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UNIDADE 2RECUPERAÇÃO
JUDICIAL
Profª Roberta C. de M. Siqueira/ Direito Empresarial IV
ATENÇÃO: Este material é meramente informativo e não exaure a matéria. Foi retirado da bibliografia do curso constante no seu Plano de Ensino.
São necessários estudos complementares. Mera orientação e roteiro para estudos.
2.1 DEFINIÇÃO
Medida genérica de tentativa de solução das crises – art. 47, Lei 11.101/2005.
“Série de atos praticados sob supervisão judicial e destinados a reestruturar e manter em funcionamento a empresa em dificuldades econômico-financeiras temporárias” (Eduardo Goulart Pimenta).
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o “Somatório de providências de ordem econômico-financeira, econômico-produtiva, organizacional e jurídica, por meio das quais a capacidade produtiva de uma empresa possa, da melhor forma, ser reestruturada e aproveitada, alcançando uma rentabilidade autossustentável, superando, com isto, a situação de crise econômico-financeira em que se encontra seu titular – o empresário -, permitindo a manutenção da fonte produtora, do emprego e a composição dos interesses dos credores” (Sérgio Campinho).
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A recuperação judicial se revela em um conjunto de atos, cuja prática depende de concessão judicial, com o objetivo de superar as crises de empresas viáveis.
Tem natureza contratual, sendo precedida de um acordo homologado pelo Juízo competente.
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2.3 ELEMENTOS
a) Série de atos: são necessários diversos atos para a concessão da recuperação, tais como mudanças nas relações com os credores (novação das obrigações), alteração do padrão para a gestão interna da atividade, entre outros.
b) Consentimento dos credores: a recuperação judicial depende do consentimento dos credores (não de todos, mas da maioria) – art. 45 e 58, Lei 11.101/2005. O conjunto de credores é tratado como uma comunhão.
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c) Concessão Judicial: o procedimento exige como pressuposto, além do exercício do direito de ação e do cumprimento de certos requisitos legais, a concessão pelo Judiciário. Faz o controle formal da recuperação.
d) Superação da crise: permitir que a empresa continue em funcionamento, de modo a não prejudicar os seus interesses.
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e) Manutenção de empresas viáveis: haverá uma ponderação pelos credores: sobre o ônus de manutenção da atividade ou de seu encerramento. A viabilidade significa que a recuperação irá reestabelecer o curso normal da atividade empresarial.
o Alguns indicadores da viabilidade da empresa podem ser: a importância social, mão de obra e tecnologia empregadas, volume do ativo e passivo, idade da empresa, porte econômico (Fábio Ulhoa Coelho).
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2.4 OBJETIVOS (ART. 47) OU FINALIDADE
• Objetivo geral: superação ou a prevenção das crises das empresas.
• Objetivos específicos:▫ 1. Manutenção da fonte produtora: manutenção
da empresa em funcionamento. Pretende-se salvar a empresa e não o sujeito.
▫ 2. Manutenção do emprego dos trabalhadores: primeiro, tentar-se manter a empresa, para só depois tentar manter todos os trabalhadores.
▫ 3. Preservação do interesse dos credores: primeiro tenta-se manter a empresa, depois os trabalhos e por fim os interesses individuais dos credores.
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2.5 A TEORIA DOS JOGOS
• A explicação do comportamento dos agentes econômicos nas situações de crise da empresa pode ser feita de forma ilustrativa: pela aplicação da teoria dos jogos.
• A teoria dos jogos tenta modelar as interações entre os grupos de interesse, quando estes agem de forma estratégica, isto é, como se fosse um jogo, levando em conta a conduta dos outros. A grande ideia é convencer os grupos de interesses de que os ganhos serão maiores no futuro com a manutenção da atividade.
• Para entender a conduta dos agentes ligados a uma empresa em crise devemos identificar o jogo, os jogadores, as estratégias possíveis e os ganhos esperados para cada estratégia.
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2.6 PRINCÍPIOS
A recuperação judicial deve obediência a uma série de princípios, que deverão pautar-se na Lei 11.101/2005, bem como na própria atuação do Poder Judiciário nos processos de recuperação.
Os princípios serão considerados neste estudo, como aquelas normas apresentadas de forma enunciativa, cujo conteúdo está ligado a um valor ou fim a ser atingido.
“São normas que ordenam que algo seja realizado na maior medida possível, dentro das possibilidades jurídicas e reais existentes” (Roberto Alexy).
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A enumeração dos princípios da recuperação judicial é objeto de grandes divergências na doutrina.
Elenise Peruzzo dos Santos: igualdade entre os credores, a celeridade, a publicidade, a preservação da empresa, a viabilidade e a maximização do valor dos ativos do falido.
Waldo Fazzio Júnior: viabilidade da empresa, a relevância dos interesses dos credores, a publicidade dos procedimentos, a par conditio creditorum, a maximização de ativos e a preservação da empresa.
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Jorge Lobo: conservação e função social da empresa, da dignidade da pessoa humana e valorização do trabalho e da segurança jurídica e da efetividade do direito.
Podemos elencar como princípios fundamentais da recuperação judicial: (a) a função social da empresa, (b) a preservação da empresa e (c) a dignidade da pessoa humana.
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A) PRINCÍPIO DA FUNÇÃO SOCIAL DA EMPRESA
CF/88, no art. 5º, XXII – direito de propriedade é colocado como um direito fundamental.
Dentro do princípio geral da função social da propriedade está contido também o da propriedade dos meios de produção e em consequência o do exercício das atividades econômicas empresariais.
CF/88, no art. 5º, XXIII – limitou o direito de propriedade: “ a propriedade atenderá a sua função social”.
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O direito à propriedade passa a ser, então, um poder-dever de exercer a propriedade vinculada a uma finalidade. Esta é coletiva e não individual.
Não há liberdade absoluta no direito de propriedade e em consequência, no exercício das atividades empresariais. Há uma função social a ser cumprida e foi destacada pelo art. 47 da Lei 11.101/2005.
É fundamental que a empresa seja exercida em atenção aos demais interesses que a circundam, como os interesses dos empregados, do fisco e da comunidade.
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Este princípio servirá de base para a tomada de decisões e para a interpretação da vontade dos credores e do devedor.
Lembrando que a recuperação é da atividade (empresa) e não do seu titular (empresário ou sócios).
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B) PRINCÍPIO DA PRESERVAÇÃO DA EMPRESA
O mais importante no que se refere à recuperação judicial, pois dele decorre o objetivo principal do instituto. Sua consagração está presente ao longo de diversos dispositivos da lei.
Tem sua origem no princípio da garantia do desenvolvimento nacional (arts. 3º, II, 23, X, 170, VII e VIII, 174, caput, e § 1º, e 192 da CF/88).
A recuperação judicial não se preocupa em salvar o empresário (individual ou sociedade), mas sim em manter a atividade em funcionamento. A empresa (atividade) é mais importante que o interesse individual do empresário, dos sócios e dos dirigentes.
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Significa também que o propósito liquidatório fica em segundo plano.
Empresa viável preservação.
No regime anterior, o STJ já vinha afastando o intuito liquidatório: falência não deve servir apenas para recebimento de dívidas, sendo cabível apenas para empresas inviáveis (STJ, REsp. 399.644/ SP, Rel. Min. Castro Filho, Terceira Turma, julgado em 20/4/2002).
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STJ reconheceu a importância desse princípio na própria aplicação da lei, ao determinar que uma ação continuasse suspensa mesmo após o prazo de 180 dias, definido no art. 6º, § 4º da Lei 11.101/2005.
O princípio tempera o rigor da lei, em prol do interesse maior de superação das crises.
A positivação desse princípio pode ser visualizada pela diminuição dos pedidos de falência realizados no país.
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C) PRINCÍPIO DA DIGNIDADE DA PESSOA HUMANA
Um dos fundamentos da república é a dignidade da pessoa humana, assegurando a esta um valor fundamental em nosso ordenamento jurídico.
A preservação da empresa só se justifica na medida em que atenda à dignidade da pessoa humana.
Exemplo: limitação do tempo de pagamento dos créditos trabalhistas – art. 54.
2.7 NATUREZA
A recuperação judicial tem natureza de ato complexo, processual e contratual.
Ato complexo – a recuperação envolve um ato coletivo processual. Ato coletivo praticado em conjunto pelo devedor e pelos seus credores, obedecendo uma série de requisitos determinados pela lei, visando a recuperação da empresa.
Natureza Processual – há a existência de uma ação constitutiva que objetiva superar a crise econômico-financeira pela qual passa o devedor (entrega de uma prestação jurisdicional pelo Estado ao empresário devedor). Alguns autores discordam pois afirmam que não há um direito subjetivo à recuperação, apenas um requisito ao exercício da ação (concordância dos credores).
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Natureza contratual – é um negócio jurídico privado realizado sob a supervisão judicial. “É um negócio de cooperação celebrado entre devedor e credores, homologado pelo juiz” (Vera Helena de Mello Franco). Alguns discordam desta perspectiva alegando que a recuperação obriga mesmo os credores ausentes, portanto, independe de suas vontades, não podendo configurar um acordo de vontades.O conjunto de credores é tratado como uma comunhão na recuperação judicial.É um acordo de vontades entre o devedor em crise e seus credores, que se manifestam em conjunto, por meio da assembleia de credores, uma vez que possuem uma comunhão de interesses.
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2.8 MEIOS DE SUPERAÇÃO DAS CRISES
Decreto- lei 7.661/45 – meios eram:
Parcelamento Remição parcial da dívida
Lei 11.101/2005 – meios modernos. Rol exemplificativo no art. 50 – traz a expressão “dentre outros”.
Solução não prevista no art. 50: poderá ser aplicada 24
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2.9 DO PEDIDO
A concessão da recuperação judicial depende da intervenção do Poder Judiciário.
Esta intervenção não ocorre de ofício – depende de provocação dos interessados por meio de uma ação.
O exercício dessa ação é condição imprescindível para se obter a solução da crise empresarial. Este exercício se manifesta através do pedido de recuperação judicial
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Ação será constitutiva, na medida em que visa ajustar a situação do devedor em crise – caso haja acolhimento do pedido, irá modificar as relações jurídicas do devedor.
Será ajuizada perante o juízo do principal estabelecimento do devedor (art. 3º) e seguirá um rito especial descrito na Lei 11.101/2005.
A propositura da ação e o despacho do juiz que defere o processamento da recuperação integram a chamada FASE POSTULATÓRIA.
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2.10 REQUISITOS
Conforme disposições gerais do art. 1º, a recuperação judicial aplica-se aos empresários e sociedades empresárias em geral.
Entretanto, a própria lei, no art. 2º, exclui alguns agentes econômicos dos efeitos da recuperação judicial, que são: Empresas públicas e sociedades de economia
mista, as instituições financeiras, as cooperativas de crédito, as administradoras de consórcio, as entidades de previdência complementar, as sociedades operadoras de planos de assistência à saúde, as seguradoras, as sociedades de capitalização e outras legalmente equiparadas às anteriores.
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Todos aqueles que eram impedidos de pedir concordata pela legislação especial, ficam também impedidos de obter o benefício da recuperação judicial (art. 198), ressalvadas as empresas de aviação comercial, que embora impedidas de pedir concordata, foram autorizadas pela lei 11.101/2005 a obter a recuperação judicial e extrajudicial (art. 199).
Os empresários que não se enquadram na exclusão, podem pleitear o benefício da recuperação judicial.
Os empresários em crise devem preencher uma série de requisitos específicos, que são exigidos como sinais de que o pedido de recuperação é sério e pode ter viabilidade para atingir sua finalidade, no sentido de recuperação da empresa.
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Os requisitos específicos e cumulativos para a concessão do benefício da recuperação judicial estão dispostos no art. 48 da Lei 11.101/2005, que são:
a) Exercício regular da atividades a mais de 2 anos.b) Não ser falido.c) Não ter obtido outra recuperação judicial há
menos de 5 anos, ou 8 anos se ME ou EPP.d) Não ter sido condenado por crime falimentar.
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A. EXERCÍCIO REGULAR DA ATIVIDADE HÁ MAIS DE 2 ANOS
Deve ser comprovado mediante certidão expedida pela junta comercial, que poderá ser elidida por prova em contrário.
O empresário deve estar no exercício regular da atividade, ou seja, a empresa deve estar em funcionamento. Sem exercício de atividade não há empresa, se não há empresa, não há o que preservar.
O exercício deve ser regular – o empresário não pode estar impedido e deve ter cumprido todas as obrigações legais impostas aos empresários, relativas a sua constituição e funcionamento (registro, escrituração contábil regular e demonstrações contábeis exigidas pela legislação).
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O prazo de exercício da atividade deve ser ao menos de 2 anos – para aferição da seriedade do exercício da empresa e da viabilidade de sua continuação.
Empresa exercida há menos de 2 anos ainda não possui relevância para a economia que justifique a recuperação (após 2 anos de criação, 38% das empresas já estão com as portas fechadas).
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B. NÃO SER FALIDO
É também essencial que o devedor não seja falido ou, se for falido, que já tenha suas obrigações extintas.
Requisito redundante – art. 102.
Se o devedor, passando pelo período de crise, não pediu a recuperação, não se deve mais permiti-la.
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C. NÃO TER OBTIDO OUTRA RECUPERAÇÃO JUDICIAL
Não ter obtido outra recuperação judicial nos últimos 5 anos, ou nos últimos 8 anos, se foi concedida com base em um plano especial de recuperação para ME ou EPP.
Não se pode permitir que o empresário use reiteradamente da recuperação para superar suas crises.
Ela não pode servir como forma de transferência permanente dos riscos da sua atividade para os seus credores.
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Seu uso em momentos próximos denota a incompetência do empresário em gerir seu negócio.
Não pode ser uma regra, mas uma exceção.
Embora não possa ser usada reiteradamente, pode ser usada mais de uma vez, desde que respeitados os limites temporais.
Os prazos são contados do dia da concessão da recuperação por ato judicial.
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D. AUSÊNCIA DE CONDENAÇÃO POR CRIME FALIMENTAR
Tal requisito é exigido para o pedido de recuperação, logo, a condenação posterior não pode impedir seu regular processamento.
A ideia é permitir o acesso à recuperação apenas para os devedores de boa-fé, isto é, apenas sujeitos de idoneidade presumida poderão requerê-la.
Esse impedimento, só existe a partir do trânsito em julgado da sentença condenatória, tendo em vista a presunção de inocência do art. 5º, LVII, da CF.
Só existe até a extinção da punibilidade ou a reabilitação penal.
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No caso de empresário individual, tal requisito é exigido em relação ao próprio empresário pessoa física. Havendo a condenação definitiva por crime falimentar, aquele sujeito já demonstrou que não pode ser digno de confiança em relação aos credores e, por isso, não lhe é dada oportunidade de recuperação judicial.
Já nas sociedades empresárias, o requisito é exigido em relação a seus administradores (diretores ou membros do conselho de administração) e em relação aos sócios controladores.
Nesse sentido houve uma grande confusão da lei – entre pessoa jurídica e seus sócios controladores ou administradores.
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Se a pessoa jurídica cumpre os requisitos, não deveria ser impedida sua recuperação, pois é ela que se sujeitará a tal procedimento e não os seus sócios. Ou seja, existe diferença entre pessoa jurídica e os sócios ou administradores. A personalidade separa os sujeitos, o que não foi feito neste caso.
Se os administradores falharam, eles que deveriam ser afastados e não a pessoa jurídica. Para compatibilizar a função social da empresa com esta exigência, a sociedade empresária, ao requerer a recuperação, deverá prever a substituição dos administradores ou a alienação do controle societário, afastando o impedimento.
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2.11 LEGITIMIDADE ATIVA
A legitimidade ativa para requerer a recuperação judicial é do próprio empresário que não se encontre nas exclusões.
Caso seja um empresário individual – decisão do próprio empresário, que uma vez verificando o cumprimento dos requisitos, poderá requerer a recuperação judicial.
Caso seja uma sociedade empresária – decisão dos administradores. Requerimento depende de prévia manifestação da vontade da sociedade pelos sócios ou acionistas. Ex.: nas sociedades limitadas a vontade poderá ser
expressada em reunião, assembleia ou manifestação por escrito de todos os sócios.
Outros casos (arts. 1071, VIII c/c 1.076, II do CC; art. 122, IX da Lei 6.404/76, arts. 1.010, 1.040 e 1.046 do CC).
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Além do próprio devedor, tem legitimidade para requerer a recuperação judicial (art. 48, § único):
Herdeiros, cônjuge e inventariante – legitimidade assegurada em relação ao espólio do empresário individual.
Sócio remanescente – o entendimento da expressão causa divergências doutrinárias:
Rachel Sztajn – legitimidade dos sócios, quando não fosse possível aos demais fazer o pedido.
Fábio Ulhoa Coelho – sócio dissidente ou minoritário, aquele que foi vencido na deliberação sobre a recuperação judicial.
Outros – casos de unipessoalidade temporária da sociedade.
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2.12 CRÉDITOS DA RECUPERAÇÃO JUDICIAL
Regra geral: art. 49. Sujeitam-se à recuperação judicial todos os créditos
existentes à data do pedido, ainda que não vencidos.
A existência ou não do crédito leva em consideração a data do fato gerador da obrigação, ou seja, a data da fonte da obrigação. Ex.: datas das emissões dos títulos de crédito, data
de conclusão dos contratos e data da prestação de serviço pelos empregados.
Com relação aos codevedores, os credores manterão seus direitos e privilégios em relação aos mesmos.
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Os créditos que não podem ser cobrados através da recuperação judicial (inexigíveis) são aqueles trazidos pelo art. 5º, a saber:
As obrigações a título gratuito – a crise é incompatível com obrigações que não proporcionem lucro.
Despesas judiciais e extrajudiciais para tomar parte na ação – os custos com despesas para processamento serão arcados pelo credor, não sendo ressarcidos. Ex. contratação de advogado, contador, protesto, etc.
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Além dos créditos inexigíveis, temos ainda outras classes de créditos que não se sujeitarão à recuperação judicial, por expressa disposição legal. São eles:
a) Créditos fiscais – não se submetem aos efeitos da recuperação judicial, não havendo nem suspensão das execuções fiscais em curso (art. 6º, §7º c/c art. 187 do CTN), ressalvada a hipótese de parcelamento especial. Justificativa: princípio da legalidade e indisponibilidade do interesse público.
b) Créditos de proprietários – a lei excluiu alguns credores, referidos no art. 49, §3º, pela sua falta de interesse em eventual negociação. São eles:
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b.1) Credor titular da posição de proprietário fiduciário de bens móveis ou imóveis – quando o devedor aliena ao credor um bem sob a condição resolutiva do pagamento da obrigação garantida, reservando-se a posse direta. Se a obrigação for paga, a propriedade plena voltará ao devedor. Caso a obrigação não seja paga, o credor poderá fazer recair os seus direitos sobre o bem.Nesses casos, prevalece-se os direitos de propriedade sobre a coisa e as condições contratuais, observada a legislação respectiva (arts. 1.361 a 1.368 do CC, Lei 4.728/65 e Decreto-lei 911/69 e Lei 9.514/97).Estes credores não poderão retirar do estabelecimento do devedor bens essenciais ao exercício da atividade, no prazo de 180 dias após o deferimento do processamento do pedido de recuperação. Eles não podem inviabilizar a própria recuperação da empresa.
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b.2) Arrendador mercantil – São contratos onde uma pessoa jurídica arrenda a uma pessoa física ou jurídica, por tempo determinado, um bem comprado pela primeira de acordo com as indicações da segunda, cabendo ao arrendatário a opção de adquirir o bem arrendado findo o contrato, mediante o pagamento de um preço residual.Para diminuir os custos desse contrato, o legislador afastou o arrendador da recuperação judicial, mantendo-se dos direitos decorrentes do contrato.Estes credores não poderão retirar do estabelecimento do devedor bens essenciais ao exercício da atividade, no prazo de 180 dias após o deferimento do processamento do pedido de recuperação, prevalecendo a preservação da empresa em detrimento dos credores.Exceção: leasing de aeronaves e suas partes (art. 199, §1º).
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b.3) Proprietário em contrato de venda com reserva de domínio – são contratos que tratam de uma compra e venda de coisa móvel, em que se subordina a efetiva transferência da propriedade ao pagamento integral do preço. A transferência da propriedade fica sujeita a uma condição suspensiva.Mesmo que o comprador peça a recuperação judicial, os direitos do credor do contrato são mantidos.Mesma regra anterior: estes credores não poderão retirar do estabelecimento do devedor bens essenciais ao exercício da atividade, no prazo de 180 dias após o deferimento do processamento do pedido de recuperação, prevalecendo a preservação da empresa em detrimento dos credores.
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b.4) Proprietário ou promitente vendedor de imóveis – está excluído da recuperação judicial desde que haja no contrato cláusula de irrevogabilidade ou irretratabilidade, inclusive em incorporações imobiliárias.A presença dessas cláusulas assegura um direito real sobre o imóvel, permitindo que o adquirente ou promissário comprador pleiteie a adjudicação compulsória.Em razão desse direito real, o proprietário ou promitente vendedor do imóvel não tem como alterar as condições do contrato. Mantém-se a segurança da relação.Limite: estes credores não poderão retirar do estabelecimento do devedor bens essenciais ao exercício da atividade, no prazo de 180 dias após o deferimento do processamento do pedido de recuperação, prevalecendo a preservação da empresa em detrimento dos credores.
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b.5) Credor de adiantamento de contrato de câmbio – não são abrangidos pela recuperação judicial os créditos referentes a adiantamento de contrato de câmbio para exportação (art. 86, II).Ocorre quando o exportador vende mercadorias no exterior e possui um crédito a receber em moeda estrangeira, no futuro. Este, pede à instituição financeira uma antecipação, ou seja, pagamento em moeda nacional, antes da entrega da moeda estrangeira.Para dar segurança ao credor de tais contratos, permitindo que ele realize o pagamento antecipado sem preocupações, afasta-se tal crédito da recuperação judicial e da própria falência.
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2.13 JUÍZO COMPETENTE
A lei define como competente para apreciar o pedido de recuperação judicial (art. 3º) o juízo do principal estabelecimento do devedor ou da filial, caso de empresário que tenha sede fora do país.
Por principal estabelecimento a jurisprudência dominante tem entendido (STJ) ser a sede da administração do devedor. A doutrina mais moderna tem advogado em prol de ser o de maior volume econômico.
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2.14 REQUISITOS DA PETIÇÃO INICIAL
A exordial da recuperação judicial deve atender a todos os requisitos formais e estruturais impostos pela legislação processual.
São requisitos formais:
Forma escrita Uso do vernáculo Assinatura de advogado
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São requisitos estruturais (art. 282 CPC):
Indicação do juízo competente. Qualificação das partes – autor é o devedor; réus*
são os credores. Causa de pedir – os fundamentos de fato e de
direito. Fundamentos de fato: viabilidade da empresa e o
afastamento da ruína econômica da atividade.
Fundamentos de direito: criação do estado jurídico de recuperação judicial, como forma de superar a crise.
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Pedido – o que se pretende (providência imediata) é a sentença constitutiva do estado de recuperação judicial e a consequente recuperação econômica da empresa e de forma mediata a solução da crise empresarial.
Valor da causa – estimativa.
Provas - as provas em sua maioria são documentais e deverão instruir a inicial.
Requerimento de citação do réu – apenas para ciência da existência de uma proposta de acordo e não de uma ação.
2.15 INSTRUÇÃO DA PETIÇÃO INICIAL
A petição inicial, além de ser instruída com todos os documentos gerais para qualquer ação (procuração, custas etc.), deve ser instruída com os documentos constantes no art. 51.
Este artigo é alvo de críticas pois não faz referência, em nenhum momento, aos requisitos do art. 48 da mesma lei.
Os documentos a serem juntados são (art. 51):
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A) DOCUMENTOS RELATIVOS A SITUAÇÃO PATRIMONIAL E MOTIVO DA CRISE FINANCEIRA (ART. 51, I):
Documento apartado, explicando as causas da situação patrimonial e os motivos da crise econômico-financeira e das suas consequências sobre o patrimônio do devedor. Estas causas devem ser concretas e não apenas alegações genéricas. Por exemplo:
Divergência entre os sócios, falecimento de sócio controlador, crise de tecnologia, variação cambial extrema, problemas de acesso ao crédito etc.
Apesar da lei dizer “instruir a petição inicial”, admite-se que estes dados constem da própria petição inicial, pois há uma grande proximidade de tais indicações com a própria causa de pedir. Ambas as formas devem ser admitidas, dada a própria instrumentalidade das formas.
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B) DOCUMENTOS CONTÁBEIS (ART. 51, II E §1º):
Demonstrações contábeis dos 3 últimos exercícios, a fim de apontar a realidade dos negócios daquele devedor. Pode ser que as demonstrações abranjam apenas 2 exercícios*.
Exige-se também a apresentação de outras demonstrações que serão levantadas especificamente para a instrução da recuperação judicial, que são:
a) Balanço patrimonialb) Demonstração de resultados acumuladosc) Demonstração do resultado desde o último exercício
sociald) Relatório gerencial de fluxo de caixa e sua projeção
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a) Balanço patrimonial – comparação entre o ativo e o passivo em determinada data. Serve para demonstrar a realidade patrimonial do empresário. Não se trata de um indicação definitiva, mas a queda do patrimônio em patamares muito elevados pode significar a inviabilidade da continuação da empresa.
b) Demonstração de resultados acumulados – tem por objetivo comparar os custos e as receitas da atividade em tal período. A ideia é demonstrar a tendência, ou seja, se a atividade gerou lucros ou trabalhou no prejuízo.
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c) Demonstração do resultado desde o último exercício social – este resultado deve ser demonstrado até o momento próximo ao do pedido (30 dias antes). Deve-se demonstrar que naquele exercício, no qual se faz o pedido de recuperação, a atividade está dando lucros ou prejuízos.
d) Relatório de fluxo de caixa e sua previsão – apresenta-se a entrada de recursos para o empresário dos últimos 3 anos e a previsão para os próximos exercícios. Falta de certeza no relatório de previsão futura, o que retira um pouco da confiabilidade do relatório.
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Exige ainda a lei que os livros obrigatórios e demais relatórios auxiliares fiquem à disposição do juízo, do administrador judicial e, mediante autorização judicial, de qualquer interessado.
C) DOCUMENTOS DE REGISTRO (ART. 51, V):
A regularidade do empresário deverá ser comprovada:
Pela certidão de regularidade do devedor no Registro Público de Empresas (certidão dotada de fé pública)
Pelo ato constitutivo atualizado (identificação dos sócios e sua responsabilidade pelas obrigações sociais)
Pelas atas de nomeação dos atuais administradores (quando se der em ato separado).
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D) CERTIDÕES DOS CARTÓRIOS DE PROTESTOS (ART. 51, VIII):
Nestas certidões constarão os eventuais protestos realizados em face do devedor, demonstrando a existência de obrigações não pagas por ele.
Se o devedor tiver ciência de outros protestos (fora de sua área de atuação) deverá apresentar as certidões (princípio da boa-fé objetiva).
A existência de protestos não é impedimento para a recuperação judicial. Apenas uma informação para que os interessados no processo possam aferir a existência de dificuldades de liquidez.
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E) RELAÇÕES DESCRITIVAS:
1. Relação de Credores (art. 51, III): trata-se de uma relação nominal, ordenada pelo nome do credor e não das obrigações.
o Nela os credores deverão ser qualificados e deverá constar a natureza, a classificação (quirografário, garantia real etc.), o valor e o vencimento das obrigações. Deve ser descrito também a origem de cada crédito, indicando-se o negócio jurídico que fundamenta a obrigação (indicando, inclusive os registros contábeis).
o Deve abranger todos os credores, inclusive os não sujeitos à recuperação judicial, como os fiscais e os por obrigação de fazer.
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o Separação entre os credores sujeitos e os não à recuperação, para facilitar o andamento do processo.
o No caso das obrigações incertas, se já houver uma ação em trâmite, tal indicação constará da lista de ações judiciais e não na de credores, salvo se já houver parcela incontroversa.
o Em caso de simulação ou omissão de créditos nessa lista, a lei impõe o afastamento do devedor ou de seus administradores na condução da atividade empresarial, salvo se houver relevante razão de direito ou decisão judicial para amparar tal conduta (art. 64, IV, d).
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2. Relação de Empregados e seus créditos (art. 51, IV):
Relação integral dos empregados, em que constem as respectivas funções, salários, indenizações e outras parcelas a que tem direito, com o correspondente mês de competência e a discriminação dos valores pendentes de pagamento.
Não se incluem nesta lista os trabalhadores terceirizados, nem os prestadores de serviço de caráter autônomo.
Estes créditos também devem constar da lista de credores, para que se realize o procedimento de verificação de créditos.
3. Relação de bens dos administradores e dos controladores (art. 51, VI):
No caso de sociedades, a lei exige a apresentação da relação de bens dos administradores e dos controladores. Tal exigência só é justificável no caso das sociedades com sócios de responsabilidade ilimitada. Na grande maioria das sociedades esta exigência não faz sentido.
A recusa na apresentação desses documentos não pode gerar consequências negativas para a sociedade.
Fábio Ulhoa Coelho defende que tais informações são protegidas pela inviolabilidade da vida privada (CF, art. 5º, X) e, por isso, podem ser substituídas por declaração dos controladores ou administradores no sentido de que irão manter os dados em sigilo.
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4. Relação de processos (art. 51, IX):
Relação de processos em que o devedor seja parte com a estimativa dos valores envolvidos.
Devem ser apresentadas todas as ações em que o devedor seja parte, como autor, réu ou litisconsorte, a fim de dar uma melhor perspectiva sobre a situação do devedor (até mesmo as ações sem reflexos econômicos).
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5. Contas bancárias e aplicações (art. 51, VII):
Devem também ser juntados os extratos de contas bancárias e relação de aplicações financeiras do devedor.
Não há definição do período para apresentação desses extratos, exige-se apenas a posição atual (aconselhável dos últimos 30 dias), facultando-se a determinação pelo juiz de extratos referentes a outros períodos.
2.16 ANÁLISE DA PETIÇÃO INICIAL
Ajuizada a ação, o juiz verificará a legitimidade do requerente, o cumprimento dos requisitos, a regularidade da petição, bem como a regularidade da documentação juntada.
Não se trata de concessão ou não da recuperação, mas de uma análise prévia para que o devedor ingresse no processo.
Nessa fase não há previsão de oitiva obrigatória do MP.
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Havendo irregularidade na inicial ou na documentação apresentado, o juiz determinará a emenda à petição inicial (art. 284, CPC c/c 189 da Lei 11.101/2005).
A determinação é para que o requerente sane as irregularidades e não de indeferimento do plano.
Prazo é de 10 dias, admitindo-se eventualmente prorrogações (STJ).
Determinada a emenda e não sanados os vícios, o caminho para o juiz é o indeferimento da petição inicial. Não há convolação em falência (art. 73).
A partir do deferimento da petição inicial, passa-se a uma nova fase – o devedor estará no processo e sofrerá os efeitos decorrentes dessa condição.
67
2.17 EFEITOS DO AJUIZAMENTO DO PEDIDO
A partir do ajuizamento, o devedor não poderá: Alienar ou onerar bens ou direitos de seu ativo não
circulante, salvo evidente utilidade reconhecida pelo juiz, depois de ouvido o comitê de credores, com exceção daqueles previamente relacionados no plano de recuperação judicial (art. 66).
A lei refere-se a ativo permanente – deve ser interpretada como ativo não circulante, considerando a alteração na lei das sociedades.
Não traz prejuízo para os negócios, uma vez que o ativo não circulante representa algo que dificilmente poderá se traduzir em dinheiro.
68
2.18 DESISTÊNCIA
Realizado o pedido de recuperação judicial, o devedor pode se arrepender e pleitear a desistência.
Se o juiz ainda não determinou o processamento, o devedor poderá desistir, sem qualquer impedimento.
Se já foi determinado o processamento, a desistência só será possível com a concordância da assembleia geral de credores (art. 52, §4º).
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2.19 PROCESSAMENTO
Preenchidos os requisitos legais – legitimidade ativa e instrução da inicial nos termos da lei –, o juiz deferirá o processamento do pedido de recuperação judicial.
Tal despacho de processamento, conforme ensina o professor Fábio Ulhoa, não se confunde com a decisão concessiva da recuperação judicial, já que se limita a acolher o pedido de tramitação do pedido.
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O art. 52 da Nova Lei de Falências prevê o conteúdo do despacho de processamento. Dispõe o referido dispositivo legal que o juiz, no mesmo ato que deferir o processamento da recuperação judicial:
I – nomeará o administrador judicial, observado o disposto no art. 21 desta Lei;II – determinará a dispensa da apresentação de certidões negativas para que o devedor exerça suas atividades, exceto para contratação com o Poder Público ou para o recebimento de benefícios ou incentivos fiscais ou creditícios, observando o disposto no art. 69 desta Lei;III – ordenará a suspensão de todas as ações e execuções contra o devedor, na forma do art., 6o desta Lei, permanecendo os respectivos autos no juízo onde se processam, ressalvadas as ações previstas nos parágrafos 1o, 2o e 7o do art. 6o desta Lei e as relativas a créditos excetuados na forma dos parágrafos 3o e 4o do art. 49 desta Lei; 71
IV – determinará ao devedor a apresentação de contas demonstrativas mensais enquanto perdurar a recuperação judicial, sob pena de destituição de seus administradores;V – ordenará a intimação do Ministério Público e a comunicação por carta às Fazendas Públicas Federal e de todos os Estados e Municípios em que o devedor tiver estabelecimento.
Uma vez proferida a decisão, o juiz determinará a expedição de edital, na forma do § 1o do art. 52, contendo o resumo do pedido e da decisão, a relação nominal dos credores, a discriminação do valor atualizado e a classificação de cada crédito, além das advertências acerca dos prazos para habilitação dos créditos e para que os credores apresentem objeção ao plano de recuperação judicial.
72
73
Efeitos do despacho de processamento, independentemente de previsão específica (art. 52):
Suspensão da prescrição temporária (art. 6º) Condicionamento do pedido de desistência à
concordância dos credores (art. 52, § 4º) Credores passam a ter direito a se manifestar no
processo – constituição do comitê de credores. Inicia-se o procedimento de verificação de créditos.
a) Nomeação do Administrador Judicial (art. 52, I):
O administrador judicial, de acordo com o art. 21, deve ser “pessoa idônea, preferencialmente advogado, economista, administrador de empresas ou contador, ou pessoa jurídica especializada”.
Ele é originalmente nomeado pelo juiz, no despacho que defere o processamento da recuperação judicial. Contudo, é possível que ele seja substituído pela Assembleia dos Credores, caso em que o substituto será nomeado por este órgão colegiado. 74
75
As funções do administrador judicial na recuperação judicial variam, conforme exista ou não o Comitê e conforme tenha sido ou não decretado o afastamento dos administradores da sociedade empresária em recuperação.
Se existir Comitê instaurado, caberá ao administrador judicial a verificação dos créditos, a presidência da Assembleia dos Credores e a fiscalização do devedor. Caso não tenha sido instaurado o Comitê, o administrador também exercerá a competência atribuída por lei a este órgão.
Regra geral: o devedor e seus administradores são mantidos. Ressalva: art. 64.
Na hipótese de o juiz ter afastado os administradores do devedor, o administrador judicial irá assumir a gestão da sociedade empresária e representá-la, enquanto não eleito outro pela assembleia de credores.
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b) Dispensa da apresentação de certidões negativas (art. 52, II):
O inciso II dispensa o devedor da apresentação de certidões negativas para o exercício de suas atividades. Tal dispositivo é importante, já que a inexistência desta previsão legal poderia inviabilizar o prosseguimento das atividades empresárias pelo devedor e, consequentemente, a sua recuperação.
Contudo, referido inciso excepciona a contratação com o Poder Público e o recebimento de benefícios ou incentivos fiscais ou creditícios, casos em que será imprescindível a apresentação das certidões devidas.
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c) Suspensão das ações e execuções (art. 52, III):
O despacho de processamento da recuperação
judicial irá suspender as ações e execuções em curso contra o devedor requerente.
O inciso III do art. 52 da Nova Lei de Falências não trata dos pedidos de falência fundados na impontualidade injustificada, já que estes são suspensos pela mera distribuição do pedido de recuperação.
Serão suspensos pelo despacho de processamento da recuperação os demais pedidos de falência e as demais ações e execuções.
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Contudo, não serão suspensas as seguintes ações:
Que demandar quantia ilíquida (art. 6, § 1º), inclusive de natureza trabalhista – a relação de débito crédito ainda não está constituída. Não há risco de saída de bens do patrimônio. Prosseguem até a eventual definição do valor devido.
Execuções fiscais (art. 6º, § 7º c/c 187 CTN) – créditos fiscais são afastados da recuperação. Art. 68 prevê um parcelamento especial, que não existe. O STJ tem reconhecido que as execuções fiscais podem prosseguir, mas os atos de expropriação ficarão suspensos pelo prazo de 180 dias (STJ, AgRg 81922/ RJ de 4/6/2007).
Execuções movidas por credores não sujeitos aos efeitos da recuperação judicial (art. 49, §3º e 86, II) – não estão sujeitos aos efeitos da recuperação, MAS não podem retirar da empresa bens essenciais ao exercício da atividade (180 dias).
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De acordo com o § 4o do art. 6o da Nova Lei de Falências, a suspensão é temporária, não podendo exceder o prazo improrrogável de 180 dias contados do despacho de processamento.
Cessará a suspensão antes dos 180 dias previstos em lei, caso seja aprovado o plano de recuperação judicial pela Assembleia de Credores: voltam a correr as ações e execuções.
Casos excepcionais: jurisprudência tem admitido a extensão desse prazo. Justificativa: princípio da preservação da empresa (ver decisão)
Compete ao devedor fazer a comunicação do deferimento do processamento da recuperação aos juízos onde correm outras ações:
Instruir com prova da publicação da decisão.
80
Processo: CC 79170 SP 2007/0010379-1; Relator(a): Ministro CASTRO MEIRA; Julgamento: 10/09/2008; Órgão Julgador: S1 - PRIMEIRA SEÇÃO; Publicação: DJe 19/09/2008; RT vol. 878 p. 141.
Ementa: CONFLITO POSITIVO DE COMPETÊNCIA. RECUPERAÇÃO JUDICIAL. AÇÃO DE REINTEGRAÇÃO DE POSSE. SUSPENSÃO DAS AÇÕES E EXECUÇÕES. PRAZO DE CENTO E OITENTA DIAS. USO DAS ÁREAS OBJETO DA REINTEGRAÇÃO PARA O ÊXITO DO PLANO DE RECUPERAÇÃO. 1. O caput do art. 6º, da Lei 11.101/05 dispõe que "a decretação da falência ou deferimento do processamento da recuperação judicial suspende o curso da prescrição e de todas as ações e execuções em face do devedor, inclusive aquelas dos credores particulares do sócio solidário". Por seu turno, o § 4º desse dispositivo estabelece que essa suspensão "em hipótese nenhuma excederá o prazo improrrogável de 180 (cento e oitenta) dias contado do deferimento do processamento da recuperação".
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2. Deve-se interpretar o art. 6º desse diploma legal de modo sistemático com seus demais preceitos, especialmente à luz do princípio da preservação da empresa, insculpido no artigo 47, que preconiza: "A recuperação judicial tem por objetivo viabilizar a superação da situação de crise econômico-financeira do devedor, a fim de permitir a manutenção da fonte produtora, do emprego dos trabalhadores e dos interesses dos credores, promovendo, assim, a preservação da empresa, sua função social e o estímulo à atividade econômica".
3. No caso, o destino do patrimônio da empresa-ré em processo de recuperação judicial não pode ser atingido por decisões prolatadas por juízo diverso daquele da Recuperação, sob pena de prejudicar o funcionamento do estabelecimento, comprometendo o sucesso de seu plano de recuperação, ainda que ultrapassado o prazo legal de suspensão constante do § 4º do art. 6º, da Lei nº 11.101/05, sob pena de violar o princípio da continuidade da empresa.
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4. Precedentes: CC 90.075/SP, Rel. Min. Hélio Quaglia Barbosa, DJ de 04.08.08; CC 88661/SP, Rel. Min, Fernando Gonçalves, DJ 03.06.08. 5. Conflito positivo de competência conhecido para declarar o Juízo da 1ª Vara de Falências e Recuperações Judiciais do Foro Central de São Paulo competente para decidir acerca das medidas que venham a atingir o patrimônio ou negócios jurídicos da Viação Aérea São Paulo – VASP
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d) Apresentação de contas mensais (art. 52, IV):
O devedor deverá apresentar mensalmente ao Juízo competente as contas demonstrativas, podendo os administradores ser destituídos em caso de violação desta determinação (art. 52, IV).
Relatório das contas é comparado com o relatório mensal de atividades do administrador judicial (art. 22, II, c).
Forma e estrutura não é trazida pela lei. Na prática apresentada em forma de balancetes mensais.
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e) Intimação do Ministério Público e demais comunicações (art. 52, V):
É de se ressaltar ainda que o Ministério Público é chamado a intervir no processo somente com o processamento do pedido de recuperação.
Além da intimação do Parquet, deverá ser ordenada a comunicação da recuperação judicial do devedor à Fazenda Pública Federal e às Fazendas Públicas dos Estados e Municípios em que o devedor tiver estabelecimento.
2.20 PUBLICIDADE
• Feita através da publicação de edital na imprensa oficial (art. 52, §1º).
• Juiz determina à junta comercial que proceda à anotação do deferimento do processamento da recuperação no registro do empresário. Seu nome passa a ser acrescido da expressão em recuperação (art. 69).
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• Despacho de Processamento – fase de deliberação (o juiz não está aprovando o plano, mas o processamento da recuperação).
• É no despacho de processamento que se nomeia o administrador judicial.
• O despacho provoca também a suspensão de todas as ações e execuções contra o devedor pelo prazo de 180 dias. Ações que não se suspendem – discutem créditos excluídos da recuperação (ações fiscais, ações de créditos que não podem fazer parte do plano de recuperação).
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• O despacho do juiz será publicado em um edital (art. 52, §1º), que deverá conter (1º edital):
▫ Pedido do autor▫ Os termos da decisão que deferiu o processamento▫ A relação de credores
• Os credores terão o prazo de 15 dias para apresentar ao administrador judicial suas habilitações de crédito, contados do edital (art. 7º, §1º).
• Passados os 15 dias, novo prazo: 45 dias para uma nova relação de credores (art. 7º, §2º). Prazo para que o administrador judicial providencie a nova relação de credores (antigos do edital e os novos que habilitaram seus créditos).
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• Objetivo da fase de deliberação: votação do plano de recuperação do devedor.
• Desistência após deferimento do processamento – aprovação da Assembleia Geral de Credores.
• Prazo para apresentação do plano: improrrogável de 60 dias, contados da publicação do despacho de processamento (art. 53, caput).
• Perda do prazo: convolação em falência. 88
• Conteúdo do plano (art. 53, I, II e III):
▫ Meios de recuperação (art. 50 – rol exemplificativo)▫ Demonstração da viabilidade econômica da
empresa▫ Laudo econômico e financeiro
• Após recebimento do plano o juiz determinará a publicação de edital (art. 53, § único).
• Edital (2º edital) tem a finalidade de avisar aos credores sobre o recebimento do plano, além de fixar prazo para objeções (art. 55, caput c/c art. 191). 89
Prazo de objeção ao plano: 30 dias (contados da publicação da relação de credores elaborada pelo administrador judicial ou da publicação do edital sobre o recebimento do plano, o que ocorrer por último – art. 55).
Passado o prazo sem objeção: concordância dos credores ou aprovação tácita.
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2.21 DELIBERAÇÃO DOS CREDORES
• Qualquer credor já admitido no processo, pode manifestar objeção ao plano de recuperação judicial (art. 55).
• Prazo: 30 dias contados da publicação da relação de credores elaborada pelo administrador judicial para a verificação dos créditos.
• Objeção de credores: discordância deve ser manifestada através de razões de fato e de direito.
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• Convocação de Assembleia geral de credores pelo juiz (não pelo administrador judicial). Será responsável pela aprovação ou rejeição do plano, em decisão, a princípio, soberana.
• Prazo de realização da Assembleia: 150 dias após o deferimento do processamento da RJ (art. 56, §1º). Não há sanção legal pelo descumprimento do prazo.
• Competência para apreciar o conteúdo da objeção: é da Assembleia Geral dos credores e não do juiz.
• Realização da Assembleia não é obrigatória – apenas no caso de objeção por algum credor. 92
2.22 CUMPRIMENTO DO PLANO
• Regra Geral: não há prazo fixado em lei para o cumprimento do plano de recuperação pelo devedor.
• Exceção: credores trabalhistas devem ser pagos em até um ano e o saldo de salário em 30 dias (art. 54). Maioria da doutrina entende que o prazo deve ser contado da concessão da recuperação judicial.
• O plano de recuperação é apresentado pelo devedor.
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• Os credores podem impugnar ou não o plano de recuperação judicial.
• Se não houver impugnação, o plano é homologado pelo juiz. Se houver impugnação, o juiz convocará assembleia geral de credores (art. 56) para deliberar sobre o plano.
• Na Assembleia geral de credores o plano poderá ter três destinos (art. 35, I, a):▫ Ser aprovado▫ Ser alterado▫ Ser rejeitado 94
a) Aprovação do Plano: deve ser aprovado na assembleia, que é subdividida em 3 classes de credores (art. 41). Exige-se aprovação cumulativa nas três classes:
Classe I: Credores trabalhistas ou titulares de crédito decorrente de acidente de trabalho (votam com o total de seu crédito independente do valor – voto computado por cabeça)
Classe II: Credores com garantia real (votam nessa classe até o limite do valor do bem gravado e com os credores gerais pelo restante do valor de seu crédito – voto computado por valor)
Classe III: Credores quirografários, com privilégio especial, com privilégio geral ou subordinados (voto computado por valor)
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• O quórum de deliberação do plano é qualificado –art. 45.
• Aprovado o plano, a assembleia geral de credores poderá indicar membros para formar o Comitê de credores, o qual terá as atribuições do art. 27. O juiz dará a decisão concessiva, preenchidos os requisitos do art. 57.
b) Alteração do Plano – o plano pode ser alterado, mas depende da autorização do devedor (art. 56, §3º). Entretanto, não se permitem alterações que reduzam os direitos dos credores ausentes à assembleia (art. 56, §4º).
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c) Rejeição do Plano – nesse caso, o juiz decretará a falência do devedor (art. 56, §4º).
A aprovação do plano pode ser suprida pelo juiz e concedida a Recuperação, desde que cumpridos os seguintes requisitos previstos no art. 58, §1º.
Diz-se que é o caso de aprovação alternativa do plano de recuperação judicial.
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Caso o plano seja aprovado ou modificado, será apresentado em juízo, onde deverão ser juntadas pelo devedor as certidões negativas de débitos tributários (art. 57). A recuperação está condicionada à quitação dos tributos.
A doutrina entende que o juiz pode fixar prazo para apresentação das certidões.
Apresentado o plano aprovado e as CNDs: concessão da recuperação judicial.
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Concedida a recuperação judicial do devedor, este permanecerá em recuperação judicial até que se cumpram as obrigações previstas no plano.
Não há previsão legal sobre o prazo de duração da recuperação judicial, devendo esta se estender, pelo prazo previsto no plano.
Só podem ser contemplados credores cujos créditos se vençam em até 2 anos após a concessão da recuperação (art. 61).
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Descumprida alguma condição do plano nesse período – decretação da falência (voltam-se os direitos e garantias originalmente contratadas). “O plano de recuperação é imutável” (Fábio Ulhoa Coelho).
Atente-se que a decisão que concede a recuperação judicial é um título executivo judicial, ou seja, pode ser instaurada uma ação de execução contra o devedor em recuperação, para que se obrigue ao cumprimento do plano – antes do pedido de decretação da falência.
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Depois de cumpridas as obrigações, no prazo de 2 anos, será decretado pelo juiz o encerramento da recuperação (art. 63).
Conforme disposto no art. 96, VII, o pedido de recuperação judicial pode ser formulado como defesa a um requerimento de falência, caso em que seu deferimento irá suspender a falência requerida.
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2.23 CONVOLAÇÃO DA RECUPERAÇÃO EM FALÊNCIA
• Pode ocorrer a decretação de falência, no processo de recuperação judicial, nos seguintes casos (art. 73):
▫ Deliberação da assembleia geral de credores, pelo voto favorável de credores que representem mais da metade do valor total dos créditos presentes à assembleia geral (art. 73, I, C/c art. 42)
▫ Não apresentação, pelo devedor, do plano de recuperação no prazo improrrogável de 60 dias, contados do despacho de processamento (art. 73, II, c/c art. 53, caput) 102
Rejeição do plano de recuperação pela assembleia geral de credores (art. 73, III c/c art. 56, §4º)
Descumprimento de qualquer obrigação assumida no plano durante o período de recuperação, que poderá chegar a 2 anos a partir de sua concessão (art. 73, IV c/c art. 61, §1º).
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2.24 DECISÃO CONCESSIVA DA RECUPERAÇÃO
a) A decisão concessiva implica em novação (art. 59) – extingue a dívida anterior para criar uma nova.
b) A decisão concessiva é um título executivo judicial (art. 59, §1º).
c) Da decisão concessiva cabe agravo de instrumento que poderá ser interposto por qualquer credor e pelo membro do MP (art. 59, §2º).
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2.25 RECUPERAÇÃO JUDICIAL ESPECIAL
• A Recuperação Judicial é um procedimento complexo e caro, dificultando o uso do instituto por alguns empresários com poder aquisitivo mais baixo.
• No intuito de simplificar o procedimento, a Lei 11.101/2005 criou uma recuperação judicial especial, porém mais simplificada, como uma opção, aos empresários que se enquadrem como microempresa ou empresa de pequeno porte (arts. 70 a 72).
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Tem os mesmos objetivos e natureza da recuperação judicial comum, mas possui um procedimento mais simplificado.
2.25.1 SUJEITOS
• Podem requerer a recuperação judicial especial, os devedores empresários devedores empresários que são enquadrados pela Lei Complementar n. 123/2006 (alterada pela LC 139/2011) como microempresários (ME) ou empresários de pequeno porte (EPP).
• Microempresário receita bruta anual inferior ou igual a R$ 360.000,00.
• EPP receita bruta anual superior a R$ 360.000,00 e igual ou inferior a R$ 3.600.000,00. 108
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• Os devedores empresários devem estar estar regularmente registrados na Junta Comercial.regularmente registrados na Junta Comercial.
• Além da receita bruta e do registro, há uma série de exclusões do regime das ME e EPP, no art. 3º, § 4º da LC 123/2006, como por exemplo (não serão consideradas ME ou EPP):
• Pessoa jurídica que tenha por sócio outra pessoa jurídica ou que participe de outra pessoa jurídica.
• Filiais, sucursais, agências ou representações, no país de pessoa jurídica com sede no exterior.
• Sociedade que tenha sócio que seja inscrito como empresário individual (ME ou EPP) etc.
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• A recuperação judicial especial poderá ser requerida apenas em face dos credores credores quirografáriosquirografários (credores comuns), excetuados:
• aqueles decorrentes do repasse de verbas oficiais• os credores proprietários referidos nos artigos 49,
§3º, e 86, II, da LRE (número bem menor de credores e diminuição de custos para verificação dos créditos).
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• São excluídos os credores excluídos os credores decorrentes de repasse de verbas oficiais (exemplo: financiamento do BNDES ou de agências de fomento), pela natureza pública do dinheiro, que impede a negociação (art. 71, I, LRE).
• Também serão excluídos os credores excluídos os credores que não tem interesse na negociação pois já possuem garantia de seu crédito (art. 49, §3º e 86, II):• Titulares proprietários fiduciários de bens móveis ou
imóveis, de arrendamento mercantil, proprietário ou promitente vendedor de imóvel cujos respectivos contratos contenham cláusula de irrevogabilidade ou irretratabilidade, inclusive em incorporações imobiliárias, proprietário em contrato de venda com reserva de domínio ou de adiantamento de contrato de câmbio.
2.25.2 PEDIDO E PROCESSAMENTO
• A exordial da recuperação judicial especial precisa atender aos requisitos formais e estruturais impostos pela legislação processual.
• Peculiaridade: indicar a opção pelo regime da recuperação especial, pois em caso de silêncio, presume-se a recuperação judicial comum.
• Além dos requisitos gerais, deve ser acompanhada dos documentos essenciais à propositura da ação (art. 51 da LRE).
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• Os documentos podem ser sintetizados em:• Causas da situação patrimonial e os motivos da crise
econômico-financeira• Documentação contábil• Documentos de registro empresarial• Certidões de protesto• Relações descritivas
• No que se refere à documentação contábil, admite-se a apresentação de livros e escrituração contábil simplificada, nos termos da LC 123/2006 (art. 51, §2º, LRE).
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• Estando em termos a petição inicial e a documentação juntada, o juiz deferirá o processamento da recuperação judicial especial (art. 52).
• A decisão de processamento tem seus efeitos adstritos aos credores abrangidos na recuperação especial, ou seja: não haverá suspensão do curso da não haverá suspensão do curso da prescrição nem da ações e execuções por créditos prescrição nem da ações e execuções por créditos não abrangidos na recuperação especial.não abrangidos na recuperação especial.
• A decisão será publicada juntamente com a lista de credores apresentada pelo devedor, dando início ao procedimento de verificação de créditos (credores abrangidos).
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2.25.3 PLANO ESPECIAL DE RECUPERAÇÃO
• Da publicação da decisão deferindo o processamento, o devedor terá o prazo improrrogávelprazo improrrogável de 60 dias para apresentação do plano especial de recuperação.
• O Plano é limitado (art. 71) pela lei. Pode apresentar os seguintes meios para superação da crise:
• Parcelamento em até 36 parcelas mensais, iguais e sucessivas, corrigidas monetariamente e acrescidas de juros de 12% a.a;
• Carência de até 180 dias para o primeiro pagamento (contados da distribuição do pedido).
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Em caso de aumento de gastos pelo devedor (despesas e contratação de empregados), deve haver autorização do juiz, depois de ouvidos o administrador judicial e o comitê de credores, se houver (art. 71, IV).
2.25.4 PROCEDIMENTO
• Apresentado o plano no prazo legal, o juiz determinará a publicação de um edital de aviso aos credores sobre a existência do plano, abrindo-se o prazo de 30 dias para manifestação.
• Não havendo objeção dos credores, considera-se o plano tacitamente aprovado.
• Havendo objeção, não haverá convocação não haverá convocação de assembleia geral de credores.
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Se houver rejeição de credores que representem mais da metade dos créditos quirografários (art. 72, § único), o juiz decretará a falência, automaticamente.
As objeções devem ser fundamentadas, sob pena de serem indeferidas pelo juiz.
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2.26 RECUPERAÇÃO EXTRAJUDICIAL
• Arts. 161 a 167• Conceito• Natureza• Existência de outros acordos – art. 167
2.26.1 SUJEITOS
• Devedor – art. 1º e art. 161• Excluídos – art. 2º
• Credor – todos, menos os excluídos• Excluídos – art. 161, §1º• Pode abranger apenas um grupo ou
classe
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2.26.2 MODALIDADES
• Recuperação Extrajudicial de Homologação Recuperação Extrajudicial de Homologação Facultativa Facultativa (ordinária, unânime, individualizada, etc.) – pode ou não ser levada à homologação (adesão de todos os credores).• Título Executivo Judicial – CPC, art. 475-N, III (161, 6º)
se for levado à homologação• Contrato – se não for levado à homologação
• Recuperação Extrajudicial de Homologação Recuperação Extrajudicial de Homologação Obrigatória Obrigatória (forçada, extraordinária, por classes ou impositiva) – deve ser levada à homologação (não há consentimento unânime dos credores).• Art. 163, caput, §§1º a 5º 121
2.26.3 HOMOLOGAÇÃO
• Concordância de todos os credores ou de 3/5 dos credores – homologação do plano e obediência dos procedimentos legais.
• Requisitos Subjetivos: art. 161, §3º
• Requisitos Objetivos: art. 161, caput; §2º, §4º, §5º.
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2.26.4 PEDIDO DE HOMOLOGAÇÃO
• A ação não suspende as ações e execuções em curso - 161, §4º.
• Após a distribuição não pode haver desistência – 161, §5º.
• Legitimidade do pedido: devedor (161 e 163), *art. 48, § único.
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• Homologação facultatHomologação facultativa: instrução com os docs. do art. 162.
• Homologação obrigatóriaHomologação obrigatória: docs. do art. 162 e do 163, § 6º, I, II e III.
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2.26.5 PROCEDIMENTO DA HOMOLOGAÇÃO
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2.26.6 EFEITOS DA HOMOLOGAÇÃO (ART. 165)
Vincula todos os credores Novação dos créditos Título Executivo Extrajudicial (art. 475-N, III,
CPC) Alienação do estabelecimento submetida ao
procedimento falimentar (art.166): leilão, propostas ou pregão.
Efeitos futuros, mas pode pactuar efeitos pretéritos.
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