Novos Mecanismos de Combate à Corrupção

Professor

Jorge Hage Sobrinho

Carga Horária

40 horas

Datas dos Encontros

10 e 11 de maio

24 e 24 de maio

07 e 08 de junho

28 e 29 de junho

Horário

Sexta: 18h30 às 22h

Sábado: 14h às 17h40

Ementa do Curso

O curso destina-se ao estudo analítico do combate à corrupção, tema que constitui uma das

principais pautas de discussão nos cenários nacional e internacional e que se reveste de dever

institucional a ser cumprido pelos atores sociais que integram as esferas pública e privada em

todos os seus âmbitos de atuação.

Objetivos do Curso

Oferecer aos estudantes uma melhor compreensão do fenômeno da corrupção e da evolução

dos meios utilizados no seu enfrentamento, mediante análise crítica do arcabouço normativo

e dos instrumentos e práticas recomendados e adotados no Brasil e no mundo, com particular

ênfase nos mecanismos desenvolvidos mais recentemente, com vistas a capacitá-los a atuar

de forma competente e eficaz nas diversas atividades e funções relacionadas ao tema.

Ao final do curso, os alunos deverão estar aptos a:

Reconhecer as principais ferramentas de combate à corrupção utilizadas no Brasil ou no

exterior.

Identificar as instâncias estatais que podem ser acionadas no que tange ao combate à

corrupção.

Compreender a evolução normativa e institucional do aparato instrumental de combate à

corrupção.

Metodologia de Ensino

Exposição guiada por slides com o conteúdo a ser ministrado, diálogo com as leituras

obrigatórias recomendadas e debate em sala de aula sobre os temas enunciados. É

fundamental a leitura dos textos indicados nas leituras obrigatórias de cada módulo. Já as

leituras complementares são aconselháveis a partir de interesses específicos dos alunos.

Forma de Avaliação

A avaliação será estruturada em 3 atividades: dois exercícios as serem realizados durante o

curso e um ensaio individual a ser entregue até o dia 28/07/2019.

EXERCÍCIO 1 - Fichamento de conteúdo de um dos textos de leitura obrigatória dos

Módulos I a IV, a escolha do aluno: deve ser entregue no início da aula do dia

25/05/2019. Peso: 20%

2

EXERCÍCIO 2 - Fichamento de conteúdo de um dos textos de leitura obrigatória dos

Módulos V a VIII, a escolha do aluno: deve ser entregue no início da aula do dia

29/06/2019. Peso: 20%

ENSAIO - Ensaio Individual: máximo 3 mil palavras sobre um dos temas discutidos em

sala de aula. Peso: 60%

A nota mínima para aprovação é 6.

Míni Currículo dos Docentes

PROFESSOR COORDENADOR DA DISCIPLINA: JORGE HAGE SOBRINHO

Jorge Hage é graduado em Direito pela Universidade Federal da Bahia, Mestre em Direito do

Estado pela Universidade de Brasília e Mestre em Administração Pública pela University of

Southern California. Foi Deputado-Constituinte, Juiz de Direito e Ministro de Estado Chefe da

Controladoria Geral da União (CGU). Atualmente, é professor na Escola Superior do Ministério

Público do Distrito Federal, no Mestrado do Instituto Brasiliense de Direito Público (IDP) e no

MBA em Compliance da UnB, além de sócio-fundador da Hage Compliance Consultoria,

advogado e conferencista em âmbito nacional e internacional.

PROFESSOR CONVIDADO: LUIZ NAVARRO

Luiz Navarro é formado em Direito e pós-graduado em Direito e Estado, ambos pela Universidade de Brasília (UnB). É ex-Ministro-Chefe da Controladoria Geral da União (CGU) e atual Presidente da Comissão de Ética Pública da Presidência da República (CEP) e Consultor do Senado Federal. Na CGU, ocupou ainda os cargos de Corregedor-Adjunto da Área Econômica e de Secretário de Prevenção da Corrupção e Informações Estratégicas. Foi Secretário-Executivo da CGU, entre 2006 e 2013. Foi membro do Conselho de Controle de Atividades Financeiras (Coaf). Navarro é, desde 2014, membro do Comitê Consultivo Sênior da Academia Internacional Anticorrupção (IACA), atuou como consultor sênior do escritório Veirano Advogados na área Anticorrupção e integrou os Conselhos de Administração e Fiscal da Petrobras, de março de 2015 a abril de 2017.

PROFESSOR ASSISTENTE: FLÁVIO REZENDE DEMATTÉ

Flávio Dematté é especialista e mestre em Direito Constitucional pelo Instituto Brasiliense

de Direito Público (IDP-DF) e especialista em Auditoria Contábil e Planejamento Tributário

pela Universidade Vila Velha (UVV-ES). Desde 2007, é Auditor Federal de Finanças e Controle

da Controladoria-Geral da União (CGU), onde exerce atualmente a função de Coordenador de

Elaboração de Atos Normativos. Participou das discussões do projeto de lei que resultou na

Lei nº 12.846/2013, na elaboração do Decreto nº 8.420/2015, que regulamentou a Lei

Anticorrupção, e dos atos normativos expedidos pela CGU a respeito do tema. É autor do livro

“Responsabilização de Pessoas Jurídicas por Corrupção” (Editora Fórum (2015).

Módulo I

O fenômeno da corrupção no mundo e sua evolução. Os conceitos de corrupção. As causas da corrupção. Globalização,

desenvolvimento tecnológico e corrupção. O movimento global para enfrentamento da corrupção. Origens dos

instrumentos internacionais de prevenção e combate à corrupção. Breve histórico do combate à corrupção no Brasil.

Leituras Obrigatórias

- LAMBSDORF, Johann Graf. The Institutional Economics of Corruption and Reform, Capítulos 1 e 2.

- COCKCROFT, Laurence. Global Corruption, Capítulos 1, 5 e 6.

- ROSE-ACKERMAN, Susan. La Corrupción y Los Gobiernos, Capítulo 10.

Leituras Complementares

- DEMATTÉ, Flávio Rezende. Responsabilização de Pessoas Jurídicas por Corrupção, Tópico 1.3.

- GARCIA, Emerson; ALVES, Rogério Pacheco. Improbidade administrativa, Tópicos 1 e 2 do Capítulo 5.

- PESTANA, Marcio. Lei Anticorrupção, Capítulo 2.

Módulo II

4

Instituições e instrumentos internacionais dedicados atualmente à prevenção e ao combate à corrupção no mundo.

Convenções (ONU, OCDE e outras), Instituições Financeiras e Organismos Multilaterais, ONGs Globais e outras iniciativas.

Legislação Internacional e sua influência global: FCPA, UKBA e outras. Engajamento do Brasil no esforço global

anticorrupção.

Leituras Obrigatórias

- DEL DEBBIO, Alessandra; MAEDA, Bruno Carneiro; AYRES, Carlos Henrique da Silva (coord.). Temas de Anticorrupção e

Compliance. Capítulo 2 (“Esforços globais anticorrupção e seus reflexos no Brasil), artigo de autoria de Leopoldo Pagotto.

- ROSE-ACKERMAN, Susan; CARRINGTON, Paul D. (ed.). Anti-Corruption Policy: can international actors play a constructive

role?. Capítulo1 - “Introduction: The role of international actors in fighting corruption”.

Leituras Complementares

- Convenção das Nações Unidas Contra a Corrupção – UNCAC (Convenção de Mérida)

- Convenção Interamericana contra a Corrupção (Convenção de Caracas)

- Convenção da OCDE sobre o Combate da Corrupção de Funcionários Públicos Estrangeiros em Transações Comerciais

Internacionais (Convenção de Paris)

Módulo III

Análise do combate à corrupção no Brasil na primeira década do século XXI. Novos mecanismos de prevenção e combate à

corrupção. Criação da Controladoria Geral da União (CGU). Expansão dos Controles Interno, Externo e Social. Promoção da

Transparência. Fiscalização pela população e por entidades da sociedade civil. Autonomia do Ministério Público e

fortalecimento da Polícia Federal. Modelo institucional Brasileiro como “modelo multi-agências” de combate à corrupção.

Especialização do Judiciário. O papel da mídia.

Leituras Obrigatórias

- LAFORGE, Gordon. The Sum of its Parts: coordinating Brazil’s fight against corruption, 2003-2016.

- VOGL, Frank. Waging War on Corruption, Capítulo 8.

-HAGE SOBRINHO, Jorge. Plano Nacional de Integridade, Transparência e Combate à Corrupçao – Texto Base. Disponível em

www3.ethos.org.br

Leituras Complementares

- BRAGA, Marcus Vinícius de Azevedo (coord.). Controle Interno: estudos e reflexões. Capítulo “Integração e Inteligência-

instrumentos do controle interno no arcabouço anticorrupção”

- BRAGA, Marcus Vinícius de Azevedo (coord.). Controle Interno: estudos e reflexões. Capítulo “Controle Social e Controle

Interno”.

Módulo IV

Outros mecanismos introduzidos no Direito Brasileiro. Instrumentos de prevenção, de investigação e de repressão. Acesso à

informação (Lei 12.527/2011). Controle dos Conflitos de Interesse (Lei 12.813/2013). Controle do Nepotismo (Súmula

Vinculante STF/13 e Dec. 7.203/2010). Legislação sobre Lavagem de Dinheiro (Leis 9.613/1998, com as alterações promovidas

pela Lei 12.683/2012) e Organizações Criminosas (Lei 12.850/2013) e seus reflexos no combate à corrupção.

Leituras Obrigatórias

- MENDRONI, Marcelo Batlouni. Crime de Lavagem de Dinheiro. Capítulos 1, 2, 3 e 6.

- SILVA, Eduardo Araujo. Organizações Criminosas. Capítulo 1.

- CHAGAS, Claudia Maria de Freitas. Acesso à informação e intimidade: um dilema do Estado Democrático de Direito.

Leituras Complementares

- SILVEIRA, Renato de Mello Jorge; DINIZ, Eduardo Saad. Compliance, Direito Penal e Lei Anticorrupção. São Paulo: Saraiva, 2015.

- BADARÓ, Gustavo Henrique; BOTTINI, Pierpaolo Cruz. Lavagem de dinheiro: aspectos penais e processuais penais. 3. ed. São Paulo: Revistas dos Tribunais, 2016.

Exercício

Fichamento de conteúdo de um dos textos de leitura obrigatória dos Módulos I a IV, a escolha do aluno.

Data de Entrega: no início da aula do dia 25/05/2019 (Módulo IV).

7

Módulo V

Lei de Responsabilização das Pessoas Jurídicas ou “Lei Anticorrupção” (Lei 12.486/2013 e Decreto 8.420/2015). Processo

Administrativo de Responsabilização (PAR).

Leituras Obrigatórias

- DI PIETRO, Maria Sylvia Zanella; MARRARA, Thiago (coord.). Lei Anticorrupção Comentada. Belo Horizonte: Fórum, 2017.

Capítulos referentes aos comentários aos arts. 2º, 3º e 4º, de autoria de José Roberto Pimenta Oliveira

- FRAZÃO; Ana. Responsabilidade de pessoas jurídicas por atos de corrupção: reflexão sobre os critérios de imputação. In:

FORTINI, Cristiana (org.). “Corrupção e seus múltiplos enfoques jurídicos”.

- HAGE SOBRINHO, Jorge. Lei 12.846/2013: Lei da Empresa Limpa, in Revista dos Tribunais, Edição Especial Lei

Anticorrupção, Set/2014.

Leituras Complementares

- RIBEIRO, Márcio de Aguiar. Responsabilização Administrativa de Pessoas Jurídicas à Luz da Lei Anticorrupção Empresarial.

Belo Horizonte: Fórum, 2017. Capítulos 1 e 2.

- MUNHÓS, Jorge; QUEIROZ, Ronaldo Pinheiro de (org.). Lei Anticorrupção e Temas de Compliance. Capítulo 1, artigo de

Felipe Braga Netto.

- MUNHÓS, Jorge; QUEIROZ, Ronaldo Pinheiro de (org.). Lei Anticorrupção e Temas de Compliance. Capítulo 7, artigo de

Jorge Munhós de Souza.

8

Módulo VI

Compliance anticorrupção. Programa de Integridade no Decreto 8.420/2015. Portaria CGU 909/2015 (avaliação dos

programas de integridade de pessoas jurídicas). Selo “Pro-ética”. Compliance nas Empresas Estatais (Lei 13.303/2016 e

Decreto 8945/2016)

Leituras Obrigatórias

- MUNHÓS, Jorge; QUEIROZ, Ronaldo Pinheiro de (org.). Lei Anticorrupção e Temas de Compliance. Capítulo 14, artigo de

Wagner Giovanini.

- MUNHÓS, Jorge; QUEIROZ, Ronaldo Pinheiro de (org.). Lei Anticorrupção e Temas de Compliance. Capítulo 15, artigo de

Edmo Colnaghi Neves.

- JUSTEN FILHO, Marçal (org.). Estatuto Jurídico das Empresas Estatais. Capítulo 4, artigo de André Guskow Cardoso

- NORONHA, João Otávio de; FRAZÃO, Ana; MESQUITA, Daniel Augusto (coord.). Estatuto Jurídico das Estatais: análise da Lei 13.303/2016. Belo Horizonte: Fórum, 2017.

Leituras Complementares

- MADRUGA, Antenor e FELDENS, Luciano. Cooperação da PJ para Apuração de Ato de Corrupção, in Revista dos Tribunais,

Edição Especial Lei Anticorrupção, Set/2014.

- PIETH, Mark. Harmonizing Anti-Corruption Compliance, Tópico III.

- MARTÍN, Adán Nieto. La privatización da la lucha contra la corrupción. In: ARROYO ZAPATERO, Luis; NIETO MARTÍN, Adán

(org.). El derecho penal económico en la era compliance. Valencia: Tirant lo Blanch, 2013.

-VERÍSSIMO, Carla. Compliance- incentivo à adoção de medidas anticorrupção. São Paulo: Saraiva Jur, 2018

9

Módulo VII

Acordos de Leniência.

Leituras Obrigatórias

Colaboração Premiada. Impasses e questões

controversas

- MUNHÓS, Jorge; QUEIROZ, Ronaldo Pinheiro de (org.). Lei Anticorrupção e Temas de Compliance. Capítulo 10, artigo de

Carolina Barros Fidalgo e Rafaela Coutinho Canetti.

- SIMÃO, Valdir Moysés; VIANNA, Marcelo Pontes. O Acordo de Leniência na Lei Anticorrupção: histórico, desafios e

perspectivas. Capítulo 2.

. MOURA, Maria Thereza de Assis; BOTTINI, Pierpaolo (coord.). “Colaboração Premiada”. São Paulo: Editora RT, 2018.

Leituras Complementares

- TOJAL, Sebastião de Barros; TAMASAUSKAS, Igor. A leniência anticorrupção: primeiras aplicações. In: MOURA, Maria

Thereza de Assis; BOTTINI, Pierpaolo (coord.). “Colaboração Premiada”.

- LUZ; LARA. Análise do programa de leniência da Lei Anticorrupção brasileira. In: FORTINI, Cristiana (org.). “Corrupção e

seus múltiplos enfoques jurídicos”.

10

Módulo VIII

Tendências recentes quanto à exigência de compliance nas empresas privadas. Leis estaduais e distrital. Exigência horizontal,

pelo mercado. Integridade (Compliance) em Órgãos Públicos (Decreto 9.203/2017). Perspectivas atuais e futuras. Novas

propostas da sociedade e da academia. Níveis subnacionais: regulamentação e aplicação da Lei 12.846 nos Estados e

Municípios.

Leituras Obrigatórias

- CARSON; PRADO. Usando a multiplicidade institucional para enfrentar a corrupção como um problema de ação coletiva.

In: FORTINI, Cristiana (org.). “Corrupção e seus múltiplos enfoques jurídicos”.

- ROSE-ACKERMAN, Susan. La Corrupción y Los Gobiernos: causas, consecuencias y reforma. Capítulo 11.

- SÁNCHEZ, Fernando Jiménez. La Trampa Política: la corrupción como problema de acción colectiva.

Leituras Complementares

- ROSE-ACKERMAN; TRUEX. Corruption and Policy Reform.

- MARQUETTE; PEIFFER. Corruption and Collective Action.

- LAMBSDORF, Johann Graf. The Institutional Economics of Corruption and Reform: theory, evidence and policy. Capítulo 10.

Exercício

Fichamento de conteúdo de um dos textos de leitura obrigatória dos Módulos V a VIII, a escolha do aluno.

Data de Entrega: no início da aula do dia 29/06/2019 (Módulo VIII).

11

BIBLIOGRAFIA COMPLETA E LEGISLAÇÃO ANALISADA

BADARÓ, Gustavo Henrique; BOTTINI, Pierpaolo Cruz. Lavagem de dinheiro: aspectos penais e processuais penais. 3. ed. São Paulo: Revistas dos Tribunais, 2016.

BAYER, Albert; CHIZZZOTTI, Camila. Como aplicar o compliance em sua cadeia de valor. Matéria publicada no site “Blogs: Fausto Macedo” em 02/08i2017. Disponível em: <politica.estadao.com.br/blogs/fausto-macedo/como-aplicar-o-compliance-na-sua-cadeia-de-valor/>.

BRAGA, Marcus Vinícius de Azevedo (coord.). Controle Interno: estudos e reflexões. Belo Horizonte: Fórum, 2013.

CHAGAS, Claudia Maria de Freitas. Acesso à informação e intimidade: um dilema do Estado Democrático de Direito. 2016. 141 f. Dissertação (Mestrado em Direito) - Universidade de Brasília, Brasília, 2016. Disponível em: <repositorio.unb.br/handle/10482/20745>.

COCKCROFT, Laurence. Global Corruption: money, power and ethics in the modern world. Nova Iorque: I.B. Tauris, 2012.

DEL DEBBIO, Alessandra; MAEDA, Bruno Carneiro; AYRES, Carlos Henrique da Silva (coord.). Temas de Anticorrupção e Compliance. Rio de Janeiro: Elsevier, 2013.

DEMATTÉ, Flávio Rezende. Responsabilização de Pessoas Jurídicas por Corrupção. Belo Horizonte: Fórum, 2015.

DI PIETRO, Maria Sylvia Zanella; MARRARA, Thiago (coord.). Lei Anticorrupção Comentada. Belo Horizonte: Fórum, 2017.

ESTADOS UNIDOS DA AMÉRICA. U.S. Department of Justice. A Resource Guide to the U.S. Foreign Corrupt Practices Act. Disponível em: <www.justice.gov/criminal/fraud/fcpa/guidance/>.

FERREIRA, Daniel. Teoria Geral da Infração Administrativa. Belo Horizonte: Fórum, 2009.

FILGUEIRAS, Fernando. Corrupção, Democracia e Legitimidade. Belo Horizonte: Editora UFMG, 2008.

FORTINI, Cristiana (coord.). Corrupção e seus múltiplos enfoques jurídicos. Belo Horizonte: Fórum, 2018.

FURTADO, Lucas. Brasil e corrupção: análise de casos. Belo Horizonte: Fórum, 2018.

GARCIA, Emerson; ALVES, Rogério Pacheco. Improbidade administrativa. 9. ed. São Paulo: Saraiva, 2017.

GARCIA, Mônica Nicida. Responsabilidade do agente público. 2ª ed. Belo Horizonte: Fórum, 2007.

HAGE SOBRINHO, Jorge. Lei 12.846/2013: Lei da Empresa Limpa. In: Revista dos Tribunais, Edição Especial Lei Anticorrupção, Set/2014.

HAGE SOBRINHO, Jorge. Brasil não é mais o país da impunidade, mas falta prevenção. Entrevista concedida ao jornal “Gazeta do Povo” em 09/12/2017. Disponível em: <www.gazetadopovo.com.br/politica/republica/brasil-nao-e-mais-o-pais-da-impunidade-mas-ainda-falta-prevencao-diz-jorge-hage-ao6ti9lkv1qeq6ackl8yq0kwr>.

HAGE SOBRINHO, Jorge; MAGRI, Caio. Aqui, uma proposta. Matéria publicada na revista “Veja” em 29/09/2017. Disponível em: <veja.abril.com.br/revista-veja/aqui-uma-proposta/>.

JUSTEN FILHO, Marçal (org.). Estatuto Jurídico das Empresas Estatais. São Paulo: Revista dos Tribunais, 2016.

KROLL, Andy; CHOMA, Russ. Donald Trump is making the US an anticorruption laughingstock. Matéria publicada na revista eletrônica “Mother Jones” em 13/04/2017. Disponível em: <www.motherjones.com/politics/2017/04/trump-ethics-anti-corruption-foreign-corrupt-practices-act/>.

LAFORGE, Gordon. The Sum of its Parts: coordinating Brazil’s fight against corruption, 2003-2016. Princeton University. Disponível em: <successfulsocieties.princeton.edu/publications/sum-its-parts-coordinating-brazil-fight-against-corruption>.

12

LAMBSDORF, Johann Graf. The Institutional Economics of Corruption and Reform: theory, evidence and policy. New York: Cambridge University Press, 2007.

LAUFER, William S. Corporate Bodies and Guilty Minds: the failure of corporate criminal liability. Chicago: The University of Chicago Press, 2008.

MARQUETTE, Heather; PEIFFER, Caryn. Corruption and collective action. Birmingham: University of Birmingham, 2015. Disponível em: <publications.dlprog.org/CorruptionandCollectiveAction.pdf>.

MADRUGA, Antenor e FELDENS, Luciano. Cooperação da PJ para Apuração de Ato de Corrupção. In: Revista dos Tribunais, Edição Especial Lei Anticorrupção, Set/2014.

MENDRONI, Marcelo Batlouni. Crime de Lavagem de Dinheiro. 2. ed. São Paulo: Atlas, 2013.

MINISTÉRIO DA TRANSPARÊNCIA E CONTROLADORIA-GERAL DA UNIÃO. Manual de responsabilização administrativa de pessoas jurídicas. Brasília, Maio/2018.

MUNHÓS, Jorge; QUEIROZ, Ronaldo Pinheiro de (org.). Lei Anticorrupção e Temas de Compliance. 2. ed. Salvador: JusPodivm, 2017.

NIETO MARTÍN, Adán. La privatización da la lucha contra la corrupción. In: ARROYO ZAPATERO, Luis; NIETO MARTÍN, Adán (org). El derecho penal económico en la era compliance. Valencia: Tirant lo Blanch, 2013.

NORONHA, João Otávio de; FRAZÃO, Ana; MESQUITA, Daniel Augusto (coord.). Estatuto Jurídico das Estatais: análise da Lei 13.303/2016. Belo Horizonte: Fórum, 2017.

PESTANA, Márcio. Lei Anticorrupção. Barueri, SP: Manole, 2016.

PIETH, Mark. Harmonizing Anti-Corruption Compliance. Zurique: Dike, 2011.

POWER, Timothy J.; TAYLOR, Matthew M. (ed.). Corruption and Democracy in Brazil: the struggle for accountability. Notre Dame: University of Notre Dame, 2011.

QUEIROZ, Antonio Augusto de. Chegou a hora de regulamentar o lobby. In: Boletim do DIAP, Junho/Julho, 2017. Disponível em: <www.diap.org.br/index.php/noticias/agencia-diap/27308-antonio-queiroz-chegou-a-hora-de-regulamentar-o-lobby>.

REINO UNIDO. The Bribery Act 2010 Guidance about Procedures which Relevant Commercial Organisations Can Put Into Place to Prevent Persons Associated whit Them from Bribing. Disponível em: <www.justice.gov.uk/downloads/legislation/bribery-act-2010-guidance.pdf>.

RIBEIRO, Márcio de Aguiar. Responsabilização Administrativa de Pessoas Jurídicas à Luz da Lei Anticorrupção Empresarial. Belo Horizonte: Fórum, 2017.

ROSE-ACKERMAN, Susan. La Corrupción y Los Gobiernos: causas, consecuencias y reforma. Madri: Siglo Veintiuno de España Editores, 2001.

ROSE-ACKERMAN, Susan; PALIFKA, Bonnie J. Corruption and government. 2. ed. Nova Iorque: Cambridge University Press, 2016.

ROSE-ACKERMAN, Susan; CARRINGTON, Paul D. (ed.). Anti-Corruption Policy: can international actors play a constructive role? Durkam: Carolina Academic Press, 2013.

ROSE-ACKERMAN, Susan; Truex, Rory. Corruption and Policy Reform. In: Yale Law & Economics Reserach Paper n. 444. New Haven: Yale Law School, 2012. Disponível em: <ssrn.com/abstract=2007152>.

SALOMÃO, Luiz Alfredo; GUARNIERI, Fernando. Corrupção: como e por quê o seu dinheiro sai pelo ladrão. Rio de Janeiro: Nitpress, 2016.

13

SÁNCHEZ, Fernando Jiménez. La Trampa Política: la corrupción como problema de acción colectiva. In: SELLER, Enrique P.; GONZÁLEZ, Gerardo Tamez; LÓPEZ, KARLA A. C. Sáenz (ed.). Gobernabilidad, Ciudadanía y Democracia Participativa. Madri: Dykinson, 2014. p. 153-170.

SANTOS, José Anacleto Abduch; BERTONCINI, Mateus; COSTÓDIO FILHO, Ubirajara. Comentários à Lei 12.846/2013. 2. ed. São Paulo: RT, 2015.

SARCEDO, Leandro. Compliance e responsabilidade penal da pessoa jurídica. Tese de doutorado. USP. São Paulo, 2014.

SILVA, Eduardo Araujo. Organizações Criminosas. São Paulo: Atlas, 2014.

SILVEIRA, Renato de Mello Jorge; DINIZ, Eduardo Saad. Compliance, Direito Penal e Lei Anticorrupção. São Paulo: Saraiva, 2015.

SIMÃO, Valdir Moysés; VIANNA, Marcelo Pontes. O Acordo de Leniência na Lei Anticorrupção: histórico, desafios e perspectivas. São Paulo: Trevisan Editora, 2017.

VIANNA, Marcelo Pontes. Brazilian State Owned Enterprises: a corruption analysis. Disponível em: <www2.gwu.edu/~ibi/minerva/Fall2014/Marcelo_Vianna.pdf>.

VOGL, Frank. Waging War on Corruption. Plymouth: Rowman & Littlefield Publishers, 2012.

TOJAL, Sebastião de Barros; TAMASAUSKAS, Igor. A leniência anticorrupção: primeiras aplicações. In: MOURA, Maria Thereza de Assis; BOTTINI, Pierpaolo (coord.). Colaboração Premiada. São Paulo: RT, 2017.

ZEPHYR, Teachout. The Menendez trial revealed everything that’s gone wrong with US bribery law. Matéria publicada na revista eletrônica “Vox” em 17/11/2017. Disponível em: <www.vox.com/the-big-idea/2017/11/15/16656784/menendez-corruption-supreme-court>.

NORMAS INTERNACIONAIS:

- Convenção das Nações Unidas contra o Crime Organizado Transnacional (Convenção de Palermo)

- Convenção das Nações Unidas Contra a Corrupção (Convenção de Mérida)

- Convenção da OCDE sobre o Combate da Corrupção de Funcionários Públicos Estrangeiros em Transações Comerciais Internacionais (Convenção de Paris)

- Convenção Interamericana Contra a Corrupção (Convenção de Caracas)

LEGISLAÇÃO BRASILEIRA:

- Lei 1.079/1950 (Crimes de Responsabilidade)

- Lei 4.717/1965 (Ação Popular)

- LC 64/1990 (Inelegibilidades, atualizada pela LC 135/2010)

- Lei 8.112/1990 (Regime Jurídico dos Servidores Públicos Civis da União)

- Lei 8.429/1992 (Improbidade Administrativa)

- Lei 8.666/1993 (Licitações e Contratos)

- Lei 9.613/1998 (Lavagem de Dinheiro, atualizada pela Lei 12.683/2012)

- LC 101/2000 (Responsabilidade Fiscal – LRF, atualizada pelas LCs 131/2009 e 156/2016)

- Lei 10.180/2001 (Planejamento, Orçamento e Administração Financeira Federal)

14

- Lei 10.683/2003 (Organização da Presidência da República e Ministérios)

- Decreto 7.203/2010 (Vedação ao Nepotismo no Poder Executivo Federal)

- Lei 12.462/2011 (Regime Diferenciado de Contratação - RDC)

- Lei 12.527/2011 (Acesso à Informação - LAI)

- Decreto 7.724/2012 (Regulamenta a Lei 12.527/2011)

- Lei 12.813/2013 (Conflito de Interesses)

- Lei 12.846/2013 (Lei da Empresa Limpa ou Lei Anticorrupção)

- Lei 12.850/2013 (Organizações Criminosas)

- Decreto 8.420/2015 (Regulamenta a Lei 12.846/2013)

- Lei 13.303/2016 (Estatuto Jurídico das Empresas Estatais)

- Decreto 8.945/2016 (Regulamenta a Lei 13.303/2016)

- Portaria Interministerial AGU e CGU 2.278/2016 (Procedimentos para celebração de acordos de leniência)

- Instrução Normativa AGU e CGU 2/2018 (Metodologia de cálculo da multa no âmbito de acordos de leniência)

- Decreto 9.203/2017 (Política de governança da administração pública federal)

- Portaria CGU 1.089/2018 (Regulamenta o Decreto 9.203/2017)

- Lei 13.726/2018 (Lei da Desburocratização)

- Código Penal, art. 312 a 359-H: Crimes contra a Administração Pública

- Código de Conduta da Alta Administração Federal