auditoria i iso 14001 agosto 2016

FORMACION DE AUDITORES INTERNOS EN LA NORMA

ISO 14001: 2004

ING. CLARA NATALIA BARRETO [email protected]

HUANCAYO, AGOSTO 2016

FORMACIÓN DE AUDITORES INTERNOS

Temario:

3. Términos y definiciones4. Principios de la Auditoría5. Gestión de un programa de Auditoría6. Actividades de Auditoría7. Competencias de los auditores

PRESENTACIÓN DE PARTICIPANTES

• Nombre y Apellidos

• Empresa y Cargo en que trabaja

• Profesión o especialidad

• Años de experiencia laboral

• Conoce de Sistemas de Gestión (Que Normas)


RECOMENDACIONES IMPORTANTESPARA EL ÉXITO DEL CURSO


Ideograma: “Escuchar”

ojo

corazón

atención no dividida

soberano

odio


FORMACION DE AUDITORES INTERNOS EN LA NORMA

ISO 14001: 2004

OBJETIVOS DEL CURSO

Brindar los conocimiento necesarios requeridos en el proceso de auditoría y el entendimiento de las técnicas de auditoría.

Así como proporcionar el entrenamiento formal que le permita conducir o participar de una auditoría interna de Sistemas de Gestión, que garanticen el cumplimiento de la Política y Objetivos de la empresa a auditar con la finalidad de buscar la mejora continua del mismo

ISO 19011Introducción:

3. Términos y definiciones4. Principios de la Auditoría5. Gestión de un programa de Auditoría6. Actividades de Auditoría7. Competencias de los auditores

AUDITORIA DEL SISTEMA DE GESTIÓN

Introducción

“Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener evidencias de la auditoría y evaluarlas de manera objetiva con el fin de

determinar la extensión en que se cumplen los criterios de auditoría”

(3.1 ISO 19011)

TIPOS DE AUDITORIAPRIMERA PARTE SEGUNDA PARTE TERCERA PARTEORGANIZACIÓN

AUDITORÍA INTERNA

CLIENTE

AUDITORÍA EXTERNA

CERTIFICADORA

AUDITORÍA EXTERNAOBJETIVOS: OBJETIVOS: OBJETIVOS:Determinar si el Sistema de Gestión•Es conforme con los requisitos.• Se ha implementado y se mantiene de manera eficaz.

•Evaluar la adecuación para cumplir eficazmente los requisitos del solicitante.• Verificar la aplicación de disposiciones contractuales.

•Evaluar la capacidad para cumplir los requisitos de una Norma Internacional.

Para: Para: Para:•Evaluar el Sistema de Gestión . Identificar oportunidades de mejora. (VER LOS REQUISITOS EN) ISO/IEC 19011:2011)

•Evaluar y seleccionar proveedores. Mantener relaciones gana – gana. VER LOS REQUISITOS EN) ISO/IEC 19011:2011)

CERTIFICACIÓN O RECONOCIMIENTO POR UN TERCERO (VER LOS REQUISITOS EN) ISO/IEC 19011:2011)

RECORDAR…

Se audita el Sistema de Gestión y no la actuación de la persona.

¿Por qué necesitamos Auditar?

Para proporcionar información a la Gerencia sobre el desempeño del Sistema de Gestión.

Una Auditoría realizada efectivamente debe:

Proporcionar información real sobre la cual puedan basarse las decisiones de la Gerencia.

Eliminar ideas preconcebidas e información sesgada.

Promover la comunicación entre diferentes niveles dentro de la organización.

Requisitos fundamentales para una Auditoría Efectiva:

•Apoyo de la Dirección.

•Auditores entrenados.

•Independencia de los auditores.

•Acceso a documentos.

•Acceso a todos los niveles gerenciales.

•Procedimiento de auditoría definido.

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3.- TERMINOS Y DEFINICIONES

3.2- Criterios de Auditoría: Grupo de políticas, procedimientos o requisitos usados como referencia y contra los cuales se compara la evidencia de auditoría.

3.3-Evidencia de la Auditoría: Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra información que son pertinentes para los criterios de auditoría y que son verificables.

3.4- Hallazgos de la Auditoría: Resultados de la evaluación de la evidencia de la auditoría recopilada frente a los criterios de auditoría.

3.1- Auditoría: Proceso Sistemático, independiente y documentado, para obtener evidencias de la auditoria y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar la extension en que se cumpen los criterios de auditoria.

3.10- Experto Técnico : Persona que aporta conocimientos o experiencia específicos al equipo auditor.

3.11- Observador: Persona que acompaña al equipo auditor, pero no audita.

3.12- Guía: Persona nombrada por el auditado para asistir al equipo auditor.

3.13- Programa de Auditoría : Conjunto de una o más auditorías planificadas para un periodo de tiempo determinado y dirigidas hacia un propósito específico.

3.14- Alcance de la Auditoría : Extensión y límites de una auditoría.


3.9- Equipo Auditor : Uno o más auditores que llevan a cabo una auditoría, con el apoyo, si es necesario, de expertos técnicos

Nota: El alcance de la auditoría incluye generalmente una descripción de las ubicaciones, las unidades de la organización, las actividades y los procesos, así como el período de tiempo cubierto.

3.15- Plan de Auditoría : Descripción de las actividades y de los detalles acordados de una auditoría .

3.16- Riesgo: Efecto de la incertidumbre en los objetivos .


Gestión de Riesgos:

Incluir el tema de gestión de riesgos en la auditoría. No solo para planear y ejecutar la auditoría, sino también aplicado a los procesos con el fin de anticipar situaciones que podrían representar problemas para la empresa. Dónde están las fortalezas y las debilidades en los controles planificados y ejecutados por la organización para garantizar resultados consistentes en el tiempo. En la ilustración siguiente se muestran cuales podrían ser los diferentes hallazgos en una auditoría, utilizando un grupo más amplio de posibilidades (considerando el concepto de riesgos).

1

1 Esta Norma Internacional introduce el concepto de riesgo a la auditoría de sistemas de gestión. El enfoque adoptado relaciona tanto el riesgo de que el proceso de auditoría no alcance sus objetivos como el potencial de que la auditoría interfiera con las actividades y procesos de los auditados


ENTIDADES DE NORMALIZACIÓN

ENTIDADES IMPORTANTES

ISO Organización internacional no gubernamental, que redacta y aprueba normas técnicas internacionales. Dichas normas se conocen como normas ISO

IEC Organización internacional que prepara y publica normas internacionales sobre electricidad, electrónica y tecnologías relacionadas.

UIT Organización de las Naciones Unidas para las tecnologías de la información y la comunicación

COPANT Es la Comisión Panamericana de Normas Técnicas. Para impulsar el crecimiento comercial, industrial, científico y tecnológico de los países que lo forman

MERCOSUR El Mercosur intenta avanzar en normas y procedimientos para controlar el mercado aduanero de los países que lo integran

CEN Comité Europeo de Normalización que desarrolla trabajos de normalización que cubren todos los sectores técnicos con excepción del campo electrotécnico

CENELEC Comité Europeo de Normalización Electrotécnica es la organización europea de normalización en este campo

ENTIDADES IMPORTANTES

ANSI Organización de normalización norteamericana con un amplio desarrollo normativo y reconocimiento internacional

ICONTEC Organismo de Normalización de Colombia que pertenece a ISO y COPANT

AENOR Organismos de Normalización de España que es miembro de ISO, IEC, CEN, CENELEC y miembro adherente de COPANT

AFNOR, BSI, DIN, IRAM

Son los organismos de normalización de Francia, Reino Unido, Alemania y Argentina, respectivamente


PRINCIPALES ENTIDADES DE ACREDITACIÓN

País Siglas Nombre

ALEMANIA DAR, DKD, DACH, etc. Deutscher Akkreditierungs Rat

AUSTRIA BMWA BUNDESMINISTERIUM Für WIRTSCHAFT Und ARBEIT

BÉLGICA BELAC Bercert, Bertest, Bko/Obe

BULGARIA BAS Bulgarian Accreditation Service

CHIPRE CYS-CYSAB Cyprus Organization For The Promotion Of Quality

DINAMARCA DANAK Danish Accreditation

ESLOVAQUIA SNAS Slovak National Accreditation Service

ESLOVENIA SA Slovenian Accreditation

ESPAÑA ENAC Entidad Nacional De Acreditación

ESTONIA EAK Estonian Accreditation Centre

País Siglas Nombre FINLANDIA FINAS Finnish Accreditation Service

FRANCIA COFRAC Comité Français D'accréditation

GRECIA ESYD Hellenic Accreditation System

HOLANDA RvA Raad Voor Accreditatie

HUNGRÍA NAT Hungarian Accreditation Board

IRLANDA INAB National Accreditation Board

ISLANDIA ISAC Icelandic Board For Technical Accreditation

ITALIA SINAL, SIT, SINCERT Sistema Nazionale Per l'Accreditamento Degli Organismi Di Certificazione E Ispezione

LETONIA LATAK Latvian National Accreditation Bureau

LITUANIA LA Lithuanian National Accreditation Bureau

LUXEMBURGO OLAS Office Luxembourgeois d’Accreditation Et De Surveillance


País Siglas Nombre MALTA NAB-MSA National Acccreditation Body -

Malta Standard Authority

NORUEGA NA Norwegian Accreditation

POLONIA PCA Polskie Centrum Akredytacji

PORTUGAL IPAC Instituto Portugues De Acreditacao, I.P.

REINO UNIDO UKAS United Kingdom Accreditation Service

REPÚBLICA CHECA CAI Czech Accreditation Institute

REPÚBLICA DE CROACIA HAA Croatian Accreditation Agency

RUMANIA RENAR Romanian Association For Accreditation

SUECIA SWEDAC Swedish Board For Accreditation And Conformity Assessment

SUIZA SAS Swiss Accreditation Service

TURQUÍA TURKAK Turkak


4.- AUDITORÍA - PRINCIPIOS

INDEPENDENCIA

• Imparcialidad y objetividad de las conclusiones de auditoría.• Los auditores son independientes de la actividad auditada.• Los hallazgos están basados sólo en evidencias.

ENFOQUE BASADO EN EVIDENCIAS

• Base racional para alcanzar conclusiones fiables verificables.• Es una muestra de la información disponible.

(4. ISO 19011)


INTEGRIDAD

• Honradez y rectitud en la conducta de los auditores, trabajo honesto, diligente, responsable imparcial y competente.

PRESENTACIÓN ECUANIME/ IMPARCIAL • La obligación de informar con veracidad y exactitud

• Los hallazgos, conclusiones e informes de la auditoría reflejan con veracidad y exactitud las actividades de la auditoría. Se informa de los obstáculos significativos encontrados durante la auditoría y de las opiniones divergentes sin resolver entre el equipo auditor y el auditado.

(4. ISO 19011)


DEBIDO CUIDADO PROFESIONAL

• La aplicación de diligencia y juicio al audita.• Los auditores proceden con el debido cuidado, de acuerdo con la importancia de la tarea que desempeñan y la confianza depositada en ellos por el cliente de la auditoría y por otras partes interesadas. Un factor importante es tener la competencia necesaria.

CONFIDENCIALIDAD • El Auditor no puede divulgar ni utilizar la información para fines propios. Toda información que es analizada por el auditor es reservada.

INDEPENDENCIALibre de sesgo y conflicto

ENFOQUE BASADO EN LA EVIDENCIALa evidencia debería ser verificable


5.- GESTIÓN DE UN PROGRAMA DE AUDITORÍA

Definir el Programa-Objetivos / alcance-Procedimientos-Recursos-Responsabilidades

Implementar el Programa

-Evaluar auditores-Asignar al equipo auditor-Dirigir la auditoria-riesgos

Seguir y revisar el programa

- Identificar oportunidades para la mejora

Acciones de mejora

Competencia de

Auditores

Actividades de auditoria

DESIGNACIÓN RESPONSABLE

Planificar

Hacer

Verificar

Actuar

CRITERIOS A CONSIDERAR

Importancia de la actividad, relacionada con la calidad del producto, peligro e impacto que pueda generar.

Estado de la actividad.

Resultado de las auditorias previas.

Cubrir todos los requisitos de la norma.

Disponibilidad de los auditados y auditores.

El programa suele ser semestral o anual.


6. ACTIVIDADES DE AUDITORÍAIniciación de la Auditoría

(6.2)

Revisión de la documentación(6.3)

Preparación de la actividades de Auditoría “In Situ”

(6.4)

Informe de Auditoría(6.6)

Finalización de la Auditoría(6.7)

Seguimiento de la Auditoría(6.8)

Actividades de Auditoría In Situ(6.6)

Iniciación de la Auditoria (6.2)

•Definición de los objetivos, el alcance y los criterios de auditoría

Objetivos:a)Determinar el grado de conformidad del sistema de gestión del auditado.b)Evaluar la capacidad del sistema de gestión para asegurar los requisitos reglamentarios y contractuales.c)Evaluar la eficacia del sistema de gestión para lograr los objetivos especificados.d)Identificar áreas de mejora potencial del sistema de gestión.

6. ACTIVIDADES DE AUDITORÍA

Iniciación de la Auditoria (6.2)

•Definición de los objetivos, el alcance y los criterios de auditoría

Alcance:a)Extensión o límites de la auditoría.b)Unidades de la organización, procesos,c)Periodo de tiempo cubierto.

Criterios de auditoría:a)Norma Internacionalb)Documentos de la organización.c)Requisitos legales.d)Requisitos contractuales.


Revisión de documentación (6.3)

Conforme Criterios de

Auditoría

Documentación del Sistema

Continuar con el proceso.

Inadecuada

Comunicar

No continuar hasta que se resuelva el problema

Conformidad documentaria

del SGC


Preparación del Plan de auditoría (6.4)

Contenido del Plan de Auditoría

Objetivo y alcance Criterios de auditoriaEquipo AuditorLugar, fecha Duración de las actividadesMétodos de auditoria a usarseFunciones y responsabilidades del equipo auditorAsignación de recursos necesariosReuniones de enlace y retroalimentación entre la

organización auditora y el auditadoReuniones de apertura y cierre



CRITERIOS DE AUDITORIA

Es el conjunto de políticas, procedimientos o requisitos empleados como referencia para la evaluación de un sistema de gestión.Entre ellos:

Norma ISO u otrasDocumentos de la OrganizaciónRequisitos legales y otrosRequisitos contractuales

REQUISITOS DE LA NORMA ISO 14001:2004

4. Requisitos del Sistema de Gestión Ambiental4.1 Requisitos

Generales4.2 Política Ambiental

4.3 Planificación

4. 3.1 Aspectos Ambientales4.3.2 Requisitos Legales y otros requisitos4.3.3 Objetivos y programas

4.4 Implementación y operación

4. 4.1 Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad.4.4.2 Competencia, formación y toma de conciencia4.4.3 Comunicación4.4.4 Documentación4.4.5 Control de Documentos4.4.6 Control operacional4.4.7 Preparación y respuesta de emergencias

4.5 Verificación

4.5.1 Seguimiento y medición4.5.2 Evaluación del cumplimiento legal4.5.3 No conformidad, acción correctiva y acción preventiva4.5.4 Control de Registros4.5.5 Auditoria Interna

4.6 Revisión por la Dirección

Agenda de la Auditoría

1. Información General de Auditoría Interna

Procesos / Sector AuditadoPRODUCCIÓN Y COMERCIALIZACIÓN DE HARINA DE PESCADO

Fecha de auditoría: 11 junio 2012 Criterio: ISO 9001:2008, ISO 14001:2004 e OHSAS 18001:2007Auditor líder: Sr. RamírezAuditor Asistente: Sr. Gaspar

Objetivo de la Auditoría: Evaluar el grado de implementación del Sistema de Gestión de Calidad, Seguridad y Medio Ambiente

Alcance de la Auditoría:Elaboración de Harina y Aceite de Pescado desde la Descarga de la Materia Prima hasta el Almacenamiento como Producto terminado.

Fecha Hora Lugar Clausula de la Norma Area o Proceso Documentos Auditor Responsable Responsable del Proceso Auditado

20/05/2012

09:00 - 09:30 Planta 1 Reunión de Apertura

20/05/2012

09:30 - 11:00 Planta 2

4.2 / 5.34.3.14.4.5 / 4.2.34.4.64.4.74.4.54.4.64.5.14.5.4 / 4.2.4

Calildad

Manual SSOMAPrincipio de Negocio

Objetivos y ProgramasMatriz IPER - IAIAS

Formación y toma de concienciaControl de documentos

Plan de emergenciasAcciones correctivas/preventivas,

IncidentesEvaluación del cumplimiento legal

Todos los Procedimientos de GestiónProcedimientos e Instructivos

Operativos aplicablesInformación de la Revisión por la

dirección

CM, JM Jefe de Calidad

20/05/2012

11:00 - 12:00 Planta 1

4.3.14.3.3 / 5.4.14.4.1 / 5.5 / 6.24.4.3 / 5.5.34.4.5 / 4.2.34.4.64.4.74.5.3 /8.5.2 / 8.5.34.5.4 / 4.2.4

Producción








dirección

CM, JM Jefe de Producción


20/05/201212:00 - 13:00 Planta 2

4.3.14.3.3 / 5.4.14.4.1 / 5.5 / 6.24.4.3 / 5.5.34.4.5 / 4.2.34.4.64.4.74.5.3 /8.5.2 / 8.5.34.5.4 / 4.2.4

SIG








dirección

CM, JMJefe de Sistemas Integrados de Gestión

20/05/201213:00 - 14:00 Planta 1 Almuerzo

20/05/201215:30 - 17:30 Planta 1

4.3.14.3.3 / 5.4.14.4.1 / 5.5 / 6.24.4.3 / 5.5.34.4.5 / 4.2.34.4.64.4.74.5.3 /8.5.2 / 8.5.34.5.4 / 4.2.4

Gestión de Humanos








dirección

CM, JM Jefe de Gestión Humana

20/05/201217:30 - 18:00 Planta 1 Reunión de Clausura

1. Información General de Auditoría Interna


Preparación de Actividades de Auditoría“In Situ” (6.4)

Lista de verificaciónSoporte de la Auditoría

Herramienta del equipo auditor.Ayuda en la entrevistaPermite estructurar la evaluaciónRecordatorioNo limitarse a ellaNo es para interrogarPermite despersonalizar la

auditoriaAdministración del tiempoUniformidad al proceso de

auditoría

DESARROLLO DE PREGUNTAS

ConcretasDe acuerdo con el propósito y alcance de la auditoríaConsiderando las responsabilidades del auditado.Abiertas

Preparación de Actividades de Auditoría“In Situ” (6.4)

Realización de las Actividades de Auditoría “In Situ” (6.5)

REUNIÓN DE APERTURA

Presentación de los auditoresMetodología de la auditoríaAlcance y objetivosAcordar el itinerarioConfirmar los acompañantes de la AuditoríaDisposiciones logísticas

Comunicación durante la auditoria

oMiembros del equipo pueden consultarse periódicamente para intercambiar información.oLas evidencias recopiladas en la auditoria deben ser comunicadas.oAcciones para reconfirmación del plan de auditoría.


Técnicas de Auditoría:

Técnicas que requiere ser desarrolladas por el auditor hasta conseguir habilidades y experiencia.


Recopilación y verificación de la información

Considerar: Lista de verificación. Precisar sus anotaciones. Buscar evidencias de auditoría Hablar con las personas que ejecutan las actividades. Solicitar registros.


ELEMENTOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN QUE DEBEN SER AUDITADOS

Personal Documentación

Materiales, ITEMS, y equipos

Proceso


TÉCNICAS DE ENTREVISTAS

Palabras fundamentales del auditor

Cómo?Dónde?Cuándo?Qué?Por qué?Quién?


TÉCNICA DE ENTREVISTA

Preguntas abiertasPreguntas cerradasSe debe evitar hacer:

Preguntas que sugiere una respuestasPreguntas con connotación emotiva

Entonación adecuada


Consejos para la Conducción de Auditorías

Contacto cara a caraMostrarse interesadoTomar notas en corto tiempoInclinar la cabeza (aceptar) ocasionalmenteObservar el lenguaje corporalVerificar con evidenciaPreguntas silenciosasDar las gracias


Consejos para la Conducción de Auditoría

Eliminar barreras en la comunicación: físicas, psicológicas, intelectuales.Crear un clima apropiado:

•Tiempo•Espacio•Contacto visual•Lenguaje corporal

Paralenguaje


Tácticas del Auditado

Perdida de tiempoQuerer manejar al auditorProbar la fortaleza del auditorRespuestas limitadasEngañar al auditor


Actitudes que se deben evitar

Ser negativo, indisciplinadoSer criticoCaer un disputasDiscutir personalidadesComparar al auditadoSer sarcástico


Generación de hallazgos de auditoría

Evidencia de auditoría

Criterios de auditoría

Hallazgos de auditoría



Hallazgos

Buenas Practic

as / Puntos Fuertes

Oportunidad

de Mejora

Puntos

Débiles

Riesgos

Confor-

midad

No Conformidad



TERMINOS RELACIONADOS

No Conformidad:

Incumplimiento de un requisito(3.6.2 ISO 9000: 2005)

Nota: Se aplica a la desviación o ausencia, con respecto a los requisitos especificados, de una o mas de las características de la calidad.


Revisión de Hallazgos – Reuniones de enlace

Compare sus notas con las del resto del equipoDetermine las NO conformidadesDocumente las no conformidadesRevisión de plan y lista de Verificación


No Conformidades mas comunes…

Existencia de documentos obsoletosDocumentos actualizados sin autorizaciónRegistros incompletos o sin implementar Legajos de personal incompletosFalta identificación de Necesidades de Capacidad por

competenciasContratos que no se cumplen en todas sus clausulasNo se evalúan a los subcontratistasCriterios no homogéneos del controlNo se cumple lo establecido en los procedimientos e

instruccionesFechas de calibraciones vencidas

No Conformidades mas comunes…

Falta eficacia en la atención de encuestas de satisfacción de cliente.

No hay registros relativos al proceso de producto No conformeProductos/registros almacenados en condiciones inadecuadas Falta implementar acciones para mejorar el desempeño de los

indicadores.No hay apoyo de la Gerencia al Sistema de Acciones

CorrectivasAcciones Correctivas inadecuadas,Entre otros.

Preparación de Conclusiones de auditoría

El grado de conformidad del sistema de gestión con los criterios de auditoría.

La eficaz implementación y mantenimiento del sistema de gestión.La capacidad del proceso para asegurar la continua viabilidad,

adecuada y eficacia del sistema de gestión.


Realización de la Reunión de Cierre

Agradecer.Presentar al equipo auditor.Recordar el objetivo, alcance y criterios.|Presentación de los resultados Fortalezas / Debilidades.Explicar con exactitud las no conformidades.Dar oportunidad al auditado de explicar información discrepante.Informar que el proceso es por muestreo.Alcances sobre le seguimiento.Agradecer atenciones.


Informe de Auditoría (6.6)

Estructura:

Alcance y objetivos de la auditoría.Identificación de los auditores.Personas contactadas.Fecha de la auditoría.Normas de referencia.Eficacia del Sistema para el cumplimiento de los objetivos

de la auditoría.Fortalezas y Debilidades.Descripción de las NO conformidades encontradas.Adjuntar: SAC y ObservacionesExclusiones.

Informe de Auditoría (6.6)

Informe de Auditoría¿Que no debe incluirse?

Opiniones subjetivas.Información Confidencial no

Correspondiente.Crítica hacia individuos.Declaraciones ambiguas.Detalles triviales.Hallazgos no mencionados en la

reunión de cierre.

Finalización de la Auditoría (6.7)

La auditoría se completa cuando todas las actividades del plan de auditoría han sido finalizadas y el

informe aprobado ha sido distribuido.

Frases y Palabras a Evitar

VIOLADOCUANDO AUDITÉ

ENCONTRÉ

CONTRAVINIENDO

NINGUNO DE LOS ….

VARIOS ELEMENTOS DE …

ESCASAS PRUEBAS DE

…..

POCOS REGISTROS DE …

EL SR. X DIJO QUE ….

HE OBSERVADO QUE ….

Seguimiento de Auditoría (6.8)

Correcta Redacción de No ConformidadesLas frases y palabras a evitar :

SOLICITUD DE ACCION CORRECTIVA/ PREVENTIVA (SACP)TIPO: CORRECTIVA Nº 1 PREVENTIVAPROCEDENCIA: AUDITORIA INTERNA HALLAZGO PERSONAL QUEJA DEL CLIENTE INVESTIGACIÓN DE LOS GERENTES OTROS………………………………………………………………………………….. SECCIÓN 1: DESCRIPCIÓN DE LA NO CONFORMIDAD/ POSIBLE NOCONFORMIDADNorma/Requisito: OHSAS 18001:2007 / 4.2.2 Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad ___Documento de Referencia/ Manual de Organización y Funciones M-01/Ver. 00

Se encontró que el área de recursos ha establecido un Manual de Organización y Funciones en donde no se ha establecido Habilidades Especializadas para el Sr. Marcial Roque quien realiza trabajos en altura.FECHA: 01/07/2011EMISOR: PEÑAFIEL SUAREZFIRMA:

GERENCIA: Recursos HumanosRESPONSABLE: Coordinador de Recursos HumanosFIRMA:

SECCIÓN 2: ANALISIS DE CAUSASNº Descripción Responsables

FECHA: GERENTE/JEFE AREA: FIRMA:SECCIÓN 3: ACCIÓN CORRECTIVA/ PREVENTIVA

Nº Descripción Plazo

ESTA BIEN REDACTADA LA CONFORMIDAD

?

SOLICITUD DE ACCION CORRECTIVA/ PREVENTIVA (SACP)TIPO: CORRECTIVA Nº 2 PREVENTIVAPROCEDENCIA: AUDITORIA INTERNA HALLAZGO PERSONAL QUEJA DEL CLIENTE NVESTIGACIÓN DE LOS GERENTES OTROS………………………………………………………………………………….. SECCIÓN 1: DESCRIPCIÓN DE LA NO CONFORMIDAD/ POSIBLE NOCONFORMIDADNorma/Requisito: ISO/F DIS 9001:2008/ 6.2.2 Competencia, toma de conciencia y capacitación ___Documento de Referencia/ Nº de Revisión: GC-00-PR-05 Perfil de Inspector de Calidad/Ver. 00

No se puede evidenciar el registro de habilidades del inspector de Calidad de la línea 5, del turno mañana, tal como lo establece el perfil del puesto GC-RRHH-05 Perfil del Inspector de Calidad.FECHA: 01/07/2011EMISOR: Raúl SifuentesFIRMA:

GERENCIA/AREA: Recursos HumanosRESPONSABLE: Jefe de Recursos Humano.FIRMA:



Nº Descripción Plazos

ESTA BIEN REDACTAD

A LA NO CONFORMI

DAD?

SOLICITUD DE ACCION CORRECTIVA/ PREVENTIVA (SACP)TIPO: CORRECTIVA Nº 3 PREVENTIVAPROCEDENCIA: AUDITORIA INTERNA HALLAZGO PERSONAL QUEJA DEL CLIENTE INVESTIGACIÓN DE LOS GERENTES OTROS…………………………………………………………………………………..

SECCIÓN 1: DESCRIPCIÓN DE LA NO CONFORMIDAD/ POSIBLE NOCONFORMIDADNorma/Requisito: OSHAS 18001:2007 / 4.4.7 Preparación y Respuesta ante emergencia ___Documento de Referencia/ Nº de Revisión: Plan de Contingencia 2012/Ver. 01

Se evidenció que El Programa Anual de Simulacro 2012 (versión 01) aprobado 17 febrero 2012, no se encuentra actualizado, no contando en el, situaciones de emergencia como “Hombre al Agua” y “Ruido”. A la vez no se ha evidenciado registro de los simulacros conforme al Programa Anual de Simulacros (2012), incumpliendo el requisito 4.4.7 de las normas OHSAS 18001:2007. FECHA: 01/07/2009EMISOR: Pier SanchezFIRMA:

GERENCIA/AREA: Sistema de Gestión IntegradoRESPONSABLE: Rosario MartineliFIRMA:




ESTA BIEN REDACTADA

LA NO CONFORMIDA

D?

SOLICITUD DE ACCION CORRECTIVA/ PREVENTIVA (SACP)TIPO: CORRECTIVA Nº 4 PREVENTIVAPROCEDENCIA: AUDITORIA INTERNA HALLAZGO PERSONAL QUEJA DEL CLIENTE INVESTIGACIÓN DE LOS GERENTES OTROS………………………………………………………………………………….. SECCIÓN 1: DESCRIPCIÓN DE LA NO CONFORMIDAD/ POSIBLE NOCONFORMIDADNorma/Requisito: ISO/F DIS 9001:2008/ 4.2.4 Control de Registro de Calidad ___Documento de Referencia/ Nº de Revisión: PL-08-IN-04 Alambres Rolado-Trefilado/Ver 00

Se encontró que el área de mantenimiento no registra el número de lotes de partes y repuestos en el formato PL-08-IN-01-01. Hoja de Evaluación de los Repuestos, como por ejemplo los de fechas 10/10/00 hasta 30/01/10. Contraviniendo el requisito 4.2.4 de la Norma y el numeral 5.4 de la instrucción PL-08-IN-04 Alambres Rolado – Trefilado.FECHA: 01/07/2011EMISOR: MIGUEL RÍOSFIRMA:

GERENCIA: AlambreRESPONSABLE: Coordinador de alambres.FIRMA:




ESTA BIEN REDACTADA

LA NO CONFORMID

AD?


No Conformidad

Acción Inmediata

Evaluación de causas

Acciones Correctivas

Evaluación de la efectividad de las acciones tomadas

Implementación de acciones correctivas.

ok FINNO SI


La acción correctiva siempre debe contemplar:

Implementar mecanismos temporales para minimizar los efectos de la no conformidad (corrección).

Realizar una investigación y análisis de causa raiz acorde el problema

Eliminar las no conformidades (acción correctiva)Definir el tiempo de implementación y responsables


Las actividades de seguimiento deben ser conducidas por el

Auditor

Evaluar si las condiciones correctivas propuestas son adecuadas. Confirmar si la acción correctiva fue implementada y cumplida. Acciones de seguimientoControl de la eficaciaRegistrar los cambios

7. Competencia de los Auditores

RESPONSABILIDADES DE UN AUDITOR ASISTENTE

Cumplir con el 100% de los requisitos de auditoría.

Tener habilidades de comunicación y entendimiento de los requisitos de la auditoría.

Realizar efectivamente las actividades asignadas.

Documentar el 100% de las observaciones.

Verificar la efectividad de las acciones aplicadas como resultado de la auditoría.

RESPONSABILIDADES DE UN AUDITOR LIDER

Responsabilidad final de auditoría

Participación en la selección de los miembros del equipo.

Preparación del plan de Auditoría.

Representación del equipo auditor con la Gerencia.

Preparación y entrega del reporte de auditoría.

Dirección de las actividades de seguimiento.


Cualidades personales:Ético- imparcial, sincero, honesto y discreto.De mentalidad abierta.Diplomático – Amable.Con capacidad de comunicación (oral y escrita).Observador.Perceptivo.Preparado.Paciente.InteresadoVersátil – capaz de adaptarse a diferentes situaciones.Tenaz – persistente, orientado a la consecuencia de los objetivos.Decidido.Seguro de si mismo – actúa y funciona en forma independiente a la vez que se relaciona eficazmente con otros.Puntual.


Características NO deseables

Mente cerradaArgumentativoIndisciplinadoPrejuiciosoObstinadoDeseo de ser agradableTímidoImpacienteAceptar todo por las aparienciasIngenuoMal perceptor


GRACIAS

… hacia la masificación de los Sistemas de Gestión en la Región!!

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