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PLAN ESTRATÉGICO 2012 – 2015

“CONTROL FISCAL RESPONSABLE Y PARTICIPATIVO”

NÉSTOR LEONARDO RICO RICO Contralor

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I. ANÁLISIS SITUACIONAL

II. DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO

PRINCIPIOS Y VALORES FUNCIÓN VISIÓN IDENTIDAD CORPORATIVA POLÍTICA DE CALIDAD ESTRUCTURA OPERACIONAL III. PROPUESTA PROGRAMÁTICA

OBJETIVOS ESTRATÉGICOS Y DE CALIDAD ESTRATEGIAS

IV. SEGUIMIENTO Y CONTROL AL PLAN ESTRATÉGICO

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I. ANÁLISIS SITUACIONAL

FORTALEZAS

- Certificación del Sistema de Gestión de Calidad de la entidad - Se cuenta con una plataforma tecnológica en desarrollo para la implementación de

nuevos sistemas de información. - Versatilidad de la entidad para adaptarse a cambios estratégicos.

OPORTUNIDADES

- Posibilidad de establecer convenios interadministrativos para el desarrollo de proyectos.

- Diversidad de posibles espacios para acercamiento a la comunidad y a los interesados.

- Conciencia de las instancias departamentales y nacionales en la necesidad de fortalecimiento de las contralorías territoriales.

DEBILIDADES

- Desaprovechamiento del talento humano en proyectos específicos - Falta de personal de apoyo que optimice los recursos tecnológicos con que cuenta

la entidad. - Falta inducción y reinducción específica para los funcionarios que realizan la labor

de control fiscal. - Ausencia de concertación en la planeación de las actividades comprometidas en

todos los procesos institucionales, lo que conlleva a que se desaprovechen los insumos generados en cada proceso.

- Falta de cobertura de los sujetos y puntos de control, limita el ejercicio de nuestra función constitucional.

AMENAZAS

- Reestructuración de los organismos de control territorial y fusión con los entes nacionales de control.

- Dinámica del Estado que exige mayor competitividad frente a los retos del control fiscal.

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II. DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO

PRINCIPIOS Y VALORES Para la consecución de los propósitos de la entidad manteniendo la coherencia de la gestión con los principios consagrados en la constitución, la ley y la finalidad social de la entidad, se convierte en un parámetro del comportamiento que orienta la actuación de todos los servidores, genera transparencia y propicia un clima de confianza para el logro de los objetivos de la entidad y de los fines del estado. INTEGRIDAD La palabra “integridad” implica rectitud, bondad, honradez, intachabilidad; alguien en quien podemos confiar. Nadie no la puede quitar, pero la podemos perder por hablar o actuar de manera insensata, una conducta integra genera confianza, pero también implica un equilibrio exigente: vivir los mismos valores en todos los ambientes y en todas las circunstancias. La falta de consistencia entre los propios valores y las conductas obstaculiza el proyecto personal, el funcionamiento de la entidad y repercute negativamente en la comunidad.

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RESPETO El respeto exige un trato amable y cortés; es la esencia de las relaciones humanas, de la vida en comunidad, del trabajo en equipo, de cualquier relación interpersonal. El respeto es garantía absoluta de transparencia. El respeto crea un ambiente de cordialidad y seguridad; permite la aceptación de las limitaciones ajenas y el reconocimiento de las virtudes de los demás. Es el reconocimiento del valor inherente y de los derechos innatos de los individuos y de la sociedad.

HONESTIDAD Consiste en comportarnos y expresarnos con coherencia y sinceridad y de acuerdo con los valores de verdad y justicia. Es indispensable para que las relaciones humanas se desenvuelvan en un ambiente de confianza y armonía, pues garantiza respaldo, seguridad y credibilidad en las personas.

JUSTICIA El concepto de justicia se basa en concebirla como el sentimiento y actitud humana que se fundamentan en los principios y normas de la ética, la moral y la ley. Es ética, equidad y honradez, es la voluntad constante de dar a cada quien lo que es suyo. Es aquel sentimiento de rectitud que gobierna la conducta y hace acatar y atender, debidamente, todos los derechos de los demás. Tiene como fin supremo lograr el respeto de los derechos colectivos e individuales de todas las personas que integran la sociedad. RESPONSABILIDAD Es hacernos cargo de las consecuencias de las palabras, las decisiones y los compromisos, y, en general, de los actos libre y voluntariamente realizados, no sólo cuando sus resultados son buenos y gratificantes, sino también cuando nos son adversos o indeseables. Responsabilidad es también hacer de la mejor manera lo que nos corresponde, con efectividad, calidad y compromiso, sin perder de vista el beneficio colectivo. Implica asumir las consecuencias sociales de nuestros actos y responder por las decisiones que se toman en los grupos de los que formamos parte. Asimismo, es la forma como hacemos realidad nuestros objetivos, cuando sabemos priorizarlos y somos capaces de ponerle conciencia, entusiasmo, autodisciplina y diligencia a lo que hacemos, sin necesidad de ser supervisados.

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FUNCIÓN Corresponde a las Contralorías Departamentales Ejercer la función pública de Control fiscal en su respectiva jurisdicción, de acuerdo con los principios, sistemas y procedimientos establecidos en la constitución y la ley. (Ley 330 de 1996) VISIÓN Ser reconocida en 2015 como la Contraloría territorial líder en el ejercicio del control fiscal efectivo y oportuno, generando en nuestros sujetos de control la cultura de una gestión pública transparente y eficiente, en beneficio de los cundinamarqueses. IDENTIDAD CORPORATIVA “CONTROL FISCAL RESPONSABLE Y PARTICIPATIVO” POLÍTICA DE LA CALIDAD Estamos comprometidos con el Departamento de Cundinamarca, sus habitantes e instituciones a desarrollar nuestra función, partiendo de una planeación ajustada a las necesidades y requerimientos, con actuaciones oportunas que redunden en informes y decisiones administrativas, de acuerdo a las normas vigentes para asegurar el buen manejo de los recursos públicos, con talento humano idóneo y competente, de la mano de la ciudadanía para el mejoramiento continuo de nuestra gestión.

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CONTRALORÍA AUXILIAR

DESPACHO DEL CONTRALOR

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DIRECCIÓN DE CONTROL

MUNICIPAL

DIRECCIÓN ADMINISTRATIVA

DE GESTIÓN HUMANA Y CARRERA

ADMINISTRATIVA

DIRECCIÓN DE INVESTIGACIONES

DIRECCIÓN ADMINISTRATIVA

Y FINANCIERA

DIRECCIÓN DE CONTROL

DEPARTAMENTAL

DIRECCIÓN TÉCNICA

DISCIPLINARIA

OFICINA DE CONTROL INTERNO

OFICINA ASESORA JURIDICA

OFICINA ASESORA DE

PLANEACIÓN Y SISTEMAS E

INFORMÁTICA

SECRETARÍA GENERAL

Comité Directivo

Comité Control

Interno y Calidad

Comité Operativo

ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL

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PROCESO CONTROL MICRO

PM01

PROCESO INDAGACIÓN PRELIMINAR,

RESPONSABILIDAD FISCAL Y JURISDICCIÓN COACTIVA

PM02

PROCESO CONTROL MACRO

PM03

PROCESO DIRECCIONAMIENTO Y

PLANEACIÓN INSTITUCIONAL

PE01

PROCESO COMUNICACIÓN

PÚBLICA

PE02

PROCESO PARTICIPACIÓN COMUNITARIA

PA01

PROCESO GESTIÓN JURIDICA

PA02

PROCESO GESTIÓN HUMANA

PA03

PROCESO ADMINISTRACIÓN

DE RECURSOS FINANCIEROS Y FÍSICOS PA04

PROCESO ADMINISTRACIÓN DE

RECURSOS INFORMATICOS

PA05

PROCESO GESTIÓN

DOCUMENTAL

PA06

PROCESO CONTROL, SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN

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PROCESOS ESTRATÉGICOS

PROCESOS MISIONALES

PROCESOS DE APOYO

PROCESOS DE EVALUACIÓN

MAPA DE PROCESOS CONTRALORÍA DE CUNDINAMARCA

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III. PROPUESTA PROGRAMÁTICA

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OBJETIVO ESTRATÉGICO 1. Resultados oportunos para el control fiscal responsable.

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Estrategias

Dar alcance en el proceso auditor al seguimiento y control del Plan Departamental de Desarrollo “CUNDINAMARCA: CALIDAD DE VIDA”, en sus cuatro Objetivos, con énfasis en los recursos destinados a la atención y prevención de emergencias y a la formulación de planes para la mitigación de sus efectos.

Buscar que los hallazgos sean formulados consistentemente de manera que eviten

represamientos en el proceso de responsabilidad fiscal y la ineficiencia en la gestión, con capacitación y técnicas dirigidas al proceso auditor para fortalecer su criterio en la validación del hallazgo.

Revisar los mecanismos soporte de la gestión y resultados de la entidad, buscando

mejorar el cumplimiento de los criterios de evaluación de los organismos que vigilan nuestra función.

Gestionar la suscripción de convenios con diferentes entes gubernamentales con la finalidad de utilizar información común (presupuestal, contable, jurídica) tendiente a fortalecer el proceso auditor.

Implementar Sistema de Información para el proceso auditor que efectúe

seguimiento al cumplimiento del PGA, así mismo alimente oportunamente los resultados consignados en los informes definitivos de auditoría.

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OBJETIVO ESTRATÉGICO 2. Saneamiento en la Gestión Procesal

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Estrategias

Establecer plan de contingencia para el saneamiento procesal que evite los fenómenos de la caducidad y la prescripción en los procesos de responsabilidad fiscal.

Establecer mecanismos efectivos de prevención de insolvencia y recaudo.

Implementar el procedimiento verbal de responsabilidad fiscal a través de la

capacitación de un grupo de funcionarios que se especialice en el tema.

Saneamiento y depuración contable de los procesos de cobro coactivo para garantizar el trámite efectivo y recuperación de cartera.

Conformar bases de datos a través de herramientas tecnológicas que permitan

implementar controles y seguimientos al avance efectivo de la gestión de los procesos y así mismo el reporte de informes periódicos que alerten de situaciones para la toma de correctivos.

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OBJETIVO 3. Participación ciudadana, credibilidad en la Contraloría

15 Estrategias

Adoptar mecanismos efectivos para el trámite de las solicitudes de la comunidad, con el fin de dar respuestas oportunas.

Conformar bases de datos a través de herramientas tecnológicas que permita

implementar controles y seguimientos al trámite efectivo de las solicitudes de la comunidad y así mismo el reporte de informes periódicos que determinen el grado de satisfacción de la comunidad.

Implementar estrategias de comunicación externa que permita mostrar los

resultados de la gestión de la entidad a los ciudadanos medios de comunicación, sujetos de control y entidades interesadas.

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OBJETIVO ESTRATÉGICO 4. Gestión moderna, tecnología para el control

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Estrategias

Fortalecer la plataforma tecnológica interna de la mano de las nuevas tendencias, con equipos y personal suficiente e idóneo que facilite la fluidez y seguridad de la información así como el aprovechamiento de las herramientas como instrumento de control.

Avanzar en las diferentes fases establecidas por la estrategia de Gobierno en Línea

orientado hacia la transparencia, participación y prestación de mejores servicios mediante el aprovechamiento de las Tics (Tecnologías de la Información y la Comunicación).

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OBJETIVO ESTRATÉGICO 5. Apoyo para el Control

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Estrategias

Efectuar las gestiones administrativas ante diferentes entidades y organismos, tendientes a la consecución de apoyo y recursos humanos, tecnológicos y financieros para la implementación de los proyectos contenidos en el Plan Estratégico.

Mantener y mejorar el Sistema Integrado de Gestión y Control (SIGC) a través de

las actividades de seguimiento y evaluación.

Diseñar e Implementar el Plan Institucional de Gestión Ambiental

Revisar la política de capacitación encaminándola al desarrollo de destrezas para el apoyo de la gestión institucional, fortaleciendo la capacitación de los Auditores fundamentada en mecanismos y técnicas modernas de auditoría.

Dar continuidad al proyecto de Gestión Documental en la etapa de valoración que

dé paso a la depuración y protección de la memoria Institucional.

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IV. SEGUIMIENTO Y CONTROL AL PLAN ESTRATÉGICO

Para la implementación del plan, se formularán planes de acción por las diferentes dependencias responsable, consolidados por la oficina de planeación para su publicación anual, de acuerdo con el procedimiento descrito en el SIGC. Para adelantar el seguimiento y evaluación periódicos se efectuará a través de:

Formulación de indicadores Macro de Seguimiento Seguimiento a los planes de acción de las dependencias de acuerdo con el

procedimiento establecido

Presentación de informes de gestión