curso de auditores internos

8/8/2019 Curso de Auditores Internos

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ObjetivosConhecimento:

Princpios de um Sistema de Gesto da Qualidade

Requisitos da normaPlanejamento, realizao e relatrio de umaauditoria interna.

Habilidade:

Entrevista / Evidncia / Seguir a trilha

Avaliao


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AgendaManh

08:00 08:10 - Abertura

08:10 9:00 - Princpios e

conceitos de um SGQ.

09:00 10:00 Norma erequisitos

10:15 10:30 Intervalo

10:30 12:00 Norma erequisitos

Tarde

12:00 14:00 Almoo

14:00 16:00 Exerccios:Interpretao de requisitos, Relatrio de NoConformidades e Anlise de Aes Corretivas.

16:00 16:15 Intervalo

16:15 17:00 Planejamento e

realizao da Auditoria

17:00 18:00 Exerccios:Simulao de Auditoria


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Celulares no silencioso.

Trazer todas as dvidas para o grupo.

Objetividade e foco no treinamento.

Anotar as ideias de melhoria.

Para um bom curso


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Princpios de um SGQ

O que Qualidade?

Como voc acha que a ISO 9001 pode ajudar?


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Princpios do SGQ

Foco no cliente

Lider n

Envolvimento d s pesso s

Abord gem por processo

Melhor continu

Abord gem f ctu l p r tom d de decisoRel o mutu mente benfic com fornecedores

O todo maior que a soma das partes.O todo maior que a soma das partes.

M x Wertheimer


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Melhoria Contnua

Check (Verificar) Monitorar e medir osprocessos e produtos.

Act (Agir) Tomar medidas para

corrigir desvios emelhorar.

Do (Fazer) Implementar o que foi

planejado.

Plan (Planejar) Estabelecer objetivos Estabelecer processos

P D

CA


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PDCA do Churrasco1. Marcar dia e local

2. Confirmar com as pessoas

3. Elaborar lista de compras

incluindo marcas e quantidade

4. Fazer pesquisa de preos

5. Distribuir tarefas de compras dos

ingredientes.

1. Preparar a carne e

acompanhamentos

2. Colocar as bebidas

para gelar

1. Balano financeiro

Esquecemos de colocar o gelona lista de compras.

Sobrou comida

2. Balano de impresses:

A bebida no gelou bem

Pessoas levaram cds

trocados de volta para casa

1. Lista de compras

padro para no

esquecer de nada.

2. Lista de tarefas para

distribuir.


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Por que certificar?Prova concreta que o sistema segue um padro reconhecidointernacionalmente.

Evitar mltiplas auditorias de segunda parte.

Vantagem de marketing.

Acesso o ercado

Requisitosdosetor

Requisitosdasociedade


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ndice0. Introduo

1. Escopo

2. Referncia normativa

3. Termos e definies

4. Sistema de gesto da qualidade

5. Responsabilidade da direo

6. Gesto de recursos

7. Realizao do produto

8. Medio, anlise e melhoria


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IntroduoNo inteno desta Norma imporuniformidade na estrutura de sistemas de gesto da qualidadeou uniformidade da documentao

Norma pode ser usada por partes internas e externas, incluindo organismos de certificao, para

avaliar e atender aos requisitos do cliente, os estatutrios e os regulamentares, aplicveis aoproduto e aos seus requisitos.

NOTA 1 Nesta Norma, o termo "produto" aplica-se apenas para produto pretendido ou requeridopor um cliente, qualquer resultado pretendido resultante dos processos de realizao do produto.(este tambm pode significarservio)

Todos os requisitos desta Norma so genricos e se pretende que sejam aplicveis a todas as

organizaes, independentemente do seu tipo, do seu porte e do produto que fornecem.

Quando algum(ns) requisito(s) desta Norma no puder(em) ser aplicado(s), devido natureza deuma organizao e seu produto, ele(s) pode(m) ser considerado(s) para excluso.

Excluses estejam limitadas aos requisitos contidos na Seo 7 e que tais excluses no afetem a

capacidade ou responsabilidade da organizao de fornecer produto que atenda aos requisitos docliente e requisitos estatutrios e regulamentares aplicveis


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Estudo da Norma

ObjetivoQual o propsito de cada conjunto de requisitos agrupados na clusula; o que a normapretende alcanar

InterpretaoQual a interpretao sobre cada conjunto de requisitos, suportada em exemplos, quandoaplicvel

Evidncia

Necessria para evidenciar a implementao, realizao e controle das atividades/processosassociados ao cumprimento do conjunto de requisitos em anlise; o que seria esperado parademonstrar o comprometimento com os requisitos);

No Conformidades mais frequentesRessalva s situaes que, so constatadas com mais frequncia em auditoria.


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Captulo 4 Sistema de

Gesto da Qualidade4.2 Requisitos de documentao:4.2.1: Generalidades

4.2.2: Manual da qualidade

4.2.3: Controle de documentos

4.2.4: Controle de registros

A documentao do Sistema de Gesto da Qualidade deve incluir:

Declaraes documentadas da poltica da qualidade e seus obejtivos (4.2.1a)

Manual da qualidade (4.2.1b)

Procedimentos e registros requeridos pela norma (4.2.1c)

Documentao que assegure o planejamento, operao e controle dos processos(4.2.1.d).

Instrues de trabalho (7.5.1 b)

Planos da qualidade (7.1)


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ObjetivoO que um documento? E um registro?Por que necessrio um sistema documentado?Por que so necessrios registros?

InterpretaoQuantos documentos so necessrios em um sistema?Que formato eles devem ter?Como deve ser feito o controle desse documento?Por que ter a indicao de reviso e responsvel pela aprovao?

EvidnciaSGQ documentado que inclua a documentao mencionada na seco 4.2.1 e que cubra todosos requisitos aplicveis da Norma;

No Conformidades mais freqentesFalta de evidncias de conformidade. Exemplos?Falta de controle na distribuio dos documentos.

Um SGQ documentado no um sistema de documentosUm SGQ documentado no um sistema de documentos

Captulo 4


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Captulo 4 Manual da Qualidade

Escopo e excluses (Construtora)

A Organizao

Poltica da Qualidade

Planejamento da Qualidade

Mapa dos processos

Procedimentos e Instrues de Trabalho

Registros


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Procedimentos e Registros exigidos

Controle de documentos (4.2.3)

Controle de registros (4.2.4)

Auditorias internas (8.2.2)

Controle de produtos NC (8.3)

Aes corretivas (8.5.2)

Aes preventivas (8.5.3)


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Captulo 5 Responsabilidade da Direo

5.1Comprometimento da direo

5.2 Foco no cliente

5.3 Poltica da qualidade

5.4 Planejamento

5.4.1 Objetivos da qualidade

5.4.2 Planejamento do SGQ


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ObjetivoPor que necessrio o apoio da alta direo para um SGQ?Quem define a poltica e objetivos da qualidade? Por que?

InterpretaoQuem compe a alta direo de uma organizao?Como as necessidades do cliente so identificadas?Como identificada e melhorada a satisfao do cliente?Como devem ser os objetivos da qualilidade?

EvidnciaDivulgao da poltica da qualidade, Indicadores dos objetivos da qualidade, (estabelecidos emedidos), Pesquisa de Satisfao do Cliente, Aes para a melhoria dessa satisfao e paraeventual no cumprimento dos objetivos.

No Conformidades mais freqentesFalta de entendimento pelo pessoal operacional de como o trabalho deles impacta na qualidade,Indicadores no confiveis ou no medidos, Falta de aes baseada em dados concretos.

Captulo 5


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5.5 Responsabilidade, autoridade e comunicao

5.5.1 Responsabilidade e autoridade

5.5.2 Representante da direo

5.5.3 Comunicao interna


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ObjetivoPor que estabelecer responsabilidades e autoridades?Por que necessrio um representante da direo?O que comunicar?

InterpretaoO que deve fazer um RD?Como comunicar?

EvidnciaEntrevista sobre como o pessoal atualizado sobre mudanas relevantes, sobre aconscientizao dos requisitos do cliente e resultados de auditorias.

No Conformidades mais freqentesPessoal no consciente das suas responsabilidades e autoridades.

Captulo 5


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5.6 Anlise crtica pela direo

5.6.1 Geral

5.6.2 Entradas para anlise crtica

5.6.3 Sadas da anlise crtica

a) resultados de auditorias

b) realimentao de cliente

c) desempenho de processo e conformidade de produtod) situao das aes preventivas e corretivas

e) aes de acompanhamento sobre as anlises crticas anteriores

f) mudanas que possam afetar o sistema de gesto da qualidade

g) recomendaes para melhoria.

a) melhoria da eficcia do sistema degesto da qualidade e de seusprocessos

b) melhoria do produto em relao aosrequisitos do cliente

c) necessidade de recursos.


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ObjetivoPor que fazer anlise crtica?Em que momento do PDCA estamos aqui?

InterpretaoDe que forma deve ser feita?Com que freqncia?Quem deve participar?

EvidnciaAtas de reunio de Anlise Crtica, Aes baseada nas sadas das anlises crticas.

No Conformidades mais freqentesNo abordar todos os temas exigidos na Norma nas reunies de anlise crtica, Situaes quepoderiam afetar o SGQ no tomar aes adequadas em funo do discutido nas reunies e doindicador de satisfao do cliente.

Captulo 5


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Captulo 6 Gesto de recursos

6.1 Proviso de recursos

6.2 Recursos Humanos6.2.1 Geral

6.2.3 Competncia, conscientizao e treinamento.

6.3 Infra-estrutura

6.4 Ambiente de trabalho.


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ObjetivoPor que estabelecer competncias?Por que a Norma fala de conscientizao e treinamento?O que deve ser considerado em ambiente de trabalho e infra-estrutura?Todos precisam entender qual o impacto que seu trabalho na qualidade final do produto?

InterpretaoDe que forma o desempenho do trabalho pelo funcionrio afeta a qualidade do produto?S funcionrios? Empreiteiros, terceirizados... Fornecedores?Como podem ser determinadas as competncias para um trabalho?Qualquer treinamento? Como isso determinado? O treinamento foi eficaz?

Evidncia

Como podem estar atestadas as evidncias de treinamento e competncia?Entrevistas com os colaboradores, listas de presena de treinamentos,

No Conformidades mais freqentesContratao fora do perfil estabelecido pela empresa.

Todas as pessoas que trabalham em nome da organizaoTodas as pessoas que trabalham em nome da organizao

Captulo 6


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RequisitosRequisitosQuais so esses requisitos?Quais so esses requisitos?(7.2.1)(7.2.1)

Podemos atendPodemos atend--loslosrequisitos?requisitos?(7.2.2*)(7.2.2*)

Solicitaes deSolicitaes de

alterao , dvidas.alterao , dvidas.Canais de comunicaoCanais de comunicao(7.2.3)(7.2.3)

Identificando os personagens

Cliente empresta alguma mquinaCliente empresta alguma mquinaou compra diretamente umou compra diretamente um

material a ser aplicado na obra.material a ser aplicado na obra.Identificar e protegerIdentificar e proteger(7.5.4)(7.5.4)

SatisfeitoSatisfeito

Monitorar aMonitorar a percepopercepo dodocliente.cliente.(8.2.1)(8.2.1)


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Captulo 7 Realizao do Produto

7.1 Planejamento da realizao do produto.- Planejamento

7.3 Projeto e desenvolvimento - Produto (Incorporao)

Planejamento darealizao do produto(7.1)

Anlise crtica do projeto (7.3.4)Verificao de projeto e desenv. (7.3.5)Controle de alteraes de projeto (7.3.7)

Genrico

Especfico


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7.4 Aquisio Compras e Almoxarifado

Processo deaquisio

(Avaliar e Selecionar)(7.4.1)

Informaesde Aquisio

(7.4.2)

Verificaodo produto

(7.4.3)


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7.5 Produo e fornecimento de servio - Obra

Controle deproduo

(7.5.1)

Validao dosprocessos

(7.5.2)

Identificao eRastreabilidade

(7.5.3)

Preservao doproduto

(7.5.5)


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Captulo Realizao do Produto

7.6 Controle de dispositivos de medio e monitoramento

Determinar as medies e monitoramentos

Calibrar ou verificar*

Identificar a situao

Proteger

Em caso de dispositivo no conforme, re-avaliarresultados.


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Captulo 8 Medio e monitoramento

8.2.2 Auditoria interna

8.2.3 Medio e monitoramento de processos

8.2.4 Medio e monitoramento de produto

8.3 Controle de produto no-conforme

8.4 Anlise de dados


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Captulo 8 Medio e monitoramento

8.5 Melhorias

8.5.1 Melhoria continua

8.5.2 Ao Corretiva

8.5.3 Ao Preventiva


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Conceitos

NC MAIOR: Falha em tratar uma clusula da norma ou elemento de

outros critrios de auditoria. Falha sistemtica em atender o requisito.

NC MENOR: apso isolado, falha no sistemtica. No compromete o

funcionamento do SGQ.

OBSERVAO:

OPORTUNIDADE DE MELHORIA: a indicao de um ponto a ser

melhorado no SGQ da organizao/processo que est sendo

auditado.


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Identificando no-conformidades

O que uma no-conformidade?

No atendimento de um requisito.

Evidncias objetivas que indicam que:Um requisito no foi atendido (inteno);

A prtica diferente do sistema definido (implementao);

A prtica no eficaz (eficcia).

Seja positivo, profissional e objetivo.Fato

Evidncia (rastrevelRequisito


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Exemplo

Cenrio I: Foi visto no turno da manh, no Departamento de Produo de entes W-4que 4 dos 18 operrios no estavam usando as toucas de nilon. As toucas estavamdisponveis na rea de entrada. A instruo de trabalho WI4-01, afixada e visvel naentrada da rea de entrada, requer na clusula 6, que todas as pessoas que entramna rea W-4 devem usar as toucas de nilon.

Fato:Ambiente de trabalho no controlado.

Evidncia: Constatao in loco das pessoas entrado sem as toucas.

Requisito no atendido: Clusula 6 da Instruo de trabalho W-4 e item 6.4 danorma ISO 9001:2008 A organizao deve determinar e gerenciar o ambiente de

trabalho necessrio para atingir a conformidade do produto.

Cenrio II: O operadorbetoneira estava realizando as atividades na obra 84, masainda no foi treinado nos procedimentos e instrues em funo de ter sido admitidona empresa h trs dias.


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EXERCCIO


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Objetivos da Auditoria

Determinar a conformidade;

Determinar a eficcia;

Fornecer oportunidade de melhoria;

Atender os requisitos regulamentares;

Para fins de certificao.


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Classificao das Auditorias

1 parte - Feita pela prpria organizao

2 Parte - Feita por uma organizao interessada em outra

organizao

3 Parte - Feita por um organizao independente tipicamente

para certificao.


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Funo, Competncia e Certificao

do AuditorO papel do auditor , atravs da avaliao de fatos e evidncias,

determinar a extenso na qual os critrios da auditoria foram

atendidos.

Todas as concluses devem ser firmemente baseadas em evidncias

objetivas;

O auditor lder deve sempre ser colocado como o responsvel geral

em uma auditoria.

Nota: A ISO 19011:2002 - Diretrizes para auditorias de sistema de gesto da qualidade e/ou ambiental, descreveas funes e as responsabilidades de um auditor e de um lder de equipe.


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do AuditorEstar em conformidade comos requisitos da auditoria;

Seguir o plano e os

procedimentos da auditoria;

Permanecer no escopo daauditoria;

Comunicar e estabelecer os

requisitos da auditoria;

Planejar e executar as tarefasindividuais de forma eficaz;

Coletar e analisar evidncias;

Permanecer alerta;

Relatar suas observaes;

Verificar as aes corretivas;Cooperar com o lder daequipe e apoi-lo;

Guardar e manter registros e

documentaes;Manter a confidencialidade;

Agir de forma tica.


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do AuditorPerspiccia: Capacidade de conseguir compreender o problema mas

sem tirar concluses apressadas.

Persistncia: Capacidade vencer as dificuldades e manter o curso

planejado das aes sem retroceder.

Perspectiva flexvel: Capacidade de ver as coisas de diferentes

pontos de vista e de se adaptar s circunstncias em alterao.

Abordagem disciplinada: Capacidade e tratar um problema com

lgica e sistemtica. Capacidade de definir os limites e

responsabilidades.


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Etapas da Auditoria

1 Planejamento Plano de Auditoria

2 Preparao Auditoria de adequao, lista de auditoria e

notificao

3 Execuo Reunio de abertura e execuo da auditoria

4 Resultados relatrios de no conformidades, relatrio final e

reunio de encerramento


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1 Planejamento

O Planejamento deve ser realizado baseado no item 8.2.2 da ISO

9001:2008;


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2 Preparao

Organizar equipe: Independncia / Nmero adequado - no recomendvel umnmero grande / Conhecimento tcnico especfico recrutamento externo, casonecessrio / Auditor lder - experincia e treinamento para organizar e conduzir aauditoria

Preparar lista de verificao: Instrumento de trabalho e registro de auditoria feito com base na norma e na

documentao.

Deve ser elaborado com palavras simples e suficientes para auxiliar osauditores.

Objetivo das listas de verificao: Ajudar a memria / Cobrir todos os temas epontos de controle / Assegurar profundidade e continuidade da auditoria / Ajudarna administrao do tempo / Organizar as anotaes durante a auditoria

Programar atividades: Fazer um planejamento de como correr a auditoria (horriose sequncia) que poder ser ajustado na reunio de abertura.

Comunicar ao cliente (interno): Enviar a programao da auditoria


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3 Execuo da Auditoria

Reunio de abertura ou inicial

Apresentao da equipe auditora;

Divulgao dos objetivos da auditoria;

Explicar a metodologia da auditoria (por amostragem);

Conceitos de NC, Observaes, Oportunidades de Melhoria e Pontos Positivos,como e quando so relatadas;

Confirmao do programa de auditoria;

Confirmao da disponibilidade do guia;

Segurana dos auditores;

Horrios de pausa e reunio entre os auditores;

Data e hora da reunio de encerramento.


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Visite as instalaesdo processo

auditado

Se norteie pela listade verificao

Rastreie ainformao

SIGA A TRILHA

Registre aspercepes,

informaes e desvios


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COMO QUESTIONAR?

Faa perguntas abertas.

COMO REGISTRAR?

No tenha pressa em escrever, faz parte do seu trabalho tomar notas.

Ordene as anotaes de forma lgica

Documentao: Ttulo, reviso, nmero, e outros dados pertinentes

Produtos: N. de srie, cdigo, modelo, etc.

Processo: Nome, localizao, etc.

Pessoas: Nome, cargo, matricula, atividade, setor etc.

Voc faz esta atividade? Como voc faz esta atividade?

O processos ...? Qual o processo?


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COMO COMUNICAR?

Perguntar de forma clara;

Ouvir as respostas atentamente;

Obtenha o feedback do auditado;

Caso o auditado no entenda, o ciclo acima deve ser repetido.


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4 Resultado da Auditoria

O que o Relatrio de Auditoria?

Registro que resume o processo de auditoria.

Fazem parte do relatrio de auditoria:

Informaes da equipe auditora;

Informaes do auditado;

Processos e reas auditadas;

RNCs em anexo (caso existam);

Outros documentos.


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Com todas as notas escritas e categorizadas (NC maior, NC menor,

Observao, Oportunidade de Melhoria e Pontos Positivos), o auditor

lder deve preparar um sumrio para ser apresentado verbalmente.

Este sumrio deve conter as concluses do auditor do grau de

conformidade do Sistema da Qualidade do auditado com a norma de

referncia.

As concluses devem serbaseadas nas evidncias objetivas

encontradas na Auditoria.


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REUNIO DE FECHAMENTO

Re-apresentar a equipe de auditora;

Confirmar o cumprimento do plano de auditoria; Explicar detalhadamente todas as NCs detectadas e as

oportunidades de melhoria;

Se houver contestao, o auditor deve analisar e exercitar seu

julgamento. Se a no conformidade contestada for clara, desculpar-se mas

no retirar a no conformidade

Deixar claro o resultados geral da auditoria;

Agradecimentos em geral.


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EXERCCIO

curso de auditores internos

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