CheckListPlanejamento da ContrataoVerificao de Aderncia ao Modelo de Contratao de Solues de Tecnologia da Informao do SISPMCTI IN SLTI/MP n 04/2010Projeto

Nome do Projeto:

rgo/Setor:

Histrico de Procedimentos:DataProcedimentoAutor

Equipe de Planejamento da Contratao

Integrante Tcnico:

Integrante Requisitante:

Integrante Administrativo:

Orientaes:Assinalar S para sim: requisito atendido.

Assinalar N para no: requisito no atendido.

Assinalar N/A para no aplicvel: requisito para este caso.

Os itens assinalados como N ou N/A devem ser devidamente justificados no campo Observaes.

Esta anlise no leva em considerao os mritos tcnicos da Soluo.

A aderncia ao MCTI IN SLTI/MP n 04/2010 se d quando nenhum item for assinalado como N (requisito no atendido).

NItemCheckRefernciaObservaesItem do Documento

1DOCUMENTO DE OFICIALIZAO DA DEMANDA DOD

1.1Foi descrita a necessidade da contratao, considerando os objetivos estratgicos e as necessidades corporativas da instituio, bem como o seu alinhamento ao PDTI?SNN/AArt. 9, I

1.2Foi explicitada a motivao e demonstrativo de resultados a serem alcanados com a contratao da Soluo?SNN/AArt. 9, II

1.3H indicao da fonte dos recursos para a contratao?SNN/AArt. 9, III

1.4H indicao do Integrantes e composio da Equipe de Planejamento da Contratao?SNN/AArt. 9, IV

1.5H uma deciso motivada sobre o prosseguimento da contratao?SNN/AArt. 9, 2, I

2TERMO DE REFERNCIA / PROJETO BSICOAnlise de Viabilidade da Contratao

2.2Foram definidos os requisitos de negcio, que independem de caractersticas tecnolgicas e que definem as necessidades e os aspectos funcionais da Soluo?SNN/AArt. 11, I;Art. 12, I

2.3Foram definidos os requisitos de capacitao, que definem a necessidade de treinamento, de carga horria e de materiais didticos?

SNN/AArt. 11, I;Art. 12, II

2.4Foram definidos os requisitos legais, que definem as normas com as quais a Soluo deve estar em conformidade?SNN/AArt. 11, I;Art. 12, III

2.5Foram definidos os requisitos de manuteno, que independem de configurao tecnolgica e que definem a necessidade de servios de manuteno preventiva, corretiva, evolutiva e adaptativa?SNN/AArt. 11, I;Art. 12, IV

2.5Foram definidos os requisitos temporais, que definem datas de entrega da Soluo?SNN/AArt. 11, I;Art. 12, V

2.7Foram definidos os requisitos de segurana?SNN/AArt. 11, I;Art. 12, VI

2.8Foram definidos os requisitos sociais, ambientais e culturais, que definem requisitos que a Soluo deve atender para estar em conformidade com costumes, idiomas e ao meio ambiente?SNN/AArt. 11, I;Art. 12, VII

2.9Foram especificados os requisitos de arquitetura tecnolgica, composta de hardware, software, padres de interoperabilidade, linguagens de programao e interfaces?SNN/AArt. 11, I;Art. 13, I

2.10Foram especificados os requisitos de projeto e de implementao, que estabelecem o processo de desenvolvimento de software, tcnicas, mtodos, forma de gesto, de documentao?SNN/AArt. 11, I;Art. 13, II

2.11Foram especificados os requisitos de implantao, que definem o processo de disponibilizao da Soluo em ambiente de produo?SNN/AArt. 11, I;Art. 13, III

2.12Foram especificados os requisitos de garantia e manuteno, que definem a forma como ser conduzida a manuteno e a comunicao entre as partes envolvidas?SNN/AArt. 11, I;Art. 13, IV

2.13Foram especificados os requisitos de capacitao, que definem o ambiente tecnolgico dos treinamentos a serem ministrados, os perfis dos instrutores?SNN/AArt. 11, I;Art. 13, V

2.14Foram especificados os requisitos de experincia profissional da equipe que projetar, implementar e implantar a Soluo, que definem a natureza da experincia profissional exigida e as respectivas formas de comprovao dessa experincia?SNN/AArt. 11, I;Art. 13, VI

2.15Foram especificados os requisitos de formao da equipe que projetar, implementar e implantar a Soluo, que definem cursos acadmicos e tcnicos, formas de comprovao dessa formao?SNN/AArt. 11, I;Art. 13, VII

2.16Foi especificada a metodologia de trabalho?SNN/AArt. 11, I;Art. 13, VIII

2.17Foram especificados os requisitos de segurana da informao?SNN/AArt. 11, I;Art. 13, IX

2.18As diferentes Solues que atendem aos requisitos especificados foram identificadas?SNN/AArt. 11, II

2.19Foi realizada uma anlise comparativa do custo benefcio das Solues identificadas?SNN/AArt. 11, III

2.20Existe uma justificativa para a Soluo escolhida, contendo o alinhamento em relao s necessidades de negcio e requisitos tecnolgicos, bem como identificao dos benefcios?SNN/AArt. 11, IV

2.21Existe avaliao das necessidades de adequao do ambiente do rgo ou entidade para viabilizar a execuocontratual?SNN/AArt. 11, V

3TERMO DE REFERNCIA / PROJETO BSICOPlano de Sustentao

3.1Foram definidos os recursos materiais necessrios continuidade do negcio?SNN/AArt. 14, I

3.2Foram definidos os recursos humanos necessrios continuidade do negcio?SNN/AArt. 14, I

3.3Foram definidos os procedimentos necessrios a continuidade do fornecimento da Soluo para o caso de interrupo contratual?SNN/AArt. 14, II

3.4Foram definidas as atividades de transio contratual e encerramento do contrato?SNN/AArt. 14, III

3.5H uma estratgia de independncia do rgo ou entidade contratante com relao contratada, contendo a forma de transferncia de conhecimento tecnolgico? SNN/AArt. 14, IV

3.6H uma estratgia de independncia do rgo ou entidade contratante com relao contratada, contendo clusulas relacionadas a direitos de propriedade intelectual e direitos autorais?SNN/AArt. 14, IV

4TERMO DE REFERNCIA / PROJETO BSICOEstratgia da Contratao

4.1Foi indicada a Soluo a ser contratada?SNN/AArt. 15, I

4.2Foram definidas as responsabilidades da Contratante e da Contratada?SNN/AArt. 15, II

4.3Foram definidos os procedimentos e critrios de aceitao, abrangendo mtricas, indicadores e valores mnimos aceitveis?SNN/AArt. 15, III, a

4.4H quantificao ou estimativa prvia do volume de servios demandados ou quantidade de bens a serem fornecidos, para comparao e controle?SNN/AArt. 15, III, b

4.5Foi definida a metodologia de avaliao da qualidade e da adequao da Soluo s especificaes funcionais e tecnolgicas?SNN/AArt. 15, III, c

4.6Foram definidas as inspees, diligncias e suas formas de exerccio?SNN/AArt. 15, III, d

4.7Foi especificado a forma de pagamento em funo dos resultados obtidos?SNN/AArt. 15, III, e

4.8H um cronograma de execuo fsica e financeira?SNN/AArt. 15, III, f

4.9Foram definidos os mecanismos formais de comunicao a serem utilizados para troca de informaes entre a Contratada e a Contratante?SNN/AArt. 15, III, g

4.10Foram definidas claramente as sanes administrativas vinculadas aos termos contratuais?SNN/AArt. 15, III, h, 1

4.11As sanes definidas so proporcionais ao grau do prejuzo causado pelo descumprimento das respectivas obrigaes contratuais, por parte da Contratada?SNN/AArt. 15, III, h, 2

4.12Foram definidas as situaes em que advertncias ou multas sero aplicadas, com seus percentuais correspondentes, obedecendo uma escala gradual para as sanes recorrentes?SNN/AArt. 15, III, h, 3

4.13Foram definidas as situaes em que o contrato ser rescindido por parte da Administrao devido ao no atendimento de termos contratuais, da recorrncia de aplicao de multas ou outros motivos?SNN/AArt. 15, III, h, 4

4.14Foram definidas as situaes em que a contratada ter suspensa a participao em licitaes e impedimento para contratar com a Administrao?SNN/AArt. 15, III, h, 5

4.15Foram definidas as situaes em que a contratada ser declarada inidnea para licitar ou contratar com a Administrao, conforme previsto em Lei?SNN/AArt. 15, III, h, 6

4.16Existe oramento detalhado em preos unitrios, fundamentado em pesquisa no mercado, a exemplo de contrataes similares, valores oficiais de referncia, pesquisa junto a fornecedores ou tarifas pblicas?SNN/AArt. 15, IV

4.17Existe estimativa do impacto econmico-financeiro no oramento do rgo ou entidade, com indicao das fontes de recurso?SNN/AArt. 15, V

4.18Existe um modelo de Termo de Compromisso, contendo declarao de manuteno de sigilo e respeito as normas de segurana vigentes no rgo ou entidade, a ser assinado pelo representante legal da fornecedor?SNN/AArt. 15, VI, a

4.19Existe um modelo de Termo de Cincia da declarao de manuteno de sigilo e das normas de segurana vigentes no rgo ou entidade, a ser assinado por todos os empregados da contratada diretamente envolvidos na contratao?SNN/AArt. 15, VI, b

4.20Foram definidos os critrios tcnicos de julgamento das propostas para a fase de Seleo do Fornecer, baseados em critrios correntes no mercado e conforme artigo 15, inciso VII da IN SLTI/MP n 04/2010?SNN/AArt. 15, VII

5Anlise de Riscos

5.1Foram identificados os principais riscos que possam comprometer o sucesso dos processos de contratao e de gesto contratual?SNN/AArt. 16, I

5.2Foram identificados os principais riscos que possam fazer com que a Soluo no alcance os resultados que atendam s necessidades da contratao?SNN/AArt. 16, II

5.3Foi mensurada a probabilidade de ocorrncia de cada risco identificado?SNN/AArt. 16, III

5.4Foram especificado os danos potenciais relacionados a cada risco identificado?SNN/AArt. 16, III

5.5Foram definidas as aes a serem tomadas para reduzir ou eliminar as chances de ocorrncia dos eventos relacionados a cada risco?SNN/AArt. 16, IV

5.6Foram definidas aes de contingncia a serem tomadas caso os eventos correspondentes aos riscos se concretizem?SNN/AArt. 16, V

5.7Foram identificados os responsveis pelas aes de preveno dos riscos e dos procedimentos de contingncia?SNN/AArt. 16, VI

6TERMO DE REFERNCIA / PROJETO BSICO

6.1Foi definido o objeto de forma clara, concisa e consistente?SNN/AArt. 17, 1, I

6.2Existe fundamentao da contratao?SNN/AArt. 17, 1, II

6.3Foi descrita da Soluo a ser contratada?SNN/AArt. 17, 1, III

6.4Foram definidos e especificados os requisitos da Soluo?SNN/AArt. 17, 1, IV

6.5Foi especificado o modelo de prestao de servios ou de fornecimento de bens?SNN/AArt. 17, 1, V

6.6Foram especificados os elementos para gesto do contrato?SNN/AArt. 17, 1, VI

6.7H estimativa de preos?SNN/AArt. 17, 1, VII

6.8H adequao oramentria?SNN/AArt. 17, 1, VIII

6.9Foram definidos e especificados os critrios de sanes?SNN/AArt. 17, 1, IX

6.10Foram definidos os critrios de seleo do fornecedor?SNN/AArt. 17, 1, X

7RESTRIES

7.1A Soluo nica?SNN/AArt. 5, I

7.2A Soluo NO inclui gesto de processos de Tecnologia da Informao e/ou gesto de segurana da informao?SNN/AArt. 5, II

7.3A contratada que prov a Soluo NO a mesma que a avalia, mensura ou fiscaliza?SNN/AArt. 6

7.4NO existe estabelecimento de vnculo de subordinao com funcionrios da contratada?SNN/AArt. 7, I

7.5O edital NO prev remunerao dos funcionrios da contratada?SNN/AArt. 7, II

7.6NO existe indicao de pessoas para compor o quadro funcional da contratada?SNN/AArt. 7, III

7.7NO h previso de demandas ao preposto para que os funcionrios da contratada executem tarefas fora do escopo do objeto da contratao?SNN/AArt. 7, IV

7.8NO h previso, por parte da contratante, de reembolso de despesas com transporte, hospedagem e outros custos operacionais, que devem ser de exclusiva responsabilidade da contratada?SNN/AArt. 7, V

7.9NO h exigncias que constituam interveno indevida da Administrao na gesto interna dos fornecedores?SNN/AArt. 7, VI

7.10NO h exigncia que os fornecedores apresentem, em seus quadros, funcionrios capacitados ou certificados para o fornecimento da Soluo, antes da contratao?SNN/AArt. 7, VII

7.11NO h aferio de esforo por meio da mtrica homens-hora sem justificativa plausvel e/ou sem vinculao entrega de produtos de acordo com prazos e qualidade previamente definidos?SNN/AArt. 15, 2

7.12NO h contrao de postos de trabalho alocados sem justificativa plausvel e/ou comprovao obrigatria de resultados compatveis com o posto previamente definido?SNN/AArt. 15, 3

7.13NO existem critrios de pontuao tcnica que no estejam diretamente relacionados com os requisitos da Soluo ou que frustrem o carter competitivo do certame?SNN/AArt. 15, 4, I

7.14Todos os fatores de ponderao das propostas tcnicas e de preo possuem justificativas plausveis?SNN/AArt. 15, 4, II

7.15Para cada atributo tcnico da planilha de pontuao, foi includo sua contribuio percentual com relao ao total da avaliao tcnica?SNN/AArt. 15, 5, I

7.16A avaliao do impacto de pontuao atribuda em relao ao total de pontos, observando se os critrios de maior peso so de fato os mais relevantes e atende ao princpio da razoabilidade?SNN/AArt. 15, 5, II

Observaes Gerais:Ncleo de Contrataes de Tecnologia da Informao do SISPSLTI/MP/DSRCheck List: aderncia ao MCTI IN SLTI/MP n 04/2010.21/09/11