PRÉ-AUDITORIAPRÉ-AUDITORIA1) 1) Planejamento da auditoriaPlanejamento da auditoria Definição do objetivo,Definição do objetivo, Definição do escopo,Definição do escopo,

Seleção da unidade,Seleção da unidade, Notificação à unidadeNotificação à unidade Confirmação da data de auditoriaConfirmação da data de auditoria

Definição dos critérios,Definição dos critérios, Definição dos recursos necessários,Definição dos recursos necessários, Formação da equipe de auditoresFormação da equipe de auditores

Confirmação da disponibilidadeConfirmação da disponibilidade2) 2) Preparação da auditoriaPreparação da auditoria Coleta de informações,Coleta de informações,

Elaboração de questionário,Elaboração de questionário, Notificação à unidade,Notificação à unidade, Revisão das respostas dadas ao questionárioRevisão das respostas dadas ao questionário

Elaboração do plano de auditoria,Elaboração do plano de auditoria, Preparação do protocolo ou listas de verificação,Preparação do protocolo ou listas de verificação, Alocação de recursos (humanos e materiais).Alocação de recursos (humanos e materiais).

QUESTIONÁRIOQUESTIONÁRIO1) Quais os responsáveis na empresa pelas funções a seguir 1) Quais os responsáveis na empresa pelas funções a seguir para responder a questões no decorrer da auditoria?para responder a questões no decorrer da auditoria?

FUNÇÕES RESPONSÁVEISOperação e manutençãoAdministrativoMeio Ambiente, Saúde e Segurança

2) Caso a empresa já tenha realizado auditoria ambiental, 2) Caso a empresa já tenha realizado auditoria ambiental, quais documentos básicos estão disponíveis para consulta?quais documentos básicos estão disponíveis para consulta?

DOCUMENTOS BÁSICOS S NQuestionárioProtocoloRelatório de auditoriaPlano de ação

3) A empresa tem plano de emergência?3) A empresa tem plano de emergência?

PLANO DE EMERGÊNCIA S NInclui simulações periódicas ?Responsabilidade ?Registros ?

4) A empresa mantém registro de 4) A empresa mantém registro de documentos?documentos?

DOCUMENTAÇÃO S NLicenciamento ?Plano de emergência ?Manifesto de resíduos ?Resultados de manutenção ?

PROTOCOLOPROTOCOLOITENS COMENTÁRIO

DO AUDITORDOCUMENTO

DE REFERÊNCIA

(PÁG.)Verifique se, na prática, os objetivos e metas da política ambiental orientam para a total conformidade com a legislação.Verifique se as responsabilidades são definidas e documentadas; se os procedimentos são revisados, atualizados e aprovados.Verifique se os programas de treinamento são planejados, se são executados conforme cronograma.

LISTA DE VERIFICAÇÃOLISTA DE VERIFICAÇÃOPOLÍTICA AMBIENTAL S N OBS

.A empresa tem documentada sua política ambiental?Foi aprovada pela alta administração?Está acessível ao público?

AUDITORIA NO LOCALAUDITORIA NO LOCAL

1) 1) Reunião de aberturaReunião de abertura2) 2) Visitas de reconhecimentoVisitas de reconhecimento Coleta de informações,Coleta de informações,

Entrevistas,Entrevistas, Verificação de documentos.Verificação de documentos.

Coleta de evidências,Coleta de evidências, Avaliação das evidências,Avaliação das evidências, Apresentação dos resultados,Apresentação dos resultados, Reunião de encerramento.Reunião de encerramento.

RELATÓRIO DE AUDITORIARELATÓRIO DE AUDITORIA

EXEMPLO DE RELATÓRIOS DISSERTATIVOS:EXEMPLO DE RELATÓRIOS DISSERTATIVOS:

Redação deve considerar público alvo, usar Redação deve considerar público alvo, usar linguagem adequada, evitar jargões técnicos.linguagem adequada, evitar jargões técnicos.

1) O teor de mercúrio no efluente geral da fábrica é 1) O teor de mercúrio no efluente geral da fábrica é de 0,02 mg/1 Hg (Resolução CONAMA nº 20/86),de 0,02 mg/1 Hg (Resolução CONAMA nº 20/86),

2) Não foi apresentada documentação comprobatória 2) Não foi apresentada documentação comprobatória do treinamento do operador da estação de do treinamento do operador da estação de tratamento de efluentes líquidos,tratamento de efluentes líquidos,

3) Não existe contenção para o tanque de óleo diesel 3) Não existe contenção para o tanque de óleo diesel do gerador de emergência.do gerador de emergência.

RELATÓRIO MODELO GERALRELATÓRIO MODELO GERAL

IntroduçãoIntroduçãoObjetivoObjetivoEscopoEscopoData e localData e localParticipantesParticipantes

Requisitos legaisRequisitos legaisCritérios analisadosCritérios analisados

ArArÁguaÁguaResíduos, etc.Resíduos, etc.

Não-conformidadesNão-conformidadesPolítica ambientalPolítica ambientalIDEMIDEMObservações geraisObservações geraisConclusãoConclusãoAnexosAnexos