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IGAMAOT - Relatório de Atividades 2013 Página

2014

RELATÓRIO DE ATIVIDADES

AC – Auditoria e Controlo de Apoios Nacionais e Comunitários

AF – Auditoria Financeira, de Gestão e Controlo Técnico dos Serviços e Organismos

AOT – Avaliação e Acompanhamento do Ordenamento do Território

AS – Auditoria aos Sistemas de Regulação e aos Sistemas de Controlo Oficial no âmbito da Segurança

Alimentar

ASAE – Autoridade de Segurança Alimentar e Económica

AT – Autoridade Tributária e Aduaneira

BREF STM - “Reference Document on Best Available Techniques for the Surface Treatment of Metals

and Plastics” (documento de referência sobre as melhores tecnologias disponíveis para o tratamento

de superfície de metais e plásticos)

BriPa – Brigada de Proteção Ambiental da Polícia de Segurança Pública

CAF – Common Assessment Framework

CE – Comissão Europeia

CELE – Comércio Europeu de Licenças de Emissão

CIA – Controlo e Inspeção das Atividades com Incidência Ambiental

CIBE – Cadastro e Inventário dos Bens do Estado

CN – Conservação da Natureza

COMPETE – Programa Operacional Fatores de Competitividade

COV – compostos orgânicos voláteis

CPC – Conselho de Prevenção da Corrupção

DGAV - Direção-Geral de Alimentação e Veterinária

DSAR – Direção de Serviços de Administração de Recursos

DUC – Dia Útil de Coordenação

DUT – Dia Útil de Trabalho

ECHA – European Chemicals Agency (Agência Europeia de Químicos)

EM – Equipa Multidisciplinar

EMAS - Sistema Comunitário de Ecogestão e Auditoria

ETAR – Estação de Tratamento de Águas Residuais

FEADER – Fundo Europeu Agrícola de Desenvolvimento Rural

FEAGA – Fundo Europeu Agrícola de Garantia

FEP – Fundo Europeu das Pescas

GNR – Guarda Nacional Republicana

IFAP – Instituto de Financiamento da Agricultura e Pescas, IP

IFDR – Instituto Financeiro para o Desenvolvimento Regional

IGAC – Inspeção-Geral das Atividades Culturais

IGAMAOT – Inspeção-Geral da Agricultura, do Mar, do Ambiente e do Ordenamento do Território

IGAS – Inspeção-Geral das Atividades em Saúde

IGDC – Inspeção-Geral Diplomática e Consular

IGDN – Inspeção-Geral de Defesa Nacional

IGEC – Inspeção-Geral da Educação e Ciência

IGF – Inspeção-Geral de Finanças

IGSJ – Inspeção-Geral dos Serviços de Justiça

IMPEL – European Union Network for the Implementation and Enforcement of Environmental Law

(Rede Europeia para a Implementação e Execução da Legislação Ambiental)

IRA – Inspeção Regional do Ambiente dos Açores

IRAM – Integrated Risk Assessment Method – Método Integrado de Análise de Risco

IRF – Inspeção Regional de Finanças da Região Autónoma da Madeira

MAM – Ministério da Agricultura e do Mar

MAMAOT – Ministério da Agricultura, do Mar, do Ambiente e do Ordenamento do Território

MAOTE – Ministério do Ambiente, Ordenamento do Território e Energia

OE – Objetivo Estratégico

OGR – Operador de Gestão de Resíduos

OOP – Objetivo Operacional

PEM – Planeamento, Estudos e Monitorização da Atividade Inspetiva do Ambiente e do

Ordenamento do Território

PCIP – Prevenção e Controlo Integrados da Poluição

PGR – Procuradoria-Geral da República

PNCPI – Plano Nacional de Controlo Plurianual Integrado

PRODER – Programa de Desenvolvimento Rural do Continente

PRODERAM – Programa de Desenvolvimento Rural da Região Autónoma da Madeira

PROMAR – Programa Operacional Pesca

PRORURAL – Programa de Desenvolvimento Rural da Região Autónoma dos Açores

PRRN – Programa para a Rede Rural Nacional

PSP – Polícia de Segurança Pública

QUAR – Quadro de Avaliação e Responsabilização

RAN – Reserva Agrícola Nacional

REACH – Registration, Evaluation, Authorisation and Restriction of Chemicals (Registo, Avaliação,

Autorização e Restrição de Químicos)

REEE – Resíduos de Equipamentos Elétricos e Eletrónicos

SCA – Sistema Contraordenacional Ambiental

SCI – Sistema de Controlo Interno da Administração Financeira do Estado

SEPNA – Serviço de Proteção da Natureza e do Ambiente da GNR

SEVESO – Diretiva relativa ao controlo dos perigos associados a acidentes graves que envolvam

substâncias perigosas

SIG – Sistema de Informação Geográfica

SNA – Sistema Nacional de Auditoria no âmbito do PNCPI

UE – União Europeia

UMC – Unidade Ministerial de Compras

ZIL – Zona Industrial e Logística

IGAMAOT - Relatório de Atividades 2014 Página 4

ÍNDICE

1. Nota Introdutória ........................................................................................................ 6 1.1. Apresentação ................................................................................................................ 6 1.2. Missão e Atribuições..................................................................................................... 7 1.3. Organização Interna ..................................................................................................... 9

2. Autoavaliação ........................................................................................................... 11 2.1. Quadro de Avaliação e Responsabilização ................................................................. 11 2.1.1. Objetivos Estratégicos e Objetivos Operacionais .................................................... 11 2.1.2. Matriz de Alinhamento Estratégico ......................................................................... 15 2.1.3. Apreciação dos Resultados Alcançados ................................................................... 21 2.1.3. Meios Disponíveis (recursos humanos e financeiros) ............................................. 27 2.2. Apreciação dos Serviços por parte dos Utilizadores .................................................. 28 2.2.1. Interação com o Cidadão e demais Entidades ........................................................ 28 2.2.2. Inquérito de Satisfação às Entidades Externas ........................................................ 30 2.3. Avaliação do Sistema de Controlo Interno ................................................................. 35 2.4. Desenvolvimento de Medidas para um Reforço Positivo do Desempenho............... 40 2.5. Comparação com o Desempenho de Serviços Idênticos ........................................... 43 2.6. Audição de Dirigentes Intermédios e Trabalhadores ................................................. 47 2.6.1. Inquérito de Satisfação aos Colaboradores ............................................................. 49 2.6.2. Inquérito de Satisfação aos Dirigentes Intermédios e Equiparados ....................... 56 2.6.3. Análise Comparativa com o Ano Anterior ............................................................... 62 2.7. Publicidade Institucional............................................................................................. 65

3. Síntese de Realização ................................................................................................ 66 3.1. Áreas de Intervenção e Projetos ................................................................................ 66 3.1.1. AUDITORIA FINANCEIRA, DE GESTÃO E CONTROLO TÉCNICO DOS SERVIÇOS E ORGANISMOS ........ 71 3.1.2. AUDITORIA AOS SISTEMAS DE REGULAÇÃO E AOS SISTEMAS DE CONTROLO OFICIAL NO ÂMBITO

DA SEGURANÇA ALIMENTAR ............................................................................................ 76 3.1.3. AUDITORIA E CONTROLO DE APOIOS NACIONAIS E COMUNITÁRIOS ......................................... 80 3.1.4. CONTROLO E INSPEÇÃO DAS ATIVIDADES COM INCIDÊNCIA AMBIENTAL.................................... 85 3.1.5. AVALIAÇÃO E ACOMPANHAMENTO DO ORDENAMENTO DO TERRITÓRIO .................................. 89 3.1.6. SISTEMA CONTRAORDENACIONAL AMBIENTAL .................................................................... 92 3.1.7. PLANEAMENTO, ESTUDOS E MONITORIZAÇÃO DA ATIVIDADE INSPETIVA DO AMBIENTE E DO

ORDENAMENTO DO TERRITÓRIO (PEM) ............................................................................ 94 3.1.8. ÁREA DE SUPORTE À GESTÃO .......................................................................................... 98


4. Balanço Social ......................................................................................................... 101 4.1. Análise Sintética ........................................................................................................ 101 4.1.1. Trabalhadores segundo a modalidade de vinculação ........................................... 101 4.1.2. Trabalhadores segundo cargo/ carreira ................................................................ 102 4.1.3. Trabalhadores segundo o género .......................................................................... 102 4.1.4. Trabalhadores por escalão etário .......................................................................... 103 4.1.5. Trabalhadores por antiguidade ............................................................................. 103 4.1.6. Trabalhadores segundo o nível de escolaridade ................................................... 104 4.1.7. Modalidade de horário de trabalho ...................................................................... 105 4.1.8. Ausências ............................................................................................................... 105 4.1.9. Estrutura Remuneratória ....................................................................................... 105 4.1.10. Ações de formação .............................................................................................. 106

5. Conclusões .............................................................................................................. 107 5.1. Avaliação Final .......................................................................................................... 107

ANEXO I – QUESTIONÁRIO SISTEMA DE CONTROLO INTERNO ...................................... 108


1. Nota Introdutória 1.1. Apresentação

O presente relatório visa prestar contas da atividade desenvolvida em 2014 pela Inspeção-Geral da

Agricultura, do Mar, do Ambiente e do Ordenamento do Território (IGAMAOT), o que corresponde a

uma obrigação de quem utiliza recursos públicos.

A IGAMAOT vem, assim, numa abordagem de gestão responsável e transparente da administração,

no cumprimento dos seus objetivos e em conformidade com o estipulado no art.º 5.º da Lei n.º

66-B/2007, de 28 de dezembro, e nos Decreto-Lei n.º 183/96, de 27 de setembro, e n.º 135/99, de 22

de abril, informar a tutela, os contribuintes, a própria organização e restante administração pública,

sobre os recursos humanos e financeiros aplicados, bem como sobre a forma como estes foram

geridos, numa lógica de eficiência, eficácia e qualidade, no desenvolvimento da missão desta

Inspeção-Geral.

À data da elaboração do presente Relatório de Atividades, ainda não ocorreram as necessárias

alterações à orgânica da IGAMAOT em resultado da reorganização do XIX Governo Constitucional

consagrada no Decreto-Lei n.º 119/2013, de 21 de agosto, que alterou o Decreto-Lei n.º 86-A/2011,

de 12 de julho, considerando a nomeação, designadamente, do Ministro do Ambiente, Ordenamento

do Território e Energia e da Ministra da Agricultura e do Mar.

Nos termos do aludido Decreto-Lei n.º 119/2013, a IGAMAOT é transferida para o Ministério do

Ambiente, Ordenamento do Território e Energia (MAOTE), sendo a sua superintendência e tutela1

exercida em conjunto pelo Ministro do Ambiente, Ordenamento do Território e Energia e pela

Ministra da Agricultura e do Mar.

O Relatório de Atividades em apreço tem como objetivo avaliar o cumprimento das ações previstas

em articulação com os objetivos estratégicos e operacionais definidos e aprovados, tendo em conta a

missão e atribuições cometidas à IGAMAOT.

A concretização dessas ações envolveu a totalidade dos recursos humanos que integram esta

Inspeção-Geral, requerendo a sua mobilização orientada para o cumprimento dos objetivos e

projetos planeados, bem como o incremento de sinergias entre as diversas áreas de intervenção.

1 Na expressão do referido Decreto-Lei.


1. Nota Introdutória 1.2. Missão e Atribuições

A IGAMAOT é um serviço central da administração direta do Estado, dotado de autonomia

administrativa, integrado no MAOTE, sob sutela e superintendência conjunta do Ministro do

Ambiente, Ordenamento do Território e Energia e da Ministra da Agricultura e do Mar.

Nos termos do n.º 1 do art.º 2 do Decreto-Lei n.º 23/2012, de 1 de fevereiro, a IGAMAOT tem por

missão avaliar o desempenho e a gestão dos serviços e organismos do ex-MAMAOT, ou sujeitos à

tutela do respetivo ministro, através de ações de auditoria e controlo, aferir a correta atribuição de

apoios financeiros nacionais e comunitários e, nas áreas do ambiente e do ordenamento do

território, assegurar o permanente acompanhamento e avaliação do cumprimento da legalidade.

A concretização da sua missão assentou, nomeadamente, nas seguintes atribuições:

Realizar, com caráter sistemático, auditorias, inspeções e outras ações de controlo à atividade

prosseguida pelos organismos, serviços e entidades dependentes ou tutelados pelo ex-MAMAOT;

Realizar inquéritos, averiguações e outras ações que lhe fossem superiormente determinadas;

Exercer o controlo financeiro setorial ao nível do Ministério, no quadro dos objetivos e metas

anuais e plurianuais traçadas no âmbito do Sistema de Controlo Interno (SCI) da Administração

Financeira do Estado;

Coordenar a intervenção do ex-MAMAOT no Sistema Nacional de Auditoria do Plano Nacional de

Controlo Plurianual Integrado (PNCPI), realizar as auditorias externas e avaliar as auditorias

internas aos sistemas de controlo oficial implementados pelos serviços e organismos no domínio

da segurança alimentar;

Assegurar a coordenação nacional e a execução dos controlos ex post a beneficiários dos apoios

financiados pelo Fundo Europeu Agrícola de Garantia (FEAGA), bem como pelo Fundo Europeu

Agrícola de Desenvolvimento Rural (FEADER);

Assegurar a realização de ações de inspeção a entidades públicas e privadas em matérias de

incidência ambiental, impondo as medidas que previnam ou eliminem situações de perigo grave

para a saúde, segurança das pessoas, dos bens e do ambiente;


Proceder a ações de inspeção no âmbito do ex-MAMAOT e de entidades integradas na

administração central e local, de modo a acompanhar e avaliar o cumprimento da legalidade no

âmbito do ordenamento do território;

Exercer funções próprias de órgão de polícia criminal relativamente aos crimes que se

relacionassem com o cumprimento da sua missão em matérias de incidência ambiental, sem

prejuízo das atribuições de outras entidades;

Instaurar, instruir e decidir processos de contraordenação ambiental, nos termos da lei-quadro

das contraordenações ambientais, bem como nos demais casos previstos na lei, e levantar auto

de notícia relativo às infrações legalmente definidas;

Emitir pareceres e elaborar estudos sobre matérias das suas atribuições, assim como participar

na elaboração de diplomas legais;

Proceder à instrução de processos disciplinares em serviços e organismos sujeitos à tutela do(a)

Ministro(a), quando determinado;

Assegurar a representação nacional e a articulação com as demais autoridades nacionais, com a

Comissão Europeia e com os Estados-membros, acompanhar as missões comunitárias, bem como

estabelecer relações de cooperação externa nos seus domínios de atuação.


1. Nota Introdutória 1.3. Organização Interna

Nos termos da atual lei orgânica da IGAMAOT integram a direção superior um inspetor-geral e três

subinspetores-gerais.

O modelo de organização interna é do tipo misto, em que as áreas de missão estão assentes num

modelo de estrutura matricial, sendo a respetiva atividade desenvolvida por projetos e ações,

levadas a cabo por equipas multidisciplinares cuja constituição é fixada numa base de mobilidade

funcional assente nas seguintes áreas de intervenção:

A1. Auditoria financeira, de gestão e de controlo técnico dos serviços e organismos;

A2. Auditoria aos sistemas de regulação e aos sistemas de controlo oficial no âmbito da segurança

alimentar;

A3. Auditoria e controlo de apoios nacionais e comunitários;

A4. Controlo e inspeção das atividades com incidência ambiental;

A5. Avaliação e acompanhamento do ordenamento do território;

A6. Sistema contraordenacional ambiental.

Foi ainda criada uma equipa multidisciplinar designada “Planeamento, Estudos e Monitorização da

Atividade Inspetiva do Ambiente e do Ordenamento do Território ” que desenvolve projetos e ações

de apoio à atividade inspetiva nos domínios do ambiente e do ordenamento do território,

desenvolvimento de sistemas de informação geográfica e partilha de informação relevante para as

áreas de missão.

As áreas de suporte e apoio às áreas de missão estão integradas numa direção de serviços e

obedecem ao modelo de estrutura hierarquizada.

A estrutura orgânica da IGAMAOT está evidenciada no seguinte organograma:

IGAMAOT - Relatório de Atividades 2013 Página

11

2. Autoavaliação 2.1. Quadro de Avaliação e Responsabilização

2.1.1. Objetivos Estratégicos e Objetivos Operacionais

O art.º 15.º da Lei n.º 66-B/2007, de 28 de dezembro, alterada pela Lei n.º 66-B/2012, de 31 de

dezembro, estabelece a obrigatoriedade da autoavaliação integrar o relatório de atividades,

evidenciando os resultados alcançados e os desvios verificados de acordo com o QUAR face aos

objetivos anualmente fixados.

O QUAR de 2014 da IGAMAOT foi estruturado com base em quatro objetivos estratégicos (OE):

OE 1: AUMENTAR A EFICÁCIA E A QUALIDADE DA GESTÃO E DO DESEMPENHO DOS ORGANISMOS DO MAM E DO

MAOTE OU SUJEITOS À SUA TUTELA:

O presente objetivo estratégico centra-se na avaliação do desempenho e gestão dos serviços e orga-

nismos do MAM e do MAOTE, ou sujeitos à tutela dos respetivos ministros, visando acrescentar valor

à gestão pública através da aceitação/implementação de recomendações adequadas e eficazes for-

muladas pela IGAMAOT.

OE 2: PROTEGER OS INTERESSES FINANCEIROS (NACIONAIS E DA UE) NA ATRIBUIÇÃO DOS FUNDOS NACIONAIS E DA

UE:

Este objetivo visa contribuir para a defesa dos interesses financeiros nacionais e da União Europeia,

no quadro das atribuições cometidas à IGAMAOT de coordenação nacional e de execução dos

controlos ex post de beneficiários do FEAGA e do FEADER.

OE 3: GARANTIR E REFORÇAR O CUMPRIMENTO DA LEGISLAÇÃO AMBIENTAL E DO ORDENAMENTO DO ORDENAMENTO

DO TERRITÓRIO:

O presente objetivo estratégico permite garantir e reforçar o acompanhamento e avaliação do

cumprimento da legislação ambiental, de investigação dos crimes que se relacionem com o

cumprimento da missão em matérias de incidência ambiental e ainda de acompanhamento e

avaliação do cumprimento da legalidade no domínio do ordenamento do território, designadamente

em relação aos instrumentos de desenvolvimento territorial, de política setorial e de natureza

especial, bem como às restrições de utilidade pública.


OE 4: OTIMIZAR OS RECURSOS DISPONÍVEIS COM INOVAÇÃO E QUALIDADE:

Este objetivo estratégico reafirma o investimento na qualificação dos recursos humanos, na

harmonização de procedimentos e no desenvolvimento de boas práticas, visando a eficácia e

eficiência das ações de controlo desta Inspeção-Geral e o incremento da qualidade dos produtos

gerados pelas mesmas.

Os objetivos estratégicos concretizaram-se através de 8 objetivos operacionais de Eficácia, Eficiência

e de Qualidade, conforme se apresenta de seguida

•[OOP1]: Potenciar a legalidade e regularidade dos atos administrativos•[OOP2]: Assegurar a execução do programa anual de controlos ex post de forma a evitar a aplicação de correções financeiras•[OOP3]: Promover a aceitação/ implementação das recomendações formuladas nas auditorias e controlos ex post

EFICÁCIA

•[OOP4]: Assegurar o desenvolvimento e a execução/ implementação de sistemas de análise de risco nas áreas ambiental, ordenamento do território e conservação da natureza•[OOP5]: Assegurar a conclusão dos processos de auditoria/ inspeções para a fase de contraditório•[OOP6]: Assegurar a otimização da tramitação dos processos de contraordenação

EFICIÊNCIA

•[OOP7]: Desenvolver ferramentas de trabalho e de apoio à realização das inspeções na área ambiental•[OOP8]: Assegurar a valorização profissional dos recursos humanos

QUALIDADE

Os objetivos operacionais, bem como os indicadores e metas a atingir no ano de 2014, aprovados

pela tutela, foram os constantes no quadro seguinte:


EFICÁCIA Realizado

2013 Meta 2014 Tolerância

Valor

crítico

Peso

Indicador

Peso

Objetivo OOP1 [OE1] [OE2] [OE3]: Potenciar a legalidade e regularidade dos atos administrativos 45% Ind1 - Taxa de denúncias, queixas e reclamações tratadas

n.a. 90,0% 2,0% 100,0% 100%

OOP2 [OE2]: Assegurar a execução do programa anual de controlos ex post, de forma a evitar a aplicação de correções financeiras 35%

Ind2 - Taxa de execução dos controlos FEAGA 97,4% 92,0% 2,0% 100,0% 70%

Ind3 - Taxa de despesa controlada FEADER 1,900% 1,125% 0,125% 2,00% 30% OOP3 [OE1][OE2]: Promover a aceitação/implementação das recomendações formuladas nas auditorias e controlos ex post 20%

Ind4 - Taxa de aceitação/implementação das recomendações

93,2% 80,0% 5,0% 94,0% 100%

EFICIÊNCIA Realizado


Valor

crítico

Peso

Indicador

Peso

Objetivo OOP4 [OE3]: Assegurar o desenvolvimento e a execução/ implementação de sistemas de análise de risco nas áreas ambiental, ordenamento do território e conservação da natureza 45%

Ind5 – Prazo para o desenvolvimento do sistema de análise de risco dos MTR

n.a. Até 31-12-2014 10 dias Até

17-11-2014 25%

Ind6 – Prazo para a revisão do sistema de análise de risco existente para o planeamento das inspeções abrangidas pela Diretiva das Emissões Industriais

n.a. Até 31-12-2014 10 dias Até

17-11-2014 25%

Ind7 – N.º de projetos de análise de risco executados/ implementados

n.a. 2 1 4 50%

OOP5 [OE1][OE3]: Assegurar a conclusão dos processos de auditorias/inspeções para a fase de contraditório 30% Ind8 – Taxa de auditorias/inspeções iniciadas em 2014 com o projeto de relatório para contraditório concluído

82,8% 83,0% 2,0% 88,0% 100%

OOP6 [OE3]: Assegurar a otimização da tramitação dos processos de contraordenação 25% Ind9 – N.º de decisões finais em processos de contraordenação

887 800 40 1150 50%

Ind10 - N.º de processos pendentes de decisão 2.206 3000 125 2859 50%

QUALIDADE Realizado


Valor

crítico

Peso

Indicador

Peso

Objetivo OOP7 [OE4]: Desenvolver ferramentas de trabalho e de apoio à realização das inspeções na área ambiental 55% Ind11 – N.º de ferramentas de trabalho e de apoio desenvolvidas

1 2 1 5 100%

OOP8 [OE4]: Assegurar a valorização profissional dos recursos humanos 45% Ind12 - Nº médio de horas de formação frequentadas pelos grupos de inspetores, técnicos superiores e pessoal de informática

19,0 18,0 2,0 25,0 50%

Ind13 - Nº médio de horas de formação frequentadas pelos grupos de pessoal: coordenadores técnicos e pessoal assistente

23,1 10,0 2,0 15,0 50%


Os objetivos previstos no QUAR colocaram metas qualitativas e quantitativas exigentes aos seguintes

níveis:

Gerir o calendário das atividades ajustado aos compromissos externos assumidos (nacionais e

comunitários);

Reforçar o procedimento implementado no âmbito da gestão dos processos de reclamações,

queixas ou participações;

Garantir uma maior celeridade processual nos processos de contraordenação;

Desenvolver e implementar sistemas de análise de risco que permitam dirigir a atuação da

atividade inspetiva para as áreas prioritárias; Desenvolver ferramentas de trabalho e de apoio à atividade inspetiva com recurso às

melhores técnicas disponíveis;

Disponibilizar formação geral e específica orientada para as competências necessárias ao

desempenho das funções inspetivas e de suporte à atividade inspetiva.


2.1.2. Matriz de Alinhamento Estratégico

Na matriz de alinhamento estratégico são estabelecidas as ligações entre as medidas de política

pública (nível 1), os objetivos estratégicos (nível 2) e os objetivos operacionais (nível 3).

No tocante às Grandes Opções do Plano (2012-2015) merecem especial destaque as submedidas

“ambiente e ordenamento do território”, “agricultura e florestas” e “economia e emprego”,

enquadradas na medida Desafio do futuro: medidas setoriais prioritárias e as submedidas “estratégia

de consolidação orçamental” e “implementação da lei de enquadramento orçamental”, englobadas

na medida Finanças públicas e crescimento: a estratégia orçamental, que se encontram assinaladas

na matriz de alinhamento estratégico estabelecida para a IGAMAOT.

Na referida matriz, foram identificadas 7 relações diretas (D), num total de 8 relações entre os

objetivos operacionais e os objetivos estratégicos, correspondendo a uma percentagem de 87,5 % de

relações diretas.


Nível 1 - Política Pública Nível 2 - Estratégico Nível 3 - Operacional

Enquadramento GOP Missão: Avaliar o desempenho e a gestão dos serviços e organismos do MAM e do MAOTE, ou sujeitos à tutela do respetivos ministros, através de ações de auditoria e controlo, aferir a correta atribuição de apoios financeiros nacionais e da UE e, nas áreas do ambiente e do ordenamento do território, assegurar o permanente acompanhamento e avaliação do cumprimento da legalidade

Relação com Nível 1 (Direta/ Indireta)

Objetivos Operacionais (Plano de Atividades e

QUAR)

Unidade Orgânica

Relação com

Nível 2 (Direta/ Indireta)

Medida Submedida Documento de referência

5. O Desafio do Futuro: Medidas

setoriais prioritárias

5.5 Ambiente e Ordenamento do

Território

Grandes Opções do Plano para 2012-2015

OE3: Garantir e reforçar o cumprimento da legislação ambiental e do ordenamento do território

D OOP1: Potenciar a legalidade e regularidade dos atos administrativos

EM AF EM CIA

EM PEM EM CN

EM AOT

D



5.1 Economia e Emprego 5.3 Agricultura e Florestas


OE2: Proteger os interesses financeiros (nacionais e da UE) na atribuição dos fundos nacionais e da UE

D

OOP2: Assegurar a execução do programa anual de controlos ex post, de forma a evitar a aplicação de correções financeiras

EM AC D




Território



D

OOP4: Assegurar o desenvolvimento e a execução/implementação de sistemas de análise de risco nas áreas ambiental, ordenamento do território e conservação da natureza

EM CIA EM PEM D






QUAR)

Unidade Orgânica

Relação com



2. Finanças Públicas e

Crescimento: a estratégia

orçamental



2.3 Estratégia de Consolidação Orçamental 2.5 Implementação da Lei de Enquadramento Orçamental 5.1 Economia e Emprego 5.3 Agricultura e Florestas


OE 1: Aumentar a eficiência e a eficácia da gestão e do desempenho dos organismos do MAM e do MAOTE ou sujeitos à sua tutela OE2: Proteger os interesses financeiros (nacionais e da UE) na atribuição dos fundos nacionais e da UE

D

OOP1: Potenciar a legalidade e regularidade dos atos administrativos OOP 3: Promover a aceitação/implementação das recomendações formuladas nas auditorias e controlos ex post

EM AF EM AC EM AS

D






QUAR)

Unidade Orgânica

Relação com



2. Finanças Públicas e

Crescimento: a estratégia

orçamental

5. O Desafio do

Futuro: Medidas setoriais

prioritárias

2.3 Estratégia de Consolidação Orçamental 2.5 Implementação da Lei de Enquadramento Orçamental 5.1 Economia e Emprego 5.3 Agricultura e Florestas 5.5 Ambiente e Ordenamento do Território


OE 1: Aumentar a eficiência e a eficácia da gestão e do desempenho dos organismos do MAM e do MAOTE ou sujeitos à sua tutela OE3: Garantir e reforçar o cumprimento da legislação ambiental e do ordenamento do território

D

OOP 5: Assegurar a conclusão dos processos de auditorias / inspeções para a fase de contraditório

EM AF EM AS EM CN

EM AOT

D






QUAR)

Unidade Orgânica

Relação com






Território



D

OOP 6: Assegurar a otimização da tramitação dos processos de contraordenação

EM SCA D




Território



D

OOP7: Desenvolver ferramentas de apoio à realização das inspeções unidades PCIP do setor das metalomecânicas (abrangidas pelo regime de emissões industriais aplicável à prevenção e ao controlo integrados da poluição); à realização das inspeções a suiniculturas PCIP e à avaliação das medidas de gestão do risco previstas nos cenários de exposição das fichas de dados de segurança alargadas)

EM CIA D






QUAR)

Unidade Orgânica

Relação com




sectoriais prioritárias

5.1 Economia e Emprego


OE4: Otimizar os recursos disponíveis com inovação e qualidade I

OOP 8: Assegurar a valorização profissional dos recursos humanos

DSAR I

Legenda: OE- Objetivo Estratégico

OOP- Objetivo Operacional

D- Relação Direta I- Relação Indireta


2.1.3. Apreciação dos Resultados Alcançados

O resultado apurado em sede de autoavaliação do QUAR de 2014 da IGAMAOT é de Bom, conforme

decorre dos quadros seguintes, na medida em que, de acordo com o disposto na alínea a) do n.º 1 do

art.º 18.º do Decreto-Lei n.º 66-B/2007, de 28 de dezembro, todos os objetivos constantes do QUAR

de 2014 foram ou atingidos ou superados.

Foi também efetuada uma breve apreciação por objetivo/ indicador no que se refere ao seu

cumprimento ou superação e que se apresenta de seguida.

EFICÁCIA Realizado

2013 Meta 2014 Tolerância Valor

crítico Concretização

Resultado Taxa de Realização Classificação

OOP1 [OE1] [OE2] [OE3]: Potenciar a legalidade e regularidade dos atos administrativos

Ind1 - Taxa de denúncias, queixas e reclamações tratadas

n.a. 90,0% 2,0% 100,0% 99,79% 124,48% Superou

OOP2 [OE2]: Assegurar a execução do programa anual de controlos ex post, de forma a evitar a aplicação de correções financeiras Ind2 - Taxa de execução dos controlos FEAGA

97,4% 92,0% 2,0% 100,0% 94,12% 106,63% Superou

Ind3 - Taxa de despesa controlada FEADER

1,900% 1,125% 0,125% 2,00% 1,47% 109,86% Superou

OOP3 [OE1][OE2]: Promover a aceitação/implementação das recomendações formuladas nas auditorias e controlos ex post

Ind4 - Taxa de aceitação/ implementação das recomendações

93,2% 80,0% 5,0% 94,0% 96,10% 128,75% Superou

OBJETIVO OPERACIONAL 1

Com este objetivo pretende-se melhorar e reforçar o procedimento implementado na gestão dos

processos de reclamações, queixas ou participações, tendo em vista o incremento do grau de

cumprimento da legislação aplicável às matérias enquadradas no âmbito de atuação da

IGAMAOT, medido através do indicador “taxa de queixas, reclamações e denúncias tratadas”.

Considerando que foram instaurados no ano 2014, na sequência de denúncias recebidas na

IGAMAOT, 487 processos de queixas/ reclamações/ denúncias, dos quais 486 foram objeto de

análise e diligências no mesmo ano, o objetivo foi superado. No que toca ao âmbito das queixas

apresentadas, verifica-se que 97,5% dizem respeito à área ambiental, do ordenamento do

território e conservação da natureza, e que as restantes respeitam às seguintes áreas: “Auditoria

financeira, de gestão e de controlo técnico dos serviços e organismos” e “Auditoria e controlo dos

apoios nacionais e comunitários”.



Este objetivo foi superado, concorrendo para a sua concretização as EM de “Auditoria e controlo

de apoios nacionais e comunitários” que visam prosseguir o esforço de concluir anualmente os

programas de controlos estabelecidos de acordo com a metodologia preconizada pela Comissão

Europeia, sob pena de o Estado Português poder sofrer correções financeiras, caso o mesmo não

se concretize. É avaliado com base nos resultados obtidos com a taxa de execução dos controlos

FEAGA e com a taxa de despesa controlada FEADER.

Salienta-se ainda que a taxa de 1,47% de controlo da despesa FEADER supera o limiar mínimo

obrigatório de 1% estipulado na legislação comunitária.


No sentido de aumentar a aceitação/implementação das recomendações formuladas nas áreas da

“Auditoria financeira, de gestão e de controlo técnico dos serviços e organismos”, da “Auditoria

aos sistemas de regulação e aos sistemas de controlo oficial no âmbito da segurança alimentar” e

dos controlos ex post – “Auditoria e controlo de apoios nacionais e comunitários” –, a IGAMAOT

propôs-se atingir um nível de execução do respetivo indicador de 80% com uma tolerância de 5

p.p.. Este objetivo obrigou a um especial cuidado e esforço das equipas inspetivas e respetiva

coordenação na elaboração dos relatórios, sendo elementos essenciais a objetividade e precisão

das recomendações apresentadas.

A sua superação deveu-se à boa recetividade por parte das entidades auditadas das

recomendações formuladas em sede de auditoria e de ações de seguimento.

EFICIÊNCIA Realizado 2013 Meta 2014 Tolerância Valor crítico

Concretização


OOP4 [OE3]: Assegurar o desenvolvimento e a execução/implementação de sistemas de análise de risco nas áreas ambiental, ordenamento do território e conservação da natureza Ind5 - Prazo para o desenvolvimento do sistema de análise de risco dos MTR

n.a. Até 31-12-2014 10 dias Até

17-11-2014 11-12-2014 108,70% Superou

Ind6 – Prazo para a revisão do sistema de análise de risco existente para o planeamento das inspeções abrangidas pela Diretiva das Emissões Industriais

n.a. Até 31-12-2014 10 dias Até

17-11-2014 15-12-2014 107,14% Superou

Ind7 – N.º de projetos de análise de risco executados/ implementados

n.a. 2 1 4 4 125,00% Superou


OOP5 [OE1][OE3]: Assegurar a conclusão dos processos de auditorias/inspeções para a fase de contraditório

Ind8 - % de auditorias/ inspeções iniciadas em 2014 com o projeto de relatório para contraditório concluído

82,8% 83,0% 2,0% 88,0% 87,0% 120,00% Superou

OOP6 [OE3]: Assegurar a otimização da tramitação dos processos de contraordenação

Ind9 – N.º de decisões finais em processos de contraordenação

887 800 40 1.150 819 100,00% Atingiu

Ind10 - N.º de processos pendentes de decisão

2.206 3.000 125 2.859 3.061 100,00% Atingiu


A superação de todos os indicadores deste objetivo contribuiu para a consolidação do

planeamento da atividade inspetiva na área ambiental, com base no desenvolvimento/

implementação de 4 sistemas de análise de risco (SEVESO, REE, ETAR urbanas e sistema de análise

de risco global), que permitem uma seleção criteriosa das entidades que deverão ser objeto da

verificação do cumprimento das obrigações legais que lhe estão subjacentes.


A superação deste objetivo permitiu, através de um investimento na eficiência dos processos,

assegurar a conclusão das ações de auditoria/ inspeção para a fase de contraditório em tempo

oportuno, considerando que os projetos de relatório para contraditório se encontram concluídos

quando aprovados pela direção superior para efeitos de promoção de audiência prévia.

Concorreram para este propósito as EM das seguintes áreas: “Auditoria financeira, de gestão e de

controlo técnico dos serviços e organismos”, “Auditoria aos sistemas de regulação e aos sistemas

de controlo oficial no âmbito da segurança alimentar” e “Avaliação e acompanhamento do

ordenamento do território”.


O cumprimento deste objetivo, especificamente relacionado com a área de intervenção relativa

ao “Sistema contraordenacional ambiental”, visou assegurar a necessária celeridade processual

através da emissão do número de decisões finais em processos de contraordenação e contribuir

para a diminuição do número de processos pendentes.


QUALIDADE Realizado

2013 Meta 2014 Tolerância Valor

crítico Concretização


OOP7 [OE4]: Desenvolver ferramentas de trabalho e de apoio à realização das inspeções na área ambiental

Ind11 - Nº de ferramentas de trabalho e de apoio desenvolvidas

1 2 1 5 4 116,67% Superou

OOP8 [OE4]: Assegurar a valorização profissional dos recursos humanos

Ind12 - Nº médio de horas de formação frequentadas pelos grupos de inspetores, técnicos superiores e pessoal de informática

19 18,0 2,0 25 16,96 100,00% Atingiu

Ind13 - Nº médio de horas de formação frequentadas pelos grupos de pessoal: coordenadores técnicos e pessoal assistente

23,1 10,0 2,0 15 13,25 116,25% Superou


Este objetivo foi superado uma vez que foram elaboradas 4 ferramentas de trabalho e de apoio à

realização das inspeções a unidades PCIP do setor das metalomecânicas, a unidades do setor das

suiniculturas, a grandes instalações de combustão e à avaliação das medidas de gestão de risco

previstas nos cenários de exposição das fichas de dados de segurança alargadas, integrando e

internalizando, as melhores técnicas disponíveis previstas na BREF STM e nos critérios de

abrangência da SEVESO, o guia IMPEL “Inspection guidance book for intensive piggeries” e a

bibliografia de apoio desenvolvida pelo fórum REACH sobre fichas de dados de segurança.


Este objetivo visou a valorização profissional dos recursos humanos através do investimento em

formação profissional orientado para as competências requeridas para o desempenho das

funções inerentes à atividade de inspeção.

O indicador de desempenho referente ao n.º de horas de formação para o grupo de inspetores,

técnicos superiores e pessoal de informática obteve o valor de 16,96 horas – atingido e para o

indicador de desempenho referente ao n.º de horas de formação para o grupo de coordenadores

técnicos e pessoal assistente o valor foi de 13,25 horas – objetivo superado.

As taxas de realização por indicadores de desempenho encontram-se representadas no gráfico

seguinte:


A taxa de realização por objetivos operacionais é a que se apresenta de seguida:

124,48%107,59%

128,75%

0,00%

75,00%

150,00%

Eficácia

OOP1 OOP2 OOP3

Eficiência

116,46% 120,00%100,00%

0,00%

75,00%

150,00%

OOP4 OOP5 OOP6


Qualidade

116,67% 108,13%

0,00%

75,00%

150,00%

OOP7 OOP8

O quadro seguinte apresenta a contribuição de cada objetivo na avaliação final ponderado pelo peso

dos parâmetros de avaliação e pelo peso dos objetivos no respetivo parâmetro.

Os quatro objetivos mais relevantes encontram-se assinalados no quadro seguinte e representam

61% do peso total dos objetivos na avaliação final. Salienta-se ainda que todos os objetivos

operacionais relevantes foram 4 superados (OOP1, OOP2, OOP4 e OOP7).

Peso dos parâmetros na avaliação final

Peso dos objetivos no respetivo parâmetro

Peso de cada objetivo na

avaliação final Eficácia 45% OOP1 40% 18,00% OOP2 35% 15,75% OOP3 25% 11,25% Eficiência 30% OOP4 45% 13,50% OOP5 30% 9,00% OOP6 25% 7,50% Qualidade 25% OOP7 55% 13,75% OOP8 45% 11,25%

No quadro seguinte é apresentada a avaliação quantitativa final ponderada por parâmetro.

EFICÁCIA – 45% 119,6%

116,1%% EFICIÊNCIA – 30% 113,4%

QUALIDADE – 25% 112,8%


2.1.3. Meios Disponíveis (recursos humanos e financeiros)

A gestão criteriosa dos recursos financeiros traduziu-se numa utilização muito próxima do orçamento

corrigido para 2014, com uma taxa de execução de 97,93%.

Orçamento de Funcionamento

Orçamento Corrigido Orçamento Realizado Taxa de Execução

€ 5.195.571,00 € 5.087.950,24 97,93%

Relativamente aos recursos humanos a IGAMAOT dispunha de 124 trabalhadores em efetividade de

funções em 31 de dezembro de 2014, com a seguinte pontuação:

Recursos Humanos Pontuação Pontos Planeados

Pontos Executados Desvio

Direção Superior 20 80 80 0

Direção intermédia e chefes de equipa 16 304 256 -48

Inspetor 12 756 732 -24

Inspetor-Adjunto 8 24 16 -8

Técnico Superior e Esp. Informática 12 192 204 12

Coordenador Técnico 9 36 27 -9

Assistente Técnico e Téc. Informática 8 168 144 -24

Assistente operacional 5 15 15 0

Total 1.575 1.474 -101

O apuramento dos pontos é obtido através do produto do número de efetivos2 pela pontuação

atribuída no cargo/ carreira. Verifica-se um desvio negativo entre os pontos planeados e os pontos

executados, que refletem a redução de efetivos entre 2013 e 2014, principalmente pelos seguintes

motivos: mobilidade, aposentação e nomeação para exercício de cargos dirigentes noutros

organismos.

2 Pontos Planeados – número de efetivos em 1 de janeiro de 2014. Pontos executados – número de efetivos em 31 de

dezembro de 2014


2. Autoavaliação 2.2. Apreciação dos Serviços por parte dos Utilizadores

2.2.1. Interação com o Cidadão e demais Entidades

A IGAMAOT enquanto inspeção setorial e organismo de atuação interna do MAM e do MAOTE

intervém em três áreas principais: 1) controlo e auditoria aos serviços e organismos do MAM e do

MAOTE ou sujeitos à tutela dos respetivos ministros; 2) controlo e auditoria no âmbito da atribuição

de apoios financeiros nacionais e comunitários; 3) avaliação do cumprimento da legalidade nas áreas

do ambiente e do ordenamento do território.

Estas três áreas principais pressupõem uma intervenção e interação com o cidadão e com as

seguintes entidades:

Organismos da Administração Pública

Autoridades nacionais

Conselho Coordenador do SCI da Administração Financeira do Estado

Organismos do MAM e do MAOTE

Inspeções-gerais de outros Ministérios

Organismos da administração local e regional

Organismo de prospetiva e planeamento

Organismo pagador dos apoios nacionais e comunitários

Procuradoria-Geral da República

Tribunal de Contas

Tribunais judiciais e administrativos

Outras entidades

Associações de defesa do ambiente

Associações industriais e outras


Organizações não governamentais

Na esfera da União Europeia: Comissão Europeia, European Union Network for the

Implementation and Enforcement of Environmental Law (IMPEL), European Chemicals Agency

(ECHA), Tribunal de Contas Europeu

Outros:

Entidades parceiras – protocolos.

No que respeita às entidades auditadas no âmbito das ações de controlo e auditoria, a avaliação do

impacto e satisfação da sua intervenção é aferida no parâmetro de Eficácia do QUAR, pela superação

da meta estabelecida para o indicador 4 – Taxa de aceitação/ implementação das recomendações

formuladas, que atingiu no ano de 2014 a taxa de 96,10%.


2.2.2. Inquérito de Satisfação às Entidades Externas

Nos termos da alínea a) do n.º 2 do art.º 15.º da Lei n.º 66-B/ 2007, foi efetuada a audição das

entidades externas com vista a aferir o seu nível de satisfação relativamente à quantidade e

qualidade dos serviços prestados pela IGAMAOT, tendo sido elaborado para o efeito um questionário

de satisfação de entidades externas com recurso à ferramenta “Formulários” da “Google Docs”.

O questionário foi enviado por e-mail a todas as entidades do MAM e MAOTE e esteve também

disponível para preenchimento no site da IGAMAOT entre os dias 2 e 8 de abril.

O preenchimento do questionário foi anónimo e toda a informação confidencia,l tendo sido apenas

utilizada para fins estatísticos.

Foram obtidas no total 17 respostas com a distribuição percentual que se apresenta de seguida,

salientando-se que em todos os itens e subitens analisados o nível de satisfeito foi aquele que

obteve maiores percentagens de respostas.

Para uma melhor avaliação das respostas, procedeu-se à agregação das percentagens obtidas nos

níveis satisfeito e muito satisfeito para apuramento do nível de satisfação, bem como à agregação

das percentagens obtidas nos níveis muito insatisfeito e insatisfeito para apuramento do nível de

insatisfação.


A – Imagem Global da Organização

No que se refere ao nível de satisfação, o subitem Identidade/ Imagem institucional da

organização é aquele que atinge um maior valor percentual com 76,5%.

Os subitens Flexibilidade e Autonomia dos Colaboradores para Resolver Situações Invulgares e

Desempenho da Organização atingem um maior nível de insatisfação, embora pouco significativo

cada um com 17,6%.

5,9% 5,9%

11,8% 17,6%17,6%

11,8% 11,8%

58,8% 47,1% 47,1%

17,6% 23,5% 23,5%

0%

25%

50%

75%

100%

125%

Identidade/Imagem Institucional da Organização

Desempenho da Organização Flexibilidade e Autonomia dos Colaboradores para Resolver Situações

InvulgaresMuito Insatisfeito Insatisfeito Pouco Satisfeito Satisfeito Muito Satisfeito


B – Envolvimento e Participação

Relativamente ao nível de satisfação verifica-se que os dois subitens atingem valor percentual

bastante positivo com 70,6%.

De referir que o subitem Existência de interlocutores responsáveis pelas relações com os serviços/

clientes, no âmbito da classificação de “muito insatisfeito” é o que apresenta uma maior

percentagem, embora residual com 11,8%.

5,9% 11,8%

17,6% 11,8%

5,9% 5,9%

47,1% 47,1%

23,5% 23,5%

0%

25%

50%

75%

100%

125%

Possibilidade de Utilização de Vários Canais de Comunicação

Existência de Interlocutores Responsáveis pelas Relações com os Serviços/Clientes

Muito Insatisfeito Insatisfeito Pouco Satisfeito Satisfeito Muito Satisfeito


C – Acessibilidade

No que toca ao nível de satisfação destaca-se pela positiva o subitem Meios Expeditos na

Prestação do Serviço que atinge o maior valor percentual com 76,5%.

O nível mais alto de insatisfação está no subitem Informação Acessível/Disponível com 23,5%.

11,8% 5,9% 5,9% 5,9%

11,8%11,8% 11,8% 5,9%

17,6% 23,5%

5,9% 17,6%

35,3% 35,3%

52,9%52,9%

23,5% 23,5% 23,5% 17,6%

0%

25%

50%

75%

100%

125%

Informação Acessível/Disponível Meios de Divulgação de Informação

Meios Expeditos na Prestação do Serviço

Atendimento por e-mail



D – Produtos e Serviços

No que se refere ao nível de satisfação, o subitem Tempo de Resposta às Solicitações é aquele que

atinge um maior valor percentual com 76,5%.

Quanto ao nível de insatisfação, os restantes 3 subitens estão equiparados e atingem cada um

deles o valor percentual com 23,5%.

11,8% 11,8% 5,9% 11,8%

11,8% 11,8%11,8%

11,8%

5,9% 5,9%5,9%

11,8%

58,8% 52,9% 58,8%47,1%

11,8% 17,6% 17,6% 17,6%

0%

25%

50%

75%

100%

125%

Serviços/ Produtos Prestados Qualidade da Informação Disponibilizada

Tempo de Resposta às Solicitações

Adequação dos Conteúdos do Site Externo da Organização


Pode-se concluir que a IGAMAOT obteve resultados bastante positivos relativamente à satisfação das

entidades externas quanto aos serviços prestados, atingindo em grande parte dos subitens em

avaliação, níveis de satisfação superiores a 70%, com exceção de três subitens que obtiveram os

seguintes resultados:

Adequação dos Conteúdos do Site Externo da Organização – nível de satisfação 64,7%;

Informação Acessível/ Disponível – nível de satisfação 58,8%;

Meios de Divulgação de Informação – nível de satisfação 58,8%.


2. Autoavaliação 2.3. Avaliação do Sistema de Controlo Interno

A IGAMAOT enquanto serviço central integrado na administração direta do Estado, dotado de

autonomia administrativa, submete-se, anualmente, em articulação com o ciclo de gestão, à

avaliação do sistema de controlo interno.

Este sistema tem por objetivo a verificação da legalidade e da regularidade financeira das receitas e

das despesas públicas bem como a apreciação da boa gestão pública dos dinheiros (e outros ativos),

públicos e comunitários.

Na área da gestão das operações e procedimentos são utilizados sistemas de informação de modo a

obter ganhos de eficiência e eficácia, além da qualidade do controlo interno, nomeadamente pela

adoção de uma organização de trabalho que garanta pontos de controlo nas atividades críticas bem

como o autocontrolo dos procedimentos.

A análise efetuada da IGAMAOT, no ano de 2014, no âmbito do Sistema de Controlo Interno e que

resultou da aplicação do questionário desenvolvido pelo Conselho Coordenador de Avaliação de

Serviços, consta do Anexo I do presente relatório, apresentando-se, de seguida, a respetiva

fundamentação da apreciação efetuada.

AMBIENTE DE CONTROLO

As especificações técnicas do sistema de controlo encontram-se claramente definidas na legislação

aplicável nacional e comunitária e nas orientações específicas, definidas internamente.

Por outro lado, o sistema de controlo interno beneficia de um ambiente de controlo favorável

consubstanciado na elaboração de planos e relatórios anuais de atividade que sustentam a atividade

desenvolvida e da aplicação de um sistema de avaliação interno, efetuado em momentos distintos,

no que respeita ao serviço, aos objetivos definidos em QUAR e em SIADAP 1, e no que que respeita

aos seus recursos humanos, plasmado nas avaliações atribuídas em SIADAP 2 e 3.

Os inspetores integrados nas equipas de auditoria e controlo possuem as habilitações e qualificações

adequadas à sua área de intervenção, recorrendo-se, sempre que se justifique, à constituição de

equipas multidisciplinares, permitindo uma abrangência de análise mais eficiente. As habilitações de

base dos inspetores abrangem principalmente as seguintes áreas: Ambiente, Gestão, Economia e

Finanças e Direito.


Existe ainda uma política de formação contínua instituída, visando a adaptação cirúrgica à tipologia e

complexidade das tarefas desenvolvidas

Os valores éticos e de integridade que regem os serviços públicos, e em particular a IGAMAOT,

encontram-se suportados no Código do Procedimento Administrativo, na Carta Ética da

Administração Pública onde se encontram estabelecidos 10 princípios deontológicos, de legalidade,

lealdade, igualdade, justiça e imparcialidade, honestidade, colaboração e de boa fé, integridade e

também o dever da qualidade, da competência e da responsabilidade. Estes princípios são

apresentados como pressupostos deontológicos dos funcionários públicos, constituindo um conjunto

de regulamentações indispensáveis para a respeitabilidade da profissão.

De forma mais abrangente e específica a IGAMAOT cumpre um conjunto de regras comuns,

decorrentes das exigências próprias da sua atividade, designadamente em matérias relacionadas

com os deveres de cooperação e colaboração com outras entidades, os procedimentos de inspeção,

as garantias da atividade de inspeção, o regime de incompatibilidades e impedimentos, patente no

DL nº 276/2007, de 31 de julho.

Foi ainda privilegiado, durante o ano de 2014, o estabelecimento de contactos regulares entre a

Direção e os Dirigentes Intermédios e equiparados, bem como a realização de Reuniões do Conselho

de Inspeção.

No ano de 2014 o serviço não foi objeto de ações de auditoria e/ou controlo externo.

ESTRUTURA ORGANIZACIONAL

A organização interna da IGAMAOT é consentânea com os princípios e normas estabelecidas na Lei

nº 4/2004, de 15 de janeiro, concretizando-se através de uma estrutura matricial complementada

por uma estrutura hierarquizada, de suporte, que se adequam às atribuições estabelecidas.

A aplicação do SIADAP abrange, desde o seu início de implementação (2004), a totalidade dos

recursos, tendo sido avaliados, no ano de 2015, relativamente ao biénio 2013/2014, em SIADAP 2 e

SIADAP 3, respetivamente 2 e 116 colaboradores.

A política de formação de pessoal teve por base um prévio levantamento de necessidades a que não

poderão ser alheios os recursos financeiros disponíveis para o efeito. Foram, no entanto, realizadas

66 ações de formação, em áreas distintas (internas e externas), que representam cerca de 2.863:30

horas de formação assistida, tendo sido abrangidos 95 trabalhadores desta Inspeção-Geral.


ATIVIDADES E PROCEDIMENTOS DE CONTROLO ADMINISTRATIVO IMPLEMENTADOS

Em resultado das especificidades da IGAMAOT e das funções desempenhadas, salienta-se a

existência, atualização e aplicação, no decurso do ano de 2014, dos princípios, das regras e normas

dos seguintes documentos:

Plano de Prevenção de Riscos de Corrupção da IGAMAOT;

Regulamento do procedimento de inspeção publicado em anexo ao Despacho n.º 15

171/2012, de 19 de novembro;

Normas para a Qualidade das Auditorias da IGAMAOT (NQA), elaboradas em novembro de

2013, tendo ocorrido no ano de 2014 a implementação desta ferramenta como base de

apoio à realização de auditorias, de qualquer tipo e natureza, no âmbito dos domínios desta

Inspeção-Geral;

Instituição do Procedimento para Situações de Intervenção Rápida/Emergência, nas

atividades de incidência ambiental;

Aprovação e implementação do Regulamento de Horário de Trabalho da IGAMAOT,

publicado pelo Despacho n.º 13742/2014, de 12 de novembro;

Alteração ao Regulamento de Uso de Veículos da IGAMAOT, decorrente da constante

monitorização efetuada, desde a sua aprovação, em dezembro de 2012.

Os documentos de prestação de contas – Plano de Atividades, Relatório de Atividades, Quadro de

Avaliação e Responsabilização e Balanço Social, bem como o Plano de Prevenção de Riscos de

Corrupção e as Normas para a Qualidade das Auditorias, encontram-se publicados e disponíveis para

consulta no site externo da IGAMAOT e no caso das Normas para a Qualidade, do Regulamento do

Horário de Trabalho e da Alteração ao Regulamento de Use de Veículos, na intranet desta Inspeção-

Geral.

Durante o ano de 2014 foi celebrado um protocolo de colaboração com a Procuradoria-Geral da

República (PGR).

Em articulação com a ESPAP – Entidade de Serviços Partilhados da Administração Pública, I.P. e com

a Unidade Ministerial de Compras a IGAMAOT procede anualmente à elaboração de um Plano Anual

de Compras.

No que respeita ao controlo financeiro este é assegurado pela formalização dos circuitos de

informação e comunicação entre os serviços, pela definição clara da competência para autorização


da despesa e pela definição das responsabilidades funcionais na realização das diferentes tarefas,

conferências e controlos orçamentais.

Embora as funções de tesouraria e de registo contabilístico não estejam segregadas, face à

inexistência de efetivos necessários para que tal aconteça (apenas um elemento afeto à área da

tesouraria), o cumprimento das disposições relativas ao Regime da Tesouraria do Estado instituído

pelo Decreto-Lei n.º 191/99, de 5 de junho, mitiga os riscos daí decorrentes.

Existe uma definição clara dos responsáveis pela movimentação das contas e as cobranças em caixa

obedecem a regras quanto à conferência de valores e respetivo depósito. Existem regras claras para

a reposição e movimentação dos fundos de maneio, sendo os respetivos registos efetuados pelo

responsável do fundo.

A competência para autorização da despesa está claramente formalizada, pelo que as aquisições de

bens de capital são fundamentadas e submetidas a autorização do dirigente competente e no estrito

cumprimento das regras instituídas no Código dos Contratos Públicos.

A organização, regras e procedimentos de inventariação dos bens ocorrem nos termos do Cadastro e

Inventário dos Bens do Estado (CIBE). Todas as alterações nos registos de imobilizado são submetidas

a autorização superior.

As receitas da IGAMAOT são provenientes das transferências do Orçamento do Estado e das receitas

próprias provenientes de taxas, multas e coimas.

O sistema de apoio contabilístico no qual assenta a execução patrimonial, orçamental e analítica é o

GeRFIP.

O processamento de vencimentos é efetuado mensalmente na aplicação de recursos humanos (SRH),

sendo posteriormente efetuado o lançamento contabilístico dos vencimentos e descontos no

sistema GeRFiP.

No que respeita à área dos recursos humanos afetos, foi elaborado, no ano de 2014, o Balanço Social

da IGAMAOT, cuja análise sintética integra o presente relatório.

FIABILIDADE DOS SISTEMAS DE INFORMAÇÃO

Neste âmbito é de referir que existem aplicações informáticas de suporte à atividade da IGAMAOT,

designadamente na área da contabilidade, da tesouraria, da gestão documental e registo e

monitorização da atividade inspetiva.


Através dos outputs produzidos pelos sistemas de informação existentes é possível efetuar o

cruzamento de informação, facilitando a gestão corrente, designadamente quanto ao apuramento

de dados relativos ao SIADAP 1 (no que se relaciona com a elaboração e atualização do QUAR, com a

Auto Avaliação do Desempenho e com o Relatório de Atividades), bem como na apreciação efetuada,

em sede de SIADAP 2 e 3 (desempenho dos dirigentes e colaboradores).

Encontram-se instituídos os requisitos de segurança para o acesso à informação ou ativos do serviço,

bem como a salvaguarda da informação de aplicações internas, dados e de servidores. Existem

procedimentos para cópias de segurança (backups) adaptados ao tipo de informação alvo de backup,

com a frequência considerada adequada e de acordo com os meios disponíveis, podendo variar entre

backup diário para aplicações internas e partilha de ficheiros e backup mensal em servidores.

No caso dos computadores pessoais, os backups são da responsabilidade dos respetivos utilizadores,

que têm acesso de “utilizadores padrão”.

Por outro lado, encontra-se garantida a segurança na troca de informação, uma vez que os

computadores pessoais se encontram protegidos por programas de antivírus e, quando se

encontram na rede interna, por uma firewall, visando a sua proteção contra ataques externos.

Atualmente a IGAMAOT dispõe, entre outras, das seguintes aplicações informáticas:

GestIGAMAOT (sistema de gestão interna global);

Aplicações internas associadas ao registo e controlo dos processos e dos tempos inspetivos;

ArcGis (sistema de informação geográfica).

Em 2014, foi aberto um concurso público com vista à aquisição dos serviços de desenvolvimento

necessários à implementação de um novo Sistema de Informação para a Gestão Interna da

IGAMAOT, com apoio do Programa Comunitário COMPETE, que visa reformular a plataforma

tecnológica existente com melhoria de sinergias e extensão de funcionalidades.

CONCLUSÃO

Assim, e resultante da especificidade das funções da IGAMAOT, de auditoria e controlo e da

autoavaliação efetuada ao seu sistema de controlo interno, vigente em 2014, conclui-se assim, por

uma avaliação bastante positiva no âmbito das questões em análise.


2. Autoavaliação 2.4. Desenvolvimento de Medidas para um Reforço Positivo do Desempenho

O ambiente organizacional atual encontra-se num processo acelerado de mutações, impondo-se,

cada vez mais, a necessidade de procurar e encontrar soluções de gestão mais exigentes para se

atingir um elevado nível de desempenho.

Nos últimos anos tem-se vindo a assistir a uma acentuada redução dos recursos humanos

disponíveis, tendo em conta as fortes restrições financeiras que afetaram a IGAMAOT.

Num contexto onde cada vez mais se exige que os serviços públicos funcionem com maior eficácia, o

investimento em tecnologia aliado à inovação e à reengenharia de processos são fatores críticos na

resposta positiva que cada instituição deve dar a este permanente desafio.

Nesta medida, a IGAMAOT submeteu, em junho de 2013, uma candidatura ao Programa Operacional

Fatores de Competitividade – COMPETE, na medida Sistema de Apoios à Modernização

Administrativa, conforme Aviso n.º 01/SAMA/2012.

A operação apresentada e identificada com o acrónimo “S2I – Sistema de Informação Integrado”,

obteve uma decisão favorável de financiamento, por despacho de 4 de novembro de 2013 da

Comissão Diretiva do COMPETE, com um incentivo de €201.033,19, apresentando como objetivos

principais o aproveitamento, a capitalização de investimentos realizados previamente e a

desmaterialização, reformulação e simplificação de processos.

Este projeto com uma duração prevista de 2 anos, já iniciado em dezembro de 2013, visa:

1. Efetuar uma intervenção profunda nos 3 principais sistemas de informação de suporte ao

desenvolvimento da atividade inspetiva – portal internet, sistema de informação de gestão

interna e sistema de informação geográfica. Para além de reformular, modernizar e criar

novas funcionalidades, pretende-se que estas três plataformas passem a estar plenamente

integradas constituindo-se como elementos cooperantes de um Sistema de Informação

Integrado da IGAMAOT.

2. Reformular e modernizar a infraestrutura tecnológica – servidores, desktops, portáteis e

sistema de backups.

Acresce referir que este projeto se encontra já numa fase avançada de execução, prevendo-se a sua

conclusão até 30 de setembro de 2015. Estão apenas por iniciar os 2 procedimentos relativos à


aquisição de servidores e à aquisição dos serviços de desenvolvimento do Portal e Sistema de

Informação Geográfica.

No que se refere ao reforço da articulação com outros organismos no âmbito das respetivas missões

e atribuições destaca-se a existência de vários protocolos celebrados em anos anteriores.

A par com a modernização administrativa e tecnológica em curso neste organismo, esta

Inspeção-Geral diligenciará ainda na prossecução dos seguintes objetivos:

Continuar a apostar na excelência dos seus recursos humanos através do investimento e

promoção da sua qualificação;

Promover o desenvolvimento e implementação das metodologias de análise de risco e de

abordagem de auditoria em linha com as referências nacionais e comunitárias;

Privilegiar a intervenção nas áreas de maior risco visando otimizar a eficácia do emprego dos

seus recursos;

Promover a monitorização do Plano de Atividades e do QUAR.

No ano de 2014 foi elaborado o novo Regulamento de Horário de Trabalho aplicável aos

trabalhadores em regime de nomeação ou em regime de contrato de trabalho que veio introduzir

profundas alterações aos regulamentos anteriores e introduziu o regime de prestação subordinada

de teletrabalho, até então só previsto para os trabalhadores em regime de contrato de trabalho.

Importa ainda destacar os pontos fortes da IGAMAOT que, com reduzidos recursos, atinge resultados

de superação, para além da plena concretização dos objetivos que se propõe de Eficácia, Eficiência e

Qualidade.

Sistematiza-se no gráfico seguinte, uma análise SWOT, com os principais fatores determinantes no

desempenho do serviço:


S W

TO

Pontos fortes Pontos fracos

AmeaçasOportunidades

-Escassez de RH e financeiros-Elevada rotatividade dos RH-Baixa frequência ações de formação especializada-SI internos desajustados e ferramentas informáticas desatualizadas- Arquivo histórico de entidades deficitário

-Conjuntura económica desfavorável-Restrições orçamentais-Cortes salariais e ajudas de custos que não cobrem as despesas diárias-Requalificação -Congelamento das progressões-Impossibilidade de acesso às BD’sdos organismos

-Parceiro Económico da UE-Maior rigor nos gastos da AP e reforço do SCI-Cooperação e articulação com organismos nacionais e internacionais-Incremento da legalidade nas áreas do ambiente e do ordenamento do território- Contribuir para a melhoria dos processos internos das entidades auditadas

-Sentido de responsabilidade e espírito de equipa -RH especializados-Equipas multidisciplinares com diversas valências-Elevada experiência de auditoria, inspeção e controlo-Amplitude dos domínios de análise/ intervenção-Cumprimento/ superação das metas estabelecidas- Realização de ações extra-plano-Regime Teletrabalho-Avanço significativo na execução do projeto COMPETE


2. Autoavaliação 2.5. Comparação com o Desempenho de Serviços Idênticos

Em cumprimento do disposto na alínea e) do n.º 2 do art.º 15.º da Lei n.º 66-B/2007, de 28 de

dezembro, a autoavaliação do QUAR deve integrar a comparação com o desempenho de serviços

idênticos, que possam constituir padrão de comparação.

No plano nacional, foi efetuada a comparação entre a atividade desenvolvida pela IGAMAOT e as

demais inspeções setoriais, apenas possível quando para ações da mesma tipologia, conduzidas

através de um referencial comum de análise e utilizando metodologias e abordagens uniformes.

Atentos os objetivos operacionais definidos no QUAR de 2014 da IGAMAOT e apesar das

significativas diferenças de âmbito de atuação de cada inspeção, procedeu-se à análise comparativa

com outras cinco3 inspeções setoriais, tendo-se apurado o seguinte:

A IGAMAOT teve como principais preocupações instituir a legalidade e regularidade dos atos

administrativos, visando igualmente assegurar a execução dos seus programas de controlos ex post,

na área do FEAGA e FEADER, e promover a aceitação/implementação das recomendações

formuladas nas auditorias e controlos. Pretende-se, por um lado, evitar a aplicação de correções

financeiras e, por outro, que as recomendações efetuadas, no sentido de melhor e mais transparente

gestão, sejam aceites e adotadas pelas entidades auditadas.

Nesta vertente, cinco IG delinearam os seus objetivos, com o propósito de dar continuidade e/ou

aumentar o esforço de controlo visando a visibilidade da sua atividade e a melhoria dos respetivos

sistemas de gestão e serviços prestados pelos organismos tutelados, melhorando a interface com

clientes e sociedade (IGAC, IGAS, IGEC, IGF e IGSJ).

Tal como a IGAMAOT a IGSJ introduz um objetivo associado à concretização das recomendações

homologadas pela tutela. Os restantes objetivos operacionais das IG analisadas incidem, basicamente, em:

3 Não foi possível efetuar qualquer comparação com a IGDC e com a IGDN, uma vez que o QUAR relativo a 2014 e/ou o

Plano de Atividades relativo ao mesmo ano não se encontram disponíveis nas respetivas páginas institucionais.


Privilegiar o reforço da defesa de direitos e de prerrogativas inerentes às suas atribuições

(IGAC);

Combater a Fraude e ao desperdício, garantindo a segurança e equidade dos clientes no

acesso aos serviços prestados (IGAS);

Fiscalizar unidades de prestação de cuidados de saúde, dos setores privado e social, em áreas

de risco e Fiscalizar os Recursos Humanos do SNS, visando detetar situações irregulares

(IGAS);

Garantir a execução do plano de avaliação externa das escolas, regular e acompanhar o

sistema educativo (IGEC).

Assiste-se assim a uma preocupação com os clientes e com a sociedade no sentido de prestar mais e

melhor serviço público.

Neste objetivo operacional, a IGAMAOT propõe-se assegurar a implementação de sistemas de

análise de risco, a conclusão das auditorias (para contraditório) e a otimização dos processos de

contraordenação. Constituem objetivos de outras inspeções neste parâmetro:

Incrementar boas práticas de gestão, utilizando os sistemas de informação e as tecnologias

de informação e comunicação para desenvolver o repositório digital do conhecimento

organizacional (IGAC e IGAS);

Aumentar a capacidade de resposta/eficiência para melhoria dos serviços e recursos (IGEC e

IGSJ);

Otimizar os recursos humanos afetos à área disciplinar (IGAS);

Incrementar a produtividade média nos produtos de controlo (IGF). Eficácia


Neste parâmetro, a preocupação essencial da IGAMAOT incide, por um lado, sobre a promoção e

qualificação dos seus recursos humanos e, por outro, sobre nos procedimentos, metodologias e

instrumentos de suporte à atividade, visando a qualidade da sua intervenção.

Ainda no que respeita à valorização dos recursos humanos, são duas as inspeções que revelam a sua

preocupação nesta matéria (IGAC e IGAS), denotando-se também a atenção relativa à satisfação dos

trabalhadores e dos clientes (respetivamente IGEC e IGAC), valorizando-se também a padronização e

normalização de metodologias aplicáveis à atividade (IGAS), a melhoria administrativa e a atualização

da informação (IGSJ), a nível interno e externo.

Apresenta-se no quadro da página seguinte a sistematização dos objetivos operacionais definidos no

QUAR de 2014, pelas seis IG setoriais analisadas, incluindo a IGAMAOT.


IG Eficácia Eficiência Qualidade

1 –

IGAM

AOT

Potenciar a legalidade e regularidade dos atos administrativos

Assegurar a execução dos programas anuais de controlos ex post, de forma a evitar a aplicação de correções financeiras

Promover a aceitação/implementação das recomendações formuladas nas auditorias e controlos ex post

Assegurar o desenvolvimento/ implementação de sistemas de análise de risco, nas áreas ambientais, ordenamento do território e conservação da natureza

Assegurar a conclusão dos processos de auditoria/inspeções para a fase de contraditório

Assegurar a otimização da tramitação dos processos de contraordenação

Desenvolver ferramentas de trabalho e de apoio à realização das inspeções na área ambiental

Assegurar a valorização profissional dos Recursos Humanos

2 –

IGAC

Reforçar a defesa e a proteção do direito de autor e dos direitos conexos

Aumentar a visibilidade da atividade da IGAC

Melhorar o interface com clientes e sociedade

Formalizar boas práticas de gestão do conhecimento

Implementar o plano estratégico para os sistemas de informação e tecnologias da informação e comunicação da IGAC

Otimizar o potencial humano

Promover a qualidade e a satisfação dos clientes

3 –

IGAS

Incrementar o esforço de controlo de auditoria

Contribuir para o combate à fraude e ao desperdício no SNS, através da realização de inspeções temáticas aos ACES e/ou hospitais

Promover a qualidade e garantir a segurança do doente no domínio do sangue humano, componentes sanguíneas, órgãos, tecidos e células de origem humana

Fiscalizar unidades de prestação de cuidados de saúde do sector privado e social, na área das dependências e comportamentos aditivos

Contribuir para a melhoria do acesso aos cuidados de saúde e à redução das desigualdades, visando a equidade

Assegurar a eficácia do controlo na área dos Recursos Humanos do SNS, garantindo a adequada fiscalização das situações de impedimentos, incompatibilidade, acumulações indevidas e o cumprimento dos horários

Otimizar os recursos humanos afetos à área disciplinar, através da realização de novas ações ou do follow up das ações de prevenção da fraude

Informatização dos resultados de ações realizadas em anos anteriores, de forma a desenvolver o repositório digital do conhecimento organizacional

Padronização e normalização de metodologias na realização das ações inspetivas em geral

Capacitar os serviços para o exercício da ação disciplinar através de ações pedagógicas de esclarecimento ou no âmbito das auditorias disciplinares

Promover a qualificação dos Recursos Humanos

6

– IG

EC

Garantir a execução do Plano de Avaliação Externa das Escolas

Contribuir através da realização de auditorias administrativas, financeiras e operacionais para a melhoria da gestão do sistema educativo e da ciência

Intervir na regulação do sistema educativo

Acompanhar a ação educativa na educação pré-escolar e nos ensinos básico e secundário

Promover a capacidade de resposta no âmbito das solicitações dos agentes educativos

Otimizar a aplicação dos recursos financeiros da IGEC

Assegurar a satisfação dos trabalhadores

Garantir o acesso à formação dos trabalhadores da IGEC

7 –

IGF Aumentar o esforço de controlo

Criar valor para o cliente

Incrementar a produtividade média nos produtos de controlo

Alcançar uma qualidade de referência

8 –

IGSJ

Assegurar a melhoria dos serviços prestados pelos organismos do Ministério da Justiça

Manter uma presença forte junto dos serviços do Ministério da Justiça e assegurar a concretização das recomendações homologadas pela Tutela

Aumentar a capacidade da eficiência nas solicitações dos cidadãos

Contribuir para a melhoria dos serviços e recursos do Ministério da Justiça

Contribuir para as boas práticas do sistema de controlo interno

Contribuir para a melhoria administrativa e assegurar a atualização da informação interna e externa


2. Autoavaliação 2.6. Audição de Dirigentes Intermédios e Trabalhadores

Nos termos da alínea f) do n.º 2 do art.º 15.º da Lei n.º 66-B/ 2007, foi efetuada a audição dos

colaboradores com vista a aferir o seu nível de satisfação, tendo sido elaborados para o efeito dois

questionários: “Questionário de satisfação de colaboradores” e “Questionário de satisfação de

dirigentes intermédios e equiparados”.

Estes questionários tiveram por base o modelo recomendado pelo Conselho Coordenador de

Avaliação dos Serviços assente na estrutura comum de avaliação – CAF (Common Assessment

Framework).

Os questionários estiveram disponíveis para preenchimento entre os dias 30 de março e 8 de abril

em formato on-line tendo sido utilizada na sua elaboração a ferramenta “Formulários” da “Google

Docs”.

O primeiro tipo de questionário, aplicado aos colaboradores que não exerçam cargos de dirigentes

ou equiparados, possuía 7 grupos de perguntas (itens), sendo cada um deles composto por um

número variável de questões (subitens), num total de 54.

Por sua vez, o questionário aplicado aos dirigentes intermédios e equiparados possuía 6 grupos de

perguntas (itens), compreendendo cada um deles um número variável de questões (subitens), num

total de 41.

A escala de avaliação utilizada foi de 1 a 5, correspondendo: 1 – Muito Insatisfeito, 2 – Insatisfeito,

3 – Pouco Satisfeito, 4 – Satisfeito, 5 – Muito Satisfeito.

O preenchimento dos questionários foi anónimo e toda a informação confidencial, tendo sido apenas

utilizada para fins estatísticos.

Os questionários foram aplicados ao universo de efetivos existente entre os dias 30 de março e 8 de

abril – 119 trabalhadores, excetuando a direção superior (1 inspetor-geral e 3 subinspetores-gerais).

Responderam aos questionários um total de 38 trabalhadores, dos quais 12 são dirigentes

intermédios ou equiparados, correspondente a uma taxa global de respostas de 31,9%.

Relativamente à taxa de respostas, verifica-se que é consideravelmente superior nos questionários

aplicados a dirigentes intermédios e equiparados, com 66,7%, sendo somente de 23,4% nos

questionários destinados a colaboradores.


No âmbito da análise efetuada aos resultados obtidos nos subitens e para uma melhor avaliação das

respostas, procedeu-se à agregação das percentagens obtidas nos níveis satisfeito e muito satisfeito

para apuramento do nível de satisfação e procedeu-se à agregação das percentagens obtidas nos

níveis muito insatisfeito e insatisfeito para apuramento do nível de insatisfação.

A tendência das respostas nos vários itens e subitens situa-se no nível satisfeito, destacando-se os

seguintes subitens que atingiram taxas máximas de satisfação – 100% nos questionários aplicados a

dirigentes intermédios ou equiparados:

Lidera através do exemplo (gestão de topo);

Demonstra empenho no processo de mudança (gestão de topo);

Aceita críticas construtivas (gestão de topo);

Aceita sugestões de melhoria (gestão de topo);

Encoraja a confiança mútua e o respeito (gestão de topo);

Promove uma cultura de aprendizagem e melhoria contínua (gestão de topo).

O subitem com nível mais elevado de insatisfação verificou-se nos questionários aplicados a

colaboradores:

Política de gestão de recursos humanos – 30,8%.


2.6.1. Inquérito de Satisfação aos Colaboradores

A - Satisfação Global dos colaboradores com a organização

Grau de satisfação

A tendência de respostas no item Satisfação Global com a organização situa-se no nível

satisfeito.

Destaca-se o subitem Relacionamento da organização com os cidadãos e a sociedade com um

nível de satisfação de 73,1%.

O subitem Mecanismos de consulta e diálogo entre colaboradores e gestão foi o que apresentou

um nível de insatisfação mais alto com 23,1%.

Satisfação com ... Muito Insatisfeito Insatisfeito Pouco

Satisfeito Satisfeito Muito Satisfeito

1.1 Imagem da organização 7,7% 3,8% 23,1% 57,7% 7,7%

1.2 Desempenho global da organização 7,7% 7,7% 19,2% 57,7% 7,7%

1.3 Relacionamento da organização com os cidadãos e a sociedade 7,7% 3,8% 15,4% 65,4% 7,7%

1.4 Forma como a organização gere os conflitos de interesse 11,5% 3,8% 34,6% 46,2% 3,8%

1.5 Nível de envolvimento dos colaboradores na organização e na respetiva missão 7,7% 7,7% 38,5% 42,3% 3,8%

1.6 Envolvimento dos colaboradores nos processos de tomada de decisão 11,5% 7,7% 26,9% 53,8% 0,0%

1.7 Envolvimento dos colaboradores em atividade de melhoria 7,7% 3,8% 38,5% 46,2% 3,8%

1.8 Mecanismos de consulta e diálogo entre colaboradores e gestão 15,4% 7,7% 30,8% 38,5% 7,7%

1.9 Responsabilidade social da organização 3,8% 3,8% 30,8% 57,7% 3,8%

7,7% 7,7% 7,7% 11,5% 7,7% 11,5% 7,7%15,4%

3,8%3,8% 7,7% 3,8%

3,8% 7,7%7,7%

3,8%

7,7%

3,8%

23,1% 19,2%15,4%

34,6% 38,5% 26,9% 38,5%30,8%

30,8%

57,7% 57,7%65,4%

46,2% 42,3% 53,8% 46,2% 38,5%57,7%

7,7% 7,7% 7,7% 3,8% 3,8% 3,8% 7,7% 3,8%

0%

20%

40%

60%

80%

100%

120%

1.1 1.2 1.3 1.4 1.5 1.6 1.7 1.8 1.9



B - Satisfação com a gestão e sistemas de gestão


A tendência de respostas no item Satisfação com a gestão situa-se no nível satisfeito.

No âmbito do nível mais alto de satisfação, destacam-se os subitens: Gestão Topo: Aptidão da

liderança para conduzir a organização, Gestão Intermédia: Aptidão da gestão para comunicar e

Gestão Topo: Aptidão da gestão para comunicar, todos com 73,1%.

Os subitens Gestão Intermédia: Aptidão da gestão para comunicar, Forma como o sistema de

avaliação de desempenho em vigor foi implementado, Forma como os objetivos individuais e

partilhados são fixados e Forma como a organização reconhece os esforços individuais são os que

apresentam níveis de insatisfação mais altos, embora pouco significativos, com 19,2%.



2.1 Gestão Intermédia: Aptidão da liderança para conduzir a organização 3,8% 11,5% 15,4% 57,7% 11,5%

2.2 Gestão Topo: Aptidão da liderança para conduzir a organização 3,8% 7,7% 15,4% 57,7% 15,4%

2.3 Gestão Intermédia: Aptidão da gestão para comunicar 7,7% 11,5% 7,7% 61,5% 11,5%

2.4 Gestão Topo: Aptidão da gestão para comunicar 3,8% 7,7% 15,4% 65,4% 7,7%

2.5 Forma como o sistema de avaliação de desempenho em vigor foi implementado 7,7% 11,5% 38,5% 42,3% 0,0%

2.6 Forma como os objetivos individuais e partilhados são fixados 11,5% 7,7% 19,2% 53,8% 7,7%

2.7 Forma como a organização reconhece os esforços individuais 3,8% 15,4% 38,5% 38,5% 3,8%

2.8 Forma como a organização reconhece os esforços das equipas 3,8% 11,5% 34,6% 46,2% 3,8%

2.9 Postura da organização face à mudança e inovação 3,8% 11,5% 15,4% 50,0% 19,2%

3,8% 3,8% 7,7% 3,8% 7,7% 11,5%3,8% 3,8% 3,8%

11,5% 7,7%11,5%

7,7%11,5% 7,7%

15,4% 11,5% 11,5%

15,4%15,4%

7,7%15,4%

38,5%

19,2%

38,5%34,6%

15,4%

57,7%57,7% 61,5% 65,4%

42,3%

53,8%

38,5%46,2%

50,0%

11,5% 15,4% 11,5% 7,7% 7,7% 3,8% 3,8%

19,2%

0%

20%

40%

60%

80%

100%

120%

2.1 2.2 2.3 2.4 2.5 2.6 2.7 2.8 2.9



C - Satisfação com as condições de trabalho


A tendência de respostas no item Satisfação com as condições de trabalho situa-se no nível

satisfeito.

Destacam-se os subitens Flexibilidade do horário de trabalho e Possibilidade de conciliar a vida

profissional com a vida familiar e assuntos pessoais com níveis elevados de satisfação, com

80,8%. No subitem Flexibilidade do horário de trabalho o nível de insatisfação é inexistente (0%).

O subitem Condições de higiene e segurança é o que apresenta um nível de insatisfação mais

alto, com 23,1%.

Satisfação com ... Muito

Insatisfeito Insatisfeito Pouco Satisfeito Satisfeito Muito

Satisfeito

3.1 Clima de trabalho (como lida com os conflitos, queixas ou problemas pessoais) 3,8% 3,8% 15,4% 61,5% 15,4%

3.2 Flexibilidade do horário de trabalho 0,0% 0,0% 19,2% 42,3% 38,5%

3.3 Possibilidade de conciliar a vida profissional com a vida familiar e assuntos pessoais 3,8% 3,8% 11,5% 50,0% 30,8%

3.4 Igualdade de oportunidades 0,0% 3,8% 30,8% 57,7% 7,7%

3.5 Igualdade de tratamento na organização 3,8% 7,7% 23,1% 57,7% 7,7%

3.6 Condições de higiene e segurança 7,7% 15,4% 23,1% 46,2% 7,7%

3,8% 3,8% 3,8% 7,7%3,8% 3,8% 7,7%

15,4%15,4%19,2%

11,5%30,8%

23,1%

23,1%

61,5%

42,3%50,0%

57,7% 57,7%46,2%

15,4%

38,5%30,8%

7,7% 7,7% 7,7%

3,8%0%

20%

40%

60%

80%

100%

120%

3.1 3.2 3.3 3.4 3.5 3.6



D - Satisfação com o desenvolvimento da carreira


A tendência de respostas neste item oscila entre os níveis de satisfeito para o subitem Política de

gestão de recursos humanos existentes na organização e de pouco satisfeito para os subitens

Oportunidades de desenvolver novas competências e Acesso a formação relevante para

desenvolver os objetivos individuais.



Satisfeito

4.1 Política de gestão de recursos humanos existentes na organização 7,7% 23,1% 26,9% 34,6% 7,7%

4.2 Oportunidades de desenvolver novas competências 7,7% 7,7% 38,5% 34,6% 11,5%

4.3 Acesso a formação relevante para desenvolver os objetivos individuais 7,7% 3,8% 46,2% 38,5% 3,8%

7,7% 7,7% 7,7%

23,1%

7,7% 3,8%

26,9%

38,5% 46,2%

34,6%34,6%

38,5%

7,7% 11,5%3,8%

0%

20%

40%

60%

80%

100%

120%

4.1 4.2 4.3



E - Níveis de motivação


A tendência de respostas no item Níveis de motivação situa-se no nível satisfeito.

Destaca-se o subitem Desenvolver trabalho em equipa com o nível mais alto de satisfação, com

73,1%.

Os subitens Participar em ações de formação e Participar em projetos de mudança na

organização são os que apresentam níveis de insatisfação mais altos, embora pouco

significativos, com 19,2%.

Motivação para ... Muito


Satisfeito

5.1 Aprender novos métodos de trabalho 3,8% 11,5% 30,8% 38,5% 15,4%

5.2 Desenvolver trabalho em equipa 3,8% 7,7% 15,4% 53,8% 19,2%

5.3 Participar em ações de formação 7,7% 11,5% 26,9% 46,2% 7,7%

5.4 Participar em projetos de mudança na organização 15,4% 3,8% 46,2% 26,9% 7,7%

5.5 Sugerir melhorias 3,8% 11,5% 30,8% 42,3% 11,5%

3,8% 3,8% 7,7%15,4%

3,8%

11,5% 7,7%11,5%

3,8%

11,5%

30,8%

15,4%

26,9%

46,2%

30,8%

38,5%

53,8%

46,2%

26,9%

42,3%

15,4% 19,2%7,7% 7,7% 11,5%

0%

20%

40%

60%

80%

100%

120%

5.1 5.2 5.3 5.4 5.5



F - Satisfação com a liderança – gestor de topo


A tendência de respostas no item Satisfação com a liderança – gestor de topo situa-se no nível

satisfeito.

Destaca-se o subitem Cria condições para a delegação de poderes, responsabilidades e

competências com o nível mais alto de satisfação com 80,8%.

O subitem Promove ações de formação é o que apresenta um nível de insatisfação mais alto,

embora residual, com 15,4%.



6.1 Lidera através do exemplo 3,8% 7,7% 15,4% 50,0% 23,1%

6.2 Informa e consulta os colab. com regularidade sobre os assuntos importantes da organização

3,8% 3,8% 26,9% 53,8% 11,5%

6.3 Demonstra empenho no processo de mudança 0,0% 0,0% 23,1% 57,7% 19,2%

6.4 Aceita críticas construtivas 3,8% 7,7% 15,4% 57,7% 15,4%

6.5 Aceita sugestões de melhoria 3,8% 3,8% 23,1% 53,8% 15,4%

6.6 Encoraja a confiança mútua e o respeito 3,8% 3,8% 15,4% 57,7% 19,2%

6.7 Promove uma cultura de aprendizagem e melhoria contínua 3,8% 7,7% 19,2% 57,7% 11,5%

6.8 Promove ações de formação 7,7% 7,7% 23,1% 50,0% 11,5%

6.9 Cria condições para a delegação de poderes, responsabilidades e competências 0,0% 3,8% 15,4% 65,4% 15,4%

6.10 Reconhece e premeia os esforços individuais e das equipas 3,8% 7,7% 19,2% 61,5% 7,7%

6.11 Adequa o tratamento dado às pessoas, às necessidades e às situações em causa 0,0% 7,7% 23,1% 57,7% 11,5%

3,8% 3,8% 3,8% 3,8% 3,8% 3,8% 7,7% 3,8%7,7% 3,8% 7,7% 3,8% 3,8% 7,7%

7,7%7,7%

7,7%

15,4% 26,9%

23,1%

15,4% 23,1%15,4%

19,2%23,1%

15,4%

19,2% 23,1%

50,0%

53,8%

57,7%57,7% 53,8%

57,7%

57,7%50,0%

65,4%

61,5% 57,7%

23,1%11,5%

19,2% 15,4% 15,4% 19,2%11,5% 11,5% 15,4%

7,7% 11,5%

3,8%0%

20%

40%

60%

80%

100%

120%

6.1 6.2 6.3 6.4 6.5 6.6 6.7 6.8 6.9 6.10 6.11



G - Satisfação com a liderança – gestor intermédio


A tendência de respostas no item Satisfação com a liderança – gestor intermédio situa-se no

nível satisfeito.

Destaca-se o subitem Encoraja a confiança mútua e o respeito com o nível mais alto de

satisfação, com 80,8%.

Os subitens Lidera através do exemplo e Informa e consulta os colaboradores com regularidade

sobre os assuntos importantes da organização apresentam os níveis de insatisfação mais altos,

embora pouco significativos, cada um com 19,2%.




7.2 Informa e consulta os colab. com regularidade sobre os assuntos importantes da organização 3,8% 15,4% 7,7% 57,7% 15,4%










3,8% 3,8% 3,8%

19,2% 15,4%3,8% 7,7% 11,5% 11,5%

11,5%

7,7% 7,7%19,2%

19,2% 19,2% 15,4%15,4%

19,2%11,5%

19,2%

19,2%

53,8% 57,7% 61,5% 65,4% 65,4%65,4% 57,7%

53,8%57,7%

46,2% 65,4%

19,2% 15,4% 11,5% 11,5% 11,5% 15,4% 19,2% 15,4% 19,2% 19,2%11,5%

3,8%3,8%3,8%3,8%0%

20%

40%

60%

80%

100%

120%

7.1 7.2 7.3 7.4 7.5 7.6 7.7 7.8 7.9 7.10 7.11



2.6.2. Inquérito de Satisfação aos Dirigentes Intermédios e Equiparados

A - Satisfação Global dos dirigentes intermédios e equiparados com a organização


A tendência de respostas no item Satisfação Global com a organização situa-se no nível

satisfeito.

Os subitens Imagem da organização e Relacionamento da organização com os cidadãos e a

sociedade apresentam os níveis mais elevados de satisfação que atingem uma taxa de 91,7%.

Os subitens Forma como a organização gere os conflitos de interesse e Nível de envolvimento dos

colaboradores na organização e na respetiva missão são os que apresentam maiores níveis de

insatisfação, embora pouco significativos, com 16,7%.



1.1 Imagem da organização 8,3% 0,0% 0,0% 83,3% 8,3%

1.2 Desempenho global da organização 8,3% 8,3% 0,0% 75,0% 8,3%

1.3 Relacionamento da organização com os cidadãos e a sociedade 8,3% 0,0% 0,0% 75,0% 16,7%

1.4 Forma como a organização gere os conflitos de interesse 8,3% 8,3% 33,3% 41,7% 8,3%

1.5 Nível de envolvimento dos colaboradores na organização e na respetiva missão 8,3% 8,3% 16,7% 50,0% 16,7%

1.6 Envolvimento dos colaboradores nos processos de tomada de decisão 8,3% 0,0% 25,0% 50,0% 16,7%

1.7 Envolvimento dos colaboradores em atividade de melhoria 8,3% 0,0% 25,0% 50,0% 16,7%

1.8 Mecanismos de consulta e diálogo entre colaboradores e gestão 8,3% 0,0% 25,0% 50,0% 16,7%

1.9 Responsabilidade social da organização 8,3% 0,0% 8,3% 66,7% 16,7%

8,3% 8,3% 8,3% 8,3% 8,3% 8,3% 8,3% 8,3% 8,3%

33,3%

16,7%25,0% 25,0% 25,0%

8,3%

83,3%75,0%

75,0%

41,7%

50,0% 50,0% 50,0% 50,0%

66,7%

16,7%8,3%

16,7% 16,7% 16,7% 16,7%

8,3%8,3%8,3%

8,3%8,3%

0%

20%

40%

60%

80%

100%

120%

1.1 1.2 1.3 1.4 1.5 1.6 1.7 1.8 1.9



B - Satisfação com a gestão e sistemas de gestão


A tendência de respostas no item Satisfação com a gestão situa-se no nível satisfeito.

Destaca-se o subitem Forma como os objetivos individuais e partilhados são fixados com o nível

mais alto de satisfação com 83,3%.

O subitem Forma como o sistema de avaliação de desempenho em vigor foi implementado é o

que apresenta um nível mais alto de insatisfação com 25%.



Satisfeito

2.1 Gestão Topo: Aptidão da liderança para conduzir a organização 0,0% 16,7% 8,3% 58,3% 16,7%

2.2 Gestão Topo: Aptidão da gestão para comunicar 0,0% 16,7% 16,7% 41,7% 25,0%

2.3 Forma como o sistema de avaliação de desempenho em vigor foi implementado 8,3% 16,7% 8,3% 58,3% 8,3%

2.4 Forma como os objetivos individuais e partilhados são fixados 0,0% 8,3% 8,3% 75,0% 8,3%

2.5 Forma como a organização reconhece os esforços individuais 0,0% 16,7% 33,3% 41,7% 8,3%

2.6 Forma como a organização reconhece os esforços das equipas 0,0% 16,7% 33,3% 41,7% 8,3%

2.7 Postura da organização face à mudança e inovação 0,0% 8,3% 16,7% 33,3% 41,7%

16,7% 16,7%8,3%

16,7% 16,7%8,3%

8,3%

8,3%

8,3%

33,3% 33,3%

16,7%

58,3% 41,7%

58,3%

75,0%

41,7% 41,7%

33,3%

16,7%25,0%

8,3% 8,3% 8,3% 8,3%

41,7%

8,3%

16,7%

16,7%

0%

20%

40%

60%

80%

100%

120%

2.1 2.2 2.3 2.4 2.5 2.6 2.7





A tendência de respostas no item Satisfação com as condições de trabalho situa-se no nível

satisfeito.

Destaca-se o subitem Flexibilidade do horário de trabalho com o nível mais alto de satisfação,

com 91,7%.

O subitem Condições de higiene e segurança é o único que apresenta um nível de insatisfação

embora residual, com 16,7%, todos os restantes não têm registos de insatisfação.



Satisfeito

3.1 Clima de trabalho (como lida com os conflitos, queixas ou problemas pessoais) 0,0% 0,0% 25,0% 58,3% 16,7%

3.2 Flexibilidade do horário de trabalho 0,0% 0,0% 8,3% 58,3% 33,3%

3.3 Possibilidade de conciliar a vida profissional com a vida familiar e assuntos pessoais 0,0% 0,0% 25,0% 41,7% 33,3%

3.4 Igualdade de oportunidades 0,0% 0,0% 16,7% 66,7% 16,7%

3.5 Igualdade de tratamento na organização 0,0% 0,0% 25,0% 58,3% 16,7%

3.6 Condições de higiene e segurança 0,0% 16,7% 16,7% 58,3% 8,3%

25,0%

8,3%

25,0%16,7%

25,0%

16,7%

58,3%

58,3%

41,7%66,7%

58,3%

58,3%

16,7%

33,3% 33,3%

16,7% 16,7%8,3%

16,7%

0%

20%

40%

60%

80%

100%

120%

3.1 3.2 3.3 3.4 3.5 3.6



D - Satisfação com o desenvolvimento da carreira


A tendência de respostas no item Satisfação com o desenvolvimento da carreira situa-se no nível

satisfeito.

Destaca-se o subitem Oportunidades de desenvolver novas competências com o nível mais alto

de satisfação, com 75%.

O subitem Acesso a formação relevante para desenvolver os objetivos individuais é o que

apresenta um nível de insatisfação mais alto, embora pouco significativo, com 16,7%.



Satisfeito

4.1 Política de gestão de recursos humanos existentes na organização 0,0% 0,0% 41,7% 50,0% 8,3%

4.2 Oportunidades de desenvolver novas competências 0,0% 0,0% 25,0% 66,7% 8,3%

4.3 Acesso a formação relevante para desenvolver os objetivos individuais 0,0% 16,7% 25,0% 50,0% 8,3%

16,7%

41,7%

25,0%

25,0%

50,0%

66,7%

50,0%

8,3%8,3% 8,3%

0%

20%

40%

60%

80%

100%

120%

4.1 4.2 4.3





A tendência de respostas no item Níveis de motivação situa-se no nível satisfeito.

Destaca-se o subitem Desenvolver trabalho em equipa com o nível mais alto de satisfação 91,7%.

O subitem Participar em ações de formação é o único que apresenta um nível de insatisfação,

embora residual, com 8,3%.

Motivação para ... Muito


Satisfeito

5.1 Aprender novos métodos de trabalho 0,0% 0,0% 25,0% 66,7% 8,3%

5.2 Desenvolver trabalho em equipa 0,0% 0,0% 8,3% 66,7% 25,0%

5.3 Participar em ações de formação 0,0% 8,3% 33,3% 41,7% 16,7%

5.4 Participar em projetos de mudança na organização 0,0% 0,0% 25,0% 58,3% 16,7%

5.5 Sugerir melhorias 0,0% 0,0% 25,0% 58,3% 16,7%

25,0%

8,3%

33,3%

25,0% 25,0%

66,7%

66,7%

41,7%

58,3% 58,3%

8,3%

25,0%16,7% 16,7% 16,7%

8,3%0%

20%

40%

60%

80%

100%

120%

5.1 5.2 5.3 5.4 5.5



F - Satisfação com a liderança – gestor de topo


As respostas no item Satisfação com a liderança – gestor de topo situam-se todas no nível

satisfeito.

Os subitens Lidera através do exemplo, Demonstra empenho no processo de mudança, Aceita

críticas construtivas, Aceita sugestões de melhoria, Encoraja a confiança mútua e o respeito e

Promove uma cultura de aprendizagem e melhoria contínua apresentam os níveis máximos de

satisfação de 100%.




6.2 Informa e consulta os colab. com regularidade sobre os assuntos importantes da organização 0,0% 0,0% 8,3% 66,7% 25,0%










8,3%

33,3%

8,3%16,7% 16,7%

75,0%66,7%

41,7%

66,7%58,3%

50,0%58,3%

58,3%

58,3%

58,3%66,7%

25,0% 25,0%

58,3%

33,3%41,7%

50,0%41,7%

8,3%

33,3%25,0%

16,7%

0%

20%

40%

60%

80%

100%

120%

6.1 6.2 6.3 6.4 6.5 6.6 6.7 6.8 6.9 6.10 6.11



2.6.3. Análise Comparativa com o Ano Anterior

Através da comparação dos valores médios percentuais obtidos em cada item em avaliação, nos

questionários aplicados aos colaboradores nos anos de 2013 e 2014, verifica-se uma melhoria

assinalável dos níveis de satisfação. Apenas o item E – Níveis de Motivação, é que obteve em 2014,

um nível médio de satisfação equiparado ao ano de 2013, com 53,8% e 54% respetivamente.

Salienta-se ainda que o item onde se verifica um aumento mais significativo no ano de 2014 é o F –

Satisfação com a liderança – gestor de topo, com um aumento médio percentual de 30,4%.

Análise comparativa anos de 2013 e 2014 – nível de satisfação dos colaboradores

40,7%

56,8%

44,8%

61,5%

42,8%

70,5%

28,9%

43,6%

54,0% 53,8%

40,9%

71,3%

63,6%

74,5%

0,0%

25,0%

50,0%

75,0%

2013 2014 2013 2014 2013 2014 2013 2014 2013 2014 2013 2014 2013 2014

A - Satisfação global dos colaboradores com a organização

B - Satisfação com a gestão e sistemas de

gestão

C - Satisfação com as condições de

trabalho

D - Satisfação com o desenvolvimento da

carreira


F - Satisfação com a liderança - gestor de

topo

G - Satisfação com a liderança - gestor

intermédio


Análise comparativa anos de 2013 e 2014 – nível de insatisfação dos colaboradores

32,2%

14,5%

39,3%

16,2%

41,1%

9,0%

51,1%

19,2%

30,0%

16,2%

42,7%

8,7%

23,6%

9,8%

0,0%

25,0%

50,0%

75,0%

2013 2014 2013 2014 2013 2014 2013 2014 2013 2014 2013 2014 2013 2014

A - Satisfação globaldos colaboradorescom a organização

B - Satisfação com agestão e sistemas de

gestão

C - Satisfação com ascondições de

trabalho

D - Satisfação com odesenvolvimento da

carreira

E - Níveis demotivação

F - Satisfação com aliderança - gestor de

topo

G - Satisfação com aliderança - gestor

intermédio

Relativamente aos valores médios percentuais obtidos em cada item em avaliação, nos

questionários aplicados aos dirigentes intermédios e equiparados nos anos de 2013 e 2014,

verificam-se ligeiras oscilações nos níveis médios de satisfação e de insatisfação.

A este propósito é de referir que, em 2014, o número de subitens que atingiram percentagens

máximas do nível médio de satisfação – 100% (6 itens), duplicou em relação a 2013 (3 itens).

Por outro lado, o item onde se verifica uma redução significativa, no ano de 2014, é o D - Satisfação

com o desenvolvimento da carreira, com um decréscimo do nível médio de insatisfação de 17,8%.

Por último, o item B - Satisfação com a gestão e sistemas de gestão é aquele que, no ano de 2014,

aumenta mais o nível médio de insatisfação de 14%.


Análise comparativa anos de 2014 e 2013 – nível de satisfação dos dirigentes intermédios e

equiparados

80,0%

74,1%77,1%

66,7%70,0%

77,8%

53,3%

63,9%

80,0%75,0%

84,5%

92,4%

0,0%

25,0%

50,0%

75,0%

100,0%

2013 2014 2013 2014 2013 2014 2013 2014 2013 2014 2013 2014

A - Satisfação global dos dirigentes intermédios e

equiparados com a organização


gestão



carreira

E - Níveis de motivação F - Satisfação com a liderança - gestor de

topo

Análise comparativa anos de 2014 e 2013 – nível de satisfação dos dirigentes intermédios e

equiparados

1,1%

11,1%

1,4%

15,5%

8,3%

2,8%

23,3%

5,6%

2,0% 1,7% 1,8%

0,0%

0,0%

10,0%

20,0%

30,0%

2013 2014 2013 2014 2013 2014 2013 2014 2013 2014 2013 2014

A - Satisfação global dos dirigentes intermédios e

equiparados com a organização


gestão



carreira

E - Níveis de motivação F - Satisfação com a liderança - gestor de

topo


2. Autoavaliação 2.7. Publicidade Institucional

Em cumprimento do estabelecido no n.º 10 da Resolução do Conselho dos Ministros n.º 47/2010, de

25 de maio, a IGAMAOT não desenvolveu no ano de 2014 iniciativas de publicidade institucional.


3. Síntese de Realização 3.1. Áreas de Intervenção e Projetos

A atuação da IGAMAOT, concretizada no Plano de Atividades de 2014, foi estruturada em seis áreas

de intervenção, uma área de apoio à atividade inspetiva e uma área de suporte à gestão.

Globalmente foram executadas 2.623 ações face às 2.310 previstas (+ 13,5%). O número de ações

realizadas supera o valor previsto em resultado da existência de ações extra-plano realizadas

sobretudo pelos seguintes motivos:

Cooperação com outros organismos;

Respostas a solicitações da tutela;

Imprevisibilidade associada à natureza das ações: processos de denúncia/ reclamações,

acompanhamento de missões e atividade desenvolvida na EM SCA;

Aplicação de metodologias de análise de risco.

Os quadros e gráficos seguintes apresentam a síntese da ação inspetiva prevista e realizada por

equipa multidisciplinar:


N.º de ações previstas e realizadas

Legenda: P – Previsto; R – Realizado; Desvio = (Realizado-Previsto)/ Previsto

N.º de ações previstas e realizadas

27 27

119

743

48

809

537

34 28

110

809

47

860

735

0

100

200

300

400

500

600

700

800

900

1000

AF AS AC CIA AOT SCA PEM

Previsto

Realizado

DESIGNAÇÃO P R D%

Auditoria financeira, de gestão e de controlo técnico dos serviços e organismos 27 34 + 25,9%

Auditoria aos sistemas de regulação e aos sist. cont. oficial no âmbito da segurança alimentar 27 28 + 3,7%

Auditoria e controlo de apoios nacionais e comunitários 119 110 - 7,6%

Controlo e inspeção das atividades com incidência ambiental 743 809 + 8,9%

Avaliação e acompanhamento do ordenamento do território 48 47 - 2,1%

Sistema contraordenacional ambiental 809 860 + 6,3%

Planeamento, Estudos e Monitorização da Atividade Inspetiva do Ambiente e do Ordenamento do Território 537 735 + 36,9%


A capacidade operativa analisada em função do número de dias úteis de trabalho foi ligeiramente

inferior ao previsto no caso dos DUC (-12,3%) e no caso dos DUT (-7,1%), justificada essencialmente

pela saída de colaboradores para outros organismos e pelas ausências ao serviço.

N.º de Dias Úteis de Coordenação (DUC) previstos e realizados

Legenda: P – Previsto; R – Realizado; P% - Previsto (% do total); R% - Realizado (% do total); D% - Desvio = (Realizado-Previsto)/ Previsto

N.º de Dias Úteis de Coordenação (DUC) previstos e realizados

840 840

420

210 210

630

210

420

840

217

420

630

210210

0

100

200

300

400

500

600

700

800

900


Previs to

Real i zado

DESIGNAÇÃO P P% R R% D%

Auditoria financeira, de gestão e de controlo técnico dos serviços e organismos 630 18,8% 420 14,3% -33,3%

Auditoria aos sistemas de regulação e aos sist. cont. oficial no âmbito da segurança alimentar 210 6,3% 217 7,4% +3,3%

Auditoria e controlo de apoios nacionais e comunitários 840 25,0% 630 21,4% -25,0%

Controlo e inspeção das atividades com incidência ambiental 840 25,0% 840 28,5% 0,0%

Avaliação e acompanhamento do ordenamento do território 420 12,5% 420 14,3% 0,0%

Sistema contraordenacional ambiental 210 6,3% 210 7,1% 0,0%

Planeamento, Estudos e Monitorização da Atividade Inspetiva do Ambiente e do Ordenamento do Território

210 6,3% 210 7,1% 0,0%


N.º de Dias Úteis de Trabalho (DUT) previstos e realizados

Legenda: P – Previsto; R – Realizado; P% - Previsto (% do total); R% - Realizado (% do total); D% - Desvio = (Realizado-Previsto)/ Previsto

N.º de Dias Úteis de Trabalho (DUT) previstos e realizados

2110

3667

1680

3150

1890

4574

1260

4151

1890

1071

1750

2662

1794

3703

0

500

1000

1500

2000

2500

3000

3500

4000

4500

5000


Previs to

Real i zado

DESIGNAÇÃO P P% R R% D%

Auditoria financeira, de gestão e de controlo técnico dos serviços e organismos 2.110 11,5% 1.750 10,3% - 17,1%

Auditoria aos sistemas de regulação e aos sist. cont. oficial no âmbito da segurança alimentar 1.260 6,9% 1.071 6,3% -15,0%

Auditoria e controlo de apoios nacionais e comunitários 3.667 20,0% 3.703 21,8% +1,0%

Controlo e inspeção das atividades com incidência ambiental 4.574 25,0% 4.151 24,4% -9,2%

Avaliação e acompanhamento do ordenamento do território 1.890 10,3% 1.890 11,1% 0,0%

Sistema contraordenacional ambiental 3.150 17,2% 2.662 15,6% -15,5%

Planeamento, Estudos e Monitorização da Atividade Inspetiva do Ambiente e do Ordenamento do Território

1.680 9,2% 1.794 10,5% +6,8%


Peso do trabalho (DUT) em relação ao total da atividade realizada

Peso do trabalho (DUC) em cada área de intervenção


3.1.1. AUDITORIA FINANCEIRA, DE GESTÃO E CONTROLO TÉCNICO DOS SERVIÇOS E ORGANISMOS

Apreciação global

Tendo em vista contribuir para a concretização do objetivo estratégico OE 1: Aumentar a eficiência e

a eficácia da gestão e do desempenho dos organismos do MAM e do MAOTE ou sujeitos à sua

tutela, a atividade desenvolvida por esta equipa multidisciplinar insere-se nos seguintes objetivos

operacionais:

OOP 1: Potenciar a legalidade e regularidade dos atos administrativos

OOP 3: Promover a aceitação/implementação das recomendações formuladas nas auditorias e

controlos ex post

OOP 5: Assegurar a conclusão dos processos de auditoria/inspeção para a fase de contraditório

Estes objetivos visavam avaliar os sistemas de controlo interno, bem como o rigor, a eficiência, a

economia e a eficácia dos organismos e serviços sob tutela do MAOTE e do MAM, na administração

dos recursos que lhes são confiados bem como assegurar a articulação no seio do Sistema de

Controlo Interno da Administração Financeira do Estado, criado pelo DL nº 166/98, de 25 de junho.

Assim, encontravam-se previstas ações de auditoria e/ou inspetivas para avaliar e acompanhar4:

• no âmbito do art.º 62º da Lei de Enquadramento Orçamental5, a adequação dos sistemas de

controlo interno, a legalidade e regularidade da arrecadação das suas receitas e a

pertinência, legalidade e regularidade da despesa;

• os procedimentos efetuados no âmbito da fusão de organismos;

• a execução técnica e financeira de projetos executados por entidades públicas ou privadas no

âmbito de programas financiados pelo MAOTE e pelo MAM;

• a gestão de fundos autónomos sob a esfera do MAOTE, no tocante ao ambiente de controlo,

tesouraria, receitas e apoios financeiros concedidos;

• a situação económico-financeira de empresas públicas tuteladas.

Também estava prevista a conclusão de auditorias iniciadas em 2013 com os objetivos já referidos.

4 Acompanhamento da implementação de recomendações de auditorias anteriores. 5 Nº 2 do artigo 62º (Controlo da despesa pública) – O sistema e os procedimentos de controlo interno das operações de

execução do Orçamento a que se refere o nº 5 do artigo 58º devem ser sujeitos a auditoria no quadro do funcionamento do Sistema de Controlo Interno, à luz dos respetivos princípios de coordenação e tendo presentes os princípios de auditoria internacionalmente consagrados.


O Plano previa ainda a análise de denúncias, queixas, exposições, participações e outras solicitações

apresentadas à Inspeção-Geral que contivessem matéria suscetível de ser examinada no âmbito das

auditorias financeiras, de gestão e de controlo técnico dos serviços e organismos.

A participação nos trabalhos do Conselho Coordenador do Sistema de Controlo Interno da

Administração Financeira do Estado, bem como das Secções Especializadas de Informação e

Planeamento, de Normas e Metodologias, de Qualificação e Formação e de Avaliação de Serviços

visando a articulação do planeamento estratégico e operacional, da programação e avaliação das

ações de auditoria e da definição de metodologias de trabalho, também estava prevista no Plano de

2014.

Neste âmbito foi realizada a cartografia do risco setorial nos dois Ministérios onde participaram 31

entidades no total do MAOTE e do MAM.

Esta área de intervenção integrou 10 projetos:

Planeamento e coordenação

Auditoria financeira, técnica e à gestão em Serviços Centrais

Auditoria financeira, técnica e à gestão em Serviços Periféricos

Auditoria financeira, técnica e à gestão em Serviços da Administração Indireta

Auditoria financeira a Empresas Públicas tuteladas e Fundações

Auditoria a fundos autónomos e Programas financiados no âmbito do MAOTE e MAM

Auditoria à implementação de recomendações de trabalhos anteriores

Apoio técnico especializado no âmbito da auditoria e controlo

Apreciação de denúncias

Representação institucional

Destacam-se como pontos fortes:

• Maior número de entidades objeto de análise abrangendo os dois Ministérios – MAOTE e

MAM;

• Abrangência de múltiplas matérias que são objeto de estudo e de avaliação;

• A verificação de debilidades na economia, eficiência e eficácia das organizações/entidades

como oportunidades de melhorias contínuas;

• Elaboração de relatórios com informação sintetizada para tomada de decisão por parte da(s)

tutela(s);


• Articulação com a Inspeção-Geral de Finanças ao nível da programação e avaliação das ações

de auditoria através da participação em trabalhos do Conselho Coordenador do Sistema de

Controlo Interno da Administração Financeira do Estado;

• Realização de todas as ações previstas no Plano Atividades de 2014;

• Apreciação de um elevado número de denúncias (11);

• Realização de 10 ações extra plano (4 relativas à apreciação de denúncias e 6 relativas a

outras solicitações das tutelas);

• Articulação com outras áreas de intervenção da IGAMAOT, o que permitiu desenvolver

sinergias e melhorar a qualidade dos trabalhos realizados, nomeadamente:

o na execução de processos de auditoria/inspeção;

o na monitorização do Plano de Prevenção de Riscos de Corrupção e Infrações Conexas

da IGAMAOT;

• Capacidade técnica e tempestiva de resposta às solicitações nas diversas áreas derivada da

qualificação e know-how especializado dos recursos humanos afetos à EM;

• Combinação de várias áreas de formação dos recursos humanos (Economia, Direito, Gestão e

Administração Pública);

• A possibilidade de adoção do regime de teletrabalho, o que permitiu aumentar a motivação

na equipa inspetiva.

Destacam-se como pontos fracos:

• Instabilidade e diminuição dos recursos humanos afetos a esta área de intervenção (saída

dos 7 inspetores, 2 dos quais CEM e entrada de 2 inspetores);

• Transição de ações de auditoria para o ano de 2015 iniciadas em 2014;

• Instabilidade orgânica dos serviços do MAOTE e do MAM, em resultado dos processos de

extinção, fusão e reestruturação, com impacto na realização de auditorias;

• A inoportunidade das conclusões e das recomendações por se terem verificado alterações

legislativas, orgânicas ou outras;

• A falta de preparação/compilação autónoma de toda a informação necessária às auditorias a

realizar e integridade arquivística que permita deter um histórico uno;

• Informação disponível aos inspetores ex-ante e on going é insuficiente, nomeadamente, por

parte das entidades auditadas;

• Dispersão de recursos humanos na análise de matérias/denúncias/participações que não se

coadunam com os objetivos a prosseguir pela EM;

• Baixa participação em ações de formação específicas derivado dos constrangimentos

orçamentais;


• Dificuldade de motivação dos colaboradores: congelamento de progressões na carreira e

cortes de vencimentos.

No que se refere ao número de ações realizadas, foram efetuadas 34 ações6 (24 ações do Plano e 10

ações Extra Plano).

Das ações previstas no plano de atividades de 2014 (27), ficou sem efeito a realização de 3 ações, em

virtude de alteração da legislação e da existência de auditorias nessas entidades a serem realizadas

por outro organismo de controlo, sendo que para duas delas foi prevista a sua concretização em

2015 (uma do MAOTE e outra do MAM).

Face ao Plano de Atividades, existe um desvio positivo, uma vez que o número de ações realizadas foi

superior ao número de ações previstas.

O desvio verificado no número de dias despendidos em DUT justifica-se pelas saídas (sete)7 e

entradas (duas) dos inspetores afetos a esta área de intervenção.

Como balanço final, pode referir-se que a atividade da EM AF pautou-se pela execução da totalidade

das ações previstas no Plano de atividades de 2014, com exceção de 3 ações que ficaram sem efeito,

em virtude de alteração legislativa para evitar a não sobreposição de auditorias com outra entidade

de controlo, tendo ainda sido realizadas ações extraordinárias.

As auditorias realizadas contribuíram para acrescentar valor à gestão pública8, tornando-a mais

eficiente e racional na utilização dos recursos públicos, com a perspetiva do rigor nos sistemas de

controlo interno implementados e na legalidade e regularidade financeira dos serviços, organismos e

empresas na esfera de atuação do MAOTE e do MAM.

O impacto da atuação da EM AF tem tido reflexo na alteração de procedimentos por parte dos

serviços, organismos e empresas auditados, muitas vezes ainda na fase de execução dos trabalhos e

através do reporte da implementação das recomendações emitidas.

Apesar das dificuldades sentidas no planeamento e execução das ações inspetivas, em virtude das

recorrentes entradas e saídas de recursos humanos, com influência na afetação da capacidade

inspetiva aos trabalhos a realizar e na conclusão dos trabalhos em curso, a realização deste número

de ações (34) deveu-se ao esforço, empenho, profissionalismo e eficiência dos recursos humanos

afetos a esta área de intervenção.

6 Para apuramento do número de ações considerou-se que a apreciação de denúncias constituía uma ação. 7 2 por aposentação, 3 para outros organismos da Administração Pública (1 mobilidade interna e 2 em comissão de serviço),

1 para gabinete ministerial e 1 para outra área de intervenção da IGAMAOT. 8 No âmbito do Setor Público Administrativo e do Setor Empresarial do Estado.


Indicadores de realização

O quadro seguinte sintetiza os principais indicadores de realização desta área de intervenção,

apresentando a comparação entre o previsto e o realizado, quer em número de ações desenvolvidas,

quer em número de dias despendidos e respetivo peso na atividade global da IGAMAOT.

Previsto Realizado Desvio % na IGAMAOT

Nº de ações 27 34 +7 ---

Nº de DUC 630 420 -210 14,3%

Nº de DUT 2110 1750 -360 10,3%


3.1.2. AUDITORIA AOS SISTEMAS DE REGULAÇÃO E AOS SISTEMAS DE CONTROLO OFICIAL NO ÂMBITO DA SEGURANÇA ALIMENTAR

Apreciação global

Esta área de intervenção visa contribuir para a concretização do objetivo estratégico da IGAMAOT

OE 1: Aumentar a eficiência e a eficácia da gestão e do desempenho dos organismos do MAM e do

MAOTE ou sujeitos à sua tutela, inserindo a sua atividade nos seguintes objetivos operacionais:

OOP 1:Potenciar a legalidade e regularidade dos atos administrativos


controlos ex post

OOP 5: Assegurar a conclusão dos processos de auditoria/inspeção para a fase de contraditório

Os objetivos anteriormente identificados visavam concretizar as atribuições da Inspeção-Geral, no

tocante à avaliação da atuação dos organismos e serviços do Ministérios, ou sob sua tutela, na

prossecução das respetivas missões de regulação setorial e de controlo oficial no âmbito da

segurança alimentar, bem como de assegurar, neste último âmbito, a coordenação do Sistema

Nacional de Auditoria, em articulação com a Comissão Europeia (CE), além de contribuir para o

desenvolvimento do Plano Nacional de Controlo Plurianual Integrado (PNCPI) nacional.

Encontrava-se assim previsto, em 2014, a realização de auditorias, visando aferir a conformidade

legal, eficiência, eficácia e adequação de sistemas de certificação, registo, controlo ou licenciamento,

nos domínios da atividade da produção e criação pecuária e, no âmbito florestal, da produção de

materiais florestais de reprodução, sendo duas transitadas de 2013 em fase de execução ou de

relato. O Plano incluía a conclusão da análise de denúncia no âmbito da comercialização do pescado,

iniciada no último trimestre e transitada em execução.

No domínio da segurança alimentar, cabia à AS coordenar a intervenção do MAM no Sistema

Nacional de Auditoria (SNA), assegurar a realização das auditorias externas às autoridades

competentes (AC) dos Ministérios e a avaliação da auditoria interna destas AC, quanto aos sistemas

de controlo no âmbito do PNCPI determinado pelo Regulamento (CE) n.º 882/2004 do Parlamento

Europeu e do Conselho, de 29 de abril, relativo aos controlos oficiais realizados para assegurar a

verificação do cumprimento da legislação relativa aos alimentos para animais e aos géneros

alimentícios e das normas relativas à saúde e ao bem-estar dos animais.


Encontrava-se assim prevista a conclusão de uma ação transitada de 2013 em fase de contraditório e

a realização de novas ações, de auditoria e de acompanhamento de recomendações nos domínios do

controlo oficial da produção animal e dos produtos de pescado, da fitossanidade florestal, do cultivo

de organismos geneticamente modificados (OGM), proteção fitossanitária, da produção e

comercialização dos suplementos alimentares.

Em linha com os trabalhos de cariz metodológico desenvolvidos em 2012, deveria ser realizada a

análise de risco dos Planos de Controlo Oficial (PC) do PNCPI auditados, e apoiada a ação da DGAV

nesse domínio, no âmbito do SNA, visando a Programação Plurianual Integrada das Auditorias, no

ciclo 2014/2018.

O Plano de Atividades previa o contributo para o desenvolvimento integrado do PNCPI coordenado

pela DGAV e a cooperação externa com a CE, no âmbito da Rede dos Sistemas Nacionais de

Auditoria, como em sede de missões de auditoria e avaliação.


Planeamento e coordenação

Auditoria aos sistemas de regulação

Auditoria aos sistemas de controlo oficial da segurança alimentar


Coordenação e cooperação institucional

Missões de controlo comunitário


• Amplitude dos domínios de análise, abarcando diversificadas áreas de atuação do MAM.

• Experiência da equipa de auditores.

• Emissão de recomendações tendentes ao melhoramento dos sistemas, com expressiva

aceitação por parte dos serviços e organismos auditados.

• Empenhado contributo para o desenvolvimento do PNCPI e para a cooperação entre as

Autoridades nacionais.

• Desempenho da coordenação do SNA – Segurança Alimentar, de âmbito nacional.


• Contributo para o reforço da credibilidade dos sistemas de controlo oficial nacionais da

segurança alimentar junto da CE evitando possíveis consequências nos agentes económicos e

nos consumidores.

• Oportunidade de formação profissional especializada enquadrada em projeto da CE (Better

Training for Safer Food).


• Constrangimentos em recursos humanos, limitando o número de auditorias.

• Deslocações frequentes em território continental com ajudas de custo que não cobriam as

despesas diárias; situação sanada em 2015.

• Dificuldade de resposta de algumas entidades auditadas, em virtude da limitação dos

recursos humanos próprios.

No que se refere ao número de ações realizadas, foram efetuadas 28 ações, sendo que o desvio

positivo se deve ao facto de terem sido realizadas quatro ações extraordinárias, além-Plano, a saber,

um processo de contraditório pessoal, na sequência dos resultados da Auditoria da IGAMAOT, e no

quadro de cooperação legalmente instituída com o Tribunal de Contas; o acompanhamento de mais

uma Missão de avaliação da CE/FVO que o previsto; o desenvolvimento metodológico da análise de

risco para o planeamento das auditorias aos sistemas de regulação do MAM e do MAOTE, tendo por

base a metodologia desenvolvida pela IGAMAOT em coordenação com a DGAV, e no seio do SNA, no

âmbito da segurança alimentar; a Auditoria ao sistema de controlo oficial no âmbito dos moluscos

bivalves vivos, a solicitação da AC. Esta última realização obrigou ao adiamento de duas ações de

avaliação dos sistemas de auditoria interna das AC para 2015.

O desvio verificado no número de dias despendidos, de menos 189 DUT (-15%) justifica-se por

aposentação de um inspetor e pelas ausências por motivos de doença.

Como balanço final, pode referir-se que o empenhamento e competência da equipa de trabalho

permitiu colmatar as dificuldades em recursos, que foram significativamente inferiores ao previsto,

conseguindo-se a concretização de todas as ações determinadas superiormente, e ainda o

desenvolvimento de ações relevantes, de desenvolvimento metodológico e análise, e de colaboração

institucional no âmbito do PNCPI.

Neste ensejo, foram concretizados todos os objetivos cometidos à Área de Intervenção, visando

contribuir para a conformidade, eficácia e adequação dos sistemas de regulação e dos sistemas de


controlo da segurança alimentar implementados pelo MAM, bem como para o desenvolvimento do

PNCPI e a cooperação nacional e comunitária neste âmbito, a que acresceu a análise de questões

específicas da atuação da Administração e dos agentes económicos.






Nº de ações 27 28 +1 ---

Nº de DUC 210 217 +17 7,4%

Nº de DUT 1260 1071 -189 6,3%


3.1.3. AUDITORIA E CONTROLO DE APOIOS NACIONAIS E COMUNITÁRIOS

Apreciação global

Com vista à concretização do objetivo estratégico OE2: Proteger os interesses financeiros (nacionais

e da UE) na atribuição dos fundos nacionais e da UE esta área de intervenção tinha como objetivos

operacionais:

OOP 1: Potenciar a legalidade e regularidade dos atos administrativos

OOP 2: Assegurar a execução do programa anual de controlos ex post de forma a evitar a

aplicação de correções financeiras


controlos ex post

• O cumprimento das atribuições de planeamento e coordenação nacional e de execução dos

controlos ex post das operações de investimento cofinanciadas pelo FEADER no período

2007-2013, ao abrigo do artigo 29.º do Regulamento (UE) n.º 65/2011 da Comissão, de 27 de

janeiro, relativo às medidas de apoio ao Desenvolvimento Rural, bem como dos beneficiários

do FEAGA, no âmbito do Título V, Capítulo III do Regulamento (CE) n.º 1306/2013 do

Parlamento Europeu e do Conselho, de 17 de dezembro, relativamente às medidas de

mercado e de intervenção, neste caso em articulação direta com a Comissão Europeia (CE).

o No quadro regulamentar dos controlos ex post FEADER, o planeamento e

coordenação abrangeram a revisão da análise de risco, o estabelecimento do

programa de controlos, a elaboração de relatório estatístico a remeter ao IFAP, bem

como o acompanhamento da execução dos controlos do PRODERAM, cometida à

Inspeção Regional de Finanças (IRF) da Região Autónoma da Madeira, em

conformidade com o protocolo celebrado com esta entidade, e o follow-up das

recomendações apresentadas nos relatórios de controlo do programa anterior.

o A execução (de 23 ações) respeitou à avaliação da manutenção dos investimentos

nas condições aprovadas pela autoridade de gestão, através de verificações físicas e

documentais junto dos beneficiários incluídos no programa de controlos, cuja

conclusão estava prevista ocorrer até ao final do ano.


o No quadro regulamentar dos controlos ex post FEAGA, o planeamento e

coordenação, realizados pelo serviço específico na aceção do Regulamento, incluíram

a revisão da análise de risco, o estabelecimento do programa de controlos, o

acompanhamento da execução dos controlos e o relato estatístico dos resultados

alcançados. Incluíram ainda a gestão da assistência mútua entre Estados-Membros e

reporte à CE, a avaliação da qualidade dos controlos efetuados pela Autoridade

Tributária e Aduaneira nos termos do Decreto-Lei n.º 60/2008, de 27 de março, e o

follow-up das sugestões de melhoria apresentadas nos relatórios de controlo do

programa do ano anterior.

o A execução (de 35 ações) compreendeu a validação da realidade e regularidade dos

apoios concedidos, através de verificações documentais e contabilísticas junto dos

beneficiários e de controlos cruzados junto de entidades terceiras. No segundo

semestre de 2014, e de acordo com o ciclo anual regulamentar, iniciou-se a execução

de novo programa de controlos, a qual será concluída no ano seguinte.

• A realização de duas auditorias de sistema no âmbito dos apoios ao desenvolvimento rural e

respetivo acompanhamento da implementação das recomendações emitidas às entidades

auditadas.

• A cooperação e representação institucional internas, junto da CIFG – Comissão Interministerial

de Coordenação e Controlo do Sistema de Financiamento do FEAGA e FEADER (comunicação

de irregularidades), bem como dos Comités de Acompanhamento do PDR2020, PRORURAL+,

PRODERAM2020 e MAR2020, no âmbito do novo Quadro de Apoio ao Desenvolvimento Rural

2014-2020, e das missões de auditoria da Comissão Europeia e Tribunal de Contas Europeu

realizadas por estas entidades junto das autoridades nacionais.

• No plano comunitário, a representação institucional ao nível dos Grupos de Peritos da UE no

controlo ex post dos Fundos citados e, com carácter pontual, do Comité de Desenvolvimento

Rural.

• A apreciação de denúncias remetidas pelo MAM ou por outras entidades ou particulares,

relacionadas com a atribuição dos fundos comunitários.



Planeamento e coordenação do controlo ex post FEADER

Controlo ex post FEADER

Auditoria aos Apoios Nacionais e Comunitários

Planeamento e coordenação do controlo ex post FEAGA – Serviço específico

Controlo ex post FEAGA 2013/2014

Controlo ex post FEAGA 2014/2015

Cooperação e representação institucional

Missões de controlo comunitário



• Não aplicação de correções financeiras a Portugal, dada a elevada taxa de execução dos

controlos ex post;

• Prevenção e deteção de irregularidades conducentes à recuperação de subsídios pagos

indevidamente;

• Melhoria dos procedimentos das entidades públicas intervenientes na gestão e pagamento

dos Fundos nacionais e comunitários, bem como do sistema de controlo interno dos

operadores económicos que recebem ajudas comunitárias.

• Elevada experiência de controlo e auditoria e brio profissional dos inspetores.


• Não cumprimento do período regulamentar de execução dos controlos devido à escassez de

recursos humanos e aumento do número mínimo de controlos (FEAGA);

• Não realização das reuniões de Grupos de Peritos do Reg. (UE) nº 1306/2013 (FEAGA), não

havendo, assim, fórum para troca de experiências entre Estados-membros e a Comissão

Europeia;

• Aumento significativo das operações que concorrem para a despesa a controlar, sem

aumento do número de recursos humanos (FEADER);

• Deslocações frequentes e prolongadas em território continental e nas Regiões Autónomas,

com ajudas de custo que não cobriam as despesas diárias;

• Impossibilidade de gozar do direito de opção do tipo de ajuda de custo a auferir (Decreto-Lei

n.º 106/98, artigo 9.º);

• Inexistência de formação profissional contínua e especializada;

• Insuficiência de meios materiais;


• Impossibilidade de acesso a BD de organismos públicos.

No que se refere ao número de ações realizadas, foram efetuadas 110 das 119 ações previstas, sendo

que o desvio se deveu a:

• Não inclusão no plano de atividades de 4 ações constantes do programa de controlos FEADER,

cuja execução cabe à Inspeção Regional de Finanças (IRF) da Região Autónoma da Madeira, no

âmbito do protocolo celebrado entre esta entidade e a IGAMAOT. Não obstante a execução ter

sido delegada à IRF, a responsabilidade pela respetiva execução e resultados mantém-se na

IGAMAOT, sendo que os montantes controlados concorrem para o cumprimento da taxa

mínima de controlo;

• Não conclusão de uma auditoria, que transitou para 2015 por se ter iniciado no último

trimestre de 2014 devido à inexistência de recursos humanos disponíveis em face da sua

afetação à execução dos controlos ex post;

• Não conclusão de três ações de controlo do Programa de Controlos (PC) 2013/2014 do FEAGA,

uma por aguardar resposta das Autoridades Francesas a um pedido de assistência mútua e

duas respeitantes a uma medida nova que, devido a problemas na implementação, originou

grandes dificuldades de interpretação da legislação, bem como da sua aplicação no tempo,

para além de se tratar de controlos morosos, com elevado volume de dados para análise;

• Cerca de 40% das medidas controladas no PC 2013/2014 (FEAGA) serem novas e ter sido

realizado um número elevado de controlos na medida “Apoio à Promoção de Vinhos em

Mercados de Países Terceiros” (ajuda de risco elevado e de difícil controlo), o que atrasou o

início da execução do PC 2014/2015, tendo apenas sido iniciadas 12 das 13 ações previstas;

• Não ter ocorrido em 2014 nenhuma reunião no âmbito dos Grupos de Peritos da UE no

controlo ex post FEAGA;

• Participação, ao nível da representação institucional no âmbito do FEADER, em 3 das 8 ações

previstas, pelo facto de apenas nestas a ordem de trabalhos ter pontos relevantes para a

atuação da IGAMAOT;

• Acompanhamento de mais 2 missões FEADER do que o previsto e menos 5 missões FEAGA, em

função do número de auditorias comunitárias que efetivamente se vieram a realizar;


• Apreciação de mais uma denúncia do que o previsto, por se tratar de ações extraordinárias e

portanto não previstas no PA.

O desvio pouco significativo verificado no número de dias despendidos justifica-se pelo regresso de

um inspetor que não estava previsto (FEAGA), cujos DUT foram praticamente anulados em

consequência das ausências de baixa por doença, assistência a familiares e, ainda, pela colaboração

pontual com outras áreas de intervenção.

Como balanço final, pode referir-se que foram atingidos os objetivos propostos para esta área de

intervenção com taxas de execução dos controlos ex post acima das estabelecidas no QUAR e que

permitiram assegurar a não aplicação de correções financeiras a Portugal.

Estes controlos permitiram também a deteção de 24 potenciais irregularidades (7 do FEADER e 17 do

FEAGA) conducentes à recuperação de € 108.552,15 (FEADER) e de € 334.788,37 (FEAGA). Acresce

que as pertinentes sugestões de melhoria de procedimentos formuladas às entidades envolvidas na

gestão e pagamento das ajudas contribuirão para melhorar os respetivos procedimentos, diminuindo

ainda o número de irregularidades a detetar pós pagamento.

Para tal contribuiu o empenho, qualidade e experiência dos recursos humanos envolvidos.






Nº de ações 119 110 -9 ---

Nº de DUC 840 630 -210 21,4%

Nº de DUT 3667 3703 +36 21,8%


3.1.4. CONTROLO E INSPEÇÃO DAS ATIVIDADES COM INCIDÊNCIA AMBIENTAL

Apreciação global

Com vista à concretização dos objetivos estratégicos OE 3: Garantir e reforçar o cumprimento da

legislação ambiental e do ordenamento do território e OE4: Otimizar os recursos disponíveis com

inovação e qualidade, a atividade desenvolvida por esta equipa multidisciplinar insere-se nos

seguintes objetivos operacionais:

OOP 1:Potenciar a legalidade e regularidade dos atos administrativos

OOP 4: Assegurar o desenvolvimento e a execução/ implementação de sistemas de análise de

risco nas áreas ambiental, ordenamento do território e conservação da natureza

OOP 7: Desenvolver ferramentas de trabalho e de apoio à realização das inspeções na área

ambiental

No âmbito da atividade desenvolvida por esta equipa multidisciplinar destaca-se ainda:

- A previsão de executar 500 ações de inspeção, algumas das quais encontram-se integradas nas

seguintes atividades:

i) 3 Campanhas de enforcement:

1) Campanha de enforcement, do Regulamento nº 1013/2006 relativo aos movimentos

transfronteiriços de resíduos;

2) Campanha de enforcement REACH-EN-FORCE 3 (Fase II);

3) Oficinas e concessionários automóveis (2014 e 2015)

ii) 4 Objetivos específicos, para os quais foram estabelecidas metas de inspeção que visam

alcançar uma melhoria no cumprimento da legislação ambiental e, subsequentemente,

uma melhoria no desempenho ambiental, por parte de determinados setores (metodologia

“Doing the Right Things”):

a) Avaliar e melhorar o cumprimento da legislação das empresas do setor do

tratamento de superfície de metais ou matérias plásticas que utilizem um processo

eletrolítico ou químico e que sejam abrangidas pelo regime de emissões industriais

aplicável à prevenção e ao controlo integrados da poluição (PCIP) e/ou pelo regime

da prevenção dos acidentes industriais graves (SEVESO) – objetivo multianual (2014 a

2016 – 3 anos);


b) Melhorar a integração de empresas e população ao nível ambiental na ZIL de Sines e

na zona industrial de Estarreja - objetivo multianual a desenvolver em 4 anos (2013 a

2016);

c) Avaliar e melhorar o cumprimento da legislação e o desempenho ambiental das

unidades de valorização ou de eliminação de subprodutos animais - objetivo

multianual (2014 a 2016 – 3 anos);

d) Melhorar a implementação das medidas de gestão do risco previstas nos cenários de

exposição das fichas de dados de segurança alargadas – objetivo multianual (2014 a

2016 – 3 anos).


Planeamento, Coordenação e Acompanhamento

Realização de ações de inspeção (ordinárias e extraordinárias)

Campanhas de enforcement

Avaliação e Melhoria do desempenho ambiental

Metodologia de desenvolvimento de sistemas de análise de riscos

Desenvolvimento de ferramentas de apoio à atividade inspetiva

Formação

Audiências de tribunal


Avaliação da Qualidade das Emissões – água, resíduos, entre outros

Representação internacional


• Superação das metas estabelecidas, quer ao nível dos objetivos do QUAR para os quais a EM

CIA contribuiu, quer ao nível das metas de inspeção estabelecidas no plano de atividades

(mais especificamente, no documento complementar ao plano de atividades, que reflete a

atividade da EM CIA);

• Realização de atividades extraordinárias, face ao previsto no plano de atividades de 2014,

nomeadamente na temática relacionada com o surto da legionella no concelho de Vila

Franca de Xira;


• Realizações de averiguações ambientais, que não se encontravam inicialmente previstas, no

âmbito de procedimentos irregulares em matéria de gestão de resíduos hospitalares

detetados de ações desenvolvidas nas campanhas de movimentos transfronteiriços de

resíduos;

• Elevado nível de participação em projetos internacionais, com a subsequente mais valia na

internalização de novas ferramentas (IRAM – “Integrated Risk Assessment Method”), de

novas abordagens de intervenção (por exemplo, o desenvolvimento de um modelo de

supervisão com base nos sistemas de gestão de conformidade implementados nas empresas)

e de boas práticas;

• Reforço da cooperação com a AT, SEPNA/GNR, BRIPA/ PSP e ASAE.

• Reforço da colaboração com a EM PEM, em especial no que respeita aos sistemas de análise

de risco.

• Harmonização dos procedimentos e nivelamento da qualidade nas 3 equipas que constituem

a EM CIA.


• Recursos humanos escassos face às competências e tarefas atribuídas e impossibilidade de

efetuar recrutamento;

• Ausência de formação e qualificação que permita a especialização de inspetores, o que

dificulta o desenvolvimento do trabalho em áreas de complexidade técnica;

• Ausência de apoio administrativo à atividade da EM CIA;

• Ausência de ferramentas informáticas de apoio ao controlo da atividade inspetiva e ao

planeamento desta mesma atividade;

• Ausência de atualização dos modelos dos relatórios de inspeção.

No que se refere ao número de ações realizadas, foram efetuadas 809 ações sendo que o desvio se

deve ao facto de se terem realizado mais ações do que as inicialmente previstas. Realça-se a

realização de um número de inspeções superior ao inicialmente previsto, como forma de dar

resposta a solicitações da tutela, o desenvolvimento de mais do que 3 ferramentas de trabalho e de

apoio à realização das inspeções, o nº de projetos de análise de risco executados/ implementados e o

nº de inspeções associadas às campanhas de enforcement do Regulamento nº 1013/2006 relativo

aos movimentos transfronteiriços de resíduos e do REACH-EN-FORCE 3 (Fase II).


O desvio verificado no número de dias despendidos justifica-se por se terem realizado atividades

extraordinárias face ao inicialmente previsto.

Como balanço final, pode referir-se que apesar da falta de meios e de recursos, a EM CIA excedeu os

objetivos e metas que lhe tinham sido traçados, o que só foi possível graças ao empenho, dedicação

e profissionalismo de todos os trabalhadores afetos a esta equipa multidisciplinar.

A EM CIA deu o seu contributo para a criação e implementação de procedimentos e desenvolvimento

de projetos, tendo presente a otimização dos recursos existentes e os objetivos estratégicos da

Inspeção-Geral.






Nº de ações 743 809 +66 ---

Nº de DUC 840 840 0 28,5%

Nº de DUT 4574 4151 -423 24,4%


3.1.5. AVALIAÇÃO E ACOMPANHAMENTO DO ORDENAMENTO DO TERRITÓRIO

Apreciação global

Tendo em vista contribuir para o objetivo estratégico OE 3: Garantir e reforçar o cumprimento da

legislação ambiental e do ordenamento do território, a atividade desenvolvida por esta equipa

multidisciplinar insere-se nos seguintes objetivos operacionais:

OP 1: Potenciar a legalidade e regularidade dos atos administrativos

OP 5: Assegurar a conclusão dos processos de auditoria/inspeção para a fase de

contraditório


Planeamento e Coordenação

Avaliação do cumprimento da legalidade no âmbito do ordenamento do território

Exercício de controlo técnico no âmbito do ordenamento do território

Acompanhamento de recomendações


Avaliação do cumprimento da legalidade no âmbito da conservação da natureza

Exercício de controlo técnico no âmbito da conservação da natureza

Coordenação e cooperação institucional


• Autonomização da equipa multidisciplinar de conservação da natureza

• A realização de uma ação de inspeção extra plano;

• Elevado nível de participação em projetos internacionais no domínio da conservação da

natureza, com a subsequente mais valia de conhecimentos que permitiram consolidar os

resultados das recentes ações de inspeção e conferir maior eficácia à avaliação do que

advém do edifício normativo existente;

• Permanente acompanhamento dos resultados das ações de inspeção, permitindo avaliar,

quer os resultados, quer os impactos da atuação junto das entidades objeto de

recomendações;


• Responsabilização das entidades cuja missão compreende a prossecução do interesse

público na área do ordenamento do território e da conservação da natureza e pela

identificação das suas próprias vulnerabilidades;

• Constituição de equipas multidisciplinares nas ações de inspeção, que permite o confronto

de diferentes perspetivas do mesmo tema;

• Elevados conhecimentos em áreas de grande complexidade, abrangendo uma multiplicidade

de situações fáctico-jurídicas;

• A cooperação e colaboração institucional de entidades no âmbito das ações de inspeção

sobre os procedimentos de implementação dos normativos, promovendo a melhoria

contínua destes processos.


• Escassez de recursos humanos e não concretização do recrutamento de mais trabalhadores

mediante recurso à mobilidade ou concurso;

• Alocação de meios humanos genericamente insuficiente para a dimensão do âmbito de

atuação e das responsabilidades crescentes na aplicação das medidas de tutela da legalidade

urbanística;

• Insuficiente atualização de conhecimentos necessários ao desenvolvimento do trabalho em

áreas de complexidade técnica, de modo a garantir a continuidade da sua boa execução;

• Ausência de informação de base, e sua atualização, sobre a atuação das entidades com

competência em matéria de ordenamento do território e conservação da natureza no âmbito

das autorizações emitidas, sua monitorização, fiscalização, aplicação de medidas

sancionatórias e reposição da situação anterior à infração;

• Fraca visibilidade do trabalho desenvolvido.

No que se refere ao número de ações realizadas, foram concluídas 7 ações de inspeção, uma delas

extraordinária, e não as 8 inicialmente previstas, sendo que o desvio se deve ao facto de 2 dos

relatórios terem sido apresentados para despacho superior em data posterior a 31.12.2014. Foi

ainda desenvolvida e concluída uma ação de inspeção extraordinária. Quanto às restantes ações

previstas, não foram assinalados quaisquer desvios.

Como balanço final, pode referir-se que a atividade desta área de intervenção pautou-se pelo

persistente empenho na execução dos projetos e ações a ela consignados, do qual resultou um

contributo assinalável para o cumprimento da legislação do ordenamento do território e da


conservação da natureza, no que se prende com a salvaguarda de bens e valores naturais e a

prevenção de riscos, bem como das restrições e servidões de utilidade pública de cariz nacional,

instituídas com o objetivo primordial de dar o indispensável suporte biofísico ao país.

Tal facto assume especial expressão a nível das entidades do MAOTE e do MAM, porquanto,

vincula-as através da emissão de recomendações dirigidas ao cumprimento e reintegração da

legalidade.

No tocante a outras entidades e particulares entende-se que esta área de intervenção contribui, de

forma manifesta, para o aumento dos níveis de cumprimento da legalidade, quer como resultado de

ações de inspeção, quer da análise e informação de queixas e reclamações.






Nº de ações 48 47 -1 ---

Nº de DUC 420 420 0 14,3%

Nº de DUT 1890 1890 0 11,1%


3.1.6. SISTEMA CONTRAORDENACIONAL AMBIENTAL

Apreciação global

Tendo em vista contribuir para o objetivo estratégico OE 3: Garantir e reforçar o cumprimento da

legislação ambiental e do ordenamento do território, a atividade desenvolvida por esta equipa

multidisciplinar insere-se no seguinte objetivo operacional:

OP 6: Assegurar a otimização da tramitação dos processos de contraordenação

Neste âmbito, a atividade desenvolvida por esta equipa multidisciplinar visava ainda:

• Proceder à elaboração de 800 decisões finais em processos de contraordenação;

• Prestar apoio jurídico especializado, designadamente, na área de intervenção ambiental;

• Reforçar o apoio jurídico aos inspetores afetos à área EM CIA;

• Prestar apoio jurídico às entidades com competências de fiscalização na matéria de cariz

ambiental, relativamente a dúvidas relacionadas com a interpretação e aplicação dos

diversos regimes jurídicos ou na elaboração de autos de notícia;

• Incrementar a eficiência e eficácia de toda a atividade inspetiva e de fiscalização no âmbito

do cumprimento da legislação ambiental, através do respetivo jurídico.


Gestão processual

Apoio às inspeções ambientais

Apoio técnico-jurídico

Desenvolvimento da qualidade

Formação


• A experiência profissional dos Recursos Humanos afetos à EM SCA/SP;

• O empenho demonstrado pelos colaboradores no cumprimento dos objetivos.



• A carência de Recursos Humanos;

• A imprevisibilidade da realização/acompanhamento de ações inspetivas/outras não

permitindo o seu planeamento atempado com a consequente afetação dos Recursos

Humanos;

• A Exportação de dados da informação constante da base de dados GestIGAMAOT não

responde às necessidades de informação da EM SCA/SP;

• O elevado passivo de processos de contraordenação instaurados.

Como balanço final, pode referir-se que relativamente ao número de ações realizadas, foram

efetuadas 860 ações, não obstante o reduzido número de recursos humanos disponível. De destacar

que esta Equipa Multidisciplinar é chamada a realizar ações cuja imprevisibilidade não permite a

afetação inicial no plano. Contudo, tal facto não foi impeditivo para garantir o cumprimento dos

objetivos estratégicos e operacionais traçados, contribuindo necessariamente, através do regime

sancionatório, para o assacamento de responsabilidades decorrentes do incumprimento da

legislação ambiental por parte dos operadores.






Nº de ações 809 860 +51 ---

Nº de DUC 210 210 210 7,1%

Nº de DUT 3150 2662 -488 15,6%

Do quadro supra verifica-se existir uma diferença entre o número de DUT previstos e os

efetivamente realizados, ficando tal facto a dever-se, por um lado, à saída por mobilidade/outra de

recursos humanos afetos à EM SCA/SP e, por outro, ao facto de um colaborador se encontrar

ausente por doença prolongada.


3.1.7. PLANEAMENTO, ESTUDOS E MONITORIZAÇÃO DA ATIVIDADE INSPETIVA DO AMBIENTE E DO ORDENAMENTO DO TERRITÓRIO (PEM)

Apreciação global

Com vista à concretização do objetivo estratégico OE 3: Garantir e reforçar o cumprimento da

legislação ambiental e do ordenamento do território, esta área de intervenção tinha como objetivos

operacionais:

OOP1: Potenciar a legalidade e regularidade dos atos administrativos

OOP4: Assegurar o desenvolvimento e a execução/implementação de sistemas de análise de

risco nas áreas ambiental, ordenamento do território e conservação da natureza


Planeamento e controlo da atividade inspetiva

Gestão de reclamações/denúncias e demais solicitações

Gestão do sistema de informação geográfica

Procedimentos internos

Gestão de informação

Cooperação institucional

Audiências em tribunal


• A realização das ações previstas no Plano de Atividades de 2014;

• A continuação por parte dos colaboradores afetos à EM, da realização de um esforço

adicional de trabalho, com reorganização e reafetação de novas tarefas, como forma de fazer

face à saída de uma colaboradora e à baixa prolongada de outra até ao final do mês de

setembro, bem como a excelente resposta à adaptação a uma nova chefia;

• O elevado espírito de equipa que permitiu potenciar as sinergias multidisciplinares existentes

e ultrapassar os constrangimentos referidos no ponto anterior;


• A articulação, com partilha de experiências entre as duas Equipas multidisciplinares da PEM e

CIA, com evidentes ganhos de qualidade nas respetivas atividades, nomeadamente ao nível

do planeamento, análises de risco, gestão de denúncias e SIG.


• A insuficiência de recursos humanos e a não concretização do recrutamento de novos

colaboradores;

• A insuficiência em matéria de recursos informáticos, nomeadamente no que respeita à

antiguidade e disparidade de versões de software MS Office, com consequentes

incompatibilidades associadas à partilha e edição de documentos.

Como balanço final, pode referir-se que a Equipa Multidisciplinar de Planeamento, Estudos e

Monitorização da Atividade Inspetiva e do Ordenamento do Território (PEM), assumiu um papel

fundamental no planeamento mensal/trimestral e apoio da atividade inspetiva nas áreas ambiental

(onde se inclui a preparação da campanha de óleos alimentares usados), ordenamento do território e

conservação da natureza, promovendo a criação e implementação de procedimentos e

desenvolvimento de projetos, tendo sempre presente a otimização dos recursos existentes e os

objetivos estratégicos da IGAMAOT.

No que respeita à gestão das reclamações/denúncias remetidas à IGAMAOT, por particulares,

entidades parceiras, organizações não governamentais, operadores económicos ou por solicitação da

tutela, foi instituído e afinado, por esta equipa multidisciplinar, um sistema de classificação que se

considera ser uma ferramenta importante para a priorização das reclamações/denúncias e

tratamento adequado das mesmas. Concomitantemente, esta EM promoveu a realização de ações

de inspeção, assegurou a emissão de pareceres técnico-jurídicos relativos às matérias com incidência

ambiental e integrou ações de inspeção com a EM CIA (associadas a processos de denúncia,

verificação de cumprimento de Declaração de Impacte Ambiental (DIA) e controlo de movimentos

transfronteiriços de resíduos).

Foi dada continuidade à monitorização, análise e acompanhamento da informação relacionada com

o planeamento da atividade inspetiva ambiental, não só através da gestão direta e desenvolvimento

de sistemas de análise de risco (Geral, PCIP, ETAR, SEVESO e REEE), mas também da gestão do

sistema de registo de ocorrências classificadas como acidentes/incidentes e gestão de informação

interna (de caráter nacional e internacional).

Esta gestão de informação interna implicou a divulgação da legislação relacionada com as

competências de fiscalização e inspeção e identificação das respetivas infrações, a divulgação de


informação relativa a licenciamentos dos operadores (PCIP, CELE, OGR, EMAS e outros) e de

processos SEVESO, pareceres técnicos, coordenação dos fluxos documentais relacionados com as

recolhas de amostras (águas, lixiviados e resíduos) e acesso a todo um conjunto de informação, que

sendo da responsabilidade de outras entidades oficiais ou privadas, constitui uma mais-valia para a

boa prossecução da atividade inspetiva.

No âmbito do desenvolvimento do novo Sistema de Informação da IGAMAOT, suportado pelo

Programa COMPETE, a EM PEM interveio ativamente no Levantamento de Requisitos, tendo para o

efeito, fornecido informação organizada e suportada em fluxogramas de procedimentos.

Foi assegurado o tratamento estatístico trimestral e, sempre que solicitado, da informação relativa à

atividade inspetiva na área ambiental, ordenamento do território e conservação da natureza, e o

desenvolvimento de relatórios de reporte de informação oficial bem como trabalhos relacionados

com o Programa de Controlo de COV e gestão das reclamações/denúncias.

No que diz respeito ao sistema de informação geográfica e georreferenciação de ações de inspeção,

a EM PEM assegurou a gestão da informação disponível com consequente partilha por todos os

intervenientes no processo, com a criação de coberturas georreferenciadas preparatórias às ações de

inspeção e mapas temáticos.

No âmbito das atividades da EM PEM, em 2014 foi dinamizada a colaboração entre a Inspeção-Geral

da Agricultura, do Mar, do Ambiente e do Ordenamento do Território (IGAMAOT) e a Inspeção

Regional do Ambiente (IRA) dos Açores, indo ao encontro dos objetivos do novo Protocolo de

Cooperação assinado por ambas as entidades e criando as bases para as atividades de cooperação

que decorrerão no ano 2015 e seguintes.






Nº de ações 537 735 +198 ---

Nº de DUC 210 210 0 7,1%

Nº de DUT 1680 1794 +114 10,5%


No que se refere ao número de ações realizadas, foram efetuadas 735 ações, com as seguintes

justificações:

• Projeto 2 (análise de 475 reclamações recebidas em vez das 500 estimadas para 2014 com

99,79% das reclamações atempadamente tratadas; conclusão/arquivo de 380 reclamações,

das quais 206 relativas a Processos anteriores a 2014) --> Balanço: - 25 + 206= + 181

• Projeto 7 (9 audiências em tribunal em vez das 4 previstas) --> Balanço: + 5

• Extra: Realização de 12 ações inspetivas (uma ação inspetiva resultante de um processo de

denúncia, duas ações inspetivas de verificação de medidas constantes em Declaração de

Impacte Ambiental de uma Barragem; 9 inspeções a controlos transfronteiriços de resíduos).

TOTAL: + 181 + 5 + 12 = 198

Não se pode deixar de referir o enorme volume de trabalho suportado pela EM PEM, onde, durante

o ano 2014, foram recebidos mais de 4120 documentos para análise e seguimento, tendo sido

produzidos 2188 ofícios (no âmbito de diligências em Processos de reclamação, respostas à tutela e

preparação de respostas a Perguntas de Grupos parlamentares, a jornalistas, a pedidos institucionais

e a questionários relativos ao cumprimento de Diretivas, entre outros). Foram ainda analisados 132

Processos Diversos (Denúncias e Pedidos de Informação).

O desvio verificado no número de dias despendidos (+114) justifica-se pelos seguintes factos:

• Entrada de um colaborador em fevereiro de 2014 e regresso (de baixa médica) de uma

colaboradora no final de setembro de 2014;

• Saída de uma colaboradora em 1 de julho de 2014;

• 23 dias de ausência dos colaboradores.


3.1.8. ÁREA DE SUPORTE À GESTÃO

Apreciação global

Tendo em vista contribuir para a concretização do objetivo estratégico OE 4: Otimizar os recursos

disponíveis com inovação e qualidade, a atividade desenvolvida por área insere-se no seguinte

objetivo operacional:

OOP8: Assegurar a valorização profissional dos recursos humanos.

Esta área integrou as seguintes atividades:


• Cumprimento dos prazos de resposta às solicitações internas e externas;

• Recursos Humanos com elevada experiência e especialização;

• Espírito de equipa dos recursos humanos afetos;

• Articulação interna com as EM da IGAMAOT.


• Escassez de Recursos Humanos e Financeiros;

Planeamento, monitorização e avaliação da atividade

Planeamento e gestão de recursos humanos

Formação profissional

Gestão orçamental, financeira e patrimonial

Gestão de bens e serviços

Desenvolvimento da qualidade

Gestão de recursos informáticos

Gestão do portal IGAMAOT

Apoio geral e de expediente


• Necessidade de resposta sistemática às solicitações externas com envio de informação, muitas

vezes, redundante;

• Frequência insuficiente de ações de formação especializada;

• Sistemas de informação desatualizados.

Relativamente ao planeamento e avaliação da atividade foi assegurada, no ano de 2014, a

elaboração dos instrumentos de gestão: Plano de Atividades, Relatórios de Atividades, QUAR e

Balanço Social.

No que se refere à gestão dos recursos humanos foram assegurados todos os procedimentos de

gestão e de administração de pessoal e todas as operações relativas ao processamento mensal de

vencimentos e outros abonos. Prosseguiu-se a organização dos processos individuais do pessoal,

bem como, o acesso aos documentos, e foram realizadas as operações relativas aos benefícios sociais

do pessoal.

No âmbito dos recursos financeiros e materiais foram asseguradas as aquisições de bens e a

prestação de serviços essenciais ao desenvolvimento da atividade inspetiva e de suporte,

participando ainda nas agregações aquisitivas levadas a cabo pela Unidade Ministerial de Compras

(UMC) do ministério.

Foram ainda registados todos os bens passíveis de inventariação adquiridos ao longo de 2014 e

promovido o abate de outros que entretanto deixaram de ter utilidade para o serviço, por

obsolescência ou avaria.

Prosseguiu-se o modelo contabilístico e orçamental levado a cabo por esta Inspeção-Geral, através

da implementação do sistema GerFIP.

Assegurou-se também a elaboração de mapas para acompanhamento e controlo das atividades no

âmbito dos recursos humanos e financeiros.

Quanto à gestão do expediente, assegurou-se a receção, registo, classificação e expedição de

correspondência, a digitalização de documentos e a distribuição interna da correspondência.

Na área de gestão de sistemas e tecnologias de informação, prosseguiram-se os objetivos de

atualização do equipamento informático e dos sistemas de informação da IGAMAOT, em que parte

desta despesa tem vindo a ser assegurada pelo projeto da IGAMAOT aprovado no âmbito do

COMPETE.


Cumpre ainda destacar o avanço significativo na execução deste projeto e que incluiu:

A gestão e acompanhamento da execução do projeto, ao nível interno, em articulação com as

EM da IGAMAOT, ao nível externo, em estreita articulação com a Agência para a Modernização

Administrativa;

O lançamento dos vários procedimentos de aquisição no estrito cumprimento das regras da

contratação púbica.

No âmbito da gestão de conteúdos do portal e da intranet foram preparadas e introduzidas as notas

de divulgação na página eletrónica da IGAMAOT e inserida toda a informação considerada relevante.

Por último salienta-se a emissão de pareceres técnico-jurídicos na área administrativa e financeira,

relativos às matérias solicitadas superiormente, ou decorrentes do desenvolvimento normal da

atividade associada a esta área de suporte.

Como balanço final, pode referir-se que, apesar da escassez de meios e recursos, foram cumpridos

todos os objetivos e obrigações inseridos no âmbito da gestão e administração interna da IGAMAOT.


4. Balanço Social 4.1. Análise Sintética

Em cumprimento do disposto no n.º 1 do art.º 4.º do Decreto-Lei n.º 190/96, de 9 de outubro, que

estabelece que “o balanço social deve ser enviado pelo membro do Governo competente, até 15 de

abril de cada ano, ao membro do Governo que tiver a seu cargo a Administração Pública, que

promoverá o seu adequado tratamento estatístico”, a IGAMAOT elaborou o Balanço Social de 2014,

tendo procedido ao respetivo envio à tutela no passado dia 15 de abril de 2014.

Considerando ainda que a alínea e) do n.º 1 da Lei n.º 66-B/2007, de 28 de dezembro, determina que

o balanço social deve integrar o relatório de atividades, foi também elaborada uma análise sintética

suficientemente representativa dos principais indicadores de gestão nas áreas dos recursos humanos

e financeiros desta Inspeção-Geral.

4.1.1. Trabalhadores segundo a modalidade de vinculação

Em 31 de dezembro de 2014, a IGAMAOT contava com um total de 124 trabalhadores: 4 dirigentes

superiores em comissão de serviço, 2 dirigentes intermédios em comissão de serviço, 76

trabalhadores em nomeação definitiva e 42 em contrato de trabalho em funções públicas por tempo

indeterminado.

Em comparação com o ano de 2013, que apresentava um efetivo de 133 trabalhadores, verificou-se

um decréscimo de 9 trabalhadores o que representa uma diminuição de 6,8%. No gráfico seguinte é

apresentada a variação do número de trabalhadores nos anos de 2013 e 2014, segundo a

modalidade de vinculação e à data de 31 de dezembro.

NomeaçãoDefinitiva

CTFP Comissão deServiço

82

44

7

76

42

6

2013

2014


4.1.2. Trabalhadores segundo cargo/ carreira

A 31 de dezembro de 2014 encontravam-se providos 6 cargos dirigentes em comissão de serviço,

sendo 4 de direção superior (1 de 1.º grau e 3 de 2.º grau) e 2 de direção intermédia de 2.º grau.

Existiam ainda 14 chefes de equipa multidisciplinar (CEM), pertencentes à carreira de inspeção, 7

com estatuto remuneratório equiparado a diretor de serviços e 7 com estatuto remuneratório

equiparado a chefe de divisão.

A carreira de inspetor (excluindo os CEM que desempenham funções de coordenação) é a que

apresenta um maior número de efetivos num total de 63, representando cerca de 50,8% do efetivo

total, seguindo-se as carreiras de assistente técnico com 19 efetivos, a que corresponde 15,3%, e de

técnico superior com 16 efetivos, correspondente a 12,9% do universo dos trabalhadores.

4.1.3. Trabalhadores segundo o género

Do total de trabalhadores da IGAMAOT em 2014, verifica-se que a maior percentagem é do sexo

feminino, com 65%, o que representa 80 efetivos, enquanto que os trabalhadores do sexo masculino

atingem a percentagem de 35%, o que corresponde a 44 efetivos.


M35%

F65%

4.1.4. Trabalhadores por escalão etário A idade média dos trabalhadores da IGAMAOT, em 31 de dezembro de 2014, era de 47,4 anos. Em

2014 os escalões etários mais representativos na IGAMAOT situam-se entre os 40-44 anos e os 45-49

anos, concentrando 23,4% do efetivo, em cada um dos escalões.

4.1.5. Trabalhadores por antiguidade

A média de antiguidade dos trabalhadores em serviço na IGAMAOT no final de 2014 é de 20 anos. Os

níveis de antiguidade mais representativos foram os compreendidos entre os 15 e 19 anos e entre os

10 e os 14 anos, com 34 e 25 trabalhadores respetivamente, totalizando 47,6% do efetivo.

A carreira de inspeção segue a tendência do efetivo global da IGAMAOT com uma média de

antiguidade 20 anos.


4.1.6. Trabalhadores segundo o nível de escolaridade

Relativamente ao nível de escolaridade, em dezembro de 2014, a licenciatura é o grau académico mais representado com 69,4% dos efetivos, à semelhança da percentagem verificada no ano de 2013 (69,2%). O nível de escolaridade mais representado a seguir à licenciatura é o 12.º ano (16,1%), seguindo-se o mestrado com 7,3%.

0

10

20

30

40

50

60

6 anos 9º 11º 12º Bach Lic Mest Dout

1 1 02 1

34

5

0

41

18

0

52

41

M

F


4.1.7. Modalidade de horário de trabalho

O regime, em regra, de horário de trabalho praticado na IGAMAOT foi o horário flexível (40 horas semanais), com plataformas fixas das 10h às 12:00h e das 14:00h às 16:00h. No ano de 2014 praticaram este tipo de horário 49 trabalhadores. Foram ainda praticadas as seguintes modalidades de horário de trabalho: • Isenção de horário, pelos 20 dirigentes e equiparados (CEM); • Jornada contínua (35 horas semanais), por 16 trabalhadores.

No âmbito do novo Regulamento do Horário de Trabalho, 39 inspetores requereram a prestação de trabalho com subordinação jurídica em regime de teletrabalho, tendo-lhes sido deferido o pedido pelo Inspetor-Geral.

Teletrabalho31,5%

Flexível39,5%

Isenção de horário16,1%

Jornada contínua12,9%

4.1.8. Ausências O número total de ausências ao trabalho, contabilizado no ano de 2014, foi de 3.162,5 dias. O maior volume de dias diz respeito a ausências por “doença”, num total de 1.991,5. 4.1.9. Estrutura Remuneratória Verifica-se que a estrutura remuneratória da IGAMAOT se situa nos escalões de € 501 – € 1000 a € 4001 – € 4250. Os escalões remuneratórios € 2251 – € 2500 e € 1501 – € 1750 são os que abrangem maior número de trabalhadores: 20 em cada um dos escalões. No escalão € 1501 - € 1750 verifica-se uma repartição por género equitativa.


4.1.10. Ações de formação Durante o ano de 2014 os trabalhadores da IGAMAOT frequentaram 66 ações de formação - 8 internas e 58 externas. No total foram despendidas 2.863:30h em formação, com a seguinte distribuição: 726h em formação interna e 2.137:30h em formação externa. Relativamente à duração das ações de formação, verifica-se que as 8 ações de formação internas tiveram uma duração inferior a 30 horas. As ações de formação externas seguiram a mesma tendência, ou seja, foram maioritariamente de duração inferior a 30 horas (50 ações), e as restantes 8 ações situaram-se no intervalo de 30 a 50 horas. Nas 66 ações de formação, o número de participações9 ascendeu a 337 a que corresponde um total de participantes10 de 95 trabalhadores.

9 Entende-se por n.º de participações a soma do n.º de trabalhadores no total das ações realizadas, por exemplo, se o

mesmo trabalhador participou em 2 ações de formação diferentes, conta como 2 participações. 10 Entende-se por n.º de participantes o total de trabalhadores que participou em pelo menos 1 ação de formação, por

exemplo, se o mesmo trabalhador participou em 2 ou mais ações de formação, conta como 1 participante.


5. Conclusões 5.1. Avaliação Final

A apreciação dos resultados obtidos em sede de autoavaliação permite atribuir a menção qualitativa

de Bom à IGAMAOT e a menção quantitativa de 116,1%, na medida em que, de acordo com o

disposto na alínea a) do n.º 1 do art.º 18.º do Decreto-Lei n.º 66-B/2007, de 28 de dezembro, todos

os objetivos constantes do QUAR de 2014 foram atingidos ou superados.

A necessidade de reestruturar a IGAMAOT em resultado da reorganização do XIX Governo

Constitucional e a conjuntura externa verificada no decurso do ano de 2014 foram – apesar da

autoavaliação suprarreferida – fatores com impacto no desempenho da IGAMAOT.

Acresce ao anteriormente referido a escassez de recursos financeiros disponíveis em 2014 e –

também consequentemente – a continuidade da redução dos recursos humanos em exercício de

funções na IGAMAOT no final de 2014 e que atinge o valor acumulado de 11,1% por comparação

com o ano de 2012.

A superação das metas estabelecidas e os bons resultados alcançados apenas foram possíveis graças

ao empenho, experiência, sentido de responsabilidade e dedicação de todos os trabalhadores que

constituem esta Inspeção-Geral.

Considerando os objetivos a prever no QUAR de 2015, a IGAMAOT prosseguirá o esforço de

intervenção nas seguintes áreas prioritárias:

Impulsionar o tratamento de denúncias, queixas e reclamações recebidas na IGAMAOT;

Assegurar a execução dos programas anuais de controlos ex post, de forma a evitar a aplicação

de correções financeiras;

Assegurar a conclusão de processos de auditoria/inspeções para a fase de contraditório;

Otimizar a tramitação dos processos de contraordenação;

Promover a aceitação/implementação das recomendações formuladas;

Impulsionar a utilização de sistemas de análise de risco e de ferramentas de apoio à realização de

inspeções;

Renovar e qualificar os recursos humanos.

Lisboa, 15 de abril de 2015

O Inspetor-Geral

(Nuno Miguel S. Banza)

IGAMAOT - Relatório de Atividades 2014 Anexo I

ANEXO I – QUESTIONÁRIO SISTEMA DE CONTROLO INTERNO

Questões Resposta Fundamentação

Justificação (*) 1 – Ambiente de controlo S N N.A.

1.1 Estão claramente definidas as especificações técnicas do sistema de controlo? X Vide parágrafos

1 e 2 1.2 É efetuada internamente uma verificação efetiva sobre a legalidade, regularidade e boa gestão? X

1.3 Os elementos da equipa de controlo e auditoria possuem a habilitação necessária para o exercício da função? X Vide parágrafo 3

1.4 Estão claramente definidos valores éticos e de integridade que regem o serviço? X Vide parágrafo 5

1.5 Existe uma política de formação do pessoal que garanta a adequação do mesmo às funções e complexidade da tarefa? X Vide parágrafo 4

1.6 Estão claramente definidos e estabelecidos contactos regulares entre a direção e os dirigentes das Unidades Orgânicas? X Vide parágrafo 7

1.7 O serviço foi objeto de ações de auditoria e controlo externo? X Vide parágrafo 8

2 – Estrutura Organizacional

2.1 A estrutura organizacional estabelecida obedece às regras definidas legalmente? X

Vide parágrafo 1

2.2 Qual a percentagem de colaboradores do serviço avaliados de acordo com o SIADAP 2 e 3?

Vide parágrafo 2

2.3 Qual a percentagem de colaboradores do serviço que frequentaram pelo menos uma ação de formação?

Vide parágrafo 3

3 – Atividades e procedimentos de controlo administrativo implementados nos serviços

3.1 Existem manuais de procedimentos internos? X Vide parágrafo 1

3.2 A competência para autorização da despesa está claramente definida e formalizada? X Vide parágrafo 5

3.3 É elaborado anualmente um plano de compras? X Vide parágrafo 4

3.4 Está implementado um sistema de rotação de funções entre trabalhadores? X Vide parágrafo 6

3.5 As responsabilidades funcionais pelas diferentes tarefas, conferências e controlos estão claramente definidas e formalizadas? X Vide parágrafo 7

3.6 Há descrição dos fluxos dos processos, dos centros de responsabilidade por cada etapa e dos padrões de qualidade mínimos? X Vide parágrafos

5 a 12

3.7 Os circuitos dos documentos estão claramente definidos de forma a evitar redundâncias? X Vide parágrafos 5 a 12

3.8 Existe um plano de risco de corrupção e infrações conexas? X Vide parágrafo 1

3.9 O plano de gestão de riscos de corrupção e infrações conexas é executado e monitorizado? X Vide parágrafo 1

IGAMAOT - Relatório de Atividades 2014 Anexo I

Questões Resposta Fundamentação Justificação (*) 4 – Fiabilidade dos Sistemas de Informação S N N.A.

4.1 Existem aplicações informáticas de suporte ao processamento de dados, nomeadamente, nas áreas da contabilidade, gestão documental e tesouraria? X Vide parágrafo 1

4.2 As diferentes aplicações estão integradas permitindo o cruzamento de informação? X Vide parágrafo 2

4.3 Encontra-se instituído um mecanismo que garanta a fiabilidade, oportunidade e utilidade dos outputs dos sistemas? X Vide parágrafo 3

4.4 A informação extraída dos sistemas de informação é utilizada nos processos de decisão? X Vide parágrafo 2

4.5 Estão instituídos requisitos de segurança para o acesso de terceiros a informação ou ativos do serviço? X Vide parágrafo 5

4.6 A informação dos computadores de rede está devidamente salvaguardada (existência de backups)?

X Vide parágrafos

3 e 4

4.7 A segurança na troca de informação e software está garantida? X Vide parágrafos 4 e 5

Legenda: S – Sim; N – Não; ND – Não existe informação disponível que permita responder à questão de forma inequívoca.

(*) – Remissão para o parágrafo do ponto 2.3. do Relatório de Atividades na secção em que se insere.

plano de atividades - igamaot · 2016. 6. 7. · o relatório de atividades em apreço tem como...

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