unificação de códigos de participantes dezembro/2009

Unificação de Códigos de Participantes

Dezembro/2009

Objetivo

Justificativa

Premissas

Impactos

– Cadastro, Garantias, Custódia e Risco

– Liquidação

– Negociação

– BM&F Serviços

Agenda

Unificação de códigos

Igualar os códigos dos participantes em ambos os segmentos para

permitir a unificação das interfaces de negociação e futuras

integrações de sistemas

Não haverá mudança nos códigos operacionais dos participantes do segmento

Bovespa.

Apenas serão alterados os códigos dos participantes BM&F que forem

diferentes do segmento Bovespa.

O participante do segmento BM&F que não fizer parte do Bovespa manterá

seu código atual somente se esse código nunca tiver sido usado, caso contrário,

receberá novo código.


Objetivo

A maior parte dos participantes já atua em ambos os segmentos.

O dígito verificador das contas dos investidores do segmento Bovespa

leva em consideração o código do participante.

O volume de posições do segmento Bovespa é grande, o que implica

esforço e risco elevados na transferência de posições e garantias.


Justificativa para a solução adotada

▪ As alterações de códigos ocorrerão sempre às sextas-feiras, contudo os

participantes iniciam suas atividades com o novo código nas segundas-

feiras.

▪ Não haverá alteração nas contas dos clientes e nos vínculos dos

intermediários e dos PLD.

▪ Não haverá alteração nos logins, senhas e acessos, exceto para usuários

do Sisbex.

▪ Não haverá troca de códigos no último e no primeiro dia útil do mês.

Premissas


▪ A BM&FBOVESPA será responsável pela transferência das contas, dos

vínculos de repasse e de PLD, das posições e das garantias, sempre que

aplicável.

Os participantes que utilizam o Sinacor terão apoio da equipe da

BM&FBOVESPA responsável por esse sistema.

Alteração de código de PLD não afetará os intermediários que realizam

seus negócios e vice-versa.

Premissas


A alteração será mandatória para: Câmara de Derivativos

• Corretora de Mercadorias.• Participante com Liquidação Direta (PLD).• Membro de Compensação.• Corretora Especial.• Operador Especial• Operador Especial Agrícola

▪ Câmara de Câmbio• Intermediário de Câmbio.

▪ BBM• Corretora Comodatária do Associado Instituidor.

Premissas


A alteração será opcional e por decisão dos participantes para:

Câmara de Ativos

• Participante de Negociação de Ativos (PNA)

• Administrador (ADM)

• Custodiantes (CST)

• Membro de Compensação

• Máster de Participante com Liquidação Centralizada (PLM)

• Participante com Liquidação Centralizada (PLC)

Premissas


Neste momento não haverá alteração para: Câmara de Derivativos

• Banco Liquidante• Armazém• Usina

Câmara de Câmbio• Banco Participante

Câmara de Ativos• Banco Liquidante• Mensageiro


Premissas

Os procedimentos de alterações de códigos nos sistemas da

BM&FBOVESPA serão efetuados pela própria Bolsa.


Cadastro Garantias Custódia Risco

Áreas sem impacto


Liquidação

Ativos Câmbio

Áreas sem impacto

As alterações dos códigos operacionais dos participantes nos sistemas

da BM&FBOVESPA serão efetuados pela própria Bolsa– sem impacto

na liquidação dos participantes na segunda-feira.

Câmara de Derivativos – sexta-feira

Liquidação


Todas as negociações serão realizadas com o código antigo, inclusive no after-

market.

Os relatórios e arquivos extraídos terão o código antigo do participante.

A transferência de negócios e posições (pregão – futuros, termo e opções) e o

registro de balcão (swap e opções flexíveis) serão automatizados e processados

pela BM&FBOVESPA após o fechamento do after-market e das especificações

das operações do dia.

No ranking das corretoras do mês vigente e no ranking anual será migrado todo o

volume do código operacional antigo do participante para o novo.

Na entrega física, serão convertidos os avisos e os faturamentos dos códigos

operacionais antigos do participante para os novos.

Câmara de Derivativos – segunda-feira

Liquidação


A negociação será realizada com o novo código.

A posição estará consolidada no novo código.

A liquidação será realizada com o novo código.

Os relatórios e arquivos estarão disponíveis no novo código operacional.

A taxa de permanência / IR não será descarregada nas trocas dos códigos.

No sistema de relatórios e arquivos, o participante visualizará todos os

relatórios e arquivos do código antigo e os relatórios para o novo código.

Negociação


Alteração no sistema GTS CLIENT

O participante deverá mudar seu código.

Câmara de Derivativos – segunda-feira

Antigo (De) Novo (Para)

Negociação


Alteração no sistema GTS CLIENT

O participante deverá mudar seu código.

Câmara de Câmbio – segunda-feira

Antigo (De) Novo (Para)

Negociação


Alteração em Sessões FIX de envio de ordens

Envio do novo código na tag corretora executora (entering firm)

conforme descrito nas seções “gerenciamento de ordens” e

“identificação de DMA” do documento BELL-BM&FBOVESPA

Electronic Link – Regras de Uso FIX

Câmara de Derivativos e Câmbio

Negociação


Providenciar a alteração da tag da corretora e DMA, conforme exemplo a seguir.

Informações que devem ser enviadas quando DMA

Informações que devem ser enviadas quando operação pela MESA

Obrigatóriotag 78 = “1” tag 79 = “Código do Cliente” or “PLD” or “Conta Master”tag 661 = 99Importante: Para Vinculo de Repasse não enviar essas tags.

Opcionaltag 78) = “1”tag 79 = “Client Code”tag 661 = 99Importante: Para Vinculo de Repasse não enviar essas tags.

ObrigatórioPartyID (tag 448) = “NOVO NUMERO DA CORRETORA”PartyIDSource (tag 447) = “D”PartyRole (tag 452) = 7 (entering firm) PartyID (tag 448) = “Sender Location (3 letras)”PartyIDSource (tag 447) = “D”PartyRole (tag 452) = 54 (Proprietary Custom Code) PartyID (tag 448) = “xxx”(Código de operador registrado na Corretora)PartyIDSource (tag 447) = “D”PartyRole (tag 452) = 36 (Entering Trader)

ObrigatórioPartyID (tag 448) = “NOVO NUMERO DA CORRETORA”PartyIDSource (tag 447) = “D”PartyRole (tag 452) = 7 (entering firm) PartyID (tag 448) = “BMF” (Valor Fixo)PartyIDSource (tag 447) = “D”PartyRole (tag 452) = 54 (Proprietary Custom Code) PartyID (tag 448) = “AAA” (Código de operador GTS: 3 letras)PartyIDSource (tag 447) = “D”PartyRole (tag 452) = 36 (Entering Trader)

Para Vinculo Repasse adicionar:PartyID (tag 448) = “Conta de Vinculo de repasse”PartyIDSource (tag 447) = “D”PartyRole (tag 452) = 40 (Transfer to Firm)TradeAllocIndicator (tag 826) = 1

Para Vinculo Repasse adicionar:PartyID (tag 448) = “Conta de Vinculo de repasse”PartyIDSource (tag 447) = “D”PartyRole (tag 452) = 40 (Transfer to Firm)TradeAllocIndicator (tag 826) = 1

Câmara de Derivativos e Câmbio

Negociação


Alterações no sistema Sisbex – módulo de administração A BM&FBOVESPA realizará a instalação do sistema durante a semana que precede

a alteração e fornecerá nova senha de acesso para o usuário administrador Sisbex na

sexta-feira. O usuário administrador cadastrará e gerará novas senhas para os operadores, após

o fechamento do pregão.

Câmara de Ativos – sexta-feira

Negociação


Alteração no sistema Sisbex - módulo de administração

O usuário administrador definirá permissões para os operadores após

fechamento do pregão


Negociação


Alteração no sistema Sisbex - módulo de administração

O usuário administrador definirá limites globais para cada operador, após

fechamento do pregão.


Negociação


Alteração no sistema Sisbex - módulo de operação

Operador acessará o ícone ofertas, selecionará as rodas de negociação e

então criará um novo escritório.

Câmara de Ativos – segunda-feira

Negociação


Os vendors e os traders que convertem o código para o nome

da corretora deverão fazer as alterações do código antigo para

novo.

BM&F Serviços


Alteração no sistema BM&F Serviços – segunda-feira

Em todas as instalações do BM&F Serviços do participante, deve ser

utilizado o novo código ao realizar o login nos sistemas.

Clicar no checkbox “Requisita participante no logon” para liberar a edição

do campo.

Alterar o código do participante para o novo código

Recomendações aos participantes


Enviar ordens para o GTS (GTS Client, GL WIN e mensagens FIX) antes

da abertura de negociação na segunda-feira com retorno esperado de

rejeição da ordem.

Consultar negócios oriundos do after-hours da Câmara de Derivativos via

BM&F Serviços com o novo código de participante.

Validar acesso aos relatórios e arquivos oriundos da negociação do dia

anterior através dos sistemas de Transferência de Arquivos e Relatórios.

Nos acessos aos sistemas do segmento BM&F na segunda-feira, utilizar o novo código

Realizar validações para o front-office e back office

www.bmfbovespa.com.br

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