FICHA DE CADASTRO PESSOA JURÍDICA NÃO FINANCEIRA Código______________ Assessor__________________

Informações Gerais

Denominação / Razão Social

_________________________________________________________________________________________________________________ Data de Fundação CNPJ Nº Identificação do Registro Empresarial -NIRE

_________________________________________________________________________________________________________________

Atividade Principal Forma de Constituição _________________________________________________________________________________________________________________

Endereço Principal nº Complemento

_________________________________________________________________________________________________________________

Bairro Cidade Estado País CEP

_________________________________________________________________________________________________________________

Telefone (DDD+nº) Fax (DDD+nº) Site

_________________________________________________________________________________________________________________ Celular (DDD+nº) E-mail

_________________________________________________________________________________________________________________

Denominação dos Controladores / Administradores CNPJ / CPF

_________________________________________________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________________________________________________

Denominação das Controladoras / Controladas / Coligadas CNPJ / CPF

_________________________________________________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________________________________________________

Fontes de Referência Bancária

Banco 1) Nome_______________________ Nº do Banco___________ Agência______________ Nº Conta Corrente_________________

Banco 2 Nome_______________________ Nº do Banco___________ Agência______________ Nº Conta Corrente_________________ ________________________________________________________________________________________________________________

Informações sobre a Situação Patrimonial e Financeira

Bens Imóveis (tipo) Endereço Cidade UF Valor atual _________________________________________________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________________________________________________

Outros Bens e Direitos (inclusive aplicações financeiras) Descrição Valor atual

_________________________________________________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________________________________________________ _________________________________________________________________________________________________________________

Posição Financeira em ____/_____/______

Patrimônio Líquido R$___________________ Capital Social R$____________________________

2

_________________________________________________________________________________________________________________

Investidor Não Residente

Representante Legal no País País de Origem

_________________________________________________________________________________________________________________

Administrador da Carteira Custodiante no País _________________________________________________________________________________________________________________

Nº RDE Código Operacional CVM _________________________________________________________________________________________________________________

Nomes das Pessoas Autorizadas a Emitir Ordens

Nome Completo CPF ______________________________________________________________________ ________________________________

______________________________________________________________________ ________________________________

______________________________________________________________________ ________________________________

______________________________________________________________________ ________________________________

______________________________________________________________________ ________________________________ ______________________________________________________________________ ________________________________

______________________________________________________________________ ________________________________

______________________________________________________________________ ________________________________

______________________________________________________________________ ________________________________

______________________________________________________________________ ________________________________

______________________________________________________________________ ________________________________

______________________________________________________________________ ________________________________

______________________________________________________________________ ________________________________

______________________________________________________________________ ________________________________

______________________________________________________________________ ________________________________

______________________________________________________________________ ________________________________

______________________________________________________________________ ________________________________

______________________________________________________________________ ________________________________

Declarações e Autorizações do Cliente

1) Operamos por conta própria? SIM NÃO

Em caso negativo, informe para quem opera:__________________________________________________________________

2) Somos vinculados à CM Capital Markets? SIM NÃO Art. 15 da Instrução CVM 387 3) Somos vinculados à outra instituição SIM NÃO

Qual__________________________________________________________________

4) Autorizamos a transmissão de ordens por procurador ou representante? SIM NÃO Em caso positivo anexar a procuração específica, comprometendo-se a informar por escrito à Corretora no caso de eventual revogação de mandato.

5) Estamos cientes de que devemos preencher e assinar o INFOPEP da página 5, no caso de termos em nosso quadro de Diretores/Procuradores

considerados PPE - Pessoa Politicamente Exposta (Oficio Circular 463/2008 BM&FBovespa).

6) São consideradas válidas somente as ordens transmitidas: Verbalmente

Por escrito (carta / email / fax)

7) Não estamos impedidos de operar no mercado financeiro.

8) Concordamos que a carteira própria da CM Capital Markets ou de pessoas a ela vinculadas possa atuar como contraparte das operações que

ordenarmos. (caso a opção seja “não concordamos”, providenciar correspondência assinada explicitando a opção)

9) Temos conhecimento e concordamos com o disposto nas Instruções CVM nºs 301, 463, 505 e 506, com as Regras e Parâmetros de Atuação da CM

Capital Markets, com as normas do Fundo de Garantia, com o Manual de Procedimentos Operacionais da Câmara de Compensação de Liquidação de

3

Operações de Derivativos da BM&FBovespa, e com o Código de Ética e Conduta da BM&FBovespa, estas aplicáveis na forma da regulamentação vigente,

editadas pelas Bolsas e pelas Câmaras de Compensação e Liquidação, as quais estão disponíveis nos sites da BM&FBovespa e da CM Capital Markets

(www.bmfbovespa.com.br) (www.cmcapitalmarkets.com.br)

10) Autorizamos a CM Capital Markets, caso existam débitos pendentes em nosso nome, a liquidar em bolsa ou em câmaras de compensação e

liquidação, os contratos, direitos e ativos adquiridos por nossa conta e ordem, bem como a executar bens e direitos dados em garantia das operações,

ou que estejam em poder da CM Capital Markets, aplicando o produto da venda no pagamento dos débitos pendentes, independentemente de notificação

judicial ou extrajudicial.

11) Estamos cientes e concordamos que as conversas com os representantes da CM Capital Markets acerca de quaisquer assuntos relativos às nossas

operações poderão ser gravadas, podendo, ainda, o conteúdo ser usado como prova no esclarecimento de questões relacionadas à nossa conta e às

nossas operações nesta corretora.

12) Atestamos sob as penas da Lei que são verdadeiras as informações fornecidas para o preenchimento deste cadastro e comprometemo-nos a

informar por escrito, no prazo de 10 (dez) dias quaisquer alterações que vierem a ocorrer em nossos dados cadastrais, apresentando os

correspondentes documentos comprobatórios.

13) Estamos cientes dos termos do Contrato de Intermediação que assinamos. Temos ciência que o referido contrato é amplo e genérico, por

contemplar quaisquer operações e Bolsas. No entanto, às operações por nós ordenadas serão aplicáveis e surtirão efeitos tão somente aquelas

cláusulas do contrato pertinentes a tais operações e ordens.

14) Autorizamos desde já, que todas e quaisquer informações ora prestadas sejam conferidas pela CM Capital Markets, especialmente as informações

referentes à nossa situação financeira e patrimonial.

15) Mediante este documento aderimos aos termos do Contrato de Prestação de Serviços de Custódia Fungível de Ativos da CBLC, firmados pela CM

Capital Markets, outorgando à CBLC poderes para, na qualidade de proprietário fiduciário, transferir para seu nome, nas companhias emitentes, os

ativos de nossa propriedade.

16) Atuamos em conformidade com as regras de prevenção à lavagem de dinheiro dispostas na Lei 9.613 de 3 de março de 1998 e legislação correlata,

especialmente à Instrução CVM nº 301, e, ainda, toda a legislação emanada por qualquer órgão ou autoridade a quem compete o poder de fiscalizar,

constituir e regular o funcionamento de nossa atividade, e estamos cientes de que qualquer operação suspeita será devidamente apurada pela CM

Capital Markets e comunicada aos órgãos reguladores, de acordo com a política de prevenção à lavagem de dinheiro adotada por esta.

17) Conhecemos as normas de funcionamento do mercado de títulos e valores mobiliários, bem como os riscos envolvidos nas operações realizadas em

Bolsas de Valores e Entidades de Mercados de Balcão Organizados.

18) Estamos cientes de que não devemos entregar ou receber, por qualquer razão, numerário, título ou valores mobiliários, ou quaisquer outros valores

por meio de agentes autônomos de investimentos ou prepostos da CM Capital Markets, bem como de que eles não poderão ser nossos procuradores.

19) Reconhecemos que esta Ficha Cadastral bem como todos e quaisquer documentos a ela pertinentes, notadamente o Contrato de Intermediação,

foram firmados respeitando-se os princípios de probidade e de boa-fé, por livre, consciente e firme manifestação da vontade das partes, em perfeita

relação de equidade.

20) Declaração de Propósito

Em consonância com que o dispõe a Instrução nº 553 da Comissão de Valores Mobiliários, declaro que pretendo manter relação de negócios com a CM

Capital Martets de natureza financeira e com o (s) seguinte (s) propósito(s):

Operações em Bolsa de Valores (BM&FBOVESPA)

Investimentos em Fundos/Clubes

Investimentos em Títulos Públicos

Investimentos em Títulos Privados

Outro: _________________________________________________________

21) Opta pelo envio de minha correspondência para o endereço: principal outro (especificar abaixo)

_____________________________________________________________________________________________________________________________________

4

INFOPEP

Pessoa PoliticamenteExposta

Em atendimento às exigências da Instrução CVM nº 463, de 8 de Janeiro de 2.008, declaro que sou pessoa politicamente exposta porque temos

dentro de nosso quadro de diretores/procuradores que exercem (exerceram) :

SIM NÃO

Nos últimos 5 (cinco) anos, cargos, empregos ou funções públicas relevantes, no

Brasil ou em outros países, territórios e dependências estrangeiros, assim como meus

representantes, familiares e outras pessoas de meu relacionamento próximo [enteado(a)];

Cargo, emprego ou função pública relevante como chefes de estado e de

governo, político de alto nível, alto servidor dos poderes públicos, magistrado ou militar

de alto nível, dirigente de empresas públicas ou dirigente de partidos políticos;

Parentes na linha direta (pai, mãe, filhos, cônjuge ou companheiro) exercem (exerceram)

Obs: devem ser contados 5 (cinco anos), retroativamente, a partir da data de início da relação de negócio.

São consideradas, no Brasil, pessoas politicamente expostas: I - os detentores de mandatos eletivos dos Poderes Executivo e Legislativo da União; II - os ocupantes de cargo, no Poder Executivo da União:

a) de Ministro de Estado ou equiparado; b) de natureza especial ou equivalente; c) de Presidente, Vice-Presidente e diretor, ou equivalentes, de autarquias, fundações públicas, empresas públicas ou sociedades

de economia mista; ou d) do grupo direção e assessoramento superiores - DAS, nível 6, e equivalentes;

III - os membros do Conselho Nacional de Justiça, do Supremo Tribunal Federal e dos tribunais superiores; IV - os membros do Conselho Nacional do Ministério Público, o Procurador-Geral da República, o Vice-Procurador-Geral da República, o Procurador-Geral do Trabalho, o Procurador-Geral da Justiça Militar, os Subprocuradores-Gerais da República e os Procuradores-Gerais de Justiça dos Estados e do Distrito Federal; V - os membros do Tribunal de Contas da União e o Procurador-Geral do Ministério Público junto ao Tribunal de Contas da União; VI - os Governadores de Estado e do Distrito Federal, os Presidentes de Tribunal de Justiça, de Assembleia Legislativa e de Câmara Distrital e os Presidentes de Tribunal e de Conselho de Contas de Estados, de Municípios e do Distrito Federal; e VII - os Prefeitos e Presidentes de Câmara Municipal de capitais de Estados.

(Local e Data) _________________________,_____ de__________________de_______

__________________________________________________

Assinatura do Cliente

Para uso da CM Capital Markets

Declaração do Responsável na Corretora pelo Cadastramento do Cliente

“Responsabilizo-me pela exatidão das informações prestadas nesta ficha, à vista dos originais dos documentos de identificação e outros

comprobatórios dos demais elementos de informações apresentados, sujeitando-me ao disposto no art. 64 da Lei 8.383 de 30/12/1991”.

Rua Gomes de Carvalho, 1.195 - 4º andar – Vila Olímpia - São Paulo - SP - Brasil Telefone: 55 11 3848 1130 Fax.: 55 11 3848 1132 Versão – Dezembro/ 2015

CM Capital Markets CCTVM Ltda. Ouvidoria: 0800.770.1170

www.cmcapitalmarkets.com.br

5

Declaração de condição de Pessoa Não Domiciliada nos EUA (“Non – US Person”) Ou Pessoa

Domiciliada nos EUA (“US Person”)

Bens e rendimentos sujeitos à tributação nos Estados Unidos da América (“EUA”) Relação de pessoas físicas controladoras da empresa (pessoas físicas que controlam direta ou indiretamente a empresa):

Nome País(es) no(s)

qual(quais) é cidadão

% de controle

da empresa

País(es) no(s) qual(quais) é

residente para fins fiscais

Informar n° de

identificação para fins

fiscais do(s) país(es)

1 -

2 -

3 -

4 -

Nos termos da regulamentação tributária dos EUA, e para possibilitar a determinação correta pela CM Capital Markets da

condição e da qualificação do cliente para os propósitos da tributação dos EUA, na qualidade de “Non-US Person” ou “US Person”,

o cliente, neste ato, declara e confirma à CM Capital Markets a existência ou não de Administradores, Diretores ou

Representantes Legais nas condições discriminadas a seguir:

1. Condição

a) É cidadão dos EUA? (nacionalidade única ou dupla)

1 - Sim Não

2 - Sim Não

3 - Sim Não

4 - Sim Não

b) É residente permanente dos EUA? (“US resident alien”)

1 - Sim Não

2 - Sim Não

3 - Sim Não

4 - Sim Não

Residente permanente nos termos da legislação dos EUA; por exemplo, titular de “green card”, ou qualquer pessoa que atenda

aos requisitos do teste de “presença física substancial” 1.

b.1) Possui Visto de Residência Permanente (“Green Card”)?

1 - Sim Não

2 - Sim Não 3 - Sim Não

4 - Sim Não

c) Nasceu nos EUA?

1 - Sim Não

2 - Sim Não

3 - Sim Não 4 - Sim Não

1 Considera-se “residente permanente” dos EUA a pessoa que atender aos requisitos do “teste de presença substancial”.

Esse teste exige presença física nos EUA durante, pelo menos, 31 dias no ano corrente e 183 dias em três anos, que incluem o ano corrente e os dois anos imediatamente anteriores. Para saber mais sobre a contagem dos dias para essa finalidade, consulte o site da Receita Federal dos EUA (IRS): HTTP://www.irs.gov/taxtopics/tc851.html

6

Se nasceu nos EUA e, mesmo assim, acredita não ser uma “US Person”, de acordo com os princípios tributários daquele país,

indique o motivo e apresente documentação escrita que comprove sua renúncia à nacionalidade dos EUA:

d) Entrega declaração de imposto dos EUA (“US tax return”) por qualquer motivo? (por exemplo, dupla residência, cônjuge que declara em conjunto como residente permanente dos EUA etc.) 1 - Sim (preencher motivo no quadro abaixo) Não

2 - Sim (preencher motivo no quadro abaixo) Não

3- Sim (preencher motivo no quadro abaixo) Não

4- Sim (preencher motivo no quadro abaixo) Não

2. Titularidade

O cliente abaixo assinado declara, neste ato, que é titular, de acordo com os princípios tributários dos EUA, dos bens e

rendimentos registrados em suas contas junto à CM Capital Markets ou, se houver outros beneficiários, que nenhum desses

outros beneficiários é uma “US Person” de acordo com os princípios tributários daquele país, em relação aos quais a resposta

afirmativa “sim” deveria ter sido assinalada nos itens 1(a), 1(b), 1(c) ou 1(d) acima.

3. Alteração de circunstâncias em relação à condição de “Non-US Person”

Enquanto mantivermos a condição de cliente, o(s) representante(s) abaixo assinado se compromete(m) a notificar a CM Capital

Markets no prazo de 30 dias, caso a condição dos Administradores, Diretores ou Representantes Legais de “Non-US Person” seja

alterada para a condição de “US Person”.

4. Descoberta posterior de condição de “US Person”

Concordamos em notificar imediatamente a CM Capital Markets, por escrito, caso haja alguma alteração na condição de “Non-US

Person”, aqui declarada.

O não preenchimento da declaração de condição de Pessoa Não Domiciliada nos EUA ou Domiciliada nos EUA implica na impossibilidade de relacionamento com a CM Capital Markets.

O cliente, neste ato, na qualidade de “US Person”, autoriza a CM Capital Markets reportar informações cadastrais e financeiras às

autoridades competentes.

Assinatura do(s) Representante(s)

7

ANÁLISE DE PERFIL DO INVESTIDOR – API SUITABILITY - PESSOA JURÍDICA - NÃO FINANCEIRA

1) assinale abaixo em qual alternativa o valor de sua mensal se encaixa.

1 ( ) até R$ 1.000.00,00

2 ( ) R$1.000.001,00 a R$ 10.000.000,00

3 ( ) R$10.000.001,00 a R$30.000.000,00 4 ( ) Acima de R$30.000.000,00

2) Os investimentos no mercado financeiro representam qual percentual do patrimônio da empresa?

1 ( ) até 25% 2 ( ) de 26 a 50%

3 ( ) de 51 a 75%

4 ( ) acima de 75%

3) Quais ativos de investimento abaixo compõem o patrimônio da empresa? 1 ( ) Títulos públicos, CDB, poupança.

2 ( ) Títulos públicos, CDB, poupança, Fundos de Investimentos de Renda Fixa e DI, Imóveis.

3 ( ) Títulos públicos, CDB, poupança, Fundos de Investimentos em Renda Fixa e DI, Imóveis, Ações, Fundos de

Investimentos em Ações, Fundos de Previdência.

4 ( ) Títulos públicos, CDB, poupança, Fundos de Investimentos em Renda Fixa e DI, Imóveis, Ações, Fundos de

Investimentos em Ações, Fundos de Previdência, Derivativos, Fundos de Investimento Multimercado, Fundos de

Investimentos em Renda Fixa de Médio e Alto Risco.

4) Qual o prazo desejado para o investimento?

1 ( ) em até 6 meses

2 ( ) de 7 a 12 meses - até 1 ano

3 ( ) de 13 a 24 meses - até 2 anos

4 ( ) acima de 25 meses - acima de 2 anos

5) Qual a expectativa quanto ao valor da carteira de investimentos da empresa, daqui a um ano?

1 ( ) Nos preocupamos que seja menor que a atual

2 ( ) Pelo menos igual a atual 3 ( ) Moderadamente maior que a atual 4 ( ) Significativamente maior que a atual

6) Qual a finalidade do investimento?

1 ( ) Alternativa de investimento / Rentabilidade 2 ( ) Proteção do capital

3 ( ) Recursos para fluxo de caixa / Expansão

4 ( ) Crescimento do patrimônio

7) Sua Experiência em investimentos é mais bem descrita como sendo: 1 ( ) Nula. Não temos nenhum conhecimento em nenhum tipo de investimento 2 ( ) Limitada. Temos pouca experiência em investimentos, além de poupança, CDI e Títulos públicos.

3 ( ) Moderada. Temos alguma experiência em investimentos, considerando renda fixa e ações, Fundos de Investimentos

Em ações, renda Fixa, DI.

4 ( ) Extensa. Somos investidores ativos e experientes, temos conhecimento em renda fixa, variável, derivativos, opções e demais ativos de investimentos.

8

8) Que afirmativa melhor caracteriza o seu acompanhamento do mercado financeiro?

1 ( ) Não costumamos acompanhar notícias sobre economia e mercados

2 ( ) Acompanhamos somente notícias de mercado que oferecem mais destaque

3 ( ) Acompanhamos semanalmente notícias de mercado disponíveis

4 ( ) Acompanhamos diariamente por meio de materiais especializados

9) Qual é o maior direcionamento dos recursos?

1 ( ) Trata-se do nosso primeiro investimento, estamos verificando qual pode nos

proporcionar maior rentabilidade 2 ( ) Poupança

3 ( ) Renda Fixa (CDB, fundos de renda fixa) 4 ( ) Renda Variável (ações ou fundos de ações)

10) Qual é a sensibilidade para a relação existente entre risco e rentabilidade nos investimentos?

1 ( ) Não pretendemos assumir riscos

2 ( ) Aceitamos uma rentabilidade menor por um investimento que apresente baixo risco

3 ( ) Aceitamos um determinado risco por um investimento que possibilite uma rentabilidade maior

4 ( ) Aceitamos um risco maior por um investimento que possibilite elevada rentabilidade

11) Qual é a frequência das operações no mercado financeiro?

1 ( ) Nunca operamos 2 ( ) Semestrais ou mais

3 ( ) Mensais 4 ( ) Diárias

12) Com relação às operações passadas, foram realizadas há quanto tempo? 1 ( ) Nunca operamos

2 ( ) Há mais de três anos

3 ( ) Há mais de um ano

4 ( ) Até um ano

13) Dos investimentos realizados, qual parcela irá precisar de liquidez imediata nos próximos 12 meses? 1 ( ) 81% a 100%

2 ( ) 51% a 80% 3 ( ) 26% a 50%

4 ( ) 0% a 25%

Total de Pontos__________

Tipo de Perfil

De 12 a 23 pontos = Conservador

De 24 a 36 pontos = Moderado

De 37 a 48 pontos = Agressivo

Os produtos de investimento indicados para os perfis podem ser consultados no site da CM Capital Markets

www.cmcapitalmarkets.com.br na opção Produtos.

Rua Gomes de Carvalho, 1.195 - 4º andar – Vila Olímpia - São Paulo - SP - Brasil Telefone: 55 11 3848 1130 Fax.: 55 11 3848 1132 Versão – Dezembro/ 2015

CM Capital Markets CCTVM Ltda. Ouvidoria: 0800.770.1170

www.cmcapitalmarkets.com.br