteira entre o que legitimamente pode e natildeo pode ser criminalizadordquo156 as
dificuldades assinaladas natildeo lograram inutilizar os reconhecidos benefiacutecios que tal
criteacuterio aportou agrave decisatildeo de casos complexos e de difiacutecil subsunccedilatildeo157 O bem
juriacutedico corresponde assim agrave ldquoexpressatildeo de um interesse da pessoa ou da
comunidade na manutenccedilatildeo ou integridade de um certo estado objeto ou bem em si
mesmo socialmente relevante e por isso juridicamente reconhecido como valiosordquo158
donde se extrai que juntamente com os bens juriacutedicos individuais que visam
proteger a esfera especificamente pessoal do cidadatildeo existem bens juriacutedicos
coletivos atinentes agrave esfera social do homem enquanto ser pertencente agrave
comunidade tambeacutem carecidos de tutela penal Esta eacute-lhes conferida atraveacutes do
direito penal secundaacuterio geralmente relativo aos direitos sociais e agrave organizaccedilatildeo
econoacutemica159 A teoria do bem juriacutedico consagra expressamente a ldquoilegitimidade da
incriminaccedilatildeo quando referida a comportamentos que natildeo ponham em causa nem o
livre desenvolvimento do indiviacuteduo nem as condiccedilotildees sociais necessaacuterias a esse
desenvolvimento [requerendo assim] uma justiccedila e uma administraccedilatildeo estadual
155
JORGE DE FIGUEIREDO DIAS rdquoO direitohelliprdquo ob cit p 541-542 156
JORGE DE FIGUEIREDO DIAS Direito Penal ndash Parte Geral Tomo I 2ordf Ediccedilatildeo reimpressatildeo Coimbra Editora Coimbra 2011 p 114 157
JOANA AMARAL RODRIGUES ldquoA teoria do bem juriacutedico-penal vaacuterias duacutevidas e uma possiacutevel razatildeordquo in Revista Portuguesa de ciecircncia Criminal Ano 23 ndash Nordm 2 Coimbra Editora abriljunho 2013 p 183 158
JORGE DE FIGUEIREDO DIAS Direito Penalhellip ob cit p 114 159
JOANA AMARAL RODRIGUES ldquoA teoriahelliprdquo ob cit pp 186-187
54
iacutentegrasrdquo160 pelo que os comportamentos que natildeo afetem as possibilidades de
desenvolvimento dos outros natildeo devem ser tipificados como iliacutecito penal
Com efeito o direito penal continua a ser a ultima ratio da poliacutetica social tendo
a sua intervenccedilatildeo natureza subsidiaacuteria Este tem tambeacutem sido o entendimento do
TC que pugna pela observacircncia dos princiacutepios da proporcionalidade da
humanidade e da justiccedila para proceder agrave ldquoindividualizaccedilatildeo dos bens juriacutedicos
carecidos de tutela penal [e] de quais os comportamentos lesivos de direitos ou
interesses juriacutedico-constitucionalmente protegidos que devem ser defendidos pelo
recurso a sanccedilotildees penaisrdquo161 Para proceder agrave criminalizaccedilatildeo de uma conduta lesiva
do bem juriacutedico individualizado eacute necessaacuterio acrescentar o criteacuterio da necessidade
da tutela penal pois como afirma ROXIN ldquoa proteccedilatildeo de bens juriacutedicos natildeo se realiza
soacute mediante o Direito penal na medida em que para tal haacute de cooperar o
instrumental de todo o ordenamento juriacutedicordquo162 De facto entendida a pena como a
mais grave das sanccedilotildees a aplicaccedilatildeo da mesma soacute deve ser equacionada quando os
restantes meios menos gravosos se revelem insuficientes o que numa perspetiva
poliacutetico-criminal atribui ao direito penal uma funccedilatildeo de ldquoproteccedilatildeo subsidiaacuteria de
bens juriacutedicosrdquo163 E subsidiaacuteria por que soacute deveraacute ser convocada quando se revelar
insuficiente a intervenccedilatildeo punitiva de outras ordens do direito mormente o direito
de mera ordenaccedilatildeo social
A resenha traccedilada pretende ilustrar que a proteccedilatildeo dos bens juriacutedicos
consagrados no nosso ordenamento juriacutedico natildeo implica a sua necessaacuteria tutela
penal podendo tal desiderato ser alcanccedilado atraveacutes da puniccedilatildeo das condutas
lesivas mediante a aplicaccedilatildeo de coimas e outras sanccedilotildees acessoacuterias cumulativa ou
disjuntivamente Desta forma e no que concretamente tange ao dever de
colaboraccedilatildeo com as entidades reguladoras torna-se complicado tentar desvendar
quais as razotildees que levaram o legislador em casos materialmente equivalentes a
160
CLAUS ROXIN ldquoO conceito de bem juriacutedico como padratildeo criacutetico da norma penal posto agrave provardquo in Revista Portuguesa de Ciecircncia Criminal Ano 23 ndash Nordm 2 Coimbra Editora abriljunho 2013 p 13 No mesmo artigo (p 20) o autor descreve sucintamente o ldquoesquema de trecircs degraus da proteccedilatildeo dos bens juriacutedicosrdquo por si proposto em ordem a definir os criteacuterios atendiacuteveis para a concretizaccedilatildeo da noccedilatildeo de bem juriacutedico designadamente i) o que deve ser protegido ii) quem deve proteger-se e iii) contra o quecirc deve ser protegido avanccedilando com nove diretrizes para o realizar 161
Acoacuterdatildeo do TC nordm 60499 de 9 de novembro conforme citado por JOANA AMARAL RODRIGUES ldquoA teoriahelliprdquo ob cit p 207 162
ROXIN apud JOANA AMARAL RODRIGUES ldquoA teoriahelliprdquo ob cit p 191 163
CLAUS ROXIN ldquoO conceito de bem juriacutedicohelliprdquo ob cit p 25
55
optar por sancionar o incumprimento do aludido dever umas vezes como iliacutecito de
mera ordenaccedilatildeo social com a aplicaccedilatildeo de coimas extremamente severas outras
como iliacutecito penal164 A opccedilatildeo descrita mais do que indiciar a consideraccedilatildeo da
desnecessidade de pena pelo legislador aponta para a ldquointenccedilatildeo de manter o poder
sancionatoacuterio relativo agraves falhas de cooperaccedilatildeo justamente nas matildeos da autoridade a
quem ela deve ser prestadardquo165
7 O dever de colaboraccedilatildeo e o princiacutepio nemo tenetur
Como jaacute referido166 as autoridades reguladoras surgem da necessidade de
vigilacircncia e regulaccedilatildeo de setores de atividades econoacutemicas potencialmente
geradoras de grandes riscos e desequiliacutebrios caracteriacutesticos das sociedades poacutes-
industriais bem como garantir a idoneidade dos agentes econoacutemicos e a
regularidade dos respetivos comportamentos167 A especializaccedilatildeo das atividades
per se demanda tambeacutem a especializaccedilatildeo de quem as fiscaliza sob pena da referida
fiscalizaccedilatildeo se revelar ineficaz ficar assim esvaziada de sentido Aleacutem da
particularizaccedilatildeo das funccedilotildees desempenhadas impostas pela diferenciaccedilatildeo das
atividades supervisionadas a realizaccedilatildeo da missatildeo das autoridades reguladoras
requer a colaboraccedilatildeo dos supervisionados nomeadamente atraveacutes do provimento
de informaccedilotildees e esclarecimentos sobre as atividades desenvolvidas Este dever de
colaboraccedilatildeo tem o intuito de permitir agraves autoridades supervisoras o cabal
cumprimento das suas atribuiccedilotildees agraves quais se reconhece ldquoexcecional relevacircncia
puacuteblicardquo168 bem como prevenir a elevada danosidade social dos comportamentos
164
Como oportunamente sublinha NUNO BRANDAtildeO ldquoColaboraccedilatildeo com as autoridades reguladoras e dignidade penalrdquo in Revista Portuguesa de Ciecircncia Criminal Ano 24 ndash Nordm 1 Coimbra Editora janeiromarccedilo 2014 p 34 a desobediecircncia a ordens ou decisotildees da Entidade Reguladora dos Serviccedilos Energeacuteticos eacute punida diferentemente caso se trate de pessoas coletivas ou singulares a pessoa coletiva responde a tiacutetulo de contraordenaccedilatildeo em caso de incumprimento grave ou reiterado enquanto os legais representantes daquela responde a tiacutetulo penal em caso de falta de resposta ao solicitado pelo Regulador independentemente da gravidade ou reiteraccedilatildeo da conduta 165
NUNO BRANDAtildeO ldquoColaboraccedilatildeo com as autoridadeshelliprdquo ob cit p 33 166
Ver Ponto IV do presente estudo 167
VAcircNIA COSTA RAMOS ldquo Nemo tenetur se ipsum accusare e concorrecircncia ndash Jurisprudecircncia do Tribunal de Comeacutercio de Lisboardquo rdquo in Revista de Concorrecircncia e de Regulaccedilatildeo Ano I nordm 1 Coimbra 2010 p 176 nota 3 168
NUNO BRANDAtildeO ldquoColaboraccedilatildeo com as autoridadeshelliprdquo ob cit p46 O autor chega mesmo a afirmar que ldquoa supervisatildeo representa atualmente um bem que agrega e confere unidade de sentido a dimensotildees de interesse puacuteblico da mais variada e elevada ordem exprimindo assim um valor social suficientemente
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contraacuterios agrave realizaccedilatildeo das suas funccedilotildees como eacute o caso da natildeo prestaccedilatildeo de
informaccedilotildees prestaccedilatildeo de informaccedilotildees falsas inexatas ou incompletas a natildeo
disponibilizaccedilatildeo de elementos informaacuteticos ou de documentaccedilatildeo cuja entrega lhes
seja devida De facto tais comportamentos comportam em si profunda
censurabilidade uma vez que ldquoo[s] sujeito[s] que atua[m] em acircmbitos que possuam
regulamentaccedilatildeo juriacutedica especiacutefica t[ecirc]m o dever de se informar sobre as regras da
atividade que livremente escolhe[ram] empreenderrdquo169
A supervisatildeo eficaz natildeo pode ser dissociada da existecircncia e observaccedilatildeo de
deveres de colaboraccedilatildeo correlativos No entanto a concentraccedilatildeo dos poderes
fiscalizadores e sancionatoacuterios numa mesma entidade podem suscitar problemas
de compressatildeo do direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo Contudo haacute que sublinhar que
tais questotildees natildeo adviratildeo do regular exerciacutecio das funccedilotildees de regulaccedilatildeo e do
normal cumprimento dos deveres de colaboraccedilatildeo170 decorrentes da necessidade
de proteccedilatildeo do interesse puacuteblico em geral e dos interesses de terceiros em
particular171 justificaacuteveis com base num princiacutepio de transparecircncia legal
Fundamentais agrave proteccedilatildeo dos interesses os deveres de colaboraccedilatildeo podem ser
encarados como ldquocontrapartida legal do privileacutegio de acesso ao mercado [ou outra
atividade] pelos profissionais autorizadosrdquo172 Tal justifica que na ausecircncia de
qualquer conflito ou suspeita da praacutetica de alguma infraccedilatildeo o dever de
colaboraccedilatildeo natildeo contende com o nemo tenetur pois o comportamento dos
destinataacuterios dos referidos deveres estatildeo apenas a cumprir obrigaccedilotildees legais que
visam assegurar o regular funcionamento da sua atividade com o que tambeacutem
seratildeo beneficiados
O pleno conhecimento deste dever de colaboraccedilatildeo natildeo obsta a que
frequentemente as empresas o contestem no acircmbito de procedimentos
sancionatoacuterios empreendidos pelas autoridades reguladoras invocando que o
denso e materialmente relevante para abrir caminho agrave sua compreensatildeo como bem juriacutedico coletivordquo ao qual atribui o escopo de proteger ldquoa funccedilatildeo estadual de supervisatildeo das atividades econoacutemicas objeto dos esquemas estaduais de regulaccedilatildeo econoacutemica e de regulaccedilatildeo socialrdquo 169
ALAOR LEITE ldquoExistem deveres gerais de informaccedilatildeo no Direito Penalrdquo in Revista Portuguesa de Ciecircncia Criminal Ano 23 ndash Nordm 2 Coimbra Editora abriljunho 2013 p 228 170
Conforme o justamente observado por AUGUSTO SILVA DIAS ldquoO Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeo no acircmbito das contra-ordenaccedilotildeeshelliprdquo ob cit p 249 171
PAULO SOUSA MENDES ldquoAs garantias de defesahelliprdquo ob cit p 138 172
FREDERICO DE LACERDA DA COSTA PINTO ldquoSupervisatildeo do mercadohelliprdquo ob cit p 84 sect 52
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mesmo desrespeita as tradicionais garantias de defesa concedidas ao arguido
Adiante averiguaremos se este argumento eacute procedente e quais as principais
questotildees que tecircm surgido em torno do mesmo nomeadamente no acircmbito da
regulaccedilatildeo da concorrecircncia dos mercados financeiros e da autoridade tributaacuteria
71 Autoridade da Concorrecircncia
As disposiccedilotildees da LdC consagram amplos deveres de cooperaccedilatildeo aos agentes
que exerccedilam a sua atividade no acircmbito da tutela da AdC Uma vez aberto o
inqueacuterito (art 17ordm da LdC) a AdC dispotildee de uma panoacuteplia de poderes de que pode
socorrer-se para melhor instruir o processo sancionatoacuterio em curso tais como
poderes de inquiriccedilatildeo busca e apreensatildeo (arts 18ordm 19ordm e 20ordm da LdC) poderes que
podem ser legalmente exercidos mesmo quando os visados natildeo satildeo ainda arguidos
A AdC pode solicitar agrave empresa seu(s) representante(s) legal(is) ou demais
pessoas envolvidas ldquodocumentos e outros elementos de informaccedilatildeo que entenda
conveniente ou necessaacuterios para o esclarecimento dos factosrdquo (art 18ordm nordm 1 aliacutenea
a) da LdC) atraveacutes de notificaccedilatildeo que deveraacute conter ldquoa base juriacutedica a qualidade
em que o destinataacuterio eacute solicitado a transmitir informaccedilotildees e o objetivo do pedido [e]
a indicaccedilatildeo de que o incumprimento do pedido constitui contraordenaccedilatildeordquo (art 15ordm
nordm 1 aliacuteneas a) e d) e art 43ordm nordm 2 da referida lei este uacuteltimo preceito referente
ao exerciacutecio dos poderes de supervisatildeo)
No acircmbito da concorrecircncia assume especial relevo a jurisprudecircncia do TJCE a
qual tem contribuiacutedo para a concretizaccedilatildeo do alcance do direito agrave natildeo
autoincriminaccedilatildeo no cumprimento de deveres de colaboraccedilatildeo para a defesa da
integridade dos mercados conforme os existentes relativamente agrave Comissatildeo173 As
soluccedilotildees alcanccediladas repercutem-se na regulaccedilatildeo nacional da concorrecircncia bem
como na jurisprudecircncia nacional assumindo por isso particular interesse
perscrutar o conteuacutedo das decisotildees mais relevantes e o contributo das mesmas
para a atividade regulatoacuteria em mateacuteria de concorrecircncia
173
Nos termos do disposto no art 105ordm do Tratado sobre o Funcionamento da Uniatildeo Europeia (correspondente ao art 85ordm do Tratado da Comunidade Europeia) aliado ao regime previsto no Regulamento nordm 12003
58
O primeiro dos contributos a elencar encontra-se na decisatildeo do acoacuterdatildeo
Orkem174 que definiu em que consiste o dever de responder ao pedido de
informaccedilotildees realizado pela Comissatildeo e donde se extrai que ldquoa Comissatildeo tem o
direito de obrigar a empresa a fornecer todas as informaccedilotildees necessaacuterias relativas
aos factos de que possa ter conhecimento e se necessaacuterio os documentos correlativos
que estejam na sua posse mesmo que estes possam servir em relaccedilatildeo a ela ou a
outra empresa para comprovar a existecircncia de um comportamento
anticoncorrencial jaacute no entanto natildeo pode atraveacutes de uma decisatildeo de pedido de
informaccedilotildees prejudicar os direitos de defesa reconhecidos agrave empresa Deste modo a
Comissatildeo natildeo pode impor agrave empresa a obrigaccedilatildeo de fornecer respostas atraveacutes das
quais seja levada a admitir a existecircncia de infraccedilatildeo cuja prova cabe agrave Comissatildeordquo175
A importacircncia desta concretizaccedilatildeo traduziu-se na consagraccedilatildeo da mesma como
disposiccedilatildeo legal correspondendo assim ao conteuacutedo do art 23ordm do Regulamento
nordm 12003 ldquoA Comissatildeo deveraacute dispor em todo o territoacuterio da Comunidade de
poderes para exigir informaccedilotildees necessaacuterias para detetar eventuais acordos decisotildees
ou praacuteticas concertadas proibidas pelo [agrave data] art 81ordm do Tratado ou eventuais
abusos de posiccedilatildeo dominante proibidos pelo [agrave data] art 82ordm do Tratado Ao
cumprirem uma decisatildeo da Comissatildeo as empresas natildeo podem ser forccediladas a admitir
que cometeram uma infraccedilatildeo mas satildeo de qualquer forma obrigadas a responder a
perguntas de natureza factual e a exibir documentos mesmo que essas informaccedilotildees
possam ser utilizadas para determinar que elas proacuteprias ou quaisquer outras
empresas cometem uma infraccedilatildeordquo
Em 2001 no acircmbito do caso Mannesmannroumlhren-Werke176 o Tribunal veio
esclarecer que sem prejuiacutezo da apreciaccedilatildeo da sua jurisprudecircncia e das orientaccedilotildees
contidas na mesma as decisotildees do TEDH e as disposiccedilotildees da CEDH natildeo tecircm
aplicaccedilatildeo direta na resoluccedilatildeo das questotildees suscitadas a propoacutesito da atuaccedilatildeo da
Comissatildeo no acircmbito da concorrecircncia Acrescentou ainda que os destinataacuterios dos
174
Acoacuterdatildeo do TJCE de 18 de outubro de 1989 acessiacutevel em httpeur-lexeuropaeulegal-contentPTTXTuri=CELEX3A61987CJ0374 175
Paraacutegrafos 34 e 35 do referido acoacuterdatildeo conforme citado por HELENA GASPAR MARTINHO ldquoO direito ao silecircncio e agrave natildeo auto-incriminaccedilatildeo nos processos sancionatoacuterios do direito comunitaacuterio da concorrecircncia ndash Uma anaacutelise da jurisprudecircncia dos tribunais comunitaacuteriosrdquo in Revista de Concorrecircncia e de Regulaccedilatildeo Ano I nordm 1 Coimbra 2010 p 151-152 176
Acoacuterdatildeo do TJCE de 20 de fevereiro de 2001 acessiacutevel em httpcuriaeuropaeujurisshowPdfjsftext=ampdocid=46192amppageIndex=0ampdoclang=enampmode=lstampdir=ampocc=firstamppart=1ampcid=859601
59
pedidos de informaccedilatildeo podem limitar-se a responder a questotildees unicamente
factuais e a comunicar os documentos preexistentes Desta forma este aresto inova
na referecircncia a ldquodocumentos e peccedilas preexistentesrdquo declarando que ldquonada impede o
destinataacuterio de demonstrar mais tarde no quadro do procedimento administrativo
ou num processo perante o juiz comunitaacuterio ao exercer os seus direitos de defesa
que os factos constantes das suas respostas ou os documentos transmitidos tecircm um
significado diferente daquele que lhes deu a Comissatildeordquo177 notando poreacutem que natildeo
podem ser consideradas pela Comissatildeo respostas a perguntas que possam levar agrave
assunccedilatildeo de participaccedilatildeo numa infraccedilatildeo
No acoacuterdatildeo Limburgse Vinyl178 o Tribunal pronuncia-se sobre a extensatildeo da
coerccedilatildeo legitimamente admissiacutevel a exercer sobre o arguido para lograr obter as
respostas solicitadas bem como sobre a necessidade de verificaccedilatildeo de uma ofensa
efetiva ao direito de defesa invocado Na sua decisatildeo o TJCE concluiu que a
referecircncia agrave existecircncia de um poder de coerccedilatildeo natildeo implica o seu exerciacutecio efetivo
tal como natildeo se vislumbra o exerciacutecio de qualquer coerccedilatildeo quando as empresas
respondam voluntariamente agraves questotildees solicitadas A violaccedilatildeo do direito de
defesa verifica-se quando a resposta do destinataacuterio corresponde agrave confissatildeo de
uma infraccedilatildeo ou quando as respostas obtidas ao arrepio do respeito por tais
direitos sejam utilizadas para a tomada de decisatildeo da Comissatildeo Caso as mesmas
tenham sido ilegitimamente obtidas se natildeo forem consideradas na decisatildeo
tomada natildeo haacute qualquer violaccedilatildeo dos direitos de defesa das empresas179
O acoacuterdatildeo Tokai Carbon180 confirma que o direito a guardar silecircncio natildeo pode
ir para ldquoaleacutem do que eacute necessaacuterio para preservar os direitos de defesa das empresas
[o que] constituiria um entrave injustificado ao cumprimento pela Comissatildeo da
missatildeo de velar pelo respeito das regras de concorrecircncia no mercado comum O
direito de guardar silecircncio soacute pode ser reconhecido na medida em que a empresa em
causa seja obrigada a fornecer respostas atraveacutes das quais seja levada a admitir a
177
HELENA GASPAR MARTINHO ldquoO direito ao silecircnciohelliprdquo ob cit p155 178
Acoacuterdatildeo do TJCE de 15 de outubro de 2002 acessiacutevel em httpcuriaeuropaeujurisshowPdfjsftext=ampdocid=47766amppageIndex=0ampdoclang=PTampmode=lstampdir=ampocc=firstamppart=1ampcid=868204 179
HELENA GASPAR MARTINHO ldquoO direito ao silecircnciohelliprdquo ob cit p159 180
Acoacuterdatildeo do TJCE de 29 de abril de 2004 acessiacutevel em httpcuriaeuropaeujurisshowPdfjsftext=ampdocid=49107amppageIndex=0ampdoclang=PTampmode=lstampdir=ampocc=firstamppart=1ampcid=870623
60
existecircncia da infraccedilatildeo cuja prova cabe agrave Comissatildeordquo181 As empresas satildeo assim
obrigadas a entregar os documentos requeridos pela Comissatildeo mas natildeo satildeo
obrigadas a responder a questotildees que importem a confissatildeo de uma praacutetica iliacutecita
A decisatildeo proferida no acoacuterdatildeo SGL Carbon182 convocando a relaccedilatildeo existente
entre os direitos fundamentais das pessoas coletivas e a aplicaccedilatildeo efetiva das
regras da concorrecircncia vem suscitar a questatildeo da natildeo aplicaccedilatildeo do direito agrave natildeo
autoinculpaccedilatildeo relativamente a informaccedilatildeo que existe independentemente da
vontade do arguido a qual pode ser exigida e utilizada como meio de prova183
Em siacutentese podemos afirmar que as empresas no acircmbito dos deveres de
cooperaccedilatildeo a que estatildeo adstritas estatildeo obrigadas a entregar documentos que
possam ter relevacircncia para sua inculpaccedilatildeo natildeo lhes sendo permitida a recusa de
entrega e exibiccedilatildeo de documentos preacute-constituiacutedos ou de prestaccedilatildeo de informaccedilatildeo
factual Eacute no entanto permitida a recusa a respostas donde emane a admissatildeo
direta de uma infraccedilatildeo concorrencial Nas situaccedilotildees em que as empresas decidam
livremente responder agraves questotildees colocadas pela Comissatildeo184 ou em que as
decisotildees proferidas natildeo tenham em consideraccedilatildeo as respostas ilegais natildeo haacute
violaccedilatildeo do direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo
Apesar das ressalvas apontadas a jurisprudecircncia do TJCE eacute menos garantiacutestica
que a do TEDH devido ao facto de as empresas e respetivos representantes legais
terem para com a Comissatildeo (ou outra entidade reguladora) um dever de
colaboraccedilatildeo que natildeo existe em processo penal onde natildeo impende sobre os
arguidos ou suspeitos qualquer dever de cooperaccedilatildeo com as autoridades
judiciaacuterias e com os oacutergatildeos de poliacutecia criminal
181
HELENA GASPAR MARTINHO ldquoO direito ao silecircnciohelliprdquo ob cit p159 182
Acoacuterdatildeo do TJCE de 29 de junho de 2006 acessiacutevel em httpcuriaeuropaeujurisshowPdfjsftext=ampdocid=55920amppageIndex=0ampdoclang=PTampmode=lstampdir=ampocc=firstamppart=1ampcid=872224 183
HELENA GASPAR MARTINHO ldquoO direito ao silecircnciohelliprdquo ob cit p162 184
As quais nos termos do previsto no art 18ordm nordm 1 do Regulamento nordm 12003 devem rdquoindicar o fundamento juriacutedico e a finalidade do pedidordquo e ldquoespecificaras informaccedilotildees que satildeo necessaacuteriasrdquo obedecendo assim a criteacuterios de especificaccedilatildeo e concretizaccedilatildeo que impedem a formulaccedilatildeo de pedidos vagos e indeterminados
61
Os tribunais portugueses185 tecircm sufragado a posiccedilatildeo do TJCE entendendo natildeo
serem violadoras do direito agrave natildeo autoinculpaccedilatildeo as normas que impotildeem o
cumprimento de deveres de colaboraccedilatildeo agraves empresas permitindo que a AdC faccedila
perguntas e solicite respostas no exerciacutecio da sua atividade regulatoacuteria
designadamente no uso dos seus poderes sancionatoacuterios e supervisores A
justificaccedilatildeo de tal entendimento resulta do cotejo entre os direitos fundamentais
em apreccedilo uma vez que no acircmbito de procedimentos sancionatoacuterios por infraccedilotildees
agrave concorrecircncia o nemo tenetur se aplica por via constitucional e natildeo pela aplicaccedilatildeo
subsidiaacuteria do CPP186 Com efeito entende a jurisprudecircncia que no acircmbito da
legislaccedilatildeo dos processos contraordenacionais da concorrecircncia natildeo haacute qualquer
lacuna a preencher com recurso agraves normas do processo penal mas tatildeo somente um
regime especial face ao RGIMOS que se presume completo e conforme agrave vontade do
legislador devendo ser respeitada a sua essecircncia e finalidade A jurisprudecircncia
entende que pese embora a garantia fundamental iacutensita no princiacutepio nemo tenetur
os deveres de colaboraccedilatildeo previstos para quem atua no mercado visam preservar
as estruturas concorrenciais de mercado e a garantir a igualdade de oportunidades
e a existecircncia de um sistema equilibrado de desconcentraccedilatildeo de poderes
enquadrando estes no cataacutelogo de direitos de natureza anaacuteloga aos direitos
liberdades e garantias187 Tal argumentaccedilatildeo vazia de suporte segundo o princiacutepio
da proporcionalidade que deve ser sopesado para se proceder agrave ndash vaacutelida ndash
compressatildeo de um direito fundamental natildeo deixa de surpreender atenta a
natureza constitucional dos direitos em conflito uma vez que o direito comprimido
eacute de natureza inferior ao direito protegido188 De facto natildeo se compreende como
poderaacute proceder sem mais tal entendimento quando estamos diante de uma
situaccedilatildeo em que a AdC tem poderes para realizar diligecircncias para aquisiccedilatildeo de
prova (art 18ordm da LdC) que natildeo imponham aos visados a violaccedilatildeo direta dos seus
direitos de defesa como eacute o caso das buscas e apreensotildees
185
A competecircncia material para decidir estas questotildees foi transferida dos tribunais de comeacutercio para o Tribunal da Concorrecircncia Regulaccedilatildeo e Supervisatildeo localizado em Santareacutem 186
A propoacutesito vide decisatildeo do Tribunal de Comeacutercio de Lisboa proferida no processo nordm 350088TYLSB citado por VAcircNIA COSTA RAMOS ldquo Nemo tenetur se ipsum accusare e concorrecircnciahelliprdquo ob cit p 183 e ss 187
VAcircNIA COSTA RAMOS ldquo Nemo tenetur se ipsum accusare e concorrecircnciahelliprdquo ob cit p182-183 188
No mesmo sentido veja-se artigo de VAcircNIA COSTA RAMOS ldquo Nemo tenetur se ipsum accusare e concorrecircnciahelliprdquo ob cit p191-192
62
O direito agrave natildeo autoinculpaccedilatildeo estaacute diretamente conexionado com o respeito
pela dignidade do homem livre sendo a liberdade o que define a verdadeira
essecircncia da sua qualidade de sujeito Esta condiccedilatildeo exige que ao ser notificado
para colaborar com as entidades reguladoras o arguido deva ser informado de
todos os seus direitos deveres e respetivas consequecircncias para de forma livre e
consciente decidir como pretende agir colaborar e poder ser beneficiado por
isso189 ou natildeo colaborar e poder ser sancionado pela falta de colaboraccedilatildeo O que
natildeo pode suceder eacute ser o arguido obrigado a reconhecer expressa e natildeo
voluntariamente a sua participaccedilatildeo numa infraccedilatildeo
No que se refere aos documentos a LdC natildeo distingue a natureza ou ao
momento da constituiccedilatildeo dos mesmos pelo que na esteira da jurisprudecircncia do
TJCE e dos tribunais nacionais poderaacute entender-se que os pedidos realizados
abrangem tambeacutem os documentos preexistentes Poreacutem nada nos direitos de
defesa concedidos aos arguidos num processo sancionatoacuterio indicia a justeza ou
fundamento de tal entendimento O facto de um documento ser anterior ao iniacutecio
de um processo sancionatoacuterio natildeo impede que a sua entrega coerciva constitua
uma violaccedilatildeo ao princiacutepio nemo tenetur tal como sucederia se o arguido fosse
impelido a produzir o documento para aquele fim Como vimos a imposiccedilatildeo de
obrigar algueacutem a admitir expressamente a praacutetica de uma infraccedilatildeo mesmo que
atraveacutes de documento anteriormente produzido configura uma violaccedilatildeo ao
referido princiacutepio uma vez que a pessoa sob investigaccedilatildeo ldquotem o direito de natildeo
fornecer respostas atraveacutes das quais seja levada a admitir a existecircncia da infraccedilatildeo
em causa cuja prova cabe agrave AdCrdquo190 Neste acircmbito particular cremos que a toacutenica
deve ser colocada na obrigatoriedade legal da existecircncia do documento cuja
exibiccedilatildeo poderaacute ser solicitada a todo o tempo e natildeo na data de produccedilatildeo do
mesmo
189
Designadamente poder o arguido beneficiar do arquivamento mediante imposiccedilatildeo de condiccedilotildees (art 23ordm e art 28ordm ambos da LdC) 190
PAULO SOUSA MENDES ldquoAs garantias de defesahelliprdquo ob cit p 142
63
72 Comissatildeo do Mercado de Valores Mobiliaacuterios
A CMVM eacute a autoridade supervisora do regular funcionamento do mercado de
instrumentos financeiros e das entidades que nele atuam dispondo para o efeito
dos poderes de regulaccedilatildeo regulamentaccedilatildeo supervisatildeo fiscalizaccedilatildeo e sanccedilatildeo de
infraccedilotildees191 no acircmbito dos quais ldquopode exigir a qualquer entidade puacuteblica ou
privada que lhe sejam fornecidas diretamente as informaccedilotildees que se revelem
necessaacuterias para o estrito cumprimento das suas atribuiccedilotildeesrdquo192
A concentraccedilatildeo dos poderes de fiscalizaccedilatildeo investigaccedilatildeo instruccedilatildeo e puniccedilatildeo
na mesma entidade aliada aos deveres de colaboraccedilatildeo que vinculam os agentes de
mercado sujeitos agrave supervisatildeo da CMVM potencia o aparecimento de situaccedilotildees de
compressatildeo do nemo tenetur No entanto como jaacute referido as possiacuteveis
compressotildees natildeo se verificam na presenccedila do normal exerciacutecio dos poderes de
supervisatildeo e de colaboraccedilatildeo podendo surgir no exerciacutecio dos poderes
sancionatoacuterios A questatildeo que se tem colocado neste domiacutenio prende-se
precisamente com a compatibilizaccedilatildeo do cumprimento dos deveres de colaboraccedilatildeo
pelos agentes supervisionados durante a atividade fiscalizadora e supervisora do
regulador com a utilizaccedilatildeo dos meios de prova adquiridos no exerciacutecio de tal
funccedilatildeo para instruir um processo de cariz sancionatoacuterio Ou seja no caso em que ldquoa
autoridade administrativa recebe a notiacutecia da infraccedilatildeo e sem disso informar o
suspeito e em vez de fazer uso de prerrogativas legais como as buscas apreensotildees e
congelamentos (v art 408ordm nordm 2 do CVM) aciona os deveres de cooperaccedilatildeo
pedindo-lhe os documentos e informaccedilotildees que entende com base nos quais procede agrave
instruccedilatildeo do processo No final a entidade supervisora apresenta ao suspeito a nota
de ilicitudeacusaccedilatildeo elaborada com base nos elementos por ele fornecidos
constituindo-o [soacute] entatildeo arguido e ouvindo-o sobre o que tem a dizer em sua
defesardquo193 Daqui se extrai que a situaccedilatildeo conflitual natildeo deriva da previsatildeo ou do
191
Art 1ordm nordm 2 aliacutenea d) dos Estatutos da CMVM aprovados pelo DL nordm 52015 de 8 de janeiro de 2015 192
Art 5ordm nordm 5 dos Estatutos da CMVM 193
AUGUSTO SILVA DIAS ldquoO Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeo no acircmbito das contra-ordenaccedilotildeeshelliprdquo ob cit p 250
64
cumprimento do dever de colaboraccedilatildeo mas do ldquomodus operandi insidioso da
entidade (hellip) em virtude de uma atuaccedilatildeo restritiva dos poderes puacuteblicosrdquo194
A questatildeo que importa esclarecer traduz-se essencialmente na determinaccedilatildeo
do momento em que tem iniacutecio a vigecircncia do princiacutepio nemo tenetur importando
apurar se o mesmo soacute vigora para o processo sancionatoacuterio ou tem tambeacutem
aplicaccedilatildeo na fase de supervisatildeo FIGUEIREDO DIAS e COSTA ANDRADE pugnam desde
logo pela excecionalidade do regime previsto para a supervisatildeo esclarecendo que
a intenccedilatildeo do legislador nesta mateacuteria eacute inequivocamente a de natildeo reconhecer
vigecircncia ao nemo tenetur na fase de supervisatildeo pelo que sufragar a posiccedilatildeo que
defende a constituiccedilatildeo de arguido para os supervisionados seria contraacuteria ao
regime (e efeito) pretendido Defendem ainda os autores que atenta a
obrigatoriedade de cooperaccedilatildeo natildeo haacute regra especiacutefica a impor a constituiccedilatildeo de
arguido durante a supervisatildeo e fiscalizaccedilatildeo que admitir a vigecircncia do ldquodireito ao
silecircnciordquo195 nesta fase preacutevia legitimando a recusa de colaboraccedilatildeo do visado seria
negar a supervisatildeo e todos os efeitos que com ela se pretendem alcanccedilar e ainda
que inexiste qualquer fundamento legal para a constituiccedilatildeo de arguido em tais
termos uma vez que a lei em processos contraordenacionais soacute prevecirc a sua
constituiccedilatildeo enquanto tal no momento em que lhe eacute comunicada a acusaccedilatildeo e
consequentemente lhe eacute concedido prazo para sobre ela se pronunciar196 Os
supervisionados tecircm assim a obrigatoriedade de colaborar com a CMVM
facultando-lhes os documentos e informaccedilotildees solicitados no exerciacutecio das suas
funccedilotildees de supervisatildeo os quais teratildeo sido assim obtidos licitamente Se dos
mesmos constar algum indiacutecio da praacutetica de algum iliacutecito a sancionar os mesmos
seratildeo vaacutelidos para instruir o respetivo processo sancionatoacuterio motivo por que os
autores discordam ldquode um entendimento que determine a constituiccedilatildeo de arguido no
domiacutenio da supervisatildeo como condiccedilatildeo para que este possa fazer valer o seu direito ao
194
AUGUSTO SILVA DIAS ldquoO Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeo no acircmbito das contra-ordenaccedilotildeeshelliprdquo ob cit p 251 195
Pese embora neste contexto se nos afigure mais apropriado falar em direito agrave natildeo autoinculpaccedilatildeo ou incriminaccedilatildeo se estivermos diante da praacutetica de um iliacutecito penal a expressatildeo transcrita estaacute em conformidade com a utilizada pelos autores JORGE FIGUEIREDO DIAS e MANUEL DA COSTA ANDRADE ldquoSupervisatildeo Direito ao Silecircncio helliprdquo ob cit p 50 196
JORGE FIGUEIREDO DIAS e MANUEL DA COSTA ANDRADE ldquoSupervisatildeo Direito ao Silecircncio helliprdquo ob cit p 50-51
65
silecircncio pois este foi justamente um dos domiacutenios em que a lei quis expressamente
prever a restriccedilatildeordquo197
Considerando que os processos contraordenacionais tecircm um regime proacuteprio
que natildeo se compadece com a adesatildeo direta ao processo penal haacute doutrina contra a
aplicaccedilatildeo das normas penais agrave supervisatildeo em virtude desta natildeo ser equiparaacutevel ao
inqueacuterito criminal natildeo podendo as normas deste sem mais ser aplicadas aos
processos sancionatoacuterios do mercado de valores mobiliaacuterios198 Reconhecendo que
o conceito amplo de supervisatildeo abrange a concentraccedilatildeo numa mesma entidade de
vaacuterios poderes entre os quais os de fiscalizaccedilatildeo e os sancionatoacuterios a verdade eacute
que a ldquofiscalizaccedilatildeo natildeo [eacute] parte do processo de contraordenaccedilatildeordquo199 Eacute atividade
fundamental da supervisatildeo a qual visa verificar o cumprimento das obrigaccedilotildees
legais impostas aos operadores no mercado e da qual pode ou natildeo resultar o
indiacutecio da praacutetica de alguma infraccedilatildeo Soacute na presenccedila de tal suspeita tem iniacutecio o
processo sancionatoacuterio nos termos legalmente previstos para a sua instruccedilatildeo A
fiscalizaccedilatildeo revela-se assim anterior ao processo sancionatoacuterio e com este natildeo se
confunde pois o mesmo ldquocomeccedila apenas com a identificaccedilatildeo de uma acusaccedilatildeo
precisa em termos de facto e de direitordquo200 A constituiccedilatildeo de arguido soacute eacute possiacutevel
ocorrer nesta fase por inexistecircncia de disposiccedilatildeo legal que permita adquirir tal
condiccedilatildeo anteriormente sendo apenas este o momento em que o arguido pode
adquirir esta condiccedilatildeo processual e invocar os direitos de defesa que lhe estatildeo
associados O direito agrave natildeo autoinculpaccedilatildeo natildeo poderaacute ser invocada por quem natildeo
eacute arguido ou suspeito num processo de cariz sancionatoacuterio sendo os agentes
obrigados a cumprir o dever de colaboraccedilatildeo a que estatildeo obrigados e responder agraves
solicitaccedilotildees que lhes forem dirigidas nomeadamente a entrega de documentos201
197
JORGE FIGUEIREDO DIAS e MANUEL DA COSTA ANDRADE ldquoSupervisatildeo Direito ao Silecircncio helliprdquo ob cit p 56 nordm 22 198
FREDERICO DE LACERDA DA COSTA PINTO ldquoSupervisatildeo do mercadohelliprdquo ob cit p 88-90 199
FREDERICO DE LACERDA DA COSTA PINTO ldquoSupervisatildeo do mercadohelliprdquo ob cit p 91 sect 64 200
FREDERICO DE LACERDA DA COSTA PINTO ldquoSupervisatildeo do mercadohelliprdquo ob cit p 93 sect 68 201
FREDERICO DE LACERDA DA COSTA PINTO ldquoSupervisatildeo do mercadohelliprdquo ob cit p 96 sect 73 O autor refere ainda a obrigaccedilatildeo a sujeiccedilatildeo de diligecircncias de prova realizadas nos termos legais Refere ainda p 110 e ss que por forccedila das disposiccedilotildees legais que regulamentam esta mateacuteria (art 362ordm nordm 2 do CVM) as entidades bancaacuterias natildeo podem invocar o segredo bancaacuterio para recusar a entrega de elementos solicitados pela CMVM no acircmbito dos seus poderes de supervisatildeo sejam visadas as entidades requeridas ou terceiros
66
O caraacuteter especiacutefico da atividade supervisora e o conhecimento das regras de
atuaccedilatildeo impostas aos supervisionados natildeo pode ser utlizado como estandarte para
impossibilitar a vigecircncia das garantias de defesa dos arguidos A falta de disposiccedilatildeo
legal expressa nesse sentido natildeo obsta a que a constituiccedilatildeo de arguido num
processo contraordenacional seja anterior agrave sua notificaccedilatildeo do iliacutecito que lhe eacute
imputaacutevel202 De facto nada impede que o mesmo seja notificado da suspeita da
praacutetica de um iliacutecito assim que a mesma for conhecida podendo desde logo
solicitar a sua constituiccedilatildeo como arguido e gozar dos direitos que nesta condiccedilatildeo
lhe estatildeo atribuiacutedos tal como o direito a natildeo contribuir para a sua proacutepria
inculpaccedilatildeo
Sem prejuiacutezo da sua reconhecida indispensabilidade a tenuidade existente
entre o exerciacutecio dos poderes de supervisatildeo e dos poderes sancionatoacuterios e
consequentemente da dimensatildeo dos deveres de colaboraccedilatildeo e exerciacutecio de
direitos de defesa pelos supervisionados afigura-se-nos desejaacutevel encontrar uma
foacutermula que concretize a extensatildeo do exerciacutecio dos mesmo Aderimos assim agrave
posiccedilatildeo de SILVA DIAS quando sugere que ldquode iure constituto eacute (hellip) atraveacutes da
constituiccedilatildeo de arguido pela entidade supervisora ou a pedido do proacuteprio suspeito
logo que aquela entidade tomar conhecimento da infraccedilatildeo e iniciar as investigaccedilotildees
tendentes a apurar a responsabilidade deste solicitando a sua colaboraccedilatildeordquo que
conseguiraacute assegurar-se a vigecircncia do princiacutepio nemo tenetur na fase
administrativa do processo contraordenacional validando assim a utilizaccedilatildeo em
processo sancionatoacuterio tanto penal como contraordenacional de todos os
documentos obtidos203
Afinal temos de ter presente que a realizaccedilatildeo da justiccedila atraveacutes da descoberta
da verdade material natildeo pode conseguir-se mediante o desrespeito pelos direitos
dos arguidos havendo sempre que proceder agrave compatibilizaccedilatildeo dos direitos
fundamentais a salvaguardar em qualquer situaccedilatildeo de modo a assegurar a
manutenccedilatildeo da paz juriacutedica No exerciacutecio da tutela penal do Estado temos de ter
sempre presente que ldquoo direito penal serve simultaneamente para limitar o poder de 202
No mesmo sentido AUGUSTO SILVA DIAS ldquoO Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeo no acircmbito das contra-ordenaccedilotildeeshelliprdquo ob cit p253 como jaacute avanccedilado em AUGUSTO SILVA DIAS e VAcircNIA COSTA RAMOS O Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeohellip ob cit p 57 203
A mesma posiccedilatildeo havia jaacute sido avanccedilada pelo autor em estudo conjunto anterior vide AUGUSTO SILVA
DIAS e VAcircNIA COSTA RAMOS O Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeohellip ob cit p 52
67
intervenccedilatildeo do Estado e para combater o crime proteger o indiviacuteduo de uma
repressatildeo desmesurada do Estado e proteger a sociedade e os seus membros dos
abusos do indiviacuteduordquo204
204
ROXIN apud LUIacuteS FILIPE CALDAS ldquoResponsabilidade criminalhelliprdquo ob cit p 515
68
V CONCLUSAtildeO
No final da anaacutelise realizada agrave vigecircncia do princiacutepio nemo tenetur se ipusum
accusare no Direito portuguecircs cumpre-nos proceder ao elenco das principais
conclusotildees alcanccediladas
Desde logo o direito do arguido a natildeo contribuir para a sua proacutepria acusaccedilatildeo eacute
garantia da consagraccedilatildeo da estrutura acusatoacuteria do processo penal em que se
atribui ao arguido o papel de sujeito processual com direitos e deveres legalmente
reconhecidos deixando o mesmo de ser encarado como meio de prova Surge
como corolaacuterio do conceito de processo equitativo do qual eacute indissociaacutevel
O princiacutepio natildeo tem consagraccedilatildeo expressa na nossa ordem juriacutedica mas a sua
natureza constitucional impliacutecita eacute unanimemente aceite pela doutrina e pela
jurisprudecircncia nacionais sendo encarado como um dos direitos de defesa com
assento constitucional reconhecidos ao arguido Inerente ao respeito pela
dignidade humana o direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo eacute um direito fundamental
pertencente agrave categoria dos direitos liberdades e garantias pelo que a sua
restriccedilatildeo tem obedecer ao princiacutepio da proporcionalidade A diminuiccedilatildeo do seu
acircmbito de vigecircncia tem assim de ser necessaacuteria adequada agrave prossecuccedilatildeo do fim
visado e proporcional agrave estrita realizaccedilatildeo do fim pretendido com a restriccedilatildeo o que
importa uma prudente anaacutelise casuiacutestica das situaccedilotildees em que o direito possa ser
restringido sendo certo que a sua natureza de direito fundamental natildeo lhe
concede caraacuteter absoluto
O nemo tenetur eacute uma garantia de defesa concedida ao arguido aplicaacutevel a todo
o direito sancionatoacuterio tanto penal como contraordenacional importando ainda
referir que a sua vigecircncia pode ser anterior agrave constituiccedilatildeo de arguido uma vez que
tal prerrogativa pode ser invocada pelos suspeitos da praacutetica de uma infraccedilatildeo
Consequecircncia da consagraccedilatildeo do direito ao silecircncio atualmente o direito agrave natildeo
autoincriminaccedilatildeo com aquele natildeo se confunde tendo um acircmbito de vigecircncia mais
abrangente O direito ao silecircncio corresponde ao reconhecimento que ningueacutem
pode ser obrigado a emitir contra a sua vontade declaraccedilotildees contra si proacuteprio
continuando a ser integralmente reconhecido como garantia absoluta do arguido
constituindo o nuacutecleo essencial do princiacutepio A inflexibilidade na aplicaccedilatildeo do
69
princiacutepio vai-se esbatendo agrave medida que nos afastamos deste nuacutecleo essencial e
entramos na aplicabilidade do conceito a outras formas de expressatildeo
nomeadamente escrita
Eacute assim permitido que o arguido invoque o seu direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo
para recusar a entrega de documentos natildeo sendo contudo aceitaacutevel que tal
argumento proceda sem mais em todas as situaccedilotildees Por exemplo se aos
documentos pessoais e iacutentimos se reconhece estarem abrangidos por esta
prerrogativa natildeo sendo possiacutevel a sua obtenccedilatildeo coerciva tal jaacute natildeo sucede com os
documentos de existecircncia obrigatoacuteria por lei e que o cidadatildeo sabe serem
necessaacuterios agrave legitimaccedilatildeo de uma atuaccedilatildeo ou conduta caso em que a recusa da sua
exibiccedilatildeo ou entrega eacute ilegiacutetima
Eacute o que se verifica no acircmbito das atividades supervisionadas por entidades
reguladoras as quais exigem a assunccedilatildeo de determinados deveres pelos agentes
tais como o dever de colaborar com aquelas entidades facultando-lhes os
elementos por elas solicitados Contudo neste acircmbito surge a questatildeo de saber se
os documentos voluntariamente entregues no exerciacutecio da atividade fiscalizadora
podem depois ser utilizados nos processos sancionatoacuterios que daquela possam
decorrer A fronteira entre as duas atividades eacute teacutenue e os visados nem sempre
sabem em que condiccedilotildees estatildeo a ser chamados a colaborar ndash se no acircmbito de uma
regular inspeccedilatildeo ou jaacute no acircmbito de uma investigaccedilatildeo da praacutetica de uma infraccedilatildeo ndash
pelo que para garantir a legitimidade da utilizaccedilatildeo enquanto meio de prova dos
documentos obtidos bem como a entrega voluntaacuteria dos mesmos pelos visados
cremos ser desejaacutevel informar o suspeito da praacutetica de uma infraccedilatildeo assim que da
mesma houver notiacutecia de modo a permitir-lhe escolher como pretende agir em tal
situaccedilatildeo colaborar e poder beneficiar dos privileacutegios juriacutedicos previstos para tais
situaccedilotildees ou solicitar a sua constituiccedilatildeo como arguido e utilizar todos os direitos
de defesa legalmente previstos onde se inclui o direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo
Por uacuteltimo importa referir que as provas obtidas com desrespeito pelo
princiacutepio nemo tenetur satildeo nulas e por isso natildeo podem ser utilizadas no processo
sancionatoacuterio em curso ou valoradas na decisatildeo final
70
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httpcuriaeuropaeujurisshowPdfjsftext=ampdocid=46192amppageIndex=0ampdocl
ang=enampmode=lstampdir=ampocc=firstamppart=1ampcid=859601
- Acoacuterdatildeo de 15 de outubro de 2002 acessiacutevel em
httpcuriaeuropaeujurisshowPdfjsftext=ampdocid=47766amppageIndex=0ampdocl
ang=PTampmode=lstampdir=ampocc=firstamppart=1ampcid=868204
- Acoacuterdatildeo de 29 de abril de 2004 acessiacutevel em
httpcuriaeuropaeujurisshowPdfjsftext=ampdocid=49107amppageIndex=0ampdocl
ang=PTampmode=lstampdir=ampocc=firstamppart=1ampcid=870623
- Acoacuterdatildeo de 29 de junho de 2006 acessiacutevel em
httpcuriaeuropaeujurisshowPdfjsftext=ampdocid=55920amppageIndex=0ampdocl
ang=PTampmode=lstampdir=ampocc=firstamppart=1ampcid=872224
TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
- Acoacuterdatildeo 69595 de 5 de dezembro acessiacutevel em
httpwwwtribunalconstitucionalpttcacordaos19950695html
- Acoacuterdatildeo do TC nordm 6072003 de 05 de dezembro de 2003 acessiacutevel em
httpwwwtribunalconstitucionalpttcacordaos20030607html
- Acoacuterdatildeo 1552007 de 02 de marccedilo de 2007 acessiacutevel em
httpwwwtribunalconstitucionalpttcacordaos20070155html
- Acoacuterdatildeo do TC nordm 3402013 de 17 de junho de 2013 acessiacutevel em
httpwwwtribunalconstitucionalpttcacordaos20130340html
76
SUPREMO TRIBUNAL DE JUSTICcedilA
- Acoacuterdatildeo de fixaccedilatildeo de jurisprudecircncia de 28 de maio de 2014 acessiacutevel em
httpwwwdgsiptjstjnsf954f0ce6ad9dd8b980256b5f003fa81451e3488081f
4667680257dff004fade5OpenDocument
5
NOTAS DE LEITURA
ndash As siglas e abreviaturas utilizadas estatildeo descodificadas na lista constante do
iniacutecio do presente estudo
ndash As obras citam-se em nota de rodapeacute da seguinte forma a primeira citaccedilatildeo inclui
referecircncias completas de autor tiacutetulo local editora e data de publicaccedilatildeo e as
seguintes citaccedilotildees incluem a identificaccedilatildeo do autor e uma referecircncia abreviada ao
tiacutetulo suficientes para identificar a obra
ndash A bibliografia final conteacutem referecircncia completa de todas as obras citadas no
texto
ndash A jurisprudecircncia nacional e internacional citada consta do iacutendice de
jurisprudecircncia tal como o local onde a mesma foi consultada
ndash O texto encontra-se redigido conforme o Acordo Ortograacutefico com exceccedilatildeo dos
tiacutetulos das obras citadas quando as mesmas hajam sido publicadas antes da
entrada em vigor do Acordo Ortograacutefico da Liacutengua Portuguesa de 16 de dezembro
de 1990 ou quando natildeo respeitem o mesmo
6
SIGLAS E ABREVIATURAS
AdC ndash Autoridade da Concorrecircncia
art - artigo
CEDH ndash Convenccedilatildeo Europeia dos Direitos do Homem
CMVM ndash Comissatildeo do Mercado de Valores Mobiliaacuterios
CVM ndash Coacutedigo dos Valores Mobiliaacuterios
CPP ndash Coacutedigo de Processo Penal
CP ndash Coacutedigo Penal
CRP ndash Constituiccedilatildeo da Repuacuteblica Portuguesa
DL ndash Decreto-Lei
DMOS ndash Direito de Mera Ordenaccedilatildeo Social
LdC ndash Lei da Concorrecircncia (Lei nordm 192012 de 8 de maio)
ob cit ndash obra citada
RGIMOS ndash Regime Geral do Iliacutecito de Mera Ordenaccedilatildeo Social
ss ndash seguintes
STJ ndash Supremo Tribunal de Justiccedila
TC ndash Tribunal Constitucional
TJUE ndash Tribunal de Justiccedila das Comunidades Europeias
TEDH ndash Tribunal Europeu dos Direitos do Homem
7
SUMAacuteRIO O presente estudo pretende analisar as diferentes perspetivas de
aplicaccedilatildeo do privileacutegio contra a autoincriminaccedilatildeo atraveacutes do qual se reconhece
que ningueacutem pode ser obrigado a fornecer provas que possam contribuir para a
sua proacutepria incriminaccedilatildeo Surgido haacute seacuteculos com o intuito de combater os abusos
perpetrados pelo Estado a fim de obter confissotildees forccediladas natildeo eacute surpreendente
que a sua origem coincida com o reconhecimento do direito ao silecircncio o qual
legitima que qualquer pessoa possa recusar-se a responder a perguntas cujas
respostas impliquem a sua admissatildeo da praacutetica de algum iliacutecito Apesar da sua
origem histoacuterica hoje em dia eacute genericamente aceite que o privileacutegio contra a
autoincriminaccedilatildeo pode ser violado natildeo soacute por declaraccedilotildees orais mas tambeacutem por
outros meios donde possa resultar a incriminaccedilatildeo do arguido como documentos
escritos Na verdade os documentos podem fornecer provas inequiacutevocas contra si
mesmo pelo que no presente trabalho propomo-nos analisar quais os documentos
que poderatildeo beneficiar da tutela do direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo e quais estatildeo
excluiacutedos do seu acircmbito de vigecircncia Eacute tambeacutem nossa intenccedilatildeo investigar quais as
situaccedilotildees em que o suspeito pode legitimamente recusar-se a fornecer os
documentos mesmo quando compelido a fazecirc-lo o que se verifica com maior
acuidade no exerciacutecio de algumas atividades econoacutemicas e financeiras com
elevados riscos associados A fim de evitar a verificaccedilatildeo dos mesmos os Estados
criaram entidades reguladoras de tais atividades atribuindo-lhes poderes de
supervisatildeo e sancionatoacuterios e um abrangente espectro de meios para desenvolver
os seus objetivos Tecircm tambeacutem permissatildeo legal para solicitar a entrega e exibiccedilatildeo
de documentos aos operadores tendo estes a obrigaccedilatildeo de satisfazer tal pedido
para questotildees de regulamentaccedilatildeo e supervisatildeo Neste acircmbito pretende averiguar-
se de que forma pode ser respeitado ou violado o direito contra a autoincriminaccedilatildeo
quando os agentes supervisionados se recusem a apresentar documentos pese
embora as obrigaccedilotildees legais de colaboraccedilatildeo que sobre eles impendem Para lograr
responder as estas questotildees socorremo-nos tambeacutem das soluccedilotildees avanccediladas pela
jurisprudecircncia nacional e internacional
PALAVRAS-CHAVE Nemo tenetur ndash Direito ao silecircncio ndash Obrigatoriedade de
entrega de documentos ndash Dever de colaboraccedilatildeo ndash Entidades Reguladoras
8
ABSTRACT This study pretends to put on perspective the theory about the
privilege against self-incrimination which says that no one should be compelled to
provide any evidence that will lead to hishers incrimination Emerged centuries
ago to fight the prosecutors abuses in order to get forced confessions it is not
surprising that it had arisen from the recognition of the right of remain in silence
therefore any person can refuse to answer questions or give testimony without
being harmed Despite its historical origins nowadays is generally accepted that
privilege against self-incrimination can be violated not only by answering
questions but by other means like written documents In fact documents can
provide evidence against oneself and thatrsquos why we purposed ourselves to analyze
which are the documents included in that prerogative and which are not
preventing the suspect to contribute to his own incrimination Is our intention to
investigate which are the situations where the suspect can legally refuse to provide
the documents even if compelled to do so It is assumed that some economic and
financial activities have with huge risks and dangers associated to their labor
which may lead to dangerous crisis In order to prevent those events from happen
Governments created state agencies with supervisory and sanctioning powers
which have a large spectrum of means to develop their goals They have
permission to legally ask for some confidential documents and the operators have
the obligation to present them for regulatory and supervision issues Considering
that situation we also intend to examine how is the privilege against self-
incrimination respected when the agents under regulatory control refuse to
present documents allegedly under the privilege against self-incrimination
although all the legal duties to cooperate known and assumed by the agents since
they started their activity In order to answer this questions we have also search
for European Court of Human Rights decisions and statements
KEY WORS Privilege against self-incrimination ndash Right of remain in silence ndash
Obligation of deliver documents ndash Collaboration duties ndash Regulatory authorities
9
I INTRODUCcedilAtildeO
A estrutura acusatoacuteria do processo penal portuguecircs impotildee que o arguido
seja considerado um sujeito processual reconhecendo-lhe nessa condiccedilatildeo um
acervo de direitos e garantias de defesa que sob pena de violarem grosseiramente
o respeito pela dignidade humana natildeo podem ser-lhe recusados Uma destas
garantias de defesa encontra-se na consagraccedilatildeo do princiacutepio nemo tenetur se ipsum
accusare na nossa ordem juriacutedica segundo o qual ningueacutem pode ser obrigado a
contribuir para a sua proacutepria incriminaccedilatildeo
Tendo o mesmo surgido ainda na eacutepoca medieval como forma de reaccedilatildeo aos
abusos estatais que visavam obter do arguido uma confissatildeo dos factos a todo o
custo eacute intuitivo ter o mesmo a sua origem no reconhecimento do direito ao
silecircncio Durante muito tempo as pessoas natildeo souberam ler ou escrever sendo a
comunicaccedilatildeo oral a sua forma de expressatildeo por excelecircncia No entanto tal
realidade mudou e a comunicaccedilatildeo atualmente assume muitas formas
designadamente a forma escrita Neste contexto faraacute sentido reduzir o direito agrave
natildeo autoincriminaccedilatildeo ao direito ao silecircncio Ou poderaacute o arguido incriminar-se
por outros meios
Surgiu assim a curiosidade de analisarmos a extensatildeo desta prerrogativa
contra a autoincriminaccedilatildeo dedicando especial atenccedilatildeo agrave solicitaccedilatildeo de entrega de
documentos com conteuacutedo incriminatoacuterio Ateacute onde estaacute o arguido protegido
contra a obtenccedilatildeo e valorizaccedilatildeo desses documentos E que documentos poderatildeo
ser considerados
Para tentar esclarecer esta e outras questotildees abordaremos a origem
constitucional do princiacutepio enquanto direito fundamental a (im)possibilidade da
sua vigecircncia absoluta e os casos em que importa verificar ateacute onde pode o mesmo
ser comprimido e qual o nuacutecleo fundamental que natildeo comporta quaisquer
ingerecircncias
Aludiremos ainda ao inestimaacutevel contributo da jurisprudecircncia do TEDH na
concretizaccedilatildeo do nemo tenetur e respetivos acircmbitos de aplicaccedilatildeo bem como agrave
10
verificaccedilatildeo da aplicabilidade do mesmo a pessoas singulares e coletivas Merece
ainda especial atenccedilatildeo a entrega de documentos no cumprimento de deveres legais
de colaboraccedilatildeo com entidades supervisoras como adiante demonstraremos
A pertinecircncia das questotildees apontadas impotildee que tentemos dar-lhes
resposta Por isso principiaremos o presente estudo pela definiccedilatildeo do princiacutepio
nemo tenetur e respetiva origem verificaremos a sua previsatildeo constitucional e o
contributo das decisotildees do TEDH para a concretizaccedilatildeo das situaccedilotildees em que o
princiacutepio pode ou natildeo ser comprimido De seguida abordaremos o alcance do
princiacutepio no direito processual penal portuguecircs consequecircncias da violaccedilatildeo do
mesmo a obrigatoriedade da entrega de documentos e o caso concreto da
obrigatoriedade de responder a solicitaccedilotildees de entidades reguladoras ao abrigo de
deveres de colaboraccedilatildeo legalmente estabelecidos e aceites pelos supervisionados
11
II FUNDAMENTO GERAL E ALCANCE DO PRINCIacutePIO NEMO TENETUR SE IPSUM
ACCUSARE
1 Origens do princiacutepio nemo tenetur se ipsum accusare
A expressatildeo latina nemo tenetur se ipsum accusare nemo tenetur se detegere 1
no acircmbito do direito sancionatoacuterio significa que o acusado natildeo estaacute obrigado a
contribuir para a sua proacutepria incriminaccedilatildeo23 pelo que sobre o mesmo natildeo
impende ldquoum dever de colaboraccedilatildeo nem sequer um dever de verdaderdquo4 natildeo
podendo ser prejudicado por essa ausecircncia de colaboraccedilatildeo
Quem poderaacute dizer que nunca ouviu num qualquer filme americano a ceacutelebre
expressatildeo you have the right to remain in silent and everything you say can and will
be used against you5 A habitualidade do uso desta expressatildeo espelha a forte
implementaccedilatildeo do princiacutepio da proibiccedilatildeo da autoinculpaccedilatildeo e ampla consciecircncia
coletiva da sua existecircncia nas referidas culturas De facto a consagraccedilatildeo
ldquomodernardquo6 do princiacutepio nemo tenetur remonta ao direito anglo-saxoacutenico sendo o
1 Ningueacutem eacute obrigado a acusar-se ningueacutem eacute obrigado a manifestar-se doravante designado
abreviadamente apenas como nemo tenetur 2 JORGE DE FIGUEIREDO DIAS e MANUEL DA COSTA ANDRADE ldquoSupervisatildeo Direito ao Silecircncio e Legalidade da
Provardquo in Supervisatildeo Direito ao Silecircncio e Legalidade da Prova Almedina Coimbra 2009 p 37 3 Conforme registado por VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000 - Imposiccedilatildeo ao arguido de entrega de
documentos para prova e nemo tenetur se ipsum accusarerdquo ndash Parte I in Revista do Ministeacuterio Puacuteblico nordm 108 outubrodezembro de 2006 p 131 aleacutem desta designaccedilatildeo o princiacutepio eacute tambeacutem muitas vezes denominado como proibiccedilatildeo de autoinculpaccedilatildeo Tal designaccedilatildeo revela-se bem mais apropriada quando o mesmo eacute invocado no acircmbito de outros ramos do direito de caraacuteter sancionatoacuterio nomeadamente no direito contraordenacional onde natildeo se pode falar de incriminaccedilatildeo uma vez que as infraccedilotildees em apreccedilo natildeo tecircm natureza criminal Assim aderimos agrave opccedilatildeo de denominar o princiacutepio como direito agrave natildeo autoinculpaccedilatildeo sempre que nos refiramos ao mesmo noutros domiacutenios sancionatoacuterios exteriores ao processo penal conforme indicado por AUGUSTO SILVA DIAS e VAcircNIA COSTA RAMOS O Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeo (Nemo tenetur se ipsum accusare) no Processo Penal e Contra-ordenacional Portuguecircs Coimbra Editora Coimbra 2009 p 19 nota 37 4 MANUEL DA COSTA ANDRADE Sobre as Proibiccedilotildees de Prova em Processo Penal 1ordf Ediccedilatildeo Reimpressatildeo
Coimbra Editora Coimbra 2013 p 121 itaacutelico do autor 5 Expressatildeo dos denominados Miranda Rights que adiante desenvolveremos
6 A terminologia eacute de SOFIA SARAIVA DE Menezes ldquoO direito ao silecircncio a verdade por traacutes do mitordquo in
Prova Criminal e Direito de Defesa Estudos sobre Teoria da Prova e Garantias de Defesa em Processo Penal (Coordenaccedilatildeo de TERESA PIZARRO BELEZA FREDERICO DE LACERDA DA COSTA PINTO) Almedina Coimbra 2010 p 118 nota 3 onde refere que podem ainda ser encontradas raiacutezes do princiacutepio no Velho Testamento e em estudos de Direito Canoacutenico Para um estudo mais detalhado sobre a origem e evoluccedilatildeo do princiacutepio consultar ROGALL apud VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Jurishelliprdquo (Parte I) ob cit p 136 nota 15
12
mesmo desde logo inscrito na Magna Charta (1250)7 e conhecendo expressatildeo
crescente no periacuteodo de transiccedilatildeo do processo inquisitoacuterio para o processo
acusatoacuterio8 como forma de reaccedilatildeo agraves abusivas praacuteticas inquisitoriais perpetradas
pelos tribunais eclesiaacutesticos na Idade Meacutedia nomeadamente a ausecircncia de
processo ou ateacute de quaisquer indiacutecios contra os inquiridos Agraves pessoas era
requerido que prestassem diante do tribunal um juramento ex officio 9 apoacutes o qual
tinham de responder com verdade a todas as perguntas que lhes fossem dirigidas
sob pena de serem severamente punidas o que visava obter uma confissatildeo do
acusado que seria utilizada na sua condenaccedilatildeo Em 1637 surgiu uma onda de
protestos contra as praacuteticas inquisitoriais instituiacutedas em consequecircncia da
condenaccedilatildeo de John Lilburn que foi condenado por se ter recusado a prestar o
juramento Os protestos terminaram em 1641 data em que o Parlamento inglecircs
aboliu a exigecircncia da prestaccedilatildeo de juramento ex officio nos tribunais e estabeleceu
o princiacutepio contra a autoincriminaccedilatildeo10 reconhecendo que ningueacutem podia ser
processado na ausecircncia de fundadas suspeitas sendo assim proibida a
instrumentalizaccedilatildeo do indiviacuteduo como meio utilizado para a sua proacutepria
condenaccedilatildeo Haacute ainda quem indique o ano de 1679 como data a partir da qual o
princiacutepio nemo tenetur ficou definitivamente consagrado no direito inglecircs11
Apesar das datas aludidas ateacute ao seacuteculo XIX o princiacutepio era utilizado como
argumento de defesa do acusado pois sem consagraccedilatildeo legal expressa este
permanecia obrigado a declarar com verdade e poderia ser interrogado como
testemunha em tribunal Com efeito a obrigatoriedade de o arguido ser assistido
por advogado12 abriu o precedente para a consagraccedilatildeo definitiva do princiacutepio Do
reconhecimento deste dimana entatildeo o direito ao silecircncio do acusado expresso em
7 MANUEL DA COSTA ANDRADE Sobre as Proibiccedilotildeeshellip ob cit p 123 e VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Jurishelliprdquo
(Parte I) ob cit p 136 8 AUGUSTO SILVA DIAS e VAcircNIA COSTA RAMOS O Direito agrave Natildeo Autoinculpaccedilatildeohellip ob cit p 9
9 VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Jurishelliprdquo (Parte I) Revista do Ministeacuterio Puacuteblico nordm 108 2006 p 137 e LARA
SOFIA PINTO ldquoPrivileacutegio contra a auto-incriminaccedilatildeo versus colaboraccedilatildeo do arguidordquo in Prova Criminal e Direito de Defesa Estudos sobre Teoria da Prova e Garantias de Defesa em Processo Penal (Coordenaccedilatildeo de TERESA PIZARRO BELEZA FREDERICO DE LACERDA DA COSTA PINTO) Almedina Coimbra 2010 p 100 e ss 10
LARA SOFIA PINTO ldquoPrivileacutegio contra a auto-incriminaccedilatildeohelliprdquo ob cit p 100 e ss 11
MANUEL DA COSTA ANDRADE Sobre as Proibiccedilotildeeshellip ob cit p 123 nota 21 seguindo ROGALL 12
Este direito foi expressamente instituiacutedo em 1836 pelo Act of enabling persons indicted of Felony to make their defence by Counsel of Attorney conforme VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Jurishelliprdquo (Parte I) ob cit p 138
13
184813 e a partir do qual impende sobre o juiz a obrigaccedilatildeo de informar o acusado
desta prerrogativa Representado por advogado que por si falaria e por isso
reconhecendo-se a possibilidade de se remeter ao silecircncio a posiccedilatildeo processual do
acusado transfigura-se passa de meio de prova a sujeito processual14 deixando de
ser exigiacutevel ao arguido o ldquoheroiacutesmo de dizer a verdade autoincriminadorardquo15
O direito norte-americano reconheceu ab initio a importacircncia deste princiacutepio
pelo que em 1791 o mesmo conheceu assento normativo na 5ordf Emenda16 da
constituiccedilatildeo americana sendo manifesto que ldquono person (hellip) shall be compelled in
any criminal case to be a witness against himselfrdquo17 A redaccedilatildeo inicial do princiacutepio
nemo tenetur prevista na Bill of Rights visava essencialmente proteger o defendant
de se autoincriminar em consequecircncia do cumprimento de deveres impostos pelo
Estado havendo autores que consideravam estar incluiacutedo neste direito as
declaraccedilotildees incriminadoras e a entrega de provas fiacutesicas autoincriminadoras
contra o acusado18
A existecircncia inegaacutevel do privilege against self-incrimination19 natildeo coincidiu com
a aplicaccedilatildeo segura do mesmo tendo este sido alvo de vaacuterias interpretaccedilotildees
nomeadamente quanto ao momento em que tal prerrogativa podia ser invocada O
caso Miranda v Arizona veio esclarecer as duacutevidas e impor a regra o princiacutepio
nemo tenetur eacute aplicaacutevel a todo o processo incluindo as declaraccedilotildees prestadas
antes da audiecircncia de julgamento sendo obrigatoacuteria a comunicaccedilatildeo deste direito
constitucional ao acusado20 21
13
No Act to facilitate the Performance of the Duties of Justices of the Peace out of Sessions within England and Wales with respect to Persons charged with Indictable Offences de 1848 14
No mesmo sentido VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Jurishelliprdquo (Parte I) ob cit p 138 15
CASTANHEIRA NEVES Sumaacuterios de Processo Criminal Coimbra 1968 p 176 16
VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Jurishelliprdquo (Parte I) ob cit p 138 JORGE FIGUEIREDO DIAS e MANUEL DA COSTA
ANDRADE ldquoSupervisatildeo Direito ao Silecircncio helliprdquo ob cit p 37 17
Num processo criminal ningueacutem deve ser obrigado a testemunhar contra si proacuteprio (traduccedilatildeo nossa) 18
LARA SOFIA PINTO ldquoPrivileacutegio contra a auto-incriminaccedilatildeohelliprdquo ob cit p 101 seguindo a doutrina de Thomas Y Davies 19
Privileacutegio contra a autoincriminaccedilatildeo (traduccedilatildeo nossa) 20
LARA SOFIA PINTO ldquoPrivileacutegio contra a auto-incriminaccedilatildeohelliprdquo ob cit p 103-104 21
Para mais informaccedilotildees sobre o princiacutepio nemo tenetur no acircmbito do comparado vide JOacuteNATAS E M MACHADO e VERA L C RAPOSO ldquoO direito agrave natildeo auto-incriminaccedilatildeo e as pessoas colectivas empresariaisrdquo in Direitos Fundamentais e Justiccedila Ano 3 nordm 8 julhosetembro de 2009 acessiacutevel em httpwwwdfjinfbrArquivosPDF_Livre08_Artigo_1pdf
14
No direito portuguecircs o princiacutepio nemo tenetur na sua vertente de direito ao
silecircncio conheceu a sua previsatildeo legal no Decreto de 28 de dezembro de 1910
dispondo este que em processo penal com exceccedilatildeo das perguntas relativas agrave sua
identidade nenhum reacuteu poderia ser obrigado a responder em audiecircncia de
julgamento incumbindo ao juiz o dever de o advertir expressamente desse seu
direito Pese embora esta tenha sido a primeira consagraccedilatildeo legal expressa do
princiacutepio nemo tenetur seacuteculo e meio antes jaacute existiam vozes a proclamar a
existecircncia do mesmo no ordenamento juriacutedico portuguecircs Em 1789 no seu Projeto
de Coacutedigo Criminal PASCOAL DE MELO FREIRE22 advogava que o reacuteu prestaria
juramento apenas se pretendesse confessar voluntariamente os factos sendo este
despiciendo quando aquele respondesse agraves perguntas do juiz Argumentava que
forccedilar algueacutem a cometer perjuacuterio ou a confessar o crime seria atentatoacuterio agrave proacutepria
vida e alicerccedilava a sua doutrina no preceito vertido no sect 11 do Tiacutetulo LIII Livro III
das Ordenaccedilotildees Filipinas23
A Noviacutessima Reforma Judiciaacuteria de 1841 estabeleceu em Portugal o modelo
acusatoacuterio o que se traduziu na implementaccedilatildeo do direito ao silecircncio no
firmamento juriacutedico nacional natildeo obstante a ausecircncia de medidas e disposiccedilotildees
que o tornassem efetivo Com avanccedilos e recuos doutrinaacuterios o princiacutepio foi
mantido no CPP de 1929 o qual previa a sua aplicaccedilatildeo unicamente na fase de
julgamento sendo a prerrogativa do direito ao silecircncio alargado agraves demais fases
processuais em 197224
22
Apud AUGUSTO SILVA DIAS e VAcircNIA COSTA RAMOS O Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeohellip ob cit p 10 23
Livro III Tiacutetulo LIII sect 11 A sexta cousa (itaacutelico do autor) que he necessaacuteria para o litigante ser obrigado a depor aos artigos he que natildeo sejam os artigos criminosos porque no feito crime natildeo he a parte obrigada a depor aos artigos que contra elle forem dados porque sendo constrangido para a eles depor sempre negaria o crime de que fosse acusado e seria causa de cahir em perjuacuterio por escusar a pena que por o tal malefiacutecio mereceria se o confessasse E bem assi natildeo seraacute obrigado aos artigos per que fosse demando por pena pecuniaacuteria ou sendo taes que incorreria nela se os confessasse in AUGUSTO SILVA DIAS e VAcircNIA COSTA RAMOS O Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeohellipob cit p 10 nota 5 24
Fase de instruccedilatildeo preparatoacuteria (conforme expressatildeo iacutensita no proeacutemio do art 250ordm) ldquoArt 254ordm O interrogatoacuterio obedeceraacute agraves seguintes regras (hellip) 3ordm Terminada a exposiccedilatildeo advertiraacute o arguido de que natildeo eacute obrigado a responder agraves perguntas que lhe vatildeo ser feitas sobre os factos imputados e sobre o conteuacutedo das declaraccedilotildees que acerca deles prestarrdquo e fase de julgamento ldquoArt 425ordm (hellip) sect 1ordm Antes de comeccedilar o interrogatoacuterio do reacuteu acerca dos factos de que eacute acusado deveraacute o juiz adverti-lo de que natildeo eacute obrigado a responder agraves perguntas que lhe vatildeo ser feitas pois tem apenas por fim proporcionar-lhe o ensejo de se defender e contribuir para o esclarecimento da verdade e natildeo o de obter elementos para a sua condenaccedilatildeordquo ambos os preceitos na redaccedilatildeo que lhe foi dada pelo DL nordm 18572 de 31 de maio
15
Atenta a dualidade da natureza do interrogatoacuterio do arguido o qual constituiacutea
simultaneamente meio de defesa e meio de prova nada vedava a valoraccedilatildeo em
sede de julgamento de declaraccedilotildees anteriormente prestadas pelo arguido ainda
que aquelas tivessem sido obtidas ao arrepio do seu direito ao silecircncio havendo
ainda quem defendesse ser permitida a valoraccedilatildeo negativa do silecircncio do arguido
como manifestaccedilatildeo de natildeo arrependimento e sinal de culpabilidade ou confissatildeo25
Em 1987 o legislador clarificou o sentido que deveria ser dado ao silecircncio do
arguido dispondo expressamente que o exerciacutecio deste natildeo o pode
desfavorecer26 Contrariamente agrave matriz inicial do CPP em que as declaraccedilotildees
anteriores do arguido natildeo podiam servir como meio de prova em julgamento a
alteraccedilatildeo legislativa levada a cabo pela Lei nordm 202013 de 21 de fevereiro veio
autorizar a utilizaccedilatildeo de todas as declaraccedilotildees do arguido como meio de prova em
audiecircncia de julgamento desde que prestadas perante autoridade judiciaacuteria com
assistecircncia de defensor e depois de informado o arguido da possibilidade de
utilizaccedilatildeo futura das mesmas27 o que apesar de consubstanciar uma alteraccedilatildeo ao
regime anterior natildeo deixa de acautelar os direitos de defesa do arguido enquanto
sujeito processual pois ldquosoacute no exerciacutecio de uma plena liberdade de vontade pode o
arguido decidir se e como deseja tomar posiccedilatildeo perante a mateacuteria que constitui
objeto do processordquo28 A liberdade de declaraccedilatildeo do arguido reveste-se de duas
aceccedilotildees funcionais uma negativa que se traduz no direito contra o Estado no
sentido de impedir a obtenccedilatildeo de prova atraveacutes de meios de enganosos coaccedilatildeo ou
declaraccedilotildees autoincriminatoacuterias e outra positiva uma vez que ao arguido eacute
25
AUGUSTO SILVA DIAS e VAcircNIA COSTA RAMOS O Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeohellip ob cit p 13 com maiores desenvolvimentos na nota 17 26
Art 343ordm nordm 1 do DL 7887 de 12 de fevereiro na sua versatildeo original sob a epiacutegrafe ldquoDeclaraccedilotildees do arguidordquo o qual dispotildee que ldquoO presidente informa o arguido de que tem direito a prestar declaraccedilotildees em qualquer momento da audiecircncia desde que elas se refiram ao objeto do processo sem que no entanto a tal seja obrigado e sem que o seu silecircncio possa desfavorececirc-lordquo 27
Art 357ordm nordm 1 ldquoA reproduccedilatildeo ou leitura de declaraccedilotildees anteriormente feitas pelo arguido no processo soacute eacute permitida a) A sua proacutepria solicitaccedilatildeo e neste caso seja qual for a entidade perante a qual tiverem sido prestadas ou b) Quando tenham sido feitas perante autoridade judiciaacuteria com assistecircncia de defensor e o arguido tenha sido informado nos termos e para os efeitos do disposto na aliacutenea b) do nordm 4 do artigo 141ordmrdquo e art 141ordm nordm 4 aliacutenea b) ldquoDe que natildeo exercendo o direito ao silecircncio as declaraccedilotildees que prestar poderatildeo ser utilizadas no processo mesmo que seja julgado na ausecircncia ou natildeo preste declaraccedilotildees em audiecircncia de julgamento estando sujeitas agrave livre apreciaccedilatildeo da provardquo ambos na versatildeo atual do CPP 28
JORGE DE FIGUEIREDO DIAS apud AUGUSTO SILVA DIAS ldquoO Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeo no acircmbito das contra-ordenaccedilotildees do Coacutedigo dos Valores Mobiliaacuteriosrdquo in Revista de Concorrecircncia e de Regulaccedilatildeo Ano I nordm 1 Coimbra 2010 p 242
16
concedido o direito irrestrito de prestar declaraccedilotildees conforme a sua vontade e
intervir em abono da sua defesa29
2 Fundamentos constitucionais do nemo tenetur
Contrariamente ao que sucede noutros paiacuteses30 o princiacutepio nemo tenetur natildeo
tem consagraccedilatildeo expressa na nossa Lei Fundamental Tal facto natildeo impede que a
doutrina e jurisprudecircncia portuguesas sejam unacircnimes em aceitar a sua natureza
constitucional impliacutecita divergindo no entanto nos fundamentos que sustentam a
sua posiccedilatildeo havendo quem se incline para a natureza material ou substantiva do
princiacutepio e quem advogue a natureza processual do mesmo residindo a principal
diferenccedila entre as duas correntes supra apontadas na possibilidade de introduccedilatildeo
de restriccedilotildees ao princiacutepio nemo tenetur e respetivas consequecircncias31
A corrente substantivista defende que o direito ao silecircncio e a proteccedilatildeo contra a
autoincriminaccedilatildeo decorrem imediatamente da dignidade da pessoa humana
direito agrave integridade pessoal e ao desenvolvimento da personalidade previstos no
art 1ordm art 25ordm e art 26ordm da CRP Com elevada expressatildeo no direito germacircnico haacute
ainda quem entenda este princiacutepio como manifestaccedilatildeo da liberdade de accedilatildeo
garantida pelo direito geral de liberdade32 nuacutecleo essencial da proteccedilatildeo da
dignidade da pessoa humana bem como do instinto de proteccedilatildeo e autopreservaccedilatildeo
que nos anima Atenta a natureza de direito fundamental absoluto que lhe eacute
atribuiacuteda as limitaccedilotildees oponiacuteveis agrave proteccedilatildeo da dignidade da vida humana satildeo
muito reduzidas33 A dignidade constitucional que lhe eacute reconhecida justifica que o
29
LILIANA DA SILVA SAacute ldquoO dever de cooperaccedilatildeo do contribuinte versus o direito agrave natildeo auto-incriminaccedilatildeordquo in Revista do Ministeacuterio Puacuteblico nordm 107 julhosetembro de 2006 p 122 30
Nomeadamente nos Estados Unidos da Ameacuterica Espanha e Brasil 31
Para mais desenvolvimentos e aprofundamento desta temaacutetica vide VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000 - Imposiccedilatildeo ao arguido de entrega de documentos para prova e nemo tenetur se ipsum accusarerdquo ndash Parte II in Revista do Ministeacuterio Puacuteblico nordm 109 janeiromarccedilo de 2007 p 57 e ss 32
Neste sentido ROGALL apud VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte II) ob cit p 60 33
Pese embora comece por defender a impossibilidade de imposiccedilatildeo de limitaccedilotildees ao direito absoluto da dignidade da pessoa humana ROGALL acaba por aceitar que a intangibilidade do nuacutecleo deste direito natildeo pode ser absoluta ou poderia cair-se no extremo de como proferido pelo tribunal constitucional alematildeo tornar impossiacutevel a persecuccedilatildeo da poliacutetica criminal e condenaccedilatildeo de criminosos em virtude de
17
princiacutepio nemo tenetur seja invocado na relaccedilatildeo entre os cidadatildeos e o Estado no
entanto natildeo estende o seu alcance agrave relaccedilatildeo entre particulares34
Pese embora o reconhecimento do direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo como
concretizaccedilatildeo de direitos fundamentais como a dignidade humana35 os defensores
da tese processualista pugnam pela inserccedilatildeo do direito ao silecircncio e da
prerrogativa do direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo no elenco das garantias
processuais de defesa dos cidadatildeos contra atuaccedilotildees abusivas do Estado assumindo
a feiccedilatildeo de projeccedilatildeo das garantias de defesa como o direito a ser ouvido pelas
autoridades e a presunccedilatildeo de inocecircncia36 Com efeito parte da doutrina alematilde
sustenta o direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo como condiccedilatildeo essencial da existecircncia
do Estado de Direito37 o qual reconhece ao arguido a assistecircncia de todas as
garantias de defesa que lhe permitam assegurar a sua condiccedilatildeo de sujeito
processual ao inveacutes de o objetivar tornando-o mero meio probatoacuterio o que
contraria a matriz acusatoacuteria do processo penal38
No acircmbito das garantias processuais de defesa do arguido haacute ainda quem
reconduza o princiacutepio nemo tenetur designadamente o direito ao silecircncio como
decorrecircncia loacutegica da presunccedilatildeo de inocecircncia no sentido de natildeo ser aceitaacutevel
forccedilar a incriminar-se quem se presume inocente Natildeo obstante o axioma impliacutecito
na afirmaccedilatildeo anterior e reconhecendo que ambos os princiacutepios partilham o
objetivo de assegurar a existecircncia de garantias de preservaccedilatildeo da estrutura
acusatoacuteria do processo penal a presunccedilatildeo de inocecircncia expressa no nordm 2 do art
ser direito absoluto do indiviacuteduo ocultar todos os crimes por si cometidos conforme apontado por VAcircNIA
COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte II) obcit p 61 34
VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte II) obcit p 62 35
JORGE DE FIGUEIREDO DIAS e MANUEL DA COSTA ANDRADE ldquoSupervisatildeo Direito ao Silecircnciohelliprdquo ob cit p 42 36
MARIA FERNANDA PALMA ldquoA constitucionalidade do art 342ordm do Coacutedigo de Processo Penal o direito ao silecircncio do arguidordquo in Revisto do Ministeacuterio Puacuteblico nordm 60 1994 p 107 37
Posiccedilatildeo que natildeo estaacute imune a criacuteticas pois haacute quem aponte que esta orientaccedilatildeo poderaacute fazer depender o princiacutepio nemo tenetur do modelo de Estado vigente o que natildeo eacute defensaacutevel uma vez que este princiacutepio deve submeter-se agrave ordem constitucional de valores vigente e natildeo apenas agrave Lei Fundamental em sentido meramente formal neste sentido veja-se VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte II) ob cit p 64 38
MARIA FERNANDA PALMA ldquoA constitucionalidadehelliprdquo ob cit p 109
18
32ordm da CRP natildeo se confunde com o princiacutepio nemo tenetur visando cada um deles
asseverar diferentes manifestaccedilotildees da posiccedilatildeo processual do arguido39
Tendo a sua representaccedilatildeo mais evidente no direito ao silecircncio o princiacutepio
nemo tenetur estaacute longe de esgotar-se neste De facto o direito agrave natildeo
autoincriminaccedilatildeo eacute sobretudo essecircncia de um processo penal que garante ao
arguido a efetividade da sua posiccedilatildeo como sujeito processual como se pretende
num processo equitativo Esta dimensatildeo atribuiacuteda ao processo a qual mereceu
inscriccedilatildeo constitucional no art 20ordm nordm 4 in fine da CRP eacute fundamental para
assegurar a estrutura acusatoacuteria do processo penal a qual ldquoprocura a igualdade de
poderes de atuaccedilatildeo processual entre a acusaccedilatildeo e a defesardquo40 e em razatildeo do que
atribui ao arguido ldquouma posiccedilatildeo juriacutedica que lhe permita uma participaccedilatildeo
constitutiva na declaraccedilatildeo do direito do caso concretordquo41
O legislador reconheceu a realizaccedilatildeo da justiccedila como fundamento do processo
penal sendo de importacircncia capital o respeito pelos direitos fundamentais dos
cidadatildeos motivo por que as garantias de defesa dos mesmos tecircm consagraccedilatildeo na
Lei Fundamental No entanto a defesa dos direitos fundamentais de uns pode
contender com o respeito pelos direitos fundamentais de outros o que tem por
consequecircncia a necessidade de apurar quais os direitos em colisatildeo e apreciar qual
a melhor forma de os salvaguardar sendo certo que na impossibilidade de
vigecircncia plena de ambos algum teraacute de ceder Eacute neste contexto que as linhas de
pensamento supra descritas assumem particular importacircncia pois a escolha que
de entre elas se fizer determinaraacute a opccedilatildeo a escolher
As restriccedilotildees aos direitos fundamentais tecircm sido alvo de profusa reflexatildeo pela
doutrina e pelo TC sendo vasto o acervo de contributos para a descoberta da
melhor via para proceder agrave ldquocompressatildeo de (hellip) faculdades que a priori estariam
nele[s] compreendidosrdquo42 podendo as mesmas ser imediatas mediatas ou
39
Neste mesmo sentido se pronunciou o TC no seu acoacuterdatildeo nordm 69595 de 5 de dezembro disponiacutevel em httpwwwtribunalconstitucionalpttcacordaos19950695html Vide tambeacutem VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte II) ob cit p 71 nota 85 40
GERMANO MARQUES DA SILVA Curso de Processo Penal Volume I 6ordf Ediccedilatildeo Verbo Lisboa 2010 p 72 41
JORGE DE FIGUEIREDO DIAS Direito Processual Penal Volume I Coimbra Editora Coimbra 1974 p 429 42
JORGE MIRANDA Manual de Direito Constitucional ndash Tomo IV ndash Direitos Fundamentais 3ordf ediccedilatildeo Coimbra Editora Coimbra 2000 p 328 Sobre esta mateacuteria veja-se ainda o profiacutecuo contributo de CATARINA ANASTAacuteCIO ldquoO dever de colaboraccedilatildeo no acircmbito dos processos de contra-ordenaccedilatildeo por
19
impliacutecitas conforme sejam expressamente previstas na CRP sejam previstas pelo
legislador ordinaacuterio mediante autorizaccedilatildeo da CRP ou decorram de princiacutepios
constitucionais respetivamente Apesar da diversidade de terminologias
avanccediladas a doutrina eacute unacircnime em reconhecer que os direitos fundamentais natildeo
tecircm caraacuteter absoluto nem ilimitado existindo situaccedilotildees em que a proteccedilatildeo juriacutedica
concedida ao direito fundamental de algueacutem colide com a necessidade de proteger
outros direitos constitucionalmente consagrados Do reconhecimento da
necessidade de proceder a restriccedilotildees que permitam a compatibilizaccedilatildeo de direitos
fundamentais em conflito surgem os criteacuterios avanccedilados para a poder efetivar
nomeadamente requisitos materiais assentes em criteacuterios de proporcionalidade e
salvaguarda do nuacutecleo intangiacutevel de cada um dos direitos em apreccedilo
O princiacutepio da proporcionalidade em sentido amplo assenta em trecircs
subprinciacutepios que o caracterizam
a) o princiacutepio da necessidade atraveacutes do qual se exige que a restriccedilatildeo de um
direito fundamental seja imprescindiacutevel para a salvaguarda de outros
direitos em virtude da ausecircncia de qualquer outra possibilidade com o
mesmo efeito
b) o princiacutepio da adequaccedilatildeo o qual requer que a restriccedilatildeo efetuada seja
adequada agrave realizaccedilatildeo do fim visado e
c) o princiacutepio da proporcionalidade em sentido estrito determinando que a
restriccedilatildeo a operar soacute o pode fazer na exata medida da prossecuccedilatildeo do
fim pretendido impedindo que a restriccedilatildeo decorra da adoccedilatildeo de
medidas excessivas43
Do exposto resulta que este criteacuterio tem de ser aferido no caso concreto depois de
analisado e ponderado o contexto e as demais circunstacircncias que requeiram a
pretendida restriccedilatildeo
Aleacutem da necessaacuteria observacircncia da proporcionalidade a restriccedilatildeo dos direitos
fundamentais natildeo pode afetar o nuacutecleo essencial do direito a comprimir
infracccedilatildeo agraves regras de defesa da concorrecircncia e o princiacutepio nemo tenetur se ipsum accusarerdquo in Revista de Concorrecircncia e de Regulaccedilatildeo Ano I nordm 1 Coimbra 2010 p 219 e ss 43
JORGE MIRANDA Manualhellip ob cit p 340 J J GOMES CANOTILHO e VITAL MOREIRA Constituiccedilatildeo da Republica Portuguesa anotada ndash Volume I 4ordf Ediccedilatildeo Coimbra Editora 2007 p 392-393
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correspondendo este ao cerne do conteuacutedo que o enforma e justifica a sua tutela
Este requisito funciona como garante efetivo contra as leis e medidas
ofensivamente restritivas e limite contra o abuso de poder configurado como
ldquobaliza uacuteltima de defesa dos direitos liberdades e garantiasrdquo44 O nuacutecleo essencial eacute
assim o limite uacuteltimo que natildeo poderaacute nunca ser ultrapassado donde resulta que
definido o nuacutecleo intangiacutevel do direito a comprimir em caso de conflito tecircm de ser
utilizados os subprinciacutepios estruturantes do princiacutepio da proporcionalidade em
sentido amplo o que supotildee uma apreciaccedilatildeo detalhada de todos os interesses e
consequecircncias em cada caso concreto de restriccedilatildeo
Neste particular eacute de citar a posiccedilatildeo do Tribunal Constitucional vertida no seu
aresto nordm 1552007 de 02 de marccedilo de 200745 donde se extrai que ldquoda vasta
jurisprudecircncia constitucional sobre a mateacuteria decorre em siacutentese que qualquer
restriccedilatildeo de direitos liberdades e garantias soacute eacute constitucionalmente legiacutetima se (i)
for autorizada pela Constituiccedilatildeo (artigo 18ordm nordm 2 1ordf parte) (ii) estiver
suficientemente sustentada em lei da Assembleia da Repuacuteblica ou em decreto-lei
autorizado (artigo 18ordm nordm 2 1ordf parte e 165ordm nordm 1 aliacutenea b) (iii) visar a
salvaguarda de outro direito ou interesse constitucionalmente protegido (artigo 18ordm
nordm 2 in fine) (iv) for necessaacuteria essa salvaguarda adequada para o efeito e
proporcional a esse objetivo (artigo 18ordm nordm 2 2ordf parte) e (v) tiver caraacutecter geral e
abstrato natildeo tiver efeito retroativo e natildeo diminuir a extensatildeo e o alcance do
conteuacutedo essencial dos preceitos constitucionais (artigo 18ordm nordm 3) da Constituiccedilatildeordquo
Eacute precisamente nesta conjuntura de colisatildeo de direitos que importa apurar
qual o nuacutecleo intangiacutevel de cada um de modo a determinar a extensatildeo da restriccedilatildeo
a efetuar possibilitando assim a sua compatibilizaccedilatildeo No caso de restriccedilatildeo ao
direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo a primeira dificuldade estaacute desde logo na escolha
da sua natureza constitucional sendo diferentes as consequecircncias caso a mesma
tenha caraacuteter substantivo ou processualista Para os que incluem o princiacutepio nemo
tenetur no direito geral de liberdade iacutensito na preservaccedilatildeo da dignidade da pessoa
humana o direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo assume caraacuteter absoluto encontrando-
44
J J GOMES CANOTILHO e VITAL MOREIRA ConstituiccedilatildeohellipI ob cit p 395 45
Acoacuterdatildeo do TC nordm 1552007 de 02 de marccedilo de 2007 acessiacutevel em httpwwwtribunalconstitucionalpttcacordaos20070155html
21
se subtraiacutedo agrave livre disposiccedilatildeo do legislador e natildeo podendo por via disso ser
limitado46
Para a tese processualista as garantias de defesa presentes no direito agrave natildeo
autoincriminaccedilatildeo representam um escudo protetor dos direitos fundamentais do
cidadatildeo O privileacutegio da natildeo autoincriminaccedilatildeo atribuiacutedo ao arguido reconhece que
ningueacutem pode ser coagido a emitir declaraccedilotildees autoincriminatoacuterias a admitir a
sua culpabilidade ou a praacutetica de uma infraccedilatildeo sob a eacutegide da defesa do
cumprimento dos deveres do Estado mormente a realizaccedilatildeo da justiccedila De facto
sobre o arguido natildeo impende qualquer dever de colaboraccedilatildeo ou de verdade natildeo
podendo ser utilizadas as provas obtidas fraudulentamente ou atraveacutes de meios
insidiosos ao arrepio da sua vontade livre e esclarecida pelo que eacute imperioso
ldquogarantir que qualquer contributo do arguido que resulte em desfavor da sua
posiccedilatildeo seja uma afirmaccedilatildeo esclarecida e livre de autorresponsabilidaderdquo Resulta
assim que o direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo eacute um ldquocriteacuterio seguro de demarcaccedilatildeo e
de fronteira entre o processo de estrutura acusatoacuteria e as manifestaccedilotildees de processo
inquisitoacuteriordquo47 De facto ldquoo princiacutepio nemo tenetur se ipsum accusare eacute uma marca
irrenunciaacutevel do processo penal de estrutura acusatoacuteria visando garantir que o
arguido natildeo seja reduzido a mero objeto da atividade estadual de repressatildeo do
crime devendo antes ser-lhe atribuiacutedo o papel de verdadeiro sujeito processual
armado com os direitos de defesa e tratado como presumivelmente inocente Daiacute que
para proteccedilatildeo da autodeterminaccedilatildeo do arguido este deva ter a possibilidade de
decidir no exerciacutecio de uma plena liberdade de vontade qual a posiccedilatildeo a tomar
perante a mateacuteria que constitui objeto do processordquo48 Sendo inequiacutevoca a sua
decorrecircncia das garantias de defesa concedidas ao arguido a natureza processual
deste princiacutepio permite afirmar que soacute de forma mediata e mais afastada se lhe
pode reconhecer uma natureza constitucional de ordem material ou substantiva49
As garantias de defesa satildeo inerentes ao conceito de processo equitativo tendo
este a categoria de direito fundamental e merecendo assento constitucional no art
20ordm nordm 4 da CRP Aquelas tecircm aplicaccedilatildeo imediata a ldquoquaisquer processos 46
VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte II) ob cit p 60 e ss 47
MANUEL DA COSTA ANDRADE Sobre as Proibiccedilotildeeshellip ob cit p 122 48
Acoacuterdatildeo do TC nordm 3402013 de 17 de junho de 2013 acessiacutevel em httpwwwtribunalconstitucionalpttcacordaos20130340html 49
JORGE DE FIGUEIREDO DIAS e MANUEL DA COSTA ANDRADE ldquoSupervisatildeo Direito ao Silecircnciohelliprdquo ob cit p 42
22
sancionatoacuteriosrdquo por forccedila do previsto no art 32ordm nordm 10 da Lei Fundamental O
direito a um processo equitativo tem lugar essencial em qualquer sociedade
democraacutetica pois eacute um ldquoprinciacutepio fundamental da preeminecircncia do Direitordquo50
O fair trail 51 eacute o real fundamento constitucional do seu corolaacuterio nemo
tenetur52 agrave semelhanccedila do que sucede com as demais garantias processuais de
defesa concedidas ao arguido como a presunccedilatildeo de inocecircncia o direito a ser
ouvido e o princiacutepio do contraditoacuterio O reconhecimento da sua vigecircncia natildeo
implica que o direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo tenha caraacuteter absoluto como se pode
verificar na obrigatoriedade de o arguido responder e de o fazer com verdade agraves
perguntas que lhe satildeo feitas sobre a sua identidade53 A sua sujeiccedilatildeo a exames e o
dever de entregar documentos a entidades reguladoras configuram tambeacutem
restriccedilotildees ao princiacutepio nemo tenetur consequecircncia da necessidade de proteccedilatildeo de
outros direitos fundamentais cuja defesa e prossecuccedilatildeo incumbe ao Estado como
adiante se demonstraraacute
3 Jurisprudecircncia do TEDH
Considerando a eminente relevacircncia que o princiacutepio nemo tenetur assume na
concretizaccedilatildeo da noccedilatildeo de processo equitativo natildeo eacute de surpreender que o TEDH
tenha sido chamado a pronunciar-se sobre a vigecircncia e extensatildeo do direito agrave natildeo
autoincriminaccedilatildeo resultando por isso incontornaacutevel o contributo da sua
jurisprudecircncia neste domiacutenio O direito a um processo equitativo estaacute
expressamente consagrado no art 6ordm da CEDH cujo nordm 3 elenca os direitos
miacutenimos concedidos ao acusado Apesar de o direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo natildeo
figurar naquele rol o seu reconhecimento como parte integrante da noccedilatildeo de
50
IRENEU CABRAL BARRETO A Convenccedilatildeo Europeia dos Direitos do Homem ndash Anotada 3ordf Ediccedilatildeo Coimbra Editora Coimbra 2005 p 113 51
Expressatildeo utilizada como sinoacutenimo de processo equitativo por VAcircNIA COSTA RAMOS em ambas as partes (I e II) do artigo ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo publicado na Revista do Ministeacuterio Puacuteblico nordm 108 e nordm 109 jaacute citados a qual eacute tambeacutem amplamente empregue pela jurisprudecircncia internacional como adiante se descreveraacute 52
VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte II) ob cit p 73 53
Art 61ordm nordm 3 aliacutenea b) do CPP
23
processo equitativo54 e de garantia concedida ao acusado eacute pacificamente aceite
pela jurisprudecircncia do TEDH Esse reconhecimento reveste-se no entanto de
alguma complexidade pelo que abaixo apontaremos as posiccedilotildees adotadas nos
arestos mais relevantes
31 Caso Funke55
No acircmbito de uma investigaccedilatildeo preliminar a um procedimento sancionatoacuterio
promovidas pelas autoridades aduaneiras francesas verificou-se que o senhor
Funke tinha contas bancaacuterias no estrangeiro De modo a apurar se essas contas
comprovariam o cometimento de alguma infraccedilatildeo de natureza penal foi solicitado
ao visado que apresentasse extratos das mesmas sob pena de ser sancionado
atraveacutes da aplicaccedilatildeo de uma multa (amende) e de uma sanccedilatildeo pecuniaacuteria
compulsoacuteria (astreinte) Invocando o seu direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo o visado
recusou-se a fornecer os documentos solicitados tendo sido condenado por isso
nos termos supra indicados
Inconformado com a condenaccedilatildeo o arguido recorreu ao TEDH de modo a ver
reconhecido o direito que lhe fora negado pela ordem juriacutedica francesa tendo
aquele tribunal sido chamado a pronunciar-se sobre a legitimidade da aplicaccedilatildeo de
sanccedilotildees penais a quem se recusar a entregar documentos ao abrigo do direito agrave
natildeo autoincriminaccedilatildeo Analisadas todas as circunstacircncias o tribunal entendeu que
ldquoas autoridades alfandegaacuterias provocaram a condenaccedilatildeo do senhor Funke a fim de
obter certos documentos que supunham existir embora natildeo estivessem certos de tal
facto Sendo incapazes ou natildeo querendo obtecirc-los por outro meio tentaram compelir
o recorrente a produzir ele proacuteprio a prova das infraccedilotildees que teria alegadamente
cometido As particularidades do direito aduaneiro56 natildeo podem justificar tal
violaccedilatildeo do direito de todo o laquoacusado de uma infraccedilatildeo criminalraquo no sentido
54
IRENEU CABRAL BARRETO A Convenccedilatildeohellip ob cit p 139 55 Acoacuterdatildeo Funke v France de 25 de fevereiro de 1993 in
httphudocechrcoeintengfulltext[funke1993]documentcollectionid2[GRANDCHAMBERCHAMBER]itemid[001-57809]
56 Paraacutegrafos 30 e 31 do acoacuterdatildeo em apreccedilo
24
autoacutenomo desta expressatildeo no art 6ordm guardar silecircncio e natildeo contribuir para se
incriminar a si proacutepriordquo57
O TEDH reconheceu que inerente agrave conceccedilatildeo de processo equitativo o direito agrave
natildeo autoincriminaccedilatildeo vai para aleacutem do direito ao silecircncio e da presunccedilatildeo de
inocecircncia sendo aplicaacutevel natildeo apenas agraves suas declaraccedilotildees em sentido estrito mas
agrave produccedilatildeo de outras provas incriminatoacuterias tais como a prova documental O
nuacutecleo essencial do direito de natildeo fornecer provas contra si proacuteprio fora lesado em
virtude de o arguido ter sido condenado sem que houvesse processo contra si
instaurado e por estar a ser utilizado como meio de prova em claro desrespeito
pela sua condiccedilatildeo de sujeito processual proacutepria de um processo equitativo58
32 Caso Murray59
Num ato de terrorismo o Exeacutercito Republicano Irlandecircs (IRA) sequestrou
vaacuterios cidadatildeos tendo o senhor Murray sido detido quando vinha a descer as
escadas do preacutedio onde foram encontrados os sequestrados e detidos os
sequestradores Instado nesse sentido o senhor Murray natildeo prestou declaraccedilotildees
pelo que nunca esclareceu o que fazia no local ou qual teria sido a sua participaccedilatildeo
no caso Apesar do seu silecircncio os tribunais ingleses condenaram-no pela praacutetica
dos atos de que vinha acusado ao que se seguiu a apresentaccedilatildeo da queixa do
condenado no TEDH contra o Reino Unido pela decisatildeo contraacuteria ao respeito pelo
direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo do arguido mormente na sua vertente de direito ao
silecircncio
Na sua decisatildeo o TEDH invocou o caraacuteter natildeo absoluto do direito agrave natildeo
autoincriminaccedilatildeo reconhecendo a possibilidade de restriccedilatildeo do mesmo De facto
pese embora o art 6ordm da CEDH natildeo o mencione expressamente o direito ao
silecircncio e a prerrogativa contra a autoincriminaccedilatildeo satildeo imunidades
57
Paraacutegrafo 44 do mesmo acoacuterdatildeo traduccedilatildeo conforme VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte I) ob cit p 142 58
No mesmo sentido PAULO SOUSA MENDES ldquoAs garantias de defesa no processo sancionatoacuterio especial por praacuteticas restritivas da concorrecircncia confrontadas com a jurisprudecircncia do Tribunal Europeu dos Direitos do Homemrdquo in Revista de Concorrecircncia e de Regulaccedilatildeo Ano I nordm 1 Coimbra 2010 p 129 59
Acoacuterdatildeo John Murray v United Kingdom 8 de fevereiro de 1996 httphudocechrcoeintengi=001-57980itemid[001-57980]
25
internacionalmente aceites como intriacutensecas agrave natureza equitativa dos processos
sancionatoacuterios funcionando enquanto garante ldquocontra a eventual coerccedilatildeo abusiva
por parte das autoridades (hellip) [e] evitar a maacute administraccedilatildeo da justiccedilardquo60
Admitindo a proibiccedilatildeo de valoraccedilatildeo do silecircncio em detrimento do arguido o TEDH
concordou com os argumentos aduzidos na decisatildeo condenatoacuteria uma vez que o
senhor Murray natildeo foi condenado pela valoraccedilatildeo indevida do seu silecircncio mas sim
por outras provas carreadas para o processo que confirmaram a sua participaccedilatildeo
no sequestro61
O direito de permanecer em silecircncio natildeo pode desfavorecer o arguido mas
tambeacutem natildeo o pode beneficiar implicando a desconsideraccedilatildeo de provas que
apontem para a sua culpabilidade Com efeito o arguido sabe que ao natildeo contribuir
para a explicaccedilatildeo da factualidade apresentada em tribunal se conforma com a
versatildeo dos factos oferecida pela acusaccedilatildeo e corroborada pelas provas por esta
carreadas o que poderaacute levar agrave sua condenaccedilatildeo62 Neste sentido atribuir ao direito
ao silecircncio um valor absoluto que permitisse a natildeo valoraccedilatildeo de provas produzidas
contra o arguido que recusasse prestar declaraccedilotildees seria violar o proacuteprio conceito
de processo equitativo permitindo que a desigualdade de armas se verificasse
agora em claro benefiacutecio do acusado o que o TEDH natildeo poderaacute tambeacutem aceitar
33 Caso Saunders63
O senhor Saunders dirigia uma empresa (Guinness) que foi alvo de uma
investigaccedilatildeo pelos inspetores do Ministeacuterio do Comeacutercio e Induacutestria Britacircnico por
suspeita de fraude O procedimento inspetivo decorria do previsto no Companies
Act 1985 e visava a realizaccedilatildeo de um inqueacuterito preliminar cujo escopo era apurar
se existiam factos suscetiacuteveis de requerer a intervenccedilatildeo de outras entidades
persecutoacuterias64
60
VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte I) ob cit p 144 61
Nomeadamente depoimentos de testemunhas que atestaram a participaccedilatildeo do arguido no sequestro e afirmaram tecirc-lo visto no local 62
No mesmo sentido PAULO SOUSA MENDES ldquoAs garantias de defesahelliprdquo ob cit p 130-131 63
Acoacuterdatildeo Saunders v United Kingdom de 17 de dezembro de 1996 httphudocechrcoeintengi=001-58009itemid[001-58009] 64
Fossem elas entidades reguladoras disciplinares legislativas ou judiciais
26
Ao abrigo do procedimento supra indicado sobre os trabalhadores e
responsaacuteveis da empresa impendia um especial dever de colaboraccedilatildeo
consubstanciado na obrigaccedilatildeo de fornecer todos os livros e documentos relativos agrave
atividade daquela comparecer sempre que solicitado e prestar esclarecimentos
sobre os factos em anaacutelise Os depoimentos assim obtidos poderiam ser prestados
sob juramento podendo ser utilizados para futura incriminaccedilatildeo A recusa de
cooperaccedilatildeo seria considerada desobediecircncia qualificada puniacutevel com multa ou
pena de prisatildeo ateacute dois anos As provas obtidas atraveacutes das informaccedilotildees prestadas
pelo senhor Saunders foram utilizadas contra ele num processo criminal posterior
onde o mesmo foi condenado a cinco anos de prisatildeo
Neste contexto importa comeccedilar por averiguar ateacute que ponto seraacute permitida a
utilizaccedilatildeo de provas obtidas em procedimentos natildeo criminais em processos desta
natureza levando assim agrave condenaccedilatildeo do arguido Recorrendo a jurisprudecircncia
anterior nomeadamente a vertida no acoacuterdatildeo Deweer65 e no acoacuterdatildeo Engel66 o
TEDH reafirma que a expressatildeo ldquomateacuteria penalrdquo utilizado no art 6ordm da CEDH eacute um
conceito material de caraacuteter autoacutenomo que deveraacute ser atendido em qualquer
processo sancionatoacuterio ainda que administrativo pois as garantias concedidas ao
acusado por aquela Convenccedilatildeo satildeo constantes e natildeo estatildeo na dependecircncia da
designaccedilatildeo que o direito interno dos Estados lhes pretenda atribuir O TEDH alude
a trecircs criteacuterios para a determinaccedilatildeo da natureza penal do processo67
a) a classificaccedilatildeo do processo pelo direito nacional pese embora esta natildeo seja
vinculativa para o Tribunal que prefere atender agraves regras substantivas
procedimentais aplicaacuteveis ou ateacute agrave classificaccedilatildeo que outros estados
concedem ao mesmo tipo de infraccedilatildeo
b) a natureza da infraccedilatildeo sendo esta criminal quando estamos diante de uma
sanccedilatildeo que visa punir a violaccedilatildeo de uma regra geral e tem escopo
simultaneamente punitivo e preventivo por oposiccedilatildeo a sanccedilotildees que tecircm
fins meramente compensatoacuterios de ressarcimento de danos e
65
Acoacuterdatildeo Deweer v Belgium de 27 de fevereiro de 1980 httphudocechrcoeintengi=001-57469itemid[001-57469] 66
Acoacuterdatildeo Engel and Others v The Netherlands de 08 de junho de 1976 httphudocechrcoeintengi=001-57479itemid[001-57479] 67
Na sequecircncia da jurisprudecircncia consagrada no acoacuterdatildeo Engel supra indicado conforme apontado por VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte I) obcit p 145
27
c) a natureza e severidade da sanccedilatildeo nomeadamente privaccedilotildees da liberdade
com caraacuteter repressivo e dissuasor com exceccedilatildeo das que pela sua
natureza duraccedilatildeo ou modalidades de execuccedilatildeo natildeo importem um
prejuiacutezo importante
natildeo carecendo os dois uacuteltimos criteacuterios de ser cumulativos podendo verificar-se
apenas um deles68
Prosseguindo com a sua exposiccedilatildeo de motivos o TEDH relembra que cabe agrave
acusaccedilatildeo provar o que alega natildeo sendo aceitaacutevel utilizar elementos de prova
obtidos atraveacutes de medidas coercivas opressivas ou contraacuterias agrave vontade do
arguido para lograr obter a condenaccedilatildeo do arguido O Tribunal vai mais longe e
estabelece uma delimitaccedilatildeo negativa ao direito contra a autoincriminaccedilatildeo
reconhecendo que ldquoesse mesmo direito natildeo abrange a utilizaccedilatildeo num processo penal
de dados que podem ser obtidos do acusado mediante o recurso a poderes coercivos
mas que existem independentemente da sua vontaderdquo69 referindo como exemplo os
documentos apreendidos atraveacutes de um mandado judicial para o efeito ou a
recolha de saliva sangue urina ou tecidos corporais para anaacutelise de ADN
Analisada a factualidade o TEDH concluiu ser de natureza meramente
administrativa o procedimento donde resultaram as declaraccedilotildees incriminatoacuterias
que possibilitaram a condenaccedilatildeo do senhor Saunders cuja consequecircncia natildeo podia
ser outra que natildeo a sua invalidade por violadoras do direito agrave natildeo
autoincriminaccedilatildeo do acusado O processo equitativo impotildee que ao arguido sejam
asseguradas todas as garantias de defesa natildeo podendo o mesmo ser impelido a
colaborar num processo que pensa ser de outra natureza para depois os
elementos obtidos serem utilizados como prova para se obter a sua condenaccedilatildeo
criminal
68
VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte I) obcit p 145-146 citando ainda na nota 41 o acoacuterdatildeo Lutz de 25 de agosto de 1987 69
Paraacutegrafo 69 do acoacuterdatildeo Saunders jaacute citado na traduccedilatildeo de VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte II) obcit p 147
28
34 Caso JB70
As autoridades suiacuteccedilas solicitaram ao senhor J B que procedesse agrave entrega de
documentos necessaacuterios ao apuramento da sua responsabilidade fiscal sob pena
de aplicaccedilatildeo de sanccedilotildees pecuniaacuterias Invocando o seu direito contra a
autoincriminaccedilatildeo o arguido recusou a entrega dos documentos solicitados pelo
que foi condenado
O TEDH considerou que os documentos em causa poderiam denunciar a praacutetica
de um crime de evasatildeo fiscal pelo arguido assumindo assim caraacuteter
manifestamente autoincriminatoacuterio
Socorrendo-se da jurisprudecircncia do acoacuterdatildeo Saunders o TEDH alegou que os
documentos pretendidos natildeo assumiam a mesma natureza de dados que existem
independentemente da vontade da pessoa obrigada cuja obtenccedilatildeo natildeo pode
considerar-se coerciva ou violadora da vontade do visado Pelo contraacuterio neste
caso o TEDH concluiu que os documentos em causa soacute poderiam ser fornecidos
pelo arguido o que consubstanciaria uma clara violaccedilatildeo do direito agrave natildeo
autoincriminaccedilatildeo pelo que decidiu no sentido de confirmar a posiccedilatildeo do queixoso
35 Caso Weh71
O senhor Weh titular da propriedade de um veiacuteculo automoacutevel foi questionado
sobre a identidade do condutor do mesmo na data em que foi registada uma
infraccedilatildeo por excesso de velocidade sob pena de lhe ser aplicada uma coima O
arguido recusou fazecirc-lo ao abrigo do seu direito ao silecircncio e foi condenado
conforme indicado
Chamado a pronunciar-se o TEDH concluiu pela natildeo violaccedilatildeo do direito agrave natildeo
autoinculpaccedilatildeo em virtude de esta situaccedilatildeo nos termos supra expostos72 ser
alheia ao contexto criminal uma vez que se tratava apenas de um esclarecimento 70
Acoacuterdatildeo J B v Switzerland de 03 de maio de 2001 httphudocechrcoeintengi=001-59449itemid[001-59449] 71
Acoacuterdatildeo Weh v Austria de 08 de abril de 2004 httphudocechrcoeintengfulltext[weh]documentcollectionid2[GRANDCHAMBERCHAMBER]itemid[001-61701] 72
Ver em 33 consideraccedilotildees sobre a jurisprudecircncia decorrente do acoacuterdatildeo Saunders
29
factual Sendo permitido aos Estados o uso de poderes coercivos para obtenccedilatildeo de
informaccedilotildees exteriores a qualquer procedimento criminal natildeo se afigurou existir
no caso concreto ligaccedilatildeo razoaacutevel entre o procedimento administrativo em causa e
o potencial processo criminal daiacute adveniente73 natildeo se verificando assim qualquer
violaccedilatildeo ao direito contra a autoincriminaccedilatildeo do arguido
36 Caso Jalloh74
Sobre o senhor Jalloh recaiacutea a suspeita de traacutefico de droga pelo que as
autoridades alematildes sob vigilacircncia meacutedica e nos termos legalmente previstos pelo
direito alematildeo lhe administraram uma substacircncia indutora do voacutemito de modo a
recuperar por regurgitaccedilatildeo a caacutepsula de cocaiacutena que o suspeito engolira quando
foi detido em flagrante delito Durante todo o processo criminal o arguido
argumentou que o meio de prova utilizado fora invasivo atentatoacuterio da sua
dignidade e violador do princiacutepio nemo tenetur
Chamado a pronunciar-se sobre a violaccedilatildeo do direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo
no caso supra o TEDH comeccedilou por avanccedilar quais os criteacuterios de que deveria
socorrer-se para tomar a sua decisatildeo tendo determinado que o tribunal deveria
atender ldquo[agrave] natureza e [a]o grau de coerccedilatildeo empregado para obter a prova a
importacircncia do interesse puacuteblico na investigaccedilatildeo e puniccedilatildeo da infraccedilatildeo em apreccedilo a
existecircncia de garantias relevantes no processo e a utilizaccedilatildeo prevista dos meios de
prova obtidos dessa formardquo75 Analisados os fatores indicados o Tribunal decidiu-se
pela violaccedilatildeo do direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo pois o interesse puacuteblico em
assegurar a condenaccedilatildeo do arguido ndash um traficante de rua que a final foi
condenado numa pena de prisatildeo com suspensatildeo da execuccedilatildeo por seis meses e
sujeiccedilatildeo a regime de prova ndash natildeo justificavam a utilizaccedilatildeo de um meio de prova tatildeo
atentatoacuterio da sua integridade fiacutesica e moral
73
Conforme VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte I) obcit p 149 74
Acoacuterdatildeo Jalloh v Germany de 11 de julho de 2006 httphudocechrcoeintengi=001-76307itemid[001-76307] 75
Paraacutegrafo 117 traduccedilatildeo conforme PAULO SOUSA MENDES ldquoAs garantias de defesahelliprdquo ob cit p 135
30
37 Siacutentese
Dos arestos citados pode concluir-se que o TEDH natildeo tem uma posiccedilatildeo
uniforme dos criteacuterios e fundamentos para aferir da violaccedilatildeo do princiacutepio nemo
tenetur Cada situaccedilatildeo submetida agrave sua apreciaccedilatildeo eacute alvo de profunda e exaustiva
anaacutelise de todas as circunstacircncias que a compotildeem sendo posteriormente
concretizados os criteacuterios a obedecer em ordem a melhor salvaguardar os
interesses em conflito Natildeo obstante a jurisprudecircncia do TEDH eacute unacircnime em
reconhecer que como parte integrante da noccedilatildeo de processo equitativo o direito agrave
natildeo autoincriminaccedilatildeo natildeo eacute um direito absoluto76
Considerando que ldquo a violaccedilatildeo do princiacutepio laquopode ser desencadeada quer pela
decisatildeo que sanciona o visado por natildeo ter prestado declaraccedilotildees quer pela
consideraccedilatildeo em julgamento de declaraccedilotildees anteriormente prestadas sob coerccedilatildeo
mas jaacute natildeo pela regular atendibilidade do silecircncio do acusado no acircmbito de juiacutezos
probatoacuterios de inferecircncia nos casos em que o acusado haja sido expressamente
advertido de tal possibilidade [e que] o privileacutegio da natildeo autoincriminaccedilatildeo eacute
aplicaacutevel agrave obtenccedilatildeo coerciva de prova documental atraveacutes da colaboraccedilatildeo ativa do
acusado ainda que se trate de documentos preexistentes ou preacute-constituiacutedos e
portanto que natildeo carec[em] de ser produzidos na sequecircncia da intimaccedilatildeo ou por
causaraquo pode concluir-se (hellip) que perante a jurisprudecircncia que vem sendo firmada
pelo TEDH fica comprometida a utilizaccedilatildeo em processo penal
a) De elementos de prova que atraveacutes de poderes compulsivos se obtenham do
acusado e que natildeo existam sem a sua vontade
b) De prova documental obtida do acusado atraveacutes da sua colaboraccedilatildeo ativa
atraveacutes de poderes compulsivos quer os documentos jaacute existam aquando da
intimaccedilatildeo quer sejam produzidos na sequecircncia desta
c) De declaraccedilotildees prestadas pelo acusado sob coerccedilatildeordquo77
76
PAULO SOUSA MENDES ldquoAs garantias de defesahelliprdquo ob cit p 136 77
Acoacuterdatildeo de fixaccedilatildeo de jurisprudecircncia proferido pelo STJ em 28 de maio de 2014 acessiacutevel em httpwwwdgsiptjstjnsf954f0ce6ad9dd8b980256b5f003fa81451e3488081f4667680257dff004fade5OpenDocument
31
III ALCANCE DO PRINCIacutePIO NEMO TENETUR NO PROCESSO PENAL PORTUGUEcircS
4 Consideraccedilotildees gerais
A estrutura acusatoacuteria do processo penal portuguecircs impotildee a vigecircncia inegaacutevel
do princiacutepio nemo tenetur no nosso ordenamento juriacutedico onde protagoniza o
papel fundamental de garantia de defesa do arguido enquanto sujeito processual
Apesar da sua reconhecida importacircncia o direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo natildeo
conhece consagraccedilatildeo expressa na nossa legislaccedilatildeo comeccedilando desde logo com a
ausecircncia a qualquer referecircncia expressa no texto da nossa Constituiccedilatildeo o que
atribuiu agrave doutrina e agrave jurisprudecircncia o labor de reconhecer ao princiacutepio nemo
tenetur a sua relevacircncia constitucional e consequente natureza impliacutecita
Por seu turno o legislador ordinaacuterio considerou adequado incluir o direito ao
silecircncio no cataacutelogo de direitos concedidos ao arguido no CPP78 devendo este ser
expressamente informado desta sua prerrogativa antes de qualquer
interrogatoacuterio79 Todavia o direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo natildeo se esgota no direito
ao silecircncio natildeo sendo possiacutevel transportar toda a construccedilatildeo doutrinaacuteria e
jurisprudencial construiacuteda em redor daquele direito para o acircmbito de vigecircncia de
um princiacutepio mais vasto e do qual eacute (mais um) corolaacuterio
Como jaacute assinalado o direito ao silecircncio surgiu como forma de reaccedilatildeo agrave
obtenccedilatildeo de uma confissatildeo coerciva do acusado o que corresponderia agrave emissatildeo
de uma declaraccedilatildeo autoincriminatoacuteria por si proferida Esta conceccedilatildeo de direito ao
silecircncio ilustra o conceito de Estado Liberal onde o direito penal estava
especialmente destinado a proteger os bens fundamentais referentes ao indiviacuteduo
e inerentes agrave sua qualidade de pessoa tais como a vida a integridade fiacutesica ou a
honra cabendo a esta prerrogativa proteger o indiviacuteduo contra o abuso estatal80
Refira-se no entanto que o reconhecimento do direito ao silecircncio obviamente natildeo 78
Sob a epiacutegrafe ldquoDireitos e deveres processuaisrdquo o art 61ordm do CPP dispotildee que ldquoo arguido goza em especial em qualquer fase do processo e salvas as exceccedilotildees da lei dos direitos de (hellip) d) Natildeo responder a perguntas feitas por qualquer entidade sobre os factos que lhe forem imputados e sobre o conteuacutedo das declaraccedilotildees que acerca deles prestarrdquo 79
Art 141ordm nordm 4 aliacutenea a) art 143ordm nordm 2 art 144ordm nordm 3 e art 343ordm nordm 1 todos do CPP 80
VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte II) ob cit p 89
32
impede ldquoa colaboraccedilatildeo voluntaacuteria do arguido que poderaacute ter ponderadas as
circunstacircncias do caso um hipoteacutetico valor atenuante da sua responsabilidaderdquo81
Natildeo obstante o mundo eacute dinacircmico e evolui alterando a forma como se
desenvolvem as relaccedilotildees entre as pessoas Consequecircncia direta da necessidade de
regular as relaccedilotildees entre as pessoas o Direito natildeo eacute nem pode ser imune a este
devir sendo os institutos juriacutedicos constantemente chamados a solucionar novos
problemas e acautelar novas realidades Passamos assim do Estado Liberal para o
modelo de Estado Intervencionista e Dirigista que tentou assumir a
responsabilidade de tudo dirigir regular e vigiar de modo a proporcionar aos
cidadatildeos as melhores e mais seguras condiccedilotildees de vida Pese embora a sua
determinaccedilatildeo o Estado Intervencionista acabou por reconhecer a sua inabilidade
para tudo gerir sozinho dando origem agrave existecircncia do Estado Regulador ou
Vigilante o qual cria quadros normativos dentro dos quais podem operar as
atividades geradoras de riscos Consequecircncia da ldquotomada de consciecircncia dos novos
riscos globais (hellip) suscetiacuteveis de pocircr em risco a proacutepria sobrevivecircncia da
humanidaderdquo82 o Estado Regulador ldquoeacute obrigado a invadir novas aacutereas no campo
econoacutemico e social alargando os seus poderes de intervenccedilatildeordquo83 para o que cria
entidades especialmente habilitadas para regular e supervisionar determinados
setores econoacutemicos e sociais deixando de tutelar apenas direitos subjetivos de
caraacuteter eminentemente individual Resultado da conjuntura supra descrita eacute a
restriccedilatildeo de alguns direitos fundamentais dos cidadatildeos anteriormente tidos como
intocaacuteveis onde se inclui o nemo tenetur 84 Veja-se desde logo que ao arguido natildeo
assiste o direito a remeter-se ao silecircncio sobre a sua identificaccedilatildeo pessoal pelo
contraacuterio eacute obrigado a responder e a fazecirc-lo com verdade assim como tambeacutem
81
FREDERICO DE LACERDA DA COSTA PINTO ldquoSupervisatildeo do mercado legalidade da prova e direito de defesa em processo de Contra-Ordenaccedilatildeordquo in Supervisatildeo Direito ao Silecircncio e Legalidade da Prova Almedina Coimbra 2009 p 95 sect72 82
JORGE DE FIGUEIREDO DIAS rdquoO direito penal econoacutemico entre o passado o presente e o futurordquo in Revista Portuguesa de Ciecircncia Criminal Ano 22 ndash Nordm 3 Coimbra Editora julhosetembro de 2012 p 525 83
JORGE DE FIGUEIREDO DIAS e MANUEL DA COSTA ANDRADE ldquoSupervisatildeo Direito ao Silecircnciohelliprdquo ob cit p 18 84
As perspetivas assinaladas correspondem respetivamente agrave posiccedilatildeo Claacutessica e Moderna sobre o princiacutepio nemo tenetur conforme assinalado por VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte II) ob cit p 88-89
33
pode ser ordenada a sua sujeiccedilatildeo a diligecircncias probatoacuterias donde poderaacute resultar a
sua incriminaccedilatildeo85
Resultado da necessidade de proteccedilatildeo do indiviacuteduo contra accedilotildees abusivas do
Estado eacute natural que o acircmbito de validade do princiacutepio nemo tenetur tenha uma
vigecircncia ampla sendo possiacutevel distinguir entre acircmbito de validade normativo
temporal e material O primeiro deles reporta-se agrave vigecircncia do direito agrave natildeo
autoincriminaccedilatildeo em todo o direito sancionatoacuterio86 reconhecendo-se-lhe assim
vigecircncia tambeacutem no acircmbito das infraccedilotildees disciplinares87 O segundo alude ao
momento a partir do qual o princiacutepio pode ser invocado resultando da lei que o
seu acircmbito de vigecircncia eacute anterior agrave proacutepria constituiccedilatildeo de arguido sendo o
mesmo aplicaacutevel a quem assuma no processo a posiccedilatildeo de suspeito ou visado a
sujeiccedilatildeo de diligecircncia probatoacuteria88 O acircmbito de validade material do direito agrave natildeo
autoincriminaccedilatildeo eacute o que oferece maiores dificuldades de concretizaccedilatildeo
especialmente agrave medida que nos afastamos do nuacutecleo intangiacutevel do princiacutepio nemo
tenetur e o mesmo eacute chamado a intervir na defesa de situaccedilotildees de colisatildeo de
direitos fundamentais o que requer uma anaacutelise mais detalhada e pormenorizada
do seu acircmbito de vigecircncia e da sua aplicabilidade casuiacutestica De todo o modo haacute
consenso em considerar que o essencial daquele direito consiste no facto de
ldquoningueacutem poder ser coagido a emitir declaraccedilotildees autoincriminatoacuterias a declarar a
sua culpabilidade [ou] a admitir a sua participaccedilatildeo numa infraccedilatildeo uma vez que tal
admissatildeo a verificar-se deveraacute ser sempre um ato totalmente livre e conscienterdquo89
Nas paacuteginas que se seguem pretende demonstrar-se como pode o princiacutepio nemo
85
Art 61ordm nordm 3 do CPP ldquoRecaem em especial sobre o arguido os deveres de (hellip) b) Responder com verdade agraves perguntas feitas por entidade competente sobre a sua identidade (hellip) d) Sujeitar-se a diligecircncias de prova (hellip) especificadas na lei e ordenadas e efetuadas por entidade competenterdquo Nomeadamente atraveacutes da sujeiccedilatildeo a exames e recolha de autoacutegrafos do arguido os quais tecircm diferente tratamento juriacutedico devido agrave previsatildeo legal de execuccedilatildeo dos primeiros e ausecircncia de idecircntico normativo para os segundos Pese embora o elevado interesse de ambas as situaccedilotildees as mesmas natildeo seratildeo abordadas neste estudo por estarem fora do alcance do mesmo Para maiores desenvolvimentos vide o estudo de JOSEacute MANUEL SAPORITI MACHADO DA CRUZ BUCHO Sobre a recolha de autoacutegrafos do arguido natureza recusa crime de desobediecircncia v direito agrave natildeo auto-incriminaccedilatildeo (notas de estudo) Guimaratildees 2013acessiacutevel em httpwwwtrgptficheirosestudossobre_a_recolha_de_autografos_do_arguidopdf bem como a bibliografia e jurisprudecircncia referenciadas no mesmo 86
Confrontar Ponto 2 do presente estudo com as especificidades abordadas no Ponto IV 87
AUGUSTO SILVA DIAS e VAcircNIA COSTA RAMOS O Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeohellip ob cit p 22-23 88
Vide infra Ponto 52 89
CATARINA ANASTAacuteCIO ldquoO dever de colaboraccedilatildeohelliprdquo ob cit p 217
34
tenetur continuar a ter lugar em situaccedilotildees mais complexas de verificaccedilatildeo do seu
acircmbito de aplicaccedilatildeo
41 Consequecircncias juriacutedicas da violaccedilatildeo do princiacutepio nemo tenetur
Como anteriormente afirmado90 a proteccedilatildeo constitucional atribuiacuteda ao
princiacutepio nemo tenetur se ipsum accusare natildeo goza de caraacuteter absoluto sendo
possiacutevel a sua compressatildeo em caso de conflito com valores constitucionalmente
protegidos cuja defesa assuma particular prevalecircncia no caso concreto
Nestas situaccedilotildees a diminuiccedilatildeo do acircmbito de proteccedilatildeo do direito contra a
autoincriminaccedilatildeo eacute restringida e os direitos de defesa do arguido podem ser
legalmente diminuiacutedos em ordem a proteger outros direitos de sinal contraacuterio que
in casu se revistam de maior necessidade de proteccedilatildeo Como eacute bom de ver esta
anaacutelise seraacute sempre casuiacutestica devendo a ponderaccedilatildeo de interesses em conflito ser
devidamente apurada em cada caso sem prejuiacutezo de todas as dificuldades que tais
apreciaccedilotildees carreiam91 Ponderadas todas as circunstacircncias caso a restriccedilatildeo ao
nemo tenetur se revele fundada e legiacutetima a prova produzida eacute vaacutelida e produz
todos os seus efeitos legais
Ao inveacutes se o interesse a proteger natildeo for prevalecente a recusa do arguido em
contribuir para a sua autoincriminaccedilatildeo eacute legiacutetima e a prova assim produzida natildeo
pode produzir efeitos As provas obtidas em violaccedilatildeo do direito de proteccedilatildeo contra
a autoincriminaccedilatildeo deveratildeo considerar-se nulas e natildeo podem ser utilizadas92 por
no limite configurarem ldquoum atentado agrave integridade moral da pessoa (hellip)
particularmente qualificado na medida em que redunda na degradaccedilatildeo da pessoa
em mero objeto ou instrumento contra si proacutepria numa aacuterea onde cabe assegurar a
expressatildeo da plena liberdade e autorresponsabilidaderdquo93
90
No Ponto 2 do presente estudo 91
A prevalecircncia do direito a proteger em detrimento do direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo natildeo pode nunca determinar que algueacutem seja obrigado a falar assumindo assim o direito ao silecircncio stricto sensu caraacuteter manifestamente absoluto o que a assim natildeo ser legitimaria o uso da tortura para obter declaraccedilotildees do acusado o que desde os primoacuterdios do princiacutepio se repudiou e visou combater 92
Conforme resulta da articulaccedilatildeo do disposto no art 32ordm nordm 8 da CRP com o previsto no art 126ordm nordm 1 e nordm 2 do CPP 93
MANUEL DA COSTA ANDRADE Sobre as Proibiccedilotildeeshellip ob cit p 126
35
Ainda que o arguido seja erroneamente levado a contribuir para a sua
autoincriminaccedilatildeo atraveacutes de meio enganoso ou sob coaccedilatildeo ou ameaccedila a prova
obtida eacute nula nos termos do disposto no art 126ordm nordm 1 e nordm 2 aliacuteneas a) e d) do
CPP natildeo podendo ser utilizada Por meios enganosos devem entender-se todos
aqueles que ldquoforne[ccedilam] elementos falsos acerca de depoimentos ou outros
elementos faacuteticos existentes nos autos para determinar o interrogado a modificar as
suas declaraccedilotildeesrdquo94 o que se traduz na necessidade de se verificar uma ldquofalsidade
intencionalmente indutora de uma declaraccedilatildeo que uma vez esclarecida natildeo seria
legitimamente feitardquo95
De acordo com o vertido no nordm 3 do mesmo normativo tambeacutem eacute nula e natildeo
pode ser utilizada no processo a prova obtida atraveacutes de intromissatildeo na vida
privada sem o consentimento do visado Considerando o regime legal previsto para
as nulidades no processo penal portuguecircs a cominaccedilatildeo com a nulidade eacute insanaacutevel
e afeta todos os atos posteriores Atento o efeito-agrave-distacircncia reconhecido a este
regime decorrente da teoria dos ldquofrutos da aacutervore envenenadardquo importada do
direito germacircnico todas as provas recolhidas com base na prova proibida ficam
contaminadas do mesmo viacutecio processual natildeo podendo ser valoradas no processo
desde que entre a prova proibida e a restante prova a considerar exista ldquoum nexo
de dependecircncia cronoloacutegica loacutegica e valorativardquo96 Com exceccedilatildeo feita agraves provas
secundaacuterias cuja obtenccedilatildeo direta fosse possiacutevel atraveacutes de um comportamento
liacutecito alternativo97 as quais se consideram vaacutelidas e conducentes agrave produccedilatildeo de
todos os efeitos pretendidos
94
MARQUES FERREIRA apud FREDERICO DE LACERDA DA COSTA PINTO ldquoSupervisatildeo do mercadohelliprdquo ob cit p 115 sect 111 95
FREDERICO DE LACERDA DA COSTA PINTO ldquoSupervisatildeo do mercadohelliprdquo ob cit p 115 sect 111 96
PAULO PINTO DE ALBUQUERQUE Comentaacuterio do Coacutedigo de Processo Penal agrave Luz da Constituiccedilatildeo da Repuacuteblica e da Convenccedilatildeo Europeia dos Direitos do Homem 4ordf Ediccedilatildeo Universidade Catoacutelica Editora Lisboa p 325 97
AUGUSTO SILVA DIAS e VAcircNIA COSTA RAMOS O Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeohellip ob cit p 37 Apropriadamente os autores apontam ainda que apesar de natildeo poder ser valorada no processo onde foi ilicitamente obtida a mesma prova eacute liacutecita para proceder criminalmente contra os agentes que possibilitaram a sua obtenccedilatildeo
36
5 A obrigatoriedade de entrega de documentos
51 Noccedilatildeo de documento
Antes de abordarmos as especificidades desta questatildeo urge esclarecer o que eacute
um documento uma vez que as noccedilotildees utilizadas em direito civil e direito penal
decorrentes das especificidades de cada um destes ramos do Direito natildeo satildeo
coincidentes
O conceito utilizado no direito civil eacute mais amplo comportando tanto a noccedilatildeo
de documento como exteriorizaccedilatildeo de um pensamento ou vontade como a
situaccedilatildeo em o mesmo representa uma pessoa um facto ou uma coisa assumindo
ainda particular relevo a forma escrita do mesmo devido agrave forccedila probatoacuteria plena
que lhe eacute conferida Este conceito engloba dois elementos designadamente a sua
estrutura representativa e a sua autoria humana pelo que o mesmo assume
principal relevo como representaccedilatildeo e reproduccedilatildeo do seu conteuacutedo98
Por seu turno no direito penal a relevacircncia dada ao documento natildeo estaacute no seu
suporte material mas na declaraccedilatildeo contida no mesmo devendo atender-se
sobretudo ao seu conteuacutedo ideoloacutegico99 Aceitando que um documento deveraacute
corresponder ao suporte material onde constem dados factos ou descriccedilotildees a
doutrina avanccedila com trecircs requisitos determinantes para a existecircncia de um
documento enquanto tal correspondendo a cada um deles uma funccedilatildeo especiacutefica
a) Que o suporte que o corporiza tenha caraacuteter permanente com a funccedilatildeo de
perpetuaccedilatildeo do conteuacutedo ideoloacutegico do mesmo
b) Que a sua origem humana corresponda a uma declaraccedilatildeo de vontade ou
conhecimento com autor ao menos determinaacutevel ao qual seraacute atribuiacuteda
uma funccedilatildeo garantiacutestica e
98
HELENA MONIZ Comentaacuterio Coninbricense do Coacutedigo Penal ndash Tomo II Anotaccedilatildeo ao art 255ordm sect 5-6 Coimbra Editora Coimbra 1999 p 664 99
VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte I) ob cit p 134
37
c) Ser apto para provar o conteuacutedo que dele consta tendo assim funccedilatildeo
claramente probatoacuteria100
Do exposto resulta que os documentos natildeo se reduzem a meros objetos uma
vez que se lhes exige a existecircncia de conteuacutedo ideoloacutegico-declarativo resultante do
pensamento e vontade humanos
O legislador penal portuguecircs decidiu definir no art 255ordm aliacutenea a) do CP101 o
que deve entender-se por documento sendo tal definiccedilatildeo aplicaacutevel ao direito
processual penal por via do disposto no art 164ordm nordm 1 do CPP102 dando
consagraccedilatildeo legal agrave noccedilatildeo ampla de documento para efeitos penais Dessa forma
para o direito penal documento eacute toda a corporizaccedilatildeo de vontade e conhecimento
humanos com conteuacutedo ideoloacutegico sendo atendiacutevel qualquer suporte para a
mesma nomeadamente os escritos tradicionais as notaccedilotildees os sinais os discos as
fitas gravadas ou qualquer outro suporte teacutecnico possiacutevel
52 Pessoas singulares
Como jaacute tivemos oportunidade de assinalar103 o princiacutepio nemo tenetur se
ipsum accusare manifesta a estrutura acusatoacuteria do processo penal a qual
reconhece e atribui ao arguido o papel de verdadeiro sujeito processual a quem
satildeo concedidas e reconhecidas garantias de defesa da sua posiccedilatildeo processual
contra atuaccedilotildees abusivas do Estado
Consequecircncia da reaccedilatildeo contra a obtenccedilatildeo forccedilada de confissotildees da praacutetica de
delitos imputados aos suspeitos natildeo eacute de surpreender que o direito a natildeo
contribuir para a sua proacutepria autoincriminaccedilatildeo esteja tatildeo diretamente ligado ao
100
VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte I) ob cit p 135 101
Art 255ordm aliacutenea a) do CP ldquo(hellip) a) Documento ndash a declaraccedilatildeo corporizada em escrito ou registada em disco fita gravada ou qualquer outro meio teacutecnico inteligiacutevel para a generalidade das pessoas ou para um certo ciacuterculo de pessoas que permitindo reconhecer o emitente eacute idoacutenea para provar facto juridicamente relevante quer tal destino lhe seja dado no momento da sua emissatildeo quer posteriormente e bem assim o sinal materialmente feito dado ou posto numa coisa para provar facto juridicamente relevante e que permite reconhecer agrave generalidade das pessoas ou a um certo ciacuterculo de pessoas o seu destino e a prova que dele resultardquo 102
Art 164ordm nordm 1 do CPP ldquo Eacute admissiacutevel prova por documento entendendo-se por tal a declaraccedilatildeo sinal ou notaccedilatildeo corporizada em escrito ou qualquer outro meio teacutecnico nos termos da lei penalrdquo 103
Vide supra Ponto 2 do presente trabalho
38
direito ao silecircncio do arguido no sentido de lhe ser permitido natildeo proferir
qualquer declaraccedilatildeo que possa ser utilizada contra si A importacircncia desta
prerrogativa eacute tatildeo elevada que o seu alcance natildeo se esgota na figura processual do
arguido estendendo-se tambeacutem ao suspeito sendo este ldquotoda a pessoa
relativamente agrave qual exista indiacutecio de que cometeu ou se prepara para cometer um
crime ou que nele participou ou se prepara para participarrdquo104
Em bom rigor a distinccedilatildeo entre as duas figuras reside sobretudo na
generalidade das consequecircncias juriacutedicas atribuiacutedas a cada uma destas figuras
uma vez que na sua essecircncia elas satildeo materialmente coincidentes se sobre o
suspeito recai a suposiccedilatildeo do cometimento de um crime sobre o arguido tal
tambeacutem sucede sendo em ambos os casos necessaacuteria a existecircncia de um
fundamento que propicie a formaccedilatildeo da suspeiccedilatildeo em causa Desta forma o
suspeito acaba por assumir a veste de sujeito processual a quem satildeo reconhecidos
vaacuterios direitos processuais105 designadamente o direito a requerer a sua
constituiccedilatildeo como arguido passando a aproveitar de todas as garantias de defesa
que a este a lei confere No que tange ao direito ao silecircncio propriamente dito
inquestionavelmente reconhecido a quem assume a posiccedilatildeo processual de arguido
eacute de referir que o mesmo deve tambeacutem ser reconhecido em toda a sua plenitude ldquoa
todas as pessoas (hellip) orientadas ou pressionadas por agentes da administraccedilatildeo da
justiccedila penal a declararem contra si mesmasrdquo106 Sendo a tutela do princiacutepio nemo
tenetur inerente agrave condiccedilatildeo de arguido acompanhando-o enquanto tal ateacute ao
tracircnsito em julgado da decisatildeo proferida no processo em curso o supra exposto
104
Art 1ordm aliacutenea d) do CPP 105
Nomeadamente (i) o direito a ser constituiacutedo arguido (art 59ordm nordm 2 do CPP) (ii) o direito agrave natildeo utilizaccedilatildeo das suas declaraccedilotildees como meio de prova caso natildeo tenham sido respeitados os direitos de informaccedilatildeo que lhe assistem (art 58ordm nordm 5 do CPP) (iii) o direito a defensor (art 132ordm nordm 4 por maioria de razatildeo) (iv) direito a ser notificada da revista ou busca em que seja visado e fazer-se acompanhar ou substituir durante a mesma por pessoa da sua confianccedila (art 175ordm e art 176ordm ambos do CPP) (v) direito de impugnar a ordem de revista ou busca (art 175ordm do CPP uma vez que o mesmo natildeo respeita apenas ao arguido mas a qualquer visado) (vi) direito a requerer a devoluccedilatildeo da sua correspondecircncia apreendida e direito de impugnar do despacho que conhecer do seu requerimento independentemente da sua constituiccedilatildeo como arguido (art 179ordm nordm 1 aliacutenea a) e art 255ordm nordm 1 ambos do CPP) (vii) direito de examinar os suportes teacutecnicos das suas conversaccedilotildees ou comunicaccedilotildees gravadas (art 188ordm nordm 11 articulado com o disposto no art 187ordm nordm 4 aliacutenea a) do mesmo diploma legal) (viii) direito a natildeo estar detido mais do que seis horas no posto policial mais proacuteximo para identificaccedilatildeo (art 250ordm nordm 6 do CPP) (ix) direito a contactar com algueacutem da sua confianccedila durante todo o processo de identificaccedilatildeo incluindo o periacuteodo de detenccedilatildeo no posto policial (art 250ordm nordm 9 do CPP) conforme elencado por PAULO PINTO DE ALBUQUERQUE Comentaacuterio ob cit p 179 106
AUGUSTO SILVA DIAS e VAcircNIA COSTA RAMOS O Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeohellip ob cit p 20
39
permite-nos avanccedilar que o acircmbito de validade temporal daquele princiacutepio eacute no
entanto anterior agrave proacutepria constituiccedilatildeo de arguido uma vez que o mesmo protege
e garante a defesa do proacuteprio suspeito
A consagraccedilatildeo e vigecircncia do direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo na vertente do
direito atribuiacutedo a todos os indiviacuteduos a natildeo declarar contra si proacuteprios natildeo
oferece reservas pois ldquonatildeo lhe sendo reconhecido o direito a manter-se em silecircncio
o arguido seria obrigado a pronunciar-se revelando informaccedilotildees que o podem
eventualmente prejudicar na medida em que contribuem para a sua condenaccedilatildeordquo107
Tambeacutem a jurisprudecircncia nacional corrobora esta interpretaccedilatildeo do princiacutepio
reconhecendo que ldquointimamente ligado ao direito ao silecircncio estaacute o direito do
arguido agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo entendido como o direito de natildeo contribuir para a
sua proacutepria incriminaccedilatildeo conhecido pelo brocardo latino nemo tenetur se ipsum
accusare Eacute facilmente explicaacutevel a relaccedilatildeo deste direito com o direito ao silecircncio
uma vez que natildeo sendo reconhecido ao arguido o direito a manter-se em silecircncio
este seria obrigado a pronunciar-se e a revelar informaccedilotildees que poderiam contribuir
para a sua condenaccedilatildeordquo108
Natildeo obstante as demais possibilidades de aplicaccedilatildeo da prerrogativa contra a
autoincriminaccedilatildeo jaacute suscitam mais duacutevidas agrave medida que nos afastamos daquela
concretizaccedilatildeo a qual eacute considerada o nuacutecleo do princiacutepio e nos dirigimos para a
periferia do mesmo para a denominada ldquozona de fronteira entre o estatuto do
arguido como sujeito processual e o seu estatuto como objeto de meio de provardquo109
De facto ldquoo princiacutepio contra a autoincriminaccedilatildeo tem um espectro abrangente cuja
extensatildeo foi paulatinamente se ampliando Hoje satildeo muitas as diferenccedilas quanto a
seus exatos alcances e limites Desde os primoacuterdios quando natildeo se podia exigir [a]o
acusado [que] confessasse o proacuteprio crime passando pela mais recente consagraccedilatildeo
do direito ao silecircncio ateacute agraves situaccedilotildees bastante atuais e pouco exploradas de recusa
em submeter-se a intervenccedilotildees corporais ou em expirar ar no bafocircmetro [colheitas
de ar expirado entre noacutes vulgarmente designadas por ldquosopro no balatildeordquo] com o fim
de obtenccedilatildeo de prova da praacutetica do delito a invocaccedilatildeo do princiacutepio suscita incertezas
107
JORGE DE FIGUEIREDO DIAS e MANUEL DA COSTA ANDRADE ldquoSupervisatildeo Direito ao Silecircnciohelliprdquo ob cit p 38 108
Acoacuterdatildeo do TC nordm 3402013 de 17 de junho de 2013 jaacute citado (vide nota 47) 109
MANUEL DA COSTA ANDRADE Sobre as Proibiccedilotildeeshellip ob cit p 127
40
e discussotildeesrdquo110 De facto ldquoo direito ao silecircncio abrange apenas e soacute o direito a natildeo
responder a perguntas ou prestar declaraccedilotildees sobre os factos que lhe satildeo imputados
e natildeo abrange o direito a recusar a entrega de elementos que estejam em seu
poderrdquo111
No entanto natildeo deixa de ser unanimemente aceite que a produccedilatildeo oral natildeo eacute a
uacutenica forma de expressatildeo que goza da proteccedilatildeo do princiacutepio nemo tenetur pois
atraveacutes de outras condutas eacute tambeacutem possiacutevel produzir prova de caraacuteter
incriminatoacuterio utilizaacutevel contra quem a produziu Desde logo eacute possiacutevel fazer o
paralelismo entre expressatildeo oral e gestual sendo tambeacutem esta uma forma de
comunicaccedilatildeo que representa e manifesta o pensamento e a vontade do seu
emissor entendendo-se que ambas as formas de expressatildeo correspondem a ldquoatos
comunicativos () equiparaacuteveis [agrave] linguagem humana que natildeo faz sentido
diferenciar em mateacuteria de proteccedilatildeo contra a autoincriminaccedilatildeordquo112
Comparaacutevel agraves formas de expressatildeo assinaladas temos tambeacutem a expressatildeo
escrita atraveacutes da qual se produzem escritos (ou documentos nos termos do
conceito penal dos mesmos113) os quais relatam descrevem corporizam
realidades e circunstacircncias que muitas das vezes sem estes ficariam perdidas na
mente e no imaginaacuterio de quem os produziu Eacute para este contexto de
relacionamento pessoal consigo mesmo que tanto a doutrina como a
jurisprudecircncia tecircm reconduzido a existecircncia de diaacuterios iacutentimos entendendo-os
como retalhos da esfera iacutentima da pessoa humana onde esta regista o diaacutelogo
interior que estabelece consigo proacutepria podendo aquele conter meras reflexotildees
ou descriccedilotildees pormenorizadas de accedilotildees ou intenccedilotildees pessoais no que poderaacute ser
considerado como um monoacutelogo do seu autor Eacute de realccedilar que a designaccedilatildeo de um
escrito como diaacuterio natildeo depende de qualquer forma especial podendo o mesmo
resumir-se a ldquoum amontoado de folhas atadas por um cordel folhas soltas
110
CARLOS HADDAD apud JOSEacute MANUEL SAPORITI MACHADO DA CRUZ BUCHO Sobre a recolhahellip ob cit p 29 111
FREDERICO DE LACERDA DA COSTA PINTO ldquoSupervisatildeo do mercadohelliprdquo ob cit p 95 sect71 Segundo este autor tanto a ressalva contida no artigo 60ordm do CPP como o acircmbito do dever descrito no artigo 61ordm nordm 3 aliacutenea d) do mesmo Coacutedigo ldquodemonstram que no direito ao silecircncio natildeo pode estar outra coisa que natildeo seja a possibilidade de numa inquiriccedilatildeo natildeo responder agraves perguntas que lhe satildeo formuladasrdquo (p 97 sect73) o que a nosso ver natildeo impede nos termos legais a recusa de entrega de documentos ao abrigo do direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo 112
ALMEIDA GARRET apud AUGUSTO SILVA DIAS e VAcircNIA COSTA RAMOS O Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeohellip ob cit p 21 113
Ver supra Ponto 5
41
escondidas em livros ou agendas [sem] que o suporte fiacutesico em nada influ[a] na sua
qualificaccedilatildeordquo114 O importante eacute notar que estes escritos satildeo fruto da intimidade da
vida privada do indiviacuteduo estando por isso abrangidos pela tutela constitucional
concedida agrave dignidade da pessoa humana115
Tambeacutem os documentos e correspondecircncia pessoal sobre os quais natildeo incide
qualquer dever de apresentaccedilatildeo ou entrega agraves autoridades judiciaacuterias estatildeo
abrangidos pelo nemo tenetur Nestes termos importa apurar quais as
circunstacircncias em que o cidadatildeo enquanto tal estaacute obrigado a ter documentos cuja
apresentaccedilatildeo possa ser solicitada pelas autoridades Estas situaccedilotildees reduzem-se
aos casos em que o cidadatildeo atua no acircmbito de um papel especiacutefico (rolle 116)
sujeito ao cumprimento de deveres especiacuteficos os quais satildeo do seu conhecimento e
foram por si livremente aceites Dentro deste contexto insere-se a legitimidade
conferida agraves autoridades para requererem ao cidadatildeo a apresentaccedilatildeo da sua
autorizaccedilatildeo legal para conduzir atividade de risco com regras proacuteprias atinentes agrave
minimizaccedilatildeo daquele e que por isso eacute alvo de fiscalizaccedilatildeo117
Ainda no que tange agrave recusa da entrega de documentos como manifestaccedilatildeo do
princiacutepio contra a autoincriminaccedilatildeo e sem prejuiacutezo das consideraccedilotildees
anteriormente expendidas importa referir que caso os mesmos se afigurem
necessaacuterios agrave investigaccedilatildeo criminal pode sempre ser realizada uma busca (no
sentido de se verificar a existecircncia dos mesmos) seguida da sua apreensatildeo118 de
114
PEDRO JACOB MORAIS ldquoValoraccedilatildeo de diaacuterios iacutentimos nos crimes contra a liberdade e autodeterminaccedilatildeo sexualrdquo in Collatio nordm 12 julho-setembro 2012 p 90 acessiacutevel em httphottoposcomcollat1289-96PedroJacobpdf 115
Neste sentido vide Acoacuterdatildeo do TC nordm 6072003 de 05 de dezembro de 2003 acessiacutevel em httpwwwtribunalconstitucionalpttcacordaos20030607html cuja fundamentaccedilatildeo eacute bastante profiacutecua na descriccedilatildeo da problemaacutetica em apreccedilo descrevendo as posiccedilotildees dos Supremos Tribunais alematildeo e norte-americano bem como a teoria das trecircs esferas de intimidade (vida iacutentima vida privada e esfera social correspondendo agraves primeira segunda e terceira esferas respetivamente) gizadas pela jurisprudecircncia alematilde com o intuito de definir e circunstanciar o acircmbito de tutela da dignidade da pessoa humana na pessoa do autor dos diaacuterios iacutentimos em apreciaccedilatildeo em contraposiccedilatildeo com a defesa de outros valores fundamentais constitucionalmente consagrados e protegidos 116
A expressatildeo eacute de AUGUSTO SILVA DIAS apud VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte II) ob cit p 93 nota 118 para identificar os cidadatildeos como membros de um sistema sujeito a regras proacuteprias como por exemplo os empresaacuterios 117
Nesta conjuntura natildeo cabe a inclusatildeo do cidadatildeo contribuinte uma vez que neste caso o cidadatildeo natildeo estaacute a agir no acircmbito de uma categoria especiacutefica de atividade mas apenas a cumprir a obrigaccedilatildeo de liquidaccedilatildeo de impostos que sobre ele na qualidade geneacuterica de cidadatildeo impende conforme VAcircNIA
COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte II) ob cit p 93 118
Nos termos do disposto no art 174ordm nordm 2 e nordm 3 no art 176ordm no art 177ordm no art 178ordm e no art 179ordm todos do CPP constando deste uacuteltimo normativo as disposiccedilotildees respeitantes agrave apreensatildeo de
42
modo a que os mesmos possam entatildeo assumir caraacuteter probatoacuterio no processo em
causa sem que com isso se viole o princiacutepio da natildeo autoincriminaccedilatildeo ao impor ao
arguido a apresentaccedilatildeo de prova contra si mesmo
A jurisprudecircncia do TC reconhece que ldquoo princiacutepio nemo tenetur se ipsum
accusare eacute uma marca irrenunciaacutevel do processo penal de estrutura acusatoacuteria
visando garantir que o arguido (hellip) deva ter a possibilidade de decidir no exerciacutecio
de uma plena liberdade de vontade qual a posiccedilatildeo a tomar perante a mateacuteria que
constitui objeto do processo (hellip) Tal princiacutepio interveacutem no processo penal sob duas
formas distintas preventivamente impedindo soluccedilotildees que faccedilam recair sobre o
arguido a obrigatoriedade de fornecer meios de prova que possam contribuir para a
sua condenaccedilatildeo e repressivamente obrigando agrave desconsideraccedilatildeo de meios de prova
recolhidos com aproveitamento duma colaboraccedilatildeo imposta ao arguidordquo119 Pese
embora a fundamentaccedilatildeo expendida que permitiu decidir-se no sentido da natildeo
violaccedilatildeo do direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo eacute de notar que no aresto em apreccedilo foi
registada a possibilidade de deslocar para a esfera da administraccedilatildeo tributaacuteria (in
casu) o oacutenus de obter os documentos solicitados120 A aludida argumentaccedilatildeo eacute
consequecircncia da jurisprudecircncia do TEDH121 a qual estabelece entre outros
criteacuterios que para se aferir da violaccedilatildeo do princiacutepio nemo tenetur eacute necessaacuterio
verificar se os dados a recolher existem independentemente da vontade do
acusado situaccedilatildeo em que os mesmos poderatildeo ser obtidos atraveacutes de um mandado
Eacute assim evidente que pese embora o arguido natildeo possa ser forccedilado a cooperar
ativamente para a sua incriminaccedilatildeo natildeo estaacute na sua total disponibilidade recusar a
realizaccedilatildeo de diligecircncias de revista e apreensatildeo devidamente ordenadas e
realizadas devendo assim sujeitar-se agrave sua execuccedilatildeo122
correspondecircncia a qual sob pena de nulidade soacute pode ter lugar quando ordenada ou autorizada por juiz 119
Acoacuterdatildeo do TC nordm 3402013 de 17 de junho de 2013 jaacute citado (vide nota 47) no qual foi considerada vaacutelida a compressatildeo efetuada ao princiacutepio nemo tenetur em virtude de se verificar ter sido respeitado o princiacutepio da legalidade e estar em causa a defesa e salvaguarda de outros ldquovalores constitucionaisrdquo (nos termos jaacute abordados no Ponto 2 do presente estudo) 120
Pronunciando-se no entanto pela excessiva onerosidade de tal soluccedilatildeo ldquoquer pelo dispecircndio de recursos e de tempo quer pelo risco de ineficaacutecia face agrave complexidade dimensatildeo e multiplicidade de atividades e situaccedilotildees a que tecircm de responder os modernos sistemas fiscaisrdquo 121
Acoacuterdatildeo Saunders supra referenciado no Ponto 33 122
Nos casos quem o arguido esteja legalmente obrigado a cooperar com a investigaccedilatildeo ou fiscalizaccedilatildeo em curso nomeadamente situaccedilotildees de cumprimento de deveres legais previamente impostos e
43
53 Pessoas coletivas
O Direito tambeacutem atribui a condiccedilatildeo de pessoa a realidades coletivas natildeo
correspondentes a seres humanos mas a quem satildeo destinadas normas juriacutedicas
que lhes atribuem direitos e deveres123 A sua natureza evidentemente distinta das
pessoas singulares124 natildeo permite que lhes sejam aplicaacuteveis todos os direitos
vigentes na nossa ordem juriacutedica uma vez que muitos deles decorrem da
necessidade de proteger tutelar e preservar a condiccedilatildeo humana Consciente desta
disjunccedilatildeo conceptual o legislador constitucional decidiu esclarecer que em
respeito pelo princiacutepio da universalidade agraves pessoas coletivas satildeo aplicaacuteveis os
direitos fundamentais compatiacuteveis com a sua natureza125 Desta soluccedilatildeo legislativa
decorre que a aplicabilidade dos direitos fundamentais constitucionalmente
consagrados agraves pessoas coletivas seja precedida de uma anaacutelise agrave natureza e
alcance dos direitos em apreccedilo para posteriormente verificar de que forma
podem ou natildeo os mesmos ser compatibilizados com a natureza e finalidade da
pessoa coletiva
Ao inveacutes de uma equiparaccedilatildeo o legislador optou por realizar uma extensatildeo
limitada dos direitos fundamentais agraves pessoas coletivas reconhecendo que direitos
haacute que pela pessoalidade que encerram como o direito agrave vida agrave integridade fiacutesica
agrave liberdade sexual natildeo poderatildeo ser extensiacuteveis agrave realidade das pessoas coletivas
Por seu turno outros haacute que satildeo totalmente compatiacuteveis com a realidade das
pessoas coletivas natildeo oferecendo duacutevidas a sua aplicabilidade agraves mesmas como eacute
por exemplo o caso do direito agrave propriedade ao bom nome e reputaccedilatildeo ao sigilo
de correspondecircncia126 Em todo o caso como referido haacute que atender agrave natureza
da pessoa coletiva uma vez que os direitos fundamentais aplicaacuteveis agraves pessoas
coletivas de direito privado salvaguardadas raras exceccedilotildees natildeo se aplicam agraves
pessoas coletivas de direito puacuteblico em virtude de estas corresponderem a
conhecidos do arguido caso o mesmo recuse o cumprimento de tais obrigaccedilotildees pode ser sancionado por tal incumprimento mas natildeo pode ser forccedilado a entregar os documentos os quais teratildeo se ser obtidos atraveacutes de outros meios de produccedilatildeo de prova a que o arguido teraacute de se sujeitar Neste sentido veja-se VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte II) ob cit p 91 nota 117 123
Nomeadamente associaccedilotildees fundaccedilotildees sociedades e ateacute o proacuteprio Estado conforme a liccedilatildeo de MENEZES CORDEIRO Tratado de Direito Civil Portuguecircs I ndash Parte Geral Tomo III Livraria Almedina Coimbra 2001 p 14 124
Designaccedilatildeo legal para as pessoas humanas 125
Art 12ordm nordm 2 da CRP 126
AUGUSTO SILVA DIAS e VAcircNIA COSTA RAMOS O Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeohellip ob cit p 39
44
manifestaccedilotildees de direito puacuteblico e por via disso natildeo gozarem de direitos
fundamentais127 Tambeacutem as especificidades da sua natureza e finalidade
determinam que a amplitude da titularidade de direitos fundamentais
reconhecidos agraves pessoas coletivas natildeo eacute coincidente com a titularidade
reconhecida agraves pessoas singulares
Eacute precisamente esta a realidade do direito fundamental agrave natildeo
autoincriminaccedilatildeo donde sobressaem desde logo os exemplos de natildeo ser possiacutevel
sujeitar uma pessoa coletiva a um exame ou colheita de ar expirado Por outro
lado natildeo podem deixar de se lhe atribuir as garantias de defesa proacuteprias do
processo equitativo como o direito ao silecircncio ou a recusa de entrega de
documentos Qualquer destes direitos tem de ser exercido pelo legal representante
da pessoa coletiva de forma a que os efeitos daiacute advenientes sejam imputaacuteveis
agravequela Natildeo eacute despiciendo frisar que atenta a natureza das pessoas coletivas ldquoa
recusa em prestar declaraccedilotildees por parte de um representante de uma pessoa coletiva
soacute eacute processualmente legiacutetima quando a decisatildeo de o fazer eacute da pessoa coletiva isto eacute
do oacutergatildeo que pode formar vontade imputaacutevel agravequela [natildeo sendo] legiacutetima quando
for apenas uma decisatildeo de uma pessoa individual titular de um oacutergatildeo da pessoa
coletiva tomada agrave margem desterdquo128 De facto os criteacuterios subjetivos de imputaccedilatildeo
do facto tiacutepico iliacutecito agraves pessoas coletivas previsto no art 11ordm nordm 2 do CP
estabelecem que sejam os atos dos representantes da pessoa coletiva a determinar
a responsabilidade penal desta seja porque foram eles proacuteprios a praticaacute-los
(aliacutenea a) do preceito citado) seja por violaccedilatildeo de deveres de vigilacircncia ou de
controlo que sobre eles recaem (aliacutenea b) do mesmo normativo)129 O
reconhecimento da responsabilidade penal das pessoas coletivas importa o
reconhecimento dos direitos de defesa vigentes no nosso ordenamento juriacutedico agraves
mesmas como eacute o caso do direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo 127
GOMES CANOTILHOVITAL MOREIRA e JORGE MIRANDARUI MEDEIROS apud AUGUSTO SILVA DIAS e VAcircNIA COSTA
RAMOS O Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeohellip ob cit p 39 128
FREDERICO DE LACERDA DA COSTA PINTO ldquoSupervisatildeo do mercadohelliprdquo ob cit p 97-98 sect75 acabando o autor por concluir que o direito ao silecircncio natildeo pode ser invocado para recusa agrave realizaccedilatildeo de diligecircncias de prova Atento o conteuacutedo do direito ao silecircncio estritamente considerado natildeo podemos deixar de concordar com o autor uma vez que a oposiccedilatildeo agrave realizaccedilatildeo de diligecircncias de prova cabe no acircmbito mais geneacuterico do direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo e natildeo num corolaacuterio deste como eacute o direito ao silecircncio 129
Apesar da problemaacutetica que esta opccedilatildeo legislativa suscita no domiacutenio da culpabilidade das pessoas coletivas natildeo existindo ainda posiccedilatildeo dogmaacutetica devidamente sustentada que permita avanccedilar com soluccedilotildees cabais conforme apontado por AUGUSTO SILVA DIAS e VAcircNIA COSTA RAMOS O Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeohellip ob cit p 41
45
Ademais natildeo podemos deixar de referir que as pessoas coletivas
correspondem a um conjunto de pessoas fiacutesicas que colaboram na prossecuccedilatildeo de
um fim comum coincidente com a atividade e o interesse da pessoa coletiva que
representam A recusa da vigecircncia do princiacutepio nemo tenetur agraves pessoas coletivas
poderia redundar na inaplicabilidade do mesmo aos indiviacuteduos a ela associados
quer como trabalhadores e administradores quer como clientes fornecedores ou
qualquer outra relaccedilatildeo de colaboraccedilatildeo que possa ser desempenhada
Sendo pretensatildeo do direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo realizar o equiliacutebrio entre o
ius puniendi do Estado e os direitos dos cidadatildeos natildeo se vislumbra de que forma
tal pudesse verificar-se em caso de recusa imediata na aplicaccedilatildeo do nemo tenetur
agraves pessoas coletivas considerada a razatildeo de existecircncia deste defender a existecircncia
de um processo equitativo enquanto garante da estrutura acusatoacuteria do processo
penal130
531 Direito processual penal e contraordenacional
As pessoas coletivas satildeo passiacuteveis de ser responsabilizadas penal e
contraordenacionalmente pelas suas accedilotildees e pelas suas omissotildees nos termos
legalmente estabelecidos Contrariamente agrave evoluccedilatildeo da responsabilidade penal
das pessoas coletivas131 a sua responsabilidade contraordenacional foi plena
desde o iniacutecio da vigecircncia do RGIMOS132
O processo contraordenacional compreende duas fases orgacircnicas uma
administrativa de caraacuteter obrigatoacuterio e outra judicial de cariz facultativo Na
primeira a entidade administrativa competente imputa uma infraccedilatildeo a um agente
130
JOacuteNATAS E M MACHADO e VERA L C RAPOSO ldquoO direito helliprdquo ob cit p 18 e 27 131
A qual foi primeiramente reconhecida no acircmbito do Direito Penal Secundaacuterio considerando as suas especiais caracteriacutesticas e efeitos na atividade econoacutemica como se pode verificar com a publicaccedilatildeo do DL nordm 2884 de 20 de janeiro respeitante agraves ldquoInfraccedilotildees antieconoacutemicas e contra a sauacutede puacuteblicardquo A responsabilidade penal das pessoas coletivas no acircmbito do Direito Penal Claacutessico soacute foi reconhecida com a publicaccedilatildeo da Lei nordm 592007 de 04 de setembro reconhecendo-se a possibilidade da sua punibilidade pelo cometimento de crimes contra o ambiente maus tratos e crimes sexuais 132
DL nordm 43382 de 27 de outubro cujo art 7ordm sob a epiacutegrafe ldquoDa responsabilidade das pessoas coletivas ou equiparadasrdquo dispotildee no ldquonordm 1 ndash As coimas podem aplicar-se tanto agraves pessoas singulares como agraves pessoas coletivas bem como agraves associaccedilotildees sem personalidade juriacutedicardquo e no ldquonordm 2 ndash As pessoas coletivas ou equiparadas seratildeo responsaacuteveis pelas contraordenaccedilotildees praticadas pelos seus oacutergatildeos no exerciacutecio das suas funccedilotildeesrdquo
46
realiza as diligecircncias necessaacuterias ou requeridas ouve o arguido e profere uma
decisatildeo a qual pode ser de arquivamento ou de aplicaccedilatildeo de coima podendo a
mesma ser ainda acompanhada de aplicaccedilatildeo de sanccedilatildeo acessoacuteria se tal decorrer da
lei aplicaacutevel Na fase judicial a decisatildeo condenatoacuteria proferida
administrativamente e natildeo aceite pelo arguido eacute sujeita a apreciaccedilatildeo e controlo
judiciaacuterio Eacute por este motivo que o processo contraordenacional eacute denominado
direito sancionatoacuterio de natureza administrativa assumindo o DMOS posiccedilatildeo
proacutepria no acircmbito do direito sancionatoacuterio mormente no acircmbito da tutela do
direito penal secundaacuterio133
As sanccedilotildees aplicaacuteveis no DMOS fundamentam-se em advertecircncias sociais com
funccedilatildeo ordenativa consequecircncia da sua ldquoneutralidade eacuteticardquo134 cuja razatildeo de ser eacute
axiologicamente distinta das penas criminais motivo por que eacute compreensiacutevel a
aplicabilidade destas sanccedilotildees por entidades administrativas A aludida
neutralidade eacute visiacutevel na ausecircncia de censura eacutetica e estigma social que ainda hoje
acompanham as sanccedilotildees criminais As especificidades do DMOS vislumbram-se
ainda no facto de este ter um regime processual proacuteprio autoacutenomo do direito
processual penal o qual soacute lhe eacute aplicaacutevel devidamente adaptado de forma
subsidiaacuteria e quando o contraacuterio natildeo resultar do seu regime especiacutefico135
133
ldquoO direito de mera ordenaccedilatildeo social (hellip) natildeo pode ser entendido como filho ou herdeiro de um direito penal administrativo jaacute falecido natildeo eacute a sua maacutescara presente mas eacute sim limite negativo de um direito penal administrativo que evoluiu e surge hoje renovado sob a face do direito penal secundaacuteriordquo conforme JORGE DE FIGUEIREDO DIAS e MANUEL DA COSTA ANDRADE ldquoSupervisatildeo Direito ao Silecircnciohelliprdquo ob cit p 23 134
A expressatildeo eacute de JORGE DE FIGUEIREDO DIAS e MANUELA DA COSTA ANDRADE ldquoSupervisatildeo Direito ao Silecircnciohelliprdquo ob cit p 24 135
As especificidades reconhecidas ao processo contraordenacional levam agrave tomada de posiccedilotildees cuja subsunccedilatildeo legal se afigure complicada A propoacutesito do princiacutepio da subsidiariedade do processo penal FREDERICO DE LACERDA DA COSTA PINTO ldquoSupervisatildeo do mercadohelliprdquo ob cit p 88-89 sect 60 defende que ldquoa aplicaccedilatildeo do regime do inqueacuterito criminal agrave fase organicamente administrativa do processo de contraordenaccedilatildeo eacute em [sua] opiniatildeo ilegiacutetima contraria[ndo] a autonomia destes ramos do Direito e natildeo respeita[ndo] o limite da aplicaccedilatildeo do processo penal como Direito subsidiaacuteriordquo O autor estriba a sua posiccedilatildeo no nordm 1 do art 41ordm do RGIMOS o que natildeo deixa de nos surpreender face agrave redaccedilatildeo do nordm 2 do mesmo preceito legal o qual impotildee expressamente que ldquono [decurso] do processo de aplicaccedilatildeo da coima e das sanccedilotildees acessoacuterias as autoridades administrativas gozam dos mesmos direitos e estatildeo submetidas aos mesmos deveres das entidades competentes para o processo criminal sempre que o contraacuterio natildeo resulte do presente diplomardquo Do citado preceito natildeo se extrai a impossibilidade de aplicar o regime do inqueacuterito criminal agrave fase administrativa do processo contraordenacional Considerando que muitos do processos de contraordenaccedilatildeo nunca conhecem fase judicial natildeo se vislumbra como poderia compatibilizar-se a posiccedilatildeo do citado autor com a salvaguarda dos direitos de defesa assegurados o arguido em processos de contraordenaccedilatildeo nos termos constitucionalmente previstos no nordm 10 do art 32ordm da CRP
47
Conforme apontado anteriormente a validade normativa do princiacutepio nemo
tenetur implica que a sua vigecircncia eacute transversal a todo o direito sancionatoacuterio
tendo o legislador constitucional optado por referir expressamente136 que no
DMOS satildeo assegurados ao arguido os direitos de defesa o que como vimos natildeo
pode deixar de incluir o direito contra a autoinculpaccedilatildeo O alargamento do espetro
de infraccedilotildees imputaacuteveis agraves pessoas coletivas tem de ser acompanhado das
garantias processuais necessaacuterias agrave sua defesa pelo que o reconhecimento da
aplicaccedilatildeo do direito agrave natildeo autoinculpaccedilatildeo aos processos administrativos
sancionatoacuterios nomeadamente aos processos de contraordenaccedilatildeo ldquonatildeo oferece
quaisquer duacutevidasrdquo137 Com efeito as garantias de defesa das arguidas devem
desde logo ser-lhe reconhecidas na fase administrativa do processo uma vez que
verificada a existecircncia dos elementos tiacutepicos da infraccedilatildeo as mesmas seratildeo
sancionadas nos termos legalmente previstos sendo assim elevada a necessidade
de lhe assegurar os mesmos direitos de defesa vigentes na fase judicial caso a
mesma se materialize atento o seu caraacuteter facultativo
O exerciacutecio do direito agrave natildeo autoinculpaccedilatildeo atraveacutes da recusa na entrega de
documentos pelas pessoas coletivas assume particularidades que para o legitimar
passam pela verificaccedilatildeo de alguns requisitos Desde logo importa apurar se o
documento pretendido eacute um documento cuja existecircncia eacute legalmente obrigatoacuteria
(como o caso das atas) ou se eacute um documento cuja existecircncia eacute incerta No
primeiro caso a exibiccedilatildeo do documento pode traduzir-se na aplicaccedilatildeo de uma
sanccedilatildeo agrave pessoa coletiva pela falta de colaboraccedilatildeo podendo o documento ser
obtido atraveacutes da realizaccedilatildeo de diligecircncias de obtenccedilatildeo de prova legalmente
autorizadas e ordenadas Caso assim natildeo fosse natildeo faria sentido impor agraves pessoas
coletivas o cumprimento de determinadas obrigaccedilotildees legais cujo (in)cumprimento
natildeo poderia nunca ser aferido Na segunda situaccedilatildeo atenta a ausecircncia de previsatildeo
legal que imponha a existecircncia do documento previsivelmente pretendido ainda
136
Art 32ordm nordm 10 da CRP ldquoNos processos de contraordenaccedilatildeo bem como em quaisquer processos sancionatoacuterios satildeo assegurados ao arguido os direitos de audiecircncia e defesardquo 137
JOacuteNATAS E M MACHADO e VERA L C RAPOSO ldquoO direito helliprdquo ob cit p 41
48
que o mesmo exista a pessoa coletiva natildeo tem qualquer dever de o fornecer agrave
entidade requerente138 que em bom rigor natildeo qualquer garantia da sua existecircncia
A utilizaccedilatildeo de documentos autoinculpatoacuterios em processos sancionatoacuterios
contra as arguidas dependem ainda da verificaccedilatildeo do cumprimento dos deveres de
informaccedilatildeo designadamente se lhes foi devidamente informado que os
documentos entregues poderiam ser utilizados contra si num processo
sancionatoacuterio que venha a ser-lhes instaurado Este esclarecimento eacute necessaacuterio agrave
formaccedilatildeo da vontade de modo a que a pessoa coletiva possa esclarecidamente
decidir se opta pela colaboraccedilatildeo voluntaacuteria podendo assim beneficiar das
atenuantes associadas a tal comportamento ou ao inveacutes decide invocar o nemo
tenetur e natildeo entregar os documentos pretendidos conformando-se com as
consequecircncias advenientes desta sua opccedilatildeo
No que agraves pessoas coletivas concerne os maiores problemas tecircm surgido no
acircmbito do exerciacutecio dos deveres de colaboraccedilatildeo com as entidades reguladoras
como adiante se demonstraraacute
IV O DEVER DE COLABORACcedilAtildeO NO SETOR REGULATOacuteRIO
6 Aspetos gerais da atividade regulatoacuteria
As alteraccedilotildees sociais verificadas na sociedade do seacuteculo XX fruto do
desenvolvimento industrial e tecnoloacutegico migraccedilotildees em massa e duas guerras
mundiais causaram transformaccedilotildees inimaginaacuteveis sendo o Direito demandado a
solucionar novas realidades O exacerbado crescimento industrial e financeiro
determinou o aparecimento de novos riscos que o Estado foi chamado a acautelar e
prevenir Do claacutessico laissez-faire laissez passer migrou-se para um novo modelo
de intervenccedilatildeo estatal ao qual satildeo atribuiacutedas as funccedilotildees de afetaccedilatildeo de recursos
138
Seja a requerente entidade administrativa ou autoridade judiciaacuteria Esta posiccedilatildeo eacute claramente subsidiaacuteria da jurisprudecircncia do TEDH nomeadamente o caso Funke a que aludimos no Ponto 31 do presente estudo
49
redistribuiccedilatildeo e estabilizaccedilatildeo de modo a assegurar a todos os cidadatildeos ldquoniacuteveis
miacutenimos de bem-estar compatiacuteveis com a dignidade humana [incumbindo ao
Estado a funccedilatildeo] de reforma e de correccedilatildeo de assimetrias econoacutemico-sociaisrdquo 139 As
disparidades verificadas traduzem modelos cada vez mais complexos de
organizaccedilatildeo social e econoacutemica sendo as empresas o exemplo paradigmaacutetico do
que se afirma de um universo tendencialmente pequeno muitas vezes de caraacuteter
familiar passou-se para um universo cada vez maior mais complexo com maior
nuacutemero de indiviacuteduos projetos relaccedilotildees e riscos associados
As novas incumbecircncias do Estado traduzem-se no dealbar de uma vasta e
complexa trama de direito sancionatoacuterio destinado a garantir o cumprimento das
normas econoacutemico-sociais cujo escopo eacute a tutela de bens juriacutedicos supra
individuais como a estabilidade econoacutemica e financeira a confianccedila nos mercados
mobiliaacuterios o correto funcionamento das sociedades comerciais os interesses
laborais140 Neste sentido a densificaccedilatildeo da realidade empresarial revelou a
necessidade de adaptar o direito penal agrave nova realidade econoacutemica permitindo a
responsabilizaccedilatildeo e a puniccedilatildeo natildeo apenas do indiviacuteduo mas do coletivo
Intrinsecamente conexionado com o ldquofenoacutemeno coletivo da laquoorganizaccedilatildeoraquordquo141
surge o direito penal econoacutemico como garante do correto funcionamento do
sistema econoacutemico tendo no entanto a aacuterdua tarefa de respeitar o mais possiacutevel
a iniciativa e a autonomia econoacutemica dos privados Nos uacuteltimos tempos a
massificaccedilatildeo dos riscos associados agraves atividades econoacutemicas e financeiras fez com
que a economia deixasse de ser encarada como alvo de proteccedilatildeo para se tornar
potencial instrumento de crimes142 o que importa prevenir
A prossecuccedilatildeo dos interesses referidos e a prevenccedilatildeo dos riscos associados a
atuaccedilotildees empresariais especiacuteficas e com agentes altamente especializados expocircs a
necessidade de criar entidades143 com elevado grau de conhecimento que
139
JORGE DE FIGUEIREDO DIAS e MANUEL DA COSTA ANDRADE ldquoSupervisatildeo Direito ao Silecircnciohelliprdquo ob cit p 218 140
JORGE DE FIGUEIREDO DIAS rdquoO direito penalhelliprdquo ob cit p 525 141
JORGE DE FIGUEIREDO DIAS rdquoO direito penalhelliprdquo ob cit p 522 142
JORGE DE FIGUEIREDO DIAS rdquoO direito penalhelliprdquo ob cit p 535 143
Onde se incluem entidades tatildeo diferenciadas como o Banco de Portugal a Comissatildeo do Mercado de Valores Mobiliaacuterios a Autoridade da Concorrecircncia a Entidade Reguladora dos Serviccedilos Energeacuteticos a Autoridade de Supervisatildeo de Seguros e Fundos de Pensotildees o INFARMED ndash Autoridade Nacional do Medicamento e Produtos de Sauacutede IP a Entidade Reguladora para a Comunicaccedilatildeo Social a Entidade
50
pudessem proceder agrave eficiente avaliaccedilatildeo da atividade a desenvolver Surge assim a
supervisatildeo consequecircncia de uma delegaccedilatildeo progressiva do Estado nos agentes
privados da concertaccedilatildeo atinente agrave prossecuccedilatildeo dos seus objetivos reservando
para si a funccedilatildeo de vigilante e regulador exercida atraveacutes de entidades puacuteblicas
independentes na sua atuaccedilatildeo com orccedilamento proacuteprio e cujos atos estatildeo sujeitos a
controlo judicial direto144
Estas entidades concentram em si diversos poderes necessaacuterios ao exerciacutecio
das suas atribuiccedilotildees nomeadamente poderes regulamentares de supervisatildeo e de
cooperaccedilatildeo nacional e internacional assentes numa loacutegica de prevenccedilatildeo do risco e
da atividade iliacutecita A supervisatildeo por seu turno eacute composta por quatro vetores
autonomizaacuteveis entre si em funccedilatildeo do seu objeto designadamente supervisatildeo
organizativa supervisatildeo prudencial supervisatildeo comportamental e vertente
sancionatoacuteria A primeira recai sobre os padrotildees e modos de organizaccedilatildeo e
funcionamento dos profissionais a segunda sobre os fatores de risco sisteacutemicos a
terceira atenta nas condutas devidas ou proibidas por lei de modo a garantir o
cumprimento dos deveres legais e a quarta realiza a atividade de identificar as
infraccedilotildees cometidas e instruir e decidir os processos daiacute advenientes145 De forma
global pode afirmar-se que a supervisatildeo corresponde ao controlo da regularidade
da atuaccedilatildeo dos agentes da sua organizaccedilatildeo e das suas accedilotildees sem que tal controlo
signifique uma avaliaccedilatildeo intriacutenseca do meacuterito das operaccedilotildees De todo o modo a
regulaccedilatildeo assumiu um papel fundamental nas funccedilotildees do Estado para a economia
uma vez que ldquoa nova economia de mercada baseada na iniciativa privada e na
concorrecircncia depende essencialmente da regulaccedilatildeo puacuteblica natildeo somente para
assegurar o funcionamento do mercado mas tambeacutem para fazer valer os interesses
puacuteblicos e sociais relevantes que soacute por si o mercado natildeo garanterdquo146
Reguladora da Sauacutede a Entidade Reguladora dos Serviccedilos de Aacuteguas e Resiacuteduos o Turismo de Portugal a Autoridade Nacional da Aviaccedilatildeo Civil indicadas a tiacutetulo meramente exemplificativo 144
FREDERICO DE LACERDA DA COSTA PINTO ldquoSupervisatildeo do mercadohelliprdquo ob cit p 74 sect 32 145
FREDERICO DE LACERDA DA COSTA PINTO ldquoSupervisatildeo do mercadohelliprdquo ob cit p 78 sect 39 146
MARIA MANUEL LEITAtildeO MARQUES e VITAL MOREIRA apud CATARINA ANASTAacuteCIO ldquoO dever de colaboraccedilatildeohelliprdquo ob cit p 201 nota 8
51
Desta forma verifica-se que o modelo das autoridades reguladoras147 proposto
pelo legislador concentra na mesma entidade os poderes de fiscalizaccedilatildeo e de
aplicaccedilatildeo de sanccedilotildees decorrente do entendimento que a eficaacutecia da supervisatildeo
deriva da tutela sancionatoacuteria que lhe eacute reconhecida natildeo sendo desejaacutevel ou ateacute
acertado separar os poderes de supervisatildeo dos procedimentos sancionatoacuterios148
Pese embora o reconhecimento da complexidade das accedilotildees delituosas cometidas
no acircmbito das aacutereas sujeitas a regulaccedilatildeo associadas ao circunstanciado elevado
niacutevel de conhecimento dos seus agentes coadjuvados por teacutecnicos que sabem
como ldquoapagarrdquo149 os vestiacutegios das infraccedilotildees praticadas natildeo podemos deixar de
notar que a concentraccedilatildeo destes poderes numa mesma entidade podem perturbar
o equiliacutebrio necessaacuterio entre reguladores e regulados A transparecircncia exigida aos
regulados pode assim traduzir-se numa espeacutecie de opacidade dos reguladores
legitimada ldquopelo modelo econoacutemico validado e laquoeticizadoraquo pelas opccedilotildees poliacuteticas de
um poder democraticamente eleitordquo150 confirmado pelo sucesso obtido com a
decisatildeo tomada De facto a participaccedilatildeo e contribuiccedilatildeo dos operadores nas
entidades que os regulam e supervisionam tem contribuiacutedo para o melhor
147
Seguindo o elenco indicado por LUIacuteS FILIPE CALDAS ldquoResponsabilidade criminal de entes coletivos contextos regulatoacuterios ndash Especificidades e limitesrdquo in Revista Portuguesa de Ciecircncia Criminal Ano 22 ndash Nordm 3 Coimbra Editora julhosetembro de 2012 p 512 pode avanccedilar-se que as entidades reguladoras concentram os poderes de ldquolegisladores materiais setoriais autores (hellip) em nome proacuteprio de um intenso acervo regulamentar decisores uacutenicos ou principais controlo do que designam e abrangem como laquocondutaraquo dos operadores e dos intervenientes nos mercados regulaccedilatildeo teacutecnica da intervenccedilatildeo de todos os participantes na arquitetura dos mercados nos produtos e nas atividades nos processos nos procedimentos e nos sistemas de controlo supervisatildeo macro prudencial (no paradigma do setor financeiro com a missatildeo de analisar e laquomonitorizarraquo as tendecircncias os riscos e a eticidade do setor) supervisatildeo micro prudencial (no paradigma do setor financeiro e no seu jargatildeo com a missatildeo de analisar e de laquomonitorizarraquo a laquoperformanceraquo dos laquoplayersraquo) supervisatildeo comportamental (hellip) inqueacuterito e instruccedilatildeo de processos contraordenacionais com poderes proacuteprios de investigaccedilatildeo e busca decisatildeo (hellip) sobre sanccedilotildees assistente (e consultor) nos processos de laquorecursoraquo jurisdicional concentraccedilatildeo e monopoacutelio informacional e gestatildeo de bases de dados para controlo de risco e de informaccedilatildeo (hellip) intervenccedilatildeo na gestatildeo de reclamaccedilotildees (provedoria de clientes) informaccedilatildeo a consumidoresrdquo 148
FREDERICO DE LACERDA DA COSTA PINTO ldquoSupervisatildeo do mercadohelliprdquo ob cit p 80 sect 43-44 afirma expressamente que ldquo a componente sancionatoacuteria da supervisatildeo eacute incindiacutevel desta por trecircs razotildees fundamentais por um lado porque toda a supervisatildeo implica necessariamente um controlo da legalidade da atuaccedilatildeo das entidades e pessoas supervisionadas por outro lado porque natildeo haacute supervisatildeo eficaz sem a tutela sancionatoacuteria que a lei lhe confere e por isso mesmo a proacutepria lei integra o poder sancionatoacuterio na supervisatildeo e vincula os poderes legais (hellip) aos princiacutepios e objetivos da supervisatildeo finalmente porque todos os iliacutecitos identificados na supervisatildeo correspondem a infraccedilotildees puacuteblicas sujeitas a um regime de obrigatoriedade da promoccedilatildeo do processo componente essencial do princiacutepio da legalidaderdquo FREDERICO DE LACERDA DA COSTA PINTO ldquoSupervisatildeo do mercadohelliprdquo ob cit p 80 sect 43 149
A expressatildeo eacute justa e ilustrativamente empregue por MANUEL GONCcedilALVES ldquoAs especificidades do crime econoacutemicordquo in Revista Portuguesa de Ciecircncia Criminal Ano 22 ndash Nordm 3 Coimbra Editora julhosetembro de 2012 p 415 150
JORGE DE FIGUEIREDO DIAS rdquoO direitohelliprdquo ob cit p 535
52
desempenho dos interessados para a promoccedilatildeo da confianccedila econoacutemica e
concorrido para a adoccedilatildeo de praacuteticas mais eficientes e equilibradas consequecircncia
direta do sucesso do direito administrativo sancionatoacuterio ldquofoacutermula maacutegica para
sancionar os agentes econoacutemicos com sanccedilotildees efetivas e dissuasoras sem os
obstaacuteculos e os incoacutemodos especificamente ligados agraves exigecircncias juriacutedico-
constitucionais altamente formalizadas da produccedilatildeo legislativa em mateacuteria
penalrdquo151
Contudo o ecircxito da soluccedilatildeo empreendida natildeo pode justificar a sua aplicaccedilatildeo
arbitraacuteria e parcamente fundamentada revelando-se adequado partilhar algumas
consideraccedilotildees sobre a teoria do bem juriacutedico aplicaacutevel a esta realidade
61 Da teoria do bem juriacutedico
No acircmbito do direito penal econoacutemico pode afirmar-se que a confianccedila eacute o bem
juriacutedico a proteger confianccedila no mercado no seu regular funcionamento na
economia e na proteccedilatildeo dos bens sociais152 No entanto devemos ter presente que
o legislador natildeo eacute livre para qualificar uma conduta indesejada como crime ou
contraordenaccedilatildeo de acordo com o que se lhe afigure mais conveniente em
determinada circunstacircncia A qualificaccedilatildeo de uma conduta como crime ou
contraordenaccedilatildeo tem sempre subjacente a ponderaccedilatildeo do bem juriacutedico em apreccedilo
a sua repercussatildeo axioloacutegica a dignidade penal da conduta e a consequente
necessidade de pena pois como bem nota FIGUEIREDO DIAS ldquoa previsatildeo e efetiva
aplicaccedilatildeo de coimas de milhotildees de euros (hellip) bem como de interdiccedilotildees de direitos
profissionais ateacute cinco anos natildeo pode ser ignorada pela doutrina penal (hellip)
resta[ndo] saber se as razotildees que exigem sanccedilotildees com este grau de severidade natildeo
constituem afinal a prova acabada de que existe aiacute a necessidade de uma intervenccedilatildeo
propriamente penalrdquo 153 Apelidando a situaccedilatildeo descrita como uma possiacutevel ldquoburla
de etiquetasrdquo154 o autor nota que tal realidade poderaacute traduzir-se em fenoacutemenos
de neocriminalizaccedilatildeo e expansatildeo do direito penal econoacutemico com todas as
151
JORGE DE FIGUEIREDO DIAS rdquoO direitohelliprdquo ob cit p 538-539 152
MANUEL GONCcedilALVES ldquoAs especificidadeshelliprdquo ob cit p 412 153
JORGE DE FIGUEIREDO DIAS rdquoO direitohelliprdquo ob cit p 539-540 154
A feliz expressatildeo eacute do autor Vide JORGE DE FIGUEIREDO DIAS rdquoO direitohelliprdquo ob cit p 539
53
vantagens da correccedilatildeo do processo sancionatoacuterio a aplicar como eacute o caso da
defesa dos direitos individuais Para manter a sua legitimaccedilatildeo o direito penal
econoacutemico ldquotem de continuar a ser estritamente um direito penal do bem juriacutedico
(hellip) por conseguinte onde deve operar-se (hellip) a descriminalizaccedilatildeo possiacutevel (hellip)
justificada agrave luz da violaccedilatildeo dos princiacutepios juriacutedico-constitucionais da idoneidade da
proporcionalidade e da necessidade da pena criminal [assim como] deve tambeacutem
operar toda a criminalizaccedilatildeo que se torne indispensaacutevel perante a eleiccedilatildeo de novos
bens juriacutedicos coletivos que devam considerar-se dignos e carecidos de puniccedilatildeo
criminalrdquo155
O bem juriacutedico protegido num tipo penal eacute um dos criteacuterios essenciais para a
sua interpretaccedilatildeo a partir da qual se afere a legitimaccedilatildeo da intervenccedilatildeo penal e se
limita o poder de punir Apesar da ausecircncia de nitidez e seguranccedila na definiccedilatildeo da
noccedilatildeo de bem juriacutedico ldquocapaz de traccedilar para aleacutem de toda a duacutevida possiacutevel a
fronteira entre o que legitimamente pode e natildeo pode ser criminalizadordquo156 as
dificuldades assinaladas natildeo lograram inutilizar os reconhecidos benefiacutecios que tal
criteacuterio aportou agrave decisatildeo de casos complexos e de difiacutecil subsunccedilatildeo157 O bem
juriacutedico corresponde assim agrave ldquoexpressatildeo de um interesse da pessoa ou da
comunidade na manutenccedilatildeo ou integridade de um certo estado objeto ou bem em si
mesmo socialmente relevante e por isso juridicamente reconhecido como valiosordquo158
donde se extrai que juntamente com os bens juriacutedicos individuais que visam
proteger a esfera especificamente pessoal do cidadatildeo existem bens juriacutedicos
coletivos atinentes agrave esfera social do homem enquanto ser pertencente agrave
comunidade tambeacutem carecidos de tutela penal Esta eacute-lhes conferida atraveacutes do
direito penal secundaacuterio geralmente relativo aos direitos sociais e agrave organizaccedilatildeo
econoacutemica159 A teoria do bem juriacutedico consagra expressamente a ldquoilegitimidade da
incriminaccedilatildeo quando referida a comportamentos que natildeo ponham em causa nem o
livre desenvolvimento do indiviacuteduo nem as condiccedilotildees sociais necessaacuterias a esse
desenvolvimento [requerendo assim] uma justiccedila e uma administraccedilatildeo estadual
155
JORGE DE FIGUEIREDO DIAS rdquoO direitohelliprdquo ob cit p 541-542 156
JORGE DE FIGUEIREDO DIAS Direito Penal ndash Parte Geral Tomo I 2ordf Ediccedilatildeo reimpressatildeo Coimbra Editora Coimbra 2011 p 114 157
JOANA AMARAL RODRIGUES ldquoA teoria do bem juriacutedico-penal vaacuterias duacutevidas e uma possiacutevel razatildeordquo in Revista Portuguesa de ciecircncia Criminal Ano 23 ndash Nordm 2 Coimbra Editora abriljunho 2013 p 183 158
JORGE DE FIGUEIREDO DIAS Direito Penalhellip ob cit p 114 159
JOANA AMARAL RODRIGUES ldquoA teoriahelliprdquo ob cit pp 186-187
54
iacutentegrasrdquo160 pelo que os comportamentos que natildeo afetem as possibilidades de
desenvolvimento dos outros natildeo devem ser tipificados como iliacutecito penal
Com efeito o direito penal continua a ser a ultima ratio da poliacutetica social tendo
a sua intervenccedilatildeo natureza subsidiaacuteria Este tem tambeacutem sido o entendimento do
TC que pugna pela observacircncia dos princiacutepios da proporcionalidade da
humanidade e da justiccedila para proceder agrave ldquoindividualizaccedilatildeo dos bens juriacutedicos
carecidos de tutela penal [e] de quais os comportamentos lesivos de direitos ou
interesses juriacutedico-constitucionalmente protegidos que devem ser defendidos pelo
recurso a sanccedilotildees penaisrdquo161 Para proceder agrave criminalizaccedilatildeo de uma conduta lesiva
do bem juriacutedico individualizado eacute necessaacuterio acrescentar o criteacuterio da necessidade
da tutela penal pois como afirma ROXIN ldquoa proteccedilatildeo de bens juriacutedicos natildeo se realiza
soacute mediante o Direito penal na medida em que para tal haacute de cooperar o
instrumental de todo o ordenamento juriacutedicordquo162 De facto entendida a pena como a
mais grave das sanccedilotildees a aplicaccedilatildeo da mesma soacute deve ser equacionada quando os
restantes meios menos gravosos se revelem insuficientes o que numa perspetiva
poliacutetico-criminal atribui ao direito penal uma funccedilatildeo de ldquoproteccedilatildeo subsidiaacuteria de
bens juriacutedicosrdquo163 E subsidiaacuteria por que soacute deveraacute ser convocada quando se revelar
insuficiente a intervenccedilatildeo punitiva de outras ordens do direito mormente o direito
de mera ordenaccedilatildeo social
A resenha traccedilada pretende ilustrar que a proteccedilatildeo dos bens juriacutedicos
consagrados no nosso ordenamento juriacutedico natildeo implica a sua necessaacuteria tutela
penal podendo tal desiderato ser alcanccedilado atraveacutes da puniccedilatildeo das condutas
lesivas mediante a aplicaccedilatildeo de coimas e outras sanccedilotildees acessoacuterias cumulativa ou
disjuntivamente Desta forma e no que concretamente tange ao dever de
colaboraccedilatildeo com as entidades reguladoras torna-se complicado tentar desvendar
quais as razotildees que levaram o legislador em casos materialmente equivalentes a
160
CLAUS ROXIN ldquoO conceito de bem juriacutedico como padratildeo criacutetico da norma penal posto agrave provardquo in Revista Portuguesa de Ciecircncia Criminal Ano 23 ndash Nordm 2 Coimbra Editora abriljunho 2013 p 13 No mesmo artigo (p 20) o autor descreve sucintamente o ldquoesquema de trecircs degraus da proteccedilatildeo dos bens juriacutedicosrdquo por si proposto em ordem a definir os criteacuterios atendiacuteveis para a concretizaccedilatildeo da noccedilatildeo de bem juriacutedico designadamente i) o que deve ser protegido ii) quem deve proteger-se e iii) contra o quecirc deve ser protegido avanccedilando com nove diretrizes para o realizar 161
Acoacuterdatildeo do TC nordm 60499 de 9 de novembro conforme citado por JOANA AMARAL RODRIGUES ldquoA teoriahelliprdquo ob cit p 207 162
ROXIN apud JOANA AMARAL RODRIGUES ldquoA teoriahelliprdquo ob cit p 191 163
CLAUS ROXIN ldquoO conceito de bem juriacutedicohelliprdquo ob cit p 25
55
optar por sancionar o incumprimento do aludido dever umas vezes como iliacutecito de
mera ordenaccedilatildeo social com a aplicaccedilatildeo de coimas extremamente severas outras
como iliacutecito penal164 A opccedilatildeo descrita mais do que indiciar a consideraccedilatildeo da
desnecessidade de pena pelo legislador aponta para a ldquointenccedilatildeo de manter o poder
sancionatoacuterio relativo agraves falhas de cooperaccedilatildeo justamente nas matildeos da autoridade a
quem ela deve ser prestadardquo165
7 O dever de colaboraccedilatildeo e o princiacutepio nemo tenetur
Como jaacute referido166 as autoridades reguladoras surgem da necessidade de
vigilacircncia e regulaccedilatildeo de setores de atividades econoacutemicas potencialmente
geradoras de grandes riscos e desequiliacutebrios caracteriacutesticos das sociedades poacutes-
industriais bem como garantir a idoneidade dos agentes econoacutemicos e a
regularidade dos respetivos comportamentos167 A especializaccedilatildeo das atividades
per se demanda tambeacutem a especializaccedilatildeo de quem as fiscaliza sob pena da referida
fiscalizaccedilatildeo se revelar ineficaz ficar assim esvaziada de sentido Aleacutem da
particularizaccedilatildeo das funccedilotildees desempenhadas impostas pela diferenciaccedilatildeo das
atividades supervisionadas a realizaccedilatildeo da missatildeo das autoridades reguladoras
requer a colaboraccedilatildeo dos supervisionados nomeadamente atraveacutes do provimento
de informaccedilotildees e esclarecimentos sobre as atividades desenvolvidas Este dever de
colaboraccedilatildeo tem o intuito de permitir agraves autoridades supervisoras o cabal
cumprimento das suas atribuiccedilotildees agraves quais se reconhece ldquoexcecional relevacircncia
puacuteblicardquo168 bem como prevenir a elevada danosidade social dos comportamentos
164
Como oportunamente sublinha NUNO BRANDAtildeO ldquoColaboraccedilatildeo com as autoridades reguladoras e dignidade penalrdquo in Revista Portuguesa de Ciecircncia Criminal Ano 24 ndash Nordm 1 Coimbra Editora janeiromarccedilo 2014 p 34 a desobediecircncia a ordens ou decisotildees da Entidade Reguladora dos Serviccedilos Energeacuteticos eacute punida diferentemente caso se trate de pessoas coletivas ou singulares a pessoa coletiva responde a tiacutetulo de contraordenaccedilatildeo em caso de incumprimento grave ou reiterado enquanto os legais representantes daquela responde a tiacutetulo penal em caso de falta de resposta ao solicitado pelo Regulador independentemente da gravidade ou reiteraccedilatildeo da conduta 165
NUNO BRANDAtildeO ldquoColaboraccedilatildeo com as autoridadeshelliprdquo ob cit p 33 166
Ver Ponto IV do presente estudo 167
VAcircNIA COSTA RAMOS ldquo Nemo tenetur se ipsum accusare e concorrecircncia ndash Jurisprudecircncia do Tribunal de Comeacutercio de Lisboardquo rdquo in Revista de Concorrecircncia e de Regulaccedilatildeo Ano I nordm 1 Coimbra 2010 p 176 nota 3 168
NUNO BRANDAtildeO ldquoColaboraccedilatildeo com as autoridadeshelliprdquo ob cit p46 O autor chega mesmo a afirmar que ldquoa supervisatildeo representa atualmente um bem que agrega e confere unidade de sentido a dimensotildees de interesse puacuteblico da mais variada e elevada ordem exprimindo assim um valor social suficientemente
56
contraacuterios agrave realizaccedilatildeo das suas funccedilotildees como eacute o caso da natildeo prestaccedilatildeo de
informaccedilotildees prestaccedilatildeo de informaccedilotildees falsas inexatas ou incompletas a natildeo
disponibilizaccedilatildeo de elementos informaacuteticos ou de documentaccedilatildeo cuja entrega lhes
seja devida De facto tais comportamentos comportam em si profunda
censurabilidade uma vez que ldquoo[s] sujeito[s] que atua[m] em acircmbitos que possuam
regulamentaccedilatildeo juriacutedica especiacutefica t[ecirc]m o dever de se informar sobre as regras da
atividade que livremente escolhe[ram] empreenderrdquo169
A supervisatildeo eficaz natildeo pode ser dissociada da existecircncia e observaccedilatildeo de
deveres de colaboraccedilatildeo correlativos No entanto a concentraccedilatildeo dos poderes
fiscalizadores e sancionatoacuterios numa mesma entidade podem suscitar problemas
de compressatildeo do direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo Contudo haacute que sublinhar que
tais questotildees natildeo adviratildeo do regular exerciacutecio das funccedilotildees de regulaccedilatildeo e do
normal cumprimento dos deveres de colaboraccedilatildeo170 decorrentes da necessidade
de proteccedilatildeo do interesse puacuteblico em geral e dos interesses de terceiros em
particular171 justificaacuteveis com base num princiacutepio de transparecircncia legal
Fundamentais agrave proteccedilatildeo dos interesses os deveres de colaboraccedilatildeo podem ser
encarados como ldquocontrapartida legal do privileacutegio de acesso ao mercado [ou outra
atividade] pelos profissionais autorizadosrdquo172 Tal justifica que na ausecircncia de
qualquer conflito ou suspeita da praacutetica de alguma infraccedilatildeo o dever de
colaboraccedilatildeo natildeo contende com o nemo tenetur pois o comportamento dos
destinataacuterios dos referidos deveres estatildeo apenas a cumprir obrigaccedilotildees legais que
visam assegurar o regular funcionamento da sua atividade com o que tambeacutem
seratildeo beneficiados
O pleno conhecimento deste dever de colaboraccedilatildeo natildeo obsta a que
frequentemente as empresas o contestem no acircmbito de procedimentos
sancionatoacuterios empreendidos pelas autoridades reguladoras invocando que o
denso e materialmente relevante para abrir caminho agrave sua compreensatildeo como bem juriacutedico coletivordquo ao qual atribui o escopo de proteger ldquoa funccedilatildeo estadual de supervisatildeo das atividades econoacutemicas objeto dos esquemas estaduais de regulaccedilatildeo econoacutemica e de regulaccedilatildeo socialrdquo 169
ALAOR LEITE ldquoExistem deveres gerais de informaccedilatildeo no Direito Penalrdquo in Revista Portuguesa de Ciecircncia Criminal Ano 23 ndash Nordm 2 Coimbra Editora abriljunho 2013 p 228 170
Conforme o justamente observado por AUGUSTO SILVA DIAS ldquoO Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeo no acircmbito das contra-ordenaccedilotildeeshelliprdquo ob cit p 249 171
PAULO SOUSA MENDES ldquoAs garantias de defesahelliprdquo ob cit p 138 172
FREDERICO DE LACERDA DA COSTA PINTO ldquoSupervisatildeo do mercadohelliprdquo ob cit p 84 sect 52
57
mesmo desrespeita as tradicionais garantias de defesa concedidas ao arguido
Adiante averiguaremos se este argumento eacute procedente e quais as principais
questotildees que tecircm surgido em torno do mesmo nomeadamente no acircmbito da
regulaccedilatildeo da concorrecircncia dos mercados financeiros e da autoridade tributaacuteria
71 Autoridade da Concorrecircncia
As disposiccedilotildees da LdC consagram amplos deveres de cooperaccedilatildeo aos agentes
que exerccedilam a sua atividade no acircmbito da tutela da AdC Uma vez aberto o
inqueacuterito (art 17ordm da LdC) a AdC dispotildee de uma panoacuteplia de poderes de que pode
socorrer-se para melhor instruir o processo sancionatoacuterio em curso tais como
poderes de inquiriccedilatildeo busca e apreensatildeo (arts 18ordm 19ordm e 20ordm da LdC) poderes que
podem ser legalmente exercidos mesmo quando os visados natildeo satildeo ainda arguidos
A AdC pode solicitar agrave empresa seu(s) representante(s) legal(is) ou demais
pessoas envolvidas ldquodocumentos e outros elementos de informaccedilatildeo que entenda
conveniente ou necessaacuterios para o esclarecimento dos factosrdquo (art 18ordm nordm 1 aliacutenea
a) da LdC) atraveacutes de notificaccedilatildeo que deveraacute conter ldquoa base juriacutedica a qualidade
em que o destinataacuterio eacute solicitado a transmitir informaccedilotildees e o objetivo do pedido [e]
a indicaccedilatildeo de que o incumprimento do pedido constitui contraordenaccedilatildeordquo (art 15ordm
nordm 1 aliacuteneas a) e d) e art 43ordm nordm 2 da referida lei este uacuteltimo preceito referente
ao exerciacutecio dos poderes de supervisatildeo)
No acircmbito da concorrecircncia assume especial relevo a jurisprudecircncia do TJCE a
qual tem contribuiacutedo para a concretizaccedilatildeo do alcance do direito agrave natildeo
autoincriminaccedilatildeo no cumprimento de deveres de colaboraccedilatildeo para a defesa da
integridade dos mercados conforme os existentes relativamente agrave Comissatildeo173 As
soluccedilotildees alcanccediladas repercutem-se na regulaccedilatildeo nacional da concorrecircncia bem
como na jurisprudecircncia nacional assumindo por isso particular interesse
perscrutar o conteuacutedo das decisotildees mais relevantes e o contributo das mesmas
para a atividade regulatoacuteria em mateacuteria de concorrecircncia
173
Nos termos do disposto no art 105ordm do Tratado sobre o Funcionamento da Uniatildeo Europeia (correspondente ao art 85ordm do Tratado da Comunidade Europeia) aliado ao regime previsto no Regulamento nordm 12003
58
O primeiro dos contributos a elencar encontra-se na decisatildeo do acoacuterdatildeo
Orkem174 que definiu em que consiste o dever de responder ao pedido de
informaccedilotildees realizado pela Comissatildeo e donde se extrai que ldquoa Comissatildeo tem o
direito de obrigar a empresa a fornecer todas as informaccedilotildees necessaacuterias relativas
aos factos de que possa ter conhecimento e se necessaacuterio os documentos correlativos
que estejam na sua posse mesmo que estes possam servir em relaccedilatildeo a ela ou a
outra empresa para comprovar a existecircncia de um comportamento
anticoncorrencial jaacute no entanto natildeo pode atraveacutes de uma decisatildeo de pedido de
informaccedilotildees prejudicar os direitos de defesa reconhecidos agrave empresa Deste modo a
Comissatildeo natildeo pode impor agrave empresa a obrigaccedilatildeo de fornecer respostas atraveacutes das
quais seja levada a admitir a existecircncia de infraccedilatildeo cuja prova cabe agrave Comissatildeordquo175
A importacircncia desta concretizaccedilatildeo traduziu-se na consagraccedilatildeo da mesma como
disposiccedilatildeo legal correspondendo assim ao conteuacutedo do art 23ordm do Regulamento
nordm 12003 ldquoA Comissatildeo deveraacute dispor em todo o territoacuterio da Comunidade de
poderes para exigir informaccedilotildees necessaacuterias para detetar eventuais acordos decisotildees
ou praacuteticas concertadas proibidas pelo [agrave data] art 81ordm do Tratado ou eventuais
abusos de posiccedilatildeo dominante proibidos pelo [agrave data] art 82ordm do Tratado Ao
cumprirem uma decisatildeo da Comissatildeo as empresas natildeo podem ser forccediladas a admitir
que cometeram uma infraccedilatildeo mas satildeo de qualquer forma obrigadas a responder a
perguntas de natureza factual e a exibir documentos mesmo que essas informaccedilotildees
possam ser utilizadas para determinar que elas proacuteprias ou quaisquer outras
empresas cometem uma infraccedilatildeordquo
Em 2001 no acircmbito do caso Mannesmannroumlhren-Werke176 o Tribunal veio
esclarecer que sem prejuiacutezo da apreciaccedilatildeo da sua jurisprudecircncia e das orientaccedilotildees
contidas na mesma as decisotildees do TEDH e as disposiccedilotildees da CEDH natildeo tecircm
aplicaccedilatildeo direta na resoluccedilatildeo das questotildees suscitadas a propoacutesito da atuaccedilatildeo da
Comissatildeo no acircmbito da concorrecircncia Acrescentou ainda que os destinataacuterios dos
174
Acoacuterdatildeo do TJCE de 18 de outubro de 1989 acessiacutevel em httpeur-lexeuropaeulegal-contentPTTXTuri=CELEX3A61987CJ0374 175
Paraacutegrafos 34 e 35 do referido acoacuterdatildeo conforme citado por HELENA GASPAR MARTINHO ldquoO direito ao silecircncio e agrave natildeo auto-incriminaccedilatildeo nos processos sancionatoacuterios do direito comunitaacuterio da concorrecircncia ndash Uma anaacutelise da jurisprudecircncia dos tribunais comunitaacuteriosrdquo in Revista de Concorrecircncia e de Regulaccedilatildeo Ano I nordm 1 Coimbra 2010 p 151-152 176
Acoacuterdatildeo do TJCE de 20 de fevereiro de 2001 acessiacutevel em httpcuriaeuropaeujurisshowPdfjsftext=ampdocid=46192amppageIndex=0ampdoclang=enampmode=lstampdir=ampocc=firstamppart=1ampcid=859601
59
pedidos de informaccedilatildeo podem limitar-se a responder a questotildees unicamente
factuais e a comunicar os documentos preexistentes Desta forma este aresto inova
na referecircncia a ldquodocumentos e peccedilas preexistentesrdquo declarando que ldquonada impede o
destinataacuterio de demonstrar mais tarde no quadro do procedimento administrativo
ou num processo perante o juiz comunitaacuterio ao exercer os seus direitos de defesa
que os factos constantes das suas respostas ou os documentos transmitidos tecircm um
significado diferente daquele que lhes deu a Comissatildeordquo177 notando poreacutem que natildeo
podem ser consideradas pela Comissatildeo respostas a perguntas que possam levar agrave
assunccedilatildeo de participaccedilatildeo numa infraccedilatildeo
No acoacuterdatildeo Limburgse Vinyl178 o Tribunal pronuncia-se sobre a extensatildeo da
coerccedilatildeo legitimamente admissiacutevel a exercer sobre o arguido para lograr obter as
respostas solicitadas bem como sobre a necessidade de verificaccedilatildeo de uma ofensa
efetiva ao direito de defesa invocado Na sua decisatildeo o TJCE concluiu que a
referecircncia agrave existecircncia de um poder de coerccedilatildeo natildeo implica o seu exerciacutecio efetivo
tal como natildeo se vislumbra o exerciacutecio de qualquer coerccedilatildeo quando as empresas
respondam voluntariamente agraves questotildees solicitadas A violaccedilatildeo do direito de
defesa verifica-se quando a resposta do destinataacuterio corresponde agrave confissatildeo de
uma infraccedilatildeo ou quando as respostas obtidas ao arrepio do respeito por tais
direitos sejam utilizadas para a tomada de decisatildeo da Comissatildeo Caso as mesmas
tenham sido ilegitimamente obtidas se natildeo forem consideradas na decisatildeo
tomada natildeo haacute qualquer violaccedilatildeo dos direitos de defesa das empresas179
O acoacuterdatildeo Tokai Carbon180 confirma que o direito a guardar silecircncio natildeo pode
ir para ldquoaleacutem do que eacute necessaacuterio para preservar os direitos de defesa das empresas
[o que] constituiria um entrave injustificado ao cumprimento pela Comissatildeo da
missatildeo de velar pelo respeito das regras de concorrecircncia no mercado comum O
direito de guardar silecircncio soacute pode ser reconhecido na medida em que a empresa em
causa seja obrigada a fornecer respostas atraveacutes das quais seja levada a admitir a
177
HELENA GASPAR MARTINHO ldquoO direito ao silecircnciohelliprdquo ob cit p155 178
Acoacuterdatildeo do TJCE de 15 de outubro de 2002 acessiacutevel em httpcuriaeuropaeujurisshowPdfjsftext=ampdocid=47766amppageIndex=0ampdoclang=PTampmode=lstampdir=ampocc=firstamppart=1ampcid=868204 179
HELENA GASPAR MARTINHO ldquoO direito ao silecircnciohelliprdquo ob cit p159 180
Acoacuterdatildeo do TJCE de 29 de abril de 2004 acessiacutevel em httpcuriaeuropaeujurisshowPdfjsftext=ampdocid=49107amppageIndex=0ampdoclang=PTampmode=lstampdir=ampocc=firstamppart=1ampcid=870623
60
existecircncia da infraccedilatildeo cuja prova cabe agrave Comissatildeordquo181 As empresas satildeo assim
obrigadas a entregar os documentos requeridos pela Comissatildeo mas natildeo satildeo
obrigadas a responder a questotildees que importem a confissatildeo de uma praacutetica iliacutecita
A decisatildeo proferida no acoacuterdatildeo SGL Carbon182 convocando a relaccedilatildeo existente
entre os direitos fundamentais das pessoas coletivas e a aplicaccedilatildeo efetiva das
regras da concorrecircncia vem suscitar a questatildeo da natildeo aplicaccedilatildeo do direito agrave natildeo
autoinculpaccedilatildeo relativamente a informaccedilatildeo que existe independentemente da
vontade do arguido a qual pode ser exigida e utilizada como meio de prova183
Em siacutentese podemos afirmar que as empresas no acircmbito dos deveres de
cooperaccedilatildeo a que estatildeo adstritas estatildeo obrigadas a entregar documentos que
possam ter relevacircncia para sua inculpaccedilatildeo natildeo lhes sendo permitida a recusa de
entrega e exibiccedilatildeo de documentos preacute-constituiacutedos ou de prestaccedilatildeo de informaccedilatildeo
factual Eacute no entanto permitida a recusa a respostas donde emane a admissatildeo
direta de uma infraccedilatildeo concorrencial Nas situaccedilotildees em que as empresas decidam
livremente responder agraves questotildees colocadas pela Comissatildeo184 ou em que as
decisotildees proferidas natildeo tenham em consideraccedilatildeo as respostas ilegais natildeo haacute
violaccedilatildeo do direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo
Apesar das ressalvas apontadas a jurisprudecircncia do TJCE eacute menos garantiacutestica
que a do TEDH devido ao facto de as empresas e respetivos representantes legais
terem para com a Comissatildeo (ou outra entidade reguladora) um dever de
colaboraccedilatildeo que natildeo existe em processo penal onde natildeo impende sobre os
arguidos ou suspeitos qualquer dever de cooperaccedilatildeo com as autoridades
judiciaacuterias e com os oacutergatildeos de poliacutecia criminal
181
HELENA GASPAR MARTINHO ldquoO direito ao silecircnciohelliprdquo ob cit p159 182
Acoacuterdatildeo do TJCE de 29 de junho de 2006 acessiacutevel em httpcuriaeuropaeujurisshowPdfjsftext=ampdocid=55920amppageIndex=0ampdoclang=PTampmode=lstampdir=ampocc=firstamppart=1ampcid=872224 183
HELENA GASPAR MARTINHO ldquoO direito ao silecircnciohelliprdquo ob cit p162 184
As quais nos termos do previsto no art 18ordm nordm 1 do Regulamento nordm 12003 devem rdquoindicar o fundamento juriacutedico e a finalidade do pedidordquo e ldquoespecificaras informaccedilotildees que satildeo necessaacuteriasrdquo obedecendo assim a criteacuterios de especificaccedilatildeo e concretizaccedilatildeo que impedem a formulaccedilatildeo de pedidos vagos e indeterminados
61
Os tribunais portugueses185 tecircm sufragado a posiccedilatildeo do TJCE entendendo natildeo
serem violadoras do direito agrave natildeo autoinculpaccedilatildeo as normas que impotildeem o
cumprimento de deveres de colaboraccedilatildeo agraves empresas permitindo que a AdC faccedila
perguntas e solicite respostas no exerciacutecio da sua atividade regulatoacuteria
designadamente no uso dos seus poderes sancionatoacuterios e supervisores A
justificaccedilatildeo de tal entendimento resulta do cotejo entre os direitos fundamentais
em apreccedilo uma vez que no acircmbito de procedimentos sancionatoacuterios por infraccedilotildees
agrave concorrecircncia o nemo tenetur se aplica por via constitucional e natildeo pela aplicaccedilatildeo
subsidiaacuteria do CPP186 Com efeito entende a jurisprudecircncia que no acircmbito da
legislaccedilatildeo dos processos contraordenacionais da concorrecircncia natildeo haacute qualquer
lacuna a preencher com recurso agraves normas do processo penal mas tatildeo somente um
regime especial face ao RGIMOS que se presume completo e conforme agrave vontade do
legislador devendo ser respeitada a sua essecircncia e finalidade A jurisprudecircncia
entende que pese embora a garantia fundamental iacutensita no princiacutepio nemo tenetur
os deveres de colaboraccedilatildeo previstos para quem atua no mercado visam preservar
as estruturas concorrenciais de mercado e a garantir a igualdade de oportunidades
e a existecircncia de um sistema equilibrado de desconcentraccedilatildeo de poderes
enquadrando estes no cataacutelogo de direitos de natureza anaacuteloga aos direitos
liberdades e garantias187 Tal argumentaccedilatildeo vazia de suporte segundo o princiacutepio
da proporcionalidade que deve ser sopesado para se proceder agrave ndash vaacutelida ndash
compressatildeo de um direito fundamental natildeo deixa de surpreender atenta a
natureza constitucional dos direitos em conflito uma vez que o direito comprimido
eacute de natureza inferior ao direito protegido188 De facto natildeo se compreende como
poderaacute proceder sem mais tal entendimento quando estamos diante de uma
situaccedilatildeo em que a AdC tem poderes para realizar diligecircncias para aquisiccedilatildeo de
prova (art 18ordm da LdC) que natildeo imponham aos visados a violaccedilatildeo direta dos seus
direitos de defesa como eacute o caso das buscas e apreensotildees
185
A competecircncia material para decidir estas questotildees foi transferida dos tribunais de comeacutercio para o Tribunal da Concorrecircncia Regulaccedilatildeo e Supervisatildeo localizado em Santareacutem 186
A propoacutesito vide decisatildeo do Tribunal de Comeacutercio de Lisboa proferida no processo nordm 350088TYLSB citado por VAcircNIA COSTA RAMOS ldquo Nemo tenetur se ipsum accusare e concorrecircnciahelliprdquo ob cit p 183 e ss 187
VAcircNIA COSTA RAMOS ldquo Nemo tenetur se ipsum accusare e concorrecircnciahelliprdquo ob cit p182-183 188
No mesmo sentido veja-se artigo de VAcircNIA COSTA RAMOS ldquo Nemo tenetur se ipsum accusare e concorrecircnciahelliprdquo ob cit p191-192
62
O direito agrave natildeo autoinculpaccedilatildeo estaacute diretamente conexionado com o respeito
pela dignidade do homem livre sendo a liberdade o que define a verdadeira
essecircncia da sua qualidade de sujeito Esta condiccedilatildeo exige que ao ser notificado
para colaborar com as entidades reguladoras o arguido deva ser informado de
todos os seus direitos deveres e respetivas consequecircncias para de forma livre e
consciente decidir como pretende agir colaborar e poder ser beneficiado por
isso189 ou natildeo colaborar e poder ser sancionado pela falta de colaboraccedilatildeo O que
natildeo pode suceder eacute ser o arguido obrigado a reconhecer expressa e natildeo
voluntariamente a sua participaccedilatildeo numa infraccedilatildeo
No que se refere aos documentos a LdC natildeo distingue a natureza ou ao
momento da constituiccedilatildeo dos mesmos pelo que na esteira da jurisprudecircncia do
TJCE e dos tribunais nacionais poderaacute entender-se que os pedidos realizados
abrangem tambeacutem os documentos preexistentes Poreacutem nada nos direitos de
defesa concedidos aos arguidos num processo sancionatoacuterio indicia a justeza ou
fundamento de tal entendimento O facto de um documento ser anterior ao iniacutecio
de um processo sancionatoacuterio natildeo impede que a sua entrega coerciva constitua
uma violaccedilatildeo ao princiacutepio nemo tenetur tal como sucederia se o arguido fosse
impelido a produzir o documento para aquele fim Como vimos a imposiccedilatildeo de
obrigar algueacutem a admitir expressamente a praacutetica de uma infraccedilatildeo mesmo que
atraveacutes de documento anteriormente produzido configura uma violaccedilatildeo ao
referido princiacutepio uma vez que a pessoa sob investigaccedilatildeo ldquotem o direito de natildeo
fornecer respostas atraveacutes das quais seja levada a admitir a existecircncia da infraccedilatildeo
em causa cuja prova cabe agrave AdCrdquo190 Neste acircmbito particular cremos que a toacutenica
deve ser colocada na obrigatoriedade legal da existecircncia do documento cuja
exibiccedilatildeo poderaacute ser solicitada a todo o tempo e natildeo na data de produccedilatildeo do
mesmo
189
Designadamente poder o arguido beneficiar do arquivamento mediante imposiccedilatildeo de condiccedilotildees (art 23ordm e art 28ordm ambos da LdC) 190
PAULO SOUSA MENDES ldquoAs garantias de defesahelliprdquo ob cit p 142
63
72 Comissatildeo do Mercado de Valores Mobiliaacuterios
A CMVM eacute a autoridade supervisora do regular funcionamento do mercado de
instrumentos financeiros e das entidades que nele atuam dispondo para o efeito
dos poderes de regulaccedilatildeo regulamentaccedilatildeo supervisatildeo fiscalizaccedilatildeo e sanccedilatildeo de
infraccedilotildees191 no acircmbito dos quais ldquopode exigir a qualquer entidade puacuteblica ou
privada que lhe sejam fornecidas diretamente as informaccedilotildees que se revelem
necessaacuterias para o estrito cumprimento das suas atribuiccedilotildeesrdquo192
A concentraccedilatildeo dos poderes de fiscalizaccedilatildeo investigaccedilatildeo instruccedilatildeo e puniccedilatildeo
na mesma entidade aliada aos deveres de colaboraccedilatildeo que vinculam os agentes de
mercado sujeitos agrave supervisatildeo da CMVM potencia o aparecimento de situaccedilotildees de
compressatildeo do nemo tenetur No entanto como jaacute referido as possiacuteveis
compressotildees natildeo se verificam na presenccedila do normal exerciacutecio dos poderes de
supervisatildeo e de colaboraccedilatildeo podendo surgir no exerciacutecio dos poderes
sancionatoacuterios A questatildeo que se tem colocado neste domiacutenio prende-se
precisamente com a compatibilizaccedilatildeo do cumprimento dos deveres de colaboraccedilatildeo
pelos agentes supervisionados durante a atividade fiscalizadora e supervisora do
regulador com a utilizaccedilatildeo dos meios de prova adquiridos no exerciacutecio de tal
funccedilatildeo para instruir um processo de cariz sancionatoacuterio Ou seja no caso em que ldquoa
autoridade administrativa recebe a notiacutecia da infraccedilatildeo e sem disso informar o
suspeito e em vez de fazer uso de prerrogativas legais como as buscas apreensotildees e
congelamentos (v art 408ordm nordm 2 do CVM) aciona os deveres de cooperaccedilatildeo
pedindo-lhe os documentos e informaccedilotildees que entende com base nos quais procede agrave
instruccedilatildeo do processo No final a entidade supervisora apresenta ao suspeito a nota
de ilicitudeacusaccedilatildeo elaborada com base nos elementos por ele fornecidos
constituindo-o [soacute] entatildeo arguido e ouvindo-o sobre o que tem a dizer em sua
defesardquo193 Daqui se extrai que a situaccedilatildeo conflitual natildeo deriva da previsatildeo ou do
191
Art 1ordm nordm 2 aliacutenea d) dos Estatutos da CMVM aprovados pelo DL nordm 52015 de 8 de janeiro de 2015 192
Art 5ordm nordm 5 dos Estatutos da CMVM 193
AUGUSTO SILVA DIAS ldquoO Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeo no acircmbito das contra-ordenaccedilotildeeshelliprdquo ob cit p 250
64
cumprimento do dever de colaboraccedilatildeo mas do ldquomodus operandi insidioso da
entidade (hellip) em virtude de uma atuaccedilatildeo restritiva dos poderes puacuteblicosrdquo194
A questatildeo que importa esclarecer traduz-se essencialmente na determinaccedilatildeo
do momento em que tem iniacutecio a vigecircncia do princiacutepio nemo tenetur importando
apurar se o mesmo soacute vigora para o processo sancionatoacuterio ou tem tambeacutem
aplicaccedilatildeo na fase de supervisatildeo FIGUEIREDO DIAS e COSTA ANDRADE pugnam desde
logo pela excecionalidade do regime previsto para a supervisatildeo esclarecendo que
a intenccedilatildeo do legislador nesta mateacuteria eacute inequivocamente a de natildeo reconhecer
vigecircncia ao nemo tenetur na fase de supervisatildeo pelo que sufragar a posiccedilatildeo que
defende a constituiccedilatildeo de arguido para os supervisionados seria contraacuteria ao
regime (e efeito) pretendido Defendem ainda os autores que atenta a
obrigatoriedade de cooperaccedilatildeo natildeo haacute regra especiacutefica a impor a constituiccedilatildeo de
arguido durante a supervisatildeo e fiscalizaccedilatildeo que admitir a vigecircncia do ldquodireito ao
silecircnciordquo195 nesta fase preacutevia legitimando a recusa de colaboraccedilatildeo do visado seria
negar a supervisatildeo e todos os efeitos que com ela se pretendem alcanccedilar e ainda
que inexiste qualquer fundamento legal para a constituiccedilatildeo de arguido em tais
termos uma vez que a lei em processos contraordenacionais soacute prevecirc a sua
constituiccedilatildeo enquanto tal no momento em que lhe eacute comunicada a acusaccedilatildeo e
consequentemente lhe eacute concedido prazo para sobre ela se pronunciar196 Os
supervisionados tecircm assim a obrigatoriedade de colaborar com a CMVM
facultando-lhes os documentos e informaccedilotildees solicitados no exerciacutecio das suas
funccedilotildees de supervisatildeo os quais teratildeo sido assim obtidos licitamente Se dos
mesmos constar algum indiacutecio da praacutetica de algum iliacutecito a sancionar os mesmos
seratildeo vaacutelidos para instruir o respetivo processo sancionatoacuterio motivo por que os
autores discordam ldquode um entendimento que determine a constituiccedilatildeo de arguido no
domiacutenio da supervisatildeo como condiccedilatildeo para que este possa fazer valer o seu direito ao
194
AUGUSTO SILVA DIAS ldquoO Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeo no acircmbito das contra-ordenaccedilotildeeshelliprdquo ob cit p 251 195
Pese embora neste contexto se nos afigure mais apropriado falar em direito agrave natildeo autoinculpaccedilatildeo ou incriminaccedilatildeo se estivermos diante da praacutetica de um iliacutecito penal a expressatildeo transcrita estaacute em conformidade com a utilizada pelos autores JORGE FIGUEIREDO DIAS e MANUEL DA COSTA ANDRADE ldquoSupervisatildeo Direito ao Silecircncio helliprdquo ob cit p 50 196
JORGE FIGUEIREDO DIAS e MANUEL DA COSTA ANDRADE ldquoSupervisatildeo Direito ao Silecircncio helliprdquo ob cit p 50-51
65
silecircncio pois este foi justamente um dos domiacutenios em que a lei quis expressamente
prever a restriccedilatildeordquo197
Considerando que os processos contraordenacionais tecircm um regime proacuteprio
que natildeo se compadece com a adesatildeo direta ao processo penal haacute doutrina contra a
aplicaccedilatildeo das normas penais agrave supervisatildeo em virtude desta natildeo ser equiparaacutevel ao
inqueacuterito criminal natildeo podendo as normas deste sem mais ser aplicadas aos
processos sancionatoacuterios do mercado de valores mobiliaacuterios198 Reconhecendo que
o conceito amplo de supervisatildeo abrange a concentraccedilatildeo numa mesma entidade de
vaacuterios poderes entre os quais os de fiscalizaccedilatildeo e os sancionatoacuterios a verdade eacute
que a ldquofiscalizaccedilatildeo natildeo [eacute] parte do processo de contraordenaccedilatildeordquo199 Eacute atividade
fundamental da supervisatildeo a qual visa verificar o cumprimento das obrigaccedilotildees
legais impostas aos operadores no mercado e da qual pode ou natildeo resultar o
indiacutecio da praacutetica de alguma infraccedilatildeo Soacute na presenccedila de tal suspeita tem iniacutecio o
processo sancionatoacuterio nos termos legalmente previstos para a sua instruccedilatildeo A
fiscalizaccedilatildeo revela-se assim anterior ao processo sancionatoacuterio e com este natildeo se
confunde pois o mesmo ldquocomeccedila apenas com a identificaccedilatildeo de uma acusaccedilatildeo
precisa em termos de facto e de direitordquo200 A constituiccedilatildeo de arguido soacute eacute possiacutevel
ocorrer nesta fase por inexistecircncia de disposiccedilatildeo legal que permita adquirir tal
condiccedilatildeo anteriormente sendo apenas este o momento em que o arguido pode
adquirir esta condiccedilatildeo processual e invocar os direitos de defesa que lhe estatildeo
associados O direito agrave natildeo autoinculpaccedilatildeo natildeo poderaacute ser invocada por quem natildeo
eacute arguido ou suspeito num processo de cariz sancionatoacuterio sendo os agentes
obrigados a cumprir o dever de colaboraccedilatildeo a que estatildeo obrigados e responder agraves
solicitaccedilotildees que lhes forem dirigidas nomeadamente a entrega de documentos201
197
JORGE FIGUEIREDO DIAS e MANUEL DA COSTA ANDRADE ldquoSupervisatildeo Direito ao Silecircncio helliprdquo ob cit p 56 nordm 22 198
FREDERICO DE LACERDA DA COSTA PINTO ldquoSupervisatildeo do mercadohelliprdquo ob cit p 88-90 199
FREDERICO DE LACERDA DA COSTA PINTO ldquoSupervisatildeo do mercadohelliprdquo ob cit p 91 sect 64 200
FREDERICO DE LACERDA DA COSTA PINTO ldquoSupervisatildeo do mercadohelliprdquo ob cit p 93 sect 68 201
FREDERICO DE LACERDA DA COSTA PINTO ldquoSupervisatildeo do mercadohelliprdquo ob cit p 96 sect 73 O autor refere ainda a obrigaccedilatildeo a sujeiccedilatildeo de diligecircncias de prova realizadas nos termos legais Refere ainda p 110 e ss que por forccedila das disposiccedilotildees legais que regulamentam esta mateacuteria (art 362ordm nordm 2 do CVM) as entidades bancaacuterias natildeo podem invocar o segredo bancaacuterio para recusar a entrega de elementos solicitados pela CMVM no acircmbito dos seus poderes de supervisatildeo sejam visadas as entidades requeridas ou terceiros
66
O caraacuteter especiacutefico da atividade supervisora e o conhecimento das regras de
atuaccedilatildeo impostas aos supervisionados natildeo pode ser utlizado como estandarte para
impossibilitar a vigecircncia das garantias de defesa dos arguidos A falta de disposiccedilatildeo
legal expressa nesse sentido natildeo obsta a que a constituiccedilatildeo de arguido num
processo contraordenacional seja anterior agrave sua notificaccedilatildeo do iliacutecito que lhe eacute
imputaacutevel202 De facto nada impede que o mesmo seja notificado da suspeita da
praacutetica de um iliacutecito assim que a mesma for conhecida podendo desde logo
solicitar a sua constituiccedilatildeo como arguido e gozar dos direitos que nesta condiccedilatildeo
lhe estatildeo atribuiacutedos tal como o direito a natildeo contribuir para a sua proacutepria
inculpaccedilatildeo
Sem prejuiacutezo da sua reconhecida indispensabilidade a tenuidade existente
entre o exerciacutecio dos poderes de supervisatildeo e dos poderes sancionatoacuterios e
consequentemente da dimensatildeo dos deveres de colaboraccedilatildeo e exerciacutecio de
direitos de defesa pelos supervisionados afigura-se-nos desejaacutevel encontrar uma
foacutermula que concretize a extensatildeo do exerciacutecio dos mesmo Aderimos assim agrave
posiccedilatildeo de SILVA DIAS quando sugere que ldquode iure constituto eacute (hellip) atraveacutes da
constituiccedilatildeo de arguido pela entidade supervisora ou a pedido do proacuteprio suspeito
logo que aquela entidade tomar conhecimento da infraccedilatildeo e iniciar as investigaccedilotildees
tendentes a apurar a responsabilidade deste solicitando a sua colaboraccedilatildeordquo que
conseguiraacute assegurar-se a vigecircncia do princiacutepio nemo tenetur na fase
administrativa do processo contraordenacional validando assim a utilizaccedilatildeo em
processo sancionatoacuterio tanto penal como contraordenacional de todos os
documentos obtidos203
Afinal temos de ter presente que a realizaccedilatildeo da justiccedila atraveacutes da descoberta
da verdade material natildeo pode conseguir-se mediante o desrespeito pelos direitos
dos arguidos havendo sempre que proceder agrave compatibilizaccedilatildeo dos direitos
fundamentais a salvaguardar em qualquer situaccedilatildeo de modo a assegurar a
manutenccedilatildeo da paz juriacutedica No exerciacutecio da tutela penal do Estado temos de ter
sempre presente que ldquoo direito penal serve simultaneamente para limitar o poder de 202
No mesmo sentido AUGUSTO SILVA DIAS ldquoO Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeo no acircmbito das contra-ordenaccedilotildeeshelliprdquo ob cit p253 como jaacute avanccedilado em AUGUSTO SILVA DIAS e VAcircNIA COSTA RAMOS O Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeohellip ob cit p 57 203
A mesma posiccedilatildeo havia jaacute sido avanccedilada pelo autor em estudo conjunto anterior vide AUGUSTO SILVA
DIAS e VAcircNIA COSTA RAMOS O Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeohellip ob cit p 52
67
intervenccedilatildeo do Estado e para combater o crime proteger o indiviacuteduo de uma
repressatildeo desmesurada do Estado e proteger a sociedade e os seus membros dos
abusos do indiviacuteduordquo204
204
ROXIN apud LUIacuteS FILIPE CALDAS ldquoResponsabilidade criminalhelliprdquo ob cit p 515
68
V CONCLUSAtildeO
No final da anaacutelise realizada agrave vigecircncia do princiacutepio nemo tenetur se ipusum
accusare no Direito portuguecircs cumpre-nos proceder ao elenco das principais
conclusotildees alcanccediladas
Desde logo o direito do arguido a natildeo contribuir para a sua proacutepria acusaccedilatildeo eacute
garantia da consagraccedilatildeo da estrutura acusatoacuteria do processo penal em que se
atribui ao arguido o papel de sujeito processual com direitos e deveres legalmente
reconhecidos deixando o mesmo de ser encarado como meio de prova Surge
como corolaacuterio do conceito de processo equitativo do qual eacute indissociaacutevel
O princiacutepio natildeo tem consagraccedilatildeo expressa na nossa ordem juriacutedica mas a sua
natureza constitucional impliacutecita eacute unanimemente aceite pela doutrina e pela
jurisprudecircncia nacionais sendo encarado como um dos direitos de defesa com
assento constitucional reconhecidos ao arguido Inerente ao respeito pela
dignidade humana o direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo eacute um direito fundamental
pertencente agrave categoria dos direitos liberdades e garantias pelo que a sua
restriccedilatildeo tem obedecer ao princiacutepio da proporcionalidade A diminuiccedilatildeo do seu
acircmbito de vigecircncia tem assim de ser necessaacuteria adequada agrave prossecuccedilatildeo do fim
visado e proporcional agrave estrita realizaccedilatildeo do fim pretendido com a restriccedilatildeo o que
importa uma prudente anaacutelise casuiacutestica das situaccedilotildees em que o direito possa ser
restringido sendo certo que a sua natureza de direito fundamental natildeo lhe
concede caraacuteter absoluto
O nemo tenetur eacute uma garantia de defesa concedida ao arguido aplicaacutevel a todo
o direito sancionatoacuterio tanto penal como contraordenacional importando ainda
referir que a sua vigecircncia pode ser anterior agrave constituiccedilatildeo de arguido uma vez que
tal prerrogativa pode ser invocada pelos suspeitos da praacutetica de uma infraccedilatildeo
Consequecircncia da consagraccedilatildeo do direito ao silecircncio atualmente o direito agrave natildeo
autoincriminaccedilatildeo com aquele natildeo se confunde tendo um acircmbito de vigecircncia mais
abrangente O direito ao silecircncio corresponde ao reconhecimento que ningueacutem
pode ser obrigado a emitir contra a sua vontade declaraccedilotildees contra si proacuteprio
continuando a ser integralmente reconhecido como garantia absoluta do arguido
constituindo o nuacutecleo essencial do princiacutepio A inflexibilidade na aplicaccedilatildeo do
69
princiacutepio vai-se esbatendo agrave medida que nos afastamos deste nuacutecleo essencial e
entramos na aplicabilidade do conceito a outras formas de expressatildeo
nomeadamente escrita
Eacute assim permitido que o arguido invoque o seu direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo
para recusar a entrega de documentos natildeo sendo contudo aceitaacutevel que tal
argumento proceda sem mais em todas as situaccedilotildees Por exemplo se aos
documentos pessoais e iacutentimos se reconhece estarem abrangidos por esta
prerrogativa natildeo sendo possiacutevel a sua obtenccedilatildeo coerciva tal jaacute natildeo sucede com os
documentos de existecircncia obrigatoacuteria por lei e que o cidadatildeo sabe serem
necessaacuterios agrave legitimaccedilatildeo de uma atuaccedilatildeo ou conduta caso em que a recusa da sua
exibiccedilatildeo ou entrega eacute ilegiacutetima
Eacute o que se verifica no acircmbito das atividades supervisionadas por entidades
reguladoras as quais exigem a assunccedilatildeo de determinados deveres pelos agentes
tais como o dever de colaborar com aquelas entidades facultando-lhes os
elementos por elas solicitados Contudo neste acircmbito surge a questatildeo de saber se
os documentos voluntariamente entregues no exerciacutecio da atividade fiscalizadora
podem depois ser utilizados nos processos sancionatoacuterios que daquela possam
decorrer A fronteira entre as duas atividades eacute teacutenue e os visados nem sempre
sabem em que condiccedilotildees estatildeo a ser chamados a colaborar ndash se no acircmbito de uma
regular inspeccedilatildeo ou jaacute no acircmbito de uma investigaccedilatildeo da praacutetica de uma infraccedilatildeo ndash
pelo que para garantir a legitimidade da utilizaccedilatildeo enquanto meio de prova dos
documentos obtidos bem como a entrega voluntaacuteria dos mesmos pelos visados
cremos ser desejaacutevel informar o suspeito da praacutetica de uma infraccedilatildeo assim que da
mesma houver notiacutecia de modo a permitir-lhe escolher como pretende agir em tal
situaccedilatildeo colaborar e poder beneficiar dos privileacutegios juriacutedicos previstos para tais
situaccedilotildees ou solicitar a sua constituiccedilatildeo como arguido e utilizar todos os direitos
de defesa legalmente previstos onde se inclui o direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo
Por uacuteltimo importa referir que as provas obtidas com desrespeito pelo
princiacutepio nemo tenetur satildeo nulas e por isso natildeo podem ser utilizadas no processo
sancionatoacuterio em curso ou valoradas na decisatildeo final
70
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6
SIGLAS E ABREVIATURAS
AdC ndash Autoridade da Concorrecircncia
art - artigo
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CMVM ndash Comissatildeo do Mercado de Valores Mobiliaacuterios
CVM ndash Coacutedigo dos Valores Mobiliaacuterios
CPP ndash Coacutedigo de Processo Penal
CP ndash Coacutedigo Penal
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DL ndash Decreto-Lei
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RGIMOS ndash Regime Geral do Iliacutecito de Mera Ordenaccedilatildeo Social
ss ndash seguintes
STJ ndash Supremo Tribunal de Justiccedila
TC ndash Tribunal Constitucional
TJUE ndash Tribunal de Justiccedila das Comunidades Europeias
TEDH ndash Tribunal Europeu dos Direitos do Homem
7
SUMAacuteRIO O presente estudo pretende analisar as diferentes perspetivas de
aplicaccedilatildeo do privileacutegio contra a autoincriminaccedilatildeo atraveacutes do qual se reconhece
que ningueacutem pode ser obrigado a fornecer provas que possam contribuir para a
sua proacutepria incriminaccedilatildeo Surgido haacute seacuteculos com o intuito de combater os abusos
perpetrados pelo Estado a fim de obter confissotildees forccediladas natildeo eacute surpreendente
que a sua origem coincida com o reconhecimento do direito ao silecircncio o qual
legitima que qualquer pessoa possa recusar-se a responder a perguntas cujas
respostas impliquem a sua admissatildeo da praacutetica de algum iliacutecito Apesar da sua
origem histoacuterica hoje em dia eacute genericamente aceite que o privileacutegio contra a
autoincriminaccedilatildeo pode ser violado natildeo soacute por declaraccedilotildees orais mas tambeacutem por
outros meios donde possa resultar a incriminaccedilatildeo do arguido como documentos
escritos Na verdade os documentos podem fornecer provas inequiacutevocas contra si
mesmo pelo que no presente trabalho propomo-nos analisar quais os documentos
que poderatildeo beneficiar da tutela do direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo e quais estatildeo
excluiacutedos do seu acircmbito de vigecircncia Eacute tambeacutem nossa intenccedilatildeo investigar quais as
situaccedilotildees em que o suspeito pode legitimamente recusar-se a fornecer os
documentos mesmo quando compelido a fazecirc-lo o que se verifica com maior
acuidade no exerciacutecio de algumas atividades econoacutemicas e financeiras com
elevados riscos associados A fim de evitar a verificaccedilatildeo dos mesmos os Estados
criaram entidades reguladoras de tais atividades atribuindo-lhes poderes de
supervisatildeo e sancionatoacuterios e um abrangente espectro de meios para desenvolver
os seus objetivos Tecircm tambeacutem permissatildeo legal para solicitar a entrega e exibiccedilatildeo
de documentos aos operadores tendo estes a obrigaccedilatildeo de satisfazer tal pedido
para questotildees de regulamentaccedilatildeo e supervisatildeo Neste acircmbito pretende averiguar-
se de que forma pode ser respeitado ou violado o direito contra a autoincriminaccedilatildeo
quando os agentes supervisionados se recusem a apresentar documentos pese
embora as obrigaccedilotildees legais de colaboraccedilatildeo que sobre eles impendem Para lograr
responder as estas questotildees socorremo-nos tambeacutem das soluccedilotildees avanccediladas pela
jurisprudecircncia nacional e internacional
PALAVRAS-CHAVE Nemo tenetur ndash Direito ao silecircncio ndash Obrigatoriedade de
entrega de documentos ndash Dever de colaboraccedilatildeo ndash Entidades Reguladoras
8
ABSTRACT This study pretends to put on perspective the theory about the
privilege against self-incrimination which says that no one should be compelled to
provide any evidence that will lead to hishers incrimination Emerged centuries
ago to fight the prosecutors abuses in order to get forced confessions it is not
surprising that it had arisen from the recognition of the right of remain in silence
therefore any person can refuse to answer questions or give testimony without
being harmed Despite its historical origins nowadays is generally accepted that
privilege against self-incrimination can be violated not only by answering
questions but by other means like written documents In fact documents can
provide evidence against oneself and thatrsquos why we purposed ourselves to analyze
which are the documents included in that prerogative and which are not
preventing the suspect to contribute to his own incrimination Is our intention to
investigate which are the situations where the suspect can legally refuse to provide
the documents even if compelled to do so It is assumed that some economic and
financial activities have with huge risks and dangers associated to their labor
which may lead to dangerous crisis In order to prevent those events from happen
Governments created state agencies with supervisory and sanctioning powers
which have a large spectrum of means to develop their goals They have
permission to legally ask for some confidential documents and the operators have
the obligation to present them for regulatory and supervision issues Considering
that situation we also intend to examine how is the privilege against self-
incrimination respected when the agents under regulatory control refuse to
present documents allegedly under the privilege against self-incrimination
although all the legal duties to cooperate known and assumed by the agents since
they started their activity In order to answer this questions we have also search
for European Court of Human Rights decisions and statements
KEY WORS Privilege against self-incrimination ndash Right of remain in silence ndash
Obligation of deliver documents ndash Collaboration duties ndash Regulatory authorities
9
I INTRODUCcedilAtildeO
A estrutura acusatoacuteria do processo penal portuguecircs impotildee que o arguido
seja considerado um sujeito processual reconhecendo-lhe nessa condiccedilatildeo um
acervo de direitos e garantias de defesa que sob pena de violarem grosseiramente
o respeito pela dignidade humana natildeo podem ser-lhe recusados Uma destas
garantias de defesa encontra-se na consagraccedilatildeo do princiacutepio nemo tenetur se ipsum
accusare na nossa ordem juriacutedica segundo o qual ningueacutem pode ser obrigado a
contribuir para a sua proacutepria incriminaccedilatildeo
Tendo o mesmo surgido ainda na eacutepoca medieval como forma de reaccedilatildeo aos
abusos estatais que visavam obter do arguido uma confissatildeo dos factos a todo o
custo eacute intuitivo ter o mesmo a sua origem no reconhecimento do direito ao
silecircncio Durante muito tempo as pessoas natildeo souberam ler ou escrever sendo a
comunicaccedilatildeo oral a sua forma de expressatildeo por excelecircncia No entanto tal
realidade mudou e a comunicaccedilatildeo atualmente assume muitas formas
designadamente a forma escrita Neste contexto faraacute sentido reduzir o direito agrave
natildeo autoincriminaccedilatildeo ao direito ao silecircncio Ou poderaacute o arguido incriminar-se
por outros meios
Surgiu assim a curiosidade de analisarmos a extensatildeo desta prerrogativa
contra a autoincriminaccedilatildeo dedicando especial atenccedilatildeo agrave solicitaccedilatildeo de entrega de
documentos com conteuacutedo incriminatoacuterio Ateacute onde estaacute o arguido protegido
contra a obtenccedilatildeo e valorizaccedilatildeo desses documentos E que documentos poderatildeo
ser considerados
Para tentar esclarecer esta e outras questotildees abordaremos a origem
constitucional do princiacutepio enquanto direito fundamental a (im)possibilidade da
sua vigecircncia absoluta e os casos em que importa verificar ateacute onde pode o mesmo
ser comprimido e qual o nuacutecleo fundamental que natildeo comporta quaisquer
ingerecircncias
Aludiremos ainda ao inestimaacutevel contributo da jurisprudecircncia do TEDH na
concretizaccedilatildeo do nemo tenetur e respetivos acircmbitos de aplicaccedilatildeo bem como agrave
10
verificaccedilatildeo da aplicabilidade do mesmo a pessoas singulares e coletivas Merece
ainda especial atenccedilatildeo a entrega de documentos no cumprimento de deveres legais
de colaboraccedilatildeo com entidades supervisoras como adiante demonstraremos
A pertinecircncia das questotildees apontadas impotildee que tentemos dar-lhes
resposta Por isso principiaremos o presente estudo pela definiccedilatildeo do princiacutepio
nemo tenetur e respetiva origem verificaremos a sua previsatildeo constitucional e o
contributo das decisotildees do TEDH para a concretizaccedilatildeo das situaccedilotildees em que o
princiacutepio pode ou natildeo ser comprimido De seguida abordaremos o alcance do
princiacutepio no direito processual penal portuguecircs consequecircncias da violaccedilatildeo do
mesmo a obrigatoriedade da entrega de documentos e o caso concreto da
obrigatoriedade de responder a solicitaccedilotildees de entidades reguladoras ao abrigo de
deveres de colaboraccedilatildeo legalmente estabelecidos e aceites pelos supervisionados
11
II FUNDAMENTO GERAL E ALCANCE DO PRINCIacutePIO NEMO TENETUR SE IPSUM
ACCUSARE
1 Origens do princiacutepio nemo tenetur se ipsum accusare
A expressatildeo latina nemo tenetur se ipsum accusare nemo tenetur se detegere 1
no acircmbito do direito sancionatoacuterio significa que o acusado natildeo estaacute obrigado a
contribuir para a sua proacutepria incriminaccedilatildeo23 pelo que sobre o mesmo natildeo
impende ldquoum dever de colaboraccedilatildeo nem sequer um dever de verdaderdquo4 natildeo
podendo ser prejudicado por essa ausecircncia de colaboraccedilatildeo
Quem poderaacute dizer que nunca ouviu num qualquer filme americano a ceacutelebre
expressatildeo you have the right to remain in silent and everything you say can and will
be used against you5 A habitualidade do uso desta expressatildeo espelha a forte
implementaccedilatildeo do princiacutepio da proibiccedilatildeo da autoinculpaccedilatildeo e ampla consciecircncia
coletiva da sua existecircncia nas referidas culturas De facto a consagraccedilatildeo
ldquomodernardquo6 do princiacutepio nemo tenetur remonta ao direito anglo-saxoacutenico sendo o
1 Ningueacutem eacute obrigado a acusar-se ningueacutem eacute obrigado a manifestar-se doravante designado
abreviadamente apenas como nemo tenetur 2 JORGE DE FIGUEIREDO DIAS e MANUEL DA COSTA ANDRADE ldquoSupervisatildeo Direito ao Silecircncio e Legalidade da
Provardquo in Supervisatildeo Direito ao Silecircncio e Legalidade da Prova Almedina Coimbra 2009 p 37 3 Conforme registado por VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000 - Imposiccedilatildeo ao arguido de entrega de
documentos para prova e nemo tenetur se ipsum accusarerdquo ndash Parte I in Revista do Ministeacuterio Puacuteblico nordm 108 outubrodezembro de 2006 p 131 aleacutem desta designaccedilatildeo o princiacutepio eacute tambeacutem muitas vezes denominado como proibiccedilatildeo de autoinculpaccedilatildeo Tal designaccedilatildeo revela-se bem mais apropriada quando o mesmo eacute invocado no acircmbito de outros ramos do direito de caraacuteter sancionatoacuterio nomeadamente no direito contraordenacional onde natildeo se pode falar de incriminaccedilatildeo uma vez que as infraccedilotildees em apreccedilo natildeo tecircm natureza criminal Assim aderimos agrave opccedilatildeo de denominar o princiacutepio como direito agrave natildeo autoinculpaccedilatildeo sempre que nos refiramos ao mesmo noutros domiacutenios sancionatoacuterios exteriores ao processo penal conforme indicado por AUGUSTO SILVA DIAS e VAcircNIA COSTA RAMOS O Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeo (Nemo tenetur se ipsum accusare) no Processo Penal e Contra-ordenacional Portuguecircs Coimbra Editora Coimbra 2009 p 19 nota 37 4 MANUEL DA COSTA ANDRADE Sobre as Proibiccedilotildees de Prova em Processo Penal 1ordf Ediccedilatildeo Reimpressatildeo
Coimbra Editora Coimbra 2013 p 121 itaacutelico do autor 5 Expressatildeo dos denominados Miranda Rights que adiante desenvolveremos
6 A terminologia eacute de SOFIA SARAIVA DE Menezes ldquoO direito ao silecircncio a verdade por traacutes do mitordquo in
Prova Criminal e Direito de Defesa Estudos sobre Teoria da Prova e Garantias de Defesa em Processo Penal (Coordenaccedilatildeo de TERESA PIZARRO BELEZA FREDERICO DE LACERDA DA COSTA PINTO) Almedina Coimbra 2010 p 118 nota 3 onde refere que podem ainda ser encontradas raiacutezes do princiacutepio no Velho Testamento e em estudos de Direito Canoacutenico Para um estudo mais detalhado sobre a origem e evoluccedilatildeo do princiacutepio consultar ROGALL apud VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Jurishelliprdquo (Parte I) ob cit p 136 nota 15
12
mesmo desde logo inscrito na Magna Charta (1250)7 e conhecendo expressatildeo
crescente no periacuteodo de transiccedilatildeo do processo inquisitoacuterio para o processo
acusatoacuterio8 como forma de reaccedilatildeo agraves abusivas praacuteticas inquisitoriais perpetradas
pelos tribunais eclesiaacutesticos na Idade Meacutedia nomeadamente a ausecircncia de
processo ou ateacute de quaisquer indiacutecios contra os inquiridos Agraves pessoas era
requerido que prestassem diante do tribunal um juramento ex officio 9 apoacutes o qual
tinham de responder com verdade a todas as perguntas que lhes fossem dirigidas
sob pena de serem severamente punidas o que visava obter uma confissatildeo do
acusado que seria utilizada na sua condenaccedilatildeo Em 1637 surgiu uma onda de
protestos contra as praacuteticas inquisitoriais instituiacutedas em consequecircncia da
condenaccedilatildeo de John Lilburn que foi condenado por se ter recusado a prestar o
juramento Os protestos terminaram em 1641 data em que o Parlamento inglecircs
aboliu a exigecircncia da prestaccedilatildeo de juramento ex officio nos tribunais e estabeleceu
o princiacutepio contra a autoincriminaccedilatildeo10 reconhecendo que ningueacutem podia ser
processado na ausecircncia de fundadas suspeitas sendo assim proibida a
instrumentalizaccedilatildeo do indiviacuteduo como meio utilizado para a sua proacutepria
condenaccedilatildeo Haacute ainda quem indique o ano de 1679 como data a partir da qual o
princiacutepio nemo tenetur ficou definitivamente consagrado no direito inglecircs11
Apesar das datas aludidas ateacute ao seacuteculo XIX o princiacutepio era utilizado como
argumento de defesa do acusado pois sem consagraccedilatildeo legal expressa este
permanecia obrigado a declarar com verdade e poderia ser interrogado como
testemunha em tribunal Com efeito a obrigatoriedade de o arguido ser assistido
por advogado12 abriu o precedente para a consagraccedilatildeo definitiva do princiacutepio Do
reconhecimento deste dimana entatildeo o direito ao silecircncio do acusado expresso em
7 MANUEL DA COSTA ANDRADE Sobre as Proibiccedilotildeeshellip ob cit p 123 e VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Jurishelliprdquo
(Parte I) ob cit p 136 8 AUGUSTO SILVA DIAS e VAcircNIA COSTA RAMOS O Direito agrave Natildeo Autoinculpaccedilatildeohellip ob cit p 9
9 VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Jurishelliprdquo (Parte I) Revista do Ministeacuterio Puacuteblico nordm 108 2006 p 137 e LARA
SOFIA PINTO ldquoPrivileacutegio contra a auto-incriminaccedilatildeo versus colaboraccedilatildeo do arguidordquo in Prova Criminal e Direito de Defesa Estudos sobre Teoria da Prova e Garantias de Defesa em Processo Penal (Coordenaccedilatildeo de TERESA PIZARRO BELEZA FREDERICO DE LACERDA DA COSTA PINTO) Almedina Coimbra 2010 p 100 e ss 10
LARA SOFIA PINTO ldquoPrivileacutegio contra a auto-incriminaccedilatildeohelliprdquo ob cit p 100 e ss 11
MANUEL DA COSTA ANDRADE Sobre as Proibiccedilotildeeshellip ob cit p 123 nota 21 seguindo ROGALL 12
Este direito foi expressamente instituiacutedo em 1836 pelo Act of enabling persons indicted of Felony to make their defence by Counsel of Attorney conforme VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Jurishelliprdquo (Parte I) ob cit p 138
13
184813 e a partir do qual impende sobre o juiz a obrigaccedilatildeo de informar o acusado
desta prerrogativa Representado por advogado que por si falaria e por isso
reconhecendo-se a possibilidade de se remeter ao silecircncio a posiccedilatildeo processual do
acusado transfigura-se passa de meio de prova a sujeito processual14 deixando de
ser exigiacutevel ao arguido o ldquoheroiacutesmo de dizer a verdade autoincriminadorardquo15
O direito norte-americano reconheceu ab initio a importacircncia deste princiacutepio
pelo que em 1791 o mesmo conheceu assento normativo na 5ordf Emenda16 da
constituiccedilatildeo americana sendo manifesto que ldquono person (hellip) shall be compelled in
any criminal case to be a witness against himselfrdquo17 A redaccedilatildeo inicial do princiacutepio
nemo tenetur prevista na Bill of Rights visava essencialmente proteger o defendant
de se autoincriminar em consequecircncia do cumprimento de deveres impostos pelo
Estado havendo autores que consideravam estar incluiacutedo neste direito as
declaraccedilotildees incriminadoras e a entrega de provas fiacutesicas autoincriminadoras
contra o acusado18
A existecircncia inegaacutevel do privilege against self-incrimination19 natildeo coincidiu com
a aplicaccedilatildeo segura do mesmo tendo este sido alvo de vaacuterias interpretaccedilotildees
nomeadamente quanto ao momento em que tal prerrogativa podia ser invocada O
caso Miranda v Arizona veio esclarecer as duacutevidas e impor a regra o princiacutepio
nemo tenetur eacute aplicaacutevel a todo o processo incluindo as declaraccedilotildees prestadas
antes da audiecircncia de julgamento sendo obrigatoacuteria a comunicaccedilatildeo deste direito
constitucional ao acusado20 21
13
No Act to facilitate the Performance of the Duties of Justices of the Peace out of Sessions within England and Wales with respect to Persons charged with Indictable Offences de 1848 14
No mesmo sentido VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Jurishelliprdquo (Parte I) ob cit p 138 15
CASTANHEIRA NEVES Sumaacuterios de Processo Criminal Coimbra 1968 p 176 16
VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Jurishelliprdquo (Parte I) ob cit p 138 JORGE FIGUEIREDO DIAS e MANUEL DA COSTA
ANDRADE ldquoSupervisatildeo Direito ao Silecircncio helliprdquo ob cit p 37 17
Num processo criminal ningueacutem deve ser obrigado a testemunhar contra si proacuteprio (traduccedilatildeo nossa) 18
LARA SOFIA PINTO ldquoPrivileacutegio contra a auto-incriminaccedilatildeohelliprdquo ob cit p 101 seguindo a doutrina de Thomas Y Davies 19
Privileacutegio contra a autoincriminaccedilatildeo (traduccedilatildeo nossa) 20
LARA SOFIA PINTO ldquoPrivileacutegio contra a auto-incriminaccedilatildeohelliprdquo ob cit p 103-104 21
Para mais informaccedilotildees sobre o princiacutepio nemo tenetur no acircmbito do comparado vide JOacuteNATAS E M MACHADO e VERA L C RAPOSO ldquoO direito agrave natildeo auto-incriminaccedilatildeo e as pessoas colectivas empresariaisrdquo in Direitos Fundamentais e Justiccedila Ano 3 nordm 8 julhosetembro de 2009 acessiacutevel em httpwwwdfjinfbrArquivosPDF_Livre08_Artigo_1pdf
14
No direito portuguecircs o princiacutepio nemo tenetur na sua vertente de direito ao
silecircncio conheceu a sua previsatildeo legal no Decreto de 28 de dezembro de 1910
dispondo este que em processo penal com exceccedilatildeo das perguntas relativas agrave sua
identidade nenhum reacuteu poderia ser obrigado a responder em audiecircncia de
julgamento incumbindo ao juiz o dever de o advertir expressamente desse seu
direito Pese embora esta tenha sido a primeira consagraccedilatildeo legal expressa do
princiacutepio nemo tenetur seacuteculo e meio antes jaacute existiam vozes a proclamar a
existecircncia do mesmo no ordenamento juriacutedico portuguecircs Em 1789 no seu Projeto
de Coacutedigo Criminal PASCOAL DE MELO FREIRE22 advogava que o reacuteu prestaria
juramento apenas se pretendesse confessar voluntariamente os factos sendo este
despiciendo quando aquele respondesse agraves perguntas do juiz Argumentava que
forccedilar algueacutem a cometer perjuacuterio ou a confessar o crime seria atentatoacuterio agrave proacutepria
vida e alicerccedilava a sua doutrina no preceito vertido no sect 11 do Tiacutetulo LIII Livro III
das Ordenaccedilotildees Filipinas23
A Noviacutessima Reforma Judiciaacuteria de 1841 estabeleceu em Portugal o modelo
acusatoacuterio o que se traduziu na implementaccedilatildeo do direito ao silecircncio no
firmamento juriacutedico nacional natildeo obstante a ausecircncia de medidas e disposiccedilotildees
que o tornassem efetivo Com avanccedilos e recuos doutrinaacuterios o princiacutepio foi
mantido no CPP de 1929 o qual previa a sua aplicaccedilatildeo unicamente na fase de
julgamento sendo a prerrogativa do direito ao silecircncio alargado agraves demais fases
processuais em 197224
22
Apud AUGUSTO SILVA DIAS e VAcircNIA COSTA RAMOS O Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeohellip ob cit p 10 23
Livro III Tiacutetulo LIII sect 11 A sexta cousa (itaacutelico do autor) que he necessaacuteria para o litigante ser obrigado a depor aos artigos he que natildeo sejam os artigos criminosos porque no feito crime natildeo he a parte obrigada a depor aos artigos que contra elle forem dados porque sendo constrangido para a eles depor sempre negaria o crime de que fosse acusado e seria causa de cahir em perjuacuterio por escusar a pena que por o tal malefiacutecio mereceria se o confessasse E bem assi natildeo seraacute obrigado aos artigos per que fosse demando por pena pecuniaacuteria ou sendo taes que incorreria nela se os confessasse in AUGUSTO SILVA DIAS e VAcircNIA COSTA RAMOS O Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeohellipob cit p 10 nota 5 24
Fase de instruccedilatildeo preparatoacuteria (conforme expressatildeo iacutensita no proeacutemio do art 250ordm) ldquoArt 254ordm O interrogatoacuterio obedeceraacute agraves seguintes regras (hellip) 3ordm Terminada a exposiccedilatildeo advertiraacute o arguido de que natildeo eacute obrigado a responder agraves perguntas que lhe vatildeo ser feitas sobre os factos imputados e sobre o conteuacutedo das declaraccedilotildees que acerca deles prestarrdquo e fase de julgamento ldquoArt 425ordm (hellip) sect 1ordm Antes de comeccedilar o interrogatoacuterio do reacuteu acerca dos factos de que eacute acusado deveraacute o juiz adverti-lo de que natildeo eacute obrigado a responder agraves perguntas que lhe vatildeo ser feitas pois tem apenas por fim proporcionar-lhe o ensejo de se defender e contribuir para o esclarecimento da verdade e natildeo o de obter elementos para a sua condenaccedilatildeordquo ambos os preceitos na redaccedilatildeo que lhe foi dada pelo DL nordm 18572 de 31 de maio
15
Atenta a dualidade da natureza do interrogatoacuterio do arguido o qual constituiacutea
simultaneamente meio de defesa e meio de prova nada vedava a valoraccedilatildeo em
sede de julgamento de declaraccedilotildees anteriormente prestadas pelo arguido ainda
que aquelas tivessem sido obtidas ao arrepio do seu direito ao silecircncio havendo
ainda quem defendesse ser permitida a valoraccedilatildeo negativa do silecircncio do arguido
como manifestaccedilatildeo de natildeo arrependimento e sinal de culpabilidade ou confissatildeo25
Em 1987 o legislador clarificou o sentido que deveria ser dado ao silecircncio do
arguido dispondo expressamente que o exerciacutecio deste natildeo o pode
desfavorecer26 Contrariamente agrave matriz inicial do CPP em que as declaraccedilotildees
anteriores do arguido natildeo podiam servir como meio de prova em julgamento a
alteraccedilatildeo legislativa levada a cabo pela Lei nordm 202013 de 21 de fevereiro veio
autorizar a utilizaccedilatildeo de todas as declaraccedilotildees do arguido como meio de prova em
audiecircncia de julgamento desde que prestadas perante autoridade judiciaacuteria com
assistecircncia de defensor e depois de informado o arguido da possibilidade de
utilizaccedilatildeo futura das mesmas27 o que apesar de consubstanciar uma alteraccedilatildeo ao
regime anterior natildeo deixa de acautelar os direitos de defesa do arguido enquanto
sujeito processual pois ldquosoacute no exerciacutecio de uma plena liberdade de vontade pode o
arguido decidir se e como deseja tomar posiccedilatildeo perante a mateacuteria que constitui
objeto do processordquo28 A liberdade de declaraccedilatildeo do arguido reveste-se de duas
aceccedilotildees funcionais uma negativa que se traduz no direito contra o Estado no
sentido de impedir a obtenccedilatildeo de prova atraveacutes de meios de enganosos coaccedilatildeo ou
declaraccedilotildees autoincriminatoacuterias e outra positiva uma vez que ao arguido eacute
25
AUGUSTO SILVA DIAS e VAcircNIA COSTA RAMOS O Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeohellip ob cit p 13 com maiores desenvolvimentos na nota 17 26
Art 343ordm nordm 1 do DL 7887 de 12 de fevereiro na sua versatildeo original sob a epiacutegrafe ldquoDeclaraccedilotildees do arguidordquo o qual dispotildee que ldquoO presidente informa o arguido de que tem direito a prestar declaraccedilotildees em qualquer momento da audiecircncia desde que elas se refiram ao objeto do processo sem que no entanto a tal seja obrigado e sem que o seu silecircncio possa desfavorececirc-lordquo 27
Art 357ordm nordm 1 ldquoA reproduccedilatildeo ou leitura de declaraccedilotildees anteriormente feitas pelo arguido no processo soacute eacute permitida a) A sua proacutepria solicitaccedilatildeo e neste caso seja qual for a entidade perante a qual tiverem sido prestadas ou b) Quando tenham sido feitas perante autoridade judiciaacuteria com assistecircncia de defensor e o arguido tenha sido informado nos termos e para os efeitos do disposto na aliacutenea b) do nordm 4 do artigo 141ordmrdquo e art 141ordm nordm 4 aliacutenea b) ldquoDe que natildeo exercendo o direito ao silecircncio as declaraccedilotildees que prestar poderatildeo ser utilizadas no processo mesmo que seja julgado na ausecircncia ou natildeo preste declaraccedilotildees em audiecircncia de julgamento estando sujeitas agrave livre apreciaccedilatildeo da provardquo ambos na versatildeo atual do CPP 28
JORGE DE FIGUEIREDO DIAS apud AUGUSTO SILVA DIAS ldquoO Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeo no acircmbito das contra-ordenaccedilotildees do Coacutedigo dos Valores Mobiliaacuteriosrdquo in Revista de Concorrecircncia e de Regulaccedilatildeo Ano I nordm 1 Coimbra 2010 p 242
16
concedido o direito irrestrito de prestar declaraccedilotildees conforme a sua vontade e
intervir em abono da sua defesa29
2 Fundamentos constitucionais do nemo tenetur
Contrariamente ao que sucede noutros paiacuteses30 o princiacutepio nemo tenetur natildeo
tem consagraccedilatildeo expressa na nossa Lei Fundamental Tal facto natildeo impede que a
doutrina e jurisprudecircncia portuguesas sejam unacircnimes em aceitar a sua natureza
constitucional impliacutecita divergindo no entanto nos fundamentos que sustentam a
sua posiccedilatildeo havendo quem se incline para a natureza material ou substantiva do
princiacutepio e quem advogue a natureza processual do mesmo residindo a principal
diferenccedila entre as duas correntes supra apontadas na possibilidade de introduccedilatildeo
de restriccedilotildees ao princiacutepio nemo tenetur e respetivas consequecircncias31
A corrente substantivista defende que o direito ao silecircncio e a proteccedilatildeo contra a
autoincriminaccedilatildeo decorrem imediatamente da dignidade da pessoa humana
direito agrave integridade pessoal e ao desenvolvimento da personalidade previstos no
art 1ordm art 25ordm e art 26ordm da CRP Com elevada expressatildeo no direito germacircnico haacute
ainda quem entenda este princiacutepio como manifestaccedilatildeo da liberdade de accedilatildeo
garantida pelo direito geral de liberdade32 nuacutecleo essencial da proteccedilatildeo da
dignidade da pessoa humana bem como do instinto de proteccedilatildeo e autopreservaccedilatildeo
que nos anima Atenta a natureza de direito fundamental absoluto que lhe eacute
atribuiacuteda as limitaccedilotildees oponiacuteveis agrave proteccedilatildeo da dignidade da vida humana satildeo
muito reduzidas33 A dignidade constitucional que lhe eacute reconhecida justifica que o
29
LILIANA DA SILVA SAacute ldquoO dever de cooperaccedilatildeo do contribuinte versus o direito agrave natildeo auto-incriminaccedilatildeordquo in Revista do Ministeacuterio Puacuteblico nordm 107 julhosetembro de 2006 p 122 30
Nomeadamente nos Estados Unidos da Ameacuterica Espanha e Brasil 31
Para mais desenvolvimentos e aprofundamento desta temaacutetica vide VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000 - Imposiccedilatildeo ao arguido de entrega de documentos para prova e nemo tenetur se ipsum accusarerdquo ndash Parte II in Revista do Ministeacuterio Puacuteblico nordm 109 janeiromarccedilo de 2007 p 57 e ss 32
Neste sentido ROGALL apud VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte II) ob cit p 60 33
Pese embora comece por defender a impossibilidade de imposiccedilatildeo de limitaccedilotildees ao direito absoluto da dignidade da pessoa humana ROGALL acaba por aceitar que a intangibilidade do nuacutecleo deste direito natildeo pode ser absoluta ou poderia cair-se no extremo de como proferido pelo tribunal constitucional alematildeo tornar impossiacutevel a persecuccedilatildeo da poliacutetica criminal e condenaccedilatildeo de criminosos em virtude de
17
princiacutepio nemo tenetur seja invocado na relaccedilatildeo entre os cidadatildeos e o Estado no
entanto natildeo estende o seu alcance agrave relaccedilatildeo entre particulares34
Pese embora o reconhecimento do direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo como
concretizaccedilatildeo de direitos fundamentais como a dignidade humana35 os defensores
da tese processualista pugnam pela inserccedilatildeo do direito ao silecircncio e da
prerrogativa do direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo no elenco das garantias
processuais de defesa dos cidadatildeos contra atuaccedilotildees abusivas do Estado assumindo
a feiccedilatildeo de projeccedilatildeo das garantias de defesa como o direito a ser ouvido pelas
autoridades e a presunccedilatildeo de inocecircncia36 Com efeito parte da doutrina alematilde
sustenta o direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo como condiccedilatildeo essencial da existecircncia
do Estado de Direito37 o qual reconhece ao arguido a assistecircncia de todas as
garantias de defesa que lhe permitam assegurar a sua condiccedilatildeo de sujeito
processual ao inveacutes de o objetivar tornando-o mero meio probatoacuterio o que
contraria a matriz acusatoacuteria do processo penal38
No acircmbito das garantias processuais de defesa do arguido haacute ainda quem
reconduza o princiacutepio nemo tenetur designadamente o direito ao silecircncio como
decorrecircncia loacutegica da presunccedilatildeo de inocecircncia no sentido de natildeo ser aceitaacutevel
forccedilar a incriminar-se quem se presume inocente Natildeo obstante o axioma impliacutecito
na afirmaccedilatildeo anterior e reconhecendo que ambos os princiacutepios partilham o
objetivo de assegurar a existecircncia de garantias de preservaccedilatildeo da estrutura
acusatoacuteria do processo penal a presunccedilatildeo de inocecircncia expressa no nordm 2 do art
ser direito absoluto do indiviacuteduo ocultar todos os crimes por si cometidos conforme apontado por VAcircNIA
COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte II) obcit p 61 34
VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte II) obcit p 62 35
JORGE DE FIGUEIREDO DIAS e MANUEL DA COSTA ANDRADE ldquoSupervisatildeo Direito ao Silecircnciohelliprdquo ob cit p 42 36
MARIA FERNANDA PALMA ldquoA constitucionalidade do art 342ordm do Coacutedigo de Processo Penal o direito ao silecircncio do arguidordquo in Revisto do Ministeacuterio Puacuteblico nordm 60 1994 p 107 37
Posiccedilatildeo que natildeo estaacute imune a criacuteticas pois haacute quem aponte que esta orientaccedilatildeo poderaacute fazer depender o princiacutepio nemo tenetur do modelo de Estado vigente o que natildeo eacute defensaacutevel uma vez que este princiacutepio deve submeter-se agrave ordem constitucional de valores vigente e natildeo apenas agrave Lei Fundamental em sentido meramente formal neste sentido veja-se VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte II) ob cit p 64 38
MARIA FERNANDA PALMA ldquoA constitucionalidadehelliprdquo ob cit p 109
18
32ordm da CRP natildeo se confunde com o princiacutepio nemo tenetur visando cada um deles
asseverar diferentes manifestaccedilotildees da posiccedilatildeo processual do arguido39
Tendo a sua representaccedilatildeo mais evidente no direito ao silecircncio o princiacutepio
nemo tenetur estaacute longe de esgotar-se neste De facto o direito agrave natildeo
autoincriminaccedilatildeo eacute sobretudo essecircncia de um processo penal que garante ao
arguido a efetividade da sua posiccedilatildeo como sujeito processual como se pretende
num processo equitativo Esta dimensatildeo atribuiacuteda ao processo a qual mereceu
inscriccedilatildeo constitucional no art 20ordm nordm 4 in fine da CRP eacute fundamental para
assegurar a estrutura acusatoacuteria do processo penal a qual ldquoprocura a igualdade de
poderes de atuaccedilatildeo processual entre a acusaccedilatildeo e a defesardquo40 e em razatildeo do que
atribui ao arguido ldquouma posiccedilatildeo juriacutedica que lhe permita uma participaccedilatildeo
constitutiva na declaraccedilatildeo do direito do caso concretordquo41
O legislador reconheceu a realizaccedilatildeo da justiccedila como fundamento do processo
penal sendo de importacircncia capital o respeito pelos direitos fundamentais dos
cidadatildeos motivo por que as garantias de defesa dos mesmos tecircm consagraccedilatildeo na
Lei Fundamental No entanto a defesa dos direitos fundamentais de uns pode
contender com o respeito pelos direitos fundamentais de outros o que tem por
consequecircncia a necessidade de apurar quais os direitos em colisatildeo e apreciar qual
a melhor forma de os salvaguardar sendo certo que na impossibilidade de
vigecircncia plena de ambos algum teraacute de ceder Eacute neste contexto que as linhas de
pensamento supra descritas assumem particular importacircncia pois a escolha que
de entre elas se fizer determinaraacute a opccedilatildeo a escolher
As restriccedilotildees aos direitos fundamentais tecircm sido alvo de profusa reflexatildeo pela
doutrina e pelo TC sendo vasto o acervo de contributos para a descoberta da
melhor via para proceder agrave ldquocompressatildeo de (hellip) faculdades que a priori estariam
nele[s] compreendidosrdquo42 podendo as mesmas ser imediatas mediatas ou
39
Neste mesmo sentido se pronunciou o TC no seu acoacuterdatildeo nordm 69595 de 5 de dezembro disponiacutevel em httpwwwtribunalconstitucionalpttcacordaos19950695html Vide tambeacutem VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte II) ob cit p 71 nota 85 40
GERMANO MARQUES DA SILVA Curso de Processo Penal Volume I 6ordf Ediccedilatildeo Verbo Lisboa 2010 p 72 41
JORGE DE FIGUEIREDO DIAS Direito Processual Penal Volume I Coimbra Editora Coimbra 1974 p 429 42
JORGE MIRANDA Manual de Direito Constitucional ndash Tomo IV ndash Direitos Fundamentais 3ordf ediccedilatildeo Coimbra Editora Coimbra 2000 p 328 Sobre esta mateacuteria veja-se ainda o profiacutecuo contributo de CATARINA ANASTAacuteCIO ldquoO dever de colaboraccedilatildeo no acircmbito dos processos de contra-ordenaccedilatildeo por
19
impliacutecitas conforme sejam expressamente previstas na CRP sejam previstas pelo
legislador ordinaacuterio mediante autorizaccedilatildeo da CRP ou decorram de princiacutepios
constitucionais respetivamente Apesar da diversidade de terminologias
avanccediladas a doutrina eacute unacircnime em reconhecer que os direitos fundamentais natildeo
tecircm caraacuteter absoluto nem ilimitado existindo situaccedilotildees em que a proteccedilatildeo juriacutedica
concedida ao direito fundamental de algueacutem colide com a necessidade de proteger
outros direitos constitucionalmente consagrados Do reconhecimento da
necessidade de proceder a restriccedilotildees que permitam a compatibilizaccedilatildeo de direitos
fundamentais em conflito surgem os criteacuterios avanccedilados para a poder efetivar
nomeadamente requisitos materiais assentes em criteacuterios de proporcionalidade e
salvaguarda do nuacutecleo intangiacutevel de cada um dos direitos em apreccedilo
O princiacutepio da proporcionalidade em sentido amplo assenta em trecircs
subprinciacutepios que o caracterizam
a) o princiacutepio da necessidade atraveacutes do qual se exige que a restriccedilatildeo de um
direito fundamental seja imprescindiacutevel para a salvaguarda de outros
direitos em virtude da ausecircncia de qualquer outra possibilidade com o
mesmo efeito
b) o princiacutepio da adequaccedilatildeo o qual requer que a restriccedilatildeo efetuada seja
adequada agrave realizaccedilatildeo do fim visado e
c) o princiacutepio da proporcionalidade em sentido estrito determinando que a
restriccedilatildeo a operar soacute o pode fazer na exata medida da prossecuccedilatildeo do
fim pretendido impedindo que a restriccedilatildeo decorra da adoccedilatildeo de
medidas excessivas43
Do exposto resulta que este criteacuterio tem de ser aferido no caso concreto depois de
analisado e ponderado o contexto e as demais circunstacircncias que requeiram a
pretendida restriccedilatildeo
Aleacutem da necessaacuteria observacircncia da proporcionalidade a restriccedilatildeo dos direitos
fundamentais natildeo pode afetar o nuacutecleo essencial do direito a comprimir
infracccedilatildeo agraves regras de defesa da concorrecircncia e o princiacutepio nemo tenetur se ipsum accusarerdquo in Revista de Concorrecircncia e de Regulaccedilatildeo Ano I nordm 1 Coimbra 2010 p 219 e ss 43
JORGE MIRANDA Manualhellip ob cit p 340 J J GOMES CANOTILHO e VITAL MOREIRA Constituiccedilatildeo da Republica Portuguesa anotada ndash Volume I 4ordf Ediccedilatildeo Coimbra Editora 2007 p 392-393
20
correspondendo este ao cerne do conteuacutedo que o enforma e justifica a sua tutela
Este requisito funciona como garante efetivo contra as leis e medidas
ofensivamente restritivas e limite contra o abuso de poder configurado como
ldquobaliza uacuteltima de defesa dos direitos liberdades e garantiasrdquo44 O nuacutecleo essencial eacute
assim o limite uacuteltimo que natildeo poderaacute nunca ser ultrapassado donde resulta que
definido o nuacutecleo intangiacutevel do direito a comprimir em caso de conflito tecircm de ser
utilizados os subprinciacutepios estruturantes do princiacutepio da proporcionalidade em
sentido amplo o que supotildee uma apreciaccedilatildeo detalhada de todos os interesses e
consequecircncias em cada caso concreto de restriccedilatildeo
Neste particular eacute de citar a posiccedilatildeo do Tribunal Constitucional vertida no seu
aresto nordm 1552007 de 02 de marccedilo de 200745 donde se extrai que ldquoda vasta
jurisprudecircncia constitucional sobre a mateacuteria decorre em siacutentese que qualquer
restriccedilatildeo de direitos liberdades e garantias soacute eacute constitucionalmente legiacutetima se (i)
for autorizada pela Constituiccedilatildeo (artigo 18ordm nordm 2 1ordf parte) (ii) estiver
suficientemente sustentada em lei da Assembleia da Repuacuteblica ou em decreto-lei
autorizado (artigo 18ordm nordm 2 1ordf parte e 165ordm nordm 1 aliacutenea b) (iii) visar a
salvaguarda de outro direito ou interesse constitucionalmente protegido (artigo 18ordm
nordm 2 in fine) (iv) for necessaacuteria essa salvaguarda adequada para o efeito e
proporcional a esse objetivo (artigo 18ordm nordm 2 2ordf parte) e (v) tiver caraacutecter geral e
abstrato natildeo tiver efeito retroativo e natildeo diminuir a extensatildeo e o alcance do
conteuacutedo essencial dos preceitos constitucionais (artigo 18ordm nordm 3) da Constituiccedilatildeordquo
Eacute precisamente nesta conjuntura de colisatildeo de direitos que importa apurar
qual o nuacutecleo intangiacutevel de cada um de modo a determinar a extensatildeo da restriccedilatildeo
a efetuar possibilitando assim a sua compatibilizaccedilatildeo No caso de restriccedilatildeo ao
direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo a primeira dificuldade estaacute desde logo na escolha
da sua natureza constitucional sendo diferentes as consequecircncias caso a mesma
tenha caraacuteter substantivo ou processualista Para os que incluem o princiacutepio nemo
tenetur no direito geral de liberdade iacutensito na preservaccedilatildeo da dignidade da pessoa
humana o direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo assume caraacuteter absoluto encontrando-
44
J J GOMES CANOTILHO e VITAL MOREIRA ConstituiccedilatildeohellipI ob cit p 395 45
Acoacuterdatildeo do TC nordm 1552007 de 02 de marccedilo de 2007 acessiacutevel em httpwwwtribunalconstitucionalpttcacordaos20070155html
21
se subtraiacutedo agrave livre disposiccedilatildeo do legislador e natildeo podendo por via disso ser
limitado46
Para a tese processualista as garantias de defesa presentes no direito agrave natildeo
autoincriminaccedilatildeo representam um escudo protetor dos direitos fundamentais do
cidadatildeo O privileacutegio da natildeo autoincriminaccedilatildeo atribuiacutedo ao arguido reconhece que
ningueacutem pode ser coagido a emitir declaraccedilotildees autoincriminatoacuterias a admitir a
sua culpabilidade ou a praacutetica de uma infraccedilatildeo sob a eacutegide da defesa do
cumprimento dos deveres do Estado mormente a realizaccedilatildeo da justiccedila De facto
sobre o arguido natildeo impende qualquer dever de colaboraccedilatildeo ou de verdade natildeo
podendo ser utilizadas as provas obtidas fraudulentamente ou atraveacutes de meios
insidiosos ao arrepio da sua vontade livre e esclarecida pelo que eacute imperioso
ldquogarantir que qualquer contributo do arguido que resulte em desfavor da sua
posiccedilatildeo seja uma afirmaccedilatildeo esclarecida e livre de autorresponsabilidaderdquo Resulta
assim que o direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo eacute um ldquocriteacuterio seguro de demarcaccedilatildeo e
de fronteira entre o processo de estrutura acusatoacuteria e as manifestaccedilotildees de processo
inquisitoacuteriordquo47 De facto ldquoo princiacutepio nemo tenetur se ipsum accusare eacute uma marca
irrenunciaacutevel do processo penal de estrutura acusatoacuteria visando garantir que o
arguido natildeo seja reduzido a mero objeto da atividade estadual de repressatildeo do
crime devendo antes ser-lhe atribuiacutedo o papel de verdadeiro sujeito processual
armado com os direitos de defesa e tratado como presumivelmente inocente Daiacute que
para proteccedilatildeo da autodeterminaccedilatildeo do arguido este deva ter a possibilidade de
decidir no exerciacutecio de uma plena liberdade de vontade qual a posiccedilatildeo a tomar
perante a mateacuteria que constitui objeto do processordquo48 Sendo inequiacutevoca a sua
decorrecircncia das garantias de defesa concedidas ao arguido a natureza processual
deste princiacutepio permite afirmar que soacute de forma mediata e mais afastada se lhe
pode reconhecer uma natureza constitucional de ordem material ou substantiva49
As garantias de defesa satildeo inerentes ao conceito de processo equitativo tendo
este a categoria de direito fundamental e merecendo assento constitucional no art
20ordm nordm 4 da CRP Aquelas tecircm aplicaccedilatildeo imediata a ldquoquaisquer processos 46
VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte II) ob cit p 60 e ss 47
MANUEL DA COSTA ANDRADE Sobre as Proibiccedilotildeeshellip ob cit p 122 48
Acoacuterdatildeo do TC nordm 3402013 de 17 de junho de 2013 acessiacutevel em httpwwwtribunalconstitucionalpttcacordaos20130340html 49
JORGE DE FIGUEIREDO DIAS e MANUEL DA COSTA ANDRADE ldquoSupervisatildeo Direito ao Silecircnciohelliprdquo ob cit p 42
22
sancionatoacuteriosrdquo por forccedila do previsto no art 32ordm nordm 10 da Lei Fundamental O
direito a um processo equitativo tem lugar essencial em qualquer sociedade
democraacutetica pois eacute um ldquoprinciacutepio fundamental da preeminecircncia do Direitordquo50
O fair trail 51 eacute o real fundamento constitucional do seu corolaacuterio nemo
tenetur52 agrave semelhanccedila do que sucede com as demais garantias processuais de
defesa concedidas ao arguido como a presunccedilatildeo de inocecircncia o direito a ser
ouvido e o princiacutepio do contraditoacuterio O reconhecimento da sua vigecircncia natildeo
implica que o direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo tenha caraacuteter absoluto como se pode
verificar na obrigatoriedade de o arguido responder e de o fazer com verdade agraves
perguntas que lhe satildeo feitas sobre a sua identidade53 A sua sujeiccedilatildeo a exames e o
dever de entregar documentos a entidades reguladoras configuram tambeacutem
restriccedilotildees ao princiacutepio nemo tenetur consequecircncia da necessidade de proteccedilatildeo de
outros direitos fundamentais cuja defesa e prossecuccedilatildeo incumbe ao Estado como
adiante se demonstraraacute
3 Jurisprudecircncia do TEDH
Considerando a eminente relevacircncia que o princiacutepio nemo tenetur assume na
concretizaccedilatildeo da noccedilatildeo de processo equitativo natildeo eacute de surpreender que o TEDH
tenha sido chamado a pronunciar-se sobre a vigecircncia e extensatildeo do direito agrave natildeo
autoincriminaccedilatildeo resultando por isso incontornaacutevel o contributo da sua
jurisprudecircncia neste domiacutenio O direito a um processo equitativo estaacute
expressamente consagrado no art 6ordm da CEDH cujo nordm 3 elenca os direitos
miacutenimos concedidos ao acusado Apesar de o direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo natildeo
figurar naquele rol o seu reconhecimento como parte integrante da noccedilatildeo de
50
IRENEU CABRAL BARRETO A Convenccedilatildeo Europeia dos Direitos do Homem ndash Anotada 3ordf Ediccedilatildeo Coimbra Editora Coimbra 2005 p 113 51
Expressatildeo utilizada como sinoacutenimo de processo equitativo por VAcircNIA COSTA RAMOS em ambas as partes (I e II) do artigo ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo publicado na Revista do Ministeacuterio Puacuteblico nordm 108 e nordm 109 jaacute citados a qual eacute tambeacutem amplamente empregue pela jurisprudecircncia internacional como adiante se descreveraacute 52
VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte II) ob cit p 73 53
Art 61ordm nordm 3 aliacutenea b) do CPP
23
processo equitativo54 e de garantia concedida ao acusado eacute pacificamente aceite
pela jurisprudecircncia do TEDH Esse reconhecimento reveste-se no entanto de
alguma complexidade pelo que abaixo apontaremos as posiccedilotildees adotadas nos
arestos mais relevantes
31 Caso Funke55
No acircmbito de uma investigaccedilatildeo preliminar a um procedimento sancionatoacuterio
promovidas pelas autoridades aduaneiras francesas verificou-se que o senhor
Funke tinha contas bancaacuterias no estrangeiro De modo a apurar se essas contas
comprovariam o cometimento de alguma infraccedilatildeo de natureza penal foi solicitado
ao visado que apresentasse extratos das mesmas sob pena de ser sancionado
atraveacutes da aplicaccedilatildeo de uma multa (amende) e de uma sanccedilatildeo pecuniaacuteria
compulsoacuteria (astreinte) Invocando o seu direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo o visado
recusou-se a fornecer os documentos solicitados tendo sido condenado por isso
nos termos supra indicados
Inconformado com a condenaccedilatildeo o arguido recorreu ao TEDH de modo a ver
reconhecido o direito que lhe fora negado pela ordem juriacutedica francesa tendo
aquele tribunal sido chamado a pronunciar-se sobre a legitimidade da aplicaccedilatildeo de
sanccedilotildees penais a quem se recusar a entregar documentos ao abrigo do direito agrave
natildeo autoincriminaccedilatildeo Analisadas todas as circunstacircncias o tribunal entendeu que
ldquoas autoridades alfandegaacuterias provocaram a condenaccedilatildeo do senhor Funke a fim de
obter certos documentos que supunham existir embora natildeo estivessem certos de tal
facto Sendo incapazes ou natildeo querendo obtecirc-los por outro meio tentaram compelir
o recorrente a produzir ele proacuteprio a prova das infraccedilotildees que teria alegadamente
cometido As particularidades do direito aduaneiro56 natildeo podem justificar tal
violaccedilatildeo do direito de todo o laquoacusado de uma infraccedilatildeo criminalraquo no sentido
54
IRENEU CABRAL BARRETO A Convenccedilatildeohellip ob cit p 139 55 Acoacuterdatildeo Funke v France de 25 de fevereiro de 1993 in
httphudocechrcoeintengfulltext[funke1993]documentcollectionid2[GRANDCHAMBERCHAMBER]itemid[001-57809]
56 Paraacutegrafos 30 e 31 do acoacuterdatildeo em apreccedilo
24
autoacutenomo desta expressatildeo no art 6ordm guardar silecircncio e natildeo contribuir para se
incriminar a si proacutepriordquo57
O TEDH reconheceu que inerente agrave conceccedilatildeo de processo equitativo o direito agrave
natildeo autoincriminaccedilatildeo vai para aleacutem do direito ao silecircncio e da presunccedilatildeo de
inocecircncia sendo aplicaacutevel natildeo apenas agraves suas declaraccedilotildees em sentido estrito mas
agrave produccedilatildeo de outras provas incriminatoacuterias tais como a prova documental O
nuacutecleo essencial do direito de natildeo fornecer provas contra si proacuteprio fora lesado em
virtude de o arguido ter sido condenado sem que houvesse processo contra si
instaurado e por estar a ser utilizado como meio de prova em claro desrespeito
pela sua condiccedilatildeo de sujeito processual proacutepria de um processo equitativo58
32 Caso Murray59
Num ato de terrorismo o Exeacutercito Republicano Irlandecircs (IRA) sequestrou
vaacuterios cidadatildeos tendo o senhor Murray sido detido quando vinha a descer as
escadas do preacutedio onde foram encontrados os sequestrados e detidos os
sequestradores Instado nesse sentido o senhor Murray natildeo prestou declaraccedilotildees
pelo que nunca esclareceu o que fazia no local ou qual teria sido a sua participaccedilatildeo
no caso Apesar do seu silecircncio os tribunais ingleses condenaram-no pela praacutetica
dos atos de que vinha acusado ao que se seguiu a apresentaccedilatildeo da queixa do
condenado no TEDH contra o Reino Unido pela decisatildeo contraacuteria ao respeito pelo
direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo do arguido mormente na sua vertente de direito ao
silecircncio
Na sua decisatildeo o TEDH invocou o caraacuteter natildeo absoluto do direito agrave natildeo
autoincriminaccedilatildeo reconhecendo a possibilidade de restriccedilatildeo do mesmo De facto
pese embora o art 6ordm da CEDH natildeo o mencione expressamente o direito ao
silecircncio e a prerrogativa contra a autoincriminaccedilatildeo satildeo imunidades
57
Paraacutegrafo 44 do mesmo acoacuterdatildeo traduccedilatildeo conforme VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte I) ob cit p 142 58
No mesmo sentido PAULO SOUSA MENDES ldquoAs garantias de defesa no processo sancionatoacuterio especial por praacuteticas restritivas da concorrecircncia confrontadas com a jurisprudecircncia do Tribunal Europeu dos Direitos do Homemrdquo in Revista de Concorrecircncia e de Regulaccedilatildeo Ano I nordm 1 Coimbra 2010 p 129 59
Acoacuterdatildeo John Murray v United Kingdom 8 de fevereiro de 1996 httphudocechrcoeintengi=001-57980itemid[001-57980]
25
internacionalmente aceites como intriacutensecas agrave natureza equitativa dos processos
sancionatoacuterios funcionando enquanto garante ldquocontra a eventual coerccedilatildeo abusiva
por parte das autoridades (hellip) [e] evitar a maacute administraccedilatildeo da justiccedilardquo60
Admitindo a proibiccedilatildeo de valoraccedilatildeo do silecircncio em detrimento do arguido o TEDH
concordou com os argumentos aduzidos na decisatildeo condenatoacuteria uma vez que o
senhor Murray natildeo foi condenado pela valoraccedilatildeo indevida do seu silecircncio mas sim
por outras provas carreadas para o processo que confirmaram a sua participaccedilatildeo
no sequestro61
O direito de permanecer em silecircncio natildeo pode desfavorecer o arguido mas
tambeacutem natildeo o pode beneficiar implicando a desconsideraccedilatildeo de provas que
apontem para a sua culpabilidade Com efeito o arguido sabe que ao natildeo contribuir
para a explicaccedilatildeo da factualidade apresentada em tribunal se conforma com a
versatildeo dos factos oferecida pela acusaccedilatildeo e corroborada pelas provas por esta
carreadas o que poderaacute levar agrave sua condenaccedilatildeo62 Neste sentido atribuir ao direito
ao silecircncio um valor absoluto que permitisse a natildeo valoraccedilatildeo de provas produzidas
contra o arguido que recusasse prestar declaraccedilotildees seria violar o proacuteprio conceito
de processo equitativo permitindo que a desigualdade de armas se verificasse
agora em claro benefiacutecio do acusado o que o TEDH natildeo poderaacute tambeacutem aceitar
33 Caso Saunders63
O senhor Saunders dirigia uma empresa (Guinness) que foi alvo de uma
investigaccedilatildeo pelos inspetores do Ministeacuterio do Comeacutercio e Induacutestria Britacircnico por
suspeita de fraude O procedimento inspetivo decorria do previsto no Companies
Act 1985 e visava a realizaccedilatildeo de um inqueacuterito preliminar cujo escopo era apurar
se existiam factos suscetiacuteveis de requerer a intervenccedilatildeo de outras entidades
persecutoacuterias64
60
VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte I) ob cit p 144 61
Nomeadamente depoimentos de testemunhas que atestaram a participaccedilatildeo do arguido no sequestro e afirmaram tecirc-lo visto no local 62
No mesmo sentido PAULO SOUSA MENDES ldquoAs garantias de defesahelliprdquo ob cit p 130-131 63
Acoacuterdatildeo Saunders v United Kingdom de 17 de dezembro de 1996 httphudocechrcoeintengi=001-58009itemid[001-58009] 64
Fossem elas entidades reguladoras disciplinares legislativas ou judiciais
26
Ao abrigo do procedimento supra indicado sobre os trabalhadores e
responsaacuteveis da empresa impendia um especial dever de colaboraccedilatildeo
consubstanciado na obrigaccedilatildeo de fornecer todos os livros e documentos relativos agrave
atividade daquela comparecer sempre que solicitado e prestar esclarecimentos
sobre os factos em anaacutelise Os depoimentos assim obtidos poderiam ser prestados
sob juramento podendo ser utilizados para futura incriminaccedilatildeo A recusa de
cooperaccedilatildeo seria considerada desobediecircncia qualificada puniacutevel com multa ou
pena de prisatildeo ateacute dois anos As provas obtidas atraveacutes das informaccedilotildees prestadas
pelo senhor Saunders foram utilizadas contra ele num processo criminal posterior
onde o mesmo foi condenado a cinco anos de prisatildeo
Neste contexto importa comeccedilar por averiguar ateacute que ponto seraacute permitida a
utilizaccedilatildeo de provas obtidas em procedimentos natildeo criminais em processos desta
natureza levando assim agrave condenaccedilatildeo do arguido Recorrendo a jurisprudecircncia
anterior nomeadamente a vertida no acoacuterdatildeo Deweer65 e no acoacuterdatildeo Engel66 o
TEDH reafirma que a expressatildeo ldquomateacuteria penalrdquo utilizado no art 6ordm da CEDH eacute um
conceito material de caraacuteter autoacutenomo que deveraacute ser atendido em qualquer
processo sancionatoacuterio ainda que administrativo pois as garantias concedidas ao
acusado por aquela Convenccedilatildeo satildeo constantes e natildeo estatildeo na dependecircncia da
designaccedilatildeo que o direito interno dos Estados lhes pretenda atribuir O TEDH alude
a trecircs criteacuterios para a determinaccedilatildeo da natureza penal do processo67
a) a classificaccedilatildeo do processo pelo direito nacional pese embora esta natildeo seja
vinculativa para o Tribunal que prefere atender agraves regras substantivas
procedimentais aplicaacuteveis ou ateacute agrave classificaccedilatildeo que outros estados
concedem ao mesmo tipo de infraccedilatildeo
b) a natureza da infraccedilatildeo sendo esta criminal quando estamos diante de uma
sanccedilatildeo que visa punir a violaccedilatildeo de uma regra geral e tem escopo
simultaneamente punitivo e preventivo por oposiccedilatildeo a sanccedilotildees que tecircm
fins meramente compensatoacuterios de ressarcimento de danos e
65
Acoacuterdatildeo Deweer v Belgium de 27 de fevereiro de 1980 httphudocechrcoeintengi=001-57469itemid[001-57469] 66
Acoacuterdatildeo Engel and Others v The Netherlands de 08 de junho de 1976 httphudocechrcoeintengi=001-57479itemid[001-57479] 67
Na sequecircncia da jurisprudecircncia consagrada no acoacuterdatildeo Engel supra indicado conforme apontado por VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte I) obcit p 145
27
c) a natureza e severidade da sanccedilatildeo nomeadamente privaccedilotildees da liberdade
com caraacuteter repressivo e dissuasor com exceccedilatildeo das que pela sua
natureza duraccedilatildeo ou modalidades de execuccedilatildeo natildeo importem um
prejuiacutezo importante
natildeo carecendo os dois uacuteltimos criteacuterios de ser cumulativos podendo verificar-se
apenas um deles68
Prosseguindo com a sua exposiccedilatildeo de motivos o TEDH relembra que cabe agrave
acusaccedilatildeo provar o que alega natildeo sendo aceitaacutevel utilizar elementos de prova
obtidos atraveacutes de medidas coercivas opressivas ou contraacuterias agrave vontade do
arguido para lograr obter a condenaccedilatildeo do arguido O Tribunal vai mais longe e
estabelece uma delimitaccedilatildeo negativa ao direito contra a autoincriminaccedilatildeo
reconhecendo que ldquoesse mesmo direito natildeo abrange a utilizaccedilatildeo num processo penal
de dados que podem ser obtidos do acusado mediante o recurso a poderes coercivos
mas que existem independentemente da sua vontaderdquo69 referindo como exemplo os
documentos apreendidos atraveacutes de um mandado judicial para o efeito ou a
recolha de saliva sangue urina ou tecidos corporais para anaacutelise de ADN
Analisada a factualidade o TEDH concluiu ser de natureza meramente
administrativa o procedimento donde resultaram as declaraccedilotildees incriminatoacuterias
que possibilitaram a condenaccedilatildeo do senhor Saunders cuja consequecircncia natildeo podia
ser outra que natildeo a sua invalidade por violadoras do direito agrave natildeo
autoincriminaccedilatildeo do acusado O processo equitativo impotildee que ao arguido sejam
asseguradas todas as garantias de defesa natildeo podendo o mesmo ser impelido a
colaborar num processo que pensa ser de outra natureza para depois os
elementos obtidos serem utilizados como prova para se obter a sua condenaccedilatildeo
criminal
68
VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte I) obcit p 145-146 citando ainda na nota 41 o acoacuterdatildeo Lutz de 25 de agosto de 1987 69
Paraacutegrafo 69 do acoacuterdatildeo Saunders jaacute citado na traduccedilatildeo de VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte II) obcit p 147
28
34 Caso JB70
As autoridades suiacuteccedilas solicitaram ao senhor J B que procedesse agrave entrega de
documentos necessaacuterios ao apuramento da sua responsabilidade fiscal sob pena
de aplicaccedilatildeo de sanccedilotildees pecuniaacuterias Invocando o seu direito contra a
autoincriminaccedilatildeo o arguido recusou a entrega dos documentos solicitados pelo
que foi condenado
O TEDH considerou que os documentos em causa poderiam denunciar a praacutetica
de um crime de evasatildeo fiscal pelo arguido assumindo assim caraacuteter
manifestamente autoincriminatoacuterio
Socorrendo-se da jurisprudecircncia do acoacuterdatildeo Saunders o TEDH alegou que os
documentos pretendidos natildeo assumiam a mesma natureza de dados que existem
independentemente da vontade da pessoa obrigada cuja obtenccedilatildeo natildeo pode
considerar-se coerciva ou violadora da vontade do visado Pelo contraacuterio neste
caso o TEDH concluiu que os documentos em causa soacute poderiam ser fornecidos
pelo arguido o que consubstanciaria uma clara violaccedilatildeo do direito agrave natildeo
autoincriminaccedilatildeo pelo que decidiu no sentido de confirmar a posiccedilatildeo do queixoso
35 Caso Weh71
O senhor Weh titular da propriedade de um veiacuteculo automoacutevel foi questionado
sobre a identidade do condutor do mesmo na data em que foi registada uma
infraccedilatildeo por excesso de velocidade sob pena de lhe ser aplicada uma coima O
arguido recusou fazecirc-lo ao abrigo do seu direito ao silecircncio e foi condenado
conforme indicado
Chamado a pronunciar-se o TEDH concluiu pela natildeo violaccedilatildeo do direito agrave natildeo
autoinculpaccedilatildeo em virtude de esta situaccedilatildeo nos termos supra expostos72 ser
alheia ao contexto criminal uma vez que se tratava apenas de um esclarecimento 70
Acoacuterdatildeo J B v Switzerland de 03 de maio de 2001 httphudocechrcoeintengi=001-59449itemid[001-59449] 71
Acoacuterdatildeo Weh v Austria de 08 de abril de 2004 httphudocechrcoeintengfulltext[weh]documentcollectionid2[GRANDCHAMBERCHAMBER]itemid[001-61701] 72
Ver em 33 consideraccedilotildees sobre a jurisprudecircncia decorrente do acoacuterdatildeo Saunders
29
factual Sendo permitido aos Estados o uso de poderes coercivos para obtenccedilatildeo de
informaccedilotildees exteriores a qualquer procedimento criminal natildeo se afigurou existir
no caso concreto ligaccedilatildeo razoaacutevel entre o procedimento administrativo em causa e
o potencial processo criminal daiacute adveniente73 natildeo se verificando assim qualquer
violaccedilatildeo ao direito contra a autoincriminaccedilatildeo do arguido
36 Caso Jalloh74
Sobre o senhor Jalloh recaiacutea a suspeita de traacutefico de droga pelo que as
autoridades alematildes sob vigilacircncia meacutedica e nos termos legalmente previstos pelo
direito alematildeo lhe administraram uma substacircncia indutora do voacutemito de modo a
recuperar por regurgitaccedilatildeo a caacutepsula de cocaiacutena que o suspeito engolira quando
foi detido em flagrante delito Durante todo o processo criminal o arguido
argumentou que o meio de prova utilizado fora invasivo atentatoacuterio da sua
dignidade e violador do princiacutepio nemo tenetur
Chamado a pronunciar-se sobre a violaccedilatildeo do direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo
no caso supra o TEDH comeccedilou por avanccedilar quais os criteacuterios de que deveria
socorrer-se para tomar a sua decisatildeo tendo determinado que o tribunal deveria
atender ldquo[agrave] natureza e [a]o grau de coerccedilatildeo empregado para obter a prova a
importacircncia do interesse puacuteblico na investigaccedilatildeo e puniccedilatildeo da infraccedilatildeo em apreccedilo a
existecircncia de garantias relevantes no processo e a utilizaccedilatildeo prevista dos meios de
prova obtidos dessa formardquo75 Analisados os fatores indicados o Tribunal decidiu-se
pela violaccedilatildeo do direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo pois o interesse puacuteblico em
assegurar a condenaccedilatildeo do arguido ndash um traficante de rua que a final foi
condenado numa pena de prisatildeo com suspensatildeo da execuccedilatildeo por seis meses e
sujeiccedilatildeo a regime de prova ndash natildeo justificavam a utilizaccedilatildeo de um meio de prova tatildeo
atentatoacuterio da sua integridade fiacutesica e moral
73
Conforme VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte I) obcit p 149 74
Acoacuterdatildeo Jalloh v Germany de 11 de julho de 2006 httphudocechrcoeintengi=001-76307itemid[001-76307] 75
Paraacutegrafo 117 traduccedilatildeo conforme PAULO SOUSA MENDES ldquoAs garantias de defesahelliprdquo ob cit p 135
30
37 Siacutentese
Dos arestos citados pode concluir-se que o TEDH natildeo tem uma posiccedilatildeo
uniforme dos criteacuterios e fundamentos para aferir da violaccedilatildeo do princiacutepio nemo
tenetur Cada situaccedilatildeo submetida agrave sua apreciaccedilatildeo eacute alvo de profunda e exaustiva
anaacutelise de todas as circunstacircncias que a compotildeem sendo posteriormente
concretizados os criteacuterios a obedecer em ordem a melhor salvaguardar os
interesses em conflito Natildeo obstante a jurisprudecircncia do TEDH eacute unacircnime em
reconhecer que como parte integrante da noccedilatildeo de processo equitativo o direito agrave
natildeo autoincriminaccedilatildeo natildeo eacute um direito absoluto76
Considerando que ldquo a violaccedilatildeo do princiacutepio laquopode ser desencadeada quer pela
decisatildeo que sanciona o visado por natildeo ter prestado declaraccedilotildees quer pela
consideraccedilatildeo em julgamento de declaraccedilotildees anteriormente prestadas sob coerccedilatildeo
mas jaacute natildeo pela regular atendibilidade do silecircncio do acusado no acircmbito de juiacutezos
probatoacuterios de inferecircncia nos casos em que o acusado haja sido expressamente
advertido de tal possibilidade [e que] o privileacutegio da natildeo autoincriminaccedilatildeo eacute
aplicaacutevel agrave obtenccedilatildeo coerciva de prova documental atraveacutes da colaboraccedilatildeo ativa do
acusado ainda que se trate de documentos preexistentes ou preacute-constituiacutedos e
portanto que natildeo carec[em] de ser produzidos na sequecircncia da intimaccedilatildeo ou por
causaraquo pode concluir-se (hellip) que perante a jurisprudecircncia que vem sendo firmada
pelo TEDH fica comprometida a utilizaccedilatildeo em processo penal
a) De elementos de prova que atraveacutes de poderes compulsivos se obtenham do
acusado e que natildeo existam sem a sua vontade
b) De prova documental obtida do acusado atraveacutes da sua colaboraccedilatildeo ativa
atraveacutes de poderes compulsivos quer os documentos jaacute existam aquando da
intimaccedilatildeo quer sejam produzidos na sequecircncia desta
c) De declaraccedilotildees prestadas pelo acusado sob coerccedilatildeordquo77
76
PAULO SOUSA MENDES ldquoAs garantias de defesahelliprdquo ob cit p 136 77
Acoacuterdatildeo de fixaccedilatildeo de jurisprudecircncia proferido pelo STJ em 28 de maio de 2014 acessiacutevel em httpwwwdgsiptjstjnsf954f0ce6ad9dd8b980256b5f003fa81451e3488081f4667680257dff004fade5OpenDocument
31
III ALCANCE DO PRINCIacutePIO NEMO TENETUR NO PROCESSO PENAL PORTUGUEcircS
4 Consideraccedilotildees gerais
A estrutura acusatoacuteria do processo penal portuguecircs impotildee a vigecircncia inegaacutevel
do princiacutepio nemo tenetur no nosso ordenamento juriacutedico onde protagoniza o
papel fundamental de garantia de defesa do arguido enquanto sujeito processual
Apesar da sua reconhecida importacircncia o direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo natildeo
conhece consagraccedilatildeo expressa na nossa legislaccedilatildeo comeccedilando desde logo com a
ausecircncia a qualquer referecircncia expressa no texto da nossa Constituiccedilatildeo o que
atribuiu agrave doutrina e agrave jurisprudecircncia o labor de reconhecer ao princiacutepio nemo
tenetur a sua relevacircncia constitucional e consequente natureza impliacutecita
Por seu turno o legislador ordinaacuterio considerou adequado incluir o direito ao
silecircncio no cataacutelogo de direitos concedidos ao arguido no CPP78 devendo este ser
expressamente informado desta sua prerrogativa antes de qualquer
interrogatoacuterio79 Todavia o direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo natildeo se esgota no direito
ao silecircncio natildeo sendo possiacutevel transportar toda a construccedilatildeo doutrinaacuteria e
jurisprudencial construiacuteda em redor daquele direito para o acircmbito de vigecircncia de
um princiacutepio mais vasto e do qual eacute (mais um) corolaacuterio
Como jaacute assinalado o direito ao silecircncio surgiu como forma de reaccedilatildeo agrave
obtenccedilatildeo de uma confissatildeo coerciva do acusado o que corresponderia agrave emissatildeo
de uma declaraccedilatildeo autoincriminatoacuteria por si proferida Esta conceccedilatildeo de direito ao
silecircncio ilustra o conceito de Estado Liberal onde o direito penal estava
especialmente destinado a proteger os bens fundamentais referentes ao indiviacuteduo
e inerentes agrave sua qualidade de pessoa tais como a vida a integridade fiacutesica ou a
honra cabendo a esta prerrogativa proteger o indiviacuteduo contra o abuso estatal80
Refira-se no entanto que o reconhecimento do direito ao silecircncio obviamente natildeo 78
Sob a epiacutegrafe ldquoDireitos e deveres processuaisrdquo o art 61ordm do CPP dispotildee que ldquoo arguido goza em especial em qualquer fase do processo e salvas as exceccedilotildees da lei dos direitos de (hellip) d) Natildeo responder a perguntas feitas por qualquer entidade sobre os factos que lhe forem imputados e sobre o conteuacutedo das declaraccedilotildees que acerca deles prestarrdquo 79
Art 141ordm nordm 4 aliacutenea a) art 143ordm nordm 2 art 144ordm nordm 3 e art 343ordm nordm 1 todos do CPP 80
VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte II) ob cit p 89
32
impede ldquoa colaboraccedilatildeo voluntaacuteria do arguido que poderaacute ter ponderadas as
circunstacircncias do caso um hipoteacutetico valor atenuante da sua responsabilidaderdquo81
Natildeo obstante o mundo eacute dinacircmico e evolui alterando a forma como se
desenvolvem as relaccedilotildees entre as pessoas Consequecircncia direta da necessidade de
regular as relaccedilotildees entre as pessoas o Direito natildeo eacute nem pode ser imune a este
devir sendo os institutos juriacutedicos constantemente chamados a solucionar novos
problemas e acautelar novas realidades Passamos assim do Estado Liberal para o
modelo de Estado Intervencionista e Dirigista que tentou assumir a
responsabilidade de tudo dirigir regular e vigiar de modo a proporcionar aos
cidadatildeos as melhores e mais seguras condiccedilotildees de vida Pese embora a sua
determinaccedilatildeo o Estado Intervencionista acabou por reconhecer a sua inabilidade
para tudo gerir sozinho dando origem agrave existecircncia do Estado Regulador ou
Vigilante o qual cria quadros normativos dentro dos quais podem operar as
atividades geradoras de riscos Consequecircncia da ldquotomada de consciecircncia dos novos
riscos globais (hellip) suscetiacuteveis de pocircr em risco a proacutepria sobrevivecircncia da
humanidaderdquo82 o Estado Regulador ldquoeacute obrigado a invadir novas aacutereas no campo
econoacutemico e social alargando os seus poderes de intervenccedilatildeordquo83 para o que cria
entidades especialmente habilitadas para regular e supervisionar determinados
setores econoacutemicos e sociais deixando de tutelar apenas direitos subjetivos de
caraacuteter eminentemente individual Resultado da conjuntura supra descrita eacute a
restriccedilatildeo de alguns direitos fundamentais dos cidadatildeos anteriormente tidos como
intocaacuteveis onde se inclui o nemo tenetur 84 Veja-se desde logo que ao arguido natildeo
assiste o direito a remeter-se ao silecircncio sobre a sua identificaccedilatildeo pessoal pelo
contraacuterio eacute obrigado a responder e a fazecirc-lo com verdade assim como tambeacutem
81
FREDERICO DE LACERDA DA COSTA PINTO ldquoSupervisatildeo do mercado legalidade da prova e direito de defesa em processo de Contra-Ordenaccedilatildeordquo in Supervisatildeo Direito ao Silecircncio e Legalidade da Prova Almedina Coimbra 2009 p 95 sect72 82
JORGE DE FIGUEIREDO DIAS rdquoO direito penal econoacutemico entre o passado o presente e o futurordquo in Revista Portuguesa de Ciecircncia Criminal Ano 22 ndash Nordm 3 Coimbra Editora julhosetembro de 2012 p 525 83
JORGE DE FIGUEIREDO DIAS e MANUEL DA COSTA ANDRADE ldquoSupervisatildeo Direito ao Silecircnciohelliprdquo ob cit p 18 84
As perspetivas assinaladas correspondem respetivamente agrave posiccedilatildeo Claacutessica e Moderna sobre o princiacutepio nemo tenetur conforme assinalado por VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte II) ob cit p 88-89
33
pode ser ordenada a sua sujeiccedilatildeo a diligecircncias probatoacuterias donde poderaacute resultar a
sua incriminaccedilatildeo85
Resultado da necessidade de proteccedilatildeo do indiviacuteduo contra accedilotildees abusivas do
Estado eacute natural que o acircmbito de validade do princiacutepio nemo tenetur tenha uma
vigecircncia ampla sendo possiacutevel distinguir entre acircmbito de validade normativo
temporal e material O primeiro deles reporta-se agrave vigecircncia do direito agrave natildeo
autoincriminaccedilatildeo em todo o direito sancionatoacuterio86 reconhecendo-se-lhe assim
vigecircncia tambeacutem no acircmbito das infraccedilotildees disciplinares87 O segundo alude ao
momento a partir do qual o princiacutepio pode ser invocado resultando da lei que o
seu acircmbito de vigecircncia eacute anterior agrave proacutepria constituiccedilatildeo de arguido sendo o
mesmo aplicaacutevel a quem assuma no processo a posiccedilatildeo de suspeito ou visado a
sujeiccedilatildeo de diligecircncia probatoacuteria88 O acircmbito de validade material do direito agrave natildeo
autoincriminaccedilatildeo eacute o que oferece maiores dificuldades de concretizaccedilatildeo
especialmente agrave medida que nos afastamos do nuacutecleo intangiacutevel do princiacutepio nemo
tenetur e o mesmo eacute chamado a intervir na defesa de situaccedilotildees de colisatildeo de
direitos fundamentais o que requer uma anaacutelise mais detalhada e pormenorizada
do seu acircmbito de vigecircncia e da sua aplicabilidade casuiacutestica De todo o modo haacute
consenso em considerar que o essencial daquele direito consiste no facto de
ldquoningueacutem poder ser coagido a emitir declaraccedilotildees autoincriminatoacuterias a declarar a
sua culpabilidade [ou] a admitir a sua participaccedilatildeo numa infraccedilatildeo uma vez que tal
admissatildeo a verificar-se deveraacute ser sempre um ato totalmente livre e conscienterdquo89
Nas paacuteginas que se seguem pretende demonstrar-se como pode o princiacutepio nemo
85
Art 61ordm nordm 3 do CPP ldquoRecaem em especial sobre o arguido os deveres de (hellip) b) Responder com verdade agraves perguntas feitas por entidade competente sobre a sua identidade (hellip) d) Sujeitar-se a diligecircncias de prova (hellip) especificadas na lei e ordenadas e efetuadas por entidade competenterdquo Nomeadamente atraveacutes da sujeiccedilatildeo a exames e recolha de autoacutegrafos do arguido os quais tecircm diferente tratamento juriacutedico devido agrave previsatildeo legal de execuccedilatildeo dos primeiros e ausecircncia de idecircntico normativo para os segundos Pese embora o elevado interesse de ambas as situaccedilotildees as mesmas natildeo seratildeo abordadas neste estudo por estarem fora do alcance do mesmo Para maiores desenvolvimentos vide o estudo de JOSEacute MANUEL SAPORITI MACHADO DA CRUZ BUCHO Sobre a recolha de autoacutegrafos do arguido natureza recusa crime de desobediecircncia v direito agrave natildeo auto-incriminaccedilatildeo (notas de estudo) Guimaratildees 2013acessiacutevel em httpwwwtrgptficheirosestudossobre_a_recolha_de_autografos_do_arguidopdf bem como a bibliografia e jurisprudecircncia referenciadas no mesmo 86
Confrontar Ponto 2 do presente estudo com as especificidades abordadas no Ponto IV 87
AUGUSTO SILVA DIAS e VAcircNIA COSTA RAMOS O Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeohellip ob cit p 22-23 88
Vide infra Ponto 52 89
CATARINA ANASTAacuteCIO ldquoO dever de colaboraccedilatildeohelliprdquo ob cit p 217
34
tenetur continuar a ter lugar em situaccedilotildees mais complexas de verificaccedilatildeo do seu
acircmbito de aplicaccedilatildeo
41 Consequecircncias juriacutedicas da violaccedilatildeo do princiacutepio nemo tenetur
Como anteriormente afirmado90 a proteccedilatildeo constitucional atribuiacuteda ao
princiacutepio nemo tenetur se ipsum accusare natildeo goza de caraacuteter absoluto sendo
possiacutevel a sua compressatildeo em caso de conflito com valores constitucionalmente
protegidos cuja defesa assuma particular prevalecircncia no caso concreto
Nestas situaccedilotildees a diminuiccedilatildeo do acircmbito de proteccedilatildeo do direito contra a
autoincriminaccedilatildeo eacute restringida e os direitos de defesa do arguido podem ser
legalmente diminuiacutedos em ordem a proteger outros direitos de sinal contraacuterio que
in casu se revistam de maior necessidade de proteccedilatildeo Como eacute bom de ver esta
anaacutelise seraacute sempre casuiacutestica devendo a ponderaccedilatildeo de interesses em conflito ser
devidamente apurada em cada caso sem prejuiacutezo de todas as dificuldades que tais
apreciaccedilotildees carreiam91 Ponderadas todas as circunstacircncias caso a restriccedilatildeo ao
nemo tenetur se revele fundada e legiacutetima a prova produzida eacute vaacutelida e produz
todos os seus efeitos legais
Ao inveacutes se o interesse a proteger natildeo for prevalecente a recusa do arguido em
contribuir para a sua autoincriminaccedilatildeo eacute legiacutetima e a prova assim produzida natildeo
pode produzir efeitos As provas obtidas em violaccedilatildeo do direito de proteccedilatildeo contra
a autoincriminaccedilatildeo deveratildeo considerar-se nulas e natildeo podem ser utilizadas92 por
no limite configurarem ldquoum atentado agrave integridade moral da pessoa (hellip)
particularmente qualificado na medida em que redunda na degradaccedilatildeo da pessoa
em mero objeto ou instrumento contra si proacutepria numa aacuterea onde cabe assegurar a
expressatildeo da plena liberdade e autorresponsabilidaderdquo93
90
No Ponto 2 do presente estudo 91
A prevalecircncia do direito a proteger em detrimento do direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo natildeo pode nunca determinar que algueacutem seja obrigado a falar assumindo assim o direito ao silecircncio stricto sensu caraacuteter manifestamente absoluto o que a assim natildeo ser legitimaria o uso da tortura para obter declaraccedilotildees do acusado o que desde os primoacuterdios do princiacutepio se repudiou e visou combater 92
Conforme resulta da articulaccedilatildeo do disposto no art 32ordm nordm 8 da CRP com o previsto no art 126ordm nordm 1 e nordm 2 do CPP 93
MANUEL DA COSTA ANDRADE Sobre as Proibiccedilotildeeshellip ob cit p 126
35
Ainda que o arguido seja erroneamente levado a contribuir para a sua
autoincriminaccedilatildeo atraveacutes de meio enganoso ou sob coaccedilatildeo ou ameaccedila a prova
obtida eacute nula nos termos do disposto no art 126ordm nordm 1 e nordm 2 aliacuteneas a) e d) do
CPP natildeo podendo ser utilizada Por meios enganosos devem entender-se todos
aqueles que ldquoforne[ccedilam] elementos falsos acerca de depoimentos ou outros
elementos faacuteticos existentes nos autos para determinar o interrogado a modificar as
suas declaraccedilotildeesrdquo94 o que se traduz na necessidade de se verificar uma ldquofalsidade
intencionalmente indutora de uma declaraccedilatildeo que uma vez esclarecida natildeo seria
legitimamente feitardquo95
De acordo com o vertido no nordm 3 do mesmo normativo tambeacutem eacute nula e natildeo
pode ser utilizada no processo a prova obtida atraveacutes de intromissatildeo na vida
privada sem o consentimento do visado Considerando o regime legal previsto para
as nulidades no processo penal portuguecircs a cominaccedilatildeo com a nulidade eacute insanaacutevel
e afeta todos os atos posteriores Atento o efeito-agrave-distacircncia reconhecido a este
regime decorrente da teoria dos ldquofrutos da aacutervore envenenadardquo importada do
direito germacircnico todas as provas recolhidas com base na prova proibida ficam
contaminadas do mesmo viacutecio processual natildeo podendo ser valoradas no processo
desde que entre a prova proibida e a restante prova a considerar exista ldquoum nexo
de dependecircncia cronoloacutegica loacutegica e valorativardquo96 Com exceccedilatildeo feita agraves provas
secundaacuterias cuja obtenccedilatildeo direta fosse possiacutevel atraveacutes de um comportamento
liacutecito alternativo97 as quais se consideram vaacutelidas e conducentes agrave produccedilatildeo de
todos os efeitos pretendidos
94
MARQUES FERREIRA apud FREDERICO DE LACERDA DA COSTA PINTO ldquoSupervisatildeo do mercadohelliprdquo ob cit p 115 sect 111 95
FREDERICO DE LACERDA DA COSTA PINTO ldquoSupervisatildeo do mercadohelliprdquo ob cit p 115 sect 111 96
PAULO PINTO DE ALBUQUERQUE Comentaacuterio do Coacutedigo de Processo Penal agrave Luz da Constituiccedilatildeo da Repuacuteblica e da Convenccedilatildeo Europeia dos Direitos do Homem 4ordf Ediccedilatildeo Universidade Catoacutelica Editora Lisboa p 325 97
AUGUSTO SILVA DIAS e VAcircNIA COSTA RAMOS O Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeohellip ob cit p 37 Apropriadamente os autores apontam ainda que apesar de natildeo poder ser valorada no processo onde foi ilicitamente obtida a mesma prova eacute liacutecita para proceder criminalmente contra os agentes que possibilitaram a sua obtenccedilatildeo
36
5 A obrigatoriedade de entrega de documentos
51 Noccedilatildeo de documento
Antes de abordarmos as especificidades desta questatildeo urge esclarecer o que eacute
um documento uma vez que as noccedilotildees utilizadas em direito civil e direito penal
decorrentes das especificidades de cada um destes ramos do Direito natildeo satildeo
coincidentes
O conceito utilizado no direito civil eacute mais amplo comportando tanto a noccedilatildeo
de documento como exteriorizaccedilatildeo de um pensamento ou vontade como a
situaccedilatildeo em o mesmo representa uma pessoa um facto ou uma coisa assumindo
ainda particular relevo a forma escrita do mesmo devido agrave forccedila probatoacuteria plena
que lhe eacute conferida Este conceito engloba dois elementos designadamente a sua
estrutura representativa e a sua autoria humana pelo que o mesmo assume
principal relevo como representaccedilatildeo e reproduccedilatildeo do seu conteuacutedo98
Por seu turno no direito penal a relevacircncia dada ao documento natildeo estaacute no seu
suporte material mas na declaraccedilatildeo contida no mesmo devendo atender-se
sobretudo ao seu conteuacutedo ideoloacutegico99 Aceitando que um documento deveraacute
corresponder ao suporte material onde constem dados factos ou descriccedilotildees a
doutrina avanccedila com trecircs requisitos determinantes para a existecircncia de um
documento enquanto tal correspondendo a cada um deles uma funccedilatildeo especiacutefica
a) Que o suporte que o corporiza tenha caraacuteter permanente com a funccedilatildeo de
perpetuaccedilatildeo do conteuacutedo ideoloacutegico do mesmo
b) Que a sua origem humana corresponda a uma declaraccedilatildeo de vontade ou
conhecimento com autor ao menos determinaacutevel ao qual seraacute atribuiacuteda
uma funccedilatildeo garantiacutestica e
98
HELENA MONIZ Comentaacuterio Coninbricense do Coacutedigo Penal ndash Tomo II Anotaccedilatildeo ao art 255ordm sect 5-6 Coimbra Editora Coimbra 1999 p 664 99
VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte I) ob cit p 134
37
c) Ser apto para provar o conteuacutedo que dele consta tendo assim funccedilatildeo
claramente probatoacuteria100
Do exposto resulta que os documentos natildeo se reduzem a meros objetos uma
vez que se lhes exige a existecircncia de conteuacutedo ideoloacutegico-declarativo resultante do
pensamento e vontade humanos
O legislador penal portuguecircs decidiu definir no art 255ordm aliacutenea a) do CP101 o
que deve entender-se por documento sendo tal definiccedilatildeo aplicaacutevel ao direito
processual penal por via do disposto no art 164ordm nordm 1 do CPP102 dando
consagraccedilatildeo legal agrave noccedilatildeo ampla de documento para efeitos penais Dessa forma
para o direito penal documento eacute toda a corporizaccedilatildeo de vontade e conhecimento
humanos com conteuacutedo ideoloacutegico sendo atendiacutevel qualquer suporte para a
mesma nomeadamente os escritos tradicionais as notaccedilotildees os sinais os discos as
fitas gravadas ou qualquer outro suporte teacutecnico possiacutevel
52 Pessoas singulares
Como jaacute tivemos oportunidade de assinalar103 o princiacutepio nemo tenetur se
ipsum accusare manifesta a estrutura acusatoacuteria do processo penal a qual
reconhece e atribui ao arguido o papel de verdadeiro sujeito processual a quem
satildeo concedidas e reconhecidas garantias de defesa da sua posiccedilatildeo processual
contra atuaccedilotildees abusivas do Estado
Consequecircncia da reaccedilatildeo contra a obtenccedilatildeo forccedilada de confissotildees da praacutetica de
delitos imputados aos suspeitos natildeo eacute de surpreender que o direito a natildeo
contribuir para a sua proacutepria autoincriminaccedilatildeo esteja tatildeo diretamente ligado ao
100
VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte I) ob cit p 135 101
Art 255ordm aliacutenea a) do CP ldquo(hellip) a) Documento ndash a declaraccedilatildeo corporizada em escrito ou registada em disco fita gravada ou qualquer outro meio teacutecnico inteligiacutevel para a generalidade das pessoas ou para um certo ciacuterculo de pessoas que permitindo reconhecer o emitente eacute idoacutenea para provar facto juridicamente relevante quer tal destino lhe seja dado no momento da sua emissatildeo quer posteriormente e bem assim o sinal materialmente feito dado ou posto numa coisa para provar facto juridicamente relevante e que permite reconhecer agrave generalidade das pessoas ou a um certo ciacuterculo de pessoas o seu destino e a prova que dele resultardquo 102
Art 164ordm nordm 1 do CPP ldquo Eacute admissiacutevel prova por documento entendendo-se por tal a declaraccedilatildeo sinal ou notaccedilatildeo corporizada em escrito ou qualquer outro meio teacutecnico nos termos da lei penalrdquo 103
Vide supra Ponto 2 do presente trabalho
38
direito ao silecircncio do arguido no sentido de lhe ser permitido natildeo proferir
qualquer declaraccedilatildeo que possa ser utilizada contra si A importacircncia desta
prerrogativa eacute tatildeo elevada que o seu alcance natildeo se esgota na figura processual do
arguido estendendo-se tambeacutem ao suspeito sendo este ldquotoda a pessoa
relativamente agrave qual exista indiacutecio de que cometeu ou se prepara para cometer um
crime ou que nele participou ou se prepara para participarrdquo104
Em bom rigor a distinccedilatildeo entre as duas figuras reside sobretudo na
generalidade das consequecircncias juriacutedicas atribuiacutedas a cada uma destas figuras
uma vez que na sua essecircncia elas satildeo materialmente coincidentes se sobre o
suspeito recai a suposiccedilatildeo do cometimento de um crime sobre o arguido tal
tambeacutem sucede sendo em ambos os casos necessaacuteria a existecircncia de um
fundamento que propicie a formaccedilatildeo da suspeiccedilatildeo em causa Desta forma o
suspeito acaba por assumir a veste de sujeito processual a quem satildeo reconhecidos
vaacuterios direitos processuais105 designadamente o direito a requerer a sua
constituiccedilatildeo como arguido passando a aproveitar de todas as garantias de defesa
que a este a lei confere No que tange ao direito ao silecircncio propriamente dito
inquestionavelmente reconhecido a quem assume a posiccedilatildeo processual de arguido
eacute de referir que o mesmo deve tambeacutem ser reconhecido em toda a sua plenitude ldquoa
todas as pessoas (hellip) orientadas ou pressionadas por agentes da administraccedilatildeo da
justiccedila penal a declararem contra si mesmasrdquo106 Sendo a tutela do princiacutepio nemo
tenetur inerente agrave condiccedilatildeo de arguido acompanhando-o enquanto tal ateacute ao
tracircnsito em julgado da decisatildeo proferida no processo em curso o supra exposto
104
Art 1ordm aliacutenea d) do CPP 105
Nomeadamente (i) o direito a ser constituiacutedo arguido (art 59ordm nordm 2 do CPP) (ii) o direito agrave natildeo utilizaccedilatildeo das suas declaraccedilotildees como meio de prova caso natildeo tenham sido respeitados os direitos de informaccedilatildeo que lhe assistem (art 58ordm nordm 5 do CPP) (iii) o direito a defensor (art 132ordm nordm 4 por maioria de razatildeo) (iv) direito a ser notificada da revista ou busca em que seja visado e fazer-se acompanhar ou substituir durante a mesma por pessoa da sua confianccedila (art 175ordm e art 176ordm ambos do CPP) (v) direito de impugnar a ordem de revista ou busca (art 175ordm do CPP uma vez que o mesmo natildeo respeita apenas ao arguido mas a qualquer visado) (vi) direito a requerer a devoluccedilatildeo da sua correspondecircncia apreendida e direito de impugnar do despacho que conhecer do seu requerimento independentemente da sua constituiccedilatildeo como arguido (art 179ordm nordm 1 aliacutenea a) e art 255ordm nordm 1 ambos do CPP) (vii) direito de examinar os suportes teacutecnicos das suas conversaccedilotildees ou comunicaccedilotildees gravadas (art 188ordm nordm 11 articulado com o disposto no art 187ordm nordm 4 aliacutenea a) do mesmo diploma legal) (viii) direito a natildeo estar detido mais do que seis horas no posto policial mais proacuteximo para identificaccedilatildeo (art 250ordm nordm 6 do CPP) (ix) direito a contactar com algueacutem da sua confianccedila durante todo o processo de identificaccedilatildeo incluindo o periacuteodo de detenccedilatildeo no posto policial (art 250ordm nordm 9 do CPP) conforme elencado por PAULO PINTO DE ALBUQUERQUE Comentaacuterio ob cit p 179 106
AUGUSTO SILVA DIAS e VAcircNIA COSTA RAMOS O Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeohellip ob cit p 20
39
permite-nos avanccedilar que o acircmbito de validade temporal daquele princiacutepio eacute no
entanto anterior agrave proacutepria constituiccedilatildeo de arguido uma vez que o mesmo protege
e garante a defesa do proacuteprio suspeito
A consagraccedilatildeo e vigecircncia do direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo na vertente do
direito atribuiacutedo a todos os indiviacuteduos a natildeo declarar contra si proacuteprios natildeo
oferece reservas pois ldquonatildeo lhe sendo reconhecido o direito a manter-se em silecircncio
o arguido seria obrigado a pronunciar-se revelando informaccedilotildees que o podem
eventualmente prejudicar na medida em que contribuem para a sua condenaccedilatildeordquo107
Tambeacutem a jurisprudecircncia nacional corrobora esta interpretaccedilatildeo do princiacutepio
reconhecendo que ldquointimamente ligado ao direito ao silecircncio estaacute o direito do
arguido agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo entendido como o direito de natildeo contribuir para a
sua proacutepria incriminaccedilatildeo conhecido pelo brocardo latino nemo tenetur se ipsum
accusare Eacute facilmente explicaacutevel a relaccedilatildeo deste direito com o direito ao silecircncio
uma vez que natildeo sendo reconhecido ao arguido o direito a manter-se em silecircncio
este seria obrigado a pronunciar-se e a revelar informaccedilotildees que poderiam contribuir
para a sua condenaccedilatildeordquo108
Natildeo obstante as demais possibilidades de aplicaccedilatildeo da prerrogativa contra a
autoincriminaccedilatildeo jaacute suscitam mais duacutevidas agrave medida que nos afastamos daquela
concretizaccedilatildeo a qual eacute considerada o nuacutecleo do princiacutepio e nos dirigimos para a
periferia do mesmo para a denominada ldquozona de fronteira entre o estatuto do
arguido como sujeito processual e o seu estatuto como objeto de meio de provardquo109
De facto ldquoo princiacutepio contra a autoincriminaccedilatildeo tem um espectro abrangente cuja
extensatildeo foi paulatinamente se ampliando Hoje satildeo muitas as diferenccedilas quanto a
seus exatos alcances e limites Desde os primoacuterdios quando natildeo se podia exigir [a]o
acusado [que] confessasse o proacuteprio crime passando pela mais recente consagraccedilatildeo
do direito ao silecircncio ateacute agraves situaccedilotildees bastante atuais e pouco exploradas de recusa
em submeter-se a intervenccedilotildees corporais ou em expirar ar no bafocircmetro [colheitas
de ar expirado entre noacutes vulgarmente designadas por ldquosopro no balatildeordquo] com o fim
de obtenccedilatildeo de prova da praacutetica do delito a invocaccedilatildeo do princiacutepio suscita incertezas
107
JORGE DE FIGUEIREDO DIAS e MANUEL DA COSTA ANDRADE ldquoSupervisatildeo Direito ao Silecircnciohelliprdquo ob cit p 38 108
Acoacuterdatildeo do TC nordm 3402013 de 17 de junho de 2013 jaacute citado (vide nota 47) 109
MANUEL DA COSTA ANDRADE Sobre as Proibiccedilotildeeshellip ob cit p 127
40
e discussotildeesrdquo110 De facto ldquoo direito ao silecircncio abrange apenas e soacute o direito a natildeo
responder a perguntas ou prestar declaraccedilotildees sobre os factos que lhe satildeo imputados
e natildeo abrange o direito a recusar a entrega de elementos que estejam em seu
poderrdquo111
No entanto natildeo deixa de ser unanimemente aceite que a produccedilatildeo oral natildeo eacute a
uacutenica forma de expressatildeo que goza da proteccedilatildeo do princiacutepio nemo tenetur pois
atraveacutes de outras condutas eacute tambeacutem possiacutevel produzir prova de caraacuteter
incriminatoacuterio utilizaacutevel contra quem a produziu Desde logo eacute possiacutevel fazer o
paralelismo entre expressatildeo oral e gestual sendo tambeacutem esta uma forma de
comunicaccedilatildeo que representa e manifesta o pensamento e a vontade do seu
emissor entendendo-se que ambas as formas de expressatildeo correspondem a ldquoatos
comunicativos () equiparaacuteveis [agrave] linguagem humana que natildeo faz sentido
diferenciar em mateacuteria de proteccedilatildeo contra a autoincriminaccedilatildeordquo112
Comparaacutevel agraves formas de expressatildeo assinaladas temos tambeacutem a expressatildeo
escrita atraveacutes da qual se produzem escritos (ou documentos nos termos do
conceito penal dos mesmos113) os quais relatam descrevem corporizam
realidades e circunstacircncias que muitas das vezes sem estes ficariam perdidas na
mente e no imaginaacuterio de quem os produziu Eacute para este contexto de
relacionamento pessoal consigo mesmo que tanto a doutrina como a
jurisprudecircncia tecircm reconduzido a existecircncia de diaacuterios iacutentimos entendendo-os
como retalhos da esfera iacutentima da pessoa humana onde esta regista o diaacutelogo
interior que estabelece consigo proacutepria podendo aquele conter meras reflexotildees
ou descriccedilotildees pormenorizadas de accedilotildees ou intenccedilotildees pessoais no que poderaacute ser
considerado como um monoacutelogo do seu autor Eacute de realccedilar que a designaccedilatildeo de um
escrito como diaacuterio natildeo depende de qualquer forma especial podendo o mesmo
resumir-se a ldquoum amontoado de folhas atadas por um cordel folhas soltas
110
CARLOS HADDAD apud JOSEacute MANUEL SAPORITI MACHADO DA CRUZ BUCHO Sobre a recolhahellip ob cit p 29 111
FREDERICO DE LACERDA DA COSTA PINTO ldquoSupervisatildeo do mercadohelliprdquo ob cit p 95 sect71 Segundo este autor tanto a ressalva contida no artigo 60ordm do CPP como o acircmbito do dever descrito no artigo 61ordm nordm 3 aliacutenea d) do mesmo Coacutedigo ldquodemonstram que no direito ao silecircncio natildeo pode estar outra coisa que natildeo seja a possibilidade de numa inquiriccedilatildeo natildeo responder agraves perguntas que lhe satildeo formuladasrdquo (p 97 sect73) o que a nosso ver natildeo impede nos termos legais a recusa de entrega de documentos ao abrigo do direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo 112
ALMEIDA GARRET apud AUGUSTO SILVA DIAS e VAcircNIA COSTA RAMOS O Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeohellip ob cit p 21 113
Ver supra Ponto 5
41
escondidas em livros ou agendas [sem] que o suporte fiacutesico em nada influ[a] na sua
qualificaccedilatildeordquo114 O importante eacute notar que estes escritos satildeo fruto da intimidade da
vida privada do indiviacuteduo estando por isso abrangidos pela tutela constitucional
concedida agrave dignidade da pessoa humana115
Tambeacutem os documentos e correspondecircncia pessoal sobre os quais natildeo incide
qualquer dever de apresentaccedilatildeo ou entrega agraves autoridades judiciaacuterias estatildeo
abrangidos pelo nemo tenetur Nestes termos importa apurar quais as
circunstacircncias em que o cidadatildeo enquanto tal estaacute obrigado a ter documentos cuja
apresentaccedilatildeo possa ser solicitada pelas autoridades Estas situaccedilotildees reduzem-se
aos casos em que o cidadatildeo atua no acircmbito de um papel especiacutefico (rolle 116)
sujeito ao cumprimento de deveres especiacuteficos os quais satildeo do seu conhecimento e
foram por si livremente aceites Dentro deste contexto insere-se a legitimidade
conferida agraves autoridades para requererem ao cidadatildeo a apresentaccedilatildeo da sua
autorizaccedilatildeo legal para conduzir atividade de risco com regras proacuteprias atinentes agrave
minimizaccedilatildeo daquele e que por isso eacute alvo de fiscalizaccedilatildeo117
Ainda no que tange agrave recusa da entrega de documentos como manifestaccedilatildeo do
princiacutepio contra a autoincriminaccedilatildeo e sem prejuiacutezo das consideraccedilotildees
anteriormente expendidas importa referir que caso os mesmos se afigurem
necessaacuterios agrave investigaccedilatildeo criminal pode sempre ser realizada uma busca (no
sentido de se verificar a existecircncia dos mesmos) seguida da sua apreensatildeo118 de
114
PEDRO JACOB MORAIS ldquoValoraccedilatildeo de diaacuterios iacutentimos nos crimes contra a liberdade e autodeterminaccedilatildeo sexualrdquo in Collatio nordm 12 julho-setembro 2012 p 90 acessiacutevel em httphottoposcomcollat1289-96PedroJacobpdf 115
Neste sentido vide Acoacuterdatildeo do TC nordm 6072003 de 05 de dezembro de 2003 acessiacutevel em httpwwwtribunalconstitucionalpttcacordaos20030607html cuja fundamentaccedilatildeo eacute bastante profiacutecua na descriccedilatildeo da problemaacutetica em apreccedilo descrevendo as posiccedilotildees dos Supremos Tribunais alematildeo e norte-americano bem como a teoria das trecircs esferas de intimidade (vida iacutentima vida privada e esfera social correspondendo agraves primeira segunda e terceira esferas respetivamente) gizadas pela jurisprudecircncia alematilde com o intuito de definir e circunstanciar o acircmbito de tutela da dignidade da pessoa humana na pessoa do autor dos diaacuterios iacutentimos em apreciaccedilatildeo em contraposiccedilatildeo com a defesa de outros valores fundamentais constitucionalmente consagrados e protegidos 116
A expressatildeo eacute de AUGUSTO SILVA DIAS apud VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte II) ob cit p 93 nota 118 para identificar os cidadatildeos como membros de um sistema sujeito a regras proacuteprias como por exemplo os empresaacuterios 117
Nesta conjuntura natildeo cabe a inclusatildeo do cidadatildeo contribuinte uma vez que neste caso o cidadatildeo natildeo estaacute a agir no acircmbito de uma categoria especiacutefica de atividade mas apenas a cumprir a obrigaccedilatildeo de liquidaccedilatildeo de impostos que sobre ele na qualidade geneacuterica de cidadatildeo impende conforme VAcircNIA
COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte II) ob cit p 93 118
Nos termos do disposto no art 174ordm nordm 2 e nordm 3 no art 176ordm no art 177ordm no art 178ordm e no art 179ordm todos do CPP constando deste uacuteltimo normativo as disposiccedilotildees respeitantes agrave apreensatildeo de
42
modo a que os mesmos possam entatildeo assumir caraacuteter probatoacuterio no processo em
causa sem que com isso se viole o princiacutepio da natildeo autoincriminaccedilatildeo ao impor ao
arguido a apresentaccedilatildeo de prova contra si mesmo
A jurisprudecircncia do TC reconhece que ldquoo princiacutepio nemo tenetur se ipsum
accusare eacute uma marca irrenunciaacutevel do processo penal de estrutura acusatoacuteria
visando garantir que o arguido (hellip) deva ter a possibilidade de decidir no exerciacutecio
de uma plena liberdade de vontade qual a posiccedilatildeo a tomar perante a mateacuteria que
constitui objeto do processo (hellip) Tal princiacutepio interveacutem no processo penal sob duas
formas distintas preventivamente impedindo soluccedilotildees que faccedilam recair sobre o
arguido a obrigatoriedade de fornecer meios de prova que possam contribuir para a
sua condenaccedilatildeo e repressivamente obrigando agrave desconsideraccedilatildeo de meios de prova
recolhidos com aproveitamento duma colaboraccedilatildeo imposta ao arguidordquo119 Pese
embora a fundamentaccedilatildeo expendida que permitiu decidir-se no sentido da natildeo
violaccedilatildeo do direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo eacute de notar que no aresto em apreccedilo foi
registada a possibilidade de deslocar para a esfera da administraccedilatildeo tributaacuteria (in
casu) o oacutenus de obter os documentos solicitados120 A aludida argumentaccedilatildeo eacute
consequecircncia da jurisprudecircncia do TEDH121 a qual estabelece entre outros
criteacuterios que para se aferir da violaccedilatildeo do princiacutepio nemo tenetur eacute necessaacuterio
verificar se os dados a recolher existem independentemente da vontade do
acusado situaccedilatildeo em que os mesmos poderatildeo ser obtidos atraveacutes de um mandado
Eacute assim evidente que pese embora o arguido natildeo possa ser forccedilado a cooperar
ativamente para a sua incriminaccedilatildeo natildeo estaacute na sua total disponibilidade recusar a
realizaccedilatildeo de diligecircncias de revista e apreensatildeo devidamente ordenadas e
realizadas devendo assim sujeitar-se agrave sua execuccedilatildeo122
correspondecircncia a qual sob pena de nulidade soacute pode ter lugar quando ordenada ou autorizada por juiz 119
Acoacuterdatildeo do TC nordm 3402013 de 17 de junho de 2013 jaacute citado (vide nota 47) no qual foi considerada vaacutelida a compressatildeo efetuada ao princiacutepio nemo tenetur em virtude de se verificar ter sido respeitado o princiacutepio da legalidade e estar em causa a defesa e salvaguarda de outros ldquovalores constitucionaisrdquo (nos termos jaacute abordados no Ponto 2 do presente estudo) 120
Pronunciando-se no entanto pela excessiva onerosidade de tal soluccedilatildeo ldquoquer pelo dispecircndio de recursos e de tempo quer pelo risco de ineficaacutecia face agrave complexidade dimensatildeo e multiplicidade de atividades e situaccedilotildees a que tecircm de responder os modernos sistemas fiscaisrdquo 121
Acoacuterdatildeo Saunders supra referenciado no Ponto 33 122
Nos casos quem o arguido esteja legalmente obrigado a cooperar com a investigaccedilatildeo ou fiscalizaccedilatildeo em curso nomeadamente situaccedilotildees de cumprimento de deveres legais previamente impostos e
43
53 Pessoas coletivas
O Direito tambeacutem atribui a condiccedilatildeo de pessoa a realidades coletivas natildeo
correspondentes a seres humanos mas a quem satildeo destinadas normas juriacutedicas
que lhes atribuem direitos e deveres123 A sua natureza evidentemente distinta das
pessoas singulares124 natildeo permite que lhes sejam aplicaacuteveis todos os direitos
vigentes na nossa ordem juriacutedica uma vez que muitos deles decorrem da
necessidade de proteger tutelar e preservar a condiccedilatildeo humana Consciente desta
disjunccedilatildeo conceptual o legislador constitucional decidiu esclarecer que em
respeito pelo princiacutepio da universalidade agraves pessoas coletivas satildeo aplicaacuteveis os
direitos fundamentais compatiacuteveis com a sua natureza125 Desta soluccedilatildeo legislativa
decorre que a aplicabilidade dos direitos fundamentais constitucionalmente
consagrados agraves pessoas coletivas seja precedida de uma anaacutelise agrave natureza e
alcance dos direitos em apreccedilo para posteriormente verificar de que forma
podem ou natildeo os mesmos ser compatibilizados com a natureza e finalidade da
pessoa coletiva
Ao inveacutes de uma equiparaccedilatildeo o legislador optou por realizar uma extensatildeo
limitada dos direitos fundamentais agraves pessoas coletivas reconhecendo que direitos
haacute que pela pessoalidade que encerram como o direito agrave vida agrave integridade fiacutesica
agrave liberdade sexual natildeo poderatildeo ser extensiacuteveis agrave realidade das pessoas coletivas
Por seu turno outros haacute que satildeo totalmente compatiacuteveis com a realidade das
pessoas coletivas natildeo oferecendo duacutevidas a sua aplicabilidade agraves mesmas como eacute
por exemplo o caso do direito agrave propriedade ao bom nome e reputaccedilatildeo ao sigilo
de correspondecircncia126 Em todo o caso como referido haacute que atender agrave natureza
da pessoa coletiva uma vez que os direitos fundamentais aplicaacuteveis agraves pessoas
coletivas de direito privado salvaguardadas raras exceccedilotildees natildeo se aplicam agraves
pessoas coletivas de direito puacuteblico em virtude de estas corresponderem a
conhecidos do arguido caso o mesmo recuse o cumprimento de tais obrigaccedilotildees pode ser sancionado por tal incumprimento mas natildeo pode ser forccedilado a entregar os documentos os quais teratildeo se ser obtidos atraveacutes de outros meios de produccedilatildeo de prova a que o arguido teraacute de se sujeitar Neste sentido veja-se VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte II) ob cit p 91 nota 117 123
Nomeadamente associaccedilotildees fundaccedilotildees sociedades e ateacute o proacuteprio Estado conforme a liccedilatildeo de MENEZES CORDEIRO Tratado de Direito Civil Portuguecircs I ndash Parte Geral Tomo III Livraria Almedina Coimbra 2001 p 14 124
Designaccedilatildeo legal para as pessoas humanas 125
Art 12ordm nordm 2 da CRP 126
AUGUSTO SILVA DIAS e VAcircNIA COSTA RAMOS O Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeohellip ob cit p 39
44
manifestaccedilotildees de direito puacuteblico e por via disso natildeo gozarem de direitos
fundamentais127 Tambeacutem as especificidades da sua natureza e finalidade
determinam que a amplitude da titularidade de direitos fundamentais
reconhecidos agraves pessoas coletivas natildeo eacute coincidente com a titularidade
reconhecida agraves pessoas singulares
Eacute precisamente esta a realidade do direito fundamental agrave natildeo
autoincriminaccedilatildeo donde sobressaem desde logo os exemplos de natildeo ser possiacutevel
sujeitar uma pessoa coletiva a um exame ou colheita de ar expirado Por outro
lado natildeo podem deixar de se lhe atribuir as garantias de defesa proacuteprias do
processo equitativo como o direito ao silecircncio ou a recusa de entrega de
documentos Qualquer destes direitos tem de ser exercido pelo legal representante
da pessoa coletiva de forma a que os efeitos daiacute advenientes sejam imputaacuteveis
agravequela Natildeo eacute despiciendo frisar que atenta a natureza das pessoas coletivas ldquoa
recusa em prestar declaraccedilotildees por parte de um representante de uma pessoa coletiva
soacute eacute processualmente legiacutetima quando a decisatildeo de o fazer eacute da pessoa coletiva isto eacute
do oacutergatildeo que pode formar vontade imputaacutevel agravequela [natildeo sendo] legiacutetima quando
for apenas uma decisatildeo de uma pessoa individual titular de um oacutergatildeo da pessoa
coletiva tomada agrave margem desterdquo128 De facto os criteacuterios subjetivos de imputaccedilatildeo
do facto tiacutepico iliacutecito agraves pessoas coletivas previsto no art 11ordm nordm 2 do CP
estabelecem que sejam os atos dos representantes da pessoa coletiva a determinar
a responsabilidade penal desta seja porque foram eles proacuteprios a praticaacute-los
(aliacutenea a) do preceito citado) seja por violaccedilatildeo de deveres de vigilacircncia ou de
controlo que sobre eles recaem (aliacutenea b) do mesmo normativo)129 O
reconhecimento da responsabilidade penal das pessoas coletivas importa o
reconhecimento dos direitos de defesa vigentes no nosso ordenamento juriacutedico agraves
mesmas como eacute o caso do direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo 127
GOMES CANOTILHOVITAL MOREIRA e JORGE MIRANDARUI MEDEIROS apud AUGUSTO SILVA DIAS e VAcircNIA COSTA
RAMOS O Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeohellip ob cit p 39 128
FREDERICO DE LACERDA DA COSTA PINTO ldquoSupervisatildeo do mercadohelliprdquo ob cit p 97-98 sect75 acabando o autor por concluir que o direito ao silecircncio natildeo pode ser invocado para recusa agrave realizaccedilatildeo de diligecircncias de prova Atento o conteuacutedo do direito ao silecircncio estritamente considerado natildeo podemos deixar de concordar com o autor uma vez que a oposiccedilatildeo agrave realizaccedilatildeo de diligecircncias de prova cabe no acircmbito mais geneacuterico do direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo e natildeo num corolaacuterio deste como eacute o direito ao silecircncio 129
Apesar da problemaacutetica que esta opccedilatildeo legislativa suscita no domiacutenio da culpabilidade das pessoas coletivas natildeo existindo ainda posiccedilatildeo dogmaacutetica devidamente sustentada que permita avanccedilar com soluccedilotildees cabais conforme apontado por AUGUSTO SILVA DIAS e VAcircNIA COSTA RAMOS O Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeohellip ob cit p 41
45
Ademais natildeo podemos deixar de referir que as pessoas coletivas
correspondem a um conjunto de pessoas fiacutesicas que colaboram na prossecuccedilatildeo de
um fim comum coincidente com a atividade e o interesse da pessoa coletiva que
representam A recusa da vigecircncia do princiacutepio nemo tenetur agraves pessoas coletivas
poderia redundar na inaplicabilidade do mesmo aos indiviacuteduos a ela associados
quer como trabalhadores e administradores quer como clientes fornecedores ou
qualquer outra relaccedilatildeo de colaboraccedilatildeo que possa ser desempenhada
Sendo pretensatildeo do direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo realizar o equiliacutebrio entre o
ius puniendi do Estado e os direitos dos cidadatildeos natildeo se vislumbra de que forma
tal pudesse verificar-se em caso de recusa imediata na aplicaccedilatildeo do nemo tenetur
agraves pessoas coletivas considerada a razatildeo de existecircncia deste defender a existecircncia
de um processo equitativo enquanto garante da estrutura acusatoacuteria do processo
penal130
531 Direito processual penal e contraordenacional
As pessoas coletivas satildeo passiacuteveis de ser responsabilizadas penal e
contraordenacionalmente pelas suas accedilotildees e pelas suas omissotildees nos termos
legalmente estabelecidos Contrariamente agrave evoluccedilatildeo da responsabilidade penal
das pessoas coletivas131 a sua responsabilidade contraordenacional foi plena
desde o iniacutecio da vigecircncia do RGIMOS132
O processo contraordenacional compreende duas fases orgacircnicas uma
administrativa de caraacuteter obrigatoacuterio e outra judicial de cariz facultativo Na
primeira a entidade administrativa competente imputa uma infraccedilatildeo a um agente
130
JOacuteNATAS E M MACHADO e VERA L C RAPOSO ldquoO direito helliprdquo ob cit p 18 e 27 131
A qual foi primeiramente reconhecida no acircmbito do Direito Penal Secundaacuterio considerando as suas especiais caracteriacutesticas e efeitos na atividade econoacutemica como se pode verificar com a publicaccedilatildeo do DL nordm 2884 de 20 de janeiro respeitante agraves ldquoInfraccedilotildees antieconoacutemicas e contra a sauacutede puacuteblicardquo A responsabilidade penal das pessoas coletivas no acircmbito do Direito Penal Claacutessico soacute foi reconhecida com a publicaccedilatildeo da Lei nordm 592007 de 04 de setembro reconhecendo-se a possibilidade da sua punibilidade pelo cometimento de crimes contra o ambiente maus tratos e crimes sexuais 132
DL nordm 43382 de 27 de outubro cujo art 7ordm sob a epiacutegrafe ldquoDa responsabilidade das pessoas coletivas ou equiparadasrdquo dispotildee no ldquonordm 1 ndash As coimas podem aplicar-se tanto agraves pessoas singulares como agraves pessoas coletivas bem como agraves associaccedilotildees sem personalidade juriacutedicardquo e no ldquonordm 2 ndash As pessoas coletivas ou equiparadas seratildeo responsaacuteveis pelas contraordenaccedilotildees praticadas pelos seus oacutergatildeos no exerciacutecio das suas funccedilotildeesrdquo
46
realiza as diligecircncias necessaacuterias ou requeridas ouve o arguido e profere uma
decisatildeo a qual pode ser de arquivamento ou de aplicaccedilatildeo de coima podendo a
mesma ser ainda acompanhada de aplicaccedilatildeo de sanccedilatildeo acessoacuteria se tal decorrer da
lei aplicaacutevel Na fase judicial a decisatildeo condenatoacuteria proferida
administrativamente e natildeo aceite pelo arguido eacute sujeita a apreciaccedilatildeo e controlo
judiciaacuterio Eacute por este motivo que o processo contraordenacional eacute denominado
direito sancionatoacuterio de natureza administrativa assumindo o DMOS posiccedilatildeo
proacutepria no acircmbito do direito sancionatoacuterio mormente no acircmbito da tutela do
direito penal secundaacuterio133
As sanccedilotildees aplicaacuteveis no DMOS fundamentam-se em advertecircncias sociais com
funccedilatildeo ordenativa consequecircncia da sua ldquoneutralidade eacuteticardquo134 cuja razatildeo de ser eacute
axiologicamente distinta das penas criminais motivo por que eacute compreensiacutevel a
aplicabilidade destas sanccedilotildees por entidades administrativas A aludida
neutralidade eacute visiacutevel na ausecircncia de censura eacutetica e estigma social que ainda hoje
acompanham as sanccedilotildees criminais As especificidades do DMOS vislumbram-se
ainda no facto de este ter um regime processual proacuteprio autoacutenomo do direito
processual penal o qual soacute lhe eacute aplicaacutevel devidamente adaptado de forma
subsidiaacuteria e quando o contraacuterio natildeo resultar do seu regime especiacutefico135
133
ldquoO direito de mera ordenaccedilatildeo social (hellip) natildeo pode ser entendido como filho ou herdeiro de um direito penal administrativo jaacute falecido natildeo eacute a sua maacutescara presente mas eacute sim limite negativo de um direito penal administrativo que evoluiu e surge hoje renovado sob a face do direito penal secundaacuteriordquo conforme JORGE DE FIGUEIREDO DIAS e MANUEL DA COSTA ANDRADE ldquoSupervisatildeo Direito ao Silecircnciohelliprdquo ob cit p 23 134
A expressatildeo eacute de JORGE DE FIGUEIREDO DIAS e MANUELA DA COSTA ANDRADE ldquoSupervisatildeo Direito ao Silecircnciohelliprdquo ob cit p 24 135
As especificidades reconhecidas ao processo contraordenacional levam agrave tomada de posiccedilotildees cuja subsunccedilatildeo legal se afigure complicada A propoacutesito do princiacutepio da subsidiariedade do processo penal FREDERICO DE LACERDA DA COSTA PINTO ldquoSupervisatildeo do mercadohelliprdquo ob cit p 88-89 sect 60 defende que ldquoa aplicaccedilatildeo do regime do inqueacuterito criminal agrave fase organicamente administrativa do processo de contraordenaccedilatildeo eacute em [sua] opiniatildeo ilegiacutetima contraria[ndo] a autonomia destes ramos do Direito e natildeo respeita[ndo] o limite da aplicaccedilatildeo do processo penal como Direito subsidiaacuteriordquo O autor estriba a sua posiccedilatildeo no nordm 1 do art 41ordm do RGIMOS o que natildeo deixa de nos surpreender face agrave redaccedilatildeo do nordm 2 do mesmo preceito legal o qual impotildee expressamente que ldquono [decurso] do processo de aplicaccedilatildeo da coima e das sanccedilotildees acessoacuterias as autoridades administrativas gozam dos mesmos direitos e estatildeo submetidas aos mesmos deveres das entidades competentes para o processo criminal sempre que o contraacuterio natildeo resulte do presente diplomardquo Do citado preceito natildeo se extrai a impossibilidade de aplicar o regime do inqueacuterito criminal agrave fase administrativa do processo contraordenacional Considerando que muitos do processos de contraordenaccedilatildeo nunca conhecem fase judicial natildeo se vislumbra como poderia compatibilizar-se a posiccedilatildeo do citado autor com a salvaguarda dos direitos de defesa assegurados o arguido em processos de contraordenaccedilatildeo nos termos constitucionalmente previstos no nordm 10 do art 32ordm da CRP
47
Conforme apontado anteriormente a validade normativa do princiacutepio nemo
tenetur implica que a sua vigecircncia eacute transversal a todo o direito sancionatoacuterio
tendo o legislador constitucional optado por referir expressamente136 que no
DMOS satildeo assegurados ao arguido os direitos de defesa o que como vimos natildeo
pode deixar de incluir o direito contra a autoinculpaccedilatildeo O alargamento do espetro
de infraccedilotildees imputaacuteveis agraves pessoas coletivas tem de ser acompanhado das
garantias processuais necessaacuterias agrave sua defesa pelo que o reconhecimento da
aplicaccedilatildeo do direito agrave natildeo autoinculpaccedilatildeo aos processos administrativos
sancionatoacuterios nomeadamente aos processos de contraordenaccedilatildeo ldquonatildeo oferece
quaisquer duacutevidasrdquo137 Com efeito as garantias de defesa das arguidas devem
desde logo ser-lhe reconhecidas na fase administrativa do processo uma vez que
verificada a existecircncia dos elementos tiacutepicos da infraccedilatildeo as mesmas seratildeo
sancionadas nos termos legalmente previstos sendo assim elevada a necessidade
de lhe assegurar os mesmos direitos de defesa vigentes na fase judicial caso a
mesma se materialize atento o seu caraacuteter facultativo
O exerciacutecio do direito agrave natildeo autoinculpaccedilatildeo atraveacutes da recusa na entrega de
documentos pelas pessoas coletivas assume particularidades que para o legitimar
passam pela verificaccedilatildeo de alguns requisitos Desde logo importa apurar se o
documento pretendido eacute um documento cuja existecircncia eacute legalmente obrigatoacuteria
(como o caso das atas) ou se eacute um documento cuja existecircncia eacute incerta No
primeiro caso a exibiccedilatildeo do documento pode traduzir-se na aplicaccedilatildeo de uma
sanccedilatildeo agrave pessoa coletiva pela falta de colaboraccedilatildeo podendo o documento ser
obtido atraveacutes da realizaccedilatildeo de diligecircncias de obtenccedilatildeo de prova legalmente
autorizadas e ordenadas Caso assim natildeo fosse natildeo faria sentido impor agraves pessoas
coletivas o cumprimento de determinadas obrigaccedilotildees legais cujo (in)cumprimento
natildeo poderia nunca ser aferido Na segunda situaccedilatildeo atenta a ausecircncia de previsatildeo
legal que imponha a existecircncia do documento previsivelmente pretendido ainda
136
Art 32ordm nordm 10 da CRP ldquoNos processos de contraordenaccedilatildeo bem como em quaisquer processos sancionatoacuterios satildeo assegurados ao arguido os direitos de audiecircncia e defesardquo 137
JOacuteNATAS E M MACHADO e VERA L C RAPOSO ldquoO direito helliprdquo ob cit p 41
48
que o mesmo exista a pessoa coletiva natildeo tem qualquer dever de o fornecer agrave
entidade requerente138 que em bom rigor natildeo qualquer garantia da sua existecircncia
A utilizaccedilatildeo de documentos autoinculpatoacuterios em processos sancionatoacuterios
contra as arguidas dependem ainda da verificaccedilatildeo do cumprimento dos deveres de
informaccedilatildeo designadamente se lhes foi devidamente informado que os
documentos entregues poderiam ser utilizados contra si num processo
sancionatoacuterio que venha a ser-lhes instaurado Este esclarecimento eacute necessaacuterio agrave
formaccedilatildeo da vontade de modo a que a pessoa coletiva possa esclarecidamente
decidir se opta pela colaboraccedilatildeo voluntaacuteria podendo assim beneficiar das
atenuantes associadas a tal comportamento ou ao inveacutes decide invocar o nemo
tenetur e natildeo entregar os documentos pretendidos conformando-se com as
consequecircncias advenientes desta sua opccedilatildeo
No que agraves pessoas coletivas concerne os maiores problemas tecircm surgido no
acircmbito do exerciacutecio dos deveres de colaboraccedilatildeo com as entidades reguladoras
como adiante se demonstraraacute
IV O DEVER DE COLABORACcedilAtildeO NO SETOR REGULATOacuteRIO
6 Aspetos gerais da atividade regulatoacuteria
As alteraccedilotildees sociais verificadas na sociedade do seacuteculo XX fruto do
desenvolvimento industrial e tecnoloacutegico migraccedilotildees em massa e duas guerras
mundiais causaram transformaccedilotildees inimaginaacuteveis sendo o Direito demandado a
solucionar novas realidades O exacerbado crescimento industrial e financeiro
determinou o aparecimento de novos riscos que o Estado foi chamado a acautelar e
prevenir Do claacutessico laissez-faire laissez passer migrou-se para um novo modelo
de intervenccedilatildeo estatal ao qual satildeo atribuiacutedas as funccedilotildees de afetaccedilatildeo de recursos
138
Seja a requerente entidade administrativa ou autoridade judiciaacuteria Esta posiccedilatildeo eacute claramente subsidiaacuteria da jurisprudecircncia do TEDH nomeadamente o caso Funke a que aludimos no Ponto 31 do presente estudo
49
redistribuiccedilatildeo e estabilizaccedilatildeo de modo a assegurar a todos os cidadatildeos ldquoniacuteveis
miacutenimos de bem-estar compatiacuteveis com a dignidade humana [incumbindo ao
Estado a funccedilatildeo] de reforma e de correccedilatildeo de assimetrias econoacutemico-sociaisrdquo 139 As
disparidades verificadas traduzem modelos cada vez mais complexos de
organizaccedilatildeo social e econoacutemica sendo as empresas o exemplo paradigmaacutetico do
que se afirma de um universo tendencialmente pequeno muitas vezes de caraacuteter
familiar passou-se para um universo cada vez maior mais complexo com maior
nuacutemero de indiviacuteduos projetos relaccedilotildees e riscos associados
As novas incumbecircncias do Estado traduzem-se no dealbar de uma vasta e
complexa trama de direito sancionatoacuterio destinado a garantir o cumprimento das
normas econoacutemico-sociais cujo escopo eacute a tutela de bens juriacutedicos supra
individuais como a estabilidade econoacutemica e financeira a confianccedila nos mercados
mobiliaacuterios o correto funcionamento das sociedades comerciais os interesses
laborais140 Neste sentido a densificaccedilatildeo da realidade empresarial revelou a
necessidade de adaptar o direito penal agrave nova realidade econoacutemica permitindo a
responsabilizaccedilatildeo e a puniccedilatildeo natildeo apenas do indiviacuteduo mas do coletivo
Intrinsecamente conexionado com o ldquofenoacutemeno coletivo da laquoorganizaccedilatildeoraquordquo141
surge o direito penal econoacutemico como garante do correto funcionamento do
sistema econoacutemico tendo no entanto a aacuterdua tarefa de respeitar o mais possiacutevel
a iniciativa e a autonomia econoacutemica dos privados Nos uacuteltimos tempos a
massificaccedilatildeo dos riscos associados agraves atividades econoacutemicas e financeiras fez com
que a economia deixasse de ser encarada como alvo de proteccedilatildeo para se tornar
potencial instrumento de crimes142 o que importa prevenir
A prossecuccedilatildeo dos interesses referidos e a prevenccedilatildeo dos riscos associados a
atuaccedilotildees empresariais especiacuteficas e com agentes altamente especializados expocircs a
necessidade de criar entidades143 com elevado grau de conhecimento que
139
JORGE DE FIGUEIREDO DIAS e MANUEL DA COSTA ANDRADE ldquoSupervisatildeo Direito ao Silecircnciohelliprdquo ob cit p 218 140
JORGE DE FIGUEIREDO DIAS rdquoO direito penalhelliprdquo ob cit p 525 141
JORGE DE FIGUEIREDO DIAS rdquoO direito penalhelliprdquo ob cit p 522 142
JORGE DE FIGUEIREDO DIAS rdquoO direito penalhelliprdquo ob cit p 535 143
Onde se incluem entidades tatildeo diferenciadas como o Banco de Portugal a Comissatildeo do Mercado de Valores Mobiliaacuterios a Autoridade da Concorrecircncia a Entidade Reguladora dos Serviccedilos Energeacuteticos a Autoridade de Supervisatildeo de Seguros e Fundos de Pensotildees o INFARMED ndash Autoridade Nacional do Medicamento e Produtos de Sauacutede IP a Entidade Reguladora para a Comunicaccedilatildeo Social a Entidade
50
pudessem proceder agrave eficiente avaliaccedilatildeo da atividade a desenvolver Surge assim a
supervisatildeo consequecircncia de uma delegaccedilatildeo progressiva do Estado nos agentes
privados da concertaccedilatildeo atinente agrave prossecuccedilatildeo dos seus objetivos reservando
para si a funccedilatildeo de vigilante e regulador exercida atraveacutes de entidades puacuteblicas
independentes na sua atuaccedilatildeo com orccedilamento proacuteprio e cujos atos estatildeo sujeitos a
controlo judicial direto144
Estas entidades concentram em si diversos poderes necessaacuterios ao exerciacutecio
das suas atribuiccedilotildees nomeadamente poderes regulamentares de supervisatildeo e de
cooperaccedilatildeo nacional e internacional assentes numa loacutegica de prevenccedilatildeo do risco e
da atividade iliacutecita A supervisatildeo por seu turno eacute composta por quatro vetores
autonomizaacuteveis entre si em funccedilatildeo do seu objeto designadamente supervisatildeo
organizativa supervisatildeo prudencial supervisatildeo comportamental e vertente
sancionatoacuteria A primeira recai sobre os padrotildees e modos de organizaccedilatildeo e
funcionamento dos profissionais a segunda sobre os fatores de risco sisteacutemicos a
terceira atenta nas condutas devidas ou proibidas por lei de modo a garantir o
cumprimento dos deveres legais e a quarta realiza a atividade de identificar as
infraccedilotildees cometidas e instruir e decidir os processos daiacute advenientes145 De forma
global pode afirmar-se que a supervisatildeo corresponde ao controlo da regularidade
da atuaccedilatildeo dos agentes da sua organizaccedilatildeo e das suas accedilotildees sem que tal controlo
signifique uma avaliaccedilatildeo intriacutenseca do meacuterito das operaccedilotildees De todo o modo a
regulaccedilatildeo assumiu um papel fundamental nas funccedilotildees do Estado para a economia
uma vez que ldquoa nova economia de mercada baseada na iniciativa privada e na
concorrecircncia depende essencialmente da regulaccedilatildeo puacuteblica natildeo somente para
assegurar o funcionamento do mercado mas tambeacutem para fazer valer os interesses
puacuteblicos e sociais relevantes que soacute por si o mercado natildeo garanterdquo146
Reguladora da Sauacutede a Entidade Reguladora dos Serviccedilos de Aacuteguas e Resiacuteduos o Turismo de Portugal a Autoridade Nacional da Aviaccedilatildeo Civil indicadas a tiacutetulo meramente exemplificativo 144
FREDERICO DE LACERDA DA COSTA PINTO ldquoSupervisatildeo do mercadohelliprdquo ob cit p 74 sect 32 145
FREDERICO DE LACERDA DA COSTA PINTO ldquoSupervisatildeo do mercadohelliprdquo ob cit p 78 sect 39 146
MARIA MANUEL LEITAtildeO MARQUES e VITAL MOREIRA apud CATARINA ANASTAacuteCIO ldquoO dever de colaboraccedilatildeohelliprdquo ob cit p 201 nota 8
51
Desta forma verifica-se que o modelo das autoridades reguladoras147 proposto
pelo legislador concentra na mesma entidade os poderes de fiscalizaccedilatildeo e de
aplicaccedilatildeo de sanccedilotildees decorrente do entendimento que a eficaacutecia da supervisatildeo
deriva da tutela sancionatoacuteria que lhe eacute reconhecida natildeo sendo desejaacutevel ou ateacute
acertado separar os poderes de supervisatildeo dos procedimentos sancionatoacuterios148
Pese embora o reconhecimento da complexidade das accedilotildees delituosas cometidas
no acircmbito das aacutereas sujeitas a regulaccedilatildeo associadas ao circunstanciado elevado
niacutevel de conhecimento dos seus agentes coadjuvados por teacutecnicos que sabem
como ldquoapagarrdquo149 os vestiacutegios das infraccedilotildees praticadas natildeo podemos deixar de
notar que a concentraccedilatildeo destes poderes numa mesma entidade podem perturbar
o equiliacutebrio necessaacuterio entre reguladores e regulados A transparecircncia exigida aos
regulados pode assim traduzir-se numa espeacutecie de opacidade dos reguladores
legitimada ldquopelo modelo econoacutemico validado e laquoeticizadoraquo pelas opccedilotildees poliacuteticas de
um poder democraticamente eleitordquo150 confirmado pelo sucesso obtido com a
decisatildeo tomada De facto a participaccedilatildeo e contribuiccedilatildeo dos operadores nas
entidades que os regulam e supervisionam tem contribuiacutedo para o melhor
147
Seguindo o elenco indicado por LUIacuteS FILIPE CALDAS ldquoResponsabilidade criminal de entes coletivos contextos regulatoacuterios ndash Especificidades e limitesrdquo in Revista Portuguesa de Ciecircncia Criminal Ano 22 ndash Nordm 3 Coimbra Editora julhosetembro de 2012 p 512 pode avanccedilar-se que as entidades reguladoras concentram os poderes de ldquolegisladores materiais setoriais autores (hellip) em nome proacuteprio de um intenso acervo regulamentar decisores uacutenicos ou principais controlo do que designam e abrangem como laquocondutaraquo dos operadores e dos intervenientes nos mercados regulaccedilatildeo teacutecnica da intervenccedilatildeo de todos os participantes na arquitetura dos mercados nos produtos e nas atividades nos processos nos procedimentos e nos sistemas de controlo supervisatildeo macro prudencial (no paradigma do setor financeiro com a missatildeo de analisar e laquomonitorizarraquo as tendecircncias os riscos e a eticidade do setor) supervisatildeo micro prudencial (no paradigma do setor financeiro e no seu jargatildeo com a missatildeo de analisar e de laquomonitorizarraquo a laquoperformanceraquo dos laquoplayersraquo) supervisatildeo comportamental (hellip) inqueacuterito e instruccedilatildeo de processos contraordenacionais com poderes proacuteprios de investigaccedilatildeo e busca decisatildeo (hellip) sobre sanccedilotildees assistente (e consultor) nos processos de laquorecursoraquo jurisdicional concentraccedilatildeo e monopoacutelio informacional e gestatildeo de bases de dados para controlo de risco e de informaccedilatildeo (hellip) intervenccedilatildeo na gestatildeo de reclamaccedilotildees (provedoria de clientes) informaccedilatildeo a consumidoresrdquo 148
FREDERICO DE LACERDA DA COSTA PINTO ldquoSupervisatildeo do mercadohelliprdquo ob cit p 80 sect 43-44 afirma expressamente que ldquo a componente sancionatoacuteria da supervisatildeo eacute incindiacutevel desta por trecircs razotildees fundamentais por um lado porque toda a supervisatildeo implica necessariamente um controlo da legalidade da atuaccedilatildeo das entidades e pessoas supervisionadas por outro lado porque natildeo haacute supervisatildeo eficaz sem a tutela sancionatoacuteria que a lei lhe confere e por isso mesmo a proacutepria lei integra o poder sancionatoacuterio na supervisatildeo e vincula os poderes legais (hellip) aos princiacutepios e objetivos da supervisatildeo finalmente porque todos os iliacutecitos identificados na supervisatildeo correspondem a infraccedilotildees puacuteblicas sujeitas a um regime de obrigatoriedade da promoccedilatildeo do processo componente essencial do princiacutepio da legalidaderdquo FREDERICO DE LACERDA DA COSTA PINTO ldquoSupervisatildeo do mercadohelliprdquo ob cit p 80 sect 43 149
A expressatildeo eacute justa e ilustrativamente empregue por MANUEL GONCcedilALVES ldquoAs especificidades do crime econoacutemicordquo in Revista Portuguesa de Ciecircncia Criminal Ano 22 ndash Nordm 3 Coimbra Editora julhosetembro de 2012 p 415 150
JORGE DE FIGUEIREDO DIAS rdquoO direitohelliprdquo ob cit p 535
52
desempenho dos interessados para a promoccedilatildeo da confianccedila econoacutemica e
concorrido para a adoccedilatildeo de praacuteticas mais eficientes e equilibradas consequecircncia
direta do sucesso do direito administrativo sancionatoacuterio ldquofoacutermula maacutegica para
sancionar os agentes econoacutemicos com sanccedilotildees efetivas e dissuasoras sem os
obstaacuteculos e os incoacutemodos especificamente ligados agraves exigecircncias juriacutedico-
constitucionais altamente formalizadas da produccedilatildeo legislativa em mateacuteria
penalrdquo151
Contudo o ecircxito da soluccedilatildeo empreendida natildeo pode justificar a sua aplicaccedilatildeo
arbitraacuteria e parcamente fundamentada revelando-se adequado partilhar algumas
consideraccedilotildees sobre a teoria do bem juriacutedico aplicaacutevel a esta realidade
61 Da teoria do bem juriacutedico
No acircmbito do direito penal econoacutemico pode afirmar-se que a confianccedila eacute o bem
juriacutedico a proteger confianccedila no mercado no seu regular funcionamento na
economia e na proteccedilatildeo dos bens sociais152 No entanto devemos ter presente que
o legislador natildeo eacute livre para qualificar uma conduta indesejada como crime ou
contraordenaccedilatildeo de acordo com o que se lhe afigure mais conveniente em
determinada circunstacircncia A qualificaccedilatildeo de uma conduta como crime ou
contraordenaccedilatildeo tem sempre subjacente a ponderaccedilatildeo do bem juriacutedico em apreccedilo
a sua repercussatildeo axioloacutegica a dignidade penal da conduta e a consequente
necessidade de pena pois como bem nota FIGUEIREDO DIAS ldquoa previsatildeo e efetiva
aplicaccedilatildeo de coimas de milhotildees de euros (hellip) bem como de interdiccedilotildees de direitos
profissionais ateacute cinco anos natildeo pode ser ignorada pela doutrina penal (hellip)
resta[ndo] saber se as razotildees que exigem sanccedilotildees com este grau de severidade natildeo
constituem afinal a prova acabada de que existe aiacute a necessidade de uma intervenccedilatildeo
propriamente penalrdquo 153 Apelidando a situaccedilatildeo descrita como uma possiacutevel ldquoburla
de etiquetasrdquo154 o autor nota que tal realidade poderaacute traduzir-se em fenoacutemenos
de neocriminalizaccedilatildeo e expansatildeo do direito penal econoacutemico com todas as
151
JORGE DE FIGUEIREDO DIAS rdquoO direitohelliprdquo ob cit p 538-539 152
MANUEL GONCcedilALVES ldquoAs especificidadeshelliprdquo ob cit p 412 153
JORGE DE FIGUEIREDO DIAS rdquoO direitohelliprdquo ob cit p 539-540 154
A feliz expressatildeo eacute do autor Vide JORGE DE FIGUEIREDO DIAS rdquoO direitohelliprdquo ob cit p 539
53
vantagens da correccedilatildeo do processo sancionatoacuterio a aplicar como eacute o caso da
defesa dos direitos individuais Para manter a sua legitimaccedilatildeo o direito penal
econoacutemico ldquotem de continuar a ser estritamente um direito penal do bem juriacutedico
(hellip) por conseguinte onde deve operar-se (hellip) a descriminalizaccedilatildeo possiacutevel (hellip)
justificada agrave luz da violaccedilatildeo dos princiacutepios juriacutedico-constitucionais da idoneidade da
proporcionalidade e da necessidade da pena criminal [assim como] deve tambeacutem
operar toda a criminalizaccedilatildeo que se torne indispensaacutevel perante a eleiccedilatildeo de novos
bens juriacutedicos coletivos que devam considerar-se dignos e carecidos de puniccedilatildeo
criminalrdquo155
O bem juriacutedico protegido num tipo penal eacute um dos criteacuterios essenciais para a
sua interpretaccedilatildeo a partir da qual se afere a legitimaccedilatildeo da intervenccedilatildeo penal e se
limita o poder de punir Apesar da ausecircncia de nitidez e seguranccedila na definiccedilatildeo da
noccedilatildeo de bem juriacutedico ldquocapaz de traccedilar para aleacutem de toda a duacutevida possiacutevel a
fronteira entre o que legitimamente pode e natildeo pode ser criminalizadordquo156 as
dificuldades assinaladas natildeo lograram inutilizar os reconhecidos benefiacutecios que tal
criteacuterio aportou agrave decisatildeo de casos complexos e de difiacutecil subsunccedilatildeo157 O bem
juriacutedico corresponde assim agrave ldquoexpressatildeo de um interesse da pessoa ou da
comunidade na manutenccedilatildeo ou integridade de um certo estado objeto ou bem em si
mesmo socialmente relevante e por isso juridicamente reconhecido como valiosordquo158
donde se extrai que juntamente com os bens juriacutedicos individuais que visam
proteger a esfera especificamente pessoal do cidadatildeo existem bens juriacutedicos
coletivos atinentes agrave esfera social do homem enquanto ser pertencente agrave
comunidade tambeacutem carecidos de tutela penal Esta eacute-lhes conferida atraveacutes do
direito penal secundaacuterio geralmente relativo aos direitos sociais e agrave organizaccedilatildeo
econoacutemica159 A teoria do bem juriacutedico consagra expressamente a ldquoilegitimidade da
incriminaccedilatildeo quando referida a comportamentos que natildeo ponham em causa nem o
livre desenvolvimento do indiviacuteduo nem as condiccedilotildees sociais necessaacuterias a esse
desenvolvimento [requerendo assim] uma justiccedila e uma administraccedilatildeo estadual
155
JORGE DE FIGUEIREDO DIAS rdquoO direitohelliprdquo ob cit p 541-542 156
JORGE DE FIGUEIREDO DIAS Direito Penal ndash Parte Geral Tomo I 2ordf Ediccedilatildeo reimpressatildeo Coimbra Editora Coimbra 2011 p 114 157
JOANA AMARAL RODRIGUES ldquoA teoria do bem juriacutedico-penal vaacuterias duacutevidas e uma possiacutevel razatildeordquo in Revista Portuguesa de ciecircncia Criminal Ano 23 ndash Nordm 2 Coimbra Editora abriljunho 2013 p 183 158
JORGE DE FIGUEIREDO DIAS Direito Penalhellip ob cit p 114 159
JOANA AMARAL RODRIGUES ldquoA teoriahelliprdquo ob cit pp 186-187
54
iacutentegrasrdquo160 pelo que os comportamentos que natildeo afetem as possibilidades de
desenvolvimento dos outros natildeo devem ser tipificados como iliacutecito penal
Com efeito o direito penal continua a ser a ultima ratio da poliacutetica social tendo
a sua intervenccedilatildeo natureza subsidiaacuteria Este tem tambeacutem sido o entendimento do
TC que pugna pela observacircncia dos princiacutepios da proporcionalidade da
humanidade e da justiccedila para proceder agrave ldquoindividualizaccedilatildeo dos bens juriacutedicos
carecidos de tutela penal [e] de quais os comportamentos lesivos de direitos ou
interesses juriacutedico-constitucionalmente protegidos que devem ser defendidos pelo
recurso a sanccedilotildees penaisrdquo161 Para proceder agrave criminalizaccedilatildeo de uma conduta lesiva
do bem juriacutedico individualizado eacute necessaacuterio acrescentar o criteacuterio da necessidade
da tutela penal pois como afirma ROXIN ldquoa proteccedilatildeo de bens juriacutedicos natildeo se realiza
soacute mediante o Direito penal na medida em que para tal haacute de cooperar o
instrumental de todo o ordenamento juriacutedicordquo162 De facto entendida a pena como a
mais grave das sanccedilotildees a aplicaccedilatildeo da mesma soacute deve ser equacionada quando os
restantes meios menos gravosos se revelem insuficientes o que numa perspetiva
poliacutetico-criminal atribui ao direito penal uma funccedilatildeo de ldquoproteccedilatildeo subsidiaacuteria de
bens juriacutedicosrdquo163 E subsidiaacuteria por que soacute deveraacute ser convocada quando se revelar
insuficiente a intervenccedilatildeo punitiva de outras ordens do direito mormente o direito
de mera ordenaccedilatildeo social
A resenha traccedilada pretende ilustrar que a proteccedilatildeo dos bens juriacutedicos
consagrados no nosso ordenamento juriacutedico natildeo implica a sua necessaacuteria tutela
penal podendo tal desiderato ser alcanccedilado atraveacutes da puniccedilatildeo das condutas
lesivas mediante a aplicaccedilatildeo de coimas e outras sanccedilotildees acessoacuterias cumulativa ou
disjuntivamente Desta forma e no que concretamente tange ao dever de
colaboraccedilatildeo com as entidades reguladoras torna-se complicado tentar desvendar
quais as razotildees que levaram o legislador em casos materialmente equivalentes a
160
CLAUS ROXIN ldquoO conceito de bem juriacutedico como padratildeo criacutetico da norma penal posto agrave provardquo in Revista Portuguesa de Ciecircncia Criminal Ano 23 ndash Nordm 2 Coimbra Editora abriljunho 2013 p 13 No mesmo artigo (p 20) o autor descreve sucintamente o ldquoesquema de trecircs degraus da proteccedilatildeo dos bens juriacutedicosrdquo por si proposto em ordem a definir os criteacuterios atendiacuteveis para a concretizaccedilatildeo da noccedilatildeo de bem juriacutedico designadamente i) o que deve ser protegido ii) quem deve proteger-se e iii) contra o quecirc deve ser protegido avanccedilando com nove diretrizes para o realizar 161
Acoacuterdatildeo do TC nordm 60499 de 9 de novembro conforme citado por JOANA AMARAL RODRIGUES ldquoA teoriahelliprdquo ob cit p 207 162
ROXIN apud JOANA AMARAL RODRIGUES ldquoA teoriahelliprdquo ob cit p 191 163
CLAUS ROXIN ldquoO conceito de bem juriacutedicohelliprdquo ob cit p 25
55
optar por sancionar o incumprimento do aludido dever umas vezes como iliacutecito de
mera ordenaccedilatildeo social com a aplicaccedilatildeo de coimas extremamente severas outras
como iliacutecito penal164 A opccedilatildeo descrita mais do que indiciar a consideraccedilatildeo da
desnecessidade de pena pelo legislador aponta para a ldquointenccedilatildeo de manter o poder
sancionatoacuterio relativo agraves falhas de cooperaccedilatildeo justamente nas matildeos da autoridade a
quem ela deve ser prestadardquo165
7 O dever de colaboraccedilatildeo e o princiacutepio nemo tenetur
Como jaacute referido166 as autoridades reguladoras surgem da necessidade de
vigilacircncia e regulaccedilatildeo de setores de atividades econoacutemicas potencialmente
geradoras de grandes riscos e desequiliacutebrios caracteriacutesticos das sociedades poacutes-
industriais bem como garantir a idoneidade dos agentes econoacutemicos e a
regularidade dos respetivos comportamentos167 A especializaccedilatildeo das atividades
per se demanda tambeacutem a especializaccedilatildeo de quem as fiscaliza sob pena da referida
fiscalizaccedilatildeo se revelar ineficaz ficar assim esvaziada de sentido Aleacutem da
particularizaccedilatildeo das funccedilotildees desempenhadas impostas pela diferenciaccedilatildeo das
atividades supervisionadas a realizaccedilatildeo da missatildeo das autoridades reguladoras
requer a colaboraccedilatildeo dos supervisionados nomeadamente atraveacutes do provimento
de informaccedilotildees e esclarecimentos sobre as atividades desenvolvidas Este dever de
colaboraccedilatildeo tem o intuito de permitir agraves autoridades supervisoras o cabal
cumprimento das suas atribuiccedilotildees agraves quais se reconhece ldquoexcecional relevacircncia
puacuteblicardquo168 bem como prevenir a elevada danosidade social dos comportamentos
164
Como oportunamente sublinha NUNO BRANDAtildeO ldquoColaboraccedilatildeo com as autoridades reguladoras e dignidade penalrdquo in Revista Portuguesa de Ciecircncia Criminal Ano 24 ndash Nordm 1 Coimbra Editora janeiromarccedilo 2014 p 34 a desobediecircncia a ordens ou decisotildees da Entidade Reguladora dos Serviccedilos Energeacuteticos eacute punida diferentemente caso se trate de pessoas coletivas ou singulares a pessoa coletiva responde a tiacutetulo de contraordenaccedilatildeo em caso de incumprimento grave ou reiterado enquanto os legais representantes daquela responde a tiacutetulo penal em caso de falta de resposta ao solicitado pelo Regulador independentemente da gravidade ou reiteraccedilatildeo da conduta 165
NUNO BRANDAtildeO ldquoColaboraccedilatildeo com as autoridadeshelliprdquo ob cit p 33 166
Ver Ponto IV do presente estudo 167
VAcircNIA COSTA RAMOS ldquo Nemo tenetur se ipsum accusare e concorrecircncia ndash Jurisprudecircncia do Tribunal de Comeacutercio de Lisboardquo rdquo in Revista de Concorrecircncia e de Regulaccedilatildeo Ano I nordm 1 Coimbra 2010 p 176 nota 3 168
NUNO BRANDAtildeO ldquoColaboraccedilatildeo com as autoridadeshelliprdquo ob cit p46 O autor chega mesmo a afirmar que ldquoa supervisatildeo representa atualmente um bem que agrega e confere unidade de sentido a dimensotildees de interesse puacuteblico da mais variada e elevada ordem exprimindo assim um valor social suficientemente
56
contraacuterios agrave realizaccedilatildeo das suas funccedilotildees como eacute o caso da natildeo prestaccedilatildeo de
informaccedilotildees prestaccedilatildeo de informaccedilotildees falsas inexatas ou incompletas a natildeo
disponibilizaccedilatildeo de elementos informaacuteticos ou de documentaccedilatildeo cuja entrega lhes
seja devida De facto tais comportamentos comportam em si profunda
censurabilidade uma vez que ldquoo[s] sujeito[s] que atua[m] em acircmbitos que possuam
regulamentaccedilatildeo juriacutedica especiacutefica t[ecirc]m o dever de se informar sobre as regras da
atividade que livremente escolhe[ram] empreenderrdquo169
A supervisatildeo eficaz natildeo pode ser dissociada da existecircncia e observaccedilatildeo de
deveres de colaboraccedilatildeo correlativos No entanto a concentraccedilatildeo dos poderes
fiscalizadores e sancionatoacuterios numa mesma entidade podem suscitar problemas
de compressatildeo do direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo Contudo haacute que sublinhar que
tais questotildees natildeo adviratildeo do regular exerciacutecio das funccedilotildees de regulaccedilatildeo e do
normal cumprimento dos deveres de colaboraccedilatildeo170 decorrentes da necessidade
de proteccedilatildeo do interesse puacuteblico em geral e dos interesses de terceiros em
particular171 justificaacuteveis com base num princiacutepio de transparecircncia legal
Fundamentais agrave proteccedilatildeo dos interesses os deveres de colaboraccedilatildeo podem ser
encarados como ldquocontrapartida legal do privileacutegio de acesso ao mercado [ou outra
atividade] pelos profissionais autorizadosrdquo172 Tal justifica que na ausecircncia de
qualquer conflito ou suspeita da praacutetica de alguma infraccedilatildeo o dever de
colaboraccedilatildeo natildeo contende com o nemo tenetur pois o comportamento dos
destinataacuterios dos referidos deveres estatildeo apenas a cumprir obrigaccedilotildees legais que
visam assegurar o regular funcionamento da sua atividade com o que tambeacutem
seratildeo beneficiados
O pleno conhecimento deste dever de colaboraccedilatildeo natildeo obsta a que
frequentemente as empresas o contestem no acircmbito de procedimentos
sancionatoacuterios empreendidos pelas autoridades reguladoras invocando que o
denso e materialmente relevante para abrir caminho agrave sua compreensatildeo como bem juriacutedico coletivordquo ao qual atribui o escopo de proteger ldquoa funccedilatildeo estadual de supervisatildeo das atividades econoacutemicas objeto dos esquemas estaduais de regulaccedilatildeo econoacutemica e de regulaccedilatildeo socialrdquo 169
ALAOR LEITE ldquoExistem deveres gerais de informaccedilatildeo no Direito Penalrdquo in Revista Portuguesa de Ciecircncia Criminal Ano 23 ndash Nordm 2 Coimbra Editora abriljunho 2013 p 228 170
Conforme o justamente observado por AUGUSTO SILVA DIAS ldquoO Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeo no acircmbito das contra-ordenaccedilotildeeshelliprdquo ob cit p 249 171
PAULO SOUSA MENDES ldquoAs garantias de defesahelliprdquo ob cit p 138 172
FREDERICO DE LACERDA DA COSTA PINTO ldquoSupervisatildeo do mercadohelliprdquo ob cit p 84 sect 52
57
mesmo desrespeita as tradicionais garantias de defesa concedidas ao arguido
Adiante averiguaremos se este argumento eacute procedente e quais as principais
questotildees que tecircm surgido em torno do mesmo nomeadamente no acircmbito da
regulaccedilatildeo da concorrecircncia dos mercados financeiros e da autoridade tributaacuteria
71 Autoridade da Concorrecircncia
As disposiccedilotildees da LdC consagram amplos deveres de cooperaccedilatildeo aos agentes
que exerccedilam a sua atividade no acircmbito da tutela da AdC Uma vez aberto o
inqueacuterito (art 17ordm da LdC) a AdC dispotildee de uma panoacuteplia de poderes de que pode
socorrer-se para melhor instruir o processo sancionatoacuterio em curso tais como
poderes de inquiriccedilatildeo busca e apreensatildeo (arts 18ordm 19ordm e 20ordm da LdC) poderes que
podem ser legalmente exercidos mesmo quando os visados natildeo satildeo ainda arguidos
A AdC pode solicitar agrave empresa seu(s) representante(s) legal(is) ou demais
pessoas envolvidas ldquodocumentos e outros elementos de informaccedilatildeo que entenda
conveniente ou necessaacuterios para o esclarecimento dos factosrdquo (art 18ordm nordm 1 aliacutenea
a) da LdC) atraveacutes de notificaccedilatildeo que deveraacute conter ldquoa base juriacutedica a qualidade
em que o destinataacuterio eacute solicitado a transmitir informaccedilotildees e o objetivo do pedido [e]
a indicaccedilatildeo de que o incumprimento do pedido constitui contraordenaccedilatildeordquo (art 15ordm
nordm 1 aliacuteneas a) e d) e art 43ordm nordm 2 da referida lei este uacuteltimo preceito referente
ao exerciacutecio dos poderes de supervisatildeo)
No acircmbito da concorrecircncia assume especial relevo a jurisprudecircncia do TJCE a
qual tem contribuiacutedo para a concretizaccedilatildeo do alcance do direito agrave natildeo
autoincriminaccedilatildeo no cumprimento de deveres de colaboraccedilatildeo para a defesa da
integridade dos mercados conforme os existentes relativamente agrave Comissatildeo173 As
soluccedilotildees alcanccediladas repercutem-se na regulaccedilatildeo nacional da concorrecircncia bem
como na jurisprudecircncia nacional assumindo por isso particular interesse
perscrutar o conteuacutedo das decisotildees mais relevantes e o contributo das mesmas
para a atividade regulatoacuteria em mateacuteria de concorrecircncia
173
Nos termos do disposto no art 105ordm do Tratado sobre o Funcionamento da Uniatildeo Europeia (correspondente ao art 85ordm do Tratado da Comunidade Europeia) aliado ao regime previsto no Regulamento nordm 12003
58
O primeiro dos contributos a elencar encontra-se na decisatildeo do acoacuterdatildeo
Orkem174 que definiu em que consiste o dever de responder ao pedido de
informaccedilotildees realizado pela Comissatildeo e donde se extrai que ldquoa Comissatildeo tem o
direito de obrigar a empresa a fornecer todas as informaccedilotildees necessaacuterias relativas
aos factos de que possa ter conhecimento e se necessaacuterio os documentos correlativos
que estejam na sua posse mesmo que estes possam servir em relaccedilatildeo a ela ou a
outra empresa para comprovar a existecircncia de um comportamento
anticoncorrencial jaacute no entanto natildeo pode atraveacutes de uma decisatildeo de pedido de
informaccedilotildees prejudicar os direitos de defesa reconhecidos agrave empresa Deste modo a
Comissatildeo natildeo pode impor agrave empresa a obrigaccedilatildeo de fornecer respostas atraveacutes das
quais seja levada a admitir a existecircncia de infraccedilatildeo cuja prova cabe agrave Comissatildeordquo175
A importacircncia desta concretizaccedilatildeo traduziu-se na consagraccedilatildeo da mesma como
disposiccedilatildeo legal correspondendo assim ao conteuacutedo do art 23ordm do Regulamento
nordm 12003 ldquoA Comissatildeo deveraacute dispor em todo o territoacuterio da Comunidade de
poderes para exigir informaccedilotildees necessaacuterias para detetar eventuais acordos decisotildees
ou praacuteticas concertadas proibidas pelo [agrave data] art 81ordm do Tratado ou eventuais
abusos de posiccedilatildeo dominante proibidos pelo [agrave data] art 82ordm do Tratado Ao
cumprirem uma decisatildeo da Comissatildeo as empresas natildeo podem ser forccediladas a admitir
que cometeram uma infraccedilatildeo mas satildeo de qualquer forma obrigadas a responder a
perguntas de natureza factual e a exibir documentos mesmo que essas informaccedilotildees
possam ser utilizadas para determinar que elas proacuteprias ou quaisquer outras
empresas cometem uma infraccedilatildeordquo
Em 2001 no acircmbito do caso Mannesmannroumlhren-Werke176 o Tribunal veio
esclarecer que sem prejuiacutezo da apreciaccedilatildeo da sua jurisprudecircncia e das orientaccedilotildees
contidas na mesma as decisotildees do TEDH e as disposiccedilotildees da CEDH natildeo tecircm
aplicaccedilatildeo direta na resoluccedilatildeo das questotildees suscitadas a propoacutesito da atuaccedilatildeo da
Comissatildeo no acircmbito da concorrecircncia Acrescentou ainda que os destinataacuterios dos
174
Acoacuterdatildeo do TJCE de 18 de outubro de 1989 acessiacutevel em httpeur-lexeuropaeulegal-contentPTTXTuri=CELEX3A61987CJ0374 175
Paraacutegrafos 34 e 35 do referido acoacuterdatildeo conforme citado por HELENA GASPAR MARTINHO ldquoO direito ao silecircncio e agrave natildeo auto-incriminaccedilatildeo nos processos sancionatoacuterios do direito comunitaacuterio da concorrecircncia ndash Uma anaacutelise da jurisprudecircncia dos tribunais comunitaacuteriosrdquo in Revista de Concorrecircncia e de Regulaccedilatildeo Ano I nordm 1 Coimbra 2010 p 151-152 176
Acoacuterdatildeo do TJCE de 20 de fevereiro de 2001 acessiacutevel em httpcuriaeuropaeujurisshowPdfjsftext=ampdocid=46192amppageIndex=0ampdoclang=enampmode=lstampdir=ampocc=firstamppart=1ampcid=859601
59
pedidos de informaccedilatildeo podem limitar-se a responder a questotildees unicamente
factuais e a comunicar os documentos preexistentes Desta forma este aresto inova
na referecircncia a ldquodocumentos e peccedilas preexistentesrdquo declarando que ldquonada impede o
destinataacuterio de demonstrar mais tarde no quadro do procedimento administrativo
ou num processo perante o juiz comunitaacuterio ao exercer os seus direitos de defesa
que os factos constantes das suas respostas ou os documentos transmitidos tecircm um
significado diferente daquele que lhes deu a Comissatildeordquo177 notando poreacutem que natildeo
podem ser consideradas pela Comissatildeo respostas a perguntas que possam levar agrave
assunccedilatildeo de participaccedilatildeo numa infraccedilatildeo
No acoacuterdatildeo Limburgse Vinyl178 o Tribunal pronuncia-se sobre a extensatildeo da
coerccedilatildeo legitimamente admissiacutevel a exercer sobre o arguido para lograr obter as
respostas solicitadas bem como sobre a necessidade de verificaccedilatildeo de uma ofensa
efetiva ao direito de defesa invocado Na sua decisatildeo o TJCE concluiu que a
referecircncia agrave existecircncia de um poder de coerccedilatildeo natildeo implica o seu exerciacutecio efetivo
tal como natildeo se vislumbra o exerciacutecio de qualquer coerccedilatildeo quando as empresas
respondam voluntariamente agraves questotildees solicitadas A violaccedilatildeo do direito de
defesa verifica-se quando a resposta do destinataacuterio corresponde agrave confissatildeo de
uma infraccedilatildeo ou quando as respostas obtidas ao arrepio do respeito por tais
direitos sejam utilizadas para a tomada de decisatildeo da Comissatildeo Caso as mesmas
tenham sido ilegitimamente obtidas se natildeo forem consideradas na decisatildeo
tomada natildeo haacute qualquer violaccedilatildeo dos direitos de defesa das empresas179
O acoacuterdatildeo Tokai Carbon180 confirma que o direito a guardar silecircncio natildeo pode
ir para ldquoaleacutem do que eacute necessaacuterio para preservar os direitos de defesa das empresas
[o que] constituiria um entrave injustificado ao cumprimento pela Comissatildeo da
missatildeo de velar pelo respeito das regras de concorrecircncia no mercado comum O
direito de guardar silecircncio soacute pode ser reconhecido na medida em que a empresa em
causa seja obrigada a fornecer respostas atraveacutes das quais seja levada a admitir a
177
HELENA GASPAR MARTINHO ldquoO direito ao silecircnciohelliprdquo ob cit p155 178
Acoacuterdatildeo do TJCE de 15 de outubro de 2002 acessiacutevel em httpcuriaeuropaeujurisshowPdfjsftext=ampdocid=47766amppageIndex=0ampdoclang=PTampmode=lstampdir=ampocc=firstamppart=1ampcid=868204 179
HELENA GASPAR MARTINHO ldquoO direito ao silecircnciohelliprdquo ob cit p159 180
Acoacuterdatildeo do TJCE de 29 de abril de 2004 acessiacutevel em httpcuriaeuropaeujurisshowPdfjsftext=ampdocid=49107amppageIndex=0ampdoclang=PTampmode=lstampdir=ampocc=firstamppart=1ampcid=870623
60
existecircncia da infraccedilatildeo cuja prova cabe agrave Comissatildeordquo181 As empresas satildeo assim
obrigadas a entregar os documentos requeridos pela Comissatildeo mas natildeo satildeo
obrigadas a responder a questotildees que importem a confissatildeo de uma praacutetica iliacutecita
A decisatildeo proferida no acoacuterdatildeo SGL Carbon182 convocando a relaccedilatildeo existente
entre os direitos fundamentais das pessoas coletivas e a aplicaccedilatildeo efetiva das
regras da concorrecircncia vem suscitar a questatildeo da natildeo aplicaccedilatildeo do direito agrave natildeo
autoinculpaccedilatildeo relativamente a informaccedilatildeo que existe independentemente da
vontade do arguido a qual pode ser exigida e utilizada como meio de prova183
Em siacutentese podemos afirmar que as empresas no acircmbito dos deveres de
cooperaccedilatildeo a que estatildeo adstritas estatildeo obrigadas a entregar documentos que
possam ter relevacircncia para sua inculpaccedilatildeo natildeo lhes sendo permitida a recusa de
entrega e exibiccedilatildeo de documentos preacute-constituiacutedos ou de prestaccedilatildeo de informaccedilatildeo
factual Eacute no entanto permitida a recusa a respostas donde emane a admissatildeo
direta de uma infraccedilatildeo concorrencial Nas situaccedilotildees em que as empresas decidam
livremente responder agraves questotildees colocadas pela Comissatildeo184 ou em que as
decisotildees proferidas natildeo tenham em consideraccedilatildeo as respostas ilegais natildeo haacute
violaccedilatildeo do direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo
Apesar das ressalvas apontadas a jurisprudecircncia do TJCE eacute menos garantiacutestica
que a do TEDH devido ao facto de as empresas e respetivos representantes legais
terem para com a Comissatildeo (ou outra entidade reguladora) um dever de
colaboraccedilatildeo que natildeo existe em processo penal onde natildeo impende sobre os
arguidos ou suspeitos qualquer dever de cooperaccedilatildeo com as autoridades
judiciaacuterias e com os oacutergatildeos de poliacutecia criminal
181
HELENA GASPAR MARTINHO ldquoO direito ao silecircnciohelliprdquo ob cit p159 182
Acoacuterdatildeo do TJCE de 29 de junho de 2006 acessiacutevel em httpcuriaeuropaeujurisshowPdfjsftext=ampdocid=55920amppageIndex=0ampdoclang=PTampmode=lstampdir=ampocc=firstamppart=1ampcid=872224 183
HELENA GASPAR MARTINHO ldquoO direito ao silecircnciohelliprdquo ob cit p162 184
As quais nos termos do previsto no art 18ordm nordm 1 do Regulamento nordm 12003 devem rdquoindicar o fundamento juriacutedico e a finalidade do pedidordquo e ldquoespecificaras informaccedilotildees que satildeo necessaacuteriasrdquo obedecendo assim a criteacuterios de especificaccedilatildeo e concretizaccedilatildeo que impedem a formulaccedilatildeo de pedidos vagos e indeterminados
61
Os tribunais portugueses185 tecircm sufragado a posiccedilatildeo do TJCE entendendo natildeo
serem violadoras do direito agrave natildeo autoinculpaccedilatildeo as normas que impotildeem o
cumprimento de deveres de colaboraccedilatildeo agraves empresas permitindo que a AdC faccedila
perguntas e solicite respostas no exerciacutecio da sua atividade regulatoacuteria
designadamente no uso dos seus poderes sancionatoacuterios e supervisores A
justificaccedilatildeo de tal entendimento resulta do cotejo entre os direitos fundamentais
em apreccedilo uma vez que no acircmbito de procedimentos sancionatoacuterios por infraccedilotildees
agrave concorrecircncia o nemo tenetur se aplica por via constitucional e natildeo pela aplicaccedilatildeo
subsidiaacuteria do CPP186 Com efeito entende a jurisprudecircncia que no acircmbito da
legislaccedilatildeo dos processos contraordenacionais da concorrecircncia natildeo haacute qualquer
lacuna a preencher com recurso agraves normas do processo penal mas tatildeo somente um
regime especial face ao RGIMOS que se presume completo e conforme agrave vontade do
legislador devendo ser respeitada a sua essecircncia e finalidade A jurisprudecircncia
entende que pese embora a garantia fundamental iacutensita no princiacutepio nemo tenetur
os deveres de colaboraccedilatildeo previstos para quem atua no mercado visam preservar
as estruturas concorrenciais de mercado e a garantir a igualdade de oportunidades
e a existecircncia de um sistema equilibrado de desconcentraccedilatildeo de poderes
enquadrando estes no cataacutelogo de direitos de natureza anaacuteloga aos direitos
liberdades e garantias187 Tal argumentaccedilatildeo vazia de suporte segundo o princiacutepio
da proporcionalidade que deve ser sopesado para se proceder agrave ndash vaacutelida ndash
compressatildeo de um direito fundamental natildeo deixa de surpreender atenta a
natureza constitucional dos direitos em conflito uma vez que o direito comprimido
eacute de natureza inferior ao direito protegido188 De facto natildeo se compreende como
poderaacute proceder sem mais tal entendimento quando estamos diante de uma
situaccedilatildeo em que a AdC tem poderes para realizar diligecircncias para aquisiccedilatildeo de
prova (art 18ordm da LdC) que natildeo imponham aos visados a violaccedilatildeo direta dos seus
direitos de defesa como eacute o caso das buscas e apreensotildees
185
A competecircncia material para decidir estas questotildees foi transferida dos tribunais de comeacutercio para o Tribunal da Concorrecircncia Regulaccedilatildeo e Supervisatildeo localizado em Santareacutem 186
A propoacutesito vide decisatildeo do Tribunal de Comeacutercio de Lisboa proferida no processo nordm 350088TYLSB citado por VAcircNIA COSTA RAMOS ldquo Nemo tenetur se ipsum accusare e concorrecircnciahelliprdquo ob cit p 183 e ss 187
VAcircNIA COSTA RAMOS ldquo Nemo tenetur se ipsum accusare e concorrecircnciahelliprdquo ob cit p182-183 188
No mesmo sentido veja-se artigo de VAcircNIA COSTA RAMOS ldquo Nemo tenetur se ipsum accusare e concorrecircnciahelliprdquo ob cit p191-192
62
O direito agrave natildeo autoinculpaccedilatildeo estaacute diretamente conexionado com o respeito
pela dignidade do homem livre sendo a liberdade o que define a verdadeira
essecircncia da sua qualidade de sujeito Esta condiccedilatildeo exige que ao ser notificado
para colaborar com as entidades reguladoras o arguido deva ser informado de
todos os seus direitos deveres e respetivas consequecircncias para de forma livre e
consciente decidir como pretende agir colaborar e poder ser beneficiado por
isso189 ou natildeo colaborar e poder ser sancionado pela falta de colaboraccedilatildeo O que
natildeo pode suceder eacute ser o arguido obrigado a reconhecer expressa e natildeo
voluntariamente a sua participaccedilatildeo numa infraccedilatildeo
No que se refere aos documentos a LdC natildeo distingue a natureza ou ao
momento da constituiccedilatildeo dos mesmos pelo que na esteira da jurisprudecircncia do
TJCE e dos tribunais nacionais poderaacute entender-se que os pedidos realizados
abrangem tambeacutem os documentos preexistentes Poreacutem nada nos direitos de
defesa concedidos aos arguidos num processo sancionatoacuterio indicia a justeza ou
fundamento de tal entendimento O facto de um documento ser anterior ao iniacutecio
de um processo sancionatoacuterio natildeo impede que a sua entrega coerciva constitua
uma violaccedilatildeo ao princiacutepio nemo tenetur tal como sucederia se o arguido fosse
impelido a produzir o documento para aquele fim Como vimos a imposiccedilatildeo de
obrigar algueacutem a admitir expressamente a praacutetica de uma infraccedilatildeo mesmo que
atraveacutes de documento anteriormente produzido configura uma violaccedilatildeo ao
referido princiacutepio uma vez que a pessoa sob investigaccedilatildeo ldquotem o direito de natildeo
fornecer respostas atraveacutes das quais seja levada a admitir a existecircncia da infraccedilatildeo
em causa cuja prova cabe agrave AdCrdquo190 Neste acircmbito particular cremos que a toacutenica
deve ser colocada na obrigatoriedade legal da existecircncia do documento cuja
exibiccedilatildeo poderaacute ser solicitada a todo o tempo e natildeo na data de produccedilatildeo do
mesmo
189
Designadamente poder o arguido beneficiar do arquivamento mediante imposiccedilatildeo de condiccedilotildees (art 23ordm e art 28ordm ambos da LdC) 190
PAULO SOUSA MENDES ldquoAs garantias de defesahelliprdquo ob cit p 142
63
72 Comissatildeo do Mercado de Valores Mobiliaacuterios
A CMVM eacute a autoridade supervisora do regular funcionamento do mercado de
instrumentos financeiros e das entidades que nele atuam dispondo para o efeito
dos poderes de regulaccedilatildeo regulamentaccedilatildeo supervisatildeo fiscalizaccedilatildeo e sanccedilatildeo de
infraccedilotildees191 no acircmbito dos quais ldquopode exigir a qualquer entidade puacuteblica ou
privada que lhe sejam fornecidas diretamente as informaccedilotildees que se revelem
necessaacuterias para o estrito cumprimento das suas atribuiccedilotildeesrdquo192
A concentraccedilatildeo dos poderes de fiscalizaccedilatildeo investigaccedilatildeo instruccedilatildeo e puniccedilatildeo
na mesma entidade aliada aos deveres de colaboraccedilatildeo que vinculam os agentes de
mercado sujeitos agrave supervisatildeo da CMVM potencia o aparecimento de situaccedilotildees de
compressatildeo do nemo tenetur No entanto como jaacute referido as possiacuteveis
compressotildees natildeo se verificam na presenccedila do normal exerciacutecio dos poderes de
supervisatildeo e de colaboraccedilatildeo podendo surgir no exerciacutecio dos poderes
sancionatoacuterios A questatildeo que se tem colocado neste domiacutenio prende-se
precisamente com a compatibilizaccedilatildeo do cumprimento dos deveres de colaboraccedilatildeo
pelos agentes supervisionados durante a atividade fiscalizadora e supervisora do
regulador com a utilizaccedilatildeo dos meios de prova adquiridos no exerciacutecio de tal
funccedilatildeo para instruir um processo de cariz sancionatoacuterio Ou seja no caso em que ldquoa
autoridade administrativa recebe a notiacutecia da infraccedilatildeo e sem disso informar o
suspeito e em vez de fazer uso de prerrogativas legais como as buscas apreensotildees e
congelamentos (v art 408ordm nordm 2 do CVM) aciona os deveres de cooperaccedilatildeo
pedindo-lhe os documentos e informaccedilotildees que entende com base nos quais procede agrave
instruccedilatildeo do processo No final a entidade supervisora apresenta ao suspeito a nota
de ilicitudeacusaccedilatildeo elaborada com base nos elementos por ele fornecidos
constituindo-o [soacute] entatildeo arguido e ouvindo-o sobre o que tem a dizer em sua
defesardquo193 Daqui se extrai que a situaccedilatildeo conflitual natildeo deriva da previsatildeo ou do
191
Art 1ordm nordm 2 aliacutenea d) dos Estatutos da CMVM aprovados pelo DL nordm 52015 de 8 de janeiro de 2015 192
Art 5ordm nordm 5 dos Estatutos da CMVM 193
AUGUSTO SILVA DIAS ldquoO Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeo no acircmbito das contra-ordenaccedilotildeeshelliprdquo ob cit p 250
64
cumprimento do dever de colaboraccedilatildeo mas do ldquomodus operandi insidioso da
entidade (hellip) em virtude de uma atuaccedilatildeo restritiva dos poderes puacuteblicosrdquo194
A questatildeo que importa esclarecer traduz-se essencialmente na determinaccedilatildeo
do momento em que tem iniacutecio a vigecircncia do princiacutepio nemo tenetur importando
apurar se o mesmo soacute vigora para o processo sancionatoacuterio ou tem tambeacutem
aplicaccedilatildeo na fase de supervisatildeo FIGUEIREDO DIAS e COSTA ANDRADE pugnam desde
logo pela excecionalidade do regime previsto para a supervisatildeo esclarecendo que
a intenccedilatildeo do legislador nesta mateacuteria eacute inequivocamente a de natildeo reconhecer
vigecircncia ao nemo tenetur na fase de supervisatildeo pelo que sufragar a posiccedilatildeo que
defende a constituiccedilatildeo de arguido para os supervisionados seria contraacuteria ao
regime (e efeito) pretendido Defendem ainda os autores que atenta a
obrigatoriedade de cooperaccedilatildeo natildeo haacute regra especiacutefica a impor a constituiccedilatildeo de
arguido durante a supervisatildeo e fiscalizaccedilatildeo que admitir a vigecircncia do ldquodireito ao
silecircnciordquo195 nesta fase preacutevia legitimando a recusa de colaboraccedilatildeo do visado seria
negar a supervisatildeo e todos os efeitos que com ela se pretendem alcanccedilar e ainda
que inexiste qualquer fundamento legal para a constituiccedilatildeo de arguido em tais
termos uma vez que a lei em processos contraordenacionais soacute prevecirc a sua
constituiccedilatildeo enquanto tal no momento em que lhe eacute comunicada a acusaccedilatildeo e
consequentemente lhe eacute concedido prazo para sobre ela se pronunciar196 Os
supervisionados tecircm assim a obrigatoriedade de colaborar com a CMVM
facultando-lhes os documentos e informaccedilotildees solicitados no exerciacutecio das suas
funccedilotildees de supervisatildeo os quais teratildeo sido assim obtidos licitamente Se dos
mesmos constar algum indiacutecio da praacutetica de algum iliacutecito a sancionar os mesmos
seratildeo vaacutelidos para instruir o respetivo processo sancionatoacuterio motivo por que os
autores discordam ldquode um entendimento que determine a constituiccedilatildeo de arguido no
domiacutenio da supervisatildeo como condiccedilatildeo para que este possa fazer valer o seu direito ao
194
AUGUSTO SILVA DIAS ldquoO Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeo no acircmbito das contra-ordenaccedilotildeeshelliprdquo ob cit p 251 195
Pese embora neste contexto se nos afigure mais apropriado falar em direito agrave natildeo autoinculpaccedilatildeo ou incriminaccedilatildeo se estivermos diante da praacutetica de um iliacutecito penal a expressatildeo transcrita estaacute em conformidade com a utilizada pelos autores JORGE FIGUEIREDO DIAS e MANUEL DA COSTA ANDRADE ldquoSupervisatildeo Direito ao Silecircncio helliprdquo ob cit p 50 196
JORGE FIGUEIREDO DIAS e MANUEL DA COSTA ANDRADE ldquoSupervisatildeo Direito ao Silecircncio helliprdquo ob cit p 50-51
65
silecircncio pois este foi justamente um dos domiacutenios em que a lei quis expressamente
prever a restriccedilatildeordquo197
Considerando que os processos contraordenacionais tecircm um regime proacuteprio
que natildeo se compadece com a adesatildeo direta ao processo penal haacute doutrina contra a
aplicaccedilatildeo das normas penais agrave supervisatildeo em virtude desta natildeo ser equiparaacutevel ao
inqueacuterito criminal natildeo podendo as normas deste sem mais ser aplicadas aos
processos sancionatoacuterios do mercado de valores mobiliaacuterios198 Reconhecendo que
o conceito amplo de supervisatildeo abrange a concentraccedilatildeo numa mesma entidade de
vaacuterios poderes entre os quais os de fiscalizaccedilatildeo e os sancionatoacuterios a verdade eacute
que a ldquofiscalizaccedilatildeo natildeo [eacute] parte do processo de contraordenaccedilatildeordquo199 Eacute atividade
fundamental da supervisatildeo a qual visa verificar o cumprimento das obrigaccedilotildees
legais impostas aos operadores no mercado e da qual pode ou natildeo resultar o
indiacutecio da praacutetica de alguma infraccedilatildeo Soacute na presenccedila de tal suspeita tem iniacutecio o
processo sancionatoacuterio nos termos legalmente previstos para a sua instruccedilatildeo A
fiscalizaccedilatildeo revela-se assim anterior ao processo sancionatoacuterio e com este natildeo se
confunde pois o mesmo ldquocomeccedila apenas com a identificaccedilatildeo de uma acusaccedilatildeo
precisa em termos de facto e de direitordquo200 A constituiccedilatildeo de arguido soacute eacute possiacutevel
ocorrer nesta fase por inexistecircncia de disposiccedilatildeo legal que permita adquirir tal
condiccedilatildeo anteriormente sendo apenas este o momento em que o arguido pode
adquirir esta condiccedilatildeo processual e invocar os direitos de defesa que lhe estatildeo
associados O direito agrave natildeo autoinculpaccedilatildeo natildeo poderaacute ser invocada por quem natildeo
eacute arguido ou suspeito num processo de cariz sancionatoacuterio sendo os agentes
obrigados a cumprir o dever de colaboraccedilatildeo a que estatildeo obrigados e responder agraves
solicitaccedilotildees que lhes forem dirigidas nomeadamente a entrega de documentos201
197
JORGE FIGUEIREDO DIAS e MANUEL DA COSTA ANDRADE ldquoSupervisatildeo Direito ao Silecircncio helliprdquo ob cit p 56 nordm 22 198
FREDERICO DE LACERDA DA COSTA PINTO ldquoSupervisatildeo do mercadohelliprdquo ob cit p 88-90 199
FREDERICO DE LACERDA DA COSTA PINTO ldquoSupervisatildeo do mercadohelliprdquo ob cit p 91 sect 64 200
FREDERICO DE LACERDA DA COSTA PINTO ldquoSupervisatildeo do mercadohelliprdquo ob cit p 93 sect 68 201
FREDERICO DE LACERDA DA COSTA PINTO ldquoSupervisatildeo do mercadohelliprdquo ob cit p 96 sect 73 O autor refere ainda a obrigaccedilatildeo a sujeiccedilatildeo de diligecircncias de prova realizadas nos termos legais Refere ainda p 110 e ss que por forccedila das disposiccedilotildees legais que regulamentam esta mateacuteria (art 362ordm nordm 2 do CVM) as entidades bancaacuterias natildeo podem invocar o segredo bancaacuterio para recusar a entrega de elementos solicitados pela CMVM no acircmbito dos seus poderes de supervisatildeo sejam visadas as entidades requeridas ou terceiros
66
O caraacuteter especiacutefico da atividade supervisora e o conhecimento das regras de
atuaccedilatildeo impostas aos supervisionados natildeo pode ser utlizado como estandarte para
impossibilitar a vigecircncia das garantias de defesa dos arguidos A falta de disposiccedilatildeo
legal expressa nesse sentido natildeo obsta a que a constituiccedilatildeo de arguido num
processo contraordenacional seja anterior agrave sua notificaccedilatildeo do iliacutecito que lhe eacute
imputaacutevel202 De facto nada impede que o mesmo seja notificado da suspeita da
praacutetica de um iliacutecito assim que a mesma for conhecida podendo desde logo
solicitar a sua constituiccedilatildeo como arguido e gozar dos direitos que nesta condiccedilatildeo
lhe estatildeo atribuiacutedos tal como o direito a natildeo contribuir para a sua proacutepria
inculpaccedilatildeo
Sem prejuiacutezo da sua reconhecida indispensabilidade a tenuidade existente
entre o exerciacutecio dos poderes de supervisatildeo e dos poderes sancionatoacuterios e
consequentemente da dimensatildeo dos deveres de colaboraccedilatildeo e exerciacutecio de
direitos de defesa pelos supervisionados afigura-se-nos desejaacutevel encontrar uma
foacutermula que concretize a extensatildeo do exerciacutecio dos mesmo Aderimos assim agrave
posiccedilatildeo de SILVA DIAS quando sugere que ldquode iure constituto eacute (hellip) atraveacutes da
constituiccedilatildeo de arguido pela entidade supervisora ou a pedido do proacuteprio suspeito
logo que aquela entidade tomar conhecimento da infraccedilatildeo e iniciar as investigaccedilotildees
tendentes a apurar a responsabilidade deste solicitando a sua colaboraccedilatildeordquo que
conseguiraacute assegurar-se a vigecircncia do princiacutepio nemo tenetur na fase
administrativa do processo contraordenacional validando assim a utilizaccedilatildeo em
processo sancionatoacuterio tanto penal como contraordenacional de todos os
documentos obtidos203
Afinal temos de ter presente que a realizaccedilatildeo da justiccedila atraveacutes da descoberta
da verdade material natildeo pode conseguir-se mediante o desrespeito pelos direitos
dos arguidos havendo sempre que proceder agrave compatibilizaccedilatildeo dos direitos
fundamentais a salvaguardar em qualquer situaccedilatildeo de modo a assegurar a
manutenccedilatildeo da paz juriacutedica No exerciacutecio da tutela penal do Estado temos de ter
sempre presente que ldquoo direito penal serve simultaneamente para limitar o poder de 202
No mesmo sentido AUGUSTO SILVA DIAS ldquoO Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeo no acircmbito das contra-ordenaccedilotildeeshelliprdquo ob cit p253 como jaacute avanccedilado em AUGUSTO SILVA DIAS e VAcircNIA COSTA RAMOS O Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeohellip ob cit p 57 203
A mesma posiccedilatildeo havia jaacute sido avanccedilada pelo autor em estudo conjunto anterior vide AUGUSTO SILVA
DIAS e VAcircNIA COSTA RAMOS O Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeohellip ob cit p 52
67
intervenccedilatildeo do Estado e para combater o crime proteger o indiviacuteduo de uma
repressatildeo desmesurada do Estado e proteger a sociedade e os seus membros dos
abusos do indiviacuteduordquo204
204
ROXIN apud LUIacuteS FILIPE CALDAS ldquoResponsabilidade criminalhelliprdquo ob cit p 515
68
V CONCLUSAtildeO
No final da anaacutelise realizada agrave vigecircncia do princiacutepio nemo tenetur se ipusum
accusare no Direito portuguecircs cumpre-nos proceder ao elenco das principais
conclusotildees alcanccediladas
Desde logo o direito do arguido a natildeo contribuir para a sua proacutepria acusaccedilatildeo eacute
garantia da consagraccedilatildeo da estrutura acusatoacuteria do processo penal em que se
atribui ao arguido o papel de sujeito processual com direitos e deveres legalmente
reconhecidos deixando o mesmo de ser encarado como meio de prova Surge
como corolaacuterio do conceito de processo equitativo do qual eacute indissociaacutevel
O princiacutepio natildeo tem consagraccedilatildeo expressa na nossa ordem juriacutedica mas a sua
natureza constitucional impliacutecita eacute unanimemente aceite pela doutrina e pela
jurisprudecircncia nacionais sendo encarado como um dos direitos de defesa com
assento constitucional reconhecidos ao arguido Inerente ao respeito pela
dignidade humana o direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo eacute um direito fundamental
pertencente agrave categoria dos direitos liberdades e garantias pelo que a sua
restriccedilatildeo tem obedecer ao princiacutepio da proporcionalidade A diminuiccedilatildeo do seu
acircmbito de vigecircncia tem assim de ser necessaacuteria adequada agrave prossecuccedilatildeo do fim
visado e proporcional agrave estrita realizaccedilatildeo do fim pretendido com a restriccedilatildeo o que
importa uma prudente anaacutelise casuiacutestica das situaccedilotildees em que o direito possa ser
restringido sendo certo que a sua natureza de direito fundamental natildeo lhe
concede caraacuteter absoluto
O nemo tenetur eacute uma garantia de defesa concedida ao arguido aplicaacutevel a todo
o direito sancionatoacuterio tanto penal como contraordenacional importando ainda
referir que a sua vigecircncia pode ser anterior agrave constituiccedilatildeo de arguido uma vez que
tal prerrogativa pode ser invocada pelos suspeitos da praacutetica de uma infraccedilatildeo
Consequecircncia da consagraccedilatildeo do direito ao silecircncio atualmente o direito agrave natildeo
autoincriminaccedilatildeo com aquele natildeo se confunde tendo um acircmbito de vigecircncia mais
abrangente O direito ao silecircncio corresponde ao reconhecimento que ningueacutem
pode ser obrigado a emitir contra a sua vontade declaraccedilotildees contra si proacuteprio
continuando a ser integralmente reconhecido como garantia absoluta do arguido
constituindo o nuacutecleo essencial do princiacutepio A inflexibilidade na aplicaccedilatildeo do
69
princiacutepio vai-se esbatendo agrave medida que nos afastamos deste nuacutecleo essencial e
entramos na aplicabilidade do conceito a outras formas de expressatildeo
nomeadamente escrita
Eacute assim permitido que o arguido invoque o seu direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo
para recusar a entrega de documentos natildeo sendo contudo aceitaacutevel que tal
argumento proceda sem mais em todas as situaccedilotildees Por exemplo se aos
documentos pessoais e iacutentimos se reconhece estarem abrangidos por esta
prerrogativa natildeo sendo possiacutevel a sua obtenccedilatildeo coerciva tal jaacute natildeo sucede com os
documentos de existecircncia obrigatoacuteria por lei e que o cidadatildeo sabe serem
necessaacuterios agrave legitimaccedilatildeo de uma atuaccedilatildeo ou conduta caso em que a recusa da sua
exibiccedilatildeo ou entrega eacute ilegiacutetima
Eacute o que se verifica no acircmbito das atividades supervisionadas por entidades
reguladoras as quais exigem a assunccedilatildeo de determinados deveres pelos agentes
tais como o dever de colaborar com aquelas entidades facultando-lhes os
elementos por elas solicitados Contudo neste acircmbito surge a questatildeo de saber se
os documentos voluntariamente entregues no exerciacutecio da atividade fiscalizadora
podem depois ser utilizados nos processos sancionatoacuterios que daquela possam
decorrer A fronteira entre as duas atividades eacute teacutenue e os visados nem sempre
sabem em que condiccedilotildees estatildeo a ser chamados a colaborar ndash se no acircmbito de uma
regular inspeccedilatildeo ou jaacute no acircmbito de uma investigaccedilatildeo da praacutetica de uma infraccedilatildeo ndash
pelo que para garantir a legitimidade da utilizaccedilatildeo enquanto meio de prova dos
documentos obtidos bem como a entrega voluntaacuteria dos mesmos pelos visados
cremos ser desejaacutevel informar o suspeito da praacutetica de uma infraccedilatildeo assim que da
mesma houver notiacutecia de modo a permitir-lhe escolher como pretende agir em tal
situaccedilatildeo colaborar e poder beneficiar dos privileacutegios juriacutedicos previstos para tais
situaccedilotildees ou solicitar a sua constituiccedilatildeo como arguido e utilizar todos os direitos
de defesa legalmente previstos onde se inclui o direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo
Por uacuteltimo importa referir que as provas obtidas com desrespeito pelo
princiacutepio nemo tenetur satildeo nulas e por isso natildeo podem ser utilizadas no processo
sancionatoacuterio em curso ou valoradas na decisatildeo final
70
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7
SUMAacuteRIO O presente estudo pretende analisar as diferentes perspetivas de
aplicaccedilatildeo do privileacutegio contra a autoincriminaccedilatildeo atraveacutes do qual se reconhece
que ningueacutem pode ser obrigado a fornecer provas que possam contribuir para a
sua proacutepria incriminaccedilatildeo Surgido haacute seacuteculos com o intuito de combater os abusos
perpetrados pelo Estado a fim de obter confissotildees forccediladas natildeo eacute surpreendente
que a sua origem coincida com o reconhecimento do direito ao silecircncio o qual
legitima que qualquer pessoa possa recusar-se a responder a perguntas cujas
respostas impliquem a sua admissatildeo da praacutetica de algum iliacutecito Apesar da sua
origem histoacuterica hoje em dia eacute genericamente aceite que o privileacutegio contra a
autoincriminaccedilatildeo pode ser violado natildeo soacute por declaraccedilotildees orais mas tambeacutem por
outros meios donde possa resultar a incriminaccedilatildeo do arguido como documentos
escritos Na verdade os documentos podem fornecer provas inequiacutevocas contra si
mesmo pelo que no presente trabalho propomo-nos analisar quais os documentos
que poderatildeo beneficiar da tutela do direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo e quais estatildeo
excluiacutedos do seu acircmbito de vigecircncia Eacute tambeacutem nossa intenccedilatildeo investigar quais as
situaccedilotildees em que o suspeito pode legitimamente recusar-se a fornecer os
documentos mesmo quando compelido a fazecirc-lo o que se verifica com maior
acuidade no exerciacutecio de algumas atividades econoacutemicas e financeiras com
elevados riscos associados A fim de evitar a verificaccedilatildeo dos mesmos os Estados
criaram entidades reguladoras de tais atividades atribuindo-lhes poderes de
supervisatildeo e sancionatoacuterios e um abrangente espectro de meios para desenvolver
os seus objetivos Tecircm tambeacutem permissatildeo legal para solicitar a entrega e exibiccedilatildeo
de documentos aos operadores tendo estes a obrigaccedilatildeo de satisfazer tal pedido
para questotildees de regulamentaccedilatildeo e supervisatildeo Neste acircmbito pretende averiguar-
se de que forma pode ser respeitado ou violado o direito contra a autoincriminaccedilatildeo
quando os agentes supervisionados se recusem a apresentar documentos pese
embora as obrigaccedilotildees legais de colaboraccedilatildeo que sobre eles impendem Para lograr
responder as estas questotildees socorremo-nos tambeacutem das soluccedilotildees avanccediladas pela
jurisprudecircncia nacional e internacional
PALAVRAS-CHAVE Nemo tenetur ndash Direito ao silecircncio ndash Obrigatoriedade de
entrega de documentos ndash Dever de colaboraccedilatildeo ndash Entidades Reguladoras
8
ABSTRACT This study pretends to put on perspective the theory about the
privilege against self-incrimination which says that no one should be compelled to
provide any evidence that will lead to hishers incrimination Emerged centuries
ago to fight the prosecutors abuses in order to get forced confessions it is not
surprising that it had arisen from the recognition of the right of remain in silence
therefore any person can refuse to answer questions or give testimony without
being harmed Despite its historical origins nowadays is generally accepted that
privilege against self-incrimination can be violated not only by answering
questions but by other means like written documents In fact documents can
provide evidence against oneself and thatrsquos why we purposed ourselves to analyze
which are the documents included in that prerogative and which are not
preventing the suspect to contribute to his own incrimination Is our intention to
investigate which are the situations where the suspect can legally refuse to provide
the documents even if compelled to do so It is assumed that some economic and
financial activities have with huge risks and dangers associated to their labor
which may lead to dangerous crisis In order to prevent those events from happen
Governments created state agencies with supervisory and sanctioning powers
which have a large spectrum of means to develop their goals They have
permission to legally ask for some confidential documents and the operators have
the obligation to present them for regulatory and supervision issues Considering
that situation we also intend to examine how is the privilege against self-
incrimination respected when the agents under regulatory control refuse to
present documents allegedly under the privilege against self-incrimination
although all the legal duties to cooperate known and assumed by the agents since
they started their activity In order to answer this questions we have also search
for European Court of Human Rights decisions and statements
KEY WORS Privilege against self-incrimination ndash Right of remain in silence ndash
Obligation of deliver documents ndash Collaboration duties ndash Regulatory authorities
9
I INTRODUCcedilAtildeO
A estrutura acusatoacuteria do processo penal portuguecircs impotildee que o arguido
seja considerado um sujeito processual reconhecendo-lhe nessa condiccedilatildeo um
acervo de direitos e garantias de defesa que sob pena de violarem grosseiramente
o respeito pela dignidade humana natildeo podem ser-lhe recusados Uma destas
garantias de defesa encontra-se na consagraccedilatildeo do princiacutepio nemo tenetur se ipsum
accusare na nossa ordem juriacutedica segundo o qual ningueacutem pode ser obrigado a
contribuir para a sua proacutepria incriminaccedilatildeo
Tendo o mesmo surgido ainda na eacutepoca medieval como forma de reaccedilatildeo aos
abusos estatais que visavam obter do arguido uma confissatildeo dos factos a todo o
custo eacute intuitivo ter o mesmo a sua origem no reconhecimento do direito ao
silecircncio Durante muito tempo as pessoas natildeo souberam ler ou escrever sendo a
comunicaccedilatildeo oral a sua forma de expressatildeo por excelecircncia No entanto tal
realidade mudou e a comunicaccedilatildeo atualmente assume muitas formas
designadamente a forma escrita Neste contexto faraacute sentido reduzir o direito agrave
natildeo autoincriminaccedilatildeo ao direito ao silecircncio Ou poderaacute o arguido incriminar-se
por outros meios
Surgiu assim a curiosidade de analisarmos a extensatildeo desta prerrogativa
contra a autoincriminaccedilatildeo dedicando especial atenccedilatildeo agrave solicitaccedilatildeo de entrega de
documentos com conteuacutedo incriminatoacuterio Ateacute onde estaacute o arguido protegido
contra a obtenccedilatildeo e valorizaccedilatildeo desses documentos E que documentos poderatildeo
ser considerados
Para tentar esclarecer esta e outras questotildees abordaremos a origem
constitucional do princiacutepio enquanto direito fundamental a (im)possibilidade da
sua vigecircncia absoluta e os casos em que importa verificar ateacute onde pode o mesmo
ser comprimido e qual o nuacutecleo fundamental que natildeo comporta quaisquer
ingerecircncias
Aludiremos ainda ao inestimaacutevel contributo da jurisprudecircncia do TEDH na
concretizaccedilatildeo do nemo tenetur e respetivos acircmbitos de aplicaccedilatildeo bem como agrave
10
verificaccedilatildeo da aplicabilidade do mesmo a pessoas singulares e coletivas Merece
ainda especial atenccedilatildeo a entrega de documentos no cumprimento de deveres legais
de colaboraccedilatildeo com entidades supervisoras como adiante demonstraremos
A pertinecircncia das questotildees apontadas impotildee que tentemos dar-lhes
resposta Por isso principiaremos o presente estudo pela definiccedilatildeo do princiacutepio
nemo tenetur e respetiva origem verificaremos a sua previsatildeo constitucional e o
contributo das decisotildees do TEDH para a concretizaccedilatildeo das situaccedilotildees em que o
princiacutepio pode ou natildeo ser comprimido De seguida abordaremos o alcance do
princiacutepio no direito processual penal portuguecircs consequecircncias da violaccedilatildeo do
mesmo a obrigatoriedade da entrega de documentos e o caso concreto da
obrigatoriedade de responder a solicitaccedilotildees de entidades reguladoras ao abrigo de
deveres de colaboraccedilatildeo legalmente estabelecidos e aceites pelos supervisionados
11
II FUNDAMENTO GERAL E ALCANCE DO PRINCIacutePIO NEMO TENETUR SE IPSUM
ACCUSARE
1 Origens do princiacutepio nemo tenetur se ipsum accusare
A expressatildeo latina nemo tenetur se ipsum accusare nemo tenetur se detegere 1
no acircmbito do direito sancionatoacuterio significa que o acusado natildeo estaacute obrigado a
contribuir para a sua proacutepria incriminaccedilatildeo23 pelo que sobre o mesmo natildeo
impende ldquoum dever de colaboraccedilatildeo nem sequer um dever de verdaderdquo4 natildeo
podendo ser prejudicado por essa ausecircncia de colaboraccedilatildeo
Quem poderaacute dizer que nunca ouviu num qualquer filme americano a ceacutelebre
expressatildeo you have the right to remain in silent and everything you say can and will
be used against you5 A habitualidade do uso desta expressatildeo espelha a forte
implementaccedilatildeo do princiacutepio da proibiccedilatildeo da autoinculpaccedilatildeo e ampla consciecircncia
coletiva da sua existecircncia nas referidas culturas De facto a consagraccedilatildeo
ldquomodernardquo6 do princiacutepio nemo tenetur remonta ao direito anglo-saxoacutenico sendo o
1 Ningueacutem eacute obrigado a acusar-se ningueacutem eacute obrigado a manifestar-se doravante designado
abreviadamente apenas como nemo tenetur 2 JORGE DE FIGUEIREDO DIAS e MANUEL DA COSTA ANDRADE ldquoSupervisatildeo Direito ao Silecircncio e Legalidade da
Provardquo in Supervisatildeo Direito ao Silecircncio e Legalidade da Prova Almedina Coimbra 2009 p 37 3 Conforme registado por VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000 - Imposiccedilatildeo ao arguido de entrega de
documentos para prova e nemo tenetur se ipsum accusarerdquo ndash Parte I in Revista do Ministeacuterio Puacuteblico nordm 108 outubrodezembro de 2006 p 131 aleacutem desta designaccedilatildeo o princiacutepio eacute tambeacutem muitas vezes denominado como proibiccedilatildeo de autoinculpaccedilatildeo Tal designaccedilatildeo revela-se bem mais apropriada quando o mesmo eacute invocado no acircmbito de outros ramos do direito de caraacuteter sancionatoacuterio nomeadamente no direito contraordenacional onde natildeo se pode falar de incriminaccedilatildeo uma vez que as infraccedilotildees em apreccedilo natildeo tecircm natureza criminal Assim aderimos agrave opccedilatildeo de denominar o princiacutepio como direito agrave natildeo autoinculpaccedilatildeo sempre que nos refiramos ao mesmo noutros domiacutenios sancionatoacuterios exteriores ao processo penal conforme indicado por AUGUSTO SILVA DIAS e VAcircNIA COSTA RAMOS O Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeo (Nemo tenetur se ipsum accusare) no Processo Penal e Contra-ordenacional Portuguecircs Coimbra Editora Coimbra 2009 p 19 nota 37 4 MANUEL DA COSTA ANDRADE Sobre as Proibiccedilotildees de Prova em Processo Penal 1ordf Ediccedilatildeo Reimpressatildeo
Coimbra Editora Coimbra 2013 p 121 itaacutelico do autor 5 Expressatildeo dos denominados Miranda Rights que adiante desenvolveremos
6 A terminologia eacute de SOFIA SARAIVA DE Menezes ldquoO direito ao silecircncio a verdade por traacutes do mitordquo in
Prova Criminal e Direito de Defesa Estudos sobre Teoria da Prova e Garantias de Defesa em Processo Penal (Coordenaccedilatildeo de TERESA PIZARRO BELEZA FREDERICO DE LACERDA DA COSTA PINTO) Almedina Coimbra 2010 p 118 nota 3 onde refere que podem ainda ser encontradas raiacutezes do princiacutepio no Velho Testamento e em estudos de Direito Canoacutenico Para um estudo mais detalhado sobre a origem e evoluccedilatildeo do princiacutepio consultar ROGALL apud VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Jurishelliprdquo (Parte I) ob cit p 136 nota 15
12
mesmo desde logo inscrito na Magna Charta (1250)7 e conhecendo expressatildeo
crescente no periacuteodo de transiccedilatildeo do processo inquisitoacuterio para o processo
acusatoacuterio8 como forma de reaccedilatildeo agraves abusivas praacuteticas inquisitoriais perpetradas
pelos tribunais eclesiaacutesticos na Idade Meacutedia nomeadamente a ausecircncia de
processo ou ateacute de quaisquer indiacutecios contra os inquiridos Agraves pessoas era
requerido que prestassem diante do tribunal um juramento ex officio 9 apoacutes o qual
tinham de responder com verdade a todas as perguntas que lhes fossem dirigidas
sob pena de serem severamente punidas o que visava obter uma confissatildeo do
acusado que seria utilizada na sua condenaccedilatildeo Em 1637 surgiu uma onda de
protestos contra as praacuteticas inquisitoriais instituiacutedas em consequecircncia da
condenaccedilatildeo de John Lilburn que foi condenado por se ter recusado a prestar o
juramento Os protestos terminaram em 1641 data em que o Parlamento inglecircs
aboliu a exigecircncia da prestaccedilatildeo de juramento ex officio nos tribunais e estabeleceu
o princiacutepio contra a autoincriminaccedilatildeo10 reconhecendo que ningueacutem podia ser
processado na ausecircncia de fundadas suspeitas sendo assim proibida a
instrumentalizaccedilatildeo do indiviacuteduo como meio utilizado para a sua proacutepria
condenaccedilatildeo Haacute ainda quem indique o ano de 1679 como data a partir da qual o
princiacutepio nemo tenetur ficou definitivamente consagrado no direito inglecircs11
Apesar das datas aludidas ateacute ao seacuteculo XIX o princiacutepio era utilizado como
argumento de defesa do acusado pois sem consagraccedilatildeo legal expressa este
permanecia obrigado a declarar com verdade e poderia ser interrogado como
testemunha em tribunal Com efeito a obrigatoriedade de o arguido ser assistido
por advogado12 abriu o precedente para a consagraccedilatildeo definitiva do princiacutepio Do
reconhecimento deste dimana entatildeo o direito ao silecircncio do acusado expresso em
7 MANUEL DA COSTA ANDRADE Sobre as Proibiccedilotildeeshellip ob cit p 123 e VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Jurishelliprdquo
(Parte I) ob cit p 136 8 AUGUSTO SILVA DIAS e VAcircNIA COSTA RAMOS O Direito agrave Natildeo Autoinculpaccedilatildeohellip ob cit p 9
9 VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Jurishelliprdquo (Parte I) Revista do Ministeacuterio Puacuteblico nordm 108 2006 p 137 e LARA
SOFIA PINTO ldquoPrivileacutegio contra a auto-incriminaccedilatildeo versus colaboraccedilatildeo do arguidordquo in Prova Criminal e Direito de Defesa Estudos sobre Teoria da Prova e Garantias de Defesa em Processo Penal (Coordenaccedilatildeo de TERESA PIZARRO BELEZA FREDERICO DE LACERDA DA COSTA PINTO) Almedina Coimbra 2010 p 100 e ss 10
LARA SOFIA PINTO ldquoPrivileacutegio contra a auto-incriminaccedilatildeohelliprdquo ob cit p 100 e ss 11
MANUEL DA COSTA ANDRADE Sobre as Proibiccedilotildeeshellip ob cit p 123 nota 21 seguindo ROGALL 12
Este direito foi expressamente instituiacutedo em 1836 pelo Act of enabling persons indicted of Felony to make their defence by Counsel of Attorney conforme VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Jurishelliprdquo (Parte I) ob cit p 138
13
184813 e a partir do qual impende sobre o juiz a obrigaccedilatildeo de informar o acusado
desta prerrogativa Representado por advogado que por si falaria e por isso
reconhecendo-se a possibilidade de se remeter ao silecircncio a posiccedilatildeo processual do
acusado transfigura-se passa de meio de prova a sujeito processual14 deixando de
ser exigiacutevel ao arguido o ldquoheroiacutesmo de dizer a verdade autoincriminadorardquo15
O direito norte-americano reconheceu ab initio a importacircncia deste princiacutepio
pelo que em 1791 o mesmo conheceu assento normativo na 5ordf Emenda16 da
constituiccedilatildeo americana sendo manifesto que ldquono person (hellip) shall be compelled in
any criminal case to be a witness against himselfrdquo17 A redaccedilatildeo inicial do princiacutepio
nemo tenetur prevista na Bill of Rights visava essencialmente proteger o defendant
de se autoincriminar em consequecircncia do cumprimento de deveres impostos pelo
Estado havendo autores que consideravam estar incluiacutedo neste direito as
declaraccedilotildees incriminadoras e a entrega de provas fiacutesicas autoincriminadoras
contra o acusado18
A existecircncia inegaacutevel do privilege against self-incrimination19 natildeo coincidiu com
a aplicaccedilatildeo segura do mesmo tendo este sido alvo de vaacuterias interpretaccedilotildees
nomeadamente quanto ao momento em que tal prerrogativa podia ser invocada O
caso Miranda v Arizona veio esclarecer as duacutevidas e impor a regra o princiacutepio
nemo tenetur eacute aplicaacutevel a todo o processo incluindo as declaraccedilotildees prestadas
antes da audiecircncia de julgamento sendo obrigatoacuteria a comunicaccedilatildeo deste direito
constitucional ao acusado20 21
13
No Act to facilitate the Performance of the Duties of Justices of the Peace out of Sessions within England and Wales with respect to Persons charged with Indictable Offences de 1848 14
No mesmo sentido VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Jurishelliprdquo (Parte I) ob cit p 138 15
CASTANHEIRA NEVES Sumaacuterios de Processo Criminal Coimbra 1968 p 176 16
VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Jurishelliprdquo (Parte I) ob cit p 138 JORGE FIGUEIREDO DIAS e MANUEL DA COSTA
ANDRADE ldquoSupervisatildeo Direito ao Silecircncio helliprdquo ob cit p 37 17
Num processo criminal ningueacutem deve ser obrigado a testemunhar contra si proacuteprio (traduccedilatildeo nossa) 18
LARA SOFIA PINTO ldquoPrivileacutegio contra a auto-incriminaccedilatildeohelliprdquo ob cit p 101 seguindo a doutrina de Thomas Y Davies 19
Privileacutegio contra a autoincriminaccedilatildeo (traduccedilatildeo nossa) 20
LARA SOFIA PINTO ldquoPrivileacutegio contra a auto-incriminaccedilatildeohelliprdquo ob cit p 103-104 21
Para mais informaccedilotildees sobre o princiacutepio nemo tenetur no acircmbito do comparado vide JOacuteNATAS E M MACHADO e VERA L C RAPOSO ldquoO direito agrave natildeo auto-incriminaccedilatildeo e as pessoas colectivas empresariaisrdquo in Direitos Fundamentais e Justiccedila Ano 3 nordm 8 julhosetembro de 2009 acessiacutevel em httpwwwdfjinfbrArquivosPDF_Livre08_Artigo_1pdf
14
No direito portuguecircs o princiacutepio nemo tenetur na sua vertente de direito ao
silecircncio conheceu a sua previsatildeo legal no Decreto de 28 de dezembro de 1910
dispondo este que em processo penal com exceccedilatildeo das perguntas relativas agrave sua
identidade nenhum reacuteu poderia ser obrigado a responder em audiecircncia de
julgamento incumbindo ao juiz o dever de o advertir expressamente desse seu
direito Pese embora esta tenha sido a primeira consagraccedilatildeo legal expressa do
princiacutepio nemo tenetur seacuteculo e meio antes jaacute existiam vozes a proclamar a
existecircncia do mesmo no ordenamento juriacutedico portuguecircs Em 1789 no seu Projeto
de Coacutedigo Criminal PASCOAL DE MELO FREIRE22 advogava que o reacuteu prestaria
juramento apenas se pretendesse confessar voluntariamente os factos sendo este
despiciendo quando aquele respondesse agraves perguntas do juiz Argumentava que
forccedilar algueacutem a cometer perjuacuterio ou a confessar o crime seria atentatoacuterio agrave proacutepria
vida e alicerccedilava a sua doutrina no preceito vertido no sect 11 do Tiacutetulo LIII Livro III
das Ordenaccedilotildees Filipinas23
A Noviacutessima Reforma Judiciaacuteria de 1841 estabeleceu em Portugal o modelo
acusatoacuterio o que se traduziu na implementaccedilatildeo do direito ao silecircncio no
firmamento juriacutedico nacional natildeo obstante a ausecircncia de medidas e disposiccedilotildees
que o tornassem efetivo Com avanccedilos e recuos doutrinaacuterios o princiacutepio foi
mantido no CPP de 1929 o qual previa a sua aplicaccedilatildeo unicamente na fase de
julgamento sendo a prerrogativa do direito ao silecircncio alargado agraves demais fases
processuais em 197224
22
Apud AUGUSTO SILVA DIAS e VAcircNIA COSTA RAMOS O Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeohellip ob cit p 10 23
Livro III Tiacutetulo LIII sect 11 A sexta cousa (itaacutelico do autor) que he necessaacuteria para o litigante ser obrigado a depor aos artigos he que natildeo sejam os artigos criminosos porque no feito crime natildeo he a parte obrigada a depor aos artigos que contra elle forem dados porque sendo constrangido para a eles depor sempre negaria o crime de que fosse acusado e seria causa de cahir em perjuacuterio por escusar a pena que por o tal malefiacutecio mereceria se o confessasse E bem assi natildeo seraacute obrigado aos artigos per que fosse demando por pena pecuniaacuteria ou sendo taes que incorreria nela se os confessasse in AUGUSTO SILVA DIAS e VAcircNIA COSTA RAMOS O Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeohellipob cit p 10 nota 5 24
Fase de instruccedilatildeo preparatoacuteria (conforme expressatildeo iacutensita no proeacutemio do art 250ordm) ldquoArt 254ordm O interrogatoacuterio obedeceraacute agraves seguintes regras (hellip) 3ordm Terminada a exposiccedilatildeo advertiraacute o arguido de que natildeo eacute obrigado a responder agraves perguntas que lhe vatildeo ser feitas sobre os factos imputados e sobre o conteuacutedo das declaraccedilotildees que acerca deles prestarrdquo e fase de julgamento ldquoArt 425ordm (hellip) sect 1ordm Antes de comeccedilar o interrogatoacuterio do reacuteu acerca dos factos de que eacute acusado deveraacute o juiz adverti-lo de que natildeo eacute obrigado a responder agraves perguntas que lhe vatildeo ser feitas pois tem apenas por fim proporcionar-lhe o ensejo de se defender e contribuir para o esclarecimento da verdade e natildeo o de obter elementos para a sua condenaccedilatildeordquo ambos os preceitos na redaccedilatildeo que lhe foi dada pelo DL nordm 18572 de 31 de maio
15
Atenta a dualidade da natureza do interrogatoacuterio do arguido o qual constituiacutea
simultaneamente meio de defesa e meio de prova nada vedava a valoraccedilatildeo em
sede de julgamento de declaraccedilotildees anteriormente prestadas pelo arguido ainda
que aquelas tivessem sido obtidas ao arrepio do seu direito ao silecircncio havendo
ainda quem defendesse ser permitida a valoraccedilatildeo negativa do silecircncio do arguido
como manifestaccedilatildeo de natildeo arrependimento e sinal de culpabilidade ou confissatildeo25
Em 1987 o legislador clarificou o sentido que deveria ser dado ao silecircncio do
arguido dispondo expressamente que o exerciacutecio deste natildeo o pode
desfavorecer26 Contrariamente agrave matriz inicial do CPP em que as declaraccedilotildees
anteriores do arguido natildeo podiam servir como meio de prova em julgamento a
alteraccedilatildeo legislativa levada a cabo pela Lei nordm 202013 de 21 de fevereiro veio
autorizar a utilizaccedilatildeo de todas as declaraccedilotildees do arguido como meio de prova em
audiecircncia de julgamento desde que prestadas perante autoridade judiciaacuteria com
assistecircncia de defensor e depois de informado o arguido da possibilidade de
utilizaccedilatildeo futura das mesmas27 o que apesar de consubstanciar uma alteraccedilatildeo ao
regime anterior natildeo deixa de acautelar os direitos de defesa do arguido enquanto
sujeito processual pois ldquosoacute no exerciacutecio de uma plena liberdade de vontade pode o
arguido decidir se e como deseja tomar posiccedilatildeo perante a mateacuteria que constitui
objeto do processordquo28 A liberdade de declaraccedilatildeo do arguido reveste-se de duas
aceccedilotildees funcionais uma negativa que se traduz no direito contra o Estado no
sentido de impedir a obtenccedilatildeo de prova atraveacutes de meios de enganosos coaccedilatildeo ou
declaraccedilotildees autoincriminatoacuterias e outra positiva uma vez que ao arguido eacute
25
AUGUSTO SILVA DIAS e VAcircNIA COSTA RAMOS O Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeohellip ob cit p 13 com maiores desenvolvimentos na nota 17 26
Art 343ordm nordm 1 do DL 7887 de 12 de fevereiro na sua versatildeo original sob a epiacutegrafe ldquoDeclaraccedilotildees do arguidordquo o qual dispotildee que ldquoO presidente informa o arguido de que tem direito a prestar declaraccedilotildees em qualquer momento da audiecircncia desde que elas se refiram ao objeto do processo sem que no entanto a tal seja obrigado e sem que o seu silecircncio possa desfavorececirc-lordquo 27
Art 357ordm nordm 1 ldquoA reproduccedilatildeo ou leitura de declaraccedilotildees anteriormente feitas pelo arguido no processo soacute eacute permitida a) A sua proacutepria solicitaccedilatildeo e neste caso seja qual for a entidade perante a qual tiverem sido prestadas ou b) Quando tenham sido feitas perante autoridade judiciaacuteria com assistecircncia de defensor e o arguido tenha sido informado nos termos e para os efeitos do disposto na aliacutenea b) do nordm 4 do artigo 141ordmrdquo e art 141ordm nordm 4 aliacutenea b) ldquoDe que natildeo exercendo o direito ao silecircncio as declaraccedilotildees que prestar poderatildeo ser utilizadas no processo mesmo que seja julgado na ausecircncia ou natildeo preste declaraccedilotildees em audiecircncia de julgamento estando sujeitas agrave livre apreciaccedilatildeo da provardquo ambos na versatildeo atual do CPP 28
JORGE DE FIGUEIREDO DIAS apud AUGUSTO SILVA DIAS ldquoO Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeo no acircmbito das contra-ordenaccedilotildees do Coacutedigo dos Valores Mobiliaacuteriosrdquo in Revista de Concorrecircncia e de Regulaccedilatildeo Ano I nordm 1 Coimbra 2010 p 242
16
concedido o direito irrestrito de prestar declaraccedilotildees conforme a sua vontade e
intervir em abono da sua defesa29
2 Fundamentos constitucionais do nemo tenetur
Contrariamente ao que sucede noutros paiacuteses30 o princiacutepio nemo tenetur natildeo
tem consagraccedilatildeo expressa na nossa Lei Fundamental Tal facto natildeo impede que a
doutrina e jurisprudecircncia portuguesas sejam unacircnimes em aceitar a sua natureza
constitucional impliacutecita divergindo no entanto nos fundamentos que sustentam a
sua posiccedilatildeo havendo quem se incline para a natureza material ou substantiva do
princiacutepio e quem advogue a natureza processual do mesmo residindo a principal
diferenccedila entre as duas correntes supra apontadas na possibilidade de introduccedilatildeo
de restriccedilotildees ao princiacutepio nemo tenetur e respetivas consequecircncias31
A corrente substantivista defende que o direito ao silecircncio e a proteccedilatildeo contra a
autoincriminaccedilatildeo decorrem imediatamente da dignidade da pessoa humana
direito agrave integridade pessoal e ao desenvolvimento da personalidade previstos no
art 1ordm art 25ordm e art 26ordm da CRP Com elevada expressatildeo no direito germacircnico haacute
ainda quem entenda este princiacutepio como manifestaccedilatildeo da liberdade de accedilatildeo
garantida pelo direito geral de liberdade32 nuacutecleo essencial da proteccedilatildeo da
dignidade da pessoa humana bem como do instinto de proteccedilatildeo e autopreservaccedilatildeo
que nos anima Atenta a natureza de direito fundamental absoluto que lhe eacute
atribuiacuteda as limitaccedilotildees oponiacuteveis agrave proteccedilatildeo da dignidade da vida humana satildeo
muito reduzidas33 A dignidade constitucional que lhe eacute reconhecida justifica que o
29
LILIANA DA SILVA SAacute ldquoO dever de cooperaccedilatildeo do contribuinte versus o direito agrave natildeo auto-incriminaccedilatildeordquo in Revista do Ministeacuterio Puacuteblico nordm 107 julhosetembro de 2006 p 122 30
Nomeadamente nos Estados Unidos da Ameacuterica Espanha e Brasil 31
Para mais desenvolvimentos e aprofundamento desta temaacutetica vide VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000 - Imposiccedilatildeo ao arguido de entrega de documentos para prova e nemo tenetur se ipsum accusarerdquo ndash Parte II in Revista do Ministeacuterio Puacuteblico nordm 109 janeiromarccedilo de 2007 p 57 e ss 32
Neste sentido ROGALL apud VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte II) ob cit p 60 33
Pese embora comece por defender a impossibilidade de imposiccedilatildeo de limitaccedilotildees ao direito absoluto da dignidade da pessoa humana ROGALL acaba por aceitar que a intangibilidade do nuacutecleo deste direito natildeo pode ser absoluta ou poderia cair-se no extremo de como proferido pelo tribunal constitucional alematildeo tornar impossiacutevel a persecuccedilatildeo da poliacutetica criminal e condenaccedilatildeo de criminosos em virtude de
17
princiacutepio nemo tenetur seja invocado na relaccedilatildeo entre os cidadatildeos e o Estado no
entanto natildeo estende o seu alcance agrave relaccedilatildeo entre particulares34
Pese embora o reconhecimento do direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo como
concretizaccedilatildeo de direitos fundamentais como a dignidade humana35 os defensores
da tese processualista pugnam pela inserccedilatildeo do direito ao silecircncio e da
prerrogativa do direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo no elenco das garantias
processuais de defesa dos cidadatildeos contra atuaccedilotildees abusivas do Estado assumindo
a feiccedilatildeo de projeccedilatildeo das garantias de defesa como o direito a ser ouvido pelas
autoridades e a presunccedilatildeo de inocecircncia36 Com efeito parte da doutrina alematilde
sustenta o direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo como condiccedilatildeo essencial da existecircncia
do Estado de Direito37 o qual reconhece ao arguido a assistecircncia de todas as
garantias de defesa que lhe permitam assegurar a sua condiccedilatildeo de sujeito
processual ao inveacutes de o objetivar tornando-o mero meio probatoacuterio o que
contraria a matriz acusatoacuteria do processo penal38
No acircmbito das garantias processuais de defesa do arguido haacute ainda quem
reconduza o princiacutepio nemo tenetur designadamente o direito ao silecircncio como
decorrecircncia loacutegica da presunccedilatildeo de inocecircncia no sentido de natildeo ser aceitaacutevel
forccedilar a incriminar-se quem se presume inocente Natildeo obstante o axioma impliacutecito
na afirmaccedilatildeo anterior e reconhecendo que ambos os princiacutepios partilham o
objetivo de assegurar a existecircncia de garantias de preservaccedilatildeo da estrutura
acusatoacuteria do processo penal a presunccedilatildeo de inocecircncia expressa no nordm 2 do art
ser direito absoluto do indiviacuteduo ocultar todos os crimes por si cometidos conforme apontado por VAcircNIA
COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte II) obcit p 61 34
VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte II) obcit p 62 35
JORGE DE FIGUEIREDO DIAS e MANUEL DA COSTA ANDRADE ldquoSupervisatildeo Direito ao Silecircnciohelliprdquo ob cit p 42 36
MARIA FERNANDA PALMA ldquoA constitucionalidade do art 342ordm do Coacutedigo de Processo Penal o direito ao silecircncio do arguidordquo in Revisto do Ministeacuterio Puacuteblico nordm 60 1994 p 107 37
Posiccedilatildeo que natildeo estaacute imune a criacuteticas pois haacute quem aponte que esta orientaccedilatildeo poderaacute fazer depender o princiacutepio nemo tenetur do modelo de Estado vigente o que natildeo eacute defensaacutevel uma vez que este princiacutepio deve submeter-se agrave ordem constitucional de valores vigente e natildeo apenas agrave Lei Fundamental em sentido meramente formal neste sentido veja-se VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte II) ob cit p 64 38
MARIA FERNANDA PALMA ldquoA constitucionalidadehelliprdquo ob cit p 109
18
32ordm da CRP natildeo se confunde com o princiacutepio nemo tenetur visando cada um deles
asseverar diferentes manifestaccedilotildees da posiccedilatildeo processual do arguido39
Tendo a sua representaccedilatildeo mais evidente no direito ao silecircncio o princiacutepio
nemo tenetur estaacute longe de esgotar-se neste De facto o direito agrave natildeo
autoincriminaccedilatildeo eacute sobretudo essecircncia de um processo penal que garante ao
arguido a efetividade da sua posiccedilatildeo como sujeito processual como se pretende
num processo equitativo Esta dimensatildeo atribuiacuteda ao processo a qual mereceu
inscriccedilatildeo constitucional no art 20ordm nordm 4 in fine da CRP eacute fundamental para
assegurar a estrutura acusatoacuteria do processo penal a qual ldquoprocura a igualdade de
poderes de atuaccedilatildeo processual entre a acusaccedilatildeo e a defesardquo40 e em razatildeo do que
atribui ao arguido ldquouma posiccedilatildeo juriacutedica que lhe permita uma participaccedilatildeo
constitutiva na declaraccedilatildeo do direito do caso concretordquo41
O legislador reconheceu a realizaccedilatildeo da justiccedila como fundamento do processo
penal sendo de importacircncia capital o respeito pelos direitos fundamentais dos
cidadatildeos motivo por que as garantias de defesa dos mesmos tecircm consagraccedilatildeo na
Lei Fundamental No entanto a defesa dos direitos fundamentais de uns pode
contender com o respeito pelos direitos fundamentais de outros o que tem por
consequecircncia a necessidade de apurar quais os direitos em colisatildeo e apreciar qual
a melhor forma de os salvaguardar sendo certo que na impossibilidade de
vigecircncia plena de ambos algum teraacute de ceder Eacute neste contexto que as linhas de
pensamento supra descritas assumem particular importacircncia pois a escolha que
de entre elas se fizer determinaraacute a opccedilatildeo a escolher
As restriccedilotildees aos direitos fundamentais tecircm sido alvo de profusa reflexatildeo pela
doutrina e pelo TC sendo vasto o acervo de contributos para a descoberta da
melhor via para proceder agrave ldquocompressatildeo de (hellip) faculdades que a priori estariam
nele[s] compreendidosrdquo42 podendo as mesmas ser imediatas mediatas ou
39
Neste mesmo sentido se pronunciou o TC no seu acoacuterdatildeo nordm 69595 de 5 de dezembro disponiacutevel em httpwwwtribunalconstitucionalpttcacordaos19950695html Vide tambeacutem VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte II) ob cit p 71 nota 85 40
GERMANO MARQUES DA SILVA Curso de Processo Penal Volume I 6ordf Ediccedilatildeo Verbo Lisboa 2010 p 72 41
JORGE DE FIGUEIREDO DIAS Direito Processual Penal Volume I Coimbra Editora Coimbra 1974 p 429 42
JORGE MIRANDA Manual de Direito Constitucional ndash Tomo IV ndash Direitos Fundamentais 3ordf ediccedilatildeo Coimbra Editora Coimbra 2000 p 328 Sobre esta mateacuteria veja-se ainda o profiacutecuo contributo de CATARINA ANASTAacuteCIO ldquoO dever de colaboraccedilatildeo no acircmbito dos processos de contra-ordenaccedilatildeo por
19
impliacutecitas conforme sejam expressamente previstas na CRP sejam previstas pelo
legislador ordinaacuterio mediante autorizaccedilatildeo da CRP ou decorram de princiacutepios
constitucionais respetivamente Apesar da diversidade de terminologias
avanccediladas a doutrina eacute unacircnime em reconhecer que os direitos fundamentais natildeo
tecircm caraacuteter absoluto nem ilimitado existindo situaccedilotildees em que a proteccedilatildeo juriacutedica
concedida ao direito fundamental de algueacutem colide com a necessidade de proteger
outros direitos constitucionalmente consagrados Do reconhecimento da
necessidade de proceder a restriccedilotildees que permitam a compatibilizaccedilatildeo de direitos
fundamentais em conflito surgem os criteacuterios avanccedilados para a poder efetivar
nomeadamente requisitos materiais assentes em criteacuterios de proporcionalidade e
salvaguarda do nuacutecleo intangiacutevel de cada um dos direitos em apreccedilo
O princiacutepio da proporcionalidade em sentido amplo assenta em trecircs
subprinciacutepios que o caracterizam
a) o princiacutepio da necessidade atraveacutes do qual se exige que a restriccedilatildeo de um
direito fundamental seja imprescindiacutevel para a salvaguarda de outros
direitos em virtude da ausecircncia de qualquer outra possibilidade com o
mesmo efeito
b) o princiacutepio da adequaccedilatildeo o qual requer que a restriccedilatildeo efetuada seja
adequada agrave realizaccedilatildeo do fim visado e
c) o princiacutepio da proporcionalidade em sentido estrito determinando que a
restriccedilatildeo a operar soacute o pode fazer na exata medida da prossecuccedilatildeo do
fim pretendido impedindo que a restriccedilatildeo decorra da adoccedilatildeo de
medidas excessivas43
Do exposto resulta que este criteacuterio tem de ser aferido no caso concreto depois de
analisado e ponderado o contexto e as demais circunstacircncias que requeiram a
pretendida restriccedilatildeo
Aleacutem da necessaacuteria observacircncia da proporcionalidade a restriccedilatildeo dos direitos
fundamentais natildeo pode afetar o nuacutecleo essencial do direito a comprimir
infracccedilatildeo agraves regras de defesa da concorrecircncia e o princiacutepio nemo tenetur se ipsum accusarerdquo in Revista de Concorrecircncia e de Regulaccedilatildeo Ano I nordm 1 Coimbra 2010 p 219 e ss 43
JORGE MIRANDA Manualhellip ob cit p 340 J J GOMES CANOTILHO e VITAL MOREIRA Constituiccedilatildeo da Republica Portuguesa anotada ndash Volume I 4ordf Ediccedilatildeo Coimbra Editora 2007 p 392-393
20
correspondendo este ao cerne do conteuacutedo que o enforma e justifica a sua tutela
Este requisito funciona como garante efetivo contra as leis e medidas
ofensivamente restritivas e limite contra o abuso de poder configurado como
ldquobaliza uacuteltima de defesa dos direitos liberdades e garantiasrdquo44 O nuacutecleo essencial eacute
assim o limite uacuteltimo que natildeo poderaacute nunca ser ultrapassado donde resulta que
definido o nuacutecleo intangiacutevel do direito a comprimir em caso de conflito tecircm de ser
utilizados os subprinciacutepios estruturantes do princiacutepio da proporcionalidade em
sentido amplo o que supotildee uma apreciaccedilatildeo detalhada de todos os interesses e
consequecircncias em cada caso concreto de restriccedilatildeo
Neste particular eacute de citar a posiccedilatildeo do Tribunal Constitucional vertida no seu
aresto nordm 1552007 de 02 de marccedilo de 200745 donde se extrai que ldquoda vasta
jurisprudecircncia constitucional sobre a mateacuteria decorre em siacutentese que qualquer
restriccedilatildeo de direitos liberdades e garantias soacute eacute constitucionalmente legiacutetima se (i)
for autorizada pela Constituiccedilatildeo (artigo 18ordm nordm 2 1ordf parte) (ii) estiver
suficientemente sustentada em lei da Assembleia da Repuacuteblica ou em decreto-lei
autorizado (artigo 18ordm nordm 2 1ordf parte e 165ordm nordm 1 aliacutenea b) (iii) visar a
salvaguarda de outro direito ou interesse constitucionalmente protegido (artigo 18ordm
nordm 2 in fine) (iv) for necessaacuteria essa salvaguarda adequada para o efeito e
proporcional a esse objetivo (artigo 18ordm nordm 2 2ordf parte) e (v) tiver caraacutecter geral e
abstrato natildeo tiver efeito retroativo e natildeo diminuir a extensatildeo e o alcance do
conteuacutedo essencial dos preceitos constitucionais (artigo 18ordm nordm 3) da Constituiccedilatildeordquo
Eacute precisamente nesta conjuntura de colisatildeo de direitos que importa apurar
qual o nuacutecleo intangiacutevel de cada um de modo a determinar a extensatildeo da restriccedilatildeo
a efetuar possibilitando assim a sua compatibilizaccedilatildeo No caso de restriccedilatildeo ao
direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo a primeira dificuldade estaacute desde logo na escolha
da sua natureza constitucional sendo diferentes as consequecircncias caso a mesma
tenha caraacuteter substantivo ou processualista Para os que incluem o princiacutepio nemo
tenetur no direito geral de liberdade iacutensito na preservaccedilatildeo da dignidade da pessoa
humana o direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo assume caraacuteter absoluto encontrando-
44
J J GOMES CANOTILHO e VITAL MOREIRA ConstituiccedilatildeohellipI ob cit p 395 45
Acoacuterdatildeo do TC nordm 1552007 de 02 de marccedilo de 2007 acessiacutevel em httpwwwtribunalconstitucionalpttcacordaos20070155html
21
se subtraiacutedo agrave livre disposiccedilatildeo do legislador e natildeo podendo por via disso ser
limitado46
Para a tese processualista as garantias de defesa presentes no direito agrave natildeo
autoincriminaccedilatildeo representam um escudo protetor dos direitos fundamentais do
cidadatildeo O privileacutegio da natildeo autoincriminaccedilatildeo atribuiacutedo ao arguido reconhece que
ningueacutem pode ser coagido a emitir declaraccedilotildees autoincriminatoacuterias a admitir a
sua culpabilidade ou a praacutetica de uma infraccedilatildeo sob a eacutegide da defesa do
cumprimento dos deveres do Estado mormente a realizaccedilatildeo da justiccedila De facto
sobre o arguido natildeo impende qualquer dever de colaboraccedilatildeo ou de verdade natildeo
podendo ser utilizadas as provas obtidas fraudulentamente ou atraveacutes de meios
insidiosos ao arrepio da sua vontade livre e esclarecida pelo que eacute imperioso
ldquogarantir que qualquer contributo do arguido que resulte em desfavor da sua
posiccedilatildeo seja uma afirmaccedilatildeo esclarecida e livre de autorresponsabilidaderdquo Resulta
assim que o direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo eacute um ldquocriteacuterio seguro de demarcaccedilatildeo e
de fronteira entre o processo de estrutura acusatoacuteria e as manifestaccedilotildees de processo
inquisitoacuteriordquo47 De facto ldquoo princiacutepio nemo tenetur se ipsum accusare eacute uma marca
irrenunciaacutevel do processo penal de estrutura acusatoacuteria visando garantir que o
arguido natildeo seja reduzido a mero objeto da atividade estadual de repressatildeo do
crime devendo antes ser-lhe atribuiacutedo o papel de verdadeiro sujeito processual
armado com os direitos de defesa e tratado como presumivelmente inocente Daiacute que
para proteccedilatildeo da autodeterminaccedilatildeo do arguido este deva ter a possibilidade de
decidir no exerciacutecio de uma plena liberdade de vontade qual a posiccedilatildeo a tomar
perante a mateacuteria que constitui objeto do processordquo48 Sendo inequiacutevoca a sua
decorrecircncia das garantias de defesa concedidas ao arguido a natureza processual
deste princiacutepio permite afirmar que soacute de forma mediata e mais afastada se lhe
pode reconhecer uma natureza constitucional de ordem material ou substantiva49
As garantias de defesa satildeo inerentes ao conceito de processo equitativo tendo
este a categoria de direito fundamental e merecendo assento constitucional no art
20ordm nordm 4 da CRP Aquelas tecircm aplicaccedilatildeo imediata a ldquoquaisquer processos 46
VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte II) ob cit p 60 e ss 47
MANUEL DA COSTA ANDRADE Sobre as Proibiccedilotildeeshellip ob cit p 122 48
Acoacuterdatildeo do TC nordm 3402013 de 17 de junho de 2013 acessiacutevel em httpwwwtribunalconstitucionalpttcacordaos20130340html 49
JORGE DE FIGUEIREDO DIAS e MANUEL DA COSTA ANDRADE ldquoSupervisatildeo Direito ao Silecircnciohelliprdquo ob cit p 42
22
sancionatoacuteriosrdquo por forccedila do previsto no art 32ordm nordm 10 da Lei Fundamental O
direito a um processo equitativo tem lugar essencial em qualquer sociedade
democraacutetica pois eacute um ldquoprinciacutepio fundamental da preeminecircncia do Direitordquo50
O fair trail 51 eacute o real fundamento constitucional do seu corolaacuterio nemo
tenetur52 agrave semelhanccedila do que sucede com as demais garantias processuais de
defesa concedidas ao arguido como a presunccedilatildeo de inocecircncia o direito a ser
ouvido e o princiacutepio do contraditoacuterio O reconhecimento da sua vigecircncia natildeo
implica que o direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo tenha caraacuteter absoluto como se pode
verificar na obrigatoriedade de o arguido responder e de o fazer com verdade agraves
perguntas que lhe satildeo feitas sobre a sua identidade53 A sua sujeiccedilatildeo a exames e o
dever de entregar documentos a entidades reguladoras configuram tambeacutem
restriccedilotildees ao princiacutepio nemo tenetur consequecircncia da necessidade de proteccedilatildeo de
outros direitos fundamentais cuja defesa e prossecuccedilatildeo incumbe ao Estado como
adiante se demonstraraacute
3 Jurisprudecircncia do TEDH
Considerando a eminente relevacircncia que o princiacutepio nemo tenetur assume na
concretizaccedilatildeo da noccedilatildeo de processo equitativo natildeo eacute de surpreender que o TEDH
tenha sido chamado a pronunciar-se sobre a vigecircncia e extensatildeo do direito agrave natildeo
autoincriminaccedilatildeo resultando por isso incontornaacutevel o contributo da sua
jurisprudecircncia neste domiacutenio O direito a um processo equitativo estaacute
expressamente consagrado no art 6ordm da CEDH cujo nordm 3 elenca os direitos
miacutenimos concedidos ao acusado Apesar de o direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo natildeo
figurar naquele rol o seu reconhecimento como parte integrante da noccedilatildeo de
50
IRENEU CABRAL BARRETO A Convenccedilatildeo Europeia dos Direitos do Homem ndash Anotada 3ordf Ediccedilatildeo Coimbra Editora Coimbra 2005 p 113 51
Expressatildeo utilizada como sinoacutenimo de processo equitativo por VAcircNIA COSTA RAMOS em ambas as partes (I e II) do artigo ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo publicado na Revista do Ministeacuterio Puacuteblico nordm 108 e nordm 109 jaacute citados a qual eacute tambeacutem amplamente empregue pela jurisprudecircncia internacional como adiante se descreveraacute 52
VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte II) ob cit p 73 53
Art 61ordm nordm 3 aliacutenea b) do CPP
23
processo equitativo54 e de garantia concedida ao acusado eacute pacificamente aceite
pela jurisprudecircncia do TEDH Esse reconhecimento reveste-se no entanto de
alguma complexidade pelo que abaixo apontaremos as posiccedilotildees adotadas nos
arestos mais relevantes
31 Caso Funke55
No acircmbito de uma investigaccedilatildeo preliminar a um procedimento sancionatoacuterio
promovidas pelas autoridades aduaneiras francesas verificou-se que o senhor
Funke tinha contas bancaacuterias no estrangeiro De modo a apurar se essas contas
comprovariam o cometimento de alguma infraccedilatildeo de natureza penal foi solicitado
ao visado que apresentasse extratos das mesmas sob pena de ser sancionado
atraveacutes da aplicaccedilatildeo de uma multa (amende) e de uma sanccedilatildeo pecuniaacuteria
compulsoacuteria (astreinte) Invocando o seu direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo o visado
recusou-se a fornecer os documentos solicitados tendo sido condenado por isso
nos termos supra indicados
Inconformado com a condenaccedilatildeo o arguido recorreu ao TEDH de modo a ver
reconhecido o direito que lhe fora negado pela ordem juriacutedica francesa tendo
aquele tribunal sido chamado a pronunciar-se sobre a legitimidade da aplicaccedilatildeo de
sanccedilotildees penais a quem se recusar a entregar documentos ao abrigo do direito agrave
natildeo autoincriminaccedilatildeo Analisadas todas as circunstacircncias o tribunal entendeu que
ldquoas autoridades alfandegaacuterias provocaram a condenaccedilatildeo do senhor Funke a fim de
obter certos documentos que supunham existir embora natildeo estivessem certos de tal
facto Sendo incapazes ou natildeo querendo obtecirc-los por outro meio tentaram compelir
o recorrente a produzir ele proacuteprio a prova das infraccedilotildees que teria alegadamente
cometido As particularidades do direito aduaneiro56 natildeo podem justificar tal
violaccedilatildeo do direito de todo o laquoacusado de uma infraccedilatildeo criminalraquo no sentido
54
IRENEU CABRAL BARRETO A Convenccedilatildeohellip ob cit p 139 55 Acoacuterdatildeo Funke v France de 25 de fevereiro de 1993 in
httphudocechrcoeintengfulltext[funke1993]documentcollectionid2[GRANDCHAMBERCHAMBER]itemid[001-57809]
56 Paraacutegrafos 30 e 31 do acoacuterdatildeo em apreccedilo
24
autoacutenomo desta expressatildeo no art 6ordm guardar silecircncio e natildeo contribuir para se
incriminar a si proacutepriordquo57
O TEDH reconheceu que inerente agrave conceccedilatildeo de processo equitativo o direito agrave
natildeo autoincriminaccedilatildeo vai para aleacutem do direito ao silecircncio e da presunccedilatildeo de
inocecircncia sendo aplicaacutevel natildeo apenas agraves suas declaraccedilotildees em sentido estrito mas
agrave produccedilatildeo de outras provas incriminatoacuterias tais como a prova documental O
nuacutecleo essencial do direito de natildeo fornecer provas contra si proacuteprio fora lesado em
virtude de o arguido ter sido condenado sem que houvesse processo contra si
instaurado e por estar a ser utilizado como meio de prova em claro desrespeito
pela sua condiccedilatildeo de sujeito processual proacutepria de um processo equitativo58
32 Caso Murray59
Num ato de terrorismo o Exeacutercito Republicano Irlandecircs (IRA) sequestrou
vaacuterios cidadatildeos tendo o senhor Murray sido detido quando vinha a descer as
escadas do preacutedio onde foram encontrados os sequestrados e detidos os
sequestradores Instado nesse sentido o senhor Murray natildeo prestou declaraccedilotildees
pelo que nunca esclareceu o que fazia no local ou qual teria sido a sua participaccedilatildeo
no caso Apesar do seu silecircncio os tribunais ingleses condenaram-no pela praacutetica
dos atos de que vinha acusado ao que se seguiu a apresentaccedilatildeo da queixa do
condenado no TEDH contra o Reino Unido pela decisatildeo contraacuteria ao respeito pelo
direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo do arguido mormente na sua vertente de direito ao
silecircncio
Na sua decisatildeo o TEDH invocou o caraacuteter natildeo absoluto do direito agrave natildeo
autoincriminaccedilatildeo reconhecendo a possibilidade de restriccedilatildeo do mesmo De facto
pese embora o art 6ordm da CEDH natildeo o mencione expressamente o direito ao
silecircncio e a prerrogativa contra a autoincriminaccedilatildeo satildeo imunidades
57
Paraacutegrafo 44 do mesmo acoacuterdatildeo traduccedilatildeo conforme VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte I) ob cit p 142 58
No mesmo sentido PAULO SOUSA MENDES ldquoAs garantias de defesa no processo sancionatoacuterio especial por praacuteticas restritivas da concorrecircncia confrontadas com a jurisprudecircncia do Tribunal Europeu dos Direitos do Homemrdquo in Revista de Concorrecircncia e de Regulaccedilatildeo Ano I nordm 1 Coimbra 2010 p 129 59
Acoacuterdatildeo John Murray v United Kingdom 8 de fevereiro de 1996 httphudocechrcoeintengi=001-57980itemid[001-57980]
25
internacionalmente aceites como intriacutensecas agrave natureza equitativa dos processos
sancionatoacuterios funcionando enquanto garante ldquocontra a eventual coerccedilatildeo abusiva
por parte das autoridades (hellip) [e] evitar a maacute administraccedilatildeo da justiccedilardquo60
Admitindo a proibiccedilatildeo de valoraccedilatildeo do silecircncio em detrimento do arguido o TEDH
concordou com os argumentos aduzidos na decisatildeo condenatoacuteria uma vez que o
senhor Murray natildeo foi condenado pela valoraccedilatildeo indevida do seu silecircncio mas sim
por outras provas carreadas para o processo que confirmaram a sua participaccedilatildeo
no sequestro61
O direito de permanecer em silecircncio natildeo pode desfavorecer o arguido mas
tambeacutem natildeo o pode beneficiar implicando a desconsideraccedilatildeo de provas que
apontem para a sua culpabilidade Com efeito o arguido sabe que ao natildeo contribuir
para a explicaccedilatildeo da factualidade apresentada em tribunal se conforma com a
versatildeo dos factos oferecida pela acusaccedilatildeo e corroborada pelas provas por esta
carreadas o que poderaacute levar agrave sua condenaccedilatildeo62 Neste sentido atribuir ao direito
ao silecircncio um valor absoluto que permitisse a natildeo valoraccedilatildeo de provas produzidas
contra o arguido que recusasse prestar declaraccedilotildees seria violar o proacuteprio conceito
de processo equitativo permitindo que a desigualdade de armas se verificasse
agora em claro benefiacutecio do acusado o que o TEDH natildeo poderaacute tambeacutem aceitar
33 Caso Saunders63
O senhor Saunders dirigia uma empresa (Guinness) que foi alvo de uma
investigaccedilatildeo pelos inspetores do Ministeacuterio do Comeacutercio e Induacutestria Britacircnico por
suspeita de fraude O procedimento inspetivo decorria do previsto no Companies
Act 1985 e visava a realizaccedilatildeo de um inqueacuterito preliminar cujo escopo era apurar
se existiam factos suscetiacuteveis de requerer a intervenccedilatildeo de outras entidades
persecutoacuterias64
60
VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte I) ob cit p 144 61
Nomeadamente depoimentos de testemunhas que atestaram a participaccedilatildeo do arguido no sequestro e afirmaram tecirc-lo visto no local 62
No mesmo sentido PAULO SOUSA MENDES ldquoAs garantias de defesahelliprdquo ob cit p 130-131 63
Acoacuterdatildeo Saunders v United Kingdom de 17 de dezembro de 1996 httphudocechrcoeintengi=001-58009itemid[001-58009] 64
Fossem elas entidades reguladoras disciplinares legislativas ou judiciais
26
Ao abrigo do procedimento supra indicado sobre os trabalhadores e
responsaacuteveis da empresa impendia um especial dever de colaboraccedilatildeo
consubstanciado na obrigaccedilatildeo de fornecer todos os livros e documentos relativos agrave
atividade daquela comparecer sempre que solicitado e prestar esclarecimentos
sobre os factos em anaacutelise Os depoimentos assim obtidos poderiam ser prestados
sob juramento podendo ser utilizados para futura incriminaccedilatildeo A recusa de
cooperaccedilatildeo seria considerada desobediecircncia qualificada puniacutevel com multa ou
pena de prisatildeo ateacute dois anos As provas obtidas atraveacutes das informaccedilotildees prestadas
pelo senhor Saunders foram utilizadas contra ele num processo criminal posterior
onde o mesmo foi condenado a cinco anos de prisatildeo
Neste contexto importa comeccedilar por averiguar ateacute que ponto seraacute permitida a
utilizaccedilatildeo de provas obtidas em procedimentos natildeo criminais em processos desta
natureza levando assim agrave condenaccedilatildeo do arguido Recorrendo a jurisprudecircncia
anterior nomeadamente a vertida no acoacuterdatildeo Deweer65 e no acoacuterdatildeo Engel66 o
TEDH reafirma que a expressatildeo ldquomateacuteria penalrdquo utilizado no art 6ordm da CEDH eacute um
conceito material de caraacuteter autoacutenomo que deveraacute ser atendido em qualquer
processo sancionatoacuterio ainda que administrativo pois as garantias concedidas ao
acusado por aquela Convenccedilatildeo satildeo constantes e natildeo estatildeo na dependecircncia da
designaccedilatildeo que o direito interno dos Estados lhes pretenda atribuir O TEDH alude
a trecircs criteacuterios para a determinaccedilatildeo da natureza penal do processo67
a) a classificaccedilatildeo do processo pelo direito nacional pese embora esta natildeo seja
vinculativa para o Tribunal que prefere atender agraves regras substantivas
procedimentais aplicaacuteveis ou ateacute agrave classificaccedilatildeo que outros estados
concedem ao mesmo tipo de infraccedilatildeo
b) a natureza da infraccedilatildeo sendo esta criminal quando estamos diante de uma
sanccedilatildeo que visa punir a violaccedilatildeo de uma regra geral e tem escopo
simultaneamente punitivo e preventivo por oposiccedilatildeo a sanccedilotildees que tecircm
fins meramente compensatoacuterios de ressarcimento de danos e
65
Acoacuterdatildeo Deweer v Belgium de 27 de fevereiro de 1980 httphudocechrcoeintengi=001-57469itemid[001-57469] 66
Acoacuterdatildeo Engel and Others v The Netherlands de 08 de junho de 1976 httphudocechrcoeintengi=001-57479itemid[001-57479] 67
Na sequecircncia da jurisprudecircncia consagrada no acoacuterdatildeo Engel supra indicado conforme apontado por VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte I) obcit p 145
27
c) a natureza e severidade da sanccedilatildeo nomeadamente privaccedilotildees da liberdade
com caraacuteter repressivo e dissuasor com exceccedilatildeo das que pela sua
natureza duraccedilatildeo ou modalidades de execuccedilatildeo natildeo importem um
prejuiacutezo importante
natildeo carecendo os dois uacuteltimos criteacuterios de ser cumulativos podendo verificar-se
apenas um deles68
Prosseguindo com a sua exposiccedilatildeo de motivos o TEDH relembra que cabe agrave
acusaccedilatildeo provar o que alega natildeo sendo aceitaacutevel utilizar elementos de prova
obtidos atraveacutes de medidas coercivas opressivas ou contraacuterias agrave vontade do
arguido para lograr obter a condenaccedilatildeo do arguido O Tribunal vai mais longe e
estabelece uma delimitaccedilatildeo negativa ao direito contra a autoincriminaccedilatildeo
reconhecendo que ldquoesse mesmo direito natildeo abrange a utilizaccedilatildeo num processo penal
de dados que podem ser obtidos do acusado mediante o recurso a poderes coercivos
mas que existem independentemente da sua vontaderdquo69 referindo como exemplo os
documentos apreendidos atraveacutes de um mandado judicial para o efeito ou a
recolha de saliva sangue urina ou tecidos corporais para anaacutelise de ADN
Analisada a factualidade o TEDH concluiu ser de natureza meramente
administrativa o procedimento donde resultaram as declaraccedilotildees incriminatoacuterias
que possibilitaram a condenaccedilatildeo do senhor Saunders cuja consequecircncia natildeo podia
ser outra que natildeo a sua invalidade por violadoras do direito agrave natildeo
autoincriminaccedilatildeo do acusado O processo equitativo impotildee que ao arguido sejam
asseguradas todas as garantias de defesa natildeo podendo o mesmo ser impelido a
colaborar num processo que pensa ser de outra natureza para depois os
elementos obtidos serem utilizados como prova para se obter a sua condenaccedilatildeo
criminal
68
VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte I) obcit p 145-146 citando ainda na nota 41 o acoacuterdatildeo Lutz de 25 de agosto de 1987 69
Paraacutegrafo 69 do acoacuterdatildeo Saunders jaacute citado na traduccedilatildeo de VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte II) obcit p 147
28
34 Caso JB70
As autoridades suiacuteccedilas solicitaram ao senhor J B que procedesse agrave entrega de
documentos necessaacuterios ao apuramento da sua responsabilidade fiscal sob pena
de aplicaccedilatildeo de sanccedilotildees pecuniaacuterias Invocando o seu direito contra a
autoincriminaccedilatildeo o arguido recusou a entrega dos documentos solicitados pelo
que foi condenado
O TEDH considerou que os documentos em causa poderiam denunciar a praacutetica
de um crime de evasatildeo fiscal pelo arguido assumindo assim caraacuteter
manifestamente autoincriminatoacuterio
Socorrendo-se da jurisprudecircncia do acoacuterdatildeo Saunders o TEDH alegou que os
documentos pretendidos natildeo assumiam a mesma natureza de dados que existem
independentemente da vontade da pessoa obrigada cuja obtenccedilatildeo natildeo pode
considerar-se coerciva ou violadora da vontade do visado Pelo contraacuterio neste
caso o TEDH concluiu que os documentos em causa soacute poderiam ser fornecidos
pelo arguido o que consubstanciaria uma clara violaccedilatildeo do direito agrave natildeo
autoincriminaccedilatildeo pelo que decidiu no sentido de confirmar a posiccedilatildeo do queixoso
35 Caso Weh71
O senhor Weh titular da propriedade de um veiacuteculo automoacutevel foi questionado
sobre a identidade do condutor do mesmo na data em que foi registada uma
infraccedilatildeo por excesso de velocidade sob pena de lhe ser aplicada uma coima O
arguido recusou fazecirc-lo ao abrigo do seu direito ao silecircncio e foi condenado
conforme indicado
Chamado a pronunciar-se o TEDH concluiu pela natildeo violaccedilatildeo do direito agrave natildeo
autoinculpaccedilatildeo em virtude de esta situaccedilatildeo nos termos supra expostos72 ser
alheia ao contexto criminal uma vez que se tratava apenas de um esclarecimento 70
Acoacuterdatildeo J B v Switzerland de 03 de maio de 2001 httphudocechrcoeintengi=001-59449itemid[001-59449] 71
Acoacuterdatildeo Weh v Austria de 08 de abril de 2004 httphudocechrcoeintengfulltext[weh]documentcollectionid2[GRANDCHAMBERCHAMBER]itemid[001-61701] 72
Ver em 33 consideraccedilotildees sobre a jurisprudecircncia decorrente do acoacuterdatildeo Saunders
29
factual Sendo permitido aos Estados o uso de poderes coercivos para obtenccedilatildeo de
informaccedilotildees exteriores a qualquer procedimento criminal natildeo se afigurou existir
no caso concreto ligaccedilatildeo razoaacutevel entre o procedimento administrativo em causa e
o potencial processo criminal daiacute adveniente73 natildeo se verificando assim qualquer
violaccedilatildeo ao direito contra a autoincriminaccedilatildeo do arguido
36 Caso Jalloh74
Sobre o senhor Jalloh recaiacutea a suspeita de traacutefico de droga pelo que as
autoridades alematildes sob vigilacircncia meacutedica e nos termos legalmente previstos pelo
direito alematildeo lhe administraram uma substacircncia indutora do voacutemito de modo a
recuperar por regurgitaccedilatildeo a caacutepsula de cocaiacutena que o suspeito engolira quando
foi detido em flagrante delito Durante todo o processo criminal o arguido
argumentou que o meio de prova utilizado fora invasivo atentatoacuterio da sua
dignidade e violador do princiacutepio nemo tenetur
Chamado a pronunciar-se sobre a violaccedilatildeo do direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo
no caso supra o TEDH comeccedilou por avanccedilar quais os criteacuterios de que deveria
socorrer-se para tomar a sua decisatildeo tendo determinado que o tribunal deveria
atender ldquo[agrave] natureza e [a]o grau de coerccedilatildeo empregado para obter a prova a
importacircncia do interesse puacuteblico na investigaccedilatildeo e puniccedilatildeo da infraccedilatildeo em apreccedilo a
existecircncia de garantias relevantes no processo e a utilizaccedilatildeo prevista dos meios de
prova obtidos dessa formardquo75 Analisados os fatores indicados o Tribunal decidiu-se
pela violaccedilatildeo do direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo pois o interesse puacuteblico em
assegurar a condenaccedilatildeo do arguido ndash um traficante de rua que a final foi
condenado numa pena de prisatildeo com suspensatildeo da execuccedilatildeo por seis meses e
sujeiccedilatildeo a regime de prova ndash natildeo justificavam a utilizaccedilatildeo de um meio de prova tatildeo
atentatoacuterio da sua integridade fiacutesica e moral
73
Conforme VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte I) obcit p 149 74
Acoacuterdatildeo Jalloh v Germany de 11 de julho de 2006 httphudocechrcoeintengi=001-76307itemid[001-76307] 75
Paraacutegrafo 117 traduccedilatildeo conforme PAULO SOUSA MENDES ldquoAs garantias de defesahelliprdquo ob cit p 135
30
37 Siacutentese
Dos arestos citados pode concluir-se que o TEDH natildeo tem uma posiccedilatildeo
uniforme dos criteacuterios e fundamentos para aferir da violaccedilatildeo do princiacutepio nemo
tenetur Cada situaccedilatildeo submetida agrave sua apreciaccedilatildeo eacute alvo de profunda e exaustiva
anaacutelise de todas as circunstacircncias que a compotildeem sendo posteriormente
concretizados os criteacuterios a obedecer em ordem a melhor salvaguardar os
interesses em conflito Natildeo obstante a jurisprudecircncia do TEDH eacute unacircnime em
reconhecer que como parte integrante da noccedilatildeo de processo equitativo o direito agrave
natildeo autoincriminaccedilatildeo natildeo eacute um direito absoluto76
Considerando que ldquo a violaccedilatildeo do princiacutepio laquopode ser desencadeada quer pela
decisatildeo que sanciona o visado por natildeo ter prestado declaraccedilotildees quer pela
consideraccedilatildeo em julgamento de declaraccedilotildees anteriormente prestadas sob coerccedilatildeo
mas jaacute natildeo pela regular atendibilidade do silecircncio do acusado no acircmbito de juiacutezos
probatoacuterios de inferecircncia nos casos em que o acusado haja sido expressamente
advertido de tal possibilidade [e que] o privileacutegio da natildeo autoincriminaccedilatildeo eacute
aplicaacutevel agrave obtenccedilatildeo coerciva de prova documental atraveacutes da colaboraccedilatildeo ativa do
acusado ainda que se trate de documentos preexistentes ou preacute-constituiacutedos e
portanto que natildeo carec[em] de ser produzidos na sequecircncia da intimaccedilatildeo ou por
causaraquo pode concluir-se (hellip) que perante a jurisprudecircncia que vem sendo firmada
pelo TEDH fica comprometida a utilizaccedilatildeo em processo penal
a) De elementos de prova que atraveacutes de poderes compulsivos se obtenham do
acusado e que natildeo existam sem a sua vontade
b) De prova documental obtida do acusado atraveacutes da sua colaboraccedilatildeo ativa
atraveacutes de poderes compulsivos quer os documentos jaacute existam aquando da
intimaccedilatildeo quer sejam produzidos na sequecircncia desta
c) De declaraccedilotildees prestadas pelo acusado sob coerccedilatildeordquo77
76
PAULO SOUSA MENDES ldquoAs garantias de defesahelliprdquo ob cit p 136 77
Acoacuterdatildeo de fixaccedilatildeo de jurisprudecircncia proferido pelo STJ em 28 de maio de 2014 acessiacutevel em httpwwwdgsiptjstjnsf954f0ce6ad9dd8b980256b5f003fa81451e3488081f4667680257dff004fade5OpenDocument
31
III ALCANCE DO PRINCIacutePIO NEMO TENETUR NO PROCESSO PENAL PORTUGUEcircS
4 Consideraccedilotildees gerais
A estrutura acusatoacuteria do processo penal portuguecircs impotildee a vigecircncia inegaacutevel
do princiacutepio nemo tenetur no nosso ordenamento juriacutedico onde protagoniza o
papel fundamental de garantia de defesa do arguido enquanto sujeito processual
Apesar da sua reconhecida importacircncia o direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo natildeo
conhece consagraccedilatildeo expressa na nossa legislaccedilatildeo comeccedilando desde logo com a
ausecircncia a qualquer referecircncia expressa no texto da nossa Constituiccedilatildeo o que
atribuiu agrave doutrina e agrave jurisprudecircncia o labor de reconhecer ao princiacutepio nemo
tenetur a sua relevacircncia constitucional e consequente natureza impliacutecita
Por seu turno o legislador ordinaacuterio considerou adequado incluir o direito ao
silecircncio no cataacutelogo de direitos concedidos ao arguido no CPP78 devendo este ser
expressamente informado desta sua prerrogativa antes de qualquer
interrogatoacuterio79 Todavia o direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo natildeo se esgota no direito
ao silecircncio natildeo sendo possiacutevel transportar toda a construccedilatildeo doutrinaacuteria e
jurisprudencial construiacuteda em redor daquele direito para o acircmbito de vigecircncia de
um princiacutepio mais vasto e do qual eacute (mais um) corolaacuterio
Como jaacute assinalado o direito ao silecircncio surgiu como forma de reaccedilatildeo agrave
obtenccedilatildeo de uma confissatildeo coerciva do acusado o que corresponderia agrave emissatildeo
de uma declaraccedilatildeo autoincriminatoacuteria por si proferida Esta conceccedilatildeo de direito ao
silecircncio ilustra o conceito de Estado Liberal onde o direito penal estava
especialmente destinado a proteger os bens fundamentais referentes ao indiviacuteduo
e inerentes agrave sua qualidade de pessoa tais como a vida a integridade fiacutesica ou a
honra cabendo a esta prerrogativa proteger o indiviacuteduo contra o abuso estatal80
Refira-se no entanto que o reconhecimento do direito ao silecircncio obviamente natildeo 78
Sob a epiacutegrafe ldquoDireitos e deveres processuaisrdquo o art 61ordm do CPP dispotildee que ldquoo arguido goza em especial em qualquer fase do processo e salvas as exceccedilotildees da lei dos direitos de (hellip) d) Natildeo responder a perguntas feitas por qualquer entidade sobre os factos que lhe forem imputados e sobre o conteuacutedo das declaraccedilotildees que acerca deles prestarrdquo 79
Art 141ordm nordm 4 aliacutenea a) art 143ordm nordm 2 art 144ordm nordm 3 e art 343ordm nordm 1 todos do CPP 80
VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte II) ob cit p 89
32
impede ldquoa colaboraccedilatildeo voluntaacuteria do arguido que poderaacute ter ponderadas as
circunstacircncias do caso um hipoteacutetico valor atenuante da sua responsabilidaderdquo81
Natildeo obstante o mundo eacute dinacircmico e evolui alterando a forma como se
desenvolvem as relaccedilotildees entre as pessoas Consequecircncia direta da necessidade de
regular as relaccedilotildees entre as pessoas o Direito natildeo eacute nem pode ser imune a este
devir sendo os institutos juriacutedicos constantemente chamados a solucionar novos
problemas e acautelar novas realidades Passamos assim do Estado Liberal para o
modelo de Estado Intervencionista e Dirigista que tentou assumir a
responsabilidade de tudo dirigir regular e vigiar de modo a proporcionar aos
cidadatildeos as melhores e mais seguras condiccedilotildees de vida Pese embora a sua
determinaccedilatildeo o Estado Intervencionista acabou por reconhecer a sua inabilidade
para tudo gerir sozinho dando origem agrave existecircncia do Estado Regulador ou
Vigilante o qual cria quadros normativos dentro dos quais podem operar as
atividades geradoras de riscos Consequecircncia da ldquotomada de consciecircncia dos novos
riscos globais (hellip) suscetiacuteveis de pocircr em risco a proacutepria sobrevivecircncia da
humanidaderdquo82 o Estado Regulador ldquoeacute obrigado a invadir novas aacutereas no campo
econoacutemico e social alargando os seus poderes de intervenccedilatildeordquo83 para o que cria
entidades especialmente habilitadas para regular e supervisionar determinados
setores econoacutemicos e sociais deixando de tutelar apenas direitos subjetivos de
caraacuteter eminentemente individual Resultado da conjuntura supra descrita eacute a
restriccedilatildeo de alguns direitos fundamentais dos cidadatildeos anteriormente tidos como
intocaacuteveis onde se inclui o nemo tenetur 84 Veja-se desde logo que ao arguido natildeo
assiste o direito a remeter-se ao silecircncio sobre a sua identificaccedilatildeo pessoal pelo
contraacuterio eacute obrigado a responder e a fazecirc-lo com verdade assim como tambeacutem
81
FREDERICO DE LACERDA DA COSTA PINTO ldquoSupervisatildeo do mercado legalidade da prova e direito de defesa em processo de Contra-Ordenaccedilatildeordquo in Supervisatildeo Direito ao Silecircncio e Legalidade da Prova Almedina Coimbra 2009 p 95 sect72 82
JORGE DE FIGUEIREDO DIAS rdquoO direito penal econoacutemico entre o passado o presente e o futurordquo in Revista Portuguesa de Ciecircncia Criminal Ano 22 ndash Nordm 3 Coimbra Editora julhosetembro de 2012 p 525 83
JORGE DE FIGUEIREDO DIAS e MANUEL DA COSTA ANDRADE ldquoSupervisatildeo Direito ao Silecircnciohelliprdquo ob cit p 18 84
As perspetivas assinaladas correspondem respetivamente agrave posiccedilatildeo Claacutessica e Moderna sobre o princiacutepio nemo tenetur conforme assinalado por VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte II) ob cit p 88-89
33
pode ser ordenada a sua sujeiccedilatildeo a diligecircncias probatoacuterias donde poderaacute resultar a
sua incriminaccedilatildeo85
Resultado da necessidade de proteccedilatildeo do indiviacuteduo contra accedilotildees abusivas do
Estado eacute natural que o acircmbito de validade do princiacutepio nemo tenetur tenha uma
vigecircncia ampla sendo possiacutevel distinguir entre acircmbito de validade normativo
temporal e material O primeiro deles reporta-se agrave vigecircncia do direito agrave natildeo
autoincriminaccedilatildeo em todo o direito sancionatoacuterio86 reconhecendo-se-lhe assim
vigecircncia tambeacutem no acircmbito das infraccedilotildees disciplinares87 O segundo alude ao
momento a partir do qual o princiacutepio pode ser invocado resultando da lei que o
seu acircmbito de vigecircncia eacute anterior agrave proacutepria constituiccedilatildeo de arguido sendo o
mesmo aplicaacutevel a quem assuma no processo a posiccedilatildeo de suspeito ou visado a
sujeiccedilatildeo de diligecircncia probatoacuteria88 O acircmbito de validade material do direito agrave natildeo
autoincriminaccedilatildeo eacute o que oferece maiores dificuldades de concretizaccedilatildeo
especialmente agrave medida que nos afastamos do nuacutecleo intangiacutevel do princiacutepio nemo
tenetur e o mesmo eacute chamado a intervir na defesa de situaccedilotildees de colisatildeo de
direitos fundamentais o que requer uma anaacutelise mais detalhada e pormenorizada
do seu acircmbito de vigecircncia e da sua aplicabilidade casuiacutestica De todo o modo haacute
consenso em considerar que o essencial daquele direito consiste no facto de
ldquoningueacutem poder ser coagido a emitir declaraccedilotildees autoincriminatoacuterias a declarar a
sua culpabilidade [ou] a admitir a sua participaccedilatildeo numa infraccedilatildeo uma vez que tal
admissatildeo a verificar-se deveraacute ser sempre um ato totalmente livre e conscienterdquo89
Nas paacuteginas que se seguem pretende demonstrar-se como pode o princiacutepio nemo
85
Art 61ordm nordm 3 do CPP ldquoRecaem em especial sobre o arguido os deveres de (hellip) b) Responder com verdade agraves perguntas feitas por entidade competente sobre a sua identidade (hellip) d) Sujeitar-se a diligecircncias de prova (hellip) especificadas na lei e ordenadas e efetuadas por entidade competenterdquo Nomeadamente atraveacutes da sujeiccedilatildeo a exames e recolha de autoacutegrafos do arguido os quais tecircm diferente tratamento juriacutedico devido agrave previsatildeo legal de execuccedilatildeo dos primeiros e ausecircncia de idecircntico normativo para os segundos Pese embora o elevado interesse de ambas as situaccedilotildees as mesmas natildeo seratildeo abordadas neste estudo por estarem fora do alcance do mesmo Para maiores desenvolvimentos vide o estudo de JOSEacute MANUEL SAPORITI MACHADO DA CRUZ BUCHO Sobre a recolha de autoacutegrafos do arguido natureza recusa crime de desobediecircncia v direito agrave natildeo auto-incriminaccedilatildeo (notas de estudo) Guimaratildees 2013acessiacutevel em httpwwwtrgptficheirosestudossobre_a_recolha_de_autografos_do_arguidopdf bem como a bibliografia e jurisprudecircncia referenciadas no mesmo 86
Confrontar Ponto 2 do presente estudo com as especificidades abordadas no Ponto IV 87
AUGUSTO SILVA DIAS e VAcircNIA COSTA RAMOS O Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeohellip ob cit p 22-23 88
Vide infra Ponto 52 89
CATARINA ANASTAacuteCIO ldquoO dever de colaboraccedilatildeohelliprdquo ob cit p 217
34
tenetur continuar a ter lugar em situaccedilotildees mais complexas de verificaccedilatildeo do seu
acircmbito de aplicaccedilatildeo
41 Consequecircncias juriacutedicas da violaccedilatildeo do princiacutepio nemo tenetur
Como anteriormente afirmado90 a proteccedilatildeo constitucional atribuiacuteda ao
princiacutepio nemo tenetur se ipsum accusare natildeo goza de caraacuteter absoluto sendo
possiacutevel a sua compressatildeo em caso de conflito com valores constitucionalmente
protegidos cuja defesa assuma particular prevalecircncia no caso concreto
Nestas situaccedilotildees a diminuiccedilatildeo do acircmbito de proteccedilatildeo do direito contra a
autoincriminaccedilatildeo eacute restringida e os direitos de defesa do arguido podem ser
legalmente diminuiacutedos em ordem a proteger outros direitos de sinal contraacuterio que
in casu se revistam de maior necessidade de proteccedilatildeo Como eacute bom de ver esta
anaacutelise seraacute sempre casuiacutestica devendo a ponderaccedilatildeo de interesses em conflito ser
devidamente apurada em cada caso sem prejuiacutezo de todas as dificuldades que tais
apreciaccedilotildees carreiam91 Ponderadas todas as circunstacircncias caso a restriccedilatildeo ao
nemo tenetur se revele fundada e legiacutetima a prova produzida eacute vaacutelida e produz
todos os seus efeitos legais
Ao inveacutes se o interesse a proteger natildeo for prevalecente a recusa do arguido em
contribuir para a sua autoincriminaccedilatildeo eacute legiacutetima e a prova assim produzida natildeo
pode produzir efeitos As provas obtidas em violaccedilatildeo do direito de proteccedilatildeo contra
a autoincriminaccedilatildeo deveratildeo considerar-se nulas e natildeo podem ser utilizadas92 por
no limite configurarem ldquoum atentado agrave integridade moral da pessoa (hellip)
particularmente qualificado na medida em que redunda na degradaccedilatildeo da pessoa
em mero objeto ou instrumento contra si proacutepria numa aacuterea onde cabe assegurar a
expressatildeo da plena liberdade e autorresponsabilidaderdquo93
90
No Ponto 2 do presente estudo 91
A prevalecircncia do direito a proteger em detrimento do direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo natildeo pode nunca determinar que algueacutem seja obrigado a falar assumindo assim o direito ao silecircncio stricto sensu caraacuteter manifestamente absoluto o que a assim natildeo ser legitimaria o uso da tortura para obter declaraccedilotildees do acusado o que desde os primoacuterdios do princiacutepio se repudiou e visou combater 92
Conforme resulta da articulaccedilatildeo do disposto no art 32ordm nordm 8 da CRP com o previsto no art 126ordm nordm 1 e nordm 2 do CPP 93
MANUEL DA COSTA ANDRADE Sobre as Proibiccedilotildeeshellip ob cit p 126
35
Ainda que o arguido seja erroneamente levado a contribuir para a sua
autoincriminaccedilatildeo atraveacutes de meio enganoso ou sob coaccedilatildeo ou ameaccedila a prova
obtida eacute nula nos termos do disposto no art 126ordm nordm 1 e nordm 2 aliacuteneas a) e d) do
CPP natildeo podendo ser utilizada Por meios enganosos devem entender-se todos
aqueles que ldquoforne[ccedilam] elementos falsos acerca de depoimentos ou outros
elementos faacuteticos existentes nos autos para determinar o interrogado a modificar as
suas declaraccedilotildeesrdquo94 o que se traduz na necessidade de se verificar uma ldquofalsidade
intencionalmente indutora de uma declaraccedilatildeo que uma vez esclarecida natildeo seria
legitimamente feitardquo95
De acordo com o vertido no nordm 3 do mesmo normativo tambeacutem eacute nula e natildeo
pode ser utilizada no processo a prova obtida atraveacutes de intromissatildeo na vida
privada sem o consentimento do visado Considerando o regime legal previsto para
as nulidades no processo penal portuguecircs a cominaccedilatildeo com a nulidade eacute insanaacutevel
e afeta todos os atos posteriores Atento o efeito-agrave-distacircncia reconhecido a este
regime decorrente da teoria dos ldquofrutos da aacutervore envenenadardquo importada do
direito germacircnico todas as provas recolhidas com base na prova proibida ficam
contaminadas do mesmo viacutecio processual natildeo podendo ser valoradas no processo
desde que entre a prova proibida e a restante prova a considerar exista ldquoum nexo
de dependecircncia cronoloacutegica loacutegica e valorativardquo96 Com exceccedilatildeo feita agraves provas
secundaacuterias cuja obtenccedilatildeo direta fosse possiacutevel atraveacutes de um comportamento
liacutecito alternativo97 as quais se consideram vaacutelidas e conducentes agrave produccedilatildeo de
todos os efeitos pretendidos
94
MARQUES FERREIRA apud FREDERICO DE LACERDA DA COSTA PINTO ldquoSupervisatildeo do mercadohelliprdquo ob cit p 115 sect 111 95
FREDERICO DE LACERDA DA COSTA PINTO ldquoSupervisatildeo do mercadohelliprdquo ob cit p 115 sect 111 96
PAULO PINTO DE ALBUQUERQUE Comentaacuterio do Coacutedigo de Processo Penal agrave Luz da Constituiccedilatildeo da Repuacuteblica e da Convenccedilatildeo Europeia dos Direitos do Homem 4ordf Ediccedilatildeo Universidade Catoacutelica Editora Lisboa p 325 97
AUGUSTO SILVA DIAS e VAcircNIA COSTA RAMOS O Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeohellip ob cit p 37 Apropriadamente os autores apontam ainda que apesar de natildeo poder ser valorada no processo onde foi ilicitamente obtida a mesma prova eacute liacutecita para proceder criminalmente contra os agentes que possibilitaram a sua obtenccedilatildeo
36
5 A obrigatoriedade de entrega de documentos
51 Noccedilatildeo de documento
Antes de abordarmos as especificidades desta questatildeo urge esclarecer o que eacute
um documento uma vez que as noccedilotildees utilizadas em direito civil e direito penal
decorrentes das especificidades de cada um destes ramos do Direito natildeo satildeo
coincidentes
O conceito utilizado no direito civil eacute mais amplo comportando tanto a noccedilatildeo
de documento como exteriorizaccedilatildeo de um pensamento ou vontade como a
situaccedilatildeo em o mesmo representa uma pessoa um facto ou uma coisa assumindo
ainda particular relevo a forma escrita do mesmo devido agrave forccedila probatoacuteria plena
que lhe eacute conferida Este conceito engloba dois elementos designadamente a sua
estrutura representativa e a sua autoria humana pelo que o mesmo assume
principal relevo como representaccedilatildeo e reproduccedilatildeo do seu conteuacutedo98
Por seu turno no direito penal a relevacircncia dada ao documento natildeo estaacute no seu
suporte material mas na declaraccedilatildeo contida no mesmo devendo atender-se
sobretudo ao seu conteuacutedo ideoloacutegico99 Aceitando que um documento deveraacute
corresponder ao suporte material onde constem dados factos ou descriccedilotildees a
doutrina avanccedila com trecircs requisitos determinantes para a existecircncia de um
documento enquanto tal correspondendo a cada um deles uma funccedilatildeo especiacutefica
a) Que o suporte que o corporiza tenha caraacuteter permanente com a funccedilatildeo de
perpetuaccedilatildeo do conteuacutedo ideoloacutegico do mesmo
b) Que a sua origem humana corresponda a uma declaraccedilatildeo de vontade ou
conhecimento com autor ao menos determinaacutevel ao qual seraacute atribuiacuteda
uma funccedilatildeo garantiacutestica e
98
HELENA MONIZ Comentaacuterio Coninbricense do Coacutedigo Penal ndash Tomo II Anotaccedilatildeo ao art 255ordm sect 5-6 Coimbra Editora Coimbra 1999 p 664 99
VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte I) ob cit p 134
37
c) Ser apto para provar o conteuacutedo que dele consta tendo assim funccedilatildeo
claramente probatoacuteria100
Do exposto resulta que os documentos natildeo se reduzem a meros objetos uma
vez que se lhes exige a existecircncia de conteuacutedo ideoloacutegico-declarativo resultante do
pensamento e vontade humanos
O legislador penal portuguecircs decidiu definir no art 255ordm aliacutenea a) do CP101 o
que deve entender-se por documento sendo tal definiccedilatildeo aplicaacutevel ao direito
processual penal por via do disposto no art 164ordm nordm 1 do CPP102 dando
consagraccedilatildeo legal agrave noccedilatildeo ampla de documento para efeitos penais Dessa forma
para o direito penal documento eacute toda a corporizaccedilatildeo de vontade e conhecimento
humanos com conteuacutedo ideoloacutegico sendo atendiacutevel qualquer suporte para a
mesma nomeadamente os escritos tradicionais as notaccedilotildees os sinais os discos as
fitas gravadas ou qualquer outro suporte teacutecnico possiacutevel
52 Pessoas singulares
Como jaacute tivemos oportunidade de assinalar103 o princiacutepio nemo tenetur se
ipsum accusare manifesta a estrutura acusatoacuteria do processo penal a qual
reconhece e atribui ao arguido o papel de verdadeiro sujeito processual a quem
satildeo concedidas e reconhecidas garantias de defesa da sua posiccedilatildeo processual
contra atuaccedilotildees abusivas do Estado
Consequecircncia da reaccedilatildeo contra a obtenccedilatildeo forccedilada de confissotildees da praacutetica de
delitos imputados aos suspeitos natildeo eacute de surpreender que o direito a natildeo
contribuir para a sua proacutepria autoincriminaccedilatildeo esteja tatildeo diretamente ligado ao
100
VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte I) ob cit p 135 101
Art 255ordm aliacutenea a) do CP ldquo(hellip) a) Documento ndash a declaraccedilatildeo corporizada em escrito ou registada em disco fita gravada ou qualquer outro meio teacutecnico inteligiacutevel para a generalidade das pessoas ou para um certo ciacuterculo de pessoas que permitindo reconhecer o emitente eacute idoacutenea para provar facto juridicamente relevante quer tal destino lhe seja dado no momento da sua emissatildeo quer posteriormente e bem assim o sinal materialmente feito dado ou posto numa coisa para provar facto juridicamente relevante e que permite reconhecer agrave generalidade das pessoas ou a um certo ciacuterculo de pessoas o seu destino e a prova que dele resultardquo 102
Art 164ordm nordm 1 do CPP ldquo Eacute admissiacutevel prova por documento entendendo-se por tal a declaraccedilatildeo sinal ou notaccedilatildeo corporizada em escrito ou qualquer outro meio teacutecnico nos termos da lei penalrdquo 103
Vide supra Ponto 2 do presente trabalho
38
direito ao silecircncio do arguido no sentido de lhe ser permitido natildeo proferir
qualquer declaraccedilatildeo que possa ser utilizada contra si A importacircncia desta
prerrogativa eacute tatildeo elevada que o seu alcance natildeo se esgota na figura processual do
arguido estendendo-se tambeacutem ao suspeito sendo este ldquotoda a pessoa
relativamente agrave qual exista indiacutecio de que cometeu ou se prepara para cometer um
crime ou que nele participou ou se prepara para participarrdquo104
Em bom rigor a distinccedilatildeo entre as duas figuras reside sobretudo na
generalidade das consequecircncias juriacutedicas atribuiacutedas a cada uma destas figuras
uma vez que na sua essecircncia elas satildeo materialmente coincidentes se sobre o
suspeito recai a suposiccedilatildeo do cometimento de um crime sobre o arguido tal
tambeacutem sucede sendo em ambos os casos necessaacuteria a existecircncia de um
fundamento que propicie a formaccedilatildeo da suspeiccedilatildeo em causa Desta forma o
suspeito acaba por assumir a veste de sujeito processual a quem satildeo reconhecidos
vaacuterios direitos processuais105 designadamente o direito a requerer a sua
constituiccedilatildeo como arguido passando a aproveitar de todas as garantias de defesa
que a este a lei confere No que tange ao direito ao silecircncio propriamente dito
inquestionavelmente reconhecido a quem assume a posiccedilatildeo processual de arguido
eacute de referir que o mesmo deve tambeacutem ser reconhecido em toda a sua plenitude ldquoa
todas as pessoas (hellip) orientadas ou pressionadas por agentes da administraccedilatildeo da
justiccedila penal a declararem contra si mesmasrdquo106 Sendo a tutela do princiacutepio nemo
tenetur inerente agrave condiccedilatildeo de arguido acompanhando-o enquanto tal ateacute ao
tracircnsito em julgado da decisatildeo proferida no processo em curso o supra exposto
104
Art 1ordm aliacutenea d) do CPP 105
Nomeadamente (i) o direito a ser constituiacutedo arguido (art 59ordm nordm 2 do CPP) (ii) o direito agrave natildeo utilizaccedilatildeo das suas declaraccedilotildees como meio de prova caso natildeo tenham sido respeitados os direitos de informaccedilatildeo que lhe assistem (art 58ordm nordm 5 do CPP) (iii) o direito a defensor (art 132ordm nordm 4 por maioria de razatildeo) (iv) direito a ser notificada da revista ou busca em que seja visado e fazer-se acompanhar ou substituir durante a mesma por pessoa da sua confianccedila (art 175ordm e art 176ordm ambos do CPP) (v) direito de impugnar a ordem de revista ou busca (art 175ordm do CPP uma vez que o mesmo natildeo respeita apenas ao arguido mas a qualquer visado) (vi) direito a requerer a devoluccedilatildeo da sua correspondecircncia apreendida e direito de impugnar do despacho que conhecer do seu requerimento independentemente da sua constituiccedilatildeo como arguido (art 179ordm nordm 1 aliacutenea a) e art 255ordm nordm 1 ambos do CPP) (vii) direito de examinar os suportes teacutecnicos das suas conversaccedilotildees ou comunicaccedilotildees gravadas (art 188ordm nordm 11 articulado com o disposto no art 187ordm nordm 4 aliacutenea a) do mesmo diploma legal) (viii) direito a natildeo estar detido mais do que seis horas no posto policial mais proacuteximo para identificaccedilatildeo (art 250ordm nordm 6 do CPP) (ix) direito a contactar com algueacutem da sua confianccedila durante todo o processo de identificaccedilatildeo incluindo o periacuteodo de detenccedilatildeo no posto policial (art 250ordm nordm 9 do CPP) conforme elencado por PAULO PINTO DE ALBUQUERQUE Comentaacuterio ob cit p 179 106
AUGUSTO SILVA DIAS e VAcircNIA COSTA RAMOS O Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeohellip ob cit p 20
39
permite-nos avanccedilar que o acircmbito de validade temporal daquele princiacutepio eacute no
entanto anterior agrave proacutepria constituiccedilatildeo de arguido uma vez que o mesmo protege
e garante a defesa do proacuteprio suspeito
A consagraccedilatildeo e vigecircncia do direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo na vertente do
direito atribuiacutedo a todos os indiviacuteduos a natildeo declarar contra si proacuteprios natildeo
oferece reservas pois ldquonatildeo lhe sendo reconhecido o direito a manter-se em silecircncio
o arguido seria obrigado a pronunciar-se revelando informaccedilotildees que o podem
eventualmente prejudicar na medida em que contribuem para a sua condenaccedilatildeordquo107
Tambeacutem a jurisprudecircncia nacional corrobora esta interpretaccedilatildeo do princiacutepio
reconhecendo que ldquointimamente ligado ao direito ao silecircncio estaacute o direito do
arguido agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo entendido como o direito de natildeo contribuir para a
sua proacutepria incriminaccedilatildeo conhecido pelo brocardo latino nemo tenetur se ipsum
accusare Eacute facilmente explicaacutevel a relaccedilatildeo deste direito com o direito ao silecircncio
uma vez que natildeo sendo reconhecido ao arguido o direito a manter-se em silecircncio
este seria obrigado a pronunciar-se e a revelar informaccedilotildees que poderiam contribuir
para a sua condenaccedilatildeordquo108
Natildeo obstante as demais possibilidades de aplicaccedilatildeo da prerrogativa contra a
autoincriminaccedilatildeo jaacute suscitam mais duacutevidas agrave medida que nos afastamos daquela
concretizaccedilatildeo a qual eacute considerada o nuacutecleo do princiacutepio e nos dirigimos para a
periferia do mesmo para a denominada ldquozona de fronteira entre o estatuto do
arguido como sujeito processual e o seu estatuto como objeto de meio de provardquo109
De facto ldquoo princiacutepio contra a autoincriminaccedilatildeo tem um espectro abrangente cuja
extensatildeo foi paulatinamente se ampliando Hoje satildeo muitas as diferenccedilas quanto a
seus exatos alcances e limites Desde os primoacuterdios quando natildeo se podia exigir [a]o
acusado [que] confessasse o proacuteprio crime passando pela mais recente consagraccedilatildeo
do direito ao silecircncio ateacute agraves situaccedilotildees bastante atuais e pouco exploradas de recusa
em submeter-se a intervenccedilotildees corporais ou em expirar ar no bafocircmetro [colheitas
de ar expirado entre noacutes vulgarmente designadas por ldquosopro no balatildeordquo] com o fim
de obtenccedilatildeo de prova da praacutetica do delito a invocaccedilatildeo do princiacutepio suscita incertezas
107
JORGE DE FIGUEIREDO DIAS e MANUEL DA COSTA ANDRADE ldquoSupervisatildeo Direito ao Silecircnciohelliprdquo ob cit p 38 108
Acoacuterdatildeo do TC nordm 3402013 de 17 de junho de 2013 jaacute citado (vide nota 47) 109
MANUEL DA COSTA ANDRADE Sobre as Proibiccedilotildeeshellip ob cit p 127
40
e discussotildeesrdquo110 De facto ldquoo direito ao silecircncio abrange apenas e soacute o direito a natildeo
responder a perguntas ou prestar declaraccedilotildees sobre os factos que lhe satildeo imputados
e natildeo abrange o direito a recusar a entrega de elementos que estejam em seu
poderrdquo111
No entanto natildeo deixa de ser unanimemente aceite que a produccedilatildeo oral natildeo eacute a
uacutenica forma de expressatildeo que goza da proteccedilatildeo do princiacutepio nemo tenetur pois
atraveacutes de outras condutas eacute tambeacutem possiacutevel produzir prova de caraacuteter
incriminatoacuterio utilizaacutevel contra quem a produziu Desde logo eacute possiacutevel fazer o
paralelismo entre expressatildeo oral e gestual sendo tambeacutem esta uma forma de
comunicaccedilatildeo que representa e manifesta o pensamento e a vontade do seu
emissor entendendo-se que ambas as formas de expressatildeo correspondem a ldquoatos
comunicativos () equiparaacuteveis [agrave] linguagem humana que natildeo faz sentido
diferenciar em mateacuteria de proteccedilatildeo contra a autoincriminaccedilatildeordquo112
Comparaacutevel agraves formas de expressatildeo assinaladas temos tambeacutem a expressatildeo
escrita atraveacutes da qual se produzem escritos (ou documentos nos termos do
conceito penal dos mesmos113) os quais relatam descrevem corporizam
realidades e circunstacircncias que muitas das vezes sem estes ficariam perdidas na
mente e no imaginaacuterio de quem os produziu Eacute para este contexto de
relacionamento pessoal consigo mesmo que tanto a doutrina como a
jurisprudecircncia tecircm reconduzido a existecircncia de diaacuterios iacutentimos entendendo-os
como retalhos da esfera iacutentima da pessoa humana onde esta regista o diaacutelogo
interior que estabelece consigo proacutepria podendo aquele conter meras reflexotildees
ou descriccedilotildees pormenorizadas de accedilotildees ou intenccedilotildees pessoais no que poderaacute ser
considerado como um monoacutelogo do seu autor Eacute de realccedilar que a designaccedilatildeo de um
escrito como diaacuterio natildeo depende de qualquer forma especial podendo o mesmo
resumir-se a ldquoum amontoado de folhas atadas por um cordel folhas soltas
110
CARLOS HADDAD apud JOSEacute MANUEL SAPORITI MACHADO DA CRUZ BUCHO Sobre a recolhahellip ob cit p 29 111
FREDERICO DE LACERDA DA COSTA PINTO ldquoSupervisatildeo do mercadohelliprdquo ob cit p 95 sect71 Segundo este autor tanto a ressalva contida no artigo 60ordm do CPP como o acircmbito do dever descrito no artigo 61ordm nordm 3 aliacutenea d) do mesmo Coacutedigo ldquodemonstram que no direito ao silecircncio natildeo pode estar outra coisa que natildeo seja a possibilidade de numa inquiriccedilatildeo natildeo responder agraves perguntas que lhe satildeo formuladasrdquo (p 97 sect73) o que a nosso ver natildeo impede nos termos legais a recusa de entrega de documentos ao abrigo do direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo 112
ALMEIDA GARRET apud AUGUSTO SILVA DIAS e VAcircNIA COSTA RAMOS O Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeohellip ob cit p 21 113
Ver supra Ponto 5
41
escondidas em livros ou agendas [sem] que o suporte fiacutesico em nada influ[a] na sua
qualificaccedilatildeordquo114 O importante eacute notar que estes escritos satildeo fruto da intimidade da
vida privada do indiviacuteduo estando por isso abrangidos pela tutela constitucional
concedida agrave dignidade da pessoa humana115
Tambeacutem os documentos e correspondecircncia pessoal sobre os quais natildeo incide
qualquer dever de apresentaccedilatildeo ou entrega agraves autoridades judiciaacuterias estatildeo
abrangidos pelo nemo tenetur Nestes termos importa apurar quais as
circunstacircncias em que o cidadatildeo enquanto tal estaacute obrigado a ter documentos cuja
apresentaccedilatildeo possa ser solicitada pelas autoridades Estas situaccedilotildees reduzem-se
aos casos em que o cidadatildeo atua no acircmbito de um papel especiacutefico (rolle 116)
sujeito ao cumprimento de deveres especiacuteficos os quais satildeo do seu conhecimento e
foram por si livremente aceites Dentro deste contexto insere-se a legitimidade
conferida agraves autoridades para requererem ao cidadatildeo a apresentaccedilatildeo da sua
autorizaccedilatildeo legal para conduzir atividade de risco com regras proacuteprias atinentes agrave
minimizaccedilatildeo daquele e que por isso eacute alvo de fiscalizaccedilatildeo117
Ainda no que tange agrave recusa da entrega de documentos como manifestaccedilatildeo do
princiacutepio contra a autoincriminaccedilatildeo e sem prejuiacutezo das consideraccedilotildees
anteriormente expendidas importa referir que caso os mesmos se afigurem
necessaacuterios agrave investigaccedilatildeo criminal pode sempre ser realizada uma busca (no
sentido de se verificar a existecircncia dos mesmos) seguida da sua apreensatildeo118 de
114
PEDRO JACOB MORAIS ldquoValoraccedilatildeo de diaacuterios iacutentimos nos crimes contra a liberdade e autodeterminaccedilatildeo sexualrdquo in Collatio nordm 12 julho-setembro 2012 p 90 acessiacutevel em httphottoposcomcollat1289-96PedroJacobpdf 115
Neste sentido vide Acoacuterdatildeo do TC nordm 6072003 de 05 de dezembro de 2003 acessiacutevel em httpwwwtribunalconstitucionalpttcacordaos20030607html cuja fundamentaccedilatildeo eacute bastante profiacutecua na descriccedilatildeo da problemaacutetica em apreccedilo descrevendo as posiccedilotildees dos Supremos Tribunais alematildeo e norte-americano bem como a teoria das trecircs esferas de intimidade (vida iacutentima vida privada e esfera social correspondendo agraves primeira segunda e terceira esferas respetivamente) gizadas pela jurisprudecircncia alematilde com o intuito de definir e circunstanciar o acircmbito de tutela da dignidade da pessoa humana na pessoa do autor dos diaacuterios iacutentimos em apreciaccedilatildeo em contraposiccedilatildeo com a defesa de outros valores fundamentais constitucionalmente consagrados e protegidos 116
A expressatildeo eacute de AUGUSTO SILVA DIAS apud VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte II) ob cit p 93 nota 118 para identificar os cidadatildeos como membros de um sistema sujeito a regras proacuteprias como por exemplo os empresaacuterios 117
Nesta conjuntura natildeo cabe a inclusatildeo do cidadatildeo contribuinte uma vez que neste caso o cidadatildeo natildeo estaacute a agir no acircmbito de uma categoria especiacutefica de atividade mas apenas a cumprir a obrigaccedilatildeo de liquidaccedilatildeo de impostos que sobre ele na qualidade geneacuterica de cidadatildeo impende conforme VAcircNIA
COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte II) ob cit p 93 118
Nos termos do disposto no art 174ordm nordm 2 e nordm 3 no art 176ordm no art 177ordm no art 178ordm e no art 179ordm todos do CPP constando deste uacuteltimo normativo as disposiccedilotildees respeitantes agrave apreensatildeo de
42
modo a que os mesmos possam entatildeo assumir caraacuteter probatoacuterio no processo em
causa sem que com isso se viole o princiacutepio da natildeo autoincriminaccedilatildeo ao impor ao
arguido a apresentaccedilatildeo de prova contra si mesmo
A jurisprudecircncia do TC reconhece que ldquoo princiacutepio nemo tenetur se ipsum
accusare eacute uma marca irrenunciaacutevel do processo penal de estrutura acusatoacuteria
visando garantir que o arguido (hellip) deva ter a possibilidade de decidir no exerciacutecio
de uma plena liberdade de vontade qual a posiccedilatildeo a tomar perante a mateacuteria que
constitui objeto do processo (hellip) Tal princiacutepio interveacutem no processo penal sob duas
formas distintas preventivamente impedindo soluccedilotildees que faccedilam recair sobre o
arguido a obrigatoriedade de fornecer meios de prova que possam contribuir para a
sua condenaccedilatildeo e repressivamente obrigando agrave desconsideraccedilatildeo de meios de prova
recolhidos com aproveitamento duma colaboraccedilatildeo imposta ao arguidordquo119 Pese
embora a fundamentaccedilatildeo expendida que permitiu decidir-se no sentido da natildeo
violaccedilatildeo do direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo eacute de notar que no aresto em apreccedilo foi
registada a possibilidade de deslocar para a esfera da administraccedilatildeo tributaacuteria (in
casu) o oacutenus de obter os documentos solicitados120 A aludida argumentaccedilatildeo eacute
consequecircncia da jurisprudecircncia do TEDH121 a qual estabelece entre outros
criteacuterios que para se aferir da violaccedilatildeo do princiacutepio nemo tenetur eacute necessaacuterio
verificar se os dados a recolher existem independentemente da vontade do
acusado situaccedilatildeo em que os mesmos poderatildeo ser obtidos atraveacutes de um mandado
Eacute assim evidente que pese embora o arguido natildeo possa ser forccedilado a cooperar
ativamente para a sua incriminaccedilatildeo natildeo estaacute na sua total disponibilidade recusar a
realizaccedilatildeo de diligecircncias de revista e apreensatildeo devidamente ordenadas e
realizadas devendo assim sujeitar-se agrave sua execuccedilatildeo122
correspondecircncia a qual sob pena de nulidade soacute pode ter lugar quando ordenada ou autorizada por juiz 119
Acoacuterdatildeo do TC nordm 3402013 de 17 de junho de 2013 jaacute citado (vide nota 47) no qual foi considerada vaacutelida a compressatildeo efetuada ao princiacutepio nemo tenetur em virtude de se verificar ter sido respeitado o princiacutepio da legalidade e estar em causa a defesa e salvaguarda de outros ldquovalores constitucionaisrdquo (nos termos jaacute abordados no Ponto 2 do presente estudo) 120
Pronunciando-se no entanto pela excessiva onerosidade de tal soluccedilatildeo ldquoquer pelo dispecircndio de recursos e de tempo quer pelo risco de ineficaacutecia face agrave complexidade dimensatildeo e multiplicidade de atividades e situaccedilotildees a que tecircm de responder os modernos sistemas fiscaisrdquo 121
Acoacuterdatildeo Saunders supra referenciado no Ponto 33 122
Nos casos quem o arguido esteja legalmente obrigado a cooperar com a investigaccedilatildeo ou fiscalizaccedilatildeo em curso nomeadamente situaccedilotildees de cumprimento de deveres legais previamente impostos e
43
53 Pessoas coletivas
O Direito tambeacutem atribui a condiccedilatildeo de pessoa a realidades coletivas natildeo
correspondentes a seres humanos mas a quem satildeo destinadas normas juriacutedicas
que lhes atribuem direitos e deveres123 A sua natureza evidentemente distinta das
pessoas singulares124 natildeo permite que lhes sejam aplicaacuteveis todos os direitos
vigentes na nossa ordem juriacutedica uma vez que muitos deles decorrem da
necessidade de proteger tutelar e preservar a condiccedilatildeo humana Consciente desta
disjunccedilatildeo conceptual o legislador constitucional decidiu esclarecer que em
respeito pelo princiacutepio da universalidade agraves pessoas coletivas satildeo aplicaacuteveis os
direitos fundamentais compatiacuteveis com a sua natureza125 Desta soluccedilatildeo legislativa
decorre que a aplicabilidade dos direitos fundamentais constitucionalmente
consagrados agraves pessoas coletivas seja precedida de uma anaacutelise agrave natureza e
alcance dos direitos em apreccedilo para posteriormente verificar de que forma
podem ou natildeo os mesmos ser compatibilizados com a natureza e finalidade da
pessoa coletiva
Ao inveacutes de uma equiparaccedilatildeo o legislador optou por realizar uma extensatildeo
limitada dos direitos fundamentais agraves pessoas coletivas reconhecendo que direitos
haacute que pela pessoalidade que encerram como o direito agrave vida agrave integridade fiacutesica
agrave liberdade sexual natildeo poderatildeo ser extensiacuteveis agrave realidade das pessoas coletivas
Por seu turno outros haacute que satildeo totalmente compatiacuteveis com a realidade das
pessoas coletivas natildeo oferecendo duacutevidas a sua aplicabilidade agraves mesmas como eacute
por exemplo o caso do direito agrave propriedade ao bom nome e reputaccedilatildeo ao sigilo
de correspondecircncia126 Em todo o caso como referido haacute que atender agrave natureza
da pessoa coletiva uma vez que os direitos fundamentais aplicaacuteveis agraves pessoas
coletivas de direito privado salvaguardadas raras exceccedilotildees natildeo se aplicam agraves
pessoas coletivas de direito puacuteblico em virtude de estas corresponderem a
conhecidos do arguido caso o mesmo recuse o cumprimento de tais obrigaccedilotildees pode ser sancionado por tal incumprimento mas natildeo pode ser forccedilado a entregar os documentos os quais teratildeo se ser obtidos atraveacutes de outros meios de produccedilatildeo de prova a que o arguido teraacute de se sujeitar Neste sentido veja-se VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte II) ob cit p 91 nota 117 123
Nomeadamente associaccedilotildees fundaccedilotildees sociedades e ateacute o proacuteprio Estado conforme a liccedilatildeo de MENEZES CORDEIRO Tratado de Direito Civil Portuguecircs I ndash Parte Geral Tomo III Livraria Almedina Coimbra 2001 p 14 124
Designaccedilatildeo legal para as pessoas humanas 125
Art 12ordm nordm 2 da CRP 126
AUGUSTO SILVA DIAS e VAcircNIA COSTA RAMOS O Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeohellip ob cit p 39
44
manifestaccedilotildees de direito puacuteblico e por via disso natildeo gozarem de direitos
fundamentais127 Tambeacutem as especificidades da sua natureza e finalidade
determinam que a amplitude da titularidade de direitos fundamentais
reconhecidos agraves pessoas coletivas natildeo eacute coincidente com a titularidade
reconhecida agraves pessoas singulares
Eacute precisamente esta a realidade do direito fundamental agrave natildeo
autoincriminaccedilatildeo donde sobressaem desde logo os exemplos de natildeo ser possiacutevel
sujeitar uma pessoa coletiva a um exame ou colheita de ar expirado Por outro
lado natildeo podem deixar de se lhe atribuir as garantias de defesa proacuteprias do
processo equitativo como o direito ao silecircncio ou a recusa de entrega de
documentos Qualquer destes direitos tem de ser exercido pelo legal representante
da pessoa coletiva de forma a que os efeitos daiacute advenientes sejam imputaacuteveis
agravequela Natildeo eacute despiciendo frisar que atenta a natureza das pessoas coletivas ldquoa
recusa em prestar declaraccedilotildees por parte de um representante de uma pessoa coletiva
soacute eacute processualmente legiacutetima quando a decisatildeo de o fazer eacute da pessoa coletiva isto eacute
do oacutergatildeo que pode formar vontade imputaacutevel agravequela [natildeo sendo] legiacutetima quando
for apenas uma decisatildeo de uma pessoa individual titular de um oacutergatildeo da pessoa
coletiva tomada agrave margem desterdquo128 De facto os criteacuterios subjetivos de imputaccedilatildeo
do facto tiacutepico iliacutecito agraves pessoas coletivas previsto no art 11ordm nordm 2 do CP
estabelecem que sejam os atos dos representantes da pessoa coletiva a determinar
a responsabilidade penal desta seja porque foram eles proacuteprios a praticaacute-los
(aliacutenea a) do preceito citado) seja por violaccedilatildeo de deveres de vigilacircncia ou de
controlo que sobre eles recaem (aliacutenea b) do mesmo normativo)129 O
reconhecimento da responsabilidade penal das pessoas coletivas importa o
reconhecimento dos direitos de defesa vigentes no nosso ordenamento juriacutedico agraves
mesmas como eacute o caso do direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo 127
GOMES CANOTILHOVITAL MOREIRA e JORGE MIRANDARUI MEDEIROS apud AUGUSTO SILVA DIAS e VAcircNIA COSTA
RAMOS O Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeohellip ob cit p 39 128
FREDERICO DE LACERDA DA COSTA PINTO ldquoSupervisatildeo do mercadohelliprdquo ob cit p 97-98 sect75 acabando o autor por concluir que o direito ao silecircncio natildeo pode ser invocado para recusa agrave realizaccedilatildeo de diligecircncias de prova Atento o conteuacutedo do direito ao silecircncio estritamente considerado natildeo podemos deixar de concordar com o autor uma vez que a oposiccedilatildeo agrave realizaccedilatildeo de diligecircncias de prova cabe no acircmbito mais geneacuterico do direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo e natildeo num corolaacuterio deste como eacute o direito ao silecircncio 129
Apesar da problemaacutetica que esta opccedilatildeo legislativa suscita no domiacutenio da culpabilidade das pessoas coletivas natildeo existindo ainda posiccedilatildeo dogmaacutetica devidamente sustentada que permita avanccedilar com soluccedilotildees cabais conforme apontado por AUGUSTO SILVA DIAS e VAcircNIA COSTA RAMOS O Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeohellip ob cit p 41
45
Ademais natildeo podemos deixar de referir que as pessoas coletivas
correspondem a um conjunto de pessoas fiacutesicas que colaboram na prossecuccedilatildeo de
um fim comum coincidente com a atividade e o interesse da pessoa coletiva que
representam A recusa da vigecircncia do princiacutepio nemo tenetur agraves pessoas coletivas
poderia redundar na inaplicabilidade do mesmo aos indiviacuteduos a ela associados
quer como trabalhadores e administradores quer como clientes fornecedores ou
qualquer outra relaccedilatildeo de colaboraccedilatildeo que possa ser desempenhada
Sendo pretensatildeo do direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo realizar o equiliacutebrio entre o
ius puniendi do Estado e os direitos dos cidadatildeos natildeo se vislumbra de que forma
tal pudesse verificar-se em caso de recusa imediata na aplicaccedilatildeo do nemo tenetur
agraves pessoas coletivas considerada a razatildeo de existecircncia deste defender a existecircncia
de um processo equitativo enquanto garante da estrutura acusatoacuteria do processo
penal130
531 Direito processual penal e contraordenacional
As pessoas coletivas satildeo passiacuteveis de ser responsabilizadas penal e
contraordenacionalmente pelas suas accedilotildees e pelas suas omissotildees nos termos
legalmente estabelecidos Contrariamente agrave evoluccedilatildeo da responsabilidade penal
das pessoas coletivas131 a sua responsabilidade contraordenacional foi plena
desde o iniacutecio da vigecircncia do RGIMOS132
O processo contraordenacional compreende duas fases orgacircnicas uma
administrativa de caraacuteter obrigatoacuterio e outra judicial de cariz facultativo Na
primeira a entidade administrativa competente imputa uma infraccedilatildeo a um agente
130
JOacuteNATAS E M MACHADO e VERA L C RAPOSO ldquoO direito helliprdquo ob cit p 18 e 27 131
A qual foi primeiramente reconhecida no acircmbito do Direito Penal Secundaacuterio considerando as suas especiais caracteriacutesticas e efeitos na atividade econoacutemica como se pode verificar com a publicaccedilatildeo do DL nordm 2884 de 20 de janeiro respeitante agraves ldquoInfraccedilotildees antieconoacutemicas e contra a sauacutede puacuteblicardquo A responsabilidade penal das pessoas coletivas no acircmbito do Direito Penal Claacutessico soacute foi reconhecida com a publicaccedilatildeo da Lei nordm 592007 de 04 de setembro reconhecendo-se a possibilidade da sua punibilidade pelo cometimento de crimes contra o ambiente maus tratos e crimes sexuais 132
DL nordm 43382 de 27 de outubro cujo art 7ordm sob a epiacutegrafe ldquoDa responsabilidade das pessoas coletivas ou equiparadasrdquo dispotildee no ldquonordm 1 ndash As coimas podem aplicar-se tanto agraves pessoas singulares como agraves pessoas coletivas bem como agraves associaccedilotildees sem personalidade juriacutedicardquo e no ldquonordm 2 ndash As pessoas coletivas ou equiparadas seratildeo responsaacuteveis pelas contraordenaccedilotildees praticadas pelos seus oacutergatildeos no exerciacutecio das suas funccedilotildeesrdquo
46
realiza as diligecircncias necessaacuterias ou requeridas ouve o arguido e profere uma
decisatildeo a qual pode ser de arquivamento ou de aplicaccedilatildeo de coima podendo a
mesma ser ainda acompanhada de aplicaccedilatildeo de sanccedilatildeo acessoacuteria se tal decorrer da
lei aplicaacutevel Na fase judicial a decisatildeo condenatoacuteria proferida
administrativamente e natildeo aceite pelo arguido eacute sujeita a apreciaccedilatildeo e controlo
judiciaacuterio Eacute por este motivo que o processo contraordenacional eacute denominado
direito sancionatoacuterio de natureza administrativa assumindo o DMOS posiccedilatildeo
proacutepria no acircmbito do direito sancionatoacuterio mormente no acircmbito da tutela do
direito penal secundaacuterio133
As sanccedilotildees aplicaacuteveis no DMOS fundamentam-se em advertecircncias sociais com
funccedilatildeo ordenativa consequecircncia da sua ldquoneutralidade eacuteticardquo134 cuja razatildeo de ser eacute
axiologicamente distinta das penas criminais motivo por que eacute compreensiacutevel a
aplicabilidade destas sanccedilotildees por entidades administrativas A aludida
neutralidade eacute visiacutevel na ausecircncia de censura eacutetica e estigma social que ainda hoje
acompanham as sanccedilotildees criminais As especificidades do DMOS vislumbram-se
ainda no facto de este ter um regime processual proacuteprio autoacutenomo do direito
processual penal o qual soacute lhe eacute aplicaacutevel devidamente adaptado de forma
subsidiaacuteria e quando o contraacuterio natildeo resultar do seu regime especiacutefico135
133
ldquoO direito de mera ordenaccedilatildeo social (hellip) natildeo pode ser entendido como filho ou herdeiro de um direito penal administrativo jaacute falecido natildeo eacute a sua maacutescara presente mas eacute sim limite negativo de um direito penal administrativo que evoluiu e surge hoje renovado sob a face do direito penal secundaacuteriordquo conforme JORGE DE FIGUEIREDO DIAS e MANUEL DA COSTA ANDRADE ldquoSupervisatildeo Direito ao Silecircnciohelliprdquo ob cit p 23 134
A expressatildeo eacute de JORGE DE FIGUEIREDO DIAS e MANUELA DA COSTA ANDRADE ldquoSupervisatildeo Direito ao Silecircnciohelliprdquo ob cit p 24 135
As especificidades reconhecidas ao processo contraordenacional levam agrave tomada de posiccedilotildees cuja subsunccedilatildeo legal se afigure complicada A propoacutesito do princiacutepio da subsidiariedade do processo penal FREDERICO DE LACERDA DA COSTA PINTO ldquoSupervisatildeo do mercadohelliprdquo ob cit p 88-89 sect 60 defende que ldquoa aplicaccedilatildeo do regime do inqueacuterito criminal agrave fase organicamente administrativa do processo de contraordenaccedilatildeo eacute em [sua] opiniatildeo ilegiacutetima contraria[ndo] a autonomia destes ramos do Direito e natildeo respeita[ndo] o limite da aplicaccedilatildeo do processo penal como Direito subsidiaacuteriordquo O autor estriba a sua posiccedilatildeo no nordm 1 do art 41ordm do RGIMOS o que natildeo deixa de nos surpreender face agrave redaccedilatildeo do nordm 2 do mesmo preceito legal o qual impotildee expressamente que ldquono [decurso] do processo de aplicaccedilatildeo da coima e das sanccedilotildees acessoacuterias as autoridades administrativas gozam dos mesmos direitos e estatildeo submetidas aos mesmos deveres das entidades competentes para o processo criminal sempre que o contraacuterio natildeo resulte do presente diplomardquo Do citado preceito natildeo se extrai a impossibilidade de aplicar o regime do inqueacuterito criminal agrave fase administrativa do processo contraordenacional Considerando que muitos do processos de contraordenaccedilatildeo nunca conhecem fase judicial natildeo se vislumbra como poderia compatibilizar-se a posiccedilatildeo do citado autor com a salvaguarda dos direitos de defesa assegurados o arguido em processos de contraordenaccedilatildeo nos termos constitucionalmente previstos no nordm 10 do art 32ordm da CRP
47
Conforme apontado anteriormente a validade normativa do princiacutepio nemo
tenetur implica que a sua vigecircncia eacute transversal a todo o direito sancionatoacuterio
tendo o legislador constitucional optado por referir expressamente136 que no
DMOS satildeo assegurados ao arguido os direitos de defesa o que como vimos natildeo
pode deixar de incluir o direito contra a autoinculpaccedilatildeo O alargamento do espetro
de infraccedilotildees imputaacuteveis agraves pessoas coletivas tem de ser acompanhado das
garantias processuais necessaacuterias agrave sua defesa pelo que o reconhecimento da
aplicaccedilatildeo do direito agrave natildeo autoinculpaccedilatildeo aos processos administrativos
sancionatoacuterios nomeadamente aos processos de contraordenaccedilatildeo ldquonatildeo oferece
quaisquer duacutevidasrdquo137 Com efeito as garantias de defesa das arguidas devem
desde logo ser-lhe reconhecidas na fase administrativa do processo uma vez que
verificada a existecircncia dos elementos tiacutepicos da infraccedilatildeo as mesmas seratildeo
sancionadas nos termos legalmente previstos sendo assim elevada a necessidade
de lhe assegurar os mesmos direitos de defesa vigentes na fase judicial caso a
mesma se materialize atento o seu caraacuteter facultativo
O exerciacutecio do direito agrave natildeo autoinculpaccedilatildeo atraveacutes da recusa na entrega de
documentos pelas pessoas coletivas assume particularidades que para o legitimar
passam pela verificaccedilatildeo de alguns requisitos Desde logo importa apurar se o
documento pretendido eacute um documento cuja existecircncia eacute legalmente obrigatoacuteria
(como o caso das atas) ou se eacute um documento cuja existecircncia eacute incerta No
primeiro caso a exibiccedilatildeo do documento pode traduzir-se na aplicaccedilatildeo de uma
sanccedilatildeo agrave pessoa coletiva pela falta de colaboraccedilatildeo podendo o documento ser
obtido atraveacutes da realizaccedilatildeo de diligecircncias de obtenccedilatildeo de prova legalmente
autorizadas e ordenadas Caso assim natildeo fosse natildeo faria sentido impor agraves pessoas
coletivas o cumprimento de determinadas obrigaccedilotildees legais cujo (in)cumprimento
natildeo poderia nunca ser aferido Na segunda situaccedilatildeo atenta a ausecircncia de previsatildeo
legal que imponha a existecircncia do documento previsivelmente pretendido ainda
136
Art 32ordm nordm 10 da CRP ldquoNos processos de contraordenaccedilatildeo bem como em quaisquer processos sancionatoacuterios satildeo assegurados ao arguido os direitos de audiecircncia e defesardquo 137
JOacuteNATAS E M MACHADO e VERA L C RAPOSO ldquoO direito helliprdquo ob cit p 41
48
que o mesmo exista a pessoa coletiva natildeo tem qualquer dever de o fornecer agrave
entidade requerente138 que em bom rigor natildeo qualquer garantia da sua existecircncia
A utilizaccedilatildeo de documentos autoinculpatoacuterios em processos sancionatoacuterios
contra as arguidas dependem ainda da verificaccedilatildeo do cumprimento dos deveres de
informaccedilatildeo designadamente se lhes foi devidamente informado que os
documentos entregues poderiam ser utilizados contra si num processo
sancionatoacuterio que venha a ser-lhes instaurado Este esclarecimento eacute necessaacuterio agrave
formaccedilatildeo da vontade de modo a que a pessoa coletiva possa esclarecidamente
decidir se opta pela colaboraccedilatildeo voluntaacuteria podendo assim beneficiar das
atenuantes associadas a tal comportamento ou ao inveacutes decide invocar o nemo
tenetur e natildeo entregar os documentos pretendidos conformando-se com as
consequecircncias advenientes desta sua opccedilatildeo
No que agraves pessoas coletivas concerne os maiores problemas tecircm surgido no
acircmbito do exerciacutecio dos deveres de colaboraccedilatildeo com as entidades reguladoras
como adiante se demonstraraacute
IV O DEVER DE COLABORACcedilAtildeO NO SETOR REGULATOacuteRIO
6 Aspetos gerais da atividade regulatoacuteria
As alteraccedilotildees sociais verificadas na sociedade do seacuteculo XX fruto do
desenvolvimento industrial e tecnoloacutegico migraccedilotildees em massa e duas guerras
mundiais causaram transformaccedilotildees inimaginaacuteveis sendo o Direito demandado a
solucionar novas realidades O exacerbado crescimento industrial e financeiro
determinou o aparecimento de novos riscos que o Estado foi chamado a acautelar e
prevenir Do claacutessico laissez-faire laissez passer migrou-se para um novo modelo
de intervenccedilatildeo estatal ao qual satildeo atribuiacutedas as funccedilotildees de afetaccedilatildeo de recursos
138
Seja a requerente entidade administrativa ou autoridade judiciaacuteria Esta posiccedilatildeo eacute claramente subsidiaacuteria da jurisprudecircncia do TEDH nomeadamente o caso Funke a que aludimos no Ponto 31 do presente estudo
49
redistribuiccedilatildeo e estabilizaccedilatildeo de modo a assegurar a todos os cidadatildeos ldquoniacuteveis
miacutenimos de bem-estar compatiacuteveis com a dignidade humana [incumbindo ao
Estado a funccedilatildeo] de reforma e de correccedilatildeo de assimetrias econoacutemico-sociaisrdquo 139 As
disparidades verificadas traduzem modelos cada vez mais complexos de
organizaccedilatildeo social e econoacutemica sendo as empresas o exemplo paradigmaacutetico do
que se afirma de um universo tendencialmente pequeno muitas vezes de caraacuteter
familiar passou-se para um universo cada vez maior mais complexo com maior
nuacutemero de indiviacuteduos projetos relaccedilotildees e riscos associados
As novas incumbecircncias do Estado traduzem-se no dealbar de uma vasta e
complexa trama de direito sancionatoacuterio destinado a garantir o cumprimento das
normas econoacutemico-sociais cujo escopo eacute a tutela de bens juriacutedicos supra
individuais como a estabilidade econoacutemica e financeira a confianccedila nos mercados
mobiliaacuterios o correto funcionamento das sociedades comerciais os interesses
laborais140 Neste sentido a densificaccedilatildeo da realidade empresarial revelou a
necessidade de adaptar o direito penal agrave nova realidade econoacutemica permitindo a
responsabilizaccedilatildeo e a puniccedilatildeo natildeo apenas do indiviacuteduo mas do coletivo
Intrinsecamente conexionado com o ldquofenoacutemeno coletivo da laquoorganizaccedilatildeoraquordquo141
surge o direito penal econoacutemico como garante do correto funcionamento do
sistema econoacutemico tendo no entanto a aacuterdua tarefa de respeitar o mais possiacutevel
a iniciativa e a autonomia econoacutemica dos privados Nos uacuteltimos tempos a
massificaccedilatildeo dos riscos associados agraves atividades econoacutemicas e financeiras fez com
que a economia deixasse de ser encarada como alvo de proteccedilatildeo para se tornar
potencial instrumento de crimes142 o que importa prevenir
A prossecuccedilatildeo dos interesses referidos e a prevenccedilatildeo dos riscos associados a
atuaccedilotildees empresariais especiacuteficas e com agentes altamente especializados expocircs a
necessidade de criar entidades143 com elevado grau de conhecimento que
139
JORGE DE FIGUEIREDO DIAS e MANUEL DA COSTA ANDRADE ldquoSupervisatildeo Direito ao Silecircnciohelliprdquo ob cit p 218 140
JORGE DE FIGUEIREDO DIAS rdquoO direito penalhelliprdquo ob cit p 525 141
JORGE DE FIGUEIREDO DIAS rdquoO direito penalhelliprdquo ob cit p 522 142
JORGE DE FIGUEIREDO DIAS rdquoO direito penalhelliprdquo ob cit p 535 143
Onde se incluem entidades tatildeo diferenciadas como o Banco de Portugal a Comissatildeo do Mercado de Valores Mobiliaacuterios a Autoridade da Concorrecircncia a Entidade Reguladora dos Serviccedilos Energeacuteticos a Autoridade de Supervisatildeo de Seguros e Fundos de Pensotildees o INFARMED ndash Autoridade Nacional do Medicamento e Produtos de Sauacutede IP a Entidade Reguladora para a Comunicaccedilatildeo Social a Entidade
50
pudessem proceder agrave eficiente avaliaccedilatildeo da atividade a desenvolver Surge assim a
supervisatildeo consequecircncia de uma delegaccedilatildeo progressiva do Estado nos agentes
privados da concertaccedilatildeo atinente agrave prossecuccedilatildeo dos seus objetivos reservando
para si a funccedilatildeo de vigilante e regulador exercida atraveacutes de entidades puacuteblicas
independentes na sua atuaccedilatildeo com orccedilamento proacuteprio e cujos atos estatildeo sujeitos a
controlo judicial direto144
Estas entidades concentram em si diversos poderes necessaacuterios ao exerciacutecio
das suas atribuiccedilotildees nomeadamente poderes regulamentares de supervisatildeo e de
cooperaccedilatildeo nacional e internacional assentes numa loacutegica de prevenccedilatildeo do risco e
da atividade iliacutecita A supervisatildeo por seu turno eacute composta por quatro vetores
autonomizaacuteveis entre si em funccedilatildeo do seu objeto designadamente supervisatildeo
organizativa supervisatildeo prudencial supervisatildeo comportamental e vertente
sancionatoacuteria A primeira recai sobre os padrotildees e modos de organizaccedilatildeo e
funcionamento dos profissionais a segunda sobre os fatores de risco sisteacutemicos a
terceira atenta nas condutas devidas ou proibidas por lei de modo a garantir o
cumprimento dos deveres legais e a quarta realiza a atividade de identificar as
infraccedilotildees cometidas e instruir e decidir os processos daiacute advenientes145 De forma
global pode afirmar-se que a supervisatildeo corresponde ao controlo da regularidade
da atuaccedilatildeo dos agentes da sua organizaccedilatildeo e das suas accedilotildees sem que tal controlo
signifique uma avaliaccedilatildeo intriacutenseca do meacuterito das operaccedilotildees De todo o modo a
regulaccedilatildeo assumiu um papel fundamental nas funccedilotildees do Estado para a economia
uma vez que ldquoa nova economia de mercada baseada na iniciativa privada e na
concorrecircncia depende essencialmente da regulaccedilatildeo puacuteblica natildeo somente para
assegurar o funcionamento do mercado mas tambeacutem para fazer valer os interesses
puacuteblicos e sociais relevantes que soacute por si o mercado natildeo garanterdquo146
Reguladora da Sauacutede a Entidade Reguladora dos Serviccedilos de Aacuteguas e Resiacuteduos o Turismo de Portugal a Autoridade Nacional da Aviaccedilatildeo Civil indicadas a tiacutetulo meramente exemplificativo 144
FREDERICO DE LACERDA DA COSTA PINTO ldquoSupervisatildeo do mercadohelliprdquo ob cit p 74 sect 32 145
FREDERICO DE LACERDA DA COSTA PINTO ldquoSupervisatildeo do mercadohelliprdquo ob cit p 78 sect 39 146
MARIA MANUEL LEITAtildeO MARQUES e VITAL MOREIRA apud CATARINA ANASTAacuteCIO ldquoO dever de colaboraccedilatildeohelliprdquo ob cit p 201 nota 8
51
Desta forma verifica-se que o modelo das autoridades reguladoras147 proposto
pelo legislador concentra na mesma entidade os poderes de fiscalizaccedilatildeo e de
aplicaccedilatildeo de sanccedilotildees decorrente do entendimento que a eficaacutecia da supervisatildeo
deriva da tutela sancionatoacuteria que lhe eacute reconhecida natildeo sendo desejaacutevel ou ateacute
acertado separar os poderes de supervisatildeo dos procedimentos sancionatoacuterios148
Pese embora o reconhecimento da complexidade das accedilotildees delituosas cometidas
no acircmbito das aacutereas sujeitas a regulaccedilatildeo associadas ao circunstanciado elevado
niacutevel de conhecimento dos seus agentes coadjuvados por teacutecnicos que sabem
como ldquoapagarrdquo149 os vestiacutegios das infraccedilotildees praticadas natildeo podemos deixar de
notar que a concentraccedilatildeo destes poderes numa mesma entidade podem perturbar
o equiliacutebrio necessaacuterio entre reguladores e regulados A transparecircncia exigida aos
regulados pode assim traduzir-se numa espeacutecie de opacidade dos reguladores
legitimada ldquopelo modelo econoacutemico validado e laquoeticizadoraquo pelas opccedilotildees poliacuteticas de
um poder democraticamente eleitordquo150 confirmado pelo sucesso obtido com a
decisatildeo tomada De facto a participaccedilatildeo e contribuiccedilatildeo dos operadores nas
entidades que os regulam e supervisionam tem contribuiacutedo para o melhor
147
Seguindo o elenco indicado por LUIacuteS FILIPE CALDAS ldquoResponsabilidade criminal de entes coletivos contextos regulatoacuterios ndash Especificidades e limitesrdquo in Revista Portuguesa de Ciecircncia Criminal Ano 22 ndash Nordm 3 Coimbra Editora julhosetembro de 2012 p 512 pode avanccedilar-se que as entidades reguladoras concentram os poderes de ldquolegisladores materiais setoriais autores (hellip) em nome proacuteprio de um intenso acervo regulamentar decisores uacutenicos ou principais controlo do que designam e abrangem como laquocondutaraquo dos operadores e dos intervenientes nos mercados regulaccedilatildeo teacutecnica da intervenccedilatildeo de todos os participantes na arquitetura dos mercados nos produtos e nas atividades nos processos nos procedimentos e nos sistemas de controlo supervisatildeo macro prudencial (no paradigma do setor financeiro com a missatildeo de analisar e laquomonitorizarraquo as tendecircncias os riscos e a eticidade do setor) supervisatildeo micro prudencial (no paradigma do setor financeiro e no seu jargatildeo com a missatildeo de analisar e de laquomonitorizarraquo a laquoperformanceraquo dos laquoplayersraquo) supervisatildeo comportamental (hellip) inqueacuterito e instruccedilatildeo de processos contraordenacionais com poderes proacuteprios de investigaccedilatildeo e busca decisatildeo (hellip) sobre sanccedilotildees assistente (e consultor) nos processos de laquorecursoraquo jurisdicional concentraccedilatildeo e monopoacutelio informacional e gestatildeo de bases de dados para controlo de risco e de informaccedilatildeo (hellip) intervenccedilatildeo na gestatildeo de reclamaccedilotildees (provedoria de clientes) informaccedilatildeo a consumidoresrdquo 148
FREDERICO DE LACERDA DA COSTA PINTO ldquoSupervisatildeo do mercadohelliprdquo ob cit p 80 sect 43-44 afirma expressamente que ldquo a componente sancionatoacuteria da supervisatildeo eacute incindiacutevel desta por trecircs razotildees fundamentais por um lado porque toda a supervisatildeo implica necessariamente um controlo da legalidade da atuaccedilatildeo das entidades e pessoas supervisionadas por outro lado porque natildeo haacute supervisatildeo eficaz sem a tutela sancionatoacuteria que a lei lhe confere e por isso mesmo a proacutepria lei integra o poder sancionatoacuterio na supervisatildeo e vincula os poderes legais (hellip) aos princiacutepios e objetivos da supervisatildeo finalmente porque todos os iliacutecitos identificados na supervisatildeo correspondem a infraccedilotildees puacuteblicas sujeitas a um regime de obrigatoriedade da promoccedilatildeo do processo componente essencial do princiacutepio da legalidaderdquo FREDERICO DE LACERDA DA COSTA PINTO ldquoSupervisatildeo do mercadohelliprdquo ob cit p 80 sect 43 149
A expressatildeo eacute justa e ilustrativamente empregue por MANUEL GONCcedilALVES ldquoAs especificidades do crime econoacutemicordquo in Revista Portuguesa de Ciecircncia Criminal Ano 22 ndash Nordm 3 Coimbra Editora julhosetembro de 2012 p 415 150
JORGE DE FIGUEIREDO DIAS rdquoO direitohelliprdquo ob cit p 535
52
desempenho dos interessados para a promoccedilatildeo da confianccedila econoacutemica e
concorrido para a adoccedilatildeo de praacuteticas mais eficientes e equilibradas consequecircncia
direta do sucesso do direito administrativo sancionatoacuterio ldquofoacutermula maacutegica para
sancionar os agentes econoacutemicos com sanccedilotildees efetivas e dissuasoras sem os
obstaacuteculos e os incoacutemodos especificamente ligados agraves exigecircncias juriacutedico-
constitucionais altamente formalizadas da produccedilatildeo legislativa em mateacuteria
penalrdquo151
Contudo o ecircxito da soluccedilatildeo empreendida natildeo pode justificar a sua aplicaccedilatildeo
arbitraacuteria e parcamente fundamentada revelando-se adequado partilhar algumas
consideraccedilotildees sobre a teoria do bem juriacutedico aplicaacutevel a esta realidade
61 Da teoria do bem juriacutedico
No acircmbito do direito penal econoacutemico pode afirmar-se que a confianccedila eacute o bem
juriacutedico a proteger confianccedila no mercado no seu regular funcionamento na
economia e na proteccedilatildeo dos bens sociais152 No entanto devemos ter presente que
o legislador natildeo eacute livre para qualificar uma conduta indesejada como crime ou
contraordenaccedilatildeo de acordo com o que se lhe afigure mais conveniente em
determinada circunstacircncia A qualificaccedilatildeo de uma conduta como crime ou
contraordenaccedilatildeo tem sempre subjacente a ponderaccedilatildeo do bem juriacutedico em apreccedilo
a sua repercussatildeo axioloacutegica a dignidade penal da conduta e a consequente
necessidade de pena pois como bem nota FIGUEIREDO DIAS ldquoa previsatildeo e efetiva
aplicaccedilatildeo de coimas de milhotildees de euros (hellip) bem como de interdiccedilotildees de direitos
profissionais ateacute cinco anos natildeo pode ser ignorada pela doutrina penal (hellip)
resta[ndo] saber se as razotildees que exigem sanccedilotildees com este grau de severidade natildeo
constituem afinal a prova acabada de que existe aiacute a necessidade de uma intervenccedilatildeo
propriamente penalrdquo 153 Apelidando a situaccedilatildeo descrita como uma possiacutevel ldquoburla
de etiquetasrdquo154 o autor nota que tal realidade poderaacute traduzir-se em fenoacutemenos
de neocriminalizaccedilatildeo e expansatildeo do direito penal econoacutemico com todas as
151
JORGE DE FIGUEIREDO DIAS rdquoO direitohelliprdquo ob cit p 538-539 152
MANUEL GONCcedilALVES ldquoAs especificidadeshelliprdquo ob cit p 412 153
JORGE DE FIGUEIREDO DIAS rdquoO direitohelliprdquo ob cit p 539-540 154
A feliz expressatildeo eacute do autor Vide JORGE DE FIGUEIREDO DIAS rdquoO direitohelliprdquo ob cit p 539
53
vantagens da correccedilatildeo do processo sancionatoacuterio a aplicar como eacute o caso da
defesa dos direitos individuais Para manter a sua legitimaccedilatildeo o direito penal
econoacutemico ldquotem de continuar a ser estritamente um direito penal do bem juriacutedico
(hellip) por conseguinte onde deve operar-se (hellip) a descriminalizaccedilatildeo possiacutevel (hellip)
justificada agrave luz da violaccedilatildeo dos princiacutepios juriacutedico-constitucionais da idoneidade da
proporcionalidade e da necessidade da pena criminal [assim como] deve tambeacutem
operar toda a criminalizaccedilatildeo que se torne indispensaacutevel perante a eleiccedilatildeo de novos
bens juriacutedicos coletivos que devam considerar-se dignos e carecidos de puniccedilatildeo
criminalrdquo155
O bem juriacutedico protegido num tipo penal eacute um dos criteacuterios essenciais para a
sua interpretaccedilatildeo a partir da qual se afere a legitimaccedilatildeo da intervenccedilatildeo penal e se
limita o poder de punir Apesar da ausecircncia de nitidez e seguranccedila na definiccedilatildeo da
noccedilatildeo de bem juriacutedico ldquocapaz de traccedilar para aleacutem de toda a duacutevida possiacutevel a
fronteira entre o que legitimamente pode e natildeo pode ser criminalizadordquo156 as
dificuldades assinaladas natildeo lograram inutilizar os reconhecidos benefiacutecios que tal
criteacuterio aportou agrave decisatildeo de casos complexos e de difiacutecil subsunccedilatildeo157 O bem
juriacutedico corresponde assim agrave ldquoexpressatildeo de um interesse da pessoa ou da
comunidade na manutenccedilatildeo ou integridade de um certo estado objeto ou bem em si
mesmo socialmente relevante e por isso juridicamente reconhecido como valiosordquo158
donde se extrai que juntamente com os bens juriacutedicos individuais que visam
proteger a esfera especificamente pessoal do cidadatildeo existem bens juriacutedicos
coletivos atinentes agrave esfera social do homem enquanto ser pertencente agrave
comunidade tambeacutem carecidos de tutela penal Esta eacute-lhes conferida atraveacutes do
direito penal secundaacuterio geralmente relativo aos direitos sociais e agrave organizaccedilatildeo
econoacutemica159 A teoria do bem juriacutedico consagra expressamente a ldquoilegitimidade da
incriminaccedilatildeo quando referida a comportamentos que natildeo ponham em causa nem o
livre desenvolvimento do indiviacuteduo nem as condiccedilotildees sociais necessaacuterias a esse
desenvolvimento [requerendo assim] uma justiccedila e uma administraccedilatildeo estadual
155
JORGE DE FIGUEIREDO DIAS rdquoO direitohelliprdquo ob cit p 541-542 156
JORGE DE FIGUEIREDO DIAS Direito Penal ndash Parte Geral Tomo I 2ordf Ediccedilatildeo reimpressatildeo Coimbra Editora Coimbra 2011 p 114 157
JOANA AMARAL RODRIGUES ldquoA teoria do bem juriacutedico-penal vaacuterias duacutevidas e uma possiacutevel razatildeordquo in Revista Portuguesa de ciecircncia Criminal Ano 23 ndash Nordm 2 Coimbra Editora abriljunho 2013 p 183 158
JORGE DE FIGUEIREDO DIAS Direito Penalhellip ob cit p 114 159
JOANA AMARAL RODRIGUES ldquoA teoriahelliprdquo ob cit pp 186-187
54
iacutentegrasrdquo160 pelo que os comportamentos que natildeo afetem as possibilidades de
desenvolvimento dos outros natildeo devem ser tipificados como iliacutecito penal
Com efeito o direito penal continua a ser a ultima ratio da poliacutetica social tendo
a sua intervenccedilatildeo natureza subsidiaacuteria Este tem tambeacutem sido o entendimento do
TC que pugna pela observacircncia dos princiacutepios da proporcionalidade da
humanidade e da justiccedila para proceder agrave ldquoindividualizaccedilatildeo dos bens juriacutedicos
carecidos de tutela penal [e] de quais os comportamentos lesivos de direitos ou
interesses juriacutedico-constitucionalmente protegidos que devem ser defendidos pelo
recurso a sanccedilotildees penaisrdquo161 Para proceder agrave criminalizaccedilatildeo de uma conduta lesiva
do bem juriacutedico individualizado eacute necessaacuterio acrescentar o criteacuterio da necessidade
da tutela penal pois como afirma ROXIN ldquoa proteccedilatildeo de bens juriacutedicos natildeo se realiza
soacute mediante o Direito penal na medida em que para tal haacute de cooperar o
instrumental de todo o ordenamento juriacutedicordquo162 De facto entendida a pena como a
mais grave das sanccedilotildees a aplicaccedilatildeo da mesma soacute deve ser equacionada quando os
restantes meios menos gravosos se revelem insuficientes o que numa perspetiva
poliacutetico-criminal atribui ao direito penal uma funccedilatildeo de ldquoproteccedilatildeo subsidiaacuteria de
bens juriacutedicosrdquo163 E subsidiaacuteria por que soacute deveraacute ser convocada quando se revelar
insuficiente a intervenccedilatildeo punitiva de outras ordens do direito mormente o direito
de mera ordenaccedilatildeo social
A resenha traccedilada pretende ilustrar que a proteccedilatildeo dos bens juriacutedicos
consagrados no nosso ordenamento juriacutedico natildeo implica a sua necessaacuteria tutela
penal podendo tal desiderato ser alcanccedilado atraveacutes da puniccedilatildeo das condutas
lesivas mediante a aplicaccedilatildeo de coimas e outras sanccedilotildees acessoacuterias cumulativa ou
disjuntivamente Desta forma e no que concretamente tange ao dever de
colaboraccedilatildeo com as entidades reguladoras torna-se complicado tentar desvendar
quais as razotildees que levaram o legislador em casos materialmente equivalentes a
160
CLAUS ROXIN ldquoO conceito de bem juriacutedico como padratildeo criacutetico da norma penal posto agrave provardquo in Revista Portuguesa de Ciecircncia Criminal Ano 23 ndash Nordm 2 Coimbra Editora abriljunho 2013 p 13 No mesmo artigo (p 20) o autor descreve sucintamente o ldquoesquema de trecircs degraus da proteccedilatildeo dos bens juriacutedicosrdquo por si proposto em ordem a definir os criteacuterios atendiacuteveis para a concretizaccedilatildeo da noccedilatildeo de bem juriacutedico designadamente i) o que deve ser protegido ii) quem deve proteger-se e iii) contra o quecirc deve ser protegido avanccedilando com nove diretrizes para o realizar 161
Acoacuterdatildeo do TC nordm 60499 de 9 de novembro conforme citado por JOANA AMARAL RODRIGUES ldquoA teoriahelliprdquo ob cit p 207 162
ROXIN apud JOANA AMARAL RODRIGUES ldquoA teoriahelliprdquo ob cit p 191 163
CLAUS ROXIN ldquoO conceito de bem juriacutedicohelliprdquo ob cit p 25
55
optar por sancionar o incumprimento do aludido dever umas vezes como iliacutecito de
mera ordenaccedilatildeo social com a aplicaccedilatildeo de coimas extremamente severas outras
como iliacutecito penal164 A opccedilatildeo descrita mais do que indiciar a consideraccedilatildeo da
desnecessidade de pena pelo legislador aponta para a ldquointenccedilatildeo de manter o poder
sancionatoacuterio relativo agraves falhas de cooperaccedilatildeo justamente nas matildeos da autoridade a
quem ela deve ser prestadardquo165
7 O dever de colaboraccedilatildeo e o princiacutepio nemo tenetur
Como jaacute referido166 as autoridades reguladoras surgem da necessidade de
vigilacircncia e regulaccedilatildeo de setores de atividades econoacutemicas potencialmente
geradoras de grandes riscos e desequiliacutebrios caracteriacutesticos das sociedades poacutes-
industriais bem como garantir a idoneidade dos agentes econoacutemicos e a
regularidade dos respetivos comportamentos167 A especializaccedilatildeo das atividades
per se demanda tambeacutem a especializaccedilatildeo de quem as fiscaliza sob pena da referida
fiscalizaccedilatildeo se revelar ineficaz ficar assim esvaziada de sentido Aleacutem da
particularizaccedilatildeo das funccedilotildees desempenhadas impostas pela diferenciaccedilatildeo das
atividades supervisionadas a realizaccedilatildeo da missatildeo das autoridades reguladoras
requer a colaboraccedilatildeo dos supervisionados nomeadamente atraveacutes do provimento
de informaccedilotildees e esclarecimentos sobre as atividades desenvolvidas Este dever de
colaboraccedilatildeo tem o intuito de permitir agraves autoridades supervisoras o cabal
cumprimento das suas atribuiccedilotildees agraves quais se reconhece ldquoexcecional relevacircncia
puacuteblicardquo168 bem como prevenir a elevada danosidade social dos comportamentos
164
Como oportunamente sublinha NUNO BRANDAtildeO ldquoColaboraccedilatildeo com as autoridades reguladoras e dignidade penalrdquo in Revista Portuguesa de Ciecircncia Criminal Ano 24 ndash Nordm 1 Coimbra Editora janeiromarccedilo 2014 p 34 a desobediecircncia a ordens ou decisotildees da Entidade Reguladora dos Serviccedilos Energeacuteticos eacute punida diferentemente caso se trate de pessoas coletivas ou singulares a pessoa coletiva responde a tiacutetulo de contraordenaccedilatildeo em caso de incumprimento grave ou reiterado enquanto os legais representantes daquela responde a tiacutetulo penal em caso de falta de resposta ao solicitado pelo Regulador independentemente da gravidade ou reiteraccedilatildeo da conduta 165
NUNO BRANDAtildeO ldquoColaboraccedilatildeo com as autoridadeshelliprdquo ob cit p 33 166
Ver Ponto IV do presente estudo 167
VAcircNIA COSTA RAMOS ldquo Nemo tenetur se ipsum accusare e concorrecircncia ndash Jurisprudecircncia do Tribunal de Comeacutercio de Lisboardquo rdquo in Revista de Concorrecircncia e de Regulaccedilatildeo Ano I nordm 1 Coimbra 2010 p 176 nota 3 168
NUNO BRANDAtildeO ldquoColaboraccedilatildeo com as autoridadeshelliprdquo ob cit p46 O autor chega mesmo a afirmar que ldquoa supervisatildeo representa atualmente um bem que agrega e confere unidade de sentido a dimensotildees de interesse puacuteblico da mais variada e elevada ordem exprimindo assim um valor social suficientemente
56
contraacuterios agrave realizaccedilatildeo das suas funccedilotildees como eacute o caso da natildeo prestaccedilatildeo de
informaccedilotildees prestaccedilatildeo de informaccedilotildees falsas inexatas ou incompletas a natildeo
disponibilizaccedilatildeo de elementos informaacuteticos ou de documentaccedilatildeo cuja entrega lhes
seja devida De facto tais comportamentos comportam em si profunda
censurabilidade uma vez que ldquoo[s] sujeito[s] que atua[m] em acircmbitos que possuam
regulamentaccedilatildeo juriacutedica especiacutefica t[ecirc]m o dever de se informar sobre as regras da
atividade que livremente escolhe[ram] empreenderrdquo169
A supervisatildeo eficaz natildeo pode ser dissociada da existecircncia e observaccedilatildeo de
deveres de colaboraccedilatildeo correlativos No entanto a concentraccedilatildeo dos poderes
fiscalizadores e sancionatoacuterios numa mesma entidade podem suscitar problemas
de compressatildeo do direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo Contudo haacute que sublinhar que
tais questotildees natildeo adviratildeo do regular exerciacutecio das funccedilotildees de regulaccedilatildeo e do
normal cumprimento dos deveres de colaboraccedilatildeo170 decorrentes da necessidade
de proteccedilatildeo do interesse puacuteblico em geral e dos interesses de terceiros em
particular171 justificaacuteveis com base num princiacutepio de transparecircncia legal
Fundamentais agrave proteccedilatildeo dos interesses os deveres de colaboraccedilatildeo podem ser
encarados como ldquocontrapartida legal do privileacutegio de acesso ao mercado [ou outra
atividade] pelos profissionais autorizadosrdquo172 Tal justifica que na ausecircncia de
qualquer conflito ou suspeita da praacutetica de alguma infraccedilatildeo o dever de
colaboraccedilatildeo natildeo contende com o nemo tenetur pois o comportamento dos
destinataacuterios dos referidos deveres estatildeo apenas a cumprir obrigaccedilotildees legais que
visam assegurar o regular funcionamento da sua atividade com o que tambeacutem
seratildeo beneficiados
O pleno conhecimento deste dever de colaboraccedilatildeo natildeo obsta a que
frequentemente as empresas o contestem no acircmbito de procedimentos
sancionatoacuterios empreendidos pelas autoridades reguladoras invocando que o
denso e materialmente relevante para abrir caminho agrave sua compreensatildeo como bem juriacutedico coletivordquo ao qual atribui o escopo de proteger ldquoa funccedilatildeo estadual de supervisatildeo das atividades econoacutemicas objeto dos esquemas estaduais de regulaccedilatildeo econoacutemica e de regulaccedilatildeo socialrdquo 169
ALAOR LEITE ldquoExistem deveres gerais de informaccedilatildeo no Direito Penalrdquo in Revista Portuguesa de Ciecircncia Criminal Ano 23 ndash Nordm 2 Coimbra Editora abriljunho 2013 p 228 170
Conforme o justamente observado por AUGUSTO SILVA DIAS ldquoO Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeo no acircmbito das contra-ordenaccedilotildeeshelliprdquo ob cit p 249 171
PAULO SOUSA MENDES ldquoAs garantias de defesahelliprdquo ob cit p 138 172
FREDERICO DE LACERDA DA COSTA PINTO ldquoSupervisatildeo do mercadohelliprdquo ob cit p 84 sect 52
57
mesmo desrespeita as tradicionais garantias de defesa concedidas ao arguido
Adiante averiguaremos se este argumento eacute procedente e quais as principais
questotildees que tecircm surgido em torno do mesmo nomeadamente no acircmbito da
regulaccedilatildeo da concorrecircncia dos mercados financeiros e da autoridade tributaacuteria
71 Autoridade da Concorrecircncia
As disposiccedilotildees da LdC consagram amplos deveres de cooperaccedilatildeo aos agentes
que exerccedilam a sua atividade no acircmbito da tutela da AdC Uma vez aberto o
inqueacuterito (art 17ordm da LdC) a AdC dispotildee de uma panoacuteplia de poderes de que pode
socorrer-se para melhor instruir o processo sancionatoacuterio em curso tais como
poderes de inquiriccedilatildeo busca e apreensatildeo (arts 18ordm 19ordm e 20ordm da LdC) poderes que
podem ser legalmente exercidos mesmo quando os visados natildeo satildeo ainda arguidos
A AdC pode solicitar agrave empresa seu(s) representante(s) legal(is) ou demais
pessoas envolvidas ldquodocumentos e outros elementos de informaccedilatildeo que entenda
conveniente ou necessaacuterios para o esclarecimento dos factosrdquo (art 18ordm nordm 1 aliacutenea
a) da LdC) atraveacutes de notificaccedilatildeo que deveraacute conter ldquoa base juriacutedica a qualidade
em que o destinataacuterio eacute solicitado a transmitir informaccedilotildees e o objetivo do pedido [e]
a indicaccedilatildeo de que o incumprimento do pedido constitui contraordenaccedilatildeordquo (art 15ordm
nordm 1 aliacuteneas a) e d) e art 43ordm nordm 2 da referida lei este uacuteltimo preceito referente
ao exerciacutecio dos poderes de supervisatildeo)
No acircmbito da concorrecircncia assume especial relevo a jurisprudecircncia do TJCE a
qual tem contribuiacutedo para a concretizaccedilatildeo do alcance do direito agrave natildeo
autoincriminaccedilatildeo no cumprimento de deveres de colaboraccedilatildeo para a defesa da
integridade dos mercados conforme os existentes relativamente agrave Comissatildeo173 As
soluccedilotildees alcanccediladas repercutem-se na regulaccedilatildeo nacional da concorrecircncia bem
como na jurisprudecircncia nacional assumindo por isso particular interesse
perscrutar o conteuacutedo das decisotildees mais relevantes e o contributo das mesmas
para a atividade regulatoacuteria em mateacuteria de concorrecircncia
173
Nos termos do disposto no art 105ordm do Tratado sobre o Funcionamento da Uniatildeo Europeia (correspondente ao art 85ordm do Tratado da Comunidade Europeia) aliado ao regime previsto no Regulamento nordm 12003
58
O primeiro dos contributos a elencar encontra-se na decisatildeo do acoacuterdatildeo
Orkem174 que definiu em que consiste o dever de responder ao pedido de
informaccedilotildees realizado pela Comissatildeo e donde se extrai que ldquoa Comissatildeo tem o
direito de obrigar a empresa a fornecer todas as informaccedilotildees necessaacuterias relativas
aos factos de que possa ter conhecimento e se necessaacuterio os documentos correlativos
que estejam na sua posse mesmo que estes possam servir em relaccedilatildeo a ela ou a
outra empresa para comprovar a existecircncia de um comportamento
anticoncorrencial jaacute no entanto natildeo pode atraveacutes de uma decisatildeo de pedido de
informaccedilotildees prejudicar os direitos de defesa reconhecidos agrave empresa Deste modo a
Comissatildeo natildeo pode impor agrave empresa a obrigaccedilatildeo de fornecer respostas atraveacutes das
quais seja levada a admitir a existecircncia de infraccedilatildeo cuja prova cabe agrave Comissatildeordquo175
A importacircncia desta concretizaccedilatildeo traduziu-se na consagraccedilatildeo da mesma como
disposiccedilatildeo legal correspondendo assim ao conteuacutedo do art 23ordm do Regulamento
nordm 12003 ldquoA Comissatildeo deveraacute dispor em todo o territoacuterio da Comunidade de
poderes para exigir informaccedilotildees necessaacuterias para detetar eventuais acordos decisotildees
ou praacuteticas concertadas proibidas pelo [agrave data] art 81ordm do Tratado ou eventuais
abusos de posiccedilatildeo dominante proibidos pelo [agrave data] art 82ordm do Tratado Ao
cumprirem uma decisatildeo da Comissatildeo as empresas natildeo podem ser forccediladas a admitir
que cometeram uma infraccedilatildeo mas satildeo de qualquer forma obrigadas a responder a
perguntas de natureza factual e a exibir documentos mesmo que essas informaccedilotildees
possam ser utilizadas para determinar que elas proacuteprias ou quaisquer outras
empresas cometem uma infraccedilatildeordquo
Em 2001 no acircmbito do caso Mannesmannroumlhren-Werke176 o Tribunal veio
esclarecer que sem prejuiacutezo da apreciaccedilatildeo da sua jurisprudecircncia e das orientaccedilotildees
contidas na mesma as decisotildees do TEDH e as disposiccedilotildees da CEDH natildeo tecircm
aplicaccedilatildeo direta na resoluccedilatildeo das questotildees suscitadas a propoacutesito da atuaccedilatildeo da
Comissatildeo no acircmbito da concorrecircncia Acrescentou ainda que os destinataacuterios dos
174
Acoacuterdatildeo do TJCE de 18 de outubro de 1989 acessiacutevel em httpeur-lexeuropaeulegal-contentPTTXTuri=CELEX3A61987CJ0374 175
Paraacutegrafos 34 e 35 do referido acoacuterdatildeo conforme citado por HELENA GASPAR MARTINHO ldquoO direito ao silecircncio e agrave natildeo auto-incriminaccedilatildeo nos processos sancionatoacuterios do direito comunitaacuterio da concorrecircncia ndash Uma anaacutelise da jurisprudecircncia dos tribunais comunitaacuteriosrdquo in Revista de Concorrecircncia e de Regulaccedilatildeo Ano I nordm 1 Coimbra 2010 p 151-152 176
Acoacuterdatildeo do TJCE de 20 de fevereiro de 2001 acessiacutevel em httpcuriaeuropaeujurisshowPdfjsftext=ampdocid=46192amppageIndex=0ampdoclang=enampmode=lstampdir=ampocc=firstamppart=1ampcid=859601
59
pedidos de informaccedilatildeo podem limitar-se a responder a questotildees unicamente
factuais e a comunicar os documentos preexistentes Desta forma este aresto inova
na referecircncia a ldquodocumentos e peccedilas preexistentesrdquo declarando que ldquonada impede o
destinataacuterio de demonstrar mais tarde no quadro do procedimento administrativo
ou num processo perante o juiz comunitaacuterio ao exercer os seus direitos de defesa
que os factos constantes das suas respostas ou os documentos transmitidos tecircm um
significado diferente daquele que lhes deu a Comissatildeordquo177 notando poreacutem que natildeo
podem ser consideradas pela Comissatildeo respostas a perguntas que possam levar agrave
assunccedilatildeo de participaccedilatildeo numa infraccedilatildeo
No acoacuterdatildeo Limburgse Vinyl178 o Tribunal pronuncia-se sobre a extensatildeo da
coerccedilatildeo legitimamente admissiacutevel a exercer sobre o arguido para lograr obter as
respostas solicitadas bem como sobre a necessidade de verificaccedilatildeo de uma ofensa
efetiva ao direito de defesa invocado Na sua decisatildeo o TJCE concluiu que a
referecircncia agrave existecircncia de um poder de coerccedilatildeo natildeo implica o seu exerciacutecio efetivo
tal como natildeo se vislumbra o exerciacutecio de qualquer coerccedilatildeo quando as empresas
respondam voluntariamente agraves questotildees solicitadas A violaccedilatildeo do direito de
defesa verifica-se quando a resposta do destinataacuterio corresponde agrave confissatildeo de
uma infraccedilatildeo ou quando as respostas obtidas ao arrepio do respeito por tais
direitos sejam utilizadas para a tomada de decisatildeo da Comissatildeo Caso as mesmas
tenham sido ilegitimamente obtidas se natildeo forem consideradas na decisatildeo
tomada natildeo haacute qualquer violaccedilatildeo dos direitos de defesa das empresas179
O acoacuterdatildeo Tokai Carbon180 confirma que o direito a guardar silecircncio natildeo pode
ir para ldquoaleacutem do que eacute necessaacuterio para preservar os direitos de defesa das empresas
[o que] constituiria um entrave injustificado ao cumprimento pela Comissatildeo da
missatildeo de velar pelo respeito das regras de concorrecircncia no mercado comum O
direito de guardar silecircncio soacute pode ser reconhecido na medida em que a empresa em
causa seja obrigada a fornecer respostas atraveacutes das quais seja levada a admitir a
177
HELENA GASPAR MARTINHO ldquoO direito ao silecircnciohelliprdquo ob cit p155 178
Acoacuterdatildeo do TJCE de 15 de outubro de 2002 acessiacutevel em httpcuriaeuropaeujurisshowPdfjsftext=ampdocid=47766amppageIndex=0ampdoclang=PTampmode=lstampdir=ampocc=firstamppart=1ampcid=868204 179
HELENA GASPAR MARTINHO ldquoO direito ao silecircnciohelliprdquo ob cit p159 180
Acoacuterdatildeo do TJCE de 29 de abril de 2004 acessiacutevel em httpcuriaeuropaeujurisshowPdfjsftext=ampdocid=49107amppageIndex=0ampdoclang=PTampmode=lstampdir=ampocc=firstamppart=1ampcid=870623
60
existecircncia da infraccedilatildeo cuja prova cabe agrave Comissatildeordquo181 As empresas satildeo assim
obrigadas a entregar os documentos requeridos pela Comissatildeo mas natildeo satildeo
obrigadas a responder a questotildees que importem a confissatildeo de uma praacutetica iliacutecita
A decisatildeo proferida no acoacuterdatildeo SGL Carbon182 convocando a relaccedilatildeo existente
entre os direitos fundamentais das pessoas coletivas e a aplicaccedilatildeo efetiva das
regras da concorrecircncia vem suscitar a questatildeo da natildeo aplicaccedilatildeo do direito agrave natildeo
autoinculpaccedilatildeo relativamente a informaccedilatildeo que existe independentemente da
vontade do arguido a qual pode ser exigida e utilizada como meio de prova183
Em siacutentese podemos afirmar que as empresas no acircmbito dos deveres de
cooperaccedilatildeo a que estatildeo adstritas estatildeo obrigadas a entregar documentos que
possam ter relevacircncia para sua inculpaccedilatildeo natildeo lhes sendo permitida a recusa de
entrega e exibiccedilatildeo de documentos preacute-constituiacutedos ou de prestaccedilatildeo de informaccedilatildeo
factual Eacute no entanto permitida a recusa a respostas donde emane a admissatildeo
direta de uma infraccedilatildeo concorrencial Nas situaccedilotildees em que as empresas decidam
livremente responder agraves questotildees colocadas pela Comissatildeo184 ou em que as
decisotildees proferidas natildeo tenham em consideraccedilatildeo as respostas ilegais natildeo haacute
violaccedilatildeo do direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo
Apesar das ressalvas apontadas a jurisprudecircncia do TJCE eacute menos garantiacutestica
que a do TEDH devido ao facto de as empresas e respetivos representantes legais
terem para com a Comissatildeo (ou outra entidade reguladora) um dever de
colaboraccedilatildeo que natildeo existe em processo penal onde natildeo impende sobre os
arguidos ou suspeitos qualquer dever de cooperaccedilatildeo com as autoridades
judiciaacuterias e com os oacutergatildeos de poliacutecia criminal
181
HELENA GASPAR MARTINHO ldquoO direito ao silecircnciohelliprdquo ob cit p159 182
Acoacuterdatildeo do TJCE de 29 de junho de 2006 acessiacutevel em httpcuriaeuropaeujurisshowPdfjsftext=ampdocid=55920amppageIndex=0ampdoclang=PTampmode=lstampdir=ampocc=firstamppart=1ampcid=872224 183
HELENA GASPAR MARTINHO ldquoO direito ao silecircnciohelliprdquo ob cit p162 184
As quais nos termos do previsto no art 18ordm nordm 1 do Regulamento nordm 12003 devem rdquoindicar o fundamento juriacutedico e a finalidade do pedidordquo e ldquoespecificaras informaccedilotildees que satildeo necessaacuteriasrdquo obedecendo assim a criteacuterios de especificaccedilatildeo e concretizaccedilatildeo que impedem a formulaccedilatildeo de pedidos vagos e indeterminados
61
Os tribunais portugueses185 tecircm sufragado a posiccedilatildeo do TJCE entendendo natildeo
serem violadoras do direito agrave natildeo autoinculpaccedilatildeo as normas que impotildeem o
cumprimento de deveres de colaboraccedilatildeo agraves empresas permitindo que a AdC faccedila
perguntas e solicite respostas no exerciacutecio da sua atividade regulatoacuteria
designadamente no uso dos seus poderes sancionatoacuterios e supervisores A
justificaccedilatildeo de tal entendimento resulta do cotejo entre os direitos fundamentais
em apreccedilo uma vez que no acircmbito de procedimentos sancionatoacuterios por infraccedilotildees
agrave concorrecircncia o nemo tenetur se aplica por via constitucional e natildeo pela aplicaccedilatildeo
subsidiaacuteria do CPP186 Com efeito entende a jurisprudecircncia que no acircmbito da
legislaccedilatildeo dos processos contraordenacionais da concorrecircncia natildeo haacute qualquer
lacuna a preencher com recurso agraves normas do processo penal mas tatildeo somente um
regime especial face ao RGIMOS que se presume completo e conforme agrave vontade do
legislador devendo ser respeitada a sua essecircncia e finalidade A jurisprudecircncia
entende que pese embora a garantia fundamental iacutensita no princiacutepio nemo tenetur
os deveres de colaboraccedilatildeo previstos para quem atua no mercado visam preservar
as estruturas concorrenciais de mercado e a garantir a igualdade de oportunidades
e a existecircncia de um sistema equilibrado de desconcentraccedilatildeo de poderes
enquadrando estes no cataacutelogo de direitos de natureza anaacuteloga aos direitos
liberdades e garantias187 Tal argumentaccedilatildeo vazia de suporte segundo o princiacutepio
da proporcionalidade que deve ser sopesado para se proceder agrave ndash vaacutelida ndash
compressatildeo de um direito fundamental natildeo deixa de surpreender atenta a
natureza constitucional dos direitos em conflito uma vez que o direito comprimido
eacute de natureza inferior ao direito protegido188 De facto natildeo se compreende como
poderaacute proceder sem mais tal entendimento quando estamos diante de uma
situaccedilatildeo em que a AdC tem poderes para realizar diligecircncias para aquisiccedilatildeo de
prova (art 18ordm da LdC) que natildeo imponham aos visados a violaccedilatildeo direta dos seus
direitos de defesa como eacute o caso das buscas e apreensotildees
185
A competecircncia material para decidir estas questotildees foi transferida dos tribunais de comeacutercio para o Tribunal da Concorrecircncia Regulaccedilatildeo e Supervisatildeo localizado em Santareacutem 186
A propoacutesito vide decisatildeo do Tribunal de Comeacutercio de Lisboa proferida no processo nordm 350088TYLSB citado por VAcircNIA COSTA RAMOS ldquo Nemo tenetur se ipsum accusare e concorrecircnciahelliprdquo ob cit p 183 e ss 187
VAcircNIA COSTA RAMOS ldquo Nemo tenetur se ipsum accusare e concorrecircnciahelliprdquo ob cit p182-183 188
No mesmo sentido veja-se artigo de VAcircNIA COSTA RAMOS ldquo Nemo tenetur se ipsum accusare e concorrecircnciahelliprdquo ob cit p191-192
62
O direito agrave natildeo autoinculpaccedilatildeo estaacute diretamente conexionado com o respeito
pela dignidade do homem livre sendo a liberdade o que define a verdadeira
essecircncia da sua qualidade de sujeito Esta condiccedilatildeo exige que ao ser notificado
para colaborar com as entidades reguladoras o arguido deva ser informado de
todos os seus direitos deveres e respetivas consequecircncias para de forma livre e
consciente decidir como pretende agir colaborar e poder ser beneficiado por
isso189 ou natildeo colaborar e poder ser sancionado pela falta de colaboraccedilatildeo O que
natildeo pode suceder eacute ser o arguido obrigado a reconhecer expressa e natildeo
voluntariamente a sua participaccedilatildeo numa infraccedilatildeo
No que se refere aos documentos a LdC natildeo distingue a natureza ou ao
momento da constituiccedilatildeo dos mesmos pelo que na esteira da jurisprudecircncia do
TJCE e dos tribunais nacionais poderaacute entender-se que os pedidos realizados
abrangem tambeacutem os documentos preexistentes Poreacutem nada nos direitos de
defesa concedidos aos arguidos num processo sancionatoacuterio indicia a justeza ou
fundamento de tal entendimento O facto de um documento ser anterior ao iniacutecio
de um processo sancionatoacuterio natildeo impede que a sua entrega coerciva constitua
uma violaccedilatildeo ao princiacutepio nemo tenetur tal como sucederia se o arguido fosse
impelido a produzir o documento para aquele fim Como vimos a imposiccedilatildeo de
obrigar algueacutem a admitir expressamente a praacutetica de uma infraccedilatildeo mesmo que
atraveacutes de documento anteriormente produzido configura uma violaccedilatildeo ao
referido princiacutepio uma vez que a pessoa sob investigaccedilatildeo ldquotem o direito de natildeo
fornecer respostas atraveacutes das quais seja levada a admitir a existecircncia da infraccedilatildeo
em causa cuja prova cabe agrave AdCrdquo190 Neste acircmbito particular cremos que a toacutenica
deve ser colocada na obrigatoriedade legal da existecircncia do documento cuja
exibiccedilatildeo poderaacute ser solicitada a todo o tempo e natildeo na data de produccedilatildeo do
mesmo
189
Designadamente poder o arguido beneficiar do arquivamento mediante imposiccedilatildeo de condiccedilotildees (art 23ordm e art 28ordm ambos da LdC) 190
PAULO SOUSA MENDES ldquoAs garantias de defesahelliprdquo ob cit p 142
63
72 Comissatildeo do Mercado de Valores Mobiliaacuterios
A CMVM eacute a autoridade supervisora do regular funcionamento do mercado de
instrumentos financeiros e das entidades que nele atuam dispondo para o efeito
dos poderes de regulaccedilatildeo regulamentaccedilatildeo supervisatildeo fiscalizaccedilatildeo e sanccedilatildeo de
infraccedilotildees191 no acircmbito dos quais ldquopode exigir a qualquer entidade puacuteblica ou
privada que lhe sejam fornecidas diretamente as informaccedilotildees que se revelem
necessaacuterias para o estrito cumprimento das suas atribuiccedilotildeesrdquo192
A concentraccedilatildeo dos poderes de fiscalizaccedilatildeo investigaccedilatildeo instruccedilatildeo e puniccedilatildeo
na mesma entidade aliada aos deveres de colaboraccedilatildeo que vinculam os agentes de
mercado sujeitos agrave supervisatildeo da CMVM potencia o aparecimento de situaccedilotildees de
compressatildeo do nemo tenetur No entanto como jaacute referido as possiacuteveis
compressotildees natildeo se verificam na presenccedila do normal exerciacutecio dos poderes de
supervisatildeo e de colaboraccedilatildeo podendo surgir no exerciacutecio dos poderes
sancionatoacuterios A questatildeo que se tem colocado neste domiacutenio prende-se
precisamente com a compatibilizaccedilatildeo do cumprimento dos deveres de colaboraccedilatildeo
pelos agentes supervisionados durante a atividade fiscalizadora e supervisora do
regulador com a utilizaccedilatildeo dos meios de prova adquiridos no exerciacutecio de tal
funccedilatildeo para instruir um processo de cariz sancionatoacuterio Ou seja no caso em que ldquoa
autoridade administrativa recebe a notiacutecia da infraccedilatildeo e sem disso informar o
suspeito e em vez de fazer uso de prerrogativas legais como as buscas apreensotildees e
congelamentos (v art 408ordm nordm 2 do CVM) aciona os deveres de cooperaccedilatildeo
pedindo-lhe os documentos e informaccedilotildees que entende com base nos quais procede agrave
instruccedilatildeo do processo No final a entidade supervisora apresenta ao suspeito a nota
de ilicitudeacusaccedilatildeo elaborada com base nos elementos por ele fornecidos
constituindo-o [soacute] entatildeo arguido e ouvindo-o sobre o que tem a dizer em sua
defesardquo193 Daqui se extrai que a situaccedilatildeo conflitual natildeo deriva da previsatildeo ou do
191
Art 1ordm nordm 2 aliacutenea d) dos Estatutos da CMVM aprovados pelo DL nordm 52015 de 8 de janeiro de 2015 192
Art 5ordm nordm 5 dos Estatutos da CMVM 193
AUGUSTO SILVA DIAS ldquoO Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeo no acircmbito das contra-ordenaccedilotildeeshelliprdquo ob cit p 250
64
cumprimento do dever de colaboraccedilatildeo mas do ldquomodus operandi insidioso da
entidade (hellip) em virtude de uma atuaccedilatildeo restritiva dos poderes puacuteblicosrdquo194
A questatildeo que importa esclarecer traduz-se essencialmente na determinaccedilatildeo
do momento em que tem iniacutecio a vigecircncia do princiacutepio nemo tenetur importando
apurar se o mesmo soacute vigora para o processo sancionatoacuterio ou tem tambeacutem
aplicaccedilatildeo na fase de supervisatildeo FIGUEIREDO DIAS e COSTA ANDRADE pugnam desde
logo pela excecionalidade do regime previsto para a supervisatildeo esclarecendo que
a intenccedilatildeo do legislador nesta mateacuteria eacute inequivocamente a de natildeo reconhecer
vigecircncia ao nemo tenetur na fase de supervisatildeo pelo que sufragar a posiccedilatildeo que
defende a constituiccedilatildeo de arguido para os supervisionados seria contraacuteria ao
regime (e efeito) pretendido Defendem ainda os autores que atenta a
obrigatoriedade de cooperaccedilatildeo natildeo haacute regra especiacutefica a impor a constituiccedilatildeo de
arguido durante a supervisatildeo e fiscalizaccedilatildeo que admitir a vigecircncia do ldquodireito ao
silecircnciordquo195 nesta fase preacutevia legitimando a recusa de colaboraccedilatildeo do visado seria
negar a supervisatildeo e todos os efeitos que com ela se pretendem alcanccedilar e ainda
que inexiste qualquer fundamento legal para a constituiccedilatildeo de arguido em tais
termos uma vez que a lei em processos contraordenacionais soacute prevecirc a sua
constituiccedilatildeo enquanto tal no momento em que lhe eacute comunicada a acusaccedilatildeo e
consequentemente lhe eacute concedido prazo para sobre ela se pronunciar196 Os
supervisionados tecircm assim a obrigatoriedade de colaborar com a CMVM
facultando-lhes os documentos e informaccedilotildees solicitados no exerciacutecio das suas
funccedilotildees de supervisatildeo os quais teratildeo sido assim obtidos licitamente Se dos
mesmos constar algum indiacutecio da praacutetica de algum iliacutecito a sancionar os mesmos
seratildeo vaacutelidos para instruir o respetivo processo sancionatoacuterio motivo por que os
autores discordam ldquode um entendimento que determine a constituiccedilatildeo de arguido no
domiacutenio da supervisatildeo como condiccedilatildeo para que este possa fazer valer o seu direito ao
194
AUGUSTO SILVA DIAS ldquoO Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeo no acircmbito das contra-ordenaccedilotildeeshelliprdquo ob cit p 251 195
Pese embora neste contexto se nos afigure mais apropriado falar em direito agrave natildeo autoinculpaccedilatildeo ou incriminaccedilatildeo se estivermos diante da praacutetica de um iliacutecito penal a expressatildeo transcrita estaacute em conformidade com a utilizada pelos autores JORGE FIGUEIREDO DIAS e MANUEL DA COSTA ANDRADE ldquoSupervisatildeo Direito ao Silecircncio helliprdquo ob cit p 50 196
JORGE FIGUEIREDO DIAS e MANUEL DA COSTA ANDRADE ldquoSupervisatildeo Direito ao Silecircncio helliprdquo ob cit p 50-51
65
silecircncio pois este foi justamente um dos domiacutenios em que a lei quis expressamente
prever a restriccedilatildeordquo197
Considerando que os processos contraordenacionais tecircm um regime proacuteprio
que natildeo se compadece com a adesatildeo direta ao processo penal haacute doutrina contra a
aplicaccedilatildeo das normas penais agrave supervisatildeo em virtude desta natildeo ser equiparaacutevel ao
inqueacuterito criminal natildeo podendo as normas deste sem mais ser aplicadas aos
processos sancionatoacuterios do mercado de valores mobiliaacuterios198 Reconhecendo que
o conceito amplo de supervisatildeo abrange a concentraccedilatildeo numa mesma entidade de
vaacuterios poderes entre os quais os de fiscalizaccedilatildeo e os sancionatoacuterios a verdade eacute
que a ldquofiscalizaccedilatildeo natildeo [eacute] parte do processo de contraordenaccedilatildeordquo199 Eacute atividade
fundamental da supervisatildeo a qual visa verificar o cumprimento das obrigaccedilotildees
legais impostas aos operadores no mercado e da qual pode ou natildeo resultar o
indiacutecio da praacutetica de alguma infraccedilatildeo Soacute na presenccedila de tal suspeita tem iniacutecio o
processo sancionatoacuterio nos termos legalmente previstos para a sua instruccedilatildeo A
fiscalizaccedilatildeo revela-se assim anterior ao processo sancionatoacuterio e com este natildeo se
confunde pois o mesmo ldquocomeccedila apenas com a identificaccedilatildeo de uma acusaccedilatildeo
precisa em termos de facto e de direitordquo200 A constituiccedilatildeo de arguido soacute eacute possiacutevel
ocorrer nesta fase por inexistecircncia de disposiccedilatildeo legal que permita adquirir tal
condiccedilatildeo anteriormente sendo apenas este o momento em que o arguido pode
adquirir esta condiccedilatildeo processual e invocar os direitos de defesa que lhe estatildeo
associados O direito agrave natildeo autoinculpaccedilatildeo natildeo poderaacute ser invocada por quem natildeo
eacute arguido ou suspeito num processo de cariz sancionatoacuterio sendo os agentes
obrigados a cumprir o dever de colaboraccedilatildeo a que estatildeo obrigados e responder agraves
solicitaccedilotildees que lhes forem dirigidas nomeadamente a entrega de documentos201
197
JORGE FIGUEIREDO DIAS e MANUEL DA COSTA ANDRADE ldquoSupervisatildeo Direito ao Silecircncio helliprdquo ob cit p 56 nordm 22 198
FREDERICO DE LACERDA DA COSTA PINTO ldquoSupervisatildeo do mercadohelliprdquo ob cit p 88-90 199
FREDERICO DE LACERDA DA COSTA PINTO ldquoSupervisatildeo do mercadohelliprdquo ob cit p 91 sect 64 200
FREDERICO DE LACERDA DA COSTA PINTO ldquoSupervisatildeo do mercadohelliprdquo ob cit p 93 sect 68 201
FREDERICO DE LACERDA DA COSTA PINTO ldquoSupervisatildeo do mercadohelliprdquo ob cit p 96 sect 73 O autor refere ainda a obrigaccedilatildeo a sujeiccedilatildeo de diligecircncias de prova realizadas nos termos legais Refere ainda p 110 e ss que por forccedila das disposiccedilotildees legais que regulamentam esta mateacuteria (art 362ordm nordm 2 do CVM) as entidades bancaacuterias natildeo podem invocar o segredo bancaacuterio para recusar a entrega de elementos solicitados pela CMVM no acircmbito dos seus poderes de supervisatildeo sejam visadas as entidades requeridas ou terceiros
66
O caraacuteter especiacutefico da atividade supervisora e o conhecimento das regras de
atuaccedilatildeo impostas aos supervisionados natildeo pode ser utlizado como estandarte para
impossibilitar a vigecircncia das garantias de defesa dos arguidos A falta de disposiccedilatildeo
legal expressa nesse sentido natildeo obsta a que a constituiccedilatildeo de arguido num
processo contraordenacional seja anterior agrave sua notificaccedilatildeo do iliacutecito que lhe eacute
imputaacutevel202 De facto nada impede que o mesmo seja notificado da suspeita da
praacutetica de um iliacutecito assim que a mesma for conhecida podendo desde logo
solicitar a sua constituiccedilatildeo como arguido e gozar dos direitos que nesta condiccedilatildeo
lhe estatildeo atribuiacutedos tal como o direito a natildeo contribuir para a sua proacutepria
inculpaccedilatildeo
Sem prejuiacutezo da sua reconhecida indispensabilidade a tenuidade existente
entre o exerciacutecio dos poderes de supervisatildeo e dos poderes sancionatoacuterios e
consequentemente da dimensatildeo dos deveres de colaboraccedilatildeo e exerciacutecio de
direitos de defesa pelos supervisionados afigura-se-nos desejaacutevel encontrar uma
foacutermula que concretize a extensatildeo do exerciacutecio dos mesmo Aderimos assim agrave
posiccedilatildeo de SILVA DIAS quando sugere que ldquode iure constituto eacute (hellip) atraveacutes da
constituiccedilatildeo de arguido pela entidade supervisora ou a pedido do proacuteprio suspeito
logo que aquela entidade tomar conhecimento da infraccedilatildeo e iniciar as investigaccedilotildees
tendentes a apurar a responsabilidade deste solicitando a sua colaboraccedilatildeordquo que
conseguiraacute assegurar-se a vigecircncia do princiacutepio nemo tenetur na fase
administrativa do processo contraordenacional validando assim a utilizaccedilatildeo em
processo sancionatoacuterio tanto penal como contraordenacional de todos os
documentos obtidos203
Afinal temos de ter presente que a realizaccedilatildeo da justiccedila atraveacutes da descoberta
da verdade material natildeo pode conseguir-se mediante o desrespeito pelos direitos
dos arguidos havendo sempre que proceder agrave compatibilizaccedilatildeo dos direitos
fundamentais a salvaguardar em qualquer situaccedilatildeo de modo a assegurar a
manutenccedilatildeo da paz juriacutedica No exerciacutecio da tutela penal do Estado temos de ter
sempre presente que ldquoo direito penal serve simultaneamente para limitar o poder de 202
No mesmo sentido AUGUSTO SILVA DIAS ldquoO Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeo no acircmbito das contra-ordenaccedilotildeeshelliprdquo ob cit p253 como jaacute avanccedilado em AUGUSTO SILVA DIAS e VAcircNIA COSTA RAMOS O Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeohellip ob cit p 57 203
A mesma posiccedilatildeo havia jaacute sido avanccedilada pelo autor em estudo conjunto anterior vide AUGUSTO SILVA
DIAS e VAcircNIA COSTA RAMOS O Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeohellip ob cit p 52
67
intervenccedilatildeo do Estado e para combater o crime proteger o indiviacuteduo de uma
repressatildeo desmesurada do Estado e proteger a sociedade e os seus membros dos
abusos do indiviacuteduordquo204
204
ROXIN apud LUIacuteS FILIPE CALDAS ldquoResponsabilidade criminalhelliprdquo ob cit p 515
68
V CONCLUSAtildeO
No final da anaacutelise realizada agrave vigecircncia do princiacutepio nemo tenetur se ipusum
accusare no Direito portuguecircs cumpre-nos proceder ao elenco das principais
conclusotildees alcanccediladas
Desde logo o direito do arguido a natildeo contribuir para a sua proacutepria acusaccedilatildeo eacute
garantia da consagraccedilatildeo da estrutura acusatoacuteria do processo penal em que se
atribui ao arguido o papel de sujeito processual com direitos e deveres legalmente
reconhecidos deixando o mesmo de ser encarado como meio de prova Surge
como corolaacuterio do conceito de processo equitativo do qual eacute indissociaacutevel
O princiacutepio natildeo tem consagraccedilatildeo expressa na nossa ordem juriacutedica mas a sua
natureza constitucional impliacutecita eacute unanimemente aceite pela doutrina e pela
jurisprudecircncia nacionais sendo encarado como um dos direitos de defesa com
assento constitucional reconhecidos ao arguido Inerente ao respeito pela
dignidade humana o direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo eacute um direito fundamental
pertencente agrave categoria dos direitos liberdades e garantias pelo que a sua
restriccedilatildeo tem obedecer ao princiacutepio da proporcionalidade A diminuiccedilatildeo do seu
acircmbito de vigecircncia tem assim de ser necessaacuteria adequada agrave prossecuccedilatildeo do fim
visado e proporcional agrave estrita realizaccedilatildeo do fim pretendido com a restriccedilatildeo o que
importa uma prudente anaacutelise casuiacutestica das situaccedilotildees em que o direito possa ser
restringido sendo certo que a sua natureza de direito fundamental natildeo lhe
concede caraacuteter absoluto
O nemo tenetur eacute uma garantia de defesa concedida ao arguido aplicaacutevel a todo
o direito sancionatoacuterio tanto penal como contraordenacional importando ainda
referir que a sua vigecircncia pode ser anterior agrave constituiccedilatildeo de arguido uma vez que
tal prerrogativa pode ser invocada pelos suspeitos da praacutetica de uma infraccedilatildeo
Consequecircncia da consagraccedilatildeo do direito ao silecircncio atualmente o direito agrave natildeo
autoincriminaccedilatildeo com aquele natildeo se confunde tendo um acircmbito de vigecircncia mais
abrangente O direito ao silecircncio corresponde ao reconhecimento que ningueacutem
pode ser obrigado a emitir contra a sua vontade declaraccedilotildees contra si proacuteprio
continuando a ser integralmente reconhecido como garantia absoluta do arguido
constituindo o nuacutecleo essencial do princiacutepio A inflexibilidade na aplicaccedilatildeo do
69
princiacutepio vai-se esbatendo agrave medida que nos afastamos deste nuacutecleo essencial e
entramos na aplicabilidade do conceito a outras formas de expressatildeo
nomeadamente escrita
Eacute assim permitido que o arguido invoque o seu direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo
para recusar a entrega de documentos natildeo sendo contudo aceitaacutevel que tal
argumento proceda sem mais em todas as situaccedilotildees Por exemplo se aos
documentos pessoais e iacutentimos se reconhece estarem abrangidos por esta
prerrogativa natildeo sendo possiacutevel a sua obtenccedilatildeo coerciva tal jaacute natildeo sucede com os
documentos de existecircncia obrigatoacuteria por lei e que o cidadatildeo sabe serem
necessaacuterios agrave legitimaccedilatildeo de uma atuaccedilatildeo ou conduta caso em que a recusa da sua
exibiccedilatildeo ou entrega eacute ilegiacutetima
Eacute o que se verifica no acircmbito das atividades supervisionadas por entidades
reguladoras as quais exigem a assunccedilatildeo de determinados deveres pelos agentes
tais como o dever de colaborar com aquelas entidades facultando-lhes os
elementos por elas solicitados Contudo neste acircmbito surge a questatildeo de saber se
os documentos voluntariamente entregues no exerciacutecio da atividade fiscalizadora
podem depois ser utilizados nos processos sancionatoacuterios que daquela possam
decorrer A fronteira entre as duas atividades eacute teacutenue e os visados nem sempre
sabem em que condiccedilotildees estatildeo a ser chamados a colaborar ndash se no acircmbito de uma
regular inspeccedilatildeo ou jaacute no acircmbito de uma investigaccedilatildeo da praacutetica de uma infraccedilatildeo ndash
pelo que para garantir a legitimidade da utilizaccedilatildeo enquanto meio de prova dos
documentos obtidos bem como a entrega voluntaacuteria dos mesmos pelos visados
cremos ser desejaacutevel informar o suspeito da praacutetica de uma infraccedilatildeo assim que da
mesma houver notiacutecia de modo a permitir-lhe escolher como pretende agir em tal
situaccedilatildeo colaborar e poder beneficiar dos privileacutegios juriacutedicos previstos para tais
situaccedilotildees ou solicitar a sua constituiccedilatildeo como arguido e utilizar todos os direitos
de defesa legalmente previstos onde se inclui o direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo
Por uacuteltimo importa referir que as provas obtidas com desrespeito pelo
princiacutepio nemo tenetur satildeo nulas e por isso natildeo podem ser utilizadas no processo
sancionatoacuterio em curso ou valoradas na decisatildeo final
70
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4667680257dff004fade5OpenDocument
8
ABSTRACT This study pretends to put on perspective the theory about the
privilege against self-incrimination which says that no one should be compelled to
provide any evidence that will lead to hishers incrimination Emerged centuries
ago to fight the prosecutors abuses in order to get forced confessions it is not
surprising that it had arisen from the recognition of the right of remain in silence
therefore any person can refuse to answer questions or give testimony without
being harmed Despite its historical origins nowadays is generally accepted that
privilege against self-incrimination can be violated not only by answering
questions but by other means like written documents In fact documents can
provide evidence against oneself and thatrsquos why we purposed ourselves to analyze
which are the documents included in that prerogative and which are not
preventing the suspect to contribute to his own incrimination Is our intention to
investigate which are the situations where the suspect can legally refuse to provide
the documents even if compelled to do so It is assumed that some economic and
financial activities have with huge risks and dangers associated to their labor
which may lead to dangerous crisis In order to prevent those events from happen
Governments created state agencies with supervisory and sanctioning powers
which have a large spectrum of means to develop their goals They have
permission to legally ask for some confidential documents and the operators have
the obligation to present them for regulatory and supervision issues Considering
that situation we also intend to examine how is the privilege against self-
incrimination respected when the agents under regulatory control refuse to
present documents allegedly under the privilege against self-incrimination
although all the legal duties to cooperate known and assumed by the agents since
they started their activity In order to answer this questions we have also search
for European Court of Human Rights decisions and statements
KEY WORS Privilege against self-incrimination ndash Right of remain in silence ndash
Obligation of deliver documents ndash Collaboration duties ndash Regulatory authorities
9
I INTRODUCcedilAtildeO
A estrutura acusatoacuteria do processo penal portuguecircs impotildee que o arguido
seja considerado um sujeito processual reconhecendo-lhe nessa condiccedilatildeo um
acervo de direitos e garantias de defesa que sob pena de violarem grosseiramente
o respeito pela dignidade humana natildeo podem ser-lhe recusados Uma destas
garantias de defesa encontra-se na consagraccedilatildeo do princiacutepio nemo tenetur se ipsum
accusare na nossa ordem juriacutedica segundo o qual ningueacutem pode ser obrigado a
contribuir para a sua proacutepria incriminaccedilatildeo
Tendo o mesmo surgido ainda na eacutepoca medieval como forma de reaccedilatildeo aos
abusos estatais que visavam obter do arguido uma confissatildeo dos factos a todo o
custo eacute intuitivo ter o mesmo a sua origem no reconhecimento do direito ao
silecircncio Durante muito tempo as pessoas natildeo souberam ler ou escrever sendo a
comunicaccedilatildeo oral a sua forma de expressatildeo por excelecircncia No entanto tal
realidade mudou e a comunicaccedilatildeo atualmente assume muitas formas
designadamente a forma escrita Neste contexto faraacute sentido reduzir o direito agrave
natildeo autoincriminaccedilatildeo ao direito ao silecircncio Ou poderaacute o arguido incriminar-se
por outros meios
Surgiu assim a curiosidade de analisarmos a extensatildeo desta prerrogativa
contra a autoincriminaccedilatildeo dedicando especial atenccedilatildeo agrave solicitaccedilatildeo de entrega de
documentos com conteuacutedo incriminatoacuterio Ateacute onde estaacute o arguido protegido
contra a obtenccedilatildeo e valorizaccedilatildeo desses documentos E que documentos poderatildeo
ser considerados
Para tentar esclarecer esta e outras questotildees abordaremos a origem
constitucional do princiacutepio enquanto direito fundamental a (im)possibilidade da
sua vigecircncia absoluta e os casos em que importa verificar ateacute onde pode o mesmo
ser comprimido e qual o nuacutecleo fundamental que natildeo comporta quaisquer
ingerecircncias
Aludiremos ainda ao inestimaacutevel contributo da jurisprudecircncia do TEDH na
concretizaccedilatildeo do nemo tenetur e respetivos acircmbitos de aplicaccedilatildeo bem como agrave
10
verificaccedilatildeo da aplicabilidade do mesmo a pessoas singulares e coletivas Merece
ainda especial atenccedilatildeo a entrega de documentos no cumprimento de deveres legais
de colaboraccedilatildeo com entidades supervisoras como adiante demonstraremos
A pertinecircncia das questotildees apontadas impotildee que tentemos dar-lhes
resposta Por isso principiaremos o presente estudo pela definiccedilatildeo do princiacutepio
nemo tenetur e respetiva origem verificaremos a sua previsatildeo constitucional e o
contributo das decisotildees do TEDH para a concretizaccedilatildeo das situaccedilotildees em que o
princiacutepio pode ou natildeo ser comprimido De seguida abordaremos o alcance do
princiacutepio no direito processual penal portuguecircs consequecircncias da violaccedilatildeo do
mesmo a obrigatoriedade da entrega de documentos e o caso concreto da
obrigatoriedade de responder a solicitaccedilotildees de entidades reguladoras ao abrigo de
deveres de colaboraccedilatildeo legalmente estabelecidos e aceites pelos supervisionados
11
II FUNDAMENTO GERAL E ALCANCE DO PRINCIacutePIO NEMO TENETUR SE IPSUM
ACCUSARE
1 Origens do princiacutepio nemo tenetur se ipsum accusare
A expressatildeo latina nemo tenetur se ipsum accusare nemo tenetur se detegere 1
no acircmbito do direito sancionatoacuterio significa que o acusado natildeo estaacute obrigado a
contribuir para a sua proacutepria incriminaccedilatildeo23 pelo que sobre o mesmo natildeo
impende ldquoum dever de colaboraccedilatildeo nem sequer um dever de verdaderdquo4 natildeo
podendo ser prejudicado por essa ausecircncia de colaboraccedilatildeo
Quem poderaacute dizer que nunca ouviu num qualquer filme americano a ceacutelebre
expressatildeo you have the right to remain in silent and everything you say can and will
be used against you5 A habitualidade do uso desta expressatildeo espelha a forte
implementaccedilatildeo do princiacutepio da proibiccedilatildeo da autoinculpaccedilatildeo e ampla consciecircncia
coletiva da sua existecircncia nas referidas culturas De facto a consagraccedilatildeo
ldquomodernardquo6 do princiacutepio nemo tenetur remonta ao direito anglo-saxoacutenico sendo o
1 Ningueacutem eacute obrigado a acusar-se ningueacutem eacute obrigado a manifestar-se doravante designado
abreviadamente apenas como nemo tenetur 2 JORGE DE FIGUEIREDO DIAS e MANUEL DA COSTA ANDRADE ldquoSupervisatildeo Direito ao Silecircncio e Legalidade da
Provardquo in Supervisatildeo Direito ao Silecircncio e Legalidade da Prova Almedina Coimbra 2009 p 37 3 Conforme registado por VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000 - Imposiccedilatildeo ao arguido de entrega de
documentos para prova e nemo tenetur se ipsum accusarerdquo ndash Parte I in Revista do Ministeacuterio Puacuteblico nordm 108 outubrodezembro de 2006 p 131 aleacutem desta designaccedilatildeo o princiacutepio eacute tambeacutem muitas vezes denominado como proibiccedilatildeo de autoinculpaccedilatildeo Tal designaccedilatildeo revela-se bem mais apropriada quando o mesmo eacute invocado no acircmbito de outros ramos do direito de caraacuteter sancionatoacuterio nomeadamente no direito contraordenacional onde natildeo se pode falar de incriminaccedilatildeo uma vez que as infraccedilotildees em apreccedilo natildeo tecircm natureza criminal Assim aderimos agrave opccedilatildeo de denominar o princiacutepio como direito agrave natildeo autoinculpaccedilatildeo sempre que nos refiramos ao mesmo noutros domiacutenios sancionatoacuterios exteriores ao processo penal conforme indicado por AUGUSTO SILVA DIAS e VAcircNIA COSTA RAMOS O Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeo (Nemo tenetur se ipsum accusare) no Processo Penal e Contra-ordenacional Portuguecircs Coimbra Editora Coimbra 2009 p 19 nota 37 4 MANUEL DA COSTA ANDRADE Sobre as Proibiccedilotildees de Prova em Processo Penal 1ordf Ediccedilatildeo Reimpressatildeo
Coimbra Editora Coimbra 2013 p 121 itaacutelico do autor 5 Expressatildeo dos denominados Miranda Rights que adiante desenvolveremos
6 A terminologia eacute de SOFIA SARAIVA DE Menezes ldquoO direito ao silecircncio a verdade por traacutes do mitordquo in
Prova Criminal e Direito de Defesa Estudos sobre Teoria da Prova e Garantias de Defesa em Processo Penal (Coordenaccedilatildeo de TERESA PIZARRO BELEZA FREDERICO DE LACERDA DA COSTA PINTO) Almedina Coimbra 2010 p 118 nota 3 onde refere que podem ainda ser encontradas raiacutezes do princiacutepio no Velho Testamento e em estudos de Direito Canoacutenico Para um estudo mais detalhado sobre a origem e evoluccedilatildeo do princiacutepio consultar ROGALL apud VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Jurishelliprdquo (Parte I) ob cit p 136 nota 15
12
mesmo desde logo inscrito na Magna Charta (1250)7 e conhecendo expressatildeo
crescente no periacuteodo de transiccedilatildeo do processo inquisitoacuterio para o processo
acusatoacuterio8 como forma de reaccedilatildeo agraves abusivas praacuteticas inquisitoriais perpetradas
pelos tribunais eclesiaacutesticos na Idade Meacutedia nomeadamente a ausecircncia de
processo ou ateacute de quaisquer indiacutecios contra os inquiridos Agraves pessoas era
requerido que prestassem diante do tribunal um juramento ex officio 9 apoacutes o qual
tinham de responder com verdade a todas as perguntas que lhes fossem dirigidas
sob pena de serem severamente punidas o que visava obter uma confissatildeo do
acusado que seria utilizada na sua condenaccedilatildeo Em 1637 surgiu uma onda de
protestos contra as praacuteticas inquisitoriais instituiacutedas em consequecircncia da
condenaccedilatildeo de John Lilburn que foi condenado por se ter recusado a prestar o
juramento Os protestos terminaram em 1641 data em que o Parlamento inglecircs
aboliu a exigecircncia da prestaccedilatildeo de juramento ex officio nos tribunais e estabeleceu
o princiacutepio contra a autoincriminaccedilatildeo10 reconhecendo que ningueacutem podia ser
processado na ausecircncia de fundadas suspeitas sendo assim proibida a
instrumentalizaccedilatildeo do indiviacuteduo como meio utilizado para a sua proacutepria
condenaccedilatildeo Haacute ainda quem indique o ano de 1679 como data a partir da qual o
princiacutepio nemo tenetur ficou definitivamente consagrado no direito inglecircs11
Apesar das datas aludidas ateacute ao seacuteculo XIX o princiacutepio era utilizado como
argumento de defesa do acusado pois sem consagraccedilatildeo legal expressa este
permanecia obrigado a declarar com verdade e poderia ser interrogado como
testemunha em tribunal Com efeito a obrigatoriedade de o arguido ser assistido
por advogado12 abriu o precedente para a consagraccedilatildeo definitiva do princiacutepio Do
reconhecimento deste dimana entatildeo o direito ao silecircncio do acusado expresso em
7 MANUEL DA COSTA ANDRADE Sobre as Proibiccedilotildeeshellip ob cit p 123 e VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Jurishelliprdquo
(Parte I) ob cit p 136 8 AUGUSTO SILVA DIAS e VAcircNIA COSTA RAMOS O Direito agrave Natildeo Autoinculpaccedilatildeohellip ob cit p 9
9 VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Jurishelliprdquo (Parte I) Revista do Ministeacuterio Puacuteblico nordm 108 2006 p 137 e LARA
SOFIA PINTO ldquoPrivileacutegio contra a auto-incriminaccedilatildeo versus colaboraccedilatildeo do arguidordquo in Prova Criminal e Direito de Defesa Estudos sobre Teoria da Prova e Garantias de Defesa em Processo Penal (Coordenaccedilatildeo de TERESA PIZARRO BELEZA FREDERICO DE LACERDA DA COSTA PINTO) Almedina Coimbra 2010 p 100 e ss 10
LARA SOFIA PINTO ldquoPrivileacutegio contra a auto-incriminaccedilatildeohelliprdquo ob cit p 100 e ss 11
MANUEL DA COSTA ANDRADE Sobre as Proibiccedilotildeeshellip ob cit p 123 nota 21 seguindo ROGALL 12
Este direito foi expressamente instituiacutedo em 1836 pelo Act of enabling persons indicted of Felony to make their defence by Counsel of Attorney conforme VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Jurishelliprdquo (Parte I) ob cit p 138
13
184813 e a partir do qual impende sobre o juiz a obrigaccedilatildeo de informar o acusado
desta prerrogativa Representado por advogado que por si falaria e por isso
reconhecendo-se a possibilidade de se remeter ao silecircncio a posiccedilatildeo processual do
acusado transfigura-se passa de meio de prova a sujeito processual14 deixando de
ser exigiacutevel ao arguido o ldquoheroiacutesmo de dizer a verdade autoincriminadorardquo15
O direito norte-americano reconheceu ab initio a importacircncia deste princiacutepio
pelo que em 1791 o mesmo conheceu assento normativo na 5ordf Emenda16 da
constituiccedilatildeo americana sendo manifesto que ldquono person (hellip) shall be compelled in
any criminal case to be a witness against himselfrdquo17 A redaccedilatildeo inicial do princiacutepio
nemo tenetur prevista na Bill of Rights visava essencialmente proteger o defendant
de se autoincriminar em consequecircncia do cumprimento de deveres impostos pelo
Estado havendo autores que consideravam estar incluiacutedo neste direito as
declaraccedilotildees incriminadoras e a entrega de provas fiacutesicas autoincriminadoras
contra o acusado18
A existecircncia inegaacutevel do privilege against self-incrimination19 natildeo coincidiu com
a aplicaccedilatildeo segura do mesmo tendo este sido alvo de vaacuterias interpretaccedilotildees
nomeadamente quanto ao momento em que tal prerrogativa podia ser invocada O
caso Miranda v Arizona veio esclarecer as duacutevidas e impor a regra o princiacutepio
nemo tenetur eacute aplicaacutevel a todo o processo incluindo as declaraccedilotildees prestadas
antes da audiecircncia de julgamento sendo obrigatoacuteria a comunicaccedilatildeo deste direito
constitucional ao acusado20 21
13
No Act to facilitate the Performance of the Duties of Justices of the Peace out of Sessions within England and Wales with respect to Persons charged with Indictable Offences de 1848 14
No mesmo sentido VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Jurishelliprdquo (Parte I) ob cit p 138 15
CASTANHEIRA NEVES Sumaacuterios de Processo Criminal Coimbra 1968 p 176 16
VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Jurishelliprdquo (Parte I) ob cit p 138 JORGE FIGUEIREDO DIAS e MANUEL DA COSTA
ANDRADE ldquoSupervisatildeo Direito ao Silecircncio helliprdquo ob cit p 37 17
Num processo criminal ningueacutem deve ser obrigado a testemunhar contra si proacuteprio (traduccedilatildeo nossa) 18
LARA SOFIA PINTO ldquoPrivileacutegio contra a auto-incriminaccedilatildeohelliprdquo ob cit p 101 seguindo a doutrina de Thomas Y Davies 19
Privileacutegio contra a autoincriminaccedilatildeo (traduccedilatildeo nossa) 20
LARA SOFIA PINTO ldquoPrivileacutegio contra a auto-incriminaccedilatildeohelliprdquo ob cit p 103-104 21
Para mais informaccedilotildees sobre o princiacutepio nemo tenetur no acircmbito do comparado vide JOacuteNATAS E M MACHADO e VERA L C RAPOSO ldquoO direito agrave natildeo auto-incriminaccedilatildeo e as pessoas colectivas empresariaisrdquo in Direitos Fundamentais e Justiccedila Ano 3 nordm 8 julhosetembro de 2009 acessiacutevel em httpwwwdfjinfbrArquivosPDF_Livre08_Artigo_1pdf
14
No direito portuguecircs o princiacutepio nemo tenetur na sua vertente de direito ao
silecircncio conheceu a sua previsatildeo legal no Decreto de 28 de dezembro de 1910
dispondo este que em processo penal com exceccedilatildeo das perguntas relativas agrave sua
identidade nenhum reacuteu poderia ser obrigado a responder em audiecircncia de
julgamento incumbindo ao juiz o dever de o advertir expressamente desse seu
direito Pese embora esta tenha sido a primeira consagraccedilatildeo legal expressa do
princiacutepio nemo tenetur seacuteculo e meio antes jaacute existiam vozes a proclamar a
existecircncia do mesmo no ordenamento juriacutedico portuguecircs Em 1789 no seu Projeto
de Coacutedigo Criminal PASCOAL DE MELO FREIRE22 advogava que o reacuteu prestaria
juramento apenas se pretendesse confessar voluntariamente os factos sendo este
despiciendo quando aquele respondesse agraves perguntas do juiz Argumentava que
forccedilar algueacutem a cometer perjuacuterio ou a confessar o crime seria atentatoacuterio agrave proacutepria
vida e alicerccedilava a sua doutrina no preceito vertido no sect 11 do Tiacutetulo LIII Livro III
das Ordenaccedilotildees Filipinas23
A Noviacutessima Reforma Judiciaacuteria de 1841 estabeleceu em Portugal o modelo
acusatoacuterio o que se traduziu na implementaccedilatildeo do direito ao silecircncio no
firmamento juriacutedico nacional natildeo obstante a ausecircncia de medidas e disposiccedilotildees
que o tornassem efetivo Com avanccedilos e recuos doutrinaacuterios o princiacutepio foi
mantido no CPP de 1929 o qual previa a sua aplicaccedilatildeo unicamente na fase de
julgamento sendo a prerrogativa do direito ao silecircncio alargado agraves demais fases
processuais em 197224
22
Apud AUGUSTO SILVA DIAS e VAcircNIA COSTA RAMOS O Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeohellip ob cit p 10 23
Livro III Tiacutetulo LIII sect 11 A sexta cousa (itaacutelico do autor) que he necessaacuteria para o litigante ser obrigado a depor aos artigos he que natildeo sejam os artigos criminosos porque no feito crime natildeo he a parte obrigada a depor aos artigos que contra elle forem dados porque sendo constrangido para a eles depor sempre negaria o crime de que fosse acusado e seria causa de cahir em perjuacuterio por escusar a pena que por o tal malefiacutecio mereceria se o confessasse E bem assi natildeo seraacute obrigado aos artigos per que fosse demando por pena pecuniaacuteria ou sendo taes que incorreria nela se os confessasse in AUGUSTO SILVA DIAS e VAcircNIA COSTA RAMOS O Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeohellipob cit p 10 nota 5 24
Fase de instruccedilatildeo preparatoacuteria (conforme expressatildeo iacutensita no proeacutemio do art 250ordm) ldquoArt 254ordm O interrogatoacuterio obedeceraacute agraves seguintes regras (hellip) 3ordm Terminada a exposiccedilatildeo advertiraacute o arguido de que natildeo eacute obrigado a responder agraves perguntas que lhe vatildeo ser feitas sobre os factos imputados e sobre o conteuacutedo das declaraccedilotildees que acerca deles prestarrdquo e fase de julgamento ldquoArt 425ordm (hellip) sect 1ordm Antes de comeccedilar o interrogatoacuterio do reacuteu acerca dos factos de que eacute acusado deveraacute o juiz adverti-lo de que natildeo eacute obrigado a responder agraves perguntas que lhe vatildeo ser feitas pois tem apenas por fim proporcionar-lhe o ensejo de se defender e contribuir para o esclarecimento da verdade e natildeo o de obter elementos para a sua condenaccedilatildeordquo ambos os preceitos na redaccedilatildeo que lhe foi dada pelo DL nordm 18572 de 31 de maio
15
Atenta a dualidade da natureza do interrogatoacuterio do arguido o qual constituiacutea
simultaneamente meio de defesa e meio de prova nada vedava a valoraccedilatildeo em
sede de julgamento de declaraccedilotildees anteriormente prestadas pelo arguido ainda
que aquelas tivessem sido obtidas ao arrepio do seu direito ao silecircncio havendo
ainda quem defendesse ser permitida a valoraccedilatildeo negativa do silecircncio do arguido
como manifestaccedilatildeo de natildeo arrependimento e sinal de culpabilidade ou confissatildeo25
Em 1987 o legislador clarificou o sentido que deveria ser dado ao silecircncio do
arguido dispondo expressamente que o exerciacutecio deste natildeo o pode
desfavorecer26 Contrariamente agrave matriz inicial do CPP em que as declaraccedilotildees
anteriores do arguido natildeo podiam servir como meio de prova em julgamento a
alteraccedilatildeo legislativa levada a cabo pela Lei nordm 202013 de 21 de fevereiro veio
autorizar a utilizaccedilatildeo de todas as declaraccedilotildees do arguido como meio de prova em
audiecircncia de julgamento desde que prestadas perante autoridade judiciaacuteria com
assistecircncia de defensor e depois de informado o arguido da possibilidade de
utilizaccedilatildeo futura das mesmas27 o que apesar de consubstanciar uma alteraccedilatildeo ao
regime anterior natildeo deixa de acautelar os direitos de defesa do arguido enquanto
sujeito processual pois ldquosoacute no exerciacutecio de uma plena liberdade de vontade pode o
arguido decidir se e como deseja tomar posiccedilatildeo perante a mateacuteria que constitui
objeto do processordquo28 A liberdade de declaraccedilatildeo do arguido reveste-se de duas
aceccedilotildees funcionais uma negativa que se traduz no direito contra o Estado no
sentido de impedir a obtenccedilatildeo de prova atraveacutes de meios de enganosos coaccedilatildeo ou
declaraccedilotildees autoincriminatoacuterias e outra positiva uma vez que ao arguido eacute
25
AUGUSTO SILVA DIAS e VAcircNIA COSTA RAMOS O Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeohellip ob cit p 13 com maiores desenvolvimentos na nota 17 26
Art 343ordm nordm 1 do DL 7887 de 12 de fevereiro na sua versatildeo original sob a epiacutegrafe ldquoDeclaraccedilotildees do arguidordquo o qual dispotildee que ldquoO presidente informa o arguido de que tem direito a prestar declaraccedilotildees em qualquer momento da audiecircncia desde que elas se refiram ao objeto do processo sem que no entanto a tal seja obrigado e sem que o seu silecircncio possa desfavorececirc-lordquo 27
Art 357ordm nordm 1 ldquoA reproduccedilatildeo ou leitura de declaraccedilotildees anteriormente feitas pelo arguido no processo soacute eacute permitida a) A sua proacutepria solicitaccedilatildeo e neste caso seja qual for a entidade perante a qual tiverem sido prestadas ou b) Quando tenham sido feitas perante autoridade judiciaacuteria com assistecircncia de defensor e o arguido tenha sido informado nos termos e para os efeitos do disposto na aliacutenea b) do nordm 4 do artigo 141ordmrdquo e art 141ordm nordm 4 aliacutenea b) ldquoDe que natildeo exercendo o direito ao silecircncio as declaraccedilotildees que prestar poderatildeo ser utilizadas no processo mesmo que seja julgado na ausecircncia ou natildeo preste declaraccedilotildees em audiecircncia de julgamento estando sujeitas agrave livre apreciaccedilatildeo da provardquo ambos na versatildeo atual do CPP 28
JORGE DE FIGUEIREDO DIAS apud AUGUSTO SILVA DIAS ldquoO Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeo no acircmbito das contra-ordenaccedilotildees do Coacutedigo dos Valores Mobiliaacuteriosrdquo in Revista de Concorrecircncia e de Regulaccedilatildeo Ano I nordm 1 Coimbra 2010 p 242
16
concedido o direito irrestrito de prestar declaraccedilotildees conforme a sua vontade e
intervir em abono da sua defesa29
2 Fundamentos constitucionais do nemo tenetur
Contrariamente ao que sucede noutros paiacuteses30 o princiacutepio nemo tenetur natildeo
tem consagraccedilatildeo expressa na nossa Lei Fundamental Tal facto natildeo impede que a
doutrina e jurisprudecircncia portuguesas sejam unacircnimes em aceitar a sua natureza
constitucional impliacutecita divergindo no entanto nos fundamentos que sustentam a
sua posiccedilatildeo havendo quem se incline para a natureza material ou substantiva do
princiacutepio e quem advogue a natureza processual do mesmo residindo a principal
diferenccedila entre as duas correntes supra apontadas na possibilidade de introduccedilatildeo
de restriccedilotildees ao princiacutepio nemo tenetur e respetivas consequecircncias31
A corrente substantivista defende que o direito ao silecircncio e a proteccedilatildeo contra a
autoincriminaccedilatildeo decorrem imediatamente da dignidade da pessoa humana
direito agrave integridade pessoal e ao desenvolvimento da personalidade previstos no
art 1ordm art 25ordm e art 26ordm da CRP Com elevada expressatildeo no direito germacircnico haacute
ainda quem entenda este princiacutepio como manifestaccedilatildeo da liberdade de accedilatildeo
garantida pelo direito geral de liberdade32 nuacutecleo essencial da proteccedilatildeo da
dignidade da pessoa humana bem como do instinto de proteccedilatildeo e autopreservaccedilatildeo
que nos anima Atenta a natureza de direito fundamental absoluto que lhe eacute
atribuiacuteda as limitaccedilotildees oponiacuteveis agrave proteccedilatildeo da dignidade da vida humana satildeo
muito reduzidas33 A dignidade constitucional que lhe eacute reconhecida justifica que o
29
LILIANA DA SILVA SAacute ldquoO dever de cooperaccedilatildeo do contribuinte versus o direito agrave natildeo auto-incriminaccedilatildeordquo in Revista do Ministeacuterio Puacuteblico nordm 107 julhosetembro de 2006 p 122 30
Nomeadamente nos Estados Unidos da Ameacuterica Espanha e Brasil 31
Para mais desenvolvimentos e aprofundamento desta temaacutetica vide VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000 - Imposiccedilatildeo ao arguido de entrega de documentos para prova e nemo tenetur se ipsum accusarerdquo ndash Parte II in Revista do Ministeacuterio Puacuteblico nordm 109 janeiromarccedilo de 2007 p 57 e ss 32
Neste sentido ROGALL apud VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte II) ob cit p 60 33
Pese embora comece por defender a impossibilidade de imposiccedilatildeo de limitaccedilotildees ao direito absoluto da dignidade da pessoa humana ROGALL acaba por aceitar que a intangibilidade do nuacutecleo deste direito natildeo pode ser absoluta ou poderia cair-se no extremo de como proferido pelo tribunal constitucional alematildeo tornar impossiacutevel a persecuccedilatildeo da poliacutetica criminal e condenaccedilatildeo de criminosos em virtude de
17
princiacutepio nemo tenetur seja invocado na relaccedilatildeo entre os cidadatildeos e o Estado no
entanto natildeo estende o seu alcance agrave relaccedilatildeo entre particulares34
Pese embora o reconhecimento do direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo como
concretizaccedilatildeo de direitos fundamentais como a dignidade humana35 os defensores
da tese processualista pugnam pela inserccedilatildeo do direito ao silecircncio e da
prerrogativa do direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo no elenco das garantias
processuais de defesa dos cidadatildeos contra atuaccedilotildees abusivas do Estado assumindo
a feiccedilatildeo de projeccedilatildeo das garantias de defesa como o direito a ser ouvido pelas
autoridades e a presunccedilatildeo de inocecircncia36 Com efeito parte da doutrina alematilde
sustenta o direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo como condiccedilatildeo essencial da existecircncia
do Estado de Direito37 o qual reconhece ao arguido a assistecircncia de todas as
garantias de defesa que lhe permitam assegurar a sua condiccedilatildeo de sujeito
processual ao inveacutes de o objetivar tornando-o mero meio probatoacuterio o que
contraria a matriz acusatoacuteria do processo penal38
No acircmbito das garantias processuais de defesa do arguido haacute ainda quem
reconduza o princiacutepio nemo tenetur designadamente o direito ao silecircncio como
decorrecircncia loacutegica da presunccedilatildeo de inocecircncia no sentido de natildeo ser aceitaacutevel
forccedilar a incriminar-se quem se presume inocente Natildeo obstante o axioma impliacutecito
na afirmaccedilatildeo anterior e reconhecendo que ambos os princiacutepios partilham o
objetivo de assegurar a existecircncia de garantias de preservaccedilatildeo da estrutura
acusatoacuteria do processo penal a presunccedilatildeo de inocecircncia expressa no nordm 2 do art
ser direito absoluto do indiviacuteduo ocultar todos os crimes por si cometidos conforme apontado por VAcircNIA
COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte II) obcit p 61 34
VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte II) obcit p 62 35
JORGE DE FIGUEIREDO DIAS e MANUEL DA COSTA ANDRADE ldquoSupervisatildeo Direito ao Silecircnciohelliprdquo ob cit p 42 36
MARIA FERNANDA PALMA ldquoA constitucionalidade do art 342ordm do Coacutedigo de Processo Penal o direito ao silecircncio do arguidordquo in Revisto do Ministeacuterio Puacuteblico nordm 60 1994 p 107 37
Posiccedilatildeo que natildeo estaacute imune a criacuteticas pois haacute quem aponte que esta orientaccedilatildeo poderaacute fazer depender o princiacutepio nemo tenetur do modelo de Estado vigente o que natildeo eacute defensaacutevel uma vez que este princiacutepio deve submeter-se agrave ordem constitucional de valores vigente e natildeo apenas agrave Lei Fundamental em sentido meramente formal neste sentido veja-se VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte II) ob cit p 64 38
MARIA FERNANDA PALMA ldquoA constitucionalidadehelliprdquo ob cit p 109
18
32ordm da CRP natildeo se confunde com o princiacutepio nemo tenetur visando cada um deles
asseverar diferentes manifestaccedilotildees da posiccedilatildeo processual do arguido39
Tendo a sua representaccedilatildeo mais evidente no direito ao silecircncio o princiacutepio
nemo tenetur estaacute longe de esgotar-se neste De facto o direito agrave natildeo
autoincriminaccedilatildeo eacute sobretudo essecircncia de um processo penal que garante ao
arguido a efetividade da sua posiccedilatildeo como sujeito processual como se pretende
num processo equitativo Esta dimensatildeo atribuiacuteda ao processo a qual mereceu
inscriccedilatildeo constitucional no art 20ordm nordm 4 in fine da CRP eacute fundamental para
assegurar a estrutura acusatoacuteria do processo penal a qual ldquoprocura a igualdade de
poderes de atuaccedilatildeo processual entre a acusaccedilatildeo e a defesardquo40 e em razatildeo do que
atribui ao arguido ldquouma posiccedilatildeo juriacutedica que lhe permita uma participaccedilatildeo
constitutiva na declaraccedilatildeo do direito do caso concretordquo41
O legislador reconheceu a realizaccedilatildeo da justiccedila como fundamento do processo
penal sendo de importacircncia capital o respeito pelos direitos fundamentais dos
cidadatildeos motivo por que as garantias de defesa dos mesmos tecircm consagraccedilatildeo na
Lei Fundamental No entanto a defesa dos direitos fundamentais de uns pode
contender com o respeito pelos direitos fundamentais de outros o que tem por
consequecircncia a necessidade de apurar quais os direitos em colisatildeo e apreciar qual
a melhor forma de os salvaguardar sendo certo que na impossibilidade de
vigecircncia plena de ambos algum teraacute de ceder Eacute neste contexto que as linhas de
pensamento supra descritas assumem particular importacircncia pois a escolha que
de entre elas se fizer determinaraacute a opccedilatildeo a escolher
As restriccedilotildees aos direitos fundamentais tecircm sido alvo de profusa reflexatildeo pela
doutrina e pelo TC sendo vasto o acervo de contributos para a descoberta da
melhor via para proceder agrave ldquocompressatildeo de (hellip) faculdades que a priori estariam
nele[s] compreendidosrdquo42 podendo as mesmas ser imediatas mediatas ou
39
Neste mesmo sentido se pronunciou o TC no seu acoacuterdatildeo nordm 69595 de 5 de dezembro disponiacutevel em httpwwwtribunalconstitucionalpttcacordaos19950695html Vide tambeacutem VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte II) ob cit p 71 nota 85 40
GERMANO MARQUES DA SILVA Curso de Processo Penal Volume I 6ordf Ediccedilatildeo Verbo Lisboa 2010 p 72 41
JORGE DE FIGUEIREDO DIAS Direito Processual Penal Volume I Coimbra Editora Coimbra 1974 p 429 42
JORGE MIRANDA Manual de Direito Constitucional ndash Tomo IV ndash Direitos Fundamentais 3ordf ediccedilatildeo Coimbra Editora Coimbra 2000 p 328 Sobre esta mateacuteria veja-se ainda o profiacutecuo contributo de CATARINA ANASTAacuteCIO ldquoO dever de colaboraccedilatildeo no acircmbito dos processos de contra-ordenaccedilatildeo por
19
impliacutecitas conforme sejam expressamente previstas na CRP sejam previstas pelo
legislador ordinaacuterio mediante autorizaccedilatildeo da CRP ou decorram de princiacutepios
constitucionais respetivamente Apesar da diversidade de terminologias
avanccediladas a doutrina eacute unacircnime em reconhecer que os direitos fundamentais natildeo
tecircm caraacuteter absoluto nem ilimitado existindo situaccedilotildees em que a proteccedilatildeo juriacutedica
concedida ao direito fundamental de algueacutem colide com a necessidade de proteger
outros direitos constitucionalmente consagrados Do reconhecimento da
necessidade de proceder a restriccedilotildees que permitam a compatibilizaccedilatildeo de direitos
fundamentais em conflito surgem os criteacuterios avanccedilados para a poder efetivar
nomeadamente requisitos materiais assentes em criteacuterios de proporcionalidade e
salvaguarda do nuacutecleo intangiacutevel de cada um dos direitos em apreccedilo
O princiacutepio da proporcionalidade em sentido amplo assenta em trecircs
subprinciacutepios que o caracterizam
a) o princiacutepio da necessidade atraveacutes do qual se exige que a restriccedilatildeo de um
direito fundamental seja imprescindiacutevel para a salvaguarda de outros
direitos em virtude da ausecircncia de qualquer outra possibilidade com o
mesmo efeito
b) o princiacutepio da adequaccedilatildeo o qual requer que a restriccedilatildeo efetuada seja
adequada agrave realizaccedilatildeo do fim visado e
c) o princiacutepio da proporcionalidade em sentido estrito determinando que a
restriccedilatildeo a operar soacute o pode fazer na exata medida da prossecuccedilatildeo do
fim pretendido impedindo que a restriccedilatildeo decorra da adoccedilatildeo de
medidas excessivas43
Do exposto resulta que este criteacuterio tem de ser aferido no caso concreto depois de
analisado e ponderado o contexto e as demais circunstacircncias que requeiram a
pretendida restriccedilatildeo
Aleacutem da necessaacuteria observacircncia da proporcionalidade a restriccedilatildeo dos direitos
fundamentais natildeo pode afetar o nuacutecleo essencial do direito a comprimir
infracccedilatildeo agraves regras de defesa da concorrecircncia e o princiacutepio nemo tenetur se ipsum accusarerdquo in Revista de Concorrecircncia e de Regulaccedilatildeo Ano I nordm 1 Coimbra 2010 p 219 e ss 43
JORGE MIRANDA Manualhellip ob cit p 340 J J GOMES CANOTILHO e VITAL MOREIRA Constituiccedilatildeo da Republica Portuguesa anotada ndash Volume I 4ordf Ediccedilatildeo Coimbra Editora 2007 p 392-393
20
correspondendo este ao cerne do conteuacutedo que o enforma e justifica a sua tutela
Este requisito funciona como garante efetivo contra as leis e medidas
ofensivamente restritivas e limite contra o abuso de poder configurado como
ldquobaliza uacuteltima de defesa dos direitos liberdades e garantiasrdquo44 O nuacutecleo essencial eacute
assim o limite uacuteltimo que natildeo poderaacute nunca ser ultrapassado donde resulta que
definido o nuacutecleo intangiacutevel do direito a comprimir em caso de conflito tecircm de ser
utilizados os subprinciacutepios estruturantes do princiacutepio da proporcionalidade em
sentido amplo o que supotildee uma apreciaccedilatildeo detalhada de todos os interesses e
consequecircncias em cada caso concreto de restriccedilatildeo
Neste particular eacute de citar a posiccedilatildeo do Tribunal Constitucional vertida no seu
aresto nordm 1552007 de 02 de marccedilo de 200745 donde se extrai que ldquoda vasta
jurisprudecircncia constitucional sobre a mateacuteria decorre em siacutentese que qualquer
restriccedilatildeo de direitos liberdades e garantias soacute eacute constitucionalmente legiacutetima se (i)
for autorizada pela Constituiccedilatildeo (artigo 18ordm nordm 2 1ordf parte) (ii) estiver
suficientemente sustentada em lei da Assembleia da Repuacuteblica ou em decreto-lei
autorizado (artigo 18ordm nordm 2 1ordf parte e 165ordm nordm 1 aliacutenea b) (iii) visar a
salvaguarda de outro direito ou interesse constitucionalmente protegido (artigo 18ordm
nordm 2 in fine) (iv) for necessaacuteria essa salvaguarda adequada para o efeito e
proporcional a esse objetivo (artigo 18ordm nordm 2 2ordf parte) e (v) tiver caraacutecter geral e
abstrato natildeo tiver efeito retroativo e natildeo diminuir a extensatildeo e o alcance do
conteuacutedo essencial dos preceitos constitucionais (artigo 18ordm nordm 3) da Constituiccedilatildeordquo
Eacute precisamente nesta conjuntura de colisatildeo de direitos que importa apurar
qual o nuacutecleo intangiacutevel de cada um de modo a determinar a extensatildeo da restriccedilatildeo
a efetuar possibilitando assim a sua compatibilizaccedilatildeo No caso de restriccedilatildeo ao
direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo a primeira dificuldade estaacute desde logo na escolha
da sua natureza constitucional sendo diferentes as consequecircncias caso a mesma
tenha caraacuteter substantivo ou processualista Para os que incluem o princiacutepio nemo
tenetur no direito geral de liberdade iacutensito na preservaccedilatildeo da dignidade da pessoa
humana o direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo assume caraacuteter absoluto encontrando-
44
J J GOMES CANOTILHO e VITAL MOREIRA ConstituiccedilatildeohellipI ob cit p 395 45
Acoacuterdatildeo do TC nordm 1552007 de 02 de marccedilo de 2007 acessiacutevel em httpwwwtribunalconstitucionalpttcacordaos20070155html
21
se subtraiacutedo agrave livre disposiccedilatildeo do legislador e natildeo podendo por via disso ser
limitado46
Para a tese processualista as garantias de defesa presentes no direito agrave natildeo
autoincriminaccedilatildeo representam um escudo protetor dos direitos fundamentais do
cidadatildeo O privileacutegio da natildeo autoincriminaccedilatildeo atribuiacutedo ao arguido reconhece que
ningueacutem pode ser coagido a emitir declaraccedilotildees autoincriminatoacuterias a admitir a
sua culpabilidade ou a praacutetica de uma infraccedilatildeo sob a eacutegide da defesa do
cumprimento dos deveres do Estado mormente a realizaccedilatildeo da justiccedila De facto
sobre o arguido natildeo impende qualquer dever de colaboraccedilatildeo ou de verdade natildeo
podendo ser utilizadas as provas obtidas fraudulentamente ou atraveacutes de meios
insidiosos ao arrepio da sua vontade livre e esclarecida pelo que eacute imperioso
ldquogarantir que qualquer contributo do arguido que resulte em desfavor da sua
posiccedilatildeo seja uma afirmaccedilatildeo esclarecida e livre de autorresponsabilidaderdquo Resulta
assim que o direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo eacute um ldquocriteacuterio seguro de demarcaccedilatildeo e
de fronteira entre o processo de estrutura acusatoacuteria e as manifestaccedilotildees de processo
inquisitoacuteriordquo47 De facto ldquoo princiacutepio nemo tenetur se ipsum accusare eacute uma marca
irrenunciaacutevel do processo penal de estrutura acusatoacuteria visando garantir que o
arguido natildeo seja reduzido a mero objeto da atividade estadual de repressatildeo do
crime devendo antes ser-lhe atribuiacutedo o papel de verdadeiro sujeito processual
armado com os direitos de defesa e tratado como presumivelmente inocente Daiacute que
para proteccedilatildeo da autodeterminaccedilatildeo do arguido este deva ter a possibilidade de
decidir no exerciacutecio de uma plena liberdade de vontade qual a posiccedilatildeo a tomar
perante a mateacuteria que constitui objeto do processordquo48 Sendo inequiacutevoca a sua
decorrecircncia das garantias de defesa concedidas ao arguido a natureza processual
deste princiacutepio permite afirmar que soacute de forma mediata e mais afastada se lhe
pode reconhecer uma natureza constitucional de ordem material ou substantiva49
As garantias de defesa satildeo inerentes ao conceito de processo equitativo tendo
este a categoria de direito fundamental e merecendo assento constitucional no art
20ordm nordm 4 da CRP Aquelas tecircm aplicaccedilatildeo imediata a ldquoquaisquer processos 46
VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte II) ob cit p 60 e ss 47
MANUEL DA COSTA ANDRADE Sobre as Proibiccedilotildeeshellip ob cit p 122 48
Acoacuterdatildeo do TC nordm 3402013 de 17 de junho de 2013 acessiacutevel em httpwwwtribunalconstitucionalpttcacordaos20130340html 49
JORGE DE FIGUEIREDO DIAS e MANUEL DA COSTA ANDRADE ldquoSupervisatildeo Direito ao Silecircnciohelliprdquo ob cit p 42
22
sancionatoacuteriosrdquo por forccedila do previsto no art 32ordm nordm 10 da Lei Fundamental O
direito a um processo equitativo tem lugar essencial em qualquer sociedade
democraacutetica pois eacute um ldquoprinciacutepio fundamental da preeminecircncia do Direitordquo50
O fair trail 51 eacute o real fundamento constitucional do seu corolaacuterio nemo
tenetur52 agrave semelhanccedila do que sucede com as demais garantias processuais de
defesa concedidas ao arguido como a presunccedilatildeo de inocecircncia o direito a ser
ouvido e o princiacutepio do contraditoacuterio O reconhecimento da sua vigecircncia natildeo
implica que o direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo tenha caraacuteter absoluto como se pode
verificar na obrigatoriedade de o arguido responder e de o fazer com verdade agraves
perguntas que lhe satildeo feitas sobre a sua identidade53 A sua sujeiccedilatildeo a exames e o
dever de entregar documentos a entidades reguladoras configuram tambeacutem
restriccedilotildees ao princiacutepio nemo tenetur consequecircncia da necessidade de proteccedilatildeo de
outros direitos fundamentais cuja defesa e prossecuccedilatildeo incumbe ao Estado como
adiante se demonstraraacute
3 Jurisprudecircncia do TEDH
Considerando a eminente relevacircncia que o princiacutepio nemo tenetur assume na
concretizaccedilatildeo da noccedilatildeo de processo equitativo natildeo eacute de surpreender que o TEDH
tenha sido chamado a pronunciar-se sobre a vigecircncia e extensatildeo do direito agrave natildeo
autoincriminaccedilatildeo resultando por isso incontornaacutevel o contributo da sua
jurisprudecircncia neste domiacutenio O direito a um processo equitativo estaacute
expressamente consagrado no art 6ordm da CEDH cujo nordm 3 elenca os direitos
miacutenimos concedidos ao acusado Apesar de o direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo natildeo
figurar naquele rol o seu reconhecimento como parte integrante da noccedilatildeo de
50
IRENEU CABRAL BARRETO A Convenccedilatildeo Europeia dos Direitos do Homem ndash Anotada 3ordf Ediccedilatildeo Coimbra Editora Coimbra 2005 p 113 51
Expressatildeo utilizada como sinoacutenimo de processo equitativo por VAcircNIA COSTA RAMOS em ambas as partes (I e II) do artigo ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo publicado na Revista do Ministeacuterio Puacuteblico nordm 108 e nordm 109 jaacute citados a qual eacute tambeacutem amplamente empregue pela jurisprudecircncia internacional como adiante se descreveraacute 52
VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte II) ob cit p 73 53
Art 61ordm nordm 3 aliacutenea b) do CPP
23
processo equitativo54 e de garantia concedida ao acusado eacute pacificamente aceite
pela jurisprudecircncia do TEDH Esse reconhecimento reveste-se no entanto de
alguma complexidade pelo que abaixo apontaremos as posiccedilotildees adotadas nos
arestos mais relevantes
31 Caso Funke55
No acircmbito de uma investigaccedilatildeo preliminar a um procedimento sancionatoacuterio
promovidas pelas autoridades aduaneiras francesas verificou-se que o senhor
Funke tinha contas bancaacuterias no estrangeiro De modo a apurar se essas contas
comprovariam o cometimento de alguma infraccedilatildeo de natureza penal foi solicitado
ao visado que apresentasse extratos das mesmas sob pena de ser sancionado
atraveacutes da aplicaccedilatildeo de uma multa (amende) e de uma sanccedilatildeo pecuniaacuteria
compulsoacuteria (astreinte) Invocando o seu direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo o visado
recusou-se a fornecer os documentos solicitados tendo sido condenado por isso
nos termos supra indicados
Inconformado com a condenaccedilatildeo o arguido recorreu ao TEDH de modo a ver
reconhecido o direito que lhe fora negado pela ordem juriacutedica francesa tendo
aquele tribunal sido chamado a pronunciar-se sobre a legitimidade da aplicaccedilatildeo de
sanccedilotildees penais a quem se recusar a entregar documentos ao abrigo do direito agrave
natildeo autoincriminaccedilatildeo Analisadas todas as circunstacircncias o tribunal entendeu que
ldquoas autoridades alfandegaacuterias provocaram a condenaccedilatildeo do senhor Funke a fim de
obter certos documentos que supunham existir embora natildeo estivessem certos de tal
facto Sendo incapazes ou natildeo querendo obtecirc-los por outro meio tentaram compelir
o recorrente a produzir ele proacuteprio a prova das infraccedilotildees que teria alegadamente
cometido As particularidades do direito aduaneiro56 natildeo podem justificar tal
violaccedilatildeo do direito de todo o laquoacusado de uma infraccedilatildeo criminalraquo no sentido
54
IRENEU CABRAL BARRETO A Convenccedilatildeohellip ob cit p 139 55 Acoacuterdatildeo Funke v France de 25 de fevereiro de 1993 in
httphudocechrcoeintengfulltext[funke1993]documentcollectionid2[GRANDCHAMBERCHAMBER]itemid[001-57809]
56 Paraacutegrafos 30 e 31 do acoacuterdatildeo em apreccedilo
24
autoacutenomo desta expressatildeo no art 6ordm guardar silecircncio e natildeo contribuir para se
incriminar a si proacutepriordquo57
O TEDH reconheceu que inerente agrave conceccedilatildeo de processo equitativo o direito agrave
natildeo autoincriminaccedilatildeo vai para aleacutem do direito ao silecircncio e da presunccedilatildeo de
inocecircncia sendo aplicaacutevel natildeo apenas agraves suas declaraccedilotildees em sentido estrito mas
agrave produccedilatildeo de outras provas incriminatoacuterias tais como a prova documental O
nuacutecleo essencial do direito de natildeo fornecer provas contra si proacuteprio fora lesado em
virtude de o arguido ter sido condenado sem que houvesse processo contra si
instaurado e por estar a ser utilizado como meio de prova em claro desrespeito
pela sua condiccedilatildeo de sujeito processual proacutepria de um processo equitativo58
32 Caso Murray59
Num ato de terrorismo o Exeacutercito Republicano Irlandecircs (IRA) sequestrou
vaacuterios cidadatildeos tendo o senhor Murray sido detido quando vinha a descer as
escadas do preacutedio onde foram encontrados os sequestrados e detidos os
sequestradores Instado nesse sentido o senhor Murray natildeo prestou declaraccedilotildees
pelo que nunca esclareceu o que fazia no local ou qual teria sido a sua participaccedilatildeo
no caso Apesar do seu silecircncio os tribunais ingleses condenaram-no pela praacutetica
dos atos de que vinha acusado ao que se seguiu a apresentaccedilatildeo da queixa do
condenado no TEDH contra o Reino Unido pela decisatildeo contraacuteria ao respeito pelo
direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo do arguido mormente na sua vertente de direito ao
silecircncio
Na sua decisatildeo o TEDH invocou o caraacuteter natildeo absoluto do direito agrave natildeo
autoincriminaccedilatildeo reconhecendo a possibilidade de restriccedilatildeo do mesmo De facto
pese embora o art 6ordm da CEDH natildeo o mencione expressamente o direito ao
silecircncio e a prerrogativa contra a autoincriminaccedilatildeo satildeo imunidades
57
Paraacutegrafo 44 do mesmo acoacuterdatildeo traduccedilatildeo conforme VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte I) ob cit p 142 58
No mesmo sentido PAULO SOUSA MENDES ldquoAs garantias de defesa no processo sancionatoacuterio especial por praacuteticas restritivas da concorrecircncia confrontadas com a jurisprudecircncia do Tribunal Europeu dos Direitos do Homemrdquo in Revista de Concorrecircncia e de Regulaccedilatildeo Ano I nordm 1 Coimbra 2010 p 129 59
Acoacuterdatildeo John Murray v United Kingdom 8 de fevereiro de 1996 httphudocechrcoeintengi=001-57980itemid[001-57980]
25
internacionalmente aceites como intriacutensecas agrave natureza equitativa dos processos
sancionatoacuterios funcionando enquanto garante ldquocontra a eventual coerccedilatildeo abusiva
por parte das autoridades (hellip) [e] evitar a maacute administraccedilatildeo da justiccedilardquo60
Admitindo a proibiccedilatildeo de valoraccedilatildeo do silecircncio em detrimento do arguido o TEDH
concordou com os argumentos aduzidos na decisatildeo condenatoacuteria uma vez que o
senhor Murray natildeo foi condenado pela valoraccedilatildeo indevida do seu silecircncio mas sim
por outras provas carreadas para o processo que confirmaram a sua participaccedilatildeo
no sequestro61
O direito de permanecer em silecircncio natildeo pode desfavorecer o arguido mas
tambeacutem natildeo o pode beneficiar implicando a desconsideraccedilatildeo de provas que
apontem para a sua culpabilidade Com efeito o arguido sabe que ao natildeo contribuir
para a explicaccedilatildeo da factualidade apresentada em tribunal se conforma com a
versatildeo dos factos oferecida pela acusaccedilatildeo e corroborada pelas provas por esta
carreadas o que poderaacute levar agrave sua condenaccedilatildeo62 Neste sentido atribuir ao direito
ao silecircncio um valor absoluto que permitisse a natildeo valoraccedilatildeo de provas produzidas
contra o arguido que recusasse prestar declaraccedilotildees seria violar o proacuteprio conceito
de processo equitativo permitindo que a desigualdade de armas se verificasse
agora em claro benefiacutecio do acusado o que o TEDH natildeo poderaacute tambeacutem aceitar
33 Caso Saunders63
O senhor Saunders dirigia uma empresa (Guinness) que foi alvo de uma
investigaccedilatildeo pelos inspetores do Ministeacuterio do Comeacutercio e Induacutestria Britacircnico por
suspeita de fraude O procedimento inspetivo decorria do previsto no Companies
Act 1985 e visava a realizaccedilatildeo de um inqueacuterito preliminar cujo escopo era apurar
se existiam factos suscetiacuteveis de requerer a intervenccedilatildeo de outras entidades
persecutoacuterias64
60
VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte I) ob cit p 144 61
Nomeadamente depoimentos de testemunhas que atestaram a participaccedilatildeo do arguido no sequestro e afirmaram tecirc-lo visto no local 62
No mesmo sentido PAULO SOUSA MENDES ldquoAs garantias de defesahelliprdquo ob cit p 130-131 63
Acoacuterdatildeo Saunders v United Kingdom de 17 de dezembro de 1996 httphudocechrcoeintengi=001-58009itemid[001-58009] 64
Fossem elas entidades reguladoras disciplinares legislativas ou judiciais
26
Ao abrigo do procedimento supra indicado sobre os trabalhadores e
responsaacuteveis da empresa impendia um especial dever de colaboraccedilatildeo
consubstanciado na obrigaccedilatildeo de fornecer todos os livros e documentos relativos agrave
atividade daquela comparecer sempre que solicitado e prestar esclarecimentos
sobre os factos em anaacutelise Os depoimentos assim obtidos poderiam ser prestados
sob juramento podendo ser utilizados para futura incriminaccedilatildeo A recusa de
cooperaccedilatildeo seria considerada desobediecircncia qualificada puniacutevel com multa ou
pena de prisatildeo ateacute dois anos As provas obtidas atraveacutes das informaccedilotildees prestadas
pelo senhor Saunders foram utilizadas contra ele num processo criminal posterior
onde o mesmo foi condenado a cinco anos de prisatildeo
Neste contexto importa comeccedilar por averiguar ateacute que ponto seraacute permitida a
utilizaccedilatildeo de provas obtidas em procedimentos natildeo criminais em processos desta
natureza levando assim agrave condenaccedilatildeo do arguido Recorrendo a jurisprudecircncia
anterior nomeadamente a vertida no acoacuterdatildeo Deweer65 e no acoacuterdatildeo Engel66 o
TEDH reafirma que a expressatildeo ldquomateacuteria penalrdquo utilizado no art 6ordm da CEDH eacute um
conceito material de caraacuteter autoacutenomo que deveraacute ser atendido em qualquer
processo sancionatoacuterio ainda que administrativo pois as garantias concedidas ao
acusado por aquela Convenccedilatildeo satildeo constantes e natildeo estatildeo na dependecircncia da
designaccedilatildeo que o direito interno dos Estados lhes pretenda atribuir O TEDH alude
a trecircs criteacuterios para a determinaccedilatildeo da natureza penal do processo67
a) a classificaccedilatildeo do processo pelo direito nacional pese embora esta natildeo seja
vinculativa para o Tribunal que prefere atender agraves regras substantivas
procedimentais aplicaacuteveis ou ateacute agrave classificaccedilatildeo que outros estados
concedem ao mesmo tipo de infraccedilatildeo
b) a natureza da infraccedilatildeo sendo esta criminal quando estamos diante de uma
sanccedilatildeo que visa punir a violaccedilatildeo de uma regra geral e tem escopo
simultaneamente punitivo e preventivo por oposiccedilatildeo a sanccedilotildees que tecircm
fins meramente compensatoacuterios de ressarcimento de danos e
65
Acoacuterdatildeo Deweer v Belgium de 27 de fevereiro de 1980 httphudocechrcoeintengi=001-57469itemid[001-57469] 66
Acoacuterdatildeo Engel and Others v The Netherlands de 08 de junho de 1976 httphudocechrcoeintengi=001-57479itemid[001-57479] 67
Na sequecircncia da jurisprudecircncia consagrada no acoacuterdatildeo Engel supra indicado conforme apontado por VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte I) obcit p 145
27
c) a natureza e severidade da sanccedilatildeo nomeadamente privaccedilotildees da liberdade
com caraacuteter repressivo e dissuasor com exceccedilatildeo das que pela sua
natureza duraccedilatildeo ou modalidades de execuccedilatildeo natildeo importem um
prejuiacutezo importante
natildeo carecendo os dois uacuteltimos criteacuterios de ser cumulativos podendo verificar-se
apenas um deles68
Prosseguindo com a sua exposiccedilatildeo de motivos o TEDH relembra que cabe agrave
acusaccedilatildeo provar o que alega natildeo sendo aceitaacutevel utilizar elementos de prova
obtidos atraveacutes de medidas coercivas opressivas ou contraacuterias agrave vontade do
arguido para lograr obter a condenaccedilatildeo do arguido O Tribunal vai mais longe e
estabelece uma delimitaccedilatildeo negativa ao direito contra a autoincriminaccedilatildeo
reconhecendo que ldquoesse mesmo direito natildeo abrange a utilizaccedilatildeo num processo penal
de dados que podem ser obtidos do acusado mediante o recurso a poderes coercivos
mas que existem independentemente da sua vontaderdquo69 referindo como exemplo os
documentos apreendidos atraveacutes de um mandado judicial para o efeito ou a
recolha de saliva sangue urina ou tecidos corporais para anaacutelise de ADN
Analisada a factualidade o TEDH concluiu ser de natureza meramente
administrativa o procedimento donde resultaram as declaraccedilotildees incriminatoacuterias
que possibilitaram a condenaccedilatildeo do senhor Saunders cuja consequecircncia natildeo podia
ser outra que natildeo a sua invalidade por violadoras do direito agrave natildeo
autoincriminaccedilatildeo do acusado O processo equitativo impotildee que ao arguido sejam
asseguradas todas as garantias de defesa natildeo podendo o mesmo ser impelido a
colaborar num processo que pensa ser de outra natureza para depois os
elementos obtidos serem utilizados como prova para se obter a sua condenaccedilatildeo
criminal
68
VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte I) obcit p 145-146 citando ainda na nota 41 o acoacuterdatildeo Lutz de 25 de agosto de 1987 69
Paraacutegrafo 69 do acoacuterdatildeo Saunders jaacute citado na traduccedilatildeo de VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte II) obcit p 147
28
34 Caso JB70
As autoridades suiacuteccedilas solicitaram ao senhor J B que procedesse agrave entrega de
documentos necessaacuterios ao apuramento da sua responsabilidade fiscal sob pena
de aplicaccedilatildeo de sanccedilotildees pecuniaacuterias Invocando o seu direito contra a
autoincriminaccedilatildeo o arguido recusou a entrega dos documentos solicitados pelo
que foi condenado
O TEDH considerou que os documentos em causa poderiam denunciar a praacutetica
de um crime de evasatildeo fiscal pelo arguido assumindo assim caraacuteter
manifestamente autoincriminatoacuterio
Socorrendo-se da jurisprudecircncia do acoacuterdatildeo Saunders o TEDH alegou que os
documentos pretendidos natildeo assumiam a mesma natureza de dados que existem
independentemente da vontade da pessoa obrigada cuja obtenccedilatildeo natildeo pode
considerar-se coerciva ou violadora da vontade do visado Pelo contraacuterio neste
caso o TEDH concluiu que os documentos em causa soacute poderiam ser fornecidos
pelo arguido o que consubstanciaria uma clara violaccedilatildeo do direito agrave natildeo
autoincriminaccedilatildeo pelo que decidiu no sentido de confirmar a posiccedilatildeo do queixoso
35 Caso Weh71
O senhor Weh titular da propriedade de um veiacuteculo automoacutevel foi questionado
sobre a identidade do condutor do mesmo na data em que foi registada uma
infraccedilatildeo por excesso de velocidade sob pena de lhe ser aplicada uma coima O
arguido recusou fazecirc-lo ao abrigo do seu direito ao silecircncio e foi condenado
conforme indicado
Chamado a pronunciar-se o TEDH concluiu pela natildeo violaccedilatildeo do direito agrave natildeo
autoinculpaccedilatildeo em virtude de esta situaccedilatildeo nos termos supra expostos72 ser
alheia ao contexto criminal uma vez que se tratava apenas de um esclarecimento 70
Acoacuterdatildeo J B v Switzerland de 03 de maio de 2001 httphudocechrcoeintengi=001-59449itemid[001-59449] 71
Acoacuterdatildeo Weh v Austria de 08 de abril de 2004 httphudocechrcoeintengfulltext[weh]documentcollectionid2[GRANDCHAMBERCHAMBER]itemid[001-61701] 72
Ver em 33 consideraccedilotildees sobre a jurisprudecircncia decorrente do acoacuterdatildeo Saunders
29
factual Sendo permitido aos Estados o uso de poderes coercivos para obtenccedilatildeo de
informaccedilotildees exteriores a qualquer procedimento criminal natildeo se afigurou existir
no caso concreto ligaccedilatildeo razoaacutevel entre o procedimento administrativo em causa e
o potencial processo criminal daiacute adveniente73 natildeo se verificando assim qualquer
violaccedilatildeo ao direito contra a autoincriminaccedilatildeo do arguido
36 Caso Jalloh74
Sobre o senhor Jalloh recaiacutea a suspeita de traacutefico de droga pelo que as
autoridades alematildes sob vigilacircncia meacutedica e nos termos legalmente previstos pelo
direito alematildeo lhe administraram uma substacircncia indutora do voacutemito de modo a
recuperar por regurgitaccedilatildeo a caacutepsula de cocaiacutena que o suspeito engolira quando
foi detido em flagrante delito Durante todo o processo criminal o arguido
argumentou que o meio de prova utilizado fora invasivo atentatoacuterio da sua
dignidade e violador do princiacutepio nemo tenetur
Chamado a pronunciar-se sobre a violaccedilatildeo do direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo
no caso supra o TEDH comeccedilou por avanccedilar quais os criteacuterios de que deveria
socorrer-se para tomar a sua decisatildeo tendo determinado que o tribunal deveria
atender ldquo[agrave] natureza e [a]o grau de coerccedilatildeo empregado para obter a prova a
importacircncia do interesse puacuteblico na investigaccedilatildeo e puniccedilatildeo da infraccedilatildeo em apreccedilo a
existecircncia de garantias relevantes no processo e a utilizaccedilatildeo prevista dos meios de
prova obtidos dessa formardquo75 Analisados os fatores indicados o Tribunal decidiu-se
pela violaccedilatildeo do direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo pois o interesse puacuteblico em
assegurar a condenaccedilatildeo do arguido ndash um traficante de rua que a final foi
condenado numa pena de prisatildeo com suspensatildeo da execuccedilatildeo por seis meses e
sujeiccedilatildeo a regime de prova ndash natildeo justificavam a utilizaccedilatildeo de um meio de prova tatildeo
atentatoacuterio da sua integridade fiacutesica e moral
73
Conforme VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte I) obcit p 149 74
Acoacuterdatildeo Jalloh v Germany de 11 de julho de 2006 httphudocechrcoeintengi=001-76307itemid[001-76307] 75
Paraacutegrafo 117 traduccedilatildeo conforme PAULO SOUSA MENDES ldquoAs garantias de defesahelliprdquo ob cit p 135
30
37 Siacutentese
Dos arestos citados pode concluir-se que o TEDH natildeo tem uma posiccedilatildeo
uniforme dos criteacuterios e fundamentos para aferir da violaccedilatildeo do princiacutepio nemo
tenetur Cada situaccedilatildeo submetida agrave sua apreciaccedilatildeo eacute alvo de profunda e exaustiva
anaacutelise de todas as circunstacircncias que a compotildeem sendo posteriormente
concretizados os criteacuterios a obedecer em ordem a melhor salvaguardar os
interesses em conflito Natildeo obstante a jurisprudecircncia do TEDH eacute unacircnime em
reconhecer que como parte integrante da noccedilatildeo de processo equitativo o direito agrave
natildeo autoincriminaccedilatildeo natildeo eacute um direito absoluto76
Considerando que ldquo a violaccedilatildeo do princiacutepio laquopode ser desencadeada quer pela
decisatildeo que sanciona o visado por natildeo ter prestado declaraccedilotildees quer pela
consideraccedilatildeo em julgamento de declaraccedilotildees anteriormente prestadas sob coerccedilatildeo
mas jaacute natildeo pela regular atendibilidade do silecircncio do acusado no acircmbito de juiacutezos
probatoacuterios de inferecircncia nos casos em que o acusado haja sido expressamente
advertido de tal possibilidade [e que] o privileacutegio da natildeo autoincriminaccedilatildeo eacute
aplicaacutevel agrave obtenccedilatildeo coerciva de prova documental atraveacutes da colaboraccedilatildeo ativa do
acusado ainda que se trate de documentos preexistentes ou preacute-constituiacutedos e
portanto que natildeo carec[em] de ser produzidos na sequecircncia da intimaccedilatildeo ou por
causaraquo pode concluir-se (hellip) que perante a jurisprudecircncia que vem sendo firmada
pelo TEDH fica comprometida a utilizaccedilatildeo em processo penal
a) De elementos de prova que atraveacutes de poderes compulsivos se obtenham do
acusado e que natildeo existam sem a sua vontade
b) De prova documental obtida do acusado atraveacutes da sua colaboraccedilatildeo ativa
atraveacutes de poderes compulsivos quer os documentos jaacute existam aquando da
intimaccedilatildeo quer sejam produzidos na sequecircncia desta
c) De declaraccedilotildees prestadas pelo acusado sob coerccedilatildeordquo77
76
PAULO SOUSA MENDES ldquoAs garantias de defesahelliprdquo ob cit p 136 77
Acoacuterdatildeo de fixaccedilatildeo de jurisprudecircncia proferido pelo STJ em 28 de maio de 2014 acessiacutevel em httpwwwdgsiptjstjnsf954f0ce6ad9dd8b980256b5f003fa81451e3488081f4667680257dff004fade5OpenDocument
31
III ALCANCE DO PRINCIacutePIO NEMO TENETUR NO PROCESSO PENAL PORTUGUEcircS
4 Consideraccedilotildees gerais
A estrutura acusatoacuteria do processo penal portuguecircs impotildee a vigecircncia inegaacutevel
do princiacutepio nemo tenetur no nosso ordenamento juriacutedico onde protagoniza o
papel fundamental de garantia de defesa do arguido enquanto sujeito processual
Apesar da sua reconhecida importacircncia o direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo natildeo
conhece consagraccedilatildeo expressa na nossa legislaccedilatildeo comeccedilando desde logo com a
ausecircncia a qualquer referecircncia expressa no texto da nossa Constituiccedilatildeo o que
atribuiu agrave doutrina e agrave jurisprudecircncia o labor de reconhecer ao princiacutepio nemo
tenetur a sua relevacircncia constitucional e consequente natureza impliacutecita
Por seu turno o legislador ordinaacuterio considerou adequado incluir o direito ao
silecircncio no cataacutelogo de direitos concedidos ao arguido no CPP78 devendo este ser
expressamente informado desta sua prerrogativa antes de qualquer
interrogatoacuterio79 Todavia o direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo natildeo se esgota no direito
ao silecircncio natildeo sendo possiacutevel transportar toda a construccedilatildeo doutrinaacuteria e
jurisprudencial construiacuteda em redor daquele direito para o acircmbito de vigecircncia de
um princiacutepio mais vasto e do qual eacute (mais um) corolaacuterio
Como jaacute assinalado o direito ao silecircncio surgiu como forma de reaccedilatildeo agrave
obtenccedilatildeo de uma confissatildeo coerciva do acusado o que corresponderia agrave emissatildeo
de uma declaraccedilatildeo autoincriminatoacuteria por si proferida Esta conceccedilatildeo de direito ao
silecircncio ilustra o conceito de Estado Liberal onde o direito penal estava
especialmente destinado a proteger os bens fundamentais referentes ao indiviacuteduo
e inerentes agrave sua qualidade de pessoa tais como a vida a integridade fiacutesica ou a
honra cabendo a esta prerrogativa proteger o indiviacuteduo contra o abuso estatal80
Refira-se no entanto que o reconhecimento do direito ao silecircncio obviamente natildeo 78
Sob a epiacutegrafe ldquoDireitos e deveres processuaisrdquo o art 61ordm do CPP dispotildee que ldquoo arguido goza em especial em qualquer fase do processo e salvas as exceccedilotildees da lei dos direitos de (hellip) d) Natildeo responder a perguntas feitas por qualquer entidade sobre os factos que lhe forem imputados e sobre o conteuacutedo das declaraccedilotildees que acerca deles prestarrdquo 79
Art 141ordm nordm 4 aliacutenea a) art 143ordm nordm 2 art 144ordm nordm 3 e art 343ordm nordm 1 todos do CPP 80
VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte II) ob cit p 89
32
impede ldquoa colaboraccedilatildeo voluntaacuteria do arguido que poderaacute ter ponderadas as
circunstacircncias do caso um hipoteacutetico valor atenuante da sua responsabilidaderdquo81
Natildeo obstante o mundo eacute dinacircmico e evolui alterando a forma como se
desenvolvem as relaccedilotildees entre as pessoas Consequecircncia direta da necessidade de
regular as relaccedilotildees entre as pessoas o Direito natildeo eacute nem pode ser imune a este
devir sendo os institutos juriacutedicos constantemente chamados a solucionar novos
problemas e acautelar novas realidades Passamos assim do Estado Liberal para o
modelo de Estado Intervencionista e Dirigista que tentou assumir a
responsabilidade de tudo dirigir regular e vigiar de modo a proporcionar aos
cidadatildeos as melhores e mais seguras condiccedilotildees de vida Pese embora a sua
determinaccedilatildeo o Estado Intervencionista acabou por reconhecer a sua inabilidade
para tudo gerir sozinho dando origem agrave existecircncia do Estado Regulador ou
Vigilante o qual cria quadros normativos dentro dos quais podem operar as
atividades geradoras de riscos Consequecircncia da ldquotomada de consciecircncia dos novos
riscos globais (hellip) suscetiacuteveis de pocircr em risco a proacutepria sobrevivecircncia da
humanidaderdquo82 o Estado Regulador ldquoeacute obrigado a invadir novas aacutereas no campo
econoacutemico e social alargando os seus poderes de intervenccedilatildeordquo83 para o que cria
entidades especialmente habilitadas para regular e supervisionar determinados
setores econoacutemicos e sociais deixando de tutelar apenas direitos subjetivos de
caraacuteter eminentemente individual Resultado da conjuntura supra descrita eacute a
restriccedilatildeo de alguns direitos fundamentais dos cidadatildeos anteriormente tidos como
intocaacuteveis onde se inclui o nemo tenetur 84 Veja-se desde logo que ao arguido natildeo
assiste o direito a remeter-se ao silecircncio sobre a sua identificaccedilatildeo pessoal pelo
contraacuterio eacute obrigado a responder e a fazecirc-lo com verdade assim como tambeacutem
81
FREDERICO DE LACERDA DA COSTA PINTO ldquoSupervisatildeo do mercado legalidade da prova e direito de defesa em processo de Contra-Ordenaccedilatildeordquo in Supervisatildeo Direito ao Silecircncio e Legalidade da Prova Almedina Coimbra 2009 p 95 sect72 82
JORGE DE FIGUEIREDO DIAS rdquoO direito penal econoacutemico entre o passado o presente e o futurordquo in Revista Portuguesa de Ciecircncia Criminal Ano 22 ndash Nordm 3 Coimbra Editora julhosetembro de 2012 p 525 83
JORGE DE FIGUEIREDO DIAS e MANUEL DA COSTA ANDRADE ldquoSupervisatildeo Direito ao Silecircnciohelliprdquo ob cit p 18 84
As perspetivas assinaladas correspondem respetivamente agrave posiccedilatildeo Claacutessica e Moderna sobre o princiacutepio nemo tenetur conforme assinalado por VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte II) ob cit p 88-89
33
pode ser ordenada a sua sujeiccedilatildeo a diligecircncias probatoacuterias donde poderaacute resultar a
sua incriminaccedilatildeo85
Resultado da necessidade de proteccedilatildeo do indiviacuteduo contra accedilotildees abusivas do
Estado eacute natural que o acircmbito de validade do princiacutepio nemo tenetur tenha uma
vigecircncia ampla sendo possiacutevel distinguir entre acircmbito de validade normativo
temporal e material O primeiro deles reporta-se agrave vigecircncia do direito agrave natildeo
autoincriminaccedilatildeo em todo o direito sancionatoacuterio86 reconhecendo-se-lhe assim
vigecircncia tambeacutem no acircmbito das infraccedilotildees disciplinares87 O segundo alude ao
momento a partir do qual o princiacutepio pode ser invocado resultando da lei que o
seu acircmbito de vigecircncia eacute anterior agrave proacutepria constituiccedilatildeo de arguido sendo o
mesmo aplicaacutevel a quem assuma no processo a posiccedilatildeo de suspeito ou visado a
sujeiccedilatildeo de diligecircncia probatoacuteria88 O acircmbito de validade material do direito agrave natildeo
autoincriminaccedilatildeo eacute o que oferece maiores dificuldades de concretizaccedilatildeo
especialmente agrave medida que nos afastamos do nuacutecleo intangiacutevel do princiacutepio nemo
tenetur e o mesmo eacute chamado a intervir na defesa de situaccedilotildees de colisatildeo de
direitos fundamentais o que requer uma anaacutelise mais detalhada e pormenorizada
do seu acircmbito de vigecircncia e da sua aplicabilidade casuiacutestica De todo o modo haacute
consenso em considerar que o essencial daquele direito consiste no facto de
ldquoningueacutem poder ser coagido a emitir declaraccedilotildees autoincriminatoacuterias a declarar a
sua culpabilidade [ou] a admitir a sua participaccedilatildeo numa infraccedilatildeo uma vez que tal
admissatildeo a verificar-se deveraacute ser sempre um ato totalmente livre e conscienterdquo89
Nas paacuteginas que se seguem pretende demonstrar-se como pode o princiacutepio nemo
85
Art 61ordm nordm 3 do CPP ldquoRecaem em especial sobre o arguido os deveres de (hellip) b) Responder com verdade agraves perguntas feitas por entidade competente sobre a sua identidade (hellip) d) Sujeitar-se a diligecircncias de prova (hellip) especificadas na lei e ordenadas e efetuadas por entidade competenterdquo Nomeadamente atraveacutes da sujeiccedilatildeo a exames e recolha de autoacutegrafos do arguido os quais tecircm diferente tratamento juriacutedico devido agrave previsatildeo legal de execuccedilatildeo dos primeiros e ausecircncia de idecircntico normativo para os segundos Pese embora o elevado interesse de ambas as situaccedilotildees as mesmas natildeo seratildeo abordadas neste estudo por estarem fora do alcance do mesmo Para maiores desenvolvimentos vide o estudo de JOSEacute MANUEL SAPORITI MACHADO DA CRUZ BUCHO Sobre a recolha de autoacutegrafos do arguido natureza recusa crime de desobediecircncia v direito agrave natildeo auto-incriminaccedilatildeo (notas de estudo) Guimaratildees 2013acessiacutevel em httpwwwtrgptficheirosestudossobre_a_recolha_de_autografos_do_arguidopdf bem como a bibliografia e jurisprudecircncia referenciadas no mesmo 86
Confrontar Ponto 2 do presente estudo com as especificidades abordadas no Ponto IV 87
AUGUSTO SILVA DIAS e VAcircNIA COSTA RAMOS O Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeohellip ob cit p 22-23 88
Vide infra Ponto 52 89
CATARINA ANASTAacuteCIO ldquoO dever de colaboraccedilatildeohelliprdquo ob cit p 217
34
tenetur continuar a ter lugar em situaccedilotildees mais complexas de verificaccedilatildeo do seu
acircmbito de aplicaccedilatildeo
41 Consequecircncias juriacutedicas da violaccedilatildeo do princiacutepio nemo tenetur
Como anteriormente afirmado90 a proteccedilatildeo constitucional atribuiacuteda ao
princiacutepio nemo tenetur se ipsum accusare natildeo goza de caraacuteter absoluto sendo
possiacutevel a sua compressatildeo em caso de conflito com valores constitucionalmente
protegidos cuja defesa assuma particular prevalecircncia no caso concreto
Nestas situaccedilotildees a diminuiccedilatildeo do acircmbito de proteccedilatildeo do direito contra a
autoincriminaccedilatildeo eacute restringida e os direitos de defesa do arguido podem ser
legalmente diminuiacutedos em ordem a proteger outros direitos de sinal contraacuterio que
in casu se revistam de maior necessidade de proteccedilatildeo Como eacute bom de ver esta
anaacutelise seraacute sempre casuiacutestica devendo a ponderaccedilatildeo de interesses em conflito ser
devidamente apurada em cada caso sem prejuiacutezo de todas as dificuldades que tais
apreciaccedilotildees carreiam91 Ponderadas todas as circunstacircncias caso a restriccedilatildeo ao
nemo tenetur se revele fundada e legiacutetima a prova produzida eacute vaacutelida e produz
todos os seus efeitos legais
Ao inveacutes se o interesse a proteger natildeo for prevalecente a recusa do arguido em
contribuir para a sua autoincriminaccedilatildeo eacute legiacutetima e a prova assim produzida natildeo
pode produzir efeitos As provas obtidas em violaccedilatildeo do direito de proteccedilatildeo contra
a autoincriminaccedilatildeo deveratildeo considerar-se nulas e natildeo podem ser utilizadas92 por
no limite configurarem ldquoum atentado agrave integridade moral da pessoa (hellip)
particularmente qualificado na medida em que redunda na degradaccedilatildeo da pessoa
em mero objeto ou instrumento contra si proacutepria numa aacuterea onde cabe assegurar a
expressatildeo da plena liberdade e autorresponsabilidaderdquo93
90
No Ponto 2 do presente estudo 91
A prevalecircncia do direito a proteger em detrimento do direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo natildeo pode nunca determinar que algueacutem seja obrigado a falar assumindo assim o direito ao silecircncio stricto sensu caraacuteter manifestamente absoluto o que a assim natildeo ser legitimaria o uso da tortura para obter declaraccedilotildees do acusado o que desde os primoacuterdios do princiacutepio se repudiou e visou combater 92
Conforme resulta da articulaccedilatildeo do disposto no art 32ordm nordm 8 da CRP com o previsto no art 126ordm nordm 1 e nordm 2 do CPP 93
MANUEL DA COSTA ANDRADE Sobre as Proibiccedilotildeeshellip ob cit p 126
35
Ainda que o arguido seja erroneamente levado a contribuir para a sua
autoincriminaccedilatildeo atraveacutes de meio enganoso ou sob coaccedilatildeo ou ameaccedila a prova
obtida eacute nula nos termos do disposto no art 126ordm nordm 1 e nordm 2 aliacuteneas a) e d) do
CPP natildeo podendo ser utilizada Por meios enganosos devem entender-se todos
aqueles que ldquoforne[ccedilam] elementos falsos acerca de depoimentos ou outros
elementos faacuteticos existentes nos autos para determinar o interrogado a modificar as
suas declaraccedilotildeesrdquo94 o que se traduz na necessidade de se verificar uma ldquofalsidade
intencionalmente indutora de uma declaraccedilatildeo que uma vez esclarecida natildeo seria
legitimamente feitardquo95
De acordo com o vertido no nordm 3 do mesmo normativo tambeacutem eacute nula e natildeo
pode ser utilizada no processo a prova obtida atraveacutes de intromissatildeo na vida
privada sem o consentimento do visado Considerando o regime legal previsto para
as nulidades no processo penal portuguecircs a cominaccedilatildeo com a nulidade eacute insanaacutevel
e afeta todos os atos posteriores Atento o efeito-agrave-distacircncia reconhecido a este
regime decorrente da teoria dos ldquofrutos da aacutervore envenenadardquo importada do
direito germacircnico todas as provas recolhidas com base na prova proibida ficam
contaminadas do mesmo viacutecio processual natildeo podendo ser valoradas no processo
desde que entre a prova proibida e a restante prova a considerar exista ldquoum nexo
de dependecircncia cronoloacutegica loacutegica e valorativardquo96 Com exceccedilatildeo feita agraves provas
secundaacuterias cuja obtenccedilatildeo direta fosse possiacutevel atraveacutes de um comportamento
liacutecito alternativo97 as quais se consideram vaacutelidas e conducentes agrave produccedilatildeo de
todos os efeitos pretendidos
94
MARQUES FERREIRA apud FREDERICO DE LACERDA DA COSTA PINTO ldquoSupervisatildeo do mercadohelliprdquo ob cit p 115 sect 111 95
FREDERICO DE LACERDA DA COSTA PINTO ldquoSupervisatildeo do mercadohelliprdquo ob cit p 115 sect 111 96
PAULO PINTO DE ALBUQUERQUE Comentaacuterio do Coacutedigo de Processo Penal agrave Luz da Constituiccedilatildeo da Repuacuteblica e da Convenccedilatildeo Europeia dos Direitos do Homem 4ordf Ediccedilatildeo Universidade Catoacutelica Editora Lisboa p 325 97
AUGUSTO SILVA DIAS e VAcircNIA COSTA RAMOS O Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeohellip ob cit p 37 Apropriadamente os autores apontam ainda que apesar de natildeo poder ser valorada no processo onde foi ilicitamente obtida a mesma prova eacute liacutecita para proceder criminalmente contra os agentes que possibilitaram a sua obtenccedilatildeo
36
5 A obrigatoriedade de entrega de documentos
51 Noccedilatildeo de documento
Antes de abordarmos as especificidades desta questatildeo urge esclarecer o que eacute
um documento uma vez que as noccedilotildees utilizadas em direito civil e direito penal
decorrentes das especificidades de cada um destes ramos do Direito natildeo satildeo
coincidentes
O conceito utilizado no direito civil eacute mais amplo comportando tanto a noccedilatildeo
de documento como exteriorizaccedilatildeo de um pensamento ou vontade como a
situaccedilatildeo em o mesmo representa uma pessoa um facto ou uma coisa assumindo
ainda particular relevo a forma escrita do mesmo devido agrave forccedila probatoacuteria plena
que lhe eacute conferida Este conceito engloba dois elementos designadamente a sua
estrutura representativa e a sua autoria humana pelo que o mesmo assume
principal relevo como representaccedilatildeo e reproduccedilatildeo do seu conteuacutedo98
Por seu turno no direito penal a relevacircncia dada ao documento natildeo estaacute no seu
suporte material mas na declaraccedilatildeo contida no mesmo devendo atender-se
sobretudo ao seu conteuacutedo ideoloacutegico99 Aceitando que um documento deveraacute
corresponder ao suporte material onde constem dados factos ou descriccedilotildees a
doutrina avanccedila com trecircs requisitos determinantes para a existecircncia de um
documento enquanto tal correspondendo a cada um deles uma funccedilatildeo especiacutefica
a) Que o suporte que o corporiza tenha caraacuteter permanente com a funccedilatildeo de
perpetuaccedilatildeo do conteuacutedo ideoloacutegico do mesmo
b) Que a sua origem humana corresponda a uma declaraccedilatildeo de vontade ou
conhecimento com autor ao menos determinaacutevel ao qual seraacute atribuiacuteda
uma funccedilatildeo garantiacutestica e
98
HELENA MONIZ Comentaacuterio Coninbricense do Coacutedigo Penal ndash Tomo II Anotaccedilatildeo ao art 255ordm sect 5-6 Coimbra Editora Coimbra 1999 p 664 99
VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte I) ob cit p 134
37
c) Ser apto para provar o conteuacutedo que dele consta tendo assim funccedilatildeo
claramente probatoacuteria100
Do exposto resulta que os documentos natildeo se reduzem a meros objetos uma
vez que se lhes exige a existecircncia de conteuacutedo ideoloacutegico-declarativo resultante do
pensamento e vontade humanos
O legislador penal portuguecircs decidiu definir no art 255ordm aliacutenea a) do CP101 o
que deve entender-se por documento sendo tal definiccedilatildeo aplicaacutevel ao direito
processual penal por via do disposto no art 164ordm nordm 1 do CPP102 dando
consagraccedilatildeo legal agrave noccedilatildeo ampla de documento para efeitos penais Dessa forma
para o direito penal documento eacute toda a corporizaccedilatildeo de vontade e conhecimento
humanos com conteuacutedo ideoloacutegico sendo atendiacutevel qualquer suporte para a
mesma nomeadamente os escritos tradicionais as notaccedilotildees os sinais os discos as
fitas gravadas ou qualquer outro suporte teacutecnico possiacutevel
52 Pessoas singulares
Como jaacute tivemos oportunidade de assinalar103 o princiacutepio nemo tenetur se
ipsum accusare manifesta a estrutura acusatoacuteria do processo penal a qual
reconhece e atribui ao arguido o papel de verdadeiro sujeito processual a quem
satildeo concedidas e reconhecidas garantias de defesa da sua posiccedilatildeo processual
contra atuaccedilotildees abusivas do Estado
Consequecircncia da reaccedilatildeo contra a obtenccedilatildeo forccedilada de confissotildees da praacutetica de
delitos imputados aos suspeitos natildeo eacute de surpreender que o direito a natildeo
contribuir para a sua proacutepria autoincriminaccedilatildeo esteja tatildeo diretamente ligado ao
100
VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte I) ob cit p 135 101
Art 255ordm aliacutenea a) do CP ldquo(hellip) a) Documento ndash a declaraccedilatildeo corporizada em escrito ou registada em disco fita gravada ou qualquer outro meio teacutecnico inteligiacutevel para a generalidade das pessoas ou para um certo ciacuterculo de pessoas que permitindo reconhecer o emitente eacute idoacutenea para provar facto juridicamente relevante quer tal destino lhe seja dado no momento da sua emissatildeo quer posteriormente e bem assim o sinal materialmente feito dado ou posto numa coisa para provar facto juridicamente relevante e que permite reconhecer agrave generalidade das pessoas ou a um certo ciacuterculo de pessoas o seu destino e a prova que dele resultardquo 102
Art 164ordm nordm 1 do CPP ldquo Eacute admissiacutevel prova por documento entendendo-se por tal a declaraccedilatildeo sinal ou notaccedilatildeo corporizada em escrito ou qualquer outro meio teacutecnico nos termos da lei penalrdquo 103
Vide supra Ponto 2 do presente trabalho
38
direito ao silecircncio do arguido no sentido de lhe ser permitido natildeo proferir
qualquer declaraccedilatildeo que possa ser utilizada contra si A importacircncia desta
prerrogativa eacute tatildeo elevada que o seu alcance natildeo se esgota na figura processual do
arguido estendendo-se tambeacutem ao suspeito sendo este ldquotoda a pessoa
relativamente agrave qual exista indiacutecio de que cometeu ou se prepara para cometer um
crime ou que nele participou ou se prepara para participarrdquo104
Em bom rigor a distinccedilatildeo entre as duas figuras reside sobretudo na
generalidade das consequecircncias juriacutedicas atribuiacutedas a cada uma destas figuras
uma vez que na sua essecircncia elas satildeo materialmente coincidentes se sobre o
suspeito recai a suposiccedilatildeo do cometimento de um crime sobre o arguido tal
tambeacutem sucede sendo em ambos os casos necessaacuteria a existecircncia de um
fundamento que propicie a formaccedilatildeo da suspeiccedilatildeo em causa Desta forma o
suspeito acaba por assumir a veste de sujeito processual a quem satildeo reconhecidos
vaacuterios direitos processuais105 designadamente o direito a requerer a sua
constituiccedilatildeo como arguido passando a aproveitar de todas as garantias de defesa
que a este a lei confere No que tange ao direito ao silecircncio propriamente dito
inquestionavelmente reconhecido a quem assume a posiccedilatildeo processual de arguido
eacute de referir que o mesmo deve tambeacutem ser reconhecido em toda a sua plenitude ldquoa
todas as pessoas (hellip) orientadas ou pressionadas por agentes da administraccedilatildeo da
justiccedila penal a declararem contra si mesmasrdquo106 Sendo a tutela do princiacutepio nemo
tenetur inerente agrave condiccedilatildeo de arguido acompanhando-o enquanto tal ateacute ao
tracircnsito em julgado da decisatildeo proferida no processo em curso o supra exposto
104
Art 1ordm aliacutenea d) do CPP 105
Nomeadamente (i) o direito a ser constituiacutedo arguido (art 59ordm nordm 2 do CPP) (ii) o direito agrave natildeo utilizaccedilatildeo das suas declaraccedilotildees como meio de prova caso natildeo tenham sido respeitados os direitos de informaccedilatildeo que lhe assistem (art 58ordm nordm 5 do CPP) (iii) o direito a defensor (art 132ordm nordm 4 por maioria de razatildeo) (iv) direito a ser notificada da revista ou busca em que seja visado e fazer-se acompanhar ou substituir durante a mesma por pessoa da sua confianccedila (art 175ordm e art 176ordm ambos do CPP) (v) direito de impugnar a ordem de revista ou busca (art 175ordm do CPP uma vez que o mesmo natildeo respeita apenas ao arguido mas a qualquer visado) (vi) direito a requerer a devoluccedilatildeo da sua correspondecircncia apreendida e direito de impugnar do despacho que conhecer do seu requerimento independentemente da sua constituiccedilatildeo como arguido (art 179ordm nordm 1 aliacutenea a) e art 255ordm nordm 1 ambos do CPP) (vii) direito de examinar os suportes teacutecnicos das suas conversaccedilotildees ou comunicaccedilotildees gravadas (art 188ordm nordm 11 articulado com o disposto no art 187ordm nordm 4 aliacutenea a) do mesmo diploma legal) (viii) direito a natildeo estar detido mais do que seis horas no posto policial mais proacuteximo para identificaccedilatildeo (art 250ordm nordm 6 do CPP) (ix) direito a contactar com algueacutem da sua confianccedila durante todo o processo de identificaccedilatildeo incluindo o periacuteodo de detenccedilatildeo no posto policial (art 250ordm nordm 9 do CPP) conforme elencado por PAULO PINTO DE ALBUQUERQUE Comentaacuterio ob cit p 179 106
AUGUSTO SILVA DIAS e VAcircNIA COSTA RAMOS O Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeohellip ob cit p 20
39
permite-nos avanccedilar que o acircmbito de validade temporal daquele princiacutepio eacute no
entanto anterior agrave proacutepria constituiccedilatildeo de arguido uma vez que o mesmo protege
e garante a defesa do proacuteprio suspeito
A consagraccedilatildeo e vigecircncia do direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo na vertente do
direito atribuiacutedo a todos os indiviacuteduos a natildeo declarar contra si proacuteprios natildeo
oferece reservas pois ldquonatildeo lhe sendo reconhecido o direito a manter-se em silecircncio
o arguido seria obrigado a pronunciar-se revelando informaccedilotildees que o podem
eventualmente prejudicar na medida em que contribuem para a sua condenaccedilatildeordquo107
Tambeacutem a jurisprudecircncia nacional corrobora esta interpretaccedilatildeo do princiacutepio
reconhecendo que ldquointimamente ligado ao direito ao silecircncio estaacute o direito do
arguido agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo entendido como o direito de natildeo contribuir para a
sua proacutepria incriminaccedilatildeo conhecido pelo brocardo latino nemo tenetur se ipsum
accusare Eacute facilmente explicaacutevel a relaccedilatildeo deste direito com o direito ao silecircncio
uma vez que natildeo sendo reconhecido ao arguido o direito a manter-se em silecircncio
este seria obrigado a pronunciar-se e a revelar informaccedilotildees que poderiam contribuir
para a sua condenaccedilatildeordquo108
Natildeo obstante as demais possibilidades de aplicaccedilatildeo da prerrogativa contra a
autoincriminaccedilatildeo jaacute suscitam mais duacutevidas agrave medida que nos afastamos daquela
concretizaccedilatildeo a qual eacute considerada o nuacutecleo do princiacutepio e nos dirigimos para a
periferia do mesmo para a denominada ldquozona de fronteira entre o estatuto do
arguido como sujeito processual e o seu estatuto como objeto de meio de provardquo109
De facto ldquoo princiacutepio contra a autoincriminaccedilatildeo tem um espectro abrangente cuja
extensatildeo foi paulatinamente se ampliando Hoje satildeo muitas as diferenccedilas quanto a
seus exatos alcances e limites Desde os primoacuterdios quando natildeo se podia exigir [a]o
acusado [que] confessasse o proacuteprio crime passando pela mais recente consagraccedilatildeo
do direito ao silecircncio ateacute agraves situaccedilotildees bastante atuais e pouco exploradas de recusa
em submeter-se a intervenccedilotildees corporais ou em expirar ar no bafocircmetro [colheitas
de ar expirado entre noacutes vulgarmente designadas por ldquosopro no balatildeordquo] com o fim
de obtenccedilatildeo de prova da praacutetica do delito a invocaccedilatildeo do princiacutepio suscita incertezas
107
JORGE DE FIGUEIREDO DIAS e MANUEL DA COSTA ANDRADE ldquoSupervisatildeo Direito ao Silecircnciohelliprdquo ob cit p 38 108
Acoacuterdatildeo do TC nordm 3402013 de 17 de junho de 2013 jaacute citado (vide nota 47) 109
MANUEL DA COSTA ANDRADE Sobre as Proibiccedilotildeeshellip ob cit p 127
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e discussotildeesrdquo110 De facto ldquoo direito ao silecircncio abrange apenas e soacute o direito a natildeo
responder a perguntas ou prestar declaraccedilotildees sobre os factos que lhe satildeo imputados
e natildeo abrange o direito a recusar a entrega de elementos que estejam em seu
poderrdquo111
No entanto natildeo deixa de ser unanimemente aceite que a produccedilatildeo oral natildeo eacute a
uacutenica forma de expressatildeo que goza da proteccedilatildeo do princiacutepio nemo tenetur pois
atraveacutes de outras condutas eacute tambeacutem possiacutevel produzir prova de caraacuteter
incriminatoacuterio utilizaacutevel contra quem a produziu Desde logo eacute possiacutevel fazer o
paralelismo entre expressatildeo oral e gestual sendo tambeacutem esta uma forma de
comunicaccedilatildeo que representa e manifesta o pensamento e a vontade do seu
emissor entendendo-se que ambas as formas de expressatildeo correspondem a ldquoatos
comunicativos () equiparaacuteveis [agrave] linguagem humana que natildeo faz sentido
diferenciar em mateacuteria de proteccedilatildeo contra a autoincriminaccedilatildeordquo112
Comparaacutevel agraves formas de expressatildeo assinaladas temos tambeacutem a expressatildeo
escrita atraveacutes da qual se produzem escritos (ou documentos nos termos do
conceito penal dos mesmos113) os quais relatam descrevem corporizam
realidades e circunstacircncias que muitas das vezes sem estes ficariam perdidas na
mente e no imaginaacuterio de quem os produziu Eacute para este contexto de
relacionamento pessoal consigo mesmo que tanto a doutrina como a
jurisprudecircncia tecircm reconduzido a existecircncia de diaacuterios iacutentimos entendendo-os
como retalhos da esfera iacutentima da pessoa humana onde esta regista o diaacutelogo
interior que estabelece consigo proacutepria podendo aquele conter meras reflexotildees
ou descriccedilotildees pormenorizadas de accedilotildees ou intenccedilotildees pessoais no que poderaacute ser
considerado como um monoacutelogo do seu autor Eacute de realccedilar que a designaccedilatildeo de um
escrito como diaacuterio natildeo depende de qualquer forma especial podendo o mesmo
resumir-se a ldquoum amontoado de folhas atadas por um cordel folhas soltas
110
CARLOS HADDAD apud JOSEacute MANUEL SAPORITI MACHADO DA CRUZ BUCHO Sobre a recolhahellip ob cit p 29 111
FREDERICO DE LACERDA DA COSTA PINTO ldquoSupervisatildeo do mercadohelliprdquo ob cit p 95 sect71 Segundo este autor tanto a ressalva contida no artigo 60ordm do CPP como o acircmbito do dever descrito no artigo 61ordm nordm 3 aliacutenea d) do mesmo Coacutedigo ldquodemonstram que no direito ao silecircncio natildeo pode estar outra coisa que natildeo seja a possibilidade de numa inquiriccedilatildeo natildeo responder agraves perguntas que lhe satildeo formuladasrdquo (p 97 sect73) o que a nosso ver natildeo impede nos termos legais a recusa de entrega de documentos ao abrigo do direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo 112
ALMEIDA GARRET apud AUGUSTO SILVA DIAS e VAcircNIA COSTA RAMOS O Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeohellip ob cit p 21 113
Ver supra Ponto 5
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escondidas em livros ou agendas [sem] que o suporte fiacutesico em nada influ[a] na sua
qualificaccedilatildeordquo114 O importante eacute notar que estes escritos satildeo fruto da intimidade da
vida privada do indiviacuteduo estando por isso abrangidos pela tutela constitucional
concedida agrave dignidade da pessoa humana115
Tambeacutem os documentos e correspondecircncia pessoal sobre os quais natildeo incide
qualquer dever de apresentaccedilatildeo ou entrega agraves autoridades judiciaacuterias estatildeo
abrangidos pelo nemo tenetur Nestes termos importa apurar quais as
circunstacircncias em que o cidadatildeo enquanto tal estaacute obrigado a ter documentos cuja
apresentaccedilatildeo possa ser solicitada pelas autoridades Estas situaccedilotildees reduzem-se
aos casos em que o cidadatildeo atua no acircmbito de um papel especiacutefico (rolle 116)
sujeito ao cumprimento de deveres especiacuteficos os quais satildeo do seu conhecimento e
foram por si livremente aceites Dentro deste contexto insere-se a legitimidade
conferida agraves autoridades para requererem ao cidadatildeo a apresentaccedilatildeo da sua
autorizaccedilatildeo legal para conduzir atividade de risco com regras proacuteprias atinentes agrave
minimizaccedilatildeo daquele e que por isso eacute alvo de fiscalizaccedilatildeo117
Ainda no que tange agrave recusa da entrega de documentos como manifestaccedilatildeo do
princiacutepio contra a autoincriminaccedilatildeo e sem prejuiacutezo das consideraccedilotildees
anteriormente expendidas importa referir que caso os mesmos se afigurem
necessaacuterios agrave investigaccedilatildeo criminal pode sempre ser realizada uma busca (no
sentido de se verificar a existecircncia dos mesmos) seguida da sua apreensatildeo118 de
114
PEDRO JACOB MORAIS ldquoValoraccedilatildeo de diaacuterios iacutentimos nos crimes contra a liberdade e autodeterminaccedilatildeo sexualrdquo in Collatio nordm 12 julho-setembro 2012 p 90 acessiacutevel em httphottoposcomcollat1289-96PedroJacobpdf 115
Neste sentido vide Acoacuterdatildeo do TC nordm 6072003 de 05 de dezembro de 2003 acessiacutevel em httpwwwtribunalconstitucionalpttcacordaos20030607html cuja fundamentaccedilatildeo eacute bastante profiacutecua na descriccedilatildeo da problemaacutetica em apreccedilo descrevendo as posiccedilotildees dos Supremos Tribunais alematildeo e norte-americano bem como a teoria das trecircs esferas de intimidade (vida iacutentima vida privada e esfera social correspondendo agraves primeira segunda e terceira esferas respetivamente) gizadas pela jurisprudecircncia alematilde com o intuito de definir e circunstanciar o acircmbito de tutela da dignidade da pessoa humana na pessoa do autor dos diaacuterios iacutentimos em apreciaccedilatildeo em contraposiccedilatildeo com a defesa de outros valores fundamentais constitucionalmente consagrados e protegidos 116
A expressatildeo eacute de AUGUSTO SILVA DIAS apud VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte II) ob cit p 93 nota 118 para identificar os cidadatildeos como membros de um sistema sujeito a regras proacuteprias como por exemplo os empresaacuterios 117
Nesta conjuntura natildeo cabe a inclusatildeo do cidadatildeo contribuinte uma vez que neste caso o cidadatildeo natildeo estaacute a agir no acircmbito de uma categoria especiacutefica de atividade mas apenas a cumprir a obrigaccedilatildeo de liquidaccedilatildeo de impostos que sobre ele na qualidade geneacuterica de cidadatildeo impende conforme VAcircNIA
COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte II) ob cit p 93 118
Nos termos do disposto no art 174ordm nordm 2 e nordm 3 no art 176ordm no art 177ordm no art 178ordm e no art 179ordm todos do CPP constando deste uacuteltimo normativo as disposiccedilotildees respeitantes agrave apreensatildeo de
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modo a que os mesmos possam entatildeo assumir caraacuteter probatoacuterio no processo em
causa sem que com isso se viole o princiacutepio da natildeo autoincriminaccedilatildeo ao impor ao
arguido a apresentaccedilatildeo de prova contra si mesmo
A jurisprudecircncia do TC reconhece que ldquoo princiacutepio nemo tenetur se ipsum
accusare eacute uma marca irrenunciaacutevel do processo penal de estrutura acusatoacuteria
visando garantir que o arguido (hellip) deva ter a possibilidade de decidir no exerciacutecio
de uma plena liberdade de vontade qual a posiccedilatildeo a tomar perante a mateacuteria que
constitui objeto do processo (hellip) Tal princiacutepio interveacutem no processo penal sob duas
formas distintas preventivamente impedindo soluccedilotildees que faccedilam recair sobre o
arguido a obrigatoriedade de fornecer meios de prova que possam contribuir para a
sua condenaccedilatildeo e repressivamente obrigando agrave desconsideraccedilatildeo de meios de prova
recolhidos com aproveitamento duma colaboraccedilatildeo imposta ao arguidordquo119 Pese
embora a fundamentaccedilatildeo expendida que permitiu decidir-se no sentido da natildeo
violaccedilatildeo do direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo eacute de notar que no aresto em apreccedilo foi
registada a possibilidade de deslocar para a esfera da administraccedilatildeo tributaacuteria (in
casu) o oacutenus de obter os documentos solicitados120 A aludida argumentaccedilatildeo eacute
consequecircncia da jurisprudecircncia do TEDH121 a qual estabelece entre outros
criteacuterios que para se aferir da violaccedilatildeo do princiacutepio nemo tenetur eacute necessaacuterio
verificar se os dados a recolher existem independentemente da vontade do
acusado situaccedilatildeo em que os mesmos poderatildeo ser obtidos atraveacutes de um mandado
Eacute assim evidente que pese embora o arguido natildeo possa ser forccedilado a cooperar
ativamente para a sua incriminaccedilatildeo natildeo estaacute na sua total disponibilidade recusar a
realizaccedilatildeo de diligecircncias de revista e apreensatildeo devidamente ordenadas e
realizadas devendo assim sujeitar-se agrave sua execuccedilatildeo122
correspondecircncia a qual sob pena de nulidade soacute pode ter lugar quando ordenada ou autorizada por juiz 119
Acoacuterdatildeo do TC nordm 3402013 de 17 de junho de 2013 jaacute citado (vide nota 47) no qual foi considerada vaacutelida a compressatildeo efetuada ao princiacutepio nemo tenetur em virtude de se verificar ter sido respeitado o princiacutepio da legalidade e estar em causa a defesa e salvaguarda de outros ldquovalores constitucionaisrdquo (nos termos jaacute abordados no Ponto 2 do presente estudo) 120
Pronunciando-se no entanto pela excessiva onerosidade de tal soluccedilatildeo ldquoquer pelo dispecircndio de recursos e de tempo quer pelo risco de ineficaacutecia face agrave complexidade dimensatildeo e multiplicidade de atividades e situaccedilotildees a que tecircm de responder os modernos sistemas fiscaisrdquo 121
Acoacuterdatildeo Saunders supra referenciado no Ponto 33 122
Nos casos quem o arguido esteja legalmente obrigado a cooperar com a investigaccedilatildeo ou fiscalizaccedilatildeo em curso nomeadamente situaccedilotildees de cumprimento de deveres legais previamente impostos e
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53 Pessoas coletivas
O Direito tambeacutem atribui a condiccedilatildeo de pessoa a realidades coletivas natildeo
correspondentes a seres humanos mas a quem satildeo destinadas normas juriacutedicas
que lhes atribuem direitos e deveres123 A sua natureza evidentemente distinta das
pessoas singulares124 natildeo permite que lhes sejam aplicaacuteveis todos os direitos
vigentes na nossa ordem juriacutedica uma vez que muitos deles decorrem da
necessidade de proteger tutelar e preservar a condiccedilatildeo humana Consciente desta
disjunccedilatildeo conceptual o legislador constitucional decidiu esclarecer que em
respeito pelo princiacutepio da universalidade agraves pessoas coletivas satildeo aplicaacuteveis os
direitos fundamentais compatiacuteveis com a sua natureza125 Desta soluccedilatildeo legislativa
decorre que a aplicabilidade dos direitos fundamentais constitucionalmente
consagrados agraves pessoas coletivas seja precedida de uma anaacutelise agrave natureza e
alcance dos direitos em apreccedilo para posteriormente verificar de que forma
podem ou natildeo os mesmos ser compatibilizados com a natureza e finalidade da
pessoa coletiva
Ao inveacutes de uma equiparaccedilatildeo o legislador optou por realizar uma extensatildeo
limitada dos direitos fundamentais agraves pessoas coletivas reconhecendo que direitos
haacute que pela pessoalidade que encerram como o direito agrave vida agrave integridade fiacutesica
agrave liberdade sexual natildeo poderatildeo ser extensiacuteveis agrave realidade das pessoas coletivas
Por seu turno outros haacute que satildeo totalmente compatiacuteveis com a realidade das
pessoas coletivas natildeo oferecendo duacutevidas a sua aplicabilidade agraves mesmas como eacute
por exemplo o caso do direito agrave propriedade ao bom nome e reputaccedilatildeo ao sigilo
de correspondecircncia126 Em todo o caso como referido haacute que atender agrave natureza
da pessoa coletiva uma vez que os direitos fundamentais aplicaacuteveis agraves pessoas
coletivas de direito privado salvaguardadas raras exceccedilotildees natildeo se aplicam agraves
pessoas coletivas de direito puacuteblico em virtude de estas corresponderem a
conhecidos do arguido caso o mesmo recuse o cumprimento de tais obrigaccedilotildees pode ser sancionado por tal incumprimento mas natildeo pode ser forccedilado a entregar os documentos os quais teratildeo se ser obtidos atraveacutes de outros meios de produccedilatildeo de prova a que o arguido teraacute de se sujeitar Neste sentido veja-se VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte II) ob cit p 91 nota 117 123
Nomeadamente associaccedilotildees fundaccedilotildees sociedades e ateacute o proacuteprio Estado conforme a liccedilatildeo de MENEZES CORDEIRO Tratado de Direito Civil Portuguecircs I ndash Parte Geral Tomo III Livraria Almedina Coimbra 2001 p 14 124
Designaccedilatildeo legal para as pessoas humanas 125
Art 12ordm nordm 2 da CRP 126
AUGUSTO SILVA DIAS e VAcircNIA COSTA RAMOS O Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeohellip ob cit p 39
44
manifestaccedilotildees de direito puacuteblico e por via disso natildeo gozarem de direitos
fundamentais127 Tambeacutem as especificidades da sua natureza e finalidade
determinam que a amplitude da titularidade de direitos fundamentais
reconhecidos agraves pessoas coletivas natildeo eacute coincidente com a titularidade
reconhecida agraves pessoas singulares
Eacute precisamente esta a realidade do direito fundamental agrave natildeo
autoincriminaccedilatildeo donde sobressaem desde logo os exemplos de natildeo ser possiacutevel
sujeitar uma pessoa coletiva a um exame ou colheita de ar expirado Por outro
lado natildeo podem deixar de se lhe atribuir as garantias de defesa proacuteprias do
processo equitativo como o direito ao silecircncio ou a recusa de entrega de
documentos Qualquer destes direitos tem de ser exercido pelo legal representante
da pessoa coletiva de forma a que os efeitos daiacute advenientes sejam imputaacuteveis
agravequela Natildeo eacute despiciendo frisar que atenta a natureza das pessoas coletivas ldquoa
recusa em prestar declaraccedilotildees por parte de um representante de uma pessoa coletiva
soacute eacute processualmente legiacutetima quando a decisatildeo de o fazer eacute da pessoa coletiva isto eacute
do oacutergatildeo que pode formar vontade imputaacutevel agravequela [natildeo sendo] legiacutetima quando
for apenas uma decisatildeo de uma pessoa individual titular de um oacutergatildeo da pessoa
coletiva tomada agrave margem desterdquo128 De facto os criteacuterios subjetivos de imputaccedilatildeo
do facto tiacutepico iliacutecito agraves pessoas coletivas previsto no art 11ordm nordm 2 do CP
estabelecem que sejam os atos dos representantes da pessoa coletiva a determinar
a responsabilidade penal desta seja porque foram eles proacuteprios a praticaacute-los
(aliacutenea a) do preceito citado) seja por violaccedilatildeo de deveres de vigilacircncia ou de
controlo que sobre eles recaem (aliacutenea b) do mesmo normativo)129 O
reconhecimento da responsabilidade penal das pessoas coletivas importa o
reconhecimento dos direitos de defesa vigentes no nosso ordenamento juriacutedico agraves
mesmas como eacute o caso do direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo 127
GOMES CANOTILHOVITAL MOREIRA e JORGE MIRANDARUI MEDEIROS apud AUGUSTO SILVA DIAS e VAcircNIA COSTA
RAMOS O Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeohellip ob cit p 39 128
FREDERICO DE LACERDA DA COSTA PINTO ldquoSupervisatildeo do mercadohelliprdquo ob cit p 97-98 sect75 acabando o autor por concluir que o direito ao silecircncio natildeo pode ser invocado para recusa agrave realizaccedilatildeo de diligecircncias de prova Atento o conteuacutedo do direito ao silecircncio estritamente considerado natildeo podemos deixar de concordar com o autor uma vez que a oposiccedilatildeo agrave realizaccedilatildeo de diligecircncias de prova cabe no acircmbito mais geneacuterico do direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo e natildeo num corolaacuterio deste como eacute o direito ao silecircncio 129
Apesar da problemaacutetica que esta opccedilatildeo legislativa suscita no domiacutenio da culpabilidade das pessoas coletivas natildeo existindo ainda posiccedilatildeo dogmaacutetica devidamente sustentada que permita avanccedilar com soluccedilotildees cabais conforme apontado por AUGUSTO SILVA DIAS e VAcircNIA COSTA RAMOS O Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeohellip ob cit p 41
45
Ademais natildeo podemos deixar de referir que as pessoas coletivas
correspondem a um conjunto de pessoas fiacutesicas que colaboram na prossecuccedilatildeo de
um fim comum coincidente com a atividade e o interesse da pessoa coletiva que
representam A recusa da vigecircncia do princiacutepio nemo tenetur agraves pessoas coletivas
poderia redundar na inaplicabilidade do mesmo aos indiviacuteduos a ela associados
quer como trabalhadores e administradores quer como clientes fornecedores ou
qualquer outra relaccedilatildeo de colaboraccedilatildeo que possa ser desempenhada
Sendo pretensatildeo do direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo realizar o equiliacutebrio entre o
ius puniendi do Estado e os direitos dos cidadatildeos natildeo se vislumbra de que forma
tal pudesse verificar-se em caso de recusa imediata na aplicaccedilatildeo do nemo tenetur
agraves pessoas coletivas considerada a razatildeo de existecircncia deste defender a existecircncia
de um processo equitativo enquanto garante da estrutura acusatoacuteria do processo
penal130
531 Direito processual penal e contraordenacional
As pessoas coletivas satildeo passiacuteveis de ser responsabilizadas penal e
contraordenacionalmente pelas suas accedilotildees e pelas suas omissotildees nos termos
legalmente estabelecidos Contrariamente agrave evoluccedilatildeo da responsabilidade penal
das pessoas coletivas131 a sua responsabilidade contraordenacional foi plena
desde o iniacutecio da vigecircncia do RGIMOS132
O processo contraordenacional compreende duas fases orgacircnicas uma
administrativa de caraacuteter obrigatoacuterio e outra judicial de cariz facultativo Na
primeira a entidade administrativa competente imputa uma infraccedilatildeo a um agente
130
JOacuteNATAS E M MACHADO e VERA L C RAPOSO ldquoO direito helliprdquo ob cit p 18 e 27 131
A qual foi primeiramente reconhecida no acircmbito do Direito Penal Secundaacuterio considerando as suas especiais caracteriacutesticas e efeitos na atividade econoacutemica como se pode verificar com a publicaccedilatildeo do DL nordm 2884 de 20 de janeiro respeitante agraves ldquoInfraccedilotildees antieconoacutemicas e contra a sauacutede puacuteblicardquo A responsabilidade penal das pessoas coletivas no acircmbito do Direito Penal Claacutessico soacute foi reconhecida com a publicaccedilatildeo da Lei nordm 592007 de 04 de setembro reconhecendo-se a possibilidade da sua punibilidade pelo cometimento de crimes contra o ambiente maus tratos e crimes sexuais 132
DL nordm 43382 de 27 de outubro cujo art 7ordm sob a epiacutegrafe ldquoDa responsabilidade das pessoas coletivas ou equiparadasrdquo dispotildee no ldquonordm 1 ndash As coimas podem aplicar-se tanto agraves pessoas singulares como agraves pessoas coletivas bem como agraves associaccedilotildees sem personalidade juriacutedicardquo e no ldquonordm 2 ndash As pessoas coletivas ou equiparadas seratildeo responsaacuteveis pelas contraordenaccedilotildees praticadas pelos seus oacutergatildeos no exerciacutecio das suas funccedilotildeesrdquo
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realiza as diligecircncias necessaacuterias ou requeridas ouve o arguido e profere uma
decisatildeo a qual pode ser de arquivamento ou de aplicaccedilatildeo de coima podendo a
mesma ser ainda acompanhada de aplicaccedilatildeo de sanccedilatildeo acessoacuteria se tal decorrer da
lei aplicaacutevel Na fase judicial a decisatildeo condenatoacuteria proferida
administrativamente e natildeo aceite pelo arguido eacute sujeita a apreciaccedilatildeo e controlo
judiciaacuterio Eacute por este motivo que o processo contraordenacional eacute denominado
direito sancionatoacuterio de natureza administrativa assumindo o DMOS posiccedilatildeo
proacutepria no acircmbito do direito sancionatoacuterio mormente no acircmbito da tutela do
direito penal secundaacuterio133
As sanccedilotildees aplicaacuteveis no DMOS fundamentam-se em advertecircncias sociais com
funccedilatildeo ordenativa consequecircncia da sua ldquoneutralidade eacuteticardquo134 cuja razatildeo de ser eacute
axiologicamente distinta das penas criminais motivo por que eacute compreensiacutevel a
aplicabilidade destas sanccedilotildees por entidades administrativas A aludida
neutralidade eacute visiacutevel na ausecircncia de censura eacutetica e estigma social que ainda hoje
acompanham as sanccedilotildees criminais As especificidades do DMOS vislumbram-se
ainda no facto de este ter um regime processual proacuteprio autoacutenomo do direito
processual penal o qual soacute lhe eacute aplicaacutevel devidamente adaptado de forma
subsidiaacuteria e quando o contraacuterio natildeo resultar do seu regime especiacutefico135
133
ldquoO direito de mera ordenaccedilatildeo social (hellip) natildeo pode ser entendido como filho ou herdeiro de um direito penal administrativo jaacute falecido natildeo eacute a sua maacutescara presente mas eacute sim limite negativo de um direito penal administrativo que evoluiu e surge hoje renovado sob a face do direito penal secundaacuteriordquo conforme JORGE DE FIGUEIREDO DIAS e MANUEL DA COSTA ANDRADE ldquoSupervisatildeo Direito ao Silecircnciohelliprdquo ob cit p 23 134
A expressatildeo eacute de JORGE DE FIGUEIREDO DIAS e MANUELA DA COSTA ANDRADE ldquoSupervisatildeo Direito ao Silecircnciohelliprdquo ob cit p 24 135
As especificidades reconhecidas ao processo contraordenacional levam agrave tomada de posiccedilotildees cuja subsunccedilatildeo legal se afigure complicada A propoacutesito do princiacutepio da subsidiariedade do processo penal FREDERICO DE LACERDA DA COSTA PINTO ldquoSupervisatildeo do mercadohelliprdquo ob cit p 88-89 sect 60 defende que ldquoa aplicaccedilatildeo do regime do inqueacuterito criminal agrave fase organicamente administrativa do processo de contraordenaccedilatildeo eacute em [sua] opiniatildeo ilegiacutetima contraria[ndo] a autonomia destes ramos do Direito e natildeo respeita[ndo] o limite da aplicaccedilatildeo do processo penal como Direito subsidiaacuteriordquo O autor estriba a sua posiccedilatildeo no nordm 1 do art 41ordm do RGIMOS o que natildeo deixa de nos surpreender face agrave redaccedilatildeo do nordm 2 do mesmo preceito legal o qual impotildee expressamente que ldquono [decurso] do processo de aplicaccedilatildeo da coima e das sanccedilotildees acessoacuterias as autoridades administrativas gozam dos mesmos direitos e estatildeo submetidas aos mesmos deveres das entidades competentes para o processo criminal sempre que o contraacuterio natildeo resulte do presente diplomardquo Do citado preceito natildeo se extrai a impossibilidade de aplicar o regime do inqueacuterito criminal agrave fase administrativa do processo contraordenacional Considerando que muitos do processos de contraordenaccedilatildeo nunca conhecem fase judicial natildeo se vislumbra como poderia compatibilizar-se a posiccedilatildeo do citado autor com a salvaguarda dos direitos de defesa assegurados o arguido em processos de contraordenaccedilatildeo nos termos constitucionalmente previstos no nordm 10 do art 32ordm da CRP
47
Conforme apontado anteriormente a validade normativa do princiacutepio nemo
tenetur implica que a sua vigecircncia eacute transversal a todo o direito sancionatoacuterio
tendo o legislador constitucional optado por referir expressamente136 que no
DMOS satildeo assegurados ao arguido os direitos de defesa o que como vimos natildeo
pode deixar de incluir o direito contra a autoinculpaccedilatildeo O alargamento do espetro
de infraccedilotildees imputaacuteveis agraves pessoas coletivas tem de ser acompanhado das
garantias processuais necessaacuterias agrave sua defesa pelo que o reconhecimento da
aplicaccedilatildeo do direito agrave natildeo autoinculpaccedilatildeo aos processos administrativos
sancionatoacuterios nomeadamente aos processos de contraordenaccedilatildeo ldquonatildeo oferece
quaisquer duacutevidasrdquo137 Com efeito as garantias de defesa das arguidas devem
desde logo ser-lhe reconhecidas na fase administrativa do processo uma vez que
verificada a existecircncia dos elementos tiacutepicos da infraccedilatildeo as mesmas seratildeo
sancionadas nos termos legalmente previstos sendo assim elevada a necessidade
de lhe assegurar os mesmos direitos de defesa vigentes na fase judicial caso a
mesma se materialize atento o seu caraacuteter facultativo
O exerciacutecio do direito agrave natildeo autoinculpaccedilatildeo atraveacutes da recusa na entrega de
documentos pelas pessoas coletivas assume particularidades que para o legitimar
passam pela verificaccedilatildeo de alguns requisitos Desde logo importa apurar se o
documento pretendido eacute um documento cuja existecircncia eacute legalmente obrigatoacuteria
(como o caso das atas) ou se eacute um documento cuja existecircncia eacute incerta No
primeiro caso a exibiccedilatildeo do documento pode traduzir-se na aplicaccedilatildeo de uma
sanccedilatildeo agrave pessoa coletiva pela falta de colaboraccedilatildeo podendo o documento ser
obtido atraveacutes da realizaccedilatildeo de diligecircncias de obtenccedilatildeo de prova legalmente
autorizadas e ordenadas Caso assim natildeo fosse natildeo faria sentido impor agraves pessoas
coletivas o cumprimento de determinadas obrigaccedilotildees legais cujo (in)cumprimento
natildeo poderia nunca ser aferido Na segunda situaccedilatildeo atenta a ausecircncia de previsatildeo
legal que imponha a existecircncia do documento previsivelmente pretendido ainda
136
Art 32ordm nordm 10 da CRP ldquoNos processos de contraordenaccedilatildeo bem como em quaisquer processos sancionatoacuterios satildeo assegurados ao arguido os direitos de audiecircncia e defesardquo 137
JOacuteNATAS E M MACHADO e VERA L C RAPOSO ldquoO direito helliprdquo ob cit p 41
48
que o mesmo exista a pessoa coletiva natildeo tem qualquer dever de o fornecer agrave
entidade requerente138 que em bom rigor natildeo qualquer garantia da sua existecircncia
A utilizaccedilatildeo de documentos autoinculpatoacuterios em processos sancionatoacuterios
contra as arguidas dependem ainda da verificaccedilatildeo do cumprimento dos deveres de
informaccedilatildeo designadamente se lhes foi devidamente informado que os
documentos entregues poderiam ser utilizados contra si num processo
sancionatoacuterio que venha a ser-lhes instaurado Este esclarecimento eacute necessaacuterio agrave
formaccedilatildeo da vontade de modo a que a pessoa coletiva possa esclarecidamente
decidir se opta pela colaboraccedilatildeo voluntaacuteria podendo assim beneficiar das
atenuantes associadas a tal comportamento ou ao inveacutes decide invocar o nemo
tenetur e natildeo entregar os documentos pretendidos conformando-se com as
consequecircncias advenientes desta sua opccedilatildeo
No que agraves pessoas coletivas concerne os maiores problemas tecircm surgido no
acircmbito do exerciacutecio dos deveres de colaboraccedilatildeo com as entidades reguladoras
como adiante se demonstraraacute
IV O DEVER DE COLABORACcedilAtildeO NO SETOR REGULATOacuteRIO
6 Aspetos gerais da atividade regulatoacuteria
As alteraccedilotildees sociais verificadas na sociedade do seacuteculo XX fruto do
desenvolvimento industrial e tecnoloacutegico migraccedilotildees em massa e duas guerras
mundiais causaram transformaccedilotildees inimaginaacuteveis sendo o Direito demandado a
solucionar novas realidades O exacerbado crescimento industrial e financeiro
determinou o aparecimento de novos riscos que o Estado foi chamado a acautelar e
prevenir Do claacutessico laissez-faire laissez passer migrou-se para um novo modelo
de intervenccedilatildeo estatal ao qual satildeo atribuiacutedas as funccedilotildees de afetaccedilatildeo de recursos
138
Seja a requerente entidade administrativa ou autoridade judiciaacuteria Esta posiccedilatildeo eacute claramente subsidiaacuteria da jurisprudecircncia do TEDH nomeadamente o caso Funke a que aludimos no Ponto 31 do presente estudo
49
redistribuiccedilatildeo e estabilizaccedilatildeo de modo a assegurar a todos os cidadatildeos ldquoniacuteveis
miacutenimos de bem-estar compatiacuteveis com a dignidade humana [incumbindo ao
Estado a funccedilatildeo] de reforma e de correccedilatildeo de assimetrias econoacutemico-sociaisrdquo 139 As
disparidades verificadas traduzem modelos cada vez mais complexos de
organizaccedilatildeo social e econoacutemica sendo as empresas o exemplo paradigmaacutetico do
que se afirma de um universo tendencialmente pequeno muitas vezes de caraacuteter
familiar passou-se para um universo cada vez maior mais complexo com maior
nuacutemero de indiviacuteduos projetos relaccedilotildees e riscos associados
As novas incumbecircncias do Estado traduzem-se no dealbar de uma vasta e
complexa trama de direito sancionatoacuterio destinado a garantir o cumprimento das
normas econoacutemico-sociais cujo escopo eacute a tutela de bens juriacutedicos supra
individuais como a estabilidade econoacutemica e financeira a confianccedila nos mercados
mobiliaacuterios o correto funcionamento das sociedades comerciais os interesses
laborais140 Neste sentido a densificaccedilatildeo da realidade empresarial revelou a
necessidade de adaptar o direito penal agrave nova realidade econoacutemica permitindo a
responsabilizaccedilatildeo e a puniccedilatildeo natildeo apenas do indiviacuteduo mas do coletivo
Intrinsecamente conexionado com o ldquofenoacutemeno coletivo da laquoorganizaccedilatildeoraquordquo141
surge o direito penal econoacutemico como garante do correto funcionamento do
sistema econoacutemico tendo no entanto a aacuterdua tarefa de respeitar o mais possiacutevel
a iniciativa e a autonomia econoacutemica dos privados Nos uacuteltimos tempos a
massificaccedilatildeo dos riscos associados agraves atividades econoacutemicas e financeiras fez com
que a economia deixasse de ser encarada como alvo de proteccedilatildeo para se tornar
potencial instrumento de crimes142 o que importa prevenir
A prossecuccedilatildeo dos interesses referidos e a prevenccedilatildeo dos riscos associados a
atuaccedilotildees empresariais especiacuteficas e com agentes altamente especializados expocircs a
necessidade de criar entidades143 com elevado grau de conhecimento que
139
JORGE DE FIGUEIREDO DIAS e MANUEL DA COSTA ANDRADE ldquoSupervisatildeo Direito ao Silecircnciohelliprdquo ob cit p 218 140
JORGE DE FIGUEIREDO DIAS rdquoO direito penalhelliprdquo ob cit p 525 141
JORGE DE FIGUEIREDO DIAS rdquoO direito penalhelliprdquo ob cit p 522 142
JORGE DE FIGUEIREDO DIAS rdquoO direito penalhelliprdquo ob cit p 535 143
Onde se incluem entidades tatildeo diferenciadas como o Banco de Portugal a Comissatildeo do Mercado de Valores Mobiliaacuterios a Autoridade da Concorrecircncia a Entidade Reguladora dos Serviccedilos Energeacuteticos a Autoridade de Supervisatildeo de Seguros e Fundos de Pensotildees o INFARMED ndash Autoridade Nacional do Medicamento e Produtos de Sauacutede IP a Entidade Reguladora para a Comunicaccedilatildeo Social a Entidade
50
pudessem proceder agrave eficiente avaliaccedilatildeo da atividade a desenvolver Surge assim a
supervisatildeo consequecircncia de uma delegaccedilatildeo progressiva do Estado nos agentes
privados da concertaccedilatildeo atinente agrave prossecuccedilatildeo dos seus objetivos reservando
para si a funccedilatildeo de vigilante e regulador exercida atraveacutes de entidades puacuteblicas
independentes na sua atuaccedilatildeo com orccedilamento proacuteprio e cujos atos estatildeo sujeitos a
controlo judicial direto144
Estas entidades concentram em si diversos poderes necessaacuterios ao exerciacutecio
das suas atribuiccedilotildees nomeadamente poderes regulamentares de supervisatildeo e de
cooperaccedilatildeo nacional e internacional assentes numa loacutegica de prevenccedilatildeo do risco e
da atividade iliacutecita A supervisatildeo por seu turno eacute composta por quatro vetores
autonomizaacuteveis entre si em funccedilatildeo do seu objeto designadamente supervisatildeo
organizativa supervisatildeo prudencial supervisatildeo comportamental e vertente
sancionatoacuteria A primeira recai sobre os padrotildees e modos de organizaccedilatildeo e
funcionamento dos profissionais a segunda sobre os fatores de risco sisteacutemicos a
terceira atenta nas condutas devidas ou proibidas por lei de modo a garantir o
cumprimento dos deveres legais e a quarta realiza a atividade de identificar as
infraccedilotildees cometidas e instruir e decidir os processos daiacute advenientes145 De forma
global pode afirmar-se que a supervisatildeo corresponde ao controlo da regularidade
da atuaccedilatildeo dos agentes da sua organizaccedilatildeo e das suas accedilotildees sem que tal controlo
signifique uma avaliaccedilatildeo intriacutenseca do meacuterito das operaccedilotildees De todo o modo a
regulaccedilatildeo assumiu um papel fundamental nas funccedilotildees do Estado para a economia
uma vez que ldquoa nova economia de mercada baseada na iniciativa privada e na
concorrecircncia depende essencialmente da regulaccedilatildeo puacuteblica natildeo somente para
assegurar o funcionamento do mercado mas tambeacutem para fazer valer os interesses
puacuteblicos e sociais relevantes que soacute por si o mercado natildeo garanterdquo146
Reguladora da Sauacutede a Entidade Reguladora dos Serviccedilos de Aacuteguas e Resiacuteduos o Turismo de Portugal a Autoridade Nacional da Aviaccedilatildeo Civil indicadas a tiacutetulo meramente exemplificativo 144
FREDERICO DE LACERDA DA COSTA PINTO ldquoSupervisatildeo do mercadohelliprdquo ob cit p 74 sect 32 145
FREDERICO DE LACERDA DA COSTA PINTO ldquoSupervisatildeo do mercadohelliprdquo ob cit p 78 sect 39 146
MARIA MANUEL LEITAtildeO MARQUES e VITAL MOREIRA apud CATARINA ANASTAacuteCIO ldquoO dever de colaboraccedilatildeohelliprdquo ob cit p 201 nota 8
51
Desta forma verifica-se que o modelo das autoridades reguladoras147 proposto
pelo legislador concentra na mesma entidade os poderes de fiscalizaccedilatildeo e de
aplicaccedilatildeo de sanccedilotildees decorrente do entendimento que a eficaacutecia da supervisatildeo
deriva da tutela sancionatoacuteria que lhe eacute reconhecida natildeo sendo desejaacutevel ou ateacute
acertado separar os poderes de supervisatildeo dos procedimentos sancionatoacuterios148
Pese embora o reconhecimento da complexidade das accedilotildees delituosas cometidas
no acircmbito das aacutereas sujeitas a regulaccedilatildeo associadas ao circunstanciado elevado
niacutevel de conhecimento dos seus agentes coadjuvados por teacutecnicos que sabem
como ldquoapagarrdquo149 os vestiacutegios das infraccedilotildees praticadas natildeo podemos deixar de
notar que a concentraccedilatildeo destes poderes numa mesma entidade podem perturbar
o equiliacutebrio necessaacuterio entre reguladores e regulados A transparecircncia exigida aos
regulados pode assim traduzir-se numa espeacutecie de opacidade dos reguladores
legitimada ldquopelo modelo econoacutemico validado e laquoeticizadoraquo pelas opccedilotildees poliacuteticas de
um poder democraticamente eleitordquo150 confirmado pelo sucesso obtido com a
decisatildeo tomada De facto a participaccedilatildeo e contribuiccedilatildeo dos operadores nas
entidades que os regulam e supervisionam tem contribuiacutedo para o melhor
147
Seguindo o elenco indicado por LUIacuteS FILIPE CALDAS ldquoResponsabilidade criminal de entes coletivos contextos regulatoacuterios ndash Especificidades e limitesrdquo in Revista Portuguesa de Ciecircncia Criminal Ano 22 ndash Nordm 3 Coimbra Editora julhosetembro de 2012 p 512 pode avanccedilar-se que as entidades reguladoras concentram os poderes de ldquolegisladores materiais setoriais autores (hellip) em nome proacuteprio de um intenso acervo regulamentar decisores uacutenicos ou principais controlo do que designam e abrangem como laquocondutaraquo dos operadores e dos intervenientes nos mercados regulaccedilatildeo teacutecnica da intervenccedilatildeo de todos os participantes na arquitetura dos mercados nos produtos e nas atividades nos processos nos procedimentos e nos sistemas de controlo supervisatildeo macro prudencial (no paradigma do setor financeiro com a missatildeo de analisar e laquomonitorizarraquo as tendecircncias os riscos e a eticidade do setor) supervisatildeo micro prudencial (no paradigma do setor financeiro e no seu jargatildeo com a missatildeo de analisar e de laquomonitorizarraquo a laquoperformanceraquo dos laquoplayersraquo) supervisatildeo comportamental (hellip) inqueacuterito e instruccedilatildeo de processos contraordenacionais com poderes proacuteprios de investigaccedilatildeo e busca decisatildeo (hellip) sobre sanccedilotildees assistente (e consultor) nos processos de laquorecursoraquo jurisdicional concentraccedilatildeo e monopoacutelio informacional e gestatildeo de bases de dados para controlo de risco e de informaccedilatildeo (hellip) intervenccedilatildeo na gestatildeo de reclamaccedilotildees (provedoria de clientes) informaccedilatildeo a consumidoresrdquo 148
FREDERICO DE LACERDA DA COSTA PINTO ldquoSupervisatildeo do mercadohelliprdquo ob cit p 80 sect 43-44 afirma expressamente que ldquo a componente sancionatoacuteria da supervisatildeo eacute incindiacutevel desta por trecircs razotildees fundamentais por um lado porque toda a supervisatildeo implica necessariamente um controlo da legalidade da atuaccedilatildeo das entidades e pessoas supervisionadas por outro lado porque natildeo haacute supervisatildeo eficaz sem a tutela sancionatoacuteria que a lei lhe confere e por isso mesmo a proacutepria lei integra o poder sancionatoacuterio na supervisatildeo e vincula os poderes legais (hellip) aos princiacutepios e objetivos da supervisatildeo finalmente porque todos os iliacutecitos identificados na supervisatildeo correspondem a infraccedilotildees puacuteblicas sujeitas a um regime de obrigatoriedade da promoccedilatildeo do processo componente essencial do princiacutepio da legalidaderdquo FREDERICO DE LACERDA DA COSTA PINTO ldquoSupervisatildeo do mercadohelliprdquo ob cit p 80 sect 43 149
A expressatildeo eacute justa e ilustrativamente empregue por MANUEL GONCcedilALVES ldquoAs especificidades do crime econoacutemicordquo in Revista Portuguesa de Ciecircncia Criminal Ano 22 ndash Nordm 3 Coimbra Editora julhosetembro de 2012 p 415 150
JORGE DE FIGUEIREDO DIAS rdquoO direitohelliprdquo ob cit p 535
52
desempenho dos interessados para a promoccedilatildeo da confianccedila econoacutemica e
concorrido para a adoccedilatildeo de praacuteticas mais eficientes e equilibradas consequecircncia
direta do sucesso do direito administrativo sancionatoacuterio ldquofoacutermula maacutegica para
sancionar os agentes econoacutemicos com sanccedilotildees efetivas e dissuasoras sem os
obstaacuteculos e os incoacutemodos especificamente ligados agraves exigecircncias juriacutedico-
constitucionais altamente formalizadas da produccedilatildeo legislativa em mateacuteria
penalrdquo151
Contudo o ecircxito da soluccedilatildeo empreendida natildeo pode justificar a sua aplicaccedilatildeo
arbitraacuteria e parcamente fundamentada revelando-se adequado partilhar algumas
consideraccedilotildees sobre a teoria do bem juriacutedico aplicaacutevel a esta realidade
61 Da teoria do bem juriacutedico
No acircmbito do direito penal econoacutemico pode afirmar-se que a confianccedila eacute o bem
juriacutedico a proteger confianccedila no mercado no seu regular funcionamento na
economia e na proteccedilatildeo dos bens sociais152 No entanto devemos ter presente que
o legislador natildeo eacute livre para qualificar uma conduta indesejada como crime ou
contraordenaccedilatildeo de acordo com o que se lhe afigure mais conveniente em
determinada circunstacircncia A qualificaccedilatildeo de uma conduta como crime ou
contraordenaccedilatildeo tem sempre subjacente a ponderaccedilatildeo do bem juriacutedico em apreccedilo
a sua repercussatildeo axioloacutegica a dignidade penal da conduta e a consequente
necessidade de pena pois como bem nota FIGUEIREDO DIAS ldquoa previsatildeo e efetiva
aplicaccedilatildeo de coimas de milhotildees de euros (hellip) bem como de interdiccedilotildees de direitos
profissionais ateacute cinco anos natildeo pode ser ignorada pela doutrina penal (hellip)
resta[ndo] saber se as razotildees que exigem sanccedilotildees com este grau de severidade natildeo
constituem afinal a prova acabada de que existe aiacute a necessidade de uma intervenccedilatildeo
propriamente penalrdquo 153 Apelidando a situaccedilatildeo descrita como uma possiacutevel ldquoburla
de etiquetasrdquo154 o autor nota que tal realidade poderaacute traduzir-se em fenoacutemenos
de neocriminalizaccedilatildeo e expansatildeo do direito penal econoacutemico com todas as
151
JORGE DE FIGUEIREDO DIAS rdquoO direitohelliprdquo ob cit p 538-539 152
MANUEL GONCcedilALVES ldquoAs especificidadeshelliprdquo ob cit p 412 153
JORGE DE FIGUEIREDO DIAS rdquoO direitohelliprdquo ob cit p 539-540 154
A feliz expressatildeo eacute do autor Vide JORGE DE FIGUEIREDO DIAS rdquoO direitohelliprdquo ob cit p 539
53
vantagens da correccedilatildeo do processo sancionatoacuterio a aplicar como eacute o caso da
defesa dos direitos individuais Para manter a sua legitimaccedilatildeo o direito penal
econoacutemico ldquotem de continuar a ser estritamente um direito penal do bem juriacutedico
(hellip) por conseguinte onde deve operar-se (hellip) a descriminalizaccedilatildeo possiacutevel (hellip)
justificada agrave luz da violaccedilatildeo dos princiacutepios juriacutedico-constitucionais da idoneidade da
proporcionalidade e da necessidade da pena criminal [assim como] deve tambeacutem
operar toda a criminalizaccedilatildeo que se torne indispensaacutevel perante a eleiccedilatildeo de novos
bens juriacutedicos coletivos que devam considerar-se dignos e carecidos de puniccedilatildeo
criminalrdquo155
O bem juriacutedico protegido num tipo penal eacute um dos criteacuterios essenciais para a
sua interpretaccedilatildeo a partir da qual se afere a legitimaccedilatildeo da intervenccedilatildeo penal e se
limita o poder de punir Apesar da ausecircncia de nitidez e seguranccedila na definiccedilatildeo da
noccedilatildeo de bem juriacutedico ldquocapaz de traccedilar para aleacutem de toda a duacutevida possiacutevel a
fronteira entre o que legitimamente pode e natildeo pode ser criminalizadordquo156 as
dificuldades assinaladas natildeo lograram inutilizar os reconhecidos benefiacutecios que tal
criteacuterio aportou agrave decisatildeo de casos complexos e de difiacutecil subsunccedilatildeo157 O bem
juriacutedico corresponde assim agrave ldquoexpressatildeo de um interesse da pessoa ou da
comunidade na manutenccedilatildeo ou integridade de um certo estado objeto ou bem em si
mesmo socialmente relevante e por isso juridicamente reconhecido como valiosordquo158
donde se extrai que juntamente com os bens juriacutedicos individuais que visam
proteger a esfera especificamente pessoal do cidadatildeo existem bens juriacutedicos
coletivos atinentes agrave esfera social do homem enquanto ser pertencente agrave
comunidade tambeacutem carecidos de tutela penal Esta eacute-lhes conferida atraveacutes do
direito penal secundaacuterio geralmente relativo aos direitos sociais e agrave organizaccedilatildeo
econoacutemica159 A teoria do bem juriacutedico consagra expressamente a ldquoilegitimidade da
incriminaccedilatildeo quando referida a comportamentos que natildeo ponham em causa nem o
livre desenvolvimento do indiviacuteduo nem as condiccedilotildees sociais necessaacuterias a esse
desenvolvimento [requerendo assim] uma justiccedila e uma administraccedilatildeo estadual
155
JORGE DE FIGUEIREDO DIAS rdquoO direitohelliprdquo ob cit p 541-542 156
JORGE DE FIGUEIREDO DIAS Direito Penal ndash Parte Geral Tomo I 2ordf Ediccedilatildeo reimpressatildeo Coimbra Editora Coimbra 2011 p 114 157
JOANA AMARAL RODRIGUES ldquoA teoria do bem juriacutedico-penal vaacuterias duacutevidas e uma possiacutevel razatildeordquo in Revista Portuguesa de ciecircncia Criminal Ano 23 ndash Nordm 2 Coimbra Editora abriljunho 2013 p 183 158
JORGE DE FIGUEIREDO DIAS Direito Penalhellip ob cit p 114 159
JOANA AMARAL RODRIGUES ldquoA teoriahelliprdquo ob cit pp 186-187
54
iacutentegrasrdquo160 pelo que os comportamentos que natildeo afetem as possibilidades de
desenvolvimento dos outros natildeo devem ser tipificados como iliacutecito penal
Com efeito o direito penal continua a ser a ultima ratio da poliacutetica social tendo
a sua intervenccedilatildeo natureza subsidiaacuteria Este tem tambeacutem sido o entendimento do
TC que pugna pela observacircncia dos princiacutepios da proporcionalidade da
humanidade e da justiccedila para proceder agrave ldquoindividualizaccedilatildeo dos bens juriacutedicos
carecidos de tutela penal [e] de quais os comportamentos lesivos de direitos ou
interesses juriacutedico-constitucionalmente protegidos que devem ser defendidos pelo
recurso a sanccedilotildees penaisrdquo161 Para proceder agrave criminalizaccedilatildeo de uma conduta lesiva
do bem juriacutedico individualizado eacute necessaacuterio acrescentar o criteacuterio da necessidade
da tutela penal pois como afirma ROXIN ldquoa proteccedilatildeo de bens juriacutedicos natildeo se realiza
soacute mediante o Direito penal na medida em que para tal haacute de cooperar o
instrumental de todo o ordenamento juriacutedicordquo162 De facto entendida a pena como a
mais grave das sanccedilotildees a aplicaccedilatildeo da mesma soacute deve ser equacionada quando os
restantes meios menos gravosos se revelem insuficientes o que numa perspetiva
poliacutetico-criminal atribui ao direito penal uma funccedilatildeo de ldquoproteccedilatildeo subsidiaacuteria de
bens juriacutedicosrdquo163 E subsidiaacuteria por que soacute deveraacute ser convocada quando se revelar
insuficiente a intervenccedilatildeo punitiva de outras ordens do direito mormente o direito
de mera ordenaccedilatildeo social
A resenha traccedilada pretende ilustrar que a proteccedilatildeo dos bens juriacutedicos
consagrados no nosso ordenamento juriacutedico natildeo implica a sua necessaacuteria tutela
penal podendo tal desiderato ser alcanccedilado atraveacutes da puniccedilatildeo das condutas
lesivas mediante a aplicaccedilatildeo de coimas e outras sanccedilotildees acessoacuterias cumulativa ou
disjuntivamente Desta forma e no que concretamente tange ao dever de
colaboraccedilatildeo com as entidades reguladoras torna-se complicado tentar desvendar
quais as razotildees que levaram o legislador em casos materialmente equivalentes a
160
CLAUS ROXIN ldquoO conceito de bem juriacutedico como padratildeo criacutetico da norma penal posto agrave provardquo in Revista Portuguesa de Ciecircncia Criminal Ano 23 ndash Nordm 2 Coimbra Editora abriljunho 2013 p 13 No mesmo artigo (p 20) o autor descreve sucintamente o ldquoesquema de trecircs degraus da proteccedilatildeo dos bens juriacutedicosrdquo por si proposto em ordem a definir os criteacuterios atendiacuteveis para a concretizaccedilatildeo da noccedilatildeo de bem juriacutedico designadamente i) o que deve ser protegido ii) quem deve proteger-se e iii) contra o quecirc deve ser protegido avanccedilando com nove diretrizes para o realizar 161
Acoacuterdatildeo do TC nordm 60499 de 9 de novembro conforme citado por JOANA AMARAL RODRIGUES ldquoA teoriahelliprdquo ob cit p 207 162
ROXIN apud JOANA AMARAL RODRIGUES ldquoA teoriahelliprdquo ob cit p 191 163
CLAUS ROXIN ldquoO conceito de bem juriacutedicohelliprdquo ob cit p 25
55
optar por sancionar o incumprimento do aludido dever umas vezes como iliacutecito de
mera ordenaccedilatildeo social com a aplicaccedilatildeo de coimas extremamente severas outras
como iliacutecito penal164 A opccedilatildeo descrita mais do que indiciar a consideraccedilatildeo da
desnecessidade de pena pelo legislador aponta para a ldquointenccedilatildeo de manter o poder
sancionatoacuterio relativo agraves falhas de cooperaccedilatildeo justamente nas matildeos da autoridade a
quem ela deve ser prestadardquo165
7 O dever de colaboraccedilatildeo e o princiacutepio nemo tenetur
Como jaacute referido166 as autoridades reguladoras surgem da necessidade de
vigilacircncia e regulaccedilatildeo de setores de atividades econoacutemicas potencialmente
geradoras de grandes riscos e desequiliacutebrios caracteriacutesticos das sociedades poacutes-
industriais bem como garantir a idoneidade dos agentes econoacutemicos e a
regularidade dos respetivos comportamentos167 A especializaccedilatildeo das atividades
per se demanda tambeacutem a especializaccedilatildeo de quem as fiscaliza sob pena da referida
fiscalizaccedilatildeo se revelar ineficaz ficar assim esvaziada de sentido Aleacutem da
particularizaccedilatildeo das funccedilotildees desempenhadas impostas pela diferenciaccedilatildeo das
atividades supervisionadas a realizaccedilatildeo da missatildeo das autoridades reguladoras
requer a colaboraccedilatildeo dos supervisionados nomeadamente atraveacutes do provimento
de informaccedilotildees e esclarecimentos sobre as atividades desenvolvidas Este dever de
colaboraccedilatildeo tem o intuito de permitir agraves autoridades supervisoras o cabal
cumprimento das suas atribuiccedilotildees agraves quais se reconhece ldquoexcecional relevacircncia
puacuteblicardquo168 bem como prevenir a elevada danosidade social dos comportamentos
164
Como oportunamente sublinha NUNO BRANDAtildeO ldquoColaboraccedilatildeo com as autoridades reguladoras e dignidade penalrdquo in Revista Portuguesa de Ciecircncia Criminal Ano 24 ndash Nordm 1 Coimbra Editora janeiromarccedilo 2014 p 34 a desobediecircncia a ordens ou decisotildees da Entidade Reguladora dos Serviccedilos Energeacuteticos eacute punida diferentemente caso se trate de pessoas coletivas ou singulares a pessoa coletiva responde a tiacutetulo de contraordenaccedilatildeo em caso de incumprimento grave ou reiterado enquanto os legais representantes daquela responde a tiacutetulo penal em caso de falta de resposta ao solicitado pelo Regulador independentemente da gravidade ou reiteraccedilatildeo da conduta 165
NUNO BRANDAtildeO ldquoColaboraccedilatildeo com as autoridadeshelliprdquo ob cit p 33 166
Ver Ponto IV do presente estudo 167
VAcircNIA COSTA RAMOS ldquo Nemo tenetur se ipsum accusare e concorrecircncia ndash Jurisprudecircncia do Tribunal de Comeacutercio de Lisboardquo rdquo in Revista de Concorrecircncia e de Regulaccedilatildeo Ano I nordm 1 Coimbra 2010 p 176 nota 3 168
NUNO BRANDAtildeO ldquoColaboraccedilatildeo com as autoridadeshelliprdquo ob cit p46 O autor chega mesmo a afirmar que ldquoa supervisatildeo representa atualmente um bem que agrega e confere unidade de sentido a dimensotildees de interesse puacuteblico da mais variada e elevada ordem exprimindo assim um valor social suficientemente
56
contraacuterios agrave realizaccedilatildeo das suas funccedilotildees como eacute o caso da natildeo prestaccedilatildeo de
informaccedilotildees prestaccedilatildeo de informaccedilotildees falsas inexatas ou incompletas a natildeo
disponibilizaccedilatildeo de elementos informaacuteticos ou de documentaccedilatildeo cuja entrega lhes
seja devida De facto tais comportamentos comportam em si profunda
censurabilidade uma vez que ldquoo[s] sujeito[s] que atua[m] em acircmbitos que possuam
regulamentaccedilatildeo juriacutedica especiacutefica t[ecirc]m o dever de se informar sobre as regras da
atividade que livremente escolhe[ram] empreenderrdquo169
A supervisatildeo eficaz natildeo pode ser dissociada da existecircncia e observaccedilatildeo de
deveres de colaboraccedilatildeo correlativos No entanto a concentraccedilatildeo dos poderes
fiscalizadores e sancionatoacuterios numa mesma entidade podem suscitar problemas
de compressatildeo do direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo Contudo haacute que sublinhar que
tais questotildees natildeo adviratildeo do regular exerciacutecio das funccedilotildees de regulaccedilatildeo e do
normal cumprimento dos deveres de colaboraccedilatildeo170 decorrentes da necessidade
de proteccedilatildeo do interesse puacuteblico em geral e dos interesses de terceiros em
particular171 justificaacuteveis com base num princiacutepio de transparecircncia legal
Fundamentais agrave proteccedilatildeo dos interesses os deveres de colaboraccedilatildeo podem ser
encarados como ldquocontrapartida legal do privileacutegio de acesso ao mercado [ou outra
atividade] pelos profissionais autorizadosrdquo172 Tal justifica que na ausecircncia de
qualquer conflito ou suspeita da praacutetica de alguma infraccedilatildeo o dever de
colaboraccedilatildeo natildeo contende com o nemo tenetur pois o comportamento dos
destinataacuterios dos referidos deveres estatildeo apenas a cumprir obrigaccedilotildees legais que
visam assegurar o regular funcionamento da sua atividade com o que tambeacutem
seratildeo beneficiados
O pleno conhecimento deste dever de colaboraccedilatildeo natildeo obsta a que
frequentemente as empresas o contestem no acircmbito de procedimentos
sancionatoacuterios empreendidos pelas autoridades reguladoras invocando que o
denso e materialmente relevante para abrir caminho agrave sua compreensatildeo como bem juriacutedico coletivordquo ao qual atribui o escopo de proteger ldquoa funccedilatildeo estadual de supervisatildeo das atividades econoacutemicas objeto dos esquemas estaduais de regulaccedilatildeo econoacutemica e de regulaccedilatildeo socialrdquo 169
ALAOR LEITE ldquoExistem deveres gerais de informaccedilatildeo no Direito Penalrdquo in Revista Portuguesa de Ciecircncia Criminal Ano 23 ndash Nordm 2 Coimbra Editora abriljunho 2013 p 228 170
Conforme o justamente observado por AUGUSTO SILVA DIAS ldquoO Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeo no acircmbito das contra-ordenaccedilotildeeshelliprdquo ob cit p 249 171
PAULO SOUSA MENDES ldquoAs garantias de defesahelliprdquo ob cit p 138 172
FREDERICO DE LACERDA DA COSTA PINTO ldquoSupervisatildeo do mercadohelliprdquo ob cit p 84 sect 52
57
mesmo desrespeita as tradicionais garantias de defesa concedidas ao arguido
Adiante averiguaremos se este argumento eacute procedente e quais as principais
questotildees que tecircm surgido em torno do mesmo nomeadamente no acircmbito da
regulaccedilatildeo da concorrecircncia dos mercados financeiros e da autoridade tributaacuteria
71 Autoridade da Concorrecircncia
As disposiccedilotildees da LdC consagram amplos deveres de cooperaccedilatildeo aos agentes
que exerccedilam a sua atividade no acircmbito da tutela da AdC Uma vez aberto o
inqueacuterito (art 17ordm da LdC) a AdC dispotildee de uma panoacuteplia de poderes de que pode
socorrer-se para melhor instruir o processo sancionatoacuterio em curso tais como
poderes de inquiriccedilatildeo busca e apreensatildeo (arts 18ordm 19ordm e 20ordm da LdC) poderes que
podem ser legalmente exercidos mesmo quando os visados natildeo satildeo ainda arguidos
A AdC pode solicitar agrave empresa seu(s) representante(s) legal(is) ou demais
pessoas envolvidas ldquodocumentos e outros elementos de informaccedilatildeo que entenda
conveniente ou necessaacuterios para o esclarecimento dos factosrdquo (art 18ordm nordm 1 aliacutenea
a) da LdC) atraveacutes de notificaccedilatildeo que deveraacute conter ldquoa base juriacutedica a qualidade
em que o destinataacuterio eacute solicitado a transmitir informaccedilotildees e o objetivo do pedido [e]
a indicaccedilatildeo de que o incumprimento do pedido constitui contraordenaccedilatildeordquo (art 15ordm
nordm 1 aliacuteneas a) e d) e art 43ordm nordm 2 da referida lei este uacuteltimo preceito referente
ao exerciacutecio dos poderes de supervisatildeo)
No acircmbito da concorrecircncia assume especial relevo a jurisprudecircncia do TJCE a
qual tem contribuiacutedo para a concretizaccedilatildeo do alcance do direito agrave natildeo
autoincriminaccedilatildeo no cumprimento de deveres de colaboraccedilatildeo para a defesa da
integridade dos mercados conforme os existentes relativamente agrave Comissatildeo173 As
soluccedilotildees alcanccediladas repercutem-se na regulaccedilatildeo nacional da concorrecircncia bem
como na jurisprudecircncia nacional assumindo por isso particular interesse
perscrutar o conteuacutedo das decisotildees mais relevantes e o contributo das mesmas
para a atividade regulatoacuteria em mateacuteria de concorrecircncia
173
Nos termos do disposto no art 105ordm do Tratado sobre o Funcionamento da Uniatildeo Europeia (correspondente ao art 85ordm do Tratado da Comunidade Europeia) aliado ao regime previsto no Regulamento nordm 12003
58
O primeiro dos contributos a elencar encontra-se na decisatildeo do acoacuterdatildeo
Orkem174 que definiu em que consiste o dever de responder ao pedido de
informaccedilotildees realizado pela Comissatildeo e donde se extrai que ldquoa Comissatildeo tem o
direito de obrigar a empresa a fornecer todas as informaccedilotildees necessaacuterias relativas
aos factos de que possa ter conhecimento e se necessaacuterio os documentos correlativos
que estejam na sua posse mesmo que estes possam servir em relaccedilatildeo a ela ou a
outra empresa para comprovar a existecircncia de um comportamento
anticoncorrencial jaacute no entanto natildeo pode atraveacutes de uma decisatildeo de pedido de
informaccedilotildees prejudicar os direitos de defesa reconhecidos agrave empresa Deste modo a
Comissatildeo natildeo pode impor agrave empresa a obrigaccedilatildeo de fornecer respostas atraveacutes das
quais seja levada a admitir a existecircncia de infraccedilatildeo cuja prova cabe agrave Comissatildeordquo175
A importacircncia desta concretizaccedilatildeo traduziu-se na consagraccedilatildeo da mesma como
disposiccedilatildeo legal correspondendo assim ao conteuacutedo do art 23ordm do Regulamento
nordm 12003 ldquoA Comissatildeo deveraacute dispor em todo o territoacuterio da Comunidade de
poderes para exigir informaccedilotildees necessaacuterias para detetar eventuais acordos decisotildees
ou praacuteticas concertadas proibidas pelo [agrave data] art 81ordm do Tratado ou eventuais
abusos de posiccedilatildeo dominante proibidos pelo [agrave data] art 82ordm do Tratado Ao
cumprirem uma decisatildeo da Comissatildeo as empresas natildeo podem ser forccediladas a admitir
que cometeram uma infraccedilatildeo mas satildeo de qualquer forma obrigadas a responder a
perguntas de natureza factual e a exibir documentos mesmo que essas informaccedilotildees
possam ser utilizadas para determinar que elas proacuteprias ou quaisquer outras
empresas cometem uma infraccedilatildeordquo
Em 2001 no acircmbito do caso Mannesmannroumlhren-Werke176 o Tribunal veio
esclarecer que sem prejuiacutezo da apreciaccedilatildeo da sua jurisprudecircncia e das orientaccedilotildees
contidas na mesma as decisotildees do TEDH e as disposiccedilotildees da CEDH natildeo tecircm
aplicaccedilatildeo direta na resoluccedilatildeo das questotildees suscitadas a propoacutesito da atuaccedilatildeo da
Comissatildeo no acircmbito da concorrecircncia Acrescentou ainda que os destinataacuterios dos
174
Acoacuterdatildeo do TJCE de 18 de outubro de 1989 acessiacutevel em httpeur-lexeuropaeulegal-contentPTTXTuri=CELEX3A61987CJ0374 175
Paraacutegrafos 34 e 35 do referido acoacuterdatildeo conforme citado por HELENA GASPAR MARTINHO ldquoO direito ao silecircncio e agrave natildeo auto-incriminaccedilatildeo nos processos sancionatoacuterios do direito comunitaacuterio da concorrecircncia ndash Uma anaacutelise da jurisprudecircncia dos tribunais comunitaacuteriosrdquo in Revista de Concorrecircncia e de Regulaccedilatildeo Ano I nordm 1 Coimbra 2010 p 151-152 176
Acoacuterdatildeo do TJCE de 20 de fevereiro de 2001 acessiacutevel em httpcuriaeuropaeujurisshowPdfjsftext=ampdocid=46192amppageIndex=0ampdoclang=enampmode=lstampdir=ampocc=firstamppart=1ampcid=859601
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pedidos de informaccedilatildeo podem limitar-se a responder a questotildees unicamente
factuais e a comunicar os documentos preexistentes Desta forma este aresto inova
na referecircncia a ldquodocumentos e peccedilas preexistentesrdquo declarando que ldquonada impede o
destinataacuterio de demonstrar mais tarde no quadro do procedimento administrativo
ou num processo perante o juiz comunitaacuterio ao exercer os seus direitos de defesa
que os factos constantes das suas respostas ou os documentos transmitidos tecircm um
significado diferente daquele que lhes deu a Comissatildeordquo177 notando poreacutem que natildeo
podem ser consideradas pela Comissatildeo respostas a perguntas que possam levar agrave
assunccedilatildeo de participaccedilatildeo numa infraccedilatildeo
No acoacuterdatildeo Limburgse Vinyl178 o Tribunal pronuncia-se sobre a extensatildeo da
coerccedilatildeo legitimamente admissiacutevel a exercer sobre o arguido para lograr obter as
respostas solicitadas bem como sobre a necessidade de verificaccedilatildeo de uma ofensa
efetiva ao direito de defesa invocado Na sua decisatildeo o TJCE concluiu que a
referecircncia agrave existecircncia de um poder de coerccedilatildeo natildeo implica o seu exerciacutecio efetivo
tal como natildeo se vislumbra o exerciacutecio de qualquer coerccedilatildeo quando as empresas
respondam voluntariamente agraves questotildees solicitadas A violaccedilatildeo do direito de
defesa verifica-se quando a resposta do destinataacuterio corresponde agrave confissatildeo de
uma infraccedilatildeo ou quando as respostas obtidas ao arrepio do respeito por tais
direitos sejam utilizadas para a tomada de decisatildeo da Comissatildeo Caso as mesmas
tenham sido ilegitimamente obtidas se natildeo forem consideradas na decisatildeo
tomada natildeo haacute qualquer violaccedilatildeo dos direitos de defesa das empresas179
O acoacuterdatildeo Tokai Carbon180 confirma que o direito a guardar silecircncio natildeo pode
ir para ldquoaleacutem do que eacute necessaacuterio para preservar os direitos de defesa das empresas
[o que] constituiria um entrave injustificado ao cumprimento pela Comissatildeo da
missatildeo de velar pelo respeito das regras de concorrecircncia no mercado comum O
direito de guardar silecircncio soacute pode ser reconhecido na medida em que a empresa em
causa seja obrigada a fornecer respostas atraveacutes das quais seja levada a admitir a
177
HELENA GASPAR MARTINHO ldquoO direito ao silecircnciohelliprdquo ob cit p155 178
Acoacuterdatildeo do TJCE de 15 de outubro de 2002 acessiacutevel em httpcuriaeuropaeujurisshowPdfjsftext=ampdocid=47766amppageIndex=0ampdoclang=PTampmode=lstampdir=ampocc=firstamppart=1ampcid=868204 179
HELENA GASPAR MARTINHO ldquoO direito ao silecircnciohelliprdquo ob cit p159 180
Acoacuterdatildeo do TJCE de 29 de abril de 2004 acessiacutevel em httpcuriaeuropaeujurisshowPdfjsftext=ampdocid=49107amppageIndex=0ampdoclang=PTampmode=lstampdir=ampocc=firstamppart=1ampcid=870623
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existecircncia da infraccedilatildeo cuja prova cabe agrave Comissatildeordquo181 As empresas satildeo assim
obrigadas a entregar os documentos requeridos pela Comissatildeo mas natildeo satildeo
obrigadas a responder a questotildees que importem a confissatildeo de uma praacutetica iliacutecita
A decisatildeo proferida no acoacuterdatildeo SGL Carbon182 convocando a relaccedilatildeo existente
entre os direitos fundamentais das pessoas coletivas e a aplicaccedilatildeo efetiva das
regras da concorrecircncia vem suscitar a questatildeo da natildeo aplicaccedilatildeo do direito agrave natildeo
autoinculpaccedilatildeo relativamente a informaccedilatildeo que existe independentemente da
vontade do arguido a qual pode ser exigida e utilizada como meio de prova183
Em siacutentese podemos afirmar que as empresas no acircmbito dos deveres de
cooperaccedilatildeo a que estatildeo adstritas estatildeo obrigadas a entregar documentos que
possam ter relevacircncia para sua inculpaccedilatildeo natildeo lhes sendo permitida a recusa de
entrega e exibiccedilatildeo de documentos preacute-constituiacutedos ou de prestaccedilatildeo de informaccedilatildeo
factual Eacute no entanto permitida a recusa a respostas donde emane a admissatildeo
direta de uma infraccedilatildeo concorrencial Nas situaccedilotildees em que as empresas decidam
livremente responder agraves questotildees colocadas pela Comissatildeo184 ou em que as
decisotildees proferidas natildeo tenham em consideraccedilatildeo as respostas ilegais natildeo haacute
violaccedilatildeo do direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo
Apesar das ressalvas apontadas a jurisprudecircncia do TJCE eacute menos garantiacutestica
que a do TEDH devido ao facto de as empresas e respetivos representantes legais
terem para com a Comissatildeo (ou outra entidade reguladora) um dever de
colaboraccedilatildeo que natildeo existe em processo penal onde natildeo impende sobre os
arguidos ou suspeitos qualquer dever de cooperaccedilatildeo com as autoridades
judiciaacuterias e com os oacutergatildeos de poliacutecia criminal
181
HELENA GASPAR MARTINHO ldquoO direito ao silecircnciohelliprdquo ob cit p159 182
Acoacuterdatildeo do TJCE de 29 de junho de 2006 acessiacutevel em httpcuriaeuropaeujurisshowPdfjsftext=ampdocid=55920amppageIndex=0ampdoclang=PTampmode=lstampdir=ampocc=firstamppart=1ampcid=872224 183
HELENA GASPAR MARTINHO ldquoO direito ao silecircnciohelliprdquo ob cit p162 184
As quais nos termos do previsto no art 18ordm nordm 1 do Regulamento nordm 12003 devem rdquoindicar o fundamento juriacutedico e a finalidade do pedidordquo e ldquoespecificaras informaccedilotildees que satildeo necessaacuteriasrdquo obedecendo assim a criteacuterios de especificaccedilatildeo e concretizaccedilatildeo que impedem a formulaccedilatildeo de pedidos vagos e indeterminados
61
Os tribunais portugueses185 tecircm sufragado a posiccedilatildeo do TJCE entendendo natildeo
serem violadoras do direito agrave natildeo autoinculpaccedilatildeo as normas que impotildeem o
cumprimento de deveres de colaboraccedilatildeo agraves empresas permitindo que a AdC faccedila
perguntas e solicite respostas no exerciacutecio da sua atividade regulatoacuteria
designadamente no uso dos seus poderes sancionatoacuterios e supervisores A
justificaccedilatildeo de tal entendimento resulta do cotejo entre os direitos fundamentais
em apreccedilo uma vez que no acircmbito de procedimentos sancionatoacuterios por infraccedilotildees
agrave concorrecircncia o nemo tenetur se aplica por via constitucional e natildeo pela aplicaccedilatildeo
subsidiaacuteria do CPP186 Com efeito entende a jurisprudecircncia que no acircmbito da
legislaccedilatildeo dos processos contraordenacionais da concorrecircncia natildeo haacute qualquer
lacuna a preencher com recurso agraves normas do processo penal mas tatildeo somente um
regime especial face ao RGIMOS que se presume completo e conforme agrave vontade do
legislador devendo ser respeitada a sua essecircncia e finalidade A jurisprudecircncia
entende que pese embora a garantia fundamental iacutensita no princiacutepio nemo tenetur
os deveres de colaboraccedilatildeo previstos para quem atua no mercado visam preservar
as estruturas concorrenciais de mercado e a garantir a igualdade de oportunidades
e a existecircncia de um sistema equilibrado de desconcentraccedilatildeo de poderes
enquadrando estes no cataacutelogo de direitos de natureza anaacuteloga aos direitos
liberdades e garantias187 Tal argumentaccedilatildeo vazia de suporte segundo o princiacutepio
da proporcionalidade que deve ser sopesado para se proceder agrave ndash vaacutelida ndash
compressatildeo de um direito fundamental natildeo deixa de surpreender atenta a
natureza constitucional dos direitos em conflito uma vez que o direito comprimido
eacute de natureza inferior ao direito protegido188 De facto natildeo se compreende como
poderaacute proceder sem mais tal entendimento quando estamos diante de uma
situaccedilatildeo em que a AdC tem poderes para realizar diligecircncias para aquisiccedilatildeo de
prova (art 18ordm da LdC) que natildeo imponham aos visados a violaccedilatildeo direta dos seus
direitos de defesa como eacute o caso das buscas e apreensotildees
185
A competecircncia material para decidir estas questotildees foi transferida dos tribunais de comeacutercio para o Tribunal da Concorrecircncia Regulaccedilatildeo e Supervisatildeo localizado em Santareacutem 186
A propoacutesito vide decisatildeo do Tribunal de Comeacutercio de Lisboa proferida no processo nordm 350088TYLSB citado por VAcircNIA COSTA RAMOS ldquo Nemo tenetur se ipsum accusare e concorrecircnciahelliprdquo ob cit p 183 e ss 187
VAcircNIA COSTA RAMOS ldquo Nemo tenetur se ipsum accusare e concorrecircnciahelliprdquo ob cit p182-183 188
No mesmo sentido veja-se artigo de VAcircNIA COSTA RAMOS ldquo Nemo tenetur se ipsum accusare e concorrecircnciahelliprdquo ob cit p191-192
62
O direito agrave natildeo autoinculpaccedilatildeo estaacute diretamente conexionado com o respeito
pela dignidade do homem livre sendo a liberdade o que define a verdadeira
essecircncia da sua qualidade de sujeito Esta condiccedilatildeo exige que ao ser notificado
para colaborar com as entidades reguladoras o arguido deva ser informado de
todos os seus direitos deveres e respetivas consequecircncias para de forma livre e
consciente decidir como pretende agir colaborar e poder ser beneficiado por
isso189 ou natildeo colaborar e poder ser sancionado pela falta de colaboraccedilatildeo O que
natildeo pode suceder eacute ser o arguido obrigado a reconhecer expressa e natildeo
voluntariamente a sua participaccedilatildeo numa infraccedilatildeo
No que se refere aos documentos a LdC natildeo distingue a natureza ou ao
momento da constituiccedilatildeo dos mesmos pelo que na esteira da jurisprudecircncia do
TJCE e dos tribunais nacionais poderaacute entender-se que os pedidos realizados
abrangem tambeacutem os documentos preexistentes Poreacutem nada nos direitos de
defesa concedidos aos arguidos num processo sancionatoacuterio indicia a justeza ou
fundamento de tal entendimento O facto de um documento ser anterior ao iniacutecio
de um processo sancionatoacuterio natildeo impede que a sua entrega coerciva constitua
uma violaccedilatildeo ao princiacutepio nemo tenetur tal como sucederia se o arguido fosse
impelido a produzir o documento para aquele fim Como vimos a imposiccedilatildeo de
obrigar algueacutem a admitir expressamente a praacutetica de uma infraccedilatildeo mesmo que
atraveacutes de documento anteriormente produzido configura uma violaccedilatildeo ao
referido princiacutepio uma vez que a pessoa sob investigaccedilatildeo ldquotem o direito de natildeo
fornecer respostas atraveacutes das quais seja levada a admitir a existecircncia da infraccedilatildeo
em causa cuja prova cabe agrave AdCrdquo190 Neste acircmbito particular cremos que a toacutenica
deve ser colocada na obrigatoriedade legal da existecircncia do documento cuja
exibiccedilatildeo poderaacute ser solicitada a todo o tempo e natildeo na data de produccedilatildeo do
mesmo
189
Designadamente poder o arguido beneficiar do arquivamento mediante imposiccedilatildeo de condiccedilotildees (art 23ordm e art 28ordm ambos da LdC) 190
PAULO SOUSA MENDES ldquoAs garantias de defesahelliprdquo ob cit p 142
63
72 Comissatildeo do Mercado de Valores Mobiliaacuterios
A CMVM eacute a autoridade supervisora do regular funcionamento do mercado de
instrumentos financeiros e das entidades que nele atuam dispondo para o efeito
dos poderes de regulaccedilatildeo regulamentaccedilatildeo supervisatildeo fiscalizaccedilatildeo e sanccedilatildeo de
infraccedilotildees191 no acircmbito dos quais ldquopode exigir a qualquer entidade puacuteblica ou
privada que lhe sejam fornecidas diretamente as informaccedilotildees que se revelem
necessaacuterias para o estrito cumprimento das suas atribuiccedilotildeesrdquo192
A concentraccedilatildeo dos poderes de fiscalizaccedilatildeo investigaccedilatildeo instruccedilatildeo e puniccedilatildeo
na mesma entidade aliada aos deveres de colaboraccedilatildeo que vinculam os agentes de
mercado sujeitos agrave supervisatildeo da CMVM potencia o aparecimento de situaccedilotildees de
compressatildeo do nemo tenetur No entanto como jaacute referido as possiacuteveis
compressotildees natildeo se verificam na presenccedila do normal exerciacutecio dos poderes de
supervisatildeo e de colaboraccedilatildeo podendo surgir no exerciacutecio dos poderes
sancionatoacuterios A questatildeo que se tem colocado neste domiacutenio prende-se
precisamente com a compatibilizaccedilatildeo do cumprimento dos deveres de colaboraccedilatildeo
pelos agentes supervisionados durante a atividade fiscalizadora e supervisora do
regulador com a utilizaccedilatildeo dos meios de prova adquiridos no exerciacutecio de tal
funccedilatildeo para instruir um processo de cariz sancionatoacuterio Ou seja no caso em que ldquoa
autoridade administrativa recebe a notiacutecia da infraccedilatildeo e sem disso informar o
suspeito e em vez de fazer uso de prerrogativas legais como as buscas apreensotildees e
congelamentos (v art 408ordm nordm 2 do CVM) aciona os deveres de cooperaccedilatildeo
pedindo-lhe os documentos e informaccedilotildees que entende com base nos quais procede agrave
instruccedilatildeo do processo No final a entidade supervisora apresenta ao suspeito a nota
de ilicitudeacusaccedilatildeo elaborada com base nos elementos por ele fornecidos
constituindo-o [soacute] entatildeo arguido e ouvindo-o sobre o que tem a dizer em sua
defesardquo193 Daqui se extrai que a situaccedilatildeo conflitual natildeo deriva da previsatildeo ou do
191
Art 1ordm nordm 2 aliacutenea d) dos Estatutos da CMVM aprovados pelo DL nordm 52015 de 8 de janeiro de 2015 192
Art 5ordm nordm 5 dos Estatutos da CMVM 193
AUGUSTO SILVA DIAS ldquoO Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeo no acircmbito das contra-ordenaccedilotildeeshelliprdquo ob cit p 250
64
cumprimento do dever de colaboraccedilatildeo mas do ldquomodus operandi insidioso da
entidade (hellip) em virtude de uma atuaccedilatildeo restritiva dos poderes puacuteblicosrdquo194
A questatildeo que importa esclarecer traduz-se essencialmente na determinaccedilatildeo
do momento em que tem iniacutecio a vigecircncia do princiacutepio nemo tenetur importando
apurar se o mesmo soacute vigora para o processo sancionatoacuterio ou tem tambeacutem
aplicaccedilatildeo na fase de supervisatildeo FIGUEIREDO DIAS e COSTA ANDRADE pugnam desde
logo pela excecionalidade do regime previsto para a supervisatildeo esclarecendo que
a intenccedilatildeo do legislador nesta mateacuteria eacute inequivocamente a de natildeo reconhecer
vigecircncia ao nemo tenetur na fase de supervisatildeo pelo que sufragar a posiccedilatildeo que
defende a constituiccedilatildeo de arguido para os supervisionados seria contraacuteria ao
regime (e efeito) pretendido Defendem ainda os autores que atenta a
obrigatoriedade de cooperaccedilatildeo natildeo haacute regra especiacutefica a impor a constituiccedilatildeo de
arguido durante a supervisatildeo e fiscalizaccedilatildeo que admitir a vigecircncia do ldquodireito ao
silecircnciordquo195 nesta fase preacutevia legitimando a recusa de colaboraccedilatildeo do visado seria
negar a supervisatildeo e todos os efeitos que com ela se pretendem alcanccedilar e ainda
que inexiste qualquer fundamento legal para a constituiccedilatildeo de arguido em tais
termos uma vez que a lei em processos contraordenacionais soacute prevecirc a sua
constituiccedilatildeo enquanto tal no momento em que lhe eacute comunicada a acusaccedilatildeo e
consequentemente lhe eacute concedido prazo para sobre ela se pronunciar196 Os
supervisionados tecircm assim a obrigatoriedade de colaborar com a CMVM
facultando-lhes os documentos e informaccedilotildees solicitados no exerciacutecio das suas
funccedilotildees de supervisatildeo os quais teratildeo sido assim obtidos licitamente Se dos
mesmos constar algum indiacutecio da praacutetica de algum iliacutecito a sancionar os mesmos
seratildeo vaacutelidos para instruir o respetivo processo sancionatoacuterio motivo por que os
autores discordam ldquode um entendimento que determine a constituiccedilatildeo de arguido no
domiacutenio da supervisatildeo como condiccedilatildeo para que este possa fazer valer o seu direito ao
194
AUGUSTO SILVA DIAS ldquoO Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeo no acircmbito das contra-ordenaccedilotildeeshelliprdquo ob cit p 251 195
Pese embora neste contexto se nos afigure mais apropriado falar em direito agrave natildeo autoinculpaccedilatildeo ou incriminaccedilatildeo se estivermos diante da praacutetica de um iliacutecito penal a expressatildeo transcrita estaacute em conformidade com a utilizada pelos autores JORGE FIGUEIREDO DIAS e MANUEL DA COSTA ANDRADE ldquoSupervisatildeo Direito ao Silecircncio helliprdquo ob cit p 50 196
JORGE FIGUEIREDO DIAS e MANUEL DA COSTA ANDRADE ldquoSupervisatildeo Direito ao Silecircncio helliprdquo ob cit p 50-51
65
silecircncio pois este foi justamente um dos domiacutenios em que a lei quis expressamente
prever a restriccedilatildeordquo197
Considerando que os processos contraordenacionais tecircm um regime proacuteprio
que natildeo se compadece com a adesatildeo direta ao processo penal haacute doutrina contra a
aplicaccedilatildeo das normas penais agrave supervisatildeo em virtude desta natildeo ser equiparaacutevel ao
inqueacuterito criminal natildeo podendo as normas deste sem mais ser aplicadas aos
processos sancionatoacuterios do mercado de valores mobiliaacuterios198 Reconhecendo que
o conceito amplo de supervisatildeo abrange a concentraccedilatildeo numa mesma entidade de
vaacuterios poderes entre os quais os de fiscalizaccedilatildeo e os sancionatoacuterios a verdade eacute
que a ldquofiscalizaccedilatildeo natildeo [eacute] parte do processo de contraordenaccedilatildeordquo199 Eacute atividade
fundamental da supervisatildeo a qual visa verificar o cumprimento das obrigaccedilotildees
legais impostas aos operadores no mercado e da qual pode ou natildeo resultar o
indiacutecio da praacutetica de alguma infraccedilatildeo Soacute na presenccedila de tal suspeita tem iniacutecio o
processo sancionatoacuterio nos termos legalmente previstos para a sua instruccedilatildeo A
fiscalizaccedilatildeo revela-se assim anterior ao processo sancionatoacuterio e com este natildeo se
confunde pois o mesmo ldquocomeccedila apenas com a identificaccedilatildeo de uma acusaccedilatildeo
precisa em termos de facto e de direitordquo200 A constituiccedilatildeo de arguido soacute eacute possiacutevel
ocorrer nesta fase por inexistecircncia de disposiccedilatildeo legal que permita adquirir tal
condiccedilatildeo anteriormente sendo apenas este o momento em que o arguido pode
adquirir esta condiccedilatildeo processual e invocar os direitos de defesa que lhe estatildeo
associados O direito agrave natildeo autoinculpaccedilatildeo natildeo poderaacute ser invocada por quem natildeo
eacute arguido ou suspeito num processo de cariz sancionatoacuterio sendo os agentes
obrigados a cumprir o dever de colaboraccedilatildeo a que estatildeo obrigados e responder agraves
solicitaccedilotildees que lhes forem dirigidas nomeadamente a entrega de documentos201
197
JORGE FIGUEIREDO DIAS e MANUEL DA COSTA ANDRADE ldquoSupervisatildeo Direito ao Silecircncio helliprdquo ob cit p 56 nordm 22 198
FREDERICO DE LACERDA DA COSTA PINTO ldquoSupervisatildeo do mercadohelliprdquo ob cit p 88-90 199
FREDERICO DE LACERDA DA COSTA PINTO ldquoSupervisatildeo do mercadohelliprdquo ob cit p 91 sect 64 200
FREDERICO DE LACERDA DA COSTA PINTO ldquoSupervisatildeo do mercadohelliprdquo ob cit p 93 sect 68 201
FREDERICO DE LACERDA DA COSTA PINTO ldquoSupervisatildeo do mercadohelliprdquo ob cit p 96 sect 73 O autor refere ainda a obrigaccedilatildeo a sujeiccedilatildeo de diligecircncias de prova realizadas nos termos legais Refere ainda p 110 e ss que por forccedila das disposiccedilotildees legais que regulamentam esta mateacuteria (art 362ordm nordm 2 do CVM) as entidades bancaacuterias natildeo podem invocar o segredo bancaacuterio para recusar a entrega de elementos solicitados pela CMVM no acircmbito dos seus poderes de supervisatildeo sejam visadas as entidades requeridas ou terceiros
66
O caraacuteter especiacutefico da atividade supervisora e o conhecimento das regras de
atuaccedilatildeo impostas aos supervisionados natildeo pode ser utlizado como estandarte para
impossibilitar a vigecircncia das garantias de defesa dos arguidos A falta de disposiccedilatildeo
legal expressa nesse sentido natildeo obsta a que a constituiccedilatildeo de arguido num
processo contraordenacional seja anterior agrave sua notificaccedilatildeo do iliacutecito que lhe eacute
imputaacutevel202 De facto nada impede que o mesmo seja notificado da suspeita da
praacutetica de um iliacutecito assim que a mesma for conhecida podendo desde logo
solicitar a sua constituiccedilatildeo como arguido e gozar dos direitos que nesta condiccedilatildeo
lhe estatildeo atribuiacutedos tal como o direito a natildeo contribuir para a sua proacutepria
inculpaccedilatildeo
Sem prejuiacutezo da sua reconhecida indispensabilidade a tenuidade existente
entre o exerciacutecio dos poderes de supervisatildeo e dos poderes sancionatoacuterios e
consequentemente da dimensatildeo dos deveres de colaboraccedilatildeo e exerciacutecio de
direitos de defesa pelos supervisionados afigura-se-nos desejaacutevel encontrar uma
foacutermula que concretize a extensatildeo do exerciacutecio dos mesmo Aderimos assim agrave
posiccedilatildeo de SILVA DIAS quando sugere que ldquode iure constituto eacute (hellip) atraveacutes da
constituiccedilatildeo de arguido pela entidade supervisora ou a pedido do proacuteprio suspeito
logo que aquela entidade tomar conhecimento da infraccedilatildeo e iniciar as investigaccedilotildees
tendentes a apurar a responsabilidade deste solicitando a sua colaboraccedilatildeordquo que
conseguiraacute assegurar-se a vigecircncia do princiacutepio nemo tenetur na fase
administrativa do processo contraordenacional validando assim a utilizaccedilatildeo em
processo sancionatoacuterio tanto penal como contraordenacional de todos os
documentos obtidos203
Afinal temos de ter presente que a realizaccedilatildeo da justiccedila atraveacutes da descoberta
da verdade material natildeo pode conseguir-se mediante o desrespeito pelos direitos
dos arguidos havendo sempre que proceder agrave compatibilizaccedilatildeo dos direitos
fundamentais a salvaguardar em qualquer situaccedilatildeo de modo a assegurar a
manutenccedilatildeo da paz juriacutedica No exerciacutecio da tutela penal do Estado temos de ter
sempre presente que ldquoo direito penal serve simultaneamente para limitar o poder de 202
No mesmo sentido AUGUSTO SILVA DIAS ldquoO Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeo no acircmbito das contra-ordenaccedilotildeeshelliprdquo ob cit p253 como jaacute avanccedilado em AUGUSTO SILVA DIAS e VAcircNIA COSTA RAMOS O Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeohellip ob cit p 57 203
A mesma posiccedilatildeo havia jaacute sido avanccedilada pelo autor em estudo conjunto anterior vide AUGUSTO SILVA
DIAS e VAcircNIA COSTA RAMOS O Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeohellip ob cit p 52
67
intervenccedilatildeo do Estado e para combater o crime proteger o indiviacuteduo de uma
repressatildeo desmesurada do Estado e proteger a sociedade e os seus membros dos
abusos do indiviacuteduordquo204
204
ROXIN apud LUIacuteS FILIPE CALDAS ldquoResponsabilidade criminalhelliprdquo ob cit p 515
68
V CONCLUSAtildeO
No final da anaacutelise realizada agrave vigecircncia do princiacutepio nemo tenetur se ipusum
accusare no Direito portuguecircs cumpre-nos proceder ao elenco das principais
conclusotildees alcanccediladas
Desde logo o direito do arguido a natildeo contribuir para a sua proacutepria acusaccedilatildeo eacute
garantia da consagraccedilatildeo da estrutura acusatoacuteria do processo penal em que se
atribui ao arguido o papel de sujeito processual com direitos e deveres legalmente
reconhecidos deixando o mesmo de ser encarado como meio de prova Surge
como corolaacuterio do conceito de processo equitativo do qual eacute indissociaacutevel
O princiacutepio natildeo tem consagraccedilatildeo expressa na nossa ordem juriacutedica mas a sua
natureza constitucional impliacutecita eacute unanimemente aceite pela doutrina e pela
jurisprudecircncia nacionais sendo encarado como um dos direitos de defesa com
assento constitucional reconhecidos ao arguido Inerente ao respeito pela
dignidade humana o direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo eacute um direito fundamental
pertencente agrave categoria dos direitos liberdades e garantias pelo que a sua
restriccedilatildeo tem obedecer ao princiacutepio da proporcionalidade A diminuiccedilatildeo do seu
acircmbito de vigecircncia tem assim de ser necessaacuteria adequada agrave prossecuccedilatildeo do fim
visado e proporcional agrave estrita realizaccedilatildeo do fim pretendido com a restriccedilatildeo o que
importa uma prudente anaacutelise casuiacutestica das situaccedilotildees em que o direito possa ser
restringido sendo certo que a sua natureza de direito fundamental natildeo lhe
concede caraacuteter absoluto
O nemo tenetur eacute uma garantia de defesa concedida ao arguido aplicaacutevel a todo
o direito sancionatoacuterio tanto penal como contraordenacional importando ainda
referir que a sua vigecircncia pode ser anterior agrave constituiccedilatildeo de arguido uma vez que
tal prerrogativa pode ser invocada pelos suspeitos da praacutetica de uma infraccedilatildeo
Consequecircncia da consagraccedilatildeo do direito ao silecircncio atualmente o direito agrave natildeo
autoincriminaccedilatildeo com aquele natildeo se confunde tendo um acircmbito de vigecircncia mais
abrangente O direito ao silecircncio corresponde ao reconhecimento que ningueacutem
pode ser obrigado a emitir contra a sua vontade declaraccedilotildees contra si proacuteprio
continuando a ser integralmente reconhecido como garantia absoluta do arguido
constituindo o nuacutecleo essencial do princiacutepio A inflexibilidade na aplicaccedilatildeo do
69
princiacutepio vai-se esbatendo agrave medida que nos afastamos deste nuacutecleo essencial e
entramos na aplicabilidade do conceito a outras formas de expressatildeo
nomeadamente escrita
Eacute assim permitido que o arguido invoque o seu direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo
para recusar a entrega de documentos natildeo sendo contudo aceitaacutevel que tal
argumento proceda sem mais em todas as situaccedilotildees Por exemplo se aos
documentos pessoais e iacutentimos se reconhece estarem abrangidos por esta
prerrogativa natildeo sendo possiacutevel a sua obtenccedilatildeo coerciva tal jaacute natildeo sucede com os
documentos de existecircncia obrigatoacuteria por lei e que o cidadatildeo sabe serem
necessaacuterios agrave legitimaccedilatildeo de uma atuaccedilatildeo ou conduta caso em que a recusa da sua
exibiccedilatildeo ou entrega eacute ilegiacutetima
Eacute o que se verifica no acircmbito das atividades supervisionadas por entidades
reguladoras as quais exigem a assunccedilatildeo de determinados deveres pelos agentes
tais como o dever de colaborar com aquelas entidades facultando-lhes os
elementos por elas solicitados Contudo neste acircmbito surge a questatildeo de saber se
os documentos voluntariamente entregues no exerciacutecio da atividade fiscalizadora
podem depois ser utilizados nos processos sancionatoacuterios que daquela possam
decorrer A fronteira entre as duas atividades eacute teacutenue e os visados nem sempre
sabem em que condiccedilotildees estatildeo a ser chamados a colaborar ndash se no acircmbito de uma
regular inspeccedilatildeo ou jaacute no acircmbito de uma investigaccedilatildeo da praacutetica de uma infraccedilatildeo ndash
pelo que para garantir a legitimidade da utilizaccedilatildeo enquanto meio de prova dos
documentos obtidos bem como a entrega voluntaacuteria dos mesmos pelos visados
cremos ser desejaacutevel informar o suspeito da praacutetica de uma infraccedilatildeo assim que da
mesma houver notiacutecia de modo a permitir-lhe escolher como pretende agir em tal
situaccedilatildeo colaborar e poder beneficiar dos privileacutegios juriacutedicos previstos para tais
situaccedilotildees ou solicitar a sua constituiccedilatildeo como arguido e utilizar todos os direitos
de defesa legalmente previstos onde se inclui o direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo
Por uacuteltimo importa referir que as provas obtidas com desrespeito pelo
princiacutepio nemo tenetur satildeo nulas e por isso natildeo podem ser utilizadas no processo
sancionatoacuterio em curso ou valoradas na decisatildeo final
70
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9
I INTRODUCcedilAtildeO
A estrutura acusatoacuteria do processo penal portuguecircs impotildee que o arguido
seja considerado um sujeito processual reconhecendo-lhe nessa condiccedilatildeo um
acervo de direitos e garantias de defesa que sob pena de violarem grosseiramente
o respeito pela dignidade humana natildeo podem ser-lhe recusados Uma destas
garantias de defesa encontra-se na consagraccedilatildeo do princiacutepio nemo tenetur se ipsum
accusare na nossa ordem juriacutedica segundo o qual ningueacutem pode ser obrigado a
contribuir para a sua proacutepria incriminaccedilatildeo
Tendo o mesmo surgido ainda na eacutepoca medieval como forma de reaccedilatildeo aos
abusos estatais que visavam obter do arguido uma confissatildeo dos factos a todo o
custo eacute intuitivo ter o mesmo a sua origem no reconhecimento do direito ao
silecircncio Durante muito tempo as pessoas natildeo souberam ler ou escrever sendo a
comunicaccedilatildeo oral a sua forma de expressatildeo por excelecircncia No entanto tal
realidade mudou e a comunicaccedilatildeo atualmente assume muitas formas
designadamente a forma escrita Neste contexto faraacute sentido reduzir o direito agrave
natildeo autoincriminaccedilatildeo ao direito ao silecircncio Ou poderaacute o arguido incriminar-se
por outros meios
Surgiu assim a curiosidade de analisarmos a extensatildeo desta prerrogativa
contra a autoincriminaccedilatildeo dedicando especial atenccedilatildeo agrave solicitaccedilatildeo de entrega de
documentos com conteuacutedo incriminatoacuterio Ateacute onde estaacute o arguido protegido
contra a obtenccedilatildeo e valorizaccedilatildeo desses documentos E que documentos poderatildeo
ser considerados
Para tentar esclarecer esta e outras questotildees abordaremos a origem
constitucional do princiacutepio enquanto direito fundamental a (im)possibilidade da
sua vigecircncia absoluta e os casos em que importa verificar ateacute onde pode o mesmo
ser comprimido e qual o nuacutecleo fundamental que natildeo comporta quaisquer
ingerecircncias
Aludiremos ainda ao inestimaacutevel contributo da jurisprudecircncia do TEDH na
concretizaccedilatildeo do nemo tenetur e respetivos acircmbitos de aplicaccedilatildeo bem como agrave
10
verificaccedilatildeo da aplicabilidade do mesmo a pessoas singulares e coletivas Merece
ainda especial atenccedilatildeo a entrega de documentos no cumprimento de deveres legais
de colaboraccedilatildeo com entidades supervisoras como adiante demonstraremos
A pertinecircncia das questotildees apontadas impotildee que tentemos dar-lhes
resposta Por isso principiaremos o presente estudo pela definiccedilatildeo do princiacutepio
nemo tenetur e respetiva origem verificaremos a sua previsatildeo constitucional e o
contributo das decisotildees do TEDH para a concretizaccedilatildeo das situaccedilotildees em que o
princiacutepio pode ou natildeo ser comprimido De seguida abordaremos o alcance do
princiacutepio no direito processual penal portuguecircs consequecircncias da violaccedilatildeo do
mesmo a obrigatoriedade da entrega de documentos e o caso concreto da
obrigatoriedade de responder a solicitaccedilotildees de entidades reguladoras ao abrigo de
deveres de colaboraccedilatildeo legalmente estabelecidos e aceites pelos supervisionados
11
II FUNDAMENTO GERAL E ALCANCE DO PRINCIacutePIO NEMO TENETUR SE IPSUM
ACCUSARE
1 Origens do princiacutepio nemo tenetur se ipsum accusare
A expressatildeo latina nemo tenetur se ipsum accusare nemo tenetur se detegere 1
no acircmbito do direito sancionatoacuterio significa que o acusado natildeo estaacute obrigado a
contribuir para a sua proacutepria incriminaccedilatildeo23 pelo que sobre o mesmo natildeo
impende ldquoum dever de colaboraccedilatildeo nem sequer um dever de verdaderdquo4 natildeo
podendo ser prejudicado por essa ausecircncia de colaboraccedilatildeo
Quem poderaacute dizer que nunca ouviu num qualquer filme americano a ceacutelebre
expressatildeo you have the right to remain in silent and everything you say can and will
be used against you5 A habitualidade do uso desta expressatildeo espelha a forte
implementaccedilatildeo do princiacutepio da proibiccedilatildeo da autoinculpaccedilatildeo e ampla consciecircncia
coletiva da sua existecircncia nas referidas culturas De facto a consagraccedilatildeo
ldquomodernardquo6 do princiacutepio nemo tenetur remonta ao direito anglo-saxoacutenico sendo o
1 Ningueacutem eacute obrigado a acusar-se ningueacutem eacute obrigado a manifestar-se doravante designado
abreviadamente apenas como nemo tenetur 2 JORGE DE FIGUEIREDO DIAS e MANUEL DA COSTA ANDRADE ldquoSupervisatildeo Direito ao Silecircncio e Legalidade da
Provardquo in Supervisatildeo Direito ao Silecircncio e Legalidade da Prova Almedina Coimbra 2009 p 37 3 Conforme registado por VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000 - Imposiccedilatildeo ao arguido de entrega de
documentos para prova e nemo tenetur se ipsum accusarerdquo ndash Parte I in Revista do Ministeacuterio Puacuteblico nordm 108 outubrodezembro de 2006 p 131 aleacutem desta designaccedilatildeo o princiacutepio eacute tambeacutem muitas vezes denominado como proibiccedilatildeo de autoinculpaccedilatildeo Tal designaccedilatildeo revela-se bem mais apropriada quando o mesmo eacute invocado no acircmbito de outros ramos do direito de caraacuteter sancionatoacuterio nomeadamente no direito contraordenacional onde natildeo se pode falar de incriminaccedilatildeo uma vez que as infraccedilotildees em apreccedilo natildeo tecircm natureza criminal Assim aderimos agrave opccedilatildeo de denominar o princiacutepio como direito agrave natildeo autoinculpaccedilatildeo sempre que nos refiramos ao mesmo noutros domiacutenios sancionatoacuterios exteriores ao processo penal conforme indicado por AUGUSTO SILVA DIAS e VAcircNIA COSTA RAMOS O Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeo (Nemo tenetur se ipsum accusare) no Processo Penal e Contra-ordenacional Portuguecircs Coimbra Editora Coimbra 2009 p 19 nota 37 4 MANUEL DA COSTA ANDRADE Sobre as Proibiccedilotildees de Prova em Processo Penal 1ordf Ediccedilatildeo Reimpressatildeo
Coimbra Editora Coimbra 2013 p 121 itaacutelico do autor 5 Expressatildeo dos denominados Miranda Rights que adiante desenvolveremos
6 A terminologia eacute de SOFIA SARAIVA DE Menezes ldquoO direito ao silecircncio a verdade por traacutes do mitordquo in
Prova Criminal e Direito de Defesa Estudos sobre Teoria da Prova e Garantias de Defesa em Processo Penal (Coordenaccedilatildeo de TERESA PIZARRO BELEZA FREDERICO DE LACERDA DA COSTA PINTO) Almedina Coimbra 2010 p 118 nota 3 onde refere que podem ainda ser encontradas raiacutezes do princiacutepio no Velho Testamento e em estudos de Direito Canoacutenico Para um estudo mais detalhado sobre a origem e evoluccedilatildeo do princiacutepio consultar ROGALL apud VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Jurishelliprdquo (Parte I) ob cit p 136 nota 15
12
mesmo desde logo inscrito na Magna Charta (1250)7 e conhecendo expressatildeo
crescente no periacuteodo de transiccedilatildeo do processo inquisitoacuterio para o processo
acusatoacuterio8 como forma de reaccedilatildeo agraves abusivas praacuteticas inquisitoriais perpetradas
pelos tribunais eclesiaacutesticos na Idade Meacutedia nomeadamente a ausecircncia de
processo ou ateacute de quaisquer indiacutecios contra os inquiridos Agraves pessoas era
requerido que prestassem diante do tribunal um juramento ex officio 9 apoacutes o qual
tinham de responder com verdade a todas as perguntas que lhes fossem dirigidas
sob pena de serem severamente punidas o que visava obter uma confissatildeo do
acusado que seria utilizada na sua condenaccedilatildeo Em 1637 surgiu uma onda de
protestos contra as praacuteticas inquisitoriais instituiacutedas em consequecircncia da
condenaccedilatildeo de John Lilburn que foi condenado por se ter recusado a prestar o
juramento Os protestos terminaram em 1641 data em que o Parlamento inglecircs
aboliu a exigecircncia da prestaccedilatildeo de juramento ex officio nos tribunais e estabeleceu
o princiacutepio contra a autoincriminaccedilatildeo10 reconhecendo que ningueacutem podia ser
processado na ausecircncia de fundadas suspeitas sendo assim proibida a
instrumentalizaccedilatildeo do indiviacuteduo como meio utilizado para a sua proacutepria
condenaccedilatildeo Haacute ainda quem indique o ano de 1679 como data a partir da qual o
princiacutepio nemo tenetur ficou definitivamente consagrado no direito inglecircs11
Apesar das datas aludidas ateacute ao seacuteculo XIX o princiacutepio era utilizado como
argumento de defesa do acusado pois sem consagraccedilatildeo legal expressa este
permanecia obrigado a declarar com verdade e poderia ser interrogado como
testemunha em tribunal Com efeito a obrigatoriedade de o arguido ser assistido
por advogado12 abriu o precedente para a consagraccedilatildeo definitiva do princiacutepio Do
reconhecimento deste dimana entatildeo o direito ao silecircncio do acusado expresso em
7 MANUEL DA COSTA ANDRADE Sobre as Proibiccedilotildeeshellip ob cit p 123 e VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Jurishelliprdquo
(Parte I) ob cit p 136 8 AUGUSTO SILVA DIAS e VAcircNIA COSTA RAMOS O Direito agrave Natildeo Autoinculpaccedilatildeohellip ob cit p 9
9 VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Jurishelliprdquo (Parte I) Revista do Ministeacuterio Puacuteblico nordm 108 2006 p 137 e LARA
SOFIA PINTO ldquoPrivileacutegio contra a auto-incriminaccedilatildeo versus colaboraccedilatildeo do arguidordquo in Prova Criminal e Direito de Defesa Estudos sobre Teoria da Prova e Garantias de Defesa em Processo Penal (Coordenaccedilatildeo de TERESA PIZARRO BELEZA FREDERICO DE LACERDA DA COSTA PINTO) Almedina Coimbra 2010 p 100 e ss 10
LARA SOFIA PINTO ldquoPrivileacutegio contra a auto-incriminaccedilatildeohelliprdquo ob cit p 100 e ss 11
MANUEL DA COSTA ANDRADE Sobre as Proibiccedilotildeeshellip ob cit p 123 nota 21 seguindo ROGALL 12
Este direito foi expressamente instituiacutedo em 1836 pelo Act of enabling persons indicted of Felony to make their defence by Counsel of Attorney conforme VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Jurishelliprdquo (Parte I) ob cit p 138
13
184813 e a partir do qual impende sobre o juiz a obrigaccedilatildeo de informar o acusado
desta prerrogativa Representado por advogado que por si falaria e por isso
reconhecendo-se a possibilidade de se remeter ao silecircncio a posiccedilatildeo processual do
acusado transfigura-se passa de meio de prova a sujeito processual14 deixando de
ser exigiacutevel ao arguido o ldquoheroiacutesmo de dizer a verdade autoincriminadorardquo15
O direito norte-americano reconheceu ab initio a importacircncia deste princiacutepio
pelo que em 1791 o mesmo conheceu assento normativo na 5ordf Emenda16 da
constituiccedilatildeo americana sendo manifesto que ldquono person (hellip) shall be compelled in
any criminal case to be a witness against himselfrdquo17 A redaccedilatildeo inicial do princiacutepio
nemo tenetur prevista na Bill of Rights visava essencialmente proteger o defendant
de se autoincriminar em consequecircncia do cumprimento de deveres impostos pelo
Estado havendo autores que consideravam estar incluiacutedo neste direito as
declaraccedilotildees incriminadoras e a entrega de provas fiacutesicas autoincriminadoras
contra o acusado18
A existecircncia inegaacutevel do privilege against self-incrimination19 natildeo coincidiu com
a aplicaccedilatildeo segura do mesmo tendo este sido alvo de vaacuterias interpretaccedilotildees
nomeadamente quanto ao momento em que tal prerrogativa podia ser invocada O
caso Miranda v Arizona veio esclarecer as duacutevidas e impor a regra o princiacutepio
nemo tenetur eacute aplicaacutevel a todo o processo incluindo as declaraccedilotildees prestadas
antes da audiecircncia de julgamento sendo obrigatoacuteria a comunicaccedilatildeo deste direito
constitucional ao acusado20 21
13
No Act to facilitate the Performance of the Duties of Justices of the Peace out of Sessions within England and Wales with respect to Persons charged with Indictable Offences de 1848 14
No mesmo sentido VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Jurishelliprdquo (Parte I) ob cit p 138 15
CASTANHEIRA NEVES Sumaacuterios de Processo Criminal Coimbra 1968 p 176 16
VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Jurishelliprdquo (Parte I) ob cit p 138 JORGE FIGUEIREDO DIAS e MANUEL DA COSTA
ANDRADE ldquoSupervisatildeo Direito ao Silecircncio helliprdquo ob cit p 37 17
Num processo criminal ningueacutem deve ser obrigado a testemunhar contra si proacuteprio (traduccedilatildeo nossa) 18
LARA SOFIA PINTO ldquoPrivileacutegio contra a auto-incriminaccedilatildeohelliprdquo ob cit p 101 seguindo a doutrina de Thomas Y Davies 19
Privileacutegio contra a autoincriminaccedilatildeo (traduccedilatildeo nossa) 20
LARA SOFIA PINTO ldquoPrivileacutegio contra a auto-incriminaccedilatildeohelliprdquo ob cit p 103-104 21
Para mais informaccedilotildees sobre o princiacutepio nemo tenetur no acircmbito do comparado vide JOacuteNATAS E M MACHADO e VERA L C RAPOSO ldquoO direito agrave natildeo auto-incriminaccedilatildeo e as pessoas colectivas empresariaisrdquo in Direitos Fundamentais e Justiccedila Ano 3 nordm 8 julhosetembro de 2009 acessiacutevel em httpwwwdfjinfbrArquivosPDF_Livre08_Artigo_1pdf
14
No direito portuguecircs o princiacutepio nemo tenetur na sua vertente de direito ao
silecircncio conheceu a sua previsatildeo legal no Decreto de 28 de dezembro de 1910
dispondo este que em processo penal com exceccedilatildeo das perguntas relativas agrave sua
identidade nenhum reacuteu poderia ser obrigado a responder em audiecircncia de
julgamento incumbindo ao juiz o dever de o advertir expressamente desse seu
direito Pese embora esta tenha sido a primeira consagraccedilatildeo legal expressa do
princiacutepio nemo tenetur seacuteculo e meio antes jaacute existiam vozes a proclamar a
existecircncia do mesmo no ordenamento juriacutedico portuguecircs Em 1789 no seu Projeto
de Coacutedigo Criminal PASCOAL DE MELO FREIRE22 advogava que o reacuteu prestaria
juramento apenas se pretendesse confessar voluntariamente os factos sendo este
despiciendo quando aquele respondesse agraves perguntas do juiz Argumentava que
forccedilar algueacutem a cometer perjuacuterio ou a confessar o crime seria atentatoacuterio agrave proacutepria
vida e alicerccedilava a sua doutrina no preceito vertido no sect 11 do Tiacutetulo LIII Livro III
das Ordenaccedilotildees Filipinas23
A Noviacutessima Reforma Judiciaacuteria de 1841 estabeleceu em Portugal o modelo
acusatoacuterio o que se traduziu na implementaccedilatildeo do direito ao silecircncio no
firmamento juriacutedico nacional natildeo obstante a ausecircncia de medidas e disposiccedilotildees
que o tornassem efetivo Com avanccedilos e recuos doutrinaacuterios o princiacutepio foi
mantido no CPP de 1929 o qual previa a sua aplicaccedilatildeo unicamente na fase de
julgamento sendo a prerrogativa do direito ao silecircncio alargado agraves demais fases
processuais em 197224
22
Apud AUGUSTO SILVA DIAS e VAcircNIA COSTA RAMOS O Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeohellip ob cit p 10 23
Livro III Tiacutetulo LIII sect 11 A sexta cousa (itaacutelico do autor) que he necessaacuteria para o litigante ser obrigado a depor aos artigos he que natildeo sejam os artigos criminosos porque no feito crime natildeo he a parte obrigada a depor aos artigos que contra elle forem dados porque sendo constrangido para a eles depor sempre negaria o crime de que fosse acusado e seria causa de cahir em perjuacuterio por escusar a pena que por o tal malefiacutecio mereceria se o confessasse E bem assi natildeo seraacute obrigado aos artigos per que fosse demando por pena pecuniaacuteria ou sendo taes que incorreria nela se os confessasse in AUGUSTO SILVA DIAS e VAcircNIA COSTA RAMOS O Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeohellipob cit p 10 nota 5 24
Fase de instruccedilatildeo preparatoacuteria (conforme expressatildeo iacutensita no proeacutemio do art 250ordm) ldquoArt 254ordm O interrogatoacuterio obedeceraacute agraves seguintes regras (hellip) 3ordm Terminada a exposiccedilatildeo advertiraacute o arguido de que natildeo eacute obrigado a responder agraves perguntas que lhe vatildeo ser feitas sobre os factos imputados e sobre o conteuacutedo das declaraccedilotildees que acerca deles prestarrdquo e fase de julgamento ldquoArt 425ordm (hellip) sect 1ordm Antes de comeccedilar o interrogatoacuterio do reacuteu acerca dos factos de que eacute acusado deveraacute o juiz adverti-lo de que natildeo eacute obrigado a responder agraves perguntas que lhe vatildeo ser feitas pois tem apenas por fim proporcionar-lhe o ensejo de se defender e contribuir para o esclarecimento da verdade e natildeo o de obter elementos para a sua condenaccedilatildeordquo ambos os preceitos na redaccedilatildeo que lhe foi dada pelo DL nordm 18572 de 31 de maio
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Atenta a dualidade da natureza do interrogatoacuterio do arguido o qual constituiacutea
simultaneamente meio de defesa e meio de prova nada vedava a valoraccedilatildeo em
sede de julgamento de declaraccedilotildees anteriormente prestadas pelo arguido ainda
que aquelas tivessem sido obtidas ao arrepio do seu direito ao silecircncio havendo
ainda quem defendesse ser permitida a valoraccedilatildeo negativa do silecircncio do arguido
como manifestaccedilatildeo de natildeo arrependimento e sinal de culpabilidade ou confissatildeo25
Em 1987 o legislador clarificou o sentido que deveria ser dado ao silecircncio do
arguido dispondo expressamente que o exerciacutecio deste natildeo o pode
desfavorecer26 Contrariamente agrave matriz inicial do CPP em que as declaraccedilotildees
anteriores do arguido natildeo podiam servir como meio de prova em julgamento a
alteraccedilatildeo legislativa levada a cabo pela Lei nordm 202013 de 21 de fevereiro veio
autorizar a utilizaccedilatildeo de todas as declaraccedilotildees do arguido como meio de prova em
audiecircncia de julgamento desde que prestadas perante autoridade judiciaacuteria com
assistecircncia de defensor e depois de informado o arguido da possibilidade de
utilizaccedilatildeo futura das mesmas27 o que apesar de consubstanciar uma alteraccedilatildeo ao
regime anterior natildeo deixa de acautelar os direitos de defesa do arguido enquanto
sujeito processual pois ldquosoacute no exerciacutecio de uma plena liberdade de vontade pode o
arguido decidir se e como deseja tomar posiccedilatildeo perante a mateacuteria que constitui
objeto do processordquo28 A liberdade de declaraccedilatildeo do arguido reveste-se de duas
aceccedilotildees funcionais uma negativa que se traduz no direito contra o Estado no
sentido de impedir a obtenccedilatildeo de prova atraveacutes de meios de enganosos coaccedilatildeo ou
declaraccedilotildees autoincriminatoacuterias e outra positiva uma vez que ao arguido eacute
25
AUGUSTO SILVA DIAS e VAcircNIA COSTA RAMOS O Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeohellip ob cit p 13 com maiores desenvolvimentos na nota 17 26
Art 343ordm nordm 1 do DL 7887 de 12 de fevereiro na sua versatildeo original sob a epiacutegrafe ldquoDeclaraccedilotildees do arguidordquo o qual dispotildee que ldquoO presidente informa o arguido de que tem direito a prestar declaraccedilotildees em qualquer momento da audiecircncia desde que elas se refiram ao objeto do processo sem que no entanto a tal seja obrigado e sem que o seu silecircncio possa desfavorececirc-lordquo 27
Art 357ordm nordm 1 ldquoA reproduccedilatildeo ou leitura de declaraccedilotildees anteriormente feitas pelo arguido no processo soacute eacute permitida a) A sua proacutepria solicitaccedilatildeo e neste caso seja qual for a entidade perante a qual tiverem sido prestadas ou b) Quando tenham sido feitas perante autoridade judiciaacuteria com assistecircncia de defensor e o arguido tenha sido informado nos termos e para os efeitos do disposto na aliacutenea b) do nordm 4 do artigo 141ordmrdquo e art 141ordm nordm 4 aliacutenea b) ldquoDe que natildeo exercendo o direito ao silecircncio as declaraccedilotildees que prestar poderatildeo ser utilizadas no processo mesmo que seja julgado na ausecircncia ou natildeo preste declaraccedilotildees em audiecircncia de julgamento estando sujeitas agrave livre apreciaccedilatildeo da provardquo ambos na versatildeo atual do CPP 28
JORGE DE FIGUEIREDO DIAS apud AUGUSTO SILVA DIAS ldquoO Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeo no acircmbito das contra-ordenaccedilotildees do Coacutedigo dos Valores Mobiliaacuteriosrdquo in Revista de Concorrecircncia e de Regulaccedilatildeo Ano I nordm 1 Coimbra 2010 p 242
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concedido o direito irrestrito de prestar declaraccedilotildees conforme a sua vontade e
intervir em abono da sua defesa29
2 Fundamentos constitucionais do nemo tenetur
Contrariamente ao que sucede noutros paiacuteses30 o princiacutepio nemo tenetur natildeo
tem consagraccedilatildeo expressa na nossa Lei Fundamental Tal facto natildeo impede que a
doutrina e jurisprudecircncia portuguesas sejam unacircnimes em aceitar a sua natureza
constitucional impliacutecita divergindo no entanto nos fundamentos que sustentam a
sua posiccedilatildeo havendo quem se incline para a natureza material ou substantiva do
princiacutepio e quem advogue a natureza processual do mesmo residindo a principal
diferenccedila entre as duas correntes supra apontadas na possibilidade de introduccedilatildeo
de restriccedilotildees ao princiacutepio nemo tenetur e respetivas consequecircncias31
A corrente substantivista defende que o direito ao silecircncio e a proteccedilatildeo contra a
autoincriminaccedilatildeo decorrem imediatamente da dignidade da pessoa humana
direito agrave integridade pessoal e ao desenvolvimento da personalidade previstos no
art 1ordm art 25ordm e art 26ordm da CRP Com elevada expressatildeo no direito germacircnico haacute
ainda quem entenda este princiacutepio como manifestaccedilatildeo da liberdade de accedilatildeo
garantida pelo direito geral de liberdade32 nuacutecleo essencial da proteccedilatildeo da
dignidade da pessoa humana bem como do instinto de proteccedilatildeo e autopreservaccedilatildeo
que nos anima Atenta a natureza de direito fundamental absoluto que lhe eacute
atribuiacuteda as limitaccedilotildees oponiacuteveis agrave proteccedilatildeo da dignidade da vida humana satildeo
muito reduzidas33 A dignidade constitucional que lhe eacute reconhecida justifica que o
29
LILIANA DA SILVA SAacute ldquoO dever de cooperaccedilatildeo do contribuinte versus o direito agrave natildeo auto-incriminaccedilatildeordquo in Revista do Ministeacuterio Puacuteblico nordm 107 julhosetembro de 2006 p 122 30
Nomeadamente nos Estados Unidos da Ameacuterica Espanha e Brasil 31
Para mais desenvolvimentos e aprofundamento desta temaacutetica vide VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000 - Imposiccedilatildeo ao arguido de entrega de documentos para prova e nemo tenetur se ipsum accusarerdquo ndash Parte II in Revista do Ministeacuterio Puacuteblico nordm 109 janeiromarccedilo de 2007 p 57 e ss 32
Neste sentido ROGALL apud VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte II) ob cit p 60 33
Pese embora comece por defender a impossibilidade de imposiccedilatildeo de limitaccedilotildees ao direito absoluto da dignidade da pessoa humana ROGALL acaba por aceitar que a intangibilidade do nuacutecleo deste direito natildeo pode ser absoluta ou poderia cair-se no extremo de como proferido pelo tribunal constitucional alematildeo tornar impossiacutevel a persecuccedilatildeo da poliacutetica criminal e condenaccedilatildeo de criminosos em virtude de
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princiacutepio nemo tenetur seja invocado na relaccedilatildeo entre os cidadatildeos e o Estado no
entanto natildeo estende o seu alcance agrave relaccedilatildeo entre particulares34
Pese embora o reconhecimento do direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo como
concretizaccedilatildeo de direitos fundamentais como a dignidade humana35 os defensores
da tese processualista pugnam pela inserccedilatildeo do direito ao silecircncio e da
prerrogativa do direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo no elenco das garantias
processuais de defesa dos cidadatildeos contra atuaccedilotildees abusivas do Estado assumindo
a feiccedilatildeo de projeccedilatildeo das garantias de defesa como o direito a ser ouvido pelas
autoridades e a presunccedilatildeo de inocecircncia36 Com efeito parte da doutrina alematilde
sustenta o direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo como condiccedilatildeo essencial da existecircncia
do Estado de Direito37 o qual reconhece ao arguido a assistecircncia de todas as
garantias de defesa que lhe permitam assegurar a sua condiccedilatildeo de sujeito
processual ao inveacutes de o objetivar tornando-o mero meio probatoacuterio o que
contraria a matriz acusatoacuteria do processo penal38
No acircmbito das garantias processuais de defesa do arguido haacute ainda quem
reconduza o princiacutepio nemo tenetur designadamente o direito ao silecircncio como
decorrecircncia loacutegica da presunccedilatildeo de inocecircncia no sentido de natildeo ser aceitaacutevel
forccedilar a incriminar-se quem se presume inocente Natildeo obstante o axioma impliacutecito
na afirmaccedilatildeo anterior e reconhecendo que ambos os princiacutepios partilham o
objetivo de assegurar a existecircncia de garantias de preservaccedilatildeo da estrutura
acusatoacuteria do processo penal a presunccedilatildeo de inocecircncia expressa no nordm 2 do art
ser direito absoluto do indiviacuteduo ocultar todos os crimes por si cometidos conforme apontado por VAcircNIA
COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte II) obcit p 61 34
VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte II) obcit p 62 35
JORGE DE FIGUEIREDO DIAS e MANUEL DA COSTA ANDRADE ldquoSupervisatildeo Direito ao Silecircnciohelliprdquo ob cit p 42 36
MARIA FERNANDA PALMA ldquoA constitucionalidade do art 342ordm do Coacutedigo de Processo Penal o direito ao silecircncio do arguidordquo in Revisto do Ministeacuterio Puacuteblico nordm 60 1994 p 107 37
Posiccedilatildeo que natildeo estaacute imune a criacuteticas pois haacute quem aponte que esta orientaccedilatildeo poderaacute fazer depender o princiacutepio nemo tenetur do modelo de Estado vigente o que natildeo eacute defensaacutevel uma vez que este princiacutepio deve submeter-se agrave ordem constitucional de valores vigente e natildeo apenas agrave Lei Fundamental em sentido meramente formal neste sentido veja-se VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte II) ob cit p 64 38
MARIA FERNANDA PALMA ldquoA constitucionalidadehelliprdquo ob cit p 109
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32ordm da CRP natildeo se confunde com o princiacutepio nemo tenetur visando cada um deles
asseverar diferentes manifestaccedilotildees da posiccedilatildeo processual do arguido39
Tendo a sua representaccedilatildeo mais evidente no direito ao silecircncio o princiacutepio
nemo tenetur estaacute longe de esgotar-se neste De facto o direito agrave natildeo
autoincriminaccedilatildeo eacute sobretudo essecircncia de um processo penal que garante ao
arguido a efetividade da sua posiccedilatildeo como sujeito processual como se pretende
num processo equitativo Esta dimensatildeo atribuiacuteda ao processo a qual mereceu
inscriccedilatildeo constitucional no art 20ordm nordm 4 in fine da CRP eacute fundamental para
assegurar a estrutura acusatoacuteria do processo penal a qual ldquoprocura a igualdade de
poderes de atuaccedilatildeo processual entre a acusaccedilatildeo e a defesardquo40 e em razatildeo do que
atribui ao arguido ldquouma posiccedilatildeo juriacutedica que lhe permita uma participaccedilatildeo
constitutiva na declaraccedilatildeo do direito do caso concretordquo41
O legislador reconheceu a realizaccedilatildeo da justiccedila como fundamento do processo
penal sendo de importacircncia capital o respeito pelos direitos fundamentais dos
cidadatildeos motivo por que as garantias de defesa dos mesmos tecircm consagraccedilatildeo na
Lei Fundamental No entanto a defesa dos direitos fundamentais de uns pode
contender com o respeito pelos direitos fundamentais de outros o que tem por
consequecircncia a necessidade de apurar quais os direitos em colisatildeo e apreciar qual
a melhor forma de os salvaguardar sendo certo que na impossibilidade de
vigecircncia plena de ambos algum teraacute de ceder Eacute neste contexto que as linhas de
pensamento supra descritas assumem particular importacircncia pois a escolha que
de entre elas se fizer determinaraacute a opccedilatildeo a escolher
As restriccedilotildees aos direitos fundamentais tecircm sido alvo de profusa reflexatildeo pela
doutrina e pelo TC sendo vasto o acervo de contributos para a descoberta da
melhor via para proceder agrave ldquocompressatildeo de (hellip) faculdades que a priori estariam
nele[s] compreendidosrdquo42 podendo as mesmas ser imediatas mediatas ou
39
Neste mesmo sentido se pronunciou o TC no seu acoacuterdatildeo nordm 69595 de 5 de dezembro disponiacutevel em httpwwwtribunalconstitucionalpttcacordaos19950695html Vide tambeacutem VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte II) ob cit p 71 nota 85 40
GERMANO MARQUES DA SILVA Curso de Processo Penal Volume I 6ordf Ediccedilatildeo Verbo Lisboa 2010 p 72 41
JORGE DE FIGUEIREDO DIAS Direito Processual Penal Volume I Coimbra Editora Coimbra 1974 p 429 42
JORGE MIRANDA Manual de Direito Constitucional ndash Tomo IV ndash Direitos Fundamentais 3ordf ediccedilatildeo Coimbra Editora Coimbra 2000 p 328 Sobre esta mateacuteria veja-se ainda o profiacutecuo contributo de CATARINA ANASTAacuteCIO ldquoO dever de colaboraccedilatildeo no acircmbito dos processos de contra-ordenaccedilatildeo por
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impliacutecitas conforme sejam expressamente previstas na CRP sejam previstas pelo
legislador ordinaacuterio mediante autorizaccedilatildeo da CRP ou decorram de princiacutepios
constitucionais respetivamente Apesar da diversidade de terminologias
avanccediladas a doutrina eacute unacircnime em reconhecer que os direitos fundamentais natildeo
tecircm caraacuteter absoluto nem ilimitado existindo situaccedilotildees em que a proteccedilatildeo juriacutedica
concedida ao direito fundamental de algueacutem colide com a necessidade de proteger
outros direitos constitucionalmente consagrados Do reconhecimento da
necessidade de proceder a restriccedilotildees que permitam a compatibilizaccedilatildeo de direitos
fundamentais em conflito surgem os criteacuterios avanccedilados para a poder efetivar
nomeadamente requisitos materiais assentes em criteacuterios de proporcionalidade e
salvaguarda do nuacutecleo intangiacutevel de cada um dos direitos em apreccedilo
O princiacutepio da proporcionalidade em sentido amplo assenta em trecircs
subprinciacutepios que o caracterizam
a) o princiacutepio da necessidade atraveacutes do qual se exige que a restriccedilatildeo de um
direito fundamental seja imprescindiacutevel para a salvaguarda de outros
direitos em virtude da ausecircncia de qualquer outra possibilidade com o
mesmo efeito
b) o princiacutepio da adequaccedilatildeo o qual requer que a restriccedilatildeo efetuada seja
adequada agrave realizaccedilatildeo do fim visado e
c) o princiacutepio da proporcionalidade em sentido estrito determinando que a
restriccedilatildeo a operar soacute o pode fazer na exata medida da prossecuccedilatildeo do
fim pretendido impedindo que a restriccedilatildeo decorra da adoccedilatildeo de
medidas excessivas43
Do exposto resulta que este criteacuterio tem de ser aferido no caso concreto depois de
analisado e ponderado o contexto e as demais circunstacircncias que requeiram a
pretendida restriccedilatildeo
Aleacutem da necessaacuteria observacircncia da proporcionalidade a restriccedilatildeo dos direitos
fundamentais natildeo pode afetar o nuacutecleo essencial do direito a comprimir
infracccedilatildeo agraves regras de defesa da concorrecircncia e o princiacutepio nemo tenetur se ipsum accusarerdquo in Revista de Concorrecircncia e de Regulaccedilatildeo Ano I nordm 1 Coimbra 2010 p 219 e ss 43
JORGE MIRANDA Manualhellip ob cit p 340 J J GOMES CANOTILHO e VITAL MOREIRA Constituiccedilatildeo da Republica Portuguesa anotada ndash Volume I 4ordf Ediccedilatildeo Coimbra Editora 2007 p 392-393
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correspondendo este ao cerne do conteuacutedo que o enforma e justifica a sua tutela
Este requisito funciona como garante efetivo contra as leis e medidas
ofensivamente restritivas e limite contra o abuso de poder configurado como
ldquobaliza uacuteltima de defesa dos direitos liberdades e garantiasrdquo44 O nuacutecleo essencial eacute
assim o limite uacuteltimo que natildeo poderaacute nunca ser ultrapassado donde resulta que
definido o nuacutecleo intangiacutevel do direito a comprimir em caso de conflito tecircm de ser
utilizados os subprinciacutepios estruturantes do princiacutepio da proporcionalidade em
sentido amplo o que supotildee uma apreciaccedilatildeo detalhada de todos os interesses e
consequecircncias em cada caso concreto de restriccedilatildeo
Neste particular eacute de citar a posiccedilatildeo do Tribunal Constitucional vertida no seu
aresto nordm 1552007 de 02 de marccedilo de 200745 donde se extrai que ldquoda vasta
jurisprudecircncia constitucional sobre a mateacuteria decorre em siacutentese que qualquer
restriccedilatildeo de direitos liberdades e garantias soacute eacute constitucionalmente legiacutetima se (i)
for autorizada pela Constituiccedilatildeo (artigo 18ordm nordm 2 1ordf parte) (ii) estiver
suficientemente sustentada em lei da Assembleia da Repuacuteblica ou em decreto-lei
autorizado (artigo 18ordm nordm 2 1ordf parte e 165ordm nordm 1 aliacutenea b) (iii) visar a
salvaguarda de outro direito ou interesse constitucionalmente protegido (artigo 18ordm
nordm 2 in fine) (iv) for necessaacuteria essa salvaguarda adequada para o efeito e
proporcional a esse objetivo (artigo 18ordm nordm 2 2ordf parte) e (v) tiver caraacutecter geral e
abstrato natildeo tiver efeito retroativo e natildeo diminuir a extensatildeo e o alcance do
conteuacutedo essencial dos preceitos constitucionais (artigo 18ordm nordm 3) da Constituiccedilatildeordquo
Eacute precisamente nesta conjuntura de colisatildeo de direitos que importa apurar
qual o nuacutecleo intangiacutevel de cada um de modo a determinar a extensatildeo da restriccedilatildeo
a efetuar possibilitando assim a sua compatibilizaccedilatildeo No caso de restriccedilatildeo ao
direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo a primeira dificuldade estaacute desde logo na escolha
da sua natureza constitucional sendo diferentes as consequecircncias caso a mesma
tenha caraacuteter substantivo ou processualista Para os que incluem o princiacutepio nemo
tenetur no direito geral de liberdade iacutensito na preservaccedilatildeo da dignidade da pessoa
humana o direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo assume caraacuteter absoluto encontrando-
44
J J GOMES CANOTILHO e VITAL MOREIRA ConstituiccedilatildeohellipI ob cit p 395 45
Acoacuterdatildeo do TC nordm 1552007 de 02 de marccedilo de 2007 acessiacutevel em httpwwwtribunalconstitucionalpttcacordaos20070155html
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se subtraiacutedo agrave livre disposiccedilatildeo do legislador e natildeo podendo por via disso ser
limitado46
Para a tese processualista as garantias de defesa presentes no direito agrave natildeo
autoincriminaccedilatildeo representam um escudo protetor dos direitos fundamentais do
cidadatildeo O privileacutegio da natildeo autoincriminaccedilatildeo atribuiacutedo ao arguido reconhece que
ningueacutem pode ser coagido a emitir declaraccedilotildees autoincriminatoacuterias a admitir a
sua culpabilidade ou a praacutetica de uma infraccedilatildeo sob a eacutegide da defesa do
cumprimento dos deveres do Estado mormente a realizaccedilatildeo da justiccedila De facto
sobre o arguido natildeo impende qualquer dever de colaboraccedilatildeo ou de verdade natildeo
podendo ser utilizadas as provas obtidas fraudulentamente ou atraveacutes de meios
insidiosos ao arrepio da sua vontade livre e esclarecida pelo que eacute imperioso
ldquogarantir que qualquer contributo do arguido que resulte em desfavor da sua
posiccedilatildeo seja uma afirmaccedilatildeo esclarecida e livre de autorresponsabilidaderdquo Resulta
assim que o direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo eacute um ldquocriteacuterio seguro de demarcaccedilatildeo e
de fronteira entre o processo de estrutura acusatoacuteria e as manifestaccedilotildees de processo
inquisitoacuteriordquo47 De facto ldquoo princiacutepio nemo tenetur se ipsum accusare eacute uma marca
irrenunciaacutevel do processo penal de estrutura acusatoacuteria visando garantir que o
arguido natildeo seja reduzido a mero objeto da atividade estadual de repressatildeo do
crime devendo antes ser-lhe atribuiacutedo o papel de verdadeiro sujeito processual
armado com os direitos de defesa e tratado como presumivelmente inocente Daiacute que
para proteccedilatildeo da autodeterminaccedilatildeo do arguido este deva ter a possibilidade de
decidir no exerciacutecio de uma plena liberdade de vontade qual a posiccedilatildeo a tomar
perante a mateacuteria que constitui objeto do processordquo48 Sendo inequiacutevoca a sua
decorrecircncia das garantias de defesa concedidas ao arguido a natureza processual
deste princiacutepio permite afirmar que soacute de forma mediata e mais afastada se lhe
pode reconhecer uma natureza constitucional de ordem material ou substantiva49
As garantias de defesa satildeo inerentes ao conceito de processo equitativo tendo
este a categoria de direito fundamental e merecendo assento constitucional no art
20ordm nordm 4 da CRP Aquelas tecircm aplicaccedilatildeo imediata a ldquoquaisquer processos 46
VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte II) ob cit p 60 e ss 47
MANUEL DA COSTA ANDRADE Sobre as Proibiccedilotildeeshellip ob cit p 122 48
Acoacuterdatildeo do TC nordm 3402013 de 17 de junho de 2013 acessiacutevel em httpwwwtribunalconstitucionalpttcacordaos20130340html 49
JORGE DE FIGUEIREDO DIAS e MANUEL DA COSTA ANDRADE ldquoSupervisatildeo Direito ao Silecircnciohelliprdquo ob cit p 42
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sancionatoacuteriosrdquo por forccedila do previsto no art 32ordm nordm 10 da Lei Fundamental O
direito a um processo equitativo tem lugar essencial em qualquer sociedade
democraacutetica pois eacute um ldquoprinciacutepio fundamental da preeminecircncia do Direitordquo50
O fair trail 51 eacute o real fundamento constitucional do seu corolaacuterio nemo
tenetur52 agrave semelhanccedila do que sucede com as demais garantias processuais de
defesa concedidas ao arguido como a presunccedilatildeo de inocecircncia o direito a ser
ouvido e o princiacutepio do contraditoacuterio O reconhecimento da sua vigecircncia natildeo
implica que o direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo tenha caraacuteter absoluto como se pode
verificar na obrigatoriedade de o arguido responder e de o fazer com verdade agraves
perguntas que lhe satildeo feitas sobre a sua identidade53 A sua sujeiccedilatildeo a exames e o
dever de entregar documentos a entidades reguladoras configuram tambeacutem
restriccedilotildees ao princiacutepio nemo tenetur consequecircncia da necessidade de proteccedilatildeo de
outros direitos fundamentais cuja defesa e prossecuccedilatildeo incumbe ao Estado como
adiante se demonstraraacute
3 Jurisprudecircncia do TEDH
Considerando a eminente relevacircncia que o princiacutepio nemo tenetur assume na
concretizaccedilatildeo da noccedilatildeo de processo equitativo natildeo eacute de surpreender que o TEDH
tenha sido chamado a pronunciar-se sobre a vigecircncia e extensatildeo do direito agrave natildeo
autoincriminaccedilatildeo resultando por isso incontornaacutevel o contributo da sua
jurisprudecircncia neste domiacutenio O direito a um processo equitativo estaacute
expressamente consagrado no art 6ordm da CEDH cujo nordm 3 elenca os direitos
miacutenimos concedidos ao acusado Apesar de o direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo natildeo
figurar naquele rol o seu reconhecimento como parte integrante da noccedilatildeo de
50
IRENEU CABRAL BARRETO A Convenccedilatildeo Europeia dos Direitos do Homem ndash Anotada 3ordf Ediccedilatildeo Coimbra Editora Coimbra 2005 p 113 51
Expressatildeo utilizada como sinoacutenimo de processo equitativo por VAcircNIA COSTA RAMOS em ambas as partes (I e II) do artigo ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo publicado na Revista do Ministeacuterio Puacuteblico nordm 108 e nordm 109 jaacute citados a qual eacute tambeacutem amplamente empregue pela jurisprudecircncia internacional como adiante se descreveraacute 52
VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte II) ob cit p 73 53
Art 61ordm nordm 3 aliacutenea b) do CPP
23
processo equitativo54 e de garantia concedida ao acusado eacute pacificamente aceite
pela jurisprudecircncia do TEDH Esse reconhecimento reveste-se no entanto de
alguma complexidade pelo que abaixo apontaremos as posiccedilotildees adotadas nos
arestos mais relevantes
31 Caso Funke55
No acircmbito de uma investigaccedilatildeo preliminar a um procedimento sancionatoacuterio
promovidas pelas autoridades aduaneiras francesas verificou-se que o senhor
Funke tinha contas bancaacuterias no estrangeiro De modo a apurar se essas contas
comprovariam o cometimento de alguma infraccedilatildeo de natureza penal foi solicitado
ao visado que apresentasse extratos das mesmas sob pena de ser sancionado
atraveacutes da aplicaccedilatildeo de uma multa (amende) e de uma sanccedilatildeo pecuniaacuteria
compulsoacuteria (astreinte) Invocando o seu direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo o visado
recusou-se a fornecer os documentos solicitados tendo sido condenado por isso
nos termos supra indicados
Inconformado com a condenaccedilatildeo o arguido recorreu ao TEDH de modo a ver
reconhecido o direito que lhe fora negado pela ordem juriacutedica francesa tendo
aquele tribunal sido chamado a pronunciar-se sobre a legitimidade da aplicaccedilatildeo de
sanccedilotildees penais a quem se recusar a entregar documentos ao abrigo do direito agrave
natildeo autoincriminaccedilatildeo Analisadas todas as circunstacircncias o tribunal entendeu que
ldquoas autoridades alfandegaacuterias provocaram a condenaccedilatildeo do senhor Funke a fim de
obter certos documentos que supunham existir embora natildeo estivessem certos de tal
facto Sendo incapazes ou natildeo querendo obtecirc-los por outro meio tentaram compelir
o recorrente a produzir ele proacuteprio a prova das infraccedilotildees que teria alegadamente
cometido As particularidades do direito aduaneiro56 natildeo podem justificar tal
violaccedilatildeo do direito de todo o laquoacusado de uma infraccedilatildeo criminalraquo no sentido
54
IRENEU CABRAL BARRETO A Convenccedilatildeohellip ob cit p 139 55 Acoacuterdatildeo Funke v France de 25 de fevereiro de 1993 in
httphudocechrcoeintengfulltext[funke1993]documentcollectionid2[GRANDCHAMBERCHAMBER]itemid[001-57809]
56 Paraacutegrafos 30 e 31 do acoacuterdatildeo em apreccedilo
24
autoacutenomo desta expressatildeo no art 6ordm guardar silecircncio e natildeo contribuir para se
incriminar a si proacutepriordquo57
O TEDH reconheceu que inerente agrave conceccedilatildeo de processo equitativo o direito agrave
natildeo autoincriminaccedilatildeo vai para aleacutem do direito ao silecircncio e da presunccedilatildeo de
inocecircncia sendo aplicaacutevel natildeo apenas agraves suas declaraccedilotildees em sentido estrito mas
agrave produccedilatildeo de outras provas incriminatoacuterias tais como a prova documental O
nuacutecleo essencial do direito de natildeo fornecer provas contra si proacuteprio fora lesado em
virtude de o arguido ter sido condenado sem que houvesse processo contra si
instaurado e por estar a ser utilizado como meio de prova em claro desrespeito
pela sua condiccedilatildeo de sujeito processual proacutepria de um processo equitativo58
32 Caso Murray59
Num ato de terrorismo o Exeacutercito Republicano Irlandecircs (IRA) sequestrou
vaacuterios cidadatildeos tendo o senhor Murray sido detido quando vinha a descer as
escadas do preacutedio onde foram encontrados os sequestrados e detidos os
sequestradores Instado nesse sentido o senhor Murray natildeo prestou declaraccedilotildees
pelo que nunca esclareceu o que fazia no local ou qual teria sido a sua participaccedilatildeo
no caso Apesar do seu silecircncio os tribunais ingleses condenaram-no pela praacutetica
dos atos de que vinha acusado ao que se seguiu a apresentaccedilatildeo da queixa do
condenado no TEDH contra o Reino Unido pela decisatildeo contraacuteria ao respeito pelo
direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo do arguido mormente na sua vertente de direito ao
silecircncio
Na sua decisatildeo o TEDH invocou o caraacuteter natildeo absoluto do direito agrave natildeo
autoincriminaccedilatildeo reconhecendo a possibilidade de restriccedilatildeo do mesmo De facto
pese embora o art 6ordm da CEDH natildeo o mencione expressamente o direito ao
silecircncio e a prerrogativa contra a autoincriminaccedilatildeo satildeo imunidades
57
Paraacutegrafo 44 do mesmo acoacuterdatildeo traduccedilatildeo conforme VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte I) ob cit p 142 58
No mesmo sentido PAULO SOUSA MENDES ldquoAs garantias de defesa no processo sancionatoacuterio especial por praacuteticas restritivas da concorrecircncia confrontadas com a jurisprudecircncia do Tribunal Europeu dos Direitos do Homemrdquo in Revista de Concorrecircncia e de Regulaccedilatildeo Ano I nordm 1 Coimbra 2010 p 129 59
Acoacuterdatildeo John Murray v United Kingdom 8 de fevereiro de 1996 httphudocechrcoeintengi=001-57980itemid[001-57980]
25
internacionalmente aceites como intriacutensecas agrave natureza equitativa dos processos
sancionatoacuterios funcionando enquanto garante ldquocontra a eventual coerccedilatildeo abusiva
por parte das autoridades (hellip) [e] evitar a maacute administraccedilatildeo da justiccedilardquo60
Admitindo a proibiccedilatildeo de valoraccedilatildeo do silecircncio em detrimento do arguido o TEDH
concordou com os argumentos aduzidos na decisatildeo condenatoacuteria uma vez que o
senhor Murray natildeo foi condenado pela valoraccedilatildeo indevida do seu silecircncio mas sim
por outras provas carreadas para o processo que confirmaram a sua participaccedilatildeo
no sequestro61
O direito de permanecer em silecircncio natildeo pode desfavorecer o arguido mas
tambeacutem natildeo o pode beneficiar implicando a desconsideraccedilatildeo de provas que
apontem para a sua culpabilidade Com efeito o arguido sabe que ao natildeo contribuir
para a explicaccedilatildeo da factualidade apresentada em tribunal se conforma com a
versatildeo dos factos oferecida pela acusaccedilatildeo e corroborada pelas provas por esta
carreadas o que poderaacute levar agrave sua condenaccedilatildeo62 Neste sentido atribuir ao direito
ao silecircncio um valor absoluto que permitisse a natildeo valoraccedilatildeo de provas produzidas
contra o arguido que recusasse prestar declaraccedilotildees seria violar o proacuteprio conceito
de processo equitativo permitindo que a desigualdade de armas se verificasse
agora em claro benefiacutecio do acusado o que o TEDH natildeo poderaacute tambeacutem aceitar
33 Caso Saunders63
O senhor Saunders dirigia uma empresa (Guinness) que foi alvo de uma
investigaccedilatildeo pelos inspetores do Ministeacuterio do Comeacutercio e Induacutestria Britacircnico por
suspeita de fraude O procedimento inspetivo decorria do previsto no Companies
Act 1985 e visava a realizaccedilatildeo de um inqueacuterito preliminar cujo escopo era apurar
se existiam factos suscetiacuteveis de requerer a intervenccedilatildeo de outras entidades
persecutoacuterias64
60
VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte I) ob cit p 144 61
Nomeadamente depoimentos de testemunhas que atestaram a participaccedilatildeo do arguido no sequestro e afirmaram tecirc-lo visto no local 62
No mesmo sentido PAULO SOUSA MENDES ldquoAs garantias de defesahelliprdquo ob cit p 130-131 63
Acoacuterdatildeo Saunders v United Kingdom de 17 de dezembro de 1996 httphudocechrcoeintengi=001-58009itemid[001-58009] 64
Fossem elas entidades reguladoras disciplinares legislativas ou judiciais
26
Ao abrigo do procedimento supra indicado sobre os trabalhadores e
responsaacuteveis da empresa impendia um especial dever de colaboraccedilatildeo
consubstanciado na obrigaccedilatildeo de fornecer todos os livros e documentos relativos agrave
atividade daquela comparecer sempre que solicitado e prestar esclarecimentos
sobre os factos em anaacutelise Os depoimentos assim obtidos poderiam ser prestados
sob juramento podendo ser utilizados para futura incriminaccedilatildeo A recusa de
cooperaccedilatildeo seria considerada desobediecircncia qualificada puniacutevel com multa ou
pena de prisatildeo ateacute dois anos As provas obtidas atraveacutes das informaccedilotildees prestadas
pelo senhor Saunders foram utilizadas contra ele num processo criminal posterior
onde o mesmo foi condenado a cinco anos de prisatildeo
Neste contexto importa comeccedilar por averiguar ateacute que ponto seraacute permitida a
utilizaccedilatildeo de provas obtidas em procedimentos natildeo criminais em processos desta
natureza levando assim agrave condenaccedilatildeo do arguido Recorrendo a jurisprudecircncia
anterior nomeadamente a vertida no acoacuterdatildeo Deweer65 e no acoacuterdatildeo Engel66 o
TEDH reafirma que a expressatildeo ldquomateacuteria penalrdquo utilizado no art 6ordm da CEDH eacute um
conceito material de caraacuteter autoacutenomo que deveraacute ser atendido em qualquer
processo sancionatoacuterio ainda que administrativo pois as garantias concedidas ao
acusado por aquela Convenccedilatildeo satildeo constantes e natildeo estatildeo na dependecircncia da
designaccedilatildeo que o direito interno dos Estados lhes pretenda atribuir O TEDH alude
a trecircs criteacuterios para a determinaccedilatildeo da natureza penal do processo67
a) a classificaccedilatildeo do processo pelo direito nacional pese embora esta natildeo seja
vinculativa para o Tribunal que prefere atender agraves regras substantivas
procedimentais aplicaacuteveis ou ateacute agrave classificaccedilatildeo que outros estados
concedem ao mesmo tipo de infraccedilatildeo
b) a natureza da infraccedilatildeo sendo esta criminal quando estamos diante de uma
sanccedilatildeo que visa punir a violaccedilatildeo de uma regra geral e tem escopo
simultaneamente punitivo e preventivo por oposiccedilatildeo a sanccedilotildees que tecircm
fins meramente compensatoacuterios de ressarcimento de danos e
65
Acoacuterdatildeo Deweer v Belgium de 27 de fevereiro de 1980 httphudocechrcoeintengi=001-57469itemid[001-57469] 66
Acoacuterdatildeo Engel and Others v The Netherlands de 08 de junho de 1976 httphudocechrcoeintengi=001-57479itemid[001-57479] 67
Na sequecircncia da jurisprudecircncia consagrada no acoacuterdatildeo Engel supra indicado conforme apontado por VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte I) obcit p 145
27
c) a natureza e severidade da sanccedilatildeo nomeadamente privaccedilotildees da liberdade
com caraacuteter repressivo e dissuasor com exceccedilatildeo das que pela sua
natureza duraccedilatildeo ou modalidades de execuccedilatildeo natildeo importem um
prejuiacutezo importante
natildeo carecendo os dois uacuteltimos criteacuterios de ser cumulativos podendo verificar-se
apenas um deles68
Prosseguindo com a sua exposiccedilatildeo de motivos o TEDH relembra que cabe agrave
acusaccedilatildeo provar o que alega natildeo sendo aceitaacutevel utilizar elementos de prova
obtidos atraveacutes de medidas coercivas opressivas ou contraacuterias agrave vontade do
arguido para lograr obter a condenaccedilatildeo do arguido O Tribunal vai mais longe e
estabelece uma delimitaccedilatildeo negativa ao direito contra a autoincriminaccedilatildeo
reconhecendo que ldquoesse mesmo direito natildeo abrange a utilizaccedilatildeo num processo penal
de dados que podem ser obtidos do acusado mediante o recurso a poderes coercivos
mas que existem independentemente da sua vontaderdquo69 referindo como exemplo os
documentos apreendidos atraveacutes de um mandado judicial para o efeito ou a
recolha de saliva sangue urina ou tecidos corporais para anaacutelise de ADN
Analisada a factualidade o TEDH concluiu ser de natureza meramente
administrativa o procedimento donde resultaram as declaraccedilotildees incriminatoacuterias
que possibilitaram a condenaccedilatildeo do senhor Saunders cuja consequecircncia natildeo podia
ser outra que natildeo a sua invalidade por violadoras do direito agrave natildeo
autoincriminaccedilatildeo do acusado O processo equitativo impotildee que ao arguido sejam
asseguradas todas as garantias de defesa natildeo podendo o mesmo ser impelido a
colaborar num processo que pensa ser de outra natureza para depois os
elementos obtidos serem utilizados como prova para se obter a sua condenaccedilatildeo
criminal
68
VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte I) obcit p 145-146 citando ainda na nota 41 o acoacuterdatildeo Lutz de 25 de agosto de 1987 69
Paraacutegrafo 69 do acoacuterdatildeo Saunders jaacute citado na traduccedilatildeo de VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte II) obcit p 147
28
34 Caso JB70
As autoridades suiacuteccedilas solicitaram ao senhor J B que procedesse agrave entrega de
documentos necessaacuterios ao apuramento da sua responsabilidade fiscal sob pena
de aplicaccedilatildeo de sanccedilotildees pecuniaacuterias Invocando o seu direito contra a
autoincriminaccedilatildeo o arguido recusou a entrega dos documentos solicitados pelo
que foi condenado
O TEDH considerou que os documentos em causa poderiam denunciar a praacutetica
de um crime de evasatildeo fiscal pelo arguido assumindo assim caraacuteter
manifestamente autoincriminatoacuterio
Socorrendo-se da jurisprudecircncia do acoacuterdatildeo Saunders o TEDH alegou que os
documentos pretendidos natildeo assumiam a mesma natureza de dados que existem
independentemente da vontade da pessoa obrigada cuja obtenccedilatildeo natildeo pode
considerar-se coerciva ou violadora da vontade do visado Pelo contraacuterio neste
caso o TEDH concluiu que os documentos em causa soacute poderiam ser fornecidos
pelo arguido o que consubstanciaria uma clara violaccedilatildeo do direito agrave natildeo
autoincriminaccedilatildeo pelo que decidiu no sentido de confirmar a posiccedilatildeo do queixoso
35 Caso Weh71
O senhor Weh titular da propriedade de um veiacuteculo automoacutevel foi questionado
sobre a identidade do condutor do mesmo na data em que foi registada uma
infraccedilatildeo por excesso de velocidade sob pena de lhe ser aplicada uma coima O
arguido recusou fazecirc-lo ao abrigo do seu direito ao silecircncio e foi condenado
conforme indicado
Chamado a pronunciar-se o TEDH concluiu pela natildeo violaccedilatildeo do direito agrave natildeo
autoinculpaccedilatildeo em virtude de esta situaccedilatildeo nos termos supra expostos72 ser
alheia ao contexto criminal uma vez que se tratava apenas de um esclarecimento 70
Acoacuterdatildeo J B v Switzerland de 03 de maio de 2001 httphudocechrcoeintengi=001-59449itemid[001-59449] 71
Acoacuterdatildeo Weh v Austria de 08 de abril de 2004 httphudocechrcoeintengfulltext[weh]documentcollectionid2[GRANDCHAMBERCHAMBER]itemid[001-61701] 72
Ver em 33 consideraccedilotildees sobre a jurisprudecircncia decorrente do acoacuterdatildeo Saunders
29
factual Sendo permitido aos Estados o uso de poderes coercivos para obtenccedilatildeo de
informaccedilotildees exteriores a qualquer procedimento criminal natildeo se afigurou existir
no caso concreto ligaccedilatildeo razoaacutevel entre o procedimento administrativo em causa e
o potencial processo criminal daiacute adveniente73 natildeo se verificando assim qualquer
violaccedilatildeo ao direito contra a autoincriminaccedilatildeo do arguido
36 Caso Jalloh74
Sobre o senhor Jalloh recaiacutea a suspeita de traacutefico de droga pelo que as
autoridades alematildes sob vigilacircncia meacutedica e nos termos legalmente previstos pelo
direito alematildeo lhe administraram uma substacircncia indutora do voacutemito de modo a
recuperar por regurgitaccedilatildeo a caacutepsula de cocaiacutena que o suspeito engolira quando
foi detido em flagrante delito Durante todo o processo criminal o arguido
argumentou que o meio de prova utilizado fora invasivo atentatoacuterio da sua
dignidade e violador do princiacutepio nemo tenetur
Chamado a pronunciar-se sobre a violaccedilatildeo do direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo
no caso supra o TEDH comeccedilou por avanccedilar quais os criteacuterios de que deveria
socorrer-se para tomar a sua decisatildeo tendo determinado que o tribunal deveria
atender ldquo[agrave] natureza e [a]o grau de coerccedilatildeo empregado para obter a prova a
importacircncia do interesse puacuteblico na investigaccedilatildeo e puniccedilatildeo da infraccedilatildeo em apreccedilo a
existecircncia de garantias relevantes no processo e a utilizaccedilatildeo prevista dos meios de
prova obtidos dessa formardquo75 Analisados os fatores indicados o Tribunal decidiu-se
pela violaccedilatildeo do direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo pois o interesse puacuteblico em
assegurar a condenaccedilatildeo do arguido ndash um traficante de rua que a final foi
condenado numa pena de prisatildeo com suspensatildeo da execuccedilatildeo por seis meses e
sujeiccedilatildeo a regime de prova ndash natildeo justificavam a utilizaccedilatildeo de um meio de prova tatildeo
atentatoacuterio da sua integridade fiacutesica e moral
73
Conforme VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte I) obcit p 149 74
Acoacuterdatildeo Jalloh v Germany de 11 de julho de 2006 httphudocechrcoeintengi=001-76307itemid[001-76307] 75
Paraacutegrafo 117 traduccedilatildeo conforme PAULO SOUSA MENDES ldquoAs garantias de defesahelliprdquo ob cit p 135
30
37 Siacutentese
Dos arestos citados pode concluir-se que o TEDH natildeo tem uma posiccedilatildeo
uniforme dos criteacuterios e fundamentos para aferir da violaccedilatildeo do princiacutepio nemo
tenetur Cada situaccedilatildeo submetida agrave sua apreciaccedilatildeo eacute alvo de profunda e exaustiva
anaacutelise de todas as circunstacircncias que a compotildeem sendo posteriormente
concretizados os criteacuterios a obedecer em ordem a melhor salvaguardar os
interesses em conflito Natildeo obstante a jurisprudecircncia do TEDH eacute unacircnime em
reconhecer que como parte integrante da noccedilatildeo de processo equitativo o direito agrave
natildeo autoincriminaccedilatildeo natildeo eacute um direito absoluto76
Considerando que ldquo a violaccedilatildeo do princiacutepio laquopode ser desencadeada quer pela
decisatildeo que sanciona o visado por natildeo ter prestado declaraccedilotildees quer pela
consideraccedilatildeo em julgamento de declaraccedilotildees anteriormente prestadas sob coerccedilatildeo
mas jaacute natildeo pela regular atendibilidade do silecircncio do acusado no acircmbito de juiacutezos
probatoacuterios de inferecircncia nos casos em que o acusado haja sido expressamente
advertido de tal possibilidade [e que] o privileacutegio da natildeo autoincriminaccedilatildeo eacute
aplicaacutevel agrave obtenccedilatildeo coerciva de prova documental atraveacutes da colaboraccedilatildeo ativa do
acusado ainda que se trate de documentos preexistentes ou preacute-constituiacutedos e
portanto que natildeo carec[em] de ser produzidos na sequecircncia da intimaccedilatildeo ou por
causaraquo pode concluir-se (hellip) que perante a jurisprudecircncia que vem sendo firmada
pelo TEDH fica comprometida a utilizaccedilatildeo em processo penal
a) De elementos de prova que atraveacutes de poderes compulsivos se obtenham do
acusado e que natildeo existam sem a sua vontade
b) De prova documental obtida do acusado atraveacutes da sua colaboraccedilatildeo ativa
atraveacutes de poderes compulsivos quer os documentos jaacute existam aquando da
intimaccedilatildeo quer sejam produzidos na sequecircncia desta
c) De declaraccedilotildees prestadas pelo acusado sob coerccedilatildeordquo77
76
PAULO SOUSA MENDES ldquoAs garantias de defesahelliprdquo ob cit p 136 77
Acoacuterdatildeo de fixaccedilatildeo de jurisprudecircncia proferido pelo STJ em 28 de maio de 2014 acessiacutevel em httpwwwdgsiptjstjnsf954f0ce6ad9dd8b980256b5f003fa81451e3488081f4667680257dff004fade5OpenDocument
31
III ALCANCE DO PRINCIacutePIO NEMO TENETUR NO PROCESSO PENAL PORTUGUEcircS
4 Consideraccedilotildees gerais
A estrutura acusatoacuteria do processo penal portuguecircs impotildee a vigecircncia inegaacutevel
do princiacutepio nemo tenetur no nosso ordenamento juriacutedico onde protagoniza o
papel fundamental de garantia de defesa do arguido enquanto sujeito processual
Apesar da sua reconhecida importacircncia o direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo natildeo
conhece consagraccedilatildeo expressa na nossa legislaccedilatildeo comeccedilando desde logo com a
ausecircncia a qualquer referecircncia expressa no texto da nossa Constituiccedilatildeo o que
atribuiu agrave doutrina e agrave jurisprudecircncia o labor de reconhecer ao princiacutepio nemo
tenetur a sua relevacircncia constitucional e consequente natureza impliacutecita
Por seu turno o legislador ordinaacuterio considerou adequado incluir o direito ao
silecircncio no cataacutelogo de direitos concedidos ao arguido no CPP78 devendo este ser
expressamente informado desta sua prerrogativa antes de qualquer
interrogatoacuterio79 Todavia o direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo natildeo se esgota no direito
ao silecircncio natildeo sendo possiacutevel transportar toda a construccedilatildeo doutrinaacuteria e
jurisprudencial construiacuteda em redor daquele direito para o acircmbito de vigecircncia de
um princiacutepio mais vasto e do qual eacute (mais um) corolaacuterio
Como jaacute assinalado o direito ao silecircncio surgiu como forma de reaccedilatildeo agrave
obtenccedilatildeo de uma confissatildeo coerciva do acusado o que corresponderia agrave emissatildeo
de uma declaraccedilatildeo autoincriminatoacuteria por si proferida Esta conceccedilatildeo de direito ao
silecircncio ilustra o conceito de Estado Liberal onde o direito penal estava
especialmente destinado a proteger os bens fundamentais referentes ao indiviacuteduo
e inerentes agrave sua qualidade de pessoa tais como a vida a integridade fiacutesica ou a
honra cabendo a esta prerrogativa proteger o indiviacuteduo contra o abuso estatal80
Refira-se no entanto que o reconhecimento do direito ao silecircncio obviamente natildeo 78
Sob a epiacutegrafe ldquoDireitos e deveres processuaisrdquo o art 61ordm do CPP dispotildee que ldquoo arguido goza em especial em qualquer fase do processo e salvas as exceccedilotildees da lei dos direitos de (hellip) d) Natildeo responder a perguntas feitas por qualquer entidade sobre os factos que lhe forem imputados e sobre o conteuacutedo das declaraccedilotildees que acerca deles prestarrdquo 79
Art 141ordm nordm 4 aliacutenea a) art 143ordm nordm 2 art 144ordm nordm 3 e art 343ordm nordm 1 todos do CPP 80
VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte II) ob cit p 89
32
impede ldquoa colaboraccedilatildeo voluntaacuteria do arguido que poderaacute ter ponderadas as
circunstacircncias do caso um hipoteacutetico valor atenuante da sua responsabilidaderdquo81
Natildeo obstante o mundo eacute dinacircmico e evolui alterando a forma como se
desenvolvem as relaccedilotildees entre as pessoas Consequecircncia direta da necessidade de
regular as relaccedilotildees entre as pessoas o Direito natildeo eacute nem pode ser imune a este
devir sendo os institutos juriacutedicos constantemente chamados a solucionar novos
problemas e acautelar novas realidades Passamos assim do Estado Liberal para o
modelo de Estado Intervencionista e Dirigista que tentou assumir a
responsabilidade de tudo dirigir regular e vigiar de modo a proporcionar aos
cidadatildeos as melhores e mais seguras condiccedilotildees de vida Pese embora a sua
determinaccedilatildeo o Estado Intervencionista acabou por reconhecer a sua inabilidade
para tudo gerir sozinho dando origem agrave existecircncia do Estado Regulador ou
Vigilante o qual cria quadros normativos dentro dos quais podem operar as
atividades geradoras de riscos Consequecircncia da ldquotomada de consciecircncia dos novos
riscos globais (hellip) suscetiacuteveis de pocircr em risco a proacutepria sobrevivecircncia da
humanidaderdquo82 o Estado Regulador ldquoeacute obrigado a invadir novas aacutereas no campo
econoacutemico e social alargando os seus poderes de intervenccedilatildeordquo83 para o que cria
entidades especialmente habilitadas para regular e supervisionar determinados
setores econoacutemicos e sociais deixando de tutelar apenas direitos subjetivos de
caraacuteter eminentemente individual Resultado da conjuntura supra descrita eacute a
restriccedilatildeo de alguns direitos fundamentais dos cidadatildeos anteriormente tidos como
intocaacuteveis onde se inclui o nemo tenetur 84 Veja-se desde logo que ao arguido natildeo
assiste o direito a remeter-se ao silecircncio sobre a sua identificaccedilatildeo pessoal pelo
contraacuterio eacute obrigado a responder e a fazecirc-lo com verdade assim como tambeacutem
81
FREDERICO DE LACERDA DA COSTA PINTO ldquoSupervisatildeo do mercado legalidade da prova e direito de defesa em processo de Contra-Ordenaccedilatildeordquo in Supervisatildeo Direito ao Silecircncio e Legalidade da Prova Almedina Coimbra 2009 p 95 sect72 82
JORGE DE FIGUEIREDO DIAS rdquoO direito penal econoacutemico entre o passado o presente e o futurordquo in Revista Portuguesa de Ciecircncia Criminal Ano 22 ndash Nordm 3 Coimbra Editora julhosetembro de 2012 p 525 83
JORGE DE FIGUEIREDO DIAS e MANUEL DA COSTA ANDRADE ldquoSupervisatildeo Direito ao Silecircnciohelliprdquo ob cit p 18 84
As perspetivas assinaladas correspondem respetivamente agrave posiccedilatildeo Claacutessica e Moderna sobre o princiacutepio nemo tenetur conforme assinalado por VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte II) ob cit p 88-89
33
pode ser ordenada a sua sujeiccedilatildeo a diligecircncias probatoacuterias donde poderaacute resultar a
sua incriminaccedilatildeo85
Resultado da necessidade de proteccedilatildeo do indiviacuteduo contra accedilotildees abusivas do
Estado eacute natural que o acircmbito de validade do princiacutepio nemo tenetur tenha uma
vigecircncia ampla sendo possiacutevel distinguir entre acircmbito de validade normativo
temporal e material O primeiro deles reporta-se agrave vigecircncia do direito agrave natildeo
autoincriminaccedilatildeo em todo o direito sancionatoacuterio86 reconhecendo-se-lhe assim
vigecircncia tambeacutem no acircmbito das infraccedilotildees disciplinares87 O segundo alude ao
momento a partir do qual o princiacutepio pode ser invocado resultando da lei que o
seu acircmbito de vigecircncia eacute anterior agrave proacutepria constituiccedilatildeo de arguido sendo o
mesmo aplicaacutevel a quem assuma no processo a posiccedilatildeo de suspeito ou visado a
sujeiccedilatildeo de diligecircncia probatoacuteria88 O acircmbito de validade material do direito agrave natildeo
autoincriminaccedilatildeo eacute o que oferece maiores dificuldades de concretizaccedilatildeo
especialmente agrave medida que nos afastamos do nuacutecleo intangiacutevel do princiacutepio nemo
tenetur e o mesmo eacute chamado a intervir na defesa de situaccedilotildees de colisatildeo de
direitos fundamentais o que requer uma anaacutelise mais detalhada e pormenorizada
do seu acircmbito de vigecircncia e da sua aplicabilidade casuiacutestica De todo o modo haacute
consenso em considerar que o essencial daquele direito consiste no facto de
ldquoningueacutem poder ser coagido a emitir declaraccedilotildees autoincriminatoacuterias a declarar a
sua culpabilidade [ou] a admitir a sua participaccedilatildeo numa infraccedilatildeo uma vez que tal
admissatildeo a verificar-se deveraacute ser sempre um ato totalmente livre e conscienterdquo89
Nas paacuteginas que se seguem pretende demonstrar-se como pode o princiacutepio nemo
85
Art 61ordm nordm 3 do CPP ldquoRecaem em especial sobre o arguido os deveres de (hellip) b) Responder com verdade agraves perguntas feitas por entidade competente sobre a sua identidade (hellip) d) Sujeitar-se a diligecircncias de prova (hellip) especificadas na lei e ordenadas e efetuadas por entidade competenterdquo Nomeadamente atraveacutes da sujeiccedilatildeo a exames e recolha de autoacutegrafos do arguido os quais tecircm diferente tratamento juriacutedico devido agrave previsatildeo legal de execuccedilatildeo dos primeiros e ausecircncia de idecircntico normativo para os segundos Pese embora o elevado interesse de ambas as situaccedilotildees as mesmas natildeo seratildeo abordadas neste estudo por estarem fora do alcance do mesmo Para maiores desenvolvimentos vide o estudo de JOSEacute MANUEL SAPORITI MACHADO DA CRUZ BUCHO Sobre a recolha de autoacutegrafos do arguido natureza recusa crime de desobediecircncia v direito agrave natildeo auto-incriminaccedilatildeo (notas de estudo) Guimaratildees 2013acessiacutevel em httpwwwtrgptficheirosestudossobre_a_recolha_de_autografos_do_arguidopdf bem como a bibliografia e jurisprudecircncia referenciadas no mesmo 86
Confrontar Ponto 2 do presente estudo com as especificidades abordadas no Ponto IV 87
AUGUSTO SILVA DIAS e VAcircNIA COSTA RAMOS O Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeohellip ob cit p 22-23 88
Vide infra Ponto 52 89
CATARINA ANASTAacuteCIO ldquoO dever de colaboraccedilatildeohelliprdquo ob cit p 217
34
tenetur continuar a ter lugar em situaccedilotildees mais complexas de verificaccedilatildeo do seu
acircmbito de aplicaccedilatildeo
41 Consequecircncias juriacutedicas da violaccedilatildeo do princiacutepio nemo tenetur
Como anteriormente afirmado90 a proteccedilatildeo constitucional atribuiacuteda ao
princiacutepio nemo tenetur se ipsum accusare natildeo goza de caraacuteter absoluto sendo
possiacutevel a sua compressatildeo em caso de conflito com valores constitucionalmente
protegidos cuja defesa assuma particular prevalecircncia no caso concreto
Nestas situaccedilotildees a diminuiccedilatildeo do acircmbito de proteccedilatildeo do direito contra a
autoincriminaccedilatildeo eacute restringida e os direitos de defesa do arguido podem ser
legalmente diminuiacutedos em ordem a proteger outros direitos de sinal contraacuterio que
in casu se revistam de maior necessidade de proteccedilatildeo Como eacute bom de ver esta
anaacutelise seraacute sempre casuiacutestica devendo a ponderaccedilatildeo de interesses em conflito ser
devidamente apurada em cada caso sem prejuiacutezo de todas as dificuldades que tais
apreciaccedilotildees carreiam91 Ponderadas todas as circunstacircncias caso a restriccedilatildeo ao
nemo tenetur se revele fundada e legiacutetima a prova produzida eacute vaacutelida e produz
todos os seus efeitos legais
Ao inveacutes se o interesse a proteger natildeo for prevalecente a recusa do arguido em
contribuir para a sua autoincriminaccedilatildeo eacute legiacutetima e a prova assim produzida natildeo
pode produzir efeitos As provas obtidas em violaccedilatildeo do direito de proteccedilatildeo contra
a autoincriminaccedilatildeo deveratildeo considerar-se nulas e natildeo podem ser utilizadas92 por
no limite configurarem ldquoum atentado agrave integridade moral da pessoa (hellip)
particularmente qualificado na medida em que redunda na degradaccedilatildeo da pessoa
em mero objeto ou instrumento contra si proacutepria numa aacuterea onde cabe assegurar a
expressatildeo da plena liberdade e autorresponsabilidaderdquo93
90
No Ponto 2 do presente estudo 91
A prevalecircncia do direito a proteger em detrimento do direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo natildeo pode nunca determinar que algueacutem seja obrigado a falar assumindo assim o direito ao silecircncio stricto sensu caraacuteter manifestamente absoluto o que a assim natildeo ser legitimaria o uso da tortura para obter declaraccedilotildees do acusado o que desde os primoacuterdios do princiacutepio se repudiou e visou combater 92
Conforme resulta da articulaccedilatildeo do disposto no art 32ordm nordm 8 da CRP com o previsto no art 126ordm nordm 1 e nordm 2 do CPP 93
MANUEL DA COSTA ANDRADE Sobre as Proibiccedilotildeeshellip ob cit p 126
35
Ainda que o arguido seja erroneamente levado a contribuir para a sua
autoincriminaccedilatildeo atraveacutes de meio enganoso ou sob coaccedilatildeo ou ameaccedila a prova
obtida eacute nula nos termos do disposto no art 126ordm nordm 1 e nordm 2 aliacuteneas a) e d) do
CPP natildeo podendo ser utilizada Por meios enganosos devem entender-se todos
aqueles que ldquoforne[ccedilam] elementos falsos acerca de depoimentos ou outros
elementos faacuteticos existentes nos autos para determinar o interrogado a modificar as
suas declaraccedilotildeesrdquo94 o que se traduz na necessidade de se verificar uma ldquofalsidade
intencionalmente indutora de uma declaraccedilatildeo que uma vez esclarecida natildeo seria
legitimamente feitardquo95
De acordo com o vertido no nordm 3 do mesmo normativo tambeacutem eacute nula e natildeo
pode ser utilizada no processo a prova obtida atraveacutes de intromissatildeo na vida
privada sem o consentimento do visado Considerando o regime legal previsto para
as nulidades no processo penal portuguecircs a cominaccedilatildeo com a nulidade eacute insanaacutevel
e afeta todos os atos posteriores Atento o efeito-agrave-distacircncia reconhecido a este
regime decorrente da teoria dos ldquofrutos da aacutervore envenenadardquo importada do
direito germacircnico todas as provas recolhidas com base na prova proibida ficam
contaminadas do mesmo viacutecio processual natildeo podendo ser valoradas no processo
desde que entre a prova proibida e a restante prova a considerar exista ldquoum nexo
de dependecircncia cronoloacutegica loacutegica e valorativardquo96 Com exceccedilatildeo feita agraves provas
secundaacuterias cuja obtenccedilatildeo direta fosse possiacutevel atraveacutes de um comportamento
liacutecito alternativo97 as quais se consideram vaacutelidas e conducentes agrave produccedilatildeo de
todos os efeitos pretendidos
94
MARQUES FERREIRA apud FREDERICO DE LACERDA DA COSTA PINTO ldquoSupervisatildeo do mercadohelliprdquo ob cit p 115 sect 111 95
FREDERICO DE LACERDA DA COSTA PINTO ldquoSupervisatildeo do mercadohelliprdquo ob cit p 115 sect 111 96
PAULO PINTO DE ALBUQUERQUE Comentaacuterio do Coacutedigo de Processo Penal agrave Luz da Constituiccedilatildeo da Repuacuteblica e da Convenccedilatildeo Europeia dos Direitos do Homem 4ordf Ediccedilatildeo Universidade Catoacutelica Editora Lisboa p 325 97
AUGUSTO SILVA DIAS e VAcircNIA COSTA RAMOS O Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeohellip ob cit p 37 Apropriadamente os autores apontam ainda que apesar de natildeo poder ser valorada no processo onde foi ilicitamente obtida a mesma prova eacute liacutecita para proceder criminalmente contra os agentes que possibilitaram a sua obtenccedilatildeo
36
5 A obrigatoriedade de entrega de documentos
51 Noccedilatildeo de documento
Antes de abordarmos as especificidades desta questatildeo urge esclarecer o que eacute
um documento uma vez que as noccedilotildees utilizadas em direito civil e direito penal
decorrentes das especificidades de cada um destes ramos do Direito natildeo satildeo
coincidentes
O conceito utilizado no direito civil eacute mais amplo comportando tanto a noccedilatildeo
de documento como exteriorizaccedilatildeo de um pensamento ou vontade como a
situaccedilatildeo em o mesmo representa uma pessoa um facto ou uma coisa assumindo
ainda particular relevo a forma escrita do mesmo devido agrave forccedila probatoacuteria plena
que lhe eacute conferida Este conceito engloba dois elementos designadamente a sua
estrutura representativa e a sua autoria humana pelo que o mesmo assume
principal relevo como representaccedilatildeo e reproduccedilatildeo do seu conteuacutedo98
Por seu turno no direito penal a relevacircncia dada ao documento natildeo estaacute no seu
suporte material mas na declaraccedilatildeo contida no mesmo devendo atender-se
sobretudo ao seu conteuacutedo ideoloacutegico99 Aceitando que um documento deveraacute
corresponder ao suporte material onde constem dados factos ou descriccedilotildees a
doutrina avanccedila com trecircs requisitos determinantes para a existecircncia de um
documento enquanto tal correspondendo a cada um deles uma funccedilatildeo especiacutefica
a) Que o suporte que o corporiza tenha caraacuteter permanente com a funccedilatildeo de
perpetuaccedilatildeo do conteuacutedo ideoloacutegico do mesmo
b) Que a sua origem humana corresponda a uma declaraccedilatildeo de vontade ou
conhecimento com autor ao menos determinaacutevel ao qual seraacute atribuiacuteda
uma funccedilatildeo garantiacutestica e
98
HELENA MONIZ Comentaacuterio Coninbricense do Coacutedigo Penal ndash Tomo II Anotaccedilatildeo ao art 255ordm sect 5-6 Coimbra Editora Coimbra 1999 p 664 99
VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte I) ob cit p 134
37
c) Ser apto para provar o conteuacutedo que dele consta tendo assim funccedilatildeo
claramente probatoacuteria100
Do exposto resulta que os documentos natildeo se reduzem a meros objetos uma
vez que se lhes exige a existecircncia de conteuacutedo ideoloacutegico-declarativo resultante do
pensamento e vontade humanos
O legislador penal portuguecircs decidiu definir no art 255ordm aliacutenea a) do CP101 o
que deve entender-se por documento sendo tal definiccedilatildeo aplicaacutevel ao direito
processual penal por via do disposto no art 164ordm nordm 1 do CPP102 dando
consagraccedilatildeo legal agrave noccedilatildeo ampla de documento para efeitos penais Dessa forma
para o direito penal documento eacute toda a corporizaccedilatildeo de vontade e conhecimento
humanos com conteuacutedo ideoloacutegico sendo atendiacutevel qualquer suporte para a
mesma nomeadamente os escritos tradicionais as notaccedilotildees os sinais os discos as
fitas gravadas ou qualquer outro suporte teacutecnico possiacutevel
52 Pessoas singulares
Como jaacute tivemos oportunidade de assinalar103 o princiacutepio nemo tenetur se
ipsum accusare manifesta a estrutura acusatoacuteria do processo penal a qual
reconhece e atribui ao arguido o papel de verdadeiro sujeito processual a quem
satildeo concedidas e reconhecidas garantias de defesa da sua posiccedilatildeo processual
contra atuaccedilotildees abusivas do Estado
Consequecircncia da reaccedilatildeo contra a obtenccedilatildeo forccedilada de confissotildees da praacutetica de
delitos imputados aos suspeitos natildeo eacute de surpreender que o direito a natildeo
contribuir para a sua proacutepria autoincriminaccedilatildeo esteja tatildeo diretamente ligado ao
100
VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte I) ob cit p 135 101
Art 255ordm aliacutenea a) do CP ldquo(hellip) a) Documento ndash a declaraccedilatildeo corporizada em escrito ou registada em disco fita gravada ou qualquer outro meio teacutecnico inteligiacutevel para a generalidade das pessoas ou para um certo ciacuterculo de pessoas que permitindo reconhecer o emitente eacute idoacutenea para provar facto juridicamente relevante quer tal destino lhe seja dado no momento da sua emissatildeo quer posteriormente e bem assim o sinal materialmente feito dado ou posto numa coisa para provar facto juridicamente relevante e que permite reconhecer agrave generalidade das pessoas ou a um certo ciacuterculo de pessoas o seu destino e a prova que dele resultardquo 102
Art 164ordm nordm 1 do CPP ldquo Eacute admissiacutevel prova por documento entendendo-se por tal a declaraccedilatildeo sinal ou notaccedilatildeo corporizada em escrito ou qualquer outro meio teacutecnico nos termos da lei penalrdquo 103
Vide supra Ponto 2 do presente trabalho
38
direito ao silecircncio do arguido no sentido de lhe ser permitido natildeo proferir
qualquer declaraccedilatildeo que possa ser utilizada contra si A importacircncia desta
prerrogativa eacute tatildeo elevada que o seu alcance natildeo se esgota na figura processual do
arguido estendendo-se tambeacutem ao suspeito sendo este ldquotoda a pessoa
relativamente agrave qual exista indiacutecio de que cometeu ou se prepara para cometer um
crime ou que nele participou ou se prepara para participarrdquo104
Em bom rigor a distinccedilatildeo entre as duas figuras reside sobretudo na
generalidade das consequecircncias juriacutedicas atribuiacutedas a cada uma destas figuras
uma vez que na sua essecircncia elas satildeo materialmente coincidentes se sobre o
suspeito recai a suposiccedilatildeo do cometimento de um crime sobre o arguido tal
tambeacutem sucede sendo em ambos os casos necessaacuteria a existecircncia de um
fundamento que propicie a formaccedilatildeo da suspeiccedilatildeo em causa Desta forma o
suspeito acaba por assumir a veste de sujeito processual a quem satildeo reconhecidos
vaacuterios direitos processuais105 designadamente o direito a requerer a sua
constituiccedilatildeo como arguido passando a aproveitar de todas as garantias de defesa
que a este a lei confere No que tange ao direito ao silecircncio propriamente dito
inquestionavelmente reconhecido a quem assume a posiccedilatildeo processual de arguido
eacute de referir que o mesmo deve tambeacutem ser reconhecido em toda a sua plenitude ldquoa
todas as pessoas (hellip) orientadas ou pressionadas por agentes da administraccedilatildeo da
justiccedila penal a declararem contra si mesmasrdquo106 Sendo a tutela do princiacutepio nemo
tenetur inerente agrave condiccedilatildeo de arguido acompanhando-o enquanto tal ateacute ao
tracircnsito em julgado da decisatildeo proferida no processo em curso o supra exposto
104
Art 1ordm aliacutenea d) do CPP 105
Nomeadamente (i) o direito a ser constituiacutedo arguido (art 59ordm nordm 2 do CPP) (ii) o direito agrave natildeo utilizaccedilatildeo das suas declaraccedilotildees como meio de prova caso natildeo tenham sido respeitados os direitos de informaccedilatildeo que lhe assistem (art 58ordm nordm 5 do CPP) (iii) o direito a defensor (art 132ordm nordm 4 por maioria de razatildeo) (iv) direito a ser notificada da revista ou busca em que seja visado e fazer-se acompanhar ou substituir durante a mesma por pessoa da sua confianccedila (art 175ordm e art 176ordm ambos do CPP) (v) direito de impugnar a ordem de revista ou busca (art 175ordm do CPP uma vez que o mesmo natildeo respeita apenas ao arguido mas a qualquer visado) (vi) direito a requerer a devoluccedilatildeo da sua correspondecircncia apreendida e direito de impugnar do despacho que conhecer do seu requerimento independentemente da sua constituiccedilatildeo como arguido (art 179ordm nordm 1 aliacutenea a) e art 255ordm nordm 1 ambos do CPP) (vii) direito de examinar os suportes teacutecnicos das suas conversaccedilotildees ou comunicaccedilotildees gravadas (art 188ordm nordm 11 articulado com o disposto no art 187ordm nordm 4 aliacutenea a) do mesmo diploma legal) (viii) direito a natildeo estar detido mais do que seis horas no posto policial mais proacuteximo para identificaccedilatildeo (art 250ordm nordm 6 do CPP) (ix) direito a contactar com algueacutem da sua confianccedila durante todo o processo de identificaccedilatildeo incluindo o periacuteodo de detenccedilatildeo no posto policial (art 250ordm nordm 9 do CPP) conforme elencado por PAULO PINTO DE ALBUQUERQUE Comentaacuterio ob cit p 179 106
AUGUSTO SILVA DIAS e VAcircNIA COSTA RAMOS O Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeohellip ob cit p 20
39
permite-nos avanccedilar que o acircmbito de validade temporal daquele princiacutepio eacute no
entanto anterior agrave proacutepria constituiccedilatildeo de arguido uma vez que o mesmo protege
e garante a defesa do proacuteprio suspeito
A consagraccedilatildeo e vigecircncia do direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo na vertente do
direito atribuiacutedo a todos os indiviacuteduos a natildeo declarar contra si proacuteprios natildeo
oferece reservas pois ldquonatildeo lhe sendo reconhecido o direito a manter-se em silecircncio
o arguido seria obrigado a pronunciar-se revelando informaccedilotildees que o podem
eventualmente prejudicar na medida em que contribuem para a sua condenaccedilatildeordquo107
Tambeacutem a jurisprudecircncia nacional corrobora esta interpretaccedilatildeo do princiacutepio
reconhecendo que ldquointimamente ligado ao direito ao silecircncio estaacute o direito do
arguido agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo entendido como o direito de natildeo contribuir para a
sua proacutepria incriminaccedilatildeo conhecido pelo brocardo latino nemo tenetur se ipsum
accusare Eacute facilmente explicaacutevel a relaccedilatildeo deste direito com o direito ao silecircncio
uma vez que natildeo sendo reconhecido ao arguido o direito a manter-se em silecircncio
este seria obrigado a pronunciar-se e a revelar informaccedilotildees que poderiam contribuir
para a sua condenaccedilatildeordquo108
Natildeo obstante as demais possibilidades de aplicaccedilatildeo da prerrogativa contra a
autoincriminaccedilatildeo jaacute suscitam mais duacutevidas agrave medida que nos afastamos daquela
concretizaccedilatildeo a qual eacute considerada o nuacutecleo do princiacutepio e nos dirigimos para a
periferia do mesmo para a denominada ldquozona de fronteira entre o estatuto do
arguido como sujeito processual e o seu estatuto como objeto de meio de provardquo109
De facto ldquoo princiacutepio contra a autoincriminaccedilatildeo tem um espectro abrangente cuja
extensatildeo foi paulatinamente se ampliando Hoje satildeo muitas as diferenccedilas quanto a
seus exatos alcances e limites Desde os primoacuterdios quando natildeo se podia exigir [a]o
acusado [que] confessasse o proacuteprio crime passando pela mais recente consagraccedilatildeo
do direito ao silecircncio ateacute agraves situaccedilotildees bastante atuais e pouco exploradas de recusa
em submeter-se a intervenccedilotildees corporais ou em expirar ar no bafocircmetro [colheitas
de ar expirado entre noacutes vulgarmente designadas por ldquosopro no balatildeordquo] com o fim
de obtenccedilatildeo de prova da praacutetica do delito a invocaccedilatildeo do princiacutepio suscita incertezas
107
JORGE DE FIGUEIREDO DIAS e MANUEL DA COSTA ANDRADE ldquoSupervisatildeo Direito ao Silecircnciohelliprdquo ob cit p 38 108
Acoacuterdatildeo do TC nordm 3402013 de 17 de junho de 2013 jaacute citado (vide nota 47) 109
MANUEL DA COSTA ANDRADE Sobre as Proibiccedilotildeeshellip ob cit p 127
40
e discussotildeesrdquo110 De facto ldquoo direito ao silecircncio abrange apenas e soacute o direito a natildeo
responder a perguntas ou prestar declaraccedilotildees sobre os factos que lhe satildeo imputados
e natildeo abrange o direito a recusar a entrega de elementos que estejam em seu
poderrdquo111
No entanto natildeo deixa de ser unanimemente aceite que a produccedilatildeo oral natildeo eacute a
uacutenica forma de expressatildeo que goza da proteccedilatildeo do princiacutepio nemo tenetur pois
atraveacutes de outras condutas eacute tambeacutem possiacutevel produzir prova de caraacuteter
incriminatoacuterio utilizaacutevel contra quem a produziu Desde logo eacute possiacutevel fazer o
paralelismo entre expressatildeo oral e gestual sendo tambeacutem esta uma forma de
comunicaccedilatildeo que representa e manifesta o pensamento e a vontade do seu
emissor entendendo-se que ambas as formas de expressatildeo correspondem a ldquoatos
comunicativos () equiparaacuteveis [agrave] linguagem humana que natildeo faz sentido
diferenciar em mateacuteria de proteccedilatildeo contra a autoincriminaccedilatildeordquo112
Comparaacutevel agraves formas de expressatildeo assinaladas temos tambeacutem a expressatildeo
escrita atraveacutes da qual se produzem escritos (ou documentos nos termos do
conceito penal dos mesmos113) os quais relatam descrevem corporizam
realidades e circunstacircncias que muitas das vezes sem estes ficariam perdidas na
mente e no imaginaacuterio de quem os produziu Eacute para este contexto de
relacionamento pessoal consigo mesmo que tanto a doutrina como a
jurisprudecircncia tecircm reconduzido a existecircncia de diaacuterios iacutentimos entendendo-os
como retalhos da esfera iacutentima da pessoa humana onde esta regista o diaacutelogo
interior que estabelece consigo proacutepria podendo aquele conter meras reflexotildees
ou descriccedilotildees pormenorizadas de accedilotildees ou intenccedilotildees pessoais no que poderaacute ser
considerado como um monoacutelogo do seu autor Eacute de realccedilar que a designaccedilatildeo de um
escrito como diaacuterio natildeo depende de qualquer forma especial podendo o mesmo
resumir-se a ldquoum amontoado de folhas atadas por um cordel folhas soltas
110
CARLOS HADDAD apud JOSEacute MANUEL SAPORITI MACHADO DA CRUZ BUCHO Sobre a recolhahellip ob cit p 29 111
FREDERICO DE LACERDA DA COSTA PINTO ldquoSupervisatildeo do mercadohelliprdquo ob cit p 95 sect71 Segundo este autor tanto a ressalva contida no artigo 60ordm do CPP como o acircmbito do dever descrito no artigo 61ordm nordm 3 aliacutenea d) do mesmo Coacutedigo ldquodemonstram que no direito ao silecircncio natildeo pode estar outra coisa que natildeo seja a possibilidade de numa inquiriccedilatildeo natildeo responder agraves perguntas que lhe satildeo formuladasrdquo (p 97 sect73) o que a nosso ver natildeo impede nos termos legais a recusa de entrega de documentos ao abrigo do direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo 112
ALMEIDA GARRET apud AUGUSTO SILVA DIAS e VAcircNIA COSTA RAMOS O Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeohellip ob cit p 21 113
Ver supra Ponto 5
41
escondidas em livros ou agendas [sem] que o suporte fiacutesico em nada influ[a] na sua
qualificaccedilatildeordquo114 O importante eacute notar que estes escritos satildeo fruto da intimidade da
vida privada do indiviacuteduo estando por isso abrangidos pela tutela constitucional
concedida agrave dignidade da pessoa humana115
Tambeacutem os documentos e correspondecircncia pessoal sobre os quais natildeo incide
qualquer dever de apresentaccedilatildeo ou entrega agraves autoridades judiciaacuterias estatildeo
abrangidos pelo nemo tenetur Nestes termos importa apurar quais as
circunstacircncias em que o cidadatildeo enquanto tal estaacute obrigado a ter documentos cuja
apresentaccedilatildeo possa ser solicitada pelas autoridades Estas situaccedilotildees reduzem-se
aos casos em que o cidadatildeo atua no acircmbito de um papel especiacutefico (rolle 116)
sujeito ao cumprimento de deveres especiacuteficos os quais satildeo do seu conhecimento e
foram por si livremente aceites Dentro deste contexto insere-se a legitimidade
conferida agraves autoridades para requererem ao cidadatildeo a apresentaccedilatildeo da sua
autorizaccedilatildeo legal para conduzir atividade de risco com regras proacuteprias atinentes agrave
minimizaccedilatildeo daquele e que por isso eacute alvo de fiscalizaccedilatildeo117
Ainda no que tange agrave recusa da entrega de documentos como manifestaccedilatildeo do
princiacutepio contra a autoincriminaccedilatildeo e sem prejuiacutezo das consideraccedilotildees
anteriormente expendidas importa referir que caso os mesmos se afigurem
necessaacuterios agrave investigaccedilatildeo criminal pode sempre ser realizada uma busca (no
sentido de se verificar a existecircncia dos mesmos) seguida da sua apreensatildeo118 de
114
PEDRO JACOB MORAIS ldquoValoraccedilatildeo de diaacuterios iacutentimos nos crimes contra a liberdade e autodeterminaccedilatildeo sexualrdquo in Collatio nordm 12 julho-setembro 2012 p 90 acessiacutevel em httphottoposcomcollat1289-96PedroJacobpdf 115
Neste sentido vide Acoacuterdatildeo do TC nordm 6072003 de 05 de dezembro de 2003 acessiacutevel em httpwwwtribunalconstitucionalpttcacordaos20030607html cuja fundamentaccedilatildeo eacute bastante profiacutecua na descriccedilatildeo da problemaacutetica em apreccedilo descrevendo as posiccedilotildees dos Supremos Tribunais alematildeo e norte-americano bem como a teoria das trecircs esferas de intimidade (vida iacutentima vida privada e esfera social correspondendo agraves primeira segunda e terceira esferas respetivamente) gizadas pela jurisprudecircncia alematilde com o intuito de definir e circunstanciar o acircmbito de tutela da dignidade da pessoa humana na pessoa do autor dos diaacuterios iacutentimos em apreciaccedilatildeo em contraposiccedilatildeo com a defesa de outros valores fundamentais constitucionalmente consagrados e protegidos 116
A expressatildeo eacute de AUGUSTO SILVA DIAS apud VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte II) ob cit p 93 nota 118 para identificar os cidadatildeos como membros de um sistema sujeito a regras proacuteprias como por exemplo os empresaacuterios 117
Nesta conjuntura natildeo cabe a inclusatildeo do cidadatildeo contribuinte uma vez que neste caso o cidadatildeo natildeo estaacute a agir no acircmbito de uma categoria especiacutefica de atividade mas apenas a cumprir a obrigaccedilatildeo de liquidaccedilatildeo de impostos que sobre ele na qualidade geneacuterica de cidadatildeo impende conforme VAcircNIA
COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte II) ob cit p 93 118
Nos termos do disposto no art 174ordm nordm 2 e nordm 3 no art 176ordm no art 177ordm no art 178ordm e no art 179ordm todos do CPP constando deste uacuteltimo normativo as disposiccedilotildees respeitantes agrave apreensatildeo de
42
modo a que os mesmos possam entatildeo assumir caraacuteter probatoacuterio no processo em
causa sem que com isso se viole o princiacutepio da natildeo autoincriminaccedilatildeo ao impor ao
arguido a apresentaccedilatildeo de prova contra si mesmo
A jurisprudecircncia do TC reconhece que ldquoo princiacutepio nemo tenetur se ipsum
accusare eacute uma marca irrenunciaacutevel do processo penal de estrutura acusatoacuteria
visando garantir que o arguido (hellip) deva ter a possibilidade de decidir no exerciacutecio
de uma plena liberdade de vontade qual a posiccedilatildeo a tomar perante a mateacuteria que
constitui objeto do processo (hellip) Tal princiacutepio interveacutem no processo penal sob duas
formas distintas preventivamente impedindo soluccedilotildees que faccedilam recair sobre o
arguido a obrigatoriedade de fornecer meios de prova que possam contribuir para a
sua condenaccedilatildeo e repressivamente obrigando agrave desconsideraccedilatildeo de meios de prova
recolhidos com aproveitamento duma colaboraccedilatildeo imposta ao arguidordquo119 Pese
embora a fundamentaccedilatildeo expendida que permitiu decidir-se no sentido da natildeo
violaccedilatildeo do direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo eacute de notar que no aresto em apreccedilo foi
registada a possibilidade de deslocar para a esfera da administraccedilatildeo tributaacuteria (in
casu) o oacutenus de obter os documentos solicitados120 A aludida argumentaccedilatildeo eacute
consequecircncia da jurisprudecircncia do TEDH121 a qual estabelece entre outros
criteacuterios que para se aferir da violaccedilatildeo do princiacutepio nemo tenetur eacute necessaacuterio
verificar se os dados a recolher existem independentemente da vontade do
acusado situaccedilatildeo em que os mesmos poderatildeo ser obtidos atraveacutes de um mandado
Eacute assim evidente que pese embora o arguido natildeo possa ser forccedilado a cooperar
ativamente para a sua incriminaccedilatildeo natildeo estaacute na sua total disponibilidade recusar a
realizaccedilatildeo de diligecircncias de revista e apreensatildeo devidamente ordenadas e
realizadas devendo assim sujeitar-se agrave sua execuccedilatildeo122
correspondecircncia a qual sob pena de nulidade soacute pode ter lugar quando ordenada ou autorizada por juiz 119
Acoacuterdatildeo do TC nordm 3402013 de 17 de junho de 2013 jaacute citado (vide nota 47) no qual foi considerada vaacutelida a compressatildeo efetuada ao princiacutepio nemo tenetur em virtude de se verificar ter sido respeitado o princiacutepio da legalidade e estar em causa a defesa e salvaguarda de outros ldquovalores constitucionaisrdquo (nos termos jaacute abordados no Ponto 2 do presente estudo) 120
Pronunciando-se no entanto pela excessiva onerosidade de tal soluccedilatildeo ldquoquer pelo dispecircndio de recursos e de tempo quer pelo risco de ineficaacutecia face agrave complexidade dimensatildeo e multiplicidade de atividades e situaccedilotildees a que tecircm de responder os modernos sistemas fiscaisrdquo 121
Acoacuterdatildeo Saunders supra referenciado no Ponto 33 122
Nos casos quem o arguido esteja legalmente obrigado a cooperar com a investigaccedilatildeo ou fiscalizaccedilatildeo em curso nomeadamente situaccedilotildees de cumprimento de deveres legais previamente impostos e
43
53 Pessoas coletivas
O Direito tambeacutem atribui a condiccedilatildeo de pessoa a realidades coletivas natildeo
correspondentes a seres humanos mas a quem satildeo destinadas normas juriacutedicas
que lhes atribuem direitos e deveres123 A sua natureza evidentemente distinta das
pessoas singulares124 natildeo permite que lhes sejam aplicaacuteveis todos os direitos
vigentes na nossa ordem juriacutedica uma vez que muitos deles decorrem da
necessidade de proteger tutelar e preservar a condiccedilatildeo humana Consciente desta
disjunccedilatildeo conceptual o legislador constitucional decidiu esclarecer que em
respeito pelo princiacutepio da universalidade agraves pessoas coletivas satildeo aplicaacuteveis os
direitos fundamentais compatiacuteveis com a sua natureza125 Desta soluccedilatildeo legislativa
decorre que a aplicabilidade dos direitos fundamentais constitucionalmente
consagrados agraves pessoas coletivas seja precedida de uma anaacutelise agrave natureza e
alcance dos direitos em apreccedilo para posteriormente verificar de que forma
podem ou natildeo os mesmos ser compatibilizados com a natureza e finalidade da
pessoa coletiva
Ao inveacutes de uma equiparaccedilatildeo o legislador optou por realizar uma extensatildeo
limitada dos direitos fundamentais agraves pessoas coletivas reconhecendo que direitos
haacute que pela pessoalidade que encerram como o direito agrave vida agrave integridade fiacutesica
agrave liberdade sexual natildeo poderatildeo ser extensiacuteveis agrave realidade das pessoas coletivas
Por seu turno outros haacute que satildeo totalmente compatiacuteveis com a realidade das
pessoas coletivas natildeo oferecendo duacutevidas a sua aplicabilidade agraves mesmas como eacute
por exemplo o caso do direito agrave propriedade ao bom nome e reputaccedilatildeo ao sigilo
de correspondecircncia126 Em todo o caso como referido haacute que atender agrave natureza
da pessoa coletiva uma vez que os direitos fundamentais aplicaacuteveis agraves pessoas
coletivas de direito privado salvaguardadas raras exceccedilotildees natildeo se aplicam agraves
pessoas coletivas de direito puacuteblico em virtude de estas corresponderem a
conhecidos do arguido caso o mesmo recuse o cumprimento de tais obrigaccedilotildees pode ser sancionado por tal incumprimento mas natildeo pode ser forccedilado a entregar os documentos os quais teratildeo se ser obtidos atraveacutes de outros meios de produccedilatildeo de prova a que o arguido teraacute de se sujeitar Neste sentido veja-se VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte II) ob cit p 91 nota 117 123
Nomeadamente associaccedilotildees fundaccedilotildees sociedades e ateacute o proacuteprio Estado conforme a liccedilatildeo de MENEZES CORDEIRO Tratado de Direito Civil Portuguecircs I ndash Parte Geral Tomo III Livraria Almedina Coimbra 2001 p 14 124
Designaccedilatildeo legal para as pessoas humanas 125
Art 12ordm nordm 2 da CRP 126
AUGUSTO SILVA DIAS e VAcircNIA COSTA RAMOS O Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeohellip ob cit p 39
44
manifestaccedilotildees de direito puacuteblico e por via disso natildeo gozarem de direitos
fundamentais127 Tambeacutem as especificidades da sua natureza e finalidade
determinam que a amplitude da titularidade de direitos fundamentais
reconhecidos agraves pessoas coletivas natildeo eacute coincidente com a titularidade
reconhecida agraves pessoas singulares
Eacute precisamente esta a realidade do direito fundamental agrave natildeo
autoincriminaccedilatildeo donde sobressaem desde logo os exemplos de natildeo ser possiacutevel
sujeitar uma pessoa coletiva a um exame ou colheita de ar expirado Por outro
lado natildeo podem deixar de se lhe atribuir as garantias de defesa proacuteprias do
processo equitativo como o direito ao silecircncio ou a recusa de entrega de
documentos Qualquer destes direitos tem de ser exercido pelo legal representante
da pessoa coletiva de forma a que os efeitos daiacute advenientes sejam imputaacuteveis
agravequela Natildeo eacute despiciendo frisar que atenta a natureza das pessoas coletivas ldquoa
recusa em prestar declaraccedilotildees por parte de um representante de uma pessoa coletiva
soacute eacute processualmente legiacutetima quando a decisatildeo de o fazer eacute da pessoa coletiva isto eacute
do oacutergatildeo que pode formar vontade imputaacutevel agravequela [natildeo sendo] legiacutetima quando
for apenas uma decisatildeo de uma pessoa individual titular de um oacutergatildeo da pessoa
coletiva tomada agrave margem desterdquo128 De facto os criteacuterios subjetivos de imputaccedilatildeo
do facto tiacutepico iliacutecito agraves pessoas coletivas previsto no art 11ordm nordm 2 do CP
estabelecem que sejam os atos dos representantes da pessoa coletiva a determinar
a responsabilidade penal desta seja porque foram eles proacuteprios a praticaacute-los
(aliacutenea a) do preceito citado) seja por violaccedilatildeo de deveres de vigilacircncia ou de
controlo que sobre eles recaem (aliacutenea b) do mesmo normativo)129 O
reconhecimento da responsabilidade penal das pessoas coletivas importa o
reconhecimento dos direitos de defesa vigentes no nosso ordenamento juriacutedico agraves
mesmas como eacute o caso do direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo 127
GOMES CANOTILHOVITAL MOREIRA e JORGE MIRANDARUI MEDEIROS apud AUGUSTO SILVA DIAS e VAcircNIA COSTA
RAMOS O Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeohellip ob cit p 39 128
FREDERICO DE LACERDA DA COSTA PINTO ldquoSupervisatildeo do mercadohelliprdquo ob cit p 97-98 sect75 acabando o autor por concluir que o direito ao silecircncio natildeo pode ser invocado para recusa agrave realizaccedilatildeo de diligecircncias de prova Atento o conteuacutedo do direito ao silecircncio estritamente considerado natildeo podemos deixar de concordar com o autor uma vez que a oposiccedilatildeo agrave realizaccedilatildeo de diligecircncias de prova cabe no acircmbito mais geneacuterico do direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo e natildeo num corolaacuterio deste como eacute o direito ao silecircncio 129
Apesar da problemaacutetica que esta opccedilatildeo legislativa suscita no domiacutenio da culpabilidade das pessoas coletivas natildeo existindo ainda posiccedilatildeo dogmaacutetica devidamente sustentada que permita avanccedilar com soluccedilotildees cabais conforme apontado por AUGUSTO SILVA DIAS e VAcircNIA COSTA RAMOS O Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeohellip ob cit p 41
45
Ademais natildeo podemos deixar de referir que as pessoas coletivas
correspondem a um conjunto de pessoas fiacutesicas que colaboram na prossecuccedilatildeo de
um fim comum coincidente com a atividade e o interesse da pessoa coletiva que
representam A recusa da vigecircncia do princiacutepio nemo tenetur agraves pessoas coletivas
poderia redundar na inaplicabilidade do mesmo aos indiviacuteduos a ela associados
quer como trabalhadores e administradores quer como clientes fornecedores ou
qualquer outra relaccedilatildeo de colaboraccedilatildeo que possa ser desempenhada
Sendo pretensatildeo do direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo realizar o equiliacutebrio entre o
ius puniendi do Estado e os direitos dos cidadatildeos natildeo se vislumbra de que forma
tal pudesse verificar-se em caso de recusa imediata na aplicaccedilatildeo do nemo tenetur
agraves pessoas coletivas considerada a razatildeo de existecircncia deste defender a existecircncia
de um processo equitativo enquanto garante da estrutura acusatoacuteria do processo
penal130
531 Direito processual penal e contraordenacional
As pessoas coletivas satildeo passiacuteveis de ser responsabilizadas penal e
contraordenacionalmente pelas suas accedilotildees e pelas suas omissotildees nos termos
legalmente estabelecidos Contrariamente agrave evoluccedilatildeo da responsabilidade penal
das pessoas coletivas131 a sua responsabilidade contraordenacional foi plena
desde o iniacutecio da vigecircncia do RGIMOS132
O processo contraordenacional compreende duas fases orgacircnicas uma
administrativa de caraacuteter obrigatoacuterio e outra judicial de cariz facultativo Na
primeira a entidade administrativa competente imputa uma infraccedilatildeo a um agente
130
JOacuteNATAS E M MACHADO e VERA L C RAPOSO ldquoO direito helliprdquo ob cit p 18 e 27 131
A qual foi primeiramente reconhecida no acircmbito do Direito Penal Secundaacuterio considerando as suas especiais caracteriacutesticas e efeitos na atividade econoacutemica como se pode verificar com a publicaccedilatildeo do DL nordm 2884 de 20 de janeiro respeitante agraves ldquoInfraccedilotildees antieconoacutemicas e contra a sauacutede puacuteblicardquo A responsabilidade penal das pessoas coletivas no acircmbito do Direito Penal Claacutessico soacute foi reconhecida com a publicaccedilatildeo da Lei nordm 592007 de 04 de setembro reconhecendo-se a possibilidade da sua punibilidade pelo cometimento de crimes contra o ambiente maus tratos e crimes sexuais 132
DL nordm 43382 de 27 de outubro cujo art 7ordm sob a epiacutegrafe ldquoDa responsabilidade das pessoas coletivas ou equiparadasrdquo dispotildee no ldquonordm 1 ndash As coimas podem aplicar-se tanto agraves pessoas singulares como agraves pessoas coletivas bem como agraves associaccedilotildees sem personalidade juriacutedicardquo e no ldquonordm 2 ndash As pessoas coletivas ou equiparadas seratildeo responsaacuteveis pelas contraordenaccedilotildees praticadas pelos seus oacutergatildeos no exerciacutecio das suas funccedilotildeesrdquo
46
realiza as diligecircncias necessaacuterias ou requeridas ouve o arguido e profere uma
decisatildeo a qual pode ser de arquivamento ou de aplicaccedilatildeo de coima podendo a
mesma ser ainda acompanhada de aplicaccedilatildeo de sanccedilatildeo acessoacuteria se tal decorrer da
lei aplicaacutevel Na fase judicial a decisatildeo condenatoacuteria proferida
administrativamente e natildeo aceite pelo arguido eacute sujeita a apreciaccedilatildeo e controlo
judiciaacuterio Eacute por este motivo que o processo contraordenacional eacute denominado
direito sancionatoacuterio de natureza administrativa assumindo o DMOS posiccedilatildeo
proacutepria no acircmbito do direito sancionatoacuterio mormente no acircmbito da tutela do
direito penal secundaacuterio133
As sanccedilotildees aplicaacuteveis no DMOS fundamentam-se em advertecircncias sociais com
funccedilatildeo ordenativa consequecircncia da sua ldquoneutralidade eacuteticardquo134 cuja razatildeo de ser eacute
axiologicamente distinta das penas criminais motivo por que eacute compreensiacutevel a
aplicabilidade destas sanccedilotildees por entidades administrativas A aludida
neutralidade eacute visiacutevel na ausecircncia de censura eacutetica e estigma social que ainda hoje
acompanham as sanccedilotildees criminais As especificidades do DMOS vislumbram-se
ainda no facto de este ter um regime processual proacuteprio autoacutenomo do direito
processual penal o qual soacute lhe eacute aplicaacutevel devidamente adaptado de forma
subsidiaacuteria e quando o contraacuterio natildeo resultar do seu regime especiacutefico135
133
ldquoO direito de mera ordenaccedilatildeo social (hellip) natildeo pode ser entendido como filho ou herdeiro de um direito penal administrativo jaacute falecido natildeo eacute a sua maacutescara presente mas eacute sim limite negativo de um direito penal administrativo que evoluiu e surge hoje renovado sob a face do direito penal secundaacuteriordquo conforme JORGE DE FIGUEIREDO DIAS e MANUEL DA COSTA ANDRADE ldquoSupervisatildeo Direito ao Silecircnciohelliprdquo ob cit p 23 134
A expressatildeo eacute de JORGE DE FIGUEIREDO DIAS e MANUELA DA COSTA ANDRADE ldquoSupervisatildeo Direito ao Silecircnciohelliprdquo ob cit p 24 135
As especificidades reconhecidas ao processo contraordenacional levam agrave tomada de posiccedilotildees cuja subsunccedilatildeo legal se afigure complicada A propoacutesito do princiacutepio da subsidiariedade do processo penal FREDERICO DE LACERDA DA COSTA PINTO ldquoSupervisatildeo do mercadohelliprdquo ob cit p 88-89 sect 60 defende que ldquoa aplicaccedilatildeo do regime do inqueacuterito criminal agrave fase organicamente administrativa do processo de contraordenaccedilatildeo eacute em [sua] opiniatildeo ilegiacutetima contraria[ndo] a autonomia destes ramos do Direito e natildeo respeita[ndo] o limite da aplicaccedilatildeo do processo penal como Direito subsidiaacuteriordquo O autor estriba a sua posiccedilatildeo no nordm 1 do art 41ordm do RGIMOS o que natildeo deixa de nos surpreender face agrave redaccedilatildeo do nordm 2 do mesmo preceito legal o qual impotildee expressamente que ldquono [decurso] do processo de aplicaccedilatildeo da coima e das sanccedilotildees acessoacuterias as autoridades administrativas gozam dos mesmos direitos e estatildeo submetidas aos mesmos deveres das entidades competentes para o processo criminal sempre que o contraacuterio natildeo resulte do presente diplomardquo Do citado preceito natildeo se extrai a impossibilidade de aplicar o regime do inqueacuterito criminal agrave fase administrativa do processo contraordenacional Considerando que muitos do processos de contraordenaccedilatildeo nunca conhecem fase judicial natildeo se vislumbra como poderia compatibilizar-se a posiccedilatildeo do citado autor com a salvaguarda dos direitos de defesa assegurados o arguido em processos de contraordenaccedilatildeo nos termos constitucionalmente previstos no nordm 10 do art 32ordm da CRP
47
Conforme apontado anteriormente a validade normativa do princiacutepio nemo
tenetur implica que a sua vigecircncia eacute transversal a todo o direito sancionatoacuterio
tendo o legislador constitucional optado por referir expressamente136 que no
DMOS satildeo assegurados ao arguido os direitos de defesa o que como vimos natildeo
pode deixar de incluir o direito contra a autoinculpaccedilatildeo O alargamento do espetro
de infraccedilotildees imputaacuteveis agraves pessoas coletivas tem de ser acompanhado das
garantias processuais necessaacuterias agrave sua defesa pelo que o reconhecimento da
aplicaccedilatildeo do direito agrave natildeo autoinculpaccedilatildeo aos processos administrativos
sancionatoacuterios nomeadamente aos processos de contraordenaccedilatildeo ldquonatildeo oferece
quaisquer duacutevidasrdquo137 Com efeito as garantias de defesa das arguidas devem
desde logo ser-lhe reconhecidas na fase administrativa do processo uma vez que
verificada a existecircncia dos elementos tiacutepicos da infraccedilatildeo as mesmas seratildeo
sancionadas nos termos legalmente previstos sendo assim elevada a necessidade
de lhe assegurar os mesmos direitos de defesa vigentes na fase judicial caso a
mesma se materialize atento o seu caraacuteter facultativo
O exerciacutecio do direito agrave natildeo autoinculpaccedilatildeo atraveacutes da recusa na entrega de
documentos pelas pessoas coletivas assume particularidades que para o legitimar
passam pela verificaccedilatildeo de alguns requisitos Desde logo importa apurar se o
documento pretendido eacute um documento cuja existecircncia eacute legalmente obrigatoacuteria
(como o caso das atas) ou se eacute um documento cuja existecircncia eacute incerta No
primeiro caso a exibiccedilatildeo do documento pode traduzir-se na aplicaccedilatildeo de uma
sanccedilatildeo agrave pessoa coletiva pela falta de colaboraccedilatildeo podendo o documento ser
obtido atraveacutes da realizaccedilatildeo de diligecircncias de obtenccedilatildeo de prova legalmente
autorizadas e ordenadas Caso assim natildeo fosse natildeo faria sentido impor agraves pessoas
coletivas o cumprimento de determinadas obrigaccedilotildees legais cujo (in)cumprimento
natildeo poderia nunca ser aferido Na segunda situaccedilatildeo atenta a ausecircncia de previsatildeo
legal que imponha a existecircncia do documento previsivelmente pretendido ainda
136
Art 32ordm nordm 10 da CRP ldquoNos processos de contraordenaccedilatildeo bem como em quaisquer processos sancionatoacuterios satildeo assegurados ao arguido os direitos de audiecircncia e defesardquo 137
JOacuteNATAS E M MACHADO e VERA L C RAPOSO ldquoO direito helliprdquo ob cit p 41
48
que o mesmo exista a pessoa coletiva natildeo tem qualquer dever de o fornecer agrave
entidade requerente138 que em bom rigor natildeo qualquer garantia da sua existecircncia
A utilizaccedilatildeo de documentos autoinculpatoacuterios em processos sancionatoacuterios
contra as arguidas dependem ainda da verificaccedilatildeo do cumprimento dos deveres de
informaccedilatildeo designadamente se lhes foi devidamente informado que os
documentos entregues poderiam ser utilizados contra si num processo
sancionatoacuterio que venha a ser-lhes instaurado Este esclarecimento eacute necessaacuterio agrave
formaccedilatildeo da vontade de modo a que a pessoa coletiva possa esclarecidamente
decidir se opta pela colaboraccedilatildeo voluntaacuteria podendo assim beneficiar das
atenuantes associadas a tal comportamento ou ao inveacutes decide invocar o nemo
tenetur e natildeo entregar os documentos pretendidos conformando-se com as
consequecircncias advenientes desta sua opccedilatildeo
No que agraves pessoas coletivas concerne os maiores problemas tecircm surgido no
acircmbito do exerciacutecio dos deveres de colaboraccedilatildeo com as entidades reguladoras
como adiante se demonstraraacute
IV O DEVER DE COLABORACcedilAtildeO NO SETOR REGULATOacuteRIO
6 Aspetos gerais da atividade regulatoacuteria
As alteraccedilotildees sociais verificadas na sociedade do seacuteculo XX fruto do
desenvolvimento industrial e tecnoloacutegico migraccedilotildees em massa e duas guerras
mundiais causaram transformaccedilotildees inimaginaacuteveis sendo o Direito demandado a
solucionar novas realidades O exacerbado crescimento industrial e financeiro
determinou o aparecimento de novos riscos que o Estado foi chamado a acautelar e
prevenir Do claacutessico laissez-faire laissez passer migrou-se para um novo modelo
de intervenccedilatildeo estatal ao qual satildeo atribuiacutedas as funccedilotildees de afetaccedilatildeo de recursos
138
Seja a requerente entidade administrativa ou autoridade judiciaacuteria Esta posiccedilatildeo eacute claramente subsidiaacuteria da jurisprudecircncia do TEDH nomeadamente o caso Funke a que aludimos no Ponto 31 do presente estudo
49
redistribuiccedilatildeo e estabilizaccedilatildeo de modo a assegurar a todos os cidadatildeos ldquoniacuteveis
miacutenimos de bem-estar compatiacuteveis com a dignidade humana [incumbindo ao
Estado a funccedilatildeo] de reforma e de correccedilatildeo de assimetrias econoacutemico-sociaisrdquo 139 As
disparidades verificadas traduzem modelos cada vez mais complexos de
organizaccedilatildeo social e econoacutemica sendo as empresas o exemplo paradigmaacutetico do
que se afirma de um universo tendencialmente pequeno muitas vezes de caraacuteter
familiar passou-se para um universo cada vez maior mais complexo com maior
nuacutemero de indiviacuteduos projetos relaccedilotildees e riscos associados
As novas incumbecircncias do Estado traduzem-se no dealbar de uma vasta e
complexa trama de direito sancionatoacuterio destinado a garantir o cumprimento das
normas econoacutemico-sociais cujo escopo eacute a tutela de bens juriacutedicos supra
individuais como a estabilidade econoacutemica e financeira a confianccedila nos mercados
mobiliaacuterios o correto funcionamento das sociedades comerciais os interesses
laborais140 Neste sentido a densificaccedilatildeo da realidade empresarial revelou a
necessidade de adaptar o direito penal agrave nova realidade econoacutemica permitindo a
responsabilizaccedilatildeo e a puniccedilatildeo natildeo apenas do indiviacuteduo mas do coletivo
Intrinsecamente conexionado com o ldquofenoacutemeno coletivo da laquoorganizaccedilatildeoraquordquo141
surge o direito penal econoacutemico como garante do correto funcionamento do
sistema econoacutemico tendo no entanto a aacuterdua tarefa de respeitar o mais possiacutevel
a iniciativa e a autonomia econoacutemica dos privados Nos uacuteltimos tempos a
massificaccedilatildeo dos riscos associados agraves atividades econoacutemicas e financeiras fez com
que a economia deixasse de ser encarada como alvo de proteccedilatildeo para se tornar
potencial instrumento de crimes142 o que importa prevenir
A prossecuccedilatildeo dos interesses referidos e a prevenccedilatildeo dos riscos associados a
atuaccedilotildees empresariais especiacuteficas e com agentes altamente especializados expocircs a
necessidade de criar entidades143 com elevado grau de conhecimento que
139
JORGE DE FIGUEIREDO DIAS e MANUEL DA COSTA ANDRADE ldquoSupervisatildeo Direito ao Silecircnciohelliprdquo ob cit p 218 140
JORGE DE FIGUEIREDO DIAS rdquoO direito penalhelliprdquo ob cit p 525 141
JORGE DE FIGUEIREDO DIAS rdquoO direito penalhelliprdquo ob cit p 522 142
JORGE DE FIGUEIREDO DIAS rdquoO direito penalhelliprdquo ob cit p 535 143
Onde se incluem entidades tatildeo diferenciadas como o Banco de Portugal a Comissatildeo do Mercado de Valores Mobiliaacuterios a Autoridade da Concorrecircncia a Entidade Reguladora dos Serviccedilos Energeacuteticos a Autoridade de Supervisatildeo de Seguros e Fundos de Pensotildees o INFARMED ndash Autoridade Nacional do Medicamento e Produtos de Sauacutede IP a Entidade Reguladora para a Comunicaccedilatildeo Social a Entidade
50
pudessem proceder agrave eficiente avaliaccedilatildeo da atividade a desenvolver Surge assim a
supervisatildeo consequecircncia de uma delegaccedilatildeo progressiva do Estado nos agentes
privados da concertaccedilatildeo atinente agrave prossecuccedilatildeo dos seus objetivos reservando
para si a funccedilatildeo de vigilante e regulador exercida atraveacutes de entidades puacuteblicas
independentes na sua atuaccedilatildeo com orccedilamento proacuteprio e cujos atos estatildeo sujeitos a
controlo judicial direto144
Estas entidades concentram em si diversos poderes necessaacuterios ao exerciacutecio
das suas atribuiccedilotildees nomeadamente poderes regulamentares de supervisatildeo e de
cooperaccedilatildeo nacional e internacional assentes numa loacutegica de prevenccedilatildeo do risco e
da atividade iliacutecita A supervisatildeo por seu turno eacute composta por quatro vetores
autonomizaacuteveis entre si em funccedilatildeo do seu objeto designadamente supervisatildeo
organizativa supervisatildeo prudencial supervisatildeo comportamental e vertente
sancionatoacuteria A primeira recai sobre os padrotildees e modos de organizaccedilatildeo e
funcionamento dos profissionais a segunda sobre os fatores de risco sisteacutemicos a
terceira atenta nas condutas devidas ou proibidas por lei de modo a garantir o
cumprimento dos deveres legais e a quarta realiza a atividade de identificar as
infraccedilotildees cometidas e instruir e decidir os processos daiacute advenientes145 De forma
global pode afirmar-se que a supervisatildeo corresponde ao controlo da regularidade
da atuaccedilatildeo dos agentes da sua organizaccedilatildeo e das suas accedilotildees sem que tal controlo
signifique uma avaliaccedilatildeo intriacutenseca do meacuterito das operaccedilotildees De todo o modo a
regulaccedilatildeo assumiu um papel fundamental nas funccedilotildees do Estado para a economia
uma vez que ldquoa nova economia de mercada baseada na iniciativa privada e na
concorrecircncia depende essencialmente da regulaccedilatildeo puacuteblica natildeo somente para
assegurar o funcionamento do mercado mas tambeacutem para fazer valer os interesses
puacuteblicos e sociais relevantes que soacute por si o mercado natildeo garanterdquo146
Reguladora da Sauacutede a Entidade Reguladora dos Serviccedilos de Aacuteguas e Resiacuteduos o Turismo de Portugal a Autoridade Nacional da Aviaccedilatildeo Civil indicadas a tiacutetulo meramente exemplificativo 144
FREDERICO DE LACERDA DA COSTA PINTO ldquoSupervisatildeo do mercadohelliprdquo ob cit p 74 sect 32 145
FREDERICO DE LACERDA DA COSTA PINTO ldquoSupervisatildeo do mercadohelliprdquo ob cit p 78 sect 39 146
MARIA MANUEL LEITAtildeO MARQUES e VITAL MOREIRA apud CATARINA ANASTAacuteCIO ldquoO dever de colaboraccedilatildeohelliprdquo ob cit p 201 nota 8
51
Desta forma verifica-se que o modelo das autoridades reguladoras147 proposto
pelo legislador concentra na mesma entidade os poderes de fiscalizaccedilatildeo e de
aplicaccedilatildeo de sanccedilotildees decorrente do entendimento que a eficaacutecia da supervisatildeo
deriva da tutela sancionatoacuteria que lhe eacute reconhecida natildeo sendo desejaacutevel ou ateacute
acertado separar os poderes de supervisatildeo dos procedimentos sancionatoacuterios148
Pese embora o reconhecimento da complexidade das accedilotildees delituosas cometidas
no acircmbito das aacutereas sujeitas a regulaccedilatildeo associadas ao circunstanciado elevado
niacutevel de conhecimento dos seus agentes coadjuvados por teacutecnicos que sabem
como ldquoapagarrdquo149 os vestiacutegios das infraccedilotildees praticadas natildeo podemos deixar de
notar que a concentraccedilatildeo destes poderes numa mesma entidade podem perturbar
o equiliacutebrio necessaacuterio entre reguladores e regulados A transparecircncia exigida aos
regulados pode assim traduzir-se numa espeacutecie de opacidade dos reguladores
legitimada ldquopelo modelo econoacutemico validado e laquoeticizadoraquo pelas opccedilotildees poliacuteticas de
um poder democraticamente eleitordquo150 confirmado pelo sucesso obtido com a
decisatildeo tomada De facto a participaccedilatildeo e contribuiccedilatildeo dos operadores nas
entidades que os regulam e supervisionam tem contribuiacutedo para o melhor
147
Seguindo o elenco indicado por LUIacuteS FILIPE CALDAS ldquoResponsabilidade criminal de entes coletivos contextos regulatoacuterios ndash Especificidades e limitesrdquo in Revista Portuguesa de Ciecircncia Criminal Ano 22 ndash Nordm 3 Coimbra Editora julhosetembro de 2012 p 512 pode avanccedilar-se que as entidades reguladoras concentram os poderes de ldquolegisladores materiais setoriais autores (hellip) em nome proacuteprio de um intenso acervo regulamentar decisores uacutenicos ou principais controlo do que designam e abrangem como laquocondutaraquo dos operadores e dos intervenientes nos mercados regulaccedilatildeo teacutecnica da intervenccedilatildeo de todos os participantes na arquitetura dos mercados nos produtos e nas atividades nos processos nos procedimentos e nos sistemas de controlo supervisatildeo macro prudencial (no paradigma do setor financeiro com a missatildeo de analisar e laquomonitorizarraquo as tendecircncias os riscos e a eticidade do setor) supervisatildeo micro prudencial (no paradigma do setor financeiro e no seu jargatildeo com a missatildeo de analisar e de laquomonitorizarraquo a laquoperformanceraquo dos laquoplayersraquo) supervisatildeo comportamental (hellip) inqueacuterito e instruccedilatildeo de processos contraordenacionais com poderes proacuteprios de investigaccedilatildeo e busca decisatildeo (hellip) sobre sanccedilotildees assistente (e consultor) nos processos de laquorecursoraquo jurisdicional concentraccedilatildeo e monopoacutelio informacional e gestatildeo de bases de dados para controlo de risco e de informaccedilatildeo (hellip) intervenccedilatildeo na gestatildeo de reclamaccedilotildees (provedoria de clientes) informaccedilatildeo a consumidoresrdquo 148
FREDERICO DE LACERDA DA COSTA PINTO ldquoSupervisatildeo do mercadohelliprdquo ob cit p 80 sect 43-44 afirma expressamente que ldquo a componente sancionatoacuteria da supervisatildeo eacute incindiacutevel desta por trecircs razotildees fundamentais por um lado porque toda a supervisatildeo implica necessariamente um controlo da legalidade da atuaccedilatildeo das entidades e pessoas supervisionadas por outro lado porque natildeo haacute supervisatildeo eficaz sem a tutela sancionatoacuteria que a lei lhe confere e por isso mesmo a proacutepria lei integra o poder sancionatoacuterio na supervisatildeo e vincula os poderes legais (hellip) aos princiacutepios e objetivos da supervisatildeo finalmente porque todos os iliacutecitos identificados na supervisatildeo correspondem a infraccedilotildees puacuteblicas sujeitas a um regime de obrigatoriedade da promoccedilatildeo do processo componente essencial do princiacutepio da legalidaderdquo FREDERICO DE LACERDA DA COSTA PINTO ldquoSupervisatildeo do mercadohelliprdquo ob cit p 80 sect 43 149
A expressatildeo eacute justa e ilustrativamente empregue por MANUEL GONCcedilALVES ldquoAs especificidades do crime econoacutemicordquo in Revista Portuguesa de Ciecircncia Criminal Ano 22 ndash Nordm 3 Coimbra Editora julhosetembro de 2012 p 415 150
JORGE DE FIGUEIREDO DIAS rdquoO direitohelliprdquo ob cit p 535
52
desempenho dos interessados para a promoccedilatildeo da confianccedila econoacutemica e
concorrido para a adoccedilatildeo de praacuteticas mais eficientes e equilibradas consequecircncia
direta do sucesso do direito administrativo sancionatoacuterio ldquofoacutermula maacutegica para
sancionar os agentes econoacutemicos com sanccedilotildees efetivas e dissuasoras sem os
obstaacuteculos e os incoacutemodos especificamente ligados agraves exigecircncias juriacutedico-
constitucionais altamente formalizadas da produccedilatildeo legislativa em mateacuteria
penalrdquo151
Contudo o ecircxito da soluccedilatildeo empreendida natildeo pode justificar a sua aplicaccedilatildeo
arbitraacuteria e parcamente fundamentada revelando-se adequado partilhar algumas
consideraccedilotildees sobre a teoria do bem juriacutedico aplicaacutevel a esta realidade
61 Da teoria do bem juriacutedico
No acircmbito do direito penal econoacutemico pode afirmar-se que a confianccedila eacute o bem
juriacutedico a proteger confianccedila no mercado no seu regular funcionamento na
economia e na proteccedilatildeo dos bens sociais152 No entanto devemos ter presente que
o legislador natildeo eacute livre para qualificar uma conduta indesejada como crime ou
contraordenaccedilatildeo de acordo com o que se lhe afigure mais conveniente em
determinada circunstacircncia A qualificaccedilatildeo de uma conduta como crime ou
contraordenaccedilatildeo tem sempre subjacente a ponderaccedilatildeo do bem juriacutedico em apreccedilo
a sua repercussatildeo axioloacutegica a dignidade penal da conduta e a consequente
necessidade de pena pois como bem nota FIGUEIREDO DIAS ldquoa previsatildeo e efetiva
aplicaccedilatildeo de coimas de milhotildees de euros (hellip) bem como de interdiccedilotildees de direitos
profissionais ateacute cinco anos natildeo pode ser ignorada pela doutrina penal (hellip)
resta[ndo] saber se as razotildees que exigem sanccedilotildees com este grau de severidade natildeo
constituem afinal a prova acabada de que existe aiacute a necessidade de uma intervenccedilatildeo
propriamente penalrdquo 153 Apelidando a situaccedilatildeo descrita como uma possiacutevel ldquoburla
de etiquetasrdquo154 o autor nota que tal realidade poderaacute traduzir-se em fenoacutemenos
de neocriminalizaccedilatildeo e expansatildeo do direito penal econoacutemico com todas as
151
JORGE DE FIGUEIREDO DIAS rdquoO direitohelliprdquo ob cit p 538-539 152
MANUEL GONCcedilALVES ldquoAs especificidadeshelliprdquo ob cit p 412 153
JORGE DE FIGUEIREDO DIAS rdquoO direitohelliprdquo ob cit p 539-540 154
A feliz expressatildeo eacute do autor Vide JORGE DE FIGUEIREDO DIAS rdquoO direitohelliprdquo ob cit p 539
53
vantagens da correccedilatildeo do processo sancionatoacuterio a aplicar como eacute o caso da
defesa dos direitos individuais Para manter a sua legitimaccedilatildeo o direito penal
econoacutemico ldquotem de continuar a ser estritamente um direito penal do bem juriacutedico
(hellip) por conseguinte onde deve operar-se (hellip) a descriminalizaccedilatildeo possiacutevel (hellip)
justificada agrave luz da violaccedilatildeo dos princiacutepios juriacutedico-constitucionais da idoneidade da
proporcionalidade e da necessidade da pena criminal [assim como] deve tambeacutem
operar toda a criminalizaccedilatildeo que se torne indispensaacutevel perante a eleiccedilatildeo de novos
bens juriacutedicos coletivos que devam considerar-se dignos e carecidos de puniccedilatildeo
criminalrdquo155
O bem juriacutedico protegido num tipo penal eacute um dos criteacuterios essenciais para a
sua interpretaccedilatildeo a partir da qual se afere a legitimaccedilatildeo da intervenccedilatildeo penal e se
limita o poder de punir Apesar da ausecircncia de nitidez e seguranccedila na definiccedilatildeo da
noccedilatildeo de bem juriacutedico ldquocapaz de traccedilar para aleacutem de toda a duacutevida possiacutevel a
fronteira entre o que legitimamente pode e natildeo pode ser criminalizadordquo156 as
dificuldades assinaladas natildeo lograram inutilizar os reconhecidos benefiacutecios que tal
criteacuterio aportou agrave decisatildeo de casos complexos e de difiacutecil subsunccedilatildeo157 O bem
juriacutedico corresponde assim agrave ldquoexpressatildeo de um interesse da pessoa ou da
comunidade na manutenccedilatildeo ou integridade de um certo estado objeto ou bem em si
mesmo socialmente relevante e por isso juridicamente reconhecido como valiosordquo158
donde se extrai que juntamente com os bens juriacutedicos individuais que visam
proteger a esfera especificamente pessoal do cidadatildeo existem bens juriacutedicos
coletivos atinentes agrave esfera social do homem enquanto ser pertencente agrave
comunidade tambeacutem carecidos de tutela penal Esta eacute-lhes conferida atraveacutes do
direito penal secundaacuterio geralmente relativo aos direitos sociais e agrave organizaccedilatildeo
econoacutemica159 A teoria do bem juriacutedico consagra expressamente a ldquoilegitimidade da
incriminaccedilatildeo quando referida a comportamentos que natildeo ponham em causa nem o
livre desenvolvimento do indiviacuteduo nem as condiccedilotildees sociais necessaacuterias a esse
desenvolvimento [requerendo assim] uma justiccedila e uma administraccedilatildeo estadual
155
JORGE DE FIGUEIREDO DIAS rdquoO direitohelliprdquo ob cit p 541-542 156
JORGE DE FIGUEIREDO DIAS Direito Penal ndash Parte Geral Tomo I 2ordf Ediccedilatildeo reimpressatildeo Coimbra Editora Coimbra 2011 p 114 157
JOANA AMARAL RODRIGUES ldquoA teoria do bem juriacutedico-penal vaacuterias duacutevidas e uma possiacutevel razatildeordquo in Revista Portuguesa de ciecircncia Criminal Ano 23 ndash Nordm 2 Coimbra Editora abriljunho 2013 p 183 158
JORGE DE FIGUEIREDO DIAS Direito Penalhellip ob cit p 114 159
JOANA AMARAL RODRIGUES ldquoA teoriahelliprdquo ob cit pp 186-187
54
iacutentegrasrdquo160 pelo que os comportamentos que natildeo afetem as possibilidades de
desenvolvimento dos outros natildeo devem ser tipificados como iliacutecito penal
Com efeito o direito penal continua a ser a ultima ratio da poliacutetica social tendo
a sua intervenccedilatildeo natureza subsidiaacuteria Este tem tambeacutem sido o entendimento do
TC que pugna pela observacircncia dos princiacutepios da proporcionalidade da
humanidade e da justiccedila para proceder agrave ldquoindividualizaccedilatildeo dos bens juriacutedicos
carecidos de tutela penal [e] de quais os comportamentos lesivos de direitos ou
interesses juriacutedico-constitucionalmente protegidos que devem ser defendidos pelo
recurso a sanccedilotildees penaisrdquo161 Para proceder agrave criminalizaccedilatildeo de uma conduta lesiva
do bem juriacutedico individualizado eacute necessaacuterio acrescentar o criteacuterio da necessidade
da tutela penal pois como afirma ROXIN ldquoa proteccedilatildeo de bens juriacutedicos natildeo se realiza
soacute mediante o Direito penal na medida em que para tal haacute de cooperar o
instrumental de todo o ordenamento juriacutedicordquo162 De facto entendida a pena como a
mais grave das sanccedilotildees a aplicaccedilatildeo da mesma soacute deve ser equacionada quando os
restantes meios menos gravosos se revelem insuficientes o que numa perspetiva
poliacutetico-criminal atribui ao direito penal uma funccedilatildeo de ldquoproteccedilatildeo subsidiaacuteria de
bens juriacutedicosrdquo163 E subsidiaacuteria por que soacute deveraacute ser convocada quando se revelar
insuficiente a intervenccedilatildeo punitiva de outras ordens do direito mormente o direito
de mera ordenaccedilatildeo social
A resenha traccedilada pretende ilustrar que a proteccedilatildeo dos bens juriacutedicos
consagrados no nosso ordenamento juriacutedico natildeo implica a sua necessaacuteria tutela
penal podendo tal desiderato ser alcanccedilado atraveacutes da puniccedilatildeo das condutas
lesivas mediante a aplicaccedilatildeo de coimas e outras sanccedilotildees acessoacuterias cumulativa ou
disjuntivamente Desta forma e no que concretamente tange ao dever de
colaboraccedilatildeo com as entidades reguladoras torna-se complicado tentar desvendar
quais as razotildees que levaram o legislador em casos materialmente equivalentes a
160
CLAUS ROXIN ldquoO conceito de bem juriacutedico como padratildeo criacutetico da norma penal posto agrave provardquo in Revista Portuguesa de Ciecircncia Criminal Ano 23 ndash Nordm 2 Coimbra Editora abriljunho 2013 p 13 No mesmo artigo (p 20) o autor descreve sucintamente o ldquoesquema de trecircs degraus da proteccedilatildeo dos bens juriacutedicosrdquo por si proposto em ordem a definir os criteacuterios atendiacuteveis para a concretizaccedilatildeo da noccedilatildeo de bem juriacutedico designadamente i) o que deve ser protegido ii) quem deve proteger-se e iii) contra o quecirc deve ser protegido avanccedilando com nove diretrizes para o realizar 161
Acoacuterdatildeo do TC nordm 60499 de 9 de novembro conforme citado por JOANA AMARAL RODRIGUES ldquoA teoriahelliprdquo ob cit p 207 162
ROXIN apud JOANA AMARAL RODRIGUES ldquoA teoriahelliprdquo ob cit p 191 163
CLAUS ROXIN ldquoO conceito de bem juriacutedicohelliprdquo ob cit p 25
55
optar por sancionar o incumprimento do aludido dever umas vezes como iliacutecito de
mera ordenaccedilatildeo social com a aplicaccedilatildeo de coimas extremamente severas outras
como iliacutecito penal164 A opccedilatildeo descrita mais do que indiciar a consideraccedilatildeo da
desnecessidade de pena pelo legislador aponta para a ldquointenccedilatildeo de manter o poder
sancionatoacuterio relativo agraves falhas de cooperaccedilatildeo justamente nas matildeos da autoridade a
quem ela deve ser prestadardquo165
7 O dever de colaboraccedilatildeo e o princiacutepio nemo tenetur
Como jaacute referido166 as autoridades reguladoras surgem da necessidade de
vigilacircncia e regulaccedilatildeo de setores de atividades econoacutemicas potencialmente
geradoras de grandes riscos e desequiliacutebrios caracteriacutesticos das sociedades poacutes-
industriais bem como garantir a idoneidade dos agentes econoacutemicos e a
regularidade dos respetivos comportamentos167 A especializaccedilatildeo das atividades
per se demanda tambeacutem a especializaccedilatildeo de quem as fiscaliza sob pena da referida
fiscalizaccedilatildeo se revelar ineficaz ficar assim esvaziada de sentido Aleacutem da
particularizaccedilatildeo das funccedilotildees desempenhadas impostas pela diferenciaccedilatildeo das
atividades supervisionadas a realizaccedilatildeo da missatildeo das autoridades reguladoras
requer a colaboraccedilatildeo dos supervisionados nomeadamente atraveacutes do provimento
de informaccedilotildees e esclarecimentos sobre as atividades desenvolvidas Este dever de
colaboraccedilatildeo tem o intuito de permitir agraves autoridades supervisoras o cabal
cumprimento das suas atribuiccedilotildees agraves quais se reconhece ldquoexcecional relevacircncia
puacuteblicardquo168 bem como prevenir a elevada danosidade social dos comportamentos
164
Como oportunamente sublinha NUNO BRANDAtildeO ldquoColaboraccedilatildeo com as autoridades reguladoras e dignidade penalrdquo in Revista Portuguesa de Ciecircncia Criminal Ano 24 ndash Nordm 1 Coimbra Editora janeiromarccedilo 2014 p 34 a desobediecircncia a ordens ou decisotildees da Entidade Reguladora dos Serviccedilos Energeacuteticos eacute punida diferentemente caso se trate de pessoas coletivas ou singulares a pessoa coletiva responde a tiacutetulo de contraordenaccedilatildeo em caso de incumprimento grave ou reiterado enquanto os legais representantes daquela responde a tiacutetulo penal em caso de falta de resposta ao solicitado pelo Regulador independentemente da gravidade ou reiteraccedilatildeo da conduta 165
NUNO BRANDAtildeO ldquoColaboraccedilatildeo com as autoridadeshelliprdquo ob cit p 33 166
Ver Ponto IV do presente estudo 167
VAcircNIA COSTA RAMOS ldquo Nemo tenetur se ipsum accusare e concorrecircncia ndash Jurisprudecircncia do Tribunal de Comeacutercio de Lisboardquo rdquo in Revista de Concorrecircncia e de Regulaccedilatildeo Ano I nordm 1 Coimbra 2010 p 176 nota 3 168
NUNO BRANDAtildeO ldquoColaboraccedilatildeo com as autoridadeshelliprdquo ob cit p46 O autor chega mesmo a afirmar que ldquoa supervisatildeo representa atualmente um bem que agrega e confere unidade de sentido a dimensotildees de interesse puacuteblico da mais variada e elevada ordem exprimindo assim um valor social suficientemente
56
contraacuterios agrave realizaccedilatildeo das suas funccedilotildees como eacute o caso da natildeo prestaccedilatildeo de
informaccedilotildees prestaccedilatildeo de informaccedilotildees falsas inexatas ou incompletas a natildeo
disponibilizaccedilatildeo de elementos informaacuteticos ou de documentaccedilatildeo cuja entrega lhes
seja devida De facto tais comportamentos comportam em si profunda
censurabilidade uma vez que ldquoo[s] sujeito[s] que atua[m] em acircmbitos que possuam
regulamentaccedilatildeo juriacutedica especiacutefica t[ecirc]m o dever de se informar sobre as regras da
atividade que livremente escolhe[ram] empreenderrdquo169
A supervisatildeo eficaz natildeo pode ser dissociada da existecircncia e observaccedilatildeo de
deveres de colaboraccedilatildeo correlativos No entanto a concentraccedilatildeo dos poderes
fiscalizadores e sancionatoacuterios numa mesma entidade podem suscitar problemas
de compressatildeo do direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo Contudo haacute que sublinhar que
tais questotildees natildeo adviratildeo do regular exerciacutecio das funccedilotildees de regulaccedilatildeo e do
normal cumprimento dos deveres de colaboraccedilatildeo170 decorrentes da necessidade
de proteccedilatildeo do interesse puacuteblico em geral e dos interesses de terceiros em
particular171 justificaacuteveis com base num princiacutepio de transparecircncia legal
Fundamentais agrave proteccedilatildeo dos interesses os deveres de colaboraccedilatildeo podem ser
encarados como ldquocontrapartida legal do privileacutegio de acesso ao mercado [ou outra
atividade] pelos profissionais autorizadosrdquo172 Tal justifica que na ausecircncia de
qualquer conflito ou suspeita da praacutetica de alguma infraccedilatildeo o dever de
colaboraccedilatildeo natildeo contende com o nemo tenetur pois o comportamento dos
destinataacuterios dos referidos deveres estatildeo apenas a cumprir obrigaccedilotildees legais que
visam assegurar o regular funcionamento da sua atividade com o que tambeacutem
seratildeo beneficiados
O pleno conhecimento deste dever de colaboraccedilatildeo natildeo obsta a que
frequentemente as empresas o contestem no acircmbito de procedimentos
sancionatoacuterios empreendidos pelas autoridades reguladoras invocando que o
denso e materialmente relevante para abrir caminho agrave sua compreensatildeo como bem juriacutedico coletivordquo ao qual atribui o escopo de proteger ldquoa funccedilatildeo estadual de supervisatildeo das atividades econoacutemicas objeto dos esquemas estaduais de regulaccedilatildeo econoacutemica e de regulaccedilatildeo socialrdquo 169
ALAOR LEITE ldquoExistem deveres gerais de informaccedilatildeo no Direito Penalrdquo in Revista Portuguesa de Ciecircncia Criminal Ano 23 ndash Nordm 2 Coimbra Editora abriljunho 2013 p 228 170
Conforme o justamente observado por AUGUSTO SILVA DIAS ldquoO Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeo no acircmbito das contra-ordenaccedilotildeeshelliprdquo ob cit p 249 171
PAULO SOUSA MENDES ldquoAs garantias de defesahelliprdquo ob cit p 138 172
FREDERICO DE LACERDA DA COSTA PINTO ldquoSupervisatildeo do mercadohelliprdquo ob cit p 84 sect 52
57
mesmo desrespeita as tradicionais garantias de defesa concedidas ao arguido
Adiante averiguaremos se este argumento eacute procedente e quais as principais
questotildees que tecircm surgido em torno do mesmo nomeadamente no acircmbito da
regulaccedilatildeo da concorrecircncia dos mercados financeiros e da autoridade tributaacuteria
71 Autoridade da Concorrecircncia
As disposiccedilotildees da LdC consagram amplos deveres de cooperaccedilatildeo aos agentes
que exerccedilam a sua atividade no acircmbito da tutela da AdC Uma vez aberto o
inqueacuterito (art 17ordm da LdC) a AdC dispotildee de uma panoacuteplia de poderes de que pode
socorrer-se para melhor instruir o processo sancionatoacuterio em curso tais como
poderes de inquiriccedilatildeo busca e apreensatildeo (arts 18ordm 19ordm e 20ordm da LdC) poderes que
podem ser legalmente exercidos mesmo quando os visados natildeo satildeo ainda arguidos
A AdC pode solicitar agrave empresa seu(s) representante(s) legal(is) ou demais
pessoas envolvidas ldquodocumentos e outros elementos de informaccedilatildeo que entenda
conveniente ou necessaacuterios para o esclarecimento dos factosrdquo (art 18ordm nordm 1 aliacutenea
a) da LdC) atraveacutes de notificaccedilatildeo que deveraacute conter ldquoa base juriacutedica a qualidade
em que o destinataacuterio eacute solicitado a transmitir informaccedilotildees e o objetivo do pedido [e]
a indicaccedilatildeo de que o incumprimento do pedido constitui contraordenaccedilatildeordquo (art 15ordm
nordm 1 aliacuteneas a) e d) e art 43ordm nordm 2 da referida lei este uacuteltimo preceito referente
ao exerciacutecio dos poderes de supervisatildeo)
No acircmbito da concorrecircncia assume especial relevo a jurisprudecircncia do TJCE a
qual tem contribuiacutedo para a concretizaccedilatildeo do alcance do direito agrave natildeo
autoincriminaccedilatildeo no cumprimento de deveres de colaboraccedilatildeo para a defesa da
integridade dos mercados conforme os existentes relativamente agrave Comissatildeo173 As
soluccedilotildees alcanccediladas repercutem-se na regulaccedilatildeo nacional da concorrecircncia bem
como na jurisprudecircncia nacional assumindo por isso particular interesse
perscrutar o conteuacutedo das decisotildees mais relevantes e o contributo das mesmas
para a atividade regulatoacuteria em mateacuteria de concorrecircncia
173
Nos termos do disposto no art 105ordm do Tratado sobre o Funcionamento da Uniatildeo Europeia (correspondente ao art 85ordm do Tratado da Comunidade Europeia) aliado ao regime previsto no Regulamento nordm 12003
58
O primeiro dos contributos a elencar encontra-se na decisatildeo do acoacuterdatildeo
Orkem174 que definiu em que consiste o dever de responder ao pedido de
informaccedilotildees realizado pela Comissatildeo e donde se extrai que ldquoa Comissatildeo tem o
direito de obrigar a empresa a fornecer todas as informaccedilotildees necessaacuterias relativas
aos factos de que possa ter conhecimento e se necessaacuterio os documentos correlativos
que estejam na sua posse mesmo que estes possam servir em relaccedilatildeo a ela ou a
outra empresa para comprovar a existecircncia de um comportamento
anticoncorrencial jaacute no entanto natildeo pode atraveacutes de uma decisatildeo de pedido de
informaccedilotildees prejudicar os direitos de defesa reconhecidos agrave empresa Deste modo a
Comissatildeo natildeo pode impor agrave empresa a obrigaccedilatildeo de fornecer respostas atraveacutes das
quais seja levada a admitir a existecircncia de infraccedilatildeo cuja prova cabe agrave Comissatildeordquo175
A importacircncia desta concretizaccedilatildeo traduziu-se na consagraccedilatildeo da mesma como
disposiccedilatildeo legal correspondendo assim ao conteuacutedo do art 23ordm do Regulamento
nordm 12003 ldquoA Comissatildeo deveraacute dispor em todo o territoacuterio da Comunidade de
poderes para exigir informaccedilotildees necessaacuterias para detetar eventuais acordos decisotildees
ou praacuteticas concertadas proibidas pelo [agrave data] art 81ordm do Tratado ou eventuais
abusos de posiccedilatildeo dominante proibidos pelo [agrave data] art 82ordm do Tratado Ao
cumprirem uma decisatildeo da Comissatildeo as empresas natildeo podem ser forccediladas a admitir
que cometeram uma infraccedilatildeo mas satildeo de qualquer forma obrigadas a responder a
perguntas de natureza factual e a exibir documentos mesmo que essas informaccedilotildees
possam ser utilizadas para determinar que elas proacuteprias ou quaisquer outras
empresas cometem uma infraccedilatildeordquo
Em 2001 no acircmbito do caso Mannesmannroumlhren-Werke176 o Tribunal veio
esclarecer que sem prejuiacutezo da apreciaccedilatildeo da sua jurisprudecircncia e das orientaccedilotildees
contidas na mesma as decisotildees do TEDH e as disposiccedilotildees da CEDH natildeo tecircm
aplicaccedilatildeo direta na resoluccedilatildeo das questotildees suscitadas a propoacutesito da atuaccedilatildeo da
Comissatildeo no acircmbito da concorrecircncia Acrescentou ainda que os destinataacuterios dos
174
Acoacuterdatildeo do TJCE de 18 de outubro de 1989 acessiacutevel em httpeur-lexeuropaeulegal-contentPTTXTuri=CELEX3A61987CJ0374 175
Paraacutegrafos 34 e 35 do referido acoacuterdatildeo conforme citado por HELENA GASPAR MARTINHO ldquoO direito ao silecircncio e agrave natildeo auto-incriminaccedilatildeo nos processos sancionatoacuterios do direito comunitaacuterio da concorrecircncia ndash Uma anaacutelise da jurisprudecircncia dos tribunais comunitaacuteriosrdquo in Revista de Concorrecircncia e de Regulaccedilatildeo Ano I nordm 1 Coimbra 2010 p 151-152 176
Acoacuterdatildeo do TJCE de 20 de fevereiro de 2001 acessiacutevel em httpcuriaeuropaeujurisshowPdfjsftext=ampdocid=46192amppageIndex=0ampdoclang=enampmode=lstampdir=ampocc=firstamppart=1ampcid=859601
59
pedidos de informaccedilatildeo podem limitar-se a responder a questotildees unicamente
factuais e a comunicar os documentos preexistentes Desta forma este aresto inova
na referecircncia a ldquodocumentos e peccedilas preexistentesrdquo declarando que ldquonada impede o
destinataacuterio de demonstrar mais tarde no quadro do procedimento administrativo
ou num processo perante o juiz comunitaacuterio ao exercer os seus direitos de defesa
que os factos constantes das suas respostas ou os documentos transmitidos tecircm um
significado diferente daquele que lhes deu a Comissatildeordquo177 notando poreacutem que natildeo
podem ser consideradas pela Comissatildeo respostas a perguntas que possam levar agrave
assunccedilatildeo de participaccedilatildeo numa infraccedilatildeo
No acoacuterdatildeo Limburgse Vinyl178 o Tribunal pronuncia-se sobre a extensatildeo da
coerccedilatildeo legitimamente admissiacutevel a exercer sobre o arguido para lograr obter as
respostas solicitadas bem como sobre a necessidade de verificaccedilatildeo de uma ofensa
efetiva ao direito de defesa invocado Na sua decisatildeo o TJCE concluiu que a
referecircncia agrave existecircncia de um poder de coerccedilatildeo natildeo implica o seu exerciacutecio efetivo
tal como natildeo se vislumbra o exerciacutecio de qualquer coerccedilatildeo quando as empresas
respondam voluntariamente agraves questotildees solicitadas A violaccedilatildeo do direito de
defesa verifica-se quando a resposta do destinataacuterio corresponde agrave confissatildeo de
uma infraccedilatildeo ou quando as respostas obtidas ao arrepio do respeito por tais
direitos sejam utilizadas para a tomada de decisatildeo da Comissatildeo Caso as mesmas
tenham sido ilegitimamente obtidas se natildeo forem consideradas na decisatildeo
tomada natildeo haacute qualquer violaccedilatildeo dos direitos de defesa das empresas179
O acoacuterdatildeo Tokai Carbon180 confirma que o direito a guardar silecircncio natildeo pode
ir para ldquoaleacutem do que eacute necessaacuterio para preservar os direitos de defesa das empresas
[o que] constituiria um entrave injustificado ao cumprimento pela Comissatildeo da
missatildeo de velar pelo respeito das regras de concorrecircncia no mercado comum O
direito de guardar silecircncio soacute pode ser reconhecido na medida em que a empresa em
causa seja obrigada a fornecer respostas atraveacutes das quais seja levada a admitir a
177
HELENA GASPAR MARTINHO ldquoO direito ao silecircnciohelliprdquo ob cit p155 178
Acoacuterdatildeo do TJCE de 15 de outubro de 2002 acessiacutevel em httpcuriaeuropaeujurisshowPdfjsftext=ampdocid=47766amppageIndex=0ampdoclang=PTampmode=lstampdir=ampocc=firstamppart=1ampcid=868204 179
HELENA GASPAR MARTINHO ldquoO direito ao silecircnciohelliprdquo ob cit p159 180
Acoacuterdatildeo do TJCE de 29 de abril de 2004 acessiacutevel em httpcuriaeuropaeujurisshowPdfjsftext=ampdocid=49107amppageIndex=0ampdoclang=PTampmode=lstampdir=ampocc=firstamppart=1ampcid=870623
60
existecircncia da infraccedilatildeo cuja prova cabe agrave Comissatildeordquo181 As empresas satildeo assim
obrigadas a entregar os documentos requeridos pela Comissatildeo mas natildeo satildeo
obrigadas a responder a questotildees que importem a confissatildeo de uma praacutetica iliacutecita
A decisatildeo proferida no acoacuterdatildeo SGL Carbon182 convocando a relaccedilatildeo existente
entre os direitos fundamentais das pessoas coletivas e a aplicaccedilatildeo efetiva das
regras da concorrecircncia vem suscitar a questatildeo da natildeo aplicaccedilatildeo do direito agrave natildeo
autoinculpaccedilatildeo relativamente a informaccedilatildeo que existe independentemente da
vontade do arguido a qual pode ser exigida e utilizada como meio de prova183
Em siacutentese podemos afirmar que as empresas no acircmbito dos deveres de
cooperaccedilatildeo a que estatildeo adstritas estatildeo obrigadas a entregar documentos que
possam ter relevacircncia para sua inculpaccedilatildeo natildeo lhes sendo permitida a recusa de
entrega e exibiccedilatildeo de documentos preacute-constituiacutedos ou de prestaccedilatildeo de informaccedilatildeo
factual Eacute no entanto permitida a recusa a respostas donde emane a admissatildeo
direta de uma infraccedilatildeo concorrencial Nas situaccedilotildees em que as empresas decidam
livremente responder agraves questotildees colocadas pela Comissatildeo184 ou em que as
decisotildees proferidas natildeo tenham em consideraccedilatildeo as respostas ilegais natildeo haacute
violaccedilatildeo do direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo
Apesar das ressalvas apontadas a jurisprudecircncia do TJCE eacute menos garantiacutestica
que a do TEDH devido ao facto de as empresas e respetivos representantes legais
terem para com a Comissatildeo (ou outra entidade reguladora) um dever de
colaboraccedilatildeo que natildeo existe em processo penal onde natildeo impende sobre os
arguidos ou suspeitos qualquer dever de cooperaccedilatildeo com as autoridades
judiciaacuterias e com os oacutergatildeos de poliacutecia criminal
181
HELENA GASPAR MARTINHO ldquoO direito ao silecircnciohelliprdquo ob cit p159 182
Acoacuterdatildeo do TJCE de 29 de junho de 2006 acessiacutevel em httpcuriaeuropaeujurisshowPdfjsftext=ampdocid=55920amppageIndex=0ampdoclang=PTampmode=lstampdir=ampocc=firstamppart=1ampcid=872224 183
HELENA GASPAR MARTINHO ldquoO direito ao silecircnciohelliprdquo ob cit p162 184
As quais nos termos do previsto no art 18ordm nordm 1 do Regulamento nordm 12003 devem rdquoindicar o fundamento juriacutedico e a finalidade do pedidordquo e ldquoespecificaras informaccedilotildees que satildeo necessaacuteriasrdquo obedecendo assim a criteacuterios de especificaccedilatildeo e concretizaccedilatildeo que impedem a formulaccedilatildeo de pedidos vagos e indeterminados
61
Os tribunais portugueses185 tecircm sufragado a posiccedilatildeo do TJCE entendendo natildeo
serem violadoras do direito agrave natildeo autoinculpaccedilatildeo as normas que impotildeem o
cumprimento de deveres de colaboraccedilatildeo agraves empresas permitindo que a AdC faccedila
perguntas e solicite respostas no exerciacutecio da sua atividade regulatoacuteria
designadamente no uso dos seus poderes sancionatoacuterios e supervisores A
justificaccedilatildeo de tal entendimento resulta do cotejo entre os direitos fundamentais
em apreccedilo uma vez que no acircmbito de procedimentos sancionatoacuterios por infraccedilotildees
agrave concorrecircncia o nemo tenetur se aplica por via constitucional e natildeo pela aplicaccedilatildeo
subsidiaacuteria do CPP186 Com efeito entende a jurisprudecircncia que no acircmbito da
legislaccedilatildeo dos processos contraordenacionais da concorrecircncia natildeo haacute qualquer
lacuna a preencher com recurso agraves normas do processo penal mas tatildeo somente um
regime especial face ao RGIMOS que se presume completo e conforme agrave vontade do
legislador devendo ser respeitada a sua essecircncia e finalidade A jurisprudecircncia
entende que pese embora a garantia fundamental iacutensita no princiacutepio nemo tenetur
os deveres de colaboraccedilatildeo previstos para quem atua no mercado visam preservar
as estruturas concorrenciais de mercado e a garantir a igualdade de oportunidades
e a existecircncia de um sistema equilibrado de desconcentraccedilatildeo de poderes
enquadrando estes no cataacutelogo de direitos de natureza anaacuteloga aos direitos
liberdades e garantias187 Tal argumentaccedilatildeo vazia de suporte segundo o princiacutepio
da proporcionalidade que deve ser sopesado para se proceder agrave ndash vaacutelida ndash
compressatildeo de um direito fundamental natildeo deixa de surpreender atenta a
natureza constitucional dos direitos em conflito uma vez que o direito comprimido
eacute de natureza inferior ao direito protegido188 De facto natildeo se compreende como
poderaacute proceder sem mais tal entendimento quando estamos diante de uma
situaccedilatildeo em que a AdC tem poderes para realizar diligecircncias para aquisiccedilatildeo de
prova (art 18ordm da LdC) que natildeo imponham aos visados a violaccedilatildeo direta dos seus
direitos de defesa como eacute o caso das buscas e apreensotildees
185
A competecircncia material para decidir estas questotildees foi transferida dos tribunais de comeacutercio para o Tribunal da Concorrecircncia Regulaccedilatildeo e Supervisatildeo localizado em Santareacutem 186
A propoacutesito vide decisatildeo do Tribunal de Comeacutercio de Lisboa proferida no processo nordm 350088TYLSB citado por VAcircNIA COSTA RAMOS ldquo Nemo tenetur se ipsum accusare e concorrecircnciahelliprdquo ob cit p 183 e ss 187
VAcircNIA COSTA RAMOS ldquo Nemo tenetur se ipsum accusare e concorrecircnciahelliprdquo ob cit p182-183 188
No mesmo sentido veja-se artigo de VAcircNIA COSTA RAMOS ldquo Nemo tenetur se ipsum accusare e concorrecircnciahelliprdquo ob cit p191-192
62
O direito agrave natildeo autoinculpaccedilatildeo estaacute diretamente conexionado com o respeito
pela dignidade do homem livre sendo a liberdade o que define a verdadeira
essecircncia da sua qualidade de sujeito Esta condiccedilatildeo exige que ao ser notificado
para colaborar com as entidades reguladoras o arguido deva ser informado de
todos os seus direitos deveres e respetivas consequecircncias para de forma livre e
consciente decidir como pretende agir colaborar e poder ser beneficiado por
isso189 ou natildeo colaborar e poder ser sancionado pela falta de colaboraccedilatildeo O que
natildeo pode suceder eacute ser o arguido obrigado a reconhecer expressa e natildeo
voluntariamente a sua participaccedilatildeo numa infraccedilatildeo
No que se refere aos documentos a LdC natildeo distingue a natureza ou ao
momento da constituiccedilatildeo dos mesmos pelo que na esteira da jurisprudecircncia do
TJCE e dos tribunais nacionais poderaacute entender-se que os pedidos realizados
abrangem tambeacutem os documentos preexistentes Poreacutem nada nos direitos de
defesa concedidos aos arguidos num processo sancionatoacuterio indicia a justeza ou
fundamento de tal entendimento O facto de um documento ser anterior ao iniacutecio
de um processo sancionatoacuterio natildeo impede que a sua entrega coerciva constitua
uma violaccedilatildeo ao princiacutepio nemo tenetur tal como sucederia se o arguido fosse
impelido a produzir o documento para aquele fim Como vimos a imposiccedilatildeo de
obrigar algueacutem a admitir expressamente a praacutetica de uma infraccedilatildeo mesmo que
atraveacutes de documento anteriormente produzido configura uma violaccedilatildeo ao
referido princiacutepio uma vez que a pessoa sob investigaccedilatildeo ldquotem o direito de natildeo
fornecer respostas atraveacutes das quais seja levada a admitir a existecircncia da infraccedilatildeo
em causa cuja prova cabe agrave AdCrdquo190 Neste acircmbito particular cremos que a toacutenica
deve ser colocada na obrigatoriedade legal da existecircncia do documento cuja
exibiccedilatildeo poderaacute ser solicitada a todo o tempo e natildeo na data de produccedilatildeo do
mesmo
189
Designadamente poder o arguido beneficiar do arquivamento mediante imposiccedilatildeo de condiccedilotildees (art 23ordm e art 28ordm ambos da LdC) 190
PAULO SOUSA MENDES ldquoAs garantias de defesahelliprdquo ob cit p 142
63
72 Comissatildeo do Mercado de Valores Mobiliaacuterios
A CMVM eacute a autoridade supervisora do regular funcionamento do mercado de
instrumentos financeiros e das entidades que nele atuam dispondo para o efeito
dos poderes de regulaccedilatildeo regulamentaccedilatildeo supervisatildeo fiscalizaccedilatildeo e sanccedilatildeo de
infraccedilotildees191 no acircmbito dos quais ldquopode exigir a qualquer entidade puacuteblica ou
privada que lhe sejam fornecidas diretamente as informaccedilotildees que se revelem
necessaacuterias para o estrito cumprimento das suas atribuiccedilotildeesrdquo192
A concentraccedilatildeo dos poderes de fiscalizaccedilatildeo investigaccedilatildeo instruccedilatildeo e puniccedilatildeo
na mesma entidade aliada aos deveres de colaboraccedilatildeo que vinculam os agentes de
mercado sujeitos agrave supervisatildeo da CMVM potencia o aparecimento de situaccedilotildees de
compressatildeo do nemo tenetur No entanto como jaacute referido as possiacuteveis
compressotildees natildeo se verificam na presenccedila do normal exerciacutecio dos poderes de
supervisatildeo e de colaboraccedilatildeo podendo surgir no exerciacutecio dos poderes
sancionatoacuterios A questatildeo que se tem colocado neste domiacutenio prende-se
precisamente com a compatibilizaccedilatildeo do cumprimento dos deveres de colaboraccedilatildeo
pelos agentes supervisionados durante a atividade fiscalizadora e supervisora do
regulador com a utilizaccedilatildeo dos meios de prova adquiridos no exerciacutecio de tal
funccedilatildeo para instruir um processo de cariz sancionatoacuterio Ou seja no caso em que ldquoa
autoridade administrativa recebe a notiacutecia da infraccedilatildeo e sem disso informar o
suspeito e em vez de fazer uso de prerrogativas legais como as buscas apreensotildees e
congelamentos (v art 408ordm nordm 2 do CVM) aciona os deveres de cooperaccedilatildeo
pedindo-lhe os documentos e informaccedilotildees que entende com base nos quais procede agrave
instruccedilatildeo do processo No final a entidade supervisora apresenta ao suspeito a nota
de ilicitudeacusaccedilatildeo elaborada com base nos elementos por ele fornecidos
constituindo-o [soacute] entatildeo arguido e ouvindo-o sobre o que tem a dizer em sua
defesardquo193 Daqui se extrai que a situaccedilatildeo conflitual natildeo deriva da previsatildeo ou do
191
Art 1ordm nordm 2 aliacutenea d) dos Estatutos da CMVM aprovados pelo DL nordm 52015 de 8 de janeiro de 2015 192
Art 5ordm nordm 5 dos Estatutos da CMVM 193
AUGUSTO SILVA DIAS ldquoO Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeo no acircmbito das contra-ordenaccedilotildeeshelliprdquo ob cit p 250
64
cumprimento do dever de colaboraccedilatildeo mas do ldquomodus operandi insidioso da
entidade (hellip) em virtude de uma atuaccedilatildeo restritiva dos poderes puacuteblicosrdquo194
A questatildeo que importa esclarecer traduz-se essencialmente na determinaccedilatildeo
do momento em que tem iniacutecio a vigecircncia do princiacutepio nemo tenetur importando
apurar se o mesmo soacute vigora para o processo sancionatoacuterio ou tem tambeacutem
aplicaccedilatildeo na fase de supervisatildeo FIGUEIREDO DIAS e COSTA ANDRADE pugnam desde
logo pela excecionalidade do regime previsto para a supervisatildeo esclarecendo que
a intenccedilatildeo do legislador nesta mateacuteria eacute inequivocamente a de natildeo reconhecer
vigecircncia ao nemo tenetur na fase de supervisatildeo pelo que sufragar a posiccedilatildeo que
defende a constituiccedilatildeo de arguido para os supervisionados seria contraacuteria ao
regime (e efeito) pretendido Defendem ainda os autores que atenta a
obrigatoriedade de cooperaccedilatildeo natildeo haacute regra especiacutefica a impor a constituiccedilatildeo de
arguido durante a supervisatildeo e fiscalizaccedilatildeo que admitir a vigecircncia do ldquodireito ao
silecircnciordquo195 nesta fase preacutevia legitimando a recusa de colaboraccedilatildeo do visado seria
negar a supervisatildeo e todos os efeitos que com ela se pretendem alcanccedilar e ainda
que inexiste qualquer fundamento legal para a constituiccedilatildeo de arguido em tais
termos uma vez que a lei em processos contraordenacionais soacute prevecirc a sua
constituiccedilatildeo enquanto tal no momento em que lhe eacute comunicada a acusaccedilatildeo e
consequentemente lhe eacute concedido prazo para sobre ela se pronunciar196 Os
supervisionados tecircm assim a obrigatoriedade de colaborar com a CMVM
facultando-lhes os documentos e informaccedilotildees solicitados no exerciacutecio das suas
funccedilotildees de supervisatildeo os quais teratildeo sido assim obtidos licitamente Se dos
mesmos constar algum indiacutecio da praacutetica de algum iliacutecito a sancionar os mesmos
seratildeo vaacutelidos para instruir o respetivo processo sancionatoacuterio motivo por que os
autores discordam ldquode um entendimento que determine a constituiccedilatildeo de arguido no
domiacutenio da supervisatildeo como condiccedilatildeo para que este possa fazer valer o seu direito ao
194
AUGUSTO SILVA DIAS ldquoO Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeo no acircmbito das contra-ordenaccedilotildeeshelliprdquo ob cit p 251 195
Pese embora neste contexto se nos afigure mais apropriado falar em direito agrave natildeo autoinculpaccedilatildeo ou incriminaccedilatildeo se estivermos diante da praacutetica de um iliacutecito penal a expressatildeo transcrita estaacute em conformidade com a utilizada pelos autores JORGE FIGUEIREDO DIAS e MANUEL DA COSTA ANDRADE ldquoSupervisatildeo Direito ao Silecircncio helliprdquo ob cit p 50 196
JORGE FIGUEIREDO DIAS e MANUEL DA COSTA ANDRADE ldquoSupervisatildeo Direito ao Silecircncio helliprdquo ob cit p 50-51
65
silecircncio pois este foi justamente um dos domiacutenios em que a lei quis expressamente
prever a restriccedilatildeordquo197
Considerando que os processos contraordenacionais tecircm um regime proacuteprio
que natildeo se compadece com a adesatildeo direta ao processo penal haacute doutrina contra a
aplicaccedilatildeo das normas penais agrave supervisatildeo em virtude desta natildeo ser equiparaacutevel ao
inqueacuterito criminal natildeo podendo as normas deste sem mais ser aplicadas aos
processos sancionatoacuterios do mercado de valores mobiliaacuterios198 Reconhecendo que
o conceito amplo de supervisatildeo abrange a concentraccedilatildeo numa mesma entidade de
vaacuterios poderes entre os quais os de fiscalizaccedilatildeo e os sancionatoacuterios a verdade eacute
que a ldquofiscalizaccedilatildeo natildeo [eacute] parte do processo de contraordenaccedilatildeordquo199 Eacute atividade
fundamental da supervisatildeo a qual visa verificar o cumprimento das obrigaccedilotildees
legais impostas aos operadores no mercado e da qual pode ou natildeo resultar o
indiacutecio da praacutetica de alguma infraccedilatildeo Soacute na presenccedila de tal suspeita tem iniacutecio o
processo sancionatoacuterio nos termos legalmente previstos para a sua instruccedilatildeo A
fiscalizaccedilatildeo revela-se assim anterior ao processo sancionatoacuterio e com este natildeo se
confunde pois o mesmo ldquocomeccedila apenas com a identificaccedilatildeo de uma acusaccedilatildeo
precisa em termos de facto e de direitordquo200 A constituiccedilatildeo de arguido soacute eacute possiacutevel
ocorrer nesta fase por inexistecircncia de disposiccedilatildeo legal que permita adquirir tal
condiccedilatildeo anteriormente sendo apenas este o momento em que o arguido pode
adquirir esta condiccedilatildeo processual e invocar os direitos de defesa que lhe estatildeo
associados O direito agrave natildeo autoinculpaccedilatildeo natildeo poderaacute ser invocada por quem natildeo
eacute arguido ou suspeito num processo de cariz sancionatoacuterio sendo os agentes
obrigados a cumprir o dever de colaboraccedilatildeo a que estatildeo obrigados e responder agraves
solicitaccedilotildees que lhes forem dirigidas nomeadamente a entrega de documentos201
197
JORGE FIGUEIREDO DIAS e MANUEL DA COSTA ANDRADE ldquoSupervisatildeo Direito ao Silecircncio helliprdquo ob cit p 56 nordm 22 198
FREDERICO DE LACERDA DA COSTA PINTO ldquoSupervisatildeo do mercadohelliprdquo ob cit p 88-90 199
FREDERICO DE LACERDA DA COSTA PINTO ldquoSupervisatildeo do mercadohelliprdquo ob cit p 91 sect 64 200
FREDERICO DE LACERDA DA COSTA PINTO ldquoSupervisatildeo do mercadohelliprdquo ob cit p 93 sect 68 201
FREDERICO DE LACERDA DA COSTA PINTO ldquoSupervisatildeo do mercadohelliprdquo ob cit p 96 sect 73 O autor refere ainda a obrigaccedilatildeo a sujeiccedilatildeo de diligecircncias de prova realizadas nos termos legais Refere ainda p 110 e ss que por forccedila das disposiccedilotildees legais que regulamentam esta mateacuteria (art 362ordm nordm 2 do CVM) as entidades bancaacuterias natildeo podem invocar o segredo bancaacuterio para recusar a entrega de elementos solicitados pela CMVM no acircmbito dos seus poderes de supervisatildeo sejam visadas as entidades requeridas ou terceiros
66
O caraacuteter especiacutefico da atividade supervisora e o conhecimento das regras de
atuaccedilatildeo impostas aos supervisionados natildeo pode ser utlizado como estandarte para
impossibilitar a vigecircncia das garantias de defesa dos arguidos A falta de disposiccedilatildeo
legal expressa nesse sentido natildeo obsta a que a constituiccedilatildeo de arguido num
processo contraordenacional seja anterior agrave sua notificaccedilatildeo do iliacutecito que lhe eacute
imputaacutevel202 De facto nada impede que o mesmo seja notificado da suspeita da
praacutetica de um iliacutecito assim que a mesma for conhecida podendo desde logo
solicitar a sua constituiccedilatildeo como arguido e gozar dos direitos que nesta condiccedilatildeo
lhe estatildeo atribuiacutedos tal como o direito a natildeo contribuir para a sua proacutepria
inculpaccedilatildeo
Sem prejuiacutezo da sua reconhecida indispensabilidade a tenuidade existente
entre o exerciacutecio dos poderes de supervisatildeo e dos poderes sancionatoacuterios e
consequentemente da dimensatildeo dos deveres de colaboraccedilatildeo e exerciacutecio de
direitos de defesa pelos supervisionados afigura-se-nos desejaacutevel encontrar uma
foacutermula que concretize a extensatildeo do exerciacutecio dos mesmo Aderimos assim agrave
posiccedilatildeo de SILVA DIAS quando sugere que ldquode iure constituto eacute (hellip) atraveacutes da
constituiccedilatildeo de arguido pela entidade supervisora ou a pedido do proacuteprio suspeito
logo que aquela entidade tomar conhecimento da infraccedilatildeo e iniciar as investigaccedilotildees
tendentes a apurar a responsabilidade deste solicitando a sua colaboraccedilatildeordquo que
conseguiraacute assegurar-se a vigecircncia do princiacutepio nemo tenetur na fase
administrativa do processo contraordenacional validando assim a utilizaccedilatildeo em
processo sancionatoacuterio tanto penal como contraordenacional de todos os
documentos obtidos203
Afinal temos de ter presente que a realizaccedilatildeo da justiccedila atraveacutes da descoberta
da verdade material natildeo pode conseguir-se mediante o desrespeito pelos direitos
dos arguidos havendo sempre que proceder agrave compatibilizaccedilatildeo dos direitos
fundamentais a salvaguardar em qualquer situaccedilatildeo de modo a assegurar a
manutenccedilatildeo da paz juriacutedica No exerciacutecio da tutela penal do Estado temos de ter
sempre presente que ldquoo direito penal serve simultaneamente para limitar o poder de 202
No mesmo sentido AUGUSTO SILVA DIAS ldquoO Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeo no acircmbito das contra-ordenaccedilotildeeshelliprdquo ob cit p253 como jaacute avanccedilado em AUGUSTO SILVA DIAS e VAcircNIA COSTA RAMOS O Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeohellip ob cit p 57 203
A mesma posiccedilatildeo havia jaacute sido avanccedilada pelo autor em estudo conjunto anterior vide AUGUSTO SILVA
DIAS e VAcircNIA COSTA RAMOS O Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeohellip ob cit p 52
67
intervenccedilatildeo do Estado e para combater o crime proteger o indiviacuteduo de uma
repressatildeo desmesurada do Estado e proteger a sociedade e os seus membros dos
abusos do indiviacuteduordquo204
204
ROXIN apud LUIacuteS FILIPE CALDAS ldquoResponsabilidade criminalhelliprdquo ob cit p 515
68
V CONCLUSAtildeO
No final da anaacutelise realizada agrave vigecircncia do princiacutepio nemo tenetur se ipusum
accusare no Direito portuguecircs cumpre-nos proceder ao elenco das principais
conclusotildees alcanccediladas
Desde logo o direito do arguido a natildeo contribuir para a sua proacutepria acusaccedilatildeo eacute
garantia da consagraccedilatildeo da estrutura acusatoacuteria do processo penal em que se
atribui ao arguido o papel de sujeito processual com direitos e deveres legalmente
reconhecidos deixando o mesmo de ser encarado como meio de prova Surge
como corolaacuterio do conceito de processo equitativo do qual eacute indissociaacutevel
O princiacutepio natildeo tem consagraccedilatildeo expressa na nossa ordem juriacutedica mas a sua
natureza constitucional impliacutecita eacute unanimemente aceite pela doutrina e pela
jurisprudecircncia nacionais sendo encarado como um dos direitos de defesa com
assento constitucional reconhecidos ao arguido Inerente ao respeito pela
dignidade humana o direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo eacute um direito fundamental
pertencente agrave categoria dos direitos liberdades e garantias pelo que a sua
restriccedilatildeo tem obedecer ao princiacutepio da proporcionalidade A diminuiccedilatildeo do seu
acircmbito de vigecircncia tem assim de ser necessaacuteria adequada agrave prossecuccedilatildeo do fim
visado e proporcional agrave estrita realizaccedilatildeo do fim pretendido com a restriccedilatildeo o que
importa uma prudente anaacutelise casuiacutestica das situaccedilotildees em que o direito possa ser
restringido sendo certo que a sua natureza de direito fundamental natildeo lhe
concede caraacuteter absoluto
O nemo tenetur eacute uma garantia de defesa concedida ao arguido aplicaacutevel a todo
o direito sancionatoacuterio tanto penal como contraordenacional importando ainda
referir que a sua vigecircncia pode ser anterior agrave constituiccedilatildeo de arguido uma vez que
tal prerrogativa pode ser invocada pelos suspeitos da praacutetica de uma infraccedilatildeo
Consequecircncia da consagraccedilatildeo do direito ao silecircncio atualmente o direito agrave natildeo
autoincriminaccedilatildeo com aquele natildeo se confunde tendo um acircmbito de vigecircncia mais
abrangente O direito ao silecircncio corresponde ao reconhecimento que ningueacutem
pode ser obrigado a emitir contra a sua vontade declaraccedilotildees contra si proacuteprio
continuando a ser integralmente reconhecido como garantia absoluta do arguido
constituindo o nuacutecleo essencial do princiacutepio A inflexibilidade na aplicaccedilatildeo do
69
princiacutepio vai-se esbatendo agrave medida que nos afastamos deste nuacutecleo essencial e
entramos na aplicabilidade do conceito a outras formas de expressatildeo
nomeadamente escrita
Eacute assim permitido que o arguido invoque o seu direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo
para recusar a entrega de documentos natildeo sendo contudo aceitaacutevel que tal
argumento proceda sem mais em todas as situaccedilotildees Por exemplo se aos
documentos pessoais e iacutentimos se reconhece estarem abrangidos por esta
prerrogativa natildeo sendo possiacutevel a sua obtenccedilatildeo coerciva tal jaacute natildeo sucede com os
documentos de existecircncia obrigatoacuteria por lei e que o cidadatildeo sabe serem
necessaacuterios agrave legitimaccedilatildeo de uma atuaccedilatildeo ou conduta caso em que a recusa da sua
exibiccedilatildeo ou entrega eacute ilegiacutetima
Eacute o que se verifica no acircmbito das atividades supervisionadas por entidades
reguladoras as quais exigem a assunccedilatildeo de determinados deveres pelos agentes
tais como o dever de colaborar com aquelas entidades facultando-lhes os
elementos por elas solicitados Contudo neste acircmbito surge a questatildeo de saber se
os documentos voluntariamente entregues no exerciacutecio da atividade fiscalizadora
podem depois ser utilizados nos processos sancionatoacuterios que daquela possam
decorrer A fronteira entre as duas atividades eacute teacutenue e os visados nem sempre
sabem em que condiccedilotildees estatildeo a ser chamados a colaborar ndash se no acircmbito de uma
regular inspeccedilatildeo ou jaacute no acircmbito de uma investigaccedilatildeo da praacutetica de uma infraccedilatildeo ndash
pelo que para garantir a legitimidade da utilizaccedilatildeo enquanto meio de prova dos
documentos obtidos bem como a entrega voluntaacuteria dos mesmos pelos visados
cremos ser desejaacutevel informar o suspeito da praacutetica de uma infraccedilatildeo assim que da
mesma houver notiacutecia de modo a permitir-lhe escolher como pretende agir em tal
situaccedilatildeo colaborar e poder beneficiar dos privileacutegios juriacutedicos previstos para tais
situaccedilotildees ou solicitar a sua constituiccedilatildeo como arguido e utilizar todos os direitos
de defesa legalmente previstos onde se inclui o direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo
Por uacuteltimo importa referir que as provas obtidas com desrespeito pelo
princiacutepio nemo tenetur satildeo nulas e por isso natildeo podem ser utilizadas no processo
sancionatoacuterio em curso ou valoradas na decisatildeo final
70
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4667680257dff004fade5OpenDocument
10
verificaccedilatildeo da aplicabilidade do mesmo a pessoas singulares e coletivas Merece
ainda especial atenccedilatildeo a entrega de documentos no cumprimento de deveres legais
de colaboraccedilatildeo com entidades supervisoras como adiante demonstraremos
A pertinecircncia das questotildees apontadas impotildee que tentemos dar-lhes
resposta Por isso principiaremos o presente estudo pela definiccedilatildeo do princiacutepio
nemo tenetur e respetiva origem verificaremos a sua previsatildeo constitucional e o
contributo das decisotildees do TEDH para a concretizaccedilatildeo das situaccedilotildees em que o
princiacutepio pode ou natildeo ser comprimido De seguida abordaremos o alcance do
princiacutepio no direito processual penal portuguecircs consequecircncias da violaccedilatildeo do
mesmo a obrigatoriedade da entrega de documentos e o caso concreto da
obrigatoriedade de responder a solicitaccedilotildees de entidades reguladoras ao abrigo de
deveres de colaboraccedilatildeo legalmente estabelecidos e aceites pelos supervisionados
11
II FUNDAMENTO GERAL E ALCANCE DO PRINCIacutePIO NEMO TENETUR SE IPSUM
ACCUSARE
1 Origens do princiacutepio nemo tenetur se ipsum accusare
A expressatildeo latina nemo tenetur se ipsum accusare nemo tenetur se detegere 1
no acircmbito do direito sancionatoacuterio significa que o acusado natildeo estaacute obrigado a
contribuir para a sua proacutepria incriminaccedilatildeo23 pelo que sobre o mesmo natildeo
impende ldquoum dever de colaboraccedilatildeo nem sequer um dever de verdaderdquo4 natildeo
podendo ser prejudicado por essa ausecircncia de colaboraccedilatildeo
Quem poderaacute dizer que nunca ouviu num qualquer filme americano a ceacutelebre
expressatildeo you have the right to remain in silent and everything you say can and will
be used against you5 A habitualidade do uso desta expressatildeo espelha a forte
implementaccedilatildeo do princiacutepio da proibiccedilatildeo da autoinculpaccedilatildeo e ampla consciecircncia
coletiva da sua existecircncia nas referidas culturas De facto a consagraccedilatildeo
ldquomodernardquo6 do princiacutepio nemo tenetur remonta ao direito anglo-saxoacutenico sendo o
1 Ningueacutem eacute obrigado a acusar-se ningueacutem eacute obrigado a manifestar-se doravante designado
abreviadamente apenas como nemo tenetur 2 JORGE DE FIGUEIREDO DIAS e MANUEL DA COSTA ANDRADE ldquoSupervisatildeo Direito ao Silecircncio e Legalidade da
Provardquo in Supervisatildeo Direito ao Silecircncio e Legalidade da Prova Almedina Coimbra 2009 p 37 3 Conforme registado por VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000 - Imposiccedilatildeo ao arguido de entrega de
documentos para prova e nemo tenetur se ipsum accusarerdquo ndash Parte I in Revista do Ministeacuterio Puacuteblico nordm 108 outubrodezembro de 2006 p 131 aleacutem desta designaccedilatildeo o princiacutepio eacute tambeacutem muitas vezes denominado como proibiccedilatildeo de autoinculpaccedilatildeo Tal designaccedilatildeo revela-se bem mais apropriada quando o mesmo eacute invocado no acircmbito de outros ramos do direito de caraacuteter sancionatoacuterio nomeadamente no direito contraordenacional onde natildeo se pode falar de incriminaccedilatildeo uma vez que as infraccedilotildees em apreccedilo natildeo tecircm natureza criminal Assim aderimos agrave opccedilatildeo de denominar o princiacutepio como direito agrave natildeo autoinculpaccedilatildeo sempre que nos refiramos ao mesmo noutros domiacutenios sancionatoacuterios exteriores ao processo penal conforme indicado por AUGUSTO SILVA DIAS e VAcircNIA COSTA RAMOS O Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeo (Nemo tenetur se ipsum accusare) no Processo Penal e Contra-ordenacional Portuguecircs Coimbra Editora Coimbra 2009 p 19 nota 37 4 MANUEL DA COSTA ANDRADE Sobre as Proibiccedilotildees de Prova em Processo Penal 1ordf Ediccedilatildeo Reimpressatildeo
Coimbra Editora Coimbra 2013 p 121 itaacutelico do autor 5 Expressatildeo dos denominados Miranda Rights que adiante desenvolveremos
6 A terminologia eacute de SOFIA SARAIVA DE Menezes ldquoO direito ao silecircncio a verdade por traacutes do mitordquo in
Prova Criminal e Direito de Defesa Estudos sobre Teoria da Prova e Garantias de Defesa em Processo Penal (Coordenaccedilatildeo de TERESA PIZARRO BELEZA FREDERICO DE LACERDA DA COSTA PINTO) Almedina Coimbra 2010 p 118 nota 3 onde refere que podem ainda ser encontradas raiacutezes do princiacutepio no Velho Testamento e em estudos de Direito Canoacutenico Para um estudo mais detalhado sobre a origem e evoluccedilatildeo do princiacutepio consultar ROGALL apud VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Jurishelliprdquo (Parte I) ob cit p 136 nota 15
12
mesmo desde logo inscrito na Magna Charta (1250)7 e conhecendo expressatildeo
crescente no periacuteodo de transiccedilatildeo do processo inquisitoacuterio para o processo
acusatoacuterio8 como forma de reaccedilatildeo agraves abusivas praacuteticas inquisitoriais perpetradas
pelos tribunais eclesiaacutesticos na Idade Meacutedia nomeadamente a ausecircncia de
processo ou ateacute de quaisquer indiacutecios contra os inquiridos Agraves pessoas era
requerido que prestassem diante do tribunal um juramento ex officio 9 apoacutes o qual
tinham de responder com verdade a todas as perguntas que lhes fossem dirigidas
sob pena de serem severamente punidas o que visava obter uma confissatildeo do
acusado que seria utilizada na sua condenaccedilatildeo Em 1637 surgiu uma onda de
protestos contra as praacuteticas inquisitoriais instituiacutedas em consequecircncia da
condenaccedilatildeo de John Lilburn que foi condenado por se ter recusado a prestar o
juramento Os protestos terminaram em 1641 data em que o Parlamento inglecircs
aboliu a exigecircncia da prestaccedilatildeo de juramento ex officio nos tribunais e estabeleceu
o princiacutepio contra a autoincriminaccedilatildeo10 reconhecendo que ningueacutem podia ser
processado na ausecircncia de fundadas suspeitas sendo assim proibida a
instrumentalizaccedilatildeo do indiviacuteduo como meio utilizado para a sua proacutepria
condenaccedilatildeo Haacute ainda quem indique o ano de 1679 como data a partir da qual o
princiacutepio nemo tenetur ficou definitivamente consagrado no direito inglecircs11
Apesar das datas aludidas ateacute ao seacuteculo XIX o princiacutepio era utilizado como
argumento de defesa do acusado pois sem consagraccedilatildeo legal expressa este
permanecia obrigado a declarar com verdade e poderia ser interrogado como
testemunha em tribunal Com efeito a obrigatoriedade de o arguido ser assistido
por advogado12 abriu o precedente para a consagraccedilatildeo definitiva do princiacutepio Do
reconhecimento deste dimana entatildeo o direito ao silecircncio do acusado expresso em
7 MANUEL DA COSTA ANDRADE Sobre as Proibiccedilotildeeshellip ob cit p 123 e VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Jurishelliprdquo
(Parte I) ob cit p 136 8 AUGUSTO SILVA DIAS e VAcircNIA COSTA RAMOS O Direito agrave Natildeo Autoinculpaccedilatildeohellip ob cit p 9
9 VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Jurishelliprdquo (Parte I) Revista do Ministeacuterio Puacuteblico nordm 108 2006 p 137 e LARA
SOFIA PINTO ldquoPrivileacutegio contra a auto-incriminaccedilatildeo versus colaboraccedilatildeo do arguidordquo in Prova Criminal e Direito de Defesa Estudos sobre Teoria da Prova e Garantias de Defesa em Processo Penal (Coordenaccedilatildeo de TERESA PIZARRO BELEZA FREDERICO DE LACERDA DA COSTA PINTO) Almedina Coimbra 2010 p 100 e ss 10
LARA SOFIA PINTO ldquoPrivileacutegio contra a auto-incriminaccedilatildeohelliprdquo ob cit p 100 e ss 11
MANUEL DA COSTA ANDRADE Sobre as Proibiccedilotildeeshellip ob cit p 123 nota 21 seguindo ROGALL 12
Este direito foi expressamente instituiacutedo em 1836 pelo Act of enabling persons indicted of Felony to make their defence by Counsel of Attorney conforme VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Jurishelliprdquo (Parte I) ob cit p 138
13
184813 e a partir do qual impende sobre o juiz a obrigaccedilatildeo de informar o acusado
desta prerrogativa Representado por advogado que por si falaria e por isso
reconhecendo-se a possibilidade de se remeter ao silecircncio a posiccedilatildeo processual do
acusado transfigura-se passa de meio de prova a sujeito processual14 deixando de
ser exigiacutevel ao arguido o ldquoheroiacutesmo de dizer a verdade autoincriminadorardquo15
O direito norte-americano reconheceu ab initio a importacircncia deste princiacutepio
pelo que em 1791 o mesmo conheceu assento normativo na 5ordf Emenda16 da
constituiccedilatildeo americana sendo manifesto que ldquono person (hellip) shall be compelled in
any criminal case to be a witness against himselfrdquo17 A redaccedilatildeo inicial do princiacutepio
nemo tenetur prevista na Bill of Rights visava essencialmente proteger o defendant
de se autoincriminar em consequecircncia do cumprimento de deveres impostos pelo
Estado havendo autores que consideravam estar incluiacutedo neste direito as
declaraccedilotildees incriminadoras e a entrega de provas fiacutesicas autoincriminadoras
contra o acusado18
A existecircncia inegaacutevel do privilege against self-incrimination19 natildeo coincidiu com
a aplicaccedilatildeo segura do mesmo tendo este sido alvo de vaacuterias interpretaccedilotildees
nomeadamente quanto ao momento em que tal prerrogativa podia ser invocada O
caso Miranda v Arizona veio esclarecer as duacutevidas e impor a regra o princiacutepio
nemo tenetur eacute aplicaacutevel a todo o processo incluindo as declaraccedilotildees prestadas
antes da audiecircncia de julgamento sendo obrigatoacuteria a comunicaccedilatildeo deste direito
constitucional ao acusado20 21
13
No Act to facilitate the Performance of the Duties of Justices of the Peace out of Sessions within England and Wales with respect to Persons charged with Indictable Offences de 1848 14
No mesmo sentido VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Jurishelliprdquo (Parte I) ob cit p 138 15
CASTANHEIRA NEVES Sumaacuterios de Processo Criminal Coimbra 1968 p 176 16
VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Jurishelliprdquo (Parte I) ob cit p 138 JORGE FIGUEIREDO DIAS e MANUEL DA COSTA
ANDRADE ldquoSupervisatildeo Direito ao Silecircncio helliprdquo ob cit p 37 17
Num processo criminal ningueacutem deve ser obrigado a testemunhar contra si proacuteprio (traduccedilatildeo nossa) 18
LARA SOFIA PINTO ldquoPrivileacutegio contra a auto-incriminaccedilatildeohelliprdquo ob cit p 101 seguindo a doutrina de Thomas Y Davies 19
Privileacutegio contra a autoincriminaccedilatildeo (traduccedilatildeo nossa) 20
LARA SOFIA PINTO ldquoPrivileacutegio contra a auto-incriminaccedilatildeohelliprdquo ob cit p 103-104 21
Para mais informaccedilotildees sobre o princiacutepio nemo tenetur no acircmbito do comparado vide JOacuteNATAS E M MACHADO e VERA L C RAPOSO ldquoO direito agrave natildeo auto-incriminaccedilatildeo e as pessoas colectivas empresariaisrdquo in Direitos Fundamentais e Justiccedila Ano 3 nordm 8 julhosetembro de 2009 acessiacutevel em httpwwwdfjinfbrArquivosPDF_Livre08_Artigo_1pdf
14
No direito portuguecircs o princiacutepio nemo tenetur na sua vertente de direito ao
silecircncio conheceu a sua previsatildeo legal no Decreto de 28 de dezembro de 1910
dispondo este que em processo penal com exceccedilatildeo das perguntas relativas agrave sua
identidade nenhum reacuteu poderia ser obrigado a responder em audiecircncia de
julgamento incumbindo ao juiz o dever de o advertir expressamente desse seu
direito Pese embora esta tenha sido a primeira consagraccedilatildeo legal expressa do
princiacutepio nemo tenetur seacuteculo e meio antes jaacute existiam vozes a proclamar a
existecircncia do mesmo no ordenamento juriacutedico portuguecircs Em 1789 no seu Projeto
de Coacutedigo Criminal PASCOAL DE MELO FREIRE22 advogava que o reacuteu prestaria
juramento apenas se pretendesse confessar voluntariamente os factos sendo este
despiciendo quando aquele respondesse agraves perguntas do juiz Argumentava que
forccedilar algueacutem a cometer perjuacuterio ou a confessar o crime seria atentatoacuterio agrave proacutepria
vida e alicerccedilava a sua doutrina no preceito vertido no sect 11 do Tiacutetulo LIII Livro III
das Ordenaccedilotildees Filipinas23
A Noviacutessima Reforma Judiciaacuteria de 1841 estabeleceu em Portugal o modelo
acusatoacuterio o que se traduziu na implementaccedilatildeo do direito ao silecircncio no
firmamento juriacutedico nacional natildeo obstante a ausecircncia de medidas e disposiccedilotildees
que o tornassem efetivo Com avanccedilos e recuos doutrinaacuterios o princiacutepio foi
mantido no CPP de 1929 o qual previa a sua aplicaccedilatildeo unicamente na fase de
julgamento sendo a prerrogativa do direito ao silecircncio alargado agraves demais fases
processuais em 197224
22
Apud AUGUSTO SILVA DIAS e VAcircNIA COSTA RAMOS O Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeohellip ob cit p 10 23
Livro III Tiacutetulo LIII sect 11 A sexta cousa (itaacutelico do autor) que he necessaacuteria para o litigante ser obrigado a depor aos artigos he que natildeo sejam os artigos criminosos porque no feito crime natildeo he a parte obrigada a depor aos artigos que contra elle forem dados porque sendo constrangido para a eles depor sempre negaria o crime de que fosse acusado e seria causa de cahir em perjuacuterio por escusar a pena que por o tal malefiacutecio mereceria se o confessasse E bem assi natildeo seraacute obrigado aos artigos per que fosse demando por pena pecuniaacuteria ou sendo taes que incorreria nela se os confessasse in AUGUSTO SILVA DIAS e VAcircNIA COSTA RAMOS O Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeohellipob cit p 10 nota 5 24
Fase de instruccedilatildeo preparatoacuteria (conforme expressatildeo iacutensita no proeacutemio do art 250ordm) ldquoArt 254ordm O interrogatoacuterio obedeceraacute agraves seguintes regras (hellip) 3ordm Terminada a exposiccedilatildeo advertiraacute o arguido de que natildeo eacute obrigado a responder agraves perguntas que lhe vatildeo ser feitas sobre os factos imputados e sobre o conteuacutedo das declaraccedilotildees que acerca deles prestarrdquo e fase de julgamento ldquoArt 425ordm (hellip) sect 1ordm Antes de comeccedilar o interrogatoacuterio do reacuteu acerca dos factos de que eacute acusado deveraacute o juiz adverti-lo de que natildeo eacute obrigado a responder agraves perguntas que lhe vatildeo ser feitas pois tem apenas por fim proporcionar-lhe o ensejo de se defender e contribuir para o esclarecimento da verdade e natildeo o de obter elementos para a sua condenaccedilatildeordquo ambos os preceitos na redaccedilatildeo que lhe foi dada pelo DL nordm 18572 de 31 de maio
15
Atenta a dualidade da natureza do interrogatoacuterio do arguido o qual constituiacutea
simultaneamente meio de defesa e meio de prova nada vedava a valoraccedilatildeo em
sede de julgamento de declaraccedilotildees anteriormente prestadas pelo arguido ainda
que aquelas tivessem sido obtidas ao arrepio do seu direito ao silecircncio havendo
ainda quem defendesse ser permitida a valoraccedilatildeo negativa do silecircncio do arguido
como manifestaccedilatildeo de natildeo arrependimento e sinal de culpabilidade ou confissatildeo25
Em 1987 o legislador clarificou o sentido que deveria ser dado ao silecircncio do
arguido dispondo expressamente que o exerciacutecio deste natildeo o pode
desfavorecer26 Contrariamente agrave matriz inicial do CPP em que as declaraccedilotildees
anteriores do arguido natildeo podiam servir como meio de prova em julgamento a
alteraccedilatildeo legislativa levada a cabo pela Lei nordm 202013 de 21 de fevereiro veio
autorizar a utilizaccedilatildeo de todas as declaraccedilotildees do arguido como meio de prova em
audiecircncia de julgamento desde que prestadas perante autoridade judiciaacuteria com
assistecircncia de defensor e depois de informado o arguido da possibilidade de
utilizaccedilatildeo futura das mesmas27 o que apesar de consubstanciar uma alteraccedilatildeo ao
regime anterior natildeo deixa de acautelar os direitos de defesa do arguido enquanto
sujeito processual pois ldquosoacute no exerciacutecio de uma plena liberdade de vontade pode o
arguido decidir se e como deseja tomar posiccedilatildeo perante a mateacuteria que constitui
objeto do processordquo28 A liberdade de declaraccedilatildeo do arguido reveste-se de duas
aceccedilotildees funcionais uma negativa que se traduz no direito contra o Estado no
sentido de impedir a obtenccedilatildeo de prova atraveacutes de meios de enganosos coaccedilatildeo ou
declaraccedilotildees autoincriminatoacuterias e outra positiva uma vez que ao arguido eacute
25
AUGUSTO SILVA DIAS e VAcircNIA COSTA RAMOS O Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeohellip ob cit p 13 com maiores desenvolvimentos na nota 17 26
Art 343ordm nordm 1 do DL 7887 de 12 de fevereiro na sua versatildeo original sob a epiacutegrafe ldquoDeclaraccedilotildees do arguidordquo o qual dispotildee que ldquoO presidente informa o arguido de que tem direito a prestar declaraccedilotildees em qualquer momento da audiecircncia desde que elas se refiram ao objeto do processo sem que no entanto a tal seja obrigado e sem que o seu silecircncio possa desfavorececirc-lordquo 27
Art 357ordm nordm 1 ldquoA reproduccedilatildeo ou leitura de declaraccedilotildees anteriormente feitas pelo arguido no processo soacute eacute permitida a) A sua proacutepria solicitaccedilatildeo e neste caso seja qual for a entidade perante a qual tiverem sido prestadas ou b) Quando tenham sido feitas perante autoridade judiciaacuteria com assistecircncia de defensor e o arguido tenha sido informado nos termos e para os efeitos do disposto na aliacutenea b) do nordm 4 do artigo 141ordmrdquo e art 141ordm nordm 4 aliacutenea b) ldquoDe que natildeo exercendo o direito ao silecircncio as declaraccedilotildees que prestar poderatildeo ser utilizadas no processo mesmo que seja julgado na ausecircncia ou natildeo preste declaraccedilotildees em audiecircncia de julgamento estando sujeitas agrave livre apreciaccedilatildeo da provardquo ambos na versatildeo atual do CPP 28
JORGE DE FIGUEIREDO DIAS apud AUGUSTO SILVA DIAS ldquoO Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeo no acircmbito das contra-ordenaccedilotildees do Coacutedigo dos Valores Mobiliaacuteriosrdquo in Revista de Concorrecircncia e de Regulaccedilatildeo Ano I nordm 1 Coimbra 2010 p 242
16
concedido o direito irrestrito de prestar declaraccedilotildees conforme a sua vontade e
intervir em abono da sua defesa29
2 Fundamentos constitucionais do nemo tenetur
Contrariamente ao que sucede noutros paiacuteses30 o princiacutepio nemo tenetur natildeo
tem consagraccedilatildeo expressa na nossa Lei Fundamental Tal facto natildeo impede que a
doutrina e jurisprudecircncia portuguesas sejam unacircnimes em aceitar a sua natureza
constitucional impliacutecita divergindo no entanto nos fundamentos que sustentam a
sua posiccedilatildeo havendo quem se incline para a natureza material ou substantiva do
princiacutepio e quem advogue a natureza processual do mesmo residindo a principal
diferenccedila entre as duas correntes supra apontadas na possibilidade de introduccedilatildeo
de restriccedilotildees ao princiacutepio nemo tenetur e respetivas consequecircncias31
A corrente substantivista defende que o direito ao silecircncio e a proteccedilatildeo contra a
autoincriminaccedilatildeo decorrem imediatamente da dignidade da pessoa humana
direito agrave integridade pessoal e ao desenvolvimento da personalidade previstos no
art 1ordm art 25ordm e art 26ordm da CRP Com elevada expressatildeo no direito germacircnico haacute
ainda quem entenda este princiacutepio como manifestaccedilatildeo da liberdade de accedilatildeo
garantida pelo direito geral de liberdade32 nuacutecleo essencial da proteccedilatildeo da
dignidade da pessoa humana bem como do instinto de proteccedilatildeo e autopreservaccedilatildeo
que nos anima Atenta a natureza de direito fundamental absoluto que lhe eacute
atribuiacuteda as limitaccedilotildees oponiacuteveis agrave proteccedilatildeo da dignidade da vida humana satildeo
muito reduzidas33 A dignidade constitucional que lhe eacute reconhecida justifica que o
29
LILIANA DA SILVA SAacute ldquoO dever de cooperaccedilatildeo do contribuinte versus o direito agrave natildeo auto-incriminaccedilatildeordquo in Revista do Ministeacuterio Puacuteblico nordm 107 julhosetembro de 2006 p 122 30
Nomeadamente nos Estados Unidos da Ameacuterica Espanha e Brasil 31
Para mais desenvolvimentos e aprofundamento desta temaacutetica vide VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000 - Imposiccedilatildeo ao arguido de entrega de documentos para prova e nemo tenetur se ipsum accusarerdquo ndash Parte II in Revista do Ministeacuterio Puacuteblico nordm 109 janeiromarccedilo de 2007 p 57 e ss 32
Neste sentido ROGALL apud VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte II) ob cit p 60 33
Pese embora comece por defender a impossibilidade de imposiccedilatildeo de limitaccedilotildees ao direito absoluto da dignidade da pessoa humana ROGALL acaba por aceitar que a intangibilidade do nuacutecleo deste direito natildeo pode ser absoluta ou poderia cair-se no extremo de como proferido pelo tribunal constitucional alematildeo tornar impossiacutevel a persecuccedilatildeo da poliacutetica criminal e condenaccedilatildeo de criminosos em virtude de
17
princiacutepio nemo tenetur seja invocado na relaccedilatildeo entre os cidadatildeos e o Estado no
entanto natildeo estende o seu alcance agrave relaccedilatildeo entre particulares34
Pese embora o reconhecimento do direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo como
concretizaccedilatildeo de direitos fundamentais como a dignidade humana35 os defensores
da tese processualista pugnam pela inserccedilatildeo do direito ao silecircncio e da
prerrogativa do direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo no elenco das garantias
processuais de defesa dos cidadatildeos contra atuaccedilotildees abusivas do Estado assumindo
a feiccedilatildeo de projeccedilatildeo das garantias de defesa como o direito a ser ouvido pelas
autoridades e a presunccedilatildeo de inocecircncia36 Com efeito parte da doutrina alematilde
sustenta o direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo como condiccedilatildeo essencial da existecircncia
do Estado de Direito37 o qual reconhece ao arguido a assistecircncia de todas as
garantias de defesa que lhe permitam assegurar a sua condiccedilatildeo de sujeito
processual ao inveacutes de o objetivar tornando-o mero meio probatoacuterio o que
contraria a matriz acusatoacuteria do processo penal38
No acircmbito das garantias processuais de defesa do arguido haacute ainda quem
reconduza o princiacutepio nemo tenetur designadamente o direito ao silecircncio como
decorrecircncia loacutegica da presunccedilatildeo de inocecircncia no sentido de natildeo ser aceitaacutevel
forccedilar a incriminar-se quem se presume inocente Natildeo obstante o axioma impliacutecito
na afirmaccedilatildeo anterior e reconhecendo que ambos os princiacutepios partilham o
objetivo de assegurar a existecircncia de garantias de preservaccedilatildeo da estrutura
acusatoacuteria do processo penal a presunccedilatildeo de inocecircncia expressa no nordm 2 do art
ser direito absoluto do indiviacuteduo ocultar todos os crimes por si cometidos conforme apontado por VAcircNIA
COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte II) obcit p 61 34
VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte II) obcit p 62 35
JORGE DE FIGUEIREDO DIAS e MANUEL DA COSTA ANDRADE ldquoSupervisatildeo Direito ao Silecircnciohelliprdquo ob cit p 42 36
MARIA FERNANDA PALMA ldquoA constitucionalidade do art 342ordm do Coacutedigo de Processo Penal o direito ao silecircncio do arguidordquo in Revisto do Ministeacuterio Puacuteblico nordm 60 1994 p 107 37
Posiccedilatildeo que natildeo estaacute imune a criacuteticas pois haacute quem aponte que esta orientaccedilatildeo poderaacute fazer depender o princiacutepio nemo tenetur do modelo de Estado vigente o que natildeo eacute defensaacutevel uma vez que este princiacutepio deve submeter-se agrave ordem constitucional de valores vigente e natildeo apenas agrave Lei Fundamental em sentido meramente formal neste sentido veja-se VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte II) ob cit p 64 38
MARIA FERNANDA PALMA ldquoA constitucionalidadehelliprdquo ob cit p 109
18
32ordm da CRP natildeo se confunde com o princiacutepio nemo tenetur visando cada um deles
asseverar diferentes manifestaccedilotildees da posiccedilatildeo processual do arguido39
Tendo a sua representaccedilatildeo mais evidente no direito ao silecircncio o princiacutepio
nemo tenetur estaacute longe de esgotar-se neste De facto o direito agrave natildeo
autoincriminaccedilatildeo eacute sobretudo essecircncia de um processo penal que garante ao
arguido a efetividade da sua posiccedilatildeo como sujeito processual como se pretende
num processo equitativo Esta dimensatildeo atribuiacuteda ao processo a qual mereceu
inscriccedilatildeo constitucional no art 20ordm nordm 4 in fine da CRP eacute fundamental para
assegurar a estrutura acusatoacuteria do processo penal a qual ldquoprocura a igualdade de
poderes de atuaccedilatildeo processual entre a acusaccedilatildeo e a defesardquo40 e em razatildeo do que
atribui ao arguido ldquouma posiccedilatildeo juriacutedica que lhe permita uma participaccedilatildeo
constitutiva na declaraccedilatildeo do direito do caso concretordquo41
O legislador reconheceu a realizaccedilatildeo da justiccedila como fundamento do processo
penal sendo de importacircncia capital o respeito pelos direitos fundamentais dos
cidadatildeos motivo por que as garantias de defesa dos mesmos tecircm consagraccedilatildeo na
Lei Fundamental No entanto a defesa dos direitos fundamentais de uns pode
contender com o respeito pelos direitos fundamentais de outros o que tem por
consequecircncia a necessidade de apurar quais os direitos em colisatildeo e apreciar qual
a melhor forma de os salvaguardar sendo certo que na impossibilidade de
vigecircncia plena de ambos algum teraacute de ceder Eacute neste contexto que as linhas de
pensamento supra descritas assumem particular importacircncia pois a escolha que
de entre elas se fizer determinaraacute a opccedilatildeo a escolher
As restriccedilotildees aos direitos fundamentais tecircm sido alvo de profusa reflexatildeo pela
doutrina e pelo TC sendo vasto o acervo de contributos para a descoberta da
melhor via para proceder agrave ldquocompressatildeo de (hellip) faculdades que a priori estariam
nele[s] compreendidosrdquo42 podendo as mesmas ser imediatas mediatas ou
39
Neste mesmo sentido se pronunciou o TC no seu acoacuterdatildeo nordm 69595 de 5 de dezembro disponiacutevel em httpwwwtribunalconstitucionalpttcacordaos19950695html Vide tambeacutem VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte II) ob cit p 71 nota 85 40
GERMANO MARQUES DA SILVA Curso de Processo Penal Volume I 6ordf Ediccedilatildeo Verbo Lisboa 2010 p 72 41
JORGE DE FIGUEIREDO DIAS Direito Processual Penal Volume I Coimbra Editora Coimbra 1974 p 429 42
JORGE MIRANDA Manual de Direito Constitucional ndash Tomo IV ndash Direitos Fundamentais 3ordf ediccedilatildeo Coimbra Editora Coimbra 2000 p 328 Sobre esta mateacuteria veja-se ainda o profiacutecuo contributo de CATARINA ANASTAacuteCIO ldquoO dever de colaboraccedilatildeo no acircmbito dos processos de contra-ordenaccedilatildeo por
19
impliacutecitas conforme sejam expressamente previstas na CRP sejam previstas pelo
legislador ordinaacuterio mediante autorizaccedilatildeo da CRP ou decorram de princiacutepios
constitucionais respetivamente Apesar da diversidade de terminologias
avanccediladas a doutrina eacute unacircnime em reconhecer que os direitos fundamentais natildeo
tecircm caraacuteter absoluto nem ilimitado existindo situaccedilotildees em que a proteccedilatildeo juriacutedica
concedida ao direito fundamental de algueacutem colide com a necessidade de proteger
outros direitos constitucionalmente consagrados Do reconhecimento da
necessidade de proceder a restriccedilotildees que permitam a compatibilizaccedilatildeo de direitos
fundamentais em conflito surgem os criteacuterios avanccedilados para a poder efetivar
nomeadamente requisitos materiais assentes em criteacuterios de proporcionalidade e
salvaguarda do nuacutecleo intangiacutevel de cada um dos direitos em apreccedilo
O princiacutepio da proporcionalidade em sentido amplo assenta em trecircs
subprinciacutepios que o caracterizam
a) o princiacutepio da necessidade atraveacutes do qual se exige que a restriccedilatildeo de um
direito fundamental seja imprescindiacutevel para a salvaguarda de outros
direitos em virtude da ausecircncia de qualquer outra possibilidade com o
mesmo efeito
b) o princiacutepio da adequaccedilatildeo o qual requer que a restriccedilatildeo efetuada seja
adequada agrave realizaccedilatildeo do fim visado e
c) o princiacutepio da proporcionalidade em sentido estrito determinando que a
restriccedilatildeo a operar soacute o pode fazer na exata medida da prossecuccedilatildeo do
fim pretendido impedindo que a restriccedilatildeo decorra da adoccedilatildeo de
medidas excessivas43
Do exposto resulta que este criteacuterio tem de ser aferido no caso concreto depois de
analisado e ponderado o contexto e as demais circunstacircncias que requeiram a
pretendida restriccedilatildeo
Aleacutem da necessaacuteria observacircncia da proporcionalidade a restriccedilatildeo dos direitos
fundamentais natildeo pode afetar o nuacutecleo essencial do direito a comprimir
infracccedilatildeo agraves regras de defesa da concorrecircncia e o princiacutepio nemo tenetur se ipsum accusarerdquo in Revista de Concorrecircncia e de Regulaccedilatildeo Ano I nordm 1 Coimbra 2010 p 219 e ss 43
JORGE MIRANDA Manualhellip ob cit p 340 J J GOMES CANOTILHO e VITAL MOREIRA Constituiccedilatildeo da Republica Portuguesa anotada ndash Volume I 4ordf Ediccedilatildeo Coimbra Editora 2007 p 392-393
20
correspondendo este ao cerne do conteuacutedo que o enforma e justifica a sua tutela
Este requisito funciona como garante efetivo contra as leis e medidas
ofensivamente restritivas e limite contra o abuso de poder configurado como
ldquobaliza uacuteltima de defesa dos direitos liberdades e garantiasrdquo44 O nuacutecleo essencial eacute
assim o limite uacuteltimo que natildeo poderaacute nunca ser ultrapassado donde resulta que
definido o nuacutecleo intangiacutevel do direito a comprimir em caso de conflito tecircm de ser
utilizados os subprinciacutepios estruturantes do princiacutepio da proporcionalidade em
sentido amplo o que supotildee uma apreciaccedilatildeo detalhada de todos os interesses e
consequecircncias em cada caso concreto de restriccedilatildeo
Neste particular eacute de citar a posiccedilatildeo do Tribunal Constitucional vertida no seu
aresto nordm 1552007 de 02 de marccedilo de 200745 donde se extrai que ldquoda vasta
jurisprudecircncia constitucional sobre a mateacuteria decorre em siacutentese que qualquer
restriccedilatildeo de direitos liberdades e garantias soacute eacute constitucionalmente legiacutetima se (i)
for autorizada pela Constituiccedilatildeo (artigo 18ordm nordm 2 1ordf parte) (ii) estiver
suficientemente sustentada em lei da Assembleia da Repuacuteblica ou em decreto-lei
autorizado (artigo 18ordm nordm 2 1ordf parte e 165ordm nordm 1 aliacutenea b) (iii) visar a
salvaguarda de outro direito ou interesse constitucionalmente protegido (artigo 18ordm
nordm 2 in fine) (iv) for necessaacuteria essa salvaguarda adequada para o efeito e
proporcional a esse objetivo (artigo 18ordm nordm 2 2ordf parte) e (v) tiver caraacutecter geral e
abstrato natildeo tiver efeito retroativo e natildeo diminuir a extensatildeo e o alcance do
conteuacutedo essencial dos preceitos constitucionais (artigo 18ordm nordm 3) da Constituiccedilatildeordquo
Eacute precisamente nesta conjuntura de colisatildeo de direitos que importa apurar
qual o nuacutecleo intangiacutevel de cada um de modo a determinar a extensatildeo da restriccedilatildeo
a efetuar possibilitando assim a sua compatibilizaccedilatildeo No caso de restriccedilatildeo ao
direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo a primeira dificuldade estaacute desde logo na escolha
da sua natureza constitucional sendo diferentes as consequecircncias caso a mesma
tenha caraacuteter substantivo ou processualista Para os que incluem o princiacutepio nemo
tenetur no direito geral de liberdade iacutensito na preservaccedilatildeo da dignidade da pessoa
humana o direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo assume caraacuteter absoluto encontrando-
44
J J GOMES CANOTILHO e VITAL MOREIRA ConstituiccedilatildeohellipI ob cit p 395 45
Acoacuterdatildeo do TC nordm 1552007 de 02 de marccedilo de 2007 acessiacutevel em httpwwwtribunalconstitucionalpttcacordaos20070155html
21
se subtraiacutedo agrave livre disposiccedilatildeo do legislador e natildeo podendo por via disso ser
limitado46
Para a tese processualista as garantias de defesa presentes no direito agrave natildeo
autoincriminaccedilatildeo representam um escudo protetor dos direitos fundamentais do
cidadatildeo O privileacutegio da natildeo autoincriminaccedilatildeo atribuiacutedo ao arguido reconhece que
ningueacutem pode ser coagido a emitir declaraccedilotildees autoincriminatoacuterias a admitir a
sua culpabilidade ou a praacutetica de uma infraccedilatildeo sob a eacutegide da defesa do
cumprimento dos deveres do Estado mormente a realizaccedilatildeo da justiccedila De facto
sobre o arguido natildeo impende qualquer dever de colaboraccedilatildeo ou de verdade natildeo
podendo ser utilizadas as provas obtidas fraudulentamente ou atraveacutes de meios
insidiosos ao arrepio da sua vontade livre e esclarecida pelo que eacute imperioso
ldquogarantir que qualquer contributo do arguido que resulte em desfavor da sua
posiccedilatildeo seja uma afirmaccedilatildeo esclarecida e livre de autorresponsabilidaderdquo Resulta
assim que o direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo eacute um ldquocriteacuterio seguro de demarcaccedilatildeo e
de fronteira entre o processo de estrutura acusatoacuteria e as manifestaccedilotildees de processo
inquisitoacuteriordquo47 De facto ldquoo princiacutepio nemo tenetur se ipsum accusare eacute uma marca
irrenunciaacutevel do processo penal de estrutura acusatoacuteria visando garantir que o
arguido natildeo seja reduzido a mero objeto da atividade estadual de repressatildeo do
crime devendo antes ser-lhe atribuiacutedo o papel de verdadeiro sujeito processual
armado com os direitos de defesa e tratado como presumivelmente inocente Daiacute que
para proteccedilatildeo da autodeterminaccedilatildeo do arguido este deva ter a possibilidade de
decidir no exerciacutecio de uma plena liberdade de vontade qual a posiccedilatildeo a tomar
perante a mateacuteria que constitui objeto do processordquo48 Sendo inequiacutevoca a sua
decorrecircncia das garantias de defesa concedidas ao arguido a natureza processual
deste princiacutepio permite afirmar que soacute de forma mediata e mais afastada se lhe
pode reconhecer uma natureza constitucional de ordem material ou substantiva49
As garantias de defesa satildeo inerentes ao conceito de processo equitativo tendo
este a categoria de direito fundamental e merecendo assento constitucional no art
20ordm nordm 4 da CRP Aquelas tecircm aplicaccedilatildeo imediata a ldquoquaisquer processos 46
VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte II) ob cit p 60 e ss 47
MANUEL DA COSTA ANDRADE Sobre as Proibiccedilotildeeshellip ob cit p 122 48
Acoacuterdatildeo do TC nordm 3402013 de 17 de junho de 2013 acessiacutevel em httpwwwtribunalconstitucionalpttcacordaos20130340html 49
JORGE DE FIGUEIREDO DIAS e MANUEL DA COSTA ANDRADE ldquoSupervisatildeo Direito ao Silecircnciohelliprdquo ob cit p 42
22
sancionatoacuteriosrdquo por forccedila do previsto no art 32ordm nordm 10 da Lei Fundamental O
direito a um processo equitativo tem lugar essencial em qualquer sociedade
democraacutetica pois eacute um ldquoprinciacutepio fundamental da preeminecircncia do Direitordquo50
O fair trail 51 eacute o real fundamento constitucional do seu corolaacuterio nemo
tenetur52 agrave semelhanccedila do que sucede com as demais garantias processuais de
defesa concedidas ao arguido como a presunccedilatildeo de inocecircncia o direito a ser
ouvido e o princiacutepio do contraditoacuterio O reconhecimento da sua vigecircncia natildeo
implica que o direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo tenha caraacuteter absoluto como se pode
verificar na obrigatoriedade de o arguido responder e de o fazer com verdade agraves
perguntas que lhe satildeo feitas sobre a sua identidade53 A sua sujeiccedilatildeo a exames e o
dever de entregar documentos a entidades reguladoras configuram tambeacutem
restriccedilotildees ao princiacutepio nemo tenetur consequecircncia da necessidade de proteccedilatildeo de
outros direitos fundamentais cuja defesa e prossecuccedilatildeo incumbe ao Estado como
adiante se demonstraraacute
3 Jurisprudecircncia do TEDH
Considerando a eminente relevacircncia que o princiacutepio nemo tenetur assume na
concretizaccedilatildeo da noccedilatildeo de processo equitativo natildeo eacute de surpreender que o TEDH
tenha sido chamado a pronunciar-se sobre a vigecircncia e extensatildeo do direito agrave natildeo
autoincriminaccedilatildeo resultando por isso incontornaacutevel o contributo da sua
jurisprudecircncia neste domiacutenio O direito a um processo equitativo estaacute
expressamente consagrado no art 6ordm da CEDH cujo nordm 3 elenca os direitos
miacutenimos concedidos ao acusado Apesar de o direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo natildeo
figurar naquele rol o seu reconhecimento como parte integrante da noccedilatildeo de
50
IRENEU CABRAL BARRETO A Convenccedilatildeo Europeia dos Direitos do Homem ndash Anotada 3ordf Ediccedilatildeo Coimbra Editora Coimbra 2005 p 113 51
Expressatildeo utilizada como sinoacutenimo de processo equitativo por VAcircNIA COSTA RAMOS em ambas as partes (I e II) do artigo ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo publicado na Revista do Ministeacuterio Puacuteblico nordm 108 e nordm 109 jaacute citados a qual eacute tambeacutem amplamente empregue pela jurisprudecircncia internacional como adiante se descreveraacute 52
VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte II) ob cit p 73 53
Art 61ordm nordm 3 aliacutenea b) do CPP
23
processo equitativo54 e de garantia concedida ao acusado eacute pacificamente aceite
pela jurisprudecircncia do TEDH Esse reconhecimento reveste-se no entanto de
alguma complexidade pelo que abaixo apontaremos as posiccedilotildees adotadas nos
arestos mais relevantes
31 Caso Funke55
No acircmbito de uma investigaccedilatildeo preliminar a um procedimento sancionatoacuterio
promovidas pelas autoridades aduaneiras francesas verificou-se que o senhor
Funke tinha contas bancaacuterias no estrangeiro De modo a apurar se essas contas
comprovariam o cometimento de alguma infraccedilatildeo de natureza penal foi solicitado
ao visado que apresentasse extratos das mesmas sob pena de ser sancionado
atraveacutes da aplicaccedilatildeo de uma multa (amende) e de uma sanccedilatildeo pecuniaacuteria
compulsoacuteria (astreinte) Invocando o seu direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo o visado
recusou-se a fornecer os documentos solicitados tendo sido condenado por isso
nos termos supra indicados
Inconformado com a condenaccedilatildeo o arguido recorreu ao TEDH de modo a ver
reconhecido o direito que lhe fora negado pela ordem juriacutedica francesa tendo
aquele tribunal sido chamado a pronunciar-se sobre a legitimidade da aplicaccedilatildeo de
sanccedilotildees penais a quem se recusar a entregar documentos ao abrigo do direito agrave
natildeo autoincriminaccedilatildeo Analisadas todas as circunstacircncias o tribunal entendeu que
ldquoas autoridades alfandegaacuterias provocaram a condenaccedilatildeo do senhor Funke a fim de
obter certos documentos que supunham existir embora natildeo estivessem certos de tal
facto Sendo incapazes ou natildeo querendo obtecirc-los por outro meio tentaram compelir
o recorrente a produzir ele proacuteprio a prova das infraccedilotildees que teria alegadamente
cometido As particularidades do direito aduaneiro56 natildeo podem justificar tal
violaccedilatildeo do direito de todo o laquoacusado de uma infraccedilatildeo criminalraquo no sentido
54
IRENEU CABRAL BARRETO A Convenccedilatildeohellip ob cit p 139 55 Acoacuterdatildeo Funke v France de 25 de fevereiro de 1993 in
httphudocechrcoeintengfulltext[funke1993]documentcollectionid2[GRANDCHAMBERCHAMBER]itemid[001-57809]
56 Paraacutegrafos 30 e 31 do acoacuterdatildeo em apreccedilo
24
autoacutenomo desta expressatildeo no art 6ordm guardar silecircncio e natildeo contribuir para se
incriminar a si proacutepriordquo57
O TEDH reconheceu que inerente agrave conceccedilatildeo de processo equitativo o direito agrave
natildeo autoincriminaccedilatildeo vai para aleacutem do direito ao silecircncio e da presunccedilatildeo de
inocecircncia sendo aplicaacutevel natildeo apenas agraves suas declaraccedilotildees em sentido estrito mas
agrave produccedilatildeo de outras provas incriminatoacuterias tais como a prova documental O
nuacutecleo essencial do direito de natildeo fornecer provas contra si proacuteprio fora lesado em
virtude de o arguido ter sido condenado sem que houvesse processo contra si
instaurado e por estar a ser utilizado como meio de prova em claro desrespeito
pela sua condiccedilatildeo de sujeito processual proacutepria de um processo equitativo58
32 Caso Murray59
Num ato de terrorismo o Exeacutercito Republicano Irlandecircs (IRA) sequestrou
vaacuterios cidadatildeos tendo o senhor Murray sido detido quando vinha a descer as
escadas do preacutedio onde foram encontrados os sequestrados e detidos os
sequestradores Instado nesse sentido o senhor Murray natildeo prestou declaraccedilotildees
pelo que nunca esclareceu o que fazia no local ou qual teria sido a sua participaccedilatildeo
no caso Apesar do seu silecircncio os tribunais ingleses condenaram-no pela praacutetica
dos atos de que vinha acusado ao que se seguiu a apresentaccedilatildeo da queixa do
condenado no TEDH contra o Reino Unido pela decisatildeo contraacuteria ao respeito pelo
direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo do arguido mormente na sua vertente de direito ao
silecircncio
Na sua decisatildeo o TEDH invocou o caraacuteter natildeo absoluto do direito agrave natildeo
autoincriminaccedilatildeo reconhecendo a possibilidade de restriccedilatildeo do mesmo De facto
pese embora o art 6ordm da CEDH natildeo o mencione expressamente o direito ao
silecircncio e a prerrogativa contra a autoincriminaccedilatildeo satildeo imunidades
57
Paraacutegrafo 44 do mesmo acoacuterdatildeo traduccedilatildeo conforme VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte I) ob cit p 142 58
No mesmo sentido PAULO SOUSA MENDES ldquoAs garantias de defesa no processo sancionatoacuterio especial por praacuteticas restritivas da concorrecircncia confrontadas com a jurisprudecircncia do Tribunal Europeu dos Direitos do Homemrdquo in Revista de Concorrecircncia e de Regulaccedilatildeo Ano I nordm 1 Coimbra 2010 p 129 59
Acoacuterdatildeo John Murray v United Kingdom 8 de fevereiro de 1996 httphudocechrcoeintengi=001-57980itemid[001-57980]
25
internacionalmente aceites como intriacutensecas agrave natureza equitativa dos processos
sancionatoacuterios funcionando enquanto garante ldquocontra a eventual coerccedilatildeo abusiva
por parte das autoridades (hellip) [e] evitar a maacute administraccedilatildeo da justiccedilardquo60
Admitindo a proibiccedilatildeo de valoraccedilatildeo do silecircncio em detrimento do arguido o TEDH
concordou com os argumentos aduzidos na decisatildeo condenatoacuteria uma vez que o
senhor Murray natildeo foi condenado pela valoraccedilatildeo indevida do seu silecircncio mas sim
por outras provas carreadas para o processo que confirmaram a sua participaccedilatildeo
no sequestro61
O direito de permanecer em silecircncio natildeo pode desfavorecer o arguido mas
tambeacutem natildeo o pode beneficiar implicando a desconsideraccedilatildeo de provas que
apontem para a sua culpabilidade Com efeito o arguido sabe que ao natildeo contribuir
para a explicaccedilatildeo da factualidade apresentada em tribunal se conforma com a
versatildeo dos factos oferecida pela acusaccedilatildeo e corroborada pelas provas por esta
carreadas o que poderaacute levar agrave sua condenaccedilatildeo62 Neste sentido atribuir ao direito
ao silecircncio um valor absoluto que permitisse a natildeo valoraccedilatildeo de provas produzidas
contra o arguido que recusasse prestar declaraccedilotildees seria violar o proacuteprio conceito
de processo equitativo permitindo que a desigualdade de armas se verificasse
agora em claro benefiacutecio do acusado o que o TEDH natildeo poderaacute tambeacutem aceitar
33 Caso Saunders63
O senhor Saunders dirigia uma empresa (Guinness) que foi alvo de uma
investigaccedilatildeo pelos inspetores do Ministeacuterio do Comeacutercio e Induacutestria Britacircnico por
suspeita de fraude O procedimento inspetivo decorria do previsto no Companies
Act 1985 e visava a realizaccedilatildeo de um inqueacuterito preliminar cujo escopo era apurar
se existiam factos suscetiacuteveis de requerer a intervenccedilatildeo de outras entidades
persecutoacuterias64
60
VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte I) ob cit p 144 61
Nomeadamente depoimentos de testemunhas que atestaram a participaccedilatildeo do arguido no sequestro e afirmaram tecirc-lo visto no local 62
No mesmo sentido PAULO SOUSA MENDES ldquoAs garantias de defesahelliprdquo ob cit p 130-131 63
Acoacuterdatildeo Saunders v United Kingdom de 17 de dezembro de 1996 httphudocechrcoeintengi=001-58009itemid[001-58009] 64
Fossem elas entidades reguladoras disciplinares legislativas ou judiciais
26
Ao abrigo do procedimento supra indicado sobre os trabalhadores e
responsaacuteveis da empresa impendia um especial dever de colaboraccedilatildeo
consubstanciado na obrigaccedilatildeo de fornecer todos os livros e documentos relativos agrave
atividade daquela comparecer sempre que solicitado e prestar esclarecimentos
sobre os factos em anaacutelise Os depoimentos assim obtidos poderiam ser prestados
sob juramento podendo ser utilizados para futura incriminaccedilatildeo A recusa de
cooperaccedilatildeo seria considerada desobediecircncia qualificada puniacutevel com multa ou
pena de prisatildeo ateacute dois anos As provas obtidas atraveacutes das informaccedilotildees prestadas
pelo senhor Saunders foram utilizadas contra ele num processo criminal posterior
onde o mesmo foi condenado a cinco anos de prisatildeo
Neste contexto importa comeccedilar por averiguar ateacute que ponto seraacute permitida a
utilizaccedilatildeo de provas obtidas em procedimentos natildeo criminais em processos desta
natureza levando assim agrave condenaccedilatildeo do arguido Recorrendo a jurisprudecircncia
anterior nomeadamente a vertida no acoacuterdatildeo Deweer65 e no acoacuterdatildeo Engel66 o
TEDH reafirma que a expressatildeo ldquomateacuteria penalrdquo utilizado no art 6ordm da CEDH eacute um
conceito material de caraacuteter autoacutenomo que deveraacute ser atendido em qualquer
processo sancionatoacuterio ainda que administrativo pois as garantias concedidas ao
acusado por aquela Convenccedilatildeo satildeo constantes e natildeo estatildeo na dependecircncia da
designaccedilatildeo que o direito interno dos Estados lhes pretenda atribuir O TEDH alude
a trecircs criteacuterios para a determinaccedilatildeo da natureza penal do processo67
a) a classificaccedilatildeo do processo pelo direito nacional pese embora esta natildeo seja
vinculativa para o Tribunal que prefere atender agraves regras substantivas
procedimentais aplicaacuteveis ou ateacute agrave classificaccedilatildeo que outros estados
concedem ao mesmo tipo de infraccedilatildeo
b) a natureza da infraccedilatildeo sendo esta criminal quando estamos diante de uma
sanccedilatildeo que visa punir a violaccedilatildeo de uma regra geral e tem escopo
simultaneamente punitivo e preventivo por oposiccedilatildeo a sanccedilotildees que tecircm
fins meramente compensatoacuterios de ressarcimento de danos e
65
Acoacuterdatildeo Deweer v Belgium de 27 de fevereiro de 1980 httphudocechrcoeintengi=001-57469itemid[001-57469] 66
Acoacuterdatildeo Engel and Others v The Netherlands de 08 de junho de 1976 httphudocechrcoeintengi=001-57479itemid[001-57479] 67
Na sequecircncia da jurisprudecircncia consagrada no acoacuterdatildeo Engel supra indicado conforme apontado por VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte I) obcit p 145
27
c) a natureza e severidade da sanccedilatildeo nomeadamente privaccedilotildees da liberdade
com caraacuteter repressivo e dissuasor com exceccedilatildeo das que pela sua
natureza duraccedilatildeo ou modalidades de execuccedilatildeo natildeo importem um
prejuiacutezo importante
natildeo carecendo os dois uacuteltimos criteacuterios de ser cumulativos podendo verificar-se
apenas um deles68
Prosseguindo com a sua exposiccedilatildeo de motivos o TEDH relembra que cabe agrave
acusaccedilatildeo provar o que alega natildeo sendo aceitaacutevel utilizar elementos de prova
obtidos atraveacutes de medidas coercivas opressivas ou contraacuterias agrave vontade do
arguido para lograr obter a condenaccedilatildeo do arguido O Tribunal vai mais longe e
estabelece uma delimitaccedilatildeo negativa ao direito contra a autoincriminaccedilatildeo
reconhecendo que ldquoesse mesmo direito natildeo abrange a utilizaccedilatildeo num processo penal
de dados que podem ser obtidos do acusado mediante o recurso a poderes coercivos
mas que existem independentemente da sua vontaderdquo69 referindo como exemplo os
documentos apreendidos atraveacutes de um mandado judicial para o efeito ou a
recolha de saliva sangue urina ou tecidos corporais para anaacutelise de ADN
Analisada a factualidade o TEDH concluiu ser de natureza meramente
administrativa o procedimento donde resultaram as declaraccedilotildees incriminatoacuterias
que possibilitaram a condenaccedilatildeo do senhor Saunders cuja consequecircncia natildeo podia
ser outra que natildeo a sua invalidade por violadoras do direito agrave natildeo
autoincriminaccedilatildeo do acusado O processo equitativo impotildee que ao arguido sejam
asseguradas todas as garantias de defesa natildeo podendo o mesmo ser impelido a
colaborar num processo que pensa ser de outra natureza para depois os
elementos obtidos serem utilizados como prova para se obter a sua condenaccedilatildeo
criminal
68
VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte I) obcit p 145-146 citando ainda na nota 41 o acoacuterdatildeo Lutz de 25 de agosto de 1987 69
Paraacutegrafo 69 do acoacuterdatildeo Saunders jaacute citado na traduccedilatildeo de VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte II) obcit p 147
28
34 Caso JB70
As autoridades suiacuteccedilas solicitaram ao senhor J B que procedesse agrave entrega de
documentos necessaacuterios ao apuramento da sua responsabilidade fiscal sob pena
de aplicaccedilatildeo de sanccedilotildees pecuniaacuterias Invocando o seu direito contra a
autoincriminaccedilatildeo o arguido recusou a entrega dos documentos solicitados pelo
que foi condenado
O TEDH considerou que os documentos em causa poderiam denunciar a praacutetica
de um crime de evasatildeo fiscal pelo arguido assumindo assim caraacuteter
manifestamente autoincriminatoacuterio
Socorrendo-se da jurisprudecircncia do acoacuterdatildeo Saunders o TEDH alegou que os
documentos pretendidos natildeo assumiam a mesma natureza de dados que existem
independentemente da vontade da pessoa obrigada cuja obtenccedilatildeo natildeo pode
considerar-se coerciva ou violadora da vontade do visado Pelo contraacuterio neste
caso o TEDH concluiu que os documentos em causa soacute poderiam ser fornecidos
pelo arguido o que consubstanciaria uma clara violaccedilatildeo do direito agrave natildeo
autoincriminaccedilatildeo pelo que decidiu no sentido de confirmar a posiccedilatildeo do queixoso
35 Caso Weh71
O senhor Weh titular da propriedade de um veiacuteculo automoacutevel foi questionado
sobre a identidade do condutor do mesmo na data em que foi registada uma
infraccedilatildeo por excesso de velocidade sob pena de lhe ser aplicada uma coima O
arguido recusou fazecirc-lo ao abrigo do seu direito ao silecircncio e foi condenado
conforme indicado
Chamado a pronunciar-se o TEDH concluiu pela natildeo violaccedilatildeo do direito agrave natildeo
autoinculpaccedilatildeo em virtude de esta situaccedilatildeo nos termos supra expostos72 ser
alheia ao contexto criminal uma vez que se tratava apenas de um esclarecimento 70
Acoacuterdatildeo J B v Switzerland de 03 de maio de 2001 httphudocechrcoeintengi=001-59449itemid[001-59449] 71
Acoacuterdatildeo Weh v Austria de 08 de abril de 2004 httphudocechrcoeintengfulltext[weh]documentcollectionid2[GRANDCHAMBERCHAMBER]itemid[001-61701] 72
Ver em 33 consideraccedilotildees sobre a jurisprudecircncia decorrente do acoacuterdatildeo Saunders
29
factual Sendo permitido aos Estados o uso de poderes coercivos para obtenccedilatildeo de
informaccedilotildees exteriores a qualquer procedimento criminal natildeo se afigurou existir
no caso concreto ligaccedilatildeo razoaacutevel entre o procedimento administrativo em causa e
o potencial processo criminal daiacute adveniente73 natildeo se verificando assim qualquer
violaccedilatildeo ao direito contra a autoincriminaccedilatildeo do arguido
36 Caso Jalloh74
Sobre o senhor Jalloh recaiacutea a suspeita de traacutefico de droga pelo que as
autoridades alematildes sob vigilacircncia meacutedica e nos termos legalmente previstos pelo
direito alematildeo lhe administraram uma substacircncia indutora do voacutemito de modo a
recuperar por regurgitaccedilatildeo a caacutepsula de cocaiacutena que o suspeito engolira quando
foi detido em flagrante delito Durante todo o processo criminal o arguido
argumentou que o meio de prova utilizado fora invasivo atentatoacuterio da sua
dignidade e violador do princiacutepio nemo tenetur
Chamado a pronunciar-se sobre a violaccedilatildeo do direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo
no caso supra o TEDH comeccedilou por avanccedilar quais os criteacuterios de que deveria
socorrer-se para tomar a sua decisatildeo tendo determinado que o tribunal deveria
atender ldquo[agrave] natureza e [a]o grau de coerccedilatildeo empregado para obter a prova a
importacircncia do interesse puacuteblico na investigaccedilatildeo e puniccedilatildeo da infraccedilatildeo em apreccedilo a
existecircncia de garantias relevantes no processo e a utilizaccedilatildeo prevista dos meios de
prova obtidos dessa formardquo75 Analisados os fatores indicados o Tribunal decidiu-se
pela violaccedilatildeo do direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo pois o interesse puacuteblico em
assegurar a condenaccedilatildeo do arguido ndash um traficante de rua que a final foi
condenado numa pena de prisatildeo com suspensatildeo da execuccedilatildeo por seis meses e
sujeiccedilatildeo a regime de prova ndash natildeo justificavam a utilizaccedilatildeo de um meio de prova tatildeo
atentatoacuterio da sua integridade fiacutesica e moral
73
Conforme VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte I) obcit p 149 74
Acoacuterdatildeo Jalloh v Germany de 11 de julho de 2006 httphudocechrcoeintengi=001-76307itemid[001-76307] 75
Paraacutegrafo 117 traduccedilatildeo conforme PAULO SOUSA MENDES ldquoAs garantias de defesahelliprdquo ob cit p 135
30
37 Siacutentese
Dos arestos citados pode concluir-se que o TEDH natildeo tem uma posiccedilatildeo
uniforme dos criteacuterios e fundamentos para aferir da violaccedilatildeo do princiacutepio nemo
tenetur Cada situaccedilatildeo submetida agrave sua apreciaccedilatildeo eacute alvo de profunda e exaustiva
anaacutelise de todas as circunstacircncias que a compotildeem sendo posteriormente
concretizados os criteacuterios a obedecer em ordem a melhor salvaguardar os
interesses em conflito Natildeo obstante a jurisprudecircncia do TEDH eacute unacircnime em
reconhecer que como parte integrante da noccedilatildeo de processo equitativo o direito agrave
natildeo autoincriminaccedilatildeo natildeo eacute um direito absoluto76
Considerando que ldquo a violaccedilatildeo do princiacutepio laquopode ser desencadeada quer pela
decisatildeo que sanciona o visado por natildeo ter prestado declaraccedilotildees quer pela
consideraccedilatildeo em julgamento de declaraccedilotildees anteriormente prestadas sob coerccedilatildeo
mas jaacute natildeo pela regular atendibilidade do silecircncio do acusado no acircmbito de juiacutezos
probatoacuterios de inferecircncia nos casos em que o acusado haja sido expressamente
advertido de tal possibilidade [e que] o privileacutegio da natildeo autoincriminaccedilatildeo eacute
aplicaacutevel agrave obtenccedilatildeo coerciva de prova documental atraveacutes da colaboraccedilatildeo ativa do
acusado ainda que se trate de documentos preexistentes ou preacute-constituiacutedos e
portanto que natildeo carec[em] de ser produzidos na sequecircncia da intimaccedilatildeo ou por
causaraquo pode concluir-se (hellip) que perante a jurisprudecircncia que vem sendo firmada
pelo TEDH fica comprometida a utilizaccedilatildeo em processo penal
a) De elementos de prova que atraveacutes de poderes compulsivos se obtenham do
acusado e que natildeo existam sem a sua vontade
b) De prova documental obtida do acusado atraveacutes da sua colaboraccedilatildeo ativa
atraveacutes de poderes compulsivos quer os documentos jaacute existam aquando da
intimaccedilatildeo quer sejam produzidos na sequecircncia desta
c) De declaraccedilotildees prestadas pelo acusado sob coerccedilatildeordquo77
76
PAULO SOUSA MENDES ldquoAs garantias de defesahelliprdquo ob cit p 136 77
Acoacuterdatildeo de fixaccedilatildeo de jurisprudecircncia proferido pelo STJ em 28 de maio de 2014 acessiacutevel em httpwwwdgsiptjstjnsf954f0ce6ad9dd8b980256b5f003fa81451e3488081f4667680257dff004fade5OpenDocument
31
III ALCANCE DO PRINCIacutePIO NEMO TENETUR NO PROCESSO PENAL PORTUGUEcircS
4 Consideraccedilotildees gerais
A estrutura acusatoacuteria do processo penal portuguecircs impotildee a vigecircncia inegaacutevel
do princiacutepio nemo tenetur no nosso ordenamento juriacutedico onde protagoniza o
papel fundamental de garantia de defesa do arguido enquanto sujeito processual
Apesar da sua reconhecida importacircncia o direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo natildeo
conhece consagraccedilatildeo expressa na nossa legislaccedilatildeo comeccedilando desde logo com a
ausecircncia a qualquer referecircncia expressa no texto da nossa Constituiccedilatildeo o que
atribuiu agrave doutrina e agrave jurisprudecircncia o labor de reconhecer ao princiacutepio nemo
tenetur a sua relevacircncia constitucional e consequente natureza impliacutecita
Por seu turno o legislador ordinaacuterio considerou adequado incluir o direito ao
silecircncio no cataacutelogo de direitos concedidos ao arguido no CPP78 devendo este ser
expressamente informado desta sua prerrogativa antes de qualquer
interrogatoacuterio79 Todavia o direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo natildeo se esgota no direito
ao silecircncio natildeo sendo possiacutevel transportar toda a construccedilatildeo doutrinaacuteria e
jurisprudencial construiacuteda em redor daquele direito para o acircmbito de vigecircncia de
um princiacutepio mais vasto e do qual eacute (mais um) corolaacuterio
Como jaacute assinalado o direito ao silecircncio surgiu como forma de reaccedilatildeo agrave
obtenccedilatildeo de uma confissatildeo coerciva do acusado o que corresponderia agrave emissatildeo
de uma declaraccedilatildeo autoincriminatoacuteria por si proferida Esta conceccedilatildeo de direito ao
silecircncio ilustra o conceito de Estado Liberal onde o direito penal estava
especialmente destinado a proteger os bens fundamentais referentes ao indiviacuteduo
e inerentes agrave sua qualidade de pessoa tais como a vida a integridade fiacutesica ou a
honra cabendo a esta prerrogativa proteger o indiviacuteduo contra o abuso estatal80
Refira-se no entanto que o reconhecimento do direito ao silecircncio obviamente natildeo 78
Sob a epiacutegrafe ldquoDireitos e deveres processuaisrdquo o art 61ordm do CPP dispotildee que ldquoo arguido goza em especial em qualquer fase do processo e salvas as exceccedilotildees da lei dos direitos de (hellip) d) Natildeo responder a perguntas feitas por qualquer entidade sobre os factos que lhe forem imputados e sobre o conteuacutedo das declaraccedilotildees que acerca deles prestarrdquo 79
Art 141ordm nordm 4 aliacutenea a) art 143ordm nordm 2 art 144ordm nordm 3 e art 343ordm nordm 1 todos do CPP 80
VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte II) ob cit p 89
32
impede ldquoa colaboraccedilatildeo voluntaacuteria do arguido que poderaacute ter ponderadas as
circunstacircncias do caso um hipoteacutetico valor atenuante da sua responsabilidaderdquo81
Natildeo obstante o mundo eacute dinacircmico e evolui alterando a forma como se
desenvolvem as relaccedilotildees entre as pessoas Consequecircncia direta da necessidade de
regular as relaccedilotildees entre as pessoas o Direito natildeo eacute nem pode ser imune a este
devir sendo os institutos juriacutedicos constantemente chamados a solucionar novos
problemas e acautelar novas realidades Passamos assim do Estado Liberal para o
modelo de Estado Intervencionista e Dirigista que tentou assumir a
responsabilidade de tudo dirigir regular e vigiar de modo a proporcionar aos
cidadatildeos as melhores e mais seguras condiccedilotildees de vida Pese embora a sua
determinaccedilatildeo o Estado Intervencionista acabou por reconhecer a sua inabilidade
para tudo gerir sozinho dando origem agrave existecircncia do Estado Regulador ou
Vigilante o qual cria quadros normativos dentro dos quais podem operar as
atividades geradoras de riscos Consequecircncia da ldquotomada de consciecircncia dos novos
riscos globais (hellip) suscetiacuteveis de pocircr em risco a proacutepria sobrevivecircncia da
humanidaderdquo82 o Estado Regulador ldquoeacute obrigado a invadir novas aacutereas no campo
econoacutemico e social alargando os seus poderes de intervenccedilatildeordquo83 para o que cria
entidades especialmente habilitadas para regular e supervisionar determinados
setores econoacutemicos e sociais deixando de tutelar apenas direitos subjetivos de
caraacuteter eminentemente individual Resultado da conjuntura supra descrita eacute a
restriccedilatildeo de alguns direitos fundamentais dos cidadatildeos anteriormente tidos como
intocaacuteveis onde se inclui o nemo tenetur 84 Veja-se desde logo que ao arguido natildeo
assiste o direito a remeter-se ao silecircncio sobre a sua identificaccedilatildeo pessoal pelo
contraacuterio eacute obrigado a responder e a fazecirc-lo com verdade assim como tambeacutem
81
FREDERICO DE LACERDA DA COSTA PINTO ldquoSupervisatildeo do mercado legalidade da prova e direito de defesa em processo de Contra-Ordenaccedilatildeordquo in Supervisatildeo Direito ao Silecircncio e Legalidade da Prova Almedina Coimbra 2009 p 95 sect72 82
JORGE DE FIGUEIREDO DIAS rdquoO direito penal econoacutemico entre o passado o presente e o futurordquo in Revista Portuguesa de Ciecircncia Criminal Ano 22 ndash Nordm 3 Coimbra Editora julhosetembro de 2012 p 525 83
JORGE DE FIGUEIREDO DIAS e MANUEL DA COSTA ANDRADE ldquoSupervisatildeo Direito ao Silecircnciohelliprdquo ob cit p 18 84
As perspetivas assinaladas correspondem respetivamente agrave posiccedilatildeo Claacutessica e Moderna sobre o princiacutepio nemo tenetur conforme assinalado por VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte II) ob cit p 88-89
33
pode ser ordenada a sua sujeiccedilatildeo a diligecircncias probatoacuterias donde poderaacute resultar a
sua incriminaccedilatildeo85
Resultado da necessidade de proteccedilatildeo do indiviacuteduo contra accedilotildees abusivas do
Estado eacute natural que o acircmbito de validade do princiacutepio nemo tenetur tenha uma
vigecircncia ampla sendo possiacutevel distinguir entre acircmbito de validade normativo
temporal e material O primeiro deles reporta-se agrave vigecircncia do direito agrave natildeo
autoincriminaccedilatildeo em todo o direito sancionatoacuterio86 reconhecendo-se-lhe assim
vigecircncia tambeacutem no acircmbito das infraccedilotildees disciplinares87 O segundo alude ao
momento a partir do qual o princiacutepio pode ser invocado resultando da lei que o
seu acircmbito de vigecircncia eacute anterior agrave proacutepria constituiccedilatildeo de arguido sendo o
mesmo aplicaacutevel a quem assuma no processo a posiccedilatildeo de suspeito ou visado a
sujeiccedilatildeo de diligecircncia probatoacuteria88 O acircmbito de validade material do direito agrave natildeo
autoincriminaccedilatildeo eacute o que oferece maiores dificuldades de concretizaccedilatildeo
especialmente agrave medida que nos afastamos do nuacutecleo intangiacutevel do princiacutepio nemo
tenetur e o mesmo eacute chamado a intervir na defesa de situaccedilotildees de colisatildeo de
direitos fundamentais o que requer uma anaacutelise mais detalhada e pormenorizada
do seu acircmbito de vigecircncia e da sua aplicabilidade casuiacutestica De todo o modo haacute
consenso em considerar que o essencial daquele direito consiste no facto de
ldquoningueacutem poder ser coagido a emitir declaraccedilotildees autoincriminatoacuterias a declarar a
sua culpabilidade [ou] a admitir a sua participaccedilatildeo numa infraccedilatildeo uma vez que tal
admissatildeo a verificar-se deveraacute ser sempre um ato totalmente livre e conscienterdquo89
Nas paacuteginas que se seguem pretende demonstrar-se como pode o princiacutepio nemo
85
Art 61ordm nordm 3 do CPP ldquoRecaem em especial sobre o arguido os deveres de (hellip) b) Responder com verdade agraves perguntas feitas por entidade competente sobre a sua identidade (hellip) d) Sujeitar-se a diligecircncias de prova (hellip) especificadas na lei e ordenadas e efetuadas por entidade competenterdquo Nomeadamente atraveacutes da sujeiccedilatildeo a exames e recolha de autoacutegrafos do arguido os quais tecircm diferente tratamento juriacutedico devido agrave previsatildeo legal de execuccedilatildeo dos primeiros e ausecircncia de idecircntico normativo para os segundos Pese embora o elevado interesse de ambas as situaccedilotildees as mesmas natildeo seratildeo abordadas neste estudo por estarem fora do alcance do mesmo Para maiores desenvolvimentos vide o estudo de JOSEacute MANUEL SAPORITI MACHADO DA CRUZ BUCHO Sobre a recolha de autoacutegrafos do arguido natureza recusa crime de desobediecircncia v direito agrave natildeo auto-incriminaccedilatildeo (notas de estudo) Guimaratildees 2013acessiacutevel em httpwwwtrgptficheirosestudossobre_a_recolha_de_autografos_do_arguidopdf bem como a bibliografia e jurisprudecircncia referenciadas no mesmo 86
Confrontar Ponto 2 do presente estudo com as especificidades abordadas no Ponto IV 87
AUGUSTO SILVA DIAS e VAcircNIA COSTA RAMOS O Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeohellip ob cit p 22-23 88
Vide infra Ponto 52 89
CATARINA ANASTAacuteCIO ldquoO dever de colaboraccedilatildeohelliprdquo ob cit p 217
34
tenetur continuar a ter lugar em situaccedilotildees mais complexas de verificaccedilatildeo do seu
acircmbito de aplicaccedilatildeo
41 Consequecircncias juriacutedicas da violaccedilatildeo do princiacutepio nemo tenetur
Como anteriormente afirmado90 a proteccedilatildeo constitucional atribuiacuteda ao
princiacutepio nemo tenetur se ipsum accusare natildeo goza de caraacuteter absoluto sendo
possiacutevel a sua compressatildeo em caso de conflito com valores constitucionalmente
protegidos cuja defesa assuma particular prevalecircncia no caso concreto
Nestas situaccedilotildees a diminuiccedilatildeo do acircmbito de proteccedilatildeo do direito contra a
autoincriminaccedilatildeo eacute restringida e os direitos de defesa do arguido podem ser
legalmente diminuiacutedos em ordem a proteger outros direitos de sinal contraacuterio que
in casu se revistam de maior necessidade de proteccedilatildeo Como eacute bom de ver esta
anaacutelise seraacute sempre casuiacutestica devendo a ponderaccedilatildeo de interesses em conflito ser
devidamente apurada em cada caso sem prejuiacutezo de todas as dificuldades que tais
apreciaccedilotildees carreiam91 Ponderadas todas as circunstacircncias caso a restriccedilatildeo ao
nemo tenetur se revele fundada e legiacutetima a prova produzida eacute vaacutelida e produz
todos os seus efeitos legais
Ao inveacutes se o interesse a proteger natildeo for prevalecente a recusa do arguido em
contribuir para a sua autoincriminaccedilatildeo eacute legiacutetima e a prova assim produzida natildeo
pode produzir efeitos As provas obtidas em violaccedilatildeo do direito de proteccedilatildeo contra
a autoincriminaccedilatildeo deveratildeo considerar-se nulas e natildeo podem ser utilizadas92 por
no limite configurarem ldquoum atentado agrave integridade moral da pessoa (hellip)
particularmente qualificado na medida em que redunda na degradaccedilatildeo da pessoa
em mero objeto ou instrumento contra si proacutepria numa aacuterea onde cabe assegurar a
expressatildeo da plena liberdade e autorresponsabilidaderdquo93
90
No Ponto 2 do presente estudo 91
A prevalecircncia do direito a proteger em detrimento do direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo natildeo pode nunca determinar que algueacutem seja obrigado a falar assumindo assim o direito ao silecircncio stricto sensu caraacuteter manifestamente absoluto o que a assim natildeo ser legitimaria o uso da tortura para obter declaraccedilotildees do acusado o que desde os primoacuterdios do princiacutepio se repudiou e visou combater 92
Conforme resulta da articulaccedilatildeo do disposto no art 32ordm nordm 8 da CRP com o previsto no art 126ordm nordm 1 e nordm 2 do CPP 93
MANUEL DA COSTA ANDRADE Sobre as Proibiccedilotildeeshellip ob cit p 126
35
Ainda que o arguido seja erroneamente levado a contribuir para a sua
autoincriminaccedilatildeo atraveacutes de meio enganoso ou sob coaccedilatildeo ou ameaccedila a prova
obtida eacute nula nos termos do disposto no art 126ordm nordm 1 e nordm 2 aliacuteneas a) e d) do
CPP natildeo podendo ser utilizada Por meios enganosos devem entender-se todos
aqueles que ldquoforne[ccedilam] elementos falsos acerca de depoimentos ou outros
elementos faacuteticos existentes nos autos para determinar o interrogado a modificar as
suas declaraccedilotildeesrdquo94 o que se traduz na necessidade de se verificar uma ldquofalsidade
intencionalmente indutora de uma declaraccedilatildeo que uma vez esclarecida natildeo seria
legitimamente feitardquo95
De acordo com o vertido no nordm 3 do mesmo normativo tambeacutem eacute nula e natildeo
pode ser utilizada no processo a prova obtida atraveacutes de intromissatildeo na vida
privada sem o consentimento do visado Considerando o regime legal previsto para
as nulidades no processo penal portuguecircs a cominaccedilatildeo com a nulidade eacute insanaacutevel
e afeta todos os atos posteriores Atento o efeito-agrave-distacircncia reconhecido a este
regime decorrente da teoria dos ldquofrutos da aacutervore envenenadardquo importada do
direito germacircnico todas as provas recolhidas com base na prova proibida ficam
contaminadas do mesmo viacutecio processual natildeo podendo ser valoradas no processo
desde que entre a prova proibida e a restante prova a considerar exista ldquoum nexo
de dependecircncia cronoloacutegica loacutegica e valorativardquo96 Com exceccedilatildeo feita agraves provas
secundaacuterias cuja obtenccedilatildeo direta fosse possiacutevel atraveacutes de um comportamento
liacutecito alternativo97 as quais se consideram vaacutelidas e conducentes agrave produccedilatildeo de
todos os efeitos pretendidos
94
MARQUES FERREIRA apud FREDERICO DE LACERDA DA COSTA PINTO ldquoSupervisatildeo do mercadohelliprdquo ob cit p 115 sect 111 95
FREDERICO DE LACERDA DA COSTA PINTO ldquoSupervisatildeo do mercadohelliprdquo ob cit p 115 sect 111 96
PAULO PINTO DE ALBUQUERQUE Comentaacuterio do Coacutedigo de Processo Penal agrave Luz da Constituiccedilatildeo da Repuacuteblica e da Convenccedilatildeo Europeia dos Direitos do Homem 4ordf Ediccedilatildeo Universidade Catoacutelica Editora Lisboa p 325 97
AUGUSTO SILVA DIAS e VAcircNIA COSTA RAMOS O Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeohellip ob cit p 37 Apropriadamente os autores apontam ainda que apesar de natildeo poder ser valorada no processo onde foi ilicitamente obtida a mesma prova eacute liacutecita para proceder criminalmente contra os agentes que possibilitaram a sua obtenccedilatildeo
36
5 A obrigatoriedade de entrega de documentos
51 Noccedilatildeo de documento
Antes de abordarmos as especificidades desta questatildeo urge esclarecer o que eacute
um documento uma vez que as noccedilotildees utilizadas em direito civil e direito penal
decorrentes das especificidades de cada um destes ramos do Direito natildeo satildeo
coincidentes
O conceito utilizado no direito civil eacute mais amplo comportando tanto a noccedilatildeo
de documento como exteriorizaccedilatildeo de um pensamento ou vontade como a
situaccedilatildeo em o mesmo representa uma pessoa um facto ou uma coisa assumindo
ainda particular relevo a forma escrita do mesmo devido agrave forccedila probatoacuteria plena
que lhe eacute conferida Este conceito engloba dois elementos designadamente a sua
estrutura representativa e a sua autoria humana pelo que o mesmo assume
principal relevo como representaccedilatildeo e reproduccedilatildeo do seu conteuacutedo98
Por seu turno no direito penal a relevacircncia dada ao documento natildeo estaacute no seu
suporte material mas na declaraccedilatildeo contida no mesmo devendo atender-se
sobretudo ao seu conteuacutedo ideoloacutegico99 Aceitando que um documento deveraacute
corresponder ao suporte material onde constem dados factos ou descriccedilotildees a
doutrina avanccedila com trecircs requisitos determinantes para a existecircncia de um
documento enquanto tal correspondendo a cada um deles uma funccedilatildeo especiacutefica
a) Que o suporte que o corporiza tenha caraacuteter permanente com a funccedilatildeo de
perpetuaccedilatildeo do conteuacutedo ideoloacutegico do mesmo
b) Que a sua origem humana corresponda a uma declaraccedilatildeo de vontade ou
conhecimento com autor ao menos determinaacutevel ao qual seraacute atribuiacuteda
uma funccedilatildeo garantiacutestica e
98
HELENA MONIZ Comentaacuterio Coninbricense do Coacutedigo Penal ndash Tomo II Anotaccedilatildeo ao art 255ordm sect 5-6 Coimbra Editora Coimbra 1999 p 664 99
VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte I) ob cit p 134
37
c) Ser apto para provar o conteuacutedo que dele consta tendo assim funccedilatildeo
claramente probatoacuteria100
Do exposto resulta que os documentos natildeo se reduzem a meros objetos uma
vez que se lhes exige a existecircncia de conteuacutedo ideoloacutegico-declarativo resultante do
pensamento e vontade humanos
O legislador penal portuguecircs decidiu definir no art 255ordm aliacutenea a) do CP101 o
que deve entender-se por documento sendo tal definiccedilatildeo aplicaacutevel ao direito
processual penal por via do disposto no art 164ordm nordm 1 do CPP102 dando
consagraccedilatildeo legal agrave noccedilatildeo ampla de documento para efeitos penais Dessa forma
para o direito penal documento eacute toda a corporizaccedilatildeo de vontade e conhecimento
humanos com conteuacutedo ideoloacutegico sendo atendiacutevel qualquer suporte para a
mesma nomeadamente os escritos tradicionais as notaccedilotildees os sinais os discos as
fitas gravadas ou qualquer outro suporte teacutecnico possiacutevel
52 Pessoas singulares
Como jaacute tivemos oportunidade de assinalar103 o princiacutepio nemo tenetur se
ipsum accusare manifesta a estrutura acusatoacuteria do processo penal a qual
reconhece e atribui ao arguido o papel de verdadeiro sujeito processual a quem
satildeo concedidas e reconhecidas garantias de defesa da sua posiccedilatildeo processual
contra atuaccedilotildees abusivas do Estado
Consequecircncia da reaccedilatildeo contra a obtenccedilatildeo forccedilada de confissotildees da praacutetica de
delitos imputados aos suspeitos natildeo eacute de surpreender que o direito a natildeo
contribuir para a sua proacutepria autoincriminaccedilatildeo esteja tatildeo diretamente ligado ao
100
VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte I) ob cit p 135 101
Art 255ordm aliacutenea a) do CP ldquo(hellip) a) Documento ndash a declaraccedilatildeo corporizada em escrito ou registada em disco fita gravada ou qualquer outro meio teacutecnico inteligiacutevel para a generalidade das pessoas ou para um certo ciacuterculo de pessoas que permitindo reconhecer o emitente eacute idoacutenea para provar facto juridicamente relevante quer tal destino lhe seja dado no momento da sua emissatildeo quer posteriormente e bem assim o sinal materialmente feito dado ou posto numa coisa para provar facto juridicamente relevante e que permite reconhecer agrave generalidade das pessoas ou a um certo ciacuterculo de pessoas o seu destino e a prova que dele resultardquo 102
Art 164ordm nordm 1 do CPP ldquo Eacute admissiacutevel prova por documento entendendo-se por tal a declaraccedilatildeo sinal ou notaccedilatildeo corporizada em escrito ou qualquer outro meio teacutecnico nos termos da lei penalrdquo 103
Vide supra Ponto 2 do presente trabalho
38
direito ao silecircncio do arguido no sentido de lhe ser permitido natildeo proferir
qualquer declaraccedilatildeo que possa ser utilizada contra si A importacircncia desta
prerrogativa eacute tatildeo elevada que o seu alcance natildeo se esgota na figura processual do
arguido estendendo-se tambeacutem ao suspeito sendo este ldquotoda a pessoa
relativamente agrave qual exista indiacutecio de que cometeu ou se prepara para cometer um
crime ou que nele participou ou se prepara para participarrdquo104
Em bom rigor a distinccedilatildeo entre as duas figuras reside sobretudo na
generalidade das consequecircncias juriacutedicas atribuiacutedas a cada uma destas figuras
uma vez que na sua essecircncia elas satildeo materialmente coincidentes se sobre o
suspeito recai a suposiccedilatildeo do cometimento de um crime sobre o arguido tal
tambeacutem sucede sendo em ambos os casos necessaacuteria a existecircncia de um
fundamento que propicie a formaccedilatildeo da suspeiccedilatildeo em causa Desta forma o
suspeito acaba por assumir a veste de sujeito processual a quem satildeo reconhecidos
vaacuterios direitos processuais105 designadamente o direito a requerer a sua
constituiccedilatildeo como arguido passando a aproveitar de todas as garantias de defesa
que a este a lei confere No que tange ao direito ao silecircncio propriamente dito
inquestionavelmente reconhecido a quem assume a posiccedilatildeo processual de arguido
eacute de referir que o mesmo deve tambeacutem ser reconhecido em toda a sua plenitude ldquoa
todas as pessoas (hellip) orientadas ou pressionadas por agentes da administraccedilatildeo da
justiccedila penal a declararem contra si mesmasrdquo106 Sendo a tutela do princiacutepio nemo
tenetur inerente agrave condiccedilatildeo de arguido acompanhando-o enquanto tal ateacute ao
tracircnsito em julgado da decisatildeo proferida no processo em curso o supra exposto
104
Art 1ordm aliacutenea d) do CPP 105
Nomeadamente (i) o direito a ser constituiacutedo arguido (art 59ordm nordm 2 do CPP) (ii) o direito agrave natildeo utilizaccedilatildeo das suas declaraccedilotildees como meio de prova caso natildeo tenham sido respeitados os direitos de informaccedilatildeo que lhe assistem (art 58ordm nordm 5 do CPP) (iii) o direito a defensor (art 132ordm nordm 4 por maioria de razatildeo) (iv) direito a ser notificada da revista ou busca em que seja visado e fazer-se acompanhar ou substituir durante a mesma por pessoa da sua confianccedila (art 175ordm e art 176ordm ambos do CPP) (v) direito de impugnar a ordem de revista ou busca (art 175ordm do CPP uma vez que o mesmo natildeo respeita apenas ao arguido mas a qualquer visado) (vi) direito a requerer a devoluccedilatildeo da sua correspondecircncia apreendida e direito de impugnar do despacho que conhecer do seu requerimento independentemente da sua constituiccedilatildeo como arguido (art 179ordm nordm 1 aliacutenea a) e art 255ordm nordm 1 ambos do CPP) (vii) direito de examinar os suportes teacutecnicos das suas conversaccedilotildees ou comunicaccedilotildees gravadas (art 188ordm nordm 11 articulado com o disposto no art 187ordm nordm 4 aliacutenea a) do mesmo diploma legal) (viii) direito a natildeo estar detido mais do que seis horas no posto policial mais proacuteximo para identificaccedilatildeo (art 250ordm nordm 6 do CPP) (ix) direito a contactar com algueacutem da sua confianccedila durante todo o processo de identificaccedilatildeo incluindo o periacuteodo de detenccedilatildeo no posto policial (art 250ordm nordm 9 do CPP) conforme elencado por PAULO PINTO DE ALBUQUERQUE Comentaacuterio ob cit p 179 106
AUGUSTO SILVA DIAS e VAcircNIA COSTA RAMOS O Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeohellip ob cit p 20
39
permite-nos avanccedilar que o acircmbito de validade temporal daquele princiacutepio eacute no
entanto anterior agrave proacutepria constituiccedilatildeo de arguido uma vez que o mesmo protege
e garante a defesa do proacuteprio suspeito
A consagraccedilatildeo e vigecircncia do direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo na vertente do
direito atribuiacutedo a todos os indiviacuteduos a natildeo declarar contra si proacuteprios natildeo
oferece reservas pois ldquonatildeo lhe sendo reconhecido o direito a manter-se em silecircncio
o arguido seria obrigado a pronunciar-se revelando informaccedilotildees que o podem
eventualmente prejudicar na medida em que contribuem para a sua condenaccedilatildeordquo107
Tambeacutem a jurisprudecircncia nacional corrobora esta interpretaccedilatildeo do princiacutepio
reconhecendo que ldquointimamente ligado ao direito ao silecircncio estaacute o direito do
arguido agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo entendido como o direito de natildeo contribuir para a
sua proacutepria incriminaccedilatildeo conhecido pelo brocardo latino nemo tenetur se ipsum
accusare Eacute facilmente explicaacutevel a relaccedilatildeo deste direito com o direito ao silecircncio
uma vez que natildeo sendo reconhecido ao arguido o direito a manter-se em silecircncio
este seria obrigado a pronunciar-se e a revelar informaccedilotildees que poderiam contribuir
para a sua condenaccedilatildeordquo108
Natildeo obstante as demais possibilidades de aplicaccedilatildeo da prerrogativa contra a
autoincriminaccedilatildeo jaacute suscitam mais duacutevidas agrave medida que nos afastamos daquela
concretizaccedilatildeo a qual eacute considerada o nuacutecleo do princiacutepio e nos dirigimos para a
periferia do mesmo para a denominada ldquozona de fronteira entre o estatuto do
arguido como sujeito processual e o seu estatuto como objeto de meio de provardquo109
De facto ldquoo princiacutepio contra a autoincriminaccedilatildeo tem um espectro abrangente cuja
extensatildeo foi paulatinamente se ampliando Hoje satildeo muitas as diferenccedilas quanto a
seus exatos alcances e limites Desde os primoacuterdios quando natildeo se podia exigir [a]o
acusado [que] confessasse o proacuteprio crime passando pela mais recente consagraccedilatildeo
do direito ao silecircncio ateacute agraves situaccedilotildees bastante atuais e pouco exploradas de recusa
em submeter-se a intervenccedilotildees corporais ou em expirar ar no bafocircmetro [colheitas
de ar expirado entre noacutes vulgarmente designadas por ldquosopro no balatildeordquo] com o fim
de obtenccedilatildeo de prova da praacutetica do delito a invocaccedilatildeo do princiacutepio suscita incertezas
107
JORGE DE FIGUEIREDO DIAS e MANUEL DA COSTA ANDRADE ldquoSupervisatildeo Direito ao Silecircnciohelliprdquo ob cit p 38 108
Acoacuterdatildeo do TC nordm 3402013 de 17 de junho de 2013 jaacute citado (vide nota 47) 109
MANUEL DA COSTA ANDRADE Sobre as Proibiccedilotildeeshellip ob cit p 127
40
e discussotildeesrdquo110 De facto ldquoo direito ao silecircncio abrange apenas e soacute o direito a natildeo
responder a perguntas ou prestar declaraccedilotildees sobre os factos que lhe satildeo imputados
e natildeo abrange o direito a recusar a entrega de elementos que estejam em seu
poderrdquo111
No entanto natildeo deixa de ser unanimemente aceite que a produccedilatildeo oral natildeo eacute a
uacutenica forma de expressatildeo que goza da proteccedilatildeo do princiacutepio nemo tenetur pois
atraveacutes de outras condutas eacute tambeacutem possiacutevel produzir prova de caraacuteter
incriminatoacuterio utilizaacutevel contra quem a produziu Desde logo eacute possiacutevel fazer o
paralelismo entre expressatildeo oral e gestual sendo tambeacutem esta uma forma de
comunicaccedilatildeo que representa e manifesta o pensamento e a vontade do seu
emissor entendendo-se que ambas as formas de expressatildeo correspondem a ldquoatos
comunicativos () equiparaacuteveis [agrave] linguagem humana que natildeo faz sentido
diferenciar em mateacuteria de proteccedilatildeo contra a autoincriminaccedilatildeordquo112
Comparaacutevel agraves formas de expressatildeo assinaladas temos tambeacutem a expressatildeo
escrita atraveacutes da qual se produzem escritos (ou documentos nos termos do
conceito penal dos mesmos113) os quais relatam descrevem corporizam
realidades e circunstacircncias que muitas das vezes sem estes ficariam perdidas na
mente e no imaginaacuterio de quem os produziu Eacute para este contexto de
relacionamento pessoal consigo mesmo que tanto a doutrina como a
jurisprudecircncia tecircm reconduzido a existecircncia de diaacuterios iacutentimos entendendo-os
como retalhos da esfera iacutentima da pessoa humana onde esta regista o diaacutelogo
interior que estabelece consigo proacutepria podendo aquele conter meras reflexotildees
ou descriccedilotildees pormenorizadas de accedilotildees ou intenccedilotildees pessoais no que poderaacute ser
considerado como um monoacutelogo do seu autor Eacute de realccedilar que a designaccedilatildeo de um
escrito como diaacuterio natildeo depende de qualquer forma especial podendo o mesmo
resumir-se a ldquoum amontoado de folhas atadas por um cordel folhas soltas
110
CARLOS HADDAD apud JOSEacute MANUEL SAPORITI MACHADO DA CRUZ BUCHO Sobre a recolhahellip ob cit p 29 111
FREDERICO DE LACERDA DA COSTA PINTO ldquoSupervisatildeo do mercadohelliprdquo ob cit p 95 sect71 Segundo este autor tanto a ressalva contida no artigo 60ordm do CPP como o acircmbito do dever descrito no artigo 61ordm nordm 3 aliacutenea d) do mesmo Coacutedigo ldquodemonstram que no direito ao silecircncio natildeo pode estar outra coisa que natildeo seja a possibilidade de numa inquiriccedilatildeo natildeo responder agraves perguntas que lhe satildeo formuladasrdquo (p 97 sect73) o que a nosso ver natildeo impede nos termos legais a recusa de entrega de documentos ao abrigo do direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo 112
ALMEIDA GARRET apud AUGUSTO SILVA DIAS e VAcircNIA COSTA RAMOS O Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeohellip ob cit p 21 113
Ver supra Ponto 5
41
escondidas em livros ou agendas [sem] que o suporte fiacutesico em nada influ[a] na sua
qualificaccedilatildeordquo114 O importante eacute notar que estes escritos satildeo fruto da intimidade da
vida privada do indiviacuteduo estando por isso abrangidos pela tutela constitucional
concedida agrave dignidade da pessoa humana115
Tambeacutem os documentos e correspondecircncia pessoal sobre os quais natildeo incide
qualquer dever de apresentaccedilatildeo ou entrega agraves autoridades judiciaacuterias estatildeo
abrangidos pelo nemo tenetur Nestes termos importa apurar quais as
circunstacircncias em que o cidadatildeo enquanto tal estaacute obrigado a ter documentos cuja
apresentaccedilatildeo possa ser solicitada pelas autoridades Estas situaccedilotildees reduzem-se
aos casos em que o cidadatildeo atua no acircmbito de um papel especiacutefico (rolle 116)
sujeito ao cumprimento de deveres especiacuteficos os quais satildeo do seu conhecimento e
foram por si livremente aceites Dentro deste contexto insere-se a legitimidade
conferida agraves autoridades para requererem ao cidadatildeo a apresentaccedilatildeo da sua
autorizaccedilatildeo legal para conduzir atividade de risco com regras proacuteprias atinentes agrave
minimizaccedilatildeo daquele e que por isso eacute alvo de fiscalizaccedilatildeo117
Ainda no que tange agrave recusa da entrega de documentos como manifestaccedilatildeo do
princiacutepio contra a autoincriminaccedilatildeo e sem prejuiacutezo das consideraccedilotildees
anteriormente expendidas importa referir que caso os mesmos se afigurem
necessaacuterios agrave investigaccedilatildeo criminal pode sempre ser realizada uma busca (no
sentido de se verificar a existecircncia dos mesmos) seguida da sua apreensatildeo118 de
114
PEDRO JACOB MORAIS ldquoValoraccedilatildeo de diaacuterios iacutentimos nos crimes contra a liberdade e autodeterminaccedilatildeo sexualrdquo in Collatio nordm 12 julho-setembro 2012 p 90 acessiacutevel em httphottoposcomcollat1289-96PedroJacobpdf 115
Neste sentido vide Acoacuterdatildeo do TC nordm 6072003 de 05 de dezembro de 2003 acessiacutevel em httpwwwtribunalconstitucionalpttcacordaos20030607html cuja fundamentaccedilatildeo eacute bastante profiacutecua na descriccedilatildeo da problemaacutetica em apreccedilo descrevendo as posiccedilotildees dos Supremos Tribunais alematildeo e norte-americano bem como a teoria das trecircs esferas de intimidade (vida iacutentima vida privada e esfera social correspondendo agraves primeira segunda e terceira esferas respetivamente) gizadas pela jurisprudecircncia alematilde com o intuito de definir e circunstanciar o acircmbito de tutela da dignidade da pessoa humana na pessoa do autor dos diaacuterios iacutentimos em apreciaccedilatildeo em contraposiccedilatildeo com a defesa de outros valores fundamentais constitucionalmente consagrados e protegidos 116
A expressatildeo eacute de AUGUSTO SILVA DIAS apud VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte II) ob cit p 93 nota 118 para identificar os cidadatildeos como membros de um sistema sujeito a regras proacuteprias como por exemplo os empresaacuterios 117
Nesta conjuntura natildeo cabe a inclusatildeo do cidadatildeo contribuinte uma vez que neste caso o cidadatildeo natildeo estaacute a agir no acircmbito de uma categoria especiacutefica de atividade mas apenas a cumprir a obrigaccedilatildeo de liquidaccedilatildeo de impostos que sobre ele na qualidade geneacuterica de cidadatildeo impende conforme VAcircNIA
COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte II) ob cit p 93 118
Nos termos do disposto no art 174ordm nordm 2 e nordm 3 no art 176ordm no art 177ordm no art 178ordm e no art 179ordm todos do CPP constando deste uacuteltimo normativo as disposiccedilotildees respeitantes agrave apreensatildeo de
42
modo a que os mesmos possam entatildeo assumir caraacuteter probatoacuterio no processo em
causa sem que com isso se viole o princiacutepio da natildeo autoincriminaccedilatildeo ao impor ao
arguido a apresentaccedilatildeo de prova contra si mesmo
A jurisprudecircncia do TC reconhece que ldquoo princiacutepio nemo tenetur se ipsum
accusare eacute uma marca irrenunciaacutevel do processo penal de estrutura acusatoacuteria
visando garantir que o arguido (hellip) deva ter a possibilidade de decidir no exerciacutecio
de uma plena liberdade de vontade qual a posiccedilatildeo a tomar perante a mateacuteria que
constitui objeto do processo (hellip) Tal princiacutepio interveacutem no processo penal sob duas
formas distintas preventivamente impedindo soluccedilotildees que faccedilam recair sobre o
arguido a obrigatoriedade de fornecer meios de prova que possam contribuir para a
sua condenaccedilatildeo e repressivamente obrigando agrave desconsideraccedilatildeo de meios de prova
recolhidos com aproveitamento duma colaboraccedilatildeo imposta ao arguidordquo119 Pese
embora a fundamentaccedilatildeo expendida que permitiu decidir-se no sentido da natildeo
violaccedilatildeo do direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo eacute de notar que no aresto em apreccedilo foi
registada a possibilidade de deslocar para a esfera da administraccedilatildeo tributaacuteria (in
casu) o oacutenus de obter os documentos solicitados120 A aludida argumentaccedilatildeo eacute
consequecircncia da jurisprudecircncia do TEDH121 a qual estabelece entre outros
criteacuterios que para se aferir da violaccedilatildeo do princiacutepio nemo tenetur eacute necessaacuterio
verificar se os dados a recolher existem independentemente da vontade do
acusado situaccedilatildeo em que os mesmos poderatildeo ser obtidos atraveacutes de um mandado
Eacute assim evidente que pese embora o arguido natildeo possa ser forccedilado a cooperar
ativamente para a sua incriminaccedilatildeo natildeo estaacute na sua total disponibilidade recusar a
realizaccedilatildeo de diligecircncias de revista e apreensatildeo devidamente ordenadas e
realizadas devendo assim sujeitar-se agrave sua execuccedilatildeo122
correspondecircncia a qual sob pena de nulidade soacute pode ter lugar quando ordenada ou autorizada por juiz 119
Acoacuterdatildeo do TC nordm 3402013 de 17 de junho de 2013 jaacute citado (vide nota 47) no qual foi considerada vaacutelida a compressatildeo efetuada ao princiacutepio nemo tenetur em virtude de se verificar ter sido respeitado o princiacutepio da legalidade e estar em causa a defesa e salvaguarda de outros ldquovalores constitucionaisrdquo (nos termos jaacute abordados no Ponto 2 do presente estudo) 120
Pronunciando-se no entanto pela excessiva onerosidade de tal soluccedilatildeo ldquoquer pelo dispecircndio de recursos e de tempo quer pelo risco de ineficaacutecia face agrave complexidade dimensatildeo e multiplicidade de atividades e situaccedilotildees a que tecircm de responder os modernos sistemas fiscaisrdquo 121
Acoacuterdatildeo Saunders supra referenciado no Ponto 33 122
Nos casos quem o arguido esteja legalmente obrigado a cooperar com a investigaccedilatildeo ou fiscalizaccedilatildeo em curso nomeadamente situaccedilotildees de cumprimento de deveres legais previamente impostos e
43
53 Pessoas coletivas
O Direito tambeacutem atribui a condiccedilatildeo de pessoa a realidades coletivas natildeo
correspondentes a seres humanos mas a quem satildeo destinadas normas juriacutedicas
que lhes atribuem direitos e deveres123 A sua natureza evidentemente distinta das
pessoas singulares124 natildeo permite que lhes sejam aplicaacuteveis todos os direitos
vigentes na nossa ordem juriacutedica uma vez que muitos deles decorrem da
necessidade de proteger tutelar e preservar a condiccedilatildeo humana Consciente desta
disjunccedilatildeo conceptual o legislador constitucional decidiu esclarecer que em
respeito pelo princiacutepio da universalidade agraves pessoas coletivas satildeo aplicaacuteveis os
direitos fundamentais compatiacuteveis com a sua natureza125 Desta soluccedilatildeo legislativa
decorre que a aplicabilidade dos direitos fundamentais constitucionalmente
consagrados agraves pessoas coletivas seja precedida de uma anaacutelise agrave natureza e
alcance dos direitos em apreccedilo para posteriormente verificar de que forma
podem ou natildeo os mesmos ser compatibilizados com a natureza e finalidade da
pessoa coletiva
Ao inveacutes de uma equiparaccedilatildeo o legislador optou por realizar uma extensatildeo
limitada dos direitos fundamentais agraves pessoas coletivas reconhecendo que direitos
haacute que pela pessoalidade que encerram como o direito agrave vida agrave integridade fiacutesica
agrave liberdade sexual natildeo poderatildeo ser extensiacuteveis agrave realidade das pessoas coletivas
Por seu turno outros haacute que satildeo totalmente compatiacuteveis com a realidade das
pessoas coletivas natildeo oferecendo duacutevidas a sua aplicabilidade agraves mesmas como eacute
por exemplo o caso do direito agrave propriedade ao bom nome e reputaccedilatildeo ao sigilo
de correspondecircncia126 Em todo o caso como referido haacute que atender agrave natureza
da pessoa coletiva uma vez que os direitos fundamentais aplicaacuteveis agraves pessoas
coletivas de direito privado salvaguardadas raras exceccedilotildees natildeo se aplicam agraves
pessoas coletivas de direito puacuteblico em virtude de estas corresponderem a
conhecidos do arguido caso o mesmo recuse o cumprimento de tais obrigaccedilotildees pode ser sancionado por tal incumprimento mas natildeo pode ser forccedilado a entregar os documentos os quais teratildeo se ser obtidos atraveacutes de outros meios de produccedilatildeo de prova a que o arguido teraacute de se sujeitar Neste sentido veja-se VAcircNIA COSTA RAMOS ldquoCorpus Juris 2000helliprdquo (Parte II) ob cit p 91 nota 117 123
Nomeadamente associaccedilotildees fundaccedilotildees sociedades e ateacute o proacuteprio Estado conforme a liccedilatildeo de MENEZES CORDEIRO Tratado de Direito Civil Portuguecircs I ndash Parte Geral Tomo III Livraria Almedina Coimbra 2001 p 14 124
Designaccedilatildeo legal para as pessoas humanas 125
Art 12ordm nordm 2 da CRP 126
AUGUSTO SILVA DIAS e VAcircNIA COSTA RAMOS O Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeohellip ob cit p 39
44
manifestaccedilotildees de direito puacuteblico e por via disso natildeo gozarem de direitos
fundamentais127 Tambeacutem as especificidades da sua natureza e finalidade
determinam que a amplitude da titularidade de direitos fundamentais
reconhecidos agraves pessoas coletivas natildeo eacute coincidente com a titularidade
reconhecida agraves pessoas singulares
Eacute precisamente esta a realidade do direito fundamental agrave natildeo
autoincriminaccedilatildeo donde sobressaem desde logo os exemplos de natildeo ser possiacutevel
sujeitar uma pessoa coletiva a um exame ou colheita de ar expirado Por outro
lado natildeo podem deixar de se lhe atribuir as garantias de defesa proacuteprias do
processo equitativo como o direito ao silecircncio ou a recusa de entrega de
documentos Qualquer destes direitos tem de ser exercido pelo legal representante
da pessoa coletiva de forma a que os efeitos daiacute advenientes sejam imputaacuteveis
agravequela Natildeo eacute despiciendo frisar que atenta a natureza das pessoas coletivas ldquoa
recusa em prestar declaraccedilotildees por parte de um representante de uma pessoa coletiva
soacute eacute processualmente legiacutetima quando a decisatildeo de o fazer eacute da pessoa coletiva isto eacute
do oacutergatildeo que pode formar vontade imputaacutevel agravequela [natildeo sendo] legiacutetima quando
for apenas uma decisatildeo de uma pessoa individual titular de um oacutergatildeo da pessoa
coletiva tomada agrave margem desterdquo128 De facto os criteacuterios subjetivos de imputaccedilatildeo
do facto tiacutepico iliacutecito agraves pessoas coletivas previsto no art 11ordm nordm 2 do CP
estabelecem que sejam os atos dos representantes da pessoa coletiva a determinar
a responsabilidade penal desta seja porque foram eles proacuteprios a praticaacute-los
(aliacutenea a) do preceito citado) seja por violaccedilatildeo de deveres de vigilacircncia ou de
controlo que sobre eles recaem (aliacutenea b) do mesmo normativo)129 O
reconhecimento da responsabilidade penal das pessoas coletivas importa o
reconhecimento dos direitos de defesa vigentes no nosso ordenamento juriacutedico agraves
mesmas como eacute o caso do direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo 127
GOMES CANOTILHOVITAL MOREIRA e JORGE MIRANDARUI MEDEIROS apud AUGUSTO SILVA DIAS e VAcircNIA COSTA
RAMOS O Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeohellip ob cit p 39 128
FREDERICO DE LACERDA DA COSTA PINTO ldquoSupervisatildeo do mercadohelliprdquo ob cit p 97-98 sect75 acabando o autor por concluir que o direito ao silecircncio natildeo pode ser invocado para recusa agrave realizaccedilatildeo de diligecircncias de prova Atento o conteuacutedo do direito ao silecircncio estritamente considerado natildeo podemos deixar de concordar com o autor uma vez que a oposiccedilatildeo agrave realizaccedilatildeo de diligecircncias de prova cabe no acircmbito mais geneacuterico do direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo e natildeo num corolaacuterio deste como eacute o direito ao silecircncio 129
Apesar da problemaacutetica que esta opccedilatildeo legislativa suscita no domiacutenio da culpabilidade das pessoas coletivas natildeo existindo ainda posiccedilatildeo dogmaacutetica devidamente sustentada que permita avanccedilar com soluccedilotildees cabais conforme apontado por AUGUSTO SILVA DIAS e VAcircNIA COSTA RAMOS O Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeohellip ob cit p 41
45
Ademais natildeo podemos deixar de referir que as pessoas coletivas
correspondem a um conjunto de pessoas fiacutesicas que colaboram na prossecuccedilatildeo de
um fim comum coincidente com a atividade e o interesse da pessoa coletiva que
representam A recusa da vigecircncia do princiacutepio nemo tenetur agraves pessoas coletivas
poderia redundar na inaplicabilidade do mesmo aos indiviacuteduos a ela associados
quer como trabalhadores e administradores quer como clientes fornecedores ou
qualquer outra relaccedilatildeo de colaboraccedilatildeo que possa ser desempenhada
Sendo pretensatildeo do direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo realizar o equiliacutebrio entre o
ius puniendi do Estado e os direitos dos cidadatildeos natildeo se vislumbra de que forma
tal pudesse verificar-se em caso de recusa imediata na aplicaccedilatildeo do nemo tenetur
agraves pessoas coletivas considerada a razatildeo de existecircncia deste defender a existecircncia
de um processo equitativo enquanto garante da estrutura acusatoacuteria do processo
penal130
531 Direito processual penal e contraordenacional
As pessoas coletivas satildeo passiacuteveis de ser responsabilizadas penal e
contraordenacionalmente pelas suas accedilotildees e pelas suas omissotildees nos termos
legalmente estabelecidos Contrariamente agrave evoluccedilatildeo da responsabilidade penal
das pessoas coletivas131 a sua responsabilidade contraordenacional foi plena
desde o iniacutecio da vigecircncia do RGIMOS132
O processo contraordenacional compreende duas fases orgacircnicas uma
administrativa de caraacuteter obrigatoacuterio e outra judicial de cariz facultativo Na
primeira a entidade administrativa competente imputa uma infraccedilatildeo a um agente
130
JOacuteNATAS E M MACHADO e VERA L C RAPOSO ldquoO direito helliprdquo ob cit p 18 e 27 131
A qual foi primeiramente reconhecida no acircmbito do Direito Penal Secundaacuterio considerando as suas especiais caracteriacutesticas e efeitos na atividade econoacutemica como se pode verificar com a publicaccedilatildeo do DL nordm 2884 de 20 de janeiro respeitante agraves ldquoInfraccedilotildees antieconoacutemicas e contra a sauacutede puacuteblicardquo A responsabilidade penal das pessoas coletivas no acircmbito do Direito Penal Claacutessico soacute foi reconhecida com a publicaccedilatildeo da Lei nordm 592007 de 04 de setembro reconhecendo-se a possibilidade da sua punibilidade pelo cometimento de crimes contra o ambiente maus tratos e crimes sexuais 132
DL nordm 43382 de 27 de outubro cujo art 7ordm sob a epiacutegrafe ldquoDa responsabilidade das pessoas coletivas ou equiparadasrdquo dispotildee no ldquonordm 1 ndash As coimas podem aplicar-se tanto agraves pessoas singulares como agraves pessoas coletivas bem como agraves associaccedilotildees sem personalidade juriacutedicardquo e no ldquonordm 2 ndash As pessoas coletivas ou equiparadas seratildeo responsaacuteveis pelas contraordenaccedilotildees praticadas pelos seus oacutergatildeos no exerciacutecio das suas funccedilotildeesrdquo
46
realiza as diligecircncias necessaacuterias ou requeridas ouve o arguido e profere uma
decisatildeo a qual pode ser de arquivamento ou de aplicaccedilatildeo de coima podendo a
mesma ser ainda acompanhada de aplicaccedilatildeo de sanccedilatildeo acessoacuteria se tal decorrer da
lei aplicaacutevel Na fase judicial a decisatildeo condenatoacuteria proferida
administrativamente e natildeo aceite pelo arguido eacute sujeita a apreciaccedilatildeo e controlo
judiciaacuterio Eacute por este motivo que o processo contraordenacional eacute denominado
direito sancionatoacuterio de natureza administrativa assumindo o DMOS posiccedilatildeo
proacutepria no acircmbito do direito sancionatoacuterio mormente no acircmbito da tutela do
direito penal secundaacuterio133
As sanccedilotildees aplicaacuteveis no DMOS fundamentam-se em advertecircncias sociais com
funccedilatildeo ordenativa consequecircncia da sua ldquoneutralidade eacuteticardquo134 cuja razatildeo de ser eacute
axiologicamente distinta das penas criminais motivo por que eacute compreensiacutevel a
aplicabilidade destas sanccedilotildees por entidades administrativas A aludida
neutralidade eacute visiacutevel na ausecircncia de censura eacutetica e estigma social que ainda hoje
acompanham as sanccedilotildees criminais As especificidades do DMOS vislumbram-se
ainda no facto de este ter um regime processual proacuteprio autoacutenomo do direito
processual penal o qual soacute lhe eacute aplicaacutevel devidamente adaptado de forma
subsidiaacuteria e quando o contraacuterio natildeo resultar do seu regime especiacutefico135
133
ldquoO direito de mera ordenaccedilatildeo social (hellip) natildeo pode ser entendido como filho ou herdeiro de um direito penal administrativo jaacute falecido natildeo eacute a sua maacutescara presente mas eacute sim limite negativo de um direito penal administrativo que evoluiu e surge hoje renovado sob a face do direito penal secundaacuteriordquo conforme JORGE DE FIGUEIREDO DIAS e MANUEL DA COSTA ANDRADE ldquoSupervisatildeo Direito ao Silecircnciohelliprdquo ob cit p 23 134
A expressatildeo eacute de JORGE DE FIGUEIREDO DIAS e MANUELA DA COSTA ANDRADE ldquoSupervisatildeo Direito ao Silecircnciohelliprdquo ob cit p 24 135
As especificidades reconhecidas ao processo contraordenacional levam agrave tomada de posiccedilotildees cuja subsunccedilatildeo legal se afigure complicada A propoacutesito do princiacutepio da subsidiariedade do processo penal FREDERICO DE LACERDA DA COSTA PINTO ldquoSupervisatildeo do mercadohelliprdquo ob cit p 88-89 sect 60 defende que ldquoa aplicaccedilatildeo do regime do inqueacuterito criminal agrave fase organicamente administrativa do processo de contraordenaccedilatildeo eacute em [sua] opiniatildeo ilegiacutetima contraria[ndo] a autonomia destes ramos do Direito e natildeo respeita[ndo] o limite da aplicaccedilatildeo do processo penal como Direito subsidiaacuteriordquo O autor estriba a sua posiccedilatildeo no nordm 1 do art 41ordm do RGIMOS o que natildeo deixa de nos surpreender face agrave redaccedilatildeo do nordm 2 do mesmo preceito legal o qual impotildee expressamente que ldquono [decurso] do processo de aplicaccedilatildeo da coima e das sanccedilotildees acessoacuterias as autoridades administrativas gozam dos mesmos direitos e estatildeo submetidas aos mesmos deveres das entidades competentes para o processo criminal sempre que o contraacuterio natildeo resulte do presente diplomardquo Do citado preceito natildeo se extrai a impossibilidade de aplicar o regime do inqueacuterito criminal agrave fase administrativa do processo contraordenacional Considerando que muitos do processos de contraordenaccedilatildeo nunca conhecem fase judicial natildeo se vislumbra como poderia compatibilizar-se a posiccedilatildeo do citado autor com a salvaguarda dos direitos de defesa assegurados o arguido em processos de contraordenaccedilatildeo nos termos constitucionalmente previstos no nordm 10 do art 32ordm da CRP
47
Conforme apontado anteriormente a validade normativa do princiacutepio nemo
tenetur implica que a sua vigecircncia eacute transversal a todo o direito sancionatoacuterio
tendo o legislador constitucional optado por referir expressamente136 que no
DMOS satildeo assegurados ao arguido os direitos de defesa o que como vimos natildeo
pode deixar de incluir o direito contra a autoinculpaccedilatildeo O alargamento do espetro
de infraccedilotildees imputaacuteveis agraves pessoas coletivas tem de ser acompanhado das
garantias processuais necessaacuterias agrave sua defesa pelo que o reconhecimento da
aplicaccedilatildeo do direito agrave natildeo autoinculpaccedilatildeo aos processos administrativos
sancionatoacuterios nomeadamente aos processos de contraordenaccedilatildeo ldquonatildeo oferece
quaisquer duacutevidasrdquo137 Com efeito as garantias de defesa das arguidas devem
desde logo ser-lhe reconhecidas na fase administrativa do processo uma vez que
verificada a existecircncia dos elementos tiacutepicos da infraccedilatildeo as mesmas seratildeo
sancionadas nos termos legalmente previstos sendo assim elevada a necessidade
de lhe assegurar os mesmos direitos de defesa vigentes na fase judicial caso a
mesma se materialize atento o seu caraacuteter facultativo
O exerciacutecio do direito agrave natildeo autoinculpaccedilatildeo atraveacutes da recusa na entrega de
documentos pelas pessoas coletivas assume particularidades que para o legitimar
passam pela verificaccedilatildeo de alguns requisitos Desde logo importa apurar se o
documento pretendido eacute um documento cuja existecircncia eacute legalmente obrigatoacuteria
(como o caso das atas) ou se eacute um documento cuja existecircncia eacute incerta No
primeiro caso a exibiccedilatildeo do documento pode traduzir-se na aplicaccedilatildeo de uma
sanccedilatildeo agrave pessoa coletiva pela falta de colaboraccedilatildeo podendo o documento ser
obtido atraveacutes da realizaccedilatildeo de diligecircncias de obtenccedilatildeo de prova legalmente
autorizadas e ordenadas Caso assim natildeo fosse natildeo faria sentido impor agraves pessoas
coletivas o cumprimento de determinadas obrigaccedilotildees legais cujo (in)cumprimento
natildeo poderia nunca ser aferido Na segunda situaccedilatildeo atenta a ausecircncia de previsatildeo
legal que imponha a existecircncia do documento previsivelmente pretendido ainda
136
Art 32ordm nordm 10 da CRP ldquoNos processos de contraordenaccedilatildeo bem como em quaisquer processos sancionatoacuterios satildeo assegurados ao arguido os direitos de audiecircncia e defesardquo 137
JOacuteNATAS E M MACHADO e VERA L C RAPOSO ldquoO direito helliprdquo ob cit p 41
48
que o mesmo exista a pessoa coletiva natildeo tem qualquer dever de o fornecer agrave
entidade requerente138 que em bom rigor natildeo qualquer garantia da sua existecircncia
A utilizaccedilatildeo de documentos autoinculpatoacuterios em processos sancionatoacuterios
contra as arguidas dependem ainda da verificaccedilatildeo do cumprimento dos deveres de
informaccedilatildeo designadamente se lhes foi devidamente informado que os
documentos entregues poderiam ser utilizados contra si num processo
sancionatoacuterio que venha a ser-lhes instaurado Este esclarecimento eacute necessaacuterio agrave
formaccedilatildeo da vontade de modo a que a pessoa coletiva possa esclarecidamente
decidir se opta pela colaboraccedilatildeo voluntaacuteria podendo assim beneficiar das
atenuantes associadas a tal comportamento ou ao inveacutes decide invocar o nemo
tenetur e natildeo entregar os documentos pretendidos conformando-se com as
consequecircncias advenientes desta sua opccedilatildeo
No que agraves pessoas coletivas concerne os maiores problemas tecircm surgido no
acircmbito do exerciacutecio dos deveres de colaboraccedilatildeo com as entidades reguladoras
como adiante se demonstraraacute
IV O DEVER DE COLABORACcedilAtildeO NO SETOR REGULATOacuteRIO
6 Aspetos gerais da atividade regulatoacuteria
As alteraccedilotildees sociais verificadas na sociedade do seacuteculo XX fruto do
desenvolvimento industrial e tecnoloacutegico migraccedilotildees em massa e duas guerras
mundiais causaram transformaccedilotildees inimaginaacuteveis sendo o Direito demandado a
solucionar novas realidades O exacerbado crescimento industrial e financeiro
determinou o aparecimento de novos riscos que o Estado foi chamado a acautelar e
prevenir Do claacutessico laissez-faire laissez passer migrou-se para um novo modelo
de intervenccedilatildeo estatal ao qual satildeo atribuiacutedas as funccedilotildees de afetaccedilatildeo de recursos
138
Seja a requerente entidade administrativa ou autoridade judiciaacuteria Esta posiccedilatildeo eacute claramente subsidiaacuteria da jurisprudecircncia do TEDH nomeadamente o caso Funke a que aludimos no Ponto 31 do presente estudo
49
redistribuiccedilatildeo e estabilizaccedilatildeo de modo a assegurar a todos os cidadatildeos ldquoniacuteveis
miacutenimos de bem-estar compatiacuteveis com a dignidade humana [incumbindo ao
Estado a funccedilatildeo] de reforma e de correccedilatildeo de assimetrias econoacutemico-sociaisrdquo 139 As
disparidades verificadas traduzem modelos cada vez mais complexos de
organizaccedilatildeo social e econoacutemica sendo as empresas o exemplo paradigmaacutetico do
que se afirma de um universo tendencialmente pequeno muitas vezes de caraacuteter
familiar passou-se para um universo cada vez maior mais complexo com maior
nuacutemero de indiviacuteduos projetos relaccedilotildees e riscos associados
As novas incumbecircncias do Estado traduzem-se no dealbar de uma vasta e
complexa trama de direito sancionatoacuterio destinado a garantir o cumprimento das
normas econoacutemico-sociais cujo escopo eacute a tutela de bens juriacutedicos supra
individuais como a estabilidade econoacutemica e financeira a confianccedila nos mercados
mobiliaacuterios o correto funcionamento das sociedades comerciais os interesses
laborais140 Neste sentido a densificaccedilatildeo da realidade empresarial revelou a
necessidade de adaptar o direito penal agrave nova realidade econoacutemica permitindo a
responsabilizaccedilatildeo e a puniccedilatildeo natildeo apenas do indiviacuteduo mas do coletivo
Intrinsecamente conexionado com o ldquofenoacutemeno coletivo da laquoorganizaccedilatildeoraquordquo141
surge o direito penal econoacutemico como garante do correto funcionamento do
sistema econoacutemico tendo no entanto a aacuterdua tarefa de respeitar o mais possiacutevel
a iniciativa e a autonomia econoacutemica dos privados Nos uacuteltimos tempos a
massificaccedilatildeo dos riscos associados agraves atividades econoacutemicas e financeiras fez com
que a economia deixasse de ser encarada como alvo de proteccedilatildeo para se tornar
potencial instrumento de crimes142 o que importa prevenir
A prossecuccedilatildeo dos interesses referidos e a prevenccedilatildeo dos riscos associados a
atuaccedilotildees empresariais especiacuteficas e com agentes altamente especializados expocircs a
necessidade de criar entidades143 com elevado grau de conhecimento que
139
JORGE DE FIGUEIREDO DIAS e MANUEL DA COSTA ANDRADE ldquoSupervisatildeo Direito ao Silecircnciohelliprdquo ob cit p 218 140
JORGE DE FIGUEIREDO DIAS rdquoO direito penalhelliprdquo ob cit p 525 141
JORGE DE FIGUEIREDO DIAS rdquoO direito penalhelliprdquo ob cit p 522 142
JORGE DE FIGUEIREDO DIAS rdquoO direito penalhelliprdquo ob cit p 535 143
Onde se incluem entidades tatildeo diferenciadas como o Banco de Portugal a Comissatildeo do Mercado de Valores Mobiliaacuterios a Autoridade da Concorrecircncia a Entidade Reguladora dos Serviccedilos Energeacuteticos a Autoridade de Supervisatildeo de Seguros e Fundos de Pensotildees o INFARMED ndash Autoridade Nacional do Medicamento e Produtos de Sauacutede IP a Entidade Reguladora para a Comunicaccedilatildeo Social a Entidade
50
pudessem proceder agrave eficiente avaliaccedilatildeo da atividade a desenvolver Surge assim a
supervisatildeo consequecircncia de uma delegaccedilatildeo progressiva do Estado nos agentes
privados da concertaccedilatildeo atinente agrave prossecuccedilatildeo dos seus objetivos reservando
para si a funccedilatildeo de vigilante e regulador exercida atraveacutes de entidades puacuteblicas
independentes na sua atuaccedilatildeo com orccedilamento proacuteprio e cujos atos estatildeo sujeitos a
controlo judicial direto144
Estas entidades concentram em si diversos poderes necessaacuterios ao exerciacutecio
das suas atribuiccedilotildees nomeadamente poderes regulamentares de supervisatildeo e de
cooperaccedilatildeo nacional e internacional assentes numa loacutegica de prevenccedilatildeo do risco e
da atividade iliacutecita A supervisatildeo por seu turno eacute composta por quatro vetores
autonomizaacuteveis entre si em funccedilatildeo do seu objeto designadamente supervisatildeo
organizativa supervisatildeo prudencial supervisatildeo comportamental e vertente
sancionatoacuteria A primeira recai sobre os padrotildees e modos de organizaccedilatildeo e
funcionamento dos profissionais a segunda sobre os fatores de risco sisteacutemicos a
terceira atenta nas condutas devidas ou proibidas por lei de modo a garantir o
cumprimento dos deveres legais e a quarta realiza a atividade de identificar as
infraccedilotildees cometidas e instruir e decidir os processos daiacute advenientes145 De forma
global pode afirmar-se que a supervisatildeo corresponde ao controlo da regularidade
da atuaccedilatildeo dos agentes da sua organizaccedilatildeo e das suas accedilotildees sem que tal controlo
signifique uma avaliaccedilatildeo intriacutenseca do meacuterito das operaccedilotildees De todo o modo a
regulaccedilatildeo assumiu um papel fundamental nas funccedilotildees do Estado para a economia
uma vez que ldquoa nova economia de mercada baseada na iniciativa privada e na
concorrecircncia depende essencialmente da regulaccedilatildeo puacuteblica natildeo somente para
assegurar o funcionamento do mercado mas tambeacutem para fazer valer os interesses
puacuteblicos e sociais relevantes que soacute por si o mercado natildeo garanterdquo146
Reguladora da Sauacutede a Entidade Reguladora dos Serviccedilos de Aacuteguas e Resiacuteduos o Turismo de Portugal a Autoridade Nacional da Aviaccedilatildeo Civil indicadas a tiacutetulo meramente exemplificativo 144
FREDERICO DE LACERDA DA COSTA PINTO ldquoSupervisatildeo do mercadohelliprdquo ob cit p 74 sect 32 145
FREDERICO DE LACERDA DA COSTA PINTO ldquoSupervisatildeo do mercadohelliprdquo ob cit p 78 sect 39 146
MARIA MANUEL LEITAtildeO MARQUES e VITAL MOREIRA apud CATARINA ANASTAacuteCIO ldquoO dever de colaboraccedilatildeohelliprdquo ob cit p 201 nota 8
51
Desta forma verifica-se que o modelo das autoridades reguladoras147 proposto
pelo legislador concentra na mesma entidade os poderes de fiscalizaccedilatildeo e de
aplicaccedilatildeo de sanccedilotildees decorrente do entendimento que a eficaacutecia da supervisatildeo
deriva da tutela sancionatoacuteria que lhe eacute reconhecida natildeo sendo desejaacutevel ou ateacute
acertado separar os poderes de supervisatildeo dos procedimentos sancionatoacuterios148
Pese embora o reconhecimento da complexidade das accedilotildees delituosas cometidas
no acircmbito das aacutereas sujeitas a regulaccedilatildeo associadas ao circunstanciado elevado
niacutevel de conhecimento dos seus agentes coadjuvados por teacutecnicos que sabem
como ldquoapagarrdquo149 os vestiacutegios das infraccedilotildees praticadas natildeo podemos deixar de
notar que a concentraccedilatildeo destes poderes numa mesma entidade podem perturbar
o equiliacutebrio necessaacuterio entre reguladores e regulados A transparecircncia exigida aos
regulados pode assim traduzir-se numa espeacutecie de opacidade dos reguladores
legitimada ldquopelo modelo econoacutemico validado e laquoeticizadoraquo pelas opccedilotildees poliacuteticas de
um poder democraticamente eleitordquo150 confirmado pelo sucesso obtido com a
decisatildeo tomada De facto a participaccedilatildeo e contribuiccedilatildeo dos operadores nas
entidades que os regulam e supervisionam tem contribuiacutedo para o melhor
147
Seguindo o elenco indicado por LUIacuteS FILIPE CALDAS ldquoResponsabilidade criminal de entes coletivos contextos regulatoacuterios ndash Especificidades e limitesrdquo in Revista Portuguesa de Ciecircncia Criminal Ano 22 ndash Nordm 3 Coimbra Editora julhosetembro de 2012 p 512 pode avanccedilar-se que as entidades reguladoras concentram os poderes de ldquolegisladores materiais setoriais autores (hellip) em nome proacuteprio de um intenso acervo regulamentar decisores uacutenicos ou principais controlo do que designam e abrangem como laquocondutaraquo dos operadores e dos intervenientes nos mercados regulaccedilatildeo teacutecnica da intervenccedilatildeo de todos os participantes na arquitetura dos mercados nos produtos e nas atividades nos processos nos procedimentos e nos sistemas de controlo supervisatildeo macro prudencial (no paradigma do setor financeiro com a missatildeo de analisar e laquomonitorizarraquo as tendecircncias os riscos e a eticidade do setor) supervisatildeo micro prudencial (no paradigma do setor financeiro e no seu jargatildeo com a missatildeo de analisar e de laquomonitorizarraquo a laquoperformanceraquo dos laquoplayersraquo) supervisatildeo comportamental (hellip) inqueacuterito e instruccedilatildeo de processos contraordenacionais com poderes proacuteprios de investigaccedilatildeo e busca decisatildeo (hellip) sobre sanccedilotildees assistente (e consultor) nos processos de laquorecursoraquo jurisdicional concentraccedilatildeo e monopoacutelio informacional e gestatildeo de bases de dados para controlo de risco e de informaccedilatildeo (hellip) intervenccedilatildeo na gestatildeo de reclamaccedilotildees (provedoria de clientes) informaccedilatildeo a consumidoresrdquo 148
FREDERICO DE LACERDA DA COSTA PINTO ldquoSupervisatildeo do mercadohelliprdquo ob cit p 80 sect 43-44 afirma expressamente que ldquo a componente sancionatoacuteria da supervisatildeo eacute incindiacutevel desta por trecircs razotildees fundamentais por um lado porque toda a supervisatildeo implica necessariamente um controlo da legalidade da atuaccedilatildeo das entidades e pessoas supervisionadas por outro lado porque natildeo haacute supervisatildeo eficaz sem a tutela sancionatoacuteria que a lei lhe confere e por isso mesmo a proacutepria lei integra o poder sancionatoacuterio na supervisatildeo e vincula os poderes legais (hellip) aos princiacutepios e objetivos da supervisatildeo finalmente porque todos os iliacutecitos identificados na supervisatildeo correspondem a infraccedilotildees puacuteblicas sujeitas a um regime de obrigatoriedade da promoccedilatildeo do processo componente essencial do princiacutepio da legalidaderdquo FREDERICO DE LACERDA DA COSTA PINTO ldquoSupervisatildeo do mercadohelliprdquo ob cit p 80 sect 43 149
A expressatildeo eacute justa e ilustrativamente empregue por MANUEL GONCcedilALVES ldquoAs especificidades do crime econoacutemicordquo in Revista Portuguesa de Ciecircncia Criminal Ano 22 ndash Nordm 3 Coimbra Editora julhosetembro de 2012 p 415 150
JORGE DE FIGUEIREDO DIAS rdquoO direitohelliprdquo ob cit p 535
52
desempenho dos interessados para a promoccedilatildeo da confianccedila econoacutemica e
concorrido para a adoccedilatildeo de praacuteticas mais eficientes e equilibradas consequecircncia
direta do sucesso do direito administrativo sancionatoacuterio ldquofoacutermula maacutegica para
sancionar os agentes econoacutemicos com sanccedilotildees efetivas e dissuasoras sem os
obstaacuteculos e os incoacutemodos especificamente ligados agraves exigecircncias juriacutedico-
constitucionais altamente formalizadas da produccedilatildeo legislativa em mateacuteria
penalrdquo151
Contudo o ecircxito da soluccedilatildeo empreendida natildeo pode justificar a sua aplicaccedilatildeo
arbitraacuteria e parcamente fundamentada revelando-se adequado partilhar algumas
consideraccedilotildees sobre a teoria do bem juriacutedico aplicaacutevel a esta realidade
61 Da teoria do bem juriacutedico
No acircmbito do direito penal econoacutemico pode afirmar-se que a confianccedila eacute o bem
juriacutedico a proteger confianccedila no mercado no seu regular funcionamento na
economia e na proteccedilatildeo dos bens sociais152 No entanto devemos ter presente que
o legislador natildeo eacute livre para qualificar uma conduta indesejada como crime ou
contraordenaccedilatildeo de acordo com o que se lhe afigure mais conveniente em
determinada circunstacircncia A qualificaccedilatildeo de uma conduta como crime ou
contraordenaccedilatildeo tem sempre subjacente a ponderaccedilatildeo do bem juriacutedico em apreccedilo
a sua repercussatildeo axioloacutegica a dignidade penal da conduta e a consequente
necessidade de pena pois como bem nota FIGUEIREDO DIAS ldquoa previsatildeo e efetiva
aplicaccedilatildeo de coimas de milhotildees de euros (hellip) bem como de interdiccedilotildees de direitos
profissionais ateacute cinco anos natildeo pode ser ignorada pela doutrina penal (hellip)
resta[ndo] saber se as razotildees que exigem sanccedilotildees com este grau de severidade natildeo
constituem afinal a prova acabada de que existe aiacute a necessidade de uma intervenccedilatildeo
propriamente penalrdquo 153 Apelidando a situaccedilatildeo descrita como uma possiacutevel ldquoburla
de etiquetasrdquo154 o autor nota que tal realidade poderaacute traduzir-se em fenoacutemenos
de neocriminalizaccedilatildeo e expansatildeo do direito penal econoacutemico com todas as
151
JORGE DE FIGUEIREDO DIAS rdquoO direitohelliprdquo ob cit p 538-539 152
MANUEL GONCcedilALVES ldquoAs especificidadeshelliprdquo ob cit p 412 153
JORGE DE FIGUEIREDO DIAS rdquoO direitohelliprdquo ob cit p 539-540 154
A feliz expressatildeo eacute do autor Vide JORGE DE FIGUEIREDO DIAS rdquoO direitohelliprdquo ob cit p 539
53
vantagens da correccedilatildeo do processo sancionatoacuterio a aplicar como eacute o caso da
defesa dos direitos individuais Para manter a sua legitimaccedilatildeo o direito penal
econoacutemico ldquotem de continuar a ser estritamente um direito penal do bem juriacutedico
(hellip) por conseguinte onde deve operar-se (hellip) a descriminalizaccedilatildeo possiacutevel (hellip)
justificada agrave luz da violaccedilatildeo dos princiacutepios juriacutedico-constitucionais da idoneidade da
proporcionalidade e da necessidade da pena criminal [assim como] deve tambeacutem
operar toda a criminalizaccedilatildeo que se torne indispensaacutevel perante a eleiccedilatildeo de novos
bens juriacutedicos coletivos que devam considerar-se dignos e carecidos de puniccedilatildeo
criminalrdquo155
O bem juriacutedico protegido num tipo penal eacute um dos criteacuterios essenciais para a
sua interpretaccedilatildeo a partir da qual se afere a legitimaccedilatildeo da intervenccedilatildeo penal e se
limita o poder de punir Apesar da ausecircncia de nitidez e seguranccedila na definiccedilatildeo da
noccedilatildeo de bem juriacutedico ldquocapaz de traccedilar para aleacutem de toda a duacutevida possiacutevel a
fronteira entre o que legitimamente pode e natildeo pode ser criminalizadordquo156 as
dificuldades assinaladas natildeo lograram inutilizar os reconhecidos benefiacutecios que tal
criteacuterio aportou agrave decisatildeo de casos complexos e de difiacutecil subsunccedilatildeo157 O bem
juriacutedico corresponde assim agrave ldquoexpressatildeo de um interesse da pessoa ou da
comunidade na manutenccedilatildeo ou integridade de um certo estado objeto ou bem em si
mesmo socialmente relevante e por isso juridicamente reconhecido como valiosordquo158
donde se extrai que juntamente com os bens juriacutedicos individuais que visam
proteger a esfera especificamente pessoal do cidadatildeo existem bens juriacutedicos
coletivos atinentes agrave esfera social do homem enquanto ser pertencente agrave
comunidade tambeacutem carecidos de tutela penal Esta eacute-lhes conferida atraveacutes do
direito penal secundaacuterio geralmente relativo aos direitos sociais e agrave organizaccedilatildeo
econoacutemica159 A teoria do bem juriacutedico consagra expressamente a ldquoilegitimidade da
incriminaccedilatildeo quando referida a comportamentos que natildeo ponham em causa nem o
livre desenvolvimento do indiviacuteduo nem as condiccedilotildees sociais necessaacuterias a esse
desenvolvimento [requerendo assim] uma justiccedila e uma administraccedilatildeo estadual
155
JORGE DE FIGUEIREDO DIAS rdquoO direitohelliprdquo ob cit p 541-542 156
JORGE DE FIGUEIREDO DIAS Direito Penal ndash Parte Geral Tomo I 2ordf Ediccedilatildeo reimpressatildeo Coimbra Editora Coimbra 2011 p 114 157
JOANA AMARAL RODRIGUES ldquoA teoria do bem juriacutedico-penal vaacuterias duacutevidas e uma possiacutevel razatildeordquo in Revista Portuguesa de ciecircncia Criminal Ano 23 ndash Nordm 2 Coimbra Editora abriljunho 2013 p 183 158
JORGE DE FIGUEIREDO DIAS Direito Penalhellip ob cit p 114 159
JOANA AMARAL RODRIGUES ldquoA teoriahelliprdquo ob cit pp 186-187
54
iacutentegrasrdquo160 pelo que os comportamentos que natildeo afetem as possibilidades de
desenvolvimento dos outros natildeo devem ser tipificados como iliacutecito penal
Com efeito o direito penal continua a ser a ultima ratio da poliacutetica social tendo
a sua intervenccedilatildeo natureza subsidiaacuteria Este tem tambeacutem sido o entendimento do
TC que pugna pela observacircncia dos princiacutepios da proporcionalidade da
humanidade e da justiccedila para proceder agrave ldquoindividualizaccedilatildeo dos bens juriacutedicos
carecidos de tutela penal [e] de quais os comportamentos lesivos de direitos ou
interesses juriacutedico-constitucionalmente protegidos que devem ser defendidos pelo
recurso a sanccedilotildees penaisrdquo161 Para proceder agrave criminalizaccedilatildeo de uma conduta lesiva
do bem juriacutedico individualizado eacute necessaacuterio acrescentar o criteacuterio da necessidade
da tutela penal pois como afirma ROXIN ldquoa proteccedilatildeo de bens juriacutedicos natildeo se realiza
soacute mediante o Direito penal na medida em que para tal haacute de cooperar o
instrumental de todo o ordenamento juriacutedicordquo162 De facto entendida a pena como a
mais grave das sanccedilotildees a aplicaccedilatildeo da mesma soacute deve ser equacionada quando os
restantes meios menos gravosos se revelem insuficientes o que numa perspetiva
poliacutetico-criminal atribui ao direito penal uma funccedilatildeo de ldquoproteccedilatildeo subsidiaacuteria de
bens juriacutedicosrdquo163 E subsidiaacuteria por que soacute deveraacute ser convocada quando se revelar
insuficiente a intervenccedilatildeo punitiva de outras ordens do direito mormente o direito
de mera ordenaccedilatildeo social
A resenha traccedilada pretende ilustrar que a proteccedilatildeo dos bens juriacutedicos
consagrados no nosso ordenamento juriacutedico natildeo implica a sua necessaacuteria tutela
penal podendo tal desiderato ser alcanccedilado atraveacutes da puniccedilatildeo das condutas
lesivas mediante a aplicaccedilatildeo de coimas e outras sanccedilotildees acessoacuterias cumulativa ou
disjuntivamente Desta forma e no que concretamente tange ao dever de
colaboraccedilatildeo com as entidades reguladoras torna-se complicado tentar desvendar
quais as razotildees que levaram o legislador em casos materialmente equivalentes a
160
CLAUS ROXIN ldquoO conceito de bem juriacutedico como padratildeo criacutetico da norma penal posto agrave provardquo in Revista Portuguesa de Ciecircncia Criminal Ano 23 ndash Nordm 2 Coimbra Editora abriljunho 2013 p 13 No mesmo artigo (p 20) o autor descreve sucintamente o ldquoesquema de trecircs degraus da proteccedilatildeo dos bens juriacutedicosrdquo por si proposto em ordem a definir os criteacuterios atendiacuteveis para a concretizaccedilatildeo da noccedilatildeo de bem juriacutedico designadamente i) o que deve ser protegido ii) quem deve proteger-se e iii) contra o quecirc deve ser protegido avanccedilando com nove diretrizes para o realizar 161
Acoacuterdatildeo do TC nordm 60499 de 9 de novembro conforme citado por JOANA AMARAL RODRIGUES ldquoA teoriahelliprdquo ob cit p 207 162
ROXIN apud JOANA AMARAL RODRIGUES ldquoA teoriahelliprdquo ob cit p 191 163
CLAUS ROXIN ldquoO conceito de bem juriacutedicohelliprdquo ob cit p 25
55
optar por sancionar o incumprimento do aludido dever umas vezes como iliacutecito de
mera ordenaccedilatildeo social com a aplicaccedilatildeo de coimas extremamente severas outras
como iliacutecito penal164 A opccedilatildeo descrita mais do que indiciar a consideraccedilatildeo da
desnecessidade de pena pelo legislador aponta para a ldquointenccedilatildeo de manter o poder
sancionatoacuterio relativo agraves falhas de cooperaccedilatildeo justamente nas matildeos da autoridade a
quem ela deve ser prestadardquo165
7 O dever de colaboraccedilatildeo e o princiacutepio nemo tenetur
Como jaacute referido166 as autoridades reguladoras surgem da necessidade de
vigilacircncia e regulaccedilatildeo de setores de atividades econoacutemicas potencialmente
geradoras de grandes riscos e desequiliacutebrios caracteriacutesticos das sociedades poacutes-
industriais bem como garantir a idoneidade dos agentes econoacutemicos e a
regularidade dos respetivos comportamentos167 A especializaccedilatildeo das atividades
per se demanda tambeacutem a especializaccedilatildeo de quem as fiscaliza sob pena da referida
fiscalizaccedilatildeo se revelar ineficaz ficar assim esvaziada de sentido Aleacutem da
particularizaccedilatildeo das funccedilotildees desempenhadas impostas pela diferenciaccedilatildeo das
atividades supervisionadas a realizaccedilatildeo da missatildeo das autoridades reguladoras
requer a colaboraccedilatildeo dos supervisionados nomeadamente atraveacutes do provimento
de informaccedilotildees e esclarecimentos sobre as atividades desenvolvidas Este dever de
colaboraccedilatildeo tem o intuito de permitir agraves autoridades supervisoras o cabal
cumprimento das suas atribuiccedilotildees agraves quais se reconhece ldquoexcecional relevacircncia
puacuteblicardquo168 bem como prevenir a elevada danosidade social dos comportamentos
164
Como oportunamente sublinha NUNO BRANDAtildeO ldquoColaboraccedilatildeo com as autoridades reguladoras e dignidade penalrdquo in Revista Portuguesa de Ciecircncia Criminal Ano 24 ndash Nordm 1 Coimbra Editora janeiromarccedilo 2014 p 34 a desobediecircncia a ordens ou decisotildees da Entidade Reguladora dos Serviccedilos Energeacuteticos eacute punida diferentemente caso se trate de pessoas coletivas ou singulares a pessoa coletiva responde a tiacutetulo de contraordenaccedilatildeo em caso de incumprimento grave ou reiterado enquanto os legais representantes daquela responde a tiacutetulo penal em caso de falta de resposta ao solicitado pelo Regulador independentemente da gravidade ou reiteraccedilatildeo da conduta 165
NUNO BRANDAtildeO ldquoColaboraccedilatildeo com as autoridadeshelliprdquo ob cit p 33 166
Ver Ponto IV do presente estudo 167
VAcircNIA COSTA RAMOS ldquo Nemo tenetur se ipsum accusare e concorrecircncia ndash Jurisprudecircncia do Tribunal de Comeacutercio de Lisboardquo rdquo in Revista de Concorrecircncia e de Regulaccedilatildeo Ano I nordm 1 Coimbra 2010 p 176 nota 3 168
NUNO BRANDAtildeO ldquoColaboraccedilatildeo com as autoridadeshelliprdquo ob cit p46 O autor chega mesmo a afirmar que ldquoa supervisatildeo representa atualmente um bem que agrega e confere unidade de sentido a dimensotildees de interesse puacuteblico da mais variada e elevada ordem exprimindo assim um valor social suficientemente
56
contraacuterios agrave realizaccedilatildeo das suas funccedilotildees como eacute o caso da natildeo prestaccedilatildeo de
informaccedilotildees prestaccedilatildeo de informaccedilotildees falsas inexatas ou incompletas a natildeo
disponibilizaccedilatildeo de elementos informaacuteticos ou de documentaccedilatildeo cuja entrega lhes
seja devida De facto tais comportamentos comportam em si profunda
censurabilidade uma vez que ldquoo[s] sujeito[s] que atua[m] em acircmbitos que possuam
regulamentaccedilatildeo juriacutedica especiacutefica t[ecirc]m o dever de se informar sobre as regras da
atividade que livremente escolhe[ram] empreenderrdquo169
A supervisatildeo eficaz natildeo pode ser dissociada da existecircncia e observaccedilatildeo de
deveres de colaboraccedilatildeo correlativos No entanto a concentraccedilatildeo dos poderes
fiscalizadores e sancionatoacuterios numa mesma entidade podem suscitar problemas
de compressatildeo do direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo Contudo haacute que sublinhar que
tais questotildees natildeo adviratildeo do regular exerciacutecio das funccedilotildees de regulaccedilatildeo e do
normal cumprimento dos deveres de colaboraccedilatildeo170 decorrentes da necessidade
de proteccedilatildeo do interesse puacuteblico em geral e dos interesses de terceiros em
particular171 justificaacuteveis com base num princiacutepio de transparecircncia legal
Fundamentais agrave proteccedilatildeo dos interesses os deveres de colaboraccedilatildeo podem ser
encarados como ldquocontrapartida legal do privileacutegio de acesso ao mercado [ou outra
atividade] pelos profissionais autorizadosrdquo172 Tal justifica que na ausecircncia de
qualquer conflito ou suspeita da praacutetica de alguma infraccedilatildeo o dever de
colaboraccedilatildeo natildeo contende com o nemo tenetur pois o comportamento dos
destinataacuterios dos referidos deveres estatildeo apenas a cumprir obrigaccedilotildees legais que
visam assegurar o regular funcionamento da sua atividade com o que tambeacutem
seratildeo beneficiados
O pleno conhecimento deste dever de colaboraccedilatildeo natildeo obsta a que
frequentemente as empresas o contestem no acircmbito de procedimentos
sancionatoacuterios empreendidos pelas autoridades reguladoras invocando que o
denso e materialmente relevante para abrir caminho agrave sua compreensatildeo como bem juriacutedico coletivordquo ao qual atribui o escopo de proteger ldquoa funccedilatildeo estadual de supervisatildeo das atividades econoacutemicas objeto dos esquemas estaduais de regulaccedilatildeo econoacutemica e de regulaccedilatildeo socialrdquo 169
ALAOR LEITE ldquoExistem deveres gerais de informaccedilatildeo no Direito Penalrdquo in Revista Portuguesa de Ciecircncia Criminal Ano 23 ndash Nordm 2 Coimbra Editora abriljunho 2013 p 228 170
Conforme o justamente observado por AUGUSTO SILVA DIAS ldquoO Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeo no acircmbito das contra-ordenaccedilotildeeshelliprdquo ob cit p 249 171
PAULO SOUSA MENDES ldquoAs garantias de defesahelliprdquo ob cit p 138 172
FREDERICO DE LACERDA DA COSTA PINTO ldquoSupervisatildeo do mercadohelliprdquo ob cit p 84 sect 52
57
mesmo desrespeita as tradicionais garantias de defesa concedidas ao arguido
Adiante averiguaremos se este argumento eacute procedente e quais as principais
questotildees que tecircm surgido em torno do mesmo nomeadamente no acircmbito da
regulaccedilatildeo da concorrecircncia dos mercados financeiros e da autoridade tributaacuteria
71 Autoridade da Concorrecircncia
As disposiccedilotildees da LdC consagram amplos deveres de cooperaccedilatildeo aos agentes
que exerccedilam a sua atividade no acircmbito da tutela da AdC Uma vez aberto o
inqueacuterito (art 17ordm da LdC) a AdC dispotildee de uma panoacuteplia de poderes de que pode
socorrer-se para melhor instruir o processo sancionatoacuterio em curso tais como
poderes de inquiriccedilatildeo busca e apreensatildeo (arts 18ordm 19ordm e 20ordm da LdC) poderes que
podem ser legalmente exercidos mesmo quando os visados natildeo satildeo ainda arguidos
A AdC pode solicitar agrave empresa seu(s) representante(s) legal(is) ou demais
pessoas envolvidas ldquodocumentos e outros elementos de informaccedilatildeo que entenda
conveniente ou necessaacuterios para o esclarecimento dos factosrdquo (art 18ordm nordm 1 aliacutenea
a) da LdC) atraveacutes de notificaccedilatildeo que deveraacute conter ldquoa base juriacutedica a qualidade
em que o destinataacuterio eacute solicitado a transmitir informaccedilotildees e o objetivo do pedido [e]
a indicaccedilatildeo de que o incumprimento do pedido constitui contraordenaccedilatildeordquo (art 15ordm
nordm 1 aliacuteneas a) e d) e art 43ordm nordm 2 da referida lei este uacuteltimo preceito referente
ao exerciacutecio dos poderes de supervisatildeo)
No acircmbito da concorrecircncia assume especial relevo a jurisprudecircncia do TJCE a
qual tem contribuiacutedo para a concretizaccedilatildeo do alcance do direito agrave natildeo
autoincriminaccedilatildeo no cumprimento de deveres de colaboraccedilatildeo para a defesa da
integridade dos mercados conforme os existentes relativamente agrave Comissatildeo173 As
soluccedilotildees alcanccediladas repercutem-se na regulaccedilatildeo nacional da concorrecircncia bem
como na jurisprudecircncia nacional assumindo por isso particular interesse
perscrutar o conteuacutedo das decisotildees mais relevantes e o contributo das mesmas
para a atividade regulatoacuteria em mateacuteria de concorrecircncia
173
Nos termos do disposto no art 105ordm do Tratado sobre o Funcionamento da Uniatildeo Europeia (correspondente ao art 85ordm do Tratado da Comunidade Europeia) aliado ao regime previsto no Regulamento nordm 12003
58
O primeiro dos contributos a elencar encontra-se na decisatildeo do acoacuterdatildeo
Orkem174 que definiu em que consiste o dever de responder ao pedido de
informaccedilotildees realizado pela Comissatildeo e donde se extrai que ldquoa Comissatildeo tem o
direito de obrigar a empresa a fornecer todas as informaccedilotildees necessaacuterias relativas
aos factos de que possa ter conhecimento e se necessaacuterio os documentos correlativos
que estejam na sua posse mesmo que estes possam servir em relaccedilatildeo a ela ou a
outra empresa para comprovar a existecircncia de um comportamento
anticoncorrencial jaacute no entanto natildeo pode atraveacutes de uma decisatildeo de pedido de
informaccedilotildees prejudicar os direitos de defesa reconhecidos agrave empresa Deste modo a
Comissatildeo natildeo pode impor agrave empresa a obrigaccedilatildeo de fornecer respostas atraveacutes das
quais seja levada a admitir a existecircncia de infraccedilatildeo cuja prova cabe agrave Comissatildeordquo175
A importacircncia desta concretizaccedilatildeo traduziu-se na consagraccedilatildeo da mesma como
disposiccedilatildeo legal correspondendo assim ao conteuacutedo do art 23ordm do Regulamento
nordm 12003 ldquoA Comissatildeo deveraacute dispor em todo o territoacuterio da Comunidade de
poderes para exigir informaccedilotildees necessaacuterias para detetar eventuais acordos decisotildees
ou praacuteticas concertadas proibidas pelo [agrave data] art 81ordm do Tratado ou eventuais
abusos de posiccedilatildeo dominante proibidos pelo [agrave data] art 82ordm do Tratado Ao
cumprirem uma decisatildeo da Comissatildeo as empresas natildeo podem ser forccediladas a admitir
que cometeram uma infraccedilatildeo mas satildeo de qualquer forma obrigadas a responder a
perguntas de natureza factual e a exibir documentos mesmo que essas informaccedilotildees
possam ser utilizadas para determinar que elas proacuteprias ou quaisquer outras
empresas cometem uma infraccedilatildeordquo
Em 2001 no acircmbito do caso Mannesmannroumlhren-Werke176 o Tribunal veio
esclarecer que sem prejuiacutezo da apreciaccedilatildeo da sua jurisprudecircncia e das orientaccedilotildees
contidas na mesma as decisotildees do TEDH e as disposiccedilotildees da CEDH natildeo tecircm
aplicaccedilatildeo direta na resoluccedilatildeo das questotildees suscitadas a propoacutesito da atuaccedilatildeo da
Comissatildeo no acircmbito da concorrecircncia Acrescentou ainda que os destinataacuterios dos
174
Acoacuterdatildeo do TJCE de 18 de outubro de 1989 acessiacutevel em httpeur-lexeuropaeulegal-contentPTTXTuri=CELEX3A61987CJ0374 175
Paraacutegrafos 34 e 35 do referido acoacuterdatildeo conforme citado por HELENA GASPAR MARTINHO ldquoO direito ao silecircncio e agrave natildeo auto-incriminaccedilatildeo nos processos sancionatoacuterios do direito comunitaacuterio da concorrecircncia ndash Uma anaacutelise da jurisprudecircncia dos tribunais comunitaacuteriosrdquo in Revista de Concorrecircncia e de Regulaccedilatildeo Ano I nordm 1 Coimbra 2010 p 151-152 176
Acoacuterdatildeo do TJCE de 20 de fevereiro de 2001 acessiacutevel em httpcuriaeuropaeujurisshowPdfjsftext=ampdocid=46192amppageIndex=0ampdoclang=enampmode=lstampdir=ampocc=firstamppart=1ampcid=859601
59
pedidos de informaccedilatildeo podem limitar-se a responder a questotildees unicamente
factuais e a comunicar os documentos preexistentes Desta forma este aresto inova
na referecircncia a ldquodocumentos e peccedilas preexistentesrdquo declarando que ldquonada impede o
destinataacuterio de demonstrar mais tarde no quadro do procedimento administrativo
ou num processo perante o juiz comunitaacuterio ao exercer os seus direitos de defesa
que os factos constantes das suas respostas ou os documentos transmitidos tecircm um
significado diferente daquele que lhes deu a Comissatildeordquo177 notando poreacutem que natildeo
podem ser consideradas pela Comissatildeo respostas a perguntas que possam levar agrave
assunccedilatildeo de participaccedilatildeo numa infraccedilatildeo
No acoacuterdatildeo Limburgse Vinyl178 o Tribunal pronuncia-se sobre a extensatildeo da
coerccedilatildeo legitimamente admissiacutevel a exercer sobre o arguido para lograr obter as
respostas solicitadas bem como sobre a necessidade de verificaccedilatildeo de uma ofensa
efetiva ao direito de defesa invocado Na sua decisatildeo o TJCE concluiu que a
referecircncia agrave existecircncia de um poder de coerccedilatildeo natildeo implica o seu exerciacutecio efetivo
tal como natildeo se vislumbra o exerciacutecio de qualquer coerccedilatildeo quando as empresas
respondam voluntariamente agraves questotildees solicitadas A violaccedilatildeo do direito de
defesa verifica-se quando a resposta do destinataacuterio corresponde agrave confissatildeo de
uma infraccedilatildeo ou quando as respostas obtidas ao arrepio do respeito por tais
direitos sejam utilizadas para a tomada de decisatildeo da Comissatildeo Caso as mesmas
tenham sido ilegitimamente obtidas se natildeo forem consideradas na decisatildeo
tomada natildeo haacute qualquer violaccedilatildeo dos direitos de defesa das empresas179
O acoacuterdatildeo Tokai Carbon180 confirma que o direito a guardar silecircncio natildeo pode
ir para ldquoaleacutem do que eacute necessaacuterio para preservar os direitos de defesa das empresas
[o que] constituiria um entrave injustificado ao cumprimento pela Comissatildeo da
missatildeo de velar pelo respeito das regras de concorrecircncia no mercado comum O
direito de guardar silecircncio soacute pode ser reconhecido na medida em que a empresa em
causa seja obrigada a fornecer respostas atraveacutes das quais seja levada a admitir a
177
HELENA GASPAR MARTINHO ldquoO direito ao silecircnciohelliprdquo ob cit p155 178
Acoacuterdatildeo do TJCE de 15 de outubro de 2002 acessiacutevel em httpcuriaeuropaeujurisshowPdfjsftext=ampdocid=47766amppageIndex=0ampdoclang=PTampmode=lstampdir=ampocc=firstamppart=1ampcid=868204 179
HELENA GASPAR MARTINHO ldquoO direito ao silecircnciohelliprdquo ob cit p159 180
Acoacuterdatildeo do TJCE de 29 de abril de 2004 acessiacutevel em httpcuriaeuropaeujurisshowPdfjsftext=ampdocid=49107amppageIndex=0ampdoclang=PTampmode=lstampdir=ampocc=firstamppart=1ampcid=870623
60
existecircncia da infraccedilatildeo cuja prova cabe agrave Comissatildeordquo181 As empresas satildeo assim
obrigadas a entregar os documentos requeridos pela Comissatildeo mas natildeo satildeo
obrigadas a responder a questotildees que importem a confissatildeo de uma praacutetica iliacutecita
A decisatildeo proferida no acoacuterdatildeo SGL Carbon182 convocando a relaccedilatildeo existente
entre os direitos fundamentais das pessoas coletivas e a aplicaccedilatildeo efetiva das
regras da concorrecircncia vem suscitar a questatildeo da natildeo aplicaccedilatildeo do direito agrave natildeo
autoinculpaccedilatildeo relativamente a informaccedilatildeo que existe independentemente da
vontade do arguido a qual pode ser exigida e utilizada como meio de prova183
Em siacutentese podemos afirmar que as empresas no acircmbito dos deveres de
cooperaccedilatildeo a que estatildeo adstritas estatildeo obrigadas a entregar documentos que
possam ter relevacircncia para sua inculpaccedilatildeo natildeo lhes sendo permitida a recusa de
entrega e exibiccedilatildeo de documentos preacute-constituiacutedos ou de prestaccedilatildeo de informaccedilatildeo
factual Eacute no entanto permitida a recusa a respostas donde emane a admissatildeo
direta de uma infraccedilatildeo concorrencial Nas situaccedilotildees em que as empresas decidam
livremente responder agraves questotildees colocadas pela Comissatildeo184 ou em que as
decisotildees proferidas natildeo tenham em consideraccedilatildeo as respostas ilegais natildeo haacute
violaccedilatildeo do direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo
Apesar das ressalvas apontadas a jurisprudecircncia do TJCE eacute menos garantiacutestica
que a do TEDH devido ao facto de as empresas e respetivos representantes legais
terem para com a Comissatildeo (ou outra entidade reguladora) um dever de
colaboraccedilatildeo que natildeo existe em processo penal onde natildeo impende sobre os
arguidos ou suspeitos qualquer dever de cooperaccedilatildeo com as autoridades
judiciaacuterias e com os oacutergatildeos de poliacutecia criminal
181
HELENA GASPAR MARTINHO ldquoO direito ao silecircnciohelliprdquo ob cit p159 182
Acoacuterdatildeo do TJCE de 29 de junho de 2006 acessiacutevel em httpcuriaeuropaeujurisshowPdfjsftext=ampdocid=55920amppageIndex=0ampdoclang=PTampmode=lstampdir=ampocc=firstamppart=1ampcid=872224 183
HELENA GASPAR MARTINHO ldquoO direito ao silecircnciohelliprdquo ob cit p162 184
As quais nos termos do previsto no art 18ordm nordm 1 do Regulamento nordm 12003 devem rdquoindicar o fundamento juriacutedico e a finalidade do pedidordquo e ldquoespecificaras informaccedilotildees que satildeo necessaacuteriasrdquo obedecendo assim a criteacuterios de especificaccedilatildeo e concretizaccedilatildeo que impedem a formulaccedilatildeo de pedidos vagos e indeterminados
61
Os tribunais portugueses185 tecircm sufragado a posiccedilatildeo do TJCE entendendo natildeo
serem violadoras do direito agrave natildeo autoinculpaccedilatildeo as normas que impotildeem o
cumprimento de deveres de colaboraccedilatildeo agraves empresas permitindo que a AdC faccedila
perguntas e solicite respostas no exerciacutecio da sua atividade regulatoacuteria
designadamente no uso dos seus poderes sancionatoacuterios e supervisores A
justificaccedilatildeo de tal entendimento resulta do cotejo entre os direitos fundamentais
em apreccedilo uma vez que no acircmbito de procedimentos sancionatoacuterios por infraccedilotildees
agrave concorrecircncia o nemo tenetur se aplica por via constitucional e natildeo pela aplicaccedilatildeo
subsidiaacuteria do CPP186 Com efeito entende a jurisprudecircncia que no acircmbito da
legislaccedilatildeo dos processos contraordenacionais da concorrecircncia natildeo haacute qualquer
lacuna a preencher com recurso agraves normas do processo penal mas tatildeo somente um
regime especial face ao RGIMOS que se presume completo e conforme agrave vontade do
legislador devendo ser respeitada a sua essecircncia e finalidade A jurisprudecircncia
entende que pese embora a garantia fundamental iacutensita no princiacutepio nemo tenetur
os deveres de colaboraccedilatildeo previstos para quem atua no mercado visam preservar
as estruturas concorrenciais de mercado e a garantir a igualdade de oportunidades
e a existecircncia de um sistema equilibrado de desconcentraccedilatildeo de poderes
enquadrando estes no cataacutelogo de direitos de natureza anaacuteloga aos direitos
liberdades e garantias187 Tal argumentaccedilatildeo vazia de suporte segundo o princiacutepio
da proporcionalidade que deve ser sopesado para se proceder agrave ndash vaacutelida ndash
compressatildeo de um direito fundamental natildeo deixa de surpreender atenta a
natureza constitucional dos direitos em conflito uma vez que o direito comprimido
eacute de natureza inferior ao direito protegido188 De facto natildeo se compreende como
poderaacute proceder sem mais tal entendimento quando estamos diante de uma
situaccedilatildeo em que a AdC tem poderes para realizar diligecircncias para aquisiccedilatildeo de
prova (art 18ordm da LdC) que natildeo imponham aos visados a violaccedilatildeo direta dos seus
direitos de defesa como eacute o caso das buscas e apreensotildees
185
A competecircncia material para decidir estas questotildees foi transferida dos tribunais de comeacutercio para o Tribunal da Concorrecircncia Regulaccedilatildeo e Supervisatildeo localizado em Santareacutem 186
A propoacutesito vide decisatildeo do Tribunal de Comeacutercio de Lisboa proferida no processo nordm 350088TYLSB citado por VAcircNIA COSTA RAMOS ldquo Nemo tenetur se ipsum accusare e concorrecircnciahelliprdquo ob cit p 183 e ss 187
VAcircNIA COSTA RAMOS ldquo Nemo tenetur se ipsum accusare e concorrecircnciahelliprdquo ob cit p182-183 188
No mesmo sentido veja-se artigo de VAcircNIA COSTA RAMOS ldquo Nemo tenetur se ipsum accusare e concorrecircnciahelliprdquo ob cit p191-192
62
O direito agrave natildeo autoinculpaccedilatildeo estaacute diretamente conexionado com o respeito
pela dignidade do homem livre sendo a liberdade o que define a verdadeira
essecircncia da sua qualidade de sujeito Esta condiccedilatildeo exige que ao ser notificado
para colaborar com as entidades reguladoras o arguido deva ser informado de
todos os seus direitos deveres e respetivas consequecircncias para de forma livre e
consciente decidir como pretende agir colaborar e poder ser beneficiado por
isso189 ou natildeo colaborar e poder ser sancionado pela falta de colaboraccedilatildeo O que
natildeo pode suceder eacute ser o arguido obrigado a reconhecer expressa e natildeo
voluntariamente a sua participaccedilatildeo numa infraccedilatildeo
No que se refere aos documentos a LdC natildeo distingue a natureza ou ao
momento da constituiccedilatildeo dos mesmos pelo que na esteira da jurisprudecircncia do
TJCE e dos tribunais nacionais poderaacute entender-se que os pedidos realizados
abrangem tambeacutem os documentos preexistentes Poreacutem nada nos direitos de
defesa concedidos aos arguidos num processo sancionatoacuterio indicia a justeza ou
fundamento de tal entendimento O facto de um documento ser anterior ao iniacutecio
de um processo sancionatoacuterio natildeo impede que a sua entrega coerciva constitua
uma violaccedilatildeo ao princiacutepio nemo tenetur tal como sucederia se o arguido fosse
impelido a produzir o documento para aquele fim Como vimos a imposiccedilatildeo de
obrigar algueacutem a admitir expressamente a praacutetica de uma infraccedilatildeo mesmo que
atraveacutes de documento anteriormente produzido configura uma violaccedilatildeo ao
referido princiacutepio uma vez que a pessoa sob investigaccedilatildeo ldquotem o direito de natildeo
fornecer respostas atraveacutes das quais seja levada a admitir a existecircncia da infraccedilatildeo
em causa cuja prova cabe agrave AdCrdquo190 Neste acircmbito particular cremos que a toacutenica
deve ser colocada na obrigatoriedade legal da existecircncia do documento cuja
exibiccedilatildeo poderaacute ser solicitada a todo o tempo e natildeo na data de produccedilatildeo do
mesmo
189
Designadamente poder o arguido beneficiar do arquivamento mediante imposiccedilatildeo de condiccedilotildees (art 23ordm e art 28ordm ambos da LdC) 190
PAULO SOUSA MENDES ldquoAs garantias de defesahelliprdquo ob cit p 142
63
72 Comissatildeo do Mercado de Valores Mobiliaacuterios
A CMVM eacute a autoridade supervisora do regular funcionamento do mercado de
instrumentos financeiros e das entidades que nele atuam dispondo para o efeito
dos poderes de regulaccedilatildeo regulamentaccedilatildeo supervisatildeo fiscalizaccedilatildeo e sanccedilatildeo de
infraccedilotildees191 no acircmbito dos quais ldquopode exigir a qualquer entidade puacuteblica ou
privada que lhe sejam fornecidas diretamente as informaccedilotildees que se revelem
necessaacuterias para o estrito cumprimento das suas atribuiccedilotildeesrdquo192
A concentraccedilatildeo dos poderes de fiscalizaccedilatildeo investigaccedilatildeo instruccedilatildeo e puniccedilatildeo
na mesma entidade aliada aos deveres de colaboraccedilatildeo que vinculam os agentes de
mercado sujeitos agrave supervisatildeo da CMVM potencia o aparecimento de situaccedilotildees de
compressatildeo do nemo tenetur No entanto como jaacute referido as possiacuteveis
compressotildees natildeo se verificam na presenccedila do normal exerciacutecio dos poderes de
supervisatildeo e de colaboraccedilatildeo podendo surgir no exerciacutecio dos poderes
sancionatoacuterios A questatildeo que se tem colocado neste domiacutenio prende-se
precisamente com a compatibilizaccedilatildeo do cumprimento dos deveres de colaboraccedilatildeo
pelos agentes supervisionados durante a atividade fiscalizadora e supervisora do
regulador com a utilizaccedilatildeo dos meios de prova adquiridos no exerciacutecio de tal
funccedilatildeo para instruir um processo de cariz sancionatoacuterio Ou seja no caso em que ldquoa
autoridade administrativa recebe a notiacutecia da infraccedilatildeo e sem disso informar o
suspeito e em vez de fazer uso de prerrogativas legais como as buscas apreensotildees e
congelamentos (v art 408ordm nordm 2 do CVM) aciona os deveres de cooperaccedilatildeo
pedindo-lhe os documentos e informaccedilotildees que entende com base nos quais procede agrave
instruccedilatildeo do processo No final a entidade supervisora apresenta ao suspeito a nota
de ilicitudeacusaccedilatildeo elaborada com base nos elementos por ele fornecidos
constituindo-o [soacute] entatildeo arguido e ouvindo-o sobre o que tem a dizer em sua
defesardquo193 Daqui se extrai que a situaccedilatildeo conflitual natildeo deriva da previsatildeo ou do
191
Art 1ordm nordm 2 aliacutenea d) dos Estatutos da CMVM aprovados pelo DL nordm 52015 de 8 de janeiro de 2015 192
Art 5ordm nordm 5 dos Estatutos da CMVM 193
AUGUSTO SILVA DIAS ldquoO Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeo no acircmbito das contra-ordenaccedilotildeeshelliprdquo ob cit p 250
64
cumprimento do dever de colaboraccedilatildeo mas do ldquomodus operandi insidioso da
entidade (hellip) em virtude de uma atuaccedilatildeo restritiva dos poderes puacuteblicosrdquo194
A questatildeo que importa esclarecer traduz-se essencialmente na determinaccedilatildeo
do momento em que tem iniacutecio a vigecircncia do princiacutepio nemo tenetur importando
apurar se o mesmo soacute vigora para o processo sancionatoacuterio ou tem tambeacutem
aplicaccedilatildeo na fase de supervisatildeo FIGUEIREDO DIAS e COSTA ANDRADE pugnam desde
logo pela excecionalidade do regime previsto para a supervisatildeo esclarecendo que
a intenccedilatildeo do legislador nesta mateacuteria eacute inequivocamente a de natildeo reconhecer
vigecircncia ao nemo tenetur na fase de supervisatildeo pelo que sufragar a posiccedilatildeo que
defende a constituiccedilatildeo de arguido para os supervisionados seria contraacuteria ao
regime (e efeito) pretendido Defendem ainda os autores que atenta a
obrigatoriedade de cooperaccedilatildeo natildeo haacute regra especiacutefica a impor a constituiccedilatildeo de
arguido durante a supervisatildeo e fiscalizaccedilatildeo que admitir a vigecircncia do ldquodireito ao
silecircnciordquo195 nesta fase preacutevia legitimando a recusa de colaboraccedilatildeo do visado seria
negar a supervisatildeo e todos os efeitos que com ela se pretendem alcanccedilar e ainda
que inexiste qualquer fundamento legal para a constituiccedilatildeo de arguido em tais
termos uma vez que a lei em processos contraordenacionais soacute prevecirc a sua
constituiccedilatildeo enquanto tal no momento em que lhe eacute comunicada a acusaccedilatildeo e
consequentemente lhe eacute concedido prazo para sobre ela se pronunciar196 Os
supervisionados tecircm assim a obrigatoriedade de colaborar com a CMVM
facultando-lhes os documentos e informaccedilotildees solicitados no exerciacutecio das suas
funccedilotildees de supervisatildeo os quais teratildeo sido assim obtidos licitamente Se dos
mesmos constar algum indiacutecio da praacutetica de algum iliacutecito a sancionar os mesmos
seratildeo vaacutelidos para instruir o respetivo processo sancionatoacuterio motivo por que os
autores discordam ldquode um entendimento que determine a constituiccedilatildeo de arguido no
domiacutenio da supervisatildeo como condiccedilatildeo para que este possa fazer valer o seu direito ao
194
AUGUSTO SILVA DIAS ldquoO Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeo no acircmbito das contra-ordenaccedilotildeeshelliprdquo ob cit p 251 195
Pese embora neste contexto se nos afigure mais apropriado falar em direito agrave natildeo autoinculpaccedilatildeo ou incriminaccedilatildeo se estivermos diante da praacutetica de um iliacutecito penal a expressatildeo transcrita estaacute em conformidade com a utilizada pelos autores JORGE FIGUEIREDO DIAS e MANUEL DA COSTA ANDRADE ldquoSupervisatildeo Direito ao Silecircncio helliprdquo ob cit p 50 196
JORGE FIGUEIREDO DIAS e MANUEL DA COSTA ANDRADE ldquoSupervisatildeo Direito ao Silecircncio helliprdquo ob cit p 50-51
65
silecircncio pois este foi justamente um dos domiacutenios em que a lei quis expressamente
prever a restriccedilatildeordquo197
Considerando que os processos contraordenacionais tecircm um regime proacuteprio
que natildeo se compadece com a adesatildeo direta ao processo penal haacute doutrina contra a
aplicaccedilatildeo das normas penais agrave supervisatildeo em virtude desta natildeo ser equiparaacutevel ao
inqueacuterito criminal natildeo podendo as normas deste sem mais ser aplicadas aos
processos sancionatoacuterios do mercado de valores mobiliaacuterios198 Reconhecendo que
o conceito amplo de supervisatildeo abrange a concentraccedilatildeo numa mesma entidade de
vaacuterios poderes entre os quais os de fiscalizaccedilatildeo e os sancionatoacuterios a verdade eacute
que a ldquofiscalizaccedilatildeo natildeo [eacute] parte do processo de contraordenaccedilatildeordquo199 Eacute atividade
fundamental da supervisatildeo a qual visa verificar o cumprimento das obrigaccedilotildees
legais impostas aos operadores no mercado e da qual pode ou natildeo resultar o
indiacutecio da praacutetica de alguma infraccedilatildeo Soacute na presenccedila de tal suspeita tem iniacutecio o
processo sancionatoacuterio nos termos legalmente previstos para a sua instruccedilatildeo A
fiscalizaccedilatildeo revela-se assim anterior ao processo sancionatoacuterio e com este natildeo se
confunde pois o mesmo ldquocomeccedila apenas com a identificaccedilatildeo de uma acusaccedilatildeo
precisa em termos de facto e de direitordquo200 A constituiccedilatildeo de arguido soacute eacute possiacutevel
ocorrer nesta fase por inexistecircncia de disposiccedilatildeo legal que permita adquirir tal
condiccedilatildeo anteriormente sendo apenas este o momento em que o arguido pode
adquirir esta condiccedilatildeo processual e invocar os direitos de defesa que lhe estatildeo
associados O direito agrave natildeo autoinculpaccedilatildeo natildeo poderaacute ser invocada por quem natildeo
eacute arguido ou suspeito num processo de cariz sancionatoacuterio sendo os agentes
obrigados a cumprir o dever de colaboraccedilatildeo a que estatildeo obrigados e responder agraves
solicitaccedilotildees que lhes forem dirigidas nomeadamente a entrega de documentos201
197
JORGE FIGUEIREDO DIAS e MANUEL DA COSTA ANDRADE ldquoSupervisatildeo Direito ao Silecircncio helliprdquo ob cit p 56 nordm 22 198
FREDERICO DE LACERDA DA COSTA PINTO ldquoSupervisatildeo do mercadohelliprdquo ob cit p 88-90 199
FREDERICO DE LACERDA DA COSTA PINTO ldquoSupervisatildeo do mercadohelliprdquo ob cit p 91 sect 64 200
FREDERICO DE LACERDA DA COSTA PINTO ldquoSupervisatildeo do mercadohelliprdquo ob cit p 93 sect 68 201
FREDERICO DE LACERDA DA COSTA PINTO ldquoSupervisatildeo do mercadohelliprdquo ob cit p 96 sect 73 O autor refere ainda a obrigaccedilatildeo a sujeiccedilatildeo de diligecircncias de prova realizadas nos termos legais Refere ainda p 110 e ss que por forccedila das disposiccedilotildees legais que regulamentam esta mateacuteria (art 362ordm nordm 2 do CVM) as entidades bancaacuterias natildeo podem invocar o segredo bancaacuterio para recusar a entrega de elementos solicitados pela CMVM no acircmbito dos seus poderes de supervisatildeo sejam visadas as entidades requeridas ou terceiros
66
O caraacuteter especiacutefico da atividade supervisora e o conhecimento das regras de
atuaccedilatildeo impostas aos supervisionados natildeo pode ser utlizado como estandarte para
impossibilitar a vigecircncia das garantias de defesa dos arguidos A falta de disposiccedilatildeo
legal expressa nesse sentido natildeo obsta a que a constituiccedilatildeo de arguido num
processo contraordenacional seja anterior agrave sua notificaccedilatildeo do iliacutecito que lhe eacute
imputaacutevel202 De facto nada impede que o mesmo seja notificado da suspeita da
praacutetica de um iliacutecito assim que a mesma for conhecida podendo desde logo
solicitar a sua constituiccedilatildeo como arguido e gozar dos direitos que nesta condiccedilatildeo
lhe estatildeo atribuiacutedos tal como o direito a natildeo contribuir para a sua proacutepria
inculpaccedilatildeo
Sem prejuiacutezo da sua reconhecida indispensabilidade a tenuidade existente
entre o exerciacutecio dos poderes de supervisatildeo e dos poderes sancionatoacuterios e
consequentemente da dimensatildeo dos deveres de colaboraccedilatildeo e exerciacutecio de
direitos de defesa pelos supervisionados afigura-se-nos desejaacutevel encontrar uma
foacutermula que concretize a extensatildeo do exerciacutecio dos mesmo Aderimos assim agrave
posiccedilatildeo de SILVA DIAS quando sugere que ldquode iure constituto eacute (hellip) atraveacutes da
constituiccedilatildeo de arguido pela entidade supervisora ou a pedido do proacuteprio suspeito
logo que aquela entidade tomar conhecimento da infraccedilatildeo e iniciar as investigaccedilotildees
tendentes a apurar a responsabilidade deste solicitando a sua colaboraccedilatildeordquo que
conseguiraacute assegurar-se a vigecircncia do princiacutepio nemo tenetur na fase
administrativa do processo contraordenacional validando assim a utilizaccedilatildeo em
processo sancionatoacuterio tanto penal como contraordenacional de todos os
documentos obtidos203
Afinal temos de ter presente que a realizaccedilatildeo da justiccedila atraveacutes da descoberta
da verdade material natildeo pode conseguir-se mediante o desrespeito pelos direitos
dos arguidos havendo sempre que proceder agrave compatibilizaccedilatildeo dos direitos
fundamentais a salvaguardar em qualquer situaccedilatildeo de modo a assegurar a
manutenccedilatildeo da paz juriacutedica No exerciacutecio da tutela penal do Estado temos de ter
sempre presente que ldquoo direito penal serve simultaneamente para limitar o poder de 202
No mesmo sentido AUGUSTO SILVA DIAS ldquoO Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeo no acircmbito das contra-ordenaccedilotildeeshelliprdquo ob cit p253 como jaacute avanccedilado em AUGUSTO SILVA DIAS e VAcircNIA COSTA RAMOS O Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeohellip ob cit p 57 203
A mesma posiccedilatildeo havia jaacute sido avanccedilada pelo autor em estudo conjunto anterior vide AUGUSTO SILVA
DIAS e VAcircNIA COSTA RAMOS O Direito agrave Natildeo Auto-inculpaccedilatildeohellip ob cit p 52
67
intervenccedilatildeo do Estado e para combater o crime proteger o indiviacuteduo de uma
repressatildeo desmesurada do Estado e proteger a sociedade e os seus membros dos
abusos do indiviacuteduordquo204
204
ROXIN apud LUIacuteS FILIPE CALDAS ldquoResponsabilidade criminalhelliprdquo ob cit p 515
68
V CONCLUSAtildeO
No final da anaacutelise realizada agrave vigecircncia do princiacutepio nemo tenetur se ipusum
accusare no Direito portuguecircs cumpre-nos proceder ao elenco das principais
conclusotildees alcanccediladas
Desde logo o direito do arguido a natildeo contribuir para a sua proacutepria acusaccedilatildeo eacute
garantia da consagraccedilatildeo da estrutura acusatoacuteria do processo penal em que se
atribui ao arguido o papel de sujeito processual com direitos e deveres legalmente
reconhecidos deixando o mesmo de ser encarado como meio de prova Surge
como corolaacuterio do conceito de processo equitativo do qual eacute indissociaacutevel
O princiacutepio natildeo tem consagraccedilatildeo expressa na nossa ordem juriacutedica mas a sua
natureza constitucional impliacutecita eacute unanimemente aceite pela doutrina e pela
jurisprudecircncia nacionais sendo encarado como um dos direitos de defesa com
assento constitucional reconhecidos ao arguido Inerente ao respeito pela
dignidade humana o direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo eacute um direito fundamental
pertencente agrave categoria dos direitos liberdades e garantias pelo que a sua
restriccedilatildeo tem obedecer ao princiacutepio da proporcionalidade A diminuiccedilatildeo do seu
acircmbito de vigecircncia tem assim de ser necessaacuteria adequada agrave prossecuccedilatildeo do fim
visado e proporcional agrave estrita realizaccedilatildeo do fim pretendido com a restriccedilatildeo o que
importa uma prudente anaacutelise casuiacutestica das situaccedilotildees em que o direito possa ser
restringido sendo certo que a sua natureza de direito fundamental natildeo lhe
concede caraacuteter absoluto
O nemo tenetur eacute uma garantia de defesa concedida ao arguido aplicaacutevel a todo
o direito sancionatoacuterio tanto penal como contraordenacional importando ainda
referir que a sua vigecircncia pode ser anterior agrave constituiccedilatildeo de arguido uma vez que
tal prerrogativa pode ser invocada pelos suspeitos da praacutetica de uma infraccedilatildeo
Consequecircncia da consagraccedilatildeo do direito ao silecircncio atualmente o direito agrave natildeo
autoincriminaccedilatildeo com aquele natildeo se confunde tendo um acircmbito de vigecircncia mais
abrangente O direito ao silecircncio corresponde ao reconhecimento que ningueacutem
pode ser obrigado a emitir contra a sua vontade declaraccedilotildees contra si proacuteprio
continuando a ser integralmente reconhecido como garantia absoluta do arguido
constituindo o nuacutecleo essencial do princiacutepio A inflexibilidade na aplicaccedilatildeo do
69
princiacutepio vai-se esbatendo agrave medida que nos afastamos deste nuacutecleo essencial e
entramos na aplicabilidade do conceito a outras formas de expressatildeo
nomeadamente escrita
Eacute assim permitido que o arguido invoque o seu direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo
para recusar a entrega de documentos natildeo sendo contudo aceitaacutevel que tal
argumento proceda sem mais em todas as situaccedilotildees Por exemplo se aos
documentos pessoais e iacutentimos se reconhece estarem abrangidos por esta
prerrogativa natildeo sendo possiacutevel a sua obtenccedilatildeo coerciva tal jaacute natildeo sucede com os
documentos de existecircncia obrigatoacuteria por lei e que o cidadatildeo sabe serem
necessaacuterios agrave legitimaccedilatildeo de uma atuaccedilatildeo ou conduta caso em que a recusa da sua
exibiccedilatildeo ou entrega eacute ilegiacutetima
Eacute o que se verifica no acircmbito das atividades supervisionadas por entidades
reguladoras as quais exigem a assunccedilatildeo de determinados deveres pelos agentes
tais como o dever de colaborar com aquelas entidades facultando-lhes os
elementos por elas solicitados Contudo neste acircmbito surge a questatildeo de saber se
os documentos voluntariamente entregues no exerciacutecio da atividade fiscalizadora
podem depois ser utilizados nos processos sancionatoacuterios que daquela possam
decorrer A fronteira entre as duas atividades eacute teacutenue e os visados nem sempre
sabem em que condiccedilotildees estatildeo a ser chamados a colaborar ndash se no acircmbito de uma
regular inspeccedilatildeo ou jaacute no acircmbito de uma investigaccedilatildeo da praacutetica de uma infraccedilatildeo ndash
pelo que para garantir a legitimidade da utilizaccedilatildeo enquanto meio de prova dos
documentos obtidos bem como a entrega voluntaacuteria dos mesmos pelos visados
cremos ser desejaacutevel informar o suspeito da praacutetica de uma infraccedilatildeo assim que da
mesma houver notiacutecia de modo a permitir-lhe escolher como pretende agir em tal
situaccedilatildeo colaborar e poder beneficiar dos privileacutegios juriacutedicos previstos para tais
situaccedilotildees ou solicitar a sua constituiccedilatildeo como arguido e utilizar todos os direitos
de defesa legalmente previstos onde se inclui o direito agrave natildeo autoincriminaccedilatildeo
Por uacuteltimo importa referir que as provas obtidas com desrespeito pelo
princiacutepio nemo tenetur satildeo nulas e por isso natildeo podem ser utilizadas no processo
sancionatoacuterio em curso ou valoradas na decisatildeo final
70
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