ciência de dados no combate à corrupção

Ciência de Dados no Combate à Corrupção

Dr. Rommel N. Carvalho | Coordenador-Geral do ODP/DIE/SE/MTFC

https://about.me/rommelnc | 15/06/2016 @ Ciência de Dados e Sociedade

O Observatório da Despesa Pública é umaunidade de produção de informações

estratégicas e monitoramento dos gastos públicos da Controladoria-Geral da União

Identificar riscos de fraude,

irregularidades e/ou mau

uso dos recursos públicos

Apoiar o processo de

tomada de decisão dos

gestores públicos

EspecialistasAuditores, TI, Analistas, Advogados, ...

TecnologiaTécnicas e ferramentas avançadas

MetodologiaObjetivo comum

–Gartner

“Big data is high-volume, high-velocity and high-variety information

assets that demand cost-effective, innovative forms of information

processing for enhanced insight and decision making.”

– G A R T N E R

Banco de Vínculos

da APF

Mapa de Risco de

Fornecedores

Análise Preventiva

de Contratações

Triagem

Automática de

Denúncias

Identificação dos

Principais Pedidos

da LAI

Identificação das

Principais Constatações

nas Auditorias

Banco de Preços

da APF

Projetos de Big Data

Auditoria Contínua Classificação

Análise de Redes Sociais

Regressão

Detecção de Anomalia

Clusterização

Modelagem de TópicosMineração de Textos

Análise Multicritério

Inteligência de Negócio

Técnicas Utilizadas

Suporte Estatístico Inicial

2

1 12

k l

ij ij

i j

ij

O E

E

Embasamento Teórico

Agregação

Pivoteamento

Padronização

Atualização

Tratamento Básico

de Dados

Discretização

Normalização

Sampling

Datasets

Pré-Processamento

de Dados

Seleção de Atributos

Relevantes

Aprendizagem de Máquina

Validação de Modelos

Ajuste de Modelos

Teste de

Modelo Final

Implantação

de Modelo

no Sistema

Modelo

Final

Confiável?

SIM

Metodologia

Mapa de Risco de Irregularidades de

Fornecedores do Governo

Identificação de fornecedores com

perfil semelhante aos que receberam

punições nos contratos com governo

Ideia Principal

!F

o

r

n

e

c

e

d

o

r

C l i e n t e

Frutos de Parceria

83%$$ para avaliar

o impacto do ODP

Busca e Identificação de Padrões

no Banco de Vínculos da APF

Possibilitar a busca simples e rápida porvínculos explícitos e implícitos, simples e complexos, entre PFs e PJs que estãoassociados às atividades da APF

• Bases da Administração possuem vínculos expressos

(PF-PF; PJ-PF; PJ-PJ):

– CPF: nome da mãe

– CNPJ e CNE: sócios e responsáveis

– RAIS: empregados

– ...

• É possível combinar todas essas bases em um único grafo

• Desafio: mais de um bilhão de vínculos

Banco de Vínculo

Análise Preventiva de

Contratações

Recuperação automática de

informações sobre compras, com

análise imediata de risco

Contexto

Incorporar modelagem de risco para prevenir situações já reportadas

Empresa fantasma

Baixa capacidade operacional

(comunicado CGU-R-AP)

• $$$ Contrato milionário

• Poucos funcionários

• Recém-criada

Contexto

Desafio: Como recuperar

dados em tempo hábil?

Automação

Risco: 1º lugar Planalto Service Ltda. Evolução dos negócios com o governodesproporcional em relação à sua capacidade operacional.

Histórico operacional.Evolução comparada (Faturamento x Empregados)

R$ 49 mi

R$ 164 mi

4,5 mil6 mil

Volume de Contratos

2011 2014

R$ 112 milhõesR$ 14 milhões

Ocorrências nas trilhas de compras

Mesmo TelefonePlanalto

Service Ltda

Fortaleza serviços

Empresariais Ltda6 ocorrências

17

vezes

Contou com a desistência

de outros participantes

pra vencer.

Pregão onde a melhor proposta não ganhou

Pregão nº. 15/2014. Venceu

após 9 desclassificações.

Estudo de Caso:

Dispensas (Jul/2015)

Triagem Automática de

Denúncias

Identificação e encaminhamentoautomático de denúncia para as principais áreas envolvidas de acordocom texto informado na denúncia

Denúncias

PROTOCOLOoTriagem

eletrônica

Lixo

Eletrônico

DSSAU

DSEDU

DRDAG

91 diferentes

áreas da CGU

...

Arquivadas

Agrupa

similares

Dados insuficientes

Não é competência

CGU

Já foi Ficalizada

...

Proposta

denunc escolc fraud ...

1 1 0 0

1 0 1 0

Identificação Automática de Tipos de

Pedidos mais Frequentes da LAI

Identificação dos principais assuntos

abordados nos mais de 300 mil

pedidos de informação no e-SIC

Tópicos - BACEN

9.220 pedidos (~3,06%)

Tópicos - Negado

44.322 pedidos (~14,71%)

"gostaria de ser informada sobre a minha

classificacao final no concurso ...relativa ao edital ... ou seja quero a classificacao obtida apos

a eliminacao de 1715 candidatos nas provas de aptidao fisica

psicologica exames medicos e investigacao social

atenciosamente e desde ja agradeco ..."

"gostaria de obter as seguintes informacoes 01 quantidade de

servidores concursados do poder executivo federal e o

gasto mensal com os salarios destes servidores 02

quantidade de servidores nomeados em

cargo de confiaca do poder executivo federal e o gasto

mensal com os salarios destes servidores 03

quantidade de servidores aposentados

vinculados ao poder executivo federal e o gasto mensal com

a aposentadoria destes servidores"

"venho requerer minha classificacao apos

provas objetivas e subjetiva teste de

aptidao fisica e exames medico

considerando as eliminacoes no concurso no

concurso publico para provimento de vagas e formacao de

cadastro de reserva no cargo de ... da terceira classe prova

aplicada pela banca ... a banca examinadora se omite da

prestacao da informacao ou a presta equivocadamente ... "

"solicito informar a quantidade de empregados

do cargo de analista de sistemas que foram promovidos

de estagio do cargo conforme a seguir desde a

implantacao do ... analista de sistemas 1

do estagio jr para o pleno 2 do estagio jr para o

pleno 2 do estagio pl para o..."

Tópicos - NegadoConcurso Público

Análise de Recurso

0%

5%

10%

15%

20%

25%

30%

35%

40%

45%

60%20%

6%

14%

Atendido Negado

Recurso - Atendido Recurso - Negado

declaracao

2014

ano

imposto renda

numero recibo

exercicio

irpf

restituicao

...

"solicito resgate do numero de recibo

da declaracao de irpf referente ao

ano de 2014 por ter perdido os

dados no computador ficando assim

impossibilitada de realizar a

declaracao de 2015"

Desafios

Quantos Tópicos?Tempo de Execução?

0

100

200

300

400

500

600

700

10.000 20.000 130.000 300.000

Tem

po

de

pro

cessam

en

to(m

in)

Número de pedidos

0

0,1

0,2

0,3

0,4

0,5

0,6

0,7

0,8

0,9

1 10 20 30 40 50 60 70 80 90 100

Pon

tuação

do

Agru

pa

men

to

Número de tópicos

Big Data?!

10 horas x 100 rodadas = 1.000 horas ou ~ 41 dias se 100 núcleos (paralelo) 10 horas

Identificação de Irregularidades Mais

Frequentes nas Auditorias

Identificação dos principais problemasencontrados em constatações de auditorias feitas e registradas no Novo Ativa, por programa, órgão, tema, etc.

Avaliação de Gastos Públicos

através de Preços de Referência

O Banco de Preços do ODP/CGU permite o auxílio à gestão, a pesquisa de mercado, o controle social e a identificação de anomalias, sobrepreços e melhores práticas

Consultar Preço de Referência

Calcular Preço de Referência

Gerar Ficha do Produto

Consultar Empenhos Vinculados

DW / Dashboards

Transparência e Prêmios

Funcionalidades Disponíveis

através do Portal ODP

Pesquise informações estratégicas e preçosde referência, acesse trilhas de auditoria e painéis gerenciais, receba notificações e realize consultas avançadas no DOU

Ferramentas Utilizadas

Expansão do ODP.estadual,

ODP.tce e ODP.Colômbia

Expansão do ODP para estados, municípiose tribunais de contas estaduais, incluindometodologia e treinamento em análise e cruzamento de dados. Piloto tambémprevisto para América Latina.

Publicações e PrêmiosEficiência na Administração Pública Conhecimento Governamental

Governo para cidadãos Gestão da Informação Informação de Custos e Qualidade

do Gasto no Setor Público

Artigos Nacionais e Internacionais

Ciência de Dados no Combate à Corrupção

Dr. Rommel N. Carvalho | Coordenador-Geral do ODP/DIE/SE/MTFC

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