demonstrativo de aplicaÇÕes e investimentos dos … · página 1 de 109 13/04/2020 14:11:00....

MINISTÉRIO DA PREVIDÊNCIA SOCIAL - MPS

SECRETARIA DE POLÍTICAS DE PREVIDÊNCIA SOCIAL - SPPS

DEPARTAMENTO DOS REGIMES DE PREVIDÊNCIA NO SERVIÇO PÚBLICO - DRPSP

DEMONSTRATIVO DE APLICAÇÕES E INVESTIMENTOS DOS RECURSOS - DAIR

UF:Itapemirim

E-mail:

Endereço:

Bairro:

Complemento:

Telefone:

Nome: CNPJ:

CEP:

Página Eletrônica:

PRAÇA DOMINGOS JOSE MARTINS

02835296078

CENTRO

itapemirim.es.gov.br

ES

[email protected]

29330000

SN

27174168000170

DADOS DO REPRESENTANTE LEGAL DO ENTE

Ramal:

Cargo:

E-mail:

Complemento do Cargo:

Data de Início da Gestão:

Nome: CPF:

Telefone:

Prefeito

28/04/[email protected]

02835296078

PREFEITO MUNICIPAL

THIAGO PEÇANHA LOPES 10919812724

ENTE

DADOS DO ENTE

RPPS em Extinção: Não

FUNDAMENTO LEGAL

Tipo da Norma:

Data da Norma:

Número da Norma:

Dispositivo da Norma:

109 13/04/2020 14:11:00Página 1 de





DADOS DA UNIDADE GESTORA

CNPJ: Razão Social:

Endereço: Complemento:

Bairro: CEP: E-mail: Página Eletrônica:

Telefone: Ramal: Natureza Jurídica: Descrição:

DADOS DO REPRESENTANTE LEGAL DA UNIDADE GESTORA

UNIDADE GESTORA

Cargo:

Telefone:

CPF:

Complemento do Cargo:

Ramal:

Nome:

Tipo de Vínculo:

Data Início Gestão:

Descrição:

E-mail:

CERTIFICAÇÃO INSTITUCIONAL E CATEGORIA DE INVESTIDOR

Categoria de Investidor: Cumpre Requisitos para Atual Categoria de Investidor desde:

Certificação

Tipo de Certificação:

Entidade Certificadora:

Validade Certificação:

Descrição:

CNPJ:

Nível da Certificação:

05.129.529/0001-23 INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA DOS SERVIDORES PÚBLICOS DO MUNICIPIO DE ITAPEMIRIM-ES

RUA PADRE OTÁVIO MOREIRA 188

CENTRO 29333000 [email protected] www.iprevita.com.br

28035296151 Autarquia

991.870.197-87 WILSON MARQUES PAZ

Diretor PRESIDENTE [email protected]

28999627496 Servidor Efetivo

02/01/2018

Investidor em Geral 09/01/2017

Descrição:

109 13/04/2020 14:11:00Página 2 de





Finalidade do Dair:

Justificativa:

Observações:

Posição da Carteira deInvestimentos em:

Retificação:

28/02/2020

O RPPS não possui recursos aplicados: Não

DAIR - Encerramento do Mês

Não

IDENTIFICAÇÃO DO DAIR

INFORMAÇÕES SOBRE DESENQUADRAMENTOS PASSIVOS

Valor do AtivoDataTotal de Recursos do

RPPSQtd. de Cotas/Ativos Valor das Cotas/AtivosTipo de Ativo Ident. do AtivoSegmento Patrim. Líq. do Fundo de Invest. % do Patrim. Líq.

Justificativa:

Medidas Adotadas paraAtendimento àResolucao do CMN:

109 13/04/2020 14:11:00Página 3 de





GOVERNANÇA

GESTÃO DE RECURSOS DO RPPS

Gestor de Recursos do RPPS

70798672749 CPF: Nome: JOSÉ CARLOS RODRIGUES COUTINHO

Tipo de Vínculo: Servidor Efetivo Órgão/Entidade: SERVIÇO AUTÔNOMO DE ÁGUA E ESGOTO DE ITAPEMIRIM

Cargo: Diretor Complemento do Cargo: DIRETOR PREVIDENCIÁRIO Atribuição:

Ato:

Descrição:

Decreto Data do Ato: 23/11/2017 Ato: Decreto Data do Ato: 31/12/2020

CPA 10

Identificação dos Gestores

CNPJ:

Validade da Certificação:



Descrição:ANBIMA

03/04/2021

Certificação

Início da Atuação Fim da Atuação

109 13/04/2020 14:11:00Página 4 de





Autorizador da Operação

99187019787 CPF: Nome: WILSON MARQUES PAZ

Tipo de Vínculo: Servidor Efetivo Órgão/Entidade: SERVIÇO AUTONÔMO DE ÁGUA E ESGOTO DE ITAPEMIRIM

Cargo: Diretor Complemento do Cargo: PRESIDENTE Atribuição:

Ato:

Descrição:

Decreto Data do Ato: 23/11/2017 Ato: Decreto Data do Ato: 31/12/2020

CPA 10

Identificação dos Gestores

CNPJ:




Descrição:ANBIMA

04/10/2019

Certificação


Observação:

109 13/04/2020 14:11:00Página 5 de





Fundamento Legal de Criação do Colegiado Deliberativo do RPPS

Lei

Dispositivo da Norma: Data da Norma: 31/12/2011

Número da Norma:

ARTIGO

2539

COLEGIADO DELIBERATIVO DO RPPS

Tipo da Norma:

Membro Conselho - Efetivo

526.465.137-04 CPF: Nome: ELISA GOMES DE SOUZA MOURA

Tipo de Vínculo: Servidor Efetivo Órgão/Entidade: SERVIÇO AUTÔNOMO DE ÁGUA E ESGOTO DE ITAPEMIRIM Vínculo/Representatividade: Servidor - Poder Executivo

Atribuição:

Ato: Decreto Data do Ato: 23/11/2017 Ato: Decreto Data do Ato: 31/12/2020

Composição do Colegiado Deliberativo do RPPS

CNPJ:




Descrição:


Descrição:

Certificação

109 13/04/2020 14:11:00Página 6 de






Lei


Número da Norma:

ARTIGO

2539


Tipo da Norma:


832.968.757-00 CPF: Nome: LUCIANA TORRES PEREIRA

Tipo de Vínculo: Servidor Efetivo Órgão/Entidade: PREFEITURA MUNICIPAL DE ITAPEMIIRIM Vínculo/Representatividade: Servidor - Poder Executivo

Atribuição:



CNPJ:




Descrição:


Descrição:

Certificação

109 13/04/2020 14:11:00Página 7 de






Lei


Número da Norma:

ARTIGO

2539


Tipo da Norma:


883.964.877-15 CPF: Nome: EDSON SANTA RITA RAMOS


Atribuição:



CNPJ:




Descrição:


Descrição:

Certificação

109 13/04/2020 14:11:00Página 8 de






Lei


Número da Norma:

ARTIGO

2539


Tipo da Norma:

Membro Conselho - Suplente

096.639.037-75 CPF: Nome: EMILSON DA CONCEIÇÃO JÚNIOR


Atribuição:



CNPJ:




Descrição:


Descrição:

Certificação

109 13/04/2020 14:11:00Página 9 de






Lei


Número da Norma:

ARTIGO

2539


Tipo da Norma:


034.857.157-78 CPF: Nome: CIRLEY MOTÉ DE SOUZA

Tipo de Vínculo: Servidor Efetivo Órgão/Entidade: SERVIÇO AUTÔNOMO DE ÁGUA E ESGOTO Vínculo/Representatividade: Servidor - Poder Executivo

Atribuição:



CNPJ:




Descrição:


Descrição:

Certificação

109 13/04/2020 14:11:00Página 10 de






Lei


Número da Norma:

ARTIGO

2539


Tipo da Norma:


488.114.327-15 CPF: Nome: LUIZ ROBERTO SILVA


Atribuição:



CNPJ:




Descrição:


Descrição:

Certificação

109 13/04/2020 14:11:00Página 11 de






Lei


Número da Norma:

ARTIGO

2539


Tipo da Norma:


917.842.717-72 CPF: Nome: ALEX FABIANO C. DE SOUZA


Atribuição:



CNPJ:




Descrição:


Descrição:

Certificação

109 13/04/2020 14:11:00Página 12 de






Lei


Número da Norma:

ARTIGO

2539


Tipo da Norma:


940.938.737-04 CPF: Nome: RONILDO HILÁRIO GOMES


Atribuição:



CNPJ:




Descrição:


Descrição:

Certificação

109 13/04/2020 14:11:00Página 13 de






Lei


Número da Norma:

ARTIGO

2539


Tipo da Norma:


017.023.137-27 CPF: Nome: CARMEN MOTTA GUERRA


Atribuição:



CNPJ:




Descrição:


Descrição:

Certificação

109 13/04/2020 14:11:00Página 14 de






Lei


Número da Norma:

ARTIGO

2539


Tipo da Norma:


007.906.097-89 CPF: Nome: ADRIANA PAULA VIANA ALVES


Atribuição:



CNPJ:




Descrição:


Descrição:

Certificação

109 13/04/2020 14:11:00Página 15 de






Lei


Número da Norma:

ARTIGO

2539


Tipo da Norma:


040.783.616-09 CPF: Nome: POLIANA FREIRE FERREIRA


Atribuição:



CNPJ:




Descrição:


Descrição:

Certificação

109 13/04/2020 14:11:00Página 16 de






Lei


Número da Norma:

ARTIGO

2539


Tipo da Norma:


111.327.197-39 CPF: Nome: CLEVERSON HERNANDES MAIA


Atribuição:



CNPJ:




Descrição:


Descrição:

Certificação

109 13/04/2020 14:11:00Página 17 de






Lei


Número da Norma:

ARTIGO

2539


Tipo da Norma:


034.584.007-02 CPF: Nome: JOÃO LUIZ ROCHA DA SILVA


Atribuição:



CNPJ:




Descrição:


Descrição:

Certificação

109 13/04/2020 14:11:00Página 18 de






Lei


Número da Norma:

ARTIGO

2539


Tipo da Norma:


576.603.447-49 CPF: Nome: GENILVALDO CONCEIÇÃO DOS SANTOS


Atribuição:

Ato: Medida Provisória Data do Ato: 23/11/2017 Ato: Decreto Data do Ato: 31/12/2020


CNPJ:




Descrição:


Descrição:

Certificação

Observação:

109 13/04/2020 14:11:00Página 19 de





Fundamento Legal

Lei


Número da Norma:

ARTIGO 70

2539

CONSELHO DE FISCALIZAÇÃO DO RPPS

Tipo da Norma:

CPF: Nome: WALDEMIR PEREIRA DA GAMA

Tipo de Vínculo: Servidor Efetivo Órgão/Entidade: SERVIÇO AUTONÔMO DE ÁGUA E ESGOTO DE ITAPEMRIM Vínculo/Representatividade:

Atribuição:

Servidor - Poder Executivo


Composição do Conselho Fiscal do RPPS

CNPJ:




Descrição:

Certificação



008.518.217-66

Descrição:

109 13/04/2020 14:11:00Página 20 de





Fundamento Legal

Lei


Número da Norma:

ARTIGO 70

2539


Tipo da Norma:

CPF: Nome: MELQUISEDEC DA SILVA SANTOS

Tipo de Vínculo: Servidor Efetivo Órgão/Entidade: SERVIÇO AUTONÔMO DE ÁGUA E ESGOTO DE ITAPEMRIM Vínculo/Representatividade:

Atribuição:




CNPJ:




Descrição:

Certificação



813.373.027-91

Descrição:

109 13/04/2020 14:11:00Página 21 de





Fundamento Legal

Lei


Número da Norma:

ARTIGO 70

2539


Tipo da Norma:

CPF: Nome: SARA DE FREITAS FALCÃO

Tipo de Vínculo: Servidor Efetivo Órgão/Entidade: PREFEITURA MUNICIPAL DE ITAPEMIRIM Vínculo/Representatividade:

Atribuição:




CNPJ:




Descrição:

Certificação



730.661.417-72

Descrição:

109 13/04/2020 14:11:00Página 22 de





Fundamento Legal

Lei


Número da Norma:

ARTIGO 70

2539


Tipo da Norma:

CPF: Nome: NEOLAN CÉSAR B. RIBEIRO


Atribuição:




CNPJ:




Descrição:

Certificação



761.990.107-87

Descrição:

109 13/04/2020 14:11:00Página 23 de





Fundamento Legal

Lei


Número da Norma:

ARTIGO 70

2539


Tipo da Norma:

CPF: Nome: LUIZ CLAUDIO NUNES DA SILVA


Atribuição:




CNPJ:




Descrição:

Certificação



979.339.537-00

Descrição:

109 13/04/2020 14:11:00Página 24 de





Fundamento Legal

Lei


Número da Norma:

ARTIGO 70

2539


Tipo da Norma:

CPF: Nome: JADEILSON BAIENSE PINTO

Tipo de Vínculo: Servidor Efetivo Órgão/Entidade: CÂMARA MUNICIPAL DE ITAPEMIRIM Vínculo/Representatividade:

Atribuição:

Servidor - Poder Legislativo



CNPJ:




Descrição:

Certificação



034.636.627-52

Descrição:

109 13/04/2020 14:11:00Página 25 de





Fundamento Legal

Lei


Número da Norma:

ARTIGO 70

2539


Tipo da Norma:

CPF: Nome: MOISES SOARES DE SOUZA

Tipo de Vínculo: Servidor Efetivo Órgão/Entidade: SERVIÇO AUTÔNOMO DE ÁGUA E ESGOTO Vínculo/Representatividade:

Atribuição:




CNPJ:




Descrição:

Certificação



000.840.157-80

Descrição:

109 13/04/2020 14:11:00Página 26 de





Fundamento Legal

Lei


Número da Norma:

ARTIGO 70

2539


Tipo da Norma:

CPF: Nome: ALDA MARIA DE SOUZA

Tipo de Vínculo: Servidor Efetivo Órgão/Entidade: ´PREFEITURA MUNICIPAL DE ITAPEMIRIM Vínculo/Representatividade:

Atribuição:




CNPJ:




Descrição:

Certificação



395.338.917-34

Descrição:

109 13/04/2020 14:11:00Página 27 de





Fundamento Legal

Lei


Número da Norma:

ARTIGO 70

2539


Tipo da Norma:

CPF: Nome: JOSÉ FRANCISCO CAVALCANTE GAIOTE

Tipo de Vínculo: Servidor Efetivo Órgão/Entidade: PTREFEITURA MUNICIPAL DE ITAPEMIRIM Vínculo/Representatividade:

Atribuição:




CNPJ:




Descrição:

Certificação



979.326.987-15

Descrição:

109 13/04/2020 14:11:00Página 28 de





Fundamento Legal

Lei


Número da Norma:

ARTIGO 70

2539


Tipo da Norma:

CPF: Nome: JOSÉ ALBERTO BAHIENSE MARTINS

Tipo de Vínculo: Servidor Efetivo Órgão/Entidade: SERVIÇO AUTÔNOMO DE ÁGUA E ESGOTO Vínculo/Representatividade:

Atribuição:




CNPJ:




Descrição:

Certificação



797.848.527-72

Descrição:

Observação:

109 13/04/2020 14:11:00Página 29 de





Fundamento Legal de Criação

Portaria


Número da Norma:

ARTIGO 1º

16

COMITÊ DE INVESTIMENTOS DO RPPS

Tipo da Norma:

Gestor de Recursos do RPPS

707.986.727-49 CPF: Nome: JOSÉ CARLOS RODRIGUES COUTINHO

Tipo de Vínculo: Servidor Efetivo Órgão/Entidade: SERVIÇO AUTONÔMO DE ÁGUA E ESGOTO DE ITAPEMRIM Vínculo/Representatividade: Servidor - Poder Executivo

Atribuição:

Ato: Portaria Data do Ato: 11/08/2015 Ato: Decreto Data do Ato: 31/12/2017

CPA 10

Composição do Comitê de Investimentos do RPPS

CNPJ:




Descrição:ANBIMA

03/04/2021

Certificação


Descrição:

109 13/04/2020 14:11:00Página 30 de






Portaria


Número da Norma:

ARTIGO 1º

16


Tipo da Norma:

Membro do Comitê de Investimentos - Suplente

034.857.157-78 CPF: Nome: CIRLEY MOTÉ DE SOUZA

Tipo de Vínculo: Servidor Efetivo Órgão/Entidade: SERVIÇO AUTONÔMO DE ÁGUA E ESGOTO DE ITAPEMRIM Vínculo/Representatividade: Servidor - Poder Executivo

Atribuição:


CPA 10


CNPJ:




Descrição:ANBIMA

03/04/2021

Certificação


Descrição:

109 13/04/2020 14:11:00Página 31 de






Portaria


Número da Norma:

ARTIGO 1º

16


Tipo da Norma:

Membro do Comitê de Investimentos - Efetivo

832.968.757-00 CPF: Nome: LUCIANA TORRES PEREIRA

Tipo de Vínculo: Servidor Efetivo Órgão/Entidade: PREFEITURA MUNICIPAL DE ITAPEMIRIM Vínculo/Representatividade: Servidor - Poder Executivo

Atribuição:



CNPJ:




Descrição:

Certificação


Descrição:

109 13/04/2020 14:11:00Página 32 de






Portaria


Número da Norma:

ARTIGO 1º

16


Tipo da Norma:


395.338.917-34 CPF: Nome: ALDA MARIA DE SOUZA


Atribuição:

Ato: Portaria Data do Ato: 31/01/2019 Ato: Portaria Data do Ato: 31/01/2022


CNPJ:




Descrição:

Certificação


Descrição:

109 13/04/2020 14:11:00Página 33 de






Portaria


Número da Norma:

ARTIGO 1º

16


Tipo da Norma:


098.436.977-58 CPF: Nome: ALEXANDRE ROGER MACIEL


Atribuição:

Ato: Portaria Data do Ato: 31/01/2019 Ato: Portaria Data do Ato: 31/01/2022

CPA 10


CNPJ:




Descrição:ANBIMA

03/04/2021

Certificação


Descrição:

Observação:

109 13/04/2020 14:11:00Página 34 de




DEMONSTRATIVO DE APLICAÇÕES E INVESTIMENTOS DOS RECURSOS - DAIRFORMA DE GESTÃO E ASSESSORAMENTO

Contratação objetivando a prestação de serviços de consultoria: Sim

Forma de Gestão dos Recursos do RPPS: Própria

12

CNPJ: 22.687.467/0001-94

Data do Registro CVM: 29/10/2015 CPF do representante legal: 548.286.357-34

Objeto da Contratação: Consultor de Valores Mobiliários Data de assinatura do Contrato: 06/01/2017 Prazo de vigência (meses):

Informações do contrato vigente

Razão Social: MAIS VALIA CONSULTORIA LTDA.

Nome do representante legal: RONALDO BORGES DA FONSECA

Menor PreçoNúmero/Identificação do Processo Administrativo: 168 Modalidade do Procedimento de Licitação: Convite Tipo de Licitação:

Valor contratual Mensal (R$): 425.00

CPF do Responsável Técnico: 548.286.357-34 Nome do Responsável Técnico: RONALDO BORGES DA FONSECA Data de Registro do Responsável Técnico: 29/10/2015

Observação:

109 13/04/2020 14:11:00Página 35 de





REGISTRO DE ATAS

Acompanhamento das aplicações e investimentos dos recursos do RPPS

Avaliação do Desempenho das Aplicações Efetuadas por Entidade Autorizada e Credenciada

Data do Relatório:

Principais Aspectos Observados:

Relatórios sobre a rentabilidade, os riscos das diversas modalidades de operações realizadas nas aplicações dos recursos do RPPS e a aderência à atual política anual de investimentos

Data do Relatório:


Compatibilidade das aplicações e investimentos dos recursos do RPPS com as obrigações presentes e futuras do RPPS

Data do Relatório:


Outros Relatórios

109 13/04/2020 14:11:00Página 36 de





REGISTRO DE ATAS

Data do Relatório:


Observações:

109 13/04/2020 14:11:00Página 37 de




DEMONSTRATIVO DE APLICAÇÕES E INVESTIMENTOS DOS RECURSOS - DAIRCREDENCIAMENTO

INSTITUICOES CREDENCIADAS/CADASTRADAS

Descrição:

VINCI EQUITIES GESTORA DE RECURSOS LTDA.

Número/Identificação do Processo Administrativo:

Número do Termo de Análise de Credenciamento/Cadastramento:

Tipo de Instituição:

C0117001

CNPJ:

20/03/2019

Gestor de Fundo de Investimento

Identificação do Termo de Análise de Credenciamento/Cadastramento

47/2019

10917835000164

Data do Termo de Análise de Credenciamento/Cadastramento:

Razão Social:

Através de consulta na Internet à regularidade de débitos fiscais junto a Receita Federal e Previdência, verificamos que a empresa está regular (Certidão válida até 020/06/2019).Regularidade Fiscal e Previdenciária:

Verificação de informações sobre conduta nas operações realizadasno mercado financeiro e restrições que desaconselhem umrelacionamento seguro:

A empresa é especializada em gestão de recursos, e em assessoria financeira.Conta com mais de 200 profissionais altamente qualificados, e com notória experiência em Mercado deCapitais. o volume de recursos sob sua gestão de R$ 26 bilhões. Não há restrições quanto a um relacionamento seguro.

Resumo da Conclusão da Análise

109 13/04/2020 14:11:00Página 38 de




DEMONSTRATIVO DE APLICAÇÕES E INVESTIMENTOS DOS RECURSOS - DAIRINSTITUICOES CREDENCIADAS/CADASTRADAS


Segregação das Atividades:

Estrutura da Instituição:

109 13/04/2020 14:11:00Página 39 de





Qualificação do corpo técnico:

Histórico e experiência de atuação:

O grupo tem a Vinci Partners Investimentos Ltda como holding das sociedades operacionais entre elas a Vinci Equities Gestora de Recursos Ltda. Os principais sócios daholding sãoGilberto Sayão da Silva, Alessandro Monteiro Morgado Horta e Paulo Fernando Carvalho de Oliveira. Todos oriundos do Grupo Pactual, e com larga experiência nas áreas deinvestimentos.

O grupo Vinci foi formado em 2009 por um grupo de gestores com ampla experiência nos mercados financeiros e de capitais. A Vinci Equities Gestora de Recursos Ltda é integrante doGrupo Vinci, e está concentrada na gestão de carteiras administradas e fundos de investimento de renda variável com foco em ações de empresas com fundamentos e indicadoressólidos.


109 13/04/2020 14:11:00Página 40 de





Principais categorias de ativos e fundos:


Volume de recursos sob administração/gestão:

109 13/04/2020 14:11:00Página 41 de






Avaliação da rentabilidade dos fundos sob sua administração/

Avaliação dos riscos assumidos pelos fundos sob sua administração/gestão:

109 13/04/2020 14:11:00Página 42 de





Critérios de análise pré-estabelecidos pelo ente federativo paracredenciamento ou alocação de recursos do RPPS:


Outros critérios:A instituição sob análise está relacionada no grupo das que podem receber recursos financeiros previdenciários deste RPPS e que foi elaboradapela SPREV, além de ser uma dasmaiores gestoras de recursos de RPPS e apresentar forte presença e compreensão do segmento. Possui segregação de fundos exclusivos para RPPSs, equipe especializada nosegmento e fornece acesso a seus profissionais e estes realizam visitas, reuniões e atividades visando a transmissão de conhecimentos sobre o mercado financeiro e de capitais.

109 13/04/2020 14:11:00Página 43 de





Descrição:

RIO BRAVO INVESTIMENTOS LTDA.




C0117002

CNPJ:

20/03/2019



47/2019

03864607000108


Razão Social:

Através de consulta na Internet à regularidade de débitos fiscais junto a Receita Federal e Previdência, verificamos que as informações são insuficientes para emissãode certidão pelainternet.

Regularidade Fiscal e Previdenciária:


A Rio Bravo Investimentos é a operação no Brasil do Grupo Internacional Fosum. Possui rating AMP-2 (forte) da S&P Global Ratings. É uma administradora de recursos com sede em SãoPaulo, composta por 90 profissionais, dos quais 19 são sócios da empresa. Administram um total de aproximadamente R$ 13 bilhões.


109 13/04/2020 14:11:00Página 44 de








109 13/04/2020 14:11:00Página 45 de







Seus principais Executivos são: Mário Fleck - Presidente, Rafael Alves Rodrigues, e Eros Henriques Dalhe, Diretores.

A Rio Bravo Investimentos foi constituída em 01/2000 sob a denominação Mercatto Gestão de Recursos. Em 07/2006, foi adquirida pelo Grupo Rio Bravo. Em 11/2016, o controleacionário foi adquirido pela Fosun, um dos maiores conglomerados empresariais do mundo. Atualmente, o Grupo Rio Bravo possui aproximadamente R$ 12 bilhões em ativos sob suagestão e administração.


109 13/04/2020 14:11:00Página 46 de








109 13/04/2020 14:11:00Página 47 de








109 13/04/2020 14:11:00Página 48 de








109 13/04/2020 14:11:00Página 49 de





Descrição:

CAIXA ECONÔMICA FEDERAL




C0117003

CNPJ:

20/03/2019

Administrador de Fundo de Investimento


47/2019

00360305000104


Razão Social:

Através de consulta na Internet à regularidade de débitos fiscais junto a Receita Federal e Previdência, verificamos que as informações disponíveis são insuficientes para emissão decertidão pela internet.



A empresa possui uma área de gestão denominada VITER, responsável pela gestão e administração dos fundos de investimento de todos os seus clientes. Conta com uma equipe deprofissionais com alto nível de qualificação e capacitação adequando soluções às necessidades específicas para cada perfil de investidor. Não há aspectos que desabonem umrelacionamento seguro.


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Segregação das Atividades:A VITER constitui-se em uma vice-presidência vinculada à estrutura operacional da CAIXA, e mantem-se segregada das demais operações da empresa, seguindo as melhores práticasde controles internos e compliance nas suas funções de administração e gestão de carteiras de valores mobiliários.

Estrutura da Instituição:A empresa é uma instituição financeira constituída pelo Decreto-Lei 759, de 12/08/1969, sob a forma de empresa pública com personalidade jurídica de direito privado, vinculada aoMinistério da Fazenda. Está estruturada como Banco, e sua atuação abrange todo o território nacional.

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Os principais Executivos e responsáveis junto a CVM são todosaltamente qualificados, e com sólida formação acadêmica e operacional.

A CAIXA foi criada nos termos do Decreto-Lei 759 de 12/08/69. Ela atua na administração e gestão de recursos de terceiros desde 1991, sendo que em 1998, foi criada a Diretoria deAtivos de Terceiros,segregando as atividades de gestão e administração de fundos de investimento das demais atividades da instituição. Em 2002 a Diretoria foi transformada em VicePresidência (VITER).


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Seu portfólio de produtos dispõe de fundos Abertos para todas ascategorias de investidores nacionais e internacionais. Cabe destacar que possui tambem toda uma família de fundos ajustada para RPPS, no segmento Renda Fixa (IRFM, IRFM-1, IMAB, IMA B5, IMA B5+, IDKA e IDKA 20), no segmento Títulos Públicos (IPCA), e nos segmentos Multimercado, Crédito Privado e Ações.

A empresa é uma das líderes da indústria nacional de fundos de investimento e carteiras, administrando cerca de R$ 499 bilhões, conforme último ranking divulgado pelaANBIMA(fev/2017).

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A empresa possui área específica para tratar e gerenciar o controle e monitoramento dos riscos dos fundos de investimentos sob sua administração. As atividades desenvolvidasestão divididas em procedimentos operacionais, análises, monitoramento e proposição de critérios, metodologias e limites de exposição de risco de mercado, crédito e liquidez.

A empresa é uma das líderes dos principais ratings de acompanhamento de resultados de fundos de investimentos. No segmento institucional, seus produtos apresentamrentabilidade muito competitiva e adequados às expectativas de rentabilidade x risco que devem ser observados pelos RPPS.

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Utilizamos o QDD ANBIMA seções I e II para a captação de informaçõesvisando o credenciamento de fundos de investimentos e empresasfinanceiras (de acordo com a Nota Técnica 17 de 2017 do CGCAI). Emseguida é utilizada a Consultoria de Investimentos contratada para queesta se manifeste contra ou a favor, e em seguida o Comitê deInvestimentos para referendar o início ou não de operações.



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Descrição:

BANESTES DISTRIBUIDORA DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS S.A.




C0117004

CNPJ:

20/03/2019



48/2019

28156057000101


Razão Social:

Através de consulta na Internet à regularidade de débitos fiscais junto a Receita Federal e Previdência,Regularidade Fiscal e Previdenciária:


A empresa é especialista na gestão de recursos de terceiros e na administração dos fundos de investimento dos clientes do BANESTES. Conta com um time de profissionaisselecionados,com alto nível de qualificação e capacitação adequando soluções às necessidades específicas para cada perfil de investidor. Não há elementos que desaconselhem um relacionamentoseguro.


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Segregação das Atividades:A política de segregação de atividades é preservada e garantida, a partir da separação das áreas de gestão de recursos, intermediação e controles internos e riscos por meio desegregação física e controle de acesso aos ambientes.

Estrutura da Instituição:A atividade relacionada a gestão e administração dos fundos de investimentos está estruturada em um área específica (CGERT) que tem como atribuição: a definição de alocação derecursos em ativos para compor as carteiras dos fundos de investimento, obedecendo a política de investimento contida no regulamento de cada fundo.

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A empresa possui 03 (três) Diretores que são responsáveis perante a CVM: Alexandre Coelho Ceotto: Bancário, desde 19/10/2015 é o Diretor Presidente, Victor Lopes Duarte:Economista, desde 19/10/2015 é o Diretor responsável pela administração de carteiras de valores mobiliários; e Réveles Belarmino dos Santos, desde 19/10/2015 é o Diretor deOperações.

A empresa iniciou suas atividades em 1969 como subsidiária integral do Banestes S/A que detem 100% de seu controle acionário. Ela possui os seguintes registros de atividade comoDTVM, Administrador de Carteira de Valores Mobiliários,e como Custodiante. Em julho de 2015, o Banestes assumiu a administração dos fundos de investimento, ficando a BanestesDTVM, responsável pela gestão dos fundos.


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O portfólio de produtos da Banestes DTVM dispõe de fundos Abertos, de Curto Prazo, Referenciados,Renda Fixa, Ações e Imobiliários. Tambémdispõe de fundos Exclusivos formatadosde acordo com anecessidade e perfil do investidor.

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A empresa utiliza diversas ferramentas para controle de riscos, dentre elas, o sistema Mitra contratado da Luz Soluções Financeiras para o controle do gerenciamento de riscos desuas carteiras e fundos administrados. Os limites de VaR são propostos pela área de riscos para aprovação da Diretoria, e retratam os níveis máximos a incorrer.

A empresa é reconhecida no Mercado, de uma maneira geral, como destaque nos principais ratings de acompanhamento de resultados de fundos de investimentos e carteirasadministradas. No segmento institucional, seus produtos estão com rentabilidade altamente competitiva, e alinhados as expectativas de rentabilidade x risco que devem serobservados pelos RPPS.

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Utilizamos o QDD ANBIMA seções I e II para a captação de informaçõesvisando o credenciamento de fundos de investimentos e empresasfinanceiras (de acordo com a Nota Técnica 17 de 2017 do CGCAI). Emseguida é utilizada a Consultoria de Investimentos contratada para queesta se manifeste contra ou a favor, e em seguida o Comitê deInvestimentos para referendar o início ou não de operações



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Descrição:

BANESTES S/A - Banco do Estado do Espirito Santo




C0117005

CNPJ:

20/03/2019



48/2019

28127603000178


Razão Social:

Através de consulta na Internet à regularidade de débitos fiscais junto a Receita Federal e Previdência, verificamos que as informações disponíveis são insuficientes para emissão decertidão por meio de internet.



A empresa é controlada integralmente pelo Tesouro do Estado do Espírito Santo. Sua estrutura de atendimento está focada no Estado, e constitui-se em um dos poucos Bancos Estaduaisque ainda não foram privatizados. Possui baixo risco de crédito segundo as Agências RiskBank, Ficht Ratings, e LF Rating. Não há aspectos quedesabonem um relacionamento seguro.


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Seus principais Executivos são: Michel Neves Sarkis: Diretor Presidente (CEO), Celso Nunes de Almeida: Diretor de Relações com Investidores e de Finanças, e Jorge Eloy Domingues daSilva: Diretor de Administração de Recursos de Terceiros e Distribuição.A instituição contava, em dez/16, com cerca de 2.545 colaboradores.

O BANESTES S.A. – Banco do Estado do Espírito Santo (BOVESPA: BEES3, BEES4), sociedade anônima de capital aberto e de economia mista criada em 1937, é um banco múltiplocontrolado pelo Estadodo Espírito Santo. Detém, atualmente, a maior rede bancária do Estado do Espírito Santo.


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Descrição:

BB Gestão de Recursos Distribuidora e Valores Mobiliários S.A




C0117006

CNPJ:

18/03/2019



102/2019

30822936000169


Razão Social:

Através de consulta na Internet à regularidade de débitos fiscais junto a Receita Federal e Previdência, verificamos que a empresa está regular (Certidão válida até 0Regularidade Fiscal e Previdenciária:


A empresa especializada na gestão de recursos de terceiros e na administração dos fundos de investimento dos clientes do Banco do Brasil. Conta com uma equipe de profissionais comalto nível de qualificação, capacitação e comprometimento adequando soluções às necessidades específicas para cada perfil de investidor. Não há aspectosque desabonem umrelacionamento seguro.


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Segregação das Atividades:Embora a empresa esteja vinculada ao Banco do Brasil, seu acionista majoritário, ela não se encontra submetida hierarquicamente ao Banco. Sua estrutura própria conta com mesa deoperações específica e diversos comitês decisórios, que lhe conferem total autonomia operacional e financeira em relação as demais operações do Banco.

Estrutura da Instituição:A empresa possui personalidade jurídica independente, com um Conselho de Administração próprio, e uma Diretoria Executiva composta por um Diretor Presidente e três DiretoresExecutivos estatutários. A empresa adota modelo de administração baseado na decisão colegiada, e para isso, são estruturados comitês internos com instâncias deliberativas em todos osprocessos decisórios.

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Os principais Executivos e responsáveis junto a CVM são todos altamente qualificados, e com sólida formação acadêmica e operacional: Paulo Roberto Lopes Ricci: Diretor Presidentedesde janeiro de 2017;Ana Paula Teixeira de Sousa: Diretora Comercial e de Produtos desde outubro de 2016,e Carlos José da Costa André: Diretor de Gestãode Ativos desde julho de2009.

A empresa iniciou suas atividades em 1986.Possui Rating MQ1, nota máxima em qualidade de gestão, atribuída pela Moody’s América Latina, uma das principais agências classificadorasde risco do mundo. Cabe destacar que em 2014, a empresa absorveu toda a estrutura de gestão dos riscos de mercado e liquidez para fundos de investimentode todo o Banco do Brasil.


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Seu portfólio de produtos dispõe de fundos Abertos para todas as categorias de investidores nacionais e internacionais. Cabe destacar que possui tambem toda uma família de fundosajustada para RPPS, no segmento Renda Fixa (IRFM, IRFM-1, IMA B, IMA B5, IMA B5+, IDKA e IDKA 20), no segmento Títulos Públicos (IPCA), e nos segmentos Multimercado, CréditoPrivado e Ações.

A empresa é líder da indústria nacional de fundos de investimento e carteiras administradas, com patrimônio superior a R$ 700 bilhões, conforme ranking da ANBIMA.

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A empresa possui área específica para tratar e gerenciar os riscos das carteiras dos fundos de investimentos sob sua gestão e administração. Ela utiliza diversas ferramentas esistemas para mensuração dos riscos de mercado, e simulação de cenários para tratamento das carteiras em situações de stress.

A empresa é reconhecida no Mercado, de uma maneira geral, como líder nos principais ratings de acompanhamento de resultados de fundos de investimentos e carteirasadministradas. No segmento institucional, seus produtos estão com rentabilidade altamente competitiva, e alinhados as expectativas de rentabilidade x risco que devem serobservadospelos RPPS.

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A empresa possui área específica para tratar e gerenciar os riscos das carteiras dos fundos de investimentos sob sua gestão e administração. Ela utiliza diversas ferramentas esistemas para mensuração dos riscos de mercado, e simulação de cenários para tratamento das carteiras em situações de stress.



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Descrição:

BANCO DO BRASIL S\A




C0117007

CNPJ:

18/03/2019



102/2019

00000000000191


Razão Social:

Constam débitos administrados pela Secretaria da Receita Federal do Brasil (RFB), com a exigibilidade suspensa, nos termos do art. 151 da Lei no 5.172, de 25 de outubro de 1966 -Código Tributário Nacional (CTN), ou objeto de decisão judicial que determina sua desconsideração para fins de certificação da regularidade fiscal; e constam nos sistemas daProcuradoria-Geral da FazendaNacional (PGFN) débitos inscritos em Dívida Ativa da União com exigibilidade suspensa nos termos do art. 151 do CTN, ou garantidos mediante bens oudireitos,ou com embargos da Fazenda Públicaem processos de execução fiscal, ou objeto de decisão judicial que determina sua desconsideração para fins de certificação da regularidadefiscal. Conforme disposto nos arts. 205 e 206 do CTN, estas observações no documento têm os mesmos efeitos da certidão negativa. Também merece ressalva que a certidão é válidapara o estabelecimento matriz e suas filiais e, no caso de ente federativo, para todos os órgãos e fundos públicos da administração direta a ele vinculados. Refere-se à situação do sujeitopassivo no âmbito da RFB e da PGFN e abrange inclusive ascontribuições sociais previstas nas alíneas 'a' a 'd' do parágrafo único do art. 11 da Lei no 8.212, de 24 de julho de 1991.



Embora existam restrições de ordem fiscal e previdenciária, conforme descrito no próximo paragrafo, o Banco do Brasil, maior banco publico do País, é reconhecidamente sólido, com umaatuação preponderanteno desenvolvimento do País. Releva informar, por exemplo, a sua Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários – BB DTVM – a maior distribuidora e gestora detítulos e valores mobiliários do País, com mais de R$ 927,400 bilhões e cuja gestão e administração são consideradas como “excelentes” pela Moody’s.Além disso, os ratings atribuídos aoBanco do Brasilsão todos considerados sólidos o que indica que não existem restrições ao RPPS em aplicar seus recursos na Instituição.


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Em uma análise retrospectiva, o Banco do Brasil vem aumentando paulatinamente seus gastos com treinamento de funcionários. Assim, por exemplo, no período 2013-2015, os gastoscom esta rubrica aumentaram quase 50%. Especificamente sob a ótica da “Ética”, o Banco do Brasil exigir manifestação de conhecimento e aderência dos funcionários, o Banco promovecampanhas internas para incentivar reflexos sobre os conflitos éticos e estabelece como requisito a realização de treinamentos sobre o tema, para inscrição em processos de seleçãointerna e para remoções. Já, paraos seus executivos, o BB existe um programa específico de treinamento para os Conselhos e para Diretoria Executiva, que atende demanda do próprioConselheiro, sem ter uma grade de treinamentos pré-definida. Também podem ser oferecidas vagas em outros treinamentos contratadas pela Diretoria Gestão de Pessoas. O Banco doBrasil possui um portal em sua Universidade Corporativa (UNIBB), considerada a melhor do mundo, e onde os funcionários podem se manter atualizados em diversas áreas deconhecimento. Além disso, os funcionários devem ter um numero mínimo de horasde treinamento anual. Em 2016, o BB investiu quase R$ 100 milhões em educação corporativa por meioda UNIBB. Esse investimento possibilitou a oferta de 11,6 mil bolsas de graduação, 11,9 milbolsas de pós-graduação e 6,1 mil bolsas de idiomas.

Fundado em 12 de outubro de 1808, o Banco do Brasil S.A. foi a primeira instituição bancária a operar no país e, em mais de 200 anos de existência, acumulou experiências e colecionouinovações, participando vivamente da história e da cultura nacionais. Em 2010, ano em que comemorou 202 anos, o Banco do Brasil permaneceu como a maior instituição financeira daAmérica Latina, somando R$ 811,2 bilhões em ativos. Além disso, manteve sua liderança em diversos segmentos de mercado e fortaleceu seu apoio ao desenvolvimento do país, além deconsolidar seu alto padrão em Governança Corporativa. Para assegurar suas posições de liderança em um país continental, o Banco do Brasil atua em todos os setores do mercadofinanceiro – desde o bancário, passando por cartões, administração de recursos de terceiros, seguros, previdência e capitalização, até o de mercado de capitais, com um amplo portfóliode produtos e serviços, procurando alinhá-los cada vez mais aos preceitos de responsabilidade socioambiental. Com abrangência nacional e presente em 3.550 municípios brasileiros pormeio de sua rede própria de atendimento, o BB possui a maior rede de agências do Brasil e pretende instalar uma agência em cada uma das cidades brasileiras até 2015. Além disso,mais uma vez o BB encerrou o ano com o maior parque de terminais de autoatendimento da América Latina, somando 45 mil terminais próprios. Sediado em Brasília (DF), o Banco doBrasil possui presença física em 23 países e, por meio de uma rede de 1.039 bancos correspondentes, alcança 140 países, sendo o banco brasileiro que conta com a maior rede própriade atendimento no exterior. O BB adota tecnologias e processos que o mantém na vanguarda do mercado financeiro. Para tanto, investe permanentemente na capacitação de seus 109mil funcionários, auxiliando-os a desenvolver uma vida profissional baseada na satisfação e no crescimento, preparando-os para oferecer um atendimento ágil e de qualidade aos mais de54,4 milhões de clientes BB.


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DEMONSTRATIVO DE APLICAÇÕES E INVESTIMENTOS DOS RECURSOS - DAIRFUNDOS DE INVESTIMENTO ANALISADOS

Segmento: Tipo de Ativo:


Data da Análise:

CNPJ do Fundo de Investimento Analisado: Nome do Fundo de Investimento Analisado:

Conclusão da Análise do Fundo:

Instituição: 00.360.305/0001-04 - CAIXA ECONÔMICA FEDERAL C0117003

Renda Fixa FI Renda Fixa - Geral - Art. 7º, IV, a

05164358000173 FI CAIXA ALIANÇA TP RF

20/03/2019

O fundo busca acompanhar a variação do CDI, por meio da aquisição de títulos públicos federais e títulos privados. Trata-se de alternativa de diversificação no segmento de renda fixa visando atingir a meta atuarial.



Data da Análise:



Instituição: 28.127.603/0001-78 - BANESTES S/A - Banco do Estado do Espirito Santo C0117005

Renda Fixa FI 100% títulos TN - Art. 7º, I, b

09594596000170 FI BANESTES PREVIDENCIÁRIO RF

20/03/2019

Fundo de investimento composto exclusivamente por títulos públicos federais com proposta de oferecer rentabilidade compatível com a metaatuarial dos RPPS.



Data da Análise:



Instituição: 00.000.000/0001-91 - BANCO DO BRASIL S\A C0117007


07442078000105 BB PREVIDENCIÁRIO RF IMA-B TP FI

18/03/2019

O Fundo busca acompanhar a variação sub-índice ANBIMA IMA-B, e desta forma contribuir para o atingimento da meta atuarial. Sua carteira é comporta por títulos públicos federais.



Data da Análise:





10740658000193 FI CAIXA BRASIL IMA-B TP RF LP

20/03/2019

O Fundo tem por objetivo buscar rentabilidade compatível com a variação do sub-índice ANBIMA IMA-B. Sua carteira é composta por títulos públicos federais. Consideramos o investimento adequado à estratégia renda fixa dos RPPS.

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Data da Análise:





13077418000149 BB PREVIDENCIÁRIO RF PERFIL FIC FI

18/03/2019

O fundo tem como objetivo buscar rentabilidade compatível com a remuneração do DI, por meio da aquisição de títulos públicos federais e títulos privados. Trata-se de alternativa adequada para a alocação de recursos, visando atender o custeioadministrativo e previdenciário de curto prazo dos RPPS.



Data da Análise:




Renda Variável e Investimentos Estruturados FI de Ações - Geral - Art. 8º, II, a

15154441000115 FIC FIA CAIXA VALOR DIVIDENDOS RPPS

20/03/2019

O Fundo tem por objetivo aplicar em ações de empresas que tenham potencial de distribuição de elevados dividendos, e busca rentabilidadepróxima à variação do Ibovespa. Trata-se de alternativa de diversificação no segmento de renda variável,visando atingir a meta atuarial.



Data da Análise:




Renda Variável e Investimentos Estruturados FI de Ações - Índices c/ no mínimo 50 ações - Art. 8º, I, a

13058816000118 FIA CAIXA BRASIL IBOVESPA

20/03/2019

O Fundo busca rentabilidade compatível à variação do Índice Bovespa, observados os riscos de flutuações desse indicador.Trata-se de alternativa no segmento renda variável.



Data da Análise:





19303794000190 BB PREVIDENCIÁRIO RF TP IPCA II FI

18/03/2019

O Fundo busca rentabilidade compatível com a variação do IPCA + 6% aa o que garante o atingimento da meta atuarial.Resgate apenas em 15/08/2020.

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Data da Análise:





18598288000103 FI CAIXA BRASIL 2024 I TP RF

20/03/2019

O Fundo busca acompanhar a variação do subíndice de Mercado ANBIMA IMA-B. Resgates só a partir de 16/08/2024. Sua carteira é composta por títulos públicos federais.



Data da Análise:





20230719000126 FI BANESTES LIQUIDEZ REF DI

26/02/2018

O fundo tem por finalidade proporcionar, aos seus cotistas, rentabilidade compatível com a remuneração do CDI, por meio da aquisição de títulos públicos e privados. Trata-se de alternativa de diversificação no segmento renda fixa, para atender ocusteio administrativo e previdenciário de curto prazo.



Data da Análise:





21918953000103 FI CAIXA BRASIL 2018 IV TP RF

09/02/2018

O Fundo busca acompanhar a variação do subíndice de Mercado ANBIMA - IMA-B. Resgates só podem ser solicitados a partir de 16/08/2018.Trata-se de alternativa de diversificação no segmento renda fixa.



Data da Análise:




Renda Fixa FI Renda Fixa "Referenciado" - Art. 7º, III, a

21005667000157 FI BANESTES REFERENCIAL IRF-M1 TP RF

26/02/2018

O Fundo busca acompanhar variação do sub-índice ANBIMA IRF-M 1. Sua carteira é composta por títulos públicos federais. Trata-se de alternativa de diversificação no segmento renda fixa.

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Data da Análise:



Instituição: 03.864.607/0001-08 - RIO BRAVO INVESTIMENTOS LTDA. C0117002

Renda Variável e Investimentos Estruturados FI Imobiliários - Art. 8º, IV, b

17098794000170 FII CAIXA RIO BRAVO FUNDO DE FII

20/03/2019

O Fundo tem por objetivo a realização de investimentos imobiliários mediante a aquisição de ativos, e cotas de FII negociadas em Bolsas de Valores, de forma a proporcionar uma remuneração para o investimento realizado, por meio do fluxo derendimentos gerado pelos ativos e do aumento do valor patrimonial de suas cotas. Trata-se de alternativa de diversificação no segmento de renda variável.



Data da Análise:





11328882000135 BB PREVIDENCIÁRIO RF IRF-M 1 TP FIC FI

18/03/2019

O Fundo tem por objetivo buscar rentabilidade compatível com a variação do sub-índice ANBIMA IRFM-1. Sua carteira é composta por títulos públicos federais. Consideramos o investimento adequado à estratégia renda fixa dos RPPS.



Data da Análise:





08018849000102 BANESTES FIC FIA BTG PACTUAL ABSOLUTO INST

20/03/2019

O Fundo tem como objetivo superar a variação do Ibovespa, sem perseguir uma correlação com qualquer índice de ações ou benchmark específico. Ele atende a estratégia de diversificação e aumento de exposição no segmento de renda variável dosRPPS, face um cenário de reduçãode taxas de juros.



Data da Análise:





05900798000141 CAIXA FI AÇÕES DIVIDENDOS

20/03/2019

O Fundo tem como objetivo buscar rentabilidade superior ao Ibovespa, por meio da aplicação dos recursos em carteira de ativos financeiros, somente de companhias com histórico e/ou potencial de distribuição de resultados por meio do pagamento dedividendos. Trata-se de alternativa de diversificação no segmento de renda variável visando atingir a meta atuarial.

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Data da Análise:





30378445000170 BANESTES ESTRATÉGIA FUNDO DE INVESTIMENTO EM COTAS DE FUNDOS DE INVESTIMENTO DE RENDA FIXA

20/03/2019

O fundo busca obter ganhos de capital através da aplicação que investem, no míimo 80% de seus recursos relacionados diretamente, ou sintetizados via derivativos.



Data da Análise:





10577503000188 CAIXA BRASIL IMA B 5+ TP FI RF LP

20/03/2019




Data da Análise:





00834074000123 CAIXA FIC PRATICO RENDA FIXA CURTO

09/02/2018

O fundo busca acompanhar a variação do CDI, por meio da aquisição de títulos públicos federais e títulos privados. Trata-se de alternativa de funco com resgate e aplicaão automática, visando proteger temporariamente o recurso da conta depagamento das despesas administra-tivas.



Data da Análise:





05357507000110 FI BANESTES INSTITUCIONAL RENDA FIXA

20/03/2019

O Fundo busca acompanhar a variação do sub-índice ANBIMA IMA-B. Sua carteira é composta por títulos públicos federais e títulos privados com o objetivo de agregar rentabilidade na busca do seu objetivo. Trata-se de alternativa de diversificaçãono segmento renda fixa.

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Data da Análise:





03543447000103 BB PREVIDENCIÁRIO RF IMA-B5

18/03/2019




Data da Análise:





13327340000173 BB PREVIDENCIÁRIO RF IMA-B5+ TP FI

18/03/2019

O fundo busca acompanhar a variação do sub-índice ANBIMA IMA-B5+, e sua carteira é composta 100% por títulos públicos federais. Trata-sede alternativa de diversificação no segmento de renda fixa, visando atingir a meta atuarial.



Data da Análise:





25078994000190 BB PREVIDENCIÁRIO RF ALOCAÇÃO ATIVA FIC FI

31/08/2016

Fundo de investimento composto exclusivamente por títulos públicos federais e que, por definição, são classificados como risco “zero” além de oferecem rentabilidade compatível com a meta atuarial do Instituto. Desta forma, devido a relação risco xretorno deste tipo de investimento estar totalmente adequado ao perfil do Instituto de Previdência, além de que este tipo de investimento se encontra totalmente amparado na atual legislação dos RPPS, consideramos totalmente adequado investirneste produto financeiro.



Data da Análise:





30068224000104 CAIXA AÇÕES MULTIGESTOR FIC AÇÕES

13/02/2020

O Fundo tem como objetivo superar a variação do Ibovespa, sem perseguir uma correlação com qualquer índice de ações ou benchmark específico. Ele atende a estratégia de diversificação e aumento de exposição no segmento de renda variável dosRPPS, face um cenário de reduçãode taxas de juros.

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CARTEIRA DE INVESTIMENTOS

% PATRIMÔNIO LÍQUIDO DO FUNDO

VALOR ATUAL DO PATRIMÔNIO LÍQUIDO

% DE RECURSOS DO RPPSQUANTIDADEINDEXADOR /ÍNDICE DEREFERÊNCIA

IDENTIFICAÇÃO DO ATIVOCARTEIRAADMINISTRADA

SEGMENTO VALOR ATUAL ATIVO

VALOR TOTAL ATUAL

TIPO DE ATIVOFUNDO / PLANOCONSTITUÍDO

LIMITE DARESOLUÇÃOCMN %

07.442.078/0001-05 - BB PREVIDENCIÁRIO RFIMA-B TP FI

2559607,7094600000

R$ 6,2059828390

R$ 15.884.881,5200000000

7,77

R$ 6.284.654.664,1000000000

0,25

FI 100% títulos TN - Art. 7º, I, bRenda Fixa 100,00

10.740.658/0001-93 - FI CAIXA BRASIL IMA-BTP RF LP

9701949,7847297000

R$ 3,5068340000

R$ 34.023.127,3700000000

16,65

R$ 6.609.422.706,5600000000

0,51


19.303.794/0001-90 - BB PREVIDENCIÁRIO RFTP IPCA II FI

547071,1025760000

R$ 1,9935570100

R$ 1.090.617,4300000000

0,53

R$ 220.200.360,9900000000

0,50


18.598.288/0001-03 - FI CAIXA BRASIL 2024 ITP RF

816910,1200000000

R$ 1,6813920000

R$ 1.373.546,1400000000

0,67

R$ 449.351.413,7700000000

0,31


09.594.596/0001-70 - FI BANESTESPREVIDENCIÁRIO RF

469817,5902192701

R$ 4,1727900732

R$ 1.960.450,1800000000

0,96

R$ 297.383.588,4900000000

0,66


10.577.503/0001-88 - CAIXA BRASIL IMA B 5+TP FI RF LP

5625490,8168952000

R$ 2,6787280000

R$ 15.069.159,7600000000

7,38

R$ 2.293.876.669,4700000000

0,66


13.327.340/0001-73 - BB PREVIDENCIÁRIO RFIMA-B5+ TP FI

5423689,2951390000

R$ 3,4102766920

R$ 18.496.281,1900000000

9,05

R$ 2.259.425.476,1700000000

0,82


03.543.447/0001-03 - BB PREVIDENCIÁRIO RFIMA-B5

746869,0570060000

R$ 19,3867490630

R$ 14.479.362,9900000000

7,09

R$ 4.537.919.668,2100000000

0,32


109 13/04/2020 14:11:01Página 86 de











VALOR TOTAL ATUAL



25.078.994/0001-90 - BB PREVIDENCIÁRIO RFALOCAÇÃO ATIVA FIC FI

25819050,0015300000

R$ 1,4675781040

R$ 37.891.472,4500000000

18,55

R$ 10.908.803.618,8700000000

0,35


Sub-total por Tipo de Ativo FI 100% títulos TN - Art. 7º, I, b

51.710.455,48

R$ 140.268.899,03

68,65

05.357.507/0001-10 - FI BANESTESINSTITUCIONAL RENDA FIXA

1429429,5355964905

R$ 0,0000000000FI Renda Fixa "Referenciado" -Art. 7º, III, a

Renda Fixa 60,00

Sub-total por Tipo de AtivoFI Renda Fixa "Referenciado" -Art. 7º, III, a

1.429.429,54

05.164.358/0001-73 - FI CAIXA ALIANÇA TP RF

157835,3264886000

R$ 4,1812040000

R$ 659.941,7000000000

0,32

R$ 226.518.011,9900000000

0,29

FI Renda Fixa - Geral - Art. 7º,IV, a

Renda Fixa 40,00

30.378.445/0001-70 - BANESTES ESTRATÉGIAFUNDO DE INVESTIMENTO EM COTAS DEFUNDOS DE INVESTIMENTO DE RENDA FIXA

CDI

3713630,8353181415

R$ 1,2724165538

R$ 4.725.285,3500000000

2,31

R$ 238.856.359,8000000000

1,98


Renda Fixa 40,00

05.357.507/0001-10 - FI BANESTESINSTITUCIONAL RENDA FIXA

1418539,7076744323

R$ 9,1029133789

R$ 12.912.844,0800000000

6,32

R$ 329.955.502,4800000000

3,91


Renda Fixa 40,00

Sub-total por Tipo de AtivoFI Renda Fixa - Geral - Art. 7º,IV, a

5.290.005,87

R$ 18.298.071,13

8,96

109 13/04/2020 14:11:01Página 87 de











VALOR TOTAL ATUAL



Sub-total por Segmento

58429890.8826328344

R$ 158.566.970,16

77,61

13.058.816/0001-18 - FIA CAIXA BRASILIBOVESPA

2507187,9780950000

R$ 2,3663860000

R$ 5.932.974,5300000000

2,90

R$ 613.653.165,9400000000

0,97

FI de Ações - Índices c/ nomínimo 50 ações - Art. 8º, I, a

Renda Variável e InvestimentosEstruturados

30,00

Sub-total por Tipo de AtivoFI de Ações - Índices c/ nomínimo 50 ações - Art. 8º, I, a

2.507.187,98

R$ 5.932.974,53

2,90

15.154.441/0001-15 - FIC FIA CAIXA VALORDIVIDENDOS RPPS

13773578,5436012800

R$ 2,0235730000

R$ 27.871.841,6500000000

13,64

R$ 909.648.393,8300000000

3,06

FI de Ações - Geral - Art. 8º, II, aRenda Variável e InvestimentosEstruturados

20,00

08.018.849/0001-02 - BANESTES FIC FIA BTGPACTUAL ABSOLUTO INST

3460482,9063059708

R$ 2,2955681339

R$ 7.943.774,2900000000

3,89

R$ 151.383.918,6900000000

5,25


20,00

05.900.798/0001-41 - CAIXA FI AÇÕESDIVIDENDOS

IBOVESPA

58433,6284730000

R$ 4,0693370000

R$ 237.786,1300000000

0,12

R$ 345.343.687,7800000000

0,07


20,00

30.068.224/0001-04 - CAIXA AÇÕESMULTIGESTOR FIC AÇÕES

IBOVESPA

1612269,5276360000

R$ 1,1630320000

R$ 1.875.121,0500000000

0,92

R$ 833.715.081,4300000000

0,22


20,00

Sub-total por Tipo de Ativo FI de Ações - Geral - Art. 8º, II, a

18.904.764,61

R$ 37.928.523,12

18,56

109 13/04/2020 14:11:01Página 88 de











VALOR TOTAL ATUAL



17.098.794/0001-70 - FII CAIXA RIO BRAVOFUNDO DE FII

1278,0000000000

R$ 1.474,0000000000

R$ 1.883.772,0000000000

0,92

R$ 176.343.450,1400000000

1,07

FI Imobiliários - Art. 8º, IV, bRenda Variável e InvestimentosEstruturados

5,00

Sub-total por Tipo de Ativo FI Imobiliários - Art. 8º, IV, b

1.278,00

R$ 1.883.772,00

0,92


21413230.5841112508

R$ 45.745.269,65

22,39

0518 / 8.060-8 - 1 Banco do Brasil S.A.

1,0000000000

R$ 31.627,6700000000

R$ 31.627,6700000000

0,02

Disponibilidades Financeiras

0850 / 14-1 - 104 Caixa Econômica Federal

1,0000000000

R$ 9.053,4500000000

R$ 9.053,4500000000

0,00



1,0000000000

R$ 0,0000000000

R$ 0,0000000000

0,00


0850 / 71.002-5 - 104 Caixa Econômica Federal

1,0000000000

R$ 35.551,6700000000

R$ 35.551,6700000000

0,02


0199 / 2.481.805-6 - 21 BANESTES S.A. Bancodo Estado do Espírito Santo

1,0000000000

R$ 0,0000000000

R$ 0,0000000000

0,00


109 13/04/2020 14:11:01Página 89 de











VALOR TOTAL ATUAL




1,0000000000

R$ 0,0000000000

R$ 0,0000000000

0,00



1,0000000000

R$ 39.302,4300000000

R$ 39.302,4300000000

0,02



1,0000000000

R$ 4.191,1200000000

R$ 4.191,1200000000

0,00



1,0000000000

R$ 23.252,3700000000

R$ 23.252,3700000000

0,01



1,0000000000

R$ 74.207,2800000000

R$ 74.207,2800000000

0,04



1,0000000000

R$ 4.185,7800000000

R$ 4.185,7800000000

0,00



1,0000000000

R$ 76.239,0500000000

R$ 76.239,0500000000

0,04



1,0000000000

R$ 44.135,3500000000

R$ 44.135,3500000000

0,02


109 13/04/2020 14:11:01Página 90 de











VALOR TOTAL ATUAL



1384 / 71.008-4 - 104 Caixa Econômica Federal

1,0000000000

R$ 0,0000000000

R$ 0,0000000000

0,00



14.0000000000

R$ 341.746,17

0,17

TOTAL DE RECURSOS DO RPPS PARA CÔMPUTO DOS LIMITES:

TOTAL GERAL DE RECURSOS DO RPPS:

R$ 204.312.239,81

R$ 204.653.985,98

109 13/04/2020 14:11:01Página 91 de





Data de LiquidaçãoTipo da OperaçãoNº da APR QuantidadeData da Operação Valor da Operação

APLICAÇÕES E RESGATES

A2002002 Resgate / Venda 06/02/2020 R$ 20.000.000,003217858.015857

A2002003 Resgate / Venda 17/03/2020 R$ 31.425,9915768.706225

A2002010 Resgate / Venda 20/02/2020 R$ 1.300.000,00475512.563862

A2002004 Resgate / Venda 07/02/2020 R$ 20.000.000,005828674.480136

A2002001 Nova Aplicação em Ativo Mantido na Carteira 07/02/2020 R$ 10.000.000,00519694.307815

A2002005 Nova Aplicação em Ativo Mantido na Carteira 07/02/2020 R$ 30.000.000,0020487418.355418

A2002006 Resgate / Venda 06/02/2020 R$ 999.999.987.912,2910889.8282154874

A2002009 Aplicação Inicial / Compra / Aporte ou Vinculação de Bens 21/02/2020 R$ 2.060.000,001612269.527636

109 13/04/2020 14:11:01Página 92 de





PORTFÓLIO

8,00 %2559607.7094600000 R$ 6,21 R$ 15.884.881,52

5777465.7253170000 17,00 %R$ 6,18 R$ 35.698.898,66

10.044,00 % 4.450,00 %

Mês Atual

AVALIAÇÃO DO DESEMPENHO E EVOLUÇÃO DAS APLICAÇÕES (Mês Atual x Mês Anterior)

RENTABILIDADE DOATIVO (%)

EVOLUÇÃO DA APLICAÇÃO (%)VARIAÇÃO

PATRIMONIAL

RENTABILIDADELÍQUIDA ESTIMADA NO

MÊS (%)

VARIAÇÃOPERCENTUAL DO ÍNDICE

DE REFERÊNCIA (%)

CONTRIBUIÇÃO EM RELAÇÃO AO ÍNDICE DEREFERÊNCIA/ OU DESEMPENHO DO FUNDO

COMO % DO ÍNDICE DE REFERÊNCIA

PRAZO MÉDIO DA CARTEIRA DE TÍTULOS DOFUNDO (EM MESES (30) DIAS) NO ÚLTIMO DIA

ÚTIL DO MÊS

COMPOSIÇÃO DA CARTEIRA (PRAZO)

Mês Anterior

FI 100% títulos TN - Art. 7º, I, bRenda Fixa 07.442.078/0001-05 - BB PREVIDENCIÁRIO RF IMA-B TP FI

Quantidade Valor Ativo Valor Total % Recursos RPPS

SEGMENTO CARTEIRA ADMINISTRADAFUNDO / PLANOCONSTITUÍDO

LIMITEINFERIOR (%)

ESTRATÉGIAALVO (%)

LIMITESUPERIOR (%)

INDEXADOR /ÍNDICE DE

REFERÊNCIATIPO DE ATIVO IDENTIFICAÇÃO DO ATIVO

LIMITERESOLUÇÃO

CMN (%)

100.00

17,00 %9701949.7847297000 R$ 3,51 R$ 34.023.127,37

9701949.7847297000 16,00 %R$ 3,49 R$ 33.874.444,99

10.044,00 % 10.044,00 %

Mês Atual




PATRIMONIAL


MÊS (%)


DE REFERÊNCIA (%)




ÚTIL DO MÊS


Mês Anterior

FI 100% títulos TN - Art. 7º, I, bRenda Fixa 10.740.658/0001-93 - FI CAIXA BRASIL IMA-B TP RF LP



LIMITEINFERIOR (%)

ESTRATÉGIAALVO (%)

LIMITESUPERIOR (%)



LIMITERESOLUÇÃO

CMN (%)

100.00

109 13/04/2020 14:11:01Página 93 de





1,00 %547071.1025760000 R$ 1,99 R$ 1.090.617,43

562839.8088010000 1,00 %R$ 1,99 R$ 1.119.264,18

10.025,00 % 9.744,00 %

Mês Atual




PATRIMONIAL


MÊS (%)


DE REFERÊNCIA (%)




ÚTIL DO MÊS


Mês Anterior

FI 100% títulos TN - Art. 7º, I, bRenda Fixa19.303.794/0001-90 - BB PREVIDENCIÁRIO RF TP IPCA IIFI



LIMITEINFERIOR (%)

ESTRATÉGIAALVO (%)

LIMITESUPERIOR (%)



LIMITERESOLUÇÃO

CMN (%)

100.00

1,00 %816910.1200000000 R$ 1,68 R$ 1.373.546,14

816910.1200000000 1,00 %R$ 1,71 R$ 1.396.740,67

9.834,00 % 9.834,00 %

Mês Atual




PATRIMONIAL


MÊS (%)


DE REFERÊNCIA (%)




ÚTIL DO MÊS


Mês Anterior

FI 100% títulos TN - Art. 7º, I, bRenda Fixa 18.598.288/0001-03 - FI CAIXA BRASIL 2024 I TP RF



LIMITEINFERIOR (%)

ESTRATÉGIAALVO (%)

LIMITESUPERIOR (%)



LIMITERESOLUÇÃO

CMN (%)

100.00

109 13/04/2020 14:11:01Página 94 de





1,00 %469817.5902192701 R$ 4,17 R$ 1.960.450,18

469817.5902192701 1,00 %R$ 4,17 R$ 1.958.950,84

10.008,00 % 10.008,00 %

Mês Atual




PATRIMONIAL


MÊS (%)


DE REFERÊNCIA (%)




ÚTIL DO MÊS


Mês Anterior

FI 100% títulos TN - Art. 7º, I, bRenda Fixa 09.594.596/0001-70 - FI BANESTES PREVIDENCIÁRIO RF



LIMITEINFERIOR (%)

ESTRATÉGIAALVO (%)

LIMITESUPERIOR (%)



LIMITERESOLUÇÃO

CMN (%)

100.00

7,00 %5625490.8168952000 R$ 2,68 R$ 15.069.159,76

6101003.3807572000 8,00 %R$ 2,67 R$ 16.295.444,47

10.029,00 % 9.247,00 %

Mês Atual




PATRIMONIAL


MÊS (%)


DE REFERÊNCIA (%)




ÚTIL DO MÊS


Mês Anterior

FI 100% títulos TN - Art. 7º, I, bRenda Fixa 10.577.503/0001-88 - CAIXA BRASIL IMA B 5+ TP FI RF LP



LIMITEINFERIOR (%)

ESTRATÉGIAALVO (%)

LIMITESUPERIOR (%)



LIMITERESOLUÇÃO

CMN (%)

100.00

109 13/04/2020 14:11:01Página 95 de





9,00 %5423689.2951390000 R$ 3,41 R$ 18.496.281,19

11252363.7752750000 19,00 %R$ 3,40 R$ 38.259.266,55

10.030,00 % 4.834,00 %

Mês Atual




PATRIMONIAL


MÊS (%)


DE REFERÊNCIA (%)




ÚTIL DO MÊS


Mês Anterior

FI 100% títulos TN - Art. 7º, I, bRenda Fixa13.327.340/0001-73 - BB PREVIDENCIÁRIO RF IMA-B5+ TPFI



LIMITEINFERIOR (%)

ESTRATÉGIAALVO (%)

LIMITESUPERIOR (%)



LIMITERESOLUÇÃO

CMN (%)

100.00

7,00 %746869.0570060000 R$ 19,39 R$ 14.479.362,99

227174.7491910000 2,00 %R$ 19,26 R$ 4.375.709,03

10.065,00 % 33.090,00 %

Mês Atual




PATRIMONIAL


MÊS (%)


DE REFERÊNCIA (%)




ÚTIL DO MÊS


Mês Anterior

FI 100% títulos TN - Art. 7º, I, bRenda Fixa 03.543.447/0001-03 - BB PREVIDENCIÁRIO RF IMA-B5



LIMITEINFERIOR (%)

ESTRATÉGIAALVO (%)

LIMITESUPERIOR (%)



LIMITERESOLUÇÃO

CMN (%)

100.00

109 13/04/2020 14:11:01Página 96 de





19,00 %25819050.0015300000 R$ 1,47 R$ 37.891.472,45

5331631.6461120000 4,00 %R$ 1,46 R$ 7.789.068,35

10.046,00 % 48.647,00 %

Mês Atual




PATRIMONIAL


MÊS (%)


DE REFERÊNCIA (%)




ÚTIL DO MÊS


Mês Anterior

FI 100% títulos TN - Art. 7º, I, bRenda Fixa25.078.994/0001-90 - BB PREVIDENCIÁRIO RF ALOCAÇÃOATIVA FIC FI



LIMITEINFERIOR (%)

ESTRATÉGIAALVO (%)

LIMITESUPERIOR (%)



LIMITERESOLUÇÃO

CMN (%)

100.00

1429429.5355964905

1429429.5355964905

Mês Atual




PATRIMONIAL


MÊS (%)


DE REFERÊNCIA (%)




ÚTIL DO MÊS


Mês Anterior

FI Renda Fixa "Referenciado" - Art. 7º, III, aRenda Fixa05.357.507/0001-10 - FI BANESTES INSTITUCIONALRENDA FIXA



LIMITEINFERIOR (%)

ESTRATÉGIAALVO (%)

LIMITESUPERIOR (%)



LIMITERESOLUÇÃO

CMN (%)

60.00

109 13/04/2020 14:11:01Página 97 de





0,00 %157835.3264886000 R$ 4,18 R$ 659.941,70

157835.3264886000 0,00 %R$ 4,17 R$ 658.033,00

10.029,00 % 10.029,00 %

Mês Atual




PATRIMONIAL


MÊS (%)


DE REFERÊNCIA (%)




ÚTIL DO MÊS


Mês Anterior

FI Renda Fixa - Geral - Art. 7º, IV, aRenda Fixa 05.164.358/0001-73 - FI CAIXA ALIANÇA TP RF



LIMITEINFERIOR (%)

ESTRATÉGIAALVO (%)

LIMITESUPERIOR (%)



LIMITERESOLUÇÃO

CMN (%)

40.00

2,00 %3713630.8353181415 R$ 1,27 R$ 4.725.285,35

3713630.8353181415 2,00 %R$ 1,27 R$ 4.705.345,65

10.042,00 % 10.042,00 %

Mês Atual




PATRIMONIAL


MÊS (%)


DE REFERÊNCIA (%)




ÚTIL DO MÊS


Mês Anterior

FI Renda Fixa - Geral - Art. 7º, IV, aRenda Fixa CDI30.378.445/0001-70 - BANESTES ESTRATÉGIA FUNDO DEINVESTIMENTO EM COTAS DE FUNDOS DEINVESTIMENTO DE RENDA FIXA



LIMITEINFERIOR (%)

ESTRATÉGIAALVO (%)

LIMITESUPERIOR (%)



LIMITERESOLUÇÃO

CMN (%)

40.00

109 13/04/2020 14:11:01Página 98 de





6,00 %1418539.7076744323 R$ 9,10 R$ 12.912.844,08

1429429.5358899197 6,00 %R$ 9,09 R$ 12.986.576,01

10.020,00 % 9.943,00 %

Mês Atual




PATRIMONIAL


MÊS (%)


DE REFERÊNCIA (%)




ÚTIL DO MÊS


Mês Anterior

FI Renda Fixa - Geral - Art. 7º, IV, aRenda Fixa05.357.507/0001-10 - FI BANESTES INSTITUCIONALRENDA FIXA



LIMITEINFERIOR (%)

ESTRATÉGIAALVO (%)

LIMITESUPERIOR (%)



LIMITERESOLUÇÃO

CMN (%)

40.00

3,00 %2507187.9780950000 R$ 2,37 R$ 5.932.974,53

2507187.9780950000 3,00 %R$ 2,58 R$ 6.470.011,69

9.170,00 % 9.170,00 %

Mês Atual




PATRIMONIAL


MÊS (%)


DE REFERÊNCIA (%)




ÚTIL DO MÊS


Mês Anterior

FI de Ações - Índices c/ no mínimo 50 ações -Art. 8º, I, a

Renda Variável e InvestimentosEstruturados

13.058.816/0001-18 - FIA CAIXA BRASIL IBOVESPA



LIMITEINFERIOR (%)

ESTRATÉGIAALVO (%)

LIMITESUPERIOR (%)



LIMITERESOLUÇÃO

CMN (%)

30.00

109 13/04/2020 14:11:01Página 99 de





14,00 %13773578.5436012800 R$ 2,02 R$ 27.871.841,65

13773578.5436012800 14,00 %R$ 2,16 R$ 29.767.540,59

9.363,00 % 9.363,00 %

Mês Atual




PATRIMONIAL


MÊS (%)


DE REFERÊNCIA (%)




ÚTIL DO MÊS


Mês Anterior


15.154.441/0001-15 - FIC FIA CAIXA VALOR DIVIDENDOSRPPS



LIMITEINFERIOR (%)

ESTRATÉGIAALVO (%)

LIMITESUPERIOR (%)



LIMITERESOLUÇÃO

CMN (%)

20.00

4,00 %3460482.9063059708 R$ 2,30 R$ 7.943.774,29

3460482.9063059708 4,00 %R$ 2,47 R$ 8.551.980,30

9.289,00 % 9.289,00 %

Mês Atual




PATRIMONIAL


MÊS (%)


DE REFERÊNCIA (%)




ÚTIL DO MÊS


Mês Anterior


08.018.849/0001-02 - BANESTES FIC FIA BTG PACTUALABSOLUTO INST



LIMITEINFERIOR (%)

ESTRATÉGIAALVO (%)

LIMITESUPERIOR (%)



LIMITERESOLUÇÃO

CMN (%)

20.00

109 13/04/2020 14:11:01Página 100 de





0,00 %58433.6284730000 R$ 4,07 R$ 237.786,13

58433.6284730000 0,00 %R$ 4,44 R$ 259.493,99

9.163,00 % 9.163,00 %

Mês Atual




PATRIMONIAL


MÊS (%)


DE REFERÊNCIA (%)




ÚTIL DO MÊS


Mês Anterior


IBOVESPA05.900.798/0001-41 - CAIXA FI AÇÕES DIVIDENDOS



LIMITEINFERIOR (%)

ESTRATÉGIAALVO (%)

LIMITESUPERIOR (%)



LIMITERESOLUÇÃO

CMN (%)

20.00

1,00 %1612269.5276360000 R$ 1,16 R$ 1.875.121,05Mês Atual




PATRIMONIAL


MÊS (%)


DE REFERÊNCIA (%)




ÚTIL DO MÊS


Mês Anterior


IBOVESPA30.068.224/0001-04 - CAIXA AÇÕES MULTIGESTOR FICAÇÕES



LIMITEINFERIOR (%)

ESTRATÉGIAALVO (%)

LIMITESUPERIOR (%)



LIMITERESOLUÇÃO

CMN (%)

20.00

109 13/04/2020 14:11:01Página 101 de





1,00 %1278.0000000000 R$ 1.474,00 R$ 1.883.772,00

1278.0000000000 1,00 %R$ 1.750,00 R$ 2.236.500,00

8.423,00 % 8.423,00 %

Mês Atual




PATRIMONIAL


MÊS (%)


DE REFERÊNCIA (%)




ÚTIL DO MÊS


Mês Anterior

FI Imobiliários - Art. 8º, IV, bRenda Variável e InvestimentosEstruturados

17.098.794/0001-70 - FII CAIXA RIO BRAVO FUNDO DE FII



LIMITEINFERIOR (%)

ESTRATÉGIAALVO (%)

LIMITESUPERIOR (%)



LIMITERESOLUÇÃO

CMN (%)

5.00

0,00 %1.0000000000 R$ 31.627,67 R$ 31.627,67

1.0000000000 0,00 %R$ 48,60 R$ 48,60

6.507.751,00 % 6.507.751,00 %

Mês Atual




PATRIMONIAL


MÊS (%)


DE REFERÊNCIA (%)




ÚTIL DO MÊS


Mês Anterior

Disponibilidades Financeiras 0518 / 8.060-8 - 1 Banco do Brasil S.A.



LIMITEINFERIOR (%)

ESTRATÉGIAALVO (%)

LIMITESUPERIOR (%)



LIMITERESOLUÇÃO

CMN (%)

109 13/04/2020 14:11:01Página 102 de





0,00 %1.0000000000 R$ 9.053,45 R$ 9.053,45

1.0000000000 0,00 %R$ 82,24 R$ 82,24

1.100.857,00 % 1.100.857,00 %

Mês Atual




PATRIMONIAL


MÊS (%)


DE REFERÊNCIA (%)




ÚTIL DO MÊS


Mês Anterior

Disponibilidades Financeiras 0850 / 14-1 - 104 Caixa Econômica Federal



LIMITEINFERIOR (%)

ESTRATÉGIAALVO (%)

LIMITESUPERIOR (%)



LIMITERESOLUÇÃO

CMN (%)

0,00 %1.0000000000 R$ 0,00 R$ 0,00

1.0000000000 0,00 %R$ 0,00 R$ 0,00

Mês Atual




PATRIMONIAL


MÊS (%)


DE REFERÊNCIA (%)




ÚTIL DO MÊS


Mês Anterior




LIMITEINFERIOR (%)

ESTRATÉGIAALVO (%)

LIMITESUPERIOR (%)



LIMITERESOLUÇÃO

CMN (%)

109 13/04/2020 14:11:01Página 103 de





0,00 %1.0000000000 R$ 35.551,67 R$ 35.551,67

1.0000000000 0,00 %R$ 54.927,17 R$ 54.927,17

6.473,00 % 6.473,00 %

Mês Atual




PATRIMONIAL


MÊS (%)


DE REFERÊNCIA (%)




ÚTIL DO MÊS


Mês Anterior

Disponibilidades Financeiras 0850 / 71.002-5 - 104 Caixa Econômica Federal



LIMITEINFERIOR (%)

ESTRATÉGIAALVO (%)

LIMITESUPERIOR (%)



LIMITERESOLUÇÃO

CMN (%)

0,00 %1.0000000000 R$ 0,00 R$ 0,00

1.0000000000 0,00 %R$ 0,00 R$ 0,00

Mês Atual




PATRIMONIAL


MÊS (%)


DE REFERÊNCIA (%)




ÚTIL DO MÊS


Mês Anterior

Disponibilidades Financeiras0199 / 2.481.805-6 - 21 BANESTES S.A. Banco do Estado doEspírito Santo



LIMITEINFERIOR (%)

ESTRATÉGIAALVO (%)

LIMITESUPERIOR (%)



LIMITERESOLUÇÃO

CMN (%)

109 13/04/2020 14:11:01Página 104 de





0,00 %1.0000000000 R$ 0,00 R$ 0,00

1.0000000000 0,00 %R$ 0,00 R$ 0,00

Mês Atual




PATRIMONIAL


MÊS (%)


DE REFERÊNCIA (%)




ÚTIL DO MÊS


Mês Anterior




LIMITEINFERIOR (%)

ESTRATÉGIAALVO (%)

LIMITESUPERIOR (%)



LIMITERESOLUÇÃO

CMN (%)

0,00 %1.0000000000 R$ 39.302,43 R$ 39.302,43

1.0000000000 0,00 %R$ 49.186,26 R$ 49.186,26

7.991,00 % 7.991,00 %

Mês Atual




PATRIMONIAL


MÊS (%)


DE REFERÊNCIA (%)




ÚTIL DO MÊS


Mês Anterior




LIMITEINFERIOR (%)

ESTRATÉGIAALVO (%)

LIMITESUPERIOR (%)



LIMITERESOLUÇÃO

CMN (%)

109 13/04/2020 14:11:01Página 105 de





0,00 %1.0000000000 R$ 4.191,12 R$ 4.191,12

1.0000000000 0,00 %R$ 4.210,13 R$ 4.210,13

9.955,00 % 9.955,00 %

Mês Atual




PATRIMONIAL


MÊS (%)


DE REFERÊNCIA (%)




ÚTIL DO MÊS


Mês Anterior




LIMITEINFERIOR (%)

ESTRATÉGIAALVO (%)

LIMITESUPERIOR (%)



LIMITERESOLUÇÃO

CMN (%)

0,00 %1.0000000000 R$ 23.252,37 R$ 23.252,37

1.0000000000 0,00 %R$ 15.444,58 R$ 15.444,58

15.055,00 % 15.055,00 %

Mês Atual




PATRIMONIAL


MÊS (%)


DE REFERÊNCIA (%)




ÚTIL DO MÊS


Mês Anterior




LIMITEINFERIOR (%)

ESTRATÉGIAALVO (%)

LIMITESUPERIOR (%)



LIMITERESOLUÇÃO

CMN (%)

109 13/04/2020 14:11:01Página 106 de





0,00 %1.0000000000 R$ 74.207,28 R$ 74.207,28

1.0000000000 0,00 %R$ 72.555,37 R$ 72.555,37

10.228,00 % 10.228,00 %

Mês Atual




PATRIMONIAL


MÊS (%)


DE REFERÊNCIA (%)




ÚTIL DO MÊS


Mês Anterior




LIMITEINFERIOR (%)

ESTRATÉGIAALVO (%)

LIMITESUPERIOR (%)



LIMITERESOLUÇÃO

CMN (%)

0,00 %1.0000000000 R$ 4.185,78 R$ 4.185,78

1.0000000000 0,00 %R$ 4.022,11 R$ 4.022,11

10.407,00 % 10.407,00 %

Mês Atual




PATRIMONIAL


MÊS (%)


DE REFERÊNCIA (%)




ÚTIL DO MÊS


Mês Anterior




LIMITEINFERIOR (%)

ESTRATÉGIAALVO (%)

LIMITESUPERIOR (%)



LIMITERESOLUÇÃO

CMN (%)

109 13/04/2020 14:11:01Página 107 de





0,00 %1.0000000000 R$ 76.239,05 R$ 76.239,05

1.0000000000 0,00 %R$ 9.813,39 R$ 9.813,39

77.689,00 % 77.689,00 %

Mês Atual




PATRIMONIAL


MÊS (%)


DE REFERÊNCIA (%)




ÚTIL DO MÊS


Mês Anterior




LIMITEINFERIOR (%)

ESTRATÉGIAALVO (%)

LIMITESUPERIOR (%)



LIMITERESOLUÇÃO

CMN (%)

0,00 %1.0000000000 R$ 44.135,35 R$ 44.135,35

1.0000000000 0,00 %R$ 39.217,18 R$ 39.217,18

11.254,00 % 11.254,00 %

Mês Atual




PATRIMONIAL


MÊS (%)


DE REFERÊNCIA (%)




ÚTIL DO MÊS


Mês Anterior




LIMITEINFERIOR (%)

ESTRATÉGIAALVO (%)

LIMITESUPERIOR (%)



LIMITERESOLUÇÃO

CMN (%)

109 13/04/2020 14:11:01Página 108 de





0,00 %1.0000000000 R$ 0,00 R$ 0,00

1.0000000000 0,00 %R$ 0,00 R$ 0,00

Mês Atual




PATRIMONIAL


MÊS (%)


DE REFERÊNCIA (%)




ÚTIL DO MÊS


Mês Anterior

Disponibilidades Financeiras 1384 / 71.008-4 - 104 Caixa Econômica Federal



LIMITEINFERIOR (%)

ESTRATÉGIAALVO (%)

LIMITESUPERIOR (%)



LIMITERESOLUÇÃO

CMN (%)

TOTAL DE RECURSOS DO RPPS PARA CÔMPUTO DOS LIMITES:

TOTAL GERAL DE RECURSOS DO RPPS:

OBSERVAÇÕES:

META DE RENTABILIDADE DOS iNVESTIMENTOS: R$ 6,00

Trata-se do DAIR inicial

R$ 204.312.239,81

R$ 204.653.985,98

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demonstrativo de aplicaÇÕes e investimentos dos … · página 1 de 109 13/04/2020 14:11:00....

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