104 modulo penal resumo da aula 8

Direito Penal

O presente material constitui resumo elaborado por equipe de monitores a partir

da aula ministrada pelo professor em sala. Recomenda-se a complementao do estudo em

livros doutrinrios e na jurisprudncia dos Tribunais.

1 www.enfaseonline.com.br

Sumrio

1 Resultado e Relao de Causalidade ............................................................ 2

1.1 Conceitos de Resultado ........................................................................ 2

1.2 Classificao Quanto Importncia do Resultado Para a Consumao

dos Crimes....................................................................................................................3

1.3 Relao de Causalidade ........................................................................ 4

1.3.1 Teoria da Conditio Sine Qua Non .................................................... 5

1.3.1.1 Regresso Ad Infinitum...................................................................6

1.3.1.2 Insuficincias da Teoria da Conditio..............................................7

1.3.2 Estudo da Causalidade no Cdigo Penal .......................................... 9

1.4 Associao de Causas ........................................................................... 9

2 Resoluo dos Problemas .......................................................................... 10

Direito Penal





1 Resultado e Relao de Causalidade

Em breve sntese:

- Objetivo 1) ao + relao de causalidade + resultado + 2) imputao

Tipo

- Subjetivo dolo + elementos subjetivos especiais

O tipo penal a descrio da conduta proibida, sendo a ferramenta do princpio

da legalidade. Essa contm a descrio propriamente dita do comportamento objetivo,

ou seja, aquilo que pode ser percebido no mundo e, depois do finalismo, contm

tambm as intenes do sujeito com aquele comportamento. Dessa forma, o tipo

penal possui um aspecto objetivo e um subjetivo.

At o momento, estuda-se ainda o tipo objetivo. Nas aulas anteriores, J foi

abordado o tema sobre ao. Hoje, sero abordados os temas resultado e relao de

causalidade. Aps o trmino dessa primeira parte, ser abordado o tema imputao,

que, vale ressaltar, tambm faz parte do tipo objetivo.

1.1 Conceitos de Resultado

Existem dois conceitos de resultado: naturalstico e jurdico. Trabalha-se, no

direito penal, com o primeiro conceito.

Vale dizer que o resultado jurdico aquele presente em todo crime, sendo, na

verdade, sinnimo de leso a bem jurdico. Viu-se que todo crime exige leso ou perigo

de leso a bem jurdico, por conta do princpio da lesividade. A violao de domiclio,

por exemplo, crime de mera conduta e, ainda assim, exige violao ao bem jurdico

inviolabilidade do domiclio.

O que interessa para o estudo do conceito de resultado o conceito

naturalstico, que significa a modificao no mundo externo que se segue conduta.

Assim, alguma coisa muda no mundo em decorrncia da sua conduta, sendo esta

modificao tida como relevante para o direito penal e, com isso, selecionada pelo

ordenamento ptrio.

O crime de violao de domiclio descreve apenas uma conduta, sem prever

qualquer tipo de resultado. O legislador poderia ter selecionado alguns resultados

especficos, mas assim no o fez. Isso no significa que no haja resultados possveis.

Direito Penal





Por sua vez, em alguns tipos, o legislador descreve alguns resultados como algo

possvel e importante.

Portanto, resultado naturalstico modificao no mundo causada pela

conduta do sujeito, que tenha sido conceituada como relevante pelo legislador,

independentemente da previso expressa de resultado.

O resultado uma questo discutida nos tipos penais. Quem seleciona um

resultado como importante o prprio legislador, inexistindo, por sua vez, no mundo

da natureza.

1.2 Classificao Quanto Importncia do Resultado Para a Consumao

dos Crimes

a) Crime de mera conduta

Conduta = Consumao

b) Crimes Formais

Conduta Resultado Consumao

Nos crimes de mera conduta, o tipo penal no descreve necessariamente um

resultado como decorrente de uma conduta, havendo apenas a descrio de uma

conduta, cuja realizao por si gera a consumao do delito.

Os crimes formais, por sua vez, so aqueles em que o legislador descreve uma

conduta e um resultado, como consequncia daquela, porm no o exige para a

consumao do delito. Assim, o legislador, em que pese descrever o resultado, no o

exige para que haja crime consumado. O exemplo clssico o crime de extorso, em

que a vantagem patrimonial prescindvel para a consumao do crime, bastando a

exigncia da vantagem por meio da violncia.

Quando o resultado nos crimes formais ocorre, tem-se o exaurimento do crime,

ensejando a aplicao de uma pena maior. Alm disso, vale ressaltar, a jurisprudncia

admite o flagrante, inclusive na fase do exaurimento.

Direito Penal





Como regra, o ingresso de coautor ou partcipe no curso da atividade criminosa

tem como limite a consumao. Ocorre, contudo, que nos crimes formais boa parte da

doutrina (Nilo Batista e Jurarez Cirino dos Santos) admite tal ingresso mesmo que no

exaurimento, em se tratando de crimes formais.

Observao: admite-se a tentativa nos crimes de mera conduta, sobretudo se a

conduta fracionvel, isto , realizvel em vrios atos. Vale ressaltar que, mesmo

quando a conduta no fracionvel (crime de mera conduta unissubsistente),

dependendo da teoria a ser adotada, possvel falar em tentativa.

c) Crimes Materiais

Conduta + Resultado = Consumao

Nos crimes materiais, o legislador descreve uma conduta e um resultado, sendo

que a consumao depende da ocorrncia do resultado. Do contrrio, o crime ser

tentado.

1.3 Relao de Causalidade

A relao de causalidade s importante no estudo dos crimes materiais. Por

exemplo, ao efetuar disparos contra algum, levando a vtima a bito, mas no por

conta dos disparos, o agente responder apenas pelo crime tentado.

Nota-se, assim, que, no ocorrendo a relao de causalidade, o agente

responde pela tentativa.

No crime de mera conduta, nem mesmo existe resultado e, com isso, no se

estuda a relao de causalidade. Nos crimes formais, existe a descrio de um

resultado, que, por sua vez, irrelevante para a consumao do crime, de maneira que

tambm no se estuda a relao de causalidade nesses crimes.

Vale notar que, na prtica, a relao de causalidade s ser importante nos

crimes que envolvem leso corporal e morte, ainda que o crime seja material.

Direito Penal





Responsabilidade jurdico-penal pelo resultado

- Relao de causalidade (fsica)

2 Etapas +

- Imputao

Viu-se que nos crimes materiais, o resultado importante para a consumao.

Ento, quando se fala de relao de causalidade e de imputao, discute-se a

responsabilidade jurdico-penal pelo resultado, ou seja, se o sujeito vai responder por

um crime tentado ou consumado.

Depois do funcionalismo, a responsabilidade jurdico-penal pelo resultado tem

duas etapas. A primeira a relao de causalidade fsica (art. 13, caput). Ultrapassada

essa etapa, passa-se segunda etapa, que a prpria imputao, onde questes

valorativas e princpios jurdicos sero analisados. Vale notar que nenhuma etapa pode

ser pulada, de maneira que somente ser possvel o estudo da imputao, se houver

relao de causalidade fsica (naturalstica).

CP, Art. 13 - O resultado, de que depende a existncia do crime, somente

imputvel a quem lhe deu causa. Considera-se causa a ao ou omisso sem a

qual o resultado no teria ocorrido.

1.3.1 Teoria da Conditio Sine Qua Non

Inicialmente, no estudo da responsabilidade jurdico-penal, ser analisada a

realizao de causa e efeito na natureza, isto , a relao entre a conduta e o resultado

naturalstico. Aps, j na teoria da imputao, reduz-se a abrangncia criada pela

etapa da relao de causalidade.

Buscando justificar a relao de causa e efeito naturalstica, a teoria da conditio

sine qua non (equivalncia dos antecedentes) cria um procedimento hipottico de

eliminao, de maneira que todos os antecedentes que contribuem para um resultado

so igualmente considerados causa para o aquele.

Direito Penal





Procedimento Hipottico de Eliminao

Exemplo:

A (vtima vai praia) + B (Antnio atira na vtima) + C (Tsunami na praia) = D

(morte de Cludio - vtima)

A teoria da conditio afirma que qualquer antecedente que contribua para o

resultado causa. Dessa forma, o procedimento hipottico de eliminao afirma que,

para se descobrir se um antecedente causa, deve-se apag-lo hipoteticamente e,

permanecendo o resultado, aquele antecedente no ser considerado causa. No

exemplo apresentado, Antnio responder apenas por tentativa, tendo em vista que,

mesmo eliminando a sua conduta, o resultado morte permaneceria.

Em outro exemplo, se a vtima apenas levou um tiro e morreu, inexistindo

Tsunami, permanecendo o resultado, tem-se que o disparo de arma de fogo deu causa

ao resultado e, portanto, o agente responder pelo crime consumado.

Se uma pessoa est prestes a morrer por conta de ter sofrido diversas facadas

e, diante disso, um sujeito antecipa a sua morte, por exemplo, dando-lhe um golpe

final, deve-se tomar em considerao o resultado exatamente como ocorre, no seu

momento e na sua forma de aparecimento. Com isso, para a vtima morrer naquele

momento e daquela forma, de forma que o golpe final ser considerado como causa

daquele resultado. Isso porque, para o estudo da relao de causalidade, o resultado

deve ser analisado em concreto e no em abstrato (no basta afirmar que o resultado

ocorreria, independentemente do golpe final).

1.3.1.1 Regresso Ad Infinitum

Exemplo:

A (Antnio fabrica a faca) + B (Antnio vende a faca para Cludio) + C

(Cludio doa a faca para Jos) + D (Jos d uma facada na vtima) = E (vtima morre)

Para estudar a relao de causalidade e a teoria da conditio, atravs do

procedimento hipottico de eliminao, interessa o resultado em concreto e tudo o

que aconteceu antes considerado causa. Para o resultado morte decorrente de uma

facada, com aquela apresentada no exemplo, o ato de fabricar a faca tido como

causa, de maneira que, apagando-o, o resultado morte desaparece. Isso no significa

dizer que Antnio o responsvel penalmente pelo resultado morte. Todavia, ainda

assim, a sua conduta considerada causa para o resultado morte. Da mesma forma

qualquer dos demais antecedentes.

Direito Penal





Antes da teoria da imputao, o finalismo justificava a impossibilidade de punir

Antnio e Cludio no elemento subjetivo (ausncia de elemento subjetivo de Antnio

e Cludio), tendo em vista que poca o tipo objetivo se esgotava na causalidade

fsica, limitando o regresso ad infinitum. Hoje o tipo objetivo formado por ao,

resultado, relao de causalidade fsica e imputao.

Observao: relao de causalidade fsica s existe nas aes.

Se a me, por exemplo, encontra o seu filho esfaqueado e deixa de socorr-lo,

ela responder por homicdio doloso, tal qual aquele que deu a facada. Ocorre que

fisicamente a vtima morre da facada e no da omisso da me. Assim, a omisso

apenas um juzo de valor, no dando causa fsica a resultados.

Nos crimes omissivos, com isso, tanto prprios quanto imprprio, inexiste

relao de causalidade fsica, existindo apenas a imputao.

1.3.1.2 Insuficincias da Teoria da Conditio

a) a teoria da conditio serve apenas para confirmar um juzo de causalidade que

a cincia oferea, no servindo para descobri-lo.

Exemplo: (Roxin) Mulheres tomaram remdios para enjoo e, por conta disso,

vrias crianas nasceram deficientes. Em um primeiro momento, no se sabia que

aqueles resultados tinham sido causados pelo remdio, de maneira que, antes de a

cincia descobrir o motivo constatado, em nada servia a teoria da conditio.

Portanto, a teoria da conditio no busca descobrir a causalidade, mas apenas

confirmar tal raciocnio.

b) causalidade alternativa ou hipottica quando o resultado causado se teria

produzido igual e no mesmo momento, porm por outro sujeito.

Exemplo: (Roxin) Diane de homicdio ocorrido em um campo de concentrao

nazista, o soldado que executou os disparos afirmou que, caso ele no tivesse

realizado a conduta, outro soldado teria feito do mesmo modo e no mesmo instante.

Essa hiptese sempre irrelevante para o estudo da relao de causalidade.

H, contudo, uma situao concreta que pode gerar alguma dvida. Trata-se da

hiptese em que a vtima ingere uma dose de veneno que j seria suficiente para

mat-la. Na mesma situao, outra dose de veneno tambm por si suficiente para

matar ingerida pela vtima. Assim, isoladamente, cada situao suficiente para

gerar o resultado.

A (dose 1 de veneno) + B (dose 2 de veneno) = C (resultado morte da vtima)

Direito Penal





Diante desse problema, a teoria alem apresenta a ideia de causalidade

segundo s leis da natureza. Pela lei da natureza, a pessoa morreu por conta das duas

doses de veneno, independentemente de apenas um isoladamente ser suficiente para

matar a vtima.

No exemplo do veneno, no faria sentido pelas leis da natureza que nenhuma

dose de veneno fosse causa para o resultado, de maneira que, apagando A ou B, o

resultado no desaparece. Assim, esse adendo tem como objetivo evitar essas

concluses desarrazoadas.

c) Causalidade alternativa - quando cada uma das condies era suficiente,

isoladamente, para produzir o resultado.

d) quando cada dose de veneno , em si, insuficiente, todas sero consideradas

causa em conjunto (o mesmo raciocnio aplicado s decises colegiadas, em relao

aos votos )

No exemplo dos venenos, imaginemos que, para a vtima morrer por conta do

veneno, ela necessita de uma dose mnima de 10 ml. No caso, A e B ministram, cada

um, uma dose igual correspondente a 5 ml, de maneira que a vtima morre. Nota-se

que a conduta isolada de A no gera a morte da vtima, levando o agente a responder

por tentativa. Nesse caso, a conduta de A e de B causa para o resultado morte,

havendo associao de causas independentes.

Por conta das dificuldades encontradas, a doutrina hoje trabalha com a ideia de

causalidade segundo uma lei, em que estar presente a causalidade quando se

acrescentarem a uma ao modificaes no mundo exterior temporalmente

posteriores que, segundo as leis da natureza por ns conhecidas, estavam a ela ligadas

de modo necessrio, e que se apresentem como um resultado tpico.

A doutrina alem sugere um pequeno adendo ideia de causalidade da teoria da

conditio sine qua non. Para essa viso, a ideia de causalidade deve ser aferida

tomando-se em conta as leis da natureza: trata-se da ideia de causalidade segundo

uma lei. Para essa viso, um determinado antecedente ser causa sempre que

pudermos dizer, segundo as leis da natureza conhecidas at aquele momento, que

contribuiu para o resultado.

Direito Penal





1.3.2 Estudo da Causalidade no Cdigo Penal

O CP brasileiro adota, no art. 13, caput, a teoria da conditio sine qua non e o

seu procedimento hipottico de eliminao. Nota-se que nesse dispositivo o legislador

tratou da causalidade fsica.

Existe, porm, uma impreciso no artigo, tendo em vista que a omisso nunca

causa fsica.

Para se estudar a responsabilidade pelo resultado, deve-se passar por uma

primeira etapa, que a relao de causalidade fsica. Posteriormente, tem-se a

segunda etapa, que a imputao.

O Cdigo at trabalha com a ideia de imputao, mas de forma muito limitada

(art. 13, 1 do CP), o que ser analisado a seguir.

CP, art. 13, 1 - A supervenincia de causa relativamente independente exclui a

imputao quando, por si s, produziu o resultado; os fatos anteriores, entretanto,

imputam-se a quem os praticou.

1.4 Associao de Causas

(i) Causas absolutamente independentes

A (tiro na praia) + B (Tsunami) = C (morte)

Ocorre quando dois resultados atuam completamente distintos para a

produo do resultado. Nos casos em que os antecedentes no se associam, trabalha-

se com o procedimento hipottico, achando a causalidade. No caso, o tiro no foi

causa para a morte da vtima, de maneira que o agente responde por tentativa.

O problema surge quando os antecedentes se associam, gerando o que

denominado de curso causal extraordinrio. Assim, o agente que efetua disparos de

arma de fogo contra algum, que vem a falecer por conta de um incndio no hospital,

responde pelo homicdio consumado, tendo em vista que, sem os tiros, a vtima no

teria sido levada para o hospital.

(ii) Causas relativamente independentes

A (Antnio atira na vtima) + B (vtima queimada em um incndio no hospital)

= C (vtima morre)

Pelo mtodo da eliminao hipottica, apagando-se o tiro, o resultado morte

desapareceria, havendo associao das causas, assim como ocorre nas doses de

veneno ministradas em associao. O problema que essa associao pode levar a

uma punio injusta. Assim, muito embora em muitos casos haja relao de

Direito Penal





causalidade fsica, a pessoa no ser responsabilizada penalmente. Diante disso, o art.

13, 1 do CP busca definir situaes em que a responsabilidade penal ser afastada.

As causas relativamente independentes so:

a) Causa antecedentes/preexistente

Exemplo: hemofilia + tiro = morte

De forma geral, a teoria da imputao no afasta a responsabilidade penal em

se tratando de causa preexistente. H, ento, causalidade fsica e imputao, de

maneira que o art. 13, 1 do CP no afasta a responsabilidade nos casos de causa

preexistente.

b) Causas concomitantes

Exemplo:

Tiro

+ = Morte

Ataque cardaco

As causas so antecedentes, concomitantes ou supervenientes ao antecedente

(condio) a ser pesquisado, buscando-se descobrir se tal condio causa para o

resultado.

O art. 13, 1 do CP tambm no trata da hiptese de causalidade

concomitante. Com isso, no so excludas a causalidade fsica e a imputao.

c) Causa relativamente independente

Exemplo: Tiro + incndio no hospital (superveniente) = C (morte)

possvel que a condio pesquisada se associe a outra que acontea depois. O

art. 13, 1 do CP trata apenas desse caso. Apenas em alguns casos, a

responsabilidade penal ser excluda. Esse tema ser retomado na prxima aula.

2 Resoluo dos Problemas

Questo 1. O policial civil Cludio estava em servio no bairro de Copacabana

quando foi surpreendido por um tiroteio entre traficantes locais, que acabaram por

atingi-lo no brao. Ato contnuo, por reflexo, seu dedo encolheu e ele apertou o

Direito Penal





gatilho, vinco a matar o passante Andr, que tentava se esconder atrs de um carro.

Pergunta-se:

a) como deve ser qualificada jurdico-penalmente a conduta de Cludio?

A teoria do delito ser sempre estudada de forma escalonada, iniciando-se pela

ao, passando-se pela tipicidade, pela ilicitude e fechando na culpabilidade. Por

exemplo, no se fala em inimputabilidade se no houver ao.

No caso, no houve ao por parte de Cludio, por conta da excluso da ao

por ato-reflexo e, portanto, a conduta do agente no tem como ser criminosa.

b) caso o passante Andr tivesse tempo de se defender, e assim atirar em

Cludio, como justificar a sua atuao?

A questo trata de um estado de necessidade e no de uma legtima defesa,

que pressupe agresso injusta, que, por sua vez, sempre ser uma ao, ressalvada a

hiptese de omisso imprpria (se equipara a uma ao). No havendo conduta,

inexiste agresso e, por isso, o revide no pode ser em legtima defesa, mas somente

em estado de necessidade.

Questo 2. Jos e Miguel, donos do posto de gasolina Dois Irmos, poluram

o leito de um rio situado no municpio de Silva Jardim, no Rio de Janeiro, ao nele

lanarem resduos, tais como graxas, leo, lodo, areia e produtos qumicos, resultantes

da atividade do estabelecimento. Denunciada apenas a pessoa jurdica pelos crimes

previstos nos arts. 54, 2, V e 60, da Lei 9.065, foi impetrado um habeas corpus para

trancamento da ao penal, cuja tese principal consistia na invocao do brocardo

societas delinquere non potest. Como voc decidiria o caso, atento jurisprudncia do

STJ e do STF?

O primeiro ponto a ser abordado na questo a possibilidade de pessoa

jurdica cometer crime, apresentando as duas correntes, destacando, inclusive, a

posio predominante na doutrina brasileira, em que a pessoa jurdica no capaz de

ao, que pressupe o elemento vontade e que s pode partir de um aparelho

psquico presente no homem, e a corrente predominante na jurisprudncia, que

admite a responsabilidade penal da pessoa jurdica por conta da previso

constitucional.

Admitida a possibilidade de pessoa jurdica possuir responsabilidade penal,

deve-se destacar a observncia da dupla imputao, ou seja, s possvel denunciar

pessoa jurdica em conjunto com pessoa fsica. Essa ideia, contudo, vem sendo

contestada no prprio STF.

Direito Penal





Por fim, no cabvel HC no caso, tendo em vista que o remdio em questo

busca tutelar a liberdade de locomoo, o que no est em jogo quando a questo

envolve pessoa jurdica.

104 modulo penal resumo da aula 8

Documents