guia pratico para contratacao de solucoes de ti v1.1

Guia Prtico para Contratao de Solues de TI

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MINISTRIO DO PLANEJAMENTO, ORAMENTO E GESTO Secretaria de Logstica e Tecnologia da Informao

Guia Prtico para Contratao de Solues de Tecnologia da Informao V 1.1

Anderson Souza de Arajo Daniel Portilho Troncoso Leandro Barbosa Martins Luiz Fernando Bastos Coura Newton Lemos Vieira Henry Mross Kleber Ferreira dos Anjos

Braslia 2011


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Presidente da Repblica Dilma Vana Rousseff Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto Miriam Aparecida Belchior Secretaria de Logstica e Tecnologia da informao SLTI Delfino Natal de Souza Departamento de Servios de Rede DSR Slvio Cesar da Silva Lima Coordenao Geral de Aplicaes e Servios de Rede Leonardo Boselli da Motta Ncleo de Contrataes de Tecnologia da Informao Contrataes Diogo da Fonseca Tabalipa


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Equipe de Reviso da Instruo Normativa SLTI/MP no 04 / 2008 Anderson Souza de Arajo SLTI / MP Cristiano Rocha Heckert SLTI / MP Daniel Portilho Troncoso SLTI / MP Daniela Almeida INCRA Dayse Souza da Silva INEP Delson Pereira da Silva SLTI / MP Diogo da Fonseca Tabalipa SLTI / MP Fbio Divino da Silva INEP Henry Mross SLTI / MP Jos Eduardo Arago Filho MinC Jos Luismar de Campos Larcher MDIC Kleber Ferreira dos Anjos SLTI / MP Leandro Barbosa Martins SLTI / MP Leonardo Boselli da Motta SLTI / MP Luiz Fernando Bastos Coura SLTI / MP Mirtes Aparecida da Silva Marques SLTI / MP Newton Lemos Vieira SLTI / MP

Demais Colaboradores Juliana Rocha Munita Moreira SLTI / MP Monade Rassa Souza Costa SLTI / MP Nubia Moreira dos Santos SLTI / MP Sandro Herman Pereira Rehem SLTI / MP


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SUMRIO____________________________________________________ 1 INTRODUO ____________________________________________________ 10 2 - PLANEJAMENTO INSTITUCIONAL ___________________________________ 11 ___________________________________ ________________________________________________ 2.1 Introduo ________________________________________________ 11 2.2 - Instrumentos de Planejamento Institucional _________________ 12 2.3 - A TI no Planejamento Institucional __________________________ 13 3 - PLANEJAMENTO DE TECNOLOGIA DA INFORMAO _________________ 14 ________________________________________________ 3.1 Introduo ________________________________________________ 14 3.2 Funes do Planejamento de TI _____________________________ 14 3.3 Diretor ________________________________________ 3.3 - Plano Diretor de TI ________________________________________ 15 4 - MODELO DE CONTRATAO DE SOLUES DE TI ___________________ 17 _________________________________________________ 5 ATORES DO MCTI _________________________________________________ 20 6 - PLANEJAMENTO DA CONTRATAO DE SOLUES DE TI ____________ 31 PCTI_________________________________________ 6.1 - PCTI-P1: Iniciao _________________________________________ 33 PCTI6.2 - PCTI-P2: Anlise de Viabilidade da Contratao _____________ 38 PCTI6.3 - PCTI-P3: Plano de Sustentao _____________________________ 47 PCTI6.4 - PCTI-P4: Estratgia da Contratao _________________________ 52 PCTI_________________________________ 6.5 - PCTI-P5: Anlise de Riscos _________________________________ 62 PCTI6.6 - PCTI-P6: Consolidar Informaes ___________________________ 69 7 - SELEO DO FORNECEDOR DE SOLUES TI _______________________ 71 SFTI_________________________________ 7.1 - SFTI-P3: Realizar Licitao _________________________________ 73 8 - GERENCIAMENTO DO CONTRATO DE SOLUO DE TI _______________ 78 GCTI________________________________________ 8.1 - GCTI-P1: Iniciao ________________________________________ 79 GCTI8.2 - GCTI-P2: Encaminhar Ordem de Servio ou de Fornecimento _ 84 GCTI8.3 - GCTI-P3: Monitoramento da Execuo ______________________ 85 GCTI8.4 - GCTI-P4: Transio Contratual _____________________________ 95 GCTI8.5 - GCTI-P5: Encerramento do Contrato ________________________ 96 ______________________________________________________ 9 ARTEFATOS ______________________________________________________ 97 Guia Prtico para Contratao de Solues de TI 6

___________________________________________________ 10 REFERNCIAS ___________________________________________________ 129 __________________________________ 11 NDICE TEMTICO ALFABTICO __________________________________ 130 ANEXO I - MCTI - PLANEJAMENTO DA CONTRATAO _________________ 146 _________________________________________ ANEXO II - PCTI INICIAO _________________________________________ 147 ANEXO III - PCTI - ANLISE DE VIABILIDADE __________________________ 148 ANEXO IV - PCTI - PLANO DE SUSTENTAO __________________________ 149 ANEXO V - PCTI - ESTRATGIA DA CONTRATAO ____________________ 150 ANEXO VI - PCTI - ANLISE DE RISCOS ________________________________ 151 ANEXO VII - MCTI - SELEO DO FORNECEDOR _______________________ 152 ANEXO VIII - MCTI - GERENCIAMENTO DO CONTRATO _________________ 153 INICIAO ________________________________________ ANEXO IX - GCTI INICIAO ________________________________________ 154 ANEXO X - GCTI - MONITORAMENTO DA EXECUO __________________ 155 ANEXO XI - ARTEFATO: DOCUMENTO DE OFICIALIZAO DA DEMANDA _ 156 ANEXO XII - ARTEFATO: ANLISE DE VIABILIDADE DA CONTRATAO ___ 159 ANEXO XIII - ARTEFATO: PLANO DE SUSTENTAO ____________________ 164 ANEXO XIV - ARTEFATO: ESTRATGIA DA CONTRATAO ______________ 167 ANEXO XV - ARTEFATO: ANLISE DE RISCOS __________________________ 174 ANEXO XVI - ARTEFATO: TERMO DE REFERNCIA OU PROJETO BSICO __ 178 ANEXO XVII - ARTEFATO: PLANO DE INSERO ________________________ 195 200 ANEXO XVIII - ARTEFATO: TERMO DE CINCIA _________________________ 200 201 ANEXO XIX - ARTEFATO: TERMO DE COMPROMISSO ___________________ 201 ANEXO XX - ARTEFATO: ORDEM DE SERVIO OU DE FORN. DE BENS _____ 206 ANEXO XXI - ARTEFATO: TERMO DE RECEBIMENTO PROVISRIO ________ 208 ANEXO XXII - ARTEFATO: TERMO DE RECEBIMENTO DEFINITIVO _________ 209 ARTEFATO: ANEXO XXIII - ARTEFATO: TERMO DE ENCERRAMENTO DO CONTRATO __ 210 n ANEXO XXIV IN SLTI/PM n 04/2010 ________________________________ 211


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LISTA DE FIGURASFIGURA 1: Contexto de Elaborao do Planejamento de TI _______________ 16 Elaborao FIGURA 2: Modelo de Contratao de Solues de TI ____________________ 18 elementos FIGURA 3: Breve descrio dos elementos bsicos da notao BPMN _____ 18 FIGURA 4: Planejamento da Contratao de Solues de TI PCTI ________ 33 FIGURA 5: PCTI-P1: Iniciao __________________________________________ 34 PCTI__________________________________________ PCTIFIGURA 6: PCTI-P2: Anlise de Viabilidade da Contratao ______________ 39 PCTIFIGURA 7: PCTI-P3: Plano de Sustentao ______________________________ 48 PCTIFIGURA 8: PCTI-P4 - Estratgia da Contratao _________________________ 53 FIGURA 9: PCTI-P5 - Anlise de Riscos ________________________________ 63 PCTIFIGURA 10: Seleo do Fornecedor de Solues de TI SFTI _____________ 72 SFTI_________________________________ FIGURA 11: SFTI-P3: Realizar Licitao _________________________________ 74 Gerenciamento FIGURA 12: Gerenciamento do Contrato de Solues de TI ______________ 79 GCTI________________________________________ FIGURA 13: GCTI-P1: Iniciao ________________________________________ 80 GCTIFIGURA 14: GCTI-P3: Monitoramento da Execuo ______________________ 87


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LISTA DE TABELASTABELA 1: Distrib. dos Processos, Atividades, Artefatos e Atores ________ 18


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1 INTRODUO Este Guia de Boas Prticas Para Contratao de Solues de Tecnologia da Informao TI, surgiu como um produto do processo de reviso da Instruo Normativa N 04 de 19 de maio de 2008 IN SLTI/MP n 04/2008, publicada pela Secretaria de Logstica e Tecnologia da Informao SLTI do Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto. Tal Norma dispunha sobre o processo de contratao de Servios de Tecnologia da Informao pela Administrao Pblica Fede APF direta, autrquica e fundacional. Federal Sua reviso deu origem Instruo Normativa que dispe sobre o processo de contratao de Solues de Tecnologia da Informao pela Administrao Pblica Federal direta, autrquica e fundacional IN SLTI/MP n 04/2010. A IN 04/2010 a consolidao de um conjunto de boas prticas para contratao de Solues de TI pela Administrao Pblica Federal. A este conjunto chamamos de Modelo de Contratao de Solues de TI MCTI. Este Guia descreve os processos, ativi atividades e artefatos do MCTI, com o objetivo de o apoiar os profissionais na realizao de contrata contrataes de Solues de TI. Para tal, iniciamos, no Captulo 2, com uma breve descrio sobre Planejamento Estratgico Institucional, seguido do Planejamento de Tecnologia da Informao, no Tecnologia Captulo 3. No Captulo 4, apresentamos o MCTI e suas respectivas fases, detalhadas nos prximos captulos. No Captulo 5, descrevermos os atores envolvidos no MCTI. Em seguida, no Captulo 6, iniciamos o detalhamento do MCTI descre descrevendo a fase de Planejamento da Contratao de Solues de TI PCTI. No Captulo 7, descrevemos a fase de Seleo . do Fornecedor de Solues de TI SFTI. No Captulo 8, descrevemos a fase de . Gerenciamento do Contrato de Solues de TI GCTI. No Captulo 9, detalhamos os artefatos envolvidos no MCTI, cujos templates para , preenchimento encontram encontram-se nos Anexos XI a XXIII. O Captulo 10 apresenta as referncias bibliogrficas utilizadas na elaborao deste Guia e o Captulo 11 traz um ndice Temtic para facilitar a consulta. Temtico Finalizamos com a apresentao dos fluxos dos processos em tamanho real Anexos I amos nho a X; dos modelos de preenchimento dos Artefatos do MCTI Anexos XI a XXIII; e com a os IN 04/2010 Anexo XXIV. .


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2 PLANEJAMENTO INSTITUCIONAL 2.1 Introduo Planejar determinar os objetivos ou metas de uma organizao e coordenar os meios e recursos para atingi-los. Mas para atingir seus objetivos satisfatoriamente, as instituies los. devem ter a capacidade de percepo e de organizao de suas ex experincias e perspectivas futuras. Para isso necessrio integrar conhecimento e contedo, isso, priorizando questes relevantes com aes associadas a objetivos definidos. s Organizaes Pblicas competem atos administrativos que, na maioria das vezes, seja por determinao constitucional seja pela sua alta complexidade requerem constitucional, complexidade, planejamento. A Constituio da Repblica Federativa do Brasil de 1988 CF/1988, atribui aos atos administrativos as propriedades de eficincia, eficcia, efetividade e economicidade, com vistas a promover a melhoria contnua da gesto pblica, sendo o Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto o principal ator deste processo. Para satisfazer estas propriedades, alguns atos administrativos necessitam de minucioso planejamento, entre eles as contrataes. Logo, toda instituio pblica deve realizar ntre planejamento e, consequentemente, planejar suas contrataes. Alm disso, planejar um dever jurdico. Quem no planeja incorre em inobservncia jurdica do disposto no caput do art. 37 da CF/1988, pois age contra o princpio da ntra eficincia: Art. 37. A administrao pblica direta e indireta de qualquer dos Poderes da Unio, dos Estados, do Distrito Federal e dos Municpios obedecer aos princpios de legalidade, impessoalidade, moralidade, publicidade e eficincia e, (...) (...). Quem no planeja tambm incorre em inobservncia jurdica do disposto nos arts. 6, I, 7 e 10, 7 do Decreto-Lei n 200 de 25 de fevereiro de 1967 DL 200/67 e ofende, Lei 200/67, portanto, o princpio da legalidade: Art. 6. As atividades da Administrao Federal obedecero aos seguintes princpios fundament fundamentais: I - Planejamento. (...). Neste contexto, o planejamento dos rgos Pblicos deve ser elaborado com o objetivo de promover o interesse pblico, utilizando os recursos pblicos para beneficiar a utilizando sociedade de forma transparente, sustentvel e efetiva. ciedade Para realizar tal planejamento, necessrio valer-se de alguns instrumentos. A seguir, apresentamos brevemente os principais instrumentos de Planejamento Institucional e nto comentamos sobre o papel da TI neste processo. Guia Prtico para Contratao de Solues de TI 11

2.2 Instrumentos de Planejamento Institucional O DL 200/67 afirma em seu art. 7 que: A ao governamental obedecer a planejamento que vise a promover A o desenvolvimento econmico social do Pas e a segurana nacional, econmico-social norteando-se norteando se segundo planos e programas elaborados, na forma do Ttulo III, e compreender a elaborao e atualizao dos seguintes instrumentos bsicos: a) plano geral de governo; b) programas gerais, setoriais e regionais, de durao plurianual; regionais, c) oramento oramento-programa anual; d) programao financeira de desembolso. Para isso, necessrio que os instrumentos de planejamento institucional contempl nstitucional contemplem objetivos e metas a serem alcanadas, bem como aes e recursos que d devem ser utilizados para atingi-los. Um instrumento de planejamento tambm deve estabelecer . instrumento formas de mensurao de sua efetividade. O principal instrumento de planejamento dos rgos e Entidades da Admin Administrao Pblica Federal o Plano Plurianual PPA. O Plano Plurianual est previsto no art. 165 da CF/88 e regulamentado pelo Decreto n 2.829, de 29 de outubro de 1998. O Projeto de Lei do PPA deve conter as diretrizes, objetivos e metas da Administrao Pblica Federal para as despesas de capital e outras delas decorrentes e para as relativas aos programas de durao continuada. Ele estabelece as medidas, gastos e objetivos a serem seguidos pelo Governo Federal ao longo de um perodo de quatro anos. Ou seja, Federal o planejamento de cada ano (oramento anual) no pode contrariar as determinaes do PPA. Com isto, torna-se obrigatrio para o Governo o planejamento de suas aes se aes, alinhadas ao seu oramento. Logo, o Oramento Pblico tambm constitui um importante instrumento de nstrumento Planejamento Institucional e como tal est intrinsecamente ligado ao PPA. Isto se deve ao fato de que, para executar as aes previstas no PPA necessrio alocar e mobilizar PPA, recursos, que devem estar previstos no oramento de cada rgo. Ento, a concesso , de oramento ao rgo est diretamente condicionada existncia de um ou mais Instrumentos de Planejamento Institucional. Desta forma, o Oramento Pblico pode ser visto como um plano de governo para guiar as aes do Poder Pblico a curto e mdio ano prazo. Outro importante instrumento de planejamento o Planejamento Estratgico Institucional nstrumento lanejamento PEI. Segundo Rezende (REZENDE 2003): O planejamento estratgico um processo de determina determinao dos Guia Prtico para Contratao de Solues de TI 12

principais objetivos de uma organizao ( u de uma unidade da s (ou organizao), organizao), das polticas e estratgias que a governaro, do uso e disponibilizao dos recursos para a realizao desses objetivos, sendo s composto por premissas, premissas planejamento propriamente dito, implementao e reviso. Neste contexto, o PEI um modelo de deciso que determina o propsito organizacional em termos de misso, objetivos, estratgias, metas, aes e valores, de forma a ordenar a alocao dos recursos, definindo prioridades. O PEI um documento que delimita os , prioridades. domnios de atuao do rgo, descrevendo o ambiente interno e a forma com que o mesmo responde ao ambiente externo, com o objetivo de cumprir a funo social do rgo. A elaborao do PEI deve ser feita de forma gerencial, definindo objetivos e selecionando programas e aes segundo o ambientes interno e externo do rgo em os questo. Dessa forma, o PPA insumo fundamental para elaborao do PEI. Na elaborao do PEI tambm devem ser consideras premissas que necessitam ser observadas para garantir a coerncia e a sustentabilidade dos projetos elencados no documento. Neste contexto, imperativo o envolvimento de todos os nveis organizacionais no processo de elaborao do PEI. 2.3 A TI no Planejamento Institucional ejamento A maior parte das aes previstas no Planejamento E Estratgico de um rgo est associada a ativos de Tecnologia da Informao, uma vez que cabe aos ativos de TI Informao, operacionalizar estas aes e projetos Logo, estes ativos constituem ferramentas projetos. estratgicas dos rgos da APF. Assim sendo, torna se cada vez mais impraticvel torna-se pensar a estratgia de TI do rgo sem que esta se alinhe estratgia institucional institucional. Logo, todas as aquisies relacionadas aos ativos de TI dos rgos devem ser realizadas em conformidade com o Planejamento Estratgico deste. Neste contexto, evidente a necessidade de um Planejamento de TI que se incorpore ao Planejamento Estratgico Institucional. No prximo captulo fala falamos sobre o Planejamento de TI e seus instrumentos de construo construo.


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3 PLANEJAMENTO DE TECNOLOGIA DA INFORMAO 3.1 Introduo Como vimos no captulo anterior, para garantir a completude do Estratgico Institucional necessria a construo do Planejamento de a Segundo Rezende (REZENDE 2003 o planejamento estratgico das REZENDE 2003), lanejamento privadas e pblicas deve ser complementado pelo planejamento de informao, conhecimentos e informtica o, informtica. Planejamento Plan TI do rgo rgo. organizaes sistemas de

O Planejamento de TI pode ser entendido como um processo gerencial administrativo, processo de identificao e organizao de pessoal, aplicaes e ferramentas baseadas em tecnologia da informao (recursos de TI), necessrios para apoiar a instituio na execuo de seu plano de negcios e no cumprimento de seus objetivos in institucionais. Para isso, a rea de TI deve possuir estratgias que promovam aes estruturantes para , suportar as metas e objetivos definidos no Planejamento Estratgico do rgo. necessria, portanto, a elabor elaborao de um documento estratgico relacionado a TI de TI, forma a estabelecer diretrizes e metas que orientem a construo do Planejamento de TI o do rgo. O Decreto n 1.048, de 21 de janeiro de 1994 organizou o planejamento, a 1994, coordenao, a organizao, a operao, o controle e a superviso dos recursos de superviso informao e informtica dos rgos e entidades da APF sob a forma d Sistema de do Administrao dos Recursos de Informao e Informtica SISP. Segundo o mesmo Decreto, compete ao rgo Central do SISP orientar e administrar o processo de planejamento estratgico, coordenao geral e normalizao relativa aos recursos de informao e informtica da Administrao Pblica Federal. Para isso, necessria a elaborao de um documento balizador das diretrizes estratgicas e metas essria de aprimoramento institucional dos rgos que compem o SISP, visando orientar o aprimoramento da governana de Tecnologia da Informao d destes. A este documento . denominamos de Estratgia Geral de Tecnologia da Informao EGTI. Logo, cabe SLTI, como rgo Central do SISP, conduzir o processo de elaborao da EGTI EGTI, construda em conjunto com os demais rgos integrantes do sistema sistema. 3.2 Funes do Planejamento de TI O planejamento de TI serve para declarar os objetivos e iniciativas estratgicas da rea de TI, alinhando as solues de tecnologia da informao com as me metas da organizao. Constitui-se, ainda, em importante complemento ao planejamento estratgico se, ento institucional, compreendendo diretrizes e aes transversais, isto , que suportam cional, objetivos de negcio de todas as reas da instituio, bem como objetivos estruturais e regimentais dos rgos da APF. No planejamento de TI, deve deve-se identificar as oportunidades de solues de TI para e Guia Prtico para Contratao de Solues de TI 14

aprimorar os negcios da organizao definir planos de ao de curto, mdio e longo organizao, prazo e identificar as arquiteturas de dados e de infraestrutura que melhor atendam s melhor suas necessidades, determina determinando com qualidade o que e quanto se preci adquirir e precisa fazer, e para qu. Estes itens permitiro Administrao obter propostas mais vantajosas, eliminando desperdcios, evitando fraude e reduzindo gastos para a APF. , fraudes 3.3 Plano Diretor de TI O Planejamento de TI deve ser materializado em um documento escrito, publicado e divulgado no mbito da organizao, abrangendo ambientes interno e exte ulgado externo, relativamente rea de TI. Este documento deve ser elaborado com participao das diversas subunidades da rea de TI Nele devem estar definidos indicadores de ades TI. desempenho, em conformidade com os objetivos estratgicos da rea de TI, abrangendo objetivos oramento e estratgias de aquisio e de terceirizao, relativamente TI. Ele define, terceirizao, com base nos objetivos da organizao, ou seja, com base no seu plano estratgico, que s recursos sero necessrios con contratar (plano de investimentos). O documento deve ser acompanhado e avaliado periodicamente. nhado A IN 04/2010 em seu art. 2 inciso XXII, define o Plano Diretor de Tecnologia da , Informao PDTI, como Instrumento de Planejamento de TI a ser utilizado no mbito da APF. Ainda segundo a IN 04/2010, um PDTI um instrumento de diagnstico, planejamento e gesto dos recursos e processos de Tecnologia da Informao que visa Tecnologia atender s necessidades tecnolgicas e de informao de um rgo ou entidade para um determinado perodo. conveniente que do planejam o planejamento estratgico da organizao retirem-se as informaes necessrias ao planejamento de TI, pois estes so altamente interdependentes (IN 04/2010, art. 4). Com isto, e tendo como referncia uma EGTI, endo elabora-se o PDTI considerando considerando-se as estratgias de negcios que sero suportadas no perodo definido no Planejamento Estratgico Institucional e descrevendo a forma como a TI suportar tais estratgias em um nvel macro. Assim sendo, necessri a identificao das necessidades de informao do rgo e necessria da forma como estas informaes se relacionam com as estratgias definidas no a Planejamento Estratgico do rgo. necessrio tambm que o PDTI contenha todo o planejamento de investimentos, de contratao de bens e servios, bem como de quantitativo e capacitao de pessoal relacionado a TI. citao Por isso, importante que na elaborao do PDTI tenhamos a participao das diversas , reas do rgo. Assim, a existncia de um Comit Estratgico de TI, formado por , Estratgico representantes destas diversas reas, e com poder para decidir sobre os investimentos a relacionados Tecnologia da Informao fundamental. Outro importante papel d Informao, deste comit prover o alinhamento das aes de TI s necessidades de negcio do rgo, Guia Prtico para Contratao de Solues de TI 15

definindo, ento, as respectivas prioridades de investi investimento. Evidencia-se, desta forma a forte vinculao entre o Planejamento de TI e as forma, contrataes relacionadas Tecnologia da Informao, pois estas representam um dos principais Atos Administrativos relacionados rea de TI dos rgos, seja por sua funo estratgica, frequncia ou complexidade. o Assim sendo, todas ... as contrataes devero ser precedidas de planejamento ... elaborado em harmonia com o PDTI, alinhado ao planejamento estratgico do rgo ou entidade. (IN 04/2010, art. 4 ). Logo, o PDTI artefato norteador do MCTI. A Figura 1 representa o contexto de elaborao do Planejamento de TI no mbito do SISP.

Figura 1: Contexto de Elaborao do Planejamento de TI


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4 MODELO DE CONTRATAO DE SOLUES DE TI Com o objetivo de atender s disposies contidas no art. 6, I, do Decreto Decreto-Lei n 200, de 25 de fevereiro de 1967, e necessidade de fazer cumprir o princpio constitucional da eficincia, a Administrao deve implantar processos de planejamento de seus atos administrativos. Para isso, so utilizados os instrumentos de Planejamento visto nos vistos captulos anteriores. Um dos principais, mais complexos e mais frequentemente utilizados atos administrativos a contratao. Contratar fazer contrato. Um contrato um acordo ou conveno entre duas ou mais pessoas, para a execuo de alguma coisa, sob determinadas condies. O contrato , portanto, o documento em que se registra esse acordo ou conveno. O ato da Administrao Pblica de contratar bens e servios com a iniciativa privada e est elencado no Decreto Lei n 200/67. Tal Decreto, em seu art. 10, 7, afirma que: para melhor desincumbir se das tarefas de planejamento, coordenao, desincumbir-se superviso e controle e com o objetivo de impedir o crescimento desmesurado da mquina administrativa, a Administrao procurar administrativa, desobrigar-se da realizao material de tarefas executivas, recorrendo, se sempre que possvel, execuo indireta, mediante contrato, desde que exista, na rea, iniciativa privada suficientemente desenvolvida e capacitada a desempenhar os encargos de execuo. mpenhar Assim sendo, contratar necessrio e planejar este complexo e importante ato administrativo imperativo para atender ao interesse pblico, minimizando assim a o possibilidade de desperdcio de recursos pblicos, utilizando-os de forma mais efetiva. os Para as contrataes relacionadas Tecnologia da Informao foi desenvolvido o Modelo de Contratao de Solues de Tecnologia da Informao MCTI baseado nas MCTI, fases e processos descritos na IN 04/2010. A IN 04/2010, em seu art. 8, estabelece que as contrataes de Solues de Tecnologia da Informao devero seguir trs fases. S elas: ao So

PCTI Planejamento da Contratao de Solues de TI; SFTI Seleo do Fornecedor de Solues de TI; e GCTI Gerenciamento do C Contrato de Soluo TI.

Para cada fase, foram desenhados processos e atividades, e elaborados artefatos que artefatos, sero descritos mais adiante. O MCTI possui 13 processos e 67 atividades. Alm disso, o Modelo produz 13 artefatos e prev a participao de 14 atores. Os processos, atividades, artefatos e atores do Modelo enco encontram-se distribudos nas suas trs fases, se conforme especificado na Tabela 1. A Figura 2 representa o Modelo de Contratao de Guia Prtico para Contratao de Solues de TI 17

Solues de TI. Fases PCTI SFTI GCTI Processos 5 3 5 Atividades 41 7 19 Artefatos 8 1 4 Atores 7 4 5

Tabela 1: Distribuio dos Processos, Atividades, Artefatos e Atores do MCTI

Figura 2: Modelo de Contratao de Solues de TI

Para descrever o MCTI, foi utilizado um modelo simples, didtico e de fcil interpre utilizad interpretao por parte do leitor: a BPMN (acrnimo do ingls Business Process Modeling Notation, MN em portugus Notao para Modelagem de Processos de Negcio) A figura 3 Model ). apresenta uma breve descrio dos componentes bsicos da BPMN utilizados nos diagramas deste guia.

- Incio - Deciso (OU) - Atividade - Associao

- Fim

- Retorno a qualquer das atividades anteriores - Diviso/convergncia (paralelismo; E) - Artefato - Anotao

- Subprocesso

- Raias (papis)

- Fluxo de Mensagem

- Fluxo de Sequncia

Figura 3: Breve descrio dos elementos bsicos da notao BPMN

Com o intuito de padronizar a identificao dos procedimentos (processos e atividades), foram utilizadas siglas no seguinte formato: a inicial de cada uma das fases (PCTI, SFTI Guia Prtico para Contratao de Solues de TI18

e GCTI conforme descritas anteriormente) seguidas pela letra P e por um ind indicador numrico. A seguir, detalhamos os atores, processos, atividades e artefatos que fazem parte de cada uma das fases do MCTI.


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5 ATORES DO MCTI Segundo BOOCH, RUMBAUGH, e JACOBSON (2005), um ator representa um conjunto coerente de papis que os usurios do processo desempenham quando de sua usurios execuo. Tipicamente, um ator representa um papel que uma entidade des desempenha durante a execuo do processo. Neste contexto, um papel visto como um conjunto de atribuies, funes e/ou responsabilidades que um ator possui. No MCTI os atores so pessoas reas da APF e da instituio eventualmente pessoas, contratada, elencadas na IN 04/2010. importante res ressaltar que, quando se pensa em atores, deve-se entend-los como papis em vez de pessoas, pois, no MCTI, uma , pessoa pode desempenhar mais de um papel no Processo de Contratao Por outro Contratao. lado, pode haver casos especialmente na fase de Planejamento da Contratao em que um mesmo papel seja desempenhado por mais de uma pessoa. O MCTI prev a participao de 14 atores, cujas descries seguem-se abaixo.

REA REQUISITANTE DA SOLUODefinio: Unidade do rgo ou entidade que demande a contratao de uma Soluo de Tecnologia da Informao. Fase de que participa: PCTI. rea Requisitante Atividade de que participa: da Soluo PCTI-P1: Iniciao. Artefatos:

Documento de Oficializao da Demanda (DOD).

Referncias: IN 04/2010, art. 2, inciso I; IN 04/2010, art. 9. Ver ator: Integrante Requisitante Requisitante; Ver ator: Fiscal Requisitante do Contrato Contrato.

Observao: As fases, processos ou atividades que contam com a participao do Integrante Requisitante ou do Fiscal Requisitante do Contrato pressupem a participao da rea Requisitante da Soluo.


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REA DE TECNOLOGIA D INFORMAO DADefinio: Unidade setorial ou seccional do SISP, bem como rea correlata, responsvel por gerir a Tecnologia da Informao do rgo ou entidade. rea de TI Fases de que participa: PCTI, SFTI.

Processos de que participa participa:

PCTI-P1: Iniciao; P1: SFTI-P2: Revisar Tecnicamente; P2: SFTI-P3: Realizar Licitao. P3:

Artefatos: Documento de Oficializao da Demanda (DOD); Termo de Referncia ou Projeto Bsico.

Referncias: IN 04/2010, art. 2, inciso II; IN 04/2010, art. 23. Ver ator: Integrante Tcnico Tcnico. Ver ator: Fiscal Tcnico do Contrato Contrato. Observao: As fases, processos ou atividades que contam com a participao do Integrante Tcnico ou do Fiscal Tcnico do Contrato pressupem a participao da rea de Tecnologia da Informao.

EQUIPE DE PLANEJAMENTO DA CONTRATAO RATAODefinio: Equipe formada por servidores das reas envolvidas no planejamento da contratao, composta por:

Equipe de Planejamento da Contratao

Integrante Tcnico; Integrante Administrativo; Integrante Requisitante.

Fases de que participa: PCTI, SFTI. Processos de que participa participa:

PCTI-P1: Iniciao; P1:


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PCTI-P2: Anlise de Viabilidade da Contratao; P2: PCTI-P3: Plano de Sustentao; P3: PCTI-P4: Anlise de Riscos; P4: PCTI-P5: Estratgia da Contratao; P5: PCTI-P6: Consolidar Informaes; P6: SFTI-P2: Revisar Tecnicamente; P2: SFTI-P3: Realizar Licitao. P3:

Artefatos: Anlise de Viabilidade da Contratao; Plano de Sustentao; Anlise de Riscos; Estratgia da Contratao; Termo de Referncia ou Projeto Bsico.

Referncias: IN 04/2010, art. 2, inciso III; IN 04/2010, art. 9, 2 inciso III. 10, , Ver ator: Integrante Tcnico Tcnico; Ver ator: Integrante Administrativo Administrativo; Ver ator: Integrante Requisitante Requisitante; Ver ator: Fiscal Tcnico do Contrato Contrato; Ver ator: Fiscal Administrativo do Contrato Contrato; Ver ator: Fiscal Requisitante do Contrato Contrato.

INTEGRANTE TCNICODefinio: Servidor representante da rea de Tecnologia da Informao, indicado pela autoridade competente dessa rea, com conhecimento tcnico relacionado a Soluo. parte integrante da Equipe de Planejamento da Contratao. Integrante Tcnico Fases de que participa: PCTI, SFTI.


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PCTI-P2: Anlise de Viabilidade da Contratao; P2: PCTI-P3: Plano de Sustentao; P3: PCTI-P4: Anlise de Riscos; P4: PCTI-P5: Estratgia da Contratao; P5: PCTI-P6: Consolidar Informaes; P6: SFTI-P2: Revisar Tecnicamente; P2: SFTI-P3: Realizar Licitao. P3:


Referncias: IN 04/2010, art. 2, inciso III, alnea a. Ver ator: Equipe de Planejamento da Contratao Contratao; Ver ator: rea de Tecnologia da Informao Informao; Ver ator: Fiscal Tcnico do Contrato Contrato.

INTEGRANTE ADMINISTRATIVODefinio: Servidor representante da rea Administrativa, indicado entante pela autoridade competente dessa rea. parte integrante da Equipe de Planejamento da Contratao. Fase de que participa: PCTI. Integrante Administrativo Processos de que participa participa:

PCTI-P2: Anlise de Viabilidade da Contratao; P2: PCTI-P3: Plano de Sustentao; P3: PCTI-P4: Anlise de Riscos; P4: 23


PCTI-P5: Estratgia da Contratao; P5: PCTI-P6: Consolidar Informaes. P6:


Referncias: IN 04/2010, art. 2, inciso III, alnea b; Ver ator: Equipe de Planejamento da Contratao Contratao; Ver ator: rea Administrativa Administrativa; Ver ator: Fiscal Administrativo do Contrato Contrato.

INTEGRANTE REQUISITA REQUISITANTEDefinio: Servidor representante da rea Requisitante da Soluo, indicado pela autoridade competente dessa rea, com capacidade tcnica relacionada a rea de negcio em que a mesma atua. parte integrante da Equipe de Planejamento da Contratao. Fase de que participa: PCTI. Processos de que participa participa:

Integrante Requisitante

PCTI-P2: Anlise de Viabilidade da Contratao; P2: PCTI-P3: Plano de Sustentao; P3: PCTI-P4: Anlise de Riscos; P4: PCTI-P5: Estratgia da Contratao; P5: PCTI-P6: Consolidar Informaes. P6:

Artefatos: Anlise de Viabilidade da Contratao; Plano de Sustentao;


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Anlise de Riscos; Estratgia da Contratao; Termo de Referncia ou Projeto Bsico.

Referncias: IN 04/2010, art. 2, inciso III, alnea c. Ver ator: Equipe de Planejamento da Contratao Contratao; Ver ator: rea Requisitante da Soluo Soluo; Ver ator: Fiscal Requisitante do Contrato Contrato.

REA ADMINISTRATIVADefinio: rgo, rea ou setor de uma Entidade da Administrao Pblica contratante responsvel pela execuo dos atos administrativos elencados no MCTI. rea Administrativa Fases de que participa: PCTI, SFTI.


PCTI-P1: Iniciao; P1: SFTI-P4: Assinar Contrato; P4: SFTI-P5: Destituir Equipe de Planejamento da Contratao; P5: SFTI-P6: Nomear Gestor e Fiscais. P6:

Artefatos: Documento de Oficializao da Demanda; Contrato.

Referncias: IN 04/2010, art. 9, 2 ; IN 04/2010, art. 24, 1 ; Ver ator: Integrante Administrativo Administrativo; Ver ator: Fiscal Administrativo do Contrato Contrato. Observao: As fases, processos ou atividades que contam com a participao do Integrante Administrativo ou do Fiscal Administrativo do Contrato pressupem a participao da rea Administrativa.


25

REA DE LICITAESDefinio: rgo, rea ou setor de uma Entidade da Administrao Pblica contratante responsvel pelas atividades envolvidas no processo licitatrio. rea de Licitaes Fase de que participa: SFTI. Processo de que participa participa:

SFTI-P3: Realizar Licitao. P3:

Artefatos: Termo de Referncia ou Projeto Bsico; Contrato.

Referncias: IN 04/2010, art. 21; IN 04/2010, art. 22.

CONTRATADADefinio: Entidade provedora da Soluo de Tecnologia da Informao, vencedora do processo de Seleo do Fornecedor. Fases de que participa: SFTI, GCTI. Contratada Processos de que participa participa:

SFTI-P4: Assinar Contrato; P4: GCTI-P1: Iniciao; P1: GCTI-P2: Encaminhar Ordem de Servio ou de Fornecimento de Bens. P2: GCTI-P3: Monitoramento da Execuo. P3: GCTI-P4: Transio Contratual. P4: GCTI-P5: Encerramento do Contrato Contrato.

Artefatos: Contrato; Termo de Cincia;


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Termo de Compromisso; Ordem de Servio; Nota Fiscal; Termo de Encerramento do Contrato.

Referncias: IN 04/2010, art. 2 inciso VIII; , IN 04/2010, art. 7 inciso IV; , IN 04/2010, art. 25, incisos I, II, III e IV. /2010, Ver ator: Preposto Preposto. Observao: As fases, processos ou atividades que contam com a participao do Preposto ou do Representante Legal da Contratada pressupem a participao desta.

GESTOR DO CONTRATODefinio: Servidor com atribuies gerenciais, tcnicas e operacionais, operacionais relacionadas ao processo de gesto do contrato, indicado pela autoridade competente. Gestor do Contrato Fase de que participa: GCTI.


GCTI-P1: Iniciao; P1: GCTI-P2: Encaminhar Ordem de Servio ou de Fornecimento de Bens; P2: GCTI-P3: Monitoramento da Execuo; GCTI-P4: Transio Contratual; P4: GCTI-P5: Encerramento do Contrato. P5:

Artefatos: Contrato; Termo de Cincia; Termo de Compromisso; Ordem de Servio; Nota Fiscal; Termo de Encerramento do Contrato. 27


Referncias: IN 04/2010, art. 2 inciso IV; , IN 04/2010, art. 24, inciso I; IN 04/2010, art. 25; IN 04/2010, art. 26.

FISCAL T TCNICO DO CONTRATODefinio: Servidor representante da rea de Tecnologia da Informao, indicado pela autoridade competente dessa rea para fiscalizar tecnicamente o contrato. Fiscal Tcnico Fase de que participa: GCTI.


GCTI-P1: Iniciao; P1: GCTI-P3: Monitoramento da Execuo; P3: GCTI-P4: Transio Contratual. P4: GCTI-P5: Encerramento do Contrato Contrato.

Artefatos: Contrato; Ordem de Servio.

Referncias: IN 04/2010, art. 2 inciso V; , IN 04/2010, art. 24, inciso II; IN 04/2010, art. 25, inciso III; Ver ator: Integrante Tcnico Tcnico.

FISCAL ADMINISTRATIV DO CONTRATO ADMINISTRATIVODefinio: Servidor representante da rea Administrativa, indicado pela autoridade competente dessa rea para fiscalizar o contrato quanto aos aspectos administrativos. Fiscal Administrativo Fase de que participa: GCTI.


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GCTI-P1: Iniciao; P1: GCTI-P3: Monitoramento da Execuo; P3: GCTI-P4: Transio Contratual. P4: GCTI-P5: Encerramento do Contrato Contrato.


Referncias: IN 04/2010, art. 2 inciso VI; , IN 04/2010, art. 24, inciso IV; IN 04/2010, art. 25, inciso III; Ver ator: Integrante Administrativo Administrativo.

FISCAL REQUISITANTE DO CONTRATODefinio: Servidor representante da rea Requisitante da Soluo, indicado pela autoridade competente dessa rea para fiscalizar o contrato do ponto de vista funcional da Soluo de Tecnologia da Informao. Fiscal Requisitante Fase de que participa: GCTI.

Processos de que participa participa: GCTI-P1: Iniciao P1: Iniciao; GCTI-P3: Monitoramento da Execuo Execuo; GCTI-P4: Transio Contratual. P4: GCTI-P5: Encerramento do Contrato Contrato.


Referncias: IN 04/2010, art. 2 inciso VII; , IN 04/2010, art. 24, inciso III; Guia Prtico para Contratao de Solues de TI 29

IN 04/2010, art. 25, inciso III; Ver ator: Integrante Requisitante Requisitante.

PREPOSTODefinio: funcionrio representante da contratada, responsvel por acompanhar a execuo do contrato e atuar como interlocutor principal junto contratante, incumbido de receber, diligenciar, encaminhar e responder as principais questes tcnicas, legais e administrativas referentes ao andamento contratual contratual. Fase de que participa: GCTI. Processos de que participa participa:

Preposto

GCTI-P1: Iniciao; P1: GCTI-P2: Encaminhar Ordem de Servio ou de Fornecimento de Bens. P2: GCTI-P3: Monitoramento da Execuo. P3: GCTI-P4: Transio Contratual. P4: GCTI-P5: Encerramento do Contrato Contrato.

Artefatos: Termo de Cincia; Termo de Compromisso; Ordem de Servio; Nota Fiscal;

Referncias: IN 04/2010, art. 2 inciso VIII; , IN 04/2010, art. 7 inciso IV; , IN 04/2010, art. 25, incisos I, II, III e IV. Ver ator: Contratada Contratada. Observao: As atividades do GCTI em que est caracterizado relacionamento da instituio contratante com a contratada pressupe a participao do preposto preposto. Uma vez conhecidos os atores participantes do Modelo de Contratao de Solues de Tecnologia da Informao, descreve ologia descrevemos, a seguir, as fases, processos e atividades envolvidas no MCTI.


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6 PLANEJAMENTO DA CONTRATAO DE SOLUES DE TI A IN 04/2010, em seu art. 4, afirma que as contrataes devero ser precedidas de planejamento, elaborado em harmonia com o PDTI, alinhado ao planejamento estratgico do rgo ou entidade. Assim sendo, a primeira fase do MCTI a fase de Planejamento da Contratao de Solues de TI PCTI. Esta fase composta por cinco processos, 41 atividades e produz oito artefatos. Alm disso, sete atores participam desta fase, que est estruturada da seguinte forma: PCTI-P1 Iniciao; PCTI-P2 Anlise de Viabilidade da Contratao; PCTI-P3 Plano de Sustentao; PCTI-P4 Estratgia da Contratao Contratao; PCTI-P5 Anlise de Risco Riscos; PCTI-P6 Consolidar Informaes; Artefato: Anlise de Viabilidade da Con Contratao; Artefato: Plano de Sustentao; Artefato: Modelo de Termo de Compromisso; Artefato: Modelo de Termo de Cincia; Artefato: Estratgia da Contratao; Artefato: Anlise de Riscos; Artefato: Termo de Referncia ou Projeto Bsico; Ator: rea Administ Administrativa; Ator: rea Requisitante da Soluo; Ator: rea de Tecnologia da Informao; Ator: Integrante Tcnico; Ator: Integrante Administrativo; Ator: Integrante Requisitante; Ator: Equipe de Planejamento da Contratao.

O Planejamento da Contratao se inic com o envio do Documento de Oficializao da inicia Demanda DOD rea de Tecnologia da Informao. Nesta etapa, chamada de Iniciao do PCTI, consolid consolidado o DOD e instituda a Equipe de Planejamento da Guia Prtico para Contratao de Solues de TI 31

Contratao. Em seguida, trs processos so executados em paralelo: a Anlise de Viabilidade da Contratao; o Plano de Sustentao e a Anlise de Riscos, sendo que este ltimo permeia todas as etapas do Planejamento da Contratao. O processo Anlise de Viabilidade da Contratao tem por objetivo realizar uma anlise detalhada sobre a viabilidade, ou no, da demanda gerada na fase de Iniciao e se encerra com a produo do artefato Anlise de Viabilidade da Contratao. O processo Plano de Sustentao tem como principal atividade a gerao do artefato gerao Plano de Sustentao, o qual visa garantir a continuidade do negcio, enquanto es for este necessrio Administrao Pblica. Aps a produo da Anlise da Viabilidade e do Plano de Sustentao dever ser Sustentao, realizado o processo Estratgia da Contratao. Este processo visa a definio de critrios tcnicos, obrigaes contratuais, responsabilidades e definies de como os recursos humanos e financeiros sero alocados para atingir o objetivo da contratao. Paralelamente, na Anlise de Risco so identificadas e analisadas as ameaas que Riscos, comprometem o sucesso d contratao, bem como da execuo contratual Para cada da , contratual. ameaa descrita, so definidos os respectivos procedimentos de mitigao, tratamento e/ou contingenciamento, conforme o caso. A Anlise de Riscos deve ser finalizada somente aps o trmino dos demais processos que compem o Planejamento da Contratao, uma vez que todos os artefatos produzidos nestas etapas so insumos para a execuo da referida anlise. Vale ressaltar que a IN 04/2010 em seu art. 18 afirma que: obrigatria a execuo da fase de Planejamento da Contratao, independentemente do tipo de contratao, inclusive nos casos de: I - Inexigibilidade; II - Dispensa de licitao ou licitao dispensada; III - Criao ou adeso Ata de Registro de Preos; e u IV - Contrataes com uso de verbas de organismos internacionais, como Banco Mundial, Banco Internacional para Reconstruo e Desenvolvimento, e outros. se Planejamento, Logo, conclui-se que imprescindvel a realizao do Planejamento, independentemente da fase de Seleo do Fornecedor, uma vez que planejar dever constitucional da Administrao Pblica. A Figura 4 representa o PCTI. O Anexo I apresenta o fluxo da fase de Planejamento da Contratao em tamanho real. Guia Prtico para Contratao de Solues de TI 32

A seguir descrevemos os processos e atividades envolvid nesta fase. screvemos envolvidas

Figura 4: Planejamento da Cont Contratao de Solues de TI PCTI

6.1 PCTI-P1: Iniciao O processo de Iniciao possui seis atividades e valida o artefato Documento de Oficializao da Demanda Trs atores participam deste processo, que est estruturado Demanda. da seguinte forma:

PCTI-P1.1 Verificar Requisitos do DOD; PCTI-P1.2 Alterar DOD; PCTI-P1.3 Indicar Integrante Tcnico; PCTI-P1.4 Analisar DOD; PCTI-P1.5 Indicar Integrante Administrativo; PCTI-P1.6 Instituir Equipe de Planejamento da Contratao; Ator: rea Administrativa; Ator: rea Requisitante da Soluo; Ator: rea de TI; Artefato: Documento de Oficializao da Demanda.

O processo comea com o envio do DOD para rea de TI, que verifica os requisitos do mesmo e, caso necessrio, devolve-o rea Requisitante da Soluo para correes. o Realizadas as correes, o DOD reenviado para a rea de TI. Esta interao entre as reas Requisitante e de TI pode ser caracterizada como uma Guia Prtico para Contratao de Solues de TI 33

anlise prvia das necessidades de negcio, e sofrer tantas iteraes quantas forem necessrias at que se obtenha um DOD satisfatoriamente consolidado. Cabe ressaltar que se deve evitar o trmite desnecessrio de documentos, promovendo a cooperao sensata e produtiva entre as reas. Uma vez consolidado o DOD, a rea de TI deve indicar o Integrante Tcnico da Equipe de Planejamento da Contratao e encaminhar o Documento para a Autoridade para Competente da rea Administrativa, que dever analis lo e decidir sobre a continuidade analis-lo ou no da contratao. Caso decida pela continuidade da contratao, a Autoridade Competente da rea Administrativa deve indicar o Integrante Administrativo, instituindo, Administrativo, em seguida, a Equipe de Planejamento da Contratao. , A Figura 5 representa o processo de Iniciao do PCTI, apresentado em tamanho real no PCTI, Anexo II. A seguir descrevemos as atividade envolvidas neste processo. atividades

Figura 5: PCTI-P1: Iniciao

VERIFICAR REQUISITOS DO DODObjetivo: Verificar se o Documento de Oficializao da Demanda foi preenchido corretamente. Responsvel: rea de Tecnologia da Informao. PCTI-P1.1 Entrada: Documento de Oficializao da Demanda. Sada: Sugestes para alterao do DOD. Descrio: Receber o Documento de Oficializao da Demanda, enviado pela rea Guia Prtico para Contratao de Solues de TI 34

Requisitante da Soluo, e verificar se o contedo mnimo, descrito na IN 04/2010 em seu art. 9, incisos I a IV, est presente no documento recebido: I - vinculao das necessidades, considerando os objetivos estratgicos e as necessidades corporativas da instituio, e alinhadas ao PDTI; II - explicitao da motivao e demonstrativo de resultados a serem alcanados com a contratao da Soluo de Tecnologia da Informao; ao III - indicao da fonte dos recursos para a contratao; e IV - indicao do Integrante Requisitante para composio da Equipe de Planejamento da Contratao. Referncias: IN 04/2010, art. 9, incisos I a IV; ver artefato: Documento de Oficializao da Demanda; ver ator: rea de Tecnologia da Informao Informao.

Observao: No faz parte do escopo desta atividade a verificao do mrito da contratao, somente do contedo e da forma como o Documento de Oficializao da , Demanda foi redigido pela rea Requisitante da Soluo.

ALTERAR DODObjetivo: Alterar o Documento de Oficializao da Demanda para que ele possua o contedo mnimo citado nos incisos de I a IV do art. 9 da IN 04/2010. Responsvel: rea Requisitante da Soluo. PCTI-P1.2 Entrada: Sugestes para Alterao do DOD. Sada: Documento de Oficiali Oficializao da Demanda alterado. Descrio: Receber o Documento de Oficializao da Demanda, enviado pela rea de Tecnologia da Informao, com a indicao das correes necessrias, e realizar as necessrias, alteraes pertinentes. Referncias: IN 04/2010, art. 9, incisos I a IV; ver artefato Documento de Oficializao da Demanda; ver ator: rea Requisitante da Soluo Soluo.


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INDICAR INTEGRANTE TCNICOObjetivo: Indicar o Integrante Tcnico da Equipe de Planejamento da Contratao. Responsvel: Autoridade Competente da rea de Tecnologia da Informao. PCTI-P1.3 Entrada: Documento de Oficializao da Demanda. Sada: Documento de Oficializao da Demanda atualizado. Descrio: Indicar um servidor da rea de Tecnologia da Informao para ser o Integrante Tcnico da Equipe de Planejamento da Contratao. A indicao deve ser ento devidamente transcrita para o DOD, o qual, nesta etapa, j dever conter a , indicao do Integrante Requisitante. te Feita a citada indicao, o DOD dever ser enviado Autoridade Competente da rea Administrativa, para aprovao , aprovao. Referncias: IN 04/2010, art. 9, 1; ver artefato Documento de Oficializao da Demanda; ver ator: rea de Tecnologia da Informao Informao.

ANALISAR DODObjetivo: Analisar o Documento de Oficializao da Demanda e decidir sobre o prosseguimento da contratao. Responsvel: Autoridade Competente da rea Administrativa. PCTI-P1.4 Entrada: Documento de Oficializao da Demanda.

Sada: Documento de Oficializao da Demanda analisado. Descrio: Receber o DOD, enviado pela rea de Tecnologia da Informao, analisar seu contedo e decidir, motivadamente, se a contratao dever prosseguir ou ser , arquivada. Referncias: IN 04/2010, art. 9, 2; ver artefato Documento de Oficializao da Demanda; ver ator: rea Administrativa Administrativa.


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INDICAR INTEGRANTE ADMINISTRATIVOObjetivo: Indicar o Integrante Administrativo da Equipe de Planejamento da Contratao. Responsvel: Autoridade Competente da rea Administrativa. PCTI-P1.5 Entrada: Documento de Oficializao da Demanda.

Sada: Documento de Oficializao da Demanda. Descrio: Indicar um servidor da rea Administrativa para ser o Integrante Administrativo da Equipe de Planejamento da Contratao. A indicao deve, preferencialmente, fazer parte do Documento de Oficializao da Demanda, o qual, Demanda, nesta etapa, j dever conter a indicao do Integrante Requisitante e do Integrante Tcnico. Referncias: IN 04/2010, art. 2, 2 inciso, III, alnea b; IN 04/2010, art. 9, 2 inciso, II; ver artefato Documento de Oficializao da Demanda; ver ator: rea Administrativa Administrativa.

INSTITUIR EQUIPE DE PLANEJAMENTO DA CONTRATAOObjetivo: Instituir Equipe da Planejamento da Contratao. Responsvel: Autoridade Competente da rea Administrativa. Entrada: Documento de Oficializao da Demanda. PCTI-P1.6 Sada: Nomeao da Equipe de Planejamento da Contratao. Descrio: Instituir a Equipe de Planejamento da Contratao composta pelo Integrante Tcnico, Integrante Requisitante e Integrante Administrativo indicados pelas respectivas reas. A instituio da equipe dever ser feita em documento prprio contendo os dados de contato de cada um dos integrantes. ontato Referncias: IN 04/2010, art. 2, inciso III; IN 04/2010, art. 9, 2, inciso III; ver ator: Equipe de Planejamento da Contratao Contratao. ver atividade: SFTI-P5 Destituir Equipe de Planejamento da Guia Prtico para Contratao de Solues de TI 37

Contratao. Contratao

6.2 PCTI-P2: Anlise de Viabilidade da Contratao P2: O processo de Anlise de Via Viabilidade da Contratao possui nove atividades e produz o artefato Anlise de Viabilidade da Contratao Trs atores participam deste processo, Contratao. que est estruturado da seguinte forma:

PCTI-P2.1 Definir Requisitos; PCTI-P2.2 Especificar Requisitos; PCTI-P2.3 Identificar Solues; PCTI-P2.4 Avaliar Solues PCTI-P2.5 Escolher Soluo; PCTI-P2.6 Justificar Soluo Escolhida; PCTI-P2.7 Avaliar Necessidades de Adequao; PCTI-P2.8 Consolidar Informaes; PCTI-P2.9 Aprovar Anlise de Viabilidade; Ator: Integrante Tcnico; Ator: Integrante Requisitante; Ator: Equipe de Planejamento da Contratao; Artefato: Anlise de Viabilidade da Contratao.

A Anlise de Viabilidade da Contratao inicia inicia-se com a definio dos requisitos da Soluo de Tecnologia da Informao, seguid pela especificao destes requisitos. seguida ecificao Estas informaes compem o contedo do documento chamado Especificao de Requisitos. Concluda a Especificao de Requisitos, necessria a indicao das . solues que atendem aos requisitos definidos no art. 11, inciso II, alneas a a g da IN olues 04/2010. Deve-se realizar tambm a anlise e comparao dos custos totais de se stos propriedade, das solues identificadas. Deste conjunto de solues, deve ser escolhida olues olues, uma soluo especfica. Esta escolha deve ser devidamente justificada. Alm disso, h oluo devidamente de se avaliar ainda se existem necessidades de adequao no ambiente que devem ser satisfeitas para viabilizar a contratao. As informaes devem ser consolidadas no documento Anlise de Viabilidade da Contratao. A Figura 6 representa o processo de construo da Anlise de Viabilidade da Contratao. O Anexo III apresenta o processo de Anlise de Viabilidade da Contratao Guia Prtico para Contratao de Solues de TI 38

em tamanho real. A seguir, descrevemos as atividades envolvidas neste processo.

Figura 6: PCTI-P2: Anlise de Viabilidade da Contratao :

DEFINIR REQUISITOSObjetivo: Definir requisitos de negcio, de capacitao, legais, de manuteno, tempora , de segurana, sociais, ambientais e temporais, culturais. Responsvel: Integrante Requisitante. PCTI-P2.1 Entrada: Documento de Oficializao da Demanda.

Sada: Especificao de Requisitos. Descrio: Essa atividade encontra encontra-se descrita no art. 11, inciso I, alneas a a c da IN 04/2010. A atividade deve comear com a avaliao do Documento de Oficializao da Demanda e o levantamento das seguintes informaes: a) demandas dos potenciais gestores e usurios da Soluo de Tecnologia da Informao; b) solues disponveis no mercado; e c) anlise de projetos similares realizados por outras instituies; O levantamento e a avaliao explicitados acima devem servir de base para a definio e especificao dos seguintes requisitos:

de negcio, que independem de caractersticas tecnolgicas e definem as independem necessidades dos servios e os aspectos funcionais da Soluo de TI; de capacitao, que definem a necessidade de treinamento presencial ou 39


distncia, carga horria e entrega de materiais didticos;

legais, que definem as normas s quais a Soluo de Tecnologia da Informao dever respeitar; de manuteno, que independem de configurao tecnolgica e definem a necessidade de servios de manuteno preventiva, corretiva, evolutiva e adaptativa; temporais, que define a data limite para entrega da Soluo de Tecnologia da Informao contratada; de segurana, com o apoio da rea de Tecnologia da Informao; e sociais, ambientais e culturais, que definem requisitos que a Soluo de Tecnologia da Informao deve atender para respeitar necessidades atender especficas relacionadas a costumes, idiomas e ao meio ambiente.

Assim que a definio de requisitos for realizada, as informaes geradas devero ser e repassadas rea de Tecnologia da Informao para que esta especifique os requisitos a tecnolgicos (atividade PCTI.2.2). Referncias: IN 04/2010, art. 11, inciso I, alneas a a g; IN 04/2010, art. 12; ver artefato Documento de Oficializao da Demanda. ver artefato Anlise de Viabilidade da Contratao. ver ator: Integrante Requisitante Requisitante.

ESPECIFICAR REQUISITOSObjetivo: Especificar, quando aplicveis, os requisitos tecnolgicos com base nos requisitos definidos na atividade PCTI P2.1. PCTI-P2.1. Responsvel: Integrante Tcnico. PCTI-P2.2 Entrada: DOD, Especificao de Requisitos.

Sada: Especificao de Requisitos. Descrio: Da mesma forma que a atividade anterior, a atividade Especificar Requisitos comea com a avaliao do Documento de Oficializao da Demanda e o levantamento das seguintes informaes: a) demandas dos potenciais gestores e usurios da Soluo de Tecnologia da


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Informao; b) solues disponveis no mercado; e c) anlise de projetos similares realizados por outras instituies; De posse das informaes acima e dos requisitos definidos na atividade anterior (PCTI (PCTIP2.1), devero ser feitas as seguintes especificaes, quando aplicveis, conforme IN quando 04/2010, art. 13: I. de arquitetura tecnolgica, composta de hardware, software, padres de interoperabilidade, linguagem de programao, interface, dentre outros;

II. de projeto e de implementao, que estabelecem o processo de desenvolvimento de software, tcnicas, mtodos, forma de gesto, de lvimento documentao, dentre outros; III. de implantao, que definem o processo de disponibilizao da soluo em ambiente de produo, dentre outros; IV. de garantia e manuteno, que definem a forma como ser conduzida a manuteno e a comunicao entre as partes envolvidas; V. de capacitao, que definem o ambiente tecnolgico dos treinamentos a serem ministrados, perfil do instrutor, dentre outros; VI. de experincia profissional da equipe que projetar, implementar e implantar implementar a Soluo de Tecnologia da Informao que definem a natureza da experincia Informao, profissional exigida e as respectivas formas de comprovao dessa experincia, dentre outros; VII. de formao da equipe que projetar, implementar e implantar a Soluo de Tecnologia da Informao, que definem cursos acadmicos e tcnicos, formas de comprovao dessa formao, dentre outros; VIII. de metodologia de trabalho; IX. de segurana da informao; e X. demais requisitos aplicveis. Referncias: IN 04/2010, art. 11, inciso I, alneas a a c; IN 04/2010, art. 13; ver artefato: Documento de Oficializao da Demanda; ver artefato: Anlise de Viabilidade da Contratao; ver ator: Integrante Tcnico Tcnico. Observao: Cabe rea Requisitante da Soluo repassar rea de TI o Guia Prtico para Contratao de Solues de TI 41

levantamento realizado anteriormente para que os mesmos sirvam de subsdio para a especificao dos requisitos tecnolgicos.

IDENTIFICAR SOLUESObjetivo: Identificar as diferentes solues que atendam aos requisitos especificados nas atividades anteriores (PCTI (PCTI-P2.1 e PCTI-P2.2). PCTI-P2.3 Responsveis: Integrante Tcnico e Integrante Requisitante.

Entradas: DOD, Especificao d Requisitos, Solues de TI disponveis na , de Administrao Pblica Federal e no Portal do Software Pblico Brasileiro Solues de Brasileiro, Mercado, Solues Aderentes aos Padres e e-Ping, ICP-Brasil, e-Arq, Oramento Arq, Estimado. Sada: Solues de Tecnologia da Informa Informao. Descrio: Conforme descrito no inciso II do art. 11 da IN 04/2010, devero ser identificadas diferentes solues que atendam aos requisitos especificados nas atividades anteriores, considerando: a) disponibilidade de soluo similar em outro rgo ou entidade da Administrao entidade Pblica; existentes no Portal b) solues (http://www.softwarepublico.gov.br); do Software Pblico Brasileiro

c) capacidade e alternativas do mercado, inclusive a existncia de software livre ou software pblico; d) observncia s polticas, premissas e especificaes tcnicas definidas pelos Padres de Interoperabilidade de Governo Eletrnico - e-PING e Modelo de PING Acessibilidade de Governo Eletrnico - e-MAG; e) aderncia s regulamentaes da Infraestrutura de Chaves Pblicas Brasileira ICP-Brasil, quando houver necessidade de utilizao de certificao digital; Brasil, f) a observncia s orientaes, premissas e especificaes tcnicas e funcionais definidas pelo Modelo de Requisitos para Sistemas Informatizados de Gesto Arquivstica de Documentos e-ARQ Brasil, quando o objetivo da soluo ARQ abranger a gesto de documentos arquivsticos digitais e no digitais, conforme Resoluo do CONARQ n 25, de 27 de abril de 2007; e

g) oramento estimado.


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Referncias: IN 04/2010, art. 11, inciso II; ver artefato: Documento de Oficializao da Demanda; ver artefato: Anlise de Viabilidade da Contratao; ver ator: Integrante Tcnico Tcnico. ver ator: Integrante Requisitante Requisitante. Observao: para a elaborao da estimativa de preos recomenda se observar a recomenda-se Orientao Tcnica n 01/2010 do s stio TIControle, URL: http://www.ticontrole.gov.br http://www.ticontrole.gov.br.

AVALIAR SOLUESObjetivo: Obter uma anlise comparativa dos Custos Totais de Propriedade das Solues identificadas. Responsveis: Integrante Tcnico e Integrante Requisitante. PCTI-P2.4 Entrada: Solues de Tecnologia da Informao. Sada: Tabela de Anlise do Custo de Total de Propriedade Propriedade. Descrio: Receber a lista de Solues identificadas na atividade anterior (PCTI (PCTI-P2.3) e, para cada uma delas, calcular o custo total de propriedade. Em seguida elaborar uma . anlise comparativa das solues em termos de custo total de propriedade Esta propriedade. anlise servir como instrumento para escolha da Soluo (PCTI P2.5) e posterior (PCTI-P2.5) justificao desta escolha (PCTI (PCTI-P2.6). Referncias: IN 04/2010, art. 11, inciso III; ver artefato: Anlise de Viabilidade da Contratao; ver ator: Integrante Tcnico Tcnico. ver ator: Integrante Requisitante Requisitante.

ESCOLHER SOLUOObjetivo: Escolher a Soluo de Tecnologia da Informao que ser contratada. Responsveis: Integrante Tcnico e Integrante Requisitante. PCTI-P2.5 Entrada: Solues de Tecnologia da Informao, Tabela de Anlise de Custo Total de Propriedade Propriedade.


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Sada: Soluo de Tecnologia da Informao Escolhida. Descrio: Receber a lista de Solues identificadas na atividade anterior (PCTI (PCTI-P2.3), juntamente com a Anlise c comparativa do custo total de propriedade e escolher a opo mais adequada aos objetivos da contratao. Referncias: IN 04/2010, art. 11, inciso IV; ver artefato: Anlise de Viabilidade da Contratao; ver ator: Integrante Tcnico Tcnico. ver ator: Integrante Req Requisitante. Orientao Tcnica n http://www.ticontrole.gov.br. http://www.ticontrole.gov.br 01/2010 stio TIControle:

JUSTIFICAR SOLUO ESCOLHIDAObjetivo: Justificar a soluo escolhida na atividade anterior (PCTI-P2.5). (PCTI Responsveis: Integrante Tcnico e Integrante Requisitante. PCTI-P2.6 Entrada: Soluo de Tecnologia da Informao Escolhida, Anlise do Custo Total de Propriedade Propriedade. Sada: Justificativa para escolha da Soluo de TI. Descrio: Justificar a soluo escolhida na atividade anterior (PCT P2.5), conforme (PCT-P2.5), inciso IV do art. 11 da IN 04/2010: a) descrio sucinta, precisa, suficiente e clara da Soluo de TI escolhida, indicando os bens e servios que a compem; b) alinhamento em relao s necessidades; e c) identificao dos benefcios a serem alcanados com a soluo escolhida em termos de eficcia, eficincia, efetividade e economici economicidade. Esta justificativa servir de insumo para a el elaborao do Termo de Referncia ou Projeto Bsico (PCTI-P6). P6). Referncias: IN 04/2010, art. 11, IV; ver artefato: Anlise de Viabilidade da Contratao; ver artefato Termo de Referncia ou Projeto Bsico; ver ator: Integrante Tcnico. Guia Prtico para Contratao de Solues de TI 44

ver ator: Integrante Requisitante Requisitante.

AVALIAR NECESSIDADES DE ADEQUAOObjetivo: Avaliar as necessidades de adequao para execuo contratual. Responsveis: Integrante Tcnico e Integrante Requisitante. PCTI-P2.7 Apoio: Integrante Administrativo.

Entrada: Soluo de TI Escolhida, Especificao de Requisitos, Ativos e Processos Organizacionais. Sada: Necessidades de Adequao. Descrio: A avaliao das necessidades de adequao para a execuo contratual dever abranger: a) infraestrutura tecnolgica; b) infraestrutura eltrica; c) logstica; d) espao fsico; e) mobilirio; e f) outros que se apliquem.

O artefato produzido nesta atividade servir de subsdio para a criao do Plano de subsdio Insero. Referncias: IN 04/2010, art. 11, V; ver artefato: Anlise de Viabilidade da Contratao; ver ator: Integrante Tcnico Tcnico. ver ator: Integrante Requisitante Requisitante.

CONSOLIDAR INFORMAESObjetivo: Consolidar as informaes para a gerao do documento Anlise de Viabilidade da Contratao. Responsveis: Integrante Tcnico e Integrante Requisitante Requisitante. PCTI-P2.8 Apoio: Integrante Administrativo.


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Entrada: DOD, Especificao de Requisitos, Solues de TI, Soluo de TI Escolhida, , , Justificativa para Escolha da Soluo de TI, Necessidades de Adequao, Anlise do , Custo Total de Propriedade Propriedade. Sada: Anlise de Viabilidade da Contratao. Descrio: Deve-se consolidar as informaes geradas no processo de Anlise de se Viabilidade da Contratao (PCTI (PCTI-P2), com o objetivo de gerar um documento nico que demonstre a viabilidade da contratao. Este documento deve conter, pelo menos, os seguintes itens:

Especificao dos Requisitos ( pecificao (PCTI-P2.1 e PCTI-P2.2); Identificao e avaliao das Solues Disponveis ( valiao (PCTI-P2.3); Estimativa Oramentria ( (PCTI-P2.3 item f); Soluo escolhida e respectiva justificativa justificativa; Necessidades de adequao do ambiente; e Outros aplicveis.

Referncias: IN 04/2010, art. 2, XI; ver artefato: Anlise de Viabilidade da Contratao; ver ator: Integrante Tcnico Tcnico. ver ator: Integrante Requisitante Requisitante.

AVALIAR ANLISE DE VIABILIDADEObjetivo: Avaliar o documento de Anlise de Viabilidade da Contratao para fins de aprovao. Responsveis: Equipe de Planejamento da Contratao. Entrada: Anlise de Viabilidade da Contratao. PCTI-P2.9 Sada: Anlise de Viabilidade da Contratao aprovada. Descrio: Analisar o documento de Anlise de Viabilidade da Contratao conforme requisitos definidos nos artigos 11 a 13 IN 04/2010. A aprovao do documento se dar por meio das assinaturas da Equipe de Planejamento da Contratao. Caso no haja aprovao, deve-se retornar para uma ou se mais atividades do processo para efetuar as devidas correes, para posterio posteriormente


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refazer a anlise. Referncias: IN 04/2010, art. 2, XI. IN 04/2010, art. 11. ver artefato: Anlise de Viabilidade da Contratao; ver ator: Equipe de Planejamento da Contratao Contratao.

6.3 PCTI-P3: Plano de Sustentao O processo de elaborao do Plano de Sustentao possui seis atividades e produz o artefato Plano de Sustentao Trs atores participam deste processo, que est Sustentao. estruturado da seguinte forma:

PCTI-P3.1 Definir Recursos Materiais e Humanos; PCTI-P3.2 Definir Atividades de Transio e Encerramento do Contrato; PCTI-P3.3 Elaborar Estratgia de Continuidade; PCTI-P3.4 Elaborar Estratgia de Independncia; PCTI-P3.5 Consolidar Informaes; PCTI-P3.6 Avaliar Plano de Sustentao; Ator: Integrante Tcnico; Ator: Integrante Requisitante; Ator: Equipe de Planejamento da Contratao; Artefato: Plano de Sustentao.

Segundo o art. 14 da IN 04/2010, para elaborar do Plano de Sustentao, preciso identificar os recursos materiais e humanos necessrios continuidade do negcio. materiais Deve-se definir aes de contingncia para garantir a continuidade do fornecimento da Soluo de Tecnologia da Informao em eventual interrupo contratual, bem como as eventual atividades a realizar em cas de eventual transio contratual e encerramento do caso contrato. Tambm necessrio definir e descrever uma estratgia de independncia do to. rgo ou entidade contratante com relao contratada. Todas estas informaes compem o artefato Plano de Sustentao. O Plano de Sustentao dever ser aprovado e assinado pela Equipe de Planejamento da Contratao [IN 04/2010, art. 14, Pargrafo nico]. A Figura 7 representa o processo de elaborao do Plano de Sustentao. O Anexo IV apresenta o processo de elaborao do Plano de Sustentao em tamanho real. Guia Prtico para Contratao de Solues de TI 47

Figura 7 PCTI-P3: Plano de Sustentao 7:

A seguir, descrevemos as atividades envolvidas neste processo.

DEFINIR RECURSOS MATERIAS E HUMANOSObjetivo: Identificar os recursos materiais e humanos necessrios continuidade do negcio. Responsveis: Integrante Tcnico e Integrante Requisitante. Entrada: Documento de Oficializao da Demanda, Ativos e Processos Organizacionais.

PCTI-P3.1

Sada: Recursos Materiais e Humanos. Descrio: Analisando a demanda devem ser identificados dentre os ativos e os identificados, processos organizacionais do rgo aqueles recursos materiais e humanos que sero fundamentais para a continuidade do negcio da instituio. Referncias: IN 04/2010, art. 14, inciso I; ver ator: Integrante Tcnico Tcnico; ver ator: Integrante Requisitante; ver artefato: Plano de Sustentao.

DEFINIR ATIVIDADES DE TRANSIO E ENC ENCERR. DO CONTRATOObjetivo: Estabelecer procedimentos que devem ser seguidos em uma eventual transio contratual e no encerramento do contrato. Responsveis: Integrante Tcnico e Integrante Requisitante. PCTI-P3.2 Entrada: Documento de Oficializao da Demanda. 48


Sada: Atividades de Transio e Encerramento do Contrato. Descrio: Analisando a demanda, sevem ser elaborados procedimento para: a) entrega de verses finais dos produtos e da documentao; b) transferncia final de conhecimentos sobre a execuo e a manuteno da Soluo; c) devoluo de recursos; d) revogao de perfis de acesso; e) eliminao de caixas postais; f) outros que se apliquem. Referncias: IN 04/2010, art. 14, inciso III; ver ator: Integrante Tcnico Tcnico; ver ator: Integrante Requisitante; ver ator: Integrante Administrativo; ver artefato: Plano de Sustentao.

ELABORAR ESTRATGIA DE CONTINUIDADEObjetivo: Definir mecanismos que permitam a continuidade do fornecimento da Soluo em eventual interrupo contratual. Responsveis: Integrante Tcnico e Integrante Requisitante. PCTI-P3.3 Entrada: Documento Organizacionais. de Oficializao da Demanda, Ativos e Processos

Sada: Estratgia de Continuidade de Fornecimento. Descrio: Baseado em uma anlise da demanda, dos ativos e dos processos organizacionais do rgo, deve se detectar, no tempo, situaes de interrupo deve-se contratual e, para cada uma delas descrever aes necessrias para dar continuidade delas, ecessrias ao fornecimento da Soluo de Tecnologia da Informao. Referncias: IN 04/2010, art. 14, inciso II; ver ator: Integrante Tcnico Tcnico;


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ver ator: Integrante Requisitante; ver artefato: Plano de Sustentao.

ELABORAR ESTRATGIA DE INDEPENDNCIAObjetivo: Estabelecer diretrizes que minimizem dependncia da Contratante em relao a Contratada. Responsveis: Integrante Tcnico e Integrante Requisitante. PCTI-P3.4 Entrada: Documento de Oficializao da Demanda.

Sada: Estratgia de Independncia. Descrio: Baseado em uma anlise da demanda, definir: a) forma de transferncia de conhecimento tecnolgico; e b) direitos de propriedade intelectual e direitos autorais da Soluo de TI sobre os Soluo diversos documentos e produtos produzidos ao longo do contrato, incluindo a documentao, os modelos de dados e as bases de dados, justificando os casos em que tais direitos no vierem a pertencer Administrao direta, autrquica e fundacional do Poder Executivo Federal. acional Referncias: IN 04/2010, art. 14, inciso IV; ver ator: Integrante Tcnico Tcnico; ver ator: Integrante Requisitante; ver artefato: Plano de Sustentao.

CONSOLIDAR INFORMAESObjetivo: Consolidar as informaes para a documento Plano de Sustentao. gerao do

Responsveis: Integrante Tcnico e Integrante Requisitante. PCTI-P3.5 Apoio: Integrante Administrativo

Entrada: Ativos e Processos Organizacionais, DOD, Recursos Humanos e Materiais, Estratgia de Continuidade de Fornecimento, Atividades de Transio e Encerramento do Contrato, Estratgia de Independncia.


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Sada: Plano de Sustentao. Descrio: Deve-se consolidar as informaes geradas no processo Plano d se de Sustentao (PCTI-P3), com o objetivo de gerar um documento nico contendo, pelo menos, os seguintes itens: I recursos materiais e humanos necessrios continuidade do negcio; II continuidade do fornecimento da Soluo de Tecnologia da Informao em eventual interrupo contratual; III atividades de transio contratual e encerramento do contrato; IV estratgia de independncia do rgo ou entidade com relao contratada. Referncias: IN 04/2010, art. 14; ver ator: Integrante Tcnico Tcnico; ver ator: Integrante Requisitante; ver artefato: Plano de Sustentao.

AVALIAR PLANO DE SUSTENTAOObjetivo: Avaliar o Plano de Sustentao. Responsvel: Equipe de Planejamento da Contratao. Entrada: Plano de Sustentao. PCTI-P3.6 Sada: Plano de Sustentao aprovado.

Descrio: O objetivo desta atividade realizar uma verificao no contedo descrito no artefato Plano de Sustentao e avaliar a sua aplicabilidade. O contedo mnimo do Plano de Sustentao, suas especificaes e requisitos necessrios esto listados no art. 14 da IN 04/2010. Caso o Plano de Sustentao no esteja em conformidade com as especificaes encontradas no art. 14 da IN 04/2010 ele dever ser corrigido pela respectiva rea responsvel e ser submetido nova avaliao para aprovao. Referncias: IN 04/2010, art. 14, Pargrafo nico; ver ator: Equipe de Planejamento da Contratao Contratao; ver artefato: Plano de Sustentao.


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6.4 PCTI-P4: Estratgia da Contratao P4: O processo de elaborao da Es Estratgia da Contratao possui nove atividades e produz o artefato Estratgia da Contratao Trs atores participam deste processo, que est Contratao. estruturado da seguinte forma:

PCTI-P4.1 Indicar Soluo de TI; PCTI-P4.2 Indicar Termos Contratuais; PCTI-P4.3 Definir Responsabilidades da Contratada; PCTI-P4.4 Elaborar Modelos de Documentos; PCTI-P4.5 Definir Critrios Tcnicos de Julgamento; PCTI-P4.6 Elaborar Oramento Detalhado; PCTI-P4.7 Elaborar Estimativa de Impacto; PCTI-P4.8 Consolidar Informaes; PCTI-P4.9 Avaliar Estratgia da Contratao; Ator: Integrante Tcnico; Ator: Integrante Requisitante; Ator: Integrante Administrativo; Ator: Equipe de Planejamento da Contratao; Artefato: Estratgia da Contratao.

Segundo o art. 15 da IN 04/2010, a Estratgia da Contratao ser elaborada a partir da Anlise de Viabilidade da Contratao e do Plano de Sustentao. O processo de elaborao da Estratgia da Contratao se inicia com a indicao da Soluo de Tecnologia da Informao a ser contratada. A Estratgia da Contratao deve conter os termos contratuais indicando todas as contratuais, responsabilidades da Contratada, os critrios tcnicos de julgamento das propostas que sero apresentadas na fase de Seleo do Fornecedor, o oramento detalhado e uma estimativa do impacto econmico econmico-financeiro que a contratao causar na Contra Contratante. Nestas definies, deve-se levar em considerao princpios como oportunidade e -se convenincia e a manuteno do equilbrio financeiro do futuro contrato. A Estratgia da Contratao dever ser aprovada e assinada pela Equipe de Planejamento da Contratao. [IN 04/2010, art. 15, 6 to ] A Figura 8 representa o processo de elaborao da Estratgia da Contratao. O Anexo V apresenta o processo de elaborao da Estratgia da Contratao em tamanho real. Guia Prtico para Contratao de Solues de TI 52

Figura 8 PCTI-P4: Estratgia da Contratao 8:

A seguir, descrevemos as atividades envolvidas neste processo.

INDICAR SOLUO DE TIObjetivo: Indicar a Soluo de Tecnologia da Informao a ser contratada. Responsvel: Integrante Tcnico. PCTI-P4.1 Entrada: Plano de Sustentao e Anlise de Viabilidade da Contratao.

Sada: Soluo de TI. Descrio: Indicar a Soluo de TI a ser contratada. Essa tarefa j foi executada nas atividades PCTI-P2.3, PCTI P2.3, PCTI-P2.4 e PCTI-P2.5. Portanto, dentro do contexto do processo de Estratgia da Contratao cabe o detalhamento e reviso no documento final. As informaes geradas nesta atividade sero utilizadas para elaborao da descrio da Soluo de Tecnologia da Informao escolhida no Termo de Referncia ou Projeto Bsico, consolidado na atividade PCTI-P6. Referncias: IN 04/2010, art. 15, inciso I. ver ator: Integrante Tcnico Tcnico; Guia Prtico para Contratao de Solues de TI 53

ver artefato: Estratgia da Contratao.

INDICAR TERMOS CONTRATUAISObjetivo: Indicar os Termos Contratuais que faro parte d do Contrato. Responsveis: Equipe de Planejamento da Contratao. PCTI-P4.2 Entrada: Plano de Sustentao e Anlise de Viabilidade da Contratao. Sada: Termos Contratuais. Descrio: Neste processo devero ser indicados os Termos Contratuais a serem utilizados no item VI - Elementos para Gesto do Contrato do Termo de Referncia ou Projeto Bsico, consolidado na atividade PCTI-P6. Para sua construo dever ser construo, observado o disposto nos 2 e 3 do art. 15 da IN 04/2010: Art. 15 ... 2 A aferio de esforo por meio da mtrica homens hora apenas poder ser homens-hora utilizada mediante justificativa e sempre vinculada entrega de produtos de acordo com prazos e qualidade previamente definidos. 3 vedado contratar por postos de trabalho alocados, salvo excepcionalmente os casos justificados, mediante a comprovao obrigatria de resultados compatveis com o posto previamente definido. Conforme descrito no inciso III do art. 15 da IN 04/2010, os termos contratuais devero , conter: a) fixao de procedimentos e Critrios de Aceitao dos servios prestados ou bens fornecidos, abrangendo mtricas, indicadores e valores mnimos aceitveis; b) quantificao ou estimativa prvia do volume de servios demandados ou quantidade servios de bens fornecidos, para comparao e controle; c) definio de metodologia de avaliao da qualidade e da adequao da Soluo de Tecnologia da Informao s especificaes funcionais e tecnolgicas; d) garantia de inspees e diligncias, quando aplicveis, e suas formas de exerccio; e) definio de direitos autorais e de propriedade intelectual; f) cronograma de execuo fsica e financeira; g) forma de pagamento, que dever ser efetuado em funo dos resultados obtidos; Guia Prtico para Contratao de Solues de TI 54

h) definio de mecanismos formais de comunicao a serem utilizados para troca de efinio informaes entre a contratada e a Administrao; e i) definio clara e detalhada das sanes administrativas, de acordo com os Arts. 86, 87 e 88 da Lei n 8.666, de 1993, junt juntamente com o art. 7 da Lei n 10.520, de 2002, observando: 1. vinculao aos termos contratuais; 2. proporcionalidade das sanes previstas ao grau do prejuzo causado pelo descumprimento das respectivas obrigaes; 3. as situaes em que advertncias ou multas sero aplicadas, com seus percentuais correspondentes, que obedecero uma escala gradual para as sanes recorrentes; 4. as situaes em que o contrato ser rescindido por parte da Administrao devido ao no atendimento de termos contratuais, da recorrncia de aplicao de multas ou recorrncia outros motivos; 5. as situaes em que a contratada ter suspensa a participao em licitaes e impedimento para contratar com a Administrao; e 6. as situaes em que a contratada ser declarada inidnea para licitar ou contratar com a Administrao, conforme previsto em Lei; A Lei n 8.666/93, em seus arts. 86, 87 e 88, estabelece: Art. 86. O atraso injustificado na execuo do contrato sujeitar o contratado multa de mora, na forma prevista no instrumento convocatrio ou no contrato. , 1o A multa a que alude este artigo no impede que a Administrao rescinda unilateralmente o contrato e aplique as outras sanes previstas nesta Lei. 2o A multa, aplicada aps regular processo administrativo, ser desconta descontada da garantia do respectivo contratado. 3o Se a multa for de valor superior ao valor da garantia prestada, alm da perda desta, responder o contratado pela sua diferena, a qual ser descontada dos pagamentos eventualmente devidos pela Administrao ou ainda, quando for o caso, ou cobrada judicialmente. Art. 87. Pela inexecuo total ou parcial do contrato a Administrao poder, garantida a prvia defesa, aplicar ao contratado as seguintes sanes: I - advertncia; II - multa, na forma prevista no instru , instrumento convocatrio ou no contrato; III - suspenso temporria de participao em licitao e impedimento de contratar Guia Prtico para Contratao de Solues de TI 55

com a Administrao, por prazo no superior a 2 (dois) anos; IV - declarao de inidoneidade para licitar ou contratar com a Administrao Pblica enquanto perdurarem os motivos determinantes da punio ou at que seja promovida a reabilitao perante a prpria autoridade que aplicou a penalidade, que ser concedida sempre que o contratado ressarcir a Administrao pelos prejuzos resultantes e aps decorrido o prazo da sano aplicada com base no inciso anterior. s 1 Se a multa aplicada for superior ao valor da garantia prestada, alm da perda desta, responder o contratado pela sua diferena, que ser descontada dos pagamentos eventualmente devidos pela Administrao ou cobrada judicialmente. eventualmente 2 As sanes previstas nos incisos I, III e IV deste artigo podero ser aplicadas juntamente com a do inciso II, facultada a defesa prvia do interessado, no respectivo processo, no prazo de 5 (cinc dias teis. (cinco) 3 A sano estabelecida no inciso IV deste artigo de competncia exclusiva do Ministro de Estado, do Secretrio Estadual ou Municipal, conforme o caso, facultada a defesa do interessado no respectivo processo, no prazo de 10 (dez) dias da abertura de vista, podendo a reabilitao ser requerida aps 2 (dois) anos de sua aplicao. Art. 88. As sanes previstas nos incisos III e IV do artigo anterior podero tambm ser aplicadas s empresas ou aos profissionais que, em razo dos contratos regidos por esta Lei: I - tenham sofrido condenao definitiva por praticarem, por meios dolosos, fraude fiscal no recolhimento de quaisquer tributos; II - tenham praticado atos ilcitos visando a frustrar os objetivos da licitao; III - demonstrem no possuir idoneidade para contratar com a Administrao em virtude ssuir de atos ilcitos praticados. Referncias: Lei n 8.666/93, arts. 86, 87 e 88. Lei n 8.666/93, art. 65, inciso II, b. Lei n 8.666/93, art. 73, inciso I, b. IN 04/2010, art. 15, inciso III. IN 04/2010, art. 15, 2 e 3. ver ator: Equipe de Planejamento da Contratao Contratao; ver artefato: Estratgia da Contratao.


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DEFINIR RESPONSABILIDADES DA CONTRATADAObjetivo: Definir as responsabilidades da contratada. Responsveis: Integrante Tcnico. Entrada: Plano de Sustentao e Anlise de Viabilidade da Contratao.

PCTI-P4.3

Descrio: Nesta atividade devem ser descritas as responsabilidades da Contratada atividade, relacionadas execuo contratual. Devem ser observadas a legisla , as normas e o legislao, os padres pertinentes relacionad s ao objeto da contratao e aos contratos relacionados administrativos, bem como outras fontes relacionadas. Referncias: IN 04/2010, art. 15, inciso II. ver ator: Integrante Tcnico Tcnico; ver artefato: Estratgia da Contratao.

ELABORAR MODELOS DE DOCUMENTOSObjetivo: Elaborar modelos de documentos a serem entregues pela contratada na reunio inicial (GCTI (GCTI-P1.3). Responsvel: Equipe de Planejamento da Contratao. PCTI-P4.4 Entrada: Plano de Sustentao e Anlise de Viabilidade da Contratao.

Sada: Modelo de Termo de Compromi Compromisso, Modelo de Termo de Cincia. Descrio: Elaborar os modelos de documentos a serem entregues pela contratada na reunio inicial, conforme art. 25, inciso I, alnea b da IN 04/2010. Neste processo devero ser elaborados dois modelos de documentos: Termo de Compromisso e Termo de Cincia. O primeiro documento deve ser assinado pelo Cincia. Representante Legal e pelo Preposto da Contratada, e o segundo documento deve ser assinado por todos os empregados da contratada diretamente envolvidos na contratao. Referncias: IN 04/2010, art. 15, inciso VI; IN 04/2010, art. 25, inciso I, alnea b; ver ator: Equipe de Planejamento da Contratao Contratao; ver artefato: Termo de Compromisso; Guia Prtico para Contratao de Solues de TI 57

ver artefato: Termo de Cincia; ver artefato: Estratgia da Contratao.

DEFINIR CRITRIOS TCNICOS DE JULGAMENTOObjetivo: Definir os critrios tcnicos de julgamento das propostas para a fase de Seleo do Fornecedor. Responsveis: Integrante Tcnico. PCTI-P4.5 Entrada: Plano de Sustentao e Anlise de Viabilidade da Contratao.

Sada: Critrios Tcnicos de Julgamento das Propostas. Descrio: Definir os critrios tcnicos de julgamento das propostas para a fase de Seleo do Fornecedor, observando o seguinte: a) utilizao de critrios correntes no me mercado; b) a Anlise de Viabilidade da Contratao Contratao; c) possibilidade de considerar mais de um atestado relativo ao mesmo quesito de capacidade tcnica, quando necessrio para a comprovao da aptido; d) vedao da indicao de entidade certificadora, exceto nos casos previamente exceto dispostos em normas do governo federal; e) vedao da pontuao com base em atestados relativos durao de trabalhos realizados pelo licitante; f) vedao da pontuao progressiva de mais de um atestado para o mesmo quesito de capacidade tcnica; e g) justificativa dos critrios de pontuao em termos do benefcio que trazem para o contratante. Referncias: IN 04/2010, art. 15, inciso VII; ver ator: Integrante Tcnico Tcnico; ver artefato: Estratgia da Contratao.


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ELABORAR ORAMENTO DETALHADOObjetivo: Elaborar oramento detalhado da contratao. Responsveis: Integrante Administrativo e Integrante Tcnico. Entrada: Plano de Sustentao, Anlise de Viabilidade da Contratao. PCTI-P4.6 Sada: Oramento Detalhado.

Descrio: Conforme descrito no inciso IV do art. 15 da IN 04/2010, o oramento , detalhado ser elaborado pelo Integrante Administrativo com o apoio do Integrante Tcnico e deve ser fundamentado em pesquisa de mercado. Como subsdio sua elaborao, deve-se utilizar: se

o Plano de Sustentao; a Anlise de Viabilidade, especialmente o item oramento estimado levando em conta os artefatos produzidos nas atividades PCTI P2.3, PCTI PCTI-P2.3, PCTI-P2.4 e PCTIP2.5; contrataes similares; ontrataes valores oficiais de referncia; pesquisa junto a fornecedores; esquisa tarifas pblicas.

Referncias: IN 04/2010, art. 15, inciso IV. ver ator: Integrante Administrativo Administrativo; ver ator: Integrante Tcnico Tcnico; ver artefato: Anlise de Viabilidade da Contratao; ver artefato: Plano de Sustentao; ver artefato: Estratgia da Contratao.

ELABORAR ESTIMATIVA DE IMPACTOObjetivo: Elaborar a Estimativa de Impacto Econmico Econmico-Financeiro no oramento do rgo ou entidade. Responsvel: Integrante Requisitante. PCTI-P4.7 Entrada: Oramento Detalhado, Plano de Sustentao, Anlise de Viabilidade. 59


Sada: Estimativa de Impacto Econmico Econmico-Financeiro. Descrio: O Integrante Requisitante da Soluo dever elaborar estimativa de impacto econmico-financeiro no oramento do rgo ou entidade. Es estimativa financeiro Esta dever ser elaborada luz do art. 16 da Lei Complementar n 101, de 04 de maio de 2000 Lei de Responsabil Responsabilidade Fiscal que afirma: Art. 16. A criao, expanso ou aperfeioamento de ao governamental que acarrete aumento da despesa ser acompanhado de: I - estimativa do impacto oramentrio financeiro no exerccio em que deva entrar oramentrio-financeiro em vigor e nos dois subsequentes bsequentes; II - declarao do ordenador da despesa de que o aumento tem adequao oramentria e financeira com a lei oramentria anual e compatibilidade com o plano plurianual e com a lei de diretrizes oramentrias. 1o Para os fins desta Lei Compleme Complementar, considera-se: I - adequada com a lei oramentria anual, a despesa objeto de dotao especfica e suficiente, ou que esteja abrangida por crdito genrico, de forma que somadas todas as despesas da mesma espcie, realizadas e a realizar, previstas no programa de trabalho, no sejam ultrapassados os limites estabelecidos para o exerccio; II - compatvel com o plano plurianual e a lei de diretrizes oramentrias, a despesa que se conforme com as diretrizes, objetivos, prioridades e metas previstas ness nesses instrumentos e no infrinja qualquer de suas disposies. 2o A estimativa de que trata o inciso I do caput ser acompanhada das premissas e metodologia de clculo utilizadas utilizadas. 3o Ressalva-se do disposto neste artigo a despesa considerada irrelevante, nos se termos em que dispuser a lei de diretrizes oramentrias. 4o As normas do caput constituem condio prvia para: I - empenho e licitao de servios, fornecimento de bens ou execuo de obras; II - desapropriao de imveis urbanos a que se refere o 3o do art. 182 da Constituio. Referncias: IN 04/2010, art. 15, inciso V; Lei Complementar n 101, de 04/05/2000, art. 16; ver ator: Integrante Requisitante Requisitante; ver artefato: Anlise de Viabilidade da Contratao; ver artefato: Plano de Sustentao;


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ver artefato: Estratgia da Contratao.

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definio de critrios tcnicos; obrigaes contratuais; definio de responsabilidades; explicitao de como os recur

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