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SEFAZ-RS

Concessão de Regime Especial

Dispensa de Impressão da 2ª Via da Nota Fiscal

Especificação TécnicaInterface para o Registro das Notas Fiscais

Regime Especial: Dispensa de Impressão da 2ª Via da Nota Fiscal

Interface para o Registro das Notas Fiscais na SEFAZ-RS

Especificação Técnica

Sobre a Forma de Obtenção da EspecificaçãoEsta especificação foi delineada na sua forma mais geral a partir de uma reunião técnica ocorrida em São Paulo com a participação de representantes da SEFAZ-RS, da VIVO e dos seus prestadores de serviços, tanto por parte da Secretaria da Fazenda, quanto da empresa de telefonia.

Conforme combinado, a implementação pretendida será construída de forma conjunta, respeitando as regras definidas no documento de autorização do Regime Especial.

Regime Especial: Dispensa de Impressão da 2ª Via da Nota Fiscal

Interface para o Registro das Notas Fiscais na SEFAZ-RS

Especificação Técnica

ÍNDICE

01. Apresentação...............................................................................................................................2

02. Resumo da Demanda.................................................................................................................2

03. Diretrizes.....................................................................................................................................3

04. Delimitadores.............................................................................................................................404.1 Dados da Nota Fiscal.................................................................................................................404.2 Aplicativo de EDI......................................................................................................................404.3 Segurança de Acesso.................................................................................................................404.4 Uso de Código de Barras na Nota Fiscal.................................................................................504.5 Chave de Identificação da Nota Fiscal....................................................................................5

05. Fluxo de Informação Empresa x SEFAZ / Visão Geral..........................................................7

06. Fluxo de Dados Empresa x SEFAZ / Especificação Técnica................................................10

07. Layout dos Registros................................................................................................................1107.1 TR 1010 - Registro de Nota Fiscal Emitida..........................................................................11

07.1.1 Layout..............................................................................................................................1107.1.2 Sobre a Geração do Registro...........................................................................................1207.1.3 Sobre os Campos do Registro..........................................................................................12

07.2 TR 1015 - Resposta ao Registro de Nota Fiscal Emitida.....................................................1407.2.1 Layout..............................................................................................................................1407.2.2 Sobre a Geração do Registro...........................................................................................1407.2.3 Sobre os Campos do Registro..........................................................................................14

07.3 TR 1050 - Cancelamento do Registro de Nota Fiscal Emitida............................................1607.3.1 Layout..............................................................................................................................1607.3.2 Sobre a Geração do Registro...........................................................................................1607.3.3 Sobre os Campos do Registro..........................................................................................16

07.4 TR 1055 - Resposta ao Cancelamento do Registro de Nota Fiscal Emitida......................1707.4.1 Layout..............................................................................................................................1707.4.2 Sobre a Geração do Registro...........................................................................................1707.4.3 Sobre os Campos do Registro..........................................................................................17

08. Regras de Validação.................................................................................................................1908.1 Grupos de Regras de Validação.............................................................................................1908.2 Código de Erro........................................................................................................................1908.3 Mensagem de Erro..................................................................................................................20

09. Validação por Tipo de Registro...............................................................................................2109.1 TR Desconhecido.....................................................................................................................2109.2 TR 1010 - Registro de Nota Fiscal Emitida..........................................................................2109.3 TR 1050 - Cancelamento do Registro de Nota Fiscal Emitida............................................26

10. Tabela de Validação por CFOP...............................................................................................2710.1 Layout......................................................................................................................................2710.2 Sobre os Campos da Tabela de Validação por CFOP.........................................................2810.3 Sobre a Manutenção da Tabela de Validação por CFOP...................................................29

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01. ApresentaçãoEste documento apresenta a especificação técnica da implementação informatizada que dará suporte ao Regime Especial acertado entre a Secretaria da Fazenda do Estado do Rio Grande do Sul (SEFAZ-RS) e a Empresa, na dispensa de emissão da 2ª via da Nota Fiscal, modelo 1, e outras condições descritas na autorização de Regime Especial.

02. Resumo da DemandaAs condições estipuladas no Regime Especial, entre elas a autorização para não emissão da 2ª via da Nota Fiscal, pressupõe o registro prévio da operação comercial na Secretaria da Fazenda Estadual.

Objetivo PrincipalO objetivo principal desta especificação é obter o registro da Nota Fiscal Modelo 1, emitida pela Empresa, nos bancos de dados administrados pela Secretaria da Fazenda do Estado do Rio Grande do Sul.

Objetivo SecundárioIniciar o estabelecimento de uma relação automatizada entre as Empresas e o Fisco, com benefícios futuros para ambos, tanto pelo estabelecimento de melhores controles das operações por parte da Secretaria da Fazenda, quanto na liberação de obrigações acessórias pra as empresas.

Observação:Deverão ser registradas nos bancos de dados da SEFAZ-RS todas as Notas Fiscais modelo 1, emitidas pela Empresa, inclusive a Nota Fiscal relacionadas a venda para Outra UF e a Nota Fiscal de Exportação.

A Nota Fiscal de Entrada, emitida pela Empresa, para registro do retorno de mercadoria não entregue ao destinatário também deverá ser registrada nos bancos de dados da SEFAZ-RS.

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03. DiretrizesAs diretrizes gerais para a implementação pretendida são:

Amplitude da SoluçãoRespeitando a heterogeneidade dos diferentes sistemas de informática das empresas que atuam no mercado, a solução final deverá ser a mais aberto possível, capaz de ser utilizada por outras empresas com infra-estrutura e arquitetura de sistemas de informática semelhantes. A SEFAZ tem consciência que no estágio atual, não existe uma solução única capaz de contemplar as empresas, nos seus diferentes níveis de automação e forma de implementação das soluções em informática.

Aplicação On-line / BatchAtualmente os registros das Notas Fiscais são fornecidos mensalmente pelas empresas para a Secretaria da Fazenda, através do Arquivo Sintegra. Como diretriz geral, a intenção é obter informações sobre as operações o mais próximo possível da ocorrência do fato gerador, ou seja, o mais próximo possível da própria emissão da Nota Fiscal.

Segurança do ProcessoO processo de registro das operações comerciais na Secretaria da Fazenda deverá ter as características de segurança necessárias para garantir a confidencialidade dessas operações.

Uso Racional da InformáticaA implementação deverá prever o uso racional da informática na automação de controles e atividades operacionais vinculadas ao processo que está sendo desenhado.

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04. DelimitadoresA solução pretendida está baseada em algumas características da infra-estrutura de informática existente em algumas empresas do mercado e outras condições, listadas no texto que segue.

04.1 Dados da Nota FiscalVárias outras empresas do mercado, utilizam o Sistema SAP na automação de seus processos internos. O SAP é um sistema genérico, implementando uma solução integrada na automação de processos. Tem como característica o uso intensivo de parâmetros de configuração do aplicativo, adaptando-se as características específicas de cada empresa usuária.

O Sistema SAP é desenvolvido por uma empresa alemã, apresentando uma dificuldade relativamente alta na implementação de mudanças específicas para um determinado usuário, mudança esta não prevista nos parâmetros já existentes,.

A emissão da Nota Fiscal está automatizada dentro do SAP e para ter acesso aos dados da Nota Fiscal, periodicamente é executado um processo que lê a base de dados proprietária do sistema, gerando um arquivo com os dados destes documentos.

A implementação pretendida deverá respeitar esta realidade existente, obtendo os dados da Nota Fiscal somente após o processamento deste arquivo.

04.2 Aplicativo de EDIOs dados das Notas Fiscais emitidas pela Empresa serão transmitidos para a SEFAZ utilizando o software de EDI Connect:Direct ou o RVS.

Os softwares de EDI são utilizados em larga escala por empresas da iniciativa privada, instituições financeiras (bancos e outras) e empresas públicas de forma geral. Algumas características do software:

garante a entrega dos dados no destino, tanto em redes privadas como através da internet;tem alta performance e é suportado em múltiplas plataformas e protocolos;permite operação 24x7, todos dias do ano;tem recursos de auditoria e efetua transferência de dados de forma segura;permite o envio de dados de forma bi-direcional, com ferramentas de gerenciamento e de

automação de processos em qualquer um dos lados da transmissão;outras.

A escolha do software de transmissão de arquivos não é conseqüência de um processo comparativo entre as diferentes ferramentas de EDI disponíveis no mercado, mas simplesmente uma solução natural para a situação atual, aproveitando uma infra-estrutura já existente.

Nota 1: Atualmente a transmissão dos Arquivos Sintegra é feita pelo aplicativo TED - Transferência Eletrônica de Documentos, disponibilizado gratuitamente pela SEFAZ para as Empresas. O TED requer a intervenção manual do operador para informar o arquivo a ser transmitido.

Nota 2: Existe a intenção da SEFAZ-RS de disponibilizar um outro serviço semelhante para a transferência de arquivos, minimizando a necessidade atual de intervenção manual do operador. Da mesma forma que o TED, o novo produto ficará disponível para uso pelas Empresas no seu relacionamento com a Secretaria da Fazenda Estadual, de todos os Estados.

04.3 Segurança de AcessoO processo de Autenticação do usuário será efetuado da forma tradicional, com informação do Código de Usuário e Senha. Futuramente deverá ser utilizada a Certificação Digital.

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O uso da Certificação Digital no relacionamento com os Contribuintes tem sido um assunto sempre presente nas discussões entre as Secretarias da Fazenda dos diferentes Estados da União.

Recentemente foi discutida pelas Secretarias das Fazendas Estaduais a possibilidade de adoção do e-CPF ou do e-CNPJ, com a clara vantagem de poder utilizar a identificação do usuário através do seu código de CPF ou código de CNPJ, chaves já existentes nos cadastros estaduais.

Outras questões que dificultam a adoção imediata da Certificação Digital no estágio atual:necessidade de identificar quem pode assinar o quê e com que tipo de Certificado (função

que somente é possível se a própria SEFAZ-RS for uma unidade Certificadora);necessidade de infra-estrutura de emissão, renovação, revogação de Certificados Digitais, ou

da manutenção de controles de Certificados válidos perante a SEFAZ-RS;necessidade de infra-estrutura de controles vinculados à manutenção da Lista de Certificados

Revogados;possível necessidade de Protocolização Digital para a garantia da segurança jurídica prevista

no ICP-Brasil;necessidade de gerenciamento e manutenção do registro da cadeia de certificação para cada

operação.

04.4 Uso de Código de Barras na Nota FiscalExiste uma orientação nacional para a utilização do Código de Barras na Nota Fiscal, definida no Convênio ICMS 58/95. Portanto, não será possível propor mudanças no padrão de uso do Código de Barras existente.

O Convênio 58/95 prevê a edição de 2 grupos e Códigos e Barras, conforme segue:

Tipo 1 - Dados do Emitente:Campo Tam ConteúdoTipo 1 “1”Número 6 Número da Nota FiscalCNPJ 14 CNPJ do remetenteUF 2 UF do emitenteData Emissão ou Recebimento 8 formato AAAAMMDDSubstituição Tributária 1 “1” = operação com Substituição Tributária

“2” = nãoTamanho Total 32

Tipo 2 - Dados do Destinatário:Campo Tam ConteúdoTipo 1 “2”Número 6 Número da Nota FiscalCNPJ 14 CNPJ do destinatárioUF 2 UF do destinatário, preenchida com “EX”

no caso de ExportaçãoValor Total 10 Valor total da Nota FiscalValor ICMS 9 Valor do imposto

Tamanho Total 42

04.5 Chave de Identificação da Nota FiscalOs campos da Nota Fiscal são definidos por legislação estadual específica, existindo algum grau de liberdade para a implementação de diferentes layouts por empresa.

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A definição dos campos que compõem a Nota Fiscal não contempla uma chave que possa identificar de forma única uma determinada Nota Fiscal. Em processamento de dados é importante a definição desta chave única, que para efeito desta implementação será definida na forma que segue.

Campo Tamanho FormatoCNPJ do Emitente 14 NuméricoIE do Emitente 14 AlfanuméricoUF do Emitente 2 AlfabéticoModelo da Nota Fiscal 2 NuméricoSérie 3 AlfanuméricoNúmero da Nota Fiscal 9 Numérico

Tamanho Total 44

Nota 1: O campo de Número da Nota Fiscal está definido com 9 posições, já prevendo uma possível ampliação da situação atual, onde este Número tem 6 posições.

Nota 2: O campo de CPNJ do Emitente, alternativamente pode apresentar o CPF do Emitente, no caso de Nota Fiscal de Produtor Primário.

Nota 3: Em outro processamento tratando também da manutenção do registro da Nota Fiscal em meio magnético, se optou por incluir o campo da Data de Emissão como chave de identificação do Documento Fiscal. Esta prática deve ser evitada, já que a Nota Fiscal, como formulário, existe mesmo que ainda não tenha sido preenchida, portanto deve ter uma chave de identificação única.

Nota 4: Incluída a informação da Inscrição Estadual do Emitente na chave de identificação do Documento Fiscal para resolver uma situação específica, onde um mesmo CNPJ pode ter mais de uma Inscrição Estadual ativa (“Canteiro de Obras”).

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05. Fluxo de Informação Empresa x SEFAZ / Visão GeralA visão geral da interface entre a Empresa e a Secretaria da Fazenda para o registro da Nota Fiscal está representada no fluxo que segue.

De forma geral, o processamento da interface funcionará conforme segue:

A. Empresa / Interface SAPEm um processo já existente, periodicamente (*) são extraídas as informações da Base de Dados SAP para processamento dos aplicativos de GED - Gerenciamento Eletrônico de Documentos e dos aplicativos da Área Fiscal. Todas as Notas Fiscais geradas durante o dia são processadas no mesmo dia.

(*) Nota: Tempo máximo aproximado de 3 horas, entre a emissão da Nota Fiscal e a extração da base de dados do SAP. Aproximadamente, este deve ser também o tempo de atraso entre a emissão da Nota Fiscal e o recebimento da informação na SEFAZ.

B. Empresa / Gravação do Arquivo de RemessaOs dados de cada Nota Fiscal modelo 1 emitida serão gravados em um arquivo para envio para a SEFAZ. O arquivo poderá conter uma ou mais Notas Fiscais, conforme decisão de implementação.

Diretório de GravaçãoOs arquivos de interface serão gravados em um diretório específico, parametrizado como diretório de entrada de dados para o software de EDI.

C. Empresa / Transmissão do Arquivo para a SEFAO software de EDI se encarregará de transferir os arquivos existentes no diretório especificado para processamento pela SEFAZ. A transferência de dados se dará conforme

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parâmetros definidos no software de EDI, mas a princípio não deverá haver um atraso (“delay”) significativo nesta atividade.

D. SEFAZ / Processamento do Arquivo de RemessaA princípio, cada arquivo recebido será processado pela SEFAZ logo após o seu recebimento.A SEFAZ manterá a informação individual de cada Nota Fiscal presente no arquivo de interface, respondendo com um registro individual de processamento da Nota Fiscal.

Cada registro individual de Nota Fiscal processado pela SEFAZ resultará em uma mensagem de retorno para a Empresa.

Regras de ValidaçãoCada Nota Fiscal será validada conforme as regras de validação normais do Convênio Sintegra e outras validações complementares àquelas efetuadas no Validador Nacional. Esta validação é necessária para garantir a integridade dos dados que serão armazenados na SEFAZ, já que podem existir falhas na transmissão, nos programas extratores e/ou outras.

A princípio não deverão ocorrer rejeições na validação, já que as Notas Fiscais emitidas já passaram por processos internos de verificação nos sistemas próprios da Empresa. Portanto, a implementação destas Regras de Validação pela Empresa não é necessária. De qualquer forma, todas as Regras de Validação deverão ser documentadas neste documento.

O resultado da validação pode gerar as situações que seguem: Registro Aceito Registro Aceito, com Advertência Registro Rejeitado

Registro AceitoCada registro de Nota Fiscal validado recebe uma “Chave de Autenticação” específica, comprovando o seu recebimento normal pela SEFAZ. O mesmo acontece para os registros com Advertência.

Registro RejeitadoSerá informado o Motivo da Rejeição para cada registro rejeitado. Durante um período inicial, deverão ser acompanhadas as rejeições ocorridas, analisando os motivos e propondo ações de melhoria. Durante este tempo, deverá ser montada uma documentação própria que descreva:

Código de Erro (presente na mensagem de resposta ao registro recebido); Mensagem de Erro (idem); Causa: descrição da possível causa do erro observado; Ação: descrição da possível ação a ser tomada na ocorrência do erro.

Os Registros Rejeitados serão mantidos em banco de dados pela SEFAZ, juntamente com o motivo da rejeição, aguardando o Cancelamento do Registro da Nota Fiscal emitida ou a correção futura com o reenvio atualizado do Registro da Nota Fiscal.

Gravação do Arquivo de RetornoOs dados de retorno do processamento de cada Nota Fiscal serão gravados em um arquivo para envio para a Empresa. O arquivo poderá conter uma ou mais Notas Fiscais, conforme decisão de implementação.

Da mesma forma que o envio do Arquivo de Remessa pela Empresa, o Arquivo de Retorno será transmitido pelo software de EDI.

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E. Empresa / Processamento do Arquivo de RetornoPara os registros das Notas Fiscais aceitas, a Empresa deverá manter a informação da “Chave de Autenticação” recebida para a Nota Fiscal, comprovando que o documento foi autenticado pela SEFAZ, conforme proposto.

F. Empresa / Controle Nota Fiscal Registrada na SEFAZA Empresa deverá manter um controle para saber se todas as suas Notas Fiscais emitidas, foram registradas na SEFAZ.

Uma determinada Nota Fiscal que não tenha sido registrada (não tenha Chave de Autenticação) deverá ser submetida, garantindo a necessária segurança do processo evitando a perda de registros e/ou arquivos.

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06. Fluxo de Dados Empresa x SEFAZ / Especificação TécnicaSegue as especificações técnicas gerais para a troca de informações entre a Empresa e a SEFAZ.

Estrutura do Arquivo de Remessa / RetornoRespeitando a restrição existente (documentada no item 04.1), a comunicação da SEFAZ com as Empresas prevê a troca de informações através de arquivo de Remessa / Retorno, ao invés de uma comunicação on-line através de mensagens.

Nesta especificação, cada registro do arquivo corresponde a uma mensagem assíncrona normal, como seria implementado em uma comunicação on-line. Portanto, não há uma estrutura fixa de arquivo, mas sim um conjunto de mensagens agrupadas.

Representação dos DadosAdotado o padrão de definição de registros da forma convencional (arquivo “txt”), com os limites dos campos identificados pela sua posição (“Flat File Posicional”).

Prevista inicialmente a utilização da linguagem XML como formato básico para representar as mensagens a serem trocadas pelas aplicações. Em uma comparação direta com arquivos planos (padrão txt), o XML é extensível, permitindo, de forma mais simples, a inclusão de novos campos ("tags") e a alteração de formato e extensão de campos existentes. Considerando a realidade atual da troca de informações por arquivo e a diversidade dos ambientes das empresas que poderão participar futuramente deste processo, optou-se pela adoção do arquivo plano convencional, com alguns cuidados para uma possível manutenção futura do layout do registro.

Formato dos CamposDeverão ser observadas as regras que seguem:

Formato Numérico (“N”) campo sem sinal, alinhado à direita, com preenchimento de zeros à esquerda; suprimido a presença da vírgula, do ponto decimal e do caractere de espaço; campos não utilizados deverão conter zeros.

Formato Alfanumérico (“AN”) campo alinhado à esquerda, com preenchimento de espaços (brancos) à direita; campos não utilizados deverão conter brancos.

Campo de Data campo no formato AAAAMMDD, salvo indicação específica.

Campo de Valor campo numérico, com duas casas decimais, salvo indicação específica.

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07. Layout dos RegistrosSegue os layouts dos registros para a troca de informações entre a Empresa e a SEFAZ.

07.1 TR 1010 - Registro de Nota Fiscal EmitidaMensagem gerada pela Empresa com os dados da Nota Fiscal emitida, com o objetivo de autenticação da Nota Fiscal na SEFAZ.

07.1.1 Layout

TR 1010 - Registro de Nota Fiscal Emitida nº Descrição Campo Obrig. Formato Tam. Observação01 Tipo de Registro (TR) S N 04 = "1010" - Registro Nota Fiscal Emitida02 Versão do Layout (VERSAO) S N 04 = "0100", onde os 2 primeiros dígitos

representam a versão no seu nível mais amplo, complementados com outros 2 dígitos menos significativos.

Identificação do Documento Fiscal03 CNPJ do Emitente (CNPJ_EMIT) S N 14 04 Inscrição Estadual do Emitente (IE_EMIT) S AN 14 05 UF do Emitente (UF_EMIT) S AN 02 06 Modelo da Nota Fiscal (MOD_NF) S N 02 =”01”. Notas Fiscais dos demais Modelos

não serão controladas neste processo.07 Série da Nota Fiscal (SERIE_NF) S AN 03 08 Número da Nota Fiscal (NRO_NF) S N 09 Dados Gerais da Nota Fiscal

09 Data da Emissão (D_EMIS) S N 08 Data da Emissão da Nota Fiscal10 Hora da Emissão (H_EMIS) S N 06 Hora da Emissão da Nota Fiscal, no

formato HHMMSS11 Tipo de Emissão (TIPO_EMIS) S AN 01 "P" = Nota Fiscal com emissão Própria

"T" = Terceiros12 Tipo de Pessoa Destinatário (T_PES_DEST) S AN 01 "F" = Pessoa Física

"J" = Pessoa Jurídica13 Identificação do Destinatário (ID_DEST) S N 14 Contém o CNPJ ou o CPF do Destinatário.14 IE do Destinatário (IE_DEST) N AN 14 Preencher com “ISENTO” se a operação

for com pessoa não obrigada à inscrição estadual.

15 UF do Destinatário (UF_DEST) S AN 02 16 Situação da Nota Fiscal (SIT_NF) S AN 01 "N" = Nota Fiscal, em Situação Normal

"S" = Nota Fiscal Cancelada"E" = Nota Fiscal Normal, Extemporâneo"X" = Nota Fiscal Cancelada, Extemporâneo

17 Valor Total da Nota Fiscal S N 13 2 casas decimais18 Valor Total IPI S N 13 2 casas decimais19 Espaço Reservado S AN 14 = "brancos" Dados por CFOP / Alíquota (gerar um novo registro para cada combinação de CFOP / Alíquota da Nota Fiscal)

20 Código do CFOP (CFOP) S N 04 21 Alíquota ICMS (ALIQ_CFOP) S N 04 2 casas decimais22 Valor Total (V_CFOP) S N 13 2 casas decimais23 Base de Cálculo (V_BC_CFOP) S N 13 2 casas decimais24 Valor do ICMS (V_ICMS_CFOP) S N 13 2 casas decimais25 Valor Isento ou não Trib. (V_ISENTO_CFOP) S N 13 2 casas decimais26 Valor Outros (V_OUTRO_CFOP) S N 13 2 casas decimais27 Espaço Reservado S AN 15 = "brancos" Dados por CFOP / Alíquota - Substituição Tributária

28 Base de Cálculo ST (V_BC_ST_CFOP) S N 13 2 casas decimais29 Valor do ICMS ST (V_ICMS_ST_CFOP) S N 13 2 casas decimais30 Valor Despesas Acessórias (V_DESP_ST_CFOP) S N 13 2 casas decimais

document.doc 11

Dados de Controle31 NF Vinculada: Modelo (MOD_NF_V) N N 2 Retorno:Dados da NF Vinculada32 NF Vinculada: Série (SERIE_NF_V) N AN 3 Retorno:Dados da NF Vinculada33 NF Vinculada: Número (NRO_NF_V) N N 9 Retorno:Dados da NF Vinculada34 Dados Internos da Empresa (DADOS_EMP) S AN 20 Dados de uso exclusivo da Empresa que

serão retornados na mensagem de resposta 300 tamanho do registro

07.1.2 Sobre a Geração do RegistroNo caso de documentos com mais de uma alíquota de ICMS e/ou mais de um CFOP (Código Fiscal de Operação), deverão ser gerados vários registros consecutivos deste tipo, para cada combinação de Alíquota e CFOP existentes.

A soma dos valores dos campos monetários dos diversos registros que representam uma mesma Nota Fiscal, corresponderá aos valores totais da mesma.

Nota Técnica:O layout proposto tem algumas informações de dois grupos distintos de dados:

Cabeçalho da Nota Fiscal Dados do grupo CFOP / Alíquota

Por uma decisão de implementação, se decidiu manter os dois grupos de dados em um mesmo Tipo de Registro, já que a grande maioria dos documentos apresenta somente um único grupo de CFOP / Alíquota por Nota Fiscal (95% dos casos).

07.1.3 Sobre os Campos do RegistroObservações complementares sobre alguns campos do registro.

Campo 11 - Tipo de EmissãoNeste Regime Especial são apresentadas unicamente as Notas Fiscais de Saída, portanto com Tipo de Emissão Própria (“P”).

Campo 13 - Identificação do DestinatárioContém o CPF ou o CNPJ, conforme for Pessoa Física ou Jurídica.

Campo 16 - Situação da Nota FiscalAs Notas Fiscais Extemporâneas (Situação “E” e Situação “X”) do Convênio Sintegra não serão informadas para a SEFAZ neste processo.

O cancelamento de uma Nota Fiscal já registrada previamente na SEFAZ é feito com o envio de um registro específico (TR = 1050). Uma Nota Fiscal cancelada na Empresa e não registrada na SEFAZ, deve ser informada com o envio do Registro da Nota Fiscal Emitida, com a Situação da Nota Fiscal = “S”.

Campo 22 - Valor TotalInformar o Valor Total do Documento Fiscal para este CFOP / Alíquota.

Campo 23 - Base de CálculoInformar o valor da Base de Cálculo do ICMS destacado no Documento Fiscal, para este CFOP / Alíquota.

Quando a operação for com Substituição Tributária: se o informante for o Substituto Tributário: lançar o Valor da Base de Cálculo do ICMS

próprio na operação de saída; caso contrário, zerar o campo de valor.

document.doc 12

Campo 24 - Valor ICMSInformar o Valor do ICMS destacado no Documento Fiscal, para este CFOP / Alíquota.

Quando a operação for com Substituição Tributária: se o informante for o Substituto Tributário: lançar o Valor do ICMS próprio na

operação de saída; caso contrário, zerar o campo de valor.

Campo 25 - Valor Isento ou Não TributadoInformar o valor das operações ou serviços Isentos ou Não Tributados pelo ICMS, para este CFOP / Alíquota.

Campo 26 - Valor OutrosInformar os outros valores constantes do Documento Fiscal que não compõe a Base de Cálculo do ICMS, nem se enquadram como Isento e Não Tributado. Neste campo devem ser informados o total de Multas, Juros, Cobrança de Terceiros, total de mercadorias com ICMS diferido e outras situações onde a responsabilidade do pagamento for atribuída a outra pessoa.

A classificação do Valor Total da Nota Fiscal por CFOP / Alíquota respeita a expressão que segue:

Valor Total = Valor BC ICMS + Valor Isento ou Não Tributado + Valor Outros

Campo 28 - Base de Cálculo Substituição TributáriaInformar o Valor da Base de Cálculo do ICMS de Substituição Tributária, para este CFOP / Alíquota.

Campo 29 - Valor ICMS de Substituição TributáriaInformar o Valor do ICMS de Substituição Tributária retido pelo Substituto Tributário, para este CFOP / Alíquota.

Campo 30 - Valor Despesas AcessóriasInformar a soma das Despesas Acessórias (frete, seguro e outras), para este CFOP / Alíquota.

Campo 31 - NF Vinculada: Modelo da Nota FiscalCampo 32 - NF Vinculada: Série da Nota FiscalCampo 33 - NF Vinculada: Número da Nota FiscalContém os dados da Nota Fiscal Vinculada, no caso de Devolução ou Retorno de Mercadorias.

Campo 34 - Dados da EmpresaNeste campo serão informados dados de uso exclusivo da Empresa, utilizados para a identificação da Nota Fiscal no seu sistema próprio.

Se uma mesma Nota Fiscal tiver vários registros de CFOP / Alíquota, todos eles conterão o mesmo valor neste campo.

O conteúdo do campo irá retornar para a Empresa na mensagem de resposta.

document.doc 13

07.2 TR 1015 - Resposta ao Registro de Nota Fiscal EmitidaMensagem gerada pela SEFAZ como resposta ao Registro da Nota Fiscal Emitida, informada pela Empresa.

07.2.1 Layout

TR 1015 - Resposta ao Registro de Nota Fiscal Emitida nº Descrição Campo Obrig. Formato Tam. Observação01 Tipo de Registro (TR) S N 04 = "1015" - Resposta à transação de Registro

da Nota Fiscal Emitida02 Versão do Layout (VERSAO) S N 04 = "0100" Identificação do Documento Fiscal

03 CNPJ do Emitente (CNPJ_EMIT) S N 14 Idem registro de entrada.04 Inscrição Estadual do Emitente (IE_EMIT) S AN 14 Idem registro de entrada.05 UF do Emitente (UF_EMIT) S AN 02 Idem registro de entrada.06 Modelo da Nota Fiscal (MOD_NF) S N 02 Idem registro de entrada.07 Série da Nota Fiscal (SERIE_NF) S AN 03 Idem registro de entrada.08 Número da Nota Fiscal (NRO_NF) S N 09 Idem registro de entrada. Dados Gerais da Nota Fiscal

09 Data da Emissão (D_EMIS) S N 08 Idem registro de entrada.10 Hora da Emissão (H_EMIS) S N 06 Idem registro de entrada.11 Tipo de Emissão (TIPO_EMIS) S AN 01 Idem registro de entrada.12 Tipo de Pessoa Destinatário (T_PES_DEST) S AN 01 13 Identificação do Destinatário (ID_DEST) S N 14 Idem registro de entrada.14 IE do Destinatário (IE_DEST) S AN 14 Idem registro de entrada.15 UF do Destinatário (UF_DEST) S AN 02 Idem registro de entrada.16 Situação da Nota Fiscal (SIT_NF) S AN 01 Idem registro de entrada.17 Valor Total da Nota Fiscal S N 13 Idem registro de entrada.18 Valor Total IPI S N 13 Idem registro de entrada.19 Espaço Reservado S AN 14 = "brancos" Dados de Resposta

20 Status da Operação S N 01 1 = Operação Aceita2 = Operação com Erro

21 Código de Erro (COD_ERRO) S N 04 Código da Mensagem de Erro ou Advertência (igual a zeros se Operação Aceita e sem Advertência)

22 Mensagem de Erro (MSG_ERRO) S AN 50 Preencher com "brancos" se operação Aceita, sem Advertência.

23 Chave Autenticação SEFAZ (AUTENT_SEFAZ) S AN 32 Chave de Autenticação gerada pela SEFAZ tendo como base alguns dados da Nota Fiscal informada, o TR da mensagem e uma Chave Privada da SEFAZ.

24 Espaço Reservado S AN 54 = "brancos" Dados de Controle

29 Dados Internos da Empresa (DADOS_EMP) S AN 20 Idem registro de entrada. 300 tamanho do registro

07.2.2 Sobre a Geração do RegistroA resposta à transação de Registro da Nota Fiscal é feita em um único registro, independentemente da quantidade de CFOP / Alíquota da Nota Fiscal informada.


Campo 18- Código de Erro

document.doc 14

A operação aceita sem Advertência conterá zeros neste campo.A operação aceita com Advertência conterá neste campo o Código do Erro / Advertência.

document.doc 15

07.3 TR 1050 - Cancelamento do Registro de Nota Fiscal EmitidaMensagem gerada pela Empresa com os dados da Nota Fiscal emitida, com o objetivo de cancelar o registro da Nota Fiscal na SEFAZ.

07.3.1 Layout

nº Descrição Campo Obrig. Formato Tam. Observação01 Tipo de Registro (TR) S N 04 = "1050" - Cancelamento do Registro da Nota

Fiscal Emitida02 Versão do Layout (VERSAO) S N 04 = "0100" Identificação do Documento Fiscal

03 CNPJ do Emitente (CNPJ_EMIT) S N 14 Dados da Nota Fiscal registrada na SEFAZ.04 Inscrição Estadual do Emitente (IE_EMIT) S AN 14 Dados da Nota Fiscal registrada na SEFAZ.05 UF do Emitente (UF_EMIT) S AN 02 Dados da Nota Fiscal registrada na SEFAZ.06 Modelo da Nota Fiscal (MOD_NF) S N 02 Dados da Nota Fiscal registrada na SEFAZ.07 Série da Nota Fiscal (SERIE_NF) S AN 03 Dados da Nota Fiscal registrada na SEFAZ.08 Número da Nota Fiscal (NRO_NF) S N 09 Dados da Nota Fiscal registrada na SEFAZ. Dados Gerais da Nota Fiscal

09 Data da Emissão (D_EMIS) S N 08 Dados da Nota Fiscal registrada na SEFAZ.10 Hora da Emissão (H_EMIS) S N 06 Dados da Nota Fiscal registrada na SEFAZ.11 Tipo de Emissão (TIPO_EMIS) S AN 01 Dados da Nota Fiscal registrada na SEFAZ.12 Tipo de Pessoa Destinatário (T_PES_DEST) S AN 01 "F" = Pessoa Física

"J" = Pessoa Jurídica13 Identificação do Destinatário (ID_DEST) S N 14 Dados da Nota Fiscal registrada na SEFAZ.14 IE do Destinatário (IE_DEST) S N 14 Dados da Nota Fiscal registrada na SEFAZ.15 UF do Destinatário (UF_DEST) S AN 02 Dados da Nota Fiscal registrada na SEFAZ.16 Situação da Nota Fiscal (SIT_NF) S AN 01 Dados da Nota Fiscal registrada na SEFAZ.17 Valor Total da Nota Fiscal S N 13 Dados da Nota Fiscal registrada na SEFAZ.18 Valor Total IPI S N 13 Dados da Nota Fiscal registrada na SEFAZ.19 Espaço Reservado S AN 155 = "brancos" Dados de Controle

20 Dados Internos da Empresa (DADOS_EMP) S AN 20 Dados de uso exclusivo da Empresa que serão retornados na mensagem de resposta

300 tamanho do registro

07.3.2 Sobre a Geração do RegistroA transação de Cancelamento do Registro da Nota Fiscal é feita em um único registro, independentemente da quantidade de CFOP / Alíquota da Nota Fiscal informada.


document.doc 16

07.4 TR 1055 - Resposta ao Cancelamento do Registro de Nota Fiscal EmitidaMensagem gerada pela SEFAZ como resposta ao Cancelamento de Registro da Nota Fiscal Emitida, informada pela Empresa.

07.4.1 Layout

TR 1055 - Resposta a transação de Cancelamento nº Descrição Campo Obrig. Formato Tam. Observação01 Tipo de Registro (TR) S N 04 = "1055" - Resposta à transação de

Cancelamento da Nota Fiscal Emitida já registrada na SEFAZ.

02 Versão do Layout (VERSAO) S N 04 = "0100" Identificação do Documento Fiscal

03 CNPJ do Emitente (CNPJ_EMIT) S N 14 Idem registro de entrada.04 Inscrição Estadual do Emitente (IE_EMIT) S AN 14 Idem registro de entrada.05 UF do Emitente (UF_EMIT) S AN 02 Idem registro de entrada.06 Modelo da Nota Fiscal (MOD_NF) S N 02 Idem registro de entrada.07 Série da Nota Fiscal (SERIE_NF) S AN 03 Idem registro de entrada.08 Número da Nota Fiscal (NRO_NF) S N 09 Idem registro de entrada. Dados Gerais da Nota Fiscal

09 Data da Emissão (D_EMIS) S N 08 Idem registro de entrada.10 Hora da Emissão (H_EMIS) S N 06 Idem registro de entrada.11 Tipo de Emissão (TIPO_EMIS) S AN 01 Idem registro de entrada.12 Tipo de Pessoa Destinatário (T_PES_DEST) S AN 01 Idem registro de entrada.13 Identificação do Destinatário (ID_DEST) S AN 14 Idem registro de entrada.14 IE do Destinatário (IE_DEST) S N 14 Idem registro de entrada.15 UF do Destinatário (UF_DEST) S AN 02 Idem registro de entrada.16 Situação da Nota Fiscal (SIT_NF) S AN 01 Idem registro de entrada.17 Valor Total da Nota Fiscal S N 13 Idem registro de entrada.18 Valor Total IPI S N 13 Idem registro de entrada.19 Espaço Reservado S AN 20 = "brancos" Dados de Resposta

20 Status da Operação S N 01 1 = Operação OK2 = Operação com Erro

21 Código de Erro (COD_ERRO) S N 04 Código da Mensagem de Erro ou Advertência (igual a zeros se Operação OK e sem Advertência)

22 Mensagem de Erro (MSG_ERRO) S AN 50 Preencher com "brancos" se operação OK, sem Advertência.

23 Chave Autenticação SEFAZ (AUTENT_SEFAZ) S AN 32 Chave de Autenticação gerada pela SEFAZ tendo como base alguns dados da Nota Fiscal informada, o TR da mensagem e uma Chave Privada da SEFAZ.

24 Espaço Reservado S AN 48 = "brancos" Dados de Controle

25 Dados Internos da Empresa (DADOS_EMP) S AN 20 Idem registro de entrada. 300 tamanho do registro

07.4.2 Sobre a Geração do RegistroA resposta é feita em um único registro, independentemente da quantidade de CFOP / Alíquota da Nota Fiscal informada.


Campo 20 - Chave Autenticação SEFAZdocument.doc 17

Esta Chave de Autenticação da SEFAZ comprova que o Cancelamento comandado pela Empresa foi registrado na Base de Dados da SEFAZ.

Nota: Esta Chave de Autenticação é diferente da Chave de Autenticação original do Registro da Nota Fiscal.

document.doc 18

08. Regras de Validação

08.1 Grupos de Regras de ValidaçãoAs validações realizadas são apresentadas em diferentes grupos, conforme o tipo de verificação que está sendo realizado. Os grupos de validação estão documentados a seguir.

Grupo A - Validação de Campo e Validação de RegistroNeste grupo serão validadas as restrições de domínio de cada campo e restrições de integridade da informação, com:

validação de formato (tipo de dado numérico, alfanumérico, data, ...);validação de conteúdo:

o campo obrigatório / opcional;o intervalo de valor;o conjunto de valores possíveis (tabela de valores);

dígito de controle.

Neste grupo serão validadas também as dependências funcionais entre diferentes campos (inter-relacionamentos) e outras condições lógicas.

Grupo D - Tabela de Validação por CFOPNeste grupo serão efetuadas as validações previstas na Tabela de Validação por CFOP, com:

Validações específicas para CFOP de Devolução / Retorno;Validações específicas para CFOP de Transporte;Verificação do preenchimento dos campos de valor por CFOP;outras.

Grupo G - Integridade entre os Registros do mesmo Documento FiscalNeste grupo será validada a integridade entre registros, já que uma Nota Fiscal pode conter diferentes grupos de CFOP- Alíquota, informados em registros separados.

Grupo K - Batimento contra CadastroNeste grupo será verificada a integridade referencial com as tabela de banco de dados já existentes e outras verificações pertinentes.

Será efetuado o batimento contra Cadastro dos CNPJ e Inscrições Estaduais, verificando a existência das chaves informadas e se elas podem participar na operação comercial, na data da operação.

Serão verificadas também as Notas Fiscais já informadas anteriormente, mantendo a integridade referencial em relação à chave primária da Nota Fiscal e outros controles.

08.2 Código de ErroPara facilitar a documentação e a procura de informações, o Código do Erro tem a estruturação que segue:

TR - Tipo de Registro (4 posições);Letra indicativa do Grupo de Validação, conforme descrito no item anterior;Código do Campo: Código indicativo do campo dentro do registro. Inicialmente, este código

representa a própria seqüência do campo dentro do registro. Futuramente, em possíveis alterações de layout, esta assertiva provavelmente não será mantida;

Número do Erro - número seqüencial do erro para o campo.

document.doc 19

08.3 Mensagem de ErroCom o mesmo objetivo de facilitar a documentação e o entendimento da informação, alguns cuidados foram tomados na definição das mensagens de erro, conforme segue:

mensagens claras, indicativas do erro encontrado;texto da mensagem curto, sem perder a clareza (máximo de 60 posições);uso reduzido de Abreviaturas e Siglas, conforme documentação abaixo;evitado o uso de artigo e preposição, sem perder a clareza da mensagem;evitado o uso de palavras no plural.

Todas as Mensagens de Erro, iniciam citando o campo a que se referem.

Siglas Utilizadas:Sigla DescriçãoIE Inscrição EstadualCNPJ Código Nacional de Pessoa JurídicaCNPJ-8 8 primeiras posições do CNPJCPF Código de Pessoa FísicaUF Unidade da Federação“EX” Unidade da Federação para agentes domiciliados no ExteriorCFOP Código Fiscal de Operações e ServiçosTR Tipo de RegistroDF Documento FiscalNF Nota FiscalNF VINC Nota Fiscal VinculadaCadastro ICS Cadastro de Estabelecimentos da Indústria, Comércio e ServiçosCadastro PPR Cadastro de Estabelecimentos de Produtor Primário

document.doc 20

09. Validação por Tipo de RegistroSegue as validações previstas por tipo de registro.

09.1 TR Desconhecido

Campo Validação de Campo e de Registro (Grupo "A") Cód. Erro Erro Mensagem Erro01 Tipo de Registro (TR) * Campo não-numérico, ou < 0100 0000.A01.01 ERRO Tipo de Registro Inválido

* TR não descrito nesta especificação 0000.A01.01 ERRO Tipo de Registro Inválido

09.2 TR 1010 - Registro de Nota Fiscal Emitida

Grupo “A”: Validação de Campo e Validação de Registro Campo Validação de Campo e de Registro (Grupo "A") Cód. Erro Erro Mensagem Erro

02 Versão Layout * Campo não-numérico, ou < 0100 1010.A02.01 ERRO Versão Layout Inválida* VERSAO anterior a atual e não suportada 1010.A02.02 ERRO Versão Layout desatualizada* VERSAO superior a atual 1010.A02.03 ERRO Versão Layout Inexistente

03 CNPJ Emitente * Campo não-numérico, ou < 1.000.000 1010.A03.01 ERRO CNPJ Emitente Inválido* Dígito Controle Inválido 1010.A03.02 ERRO CNPJ Emitente / Dígito Inválido

04 Inscrição Estadual Emitente * Campo não-numérico 1010.A04.01 ERRO Inscrição Emitente Inválida* Dígito Controle Inválido 1010.A04.02 ERRO Inscrição Emitente / Dígito Inválido* IE < 10.000.000 ou IE > 500.0000.000 1010.A04.03 ERRO Inscrição Emitente / Município Inválido

05 UF do Emitente * UF Inexistente 1010.A05.01 ERRO UF Emitente Inexistente* UF = "EX" 1010.A05.02 ERRO UF Emitente não pode ser "EX"* UF difere "RS" 1010.A05.03 ERRO UF Emitente deve ser "RS"

06 Modelo Nota Fiscal * Campo não-numérico 1010.A06.01 ERRO Modelo Inválido* MODELO diferente de "01" 1010.A06.02 ERRO Modelo difere 01

07 Série Nota Fiscal * SÉRIE não-numérica, diferente de [brancos, "U__", "B__", "C__", "E__", "BU_", "CU_", "EU_"] Obs.: Informar os 3 algarismos na Série numérica (Ex. = "001")

1010.A07.01 ERRO Série Inválida

08 Número Nota Fiscal * Campo não-numérico 1010.A08.01 ERRO Número NF Inválido* NÚMERO zerado 1010.A08.02 ERRO Número NF Zerado

09 Data Emissão * Campo não-numérico 1010.A09.01 ERRO Data Emissão Inválida* DATA Inválida 1010.A09.01 ERRO Data Emissão Inválida* DATA superior a Data Atual 1010.A09.02 ERRO Data Emissão superior a Hoje* DATA inferior a (Data Atual - 30 dias) 1010.A09.03 ERRO Data Emissão atrasada, mais 30 Dias* DATA inferior a (Data Atual - 1 dia) e SITUAÇÃO NF = "N"

1010.A09.04 AVISO Data Emissão atrasada, mais 1 Dia

document.doc 21

10 Hora Emissão * Campo não-numérico 1010.A10.01 ERRO Hora Emissão Inválida* HORA Inválida 1010.A10.01 ERRO Hora Emissão Inválida* HORA inferior a (Hora Atual - 4 horas) e SITUAÇÃO NF = "N"

1010.A10.03 AVISO Hora Emissão atrasada, mais de 4 horas

11 Tipo Emissão * TIPO EMIS difere "P", "T" 1010.A11.01 ERRO Tipo Emissão Inválido* TIPO EMIS difere "P" 1010.A11.02 ERRO Tipo Emissão difere de "P"

12 Tipo Pessoa Destinatário * TIPO PESSOA difere "F", "J" 1010.A12.01 ERRO Tipo Pessoa Inválida13 Identificação Destinatário * Campo não-numérico, ou < 100

Obs: Banco Brasil tem CNPJ8 = 0000.00001010.A13.01 ERRO Identificação Destinatário Inválida

* Se TIPO PESSOA = "J": Verificar dígito CNPJ 1010.A13.02 ERRO CNPJ Destinatário / Dígito Inválido* Se TIPO PESSOA = "F": campo > 11 dígitos 1010.A13.06 ERRO CPF Destinatário / mais 11 dígitos* Se TIPO PESSOA = "F": Verificar dígito CPF 1010.A13.07 ERRO CPF Destinatário / Dígito Inválido

14 IE Destinatário * Decidir se campo com IE: - Verificar campo com brancos, zeros, "ISENTO" - Se não: I_IE = 1 Se I_IE: Verificar dígito controle (DLL Sergipe)

1010.A14.01 ERRO Inscrição Destinatário / Dígito Inválido

* Se I_IE: IE < 10.000.000 ou IE > 500.0000.000 1010.A14.02 ERRO Inscrição Destinatário / Município Inválido15 UF Destinatário * UF Inexistente 1010.A15.01 ERRO UF Destinatário16 Situação Nota Fiscal * SITUAÇÃO difere "N", "S"

***Se SIT_NF = "S" (NF Cancelada) validar somente Modelo, Série, Número e Data Emissão

1010.A16.01 ERRO Situação NF Inválida

17 Valor Total NF * Campo não-numérico 1010.A17.01 ERRO VALOR TOTAL NF Inválido18 Valor Total IPI * Campo não-numérico 1010.A18.01 ERRO VALOR TOTAL IPI Inválido19 Espaço Reservado * Diferente de brancos 1010.A19.01 ERRO Espaço-19 difere Brancos20 CFOP * Campo não-numérico, ou < 1.000 1010.A20.01 ERRO CFOP Inválido

* Verificar Tabela CFOP 1010.A20.02 ERRO CFOP não Cadastrado21 Alíquota ICMS * Campo não-numérico 1010.A21.01 ERRO ALIQUOTA Inválida

* ALIQUOTA > 0,00 e < 1,00 1010.A21.02 ERRO ALIQUOTA menor que 1,0022 Valor Total * Campo não-numérico 1010.A22.01 ERRO VALOR TOTAL Inválido23 Base de Cálculo * Campo não-numérico 1010.A23.01 ERRO BASE DE CÁLCULO Inválida24 Valor ICMS * Campo não-numérico 1010.A24.01 ERRO VALOR ICMS Inválido25 Valor Isento-Não Trib. * Campo não-numérico 1010.A25.01 ERRO VALOR ISENTO Inválido26 Valor Outros * Campo não-numérico 1010.A26.01 ERRO VALOR OUTROS Inválido27 Base de Cálculo ST * Campo não-numérico 1010.A27.01 ERRO VALOR OUTROS Inválido28 Valor ICMS ST * Campo não-numérico 1010.A28.01 ERRO VALOR OUTROS Inválido29 Valor Desp. Acessórias * Campo não-numérico 1010.A29.01 ERRO VALOR OUTROS Inválido30 Espaço Reservado * Diferente de brancos 1010.A30.01 ERRO Espaço-30 difere Brancos31 NF Vinculada: Modelo * Campo não-numérico 1010.A31.01 ERRO NF VINC - MODELO Inválido32 NF Vinculada: Série

document.doc 22

33 NF Vinculada: Número * Campo não-numérico 1010.A33.01 ERRO NF VINC - NRO Inválido34 Dados Empresa * Sem Validação

Grupo “D”: Tabela de Validação por CFOP Campo Tabela de Validação por CFOP (Grupo "D") Cód. Erro Erro Mensagem Erro

13 Id. Destinatário * Se TIPO PESSOA = "J": CNPJ = CNPJ Emitente 1010.D13.01 ERRO CNPJ Destinatário = Emitente20 CFOP * Verificar CFOP utilizável na Nota Fiscal 1010.D20.01 ERRO CFOP não Utilizável na Nota Fiscal

* Verificar CFOP válido na Data da Operação 1010.D20.02 ERRO CFOP Inválido na Data da Operação* TIPO EMIS = "P": CFOP difere Saída (faixa 5.000 a 7.999) e difere (CFOP Retorno)

1010.D20.03 ERRO CFOP deve ser de "Saída para o Estado"

21 Alíquota ICMS *Se ALÍQUOTA <> zero e Não deve informar Alíquota para o CFOP

1010.D21.01 ERRO Alíquota - Não Informar Valor

*Se ALÍQUOTA = zero e Deve informar Alíquota para o CFOP

1010.D21.02 ERRO Alíquota - Informar Valor

22 Valor Total *Se VALOR TOTAL <> zero e Não deve informar Valor para o CFOP

1010.D22.01 ERRO Valor Total - Não Informar Valor

*Se VALOR TOTAL = zero e Deve informar Valor para o CFOP

1010.D22.02 ERRO Valor Total - Informar Valor

* Se deve conferir Valor Total e VALOR TOTAL difere V_BC + V_ISENTO + V_OUTRO

1010.D22.03 ERRO Valor Total - Valor diverge soma das parcelas

23 Base de Cálculo *Se BASE DE CÁLCULO <> zero e Não deve informar Valor para o CFOP

1010.D23.01 ERRO Base de Cálculo - Não Informar Valor

*Se BASE DE CÁLCULO = zero e Deve informar Valor para o CFOP

1010.D23.02 ERRO Base de Cálculo - Informar Valor

24 Valor ICMS *Se VALOR ICMS <> zero e Não deve informar Valor para o CFOP

1010.D24.01 ERRO Valor ICMS - Não Informar Valor

*Se VALOR ICMS = zero e Deve informar Valor para o CFOP

1010.D24.02 ERRO Valor ICMS - Informar Valor

* Se deve Conferir Cálculo eV_ICMS difere V_BC * V_ALIQUOTA

1010.D24.02 ERRO Valor ICMS - Valor diverge calculado

25 Valor Isento-Não Trib. *Se VALOR Isento-Não Trib. <> zero e Não deve informar Valor para o CFOP

1010.D25.01 ERRO Valor Isento-Não Trib. - Não Informar Valor

*Se VALOR Isento-Não Trib. = zero e Deve informar Valor para o CFOP

1010.D25.02 ERRO Valor Isento-Não Trib. - Informar Valor

26 Valor Outros *Se VALOR OUTROS <> zero e Não deve informar Valor para o CFOP

1010.D26.01 ERRO Valor Outros - Não Informar Valor

*Se VALOR OUTROS = zero e Deve informar Valor para o CFOP

1010.D26.02 ERRO Valor Outros - Informar Valor

28 Base de Cálculo ST *Se BASE CALCULO ST <> zero e 1010.D28.01 ERRO Valor Base Calculo ST - Não Informar Valor

document.doc 23

Não deve informar Valor para o CFOP*Se BASE CALCULO ST = zero e Deve informar Valor para o CFOP

1010.D28.02 ERRO Valor Base Calculo ST - Informar Valor

29 Valor ICMS ST *Se VALOR ICMS ST <> zero e Não deve informar Valor para o CFOP

1010.D29.01 ERRO Valor ICMS ST - Não Informar Valor

*Se VALOR ICMS ST = zero e Deve informar Valor para o CFOP

1010.D29.02 ERRO Valor ICMS ST - Informar Valor

30 Valor Desp. Acessórias *Se VALOR DESPESA <> zero e Não deve informar Valor para o CFOP

1010.D30.01 ERRO Valor Despesa Acess. - Não Informar Valor

*Se VALOR DESPESA = zero e Deve informar Valor para o CFOP

1010.D30.02 ERRO Valor Despesa Acess. - Informar Valor

31 NF Vinculada: Modelo * Se CFOP difere Devolução-Retorno: MODELO difere zero

1010.D26.01 ERRO NF VINC - MODELO: informar só para CFOP Devol-Retorno

* Se CFOP é Devolução-Retorno: MODELO difere "01"

1010.D26.02 ERRO NF VINC - MODELO: somente Modelo 01

32 NF Vinculada: Série * Se CFOP difere Devolução-Retorno: SÉRIE difere brancos

1010.D27.01 ERRO NF VINC - SÉRIE: informar só para CFOP Devol-Retorno

* Se CFOP é Devolução-Retorno: SÉRIE Inválida

1010.D27.02 ERRO NF VINC - SÉRIE Inválida

33 NF Vinculada: Número * Se CFOP difere Devolução-Retorno: NÚMERO difere zero

1010.D28.01 ERRO NF VINC - NRO: informar só para CFOP Devol-Retorno

* Se CFOP é Devolução-Retorno: NÚMERO = zero

1010.D28.02 ERRO NF VINC - NRO: Informar Nro NF

Grupo “G”: Integridade entre os Registros da Nota FiscalNeste grupo será validada a integridade entre registros, já que uma Nota Fiscal pode conter diferentes grupos de CFOP- Alíquota, informados em registros separados. Por definição, é gerado um novo registro TR 1010 para cada combinação de CFOP / Alíquota da Nota Fiscal.

Os diferentes registros para a mesma Nota Fiscal são informados de forma consecutiva e são identificados por terem os mesmos valores nos campos de Identificação do Documento Fiscal (CNPJ, IE, UF, Modelo, Série e Número da Nota Fiscal).

Os campos de Dados Gerais da Nota Fiscal também devem ser os mesmos.

Campo Integridade entre Registros da Nota Fiscal (Grupo "G") Cód. Erro Erro Mensagem Erro09 Data Emissão * Se registros consecutivos, com mesma Identificação do DF:

Verificar se a Data de Emissão diverge1010.G09.01 ERRO Data Emissão diverge, mesmo Documento Fiscal.

10 Hora Emissão * Se registros consecutivos, com mesma Identificação do DF: Verificar se a Hora de Emissão diverge

1010.G10.01 ERRO Hora Emissão diverge, mesmo Documento Fiscal.

11 Tipo Emissão * Se registros consecutivos, com mesma Identificação do DF: 1010.G11.01 ERRO Tipo de Emissão diverge, mesmo Documento Fiscal.

document.doc 24

Verificar se a Tipo de Emissão diverge12 Tipo Pessoa Destinatário * Se registros consecutivos, com mesma Identificação do DF:

Verificar se a Tipo de Pessoa diverge1010.G12.01 ERRO Tipo de Pessoa diverge, mesmo Documento Fiscal.

13 Identificação Destinatário * Se registros consecutivos, com mesma Identificação do DF: Verificar se a Identificação do Destinatário diverge

1010.G13.01 ERRO Id. Destinatário diverge, mesmo Documento Fiscal.

14 IE Destinatário * Se registros consecutivos, com mesma Identificação do DF: Verificar se a IE do Destinatário diverge

1010.G14.01 ERRO IE Destinatário diverge, mesmo Documento Fiscal.

15 UF Destinatário * Se registros consecutivos, com mesma Identificação do DF: Verificar se a UF do Destinatário diverge

1010.G15.01 ERRO UF Destinatário diverge, mesmo Documento Fiscal.

16 Situação Nota Fiscal * Se registros consecutivos, com mesma Identificação do DF: Verificar se a Situação da NF diverge

1010.G16.01 ERRO Situação da NF diverge, mesmo Documento Fiscal.

17 Valor Total NF * Se registros consecutivos, com mesma Identificação do DF: Verificar se o Valor Total da NF diverge

1010.G17.01 ERRO Valor Total NF diverge, mesmo Documento Fiscal.

18 Valor Total IPI * Se registros consecutivos, com mesma Identificação do DF: Verificar se o Valor Total do IPI diverge

1010.G18.01 ERRO Valor Total IPI diverge, mesmo Documento Fiscal.

20 CFOP * Se registros consecutivos, com mesma Identificação do DF: Verificar se é o mesmo CFOP e a mesma ALÍQUOTA

1010.G20.01 AVISO CFOP-Alíquota, unificar registros mesmo Documento Fiscal

* Se registros consecutivos, com mesma Identificação do DF: Verificar se é o mesmo identificador de Tipo de Operação (E/S) dos CFOPs

1010.G20.02 ERRO CFOP - Tipo Operação diverge, mesmo Documento Fiscal

Grupo “K”: Batimento contra Cadastro

Campo Batimento contra Cadastro (Grupo "K") Cód. Erro Erro Mensagem Erro03 CNPJ Emitente * CNPJ inexistente no Cadastro 1010.K03.01 ERRO CNPJ Emitente não Cadastrado

* CNPJ duplo no Cadastro 1010.K03.02 ERRO CNPJ Emitente Duplo no Cadastro04 Inscrição Estadual Emitente * IE inexistente no Cadastro de ICS 1010.K04.01 ERRO Inscrição Emitente não Cadastrada

* IE não vinculada ao CNPJ 1010.K04.02 ERRO Inscrição Emitente difere CNPJ Emitente* IE Baixado 1010.K04.03 ERRO Inscrição Emitente Baixada* IE sem Regime Especial Nota Fiscal Eletrônica 1010.K04.04 ERRO Inscrição Emitente sem Regime Especial

13 Identificação Destinatário * Se TIPO_PESSOA = "J": CNPJ inexistente no Cadastro 1010.K13.01 ERRO CNPJ Destinatário não Cadastrado14 IE Destinatário * Se I_IE: IE inexistente no Cadastro de ICS e no Cadastro PPR 1010.K14.01 ERRO Inscrição Destinatário não Cadastrada

* Se I_IE: IE não vinculada ao CNPJ ou ao CPF de Produtor Primário 1010.K14.02 ERRO Inscrição Destinatário difere CNPJ* Se IE = "ISENTO" e existe uma IE válida para o CNPJ informado. 1010.K14.03 ERRO Inscrição Destinatário informada como Isento* Se I_IE: IE Baixada 1010.K14.04 ERRO Inscrição Destinatário Baixada

08 Identificação do DF * Verificar se o Documento Fiscal já foi registradoNota: Montar na resposta a Chave de Autenticação SEFAZ do Registro original

1010.K08.01 ERRO Documento Fiscal já Registrado

33 NF Vinculada * Verificar se o Documento Fiscal vinculado está registrado 1010.K33.01 ERRO Documento Fiscal Vinculado não está Registrado

document.doc 25

document.doc 26

09.3 TR 1050 - Cancelamento do Registro de Nota Fiscal Emitida

Grupo “A”: Validação de Campo e Validação de RegistroValidação semelhante à validação do TR 1010 para os campos correspondentes.Os Códigos de Erro deverão começar por “1050”.

Grupo “D”: Tabela de Validação por CFOPNão implementada (no registro não existe o campo de CFOP).

Grupo “G”: Integridade entre os Registros da Nota FiscalNão implementada (a transação de cancelamento é feita em um único registro).

Grupo “K”: Batimento contra CadastroValidação semelhante a validação do TR 1010, devendo encontrar a Nota Fiscal anteriormente registrada.

document.doc 27

10. Tabela de Validação por CFOPAs Regras de Validação dependentes do CFOP constante na Nota Fiscal foram estruturadas e são representadas pela Tabela que segue.

10.1 Layout

nº Descrição Campo Formato Tam Observação01 Código CFOP (CFOP) N 04 02 Nome CFOP (NOME_CFOP) AN 70 03 Data Início Validade

(D_INI_CFOP)N 08

04 Data Fim Validade (D_FIM_CFOP)

N 08

05 Tipo de Operação (I_TIPO_OPER_CFOP)

AN 01 "E" = Entrada /"S" = Saída

06 Nível de Operação de E/S (I_NÍVEL_CFOP)

N 01 1 = Operação Estadual /2=Interestadual /3=Exportação

07 CFOP Utilizável na NF (I_UTIL_CFOP)

N 02 /02=Não utilizável /10=Pode ser utilizado na NF

TIPO DE OPERAÇÃO COMERCIAL08 CFOP Ativo Imobilizado

(I_ATIVO_IMOB_CFOP)N 02 00=Não Especificado /02=Não /10=Sim

09 CFOP Bens de Uso e Consumo (I_CONSUMO_CFOP)

N 02 00=Não Especificado /02=Não /10=Sim

10 CFOP Substituto Tributário (I_STRIB_CFOP)


11 CFOP Devolução - Retorno (I_DEV_RET_CFOP)


12 CFOP Serviço de Transporte (I_TRANSP_CFOP)


13 CFOP Transferência de Crédito (I_CREDITO_CFOP)


REGRAS VALIDAÇÂO POR CAMPO DA NOTA FISCAL14 Campo NF: Modelo NF

(I_NF_MOD_CFOP)N 02 00=Não Especificado /xx=o Modelo da NF deve o cadastrado

15 Campo NF: Série_NF (I_NF_SERIE_CFOP)

N 02 00=Não Especificado

16 Campo NF: Número NF (I_NF_NRO_CFOP)


17 Campo NF: Data Emissão NF (I_NF_D_EMIS_CFOP)


18 Campo NF: Hora Emissão NF (I_NF_H_EMIS_CFOP)


19 Campo NF: Tipo Emissão NF (I_NF_T_EMIS_CFOP)

N 02 00=Não Especificado /01=Tipo deve ser "P"-Próprio02=Tipo deve ser "T"-Terceiros

20 Campo NF: Tipo Pessoa NF (I_NF_T_PES_CFOP)

N 02 00=Não Especificado /01=Tipo deve ser "F"-Pessoa Física02=Tipo deve ser "J"-Pessoa Jurídica

21 Campo NF: Ident. Destinatário (I_NF_ID_DEST_CFOP)

N 02 00=Não Especificado /10=pode ser o CNPJ Emitente /20=deve ser o CNPJ Emitente/30=não pode ser o CNPJ do Emitente

22 Campo NF: IE Destinatário (I_NF_IE_DEST_CFOP)

N 02 00=Não Especificado /02=Não Informar (zeros) 10=Valor pode ser zeros /20=Valor deve ser > zeros

23 Campo NF: UF Destinatário (I_NF_UF_DEST_CFOP)


24 Campo NF: Situação NF (I_NF_SIT_NF_CFOP)

N 02 00=Não Especificado /01=Situação deve ser "N"-Normal02=Situação deve ser "S"-Cancelada

25 Campo NF: Valor Total NF N 02 00=Não Especificado /02=Não Informar (zeros) 10=Valor pode ser zeros /20=Valor deve ser > zeros

26 Campo NF: Valor Total IPI N 02 00=Não Especificado /02=Não Informar (zeros)

document.doc 28

nº Descrição Campo Formato Tam Observação10=Valor pode ser zeros /20=Valor deve ser > zeros

27 Campo NF: Alíquota (I_NF_ALIQ_CFOP)


28 Campo NF: Valor Total (I_NF_V_TOT_CFOP)

N 02 00=Não Especificado /02=Não Informar (zeros) 10=Valor pode ser zeros /20=Valor deve ser > zeros50=confere total (V_TOTAL = V_BC + V_ISENTO + V_OUTRO)

29 Campo NF: Base de Cálculo (I_NF_BC_CFOP)


30 Campo NF: Valor ICMS (I_NF_V_ICMS_CFOP)

N 02 00=Não Especificado /02=Não Informar (zeros) 10=Valor pode ser zeros /20=Valor deve ser > zeros50=Confere Cálculo (V_ICMS = V_BC * Alíquota)

31 Campo NF: Valor Isento-Não Trib. (I_NF_V_ISENTO_CFOP)


32 Campo NF: Valor Outros (I_NF_V_OUTRO_CFOP)


33 Campo NF: Base de Cálculo ST N 02 00=Não Especificado /02=Não Informar (zeros) 10=Valor pode ser zeros /20=Valor deve ser > zeros

34 Campo NF: Valor ICMS ST N 02 00=Não Especificado /02=Não Informar (zeros) 10=Valor pode ser zeros /20=Valor deve ser > zeros

35 Campo NF: Valor Despesa Acess. N 02 00=Não Especificado /02=Não Informar (zeros) 10=Valor pode ser zeros /20=Valor deve ser > zeros

10.2 Sobre os Campos da Tabela de Validação por CFOPOs campos da Tabela de Validação por CFOP estão agrupados conforme segue:

Geral Tipo de Operação Comercial e Regras de Validação por Campo da Nota Fiscal

Grupo Geral:Neste grupo estão definidos os campos de Código de CFOP, Nome, Data de Início e Data Fim da validade do CFOP. Além disso, aí também está definido o Tipo de Operação (Entrada / Saída) e o Nível de Operação do CFOP (Estadual, Interestadual e Exportação).

O atributo de “CFOP Utilizável na NF” diz se o CFOP pode ser utilizado na Nota Fiscal ou não. A Tabela de CFOP, definida nacionalmente, tem alguns CFOP identificativos de grupos de códigos, que não podem ser utilizados no preenchimento da Nota Fiscal.

Grupo de Tipo de Operação Comercial:Neste grupo estão identificados os tipos de operação comercial representadas pelo CFOP, conforme exemplos abaixo:

Operação comercial relacionada com Ativo Imobilizado;Operação comercial relacionada com Bens de Uso e Consumo;Operação comercial relacionada com Devolução e Retorno de Mercadorias;outros.

Grupo de Regras de Validação por Campo da Nota Fiscal:Alguns campos da Nota Fiscal têm tratamento diferenciado, conforme o Tipo de Operação Comercial que está sendo efetuado.

Por exemplo, o Retorno de Mercadoria não entregue, exige o preenchimento de uma Nota Fiscal de entrada, cujo destinatário é o próprio emitente da Nota Fiscal. Neste caso, alguns campos da Nota Fiscal podem ter o tratamento que segue:

Tipo Emissão NF: igual a “P” - emissão própria (I_NF_T_EMIS_CFOP = 01);Tipo de Pessoa Destinatário: igual a “J” - Pessoa Jurídica (I_NF_PES_CFOP = 02);

document.doc 29

Identificação do Destinatário: igual ao CNPJ do Emitente (I_NF_ID_DEST_CFOP = 20);

Como regra geral, está previsto a possibilidade de determinação de tratamento especial por CFOP para cada um dos campos da Nota Fiscal e/ou da mensagem representativa desta operação comercial.

10.3 Sobre a Manutenção da Tabela de Validação por CFOPA versão inicial da Tabela de Validação por CFOP será fornecida pela SEFAZ e depende de um estudo prévio.

Deverá ser automatizada no sistema de registro das Notas Fiscais na SEFAZ, uma forma dinâmica de atualização destas Regras de Validação, permitindo a evolução dos controles e das validações existentes.

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