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Guia InterpretativoNP EN I SO 14001:2004

Maio 2006

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Guia InterpretativoNP EN I SO 14001:2004NP EN ISO 14001:2004 Sistemas de gesto

ambiental.Requisitos e linhas de orientao para a suautilizao.

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PREFCIOUm Sistema de Gesto Ambiental um instrumento excelente para o desenvolvimento de uma cultura ambientalintegrada na gesto da organizao. Da que o recurso sua implementao, e posterior certificao, se possaconstituir como um factor crtico de sucesso para as organizaes empenhadas em melhorar continuamente o seudesempenho ambiental.

O crescimento do nmero de organizaes interessadas em obter a certificao ambiental e a necessidade decontribuir para a diminuio da variabilidade de interpretaes levou a APCER Associao Portuguesa de Certificaoa lanar o seu primeiro Guia Interpretativo NP EN ISO 14001 em Maio de 2001.

Hoje, a elaborao de um novo guia justifica-se pela inteno de partilhar com todas as partes interessadas a nossaconsolidada experincia em termos da gesto de processos de certificao ambiental e de promover igualmente a

adequao para o referencial NP EN ISO 14001:2004.

Assim sendo, enderemos o desafio da construo deste documento de referncia internamente, num trabalhode equipa envolvendo colaboradores e auditores, para que todos tivessem a possibilidade de corporizar as suasvivncias e proporcionar a natural harmonizao de critrios em matria de certificao ambiental.

Concludo o projecto, a APCER agradece profundamente a motivao, interesse, disponibilidade e o esforodesenvolvido por todos os envolvidos na elaborao de novo Guia, colaboradores e auditores, e faz votos para queeste documento possa contribuir para apoiar e consolidar a implementao de sistemas de gesto ambiental nasorganizaes interessadas, credibilizando a certificao ambiental em Portugal.

Dora Gonalo

Directora de Formao e Auditores da APCER

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NDICEINTRODUO E OBJECTIVOS

PARTE A: A NP EN ISO 14001 :2004 ENQUADRAMENTO E INFORMAES GERAIS A NP EN ISO 14001:2004 na famlia de normas ISO 14001O Anexo A (Informativo) da NP EN ISO 14001:2004 e a ISO 14004:2004

A NP EN ISO 14001:2004 e outros referenciais A ISO 14001 como referencial de certificao A NP EN ISO 14001:2004 e a conformidade legal

PARTE B: NP EN ISO 1400 1:2004 GUIA I NTERRETATIVOIntroduo1. Objectivo e campo de aplicao2. Referncias normativas3. Termos e definies4. Requisitos do sistema de gesto ambiental

4.1 Requisitos gerais4.2 Poltica ambiental4.3 Planeamento

4.3.1 Aspectos ambientais4.3.2 Requisitos legais e outros requisitos4.3.3 Objectivos, metas e programa(s)

4.4 Implementao e operao4.4.1 Recursos, atribuies, respondabilidades e autoridade4.4.2 Competncia, formao e sensibilizao4.4.3 Comunicao4.4.4 Documentao4.4.5 Controlo dos documentos4.4.6 Controlo operacional4.4.7 Preparao e resposta a emergncias

4.5 Verificao4.5.1 Monitorizao e medio4.5.2 Avaliao da conformidade

4.5.3 No conformidades, aces correctivas e preventivas4.5.4 Controlo dos registos4.5.5 Auditoria interna

4.6 Reviso pela Gesto

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INTRODUO E OBJECTIVOSO presente guia interpretativo visa partilhar a perspectiva e experincia da APCER na actividade de certificao desistemas de gesto ambiental, segundo a norma NP EN ISO 14001:2004.

Esta actividade tem sido desenvolvida desde 1997, inicialmente com a verso ISO 14001:1996, num conjuntoalargado de organizaes nos vrios sectores das actividades econmicas sector primrio; sectores industriais ede comrcio e servios e em grandes, mdias e pequenas organizaes pblicas ou privadas.

Este guia tem como objectivos:

Providenciar uma base de entendimento comum e partilhada entre a APCER (representada pelos seus tcnicose auditores) e as partes interessadas, da nossa perspectiva sobre a norma NP EN ISO 14001:2004 como

referencial de certificao. Comunicar a experincia da APCER na certificao segundo o referencial, informando sobre as no conformidades

mais frequentes, exemplos e oportunidades de melhoria.

Comunicar as expectativas da APCER, enquanto organismo de certificao, no processo de avaliao dosistema e da procura de evidncias de conformidade.

Informar sucintamente sobre aspectos relevantes associados ao processo de certificao, aos guias relevantespara a acreditao e a normas relacionadas (ex.: outros sistemas de gesto, NP EN ISO 19011:2003).

Comunicar a posio da APCER sobre as orientaes definidas no Anexo A da NP EN ISO 14001:2004 e naISO 14004:2004.

Este guia no define orientaes sobre a forma de implementar um sistema de gesto ambiental. Esse objectivo assegurado na ISO 14004:2004, e em parte pelas linhas de orientao definidas no Anexo A (Informativo) daNP EN ISO 14001:2004. Sendo a norma aplicvel a todas as organizaes, permite que o cumprimento dos requisitospossa ser assegurado pelas organizaes, mediante a adopo de diferentes metodologias, prticas, ferramentas,etc. Nenhuma metodologia melhor do que outra desde que seja eficaz para cumprir os objectivos da organizaoe assegurem o cumprimento dos requisitos normativos. Enquanto certificadores e auditores de terceira parte fundamental, para o exerccio credvel da nossa actividade, mantermos a independncia, a imparcialidade e aabertura de esprito que nos permita avaliar cada sistema de gesto ambiental no contexto especfico da organizao.

De modo a constituir uma viso partilhada, este guia foi elaborado e revisto por um conjunto alargado de pessoas,abrangendo colaboradores internos e externos da APCER, que lidam regularmente com processos de anlise, auditoriae deciso de certificao segundo a NP EN ISO 14001:2004.

As no conformidades aqui identificadas correspondem a um levantamento exaustivo das situaes mais frequentesdetectadas em processos de certificao NP EN ISO 14001:2004, tendo sido retiradas todas as referncias quepudessem pr em causa a confidencialidade dos processos de certificao.


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Guia InterpretativoNP EN ISO 1400 1:2004

COMO UTILIZAR ESTE GUIA A interpretao da NP EN ISO 14001:2004 apresentada na Parte B deste Guia.

A interpretao centra-se na seco 4 da norma, Requisitos do Sistema de Gesto Ambiental, a nica utilizadaem auditoria para avaliar o sistema de gesto. A interpretao feita por subseco, tendo sempre em perspectivaque uma abordagem sistemtica implica a existncia de inter-relaes entre subseces, pelo que a interpretaode uma subseco no pode ser efectuada isoladamente. A interpretao divide-se em quatro aspectos fundamentais:

Finalidade Qual o propsito que a subseco visa alcanar.

Interpretao A interpretao da APCER, definida na perspectiva da avaliao e certificao de sistemas degesto. Esta interpretao pode ser suportada em exemplos, quando oportuno, e complementada com recomendaes.Os exemplos e recomendaes no so vinculativos, pretendendo apenas referir eventuais boas prticas possveisexistentes ou outras situaes relevantes.

Evidncias requeridas, necessrias ou expectveis da implementao, realizao, actualizao e controlo dasactividades/processos associados ao cumprimento dos requisitos em anlise, segundo as metodologias de auditoriadefinidas na NP EN ISO 19011:2003.

No conformidades mais frequentes ou Oportunidades de Melhoria situaes constatadas com maisfrequncia em auditoria. Para efeitos de simplificao, generalizao e salvaguarda da confidencialidade foram feitasadaptaes.

Em relao Introduo e s seces 1, 2, e 3 da NP EN ISO 14001:2004 feita uma breve explicao sob ainformao neles contida e o modo como se articulam com a seco 4.

Na parte A deste Guia feito, a ttulo informativo, um enquadramento da NP EN ISO 14001:2004, face a outrasnormas e respectivo processo de certificao.

ABREVIATURAS

APCER Associao Portuguesa de Certificao

DMM Dispositivo(s) de medio e monitorizao

EA Equipa auditora

ISO International Organization for Standardization

PDCA Planear-Executar-Verificar-Actuar ( Plan-Do-Check-Act )

SGA Sistema de Gesto Ambiental

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DOCUMENTOS DE REFERNCIAPara a elaborao do presente guia foram consultados os seguintes documentos:

NP EN ISO 9000:2000 Sistemas de gesto da qualidade Fundamentos e vocabulrio;

NP EN ISO 14001:2004 Sistemas de gesto ambiental Requisitos e linhas de orientao para a suautilizao;

ISO 14004:2004 Environmental management systems - General guidelines on principles, systemsand support techniques;

Guia Interpretativo NP EN ISO 9001:2000 da APCER;

ISO/IEC Guide 66:1999. General Requirements for Bodies Operating Assessment and Certificati-on/registration of Environmental Management Systems (SEM);

IAF GD 6:2003, Issue 3. IAF Guidance on the Application of ISO/IEC Guide 66, 1 November 2003,International Accreditation Forum, Inc.;

NP EN ISO 19011:2003 Linhas de orientao para auditorias a sistemas de gesto da qualidade e/ou degesto ambiental;

Clarification of Intent of ISO 14001:2004. U.S Technical Advisory Group to ISO/Technical Com-mittee 207. American Society for Quality.

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PARTE A: A NP EN ISO 14001:2004ENQUADRAMENTO E INFORMAES GERAIS

A NP EN ISO 1400 1:2004 NA FAMLIA DE NORMAS ISO 14001

A ISO 14001:2004 foi elaborada pelo Comit Tcnico ISO/TC 207 Environmental Management , criado pelaISO em 1993.

O mbito de actividade deste comit a normalizao na rea das ferramentas e sistemas de gesto ambiental,baseando-se no pressuposto de que melhorando as prticas de gesto se obtm a melhoria do desempenho

ambiental das organizaes. A viso do ISO/TC 207 a aceitao e o uso mundial das sries de normas da famliaISO 14000, providenciando meios eficazes de melhoraria do desempenho das organizaes e dos seus produtos,facilitando o comrcio mundial e contribuindo para o desenvolvimento sustentvel.

O ISO/TC 207 responsvel pelo desenvolvimento das normas da srie ISO 14000, estando organizado emsubcomits (SC) e grupos de trabalho (WG) que produzem normas e guias em diferentes reas.

Em Portugal, o Instituto Portugus da Qualidade (IPQ) o Organismo Nacional de Normalizao (ONN), coordenandoa actividade de normalizao. A normalizao pode ser desenvolvida com a colaborao de Organismos deNormalizao Sectorial (ONS), reconhecidos pelo IPQ para o efeito.

No domnio do ambiente, o Instituto do Ambiente (IA) o Organismo de Normalizao Sectorial (ONS), constituindoa interface entre as Comisses Tcnicas (CT) e o IPQ.

A CT 150 (Comisso Tcnica Gesto Ambiental) responsvel pelo acompanhamento dos trabalhos do ISO/TC207, consistindo os seus trabalhos na elaborao de normas relativas a instrumentos e sistemas de gesto ambiental.

A CT 150 est organizada em seis subcomisses, indicadas no quadro abaixo:

(1) Referenciais para actuao a nvel da organizao(2) Referenciais para actuao a nvel do produto(3) Referenciais de carcter geral

SC1SC2SC3SC4

SC5SC6

Sistemas de gesto ambiental (1)

Auditorias ambientais (1)

Rotulagem ecolgica (2)

Avaliao de desempenho ambiental (1)

Avaliao do ciclo de vida (2)

Termos e definies (3)

Subcomisso

A maioria das normas ISO so especficas para um dado produto, material ou processo, no entanto as famliasISO 14000 e ISO 9000, so genricas para sistemas de gesto, o que significa que so aplicveis a organizaesde todos os tipos e dimenses, quaisquer que sejam os seus produtos e sectores de actividade e em qualquer pontodo globo.

A famlia ISO 14000 concerne gesto ambiental, isto , ao modo como a organizao gere os impactes ambientaisdecorrentes das suas actividades, produtos e servios. A famlia ISO 14000 inclui normas relacionadas com odesenvolvimento de sistemas de gesto ambiental e normas sobre actividades e ferramentas de suporte gestoambiental, tais como avaliao de desempenho ambiental ou avaliao do ciclo de vida.

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O ANEXO A (INFORMATIVO) DA NP EN ISO 14001 :2004 E A ISO 14004:2004

A NP EN ISO 14001:2004 define na seco 4 os requisitos que podem ser objectivamente auditados para efeitosde certificao, constituindo-se estes como os critrios de auditoria estabelecidos pela APCER, enquanto organismode certificao, em conjunto com a poltica, procedimentos e requisitos determinados pela organizao comonecessrios para a implementao de um SGA de acordo com a norma de referncia.

O Anexo A da norma NP EN ISO 14001:2004, define as linhas de orientao para a sua utilizao, sendo de carcterinformativo e no tendo a finalidade de adicionar, retirar ou de qualquer forma alterar os requisitos estabelecidosna Seco 4. Como tal, as suas orientaes no se constituem como critrios de auditoria em processos de certificao.Contudo, a finalidade deste anexo evitar interpretaes errneas dos requisitos contidos na seco 4 da norma,pelo que as suas orientaes so tomadas em considerao nos processos de certificao da APCER, quando existemdvidas sob o modo de interpretao de um requisito face a uma situao especfica. Estas orientaes tambmforam consideradas na elaborao do presente guia.

A ISO 14004:2004 Environmental management systems General guidelines on principles, systemsand support techniques tem como finalidade apoiar as organizaes que pretendem implementar ou melhorarum SGA e consequentemente melhorar o seu desempenho. A norma contm exemplos, descries e opes queajudam a organizao a implementar e melhorar o SGA, e no pretende interpretar os requisitos daNP EN ISO 14001:2004. A APCER recomenda a sua leitura e eventual implementao. Existem tambm outrasnormas na famlia ISO 14001, tais como a avaliao do desempenho ambiental ou avaliao do ciclo de vida quepodem contribuir para a melhoria. A organizao livre de utilizar estes ou outros documentos de referncia ouestabelecer o seu prprio caminho.

A NP EN ISO 14001 :2004 E OUTROS REFERENCIAIS

O processo de reviso da ISO 14001 conducente verso de 2004 teve como objectivos a clarificao e a melhoriada compatibilidade com a NP EN ISO 9001:2000. Ambos os referenciais se baseiam na metodologia Planear Executar Verificar Actuar e so muitos os elementos comuns dos sistemas de gesto. entendimento da ISOa no criao de uma norma nica de sistemas de gesto da qualidade e ambiente, assegurando a liberdade dedeciso na adopo de cada um dos referenciais, mas facilitando tanto quanto possvel a adopo integrada dereferenciais.

De acordo com a ISO/TC176/SC2 e a ISO/TC207/SC2, compatibilidade significa que as organizaes podemimplementar de maneira partilhada elementos comuns dos referenciais, no todo ou em parte, sem duplicaesdesnecessrias ou imposio de requisitos conflituosos. Compatibilidade no significa que o texto para os elementos

comuns das normas tenha de ser idntico, embora o deva, sempre que tal seja possvel na prtica. Tambm norepresentam conflitos compatibilidade: numerao diferente das clusulas, diferentes modelos e estrutura eincluso de orientaes, notas ou anexos.

So assim criadas condies para a existncia de um sistema de gesto nico que integre as disposies relativasa cada uma das normas ou outras disposies de outros subsistemas de gesto da organizao. Esta livre dedecidir sobre a integrao de sistemas e o nvel de profundidade dessa integrao. Um dos benefcios mais bviosda integrao encontra-se ao nvel da documentao que no necessita de ser duplicada, mas a integrao maisdo que a simples criao de um sistema documental comum, podendo reflectir-se, por exemplo, na estruturaorganizacional, na existncia de procedimentos comuns ou na incluso de critrios ambientais em processosassociados qualidade como o desenvolvimento de novos produtos ou avaliao de fornecedores. Para efeitos dopresente guia foram tambm consideradas verses existentes de guias interpretativos da APCER sobre aNP EN ISO 9001:2000 de modo a assegurar, sempre que possvel a compatibilizao entre os mesmos.

O acima referido em relao NP EN ISO 9001:2000 tambm aplicvel integrao com a norma aOHSAS 18001:1999/NP 4397:2001 e com o Regulamento EMAS. A primeira porque segue o modelo de gesto eestrutura da ISO 14001 e o segundo porque adopta formalmente como sistema de gesto a NP EN ISO 14001:2004.

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A ISO reconhece a necessidade dos utilizadores das normas poderem auditar os dois referenciais em conjunto, sejanos processos de auditoria interna, seja nos processos de auditoria de terceira parte. A norma ISO 19001:2002

Guidelines for quality and/or environmental systems auditing foi preparada em conjunto pelos ComitsTcnicos ISO/TC 207 Gesto Ambiental e ISO/TC 176 Gesto da Qualidade.

A NP EN ISO 19011:2003 Linhas de orientao para auditorias a sistemas de gesto da qualidade e/ou de gestoambiental (ISO 19011:2002) estabelece orientaes sobre a gesto de programas de auditoria, a conduo deauditorias internas ou externas a sistemas de gesto da qualidade e/ou ambiental, assim como as competncias eavaliao dos auditores. A APCER recomenda a utilizao desta norma na programao e realizao de auditoriasinternas nas organizaes que pretendem ir para alm dos requisitos definidos pela NP EN ISO 14001:2004 nasubseco 4.5.5, com vista a melhorar o processo de auditorias internas, aumentando a sua eficcia.

A adopo desta norma pelos organismos de certificao requerida pelos acreditadores, sendo as suas metodologias

adoptadas nos processos de certificao, permitindo a realizao de auditorias conjuntas a vrios sistemas de gesto,desde que asseguradas as competncias necessrias para a sua realizao. As auditorias aos sistemas de gestoambiental segundo a NP EN ISO 14001:2004 pela APCER so disponibilizadas isoladamente ou combinadas comoutros referenciais.

A ISO 1400 1 COMO REFERENCIAL DE CERTIFICAO

A Certificao de SGA, suportados na norma de referncia NP EN ISO 14001:2004, constitui uma ferramenta essencialpara as organizaes que pretendem alcanar uma confiana acrescida por parte dos clientes, colaboradores,comunidade envolvente e sociedade, atravs da demonstrao do compromisso voluntrio com a melhoria contnuade seu desempenho ambiental.

A acreditao um reconhecimento formal por um organismo de acreditao que uma entidade certificadora competente para efectuar a certificao de outras organizaes em sectores especficos.

A APCER encontra-se acreditada para a certificao de sistemas de gesto ambiental (NP EN ISO 14001:2004) peloIPAC (Instituto Portugus de Acreditao) e pela ENAC ( Entidad Nacional de Acreditacin ) para os sectoresdefinidos nos certificados de acreditao, de acordo com o ISO/IEC Guide 66:1999 General requirements forbodies operating assessment and certifiaction/registration of environmental management systems .Estes documentos normativos definem os requisitos para a actividade de certificao, garantindo a competncia,iseno e independncia necessrias ao exerccio de uma actividade credvel. Anualmente a APCER auditada pelosorganismos acreditadores, processo de avaliao que compreende a auditoria ao sistema de gesto e o testemunhode auditorias ambientais.

O processo de certificao envolve as seguintes etapas:

1. Pedido de Certificao;

2. Instruo do Processo;

3. Visita Prvia (Opcional);

4. Auditoria de Concesso 1. fase;

5. Auditoria de Concesso 2. fase;

6. Resposta da Organizao Plano de aces correctivas;

7. Anlise do Relatrio e Resposta;8. Deciso de Certificao;

9. Manuteno da Certificao (Auditorias anuais de Acompanhamento e Auditoria de Renovao ao fim de 3 anos).

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A visita prvia de carcter facultativo e destina-se a avaliar a adequabilidade do SGA e informar a organizaosobre o estado de preparao da mesma para a auditoria de concesso. Esta avaliao efectuada de acordo comas metodologias aplicveis de auditoria, sendo o seu resultado independente do processo e deciso de certificao.

A auditoria de concesso de SGA processa-se em duas fases. Com base na informao recolhida e na resposta daorganizao a eventuais no conformidades tomada uma deciso de certificao, sendo o certificado vlido portrs anos durante os quais so realizadas auditorias anuais de acompanhamento.

Na 1. fase realizada uma auditoria ao sistema documental da organizao e verificao da adequabilidade dosistema actividade da empresa. O enfoque da auditoria de primeira fase a avaliao da capacidade do sistemacriado em gerir todos os aspectos ambientais relacionados com as actividades, produtos e/ou servios da organizao,na confirmao do mbito da auditoria e no levantamento da legislao aplicvel, sendo relevante uma visita aoslocais de actividade.

A 2. fase da auditoria de concesso decorre no(s) local(ais) de actividade da organizao, sendo auditados todosos requisitos da norma de referncia e avaliado o modo como a organizao estabeleceu e implementou o SGA.

Qualquer auditoria realizada pela APCER d origem a um relatrio que formaliza as principais concluses sobre osistema de gesto da organizao auditada, em particular sobre a implementao, conformidade face aos requisitosnormativos e ao mbito de certificao, relatando eventuais no conformidades e oportunidades de melhoria.

As no conformidades, devem ser motivo de aces correctivas apropriadas por parte da organizao auditada.

Aps recepo do relatrio de auditoria e do plano de aces correctivas elaborado pela organizao auditada, a APCER procede anlise desses documentos. Caso estejam reunidas as condies necessrias, a APCER procede emisso do Certificado de Conformidade (Concesses e Renovaes), que tem uma validade de 3 (trs) anos.

Durante o perodo de validade do Certificado de Conformidade, a APCER realiza auditorias de acompanhamentoao SGA da organizao certificada, com vista verificao da manuteno das condies que deram lugar concessodo referido certificado. Na generalidade as auditorias de acompanhamento so realizadas anualmente.

Antes do final do ciclo de trs anos realizada uma auditoria de renovao reiniciando novo ciclo de certificao.

As auditorias da APCER so realizadas por auditores qualificados, pertencentes Bolsa de Auditores da APCER, ede acordo com as metodologias de auditoria definidas na norma NP EN ISO 19011:2003.

Os principais benefcios da certificao de um sistema de gesto ambiental relacionam-se com:

Reduo de custos, devida a uma melhoria da eficincia dos processos e, consequentemente, a reduo deconsumos (matrias-primas, gua, energia); minimizao do tratamento de resduos e efluentes; diminuiodos prmios de seguro e minimizao de multas e coimas;

Reduo de riscos, tais como, emisses, derrames e acidentes;

Vantagens competitivas, decorrentes de uma melhoria da imagem da organizao e sua aceitao pelasociedade e pelo mercado;

Evidncia, de uma forma credvel, da qualidade dos processos tecnolgicos de uma organizao, de um pontode vista de proteco ambiental e de preveno da poluio;

Uma nova dinmica de melhoria, nomeadamente atravs da avaliao independente efectuada por auditoresexternos.

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A NP EN ISO 14001:2004 E A CONFORM IDADE LEGAL

Uma das questes mais polmicas associada norma e ao seu processo de certificao a necessidade de cumprira legislao e outros requisitos aplicveis, questo que iremos tratar de forma individualizada neste ponto, tantopela importncia que a legislao ambiental hoje assume em muitas organizaes, como tambm pela suacomplexidade crescente. Contudo, antes de prosseguirmos importante salientar que a conformidade legal, apesarde ser uma dimenso importante da norma, no uma finalidade em si. O objectivo das organizaes queimplementam um sistema de gesto ambiental e, consequentemente, o foco central da avaliao do SGA a melhoriacontnua.

Nunca demais relembrar que a legislao aplicvel de cumprimento obrigatrio, pelo que a questo no se aorganizao tem de a cumprir, mas se a exigncia do seu cumprimento um requisito da NP EN ISO 14001:2004e o que deve ser exigido na sua certificao.

No existindo de facto um requisito explcito de obrigatoriedade de cumprir com toda a legislao aplicvel, necessrio analisar a norma como um todo e compreender as relaes entre os seus diferentes requisitos. estaanlise que proposta peloU.S. Technical Advisory Group to ISO/TC 207 , grupo integrado na ANSI (organismode normalizao americano), na Clarification of Intent of ISO 14001:2004 , questo 99-03.A1 e que iremosaqui transmitir por se constituir como uma anlise clara e que reflecte tambm o posicionamento da APCER.

A subseco 4.2 c) requer que a Gesto de topo, defina e documente uma poltica que inclua o compromisso decumprimento dos requisitos legais aplicveis e de outros requisitos que a organizao subscreva relativos aos seusaspectos ambientais. Este compromisso deve reflectir-se no seu processo de planeamento (subseco 4.3), deveser implementado (subseco 4.4), deve ser verificado (subseco 4.5) e mantido atravs do sistema de gestoambiental. Deste modo, a organizao deve:

Estabelecer, implementar e manter um procedimento para identificar e ter acesso aos requisitos legaisaplicveis, e determinar o modo como esses requisitos se aplicam aos seus aspectos ambientais (subseco4.3.2).

Estabelecer, implementar e manter objectivos e metas que tenham em considerao os seus requisitos legaise que sejam consistentes com o compromisso de cumprir o estabelecido na poltica (subseco 4.3.3). Aconformidade deve ser considerada quando se estabelecem os objectivos e metas, embora estes no necessitemde incluir todos os requisitos de conformidade.

Estabelecer, implementar e manter programas para alcanar os objectivos e metas, incluindo os que serelacionam com a conformidade com requisitos legais (subseco 4.3.3). Os programas devem descreverquem responsvel por alcanar os objectivos e metas e como e quando vo ser alcanados.

Estabelecer, implementar e manter procedimentos documentados, necessrios para alcanar o compromissode cumprimento dos requisitos legais estabelecido na poltica e os objectivos e metas relacionados (subseco4.4.6). Podem ser necessrios procedimentos para alcanar a conformidade com requisitos legais que noforam explicitamente identificados nos objectivos e metas.

As pessoas que trabalham para ou em nome da organizao devem estar conscientes dos procedimentos quelhes so aplicveis, que incluem eventuais procedimentos relacionados com o alcance da conformidadeestabelecidos no controlo operacional (subseco 4.4.2). As pessoas cujo trabalho pode causar impactesambientais significativos devem ser competentes, com base em formao, qualificaes, educao ou experincia.A organizao deve identificar necessidades de formao associadas aos seus aspectos ambientais significativose providenciar a formao ou outras aces que satisfaam essas necessidades. Na medida em que essetrabalho tambm envolve requisitos legais, o treino e competncia dessas pessoas deve abranger a capacidadede satisfazer esses requisitos.

Estabelecer, implementar e manter um procedimento para avaliar periodicamente a conformidade comrequisitos legais (subseco 4.5.2.1). Estes so os requisitos legais que foram identificados na seco 4.3.2.

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Estabelecer, implementar e manter um procedimento para realizar auditorias peridicas ao sistema de gestoque necessariamente incluem os elementos do SGA relacionados com a conformidade legal (subseco 4.5.5).

Estabelecer, implementar e manter um procedimento para gerir no conformidades reais e potenciais e tomaraces correctivas e preventivas (subseco 4.5.3). No conformidades detectadas associadas a requisitoslegais devem ser alvo de aces correctivas.

Tendo em considerao os requisitos acima descritos no seu conjunto, estes implicam que uma organizao queimplementa a NP EN ISO 14001:2004 deve identificar e gerir de modo sistemtico as suas obrigaes de conformidadelegal em consonncia com o seu compromisso de cumprimento. O sistema deve incluir os requisitos acima listadose estar suportado por recursos adequados e responsabilidades definidas (subseco 4.4.1), estar documentado(subseces 4.4.4. e 4.4.5), medido/monitorizado, avaliado e auditado (subseces 4.5.1, 4.5.2 e 4.5.5) e estarsuportado em registos suficientes para demonstrar a conformidade com esses requisitos (subseco 4.5.4). Ocompromisso de cumprimento reforado pelo requisito da Gesto de topo rever periodicamente a adequao eeficcia do SGA (subseco 4.6).

Assim, a organizao deve implementar um sistema capaz de garantir o compromisso de cumprimento dos requisitoslegais aplicveis estabelecido pela Gesto de topo na poltica ambiental.

Uma vez esclarecida a questo da conformidade legal na NP EN ISO 14001:2004 pode ainda subsistir a questo: Para efeitos de certificao este compromisso pode ser evidenciado atravs de objectivos e metas associados aoseu cumprimento?. A resposta a esta questo no. Para ser tomada uma deciso de certificao a organizaonecessita de demonstrar a conformidade legal com os requisitos associados aos seus aspectos ambientais, evidenciandoassim a capacidade e eficcia do sistema em cumprir a sua poltica. A conformidade com os requisitos legais aplicveisdeve ser evidenciada no s para efeitos de certificao, como tambm para efeitos de manuteno de certificao,durante as auditorias de acompanhamento e renovao.

Como referido na interpretao atrs citada, esta exigncia no significa que uma organizao certificada cumpraa legislao continuamente. Pontualmente, podem ocorrer desvios, prevendo a prpria norma que sejam identificadasno conformidades e desencadeadas aces correctivas, que devem estar implementadas para a tomada de decisorelativamente certificao.

Podem tambm existir situaes de interpretao e/ou operacionalizao do cumprimento dos requisitos legais nocontexto especfico de uma determinada organizao, que levam necessidade de esclarecimentos com as autoridadescompetentes. Com menos frequncia existem situaes de alterao ou introduo de diplomas legais para as quaisainda no dada resposta pelas autoridades, como por exemplo, mudana da entidade licenciadora, no tendo anova entidade responsvel implementado o processo.

Estas questes mais no so do que obstculos e ao auditor e certificador interessa avaliar o modo como aorganizao os identifica e ultrapassa. Por outro lado, necessrio ter em considerao que a auditoria umprocesso de valor acrescentado, no sendo por isso relevante identificar todas as situaes de no conformidadelegal, mas sim avaliar a forma como a organizao responde ao requisitos legais, identifica situaes de noconformidade ou de potencial no conformidade relativamente aos requisitos legais aplicveis e utiliza o seu poderde influncia (por exemplo, ao nvel da actuao junto dos seus fornecedores).

de salientar que a auditoria sempre um processo de amostragem. realizada num determinado momento, podeno abranger todos os locais e podem ocorrer situaes em que a conformidade com todos os requisitos legais noseja passvel de ser avaliada durante o tempo previsto para a auditoria. Tal como requerido pela norma, cabe organizao avaliar a conformidade com os requisitos.

Outra questo por vezes levantada se os organismos certificadores, nos seus processos de auditoria devem

identificar e registar, em relatrio, as no conformidades associadas a incumprimentos legais. Os guias internacionaisde acreditao solicitam, a este propsito, que o organismo certificador documente a sua deciso de relatar ou noincumprimentos legais. A APCER decidiu que as no conformidades legais so identificadas devendo ser desencadeadasaces correctivas pela organizao.

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Como referimos anteriormente a conformidade legal um requisito associado ao cumprimento de diversos requisitosda norma. Em rigor, as constataes associadas ao incumprimento de requisitos legais podem ser causadas por:incumprimento da poltica, falha ao nvel da identificao da legislao aplicvel, falha no controlo operacional, etc...No obstante a consequncia ltima uma falha no compromisso de cumprir a legislao ou outros requisitos quea organizao tenha subscrito. Deste modo, as constataes associadas a incumprimentos de requisitos legais sofrequentemente alocadas subseco 4.2 (Poltica Ambiental).

Deste modo, nos seus processos de certificao, a APCER avalia a conformidade legal no sentido de determinar acapacidade da organizao para assegurar o compromisso de cumprimento da legislao aplicvel aos seus aspectosambientais, atravs do sistema de gesto que implementou de acordo com a norma de referncia. Esta avaliao feita pela APCER com rigor, de acordo com as metodologias definidas pelas normas de acreditao, sendo efectuadano contexto especfico de cada organizao, mas assegurando sempre a aplicao de critrios homogneos dedeciso. No se pretende sobrepor ou substituir as funes das autoridades competentes, sendo a finalidade da

APCER assegurar a credibilidade da certificao, salvaguardando a confidencialidade e promovendo a melhoria dodesempenho ambiental das organizaes. Deste modo, pretendemos reforar a vantagem da certificao na garantiada prossecuo dos objectivos traados pela organizao que tomou a deciso de implementar um sistema degesto ambiental.

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PARTE B: NP EN ISO 14001:2004GUIA INTERPRETATIVO

INTRODUO

No texto da Introduo da NP EN ISO 14001:2004 podemos encontrar:

A finalidade e objectivos da norma, enquadrando no contexto das preocupaes ambientais das organizaes;

Apresentao global da abordagem de construo da norma, orientada para a melhoria contnua e suportada

na metodologia Planear-Executar-Verificar-Actuar ( PDCA: Plan-Do-Check-Act ); Reforo da compatibilidade com a NP EN ISO 9001:2000 e a integrao dos SGA no sistema global de gesto

da organizao, na sequncia da clarificao da 1. edio desta norma;

Esclarecimento que o sistema de gesto ambiental, de acordo com a norma NP EN ISO 14001:2004, deveser considerado parte integrante do sistema geral de gesto da organizao e inclui a estrutura funcional, oplaneamento da actividade, a definio de responsabilidades e autoridades, os procedimentos e recursosnecessrios implementao, manuteno, desenvolvimento e reviso, de forma contnua, do seu desempenhoambiental. Assim, o SGA permite compreender e controlar os diferentes aspectos ambientais da organizao,de uma forma sistemtica e contnua;

Reforo do compromisso de todos os nveis e funes, especialmente da Gesto de topo para alcanar o

sucesso do sistema; Esclarecimento sobre o papel da norma enquanto referencial que pode ser utilizado para certificao, remetendo

as organizaes para a leitura da ISO 14004:2004 quando necessitem de orientaes gerais sobre aimplementao;

Informao das vantagens de adoptar tcnicas de gesto ambiental no especificadas nesta norma, referindoque, entre outras fontes, podem ser consultadas normas desta famlia e reforando que a adopo destanorma por si s no garante resultados ambientais ptimos;

Esclarecimento que no sendo uma norma de desempenho, os desempenhos implcitos no compromisso decumprir a legislao ou outros requisitos que a organizao subscreva devem ser alcanados, bem como depreveno da poluio e na melhoria contnua;

Esclarecimento que diferentes organizaes com diferentes necessidades respondero a esta norma comdiferentes nveis de detalhe, complexidade e documentao.

A leitura do resumo que acabamos de fazer no substitui a leitura integral do texto. Para os novos utilizadores, oupara aqueles que apenas estavam familiarizados com a verso de 1996 a sua leitura, antes de avanar directamentepara a seco 4, que estabelece os requisitos a cumprir, pode ser muito til, pois facilita o entendimento da normae a sua interpretao.

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1. OBJECTIVO E CAMPO DE AP LICAOO texto constante na norma muito explcito e no necessita qualquer interpretao adicional, apenas umesclarecimento relativo no definio de critrios especficos de desempenho ambiental, em consonncia com otexto da Introduo da norma.

No entanto, a implementao, o estabelecimento, a manuteno e a melhoria de um SGA de acordo com estanorma, requer o cumprimento da legislao em vigor aplicvel, que por sua vez determina padres mnimos dedesempenho ambiental aplicveis s organizaes (ver parte A sobre conformidade legal). Deste modo, emborano sejam especificados critrios de desempenho ambiental, a sua adopo implica um nvel mnimo de desempenhoambiental associado ao cumprimento legal e/ou de outros requisitos que a organizao subscreva.

Por outro lado no nos podemos esquecer que a norma tem como finalidade a melhoria contnua do SGA, tal comoreferido em 4.1: A organizao deve estabelecer, documentar, implementar, manter e melhorar continuamenteum sistema de gesto ambiental. A melhoria contnua, tal como definida em 3.2, o processo recorrente deaperfeioamento do SGA, por forma a atingir melhorias no desempenho ambiental global, de acordo com a polticaambiental da organizao, definindo desempenho ambiental (3.10) como os resultados mensurveis da gestodos aspectos ambientais.

Daqui resulta que, embora a norma em si no defina critrios especficos de desempenho ambiental, existem critriosimplcitos a serem determinados pela organizao face ao cumprimento da legislao aplicvel e melhoria dosistema de gesto ambiental da organizao.

2. REFERNCIAS NORM ATIVAS

Esta norma no tem quaisquer referncias normativas. Contudo, o captulo 3. Definies transcreve refernciasdatadas a termos da NP EN ISO 9000:2000, transcritos na ntegra ou adaptados. Sendo referncias datadas etranscritas para este documento, so aplicveis, tal como foram aqui transcritas, independentemente de actualizaesposteriores da NP EN ISO 9000:2000.

3. TERMOS E DEFINIES

Os termos e definies aqui estabelecidos so normativos. Os requisitos da norma que so utilizados enquantocritrios de auditoria so os definidos na seco 4. Contudo, quando os termos definidos na seco 3 so utilizadosao longo da seco 4, so usados no sentido e com o significado que foi estabelecido nesta seco e no com osignificado que poderia ser eventualmente atribudo em linguagem comum. A compreenso e entendimento dos

termos aqui definidos e consequente utilizao dos mesmos no sistema de gesto ambiental so fundamentais paraa correcta interpretao dos requisitos explcitos na seco 4.

Em particular alertamos para a leitura cuidada das notas que acompanham algumas das definies, quer porqueconstituem parte integrante da definio, quer pela sua relevncia.

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4. REQUISITOS DO SISTEMA DE GESTO AMBIENTAL4.1 REQUISITOS GERAIS

Finalidade Assegurar que as organizaes estabelecem, implementam, mantm e melhoram continuamente o SGA de acordocom a norma de referncia e definem o modo como cumprem os requisitos. Assegurar que as organizaes defineme documentam o mbito do seu SGA.

InterpretaoEsta subseco faz o enquadramento de todos os requisitos definidos na norma, requerendo:

A aplicao de todos os requisitos da norma ao mbito definido, em qualquer das fases de aplicao damesma, ou seja quando se estabelece, se documenta, se implementa, se mantm ou se actualiza o sistemade gesto ambiental, no havendo requisitos passveis de excluso.

A definio documentada do mbito de aplicao do SGA, especificando as actividades, os produtos, osservios, os processos e os locais definidos pela organizao e respectivas fronteiras e interaces.

O SGA da organizao deve assumir uma abordagem do tipo PDCA (planear-executar-verificar-actuar) de modo aque todos os aspectos ambientais sejam sistematicamente identificados, controlados e monitorizados, tendo emvista a melhoria contnua do sistema de gesto ambiental para atingir melhorias do desempenho ambiental daorganizao.

O mbito de aplicao do SGA deve identificar as actividades, produtos e servios, que do origem aos aspectosambientais, controlveis ou influenciveis, que vo ser geridos pelo SGA.

MelhoriaContnua

Incio

REVISO PELA GESTO (4.6) POLTICA AMBIENTAL (4.2)

VERIFICAO (4.5) Monitorizao e medio Avaliao da conformidade No conformidades, aces correctivas e

preventivas Controlo dos registos Auditoria interna

PLANEAMENTO (4.3)

Aspectos ambientais Requisitos legais e outros requisitos Objectivos, metas e programas

IMPLEMENTAO E OPERAO (4.4) Recursos, atribuies, responsabilidades e

autoridade Competncia, formao e sensibilizao Comunicao Documentao Controlo dos documentos Controlo Operacional Preparao e capacidade de resposta a

emergncias

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Uma vez definido o mbito, tudo o que foi includo deve ser gerido no mbito do SGA. Tal implica que os requisitosestabelecidos pela NP EN ISO 14001:2004 e as disposies estabelecidas pela organizao no seu SGA para a gestodos aspectos ambientais tm de ser cumpridos. Convm relembrar aqui que a norma, na seco 1 Objectivo ecampo de aplicao, refere que todos os seus requisitos devem ser incorporados no sistema de gesto ambiental,mas que o grau de aplicao depende de diversos factores, tais como a poltica ambiental, a natureza das suasactividades, dos seus produtos e servios, a sua localizao e as condies em que funciona. por isso expectvel,e a nossa experincia tambm o demonstrou, que a importncia e a aplicao de determinados requisitos no sejaconstante em todas as organizaes, independentemente de todos serem aplicveis. Isto , a implementao deum SGA e sua certificao so processos voluntrios. Contudo, uma vez adoptados e desenvolvidos internamenteos requisitos normativos so de cumprimento obrigatrio.

Existe flexibilidade na definio das fronteiras do sistema, podendo a organizao aplicar a norma globalidadedas suas actividades, processos, produtos ou locais, ou apenas a uma parte destas, como seja uma unidadeoperacional da organizao, ou um determinado local. Esta flexibilidade permite organizao estabelecer diferentesestratgias na adopo de SGA, tais como o faseamento da sua aplicao a toda a organizao, ou a descentralizaopor unidades operacionais, de negcio, ou outras.

A definio do mbito e delimitao das suas fronteiras particularmente importante quando a organizao queimplementa o SGA se integra numa organizao maior. A credibilidade do sistema de gesto ambiental dependedo mbito definido, devendo a mesma ser capaz de justificar eventuais excluses.

A DEFINI O DO MBI TO E A CERTIFICAO

A definio de mbito tem implicaes importantes ao nvel da certificao, quer porque constar do certificado,quer porque pode colocar restries na utilizao da marca de certificao, quando a organizao no se certificana globalidade. Por outro lado, embora a norma permita flexibilidade na definio do mbito, nem todos os mbitosso aceitveis, para efeitos de uma certificao acreditada.

1. A definio do mbito

As orientaes internacionais para a definio do mbito do SGA candidato a certificao ou certificado, tm comofinalidade assegurar que as organizaes tm suficiente flexibilidade para delimitar o mbito de aplicao do SGA,de modo a ir ao encontro da suas necessidades e adaptando-se a diferentes situaes operacionais. Contudo, visamimpedir que uma organizao omita elementos das suas operaes que devam estar includos no mbito e quepossam induzir interpretaes enganosas sobre a abrangncia do certificado. Paralelamente, quando o mbito noinclui todas as actividades, produtos, processos ou locais da organizao so estabelecidas regras para o uso damarca que previnem o uso enganoso ou abusivo do estatuto de empresa certificada. Pelo impacto que podem terna organizao que pretenda vir a certificar o seu sistema ou j o tenha certificado, foi aqui includo este texto

explicativo.Sendo o mbito normalmente definido pela organizao no incio do projecto de implementao do sistema e acertificao pedida j na fase de concluso da implementao, a APCER aconselha a leitura deste texto. No casode dvida, pode sempre contactar a APCER para esclarecimentos sobre a aceitabilidade, para efeitos de certificaodo mbito definido pela organizao, em qualquer fase do projecto.

De acordo com o guia IAF, 5.3.1 a 5.3.2, os factores a usar para determinar o mbito de certificao so:

(a) Gesto das actividades abrangidas pelo mbito.

A gesto da organizao deve:

Demonstrar a responsabilidade por todos os aspectos ambientais e impactes associados, relevantes para oSGA;

Ter autoridade para determinar o modo como a poltica ambiental vai ser implementada e mantida, estabelecendoos objectivos e as metas e definindo os programas para os alcanar;

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Ter autoridade para alocar os recursos financeiros e humanos para o controlo e melhorias ambientais. Talautoridade pode estar delimitada por restries de oramento ou outras. Recursos adicionais para a melhoriaambiental podem estar sujeitos a aprovao superior.

(b) Devem estar claramente definidos os limites e vizinhanas da responsabilidade de entradas e sadas daorganizao.

(c) As interfaces com os servios ou actividades que no esto completamente abrangidas pelo mbito (ex.:uma ETAR comum a vrias organizaes), devem ser contempladas no SGA sujeito a certificao (ex.: devem estarincludas na identificao e avaliao de aspectos ambientais, e consequentemente, se aplicvel, ao nvel do controlooperacional, objectivos e metas, etc.), devendo existir uma correspondncia entre actividade e espao fsico onde exercida.

(d) Adicionalmente deve ser tomado em considerao o mbito das licenas ambientais ou imposies definidaspor entidades locais quando se determina a abrangncia do mbito.

2. Informao ao pblico e uso da marca empresa certificada NP EN ISO 14001:2004

Se o campo de aplicao definido coerente e as vizinhanas esto definidas, no induzindo interpretaes ambguas,reflectindo adequadamente os produtos, actividades, servios e locais, efectivamente geridos pelo SGA, ento passvel de ser certificado. Contudo, a informao sobre o estatuto de empresa certificada NP EN ISO 14001:2004e uso da marca respectiva, no pode ser directamente associada a toda a organizao.

3. Alteraes no mbito

Finalmente, para as organizaes que j esto certificadas, sempre que h alteraes nos produtos processos e/oulocais, as mesmas devem ser prontamente comunicadas ao certificador, uma vez que podem ter um impacto directo

na informao que est a ser transmitida ao pblico atravs do certificado e do uso da marca.

Caso a Organizao pretenda, pode ser sempre realizada uma extenso ao mbito de certificao, para incluir novosprodutos, actividades e servios ou novos locais de actividade. A auditoria de extenso pode ser realizada numaauditoria, no mbito do ciclo normal de auditorias, ou numa auditoria extraordinria, realizada para o efeito.

Exemplo 1:

A organizao A desenvolve uma actividade industrial, tendo uma unidade de co-gerao nas suas instalaes, quea abastece de energia e vapor. Embora com accionistas comuns, as organizaes so detidas por estruturasaccionistas diferentes, tendo direces diferentes. Ambas possuem licenas ambientais distintas.

Para a organizao A se certificar deve incluir a actividade de co-gerao no mbito do SGA?

A organizao A opera num local, onde h uma instalao de co-gerao, pelo que existe o risco de ambiguidadequanto s actividades inseridas no sistema certificado naquele local. Contudo, de acordo com o factor (a) gestodas actividades, no a organizao A que gere directamente os aspectos associados instalao de co-gerao,tal como reflecte a diferente estrutura accionista e diferentes direces. As licenas da organizao, factor (d),reiteram essa realidade.

A organizao A para se certificar no necessita de o fazer em conjunto com a organizao B. De notar que o factord), relativo s licenas das organizaes, foi determinante na aceitao desta soluo.

No obstante, a organizao A deve identificar os aspectos sobre os quais tem influncia, no podendo ignorar,na determinao da sua influncia que a instalao B opera dentro das suas instalaes, sua fornecedora e temaccionistas comuns. De acordo com os factores b) e c) acima listados a organizao A deve delimitar, explicitar edocumentar claramente a vizinhana das suas responsabilidades e contemplar, no seu SGA as interfaces com ainstalao de co-gerao, com particular enfoque nas actividades associadas ao 4.3 e 4.4.6.

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Evidncia mbito adequadamente definido e documentado.

Sistema de gesto estabelecido, documentado, implementado, mantido e actualizado de acordo com a globali-dade dos requisitos desta norma e de acordo com o mbito estabelecido.

No conformidades mais frequentes As questes relativas ao mbito de aplicao so normalmente identificadas em fases anteriores ao processo deauditoria, no sendo geralmente objecto de no conformidade.

Em organizaes certificadas as no conformidades detectadas incidem sobre alteraes ocorridas na organizao,ou utilizaes indevidas da marca de empresa certificada, a actividades, produtos ou servios no abrangidos nombito. Estas situaes podem determinar a suspenso do certificado.

Exemplo 2:

Uma organizao no sector da construo, j certificada, incluiu no mbito do SGA as instalaes centrais e todosos seus locais de actividade, incluindo locais permanentes e locais temporrios, ou seja locais onde est a efectuarobras de construo. Na delimitao do seu mbito excluiu locais onde a organizao actua atravs de outra entidade

jurdica, como por exemplo ACE (Agrupamento Complementar de Empresas) e consrcios.

NC Na Internet, disponibiliza informao como a Poltica, o Manual de Gesto, a Organizao, os locais ondeexerce actividades, etc. Nestes locais esto indicados alguns, no referenciados como tal, em que a organizaoactua atravs de um ACE e, por conseguinte, fora do mbito de aplicao do SGA.

NC Na anlise de um caderno de encargos apresentado num concurso em que a organizao constitui um ACE feita referncia ao estatuto de empresa certificada, no explicitando que o sistema de gesto ambiental no incluias obras em ACE.

Nota : esta uma situao em que a flexibilidade de delimitao do mbito permite a coexistncia de diferentessolues. Para alm do caso citado neste exemplo h organizaes que definem o seu mbito, incluindo os consrciosou ACE em que, por via da negociao com os outros parceiros, ou por via da posio maioritria que detm,conseguem impor a adopo do seu SGA. Outras organizaes (nomeadamente organizaes que se consorciamcom outras organizaes certificadas) no conseguem impor a adopo do seu sistema de gesto nas obras emconsrcio ou ACE, mas alternativamente, determinam a sua aplicabilidade aos aspectos ambientais associados ssuas actividades no ACE. Esta ltima soluo pode ser estrategicamente muito til numa organizao que executemuitas obras em consrcio com outras organizaes, pois permite-lhe evidenciar sempre o seu estatuto de organizaocertificada.

Exemplo 3:

NC As actividades, produtos e servios de uma organizao desenvolvem-se nas instalaes que incluem umsector e/ou um processo A que rotativamente de x em x anos gerido por outra organizao cujo SGA noest certificado.

Verificou-se que o jornal da Associao Industrial do sector apresenta publicidade da certificao ambientalrelativamente ao conjunto das instalaes fabris da organizao incluindo o sector e/ou processo A num dos anosem que a gesto de uma terceira parte com sistema de gesto ambiental no certificado.

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4.2 POLTICA AMBIENTALFinalidade

Assegurar a definio da Poltica Ambiental da organizao, no mbito do SGA. Garantir que a mesma adequada organizao, comunicada a todas as pessoas que trabalham para ou em nome da organizao e que disponibilizada a terceiros.

Interpretao A Poltica Ambiental a declarao da Gesto de Topo relativamente ao seu compromisso com o ambiente e deveservir de base ao estabelecimento de objectivos e metas no mbito do SGA. Neste sentido, a Poltica Ambientaldeve definir os princpios de desempenho ambiental da organizao, atravs dos quais o SGA ser avaliado.

A Poltica Ambiental deve ser adequada organizao, pelo que necessrio que a mesma reflicta a sua natureza(tipo de sector), escala e impactes ambientais associados s duas actividades, produtos e servios. A Poltica

Ambiental nica para cada organizao e, como tal, deve ser desenvolvida de modo a preencher as necessidadesda mesma.

A Poltica Ambiental uma ferramenta chave de comunicao das prioridades ambientais da organizao aoscolaboradores, pessoas que trabalham em nome da organizao e restantes partes interessadas. Deste modo deveser escrita de uma forma clara e concisa, para permitir um fcil entendimento. Deve ser comunicada internamentee disponibilizada ao pblico, no mnimo sempre que solicitada. Assim, pretende-se que todos os colaboradorescompreendam a Poltica Ambiental e tenham conscincia da forma como a mesma lhes aplicvel.

Cabe organizao a definio de prioridades com base na anlise dos aspectos ambientais e avaliao da signifi-cncia, no entanto as decises que a organizao toma emsede de planeamento (4.3) devem ser justificadas e suportadasao nvel da poltica.

O texto da norma bastante claro relativamente ao contedoda Poltica Ambiental, contudo importa referir que a mesmadeve ser baseada em trs compromissos chave, para o mbitodo seu sistema de gesto ambiental:

Melhoria contnua;

Preveno da poluio;

Cumprimento de requisitos legais aplicveis e outrosrequisitos que a organizao subscreva.

Melhoria

Poltica Ambiental

Cumprimento

Preveno

Melhoria contnua: A Poltica Ambiental deve orientar a organizao para uma melhoria contnua do SGA. Estecompromisso no implica que em todas as reas se verifique, simultaneamente, uma melhoria contnua. A organizaodeve definir prioridades relativamente aos factores a melhorar.

Preveno da poluio: Este compromisso no implica que em todas as fases dos processos sejam adoptadasmelhores tcnicas disponveis. Assim, a organizao deve optar pelas tcnicas que previnam, evitem, reduzam oucontrolem a poluio de forma satisfatria. A preveno da poluio deve ser considerada na concepo edesenvolvimento de novos produtos ou servios e no desenvolvimento de processos associados.

Requisitos legais aplicveis e outros requisitos que a organizao subscreva: Este compromisso, no deve serentendido como um objectivo em si, uma vez que a finalidade da adopo de um SGA a melhoria do desempenho,sendo a conformidade legal o patamar mnimo do desempenho ambiental.

Para compreender a natureza deste compromisso e o seu papel na norma, a mesma deve ser analisada nas suasinter-relaes, pois a conformidade com a legislao ou outros requisitos subscritos pela organizao referidanum conjunto abrangente de requisitos. Essa inter-relao, bem como a sua importncia no processo de certificao explicada na Parte A deste guia (A NP EN ISO 14001:2004 e a conformidade legal).

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O requisitos a considerar pela organizao, legais ou outros que subscreva, so os aplicveis aos aspectos ambientaisda organizao, decorrentes das suas actividades produtos e servios. Dado que estes aspectos ambientais soos identificados pela organizao (ver 4.3.1) necessrio verificar se uma falha na identificao dos aspectosambientais no implica uma deficiente identificao de requisitos legais ou outros (4.3.2), bem como uma necessidadede reviso ou actualizao da Poltica Ambiental. Este compromisso implica que devem ser identificados os requisitoslegais ou outros aplicveis aos aspectos ambientais controlveis e tambm aos aspectos ambientais influenciveis,uma vez que o modo de influncia a exercer deve considerar o cumprimento legal de terceiros, principalmentequando o seu incumprimento pode afectar a organizao em causa.

Evidncia Deve existir uma Poltica Ambiental documentada de acordo com a norma de referncia.

Os colaboradores da organizao ou aqueles que trabalham em seu nome (ex: colaboradores externos afectosa trabalhos de segurana, limpeza, manuteno e obras, etc...) devem evidenciar conhecimento da PolticaAmbiental e a forma como a mesma lhes aplicvel.

Nota: evidenciar o conhecimento no conhecer o texto da poltica de cor, mas sim conhecer as orientaesgerais definidas, com particular enfoque nas que tm implicao na sua actividade.

A Poltica Ambiental deve ser sujeita a revises e actualizaes, com vista a uma contnua adequabilidade.

O controlo de documentos (4.4.5) deve assegurar que a Poltica Ambiental se encontra aprovada e actualizadaem todos os locais de distribuio.

No conformidades mais frequentes A Poltica Ambiental no evidencia o compromisso de melhoria contnua. Evidncia: documento da poltica,

aprovado em 12-01-2006.

A Poltica Ambiental encontra-se afixada em diferentes locais da organizao. Contudo, no decorrer dasentrevistas com os colaboradores, a EA verificou que os mesmos no esto familiarizados com a PolticaAmbiental.

A organizao no cumpre os valores limites de emisso definidos. Constatou-se que os valores de nitritos(monitorizaes realizadas no 4 trimestre de 2004 e 1 trimestre de 2005) ultrapassam o valor definido noalvar de licena de utilizao do domnio hdrico n. XYZ/2003: 4 trimestre 2004: 3.3 mg/l; 1 trimestrede 2005: 9.1 mg/l. Valor constante no alvar:

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4.3 PLANEAMENTO

4.3.1 ASP ECTOS AMB IENTAIS

Finalidade Assegurar a existncia de um procedimento sistemtico de identificao de aspectos ambientais e avaliao designificncia dos respectivos impactes ambientais, associados aos servios, produtos e actividades da organizaoe que esta informao utilizada no estabelecimento e manuteno do seu SGA.

Interpretao A organizao deve estabelecer, implementar e manter um procedimento para identificar os aspectos ambientaisdas suas actividades, produtos e servios no mbito do SGA, tendo em conta:

Desenvolvimentos novos ou planeados;

Actividades, produtos e servios novos ou modificados.

A organizao deve considerar a identificao de aspectos ambientais com impactes positivos (exemplo: melhoriada qualidade dos solos) e negativos (exemplo: depleo de recursos naturais) no ambiente.

Existem dois tipos de aspectos ambientais a considerar:

Controlveis aspectos controlados directamente pela organizao, tais como, utilizao de matrias-primas,consumo de energia, entre outros;

Influenciveis aspectos no controlados directamente pela organizao, mas sobre os quais a mesma pode

exercer influncia, por exemplo os associados s actividades ou produtos de clientes e fornecedores.

No que respeita a actividades, produtos e servios subcontratados h que distinguir entre os aspectos controlveise influenciveis. Os controlveis so os aspectos que so gerados quer a actividade, o produto ou o servio sejamexecutados directamente pela organizao ou subcontratados a um terceiro. Esto normalmente associados relaocontratual e podem ser geridos pelo prprio contrato. Exemplo: aspectos associados triagem de resduos dentrodas instalaes da organizao, por parte de pessoal subcontratado; os produtos de limpeza que podem ser usadospelo prestador de servios; a disposio final de resduos de manuteno por subcontratados em operaes deassistncia tcnica, nas instalaes de um cliente da organizao, etc. Nestas situaes a organizao pode determinarplenamente o modo como o aspecto gerido e deve ser considerado controlvel.

Contudo, podem existir aspectos ambientais associados aos subcontratados em que a organizao apenas tem opoder de influenciar. Estes so normalmente aspectos associados entidade subcontratada enquanto fornecedore so geralmente de natureza idntica aos aspectos que so identificados para outros fornecedores. So exemploas prticas ambientais da organizao subcontratada fora da relao contratual estabelecida.

Os aspectos ambientais devem ser identificados tendo em conta:

Situaes de operao normais actividades desenvolvidas no quotidiano da organizao;

Situaes anmalas paragem e arranque de mquinas, manutenes, reestruturao de instalaes, alteraesde processo, anomalias de funcionamento, entre outras;

Situaes de emergncia potenciais acidentes tais como derrames, incndios, entre outros.

Existem diversas metodologias de identificao de aspectos ambientais, sendo o Anexo A da norma

NP EN ISO 14001:2004 bastante explicativo, pelo que no so efectuados comentrios adicionais. Relembramosapenas que este um requisito em que a multiplicidade de metodologias adoptadas, bem como a complexidadede cada uma delas, reflectem as necessidades de diferentes organizaes, seja em natureza, dimenso, complexidadeou relevncia de aspectos ambientais.

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A identificao de aspectos um processo contnuo inserido no SGA. Deste modo, o processo de identificao deaspectos ambientais deve incluir os aspectos e impactes ambientais passados (quando existe passivo ambiental),presentes e futuros (novas actividades, produtos, servios) decorrentes das actividades, produtos e servios daorganizao.

Uma vez identificados os aspectos ambientais relativos s actividades, produtos e servios da organizao, devemser determinados os que tm ou podem ter um impacte significativo no ambiente. Os aspectos que tenham oupossam ter um ou mais impactes significativos devem ser considerados aspectos ambientais significativos.

Aquando da avaliao de significncia dos aspectos ambientais, a organizao deve ter em conta impactes ambientaiscom efeitos:

No ar, na gua e no solo e subsolo por alterao das suas caractersticas e utilizaes;

Na flora e na fauna;

Da utilizao de energia, guas e materiais;

Na paisagem e na qualidade de vida, tendo em conta a poluio visual, o odor e o rudo, entre outros.

A norma ISO 14004:2004 refere que no estabelecimento de critrios para a avaliao de significncia dos aspectos,podem ser considerados:

Critrios ambientais, tais como dimenso, gravidade e durao do impacte, ou tipo, dimenso e frequnciado aspecto ambiental;

Aplicao de requisitos legais, tais como limites de emisses e descargas definidos em licenas;

Preocupaes das partes interessadas internas e externas, por exemplo as relacionadas com os valoresorganizacionais, a imagem da organizao, entre outros.

De acordo com a norma NP EN ISO 14001:2004 a metodologia de identificao eavaliao de significncia dos aspectos ambientais deve fornecer resultadosconsistentes e fiveis, e deve incluir a definio e a aplicao de critrios de avaliao.

Aps a identificao dos seus aspectos ambientais significativos, a organizao deveassegurar que os mesmos so tidos em conta no estabelecimento, implementaoe manuteno do seu SGA.

Todos os aspectos e impactes ambientais significativos devem ser controlados,contudo, no necessria a definio de objectivos e metas para todos os aspectos

ambientais. Pretende-se, assim, que a organizao estabelea prioridades relativamenteaos aspectos ambientais significativos na definio de objectivos e metas.

Na definio de critrios de avaliao da significncia comum serem criados filtrosrelativos existncia ou no de um requisito legal associado ao aspecto ambientalcujo impacte se avalia. Esta pode ser uma prtica possvel que permite organizaogerir a sua conformidade legal ou identificar aspectos prioritrios associados aosseus compromissos. Contudo um aspecto ambiental com um requisito legal associadono tem necessariamente de ser um aspecto ambiental significativo e podem seradoptadas metodologias que no o consideram como tal.

A utilizao do critrio existncia de requisito legal ou outro subscrito para aavaliao da significncia deve ser funo da instrumentalizao dada a este

processo. A avaliao da significncia particularmente importante na definiodos objectivos, metas e programas, ajudando a estabelecer prioridades para asreas de melhoria do desempenho ambiental. por isso expectvel que umaorganizao que tenha muitos aspectos ambientais e uma grande complexidade

Identificao deaspectos

ambientais

Determinao deaspectos ambientais

controlveis einfluenciveis

Identificaoimpactes ambientais

relacionados comos aspectos

Avaliao dasignificncia dos

aspectos/impactes

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defina metodologias rigorosas, reprodutveis e tanto quanto possvel quantificadas, de avaliao da significnciados impactes, que lhe permitam estabelecer prioridades e fazer opes com a maior objectividade possvel. Autilizao de um critrio de significncia que coloque todos os impactes ambientais para os quais existe um requisitolegal ao mesmo nvel, pode no ser uma prtica de gesto que permita a correcta diferenciao dos impactes.

Contudo, independentemente da opo de utilizar a existncia de requisito legal como critrio de avaliao dasignificncia, a norma requer em 4.3.2, que a identificao dos requisitos legais e outros requisitos seja efectuadapara os aspectos ambientais da organizao. Deste modo a definio de metodologias de identificao de aspectosque assegurem o cruzamento entre os aspectos ambientais identificados e os requisitos legais aplicveis de todaa convenincia para uma boa prtica de gesto do sistema, nomeadamente na gesto da conformidade legal,facilitando o adequado controlo destes aspectos (4.4.6), a monitorizao eventualmente determinada por lei (4.5.1)e a verificao da conformidade (4.5.2).

Deve ser mantida documentao relativa identificao e avaliao de significncia dos aspectos ambientais. Estadocumentao deve ser revista e actualizada periodicamente sempre que ocorram alteraes na organizao, paramanter a sua adequabilidade.

A identificao e avaliao de aspectos ambientais de extrema importncia, uma vez que a partir da identificaodo impacte potencial sobre o ambiente que o SGA desenvolvido, devendo, deste modo, servir de base para oestabelecimento, implementao e manuteno do SGA.

Exemplo 4:

Aplicvel a Organizaes que trabalham por projecto, como por exemplo, empresas de construo, engenharia ouconsultoria.

Nestas situaes as organizaes necessitam de identificar os aspectos ambientais especficos de cada projecto,sendo expectvel que os aspectos e impactes ambientais sejam diferentes em diferentes locais e situaes. Paraalm de assegurar uma metodologia comum dentro do seu sistema, pode ser vantajoso para a organizao aelaborao de um histrico, de uma lista de verificao, ou de outra ferramenta que lhe permita agilizar o processode identificao dos aspectos associados a cada projecto, aprendendo com os anteriores.

Aplicvel a organizaes florestais ou agrcolas que trabalham por propriedade.

Neste caso cada propriedade ou unidade de gesto pode ter uma identificao e avaliao de aspectos ambientaisindependente, ou a organizao pode optar por definir aspectos comuns a todas as actividades executadas. Talcomo no exemplo anterior deve ser assegurada uma metodologia homognea e reprodutvel. Se a organizao optapor definir aspectos comuns a todas as actividades executadas deve incluir, na metodologia adoptada mecanismos

que permitam tomar em considerao os diferentes meios envolventes da propriedade. Aplicvel a Fornecedores de servios florestais ou agrcolas, que trabalham por frente de trabalho.

Nesta situao pode haver uma identificao e avaliao geral das actividades, que depois verificada em cadafrente de trabalho antes de iniciar a actividade, sendo ento definidas medidas de controlo operacional especficaspara os impactes em causa.

Aplicvel a pequenas e mdias organizaes com poucos aspectos ambientais e de baixa relevncia, normalmentenas reas de servio.

Esta uma situao em que podemos observar que, embora a norma seja aplicvel na globalidade dos seusrequisitos a qualquer tipo de organizao, a extenso da sua aplicabilidade muito varivel. Uma organizao quetem poucos aspectos ambientais associados s suas actividades, produtos ou servios, sejam controlveis, sejaminfluenciveis, pode adoptar metodologias simples de identificao dos mesmos. Muitas destas organizaes sentemdificuldade em estabelecer critrios de significncia, chegando mesmo a referir no sentirem a sua necessidade.Convm referir que, embora a metodologia possa ser extremamente simples, se mantm a necessidade de determinarquais os aspectos que so significativos.

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Evidncia Lista/matriz ou outro documento com os aspectos ambientais identificados, identificando aspectos considerados

significativos.

Critrios de avaliao de significncia de aspectos ambientais.

Avaliao de aspectos ambientais e suas revises.

No conformidades mais frequentes A organizao identificou os aspectos que a organizao pode controlar, mas no assegurou a identificao

de alguns aspectos ambientais das suas actividades, produtos e servios, sobre os quais pode ter influncia.Evidncia: consumos energticos e manuteno da frota da empresa de transportes subcontratada queassegura a distribuio do produto.

No esto identificados aspectos ambientais relacionados com a operao e manuteno de equipamentosde apoio tais como compressores, posto de transformao, manuteno das instalaes, sendo que algunsdestes servios podem ser realizados pela organizao ou por prestadores de servios subcontratados.

No foram identificados aspectos ambientais decorrentes de actividades de actuao em caso de emergnciatais como resduos e efluentes resultantes do incndio.

No foram identificados nem avaliados os aspectos ambientais das actividades e servios do local de actividadeX, que no constam do documento lista de aspectos ambientais.

No foram identificados os aspectos das actividades passadas da organizao (passivo ambiental) que aorganizao ainda pode controlar ou ter influncia. Evidncia: observou-se no local y a existncia de solos

contaminados e de sucata relativa ao desmantelamento de uma linha de produo, no constando os mesmosda lista de aspectos ambientais.

No assegurada a reprodutibilidade dos critrios de avaliao dos aspectos ambientais. Por exemplo, emrelao ao critrio frequncia, a organizao definiu, no procedimento ABC trs nveis diferentes: contnua,regular e aleatria, no estando especificados os intervalos do n. de ocorrncias em cada nvel.

A organizao no identificou os aspectos ambientais de actividades no directamente relacionadas com aproduo ou servios Reservatrios de ar comprimido; Postos de transformao; AVACs; Servidores;Geradores de emergncia; ETARs; Armazns de produtos qumicos; Refeitrio.

A organizao no assegura a actualizao da identificao dos aspectos ambientais. A EA constatou que aorganizao desenvolveu um novo produto, P, no evidenciando a identificao prvia dos aspectos ambientais,nomeadamente os associados a novas matrias-primas que necessitam de disposies prprias relativamenteao seu armazenamento, preveno e actuao em caso de emergncia e disposio de embalagens vazias.

Oportunidades de melhoria mais frequentes Estabelecer uma ligao dos aspectos ambientais legislao e outros requisitos que a organizao subscreva

(ligao com a subseco 4.3.2.).

Investir na identificao de aspectos ambientais na fase de desenvolvimento dos produtos ou na alteraodos processos, procurando solues que assegurem um melhor desempenho ambiental.

Suportar tecnicamente e de forma objectiva os critrios de avaliao dos aspectos ambientais positivos.

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4.3.2 R EQUISITOS LEGAIS E OUTROS REQUISITOS

FinalidadeIdentificar todos os requisitos legais e outros aplicveis relacionados com os aspectos ambientais da organizaopara assegurar o cumprimento desses requisitos e, consequentemente, dar cumprimento ao compromisso assumidona Poltica Ambiental. Esta informao deve ser mantida actualizada, ser comunicada internamente e ser tida emconsiderao no estabelecimento, implementao e manuteno de todo o SGA.

InterpretaoDeve ser estabelecido um procedimento que permita organizao a actualizao dos requisitos legais e outrosrequisitos aplicveis, relacionados com os seus aspectos ambientais.

De referir que os requisitos legais a identificar podem ter origem em directivas, regulamentos e decises comunitrios,leis, decretos-lei, portarias, despachos governamentais, posturas ou decises municipais, licenas e autorizaes,entre outros. Nas Regies Autnomas deve ser considerada a especificidade dos respectivos diplomas. Os outrosrequisitos podem dizer respeito a acordos com autoridades pblicas, requisitos de clientes, cdigos de boas prticas,polticas de grupo, rotulagem ambiental dos produtos, etc.

Relativamente legislao comunitria, existe a directamente aplicvel, a que carece de transposio para o DireitoInterno e aquela que visa preparar futuros actos legislativos. de realar a importncia da identificao e anliseda segunda e da terceira uma vez que, apesar de no serem directamente aplicveis, permitem s organizaesprepararem-se para o cumprimento de requisitos legais futuros.

A organizao deve estabelecer as fontes de informao a que recorre para identificar e manter actualizada alegislao aplicvel e os outros requisitos, como por exemplo: Jornal Oficial da Unio Europeia, Dirio da Repblica,

publicaes especializadas, subscrio de revistas, dados de associaes sectoriais, bases de dados da Internet,entre outros, podendo ainda recorrer prestao de um servio externo. Os documentos identificados devem sermantidos em arquivo interno ou acessveis atravs de outro meio (Internet, bases de dados, etc.).

Partindo dos aspectos ambientais da organizao, exigida uma anlise do contedo da legislao e de outrosrequisitos para verificar o que a organizao deve cumprir, e assim apurar os requisitos legais e outros que serelacionam com esses aspectos. Ou seja, para alm da obteno de uma listagem actualizada de todos os documentoslegais e outros, tambm necessria a evidncia de que a organizao conhece os requisitos aplicveis aos aspectosambientais da organizao.

Para o cumprimento desta subseco, devem estar definidas as responsabilidades pela identificao, anlise,comunicao dos requisitos legais e outros e modo como assegurado o seu cumprimento, aos colaboradores,prestadores de servios e fornecedores envolvidos. Esta comunicao deve ocorrer sempre que se verifique umaalterao ou incluso de novos requisitos.No existindo em Portugal um Cdigo de Direito do Ambiente e encontrando-se esta disciplina organizada de formaperfeitamente horizontal no nosso edifcio jurdico, importa garantir que esto identificados os diplomas e que soconhecidos os requisitos legais aplicveis aos aspectos ambientais associados:

s situaes de emergncia ou acidente (como por exemplo, incndio ou uso de substncias e preparaesperigosas);

proteco e valorizao do patrimnio cultural;

utilizao de energia;

Entre outros,

mesmo que os diplomas onde constam os requisitos no sejam emanados directamente ou em colaborao como Ministrio do Ambiente. Esta recomendao particularmente importante em organizaes que operam no sectorprimrio.

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Por ltimo, estes requisitos devem ser considerados na gesto dos processos da organizao, em particular noestabelecimento dos objectivos e metas ambientais, na identificao das necessidades de formao, bem como nasprticas de controlo operacional e na monitorizao e medio das suas actividades.

Evidncia A organizao deve manter registos (lista, tabela, base de dados, entre outros) permanentemente actualizados

dos requisitos legais e outros requisitos aplicveis, e das obrigaes da resultantes (licenas a obter, limitese prazos a cumprir, registos a gerar, relatrios a enviar a entidades pblicas, etc.). Estes registos podem serorganizados por temas (gua, ar, resduos, ) e subtemas (leos usados, resduos de embalagem, ) fazendo-se assim a interligao com os aspectos ambientais.

importante que a organizao evidencie registos da anlise efectuada aos documentos (diplomas legais eoutros), e da concluso sobre a aplicabilidade dos mesmos. De referir que existem requisitos que, apesar deaplicveis aos prestadores de servios, so relevantes para que a organizao esteja em conformidade legal(Ex. autorizaes prvias dos operadores de resduos).

Devem existir evidncias de que os requisitos aplicveis so comunicados, quando justificvel, entendidos ecumpridos dentro da organizao para os colaboradores afectos, bem como outras partes interessadas comofornecedores, clientes ou subcontratados, quando relevante. Isto pode ser verificado atravs de entrevistasaos colaboradores responsveis por determinadas tarefas, e pela observao no terreno de instru-es/procedimentos, registos e prticas adequadas, entre outros.

No conformidades mais frequentes No se encontra sistematizada a anlise da aplicabilidade dos diplomas legais e outros aos aspectos ambientais

da organizao. A lista de legislao aplicvel evidenciada pela organizao lista os diplomas legais, no

estando identificados os requisitos a cumprir. A organizao no identificou todos os diplomas legais aplicveis. Evidncia: no foi identificada a Lei n.

58/2005, de 29 de Dezembro que aprova a Lei da gua.

O procedimento estabelecido pela organizao no assegura o acesso e identificao a todos os requisitoslegais aplicveis, no identificando e no acedendo a fontes de informao necessrias relativas legislaocomunitria.

A EA constatou a existncia de requisitos ambientais determinados por clientes da organizao, tal comoexplcitos no contrato de prestao de servios XPTO. Estes requisitos no foram considerados no mbito doSGA.

O procedimento estabelecido pela organizao no assegura a identificao clara dos requisitos aplicveis.Evidncia: a lista de requisitos legais identifica diplomas no aplicveis organizao, como por exemplo,legislao relativa a gases de efeito de estufa.

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4.3.3 OBJECTIVOS, METAS E PROGRAM A(S)

Finalidade Assegurar a definio de objectivos e metas ambientais nas funes e nveis relevantes dentro da organizao,identificando responsabilidades, meios e prazos de realizao, com o intuito de promover a preveno da poluioe a melhoria contnua, traduzida na capacidade de cumprir com os requisitos legais e outros requisitos aplicveis.

InterpretaoOs objectivos e metas ambientais so a base para o xito do processo de melhoria contnua, visando proporcionarum melhor desempenho ambiental. Devem ser, sempre que possvel, especficos e mensurveis, possibilitando oseu acompanhamento e avaliao final do respectivo cumprimento, e consistentes com a poltica ambiental definidapela organizao.

Devem ser periodicamente definidos, documentados e revistos, por exemplo, em conjunto com a reviso do sistemade gesto ambiental.

A definio de objectivos e metas deve considerar as seguintes vertentes (entradas):

Requisitos Legais e outros: no devem ser estabelecidos objectivos que ponham em causa o cumprimentode limites legais ou outros aceites pela organizao;

Aspectos ambientais significativos: o estabelecimento de objectivos e metas deve ter em conta os aspectosque so classificados como significativos. O relevante que todos os aspectos significativos sejam entradaspara o processo de definio de objectivos e metas, no significando que todos tenham de ter um objectivoassociado;

Requisitos operacionais, financeiros, tecnolgicos e de negcio: os objectivos e metas devem ser realistas eadequados ao negcio de cada organizao;

Opinio das partes interessadas: na definio de objectivos e metas, a organizao deve tentar ir ao encontrodas preocupaes das partes interessadas.

Em suma, para o estabelecimento dos objectivos e metas ambientais, e para que no sejam definidos objectivose metas impossveis de cumprir por parte da organizao, necessrio proceder s seguintes avaliaes e/ouharmonizaes:

Meios tecnolgicos, com o intuito de se identificar os meios necessrios ao controlo, reduo ou eliminaodos impactes das actividades da organizao sobre o ambiente, no esquecendo a utilizao da melhortecnologia disponvel sempre que tcnica e economicamente vivel;

Aspectos AmbientaisSignificativos

Partes Interessadas Requisitos Operacionais,Finaceiros e de Negcio

Requisitos Legais eoutros Requisitos

Objectivose Metas

Ambientais

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Aspectos financeiros associados a esses meios tecnolgicos; Recursos humanos necessrios;

Pontos de vista das partes interessadas.

Entende-se por parte interessada, de acordo com a definio 3.13, pessoa ou grupo interessado ou afectado pelodesempenho ambiental da organizao. Existem diferentes metodologias para a identificao e recolha dasnecessidades e expectativas das partes interessadas. A informao relacionada com a percepo das partesinteressadas de extrema importncia para o processo de deciso da organizao, assim, uma vez identificada aorganizao deve reflectir e decidir sobre a forma de resposta mesma.

O programa de gesto ambiental uma ferramenta para a concretizao dos objectivos e metas ambientais definidos,onde devem estar identificadas as responsabilidades, os meios e os prazos de execuo para cada objectivo/meta.O programa deve ser aprovado pela Gesto de Topo, sempre que necessrio garantir que os meios e recursosnecessrios sua concretizao sejam previamente assegurados.

O alcance do programa vai depender das capacidades financeiras, tecnolgicas e humanas da organizao. Deveter em considerao que uma meta est associada a um objectivo, que por sua vez est associado a um ou maisaspectos ambientais. Para cada meta, devem estar respondidas as seguintes questes: Quem? Faz o qu? Comque meios? Em que prazos?

O programa de gesto ambiental deve ser acompanhado quanto ao seu grau de concretizao, devendo serperiodicamente reavaliado e caso necessrio ajustado.

No caso de novos desenvolvimentos/alteraes ao nvel das actividades, produtos ou servios executados pelaorganizao, o programa de gesto deve ser uma ferramenta de planeamento a utilizar no sentido de poder vir a

reflectir essas mudanas, (ex. devido significncia dos aspectos ambientais em causa, a novos requisitos legaise outros requisitos aplicveis). Quando necessrio, podem conceber-se programas plurianuais, que entre outrasvantagens, facilitam a evidncia da melhoria contnua.

Evidncias Os objectivos e metas devem estar documentados, ser especficos, mensurveis quando possvel, realistas,

definidos no tempo e estabelecidos para cada funo e nveis relevantes da organizao.

Os objectivos e metas devem ser definidos de acordo com a poltica ambiental, ter em conta a significnciados aspectos ambientais e os requisitos legais e outros e considerar as opes operacionais, financeiras,tecnolgicas e de negcio e a opinio das partes interessadas.

Deve ser evidenciado o programa de gesto ambiental, que demonstre de que modo a organizao vai aoencontro da poltica e dos objectivos e metas ambientais, com atribuio de responsabilidades, de meios ede prazos. O programa pode ser aplicado a actividades, produtos e servios j em execuo, novos ou alterados.

Dependendo da dimenso e complexidade da organizao, expectvel que o programa de gesto ambientalseja disponibilizado, mantido e actualizado, que sejam efectuadas revises e monitorizado regularmente oseu cumprimento, com uma periodicidade compatvel com garantia do seu cumprimento. Por exemplo, se oplano estabelecer objectivos e/ou metas anuais, expectvel que a sua monitorizao seja plurianual.

No conformidades mais frequentes Os objectivos e metas ambientais definidos no incluem aspectos importantes e relevantes para a melhoria

contnua como o consumo de gua e consumo de energia, existindo na Poltica um compromisso de racionalizaodestes recursos.

O programa ambiental no define as responsabilidades para a obteno dos objectivos e metas estabelecidos.

A meta estabelecida para a concentrao de poluentes atmosfricos COV idntica ao limite legal (50 mg/Nm 3),no se constituindo como um objectivo de melhoria.

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O estabelecimento de objectivos e metas no evidencia um compromisso de melhoria relativamente ao anoanterior. Verificaram-se situaes em que o objectivo para um ano se traduz num agravamento do desempenho.So exemplos: o objectivo para reduo de rudo, o objectivo para reduo de emisses difusas de partculase o objectivo de aumentar a taxa de valorizao interna de resduos. Em nenhuma destas situaes o aumentoprevisto se encontra justificado com um aumento de produo, alterao nas instalaes, ou outra situaorelevante para este tipo de tendncia.

Oportunidades de melhoria mais frequentes Os indicadores devem ser estabelecidos de modo a serem comparveis entre si. Exemplo: O indicador, em

valor absoluto, referente aos resduos gerados relativamente matria-prima X apresenta um Objectivo/Metaque no ano A maior que no ano A-1. No entanto se o indicador fosse indexado, por exemplo, quantidadeproduzida e no em valor absoluto, conduziria concluso contrria, isto , teria havido uma melhoria de

desempenho. A definio de objectivos e metas deve permitir uma relao com os aspectos ambientais significativos

considerados pela organizao como prioritrios.

A escolha de indicadores deve permitir a avaliao da melhoria contnua do desempenho da organizao aolongo do tempo, mantendo, sempre que possvel, as unidades de referncia dos mesmos.

4.4 IMPLEM ENTAO E OPERAO

4.4.1 R ECURSOS, ATRIBUI ES, RESPONDABILI DADES E AUTORIDADE

Finalidade Assegurar a definio de atribuies, responsabilidade e autoridade e que as mesmas so comunicadas. Assegurarque a Gesto de Topo providencia os recursos necessrios para a implementao do sistema e que nomeia um seurepresentante.

InterpretaoUm SGA eficaz pressupe o compromisso e envolvimento de todas as pessoas que trabalhem para a organizaoou em seu nome. Esse compromisso deve partir da Gesto ao seu mais alto nvel. Em consonncia, a Gesto deTopo deve estabelecer a Poltica Ambiental da organizao, assegurar que o SGA implemen

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