histórico de alterações catálogo de mensagens e...

Histórico de Alterações

02/08/2019

1


Catálogo de Mensagens e Arquivos


02/08/2019

2

Resumo das Alterações

Datas das

alterações de

catálogos

Adm. d

e Risc

o

Exter

nal C

ode L

ist

Novos

Arqu

ivos e

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Índice

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Form

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Gestão

de A

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02/02/2018 X X X X X X X X X

23/03/2018 X X

11/05/2018 X X X X X X X

13/07/2018 X X

01/08/2018 X

06/08/2018 X X X X X

09/11/2018 X X X X

07/12/2018 X

21/12/2018 X X

02/01/2019 X

01/03/2019 X X

08/03/2019 X X

15/03/2019 X X X

09/04/2019 X X

22/04/2019 X

02/05/2019 X X X X X

28/05/2019 X X

05/06/2019 X X

24/06/2019 X

17/07/2019 X

02/08/2019 X X X X X X


02/08/2019

3

Conteúdo

EXTERNAL CODE LIST ...................................................................................................................................... 18

17/10/2014........................................................................................................................................................ 18

15/01/2015........................................................................................................................................................ 18

02/03/2015........................................................................................................................................................ 18

31/03/2015........................................................................................................................................................ 18

30/04/2015........................................................................................................................................................ 19

29/05/2015........................................................................................................................................................ 19

15/06/2015........................................................................................................................................................ 19

30/06/2015........................................................................................................................................................ 19

15/07/2015........................................................................................................................................................ 19

31/07/2015........................................................................................................................................................ 19

17/08/2015........................................................................................................................................................ 19

31/08/2015........................................................................................................................................................ 20

17/09/2015........................................................................................................................................................ 20

30/09/2015........................................................................................................................................................ 21

23/10/2015........................................................................................................................................................ 21

16/11/2015........................................................................................................................................................ 21

21/12/2015........................................................................................................................................................ 21

18/01/2016........................................................................................................................................................ 22

15/02/2016........................................................................................................................................................ 22

29/02/2016........................................................................................................................................................ 22

15/04/2016........................................................................................................................................................ 22

13/05/2016........................................................................................................................................................ 22

10/06/2016........................................................................................................................................................ 22

18/07/2016........................................................................................................................................................ 23

09/09/2016........................................................................................................................................................ 23

16/11/2016........................................................................................................................................................ 23

22/02/2017........................................................................................................................................................ 23

11/04/2017........................................................................................................................................................ 23

20/09/2017........................................................................................................................................................ 23

24/10/2017........................................................................................................................................................ 23

02/02/2018........................................................................................................................................................ 24

23/03/2018........................................................................................................................................................ 24

11/05/2018........................................................................................................................................................ 24

06/08/2018........................................................................................................................................................ 25

14/09/2018........................................................................................................................................................ 25


02/08/2019

4

09/11/2018........................................................................................................................................................ 26

2/1/2019............................................................................................................................................................ 26

15/3/2019.......................................................................................................................................................... 26

9/4/2019............................................................................................................................................................ 26

02/05/2019........................................................................................................................................................ 26

05/06/2019........................................................................................................................................................ 26

ALOCAÇÃO ..................................................................................................................................................... 27

RELEASE 22/04/2019 ...................................................................................................................................... 29

ARQUIVO BVBG.014.03 ........................................................................................................................................ 29

ARQUIVO BVBG.015.03 ........................................................................................................................................ 29

RELEASE 08/02/2019 ...................................................................................................................................... 29

MENSAGEM BVMF.146.01 ...................................................................................................................................... 29

MENSAGEM BVMF.147.01 ...................................................................................................................................... 29

MENSAGEM BVMF.148.01 ...................................................................................................................................... 29

ARQUIVO BVBG.013.02 ........................................................................................................................................ 29

ARQUIVO BVBG.014.03 ........................................................................................................................................ 30

ARQUIVO BVBG.015.03 ........................................................................................................................................ 30

RELEASE 30/01/2019 ...................................................................................................................................... 30

ARQUIVO BVBG.045.02 ........................................................................................................................................ 30

RELEASE 09/11/2018 ...................................................................................................................................... 31

MENSAGEM BVMF.145.01 ...................................................................................................................................... 31

MENSAGEM BVMF.146.01 ...................................................................................................................................... 31

MENSAGEM BVMF.147.01 ...................................................................................................................................... 31

MENSAGEM BVMF.148.01 ...................................................................................................................................... 31

ARQUIVO BVBG.012.02 ........................................................................................................................................ 31

ARQUIVO BVBG.013.02 ........................................................................................................................................ 31

ARQUIVO BVBG.014.03 ........................................................................................................................................ 32

ARQUIVO BVBG.015.03 ........................................................................................................................................ 32

RELEASE 13/07/2018 ...................................................................................................................................... 33

MENSAGEM BVMF.020.02 ...................................................................................................................................... 33

RELEASE 11/05/2018 ...................................................................................................................................... 33

MENSAGEM BVMF.029.02 ...................................................................................................................................... 33

MENSAGEM BVMF.029.01 ...................................................................................................................................... 33

ARQUIVO BVBG.045.01 ........................................................................................................................................ 33

ARQUIVO BVBG.045.02 ........................................................................................................................................ 33

MENSAGEM BVMF.021.03 ...................................................................................................................................... 34


02/08/2019

5

MENSAGEM BVMF.022.03 ...................................................................................................................................... 34

MENSAGEM BVMF.021.02 ...................................................................................................................................... 34

MENSAGEM BVMF.022.02 ...................................................................................................................................... 34

ARQUIVO BVBG.014.02 ........................................................................................................................................ 34

ARQUIVO BVBG.015.02 ........................................................................................................................................ 34

ARQUIVO BVBG.014.03 ........................................................................................................................................ 34

ARQUIVO BVBG.015.03 ........................................................................................................................................ 35

LIQUIDAÇÃO FINANCEIRA .............................................................................................................................. 36

LIQUIDAÇÃO DE ATIVOS ................................................................................................................................. 37

02/08/2019 .................................................................................................................................................... 38

ARQUIVO BVBG.018.02 / BVBG.048.01 ................................................................................................................ 38


15/03/2019 .................................................................................................................................................... 38


01/03/2019 .................................................................................................................................................... 38



21/12/2018 .................................................................................................................................................... 39

ARQUIVO BVBG.018.02 ........................................................................................................................................ 39

ARQUIVO BVBG.048.01 ........................................................................................................................................ 39

ARQUIVO BVBG.070.01 ........................................................................................................................................ 39

13/07/2018 .................................................................................................................................................... 39

MENSAGEM BVMF.059.02 ...................................................................................................................................... 39

REGRA R1 ....................................................................................................................................................... 39

11/05/2018 .................................................................................................................................................... 40

MENSAGEM BVMF.055.02 ...................................................................................................................................... 40

RELEASE EM 02/02/2018 ................................................................................................................................ 40

MENSAGEM BVMF.041.02 ...................................................................................................................................... 40

MENSAGEM BVMF.059.02 ...................................................................................................................................... 40

RECOMPRA .................................................................................................................................................... 41

02/08/2019 .................................................................................................................................................... 42

MENSAGEM BVMF.043.01 ...................................................................................................................................... 42

MENSAGEM BVMF.045.01 ...................................................................................................................................... 42

MENSAGEM BVMF.049.01 ...................................................................................................................................... 42

MENSAGEM BVMF.051.01 ...................................................................................................................................... 42


02/08/2019

6

MENSAGEM BVMF.053.01 ...................................................................................................................................... 42

MENSAGEM BVMF.062.01 ...................................................................................................................................... 42

MENSAGEM BVMF.064.01 ...................................................................................................................................... 43

MENSAGEM BVMF.118.01 ...................................................................................................................................... 43

MENSAGEM SUPL.042.01 ..................................................................................................................................... 43

01/03/2019 .................................................................................................................................................... 43

MENSAGEM SUPL.042.01 ..................................................................................................................................... 43

MENSAGEM BVMF.045.01 ...................................................................................................................................... 43

MENSAGEM BVMF.049.01 ...................................................................................................................................... 44

MENSAGEM BVMF.051.01 ...................................................................................................................................... 44

MENSAGEM BVMF.053.01 ...................................................................................................................................... 44

MENSAGEM BVMF.062.01 ...................................................................................................................................... 44

MENSAGEM BVMF.064.01 ...................................................................................................................................... 44

EMPRÉSTIMO DE ATIVOS ............................................................................................................................... 46

RELEASE 02/08/2019 ...................................................................................................................................... 48

ARQUIVO BVBG.068.02 (BVMF.141.02) VERSÃO XSD 2.1 .................................. 48



MENSAGEM BVMF.119.02 VERSÃO XSD 2.0 ........................................ 48





RELEASE 17/07/2019 ...................................................................................................................................... 49

MENSAGEM BVMF.193.01 VERSÃO XSD 1.6 ......................................... 49

RELEASE 28/05/2019 ...................................................................................................................................... 50

MENSAGEM BVMF.119.02 ...................................................................................................................................... 50

MENSAGEM BVMF.121.02 ...................................................................................................................................... 50

MENSAGEM BVMF.127.02 ...................................................................................................................................... 50

MENSAGEM BVMF.128.02 ...................................................................................................................................... 50

ARQUIVO BVBG.069.02 (BVMF.142.02) ................................................................................................................. 50


MENSAGEM BVMF.144.01 ...................................................................................................................................... 51

RELEASE 02/05/2019 ...................................................................................................................................... 51

MENSAGEM BVMF.119.02 ...................................................................................................................................... 51

MENSAGEM BVMF.119.01 ...................................................................................................................................... 53


02/08/2019

7

MENSAGEM BVMF.120.01 ...................................................................................................................................... 53

MENSAGEM BVMF.121.02 ...................................................................................................................................... 53

MENSAGEM BVMF.121.01 ...................................................................................................................................... 55

MENSAGEM BVMF.123.02 ...................................................................................................................................... 55

MENSAGEM BVMF.123.01 ...................................................................................................................................... 57

MENSAGEM BVMF.125.02 ...................................................................................................................................... 57

MENSAGEM BVMF.125.01 ...................................................................................................................................... 59

MENSAGEM BVMF.127.02 ...................................................................................................................................... 59

MENSAGEM BVMF.127.01 ...................................................................................................................................... 61

MENSAGEM BVMF.128.02 ...................................................................................................................................... 61

MENSAGEM BVMF.128.01 ...................................................................................................................................... 63

ARQUIVO BVBG.066.02 / BVBG.067.02 (BVMF.140.02) ......................................................................................... 63

ARQUIVO BVBG.066.01 / BVBG.067.01 (BVMF.140.01) ......................................................................................... 65





MENSAGEM BVMF.144.01 ...................................................................................................................................... 69

MENSAGEM BVMF.193.01 ...................................................................................................................................... 69

RELEASE 08/03/2019 ...................................................................................................................................... 70

MENSAGEM BVMF.119.02 ...................................................................................................................................... 70

MENSAGEM BVMF.121.02 ...................................................................................................................................... 71

MENSAGEM BVMF.123.02 ...................................................................................................................................... 72

MENSAGEM BVMF.125.02 ...................................................................................................................................... 73

MENSAGEM BVMF.127.02 ...................................................................................................................................... 74

MENSAGEM BVMF.128.02 ...................................................................................................................................... 75


ARQUIVO BVBG.068.02 ........................................................................................................................................ 77

ARQUIVO BVBG.069.02 ........................................................................................................................................ 78

MENSAGEM BVMF.144.01 ...................................................................................................................................... 79

RELEASE EM 08/02/2019 ................................................................................................................................ 80

MENSAGEM BVMF.119.02 ...................................................................................................................................... 80

MENSAGEM BVMF.121.02 ...................................................................................................................................... 80

MENSAGEM BVMF.123.02 ...................................................................................................................................... 80

MENSAGEM BVMF.125.02 ...................................................................................................................................... 81

MENSAGEM BVMF.127.02 ...................................................................................................................................... 81

MENSAGEM BVMF.128.02 ...................................................................................................................................... 81


02/08/2019

8

ARQUIVOS BVBG.066.02 E BVBG.067.02 .............................................................................................................. 82

ARQUIVO BVBG.069.02 ........................................................................................................................................ 82

MENSAGEM BVMF.141.02 ...................................................................................................................................... 83

MENSAGEM BVMF.144.01 ...................................................................................................................................... 84

RELEASE EM 09/11/2018 ................................................................................................................................ 84

MENSAGEM BVMF.119.02 ...................................................................................................................................... 84

MENSAGEM BVMF.119.01 ...................................................................................................................................... 85

MENSAGEM BVMF.120.01 ...................................................................................................................................... 85

MENSAGEM BVMF.121.02 ...................................................................................................................................... 85

MENSAGEM BVMF.121.01 ...................................................................................................................................... 85

MENSAGEM BVMF.123.02 ...................................................................................................................................... 85

MENSAGEM BVMF.123.01 ...................................................................................................................................... 85

MENSAGEM BVMF.125.02 ...................................................................................................................................... 86

MENSAGEM BVMF.125.01 ...................................................................................................................................... 86

MENSAGEM BVMF.127.02 ...................................................................................................................................... 86

MENSAGEM BVMF.127.01 ...................................................................................................................................... 86

MENSAGEM BVMF.128.02 ...................................................................................................................................... 87

MENSAGEM BVMF.128.01 ...................................................................................................................................... 87

MENSAGEM BVMF.140.02 ...................................................................................................................................... 87

MENSAGEM BVMF.140.01 ...................................................................................................................................... 87

ARQUIVO BVBG.066.02 ........................................................................................................................................ 87

ARQUIVO BVBG.066.01 ........................................................................................................................................ 87

ARQUIVO BVBG.067.02 ........................................................................................................................................ 88

ARQUIVO BVBG.067.01 ........................................................................................................................................ 88

MENSAGEM BVMF.141.01 ...................................................................................................................................... 88

MENSAGEM BVMF.141.02 ...................................................................................................................................... 88

ARQUIVO BVBG.068.02 ........................................................................................................................................ 88

ARQUIVO BVBG.068.01 ........................................................................................................................................ 88

MENSAGEM BVMF.142.02 ...................................................................................................................................... 89

MENSAGEM BVMF.142.01 ...................................................................................................................................... 89

ARQUIVO BVBG.069.02 ........................................................................................................................................ 89

ARQUIVO BVBG.069.01 ........................................................................................................................................ 89

MENSAGEM BVMF.144.01 ...................................................................................................................................... 89

MENSAGEM BVMF.193.02 ...................................................................................................................................... 89

MENSAGEM BVMF.193.01 ...................................................................................................................................... 90

RELEASE EM 11/05/2018 ................................................................................................................................ 91

MENSAGEM BVMF.141.01 ...................................................................................................................................... 91


02/08/2019

9

RELEASE EM 02/02/2018 ................................................................................................................................ 91

MENSAGEM BVMF.141.01 ...................................................................................................................................... 91

CADASTRO DE PARTICIPANTES E CONTAS ...................................................................................................... 93

RELEASE EM 06/08/2018 ................................................................................................................................ 94

MENSAGEM SUPL.001.03 ..................................................................................................................................... 94

MENSAGEM BVMF.001.03 ...................................................................................................................................... 94

ARQUIVO BVBG.102.02 ........................................................................................................................................ 94

MENSAGEM BVMF.219.02 ...................................................................................................................................... 94

RELEASE EM 10/06/2016 ................................................................................................................................ 94

CATÁLOGO ............................................................................................................................................................ 94

RELEASE EM 09/09/2016 ................................................................................................................................ 95

MENSAGEM BVMF.219.01 ...................................................................................................................................... 95

ARQUIVO BVBG.102.01 ........................................................................................................................................ 95

RELEASE EM 22/02/2017 ................................................................................................................................ 95

MENSAGEM BVMF.219.01 ...................................................................................................................................... 95

RELEASE EM 19/04/2017 ................................................................................................................................ 96

MENSAGEM BVMF.219.01 ...................................................................................................................................... 96

ADMINISTRAÇÃO DE COLATERAIS .................................................................................................................. 97

RELEASE 06/08/2018 ...................................................................................................................................... 98

MENSAGEM BVMF.160.02 ...................................................................................................................................... 98

ARQUIVO BVBG.051.02 ........................................................................................................................................ 98

ADMINISTRAÇÃO DE RISCO ............................................................................................................................ 99

RELEASE EM 02/05/2019 .............................................................................................................................. 102

MENSAGEM BVMF.085.02 .................................................................................................................................... 102

MENSAGEM BVMF.086.03 .................................................................................................................................... 102

ARQUIVO BVBG.034.03 (BVMF.102.03) ............................................................................................................... 102


MENSAGEM BVMF.108.04 .................................................................................................................................... 102

MENSAGEM BVMF.108.03 .................................................................................................................................... 103



ARQUIVO BVBG.035.03 ...................................................................................................................................... 104


ARQUIVO BVBG.100.02 E BVMF.208.02 ............................................................................................................... 104

ARQUIVO BVBG.100.01 E BVMF.208.01 ............................................................................................................... 104


02/08/2019

10

RELEASE EM 15/03/2019 .............................................................................................................................. 105

ARQUIVO BVBG.032.03 ...................................................................................................................................... 105

ARQUIVO BVBG.034.03 ...................................................................................................................................... 105

MENSAGEM BVMF.108.04 .................................................................................................................................... 105

ARQUIVO BVBG.035.04 ...................................................................................................................................... 105

ARQUIVO BVBG.036.03 ...................................................................................................................................... 106

MENSAGEM BVMF.109.03 .................................................................................................................................... 106

RELEASE EM 21/12/2018 .............................................................................................................................. 106

MENSAGEM BVMF.108.04 .................................................................................................................................... 106

ARQUIVO BVBG.035.04 ...................................................................................................................................... 106

RELEASE EM 07/12/2018 .............................................................................................................................. 107

MENSAGEM BVMF.085.02 .................................................................................................................................... 107

MENSAGEM BVMF.086.03 .................................................................................................................................... 107

ARQUIVO BVBG.034.02 ...................................................................................................................................... 107

ARQUIVO BVBG.092.01 ...................................................................................................................................... 107

MENSAGEM BVMF.108.04 .................................................................................................................................... 107

MENSAGEM BVMF.108.03 .................................................................................................................................... 108

ARQUIVO BVBG.035.04 ...................................................................................................................................... 108

ARQUIVO BVBG.035.03 ...................................................................................................................................... 108

MENSAGEM BVMF.208.02 .................................................................................................................................... 108

MENSAGEM BVMF.208.01 .................................................................................................................................... 108

ARQUIVO BVBG.100.02 ...................................................................................................................................... 109

ARQUIVO BVBG.100.01 ...................................................................................................................................... 109

RELEASE EM 06/08/2018 .............................................................................................................................. 109

MENSAGEM BVMF.86.03 ...................................................................................................................................... 109

MENSAGEM BVMF.208.01 .................................................................................................................................... 109

MENSAGEM BVMF.209.02 .................................................................................................................................... 109

ARQUIVO BVBG.093.02 ...................................................................................................................................... 109

RELEASE EM 11/05/2018 .............................................................................................................................. 110

MENSAGEM BVMF.108.03 .................................................................................................................................... 110

MENSAGEM BVMF.110.03 .................................................................................................................................... 110

ARQUIVO BVBG.035.03 ...................................................................................................................................... 110

MENSAGEM BVMF.108.02 .................................................................................................................................... 110

MENSAGEM BVMF.110.02 .................................................................................................................................... 110

ARQUIVO BVBG.035.02 ...................................................................................................................................... 110

RELEASE EM 02/02/2018 .............................................................................................................................. 111


02/08/2019

11

MENSAGEM BVMF.108.02 .................................................................................................................................... 111

MENSAGEM BVMF.110.02 .................................................................................................................................... 111

CADASTRO DE INSTRUMENTOS .................................................................................................................... 112

RELEASE 02/05/2019 .................................................................................................................................... 113

MENSAGEM BVMF.100.02 .................................................................................................................................... 113

CONTROLE DE POSIÇÃO ............................................................................................................................... 114

RELEASE 02/08/2019 .................................................................................................................................... 116





MENSAGEM BVMF.157.01 .................................................................................................................................... 116

RELEASE 28/05/2019 .................................................................................................................................... 117

MENSAGEM BVMF.068.01 .................................................................................................................................... 117

RELEASE 02/05/2019 .................................................................................................................................... 118

MENSAGEM BVMF.031.03 .................................................................................................................................... 118



MENSAGEM BVMF.068.01 .................................................................................................................................... 119

MENSAGEM BVMF.069.01 .................................................................................................................................... 119

MENSAGEM BVMF.070.01 .................................................................................................................................... 119


MENSAGEM BVMF.071.01 .................................................................................................................................... 120

MENSAGEM BVMF.129.01 .................................................................................................................................... 120

MENSAGEM BVMF.130.01 .................................................................................................................................... 120

MENSAGEM BVMF.133.01 .................................................................................................................................... 121

MENSAGEM BVMF.133.02 .................................................................................................................................... 121

MENSAGEM BVMF.134.01 .................................................................................................................................... 121

MENSAGEM BVMF.135.01 .................................................................................................................................... 122

MENSAGEM BVMF.138.01 .................................................................................................................................... 122


MENSAGEM BVMF.150.01 .................................................................................................................................... 123

MENSAGEM BVMF.151.03 .................................................................................................................................... 124

MENSAGEM BVMF.152.01 .................................................................................................................................... 125

MENSAGEM BVMF.157.01 .................................................................................................................................... 125



02/08/2019

12


MENSAGEM BVMF.192.01 .................................................................................................................................... 127








RELEASE 09/11/2018 .................................................................................................................................... 132

MENSAGEM BVMF.034.01 .................................................................................................................................... 132

MENSAGEM BVMF.034.02 .................................................................................................................................... 132

ARQUIVO BVBG.017.02 ...................................................................................................................................... 132

ARQUIVO BVBG.017.03 ...................................................................................................................................... 133

MENSAGEM BVMF.068.01 .................................................................................................................................... 133

MENSAGEM BVMF.069.01 .................................................................................................................................... 133

MENSAGEM BVMF.070.01 .................................................................................................................................... 133

ARQUIVO BVBG.038.01 ...................................................................................................................................... 133

MENSAGEM BVMF.071.01 .................................................................................................................................... 133

MENSAGEM BVMF.130.01 .................................................................................................................................... 133

MENSAGEM BVMF.133.01 .................................................................................................................................... 134

MENSAGEM BVMF.133.02 .................................................................................................................................... 134

MENSAGEM BVMF.136.01 .................................................................................................................................... 134

MENSAGEM BVMF.136.02 .................................................................................................................................... 134

MENSAGEM BVMF.179.01 .................................................................................................................................... 134

MENSAGEM BVMF.179.02 .................................................................................................................................... 135

ARQUIVO BVBG.062.01 ...................................................................................................................................... 135

ARQUIVO BVBG.062.02 ...................................................................................................................................... 135

MENSAGEM BVMF.192.02 .................................................................................................................................... 135

MENSAGEM BVMF.192.01 .................................................................................................................................... 135

MENSAGEM BVMF.215.01 .................................................................................................................................... 136

MENSAGEM BVMF.215.02 .................................................................................................................................... 136

ARQUIVO BVBG.090.01 ...................................................................................................................................... 136

ARQUIVO BVBG.090.02 ...................................................................................................................................... 136

MENSAGEM BVMF.216.01 .................................................................................................................................... 136

MENSAGEM BVMF.216.02 .................................................................................................................................... 137

ARQUIVO BVBG.091.01 ...................................................................................................................................... 137


02/08/2019

13

ARQUIVO BVBG.091.02 ...................................................................................................................................... 137

ARQUIVO BVBG.096.01 ...................................................................................................................................... 137

ARQUIVO BVBG.097.01 ...................................................................................................................................... 137

ARQUIVO BVBG.098.01 ...................................................................................................................................... 137

MENSAGEM BVMF.185.01 .................................................................................................................................... 138

MENSAGEM BVMF.185.02 .................................................................................................................................... 138

ARQUIVO BVBG.063.01 ...................................................................................................................................... 138

ARQUIVO BVBG.063.02 ...................................................................................................................................... 138

RELEASE 01/08/2018 .................................................................................................................................... 139

MENSAGEM BVMF.031.03 .................................................................................................................................... 139

RELEASE 11/05/2018 .................................................................................................................................... 139

MENSAGEM BVMF.028.03 .................................................................................................................................... 139

MENSAGEM BVMF.031.03 .................................................................................................................................... 139

MENSAGEM BVMF.151.02 .................................................................................................................................... 139

MENSAGEM BVMF.028.02 .................................................................................................................................... 139

MENSAGEM BVMF.031.02 .................................................................................................................................... 139

MENSAGEM BVMF.151.01 .................................................................................................................................... 140

RELEASE 20/09/2017 .................................................................................................................................... 140

MENSAGEM BVMF.172.01 .................................................................................................................................... 140

EXTERNAL ........................................................................................................................................................... 140

RELEASE 24/10/2017 .................................................................................................................................... 140

MENSAGEM BVMF.205.01 .................................................................................................................................... 140

RELEASE 02/02/2018 .................................................................................................................................... 140

MENSAGEM BVMF.143.01 .................................................................................................................................... 140

MENSAGEM BVMF.137.01 .................................................................................................................................... 141

MENSAGEM BVMF.201.01 .................................................................................................................................... 141

PREÇOS E ÍNDICES ........................................................................................................................................ 142

FORMADOR DE MERCADO ........................................................................................................................... 143

RELEASE EM 02/02/2018 .............................................................................................................................. 144

MENSAGEM BVMF.178.01 .................................................................................................................................... 144

TARIFAÇÃO .................................................................................................................................................. 145

GESTÃO DE ATIVOS ...................................................................................................................................... 146

RELEASE EM 02/08/2019 .............................................................................................................................. 147

MENSAGEM SESE.023.001.08 - SECURITIESSETTLEMENTTRANSACTIONINSTRUCTIONV08 ................................................ 147

RELEASE EM 24/06/2019 .............................................................................................................................. 147


02/08/2019

14


RELEASE EM 05/06/2019 .............................................................................................................................. 147

MENSAGEM SEMT.014.001.05 - INTRAPOSITIONMOVEMENTSTATUSADVICEV05 .......................................................... 147

MENSAGEM SESE.024.001.09 - SECURITIESSETTLEMENTTRANSACTIONSTATUSADVICE .................................................... 147

ARQUIVO BVBG.105.01 - SECURITIESBALANCERESPONSE .......................................................................................... 147

ARQUIVO BVBG.107.01 – SECURITIESMOVEMENTRESPONSE ..................................................................................... 148

MENSAGEM BVMF.225.01 - INTRAPOSITIONMOVEMENTAPPROVALRESPONSE ............................................................... 148

RELEASE EM 09/04/2019 .............................................................................................................................. 149

MENSAGEM SEMT.013.001.04 - INTRAPOSITIONMOVEMENTINSTRUCTIONV04 ............................................................ 149

MENSAGEM SUPL.SEMT.013.001.04 - INTRAPOSITIONMOVEMENTINSTRUCTIONV04SD ............................................... 149

MENSAGEM SEMT.014.001.05 - INTRAPOSITIONMOVEMENTSTATUSADVICEV05 .......................................................... 149

MENSAGEM SEMT.015.001.07 - INTRAPOSITIONMOVEMENTCONFIRMATIONV07 ......................................................... 149

MENSAGEM SUPL.SEMT.015.001.07 - INTRAPOSITIONMOVEMENTCONFIRMATIONV07SD ............................................ 149

MENSAGEM BVMF.224.01 - INTRAPOSITIONMOVEMENTAPPROVALREQUEST ................................................................ 149

MENSAGEM BVMF.225.01 - INTRAPOSITIONMOVEMENTAPPROVALRESPONSE ............................................................... 149


MENSAGEM SUPL.SESE.023.001.08 - SECURITIESSETTLEMENTTRANSACTIONINSTRUCTIONV08 ....................................... 150

MENSAGEM SESE.024.001.09 - SECURITIESSETTLEMENTTRANSACTIONSTATUSADVICE .................................................... 150

MENSAGEM SESE.025.001.08 - SECURITIESSETTLEMENTTRANSACTIONCONFIRMATIONV08 ............................................. 150

MENSAGEM SUPL.SESE.025.001.08 - SECURITIESSETTLEMENTTRANSACTIONCONFIRMATIONV08SD ............................... 150

MENSAGEM BVMF.220.01 - SECURITIESBALANCEREQUEST ......................................................................................... 150

ARQUIVO BVBG.105.01 - SECURITIESBALANCERESPONSE .......................................................................................... 151

MENSAGEM BVMF.222.01 - SECURITIESMOVEMENTREQUEST ..................................................................................... 151

ARQUIVO BVBG.107.01 - SECURITIESMOVEMENTRESPONSE ...................................................................................... 151

EXEMPLO DE MENSAGEM ............................................................................................................................ 152

ESPECIFICAÇÃO TÉCNICA .............................................................................................................................. 155

MANUAL TÉCNICO ........................................................................................................................................... 155

29/05/2015...................................................................................................................................................... 155

15/07/2015...................................................................................................................................................... 155

31/07/2015...................................................................................................................................................... 155

17/09/2015...................................................................................................................................................... 155

29/09/2015...................................................................................................................................................... 155

23/10/2015...................................................................................................................................................... 155

30/11/2015...................................................................................................................................................... 155

15/02/2016...................................................................................................................................................... 155

15/04/2015...................................................................................................................................................... 155

18/07/2016...................................................................................................................................................... 155


02/08/2019

15


DISTRIBUIÇÃO SESSÃO FIX ............................................................................................................................... 156

17/09/2015...................................................................................................................................................... 156

30/10/2015...................................................................................................................................................... 156

02/05/2016...................................................................................................................................................... 156


CATÁLOGO DE MENSAGENS TÉCNICAS ...................................................................................................................... 157

29/09/2015...................................................................................................................................................... 157

23/10/2015...................................................................................................................................................... 157

30/11/2015...................................................................................................................................................... 157

21/12/2015...................................................................................................................................................... 157

15/04/2016...................................................................................................................................................... 157


TRANSMISSÃO DE ARQUIVOS .................................................................................................................................. 158

18/01/2016...................................................................................................................................................... 158

02/05/2016...................................................................................................................................................... 158

CÓDIGO DE ERRO - MENSAGERIA ................................................................................................................. 159

02/03/2015...................................................................................................................................................... 159

15/10/2015...................................................................................................................................................... 159

18/01/2016...................................................................................................................................................... 159

15/02/2016...................................................................................................................................................... 159

15/04/2016...................................................................................................................................................... 159

18/07/2016...................................................................................................................................................... 159

09/09/2016...................................................................................................................................................... 159

16/11/2016...................................................................................................................................................... 159

22/02/2017...................................................................................................................................................... 159

17/03/2017...................................................................................................................................................... 159

30/05/2017...................................................................................................................................................... 159

03/07/2017...................................................................................................................................................... 159

27/07/2017...................................................................................................................................................... 159

03/08/2017...................................................................................................................................................... 159

24/10/2017...................................................................................................................................................... 159

03/11/2017...................................................................................................................................................... 159

02/02/2018...................................................................................................................................................... 159

23/03/2018...................................................................................................................................................... 159

11/05/2018...................................................................................................................................................... 159

28/05/2018...................................................................................................................................................... 159


02/08/2019

16

08/03/2019...................................................................................................................................................... 159

NOVOS ARQUIVOS E MENSAGENS ............................................................................................................... 160

LISTA DE ARQUIVOS E MENSAGENS MANTIDOS E DESCONTINUADOS ......................................................... 163

17/10/2014...................................................................................................................................................... 163

23/10/2014...................................................................................................................................................... 163

15/12/2014...................................................................................................................................................... 163

15/01/2015...................................................................................................................................................... 163

05/02/2015...................................................................................................................................................... 163

29/05/2015...................................................................................................................................................... 163

31/07/2015...................................................................................................................................................... 163

17/08/2015...................................................................................................................................................... 163

31/08/2015...................................................................................................................................................... 163

17/09/2015...................................................................................................................................................... 163

29/09/2015...................................................................................................................................................... 163

15/10/2015...................................................................................................................................................... 163

11/12/2015...................................................................................................................................................... 163

21/12/2015...................................................................................................................................................... 164

15/04/2016...................................................................................................................................................... 164

10/06/2016...................................................................................................................................................... 164

23/09/2016...................................................................................................................................................... 164

22/02/2017...................................................................................................................................................... 164

15/05/2017...................................................................................................................................................... 164

LISTA DAS MENSAGENS ISO CLEARING BM&FBOVESPA ............................................................................... 165

17/10/2014...................................................................................................................................................... 165

30/04/2015...................................................................................................................................................... 165

15/06/2015...................................................................................................................................................... 165

30/06/2015...................................................................................................................................................... 165

31/07/2015...................................................................................................................................................... 165

17/08/2015...................................................................................................................................................... 165

17/09/2015...................................................................................................................................................... 165

15/10/2015...................................................................................................................................................... 165

15/02/2016...................................................................................................................................................... 165

02/05/2016...................................................................................................................................................... 165

DE/PARA DO COLD ....................................................................................................................................... 166

15/06/2015...................................................................................................................................................... 166

30/06/2015...................................................................................................................................................... 166

13/07/2015...................................................................................................................................................... 166


02/08/2019

17

14/07/2015...................................................................................................................................................... 166

17/08/2015...................................................................................................................................................... 166

17/09/2015...................................................................................................................................................... 166

MENSAGENS E ARQUIVOS ............................................................................................................................ 167

ARQUIVOS LEGADOS .................................................................................................................................... 168

IMERCADO ................................................................................................................................................... 169

RELEASE EM 02/02/2018 .............................................................................................................................. 169

RELEASE EM 11/05/2018 .............................................................................................................................. 169


02/08/2019

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EXTERNAL CODE LIST Histórico de Versões

Data Versão Descrição

17/10/2014 2.0 Versão Inicial 1 - Inclusão dos Externals relacionados a General: - ExternalProcessingStatusCode - ExternalInstructionStatusCode 2 - Inclusão dos Externals relacionados a Buy In: - ExternalBuyInProcessingTypeCode - ExternalBuyInCancellationStatusCode - ExternalBuyInExecutionTradeStatusCode - ExternalBuyInInstructionStatusCode

15/01/2015 2.1 1 - Inclusão dos Externals relacionados a Empréstimo de Ativos - ExternalContractInstructionStatusCode - ExternalCancelRequestTypeCode - ExternalContractStatusCode - ExternalSecuritiesLendingTypeCode 2 - Inclusão dos Externals relacionados a ETF: - ExternalETFTypeCode - ExternalMovementTypeCode - ExternalOperationTypeCode

02/03/2015 2.2 1 - Inclusão dos Externals do SINCAD: - ExternalInvestorTypeCode - ExternalNIFIndicatorCode 2 - Inclusão de itens nos Externals: - ExternalPurposeCode - ExternalLegalStructureCode 3 - Inclusão do item no external ExternalRole - 11 - Banco Liquidante 4 - Inclusão do item no external ExternalAddressTypeCode - 14 - FILIAL 5 - Inclusão do item no external ExternalIdentificationTypeCode. - 45- NIF

31/03/2015 2.3 1 - Inclusão dos Externals relacionados a BTC: - ExternalIncludeOfferingStatusCode - ExternalOfferingStatusCode - ExternalSecuritiesFinancingTradeStatusCode 2 - Inclusão do External relacionado a Collateral: - ExternalCollateralInstructionStatusCode - ExternalCollateralStatusCode - ExternalDepositaryCode - ExternalDepositTypeCode - ExternalProductCode - ExternalCoveragePurposeCode


02/08/2019

19

30/04/2015 2.4 Inclusão dos Externals relacionados a Position - ExternalFowardSettlementTypeCode - ExternalFowardRequestTypeCode - ExternalEquityForwardTypeCode - ExternalForwardApprovalTypeCode - ExternalForwardStatusCode - ExternalExerciseBlockTypeCode - ExternalExerciseBlockStatusCode - ExternalExerciseBlockInstructionStatusCode

29/05/2015 2.5 1 - Position: - Inclusão de dominios (5 , 6 ) no ExternalFowardSettlementTypeCode - Inclusão do ExternalSideLenderBorrowerCode 2 - BTC: - Alteração nos domínios dos ExternalCancelRequestTypeCode (76) e ExternalContractInstructionStatusCode (77)

15/06/2015 2.6 1 - Liquidação Financeira - Inclusão do ExternalTypeFinancialReportCode 2 - SM: - Inclusão do ExternalPenaltyTypeCode - Inclusão do ExternalJustificationCode - Inclusão do ExternalJustificationStatusCode 3 - General - Inclusão de domínios no ExternalReportTypeCode. 4 - BTC - Inclusão de domínio no ExternalIncludeOfferingStatusCode.

30/06/2015 2.7 1 - Collateral - Exclusão do External: - ExternalCoveragePurposeCode - Inclusão dos Externals: - ExternalHolderTypeCode - ExternalInformationTypeCode - ExternalPreContractTypeCode - ExternalHolderCategoryTypeCode - ExternalCollateralClientCategoryTypeCode - Altaração de domínios no ExternalIncludeOfferingStatusCode 2 - SINCAD - Inclusão do ExternalAlternativeCode - Inclusão do ExternalLinkedAccountAdditionalInformationCode

15/07/2015 2.8 1 - Alteração nos domínios do ExternalAlternativeCode . 2 – SINCAD - Inclusão do ExternalTypeOfCollateralisationCode

31/07/2015 2.9 1 - Position Management - Inclusão do ExternalSecuritiesLendingContractTypeCode 2 - TM: - Inclusão do ExternalOffHoursTypeCode - Inclusão do ExternalStrategyTypeCode - Alteração no ExternalStatusAllocationAdviceCode - Inclusão do ExternalTradingSessionSubIdentificationCode - Inclusão do ExternalSecurityTradingStatusCode

17/08/2015 2.10 1 - Collateral - Exclusão do ExternalHolderCategoryTypeCode e Alteração no ExternalRole 2 - SINCAD - Alteração no ExternalSecurityAccountTypeCode - Alteração no ExternalEmailTypeCode - Alteração no ExternalAddressTypeCode - Alteração no ExternalIdentificationTypeCode - Alteração no ExternalCurrencyCode


02/08/2019

20

31/08/2015 2.11 1 - Inclusão de Externals relacionados a Position - CoverUncover - ExternalCoverageTypeCode (130) - ExternalCoverageStatusRequestCode (180) - ExternalPositionCoverUncoverCode - ExternalCorporateActionsTypeCode - ExternalCoverUncoverRequestTypeCode - Alteração no ExternalPositionTransferRequestStatusCode - Atualização do ExternalContractTypeCode (115) 2 - RIsco Alteração no External: - ExternalRequestIntradayRiskTypeCode - Inclusão do ExternalCalculationTypeCode 3 – BTB - Inclusão do ExternalClosedOfferingPurposeCode - Inclusão do ExternalSecurityLendingContractTypeCode 4 - Instrumento - Exclusão do ExternalContractTypeCode (130) 5 - Buy In - Inclusão do ExternalBuyInRequestTypeCode 6 - Collateral - Atualização do ExternalCollateralTypeCode

17/09/2015 2.12 1 - Inclusão de Externals relacionados a Position - ExternalRegistrationApprovalTypeCode - ExternalCoverUncoverStatusCode - ExternalBuyOrSellRegistrationStatusCode - ExternalSideContractCode 2 - MarketMaker Inclusão dos Externals: - ExternalProductTypeCode - ExternalSecurityTypeCode - ExternalSecuritySubTypeCode - ExternalBillingTypeCode 3 - BTC Inclusão dos Externals: - ExternalSubscriptionPartialCode - ExternalPriorityOfferStatusCode - ExternalCorporateActionStateCode 4 - Fee - Inclusão do ExternalClientCategoryTypeCode - Inclusão do ExternalFeeGroupMarketCode


02/08/2019

21

30/09/2015 2.13 1 - ProxyVoting - Inclusão dos Externals: - ExternalAnswerTypeCode - ExternalCandidateGroupTypeCode - ExternalDeliberationTypeCode - ExternalVotingStatusCode 2 - SINCAD - Alteração do ExternalSegmentCode - Alteração do ExternalMarketCode 3 - Trade Management - Alteração do ExternalETFTypeCode 4 - Collateral - Alteração de domínios do ExternalCollateralDepositoryTypeCode. 5 - Instruments - Inclusão dos Externals: - ExternalAssetCollateralTypeCode - ExternalAssetAdditionalCollateralTypeCode - ExternalAssetSubordinatedTypeCode - ExternalDebentureConvertibilityTypeCode - ExternalPaymentPeriodicityTypeCode - ExternalInterestRateCorrectionTypeCode - ExternalInterestRateCorrectionTimeBaseCode

23/10/2015 2.13

1 - ProxyVoting

- Inclusão dos Externals:

- ExternalVoteStatusCode

- ExternalCandidateGroupTypeCode

- ExternalDeliberationTypeCode

- ExternalVotingStatusCode

2 - SINCAD

- Exclusão de domínios do ExternalLinkedAccountTypeCode

- Exclusão de domínios do ExternalSecurityAccountTypeCode

- Alteração nos domínios do ExternalLegalStructureCode

16/11/2015 2.14 1 - SINCAD

- Inclusão de domínio no ExternalPurposeCode

- Alteração no domínio do ExternalLinkedAccountTypeCode

- Alteração no domínio do ExternalSecurityAccountTypeCode

- Exclusões e inclusões dos domínios do ExternalQualificationCode

21/12/2015 2.15 1 - Trade Management - Alteração de domínio no ExternalStatusAllocationAdviceCode 2 - Collateral - Alteração de domínio no ExternalCollateralTypeCode - Exclusão do ExternalCollateralSecurityTypeCode (aba 64) - Inclusão do ExternalPrivateBondSubTypeCode 3 - SINCAD - Alteração de domínios no ExternalRestrictionTypeCode - Alteração de domínios no ExternalTypeOfCollateralisationCode


02/08/2019

22

18/01/2016 2.16 1 - Risk

- ExternalRequestIntradayRiskTypeCode

15/02/2016 2.17 1 - SINCAD

- Inclusão de domínio no ExternalPhoneTypeCode

29/02/2016 2.18 1 - Risk

- Inclusão de domínio no ExternalOriginPositionTypeCode

2 - BTC

- Inclusão/Alteração de domínio do ExternalContractStatusCode.

- Alteração de códigos dos domínios e inclusão de um domínio no

ExternalOfferingStatusCode.

- Exclusão dos domínios e alteração da descrição do domínio

Code = 4 do ExternalSecuritiesFinancingTradeStatusCode.

- Alteração da descrição do domínio Code = 4 e inclusão de

domínio no ExternalIncludeOfferingStatusCode.

- Exclusão do ExternalContractInstructionStatusCode do grupo

BTC.

3 - Position Management

- Inclusão do ExternalContractInstructionStatusCode no grupo

Position Management.

- Exclusão / Alteração de domínios do

ExternalFowardSettlementTypeCode.

15/04/2016 2.19 1 - Trade Management

- Alteração dos domínios do ExternalMovementTypeCode


- Inclusão do ExternalCorporateActionCode

- Inclusão de novos dominíos no

ExternalCoverageStatusRequestCode.

13/05/2016 2.20 1 - SINCAD

- Inclusão dos domínios "9-PORTFOLIO” e “0-UNDEFINED".

10/06/2016 2.21 1 -Position Management

- Inclusão do domínio "7 - Approved" no

ExternalCoverageStatusRequestCode


02/08/2019

23

18/07/2016 2.22 1 - GeneralMessages

- Inclusão do ExternalEventCode

2 - SINCAD

- Inclusão de novo item (61) no ExternalIssuerCode

09/09/2016 2.23 1 - General

- Exclusão de item no ExternalProcessingStatusCode

2 - SINCAD

- Inclusão de novos domínios no ExternalCityCode.

3 - BTC

- Inclusão de novo domínio no ExternalContractStatusCode

4 - Position

- Inclusão de novo domínio no

ExternalContractInstructionStatusCode

5 - Preços e Índices

- Inclusão do novo ExternalMarketDataStreamIdentificationCode

16/11/2016 2.24 1 - BTC

- Inclusão de novo domínio no ExternalIncludeOfferingStatusCode

2 - GeneralMessages

- Inclusão de novo domínio no ExternalEventCode

22/02/2017 2.25 1 - Position Management

- Alteração no domínio no ExternalContractInstructionStatusCode

11/04/2017 2.26 1 - Inclusão de domínio (M2) no external ExternalGovernanceIndicatorCode

20/09/2017 2.27 1 - Position

- Inclusão do ExternalEarlySettlementOrCustodianIndicationCode

- Alteração nos dominios do ExternalForwardStatusCode

24/10/2017 2.28 1 - Position

- Inclusão do ExternalSecuritiesLendingSubscriptionCode


02/08/2019

24

02/02/2018 2.29 1 - Settlement Management

- Inclusão do ExternalNEttingTypeCode

2 - BTB

- Alteração do domínio do ExternalCancelRequestTypeCode

3 - IMF

- Inclusão do ExternalSecurityClassificationCode

- Inclusão do ExternalSecurityTransactionTypeCode

- ExternalBalanceTransferStatusCode

23/03/2018 2.30 1 - MarketMaker

- Inclusão do domínio "150 - TARGET RATE" no

ExternalSecuritySubTypeCode


- Alteração do domínio no

ExternalSecuritiesLendingSubscriptionCode

11/05/2018 2.31 1 - Settlement Management

- Inclusão do domínio no external ExternalJustificationStatusCode

(12, 13, 14 e 15).

2 - General

- Inclusão de domínio (9) no external ExternalReportTypeCode

3 -Risk.

- Inclusão de domínio (K) no external

ExternalOriginPositionTypeCode.


02/08/2019

25


- Inclusão de domínios (27, 28 e 29) no

ExternalCoverageStatusRequestCode

2 - BTB

- Inclusão de domínio (11) no ExternalCancelRequestTypeCode

3 - Instrumento

- Inclusão de domínios (80,81) no ExternalSecurityCategoryCode

4 - MarketMaker

- Inclusão de domínio (142) no ExternalSecuritySubTypeCode

5 - ProxyVoting

- Inclusão dos domínios (15 e 16) no ExternalDeliberationTypeCode

- Exclusão do domínio (7) no ExternalDeliberationTypeCode

14/09/2018 2.33 1 - BDR

- criação do ExternalCertificateRequestTypeCode

- criação do ExternalBlockAndUnblockStatusCode

- criação do ExternalBallastTypeCode

- criação do ExternalCertificateStatusCode

2 - SINCAD

- atualização dos domínios do ExternalCityCode


02/08/2019

26

09/11/2018 2.34 1 - Trade Management

- atualização dos domínios 20 e 21 do

ExternalStatusAllocationAdviceCode.

1 - BTB

- inclusão do domínio 70 no ExternalIncludeOfferingStatusCode.

- Inclusão do domínio 9 - Automatic Renew no

ExternalCancelRequestTypeCode

- alteração dos domínios 1 e 3 do ExternalSubscriptionPartialCode

2 - Controle de Posição

- criação do ExternalContractUpdateTypeCode

- criação do ExternalBrokerDealerRequestTypeCode

- criação do ExternalBrokerDealerStatusCode

- Inclusão do domínio 9 - Automatic Renew no

ExternalSecuritiesLendingContractTypeCode

1 - SINCAD

- atualização dos domínios do ExternalMarketCode.

2/1/2019 2.35 1 - BTB

- Inclusão do domínio 71 no ExternalIncludeOfferingStatusCode

2 - Instrumento

- Inclusão do domínio 90 noExternalSecurityCategoryCode

15/3/2019 2.36 3 - Risk

- Criação do ExternalSecurityLiquidityCode

9/4/2019 2.37 1 - TPF

- Criação do ExternalIntraPositionMovementStatusCode

- Criação do ExternalSecuritiesSettlementFinalityCode

- Criação do ExternalSecuritiesSettlementTransactionStatusCode

- Criação do ExternalRequestSecuritiesTypeCode

- Criação do ExternalSecuritiesMovementTransactionTypeCode

2 - Criação do domínio (6-Aprovado pelo PNP/PL), na lista

ExternalIntraPositionMovementStatusCode


- Alteração no external ExternalBrokerDealerRequestTypeCode

05/06/2019 2.39 1 - Collateral

- inclusão do código 21 no external

ExternalCollateralCoverageTypeCode


02/08/2019

27

ALOCAÇÃO Histórico de Versões


15/12/2014 2.0 Versão Inicial

31/03/2015 2.1 Alteração na mensagem bvmf.019.02, inclusão do campo Order Identification.

30/04/2015 2.2 Alteração na mensagem bvmf.018.02, inclusão de Identification (conta),

TradeIdentification, AutomatedSessionIndicator, PaymentType,

SecurityAccountType, RequestSource e StatusCode e Regras.

29/05/2015 2.3 Atualização das mensagens bvmf.170.01, bvmf.014.02 e bvmf.019.02 para inclusão do Campo Outros Valores (Other Values – OthrVals), Criação das mensagens bvmf.020.02, bvmf.021.02 e bvmf.022.02; Criação dos arquivos BVBG.013.02, BVBG.014.02 e BVBG.015.02.

Inclusão TradeDate na bvmf.018.02.

15/06/2015 2.4 Criação do BVBG.012.02

30/06/2015 2.5 Atualização nas mensagens bvmf.019.02 e bvmf.022.02.

15/07/2015 2.6 Criação da bvmf.186.01, bvmf.187.01 e BVBG.081

Atualização nas mensagens bvmf.017.02, bvmf.018.02.

31/07/2015 2.7 Criação da bvmf.029.01.

Exclusão do bloco de paginação da bvmf.020.02.

Ajustes nas mensagens bvmf.012.02, bvmf.019.02, bvmf.021.02 e bvmf.022.02

Inclusão de novo cenário e exclusão de envio de EOD devido a utilização do HASH (BVBG.012.02, BVBG.013.02, BVBG.014.02 e BVBG.015.02.

17/08/2015 2.8 Exclusão dos arquivos de contingência: BVBG.037.01, BVBG.038.01,

BVBG.039.01 e BVBG.040.01.

31/08/2015 2.9 Alterações nas mensagens SUPL.012.02 e bvmf.020.02

17/09/2015 2.10 Alteração bvmf.170.01

29/09/2015 2.11 Atualização da mensagem SUPL.012.02 ,bvmf.018.02, bvmf.019.02, mensagem bvmf.022.02 e bvmf.186.01.

30/10/2015 2.12 Exclusão dos fluxos de solicitação de arquivo via tela.

16/11/2015 2.13 Inclusão do custodiante no fluxo de recebimento BVBG.012.02

30/11/2015 2.14 Atualização da regra R1 na descrição dos arquivos BVBG.012.02, BVBG.013.02, BVBG.014.02 e BVBG.015.02.

15/02/2016 2.15 1. Alteração no SUPL.012.02, bvmf.017.02, bvmf.019.02, bvmf.021.02 e bvmf.022.02.

2. Inclusão do cenário de erro 3 do hash.

3. Conforme publicado no histórico de versões de 31/07/2015, os arquivos BVBG.012.02, BVBG.013.02, BVBG.014.02 e BVBG.015.02 não serão gerados no EOD, e portanto, a regra 3 e a regra 4 do BVBG.013.02 foram atualizadas.

4. Exclusão do fluxo de cenário de solicitação do arquivo BVBG.045.01 – Off Hour e inclusão do fluxo de geração no EOD.

15/04/2016 2.16 Alteração na mensagem bvmf.170.01, bvmf.014.02, bvmf.019.02, bvmf.020.02, bvmf.021.02 e bvmf.022.02

BVBG.081.01 - Alteração no catálogo

Criação do documento de contingência da alocação

10/06/2016 2.17 Inclusão do fluxo de recebimento do arquivo BVBG.013.02 no EOD para Custodiante.


02/08/2019

28

Alteração na mensagem SUPL.012.02.

18/07/2016 2.17 Ajuste na descrição de uso da mensagem bvmf.012.02.

09/09/2016 2.18 Alteração na mensagem bvmf.019.02

16/11/2016 2.18 Inclusão de tabela explicativa na mensagem bvmf.018.02.

03/08/2017 2.19 Limitação do número de repetição no atributo “Allocation (Allcn)” para

60.

11/05/2018 2.20 Criação da mensagem bvmf.029.02, bvmf.021.03 e bvmf.022.03

13/07/2018 2.21 Alteração da mensagem bvmf.020.02

09/11/2018 2.22 Criação das mensagens bvmf.145.01, bvmf.146.01, bvmf.147.01 e bvmf.148.01

Alterações nos arquivos BVBG.012.02, BVBG.013.02, BVBG.014.03 e BVBG.015.03

30/01/2019 2.23 Alterações no arquivo BVBG.045.02.

08/02/2019 2.24 Alterações nos arquivos BVBG.013.02, BVBG.014.03, BVBG.015.03.

Alterações nas mensagens bvmf.146.01, bvmf.147.01 e bvmf.148.01

22/04/2019 2.25 Alterações nos arquivos BVBG.014.03 e BVBG.015.03.


02/08/2019

29

Release 22/04/2019

Arquivo BVBG.014.03 1.

Descrição da alteração: Alteração na mensagem bvmf.021.03 que trafega no BVBG.014.03: - alteração da cardinalidade para opcional do item 3.3.3.1.2 - TradeTransactionType

Componentes Impactados: OrderBVMF42

Artefatos impactados

1. Catálogo (X) 2. XML - Exemplo ()

3. Arquivo .XSD (x)


Descrição da alteração: Alteração na mensagem bvmf.022.03 que trafega no BVBG.015.03: - alteração da cardinalidade para opcional do item 3.3.3.1.2 - TradeTransactionType




3. Arquivo .XSD (x)

Release 08/02/2019

Mensagem bvmf.146.01 1.

Descrição da alteração: Exclusão do item 9.6 – TradeQuantity.

Componentes Impactados: SecuritiesFinancingTransactionDetailsBVMF90



6. Arquivo .XSD (x)


Descrição da alteração: Exclusão do item 1.1 – TransactionIdentification.

Componentes Impactados: TransactiontIdentification4



3. Arquivo .XSD (x)


Descrição da alteração:

Exclusão dos itens: - 1.1 – TransactionIdentification - 2.1.1 - ExecutingPartyTransactionIdentification

Componentes Impactados: TransactiontIdentification4 e IdentificationReference8Choice



3. Arquivo .XSD (x)



02/08/2019

30

Descrição da alteração: Exclusão do bloco 5.0 - .SecuritiesLendingInformation (0..1) na bvmf.020.02.

Componentes Impactados: Artefatos impactados


3. Arquivo .XSD (x) 2.

Descrição da alteração: Inclusão do bloco 4.3 - .SecuritiesLendingInformation (0..1)





Descrição da alteração: Exclusão da regra R6 e criação da regra R6 associada ao item 4.4.4 - TradeTransactionType




3. Arquivo .XSD ()


Descrição da alteração: Exclusão do bloco 4.0 - .SecuritiesLendingInformation (0..1) na bvmf.021.03








3. Arquivo .XSD (x)


Descrição da alteração: Exclusão do bloco 4.0 - .SecuritiesLendingInformation (0..1) na bvmf.022.03








3. Arquivo .XSD (x)

Release 30/01/2019


Descrição da alteração: Inclusão do atributo opcional 3.8.2.2 - PreviousAccountIdentification e da regra R3 .

Componentes Impactados: PartyIdentificationAndAccountBVMF4



02/08/2019

31


3. Arquivo .XSD (x)

Release 09/11/2018


Descrição da alteração: Criação da mensagem.



3. Arquivo .XSD (x)





3. Arquivo .XSD (x)





3. Arquivo .XSD (x)





3. Arquivo .XSD (x)


Descrição da alteração: Inclusão da mensagem bvmf.145.01 a ser trafegada no arquivo BVBG.012.02.



3. Arquivo .XSD (x)



Inclusão do bloco 5.0 - .SecuritiesLendingInformation (0..1) com os seguintes atributos na bvmf.020.02: 5.1 - OfferingNumber 5.2 - OfferRate 5.3 - MinimumDateForCallBack 5.4 - ExpiryDate 5.5 - EarlyClosingIndicator 5.6 - TenderOfferEarlySettlementIndicator


02/08/2019

32

5.7 - BrokerDealerNumber 5.8 - AnonymityIndicator 5.9 - PreContractType 5.10 - BuySideIndicator 5.11.1.1 - Identification 5.11.1.2.1 - Proprietary 5.11.2.1 - MarketIdentifierCode 5.12.1 - ISIN 5.12.2 - TickerSymbol 5.13.1 - DistributionIdentification

Componentes Impactados:

SecuritiesFinancingTransactionDetailsBVMF89 Rate2 SecurityIdentificationBVMF11 FinancialInstrumentAttributesBVMF7



6. Arquivo .XSD (x)



Inclusão do bloco 4.0 - .SecuritiesLendingInformation (0..1) com os seguintes atributos na bvmf.021.03: 4.1 - OfferingNumber 4.2 - OfferRate 4.3 - MinimumDateForCallBack 4.4 - ExpiryDate 4.5 - EarlyClosingIndicator 4.6 - TenderOfferEarlySettlementIndicator 4.7 - BrokerDealerNumber 4.8 - AnonymityIndicator 4.9 - PreContractType 4.10 - BuySideIndicator 4.11.1.1 - Identification 4.11.1.2.1 - Proprietary 4.11.2.1 - MarketIdentifierCode 4.12.1 - ISIN 4.12.2 - TickerSymbol 4.13.1 - DistributionIdentification





3. Arquivo .XSD (x)



Inclusão do bloco 4.0 - .SecuritiesLendingInformation (0..1) com os seguintes atributos na bvmf.022.03: 4.1 - OfferingNumber 4.2 - OfferRate 4.3 - MinimumDateForCallBack 4.4 - ExpiryDate 4.5 - EarlyClosingIndicator 4.6 - TenderOfferEarlySettlementIndicator 4.7 - BrokerDealerNumber 4.8 - AnonymityIndicator 4.9 - PreContractType 4.10 - BuySideIndicator 4.11.1.1 - Identification


02/08/2019

33

4.11.1.2.1 - Proprietary 4.11.2.1 - MarketIdentifierCode 4.12.1 - ISIN 4.12.2 - TickerSymbol 4.13.1 - DistributionIdentification





3. Arquivo .XSD (x)

Release 13/07/2018


Descrição da alteração: Inclusão do atributo SettlementDate (SttlmDt)



3. Arquivo .XSD (x)

Release 11/05/2018



Criação da mensagem bvmf.029.02 - Alteração da cardinalidade do campo OffHourDateTime.

de obrigatório para opcional.



3. Arquivo .XSD (x) 4. Imagem Diagrama ()


Descrição da alteração: Exclusão da mensagem bvmf.029.01 - OffHoursReport


1. Catálogo (X) 2. XML - Exemplo (x)



Descrição da alteração: Exclusão do arquivo BVBG.045.01



3. Arquivo .XSD () 4. Imagem Diagrama ()


Descrição da alteração: Criação do arquivoBVBG.045.02 para trafegar a mensagem bvmf.029.02 - OffHoursReport


02/08/2019

34





Descrição da alteração: Criação da mensagem bvmf.021.03 - Inclusão do campo TransactionDateTime





Descrição da alteração: Criação da mensagem bvmf.022.03 - Inclusão do campo TransactionDateTime





Descrição da alteração: Exclusão da mensagem bvmf.021.02





















02/08/2019

35

Descrição da alteração: Criação do arquivo BVBG.014.03





Descrição da alteração: Criação do arquivo BVBG.015.03





02/08/2019

36

LIQUIDAÇÃO FINANCEIRA Histórico de Versões



30/06/2015 2.1 Ajuste na mensagem bvmf.073.02.

16/11/2015 2.1 Errata mensagem bvmf.073.02

29/02/2016 2.2 Atualização do cenário de recebimento do arquivo BVBG.021.02

18/07/2016 2.2 Inclusão de informações do arquivo BVBG.021.


02/08/2019

37

LIQUIDAÇÃO DE ATIVOS Histórico de Versões


15/10/2014 2.0 Criação e alteração de mensagens

15/12/2014 2.1 Ajustes nos fluxos

19/02/2015 2.2 Alteração de mensagem

29/05/2015 2.3 Exclusão da mensagem bvmf.087.01

15/06/2015 2.4 Criação e alteração de mensagens

31/08/2015 2.5 Alteração nas mensagens: bvmf.057.01 e bvmf.060.01

17/09/2015 2.6 Alteração no fluxo de Solicitação de liberação de restrição com erro.

Correção da descrição da mensagem bvmf.075.01 do item Visão Geral > “Lista de Mensagens e Arquivos”.

16/11/2015 2.7 Alteração bvmf.061.01

21/12/2015 2.8 Criação de regra nas mensagens bvmf.41.02 e bvmf.59.02

18/01/2016 2.9 Alteração na definição do atributo “PenaltyValue” da mensagem bvmf.041.02.

09/09/2016 2.10 Ajustes nos fluxos

22/02/2017 2.11 Ajuste na mensagem bvmf.035.01.

02/02/2018 2.12 Inclusão do campo “NettingType” nas mensagens “bvmf.041.02 – SettlementReport” e “bvmf.059.02 - NetResultReport”

11/05/2018 2.12 Exclusão da mensagem bvmf.055.02


21/12/2018 2.14 Alterações nas regras do arquivo BVBG.018.02 e BVBG.048 e definições do arquivo BVBG.070.01

01/03/2019 2.15 Alterações no BVBG.018.02, BVBG.048.01, BVBG.019.02, BVBG.074.01.

15/03/2019 2.15 Alterações no BVBG.018.02, BVBG.048.01.

02/08/2019 2.16 Alterações no BVBG.018.02, bvbg.019.02, BVBG.048.01 e BVBG.074.01


02/08/2019

38

02/08/2019

Arquivo BVBG.018.02 / BVBG.048.01 1.


Alteração na mensagem bvmf.041.02 que trafega nos arquivos BVBG.018.02 e BVBG.048.01

• Criação de regra R7

• Associação da regra R7 ao item 3.13 - DistributionIdentification

Componentes Impactados: SettlementInformationBVMF7



3. Arquivo .XSD ()



Alteração na mensagem bvmf.059.02 que trafega nos arquivos BVBG.019.02 e BVBG.074.01

• Criação de regra R5

• Associação da regra R5 ao item 3.13 - DistributionIdentification




3. Arquivo .XSD ()

15/03/2019



Inclusão do atributo opcional:

• 3.24 – PendingSettlementQuantity




6. Arquivo .XSD (X)

01/03/2019



Inclusão dos atributos opcionais:

• 3.8 - SelicAccountIdentification

• 3.11 - MaturityDate

• 3.12 - SelicCode

•




9. Arquivo .XSD (X)




• 3.8 - SelicAccountIdentification

• 3.11 - MaturityDate

• 3.12 - SelicCode




02/08/2019

39


3. Arquivo .XSD (X)

21/12/2018


Descrição da alteração: Alterações nas definições das regras R2 e R3 da mensagem bvmf.041.02 para D+2.



12. Arquivo .XSD (X) 13. Imagem diagrama()


Descrição da alteração: Alterações nas definições das regras R2 e R3 da mensagem bvmf.041.02 para D+2.





Descrição da alteração: Alterações nas definições dos itens 3.8 - FailureD3 e 3.9 - FailureD4 na mensagem bvmf.035.01 para D+2




13/07/2018


Descrição da alteração: Inclusão do domínio DELT (Delta) para o campo UpdateType




Regra R1


Alteração da regra R1 nas mensagens

• bvmf.057,

• bvmf.058,

• bvmf.060,

• bvmf.061 e

• bvmf.075.





02/08/2019

40

Liquidação de Ativos D+2 - Atualização de Regra R1

Atualização da Regra R1 das mensagens bvmf.057, bvmf.058, bvmf.060, bvmf.061 e bvmf.075.

Inclusão do Custodiante.

11/05/2018





7. Arquivo .XSD () 8. Imagem diagrama()

Release em 02/02/2018


Descrição da alteração: Criação do item 3.17 NettingType (NetgTp)




16. Arquivo .XSD (X) 17. Imagem diagrama(X)


Descrição da alteração: Criação do item 3.16 NettingType (NetgTp)




3. Arquivo .XSD (X) 4. Imagem diagrama(x)


02/08/2019

41

RECOMPRA Histórico de Versões



29/05/2015 1.1 Criação do arquivo BVBG.041.01


Alteração na mensagem bvmf.118.01

31/08/2015 1.3 Alteração na mensagem bvmf.043.01 e bvmf.064.01

Exclusão da mensagem bvmf.063.01.

29/09/2015 1.4 Alteração nas mensagens bvmf.043.01, bvmf.064.01, bvmf.118.01, bvmf.051.01 e exclusão do arquivo BVBG.041.01.

01/03/2019 1.5 Alterações nas mensagens bvmf.045.01, bvmf.049.01, bvmf.051.01, SUPL.042.01, bvmf.053.01, bvmf.062.01, bvmf.064.01.

02/08/2019 1.6 Alterações nas mensagens bvmf.043.01, bvmf.045.01, bvmf.049.01, bvmf.051.01, bvmf.053.01, bvmf.062.01, bvmf.064.01


02/08/2019

42

02/08/2019



Criação da regra R1 e associação aos itens:

• 4.2 – TradeIdentification

• 4.5.1 - AllocationIdentification




3. Arquivo .XSD () 4. Versão XSD = 1.3




• 3.4.3 - DistributionIdentification

Componentes Impactados: FinancialInstrumentAttributesBVMF1





































02/08/2019

43












• 3.1.4.2 - DistributionIdentification





Mensagem SUPL.042.01 1.








01/03/2019




• 3.2.1 - MaturityDate

• 3.2.2 - SelicCode




7. Arquivo .XSD (x)



Correção do nome da mensagem para bvmf.045.01 – TransferSecurityApprovalRequest

Correção do alias para TrfSctyApprvlReq

Componentes Impactados: MessageDefinition












02/08/2019

44

3. Arquivo .XSD (x)









10. Arquivo .XSD (x)









3. Arquivo .XSD (x)









3. Arquivo .XSD (x)











Correção do alias para BuyInInstrValApprvlReq.

Componentes Impactados: MessageDefinition



3. Arquivo .XSD (x)









02/08/2019

45


3. Arquivo .XSD (x)


02/08/2019

46

EMPRÉSTIMO DE ATIVOS Histórico de Versões


15/01/2015 1.0 Criação de mensagens

31/03/2015 1.1 Criação de mensagens e alterações nas existentes.

30/04/2015 1.2 Alteração dos cenários de indicação tomador.

29/05/2015 1.3 Ajuste na mensagem bvmf.119.01, bvmf.121.01, bvmf.123.01, bvmf.124.01,

bvmf.125.01, bvmf.127.01, bvmf.128.01 e bvmf.134.01.

Criação das mensagens bvmf.132.01e bvmf.139.01.

15/06/2015 1.4 Criação das mensagens, bvmf.140.01, bvmf.141.01 e bvmf.142.01 e os

arquivos BVBG.066.01 / BVBG.067.01/ BVBG.068.01 e BVBG.069.01

30/06/2015 1.5 Ajuste no nome da mensagem bvmf.124.01

Ajuste na mensagem bvmf.120.01, bvmf.123.01, bvmf.128.01 e

bvmf.142.01.

31/07/2015 1.6 Criação da mensagem bvmf.139.02.

31/08/2015 1.7 Ajustes bvmf.119.01, bvmf.123.01, bvmf.124.01, bvmf.125.01, bvmf.127.01,


Criação da mensagem bvmf.193.01.

17/092015 1.8 Alteração nas mensagens bvmf.127.01 e bvmf.193.01

30/09/2015 1.9 Alteração nas mensagens bvmf.141.01 e bvmf.142.01.

23/10/2015 1.10 Alteração na mensagem bvmf.127.01 e 193.01

30/10/2015 1.11 Alteração nas mensagens bvmf.127.01 e bvmf.128.01

15/02/2016 1.12 Alteração na descrição das regras R4, R5 e R6 da mensagem bvmf.193.01.

15/04/2016 1.13 Alteração na obrigatoriedade do atributo “SecuritiesFinancingTradePreviousIdentification (SctiesFincgTradPrvsId)” para opcional.

13/05/2016 1.13 Inclusão de regra no atributo BorrowerFinalRate (4.7)

09/09/2016 1.14 Alteração nas mensagens bvmf.119.01, bvmf.123.01, bvmf.124.01, bvmf.125.01, bvmf.127.01, bvmf.128.01, bvmf.140.01, bvmf.141.01 ,bvmf.142.01 e bvmf.193.01.

16/11/2016 1.15 Alteração nas mensagens bvmf120.01 e bvmf.142.01.

Alteração descrição do fluxo de negócio para aceitação passiva de indicação de oferta (PNP/PL Doador Carrying).



09/11/2018 1.18 Essa versão foi descontinuada e substituída pela versão de 02/05/2019

Criação das mensagens bvmf.119.02, bvmf.121.02, bvmf.125.02, bvmf.127.02, bvmf 128.02, bvmf.140.02, bvmf.141.02, bvmf.142.02, bvmf.144.01 e bvmf.193.02.

Criação dos arquivos BVBG.066.02, BVBG.067.02, BVBG.068.02 e BVBG,069.02.

Exclusão da mensagem bvmf.119.01, bvmf.121.01,bvmf.125.01, bvmf.127.01, bvmf 128.01, bvmf.140.01, bvmf.141.01, bvmf.142.01 e bvmf.193.01.


Alterações nas mensagens bvmf.119.02, bvmf.121.02, bvmf.123.02, bvmf.125.02, bvmf.127.02, bvmf.128.02, bvmf.141.02, bvmf.144.01

Alterações nos arquivos BVBG.066.02, BVBG.067.02, BVBG.069.02.



02/08/2019

47

Alterações nas mensagens bvmf.119.02, bvmf.121.02, bvmf.123.02, bvmf.125.02, bvmf.127.02, bvmf.128.02, bvmf.144.01

Alterações nos arquivos BVBG.066.02, BVBG.067.02, BVBG.068.02. BVBG.069.02

02/05/2019 1.18 Essa versão substitui as publicações dos dias 09/11/2018, 08/02/2019 e 08/03/2019

Alterações na mensagem bvmf.119.02, bvmf.120.01, bvmf.121.02, bvmf.123.02, bvmf.125.02, bvmf.127.02, bvmf.128.02, bvmf.140.02, bvmf.141.02, bvmf.142.02, bvmf.144.01, bvmf.193.01

Alterações nos arquivos BVBG.066.02, BVBG.067.02, BVBG.068.02. BVBG.069.02

28/05/2019 1.19 Alteração na bvmf.127.02

Alterações nas regras das mensagens bvmf.119.02, bvmf.121.02, bvmf.127.02, bvnf.128.02, bvmf.141.02, bvmf.142.02, bvmf.144.01

17/07/2019 1.20 Alterações na mensagem bvmf.193.01.

02/08/2019 1.21 Alterações no arquivo BVBG.066.02, BVBG.067.02, BVBG.068.02.

Alterações na mensagem bvmf.119.02, bvmf.121.02, bvmf.120.01, bvmf.122.01, bvmf.123.02, bvmf.140.02 e bvmf.141.02.


02/08/2019

48

Release 02/08/2019

Arquivo BVBG.068.02 (bvmf.141.02) Versão XSD 2.1 1.

Descrição da alteração: Alteração na mensagem bvmf.141.02 que trafega no arquivo BVBG.068.02: - Inclusão do item 2.3.2.2.2.3.15 – GrossAmount (opcional) e a regra R21 relacionada a ele.



1. Catálogo (X) 2. XML - Exemplo () 3. Arquivo .XSD

(x)


Descrição da alteração: Alteração na mensagem bvmf.140.02 que trafega no arquivo BVBG.067.02: - Inclusão do item 2.2.17 – GrossAmount (opcional) e a regra R9 relacionada a ele.




(x)


Descrição da alteração: Alteração na mensagem bvmf.140.02 que trafega no arquivo BVBG.066.02: - Inclusão do item 2.2.17 – GrossAmount (opcional) e a regra R9 relacionada a ele.




(x)

Mensagem bvmf.119.02 Versão XSD 2.0 1.


Criação da regra R19. Alterações de definições das regras R3 e R13. Associação da regra R19 ao item 4.8 – OfferRate. Alterações nas definições dos itens:

• 2.1 – LenderExecution

• 2.2 – BorrowerExecution

• 4.13 - MinimumDateForCallBack



3. Arquivo .XSD ()


Descrição da alteração: Alterações nas definições das regras R1 e R2.



3. Arquivo .XSD ()


02/08/2019

49



Criação das regras R10 e R11. Alterações das definições das regras R1 e R6. Associação das regras aos itens:

• 3.2 – SecuritiesFinancingTradeIdentification associação da regra R11.

• 3.11 – OfferRate associação da regra R10.

• 3.21 - BuySideIndicator associação da regra R3.



3. Arquivo .XSD ()



Criação da regra R2. Inclusão dos itens opcionais:

• 2.1 – SideLenderBorrower associação da regra R2

• 2.3 – SecuritiesFinancingTradeIdentification associação da regra R2. Associação da regra R1 ao item 2.4.1 – SubAccount.

Componentes Impactados: SecuritiesFinancingTransactionDetailsBVMF35 / AllocationBVMF9



(x)



Criação das regras R14 e R15. Associação das regras aos itens:

• 6.1 – TradeIdentification associação da regra R14

• 6.10 – IndexPercentage associação da regra R15.



3. Arquivo .XSD ()

Release 17/07/2019



Alteração da cardinalidade para opcional do item:

• 4.41 - RequestDate



(X)


02/08/2019

50

Release 28/05/2019


Descrição da alteração: Alterações nas descrições das regras R1, R3 e R5.



6. Arquivo .XSD ()


Descrição da alteração: Alteração da descrição da regraR1.



9. Arquivo .XSD ()



Alteração da ordem do atributo 4.8.1 – Market para 3.3.1 - Market. Alteração da ordem do atributo 4.7.1 – BorrowerEarlySettlementIndicator para 3.16.1- BorrowerEarlySettlementIndicator



10. Catálogo (X) 11. XML - Exemplo (x) 12. Arquivo .XSD

(x) 2.

Descrição da alteração: Alteração na descrição das regras R5, R8 e R9.



3. Arquivo .XSD ()



Alteração da descrição da regra R11. Exclusão da regra R2 do item 5.2.1.1 – Identification. Alteração da regra R2 para R3 no item 7.1.1 - Identification.



3. Arquivo .XSD ()

Arquivo BVBG.069.02 (bvmf.142.02) 1.


Criação das regras R24, R25, R26, R27 e R28 na mensagem bvmf.142.02 que trafega no arquivo BVBG.069.02 e associação das regras aos itens:

• 2.1.1 – LenderExecution – associação da regra R24.

• 2.1.2 – BorrowerExecution – associação da regra R24.

• 2.1.3 – BorrowerCarrying – associação da regra R24.

• 2.1.4 – LenderCarrying – associação da regra R24.

• 2.2.1.2.2.2.7.9 – BorrowerCarryingInformation - associação da regra R25.

• 2.2.1.2.2.2.7.10 – BorrowerExecutionInformation - associação da regra R26.

• 2.2.1.2.2.2.7.11 – LenderCarryingInformation - associação da regra R25.


02/08/2019

51

• 2.2.1.2.2.2.7.12 – LenderExecutionInformation - associação da regra R26.

• 2.2.1.2.2.2.7.19 – LenderSubAccount - associação da regra R27.

• 2.2.1.2.2.2.7.20 – BorrowerSubAccount - associação da regra R27.

• 2.2.1.2.2.2.7.27 – AnonymityIndicator - associação da regra R28.

• 2.2.1.2.2.2.7.33 – BuySideIndicator - associação da regra R17.



3. Arquivo .XSD ()


Descrição da alteração: Alteração da descrição da regra R13 na mensagem bvmf.141.02 que trafega no arquivo BVBG.068.02.



6. Arquivo .XSD ()



Criação das regras R20 e R21. Alteração das descrições das regras R4 e R5. Associação das regras aos itens:

• 7.0 – LenderTradeParticipantIdentification – associação da R20

• 8.0 – BorrowerTradeParticipantIdentification – associação da R21.



3. Arquivo .XSD ()

Release 02/05/2019

Essa versão substitui as publicações dos dias 09/11/2018, 08/02/2019 e 08/03/2019



Criação da regra R18. Inclusão do atributo opcional:

• CorrectionType.associação da R18.




(x) 2.


Criação da regra R17 e associação ao item

• InterestRateIndex.




3. Arquivo .XSD () 3.


Criação das regras R10, R11, R12, R13, R14, R15, R1, R17 e R18. Associação das novas regras aos itens:

• OfferingCertificateIndicator associação da R10.


02/08/2019

52

• PaymentType associação da R11.

• OfferRate associação da R12.

• TenderOfferEarlySettlementIndicator associação da R13

• NonStandardIndicator associação da R13.

Componentes Impactados: SecuritiesFinancingTransactionDetailsBVMF73 Artefatos impactados




Inclusão dos itens:

• IndexPercentage

• InterestRateIndex com associação da R15




(x) 5.



• RepoInformation com associação da R14 ao bloco.

• BorrowerEarlySettlementIndicator




(x) 6.



• FinancialInstrumentAttributes com associação da R16 ao bloco.

• Market




(x) 7.



• GrossAmountcom associação da R14 ao bloco.

• Amount

Componentes Impactados: AmountAndDirection21



(x) 8.

Descrição da alteração: Criação da regra R9 e associação ao item MinimumDateForCallBack.




Descrição da alteração: Alteração da cardinalidade do item MinimumDateForCallBack de obrigatório para opcional.





02/08/2019

53

3. Arquivo .XSD (x)

10.


Alteração da cardinalidade para obrigatório dos itens:

• 2.1.2 – AccountIdentification


Componentes Impactados: PartyIdentificationLenderBorrowerChoiceBVMF9



(x) 11.


• Alteração das regras R1, R2, R3, R4 e R5

• Criação das regras R6, R7 e R8.

• Exclusão da regra R5 dos campos AccountIdentification, CustodianInformation,

SubAccountIdentification, • Associação da regra R2 no campo CustodianInformation • Inclusão dos campos PaymentType, DaysToSettlement e OfferRate

• Exclusão dos campos LenderRate, BorrowerRate, LenderBrokerCommission e BorrowerBrokerCommission

• Associação da regra R1 ao campo SubAccountIdentification.

• Exclusão da regra R2 do campo SubAccountIdentification

• Associação da regra R3 ao campo ClosePartyIdentification

• Alteração da cardinalidade dos campos AnonymityIndicator e NonStandardIndicator para obrigatório.

• Associação da regra R4 aos campos EarlyClosingIndicator e TenderOfferEarlySettlementIndicator

• Exclusão das regras R1 e R5 do campo NonStandardIndicator

• Associação da regra R6 ao campo NonStandardIndicator

• Associação da regra R8 ao campo OfferingCertificateIndicator.


1. Catálogo (X) 2. XML - Exemplo (X)

3. Arquivo .XSD (X)


Descrição da alteração: Exclusão da mensagem



3. Arquivo .XSD X)



• Alteração das regras R1 e R2

• Criação da regra R3

• Associação da regra R3 aos campos ApprovalInformation e RejectionInformation



3. Arquivo .XSD X)






02/08/2019

54




(x) 2.









Criação das regras R1, R2, R3, R4, R5, R6 e R7. Associação das novas regras aos itens:











• IndexPercentage





(x) 5.








(x) 6.




• Market




(x) 7.


Alteração da cardinalidade para opcional do item

• DistributionIdentification com associação da R7.





02/08/2019

55

3. Arquivo .XSD (x)

8.




• Amount




(x) 9.


Alterações nas definições dos atributos:

• DaysToSettlement

• ExpiryDate

• BuySideIndicator






• Criação dos campos PaymentType, DaysToSettlement, SecuritiesFinancingTradeIdentification, OfferRate e BuySideIndicator

• Exclusão do campo LenderRate



3. Arquivo .XSD (X)





3. Arquivo .XSD X)








(x) 2.








Descrição da alteração: Criação das regras R6, R7, R8, R9, R10 e R11.


02/08/2019

56

Associação das novas regras aos itens:





• BuySideIndicator associação da R8.







• IndexPercentage





(x) 5.








(x) 6.




• Market




(x) 7.




• Amount




(x) 8.



• BorrowerExecutionInformation

• LenderExecutionInformation





3. Arquivo .XSD () 4. 9.

Descrição da alteração: Criação da regra R5 e associação ao item DaysToSettlement.


02/08/2019

57






• Criação dos campos PaymentType, DaysToSettlement, OfferRate e BuySideIndicator

• Exclusão dos campos LenderRate, BorrowerFinalRate

• Alterado a cardinalidade dos campos AnonymityIndicator e NonStandardIndicator para obrigatório



3. Arquivo .XSD X)





3. Arquivo .XSD X)








(x) 2.













• NonStandardIndicator associação da R8







• IndexPercentage




02/08/2019

58



(x) 5.








(x) 6.




• Market




(x) 7.







(x) 8.




• Amount




(x) 9.



• InitialQuantity

• ExpiryDate






Criação das regras R3, R4 e R5. Associação das novas regras aos itens:

• DaysToSettlement – associação da regra R3.

• MinimumDateForCallBack - associação da regra R4.

• AnonymityIndicator – associação da regra R5.



3. Arquivo .XSD ()


02/08/2019

59

11.

Descrição da alteração: Alteração da cardinalidade do item PartyIdentification para obrigatório.

Componentes Impactados: bvmf.125.02 - OfferNotification



(x) 12.


• Exclusão das regras R3 e R4


• Criação dos campos OfferRate

• Exclusão do campo OfferingCertificateIndicator e BorrowerRate

• Alteração dos campos NonStandardIndicator e AnonymityIndicator para obrigatório

• Alteração do campo MinimumDateForCallBack para opcional

• Associação e exclusão de regras aos campos



3. Arquivo .XSD (X)





3. Arquivo .XSD X)








(x) 2.










• OfferingCertificateIndicator associação da regra R10.








02/08/2019

60


Associação da nova regra ao item:








• IndexPercentage





(x) 6.








(x) 7.




• Market




(x) 8.




• Amount




(x) 9.


• Criação da regra R9.

• Associação da regra R9 ao item ExpiryDate.

• Exclusão da regra R5 do item SubAccount.

• Associação da regra R5 ao item SubAccountIdentification.





• Alteração das regras R1 á R8

• Alteração do campo AccountIdentification para obrigatório e exclusão da regra R5.

• Exclusão da regra R7 do campo ClosedOfferingType, R5 dos campos

CustodianInformation, AccountIdentification , SubAccountIdentification,


02/08/2019

61

CounterpartySecuritiesLendingInformation, SubAccount, R6 do campo OfferingNumber

• Exclusão do campo ClosedOfferingPurpose • Inclusão da regra R4 e R8 ao campo OfferingCertificateIndicator, R6 ao campo

MinimumDateForCallBack, R3 aos campos EarlyClosingIndicator e TenderOfferEarlySettlementIndicator

• Inclusão dos campos PaymentType, OfferRate e DaysToSettlement • Exclusão dos campos BorrowerRate, LenderRate, BorrowerBrokerCommission,

LenderBrokerCommission, BorrowerFinalRate • Alteração do campo ExpiryDate para opcional e associação da regra R3 • Alteração do campo MinimumDateForCallBack para opcional • Associação da regra R5 ao campo SubAccountIdentification



3. Arquivo .XSD (X)





3. Arquivo .XSD X)








(x) 2.










• OfferingCertificateIndicator associação da R17.












• IndexPercentage


02/08/2019

62





(x) 5.








(x) 6.




• Market




(x) 7.




• Amount




(x) 8.



• SecuritiesLendingIdentification

• SecuritiesFinancingTradeIdentification

• SecuritiesFinancingTradeStatus







Criação das regras R13, R14, R15 e R16. Associação das novas regras aos itens:

• CustodianLenderInformation – associação da regra R13

• CustodianBorrowerInformation - associação da regra R14.

• MinimumDateForCallBack – associação da regra R15.








02/08/2019

63





• Alteração das regras R1, R2, R3, R4, R5,R6,R7,R8,R9, R10 E R11.

• Exclusão das regras R12 a R17. • Inclusão dos campos PaymentType, BrokerDealerNumber, DaysToSettlement,

OfferRate e BuySideIndicator.

• Exclusão dos campos BorrowerRate, LenderRate, BorrowerBrokerCommission, LenderBrokerCommission, BorrowerFinalRate

• Alteração da cardinalidade para obrigatório dos campos NonStandardIndicator e AnonymityIndicator



3. Arquivo .XSD (X)





3. Arquivo .XSD X)

Arquivo BVBG.066.02 / BVBG.067.02 (bvmf.140.02) 1.







(x) 2.









Criação das regras R6, R7, R8, R9, R10, R11 e R12 na mensagem bvmf.140.02. Associação das novas regras aos itens:











• IndexPercentage



02/08/2019

64




(x) 5.








(x) 6.




• Market




(x) 7.







(x) 8.



• InitialQuantity

• CurrentQuantity



1. Catálogo (X) 2. XML - Exemplo x)



Criação das regras R4 e R5. Associação das novas regras aos itens:

• MinimumDateForCallBack – associação da regra R4.

• AnonymityIndicator - associação da regra R5. Exclusão da regra R3 do item PaymentType. Associação da regra R3 ao item DaysToSettlement.










02/08/2019

65


• Alteração das regras R1, R2 e R3.

• Exclusão das regras R4, R5 e R6. • Inclusão dos campos PaymentType, DaysToSettlement e OfferRate

• Exclusão dos campos OfferingCertificateIndicator, LenderSubAccount e BorrowerSubAccount

• Alteração da cardinalidade para obrigatório dos campos NonStandardIndicator e AnonymityIndicator



3. Arquivo .XSD X)

Arquivo BVBG.066.01 / BVBG.067.01 (bvmf.140.01) 1.

Descrição da alteração: Exclusão da mensagem e dos arquivos



3. Arquivo .XSD X)








(x) 2.









Criação das regras R17, R18, R19, R20, R21, R22, R23 e R24. Associação das novas regras aos itens:



• TenderOfferEarlySettlementIndicator associação da R20.









• IndexPercentage

• InterestRateIndex com associação da R22.





02/08/2019

66

3. Arquivo .XSD (x)

5.








(x) 6.




• Market




(x) 7.







(x) 8.



• InitialQuantity

• CurrentQuantity








• CustodianIdentification – associação da regra R14.







Alteração da cardinalidade de obrigatório para opcional dos itens:

• AccountIdentification

• MinimumDateForCallBack

Componentes Impactados: AccountInformationBVMF1 / SecuritiesFinancingTransactionDetailsBVMF63



(x) 11.


02/08/2019

67


• Alteração das regras R3 até R9

• Criação das regras R10, R11, R12 e R13

• Exclusão de regras de diversos campos

• Associação de regras a diversos campos

• Criação dos campos PaymentType, DaysToSettlement, SubAccount, BuySideIndicator e OfferRate

• Exclusão dos campos LenderSubAccount, BorrowerSubAccount, LenderRate, LenderBrokerCommission, BorrowerRate, BorrowerBrokerCommission e BorrowerFinalRate

• Alteração do campo AnonymityIndicator e NonStandardIndicator para obrigatório


Descrição da alteração: Exclusão da mensagem e do arquivo



3. Arquivo .XSD X)








(x) 2.









Criação das regras R14, R15, R16, R17, R18, R19, R20 e R21 na mensagem bvmf.142.02. Associação das novas regras aos itens:











• IndexPercentage

• InterestRateIndex com associação da R19.




(x) 5.


02/08/2019

68








(x) 6.




• Market




(x) 7.







(x) 8.




• Amount




(x) 9.



• ReferencePrice








• CustodianInformation – associação da regra R12.










02/08/2019

69

3. Arquivo .XSD (x)

12


Alteração da cardinalidade para opcional dos itens:

• BorrowerCarryingInformation

• BorrowerExecutionInformation

• LenderCarryingInformation

• LenderExecutionInformation




(x) 13.


• Exclusão das regras R12, R13, R14, R15 e R16

• Alteração das regras R1 até R11

• Alteração da cardinalidade do item SecuritiesLendingInformation

• Inclusão dos campos BrokerDealerNumber, PaymentType, DaysToSettlement, OfferRate e BuySideIndicator.

• Exclusão dos campos ClosedOfferingPurpose, LenderRate, LenderBrokerCommission, BorrowerRate, BorrowerBrokerCommission, BorrowerFinalRate

• Alteração dos campos AnonymityIndicator, NetResultIdentification para obrigatório



3. Arquivo .XSD X)


Descrição da alteração: Exclusão da mensagem e do arquivo



3. Arquivo .XSD X)


Descrição da alteração: Criação da mensagem



3. Arquivo .XSD X)



Criação das regras R10, R11, R12 e R13.

• DistributionIdentification associação da R10.

• CurrentFactor associação da R10.

• LenderRate associação da R11.

• BorrowerRate associação da R11.

• BorrowerFinalRate associação da R11.

• IndexPercentage associação da R12.

• IndexFinancialInstrumentIdentification associação da R12.

• EletronicTradesInformation associação da R13.



02/08/2019

70










(x) 3.



• MaturityDate

• SelicCode.

• IndexPercentage.

• IndexFinancialInstrumentIdentification associação da regra R12.




(x) 4.


Inclusão do item:





(x) 5.


Inclusão do bloco opcional:

• EletronicTradesInformation com os atributos: o BuySideIndicator o OfferingCertificateIndicator




3. Arquivo .XSD (x)

Release 08/03/2019 Essa versão foi descontinuada e substituída pela versão de 02/05/2019




• 4.1 – OfferingCertificateIndicator associação da R10.

• 4.4 – PaymentType associação da R11.

• 4.8 – OfferRate associação da R12.

• 4.17 – TenderOfferEarlySettlementIndicator associação da R13

• 4.19 – NonStandardIndicator associação da R13.

Componentes Impactados: SecuritiesFinancingTransactionDetailsBVMF73 Artefatos impactados



02/08/2019

71




• 4.9 – IndexPercentage

• 4.10 - InterestRateIndex com associação da R15




(x) 3.



• 4.18 – RepoInformation com associação da R14 ao bloco.

• 4.18.1 - BorrowerEarlySettlementIndicator




(x) 4.



• 4.2 – FinancialInstrumentAttributes com associação da R16 ao bloco.

• 4.2.1 - Market




(x) 5.



• 4.7 – GrossAmountcom associação da R14 ao bloco.

• 4.7.1 - Amount




(x)




















02/08/2019

72

6. Arquivo .XSD (x)

3.








(x) 4.




• 3.4.1 - Market




(x) 5.



• 3.6.2 – DistributionIdentification com associação da R7.




(x) 6.




• 3.10.1 - Amount




(x)



Criação das regras R6, R7, R8, R9, R10 e R11. Associação das novas regras aos itens:





• 6.19 – BuySideIndicator associação da R8.












02/08/2019

73


(x) 3.








(x) 4.




• 6.3.1 - Market




(x) 5.




• 6.8.1 - Amount




(x)







• 2.21 – NonStandardIndicator associação da R8












(x) 3.







02/08/2019

74



(x) 4.




• 2.1.1 - Market




(x) 5.







(x) 6.




• 2.10.1 - Amount




(x)




• 3.4 – OfferingCertificateIndicator associação da regra R10.








Associação da nova regra ao item:








• 3.10 - IndexPercentage






02/08/2019

75

6. Arquivo .XSD (x)

3.








(x) 4.




• 4.8.1 - Market




(x) 6.




• 3.8.1 - Amount




(x)









• 9.23 – BuySideIndicator associação da R20.












(x) 3.







02/08/2019

76



(x) 4.




• 9.24.1 - Market




(x) 5.




• 9.10.1 - Amount




(x)



Criação das regras R6, R7, R8, R9, R10, R11 e R12 na mensagem bvmf.140.02. Associação das novas regras aos itens:

• 2.2.9 – PaymentType associação da R6.

• 2.2.12 – OfferRate associação da R7.

• 2.2.21 – NonStandardIndicator associação da R8.

• 2.2.22 – TenderOfferEarlySettlementIndicator associação da R8







• 2.2.13 – IndexPercentage

• 2.2.14 - InterestRateIndex com associação da R10




(x) 3.



• 2.2.23 – RepoInformation com associação da R9 ao bloco.

• 2.2.23.1 - BorrowerEarlySettlementIndicator




(x) 4.



• 2.2.5 – FinancialInstrumentAttributes com associação da R11 ao bloco.

• 2.2.5.1 - Market


02/08/2019

77




(x) 5.



• 2.2.7.2– DistributionIdentification com associação da R12.




(x)




• 2.3.2.2.2.3.11 – PaymentType associação da R18.

• 2.3.2.2.2.3.16 – OfferRate associação da R19.

• 2.3.2.2.2.3.23 – TenderOfferEarlySettlementIndicator associação da R20.

• 2.3.2.2.2.3.25 – NonStandardIndicator associação da R20.

• 2.3.2.2.2.3.27 – BuySideIndicator associação da R20.







• 2.3.2.2.2.3.17 – IndexPercentage

• 2.3.2.2.2.3.18 - InterestRateIndex com associação da R22.




(x) 3.



• 2.3.2.2.2.3.24 – RepoInformation com associação da R21 ao bloco.

• 2.3.2.2.2.3.24.1 - BorrowerEarlySettlementIndicator




(x) 4.



• 2.3.2.2.2.1 – FinancialInstrumentAttributes com associação da R23 ao bloco.

• 2.3.2.2.2.1.1 - Market




(x) 5.



• 2.3.2.2.2.4.2 – DistributionIdentification com associação da R24.


02/08/2019

78




(x)




• 2.2.1.2.2.2.7.15 – PaymentType associação da R15.

• 2.2.1.2.2.2.7.21 – OfferRate associação da R16.

• 2.2.1.2.2.2.7.28 – TenderOfferEarlySettlementIndicator associação da R17.

• 2.2.1.2.2.2.7.32 – BuySideIndicator associação da R20.







• 2.2.1.2.2.2.7.22 – IndexPercentage

• 2.2.1.2.2.2.7.23 - InterestRateIndex com associação da R19.




(x) 3.



• 2.2.1.2.2.2.7.29 – RepoInformation com associação da R18 ao bloco.

• 2.2.1.2.2.2.7.29.1 - BorrowerEarlySettlementIndicator




(x) 4.



• 2.2.1.2.2.2.1 – FinancialInstrumentAttributes com associação da R20 ao bloco.

• 2.2.1.2.2.2.1.1 - Market




(x) 5.



• 2.2.1.2.2.2.3.2 – DistributionIdentification com associação da R21.




(x) 6.



• 2.2.1.2.2.2.7.18 – GrossAmountcom associação da R18 ao bloco.

• 2.2.1.2.2.2.7.18.1 - Amount


02/08/2019

79




(x)



Criação das regras R10, R11, R12, R13, R14, R15, R16 e R17. Associação das novas regras aos itens:






• 9.26 – BuySideIndicator associação da R13












(x) 3.








(x) 4.




• 9.1.1 - Market




(x) 5.







(x) 2.

Descrição da alteração: Inclusão dos itens:


02/08/2019

80

• 9.13 – GrossAmount com associação da R14.

• 9.13.1 - Amount




(x)

Release em 08/02/2019 Essa versão foi descontinuada e substituída pela versão de 02/05/2019


Descrição da alteração: Criação da regra R9 e associação ao item 4.8 - MinimumDateForCallBack.




Descrição da alteração: Alteração da cardinalidade do item 9.13 – MinimumDateForCallBack de obrigatório para opcional.




(x) 3.


Alteração da cardinalidade para obrigatório dos itens:



Componentes Impactados: PartyIdentificationLenderBorrowerChoiceBVMF9



(x)




• 3.7 – DaysToSettlement

• 3.11 – ExpiryDate

• 3.15 - BuySideIndicator




6. Arquivo .XSD ()




• 3.0 – BorrowerExecutionInformation

• 4.0 – LenderExecutionInformation

• 6.1.4 - BuySideIndicator



02/08/2019

81



7. Arquivo .XSD () 8. 2.

Descrição da alteração: Criação da regra R5 e associação ao item 6.5 – DaysToSettlement.



6. Arquivo .XSD ()




• 2.8 - InitialQuantity

• 2.11 – ExpiryDate







• 2.7 – DaysToSettlement – associação da regra R3.

• 2.10 – MinimumDateForCallBack - associação da regra R4.

• 2.13 – AnonymityIndicator – associação da regra R5.




Descrição da alteração: Alteração da cardinalidade do item 1.0 – PartyIdentification para obrigatório.

Componentes Impactados: bvmf.125.02 - OfferNotification



(x)



Criação da regra R9. Associação da regra R9 ao item 3.10 – ExpiryDate. Exclusão da regra R5 do item 4.3.1 – SubAccount. Associação da regra R5 ao item 4.3 - SubAccountIdentification.



27. Arquivo .XSD ()




• 9.0 – SecuritiesLendingIdentification

• 9.4 – SecuritiesFinancingTradeIdentification

• 9.6 – SecuritiesFinancingTradeStatus

• 9.19 - BuySideIndicator



02/08/2019

82






• 3.0 – CustodianLenderInformation – associação da regra R13

• 8.0 – CustodianBorrowerInformation - associação da regra R14.

• 9.13 – MinimumDateForCallBack – associação da regra R15.

• 9.15 – AnonymityIndicator – associação da regra R16.




Descrição da alteração: Alteração da cardinalidade do item 9.13 – MinimumDateForCallBack de obrigatório para opcional.




(x)

Arquivos BVBG.066.02 e BVBG.067.02 1.



• 2.2.10 – InitialQuantity

• 2.2.12 - CurrentQuantity







• 2.2.13 – MinimumDateForCallBack – associação da regra R4.

• 2.2.16 – AnonymityIndicator - associação da regra R5. Exclusão da regra R3 do item 2.2.8 – PaymentType. Associação da regra R3 ao item 2.2.9 – DaysToSettlement.




Descrição da alteração: Alteração da cardinalidade do item 2.2.13 – MinimumDateForCallBack de obrigatório para opcional.




(x)




• 2.2.1.2.2.2.4 - ReferencePrice

• 2.2.1.2.2.2.6.28 - BuySideIndicator


02/08/2019

83







• 2.2.1.2 – CustodianInformation – associação da regra R12.

• 2.2.1.2.2.2.6.21 – MinimumDateForCallBack - associação da regra R13.




Descrição da alteração: Alteração da cardinalidade do item 2.2.1.2.2.2.6.21 – MinimumDateForCallBack de obrigatório para opcional.




(x) 4.


Alteração da cardinalidade para opcional dos itens:

• 2.2.1.2.2.2.6.9 – BorrowerCarryingInformation

• 2.2.1.2.2.2.6.10 – BorrowerExecutionInformation

• 2.2.1.2.2.2.6.11 – LenderCarryingInformation

• 2.2.1.2.2.2.6.12 - LenderExecutionInformation




(x)




• 2.3.2.2.2.2.13 – InitialQuantity

• 2.3.2.2.2.2.14 - CurrentQuantity

• 2.3.2.2.2.2.24 - BuySideIndicator







• 2.3.2.1 – CustodianIdentification – associação da regra R14.

• 2.3.2.2.2.2.17 – MinimumDateForCallBack - associação da regra R15.

• 2.3.2.2.2.2.19 - AnonymityIndicator – associação da regra R16.






• 2.3.1 - AccountIdentification

• 2.3.2.2.2.2.17 – MinimumDateForCallBack


02/08/2019

84

Componentes Impactados: AccountInformationBVMF1 / SecuritiesFinancingTransactionDetailsBVMF63



(x)


Descrição da alteração: Alteração no nome da mensagem de OfferNotificationBuySide para OfferNotificationDetails.



(x) 2.



• 5.0 – CustodianLenderInformation associada a R6.

• 6.0 – CustodianBorrowerInformation associada a R7.

• 9.9 – DaysToSettlement associada a R8.




Descrição da alteração: Inclusão do item 5.0 – CustodianLenderInformation e associação da regra R9 a ele.




(x)




Criação da mensagem com as seguintes alterações. 1. Alteração das regras R1, R2, R3, R4 e R5 2. Criação das regras R6, R7 e R8. 3. Exclusão da regra R5 dos campos AccountIdentification (itens 2.1.2, 2.2.2, 3.2),

CustodianInformation (3.0), SubAccountIdentification, 4. Associação da regra R2 no campo CustodianInformation (3.0) 5. Inclusão dos campos PaymentType, DaysToSettlement e OfferRate 6. Exclusão dos campos LenderRate, BorrowerRate, LenderBrokerCommission e

BorrowerBrokerCommission 7. Associação da regra R1 ao campo SubAccountIdentification. 8. Exclusão da regra R2 do campo SubAccountIdentification 9. Associação da regra R3 ao campo ClosePartyIdentification 10. Alteração da cardinalidade dos campos AnonymityIndicator e NonStandardIndicator

para obrigatório. 11. Associação da regra R4 aos campos EarlyClosingIndicator e

TenderOfferEarlySettlementIndicator 12. Exclusão das regras R1 e R5 do campo NonStandardIndicator 13. Associação da regra R6 ao campo NonStandardIndicator 14. Associação da regra R8 ao campo OfferingCertificateIndicator.



02/08/2019

85



6. Arquivo .XSD (X)





6. Arquivo .XSD X)



1. Alteração das regras R1 e R2 2. Criação da regra R3 3. Associação da regra R3 aos campos ApprovalInformation e RejectionInformation



6. Arquivo .XSD X)



Criação da mensagem com as seguintes alterações 1. Criação dos campos PaymentType, DaysToSettlement,

SecuritiesFinancingTradeIdentification, OfferRate e BuySideIndicator 2. Exclusão do campo LenderRate



6. Arquivo .XSD (X)





6. Arquivo .XSD X)



Criação da mensagem com as alterações 1. Criação da regra R4 2. Criação dos campos PaymentType, DaysToSettlement, OfferRate e BuySideIndicator 3. Exclusão dos campos LenderRate, BorrowerFinalRate 4. Alterado a cardinalidade dos campos AnonymityIndicator e NonStandardIndicator

para obrigatório



6. Arquivo .XSD X)




02/08/2019

86



6. Arquivo .XSD X)



Criação da mensagem com as seguintes alterações

• Exclusão das regras R3 e R4


• Criação dos campos OfferRate

• Exclusão do campo OfferingCertificateIndicator e BorrowerRate

• Alteração dos campos NonStandardIndicator e AnonymityIndicator para obrigatório

• Alteração do campo MinimumDateForCallBack para opcional

• Associação e exclusão de regras aos campos



6. Arquivo .XSD (X)





6. Arquivo .XSD X)



Criação da mensagem com as seguintes alterações 1. Alteração das regras R1 á R8 2. Alteração do campo AccountIdentification (2.1.2 , 2.2.2 , 3.3.2, 4.2.2) para

obrigatório e exclusão da regra R5. 3. Exclusão da regra R7 do campo ClosedOfferingType, R5 dos campos

CustodianInformation, AccountIdentification (3.2.2), SubAccountIdentification, CounterpartySecuritiesLendingInformation, SubAccount (4.3.1), R6 do campo OfferingNumber

4. Exclusão do campo ClosedOfferingPurpose 5. Inclusão da regra R4 e R8 ao campo OfferingCertificateIndicator, R6 ao campo

MinimumDateForCallBack, R3 aos campos EarlyClosingIndicator e TenderOfferEarlySettlementIndicator

6. Inclusão dos campos PaymentType, OfferRate e DaysToSettlement 7. Exclusão dos campos BorrowerRate, LenderRate, BorrowerBrokerCommission,

LenderBrokerCommission, BorrowerFinalRate 8. Alteração do campo ExpiryDate para opcional e associação da regra R3 9. Alteração do campo MinimumDateForCallBack para opcional 10. Associação da regra R5 ao campo SubAccountIdentification



6. Arquivo .XSD (X)






02/08/2019

87

6. Arquivo .XSD X)



Criação da mensagem com as seguintes alterações 1. Alteração das regras R1, R2, R3, R4, R5,R6,R7,R8,R9, R10 E R11. 2. Exclusão das regras R12 a R17. 3. Inclusão dos campos PaymentType, BrokerDealerNumber, DaysToSettlement,

OfferRate e BuySideIndicator.

4. Exclusão dos campos BorrowerRate, LenderRate, BorrowerBrokerCommission, LenderBrokerCommission, BorrowerFinalRate

5. Alteração da cardinalidade para obrigatório dos campos NonStandardIndicator e AnonymityIndicator



6. Arquivo .XSD (X)





6. Arquivo .XSD X)



Criação da mensagem com as seguintes alterações 1. Alteração das regras R1, R2 e R3. 2. Exclusão das regras R4, R5 e R6. 3. Inclusão dos campos PaymentType, DaysToSettlement e OfferRate

4. Exclusão dos campos OfferingCertificateIndicator, LenderSubAccount e BorrowerSubAccount

5. Alteração da cardinalidade para obrigatório dos campos NonStandardIndicator e AnonymityIndicator



6. Arquivo .XSD X)





9. Arquivo .XSD X)


Descrição da alteração: Criação do arquivo para trafegar a mensagem bvmf.140.02.


1. Catálogo (x) 2. XML - Exemplo ()

3. Arquivo .XSD () 4. Imagem diagrama ()



02/08/2019

88

Descrição da alteração: Exclusão do arquivo.


















3. Arquivo .XSD X)



Criação da mensagem com as seguintes alterações 1. Alteração das regras R3 até R9 2. Criação das regras R10, R11, R12 e R13 3. Exclusão de regras de diversos campos 4. Associação de regras a diversos campos 5. Criação dos campos PaymentType, DaysToSettlement, SubAccount,

BuySideIndicator e OfferRate 6. Exclusão dos campos LenderSubAccount, BorrowerSubAccount, LenderRate,

LenderBrokerCommission, BorrowerRate, BorrowerBrokerCommission e BorrowerFinalRate

7. Alteração do campo AnonymityIndicator e NonStandardIndicator para obrigatório










02/08/2019

89





Criação da mensagem com as seguintes alterações 1. Exclusão das regras R12, R13, R14, R15 e R16 2. Alteração das regras R1 até R11 3. Alteração da cardinalidade do item SecuritiesLendingInformation 4. Inclusão dos campos BrokerDealerNumber, PaymentType, DaysToSettlement,

OfferRate e BuySideIndicator. 5. Exclusão dos campos ClosedOfferingPurpose, LenderRate,

LenderBrokerCommission, BorrowerRate, BorrowerBrokerCommission, BorrowerFinalRate

6. Alteração dos campos AnonymityIndicator, NetResultIdentification para obrigatório



6. Arquivo .XSD X)





6. Arquivo .XSD X)















6. Arquivo .XSD X)




02/08/2019

90



3. Arquivo .XSD X)





3. Arquivo .XSD X)


02/08/2019

91




Inclusão dos atributos:

• LenderTradeParticipantIdentification (LndrTradPtcptId)

• BorrowerTradeParticipantIdentification (BrrwrTradPtcptId)




9. Arquivo .XSD (X) 10. Imagem diagrama (X)





• LenderCarrying (LndrCryg)

• BorrowerCarrying (BrrwrCryg)

• LenderCarryingInformation (LndrCrygInf)

• BorrowerCarryingInformation (BrrwrCrygInf)



3. Arquivo .XSD (X) 4. Imagem diagrama (X) 2.

Descrição da alteração: Criação da regra R6 e R7.



3. Arquivo .XSD () 4. Imagem diagrama () 3.


Inclusão da regra R7 no atributo abaixo:

• BorrowerExecutionInformation (BrrwrExctnInf) 2.3.2.2.2.2.6 Inclusão da regra R6 no atributo abaixo:

• LenderExecutionInformation (LndrExctnInf) 2.3.2.2.2.2.7

• LenderCarrying (LndrCryg) 2.1.4 Inclusão da regra R5 no atributo abaixo:

• LenderExecution (LndrExctn) 2.1.1

• LenderCarryingInformation (LndrCrygInf) 2.3.2.2.2.2.5

• ClosePartyIdentification (ClsPtyId) 2.3.2.2.2.2.22 Inclusão da regra R4 no atributo abaixo:

• CustodianIdentification (CtdnId) 2.3.2.1


• LenderExecutionInformation (LndrExctnInf) 2.3.2.2.2.2.7 Inclusão da regra R3 no atributo abaixo:

• BorrowerExecution (BrrwrExctn) 2.1.2

• BorrowerCarryingInformation (BrrwrCrygInf) 2.3.2.2.2.2.4

• ClosePartyIdentification (ClsPtyId) 2.3.2.2.2.2.22 Inclusão da regra R2 no atributo abaixo:

• BorrowerExecutionInformation (BrrwrExctnInf) 2.3.2.2.2.2.6


02/08/2019

92

Inclusão da regra R1 no atributo abaixo:


• LenderExecutionInformation (LndrExctnInf) 2.3.2.2.2.2.7

• LenderCarrying (LndrCryg) 2.1.4

Componentes Impactados: bvmf.141.01 - SecuritiesLendingOfferReport





02/08/2019

93

CADASTRO DE PARTICIPANTES E CONTAS Histórico de Versões


02/03/2015 1.17 Ajustes nas mensagens SUPL.001.01, SUPL.002.01 e SUPL.004.01.

30/04/2015 2.0 Alteração de mensagens

30/06/2015 2.1 Ajustes nas mensagens SUPL.001.02, SUPL.004.02, bvmf.005.02 e criação dos arquivos BVBG.001.02, BVBG.002.02, BVBG.003.02 e BVBG.004.02.

31/07/2015 3.0 Ajuste nas mensagens SUPL.001.03, SUPL.002.03 e SUPL.004.03.

Criação das mensagens bvmf.188.01 e bvmf.189.01.

Criação dos arquivos BVBG.001.03, BVBG.002.03, BVBG.003.03, BVBG.082.01 e BVBG.083.01.

17/08/2015 3.1 Ajuste no catálogo das mensagens bvmf.001.03 e bvmf.005.03.

17/09/2015 3.2 Criação das mensagens bvmf.188.01, bvmf.189.01

Ajuste na bvmf.001.03, bvmf.002.03 e bvmf.004.03.

29/09/2015 3.3 Ajuste nas SUPL.001.03, SUPL.002.03 e SUPL.004.03.

15/10/2015 3.4 Ajuste no catálogo da SUPL.001.03.

Exclusão dos arquivos BVBG.006.01, BVBG.007.01, BVBG.008.01 e BVBG.011.01.

Exclusão das mensagens bvmf.008.01, bvmf.009.01, bvmf.010.01 e bvmf.011.01.

23/10/2015 3.5 Ajuste em SUPL.002.03

16/11/2015 3.6 Alteração na versão do XSD representado no catálogo para a mensagem SUPL.002.03.

30/11/2015 3.7 Alteração BVBG.083.01.

21/12/2015 3.8 Alterações Catálogo.

15/02/2016 3.9 Inclusão da Regra R13 no atributo “OnBehalfAccountIndicator”.

29/02/2016 3.10 Ajustes nos XMLs de Exemplos.

10/06/2016 3.10 Ajuste na página 12 do catálogo.

09/09/2016 3.11 Criação da mensagem bvmf.219.01.

Criação do arquivo BVBG.102.01.

22/02/2017 3.12 Alteração na mensagem bvmf.216.01.


06/08/2018 3.13 Alterações de regras na BVBG.001.03, BVBG.102.02, bvmf.001.03 e bvmf.219.02


02/08/2019

94



Descrição da alteração: Criação da regra R22 para o item 2.14 - OtherAddress

Componentes Impactados: Organisation2SD1


1. Catálogo (x) 2. XML de Exemplo ()

3. Arquivo .XSD () 4. Imagem Diagrama () 2.

Descrição da alteração: Criação da regra R22 para o item 3.16 - OtherAddress

Componentes Impactados: IndividualPerson13SD1




Mensagem bvmf.001.03 2..

Descrição da alteração: Criação da regra R13 para o item 4.1.1.2 RegistrationDate

Componentes Impactados: Organisation2





Descrição da alteração: Criação do arquivo para trafegar a bvmf.219.02




Mensagem bvmf.219.02 2..


Alteração de cardinalidade de (1..1) para (1..2) nos itens: - 3.2.1.1 PostalAddress - 3.2.2.4 PostalAddress

Componentes Impactados: OrganisationBVMF4 e IndividualPersonBVMF3





Catálogo 1.

Descrição da alteração: Exclusão dos arquivos BVBG.084 e BVBG.085 da página 12.





02/08/2019

95




Componentes Impactados: bvmf.219.01 - AccountDetailsReport


1. Catálogo (x) 2. Planilha de atributos (X)

3. Arquivo .XSD (X) 4. Imagem Diagrama (X)


Descrição da alteração: Criação do arquivo para trafegar a mensagem bvmf.219.01


1. Catálogo (x) 2. Planilha de atributos ()




Descrição da alteração: Alteração no tamanho do atributo Name (Nm) (3.2.1.8) de 140 para 60 caracteres.

Componentes Impactados: OrganisationBVMF4



3. Arquivo .XSD (X) 4. Imagem Diagrama () 2.


Alteração da obrigatoriedade para opcional dos atributos:

• HighFrequencyTrader (HghFrqcyTradr) (3.3)

• SpecificContractAccount (SpcfcCtrctAcct) (3.4)

• SimplifiedRegistration (SmpdRegn) (3.5)

Componentes Impactados: InvestmentAccountOwnershipInformationBVMF5



3. Arquivo .XSD (X) 4. Imagem Diagrama (X) 3.

Descrição da alteração: Alteração da definição do atributo SpecificContractAccount (SpcfcCtrctAcct) (3.1.2)

Componentes Impactados: InvestmentAccountBVMF2



3. Arquivo .XSD () 4. Imagem Diagrama () 3.

Descrição da alteração: Alteração da definição específica dos atributos:


02/08/2019

96

• Identification (Id) (3.2.1.2.1)

• Issuer (Issr) (3.2.1.2.2)

• SchemeName (SchmeNm) (3.2.1.2.3)

Componentes Impactados: GenericIdentification1







Alteração nas descrições dos atributos:

• Issuer (3.2.1.2.1.2)

• Scheme Name (3.2.1.2.1.3)

Componentes Impactados: GenericIdentification1





02/08/2019

97

ADMINISTRAÇÃO DE COLATERAIS Histórico de Versões


31/03/2015 2.0 Criação de mensagens

29/05/2015 2.1 Alterações nas mensagens bvmf.168.01 e SUPL.168.01.

30/06/2015 2.2 Alterações nas mensagens bvmf.111.02, bvmf.112.02, bvmf.113.02 e bvmf.114.02 e criação dos arquivos BVBG.073.01, BVBG.076.01, BVBG.077.01, SUPL.166.01, bvmf.164.01 e BVBG.078.01.

Criação da mensagem bvmf.183.01 e bvmf.184.01. e arquivos BVBG.079.01 e BVBG.080.01.

Criação dos arquivos BVBG.049.01, BVBG.50.01, BVBG.051.01, BVBG.052.01, BVBG.53.01, BVBG.054.01, BVBG.055.01, BVBG.56.01, BVBG.057.01, BVBG.058.01, BVBG.59.01, BVBG.060.01.


17/08/2015 2.4 Alteração na mensagem bvmf.183.01, bvmf.167.01, bvmf.169.01, bvmf.SUPL.167.01 e bvmf.114.02


29/09/2015 2.6 Alteração no bloco de paginação das mensagens bvmf.112.02 , bvmf.114.02, bvmf.158.01, bvmf.159.01, bvmf.160.01, bvmf.161.01, bvmf.162.01, bvmf.163.01, bvmf.164.01, bvmf.165.01, SUPL166.01, SUPL.167.01, SUPL.168.01, bvmf.169.01

15/10/2015 2.7 bvmf.158.01, SUPL.166.01, bvmf.167.01, SUPL.168.01, bvmf.168.01

30/10/2015 2.8 Alterações nas mensagens bvmf.112.02, bvmf.114.02 , bvmf.158.01, bvmf.162.01, bvmf.166.01, SUPL.166.01, bvmf.167.01, bvmf.168.01, SUPL.168.01, bvmf.169.01, bvmf.184.01.

21/12/2015 2.9 Alterações na bvmf.112.02, bvmf.114.02 e SUPL.166.01

18/07/2016 2.10 Ajuste na bvmf.112.02, 114.02 e 184.01.

22/02/2017 2.11 Ajuste na bvmf.169.01.

03/08/2017 2.11 Inclusão da mensagem tsmt.016.001.03 dentro dos arquivos BVBG.050, BVBG.054, BVBG.056, BVBG.058 e BVBG.060.

06/08/2018 2.12 Alteração na mensagem bvmf.160.02 e criação do BVBG.051.02.


02/08/2019

98

Release 06/08/2018


Descrição da alteração: Alteração da cardinalidade de (1..1) para (0..1) do atributo 6.4.7 – Subaccount.

Componentes Impactados: OtherCollateralBVMF4



3. Arquivo .XSD (X) 4. Imagem Diagrama ()







02/08/2019

99

ADMINISTRAÇÃO DE RISCO Histórico de Versões



15/05/2013 1.1 1. Release do dia 15/05 – Ajuste mensagens

29/05/2013 1.2 1. Release do dia 31/05 – Ajuste mensagens

15/06/2013 1.3 1. Alteração mensagem bvmf.108.01

15/07/2013 1.4 1. Alteração mensagem bvmf.079.01, bvmf.080.01, bvmf.088.01, bvmf.102.01, bvmf.103.01, bvmf.105.01, bvmf.106.01 e bvmf.109.01.

2. Alteração de definição.

3. Inclusão de versão nos arquivos XSDs.

15/08/2013 1.5 1. Criação da mensagem bvmf.110.01-ClientPortfolioRiskSimulationFileRequest

2. Alteração nas mensagens

• bvmf.108.01-ClientPortfolioRiskSimulationRequest,

• bvmf.109.01 - PortfolioRiskSimulationResponse

30/08/2013 1.6 1. Alterações de cardinalidade nas mensagens bvmf.081.01, bvmd.086.01, bvmf.088.01,bvmf.102.01, bvmf.103.01, bvmf.105.01, bvmf.106.01 e bvmf.109.01

2. Exclusão da mensagem bvmf.087.01

30/092013 1.7 Alterações nas descrições de atributos das mensagens bvmf.104.01


13/12/2013 1.9 Alteração nas mensagens bvmf.108.01, bvmf.109.01 e bvmf.110.01

27/12/2013 1.10 Alteração nas mensagens bvmf.103.01 e bvmf.109.01 e XML de exemplo

14/02/2014 1.11 Alteração em descrição de atributos nas mensagens bvmf.108.01 e bvmf.110.01


14/03/2014 1.12 Criação de novos documentos de Risco.


16/05/2014 1.14 Inclusão de regra R11 nas mensagens bvmf.108.01 e bvmf.110.01.

30/05/2014 1.15 Inclusão de regra R11 nas mensagens bvmf.108.01 e bvmf.110.01.

31/10/2014 1.16 1. Alteração de descrição nas mensagens bvmf.088.01, bvmf.102.01, bvmf.103.01 e bvmf.105.01.

2. Inclusão de regra R12 nas mensagens bvmf.108.01 e bvmf.110.01.

07/01/2015 1.16 1. Alteração de descrição do campo SimulationUserIdentification nas mensagens bvmf.108.01 e bvmf.110.01

31/03/2015 1.17 1. Alteração da mensagem bvmf.108.01 e bvmf.110.01.

31/08/2015 1.18 1. Alterações nas mensagens bvmf.078.02,bvmf.079.02,bvmf.085.02, bvmf.086.02, bvmf.102.02, bvmf.103.02, bvmf.105.02, bvmf.108.02, bvmf.109.02, bvmf.110.02

2. Criação das mensagens bvmf.207.01, bvmf.208.01, bvmf.209.01, bvmf.210.01 e bvmf.211.01

3. Criação dos arquivos BVBG.034.02, BVBG.032.02, BVBG.033.02, BVBG.036.02, BVBG.035.02, BVBG09201, BVBG093.01 e BVBG.094.01

17/09/2015 1.19 1. Inclusão do bloco de paginação nas mensagens bvmf.079.02, bvmf.086.01 e bvmf.210.01.

29/09/2015 1.20 Migração das mensagens bvmf.082.02, bvmf.083.02 e bvmf.084.01. Alteração nas mensagens bvmf.108.02, bvmf.110.02,bvmf.208.01, bvmf.210.01 e bvmf.211.01.

15/10/2015 1.21 Retirada das mensagens bvmf.106.01 e bvmf.107.01.


02/08/2019

100


Alteração na mensagem bvmf.105.02 Alteração na mensagem bvmf.108.02

Alteração na mensagem bvmf.109.02 Alteração na mensagem bvmf.110.02 Alteração na mensagem bvmf.208.01



16/11/2015 1.23 Alteração na versão do XSD representado no catálogo para as mensagens:

• bvmf.205.02

• bvmf.110.02

• bvmf.208.01

• bvmf.211.01

30/11/2015 1.24

Alteração no fluxo das mensagens (bvmf.207,01, bvmf.208.01, bvmf.209.01,

bvmf.210.01, bvmf.211.01) e nos arquivos (BVBG.092.01, BVBG.093.01,

BVBG.094.01)

15/02/2016 1.25

Substituição do atributo “ForwardSettlementType (FwdSttlmTp)” por

"PaymentType (PmtTp)" nas mensagens bvmf.108.02 e bvmf.110.02.

29/02/2016 1.26 Inclusão de novos atributos na mensagem bvmf.086.02, bvmf.102.02,

bvmf.103.02 bvmf.108.02, bvmf.109.02, bvmf.110.02, bvmf.207.01, bvmf.208.01,

bvmf.209.01, bvmf.210.01 e bvmf.211.01

18/07/2016 1.27 Novo fluxo da mensagem bvmf.102.02

MasterAccountAndInvestorIntradayRiskResponse.

18/07/2016 1.28 Inclusão de novo atributo nas mensagens bvmf.108.02 e bvmf.110.02

09/09/2016 1.29 Alteração no datatype do atributo “PositionIdentification (PosId)” nas mensagens


Inclusão do novo atributo “PotentialLiquidityResource (PotntlLqdtyRsrc)” nas

mensagens bvmf.102.02 e bvmf.109.02.

Criação dos arquivos BVBG.100.01 e BVBG.101.01.

16/11/2016 1.30 Alteração documento “Arquivos de Parâmetros, Cenários e Simulação de Risco”

19/11/2018 1.31 Inclusão de novos atributos nas mensagens bvmf.108.02 e bvmf.110.02.

11/05/2018 1.31 1) Criação das mensagens bvmf.110.03 e bvmf.108.03. 2) Exclusão das mensagens bvmf.108.02 e bvmf.110.02 3) Exclusão do arquivo BVBG.035.02 4) Criação do arquivo BVBG.035.03

06/08/2018 1.32 1) Inclusão de atributo na bvmf.208.01 2) Criação da mensagem bvmf.086.03 3) Criação da mensagem bvmf.209.02 e arquivo BVBG.093.02


Alteração no Data Type do atributo EventIdentification nas mensagens bvmf.085.02, bvmf.086.03 Alteração no arquivo BVBG.034.02, BVBG.092.01 Criação das mensagens bvmf.108.04, bvmf.208.02 Criação do Arquivo BVBG.035.04 e BVBG.100.02


02/08/2019

101


Alterações na mensagem bvmf.108.04 Alteração no arquivo BVBG.035.04


Criação do arquivo BVBG.032.03, BVBG.034.03, BVBG.035.04 e BVBG.036.03 Criação da mensagem bvmf.109.03 Alterações na mensagem bvmf.108.04

02/05/2019 1.33 Essa versão substitui as publicações dos dias 07/12/2018, 21/12/2018 e 15/03/2019

Alterações nas mensagens: bvmf.207.01, bvmf.102.03, bvmf.085.02, bvmf.086.03, bvmf.108.04, bvmf.102.03, bvmf.103.03, bvmf.108.04, bvmf.109.03, bvmf.110.04, bvmf.208.02. Alterações nos arquivos BVBG.32.03, BVBG.034.03, BVBG.36.03, BVBG.35.04, BVBG.092.01 e BVBG.100.02.


02/08/2019

102


Essa versão substitui as publicações dos dia 07/12/2018, 21/12/2018 e 15/03/2019


Descrição da alteração: Alteração do Data Type do atributo EventIdentification de RestrictedBVMF17ActiveAnd0DecimalQuantity para Numeric19 (integer e totalDigits: 19)

Componentes Impactados: RequestIntradayRiskInformationBVMF1


1. Catálogo (X) 2. XML Exemplo (X)

3. Arquivo .XSD (X)






3. Arquivo .XSD (X)






3. Arquivo .XSD (X) 2.


- Inclusão dos itens:

• IlliquidCollateralExcessValue

• LiquidityResourceOnIlliquidCollateralValue



Componentes Impactados: RiskInformationBVMF5



3. Arquivo .XSD (X)



- Inclusão do item:

• SecurityLiquidity

Componentes Impactados: CloseoutStrategyInformationBVMF5



3. Arquivo .XSD (X)




• CurrentValue

• FixedRate

• IndexFinancialInstrumentIdentification

• IndexPercentage


02/08/2019

103

• Quantity

• NearLegIndicator.

• OfferingCertificateIndicator

Componentes Impactados: PositionBVMF34




Descrição da alteração: - Criação da regra R15 e associação ao item NearLegIndicator. - Criação da regra R16 e associação ao item OfferingCertificateIndicator.



1. Catálogo (X) 2. XML Exemplo ()



- Exclusão dos itens :

• ReferencePrice

• LenderRate

• LenderBrokerCommission

• BorrowerBrokerCommission

• BorrowerQuantity

• LenderQuantity.




3. Arquivo .XSD (X)


Descrição da alteração: Exclusão da mensagem.



3. Arquivo .XSD (X)






Componentes Impactados: IntradayRiskLimitInformationBVMF18





- Inclusão do item:

• – SecurityLiquidity




3. Arquivo .XSD (X)




• FixedRate



02/08/2019

104

• IndexPercentage

• CurrentValue


• Quantity

• NearLegIndicator.





Descrição da alteração: - Criação da regra R15 e associação ao item NearLegIndicator. - Criação da regra R16 e associação ao item OfferingCertificateIndicator






- Exclusão dos itens:

• ReferencePrice

• LenderRate

• LenderBrokerCommission

• BorrowerBrokerCommission

• BorrowerQuantity

• LenderQuantity.




3. Arquivo .XSD (X)

Arquivo BVBG.035.03




3. Arquivo .XSD (X)






3. Arquivo .XSD (X)

Arquivo BVBG.100.02 e bvmf.208.02 1.

Descrição da alteração: Inclusão do bloco SecurityLendingPosition.




3. Arquivo .XSD (X)

Arquivo BVBG.100.01 e bvmf.208.01 1.

Descrição da alteração: Exclusão da mensagem e arquivo.


02/08/2019

105



3. Arquivo .XSD (X)




Criação da mensagem bvmf.103.03 que trafega no arquivo BVBG.032.03. - Inclusão do item:

• 5.15 – SecurityLiquidity




6. Arquivo .XSD (X)



Criação da mensagem bvmf.102.03 que trafega no arquivo BVBG.034.03. - Inclusão dos itens:

• 4.1.11.27 - IlliquidCollateralExcessValue

• 4.1.11.28 - LiquidityResourceOnIlliquidCollateralValue

• 4.2.27 – IlliquidCollateralExcessValue

• 4.2.28 - LiquidityResourceOnIlliquidCollateralValue

Componentes Impactados: RiskInformationBVMF5



6. Arquivo .XSD (X)




• 5.10.16 - FixedRate

• 5.10.17 - IndexFinancialInstrumentIdentification

• 5.10.17.1 - OtherIdentification

• 5.10.17.1.1 - Identification

• 5.10.17.1.2 - Type

• 5.10.17.1.2.1 - Proprietary

• 5.10.17.2 - PlaceOfListing

• 5.10.17.2.1 - MarketIdentifierCode

• 5.10.18 - IndexPercentage




6. Arquivo .XSD (X)



Alterações na mensagem bvmf.110.04 que trafega no arquivo BVBG.035.04 - Inclusão dos itens:

• 4.10.16 - FixedRate

• 4.10.17 - IndexFinancialInstrumentIdentification

• 4.10.17.1 - OtherIdentification


02/08/2019

106

• 4.10.17.1.1 - Identification

• 4.10.17.1.2 - Type

• 4.10.17.1.2.1 - Proprietary

• 4.10.17.2 - PlaceOfListing

• 4.10.17.2.1 - MarketIdentifierCode

• 4.10.18 - IndexPercentage




6. Arquivo .XSD (X)


Descrição da alteração: Criação do arquivo BVBG.036.03 para trafegar a mensagem bvmf.109.03.



9. Arquivo .XSD (X)



Criação da mensagem bvmf.109.03 que trafega no arquivo BVBG.036.03. - Inclusão dos itens:

• 1.13 - IlliquidCollateralExcessValue

• 1.14 - LiquidityResourceOnIlliquidCollateralValue






Criação da mensagem bvmf.109.03 que trafega no arquivo BVBG.036.03. - Inclusão do item:

• 3.15 – SecurityLiquidity




6. Arquivo .XSD (X)




- Criação da regra R15 e associação ao item 5.10.14 – NearLegIndicator. - Inclusão do item 5.10.15 – OfferingCertificateIndicator. - Criação da regra R16 e associação ao item 5.10.15 – OfferingCertificateIndicator.




3. Arquivo .XSD (X)


Descrição da alteração: Alterações na mensagem bvmf.110.04 que trafega neste arquivo BVBG.035.04 - Criação da regra R15 e associação ao item 4.10.14 – NearLegIndicator.


02/08/2019

107

- Inclusão do item 4.10.15 – OfferingCertificateIndicator. - Criação da regra R16 e associação ao item 4.10.15 – OfferingCertificateIndicator




3. Arquivo .XSD (X)



Descrição da alteração: Alteração do Data Type do item 6.1 – EventIdentification de Max35Text para RestrictedBVMF17ActiveAnd0DecimalQuantity (decimal (fractionDigits: 0 e totalDigits: 17)




6. Arquivo .XSD (X)


Descrição da alteração: Alteração do Data Type do item 3.26.1 – EventIdentification de Max35Text para RestrictedBVMF17ActiveAnd0DecimalQuantity (decimal (fractionDigits: 0 e totalDigits: 17)




9. Arquivo .XSD (X)



Alterações na mensagem bvmf.102.02 que trafega neste arquivo BVBG.034.02 Alteração do Data Type dos itens: - 4.1.11.26.1 – EventIdentification de Max35Text para RestrictedBVMF17ActiveAnd0DecimalQuantity (decimal (fractionDigits: 0 e totalDigits: 17) - 4.2.26.1 – EventIdentification de Max35Text para RestrictedBVMF17ActiveAnd0DecimalQuantity (decimal (fractionDigits: 0 e totalDigits: 17)




6. Arquivo .XSD (X)



Alterações na mensagem bvmf.207.01 que trafega neste arquivo BVBG.092.01: - Alteração do Data Type do item 4.4.14 – EventIdentification de Max35Text para RestrictedBVMF17ActiveAnd0DecimalQuantity (decimal (fractionDigits: 0 e totalDigits: 17)




3. Arquivo .XSD (X)


Descrição da alteração: Criação da mensagem bvmf.108.04 com as seguintes alterações no bloco 5.10 - SecurityLendingPosition:


02/08/2019

108

- Exclusão dos itens 5.10.5 – ReferencePrice , 5.10.6 – LenderRate, 5.10.7 – LenderBrokerCommission, 5.10.8 – BorrowerBrokerCommission , 5.10.14 – BorrowerQuantity e 5.10.15 – LenderQuantity. - Inclusão dos itens 5.10.10 – Quantity e 5.10.14 - NearLegIndicator.




6. Arquivo .XSD (X)





6. Arquivo .XSD (X)



Criação do arquivo que trafega a mensagem bvmf.110.04 com as seguintes alterações no bloco 4.10 - SecurityLendingPosition: - Exclusão dos itens 4.10.5 – ReferencePrice , 4.10.6 – LenderRate, 4.10.7 – LenderBrokerCommission, 4.10.8 – BorrowerBrokerCommission , 4.10.14 – BorrowerQuantity e 4.10.15 – LenderQuantity. - Inclusão dos itens 4.10.10 – Quantity e 4.10.14 - NearLegIndicator.



4. Catálogo (X) 5. XML Exemplo (X) 6. Arquivo .XSD

(X)

Arquivo BVBG.035.03




6. Arquivo .XSD (X)


Descrição da alteração: Criação da mensagem bvmf.208.02 com as seguintes alterações: Inclusão do bloco 6.5 – SecurityLendingPosition.

Componentes Impactados: PositionBVMF35, PositionBVMF36



(X)





(X)


02/08/2019

109


Descrição da alteração: Criação do arquivo que trafega a mensagem bvmf.208.02 com as seguintes alterações: - Inclusão do bloco 6.5 – SecurityLendingPosition.

Componentes Impactados: PositionBVMF35, PositionBVMF36



(X)

Arquivo BVBG.100.01




(X)



Descrição da alteração: Inclusão do atributo Identification (Id) Criação da mensagem bvmf.086.03.

Componentes Impactados: PartyInformationBVMF8





Descrição da alteração: Inclusão do atributo Identification (Id)

Componentes Impactados: PositionBVMF10, PositionBVMF18, PositionBVMF23 e PositionBVMF20





Descrição da alteração: Inclusão do atributo Identification (Id) Criação da mensagem bvmf.209.02.

Componentes Impactados: PartyInformationBVMF8





Descrição da alteração: Criação do arquivo BVBG.093.02 para trafegar a mensagem bvmf.209.02






02/08/2019

110



Descrição da alteração: Criação da mensagem bvmf.108.03 Criação do atributo SideLenderBorrower (SdLndrBrrwr)






Descrição da alteração: Criação da mensagem bvmf.110.03 Criação do atributo SideLenderBorrower (SdLndrBrrwr)






Descrição da alteração: Criação do arquivo BVBG.035.03 para trafegar a mensagem bvmf.110.03
















Descrição da alteração: Exclusão do arquivo BVBG.035.02.






02/08/2019

111




Criação dos atributos: EarlySettlementDate (EarlySttlmDt) EarlySettlementQuantity (EarlySttlmQty)




7. Arquivo .XSD (X) 8. Imagem diagrama () 2.

Descrição da alteração: Criação do atributo SubAccount (SubAcct)




3. Arquivo .XSD (X) 4. Imagem diagrama ()



Criação dos atributos: EarlySettlementDate (EarlySttlmDt) EarlySettlementQuantity (EarlySttlmQty)




7. Arquivo .XSD (X) 8. Imagem diagrama () 2.

Descrição da alteração: Criação do atributo SubAccount (SubAcct)






02/08/2019

112

CADASTRO DE INSTRUMENTOS Histórico de Versões


31/03/2015 1.10 Inclusão de instrumento FIC na mensagem bvmf.100.01

31/07/2015 2.0 Versão inicial

17/08/2015 2.1 Alterações na mensagem bvmf.100.02

17/09/2015 2.2 Ajuste na bvmf.100.02.

30/09/2015 2.3 Alterações na bvmf.100.02

23/10/2015 2.4 Alterações bvmf.100.02

16/11/2015 2.4 Alteração versão XSD bvmf.101.02

18/07/2016 2.5 Alterações bvmf.100.02

16/11/2016 Os artefatos foram atualizados e disponibilizados no site de produção (bvmfnet > Manuais > Catálogos de Mensagens e Arquivos)

28/09/2016 2.5 Alteração bvmf.100.02

24/10/2017 2.6 Alteração na descrição de campo da bvmf.100.02

02/05/2019 2.7 Alteração bvmf.100.02


02/08/2019

113

Release 02/05/2019



Inclusão dos itens opcionais:

• 4.14.10 - SecurityLendingGovernmentBondIndicator

• 4.14.11 - GovernmentBondRepoSpecificIndicator

• 4.14.12 - GovernmentBondRepoGeneralIndicator

Componentes Impactados: BondsFinancialInstrumentAttributesBVMF2


9. Catálogo (X) 10. Planilha de atributos (x)

11. Arquivo .XSD (x) 12. Arquivo .XML ()


02/08/2019

114

CONTROLE DE POSIÇÃO Histórico de Versões


30/04/2015 2.0 Criação das mensagens 115, 116, 171.01 a 176.01. Alteração na descrição do atribtuto “ExpirationCodeTypeIndicator” na mensagem bvmf.027.01.

15/06/2015 2.1 Criação do arquivo BVBG.017.02, mensagens bvmf.027.02, bvmf.031.02, bvmf.034.01, bvmf.097.02 e bvmf.098.02.

31/07/2015 2.2 Criação das mensagens bvmf.179.01, bvmf.185.01 e arquivos BVBG.062.01, BVBG.063.01, BVBG.075.01,

Alterações bvmf.034.01 , bvmf.028.02, bvmf.150.01 e bvmf.151.01.

31/08/2015 2.3 Criação da mensagem bvmf.150.01 e bvmf.151.01, bvmf.152.01, bvmf.153.01, bvmf.154.01, bvmf.155.01, bvmf.156.01, bvmf.157.01, bvmf.182.01, bvmf.192.01, bvmf.213.01, bvmf.214.01, bvmf.215.01 e bvmf.216.01.

Criação dos arquivos BVBG.061.01, BVBG.075.01, BVBG.088.01, BVBG.089.01, BVBG.090.01, BVBG.091.01.

Alteração nas mensagens bvmf027.02 e bvmf.115.01, bvmf.129.01, bvmf.130.01, bvmf.131.01, bvmf.132.01, bvmf.133.01, bvmf.134.01, bvmf.135.01, bvmf.136.01, bvmf.138.01, bvmf.139.01, bvmf.034.01, bvmf.082.01 e bvmf.083.01.

17/09/2015 2.4 Inclusão do bloco de paginação nas mensagens bvmf.083.02.

Criação da bvmf.194.01, bvmf.195.01, bvmf.196.01, bvmf.197.01, bvmf.198.01, bvmf.199.01, bvmf.200.01, bvmf.201.01, bvmf.202.01, bvmf.203.01, bvmf.204.01, bvmf.205.01, bvmf.206.01.

Criação dos arquivos Arquivo BVBG.095.01, BVBG.096.01, BVBG.097.01, BVBG.098.01, BVBG.099.01.

Alteração na bvmf.179.01, bvmf.185.01, bvmf.192.

29/09/2015 2.5 Alteração nas mensagens bvmf.028.02, bvmf.031.02 e bvmf182.01.

15/10/2015 2.6 Alteração das regras de negócio R1 e R2 da mensagem bvmf.134.01

23/10/2015 2.7 Alteração nas mensagens bvmf.028.02, bvmf.031.02, bvmf.098.02, bvmf.099.02, bvmf.171.01, bvmf.172.01, bvmf.173.01, bvmf.174.01, bvmf.175.01, bvmf.176.01, bvmf.179.01, bvmf.182.01, bvmf.185.01 e bvmf.216.01.

Criação do arquivo BVBG.027.02 e alterações na mensagem bvmf.077.02 e mensagem bvmf.192.01.


Alteração na versão do XSD da bvmf.034.01 e da bvmf.2015.01


Divulgação das regras da mensagem bvmf.192.01


Errata


Ajuste nas regras das mensagens bvmf.034.01, bvmf.134.01, bvmf.135.01, bvmf.138.01, bvmf.179.01, bvmf.185.01, bvmf.192.01, bvmf.200.01, bvmf.201.01, bvmf.202.01, bvmf.203.01, bvmf.204.01 e bvmf.205.01.

Alteração das mensagens bvmf.171.01, bvmf.174.01 e bvmf.175.01

15/02/2016 2.11 Alteração nas mensagens bvmf.027.02, bvmf.097.02, bvmf.179.01, bvmf.185 e bvmf.192.01.

15/04/2016 2.12 Alteração descrição regra na bvmf.135.01, bvmf.179.01 e bvmf.185.01

Alteração nas mensagens bvmf.034.01, bvmf.151.01, bvmf.179.01, bvmf182.01, bvmf.185.01, bvmf.192.01, , bvmf.194.01, bvmf.195.01, bvmf.198.01 e bvmf.199.01.



02/08/2019

115

09/09/2016 2.14 Alteração nas mensagens bvmf.034.01, bvmf.129.01, bvmf.130.01, bvmf.131.01, bvmf.132.01, bvmf.133.01, bvmf.134.01, bvmf.135.01 bvmf.136.01, bvmf.138.01, bvmf.139.01, bvmf.179.01, bvmf.185.01 bvmf.192.01, bvmf.215.01 e bvmf.216.01.

22/02/2017 2.15 Ajuste de regra nas mensagens bvmf.179.01 e bvmf.216.01.

Ajuste na descrição do nome dos arquivos BVBG.062.01 e BVBG.091.01.

20/09/2017 2.16 Inclusão do novo ExternalEarlySettlementOrCustodianIndicationCode

Alteração no domínio do ExternalForwardStatusCode.

24/10/2017 2.16 Alteração na descrição do atributo “SubscriptionPartial (SbcptPrtl)” na bvmf.205.01.

02/02/2018 2.17 Alteração na mensagem bvmf.201.01 – Inclusão do campo SubscriptionRightsSettledQuantity (SbcptRghtsSttldQty) e criação das mensagens bvmf.143.01 e bvmf.137.01

11/05/2018 2.18 Criação das mensagens bvmf.028.03 e bvmf.031.03 – Inclusão do campo CustodyTransferIndicator

Criação da mensagem bvmf.151.02 – Inclusão do campo NonCoveredForwardContract

Exclusão das mensagens bvmf.028.02, bvmf.031.02 e bvmf.151.01

01/08/2018 2.18 Ajustes na mensagem bvmf.031.03.


Ajustes nas mensagens bvmf.130.01, bvmf. 136.01

Criação da mensagem bvmf.034.02, bvmf.068.01, bvmf.069.01, bvmf.070.01, bvmf.071.01bvmf.133.02, bvmf.136.02, bvmf.192.02

Exclusão da mensagem bvmf.034.01, bvmf.133.01, bvmf.136.01, bvmf.192.01

Ajustes nos arquivos BVBG.96.01, BVBG.097.01 e BVBG.098.01.

Criação dos arquivos BVBG.017.03, BVBG.038.01, BVBG.062.02, BVBG.63.02, BVBG.090.02, BVBG.091.02

Exclusão do arquivo BVBG.017.02, BVBG.062.01, BVBG.063.01, BVBG.090.01, BVBG.091.02

02/05/2019 2.19 Essa versão substitui a publicação do dia 09/11/2018

Alterações nos arquivos :BVBG.017.02, BVBG.038.01, BVBG.061.01, BVBG.062.01, BVBG.063.01, BVBG.088.01, BVBG.089.01 ,BVBG.090.01,BVBG.096.01,BVBG.097.01,BVBG.098.01

Alterações nas mensagens: bvmf.031.03 , bvmf.034.01, bvmf.068.01, bvmf.069.01, bvmf.070.01, bvmf.071.01, bvmf.096.01, bvmf.129.01, bvmf.130.01, bvmf.133.01, bvmf.133.02 , bvmf.134.01, bvmf.151.03, bvmf.152.01, bvmf.157.01, bvmf.185.01, bvmf.192.01, bvmf.194.01, bvmf.195.01, bvmf.199.01, bvmf.213.01, bvmf.214.01, bvmf.215.01

28/05/2019 2.20 Alterações na mensagem bvmf.068.01

02/08/2019 2.21 Criação da mensagem bvmf.226.01 que trafegará no arquivo BVBG.017.02

Criação da mensagem bvfm.227.01 que trafegará no arquivo BVBG.090.01

Alterações na mensagem bvmf.157.01, bvmf.034.01, bvmf.215.01

Alterações no arquivo BVBG.017.02, BVBG.090.01


02/08/2019

116

Release 02/08/2019


Descrição da alteração: Criação da mensagem bvmf.226.01 para trafegar no arquivo BVBG.017.02.




3. Arquivo .XSD (x)



Alterações na mensagem bvmf.034.01 que trafega no BVBG.017.02: Alteração do data type do item 2.2.2.2.2.2.36 - CurrentBondPrice de RestrictedBVMFActiveOrHistoricCurrencyAnd7DecimalAmount para RestrictedBVMF2ActiveOrHistoricCurrencyAnd8DecimalAmount




3. Arquivo .XSD (X)



Alteração na mensagem bvmf.215.01 que trafega no BVBG.090.01: Alteração do data type do item 3.2.2.2.2.36 – CurrentBondPrice de RestrictedBVMFActiveOrHistoricCurrencyAnd7DecimalAmount para

RestrictedBVMF2ActiveOrHistoricCurrencyAnd8DecimalAmount




3. Arquivo .XSD (x)


Descrição da alteração: Criação da mensagem bvmf.227.01 para trafegar no arquivo BVBG.090.01.




3. Arquivo .XSD (x)



Exclusão dos atributos opcionais:

• MaturityDate

• SelicCode Componentes Impactados:



3. Arquivo .XSD (x)


02/08/2019

117

Release 28/05/2019


Descrição da alteração: Alteração da descrição da regra R1. Criação das regras R4, R5, R6 e R7.




6. Arquivo .XSD (x)

2.


Associação da regra R4 ao bloco 4.0 – PriorityOfferDetails. Inclusão do bloco opcional 4.0 – PriorityOfferDetails e seus atributos:

• 4.1 - UnderlyingFinancialInstrumentIdentification

• 4.1.1 - OtherIdentification

• 4.1.1.1 - Identification

• 4.1.1.2 - Type

• 4.1.1.2.1 - Proprietary

• 4.1.2 - PlaceOfListing

• 4.1.2.1 - MarketIdentifierCode

• 4.2 - UnderlyingFinancialInstrumentAttributes

• 4.2.1 - ISIN


• 4.3 - ConditionalPrice

• 4.4 - ConditionalInterestRate




3. Arquivo .XSD (x)

3.


Associação da regra R7 ao bloco 5.0 – SubscriptionDetails. Inclusão do bloco opcional 5.0 – SubscriptionDetails e seus atributos:

• 5.1 - CSDRecordDate

• 5.2 - SubscriptionRightSecurityIdentification

• 5.2.1 - ISIN


• 5.2.3 - TickerSymbol

• 5.3 - UnderlyingFinancialInstrumentAttributes

• 5.3.1 - ISIN


• 5.4 - NotExercisedSubscription

• 5.5 - SubscriptionPartial Componentes Impactados: SecuritiesFinancingTransactionDetailsBVMF97



3. Arquivo .XSD (x)

4.


Associação da regra R6 ao bloco 3.0 – BrokerDealerInformation. Exclusão dos atributos do bloco 3.0 – BrokerDealerInformation:

• 3.4 - ConditionalPrice

• 3.5 - ConditionalInterestRate

• 3.6 - NotExercisedSubscription

• 3.7 – SubscriptionPartial Associação da regra R5 ao item 6.3 – SideContract.


02/08/2019

118

Componentes Impactados: EarlySettlementDetailsBVMF12



3. Arquivo .XSD (x)

Release 02/05/2019 Essa versão substitui a publicação do dia 09/11/2018


Descrição da alteração: Alteração da cardinalidade para opcional do item:

• DistributionIdentification




3. Arquivo .XSD (x)



Alterações na mensagem bvmf.034.01 que trafega no BVBG.017.02:


• DistributionIdentification associação da R11 e alteração da cardinalidade para opcional.

• CurrentFactor associação da R11 e alteração da cardinalidade para opcional.

• TenderOfferEarlySettlementIndicator associação da regra R12.

• LenderRate associação da regra R13.

• BorrowerRate associação da regra R13.

• BorrowerFinalRate associação da regra R13.




3. Arquivo .XSD ()

2.



• MaturityDate

• SelicCode




3. Arquivo .XSD (x)

3.



• IndexPercentage


• CurrentBondPrice




3. Arquivo .XSD (x)

4.



• EletronicTradesInformation com os atributos:

o BuySideIndicator

o OfferingCertificateIndicator


02/08/2019

119




3. Arquivo .XSD (x)

5.



• CashMarketTradeQuantity (0..1).

• OriginalContractType (0..1) e relaciona a regra R9

• BrokerDealerIdentification (0..1) e relacionada a regra R10

• BuySideIndicator (1..1)

• OfferingCertificateIndicator (1..1) e relaciona a regra R7

Alteração da cardinalidade do item SecuritiesFinancingTradeIdentification para opcional (0..1)

e relacionada a regra R8.

Alteração da regra R6




3. Arquivo .XSD (x)



Inclusão dos atributos opcionais no bloco UnderlyingFinancialInstrumentAttributes:

• MaturityDate

• SelicCode

Alteração da cardinalidade para opcional do atributo DistributionIdentification




3. Arquivo .XSD (x)






3. Arquivo .XSD (x)






3. Arquivo .XSD (x)






3. Arquivo .XSD (x)


02/08/2019

120

Arquivo BVBG.038.01 (bvmf.071.01)





3. Arquivo .XSD ()






3. Arquivo .XSD (x)


Descrição da alteração: Inclusão do atributo:





3. Arquivo .XSD (x)

2.


Criação das regras R2 e R3.


• TenderOfferEarlySettlementIndicator – associada a regra R3

• RepoInformation – associada a regra R2




3. Arquivo .XSD ()



Criação das regras R8, R9 e R10.




• IndexFinancialInstrumentIdentification associação da R10.

• RepoInformation associação da R8.



3. Arquivo .XSD ()

2.


Inclusão dos itens opcionais:

• IndexPercentage





3. Arquivo .XSD (x)

3.


02/08/2019

121


Inclusão do item:





3. Arquivo .XSD (x)

4.


Criação da regra R6 para os itens:

• - ExpiryDate – alteração de cardinalidade para (0..1)

• - MinimumDateForCallBack – alteração de cardinalidade para (0..1)

Criação da regra R7 para os itens:

• - EarlyClosingIndicator

• - TenderOfferEarlySettlementIndicator

Exclusão de regras dos itens LenderBrokerCommission e BorrowerBrokerCommission




3. Arquivo .XSD ()






3. Arquivo .XSD ()



Criação da mensagem com as seguintes alterações:

• Inclusão do item PreviousUpdateIdentification (0..1)

• Inclusão do item ContractEarlySettlementIdentification


Componentes Impactados: TransactionIdentifications4



3. Arquivo .XSD (X)



Inclusão do atributo:





3. Arquivo .XSD (x)

2.








02/08/2019

122




3. Arquivo .XSD ()

3.


• Inclusão do item IndexPercentage

• Inclusão do bloco IndexFinancialInstrumentIdentification

• Alteração de cardinalidade para opcional do item CurrentFactor




3. Arquivo .XSD (x)

4.

Descrição da alteração: Alteração de cardinalidade para opcional do item DistributionIdentification




3. Arquivo .XSD (x)



Inclusão do atributo:





3. Arquivo .XSD (x)

2.


Criação das regras R4, R5 e R6.


• LenderRate associada a regra R5

• BorrowerRate associada a regra R5

• BorrowerFinalRate associada a regra R5

• TenderOfferEarlySettlementIndicator – associada a regra R6

• RepoInformation – associada a regra R4




3. Arquivo .XSD ()

3.

Descrição da alteração: Inclusão do bloco IndexFinancialInstrumentIdentification




3. Arquivo .XSD (x)





• LenderRate – associada a regra R3


02/08/2019

123

• LenderBrokerCommission – associada a regra R3

• BorrowerBrokerCommission– associada a regra R3

• IndexPercentage – associada a regra R4




3. Arquivo .XSD ()

2.



• IndexPercentage

• IndexFinancialInstrumentIdentification – associada a regra R4




3. Arquivo .XSD (x)




Criação da regra R1.


• MaturityDate

• SelicCode

Alteração de cardinalidade para opcional do item DistributionIdentification e associação da

regra R1 ao mesmo.




3. Arquivo .XSD (x)

2.

Descrição da alteração: Inclusão do atributo:





3. Arquivo .XSD (x)




• MaturityDate

• SelicCode




3. Arquivo .XSD (x)

2.




regra R6 ao mesmo.





02/08/2019

124

3. Arquivo .XSD (x)

3.


Exclusão dos atributos:

• 6.1 – Market

• 7.1 - Market

Componentes Impactados: PositionCoverUncoverBVMF6



3. Arquivo .XSD (x)

4.



• 6.1 – SubAccount

• 7.1 - SubAccount




3. Arquivo .XSD (x)





• MaturityDate

• SelicCode


regra R3 ao mesmo.




3. Arquivo .XSD (x)

2.



• 6.1 – Market

• 7.1 - Market




6. Arquivo .XSD (x)

3.








6. Arquivo .XSD (x)

4.

Descrição da alteração: Inclusão do bloco 1.0 – Pagination,

Componentes Impactados: PaginationBVMF1



3. Arquivo .XSD (X)

4. Imagem diagrama (x)


02/08/2019

125




• MaturityDate

• SelicCode




3. Arquivo .XSD (x)

2.




regra R6 ao mesmo.




3. Arquivo .XSD (x)

3.



• 6.1 – Market

• 7.1 - Market




3. Arquivo .XSD (x)

4.








3. Arquivo .XSD (x)





• MaturityDate

• SelicCode


regra R6 ao mesmo.




3. Arquivo .XSD (x)

2.

Descrição da alteração: Exclusão da regra R3 do item FinancialInstrumentIdentification

Componentes Impactados: SecurityIdentificationAndFinancialInstrumentBVMF2



3. Arquivo .XSD ()


02/08/2019

126





• FinancialInstrumentAttributes associação das regras R8 e R12.

• DistributionIdentification associação da regra R12 e alteração da cardinalidade para opcional.


• EletronicTradesInformation associação da regra R13.




3. Arquivo .XSD ()

2.



• MaturityDate

• SelicCode




3. Arquivo .XSD (x)

3.



• IndexPercentage


Componentes Impactados: ContractDetailsBVMF15



3. Arquivo .XSD (x)

4.



• EletronicTradesInformation com o atributo:

o BuySideIndicator




3. Arquivo .XSD (x)

5.



• RenewalQuantity

• ContractUpdateType

• OriginalContractType


Alteração da regra R5

Criação da regra R11

Associação da regra R11 ao campo OriginalContractType

Alteração do nome da tag LndrGrossVal para LndrGrssVal

Componentes Impactados: EarlySettlementDetailsBVMF16 ContractDetailsBVMF15





02/08/2019

127





• FinancialInstrumentAttributes associação da R11.


• CurrentFactor associação da R11


Componentes Impactados: EarlySettlementDetailsBVMF7



3. Arquivo .XSD ()

2.



• MaturityDate

• SelicCode




3. Arquivo .XSD (x)

3.



• IndexPercentage





3. Arquivo .XSD (x)

4.



• EletronicTradesInformation com o atributo:

o BuySideIndicator




3. Arquivo .XSD (x)

5.



• ContractUpdateType (0..1)


• OriginalContractType (0..1)

Criação da regra R10 e associação ao item OriginalContractType

Alteração da descrição da regra R5.

Componentes Impactados: EarlySettlementDetailsBVMF7 EarlySettlementDetailsBVMF18 ContractDetailsBVMF17



3. Arquivo .XSD (X)






02/08/2019

128




• BorrowerFinalRate associação da R11.






6. Arquivo .XSD ()

2.








3. Arquivo .XSD (x)

3.



• MaturityDate

• SelicCode.

• IndexPercentage.

• IndexFinancialInstrumentIdentification e associada a regra R12.




3. Arquivo .XSD (x)

4.


Inclusão do item:

• RepoInformation.





3. Arquivo .XSD (x)

5.




o BuySideIndicator





3. Arquivo .XSD (x)

6.




• AccountServicerTransactionIdentification (1..1)


• OfferingCertificateIndicator (1..1) e associação da R8

• OriginalContractType (0..1) e associação da R9

• RequestDate (0..1)

• Alteração dos itens AccountIdentification e AccountIdentification para (0..1) e

associação da R7


02/08/2019

129

• Alteração da regra R1

• Criação das regras R7, R8 e R9

Componentes Impactados: SecuritiesFinancingTransactionDetailsBVMF83 PartyIdentificationAndAccount2 TransactionIdentifications4



3. Arquivo .XSD (x)


Descrição da alteração: Alteração da regra R1 para o item CounterPartyIdentification




3. Arquivo .XSD ()


Descrição da alteração: Criação da regra R1 para o item CounterPartyIdentification

Componentes Impactados: CorporateActionsDetailsBVMF11



3. Arquivo .XSD ()


Descrição da alteração: Alteração da regra R1 para o item CounterPartyIdentification




3. Arquivo .XSD ()






• MaturityDate

• SelicCode


regra R4 ao mesmo.




3. Arquivo .XSD (x)






• MaturityDate


02/08/2019

130

• SelicCode


regra R1 ao mesmo.




3. Arquivo .XSD (x)






• CurrentFactor associação da R10 e alteração da cardinalidade para opcional.

• TenderOfferEarlySettlementIndicator associação da regra R11.

• LenderRate associação da regra R12.

• BorrowerRate associação da regra R12.

• BorrowerFinalRate associação da regra R12.





3. Arquivo .XSD ()

2.



• MaturityDate

• SelicCode




3. Arquivo .XSD (x)

3.



• IndexPercentage


• InterestRateFactor

• CurrentBondPrice




3. Arquivo .XSD (x)

4.




o BuySideIndicator





3. Arquivo .XSD (x)

5.

Descrição da alteração: Inclusão de atributos:


02/08/2019

131

• OriginalContractType

• BrokerDealerIdentification



Alteração da cardinalidade do item SecuritiesFinancingTradeIdentification para opcional

Alteração da cardinalidade do item AccountIdentification para opcional

Criação das regras R5, R6, R7, R8 e R9.

Associação das regras R5, R6, R7, R8 e R9 aos campos OfferingCertificateIndicator,

SecuritiesFinancingTradeIdentification, OriginalContractType, BrokerDealerIdentification e

AccountIdentification respectivamente.


SecuritiesFinancingTransactionDetailsBVMF82 PartyInformationBVMF23








• FinancialInstrumentAttributes associação da R9.







3. Arquivo .XSD ()

2.



• MaturityDate

• SelicCode




3. Arquivo .XSD (x)

3.



• IndexPercentage





3. Arquivo .XSD (x)

4.




o BuySideIndicator




3. Arquivo .XSD (x)

5.


02/08/2019

132



• RenewalQuantity (0..1)


• OriginalContractType (0..1)


Alteração da cardinalidade do item AccountIdentificantion para opcional

Criação da regra R7 e R8

Associação da regra R7 ao item AccountIdentificantion

Associação da regra R8 ao item OriginalContractType


EarlySettlementDetailsBVMF10 PartyInformationBVMF24 EarlySettlementDetailsBVMF9 ContractDetailsBVMF14



3. Arquivo .XSD (x)

Release 09/11/2018

Essa versão foi descontinuada e substituída pela versão de 02/05/2019









Criação da mensagem com as seguintes implementações: - inclusão do item 2.2.2.2.2.2.21 – CashMarketTradeQuantity (0..1). - inclusão do item 2.2.2.2.2.2.41 – OriginalContractType (0..1) e relaciona regra R9 - inclusão do item 2.2.2.2.2.2.42 – BrokerDealerIdentification (0..1) e relacionada a regra R10 - inclusão do item 2.2.2.2.2.2.43 – BuySideIndicator (1..1) - inclusão do item 2.2.2.2.2.2.44 – OfferingCertificateIndicator (1..1) e relaciona a regra R7 - alteração da cardinalidade do item 2.2.2.2.2.2.6 – SecuritiesFinancingTradeIdentification para opcional (0..1) e relacionada a regra R8. - alteração da regra R6




6. Arquivo .XSD (x) 7. Imagem diagrama ()

Arquivo BVBG.017.02

Descrição da alteração: Exclusão do arquivo






02/08/2019

133

Arquivo BVBG.017.03

Descrição da alteração: Criação do arquivo























Arquivo BVBG.038.01

Descrição da alteração: Criação do arquivo













Criação da regra R6 para os itens: - 3.7 – ExpiryDate – alteração de cardinalidade para (0..1) - 3.8 – MinimumDateForCallBack – alteração de cardinalidade para (0..1) Criação da regra R7 para os itens: - 3.9 – EarlyClosingIndicator


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- 3.10 – TenderOfferEarlySettlementIndicator Exclusão de regras dos itens 3.4 – LenderBrokerCommission e 3.5 - BorrowerBrokerCommission













Criação da mensagem com as seguintes alterações: 1. Inclusão do item 3.0 – PreviousUpdateIdentification (0..1) 2. Inclusão do item 11.0 – ContractEarlySettlementIdentification 3. Criação das regras R6













Criação da mensagem com as seguintes alterações: 4. Inclusão do item 5.1 – RequestedOverrideEarlySettledRequest 5. Inclusão do item 5.2.1 – AccountServicerTransactionIdentification 6. Inclusão do item 5.3 – OverrideQuantity 7. Criação das regras R1, R2 e R3





Mensagem bvmf.179.01







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Criação da mensagem com as seguintes alterações Criação do arquivo com as seguintes implementações na mensagem bvmf.179.02:

8. Inclusão do item 2.2.2.2.2.2.15.6 – RenewalQuantity 9. Inclusão do item 2.2.2.2.2.2.15.8.20 – ContractUpdateType 10. Inclusão do item 2.2.2.2.2.2.15.8.22 – OriginalContractType 11. Inclusão do item 2.2.2.2.2.2.15.8.21 – BuySideIndicator 12. Alteração da regra R5 13. Criação da regra R11 14. Associação da regra R11 ao campo OriginalContractType 15. Alteração do nome da tag LndrGrossVal para LndrGrssVal

Componentes Impactados: EarlySettlementDetailsBVMF16 ContractDetailsBVMF15











Descrição da alteração: Criação do arquivo para trafegar a mensagem 179.02







Criação da mensagem com as seguintes alterações 1. Inclusão do item 4.35 – ContractUpdateType (0..1) 2. Inclusão do item 4.36.1 – AccountServicerTransactionIdentification (1..1) 3. Inclusão do item 4.37 – BuySideIndicator (1..1) 4. Inclusão do item 4.38 – OfferingCertificateIndicator (1..1) e associação da R8 5. Inclusão do item 4.39 – OriginalContractType (0..1) e associação da R9 6. Inclusão do item 4.40 – RequestDate (0..1) 7. Alteração dos itens 2.2 – AccountIdentification e 3.2 – AccountIdentification para

(0..1) e associação da R7 8. Alteração da regra R1 9. Criação das regras R7, R8 e R9

Componentes Impactados: SecuritiesFinancingTransactionDetailsBVMF83 PartyIdentificationAndAccount2 TransactionIdentifications4







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Criação da mensagem com as seguintes alterações 1. Criação das regras R5, R6, R7, R8 e R9 2. Inclusão do item 3.2.2.2.2.40 – OriginalContractType 3. Inclusão do item 3.2.2.2.2.41 – BrokerDealerIdentification 4. Inclusão do item 3.2.2.2.2.42 – BuySideIndicator 5. Inclusão do item 3.2.2.2.2.43 – OfferingCertificateIndicator 6. Alteração da cardinalidade do item 3.2.2.2.2.6 SecuritiesFinancingTradeIdentification

para opcional 7. Alteração da cardinalidade do item item 3.2.2.2.1 – AccountIdentification para opcional 8. Associação das regras R5, R6, R7, R8 e R9 aos campos OfferingCertificateIndicator,

SecuritiesFinancingTradeIdentification, OriginalContractType, BrokerDealerIdentification e AccountIdentification respectivamente.


SecuritiesFinancingTransactionDetailsBVMF82 PartyInformationBVMF23










Arquivo BVBG.090.02












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1. Inclusão do item 3.2.2.2.2.16.3 – RenewalQuantity (0..1) 2. Alteração da cardinalidade do item 3.2.2.2.1 – AccountIdentificantion para opcional 3. Inclusão do item 3.2.2.2.2.2 – ContractUpdateType (0..1) 4. Inclusão do item 3.2.2.2.2.16.8.16 – OriginalContractType (0..1) 5. Inclusão do item 3.2.2.2.2.42 – BuySideIndicator (1..1) 6. Criação da regra R7 e R8 7. Associação da regra R7 ao item 3.2.2.2.1 – AccountIdentificantion 8. Associação da regra R8 ao item 3.2.2.2.2.16.8.16 – OriginalContractType


EarlySettlementDetailsBVMF10 PartyInformationBVMF24 EarlySettlementDetailsBVMF9 ContractDetailsBVMF14










Arquivo BVBG.091.02







Descrição da alteração: Alteração da regra R1 para o item 2.2.2.2.2.4 - CounterPartyIdentification






Descrição da alteração: Criação da regra R1 para o item 3.2.2.2.2.1.4 - CounterPartyIdentification

Componentes Impactados: CorporateActionsDetailsBVMF11






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Descrição da alteração: Alteração da regra R1 para o item 2.2.2.2.2.4 - CounterPartyIdentification





Mensagem bvmf.185.01









1. Inclusão dos itens:

• 2.2.2.2.2.2.15.8.12 – ContractUpdateType (0..1)

• 2.2.2.2.2.2.15.8.13 – BuySideIndicator (1..1)

• 2.2.2.2.2.2.15.8.14 - OriginalContractType (0..1) 2. Criação da regra R10 e associação ao item 2.2.2.2.2.2.15.8.14 –

OriginalContractType 3. Alteração da descrição da regra R5.

Componentes Impactados: EarlySettlementDetailsBVMF7 EarlySettlementDetailsBVMF18 ContractDetailsBVMF17



6. Arquivo .XSD (X)

7. Imagem diagrama ()








Descrição da alteração: Criação do arquivo.






02/08/2019

139

Release 01/08/2018


Descrição da alteração: Ajuste na ordenação dos atributos PlaceOfListing e OtherIdentification

Componentes Impactados: SecurityIdentificationBVMF4




Release 11/05/2018


Descrição da alteração: Criação da mensagem bvmf.028.03 - Inclusão do campo CustodyTransferIndicator

Componentes Impactados: PositionTransferInformationBVMF6



11. Arquivo .XSD (X) 12. Imagem diagrama (x)


Descrição da alteração: Criação da mensagem bvmf.031.03 – Inclusão do campo CustodyTransferIndicator

Componentes Impactados: PositionTransferInformationBVMF7





Descrição da alteração: Criação da mensagem bvmf.151.02 - Inclusão do campo ContractNumber

Componentes Impactados: Inclusão do componente OrderBVMF35

















02/08/2019

140


Descrição da alteração: Exclusão da mensagem bvmf.151.01 - CoverUncoverStatusAdvice





Release 20/09/2017


Descrição da alteração: Alteração na referencia do external do campo “StatusCode” de “ExternalForwardStatusCode” para “ExternalEarlySettlementOrCustodianIndicationCode”

Componentes Impactados: ProprietaryStatusBVMF




External 1.

Descrição da alteração: Inclusão do ExternalEarlySettlementOrCustodianIndicationCode.





2.

Descrição da alteração: Alteração nos domínios do ExternalForwardStatusCode.





Release 24/10/2017


Descrição da alteração: Alteração na descrição do campo “"SubscriptionPartial (SbcptPrtl)"

Componentes Impactados: SubscriptionDetailsBVMF4




Release 02/02/2018


Descrição da alteração: Criação da mensagem bvmf.143.01 - ContractEarlySettlementCancellationRequest




02/08/2019

141




Descrição da alteração: Criação da mensagem bvmf.137.01 - ContractEarlySettlementApprovalCancellationRequest






Descrição da alteração: Inclusão do campo SubscriptionRightsSettledQuantity (SbcptRghtsSttldQty)

Componentes Impactados: SubscriptionDetailsBVMF2





02/08/2019

142

PREÇOS E ÍNDICES Histórico de Versões


31/08/2015 1.0 Inclusão da mensagem bvmf.217.01

Inclusão do arquivo BVBG.086.01

Inclusão da mensagem bvmf.218.01




02/08/2019

143

FORMADOR DE MERCADO Histórico de Versões



21/12/2015 1.1 Ajuste no texto descritivo e no fluxo das mensagens bvmf.177.01 e

bvmf.178.01 para contemplar as categorias de participante dos

formadores de mercado.



02/08/2019

144



Descrição da alteração: Os atributos “BillingType (BllgTp)” e “DiscountPercentage (DscntPctg)” tiveram seus índices alterados.

Componentes Impactados: MarketMakerDetailsBVMF1


1. Catalogo (X) 2. Imagem Diagrama (X)

3. Arquivo .XSD (X) 4. Arquivo .XML ()

2.

Descrição da alteração: Criação do atributo “DiscountValue (DscntVal)”

Componentes Impactados: DiscountBVMF1


1. Catalogo (X) 2. Imagem Diagrama (X)

3. Arquivo .XSD (X) 4. Arquivo .XML ()


02/08/2019

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TARIFAÇÃO Histórico de Versões


17/09/2015 2.0 Ajuste na mensagem bvmf.089.02

Criação da bvmf.181.01

Criação dos arquivos BVBG.023.02, BVBG.072.01

23/10/2015 2.1 Mensagens bvmf.092.01 e bvmf.093.01

Atributo “DMAIndicator (DMAInd)” passa ser opcional.

21/12/2015 2.2 Substituição da bvmf.089.02 por bvmf.089.01 e da BVBG.023.02 por BVBG.023.01.

18/01/2016 2.3 Exclusão de regra da bvmf.092.01.


02/08/2019

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GESTÃO DE ATIVOS Histórico de Versões


09/04/2019 1.0 Criação de mensagens e arquivos.

05/06/2019 1.1 Alterações nas mensagens sese.024.001.09, bvmf.225.01, semt.014.001.05

Alterações no arquivo BVBG.105.01, BVBG.107.01

24/06/2019 1.2 Alterações na definição do bloco 6.3 – SafekeepingAccount da sese.023.001.08

02/08/2019 1.3 Alterações nas mensagens sese.023.001.08


02/08/2019

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Mensagem sese.023.001.08 - SecuritiesSettlementTransactionInstructionV08 1.


Criação da regra R3 e R4. Associação da regra R3 ao item 2.3 – CommonIdentification. Associação da regra R4 ao item 8.0 - SupplementaryData

Componentes Impactados: SettlementTypeAndAdditionalParameters19 SupplementaryData1



3. Arquivo .XSD ()



Descrição da alteração: Alteração na definição do bloco 6.3 – SafekeepingAccount e atributo 6.3.1 – Identification.

Componentes Impactados: SecuritiesAccount19



6. Arquivo .XSD ()


Mensagem semt.014.001.05 - IntraPositionMovementStatusAdviceV05 1.


Alteração na cardinalidade de (1.1) para (0..1) do item:

• 1.2 - AccountServicerTransactionIdentification




3. Arquivo .XSD (X)

Mensagem sese.024.001.09 - SecuritiesSettlementTransactionStatusAdvice 1.







3. Arquivo .XSD (x)

Arquivo BVBG.105.01 - SecuritiesBalanceResponse 1.


Alteração na mensagem bvmf.221.01 – SecuritiesBalanceResponse que trafega no arquivo BVBG.105.01:

• Alteração na cardinalidade de (1.1) para (0..1) do item 2.2 - AccountServicerTransactionIdentification




6. Arquivo .XSD (x)


02/08/2019

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Arquivo BVBG.107.01 – SecuritiesMovementResponse 1.


Alteração na mensagem bvmf.223.01 – SecuritiesBalanceResponse que trafega no arquivo BVBG.107.01:

• Alteração na cardinalidade de (1.1) para (0..1) do item 2.2 - AccountServicerTransactionIdentification




3. Arquivo .XSD (x)

Mensagem bvmf.225.01 - IntraPositionMovementApprovalResponse 1.







3. Arquivo .XSD (X)


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Mensagem semt.013.001.04 - IntraPositionMovementInstructionV04 1.





20. Arquivo .XSD (X)

Mensagem SUPL.semt.013.001.04 - IntraPositionMovementInstructionV04SD 1.




3. Arquivo .XSD (X)

Mensagem semt.014.001.05 - IntraPositionMovementStatusAdviceV05 1.




3. Arquivo .XSD (X)

Mensagem semt.015.001.07 - IntraPositionMovementConfirmationV07 1.





3. Arquivo .XSD (X)

Mensagem SUPL.semt.015.001.07 - IntraPositionMovementConfirmationV07SD 1.




3. Arquivo .XSD (X)

Mensagem bvmf.224.01 - IntraPositionMovementApprovalRequest 1.





3. Arquivo .XSD (X)

Mensagem bvmf.225.01 - IntraPositionMovementApprovalResponse 1.





02/08/2019

150


6. Arquivo .XSD (X)






9. Arquivo .XSD (X)

Mensagem SUPL.sese.023.001.08 - SecuritiesSettlementTransactionInstructionV08 1.




3. Arquivo .XSD (X)

Mensagem sese.024.001.09 - SecuritiesSettlementTransactionStatusAdvice 1.





6. Arquivo .XSD (X)

Mensagem sese.025.001.08 - SecuritiesSettlementTransactionConfirmationV08 1.





3. Arquivo .XSD (X)

Mensagem SUPL.sese.025.001.08 - SecuritiesSettlementTransactionConfirmationV08SD

1.




3. Arquivo .XSD (X)

Mensagem bvmf.220.01 - SecuritiesBalanceRequest 1.





3. Arquivo .XSD (X)


02/08/2019

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Arquivo BVBG.105.01 - SecuritiesBalanceResponse 1.

Descrição da alteração: Criação do arquivo para trafegar a mensagem bvmf.221.01 - SecuritiesBalanceResponse



9. Arquivo .XSD ()

Mensagem bvmf.222.01 - SecuritiesMovementRequest 1.




3. Arquivo .XSD (x)

Arquivo BVBG.107.01 - SecuritiesMovementResponse 1.

Descrição da alteração: Criação do arquivo para trafegar a mensagem bvmf.223.01 - SecuritiesMovementResponse



3. Arquivo .XSD ()


02/08/2019

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EXEMPLO DE MENSAGEM Histórico de Versões

Data Descrição

17/09/2015 Divulgação de exemplos de mensagem de Captura, Alocação e Repasse para os

seguintes cenários:

• Informa Negócio Realizado

• Inclusão de Alocação com Sucesso

• Exclusão de Alocação com Sucesso

• Inclusão de Alocação Fora da Grade

• Captura com Repasse

• Aceitação ativa de repasse

29/09/2015 Divulgação do exemplo da mensagem bvmf.170.01 referente à Captura, Alocação e

Repasse

Divulgação de exemplos de mensagens referentes ao processo de Empréstimo de

Ativos

Divulgação de exemplos de mensagens referentes ao processo de Liquidação

Financeira

15/10/2015 Divulgação de exemplos de mensagens referentes aos processos de Controle de

Posição.

Divulgação de exemplos de mensagens referentes aos processos de Captura,

Alocação e Repasse.

Divulgação de exemplos de mensagens referentes aos processos de Liquidação de

Ativos.

Divulgação de exemplos de mensagens referentes aos processos de Tarifação.

Divulgação de exemplos de mensagens referentes aos processos de Cadastro de

Participantes e Contas.

Divulgação de exemplos de mensagens referentes aos processos de Administração

de Colaterais.


Posição.


Posição, Empréstimo de Ativos, Liquidação Financeira, Liquidação de Ativos, Risco e

Tarifação

16/11/2015 Divulgação de exemplos de mensagens referentes aos processos de Captura,

Alocação e Repasse.

Divulgação de exemplos de mensagens referentes aos processos de Liquidação de

Ativos (Recompra).

Divulgação de exemplos de mensagens referentes aos processos de Preços e Índices.

30/11/2015 Divulgação de exemplos de arquivos e mensagem referente aos processos de Risco.

Divulgação de exemplos de arquivos e mensagem referente aos processos de

Cadastro de Instrumento.


02/08/2019

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Divulgação de exemplos de arquivos e mensagens técnicas.

21/12/2015 Divulgação de exemplos de arquivos referente aos processos de Controle de

Posições.

Divulgação de exemplos de arquivos referente aos processos de Liquidação de Ativos.

Correção do xml de exemplo do arquivo BVBG.086 referente a Preços e Índices

Atualização dos exemplos referentes às mensagens técnicas

18/01/2016 Divulgação de exemplos de arquivos referente aos processos de Administração de

Colaterais.

Divulgação de exemplos de arquivos referente aos processos de Controle de

Posições.

15/02/2016 Divulgação de revisão de exemplos de mensagens e arquivos referentes ao processo

de Liquidação de Ativos.

Divulgação de revisão de exemplos de mensagens e arquivos referentes ao processo

de Liquidação Financeira.


de Preços e Índices.


de Tarifação.


de Cadastro de Participantes e Contas.


de Administração de Risco.


de Alocação.


de Controle de Posições.


de Administração de Colaterais.


de Cadastro de Participantes e Contas.

Divulgação de revisão e criação de exemplos de mensagens e arquivos referentes ao

processo de Administração de Colaterais.

Divulgação de exemplo e revisão de exemplos de mensagens e arquivos técnicos.


de Administração de Risco.


de Captura, Alocação e Repasse.


de Controle de Posições.

13/05/2016 Ajustes nos exemplos de mensagens referentes ao processo de Empréstimo de

Ativos.

18/07/2016 Ajustes nos exemplos de mensagens referentes ao processo de Controle de Posições.

Ajustes nos exemplos de mensagens referentes ao processo de Administração de

Colaterais.


02/08/2019

154

09/09/2016 Ajustes nos exemplos de mensagens referentes ao processo de Administração de

Risco.

Ajustes nos exemplos de mensagens referentes ao processo de Empréstimo de

Ativos.

Ajustes nos exemplos de mensagens referentes ao processo de Controle de Posição.

22/02/2017 Inclusão de exemplos de mensagens referentes ao processo de Controle de Posição.

02/02/2018 Ajustes nos exemplos de mensagens referentes ao processo de Controle de Posição.

Ajustes nos exemplos de mensagens referentes ao processo de Administração de

Risco.

Ajustes nos exemplos de mensagens referentes ao processo de Liquidação de Ativos.


02/08/2019

155

ESPECIFICAÇÃO TÉCNICA

MANUAL TÉCNICO

Histórico de Versões


29/05/2015 2.0 Inclusão das mensagens de Conectividade nos itens 2.3 (Cenários) e 4 (Definições).

15/07/2015 2.1 Inclusão dos arquivos de Conectividade nos itens 2.3 (Cenários) e iInclusão das definições de arquivos hash (item 5),

31/07/2015 2.2 1. O item 2.3 (Cenários) passou para 2.5. 2. Alteração do limite de mensagem (item 2.4)

17/09/2015 2.3 1. Inclusão das informações sobre particionamento de mensagens (item 2.4).

2. Revisão sobre o hash

3. Informações sobre Distribuição de mensagens nas sessões FIX

29/09/2015 2.4 1. Revisão sobre o hash.

2. Transferência das definições das Mensagens Técnicas para o Catálogo de Mensagens Técnicas

23/10/2015 2.5 Inclusão do arquivo BVBG.999.01 no Cenário de Envio de Arquivo pelo Participante (2.5.3)

30/11/2015 2.6 1. Alteração da descrição do campo BusinessMessageIdentifier retirando a necessidade de ser incremental por sessão.

15/02/2016 2.8 1. Alteração da descrição do campo BusinessMessageIdentifier

incluindo a unicidade por “plataforma”, especificação do CreationDate.

2. Alteração no BusinessGroupIdentifier referente a especificação do CreationDate.

3. Alteração para deixar mais claro o Cenário de erro de Envio de Arquivo pelo Participante (2.5.3).

4. Alteração na descrição do item referente a Padrão de nome de arquivo (2.3)

5. Alteração na descrição do item referente a Forma de Preenchimento da identificação do Participante (3.1)

15/04/2015 2.9 1. Inclusão de Cenário 6 – troca de mensagens entre

participantes no item 2.2.1.1

2. Alteração do Exemplo do Fluxo de Conciliação com o uso de Hash item 5.3

18/07/2016 2.10 1. Inclusão do item 2.6 – Tratamento para Tráfego de Arquivo


02/08/2019

156


DISTRIBUIÇÃO SESSÃO FIX




30/10/2015 2.1 Inclusão das mensagens bvmf.051.01 BuyInStatusResponse e bvmf.186.01 AllocationHASHRequest

02/05/2016 - Este documento foi excluído porém suas informações estão contempladas no novo documento “Mensagens e Arquivos”


02/08/2019

157


Catálogo de Mensagens Técnicas




23/10/2015 1.1 Inclusão do arquivo BVBG.999.01

30/11/2015

1.2 Atualização do layout do documento.

21/12/2015

1.3 Alteração das descrições dos itens nas mensagens:

• 1.0 - RequestIdentification (tsmt.038.001.03)

• 1.1 – Identification (tsmt.038.001.03)

• 1.0 – AcknowledgementIdentification (tsmt.001.001.03)


• 3.0 – AcknowledgedMessageReference (tsmt.001.001.03)




• 1.1 – BusinessMessageIdentifier (head.001.001.01)

• 1.6.1 – BusinessMessageIdentifier (head.001.001.01)

15/04/2016

1.4 Alteração das descrições dos itens nas mensagens:

• 1.3 e 1.6.3 CreationDate (head.001.001.01)

• 1.1.3.4 e 1.2.3.4 CreationDateAndTime (bvmf.052.01)


02/08/2019

158


Transmissão de Arquivos



18/01/2016 1.0 Versão inicial do documento que contempla o canal de transmissão

pelo qual os arquivos serão trafegados.

02/05/2016 - Este documento foi excluído porém suas informações estão

contempladas nos novos documentos “Mensagens e Arquivos” e

“Arquivos Legados”


02/08/2019

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CÓDIGO DE ERRO - MENSAGERIA Histórico de Versões

Data Descrição

02/03/2015 1 - Ativação dos código:

* 658

* 659

* 660

2 - Alteração do código 346

* 661

15/10/2015 Inclusão dos códigos de erro referentes a Market Maker

18/01/2016 Inclusão de novos códigos de erro referentes ao RTC.

15/02/2016 Inclusão de códigos de erros de Empréstimo de Ativos.

15/04/2016 Exclusão dos códigos de erros (EFIX0101 a EFIX0110, EFIX1000 a EFIX1014). Inclusão e alteração de códigos de erros (tsmt) Inclusão de códigos do RTC.

18/07/2016 Inclusão da aba recompra e seus respectivos erros. Inclusão e exclusão de códigos de erro de Empréstimo de Ativos. Inclusão de códigos do RTC.

09/09/2016 Inclusão de novos códigos de erro em recompra

16/11/2016 Inclusão de novo código de erro e alteração de descrição de erros em Emprestimo de Ativos

22/02/2017 Inclusão de novos códigos de erro no RTC e Empréstimo de Ativos.

17/03/2017 Inclusão de novos códigos de erro do RTC.

30/05/2017 Inclusão de novos códigos de erro no Empréstimo de Ativos Inclusão de novo código de erro no RTC. Inclusão de novos erros de Market Maker

03/07/2017 Inclusão de novos códigos de erro no RTC.

27/07/2017 Inclusão de novo código de erro no RTC.

03/08/2017 Inclusão de novos códigos de erro para atender ao NGA.


03/11/2017 Alteração na descrição do erro 2504223 no RTC

02/02/2018 Inclusão de códigos de erros


11/05/2018 Inclusão de novos códigos de erro no RTC.

28/05/2018 Alteração na descrição do erro 100094 de Empréstimo de Ativo

08/03/2019 Inclusão de código de erros 100120 Empréstimo de Ativos.


02/08/2019

160

NOVOS ARQUIVOS E MENSAGENS Histórico de Versões

Data Versão Alterações


05/02/2015 1.1 Inclusão das mensagens de inserir e fechar ofertas de

aluguel de títulos.

Inclusão do arquivo BTOP e BTOR

31/03/2015 1.2 Divulgação do De/Para de inserir e fechar ofertas de aluguel

de títulos.

09/04/2015 1.3 Ajustes nas colunas “destino” e “meio” dos processos

Cadastro de instrumentos e indicadores econômicos,

Captura, Repasse e Alocação e Liquidação de Ativos

29/05/2015 1.4 Ajuste no De/Para de Administração de Colaterais –

Inclusão dos arquivos PSTA

15/06/2015 1.5 - Inclusão dos novos arquivos que substituem ACTL, PCOL,

ACOL, CTLA, CONL, CTLP, DBTC, DBAC, CIPCBTC e DBCC

- bvmf.132.01 e bvmf.133.01

- Inclusão dos novos arquivos que substituem BTOR e BTOP

- Inclusão dos novos arquivos que substituem PBCJ e ABCJ

30/06/2015 1.6 - Inclusão do De/Para do Arquivo ANPD;

- Atualização do De/Para de Captura, alocação e repasse de

ETF;

- Revisão do De/Para de Administração de Colaterais.

31/07/2015 1.7 Inclusão dos novos arquivos que substituem ACTL, PCOL,

ACOL, CTLA, CONL, CTLP, DBTL, DBAL,CIPCBTL e DBAG

17/08/2015 1.8 Atualização dos novos arquivos de contingência de

Alocação.

31/08/2015 1.9 - Inclusão arquivo CISE


02/08/2019

161

- Inclusão dos novos arquivos que substituem BDIN, BDIA,

BD_Arbit, BD Preliminar, BD Ajustes, BD After hours, BD

Atual e

BD Final

- Inclusão do novo arquivo que substituem INFR

17/09/2015 1.10 Manutenção do De/Para de:

- Cadastro de instrumentos e indicadores econômicos

- Inclusão dos novos arquivos que substituem: DBTP, DBAP

e CIPCBTP

- Inclusão do novo arquivo que substitui: TMRV

- Inclusão dos novos arquivos que substituem: CBL1501,

CBL1502, CBL1503 e CBL1504

29/09/2015 1.11 Substituição da mensagem bvmf.087.01 pela mensagem

bvmf.060.01 no processo de Liquidação de Ativos.

Exclusão da mensagem CBL1909

15/10/2015 1.12 Exclusão do arquivo DBAG.

Inclusão do arquivo IRIS e ERES

30/10/2015 1.13 Inclusão dos novos arquivos que substituem: CBL5045

16/11/2015 1.14 Manutenção do De/Para de:

- Cadastro de instrumentos

21/12/2015 1.15 Inclusão do arquivo ALDC.

08/03/2016 1.16 Ajuste na periodicidade dos arquivos BVBG.012.02,

BVBG.013.02, BVBG.014.02 e BVBG.015.02, conforme

publicado no histórico de versões de 31/07/2015.

10/10/2016 1.17 Manutenção do campo observação, dos arquivos de

liquidação financeira CMDF/CLCO/AMDF/ALCO, que serão

mantidos após a V2 apenas para lançamentos não STR (não

liquidados por meio da Clearing). Ex: taxas de custódia, taxa

de manutenção conta com saldo ou movimento, etc.

Relação de códigos de lançamentos mantidos no Anexo I.


02/08/2019

162

16/11/2016 1.18 Atualização do de/para dos arquivos DBTC e DBTL para

contemplar o BVBG.090 e BVBG.091 respectivamente.

22/02/2017 1.19 Inclusão dos arquivos PS_ST_S007_01 e PS_ST_S006_01.

15/05/2017 1.20 Inclusão dos arquivos PS_PR_D005_0299,

PS_PR_D005_0999, PS_PR_D100_0199, RL/TB/A005/01,

RL/TB/A005/02, RL_ST_S007_01, RL_ST_S006_01,

PS_ST_A060_01, PS_ST_A070_01, PS_ST_S007_01,

PS_ST_S006_01.

Inclusão do arquivo CINV.


02/08/2019

163

LISTA DE ARQUIVOS E MENSAGENS

MANTIDOS E DESCONTINUADOS Histórico de Versões



23/10/2014 1.1 Inclusão de dados de BTOP e BTOR

15/12/2014 1.2 Inclusão das informações dos arquivos TABT e TABD

15/01/2015 1.3

Alteração da descrição da coluna “CONTINUA SENDO GERADO

APÓS V2 IPN” de Sim para A Definir para as siglas BTOP e BTOR

05/02/2015 1.4

Exclusão das mensagens de inserir e fechar oferta aluguel de

ativos (Arquivos inclusos no documento Novos arquivos e

mensagens)

Exclusão dos arquivos BTOP e BTOR (Arquivos inclusos no

documento Novos arquivos e mensagens)

29/05/2015 1.5

Inclusão das informações dos arquivos de Administração de

Colaterais - Margem de Garantias PSTAC0200299 e Garantias

Depositadas - PSTAC0200199 com o status Descontinuado

31/07/2015 1.6

Alteração da descrição da coluna “CONTINUA SENDO GERADO

APÓS V2 IPN” de A Definir para Sim para as siglas PAPD, PAPH e

PAPT

17/08/2015 1.7

Exclusão dos arquivos de contingência de Alocação

BVBG.037.01, BVBG.038.02, BVBG.039.01 e BVBG.040.02.

31/08/2015 1.8

Exclusão dos arquivos BDI, BDIA e BD (Arquivos inclusos no

documento Novos arquivos e mensagens)

17/09/2015 1.9 Inclusão do arquivo CONTRCAD como descontinuado

29/09/2015 1.10 Inclusão da mensagem CBL1909 como descontinuada

15/10/2015 1.11 Inclusão do arquivo DBAG como descontinuado

11/12/2015 1.12 Inclusão do mês e ano de desativação do CONTRCAD


02/08/2019

164

21/12/2015 1.13 Inclusão do arquivo TIMS como descontinuado

15/04/2016 1.14

Atualização dos arquivos ILFT, ELFT, PLFT, IFMP, EFMP e PFMP

como descontinuados.

10/06/2016 1.15 Atualização do arquivo AJUS como descontinuado.

23/09/2016 1.16 Alteração do mês e ano de desativação do CONTRCAD

22/02/2017 1.17

Atualização dos arquivos TABT/TABD e PAPR como mantidos.

Atualização do arquivo PS_ST_S005_01 como descontinuado.

Atualização das mensagens CBL5030, CBL5031, CBL5032 e

CBL5033 como descontinuadas.

15/05/2017 1.18 Atualização do arquivo CINV como descontinuado.


02/08/2019

165

LISTA DAS MENSAGENS ISO CLEARING

BM&FBOVESPA Histórico de Versões



30/04/2015 1.1 Inclusão de novas mensagens

15/06/2015 1.2 Inclusão de novas mensagens

30/06/2015 1.3 Atualização de numerações

31/07/2015 1.4 Inclusão de novos arquivos

17/08/2015 1.5

Exclusão dos arquivos de contingência referentes ao processo

de Captura, Alocação e Repasse

17/09/2015 1.6 Inclusão de novos arquivos e mensagens

15/10/2015 1.7 Inclusão de arquivos e mensagens

15/02/2016 1.8

Atualização do documento com a inclusão das mensagens de

hash referentes ao processo de Captura, Alocação e Repasse e

exclusão da mensagem bvmf.063 referente ao processo de

Recompra

02/05/2016 -

Este documento foi excluído porém suas informações estão

contempladas no novo documento “Mensagens e Arquivos”


02/08/2019

166

DE/PARA DO COLD Histórico de Versões



30/06/2015 1.1 Inclusão da lista dos relatórios transacionais descontinuados

13/07/2015 1.2

Inclusão e Manutenção de relatórios transacionais no item:

- Depositária

- Lista dos Relatórios Transacionais do COLD

Descontinuados

Manutenção das informações dos itens:

- Administração de Colaterais

- Captura, alocação e repasse

- Informações de Trade

Inclusão do De/Para dos relatórios do processo de Cadastro de

Participantes e Contas

14/07/2015 1.3 Manutenção de relatórios transacionais no item:

- Depositária

17/08/2015 1.4

Manutenção do De/Para de:

- Aluguel de Títulos; e

- Controle de Posição.

17/09/2015 1.5

Manutenção do De/Para de:

- Liquidação Financeira, Liquidação de Ativos e

Recompra;

- Eventos Corporativos de Empréstimo de Ativos.

30/10/2015 1.6 Inclusão dos novos arquivos que substituem LCR0B2


02/08/2019

167

MENSAGENS E ARQUIVOS Histórico de Versões



13/05/2016 1.1 Correção do canal de transmissão dos arquivos de Tarifação e Instrumento. Inclusão do emitente de garantias como origem e destino de algumas mensagens e arquivos de garantias

21/07/2016 1.2 Alteração na Classificação e Sessão Fix da mensagem 102. Inclusão da coluna "Periodicidade".

16/11/2016 1.3 Inclusão dos arquivos BVBG.100.01, BVBG.101.01 e BVBG.102.01.

22/02/2017 1.4 Ajuste no nome dos arquivos BVBG.062.01 e BVBG.091.01.

10/04/2017 1.5 Alteração das categorias (Origem e Destino) dos arquivos de Cadastro de Participantes e Contas.

11/07/2017 1.6 Inclusão da coluna ‘Objetivo da Entrega’ com os horários de envio dos arquivos em ambiente de Produção.

03/08/2017 1.7 Alteração na coluna ‘Objetivo da Entrega’ e 'Periodicidade' com os horários de envio dos arquivos em ambiente de Produção (BVBG.019, BVBG.018 , BVBG.048 e BVBG.074).

02/02/2018 1.8 Inclusão dos arquivos e mensagens do iMercado

6/7/2018 1.9

1) Exclusão da mensagem bvmf.055.02

2) Inclusão da periodicidade para as mensagens

bvm133, bvmf.192.01 e bvmf.193.01 .

8/6/2018 1.10

Inclusão das colunas “Assunto” e “Sistema

Gerador”.



Alteração na descrição da coluna Periodicidade da

mensagem bvmf.217.01 - PriceReport / BVBG.086

Atualização extensão bvmf.108.03/bvmf.110.03


02/08/2019

168

ARQUIVOS LEGADOS





02/08/2019

169

iMercado Histórico de Versões



Consultar Histórico de Alterações - iMercado - Módulo Arquivos disponível no site da BMFBovespa.

histórico de alterações catálogo de mensagens e...

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