REGRAS PARA APLICAÇÃODE “CASES”

Revisão e atualização:

Profa.Doutoranda Ceres Murad

Adaptação – Prof. MS. Miguel

Mubárack Heluy

Colaboração – Prof. MS. Davi Col Debella.

MANUAL DO ALUNO

São Luís2007.2

I. INTRODUÇÃO

O método de Case adotado pela UNDB está baseado na metodologia utilizada pelaHarvard University e nas Teorias:

• do Processo de Decisão Racional de Simon[1];

• da Argumentação, fundamentada na Retórica Aristotélica; e

• do método 5W2H, ferramenta da qualidade.

“O método de estudo de casos é baseado em estórias bem focalizadas, nascidasda realidade, que oferecem informação contextual, tais como: ambiente,personagens situações e detalhes específicos o suficiente para prover algumaorientação. Cases podem ser usados para ilustrar, remediar, praticar pensamentocrítico, trabalhar em grupo, pesquisar e desenvolver habilidades comunicativas.”(Herreid, C.).

a. Eficácia do Estudo de Caso

◦ É uma das mais desafiantes, provocativas, exigentes e envolventes formas deaprender.

◦ Oportuniza ao aluno conhecimentos, habilidades e confiança para enfrentardecisões difíceis.

◦ É uma forma de ter o melhor de outras experiências como base da formaçãoacadêmica, embora nada substitua a experiência.

◦ Alimenta a classe com a energia do debate.

b. Habilidades Desenvolvidas no Aluno

◦ Mover-se em meio a grandes volumes de informação para identificar problemas.◦ Buscar base teórica para fundamentar decisões ou pareceres.◦ Trabalhar contra o consenso e legitimar diferentes opiniões.◦ Usar instrumentos de análise.◦ Definir alternativas relevantes.◦ Decidir com base em suas análises.◦ Desenvolver planos para implementar decisões.◦ Expressar-se, de forma objetiva, oralmente ou por escrito e preparar relatórios.◦ Desenvolver espírito (senso) de equipe.◦ Desenvolver habilidades: conceitual (sistêmica), humana e técnica.

c. Interação com Outras Metodologias

◦ O case pode ser utilizado paralelamente a outras metodologias, que ocomplementam ou dão maior ênfase a alguma de suas etapas:

◦ Questionamento socrático.◦ Discussão dirigida.◦ Simpósios ou debates.◦ Audiências públicas ou experimentos.◦ Grupos de pesquisa.◦ Artigos formais.◦ Artigos de opinião (paper argumentativo).

d. Categorias e Tipos de Cases

QUANTO À TÉCNICA, segundo a Fifth Annual Conference on Case Study Teachingin Science University of Buffalo-SUNY, há duas categorias de cases, a saber:

1a. - ABERTOS OU FECHADOS: cases abertos são deixados à interpretaçãode cada um e podem ter várias respostas corretas e válidas, dependendo daadequação e dos fatos apresentados na análise do caso. Cases fechados têmrespostas ou processos específicos e corretos que devem ser seguidos na ordempara se chegar à análise correta. Exemplo: casos fechados - no campo médicopor razões óbvias: a medicação correta deve ser administrada para aliviardeterminados sintomas apresentados em um caso.

2a. - ANÁLISE OU DILEMA: cases de análise estão, em geral, relacionados ao“que aconteceu”. Cases de dilema (cases de decisão ou solução de problemas)requerem que os alunos tomem uma decisão. Exemplo: em disciplinas, nas quaisas estratégias dependem da orientação filosófica dos estudantes, sobre comointerpretam os fatos: estratégias para tratar com um empregado descontentedependem do estilo de administração, tipo de negócio ou indústria.

• Na abordagem analítica um caso resolvido é examinado para tentarcompreender o que aconteceu e porque. Nesta abordagem, você não tentadesenvolver soluções, mas analisá-las. Podem ser casos de sucesso ou defracasso. Um case de análise pode ser mais fácil de escrever, visto que vocêestá apenas recontando fatos. Mas exige busca da teoria que os explica. Umcase de dilema pode envolver múltiplas interpretações - baseadas na economia,na biologia, na sociologia e na ciência política. Mas exige escolher uma soluçãoe fundamentar essa escolha.

• Na abordagem resolução de problemas um caso é analisado para identificar osproblemas principais, as causas, as soluções possíveis e, finalmente, elaboraruma recomendação a respeito da melhor solução.

“Bons casos retratam pessoas reais em momentos de decisão, diante da necessidadede agir e enfrentar as conseqüências” (BARNES Teaching and the case method - HBS).

Cases exercitam a arte de usar informação escassa para tomar decisões importantes esemi-permanentes, sob pressão do tempo.

Figura 1

CATEGORIAS DE CASE QUANTO À TÉCNICA

1ª.CATEGORIA

2ª.CATEGORIA

ABERTOS

FECHADOS

ANÁLISE

DILEMA

(Resolução de Problema)

Figura 2

TIPOS DE CASEABERTO

FECHADO

DILEMA

(Resolução de Problema)

ANÁLISE

II. ETAPAS DO PLANEJAMENTO DO CASE

DO ALUNO:1. Preparação individual – Relatório Individual.

2. Discussão do Case:– em pequeno grupo.– em grande grupo.

3. Relatório Final (do grupo).

4. Avaliação:– Relatórios (individual e grupo).– Participação nas discussões.– Prova.

DO PROFESSOR:

1. Preparação do case.

2. Discussão:– incentivo à participação e a preparação das perguntas para o debate.

3. Avaliação:– do aluno.– do case.– de si.

1ª ETAPA: ANÁLISE E PREPARAÇÃO INDIVIDUAL

LEVANTAMENTO DE INFORMAÇÕES

O que se pretende nesta 1ª etapa é a analise pelo aluno individualmente de cada umadas fases do método, abaixo descritas, face ao case apresentado pelo professor, paraelaborar rascunhos dos levantamentos e das informações colhidas, a fim de seremdiscutidas na 2ª etapa:

As fases a serem desenvolvidas pelo aluno na resolução de um case são as seguintes:

1. Sumário – (sinopse e suposições).◦ Breve resumo do caso – caracterização do protagonista (personagem),

seu contexto, fatos e problemas que o envolvem.◦ Suposições pessoais sobre a questão.

2. Identificação e análise do(s) problema(s).

◦ Definir o(s) problema(s) principal(is) e os secundários (aquelas questõesnão resolvidas ou dificuldades apresentadas objeto de discussão).Deverão ser analisados também neste item, quando possível, osambientes interno e externo à organização. Na analise do ambienteinterno da organização devem ser consideradas as forças e fraquezasdetectadas (qualificações do pessoal, quadro de pessoal, tecnologiasutilizadas, recursos, etc.) e, no ambiente externo à organização asameaças ou riscos (concorrência, competitividade, mercado em retraçãoetc.) e oportunidades (ambiente propicio, novos negócios, mercado emexpansão etc.) que podem interferir nos resultados da organização.

◦ Buscar evidências (situações ou relatos que devem ser destacados)Deve ser considerada, ainda, se a evidência leva para uma análiseconfiável (verdadeira, correta) ou tendenciosa (duvidosa, falsa).

◦ Integrar teoria às evidências do problema.

3. Indicação do problema principal.◦ Clara e concisa.◦ Certificar-se de que é realmente o problema principal.◦ Escalonar alternativas prioritárias de resolução (caso haja mais de uma).

Identificar e selecionar as principais alternativas de ações disponíveisque servirão para construir proposições de ações e estratégias quepoderão ser implementadas tendo por objetivo a tomada de decisãoracional.

4. Alternativas de solução.◦ Usar criatividade, experiência e teoria para gerar alternativas de

solução.◦ Avaliar a viabilidade de cada alternativa.◦ Considerar as limitações de implementação (financeiras, pessoais,

éticas, legais, logísticas, de tempo, de informação, etc.).

5. Decisão – Recomendação da alternativa escolhida.◦ Justificar a decisão (praticada ou indicada) fundamentando-a com base

na teoria e exemplificando-a. Tal procedimento deverá permitir distinguiras ações e estratégias mais corretas, precisas e confiáveis daquelas quepoderão ser incorretas, imprecisas e/ou tendenciosas.

6. Ação.◦ Descrever o plano de ação – o que, quem, onde, como, quando, por que

e quanto custa – da alternativa ou decisão – executada (case de análise)ou a executar (case de dilema), para explicar, minimizar, neutralizar ouresolver o problema apresentado no caso.

2ª ETAPA: DISCUSSÃO DO CASE

1. Discussão em Pequeno Grupo em Sala de Aula:▪ O aluno deve apresentar seus argumentos ao grupo e ouvir os dos demais

integrantes;▪ O propósito é ajudar a cada membro do grupo refinar, ajustar e completar seu

próprio pensamento e aprender a trabalhar em equipe;▪ O propósito para o indivíduo e o grupo é estar preparado para aprender em

classe.

2. Discussão com a Turma em Sala de Aula:▪ O professor facilita a discussão, questiona, estimula, ressalta as razões das

pessoas, torna-se o advogado do diabo e enfatiza temas/tópicos;▪ O professor deve explorar as idéias que o aluno desenvolveu e ressaltar tópicos

que foram esquecidos;▪ O professor tem a responsabilidade de resumir a discussão e explorar as lições

úteis e observações que emergiram do caso e da discussão em sala;▪ Na discussão, os alunos desenvolvem raciocínio rigoroso e habilidades de

comunicação;▪ Os alunos devem aprender a ouvir e manter a mente aberta para as idéias de

outros;▪ O professor orienta a discussão e o avanço;▪ O professor pode sugerir prós e contras de uma ação particular, e

ocasionalmente expressar sua própria visão e opinião;▪ O professor não deve ajudar a turma a alcançar o consenso; o processo de

discussão na turma é muito importante.

3. Generalização:▪ O professor eventualmente apresenta modelos conceituais e convida

para o uso;▪ O professor pode generalizar, resumir e ressaltar situações relevantes de

outras empresas;▪ O professor, ao final da aula, deve resumir a discussão e ressaltar as

lições e observações inerentes ao caso.

3ª ETAPA: RELATÓRIO FINAL

O grupo apresentará o relatório final alicerçado no roteiro estabelecido na primeirafase, no resultado das discussões dos grupos e na generalização da segunda fase.Esse relatório final será elaborado segundo as “Regras para Construção de Papers”.

Em seguida o aluno será submetido a uma avaliação (prova) em sala de aula, sobre ocase.

4ª ETAPA: AVALIAÇÃO DO ALUNO PELO ROFESSOR

FORMA DEAVALIAÇÃO ATIVIDADES A DESENVOLVER

INDIVIDUAL

• Leituras prévias.

• Relatório parcial - o aluno deve ter preparado, antes da discussão:

1. Sumário2. Identificação e análise dos problemas3. Indicação do problema principal4. Alternativas de solução

EM GRUPO• Participação nas discussões+ Relatório de grupo

INDIVIDUAL

PRESENCIAL

• Prova do Case

5. Decisão – critérios6. Ação – plano de implementação

+ Outras questões (opcional)CRITÉRIOS DE AVALIAÇÃO A SEREM ADOTADOS PELO

PROFESSOR

A avaliação final será efetuada pelo professor, segundo os critérios apresentados noquadro abaixo.

Critérios Nota

Estrutura

Normatização: grau de organização e estruturação do trabalhoapresentado.Coerência lógica: grau de harmonia e de ligação do conteúdo e das idéiasapresentadas.Estrutura Gramatical: aplicação correta da linguagem e das regrasgramaticais.

Levantamento de Dados

Definição do Problema: identificação dos problemas, oportunidades eriscos, bem como sua definição e relação com o caso.Observação de Detalhes: grau em que o aluno observou, identificou,descreveu e relacionou detalhes apresentados com a finalidade do caso.

Conclusões e Ações

Utilização das Observações na Elaboração das Conclusões: grau em queo aluno utilizou as observações, os detalhes e os principais aspectosinerentes ao caso nas suas conclusões.Utilização de Análise Quantitativa: grau em que o aluno utilizou cálculos,valores, gráficos e quadros para enriquecer a sua análise do caso.Recomendações em Concordância com as Conclusões: grau deconsonância conseguido pelo aluno entre as recomendações propostas eas conclusões requeridas pelo caso.Esboço do Plano de Ações: grau em que o delineamento do plano de açõesestá coerente com o trabalho desenvolvido e com a finalidade do caso.

Nota do Relatório: R

Nota pela Participação: P

Nota da Prova (Avaliação): A

Nota Final: NF = (R+P+A) 3

ANOTAÇÕES DO PROFESSOR

Registre os aspectos mais importantes sobre a participação de cada aluno durantetodas as etapas relativas ao processo do estudo de casos e atribua a nota.

PLANEJAMENTO DE CASE

Disciplina:

Professor:Data: / /

CARACTERÍSTICAS GERAIS

Título:

Sinopse do Case:

Objetivo de Ensino:

Questões (Temas) Envolvidas – pontos chaves para o protagonista:

Teorias Envolvidas: (pré-requisito)

Sugestão de leitura/coleta de dados complementar:

Questões a serem usadas na discussão em classe:

Tarefas atribuídas para o aluno (Cronograma para Resolução das Etapas):

Etapas Tipo Data

1ª Análise e Preparação Individual Exercício em Sala ouDomiciliar ____/____/____

2ª Discussões:a. Pequeno grupo;b. Grande Grupo (com a turma);c. Generalização.

Atividade em Sala ____/____/____

3ª Avaliaçãoa. Participação em sala;b. Relatório do Grupo;c. Avaliação individual (prova).

Atividade em Sala ____/____/____

CASE – EXEMPLO

Disciplina: Introdução à Administração

Professor: Miguel Mubárack HeluyData: 08/ 05/ 07

Sinopse do Case:

O NOVO EMPREGO DE PEDRO

Adaptado do Livro: Introdução à Administração deAntonio César Amaru Maximiano, Ed. Atlas, 2000.

Pedro formou-se em administração e foi empregado por uma corporação multinacional, para trabalhar na área detreinamento. A área tinha um chefe, subordinado diretamente ao diretor de recursos humanos, e uma equipe deanalistas de treinamento. Pedro era o mais novo deles.

Como analista de treinamento tinha como responsabilidade básica organizar, realizar e acompanhar todos os tiposde eventos de treinamento, tais como reuniões de gerentes, cursos internos e externos, e participação em semináriose conferências. Pedro logo estava realizando tarefas com grandes responsabilidades, tais como contratar professorespara ministrar cursos na empresa, contratar hotéis e equipamentos para realização de convenções, e comprarequipamentos e serviços, como apostilas, transparências e materiais alugados. Tudo isso, além de planejar, organizar,acompanhar, controlar e avaliar os cursos, conferências e reuniões. Os problemas e decisões eram discutidos dentrodessa equipe, sem a participação do chefe.

Pedro sente-se algo frustrado por não estar ocupando um cargo de chefe, mas está altamente motivado porque podeusar todos os conhecimentos e habilidades que adquiriu em seu curso.

Objetivo de Ensino:

Discutir as funções do administrador na organização como especialista, membro de uma equipe e como gerente.

Questões (Temas) Envolvidas – pontos chaves para o protagonista:

Administração, papéis, funções, competências e habilidades dos gerentes.

Teorias Envolvidas: (pré-requisito):

Fayol, Mintzberg, Stewart, Barnard.

Sugestão de leitura/coleta de dados complementar:

MAXIMIANO, Antônio César Amaru. Introdução à administração. SP: Atlas, 2000.BATEMAN, Thomas S.; SNELL, Administração: construindo vantagem competitiva. SP: Atlas 1998.

Questões a serem usadas na discussão em classe:

Quais as funções que Pedro desenvolve como administrador? Quais as funções inerentes á chefia da equipe de Pedro?Quais os fatores que levaram Pedro a sentir-se frustrado? Justifique suas respostas e fundamente-as com base nostemas e teorias envolvidos. Discuta-as e compare-as com as de seus colegas.

Tarefas atribuídas para o aluno: (Cronograma para Resolução das Etapas)

Etapas / Datas Tipo1ª Análise e Preparação Individual – 08 a 10/05/07. Exercício Domiciliar

2ª Discussões:d. Em pequeno grupo – 10/05/07.e. Em grande grupo (com a turma)– 15/05/07.f. Generalização – 17/05/07.

Atividades em Sala

3ª Avaliaçãoa. Participação em Sala – 10, 15 e 17/05/07.b. Entrega do Relatório do Grupo – 22/05/07.c. Avaliação Individual (prova) – 22/05/07.

Atividades em Sala

9

[1] Simon, Herbert A. – Comportamento Administrativo: estudo dos processos decisórios nasorganizações administrativas. 3.ed. Rio de Janeiro: FGV, 1979. Do original: Administrative behavior:

A Study of odecision-make processes in administrative organization. 1ª ed., New York: MacmillanCompany.1947.