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RELATOacuteRIO FINAL DE AUDITORIA

Auditoria Integrada tendo como objetivo a avaliaccedilatildeo da Atenccedilatildeo Baacutesica em Sauacutede no Distrito Federal (Fiscalizaccedilatildeo nordm 1200212)

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RESUMO

A presente Auditoria Integrada foi realizada no acircmbito da Secretaria de Estado de Sauacutede do Distrito Federal com o objetivo de avaliar o alcance e a qualidade da cobertura assistencial do Distrito Federal prestada na Atenccedilatildeo Primaacuteria agrave Sauacutede (APS) conforme orientaccedilotildees constantes do manual ldquoOrientaccedilotildees para Proceder

Auditoria na Atenccedilatildeo Baacutesicardquo editado pelo Departamento Nacional de Auditoria do SUS ndash DENASUS em 2004 Foram aplicadas as seguintes teacutecnicas de auditoria pesquisas via internet no Sistema de Controle Externo do Tribunal- SISCOEX no Sistema Integrado de Controle de Processos ndash SICOP no Sistema Integrado de Gestatildeo Governamental do Distrito Federal - SIGGO e em outros sistemas informatizados Tambeacutem foram feitas confrontaccedilotildees entre documentos e normas aleacutem de visitas in loco aos centros de atenccedilatildeo primaacuteria selecionados por amostragem Os trabalhos desenvolvidos resultaram nos seguintes Achados 1) Baixo percentual de execuccedilatildeo do valor programado na LOA e de alcance das Metas fixadas no PPA 2) desatualizaccedilatildeo da base de dados do sistema SIAB 3) insuficiecircncia de medicamentos para as UBS 4) incompatibilidade de equipamentos novos nas UBS com as necessidades locais 5) incompletude das equipes da ESF e jornada de trabalho insuficiente 6) natildeo utilizaccedilatildeo de recursos federais disponibilizados para educaccedilatildeo continuada aos profissionais da ESF 7) desobediecircncia agraves normas sanitaacuterias em relaccedilatildeo agraves estruturas e aos equipamentos das UBS e 8) falta de equipamentos meacutedico-hospitalares e mobiliaacuterios nas UBS Pelas falhas detectadas foram propostas recomendaccedilotildees e outras medidas tendentes a reverter os Achados

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LISTA DE SIGLAS

Agentes Comunitaacuterios de Sauacutedes ACS

Atenccedilatildeo Primaacuteria agrave Sauacutede APS

Auxiliar em Sauacutede Bucal ASB

Centro de Sauacutede da Ceilacircndia CSC

Conselho Regional de Enfermagem do Distrito Federal Coren-DF

Departamento Nacional de Auditoria do SUS DENASUS

Diretoria de Aacutereas Estrateacutegicas DIAE

Diretoria de Ciclos de Vida e Praacuteticas Integrativas em Sauacutede DCVPIS

Diretoria de Gestatildeo da Atenccedilatildeo Primaacuteria agrave Sauacutede DIGAPS

Estrateacutegia Sauacutede da Famiacutelia ESF

Gerecircncia de Ciclos de Vida GCV

Gerecircncia de Gestatildeo da Atenccedilatildeo Primaacuteria agrave Sauacutede GEG

Gerecircncia de Monitoramento e Avaliaccedilatildeo GEMA

Gerecircncia de Praacuteticas Integrativas em Sauacutede GERPIS

Gerecircncia de Sauacutede do Sistema Prisional GESSP

Gerecircncias de Atenccedilatildeo Domiciliar GEAD

Hospital Regional da Asa Norte HRAN

Hospital Regional da Ceilacircndia HRC

Hospital Regional de Taguatinga HRT

Norma Operacional Baacutesica do Sistema Uacutenico de Sauacutede NOB-SUS

Norma Operacional da Assistecircncia agrave Sauacutede NOAS-SUS

Organizaccedilatildeo Mundial da Sauacutede OMS

Plano Geral de Accedilatildeo PGA

Posto de Sauacutede Rural PSR

Posto de Sauacutede Urbano PSU

Programa Agentes Comunitaacuterios de Sauacutede PACS

Programa Agentes de Sauacutede PAS

Programa Sauacutede da Famiacutelia PSF

Secretaria de Estado de Sauacutede do Distrito Federal SESDF

Segunda Divisatildeo de Auditoria DIAUD2

Sistema de Controle Externo do Tribunal SISCOEX

Sistema de Informaccedilatildeo da Atenccedilatildeo Baacutesica SIAB

Sistema Integrado de Controle de Processos SICOP

Sistema Integrado de Gestatildeo Governamental SIGGO

Sistema Uacutenico de Sauacutede SUS

Subsecretaria de Atenccedilatildeo Primaacuteria agrave Sauacutede SAPS

Teacutecnico em Sauacutede Bucal TSB

Unidade de Pronto Atendimento UPA

Unidades Baacutesicas de Sauacutede UBS

Unidades Baacutesicas de Sauacutede da Famiacutelia UBSF

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SUMAacuteRIO

1 Introduccedilatildeo 555 11 Apresentaccedilatildeo 555 12 Identificaccedilatildeo do Objeto 555 13 Contextualizaccedilatildeo 555 131 Da Atenccedilatildeo Primaacuteria 555

132 Do Programa Sauacutede da Famiacutelia 556 133 Do Plano de Reorganizaccedilatildeo da APS no DF 559

14 Objetivos 559 141 Objetivo Geral 559 142 Objetivos Especiacuteficos 560

15 Escopo 560 16 Metodologia 560 17 Criteacuterios de Auditoria 562 18 Avaliaccedilatildeo de Controle Interno 562

2 Resultados da Auditoria 563 21 Questatildeo de Auditoria 1 ndash A programaccedilatildeo fiacutesico-orccedilamentaacuteria das accedilotildees baacutesicas de sauacutede condiz com as metas de oferta de serviccedilos estabelecidas no Pacto da Atenccedilatildeo Baacutesica 563

211 Achado 1 Baixo percentual de execuccedilatildeo do valor programado na LOA e de alcance das Metas fixadas no PPA 563 212 Achado 2 Os dados cadastrais do Sistema de Informaccedilatildeo da Atenccedilatildeo Baacutesica ndash SIAB estatildeo desatualizados 567

22 Questatildeo 2 As accedilotildees baacutesicas satildeo efetivamente colocadas agrave disposiccedilatildeo da populaccedilatildeo 570

221 Achado 3 A SES natildeo garante medicamentos suficientes para as UBS 570

23 Questatildeo 3 Qual o potencial produtivo das unidades instaladas 572

231 Achado 4 A SES estoca nas UBS equipamentos novos incompatiacuteveis com as necessidades do local 572 232 Achado 5 A SES natildeo assegura Equipes Completas nem jornada miacutenima dos profissionais da Estrateacutegia da Sauacutede da Famiacutelia 574 233 Achado 6 A SES natildeo utiliza dos recursos federais disponibilizados para educaccedilatildeo continuada aos profissionais da Estrateacutegia Sauacutede da Famiacutelia 578 234 Achado 7 A SES natildeo obedece agraves normas sanitaacuterias no que diz respeito agraves estruturas e aos equipamentos das UBS 580 235 Achado 8 Faltam equipamentos meacutedico-hospitalares e moacuteveis nas UBS 586

3 Conclusatildeo 589

4 Proposiccedilotildees 590

ANEXO I - PLANO DE ACcedilAtildeO 592

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1 Introduccedilatildeo

11 Apresentaccedilatildeo

O presente processo trata de Auditoria Integrada na Atenccedilatildeo Baacutesica em Sauacutede cujo Levantamento Preliminar e o respectivo Plano foram conhecidos e aprovados pela Corte nos termos da Decisatildeo nordm 40332011 que autorizou sua realizaccedilatildeo no exerciacutecio de 2012 (fl 149) Apoacutes os trabalhos de fiscalizaccedilatildeo foi elaborado o Relatoacuterio Preacutevio de Auditoria conhecido pelo Plenaacuterio mediante a Decisatildeo nordm 66252012 (fl 407) Dado a conhecer o Relatoacuterio Preacutevio agrave Jurisdicionada esta se manifestou quanto aos Achados de Auditoria

12 Identificaccedilatildeo do Objeto

2 O objeto desta Auditoria consistiu na avaliaccedilatildeo da rede de atenccedilatildeo baacutesica nos seguintes aspectos

estrutura da rede de serviccedilos baacutesicos condiccedilotildees de aacuterea fiacutesica e equipamentos dessas unidades nuacutemero de profissionais de sauacutede com respectiva disponibilidade de carga horaacuteria semanal o que permite identificar a oferta potencial de serviccedilos na atenccedilatildeo baacutesica

programaccedilatildeo fiacutesico-orccedilamentaacuteria das accedilotildees baacutesicas de sauacutede para verificar a adequaccedilatildeo dessa programaccedilatildeo agraves metas de oferta de serviccedilos estabelecidas no Pacto da Atenccedilatildeo Baacutesica

produccedilatildeo da rede de serviccedilos baacutesicos para verificar as accedilotildees baacutesicas realmente ofertadas agrave populaccedilatildeo a utilizaccedilatildeo dos recursos e a adequaccedilatildeo dos serviccedilos produzidos agrave programaccedilatildeo

13 Contextualizaccedilatildeo

131 Da Atenccedilatildeo Primaacuteria

3 A Atenccedilatildeo Primaacuteria agrave Sauacutede (APS) eacute mundialmente reconhecida como a principal estrateacutegia para estruturar redes integradas de atenccedilatildeo agrave sauacutede visando sua efetividade Experiecircncias em paiacuteses classificados como mais desenvolvidos ou em desenvolvimento evidenciam que a APS melhora a eficiecircncia e efetividade da Atenccedilatildeo agrave Sauacutede com racionalizaccedilatildeo de custos satisfaccedilatildeo dos indiviacuteduos e corresponsabilidade entre profissionais gestores e gerentes dos serviccedilos e sistemas de sauacutede

4 A Organizaccedilatildeo Mundial da Sauacutede (OMS) defende a Atenccedilatildeo Primaacuteria agrave Sauacutede (APS) como estrateacutegia para alcanccedilar a universalidade acessibilidade coordenaccedilatildeo viacutenculo continuidade integralidade responsabilizaccedilatildeo humanizaccedilatildeo equidade e participaccedilatildeo social o que serviu de marco legal ao SUS nos termos da Norma Operacional Baacutesica do Sistema Uacutenico de Sauacutede - NOB-SUS1996 e da Norma Operacional da Assistecircncia agrave Sauacutede - NOAS-SUS 20012002 e ainda da Lei nordm 808090 que dispotildee sobre a promoccedilatildeo proteccedilatildeo e recuperaccedilatildeo da sauacutede

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5 No Distrito Federal a responsabilidade pelo Planejamento e Gerenciamento das accedilotildees estrateacutegicas em Atenccedilatildeo Baacutesica ou Primaacuteria estaacute a Cargo da Subsecretaria de Atenccedilatildeo Primaacuteria agrave Sauacutede (SAPS) cujo Organograma prevecirc as seguintes unidades de direccedilatildeo 1) Diretoria de Gestatildeo da Atenccedilatildeo Primaacuteria agrave Sauacutede (DIGAPS) 2) Diretoria de Ciclos de Vida e Praacuteticas Integrativas em Sauacutede (DCVPIS) e 3) Diretoria de Aacutereas Estrateacutegicas (DIAE)

132 Do Programa Sauacutede da Famiacutelia1

6 O PSF foi criado em acircmbito Federal na deacutecada de 90 inspirado em experiecircncias de outros paiacuteses cuja sauacutede puacuteblica alcanccedilara elevados niacuteveis de qualidade No Brasil o Programa Agentes de Sauacutede (PAS) e o Programa Agentes Comunitaacuterios de Sauacutede (PACS) sucederam o PSF

7 Os princiacutepios que nortearam o Programa originaram-se de diferentes articulaccedilotildees (Medicina Comunitaacuteria Accedilotildees Primaacuterias de Sauacutede Sistemas Locais de Sauacutede) No Brasil a ecircnfase em sua implantaccedilatildeo teve inicio por volta de 1994 pela necessidade de substituiccedilatildeo do modelo assistencial (centrado na doenccedila) por um modelo sintonizado com os princiacutepios de universalidade equidade e integralidade da atenccedilatildeo incorporando e reafirmando os princiacutepios do Sistema Uacutenico de Sauacutede (SUS)

8 A partir da experiecircncia acumulada com a implantaccedilatildeo do Programa de Agentes Comunitaacuterios em Sauacutede (PACS) no estado do Cearaacute o Ministeacuterio da Sauacutede percebeu que esses agentes eram fundamentais para a organizaccedilatildeo do serviccedilo baacutesico de sauacutede Com isso a partir de 1996 o Programa Sauacutede da Famiacutelia (PSF) passou a ser integrado ao PACS uma vez que a equipe de sauacutede da famiacutelia inclui o agente comunitaacuterio

9 Hoje o PSF eacute conhecido como Estrateacutegia Sauacutede da Famiacutelia (ESF) Programa que visa priorizar as accedilotildees de proteccedilatildeo e promoccedilatildeo agrave sauacutede dos indiviacuteduos e da famiacutelia tanto adultos quanto crianccedilas sadios ou doentes de forma integral e contiacutenua por meio de equipes multiprofissionais em territoacuterio definido vinculado agrave clientela Sua maacutexima em intervenccedilatildeo em sauacutede eacute natildeo esperar a demanda mas agir sobre ela preventivamente com praacuteticas integrativas com a comunidade e enfoque natildeo reducionista (centrado apenas na intervenccedilatildeo meacutedica)

10 Nos termos definidos pelo Ministeacuterio da Sauacutede o trabalho da Estrateacutegia Sauacutede da Famiacutelia (ESF) deve ser desenvolvido por equipes multiprofissionais meacutedicos de famiacutelia enfermeiros auxiliares de enfermagem e agentes comunitaacuterios de sauacutede que podem atuar em Centros de Sauacutede em Unidades Baacutesicas de Sauacutede e em Postos de Sauacutede urbanos e rurais desde que proacuteximos agrave comunidade

11 Dentro da Estrateacutegia Sauacutede da Famiacutelia (ESF) cada equipe deve ser composta no miacutenimo por um meacutedico de famiacutelia um enfermeiro um auxiliar de enfermagem e 6 (seis) o Agentes Comunitaacuterios de Sauacutedes (ACS) Cada ACS deve acompanhar no maacuteximo 750 pessoas e uma Equipe completa deve atender ateacute o

1 Tese Anaacutelise da Poliacutetica de Atenccedilatildeo Primaacuteria agrave Sauacutede Desenvolvida no Distrito Federal Poacutes-Graduaccedilatildeo em Administraccedilatildeo

Doutora Leila B D Gotildettems

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limite de 4000 pessoas Quando ampliada a equipe conta ainda com um cirurgiatildeo dentista um auxiliar de sauacutede bucal e um teacutecnico de sauacutede bucal

12 O ACS desempenha papel chave na Estrateacutegia de Sauacutede da Famiacutelia ele deve estar presente tanto em comunidades rurais e urbanas quanto nas periferias O ingresso desse trabalhador na estrateacutegia nos termos da Emenda Constitucional nordm 51 pode dar-se tanto por processo seletivo em regime celetista como por concurso puacuteblico em regime estatutaacuterio

13 Suas atividades satildeo a promoccedilatildeo da sauacutede a prevenccedilatildeo das doenccedilas e agravos e a vigilacircncia agrave sauacutede por meio de visitas domiciliares e accedilotildees educativas individuais e coletivas O ACS eacute o profissional que desenvolve accedilotildees de integraccedilatildeo entre a equipe de sauacutede e a populaccedilatildeo vinculada agrave Unidade Este elo potencializa-se pelo fato de ele morar no bairro e conhecer as pessoas e as peculiaridades do setor Com isso eacute capaz de traduzir para as Unidades Baacutesicas de Sauacutede (UBS) a dinacircmica social da populaccedilatildeo assistida

14 De regra o ACS deve utilizar-se de instrumentos para diagnoacutestico demograacutefico e sociocultural das famiacutelias vinculadas agrave sua base geograacutefica Sua principal funccedilatildeo eacute manter atualizado o cadastro da populaccedilatildeo de sua aacuterea o que permite o controle e o planejamento das accedilotildees de sauacutede (nascimentos oacutebitos doenccedilas e outros agravos agrave sauacutede)

15 Os Enfermeiros desempenham um papel fundamental na ESF cabe a eles o acompanhamento e a supervisatildeo do trabalho e as capacitaccedilotildees e educaccedilatildeo permanente dos ACS e auxiliares de enfermagem Aleacutem disso atuam com ecircnfase na promoccedilatildeo da sauacutede tambeacutem satildeo co-responsaacuteveis pela administraccedilatildeo das unidades

16 Os Teacutecnicos de Enfermagem preparam os usuaacuterios para consultas exames tratamentos zelam pela limpeza dos equipamentos e participam da busca ativa dos casos de doenccedilas Aleacutem de fazer e trocar curativos aplicar injeccedilotildees dar banho tirar pontos mdash a atividade do auxiliar de enfermagem eacute muacuteltipla e fundamental nas equipes de ESF Em estreita ligaccedilatildeo com o meacutedico a enfermeira e o agente comunitaacuterio de sauacutede os auxiliares de enfermagem tambeacutem conhecem pelo nome as pessoas da comunidade que ajudam a atender

17 Os Meacutedicos satildeo os principais responsaacuteveis pela preservaccedilatildeo da sauacutede da comunidade onde atuam Natildeo cuidam somente das doenccedilas mas das pessoas a quem tratam e a quem conhecem (condiccedilotildees de moradias de trabalho de alimentaccedilatildeo)

18 O Cirurgiatildeo Dentista eacute o profissional que torna as accedilotildees de Sauacutede da Famiacutelia mais completas e eficazes De regra as Equipes de Sauacutede Bucal devem trabalhar em sintonia com o restante da unidade de sauacutede Por meio desses profissionais buscou-se oferecer atendimento integral universal e equacircnime como garante a Constituiccedilatildeo uma vez que os usuaacuterios devem ter acesso e atendimento garantidos em todas as modalidades de cobertura e prevenccedilatildeo

19 No quer diz respeito agrave sauacutede bucal participam das equipes o Teacutecnico em Sauacutede Bucal (TSB) e o Auxiliar em Sauacutede Bucal (ASB) que realizam as atividades

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necessaacuterias agrave prestaccedilatildeo de cuidados no acircmbito da promoccedilatildeo prevenccedilatildeo e recuperaccedilatildeo da sauacutede bucal Essas ocupaccedilotildees estatildeo regulamentadas nacionalmente Esses profissionais no exerciacutecio de suas funccedilotildees ficam sob a supervisatildeo do cirurgiatildeo dentista sustentada no Coacutedigo de Eacutetica Odontoloacutegica (CFO-2003) e na Resoluccedilatildeo CFO nordm 18593 alterada pela Resoluccedilatildeo CFO nordm 20997

20 O objetivo maior da Estrateacutegia eacute criar viacutenculos entre os profissionais e a comunidade razatildeo pela qual se exige de todos profissionais que tenham dedicaccedilatildeo exclusiva com jornadas diaacuterias de 8 horas

21 O Programa de Agentes Comunitaacuterios de Sauacutede (PACS) eacute uma estrateacutegia transitoacuteria para a real implantaccedilatildeo da Estrateacutegia Sauacutede da Famiacutelia (ESF) Embora em muitos municiacutepios jaacute natildeo se fale mais em PACS no DF essa ainda natildeo eacute a realidade

22 Segundo a Portaria MS nordm 2488 de 21 de outubro de 2011 no tiacutetulo ldquoDAS RESPONSABILIDADESrdquo compete agraves Secretarias Estaduais de Sauacutede e ao Distrito Federal

() III - ser co-responsaacutevel junto ao Ministeacuterio da Sauacutede e Secretaria Estadual de Sauacutede pelo monitoramento da utilizaccedilatildeo dos recursos da Atenccedilatildeo Baacutesica transferidos aos municiacutepios

IV - inserir a estrateacutegia de Sauacutede da Famiacutelia em sua rede de serviccedilos como estrateacutegia prioritaacuteria de organizaccedilatildeo da atenccedilatildeo baacutesica

V - organizar executar e gerenciar os serviccedilos e accedilotildees de Atenccedilatildeo Baacutesica de forma universal dentro do seu territoacuterio incluindo as unidades proacuteprias e as cedidas pelo estado e pela Uniatildeo

()

VIII - desenvolver accedilotildees e articular instituiccedilotildees para formaccedilatildeo e garantia de educaccedilatildeo permanente aos profissionais de sauacutede das equipes de Atenccedilatildeo Baacutesica e das equipes de sauacutede da famiacutelia

()

X - garantir a estrutura fiacutesica necessaacuteria para o funcionamento das Unidades Baacutesicas de Sauacutede e para a execuccedilatildeo do conjunto de accedilotildees propostas podendo contar com apoio teacutecnico eou financeiro das Secretarias de Estado da Sauacutede e do Ministeacuterio da Sauacutede

XI - garantir recursos materiais equipamentos e insumos suficientes para o funcionamento das Unidades Baacutesicas de Sauacutede e para a execuccedilatildeo do conjunto de accedilotildees propostas

()

XV - manter atualizado o cadastro no sistema de Cadastro Nacional vigente dos profissionais de serviccedilos e de estabelecimentos ambulatoriais puacuteblicos e privados sob sua gestatildeo e

XVI - assegurar o cumprimento da carga horaacuteria integral de todos os profissionais que compotildeem as equipes de atenccedilatildeo baacutesica de acordo com as jornadas de trabalho especificadas no SCNES e a modalidade de atenccedilatildeo

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23 No DF entre as estrateacutegias voltadas para a reorganizaccedilatildeo das accedilotildees de ABS fundamentadas em uma nova eacutetica poliacutetica e institucional revelam-se os seguintes objetivos dentre outros (fl 89 v)

prestar na unidade de sauacutede e no domiciacutelio assistecircncia integral contiacutenua com resolubilidade e boa qualidade agraves necessidades de sauacutede da populaccedilatildeo adstrita

intervir sobre os fatores de risco aos quais a populaccedilatildeo estaacute exposta

eleger a famiacutelia e o seu espaccedilo social como nuacutecleo baacutesico de abordagem no atendimento agrave sauacutede

humanizar as praacuteticas de sauacutede atraveacutes do estabelecimento de um viacutenculo entre os profissionais de sauacutede e a populaccedilatildeo

133 Do Plano de Reorganizaccedilatildeo da APS no DF

24 Para o cumprimento dos objetivos anteriormente descritos a Diretoria de Gestatildeo da Atenccedilatildeo Primaacuteria agrave Sauacutede ndash DIGAPS elaborou o Plano de Reorganizaccedilatildeo da APS a ser executado entre 2010 a 2014 visando entre outras a revitalizaccedilatildeo da Rede de Atenccedilatildeo com construccedilatildeo de novas Unidades Baacutesicas de Sauacutede da Famiacutelia (UBSF) expansatildeo ordenada e gradual das Equipes da Sauacutede da Famiacutelia reestruturaccedilatildeo e hierarquizaccedilatildeo das accedilotildees e serviccedilos ofertados (fls 85110)

25 Para atender seus objetivos o Plano de Reorganizaccedilatildeo foi estruturado em quatro eixos norteadores com accedilotildees estrateacutegicas a serem desenvolvidas em curto meacutedio e longo prazo com cinco anos previstos para sua execuccedilatildeo (2010 a 2014) Nesse sentido os eixos foram assim definidos (fls 97 v)

Eixo I ndash Estruturaccedilatildeo da Gestatildeo e dos Serviccedilos da Atenccedilatildeo Primaacuteria agrave Sauacutede no DF (gestatildeo espaccedilo fiacutesico equipamentos e recursos humanos)

Eixo II ndash Organizaccedilatildeo do processo de trabalho das Equipes de Sauacutede da Famiacutelia no DF

Eixo III ndash Monitoramento e Avaliaccedilatildeo das accedilotildees de sauacutede desenvolvidas nos serviccedilos de APS e

Eixo IV ndash Desenvolvimento de estudos e pesquisas em APS no DF

14 Objetivos

141 Objetivo Geral

26 O objetivo geral da Auditoria consistiu em avaliar o alcance e a qualidade da Cobertura Assistencial do DF prestada na Atenccedilatildeo Primaacuteria agrave Sauacutede conforme orientaccedilotildees constantes do manual ldquoOrientaccedilotildees para Proceder Auditoria na

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Atenccedilatildeo Baacutesica2rdquo editado pelo Departamento Nacional de Auditoria do SUS - DENASUS em 2004

142 Objetivos Especiacuteficos

27 Os objetivos especiacuteficos da Auditoria visaram responder agraves seguintes Questotildees de Auditoria

Primeira Questatildeo A programaccedilatildeo fiacutesico-orccedilamentaacuteria das accedilotildees baacutesicas de sauacutede condiz com as metas de oferta de serviccedilos estabelecidas no Pacto da Atenccedilatildeo Baacutesica

Segunda Questatildeo As accedilotildees baacutesicas satildeo efetivamente colocadas agrave disposiccedilatildeo da populaccedilatildeo

Terceira Questatildeo Qual o potencial produtivo das unidades instaladas

15 Escopo

28 O escopo da Auditoria foi definido tendo em conta os objetivos acima Para tanto foram avaliadas in loco as estruturas fiacutesicas e de equipamentos das unidades do EFS se a SES garante medicamentos aos pacientes cadastrados e se as Unidades contam com profissionais das especialidades definidas meacutedicos dentistas enfermeiros agentes comunitaacuterios de sauacutede com a carga horaacuteria exigida Aleacutem disso foram aplicados questionaacuterios aos gerentes responsaacuteveis para conhecer seus pontos de vista a respeito das estruturas e condiccedilotildees das unidades

29 O periacuteodo avaliado foi o exerciacutecio de 2011 em consonacircncia com o Plano de Reorganizaccedilatildeo da Atenccedilatildeo Primaacuteria agrave Sauacutede no Distrito Federal - estrateacutegia de apoio agrave consolidaccedilatildeo de redes de atenccedilatildeo agrave sauacutede de novembro de 2010 e com o Relatoacuterio Anual de Atividades ndash 2011 elaborado pela Secretaria de Planejamento e Orccedilamento para fins de Prestaccedilatildeo de Contas do Governo3 A execuccedilatildeo financeira e orccedilamentaacuteria tambeacutem foi relativa a 2011

30 Considerando a questatildeo temporal dos eixos definidos o escopo desta Auditoria alcanccedilou o Eixo I ndash Estruturaccedilatildeo da Atenccedilatildeo Primaacuteria agrave Sauacutede no DF ndash espaccedilo fiacutesico equipamentos insumos e recursos humanos (fls 97 v)

16 Metodologia

31 As verificaccedilotildees foram realizadas por meio de consulta agraves normas notas de auditoria pesquisas na intranet do TCDF (Sistema de Controle Externo do Tribunal ndash SISCOEX) e na internet (Sistema Integrado de Controle de Processos ndash SICOP Sistema Integrado de Gestatildeo Governamental do DF ndash SIGGO) e em outros sistemas informatizados Foram ainda procedidas entrevistas e reuniotildees com Gestores e servidores da SES diretamente envolvidos na execuccedilatildeo do Programa

2

httpdtr2004saudegovbrconsultapublicaindexphpmodulo=displayampsub=dsp_texto_integralampdocumento=610 Consultado em 30 de agosto 3httpwwwplanejamentodfgovbrplanejamento-e-orcamentoacompanhamento-

governamentalrelatorios-de-atividadesdoc_download309-relatorio-de-atividades-do-gdf-2011html

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32 As observaccedilotildees in loco foram realizadas entre os dias 07 de julho e 07 de agosto de 2012 com intervalo de 10 dias em razatildeo de periacuteodo de 10 (dez) dias de feacuterias dos Auditores envolvidos

33 Considerando que no rol de endereccedilo das Unidades de Sauacutede da APS fornecido pela SES foram listadas 141 Unidades que grande parte dessas UBS chegam a distar ateacute 52 km do Plano Piloto e que a Auditoria deveria ser executada por apenas dois Auditores alguns criteacuterios precisaram ser estabelecidos para definir o roteiro das unidades a serem visitadas Nesse sentido foram observados os seguintes aspectos

Pontos relevantes do ldquoRelatoacuterio sobre a Implementaccedilatildeo do Programa

Sauacutede da Famiacutelia no Distrito Federalrdquo da 2ordf Promotoria de Justiccedila e Defesa da Sauacutede

Distacircncia em km entre os Centros de Sauacutede ou Unidades Baacutesicas considerando as mais proacuteximas entre si

Populaccedilatildeo e condiccedilotildees socioeconocircmicas da Regional

34 Foram visitadas 34 unidades assim distribuiacutedas 01 na Asa Norte 12 na Ceilacircndia 02 na Estrutural 03 em Planaltina 02 em Santa Maria 09 em Satildeo Sebastiatildeo e 05 em Sobradinho As visitas foram realizadas em dois turnos de forma a garantir o mais curto lapso temporal para a coleta de informaccedilotildees considerando a forccedila de trabalho de dois Auditores de Controle Externo

35 As visitas foram distribuiacutedas dentro das Regionais de Sauacutede da seguinte forma

Asa Norte Centro de Sauacutede do Varjatildeo

Ceilacircndia Centro de Sauacutede 02 (natildeo tinha gerente no horaacuterio) Centro de Sauacutede 03 Centro de Sauacutede 04 Centro de Sauacutede 05 Centro de Sauacutede 06 Centro de Sauacutede 07 PSU Condomiacutenio Privecirc (vinculado ao Centro de Sauacutede 07) Centro de Sauacutede 08 Centro de Sauacutede 09 (devido agrave reforma estaacute atendendo no Centro de Sauacutede 06) Centro de Sauacutede 10 (natildeo tinha gerente no horaacuterio) Centro de Sauacutede 11 e Centro de Sauacutede 12

Estrutural Centro de Sauacutede 04 e Unidade Baacutesica de Sauacutede da Vila Estrutural

Planaltina Unidade Baacutesica de Sauacutede do Vale do Amanhecer Postos de Sauacutede Rural de Taquara e Santos Dumont

Santa Maria Postos de Sauacutede Urbanos 01 e 03

Satildeo Sebastiatildeo Centro de Sauacutede 01 Posto de Sauacutede Rural de Nova Betacircnia Postos de Sauacutede Urbanos do Residencial do Bosque e do Residencial Oeste I Unidades Baacutesicas de Sauacutede de Satildeo Francisco de Satildeo Joseacute do Residencial do Bosque II da Vila do Boa e da Vila Nova

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Sobradinho Centro de Sauacutede 02 ldquoVila Denocsrdquo Postos de Sauacutede Rural de ldquoCatingueirordquo de ldquoCoacuterrego do Ourordquo e da ldquoRua do Matordquo Unidade Baacutesica de Sauacutede de ldquoEngenho Velhordquo

36 Tendo em vista que o Centro de Sauacutede do Varjatildeo foi escolhido como unidade piloto mas in loco observou-se que no referido Centro natildeo mais existia a ESF a equipe para ajustar os seus planos escolheu como norte o Centro de Sauacutede 04 e Unidade Baacutesica de Sauacutede da Vila Estrutural

17 Criteacuterios de Auditoria

37 Esta Auditoria teve por criteacuterio basilar as ldquoOrientaccedilotildees para Proceder

Auditoria na Atenccedilatildeo Baacutesicardquo editado pelo Departamento Nacional de Auditoria do SUS- DENASUS em 2004

38 Aleacutem disso foi adotada a Portaria Nordm 2488 de 21 de Outubro de 2011 que revogou as normas anteriormente descritas na Matriz de Planejamento desta Auditoria e aprovou a Poliacutetica Nacional de Atenccedilatildeo Baacutesica revisando diretrizes e normas para a organizaccedilatildeo da Atenccedilatildeo Baacutesica para a Estrateacutegia Sauacutede da Famiacutelia (ESF) e para o Programa de Agentes Comunitaacuterios de Sauacutede (PACS)

18 Avaliaccedilatildeo de Controle Interno

39 Em que pese o Decreto Distrital nordm 327472011 criar na estrutura da SES a Corregedoria da Sauacutede e a Portaria-SES nordm 402011 estipular as competecircncias da Unidade tratam ambos em essecircncia de accedilotildees voltadas para o controle de legalidade e da correta aplicaccedilatildeo de recursos puacuteblicos e natildeo atendem diretamente agraves questotildees especiacuteficas do Programa

40 Quanto ao monitoramento e avaliaccedilatildeo das accedilotildees de sauacutede desenvolvidas nos serviccedilos de APS soacute deve ser implantado de acordo com o Plano de Reorganizaccedilatildeo da APS em longo prazo nos termos do Eixo III Nesse sentido entendeu-se natildeo serem satisfatoacuterias as atividades de Controles Internos

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2 Resultados da Auditoria

21 Questatildeo de Auditoria 1 ndash A programaccedilatildeo fiacutesico-orccedilamentaacuteria das accedilotildees baacutesicas de sauacutede condiz com as metas de oferta de serviccedilos estabelecidas no Pacto da Atenccedilatildeo Baacutesica

Os exames realizados permitem concluir que natildeo houve cumprimento das metas das LOA dos exerciacutecios de 2011 e 2012 visto que a execuccedilatildeo das accedilotildees programadas ficaram abaixo de 50

211 Achado 1 Baixo percentual de execuccedilatildeo do valor programado na LOA e de alcance das Metas fixadas no PPA

Criteacuterios

41 Manual da Matriz de Risco Alcance (lt 50) natildeo cumprimento das metas Alcance (gt 50 e lt 80) cumprimento parcial das metas Alcance (= ou gt 80) cumprimento satisfatoacuterio das metas

Anaacutelises e Evidecircncias

42 Segundo consta do mencionado Relatoacuterio de Atividades 2011 elaborado pela Secretaria de Planejamento e Orccedilamento as atividades da Atenccedilatildeo Primaacuteria agrave Sauacutede estatildeo distribuiacutedas nos Programas 0211ndash Assistecircncia Farmacecircutica 0214 ndash Adequaccedilatildeo e Modernizaccedilatildeo do SUS e o 5000 ndash Atenccedilatildeo Primaacuteria agrave Sauacutede (fls 315316)

43 Do Relatoacuterio Anual de Atividades 2011 no que diz respeito ao programa 0211ndash Assistecircncia Farmacecircutica extrai-se (fl 170)

ldquoO Programa Assistecircncia Farmacecircutica compreende a aquisiccedilatildeo e dispensaccedilatildeo de medicamentos para assistecircncia agrave sauacutede no acircmbito da atenccedilatildeo primaacuteria da assistecircncia de meacutedia e alta complexidade para tratamentos de coagulopatias e para atender ao Programa Especial de Fornecimento de Medicamentos de Dispensaccedilatildeo Excepcional para atender a populaccedilatildeo do Distrito

Federal (Grifou-se)

44 Nesse sentido o Relatoacuterio concluiu que a execuccedilatildeo orccedilamentaacuteria do Programa Assistecircncia Farmacecircutica no tocante agrave Atenccedilatildeo Primaacuteria atingiu o percentual de 35 considerada a despesa liquidada em relaccedilatildeo agrave autorizada

45 O programa 0214 ndash Adequaccedilatildeo e Modernizaccedilatildeo do SUS ndash trata de accedilotildees para a melhoria da infraestrutura de todas as unidades de sauacutede da SES construccedilotildees ampliaccedilotildees e reformas e adequaccedilotildees de bens imoacuteveis Em consulta ao Relatoacuterio de Desempenho da Execuccedilatildeo Orccedilamentaacuteria exerciacutecio 20114 verifica-se que o Programa de Trabalho 10301021434878498 (Reformas e Ampliaccedilotildees em Unidades de Atenccedilatildeo Primaacuteria em Sauacutede) natildeo apresentou execuccedilatildeo orccedilamentaacuteria apesar de contar com recursos autorizados no montante de R$

4httpwwwplanejamentodfgovbrplanejamento-e-orcamentoacompanhamento-

governamentalrelatorios-de-desempenhodoc_download303-relatorios-de-desempenho-referentes-ao-6o-bimestre-de-2011html

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308000000 (fls 170171)

46 Nesse quesito no que diz respeito agrave atenccedilatildeo primaacuteria em 2011 foram executadas obras de construccedilatildeo e reformas em Postos e Centros de Sauacutede custeadas com o superaacutevit financeiro do Programa 5000 ndash Atenccedilatildeo Primaacuteria agrave Sauacutede fonte 138-MS Tambeacutem com o superaacutevit financeiro do Programa 5000 foram adquiridas duas Unidades Baacutesicas de Sauacutede ndash UBS tipo unidade modular (fl 171)

47 Ressalta-se no entanto que enquanto as accedilotildees de Melhoria das Estruturas Fiacutesicas da SES com foco na rede hospitalar teve execuccedilatildeo de 75 Manutenccedilatildeo Predial 51 Reforma e Ampliaccedilatildeo do HRT 34 Reforma Geral do HRAN 54 do orccedilamento autorizado natildeo houve execuccedilatildeo da accedilatildeo destinada agrave melhoria das instalaccedilotildees da atenccedilatildeo primaacuteria o que indica que a prioridade da SES satildeo os outros niacuteveis de atenccedilatildeo agrave sauacutede (fl 171)

48 Quanto ao Programa 5000 (Atenccedilatildeo Primaacuteria agrave Sauacutede) o Relatoacuterio de Desempenho da Execuccedilatildeo Orccedilamentaacuteria aponta para a execuccedilatildeo de apenas 14 da despesa fixada para as Accedilotildees Estrateacutegicas de Sauacutede em Famiacutelia - Programa de Trabalho 10301500023351934 (autorizado R$ 112038808 liquidado R$ 16182489)5

49 A baixa execuccedilatildeo orccedilamentaacuteria desses Programas traz consequecircncias para o alcance das metas fixadas nesse sentido conforme consignado no referido Relatoacuterio de Atividades a proporccedilatildeo da populaccedilatildeo coberta pela Estrateacutegia Sauacutede da Famiacutelia no DF alcanccedilou em 2011 somente 1319 quando a meta para o ano era alcanccedilar 30 da populaccedilatildeo

QUADRO 1

50 Consta do Relatoacuterio de Atividades que a meta inicialmente fixada no PPA era alcanccedilar 50 da cobertura populacional do DF com a ESF em 2011 No referido relatoacuterio esta meta foi projetada em 2007 e para seu cumprimento precisaria de 400 equipes de sauacutede da famiacutelia Entretanto em 2009 a meta foi repactuada para 30 mas no final de 2010 a cobertura soacute chegou a 1587 Em 2011 mantida a meta de 30 ateacute novembro a cobertura soacute tinha chegado a 1319 Como se observa a cobertura se distanciou ainda mais da meta Apesar disso nos termos pactuados a meta para 2015 eacute atingir 75 (fl180)

51 Para o alcance das metas exige-se entre outros a ampliaccedilatildeo do nuacutemero de equipes Apesar da realizaccedilatildeo de concursos puacuteblicos para contrataccedilatildeo de profissionais de niacutevel superior (meacutedicos e enfermeiros) e meacutedio (teacutecnicos de enfermagem) natildeo houve concurso para agente comunitaacuterio de sauacutede em razatildeo da discussatildeo juriacutedica sobre a forma de contrataccedilatildeo desses profissionais dificultando a ampliaccedilatildeo das equipes (fls180)

5 httpwwwplanejamentodfgovbrplanejamento-e-orcamentoacompanhamento-

governamentalrelatorios-de-desempenhodoc_download303-relatorios-de-desempenho-referentes-ao-6o-bimestre-de-2011html

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52 No Distrito Federal outro fator que dificulta a ampliaccedilatildeo e melhoria da rede de atendimento baacutesico estaacute relacionado agrave dificuldade de locaccedilatildeo de imoacuteveis Segundo o Relatoacuterio de Atividades apenas um contrato de aluguel foi realizado em 2011 visto que os Decretos nordm 3286611 e nordm 3378812 que dispotildeem sobre a locaccedilatildeo de imoacuteveis no GDF estabelecem imposiccedilotildees incompatiacuteveis com a situaccedilatildeo fundiaacuteria de vaacuterias regiotildees administrativas o que impacta negativamente na atenccedilatildeo primaacuteria (fls180 e 318322)

53 A Secretaria de Sauacutede natildeo dispotildee de um plano operacional que oriente a execuccedilatildeo das accedilotildees necessaacuterias para atingimento dos objetivos e metas estabelecidos no Plano de Reorganizaccedilatildeo da APS no DF agrave exceccedilatildeo da Sauacutede Prisional e da Atenccedilatildeo Integral aos Adolescentes em conflito com a lei (requisitos indispensaacuteveis para que o DF fosse habilitado a receber incentivo Federal)

Causas

54 Falta priorizar a Atenccedilatildeo Baacutesica de Sauacutede nos termos comprometidos no item IV no tiacutetulo ldquoDAS RESPONSABILIDADESrdquo da Portaria MS nordm 2488 de 21 de outubro de 2011 no sentido de ldquoinserir a estrateacutegia de Sauacutede da Famiacutelia em sua rede de

serviccedilos como estrateacutegia prioritaacuteria de organizaccedilatildeo da atenccedilatildeo baacutesicardquo

Efeitos

55 A minguada execuccedilatildeo do orccedilamento destinado agraves accedilotildees relacionadas agrave Atenccedilatildeo Baacutesica dificulta a plena realizaccedilatildeo das atividades destinadas ao atendimento da populaccedilatildeo nessa diretriz de sauacutede Mantendo-se o atual ritmo em 2015 a SES ver-se-aacute obrigada a repactuar sua meta de cobertura como o fez em 2009

Consideraccedilotildees do Auditado

56 A resposta da SES foi encaminhada ao Tribunal por meio do Ofiacutecio nordm 2342013 ndash GABSES protocolado em 29012013 (fl 421) Foram anexados ao ofiacutecio a Nota Teacutecnica de Auditoria nordm 052013 (fls 424452) da lavra da Controladoria da SES bem como os documentos que subsidiaram a elaboraccedilatildeo da referida Nota Teacutecnica (fls 453534)

57 Sobre o Achado 1 em siacutentese o gestor aponta melhorias na execuccedilatildeo orccedilamentaacuteria da APS no exerciacutecio de 2012 tanto nas despesas correntes exceto pessoal quanto em investimento com o atingimento de 5724 da despesa liquidada sobre a autorizada (fl 426)

58 Relativamente agrave investimento no mesmo exerciacutecio noticia incremento na execuccedilatildeo sendo executados 784 da despesa liquidada sobre a autorizada (fl 426) 59 Quanto agraves despesas correntes em 2012 informa que a execuccedilatildeo orccedilamentaacuteria atingiu 677 da despesa liquidada sobre a autorizada Assevera que o Programa de Trabalho destinado a adquirir e distribuir medicamentos para dispensaccedilatildeo em APS atingiu 4214 da despesa liquidada em relaccedilatildeo agrave autorizada em 2012 Comprova os nuacutemeros mediante planilha elaborada pela Diretoria Executiva do Fundo de Sauacutede do Distrito Federal (fls 427428 e 484488)

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60 Credita a melhoria da execuccedilatildeo orccedilamentaacuteria de 2012 em relaccedilatildeo a 2011 ao ldquomaior foco na regularizaccedilatildeo do abastecimento de medicamentos na rede puacuteblica

de sauacutede do Distrito Federalrdquo tendo ocorrido ldquooficinas a fim de otimizar os fluxos de

aquisiccedilatildeo de medicamentos para abastecimento da rede do DF sendo obtidos resultados

como a reduccedilatildeo do nuacutemero medicamentos em faltardquo (fl 428)

61 Ainda aduz que a problemaacutetica da aquisiccedilatildeo insuficiente de medicamentos em 2011 deveu-se agrave criaccedilatildeo da Central de Compras da Sauacutede com a migraccedilatildeo das atividades da Central de Compras da SEPLAN aliado ao desconhecimento de questotildees administrativas pelos teacutecnicos responsaacuteveis pela elaboraccedilatildeo do Termo de Referecircncia Alega que a transferecircncia abrupta da responsabilidade e a necessidade de adequaccedilotildees agrave nova realidade impuseram entrave nos processos de aquisiccedilatildeo ldquofazendo com que natildeo fossem realizados nuacutemeros

de pregotildees suficientes que incluiacutesse todos os medicamentos padronizados na SESDFrdquo (fl 427)

Posicionamento da equipe de auditoria

62 Os dados apresentados pela SES apontam a melhoria da execuccedilatildeo orccedilamentaacuteria do exerciacutecio de 2012 em relaccedilatildeo a 2011 No entanto os resultados alcanccedilados estatildeo aqueacutem das metas fixadas

63 Conforme consignado no Quadro 1 deste Relatoacuterio a cobertura da populaccedilatildeo pelo programa Estrateacutegia Sauacutede da Famiacutelia no exerciacutecio de 2011 foi de 1319 enquanto a meta prevista no PPA era de 30

64 As informaccedilotildees constantes do Relatoacuterio Anual de Atividades do GDF exerciacutecio 20126 indicam avanccedilo na cobertura do referido Programa que alcanccedilou 236 da populaccedilatildeo Por outro lado a meta consignada no PPA para a Estrateacutegia Sauacutede da Famiacutelia no referido periacuteodo seria de 50 conforme Quadro 2 abaixo Assim a melhora na execuccedilatildeo do orccedilamento natildeo foi suficiente para o alcance da meta fixada para o Programa

QUADRO 2

Metas PPA 201220157

1ordm ano 2ordm ano 3ordm ano 4ordm ano

Proporccedilatildeo da

populaccedilatildeo cadastrada

pela Estrateacutegia Sauacutede

da Famiacutelia

1324 31032011 anual 50 58 66 75 SIAB

Fonte de

Informaccedilatildeo

PPA 20122015 - Programa Teacutematico 6202 - Aperfeiccediloamento do Sistema Uacutenico de Sauacutede

Desejado em Denominaccedilatildeo do

Indicador

Unidade de

Medida

Iacutendice mais

recente

Apurado

em

Periodicidade

de apuraccedilatildeo

65 Para o alcance das metas exige-se entre outros a ampliaccedilatildeo do nuacutemero de equipes da rede de atendimento baacutesico e dos insumos necessaacuterios para o

6 httpwwwseplandfgovbrplanejamento-e-orcamentoacompanhamento-governamentalrelatorios-

de-atividadeshtml p745 Acesso em 22042013 7 Decreto nordm 34148 de 13022013 que altera e consolida os indicadores dos programas do Plano

Plurianual quara o quadriecircnio 2012-2015 Disponiacutevel em httpwwwburitidfgovbrftpdiariooficial201302_FevereiroDODF20NC2BA200332014-02-2013SeC3A7C3A3o01-20033pdf Acesso em 22042013

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atendimento (medicamentos e equipamentos) requerendo por conseguinte elevaccedilatildeo do percentual de execuccedilatildeo do orccedilamento autorizado para a atenccedilatildeo baacutesica agrave sauacutede

66 Nesse contexto apesar de a SES apresentar elementos que permitem concluir pela ampliaccedilatildeo dos investimentos na rede (reformas em Unidades da Atenccedilatildeo Primaacuteria agrave Sauacutede) e dos gastos com aquisiccedilatildeo de medicamentos para dispensaccedilatildeo em atenccedilatildeo primaacuteria verifica-se que os iacutendices8 de execuccedilatildeo dessas rubricas do orccedilamento no montante de 784 e 4214 respectivamente estatildeo aqueacutem do razoaacutevel indicando que natildeo houve cumprimento das metas conforme criteacuterio apontado na auditoria

67 Com efeito necessaacuteria a atuaccedilatildeo da SES para acelerar o processo de expansatildeo gradual das accedilotildees e serviccedilos objetivando o alcance das metas fixadas no PPA

Proposiccedilotildees

68 Por conseguinte propotildee-se determinar agrave SES que elabore Plano de Accedilatildeo em sessenta dias para monitoramento desta Corte objetivando ampliar a meta de cobertura da populaccedilatildeo cadastrada pela Estrateacutegia Sauacutede da Famiacutelia em razatildeo de ter sido significativamente inferior ao previsto no PPA 20122015

Benefiacutecios Esperados

69 Melhoria da cobertura da populaccedilatildeo cadastrada

212 Achado 2 Os dados cadastrais do Sistema de Informaccedilatildeo da Atenccedilatildeo Baacutesica ndash SIAB estatildeo desatualizados

Criteacuterio

70 Item XV do tiacutetulo ldquoDas Responsabilidadesrdquo da Portaria MS nordm 2488 de 21 de outubro de 2011

Anaacutelises e Evidecircncias

71 Em trecircs unidades visitadas houve informaccedilotildees de que o SIAB natildeo vem sendo alimentado por saturaccedilatildeo da capacidade instalada Considerando que a proacutepria norma impotildee que cada Agente Comunitaacuterio de Sauacutede atue em sua aacuterea de responsabilidade que deve ter no maacuteximo 750 pessoas os casos excedentes natildeo satildeo registrados Ainda que o atendimento dos agentes tenha ultrapassado esse nuacutemero em algumas unidades baacutesicas existem aacutereas sem atendimento

72 Para ilustrar o Centro de Sauacutede da Estrutural e a Unidade Baacutesica de Sauacutede Vila Estrutural possuem sete equipes atendendo 21248 pessoas Estima-se que a populaccedilatildeo local seja de 40000 pessoas Aleacutem disso existe demanda de atendimento de pessoas provenientes de uma invasatildeo do Setor de Chaacutecaras Santa Luzia que segundo informaccedilotildees jaacute passam de 5000 pessoas Essas pessoas por estarem em aacuterea invadida natildeo estatildeo em condiccedilotildees regulares de moradia e

8 Percentual da despesa liquidada frente agrave despesa autorizada informado pela Secretaria

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portanto natildeo satildeo cadastradas apesar disso representam demanda espontacircnea nos serviccedilos de sauacutede das unidades da Estrutural

73 Outra dificuldade para manter o sistema atualizado eacute que natildeo haacute acesso agrave Internet em diversas unidades de sauacutede dificultando o envio dos dados ao SIAB Em diversas unidades rurais natildeo haacute acesso a Internet sendo necessaacuterio o envio fiacutesico dos dados ateacute um Centro de Sauacutede urbano Foram encontrados roteadores sem uso demonstrando que um dia existiu acesso a Internet nestas unidades como se vecirc nas fotos seguintes

Foto 1 PSR Rua do Mato ndashModem sem uso

Foto 2 PSR Taquara ndashRoteador sem uso

Foto 3 PSR Catingueiro ndashRoteador sem uso

74 Ademais aleacutem de a alimentaccedilatildeo dos dados no SIAB ser realizada manualmente pelos ACS ela natildeo eacute feita diariamente mesmo nos casos em que haacute disponibilidade de Internet nas unidades de sauacutede

75 Por sua vez outros estados da federaccedilatildeo jaacute usam dispositivos moacuteveis semelhantes aos usados pelo IBGE para manterem os dados do SIAB atualizados em tempo real facilitando o acompanhamento das accedilotildees e evitando o retrabalho e a ocorrecircncia de erros Nesse sentido caminha por exemplo o Estado de Pernambuco

Causas

76 A causa premente eacute a demanda maior que a capacidade de atendimento na APS Indisponibilidade de sistema de transmissatildeo de dados em diversas unidades de sauacutede

Efeitos

77 O cadastramento parcial no SIAB da populaccedilatildeo atendida prejudica o acompanhamento das accedilotildees relativas agrave APS e o planejamento efetivo das necessidades locais de atendimento Ausecircncia de controle de produtividade dos ACS

Consideraccedilotildees do Auditado

78 Mediante a Nota Teacutecnica de Auditoria nordm 052013 a SES informou que algumas Regionais de Sauacutede estatildeo com sobrecarga de pessoas acompanhadas pelo Agente Comunitaacuterio de Sauacutede (ACS) Daacute notiacutecia de orientaccedilatildeo agraves Unidades de Atenccedilatildeo Primaacuteria agrave Sauacutede para que realizem ajustes com a redistribuiccedilatildeo de famiacutelias e a criaccedilatildeo de novas equipes Informa a realizaccedilatildeo de ldquoOficinas de Territorializaccedilatildeo em

algumas regionais para sanar este problemardquo (fl 428)

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79 Esclarece que a populaccedilatildeo da Cidade Estrutural baseada no Censo de 2010 eacute de 31279 pessoas incluiacutedos os habitantes das Chaacutecaras Santa Luzia Dessa populaccedilatildeo confirma o cadastramento no SIAB de 21001 pessoas para 35 ACS com meacutedia de 600 pessoas por ACS (fl 428)

80 Quanto agrave atualizaccedilatildeo cadastral do SIAB informa que natildeo eacute necessaacuteria a utilizaccedilatildeo de internet Ainda que a atualizaccedilatildeo ocorre diariamente pelo ACS em planilha fiacutesica quando da visita agrave famiacutelia e que ao menos uma vez ao mecircs os dados satildeo inseridos no sistema com a utilizaccedilatildeo do computador por ateacute trecircs equipes

Posicionamento da equipe de auditoria

81 A SES admite que em algumas regionais o atendimento dos Agentes Comunitaacuterios de Sauacutede ultrapassa 750 pessoas confirmando portanto o Achado no sentido de que o Sistema de Informaccedilatildeo da Atenccedilatildeo Baacutesica ndash SIAB natildeo vem sendo alimentado corretamente por saturaccedilatildeo da capacidade de acompanhamento dos Agentes Comunitaacuterios de Sauacutede - ACS Os dados da populaccedilatildeo da Cidade Estrutural apontam que a demanda espontacircnea por serviccedilos baacutesicos de sauacutede eacute maior que a capacidade de atendimento dos ACS implicando a ausecircncia de registros no referido Sistema

82 Causa estranheza a afirmaccedilatildeo de desnecessidade de utilizaccedilatildeo de Internet para atualizaccedilatildeo dos dados Sendo o SIAB um sistema desenvolvido pelo Ministeacuterio da Sauacutede em ambiente web cujo objetivo centra-se em agregar armazenar e processar as informaccedilotildees relacionadas agrave Atenccedilatildeo Baacutesica faz-se necessaacuterio seu uso com dados atualizados a fim de permitir a tomada de decisotildees pelos gestores nacional e local Nesse cenaacuterio importante que a SES adote medidas para disponibilizar agraves Unidades Baacutesicas de Sauacutede conexatildeo via Internet onde haja viabilidade teacutecnica

Proposiccedilotildees

83 Sugere-se recomendar agrave SES que

a) promova a redistribuiccedilatildeo dos Agentes Comunitaacuterios de Sauacutede ou amplie o quantitativo de equipes do Estrateacutegia Sauacutede da Famiacutelia de modo a evitar sobrecarga de pessoas atendidas por ACS e a inadequaccedilatildeo dos registros no SIAB em face da limitaccedilatildeo de atendimento de 750 pessoas por ACS

b) disponibilize agraves Unidades Baacutesicas de Sauacutede onde haja viabilidade teacutecnica conexotildees via Internet e retire das demais os equipamentos natildeo utilizados pela falta de uso

Benefiacutecios Esperados

84 Dados confiaacuteveis para traccedilar estrateacutegias definir metas e identificar intervenccedilotildees que se fizerem necessaacuterias na atenccedilatildeo da populaccedilatildeo assistida bem como avaliar o resultado do trabalho desenvolvido pelas equipes

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22 Questatildeo 2 As accedilotildees baacutesicas satildeo efetivamente colocadas agrave disposiccedilatildeo da populaccedilatildeo

As accedilotildees relativas agrave dispensaccedilatildeo de medicamentos agrave populaccedilatildeo atendida nas UBS ficaram prejudicadas pela falta de medicamentos nas unidades comprometendo as accedilotildees de sauacutede puacuteblica

221 Achado 3 A SES natildeo garante medicamentos suficientes para as UBS

Criteacuterio

85 Item XI do tiacutetulo ldquoDas Responsabilidadesrdquo da Portaria MS nordm 2488 de 21 de outubro de 2011

Anaacutelises e Evidecircncias

86 Em todas as unidades baacutesica de sauacutede foi registrado que estatildeo faltando medicamentos Aleacutem das informaccedilotildees obtidas por meio de entrevistas foram encontradas relaccedilotildees de medicamentos em falta anexadas agrave porta da dispensaccedilatildeo Essas listas servem para evitar que o usuaacuterio fique na fila desnecessariamente Exemplos do fato foram consignados no Centro de Sauacutede nordms 05 e 12 da Ceilacircndia Em outras unidades as caixas debruccediladas indicam que estatildeo vazias demonstrando a ausecircncia de medicamentos As fotos abaixo ilustram a problemaacutetica

Foto 4 CCS 12ndash medicamentos em falta

Foto 5 CCS 05ndash medicamentos em falta

Foto 6 UBS Santa Maria 1ndash Caixas de medicamentos vazias

87 Ademais na visita ao Centro de Sauacutede nordm 12 na Ceilacircndia (CSC-12) a rotina de exames para toxoplasmose estava suspensa por falta de reagente a toxoplasmose eacute uma doenccedila que pode ser transmitida ao feto com seacuterias consequecircncias se a matildee infectada pelo protozoaacuterio natildeo receber tratamento tempestivamente (fl 359)

Causas

88 Deficiecircncia no processo de seleccedilatildeo programaccedilatildeo e aquisiccedilatildeo de medicamentos da rede puacuteblica de sauacutede Registra-se que o assunto eacute objeto de Auditoria no Processo nordm 550411 cujo Relatoacuterio Preacutevio de Auditoria jaacute foi concluiacutedo e encaminhado para a SES para apresentaccedilatildeo de consideraccedilotildees nos termos da Decisatildeo nordm 13312013

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Efeitos

89 Aleacutem de causar transtornos para a populaccedilatildeo os tratamentos ficam comprometidos sob o risco inclusive de afetar futuras geraccedilotildees como eacute o caso da falta de reagente para exame de toxoplasmose

Consideraccedilotildees do Auditado

90 A SES encaminha as consideraccedilotildees apresentando o ciclo da Assistecircncia Farmacecircutica que tem iniacutecio na Gerecircncia de Programaccedilatildeo ndash GEPRO entatildeo vinculada agrave Diretoria de Assistecircncia Farmacecircutica - DIASF da Subsecretaria de Atenccedilatildeo agrave Sauacutede ndash SAS mediante solicitaccedilatildeo de aquisiccedilatildeo de todos os medicamentos e produtos padronizados para a sauacutede (fl 429)

91 Assevera que no periacuteodo de fevereiro de 2008 a dezembro de 2011 a GEPRO passou a fazer parte da estrutura administrativa da Unidade de Administraccedilatildeo Geral ndash UAG atual SUAG o que teria fragmentado o ciclo da Assistecircncia Farmacecircutica no periacuteodo com comprometimento das etapas de programaccedilatildeo e aquisiccedilatildeo de medicamentos propiciando por exemplo a falta de reagentes para exame de toxoplasmose (fl 430)

92 Acrescenta que com a nova estrutura administrativa promovida pelo Decreto nordm 333842011 a GEPRO voltou a se subordinar agrave DIASF reestruturada e dotada de mais dez servidores farmacecircuticos o que teria trazido melhorias na etapa de programaccedilatildeo do ciclo da Assistecircncia Farmacecircutica (fl 430)

93 Natildeo obstante ressalta que para o sucesso na etapa de programaccedilatildeo o sistema informatizado deve apresentar dados fidedignos o que fica comprometido pela deficiecircncia de servidores em nuacutemero e qualificaccedilatildeo responsaacuteveis pelos registros e pela inadequaccedilatildeo do sistema de gestatildeo de estoque que se mostra falho diante das necessidades da SES Para tanto defende o acreacutescimo de servidores nas farmaacutecias da SES notadamente teacutecnicos em farmaacutecia bem como a necessidade de informatizaccedilatildeo total da rede puacuteblica de sauacutede do Distrito Federal incluindo todos os setores dos hospitais e todos os centros de sauacutede (fl 431)

Posicionamento da equipe de auditoria

94 O Relatoacuterio de Auditoria aponta a falta de medicamentos em todas as unidades de sauacutede visitadas o que causa transtornos para a populaccedilatildeo e compromete as accedilotildees de sauacutede puacuteblica

95 A falta de medicamentos reconhecida pela SES nas unidades da Atenccedilatildeo Primaacuteria agrave Sauacutede se insere em uma problemaacutetica maior qual seja deficiecircncias em diversas etapas do Ciclo Farmacecircutico a exemplo da carecircncia de servidores da falta de dados fidedignos para a gestatildeo e da necessidade de informatizaccedilatildeo da rede

96 Lamentavelmente mesmo estando ciente dessas deficiecircncias a SES pouco informou sobre as medidas concretas adotadas com vistas a melhoria da gestatildeo de medicamentos e produtos meacutedico-hospitalares

97 Os processos nordms 55042011 e 348592010 tratam da avaliaccedilatildeo da Poliacutetica de Assistecircncia Farmacecircutica no acircmbito da Secretaria de Sauacutede O primeiro

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Fls 572

Processo 152822009

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Rubrica

encontra-se aguardando a manifestaccedilatildeo da Secretaria de Sauacutede acerca dos Achados constantes do Relatoacuterio Preacutevio de Auditoria O segundo encontra-se no Gabinete da Conselheira Anilceacuteia Machado para apreciaccedilatildeo e relato no tocante ao Levantamento Preliminar de Auditoria

98 Assim as mencionadas fiscalizaccedilotildees iratildeo permitir o exame sistecircmico e atualizado dos procedimentos das etapas de Seleccedilatildeo Programaccedilatildeo e Aquisiccedilatildeo Armazenagem Distribuiccedilatildeo e Dispensaccedilatildeo de medicamentos e produtos padronizados e a propositura de futuras sugestotildees com vistas ao saneamento da questatildeo

99 Natildeo obstante os resultados a serem perseguidos pelas referidas Auditorias urge determinar agrave SES a adoccedilatildeo de medidas para abastecimento das unidades baacutesicas de sauacutede com medicamentos constantes da Relaccedilatildeo de Medicamentos - REME

Proposiccedilotildees

100 Sugere-se recomendar agrave SES que abasteccedila de forma imediata e ininterrupta as Unidades Baacutesicas de Sauacutede do Distrito Federal com os medicamentos constantes da Relaccedilatildeo de Medicamentos ndash REMEDF

Benefiacutecios Esperados

101 Evitar transtornos para a populaccedilatildeo

23 Questatildeo 3 Qual o potencial produtivo das unidades instaladas

Foram constatadas divergecircncias na jornada de trabalho de profissionais deficiecircncias na capacitaccedilatildeo de servidores pela natildeo utilizaccedilatildeo de recursos federais instalaccedilotildees e equipamentos natildeo satisfatoacuterios agraves necessidades impossibilitando a afericcedilatildeo do potencial produtivo

231 Achado 4 A SES estoca nas UBS equipamentos novos incompatiacuteveis com as necessidades do local

Criteacuterio

102 Inciso I do art 6ordm do Decreto-Lei nordm 2001967

Anaacutelises e Evidecircncias

103 Alguns Agentes Comunitaacuterios relataram que foram adquiridos equipamentos de seguranccedila pessoal tais como uniformes tecircnis bicicletas e outras ferramentas sem que os ACS fossem ouvidos para conhecimento de suas necessidades Segundo relatado os equipamentos eram de qualidade duvidosa Algumas bicicletas quebraram logo que distribuiacutedas com isso outros ACS se recusaram a assinar o termo de posse e responsabilidade Assim os equipamentos ficaram sem serventia Foram encontradas bicicletas ainda com o plaacutestico do fabricante (ver foto)

104 Foi encontrado aparato meacutedico ideal para organizaccedilotildees meacutedicas de maior porte (Negatoscoacutepio) equipamento usado para observaccedilatildeo de negativos e chapas

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Fls 573

Processo 152822009

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Rubrica

radiograacuteficas Embora os Negatoscoacutepios possam ser uacuteteis agrave ESF estatildeo sem utilidade ou subutilizados As razotildees satildeo diversas uma delas eacute que natildeo existe disposiccedilatildeo apropriada nas redes eleacutetricas para instalaacute-los

105 Ainda durante as visitas realizadas notadamente no uacuteltimo dia nos foi informado que a Secretaria de Sauacutede por meio do Hospital Regional de Planaltina enviou para as unidades de sauacutede equipamentos utilizados especificamente em cirurgias de grande porte (Aspirador Ciruacutergico) cuja finalidade eacute incompatiacutevel com as accedilotildees da Atenccedilatildeo Baacutesica Apoacutes a primeira informaccedilatildeo a respeito do recebimento dos aparelhos dada pela UBS Vale do Amanhecer verificou-se que outras unidades tambeacutem possuiacuteam os equipamentos (PSR Taquara e UBS Vila do Boa com equipamento proveniente do Hospital Regional de Satildeo Sebastiatildeo) Merece destaque que os aparelhos modelos Aspiratex GIM-6005-C2 e Olidef A45 Plus encontrados nas unidades satildeo novos sem uso e nenhum termo de recebimento foi fornecido aos servidores e funcionaacuterios das unidades de sauacutede

Foto 7 UBS Vila do Boa ndash Aspirador sem uso Foto 8 UBS Vale do Amanhecer ndashAspirador sem uso

Foto 9 UBS Vila Nova ndash Bicicleta embalada Foto 10 UBS Vila do Boa ndash Negatoscoacutepios sem uso

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