apresentação - sistemas ccs e bacen jud · 2009-09-30 · projeto bacen jud 2.0 •...
TRANSCRIPT
Sistemas CCS e Bacen Jud
2
Sumário
1. Apresentação;
2. Autran Web;
3. Projeto Bacen Jud 2.0;
4. Bacen Jud (Dr. Alexandre);
Intervalo
5. Bacen Jud;
6. CCS.
3
1. Apresentação
1.1 Quem somos?
1.2 O que queremos?
1.3 Por que?Segurança, economia, agilidade X papel
1.4 Como?Bacen Jud, CCS, Convênios, trabalho conjunto, etc.
1.5 Hoje: Pessoal de informática, projeto e mesa de suporte
4
CREDENCIAMENTO E ACESSO AOS SISTEMAS
BACEN JUD E CCS
2. AutranWeb
5
CREDENCIAMENTO DO ÓRGÃO (Tribunal)
– Termo de adesão (Bacen Jud e CCS)
– Solicitação de credenciamento do Órgão
– Indicação do Máster
2. AutranWeb
6
SISTEMA DE SEGURANÇA DO BANCO CENTRALHierarquia
– Máster Geral do Sisbacen
– Máster do Órgão
– Usuário dos serviços
2. AutranWeb
7
FUNÇÕES DO MÁSTER
– Credenciamento de usuários
– Credenciamento de serviços
– Credenciamento de máster(es) alterno(s)
– Atribuição de senhas
2. AutranWeb
8
SERVIÇOS CADASTRADOS
– BACEN JUD
– SJUD201 - permite protocolar ordens jurídicas
– SJUD202 - permite a criação de minutas
– SJUD206 - manutenção do cadastro de Vara Juízo
– CCS (Cadastro de Clientes do SFN)
– SCCS003 - consulta ao cadastro do CCS
2. AutranWeb
9
AUTRANWEB
– Credenciar/descredenciar usuário
– Autorizar/desautorizar serviços para o usuário
– Listar os usuários credenciados
– Listar usuários autorizados em um serviço
– Listar serviços cadastrados para um usuário
– Alterar dados do usuário
– Fornecer e alterar senhas do usuário
– Autorizar/desautorizar o Máster Alterno
2. AutranWeb
10
MESA DE AUXÍLIO DO SISBACEN
(61) 3414 – 2156
2. AutranWeb
11
3. Projeto Bacen Jud
12
Histórico
Início da década de 80 – primeiras solicitações de informaçãobancária recebidas do Judiciário pelo BACEN• 1993 – 3.261• 1994 – 5.931• 1995 – 9.134• 1996 – 13.964• 1997 – 25.190• 1998 – 42.624• 1999 – 57.924• 2000 – 71.675
Modo de atendimento: sistema Divin – Access - transcrição dedadosMeio de transmissão: Sisbacen (correio eletrônico)
3. Projeto Bacen Jud 2.0
13
Histórico
1999 – Primeiras tratativas no BACEN para elaborar um sistema informatizado
BACEN JUD (1.0)
• Implantação do sistema Bacen Jud 1.0 – maio de 2001• Funcionalidades: bloqueio e desbloqueio de contas e de ativos
financeiros, comunicação da decretação e da extinção defalências, solicitação de informações sobre a existência decontas correntes e de aplicações financeiras
• Limitação do sistema: respostas das instituições financeiraspara os magistrados, via postal
3. Projeto Bacen Jud 2.0
14
Bacen Jud 1.0 - Convênios e Termos de Adesão
• 08.05.2001 - Convênio BACEN/STJ/CJF 2001/2002 – Termos de
Adesão TRF 1ª, 2ª, 3ª, 4ª e 5ª Regiões e a maioria dos TJ
• 05.03.2002 – Convênio BACEN/TST e Termos de Adesão da
maioria dos TRT
• 05.05.2003 – Convênio BACEN/STM
3. Projeto Bacen Jud 2.0
15
Dados do Bacen Jud 1.0
2001 5242002 44.7562003 262.8922004 473.1982005 615.8702006 62.1492007 79.9082008 64.194
19.12.2005 – bloqueio retirado do Bacen Jud 1.0
dezembro de 2005: Bacen Jud 2.0 – produção definitiva
31.12.2008 - Desativação do sistema Bacen Jud 1.0
3. Projeto Bacen Jud 2.0
16
Projeto Bacen Jud 2.0
• Aperfeiçoamento do sistema e novas necessidades do Judiciário
• Parceiros: representantes dos tribunais superiores (TST, STJ e CJF) e das entidades de classe do SFN (FEBRABAN, ASBACE, ABBC, ABBI, ANBID e ANEF)
• Início do Projeto: 2004
• Formação do Grupo Gestor
3. Projeto Bacen Jud 2.0
17
Projeto Bacen Jud 2.0O projeto foi dividido em duas Fases
•Fase I• Aplicativo:
• funcionalidades de bloqueio, desbloqueio, transferência e retorno das respostas das ifs para o magistrado pelo próprio sistema com o respectivo controle pela autoridade judiciária
• Bancos comerciais e múltiplos (carteira comercial) • Normativos: Convênios, Regulamento, Termos de
Adesão, Comunicados• Divulgação• Treinamento
Recursos: Bacen - Prazo: 18m - Implantação: 12/2005
3. Projeto Bacen Jud 2.0
18
Projeto Bacen Jud 2.0
Fase IIPrazo: 24 meses - 30.10.2007 a 29.10.2009Recursos: Redi-BC
A Fase II foi dividida em duas séries de funcionalidades:Prioritárias e Complementares
3. Projeto Bacen Jud 2.0
19
Projeto Bacen Jud 2.0
Fase IIFuncionalidades prioritárias - Concluída: 29.02.2008
• Aplicativo• Requisição de informações• Automação do processo de transferência• Bancos de investimentos e bancos múltiplos com carteira
comercial• Cadastro atualizado de varas/juízos e de nomes dos
representantes das instituições financeiras• Outras melhorias
• Normativos – Divulgação - Treinamento
3. Projeto Bacen Jud 2.0
20
Projeto Bacen Jud 2.0
Fase II
Funcionalidades Complementares (previsão término: 29.10.2009)
•Aplicativo• Consulta do Bacen Jud 2.0 ao CCS (Integração)• Relatórios gerenciais• Outras melhorias no sistema
•Normativos – Divulgação - Treinamento
3. Projeto Bacen Jud 2.0
21
Bacen Jud 2.0
Convênios
• 23.09.2005 – Convênio BACEN/STM• 26.09.2005 – Convênio BACEN/TST• 30.09.2005 – Convênio BACEN/STJ/CJF• 2005 a 2008 – Termos de adesão• 02.12.2008 – Convênio BACEN/CNJ• março de 2009 – Convênio BACEN/TSE
3. Projeto Bacen Jud 2.0
22
Bacen Jud 2.0 - Reconhecimento
• Bacen (Projeto de sucesso)
• Judiciário
• Entidades de classe do SFN
• OAB e Associações de advogados
• Sociedade
3. Projeto Bacen Jud 2.0
23
4. Bacen Jud (Dr. Alexandre)
24
5. Bacen Jud
25
5. Bacen Jud
5.1 Conceito;
5.2 História;
5.3 Alguns números;
5.4 Convênios;
5.5 Regulamento;
5.6 Internet, manual e tutoriais;
5.7 Operacionalização;
5.8 Principais erros e reclamações.
26
5. Bacen Jud5.1 Conceito
O Bacen Jud é:
Um instrumento de comunicação entre o Poder Judiciário e instituições financeiras, com intermediação técnica do Banco Central do Brasil.
Substitui o ofício em papel para fins de requisição de informações (existência de contas, extrato, saldo e endereço), determinação de bloqueio, desbloqueio e transferência de valores.
Busca automação, agilidade, segurança e economia sem usurpar a atribuição decisória do Magistrado.
27
5. Bacen Jud5.2 História
década de 80: primeiras determinações judiciais
1992: BC cria equipe para atender às requisições judiciais
Outubro/1998: entra em funcionamento o Sistema Divin (a solução mostrou-se paliativa)
1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009*
6384
5451
5
7146
1
8058
6 9969
7 1185
05
1163
50
1288
56
1341
14
7583
8
5990
7
3549
5
* Primeiros seis meses
Demandas Judiciais em papel
28Junho/2007
Sistema Bancário
Poder Judiciário Banco Central
Correio SisbacenCorreio
5. Bacen Jud5.2 História
Processamento dos Ofícios em Papel
29Juho/2007
Sistema Bancário
Sitio de Acesso Restrito
Encaminhamento automáticoCorreio
Poder Judiciário
Banco Central
5. Bacen Jud5.2 História
Maio/2001: entra em funcionamento o Bacen Jud - primeira versão
30
2004: O volume de ofícios continua crescendo e a situação mostra-se insuportável. Tem início o projeto Bacen Jud 2.0
Dezembro/2005: entrada em produção da 1ª etapa (bloqueio, desbloqueio e transferência) do Bacen Jud 2.0
5. Bacen Jud5.2 História
2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 20082009*
524
4475
6
2628
92
4731
98
6778
16 1382
438
2773
484 36
1182
8
2026
961
* Primeiros seis meses
Demandas BacenJud
31Junho/2007
Sistema Bancário
Poder Judiciário Banco Central
Sitio de Acesso Restrito
Encaminhamento automático
Sitio de Acesso Restrito
Correio
Processo Bacen Jud 2.0
5. Bacen Jud5.2 História
32Junho/2007
Fev 2008: entrada em produção das requisições de informações;
Ago/Set 2008: alguns ajustes;
24 de Julho de 2009:
- Relatórios Gerenciais;- Consulta à base de relacionamentos do CCS.
29 de Outubro de 2009: fim do projeto.
5. Bacen Jud5.2 História
33
5. Bacen Jud5.3 Alguns números
969371;48%
113496; 6%
944089; 46%
Tribunais Estaduais
Tribunais Federais
Tribunais do Trabalho
Utilização do Bacen Jud no primeiro semestre de 2009
34
5. Bacen Jud5.3 Alguns números
AnoBloqueios
Requisições de informação
Quantidade Valor bloqueado Quantidade
produção assistida: 2005 40.887 R$ 196.368.995,76 0
2006 932.189 R$ 6.018.138.407,51 0
2007 1.796.925 R$ 13.590.364.113,93 0
2008 2.207.069 R$ 17.763.344.829,68 114.427
até 06/2009 1.214.361 R$ 9.702.703.435,33 90.310
Total 6.191.431 R$ 47.270.919.782,21 204.737
Quantidade e volume de bloqueios
35
5. Bacen Jud5.3 Alguns números
outros RS MG RJ PR SP* ES* BA PE DF
3143
6416
6110
6055
3793
3635
2893
1641
905
904
Demandas em papel recepcionadas pelo BC no 1º sem. 2009 por UF
* Espírito Santo – ação pontual para desbloqueio em bloco
36
5. Bacen Jud5.3 Alguns números
Ofícios em papel recepcionados pelo BC no 1º sem. 2009 por UF (%)
•Espírito Santo – ação pontual para desbloqueio em bloco
9%
18%
17%
17%
11%
10%
8%
5% 3% 2%
outros
RS
MG
RJ
PR
SP*
ES*
BA
PE
DF
37
5. Bacen Jud5.4 Convênios
38
5. Bacen Jud5.4 Convênios
39
5. Bacen Jud5.4 Convênios
40
5. Bacen Jud5.4 Convênios
41
Ação pontual x Ação sistêmica
5. Bacen Jud5.4 Convênios
42
5. Bacen Jud5.4 Convênios
Perfis de acesso:
Magistrado – protocolizador;
Assessor – minutador;
Controlador Tribunal – relatórios gerenciais;
Atualizador do Cadastro de Contas Únicas;
Atualizador do Cadastro de Varas;
Atualizador do Cadastro de Hierarquia dos Tribunais;
Departamento de Liquidações Extrajudiciais;
Departamento Gestor do Bacen Jud.
43
5. Bacen Jud5.5 Regulamento
Regulamento:
Conceito de Bacen Jud: instrumento de comunicação entre o Poder Judiciário e instituições financeiras, com intermediação técnica do BC.
As ordens emitidas são disponibilizadas para as Ifs responsáveis pelas Ifs que possuam relacionamento com o atingido (consulta ao CCS).
Respostas negativas:
o O relacionamento existia no momento da protocolização mas está encerrado no momento do cumprimento;
o O relacionamento é exclusivamente do tipo procurador, representante ou responsável por ativo de terceiro.
44Junho/2007
BACEN
Instituições Financeiras
Poder Judiciário
23h59 2º diaResposta à Det.
Fluxo das Determinações
8h
00
3º d
iaD
isp.d
a Resp
osta
5. Bacen Jud5.5 Regulamento
45
5. Bacen Jud5.5 Regulamento
A situação de inadimplência não implica necessariamente em descumprimento da ordem judicial, mas indica a ausência de informação quanto a providência tomada.(importância de reiterar/cancelar a ordem sem resposta)
O bloqueio atinge:
o o saldo credor inicial, livre e disponível, apurado no dia útil seguinte ao que o arquivo de remessa for disponibilizado às instituições responsáveis, ...
O bloqueio não atinge:
o créditos posteriores ao cumprimento da ordem e, ...
o nos depósitos à vista, quaisquer limites de crédito (cheque especial, crédito rotativo, conta garantida etc.)
46
5. Bacen Jud5.5 Regulamento
Não há desbloqueio automático;
As transferências deve ser efetivadas utilizando-se do ID fornecido pelo sistema Bacen Jud ou, excepcionalmente, por outro meio;
Não se aguarda vencimento ou aniversário de aplicação ou poupança para cumprimento da transferência, porém, há que se considerar o prazo para resgate do ativo;
As Ifs destinatárias do depósito devem comunicar o Juízo do recebimento no prazo de dois dias úteis;
Requisições de extratos limitados a dez anos e a 1º de jan de 2001;
Os extratos são encaminhados pelos correios em 30 dias.
47
5. Bacen Jud5.5 Regulamento
Instituída a Mesa de Suporte ao Usuário Bacen Jud:
o funciona em Fortaleza;
o conta com oito servidores e duas estagiárias;
o atende CCS e Bacen Jud;
o mantém a página na internet, tutoriais, manuais, cartilhas etc;
o ministra, quando demandada, treinamentos e palestras;
Limitações no atendimento via fone e e-Mail, informações sigilosas não são repassadas;
Ainda não regulamentada a inabilitação total.
50
5. Bacen Jud5.8 Principais erros e reclamações
Cidadão – reclamações:
O BC bloqueou minha conta;
Meu salário foi preso;
Minha poupança menor que 40 sm foi bloqueada;
Bloquearam mais do que era devido;
Meu dinheiro foi bloqueado indevidamente.
51
5. Bacen Jud5.8 Principais erros e reclamações
Bancos – reclamações:
O que é ativo bloqueável;
Problemas com transferência para a Caixa;
52
5. Bacen Jud5.8 Principais erros e reclamações
Banco – erros:
Códigos de resposta errado;
Código 15;
Índice de “Não Respostas” elevado;
Valores –bloqueio a maior;saldo zero em resposta positiva;saldo zero na transferência; eerro na indicação do saldo remanescente.
Transferência e recepção de valores;
Cadastro de contatos desatualizados.
53
5. Bacen Jud5.8 Principais erros e reclamações
Banco Central
Sistema fora do ar;
Falha na remessa dos arquivos (3x);
Falha na remessa das validações;
Falha na disponibilização das respostas (0);
Falhas recentes, pós 24.7.2009.
54
5. Bacen Jud5.8 Principais erros e reclamações
55
5. Bacen Jud5.8 Principais erros e reclamações
56
5. Bacen Jud5.8 Principais erros e reclamações
57
5. Bacen Jud5.8 Principais erros e reclamações
58
5. Bacen Jud5.8 Principais erros e reclamações
Judiciário:
Cadastramento da vara/juízo (MACAÉ x Macae, 2. VARA x segunda vara);
Troca de senha;
Minutação:
informar o operador do Juiz demandante;
escolha da vara/juízo;
indicação do réu/pesquisado/executado;
indicação do valor do bloqueio.
59
5. Bacen Jud5.8 Principais erros e reclamações
Judiciário:
Protocolização da ordem (conferir, bloco)
Desdobramento da ordem:
combo desbloqueio/transferência (resíduo);
combo cancelamento/reiteração;
combo indicação do banco para crédito;
indicação ag. Crédito (s/dígito x atualizada).
61
6. CCS
Cadastro de Clientes do Sistema Financeiro Nacional
(CCS)
62
6. CCS
4.1 Marco legal e regulamentar;
4.2 Projeto;
4.3 Conceitos básicos;
4.4 Acesso ao relacionamento;
4.5 Acesso ao detalhamento;
4.6 Convênio BCB / CNJ;
4.7 Consultas e relatórios.
63
6. CCS6.1. Marco legal e regulamentar
-Previsão legal:
Art. 10-A, Lei 9.613, de 3.3.1998
Inserido pela Lei 10.701, de 9.7.2003
“O Banco Central manterá registro centralizado formandoo cadastro geral de correntistas e clientes de instituiçõesfinanceiras, bem como de seus procuradores.”
-Propositura:
CPI do Narcotráfico
Prevenção à lavagem de dinheiro
64
6. CCS6.1. Marco legal e regulamentar
Circular BCB n 3.347, de 11.04.2007
- amplitude e alcance do cadastro;
- conceitos e definições;
“Mecanismo de consulta, sob gestão do BC, que permiteindicar, com segurança, tempestividade e alto grau deautomação, em quais instituições os clientes do S.F.N.mantêm bens, direitos e valores, diretamente ou por seusrepresentantes legais ou convencionais”
- tipos e localização das informações;
- responsabilidade das instituições.
65
6. CCS6.2. Projeto
EXPERIÊNCIA INTERNACIONALa – Alemanha:
Gestor: órgão de supervisão bancáriaCadastro descentralizado – acesso via Internet às bases de
dados das instituições
Acesso apenas a dados cadastrais – sem dados de movimentação
b – França: Gestor: autoridade tributária Cadastro centralizadoAtualizações mensaisApenas dados cadastrais de titulares – sem dados de
movimentação e de procuradores
66
6. CCS6.2. Projeto
EVOLUÇÃO DO PROJETO – MODELO FINAL
1. cadastro de relacionamentos centralizado no BC:informações não protegidas pelo sigilo bancário;atualização diária: dados de D-2;
2. detalhamento de relacionamentos nas instit. participantes: informações protegidas pelo sigilo bancário;informação prestada até a manhã do dia seguinte;
3. requisitos de segurança do sistema: Autran Web, identificação do processo judicial e termo de uso e responsabilidade;
67
6. CCS6.3. Conceitos básicos
O CCS consiste em um conjunto sistêmico (orgânico) esistematizado (ordenado) de informações – de naturezacadastral que tem por objeto:
(i) os relacionamentos que são mantidos pelas instituiçõesparticipantes com os seus correntistas e/ou clientes e/oucom seus representantes legais e/ou convencionais; e
(ii) os bens, direitos e valores que concretizam taisrelacionamentos.
68
O relacionamento é o conjunto de dados composto pelo CNPJde uma instituição participante do CCS e pelo CPF ou CNPJ deum dos seus correntistas e/ou clientes, assim como de um dosrespectivos representantes, que foi estabelecido e,conseqüentemente, registrado no Cadastro.
Para os efeitos do CCS, a entrega de um B/D/V por seu titularpara ser mantido ou administrado por uma das instituiçõesparticipantes Cadastro, torna concreto e efetivo um determinadorelacionamento.
6. CCS6.3. Conceitos básicos
69
RELACIONAMENTO
B / D / V
Instituição
INÍCIO de um relacionamento
6. CCS6.3. Conceitos básicos
Cliente ouRepresentante
70
RELACIONAMENTO
B / D / V
Instituição
FIM de um relacionamento
6. CCS6.3. Conceitos básicos
Cliente ouRepresentante
71
RELACIONAMENTO
B / D / V
Instituição
FIM de um relacionamento
6. CCS6.3. Conceitos básicos
Cliente ouRepresentante
72
Requisição de relacionamento– Informações básicas(prazo regulamentar: D+2)
BANCO CENTRAL
INSTITUIÇÃO
Arquivo
USUÁRIO
6. CCS6.4. Acesso aos relacionamentos
73
BANCO CENTRAL
INSTITUIÇÃO
USUÁRIO
Mensagem
Mensagem
Solicitação de detalhamento– Informações detalhadas (B/D/Vs)(prazo regulamentar: D+1)
6. CCS6.5. Acesso aos detalhamentos
74
CLÁUSULA PRIMEIRA - O presente convênio tem por objetopermitir aos órgãos do Poder Judiciário, no exercício das suasatribuições, a utilização do mecanismo de consulta àsinformações contidas no Cadastro de Clientes do SistemaFinanceiro Nacional, doravante denominado CCS.
- Os órgãos do Poder Judiciário poderão aderir ao Convênio, otermo de adesão pode ser firmado junto aos Tribunais Superiorese/ou CNJ.
- Após a adesão, os másteres deverão solicitar as transaçõesnecessárias ao DEINF do BC para que possam repassar aosMagistrados.
6. CCS6.6. Convênio BCB/CNJ
76
Mesa de Suporte ao UsuárioCCS e Bacen Jud 2.0
Dúvidas:
Mesa de Suporte ao Usuário CCS e Bacen Jud
Telefone: (85) 3308 5555 (nos dias úteis das 9 h às 19 h)
Fax: (85) 3308 5544
e_mail : [email protected](sem ordens judiciais)