ise b3 consulta pública 2020...• análise e definição de benchmarks • preparo das...

INFORMAÇÃO INTERNA

ISE B3Consulta Pública 2020

1. ABERTURAGLEICE DONINI

2. PROCESSO 2020ARON BELINKY

INFORMAÇÃO PÚBLICA 4

Ciclo Longo de Revisão


Objetivos e Proposta de Valor

1. Aumentar a atratividade do ISE B3 para investidores e companhias

2. Oportunidades de produtos do ISE B3 no mercado

Objetivos

Sociedade

• Visibilidade das companhias com as melhores práticas de sustentabilidade

Empresas listadas

• Questionário simplificado

• Captura de informação pública

• Feedback mais completo e focalizado

Investidores

• Transparência na metodologia

• Apresentação de métricas

Proposta de Valor


Ofertas ao mercado e aos usuários

A reforma na metodologia produzirá

novas informações e viabilizará novas ofertas

A Fase 1 inicia o processo e gera ofertas significativas

O avanço em BDAI viabilizará produtos adicionais

Informações produzidas / oferecidas Hoje Fase 1 Futuro

Composição

Valor e volatilidade

Ponderação técnica (mercado)

Transparência na seleção

Indicadores setoriais

Ponderação por sustentabilidade

Indicadores ESG avançados (BDAI)

Respostas ao questionário e comentários

Monitoramento de mídia

Pontuação das perguntas

Desempenho por dimensão

Comparativo macro

Desempenho por tema

Ranking/desempenho por tema/setor

Mapa de riscos ESG

Relatórios/diagnósticos customizados

Cart

eir

aE

mp

resasAcesso à informação:

Inexistente

B3/CISE

B3/CISE + Empresas

B3/CISE + Empresas + Mercado


Reforma na metodologia de seleção e gestão da carteira

Setorização do questionário

Materialidade setorial

Entregas da fase 1

Canais de divulgação Plataforma, RTA e SMART

Alinhamento combenchmarks internacionais

SASB, SAM, GRI e Sistema B

Incorporação de métricas externas e informações públicasInfos de bases estruturadas e notícias

Processamento e análise de informações combinadas

Questionário, BDAI e fontes externas

Preservação da agenda Síntese e conversão de

conteúdos do questionário


Medidas para diminuir o questionário

Medidas gerais

Especificidades das dimensões

Governança Corporativa Medidas acima e análise de itens como o Formulário de Referência

Ambiental, Econômico-Financeira, Geral e Social

Incorporação das medidas acima

Mudança do Clima Substituição pelo relatório do CDP

Natureza do Produto Eliminação pela setorização

do questionário

Materialidade setorial e agrupamento

temático

Incorporação de BDAI, incluindo fontes como a RepRisk

Eliminação de perguntas que não mais

discriminam empresas


Exemplos de previsão de cortes

Dimensão Geral 201960 perguntas

60

total 2019

3

políticas

(protocolo LISE)

44 perguntas (pré gap analysis)

7

não discriminam

empresas

2

variam com

a setorização

2

sobreposição

com a GOV

2

atualização de

legislação

Dimensão Governança Corporativa 201955 perguntas

55

total 2019

14

não discriminam

empresas

6

multas e penalidades

(BDAI)

4

com possível análise

pelo F. de Referência

1

correspondência direta

com F. de Referência

1

sobreposição

com a GER

29 perguntas (pré gap analysis)


Exemplo:

Setor de construção de imóveis

Questionário ISE B3

Dimensões ISE # perguntas 2019

Ambiental A 61

Social 79

Geral 60

Mud. Clima 35

Gov. Corp. 55

Nat. Produto 38

Econ-Fin 30

Total 358

Standard SASB*

Dimensões SASB# indicadores

2019

Environment 2

Human Capital 3

Business Model &

Innovation

5

Leadership &

Governance

3

Total 13

Possíveis destinos:

1. Pergunta do ISE

2. Protocolos temáticos

3. Descarte

Possíveis destinos:

1. Incluir no ISE

2. Desconsiderar

Rever e

consolidar

perguntas do

ISE B3

GAP 1

MATCH

GAP 2

27 perguntas 0 perguntas

Alinhamento com benchmark – materialidade setorial

• Benchmark internacional será base para seleção das perguntas por setor

• Gap analysis por setor indicará destinação das perguntas atuais do ISE

* Além da SASB, estão em estudo

também SAM, GRI e Sistema B


Reforma da metodologia

Estrutura atual

• 7 dimensões• 35 temas transversais• 358 perguntas não setorizadas• 1 fonte: respostas das empresas• Sem setorização• Materialidade pela respondente

Nova estrutura

Deliberação da carteira ISE B3

• Banco de perguntas selecionadas (base comum)• Questionários focalizados por materialidade setorial• Alinhamento com benchmarks ESG internacionais• 3 fontes: respostas + mídia + dados públicos (BDAI)• Temas amplos abordados via protocolos temáticos

Análises ESG externas

Inputs BDAI (infos públicas)


RTA – Score Questionário ISEExemplo ilustrativo

Desempenho por

dimensões e

indicadores

Rating setorial

Desempenho por

temas materiais


RTA – Monitoramento BDAIExemplo ilustrativo


RTA – Monitoramento por fontes externas (RepRisk)Exemplo ilustrativo


Programa de trabalho 2020

Questionário 2021 (Ciclo Longo)

• Análise e definição de benchmarks

• Preparo das materialidades setoriais

• Elaboração da V1 do novo questionário

• Início da reforma do sistema

• Consulta pública: 28 de maio a 26 de junho• 3º Diálogo ISE: 27 e 28 de maio• 4º Diálogo ISE: 15 de julho• 5º Diálogo ISE: 16 de setembro• Fórum 15 Anos: 03 de dezembro

Datas sujeitas a alterações devido à pandemia


Dúvidas e contribuições


3. QUESTIONÁRIO ISE B3 2020RENATO MOYA


FEV MAR ABR MAI JUN JUL AGO SET OUT NOV/DEZ

Inscrições: 27/02 a 31/08/2020

Reunião com empresas: 31/03 a 31/08

Indicação dos itens para

comprovação04/09

Divulgação da

carteira: 02/12

CISE: 06/02 CISE: 24/11

Consulta Pública

Online: 23/03 a 24/04

Webinar sobre CP

06/04

Envio das respostas: 01/06 a 31/08Lançamento Quest 2020:

25/05

CISE: 18/06

4o Diálogo ISE B3:

15/07

Envio de documentos:

04/09 a 11/09

Análise das evidências: 14/09 a 30/10

Lançamento da 16a

carteira e Fórum ISE 15

anos:

03/12

CISE: 25/08

Evento inaugural:

20/02

3o DiálogoISE B3:

27 e 28/05

5o Diálogo ISE B3:

16/09

Aud PúbQuest 2020

06/05

Webinar envio

evidências 05/08

Cronograma 2020


Fast Track 2020Orientação geral aos Coordenadores de Dimensão

• Ajustes em pontos específicos registrados como pendênciaspara 2020

• Análise, exclusão e/ou edição de perguntas e alternativas que não mais diferenciam uma empresa da outra


Consulta pública on-line

Período: de 23 de março a 24 de abril

Disponível em: www.iseb3.com.br

http://www.iseb3.com.br/


Mudanças propostas para 2020


Prazo ampliado para produção de evidências

Como habitualmente, o período considerado “último ano”

será: 01 de julho de 2019 a 30 de junho de 2020, excetoquando de outra forma indicado explicitamente na perguntaou em seu protocolo.

Excepcionalmente em 2020, devido às consequências dapandemia do Covid-19, serão aceitos como base para as

evidências fatos ocorridos até o dia 31 de agosto de 2020.


Dimensão Ambiental (A, B, C)Alcir Vilela Junior

• Quatro perguntas excluídas

✓ Implementação da política ambiental

✓ Implementação da política de SST

✓ Nível de reporte do principal gestor ambiental

✓ Gestão de emissão e resíduos críticos (questionários A, B)

• Exclusão de uma série de alternativas de resposta em perguntas que se mantiveram

• Diversos ajustes pontuais de texto


Dimensão Ambiental (Instituições Financeiras)Roberta Simonetti e Paula Peirão (WWF)

• Diversos ajustes pontuais de texto


Dimensão Econômico-FinanceiraAron Belinky e Renato Moya (temporariamente)

• Apenas um atualização pontual de texto


Dimensão GeralAron Belinky

• Duas perguntas excluídas

✓ Ambas referentes a financiamento/apoio a candidatos e/ou partidos políticos e respectiva divulgação sobre este tipo de prática

• Poucos ajustes pontuais de texto


Dimensão Governança CorporativaLuiz Martha e Eduardo Mattos (IBGC)

• Onze perguntas excluídas

✓ Práticas relacionadas às assembleias

✓ Controle da companhia (estruturas piramidais, forma direta etc.)

✓ Objetivos de companhias de economia mista

✓ Forma de participação dos executivos no Conselho de Administração (CA)

✓ Percentual de conselheiros independentes no CA

✓ Função de secretaria do CA (ou secretaria de governança)

✓ Processo de avaliação dos demais executivos pelo principal executivo

✓ Periodicidade e formato das reuniões do Comitê de Auditoria (3 perguntas)

✓ Modelo de governança corporativa e sua disponibilidade no website

(continua...)


Dimensão Governança CorporativaLuiz Martha e Eduardo Mattos (IBGC)

• Exclusão de uma série de alternativas de resposta em perguntas que se mantiveram

• Diversos ajustes de texto, incluindo reordenação de alternativas e mudança de formato das perguntas (ex.: múltipla escolha para escolha única)


Dimensão Mudança do ClimaLauro Marins (CDP)

• Mantidas as perguntas (na íntegra) e a estrutura de preenchimento conforme a análise de materialidade realizada pela companhia (trilhas)

• A pergunta CLI 1.1 deixará de ser um item obrigatório para evidenciação de respostas (envio de documentos), porém, certamente fará parte do sorteio de itens a serem evidenciados

• Inserção de uma nova pergunta sobre participação no CDP


Dimensão Natureza do ProdutoAron Belinky

• Questionário mantido na íntegra em relação à versão 2019


Dimensão SocialSonia Loureiro

• Quatro perguntas excluídas

✓ Normas de infraestrutura de acessibilidade adotadas pela companhia

✓ Mecanismos formais de denúncia dos funcionários

✓ Programa estruturado de voluntariado

✓ Benefício social dos contratos de aprendizagem

• Demais perguntas mantidas na íntegra em relação à versão 2019


Dúvidas e contribuições


FEV MAR ABR MAI JUN JUL AGO SET OUT NOV/DEZ

Inscrições: 27/02 a 31/08/2020

Reunião com empresas: 31/03 a 31/08

Indicação dos itens para

comprovação04/09

Divulgação da

carteira: 02/12

CISE: 06/02 CISE: 24/11

Consulta Pública

Online: 23/03 a 24/04

Webinar sobre CP

06/04

Envio das respostas: 01/06 a 31/08Lançamento Quest 2020:

25/05

CISE: 18/06

4o Diálogo ISE B3:

15/07

Envio de documentos:

04/09 a 11/09

Análise das evidências: 14/09 a 30/10

Lançamento da 16a

carteira e Fórum ISE 15

anos:

03/12

CISE: 25/08

Evento inaugural:

20/02

3o DiálogoISE B3:

27 e 28/05

5o Diálogo ISE B3:

16/09

Aud PúbQuest 2020

06/05

Webinar envio

evidências 05/08

Cronograma 2020


Audiência Pública

Data e horário:06 de maio de 202014h00 às 16h00

Formato: WebinarConvites serão enviados em breve


Taxas de inscrição 2020

Forma de inscrição, conforme valores acima:• 1. Holding operacional e até uma controlada;• 2. Holding não operacional e até 2 controladas.

Taxa adicional de R$ 1.800, por controlada excedente:• 1. Holding operacional e 2 ou mais controladas;• 2. Holding não operacional e 3 ou mais controladas.

INFORMAÇÃO PÚBLICA 38INFORMAÇÃO INTERNA

Obrigada(o)!

Sustentabilidade B3Gleice Donini: [email protected](11) 2565-7953 / (11) 99710-0056

Rebeca Abreu: [email protected] (11) 2565-6195

Parceira TécnicaABC Associados: [email protected] (11) 3090-3039

ise b3 consulta pública 2020...• análise e definição de benchmarks • preparo das...

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