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OS PASSOS DA CONTRATAÇÃO COM RECURSOS FINANCEIROS

NÃO ONEROSOS DO ORÇAMENTO GERAL DA UNIÃO

- OGU - TRANSFERÊNCIAS VOLUNTÁRIAS

Existem duas possibilidades de acesso aos recursos do OGU:

• Emendas parlamentares à Lei Orçamentária Anual;

• Pedido de análise de projetos pelo Ministério das Cidades.

A prefeitura deve identificar, dentre as necessidades do Município, aquelas que são prioritárias.

Site: www.cidades.gov.br

GESTOR:

• Ministério das Cidades;

ATRIBUIÇÕES DO GESTOR

• Definir e divulgar os procedimentos e parâmetros básicos para a seleção e contratação;

• Acompanhar a avaliar permanentemente as ações desenvolvidas para a implementação dos programas

PROGRAMASMinistério das Cidades

• Habitação de interesse social;• Pró - municípios;• Drenagem Urbana Sustentável;• Serviços Urbanos de`Água e esgoto;• Resíduos Sólidos Urbanos;• Urbanização, Regularização e Integração de

Assentamentos Precários.

SERVIÇOS DE ÁGUA E ESGOTO E PRÓ-MUNICÍPIO

MUNICÍPIOS COM MAIS DE 30 MIL HABITANTES

Ação “Apoio à implantação dos sistemas de abastecimento de água”

• Composição do investimento:• Projetos com 1,5 do valor do investimento;• Sistemas de captação de água, inclusive

estação elevatória;


Ação “Apoio à implantação dos sistemas de abastecimento de água”

• Adução de água bruta ou tratada, inclusive estação elevatória;

• Reservação;• Estação de tratamento – ETA;• Rede de distribuição;• Ligação Domiciliar, incluindo instalação de

hidrômetro;• Sistema simplificado de abastecimento (poços,

reservatórios e chafarizes).


Ação “Implantação e ampliação de coleta e tratamento de esgoto”

• Composição do investimento:• Projetos até 1,5% do valor do investimento;• Estação elevatória;• Interceptor e emissário;


Ação “Implantação e ampliação de coleta e tratamento de esgoto”

• Estação de tratamento de esgoto – ETE;• Ligação domiciliar e intradomiciliar;• Instalações hidráulico-sanitárias domiciliares;• Nas soluções individuais de esgotamento

sanitário – fossa séptica e disposição final do efluente.

HABITAÇÃO DE INTERESSE SOCIAL E URBANIZAÇÃO, REGULARIZAÇÃO E

INTEGRAÇÃO DE ASSENTAMENTOS PRECÁRIOS

Ação “Abastecimento de água”

• Composição do investimento, além de unidades habitacionais;

• Projetos até 1,5% do valor do repasse;• Perfuração de poço;• Implantação de rede distribuição/ligações

domiciliares;• Chafariz;• Adução, reservação e tratamento, quando

necessário

HABITAÇÃO DE INTERESSE SOCIAL E URBANIZAÇÃO, REGULARIZAÇÃO E

INTEGRAÇÃO DE ASSENTAMENTOS PRECÁRIOS

Ação “Esgotamento sanitário”

• Fossa e sumidouro;• Rede coletora, elevatório e estação

tratamento.

DRENAGEM URBANA SUSTENTÁVEL

Ação “Apoio à implantação de sistemas de drenagem urbana sustentáveis”

• Composição do investimento:• Projetos até 1,5% do valor do investimento;• Rede coletora de águas pluviais;• Recomposição do pavimento;• Recuperação de áreas úmidas;


Ação “Apoio à implantação de sistemas de drenagem urbana sustentáveis”

• Canaletas em concreto;• Dragagem retificação e canalização;• Contenção de encostas;• Revestimento de canais;• Bacias de detenção;• Ações de preservação ambiental;• Trabalho técnico-social.


Ação “Apoio a estados e Municípios para elaboração de projetos de drenagem”

• Elaboração de planos Diretores de Drenagem Urbana Sustentável;

• Elaboração de Projetos Básico e Executivo de Engenharia para Drenagem Urbana;

RESÍDUOS SÓLIDOS URBANOS

POPULAÇÃO SUPERIOR A 250 MIL HABITANTES OU INTEGRANTES DE REGIÕES METROPOLITANAS

Ação “Apoio a implantação e ampliação dos sistemas de limpeza pública”

• Desativação de lixões e implantação de aterros sanitários ou controlados;

• Implantação ou adequação de unidades de tratamento;

• Implantação de estações de transbordo;• Sistema de acondicionamento, coleta e

transporte de resíduos domésticos e logradouros públicos.

SELEÇÃO

É o começo da operação de repasse - responsabilidade dos Gestores

PRESTADOR DE SERVIÇO

Caixa Econômica Federal.

ATRIBUIÇÕES

• Definir e divulgar os procedimentos operacionais necessários à execução do programa;

• Enquadrar as operações;• Contratar – Cláusula Suspensiva;• Aprovar os projetos técnicos de engenharia e

social;• Analisar as licitações efetuadas (pregão);• Solicitar recursos financeiros aos gestores;• Acompanhar prazo de vigência contratual

ATRIBUIÇÕES

• Acompanhar a execução das obras, medi-las de acordo com o cronograma físico-financeiro elaborado pelas prefeituras e preparar relatório técnico de engenharia para a devida liberação dos recursos monetários;

• Publicar extrato do contrato e possíveis alterações de vigência e contrapartida no Diário Oficial da união;

• Analisar e remeter aos Gestores a Prestação de Contas Final dos contratos encerrados;

APRESENTAÇÃO DO PLANO DE TRABALHO

• Compatibilidade do PT com a seleção do gestor;

• Atendimento aos objetivos de cada Programa;

• Enquadramento da proposta em cada uma das modalidades do Programa;

• Identificação clara da área de intervenção;

APRESENTAÇÃO DO PLANO DE TRABALHO

• Adequação da proposta à funcional programática e à natureza da despesa( custeio ou investimento);

• Percentual de contrapartida pertinente à cada município( 3% a 5%), de acordo com o número de habitantes do município;

• Previsão Orçamentária de contrapartida financeira.

DOCUMENTAÇÃO INSTITUCIONAL

• Identidade;• CPF;• Cópia do Termo de Posse.

DOCUMENTAÇÃO DA ÁREA DE INTERVENÇÃO

• Modelo anexo.

ATENDIMENTO A LDO E LRF(cauc)

Seq DispositivoAtendimento Validade

100LRF, ART.11 - ARRECADAÇÃO DE TRIBUTOS S 30/04/2006

200CERTIDÃO (ADIMPLÊNCIA), ART 25 §1º, IV, ALÍNEA A

201 INSS - CND

201.0INSS - CND - CONVENENTE NECESSÁRIO S 21/02/2006

201.2 INSS - CND - DEMAIS CNPJS S 21/02/2006203 FGTS - CRF

203.1FGTS - CRF - CONVENENTE NECESSÁRIO S 02/03/2006



203.2 FGTS - CRF - DEMAIS CNPJS S

204REGUL. NA PRESTAÇÃO DE OCNTAS DE CONVÊNIO (CONCOV/SIAFI)

204.1

REGUL. NA PREST. DE CONTAS DE CONVENIO - CONVENENTE NECESSÁRIO S 21/02/2006

204.2REGUL. NA PREST. DE CONTAS DE CONVENIO - DEMAIS CNPJS S 21/02/2006

205SRF - TRIBUTOS/DIVIDA ATIVA DA UNIÃO

205.1

SRF - TRIBUTOS E CONTRIB. FEDERAIS/PGFN - CONVENENTE NECESSÁRIO S 21/02/2006

205.2SRF - TRIBUTOS E CONTRIB. FEDERAIS/PGFN - DEMAIS CNPJS S 21/02/2006

207CADIN - CAD. INF. DOS CRÉDITOS NÃO QUITADOS DO SETOR PÚB. FEDERAL S 21/02/2006



208PAGAMENTOS DE EMPRÉST E FINANC AO ENTE TRANSFERIDOR (ART 25,IV,A) S 21/02/2006

210 OBSERVANCIA DO ART. 33 DA LRF S 21/02/2006

300APLICAÇÕES CONSTITUCIONAIS - LRF ART 25,§ 1°,IV,ALINEA B

301 EDUCAÇÃO (ART. 212, CF) S 30/04/2006302 SAÚDE (E.C. 29/200) S 30/04/2006400 RELATORIO DE GESTÃO FISCAL - RGF S 30/07/2006500 CONTAS ANUAIS

501LRF, ART. 51 (ENCAMINHAMENTO DAS CONTAS ANUAIS) S 34/04/2006

600RELATORIO DA EXECUÇÃO ORÇAMENTARIA

601 LRF, ART. 52 (PUBLICAÇÃO DO RREO) S 30/03/2006

ABERTURA DE CONTA VINCULADA

A Conta vinculada é aberta automaticamente para cada contrato em ponto de venda de veiculação do

Município.

LICENCIAMENTO AMBIENTAL

Em atendimento à Legislação vigente énecessário o licenciamento ambiental

para execução das obras no âmbito dos programas do OGU.

REGIME DE EXECUÇÃO

• Administração Direta

• Regime Indireto(Empreitada/Licitação)

LICITAÇÃO/DOCUMENTAÇÃO

• Publicação do Resumo do Edital, exceto Carta Convite;

• Ata de Homologação;• Despacho de Adjudicação da Licitação;• Contrato com a firma ganhadora/planilha

de custos/cronograma;• Declaração do advogado(modelo anexo).

Execução da obra / prestação de contas final

RECURSOS ONEROSOS

• Manejo de resíduos sólidos• Resíduos da construção civil• Pró - saneamento• Saneamento para todos – mutuários

públicos e privados

OBJETIVO

Ações de saneamento básico com o objetivo de melhorar as condições

de saúde da população.

ORIGEM DOS RECURSOS

• Plano de contratações e metas físicas do FGTS;

• Da Contrapartida dos Estados, Distrito Federal, Municípios e Organismos Internacionais.

EXIGÊNCIAS

• Análise de Risco de crédito

• Capacidade de endividamento / STN

PARTICIPANTES E ATRIBUIÇÕES

Gestor da Aplicação : MCIDADES

• Enquadrar, hierarquizar e selecionar as propostas;

• Acompanhar a avaliar as ações desenvolvidas para a implementação do programa


Agente Financeiro: CAIXA

• Analisar as propostas de operações de crédito;

• Analisar a capacidade de pagamento do tomador;

• Consultar STN sobre capacidade de endividamento do tomador;


Agente financeiro: CAIXA

• Emitir parecer conclusivo sobre as propostas de crédito, abordando os aspectos técnicos de engenharia, jurídicos, econômico-financeiros e sociais;

• Contratar as operações;• Emitir relatórios específicos.


Tomador : (ESTADOS, MUNICÍPIOS, DISTRITO FEDERAL, SOCIEDADES DE PROPÓSITO

ESPECÍFICO E COMPANHIAS DE SANEAMENTO)

• Executar e acompanhar o projeto;• Responsabilizar-se pela alocação de

recursos adicionais


Tomador : (ESTADOS, MUNICÍPIOS, DISTRITO FEDERAL, SOCIEDADES DE

PROPÓSITO ESPECÍFICOS E COMPANHIAS DE SANEAMENTO)

• Responsabilizar-se pelos recursos da contrapartida;

• Responsabilizar-se pelo retorno dos empréstimos concedidos.

PROGRAMA RESÍDUOS DA CONSTRUÇÃO CIVIL

Itens Financiáveis:

• Estudos e projetos não isolados;• Obras e serviços;• Aquisição de materiais e equipamentos;• Instalações físicas destinadas à recepção,

transbordo, triagem e reciclagem de resíduos da construção e demolição;

• Aterros para disposição ou reservação de resíduos da construção ou demolição

PROGRAMA RESÍDUOS DA CONSTRUÇÃO CIVIL

Requisitos técnicos para apresentações de propostas:

• Implantação do Plano integrado de Gerenciamento de Resíduos Sólidos (Resolução Conama 307);

• Regulamentação do uso preferencial de agregados reciclados em obras públicas;

• Observância das Normas Técnicas Brasileiras: NBR 15.112-04 a 15.116-04.

PROGRAMA MANEJO DE RESÍDUOS SÓLIDOS

Itens Financiáveis

• Estudos e projetos;• Instalações de apoio para coleta

convencional e seletiva (locais de armazenamento e triagem);

• Instalações de apoio para varrição e demais serviços de limpeza pública;

PROGRAMA MANEJO DE RESÍDUOS SÓLIDOS

Itens Financiáveis

• Sistemas de tratamento e disposição final, de triagem e de compostagem, encerramento de lixões;

• Aquisição de equipamentos para a operação de aterro sanitário, unidades de transbordo e veículos específicos para coleta convencional;

• Outros

PROGRAMA SANEAMENTO PARA TODOS –MUTUÁRIOS PÚBLICOS E PRIVADOS E

PRÓ-SANEAMENTO

MODALIDADE ABASTECIMENTO DE ÁGUA E DE ESGOTO


• Estudos e projetos;• Aquisição de materiais e equipamentos;• Pesquisa de mananciais;• Eletrificação;• Estradas de acesso;

PROGRAMA SANEAMENTO PARA TODOS –MUTUÁRIOS PÚBLICOS E PRIVADOS E

PRÓ-SANEAMENTO

MODALIDADE ABASTECIMENTO DE ÁGUA E DE ESGOTO


• Subestações rebaixadoras de tensão;• Aquisição de terrenos;• Preservação ambiental.

Obs: as ações nas modalidades Prosanear e saneamento integrado são direcionadas às áreas

ocupadas por população de baixa renda.

PROGRAMA SANEAMENTO PARA TODOS – MUTUÁRIOS PÚBLICOS E PRIVADOS E

PRÓ-SANEAMENTO

LIMITES DE FINANCIAMENTOO nível de perdas de água do Prestador de

serviços estabelece restrições:

Empreendimento Indicador de perda acima de 50%

Indicador de perda entre 30% e 50%

Aumento da capacidade de

produção de águaNão Financiável

Outros na modalidade

Abastecimento de Água

Financiável apenas quando

acompanhadas de execução de programa de

desenvolvimento instiitucional destinado à redução de perdas

de água

Financiável apenas quando acompanhadas de execução do

programa de desenvolvimento

institucional destinado à redução de

perdas de água


PRÓ-SANEAMENTO

INDICADOR DE PERDAS• Índice de Perdas na distribuição:

Vol Água (Produzido+Tratado Importado-de Serviço) – Vol Água ConsumidoVol de Água (Produzido + Tratado Importado – de Serviço)

• Índice de perdas de Faturamento:

Vol Água (Produzido+Tratado Importado – de Serviço) – Vol de Água FaturadoVol de Água (Produzido + Tratado Importado – de Serviço)

PROGRAMA SANEAMENTO PARA TODOS –MUTUÁRIOS PÚBLICOS E PRIVADOS E PRÓ-

SANEAMENTO

AMD - Acordo de Melhoria de Desempenho

• Formalizado previamente à contratação da operação de crédito;

• Gestor da Aplicação e o representante legal do Prestador de Serviços.


SANEAMENTO

MODALIDADE DESENVOLVIMENTO INSTITUCIONAL


• Macromedição e Pitometria;• Micromedição;• SIPSAP – Sistema Integrado de Prestação

de Serviços e Atendimento ao Público;• Cadastro Técnico;


SANEAMENTO

MODALIDADE DESENVOLVIMENTO INSTITUCIONAL

Itens Financiáveis

• Padronização e automatização de unidades operacionais;

• Planejamento e Controle Operacional;• Cadastro de Consumidores;• Faturamento e Cobrança.


SANEAMENTO

Outras modalidades:

• MANEJO DE ÁGUAS PLUVIAIS;• DRNAGEM URBANA;• PRESERVAÇÃO E RECUPERAÇÃO DE

MANANCIAIS VIDE PRAZO


SANEAMENTOCONTRAPARTIDA:

Item Percentual de ContrapartidaAbastecimento de Água 10%Esgotamento Sanitário 10%Drenagem Urbana 20%PROSANEAR 10%Desenvolvimento Institucional 10%Resíduos Sólidos 10%Resíduos da Construção Civil 10%Preservação e Recuperação de Mananciais 15%Estudos e Projetos 15%


SANEAMENTOAMORTIZAÇÃO:

Carência AmortizaçãoImplantação e/ou ampliação de sistema 36 180Otimização e/ou reabilitação de sistema 24 120

Expansão de rede e/ou ligações prediais 24 12036 18036 18024 12036 18024 18048 24048 240

ABASTECIMENTO DE ÁGUA E ESGOTAMENTO SANITÁRIODRENAGEM URBANAPROSANEAR

PRESERVAÇÃO E RECUPERÇÃO DE MANANCIAIS

Prazos Máximos (meses)Item

DESENVOLVIMENTO INSTITUCIONALRESÍDUOS SÓLIDOSRESÍDUOS DA CONSTRUÇÃO CIVILMANEJO DE ÁGUAS PLUVIAIS


PRÓ-SANEAMENTO

ENCARGOS DA OPERAÇÃO:

Item JurosAbastecimento de Água 8,0%Esgotamento Sanitário 6,5%Saneamento Integrado (PROSANEAR) 5,0%Desenvolvimento Institucional 8,0%Drenagem Urbana 8,0%Resíduos Sólidos 8,0%Resíduos da Construção Civil 8,0%Preservação e Recuperação de Mananciais 8,0%Estudos e Projetos 8,0%Manejo de Águas Pluviais 8,0%


SANEAMENTO

TAXA DE RISCO DE CRÉDITO DA OPERAÇÃO

• Remuneração do Agente Financeiro: 2% a.a sobre saldo devedor, inserida na prestação;

• Taxa de Risco de Crédito do tomador: de acordo com o conceito de risco de crédito do tomador, 1,5% a 2%, inserida na prestação


SANEAMENTO

PRESTAÇÕES E SISTEMAS DE AMORTIZAÇÃO

• Cobradas mensalmente e de acordo com a Tabela Price.

Exemplo:PMT = 100.000,00TX = 30% ao anon = 10 semestres


SANEAMENTO• Tabela Price:PERÍODO S. DEVEDOR AMORTIZAÇÃO JUROS PRESTAÇÃO

0 100.000,00 4.925,00 15.000,00 19.925,201 95.075,00 4.925,00 15.000,00 19.925,202 89.411,05 5.663,95 14.261,25 19.925,203 82.897,51 6.513,54 13.411,66 19.925,204 75.406,94 7.490,57 12.434,63 19.925,205 66.792,78 8.614,16 11.311,04 19.925,206 56.886,50 9.906,28 10.018,92 19.925,207 45.494,27 11.392,23 8.532,97 19.925,208 32.393,21 13.101,06 6.824,14 19.925,209 17.326,99 15.066,22 4.858,98 19.925,2010 17.326,99 17.326,99 2.598,21 19.925,20


SANEAMENTO

Fórmulas Utilizadas

PV = PMT x FPV (i,n)PV = VALOR PRESENTEPMT = Valor das prestações periódicas, e sucessivasFPV = Fator de valor presente

- nFVP = 1 - (1+i)

i


SANEAMENTO

Fórmulas Utilizadas-n

PV = PMT x 1 - (1 + i)i

-n100.000 = PMT x 1- (1,1500)

0,15

100.000 = PMT x 1 - 0,7528150,1500


SANEAMENTO

Fórmulas Utilizadas

100.000 = PMT x 5,018769

PMT = 100.000 = 19.925,205,018769


SANEAMENTO

REAJUSTE DO SALDO DEVEDOR

• Mesmo índice e periodicidade da atualização dos saldos das contas vinculadas do FGTS – a TR.


SANEAMENTO

PROCEDIMENTOS PARA OBTENÇÃO DE FINANCIAMENTOS

• Carta Consulta – Processo de seleção Pública junto ao Gestor;

• Pedido de financiamento à Caixa

“O futuro da nação depende cada vez mais de sua capacidade de

aprender coletivamente”

Peter Senge

Nelson Santiago FilhoSupervisor da Área PúblicaCaixa Econômica FederalGerência de Filial de Desenvolvimento

[email protected]: 3216.5475/3216.5460

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