relaÇÃo das regras de validaÇÃo observadas … · obs.: o documento 2071 vigorou até 12/2015....

OBS.: O documento 2071 vigorou até 12/2015.

CÓDIGO

CRÍTICACRÍTICA DESCRIÇÃO DA CRÍTICA

DATA-

BASE

INICIO

DATA-

BASE

FIM

MENSAGEM DE ERRO

ELIM0001Validar o formato do

documento

Verifica se o documento encaminhado apresenta formato válido ou

não.201501 Documento com formato inválido

ELIM0002Validar se o documento

foi processado ou nãoVerifica se o documento já foi processado ou não. 201501 Documento DLO não encontrado ou já processado

ELIM0003Valida o CNPJ da

InstituiçãoVerifica se o CNPJ informado está cadastrado 201501 CNPJ não encontrado

ELIM0004Valida informação sobre

conglomeradoVerifica se o conglomerado é válido 201501 Conglomerado não encontrado

ELIM0005Valida CNPJ e código de

conglomeradoVerifica se o CNPJ pertence ao conglomerado informado 201501 CNPJ não pertence ao conglomerado informado

ELIM0006Valida CNPJ de IF Líder

de Conglomerado

Verifica se o CNPJ informado pertence à Instituição Líder do

conglomerado informado201501 CNPJ não é líder do conglomerado informado

ELIM0007 Validar parâmetros Verifica se os códigos de parâmetros informados são válidos 201501 Tipo de parâmetro não encontrado. codigoParametro: {0}

ELIM0008 Validar tipo de parâmetro Verifica se o tipo de parâmetro é válido 201501 Domínio parâmetro não encontrado. valorParametro: {0}

ELIM0009 Validar código de Conta Verifica se o código de conta informado é válido 201501 Conta inexistente: {0}

ELIM0010Validar código de

elementoVerifica se o código de elemento informado é válido 201501 Tipo de elemento informado não foi encontrado. codigoElemento: {0}

ELIM0011Validar Domínio de

ElementoVerifica se o código de domínio de elemento é válido 201501 Domínio elemento não encontrado. valorElemento: {0}

ELIM0012

Validar formato de

elemento de

detalhamento

Verifica se o formato do elemento de detalhamento está de acordo

com a especificação201501

O valor informado para o elemento de detalhamento deve ser inteiro, pois o seu

valor é do tipo porcentagem. codigoElemento: {0}

ELIM0013 Validar valor da conta Verifica se o valor da conta está de acordo com os detalhamentos 201501Valor informado para conta difere do somatório dos elementos de detalhamento

informados. codigoConta: {0}

ELIM0014Validar aplicação de

redutor

Verifica se o valor de detalhamento da conta está de acordo com a

aplicação de redutor ao valor contábil201501

Valor informado para detalhamento de conta difere do obtido pela aplicação de

redutor ao valor contábil informado para o detalhamento. valorDetalhe: {0}

ELIM0015

Validar valor de conta

com valor de contas

filhas

Verifica se o valor da conta está de acordo com o valor das contas

filhas.201501

Valor informado para conta pai difere do somatório dos valores informados para

as contas filhas: codigoConta; {0}

ELIM0016 Validar fórmula de conta Verifica se o valor da conta está de acordo com sua fórmula 201501Valor informado para conta não confere com o resultado obtido por sua fórmula.

codigoConta; {0}

ELIM0017Validar tipo de

documentoVerifica se o tipo de documento está de acordo com o esperado 201501 O tipo de documento enviado difere do esperado

- O tipo de parâmetro informado não está vigente: {0}

- O domínio parâmetro informado não está vigente: {0}

- O tipo de elemento informado não está vigente: {0}

- O valor do tipo de elemento informado não está vigente: {0}

- A conta informada não está vigente: {0}

- Tipo de parâmetro não está associado ao tipo de documento DLO enviado.

codigoParametro: {0}

- Valor de tipo de parâmetro não está associado ao tipo de documento DLO

enviado: valorParametro: {0}

- Tipo de elemento informado não está associado ao tipo de documento DLO

enviado. codigoElemento: {0}

- Valor de tipo de elemento não está associado ao tipo de documento DLO

enviado. valorElemento: {0}

- Conta não está associada ao tipo de documento DLO enviado. codigoConta: {0}

RELAÇÃO DAS REGRAS DE VALIDAÇÃO OBSERVADAS PELO SISTEMA LIMITES NO CURSO DO PROCESSAMENTO DOS DOCUMENTOS 2061 E 2071

ELIM0018

Validar vigência de tipo

de parâmetro e domínio

de parâmetro, de tipo

elemento e valor de tipo

de elemento, e de conta.

Verifica se o tipo de parâmetro e domínio de parâmetro, se tipo

elemento e valor de tipo de elemento, e se conta informados estão

vigentes.

201501

ELIM0019

Validar tipo e valor de

parâmetro, tipo e valor de

elemento, e conta para o

documento.

Verifica se o tipo e valor de parâmetro, se tipo e valor de elemento e

se conta estão associados ao documento enviado.201501

Banco Central do Brasil - Departamento de Monitoramento do Sistema Financeiro - Desig/Geinf/Diaci Página 1 de 27

ELIM0020Validar se conta não está

duplicadaVerifica se a conta não foi informada em duplicidade 201501 Conta informada em duplicidade. Conta: {0}

ELIM0021Validar se o CNPJ foi

informadoVerifica se o CNPJ da instituição foi informado no documento 201501 O CNPJ da instituição financeira não foi informado no documento DLO

ELIM0022Validar se a data-base foi

informadaVerifica se a data-base foi informada no documento 201501 A data-base não foi informada no documento DLO

ELIM0023Validar domínio de

parâmetro

Verifica se o domínio de parâmetro informado é válido para o

parâmetro indicado201501

O domínio de parâmetro informado não é um valor válido para o parâmetro

indicado: {0}

ELIM0024 Validar formato do CNPJ Verifica se o CNPJ informado está no formato correto de 8 dígitos 201501O CNPJ informado não se encontra no formato correto, com 8 dígitos no CNPJ

base.

ELIM0025Validar formato da data-

baseVerifica se a data-base informado está formato correto: AAAA-MM 201501 A data-base informada não se encontra no formato correto: AAAA-MM.

ELIM0026 Validar valor de conta. Verifica se o valor da conta é positivo 201501 Valor informado para a conta não pode assumir valor negativo. codigoConta: {0}

ELIM0027Validar parâmetro "S" ou

"N"Verifica se o valor para o parâmetro difere de "S" ou "N" 201501 Valor informado para parâmetro difere de "S" ou "N". codigoParametro: {0}

ELIM0035 Validar conta 101Conta 101 (PR para Basileia) informada com valor igual a Zero. Não

permitir a entrada.201501 Valor informado para conta 101 é inválido. Valor deve ser diferente de zero.

ELIM0036 Validar conta 102Conta 102 (PR para Imobilização) informada com valor igual a Zero.

Não permitir a entrada.201501 Valor informado para conta 102 é inválido. Valor deve ser diferente de zero.

ELIM0037 Validar conta 900Conta 900 (Valor do RWA ) informada com valor igual a Zero. Não

permitir a entrada.201501 Valor informado para conta 900 é inválido. Valor deve maior do que zero.

ELIM0038Validar conta 960 menor

do que zero

Sempre que o valor da conta 960 (Margem/Insuficiência para Limite

de Imobilização) for menor do que zero ele dever ser igual em valor

absoluto ao valor da conta 105 (Excesso de Recursos Aplicados no

Ativo Permanente)

201501Valor informado para conta 960 é inválido. Valor da conta 960 (R$ VALOR1)

deve ser igual, em valor absoluto, ao da conta 105 (R$ VALOR2).

ELIM0039Validar conta 960 maior

do que zero

Sempre que o valor da conta 960 for maior ou igual a zero então o

valor da conta 105 tem que ser igual a zero.201501

Valor informado para conta 105 é inválido. Valor da conta 105 deve ser igual a

zero quando o valor da conta 960 for maior ou igual a zero.

ELIM0041Validar valor de tipo de

elementoVerifica se o valor de tipo de elemento difere de nulo 201501 Valor informado deve ser diferente de nulo. codigoElemento: {0}

ELIM0042Validar parâmetro de

nome do responsável

O parâmetro Nome do responsável pelo envio do documento DLO

deve ser obrigatoriamente informado201501 Parâmetro Nome do responsável pelo envio do DLO não informado.

ELIM0043Validar parametro de

telefone do responsável

O parâmetro telefone do responsável pelo envio do documento DLO

deve ser obrigatoriamente informado201501 Parâmetro Telefone do responsável pelo envio do DLO não informado.


substituição

O parâmetro de substituição do documento DLO deve ser

obrigatoriamente informado201501 Parâmetro de Indicador de inclusão ou alteração de documento não informado.

ELIM0046 Validar valor de conta Verifica se o valor da conta é negativo 201501 Valor informado para a conta não pode assumir valor positivo: codigoConta = {0}

ELIM0047Validar código de

elemento

Verifica se o código de elemento informado é permitido para o

elemento201501

Não é permitido utilizar o elemento com codigoElemento igual a {0} para a conta

{1}

ELIM0048Validar Domínio de

Elemento

Verifica se o valor elemento é válido para o domínio elemento

informado201501

Não é permitido utilizar o domínio de elemento {0} com valorElemento igual a {1}

para a conta {2}


email do responsável

O parâmetro email do responsável pelo envio do documento DLO

dever ser obrigatoriamente informado201501 Parâmetro email do responsável pelo envio do DLO não informado.

ELIM0053Validar saldo da conta

872

Verifica se o saldo da conta 872 está compatível com o saldo das

contas 872.10.02, 872.20.02, 872.30.02, 872.10.11, 872.20.11,

872.30.11, 872.10.12, 872.20.12, 872.30.12, 872.10.03, 872.20.03,

872.30.03, 872.10.10, 872.20.10, 872.30.10, 872.10.07, 872.20.07,

872.30.07, 872.10.08, 872.20.08, 872.30.08, 872.10.09, 872.20.09 e

872.30.09

201501SALDO DA CONTA 872 INCOMPATÍVEL COM A MÉDIA PONDERADA PELOS

BETAS DOS IE E IAE DAS DIFERENTES LINHAS DE NEGÓCIO.


873


contas 873.10.01, 873.20.01, 873.30.01, 873.10.13, 873.20.13,

873.30.13.

201501SALDO DA CONTA 873 INCOMPATÍVEL COM A MÉDIA PONDERADA PELOS

BETAS DOS IE E IAE DAS DIFERENTES LINHAS DE NEGÓCIO.


871


contas 871.10.00, 871.20.00 e 871.30.00201501

SALDO DA CONTA 871 INCOMPATÍVEL COM A MÉDIA PONDERADA PELO

FATOR 0,15 DOS IE.


ELIM0058Validar Saldo da Conta

890

Descrição: verifica se o saldo da conta 890 está compatível com o

saldo das contas DLO[890.01.00], DLO[890.10.01], DLO[890.20.01],

DLO[890.20.02], DLO[890.20.03], DLO[890.20.04],

DLO[890.20.05], DLO[890.30.01], DLO[890.30.02], DLO[890.30.03],

DLO[890.40.01], DLO[890.40.02], DLO[890.40.03], DLO[890.50.01],

DLO[890.50.02], DLO[890.80.01] e DLO[890.99.01]

201501SALDO DA CONTA 890 INCOMPATÍVEL COM O RESULTADO DE SUA

FÓRMULA.

ELIM0059Validar informação de

código de elemento

Verifica se o código de elemento foi informado para contas que

exigem a informação201501 O elemento com codigoElemento igual a {0} não foi informado para a conta {1}

ELIM0060

Validar informação de

código e valor de

elemento

Verifica se o código e o valor de elemento foram informados para

contas que exigem a informação201501

O elemento com codigoElemento igual a {0} e valorElemento igual a {1} não foi

informado para a conta {2}

ELIM0061Validar sinal positivo para

valorElementoVerifica se o valor elemento informado é positivo 201501

Valor informado para o elemento não pode assumir valor negativo.

codigoElemento: {0}

ELIM0062Validar sinal negativo

para valorElementoVerifica se o valor elemento informado é negativo 201501

Valor informado para o elemento não pode assumir valor positivo.

codigoElemento: {0}

ELIM0063

Validar valor das contas

Cosif com detalhamentos

conta DLO

Verifica se o valor total das contas Cosif informadas está de acordo

com o somatório dos detalhamentos da conta DLO informada201501

Valor total das contas Cosif não está de acordo com o somatório das contas

detalhadas. Conta: {0}

ELIM0064

Validar detalhamento de

informação de contas

Cosif

Verifica se existe detalhamento de contas Cosif quando há

informação de valor.201501

Conta com valor total das contas Cosif definido, porém sem nenhum

detalhamento das contas Cosif

ELIM0070

Validar documento

entregue na data-base

anterior

O sistema não deverá permitir a entrada de documento sem que o

documento da data-base anterior esteja processado corretamente.201501 Documento recusado por existência de data-base anterior em aberto.

ELIM0071 Verifica IE (BIA) em T-3

A soma das Receitas de Intermediação Financeira, Receitas de

Prestação de Serviços, Plano de Negócios, subtraída das Despesas

de Intermediação Financeira e Ganho e Perdas com Alienação de

TVM apresenta valor diferente do saldo da conta 871.10.00

201501

A soma das Receitas de Intermediação Financeira (elemento 11), Receitas de

Prestação de Serviços (elemento 12), Plano de Negócios (elemento 20),

subtraída das Despesas de Intermediação Financeira (elemento 14) e Ganho e

Perdas com Alienação de TVM (elemento 16) apresenta valor diferente do saldo

da conta 871.10.00

ELIM0072 Verifica IE (BIA) em T-2





201501





da conta 871.20.00

ELIM0073 Verifica IE (BIA) vem T-1





201501





da conta 871.30.00

ELIM0074

Verifica IE (ASA) em T-1

Linha de Negócio -

Finanças Corporativas




TVM apresenta valor diferente do saldo apresentado no documento

DLO para a conta 872.30.07

201501




Perdas com Alienação de TVM (elemento 16)apresenta valor diferente do saldo

apresentado no documento DLO para a conta 872.30.07

ELIM0075


Linha de Negócio -







201501






ELIM0076


Linha de Negócio -







201501







ELIM0077


Linha de Negócio -

Negociação e Vendas






201501






ELIM0078


Linha de Negócio -







201501






ELIM0079


Linha de Negócio -







201501






ELIM0080


Linha de Negócio -

Pagamento e Liquidação






201501






ELIM0081


Linha de Negócio -

Pagamentos e

Liquidação






201501






ELIM0082


Linha de Negócio -

Pagamentos e

Liquidação






201501






ELIM0083


Linha de Negócio -







201501






ELIM0084


Linha de Negócio -

Serviços de Agente

Financeiro






201501






ELIM0085


Linha de Negócio -

Serviços de Agente

Financeiro






201501






ELIM0086


Linha de Negócio -







201501






ELIM0087


Linha de Negócio -

Administração de Ativos






201501







ELIM0088


Linha de Negócio -

Administração de Ativos






201501






ELIM0089


Linha de Negócio -

Corretagem de Varejo






201501






ELIM0090


Linha de Negócio -







201501






ELIM0091


Linha de Negócio -







201501






ELIM0092

Verifica IAE (ASA2) em T-

1 Linha de Negócio -

Varejo/Comercial

A média por período anual da soma das Operações de Crédito, TVM

Não Negociação e Plano de Negócios, multiplicada por 3,5%,

apresenta valor diferente do saldo apresentado no documento DLO

para a conta 873.30.01

201501

A média por período anual da soma das Operações de Crédito (elemento 17),

TVM Não Negociação (elemento 18) e Plano de Negócios (elemento 20),

multiplicada por 3,5%, apresenta valor diferente do saldo apresentado no

documento DLO para a conta 873.30.01

ELIM0093



Varejo/Comercial





201501

média por período anual da soma das Operações de Crédito (elemento 17),




ELIM0094



Varejo/Comercial





201501

média por período anual da soma das Operações de Crédito (elemento 17),




ELIM0095

Verifica IE (ASA2) em T-1

Linha de Negócio -

Demais






201501






ELIM0096


Linha de Negócio -

Demais






201501






ELIM0097


Linha de Negócio -

Demais






201501






ELIM0101

Validar obrigatoriedade

da Metodologia para o

limite 05

Espera-se que o domínio 3 da tab6 seja informado sempre que a

instituição estiver sujeita ao limite 05.00 da tab1 e não esteja no

RPS.

201501

Parâmetro 'Opção da metodologia de risco operacional' não informado.

Instituição submetida ao limite 05 e que não se encontre no RPS deve informá-

lo.

ELIM0106Rejeitar documento de

Instituição RPSD

Verifica se a instituição optou pelo regime simplificado, e se

enquadrou em RPSD, caso em que se rejeita o documento. 201501

A instituição é optante pelo Regime Prudencial Simplificado, e por critério de

ativo total está dispensada do envio do DLO.

ELIM0107

Rejeita documento de

Instituição RPC com

valores indevidos

Verifica se a instituição é RPC e se informou valores para as contas

exclusivas do RPS, caso em que se rejeita o documento.201501

Foram informadas contas específicas de Instituições optantes pelo RPS, no

entanto essa Instituição é optante pelo RPC.


ELIM0108

Rejeita documento de

Instituição RPS com

valores indevidos

Verifica se a instituição é RPS e se informou valores para as contas

exclusivas do RPC, caso em que se rejeita o documento. 201501

Foram informadas contas específicas de Instituições optantes pelo RPC, no

entanto essa Instituição é optante pelo RPS.

ELIM0116VALIDA SALDO DA

CONTA 160.01

REJEITA VALORES NULOS OU NEGATIVOS PARA O ATIVO

PERMANENTE - CONTA DLO[160.01]201501 SALDO DA CONTA 160.01 DEVE SER MAIOR DO QUE ZERO.

ELIM0133Validação da conta

620.06

VERIFICA SE A SOMA DOS VALORES DE EXPOSIÇÃO DA

CONTA 620.06 SÃO EQUIVALENTES AO SALDO DA CONTA

620.06.01 MENOS 620.06.03 MENOS 620.06.02.

201501 201503

A SOMA DOS VALORES DE EXPOSIÇÃO DA CONTA 620.06 NÃO SÃO

COMPATÍVEIS COM O SALDO DA CONTA 620.06.01 MENOS 620.06.03

MENOS 620.06.02


620.07



620.07.01 MENOS 620.07.02.

201501 201503A SOMA DOS VALORES DE EXPOSIÇÃO DA CONTA 620.07 NÃO SÃO



CONTA 310.01

Verifica se a instituição informou saldo para a conta 310.01

correspondente a aplicação do FPR sobre o valor de exposição.201501

O saldo da conta não é compatível com o produto do fator de ponderação

(elemento 41) vezes o valor contábil (elemento 2) da conta 310.01.


CONTA 310.02






CONTA 320.01


correspondente a aplicação do FPR sobre o valor de exposição. 201501




CONTA 320.02






CONTA 320.03






CONTA 320.04






CONTA 320.05






CONTA 330.01






CONTA 330.02






CONTA 330.03






CONTA 330.04






CONTA 330.05






CONTA 340.01






CONTA 340.02






CONTA 340.03






CONTA 340.04






CONTA 360

Verifica se a instituição informou saldo para a conta 360



(elemento 41) vezes o valor contábil (elemento 2) da conta 360.


CONTA 370






CONTA 380.01






CONTA 380.02






CONTA 380.03






CONTA 380.04







CONTA 390






CONTA 400.01






CONTA 400.02






CONTA 410.01






CONTA 410.02






CONTA 420.03






CONTA 420.04






CONTA 420.05





ELIM0185RWACAM - EXP MENOR

OU IGUAL 5% DO PR

Valida saldo da RWACAM quanto da EXP é inferior ou igual a 5%

do PR.201401 201512

Valor da RWACAM deve ser igual a quatro décimos da soma das contas DLO

800.01, 800.02 e 800.03 dividido pelo fator F.

ELIM0186

RWACAM - EXP MAIOR

QUE 5% - ATÉ 10% DO

PR

Valida saldo da RWACAM quanto da EXP é maior que 5% do PR e

inferior ou igual a 10% do PR.201401 201512

Valor da RWACAM deve ser igual a seis décimos da soma das contas DLO


ELIM0187

RWACAM - EXP MAIOR

QUE 10% - ATÉ 15% DO

PR


inferior ou igual a 15% do PR.201401 201512

Valor da RWACAM deve ser igual a oito décimos da soma das contas DLO


ELIM0188RWACAM - EXP MAIOR

QUE 15% DO PRValida saldo da RWACAMquanto da EXP é maior que 15% do PR. 201401 201512

Valor da RWACAM deve ser igual a soma das contas DLO 800.01, 800.02 e

800.03 dividido pelo fator F.

ELIM0192

Verifica IAE (ASA) em T-


Varejo

A média por período anual da soma das Operações de Crédito e

Plano de Negócios, multiplicada por 3,5%, apresenta valor diferente

do saldo apresentado no documento DLO para a conta 872.10.02

201501

A média por período anual da soma das Operações de Crédito (elemento 17) e

Plano de Negócios (elemento 20), multiplicada por 3,5%, apresenta valor

diferente do saldo apresentado no documento DLO para a conta 872.10.02

ELIM0193



Comercial

A média por período anual da soma das Operações de Crédito mais

TVM não classificado na carteira de negociação e Plano de

Negócios, multiplicada por 3,5%, apresenta valor diferente do saldo


201501

A média por período anual da soma das Operações de Crédito (elemento 17)

com os TVM da carteira de não negociação (elemento 18) e Plano de Negócios

(elemento 20), multiplicada por 3,5%, apresenta valor diferente do saldo


ELIM0194



Varejo




201501




ELIM0195



Comercial





201501





ELIM0196



Varejo




201501




ELIM0197



Comercial





201501





ELIM0198Valida parâmetro RBAN

quando não nula

Verifica se o parâmetro utilizado para a metodologia de cálculo da

RBAN foi informado quando o valor da RBAN é diferente de zero.201501

Foi informado saldo para a conta 890 e não foi informado o parâmetro da

metodologia de cálculo da RBAN - Conta 890.


ELIM0199Valida parâmetros da

RBAN

Verifica se o Parametro de metodologia de cálculo da RBAN foi

informado dentro domínio de valores.201501

Não foi informado um parâmetro válido para a metodologia de apuração da

RBAN.

ELIM0201 Valida saldo da conta 960Verifica se o saldo da conta 960 é compatível com o resultado da

fórmula prevista para a conta.201501

O saldo da conta 960 não é compatível com a fórmula de cálculo da referida

conta.

ELIM0205 VALIDA CONTA 150Verifica se o saldo da conta 150 é compatível com o resultado da

fórmula prevista para a conta.201501

O saldo da conta 150 não é compatível com a fórmula de cálculo da referida

conta.

ELIM0208

Valida Conta de

Detalhamento do

RWAOPAD

Verifica se foram informados valores indevidos nas contas de

detalhamento do POPR em desacordo com a abordagem informada.201501

Foram informados valores nas contas de RWAOPAD em desacordo com a

abordagem de risco operacional informada.

ELIM0212

VALIDAÇÃO DE

INDICADOR DE

INCLUSÃO

Verifica, no caso de ter sido informado indicador de inclusão igual a

"I", se não houve documento processado com sucesso enviado

anteriormente.

201501

FOI INFORMADO INCORRETAMENTE INDICADOR DE INCLUSÃO OU

SUBSTITUIÇÃO IGUAL A "I" CORRESPONDENTE A INCLUSÃO, NO

ENTANTO, JÁ EXISTE DOCUMENTO PROCESSADO COM SUCESSO PARA

ESTA DATA BASE.

ELIM0213

VALIDAÇÃO DO

INDICADOR DE

SUBSTITUIÇÃO

Verifica, no caso de ter sido informado indicador de inclusão igual a

"S", se já houve documento processado com sucesso enviado

anteriormente.

201501

FOI INFORMADO INCORRETAMENTE INDICADOR DE INCLUSÃO OU

SUBSTITUIÇÃO IGUAL A "S" CORRESPONDENTE A SUBSTITUIÇÃO, NO

ENTANTO, AINDA NÃO EXISTE DOCUMENTO PROCESSADO COM

SUCESSO PARA ESTA DATA BASE.

ELIM0216

Valida Uso de Modelo

Interno de Risco de

Mercado

Verifica se a instituição apresenta saldo nas contas próprias de

modelos internos de risco de mercado, e se a referida instituição

está habilitada a usar modelo interno.

201501

Esta instituição não está habilitada a usar modelo interno de risco de mercado,

no entanto há saldos em contas destinadas exclusivamente ao modelo interno de

risco de mercado.

ELIM0217

VALIDAR SALDO DA

CONTA 870 PARA

ABORDAGEM BIA

VERIFICA SE O SALDO DA CONTA 870 ESTÁ COMPATÍVEL COM

O SALDO DA CONTA 871, APÓS DIVISÃO PELO FATOR F.201310 201512

SALDO DA CONTA 870 INCOMPATÍVEL COM O SALDO DA CONTA 871 APÓS

DIVISÃO PELO FATOR F.

ELIM0218

VALIDAR SALDO DA

CONTA 870 PARA

ABORDAGEM ASA





ELIM0219

VALIDAR SALDO DA

CONTA 870 PARA

ABORDAGEM ASA2





ELIM0221

PATRIMÔNIO DE

REFERÊNCIA (PR) PÓS

10/2013

VALIDA PATRIMÔNIO DE REFERÊNCIA (PR) PÓS 10/2013 201501SALDO DA CONTA 100 INCONPÁTÍVEL COM SOMA DO SALDO DAS

CONTAS 110 E 120

ELIM0223

Validação do saldo da

conta 101 a partir de

10/2013 para RPS

Validação do saldo da conta 101 (patrimônio de referência para

comparação com o RWA) a partir de 10/2013 para RPS201501

O saldo da conta 101 (R$ VALOR1) deve corresponder ao resultado de 100 - 105

(R$ VALOR2).

ELIM0227



10/2013

Validação do saldo da conta 110 a partir de 10/2013 201501O saldo da conta 110 (R$ VALOR1) é incompatível com o somatório dos saldos

das contas 111 e 112 (R$ VALOR2).

ELIM0228



10/2013

Validação do saldo da conta 120 (patrimônio de referência Nivel II) a

partir de 10/2013201501

O saldo da conta 120 (R$ VALOR1) deve corresponder ao resultado de 120.01 +

120.02 - 120.90 - 120.91 -120.92 (R$ VALOR2).

ELIM0229Validação do valor base

da conta 111.94.01

Validação do valor base da conta 111.94.01 (Ajuste Prudencial V

Antes da Glosa de 15% - Investimentos Superiores)201501

O valor base informado no elemento 2 da conta 111.94.01 (R$ VALOR1) é

incompatível com o maior valor entre zero e o resultado de 111.94.01.01 -

111.94.01.02 (R$ VALOR2).


da conta 111.94.02

Validação do valor base da conta 111.94.02 (Ajuste Prudencial VII

Antes da Glosa de 15% - Créditos Tributários de Diferença

Temporária)

201501



111.94.02.02 (R$ VALOR2).

ELIM0231Validação do saldo da

conta 111.94.03

Validação do saldo da conta 111.94.03 (Ajustes Prudenciais V e VII

decorrentes de limitação de 15% do Capital Principal)201501 201510



111.94.03.02 (R$ VALOR2).

ELIM0237

VALIDA SALDO DA

CONTA 820 APÓS

10/2013

VALIDA SALDO DA CONTA 820 APÓS 10/2013 201310 201512SALDO DA CONTA 820 INCOMPATÍVEL COM O RESULTADO DE SUA

FÓRMULA: (DLO[820.01]+DLO[820.02]+DLO[820.03]+DLO[820.04])/FATOR F.

ELIM0239

VALIDA SALDO DA

CONTA 830 APÓS

10/2013

VALIDA SALDO DA CONTA 830 APÓS 10/2013 201310 201512SALDO DA CONTA 830 INCOMPATÍVEL COM O RESULTADO DE SUA

FÓRMULA:(DLO[830.01]+DLO[830.02]+DLO[830.03]+DLO[830.04])/FATOR F.


ELIM0241

VALIDA SALDO DA

CONTA 840 APÓS

10/2013

VALIDA SALDO DA CONTA 840 APÓS 10/2013 201310 201512SALDO DA CONTA 840 INCOMPATÍVEL COM RESULTADO DE SUA


ELIM0243

VALIDA SALDO DA

CONTA 850 APÓS

10/2013

VALIDA SALDO DA CONTA 850 APÓS 10/2013 201310 201512SALDO DA CONTA 850 INCOMPATÍVEL COM RESULTADO DE SUA

FÓRMULA:(DLO[850.01]+DLO[850.02])/FATOR F.

ELIM0245

VALIDA SALDO DA

CONTA 860 APÓS

10/2013

VALIDA SALDO DA CONTA 860 APÓS 10/2013 201310 201512

SALDO DA CONTA 860 INCOMPATÍVEL COM RESULTADO DE SUA

FÓRMULA: (DLO[860.01]+ DLO[860.04]+

DLO[860.07]+DLO[860.08]+DLO[860.09]+DLO[860.10])/FATOR F.


CONTA 770VALIDA SALDO DA CONTA 770 201501


FÓRMULA - VER INSTRUÇÕES DE PREENCHIMENTO.

ELIM0247



10/2013 exceto RPS

Validação do saldo da conta 900 (Ativos Ponderados pelo Risco -

RWA) a partir de 10/2013 exceto RPS201501

O saldo da conta 900 (R$ VALOR1) deve corresponder ao resultado de 700 +

770 + 870 (R$ VALOR2).

ELIM0248



10/2013

Validação do saldo da conta 950 (Margem sobre o Patrimônio de

Referência Requerido) a partir de 10/2013201501


(R$ VALOR2).


da conta 111.92.05

Validação do valor base da conta 111.92.05 (ajuste prudencial VIII -

crédito tributário de prejuízo fiscal de superveniência) 201501

O valor base da conta 111.92.05 (R$ VALOR1) é incompatível com o resultado

de 111.92.05.01-111.92.05.90 (R$ VALOR2).

ELIM0250Validacão do valor base

da conta 111.92.06.01

Validacão do valor base da conta 111.92.06.01 (valor inferior ou

igual a 10% nível i) 201501

O valor base da conta 111.92.06.01 (R$ VALOR1) é incompatível com o menor

saldo entre as contas 111.92.06.01.01 (R$ VALOR2) e 111.92.06.02 (R$

VALOR3).


da conta 111.93

Validação do valor base da conta 111.93 (Ajuste Prudencial IV -

participações inferiores a 10% não consolidadas)201501

O valor base da conta 111.93 (VALOR1) deve corresponder ao maior valor entre

zero e o resultado de 111.93.01-111.93.02 (R$ VALOR2).

ELIM0252


conta 120.01 a partir de

10/2013

Validação do saldo da conta 120.01 (Instrumentos Elegíveis ao Nível

II) a partir de 10/2013 201501

O saldo da conta 120.01 (R$ VALOR1) deve corresponder ao resultado de

120.01.01 + 120.01.02 (R$ VALOR2).

ELIM0253VALIDA SALDO CONTA

700 APÓS 10/2013VALIDA SALDO CONTA 700 APÓS 10/2013 201501 Saldo conta 700 incompatível com resultado de sua fórmula.

ELIM0254



10/2013 exceto RPS

Validação do saldo da conta 101 (patrimônio de referência para

comparação com o RWA) a partir de 10/2013 exceto RPS201501


- 107 (R$ VALOR2).

ELIM0255

Validação do Saldo da

Conta 102 a partir de

10/2013

Validação do saldo da conta 102 a partir de 10/2013. 201501O saldo da conta 102 (R$ VALOR1) é incompatível com o saldo resultante de

100 - 106 - 107 (R$ VALOR2).


conta 111.90Validação do saldo da conta 111.90 201501

O saldo da conta 111.90 (R$ VALOR1) é incompatível com o maior valor entre 0

e o resultado da fórmula: 111.90.01-(2*111.01) (R$ VALOR2).

ELIM0257


conta 111.90 para

cooperativas de crédito

Validação do saldo da conta 111.90 para cooperativas de crédito

cujo valor deve ser zero 201501 Saldo da conta 111.90 deve ser igual a zero para as cooperativas de crédito.


conta 111.90.01

Validação do saldo da conta 111.90.01, exceto para cooperativas de

crédito201501

O saldo conta 111.90.01 (R$ VALOR1) é incompatível com o saldo resultante de

111.02 + 111.03 + 111.04 + 111.07 + 111.08 (R$ VALOR2).

ELIM0261


conta 111.92.08 exceto

RPS

Validação do saldo da conta 111.92.08 (ajuste prudencial X -

investimento em outras entidades) exceto RPS 201501

O saldo da conta 111.92.08 (R$ VALOR1) é incompatível com o saldo resultante

de 111.92.08.01 + 111.92.08.02 + 111.92.08.03 + 111.92.08.04 + 111.92.08.05 +

111.92.08.06 (R$ VALOR2).


conta 111.94.02.02

Validação do saldo da conta 111.94.02.02 (Limite para Créditos

Tributários Decorrentes de Diferença Temporária)201501

O saldo conta 111.94.02.02 (R$ VALOR1) deve corresponder ao resultado de

111.94.01.02.01 * 10% (R$ VALOR2).


conta 111.94.02.01.90.93

Validação do saldo da conta 111.94.02.01.90.93 (Obrigações Fiscais

Diferidas Compensadas com Créditos Tributários de Prejuízo

Fiscal/CSLL)

201501O saldo conta 111.94.02.01.90.93 (R$ VALOR1) deve corresponder ao resultado

de 111.92.05.90 + 111.92.06.01.01.90 (R$ VALOR2).

ELIM0264VALIDAÇÃO CONTA

111.92.02.02VALIDAÇÃO CONTA 111.92.02.02 201501

SALDO CONTA 111.92.02.02 INCOMPATÍVEL COM RESULTADO DA SUA

FÓRMULA


conta 111.92.09

Validação do saldo da conta 111.92.09 (Ajuste Prudencial XI -

Participação no Exterior ou Não IF sem Acesso BC201501

O saldo da conta 111.92.09 (R$ VALOR1) deve corresponder ao maior valor

entre os saldos das contas 111.92.09.01 (R$VALOR2) e 111.92.09.02 (R$

VALOR3).



conta 111.94.03.02

Validação do saldo da conta 111.94.03.02 (Limite para Participações

Superiores e de Créditos Tributários Decorrentes de Diferença

Temporária)

201501 201510

O saldo da conta 111.94.03.02 (R$ VALOR1) é incompatível com o maior valor

entre zero e o resultado de 0,15/(1-S*0,15)*(111.94.01.02.01-S*111.94.03.01)

(R$ VALOR2), sendo S o percentual aplicado sobre o ajuste prudencial,

conforme art. 11 da Res. 4.192/13 (TABELA 005).


conta 111.94.04

Validação do saldo da conta 111.94.04 (Participações Superiores e

Créditos Tributários de Diferença Temporária não Deduzidos)201501

O saldo da conta 111.94.04 (R$ VALOR1) deve corresponder ao menor valor

entre o saldos das contas 111.94.03.02 (R$ VALOR2) e 111.94.04.01.01 (R$

VALOR3).


conta 111.94.04.01.01.01

Validação do saldo da conta 111.94.04.01.01.01 (Auxiliar – Basket

Bruto Participações Superiores)201501

O saldo da conta 111.94.04.01.01.01 (R$ VALOR1) deve corresponder ao menor

valor entre o saldos das contas 111.94.01.01 (R$ VALOR2) e 111.94.01.02 (R$

VALOR3).


conta 111.94.04.01.01.02

Validação do saldo da conta 111.94.04.01.01.02 (Auxiliar - Basket

Bruto Créditos Tributários)201501

O saldo da conta 111.94.04.01.01.02 (R$ VALOR1) deve corresponder ao menor

valor entre o saldos das contas 111.94.02.01 (R$ VALOR2) e 111.94.02.02 (R$

VALOR3).

ELIM0270VALIDAÇÃO DA CONTA

111.94.04.03VALIDAÇÃO DA CONTA 111.94.04.03 201501 201510

O saldo da conta 111.94.04.03 (R$ VALOR1) deve ser igual ao saldo da conta

111.94.01 (R$ VALOR2) se o saldo da conta 111.94.04.01.90 (R$ VALOR3) for

igual a zero e, caso contrário, deve corresponder ao resultado de 111.94.01 +

(111.94 - 111.94.01 - 111.94.02) * (111.94.04.01.90.01 / 111.94.04.01.90) (R$

VALOR4).


conta 111.94.04.04

Validação do saldo da conta 111.94.04.04 (Créditos Tributários de

Diferença Temporária Deduzidos) 201501 201510

O saldo da conta 111.94.04.04 (R$ VALOR1) deve corresponder ao resultado de

111.94 - 111.94.04.03 (R$ VALOR2).


conta 112.93

Validação do saldo da conta 112.93 (Investimento em Outras

Entidades Deduzido do Capital Complementar)201501


112.93.01 + 112.93.02 + 112.93.03 + 112.93.04 - 112.93.05 (R$ VALOR2).


conta 112.93.05

Validação do saldo da conta 112.93.05 (Excesso de Dedução de

Investimento em Outras Entidades no Capital Complementar a ser

Deduzido do Capital Principal)

201501


entre zero e o resultado de 112.93.01 + 112.93.02 + 112.93.03 + 112.93.04 -

112.93.05.01 (R$ VALOR2).


420.06VALIDAÇÃO CONTA 420.06 201501 SALDO CONTA 420.06 INCOMPATÍVEL COM SUA FÓRMULA VALOR1


420.07VALIDAÇÃO CONTA 420.07 201501

SALDO DA CONTA 420.07 INCOMPATÍVEL COM RESULTADO DA SUA

FÓRMULA VALOR1




FÓRMULA VALOR1



SALDO DA CONTA 420.09 INCONSISTENTE COM RESULTADO DA SUA

FÓRMULA VALOR1


420.10VALIDAÇÃO DA CONTA 420.10 201501

SALDO DA CONTA 420.10 INCOMPATÍVEL COM RESULTADO DE SUA

FÓRMULA VALOR1




FÓRMULA VALOR1

ELIM0280VALIDAÇÃO SALDO DA

CONTA 420.12VALIDAÇÃO SALDO DA CONTA 420.12 201501


FÓRMULA (R$ VALOR1).


conta 111 exceto RPSValidação do saldo da conta 111 (Capital Principal) exceto RPS 201501

O saldo da conta 111 (R$ VALOR1) é incompatível com o saldo resultante de

111.01 + 111.02 + 111.03 + 111.04 + 111.05 + 111.06 + 111.07 + 111.08 -

111.90 - 111.91 - 111.92 - 111.93 - 111.94 (R$ VALOR2).


conta 103 exceto RPSValidação do saldo da conta 103 exceto RPS 201501


110 - 105 - 107 (R$ VALOR2).


conta 104 exceto RPSValidação do saldo da conta 104 exceto RPS 201501

O saldo da conta 104 (R$ VALOR1) é incompativel com o saldo resultante de

111 - 105 - 107 (R$ VALOR2).


conta 111 para RPSValidação do saldo da conta 111 (Capital Principal) para RPS 201501


111.01 + 111.02 + 111.03 + 111.04 + 111.05 + 111.06 - 111.91 - 111.92 - 111.93 -

111.94 (R$ VALOR2).


conta 111.91 exceto RPS

Validação do saldo da conta 111.91 (deduções do capital principal

exceto ajustes prudenciais) exceto para cooperativas RPS201501

O saldo da conta 111.91 (R$ VALOR1) é incompatível com o saldo resultante de

111.91.01 + 111.91.02 + 111.91.03 + 111.91.04 + 111.91.04 + 111.91.05 +

111.91.06 + 111.91.07 (R$ VALOR2).


conta 111.91 para RPS

Validação do saldo da conta 111.91 (deduções do capital principal

exceto ajustes prudenciais) para RPS201501


111.91.03 + 111.91.04 (R$ VALOR2).




Validação do saldo da conta 111.92 (ajustes prudenciais exceto

participações não consolidadas e crédito tributário) exceto RPS201501


111.92.01 + 111.92.02 + 111.92.03 + 111.92.04 + 111.92.05 + 111.92.06 +

111.92.07 + 111.92.08 + 111.92.09 + 111.92.10 + 111.92.11 + 111.92.12 (R$

VALOR2).



Valida saldo da conta 111.92 (ajustes prudenciais exceto

participações não consolidadas e crédito tributário) para RPS201501


111.92.01 + 111.92.02 + 111.92.03 + 111.92.04 + 111.92.06 + 111.92.07 +

111.92.08 + 111.92.09 + 111.92.11 (R$ VALOR2).


conta 111.92.02

Validação do saldo da conta 111.92.02 (ajuste prudencial II - ativos

intangíveis) 201501


de 111.92.01.01 + 111.92.02.02 (R$ VALOR2).


conta 111.92.06

Validação do saldo da conta 111.92.06 (ajuste prudencial VIII -

demais créditos tributários de prejuízo fiscal e relacionados à CSLL)201501


de 111.92.06.01 + 111.92.06.02 (R$ VALOR2).


conta 111.92.06.01.01

Validação do saldo da conta 111.92.06.01.01 (demais créditos

tributários de prejuízo fiscal e relacionados à CSLL - após eventual

compensação com obrigações fiscais diferidas). Só faz a verificação

quando o saldo da conta 111.92.06 for positivo.

201501

O saldo da conta 111.92.06.01.01 (R$ VALOR1) é incompatível com o maior

valor entre zero e o resultado de 111.92.06.01.01.01 - 111.92.06.01.01.90 (R$

VALOR2).


conta 111.92.06.01.02

Validação do saldo da conta 111.92.06.01.02 (10% do pr nível i

desconsiderados os ajustes prudenciais). Só faz a verificação se o

saldo da conta 111.92.06 for positivo.

201501O saldo da conta 111.92.06.01.02 (R$ VALOR1) é incompativel com o resultado

de 111.92.06.01.02.01 * 10% (R$ VALOR2).

ELIM0293


conta 111.92.06.01.02.01

exceto RPS

Validação do saldo da conta 111.92.06.01.02.01 (PR nível 1

desconsiderados os ajustes prudenciais) exceto para cooperativas

RPS. Só faz verificação se o saldo da conta 111.92.06 for positivo.

201501

O saldo da conta 111.92.06.01.02.01 (R$ VALOR1) é incompatível com o saldo

resultante do máximo entre 0 e 111.01 + 111.02 + 111.03 + 111.04 + 111.05 +

111.06 + 111.07 + 111.08 - 111.90 - 111.91 + 112 (R$ VALOR2).


conta 111.92.06.01.02.01

Validação do saldo da conta 111.92.06.01.02.01 ( PR nível 1

desconsiderados os ajustes prudenciais) para RPS. Só faz a

verificação se o saldo da conta 111.92.06 for positivo.

201501

O saldo da conta 111.92.06.01.02.01 (R$ VALOR1) é incompatível com o saldo

resultante de MAX(0;111.01 + 111.02 + 111.04 + 111.05 + 111.06 - 111.91 +

112) (R$ VALOR2).


conta 111.92.06.02

Validação do saldo da conta 111.92.06.02 (valor que excede a 10%

do PR nível 1). Só verifica se o saldo da conta 111.92.06 for

positivo.

201501O saldo da conta 111.92.06.02 (R$ VALOR1) é incompatível com o maior valor

entre zero e o resultado de 111.92.06.01.01 - 111.92.06.01.02 (R$ VALOR2).


conta 111.92.08.06

Validação do saldo da conta 111.92.08.06 (Excesso de Dedução de

Investimentos no Capital Complementar)201501 201510

O saldo da conta 111.92.08.06 (R$ VALOR1) deve ser igual ao saldo da conta

112.93.05 (R$ VALOR2).


conta 111.93.02

Validação do saldo da conta 111.93.02 (Limite para Investimentos

Inferiores em Assemelhadas). Só verifica se o saldo da conta 111.93

for positivo.

201501O saldo da conta 111.93.02 (R$ VALOR1) difere do resultado de 111.93.02.01 *

10% (R$ VALOR2).

ELIM0298


conta 111.93.02.01

exceto RPS

Validação do saldo da conta 111.93.02.01 (Capital Principal

Ajustado II) exceto RPS. Só faz a verificação quando o saldo da

conta 111.93 for positivo.

201501

O saldo da conta 111.93.02.01 (R$ VALOR1) difere do resultado do máximo

entre 0 e 111.01 + 111.02 + 111.03 + 111.04 + 111.05 + 111.06 + 111.07 +

111.08 - 111.90 - 111.91 - 111.92 (R$ VALOR2).

ELIM0299


conta 111.93.02.01 para

RPS

Validação do saldo da conta 111.93.02.01 (Capital Principal

Ajustado II) para RPS. Só faz a verificação quando o saldo da conta

111.93 for positivo.

201501

O saldo da conta 111.93.02.01 (R$ VALOR1) difere do resultado do máximo

entre 0 e 111.01 + 111.02 + 111.04 + 111.05 + 111.06 - 111.91 - 111.92 (R$

VALOR2).



Validação do saldo da conta 111.94 (Ajustes Prudenciais V e VII -

Créditos Tributários de Diferença Temporária e Investimentos

Superiores em Assemelhadas) exceto RPS

201501 201510

O saldo da conta 111.94 (R$ VALOR1) deve corresponder ao maior valor entre o

saldo da conta 111.94.03 (R$ VALOR2) e o resultado de 111.94.01 + 111.94.02

(R$ VALOR3).



Validação do saldo da conta 111.94 (Ajustes Prudenciais V e VII -

Créditos Tributários de Diferença Temporária e Investimentos

Superiores em Assemelhadas) para RPS

201501O saldo da conta 111.94 (R$ VALOR1) deve corresponder ao maior valor entre

os saldos das contas 111.94.01 (R$ VALOR2) e 111.94.03 (R$ VALOR3).


conta 111.94.01.02

Validação do saldo da conta 111.94.01.02 (Limite para

Investimentos Superiores). Só faz a verificação quando o saldo da

conta 111.94.01 for positivo.

201501O saldo da conta 111.94.01.02 (R$ VALOR1) deve corresponder ao resultado de

111.94.01.02.01 * 10% (R$ VALOR2).


conta 111.94.01.02.01

Validação do saldo da conta 111.94.01.02.01 (Capital Principal

Ajustado III). Só faz a verificação quando o saldo da conta 111.94.01

for positivo.

201501

O saldo da conta 111.94.01.02.01 (R$ VALOR1) deve corresponder ao resultado

do máximo entre 0 e 111.01 + 111.02 + 111.03 + 111.04 + 111.05 + 111.06 +

111.07 + 111.08 - 111.90 - 111.91 - 111.92 - 111.93 (R$ VALOR2).



conta 111.94.02.01

Validação do saldo da conta 111.94.02.01 (Total de Créditos

Tributários Decorrentes de Diferenças Temporárias Líquidos de

Obrigações Fiscais). Só faz a verificação quando o saldo da conta

111.94.02 for positivo.

201501O saldo conta 111.94.02.01 (R$ VALOR1) é incompatível com o maior valor

entre zero e o resultado de 111.94.02.01.01 - 111.94.02.01.90 (R$ VALOR2).


conta 111.94.02.01.90

Validação do saldo da conta 111.94.02.01.90 (Obrigações Fiscais

Diferidas Passíveis de Compensação).201501

O saldo conta 111.94.02.01.90 (R$ VALOR1) deve corresponder ao resultado de

111.94.02.01.90.01 - 111.94.02.01.90.90 - 111.94.02.01.90.91 -

111.94.02.01.90.92 - 111.94.02.01.90.93 (R$ VALOR2).


conta 111.94.03.01

Validação do saldo da conta 111.94.03.01 (Investimentos Superiores

a 10% em Assemelhadas não Consolidadas e Créditos Tributários

Decorrentes de Diferenças Temporárias)

201501O saldo da conta 111.94.03.01 (R$ VALOR1) deve corresponder à soma dos

saldos das contas 111.94.01.01 e 111.94.02.01 (R$ VALOR2).


conta 111.94.04.01

Validação do saldo da conta 111.94.04.01 (Participações Superiores

não Deduzidas)201501


111.94.04.01.01.01 - 111.94.04.01.90.01 (R$ VALOR2).


conta 111.94.04.01.01

Validação do saldo da conta 111.94.04.01.01 (Auxiliar – Basket

Bruto)201501


de 111.94.04.01.01.01 + 111.94.04.01.01.02 (R$ VALOR2).


conta 111.94.04.01.90

Validação do saldo da conta 111.94.04.01.90 (Auxiliar - Ajuste ao

Basket)201501


de 111.94.04.01.01 - 111.94.04 (R$ VALOR2).


conta 111.94.04.01.90.01

Validação do saldo da conta 111.94.04.01.90.01 (Auxiliar - Ajuste ao

Basket de Participações Superiores) - permite um erro de até

0,001% no resultado da formula

201501

O saldo da conta 111.94.04.01.90.01 (R$ VALOR1) deve ser igual a zero se o

saldo da conta 111.94.04.01.01 (R$ VALOR2) for igual a zero ou deve

corresponder ao resultado de (111.94.04.01.01.01 / 111.94.04.01.01) *

111.94.04.01.90 (R$ VALOR3).


conta 111.94.04.01.90.02


Basket de Créditos Tributários) - permite um erro de até 0,001% no

resultado da fórmula

201501

O saldo da conta 111.94.04.01.90.02 (R$ VALOR1) deve ser igual a zero se o

saldo da conta 111.94.04.01.01 (R$ VALOR2) for igual a zero ou deve

corresponder ao resultado de (111.94.04.01.01.02 / 111.94.04.01.01) *

111.94.04.01.90 (R$ VALOR3).


conta 111.94.04.02

Validação do saldo da conta 111.94.04.02 (Créditos Tributários de

Diferença Temporária não Deduzidos)201501


111.94.04.01.01.02 - 111.94.04.01.90.02 (R$ VALOR2).


conta 112 exceto RPS

Validação do saldo da conta 112 (Capital Complementar - CC)

exceto RPS201501

O saldo da conta 112 (R$ VALOR1) deve corresponder ao resultado de 112.01 -

112.90 - 112.91 - 112.92 - 112.93 (R$ VALOR2).


conta 112 para RPS

Validação do saldo da conta 112 (Capital Complementar - CC) para

RPS201501

O saldo da conta 112 (R$ VALOR1) deve corresponder ao resultado de 112.01 -

112.91 - 112.92 - 112.93 (R$ VALOR2).


conta 112.01

Validação do saldo da conta 112.01 (Instrumentos elegíveis ao

Capital Complementar)201501


112.01.01 + 112.01.02 (R$ VALOR2).


conta 112.90

Validação do saldo da conta 112.90 (Ações em tesouraria a serem

deduzidas do capital complementar)201501


112.90.01 + 112.90.02 + 112.90.03 (R$ VALOR2).


conta 112.92

Validação do saldo da conta 112.92 (Excesso de dedução de

investimento em outras entidades no Nível II)201501

O saldo da conta 112.92 (R$ VALOR1) deve ser igual ao saldo da conta

120.92.05 (R$ VALOR2).

ELIM0318


conta 112.93.05.01

exceto RPS

Validação do saldo da conta 112.93.05.01 (Limite de Dedução de

Investimentos no Capital Complementar) exceto RPS201501


112.01 - 112.90 - 112.91 - 112.92 (R$ VALOR2).

ELIM0319


conta 112.93.05.01 para

RPS


Investimentos no Capital Complementar) para RPS201501


112.01 - 112.91 - 112.92 (R$ VALOR2).


conta 120.01.02

Validação do saldo da conta 120.01.02 (Instrumentos Elegíveis ao

Nível II Autorizados com Base em Normas Anteriores a resolução

4.192)

201501

O saldo da conta 120.01.02 (R$ VALOR1) deve corresponder ao menor valor

entre os saldos das contas 120.01.02.01 (R$ VALOR2) e 120.01.02.02 (R$

VALOR3).


conta 120.02

Validação do saldo da conta 120.02 (Diferença Entre Valor

Provisionado e Perda Esperada na Abordagem IRB Limitada a 0,6%

do RWACIRB)

201501O saldo da conta 120.02 (R$ VALOR1) deve corresponder ao menor valor entre

os saldos das contas 120.02.01 (R$ VALOR2) e 120.02.02 (R$ VALOR3).


conta 120.90

Validação do saldo da conta 120.90 (Ações em Tesouraria a serem

deduzidas do nível II)201501


120.90.01 + 120.90.02 + 120.90.03 (R$ VALOR2).


conta 120.90.02

Validação do saldo da conta 120.90.02 (Ações em Tesouraria a

serem deduzidas do nível II De Instrumentos Elegíveis Autorizados

com Base em Normas Anteriores a 4.192)

201501O saldo da conta 120.90.02 (R$ VALOR1) deve corresponder ao resultado de

120.90.02.01 + 120.90.02.02 (R$ VALOR2).


conta 120.90.02.01

Validação do saldo da conta 120.90.02.01 (De Instrumentos

Elegíveis Autorizados com Base em Normas Anteriores a 4.192 Com

Redutor)

201501

O saldo da conta 120.90.02.01 (R$ VALOR1) deve ser igual a zero se o saldo da

conta 120.01.02.01 (R$ VALOR2) for superior ao saldo da conta 120.01.02.02

(R$ VALOR3).



conta 120.90.02.02

Validação do saldo da conta 120.90.02.02 (De Instrumentos

Elegíveis Autorizados com Base em Normas Anteriores a 4.192 Com

Limitador)

201501

O saldo da conta 120.90.02.02 (R$ VALOR1) deve ser igual a zero se o saldo da

conta 120.01.02.01 (R$ VALOR2) for inferior ao saldo da conta 120.01.02.02 (R$

VALOR3).


conta 120.92

Validação do saldo da conta 120.92 (Investimento em Outras

Entidades Deduzido do Nível II)201501


120.92.01 + 120.92.02 + 120.92.03 + 120.92.04 - 120.92.05 (R$ VALOR2).


conta 120.92.05

Validação do saldo da conta 120.92.05 (Excesso de Dedução de

Investimento em Outras Entidades no Nível II)201501


entre zero e o resultado de 120.92.01 + 120.92.02 + 120.92.03 + 120.92.04 -

120.92.05.01 (R$ VALOR2).

ELIM0328


conta 120.92.05.01

exceto RPS


Investimentos no Nível II) exceto RPS201501


120.01 + 120.02 - 120.90 - 120.91 (R$ VALOR2).

ELIM0329


conta 120.92.05.01 para

RPS


Investimentos no Nível II) para RPS201501


120.01 - 120.91 (R$ VALOR2).

ELIM0330



10/2013

Validação do saldo da conta 100 (Patrimonio de Referencia - PR) a

partir de 10/2013201501

O saldo da conta 100 (R$ VALOR1) deve corresponder à soma dos saldos das

contas 110 e 120 (R$ VALOR2).

ELIM0331



10/2013 para RPS

Validação do saldo da conta 900 (Ativos Ponderados pelo Risco -

RWA) a partir de 10/2013 para RPS201501

O saldo da conta 900 (R$ VALOR1) deve ser igual ao saldo da conta 750 (R$

VALOR2).

ELIM0332


conta 910 até 12/2015

exceto RPS

Validação do saldo da conta 910 (Patrimonio de Referencia Mínimo

Requerido para o RWA) até 12/2015 exceto RPS201310 201512

O saldo da conta 910 (R$ VALOR1) deve corresponder ao saldo da conta 900

multiplicado pelo Fator F (R$ VALOR2).

ELIM0333


conta 910 até 12/2015

para RPS

Validação do saldo da conta 910 (Patrimonio de Referencia Mínimo

Requerido para o RWA) até 12/2015 para RPS201501




conta 911

Validação do saldo da conta 911 (Patrimônio de Referência Mínimo

Requerido para o RWA e para RBAN)201501

O saldo da conta 911 (R$ VALOR1) deve corresponder à soma dos saldos das

contas 910 e 890 (R$ VALOR2).



Validação do saldo da conta 930 (Capital Principal Mínimo

Requerido para o RWA) exceto RPS201501


multiplicado pelo fator aplicável (R$ VALOR2).


conta 930 para RPS


Requerido para o RWA) para RPS201501




conta 931


Requerido para Manutenção de Instrumentos Elegíveis ao Capital

Complementar) - exigido se saldo da conta 112.01 for positivo

201501O saldo da conta 931 (R$ VALOR1) deve corresponder ao saldo da conta 900



conta 932


Requerido para Manutenção de Instrumentos Elegíveis ao Nível 2) -

exigido se saldo da conta 120.01 for positivo.

201501O saldo da conta 932 (R$ VALOR1) deve corresponder ao saldo da conta 900





Referência Nível 1 Requerido) exceto RPS201501


- 107 - 920 (R$ VALOR2).


conta 951 para RPS


Referência Nível 1 Requerido) para RPS201501


- 920 (R$ VALOR2).



Validação do saldo da conta 952 (Margem sobre o Capital Principal

Requerido) exceto RPS201501


- 107 - 930 (R$ VALOR2).


conta 952 para RPS

Validação do saldo da conta 952 (Margem sobre o Capital Principal

Requerido) para RPS201501


- 930 (R$ VALOR2).


conta 953

Validação do saldo da conta 953 (Margem sobre o PR considerando

a RBAN)201501 201708


(R$ VALOR2).

ELIM0346Validação elemento 2

positivo no RWACPADValidação elemento 2 positivo no RWACPAD 201501

Valor do elemento 2 de conta do RWACPAD indevidamente informado com valor

negativo.

ELIM0347

Validação elemento 2

positivo no RWACPAD -

RPS

Validação elemento 2 positivo no RWACPAD de instituições no RPS 201501Valor do elemento 2 de conta do RWACPAD indevidamente informado com valor

negativo.


conta 350.01

Validação do saldo da conta 350.01 cujo saldo só pode ser diferente

de zero para cooperativas singulares.201501 A conta 350.01 só deve ser informada para cooperativas singulares.



conta 350.02

Validação do saldo da conta 350.02 cujo valor só pode ser diferente

de zeros para cooperativas centrais201501 A conta 350.02 só deve ser informada para cooperativas centrais.


CONTA 310verifica se o saldo da conta 310 é compatível com sua fórmula 201501

O Saldo da conta 310 (VL1) é incompatível com a soma dos saldos das contas

310.01 e 310.02 (VL2).


CONTA 320verifica se o saldo da conta 320 é compatível com sua fórmula 201501


320.01 a 320.05 (VL2).


CONTA 330Verifica se o saldo da conta 330 é compatível com sua fórmula 201501


330.01 a 330.05 (VL2).

ELIM0353

VALIDA

DETALHAMENTO DA

CONTA 111.92.01

VERIFICA SE A CONTA 111.92.01 FOI DETALHADA CASO SEU

SALDO TENHA SIDO SUPERIOR A ZERO201501

A conta 111.92.01 possui saldo (R$VL1), e não foi apresentado detalhamento da

conta com indicação de valor base e percentual aplicável ao capital.

ELIM0354

VALIDA

DETALHAMENTO DA

CONTA 111.92.02.01

VERIFICA SE A CONTA 111.92.02.01 FOI DETALHADA CASO SEU


A conta 111.92.02.01 possui saldo (R$VL1), e não foi apresentado detalhamento

da conta com indicação de valor base e percentual aplicável ao capital.

ELIM0355

VALIDA

DETALHAMENTO DA

CONTA 111.92.03





ELIM0356

VALIDA

DETALHAMENTO DA

CONTA 111.92.04





ELIM0357

VALIDA

DETALHAMENTO DA

CONTA 111.92.05





ELIM0358

VALIDA

DETALHAMENTO DA

CONTA 111.92.06.01





ELIM0359

VALIDA

DETALHAMENTO DA

CONTA 111.93

VERIFICA SE A CONTA 111.93 FOI DETALHADA CASO SEU


A conta 111.93 possui saldo (R$VL1), e não foi apresentado detalhamento da


ELIM0360

VALIDA

DETALHAMENTO DA

CONTA 111.94.01





ELIM0361

VALIDA

DETALHAMENTO DA

CONTA 111.94.02





ELIM0362

VALIDA

DETALHAMENTO DA

CONTA 111.94.03


SALDO TENHA SIDO SUPERIOR A ZERO201501 201510



ELIM0363

VALIDA

DETALHAMENTO DA

CONTA 112.01.02


SALDO TENHA SIDO SUPERIOR A ZERO201501 201510



ELIM0364

VALIDA

DETALHAMENTO DA

CONTA 112.91





ELIM0365

VALIDA

DETALHAMENTO DA

CONTA 120.01.01





ELIM0366

VALIDA

DETALHAMENTO DA

CONTA 120.01.02.01





ELIM0367

VALIDA

DETALHAMENTO DA

CONTA 120.01.02.02





ELIM0368

VALIDA

DETALHAMENTO DA

CONTA 120.90.01






ELIM0369

VALIDA

DETALHAMENTO DA

CONTA 120.90.02.01





ELIM0370

VALIDA

DETALHAMENTO DA

CONTA 120.90.02.02





ELIM0371

VALIDA

DETALHAMENTO DA

CONTA 120.91





ELIM0372VALIDA CAMPO LIMITE

INFORMADO

Verifica se os campos limites informados, quando igual a 3 ou 5,

foram informados corretamente.201501

A instituição é obrigada a informar no DLO a apuração do Limite de Imobilização

e o Limite de Basiléia. No entanto, algum dos campos limite informado para o

limite 3 e / ou para o limite 5 não correspondem a "S", código indicativo de que o

limite é valido para a Instituição.

ELIM0374

VALIDA

DETALHAMENTO DA

CONTA 890.10.01

Verifica se os elementos das contas foram informados com valores

diferentes de zero.201501

Foi informado valor de detalhamento para a conta 890.10.01 e algum ou alguns

dos elementos foram informados iguais a zero.

ELIM0375

VALIDA

DETALHAMENTO DA

CONTA 890.20.01





ELIM0376

VALIDA

DETALHAMENTO DA

CONTA 890.20.02





ELIM0377

VALIDA

DETALHAMENTO DA

CONTA 890.20.03





ELIM0378

VALIDA

DETALHAMENTO DA

CONTA 890.20.04





ELIM0379

VALIDA

DETALHAMENTO DA

CONTA 890.20.05





ELIM0380

VALIDA

DETALHAMENTO DA

CONTA 890.20.06





ELIM0381

VALIDA

DETALHAMENTO DA

CONTA 890.30.01





ELIM0382

VALIDA

DETALHAMENTO DA

CONTA 890.30.02





ELIM0383

VALIDA

DETALHAMENTO DA

CONTA 890.30.03





ELIM0384

VALIDA

DETALHAMENTO DA

CONTA 890.40.01





ELIM0385

VALIDA

DETALHAMENTO DA

CONTA 890.40.02





ELIM0386

VALIDA

DETALHAMENTO DA

CONTA 890.40.03





ELIM0387

VALIDA

DETALHAMENTO DA

CONTA 890.80.01






ELIM0388

VALIDA

DETALHAMENTO DA

CONTA 890.99.01






CONTA 350.01



O saldo da conta (R$ VL1) não é compatível com o produto do fator de

ponderação (elemento 41) vezes o valor contábil (elemento 2) da conta 350.01

(R$ VL2).


CONTA 350.02



O saldo da conta (R$ VL1) não é compatível com o produto do fator de

ponderação (elemento 41) vezes o valor contábil (elemento 2) da conta 350.02

(R$ VL2).


620.09



620.09.01 MENOS 620.09.02.

201501 201503A SOMA DOS VALORES DE EXPOSIÇÃO DA CONTA 620.09 NÃO SÃO



CONTA 810VALIDA SALDO DA CONTA 810 APÓS 10/2013 201501 201512

O SALDO DA CONTA 810 DIFERE DA SOMA DOS SALDOS DAS CONTAS

810.10 E 810.20.

ELIM0393



01/2015 exceto RPS

Validação do saldo da conta 920 (Patrimônio de Referência Nível 1

Mínimo Requerido para o RWA) a partir de 01/2015 exceto RPS201501



ELIM0394

VALIDA SALDO DA

CONTA 872 NO 2061

ATÉ 12/2015


contas 872.30.02, 872.30.11, 872.30.12, 872.30.03, 872.30.10,

872.30.07, 872.30.08 e 872.30.09

201501 201512SALDO DA CONTA 872 INCOMPATÍVEL COM IE E IAE DAS DIFERENTES

LINHAS DE NEGÓCIO PONDERADOS PELOS SEUS RESPECTIVOS BETAS

ELIM0395

VALIDA SALDO DA

CONTA 873 DO 2061

ATÉ 12/2015


contas 873.30.01 e 873.30.13. 201501 201512

SALDO DA CONTA 873 INCOMPATÍVEL COM IE E IAE DAS DIFERENTES

LINHAS DE NEGÓCIO PONDERADOS PELOS SEUS RESPECTIVOS BETAS

ELIM0396

VALIDA SALDO DA

CONTA 871 NO 2061

ATÉ 12/2015

Verifica se o saldo da conta 871 está compatível com o saldo da

conta 871.30.00 201501 201512 SALDO DA CONTA 871 INCOMPATÍVEL COM FATOR 0,15 VEZES O IE.

ELIM0397

VALIDA RWACAM - EXP

MENOR OU IGUAL 5%

DO PR - 2016


do PR, no ano de 2016.201601 201612



ELIM0398

VALIDA RWACAM - EXP

MAIOR QUE 5% - ATÉ

10% DO PR - 2016


inferior ou igual a 10% do PR - 2016.201601 201612



ELIM0399

VALIDA RWACAM - EXP

MAIOR QUE 10% - ATÉ

15% DO PR - 2016


inferior ou igual a 15% do PR, no ano de 2016.201601 201612



ELIM0400

VALIDA RWACAM - EXP

MAIOR QUE 15% DO PR

- 2016

Valida saldo da RWACAM quando a EXP é maior que 15% do PR,

no ano de 2016.201601 201612



ELIM0401

VALIDA RWACAM - EXP

MENOR OU IGUAL 5%

DO PR – 2017


do PR, no ano de 2017.201701 201712



ELIM0402

VALIDA RWACAM - EXP

MAIOR QUE 5% - ATÉ

10% DO PR - 2017


inferior ou igual a 10% do PR - no ano de 2017.201701 201712



ELIM0403

VALIDA RWACAM - EXP


15% DO PR - 2017





ELIM0404

VALIDA RWACAM - EXP

MAIOR QUE 15% DO PR

– 2017


no ano de 2017.201701 201712



ELIM0405

VALIDA RWACAM - EXP

MENOR OU IGUAL 5%

DO PR – 2018


do PR, no ano de 2018.201801 201812




ELIM0406

VALIDA RWACAM - EXP

MAIOR QUE 5% - ATÉ

10% DO PR - 2018





ELIM0407

VALIDA RWACAM - EXP


15% DO PR - 2018





ELIM0408

VALIDA RWACAM - EXP

MAIOR QUE 15% DO PR

– 2018


no ano de 2018.201801 201812



ELIM0409

VALIDA RWACAM - EXP

MENOR OU IGUAL 5%

DO PR - PÓS 2019


do PR, após 2019.201901



ELIM0410

VALIDA RWACAM - EXP

MAIOR QUE 5% - ATÉ

10% DO PR - APÓS

2019


inferior ou igual a 10% do PR - após 2019.201901



ELIM0411

VALIDA RWACAM - EXP


15% DO PR – PÓS 2019


inferior ou igual a 15% do PR, após 2019.201901



ELIM0412

VALIDA RWACAM - EXP

MAIOR QUE 15% DO PR

– PÓS 2019


após 2019.201901



ELIM0413

VALIDAR SALDO DA

CONTA 870 PARA

ABORDAGEM BIA - 2016


O SALDO DA CONTA 871, APÓS DIVISÃO PELO FATOR F, NO

ANO DE 2016.

201601 201612SALDO DA CONTA 870 INCOMPATÍVEL COM O SALDO DA CONTA 871 APÓS


ELIM0414

VALIDAR SALDO DA

CONTA 870 PARA




ANO DE 2017.



ELIM0415

VALIDAR SALDO DA

CONTA 870 PARA




ANO DE 2018.



ELIM0416

VALIDAR SALDO DA

CONTA 870 PARA

ABORDAGEM BIA –

APÓS 2019


O SALDO DA CONTA 871, APÓS DIVISÃO PELO FATOR F, APÓS

2019.

201901SALDO DA CONTA 870 INCOMPATÍVEL COM O SALDO DA CONTA 871 APÓS


ELIM0417

VALIDAR SALDO DA

CONTA 870 PARA

ABORDAGEM ASA -

2016



ANO DE 2016.



ELIM0418

VALIDAR SALDO DA

CONTA 870 PARA

ABORDAGEM ASA -

2017



ANO DE 2017.



ELIM0419

VALIDAR SALDO DA

CONTA 870 PARA

ABORDAGEM ASA -

2018



ANO DE 2018.



ELIM0420

VALIDAR SALDO DA

CONTA 870 PARA

ABORDAGEM ASA –

APÓS 2019



2019.




ELIM0421

VALIDAR SALDO DA

CONTA 870 PARA

ABORDAGEM ASA2 -

2016



ANO DE 2016.



ELIM0422

VALIDAR SALDO DA

CONTA 870 PARA

ABORDAGEM ASA2 -

2017



ANO DE 2017.



ELIM0423

VALIDAR SALDO DA

CONTA 870 PARA

ABORDAGEM ASA2 -

2018



ANO DE 2018.



ELIM0424

VALIDAR SALDO DA

CONTA 870 PARA

ABORDAGEM ASA2 –

APÓS 2019



2019.




CONTA 820 - 2016VALIDA SALDO DA CONTA 820 - ANO 2016 201601 201612

SALDO DA CONTA 820 INCOMPATÍVEL COM O RESULTADO DE SUA











CONTA 820 – PÓS 2019VALIDA SALDO DA CONTA 820 – PÓS 2019 201901




































CONTA 850 ANO 2016VALIDA SALDO DA CONTA 850 NO ANO DE 2016 201601 201612













CONTA 850 PÓS 2019VALIDA SALDO DA CONTA 850 APÓS ANO DE 2019 201901






FÓRMULA: (DLO[860.01]+ DLO[860.04]+





FÓRMULA: (DLO[860.01]+ DLO[860.04]+





FÓRMULA: (DLO[860.01]+ DLO[860.04]+



CONTA 860 PÓS 2019VALIDA SALDO DA CONTA 860 APÓS ANO DE 2019 201901


FÓRMULA: (DLO[860.01]+ DLO[860.04]+



conta 103 para RPSValidação do saldo da conta 103 para RPS 201501


110 - 105 (R$ VALOR2).


conta 104 para RPSValidação do saldo da conta 104 para RPS 201501


111 - 105 (R$ VALOR2).

ELIM0447


conta 910 – 2016 exceto

RPS

Validação do saldo da conta 910 (Patrimônio de Referencia Mínimo

Requerido para o RWA) no ano de 2016 exceto RPS201601 201612



ELIM0448



RPS





ELIM0449



RPS





ELIM0450


conta 910 – pós 2019

exceto RPS


Requerido para o RWA) após o ano de 2019 exceto RPS201901



ELIM0451Validar Detalhamento do

RWACPAD

Verifica se as instituições, exceto cooperativas RPS, se o arquivo

apresenta detalhamento para suas contas e elementos do

RWACPAD .

201501O Documento não apresentou contas e/ou detalhamentos de contas do

RWACPAD.


RWAOPAD


apresenta detalhamento para suas contas e elementos do

RWAOPAD

201501O Documento não apresentou contas e/ou detalhamentos de contas do

RWAOPAD


RAN


apresenta detalhamento para suas contas e elementos do RBAN201501 O Documento não apresentou contas e/ou detalhamentos de contas do RBAN


630VALIDA SALDO DA CONTA 630 201501

O saldo da conta 630 (R$ VL1) difere da soma do saldos das contas 630.01 e

630.02 (R$ VL2).


CONTA 520VALIDA SALDO DA CONTA 520 201501

O SALDO DA CONTA 520 (R$ VL1) DIFERE DA SOMA DOS SALDOS DAS

CONTAS 520.01, 520.02, 520.03, 520.04, 520.05, 526.01, 526.02, 526.03 E

527.01 (R$ VL2)


CONTA 600.06VALIDA SALDO DA CONTA 600.06 201501 O SALDO DA CONTA 600.06 DEVE SER ZERO.


CONTA 605.06VALIDA SALDO DA CONTA 605.06 201501 SALDO DA CONTA 605.06 DEVE SER ZERO.

ELIM0458VALIDA SALDO

872.10.05

Valida o saldo da conta 872.10.05, verificando se existe IAE apurado

nas contas 872.10.02 e 872.10.03, caso em que se exige apuração

do IE, de forma que o saldo da conta 872.10.05 deve ser diferente

de zero.

201501O saldo nulo da conta 872.10.05 é incompatível com a existência de valores

reportados para as linhas de negócio comercial e varejo para o período T-3.



872.20.05




de zero.




872.30.05




de zero.




873.10.05


na conta 873.10.01, caso em que se exige apuração do IE, de forma

que o saldo da conta 873.10.05 deve ser diferente de zero.




873.20.05







873.30.05






ELIM0464 VALIDA SALDO 111.05Verifica se a informação da conta 111.05 é igual a zero nas datas

bases de junho e dezembro.201506

Nas datas bases de junho e dezembro, datas de balanços, é esperado valor zero

para a conta 111.05.


111.91.04

Verifica se a informação da conta 111.91.04 é igual a zero nas datas

bases de junho e dezembro.201506 201510

Nas datas bases de junho e dezembro, datas de balanços, é esperado valor zero

para a conta 111.91.04.

ELIM0466 VALIDA SALDO 160.08Valida saldo da conta 160.08 com os saldos das contas 111.92.01,

111.92.02.01, 111.93, 111.94.04.03, 111.92.08 e 111.92.07.201508 201510

O saldo da conta 160.08 não está compreendido dentro da faixa de valores

aceitáveis cujo valor mínimo é a soma dos ajustes prudenciais registrados nas

contas 111.92.01, 111.92.02.01, 111.93, 111.94.04.03 e 111.92.07 e valor

máximo é a soma dos ajustes prudenciais registrados nas contas 111.92.01,

111.92.02.01, 111.92.08, 111.93, 111.94.04.03 e 111.92.07.


CONTA 111.92.13Valida saldo da conta 111.92.13 com a conta 112.93.05 201511

O saldo da conta 111.92.13 (VALOR[1]) difere do saldo da conta 112.93.05

(VALOR[2]).


CONTA 111.93.01

VERIFICA SE O SALDO DA CONTA 111.93.01 CONFERE COM O

RESULTADO DE SUA FÓRMULA PARA IFS RPC201511

O saldo da conta 111.93.01 (VALOR1) difere da diferença entre os saldos das

contas 111.93.01.01 e 111.93.01.90 (VALOR2).


CONTA 111.94.01.01

VERIFICA SE O SALDO DA CONTA 111.94.01.01 ESTÁ DE

ACORDO COM SUA FÓRMULA, PARA INSTITUIÇÕES RPC201511

O saldo da conta 111.94.01.01 (VALOR1) não é compatível com a diferença

entre os saldos das contas 111.94.01.01.01 e 111.94.01.01.90 (VALOR2).


CONTA 111.94.01.01.90

VERIFICA SE O SALDO DA CONTA 111.94.01.01.90 SE LIMITA

AO SALDO DA CONTA 111.94.01.01.01.201511

O saldo da conta 111.94.01.01.90 (VALOR1) é incorreto pois supera o saldo da

conta 111.94.01.01.01 (VALOR2).


CONTA 111.94.03

VERIFICA SE O SALDO DA CONTA 111.94.03 BATE COM O

RESULTADO DE SUA FÓRMULA201511

O saldo da conta 111.94.03 (VALOR1) está incorreto pois não bate com o

mínimo entre o saldo da conta 111.94.04.01.90 e a soma dos saldos das contas

111.94.04.03, 111.94.04.04 e 111.94.04.06 (VALOR2).


CONTA 111.94.03.02

Verifica se o saldo da conta 111.94.03.02 corresponde ao resultado

esperado de sua fórmula.201511

O saldo da conta 111.94.03.02 (VALOR1) não corresponde ao resultado

esperado de sua fórmula (VALOR2).

ELIM0473

VALIDA SALDO DA

CONTA

111.94.04.01.01.07

VERIFICA SE O SALDO DA CONTA 111.94.04.01.01.07 BATE

COM O RESULTADO DE SUA FÓRMULA201511

O saldo da conta 111.94.04.01.01.07 (VALOR1) não bate com resultado



CONTA 111.94.04.03

VERIFICA SE O SALDO DA CONTA 111.94.04.03 BATE COM O


O saldo da conta 111.94.04.03 (VALOR1) não bate com o resultado esperado de

sua fórmula (VALOR2).


CONTA 111.94.04.04



O saldo da conta 111.94.04.04 (VALOR1) não bate com o resultado esperado de



CONTA 112.93.90

VERIFICA SE O SALDO DA CONTA 112.93.90 SE LIMITA AO

SALDO DA CONTA 112.93.01201511

O saldo da conta 112.93.90 (VALOR1) é incorreto pois supera o saldo da conta

112.93.01 (VALOR2).


CONTA 120.92.90

VERIFICA SE O SALDO DA CONTA 120.92.90 SE LIMITA AO

SALDO DA CONTA 120.92.01.201511

O saldo da conta 120.92.90 (VALOR1) é incorreto pois supera o saldo da conta

120.92.01 (VALOR2).


CONTA 940 - RPC

VERIFICA SE O SALDO DA CONTA 940 BATE COM O

RESULTADO ESPERADO DE SUA FÓRMULA PARA IFS RPC201511

O saldo da conta 940 (VALOR1) não confere com a soma dos saldos das contas

942, 943 e 944 (VALOR2).



CONTA 941

VERIFICA SE SALDO DA CONTA 941 CONFERE COM O

RESULTADO DE SUA FÓRMULA PARA INSTITUIÇÕES RPC -

DOC. 2061.

201511 201708O saldo da conta 941 (VALOR1) não confere com o resultado esperado de sua

fórmula - mínimo entre os saldos das contas 950, 951, 952 e 953 (VALOR2).


CONTA 942

VERIFICA SE O SALDO DA CONTA 942 CORRESPONDE AO

RESULTADO DE SUA FÓRMULA PARA INSTITUIÇÕES RPC201511 O saldo da conta 942 (VALOR1) difere do resultado de sua fórmula (VALOR2).


CONTA 955

VERIFICA SE O SALDO DA CONTA 955 CORRESPONDE AO

RESULTADO DE SUA FÓRMULA PARA AS INSTITUIÇÕES RPC201601

O saldo da conta 955 (VALOR1) diverge do valor esperado apurada conforme


ELIM0483Valida saldo da conta

111.94

Verifica se o saldo da conta 111.94 bate com o resultado de sua

fórmula201511

O saldo da conta 111.94 (VALOR1) diverge da soma das contas 111.94.01,

111.94.02, 111.94.03, 111.94.05. (VALOR2).


CONTA 530.13REJEITA A APLICAÇÃO DE FATOR DE CONVERSÃO 201509 201509 Aplicação incorreta de fator de conversão.

ELIM0485

VALIDA SALDO DA

CONTA

111.94.04.01.01.04

Verifica se o saldo da conta bate com o resultado esperado de sua

fórmula.201511

O saldo da conta 111.94.04.01.01.04 (VALOR1) não é consistente com o

resultado esperado de sua fórmula (VALOR2).

ELIM0486

VALIDA SALDO DA

CONTA

111.94.04.01.01.06

VERIFICA SE O SALDO DA CONTA 111.94.01.01.06 BATE COM O


O saldo da conta 111.94.04.01.01.06 (VALOR1) não é compatível com o valor



CONTA 111.94.04.06


RESULTADO DE SUA FÓRMULA.201511

O saldo da conta 111.94.04.06 (VALOR1) diverge do resultado esperado de sua

fórmula (VALOR2).

ELIM0488

VALIDA SALDO DA

CONTA

111.94.04.01.01.07

VERIFICA SE O SALDO DA CONTA 111.94.01.01.07 BATE COM O


O saldo da conta 111.94.04.01.01.07 (VALOR1) não é compatível com o

resultado esperado de sua fórmula (VALOR2).

ELIM0490

VALIDA SALDO DA

CONTA 111.94 PÓS

11/15

VERIFICA SE O SALDO DA CONTA 111.94 BATE COM O

RESULTADO ESPERADO DE SUA FÓRMULA201511

O saldo da conta 111.94 (VALOR1) não é compatível com o resultado de sua

fórmula (VALOR2).

ELIM0491

VALIDA SALDO DA

CONTA 160.08 PÓS

11/2015

Valida saldo da conta 160.08 com os saldos das contas 111.92.01,

111.92.02.01, 111.93, 111.94.04.03 e 111.92.07.201511

O saldo da conta 160.08 (R$ VL1 ) não está compreendido dentro da faixa de

valores aceitáveis cujo valor mínimo é a soma dos ajustes prudenciais

registrados nas contas 111.92.01, 111.92.02.01, 111.94.04.03 e 111.92.07 (R$

VL3 ) e valor máximo é a soma dos ajustes prudenciais registrados nas contas

111.92.01, 111.92.02.01, 111.93, 111.94.04.03, 111.94.04.06 e 111.92.07 (R$

VL2 ).


CONTA 112.01.02.02

VERIFICA SE O SALDO DA CONTA 112.01.02.02 CORRESPONDE

A MULTIPLICAÇÃO DO LIMITADOR PELO VALOR BASE201511

O saldo da conta 112.01.02.02 (VALOR1) não corresponde a multiplicação do

percentual do Limitador e o valor base da referida conta (VALOR2).

ELIM0494VALIDA LIMITE 09.00 -

RA

VERIFICA SE A INSTITUIÇÃO INCLUIU NO CABEÇALHO A

INDICAÇÃO DE QUE INFORMOU OU NÃO O LIMITE DE CÓDIGO

09.00 - RA

201510 A instituição não informou o campo destinado à Razão de Alavancagem.

ELIM0495VALIDA INSTITUIÇÕES

EXCLUIDAS DA RA

VERIFICA SE O SEGMENTO DA INSTITUIÇÃO LÍDER É DE

INSTITUIÇÃO DESOBRIGADA A INFORMAR O RA201510

A instituição informou que não encaminhou as informações de Razão de

Alavancagem, no entanto, a instituição está obrigada a encaminhar essas

informações.

ELIM0496

VALIDA INSTITUIÇÕES

OBRIGADAS A

INFORMAR A RA

VERIFICA SE O SEGMENTO DA INSTITUIÇÃO LÍDER É DE

INSTITUIÇÃO OBRIGADA A INFORMAR O RA201510

A instituição informou que encaminhou as informações de Razão de

Alavancagem, no entanto, a instituição está desobrigada do encaminhamento

dessas informações.

ELIM0497

VALIDA SALDOS DAS

CONTAS 140 E 108

PARA OBRIGADOS A

INFORMAR A RA

VERIFICA SE OS SALDOS DAS CONTAS 108 E 140 DO DLO SÃO

DIFERENTES DE ZERO QUANDO SE TRATA DE INSTITUIÇÃO

OBRIGADA A INFORMAR A RA

201510

A instituição informou saldo nulo para a conta 140 ou para a conta 108, no

entanto, como a instituição está obrigada a informar a Razão de Alavancagem,

são esperados valores para as referidas contas.

ELIM0498Valida Saldo da conta

140

O saldo da conta 140 deve ser informado percentualmente, logo

100* [108]/[141] -0,05 deve ser menor que o informado na conta

140.

201510 O valor da esperado para a conta 140 deve ser VALOR1.


ELIM0499Valida elementos 31 e 32

da conta 890.10.01

A instituição informou estimativas da variação do valor de mercado

das operações não classificadas na carteira de negociação com

utilização de choques compatíveis com o 1º e 99º percentil

(elementos 31 e 32, respectivamente). Espera-se que tais valores

tenham sinais opostos, não podendo assumir valores nulos caso

algum valor não nulo tenha sido informado para um dos elementos

31 e 32.

201601

A instituição informou valores para estimativas da variação do valor de mercado

das operações não classificadas na carteira de negociação com utilização de

choques compatíveis com o 1º e 99º percentil (elementos 31 e 32,

respectivamente), em desacordo com o esperado e com as instruções de

preenchimento, pois não apresentam sinais opostos, ou ainda, algum dos

elementos assume valor nulo caso algum valor não nulo tenha sido informado

para um dos elementos 31 e 32.


da conta 890.20.01







31 e 32.

201601




respectivamente), em desacordo com o esperado e também em desacordo com

as instruções de preenchimento do DLO, pois não apresentam sinais opostos, ou

ainda, algum dos elementos assume valor nulo caso algum valor não nulo tenha

sido informado para um dos elementos 31 e 32.


da conta 890.20.02







31 e 32.

201601









da conta 890.20.03







31 e 32.

201601









da conta 890.20.04







31 e 32.

201601









da conta 890.20.05







31 e 32.

201601









da conta 890.20.06







31 e 32.

201601










da conta 890.30.01







31 e 32.

201601









da conta 890.30.02







31 e 32.

201601









da conta 890.30.03







31 e 32.

201601









da conta 890.40.01







31 e 32.

201601









da conta 890.40.02







31 e 32.

201601









da conta 890.40.03







31 e 32.

201601









da conta 890.80.01







31 e 32.

201601










da conta 890.99.01







31 e 32.

201601









142.02.01

Verifica se a soma dos valores contábeis (elemento 2) das contas

526.01, 526.02, 526.03 e 527.01 batem com o saldo da conta

142.02.01

201601A soma dos valores contábeis (elemento 2) das contas 526.01, 526.02, 526.03 e

527.01 diverge do saldo da conta 142.02.01.


142.01


510.01, 510.02, 510.03 e 570.01 batem com o saldo da conta

142.01

201603A soma dos valores contábeis (elemento 2) das contas 510.01, 510.02, 510.03 e

570.01 diverge do saldo da conta 142.01.


142.07.01


560.05 e 560.06 batem com o saldo da conta 142.07.01201606

A soma dos valores contábeis (elemento 2) das contas 560.05 e 560.06 diverge

do saldo da conta 142.07.01.


142.10

Verifica se a soma dos valores contábeis (elemento 2) da conta

590.10 bate com o saldo da conta 142.10201606

A soma dos valores contábeis (elemento 2) da conta 590.10 diverge do saldo da

conta 142.10.


142.09

Verifica se a soma dos valores contábeis (elemento 2) da conta 580

bate com o saldo da conta 142.09201603

A soma dos valores contábeis (elemento 2) da conta 580 (R$ vl1) diverge do

saldo da conta 142.09 (R$ vl2).


142.05.01


540.07 bate com o saldo da conta 142.05.01201606

A soma dos valores contábeis (elemento 2) da conta 540.07 (R$ vl1) diverge do

saldo da conta 142.05.01 (R$ vl2).


146.01.03


620.06, 620.07 e 620.09 bate com o saldo da conta 146.01.03201603

A soma dos valores contábeis (elemento 2) das contas 620.06, 620.07 e 620.09

diverge do saldo da conta 146.01.03.

ELIM0522Valida detalhamento da

conta 943

Verifica se a soma dos RWACPRNBi acrescido do RWA público e

do RWA bancário alcança o saldo do RWACPAD201604

O saldo da conta 700 não é consistente com a soma dos seguintes valores:

saldo da conta 943.01, saldo da conta 943.02, somatório dos RWACPRNBi

relativo a cada jurisdição.

ELIM0523

Rejeita documento sem

opção apuração

ACPcontracíclico

Rejeita o documento da instituição que não declara sua opção por

apurar o ACCPi pelo percentual máximo aplicável ao Brasil ou

detalhado por jurisdição

201603Não foi informada a opção de apuração do ACPcontracíclico (tabela 26 das

instruções de preenchimento do DLO)

ELIM0524Valida detalhamento do

ACPcontracíclico

Rejeita documento de instituição que declara apurar detalhadamente

o ACPcontracíclico e não fornece RWA de crédito privado não-

bancário para alguma jurisdição (RWAcprNBi).

201603 Não foi efetuado o detalhamento do ACPcontracíclico.

ELIM0525Valida saldo da 943 sem

detalhamento

Verifica se o saldo da conta 943, quando optante pelos percentuais

máximo, corresponde ao saldo da conta 942.201604

A instituição indicou a opção pelo uso dos percentuais máximos na apuração do

ACP contracíclico, no entanto, o saldo da conta não corresponde ao percentual

máximo previsto em norma.

ELIM0526 Valida Elemento 2 RAVerifica se a soma do elemento 2 das contas 146.02.01, 146.02.02 e

146.02.03 foram informados com valor positivo.201609

Foi informado indevidamente valor negativo para o elemento 2 (valor

contábil/valor de exposição) para contas do subgrupo 146.02 do DLO.

ELIM0527Valida Saldo da Conta

865

No caso da instituição ter informado a conta do RWAMINT, se os

elementos 51 e 52 foram informados e se encontram compatíveis

com o saldo da conta.

201609A instituição informou saldo na conta 865 e este saldo não é compatível com os

elementos 51 e 52, ou então os elementos 51 e 52 não foram informados.


865.01




201609A instituição informou saldo na conta 865.01 e este saldo não é compatível com

os elementos 51 e 52, ou então os elementos 51 e 52 não foram informados.


865.10







865.20







865.20.01




201609

A instituição informou saldo na conta 865.20.01 e este saldo não é compatível

com os elementos 51 e 52, ou então os elementos 51 e 52 não foram

informados.



865.20.10




201609



informados.


865.20.20




201609



informados.


865.20.30




201609



informados.


865.20.40




201609



informados.


865.30







865.40

o caso da instituição ter informado a conta do RWAMINT, se os





ELIM0538

Validar Detalhamento dos

Elementos de

RWAOPAD - BIA

Verifica se as instituições que optaram pela abordagem BIA no

RWAOPAD apresentaram algum detalhamento nos elementos das

contas que compõem a abordagem.

201607O Documento não apresentou detalhamento nos elementos das contas

RWAOPAD.

ELIM0539


Elementos de

RWAOPAD - ASA

Verifica se as instituições que optaram pela abordagem APA no




RWAOPAD.

ELIM0540


Elementos de

RWAOPAD - ASA2

Verifica se as instituições que optaram pela abordagem APAS no




RWAOPAD.

ELIM0541

Valida Parâmetro de

Opção de Exclusão de

PNC

Verifica se o valor informado para o parâmetro corresponde a um

dos valores válidos P, T e N.201702

Foi informado valor para o domínio do parâmetro 22 - opção de exclusão de

participação de não controladores distinto dos valores válidos (P,T,N) - valor

informado - vl1 .

ELIM0542

Validar Parâmetro de

Abordagem para

Utilização de Mitigador de

risco

O parâmetro abordagem para utilização de mitigador de risco deve

ser obrigatoriamente informado201701 Parâmetro abordagem para utilização de mitigador de risco não informado.


145.01.01

Verifica se o saldo da conta 145.01.01 é maior ou igual a soma dos

valores contábeis (elemento 2) da conta 520.01.201702

O saldo da conta 145.01.01 (RS vl1) é inferior à soma dos valores contábeis

(elemento 2) da conta 520.01 (R$ vl2).

ELIM0544Valida o saldo da conta

111.93.03Verifica o saldo da conta 111.93.03 - Investimentos inferiores em IF 201704

O saldo da conta 111.93.03 deve corresponder à diferença dos saldos das

contas 111.93.03.01 e 111.93.03.90.


111.93.03.01

Verifica o saldo da conta 111.93.03.01 - Total de Investimentos

Inferiores em Instituições Financeiras Brutos de Compensação201704

O saldo da conta 111.93.03.01 deve corresponder à soma dos saldos das contas

111.93.03.01.01, 111.93.03.01.02, 111.93.03.01.03, 111.93.03.01.04 e

111.93.03.01.05.


111.94.04.05

Verifica o saldo da conta 111.94.04.05 - Participações Superiores

em Instituições Financeiras não Deduzidas201704

O saldo da conta 111.94.04.05 deve corresponder à diferença dos saldos das

contas 111.94.04.01.01.03 e 111.94.04.01.90.03.


111.94.05.01.01

Verifica o saldo da conta 111.94.05.01.01 - Investimentos

Superiores em Instituições Financeiras Brutos de Compensação201704

O saldo da conta 111.94.05.01.01 deve corresponder à soma dos saldos das

contas 111.94.05.01.01.01, 111.94.05.01.01.02, 111.94.05.01.01.03,

111.94.05.01.01.04 e 111.94.05.01.01.05.


111.94.05.01

Verifica o saldo da conta 111.94.05.01 - Total de Investimentos

Superiores em Instituições Financeiras201704

O saldo da conta 111.94.05.01 deve corresponder à diferença dos saldos das

contas 111.94.05.01.01 e 111.94.05.01.90.


111.94.05.02

Verifica o saldo da conta 111.94.05.02 - Limite Para Investimentos

Superiores em Instituições Financeiras201704 O saldo da conta 111.94.05.02 difere do resultado de 111.94.01.02.01 * 10%.


510 - DisponibilidadesVerifica o saldo da conta 510 - Disponibilidades 201704

O saldo da conta 510 deve corresponder à soma dos saldos das contas 510.01,

510.02 e 510.03.


530

Verifica o saldo da conta 530 - Títulos e Valores Mobiliários e

Instrumentos Financeiros Derivativos201704

O saldo da conta 530 deve corresponder à soma dos saldos das contas

530.07+530.08+530.10+530.12+530.13+530.14+530.15+530.16+530.17+530.18

+530.20.



535

Verifica o saldo da conta 535 - Participações em Fundos de Garantia

de Clearings e as Garantias Depositadas de Forma Não Apartada do

Patrimônio Delas

201704 O saldo da conta 535 não é compatível com o valor resultante de sua fórmula.


540Verifica o saldo da conta 540 - Relações Interfinanceiras 201704 O saldo da conta 540 não é compatível com o saldo da conta 540.07.


550Verifica o saldo da conta 550 - Operações de Crédito 201704


550.05, 550.12 e 550.13.


560

Verifica o saldo da conta 560 - Operações de Arrendamento

Mercantil201704

O saldo da conta 560 deve corresponder à soma dos saldos das contas 560.05 e

560.06.


570Verifica o saldo da conta 570 - Outros Direitos 201704


570.05, 570.06, 570.07, 570.09 e 570.10.


590Verifica o saldo da conta 590 - Permanente 201704 O saldo da conta 590 deve corresponder ao saldo da conta 590.10.


600

Verifica o saldo da conta 600 - Limite de Crédito não Cancelável

Incondicional e Unilateralmente pela Instituição201704 O saldo da conta 600 deve corresponder ao saldo da conta 600.05.


605Verifica o saldo da conta 605 - Créditos a Liberar 201704 O saldo da conta 605 deve corresponder ao saldo da conta 605.05.

ELIM0560 Valida o saldo da conta

610

Verifica o saldo da conta 610 - Adiantamentos Concedidos pela

Instituição201704


610.02 e 610.03.


620

Verifica o saldo da conta 620 - Garantias Prestadas - Avais, Fianças

e Coobrigações201704


620.07 e 620.09.


640Verifica o saldo da conta 640 - Operações de Empréstimos de Ativos 201704


640.02 e 640.03.


650

Verifica o do saldo da conta 650 - Operações a Liquidar de Compra

de Moedas Estrangeiras, de Ouro ou de Títulos e Valores Mobiliários

no Mercado à Vista

201704O saldo da conta 650 deve corresponder à soma dos saldos das contas 650.01,

650.02 e 650.03.


660

Verifica o saldo da conta 660 - Operações a Liquidar de Venda de

Moedas Estrangeiras, de Ouro ou de Títulos e Valores Mobiliários no

Mercado à Vista

201704O saldo da conta 660 deve corresponder à soma dos saldos das contas 660.01,

660.02 e 660.03.


160

Verifica o saldo da conta 160 - Valor da Situação para o Limite de

Imobilização201704

O saldo da conta 160 deve corresponder à diferença entre o saldo da conta

160.01 e a soma dos saldos das contas 160.02, 160.03, 160.07, 160.08 e 106.


180Verifica o saldo da conta 180 - Fundo de Liquidez Mínimo 201704 O saldo da conta 180 deve corresponder 10% do saldo da conta 180.01.


180.01Verifica o saldo da conta 180.01 - Obrigações 201704

O saldo da conta 180.01 deve corresponder à soma dos saldos das contas

180.01.01, 180.01.02 e 180.01.03.


181Verifica o saldo da conta 181 - Títulos Públicos Federais. 201704

O saldo da conta 181 deve corresponder à soma dos saldos das contas 181.01 e

181.02 subtraído do saldo da conta 181.03.


975

Verifica o saldo da conta 975 - Margem ou Insuficiência para o

Fundo de Liquidez de Agências de Fomento.201704

O saldo da conta 975 deve corresponder à diferença entre os saldos das contas

181 e 180.

ELIM0570

Valida se a conta 111.08

é utilizada apenas por Ifs

públicas federais

Verifica se apenas as Ifs públicas federais apontaram saldo na conta

111.08 - Outros Instrumentos Elegíveis ao Capital Pirncipal.201704

A conta 111.08 é de uso exclusivo de Ifs públicas federais (art. 16 da Resolução

4.192/2013).


conta 111.94.04.01.01.03

Validação do saldo da conta 111.94.04.01.01.03 (Auxiliar – Basket

Bruto Instituições financeiras)201704

O saldo da conta 111.94.04.01.01.03 deve corresponder ao menor valor entre o

saldos das contas 111.94.05.01 e 111.94.05.02.


conta 111.94.04.01.90.03


Basket de Participações Superiores em instituições financeiras) -

permite um erro de até 0,001% no resultado da formula

201704

O saldo da conta 111.94.04.01.90.03 deve ser igual a zero se o saldo da conta

111.94.04.01.01 for igual a zero ou deve corresponder ao resultado de

(111.94.04.01.01.03 / 111.94.04.01.01) * 111.94.04.01.90.


da conta 111.94.05

Validação do valor base da conta 111.94.05 (Ajuste Prudencial X

Antes da Glosa de 15% - Investimentos Superiores)201704

O valor base informado na conta 111.94.05 é incompatível com o maior valor

entre zero e o resultado de 111.94.05.01 - 111.94.05.02.

ELIM0575 Valida saldo da conta 954

Verifica se o saldo da conta 954 margem sobre o adicional de capital

principal corresponde ao resultado de sua fórmula saldo da conta

941 deduzido do saldo da conta 940.

201704O saldo da conta 954 (R$ VALOR1) é incompatível com a diferença entre os

saldos da conta 941 e da conta 940 (R$ VALOR2).


ELIM0576Valida contas 111.91.01

e 111.03

Verifica se ambos os saldos das contas 111.91.01 e 111.03 foram

informados com valores diferentes de zero. Rejeita-se esta situação.201705

Ambos os saldos das contas 111.91.01 e 111.03 foram informados com valores

diferentes de zero. Os saldos devem refletir a posição consolidada e final das

contas contábeis correspondentes para a data base a que se refira, de forma que

apenas uma das contas pode ter valor distinto de zero.

ELIM0577Valida contas 111.91.05

e 111.07

Verifica se ambos os saldos das contas 111.91.05 e 111.07 foram

informados com valores diferentes de zero. Rejeita-se esta situação.201705

Ambos os saldos das contas 111.91.05 e 111.07 foram informados com valores

diferentes de zero. Os saldos devem refletir a posição consolidada e final das

contas contábeis correspondentes para a data base a que se refira, de forma que

apenas uma das contas pode ter valor distinto de zero.

ELIM0578Validar parâmentro de

segmento de regulação

O parâmetro 6 (Tabela 006) de segmento da regulação deve ser

obrigatoriamente informado201706

Parâmetro 6 (Tabela 006), referente ao Segmento da Regulação não foi

informado.

ELIM0579Valida valores na conta

944

Verifica se há valores diferentes de zero na conta 944 para CNPJs

distintos dos esperados.201706 201712

Foi informado saldo na conta 944 no entanto esta instituição não possui

exposição total ou ativo total que implique no requerimento de adicional sistêmico

de capital principal.

ELIM0580Valida saldo da conta 944

quando cabível

Verifica se o saldo da conta 944 corresponde ao percentual definido

para o ano de 2017 para as instituições obrigadas a informar em

2017.

201706 201712A instituição informou saldo para a conta 944 em desacordo com o esperado

para a instituição na data base.

ELIM0581Valida valores na conta

944

Verifica se as instituições que não apuram o ACP sistêmico

informaram valores indevidamente na conta 944.201801 201812

Foi informado saldo na conta 944, no entanto esta instituição não possui

exposição total ou ativo total que implique no requerimento de adicional sistêmico

de capital principal.

ELIM0582Valida saldo da conta 944

quando cabível

Verifica se o saldo da conta 944 corresponde ao percentual definido

para o ano de 2018 para as instituições obrigadas a informar em

2018 o ACP sistêmico.

201801 201812A instituição informou saldo para a conta 944 em desacordo com o esperado

para a instituição na data base.

ELIM0583 Valida saldo da conta 953Validação do saldo da conta 953 (Margem sobre o PR considerando

o ACP e a RBAN)201709


- 940(R$ VALOR2).

ELIM0584 Valida saldo da conta 941Verifica se o saldo da conta 941 confere com o resultado de sua

fórmula para instituições RPC - DOC. 2061201709

O saldo da conta 941 (R$ VALOR1) não confere com o resultado esperado de

sua fórmula - mínimo entre os saldos das contas 950, 951 e 952 (R$ VALOR2).

ELIM0585

Validar detalhamento dos

elementos de RWAOPAD –

BIA em T-3

Verifica se as instituições que optaram pela abordagem BIA no


contas que compõem a abordagem no período T-3, complementar a

crítica ELIM0538.

201707O Documento não apresentou detalhamento nos elementos das contas RWAOPAD

para o período T-3.

ELIM0586



ASA em T-3

Verifica se as instituições que optaram pela abordagem ASA no



crítica ELIM0539.



ELIM0587



ASA2 em T-3

Verifica se as instituições que optaram pela abordagem ASA2 no



crítica ELIM0540.



ELIM0588Valida Limite 70.00 -

LCSP

Verifica se a Instituição incluiu no cabeçalho a indicação de que

informou ou não o limite de código 70.00 - LCSP201707 A instituição não informou o campo destinado ao Limite Crédito ao Setor Público.


144.01.01

Verifica se soma do elemento 2 (soma do valor contábil) bate com

saldo da conta201710

Soma do elemento 2 (soma do valor contábil) R$ VL2 difere do saldo da conta

144.01.01 R$ VL1


144.01.02




144.01.02 R$ VL1


144.01.03




144.01.03 R$ VL1


relaÇÃo das regras de validaÇÃo observadas … · obs.: o documento 2071 vigorou até 12/2015....

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