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INTRODUO

O direito das obrigaes at no muito

tempo atrs era identificado como um ramo

do direito privado cujas estruturas e funes

seriam um tanto quanto estticas em face da

dinmica da economia.

Este prejulgamento da disciplina foi

apontado por vrios pensadores modernos

do direito. Giorgi Giorgi, para representar

esta linha de reflexo, utiliza-se de Blime

que, em sua Filosofia do direito, escreveu

que elles sont demeures (les obligations)

comme des colomnes inbranlables de

jurisprudence, autor de queles se railient

tout les principes.1

Eugne Gaudemet evidencia essa

impresso de imutabilidade ou, pelo menos,

de estabilidade preponderante das relaes

jurdicas obrigacionais, pela assimetria

entre o direito das obrigaes e o meio social,

quando o regramento correspondente

A CESSO DE CRDITOS: REFLEXES SOBRE A CAUSALIDADE

NA TRANSMISSO DE BENS NO DIREITO BRASILEIRO

Rodrigo Xavier Leonardo*

RESUMO: Inicia-se ente ensaio por uma reflexo do direito das obrigaes em sua estrutura

e funo, perspectivado a partir da lgica formal e do direito natural e, posteriormente, por

uma crtica s concepes tradicionais do direito das obrigaes. Aproxima-se, a partir de

ento, do tema por intermdio de uma reflexo sobre o discurso histrico e a cesso de

crditos, objetivando demonstrar como a transmissibilidade de crditos, nalguma medida,

projeta escolhas fundamentais do direito das obrigaes. Neste diapaso, a seguir, analisa-se

o crdito como valor para compreender as justificativas de sua transmissibilidade nos tempos

modernos. Por fim, procura-se analisar a cesso de crditos no direito brasileiro, investigando

sua natureza jurdica e, sobretudo, questionando sobre a sua abstratividade ou causalidade.

* Professor Substituto do Departamento deDireito Civil e Processual Civil da UFPR. Bacharelem Direito pela UFPR. Mestre e Doutorando emDireito pela USP. Advogado.

1 BLIME. Philosophie du droit. V.IV. ApudGIORGI, J. Teora de las obligaciones en el derechomoderno. v.VI. Madrid: Hijos de Reus, 1911, p.71.

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comparado com o direito das coisas e o

direito de famlia.2

O direito das coisas seria intimamente

vinculado organizao poltica e social de

cada sociedade; o direito de famlia, por sua

vez, estaria vinculado diretamente aos

aspectos mais ntimos da constituio moral

de uma nao e, por essa razo, passaria quase

imediatamente a refletir as mudanas de cada

tempo, em cada lugar.

O direito das obrigaes, todavia,

permaneceria cristalizado pela lgica formal

e por princpios da justia natural, pois, na

expresso de Gaudemet: Quelle influence

des conceptions de cet ordre pourraient elles

avoir sur les droits dun vendeur, crancier

du prix?.3 Isto ressaltaria, ainda, na aparente

maior facilidade dos processos de unificao

dos princpios do direito das obrigaes,

aproximadamente proposto pelo Unidroit,

dentre outros projetos em andamento,

direcionados uniformizao e at mesmo

unificao dos contratos.

importante destacar, no entanto, que

Giorgi e Gaudemet, autores do sculo XX, a

despeito de reconhecer esse prejulgamento

quanto a uma imutabilidade do direito das

obrigaes, no poupam crticas a essa leitura

da realidade.4 Estariam eles certos?

Ao refletirmos sobre a cesso de crdito e

a assuno de dvida considerados como

os principais fenmenos concernentes

transmissibilidades nas obrigaes , podemos

realmente encontrar muito mais do que uma

simples tcnica para circulao do crdito.

Podemos encontrar um autntico mecanismo

para gerao de riquezas. E aqui, talvez, seja

possvel confrontar a tese da imutabilidade

do direito das obrigaes mediante uma

investigao de um dos seus principais

institutos: a cesso de crditos.

Depara-se, neste tema, com um dos mais

antigos conflitos entre o conceitualismo

jurdico e as exigncias da realidade. Por essa

razo, por intermdio dessa parte do direito

das obrigaes, pode-se refletir sobre o todo

da disciplina e, porque no dizer, do prprio

direito privado.

1 O DISCURSO HISTRICO E A

REFLEXO SOBRE A CESSO

DE CRDITOS

O tema da transmissibilidade nas

obrigaes encontra-se de tal maneira

vinculado noo jurdica de obrigao que

2 GAUDEMET, . Thorie genrale des obligations.Paris: Sirey, 1965, p.10.

3 GAUDEMET, Thorie genrale des obligations,p.10.

4 Para Gaudemet (...) si le droit des obligationsest moins intimement li que les autres lvolutionpolitique et morale, il est intimement li une autrevolution, politique et morale, il est intimement li une autre volution, plus lente, mais tout aussi relle,et singulirement acclre depuis un sicle, levolutioncommerciale ou, plus gnralement, lvolutionconomique (GAUDEMET, Thorie genrale des

obligations, p.10). Giorgi, a seu tempo, identifica notema da transmissibilidade nas posies jurdicasobrigacionais um sinal de falsidade do prejulgamentoquanto a imutabilidade neste ramo do direito privado:(...) cuando Blime ensalzaba la inmutabilidad de lateora de las obligaciones, no pensaba, seguramente, enel maravilloso desenvolvimiento que, con lento peroincesante progreso, ha sufrido la transmisin de loscrditos, ni en la enorme distancia que lo mismo en elorden terico que en el prctico separa las antiguas ypoco expeditas formas de transmisin de la sencilla yexpedita transmisin de los ttulos la orden y alportador, las manifestaciones ms tiles del genioeconmico en el campo de las obligaciones (GIORGI,J. Teora de las obligaciones en el derecho moderno.v.VI. Madrid: Hijos de Reus, 1911, p.71).

135

se mostra difcil traar os correspondentes

lineamentos histricos pertinentes a um sem

falar do outro.

Para evitar adentrar fatigosa discusso

sobre a noo jurdica de obrigao,5 prope-se

partir de seu elemento mais reluzente: o

vnculo jurdico.

A prpria palavra obrigao conduziria

idia de vnculo. Obrigao, atenta

Josserand,6 provm do latim ob + ligatio. Da

o elemento vnculo ser eternizado na clssica

definio encontrada nas Instituies de

Justiniano: obligatio est juris vinculum,

quo necessitate adstringimur alicujus

solvendae rei.

H unissonncia entre os autores romanistas,

partindo das fontes que lhe so acessveis,

que em direito romano essa ligao ou vnculo

caracterizava-se por ser personalssimo,

inexistindo um mecanismo de direito material

para a sucesso singular de crditos e de

dvidas.7 A pessoa do credor e a pessoa do

devedor eram essenciais para a manuteno

do vnculo obrigacional,8 de modo que

qualquer alterao desse elemento pessoal,

seja no plo ativo, seja no plo passivo, na

relao jurdica, implicaria a alterao da

prpria relao jurdica.9

Mas por qual razo o Direito Romano

to afeito s solues prticas ao invs

do conceitualismo , teria negado to

veementemente as vantagens negociais

decorrentes da circulao de crditos e

de dvidas?

Para alm da simples explicao do

fenmeno pelos efeitos dele decorrentes e

sem descuidar dalgumas precaues

metodolgicas para a reflexo crtica por

intermdio do discurso da histria do

5 Procuramos desenvolver consideraes sobreeste tema noutra oportunidade, LEONARDO, R. X.Direito das obrigaes: em busca de elementoscaracterizadores para compreenso do livro I da parteespecial do Cdigo Civil.In: CANEZIN, C. C. (Org.).Arte jurdica: Biblioteca cientfica do programa de

ps-graduao em Direito Civil e Processo Civil daUniversidade Estadual de Londrina. v.I. Curitiba:Juru, 2005, p.277.

6 JOSSERAND, L. Cours de droit civil positiffranais. v.II. 12.ed. Pais: Sirey, 1933, p.2.

7 Para Guido Astuti: Il principio romano dellaintransmissibilit delle obbligazioni si ricollega allastruttura tipica dellactio in personam , e allaconcezione originaria dellobligatio, come vincoloessenzialmente personale, caratterizzato dallacostrizione giuridica soggettiva del debitore perladempimento della prestazione, configurato comeatto volontario e direttamente incoercibile: neconsegue che, pur dopo lintroduzione dellaresponsabilit e soddisfazione patrimoniale, e la

conseguente transformazione dellobligatio ancoranel pensiero della giurisprudenza classica i soggettidel rapporto obbligatorio sono immutabili, e di regolai diritti di credito non sono transferibili da persona apersona, a titolo particolare (ASTUTI, G. Cessione(storia). In: Enciclopedia del diritto. t.VI. Milano:Giuffr, ano, p.806). Max Kaser, por sua vez, explicaque: a transmisso do crdito por uma pessoa aoutra (subsistindo a obrigao) no era permitidaaos Romanos por mudana de credor, porque emRoma os direitos (subjectivos), ao menos osderivados de um crdito, estavam vinculados ao seutitular e no eram transmissveis a outrem porsucesso individual (KASER, M. Direito privadoromano. Lisboa: Calouste Gulbekian, 1999, p.304).

8 Para Tobeas, se pensaba que es de interspara el acreedor tener un deudor ms solvente yhonrado que otro, y no es indiferente al deudortener un acreedor ms compasivo, menos rigurosoque otro (TOBEAS, J. C. Derecho civil espaol,comn y foral. 8.ed. t.III. Madrid: Editorial Reus,1954, p.234).

9 GIORGI, J. Teora de las obligaciones en elderecho moderno. v.VI. Madrid: Hijos de Reus,1911, p.71.

136

direito,10 enumeram-se algumas razes para

esse personalismo obrigacional. Em primeiro

lugar, as prprias origens mais primitivas do

vnculo obrigacional seriam mgico-

religiosas, justificando-se o vnculo entre

pessoas por uma concepo mstica, tal como

a idia de punio divina contra aqueles que

no respeitassem os efeitos prprios aos ritos

de ligao verbalizados sob os olhos da

divindade protetora e castigadora.11

A explicao parece encontrar fundamentos

antropolgicos numa lgica de reciprocidade

verificvel, segundo Rodolfo Sacco, nas

sociedades mais primitivas.12

Em direito romano, a noo de vnculo

implicava atamento material da pessoa do

devedor, que poderia sofrer a execuo

pessoal, mediante a sujeio escravido

ou at a prpria morte, nos casos de

descumprimento.13 Por essa razo, do lado

passivo, no parecia possvel substituir a

pessoa do devedor, permitindo-se que uma10 Parte-se, aqui, da advertncia metodolgia de

Ricardo Marcelo Fonseca que critica a re-construodos institutos de direito privado pela histria dodireito mediante uma seqncia linear: De fato, oestudo linear da histria (e de modo particular dahistria do direito), que amontoa tudo o que j passounuma superposio harmnica e coerente de institutosjurdicos atravs do tempo, acaba impondo umalgica ao passado que em verdade lhe estranha, aomesmo tempo em que lana sobre a poca pretritaas questes, preocupaes, valoraes e ansiedadesque pertencem ao presente (e ao cientista que produztal tipo de conhecimento) (FONSECA, R. M.Modernidade e contrato de trabalho: do sujeito dedireito sujeio jurdica. So Paulo: Editora LTr,2002, p.26). Neste sentido, tambm Srgio Said Stautcritica o historicismo no direito: Essa maneiratradicional e positivista de entender o passado ea Histria do Direito, chamada de historiciosmo,causam geralmente duas graves distores (...) opassado utilizado simplesmente para justificar opresente. a lgica do presente que preside e seapropria de toda a investigao do passado; soestabelecidas conexes diretas entre presente epassado que no permitem visualizar as suasdescontinuidades (STAUT, S. S. Algumas precauesmetodolgicas para o estudo do direito civil. Artejurdica: Biblioteca cientfica do programa de ps-

graduao em Direito Civil e Processo Civil daUniversidade Estadual de Londrina. v.I. Curitiba:Juru, 2005, p.306).

11 Lune met en avant des considrationsmagico-religieuses, qui auraient jou un grand rledans une socit encore o rgneraientla violence et la peur. Cest ainsi que P. Huvelinsuggrait, pour expliquer lorigine d lobligation,une premire phase magico-religieuse. Un procd

mystrieux dassujettissement serait dabbordapparu. Ce quil tait, on lignore. Puis serait intervenuelide dune vengeance divine contre celui qui nerespectait pas son engagement. Ici encore les formesde cette vengeance, ses manifestations restent danslobscurit. Finalement, on serait pass du lienmagico-religieux au lien juridique (GAUDEMET, J.Naissance dune notion juridique. Les dbuts de l dans le droit de la Rome antique. In:Archives de philosophie du droit: LObbligation.Paris: Dalloz, 2000, p.27).

12 Lhome sacrifie au Dieu, Dieu assure saprotection lhomme. Le survivant rend le culte aumort, le mort donne son assistance au survivant. Lagriculteur excute ses prestations en faveur de laterre, celle-ci lui donnera ses fruits. Dans les socitsafricaines subsahariennes traditionnelles, la prestationtributaire est spontane, mais elle se croise aveclattribution de terres faite par le chef. Lanalyseanthropologique nous fait voir une rciprocitsemblable dans la vengeance et jusque dans la guerre(SACCO, R. la recherche de lorigine delobligation. In: Archives de philosophie du droit:LObbligation. Paris: Dalloz, 2000, p.36).

13 Segn el derecho antiguo el deudorresponda del cumplimiento de sus obligaciones enprimer lugar con su persona, aunque no fueraexclusivamente. Si no poda satisfacer al acreedor lacantidad por la que hubiera sido condenado y no sele exima de la obligacin de pagar, su suerte era elser vendido como esclavo, y quiz la muerte, quepoda darle el acreedor (JRS, P.; KUNKEL, W.Derecho privado romano. Trad. L. Pietro Castro.Barcelona: Labor, 1937, p.329).

137

terceira pessoa, alheia relao, ficasse afinal

exposta a to graves males no caso de

descumprimento; tampouco se mostrava

conveniente a facilidade na substituio do

credor, que poderia resultar na troca de uma

pessoa mais clemente por outra mais rigorosa.

Ademais, conforme explicao de Menezes

Leito, o formalismo na constituio das

obrigaes resultava na necessidade da

repetio de frmulas rituais solenes pr-

fixadas para qualquer alterao subjetiva na

relao obrigacional.14

Sob essas circunstncias, duas solues

surgiram para se alcanar o efeito prtico da

transmisso de crditos e de dvidas em

direito romano: em primeiro lugar a novao

e, posteriormente, a transposio processual

mediante mandatum in rem suam .15

Ambas apresentavam muitos inconvenientes.

A novao, por intermdio da extino da

relao jurdico-obrigacional originria pela

constituio de uma nova, conduzia a uma

desfavorvel e inevitvel extino das

garantias, sem contar a limitao prtica

concernente exigncia do consentimento

da contraparte que, invariavelmente, poderia

negociar, em benefcio prprio e exclusivo,

essa aceitao.16

O mandatum in rem suam surge como uma

soluo processual adaptada ao processo

formular. O titular do crdito outorgava a

um terceiro poderes de representao em

causa prpria para, mediante o exerccio de

uma actio, este pudesse acionar o crdito,

satisfazendo-se com o produto da cobrana.17

A soluo tambm comportava graves

incovenientes, pois, pelo menos at a

concluso da litis contestatio, o outorgante

tinha possibilidade de revogar o mandato e,

credor que era, podia at mesmo extinguir o

crdito transigir ou remitir a dvida, tudo isso

sem contar com a possibilidade de buscar a

condenao do devedor. Se o outorgante

falecia, por sua vez, ou se falecia o outorgado,

extinguia-se o mandato.18

Para superar estas limitaes, entre o

perodo clssico e ps-clssico do direito

romano, conferiu-se ao outorgado a chamada

14 MENEZES LEITO, L. M. T. Cesso de crditos.Coimbra: Almedina, 2005, p.25.

15 PONTES DE MIRANDA. Tratado de DireitoPrivado. t.XXIII. Rio de Janeiro: Borsoi, 1958, p.248.

16 MENEZES LEITO, Cesso de crditos, p.26.

17 Astuti esclarece que Secondo le norme dellaprocedura formulare, il cessionario-mandatarioagiva alieno nomine, assumendo lintentio dallapersona del titolare del diritto, e chiedendo lacondemnatio a proprio favore (Gai. 4, 86 ) (ASTUTI,Cessione (storia), p.807. Menezes Leito, por suavez, explica que No direito romano, a solicitaode representao processual como cognitor ouprocurator tinha natureza abstracta, ainda que a elaestivesse naturalmente subjacente uma relao demandato. O cedente poderia assim, para efeitos dacobrana do crdito, transmitir ao cessionrios osmeios processuais que lhe cabiam contra o devedor,sob a forma de uma actio mandata, referindo osromanos que neste caso o credor praestabat,mandabat ou cedebat actionem ao seu substituto.Este esquema permitia ao cedente (como mandante)encarregar o cessionrio (como mandatrio) de cobraro crdito pessoalmente (mandatum ad agendum),caso em que este intentartia a aco nomine alieno,assumindo a intentio do cedente, mas obteria umacondenao a seu prprio favor, enquanto representanteprocessual. Nesse caso, normalmente o cedente teriacontra o cessionrio, enquanto seu mandatrio, umaactio mandati para obter a entrega do valor dacobrana. No entanto, o cedente perderia essa aco,caso autorizasse o mandatrio a guardar para si oresultado da cobrana (mandatum in rem suam)(MENEZES LEITO, Cesso de crditos, p.26-27).

18 PONTES DE MIRANDA, Tratado de DireitoPrivado. t.XXIII, p.248.

138

actio utilis19 para que esse pudesse acionar

o crdito em nome prprio.

Mantinha-se, todavia, uma fragilidade:

o credor originrio no perdia a ao direta

para satisfao do mesmo crdito.

Esta possibilidade foi afastada apenas

quando se admitiu a denuntiatio do devedor,

mediante a qual este deixaria de obter a

liberao na hiptese de pagamento ao credor

originrio (cedente).20 interessante notar

que, segundo Biondo Biondi, se por um lado

a actio utilis afastou a operao de cesso da

figura da representao, por outros, foram

criados para ela uma srie de outras restries

visando proibir especulaes ilcitas por

intermdio da cesso.21

A transmissibilidade das obrigaes tomou

diferentes caminhos no direito bizantino e no

direito romano vulgar do Ocidente. Enquanto

no primeiro, com a extino do conceito de

actio utilis, mediante a simples denuntiatio

j se operaria a cesso de crdito,22 na parte

19 Guido Astuti elucida que Un ulteriore edecisivo passo vene compiuto col riconoscimentodi unactio utilis al cessionario, che in tal guisa fulegittimato ad agire non pi come mandatario delcedente, ma a nome proprio: cos finalmente lacessione pot acquistare efficacia diretta ed autonomafisionomia, sottraendo lqacquirente di un creditoallincertezza che prima gli derivava dalla posizionedi procuratos in rem suam. controverso entro qualilimiti questo rimedio sia stato attuato nellet classica(ASTUTI, Cessione (storia), p.807).

20 MENEZES LEITO, Cesso de crditos, p.30.Explica Pontes de Miranda que: (...) o outorgadopodia impedir que o devedor pagasse, com eficcialiberatria, ao outorgante, desde que houvesse adenuntiatio do que se passou. Chegou-se quase concepo da cesso de crdito, que construodo direito comum. A notificao segundo o art.1.069 do Cdigo Civil tem razes na denuntiatio dostextos de Alexandre Severo e de Gordiano, mas aeficcia, hoje, eficcia da cesso, estendida aoterceiro; no direito romano ps-clssico, apenas eraeficcia do mandato em causa prpria, ou doexerccio da ao til (PONTES DE MIRANDA,Tratado de Direito Privado. t.XXIII., p.249). Paraalguns autores, com a actio utilis, teria ocorrido umaverdadeira aceitao indireta da cesso de crdito.Nesse sentido, cf. GIORGI, Teora de las obligacionesen el derecho moderno, p.73). Segundo Astuti, nodireito justinianeo, com a introduo da actio utilislistituto acquista una fisionomia nuova: mentrenel diritto classico ignorato il transferimento delleobbligazioni, e il cessionario acquista solo la facoltdi esercitare un credito altrui, nel diritto giustianeolantico principio sostanzialmente travolto, esostituito da quello della transferibilit dei crediti.Non sembra esatto dire che lobbligazione sussistenei confronti del creditore originario, mentre ilcessionario acquista solo unazione contro il debitore,

n che lactio utilis contine (come gi sostiennelEisele), una finta delegazione: nel sistemagiustinianeo non v ormai difficolt ad ammettere

(Ferrini) (ASTUTI, Cessione (storia), p.808). Emsentido contrrio, Pontes de Miranda assevera que:A ao no era a do outorgante, que se transferisse.Era ao atribuda ao outorgado, em lugar do objetoda obrigao; e no por transferncia da obrigao,ou do dbito. s vezes os textos parecem permitirque at a se v, mas em verdade s se trata de maneirasinexatas de expresso (PONTES DE MIRANDA,Tratado de Direito Privado, t.XXIII, p.249).

21 Nas palavras de Biondo Biondi: Quando sigeneralizza il sistema dellactio utilis e la cessione sistacca dalla rappresentanza, per ragioni politico-sociali si vieta la cessione di taluni crediti o a favoredi talune persone Costantino (CI. 8,36,2) e Giustiniano(CI. 2,13,2) vietano la cessione in potentiorem, cio apersone di rango sociale pi elevato e potenti, perescludere ogni possibile vessazione verso il debitore.Giustiniano (Nov. 75,5) proibisce la cessione al tutoredei crediti verso il pupillo (BIONDI, Biondo, DirittoRomano, p.346).

22 Diz o autor: Efectivamente, a sucessivaconcesso das actiones utiles ao adquirente do crditoleva a que, aps a extino daquele conceito, asituao do cessionrio pudesse ser vista como titularde um verdadeiro direito sobre o devedor, ocorrendoassim uma efectiva transmisso do crdito, de que adenuntiatio passa a ser considerada como um simplesanncio, que produzia que o devedor deixasse de ficarliberado com o pagamento do cedente (MENEZESLEITO, Cesso de crditos, p.31).

139

ocidental do Imprio, manteve-se a soluo

processual de transmisso mediante o mandato

in rem suam, sem nem mesmo contar com a

actio utilis.

Tampouco se verifica alguma sofisticao

da transmisso de crditos no direito antigo

dos povos germnicos. Pode-se dizer que,

pelo contrrio, at pelo menos o fim da

Idade Mdia, a transmisso de crdito foi

dificultada, voltando a prevalecer a idia

de intransmissibilidade.23

A escola dos glosadores e dos comentaristas

ou ps-glosadores fixou-se nos traos de

intransmissibilidade das obrigaes em direito

romano, surgindo neste perodo brocados

como o de que os crditos aderem aos ossos

(nomina ossibus inhaerent) comparando sua

relao como a da lepra ao prprio corpo (ejus

ossibus adhaeret ut lepra cuti).24

Neste perodo, todavia, adiciona-se mais

um argumento intransmissibilidade: o fato

dos crditos no serem susceptveis de posse,

impossibilitando-se, por esta razo, a traditio,

considerada como o negcio necessrio para

a transmisso de bens corpreos.25

Os primeiros sinais de uma verdadeira

transmisso de crdito surgem a partir

do sculo XIII, em decorrncia de construes

do direito costumeiro francs e das

concepes humanistas.

Ao que tudo indica, tomando por base a

reflexo crtica de alguns historiadores do

direito, a verdadeira alterao nessa matria

no se deu por intermdio de construes

doutrinrias, mas pelas necessidades

concretas advindas do desenvolvimento das

trocas comerciais ao longo da expanso do

imprio romano e mesmo aps a sua ciso.26

Por mais que uma determinada concepo

de obrigao personalssima eventualmente23 Menezes Leito sintetiza que a posio que

actualmente parece prevalecer , no entanto, a de queo antigo Direito Germnico no admitiria a transmissodos crditos, tendo esta apenas surgido no fim daIdade Mdia nos Direitos das cidades alems, comoMagdeburg e Breslau, apresentando-se vriosfundamentos para essa posio. Para Mitteis/Lieberich, os crditos seriam vistos no antigo direitogermnico como tendo fonte delitual, o que levavaa que no pudessem ser transmitidos, j que apenaso lesado poderia reclamar do lesante a indemnizaoque sua pessoa era devida (...) Apenas numa faseposterior, em que o crdito passou a ser reconhecidocomo elemento activo do patrimnio que se passoua admitir a faculdade de o credor o transmitir,inicialmente com o consentimento do devedor, paradepois no fim da Idade Mdia, os direitos das cidadespassaram a reconhecer a transmisso, normalmentemediante o registro no livro da cidade (MENEZESLEITO, Cesso de crditos, p.31).

24 Nas palavras de Lacerda de Almeida: a parda transformao do conceito fundamental daobrigao em Direito Romano, uma escravido dodevedor divida, divida to ligada com elle, topessoal, to inseparavel delle devedor, que chegaram

os medievaes a comparal-a lepra adherente aocorpo do leproso e que se lhe no pode arrancarnem tirar sem o proprio corpo: ejus ossibus adhaeretut lepra cuti (LARCEDA DE ALMEIDA. Dos effeitosdas obrigaes. Rio de Janeiro: Freitas Bastos, 1934,p.361).

25 MENEZES LEITO, Cesso de crditos, p.47.

26 Neste sentido, Astuti, partindo de Ferrini,observa que a consagrao da actio utilis tem origemem prticas comerciais anteriores a Justiniano: IlFerrini, pur rilevando queste alterazioni, ritennetuttavia che esse confermassero una prassi preesistente,per cui lactio utilis sarebbe stata accordata, gi primadi Giustiniano, in alcune ipotesi di cessione di crediti(ASTUTI, Cessione (storia), p.808). Max Kaser, porsua vez, aponta que mesmo no direito romano psclssico, no perodo do dito direito romano vulgar,a matria da cesso de crditos teria progredido: Smuito esporadicamente a vulgarizao alcanouprogressos materiais (como na representao atravsde pessoas livres e na cesso de direitos de crdito)(KASER, Direito Privado Romano, p.27).

140

tivesse predominncia e resistncia (pelo

menos at o sculo XIII!) isto no impedia

que mecanismos de transmisso de crdito

no fossem criados pelas necessidades

prticas de cada poca.

2 O CRDITO COMO VALOR E

SUA TRANSMISSIBILIDADE NOS

TEMPOS MODERNOS

A sustentao terica para a cesso de

crditos vem a se estabelecer com os

pensadores jusnaturalistas que reconhecem

no crdito um bem integrante do patrimnio

do credor passvel de circulao como as

outras riquezas que ao seu lado figuram.

Menezes Leito explica que

A doutrina jusnaturalista trouxe uma concepodiferente da cesso de crditos, na medida emque, ao representar a obrigao como umaalienao da liberdade do devedor em benefciodo credor, veio simultaneamente qualificar odireito de crdito como um direito de domniosobre uma aco de outrem. Esta concepolevou ao reconhecimento de que o direitode crdito constituiria, semelhana dapropriedade sobre coisas corpreas, umelemento do patrimnio do credor, que poderiaser assim transmissvel como qualquer outracomponente patrimonial.27

A percepo do crdito como um

elemento integrante do patrimnio do

indivduo promove o suporte necessrio para

a justificao da livre cedibilidade:

GROTIUS, apesar de, inspirado nas Institutasde GAIUS, classificar os direitos em direitosdas pessoas (Livro I), direitos reais (Livro II) edireitos pessoais (Livro III), vem admitir queos direitos reais possam ter por objecto coisasincorpreas, as quais define como as que

consistem em direitos. Entre esses direitosincluir-se-ia o direito de crdito, estabelecendoGROTIUS uma distino entre o direito sobrea coisa (beheering, jus in re) e o direito coisa(inschuld, jus ad rem) que identifica com odireito de crdito (...) Assim, GROTIUS, prevexpressamente que as res incorporales podemser objecto de compra e venda, fazendoreferncia expressa venda de direitos decrdito, mas no a solvncia do devedor.28

O posicionamento do crdito como um

elemento do patrimnio importou numa

aproximao entre crdito e propriedade

enquanto bens passveis de livre disposio.

O fato dessa recomposio conceitual ocorrer

no pensamento jusracionalista no

aleatrio. Trata-se de mais um sinal da ciso

entre pessoas e bens, tal como observou Jos

Antnio Peres Gediel, com a ampliao

da noo de bens para alm daquilo que

material: Segundo j preconizava o

jusracionalismo cristo, no final da Idade

Mdia, o homem, por sua descendncia

divina, gozava de autonomia terrena e

respondia, individualmente, perante o

Criador, no se confundindo, assim, com o

mundo da physis, o qual poderia, inclusive,

ingressar na esfera do poder humano, sob a

forma de propriedade.29

27 MENEZES LEITO, Cesso de crditos, p.129.

28 MENEZES LEITO, Cesso de crditos, p.131.

29 GEDIEL, J. A. P. Tecnocincia, dissociao epatrimonializao jurdica do corpo humano. In:FACHIN, L. E. (Coord.). Repensando fundamentosdo Direito Civil Basileio contemporneo. 2. tiragem.Rio de Janeiro: Renovar, 2000, p.61. Sobre estemomento histrico, esclarece Adriana EspndolaCorra: No nominalismo, o domnio que a pessoaexerce sobre si e sobre as coisas do mundo, aocontrrio do pensamento tomista, no tem suaorigem em uma ordem racional divina, mas navoluntas. Para Guilherme DOccam, a naturezadivina age livremente, com base na voluntas divina,independentemente da razo. O homem, sendo

141

Nestas circunstncias, faltava apenas

relativizar a eficcia multicentenria da tradio

na transmisso da propriedade para se alcanar

a livre disposio deste elemento patrimonial.

Segundo Menezes Leito, o salto foi

dado por Pufendorf:

A doutrina de GROTIUS vem a ser seguidapor Pufendorf (1632-1694) para quem apropriedade, consistindo na atribuio de umbem a outra pessoa com excluso de todas asoutras, pode ter por objecto no apenas as coisascorpreas, mas antes qualquer bem que por siou justamente com outro possa ser de utilidadepara o ser humano. Essencial apenas que obem possa ser colocado na esfera de umapessoa e subtrado propriedade e conseqenteesfera de vontade de outrem (...).Assim, PUFENDORF refere-se no captulorelativo transmisso da propriedade em termosidnticos transmisso de coisas e de direitos,sustentando igualmente que, ao contrrio do quesucedia no Direito Civil, no jusnaturalismo aentrega material da coisa (tradio) no necessria transmisso da propriedade, umavez que esta seria uma qualitas moralis, umapura categoria jurdica, que deve ser separada dodomnio fctico sobre o objecto. A posse seriaassim em relao propriedade apenas umcomplemento, uma pura execuo emprica deuma qualitas moralis j existente, a propriedade.Mas, dado que a propriedade como qualitasmoralis no poderia depender de circunstnciasfsicas, produzindo efeitos de direito ergaomnes, apenas o contrato, sendo tambmuma qualitas moralis, poderia operar a sua

transmisso, sendo dispensvel a tradio, salvopara quem integre a posse no conceito depropriedade. PUFENDORF chega assim concluso de que a transmisso da propriedadetanto abrange coisas como direitos (translatioiurium atque rerum), admitindo assim umasucesso singular nos crditos, na medida emque estes, como objecto de propriedade,poderiam ser transmitidos por contrato.30

Estava lanada a base para a fixao

da cesso de crdito na etapa da primeira

codificao. Pelo menos dois aspectos

no pensamento de Pufendorf merecem

ateno especial.

Em primeiro lugar, sobressai o

redimensionamento da relao entre posse

e propriedade e a importncia dessa

nova construo para uma mitigao da

importncia da tradio para a transmisso

de riquezas. Encontra-se neste ponto a

justificao filosfica para a posterior

construo conceitual no direito francs de

que o contrato, em linha de princpio, por si

s apto a transferir a propriedade.

Ora, a propriedade como qualitas moralis

independe da relao ftica com a coisa. Esta

concepo, por sua vez, acaba sendo

projetada na concepo subjetivista da posse

como pressuposto indispensvel para a

eficcia real do contrato em ordenamentos

jurdicos como o francs, o italiano, o

portugus, dentre outros.

Verifica-se tambm, neste momento

histrico, uma alterao de perspectiva sobre

o fenmeno obrigacional, que deixa de ser

preso aos ossos da pessoa para ser expressado

mediante um componente patrimonial.

Deixa-se o ser para resolver o problema no ter,

imagem e semelhana de Deus, reproduz a voluntasdivina na sua vontade e exerce no mundo suapotestas absoluta. Esses poderes e a liberdade deagir decorrem do dominium que a pessoa tem sobresi e sobre as coisas do mundo, do que se extrai umavinculao entre a liberdade e a relao de dominiumentre a persona e a res (CORRA, A. E. Consentimentodo paciente e dever de informar do mdico: os limites

da autonomia corporal. Dissertao de Mestradoorientada pelo Prof. Dr. Jos Antnio Peres Gediel,2002, p.41-42).

30 MENEZES LEITO, Cesso de crditos,p.132-134.

142

numa questo meramente de titularidade,

disponibilidade e responsabilidade patrimonial.

O crdito absorvido pelo discurso abstrato e

generalizante da propriedade, conforme

reflexo crtica de Erolths Cortiano Jr.,

apontando para uma potencializao extrema

das possibilidades de circulao. Neste

sentido, o crdito torna-se uma mercadoria.31

Esta transposio conceitual fica clara em

Collin & Capitant que definem o crdito como

um valor, tornando a pessoalidade do credor

e do devedor dispensvel na relao jurdica.32

Na era segunda codificao, mormente

com o Cdigo Civil alemo, adota-se uma

soluo diversa. O direito alemo marcado

por uma rgida separao entre os planos

obrigacional e real33 postulando, por

conseqncia, solues diferentes para a

transmisso das coisas e direitos.

Christoph Krampe entende que,

substancialmente, neste ponto resplandece

a diferena da noo de bem jurdico no

ordenamento francs em face do alemo, pois,

enquanto para os franceses bem jurdico ne

signifie pas seulement lobjet, mais aussi le

droit sur cet objet, o pensamento jurdico

alemo ne connat pas de proprit dune

crance. Il ny a proprit quenvers des

choses, et ce quest une chose se trouve dfini

dans le code civil allemand (article 90),

comme suit: .34

Esta diferena essencial na teoria dos

bens e de sua transmissibilidade no direito

francs perante o direito alemo ter

reflexos profundos. No que diz respeito ao

direito alemo, vigora a estrita separao de

planos, de modo que o negcio jurdico de

constituio da relao jurdica obrigacional

diverso e incomunicvel com o negcio

jurdico de transmisso.

Sobre o sistema alemo, falou suscintamente

em aula Alcides Tomasetti Jr.:

Na Alemanha, h um procedimento negocial quetem de ser rigorosamente seguido para que ocorraa aquisio inter vivos da propriedade imobiliriapelo registro. Todo este procedimento foi umtanto artificialmente criado por ocasio daelaborao do BGB, cuja artificiosidade foi

31 Na abstrao do modelo proprietrio, o objetodo direito de propriedade tambm no se concretiza.Ou, por outras palavras, o sistema conceitual nopermite que a noema faa referncia e especificaoa determinado e conceto bem. O modelo proprietriodeve ser universal e atemporal; deve permitir que aapopriao de todo e qualquer bem se subsuma aopreceito fundamentador do direito de propriedade.A abstrao do objeto da propriedade imprescindvelem um sistema baseado na lgica do mercado, ondetudo tem de ser passvel de entrar em circulao.Todas as coisas devem reduzir-se ento a um mnimocomum, que a mercadoria. Onde importa o valorde troca e no o valor de uso, tudo se equivale. Parafazer tudo se equivaler, a norma abre mo de conceituara propriedade a partir da coisa apropriada(CORTIANO JR, E. O discurso jurdico da propriedadee suas rupturas. Rio de Janeiro: Renovar, 2002, p.124).

32 La personnalit du dbiteur et celle ducrancier se sont de plus en plus limines du rapportde droit. Lobligation, soit au point de vue actif, soitau point de vue passif, na plus t considre quepar son rsultat, cest--dire comme un lment delactif ou du passif du patrimoine, comme une valeur,aussi rationnellement transmissible que les autresvaleurs, que les droits rels et, notamment, quela proprit (COLLIN, A.; CAPITANT, H. Couslmentaire de Droit Civil Franais. avec le concoursde M. Julliot de la Morandire. t.II. 8.ed. Paris:Dalloz, 1935, p.355).

33 Sobre o assunto, no Brasil, cf. COUTO E SILVA,C. V. A obrigao como processo. So Paulo:Bushatsky, 1976

34 KRAMPE, C. Obligation comme bien: Droitfranais et allemand. In: Archives de philosophie dudroit: Lobbligation. Paris: Dalloz, 2000, p.206.

143

motivo de polmica e de tentativas de reforma,vez que o leigo no conseguiria penetrar nacomplexidade do sistema alemo de transmissoda propriedade imobiliria.Para o leigo, tanto no Brasil, quanto naAlemanha, quem compra dono.Imaginemos o contrato de compra e venda nocampo das obrigaes. Sua eficcia tpica acriao da relao jurdica de compra e venda,na qual incumbe ao vendedor transferir apropriedade da coisa (frise-se, no transfere,promete transfeir), contra o dever do compradorde efetuar a prestao do preo. Este o ncleodo contrato de compra e venda.Aps o contrato obrigacional, os alemes falamem acordo de transmisso (Einigung) e nocontrato de direito das coisas. O significadode Einigung acordo de transmisso.

Seguindo as explicaes de Alcides

Tomasetti Jr o sistema alemo de transmisso

da propriedade e, com ele, a rgida separao

entre o plano obrigacional e real poderia ser

sinteticamente descrito da seguinte maneira:

Na Alemanha distinguem-se quatro fasespara a transmisso da propriedade imobiliria(Auflassung):O negcio jurdico contratual (Grundgeschft) negcio basal e opera apenas no campo dodireito das obrigaes, cuja sua eficciapredominante, mas no esgotante, est na criaoda relao jurdica de compra e venda, gerandopara o vendedor o dever em sentido estrito (isto, um dever comportamental) de transferir acoisa, e para o comprador, o dever em sentidoestrito de transferir o numerrio. Havendoconsentimento sobre a troca da coisa pelo preo,temos o negcio devidamente aperfeioado noplano obrigacional.Acordo de transmisso. (Einigung, que Pontesde Miranda traduz como negcio juri-real).Os alemes, sob a influncia de Savigny,perceberam contratos cujos efeitos no seexpandiam somente no campo do direito dasobrigaes mas tambm no campo do direitodas coisas. A Einigung est no campo do direitodas coisas, de modo que na Alemanha podehaver compra e venda perfeita, sem que tenha

sido acordada a transmisso da coisa vendida;Eintragungsbeweillung (insero, na traduoliteral; do consentimento para o registro): negcio jurdico unilateral, que operaexclusivamente no campo do direito das coisase, cujo contedo vem dado pelo consentimentopara uma nova aquisio constituda medianteo registro. Assim, na Alemanha, pode-secomprar e vender, e no acordar sobre atransmisso; pode-se acordar para comprar evender, e desde logo vender e transmitir, emmomento simultneo ou posterior, mas semprepelo intermdio de dois diversos negciosjurdicos de formao bilateral, isto , o contratode venda e compra e o acordo de transmisso.Eintragung: Esta palavra desgina o ato deregistro, semelhante ao exerccio da chamadajurisdio voluntria;A transmisso imobiliria na Alemanha,portanto, envolve trs negcios jurdicos dedireito privado (os trs primeiros) e um atojurdico de direito pblico estatal.35

A mesma abstratividade que se interpe

entre o Grundgeschft e a Einigung (negcio

jurdico bilateral ou verdadeiro contrato de

direito das coisas: Dinglichervertrag), que

marcaria a separao entre o plano obrigacional

e o plano real seria verificvel, em direito

alemo, na cesso de crdito, pela diferena

funcional (e abstratividade) entre o negcio

jurdico de base que causal e propicia o

fundamento da disposio patrimonial

efetuada mediante o negcio transmissivo

subseqente ou contemporneo e o negcio

de transmisso do crdito.

Esta duplicidade de negcios, em direito

alemo, encontra, dentre outros autores, esta

explicao de Karl Larenz:

35 TOMASETTI JR., A. Fundamentos do direitodos contratos. So Paulo, 1999, 130p. (Anotaesbrevemente revistas pelo docente no decurso dedisciplina ministrada em nvel de ps-graduao naFaculdade de Direito da Universidade de So Paulo).

144

Los denominados negocios dispositivos decrditos tienem carcter abstracto segn elsistema del BGB, es decir, su validez en derechoes independiente de su causa juridica. Estaltima radica, generalmente, en un negocioobligacional que precede al acto dispositivo ocoincide con l . Un crdito puede, p.ej., sercedido por medio de un contrato de compraventa(...) o de donacin, y tambin como medio decumplimiento de una obligacin o en conceptode dacin en pago. Por consiguiente, la cesincomo negocio dispositivo ha de diferenciarseconceptualmente del negocio bsico obligacionaly de otras estipulaciones jurdicas causales,aunque ambos, como casi siempre suele ocurrir,coincidan temporalmente y en la conciencia delos interessados.36

Esta diferenciao e, sobretudo, a

abstratificao do negcio jurdico de

transmisso do crdito em face do negcio

jurdico bsico e causal entre o negcio jurdico

de base e o negcio jurdico de transmisso

no reconhecida noutros ordenamentos

jurdicos ainda quando a transmisso da

propriedade se opera por efeito do contrato.37

Nestas circunstncias, cabe investigar

qual o modelo mais apropriado para

compreender a transmissibilidade de crditos

e dbitos no direito positivo brasileiro.

36 LARENZ, K. Derecho de obligaciones. t.I. trad.Jaime Santos Briz. Madrid: Editorial Revista deDerecho Privado, 1958, p.447. No mesmo sentido, aexplicao de Ennecerus-Lehman: el contenido deeste contrato es la transmisin del derecho de credito.Por tanto, la cesin no ha de confundirse con elcontrato por el cual se asume una obligacin de ceder,por ejemplo, la venta del crdito. Verdad es que confrecuencia la cesin va unida externamente a estenegocio bsico (e incluso en la venta del crdito vaimplcito, por regla general, un contrato tcito decesin), pero, aunque as sea, la cesin es un contratoabstracto; el convenio sobre el fin no forma parte, enmodo alguno, del contrato de cesin (ENNECCERUS-LEHMANN. Derecho de obligaciones. In: ENNECCERUS-KIPP-WOLFF. Tratado de derecho civil. trad. Blas PrezGonzlez y Jos Alguer. t.II. Barcelona: Bosch,1954, p.382).

37 No direito portugus, cite-se Menezes Leito:No nosso sistema jurdico, o negcio que serve debase cesso sempre causal, pelo que a cesso de

crditos no constitui entre ns uma forma detransmisso abstracta do crdito (MENEZES LEITO,Cesso de crditos, p.132-134) e Antunes Varela:(...) fcil verificar que nenhuma razo existe, emface do sistema jurdico portugus, para se considerara cesso de crditos como um negcio abstracto(VARELA, A. Das obrigaes em geral. t.II. 7.ed.Coimbra: Almedina, 1999, p.299). No direitoespanhol, l-se em nota de rodap na obra de CastnTobeas que (...) como quiera que la traditio debetener una iusta causa, tambin la cesin debe basarseen una causa, ya que sin ella sera estril, y como lacesin puede ser voluntaria y necesaria, segn derivede una convencin libre de las partes o seacoactivamente impuesta por la ley, su causa ser enesta ltima el precepto legal mismo y en aqulla unnegocio jurdico que podr ser ya un acto a ttulogratuito (donacin), ya un acto a ttulo oneroso(compraventa, permuta), tanto la constitucin deuna relacin obligatoria cuanto la resolucin de unarelacin preexistente (pago) (TOBEAS, Derechocivil espaol, comn y foral, p.243). Em direitoitaliano, Panuccio adverte que Vi sono dei casi (e lacessione fra questi) in cui lo schema negoziale econtrattuale in s considerato non sufficiente adeterminare gli effetti e deve essere integrato in unoschema pi ampio che dia rilievo al sistema di interessigiuridici, cio alla causa poer cui l`atto si compie.Perch la cessione possa operare giuridicamente lalegge richiede espressamente (art. 1260 c.c) un titolooneroso o gratuito capace di fondare il transferimento.Per ci la cessione in quanto tale uno schemaincompleto di negozio che va integrato per operaregiuridicamente con un titolo oneroso o gratuito(PANUCCIO, V. Cessione dei crediti. In: Enciclopediadel diritto. t.VI. Milano: Giuffr, p.850). No mesmosentido, Umberto Breccia: Per orientarsi tra ledivergenti teorie, opportuno precisare che lacessione resta neutra, con riguardo al fondamentogiustificativo, soltanto in quanto effetto legale, ma ilsingolo accordo rivolto alla cessione, una voltastipulato, valido purch abbia una causa, perqunto questultima possa assumere caratteri diversiin relazione al contenuto della singola operazionecontrattuale (BRECCIA, U. Le obbligazioni. Milano:Giuffr, 1991, p.779).

145

3 A CESSO DE CRDITOS NO

DIREITO BRASILEIRO

Lacerda de Almeida, tomando por base

o direito civil brasileiro anterior nossa

primeira codificao, escreveu: o pensamento

moderno no intuito da mobilizao das

riquezas, tende a materializar, a corporificar

os direitos e obrigaes equiparando-os no

modo de transferncia s cousas mobiliarias.38

Com efeito, no direito brasileiro, desde

o Cdigo Civil de 1916, a cesso de crdito

expressamente prevista e, mesmo antes

dele, reconhecida pela doutrina e pela

jurisprudncia.39

A doutrina brasileira, com raras porm

honrosas excees, pouco problematizou a

cesso de crdito, chegando, quando muito,

a afirmar que se trataria, simplesmente, de

mais um tipo contratual.40

J.M. Carvalho de Mendona intuiu a

impossibilidade de limitar a cesso de crdito

a um contrato tpico, ao escrever que: A cesso

pode ter por causa qualquer dos meios de

transmitir a propriedade; na frase de um

jurisconsulto, ela simpatiza com todos os

meios de transmisso da propriedade.41

Carvalho Santos, do mesmo modo, notou

bem que A cesso dos crditos , pela

sua ndole, um instituto que serve para

fins diversos .42

Antes destes autores, Lacerda de Almeida

expressara o entendimento de que no fenmeno

da cesso de crdito seria possvel identificar

dois atos distintos: (a) a transferncia do crdito

(cesso propriamente dita) e (b) o contrato

que lhe d causa:

Cesso a transferncia que o credor faz aterceiro de seu direito contra o devedor. Nadamais alm disso. Mas esta transferncia,como a tradio, nada significa, um actovasio: nunquam nuda traditio trasnfertdominium sed ita si aliqua causa precedat per

quam dominium transferatur.(...) como a tradio a cesso de creditossuppe um contracto que a explique e essecontracto , em regra, o de compra e venda.43

A explicao rigorosa dessa duplicao

de negcios (negcio jurdico de base e negcio

jurdico de transmisso) foi apresentada, em

direito brasileiro, originalmente por Pontes

de Miranda:

A cesso de crdito negcio jurdico bilateralde transmisso de crdito entre o credor eoutrem. base dle pode haver negciojurdico, porm a cesso de crdito independedle, ou da sua existncia. A manifestao de

41 CARVALHO DE MENDONA, M. I. Doutrinae prtica das obrigaes. 4.ed. aumentada eatualizada por Jos de Aguiar Dias. Rio de Janeiro:Forense, 1956, p.97.

42 CARVALHO SANTOS, J. M. Cdigo civilbrasileiro interpretado. 3.ed. v.XIV. Rio de Janeiro:Freitas Bastos, 1945, p.320.

43 LARCEDA DE ALMEIDA, Dos effeitos dasobrigaes, p.364-365.

38 LACERDA DE ALMEIDA, F. P. Obrigaes.Rio de Janeiro: Ribeiro dos Santos, 1897, p.452.

39 Clvis Bevilaqua, ao tratar do art. 1.065 doCdigo Civil de 1916 diz sobre o direito anterior codificao: Semelhante a norma, ainda que nodevidamente expresso o preceito (BEVILAQUA, C.Cdigo Civil dos Estados Unidos do Brasil. 10.ed.v.IV. Rio de Janeiro: Francisco Alves, 1955, p.181).

40 Sobre a cesso de crditos como contrato,posiciona-se Silvio de Salvo Venosa: a naturezacontratual do negcio patente. um contratosimplesmente consensual, mas por vezes a necessidadeobrigar o escrito particular ou a forma pblica(VENOSA, S. S. Direito Civil: teoria geral dasobrigaes e teoria geral dos contratos. v.II. 3.ed.So Paulo: Atlas, 2002, p.334).

146

vontade elemento de acordo de transmisso, eesse acordo semelhante ao acordo de transmissoda propriedade imobiliria ou mobiliria, operaa transmisso sem precisar de qualquer outroelemento (e.g., na transferncia da propriedadeimobiliria, o registro; na transferncia dapropriedade mobiliria, a tradio, ou outro ato,inclusive registro.).44

A percepo da dualidade entre o negcio

jurdico que d base cesso (que pode ser

um negcio jurdico ou outro ato jurdico) e

o efeito de transmisso (o negcio jurdico

de cesso de crdito propriamente dito) como

adimplemento do negcio jurdico basal

absolutamente indispensvel para que este

instituto possa servir aos fins diversos,

outrora simplesmente percebidos por

Carvalho Santos, sem mais reflexes.

Da o equvoco grave e crasso de limitar

a cesso de crdito a um mero tipo contratual,

sobretudo em um tipo contratual fechado.

A cesso de crdito pode ter por base um

contrato oneroso, sendo que, neste caso,

efetivamente existe uma proximidade com o

contrato de compra e venda.

A base, todavia, pode ser diversa da

compra e venda. possvel ceder um crdito

por intermdio de um contrato de doao

(cujo adimplemento importe na transferncia

gratuita de crdito, art. 295, in fine, CC 2002).

Do mesmo modo, a cesso de crdito

pode ter por base um negcio jurdico de

adimplemento, como a dao em pagamento

(art.358, CC 2002), ou um negcio jurdico

unilateral como a promessa de recompensa

(art. 854, CC 2002); um contrato de cesso

fiduciria de crditos em garantia (como,

v.g., na Lei do SFI, Lei n. 9.514/97), ou um

contrato de cesso de um conjunto de crditos

futuros, internacionalmente conhecido como

contrato de factoring.

Para que a cesso de crdito possa ser

realizada enquanto adimplemento de to

diferentes negcios de base que o legislador

enunciou um tipo geral, sem todavia fixar

uma causa tpica correspectiva. L-se no art.

286 do CC 2002, pura e simplesmente, que

O credor pode ceder o seu crdito, se a isso

no se opuser a natureza da obrigao, a

lei, ou a conveno com o devedor, sem

qualquer remisso ao negcio de base que

tem de dar causa transmisso.

No mbito do direito positivo portugus,

Antunes Varela expe um esclarecimento

que se aplica integralmente ao direito

brasileiro: A cesso tem, por conseguinte, a

sua causa, varivel de caso para caso, que o

artigo 577 intencionalmente omite ao definir

a figura, por querer introduzir na noo legal

apenas as notas comuns a todas as espcies

geradoras do fenmeno da transmisso

de crdito.45

Cabe investigar a relao que se estabelece

entre o negcio jurdico de base e o negcio

jurdico de cesso de crditos, em sentido

prprio e estrito, perquirindo a abstratividade

ou causalidade dessa relao.

4 ABSTRATIVIDADE E CAUSALIDADE

NA CESSO DE CRDITO

O debate a respeito da abstratividade ou

da causalidade no negcio de cesso de crdito

enfrentado pela quase totalidade da doutrina

estrangeira pesquisada a respeito.

44 PONTES DE MIRANDA, Tratado de DireitoPrivado t.XXIII, p.268. 45 VARELA, Das obrigaes em geral, p.299.

147

Em perspectiva interna, os dados so

alarmantes. Poucos autores brasileiros

chegam sequer a mencionar o problema,

muito provavelmente desatentos por causa

da restrio da cesso de crditos a um mero

contrato obrigacional ao lado dos demais.

O problema coloca-se nos seguintes termos.

No tpico precedente fixou-se o entendimento

de que a cesso de crdito, entendida como

negcio jurdico de transmisso, tem causa,

subjacente ou sobrejacente, varivel. Da

Pontes de Miranda referir-se a ela como um

acordo de transferncia.46

Cabe responder se entre o negcio jurdico

basal (compra e venda, doao, dao em

pagamento, factoring, por exemplo) e a cesso

de crdito, como acordo de transferncia, h

causalidade ou verdadeira abstrao causal.

Antunes Varelas destrina o problema nos

seguintes termos:

Diz-se abstracto o negcio cuja validade no prejudicada pelas faltas ou defeitos inerentes relao jurdica fundamental que lhe servede base. Na fixao do seu regime jurdicoabstrai-se da causa negotti.A emisso e o endosso da letra de cmbio (oudos ttulos ordem, no geral) constituemnegcios abstractos, no domnio das chamadasrelaes mediatas, porque nem o aceitante, nemo endossado, podem opor ao portador (mediato)do ttulo os vcios inerentes ao contrato (relaosubstancial) que serviu de base ao aceite ou aoendosso. Certos negcios de transmisso dedireitos reais so considerados no direitogermnico como negcios abstractos, porque

os vcios ligados relao fundamental

(compra, doao, troca, constituio de

sociedade, etc.) podem obrigar o adquirente

a restituir, nas relaes entre as partes, mas

no do lugar ao efeito real prprio da

nulidade ou da anulao.47

Ao se falar em abstratividade da cesso

de crditos, portanto, h que se fixar, em

primeiro lugar, em que sentido se utiliza a

expresso: se abstrato por causas variveis

(insuscetvel de ser limitado a uma causa

eficente) ou abstrato no sentido de descolado

quanto a sua existncia, validade e eficcia

em face do negcio que lhe subjacente,

sobrejacente, ou justajacente segundo a

terminologia de Pontes de Miranda.

A questo aqui proposta diz respeito ao

segundo sentido.

Como foi visto, em direito comparado

existem basicamente duas correntes: a

corrente alem, que defende a abstratividade

da cesso de crdito em relao ao negcio

subjacente, sobrejacente ou justajacente e

as demais correntes europias que sustentam

a causalidade entre o negcio de base e o

negcio de transmisso.

Na pequena e seleta parcela da doutrina

nacional que enfrentou o assunto encontram-se

os dois posicionamentos.

Pontes de Miranda defende a abstratividade

da cesso de crditos:

Trata-se de negcio jurdico abstrato, porm

no contrato de direito das coisas (juri-real,

dinglicher Vertrg). vlida e eficaz a cesso,

ainda que a causa no exista, seja ilcita, ou no

se realize. Se houve cesso, sem causa, e o

cessionrio se enriqueceu injustificadamente,

46 O acordo de transferncia do crdito temcompleto o seu suporte fctico com as manifestaesde vontade do credor e do terceiro. A notificao apenas para a eficcia no que toca ao devedor, quese supe no conhecer o que se passou a respeito dasua dvida (PONTES DE MIRANDA, Tratado deDireito Privado t.XXIII, p.268). 47 VARELA, Das obrigaes em geral, p.299.

148

pode o cedente pedir a repetio: o crdito volta;mas, enquanto no passa em julgado a sentena,

o crdito pertence ao cessionrio.A cesso de crdito negcio jurdico abstrato.Porque a cesso abstrata, em si, no pode sernula por ilicitude de objeto. Se o negcio jurdicosubjacente nulo, cabe a repetio.(...) O negcio jurdico de cesso bilateral,

abstrato, acrdo de transmisso, que independedo negcio jurdico subjacente, ou sobrejacente(cesso de crdito para servir de garantia anegcio jurdico de outrem, ou do prpriocedente). O efeito translativo, a imediatatransferncia do crdito ao cessionrio,

independente do fim que se colimou, cedendo-se o crdito. Vale, e eficaz, a transferncia,ainda que se venha a decretar a nulidade, ou aanulao ou a ineifccia do negcio jurdicosubjacente, ou sobrejacente.48

Outros juristas ptrios defendem uma

inafastvel relao de causalidade entre o

negcio jurdico de base e o acordo de

transmisso do crdito, ainda que sem a clareza

observada em Pontes de Miranda.

Orlando Gomes, v.g., posiciona-se

expressamente pela causalidade, ainda que

no oferea ao leitor explicao sobre o porqu

de sua opinio.49 Serpa Lopes identifica a

duplicidade entre o negcio jurdico de base

e o negcio jurdico de transmisso sem

explicar, todavia, se h causalidade ou

abstratividade entre eles.50

Para encontrar uma soluo apropriada

ao direito brasileiro, mostra-se necessrio ir

alm dos lindes das regras especficas sobre

a cesso de crdito. Isto porque a abstratividade

ou a causalidade entre o negcio de base e o

negcio de transmisso diz respeito ao sistema

de transmisso de riquezas como um todo.

No se verifica no direito privado brasileiro

uma rgida separao entre o plano das

obrigaes e o plano do direito das coisas.

Tampouco justificvel uma rgida separao

entre o negcio jurdico de base e o negcio

jurdico de transmisso de crdito o que logo

se verifica pela ponderao genrica

dalgumas estruturas insertas no Cdigo Civil.

48 PONTES DE MIRANDA, Tratado de DireitoPrivado t.XXIII, p.269-270. Caio Mario da SilvaPereira, ainda que no explicitamente, parece adotara tese da abstratividade mediante remisso ao direitoalemo: Segundo o conceito hodierno, a cessode crdito tratada como negcio jurdico abstrato(Larenz, von Tuhr), que se completa independentementeda indagao de sua causa. Pode-se, entre ns, defini-la como negcio jurdico em virtude do qual o credortransfere a outrem a sua qualidade creditria, comtodos os acessrios e garantias, salvo disposio emcontrrio. Tanto pode ser esta a venda como a doao.At mesmo a deixa testamentria. Em qualquer caso, sempre distinta do negcio jurdico que a originou(SILVA PEREIRA, C. M. Instituies de Direito Civil.v.II. 20.ed. Revista e atualizada por Luiz Roldo deFreitas Gomes. Rio de Janeiro: Forense, 2003,p.363-64).

49 No direito alemo, a cesso de crdito contrato abstrato. No se confunde com o negciobsico, que pode ser, por exemplo, uma venda, ouuma doao. Conseqentemente, a validade dacesso no est condicionada desse negcio, vistocomo lhe no serve de causa. Entre ns negciocausal (GOMES, O. Obrigaes. 8.ed. Rio de Janeiro:Forense, 1986, p.246). Noutra oportunidade, o autordestacou que Como se sabe, a cesso de crditopode ter diversas causas, dentre as quais so maiscomuns: a venditionis causa, a donandi causa e asolvendi causa (GOMES, O. Cesso de crdito:caracterizao. In: Novssimas questes de DireitoCivil. So Paulo: Saraiva, 1984, p.88).

50 (...) a cesso de crdito um negciojurdico no criador de obrigaes, seno detransmisso. Por essa transmisso o credor originrio substitudo pelo adquirente do crdito, enquantoeste permanece objetivamente inalterado, comoinalterada, subjetivamente, a posio do devedorcomo tal (SERPA LOPES, M. M. Curso de DireitoCivil. v.II. Rio de Janeiro: Freitas Bastos, 1955, p.519).

149

Para tanto, chama-se a ateno para os

seguintes argumentos. Ao tratar das regras

gerais do cumprimento das obrigaes, o

Cdigo Civil, no art. 307 enuncia que s

ter eficcia o pagamento que importar

transmisso da propriedade quando feito

por quem possa alienar o objeto em que

ele consistiu.

No mesmo Cdigo, a disciplina da dao

em pagamento, segundo o art. 358, assim

estabelece: Se for ttulo de crdito a coisa

dada em pagamento, a transferncia importar

em cesso. O artigo seguinte determina: Se

o credor for evicto da coisa recebida em

pagamento, restabelecer-se- a obrigao

primitiva, ficando sem efeito a quitao dada,

ressalvados os direitos de terceiros.

Ao tratar do pagamento indevido, por sua

vez, o art. 880 prescreve fica isento de

restituir pagamento indevido aquele que,

recebendo-o como parte de dvida verdadeira,

inutilizou o ttulo, deixou prescrever a

pretenso ou abriu mo das garantias que

asseguravam seu direito; mas aquele que

pagou dispe de ao regressiva contra o

verdadeiro devedor e seu fiador.

Ainda que no exista regra especfica

sobre a abstratificao ou a causalidade da

transmisso de crdito em relao ao negcio

que lhe d base e, mesmo considerando que

as regras citadas mencionam coisas e no

crditos, pode-se perceber que, em geral, os

negcios jurdicos transmissivos so causais

no direito brasileiro. Esta uma firme

tendncia do sistema.51

Propugnar pela abstratividade da cesso

de crditos conduziria a solues insustentveis

sob a perspectiva do direito brasileiro.

Suponhamos uma doao de crditos do

cnjuge adltero ao seu cmplice (negcio

de base), seguido da efetiva cesso

(normalmente feita em momento simultneo,

mas no necessariamente).

Pela tese da abstratividade, a despeito do

negcio de doao ser anulvel (art. 550 do

Cdigo Civil), a transmisso do crdito seria

perfeita e inatingvel, dada a incomunicabilidade

entre as causas.

Do mesmo modo, a dao em pagamento,

seguida da transferncia do crdito, mesmo

quando feita por pessoa absoluta incapaz,

propiciaria o pagamento eficaz do cessionrio

e a inatacabilidade da operao negocial de

adimplemento por parte do representante do

devedor cedido.

Por fim, o cessionrio de crditos de um

insolvente poderia receber o pagamento do

devedor cedido, sem que esta operao de

transferncia pudesse ser anulada por fraude

contra credores.

Mas por qual razo a abstratividade da

cesso de crdito conduz a essas situaes?

A cesso de crdito no gera efeitos

simplesmente obrigacionais. Trata-se de

negcio jurdico dispositivo, justificado pelo

exerccio eficaz do poder de disposio que,

51 Cite-se, neste sentido, reflexo anloga feitano direito italiano: Era principio tradizionale che lacessione dovesse avere una iusta causa, e chepertanto fosse nula una cessio facta sine causa, o ex

falsa causa, o generaliter ex omni causa ex quatitulus quo facta fuit annullatur, vel ex simulatione,

ex metu, ex defectu insinuationis, ecc. Analogamentealla tradizionale concezione dellacquisto derivativodella propriet, legata alla distinzione tra la causa (otitolo), e il modo di acquisto, anche rispetto allacessione si era affermata fin dal tempo dei glossatoribolognesi, come abbiamo visto, lesigenza diidentificare, oltre alla causa, un atto di cessione(ASTUTI, Cessione (storia), p.820).

150

como regra geral (salvo expressas previses

restritivas), diz respeito disponibilidade

de todos atinge dos os bens integrantes

do patrimnio.52

Nos negcios jurdicos de disposio, a

causalidade mostra-se elemento indispensvel

para a tutela da segurana do trnsito de

riquezas. Ainda que se verifique uma separao

entre o negcio jurdico (causal) e o negcio

jurdico de adimplemento (abstratificado, de

transmisso, de disposio), esta separao

h que ser necessariamente relativizada pelo

princpio jurdico da causalidade segundo

o qual est norteada a transferncia de bens

(latissimo sensu) no direito privado positivo.

Ainda que a propsito da relao entre o

negcio jurdico obrigacional e o negcio

jurdico de direito das coisas em matria de

transmisso de bens imveis, parece oportuna

a citao do pensamento de Clvis do Couto

e Silva:

Em sistema de separao relativa, a declaraode vontade que d contedo ao negciodispositivo pode ser considerada como co-declarada no negcio obrigacional antecedente. que na vontade de criar obrigaes, insere-senaturalmente a vontade de adimplir o prometido.No fora, assim, o negcio jurdico no teria ascondies mnimas de seriedade que o Direito

exige. Da, porque, quando algum vende algo,demonstra, tambm, nesse preciso momento,vontade de adimplir o prometido.Essa vontade de adimplir inseparvel, no planopsicolgico, da vontade de criar obrigaes.Faltaria seriedade vontade criadora do dever,se, ao mesmo tempo, no se desejasse adimpliro prometido. Esta inseparabilidade de vontades,entretanto, s existe, como tal, no planopsicolgico. No palno jurdico, bifurca-se essavontade unitria, a fim de encher negciosjurdicos de dimenses diferentes: o obrigacionale o de adimplemento, ou de direito das coisas.53

A causalidade aqui defendida, portanto,

apresenta-se como uma decorrncia do princpio

tico de que os vnculos obrigacionais devem

ser dotados de seriedade. No necessrio

recorrer ao voluntarismo tal como expresso

no pensamento de Couto e Silva , mas aos

valores que, objetivamente, iluminam o

sistema de disposio.

Na medida em que o negcio jurdico de

disposio voltado diretamente diminuio

do ativo patrimonial de quem dispe para

propiciar o aumento patrimonial de quem

recebe, a causalidade deve ser a regra e no a

exceo, sobretudo pela razo de que o

Cdigo em vigor explicita no sistema uma

linha geral de vedao ao enriquecimento

sem causa, nos termos do art. 884: Aquele

que, sem justa causa, se enriquecer custa

de outrem, ser obrigado a restituir o

indevidamente auferido, feita a atualizao

dos valores monetrios.

Procura-se justificar a abstratividade

da cesso de crdito, por fim, pela razo de

que o devedor no cientificado da cesso,

que paga ao cedente em vez de pagar ao

52 Neste sentido, conforme explicao de KarlLarenz Por disposicin entendemos aqu todonegocio jurdico por el que el titular de un derechomodifica la extensin del mismo o su contenido, o como ocurre en los gravmenes ambos a la vez. Elpoder de disposicin se ofrece a la doctrina jurdicaactual como una parte integrante normal de tododerecho patrimonial que siempre corresponde altitular del derecho, salvo que excepcionalmente estprivado de l por un precepto legal o por disposicinjudicial, p.ej., en la apertura de un concurso deacreedores (LARENZ, Derecho de obligaciones,p.445).

53 COUTO E SILVA, A obrigao como processo,p.57.

151

cessionrio obtm a liberao, nos termos do

art. 292 do Cdigo Civil Brasileiro.

O argumento no convence. O que se

tutela, neste caso, a boa-f do devedor

cedido, o qual ,segundo as circunstncias

concretas do caso, efetua um pagamento

putativo que, em geral, nos termos do art.

309 do Cdigo Civil eficaz.

Mesmo sem se concordar com um certo

exagero ao indicar deveres de conduta

especialssimos ao devedor cedido, a reflexo

de Antunes Varela parece muito bem ajustada:

Tem-se dito, no entanto, que so irrelevantespara o devedor (debitor cessus) os vcios docontrato de cesso: se for notificado da cesso,ou dela tiver conhecimento por outra via, e pagara dvida ao cessionrio, o pagamento efectuadopelo debitor cessus conservar a sua validade eeficcia, ainda que a cesso venhaposteriormente a ser declarada nula ou anulada.Duas observaes cumpre, no entanto, registrara propsito do tratamento concedido nesseaspecto situao do devedor.Em primeiro lugar, no o simples facto de ocrdito ter sido cedido a terceiro que isenta odebitor cessus do dever (de agir de boa f) queo n.2 do artigo 762 impe a ambos os sujeitosda obrigao. E no recto cumprimento dessedever incumbe-lhe averiguar da existncia e davalidade da cesso, no aceitando como boaqualquer informao irresponsvel queacidentalmente chegue ao seu conhecimento oua afirmao de qualquer pretenso cessionrio(do crdito). De contrrio, arriscar-se- a termesmo que cumprir segunda vez.Se, depois de se ter devidamente esclarecido,sobretudo junto do cedente, acerca da existnciae da validade da cesso, o devedor cumprirjunto do cessionrio, o pagamento no perder,na verdade, a sua validade e eficcia, pelo factode o contrato de cesso vir mais tarde a serdeclarado nulo ou anulado.Porm, conjugando esta soluo com assolues aplicveis aos dois aspectos dacesso primeiramente analisados, a conclusolgica a extrair dessa apreciao global, quanto

ao regime do pagamento feito ao cedenteantes da notificao ou aceitao da cesso, que se trata apenas de proteger o pagamento(do devedor de boa f) ao credor aparentee no de considerar a cesso como umnegcio abstracto.54

Anote-se, como argumento final pela

causalidade, o artigo 182 do Cdigo Civil:

Anulado o negcio jurdico, restituir-se-o

as partes ao estado em que antes dele se

achavam, e, no sendo possvel restitu-las,

sero indenizadas com o equivalente.

Se o negcio jurdico dispositivo (subjacente,

sobrejacente ou justajacente) vier a ser

anulado ou nulificado a regra a restituio

ao estado em que antes dele se achavam, o

que aponta decisivamente para a causalidade

da operao.

CONSIDERAES FINAIS

Dentre os diversos temas do direito

das obrigaes, a cesso de crdito conjuga

uma srie de escolhas, provenientes de

polticas legislativas consolidadas, que

permitem refletir sobre todo o sistema de

direito privado, mormente no que pertine

disposio patrimonial.

Esta via, no entanto, de mo dupla.

A compreenso da cesso de crdito no

pode ser minimamente alcanada pela

simples reflexo sobre os doze artigos (art.

286-298) que tratam da matria no Cdigo

Civil. preciso partir do sistema para se

compreender esta parte do direito civil

que, por sua vez, conforme pretendemos

demonstrar, encontra-se impregnada por uma

determinada e especfica lgica de disposio

54 VARELA, Das obrigaes em geral, p.301-302.

152

patrimonial. Da ser altamente injustificvel

tratar a cesso de crditos, pura e simplesmente,

a partir das escolhas encontradas em direito

comparado, ignorando as graves diferenas

que existem entre os sistemas.

O Cdigo Civil de 2002 trata da cesso

de crdito, ao lado da assuno de dvidas,

no ttulo II do Livro Do Direito das

Obrigaes. Trata-se de escolha acertada que

aponta para a diferena entre o negcio

jurdico basal e a cesso de crditos como

negcio jurdico de adimplemento.55

Ademais, o posicionamento sistemtico da

transmisso de crditos ao lado da matria

tratada no ttulo III, concernente ao

adimplemento e extino das obrigaes,

promove uma facilitao para compreenso

da transmisso das obrigaes segundo a

metodologia da relao jurdica obrigacional

como processo, propugnada, em direito

nacional, por Clvis do Couto e Silva.56

Se, na histria do direito, pode-se perceber

um penoso movimento de impessoalizao

das relaes obrigacionais e reificao do

crdito como pressupostos para construo

terica da cesso de crdito (ao que tudo

indicada, nascida das prticas comerciais

revelia da conceituao pessoalista da

relao obrigacional), contemporaneamente,

outro movimento firma-se cada vez mais.

A cesso de crditos, contemporaneamente,

passa a representar muito mais do que um

sofisticado mecanismo de transmisso de

riquezas. Pode-se identificar muitas vezes, por

intermdio da cesso de crditos (bem como

da assuno de dvidas e da cesso da posio

contratual), autnticas operaes de criao

de riquezas ampliando consideravelmente

a funo prtico-social deste tradicional

instituto.57 As operaes de factoring

representam um exemplo eloqente.

Tudo isto justifica uma que este tradicional

tema do direito das obrigaes seja revisitado.

O presente estudo, nessa perspectiva,

prope-se servir como provocao para tanto.

55 Segundo Orlando Gomes: os alemesdistinguem, na cesso de crdito, dois aspectos, ofato e o efeito, ensinando que, conforme o ngulovisual do observador, ela se apresenta ou como oantecedente jurdico da transferncia do direito docredor ou como a conseqncia do ato translativo.O direito brasileiro considerou a cesso de crditosob o aspecto dos efeitos, colocando-a coerentementena parte geral das obrigaes e no no ttulo doscontratos (...) (GOMES, Novssimas questes deDireito Civil, p.82).

56 Judith Martins-Costa vai mais longe. Para estaautora, a noo de obrigao como processo teriasido reconhecida pelo direito legislado, referindo-seao Cdigo Civil de 2002, sobretudo no que diz respeito sua estrutura (MARTINS-COSTA, J. Comentrios aonovo cdigo civil. Rio de Janeiro: Forense, 2003, p.1.Com o devido respeito a esse posicionamento, noacreditamos que a ressistematizao da mobilidadenas obrigaes e das demais matrias seja suficientepara se concluir por uma adoo legislativa da noode relao jurdica obrigacional como processo, at

mesmo porque o fenmeno obrigacional inaugurado no Cdigo Civil 2002 a partir dasmodalidades das obrigaes, mantendo sinais de umaperspectiva estrutural esttica da relao obrigacionaldiversa da perspectiva dinmica proposta por Clvisdo Couto e Silva.

57 Neste sentido, Judith Martins-Costa esclareceque: No mbito das relaes obrigacionais avultam,como exemplos deste crescente fenmeno, certoscontratos que no servem mais apenas para fazercircular as coisas, mas, tout court, para faz-las, e emespecial para criar produtos financeiros (MARTINS-COSTA, Comentrios ao novo cdigo civil, p.5).

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