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CURSO DE FORMAÇÃO

DE RESPONSÁVEIS

TÉCNICOS E

AUDITORES DA

PRODUÇÃO

INTEGRADA DE FRUTAS

Campinas, 08 de novembro de 2011

BOAS PRÁTICAS DE

AUDITORIA

NBR ISO 19011

Nívea Maria Vicentini, DSc. Pesquisadora Embrapa Gado de Leite

se o processo produtivo

atendem as normas

técnicas específicas...

Boas Práticas de Auditoria

Instrução Normativa No 14, de 1o de abril

de 2008. NTE Produção Integrada de

Morango.

Boas Práticas de Auditoria

Instrução Normativa No 7, de 11 de novembro

de 2005. NTE Produção Integrada de Goiaba.

Instrução Normativa No 42, de 7 de julho

de 2008. NTE Produção Integrada de

Citros.

Serem baseadas em dados e fatos

(auditores não supõem nada, não “acham” nada)

Serem realizadas por pessoal independente

(não tem responsabilidade sobre a atividade auditada)

Serem voltadas para a melhoria contínua

(não tem caráter punitivo e nem buscam “culpados”)

Auditorias se caracterizam por:

Possuírem método definido

(existem regras para a realização das auditorias)

Serem programadas

(possuem periodicidade regular)

Auditorias se caracterizam por:

Equipe auditora

Auditor líder

Auditor

Auditor líder em treinamento

Auditor em treinamento

Especialista

Requisitos da equipe auditora

Item 10.7 RAC (Portaria n. 144/2002)

Na equipe auditora deverá haver um

engenheiro agrônomo especialista em

fruticultura com prática em pelo

menos 1 (um) ciclo agrícola,

capacitado em PIF.


Item 12.2.10 RAC a ser publicado

Manter na equipe auditora técnico

especialista no processo produtivo,

com registro no conselho da área e

com experiência comprovada.


Item 12.2.10.1 RAC a ser publicado

Comprovar a capacitação do técnico,

membro da equipe auditora, em curso

conceitual de PI Brasil e curso teórico-

prático no processo produtivo específico

ou grupo de culturas, ambos com carga

horária mínima de 20 (vinte) horas.

Convém que o auditor seja:

•Ético

•Mente aberta

•Diplomático

•Observador

•Perceptivo

•Versátil

•Tenaz

•Decisivo

•Autoconfiante

Atributos pessoais

Planejar

A

R

C

P

Conduzir

Relatar

Acompanhar

Ciclo do Programa de Auditorias

Para o sucesso de uma auditoria é

necessário _______________.

R

A C

P

PLANEJAMENTO

Planejamento da Auditoria

Convém que o plano de auditoria contenha:

Objetivos e critérios da auditoria

Norma de referência

Datas e locais da auditoria

Descrição das atividades

Funções e responsabilidades da equipe


26/09/2011 Plano de auditoria

08:00 Reunião de abertura Todos os envolvidos

08:30 Análise dos cadernos de campo e pós-colheita

Auditores e responsável técnico

12:00 almoço

13:30 Visita ao pomar e a empacotadora

Auditores e responsável técnico

15:30 Reunião equipe auditora Auditores

16:00 Reunião de encerramento Todos os envolvidos

17:00 Encerramento das atividades

Nome fornecedor: _______________________________

Endereço: _____________________________________

Equipe auditora: ________________________________

Norma aplicável: _______________________________


Convém que o plano de auditoria seja

analisado e aceito pelo cliente, e convém que

seja apresentado ao auditado antes do início

das atividades de auditoria no local.

Convém que qualquer revisão do plano de

auditoria seja acordada entre as partes

interessadas antes da continuação da

auditoria.



Plano de Auditoria

Roteiro de auditoria

Lista de participantes

Lista de verificação

Lista de participantes

Relatório de não conformidade

Material para coleta de amostra

Reunião de Abertura

Coleta de evidências de auditoria

Reunião da equipe

Reunião de Encerramento

R

A C

P

Conduzindo a auditoria

Confirmar o Plano de Auditoria

Resumir como as atividades serão

realizadas

Esclarecer dúvidas com os

responsáveis pela organização

Registro dos participantes


Nome do participante Cargo Assinatura Abertura Final

LISTA DE PARTICIPANTES

Nome fornecedor: ______________________________

Endereço: _____________________________________

Equipe auditora: ________________________________

Norma aplicável: _______________________________




R

A C

P


As evidências da auditoria são

coletadas através de:

Entrevistas

Análise de documentos/registros

Observações de atividades


“ ... Convém que todo o possível seja feito para colocar a pessoa sendo entrevistada à vontade, antes e durante a entrevista ...”


Etapas do questionamento Formular uma pergunta lógica

Ouvir a resposta

Avaliar para entender a resposta

Reformular o que foi informado

Anotar as observações

Prosseguir


As evidências são comparadas com os critérios gerando as constatações:

Conformidade

Não conformidade

Observações




Reunião da equipe

R

A C

P


Convém que a equipe auditora se comunique,

antes da reunião de encerramento, para

Analisar criticamente as constatações da

auditoria.

Registrar as não conformidades.

Acordar as conclusões da auditoria.


O registro da não conformidade:

Não Conformidade: o QUE não foi atendido.

Evidência de auditoria: os DADOS e FATOS que

sustentam a não conformidade.

Requisito não atendido: ONDE está definido que

deveria ser de outra forma.


Exemplos de registro de não conformidade:

NC: Foi evidenciado a não inutilização das embalagens vazias de agrotóxicos;

Requisito não atendido: Item 10.5 da IN 14, de 1/04/2008;

EO: As embalagens vazias de Rovral armazenadas no depósito de ferramentas não foram inutilizadas.


Erros comuns nos registros de não conformidades:


Várias não conformidades em um mesmo item ou vários relatos sobre os mesmos problemas.

Falta de clareza na redação.

Relato de detalhes pouco relevantes.

Definição da ação a ser tomada e não do problema detectado.

Relacionar pessoas com não conformidades.



Reunião da equipe

Reunião de Encerramento

R

A C

P


Agradecimentos

Apresentação das constatações e conclusão

Acompanhamento das ações corretivas

Relatório de auditoria (prazo)

Confidencialidade

Esclarecimento de dúvidas

Registro dos participantes


Correção: ação para eliminar uma não

conformidade identificada R

A C

P

Ação Corretiva: ação para eliminar a causa de

uma não conformidade

identificada

(inutilizar as embalagens vazias de agrotóxicos)

(realizar treinamento com os funcionários responsáveis

pela manipulação das embalagens)

Acompanhamento da ação corretiva

Objetivos

Datas e lugares da auditoria

Identificação das áreas, instalações e

equipamentos auditados

Documentos avaliados

As constatações

As conclusões

Declaração de confidencialidade

R

A C

P

Relatório de Auditoria

Visão do profissional externo ao processo de implementação da norma quanto ao atendimento dos requisitos.

Registros organizados e prontamente disponíveis.

Estímulo a melhoria contínua.

Quais os benefícios da

Auditoria?

[email protected]

(32) 3311-7472

OBRIGADA !!!!

mailto:[email protected]

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