CONHECENDO A NORMA CONHECENDO A NORMA NBR ISO 14001:2004NBR ISO 14001:2004

Teorema Consultoria e Assessoria - São Paulo www.teoremaconsult.com.br

ISO 14001: 2004ISO 14001: 2004

Termos e Definições14050

Análise de Ciclo de Vida14040 / 1404114042 / 14043

14047 / 14048 / 14049

Desempenho Ambiental14031 / 14032

Declarações e Selos Ambientais14020 / 14021 14024 / 14025

Sistema de Gestão Ambiental14001 / 14004TítuloNorma

Série ISO 14000

Análise do Ciclo de Vida

Extração de matérias - primas

Produção de energia

Manufatura

Embalagem

Transporte

Uso e Reuso

Reciclagem e Recuperação

As normas da série ISO 14000 fazem parte da resposta das empresas às necessidades de desenvolvimento sustentável. (Havia uma expectativa de que as normas poderiam ajudar a diminuir o ritmo de exigências da legislação ambiental, o que não ocorreu).

As normas relativas a rotulagem de ambiental (“selos verdes”), avaliação de desempenho ambiental e análise de ciclo de vida são menos utilizadas, no entanto podem ser uma tendência para o futuro e têm alguns conceitos que podem ajudar na implementação de sistemas de gestão ambiental.

As antigas normas ISO 14010, ISO 14011 e ISO 14012, que falavam sobre auditorias de sistemas de gestão ambiental, não devem ser utilizadas. A norma que está sendo utilizada atualmente para efetuação de auditorias é a NBR ISO 19011: 2002, que define diretrizes para auditoria de sistemas de gestão da qualidade e / ou ambiental.

ISO 14001: 2004ISO 14001: 2004Série ISO 14000

Que benefícios as empresas esperam de um SGA?

Entre os benefícios esperados para as empresas que implantam sistemas de gestão ISO 14001, estão:

Redução de Custos: pode ocorrer a médio e longo prazo, uma vez que a curto prazo o cumprimento de legislação pode incluir custos anteriores ( sentenças judiciais, multas,etc..)

Reconhecimento Público: depende da vontade da empresa em divulgar seus resultados

Fortalecimento da imagem: depende do mercado e da comunidade/ localidade

Facilidade de Acesso ao Capital: certos bancos começam a exigir cuidados ambientais para fornecer financiamentos

Exigências do Cliente: certos clientes buscam evitar problemas como paradas de linha por causa de fornecimento com problemas ambientais ou envolvimento em destinação inadequada de resíduos.

Congruência da Matriz Externa: o valor das ações das empresas fora do Brasil depende também do desempenho ambiental das filiais no nosso país.

Os benefícios obtidos dependem, na verdade, da forma de implantação. A experiência mostra que certas empresas, ao implementar sistemas muito mínimos, conseguem eventualmente o certificado, no entanto não usufruem desses benefícios.

ISO 14001: 2004ISO 14001: 2004

ISO 14001: 2004 ISO 14001: 2004 A Norma

A Norma ISO 14000 foi publicada em sua primeira versão em 1996.

Uma primeira revisão foi publicada em 2004, para atender os seguintes objetivos básicos:

• Esclarecer melhor alguns requisitos que ainda geravam dúvidas

• Melhorar a integração com os sistemas da qualidade ISO 9001:2000 possibilitando sistemas integrados e certificações mais inteligentes.

Nota: O impacto dessas mudanças nos sistemas existentes dependem do tipo de implementação que foi feita. Sistemas muito “mínimos” e não integrados aos sistemas da qualidade terão maiores modificações que sistemas da qualidades terão maiores modificações que sistemas implantados som uma visão de agregar valor para a empresa.

Revisão da ISO 14001/14004

ISO 14001/14004 – Tentativa de Cronograma da revisão 2004

Nov/2000Formatação

Final

Jun/2001WD

Nov/2001CD

Jun/20021 DIS

Jun/2003FDIS

Revisão da ISO 14001/14004

Critério para sugestões e alterações na ISO 14001

Simplicidade Necessidade de Clarificação Eficiência e Eficácia Impacto na alocação de recursos Atingir os fundamentos da norma atual Manter a flexibilidade da norma atual Impacto nos usuários atuais “Auditabilidade” Não criar burocracia Compatibilidade com os outros elementos da norma Compatibilidade com a ISO 9001:2000 Atenção especial com Pequenas e Medias Empresas Impacto nos países em desenvolvimento Facilidade na tradução

ISO 14001: 2004ISO 14001: 2004 Pilares da ISO 14001:2004

O sistema de gestão ambiental ISO 14001 uma gestão séria voltada para o desenvolvimento sustentável. Nesse sentido, os seguintes elementos são importantes:

• Prevenção no lugar da correção

• Estabelecimento de critérios claros: as tarefas devem ser executadas exatamente como devem ser feitas

• Planejamento de todas atividades, produtos e processos: pensar antes de agir para evitar danos ambientais

• Coordenação e integração entre sistemas: as normas internas da empresa devem ser únicas para cada processo. A integração não é obrigatória, mas facilita bastante e evita a duplicação de esforços

• Monitoramento: é preciso ficar atento aos resultados ambientais, medir e inspecionar onde for necessário

• Melhoria contínua: Não existe perfeição, e a forma de desenvolvimento atual da sociedade ainda não é sustentável. É importante identificar correções necessárias e metas a serem atingidas no futuro. Talvez este seja o pilar mais importante.

ISO 14001: 2004ISO 14001: 2004

A direção deve estabelecer, documentar, implementar, manter e melhorar de forma contínua o sistema de gestão ambiental conforme os requisitos da norma. Deverá também estabelecer como deverá ser feito para atender a esses requisitos

4.1 Requisitos Gerais

ISO 14001: 2004ISO 14001: 2004

A direção deve definir a política ambiental da organização e assegurar que, dentro do seu escopo definido pelo SGA, ela:

a) Seja apropriada à natureza, escala e impactos ambientais de suas atividades, produtos e serviços;

b) Inclua o comprometimento com a melhoria contínua e com a prevenção de poluição;

c) Inclua o comprometimento para estar em conformidade com os requisitos ambientais legais aplicáveis, e demais requisitos subscritos pela organização;

d) Forneça a estrutura para o estabelecimento e revisão dos objetivos e metas ambientais;

e) Seja documentada, implementada, mantida e comunicada a todos os empregados ou aos que a representem;

f) Esteja disponível para o público;

4.2 Política Ambiental

ISO 14001: 2004ISO 14001: 2004

A organização deve estabelecer e manter procedimento(s) para:

• Identificar os aspectos ambientais de suas atividades, produtos e serviços

definidos dentro do escopo do SGA, que possam por ela ser controlados e sobre

os quais podem ser influenciados, levando em consideração modificações e

novos projetos;

• Determinar aspectos que possam ter impactos significativos sobre o meio

ambiente, documentá-los e mantê-los atualizados;

• A organização deve assegurar que os aspectos e impactos significativos

devem ser considerados em seus objetivos e metas.

4.3.1 Aspectos Ambientais

Conceitos relacionados

ISO 14001: 2004ISO 14001: 2004

Aspecto Ambiental: elemento das atividades ou produtos e serviços de uma organização que podem interagir com o meio ambiente.

Impacto Ambiental: qualquer modificação do meio ambiente, adversa ou benéfica, que resulte no todo ou em parte, dos aspectos ambientais da organização.

Aspecto ou Impacto significativo: são aquelas que de acordo com os critérios de classificação e as característica da organização interagem com o meio ambiente de forma significativa.

INTERFERÊNCIAS INTERFERÊNCIAS

Aspectos Ambientais

ISO 14001: 2004ISO 14001: 2004

PROCESSOMatéria-Prima

Energia

Produtos

Esgotos

Gases

Resíduos Sólidos

Ruído e Energia

A figura mostra o princípio de funcionamento de um processo de uma maneira geral. Podemos visualizar os aspectos e os impactos ambientais relacionados com o processo.

É desta forma que podemos enxergar melhor as interações das atividades da empresa com o meio ambiente

BALANÇO DE MATERIAIS E ENERGIA NO PROCESSO

ISO 14001: 2004ISO 14001: 2004

ISO 14001: 2004ISO 14001: 2004 Aspectos Ambientais

ASPECTO IMPACTO

Característica

do processo

Conseqüência para o meio

ambiente

Ex: Aspecto• Derramamento de óleo

• Vazamento de gás

• Utilização de matéria – prima

• Geração de resíduos

• Utilização de água

Ex: Impacto• Contaminação do solo ou água

• Contaminação do ar

• Consumo de recurso natural

• Legislação• Partes interessadas• Freqüência do impacto• Gravidade do impacto• Toxidade dos materiais envolvidos• Duração do impacto

ISO 14001: 2004ISO 14001: 2004 Critérios de Significância

Esses critérios irão definir quais aspectos e impactos significativos para a organização, a fim de que esta tome as devidas ações de acordo com a norma.

O QUE FAZER APÓS AA / AI

Como identificar e classificar as opções???

ISO 14001: 2004ISO 14001: 2004

• A organização deve estabelecer e manter procedimentos para identificar e ter acesso a requisitos legais relativos aos aspectos ambientais da organização,outros requisitos ambientais subscritos pela organização;

• Para determinar como esses requisitos se aplicam a os seus aspectos ambientais;

• A organização deve assegurar que os requisitos legais e outros requisitos sejam considerados no desenvolvimento,implementação e manutenção de seu sistema gestão ambiental

ISO 14001: 2004ISO 14001: 20044.3.2 Requisitos legais e outros

ISO 14001: 2004ISO 14001: 2004Legislação Brasileira

Constituição (1988)

Leis Complementares

Leis Ordinárias

Medidas Provisórias a partir de 1988

RegulamentosDecretos,Potarias, Resoluções, Deliberações, Normas Técnicas e Regulamentações

Resoluções do CONAMA

Decreto Lei até 1988

• Licenças (CETESB, IBAMA, Prefeitura, DAEE, etc)• Exigências específicas dos órgãos ambientais• Limites poluentes a serem lançados• Documentação e procedimentos a exigir de

fornecedores• Uso de produtos controlados

ISO 14001: 2004ISO 14001: 2004Requisitos legais

Nota : Existem outros documentos que não são obrigatórios mas podem ser solicitados em uma auditoria como parte dos requisitos legais a serem atendidos pela organização. Ex: planta de rede de esgoto, de rede de águas pluviais, alvará do corpo de bombeiros, lista de equipamentos.

Tais documentos são necessários para obtenção da licença ambiental.

IDENTIFICAÇÃO E ACESSO• Leitura periódica de diários oficiais• Serviços especializados- sites na internet – ou empresas

especiais• Consultas diretas a órgãos públicos• Informações provenientes de associações de indústrias

Requisitos legais

ISO 14001: 2004ISO 14001: 2004

(Tais critérios ficam a cargo da própria organização definir que sistema irá usar, pois a norma não estabelece uma metodologia de identificação e acesso dos requisitos legais que podem ou não serem aplicados na organização)

• A organização deve estabelecer e manter objetivos e metas ambientais documentados, em cada nível função pertinentes da organização.

• Ao estabelecer e revisar seus objetivos, a organização deve considerar os requisitos legais e outros requisitos, seus aspectos ambientais significativos, suas opções e tecnológicas, seus requisitos financeiros, operacionais e comerciais, bem como a visão das partes interessadas.

ISO 14001: 2004ISO 14001: 2004

4.3.3 Objetivos, Metas e Programas

Os objetivos e metas devem ser compatíveis com a política ambiental, incluindo o comprometimento com a prevenção da poluição, requisitos legais e com a melhoria contínua.

A organização deve estabelecer e manter programa para atingir seus objetivos e metas. Esses programas devem incluir:

a) Atribuição de responsabilidade para atingir os objetivos e metas em cada função e nível pertinente da organização;

b) Os meios e prazos no qual eles devem ser atingidos

4.3.3 Objetivos, Metas e Programas

ISO 14001: 2004ISO 14001: 2004

• A direção deve assegurar a disponibilidade de recursos essenciais à implementação e controle do SGA.

• Esses recursos incluem recursos humanos e habilidades especializadas, infra-estrutura interna, tecnologia e recursos financeiros.

• Funções, responsabilidades e autoridades devem ser definidas,

documentadas e comunicadas visando facilitar uma gestão ambiental eficaz.

ISO 14001: 2004ISO 14001: 2004

4.4.1 Recursos, funções, responsabilidades e autoridades

4.4.1 Recursos, funções, responsabilidades e autoridades

ISO 14001: 2004ISO 14001: 2004

A direção da organização deve indicar representante(s) específico(s) da direção ao qual, independentemente de outras responsabilidade, deve ter função, responsabilidade e autoridade definidas para:

a) Assegurar que o SGA esteja estabelecido, implementado e mantido em conformidade com os requisitos da norma;

b) Reporta-se sobre o desempenho do SGA à direção para revisão desta como base de melhoria.

A organização deve assegurar que qualquer pessoa que realize tarefas em nome da organização, as quais tenham o potencial de causar impacto significativos identificados pela organização, seja competente com base em educação apropriada, treinamento ou experiência.

A organização deve identificar necessidades de treinamento associados com seus aspectos ambientais e seu SGA. Ela deve prover treinamento ou tomar alguma ação para atender a essas necessidades.

ISO 14001: 2004ISO 14001: 2004

4.4.2 Treinamento, conscientização e competência

A organização deve estabelecer e manter procedimentos para fazer com que as pessoas que trabalham para ela ou em seu mesmo nome estejam conscientes:

a) Da importância de se estar em conformidade com a política ambiental e com os procedimentos e requisitos do SGA;

b) Dos impactos ambientais significativos, reais ou potenciais, de seu trabalho e de benefícios ambientais resultantes da melhoria do desempenho pessoal;

c) De suas funções e responsabilidades em atingir a conformidade com a política e os procedimentos ambientais e com os requisitos do SGA, incluindo-se os requisitos de preparação e atendimento a emergência;

d) Das potenciais conseqüências da inobservância de procedimentos operacionais especificados.

4.4.2 Treinamento, conscientização e competência

ISO 14001: 2004ISO 14001: 2004

Com relação aos seus aspectos ambientais e sistema de gestão ambiental, a organização deve estabelecer e manter procedimentos para:

a) Comunicação interna entre vários níveis e funções da organização;

b) Recebimento, documentação e resposta a comunicações pertinentes das partes interessadas externas;

A organização deve considerar os processos de comunicação externa sobre seus aspectos ambientais significativos e registrar sua decisão.

ISO 14001: 2004ISO 14001: 2004

4.4.3 Comunicação

A documentação do sistema de gestão ambiental deve incluir:

a) Política, objetivos e metas ambientais;b) Descrição dos principais elementos do SGA e suas interações e

referências aos documentos relacionados;c) Documentos e registros requeridos por essa norma;d) Documentação e registros determinados pela organização como

sendo necessários para assegurar o planejamento, operação e controles eficazes dos processos que estejam relacionados aos seus aspectos ambientais significativo.

4.4.4 Documentação

ISO 14001: 2004ISO 14001: 2004

A organização deve estabelecer e manter procedimentos para:

a) Aprovar documentos quanto a sua adequação antes da emissão;b) Sejam periodicamente analisados, revisados quando necessários

e re-aprovados;c) Assegurar que alterações e a situação de revisão atual de

documentos sejam identificados.d) Assegurar que as versões pertinentes de documentos aplicáveis

estejam disponíveis nos locais de uso;

4.4.5 Controle de Documentos

ISO 14001: 2004ISO 14001: 2004

a) Assegurar que os documentos permaneçam legíveis e identificáveis;

a) Assegurar que os documentos de origem externa determinados pela organização como sendo necessários ao planejamento e operação do SGA sejam identificados e que sua distribuição seja controlada;

a) Evitar o uso não intencional de documentos obsoletos, e aplicar a identificação adequada, nos casos em que forem retidos por qualquer propósito.

4.4.5 Controle de Documentos

ISO 14001: 2004ISO 14001: 2004

A organização deve identificar aquelas operações e atividades associados aos aspectos ambientais significativos identificados de acordo com sua política, objetivos e metas. A organização deve planejar essas operações, para assegurar que sejam realizadas sob condições especificadas por meio de:

• O estabelecimento e manutenção de procedimentos documentados, para abranger situações onde sua ausência possa acarretar desvios em relação à política ambiental e aos objetivos e metas;

• Da estipulação de critérios operacionais nos procedimentos;• Do estabelecimento e manutenção de procedimentos relativos aos

aspectos ambientais significativos identificáveis de bens e de serviços utilizados pela organização, e da comunicação dos procedimentos e requisitos pertinentes a serem atendidos por fornecedores e prestadores de serviços

4.4.6 Controle Operacional

ISO 14001: 2004ISO 14001: 2004

A organização deve estabelecer e manter procedimentos para:

• Identificar o potencial de situações de emergência e acidentes que possam ter impacto sobre o meio ambiente e como procederá no atendimento;

• Atender as situações reais de emergências e aos acidentes e prevenir ou mitigar os impactos ambientais associados;

• A organização deve também testar periodicamente tais procedimentos, onde exeqüível.

4.4.7 Preparação e Atendimento à Emergência

ISO 14001: 2004ISO 14001: 2004

• A organização deve estabelecer e manter procedimentos para monitorar e medir, regularmente as características principais de suas operações que possam ter impacto ambiental significativo.

• O procedimento deve incluir a documentação de informações para monitorar o desempenho, os controles operacionais relevantes e a conformidade com os objetivos e metas ambientais da organização.

• A organização deve calibrar e manter os equipamentos de monitoramento e medição e deve reter registros associados.

4.5.1 Monitoramento e Medição

ISO 14001: 2004ISO 14001: 2004

A organização deve estabelecer e manter procedimentos para periodicamente, avaliar a conformidade com os requisitos legais e outros requisitos aos quais a organização tenha se subscrito para atender ao comprometimento da organização com o atendimento a conformidade.

4.5.2 Avaliação do Atendimento a Requisitos Legais e Outros

ISO 14001: 2004ISO 14001: 2004

A organização deve analisar criticamente as ações tomadas e implementar e documentar as alterações resultantes da ação corretiva e preventiva.

• Identificação de não-conformidade real e correção e mitigação de seu impacto ambiental;

• Investigação e eliminação da causa de não-conformidade real, a fim de evitar sua repetição;

• Determinação da ação para eliminar as causas de não-conformidade potenciais para prevenir sua ocorrência.

4.5.3 Ações Corretivas e Preventivas

ISO 14001: 2004ISO 14001: 2004

• A organização deve estabelecer e manter procedimentos para identificação e descarte de registros.

• A organização deve estabelecer e manter registros, conforme necessário para demonstrar conformidade com os registros de seu SGA e desta forma, inclusive a avaliação de conformidade com os requisitos ambientais legais e outros requisitos ambientais aos quais a organização tenha subscrito e a implementação de procedimentos e resultados atingidos.

• Os registros devem ser e permanecer legíveis, identificáveis e rastreáveis.

4.5.4 Controle de Registros

ISO 14001: 2004ISO 14001: 2004

A organização deve assegurar que as auditorias internas do SGA sejam conduzidas em intervalos planejados para determinar se o SGA:

1) Está em conformidade com as ações planejadas para a gestão ambiental, incluindo os requisitos desta norma

2) Fornecer à administração informações sobre os resultados da auditoria.

4.5.5 Auditoria Interna

ISO 14001: 2004ISO 14001: 2004

O programa de auditoria deve ser planejado, estabelecido e mantido pela organização, levando em consideração a importância ambiental das operações relevantes e os resultados de auditorias anteriores.

Um procedimento de auditoria deve ser estabelecido e mentido e tratar do seguinte:

- As responsabilidade e requisitos para se planejar e conduzir as auditorias e para relatar os resultados;

- Determinação dos critérios de auditoria, escopo, freqüência e métodos.

A seleção de auditores e a condução de auditorias devem assegurar objetividade e imparcialidade do processo de auditoria.

4.5.5 Auditoria Interna

ISO 14001: 2004ISO 14001: 2004

4.6 Análise pela Direção

ISO 14001: 2004ISO 14001: 2004

A direção da organização deve revisar o SGA, em intervalos planejados, para assegurar sua contínua adequação, pertinência e eficácia. Esta revisão deve avaliar as oportunidades de melhoria e a necessidade de alterações no SGA, inclusive da política ambiental e dos objetivos e metas ambientais. Os resultados das análises críticas pela direção devem ser documentadas

Os dados de entrada para a revisão pela direção devem incluir:• Resultados das auditorias do SGA;• Comunicação provenientes de partes necessárias externas;• Desempenho do SGA;• Extensão na qual foram atendidos os objetivos e metas;• Situações das ações corretivas e preventivas;• Acompanhamento de ações oriundas de análise críticas anteriores;• Mudanças das circunstâncias e melhorias.

4.6 Análise pela Direção

ISO 14001: 2004ISO 14001: 2004