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R E S U M O

3 Mensagem aos Participantes

4 Vamos falar de Rentabilidade

6 Organograma

7 Destaques 2019

8 ABBprev em Números • População do Plano de Benefícios • Evolução do Patrimônio do Plano • Orçamento anual (custeio administrativo

e de investimentos 2019-2018)

10 Educação Financeira

11 Demonstrações Contábeis • Balanço Patrimonial • Demonstração do Plano de Gestão Administrativa

ÍNDICE13 Resumo da Política de Investimentos • Plano de Aposentadoria ABBprev • Plano de Gestão Administrativa

21 Relatório dos Auditores Independentes

24 Atas de Reuniões • Ata da Diretoria Executiva • Ata do Conselho Fiscal • Ata do Conselho Deliberativo

CARO PARTICIPANTE,

Findo mais um período de intensos desafios, 2019 foi marcado por mudanças, sobretudo no cenário eco-nômico, indicando perspectivas de recuperação da economia brasileira, sinalizando, ainda que de forma mais tímida, perspectivas para a retomada do cresci-mento.

O ano de 2019, para a ABBprev, foi ano desafiador e promissor, com a implementação de novos projetos, que se fizeram refletir ao longo do exercício, os quais amplamente divulgados pelos canais usuais de co-municação, vieram ao encontro de nossos propósitos, de zelar pela governança da Entidade, pelo contínuo aprimoramento na gestão e pelo permanente equilí-brio do plano. Dentre os projetos, recebemos a apro-vação da Previc para a transferência de gestão para o Multiprev.

Nesse contexto, é com grande satisfação que pas-samos a apresentar, a seguir, o Relatório Anual de informações 2019, onde estão retratados, de forma sintetizada, não apenas as informações sobre a saúde patrimonial, e de investimentos do plano, mas tam-bém os fatos e números mais relevantes que mar-caram as atividades desenvolvidas pela Entidade ao longo do período.

Boa leitura!

Mensagem aos Participantes

3

VAMOS FALAR DE RENTABILIDADE

O seu plano de previdência complementar da ABBprev é uma reserva para o futuro que depende da performance do mercado financeiro e da economia do país. Por isso, é importante saber o que aconteceu em 2019.

A rentabilidade líquida acumulada da carteira nos últi-mos 12 meses foi de 10,19% e em dezembro de 2019 a performance foi de 1,56%. Para efeito de compara-ção, o CDI líquido no mesmo mês foi de 0,31%.

Esse resultado foi construído com destaques à forte valorização dos ativos do segmento de Renda Variável, Renda Fixa IMA-B5, investimentos no exterior e, tam-bém, à recuperação dos ativos do segmento Estrutu-rado.

• Renda VariávelNo acumulado do ano de 2019, a carteira de in-vestimentos neste segmento teve rentabilidade de 33,20%, com destaque para o mês de dezembro, quando atingiu uma valorização de 7,34%.

• Renda FixaA rentabilidade consolidada neste segmento em 2019 foi de 8,35%, com destaque para a estratégia IMA-B5.

• EstruturadosA rentabilidade no segmento teve o acumulado no ano de 2019 de 8,45%.

• Exterior Os investimentos no exterior atingiram 11,77% no acumulado de 2019.

4

Vamos falar de Rentabilidade

* CDI (foi considerado dedução de 15% de Imposto de renda sobre o CDI Bruto). O percentual de 15% é o menor valor, pois o IR varia de 22,5% à 15%. (Dependendo do prazo de aplicação). Índices obtidos junto ao www.debit.com.br.

COMPARATIVO DE RENTABILIDADEDezembro de 2019 (%)

70%

60%

50%

40%

30%

20%

10%

0%

2019Dez/2019 12 meses 24 meses 36 meses 48 meses 60 meses

1,56 0,31 0,26 1,22

10,19 10,195,47 5,47

3,89 4,264,48 4,48

18,37

10,228,84

7,29

32,09

18,3015,10

9,58

48,87

29,48

23,10

15,98

61,31

26,72

40,16

30,98

ABBPrev CDI (Líquido) Poupança INPC

5

Vamos falar de Rentabilidade

ORGANOGRAMA

SABRINA MERLIConselheira

LUIS RADULOVConselheiro

ANTONIO FEDERICOConselheiro Eleito

WILERSON CALILConselheiro Eleito

CONSELHO DELIBERATIVO

DIRETORIA EXECUTIVA

LUCIANO NASSIFPresidente

MILENA SBRANAConselheira

IVAN BONETOConselheiro Eleito

CONSELHO FISCAL

ALEXANDRE KONDOPresidente

RENATO NOVAISDiretor e AETQ

EDMAR RODRIGUESDiretor Superintendente e ARPB

MARCOS SILVADiretor

Organograma

6

Transferência do gerenciamento do plano de benefícios para uma entidade multipatrocinada

A PORTARIA Nº 1.035, de 02 de de-zembro de 2019, publicada em 04 de dezembro de 2019, comunica a auto-rização da transferência da gestão da ABBprev para a MetLife (MultiPrev).

Esta mesma portaria, aprova o con-vênio de adesão celebrado entre a

ABB Ltda., a Cooperativa de Crédito dos Funcionários da ABB, a ABB Au-tomação Ltda. e a ABB Eletrificação Ltda. (na condição de patrocinado-ras do Plano de Aposentadoria da ABBprev), e o Multiprev – Fundo Múltiplo de Pensão.

Como entrar em contato com a MetLife?

3003 LifeCapitais e grandes centros: 3003-5433

0800 MetLifeDemais localidades: 0800-638-5433

SAC/Ouvidoria0800-746-3420

Atendimento ao deficiente auditivo ou de fala0800-723-0658

APROVAÇÃO

IMPORTANTE!

POR TELEFONECENTRAL DE ATENDIMENTO:De segunda a sexta-feira, das 9h às 18h

DESTAQUES 2019

7

Destaques 2019

População do Plano de Benefícios

Evolução do Patrimônio do Plano (Em R$ milhões)

ABBPREV em números

1.756 Ativos

995 BPDs

240 Assistidos e Pensionistas

27 Autopatrocinados

20192011 2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018

534

234 265 279 319 359 402448 483

8

ABBprev em Números

ABBPREV em números

Orçamento Anual(Custeio administrativo e de investimentos 2019-2018 - R$)

CUSTOS RELACIONADOS À GESTÃO DOS RECURSOS

ORÇAMENTO 2019

TIPO 2019 2018 Assessoria Jurídica – JCMB 11.986 2.338

BPO / Gerencidador de Risco 413.933 405.373

ABRAPP 16.049 15.154

Certificações Administradores – ICSS 1.312 1.894

Material – Estatuto/Regulamento/Mat. Explicativo - 18.462

Relatório Anual 7.030 4.180

Auditoria Balanço 51.677 52.703

Arquivo Documentação – Metrofile 12.393 9.039

Imposto Municipal 829 719

TAFIC – Taxa quadrimestral Previc 44.000 36.000

Mensalidade Associação GPFP – Arte e Criação 2.109 1.687

Treinamento / Congresso Abrapp 2.183 3.452

Consultoria Contábil – BRUSKE 3.032 3.250

Funcionário ABBprev 82.215 82.168

Diversos 1.049 2.181

TOTAL 649.798 638.600

TIPO 2019 2018 Consultoria de Investimentos - PPS 90.634 70.169

Tx Administração/Gestão 369.538 263.649

Custódia Controladoria 51.642 44.264

SELIC/CETIP 12.155 24.334

PIS/COFINS investimentos 68.499 19.738

Encargos Conta Corrente 2.683 2.354

TOTAL 595.152 424.508

O relatório apresentado contempla somente os valores que são descon-tados da Cota.

9

ABBprev em Números

RESERVA DE EMERGÊNCIA: Como vai a sua?

Você tem uma reserva de emergência? É muito comum a dificuldade de poupar, ainda mais pen-sando na eventual necessidade de cobrir despesas inesperadas.

A pergunta que surge é: quanto exatamente separar para este tipo de reserva? Não existe uma regra pre-cisa, tudo depende do seu padrão de vida. Em geral, o que se recomenda é ter um fundo equivalente a pelo menos três meses de despesas correntes. As-sim, se seus gastos mensais correntes são de cerca de R$ 2.300, o fundo deve ter algo perto dos R$ 7mil.

Como montar sua reserva?

Reveja seu orçamento e estabeleça como meta pou-par pelo menos 5% do que ganha todos os meses. Caso não seja possível, estabeleça alguns cortes. Não é difícil achar "gordura" no orçamento que compense os 5% que pretende poupar.

Para evitar tentações, imagine que você passou a ganhar menos ou que o seu salário líquido é menor do que o que efetivamente tem. Estabeleça algu-ma forma de investir diretamente do seu salário, por exemplo, programando transferência automática para

alguma aplicação de baixo risco e alta liquidez (você consegue sacar o dinheiro rápido, caso precise dele).

Dê o nome que você quiser!

Você sabia que alguns planejadores financeiros e pro-fissionais de Psicologia Econômica dizem que o nome “reserva de emergência” pode desmotivar as pessoas a pouparem, pela conotação negativa que transmite, atrelando o termo emergência a acontecimentos ruins? Pois bem, você pode dar o nome que quiser: fundo de segurança, reserva do bem, colchão financeiro etc.

A reserva de emergência não precisa ser feita pen-sando somente em “problemas” (manutenção da casa ou do carro, doença em família, desemprego etc.). Há oportunidades de usar esse dinheiro para coisas boas. Veja alguns exemplos: um amigo ou familiar decide viajar para um lugar que você sempre sonhou conhe-cer, conseguiu um pacote com desconto, e te convida para ir também. Uma oportunidade de treinamento na sua área, um colega que vai morar no exterior e pre-cisa vender rápido o carro que você sempre admirou.

A finalidade principal da reserva é que você, quando precisar, utilize o dinheiro guardado (ou parte dele)

sem que isso afete seu orçamento. Melhor ainda, com este fundo, você não mexe nos seus investimentos, dando força ao seu planejamento de longo prazo.

Só retire este dinheiro se realmente precisar muito. Caso utilize integralmente, ou parte dele, já se pro-grame para repor a quantia em determinado prazo. Planeje-se!

EDUCAÇÃO FINANCEIRA

10

Educação Financeira

DEMONSTRAÇÕES CONTÁBEIS

BALANÇO PATRIMONIALEm 31 de dezembro de 2019 e 2018 (em R$ mil)

ABBPrev – Sociedade de Previdência Privada 2

1. Balanço Patrimonial em 31 de dezembro de 2019 e 2018

(em R$ mil)

Ativo

2019

2018

Passivo

2019

2018

Disponível

1.730

78

Exigível operacional

243

281

Gestão Previdencial

126

167 Realizável 532.491 483.588

Gestão Administrativa

83

114

Gestão Previdencial 2 - Investimentos 34 - Gestão Administrativa 7 12 Investimentos

532.482

483.576

Patrimônio social 533.978 483.385

Títulos Públicos

58.095

50.838

Patrimônio de Cobertura do Plano 532.295 481.465 Créditos Privados e Depósitos 1.394 1.208 Provisões Matemáticas 532.295 481.465 Fundos de Investimentos

472.993

431.530

Benefícios Concedidos 85.817 71.333

Benefícios a Conceder 446.478 410.132

Fundos 1.683 1.920 Fundos Previdenciais 1.683 1.855

Fundos Administrativos - 65

Total do ativo

534.221

483.666

Total do passivo

534.22187

483.666

As notas explicativas integram as demonstrações contábeis.

EDMAR JOSÉ RODRIGUES RODRIGO FRANCISCO DO PRADO SILVA

DIRETOR SUPERINTENDENTE CONTADOR – CRC 1SP-221255/O-0

CPF: 076.331.128-67 CPF: 011.932.857-71

As notas explicativas integram as demonstrações contábeis.

Demonstrações Contábeis

11

DEMONSTRAÇÃO DO PLANO DE GESTÃO ADMINISTRATIVAEm 31 de dezembro de 2019 e 2018 (em R$ mil)

12

As notas explicativas integram as demonstrações contábeis.

ABBPrev – Sociedade de Previdência Privada

4

CPF: 076.331.128-67 CPF: 011.932.857-71

3. Demonstração do Plano de Gestão

Administrativa – Exercícios findos em 31 de

dezembro de 2019 e 2018 (em R$ mil)

2019 2018 Variação

A) Fundo administrativo do exercício anterior 65 269 -75,84%

1. Custeio da gestão administrativa 1.497 1.143 30,97% 1.1. Receitas 1.497 1.143 30,97%

Custeio administrativo da Gestão Previdencial 159 1 15.800% Custeio administrativo dos Investimentos 1.286 1.101 16,80% Resultado positivo líquido dos Investimentos 52 41 26,83%

2. Despesas administrativas 1.513 1.273 18,85% 2.1. Administração previdencial 898 849 5,77%

Pessoal e Encargos 224 154 45,45% Treinamentos/congressos e seminários - 8 -100% Viagens e estadias 1 - - Serviços de terceiros 543 546 -0,55% Despesas gerais 85 72 18,06% Tributos 45 69 -34,78%

2.2. Administração dos investimentos 615 424 45,05% Serviços de terceiros 544 402 35,32% Despesas gerais 3 2 50,00% Tributos 68 20 240,00%

3. Constituição/Reversões de contingências administrativas

-

-

- 4. Reversão de recursos para o Plano de Benefícios - - - 5. Resultado negativo líquido dos investimentos 49 30 63,33% 6. Insuficiência da Gestão Administrativa (1-2-3-4-5) (65) (160) -59,38% 7. Reversão do Fundo Administrativo (6) (65) (160) -59,38% 8. Operações Transitórias - - -

B) Fundo Administrativo do exercício atual (A+7+8) - 65 -100%

As notas explicativas integram as demonstrações contábeis.

EDMAR JOSÉ RODRIGUES RODRIGO FRANCISCO DO PRADO SILVA

DIRETOR SUPERINTENDENTE CONTADOR – CRC 1SP-221255/O-0

Demonstrações Contábeis

RESUMO DA POLÍTICA DE INVESTIMENTOS

Plano de Aposentadoria ABBPrev

13

Informações da Entidade

Código: 3931 Sigla: ABBPREV Exercício: 2020

Plano de Benefícios: 1999002229 - PLANO DE APOSENTADORIA DA ABBPREV

Taxa Mínima Atuarial / Índice de Referência

Participação % Plano/Segmento Percentual Indexador Indexador Taxa de Juros

% aa 46,40 PLANO 100,00 IMA-S 1,00

9,60 PLANO 100,00 IMA-B5 0,00

8,00 PLANO 100,00 IPCA 5,50

15,00 PLANO 100,00 IBrX 0,00

21,00 PLANO 100,00 DI-CETIP 0,00

72,50 RENDA FIXA 100,00 IMA-S 1,00

15,00 RENDA FIXA 100,00 IMA-B5 0,00

12,50 RENDA FIXA 100,00 IPCA 5,50

100,00 RENDA VARIÁVEL 100,00 IBrX 0,00

100,00 INVESTIMENTOS ESTRUTURADOS 100,00 DI-CETIP 0,00

100,00 INVESTIMENTOS NO EXTERIOR 100,00 DI-CETIP 0,00

Documentação Responsável

Documentação

Número da Ata: 170 Data: 20/12/2019

Administrador Estatutário Tecnicamente Qualificado

Período Segmento Nome CPF Cargo

01/01/2020 a 31/12/2020 PLANO RENATO NOVAIS SCHOCH 222.361.608-95 Gerente de Tesouraria

Resumo da Política de Investimentos

14

Observação: O APREÇAMENTO DOS ATIVOS FINANCEIROS É REALIZADO POR INSTITUIÇÕES TERCEIRIZADAS.

Observação: O ACOMPANHAMENTO PRÉVIO DOS RISCOS É REALIZADO POR INSTITUIÇÕES TERCEIRIZADAS.

FOI ELABORADO ESTUDO DE FRONTEIRA EFICIENTE PARA SUBSIDIAR A MACROALOCAÇÃO DOS RECURSOS.

A ALOCAÇÃO "ALVO" FOI DEFINIDA CONSIDERANDO O CENÁRIO MACROECONÔMICO E AS EXPECTATIVAS DE MERCADO VIGENTES.

UTILIZOU-SE, ESPECIFICAMENTE, O RELATÓRIO FOCUS ELABORADO PELO BANCO CENTRAL.

OS NÚMEROS REFLETEM A ALOCAÇÃO ESTRATÉGICA DOS RECURSOS, SUJEITA A MOVIMENTOS TÁTICOS DE ACORDO COM AS CONDIÇÕES DE MERCADO.

Controle de Risco

Risco de Mercado Risco de Liquidez Risco de Contraparte

Risco Legal Risco Operacional Outros

Realiza o apreçamento de ativos financeiros: Sim Dispõe de Manual: Sim

Possui modelo proprietário de risco: Não Dispõe de Manual: Não

Realiza Estudos de ALM: Não

Alocação dos Recursos

Período de Referência: 01/2020 a 12/2020

Segmento Mínimo % Máximo % Alvo %

RENDA FIXA 55,00 100,00 64,00

RENDA VARIÁVEL 0,00 20,00 15,00

INVESTIMENTOS ESTRUTURADOS 0,00 15,00 13,50

INVESTIMENTOS NO EXTERIOR 0,00 10,00 7,50

A EFPC observa os princípios de responsabilidade socioambiental? Sim

Utiliza derivativos? Sim

Avaliação prévia dos riscos envolvidos? Sim

Existência de sistemas de controles internos? Sim

Perfis de Investimento

O plano possui Perfis de Investimentos? Não

Resumo da Política de Investimentos

15

Alocação por Emissor

Emissor Mínimo% Máximo % Não Aplica

TESOURO NACIONAL 0,00 100,00

INSTITUIÇÃO FINANCEIRA 0,00 20,00

TESOURO ESTADUAL OU MUNICIPAL X

COMPANHIA ABERTA COM REGISTRO NA CVM 0,00 10,00

ORGANISMO MULTILATERAL X

COMPANHIA SECURITIZADORA 0,00 10,00

PATROCINADOR DO PLANO DE BENEFÍCIO 0,00 10,00

FIDC/FICFIDC 0,00 10,00

FUNDOS DE ÍNDICE REFERENCIADO EM CESTA DE AÇÕES DE CIA ABERTA

0,00 10,00

SOCIEDADE DE PROPÓSITO ESPECÍFICO - SPE X

FI/FICFI CLASSIFICADOS NO SEGMENTO DE INVESTIMENTOS ESTRUTURADOS

0,00 10,00

Concentração por Emissor

Emissor Mínimo% Máximo % Não Aplica

% DO CAPITAL VOTANTE DE UMA MESMA CIA ABERTA 0,00 25,00

% DO CAPITAL TOTAL DE UMA MESMA CIA ABERTA OU DE UMA SPE

0,00 25,00

% DO PL DE UMA MESMA INSTITUIÇÃO FINANCEIRA 0,00 25,00

% DO PL DE FUNDO DE INDICE REFERENCIADO EM CESTA DE AÇÕES DE CIA ABERTA

0,00 25,00

% DO PL DE FUNDO DE INVESTIMENTO CLASSIFICADO NO SEGMENTO DE INVESTIMENTOS ESTRUTURADOS

0,00 25,00

% DO PL DE FUNDO DE INVESTIMENTOS CLASSIFICADOS NO SEGMENTO DE INVESTIMENTOS NO EXTERIOR

0,00 25,00

% DO PL DE FUNDOS DE ÍNDICE NO EXTERIOR NEGOCIADOS EM BOLSA DE VALORES NO BRASIL

0,00 25,00

% DO PATRIMÔNIO SEPARADO DE CERTIFICADOS DE RECEBÍVEIS COM REGIME FIDUCIÁRIO

0,00 25,00

Resumo da Política de Investimentos

16

Observação: A METODOLOGIA UTILIZADA PARA APURAR OS RETORNOS UTILIZA-SE DA VARIAÇÃO DA COTA DOS INVESTIMENTOS.

A RENTABILIDADE PROJETADA PARA 2020(P) CONSIDEROU O CENÁRIO MACROECONÔMICO E AS EXPECTATIVAS DE MERCADO VIGENTES.

OS NUMEROS, PORTANTO, NÃO DEVEM SER ENTENDIDOS COMO GARANTIA OU PROMESSA DE DESEMPENHO. TRATAM-SE, APENAS, DE PROJEÇÕES.

Concentração por Investimento

Emissor Mínimo% Máximo % Não Aplica

% DE UMA SÉRIE DE TÍTULOS OU VALORES MOBILIÁRIOS 0,00 25,00

% DE UMA MESMA CLASSE OU SÉRIE DE COTAS DE FIDC 0,00 25,00

% DE UM MESMO EMPREENDIMENTO IMOBILIÁRIO X

Rentabilidade(%)

Plano/Segmento 2015 2016 2017 2018 2019 2020 (P)

PLANO 9,67 13,02 11,60 7,56 10,34 6,40

RENDA FIXA 11,72 13,97 10,47 7,85 8,35 5,59

RENDA VARIÁVEL -30,30 41,08 35,63 16,21 33,20 10,25

INVESTIMENTOS ESTRUTURADOS - 5,15 14,34 5,81 8,45 5,95

INVESTIMENTOS NO EXTERIOR 12,63 -19,05 13,09 4,03 11,77 6,40

IMÓVEIS - - - - - -

OPERAÇÕES COM PARTICIPANTES - - - - - -

Resumo da Política de Investimentos

RESUMO DA POLÍTICA DE INVESTIMENTOS

Plano de Gestão Administrativa

17

Informações da Entidade

Código: 3931 Sigla: ABBPREV Exercício: 2020

Plano de Benefícios: 9970000000 - PLANO DE GESTÃO ADMINISTRATIVA

Taxa Mínima Atuarial / Índice de Referência

Participação % Plano/Segmento Percentual Indexador Indexador Taxa de Juros

% aa 46,40 PLANO 100,00 IMA-S 1,00

9,60 PLANO 100,00 IMA-B5 0,00

8,00 PLANO 100,00 IPCA 5,50

15,00 PLANO 100,00 IBrX 0,00

21,00 PLANO 100,00 DI-CETIP 0,00

72,50 RENDA FIXA 100,00 IMA-S 1,00

15,00 RENDA FIXA 100,00 IMA-B5 0,00

12,50 RENDA FIXA 100,00 IPCA 5,50

100,00 RENDA VARIÁVEL 100,00 IBrX 0,00

100,00 INVESTIMENTOS ESTRUTURADOS 100,00 DI-CETIP 0,00

100,00 INVESTIMENTOS NO EXTERIOR 100,00 DI-CETIP 0,00

Documentação Responsável

Documentação

Número da Ata: 170 Data: 20/12/2019

Administrador Estatutário Tecnicamente Qualificado

Período Segmento Nome CPF Cargo

01/01/2020 a 31/12/2020 PLANO RENATO NOVAIS SCHOCH 222.361.608-95 Gerente de Tesouraria

Resumo da Política de Investimentos

18

Observação: O APREÇAMENTO DOS ATIVOS FINANCEIROS É REALIZADO POR INSTITUIÇÕES TERCEIRIZADAS.

Observação: O ACOMPANHAMENTO PRÉVIO DOS RISCOS É REALIZADO POR INSTITUIÇÕES TERCEIRIZADAS.

FOI ELABORADO ESTUDO DE FRONTEIRA EFICIENTE PARA SUBSIDIAR A MACROALOCAÇÃO DOS RECURSOS.

A ALOCAÇÃO "ALVO" FOI DEFINIDA CONSIDERANDO O CENÁRIO MACROECONÔMICO E AS EXPECTATIVAS DE MERCADO VIGENTES.

UTILIZOU-SE, ESPECIFICAMENTE, O RELATÓRIO FOCUS ELABORADO PELO BANCO CENTRAL.

OS NÚMEROS REFLETEM A ALOCAÇÃO ESTRATÉGICA DOS RECURSOS, SUJEITA A MOVIMENTOS TÁTICOS DE ACORDO COM AS CONDIÇÕES DE MERCADO.

Controle de Risco

Risco de Mercado Risco de Liquidez Risco de Contraparte

Risco Legal Risco Operacional Outros

Realiza o apreçamento de ativos financeiros: Sim Dispõe de Manual: Sim

Possui modelo proprietário de risco: Não Dispõe de Manual: Não

Realiza Estudos de ALM: Não

Alocação dos Recursos

Período de Referência: 01/2020 a 12/2020

Segmento Mínimo % Máximo % Alvo %

RENDA FIXA 55,00 100,00 64,00

RENDA VARIÁVEL 0,00 20,00 15,00

INVESTIMENTOS ESTRUTURADOS 0,00 15,00 13,50

INVESTIMENTOS NO EXTERIOR 0,00 10,00 7,50

A EFPC observa os princípios de responsabilidade socioambiental? Sim

Utiliza derivativos? Sim

Avaliação prévia dos riscos envolvidos? Sim

Existência de sistemas de controles internos? Sim

Perfis de Investimento

O plano possui Perfis de Investimentos? Não

Resumo da Política de Investimentos

19

Alocação por Emissor

Emissor Mínimo% Máximo % Não Aplica

TESOURO NACIONAL 0,00 100,00

INSTITUIÇÃO FINANCEIRA 0,00 20,00

TESOURO ESTADUAL OU MUNICIPAL X

COMPANHIA ABERTA COM REGISTRO NA CVM 0,00 10,00

ORGANISMO MULTILATERAL X

COMPANHIA SECURITIZADORA 0,00 10,00

PATROCINADOR DO PLANO DE BENEFÍCIO 0,00 10,00

FIDC/FICFIDC 0,00 10,00

FUNDOS DE ÍNDICE REFERENCIADO EM CESTA DE AÇÕES DE CIA ABERTA

0,00 10,00

SOCIEDADE DE PROPÓSITO ESPECÍFICO - SPE X

FI/FICFI CLASSIFICADOS NO SEGMENTO DE INVESTIMENTOS ESTRUTURADOS

0,00 10,00

Concentração por Emissor

Emissor Mínimo% Máximo % Não Aplica

% DO CAPITAL VOTANTE DE UMA MESMA CIA ABERTA 0,00 25,00

% DO CAPITAL TOTAL DE UMA MESMA CIA ABERTA OU DE UMA SPE

0,00 25,00

% DO PL DE UMA MESMA INSTITUIÇÃO FINANCEIRA 0,00 25,00

% DO PL DE FUNDO DE INDICE REFERENCIADO EM CESTA DE AÇÕES DE CIA ABERTA

0,00 25,00

% DO PL DE FUNDO DE INVESTIMENTO CLASSIFICADO NO SEGMENTO DE INVESTIMENTOS ESTRUTURADOS

0,00 25,00

% DO PL DE FUNDO DE INVESTIMENTOS CLASSIFICADOS NO SEGMENTO DE INVESTIMENTOS NO EXTERIOR

0,00 25,00

% DO PL DE FUNDOS DE ÍNDICE NO EXTERIOR NEGOCIADOS EM BOLSA DE VALORES NO BRASIL

0,00 25,00

% DO PATRIMÔNIO SEPARADO DE CERTIFICADOS DE RECEBÍVEIS COM REGIME FIDUCIÁRIO

0,00 25,00

Resumo da Política de Investimentos

20

Observação: A METODOLOGIA UTILIZADA PARA APURAR OS RETORNOS UTILIZA-SE DA VARIAÇÃO DA COTA DOS INVESTIMENTOS.

A RENTABILIDADE PROJETADA PARA 2020(P) CONSIDEROU O CENÁRIO MACROECONÔMICO E AS EXPECTATIVAS DE MERCADO VIGENTES.

OS NUMEROS, PORTANTO, NÃO DEVEM SER ENTENDIDOS COMO GARANTIA OU PROMESSA DE DESEMPENHO. TRATAM-SE, APENAS, DE PROJEÇÕES.

Concentração por Investimento

Emissor Mínimo% Máximo % Não Aplica

% DE UMA SÉRIE DE TÍTULOS OU VALORES MOBILIÁRIOS 0,00 25,00

% DE UMA MESMA CLASSE OU SÉRIE DE COTAS DE FIDC 0,00 25,00

% DE UM MESMO EMPREENDIMENTO IMOBILIÁRIO X

Rentabilidade(%)

Plano/Segmento 2015 2016 2017 2018 2019 2020 (P)

PLANO 9,67 13,02 11,60 7,56 10,34 6,40

RENDA FIXA 11,72 13,97 10,47 7,85 8,35 5,59

RENDA VARIÁVEL -30,30 41,08 35,63 16,21 33,20 10,25

INVESTIMENTOS ESTRUTURADOS - 5,15 14,34 5,81 8,45 5,95

INVESTIMENTOS NO EXTERIOR 12,63 -19,05 13,09 4,03 11,77 6,40

IMÓVEIS - - - - - -

OPERAÇÕES COM PARTICIPANTES - - - - - -

Resumo da Política de Investimentos

RELATÓRIO DOS AUDITORES INDEPENDENTES SOBRE AS DEMONSTRAÇÕES CONTÁBEIS

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Relatório dos Auditores Independentes

22

Relatório dos Auditores Independentes

23

Relatório dos Auditores Independentes

ATA DE REUNIÃO DA DIRETORIA EXECUTIVA

24

Atas de Reuniões

Edmar José RodriguesDiretor Superintendente e ARPB

Marcos Roberto da SilvaDiretor Executivo

Renato Novais SchochDiretor e AETQ

Diretoria

ATA DE REUNIÃO DO CONSELHO FISCAL

25

Atas de Reuniões

Alexandre Luis KondoConselheiro Presidente

Milena Sbrana da Silveira

Ivan Alexandre BonetoConselheiro

Conselho Fiscal

ATA DE REUNIÃO DO CONSELHO DELIBERATIVO

26

Atas de Reuniões

27

Atas de Reuniões

Luciano Ravan NassifConselheiro Presidente

Sabrina Merli AlvesConselheiro

Abraão Lourenço da SilvaConselheiro

Luis Antonio Amalfi MecaConselheiro

Conselho Deliberativo

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