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Fundamentos de COBIT

Resumo sobre a finalidade do COBIT para os serviços de Tecnologia da Informação.

Luís César Cordeiro – Maio-Setembro-2014

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RESUMO

Sobre gerenciamento de risco podemos definir que:

Risco é a probabilidade de insucesso, de malogro de determinada coisa, em função de

acontecimento eventual, incerto, cuja ocorrência não depende exclusivamente da vontade dos

interessados - Houaiss.

O framework 1do COBIT 2oferece uma base para a gestão de riscos em TI e estabelece

mecanismos de controle, que estão sujeitos à legislação e regulamentação existente.

O framework do COBIT é focado no nível estratégico possibilitando mensurar os riscos e

tratá-los.

As empresas estão com seus processos internos cada vez mais dependentes de recursos

de Gestão da Tecnologia da Informação, produzindo como consequência a gestão sobre os riscos

para não comprometer a continuidade do negócio.

É relevante entender a estrutura do COBIT, neste processo, pois ela permite aplicar as

melhores práticas de mercado para a gestão e estabelece modelo de governança que mantenha a

área de Tecnologia da Informação integrada aos objetivos da empresa.

A TI deixou de lado o papel de dar suporte ao negócio e, principalmente na área financeira,

se tornou a estratégia do próprio negócio. O nível de dependência de tecnologia para o mercado

financeiro é algo muito difícil de ser mensurado, no entanto se entendermos que a TI é um conjunto

estrutural na qual a empresa depende para realizar suas atividades, o nível de dependência é de

100%.

Neste cenário é evidente a necessidade das empresas em estabelecer mecanismo de

controle, não só no que diz respeito à gestão de riscos, mas também a legislação e a

regulamentação existente para o mercado nacional ou internacional, e é exatamente respondendo a

este tipo de necessidade que o COBIT pode ser aplicado.

1 Framework é um conjunto de classes que colaboram para realizar uma responsabilidade para um domínio de um subsistema da aplicação.- Fayad e Schmidt

2 COBIT - Control Objectives for Information and Related Technology

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Sumário Resumo ................................................................................................................................................ 2

Introdução ............................................................................................................................................ 4

BSC – Balanced Score Cards ............................................................................................................ 18

A TI deve ser mais responsiva ao negócio. ........................................................................................ 20

RACI ................................................................................................................................................... 21

DIRETRIZ DE AUDITORIA ................................................................................................................ 22

Questões para planejamento e organização ...................................................................................... 23

Planejamento e organização: ......................................................................................................... 23

Aquisição e implementação: ........................................................................................................... 23

Entregar e Suportar ........................................................................................................................ 23

Monitoramento e avaliação ............................................................................................................. 23

PO – AI – DS - ME ............................................................................................................................. 24

Objetivos de controle genéricos...................................................................................................... 24

Domínio Planejar e Organizar ........................................................................................................ 25

Domínio Adquirir e Implementar ..................................................................................................... 29

Entregar e suportar DS ................................................................................................................... 31

Monitorar e avaliar - ME ................................................................................................................. 36

Família de Produtos COBIT ............................................................................................................... 38

COBIT online - ................................................................................................................................ 38

Val IT .............................................................................................................................................. 38

COBIT Security Baseline ................................................................................................................ 38

Guia de implementação de TI ......................................................................................................... 38

COBIT Quick Start .......................................................................................................................... 38

COBTI Foundations ........................................................................................................................ 38

Lista de Abreviaturas e Siglas ............................................................................................................ 39

Apendice ............................................................................................................................................ 40

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INTRODUÇÃO

COBIT Control Objectives for Information and Related Technology

A Tecnologia da Informação é relativamente nova se comparada à engenharia ou medicina,

todavia, o conjunto de melhores práticas descritos nos itens abaixo vem passando por ciclos de

melhorias contínuas, com novas versões, cujos resultados positivos nos projetos é comprovados

pelo mercado nos últimos anos.

COBIT é focado unicamente em TI e sua estrutura oferece uma base sólida para se

estabelecer um modelo de governança de TI.

A missão, segundo a ISACA3®:

“Pesquisar, desenvolver, publicar e promover um conjunto de objetivos de controle para

tecnologia que seja embasado, atual, internacional e aceito em geral para o uso do dia-a-dia de

gerente de negócios e auditores”.

O framework do COBIT especifica os objetivos de controle, mas não detalha como os

processos podem ser definidos.

O COBIT ajuda a direcionar os esforços e recursos da TI para atender os requisitos do

negócio.

A principal característica é o foco no negócio, a orientação a processos, baseado em

controles e direcionado por métricas.

O framework do COBIT é hoje uma referência mundial utilizado na avaliação de controles e

maturidade de processos em TI.

O COBIT teve sua publicação realizada em 1996 com foco no controle e análise dos

sistemas de informação. Sua segunda edição, em 1998, ampliou a base de recursos adicionando um

guia prático de sua execução. (Leia a linha do tempo no apêndice deste material).

A edição atual está sob a coordenação do IT Governance Institute (ITGI) fundada em 1998 e

introduz as recomendações de gerenciamento de ambientes de TI dentro de um modelo de

maturidade de governança.

3 Fundada em 1969, a ISACA é a fonte confiável de conhecimento, padrões, relacionamento e desenvolvimento de carreira para auditores de sistemas de informação,

segurança, risco, privacidade e profissionais de governança

5 É importante registrar, desde já, a diferença entre a governança e gestão para entender a

aplicação do COBIT.

Governança:

Assegura que as necessidades, condições e opções dos stakeholder 4sejam avaliadas de

forma equilibrada, priorizando a tomada de decisão e monitorando o desempenho com os objetivos

corporativos a serem alcançados.

Gestão:

Executa e monitora as atividades em alinhamento com a direção definida pelo órgão de

administração para atingir os objetivos da empresa.

4 Stakeholder significa público estratégico e descreve uma pessoa ou grupo que fez um investimento ou tem ações ou interesse em uma empresa, negócio ou indústria.

6 As operações de TI seguem a hierarquia abaixo:

1-SOX

2-COSO

3-COBIT

(1-) SOX -

Lei Sarbanes-Oxley 5é obrigatória para todas as empresas que vão com suas ações no

mercado de ações dos EUA.

A Lei Sarbanes-Oxley é um sistema extremamente rigoroso de padrões de relatórios

financeiros e de governança corporativa para garantir a transparência das empresas.

A Lei Sarbanes-Oxley exige um sistema eficaz de controle interno e, como resultado,

melhorar a qualidade da governança corporativa, o que aumenta a confiança dos investidores na

empresa e deles retiram investimentos financeiros adicionais.

A introdução da Lei Sarbanes-Oxley pode melhorar a reputação da empresa aos olhos dos

parceiros, investidores, credores e clientes.

(2-) COSO -

O Comitê de Organizações Patrocinadoras da Comissão Treadway (COSO) é uma iniciativa

conjunta das cinco organizações do setor privado e é dedicado a fornecer liderança de pensamento

por meio do desenvolvimento de quadros e orientações sobre gerenciamento de riscos corporativos,

controles internos e dissuasão da fraude.

As cinco organizações do setor privado que desenvolvem os quadros e orientações são:

(1-) American Accounting Association -

A Associação Americana de Contabilidade é a maior comunidade de contadores no mundo.

Fundada em 1916, tem uma história rica e respeitável pois é construída sobre pesquisas e

publicações de ponta criando um ambiente fértil para a colaboração e inovação.

(2-) American Institute of CPAs -

American Institute of Certified Public Acconutants é a maior associação contadores do

mundo, representando a profissão contábil, com mais de 394.000 membros em 128 países e mais

5 A Lei Sarbanes-Oxley (em inglês, Sarbanes-Oxley Act) é uma lei estadunidense, assinada em 30 de julho de 2002 pelo senador Paul Sarbanes (Democrata de Maryland)

e pelo deputado Michael Oxley (Republicano de Ohio).

7

de uma herança de servir o interesse público de 125 anos. Membros do AICPA representam muitas

áreas, incluindo o comércio e a indústria, governo, educação e consultoria. O AICPA estabelece

padrões éticos para a profissão e as normas de auditoria dos EUA para as auditorias de empresas

privadas, organizações sem fins lucrativos, governos federal, estaduais e governos locais.

(3-) Financial Executives Intenational -

O objetivo do fundador da FEI foi definir a profissão, trocar idéias sobre as melhores

práticas, educar os membros a trabalhar com o governo para melhorar a economia em geral.

FEI é um fórum único para executivos financeiros compartilhando as melhores práticas;

participando de conferências de construção de conhecimento e seminários; representado em

importantes debates nacionais e globais de política , alinhados com uma cultura que promove a

liderança ética.

(4- ) The Association of Accountants and Financial Professionals in Business -

A organização foi fundada em Buffalo, NY, em 1919, como a Associação Nacional de

Contadores de custos (NACA) para promover o conhecimento e profissionalismo entre os

contadores de custos e promover a compreensão do papel da contabilidade de custos na gestão. O

nome foi mudado mais tarde para a Associação Nacional dos Contabilistas (NAA). Em 1991, o nome

da organização foi novamente alterado para o Institute of Management Accountants (IMA).

(5-) The Institute of Internal Auditors

Fundada em 1941, o IIA é uma associação profissional internacional com sede mundial em

Altamonte Springs, Flórida, EUA. O IIA é a voz global da profissão de auditoria interna. Geralmente,

os membros trabalham em auditoria interna, gestão de riscos, governança, controle interno, auditoria

de tecnologia da informação, educação e segurança.

(3-) COBIT -

É um guia de boas práticas apresentado como framework, com testes dirigidos para a

gestão em TI.

Ainda dentro deste tópico temos as considerações abaixo:

(A-) ITIL – Gestão de Serviços

Biblioteca que descreve as melhores maneiras práticas para a organização de unidades de

trabalho ou empresas envolvidas na prestação de serviços na área de tecnologia da informação.

Foi distribuído em sete volumes descrevendo todo o conjunto de processos necessários

para assegurar que os serviços de TI de alta qualidade contínua e melhorar a satisfação do usuário.

8 A segunda edição do ITIL inclui sete livros:

1. Os serviços de suporte (Service Support)

2. Prestação de serviços (Service Delivery)

3. O planejamento para a implementação da gestão de serviços (Planning to Implement Service Management).

4. Gerenciamento de Aplicativos (Application Management)

5. Tecnologias de informação de gestão de infraestrutura e comunicação (ICT Infrastructure Management)

6. Gestão de Segurança (Security Management)

7. Perspectiva de Negócios (The Business Perspective)

A terceira versão do ITIL (ITIL v.3) foi lançada em maio de 2007, é completamente

redesenhado e suas seções reorganizadas para apoiar a nova abordagem de formato de serviços de

ciclo de vida.

O ITIL v.3 já contém apenas cinco livros, e consiste em:

1. Estratégia de Serviço (Service Strategy)

2. Desenho de Serviço (Service Design)

3. Transição de Serviço (Service Transition)

4. Operação de Serviço (Service Operation)

5. Melhoria de Serviço Continuada (Continual Service Improvement)

A parte mais famosa do ITIL - dez principais processos, suporte e entrega de serviços de TI -

IT Service Management ou ITSM:

1. Processo de gestão de incidentes

2. Processo de Gerenciamento de Problemas

3. Processo de gestão de configuração

4. O processo de gestão da mudança

5. Processo de Gerenciamento de Liberação

6. Processo de gestão de nível de serviço

7. Processo de Gerenciamento da Capacidade (capacidade)

8. Processo de gerenciamento de disponibilidade

9. Processo de gestão de continuidade

10. Processos de gestão financeira

(A-1) ISO 20000 – Gestão de Serviços

A Certificação de Sistema de Gestão de Serviços de TI – ISO 20000 é uma “norma irmã”

suportada também pelo ITIL destinados para setores públicos e privados.

Esta norma está alinhada com outros sistemas de gestão e suporta a implementação e

operação onde sistemas integrados são necessários.

9 Também comprova que seu sistema de gestão de serviços foi certificado de acordo com as

melhores práticas. A norma é destinada a organização que fornece gerenciamento de serviço de TI

como infraestrutura e suporte de aplicação para clientes internos e externos.

(B-) PMBOK – Gestão de Projetos

O Guia do Conhecimento em Gerenciamento de Projetos é uma norma reconhecia para a

profissão de gerenciamento de projetos. É um documento formal (padrão) que descreve normas,

métodos, processos e práticas estabelecidas; assim como em outras profissões como direito,

medicina e contabilidade, o conhecimento contido nesse padrão evoluiu a partir das boas práticas

reconhecidas de profissionais de gerenciamento de projetos que contribuíram para o seu

desenvolvimento.

(B.1) PRINCE2 – Gestão de Projetos

É um padrão desenvolvido e usado extensivamente pelo governo do Reino Unido e é

amplamente reconhecido e utilizado no setor privado. Valoriza e agrada as melhores práticas em

gerenciamento de projetos.

Este modelo de gerenciamento de projetos é usado em ambientes controlados e permite que

navegue através de todos os elementos essenciais para a execução de um projeto bem sucedido, é

flexível e destina-se a todos os tipos de projetos.

O processo de certificação é gerenciado pela Axelos 6(www.axelos.com) e é dividido

em três níveis:

1. Foundation

2. Practitioner

3. Professional

Há seis variáveis envolvidas em qualquer projeto, e, portanto, seis aspectos de desempenho

do projeto a ser gerenciado:

1. Custos

2. Prazos

3. Qualidade

4. Escopo

5. Risco

6. Benefícios

6 Axelos – www.axelos.com é uma nova empresa de joint venture, criada pelo Gabinete do Governo, em nome do Governo de Sua Majestade (HMG) no Reino Unido e

Capita plc para executar a carteira de Melhor Prática de Gestão, incluindo os padrões profissionais ITIL ® e PRINCE2®.

10 PRINCE2 é uma estrutura integrada de processos e temas que aborda o planejamento,

delegação, monitoramento e controle de todos esses seis aspectos de desempenho do projeto.

O método PRINCE2 aborda gerenciamento de projetos com quatro elementos integrados de

princípios, temas, processos e do ambiente de projeto:

1. Os Princípios - Estas são as obrigações de orientação e boas práticas que determinam se

o projeto é realmente a ser gerido utilizando pelo PRINCE2.

2. Os Temas - Estes descrevem aspectos do gerenciamento de projetos que devem ser

abordadas de forma contínua e em paralelo ao longo do projeto.

3. Os Processos - Eles descrevem uma progressão passo a passo através do ciclo de vida

do projeto, a partir de começar a projetar o encerramento. Cada processo fornece listas de

verificação de atividades recomendadas, produtos e responsabilidades relacionadas.

4. Adaptação ao Meio Ambiente PRINCE2 Project - Este capítulo aborda a necessidade de

adequar PRINCE2 ao contexto específico do projeto. PRINCE2 não é uma solução "One Size Fits

All7“, é uma estrutura flexível que pode ser facilmente adaptado a qualquer tipo ou tamanho de

projeto.

(C-) ISO 17799 – Segurança da Informação

A ISO/IEC 17799, segundo a ABNT, é voltada a Tecnologia da Informação – Código de

prática para a gestão de segurança da informação.

A informação pode ser:

Impressa

Escrita

Armazenada

Transmitida

Filmada

Falada

A segurança da informação é caracterizada quando preserva:

Confidencialidade

Integridade

Disponibilidade

A avaliação de risco deve ser sistemática no:

Impacto que gera aos negócios

7 Tamanho único.

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Probabilidade de falhas

Controles considerados essenciais para uma organização:

Proteção de dados e privacidade de informações pessoais

Salvaguarda de registros organizacionais

Direitos de propriedade

Documento da política de segurança da informação

Definição das responsabilidades na segurança da informação

Educação e treinamento em segurança da informação

Relatório dos incidentes de segurança

Gestão da continuidade do negócio.

Fatores críticos para o sucesso:

Política de segurança, objetivos e atividades, que reflitam os objetivos do negocio;

Enfoque para a implementação da segurança que seja consistente com a cultura organizacional;

Comprometimento e apoio visível da direção;

Um bom entendimento dos requisitos de segurança, avaliação de risco e gerenciamento de risco;

Divulgação eficiente da segurança para todos os gestores e funcionários;

Distribuição das diretrizes sobre as normas e política de segurança da informação;

Proporcionar educação e treinamento adequados;

Um abrangente e balanceado sistema de medição.

(C.1) ISO 27001 – Segurança da Informação

A norma ISSO 27001 é referência para a Gestão da Segurança da Informação, tem como

princípio a adoção pela organização de um conjunto de requisitos, processos e controles com os

objetivos de mitigar e gerir adequadamente o risco da organização

Ao adotar esta norma, fica estabelecido no Sistema de Gestão de Segurança da Informação:

Implementar

Operar

Monitorar

Revisar

O modelo de abordagem é holístico porque acaba por ser uma abordagem 360º à

Segurança da Informação, tratando de múltiplos temas tais como:

Telecomunicação

Segurança para instalação de aplicação

Proteção do meio físico

Recursos humanos

Continuidade de negócios

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Licenciamento

(D-) CMMI - Capability Maturity Model Integration

Este modelo desempenha um papel importante para assegurar o sucesso do projeto, pois se

concentra em pesquisa durante o desenvolvimento.

O CMMI inclui três modelos:

1. Development – Foco em organizações envolvida em desenvolvimento de SW & HW.

2. Service – Foco em processo de prestação de serviços

3. Acquisition – Foco em aquisição e terceirização de bens e serviços.

Foi desenvolvido em meados da década de 80 pela SEI - Software Engineering Institute na

Universidade Carnegie Mellon.

A estrutura é dividida em 22 processos e para cada área há uma série de objetivos a serem

alcançados:

Objetivos únicos – específicos

Objetivos genéricos - comuns

Qualquer melhoria de processo envolve um sistema de medição, essas etapas são

formalizadas da seguinte forma:

5 Otimizado Foco na melhoria do processo

4 Controlado na base de

dados quantitativa

Processo medido e controlado

3 Definido Os processos são definidos no nível de toda a organização e executado com antecedência.

2 Gerenciado Processos são definidos no nível do projeto. Processos ocorrem frequentemente em resposta a determinados

eventos.

1 Inicial Processo imprevisível, ma controlada, processos ocorrem em resposta a certos eventos.

(E-) BSC – Planejamento de TI

Esta metodologia (BSC – Balanced ScoreCards) vê o negócio sob quatro perspectivas visando

a gestão de desempenho, derivado da visão estratégia, refletindo os aspectos mais importantes do

negócio, são elas:

1. Perspectiva do cliente

2. Perspectiva de processo interno

3. Perspectiva do aprendizado

4. Perspectiva financeira

O fator crítico para o sucesso é gerir informações corretas e adequadas para que sejam

tomadas as decisões mais apropriadas.

13 O BSC é uma ferramenta organizacional que auxilia a manter um sistema de informação

gerencial que forneça informações corretas e oportunas para tomada de decisão, estabelece metas:

Individuais

Equipe

Remuneração

Alocação de recursos

Planejamento e orçamento

Feedback 8– Opinião ou Realimentação

Aprendizado estratégico

Este modelo considera os objetivos em curto/longo prazo, medida financeira/não financeira,

indicadores de performance/desempenho e perspectiva interna/interna do desempenho empresarial.

(F-) SIX SIGMA - Qualidade

Busca melhoria contínua de processos e produtos. Esta metodologia norteia-se pela redução

variabilidade dos processos em números absolutos, 3,4 por milhão e em números relativos

99,9997% de aproveitamento.

Funções no SIX SIGMA:

Consultoria – Treina Champion, Black Belt e Green Belt e acompanha conceito para implantação.

Comitê diretivo – Conduzir, disseminar e patrocinar o programa SIX SIgMA; avaliar os projetos.

Gerente do programa – Administrar o desenvolvimento do programa

Champion – Patrocinar os projetos. Elaborar business do projeto; acompanhar o projeto.

Membros da equipe de projeto – Participam do desenvolvimento dos projetos.

Green Belts – Condutores de projetos dentro dos setores.

Black Belts – Responsável pelo gerenciamento do projeto; possui habilidade e prática para resolver problemas; Lidera Breen Belts e equipe de projeto.

(F.1) TQM - Qualidade

É um sistema – um conjunto de rotinas independentes que interagem entre si – de

gerenciamento que permite chegar à qualidade total, que se pauta pela satisfação das necessidades

das pessoas ligadas à empresa.

Segue a premissa do respeito ao empregado como ser humano e que exista cooperação

com a empresa – Pirâmide de Maslow9.

Também o pensamento cartesiano, que consiste em dividir o todo em partes menores.

8 Feedback é uma palavra inglesa que significa realimentar ou dar resposta a uma determinado pedido ou acontecimento. O termo é utilizado em áreas como

Administração de Empresas, Psicologia ou Engenharia Elétrica. 9 Leia apêndice.

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Modelos de Maturidade

O modelo abaixo avalia e classifica a maturidade de um determinado processo, de modo

que o gerenciamento e controle podem ser classificados em um nível onde o processo é:

Inexistente Processo de gerenciamento inexistente

Inicial Ad-Hoc Processos são ad-hoc e desorganizados

Repetitivo mas intuitivo Processos seguem um padrão regular

Processos Definidos Processos estão documentados e são comunicados

Gerenciado e Medido Processos são monitorados e medidos

Otimizado Melhores práticas são seguidas e automatizadas

Esta avaliação auxilia a fazer comparações – benchmarking – e análise de “gap10” avaliando

onde a empresa se encontra, onde o mercado está posicionado e onde a empresa deseja chegar.

A abordagem dos modelos de maturidade do COBIT deriva do modelo de maturidade da

capacidade para desenvolvimento de software definido pelo SEI – Software Engineering Institute.

Planejar e Organizar PMBOK

Adquirir e Implementar ITIL

Entregar e Suportar ITIL

Monitorar e Avaliar Sarbanes-Oxley

A TI está incorporada pelo negócio de tal maneira que, caso os serviços te TI sejam

interrompidos, as operações da empresas são impactadas de uma maneira a trazer impactos

financeiros nos resultados. Esta dependência gerou grandes investimentos em projetos e processos,

de modo que os profissionais envolvidos recebem forte pressão para minimizar custos operacionais

por meio de uma melhor Gestão de Projetos.

O COBIT ajuda a direcionar os esforços da TI para atender aos requisitos do negócio,

identifica quais os processos da TI estão impactando, de modo a priorizar o gerenciamento deste.

Hoje é uma referência mundial utilizado na avaliação de controles e maturidade de processos de TI

e, tem sido adotado em diversos projetos de governança de TI.

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Gaps geralmente indicam que algo importante mudou nos fundamentos de uma determinada empresa. Existe uma classificação de diferentes tipos de gaps:: gaps de

exaustão, gaps de rompimento, gaps de continuação e etc.

15 O benchmarking (comparativo) com outras organizações passa a fazer parte da estratégia

das empresas para conseguir a melhor competitividade em TI.

Características 1. Foco no negócio

2. Orientado a processo

3. Baseado em controle

4. Direcionado por métrica

Objetivos 1. Padrão aceito nas melhores práticas de governança de TI

2. Aplicação das melhores práticas de uma matriz de domínio e processos

3. Interligação dos riscos no negócio

4. Associado as necessidades de controles junto com aspectos tecnológicos

Vantagem 1. Mapear os maiores padrões e frameworks de mercado

2. Ajudar a entender os requisitos regulatórios

3. Compatível com COSO

4. Definir uma linguagem comum entre TI & Negócio

5. Foco nos requisitos do negócio

6. Aceito internacionalmente

7. Orientado a processos

O COBIT foi projetado para ser utilizado por:

Administradores Auxilia na avaliação entre risco, investimento e controle de ambientes imprevisíveis.

Usuários Busca certificação da segurança e dos controles de serviços de terceiros para a TI.

Auditores Adotam como subsídio das opiniões emitidas e promoção de aconselhamento aos

administradores sobre controles internos.

Contribuição de empresas e organismos internacionais para o COBIT:

EDIFACT The United Nations rules for Electronic Data Interchance for Administration, Commerce and Transport

comprise a set of internationally agreed stardards, directries, and guidelines for the electronic

interchange of structured data, between independent computerized information systems.

ISO International Organization for Standardization is the world´s largest developer of voluntary International

Standards. International Standards give state of the art specifications for produts, services and good

practice, helping to make indutrtry more efficient and effective. Developed through global consensus,

they help to break down barries to international trade.

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Conselho

Europeu

Que define as orientações e prioridades políticas gerais da União Europeia.

OECD The Organisation For Economic Co-operation and Development - The mission of the Organisation

for Economic Co-Operation and Development is to promote policies that will improve the economic and

social well-being of people around the world.

ITSEC Was founded in 1995 as an independent supplier of IT-security related expertise and services. ITsec's

reputation primarily comes forth from security-assessments and penetration tests carried out on behalf of

banking- and insurance industry, governmental organisations and some major telecom- and professional

service organisations. In almost all situations the objective of assessments carried out by ITsec is to

determine whether an Internet-based IT-service or application is sufficiently cybercrime-/hacker-proof.

O framework do COBIT considera a necessidade de relacionar os processos de TI, os

recursos de TI e os critérios de informação conforme tratado na tabela abaixo.

Critérios de Informação

Efetividade Trata das informações que são relevantes e pertinentes aos processos de negócio, assim como

estarem disponíveis no tempo adequado, corretas, consistentes e de maneira útil.

Eficiência Trata do provisionamento de informações por meio do melhor uso de recursos (produtivo e

econômico).

Confidencialidade Trata da proteção de informações contra acesso não autorizado.

Integridade Está relacionada à precisão e totalidade das informações assim como a sua validade em

concordância com os valores e expectativas do negócio.

Disponibilidade Trata de a informação estar disponível quando requerido pelos processos de negócio, tanto no

momento atual quanto no futuro. Também trata da salvaguarda dos recursos, necessários e

capacidades associadas.

Conformidade Trata do comprimento das leis, regulamentos e contratos cujos processos de negócios estejam

sujeitos a impostos ao negócio assim como políticas internas.

Confiabilidade Trata do provisionamento de informações apropriadas para o gerenciamento para a operação da

instituição e exercício de suas responsabilidades, fiduciárias e de governança.

Recursos de TI

Aplicações São os sistemas automatizados e procedimentos manuais para processar informações.

Informação São os dados de todos os formulários de entrada, processados e exibidos pelos sistemas de

informação, podendo ser qualquer formulário que é usado pelo negócio.

Infraestrutura Considera itens de hardware, software, sistemas de banco de dados, rede, e qualquer outro

recurso necessário para funcionamento das aplicações.

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Pessoas Trata-se dos recursos humanos necessários para planejar, organizar, adquirir, implementar,

entregar, suportar, monitorar e avaliar os sistemas de informação e serviços, podendo estes ser

recursos internos ou terceirizados.

Processo de TI

PO Planejar e Organizar

AI Adquirir e Implementar

DS Entregar e Suportar

ME Monitorar e Avaliar

O COBIT estabelece metas e métricas em três níveis:

1. Objetivos e métricas de

TI

Definem o que o negócio espera da TI e como isso será medido.

2. Objetivos e métricas Que definem o que os processos de TI devem entregar para suportar os objetivos de

TI e como isso será medido.

3. Objetivos de atividades e

respectivas métricas

Para estabelecer o que precisa ocorrer dentro dos processos para alcançar a

desempenho desejado e como mensurar isso.

Não há regra para estabelecer uma perspectiva importante, todas contêm objetivos, vai

depender do foco da empresa, ou seja, se a empresas tem como foco principal a obtenção de lucro,

obviamente a perspectiva é financeira e deve ser apresentada em primeiro lugar.

No contexto isso não importa, é relevante estabelecer quais são os objetivos mais

importantes e como eles serão mensurados.

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BSC – BALANCED SCORE CARDS

Esta metodologia vê o negócio sob 4 perspectiva:

1) Perspectiva do cliente

2) Perspectiva de processo interno

3) Perspectiva do aprendizado

4) Perspectiva financeira

Sistema de gestão de desempenho, derivado da visão estratégia, refletindo os aspectos

mais importantes do negócio.

Gerir informação corretas e adequadas para que sejam tomadas as decisões mais

apropriadas.

O BSC é uma ferramenta organizacional que auxilia a manter um sistema de informação

gerencial que forneça informações corretas e oportunas para tomada de decisão, estabelece metas:

Individuais

Equipe

Remuneração

Alocação de recursos

Planejamento e orçamento

Feedback – Opinião ou Realimentação

Aprendizado estratégico

Este modelo considera o desempenho empresarial em:

Objetivos em curto e longo prazo

Medida financeira e não financeira

Indicadores de desempenho

Perspectiva: interna e externa

O Balanced Score Cards inova com a junção de medidores de desempenho futuro, focados

estrategicamente nas perspectivais das finanças, dos clientes, dos processos internos e

crescimento. A definição e integração dos objetivos e das iniciativas desses quatros perspectivas

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constituem os pilares do sistema BSC, que devem ser conectados ao pensamento estratégico da

organização.

Perspectiva Financeira Visão dos gerentes e diretores. Mede o retorno sobre o investimento, o valor econômico agregado, a

lucratividade (aumento de receitas & redução de custos).

A proposta para o shareholder é obter lucro se a empresa tiver sucesso no mercado.

Perspectiva do Cliente Identificar os fatores que são importantes na concepção dos clientes é uma exigência do BSC,

envolvendo tempo, qualidade, desempenho e serviço. Visando a participação de mercado: número de

cliente, capital investido, unidades vendidas, retenção do cliente, captação do cliente, satisfação do

cliente e lucratividade do cliente.

Perspectiva dos processos internos Os processos internos são as diversas atividades empreendidas dentro da organização que possibilitam

realizar desde a identificação das necessidades até a satisfação dos clientes. As medidas de processo

interno devem ser voltadas para aqueles que terão maior impacto na satisfação do cliente e na

consecução dos objetivos financeiros da empresa. São: Inovação – Operação – Pós venda.

Perspectiva do aprendizado e

crescimento

O aprendizado e o crescimento da organização vêm de três principais fontes: pessoas – sistemas –

processos.

Indicadores importantes: satisfação dos funcionários – rotatividades dos funcionários – lucratividade por

funcionário.

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A TI DEVE SER MAIS RESPONSIVA AO NEGÓCIO

É necessário identificação e documentação do escopo do trabalho para mapear a estrutura

de cada processo, desta forma, o foco é o entendimento dos riscos relacionados aos requisitos de

negócio e medidas de controle relevantes.

A norma ISO 20000 tem como escopo definir requisitos para o correto gerenciamento de

uma empresa prestadora de serviços de TI, garantindo a entrega aos clientes de serviços de

qualidade. Esta norma adota a metodologia PDCA:

P Plan – Planejar: estabelecer os objetivos e processos para entrega dos serviços;

D Do – Fazer: Implementa os processos ;

C Check – Avalia: monitora e mede os processos;

A Act – Ação: aplicar as decições que visam melhoria nos processos.

Assim o COBIT estabelece diretrizes destas perspectivas e aponta para o uso da

metodologia BSC, onde nesta visão o cliente, financeiro, processos internos e aprendizado são

meios para estabelecer métricas, neste contexto o BSC é visto como uma ferramenta organizacional

que pode ser utilizada para gerenciar importantes processos como:

Estabelecimento de metas individuais e de equipe, remuneração, alocação de

recursos, planejamento e orçamento,

Feedback e aprendizado estratégico, funcionando como uma ferramenta equivalente

á um sistema ERP, que tem a mesma função, embora seja mais complexo e caro.

O BSC equilibra as dimensões financeiras e não financeiras de uma empresa permitindo ao

administrador monitorar a organização com o balanceamento da visão financeira, operacional e com

a visão de longo prazo proporcionando aos gerentes um instrumento que necessitam para ter êxito

competitivo futuro.

21

RACI

R – Define quem executa o processo

A – Define quem é responsável pelo resultado

C – Define quem deve ser consultado

I – Define quem deve ser informado.

SUGESTAO:

Um modelo de processo demanda que cada processo tenha um proprietário, de forma a

definir claramente as responsabilidades e quem será cobrado pelos resultados dos processos.

22

DIRETRIZ DE AUDITORIA

Um processo de TI é auditado por meio da obtenção do entendimento dos riscos

relacionados com os requisitos de negócio e medidas de controle relevantes.

Estágio ou etapas Descrição

Identificação e documentação A definição do escopo do trabalho; visa obter o entendimento dos riscos relacionados aos

requisitos de negócio e medidas de controle relevantes.

Avaliação Avalia o principal objetivo dos controles internos determinados.

Testes de conformidade Avalia a conformidade testando se os controles determinados estão funcionando

conforme sua definição.

Testes substantivos Verifica os riscos dos objetivos de controle que não estão sendo alcançados, por meio de

técnicas analíticas ou consultando fontes alternativas.

O gerenciamento se dá após avaliação de conformidade por meio de testes que devem

identificar se os controles estabelecidos estão funcionando como previsto e, por último, se executa a

transformação dos riscos dos objetivos de controle que não estão sendo atingidos.

Estas etapas devem ser executadas em função da necessidade que a alta administração

tem em assegurar que as metas e objetivos da TI sejam atingidos e que os controles principais

estejam sendo aplicados no dia a dia.

AS diretrizes de gerenciamento descrevem e sugerem atividades de auditoria e avaliação

para serem executadas para cada um dos 34 objetivos de controle de alto nível do COBIT, de modo

que dentre os principais objetivos citarem que estas devem fornecer um gerenciamento de modo a

assegurar que os objetivos de controle estejam sendo alcançados.

23

QUESTÕES PARA PLANEJAMENTO E ORGANIZAÇÃO

PLANEJAMENTO E ORGANIZAÇÃO:

A TI e estratégia do negócio estão devidamente alinhados?

A organização está tirando o melhor proveito de seus recursos?

Todos na organização compreendem os objetivos da TI?

Os riscos são compreendidos e gerenciados?

A qualidade dos sistemas de TI é apropriada para as necessidades do negócio?

AQUISIÇÃO E IMPLEMENTAÇÃO:

Os novos projetos estão no caminho de entregar soluções que venham ao encontro as necessidades de

negócio?

Novos projetos estão sendo conduzidos de maneira que as entregas sejam realizadas dentro do tempo

previsto e dentro do orçamento estabelecido?

Os novos sistemas vão funcionar adequadamente quando implementados?

As mudanças na infraestrutura serão realizadas sem causar impactos negativos para a operação do negócio?

ENTREGAR E SUPORTAR

Os serviços de TI estão sendo entregues alinhados com as prioridades de negócio?

Os custos de TI são otimizados?

A força de trabalho é capaz de utilizar os sistemas de TI de maneira produtiva e segura?

Há adequados níveis de confidencialidade, integridade e disponibilidade para a segurança

da informação?

MONITORAMENTO E AVALIAÇÃO

A performance de TI é medida de modo a identificar problemas antes que seja muito tarde?

O gerenciamento assegura os controles internos são eficientes e eficazes?

Há alguma maneira que a performance de TI esteja ligada aos objetivos de negócio ?

Há adequados níveis de confidencialidade, integridade e disponibilidade para a segurança

da informação?

24

PO – AI – DS - ME

Os objetivos de controles são identificados por duas letras para identificar o domínio um

número de processo e um número de objetivo de controle:

PO – Planejamento e Organização

AI – Aquisição e Implementação

DS – Entregar (Delivery) e Suportar

ME – Monitoramento e Avaliação

Além dos objetivos de controle, cada processo do COBIT possui requisitos de controle

genéricos identificados por PC(n), que indica o número de controle do processo. Considera-se junto

com os objetivos de controle dos processos para que se tenha uma visão completa dos requisitos de

controle.

Todo o framework tem como métrica a satisfação do cliente, buscando eficiência e eficácia

nas operações, protegendo o cumprimento dos objetivos de TI e aderindo a legislação,

regulamentação ou contratos relacionados com a TI.

OBJETIVOS DE CONTROLE GENÉRICOS

PC1 – Objetivos e metas do processo

PC2 – Proprietário do processo

PC3 – Repetição do processo

PC4 – Papéis e responsabilidades

PC5 – Política, planos e procedimentos

PC6 – Melhoria da performance do processo

SMART

S – Específico

M – Mensurável

A – Alcançável

R – Realista

T - Em tempo

O conjunto de objetivos de controle recomendado para aplicações é identificado no COBIT

pelas iniciais AC – Application Control – sendo que cada objetivo será listado a seguir:

25

AC1 – Autorização e preparação da fonte de dados

AC2 – Coleção de fonte de dados e alimentação

AC3 – Verificação de precisão, completude e autenticidade.

AC4 – Processamento com integridade e validade

AC5 – Revisão de saídas, reconciliação e tratamento de erros.

AC6 – Integridade e autenticação de transações

DOMÍNIO PLANEJAR E ORGANIZAR

PO1 – Definir um plano estratégico de TI

O objetivo deste processo é sustentar ou expandir a estratégia do negócio e requisitos de

governança com transparência sobre os benefícios, custos e riscos.

PO1.1 Gerenciamento do valor da TI

PO1.2 Alinhamento entre TI e o negócio

PO1.3 Avaliação de capacidade e performance atual

PO1.4 Plano estratégico de TI

PO1.5 Planos táticos de TI

PO1.6 Gerenciamento do portfólio de TI

Medir através da porcentagem o objetivo e projeto de TI com o plano estratégico e tático.

PO2 – Definir a arquitetura da informação

Considerar o desenvolvimento de um dicionário de dados corporativo com as regras de

sintaxe dos dados da organização, esquemas de classificação dos dados e níveis de segurança.

PO2.1 Modelo corporativo de arquitetura da informação

PO2.2 Dicionário de dados corporativo e regras de sintaxe de dados

PO2.3 Esquema de classificação dos dados

PO2.4 Gerenciamento de integridade

Medir através da porcentagem de dados redundantes e frequência das atividades de

validação.

PO3 – Determinar a direção tecnológica

A função dos serviços de informação determina a direção tecnológica para suportar o

negócio.

PO3.1 Planejamento do direcionamento tecnológico

26

PO3.2 Plano da infraestrutura tecnológica

PO3.3 Monitorar tendências futuras e regulamentação

PO3.4 Padrões tecnológicos

PO3.5 Conselho de arquitetura de TI

Mede com o número de plataformas tecnológicas por função em toda a organização.

PO4 – Definir os processo de TI, sua organização e relacionamentos

Uma organização de TI é definida ao considerar os requisitos para as pessoas,

competências, funções, responsabilidades, autoridade, papéis e supervisão.

PO4.1 – Framework de processo de TI

PO4.2 – Comitê de estratégia de TI

PO4.3 – Comitê de direcionamento de TI

PO4.4 – Colocação organizacional da Fundação da TI

PO4.5 – Estrutura organizacional da TI

PO4.6 – Estabelecimento de papéis e responsabilidades

PO4.7 – Responsabilidade pelo controle de qualidade de TI

PO4.8 – Responsabilidade por riscos, segurança e aderência

PO4.9 – Propriedade sobre sistemas e dados

PO4.10 - Supervisão

PO4.11 – Segregação de funções

PO4.12 - Equipe

PO4.13 – Pessoas-chave na TI

PO4.14 – Procedimento e políticas para contratados

PO4.15 - Relacionamentos

Número de processos de negócios não suportados pela organização da TI que deveriam ser

suportados.

PO5 – Gerenciar os investimentos em TI

Um framework é estabelecido e mantido para gerenciar os programas de investimento em TI

e este englobam os custos, benefícios e priorização de acordo com o orçamento e gerenciamento

sobre o orçamento.

PO5.1 – Framework de gerenciamento financeiro

PO5.2 Priorização de acordo com o orçamento

27

PO5.3 – Orçamentação de TI

PO5.4 – Gerenciamento de custos

PO5.5 – Gerenciamento de benefícios

Percentual de redução do custo unitário dos serviços de TI entregues.

PO6 – Comunicar metas gerenciais e direcionamento

A comunicação suporta o alcance aos objetivos de TI e assegura a consciência e

compreensão dos riscos do negócio e da TI, objetivos e direcionamento.

PO6.1 – Política de TI e ambiente de controle

PO6.2 – Riscos corporativos de TI e framework de controle

PO6.3 – Gerenciamento de políticas de TI

PO6.4 – Aplicação de políticas, padrões e procedimentos

PO6.5 – Comunicação dos objetivos de TI e direcionamento

Número de interrupções no negócio causadas por interrupções dos serviços de TI.

PO7 – Gerenciar recursos humanos de TI

Uma força de trabalho competente é adquirida e mantida para a criação e entrega dos

serviços de TI para o negócio.

PO7.1 – Contratação e retenção de pessoal

PO7.2 – Competências pessoais

PO7.3 - Papéis

PO7.4 - Treinamento

PO7.5 – Dependência sobre indivíduos

PO7.6 – Procedimentos de autorização de pessoal

PO7.7 – Avaliação de performance dos colaboradores

PO7.8 – Mudanças de emprego e desligamentos

Percentual do pessoal certificado de acordo com as necessidades do trabalho

PO8 – Gerenciar Qualidade

Requisitos de qualidade são estabelecidos e comunicados em indicadores quantificáveis e

alcançáveis.

PO8.1 – Sistema de gerenciamento de qualidade

PO8.2 – Padrões de TI e práticas de qualidade

PO8.3 – Padrões de desenvolvimento e aquisição

28

PO8.4 – Foco no cliente

PO8.5 – Melhoria contínua

PO8.6 – Medição de qualidade, monitoramento e revisão

Percentual de partes interessadas satisfeitas com a qualidade da TI

PO9 – Avaliar e gerenciar riscos de TI

Qualquer impacto potencial nos objetivos da organização que seja causado por um evento

não planejado é identificado, analisado e avaliado.

PO9.1 – Framework de gerenciamento de riscos de TI

PO9.2 – Estabelecimento do contexto dos riscos

PO9.3 – Identificação de eventos

PO9.4 – Avaliação de riscos

PO9.5 – Resposta a riscos

PO9.6 – Manutenção e monitoramento de um plano de ação de riscos

Percentual de planos de ação para gerenciamento de riscos aprovados para implementação.

PO10 – Gerenciar Projetos

Um framework para gerenciamento de programas e projetos para o gerenciamento de todos

os projetos de TI é estabelecido. O framework assegura a priorização correta e a coordenação de

todos os projetos.

PO10.1 – Framework de gerenciamento de programas

PO10.2 – Framework de gerenciamento de projetos

PO10.3 – Abordagem de gerenciamento de projetos

PO10.4 – Comprometimento das partes interessadas

PO10.5 – Declaração do escopo dos projetos

PO10.6 – Fase de iniciação de projetos

PO10.7 – Plano integrado de projetos

PO10.8 – Recursos dos projetos

PO10.9 – Gerenciamento de riscos dos projetos

PO10.10 – Plano de qualidade dos projetos

PO10.11 – Controle de mudanças dos projetos

PO10.12 – Planejamento de métodos de segurança dos projetos

PO10.13 – Medição de performance, relatórios e monitoramento de projetos

PO10.14 – Encerramento dos projetos

29 Percentual de projetos que estão seguindo as práticas e padrões para gerenciamento de

projetos.

DOMÍNIO ADQUIRIR E IMPLEMENTAR

AI1 – Identificar soluções automatizadas

A necessidade para uma nova aplicação ou funções requer análise antes da aquisição ou

criação para assegurar que os requisitos de negócio sejam satisfeitos em uma abordagem efetiva e

eficiente.

AI1.1 – Definição e manutenção do funcionamento do negócio e requisitos técnicos

AI1.2 – Relatórios de análise de riscos

AI1.3 – Estudo de viabilidade e formulação de cursos de ação alternativos

AI1.4 – Aprovação de estudos de viabilidade e requisitos

Número de projetos cujos objetivos estabelecidos não foram atingidos em função de estudos

de viabilidade incorretos.

AI2 – Adquirir e manter software aplicativo

O objetivo deste processo é alinhar as aplicações disponíveis com os requisitos de negócio.

AI2.1 - Design de alto nível

AI2.2 – Design detalhado

AI2.3 – Controle e auditoria de aplicativos

AI2.4 – Segurança e disponibilidade de aplicativos

AI2.5 = Configuração e implementação de software aplicativo adquirido

AI2.6 – Maior upgrades em sistemas existentes

AI2.7 = Desenvolvimento de software aplicativo

AI2.8 – Controle de qualidade de software

AI2.9 – Gerenciamento de requisitos de aplicativos

AI2.10 – Manutenção de software aplicativo

Número de problemas em ambiente de produção, por aplicação, causando downtime visível.

AI3 – Adquirir e manter infraestrutura tecnológica

O objetivo deste processo é adquirir e manter uma infraestrutura de TI integrada e

padronizada.

AI3.1 – Plano de aquisição de infraestrutura tecnológica

AI3.2 – Disponibilidade e proteção de recursos da infraestrutura

30

AI3.3 – Manutenção da infraestrutura

AI3.4 – Viabilidade do ambiente de testes

Percentual de plataformas que não estão alinhadas com a arquitetura de TI e padrões

tecnológicos.

AI4 – Habilitar operação e uso

O processo visa assegurar a satisfação dos usuários finais em relação a oferta de serviços e

respectivos níveis e integrando continuamente as aplicações e soluções tecnológicas aos processos

de negócio.

AI4.1 – Planejamento para soluções operacionais

AI4.2 – Transferência de conhecimento para as gerências de negócio

AI4.3 – Transferência de conhecimento para usuários finais

AI4.4 – Transferência de conhecimento para operação e equipes de suporte

Número de aplicativos com usuários adequados e treinamento de suporte operacional

AI5 – Obtenção de recursos de TI

Os recursos de TI são: pessoas, hardware, software e serviços.

AI5.1 – Controle de aquisições

AI5.2 – Gerenciamento de contrato de fornecedores

AI5.3 – Seleção de fornecedores

AI5.4 – Aquisição de recursos de TI

Número de disputas relacionadas a contratos de compra.

AI6 - Gerenciar mudanças

Objetivo deste processo é responder aos requisitos de negócio em alinhamento com a

estratégia do negócio, reduzindo os defeitos na entrega de serviços e retrabalho.

AI6.1 – Padrões e procedimentos de mudança

AI6.2 – Avaliação de impacto, priorização e autorização

AI6.3 – Mudanças emergenciais

AI6.4 – Acompanhamento de mudança de status e relatórios

AI6.5 – Fechamento e documentação da mudança

Volume de retrabalho em aplicações ou infraestrutura causados por especificações de

mudanças inadequadas.

AI7 – Instalar e validar soluções e mudanças

31 Novos sistemas devem ser colocados em operação após seu desenvolvimento estar

completo. Isto requer testes adequados em um ambiente dedicado com dados relevantes para o

propósito de testes, definição do plano de implementação e instruções para migração, planejamento

da liberação para colocar o sistema em produção, e inclui também uma revisão pós-implementação.

AI7.1 - Treinamento

AI7.2 – Plano de testes

AI7.3 – Plano de Implementação

AI7.4 – Ambiente de testes

AI7.5 – Conversão de sistema e dados

AI7.6 – Testes das mudanças

AI7.7 – Teste de aceitação final

AI7.8 – Promoção para produção

AI7.9 – Revisão pós-implementação

Volume de downtime de aplicações ou número de correções nos dados causados em função

de testes inadequados.

ENTREGAR E SUPORTAR DS

DS1 - Definir e gerenciar níveis de serviço

Trata-se da comunicação efetiva entre a gerência da TI e os clientes do negócio, em relação

aos serviços requeridos.

DS1.1 - Framework de gerenciamento de nível de serviço

DS1.2 - Acordos de nível de serviço

DS1.3 - Acordos de nível operacional

DS1.4 - Monitoramento e reporte sobre os níveis de serviço alcançados

DS1.5 - Revisão dos acordos de nível de serviço e contratos

Número de reuniões por ano para revisão formal dos níveis de serviço realizados com

clientes de negócio.

DS2 - Gerenciar serviços de terceiros

Este processo é efetuado com papéis claramente definidos, responsabilidades e expectativa

sem acordos com terceiros, assim como revisão e monitoramento destes acordos para efetividade e

conformidade.

DS2.1 - Identificação de todos os relacionamentos com fornecedores

DS2.2 - Gerenciar o relacionamento com fornecedores

32

DS2.3 - Gerenciar risco dos fornecedores

DS2.4 - Monitorar a performance dos fornecedores

Percentual de número de reclamações de usuários sobre os serviços contratados.

DS3 - Gerenciar performance e capacidade

O objetivo deste processo é aperfeiçoar a performance da infraestrutura de TI, recursos e

capacidade em resposta as necessidades de negócio.

DS3.1 - Planejamento de performance e capacidade

DS3.2 - Performance e capacidade atual

DS3.3 - Performance e capacidade futura

DS3.4 - Disponibilidade dos recursos de TI

DS3.5 - Monitoramento e relatórios

Números de horas perdidas por usuário/por mês em função de um planejamento de

capacidade insuficiente.

DS4 - Garantir a continuidade dos serviços

A necessidade de prover serviços de TI de maneira contínua requer o desenvolvimento,

manutenção e testes de planos de continuidade dos serviços de TI, utilizando armazenamento

externo de backups e proporcionando treinamento periódico sobre os planos de continuidade.

DS4.1 - Framework de continuidade de TI

DS4.2 - Plano de continuidade de TI

DS4.3 - Recursos críticos de TI

DS4.4 - Manutenção do plano de continuidade de TI

DS4.5 - Teste do plano de continuidade de TI

DS4.6 - Treinamento do plano de continuidade de TI

DS4.7 - Distribuição do plano de continuidade de TI

DS4.8 - Recuperação e retomada dos serviços de TI

DS4.9 - Armazenamento externo de backup

DS4.10 - Revisão pós-retomada

Números de processos críticos para o negócio dependentes de recursos de TI que não

estão cobertos por um plano de continuidade.

DS5 - Garantir a segurança dos sistemas

O objetivo deste processo é manter a integridade da informação e sua infraestrutura

necessária.

33

DS5.1 - Gerenciamento da segurança de TI

DS5.2 - Plano de segurança de TI

DS5.3 - Gerenciamento de identidade

DS5.4 - Gerenciamento de contas de usuários

DS5.5 - Teste de segurança, fiscalização e monitoramento

DS5.6 - Definição de incidentes de segurança

DS5.7 - Proteção da tecnologia de segurança

DS5.8 - Gerenciamento de chaves de criptografia

DS5.9 - Prevenção, detecção e correção de SW malicioso

DS5.10 - Segurança de redes

DS5.11 - Troca de dados importantes

Número de violações em segregação de papéis e número de incidentes que afetaram a

reputação da organização no mercado.

DS6 - Identificar e alocar custos

A necessidade para um sistema justo e imparcial de alocação de custos para o negócio

requer a medição exata dos custos da TI e acordos com usuários de negócio para uma alocação

correta.

O objetivo deste processo é assegurar transparência e entendimento dos custos de TI e

melhorar a eficiência por meio de uso consciente dos serviços de TI.

DS6.1 - Definição dos serviços

DS6.2 - Contabilidade de TI

DS6.3 - Modelo de custos e cobranças

DS6.4 - Manutenção do modelo de custos

Percentual de variação entre orçamento, previsão e custo atual.

DS7 - Educar e treinar usuários

Um programa efetivo de treinamento melhora o uso efetivo da tecnologia com a redução de

erros de usuários, aumenta a produtividade e aumenta a conformidade com controles chaves, tais

como as medida de segurança para usuários.

DS7.1 - Identificação de necessidade de educação e treinamento

DS7.2 - Entrega de treinamento e educação

DS7.3 - Avaliação do treinamento recebido

34 Tempo decorrido entre a identificação de uma necessidade de treinamento e a entrega do

mesmo.

DS8 - Gerenciar a central de serviços e incidentes

Respostas efetivas e no tempo adequado. Implementação da função da central de serviços.

Buscar aumento da produtividade por meio da rápida resolução das perguntas dos usuários.

DS8.1 - Central de serviços

DS8.2 - Registro das solicitações dos usuários

DS8.3 - Escalação de incidentes

DS8.4 - Fechamento de incidentes

DS8.5 - Relatório e análises de tendências

Taxa de abandono de ligações. Percentual de incidentes resolvidos dentro do tempo

acordado ou em um período aceitável.

DS9 - Gerenciar a configuração

Assegurar a integridade da configuração de hardware e software requer estabelecer e

manter um preciso e completo repositório da configuração.

DS9.1 - Repositório de configuração e referência

DS9.2 - Identificação e manutenção de itens de configuração

DS9.3 - Revisão da integridade da configuração

Número de divergências identificadas ente o repositório de configuração e a configuração

atual dos ativos.

DS10 - Gerenciar problemas

Um gerenciamento efetivo de problemas requer a identificação e classificação de problemas,

análise da causa raiz e resolução de problemas.

DS10.1 - Identificação e classificação de problemas

DS10.2 - Acompanhamento de problemas e resoluções

DS10.3 - Fechamento de problemas

DS10.4 - Integração do gerenciamento de configuração, incidentes e problemas

Frequência de relatórios ou atualizações sobre o tratamento dos problemas, baseado na

severidade.

DS11 - Gerenciar dados

35 O processo de gerenciamento de dados também inclui estabelecer procedimentos efetivos

para gerenciar a biblioteca de mídias, backup e recuperação e disponibilizar mídias apropriadas.

DS11.1 - Requisitos de negócio para o gerenciamento de dados

DS11.2 - Providências para retenção e armazenamento

DS11.3 - Sistema de gerenciamento de biblioteca de mídias

DS11.4 - Descarte

DS11.5 - Backup e restauração

DS11.6 - Requisitos de segurança para gerenciamento de dados

Números de incidentes onde dados importantes foram recuperados após a mídia ter sido

descartada.

DS12 - Gerenciar os ambiente físicos

O objetivo deste processo é proteger ativos e dados do negócio e minimizar o risco de

interrupção do negócio.

DS12.1 - Seleção de local e layout

DS12.2 - Medidas de segurança física

DS12.3 - Acesso físico

DS12.4 - Proteção contra fatores ambientais

DS12.5 - Gerenciamento das instalações físicas

Frequência de avaliação de riscos físicos e revisões. Número de incidentes causados por

brechas ou falhas na segurança física.

DS13 - Gerenciar operações

O objetivo deste processo é a manutenção da integridade dos dados e assegurar que a

infraestrutura de TI possa resistir e se recuperar de erros e falhas.

DS13.1 - Procedimento e instruções operacionais

DS13.2 - Agendamento de trabalhos

DS13.3 - Monitoramento da infraestrutura de TI

DS13.4 - Documentos importantes e dispositivos de saída

DS13.5 - Manutenção preventiva de hardware

Números de níveis de serviço impactados por incidentes operacionais e horas de downtime

não planejado causados por incidentes operacionais.

36

MONITORAR E AVALIAR - ME

ME1 – Monitorar e avaliar a performance da TI

Este processo inclui definir indicadores de performance relevantes, relatórios sistemáticos e

no tempo adequado sobre questões de performance e ações tomadas em relação a desvios.

ME1.1 – Abordagem de monitoramento

ME1.2 – Definição e coleções de dados de monitoramento

ME1.3 – Métodos de monitoramento

ME1.4 – Avaliação da performance

ME1.5 – Relatórios para a alta administração e executivos

ME1.6 – Ações corretivas

Percentual de processo críticos monitorados

ME2 – Monitorar e avaliar controles internos

Este processo inclui monitorar e reportar exceções de controle, resultados de auto-avaliação

e revisão de terceiros.

ME2.1 – Framework de monitoramento de controles internos

ME2.2 – Revisão de supervisão

ME2.3 – Controle de exceções

ME2.4 – Controle de autoavaliação

ME2.5 – Segurança de controles internos

ME2.6 – Controles internos de terceiros

ME2.7 – Ações corretivas

Número de brechas graves nos controles internos, número de iniciativas para melhoria dos

controles, número e cobertura de auto-avaliação de controles.

ME3 – Assegurar aderência com requisitos externos

O objetivo deste processo é assegurar a conformidade com leis, regulamentação e

requisitos contratuais.

ME3.1 – Identificação de requisitos externos de conformidade com a legislação,

regulamentação e contratos

ME3.2 – Otimização das respostas aos requisitos externos

37

ME3.3 – Otimização das respostas aos requisitos externo

ME3.4 – Validação positiva de conformidade

ME3.5 – Relatórios integrados

Custo da não conformidade, incluindo acordos e multas.

ME4 – Prover governança de TI

O objetivo deste processo é integrar a governança de TI com os objetivos da governança

corporativa.

ME4.1 – Estabelecimento de um framework de governança de TI

ME4.2 – Alinhamento estratégico

ME4.3 – Entrega de valor

ME4.4 – Gerenciamento de recursos

ME4.5 – Gerenciamento de riscos

ME4.6 – Avaliação de performance

ME4.7 – Auditoria independente

Frequência de relatórios emitidos da alta-administração para partes interessadas.

38

FAMÍLIA DE PRODUTOS COBIT

COBIT ONLINE -

Acesso para os recursos por meio do MyCOBIT. Pode-se comparar o desempenho de sua

empresa com outras do mesmo segmento, ter acesso a questionários. O serviço é restrito para

assinantes.

VAL IT

Recurso que complementa o COBIT com uma perspectiva de negócio e finanças, obtendo o

melhor retorno possível da TI.

COBIT SECURITY BASELINE

Oferece introdução a segurança da informação. Baseado na norma ISO 17799, com sumário

dos principais riscos de segurança.

GUIA DE IMPLEMENTAÇÃO DE TI

KIT com os modelos extremamente úteis com ferramentas de diagnóstico e técnicas para

relatórios que auxiliam na adoção de framework de governança baseado no COBIT, oferecendo um

modelo genérico que permite estabelecer um plano de ação para adaptá-los às necessidades da sua

empresa.

COBIT QUICK START

Versão compactada dos recursos do COBIT com foco nos processos mais críticos de TI,

seus objetivos, controles e métricas.

COBTI FOUNDATIONS

E exame para cerificação COBIT FOUNDATIONS tem 1 hora de duração e é composto de

40 questões de múltipla escolha, sendo que, para aprovação o aproveitamento deve ser de 70 %, ou

seja, 28 questões.

È necessário indicar quem será o seu proctor 11– pessoa que vai acompanhar você no

momento do exame para assegurar que este seja realizado dentro dos padrões.

O investimento é de US$ 120,00 e não há limites de tentativas.

11

É a pessoa quem vai receber o seu login para o acesso ao site no dia da prova e irá acompanhá-lo durante o exame para que você não consulte o material.

39

LISTA DE ABREVIATURAS E SIGLAS

GTI Gestão da Tecnologia de Informação

TI Tecnologia da Informação

COBIT Control Objectives for Information and related Technology

ITIL ITIL

ISACA Information Systems Audit and Control Association

BSC Balanced ScoreCard

ITGI O IT Governance Institute (ITGI) foi formado pela ISACA em 1998 para promover o pensamento

internacional sobre GTI.

40

APENDICE

COBIT

O COBIT foi desenvolvido inicialmente pela fundação ISACA - Information Systems Audit and Control Association, que é uma instituição

fundada em 1967, e é atualmente mantido pelo ITGI.

COBIT (1996) e COBIT 2 ª Edição (1998) Concentre-se em objetivos de controle

COBIT 3 ª Edição (2000) Orientações de Gestão adicionadas

COBIT 4.0 (2005) e COBIT 4.1 (2007) Os processos de governança e conformidade adicionadas e processos de garantia removidos

COBIT 5 baseia-se em versões anteriores do COBIT e está direcionado para usuários que já estão envolvidos na governança de TI

empresarial. (GEIT). , também traduz as necessidades dos envolvidos em metas específicas, práticas e personalizadas dentro do contexto da

empresa.

Princípio 1 Reunião as Necessidades dos Envolvidos:

Necessidades das partes interessadas têm que ser transformada em estratégia acionável de uma empresa.

A empresa existe para criar valores para seus stakeholders e, concretizando benefícios a um custo ideal de recursos.

A necessidade das partes interessadas poderem ser relacionada a um conjunto de objetivos corporativos genéricos.

A necessidade das partes interessadas poderem ser relacionada a um conjunto de objetivos corporativos genéricos.

PIRAMIDE DE MASLOW

Abraham Maslow foi um psicólogo de grande destaque por causa de seu estudo relacionado às necessidades humanas. Segundo ele, o

homem é motivado segundo suas necessidades que se manifestam em graus de importância onde as fisiológicas são as necessidades iniciais e as de

realização pessoal são as necessidades finais. Cada necessidade humana influencia na motivação e na realização do indivíduo que o faz prosseguir

para outras necessidades que marcam uma pirâmide hierárquica